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417c350864caa9e76537c02c24bf574b
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�InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 161–179, 2004
© 2004 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627).
Tecnología de información & productividad en América latina
(Information technology & production in Latin America)
Neira, L. A.
UANL, FACPYA, Cd. Universitaria, San Nicolás, N. L., México, Leticia_neira@infosel.net.mx
Palabras claves: Consumo, producto interno bruto (PIB), tecnología de información
Resumen. Se investiga en que grado el total de gastos de Tecnología de información y las
inversiones de software/hardware, tienen impacto sobre la productividad en países de
Latinoamérica, se pretende averiguar como la productividad puede ser aumentada en respuesta a
estas variables. Aunque literaturas anteriores hayan investigado en países desarrollados las
preguntas respecto a si la Tecnología de Información tiene impacto sobre la productividad de un
pais, en países con economía emergente han sido pocas las investigaciones. Un mejor
entendimiento de cómo la productividad de una nación es afectada por la tecnología de
información puede ayudar a los políticos a inventar mejores estrategias de promover el
crecimiento. Es importante para empresas multinacionales en economías de mercado emergente,
saber cuando invertir en tecnología de información para alcanzar los niveles mas eficientes de
producción. La relación postulada entre la Tecnología de Información y la productividad de un país
es examinada usando el método estadístico de regresión linear, dónde las variables Dependientes
son representadas por: El Producto Interno Bruto y la Inversión del Gobierno; las variables
independientes las representan: La Información, Comunicación y Tecnología, la inversión de
Tecnología de Información en Educación y en Software/Hardware en los países seleccionados.
Key words: Consumption, gross national product (GNP), information technology
Abstract. The purpose of this investigation its whether total ICT spending, Software/Hardware
spending, and IT variables have varying degrees of impact on country productivity in Latin
American. I predict that productivity could be increased in response to any of these variables.
Although previous literature has investigated these questions for developed countries, questions of
whether information technology has any impact on a country’s productivity has received little
attention in emerging market economies. A better understanding of how productivity of a nation is
affected by information technology can help policymakers devise better strategies to promote high
and stable economic growth. It is also important for multinational companies operating in emerging
market economies to know how much to invest in information technology in order to achieve the
most efficient levels of production. Yearly information technology data are obtained from Digital
Tecnología de información
�162
Planet of the Global Research organization, the productivity indicators are obtained from the
international Financial Statistics publications of the international Monetary fund. The postulated
relationship between IT and country productivity is examined using a linear regression method.
Introducción
Revisando la situación de los periodos del 2000-2001, se observa la
mayor parte de los cambios principales no presentados antes en la industria de la
información global y las comunicaciones, comparadas desde 1995 hasta 2001. La
baja en la economía del periodo 2000 y 2001, reflejado en la estadística,
(presentado por el Internatinal Data Coorporation), ha generado un nuevo foco en
la misión critica de las operaciones y en el costo necesario para su ejecución.
Proyectos que no contribuyen suficientemente al control de costos, productividad
o utilidad son retrazados o descartados.
Es en este momento en dónde la industria de la información se convierte
en una herramienta que brinda una oportunidad a las operaciones de negocio
para poder eficientizar su alcance a nivel tanto local como global, pero esta
herramienta ofrece también un avance a los gobiernos de los países, al
permitirles aumentar su alcance de promoción de negocios a través del medio de
la red global conocida como Internet.
Para poder visualizar esta oportunidad es necesario ver el
comportamiento que han tenido los componentes de la Tecnología de información
en los últimos años. En este estudio se presenta tal comportamiento, desde la
perspectiva de las ventas en diversos países, se hace un análisis de los datos
obtenidos y se abre un panorama hacia la relación a las oportunidades de
negocios que pueden darse en base a la información presentada.
Antecedentes
Muchas compañías empezaron con rompimiento del IPO’s, (Initial Public
Offering Market), y salidas después de las ganancias obtenidas del mercado, la
hiperinflación de los mercados de capital, las irrealistas expectativas del cliente,
irrealizables análisis de demanda de crecimiento financiero, la desatada espera
de trabajo y escalafón de salario y después el rompimiento y desengaño de
compañías, trabajadores, accionistas; principalmente en el sector llamado
‘dot.com’, ‘punto.com’ y en el sector Telecom. (Ver Fig. 3). La desmotivación para
L. A. Neira
�163
muchos en la industria de las Tecnologías de información y comunicaciones,
(ICT), empezó al conocer las verdades o mitos de las compañías.
El porqué de que esto suceda es debido a la falta de un modelo de
negocios realista. Después de una gran infusión de efectivo por los inversionistas,
las compañías encontraron difícil de defender su posición de valor, se enfrentaron
con dificultades para proveer de servicio al cliente, con márgenes de utilidad difícil
de mantener, rangos de crecimiento difíciles de sostener, dificultad para enfrentar
a la competencia, y por fin una equidad financiera difícil de mantener.
Mientras las empresas tradicionales dedicadas al menudeo tuvieron que empezar
lentamente en su introducción a los negocios en línea descubrieron que los enegocios pueden ser beneficiosos pero no un reemplazo para las tiendas de
almacén y ni para su principal fortaleza que es su experiencia con clientes.
Por otro lado compañías de servicios profesionales, perdieron equilibrio en su
mercado por la carga de los portafolios de sus clientes basados en web-negocios.
Ofreciendo e-negocios y consultoría de sistemas, desarrollos web y servicios en
áreas de especialización de mercados y subastas, careciendo de experiencia en
la nueva economía.
Las compañías de Telecomunicaciones también se vieron afectadas pero
en diferente situación. Algunos intermediarios de redes locales en particular sobre
construyeron el mercado, empezando a tener una aglomeración de redes de fibra
óptica para los mercados llamados ‘.dot’ que rápido se evaporaron.
En la infraestructura de servicios muchos clientes no estuvieron
dispuestos a arriesgar el potencial de mantenerse con el mismo negocio por las
posibilidades de las ofertas presentadas por la nueva competencia. La
disminución de las ventas de Computadoras personales provocaron una
disminución en la producción de fabricantes de PC de un 13.7%, según datos IDC
International Data Coorporation ver cuadro 5 global, viendo esos datos se puede
atribuir la causa a la utilización de los asistentes personales digitales, teléfonos
celulares inteligentes y otros accesorios de Internet accesibles que alcanzan el
nivel de una máquina de escritorio PC. Por ahora varios factores han contribuido
a la recuperación de esta industria, uno de ellos es que las PC continúan
teniendo el ancho de banda requerido para los accesos de los usuarios de
Internet.
Se vio que el terrorismo de los ataques del 11 de septiembre 2001
crearon una nueva urgencia para el sector privado hacia el aseguramiento de los
sistemas de información y para mantener la continuidad de las operaciones de
Tecnología de información
�164
negocio, la planeación continua de negocio y recuperación en desastres, por lo
que muchas empresas se han dedicado a proveer productos para la seguridad de
información y servicios de consultoría para proteger los activos corporativos de
los ciber criminales y terroristas.
En actual economía, las compañías están más interesadas en la
productividad que en el desarrollo, pero las “ICT” son por lo general parte de la
solución a la productividad.
A pesar de todos los males y debilidades de la economía descritos en las
líneas anteriores, la industria de la tecnología de información y comunicaciones
demanda una apertura de negocios. En este estudio la frase “tecnologías de
información y comunicación” hace referencia al hardware de computadora,
software y servicios (asesores, entrenamiento, desarrolladores de sistemas),
hardware de telecomunicaciones y servicios, equipo de oficina y gasto interno de
Tecnologías de información, salarios de empleados de Tecnologías de
información, depreciación de equipo y porción interna del gasto del presupuesto
en sistemas de Información.
Objetivo
Esta investigación tiene por objetivo mostrar un panorama acerca del uso
de la Tecnología de información en países de Latina América , tomando como
referencia el grado de utilización en relación a su producto interno Bruto e
inversión .
Basado en resultados estadísticos, también se muestran los impactos
sociales y las dimensiones financieras, que presentan los países analizados, con
el fin de proporcionar una un modelo de información como herramienta que
permita a los formadores de políticas, desarrolladores de tecnología, el sector
público y empresarial conocer la situación del uso de la información y la
tecnología de comunicaciones y les facilite la concepción de la nueva economía a
través de un panorama del potencial de negocios y una perspectiva de la
utilización y tendencias en este sector de la industria de la Tecnología de
información y comunicaciones (ITC) en la economía global.
Este modelo también pretende ser una herramienta para seguimiento del
comportamiento de la ITC para los negocios con inversiones en la ITC.
Aunque el alcance de los datos de WITSA, World Information Technology and
Services Alliance, es global, este estudio solo es regional cubriendo 4 países de
L. A. Neira
�165
negocios en Latinoamérica Argentina, Brasil, Chile y México (Tablas 1, 2, 3, 4 y
6, Figuras 1, 2 y 3).
Metodología
Datos de tecnología de información anuales son obtenidos del Planeta
Digital, organización de Investigación Global, los indicadores de productividad son
obtenidos de la publicación de Estadísticas internacionales Financieras del Fondo
Monetario Internacional.
Para llevar a cabo el estudio comparativo se utilizan datos de la fuente
WITSA asociación compuesta de 41 industrias de Tecnología de información,(T.
I.), alrededor del mundo, por lo que se considera una fuente de información válida
a nivel mundial.
Para mostrar el comportamiento del uso de las T. I., se presentan los
cuadros de datos referentes al uso y gasto de los países en las Tecnologías de
información desde el año 1995 hasta el 2001 y se hace una comparación de los
resultados de las principales variables de T. I. de los años 2000-2001 para
destacar las áreas de oportunidad de negocios que existe en los países
seleccionados.
La selección de los países estudiados, se hace considerando la similitud
de situación económica presentada en los últimos cinco años en dichos países,
además de la relación comercial que ha existido en ese tiempo entre ellos. Tales
países son Argentina, Brasil, Chile y México. Se hace referencia a ellos como
Región del estudio.
En la Tabla 5 y la Fig. 4 demuestran la situación del comportamiento de
las mismas variables pero a nivel mundial con datos provenientes de 52 países
que forman el reporte de WITSA.
Modelo estadístico
Se propone un modelo cuantitativo para analizar los resultados del
comportamiento del uso de la T. I. en relación con los indicadores de
productividad, formado por variables independientes que demuestran el nivel de
utilización de tecnología de información, variables dependientes para identificar
el nivel del empleado de donde se recaban los datos de encuesta y factores de
medición de la productividad:
Tecnología de información
�166
La variable dependiente:
GDP
Las variable independientes:
ICT
I.T. EDUCATION
SW
HW
GDP= σ0 + σ1 ICT + σ2 IT EDU + σ3 Software + σ4 hardware
I.T EDU= δ0 + δ1 Gout expenditure
ICT= λ0 + λ1 Gout expenditure
CONSUPTION = β0 + β1 ICT + β2 IT –EDU β3 Software + β4Hardware
Análisis de datos (análisis empírico)
De las estadísticas recopiladas se obtienen las siguientes resultados:
• El gasto en ICT de los países estudiados gano un 5% entre el 2000 y 2001.
• El sector de la tecnología de software se ha incrementado sobre un 100% entre
1995 y 2001.
• El acceso a ICT continua creciendo.
en Chile se observa un gran crecimiento en las telecomunicaciones el los últimos
períodos, (ver cuadro 3).
• Emergiendo un mayor número de mercados de ICT en toda la región.
De los países seleccionados para este estudio podemos observar que, en
los datos de Argentina, (Tabla 1), se muestran un crecimiento en el gasto en
negocios e-buisness. En Chile el incremento de 100 escuelas secundarias en el
L. A. Neira
�167
uso de las red, muestra que la participación de la educación en la WEB esta
creciendo.
Observando el comportamiento para Brasil, se denota un gran
crecimiento para el comercio en Internet, (Tabla 2). Mientras en México se
observa un gran crecimiento en el porcentaje de comercio en Internet per capita
y en la base de Pc’s para la educación. Se puede comparar el comportamiento de
los cuarto países analizados en el último período ordenando según los
resultados de mayor a menor uso, quedando entonces de la siguiente manera:
Brasil, México, Argentina y Chile. (Fig. 1). De los cuarto destaca Brasil, que
presenta mayor crecimiento en todos los factores de la ITC (Fig. 2).
Recomendaciones
De acuerdo a los datos analizados y a los resultados obtenidos se
recomienda el modelo conceptual siguiente, para facilitar la ubicación de
inversiones en tecnologías de información con el fin de apoyar las actividades de
comercio internacional de un país.
Tecnología de información
�168
MODELO TEORICO
MODELO DE EFECIENTIZACION PARA EL USO DE LA T.I. EN
LAS ACTIVIDADES DEL COMERCIO INTERNACIONAL
IDENTIFICAR ACTIVIDAD
Importación ,exportación
INFORMACION DEL PAIS A TRATAR
Analisis cultural ,económico,político
INFORMACION DEL MERCADO
Analisis de producto/ competencia,restricciones
TECNOLOGIAS DE INFORMACION
UTILIZADAS EN LOS PROCESOS
PRODUCTIVOS
INFO.AMBIENTE DE LA EMPRESA
DISPONIBILIDAD DE RECURSOS
Aspectos legales ,tratados
Evaluación
TIPO DE ORGANIZACION
ESTRUCTURA ACTUAL VS ESTRUCTURA REQUERIDA
ESTRATEGIA DE PRODUCTIVIDAD
Conclusiones
De los resultados observados en los cuadros de cada país, podemos
hacer destacar que el crecimiento por año es dado para diferentes características
de la Tecnología de información según cada país , de lo cual se puede hacer
referencia al crecimiento en el comercio electrónico y al crecimiento de usuarios
en Internet con este comportamiento observado se puede asumir la oportunidad
para los nuevos negocios de los cuatro países en el medio electrónico, otra
oportunidad lo es entonces para el E-Gobierno, gobierno electrónico, la Eeducación educación a través de la red y la E-cultura difusión de las cultura y arte
de cada país.
Si los emprendedores de negocios y los administradores públicos de los
gobiernos involucrados en esta estadística visualizan estas en relación con las
oportunidades de crecimiento de la economía , entonces podrán mejorar sus
L. A. Neira
�169
oportunidades con alcance no solo local sino global, al extender estas
oportunidades hacia los negocios internacionales, esto se puede observar en la
gráfica global donde los principales países que tienen crecimiento en la ITC,
también lo han tenido en el crecimiento económico y social. El resultado de una
buena combinación de los componentes de la tecnología electrónica con las
políticas económicas depende ahora de la visión de sus lideres. Las referencias
presentadas en este trabajo son fuentes importantes para los analistas de
negocios internacionales y locales.
Tecnología de información
�170
Tabla 1. Caso de Argentina.
SPENDIN
G
(Ussm)
IT
Hardware
Software
IT Service
Internal
Other
Office
Equipment
Total IT
Telecomm
unications
Total ICT
Ratios
ICT/GDP
ICT/Capita
Software/h
ardware
spending
Internet
Commerce
% of total
commerce
Internet
Commerce
per Capita
% of IT
Spending
on
eBusiness
Technolog
y
IT
Variables
PCs
installed in
education
PCs
installed in
Homes
PCs
business &
Governme
nt
Total Pcs
installed
Telephone
lines/HH
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
684
890
963
1067
1338
1744
1559
2006
1729
124
559
584
71
172
640
587
97
233
547
593
111
306
601
603
97
394
667
615
121
409
857
614
158
419
1004
685
141
422
1128
624
181
410
1083
634
156
2022
4700
2387
5607
2446
6968
2673
6740
3135
6836
3781
6863
3807
6961
4362
7366
4012
7630
6722
7994
9414
9413
9971
10644
10767
11728
11642
2.8%
198.5
18.2%
3.1%
232.9
19.4%
3.6%
270.7
24.2%
3.5%
267.3
28.7%
3.4%
279.5
3.6%
294.4
23.5%
3.8%
294.4
26.9%
4.1%
316.6
21.0%
4.0%
310.3
23.7%
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
0.1%
0.2%
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
1.39
18.62
%
41.53
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
6.6%
8.4%
9.8%
41324
46492
52305
58846
68811
83124
88939
12288
1
140053
125181
16811
0
22576
2
30318
5
412540
52603
0
68886
2
10428
72
1290466
760365
85544
7
96242
0
10827
69
1266122
15294
83
17751
01
16711
63
1958817
926869
10700
49
.47
12404
87
.54
14448
01
.57
1747473
21386
37
.73
25529
02
.78
28369
15
.83
3389335
.40
29.4%
.60
L. A. Neira
.88
�171
Tabla 2. caso de Brasil.
SPENDIN
G
(Ussm)
IT
Hardware
Software
IT
Services
Internal
Other
Office
Equipment
Total IT
Telecomm
unications
Total ICT
Ratios
ICT/GDP
ICT/Capita
Software/h
ardware
spending
Internet
Commerce
% of total
commerce
Internet
Commerce
per Capita
% of IT
Spending
on
eBusiness
Technolog
y
IT
Variables
PCs
installed in
education
PCs
installed in
Homes
PCs
business &
Governme
nt
Total Pcs
installed
Telephone
lines/HH
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2505
2895
2891
5044
5991
6549
5782
7140
6891
467
1989
647
2243
856
2460
1084
2779
1389
3168
1569
4240
1635
4349
1749
5084
1863
5368
2375
261
2482
316
2585
394
2680
457
2698
542
3181
592
3380
523
3414
645
3583
623
7597
7891
8583
5984
9186
9696
12044
13924
13787
20109
16131
22601
15668
30339
18032
31364
18328
31703
15487
14567
18882
25968
33732
38732
46007
49397
50031
3.5%
102.2
18.6%
2.7%
94.8
22.3%
2.7%
121.2
29.6%
3.3%
164.5
21.5%
4.2%
212.0
23.2%
4.9%
233.5
23.9%
8.7%
273.9
28.3%
8.4%
288.6
24.5%
8.3%
286.9
27.0%
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
0.01%
0.1%
0.2%
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
1.44
11.75
26.23
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
11.0%
15.1%
18.3%
35271
15933
18967
6
24119
9
29345
2
35693
7
41649
5
690196
879575
178462
297036
49439
5
82288
5
13237
72
17842
48
21448
36
3135849
3694530
1482018
191350
8
22638
73
28788
26
35024
88
42602
16
51512
17
6343322
7947801
1695750
222647
7
0.21
29479
45
0.22
39429
10
0.25
51197
12
0.28
64014
02
0,47
77125
48
0.52
1016936
8
0.59
1252190
6
0.67
0.20
Tecnología de información
�172
Tabla 3. Caso de Chile.
SPENDIN
G
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
323
416
460
544
571
578
644
629
79
247
81
234
92
259
115
294
134
315
131
369
107
395
110
419
416
35
424
40
434
42
432
49
453
52
486
52
491
58
490
57
1102
1356
1195
1525
1287
1856
1434
2271
1525
2577
1616
3208
1695
3773
1704
4010
2457
2719
3142
3706
4102
4824
5468
5715
5.2%
168.4
4.8%
175.6
4.2%
190.5
4.6%
217.9
4.9%
253.4
5.6%
276.7
7.1%
321.2
7.8%
359.5
8.1%
371.0
24.0%
24.6%
19.4%
19.9%
21.2%
23.5%
22.6%
16.6%
17.4%
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
0.01%
0.1%
0.2%
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
1.62
16.00
34.61
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
6.6%
8.4%
9.8%
35076
40764
47165
54692
65738
78410
91436
108907
12359
5
34736
58986
10016
5
170092
23208
4
266209
322049
429108
51864
0
254493 2951007
34422
03
396815
47695
5
568893
655134
761414
89009
9
324305 394767
48953
4
0.47
621600
77477
8
0.53
913511
1068619
1299428
0.95
1.01
1.07
15323
34
1.13
(Ussm)
IT
291
Hardware
Software
70
IT
220
Services
Internal
397
Other
30
Office
Equipmen
t
Total IT
1008
Telecomm 1311
unications
Total ICT
2319
Ratios
ICT/GDP
ICT/Capit
a
Software/
hardware
spending
Internet
Commerc
e % of
total
commerce
Internet
Commerc
e per
Capita
% of IT
Spending
on
eBusiness
Technolog
y
IT
Variables
PCs
installed in
education
PCs
installed in
Homes
PCs
business
&
Governme
nt
Total Pcs
installed
Telephone
lines/HH
0.37
0.42
0.52
L. A. Neira
�173
Tabla 4. caso de México.
SPENDING
(Ussm)
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
IT
Hardware
Software
IT services
Internal
Other Office
Equipment
Total IT
Telecommu
nications
Total ICT
1695
1873
1098
1825
2267
2377
2751
3340
3316
370
1016
1448
177
401
1165
1454
205
234
636
1343
104
336
758
1909
165
428
1025
1943
205
494
1299
2097
215
533
1564
2171
249
610
1780
2188
302
597
1865
2326
300
4705
9068
5098
9897
3414
7205
4993
7873
5868
8389
6481
8052
7268
8930
8405
10806
13733
14995
10619
12866
14257
14533
16198
8220
1016
6
1838
6
3.4%
151.0
21.8%
3.6%
162.7
21.4%
3.7%
113.2
21.3%
3.9%
135.3
18.4%
3.6%
149.4
18.9%
3.5%
151.7
20.8%
3.4%
167.7
19.4%
3.2%
189.0
18.2
%
3.2%
196.0
18.0%
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
0.01%
0.1%
0.2%
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
1.90
18.80
41.79
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
11.0%
15.1
%
18.3%
12123
0
132063
143864
15672
0
17683
1
20566
6
23886
7
3958
13
515871
21968
9
303331
418819
57827
6
80111
4
99658
9
14226
33
1951
508
2626694
13369
95
1456470
1586620
17284
01
19501
97
22682
09
26504
89
4150
974
5118089
16779
14
0.31
1891864
2149393
0.45
29281
42
0.41
34704
64
0.47
43119
89
0.49
6498
294
0.50
8260654
0.33
24633
97
0.34
Ratios
ICT/GDP
ICT/Capita
Software/ha
rdware
spending
Internet
Commerce
% of total
commerce
Internet
Commerce
per Capita
% of IT
Spending
on
eBusiness
Technology
IT Variables
PCs
installed in
education
PCs
installed in
Homes
PCs
business &
Governmen
t
Total Pcs
installed
Telephone
lines/HH
Tecnología de información
19211
0.49
�174
Tabla 5. Comportamiento global de todos los países analizados por WITSA.
SPENDI
NG
(ussm)
IT
Hardwar
e
Software
IT
Services
Internal
Other
Office
Equipme
nt
Total IT
Telecom
municati
on
Total
ICT
Ratios
ICT/GD
P
ICT/
Capita
Software
/hardwar
e
spendin
g
IT
Variable
s
PCs
installed
in
educatio
n
PCs
installed
in
Homes
PCs
business
&
Govern
ment
Total
Pcs
installed
Tel.
lines/HH
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
21480
0
234527
278613
321883
336435
353629
383050
414421
376119
71549
19633
4
30347
2
22700
81065
209658
96695
235702
104659
247644
114770
265705
135411
308806
153552
347025
181341
391560
196237
425660
304728
304993
304784
304629
323409
324908
328963
345500
26052
28860
28556
28916
30173
32836
36268
33705
80885
5
53875
4
856030
943864
1007526
1050455
1151429
1241370
1352553
1377221
581261
666432
728502
776617
831364
911840
975916
1037877
13476
09
1437290
1610296
17336028
1827072
1982793
2153469
1328469
2415098
5.6%
5.5%
5..6%
5.9%
6.2%
6.8%
7.1%
7.5%
7.6%
244.2
256.6
283.0
301.1
313.2
334.9
361.0
385.7
395.3
33.3%
34.6%
34.3%
32.5%
34.1%
38.3%
40.1
43.8%
52.2%
89565
81
1029613
0
1334300
8
14438312
1576649
9
2042896
8
2414115
8
3066248
0
3677875
5
53884
598
6459084
2
8048212
8
97744063
1148416
26
1348981
75
1581766
84
1759856
96
2044839
90
76224
841
9259336
1
1112402
16
13729543
6
1631027
79
1877772
94
2151588
44
2572876
22
2999144
64
13906
6021
1674803
33
2050653
52
24947781
1
2937109
03
3431044
37
3974766
86
4639357
98
5411772
09
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
L. A. Neira
�175
Tabla 6. Comparativo ultimo período (2001) en los países analizados.
Paramet.
Argentina
Brasil
Chile
México
IT
Hardware
Software
IT Services
Internal
Other Office
Equipment
Total IT
Telecommu
nications
Total ICT
1729
6891
629
3316
410
1083
634
156
1863
5368
3583
623
110
419
490
57
597
1865
2326
300
4012
7630
18328
31703
1704
4010
8405
10806
11642
50031
5715
19211
2.8%
198.5
18.2%
8.3%
286.9
27.0%
8.1%
371.0
17.4%
3.2%
196.0
18.0%
140053
879575
123595
515871
1290466
3694530
518640
2626694
1958817
7947801
890099
5118089
3389335
12521906
1532334
8260654
.88
0.67
1.13
0.49
Ratios
ICT/GDP
ICT/Capita
Software/ha
rdware
spending
IT Variables
PCs
installed in
education
PCs
installed in
Homes
PCs
business &
Governmen
t
Total Pcs
installed
Telephone
lines/HH
Tecnología de información
�176
itc 2001
60000
IT Hardware
50000
Software
IT Service
40000
Internal
30000
Other Office E.
20000
Total IT
Telecommunications
10000
Total ICT
0
argentina
brazil
chile
mexico
Figura 1. Comparativo de ITC del último período analizado.
L. A. Neira
�177
ITC Argentina
estadistica
14000
12000
IT Hardware
10000
Software
8000
IT Service
6000
Internal
4000
Other Office Equipment
2000
Total IT
0
1
0
20
0
9
20
0
8
19
9
7
19
9
6
19
9
5
19
9
4
19
9
19
9
19
9
3
Total ICT
Serie8
itc variables
(a)
Brazil
60000
50000
IT Hardware
40000
Software
30000
IT Services
20000
Internal
Other Office Equipment
10000
Total IT
20
01
20
00
19
99
19
98
19
97
19
96
19
95
Telecommunications
19
94
19
93
0
Total ICT
período
(b)
Figura 2. Comportamiento del ITC en Argentina (a) y Brasil (b).
Tecnología de información
�178
Chile
7000
6000
IT Hardware
5000
Software
4000
IT Services
3000
Internal
2000
Other Office Equipment
1000
Total IT
0
20
01
20
00
19
99
19
98
19
97
19
96
19
95
19
94
19
93
Telecommunications
Total ICT
Período
(a)
México
25000
IT Hardware
20000
Software
15000
IT services
Internal
10000
Other Office Equipment
5000
Total IT
Telecommunications
0
1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001
Total ICT
Período
(b)
Figura 3. Comportamiento del ITC en Chile (a) y México (b).
L. A. Neira
�179
Figura 4. Comportamiento de las Industrias en el mercado IPO.
Referencias
Kudyb, A. and R. Diwan. 2001. The impact of technology on US industry. New Jersey Institute of
technology, Newark, New Jersey.
Kundram, R. A. 1999. The impact of Search Engine Characteristics on Electronic Markets
(Internet). New York University, Graduate School of Business, 1999.
Patattipati, S. N. and O. Mensah. 1997. Information Systems Variables and Management
Productivity. School of Management, University of Scranton, PA.
Rufer, R. 1999. Strategic Responses to Market Globalization. Rensselaer polytechnic Institute.
Scott, M. M. 1991. The Corporation of the 1990s Information Technology and Organizational
Transformation, Oxford University Press.
Wenger, A. 1999. Three essays on the influence of information technology on the organization of
firms .Massachusetts Institute of Technology. P.15.
Tecnología de información
�InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 181-198, 2004
© UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627).
El docente universitario como agente de dinamización
intercultural y la administración de la educación
(The collage teacher as dynamizing intercultural agent and the
administration of the education)
Hernández, D. A.
UANL, FACPYA, Cd. Universitaria, San Nicolás, N. L., 66450, México, d.hernandez@att.net.mx
Palabras Clave: Administración, dinamización, docente, educación, intercultural
Resumen. El objetivo primordial del presente ensayo es el proporcionar una base conceptual que
colabore al estudio y comprensión del tópico alusivo a la enseñanza-aprendizaje de pregrado, lo
anterior inscrito dentro del marco de la pluralidad intercultural, la cual es definida por factores de
tipo movilidad migratoria, sociales, culturales, lingüísticos, ideológicos, adaptabilidad, familiares,
gestión del tiempo libre y de ocio, entre otros. Al respecto, el documento intenta responder a
preguntas como ¿Qué son los centros educativos como organizaciones? ¿Hacia dónde hay que
orientar su reestructuración? ¿Cuál es la importancia de la gestión educativa en un escenario de
competencia global? para luego acercarse a definir el rol que puedan jugar los profesores en las
instituciones educativas.
Key words: Administration, dynamization, education, intercultural, teacher
Abstract. The fundamental objective of this paper is to provide a conceptual basis that supports
the study and understanding of the topic of the predegree education-learning, prior to the
enrolment within the framework of the intercultural plurality, which is defined by factors such as
migratory mobility, social, cultural, linguistic, ideological, adaptability, relatives, management of the
free time and leisure, among others. This document intends to respond questions such as: in what
aspects do the educative centers look like the organizations? In what dirrection sholud they be
reestructured? Waht is the relevance of the educative management in the sence of global
competition? The findings will help define the roll that the professors play in the educative
institutions.
Introducción
Dinamización & administración
�182
Partimos del convencimiento de que los cambios constantes en la
realidad social, cultural y económica exigen de nuevos planteamientos educativos
y, consecuentemente, de otras orientaciones a las tradicionales que se han dado
en la formación educativa de pregrado. La educación como tal, es un fenómeno
que puede asumir las formas y las modalidades más diversas, según sean los
diversos grupos humanos y su correspondiente grado de desarrollo; sin embargo,
su génesis siempre será la misma. Hoy en día reconocemos las dificultades con
que tropieza la educación en sus distintos niveles, gran parte de los catedráticos
prefieren un método histórico y tradicional a ser determinantes y utilizar un nuevo
paradigma, un nuevo modelo que propicie la reflexión crítica del alumno, su
genuina participación, además de un aprendizaje real que genere en su momento
un mejor nivel de vida del mismo. Hablar de calidad de la educación ya sea en un
primer nivel o en el nivel universitario es como tratar de ordenar las piezas de un
gran rompecabezas en donde algunas piezas realmente no existen.
Cuando hablamos de un cambio hacia la dinamización intercultural, no es
referirse a una moda, o a un objetivo pasajero o a un cambio superficial en
nuestra actitud, hablamos de la calidad de la educación que trascienda a una
calidad como forma de vida. Para que lo anterior sea factible se necesita de
manera imperativa que este enfoque se convierta verdaderamente en parte de
nuestra cultura; que trascienda de lo individual a lo colectivo. El proceso de
aprendizaje es algo que debe darse primero a nivel individual, a través de una
acción congruente, para que luego pueda lograrse un valor colectivo.
Descripción de la dinamización intercultural
Interculturalidad, multiculturalidad, educación intercultural, educación
multicultural, son conceptos que cada vez se utilizan más en nuestro ámbito, y no
siempre con el mismo sentido. Es por eso, que se vuelve importante el precisar a
qué nos referimos con estos términos. Los adjetivos multicultural e intercultural,
aplicables a la sociedad o la escuela, tienen matices diferentes, como la propia
etimología de ambas palabras se deja entrever: Aguado (1991) nos explica que el
término multicultural se refiere al hecho de que muchos grupos o individuos
pertenecientes a diferentes culturas vivan juntos en la misma sociedad, mientras
que el término intercultural añade a lo anterior el hecho de que los individuos o
grupos diversos se interrelacionan, se enriquecen mutuamente, y son conscientes
de su interdependencia (Leurin, 1987, citado por Aguado, 1991).
D. A. Hernández
�183
Dada esta situación de ambigüedad terminológica, vamos a definir qué
entendemos concretamente por educación intercultural; utilizaremos una
definición propia (Jaurena, 2002) derivada, entre otras, de la propuesta por
Aguado (1996). Definimos la educación intercultural como un enfoque educativo
holístico e inclusivo que, partiendo del respeto y la valoración de la diversidad
cultural, busca la reforma de la escuela como totalidad para incrementar la
equidad educativa, superar el racismo/discriminación/exclusión, favorecer la
comunicación y competencia interculturales, y apoyar el cambio social según
principios de justicia social.
Si nos detenemos a analizar esta definición, veremos que la dinamización
intercultural así planteada:
• Se trata de un enfoque educativo, una manera de entender la educación,
y supone un proceso continuo.
• Como enfoque holístico, afecta a todas las dimensiones educativas.
• Como enfoque inclusivo, supone educación de todos.
• Percibe la diversidad como un valor.
• Pretende reformar la escuela para conseguir una educación de calidad
para todos.
Tiene cuatro objetivos generales fundamentales:
1. Equidad.
2. Libre albedrío.
3. Competencia intercultural.
4. Transformación social.
Objetivos de la dinamización intercultural
En sintonía con la definición de educación intercultural que acabamos de
asumir, presentamos cuáles serían los objetivos a conseguir por este enfoque
dentro de cada una de las cuatro grandes metas identificadas. Se trata de un
intento de sistematización, y por tanto de una clasificación artificial, que se
pretende ayude a delimitar claramente qué persigue el enfoque educativo llamado
dinamización intercultural.
A. Equidad
Dinamización & administración
�184
El término equidad en educación significa igualdad de oportunidades para
que todos los alumnos logren desarrollar al máximo su potencial (Bennett,
2001). Esta autora aclara que la equidad no debe confundirse con la igualdad
efectiva de resultados ni con la igualdad de experiencias educativas; el
potencial de los alumnos suele ser diverso, de modo que la equidad requiere
un trato diferente a cada uno de acuerdo a diferencias relevantes (p. ejemplo,
el lenguaje utilizado en la enseñanza). Marchesi y Martín (1998) aclaran, a
este respecto, que la igualdad de resultados no consiste en que todos los
alumnos obtengan los mismos resultados (lo cual no sería posible), sino en
que “las diferencias que se encuentran entre ellos no sean debidas a factores
sociales o culturales”.
B. Libre albedrío
Este concepto se refiere a la condición de la enseñanza, es decir, deberá
ser dentro de una atmósfera de tolerancia y respeto entre los ejes en que se
sostiene la dinamización intercultural, (entorno social, institución, cuerpo
docente, comunidad estudiantil, y familia). Para que lo anteriormente descrito
se lleve a cabo la condición será el identificar la diferencia entre el libre
albedrío y la indiferencia.
C. Competencia intercultural
Tomando esta idea como un principio y como finalidad de la educación
intercultural, los objetivos de este enfoque serían:
• Transformar la escuela de tal modo que todo el alumnado experimente
igualdad de oportunidades de aprender en la escuela.
• Incrementar el rendimiento académico de todo el alumnado.
• Educar en la convicción de que somos más iguales que diferentes, y en
los valores y actitudes asociados a ello.
• Reconocer y aceptar la diversidad cultural de la sociedad actual y
defender la igualdad de oportunidades para todos los grupos
etnoculturales.
D. A. Hernández
�185
Con el debido favorecimiento a los programas de actividades formativas,
culturales, deportivas, de ocio y tiempo libre, cuyas metas serian son los
siguientes:
• La promoción de las actividades extraescolares como complemento de la
actividad estudiantil.
• El fomento a la participación activa de los diversos colectivos y entidades
implicados en el ámbito educativo de los institutos, así como impulsar el
asociacionismo estudiantil en el marco escolar.
• Informar al joven sobre todos aquellos temas necesarios para su
formación integral.
• Promover la interrelación social y cultural del instituto con su entorno.
• Potenciar y canalizar la creación y expresión artística y cultural de los
jóvenes estudiantes, fuera del propio ámbito escolar.
D. Transformación social
Se trata de la organización, asesoramiento y apoyo técnico o logístico a
todas aquellas actividades de dinamización en el ámbito juvenil, propuestas
por Centros Culturales y de Juventud, Comisiones de Fiestas y Asociaciones
Juveniles de los diversos barrios y dependencias de nuestro Municipio, así
como Asociaciones de estudiantes universitarios.
Además de los anteriores, son también objetivos de la educación
intercultural en su concepción de transformación social se encuentra el
reformar la institución en sus conceptos de:
I. Valorar y aceptar la diversidad cultural como un elemento positivo para
todos los ciudadanos.
II. Propiciar la adquisición de estrategias interculturales en todos los
procesos de enseñanza-aprendizaje.
III. Contribuir a la formación de profesores multiculturales.
IV. Atender preferentemente a la calidad de las relaciones más que a los
medios y apoyos puestos en juego.
V. Introducir nuevas estrategias y metodologías en el aula, en el clima
escolar y en las relaciones con los padres y la comunidad.
En la medida en que somos más conscientes de la pluralidad cultural
existente a nuestro alrededor buscamos respuestas que nos faciliten la
Dinamización & administración
�186
convivencia. Las respuestas han sido muy variadas, y se suele hablar de
distintos enfoques de atención a la diversidad cultural.
Descriptores relevantes de los centros educativos como organizaciones
El estudio de las organizaciones, sea para comprenderlas o para
intervenir sobre ellas, exige la delimitación de las variables relevantes que las
configuran. La complejidad del hecho formativo y organizativo y la limitación de
las capacidades humanas así lo aconsejan, aun asumiendo que el proceso de
categorización resta necesariamente riqueza al análisis y nos enfrenta a los
reduccionismos propios de cualquier visión parcial. Cuando hablamos de metas,
valores, objetivos, finalidades o propósitos, soslayando las diferencias
conceptuales y semánticas que se puedan establecer, estamos definiendo lo que
pretende la organización, lo que quiere conseguir y, al mismo tiempo, también
describimos lo que es importante para ella y el sentido que tienen determinadas
opciones. De alguna manera, se están definiendo las misiones y los valores de la
organización.
La realización de los objetivos precisa la consideración de diferentes
actividades relacionadas de un modo dinámico y supone en última instancia la
articulación de puestos y la ordenación de instancias. Nace así la estructura con
un sentido instrumental respecto a los objetivos. Las personas, de acuerdo a sus
necesidades y expectativas individuales o respecto a la organización, a sus
conocimientos y a sus posibilidades tecnológicas, establecen formas de relación
específica en función de su situación en la estructura organizativa y dependiendo
de los valores de cada institución. Estas formas, quedarán condicionadas por:
a. Las características personales y disociación siempre existente entre los
objetivos individuales y de pequeño grupo y los de la organización.
b. La naturaleza y carácter de la tecnología que se utiliza, entendida como
la capacidad de una organización para lograr resultados. Incluye, por
tanto, conocimientos (qué hacer), materiales (con qué hacer) y
operaciones (cómo actuar) cuya adquisición tan sólo se logra con la
investigación y la experiencia institucional.
La atención de una manera interactiva de los diferentes elementos
considerados, nos permite presentar un esquema válido para el análisis de las
organizaciones. Al cual solo habría que añadir algunas observaciones:
D. A. Hernández
�187
a. Se identifican los componentes fundamentales de las organizaciones, sin
que ello agote la consideración de otros elementos de menor relevancia,
pero también importantes en el proceso organizativo.
b. La interrelación de los diferentes elementos permite explicar el
funcionamiento institucional y es la base para comprender el clima
organizacional, como conjunto y resumen de las condiciones existentes
en una organización y como extensión de la cultura organizativa
subyacente.
c. La interrelación mencionada ha de analizarse desde la dimensión
espacio-temporal: todo existe en un espacio y tiempo determinado y es
consecuencia de un proceso histórico que explica y condiciona las
actuaciones.
d. La innovación resulta ser prioridad para el funcionamiento de los centros
educativos, a través de la cual se intenta cumplir de la mejor manera
posible las exigencias socio-culturales que la sociedad demanda.
e. La cultura resulta ser subyacente y el clima un resultado de la interacción
de los distintos elementos.
Cabe considerar, además, la complejidad de las relaciones que se
establecen que hacen que muchas veces las organizaciones de formación hayan
sido descritas como anarquías organizadas y se les haya caracterizado como
organizaciones con metas indefinidas y complejas, ambigüedad de tecnologías,
falta de preparación técnica, vulnerabilidad u otras asignaciones.
Dinamización & administración
�188
Fig. 1. Elementos para el análisis de las organizaciones (Garrin, 1994, 1996).
Condiciones y perfil del educador intercultural
Ante todo, es evidente que las mejores condiciones de un educador
intercultural deberán estar en sus actitudes habituales, antes que en sus
aptitudes. A continuación se puntualiza en sólo tres actitudes habituales que en
realidad, deberíamos decir que son auténticas virtudes en el educador
intercultural: su compromiso con la sociedad, la tolerancia activa y la apertura al
mundo.
1. Actitudes habituales
I. Su compromiso con la sociedad que representa.
II. La tolerancia activa y la estimación de lo diferente.
III. La apertura al mundo.
D. A. Hernández
�189
A continuación se describe cada una en detalle.
Primera actitud: su compromiso con la sociedad que representa.
Deberíamos considerar como condición esencial en el docente
intercultural su compromiso con la sociedad en la defensa de su dignidad:
derecho a la identidad cultural, al territorio, a la gestión de sus recursos con
autonomía y sin desmedro de sus valores, costumbres e instituciones
tradicionales. Sería mejor que no se la considerara necesaria sólo en esas
oportunidades; la cotidiana constancia de un docente en la defensa de los
derechos de su sociedad se verá, más bien, en la esmerada educación de los
jóvenes a él confiados para que ellos, a su vez, sean los responsables de sus
propios derechos personales y colectivos. No será demasiado insistir en que se
trata de una actitud que debería ser habitual, no reducida a unas acciones
aisladas, más o menos frecuentes.
Segunda actitud: la tolerancia activa y la estimación de lo diferente.
De nada le valdría al docente intercultural saber mucho, si él mismo no
fuera un ejemplo viviente de la interculturalidad, es decir, si él mismo no hiciera de
la tolerancia activa y de la estimación positiva de las diferencias culturales su
ideario personal sincera y fervorosamente vivido.
En consecuencia, lejos de asumir actitudes racistas o de enfrentamiento
violento, debería ser un digno ejemplo de la comprensión, del intercambio y de la
paz. Esta actitud es algo más que la ejecución de actos aislados, por muy buenos
que ellos fueren; se trata de toda una virtud, es decir, de una manera de ser y de
actuar habitualmente. Porque, además, se trata de docentes, o sea, de guías para
el desarrollo de las mentes nuevas y de los nuevos corazones de los jóvenes,
quienes tienen derecho a un mundo despojado de la discriminación y el odio que
conocieron nuestros mayores y tal vez, nosotros también. Mal podría ser docente
en el espíritu intercultural una persona que sólo reconociera como buenos los
aportes de la cultura propia y despreciara las realizaciones de otras culturas. Mal
podría ser educador intercultural quien viviera en un gueto espiritual, cerrado a la
posibilidad de conocer otras expresiones culturales, o de intercambiar con otros
los tesoros de sus mayores, o sus propias experiencias y descubrimientos.
Tercera actitud: la apertura al mundo.
Al mismo tiempo que arraigado en la tradición de sus mayores, el docente
intercultural deberá ser un hombre abierto al progreso y a las innovaciones. Esta
actitud, particularmente difícil de lograr, es la única que puede garantizar la
formación de las nuevas generaciones como pueblos capaces de sobrevivir
Dinamización & administración
�190
adecuadamente en los tiempos nuevos, sin por ello verse obligados a renunciar a
sus valores culturales. En consecuencia, el educador intercultural debe ser
hombre abierto al mundo moderno y a sus rápidos y profundos cambios.
2. Aptitudes esenciales
En el orden de las competencias propias del educador intercultural, para
guardar la simetría, se proponen tres aptitudes esenciales. Encima de las tres
podrán acumularse algunas verdaderamente sustanciales, y muchas otras que
convienen a todo docente.
Las tres elegidas son:
I. La competencia profesional con capacitación constante.
II. La capacidad de investigación y mejoramiento a partir de la experiencia
reflexiva.
III. El dominio de la lengua materna de sus educandos y de la segunda
lengua que es la lengua común a todos los ciudadanos.
Primera aptitud: competencia profesional con capacitación constante.
Indudablemente, nadie pondrá en duda la importancia de esta primera
aptitud: sólo con docentes plenamente competentes la educación intercultural
tiene posibilidades de éxito. El hecho, por las informaciones de que dispongo y
con las salvedades que puedan darse, es que carecemos, por una parte, de
jóvenes con la suficiente preparación de educación media o secundaria para
recibir una buena formación de docentes interculturales, y, por otra, de los
recursos humanos, materiales y financieros imprescindibles para emprender la
magna tarea de formar los nuevos docentes interculturales bilingües.
Ante la primera de las dos dificultades, considero necesario discutir las
diversas opciones estratégicas que podrían asumirse para la formación de
buenos educadores interculturales. Una solución propuesta consistiría en
preparar a jóvenes, propios de los pueblos originarios, en un nivel de formación
rápidamente accesible, como puede ser el de los bachilleres pedagógicos, aptos
para un primer acercamiento a la educación intercultural y bilingüe en el nivel
primario. De manera que, una vez alcanzado un número suficiente de bachilleres
pedagógicos o maestros de primaria interculturales y bilingües, podamos
seleccionar de entre ellos a los futuros candidatos para técnicos superiores o
maestros normalistas que, una vez graduados, retornen al aula en el nivel
D. A. Hernández
�191
primario o en el nivel secundario, sea en la alternativa técnica o humanística, de
acuerdo con la especialidad escogida.
Respecto a la carencia de medios o recursos humanos, materiales y
financieros, hace falta no sólo la decisión de los ministerios de educación para
encararla con éxito, sino que resulta de evidente necesidad que los pueblos
originarios, por medio de sus órganos naturales, tomen la iniciativa de proponer
políticas adecuadas, y, si es preciso, exigir su aprobación y aplicación. Se debe
encarar el problema de la escasez y aun inexistencia de recursos suficientes para
garantizar la sustentabilidad de la formación del nuevo docente intercultural en el
marco de las nuevas orientaciones de participación de la comunidad en la
planificación y en la gestión de los servicios educativos. Más adelante me
permitiré hacer algunas sugerencias al respecto.
Segunda aptitud: la capacidad de investigación y mejoramiento a partir de la
experiencia reflexiva.
Esta segunda aptitud se desarrolla en la praxis docente. Pero es
fundamental que los institutos de formación la promuevan en los futuros docentes
interculturales, fomentando su práctica intensiva durante los años de formación
del maestro. A nadie se le escapa que la investigación en educación bilingüe e
intercultural, en nuestro medio, dista muchísimo de ser suficiente. En realidad,
siempre será necesaria. La investigación, en consecuencia, y en todas las
modalidades de la educación, deberá realizarse en el aula, en el trabajo
verdaderamente educativo, y, en mi opinión, sólo está a un paso de la práctica
ordinaria de cualquier educador que, para alcanzarla, bastaría con que hubiera
aprendido a sistematizar y a reflexionar sus experiencias.
Estas investigaciones en el aula son las únicas válidas; las que
proporcionan la base empírica adecuada para el desarrollo de métodos
innovadores y de nuevas teorías que harán avanzar a la educación. Cuando los
maestros de aula no investigan, los investigadores se convierten en meros
especuladores y formuladores de hipótesis que no toman en cuenta la realidad.
Tercera aptitud: el dominio de la lengua materna de sus educandos y de
la segunda lengua, que es la lengua común a todos los ciudadanos.
Finalmente, he aquí la aptitud básica para todo educador intercultural:
que sea bilingüe. Esto envuelve el dominio de la lengua materna de los
educandos, que debería ser, aunque no necesariamente, la misma lengua del
educador, por una parte; y, por otra, el dominio de la segunda lengua, que es la
lengua común a todos los ciudadanos del país. Este amplio dominio deberá estar
Dinamización & administración
�192
acompañado del manejo adecuado de las metodologías de primera y segunda
lengua.
No basta reconocer y valorar la diversidad: la perspectiva del intercambio
supone la utilización de los distintos saberes culturales, lo que implica generar
condiciones para su desarrollo, en el contexto del diálogo intercultural en un
mundo cada vez más globalizado.
En la educación intercultural se aprende, en un largo proceso, a negociar
en torno a conflictos derivados de relaciones injustas y desiguales, buscando
soluciones de equidad. Se sientan así las bases para un intercambio auténtico.
La comunidad estudiantil, el factor más importante del desarrollo integral
La calidad de la educación es producto de diversas variables que en
mayor o menor medida inciden en el proceso de enseñanza – aprendizaje; para
determinarlas consideramos útil distinguir antes los cinco principales actores de la
educación: Alumnado, Cuerpo docente, Institución, Familia y Entorno Social.
En términos generales, cada uno de los actores participa con algunas
variables que se detallan en la Tabla 1.
Tabla 1. Relación entre los actores y las variables.
ACTORES
ALUMNO
FACILITADORES
VARIABLES
1. Aspiraciones educativas.
2. Aspiraciones laborales.
3. Aspiraciones sociales.
4. Antecedentes de aprovechamiento escolar.
5. Orientación vocacional.
6. Apropiación de valores.
7. Actitud hacia el estudio.
8. Aplicación de métodos de estudio.
9. Apropiación de hábitos de lectura.
10. Autoestima.
11. Capacidades para manejo de computadora.
12. Conocimientos de idiomas extranjeros.
13. Experiencia laboral en general y en el área de estudio.
14. Conocimiento vivencial de otras ciudades y países.
15. Estado Nutricional.
1. Formación profesional.
D. A. Hernández
�193
2. Grado académico.
3. Experiencia en el área de enseñanza.
4. Capacidad docente.
5. Autoestima.
6. Edad.
7. Satisfacción laboral.
8. Apropiación de valores.
9. Compromiso laboral.
INSTITUCIÓN
FAMILIA
ENTORNO
SOCIAL
1. Fundamentos filosóficos.
2. Método educativo establecido.
3. Definición, evaluación y revisión de objetivos.
4. Planes de estudio y programas de asignatura.
5. Compromiso de la dirección.
6. Clima organizacional.
7. Existencia de mecanismos de evaluación a alumnos claros,
objetivos y justos.
8. Existencia de mecanismos de evaluación a profesores claros,
objetivos y justos.
9. Clima estudiantil.
10. Instalaciones.
11. Materiales didácticos.
12. Servicios estudiantiles.
13. Aplicación de tecnologías de la información y la comunicación.
14. Nivel de ingresos económicos propios y/o gubernamentales.
15. Vinculación con los sectores productivos.
1. Nivel escolar de los padres.
2. Cercanía de familiares con preparación universitaria.
3. Tradición laboral de la familia.
4. Apropiación de valores.
5. Presión para cursar carrera universitaria.
6. Presión a colaborar con los gastos familiares.
7. Nivel cultural de la familia nuclear.
8. Nivel socioeconómico.
1. Tradición ocupacional de la zona.
2. Grado de marginación.
3. Vías de comunicación.
4. Medios masivos de comunicación.
5. Presencia/ausencia de alcoholismo, drogadicción, vandalismo.
Dinamización & administración
�194
La mezcla de todos estas variables determinan el producto final del
proceso o capacidades del egresado, de manera que no podemos hablar de un
solo nivel en la calidad final sino de múltiples resultados; debemos evitar juzgar la
importancia de cada actor por la cantidad de variables enumeradas, pues éstas
son enunciadas y no se pretende sean las únicas, así mismo y sin lugar a dudas
algunas variables tienen mucho más peso específico en el proceso de enseñanza
– aprendizaje, podemos señalar como tales el nivel socioeconómico de la familia
y la actitud del alumno hacia el estudio o si emplea a la escuela como opción
ocupacional que lo libera de presiones para incorporarse al trabajo remunerado o
de las labores domésticas.
¿Cuál es la importancia de la gestión educativa en un escenario de
competencia global?
Según García (1996) la transformación educativa que dará calidad a ésta se
logrará si se diera un proyecto educativo escolar, que modelara cómo debe de ser
la escuela a cabo de un período de tiempo para cumplir su función social, se
elabora por el colectivo de alumnos, padres y de otros factores de la comunidad
bajo la convocatoria y el estimulo del personal docente, integra todas las
aspiraciones en cuanto a la educación de los estudiantes para lograrlas.
Medir la calidad educativa "se refiere cada vez menos a memorización de
los hechos y datos, y más a la adquisición de destrezas de orden superior – la
capacidad de analizar y sintetizar, resolver problemas, tomar decisiones, manejar
información, comunicarse, negociar etc.- y de comportamientos requeridos en el
mundo entero, tolerancia a la diversidad, capacidad de trabajo en equipo,
adaptabilidad, por mencionar algunas."
La dinamización intercultural desde la perspectiva de justificación social
Dentro de la comunidad nuevoleonesa se concentra buena parte de la
población estudiantil inmigrante que reside en nuestro país, que a su vez
demanda docentes capaces de hacer frente a los retos que plantea la diversidad
cultural resultante. Estos retos se concentran en dos vertientes principales:
1. La prevención y resolución de posibles conflictos que puedan derivarse
del choque cultural.
2. El aprovechamiento de la riqueza que supone la diversidad cultural.
D. A. Hernández
�195
Para ello se necesita personal que reúna conocimientos específicos en
los siguientes ámbitos:
i.
ii.
iii.
La dinamización social.
El conocimiento del fenómeno migratorio.
La diversidad cultural.
Por lo tanto, este ensayo pretende proveer a sus participantes de la
función facilitadota de las claves teóricas y prácticas imprescindibles para poder
diseñar, programar y poner en marcha actividades de dinamización intercultural,
al tiempo que contribuye a consolidar nuevas vías de ocupación para
profesionales en el área educativa.
La propuesta se basa en la contribución a la inserción en el mercado
laboral de personas desempleadas con formación y experiencia en el área de la
docencia de tres maneras:
1. Reciclando a profesionales en situación de desempleo para que puedan
orientarse hacia ámbitos de investigación.
2. Proporcionando una especialización a profesionales activos.
3. Proporcionando una base formativa sólida a personas que cuentan con
experiencia de voluntariado en áreas de actividad relacionadas con esta
acción formativa y que desean profesionalizarse.
Conclusión
En conclusión, podemos afirmar que la función del docente como agente
de la dinamización intercultural deberá ser como principio propio la de
sensibilizarse de los cambios que día a día la sociedad experimenta y cómo estos
cambios hacen hincapié en formación de jóvenes estudiantes preparados a
despuntar en la dimensión de la competitividad internacional. Estos jóvenes son el
pilar del desarrollo sustentable de la institución educativa, así como participantes
protagónicos del desarrollo integral de la sociedad, los cuales deberán enfatizar
en el uso de sus habilidades personales, gerenciales, además de poner en
práctica sus valores éticos.
Ello significa poner particular atención en la función administrativa de las
instituciones para con el cuerpo docente como añadidura imprescindible al
Dinamización & administración
�196
proveerlo de las herramientas intelectuales y físicas para integrar los diversos
aspectos que su papel como causante intercultural se requiere en nuestros días.
Por lo tanto es de vital importancia la formación de facilitadores reflexivos,
críticos y dotados de un gran bagaje teórico y práctico, capaz de planificar y
desenvolver deliberadamente propuestas que hagan que esa vida cotidiana que
tiene lugar en las instituciones escolares sea verdaderamente educativa y de
interés para el educando.
Con todo lo anterior el profesor aparece como punto central y factor
prioritario de la deseada calidad de la enseñanza, dicho en otras palabras, el
trabajo y las funciones que desempeña en su labor docente son la clave que
determinan el desarrollo del proceso enseñanza-aprendizaje y a largo plazo la
formación de la nuevas generaciones.
Glosario
Segregación: consiste en la separación de diferentes grupos culturales,
ya sea formalmente (con políticas gubernamentales diseñadas para limitar la
participación de las minorías en la toma de decisiones y asegurar la dominación
política y económica de unos grupos sobre otros) o informalmente (sin el apoyo
explícito del gobierno). Esta ideología se enraíza en la creencia de que los grupos
racial o étnicamente diferentes deberían separarse por el bien de cada uno (Scott,
2001).
Asimilación: consiste en la absorción de las culturas minoritarias por parte
de la cultura mayoritaria, de modo que, al menos públicamente, las minorías
abandonan su identidad étnica (incluyendo el lenguaje).
Fusión cultural: también llamado “melting pot” o e pluribus unum, supone
un proceso de adaptación y aculturación bidireccional, en el que la diversidad
cultural se incorpora en la cultura mayoritaria, cambiando también ésta y dando
lugar a una nueva identidad cultural que contenga elementos de todas las culturas
presentes. Scott (2001) llama a esta ideología “integración”, la cual sostiene que
las diferencias han de ser eliminadas y todas las culturas deberían combinarse
para formar una cultura común.
Pluralismo cultural: también llamado “interculturalismo”, “mosaico cultural”
o “ensaladera”, supone la creación de una sociedad cohesionada donde todos los
individuos interaccionan y participan igualmente a la vez que mantienen sus
propias identidades culturales.
D. A. Hernández
�197
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D. A. Hernández
�InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 199–227, 2004
© 2004 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627).
Desarrollo sustentable: fundamentos, perspectivas y limitaciones
(Sustainable development: fundamentals, prespectives &
limitations)
Badii, M. H.
UANl, Ap.391, San Nicolás, N. L., 66450, México, mhbadii@yahoo.com.mx
Palabras claves: Desarrollo, ecología, economía, política, social
Resumen. Se explican la filosofía, las nociones y los conceptos fundamentales del desarrollo
sustentable, y enfatizan los desastres socioeconómicos, políticos e ecológicos que amenazan
seriamente a la humanidad entera. Contrastan las diferencias abismales entre los países
desarrollados y los país pobres y en vía de desarrollo. Se mencionan los intentos fallidos del ser
humano conciente desde 1972 (la Declaración de Estocolmo) al tratar de buscar salidas a los
problemas ambientales y enfatizan los intereses de los conglomerados superpoderosos como
obstáculos al progreso del desarrollo sustentable. Se mencionan los indicadores de
sustentabilidad y también los índices con énfasis sobre la estimación de los factores de
educación, salud, pobreza, medioambiente e ecología. Se define el concepto de la biodiversidad y
los modelos matemáticos de uso actual para su estimación.
Key words: Development, ecology, economy, politics, social
Abstract. The basic philosophy, notions and concepts of sustainable development are laid out and
the socioeconomic, political and ecological disasters that threaten the entire humanity are
stressed. The huge differences among the developed, poor and developping countries are
cotrasted. The failed intents of the conciencious man, since the Declaration of Stockholm (1972),
in search of solutions to the environmental problems are pointed out, and the interests of the
superpower conglomerates as a hinderance to the advancement of the sustainable development
are mentioned. The indices of the sustainable development are mentioned with a particular
emphasis on the estimation of some factors such as the education, health, poverty, the enviroment
and the ecology. The concept of biodiversity is defined and the current mathematical models for its
estimation are noted.
Introducción
Desarrollo sustentable
�200
A través de la historia el hombre ha utilizado los recursos naturales para
la satisfacción de sus necesidades primordiales de alimento y protección. Sin
embargo, a medida que las sociedades se hicieron más complejas la búsqueda
de satisfactores se amplió, ya que no se trató de satisfacer necesidades básica
solamente, sino también se buscó mejorar la calidad de vida entendiéndose esta
como bienestar y confort, y en consecuente se incrementó y diversificó la
utilización de recursos naturales.
Actualmente la dualidad de desarrollo urbano y medio ambiente se ha
transformado en una contradicción irreconocible, los umbrales del equilibrio
ecológico se han transgredido y su costo ha sido muy alto. La problemática
ambiental derivada del crecimiento poblacional e industrial es bastante amplia; la
degradación de los suelos, la pérdida de la biodiversidad, la contaminación del
agua y el aire, el agotamiento de la capa de ozono, los cambios climáticos, el
crecimiento demográfico y el consecuente proceso de urbanización y
fragmentación del hábitat se vuelven cada vez más complejos. Las causas siendo
las acciones y demandas tanto privadas como colectivas que transgreden la
frontera del medio y por tanto han provocado un acelerado deterioro del medio
ambiente que se ve reflejado en el agotamiento de los activos urbano-ecológicos,
representados por la capacidad de carga de la atmósfera, las cuencas
hidrológicas y las reservas ecológicas y territoriales.
Ante la problemática ambiental generada y la necesidad de crecimiento y
desarrollo ha surgido como respuesta una nueva idea acerca de cómo debe de
ser el desarrollo ya que este no se puede detener pues es una característica
intrínseca de las sociedades humanas; el requerimiento es de un cambio en las
políticas tanto económicas como sociales y ambientales y de esta manera surge
la idea del desarrollo sostenible.
Problemática ambiental
El desarrollo actual se ha caracterizado por la explotación intensiva de los
recursos naturales demandando de éstos una máxima rentabilidad a corto plazo
minimizando las consecuencias ecológicas del deterioro ambiental y la pérdida
gradual de los recursos naturales; los principales problemas ambientales que
enfrenta la humanidad se pueden resumir de la siguiente manera:
Cambio climático. Como consecuencia del calentamiento gradual de la
atmósfera se ha dado un cambio en los patrones de clima a escala global.
M. H. Badii
�201
Contaminación. El agua, el suelo y el aire sufren deterioro de su calidad original
debido a la adición de sustancias y/o acciones de origen antropogénico.
Deforestación y pérdida de la biodiversidad. La principal causa de la pérdida
de los bosques y como consecuencia de una gran cantidad de especies de flora y
fauna, es la demanda de terrenos de cultivo, el sobre-pastoreo, los incendios y la
contaminación.
Pérdida de la capa de ozono. Es quizá el ejemplo más dramático de los
alcances de las acciones del hombre sobre la naturaleza, debido a la producción
y uso de compuestos extraños como los cloroflurocarbonos, halones y otros
gases utilizados como refrigerantes, se está incrementando el nivel de radiación
que llega a la tierra al perder la protección que representa la capa de ozono en la
estratosfera.
Cambio
climático
PROBLEMAS
MUNDIALES
Deforestación
Contaminación
atmosférica
PROBLEMAS
Agotamiento
de la capa
de ozono
Pérdida de la
biodiversidad
Generación
de residuos
peligrosos
REGIONALES
Deterioro del
medio marino
Y
LOCALES
Erosión y
desertización
Contaminación
de las aguas
continentales
Riesgos
industriales
Urbanización
creciente
Desarrollo sustentable
�202
Figura 1. Principales problemas ambientales (Enkerlin et al., 1997).
Sobrepoblación. Se refiere al crecimiento incontrolado de la población mundial;
tan solo en el siglo XX el número de habitantes en el mundo pasó de 1,600
millones a 6,000 millones; en los países en desarrollo la población se duplica
cada 35 años y según cálculos de la ONU, este crecimiento se estabilizará en el
presente siglo cuando el planeta deberá soportar una población de 8,000 - 14,000
millones de personas que demandan alimento, cobijo, bienestar y confort. En la
Fig. 1 se muestra la curva de crecimiento de la población mundial. Estos
problemas pueden ser vistos desde una escala regional y local hasta una escala
global (Fig. 2).
Figura 2. Crecimiento y proyección de la población mundial para 2030 (Gorostiaga, 2001).
Los problemas relacionados con este crecimiento tienen que ver con la
desigualdad de los recursos tanto naturales como económicos. Gorostiaga,
M. H. Badii
�203
(2001) al hacer un análisis del desarrollo resume los siguientes hechos
relacionados con el desarrollo.
1. La quinta parte de la gente más rica del mundo consume 86% de todos los
productos y servicios, mientras que la quinta parte más pobre consume sólo un
1.3%.
2. En relación con el consumo de recursos, Estados Unidos, con un 5% de la
población del mundo, utiliza 25% de los recursos mundiales. Es imposible que el
resto de la población mundial consuma en la misma proporción.
3. Los 225 individuos más ricos del mundo (de los cuales 60 son
norteamericanos) tienen una riqueza combinada de más de un millón de millones
de dólares igual al monto de los ingresos anuales del 47% de la población más
pobre del mundo entero.
4. Las tres personas más ricas en el mundo tienen más riqueza que el producto
Bruto combinado de los 48 países más pobres.
5. De los 4,400 millones de habitantes de los países en desarrollo,
aproximadamente tres quintas partes no tienen acceso a agua limpia, una cuarta
parte no tiene vivienda adecuada, y una quinta parte no tiene acceso a servicios
de salud moderno de ninguna clase.
6. Los norteamericanos gastan $8 mil millones de dólares al año en cosméticos,
es decir, US $2 mil millones más de la cantidad necesaria para proveer de
educación básica a todas las personas que no la tienen.
7. Los europeos gastan US $11 mil millones al año en helado, en otras palabras,
US $2 mil millones más de la cantidad necesaria para proveer agua limpia y
drenajes seguros para la población mundial que no la tiene.
8. Los americanos y europeos gastan US $17 mil millones al año en comida para
animales, dicho de otra manera, US $4 mil millones más que la cantidad que se
necesitaría para proveer salud básica y nutrición para los que no la tienen.
9. Al mismo tiempo, 1000 millones de personas tienen ingresos menores de US
$370 por año, es decir casi un dólar por día y según la ONU estas personas están
en la extrema pobreza.
10. 37,000 niños mueren diariamente de pobreza relacionada con causas como
ingerir agua negras y residuos tóxicos.
11. La brecha en conocimiento entre los que saben y los que no saben es aún
más extrema que la distribución del ingreso. 96% de toda la investigación y
desarrollo del mundo está concentrada en el 20% más rico de la copa de
champagne. De ese 96%, casi la mitad está en los Estados Unidos.
Desarrollo sustentable
�204
12. La cantidad promedio que se gasta por estudiante en educación superior en
Latinoamérica en 1997 es de US $937 por año. En los Estados Unidos se gastan
anualmente US $5,596.
13. Aunque la cantidad de riqueza ha crecido enormemente en el mundo, la
situación de los pobres ha empeorado. En el año 1900 el consumo mundial era
aproximadamente de US $1.5 trillones. En 1975 el consumo mundial era de US
$12 trillones. En 1997 era de US $24 trillones. Pero a pesar de este crecimiento,
a final de siglo el 20% de los más pobres en el mundo consumen menos de lo
que consumían en 1900.
14. La verdad es que el Primer Mundo recibe de los países pobres mucho más de
lo que contribuye en cualquier manera: inversiones, préstamos y ayuda. De
acuerdo con el Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo, la transferencia
neta del Tercer Mundo al Primer Mundo es de unos US $500 mil millones por
año.
15. En todo el mundo se gastan más de US $800,000 mil millones anuales
equivalentes casi al 50% del ingreso per capita de la humanidad. Los Estados
Unidos y la Unión Europea son los mayores productores de armas, y también son
los mayores proveedores de armas a áreas inestables del mundo y a los
regímenes autoritarios. El Tercer Mundo gasta US $200 mil millones al año en
armas que son vendidas, casi exclusivamente, por los países más ricos del
mundo. Los Estados Unidos es el proveedor de armas más grande para los
países tercermundistas, seguido por Gran Bretaña y Francia. Los Estados Unidos
y la Unión Europea controlan el 80% del comercio mundial de armas (Casas et
al., 2001).
Agotamiento de la capa de Ozono. El Ozono es una molécula formada por tres
átomos de oxígeno que se encuentra en la estratosfera formando una capa cuya
función es retener las radiaciones ultravioleta del sol, de una manera muy
sencilla, la intensa radiación ultravioleta del sol rompe las moléculas normales de
oxígeno (O2) separando los dos átomos que la constituyen, la mayoría de los
átomos simplemente se vuelven a unir, pero algunos se unen formando tripletes y
otros se unen a moléculas de O2 formando ozono. En ambos casos el Ozono a su
vez absorbe la radiación ultravioleta, la cual lo rompe formando O y O2 de esta
manera se conserva el equilibrio de moléculas y átomos en la estratosfera; la
radiación ultravioleta en exceso puede dañar las células de plantas y animales,
M. H. Badii
�205
provocando en humanos cáncer en piel y daños oculares, y destruyendo
organismos unicelulares como las algas productoras de oxígeno en la troposfera.
En 1928 un grupo de científicos de la General Motors inventó un gas no
tóxico formado por una combinación de carbono, cloro y átomos de fluoro
denominado cloroflurocarbono o CFC, este gas pudo utilizarse como refrigerante
en los sistemas de enfriamiento para hogares y automóviles además de ser un
excelente propelente en las latas de aerosol, rápidamente se crearon una gran
variedad de este tipo de compuestos (McKibben, 1990). Sin embargo, los CFC’s
presentan otras características no tan deseables como lo es su inestabilidad
química por lo que permanecen durante decenas de años, esto les da tiempo
para atravesar lentamente las diferentes capas atmosféricas y llegar a la
troposfera en donde reaccionan con las moléculas de ozono destruyéndolas.
Pérdida de la biodiversidad. Una de las principales características de la vida es
su enorme variedad gracias a la cual podemos encontrar plantas o animales
adaptados a diferentes características físicas, químicas, orográficas y
climatológicas en todo el planeta. Existen además, algunas regiones en donde
gracias a su estabilidad climática, la biodiversidad es aún más alta, sin embargo,
desde hace algunos 10,000 años con la invención de la agricultura (monocultivo)
se inició un proceso de destrucción de esta biodiversidad. Por tanto, al aumentar
la demanda de insumos de la población se ha visto la necesidad de abrir nuevas
áreas de cultivo, además de las áreas para los asentamientos humanos y las vías
de comunicación que son responsables de la desaparición de aproximadamente
un tercio de la cubierta forestal del planeta; los bosques y selvas tropicales que
albergan el 50% al 90% del total de las especies que habitan el planeta y que a
su vez están siendo destruidos de una manera gradual y sistemática.
Miller (1994), señala que las estimaciones de la Organización de las
Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentación (FAO), establecen que los
bosques tropicales se están perdiendo en una tasa anual de 171,000 Km2, como
resultado la mayoría de los países que se sitúan en las regiones con mayor
diversidad (países mega-diversos) han perdido la mayor parte de su cubierta
forestal, como por ejemplo Haití (93% de pérdida), Filipinas (97%), y Madagascar
(93%).
Contaminación del agua. El agua es el principal elemento sobre nuestro planeta
ya que el agua es sinónima de vida, sin embargo, también es el principal vehículo
Desarrollo sustentable
�206
de la contaminación ya que en los cuerpos de agua nos deshacemos de lo que
nos estorba y de nuestros desechos ya que si los arrojamos al agua se disuelven,
se esconden al sumergirse y son transportados a otras zonas alejándolos de
nosotros. Los principales contaminantes del agua son la materia orgánica, el
calor, sustancias químicas inorgánicas, nutrientes y agentes patógenos. La
degradación de la calidad del agua es la causa de las principales enfermedades
que aquejan a los seres humanos, principalmente en los países en vías de
desarrollo.
Contaminación atmosférica. La composición del aire que respiramos al nivel de
la troposfera contiene principalmente Nitrógeno y Oxígeno, sin embargo, su
calidad puede verse alterada por procesos naturales como una erupción
volcánica o una tolvanera y principalmente por la actividad humana. Desde que el
ser humano empezó a utilizar el fuego se han estado arrojando contaminantes a
la atmósfera que tiene que ver con efectos adversos en la salud humana, en la
flora y la fauna y en las propiedades de la sociedad.
Los principales contaminantes del aire son: materia particulada
suspendida, óxidos de carbono, de azufre y de nitrógeno; compuestos orgánicos
volátiles, oxidantes fotoquímicos, sustancias radioactivas, calor y ruido. Estos
contaminantes se pueden clasificar en primarios cuando se incorporan al aire
directamente como resultado de un evento natural o la actividad humana y
secundarios cuando el contaminante se forma en el aire como resultado de una
reacción química entre un contaminante primario u uno o mas de los
componentes naturales del aire.
Cambio climático. Como resultado de la contaminación, la deforestación, y la
pérdida de la capa de ozono se están dando modificaciones en las temperaturas
y patrones de clima a nivel global este fenómeno conocido como cambio climático
el cual puede observarse en los incrementos graduales de la temperatura en todo
el planeta. Mármora (1992) señala estimaciones de incrementos en la
temperatura promedio del planta de 1.5 a 4.5º C sobre la media actual para el
año 2050, como consecuencia antes del 2010 el nivel del mar se habrá elevado
de 1.4 a 2.2 m, las diferencias de temperatura también darán la pauta para
fenómenos migratorios y la pérdida acelerada de especies de flora y fauna de
baja resistencia a cambios en la temperatura.
M. H. Badii
�207
Según Gil et al. (2001), los problemas ambientales se encuentran
interconectados y pueden verse a manera de oportunidades para la aplicación de
la teoría del desarrollo sostenible, estos problemas y retos se resumen en la Fig.
3. En base al reporte de Lubchenco et al. (1996), en la Iniciativa de Biosfera
Sustentable (IBS), las líneas de investigación para el siglo XXI son los siguientes:
1. Estudio de los cambios climáticos globales, 2. Análisis de la biodiversidad, y 3.
El desarrollo de los sistemas ecológicos sustentables.
Figura 3. Situación actual de la tierra, problemas y retos. (Gil et al., 2001).
Desarrollo sustentable
�208
La filosofía de desarrollo sustentable
Como consecuencia de lo anterior en el mundo empieza a notarse una
preocupación más seria sobre la problemática ambiental. Sachs (1991), señala
que en la década de los 60’s apenas era notoria esta preocupación, sin embargo,
al arribar a los 70’s se empieza a dar la alarma sobre el agotamiento de los
recursos. Por ejemplo, hasta 1960 en el New York Times se publicaron cerca de
150 artículos relacionados con el medio ambiente, sin embargo, esto se disparó
pues para 1970 se habían publicado 1700 artículos, principalmente debido a
algunos incidentes locales como el la contaminación atmosférica en Los Ángeles,
la muertes de peces en el Lago Erie, derrames de petróleo y la inundación de el
Gran Cañón; estos incidentes ayudaron a ver el asunto medioambiental desde
una perspectiva más global.
En 1968 Hardin publica en la revista Science The tragedy of commons,
donde analiza los desastres ecológicos ocasionados por el sobrepastoreo en
Europa; posteriormente, en 1972 se celebró en Estocolmo, Suecia la primera
reunión sobre el medio ambiente a la que se llamó Conferencia sobre el Medio
Humano. En esta reunión se analizó el tema de la degradación de los recursos
naturales, es aquí en donde se dan los primeros indicios sobre la sustentabilidad
del desarrollo. La idea del desarrollo sostenible fue planteada por primera vez en
1980 por la Unión Internacional de la Conservación de la Naturaleza al darse a
conocer la Estrategia Mundial de Conservación, esta puntualizaba la
sustentabilidad en términos ecológicos sin tomar en cuenta el desarrollo
económico; aquí se indican tres conceptos prioritarios: el mantenimiento de los
procesos ecológicos, el uso sostenible de los recursos naturales y el
mantenimiento de la diversidad genética.
La definición del concepto de desarrollo sostenible es muy amplia y
diversa debido a diversidad de intereses, problemas, perspectivas y escalas lo
que dificulta llegar a un consenso global; De Camino y Muller (1993) y Lubchenco
et al., 1996, hacen una recopilación de las definiciones del término, algunas de
las más importantes son las siguientes:
1. Es el manejo y conservación de la base de recursos naturales y la
orientación del cambio tecnológico e institucional de tal manera que asegure la
continua satisfacción de las necesidades humanas para las generaciones
presentes y futuras (Lubchenco et al., 1996).
M. H. Badii
�209
2. Busca satisfacer las necesidades del presente sin comprometer la
capacidad de las generaciones futuras para alcanzar sus propias necesidades.
3. Es un proceso de cambio en el cual la explotación de los recursos, la
orientación de las inversiones y del desarrollo y el cambio institucional están en
armonía y mejoran el potencial presente y futuro para satisfacer las necesidades
humanas. El concepto supone límites que imponen a los recursos del medio
ambiente, el estado actual de la tecnología y de la organización social y la
capacidad de la biosfera para absorber los efectos de las actividades humanas,
pero tanto la tecnología como la organización social pueden ser ordenadas y
mejoradas de manera que abran el camino a una nueva era de crecimiento
económico (McNeely et al., 1990).
4. La sociedad sostenible implica tomar en cuenta los límites físicos y
sociales del crecimiento económico, delineando preferencias futuras sostenibles
como escenarios preferidos, desarrollando estrategias para alcanzarlas (Ehrlich &
Ehrlich, 1972).
5. Sustentabilidad no implica una economía estática, sino dinámica, pero
debemos ser cuidadosos en distinguir entre crecimiento y desarrollo. El
crecimiento económico es un mejoramiento en la calidad de vida, sin
necesariamente causar un aumento en la cantidad de recursos consumidos, y por
tanto, puede ser sostenible. El crecimiento sostenido debe ser nuestro objetivo
primario de política a largo plazo (Cristensen et al., 1996).
Estas definiciones nos muestran algunos aspectos que son comunes e
importantes de resaltar; indican la limitación de los recursos ya que estos no son
infinitos pero se pueden cuantificar y aprovechar ya que la base de estos
recursos debe permitir satisfacer las necesidades de las generaciones presentes
y futuras. Por otra parte, el cambio tecnológico e institucional permitirá que la
base de los recursos pueda ampliarse, pero es muy importante conocer el
número de personas cuyas necesidades actuales y futuras se deberán de
satisfacer.
En 1983 la ONU establece la Comisión Mundial sobre Medio Ambiente y
Desarrollo que liderea la primera ministra de Noruega Gro Harlem Brundtland.
Este grupo de trabajo inició una serie de debates y audiencias públicas alrededor
del mundo los cuales finalizaron con la publicación en 1987 de Nuestro Futuro
Común un documento también conocido como el Reporte Brundtland, en donde
se define al desarrollo sostenible como aquel tipo de desarrollo que satisface las
necesidades del presente, sin comprometer la capacidad de que las futuras
Desarrollo sustentable
�210
generaciones puedan satisfacer sus propias necesidades y se señalan los
siguientes puntos clave:
• La satisfacción de las necesidades básicas de la población de
alimento, vestido, vivienda y salud.
• La necesaria limitación del desarrollo impuesta por el estado actual
de la organización tecnológica y social, su impacto sobre los recursos
naturales y por la capacidad de la biosfera para resistir dicho impacto.
Las conclusiones del Reporte Brundtland resaltan: a) que la Ecología deja
de ser una tarea regional o nacional; b) se debe revisar a fondo la correlación
medio ambiente – desarrollo y, c) el desarrollo no es un problema exclusivo de los
países que aún no lo alcanzan.
En 1992 se celebró en Río de Janeiro, Brasil la llamada Cumbre de la
Tierra, reafirmando la Declaración de la Conferencia de las Naciones Unidas
sobre el Medio Humano, aprobada en Estocolmo el 16 de junio de 1972 y se
considera exitosa pues se logra reunir la cifra récord de participantes de 179
países quienes definen los derechos y responsabilidades de las naciones en la
búsqueda del progreso y bienestar de la humanidad. Se hace la declaración de
principios para reorientar la gestión, la conservación y el desarrollo sostenible de
los bosques y se conforma la Agenda 21 la cual es un prototipo de normas
tendientes al logro del desarrollo sostenible desde el punto de vista social,
económico y ecológico. Por otra parte, se realiza la Convención marco de las
Naciones Unidas sobre el cambio climático y se redacta el Convenio sobre
diversidad biológica. En la Agenda 21, se procura alcanzar acuerdos
internacionales en los que se respeten los intereses de todos y se proteja la
integridad del sistema ambiental y de desarrollo mundial, reconociendo la
naturaleza integral e interdependiente de la tierra, nuestro hogar, proclama entre
otros los siguientes principios:
1. Los seres humanos constituyen el centro de las preocupaciones relacionadas
con el desarrollo sostenible. Tienen derecho a una vida saludable y productiva en
armonía con la naturaleza.
2. De conformidad con la Carta de las Naciones Unidas y los principios del
derecho internacional, los Estados tienen el derecho soberano de aprovechar sus
propios recursos según sus propias políticas ambientales y de desarrollo, y la
responsabilidad de velar para que las actividades realizadas dentro de su
jurisdicción o bajo su control no causen daños al medio ambiente de otros
Estados o de zonas que estén fuera de los limites de la jurisdicción nacional.
M. H. Badii
�211
3. El derecho al desarrollo debe ejercerse en forma tal que responda
equitativamente a las necesidades de desarrollo y ambientales de las
generaciones presentes y futuras.
4. A fin de alcanzar el desarrollo sostenible, la protección del medio ambiente
deberá constituir parte integrante del proceso de desarrollo y no podrá
considerarse en forma aislada.
5. Todos los Estados y todas las personas deberán cooperar en la tarea esencial
de erradicar la pobreza como requisito indispensable del desarrollo sostenible, a
fin de reducir las disparidades en los niveles de vida y responder mejor a las
necesidades de la mayoría de los pueblos del mundo.
En 1997 se celebró en la ciudad de Nueva York la Segunda Cumbre de la
Tierra y en esta reunión se denota que los acuerdos de Río aún no se cumplen
en su totalidad, fracasa la expectativa de una firma sobre una declaración política
de compromisos para países ricos y pobres. Además, se advierte que los
bosques, océanos, la atmósfera y como consecuencia miles de especies están en
peligro, mientras que el número de pobres sigue creciendo en el mundo.
De manera general el desarrollo sostenible incluye conceptos que se
pueden categorizar de acuerdo a las variables que lo definen, como el desarrollo
humano, el desarrollo social, el uso sostenible de la energía y el aprovechamiento
eficiente de los recursos naturales. En general, las definiciones de la
sustentabilidad incluyen los conceptos relacionados con la sustentabilidad
ecológica la cual se refiere a la capacidad de los ecosistemas de mantener sus
características esenciales para la sobrevivencia a largo plazo de las especies,
poblaciones y comunidades que lo componen; la sustentabilidad económica
referida al manejo y gestión eficiente y adecuada de los recursos naturales de
manera tal que permitan continuar un esquema económico a largo plazo; y la
sustentabilidad social la cual se permite que el manejo y la organización sean
compatibles con los valores culturales y éticos de los grupos involucrados y de la
sociedad bajo un concepto de equidad lo que facilitará la continuidad de las
comunidades y organizaciones a través del tiempo.
El desarrollo sostenible requiere de la interacción de los recursos y el
éxito de su aplicación dependerá de la habilidad de la sociedad para
interrelacionar estos recursos. Según Enkerlin et al. (1997), lograr el desarrollo
sostenible depende de la interacción de los recursos humanos y sociales,
recursos naturales y recursos tecnológicos y los sistemas de producción.
Desarrollo sustentable
�212
Indicadores del desarrollo sostenible
Los indicadores son una serie de elementos que debe de reunir un
sistema para darnos una visión sobre su operacionalidad, los indicadores óptimos
serán designados de acuerdo a la categoría de análisis a que será sometido el
sistema y su relación con las funciones y variables involucradas. En las Tablas 1,
2, 3 y 4 se presentan una serie de indicadores de sustentabilidad de acuerdo con
INEGI (2000).
Tabla 1. Indicadores de los aspectos sociales de la sustentabilidad.
Capítulo de la
Agenda 21
Cáp. 3:
Combate a la
Pobreza.
Cáp. 5:
Dinámica
demográfica y
sustentable.
Indicadores de Presión
Tasa de desempleo.
Tasa de crecimiento de la
población.
Tasa de migración neta por
lugar de residencia.
Tasa de fecundidad total.
Cáp. 36:
Tasa de cambio de la
Promoción de la población en edad escolar.
educación, la
Tasa bruta de matricula
concientización escolar en primaria.
pública y la
Tasa neta de matricula
capacitación.
escolar en primaria.
Tasa bruta de matricula
escolar en secundaria.
Tasa neta de matricula
escolar en secundaria.
Tasa de alfabetización .de
Adultos
Indicadores de Estado
Indicadores de
Respuesta
Índice general de pobreza
Índice del grado de pobreza.
Índice del grado de pobreza al
cuadrado.
Índice de Gini sobre desigualdad de los ingresos.
Relación entre los salarios
medios de los hombres y las
mujeres.
Densidad de población.
Niños que alcanzan el quinto Porcentaje del Producto
grado de educación primaria. Interno Bruto (PIB)
Esperanza de vida escolar.
destinado a educación.
Diferencia entre matricula
escolar masculina y femenina.
Mujeres por cada 100
hombres en la fuerza de
trabajo.
M. H. Badii
�213
Cáp. 6:
Protección y
promoción de la
salud humana.
Cáp. 7:
Promoción del
desarrollo de
asentamientos
humanos
sustentables.
Total de
Indicadores
Saneamiento básico.
Porcentaje de población que
dispone de instalaciones
adecuadas para la eliminación
de excreta.
Acceso seguro a agua
potable.
Esperanza de vida al nacer.
Peso suficiente al nacer.
Tasa de mortalidad infantil
(TMI).
Tasa de mortalidad materna
(TMM).
Estado nutricional de los niños
respecto a los niveles
nacionales.
Tasa de crecimiento de la
población urbana.
Consumo de combustible
fósil por habitante en
vehículos de motor.
Perdidas humanas y
económicas débiles a
desastres naturales.
13
Porcentaje de población que
vive en zonas urbanas.
Áreas y población de
asentamientos urbanos
formales e informales.
Área habitable por persona.
Precio de vivienda en
proporción al ingreso.
21
Desarrollo sustentable
Porcentaje de la población infantil que ha sido
inmunizada acorde con
las políticas nacionales
de vacunación.
Tasa de utilización de
métodos
anticonceptivos.
Proporción de químicos
potencialmente
peligrosos monitoreados
en los alimentos.
Gasto nacional en servicios locales de salud.
Gasto total en salud
respecto al Producto
Interno Bruto (PIB).
Gasto en infraestructura
por habitante
7
�214
Tabla 2. Indicadores de los aspectos económicos de la sustentabilidad.
Capítulo de la
Indicadores de
Indicadores de Estado
Agenda 21
Presión
Cáp. 2:
Producto Interno Bruto Producto Interno Neto
ajustado ambientalmente por
Cooperación
por habitante.
Internacional para
Participación de la in- habitante.
acelerar el desarro- versión neta en el PIB. Participación de las
manufacturas en la
llo sustentable en
Suma de
exportación total de
los países y en sus exportaciones e
mercancías.
políticas internas.
importaciones en
proporción al PIB.
Reservas minerales
Cáp. 4:
Consumo anual de
Cambio de patrones energía por habitante. Probadas.
Reservas probadas de
Participación de las
de consumo.
fuentes energéticas fósiles.
Industrias intensivas
en recursos naturales Duración de las reservas
probadas de energía.
no renovables en el
Intensidad de uso de
valor agregado
materiales.
manufacturero .
Participación del valor
agregado manufacturero en el
PIB.
Participación del consumo de
recursos energéticos
renovables.
Cáp. 33:
Transferencia neta de Total de la asistencia oficial
Mecanismos y
recursos / Producto
para el desarrollo (AOD),
Recursos
Interno Bruto (PIB).
dada o recibida, como
financieros.
porcentaje del PIB.
Deuda / PIB.
Servicio de la deuda externa
respecto a las exportaciones.
M. H. Badii
Indicadores
de Respuesta
Gasto en
protección
ambiental
como
proporción del
PIB.
Cantidad de
financiamiento
nuevo o
adicional, para
el desarrollo
sustentable.
�215
Cáp. 34:
Transferencia de
Tecnología.
Total de
Indicadores
Importancia de bienes
de Capital de
Inversión
extranjera directa.
8
Participación de los bienes de
capital ambiental limpios en la
importancia total de bienes de
capital.
12
Desarrollo sustentable
Ayuda a la
coope-ración
técnica.
3
�216
Tabla 3. Indicadores de los aspectos ambientales de sustentabilidad.
Cap. de la
Indicadores de Presión
Indicadores de Estado
Agenda 21
Cáp. 18:
Extracción anual de agua Reservas de aguas
Recursos de agua subterránea y superficial. Subterráneas.
dulce.
Consumo domestico de
Concentración de
agua por habitante.
coliformes fecales en
agua dulce.
Demanda Bioquímica de
oxigeno (DBO) en
cuerpos
de agua.
Cáp. 17:
Crecimiento de población Rendimiento máximo
Protección de
en áreas costeras.
sustentable de las
océanos,
Descargas de petróleo en pesqueras.
todo tipo de mares aguas costeras.
Índice de algas.
y áreas costeras. Descargas de nitrógeno y
fósforo en aguas costeras.
Cáp. 10:
Cambio en el uso de
Cambios en la condición
Enfoque integrado suelos.
de la tierra.
para la planeación
y administración
de recursos del
suelo.
Cáp. 12:
Población que vive por
Índice mensual nacional
Manejo de
debajo de la línea de
de
ecosistemas
pobreza en tierras áridas. precipitación pluvial.
frágiles. Combate
Índice de vegetación
a la sequía y la
obtenido de imágenes de
desertificación.
satélite.
Tierra afectadas por la
Desertificación.
Cáp. 13:
Cambio de la población en Uso sustentable de los
Manejo de
áreas montañosas.
recursos naturales en las
ecosistemas
áreas montañosas
Frágiles.
bienestar
Desarrollo
de poblaciones de áreas
sustentable en
montañosas
áreas
montañosas.
Cáp. 14:
Uso de pesticidas
Tierra cultivable por
Promoción de la
agrícolas.
habitante.
agricultura
Uso de fertilizantes.
Superficie de tierra
sustentable y el
Tierra de regadio como % afectada por salinización
desarrollo rural.
de tierras cultivables.
y anegamiento.
Uso de energía en la
agricultura.
M. H. Badii
Indicadores de
Respuesta
Tratamiento de aguas
Residuales.
Densidad en las redes
hidrológicas.
Administración
descentralizada de los
recursos naturales a nivel
local.
Educación agrícola.
�217
Cáp. 11:
Combate a la
deforestación.
Intensidad de la
producción de madera.
Cáp. 15:
Conservación de
la diversidad
biológica.
Cáp. 16:
Manejo
ambientalmente
limpio de la
biotecnología.
Cáp. 9:
Protección de la
atmósfera.
Cáp. 21:
Manejo
ambientalmente
limpio de
desechos sólidos
y aspectos
relacionados son
aguas servidas.
Cáp. 19:
Manejo
ambientalmente
limpio de
sustancias
químicas tóxicas.
Cáp. 20:
Manejo
ambientalmente
limpio de
desechos
peligrosos.
Cáp. 22:
Manejo seguro y
Emisiones de gases de
efecto Invernadero.
Emisiones de óxidos de
Azufre.
Emisiones de óxidos de
Nitrógeno.
Consumo de sustancias
que agotan la capa de
ozono
Generación de desechos
sólidos industriales y
municipales.
Eliminación de desechos
domésticos por habitante.
Variación de la superficie
de
Bosques.
Especies amenazadas.
Respecto al total de la
especies nativas.
Proporción de la superficie
forestal administrada.
Proporción de la superficie
forestal protegida respecto
de la superficie forestal
total.
Superficie protegida como
porcentaje de la superficie
total.
Concentración de
contaminantes en zonas
urbanas.
Gasto en investigación y
desarrollo en la
biotecnología.
Existencia de regulaciones
o lineamientos del
bioseguridad.
Gasto sobre abatimiento
de la contaminación
atmosférica.
Gasto en manejo de
Desechos.
Reciclado y reutilización
de desechos.
Eliminación de desechos
municipales.
Intoxicaciones agudas por Productos químicos
productos químicos.
prohibidos o severamente
restringidos.
Generación de desechos
Peligrosos.
Importación y exportación
de desechos peligroso.
Superficie de suelos
contaminantes con
desechos
peligrosos.
Generación de desechos
Radioactivos.
Desarrollo sustentable
Gasto en tratamiento de
desechos peligrosos.
�218
ambientalmente
limpio de
desechos
radioactivos.
Total de
Indicadores
22
18
15
Tabla 4. Indicadores de los aspectos institucionales de la sustentabilidad.
Capitulo de la
Indicadores de
Indicadores de
Indicadores de Respuesta
Agenda 21
Presión
Estado
Cáp. 8:
Integración del
medio ambiente
y el desarrollo
en la toma de
decisiones.
Cáp. 35:
Ciencia para el
desarrollo
sustentable.
Potencial de científicos e
ingenieros por millón de
habitantes.
Cáp. 39:
Instrumentos y
mecanismos
legales
Internacionales.
Cáp. 40:
Información para
la adopción de
decisiones.
Cáp. 23-32:
Fortalecimiento
del papel de los
grupos
principales.
Total de
indicadores
Líneas telefónicas
principales por 100
habitantes.
Acceso a la información.
0
Tratamiento de desarrollo
Sustentable.
Programa de Cuentas
Económicas y Ecológicas
Integradas.
Evaluación por mandato
legal del Impacto ambiental.
Consejos nacionales para el
desarrollo sustentable.
Científicos e ingenieros
empleados en investigación
y desarrollo experimental
por millón de habitantes.
Gasto en investigación y desarrollo
experimental en proporción al PIB.
Ratificación de acuerdos
Globales.
Instrumentación de los
acuerdos globales ratificados.
Programa Nacional de
Estadísticas Ambientales.
Representación de los
grupos principales en los
Consejos Nacionales para el
Desarrollo Sustentable.
Representación de minorías
étnicas y poblaciones indígenas en
los Consejos Nacionales para el
Desarrollo Sustentable.
Contribución de las organizaciones
no gubernamentales al Desarrollo
Sustentable.
12
3
M. H. Badii
�219
Índices de sustentabilidad
Los índices de sustentabilidad se miden de acuerdo a los niveles
señalados por los indicadores; los indicadores presentan algunas variables
importantes de medición.
Índices de aspectos sociales de sustentabilidad
Educación:
Para determinar los niveles de alfabetización y el nivel escolar se
presentan las siguientes ecuaciones (Barrera Roldán et al., 1998).
IA = Indicador de alfabetización
INE = Indicador de nivel escolar
IA = 1 – PAN/P15
INE =
0, si: MC < MCmin
[MC – MCmin/100] – MCmin , si: MC ≥ MCmin
Donde:
A = Tasa de alfabetización
PAN = Población analfabeta
P15 = Población mayor de 15 años
M = Matrícula en primaria, secundaria y bachillerato
P6 = Población mayor a 6 años
MC = (M/P6)*100
MCmin = valor mínimo de matrícula.
Desarrollo sustentable
�220
Salud
Las variables para determinar uno de los indicadores de salud más
importantes sería las siguientes (Barrera Roldán et al., 1998).
ISAM = Indicador de atención médica
ISAM = P A M / P T
0, si: MI > MIMAX
IMI =
[MI – MIMAX/ MIMAX] – MIMIN, si: MIMIN ≤ MI ≤ MIMAX
1, si: MI < MIMIN
Donde:
PAM = Población con atención médica
PT = Población total
MI = Mortalidad infantil por cada 1000 niños
Pobreza
Las variables para determinar uno de los indicadores de pobreza más
importantes sería las siguientes (Barrera Roldán et al., 1998).
Ip = Indicador de pobreza
[1- PP/PEA] IPP/3S si PP >0
IP =
1 si PP = 0
Donde:
IPP = Promedio de ingreso de población pobre con menos de 3 salarios mínimos
M. H. Badii
�221
3S = Tres salarios mínimos
PEA = Población económicamente activa
Servicios públicos
Las variables para determinar uno de los indicadores de servicios
públicos más importantes serían las siguientes (Barrera Roldán et al., 1998).
IDD = Indicador de disponibilidad de drenaje
IDAP = Indicador de disponibilidad de agua potable
IDD=
IDAP=
0, si DD ≤ DDMIN
DD – [DDMIN/1-DDMIN], si: DDMIN < DD
0, si: DAP ≤ DAPMIN
DAP-[DAPMIN/1-DAPMIN], i: DAPMIN < DAP
Donde:
D = Población con disponibilidad de drenaje
PT = Población total
DD = Disponibilidad de drenaje
DD = D/PT
AP = Población con disponibilidad de agua potable
DAP = Disponibilidad de agua potable
DAP = AP/PT
Medio ambiente
Las variables para determinar uno de los indicadores ambientales más
importantes serían las siguientes (Barrera Roldán et al., 1998).
Desarrollo sustentable
�222
IBH = Indicador de balance hídrico
0, si: EA ≥ RH
IBH=
1- EA/RH, si: EAA < RH
Donde:
EA = Extracción anual
RH = Recursos hídricos totales anuales
EAA = Extracción anual para uso antropogénico
ICA = Indicador de cuerpos de agua profundos
0 si no existen cuerpos de agua superficiales ni pozos prof.
ICA =
0.55 si no existen cuerpos de agua superficiales, pero existen
pozos profundos
ICA – ICAMIN/ICAOP - ICAMIN
1, si existen cuerpos superficiales de agua
Donde:
Ica = Indicador de cuerpos de agua
ICA = Índice de calidad de agua de cuerpos superficiales
ICAR = Indicador de calidad del aire
0, si CAR ≥ CARMAX
ICAR =
1-CAR – CARNORMA/CARMAX – CARNORMA, si: CARNORMA < CAR <
CARMAX
1, si: CAR ≤ CARNORMA
M. H. Badii
�223
Donde:
CAR = Calidad del aire en IMECAS
ICCV = Indicador de cambio en la cobertura vegetal
0, si: TCCV > ANPOP
ICAR=
ANPOP – TCCV/ANPOP ,si: 0< TCCV ≤ ANPOP
1, si: 0 ≥ TCCV
Donde:
SCCV = Superficie con decremento de cobertura vegetal comparando dos años
ST = Superficie total
TCCV = SCCV/ST*100
ANPop = Porcentaje de la superficie total de áreas naturales protegidas
Ecología
Las variables ecológicas se miden en función de los cambios en los
patrones y variaciones de las comunidades, en su composición, la densidad y
abundancia de cada especie. Badii et al. (2000) indican que la medición de estas
variables se refieren al a diversidad ecológica y los términos evolutivos que
producen esa biodiversidad; y se estudia en tres niveles: 1) diversidad genética
que es la suma de información genética; 2) diversidad de especies que habitan el
planeta, y 3) la diversidad de ecosistemas entendida como variedad de hábitats,
comunidades, procesos ecológicos en la biosfera y la diversidad dentro de un
ecosistema en términos de diferencia entre habitas, procesos ecológicos y ciclos
de nutrientes.
Badii et al (op cit) indican que según Magurran (1988), hay tres razones
para el estudio de la biodiversidad: 1) los patrones bien documentados de
variación espacio–temporal de la diversidad; 2) existe un probable debate relativo
a la diversidad y 3) las medidas de diversidad se consideran como indicadores de
bienestar de ecosistemas y comunidades
Desarrollo sustentable
�224
Índices de diversidad
La medición de la diversidad se fundamenta en dos elementos: el número
de especies y la abundancia relativa de cada especie; los índices de diversidad
pueden dividirse en dos grupos; en la Tabla 5 se muestran algunos ejemplos:
Tabla 5. Índices de diversidad (Badii et al., 2000).
Índices de riqueza
Índice
Autor
(S-1)/ln Nt
Margalef (1958)
S/(log Nmax – log Nmin)
Whittaker (1960)
S/(Nt)1/2
Menhinick (1964)
Donde:
S = número de especies,
ln = logaritmo natural,
Nmax = número de especies
Nt = número total de individuos en la comunidad,
con máxima abundancia,
Log = logaritmo decimal,
Nmin = número de especies con mínima abundancia.
Índices basados en la abundancia relativa de especies
∑Pi log Pi
Shannon (1948)
1/Nt [log(Nt!/N1!N2!N3!...Ns!)]
Brillouin (1962)
∑(Pi)2
Simpson(1949)
Donde:
Pi = abundancia relativa de “i” ésima especie, N1 = número de individuos de la
especie más abundante, ! = factorial, N2 = número de individuos de la segunda
especie más abundante.
Índices paramétricos
Serie geométrica: nj= Nt Ck K (1-K)i-1
Motomura (1932)
Serie logarítmica: Nt= α ln [(1+Nt)/α]
Fisher et al. (1943)
Logaritmo natural truncado: SR=S0exp(- a2R2)
Preston (1948)
S-2
Barra rota: Sn=[S(S-1)/Nt](1-n/Nt)
MacArthur (1957)
M. H. Badii
�225
Donde:
nj = número de individuos de “i” especie,
α = Nt(1-X)/X
Ck = [1-(1-K)s]-1
X = una variable que se estima en base a: S/N = (1-X)/X[-ln(1-X)]
K se estima con la siguiente interacción:
{[K/(1-K][(1-K)S]}/[1-(1-K)S]=Nmin/Nt,
donde, K es la proporción del recurso utilizado por cada especie
S0 = número de especies en octavo moda
SR = número de especies en un octavo R
R = secuencia de octavos
Ln = logaritmo natural,
a = (2V)1/2, V = varianza
Sn = número de especies en la clase de abundancia con “n” individuos.
Conclusión
La problemática ambiental que actualmente aqueja a nuestro planeta
podía tener graves consecuencias sobre los seres humanos; nuestros recursos
naturales se están agotando y degradando; a pesar de los esfuerzos globales
para detener el avance y minimizar la magnitud del deterioro ambiental, este
parece ir en aumento.
El desarrollo sostenible nace como una respuesta a la interrogante
principal ¿Cuanto tiempo le queda a la tierra?, Sin embargo, en las reuniones
mundiales para contestar esta pregunta aún cuando la teoría está bien clara los
seres humanos nos resistimos a tomar la decisión del desarrollo sostenible
entendido como el respeto a la naturaleza y a las sociedades como una decisión
final para el mantenimiento del planeta, todavía falta agregar la sustentabilidad
política y que esta sea aceptada por todas las naciones.
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�226
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Desarrollo sustentable
�InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 229–243, 2004
© UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627).
Análisis comparativo de una metaheurística en base a algoritmo
genético vs un método de ramificación y corte para un caso de
entrega y recolección con restricciones de ventana de horario
(Comparative analysis of a metaheuristic based on a genetic
algorithm versus a branch & cut method for a pickup and delivery
problem with time windows constraints)
López, F.
Arca Coca Cola, San Jerónimo # 13 Pte., Mty., N. L., México, fabian.lopez@e-arca.com.mx
Palabras claves: Algoritmos genéticos, logística de ruteo, metaheuristicas, secuenciación
Resumen. En la solución de problemas combinatorios, es importante evaluar el costo-beneficio
entre la obtención de soluciones de alta calidad en detrimento de los recursos computacionales
requeridos. El problema planteado es para el ruteo de un vehículo con entrega y recolección de
producto y con restricciones de ventana de horario. En la práctica, dicho problema requiere ser
atendido con instancias de gran escala (nodos ≥100). Existe un fuerte porcentaje de ventanas de
horario activas (≥90%) y con factores de amplitud ≥75%. El problema es NP-hard y por tal motivo
la aplicación de un método de solución exacta para resolverlo en la práctica, está limitado por el
tiempo requerido para la actividad de ruteo. Se propone un algoritmo genético especializado, el
cual ofrece soluciones de buena calidad (% de optimalidad aceptables) y en tiempos de ejecución
computacional que hacen útil su aplicación en la práctica de la logística. Para comprobar la
eficacia de la propuesta algorítmica se desarrolla un diseño experimental el cual hará uso de las
soluciones óptimas obtenidas mediante un algoritmo de ramificación y corte sin límite de tiempo.
Los resultados son favorables.
Key words: Genetic algorithms, routing logistics, metaheuristics, scheduling
Abstract. In an attempt to sovle the combinatorics problems, it is important to evaluate the costbenefit ratio between obtaining solutions of high quality and the loss of the computational
resources required. The problem presented is for the routing of a vehicle with pickup and delivery
of products with time window constraints. This problem requires instances of great scale
(nodes≥100). A strong active time window percentage exists (≥90%) with factors of amplitude
≥75%. The problem is NP-hard and hence, the application of an exact method of solution, is
Algoritmo genético
�230
limited by the time frame required for routing activity. A specialized genetic algorithm is proposed,
which offers solutions of high precision and in computational times that makes its practical
application useful. An experimental design is developed with good results that makes use of
optimum solutions obtained by means of branch and cut algorithm without time limit.
Introducción y planteamiento del problema
El problema de entrega y recolección de producto con restricciones
de ventanas de horario (Pickup and Delivery Problem with Time Window,
PDP-TW) puede ser visto en dos variantes principales. Se distingue la
variante para un solo vehículo SPDP-TW y la de vehículos múltiples MPDPTW (Savelsberg, 1995). El primer caso se trata de un TSP-TW restrictivo
(traveling salesman problem) mientras que el segundo se trata de un VRP-TW
restrictivo (vehicle routing problem). Solomon desarrolló 87 instancias de
prueba para el VRP-TW, la más grande es de 100 clientes (Solomon, 1984).
Hasta 1999 había 17 instancias que aún permanecían sin poder ser resueltas.
En la Universidad de Rice en Houston se lograron resolver 10 instancias
(Cook & Rich, 1999). Nuestro problema se enfoca en el primer caso (SPDPTW). La familia de problemas del tipo PDP-TW es más difícil de resolver que
la del VRP-TW. La razón de lo anterior es debido a que el primero es una
generalización del segundo (Palmgren, 2001). El problema será planteado en:
(1) objetivo y (2) condiciones de operación. La modelación matemática puede
ser revisada en el anexo A.
I. Objetivo del problema
El objetivo es determinar la ruta óptima para un vehículo de distribución. Una
ruta se define como la secuencia de llegada a cada uno de los clientes
saliendo a partir de un centro de distribución y regresando al mismo al final de
la ruta. Se define una ruta óptima como aquella que logre visitar todos los
clientes de tal forma que el costo (o distancia o tiempo) incurrido sea el
mínimo posible.
II. Condiciones de operación para el problema
a) El vehículo tiene una capacidad finita de carga.
b) El vehículo saliendo del centro de distribución, debe atender a un grupo
de clientes geográficamente dispersos y luego regresar al punto de
origen.
F. López
�231
c) Se tiene una matriz de costo que define el tiempo o distancia requerida
para ir de un cliente a otro.
d) Cada cliente tiene un requerimiento de volumen de producto a entregar y
un volumen a recoger.
e) La cantidad de tiempo requerido para realizar la entrega y la recolección
en cada cliente se considera el mismo por tratarse de cargas de trabajo
similares.
f) La ventana de horario identificada para cada cliente esta definida por una
hora de apertura y una hora de cierre la cual puede tener diferente
amplitud dependiendo de las características de cada cliente.
g) La amplitud de la ventana de horario en cada cliente es igual a la
diferencia entre la hora de cierre y la hora de apertura para la atención de
cada cliente.
h) La ventana de horario para un cliente puede ser modificada únicamente
cuando, en el recorrido de la ruta óptima, existan otros clientes
geográficamente cercanos y cuyas ventanas de horario sean diferentes.
i) La visita a cada cliente debe ser aplicada dentro de la ventana de horario.
No es permitido llegar antes de la hora de apertura ni después de la hora
de cierre.
j) De acuerdo a la secuencia de ruteo, se tendrá una descarga de producto
a entregar en el cliente y una carga a recoger del cliente. En todo
momento deberá de ser respetada la capacidad de carga del vehículo.
Revisión bibliográfica de investigaciones previas
A continuación se expone un resumen bibliográfico de las investigaciones
previas desarrolladas por Applegate et al., 1998; Dumas et al., 1995; Eijl Van,
1995 y Lenstra, 1990.
Algoritmo genético
�232
Tabla 1: Estudios de investigación previos.
Investigador
Año
Taxonomía
del
Problema
Algoritmo
Dimensión
Ventanas de
Horario
Baker
1988
ATSP-TW
≤ 50 nodos
Dumas,
Desrosiers y
Soumis
Ramificación y Corte
(BC)
Cerradas, Poco
Traslape
1993
PDP
Flujo de Redes
≤ 50 nodos
Cerradas, Poco
Traslape
≤ 15 nodos
Abiertas
Bruggen, Lenstra
1993
y Schuur
PDP-TW
Applegate y Bixby 1994
TSP-TW
Herrística LinKernigham y
Enfriamiento Simulado
Ramificación y Corte
(BC)
Ramificación y Corte
(BC)
Desempeño
Computacional
Instancias fuera de
estas condiciones
requerían ≥ 10 Mins
Van Eijl
1995
VRP
Coth y Vigo
1995
PDP-TW
Meta-Heurística Tabu
Search
50 ≤ n ≤ 100
nodos
Dumas y
Solomon
1995
VRP-TW
Método de
Descomposición de
Dantzig-Wolfe
100 ≤ n ≤ 200
nodos
Cerradas, Poco
Traslape
Balas y Simonetti 1996
TSP-TW
Programación Dinámica
40 ≤ n ≤ 50
nodos
Cerradas, Poco
Traslape
≥ 2 Horas
Mingozzi, Bianco,
1997
y Ricciardelli
TSP-TW
Híbrido: BC y
Programación Dinámica
≤ 120 nodos
Ascheuer, Jünger
2000
y Reinelt
ATSP-TW
BC con generación de
hiperplanos
50 ≤ n ≤ 70
nodos
Abiertas y con
bajo % de
incidencia de TW
10 ≤ mins ≤ 20
ATSP-TW
Hibrido: BC con
Heurísticas de
Intercambio
70 ≤ n ≤ 233
nodos
Cerradas, Poco
Traslape
5 mins ≤ Tiempo
≤ 5 hrs
Ascheuer,
Fischetti, y
Grotschel
2001
Instancias para
n ≥ 100 nodos
requerían ≥ 1 Hora
Instancias para
100 ≤ n ≤ 200:
20 ≤ mins ≤ 30
El punto de partida será el trabajo presentado por Ascheuer, Fischetti,
y Grotschel en el 2001 para el problema del TSP-TW el cual es un problema
relativamente cercano en definición al SPDP-TW. Ascheuer,
Ascheuer et
al. (2001) mencionan en su trabajo que resulta interesante la falta de
investigación en los métodos de ramificación y corte (Branch & Cut, BC) para
la solución tanto de la versión simétrica (TSP-TW) como la asimétrica del
problema (ATSP-TW). Como antecedente en este rubro mencionan a Baker,
el cual en la década de los 80’s resolvió mediante algoritmos de BC instancias
de hasta 50 nodos con ventanas de horario moderadamente cerradas.
Matemáticamente hablando, entre más cerradas sean las ventanas de horario
más pequeño es el espacio solución a ser explorado al momento de resolver
computacionalmente el problema. Las instancias que han sido típicamente
experimentadas, están caracterizadas por ventanas de horario con un bajo
F. López
�233
porcentaje de traslape (Ascheuer et al., 2001).
Típicamente, la dificultad computacional para la solución de
problemas de redes ha sido medida en términos de su tamaño (cantidad de
nodos). Sin embargo, la dificultad del problema SPDP-TW depende
fundamentalmente de la estructura de las ventanas de horario que se definan.
Los resultados experimentales con el TSP-TW hechos por Ascheuer et al.
(2001), arrojan que este problema es particularmente difícil de resolver para
instancias en las que la cantidad de nodos activos que contengan
restricciones de ventana de horario estén por arriba del 50%. En lo referente
al tamaño de las instancias experimentadas, solo una de las heurísticas
revisadas pudo resolver instancias de más de 69 nodos (Ascheuer et alal.,
2000).
Ascheuer et al. (2001) experimentan con un método de solución
especializado con la finalidad de obtener mejores soluciones. Se
experimentaron con instancias de hasta 233 nodos. Para una instancia de 69
nodos se requirió de 5.95 minutos de tiempo computacional. Todas las
instancias mayores ocuparon más de 5 horas de solución computacional;
excepto una de 127 nodos (Tsitsiklis, 1992). Ascheuer et al. (2001) en base a
las experiencias computacionales, concluyen que las instancias del ATSP-TW
en el límite de 50 a 70 nodos, pueden ser resueltas hasta la optimalidad por el
BC.
Metodología
La propuesta de solución está compuesta por 4 rutinas de preprocesamiento y una post-procesamiento en relación a la ejecución de la
rutina del Algoritmo Genético. A continuación se enumeran las 6 fases:
1. Fase de descomposición topológica de la red basado en un algoritmo
SPP (Shorthest path problem en inglés): las esquinas topológicas
requeridas para la modelación de las restricciones de tránsito en la red
son atendidas en una fase de preproceso lo cual contribuye a disminuir la
carga computacional durante la fase posterior de optimización. De lo
anterior si partimos de un valor de N1 nodos en una red, obtendríamos un
valor N2, donde N1 ≈ 4N2.
Algoritmo genético
�234
2. Fase de compresión/clusterización por maximización de afinidad
geográfica (vecindad): los N2 nodos de la red se agrupan para obtener
una cantidad reducida de N3 meta-nodos (donde: N3 < N2). Las
estructuras de las ventanas de horario asociadas a los N2 nodos
requieren ser compatibles entre si para poderse agrupar. Se utilizó en el
algoritmo un factor de compresión del 50% para la agrupación.
3. Fase de compresión/discriminante por heurística de los “k” nodos más
cercanos: se eliminan los arcos de la red que tengan mayor costo y por
tanto menor probabilidad de aparecer en la solución óptima. Para cada
nodo N3 se mantienen en la red solo los “k” arcos de menor costo, donde
k << N3. Se utilizó un factor discriminante del 20% para evitar dejar fuera
del espacio de búsqueda la solución óptima.
4. Fase de generación agresiva de cortes: partiendo de los N3 meta-nodos,
el objetivo es encontrar lo más rápidamente posible una solución factible
que cubra las restricciones de ventana de horario y de carga del vehículo.
La lógica para generar los cortes, identifica el nodo del tour que tiene la
mayor desviación respecto a la ventana de horario y/o la capacidad de
carga del vehículo (nodo pivote). Luego se verifican los nodos del tour
que pueden ser identificados como “afines” a efecto de re-secuenciar la
posición del nodo pivote en el tour. El corte asegura que el nodo pivote
“k” utilice al menos uno de los arcos que lo conecten a uno de los nodos
afines “j”.
sea I = {1..N 3 } (nodos de la red)
k ∈ I (nodo pivote)
j ⊆ I {1..m}(nodos afines a k)
m
∑ (x
j =1
jk
+ x kj ) ≥ 1
∀k ⊆ I
Los cortes generados se guardan en un pool de restricciones. El
procedimiento continúa hasta que se encuentra la primera solución
factible al problema.
5. Fase evolutiva: el objetivo es aproximar la solución óptima para la versión
F. López
�235
compacta de la red. Mantener en el pool de restricciones un corte
innecesariamente equivale a estar en riesgo de dejar fuera del espacio de
búsqueda mejores soluciones que la que actualmente se tiene. La
experiencia computacional indica que la cantidad de cortes que llegan a
acumularse en el “pool” de restricciones es significativo (15-40 cortes). El
objetivo es identificar cuales de los cortes del “pool” son necesarios
eliminar. La eliminación de cortes no puede ser visto de forma individual
para cada corte, ya que la presencia y/o la eliminación de un corte puede
comprometer simultáneamente la presencia y/o la eliminación de otro(s).
Identificar cuáles cortes convienen eliminar, debe ser visto cómo un subproblema combinatorio el cual es apropiado para atenderse mediante
estrategias de recombinación evolutiva. Una codificación binaria permite
representar la eliminación (0) y la presencia (1) del corte en el pool. El
algoritmo genético aplica operadores de selección tipo torneo con un
factor de cruzamiento al 50%. El método de reproducción es a través de
dos puntos de cruce aleatorios a lo largo de la longitud cromosómica. El
factor de mutación es inicializado al 5% y autoajustado en cada
generación de acuerdo al % de individuos en la población que sean
idénticos genéticamente hablando. Al aumentar el nivel de degeneración
en la población, se aplica una curva exponencial de crecimiento en el %
de mutación con un límite asintótico al 50%. El factor de elitismo esta
limitado a un 15% de la población.
6. Fase de descompresión para desagregar la ruta propuesta para la red
original: el post-procesamiento tiene el objetivo de traducir la solución
obtenida en la red compacta en una que sea topológicamente equivalente
a la red original. La primera rutina de desagregación está enfocada en
determinar la secuencia óptima en la cual los N3 meta-nodos se deben
desagregar para volver a formar los N2 nodos obtenidos en la fase 2. Lo
anterior se logra a través de un algoritmo de secuenciamiento de baja
escala lo cual matemáticamente puede ser resuelto hasta la optimalidad
en un tiempo polinomial. La segunda rutina de reconversión, hace uso de
la información topológica generada en la fase #1. Su objetivo es sustituir
la secuencia del tour definido por los N2 nodos de acuerdo a la cadena de
movimientos cardinales que son requeridos para obtener los N1 nodos de
Algoritmo genético
�236
la red original.
Objetivo e hipótesis del problema
El objetivo es comprobar si el método propuesto basado en un Algoritmo
Genético (AG), es viable para encontrar soluciones razonablemente buenas
(≥ 90% optimalidad) y a un bajo costo computacional (≤ 5 minutos) para
resolver el problema del SPDP-TW, resumiendo:
Ho: µGrupo experimental ≤ 90% (µGrupo Control )
Ha: µGrupo experimental > 90% (µGrupo Control )
donde µ es la media poblacional correspondiente a los porcentajes de
optimalidad alcanzados en la medición del 5to. minuto computacional para
instancias de tamaño 100 ≤ w ≤ 120, (done w = cantidad de nodos en la red). La
comprobación de la hipótesis se hará a través de una prueba de diferencias
de medias de “T” de Student:
n
D − µD
t=
, donde : D =
SD
n
∑D
i =1
n
n
i
, y SD =
∑ (D
i =1
i
−D ) 2
n −1
Justificación científica y relevancia social
a) El problema planteado es de naturaleza combinatoria y está catalogado
como NP-Hard (Tsitsiklis, 1992).
b) En relación al área de aplicación, la variante menos investigada del
SPDP-TW es la que tiene que ver con la distribución física de producto
(Mitrovic, 1998).
c) Las instancias del problema de investigación encontradas en la práctica
de las empresas son arriba de 70 clientes por ruta y con ventanas de
horario anchas (anchura ≥ 50%). Esta propiedad ocasiona que el
problema tenga un espacio solución grande. Esta característica no es
enfrentada en la investigación de Ascheuer et al., 2001.
d) Los algoritmos de solución exacta (BC), para solucionar instancias como
F. López
�237
las antes descritas, requieren un tiempo computacional que excede los
límites prácticos de la operación de una empresa.
e) Existe la necesidad de desarrollar algoritmos que puedan ofrecer
soluciones que aunque no sean matemáticamente óptimas, si sean
razonablemente de calidad (≥ 90% del óptimo) y que puedan obtenerse
en un tiempo computacional práctico (≤ 5 minutos).
f) A partir de investigaciones de campo en empresas del área metropolitana
de Monterrey (López, 2004).
¾ Más del 20% de las empresas enfrentan problemas relacionados con
el SPDP-TW.
¾ Más del 32% de las empresas resuelven el problema a través de la
empírica del administrador.
¾ Menos del 12% de las empresas del AMM ha utilizado tecnología
APS (Advanced Planning Scheduling) para dar tratamiento al
problema sin que exista evidencia de éxito.
Variable para la prueba experimental
El porcentaje de optimalidad relativa: será la variable a utilizar para la
prueba estadística de la hipótesis. Esta métrica de calidad de la solución se
mide con respecto a la solución registrada por el grupo control mediante un
algoritmo de Ramificación y Corte (BC). Mientras en el AG se busca medir con
que rapidez se mejora una solución, con el Algoritmo BC se obtiene el valor de
referencia para medir el desempeño del AG.
Desarrollo experimental
La técnica que será aplicada para la prueba de la hipótesis será a través
de un “Diseño de Experimentos”. El objetivo del diseño de experimentos es
determinar si acaso al utilizar un determinado tratamiento, se produce alguna
mejora o no en el proceso (Fisher, 1971). La medición de la variable “porcentaje
de optimalidad relativa” se hará mediante la aplicación de 4 instrumentos
experimentales:
a) Algoritmo de Ramificación y Corte (BC) como método de solución exacta
(Grupo Control).
Algoritmo genético
�238
b) Algoritmo Genético básico #1: motor de optimización “Evolver” © Versión 6.0
de Palisade Corporation.
c) Algoritmo Genético básico #2: motor de optimización “Solver” © Versión 4.0
de Frontline System.
d) Algoritmo Genético propuesto #3.
Para los 4 instrumentos descritos, la medición del “porcentaje de
optimalidad” se aplicó en 4 momentos sucesivos de tiempo durante la ejecución
del experimento: al minuto #3, #5, #8 y #10. El 1er. instrumento basado en el
algoritmo BC, estuvo sujeto a un límite de tiempo de 5 horas, ya que su objetivo
fue obtener la referencia de optimalidad para cada unidad experimental. El diseño
experimental se aplicó para una muestra de 40 instancias las cuales tuvieron una
complejidad matemática lo suficientemente intensa como para consumir un
mínimo de 10 minutos de esfuerzo computacional para su solución exacta
mediante el algoritmo BC.
Tabla 2: Matriz resultante del diseño del experimento.
Estadístico (m, s) para la Variable "% de Optimalidad Relativa"
Instrumentos de Medición a ser comparados
Algortimo
Algoritmo BB Algortimo Genético
Evolutivo Básico
(Grupo Control) Básico (Evolver)
(Frontline)
Mediciones a
ser aplicadas
después de
cierto tiempo
computacional
Algortimo
Propuesto
3er Minuto
(m11, s11)
(m12, s12)
(m13, s13)
(m14, s14)
5to Minuto
(m21, s21)
(m22, s22)
(m23, s23)
(m24, s24)
8avo Minuto
(m31, s31)
(m32, s32)
(m33, s33)
(m34, s34)
10mo Minuto
(m41, s41)
(m42, s42)
(m43, s43)
(m44, s44)
La matriz experimental se expone en la Tabla # 2 la cual está formada
por 16 tratamientos (4 instrumentos algorítmicos y 4 intervalos de tiempo). Sobre
la base de 40 unidades experimentales, entonces estamos hablando de un total
F. López
�239
de 640 mediciones. Los parámetros estadísticos para la variable “porcentaje
de optimalidad relativa” son:
1. Media muestral (m).
2. Desviación estándar muestral (s).
La prueba estadística utilizada para la comprobación de la hipótesis
fue la Prueba “T” de Student. La aplicación de la Prueba “T” en cada
estadístico ( m ij , sij ) calculará la probabilidad de que el instrumento
algorítmico “j” en el intervalo de tiempo “i” obtenga un “% de optimalidad”
mayor al 90% “P(x > 90%)”.
Resultados
Las instancias aplicadas en el experimento fueron desarrolladas a
partir de redes arriba de 100 nodos (100 ≤ w ≤ 120). El experimento dio
tratamiento a unidades experimentales con ventanas de horario activas por
arriba del 70% y con una amplitud mínima del 75%. Podemos confirmar que
las condiciones de complejidad matemática estuvieron plenamente cubiertas y
por tanto la prueba aplicada al AG propuesto es significativo. Para la
implementación de los AG’s # 2, 3 y 4, los parámetros operativos fueron
fijados empíricamente a un mismo valor para hacer comparables sus
desempeños y así eliminar la existencia de cualquier fuente de variabilidad no
planificada en el experimento. Las condiciones computacionales aplicadas para
el experimento fueron:
a) Sistema operativo “Windows XP ©”.
b) Procesador computacional INTEL © a 2.4 Ghz.
c) Memoria de acceso inmediato de 128 Mhz.
A continuación en la Tabla 3 se muestran los valores calculados para el
estadístico “T”.
Algoritmo genético
�240
Tabla 3 Matriz de valores calculados para el estadístico T.
Resultados: Matriz de valores calculados para el estadístico T
Instrumentos de Medición a ser comparados
Mediciones a
ser aplicadas
después de
cierto tiempo
computacional
Algoritmo BB
(Grupo
Control)
Algortimo
Genético
Básico
(Evolver)
Algortimo
Evolutivo
Básico
(Frontline)
P(x > 90%)
P(x > 92.5%)
P(x > 95%)
3er Minuto
NA
-0.4039
-0.5581
2.4261
1.0688
-0.0911
5to Minuto
-2.4260
-0.1159
-0.3068
3.3130
1.5392
0.1111
8avo Minuto
-1.2800
0.1616
0.3173
4.8510
4.1050
0.8300
10mo Minuto
-0.7001
0.4001
0.9030
6.2980
5.5770
1.3277
Algortimo Propuesto
La comprobación de la hipótesis se tiene al comparar el valor
calculado de “T” versus su valor crítico. Para un 95% de confiabilidad la
referencia mínima es “1.685”. Para un 99% de confiabilidad la referencia
mínima sería “2.426”. Para cada valor calculado de “T” es posible establecer
su correspondiente nivel de significancia. En la Tabla 4 se muestran las
probabilidades “P Valor” para el estadístico “T”, donde P(x> opt%).
Tabla 4: Valores de probabilidad “p valor”.
Matriz de Probabilidad "P Valor" para el Estadístico T, P(x > Opt%)
Instrumentos de Medición a ser comparados
Mediciones a
ser aplicadas
después de
cierto tiempo
computacional
Algoritmo BB
(Grupo
Control)
Algortimo
Genético
Básico
(Evolver)
Algortimo
Evolutivo
Básico
(Frontline)
3er Minuto
NA
34%
29%
99%
85%
46%
5to Minuto
<1%
45%
38%
100%
93%
54%
8avo Minuto
10%
56%
62%
100%
100%
79%
10mo Minuto
24%
65%
81%
100%
100%
90%
Algoritmo Propuesto
P(x > 90%) P(x > 92.5%)
P(x > 95%)
Discusión
a) El Algoritmo BC invariablemente obtiene sino la solución óptima, si una
F. López
�241
mejor solución que los AG’s.
b) Los tiempos computacionales para el BC, oscilan entre 20 minutos y 5
horas (límite de tiempo) dependiendo de cada unidad experimental
tratada.
c) Se probaron instancias sencillas (nodos ≤70, nodos con ventanas activas
≤60%) para revisar el desempeño del BC. El resultado fue favorable con
tiempos computacionales abajo de los 3 minutos.
d) El AG #3 propuesto obtiene soluciones satisfactorias (≥ del 90% de
optimalidad) y en tiempos computacionales razonables (3 ≤ t ≤ 5
minutos).
e) En los AG’s básicos (#1 y #2), los porcentajes de optimalidad resultan ser
significativamente inferiores ya que estos nunca sobrepasan del 90%.
f) Aunque el AG #1 evoluciona mucho más rápido que el AG #2, no
obstante el AG #2 ofrece mejores porcentajes de optimalidad que el AG
#1.
g) Aunque en los primeros 3 minutos de ejecución el AG #1 ofrece mejor
desempeño que el AG #2. No obstante al avanzar el tiempo
computacional, el AG #1 se atasca en un óptimo local degenerando
prematuramente la población de organismos.
h) El AG #2 sigue mejorando la población y obtiene una mejor solución. La
diferencia observada en el desempeño de estos 3 AG’s se explica como
sigue:
¾ El AG #2 obtiene mejores soluciones que el AG #1 debido a la propiedad
generacional en su método de reproducción (Goldberg, 1995).
¾ El AG #3 (propuesto) obtiene mejores soluciones que los otros dos
debido a que aprovecha del AG #2 la propiedad generacional de
reproducción y además debido a la explotación de la estructura del
problema.
Conclusiones y recomendaciones
Con los resultados expuestos concluimos los siguientes puntos:
I. El Algoritmo BC (grupo control) explota eficazmente la estructura
matemática del problema alcanzando la solución óptima para instancias
Algoritmo genético
�242
comparables a las de Ascheuer et al. (2001).
II. El Algoritmo BC obtiene la solución óptima para 38 de las 40 instancias que
son particularmente difíciles de resolver y en las cuales la investigación se
concentra.
III. La hipótesis de investigación es comprobada: Podemos establecer a un
100% de confiabilidad que el AG propuesto alcanza un porcentaje de
optimalidad ≥ 90% en un tiempo computacional ≤ 5 minutos.
IV. El AG propuesto ofrece soluciones al problema de investigación dentro de
un rango de optimalidad aceptable y en tiempos de ejecución
computacionales que hacen factible su implementación en la práctica:
¾ El AG propuesto alcanza un porcentaje de optimalidad ≥ 90% en un
tiempo computacional ≤ 3 minutos a un 99% de confiabilidad.
¾ El AG propuesto alcanza un porcentaje de optimalidad ≥ 92.5% en un
tiempo computacional ≤ 5 minutos a un 93% de confiabilidad.
¾ El AG propuesto alcanza un porcentaje de optimalidad ≥ 92.5% en un
tiempo computacional ≤ 8 minutos un 100% de confiabilidad.
V. Sin embargo, también debemos establecer que el AG propuesto solo puede
asegurar un 90% de confiabilidad para alcanzar soluciones ≥ 95% de
optimalidad y en tiempos computacionales ≤ 10 minutos.
VI. La expectativa de solución de los Algoritmos Genéticos analizados, se ve
sensiblemente afectada en la medida en la cual se requieran soluciones que
se acerquen al optimo verdadero (exacto).
VII. El AG propuesto solo ofrece un 54% de confiabilidad cuando se requiere
alcanzar un porcentaje de optimalidad ≥ 95% en un tiempo computacional
≤ 5 minutos. Lo anterior se traduce en el experimento al poderse alcanzar
una optimalidad igual o mayor del 95% solo en 22 instancias de las 40
unidades experimentales que fueron aplicados para un límite de 5 minutos
de tiempo computacional.
El investigador prevé que el desempeño obtenido por ambas
propuestas algorítmicas (BC y AG), puedan servir para generar nuevas líneas
de investigación para atender:
¾ Instancias múltiples de los problemas de ruteo tales como el VRP-TW y el
MPDP-TW.
¾ Instancias “no estáticas” de los problemas de ruteo, las cuales son
frecuentes encontrar en las empresas en ambientes de despacho
F. López
�243
dinámico.
Referencias
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Technology, The Neatherlands, pp. 12-14.
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Mitrovic, S. 1998. Pickup and Delivery Problem with Time Windows. Technical Report SFU CMPT
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Tsitsiklis, J. 1992. Special cases of traveling salesman and repairman problems with time windows.
Networks No. 22. Detroit.
Algoritmo genético
�InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 245–263, 2004
© 2004 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627).
Las teorías de la localización de la inversión extranjera directa
(IED): una aproximación
(Localization theories of the foreign direct investment:
an approach)
Villarreal, C.
UDEM, Ap. 5209, Garza García, N. L., & FACPYA, UANL, México, cvillarreal@udem.net
Palabras claves: Inversión extranjera directa, corporaciones transnacionales, globalización
Resumen. El objetivo de esta obra es presentar una aproximación al estado actual del arte en el
tema. En este sentido, se intentarán exponer los motivos que desencadenan que las diversas
teorías relativas a la Inversión Extranjera Directa (IED) no proporcionen una respuesta unánime
sobre la localización del capital extranjero con fines productivos, enfatizando la ausencia de
modelos cuantitativos para explicar los factores en la decisión de invertir en el extranjero. Se
presentan los conceptos y definiciones fundamentales relacionados con el tema. Finalmente,
ofrece una perspectiva sobre el quehacer en las investigaciones relacionadas al tema.
Key words: Foreign direct investment, transnational corporations, globalization
Abstract. The objective of this work is to present an approximation of the state of the art in the
theme. For this purpose, I will try to illustrate the motives in order to unravel why the diverse
theories of the Foreign Direct Investment (FDI) do not provide a unanimous response to the role of
the foreign capital on productive end, emphasizing the absence of quantitative models to explain
the factors that are essential in decision making of investing abroad. The concepts are presented
and fundamental definitions related to the theme are pointed out. Finally, I offer a new perspective
as how to conduct reasearch on this subject.
Introducción
La necesidad de explicar el continuo y creciente movimiento
internacional de capital bajo la forma de Inversión Extranjera Directa (IED), ha
derivado en las últimas décadas en la aparición de multitud de enfoques que
buscan justificación a las causas y a los destinos de estos flujos financieros.
Inversión extranjera directa
�246
Pese a ello, o tal vez por ello, no existe una explicación consensuada sobre
los desencadenantes de este patrón de localización del capital extranjero con
fines productivos.
Por una parte, uno de los cuerpos teóricos básicos comúnmente
recurridos para la explicación del destino de los flujos de capital −las teorías
tradicionales de comercio internacional, como enfoque aislado, podría no
constituir el marco más idóneo para el estudio de la localización de la IED al
no contemplar aspectos como las diferencias en productividad, el efecto del
capital humano o las infraestructuras, y considerar exclusivamente las
diferencias salariales relativas fruto de la dotación factorial. Por otra parte, el
denominado paradigma OLI no ofrece un marco analítico que identifique la
incidencia de cada uno de estos factores potenciales sobre la elección de la
localización final. Finalmente, el carácter exclusivamente empírico (Martín y
Velázquez, 1996), o la persistencia en el tratamiento de la IED como
desplazamiento de capital físico y no de capital financiero con fines
productivos (Krugman, 1990) caracterizan las aportaciones más recientes.
Ante esta realidad, el presente estudio intenta poner de manifiesto los
problemas que presentan las aportaciones teóricas que buscan respuestas a
la elección de una determinada localización para la instalación de actividades
productivas de origen extranjero, y no justificaciones a la existencia de IED. En
este sentido, se intentarán exponer los motivos que desencadenan que las
diversas teorías relativas a la IED no proporcionen una respuesta unánime
sobre la localización del capital extranjero con fines productivos.
La localización de la IED: las diferentes teorías
El rápido crecimiento de la Inversión Extranjera Directa en los 80´s y
su continuo avance en los 90´s, ha traído éste importante instrumento de
integración económica global al interés público y a debate sobre el crecimiento
y desarrollo económico.
Definición de términos
Durante el periodo 1992-2002, hemos presenciado un auge dramático en
el nivel de la IED, un fenómeno que ha jugado una parte integrante en el proceso
de la llamada globalización.
C. Villarreal
�247
Globalización
La economía mundial atraviesa una fase de profundos cambios. Emergen
nuevas tecnologías y nuevas prácticas organizacionales que redefinen las formas
de competencia y producción en la mayor parte de las ramas productoras de
bienes y servicios. Surgen nuevos sectores que se expanden a un ritmo
acelerado, otros declinan o ingresan en una fase de madurez, mientras que
algunas actividades atraviesan profundas reestructuraciones que dan lugar a
nuevas configuraciones de mercado y redefinen el papel e influencia de las
ventajas competitivas clave en cada caso. En este contexto, una de las
tendencias centrales es el avance de la llamada globalización, expresada en la
expansión de las corrientes internacionales de comercio, capitales y tecnología, y
en la cada vez mayor interconexión e interdependencia de los distintos espacios
nacionales y la paralela creciente “transnacionalización” de los agentes
económicos.
Inversión extranjera directa
El crecimiento de la IED tiene sus orígenes desde principios de siglo. A
pesar que la inversión directa en el extranjero es un fenómeno económico
importante, había pocos países que invertían fuera de sus fronteras, tal como se
muestra en el Tabla 1, en los años 70, solo los países desarrollados emitían y
recibían IED. Fue durante los años ochenta cuando la IED aparece como el
principal rector de la integración económica mundial. La IED, de acuerdo con los
estándares internacionales, el criterio básico para definir el concepto de la
inversión extranjera directa es, la posesión de al menos el 10% de la propiedad
por un inversionista extranjero. Considerando una definición más amplia, la IED
reside en la capacidad de un inversionista de origen o nacionalidad distinta del
activo a ser adquirido.
Inversión extranjera directa
�248
Tabla 1. Algunos indicadores de la Inversión Extranjera Directa, 1970-2002 (UNCTAD data Base).
Corporación transnacional
Uno de los factores importantes en la globalización lo son, las
Corporaciones Transnacionales (CTN), en la literatura recibida no hay un
consenso sobre cuándo una firma se convierte, en su proceso de
internacionalización, en una Empresa Transnacional (ET). Dos de los más
completos exámenes recientes sobre el tema (Caves, 1996; Dunning, 1993)
emplean la más amplia definición posible (ET es cualquier empresa que controla
establecimientos productivos al menos en dos países). En el proceso de
globalización, entre las tres regiones en los que se tiene el mayor mercado
mundial, EUA., Asia y la Unión Europea, los países de éstas regiones son los
que en mayor medida se han generado las IED. Éste tipo de flujo de capitales
han conducido a que las empresas busquen hacerse más competitivas a nivel
mundial, sumen esfuerzos a través de fusiones y adquisiciones, a fin de eficientar
plantas productivas y llegar al mercado con una mayor fortaleza que las haga
prevalecer y les permita continuar con su crecimiento. En efecto, “las grandes
empresas y en una menor medida las pequeñas y medianas empresas han
creado verdaderas redes transnacionales de producción y de comercialización”.
C. Villarreal
�249
Teorías sobre la localización de la IED
De la literatura revisada destaca la necesidad de explicar el continuo y
creciente movimiento internacional de capital bajo la forma de inversión extranjera
directa (IED). Los estudios revisados presentan enfoques que buscan la
justificación a las causas y a los destinos de estos flujos financieros. Se intenta
poner de manifiesto las aportaciones teóricas de los distintos autores que buscan
respuestas a la elección de una determinada localización o bien establecer las
determinantes que expliquen los flujos de IED para la instalación de actividades
productivas o bien proporcionar bienes y servicios a través de la comercialización.
En este sentido, se intentarán exponer los motivos que desencadenan
que las diversas teorías relativas a la IED no proporcionen una respuesta
unánime sobre las determinantes de la localización del capital extranjero con
fines productivos.
Principales enfoques explicativos de la localización de la IED
Hasta la fecha todos los estudios sobre el tema se han agrupado
siguiendo diferentes clasificaciones alternativas (Dunning, 1993; Graham,
1992; entre otros). En el presente trabajo, se han catalogado las diferentes
aportaciones dependiendo de si por sí mismas constituyen una teoría
específica sobre las determinantes de los flujos de IED o si, en cambio,
pertenecen a un marco teórico general más amplio que admite derivaciones
para el tratamiento particular del fenómeno localizador de la IED.
Las teorías del comercio internacional
Las teorías del comercio internacional han sido consideradas en la
literatura como uno de los marcos posibles para el estudio de la localización
de la IED y sus determinantes, al justificar los desplazamientos de los factores
productivos (capital y trabajo) a través del comercio de bienes y bajo la
consideración de que en el marco del modelo Heckscher-Ohlin el libre
comercio y la movilidad de factores son sustitutos. Sin embargo, estos
modelos suponen una absoluta inmovilidad internacional de dichos factores
productivos, por lo que lo que en realidad no pueden dar respuesta a los flujos
directos de capital en forma de IED.
Inversión extranjera directa
�250
El modelo Heckscher-Ohlin (H-O) predice un patrón de comercio
basado en las aportaciones relativas de factores de las distintas naciones y
ofrece la primera justificación al desplazamiento internacional del capital de los
Países Desarrollados (PD) a Países En Desarrollo ( PED). Pero se trata de
desplazamientos indirectos a través de los flujos de bienes. Los
desplazamientos factoriales directos sólo tendrían sentido bajo los supuestos
del modelo H-O, en el caso de existir diferencias a nivel internacional en su
remuneración. Pero movilidad perfecta de bienes y no igualación del precio de
los factores son elementos incompatibles.
La necesidad de incorporar en los modelos teóricos existentes
variables que impliquen la existencia de ciertas imperfecciones en los
mercados derivó en la aparición de las denominadas “nuevas teorías del
comercio internacional” y con ello en la aparición de nuevas justificaciones a la
localización de la IED. Ahora bien, la existencia de competencia imperfecta en
los modelos básicos de Helpman y Krugman (1985) por sí sola no puede
justificar el origen y el destino de los distintos tipos de bienes intercambiados
internacionalmente. El capital puede fluir (incorporado a los bienes
intercambiados) en las dos direcciones. Pero para obtener respuestas sobre el
destino preferente del capital desplazado se hace imprescindible la
incorporación del supuesto de desigual aportación factorial relativa entre
países, al igual que en el enfoque H-O. Para extraer conclusiones sobre el
origen y el destino del capital sin tener que recurrir a la desigual dotación
factorial, a la par que eliminar el supuesto de inmovilidad de capital entre
países, es necesario admitir otro supuesto adicional: el cambio tecnológico. La
capacidad de desarrollo de nuevas tecnologías determinaría el destino del
capital. Al repercutir sobre la rentabilidad marginal del capital en el país más
desarrollado se generaría una atracción de capital desde los países menos
desarrollados hacia los más desarrollados.
Se originaría un flujo directo de capital en sentido contrario al predicho
por las teorías tradicionales de comercio internacional.
Únicamente, la consideración específica de la existencia de empresas
multinacionales, por parte de Helpman (1984) o de Helpman y Krugman
(1985), permite el tratamiento de la IED como desplazamiento de capital
financiero. Pero de nuevo son los PD quienes se convierten en centros de
producción de entradas altamente capital-intensivo, y localizan la producción
de bienes relativamente menos capital-intensivo en los PED por medio de
C. Villarreal
�251
actividades de IED. La variable que determinaría la atracción de IED sería, en
definitiva, la abundancia relativa del factor trabajo en el país receptor, una
conclusión que no difiere de la aportada, de manera indirecta, por el enfoque
H-O. Sin embargo, la ausencia de modelos cuantitativos que manifiesten la
explicación de dichos flujos de IED, por lo factores mencionados.
Las teorías de la localización
Marshall (1920), bajo el amparo de las denominadas economías
externas, identifica tres causas diferentes que determinarían la concentración
de las actividades productivas: la disponibilidad de mano de obra calificada, la
disponibilidad de factores y servicios específicos a la industria, y la existencia
de “flujos de conocimiento” entre empresas de una misma localización.
Las limitaciones del marco competitivo supuesto han ido relajándose y
bajo la influencia de las teorías de la organización industrial han surgido
nuevas investigaciones en las que la elección de la ubicación de la actividad
productiva se justifica sobre la base de la posesión del control de la parte del
mercado de mayor dimensión.
Ampliando este campo, Greenhut (1955) ya propondría una serie de
factores relacionados tanto con los costos como con la demanda − costos
laborales, educación, tamaño del mercado, entre otros − de manera que el
peso conjunto de todos ellos determinaría la localización.
La aplicación de este enfoque general de localizaciones de
actividades productivas al contexto internacional, como marco explicativo del
patrón de IED, generó multitud de estudios y análisis exclusivamente
empíricos sobre la importancia de esos factores en la distribución territorial de
la IED. La existencia de recursos naturales (Owen, 1982), las aportaciones de
tecnología y la calidad de la investigación del país receptor (Cantwell, 1988,
así como el tamaño de su mercado (Papanastassiou y Pearce, 1990;
Schneider y Frey, 1985) son características de tipo local defendidas por las
teorías de localización y justificadas empíricamente como determinantes de la
recepción de flujos de IED.
Inversión extranjera directa
�252
La teoría Japonesa
La teoría macroeconómica de Kojima (1976) es una extensión de la
teoría H-O del comercio internacional relativa a proporciones factoriales como
determinantes de los flujos comerciales en productos intermedios. Los flujos
de capital tendrían lugar cuando el capital desplazado pueda ser combinado
con los factores de producción existentes en el país receptor de los flujos tal
que se consignan unos menores costos de producción. En particular, la IED
sería llevada a cabo por empresas que producen productos intermedios para
cuya elaboración se requieren recursos en los cuales el país donante del
capital tiene una ventaja comparativa, pero que genera actividades añadidas
que requieren recursos en los cuales ese país posee una desventaja
comparativa. Como elemento novedoso, hace referencia explícita a la IED
como forma de internacionalización de la producción por medio de un
desplazamiento de capital financiero. Pero, nuevamente, se recurre a la
aportación factorial relativa para determinar el sentido de los flujos de IED a la
vez que se excluyen del análisis determinados factores que no incluían en las
teorías tradicionales tales como la necesidad de aprovechamiento de
economías de escala, la diferenciación de productos o los costos de
transacción, lo que ha sometido a la aportación de Kojima a las mismas
críticas que las ya recibidas por dichas teorías.
Ciclo del producto
Formulada por Vernon (1966), intenta romper con lo propugnado por las
teorías “tradicionales” del comercio internacional al considerar que los costos
comparativos toman un segundo plano. La IED podría realizarse por empresas
instaladas en países desarrollados que buscarían las ventajas resultantes de los
menores costos laborales que le ofrecen los PED para la elaboración de un
producto estandarizado. Pero también podría entrar en el marco de una
estrategia encaminada al mantenimiento de una cuota de mercado adquirida por
medio de la exportación del producto cuando aún no disfruta de las ventajas de la
producción en masa. La incipiente estandarización puede romper con el poder de
monopolio ejercido por la empresa y mantener la cuota de mercado se convierte
en el principal objetivo. Ante la más que probable aparición de empresas rivales
en los mercados exteriores, la empresa reacciona generando una IED. La
C. Villarreal
�253
hipótesis del ciclo de vida del producto ofrece como resultado una nueva
explicación para la localización de la IED.
Una investigación a gran escala ha sido conducido por Harvard Business
School (HBS), y lidereado por Raymond Vernon. El modelo del ciclo del producto
fue la base teórica de ésta investigación.
De acuerdo al modelo del ciclo del producto, el proceso de
multinacionalización de las empresas estadounidenses (EUSA), es explicada
a continuación. El desarrollo de los productos de las EUSA que satisface las
necesidades del mercado estadounidense, y se vende en dicho mercado local.
Al mismo tiempo, la demanda de productos estadounidenses aparece en
Europa, Japón y otros países desarrollados. Al principio, las EUSA, responden
a la demanda del extranjero, exportando. Después, hacen presencia en dichos
países. Frecuentemente, se toman medidas de protección como restricciones
a la importación. Las EUSA enfrentan ésta situación instalando plantas
productivas en Europa, Japón y otros países desarrollados. Una vez más, las
empresas EUSA inician las exportaciones a PED en Centro y Sudamérica,
Asia y demás y entonces mueven sus actividades productivas a éstos países.
Más aún, de acuerdo al modelo del ciclo del producto, los recursos de
las EUSA (como tecnología y Saber-Hacer) son, primero transferidos a las
subsidiarias en Europa, Japón.
Después, son transferidos a las subsidiarias en Centro y Sudamérica,
Asia y demás países en desarrollo. Esto se puede inferir “Como el agua, que
fluye de niveles más altos a los más bajos”. La tecnología de las EUSA y otros
recursos fluyen de manera jerárquica desde las subsidiarias en países
avanzados a aquellos en PED. Por consiguiente, es inferido que los nuevos
productos, tecnología y saber-hacer son desarrollados en las EUSA y
transferidos a otros países es más o menos la ruta de transferencia.
Recientemente, los EEUU han perdido “su posición” como el país en
donde una gran proporción de nuevos productos a nivel mundial son primero
producidos sobre bases comerciales. El principal argumento de Vernon es que
nuevos productos son generalmente introducidos a los EEUU y una vez que los
productos alcanzan la etapa de madurez en el mercado, se introducen en los
PED con sus ventajas comparativas en términos de la mano de obra barata, se
inicia la exportación de estos productos a EEUU.
Vernon y Wells (1991) mencionan, sin embargo, que considerable
actividad de innovación ha surgido fuera de EEUU. El modelo del ciclo del
Inversión extranjera directa
�254
producto no puede explicar que estos sean los determinantes de los flujos de
IED.
Wells sugiere que las firmas de los PED pueden desarrollar ventajas
en mercados maduros y donde las tecnologías están ampliamente difundidas.
La competitividad de las Empresas Multinacionales de los Países en
Desarrollo (EMPED), descansaría en el uso de tecnologías de pequeña escala
y trabajo intensivas para producir bienes indiferenciados en mercados donde
la competencia se da fundamentalmente vía precios, así como en la
disponibilidad de mano de obra barata y de una gestión de bajo costo con
capacidades para manejar firmas en otros PED.
El Paradigma ecléctico
En un intento por recoger todos aquellos factores y condicionantes que
estarían determinando la localización de actividades productivas de carácter
internacional dentro de un contexto propio de teorías de empresas
multinacionales, y sin tener que recurrir a marcos conceptuales más generales,
Dunning (1977) formula y desarrolla el denominado enfoque ecléctico o
“paradigma OLI”. Las siglas OLI: Ownership, Locatization & Internalization, hacen
referencia a las ventajas específicas en propiedad de la empresa (ownership
specific advantages), de internalización del proceso productivo llevado a cabo por
la empresa (internalization advantages) y de localización de los países destino de
la IED (location specific endowments). La posesión de ventajas de propiedad
introducida originalmente por Hymer (1958), y de internalización justifican la
existencia de actividades de IED sobre la base de una serie de “activos
intangibles” (nombre de marca, niveles más desarrollados de tecnología, mejor
conocimiento de las técnicas de gestión empresarial) pertenecientes a la empresa
multinacional y que desea explotar en el mercado exterior.
Pero la empresa, además, debe tener en cuenta la existencia de ciertas
características, ventajas en otra nación que, agrupadas con las propias ventajas
de la empresa, le permiten obtener un beneficio superior al que se alcanzaría si la
empresa optase por instalarse en su propia nación. Tales ventajas, denominadas
ventajas de localización, estarían directamente asociadas a los costos y a la
disponibilidad de los factores de producción, tanto en el ámbito cuantitativo como
cualitativo (tal y como se apuntaba en el marco conceptual de las teorías de
localización), al mismo tiempo que recogerían las particularidades del sistema
C. Villarreal
�255
institucional vigente en el país receptor de la inversión, el grado de intervención
del gobierno en la economía y la mayor o menor presencia de economías de
escala. En este sentido, la existencia de infraestructuras–equipamiento de
carreteras, ferrocarriles, instalaciones aeroportuarias−como su calidad podría ser
un factor decisivo de manera que una escasa aportación en este tipo de
condicionantes factoriales, podría limitar en gran medida la realización de
actividades de IED en una determinada localización. En los mismos términos, el
aporte de tecnología de una localización derivada de la existencia en esa
localización de empresas innovadoras también podría constituir una fuente muy
poderosa y atractiva para la instalación de nuevas actividades por la vía de la
IED.
Teorías modernas
En la literatura revisada, encontramos estudios que aportan evidencia
empírica de flujos de IED desde PED hacia PD y entre los cuales presentamos
enseguida.
Proceso de internacionalización de las empresas multinacionales de los
países en desarrollo
Mientras que las Corporaciones Transnacionales (CT) generalmente se
apoyan en ventajas derivadas de operar en la frontera tecnológica, La reconoce
que las firmas de los PED no pueden poseer ventajas competitivas en el mismo
campo, por lo cual sus ventajas deberían estar en ciertas habilidades o activos
especiales construidos sobre tecnologías ampliamente difundidas, conocimientos
especiales de mercadotecnia u otras habilidades gerenciales.
Estas ventajas pueden potenciarse por dos factores. Por un lado, estas
firmas pueden tener acceso a recursos humanos calificados a bajo costo en su
país de origen. Por otro, suelen pertenecer a conglomerados diversificados de
propiedad familiar, lo cual les da ciertas ventajas en términos de recursos
financieros, gerenciales y técnicos.
Estas condiciones hacen posible que firmas que operan, en general, con
tecnologías y métodos de gestión inferiores respecto a la frontera, construyan
ventajas de propiedad que son explotables a través de la IED. Si bien el carácter
de las mismas hace que dichas ventajas sean explotables básicamente en otros
Inversión extranjera directa
�256
PED, también algunas innovaciones específicas (adaptaciones o cambios
mayores) pueden dotar a las firmas de los PED de alguna cualidad que pueda ser
explotada en un PD, siendo este caso más raro por la fuerte competencia y las
diferencias culturales existentes entre estos mercados.
Otro punto que resalta Lall es que, dado que el proceso de aprendizaje y
desarrollo de capacidades competitivas depende del "ambiente" doméstico, es
plausible que diferentes países produzcan distintos tipos de CT. Si el tamaño y el
grado de industrialización del país serán influyentes en este sentido, la principal
fuente de diferencias, según Lall, radicará en las estrategias comerciales e
industriales que haya adoptado cada país.
Por otro lado, Lall reconoce que las EMED, al no operar en las fronteras
de la actividad innovativas, y tener una base doméstica de operaciones
relativamente pobre en cuanto a tamaño de mercado, interacción con usuarios
sofisticados, disponibilidad de infraestructura tecnológica, etc., disponen de
menos ventajas propietarias que sus contrapartes de los PD. Ello explica tanto
porque son más proclives a entrar en asociación (joint ventures) con otras firmas,
y en particular porque intentan asociarse con firmas de PD, para acceder a
tecnologías y capacidades competitivas de mayor alcance.
Sendero del desarrollo de las inversiones
En tanto, la segunda gran línea de investigación apunta más bien a ligar
las etapas del desarrollo económico de cada país con su condición de emisor y/o
receptor de IED (la teoría del "sendero de desarrollo de las inversiones” (Dunning,
1988 y Dunning et al, 1997). Esta teoría intenta explicar como, a medida que un
país se desarrolla, se producen cambios en las ventajas de propiedad de sus
firmas, así como en los sectores y países de destino en donde aquéllas invierten.
Cantwell y Tolentino (1990) trabajan ya sobre una fase más avanzada del
proceso de internacionalización de las EMED. En su trabajo destacan como las
inversiones de estas firmas progresivamente se realizan en sectores más
modernos, y se dirigen hacia países más avanzados, al tiempo que advierten que
algunas de dichas firmas ya son "genuinamente" innovadoras. En este sentido,
van un paso más allá de Lall al introducir la idea de que es posible que las EMED
desarrollen ventajas propietarias en el plano tecnológico que no provengan
meramente del uso de técnicas "olvidadas" en los PD, o que se ajusten a
condiciones específicas de los PED, y, por ende, desarrollen un sendero
C. Villarreal
�257
innovativo en cierta medida independiente, aunque menos basado en la ciencia y
la Investigación y Desarrollo (I&D), y más en las diferentes clases de aprendizaje,
en aspectos organizacionales y en ingeniería de producción vis a vis las firmas de
los PD.
Cantwell y Tolentino plantean que la gradual transformación de la
estructura industrial de un conjunto de PED ha redundado en una expansión de
las competencias tecnológicas de las firmas del Tercer Mundo como
consecuencia de un proceso acumulativo. Este proceso de acumulación
tecnológica, a su vez, está ligado al sendero de internacionalización. En este
sentido, la existencia y acumulación de capacidades tecnológicas son una
importante causa, a la vez que un efecto del patrón y evolución de las actividades
productivas en el exterior de estas firmas. Esto implica que el patrón de
distribución geográfica y sectorial de la IED de un PED se va transformando con
el tiempo, y puede ser hasta cierto punto predecible, lo que nos interesa en
nuestra investigación probar.
En ocasiones, esto lleva a la apertura de oficinas o filiales de ventas en
los principales países receptores, lo cual incluso puede dar lugar a la instalación
de unidades de mercadotecnia o asistencia post-venta. El paso final de este
proceso sería la instalación de una subsidiaria con capacidades productivas.
Aunque no siempre recorran todas las etapas de este proceso, este marco
permite entender gran parte de los procesos de internacionalización de las firmas
de los PED. Este aspecto de "prueba y error" de los procesos de
internacionalización contribuyen a explicar porqué podemos encontrar casos
exitosos, así como también fracasos, al revisar las trayectorias de firmas
particulares.
Como adelantábamos más arriba, además de estas perspectivas más
"microeconómicas" sobre la IED proveniente de PED, se ha desarrollado otro
cuerpo teórico que trata de vincular la posición de un país como receptor y/o
emisor de IED y su nivel de desarrollo económico.
Esta teoría, que ha dado en llamarse "sendero de desarrollo de las
inversiones" (SDI), afirma que la relación entre IED emitida y recibida pasa por
una serie de etapas predecibles a medida que la economía se desarrolla, aunque
no puede determinarse cual es la relación de causalidad que está operando en
esta relación.
A bajos niveles de ingresos, los países atraen poca o nula IED ya que ni
el mercado ni los recursos disponibles a nivel doméstico ofrecen oportunidades a
Inversión extranjera directa
�258
las CT, y, por otra parte, las firmas locales no tienen ventajas propietarias,
Ownership (O), para encarar inversiones en el exterior (etapa 1). A medida que
los ingresos y la demanda doméstica aumentan, y las capacidades locales
mejoran a través de la provisión de infraestructura, educación y entrenamiento de
recursos humanos, la recepción de IED comienza a crecer. Esta IED se orienta
principalmente a la sustitución de importaciones -en especial en industrias
tradicionales o trabajo-intensivas- o a actividades basadas en recursos. A su vez,
la emisión de IED comienza a surgir (en forma limitada, teniendo en cuenta la
escasez de ventajas "O" de las firmas locales) en algunos sectores donde se
desarrollaron capacidades país-específicas, en operaciones búsqueda de
recursos o de mercado, dirigidas hacia otros PED y países vecinos.
En la etapa tres pueden ocurrir dos cosas dependiendo esencialmente de
la actitud del gobierno sobre la inserción en los patrones internacionales de
especialización del comercio y la producción. Si se persigue una estrategia de
relativo aislamiento del mercado internacional, la emisión de IED será
insignificante debido a que el gobierno prefiere que las firmas produzcan para el
mercado interno. Si por el contrario, el país se inserta activamente en la
economía internacional, las firmas pueden desarrollar ventajas propietarias,
Ownership (O), país-específicas en actividades innovativas (corresponde a la
"segunda ola" de IED de PED antes descrita). A su vez, con esta estrategia
ingresan inversiones que hacen un mejor uso de los recursos en los cuales el
país tiene ventajas comparativas. Estas inversiones complementan las ventajas
de localización ofrecidas por los factores "inmóviles" del país receptor, mientras
que la inversión emitida compensa las desventajas de localización del país
emisor. El resultado neto es (o debería ser), según Dunning, una estructura
económica más internacionalizada y acorde a las dotaciones factoriales del país.
Durante esta tercera etapa, es posible que la inversión recibida cambie de
carácter y empiece a estar más influida por las metas globales de las CT y por la
posibilidad de sacar ventaja de la coordinación de actividades conjunta de sus
distintas filiales.
A medida que los países continúan su proceso de desarrollo,
eventualmente arriban a la cuarta etapa, en la cual se convierten en emisores
netos de IED. Esto puede ocurrir porque los costos reales de los recursos locales
inmóviles se convierten en menos favorables que aquellos que ofrecen otros
países y/o porque sus ventajas comparativas se concentran crecientemente en la
posesión de activos tales como gestión, habilidades organizacionales, tecnología
C. Villarreal
�259
de avanzada, información, etc., las cuales pueden ser fácilmente transferibles vía
IED.
Un aspecto interesante de este análisis es que le permite a Dunning
tratar de explicar tanto el ascenso de la "segunda ola" de IED de los PED, como
el estancamiento de la IED que correspondió a la "primera ola", en el marco de
los procesos de reestructuración y globalización que han caracterizado a la
economía mundial en los últimos años. En particular, una buena parte las
ventajas de las firmas de la "primera ola" de IED de los PED eran "paísesespecíficas", y a menudo eran resultado de las barreras a la entrada
características de los programas de sustitución de importaciones -que les
permitían adaptar tecnologías importadas para operar en pequeña escala-.
Dichas firmas tendían a invertir en países cercanos, que contaban con ventajas
Localización (L) similares (barreras contra las importaciones). Con la
generalizada apertura de los últimos años, los activos que tenían este tipo de
firmas ha perdido relevancia, ya que las ventajas basadas en el empleo de
tecnologías obsoletas ya no son capaces de generar beneficios, teniendo en
cuenta que ahora la competencia se da con empresas de PD en el nuevo
contexto de liberalización de las economías nacionales.
En cambio, el surgimiento de la "segunda ola" está, al menos en parte,
asociado a un proceso de continuo progreso de las ventajas L de los países
emisores de IED en esta etapa, lo cual, a su vez, mejoró las ventajas O de sus
firmas, elevando sus capacidades competitivas. Este proceso fue acelerado por
las políticas de los gobiernos de esos países a favor del desarrollo industrial y su
orientación hacia la exportación, que ha hecho que incluso impulsaran a sus
firmas a invertir en el exterior como forma de estimular la mejora en sus ventajas
O. Las firmas de estos países -que están en la etapa 3 del SDI-, invierten en
países que están en las etapas 1 y 2 para captar las ventajas de localización en
forma de disponibilidad de recursos naturales y/o trabajo barato, mientras que
también invierten en naciones que ya han avanzado hacia la etapas 4 con
estrategias tanto de expansión de mercados como adquisición de activos
estratégicos. Esto hace que crecientemente se parezcan a CT convencionales,
asumiendo estrategias realmente globales.
Inversión extranjera directa
�260
Estudios recientes
Los estudios recientes pretenden analizar el fenómeno IED desde el
punto de vista de los países emisores de IED. Los autores de éstos estudios han
desarrollado modelo cuantitativos a fin de explicar analíticamente las
determinantes de los flujos de IED. La literatura revisada ofrece propuestas sobre
el porqué las empresas se expanden al exterior, a través de sus fronteras, y
dónde localizan sus activos.
Tipos de cambio en divisas y la inversión extranjera directa
Froot & Stein (1991), sugieren que por ejemplo, si las empresas de los
EUA., están sujetas a una situación de una economía en recesión y de resultados
poco favorables, trayendo por consecuencia una generación de flujo de efectivo
escaso, además enfrentadas a una devaluación del dólar americano frente,
digamos al Yen Japonés, impulsaría a las empresas japonesas a realizar IED en
los EUA., aprovechando el mayor poder adquisitivo de su moneda. El alto
rendimiento en tasas de inversión que ofrece un país puede influir también en
realizar IED vía costo de capital, entendiéndose ésta como
obtener
financiamiento a bajo costo en otro país una vez realizada la IED. En dicho
estudio se demuestra, si los EUA. se encuentran que teniendo una moneda débil
y en constante devaluación permite e influencia mayormente en flujos de entrada
de IED. Sin embargo, podemos discutir que no sólo éste factor puede influir, ya
que, existe evidencia de que en los EUA. desmotivaron la Inversión Extranjera vía
la aplicación de una política restrictiva en los 80´s y de haberla motivado después
del año 1986 habiendo relajado dicha política. Finalmente, los cambios actuales
en política de comercio podría tener una gran influencia sobre los flujos de IED.
Los flujos de IED han sido realizados para evitar o prevenir barreras de entrada al
comercio vía exportación en la forma de tarifas arancelarias u otros controles.
Éstas consideraciones podrían haber motivado a la IED japonesa en los EUA., tal
como la IED japonesa y estadounidense en la comunidad europea.
Ya que el modelo de Froot y Stein (1991) no incluye los factores
mencionados puede establecerse que no es un modelo incluyente de los mismos
y pueda explicar integralmente a fin de establecer una explicación más amplia.
C. Villarreal
�261
Razones del incremento de la IED en los países desarrollados
El extraordinario incremento en los flujos de IED entre los países más
desarrollados ha sobrepasado incluso los del comercio internacional. Realizando
un estudio comparativo, entre los principales países desarrollados, la muestra
(EUA, Japón, Gran Bretaña, Alemania y Francia), se explora los tipos nuevos de
uniones económicas internacionales que crean flujos emitidos y recibidos de IED.
Demuestra la importancia de las CT al empleo nacional, e identifica las
limitaciones de la política y conflictos que éstas fusiones transfronterizas
provocan a los gobiernos. Responde a la pregunta ¿Continuará éste tipo de
inversión en crecimiento y qué implicaciones trae como consecuencia para los
gobiernos en la formulación de políticas, a los analistas en economía, y para la
administración y dueños de CT?
Explicando y Pronosticando los flujos regionales de IED
El estudio analiza los factores que determinan los flujos de entrada de
IED a las regiones del mundo, Europa, África, Latinoamérica, además de las dos
economías más grandes Japón y EUA. El resultado sugiere que hay un número
de factores especiales que afectan a regiones específicas y países de manera
diferente en la recepción de dichos flujos de IED. Sin embargo, es claro que el
tamaño del mercado representado por el producto interno bruto es muy
importante en la determinación de los flujos que se reciben por un país o región
considerados en el estudio. Otro de los factores importantes en la determinación
de los flujos lo es la desviación del tipo de cambio. Ésta variable es una medida
del riesgo asociado a la volatilidad en los tipos de cambio en divisas que afecta
negativamente a la decisión de realizar éste tipo de inversión en el extranjero.
Finalmente, los resultados apuntan a que el tamaño de la economía medido a
través de PIB y su crecimiento además del riesgo asociado al tipo de cambio son
los mejores determinantes de los flujos de entrada en la mayoría de las regiones
y países incluidos en el estudio. La limitante de éste estudio se refleja en que se
demuestra aplicando el modelo sólo en regiones y dos países, Japón y EUA, no
así a otros países y regiones.
Inversión extranjera directa
�262
Conclusión
Como resultado de la revisión literaria realizada se constata que los
enfoques presentados abordan el problema de la localización de la IED desde
una perspectiva parcial. Las teorías tradicionales del comercio internacional
proporcionan un marco analítico que justifica el desplazamiento del factor capital.
La consideración de IED como desplazamiento de capital físico y no capital
financiero pone en cuestión el análisis de la IED dentro del marco conceptual de
las teorías del comercio.
Los restantes enfoques, a excepción de la teoría japonesa de Kojima,
carecen de un marco analítico cuantitativo que justifique el efecto de los factores
que pueden intervenir en la elección de la localización sobre la decisión final.
Ahora bien, incluyen una serie de variables adicionales a la diferencia en costos
laborales como determinantes en la elección de la localización, tales como
infraestructuras, capital humano o capacidad de demanda.
La enumeración de todos los aspectos que podrían afectar
potencialmente a la localización de la IED ha permitido la conversión de los
diferentes enfoques propuestos en modelos empíricos bajo el formato de
ecuaciones de estadística paramétrica. Ello ha favorecido su contraste en un
contexto internacional y/o regional a la vez que ha generado la aparición de una
completa literatura empírica que busca identificar el peso específico de los
diferentes factores expuestos sobre el patrón de localización de la IED. El
presente estudio forma parte del capítulo dos de la investigación que como
estudiante de doctorado realiza Cuauhtémoc Villarreal en la Universidad
Autónoma de Nuevo León.
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Inversión extranjera directa
�InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 265-276, 2004
© UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627).
La gestión bajo una cultura de calidad en México:
una verificación empírica.
(Quality management in Mexico: an empirical approach)
Rositas, J.
UANL, FACPYA, Cd. Universitaria, San Nicolás, N. L., México, jrositasm@yahoo.com
Palabras Clave: AMOS, gestión de calidad, modelación de ecuaciones estructurales, SEM, TQM
Resumen. El artículo presenta de entrada, enfoques administrativos que pueden ser englobados
en el término “Gestión bajo una cultura de calidad” (GBCC), conocida internacionalmente como
Total Quality Management [TQM], o simplemente Gestión de Calidad, citándose en seguida dos
puntos de vista contrapunteados a nivel internacional en relación a este enfoque. Se presentan
esfuerzos previos de consultores e implantadores mexicanos que, en base al método de casos y
de generalizaciones empíricas de sus experiencias profesionales, consideran a la GBCC como
una de las grandes tendencias y fuerzas de cambio en el siglo XXI. Se hace referencia a la
escasez de investigaciones en las que se ponga a prueba estadísticamente los conceptos de
teóricos, practicantes y consultores del área de la calidad. El autor propone y pone a prueba un
modelo agregado de ecuaciones estructurales basado en datos de campo de su investigación de
doctorado aportados por 45 empresas manufactureras mexicanas. El análisis de datos, realizado
con los paquetes de software SPPS y AMOS, arroja coeficientes de regresión y de determinación,
así como niveles de bondad del ajuste, altamente significativos. Al concluir, el autor sugiere
estrategias adicionales para refinar futuros análisis de datos.
Key words: AMOS, quality Management, structural equation modeling, SEM, TQM
Abstract. This article points out what can be considered as “Management under a Quality
Culture”, Total Quality Management [TQM] or simply Quality Management [QM], citing two
contrasted points of view from international practitioners and researchers. Previous efforts of
Mexican practitioners and consultants using case methods and empirical generalizations, consider
and place TQM as a major trend and force change for the new millennium. It is argued that formal
statistical researches testing TQM concepts and interrelations are scant. The author proposes and
tests an aggregated structural equations model based on field data from his doctoral research
information from 45 Mexican manufacturing firms. Data analysis is performed with SPSS and
AMOS using regression and determination coefficients, with high degree of significance. In
conclusion the author suggests additional strategies for future and more refined data analysis.
Gestión de calidad & su verificación
�266
Introducción
Con el término Gestión bajo una cultura de calidad o simplemente
Gestión de Calidad englobaremos enfoques de gestión tales como el Control
Total de Calidad [ TQC: Total Quality Control ], Gestión de Calidad Total [TQM:
Total Quality Management], Kaizen o mejora continua, 6-Sigma, ISO-9000:2000
o cualquiera otro enfoque que como los Criterios de los Premios Nacionales o
Regionales a la Calidad, se base en principios comunes tales como: a) el
concepto de calidad en un sentido amplio, b) un alto nivel de liderazgo enfocado a
la calidad, a la educación y participación del recurso humano y c) el enfoque al
cliente y a la mejora continua, como prioridades máximas a nivel organizacional.
En años recientes, hemos sido testigos de posturas muy diversas en
relación a la gestión de calidad. A continuación citamos dos posturas
diametralmente opuestas.
Por el lado de los entusiastas, tenemos a Ozawa (1988), quien declara:
“No es exageración afirmar que el presente desequilibrio comercial a
favor de Japón en relación al resto del mundo es debido a la excelente calidad y
bajo precio de los productos japoneses y esto a su vez a la alta productividad del
trabajador japonés, todo lo cual ha sido debido indudablemente al uso difundido
de las actividades de TQC en las compañías del Japón. Con el fin de eliminar tal
desequilibrio y para contribuir a mejorar la productividad de otros países,
debemos esforzarnos en diseminar el TQC en todo el mundo”.
Por el lado de los detractores, Lavobitz, et al.,1995 citan a Akers (1992),
quien en la revista inglesa The Economist, afirma que “un número desconcertante
de compañías están descubriendo que el camino hacia la calidad es un callejón
sin salida” y que en “opinión de un grupo de consultores los programas de calidad
se van desgastando en forma progresiva hasta desaparecer, porque no logran
producir los resultados esperados”.
En México, al igual que en otros países, según Brehm, et al., 1995, ha
existido un interés académico-industrial en evaluar el papel del liderazgo y del
recurso humano en los procesos de reconversión de las empresas hacia un
enfoque de calidad total. Al respecto , el Ing. Valdés-Chabre en la introducción de
la obra citada, en donde se analiza mediante el método de casos, la experiencia
de 10 empresas mexicanas, apunta:
“Los profesionales de la función [de personal], absorbidos por esta difícil
tarea [reconversión a empresas de clase mundial], poca oportunidad teníamos
J. Rositas
�267
para conocer de otras experiencias. Inmersos en delicados procesos de cambio,
de simplificación organizacional, de rediseño del trabajo, de Calidad Total, etc. no
sabíamos qué tan bien los estábamos realizando. ¿Conocíamos que otras
empresas estaban aplicando?. ¿Con qué resultados? ¿Cómo estaban los
reajustes de personal afectando los planes de Calidad Total? “.
Siliceo et al.,1999, basados en más de 25 años de experiencia como
consultores en México, afirman que dentro de las grandes tendencias y fuerzas
de cambio en el siglo XXI está la tendencia hacia la calidad total. Al respecto
afirman:
“Las organizaciones descubrieron que la calidad (el cumplimiento con los
requisitos cambiantes de los clientes y de la tecnología) era la garantía para la
sobrevivencia en un mundo altamente competitivo, y es lo que ahora se exige de
cada trabajador”. Sin embargo, también descubrieron que no se puede
incrementar la calidad en forma permanente si no se consigue mejorar la
educación y la calidad de vida de las personas que hacen los productos y
servicios.
Además, las empresas constataron que para la calidad, no era suficiente
la calidad del producto y de las personas, sino que además, se requiere calidad
de los sistemas administrativos en los que se da el trabajo.
En relación a las inquietudes mencionadas, aunque los estudios en otros
países en que se aplican métodos estadísticos son variados, los enfocados a la
verificación o puestas a prueba de la gestión de calidad mediante modelos de
ecuaciones que integren los conceptos mencionados, son sumamente escasos.
Entre ellos podemos mencionar los estudios de Gatewood y Riordan (1997),
Zhang (2000) y Anthony et al. (2002).
En México, no existen investigaciones en las que mediante modelos de
ecuaciones se verifiquen o se pongan a prueba, los conceptos de la gestión de
calidad aquí tratados. En tal dirección se orienta la presente investigación.
Metodología
Después de la revisión de la literatura a nivel mundial sobre gestión de
calidad, se integró un modelo conceptual tentativo y un cuestionario con diversas
preguntas enfocadas a evaluar el grado de implementación e interrelación de los
siguientes aspectos: Planeación estratégica, liderazgo orientado a la calidad,
participación de los empleados, educación en calidad, compensaciones
Gestión de calidad & su verificación
�268
relacionadas con la calidad, enfoque al cliente, diseño de productos, enfoque a
procesos, relación con proveedores, documentación y evaluación del sistema de
calidad, información y análisis, desarrollo del recurso humano, calidad y
satisfacción del cliente, resultados financieros y promoción ecológica y social
Para la mayoría de los apartados anteriores, se utilizó una escala tipo
Likert en la que el sujeto entrevistado, usualmente un gerente de planta o gerente
de calidad, auto-evaluó la implementación basándose en los siguientes grados: 0
= Ausencia, 1 = Incipiente, 2 = Bajo, 3 = Considerable, 4= Abundante y 5 =
Completo.
Todas las escalas del cuestionario, se convirtieron luego en el análisis y
evaluación en 100 = Completo o excelente, 99-90 = Muy bueno o abundante, 8980 = Bueno o considerable, 79-70= Apenas aceptable, 69-60 = Bajo o apenas
inicia, 59-51 = Muy bajo o casi inexistente, 50= Ausente o pésimo.
Se solicitó la participación de gerentes responsables de la calidad en la
industria mexicana en base a diversos directorios de empresas manufactureras.
Como criterios de inclusión, se fijó que fueran empresas mexicanas de más de
100 trabajadores, que tuvieran mínimo ISO-9000 o algún otro enfoque de calidad
total. La lista de las 55 empresas participantes se presenta en la Tabla 1,
habiéndose incluido en el análisis estadístico a 45 empresas que cumplen con los
principios de gestión de calidad antes mencionados. La información se obtuvo
como resultado de una intensa promoción de este proyecto de investigación,
interesando a los potenciales participantes en base a promesas de manejo
personal y confidencial de los datos individuales, y futuras retroalimentaciones y
entregas de los resultados globales definitivos.
Los métodos de análisis estadístico utilizados fueron la regresión y
correlación y el sistema de ecuaciones estructurales [SEM], habiéndose recurrido
a los paquetes SPPS [Statistical package for the social sciences] y AMOS
[Analysis of Moment Structures].
Incluir todos los aspectos de la gestión de calidad arriba citados, en un
primer intento de modelación mediante ecuaciones estructurales se vuelve una
tarea compleja y de difícil manejo. La utilización de un modelo estructural es el
objetivo de este estudio. En este reporte se presenta un primer intento en la Fig.
1, mediante un modelo conceptual con algunos de estos aspectos y sus
interrelaciones.
J. Rositas
�269
Gestión de calidad & su verificación
�270
En este modelo se presentan cinco variables exógenas (independientes)
y dos endógenas (dependientes). La primer variable endógena a tratar de
explicar es el desarrollo del recurso humano”, Y1. Como posibles variables
explicatorias del desarrollo del recurso humano se incluyen el liderazgo en
calidad (X1), la educación en calidad (X2) y la participación del recurso humano
(X3). La variable Y1: desarrollo del recurso humano, junto con las variables
enfoque al cliente (X4) y retroalimentación proveedores (X5) tratan de explicar la
otra variable exógena Y2:Desempeño de la organización. Está última es una
combinación de calidad del producto, satisfacción del cliente y resultados
financieros..
Las ecuaciones estructurales a estimar son:
Y1 = α1 + β1 X1 + β 2 X2 + β3 X3 + ε1
Y2 = α2 + β4 Y1 + β 5 X4 + β6 X5 + ε2
Cómo puede observarse, para cada interrelación o flecha existe un
parámetro β a estimar y una correspondiente prueba de significancia estadística.
Las hipótesis de investigación en cada una de las interrelaciones son,
que a mayor nivel de la variable explicatoria corresponde un mayor nivel de la
variable dependiente o endógena. Las hipótesis estadísticas son, en cuanto a
hipótesis nulas, que el coeficiente es cero o que no hay impacto en la
interrelación, y en cuanto a hipótesis alternativas, que el coeficiente es mayor de
cero o que sí es una variable de impacto.
Se presentan en seguida los resultados de análisis estadístico.
Resultados
En un análisis previo mediante SPSS, se encontró lo siguiente:
Como estadísticas descriptivas: (media y desviación estándar), el
paquete arroja los siguientes resultados: educación (91.5, 6.11), liderazgo (94.3,
6.10), participación (89.9, 7.03), desarrollo del recurso humano (91.5, 6.04),
Retroalimentación a proveedores (91.3, 9.2), enfoque al cliente (91.8, 6.04) y
como Índice de desempeño (90.3, 4.11). Como puede observarse todos los
valores medios se sitúan en el nivel de implementación de abundante o muy
bueno (90-99) aunque con diferentes variabilidades, esto es, desviaciones
estándar que van desde 4.11 hasta 9.2.
J. Rositas
�271
El coeficiente de determinación obtenido para la ecuación de desarrollo
del recurso humano:
Y1 = α1 + β1 X1 + β 2 X2 + β3 X3 + ε1
fue de 0.77, esto es, el 77% de la variabilidad en el desarrollo del recurso
humano es explicado por el liderazgo, educación en calidad y participación del
recurso humano. Este coeficiente resulta significativo al 1%, F = 45.75.
El coeficiente de determinación obtenido para la ecuación de desempeño
de la organización:
Y2 = α2 + β4 Y1 + β 5 X4 + β6 X5 + ε2
fue de 0.63, esto es, el 63% de la variabilidad del desempeño de la
organización es explicado por el desarrollo del recurso humano, el enfoque al
cliente y la retroalimentación al proveedor. El coeficiente resulta significativo al
1%, F = 23.3.
También se calcularon las covarianzas y el índice de confiabilidad de α
de Cronbach. Como valor α se obtuvo 0.91 que corresponde a una confiabilidad
alta del instrumento de medición.
Posteriormente, las covarianzas y las medias se alimentaron al paquete
AMOS para obtener los coeficientes de las ecuaciones estructurales, para poner
a prueba las hipótesis planteadas y para obtener las pruebas de bondad del
ajuste. Las relaciones estructurales encontradas, y sus correspondientes pruebas
de hipótesis se encuentran en la Fig. 2.
Gestión de calidad & su verificación
�272
En resumen, para las ecuaciones estructurales planteadas:
Y1 = α1 + β1 X1 + β 2 X2 + β3 X3 + ε1
Y2 = α2 + β4 Y1 + β 5 X4 + β6 X5 + ε2 ,
se encontraron los siguientes coeficientes:
Y1 = 8.92 + 0.27 X1 + 0.345 X2 + 0.283 X3 + ε1
Z
3.76
2.94
2.43
Y2 = 38.03 + 0.25 Y1 + 0.206 X4 + 0.114 X5 + ε2
Z
3.98
2.95
2.38
Lo que nos muestra estos resultados es que los coeficientes del modelo,
como se espera, tienen un impacto positivo importante y significativo, situándose
la mayoría de ellos en el rango de 0.20 a 0.30, siendo el más bajo el de
retroalimentación a proveedores (0.114) y el más alto el coeficiente de educación
en calidad (0.345).
J. Rositas
�273
En cuanto a indicadores de grado de bondad del ajuste del modelo,
arrojados por el paquete AMOS son muy numerosos. Entre algunos de estos
indicadores derivados del modelo propuesto, tenemos:
NFI: Normed Fit Index: El rango es entre 0.0 y 1.0. Entre más cercano a
la unidad mejor es el ajuste, valores inferiores a 0.90 indican la necesidad de
reespecificar el modelo. El valor resultante fue de 0.929, lo cual indica un buen
ajuste. RFI: Relative Fit Index: Los rangos y criterios de aceptación son similares
al NFI. Entre más cerca de la unidad, mejor. El valor del modelo fue de 0.868. IFI:
Incremental Fit Index: Valores mayores a 0.90 indican un ajuste aceptable. El
valor resultante fue de 0.939. TLI: Tucker-Lewis Index también conocido como
NNFI:Not normed fit index, siendo el rango también entre 0 y 1. El modelo
presenta un valor de 0.881. CFI: Comparative Fit Index. Se obtuvo un valor de
0.936
En general, los indicadores anteriores muestran un buen grado de ajuste
del modelo.
Otro indicador que arroja el paquete, es el de la parsimonia o PRATIO,
esto es, qué tantos parámetros o interrelaciones se usan en relación al grado de
explicación logrado. Así, al modelo independiente, que es el que no tiene
interrelaciones entre variables, corresponde lógicamente, un PRATIO de 0.0,
mientras que el modelo saturado, aquel que contiene todas las posibles
interrelaciones, tiene un PRATIO DE 1.0. El modelo de gestión de calidad
utilizado presenta un PRATIO de 0.536. Al parecer, una parsimonia media
basada en el número de las variables e interrelaciones.
Discusión
Los resultados preliminares de este primer intento de modelación
apuntan en el sentido de que los conceptos de gestión aquí estudiados, son
explicativos del alto desarrollo del recurso humano y del buen desempeño de las
empresas que aplican gestión de calidad en México.
Un tema de discusión en el presente trabajo es el relativo al tamaño
mínimo de muestra. Hair et al., 1999, recomiendan un mínimo de cinco encuestas
por parámetro estimado, si suponemos que existe normalidad. En el método de
ecuaciones estructurales AMOS, el supuesto de normalidad debe cumplirse, ya
que las estimaciones se hacen por el método estadístico de máxima verosimilitud.
Gestión de calidad & su verificación
�274
Algunos autores clásicos de la estadística que han estudiado con mucha
profundidad las implicaciones de este tipo de estimaciones, afirman que el
supuesto de normalidad es en general adecuado, y que la desviación de la
suposición de normalidad para valores grandes de “n” no son, en general, serias.
Una problemática en la investigación socio-económica o administrativa es
precisamente que con frecuencia es sumamente difícil obtener muestras lo
suficientemente grandes para contrarrestar la anormalidad.
Si los datos de la población fueran normales tendríamos un tamaño
mínimo, para 7 parámetros β a estimar, igual a 35. Como no sabemos que pueda
suceder en la población, pudiéramos efectuarse pruebas de normalidad, y entre
mayor anormalidad, mayor debería ser el tamaño de muestra.
Aunque la mayoría de las variables pasan las pruebas de normalidad,
algunos de ellas por situarse con frecuencia en el nivel 100 = excelente
implementación, tienden a ser no-normales, no habiendo forma de transformar tal
anormalidad mediante los métodos usuales de aplicar logaritmos ya que no se
trata de datos log-normales, sino de datos que tienen moda en 100 y un abismo a
la derecha, ya que no existen valores mayores a 100.
Otra observación, es que para integrar cada una de las variables, se
realizó un promedio simple del conjunto aplicado en el cuestionario para cada
variable. Dado que no se trata de variables reflexivas, sino formativas, no se
utilizó el análisis de factores.
De todas formas, se aprecia que los resultados preliminares de este
primer intento de modelación a partir de los datos de campo, apuntan en el
sentido de que los conceptos de gestión aquí estudiados, son explicativos del alto
desarrollo del recurso humano y del buen desempeño de las empresas que
aplican gestión de calidad.
Este señalamiento va en el mismo sentido de un destacado entusiasta
actual de la calidad, como lo es el presidente de Toyota, Fujio Cho, quien en una
entrevista realizada por Shirouzu y Moffett (2004) declaran que la ventaja
estratégica más crucial para colocar a Toyota como tercer lugar global con un
10% del mercado automotriz, ha sido la gestión de calidad. Adicionalmente
declara que para mantener el explosivo crecimiento que puede llevar a Toyota a
igualar en esta década las ventas con la mayor empresa automotriz del mundo, la
estrategia continuará siendo su alta calidad basada en los equipos de trabajo con
enfoque de mejora continua.
J. Rositas
�275
Recomendaciones
La recomendación en cuanto al enfoque investigativo es, continuar con el
análisis de datos mediante otros métodos de modelación estructural, tales como
el LV-PLS [Latent Variable, Partial Least Squares] que impone menos
restricciones, como por ejemplo, no exigir normalidad, ni grandes tamaños de
muestra, además de ser más tolerante con la multicolinealidad.
En cuanto a recomendaciones de índole práctico son, que se continúe
promoviendo la implementación del enfoque de calidad en la gestión de
empresas mexicanas, ya que puede ser un factor determinante en el aumento de
empresas que se vuelvan competitivas no solo a nivel nacional sino a nivel
internacional.
Conclusiones
La dirección del presente artículo fue en el sentido de verificar o poner a
prueba mediante un modelo básico de ecuaciones los conceptos clave de la
gestión de calidad.
A partir de los datos de campo de 45 empresas manufactureras
mexicanas y en base al análisis mediante los paquetes de software SPSS y
AMOS se encuentra que los coeficientes de regresión y de determinación de las
ecuaciones, así como los niveles de bondad del ajuste resultan altamente
significativos.
En cuanto a los puntos de vista contrapuestos de Ozawa, en el sentido
de que la gestión de calidad haya sido la base de la competitividad de su país y
de Akers de que el camino a la calidad es un callejón sin salida, los resultados en
el caso de la gestión de calidad en México sugieren que muy seguramente no
haya sido exageración la declaración de Ozawa. Esto es, los hallazgos de la
presente investigación apuntan en el sentido de que la gestión de calidad pudiera
ser determinante en el alto desempeño de las empresas de todo un país, como
es caso de las empresas japonesas, pudiendo llegar a ser cierto incluso para
México.
Se cita como testimonio actual del éxito de este enfoque a nivel
internacional, las declaraciones de Fujio Cho, presidente de Toyota, en el sentido
de que la calidad y el recurso humano seguirá siendo la estratégica crucial para
colocar a esa empresa como líder de clase mundial.
Gestión de calidad & su verificación
�276
Agradecimientos. El autor agradece al Dr. J. S. Zúñiga, asesor de la tesis, al Dr. M. H. Badii
y al Dr. G. Alarcón sus valiosas sugerencias, así como a los directivos de las empresas citadas
que contribuyeron con información. La correspondencia puede dirigirse
Referencias
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Brehm, M., F. Sashida & R. Sosa. 1995. Los nuevos senderos de la dirección de personal.
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Gatewood, R. D. & D. H. M. Riordan. 1997. The development and test of a model of total quality.
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Hair, J. F., R. E. nderson, R. L. Tatham & W. C. Black. 1999. Análisis multivariado. 5a. edición.
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Siliceo, A., D. Casares, & J. L. González. 1999. Liderazgo, valores y cultura organizacional: Hacia
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Zhang, Z. 2000. Implementation of Total Quality Management: An empirical study of chinese
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J. Rositas
�InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 277–283, 2004
© UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627).
SMED: El camino a la flexibilidad total
(SMED: The road to total flexibility)
Cruz, J. y M. H. Badii
UANL, Cd. Universitaria, San Nicolás, N. L., México, jesusphd@prodigy.net.mx
Palabras claves: Cambio, flexibilidad total, SMED
Resumen. Este artículo presentará la metodología de SMED (Cambio de dados en un dígito de
minuto) como una alternativa hacia la flexibilidad total, la cuál se propone como una herramienta
vital de competencia ante las condiciones del mercado existentes. Se explicarán los pasos a
seguir para implementar la herramienta y se presentará un caso de estudio en el cuál la
herramienta fue aplicada exitosamente, identificándose como la decisión determinante en la
reducción del tiempo de ciclo por cambios de modelo, incrementando así la eficiencia del sistema
de manufactura. El mercado hoy en día, está caracterizado por elementos determinantes, tales
como: la globalización, una desaceleración económica de nuestro vecino y socio comercial, los
Estados Unidos de Norteamérica, y una industria Asiática emergente. Estos factores combinados,
impactan de manera total la forma de operar de las empresas, debido a que las empresas
requieren implementar diferentes estrategias, tales como: 1) disminuir costos de producción, 2)
incrementar la calidad, e 3) incrementar la flexibilidad y tiempo de respuesta.
Key words: Change, SMED, total felxibility
Abstract. This articles lays out the methodology of SMED (data change in a minute digit) as an
alternative tool towards total flexibility that serves as a vital component for the competioion in the
current market. Steps to conduct this tool are explained, a case study using this instrument is
discussed, and this means is identified as an essential decision tool for time reduction due to
model change, thereby enhancing the eficiency of the products. Today´s market is characterized
by elements such as the globalization, a slow US economy and an emergent Asiatic industry.
These components impact the way the companies operate worldwide, due to the facts that the
companies must implement strategies such as: 1) reduction in production costs, 2) increase in
quality, and 3) increase in flexibility and the response time.
Manufactura Flexible
SMED
�278
El concepto de manufactura flexible, manufactura avanzada o
simplemente manufactura de clase mundial, consiste en un conjunto de
herramientas que ofrecen a la empresa de transformación industrial diferentes
alternativas para el incremento de la productividad y como una consecuencia
posterior de la posición competitiva de la empresa. Antes de seguir más adelante
con el concepto de la manufactura flexible es necesario identificar las variables
relacionadas al proceso de transformación.
Un proceso es un conjunto de etapas secuenciales en las cuales existen cuatro
funciones principales: 1) manufactura: cambio o valor agregado al producto, 2)
inspección: comparación de un objeto contra un estándar, 3) transportación:
implica un movimiento de materiales de un lugar a otro, y 4) demoras: periodo de
tiempo durante el cual se espera hasta ser requerido por otra etapa secuencial de
proceso.
Típicamente las actividades de inspección, transportación y demoras, en
donde no se realiza una transformación directa, pueden ser consideradas como
sobre costos, e inclusive podríamos hablar de gastos, ya que durante estas
etapas, muy difícilmente se puede agregar valor, por lo tanto será necesario
analizar en detalle el porqué debe realizarse una parada de producción e
inspeccionar el producto, transportarlo o inclusive detener su transformación
hasta que otro proceso subsiguiente lo requiera.
Uno de los sobre costos, es el tiempo de preparación, debido a que,
mientras se cambia el procesamiento de un producto a otro, se pierde tiempo, por
lo tanto, es un desperdicio. El SMED, está enfocada a reducir e inclusive a
eliminar el tiempo muerto, por cambios de un producto a otro, comúnmente
conocido como “Set-Up”.
El mercado actual hoy por hoy, demanda productos con un nivel de
complejidad cada vez mayor, y se ve caracterizada por: 1) lotes pequeños de
producción, 2) menor tiempo de respuesta, y 3) reducción de costos.
Lotes pequeños de producción: Los clientes tienden a hacer sus pedidos con
variedad y diversidad, ya no en grandes cantidades de un mismo número de
parte.
Menor tiempo de respuesta. El tiempo total entre la confirmación del pedido
hasta la entrega deberá ser cada vez más corta.
Reducción de costos. Los productores no pueden bajar sus precios bajo un
esquema de guerra de precios sin afectar o poner en riesgo la estabilidad de la
J. Cruz y M. H. Badii
�279
empresa, por lo contrario se debe ofrecer reducciones de precios con base en las
reducciones en los costos de operación, sin alterar el equilibro y el retorno de
inversión peso por peso de la empresa, esto implica mayor productividad y la
búsqueda de hacer productos al nivel más económico posible sin afectar las
especificaciones ni estándares de diseño y producción. La flexibilidad de
operación depende en gran medida de la capacidad que tiene el sistema de
operación de poder producir de una manera ágil y económica, productos y
servicios, en el menor tiempo de respuesta, para esto, existen tres alternativas: 1)
cantidad económica a manufacturar, 2) lote económico, y 3) SMED (cambio
rápido de dados). Cantidad económica a manufacturar (Nicholas, 1998): Se
enfoca que el costo total de producir se verá disminuido o abaratado por una gran
cantidad de productos producidos durante ese cambio de trabajo (véase la
siguiente formula 1).
Formula 1.
Q = EMQ =
2 DS
H 1 − D
p
D = Demanda
S = Costo del Set-Up
H = Costo de mantener el inventario
P = Tiempo de ciclo (Piezas / unidad de tiempo)
Lote económico (Dilworth,1989): Es una técnica que determina el punto
de equilibrio “económico”, entre una corrida larga de producción y los costos
asociados, tales como: El costo total del inventario y el costo total de Set-Up
(véase la formula 2).
Formula 2.
Q =
2 DS
H.
D = Demanda esperada
S = Costo de pedir
H = Costo de mantener el inventario
SMED
�280
SMED (Shingo, 1989): Es una técnica que reduce drásticamente el
tiempo total de Set-Up, por lo tanto el costo asociado al cambio de trabajo se
hace mínimo (formula 3).
Formula 3.
Q=
2DS
Lím
(EMQ) = Lím
S →0
S → 0 H 1 − D
p
S = Costo del Set-up
Bajo esta perspectiva podemos concluir que mientras el costo del Set-Up
sea más bajo (tendiente a cero), la implicación de cambios de trabajo no tendrán
impacto en el sistema de operación, es por ello que el SMED, se le considera un
factor de competencia.
Acorde con lo indicado por el Dr. Nicholas (Nicholas, 1998) los beneficios
principales de una simplificación de la realización de Set-Ups, son: 1) calidad, 2)
costos, 3) flexibilidad, 4) productividad laboral, 5) capacidad, y 6) tiempo de ciclo.
Metodología SMED
El proceso de implantación de la metodología del SMED del Dr. Shingo (Shingo,
1989), consiste en cuatro pasos principales: 1) identificar las actividades internas
y las actividades externas, 2) convertir las actividades internas en externas, 3)
mejorar todos los aspectos del Set-Up, y 4) eliminar el Set-Up.
Identificar las actividades internas y las actividades externas. Primeramente
será necesario realizar un listado de actividades secuenciales realizadas durante
el Set-Up e identificar cuáles son internas (realizadas durante un paro de
máquina) y externas (realizadas durante la operación normal de la máquina)
Algunas técnicas a usar son: Diagramas de recorrido, diagrama de acoplamiento
hombre – máquina, técnicas de tiempos y movimientos y, video filmación con
tiempos.
J. Cruz y M. H. Badii
�281
Convertir las actividades internas en externas. El tiempo en el cuál el sistema
no está produciendo, es decir tiempo en el cual no se agrega valor, se le
considera como desperdicio, por lo tanto se requiere de su eliminación; En esta
etapa, se revisará minuciosamente las actividades internas, para poder
convertirlas en actividades externas y ganar más tiempo productivo. Algunas
técnicas que se pueden usar son: modificación de diagramas de recorridos,
modificación de funciones, puestos, y la forma en que se realizan las actividades.
Mejorar todos los aspectos del Set-Up. Esta etapa está orientada a la
estandarización de actividades, y se podrán utilizar algunas herramientas como:
Instrucciones de trabajo, procedimientos estándares de trabajo, diagramas de
flujo, ayudas visuales y, diagramas de recorrido.
Eliminar el Set-Up. En esta etapa, se deberá analizar el uso de diferentes
mecanismos, como escantillones, poke yokes, plantillas, y demás implementos
que ayuden a reducir drásticamente el tiempo del Set-Up, además se deberá
evaluar el uso de la tecnología para la automatización de ciertas actividades.
Caso de estudio
El caso de estudio se desarrolla en Metalsa, empresa automotriz
dedicada a la fabricación de bastidores para autos, camionetas y camiones. En la
unidad de negocios de estampado, de largueros de camión, se tuvo un problema
grave al enfrentar los nuevos requerimientos del mercado, caracterizados por
pedidos en grandes cantidades pero de una variedad de productos, por lo tanto,
el tiempo de Set-Up se volvió crítico, limitando la flexibilidad y tiempo de
respuesta. En aquel momento existían dos alternativas: Incrementar las corridas
de producción, confiando en un ambiente estable del mercado, lo cuál podría
traer en consecuencia, altos costos de inventario y obsolescencia o reducir los
tiempos de Set-Up, para disminuir inventarios e incrementar la flexibilidad. La
respuesta fue sencilla se optó por la implementación del SMED. Una técnica que
no era nueva, sin embargo había probado ser de éxito en otras empresas.
El inicio del proyecto fue integral, alineando los objetivos de las diferentes
áreas operativas y de apoyo para la reducción del tiempo de Set-Up. Se
establecieron tableros con indicadores para medir la reducción de tiempos, se
capacitó al personal en la técnica del SMED, se video-filmaron los Set-Ups más
SMED
�282
críticos, se le involucró a todo el personal (operativo y administrativo) a revisar los
videos y establecer un método estándar para realizar los cambios de trabajo, esto
resultó al menos en un 30 % de reducción de tiempos. Posteriormente se
implementaron diferentes poke yokes (mecanismos a prueba de error) para
facilitar las operaciones, convirtiendo la mayor cantidad de operaciones internas a
externas.
Al finalizar el proyecto de implantación del SMED, se lograron
reducciones de más del 70 % en promedio en los cambios de dados, lo cuál dio
como resultado, una mayor facilidad en la programación de la producción y en la
confiabilidad de entregas. El mayor beneficio fue el incremento del tiempo
productivo y esto fue logrado a través de la participación y compromiso de todo el
equipo de trabajo, donde través de una sana competencia, poco a poco se
fueron rompiendo los records de producción y de tiempo en el cambio de dados
“Set-Up”.
Conclusiones
La implantación de sistemas como el SMED, dan como resultado un
incremento de la flexibilidad de la operación, logrando así varios beneficios tales
como: 1) incremento en la velocidad de respuesta, 2) disminución de los niveles
de inventario, e 3) incremento de la capacidad productiva.
Uno de los ingredientes vitales para que la técnica del SMED logre ser exitosa, es
el apoyo de la dirección en el proyecto, la capacitación al personal para que todos
conozcan la técnica y aporten ideas en este sentido y el trabajo en equipo, para
lograr una armonía y alineación de objetivos de todas las áreas para lograr la
reducción de tiempos muertos.
Las empresas hoy en día, enfrentan un mercado cada vez más competitivo, por lo
tanto deberán implantar diferentes herramientas de productividad, que le ayuden
a competir y a mejorar su posición en el segmento de mercado en el cuál
participan.
Reconocimientos. Se hace mención especial para la Empresa Métalsa S. de
R.L. UEN Camiones y su equipo gerencial por haber colaborado con especial
interés en el desarrollo de este caso de estudio. Se agradece de primera
intención a Tomas Ochoa Director de Mantenimiento por las atenciones
prestadas y los recursos que tuvo disponibles para realizar esta investigación.
J. Cruz y M. H. Badii
�283
Referencias
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Cruz, J. 2003. Calidad con un enfoque humano. Manufactura, 12: 1.
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© 2004 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627).
La dimensión ética de la gestión de compra:
un caso venezolano en el sector petrolero
(The ethical dimension of administrative purchasing: a
Venezuelan case in the oil sector)
Abreu, J. L.
UANL, Cd, Universitaria, San Nicolás, N. L., 66450, México, spentauniversity@spentamex.org
Palabras claves: Calidad total, gestión de compra, liderazgo, valores éticos, toma de decisión
Resumen. El trabajo de investigación tuvo como objetivo determinar la relación que existe
entre los elementos de la gestión de compra y los factores éticos involucrados, previa
identificación de estos elementos y factores. Se efectuó un tipo de investigación de carácter
descriptivo. La población estuvo conformada por compradores de 46 empresas constructorascontratistas que prestan servicio a Petróleos de Venezuela en la Costa Oriental del Lago de
Maracaibo, Venezuela. El diseño de la investigación fue de captación de datos por encuesta,
utilizando un cuestionario compuesto por 40 items. El estudio confirmó el supuesto de que existe
relación entre los elementos de la gestión de compra y los factores éticos involucrados en la
misma. Dentro de un marco ético existe relación entre la gestión de compra y los siguientes
elementos: Relación comprador-proveedor, toma de decisiones, calidad total, empowerment,
problemática ambiental y liderazgo. Los valores éticos más resaltantes en orden de importancia
encontrados en el estudio fueron: confianza, integridad, orden, honestidad, lealtad, respeto,
justicia y responsabilidad.
Key words: Decision making, ethical values, leadership, purchasing management, total quality
Abstract. The researching tasks had the objective of determining the relationship between the
elements of purchasing management and the ethical factor involved, previous identification of
these elements and factors. The type of research had a descriptive orientation. The population
was formed by 46 purchasing executives from construction companies that address their services
to Petroleos de Venezuela, S.A (P.D.V.S.A) in the Western Coast of Maracaibo Lake, Venezuela.
The research design had a survey instrument, applied by means of a questionnaire in a person to
person interview basis to gather the information. The study supported the fact that there is an
important relationship between the elements of purchasing management and the ethical factors
involved in it. Within an ethical frame perspective, there is a significant relationship between the
purchasing function and the following elements: Buyer-supplier relationship, decisión making, total
quality, empowerment, environmental issues and leadership. The most relevant ethical values in
Ética gerencial
�286
order of importance found in the experiment were: trust, integrity, order, honesty, loyalty, respect,
justice and responsability.
Introducción
Existe una corriente del pensamiento científico en el área gerencial que
postula la necesidad de una ética de la empresa, que proponga aquellos valores,
antaño olvidados, que hoy se vivencian como indispensables para construir una
sociedad de una moral saludable.
La empresa está integrada por grupos humanos capaces de generar
riqueza, de responder a necesidades sociales y de evaluar las dimensiones de su
productividad. Considerada así, la empresa se constituye en un ámbito de
relaciones humanas que puede contribuir directamente a la creación de una
sociedad más justa.
Dentro de las empresas, de acuerdo a su estructura organizativa, existe
una importante función cuya misión es la de proveer la logística para el
suministro de insumos, materiales y servicios para garantizar su existencia.
Tal función es la gestión de compra. El éxito o fracaso de la gestión de
compra puede significar el éxito o fracaso de una organización. La gestión de
compra es un área que ha logrado cierto avance de conocimiento científico en
países desarrollados, en donde incluso se han constituido centros de
investigación especializados en el área de compras. En contraposición, en los
países sub-desarrollados o en vías de desarrollo, el área de compra o procura se
considera como una simple actividad administrativa.
En síntesis, la búsqueda por hacer un aporte para cultivar un poco más
los conocimientos que existen en el ámbito de la gestión de compras originó el
presente estudio, por lo cual se estableció como objetivo investigar la relación
que tiene la gestión de compra con los elementos éticos presentes en las
organizaciones, a fin de efectuar propuestas concretas para el mejoramiento de
estas.
Planteamiento del problema
Actualmente se presentan retos importantes para quienes tienen que ver
con la administración efectiva y eficiente de las funciones de compras de
materiales. La planificación de los requerimientos de materiales, la producción a
tiempo, y un énfasis renovado en la calidad y productividad requieren un reexamen de muchos de los conceptos tradicionales de compras. Por ejemplo, el
J. L. Abreu
�287
punto de vista dominante de que fuentes múltiples aumentan la seguridad de
suministro, ha sido desafiado por una tendencia hacia una fuente única.
Toda organización, tanto en el sector publico como el privado, es
dependiente de una manera significativa de los materiales y servicios ofrecidos
por otras organizaciones. Aun la oficina más pequeña necesita espacio, calor,
luz, energía, comunicación y equipo de oficina, mobiliario, papelería y diversos
artículos para realizar sus funciones.
Ninguna empresa es autosuficiente. Por consiguiente, las compras
constituyen una de las funciones básicas de cualquier organización. La estructura
de la función de administración de compras y materiales para obtener una
contribución efectiva a los objetivos es uno de los desafíos de esa gestión. En los
EE.UU. los investigadores del área de operaciones, gerencia de suministros,
economía, estrategia corporativa y mercadeo han observado que las firmas se
están alejando de las relaciones basadas en las transacciones tradicionales a
relaciones mas cooperativas entre comprador-proveedor (Lewis, 1996).
La literatura académica y práctica discuten la necesidad de relaciones
interorganizacionales cooperativas. Las empresas japonesas han mostrado un
mejoramiento significativo en áreas de costos y tecnológicas mediante una fuerte
comunicación entre comprador-proveedor y una mejor coordinación
interorganizacional (Dyer,1994). Una explicación común es que las diferencias en
el desempeño entre los países son debido a diferencias culturales, pero
Nishiguchi (1994) ha obtenido evidencia de que este no es el caso.
Etkin (1994) menciona que en el interior de las organizaciones se
construyen conjuntos de valores y creencias que definen lo permitido y lo
deseable para sus integrantes. En cada una de ellas se encuentran un sistema
de valores congruentes con la misión institucional. A la vez, dichos
establecimientos no son cerrados, sino que funcionan en el marco de un
complejo orden político, social, cultural, jurídico y económico. Las
consideraciones éticas y las normas morales atraviesan las organizaciones y se
proyectan sobre su interior, con distinto grado de adhesión, y si no son aplicadas
íntegramente, al menos operan como una teoría o discurso de la acción, es decir,
legitiman las practicas.
La ética se ocupa de principios y valores de lo considerado deseable,
como guía y para orientación de los comportamientos en una comunidad moral.
La ética se sitúa en la perspectiva del deber ser, en la visión de la función social
de las misiones y de los roles de la organización. Para ello la ética se basa en el
Ética gerencial
�288
concepto de imperativos universales. Es un deber de virtud (no jurídico) que está
fuera de toda condición o interés externo, porque vale por sí mismo.
Carter (1998) afirma que la gestión de compra controla mas del 60% de
la facturación de la mayoría de las empresas. Existe una considerable tentación
hacia un comportamiento no ético cuando se involucran montos tan altos de
dinero.
Esta investigación busca determinar la dinámica interorganizacionall
desarrollada dentro del marco ético de la relación comprador-proveedor y su
impacto en el éxito de la gestión de compra.
Objetivos de la investigación
Objetivo general
• Determinar la relación que existe entre los elementos de la gestión de
compra y los factores éticos involucrados.
Objetivos específicos
a) Investigar los principales elementos que conforman la gestión de compra
en las empresas.
b) Identificar los elementos éticos que influyen en la gestión de compra de
las organizaciones.
c) Determinar los factores organizacionales que afectan la ética en la
relación comprador - proveedor.
d) Demostrar que los elementos éticos son decisivos para establecer una
relación cooperativa entre comprador y proveedor.
Delimitación del estudio
El estudio se llevó a cabo en las empresas constructoras contratistas que
prestan servicio a Petróleos de Venezuela, SA (P.D.V.S.A) en la Costa Oriental
del Lago de Maracaibo, del Estado Zulia, de la República de Venezuela
Específicamente, se aplicó la investigación en empresas que están inscritas en la
Cámara Petrolera - Capítulo Zuliano. La población estará representada por las
personas que realizan la función de compra en las mencionadas empresas. Este
estudio se realizó entre el mes de Abril y Mayo, del año 2002. Se tomó
J. L. Abreu
�289
información de un grupo de 46 empresas contratistas petroleras ubicadas en la
Costa Oriental del Lago.
Antecedentes de la investigación
En un estudio realizado por Janson ( 1998), titulado "Purchasing Ethical
Practices" (Prácticas Éticas en Compra) se determinó que las exigencias éticas
se han incrementado para el personal de compras y para la gestión de compra en
general. Se condujo una encuesta auspiciada por "The Center for Advanced
Purchasing Studies" (CAPS), la cual pertenece a la Asociación Nacional de
Gerentes de Compras de Norteamérica.
Otro estudio sobre "The Ethical Environment Facing the Profession of
Purchasing and Materials Management" (El Ambiente Ético Frente a la Profesión
de la Gerencia de Compra y Materiales), efectuado mediante la consulta a 400
profesionales de compras mediante encuestas por Cooper (1997), se concluyó
que con el ambiente empresarial en general haciéndose cada vez más
competitivo y más tumultuoso, aquellos que integran el área de compras tienen
que enfrentar un ambiente ético lleno de exigencias.
La investigación realizada por Carter ( 1998,) en la que se estudiaron
poblaciones conformadas por 132 empresas compradoras y 88 empresas de
proveedores, sobre los aspectos éticos en la relación global compradorproveedor, presentó los siguientes hallazgos:
(1) Los aspectos éticos involucrados en las relaciones entre los
compradores norteamericanos y sus proveedores extranjeros son
idénticos a aquellos presentes en las compras domesticas.
(2) Los compradores y proveedores identificaron los mismos criterios
ante acciones no éticas, pero existen diferencias significantes entre las
percepciones de cada una de las partes sobre cuan involucrada esta la
otra parte en estas actividades. Es importante que compradores y
proveedores tengan una comunicación abierta sobre sus intenciones en
la transacción de la compra.
(3) Las prácticas no éticas son minimizadas cuando las compañías
comunican sus normas éticas a los proveedores y establecen un espacio
para dar información sobre el aspecto ético.
(4) El entrenamiento ético puede contribuir a que los profesionales de
compra estén mas alerta sobre la importancia del comportamiento ético.
Ética gerencial
�290
(5) Incluir el aspecto ético como parte de la evaluación formal puede
ayudar a reforzar el comportamiento ético en la gestión de compra.
Al analizar las normas éticas y la aceptación de gratificaciones por los
compradores en 259 empresas norteamericanas, Turner (1994) fundamentó sus
estudios en el hecho de que la toma de decisiones ética es un fenómeno del
comportamiento. El estudio mostró que las normas formales y escritas tienen un
fuerte impacto en reducir la aceptación de gratificaciones, pero debe destacarse
que las normas deben aplicarse también a la empresa proveedora para tener
éxito.
En una encuesta diseñada con una variedad de preguntas relacionadas
con lo que es considerado ético dentro de las relaciones entre la organización
compradora y la empresa proveedora, la cual fue aplicada en 45 jefes de
compras de compañías por Hoover ( 1998), se determinó que el 100% de las
firmas tenían normas éticas. La mitad de los encuestados mostraron un completo
desacuerdo con que la ética solo debe relacionarse con la selección de la fuente
proveedora, y opinaron que, más bien, sirve de guía en la relación después de la
selección de la fuente.
McCraken y Callahan (1998) al analizar los datos de 181 encuestados
encontraron que el concepto del almuerzo de negocios esta vigente entre los
compradores y los proveedores. Ni los compradores ni los proveedores creen en
la posibilidad de un alto nivel de conflicto ético en la mayoría de los escenarios de
almuerzo de negocios que ellos fueron solicitados a considerar. 55% de las
empresas presentaron normas éticas escritas o códigos de conducta. La mayoría
(90%) sostuvo que un almuerzo serio es un vehículo importante para desarrollar
relaciones de negocios en una atmósfera relajada. Ellos concordaron en que el
propósito fundamental del almuerzo de negocios es desarrollar un mejor
entendimiento con la persona con que se realiza la negociación.
Al investigar sobre las actitudes del sector público hacia gratificaciones y
aceptación de regalos, Turner (1996) encuestó a profesionales de compra del
gobierno en Carolina del Sur y Alabama, encontrando que el 24% de las
personas sienten que la aceptación de almuerzos no involucra un problema ético.
Aceptar viajes a las plantas de los proveedores no involucran problemas éticos
según el 42% de los compradores. Regalos de pequeño valor fueron
considerados aceptables para el 5% de los participantes. El estudio concluyó que
cuando un proveedor otorga un regalo a un comprador, espera algo a cambio;
por esta razón la mejor norma es la de no recibir ningún tipo de regalo.
J. L. Abreu
�291
En un estudio sobre los antecedentes de la confianza en la relación
cooperativa entre el comprador y el proveedor Bechtel (1998) analizó 359
organizaciones y determinó la existencia de tres tipos de confianza:
(a) Confianza basada en el control. La confianza es sostenida por el castigo.
Esta amenaza de sanción representa un motivador más importante que la
recompensa. Involucra un alto grado de seguimiento para evaluar si la otra
parte es oportunista.
(b) Confianza basada en el conocimiento. Se fundamenta en la
previsibilidad, en conocer a la otra parte tan suficientemente que su
comportamiento puede ser anticipado. Se basa más en la información que en
la amenaza como motivadora.
(c) Confianza basada en la identificación. Está basada en la identificación
con los deseos e intenciones de la otra parte. La confianza existe porque las
partes efectivamente comprenden y aprecian recíprocamente sus intereses.
Un entendimiento mutuo se desarrolla a medida que cada una de las partes
entiende las motivaciones y problemas de la otra parte.
Al analizar los tipos de confianza en la relación comprador- proveedor, la
investigación también condujo a identificar los tres componentes principales de
la confianza: honestidad, integridad y benevolencia. Además, se estimó que la
relación debe avanzar mas allá de estos elementos hacia la apertura, la equidad
y la empatía entre las partes. Los resultados del estudio sugirieron que la
confianza en un individuo no se traduce automáticamente en la confianza en una
organización.
Tipo de Investigación
El tipo de investigación es de carácter descriptivo, ya que en ella se
evalúan y describen características o variables de una situación particular en uno
o más puntos del tiempo (Hyman, 1981). En este caso especifico se evalúa y
describe la gestión de compra y la dimensión ética, mediante sus indicadores;
además se consideran correlaciones entre los indicadores que conforman la
gestión de compra.
Según Padua (1996), estos estudios plantean el interés específicamente
en las propiedades del objeto o situación y dan como resultado un diagnostico.
Ética gerencial
�292
Diseño de la investigación
El diseño de esta investigación fue de campo con el método de captación
de datos por encuesta, donde se obtuvieron datos acerca de la opinión de
empresas que ejercen las funciones de gestión de compra en la empresa, en
forma directa sobre la realidad.
Para este tipo de estudio se utilizó la encuesta, la cual según Hyman
(1981) es el método útil por excelencia cuando se desea recolectar datos que un
grupo de personas puede proporcionar según su experiencia.
La importancia de este diseño de campo según Sabino (1992), reside en
que permite al investigador cerciorarse de las verdaderas condiciones en que se
han conseguido los datos, haciendo posible su revisión o modificación en caso de
que surjan dudas en cuanto a su calidad. Esto, en verdad, garantiza un mayor
nivel de confianza para el conjunto de la información sostenida.
Población y muestra
La población o universo estuvo conformado por 46 compradores o
personas que ejercen la función de gestión de compra en las empresas
constructoras contratistas que prestan servicio a Petróleos de Venezuela, S.A,
las cuales están ubicadas en la Costa Oriental del Lago de Maracaibo, del Estado
Zulia.
Técnicas de recolección de datos
Para la recolección de los datos se utilizó como técnica de recolección de
datos la entrevista mediante un contacto cara a cara con un instrumento o
cuestionario estructurado con preguntas cerradas. Según Hyman (1981), la
entrevista cara a cara proporciona flexibilidad en la interacción con el
entrevistado y por lo tanto crea un clima de tal que permite alcanzar cierto detalle,
y la situación puede ser adaptada a la medida de cada sujeto.
Análisis y discusión
Relación proveedor-comprador
El 100% de los entrevistados estuvieron de acuerdo en que los valores
éticos deben considerarse en el proceso de selección de proveedores. En este
J. L. Abreu
�293
mismo orden de ideas, Carter (1998), en un estudio de investigación identificó al
aspecto ético como parte importante en la evaluación formal para reforzar el
comportamiento ético en la gestión de compra. De acuerdo a los resultados, el
95.6 % de los entrevistados afirmó lo inaceptable del incumplimiento de los
tiempos de entrega. Con relación a la calidad del producto comprado el 84.4%
de los compradores negó ser flexible en cuanto a la calidad del producto que
ofrecen los proveedores. El 93.5% piensa debe existir una buena relación entre
proveedor y comprador para garantizar el cumplimiento de los objetivos de la
gestión de compra. Los resultados mostraron, además, a un 73.9% de los
compradores opinaron como una relación cooperativa con sus proveedores le
otorga beneficios económicos a la organización a la cual pertenecen. Un 89.1%
de la muestra estimó la importancia para la relación comprador-proveedor de
considerar los requerimientos del cliente. Esto coincide con la investigación
realizada por Carter (1998) en la cual se determinó la importancia de una
comunicación abierta sobre los detalles de las compras.
Toma de decisiones
El 66.7% de los compradores manifestó la opinión de que al tomar una
decisión debe tomarse en cuenta solamente los intereses de la firma. Sin
embargo, resulta interesante observar como el 89.1% de estas mismas personas
expresó la importancia de considerar el bien común al tomar decisiones. En este
mismo orden de ideas, el 78.3% de los entrevistados afirmó se debe consultar al
proveedor en la toma de decisiones, cuando este se vea afectado de alguna
manera. También se encontró a un 97.8% de los compradores con un
criterio sobre toma de decisiones completa-completamente participativa
y el 95.6% de los mismos afirmó es necesario considerar los valores éticos en
ese proceso.
Los resultados sobre la toma de decisiones concuerdan con las
conclusiones de Janson (1996) donde se establece que el personal de compras
realiza prácticas gerenciales relacionadas con la toma de decisiones dentro de
normas éticas aceptables.
Ética gerencial
�294
Calidad total
Todos los entrevistados (100%) coincidieron en que una buena gestión
de compra debe ajustarse a un programa de calidad total, y el 91.3% de estos
expresó la necesidad de incluir una normativa ética para tener éxito en los
programas de calidad total. En este mismo orden de ideas, el 84.8% sostuvo la
rentabilidad de incorporar criterios valorativos en los programas de calidad total
establecidos en las organizaciones.
Empowerment
De acuerdo a los análisis efectuados, el 93.5% de los compradores opinó
que la asignación de poder facilita la gestión de compra. El 100% se apegó al
criterio sobre la necesidad tener confianza en la gente a la que se le asigna ese
poder, y también coincidieron en esa misma magnitud (100%) en cuanto a tener
prudencia al momento de delegar las responsabilidades. En un estudio anterior
sobre delegación de poder en el ambiente ético Cooper (1997) se determinó, de
una forma similar al presente resultado, la necesidad de una relación ética entre
los gerentes y sus subordinados, resaltándose la ayuda potencial de los atributos
personales, ambiente organizacional y condición profesional.
Ética ambiental
Se determinó que el 97.9% de los compradores no estuvieron de acuerdo
con hacer compras que tengan efectos nocivos en el ambiente, y un 76.1% alegó
que es más importante respetar al ambiente que cumplir con el cliente. El 76.1%
estuvo de acuerdo en no anteponer los intereses de la organización que
perjudiquen al ambiente y en el mismo nivel (76.1%) de los entrevistados acordó
en solamente tener relación con proveedores que sean eco-compatibles.
Los resultados sobre ética ambiental se adhieren al enfoque planteado
por Kolarsky (1999) donde establece el respeto al ambiente como una expresión
de dignidad humana, respeto a sí mismo y respeto a los demás.
Liderazgo
Según la información obtenida el 100% de los compradores entrevistados
sostuvo que es necesario que los jefes respeten a sus subordinados, y en la
toma de decisiones deben estar involucrados tanto jefes como subordinados,
J. L. Abreu
�295
según el 97.8% de las personas sometidas a la entrevista. Un significativo 100%
afirmó deben tomarse en consideración los derechos de los empleados, y
aplicarse estrategias de otorgamiento de poder para asegurar el éxito de la
gestión de compra.
El análisis de los aspectos de liderazgo arrojó elementos similares a las
conclusiones presentadas por Kanungo y Mendosa (1996) en las cuales se
definió que los lideres organizacionales son verdaderamente efectivos cuando
sus acciones son guiadas por un criterio de respeto hacia sus subordinados.
Valores éticos
La consideración de los valores éticos en la gestión de compra no
significa perdida de tiempo ni de dinero para la organización, así lo manifestó el
100% de los entrevistados, y casi la totalidad (97.8%) respaldó esto al reconocer
la rentabilidad de aplicar una normativa ética en la gestión de compra.
En la investigación, al aplicar el análisis de frecuencia se determinó que
el valor confianza es el más considerado para compartirse entre compradores y
proveedores. En este sentido, ocupó el primer lugar en los tres niveles de
prioridad estudiados.
Para la toma de decisiones, los tres principales valores tomados en
cuenta en orden de importancia fueron confianza, justicia y responsabilidad.
Al someter a estudio los valores a tomarse en cuenta en un programa de
calidad total, el valor orden fue seleccionado por los entrevistados en todos los
niveles de prioridad analizados. Con relación al otorgamiento de poder, se
determinaron tres valores en ese proceso, en orden de importancia, son los
siguientes: confianza, lealtad e integridad.
En referencia al liderazgo, se encontró al valor integridad ocupando el
primero y el segundo nivel de prioridad. El tercer nivel de prioridad lo ocuparon
dos valores: confianza y lealtad. Al enfocar la gestión de compra como tal, la
honestidad ocupó el primero y segundo lugares, y el orden fue considerado
como tercera prioridad en los valores a ser tomados en cuenta. Para lograr la
satisfacción del cliente, los compradores consideraron entre los valores más
importantes al respeto, como primera prioridad; confianza, como segunda
prioridad; lealtad y responsabilidad, como tercera prioridad. Los valores
identificados a nivel personal influenciando al comprador en la gestión de
Ética gerencial
�296
compra son confianza, integridad y respeto, en niveles de primera, segunda y
tercera prioridad, respectivamente.
En la tabla 1 se presentan los resultados de un análisis por valores en
forma individual con relación a los elementos de la gestión de compra y los
factores éticos, en forma general, se estableció son siete (07) el total de valores
que fueron considerados por los compradores, los cuales en orden de
importancia son los siguientes:
(1) Confianza con 35.42% de los puntos asignados.
(2) Integridad con 16.67%.
(3) Orden con 14.58%.
(4) Honestidad con 10.41%.
(5) Lealtad con 8.33%.
(6) Respeto con 6.25%
(7) Justicia con 4.17%
(8) Responsabilidad con 4.17%
Tabla 1. Puntaje obtenido por los valores éticos a nivel general.
Valores
Confianza
Integridad
Orden
Honestidad
Lealtad
Respeto
Justicia
Responsabilidad
Total
Puntos
17
8
7
5
4
3
2
2
48
%
35.42
16.67
14.58
10.41
8.33
6.25
4.17
4.17
100
Al analizar los estudios presentados por Nishiguchi (1994) se puede notar
una coincidencia importante con los resultados de la presente investigación.
Según ese investigador, la práctica de establecer valores basados en la
confianza y la integridad ha logrado mejorar la calidad e incrementar la
productividad del sistema integral proveedor-comprador. Sin embargo, Bechtel
(1998) aclara que la confianza en un individuo no se traduce automáticamente en
la confianza en una organización.
J. L. Abreu
�297
Conclusiones
En el estudio realizado se logró determinar que existe relación entre los
elementos de la gestión de compra y los factores éticos involucrados en la
misma. Así mismo, se investigaron los principales elementos que conforman la
gestión de compra en las empresas estudiadas. Además, se identificaron
elementos éticos que influyen en la gestión de compra de las organizaciones y se
demostró que los elementos éticos son decisivos para establecer una relación
cooperativa entre comprador y proveedor.
Utilizando como referencia los supuestos implícitos formulados en la
investigación se puede concluir lo siguiente:
(a) La gestión de compra es un espacio para la aplicación de los
principios éticos en el marco de la definición ética de la organización.
(b) Existe relación entre los principios éticos y los elementos de la gestión de
compra.
(c) Los factores éticos que deben estar presentes en la gestión de compra
son beneficiosos para la relación entre la organización y sus proveedores.
(d) Al definir y aplicar los principios éticos mejora la gestión de compra.
(e) Compartir los valores éticos entre la organización y los proveedores
mejora la gestión de compra.
(f) Practicar principios éticos mejora la calidad de los productos.
(g) Es rentable para la organización aplicar normas éticas en la gestión de
compra.
(h) También es rentable incorporar criterios éticos en los programas de
calidad que se aplican en la gestión de compra.
Los resultados obtenidos demostraron que dentro del marco de la gestión
de compra existen factores éticos significativos que deben tomarse en
consideración en las siguientes áreas estudiadas:
• Relación comprador-proveedor
• Toma de decisiones
• Calidad total
• Empowerment
• Problemática ambiental
• Liderazgo
Ética gerencial
�298
Si se hace una síntesis de los resultados obtenidos en cuanto a los
valores éticos más resaltantes presentes en la gestión de compra tenemos que
en orden de importancia fueron los siguientes:
(1) Confianza: presente en la relación entre compradores y proveedores,
toma de decisiones, empowerment, liderazgo, satisfacción del cliente, a nivel
personal (comprador).
(2) Integridad: presente en empowerment, liderazgo y a nivel personal.
(3) Orden: presente en calidad total y en la gestión de compra como tal.
Honestidad: presente en la gestión de compra como tal.
(4) Lealtad: presente en empowerment, liderazgo y satisfacción del cliente.
(5) Respeto: presente en satisfacción del cliente y a nivel personal.
(6) Justicia: presente en toma de decisiones.
(7) Responsabilidad: presente en toma de decisiones y satisfacción del
cliente.
Recomendaciones
Al reflexionar sobre los resultados y conclusiones arrojados por el
presente estudio de investigación puede entenderse con suma claridad la
estrecha relación que existe entre los fundamentos de la ética y la gestión de
compra. Estas determinaciones deben servir de base concreta para justificar el
establecimiento de estrategias para un enfoque ético de la gestión de compra.
En la cultura organizacional de las empresas estudiadas no existe de
manera formal lineamientos que estimulen y enmarquen el comportamiento ético
de los empleados en todos los niveles jerárquicos, todas las acciones en este
sentido se llevan informamente y se supone que son intrínsecas en los
individuos.
Los elementos de la gestión de compra deben considerarse muy
estrechamente ligados a los principios éticos que se fundamentan en la
confianza, la integridad, el orden, la honestidad, la lealtad, el respeto, la justicia y
la responsabilidad. Por esta razón, es preciso recomendar que las
organizaciones propicien un estilo empresarial de contenido ético.
Se justifica plenamente en la gestión de compra un enfoque de
administración por valores, ya que este ofrece la capacidad de rediseñar culturas
organizacionales y facilitar el gobierno de los cambios estratégicos de la empresa
para adaptarse a su entorno y para superar sus tensiones internas. Puede utilizar
los valores para encauzar procesos hacia una nueva visión estratégica.
J. L. Abreu
�299
Debe utilizarse un criterio valorativo para formular la visión, la misión y la
cultura operativa de las empresas. En este sentido, toda empresa
estructuralmente organizada ha de tener explícitamente definidos los grupos de
valores o principios compartidos que orienten sus objetivos de acción cotidianos.
Es necesario promover una gestión de cambio que integre un liderazgo
legitimador del empleo de recursos tanto de personas como de tiempo y dinero,
que este orientado a consolidar puntos fuertes y reforzar puntos débiles mediante
la construcción colectiva de valores que sustenten nuevas estructuras, nuevos
procesos internos y nuevas políticas organizacionales. Así será posible realizar la
visión estratégica de hacia donde va la empresa para defenderse de las
amenazas y aprovechar las oportunidades de su entorno cambiante. Debe
agregarse, que esta gestión de cambio tiene que integrar armónicamente los
valores de orientación al sistema (empresa) y los valores de orientación a la
persona (empleado).
Otro punto importante que debe destacarse es la aplicación de criterios
éticos para la selección, tanto del personal como de los proveedores, lo que
puede denominarse selección por valores. Por supuesto, un requisito lógico
imprescindible es que la empresa haya definido previamente cuales son sus
principios esenciales de acción. En este tipo de selección, debe requerirse que
los valores del individuo o del proveedor estén en sintonía con la visión y la
misión de la empresa, y también con su cultura operativa.
Es recomendable que las empresas contemplen programas de
formación y desarrollo de valores que potencien la creatividad, el trabajo en
equipo, el respeto medioambiental, la confianza, la honestidad, etc. Es decir, que
consideren de forma especifica todo el conjunto de valores que garantizan el
éxito de la empresa. Por supuesto, se entiende que los valores no se modifican
con un curso de formación más o menos convencional, sino a través de acciones
de formación en las que las personas tengan ocasión de desaprender antiguas
creencias.
Toda empresa que tenga interés en potenciar el rendimiento de sus
empleados, no solo el personal de compra, ha de estar mejorando
constantemente los sistemas de salario, bonos, flexibilidades horarias,
oportunidades de desarrollo, planes de carrera, etc. Y si desea que los valores
fundamentales se tomen verdaderamente en serio, es imprescindible
recompensar adecuadamente los esfuerzos que se realicen para traducirlos en
Ética gerencial
�300
acciones. Puede afirmarse que las conductas cotidianas dentro de la empresa se
producen en función de cuáles valores son los recompensados y cuáles no.
Para finalizar, se abren las puertas para la utilización del presente estudio
como punto de partida para otras investigaciones que puedan profundizar en
aspectos más especializados y prácticos, ya que con ellas se harán aportes
importantes a nuevas dimensiones del conocimiento sobre las organizaciones
que contribuyan a su supervivencia en el tiempo.
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J. L. Abreu
�InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 301–319, 2004
© 2004 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627).
Seguimiento a egresados de contaduría y administración:
instrumento estratégico de la educación superior
(The alumni program for the graduates from accounting and
administration: a strategic tool in higher education)
Barragán, J. N.
UANL, Ap. 391, San Nicolás, N. L., 66450, México, jbarragan@sa.uanl.mx
Palabras claves: Educación superior, egresados, ex alumnos, misión y visión, seguimiento
Resumen. Durante el proceso de vinculación de trabajos de investigación en centros educativos
en las áreas de estudio de contaduría y administración, ha sido posible el llegar a constatar que
en varios de estos centros educativos, no se da un seguimiento formal y profesional a egresados
de las diferentes carreras de contaduría y administración, y las pocas universidades que tiene
implementado un sistema de seguimiento a egresados, no le otorgan crédito, ni mucho menos
importancia como instrumento de planeación estratégica. Se limitan simplemente a la creación
de bancos de datos, comúnmente llamados de “ex alumnos”, cuyo principal objetivo es servir de
directorio actualizado para envío de invitaciones a eventos de capacitación y fiestas y
celebraciones institucionales. Como se menciona anteriormente, no se ha sabido apreciar por
parte de las escuelas de contaduría y administración, la importancia que tiene un programa de
seguimiento de egresados, para el desarrollo y soporte de la planeación estratégica de estos
centros educativos, y sobre todo me llama la atención, que no se ha sido posible apreciar, la real
falta de orientación, o por que no llamarle “tutoría”, que leude requerir un egresado al enfrentarse
al campo profesional, además de constituir una invaluable fuente de retroalimentación y medida
de evaluación para la institución, sobre el nivel académico de sus egresados, y en consecuencia,
monitor del progreso obtenido en su práctica profesional.
Key words: Alumni, higher education, follow up, graduates, misión and vision
Abstract. During the process of linking the research works in educational centers in the areas of
accounting and administration, it has been possible ending up verifying that in several of these
educational centers, a formal professional pursuit is not given to alumni or as we said in Mexico,
"graduates", of different accounting and administration undergraduate and graduate programs.
Furthermore, the few universities that have implemented a follow up system for their graduates, do
not grant it the proper credit, as a true instrument of strategic planning. Those systems are simply
limited to the creation of databases, commonly "alumni'" whose main objective is to serve as up-toSeguimiento de egresados
�302
date directory for delivering invitations to training events and parties and institutional celebrations.
As it was mentioned previously, it has not been known how to appreciate on the part of the
accounting and administration schools, the importance that an alumni program pursue, for the
development and support of the strategic planning of these educational centers, and that is the
reason why it has not been possible to appreciate, the real lack of orientation that a graduate
requires when facing the professional field. Moreover, it constitutes an invaluable feedback source
and evaluation measure for the institution for the academic performance and level of their
graduates, and in consequence, it monitors the progress achieved in professional practices.
Objetivo
En el contenido de este artículo, se plantea la urgente necesidad en las
universidades, facultades y centros de estudios, de implantar y mantener un
programa de seguimiento a egresados que permita conocer el resultado de sus
procesos educativos, de sus experiencias a través de sus años de estudio, y
como se han llegado a desarrollar sus egresados en el campo laboral. Las
instituciones, deben entender que el proceso de educación que lleva al alumno
hacia el término de sus estudios, no termina necesariamente al graduarse, sino
que a partir de ese momento es donde comienza la eficiencia institucional
evaluada a través de sus egresados; la cual debe ser utilizada como instrumento
de mejora continua en todos sus procesos.
Durante el trabajo de campo y la aplicación de diversos instrumentos, fue posible
encontrar aspectos muy importantes en el seguimiento de egresados, los cuales
se pueden clasificar en dos tipos: las respuestas de los egresados sobre los
diferentes aspectos de su aprendizaje y aprovechamiento en las aulas, y las
respuestas de la comunidad con respecto a los egresados.
Estas dos fuentes de información fueron muy útiles en la preparación de
estrategias orientadas a la actualización, y sobre todo adecuación de los planes y
programas de estudio, también como, para evaluar la participación e influencia de
la sociedad en el desarrollo profesional del egresado.
Es particularmente interesante, el poder observar como se obtienen respuestas
inesperadas de los egresados, así también como, de las actitudes que llegan a
adoptar los centros educativos cuando los alumnos pasara a formar parte de sus
egresados, y dejan de ser sus alumnos “inscritos”.
Barragán, J. N.
�303
Calidad de la educación universitaria y los retos del siglo XXI
Uno de los fundamentos mas importantes del programa de seguimiento a
egresados se localiza precisamente en la filosofía de la calidad universitaria que
adopta como lema cada institución educativa. En seguida se muestran algunos
de los aspectos mas importantes concebidos dentro de la calidad universitaria y
sus retos para el siguiente milenio.
Comprender el término calidad en la educación superior universitaria
requiere una explicación de las diferentes dimensiones y los ejes fundamentales,
desde donde se puede reconocer la calidad de un sistema educativo. Esto implica
reconocer que en lugar de un problema teórico, uno se enfrenta con el paradigma
de distinguir que la calidad es parte de un ineludible compromiso profesional
académico, de poner a disposición de los tomadores de decisiones un marco de
acción para lograr la excelencia del proceso educativo. La ponencia tiene como
objetivo explicitar con claridad la serie de opciones ideológicas y pedagógicas
que enfrenta un tomador de decisiones cuando intenta mejorar la calidad de la
educación, para enfrentar los retos del siglo XXI.
La referencia a la calidad se utiliza indiscriminadamente para justificar
cualquier decisión: reformas e innovaciones universitarias, proyectos de
investigación, conferencias y congresos científicos y profesionales. Todas estas
actividades y otras muchas se colocan bajo el gran paraguas de la calidad,
porque obviamente nadie puede objetar la calidad como objetivo de un proyecto,
de una institución o de un programa de acción. Todos desean una Educación
Universitaria de calidad, nadie quiere una Universidad mediocre. La búsqueda de
la excelencia, grado máximo de la calidad, es un argumento inatacable. Sin
embargo, se torna en problema cuando intentamos precisar en qué consiste la
calidad en la educación universitaria, puesto que el concepto en general
representa ambiguo y equívoco.
El énfasis actual en la calidad, característico en el ámbito general de la
educación, se manifiesta de forma inequívoca en el sector universitario donde se
proyectan, además, las tendencias que apuntan al control de las empresas
económicas. En efecto, durante la última década, la preocupación por la
evaluación de la calidad de la educación universitaria, constituye un rasgo
esencial de la educación superior en los países más desarrollados. En Europa, la
evaluación del profesorado universitario (calidad de la docencia y productividad
científica) es una práctica generalizada; y la tendencia a converger con las
corrientes europeas y americanas en su preocupación por la calidad de la
Seguimiento de egresados
�304
educación universitaria se refleja nítidamente en América Latina, en la
multiplicación de congresos y reuniones nacionales e internacionales sobre el
tema.
Se está en un mundo cambiante vertiginosamente y los dinamismos
tienen enormes impactos sobre la misión de las universidades públicas. La
corriente de cambio, para enfrentar los retos del Siglo XXI, ha chocado con el
muro de la autonomía; las universidades no son instituciones que usualmente
reaccionen con rapidez a cambios en su medio, sobre todo si recibe presiones
externas (gobierno u organismos internacionales). Inducir al consenso entre los
diferentes actores parece ser el mecanismo que generará el cambio, por lo tanto,
se hace necesaria una comprensión clara del ámbito de la calidad de la
educación universitaria.
Paradigma tradicional > mejorar la calidad de la educación para
satisfacer la demanda de mercado.
Nueva visión > mejorar la calidad de la educación para crear nueva
oferta de mercado (innovación, ciencia y tecnología).
La calidad de la educación universitaria
El movimiento actual en pro de la elevación de los niveles de calidad de
la Educación superior propone, en primer lugar, un esfuerzo clarificador del
concepto de calidad y sus implicaciones. La primera aproximación específica a la
calidad educativa, además de la permanente y tradicional referencia a una "buena
educación", a un "buen plan de estudios" o a una "buena Universidad",
corresponde históricamente al periodo de euforia planificadora y desarrollista,
centrado en la década de los años sesenta y el concepto es utilizado sin claras
connotaciones teóricas.
La calidad se atribuye a la acción de los factores cualitativos, es decir,
aquellos elementos que no pueden expresarse cuantitativamente, o presentan
serias dificultades a la cuantificación. Estos elementos están relacionados
fundamentalmente con los procesos que determinan la llamada Eficacia Interna
del Sistema o Calidad de la Educación (Diez Hochleitner, 1969; Beeby, 1970).
Recientemente, y en relación con este tema, la calidad como eficacia
interna de los sistemas e instituciones de educación universitaria aparece como
reacción a la insuficiencia de los indicadores cuantitativos de eficacia y
productividad, y se vincula con las características, consideradas cualitativas, de
los procesos y productos de la Universidad. Sin embargo, actualmente la
Barragán, J. N.
�305
educación superior no sólo preocupa a los participantes en el proceso educativo
(profesores, alumnos, investigadores y rectores universitarios) y, a los gobiernos
y sus agencias, sino también a los empresarios y empleadores que consideran a
las instituciones universitarias como centros de capacitación de profesionales de
alto nivel y de producción de conocimiento y tecnología esenciales para mantener
el ritmo de desarrollo económico. Por esto, se ponen de manifiesto nuevas
vinculaciones de la calidad universitaria con factores de costo-efectividad y costobeneficio.
A pesar de la gran masa de literatura sobre calidad de la educación en la
perspectiva de la gestión (control de calidad, auditoria, valoración, políticas y
asignación de fondos, públicos, entre otros.), el concepto de calidad ha quedado
en la penumbra. Partiendo de esto, Harvey y Green (1993), analizan cinco
diferentes concepciones de calidad y su relevancia para la educación superior.
Tales como:
- fenómeno excepcional.
- logro de un propósito.
- perfección o coherencia.
- relación valor - costo.
- transformación (cambio cualitativo).
Calidad como fenómeno excepcional
Esta concepción acepta como axiomático que la calidad es algo especial.
Además, se pueden distinguir tres variantes de esta noción: la idea tradicional, la
calidad como excelencia y la satisfacción de un conjunto de requisitos.
La noción tradicional de calidad implica distinción, clase, exclusividad,
elitismo y, en gran medida, un aspecto inaccesible para la mayoría. La calidad,
según esta concepción, no puede ser juzgada ni medida, y es contrastada con un
conjunto de criterios. No se intenta definir la calidad así concebida, simplemente
se reconoce cuando existe.
La calidad como excelencia implica la superación de altos estándares,
está muy vinculada con la concepción tradicional, pero se identifica los
componentes de la excelencia. Ésta radica en los insumos y los productos o
resultados. Una Universidad que atrae a los mejores estudiantes, los mejores
profesores, los mejores recursos físicos y tecnológicos, por su propia naturaleza,
es de calidad, es excelente y producirá graduados de alta calidad. El énfasis de
esta concepción en los "niveles" de entrada y salida constituye una medida
Seguimiento de egresados
�306
absoluta de la calidad y la noción de "centros de excelencia" se apoya en esta
concepción.
Astin (1990) señala que la excelencia, en este sentido, a menudo es
juzgada por la reputación de la institución y el nivel de sus recursos. Ambos
elementos se refuerzan, puesto que un alto nivel de recursos respalda la buena
reputación institucional, y a la vez que ésta atrae nuevos bienes. Por
consiguiente, la excelencia abarca tanto los elementos de entrada al sistema
como los de salida y puede ser definida como "hacer bien las cosas adecuadas"
donde el nivel de la salida es función del nivel de la entrada. De modo que,
cuando se habla de "centros de excelencia" se está utilizando esta noción de
calidad excepcional.
La calidad como satisfacción de un conjunto de requisitos se identifica,
generalmente, con la de los productos que superan el "control de calidad". Los
contrastes se basan en criterios alcanzables destinados a "rechazar" los
productos defectuosos, es el resultado del "control científico de calidad", pues
supone la conformación de acuerdo con unos estándares, la cual implica que la
calidad mejora conforme se elevan los estándares.
Esta forma de concebir calidad presupone que los estándares son
objetivos y estáticos; no obstante, éstos son acordados y sujetos a nuevas
negociaciones, a la luz de cambios en las circunstancias. También implica que
existen cualidades comunes susceptibles de ser medidas y evaluar el grado de
desempeño. Sin embargo, desde los años 80 los estándares se están viendo
como un punto de preocupación en diversos países, por cuanto parecen opacar
la creatividad e innovación institucional tan importantes en un mercado
interinstitucional altamente competitivo.
Por otra parte, se ha visto que es posible la provisión de estándares no
universales para la educación superior, pues dan a las instituciones una
oportunidad de aspirar a tener calidad en la medida que distintos conjuntos de
estándares sean formulados para distintos tipos de instituciones (Crawford,
1992).
Sin embargo, la introducción de estándares relativos versus absolutos
para juzgar las instituciones provoca inquietud en relación con grados de
comparación, además de que muchas veces no se sabe mucho respecto de los
criterios utilizados para formular dichos estándares. De manera que podría no
estarse de acuerdo respecto de la calidad un producto, aun cuando esté
conforme con ciertos estándares. Es posible que esto se deba al hecho de que
Barragán, J. N.
�307
calidad, según estándares relativos, parece subestimar la noción de que ésta
implica un aspecto por encima de lo común y el cumplimiento de estándares
podría ser visto como común u ordinario y en ningún caso excepcional.
Calidad como logro de un propósito
Este enfoque va más allá de los procesos y los productos o servicios. La
calidad tiene sentido en relación con el propósito del producto o servicio, lo cual
implica una definición funcional. De modo que existe calidad en la medida en que
un producto o un servicio se ajustan a las exigencias del cliente, es decir la
dimensión más importante de la calidad es la funcionalidad. Por lo tanto un
producto "perfecto" es totalmente inútil si no sirve para satisfacer la necesidad
para la que fue creado.
En el contexto de la educación superior, el concepto de calidad, según
los requerimientos del cliente, provoca varias interrogantes. Primero, ¿Quién es el
cliente de la educación superior?, ¿Son clientes los estudiantes o las agencias
que aportan recursos; los empleadores o los padres que pagan por la educación
de sus hijos?, ¿Qué son los estudiantes?, ¿Son clientes, productos o ambos? O
quizás se debería hablar de los estudiantes como "consumidores" de la
educación, pues son ellos quienes ingresan al sistema, "sufren" el proceso y
emergen "educados".
Calidad como relación costo-valor
Ésta posición es mantenida por algunos gobiernos, cuando exigen a las
universidades que justifiquen los costos (inversiones y de operación). La idea de
eficiencia económica está en la base de esta noción, pues incluye como eje
central el mecanismo de "accountability" (rendición de cuentas) al público
contribuyente de los sistemas públicos.
La efectividad, desde esta perspectiva, es considerada en términos de
mecanismos de control (auditorías de calidad), resultados cuantificables
(indicadores de desempeño) y evaluaciones de la enseñanza y de la
investigación. La idea no es utilizar los recursos para mejorar una calidad
mediocre, sino que retirar los recursos del desempeño mediocre y estimular la
búsqueda de lo mejor.
El individualismo económico, bajo la forma de fuerzas de mercado y la
competencia, apuntalan este enfoque, puesto que en una situación de
competitividad la misión de las instituciones determinadas por el "nicho" en el
Seguimiento de egresados
�308
mercado conduce, inevitablemente, a la noción de "valor por dinero". Aquellos
que creen en esta idea esperan enrolar a más gente en educación superior con
una mínima inversión disminuyendo así el costo - efectividad y aumentando la
competencia por recursos y buenos estudiantes.
Calidad como transformación
Esta noción se basa en el "cambio cualitativo", cuestiona la idea de
calidad centrada en el producto, pues considera que la calidad radica, por un
lado, en desarrollar las capacidades del consumidor (estudiante) y, por otro, en
posibilitarle para influir en su propia transformación. En el primer caso, el "valor
agregado" es una medida de calidad en términos del grado en que la experiencia
educativa incremente el conocimiento, las capacidades y las destrezas de los
estudiantes. En el segundo, supone una implicación del estudiante en la toma de
decisiones que afectan su transformación que, a la vez, proporciona la
oportunidad de ampliar sus posibilidades para participar en la vida profesional.
Esta idea de calidad como transformación cuestiona la relevancia del
enfoque de calidad centrado en el producto a la educación superior (Elton, 1992),
dado que la educación no es un servicio para un cliente, sino que un proceso
continuo de transformación del participante, sea estudiante o investigador. Por
ende esto lleva a dos conceptos de calidad transformacional en educación: el
enriquecimiento del consumidor y el reforzamiento del consumidor.
Una educación de calidad es aquella que efectúa cambios en el
participante y presumiblemente lo enriquece. Esta noción de "valor agregado"
otorga un sentido sumativo a este enriquecimiento (Astin, 1985), pues el "valor
agregado" es una medida de cualidad en tanto la experiencia educacional
enriquezca el conocimiento, las habilidades y destrezas de los estudiantes
(Goverment, 1991). Por lo tanto, una institución de alta calidad es aquella que en
gran medida, enriquece a sus estudiantes (Astin, 1990). De modo que la
determinación del valor agregado depende de la metodología y lo que se define
como valor.
Cuando se mide el "valor agregado", por ejemplo en términos de la
formación o conocimientos a la entrada y salida del proceso, se obtiene un
indicador cuantificable de "valor agregado", pero se ignora la naturaleza de la
transformación cualitativa.
El segundo elemento de la calidad transformativa es la entrega de poder
que se da al alumno (Harvey y Burrows, 1992), lo cual implica otorgar poder a los
Barragán, J. N.
�309
estudiantes para influir en su propia transformación. Ello permite, por una parte se
involucra al estudiante en el proceso de toma de decisiones que afecta su propia
transformación. Tal como señala Müller y Funnell (1992), "en cierta medida el que
aprende debe apropiarse del proceso de aprendizaje y adquirir responsabilidad
en la determinación del estilo y forma de entrega del aprendizaje". Además, el
proceso de transformación provee la oportunidad de autofortalecimiento con
consecuencias positivas en el propio proceso de toma de decisiones (Roper,
1992).
El trabajo de Chickering sobre el impacto que tiene la educación
universitaria en jóvenes adultos, avala también esta afirmación (Chickering,
1978). Algunas maneras de otorgar poder a los estudiantes y hacerlos
protagonistas de su propia transformación son: la evaluación de la docencia de
los estudiantes, la selección de algunas actividades curriculares como cursos de
libre elección o estudio dirigido, la utilización de contratos de aprendizaje y el
desarrollo de pensamiento creativo. Esto requiere que el joven sea tratado como
actor intelectual y no como un simple receptor de información.
El otorgar poder al estudiante implica transformar la habilidad conceptual
y la conciencia del alumno, lo cual conlleva un grado de amenaza para el
docente, puesto que, como señalan Harley y Burrows (1992), provoca no sólo la
pérdida de control sobre la organización estructural de la actividad académica,
sino de los procesos intelectuales. El investir de poder a los estudiantes equivale
a involucrar al consumidor en fijar estándares, y la calidad es juzgada en términos
de la democratización del proceso y no solamente del resultado.
Desde otro ángulo, es posible afirmar que el dotar de poder al estudiante,
junto con la noción de "valor agregado", se acerca a la definición de excelencia
que se dio antes, es decir hacer las cosas bien, puesto que una institución
excelente es aquella que tiene el mayor impacto o agrega el mayor valor al
desarrollo personal e intelectual de la estudiantes (Astin, 1990).
Síntesis sobre calidad en educación superior
Al final, calidad es un concepto filosófico, sus definiciones varían y, en
cierta forma reflejan, diferentes perspectivas del individuo y la sociedad. En una
sociedad democrática, donde debe existir espacio para que mucha gente piense
distinto, no hay una única y correcta definición de calidad y, como es un concepto
relativo que depende del individuo que lo utilice. Por eso, es posible que sea
definido según un abanico de cualidades. No obstante, se podría tratar de definir
Seguimiento de egresados
�310
los criterios que cada actor interesado utiliza cuando juzga la calidad de una
institución. Este enfoque pragmático llama a establecer un conjunto de criterios
que reflejen aspectos de calidad de sentido común y busque formas convenientes
para cuantificar dicha calidad (sin que estas formas se conviertan en fines).
Disponer de un conjunto de criterios desde la perspectiva de distintos
grupos y no sustentar una definición unívoca de calidad puede ofrecer una
solución práctica a un asunto filosófico altamente complejo, no porque se carezca
de una teoría subyacente, sino porque diferentes grupos tienen el derecho de
ostentar distintas perspectivas. Es decir que, es perfectamente legítimo que las
agencias gubernamentales demanden eficiencia en los recursos invertidos, que
los padres y estudiantes exijan excelencia, que los empleadores esperen un
producto con aptitud para un propósito y que la comunidad en general considere
que en la educación superior debe haber calidad total. Por consiguiente este
enfoque involucra las cinco concepciones analizadas.
Los retos a futuro
La caracterización del concepto de "calidad universitaria" requiere
superar la tendencia a considerar en sí mismas las características específicas de
acuerdo con el contexto, entrada, proceso, producto y propósito de la educación
en cada institución y tratar de identificar los rasgos comunes en todas. Parece
evidente que si se consideran de alta calidad dos o más instituciones
universitarias con culturas y valores diferentes, no es posible vincular la calidad
de la educación con los valores, metas y objetivos, programas, formación del
profesorado, entre otros, específicos de cada institución. La calidad debe radicar,
más allá de estos elementos en que difieren, en alguna característica común a
todos ellos. En consecuencia, para conceptualizar la calidad de la educación es
preciso superar la consideración aislada de las características específicas de los
distintos elementos o componentes y centrar la atención en las relaciones entre
ellos.
El esfuerzo de mejoramiento se debe dar en busca de una educación
integral como proceso que asegure la adquisición de conocimientos significativos,
y el desarrollo de capacidades que permitan al estudiante universitario concebirse
como inmerso en una realidad social de la que es parte activa y, frente a la cual
se desempeña no sólo como experto del conocimiento en un ámbito específico,
sino como ciudadano competente.
Barragán, J. N.
�311
Es decir, se debe entender como calidad de la educación la interrelación
entre planes de estudio actualizados y contenidos curriculares orientados a la
metodología participativa.
La tendencia a nivel mundial a fomentar los mecanismos de acreditación
dada la globalización de mercados, pasa de ser "voluntaria" a ser indispensable
para la subsistencia de la universidad, por lo tanto, este tema debe ser de
especial interés para la comunidad académica.
El proyecto de una nueva universidad se está gestando en el marco de
las políticas y sociales en el país, tiene como sus ejes la "calidad" y la "excelencia
académica", muy ligado con el debate tanto al interior de la sociedad
costarricense como en el ámbito de los organismos internacionales.
Es necesario determinar cuáles son los temas relevantes sobre la calidad en la
educación superior, que se discuten actualmente en los organismos
internacionales. En enero de 1996, en París se celebró la reunión del "Grupo
Asesor en Educación Superior de UNESCO", y allí se identificaron grandes
temas para el debate internacional, tales como los siguientes:
La educación superior y sus objetivos en el umbral del siglo XXI
La integración entre docencia e investigación
Medidas para asegurar la democratización y a la vez promover la calidad
de la educación superior
• La diversificación de los sistemas de educación superior y su vinculación
con el sector productivo
• El impacto de la globalización en los planes y programas de estudio de
las instituciones de educación superior
El documento del Banco Mundial "La enseñanza superior: las lecciones
derivadas de la experiencia" (Washington, D.C., 1995), examina la situación
actual y las perspectivas de la educación, haciendo énfasis en su calidad,
pertinencia y financiamiento.
Este documento tiene impacto sobre el objeto de estudio de esta
investigación, dado que las tesis formuladas por el Banco Mundial influyen
directamente en las políticas gubernamentales, y se convierten en requisito
exigido para el otorgamiento de créditos. Algunos temas de interés son los
siguientes:
•
•
•
Seguimiento de egresados
�312
Reconocer la importancia de la educación superior para el desarrollo
económico y social.
• Estimular una mayor diversificación de las instituciones públicas de
educación superior, e incluir el desarrollo de instituciones privadas.
• Proporcionar incentivos a las instituciones públicas, con la finalidad de
que diversifiquen sus fuentes de financiamiento, incluyendo el cobro de
aranceles a los estudiantes y la vinculación del financiamiento del Estado
a la mejora del rendimiento académico e institucional.
• Introducir políticas explícitamente diseñadas para dar prioridad al
mejoramiento de la calidad y al fomento de la equidad.
• Establecer sistemas de competencia o concursos sobre la base de la
calidad y eficiencia, tanto en universidades públicas como privadas, para
el financiamiento de la investigación.
• Establecer como objetivos prioritarios en la reforma de la educación
superior: a). incrementar la calidad de la enseñanza y la investigación; b).
mejorar la respuesta de la educación superior a las demandas del
mercado laboral y a las cambiantes demandas económicas; c).
incrementar la equidad.
• Dirigir el financiamiento del Banco a apoyar los esfuerzos para hacer la
educación superior más eficiente a menor costo.
• Orientar los préstamos a la reforma de los sistemas de educación
superior, el desarrollo institucional y el mejoramiento de la calidad.
Otro documento de la UNESCO "Documento de política para ell cambio y
el desarrollo de la educación superior" (París, 1995), pretende poner en un lugar
prioritario de la agenda nacional el tema de la educación y suscitar una
renovación del apoyo a la educación superior, a nivel mundial, como el
instrumento por excelencia para alcanzar el desarrollo humano sustentable.
El documento es explícito en solicitar a las instituciones de educación
superior que elaboren, en consulta y coordinación con todos los sectores que
tienen que ver con ella, "una nueva visión" de sus objetivos, tareas y
funcionamiento, de cara al nuevo siglo. Los temas de interés para el objeto de
estudio son:
•
•
Una de las tendencias que debe ser apoyada por todos los medios
disponibles es la diversificación, pero para obtener el apoyo se debe
garantizar la calidad de las instituciones y programas.
Barragán, J. N.
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•
•
•
•
•
•
•
Se deben reexaminar las relaciones entre la educación superior y la
sociedad civil y, de manera particular , entre la educación superior , el
universo de trabajo y el sector productivo.
El sistema de educación superior debe ser suficientemente flexible para
hacerle frente a los retos de un mercado de trabajo rápidamente
cambiante.
Las instituciones de educación superior deben resaltar los valores éticos
y morales en la sociedad, procurando despertar un espíritu cívico activo y
participativo entre los futuros graduados.
Deben existir relaciones constructivas entre Estado y Universidad, como
requisito para el proceso de transformación de la educación superior,
estas relaciones se fundamentan en el respeto a la libertad académica y
a la autonomía institucional.
como tarea relevante se destaca el esfuerzo especial para renovar los
métodos de enseñanza - aprendizaje y destacar el lugar de la docencia
la universidad debe ser un lugar donde se imparta una formación de alta
calidad, que prepare a los estudiantes para desenvolverse de manera
eficiente y efectiva en una amplia gama de funciones y actividades
cívicas y profesionales.
un ámbito de aprendizaje fundamentado solo en la calidad y
conocimiento, que le inculque a los futuros graduados el compromiso de
seguir buscando el conocimiento y el sentido de responsabilidad para
poner su formación al servicio del desarrollo social.
Los aportes documentales enfocan tres elementos comunes:
1. La diversificación: la universidad deberá flexibilizar sus estructuras
académicas y métodos de enseñanza, además, evolucionar hacia la
integración de un sistema nacional de educación superior universitaria.
La educación superior como sistema debe ser un centro de educación
permanente para la formación, actualización y el reentrenamiento.
2. Innovación: el paradigma de la educación superior actual responde a la
sociedad industrial, que está en proceso de profunda mutación, pero que
aún no da paso a la sociedad postmoderna, que Toffler (1995), denomina
"la sociedad del conocimiento", otros autores se refieren en este sentido
a "la sociedad de la información". La innovación implica un sistema de
Seguimiento de egresados
�314
educación superior al servicio de la imaginación y de la creatividad, lo
cual representa promover la transformación curricular y en los métodos
de enseñanza - aprendizaje.
3. Demanda de mercado: respecto de la relevancia y competitividad de los
graduados. La relación con el mercado de trabajo se basa en la
naturaleza cambiante de los empleos, que demandan conocimientos y
destrezas en constante renovación y evolución. Se requiere un sistema
de educación superior lo suficientemente flexible para hacer frente a un
mercado de trabajo rápidamente cambiante. El documento de UNESCO
sostiene, "nos encontramos en una época en que ya no se puede aplicar
más la ecuación ‘título = trabajo’, se espera que la educación superior
produzca egresados que no sólo puedan ser buscadores de trabajo, sino
también empresarios de éxito y creadores de empleo".
Esta relación Universidad - Empresa, debe ser tratada bajo un nuevo
paradigma, encontrar fórmulas de entendimiento recíproco para beneficio de los
futuros graduados. Valdés (1996) señala: "la brecha entre los sistemas
educativos y las necesidades de las empresas es cada vez mayor. Nuevas
formas de aprendizaje y educación.
•
•
•
•
•
•
Durante todo este tiempo, las empresas y las escuelas le han dado peces
a la gente, pero no los han enseñado a pescar.
se ha enseñado todo tipo de conocimientos, pero no se ha enseñado
cómo generar nuevos conocimientos.
Se ha enseñado inclusive dónde y cómo encontrar todo tipo de
conocimientos, pero no a combinarlos para obtener nuevos
conocimientos.
Se han enseñado las reglas de cómo pensar lógicamente, pero no se ha
enseñado a producir pensamientos nuevos.
Se ha enseñado todo tipo de pensamientos, pero no el proceso y la
mecánica para llegar a ellos.
Se ha enseñado a creer ciegamente en un paradigma, pero no se ha
enseñado a romper con él y a crear nuevos.
“La enseñanza ha creado conformes, pero el mundo actual es y será de los
eternos inconformes."
Barragán, J. N.
�315
Caso representativo
Analizando las diferentes actitudes de los centros educativos hacia sus
egresados, encontramos el caso particular de una universidad privada en
Monterrey, la cual operaba una política poco común: mientras los alumnos
estaban inscritos, sus pagos incluían la aceptación de cheques; pero
curiosamente, y sin existir alguna política organizacional o directriz corporativa,
cuando el alumno “regular” terminaba sus estudios, inmediatamente se le exigían
cheques certificados cuando fuese a realizar cualquier tipo de pago, tales como
trámites de titulación, cuotas atrasadas, etc. En este momento, nos preguntamos:
por que este cambio de actitud? Por que razón al terminar los estudios, después
de cinco años de tenerlo en sus aulas, se le desconoce totalmente y se le
muestra desconfianza, considerándolo no como un egresado o ex alumno, sino
como a un perfecto extraño y desconocido. No encontramos justificación alguna
para tal política.
Cuando este caso, lo comenzamos a tratar a nivel de rectoría y
conjuntamente con las autoridades de contaduría y administración, no tardamos
en convencerla y corregir su error, y se percataron de valor que ofrece un
programa de seguimiento a egresados.
Actualmente esta universidad ha logrado incrementar sustancialmente
esta información sobre egresados, y los ha considerado dentro de su lista de
donadores de fondos, o patrocinadores asociados a los proyectos de desarrollo
universitario. Después de casi cinco años de mantener un programa de
seguimiento de egresados, esta universidad ha logrado una meta bastante difícil:
conseguir donadores de fondos entre sus ex alumnos, quienes participan
entusiastamente en importantes obras de la universidad.
Sistema de Información Universitaria
El programa de seguimiento a egresados en su esencia, forma parte del
sistema de información de una universidad o centro educativo, el cual para su
análisis y evaluación puede ser dividido en dos partes:
1ra. Parte: Información dentro del campus: aquí se incluyen específicamente la
información que se obtiene de los siguientes segmentos:
Seguimiento de egresados
�316
-
-
-
Información proveniente de nuevos alumnos: cuales son sus
expectativas, cual es la imagen de la facultad o de la universidad, que
tan capaces son de acceder la tecnología, etc.. Se recomienda llevar
a cado cada ciclo escolar.
Información de los recién graduados: acentuación, orientación
laboral, expectativas, imagen de la institución, etc. Recomendable
levantar en cada ciclo escolar.
Información sobre retención de estudiantes: causas de abandono,
estadísticas, períodos promedio, acciones para fomentar re ingreso,
etc. puede ser anual.
Grupos de enfoque: alumnos, profesores, administrativos, personadle
apoyo, etc. puede ser anual.
Información sobre índices de satisfacción de estudiantes por la
utilización de los servicios estudiantiles: frecuencia de utilización,
categorización de los mas solicitados, nivel de especialización de
servicios, nivel de calidad de servicios, eficiencia de los programas de
internacionalización. Puede ser cada año.
Entrevistas personales: se utiliza cuando hay tópicos especiales
sobre los cuales se requiere conocer la opinión, actitudes y
posiciones dentro del centro de educación, como por ejemplo la
internacionalización de la profesión, en donde se entrevista a
profesores y alumnos. Puede ser de conformidad a la urgencia de
necesidad en tiempo o sobre el tema que tenga interés la institución.
2d. Parte: Información fuera del Campus: Fundamentalmente son dos las
categorías de información:
- Seguimiento a egresados: incluye la creación y mantenimiento de
bases de datos sobre los egresados, los cuales se utilizan
preferentemente para identificar:
o Perfil de egreso.
o Retroalimentación sobre programas académicos.
o Oportunidades de colocación.
o Niveles de sueldos.
o Expectativas profesionales y personales.
o Índice de competitividad en el Mercado.
o Necesidades de actualización o tutoría profesional.
Barragán, J. N.
�317
Aspectos de interés para la comunidad: generalmente relacionados
con aspectos socios-políticos
Como puede observarse, es una estructura de sistema de información
con características vitales para la formulación de estrategias, planes y programas
académicos, y planes de desarrollo anual del centro educativo en contaduría y
administración.
-
Análisis de resultados y beneficios
Los beneficios de esta propuesta de implementar y mantener un
programa de seguimiento a egresados, se pueden categorizar en dos niveles:
Primero: retroalimentación para actualizar sus programas de estudio y
adecuarlos a su entorno, es decir que sean pertinentes a la institución y a la
sociedad en la cual se desenvuelven.
Segundo: establecer los perfiles de egreso. El perfil de egreso, es casi
igual o aun mas importante que el perfil de ingreso para una estudiante de
contaduría y administración. El egresado y sus características o acentuaciones,
es el producto terminado que el centro educativo entrega a la profesión, a la
comunidad empleadora y a la misma sociedad.
A través de un programa de egresados, la institución no solo puede
identificar como ha formado al estudiante como profesionista, sino como lo ha
preparado para la vida.
Metodología propuesta
Al hablar de la propuesta de una metodología para el diseño e
implementación de un programa de seguimiento de egresados, puede proponerse
una metodología de 4 pasos que puede ser aplicada a cualquier tipo de
institución. Los pasos que pueden integrar esta metodología de aplicación
general, que son los siguientes:
I.
Creación de bases de datos de egresados. Puede ser bajo el
esquema básico de sistemas de información y creación de bases de
datos. Esto paso debe comenzar con una captura intensiva de las
listas de egresados, ya sea que hayan sido titulado o no. Como se
menciono, este primer paso del proceso se caracteriza por ser una
Seguimiento de egresados
�318
II.
III.
IV.
labor intensa de recolección y captura de información, que es
recomendable que sea una acción coordinada con el departamento
escolar y de archivo de la escuela o facultad. Deben capturarse los
datos generales del alumnado, tales como los generales, la
especialidad o área de titulación, y en consecuencia el numero de
matricula es indispensable.
Aplicación de un instrumento de evaluación. Esta es una de las
partes mas interesantes, ya que es la parte medular del sistema; a
nivel nacional encontramos que la Asociación Nacional de
Universidades e Instituciones de Educación Superior, ANUIES
sugiere un instrumento, que puede ser bien utilizado para el
levantamiento de datos.
Análisis e interpretación de los resultados. Esta función estadística,
definitivamente, es recomendable que sea bajo el marco de los
trabajos de concentración y tabulación de la información.
Propuesta de acciones estratégicas derivadas. Es recomendable la
documentación de todo este proceso, para efectos de apoyo a la
toma de decisiones o a los programas de acción concreta de cada
centro educativo.
Conclusión
A través de la realización de este trabajo de investigación, es factible la
comprobación de que el seguimiento formal y dinámico de egresados puede y
debe mantener un lugar prioritario en la planeación estratégica de cada institución
de educación superior, ya que cuenta con los elementos fundamentales para ser
considerado como herramienta para verificar si la institución esta cumpliendo
eficientemente con su misión y visión educacional.
Referencias
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Seguimiento de egresados
�
Dublin Core
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InnOvaciOnes de NegOciOs
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InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés.
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An entity primarily responsible for making the resource
Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable
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2004
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InnOvaciOnes de NegOciOs
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El año cuando se publico
2004
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Mes cuando se publicó
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Día del mes de la publicación
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Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
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InnOvaciOnes de NegOciOs, 2004, Vol 1, No 2, Julio-Diciembre
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Administración
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Gestión Pública
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Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración
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01/07/2004
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�1
InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 1–24, 2004
© UANL, Impreso en México.
El Instituto Federal Electoral, un análisis de sus elementos
democratizadores
(The Federal Electoral Institute, an analysis of its democratization
elements)
Sáenz López, K.
UANL, San Nicolás de los Garza, N. L., México, karla_sl@hotmail.com
Palabras claves: Democracia, elección, federal, instituto
Resumen. El Instituto Federal Electoral ha sido poco estudiado en lo relativo a los aspectos
endógenos de su actividad, en este análisis se proponen cinco elementos que se presumen son
responsables de favorecer la transición a la democracia que México ha vivido desde 1990.
Key words: Democracy, election, federal, institute
Abstract. The Federal Electoral Institute has been little studied in relation to the endogenous
aspects of its activity, in this analysis five elements are proposed that are supposed to be
responsible to favor the transition to the democracy that Mexico has experienced since 1990.
Introducción
La importancia de la creación del IFE es vital para comprender la
evolución del sistema político mexicano, desde un sistema de partido político
dominante a un sistema aún más plural y, por ende, más democrático.
Igualmente, la fundación del IFE ha incidido, como veremos, en mejorar las
relaciones entre ciudadanos y sistema, pues la mayor transparencia y el aumento
en el grado de confianza ciudadana son producto de la existencia de aquél.
Analizaremos los fundamentos o partes integrantes del IFE que han sido parte
importante en la transición a la democracia.
El primer elemento que analizaremos es el relativo a la autonomía del
IFE. En nuestro estudio plantearemos una dialéctica entre su creación en
estrecha dependencia del poder Ejecutivo mexicano, el máximo responsable del
IFE fue el secretario de gobernación del gobierno, y la progresiva obtención de
�2
autonomía del Instituto, al deslindarse del Ejecutivo y obtener la confianza de la
oposición. El segundo elemento se refiere al apego a los principios rectores, el
cual sigue siendo tácito, debiendo estar presente en cada decisión del Instituto.
Los principios rectores son de carácter democrático e imparcial, lo cual debe
primar en cada una de las actividades del Instituto. La repercusión del apego a
los principios rectores impacta en todos los actores políticos, expuestos a una
decisión o resolución del Consejo General del Instituto. El tercer elemento es la
ciudadanización del IFE. Esto es, el proceso de independencia del IFE respecto
al poder Judicial y la vinculación y participación de ciudadanos relativamente
independientes en el funcionamiento general del IFE. Proceso encaminado a
modificar la primacía en la toma de decisiones, pues los poderes de la unión
dejaban de formar parte del Instituto. Esto insuflaba confianza a la ciudadanía, a
los partidos y a los medios de comunicación, que observaban cómo el IFE
tomaba un rumbo de independencia.
El cuarto elemento o factor a analizar es la legitimidad obtenida por el
Instituto, bien por las modificaciones legales, bien por la dinámica de
funcionamiento del mismo. Gracias a esta legitimidad, como veremos, se
establece entre los distintos elementos un sistema de retroalimentación que tiene
su base principal en el Instituto. El quinto elemento democratizador es la
adhesión del IFE a diferentes organismos electorales internacionales. Tal factor
no tiene, posiblemente, repercusiones directas sobre los actores nacionales pero
ofrece bases democráticas al instituto como tal, debido a que el IFE no tenía
relación con el extranjero, y estaba desvinculado de la realidad internacional. Al
formar parte de organismos internacionales que tienen como fin la permanencia
de la democracia y el apoyo mutuo entre organismos electorales, asiste al
instituto en materia de actividades tendentes a la busca de la democracia y pone
límites a su actividad, porque los demás organismos miembros observan las
actividades de éste, por lo que compromete su posición en el ámbito
internacional. En resumen, como afirma Sartori (2001) respecto a la evolución
democrática de nuestro país “México ha logrado transformarse en un régimen
presidencial democrático, la transición se desarrolló a lo largo de más de una
década, especialmente a partir de la creación del Instituto Federal Electoral” (p.
222). El paso de un sistema de partido dominante a una democracia fue un
proceso complejo y difícil (Whitehead, 2002), que necesita le consolidación para
poder afirmar que no es un adjetivo momentáneo en la vida política mexicana,
sino una forma de gobierno estable y adecuado a las necesidades de la sociedad.
Esta es la labor actual del IFE, consolidar y asentar los logros obtenidos.
�3
ELEMENTOS
DEMOCRATIZADORE
S DEL IFE
Autonomía
Apego a los
principios rectores
Ciudadanización
Legitimidad
Adhesión a
organismos
internacionales
Fig. 1: Elementos considerados en el análisis como democratizadores (Fuente:
Elaboración propia).
Autonomía
Para analizar el primer factor democratizador del IFE, tenemos que
distinguir claramente dos etapas del proceso: la primera la denominaremos
autonomía limitada; y la segunda autonomía plena. La autonomía, aun cuando es
parte de un proceso interno del instituto, tuvo repercusiones en cadena que
impactaron a la sociedad. Este era un aspecto ampliamente criticado del instituto,
lo que impedía que las actividades se realizaran con la holgura que ofrece la
legitimidad. Estas críticas se fueron difuminando hasta desaparecer en un periodo
de tiempo de seis años. Momento en el cual el proceso transitivo se acabó.
Según Cárdenas (2000), existen diferentes tipos de autonomías dentro de un
organismo electoral, entre las que se destacan la autonomía financiera, la
jurídica, la administrativa, la constitucional y la política. La autonomía financiera
garantiza la independencia económica del órgano electoral. Es plena cuando
aprueba y ejerce su propio presupuesto y es parcial cuando aprueba su
presupuesto pero depende del Ejecutivo en su ratificación. La autonomía jurídica
implica la capacidad del órgano electoral de autodeterminarse y autoreglamentarse. Es plena cuando emite sus propios reglamentos y emite las leyes
de la materia, y es parcial cuando sus decisiones son sometidas a otro poder y la
reglamentación es limitada. La autonomía administrativa consiste en la facultad
para establecer los parámetros de organización interna. Es total cuando tiene
amplias facultades para administrar sus recursos materiales y humanos, y es
parcial cuando está limitado para administrar sus recursos. La autonomía política
se refiere a la posibilidad que tiene el órgano electoral de ejercer su función de
forma independiente, sin sujeción a otro órgano. Señala Cárdenas que el IFE
cuenta con autonomía parcial en los tipos de autonomía mencionados, y
�4
considera que la única autonomía plena que tiene el IFE es la política. Por a ello,
nos enfocamos a analizar el proceso mediante el cual el instituto alcanzó la total
autonomía política, y por ende, el desligamiento del Poder Ejecutivo. El paso de
una legitimidad a otra se presentó en la reforma electoral de 1996.
Autonomía limitada
Tras las elecciones federales de 1988, se generaron grandes
incertidumbres sobre la veracidad de los resultados electorales; las autoridades
electorales vivieron el desprestigio debido a la caída del sistema de cómputo de
votos, y al gran número de reclamaciones de presunción de fraude en las casillas
electorales. Se marcó el final de una época electoral del país, ante la falta de
credibilidad y transparencia de un proceso especialmente competido. Esto llegó a
su punto de mayor conflictividad y crisis, lo que Trejo (1991) define como “un
parteaguas en la vida contemporánea del país” (p. 15). Dentro de las distintas
reformas emprendidas hacia la transformación democrática del sistema hubo una
que tuvo especial y relevante importancia: la creación de un organismo electoral
que se encargara plenamente de la organización de todas las elecciones
(Rodríguez, 2000). Es decir, la creación del IFE. Como explica Aquino (1997) en
referencia al proceso: “La liberalización política auspiciada por el régimen
autoritario, se compone de avances y retrocesos, que permitieron que no se
pusiera en riesgo la permanencia del poder, cediendo pequeños espacios para la
oposición” (p. 65).
Esto se podía observar claramente en la conformación original del
Consejo general del IFE en 1990 (Alcocer, 1990), donde el partido dominante
designaba al presidente del Consejo General, el secretario de gobernación, y a
dos de los cuatro consejeros del poder Legislativo. Los seis consejeros
magistrados, de igual forma, estaban vinculados al gobierno, ya que éste los
había nombrado. Y de los diez representantes de los partidos políticos, cuatro
eran miembros del PRI, dos tendría el PAN, uno el partido Popular Socialista, uno
el PRD, uno el Frente Cardenista de Reconstrucción nacional y uno del partido
Auténtico de la Revolución Mexicana.
El organismo público que nació como máximo poder en materia electoral,
profesional en su desempeño y autónoma en sus decisiones, estaba vinculado a
la voluntad del partido dominante. Quedando su autonomía en entredicho al no
haber, entre el IFE y el gobierno federal, una separación clara. El aspecto de
autonomía, por tanto, era determinante únicamente para “sus decisiones”, no
�5
como característica general del instituto; sin embargo, las decisiones se veían
afectadas por una clara falta de autonomía en el Consejo General.
Tabla 1. Conformación original del Consejo General del IFE (Fuente: Elaboración propia).
Consejo General del Instituto Federal Electoral
CONSEJERO DEL PODER EJECUTIVO Y PRESIDENTE DEL CONSEJO GENERAL
(Secretario de Gobernación)
CONSEJEROS DEL PODER LEGISLATIVO
1 diputado propuesto por la mayoría
1 diputado propuesto por la primera minoría
1 senador propuesto por la mayoría
1 senador propuesto por la primera minoría
6 CONSEJEROS MAGISTRADOS
REPRESENTANTES DE LOS PARTIDOS POLÍTICOS NACIONALES
4 Partido Revolucionario Institucional
2 Partido Acción Nacional
1 Partido Popular Socialista
1 Partido de la Revolución Democrática
1 Partido del Frente Cardenista de Reconstrucción Nacional
1 Partido Auténtico de la Revolución Mexicana
García (1999) nos ofrece un concepto de órgano constitucional
autónomo: “aquellos inmediatos y fundamentales, establecidos en la Constitución
y que no se adscriben claramente a ninguno de los poderes tradicionales del
Estado” (p. 22). Si partimos de las dos premisas de que el instituto es autónomo y
la autonomía es entendida como la no adscripción a un poder de la federación,
entonces, ¿cómo explicar que el presidente del consejo sea el Secretario de
Gobernación? Se pretendía la autonomía, pero no se desligó del Poder Ejecutivo,
un brazo de éste se insertó en la presidencia del máximo órgano del instituto, que
es el Consejo General.
El día 11 de octubre de 1990 se llevó a cabo la primera sesión del
Consejo General del IFE para constituirse legalmente como tal. En esta primera
sesión, las críticas de la oposición se hicieron patentes, no solo en referencia al
fracaso del anterior organismo, sino a la alta vinculación del recién creado
Instituto y el gobierno del PRI. En palabras del representante del Partido de la
Revolución Democrática, Arnoldo Martínez Verdugo: “El fracaso de la Comisión
Federal Electoral, se debió a lo establecido en la ley electoral de 1986, y tuvo que
ser eliminada, hoy surge un nuevo organismo electoral, al que seguramente
espera el mismo destino, el vicio original de las leyes anteriores, porque están
�6
dominados por una sola fuerza política, que es el mecanismo unificado del
Estado y del partido oficial; cambian las formas, pero el control permanece, es un
vicio congénito del Instituto” (Consejo General, 1990). Igualmente,
el
representante del Partido Demócrata Mexicano, Marcelo Gaxiola expresó en la
misma acta: “Tenemos la obligación de quitar de dentro y fuera de nuestro
territorio, la negativa imagen que tenemos de antidemocráticos, debemos
desterrar para siempre el engaño, el fraude y la incompetencia electoral”. Por
todo lo anterior, podemos decir que el IFE nació con un error dentro de su
estructura, ya que el Instituto no tenía la fuerza necesaria para impedir que el
Poder Ejecutivo formara parte de sus órganos superiores. Se utilizaba el
argumento de que los tres poderes de la federación estaban representados, y el
Secretario de Gobernación era considerado el representante del Ejecutivo en el
instituto (Murayama, 2001).
Autonomía plena
Fue necesario que transcurrieran seis años para que el IFE lograra el
desprendimiento del Poder Ejecutivo. En agosto de 1996, la constitución
mexicana vive una reforma de materia electoral, que incluye modificaciones al
artículo 41 constitucional según el diario oficial de la federación del día 21 de
agosto de 1996. Con la reforma, desaparece la representación del Poder
Ejecutivo; los partidos políticos y los consejeros del Poder Legislativo tendrían
derecho a voz, pero no a voto, y se crea la figura de Consejero Presidente y
Secretario Ejecutivo. En el párrafo segundo de la fracción III, se indica que el IFE
será la autoridad en la materia, independiente en sus decisiones, a lo cual se
añade “y en su funcionamiento”, lo que representa un avance para el instituto, al
determinarse que el funcionamiento también gozará de la condición de autonomía
(Andrade, 1997).
También se establece que será el Consejo General el órgano superior de
dirección y que estará integrado por un consejero presidente y ocho consejeros
electorales además de los consejeros del Poder Legislativo y representantes de
los partidos políticos; estos dos últimos con voz, pero sin voto; y un Secretario
Ejecutivo. La figura de consejero electoral se crea en la reforma previa de 1994,
según el DOF del día 18 de abril de 1994, y desaparece la figura original de
consejeros magistrados. Tanto el consejero presidente como los ocho consejeros
electorales deben ser elegidos por las dos terceras partes de los miembros de la
Cámara de Diputados, a propuesta de los grupos parlamentarios (Becerra, 1999).
En relación con los nombramientos, podemos mencionar que los consejeros del
�7
poder legislativo serían propuestos por los grupos parlamentarios con afiliación
de partido en cada una de las cámaras. Esto significaba que sólo habría un
consejero por cada grupo del parlamentario; es decir, que con esta modificación
se rompe con la tradición de que existía una sobrerepresentación en los órganos
de dirección por parte del partido en el poder; lo cual favorece al instituto como
organismo, al ofrecer mayor credibilidad a la ciudadanía, en relación a su
autonomía.
Estos cambios transparentan que el poder ejecutivo dejaba de tener
control y dominio sobre el Instituto, pues la vinculación e interferencia directa del
gobierno desaparecía por completo. De hecho, el que los consejeros del poder
legislativo continúen existiendo, pero sin derecho a voto, y la desaparición de la
figura de Director General, y del Secretario General, así como la creación de la
Secretaría Ejecutiva, dan oportunidad al instituto de demostrar que sus principios
rectores empiezan a formar parte de la base ideológica de la institución en su
conjunto y no es un adorno constitucional, lo cual únicamente desprestigiaba al
organismo. Se presentó la oportunidad de dar respuesta a los reclamos sociales,
mediante la conformación de un organismo de administración electoral que
quedara al abrigo de toda sospecha de parcialidad. La exclusión del Poder
Ejecutivo se convirtió en un punto central, garantizando así su plena autonomía e
independencia. La independencia, imparcialidad y objetividad encuentran por
primera vez un cauce de acción. La retirada del Secretario de Gobernación del
cargo de Presidente del Consejo también se presta para incidir en un sano
funcionamiento del IFE.
A partir de la clara separación del Instituto y el gobierno o, lo que es lo
mismo, a partir de su independencia, se inicia una nueva etapa en la vida política
mexicana (Informe de expertos, 1996). Se genera una enorme confianza
ciudadana en el país, aunque con cierto retraso, porque de haber habido voluntad
política y no miedo político, la independencia debió haber formado parte del
Instituto desde su fundación. Seis años tuvo la ciudadanía para desconfiar del
IFE; así que convencer de la imparcialidad e independencia de éste no era tarea
fácil. Se debían dar muestras públicas de actividades del Instituto que
fortalecieran la confianza ciudadana. La modificación que separa
constitucionalmente al instituto del Poder Ejecutivo no era suficiente, en opinión
de la ciudadanía.
El punto de contacto de la ciudadanía con el IFE lo constituía el Registro
Federal Electoral; por tanto, fue éste el punto que cuidó el instituto para
demostrarle a la ciudadanía que era un órgano que buscaba la transparencia
electoral. Woldenberg (2002), en la sesión constitutiva del Consejo General,
�8
previa a las elecciones federales de 1997, menciona algunos aspectos relativos a
la autonomía del Instituto: “Asistimos al estreno de una instancia original en su
composición y en las normas que la rigen, su novedad, radica en que por primera
vez, el gobierno federal no tiene presencia, no cuenta con voz ni con voto en la
organización de las elecciones, lo que representa una modificación drástica, en la
historia y en la trayectoria política de México; simboliza muy bien, el lugar y el
sentido de la transición democrática” (p. 115). El costo externo de la recién
estrenada autonomía del IFE era la obligación de llevar a cabo elecciones
limpias, legales y creíbles en clara discrepancia con las manipulaciones
electorales y la falta de claridad, y de resultados llevados a cabo por el PRI; era
demostrar al resto del mundo que México era capaz de cambiar al contar con una
autoridad electoral plenamente autónoma, que inspirase confianza a partidos y
ciudadanos.
La autonomía plena del IFE no era una concesión legislativa, esto es,
concedida por decreto. Bien al contrario, se ha ido construyendo y con no pocos
problemas, pero ha conseguido establecer una serie de condiciones para
materializar la autonomía buscada: estricto apego a la legalidad, búsqueda del
consenso en cada decisión y transparencia en su funcionamiento,
Apego a los principios rectores
Los principios rectores del Instituto, que constituyen la base de valores
para regir su actividad, plasman en una serie de características que prevalecen
en cada una de las actividades del Instituto. Su importancia radica en que si
existe una gran fidelidad a dichos principios, la confianza de la ciudadanía
aumenta. Ceñirse estrictamente a los principios significa que el organismo
desarrolla sus actividades de buena fe, esto es, sin seguir la estela de las
preferencias partidistas. Si se desenvuelve de manera independiente, con verdad,
con base en la norma legal y de manera objetiva, se conseguirá tener un impacto
lento pero constante en la aceptación generalizada del Instituto.
El Instituto Federal Electoral describe estos principios que regirán al organismo,
de la siguiente manera (Fig. 2).
Acerteza. Alude a la necesidad de que todas las acciones que
desempeñe el IFE estén dotadas de veracidad, certidumbre y apego a los
hechos; esto es, que los resultados de sus actividades sean completamente
verificables, fidedignos y confiables. La doctrina define la certeza como “la
coincidencia exacta entre la realidad-histórica electoral y el concepto interno o
�9
personal que de ella tengan las autoridades, agrupaciones y los partidos políticos,
así como los ciudadanos, creando un fuerte convencimiento y credibilidad”
(Galván, 1998, p. 69).
Certeza
Legalidad
Imparcialidad
Objetividad
Independencia
INSTITUTO FEDERAL
ELECTORAL
Fig. 2. Principios rectores del
Instituto Federal Electoral (Fuente: Elaboración
propia).
Legalidad. Implica que en todo momento y bajo cualquier circunstancia,
en el ejercicio de las atribuciones en el desempeño de las funciones que tiene
encomendadas el IFE, se debe observar, escrupulosamente, el mandato
constitucional que las delimita, y las disposiciones legales que las reglamentan.
Para asegurar el principio, se establece que corresponderá al Consejo del IFE la
fijación de criterios de aplicación gramatical sistemáticos y funcionales de lo
establecido en el Código Federal de Instituciones y Procedimientos Electorales.
Este principio que se encuentra consagrado en los artículos 14, 16, 41, 99, 105, y
116 de la Constitución, y constituye la garantía de que cualquier acto en el
proceso electoral se encuentra fundado en disposiciones legales.
Imparcialidad. Significa que en el desarrollo de sus actividades todos los
integrantes del IFE deben reconocer y velar permanentemente por el interés de la
sociedad y los valores fundamentales de la democracia, supeditando a éstos, de
manera irrestricta, cualquier interés personal o preferencia política (Lara, 2000).
Es decir, que las personas que participen e integren el IFE tengan la voluntad y la
convicción de participar en el proceso electoral admitiendo su tendencia política y
absteniéndose de que interfiera en ningún momento con su labor electoral. La
imparcialidad como principio rector de la función electoral no debe reducirse
exclusivamente a la ausencia de inclinaciones predeterminadas o buena
intención. El concepto en este campo debe entenderse también como la voluntad
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de decidir o juzgar rectamente, con base en la experiencia, en la capacidad
profesional y conocimiento sobre lo que se está resolviendo (González, 1989).
Objetividad. Implica un quehacer institucional y personal fundado en el
reconocimiento global, coherente y razonado de la realidad sobre la que se actúa
y, consecuentemente, la obligación de percibir e interpretar los hechos por
encima de visiones y opiniones parciales o unilaterales, máxime si éstas pueden
alterar la expresión o consecuencia del quehacer institucional. Encontramos
cierta similitud de ideas entre la certeza y la objetividad; ambos conceptos exigen
que los respectivos actos y procedimientos electorales se basen en el
conocimiento seguro y claro de lo que efectivamente es, sin manipulaciones o
alteraciones, y con independencia del sentir, del pensar o del interés de los
integrantes de los órganos electorales. Se reduce al mínimo la posibilidad de
errar y se destierra en lo posible cualquier vestigio de vaguedad o ambigüedad,
así como de duda o suspicacias, a fin de que aquellos adquieran el carácter de
auténticos. Los actos y procedimientos electorales deben ser veraces, reales y
ajustados a los hechos y al derecho (Orozco, 2000).
Los principios que hemos expuesto representan algo así como una carta
de buenas intenciones antes de una negociación, es decir, antes de que inicien
sus actividades se establecen unos límites a no traspasar, una ética de la
actividad. Todo ello confiere al organismo electoral un alto grado de confianza,
encontrando la legitimidad deseada y evidenciando la eficacia de la reforma
(Begné, 1999).
Son numerosos los ejemplos de lo que venimos diciendo. Por ejemplo, en
referencia a la certeza, se puede observar como en 1999, durante la celebración
de una sesión ordinaria, se establecen los criterios mínimos que deben adoptar
las personas físicas o morales, las cuales pretenden dar a conocer las
preferencias electorales de los ciudadanos, o las tendencias de las votaciones,
utilizando para ello encuestas de opinión. El texto del acuerdo queda expresado
de la siguiente forma (Consejo General, 1999):
“1.- Que el articulo 41, fracción iii, párrafo octavo, de la Constitución Política de los Estados
Unidos Mexicanos, señala que entre las facultades del Instituto Federal Electoral está la de
regular las encuestas o sondeos de opinión con fines electorales. 2.- que entre los fines del
Instituto Federal Electoral, se encuentran los de contribuir al desarrollo de la vida democrática y
coadyuvar en la promoción y difusión de la cultura política, rigiendo siempre sus actividades por
los principios de certeza, legalidad, independencia, imparcialidad y objetividad. 3.- que el articulo
190, párrafo 3 del Código Federal de Instituciones y Procedimientos Electorales dispone que
quien solicite u ordene la publicación de cualquier encuesta o sondeo sobre asuntos electorales
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deberá entregar copia del estudio completo al secretario ejecutivo del instituto federal electoral. 4.que el párrafo 4 del precepto citado en el considerando anterior prohíbe la publicación de
encuestas, sondeos de opinión o resultados electorales durante los ocho días previos a la
elección y hasta la hora del cierre oficial de las casillas que se encuentren en los husos horarios
más occidentales. 5.- que el articulo 190, párrafo 5 del código federal de instituciones y
procedimientos electorales dispone que el consejo general del instituto federal electoral
determinara criterios generales de carácter científico que adoptaran las personas físicas o
morales que pretendan realizar encuestas por muestreo para dar a conocer las preferencias
electorales de los ciudadanos o las tendencias de la votación. 6.- que los criterios generales de
carácter científico que emita el Instituto Federal Electoral deben ser consistentes con las normas y
practicas comúnmente aceptadas en la comunidad científica y profesional especializada en la
realización de encuestas de opinión, respetando el pluralismo metodológico que es propio de toda
practica científica”.
Podemos encontrar ejemplos en donde el instituto defiende con sus
actividades los principios rectores. En el caso de la certeza, se puede observar
cómo en 1999, en sesión ordinaria del consejo general celebrada el 17 de
diciembre de 1999, están presentes dichos principios
Otro ejemplo lo encontramos en el acuerdo de sesión del Consejo General de
instituto, sobre modificaciones a los lineamientos para la acreditación y desarrollo
de las actividades, con el objeto de que los ciudadanos mexicanos actúen como
observadores electorales en el proceso electoral del año 2000. En el acuerdo se
establece que es del mayor interés del Instituto Federal Electoral, en lo general, y
de su órgano superior de dirección, en lo particular, que las organizaciones y
ciudadanos mexicanos interesados en las tareas de observación electoral puedan
ejercer, con toda oportunidad y plena apertura, sus derechos relativos a la
observación electoral; lo que indudablemente contribuirá a consolidar la confianza
ciudadana en la certeza y credibilidad de los procedimientos e instituciones
electorales, así como en los resultados de los comicios. Al efecto es fundamental
que el Consejo General, dentro del marco establecido por la ley y en ejercicio de
sus facultades, establezca un marco de lineamientos lo mas amplios posible para
garantizar a plenitud el derecho ciudadano materia del presente acuerdo. El
apego de las actividades del Instituto a los principios rectores constituye una
garantía de legitimidad ante los diferentes actores de la vida electoral, entre los
que se encuentran los partidos políticos, los Poderes de la Unión y los
ciudadanos, según el acta del Consejo General del IFE del día 17 de diciembre
de 1999.
La ciudadanización. La ciudadanización es uno de los elementos
democratizadores más importantes, sino el que más, por su impacto e influencia
en los actores políticos nacionales (partidos políticos, asociaciones políticas y
�12
ciudadanos). Tal proceso representa un cambio de imagen del Instituto, e implica
desterrar la negativa imagen asociada a la manipulación y a la falta de
transparencia del Instituto cuando era controlado por el PRI. De igual forma, este
elemento del IFE es un factor clave de democratización, pues permite promover
la confianza del ciudadano hacia sus instituciones electorales y, a la par, difundir
que existe una mera forma de hacer las cosas de manera limpia y democrática.
Se presenta la ciudadanización como la participación de ciudadanos en la
integración del órgano máximo de autoridad del IFE, del Consejo General, y
también de las delegaciones del instituto en sus consejos locales y distritales.
Cuestión que no es baladí, ya que como se explicó anteriormente, todos los
miembros no políticos del IFE los que realmente tienen capacidad de ejecución y
decisión, no solo de consulta deben no haber estado afiliados a partido o
asociación política alguna. Evidentemente, los ciudadanos que forman la
dirección del Instituto no son ciudadanos escogidos al azar, sino miembros
prestigiosos de la sociedad mexicana principalmente provienen del mundo
académico. Sin embargo, esto favorece que los ciudadanos en su gran mayoría
se sientan identificados con los rectores del Instituto. Se les entiende como
representantes, en tanto en cuanto no miembros de partidos políticos.
El proceso que vivió el IFE para lograr que los ciudadanos formaran el
órgano máximo del Instituto se conformó en varias etapas; en la primera, había
representación de los tres poderes de la unión. En 1994 se elimina al Poder
Judicial de la formación del consejo, y en 1996 es elimina al Poder Ejecutivo.
Murayama (2001) reconoce que en las elecciones presidenciales del año 2000,
existieron “avances sustanciales en el la transparencia electoral, gracias al IFE,
porque la transparencia y la confiabilidad de la votación, estaban garantizadas
desde antes de la jornada electoral” (p. 42).
Consejeros magistrados. En la creación del Instituto Federal Electoral,
como se dijo, se estableció como máximo órgano interno el Consejo General, el
cual estaba formado por el consejero del Poder Ejecutivo, por cuatro consejeros
del Poder Legislativo, los representantes de los partidos políticos y especialmente
por los consejeros magistrados. Los consejeros magistrados en el momento de
inicio de funciones del Instituto eran seis, y se elegían conforme a las siguiente
bases.
El Presidente de la República proponía a la Cámara de Diputados una
lista de candidatos de, cuando menos, el doble del total del número por elegir.
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De entre los candidatos los miembros de la Cámara de Diputados elegían a los
magistrados, por medio del voto de las dos terceras partes de los miembros
presentes.
Los consejeros magistrados durarían en el cargo ocho años, y el
presidente de la República tendría la capacidad de proponer su ratificación o de
someter a nuevos candidatos para su elección. Y no podían, en el tiempo de su
desempeño como consejeros magistrados, aceptar encargos de la federación, de
los estados o de los municipios, de partidos políticos o de particulares, salvo los
cargos no remunerados en asociaciones científicas, literarias o de beneficencia.
Para ser consejero magistrado se requería ser ciudadano mexicano por
nacimiento y con goce de los derechos políticos y civiles; estar inscrito en el
Registro Federal de electores y contar con credencial para votar; no tener más de
65 años ni menos de 35 el día de la designación; contar con cinco años de
antigüedad; titulo profesional de licenciado en derecho; gozar de buen reputación
y no haber sido condenado por ningún delito; haber residido en el país por los
últimos cinco años; no haber desempeñado el cargo de presidente del comité
ejecutivo nacional o equivalente de un partido; no haber tenido cargo alguno de
elección popular en los cinco años anteriores y no haber desempeñado el cargo
de dirección estatal o nacional de algún partido político en los últimos cinco años.
Los consejeros magistrados tenían derecho a voz y voto en las sesiones del
Consejo General, y los primeros y únicos que formaron el grupo de consejeros
que representaban al Poder Judicial, fueron los siguientes.
Tabla 2. Conformación original de los consejeros magistrados (Fuente: Prontuario de Información
Electoral Federal. México D.F. IFE. 2001).
Nombre
Fecha de inicio
Fecha de conclusión
Lic. Manuel Barquín 11 de octubre de 1990
18 de mayo de 1994
Álvarez
Lic.
Luis
Espinosa 11 de octubre de 1990
18 de mayo de 1994
Gorozpe
Dr. Germán Pérez Fdez. 11 de octubre de 1990
17 de marzo de 1994
del Castillo
Lic. Sonia Alcántara 11 de octubre de 1990
27 de septiembre de 1991
Magos
Lic.
Luis
Tirado 11 de octubre de 1990
18 de mayo de 1994
Ledesma
Lic.
Luis
Carballo 27 de septiembre de 1991
18 de mayo de 1994
Balvarerna
Dra. Olga Hernández 11 de octubre de 1990
18 de mayo de 1994
Espíndola
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La idea que sustentaba la existencia del consejero magistrado era que se
contara con especialistas en derecho electoral, que pudieran ayudar en la
interpretación de la norma electoral. Se le exigían los mismos requisitos que para
ser ministro de la Suprema Corte, con lo que se garantizaba una calidad
profesional necesaria para la responsabilidad que tenían en sus manos. En ese
momento los seis consejeros eran juristas distinguidos, reconocidos por sus
conocimientos y honorabilidad. Sólo dos de los seis, sin embargo, tenían
participación activa en la toma de decisiones.
Se argumentó que los mejores especialistas en derecho electoral no eran
abogados, como el caso de Arturo Núñez, director general del IFE, o Jorge
Alcocer, consejero personal del Consejo General del IFE, ambos eran
economistas de profesión.
Lo que se pretendía era que esos cargos ya no fueran monopolio exclusivo de los
abogados, sino que personas de reconocido prestigio en la sociedad tuvieran
acceso a ellos, tanto por su independencia como por su trayectoria personal y
profesional. Se buscaban personas que inspiraran confianza en la sociedad sobre
el funcionamiento del Instituto, y que garantizaran la imparcialidad y la objetividad
del proceso (Carpizo, 1991).
Consejeros ciudadanos. En 1994, se reformó el artículo 41
constitucional, y se estableció que el órgano superior de dirección del IFE se
integrará por consejeros y consejeros ciudadanos, designados por los poderes
legislativo y ejecutivo, y por representantes nombrados por los partidos políticos.
La principal diferencia con el texto anterior de la reforma, quedó circunscrita a una
sola palabra, pero que modificaba radicalmente el sentido y el funcionamiento del
IFE. El Consejo General estaba formado anteriormente por consejeros
“magistrados”, ahora serían consejeros “ciudadanos”. Sutil reforma que quebraría
la estructura dominada por el partido en el poder.
En el COFIPE se establecen las bases sobre las cuales actuará la figura
de Consejero ciudadano. Se dispone que ya no sean electos de una lista
presentada por el presidente de la República, sino por otro sistema, en el cual
cada grupo parlamentario tiene derecho a presentar hasta cuatro candidatos. La
comisión correspondiente de la Cámara de Diputados integrará una lista de hasta
el doble del número a elegir, de entre las propuestas de los grupos
parlamentarios (Castellanos, 1999). Dicha lista será entonces presentada a la
Cámara de Diputados. Ésta elegirá a los consejeros mediante el voto de las dos
terceras partes de los miembros presentes. Si después de tres rondas de
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votación no se completa el total de los consejeros, la comisión de la cámara
presentará otra lista de por lo menos el doble de los faltantes, y se procede a
votar.
Los consejeros deben cumplir con los siguientes requisitos: tener más de
treinta años el día de la elección; contar con titulo profesional o formación
equivalente y tener conocimientos en la materia electoral; no desempeñar ni
haber desempeñado cargo de dirección nacional o estatal de ningún partido
político en los tres años anteriores al momento de la elección. Observamos que
ya no es requisito el título profesional de la carrera de derecho, sino demostrar los
conocimientos en materia electoral. Además, los consejeros, en su ejercicio, no
podrán aceptar o desempeñar empleos o cargos de la federación, de los estados
y de los municipios, de partidos políticos o de particulares, salvo en los cargos no
remunerados en asociaciones científicas, literarias o de beneficencia. Esto no se
modificó, ya que era el mismo requisito para los consejeros magistrados. En
cambio el hecho de que los consejeros ciudadanos hayan sustituido a los
consejeros magistrados permite que el IFE avance. En principio se legitima, ya
que en la Constitución, en el mismo artículo 41, se incluye a los ciudadanos como
participantes en la organización de las elecciones, y es hasta ese momento
cuando los ciudadanos tienen otra oportunidad de participación, además del
ejercicio del sufragio activo y pasivo. La llamada “ciudadanización” es en esencia
un acto legitimador del instituto. Al separar al IFE del campo de acción del Poder
Judicial, representa un avance para el sistema electoral mexicano en su
evolución hacia la democracia.
Dicha modificación envía a la sociedad un mensaje de imparcialidad
considerablemente desarrollado, que inspira confianza en los procesos
electorales. Esto conduce, a fin de cuentas, a allanar el camino de la tensión
política, tanto en los procedimientos previos a la elección, como en los de la
jornada electoral, con vistas a un elección presidencial en puerta, la reforma del
artículo 41 se plasmó en el Diario Oficial de la Federación, el 18 de abril de 1994,
y la elección presidencial fue el día 21 de agosto del mismo año, que en sí misma
ya ha tenido sobrados aprietos, como es el asesinato de un candidato
presidencial, un levantamiento armado (Calderón, 1996). Rodríguez (2000)
considera que el discurso político antes de la reforma, demandaba al IFE que se
ciudadanizara y se independizara y muestra como origen de la ciudadanización
razones históricas y políticas de México.
Para evitar suspicacias y refrendar la independencia, en la sesión
especial del Consejo General en que toman protesta los consejeros ciudadanos,
uno de ellos, Miguel Ángel Ganados Chapa, hizo mención el deseo de leer un
�16
comunicado firmado por todos los consejeros ciudadanos a quienes se les
tomaban protesta, en el cual se nos muestra la intención de los consejeros así
como la conciencia de si mismos dentro del entorno político que vivía el país,
frente a un proceso electoral en puerta, a menos de dos meses. En tal
comunicado se mencionaba lo siguiente:
“Por encargo de mis compañeros y circunstancialmente, puesto que entre los consejeros
ciudadanos no tenemos jerarquías, voy a dar lectura a la siguiente declaración: Los consejeros
ciudadanos, miembros del consejo general del instituto federal electoral, en la fecha en que
asumimos nuestras responsabilidades declaramos:
Uno.- La incorporación de consejeros ciudadanos al consejo general del instituto federal electoral
es fruto del pacto para la paz, la justicia y la democracia del 27 de enero, acuerdo y resultado que
muestran la eficacia de la concertación.
Dos.- Somos ciudadanos llamados al ejercicio de una función estatal, realizada a través de un
órgano publico dotado de autonomía.
Tres.- Por disposición de la ley, y por convicción personal de cada uno de nosotros, fundaremos
nuestro desempeño en los principios de certeza, legalidad, imparcialidad y objetividad. La reforma
que incluye a consejeros ciudadanos en el consejo general, además, vinculo la nueva institución
al principio de independencia que sera, por consiguiente, el criterio rector de nuestra conducta.
Cuatro.- Sin perjuicio de nuestra responsabilidad individual, hemos resuelto buscar una posición
unitaria y activa, que privilegie el animo propositivo y contribuya a la construcción de consensos a
partir del nuestro propio.
Cinco.- Si bien no hemos recibido un mandato directamente de los ciudadanos, nos proponemos
asumir la gestión de los valores, intereses y derechos de la ciudadana en el seno del instituto
federal electoral. Requerimos, por lo tanto, recibir de ella, de la ciudadanía, informes y opiniones
sobre el proceso electoral y a la inversa, adoptamos el compromiso de mantener informados a los
ciudadanos sobre nuestra actuación.
Seis.- En ese mismo sentido, buscaremos una colaboración fecunda con los consejeros
ciudadanos de los niveles local y distrital, pioneros de la presencia ciudadana en los órganos
electorales.
Siete.- Hemos identificado limitaciones e insuficiencias en la legislación respecto de las funciones
que nos han sido asignadas. Sin embargo, con apego irrestricto al principio de legalidad
buscaremos formulas que dinamicen nuestro desempeño.
Ocho.- Somos conscientes de la dificultad que entraña incorporarnos a un proceso iniciado hace 6
meses, lapso en que se tomo la mayor parte de los acuerdos que lo definen y cuando faltan 80
días para la celebración de la jornada electoral. Eso no sera obstáculo, sin embargo, para que
despleguemos nuestro mayor esfuerzo en el periodo que nos corresponde servir.
Nueve.- Saludamos con respeto a los miembros del consejo general, consejeros de los poderes
ejecutivo y legislativo y representantes de los partidos políticos. Nuestra independencia delante de
ellos, no estorbara nuestro propósito de ser factor de equilibrio y concordia, capaz de ser puente
entre posiciones diversas.
Diez.- A todos los servidores públicos del instituto federal electoral, ofrecemos nuestra solidaridad
en el empeño de contribuir a la realización de elecciones transparentes y creíbles”.
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Gracias a esta declaración observamos como el Consejo es consciente
del cumplimiento de los principios rectores, no sólo por seguir la norma, sino por
convicción propia, y asumiendo la importante labor que deberían desempeñar:
democratizar el sistema y convencer a la ciudadanía de que, además de posible,
era transparente. Durante este periodo de tiempo, el Consejo General se
conformaba con el presidente del mismo que era el secretario de gobernación,
cuatro consejeros del poder legislativo, seis consejeros ciudadanos y nueve
representantes de los partido políticos.
Los únicos ciudadanos que conformaron el Consejo general en calidad de
consejeros ciudadanos fueron los siguientes:
Tabla 3. Conformación original de los consejeros ciudadanos (Fuente: Prontuario de
información electoral federal. México D.F. IFE. 2001).
Nombre
Fecha de inicio
Fecha de conclusión
Mtro.
José 3 de junio de 1994
10 de octubre de 1996
Woldenberg
Karakowsky
Mtro. Santiago Creel 3 de junio de 1994
10 de octubre de 1996
Miranda
Mtro. José Agustín 3 de junio de 1994
10 de octubre de 1996
Ortiz Pinchetti
Lic. Miguel Ángel 3 de junio de 1994
10 de octubre de 1996
Granados Chapa
Dr. Ricardo Pozas 3 de junio de 1994
10 de octubre de 1996
Horcasitas
Lic.
Fernando 3 de junio de 1994
10 de octubre de 1996
Zertuche Muñoz
La diferencia con respecto a la fórmula anterior de conformación del
Consejo General la encontramos en varios aspectos (IFE, 1994):
El Presidente tenía, antes de la reforma, la facultad del voto de calidad en
caso de empate; tras la reforma pierde dicha facultad.
Los consejeros del Poder Legislativo continuaron con su fórmula anterior.
En el lugar de los consejeros magistrados se encuentran los consejeros
ciudadanos.
Los representantes de los partidos políticos son ahora sólo uno por cada
partido y asisten con voz, pero sin voto.
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Tabla 4. Conformación del Consejo General de 1994-1996 (Fuente original: Integración y
funcionamiento de los órganos colegiados del I.F.E., México D. F., México, I.F.E., 1994).
CONSEJERO DEL PODER EJECUTIVO Y PRESIDENTE DEL CONSEJO GENERAL
(Secretario de Gobernación)
CONSEJEROS DEL PODER LEGISLATIVO
1 diputado propuesto por la mayoría
1 diputado propuesto por la primera minoría
1 senador propuesto por la mayoría
1 senador propuesto por la primera minoría
6 CONSEJEROS CIUDADANOS
REPRESENTANTES DE LOS PARTIDOS POLÍTICOS NACIONALES
1 Partido Acción Nacional
1 Partido Revolucionario Institucional
1 Partido Popular Socialista
1 Partido de la Revolución Democrática
1 Partido del frente Cardenista de Reconstrucción Nacional
1 Partido Auténtico de la Revolución Mexicana
1 Partido Demócrata Mexicano
1 Partido del Trabajo
1 Partido verde Ecologista de México
Consejeros electorales. La ciudadanización del Consejo General conlleva
darle mayor cabida a los ciudadanos en la toma de decisiones, otorgándoles una
mayoría de votos en las sesiones del consejo. El proceso concluye con la figura
de consejero electoral. La figura de consejero ciudadano se modifica en el año de
1996, según el DOF de 21 de agosto de 1996, cuando, en el artículo 41 de la
Constitución, se establece que ya no serán sino ocho, y con la denominación de
consejeros electorales.
El consejero del Poder Ejecutivo, en la misma reforma de 1996, se
elimina como parte integrante del Consejo General del instituto. Por tanto, la
estructura del Consejo General queda conformada de la siguiente manera: Una
vez que se elimina la figura del representante del poder Ejecutivo, queda como
máximo órgano del IFE el Consejo General, formado por cuatro consejeros del
Poder legislativo, un diputado propuesto por la mayoría, y uno por la primera
minoría; un senador propuesto por la mayoría y uno por la primera minoría; seis
consejeros electorales, y nueve representantes de los partidos políticos. El
término de consejero electoral, tal como se estableció en 1996, sigue estando
vigente. Los consejeros electorales que ha tenido el IFE son:
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Tabla 5.Conformación original de los consejeros electorales (Fuente: Prontuario de
información electoral federal. México D.F., I.F.E. 2001).
Nombre
Período
Mtro. José Woldenberg Karakowsky 31 de octubre de 1996
(consejero presidente)
Dr. José Barragán Barragán
31 de octubre de 1996
Lic. Jesús Cantú Escalante
31 de octubre de 1996
Dr. Jaime Cárdenas Gracia
31 de octubre de 1996
Mtro. Alonso Lujambio Irazábal
31 de octubre de 1996
Dr. Mauricio Merino Huerta
31 de octubre de 1996
Mtro. Juan Molinar Horcasitas
31 de octubre de 1996
noviembre de 2000
Dra. Jacqueline Peschard Mariscal
31 de octubre de 1996
Dr. Emilio Zabadúa González
31 de octubre de 1996
noviembre de 2000
Lic. Gastón Luken Garza
11 de diciembre de 2000
Lic. Virgilio Rivera Delgadillo
11 de diciembre de 2000
A la fecha
A la fecha
A la fecha
A la fecha
A la fecha
A la fecha
30 de
A la fecha
30 de
A la fecha
A la fecha
Como podemos observar, la mayoría de los votos recaen en los
consejeros electorales con un total de seis votos; mientras que los representantes
del Poder Legislativo solo suman cuatro votos, porque los representantes de los
partidos políticos tienen derecho a voz, pero no a voto. Culmina entonces el
objetivo de ciudadanizar el Consejo General, al otorgarle mayor presencia de
ciudadana, con la particularidad de que la mayor parte de las decisiones del
consejo se sustenta en ellos, mediante la mayoría de votos. En la reforma se da
por concluida la etapa de ciudadanización.
La legitimidad del proceso electoral mexicano. El cuarto elemento
democratizador del IFE es la legitimidad, y permite constituir un sistema de
retroalimentación entre el Instituto y la ciudadanía. Así, mientras el proceso ofrece
garantías de transparencia, la ciudadanía responde con un voto de confianza,
refrendando sus actividades. Siguiendo con el proceso retroalimentador, el
Instituto se refuerza con la legitimidad obtenida y persiste en su actuación
buscando la aprobación de la ciudadanía, que reclama procesos y poderes
democráticos.
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Tabla 6. Conformación actual del Consejo General (Fuente original: Integración y
funcionamiento de los órganos colegiados del I.F.E., México D. F., México, I.F.E., 1994).
CONSEJEROS DEL PODER LEGISLATIVO
1 diputado propuesto por la mayoría
1 diputado propuesto por la primera minoría
1 senador propuesto por la mayoría
1 senador propuesto por la primera minoría
6 Consejeros electorales
REPRESENTANTES DE LOS PARTIDOS POLÍTICOS NACIONALES
1 Partido Acción Nacional
1 Partido Revolucionario Institucional
1 Partido Popular Socialista
1 Partido de la Revolución Democrática
1 Partido del Frente Cardenista de Reconstrucción Nacional
1 Partido Auténtico de la Revolución Mexicana
1 Partido Demócrata Mexicano
1 Partido del Trabajo
1 Partido Verde Ecologista de México
Podemos entender el estudio de la legitimidad desde el punto de vista de
Concha (2000), quien propone que“los análisis de legitimidad se encuentran en la
línea divisoria entre la ciencia jurídica y la ciencia política” (p. 344). En este caso,
se trata de estudiar la relación de poder entre los poderes de la unión y el IFE.
Todo poder siguiendo la lógica de Lord Acton, tiene escasez e legitimidad y se
encuentra en constante búsqueda de aprobación, aun cuando el beneplácito
encontrado sea momentáneo. La razón de ello la encontramos en que el poder
está conformado por hombres que tienen comportamientos sociales que son
proyectados en el ámbito del poder. Hombres y mujeres que, como afirma
Aparicio y Arriaga (1999), tienen poder pero escasa autoridad, y por ende se ven
deslegitimados personalmente, al no entender que el poder lo confiere el sistema
y la autoridad el resto de sus congéneres, en base a sus actos y relaciones.
El proceso electoral en México carecía absolutamente de legitimidad.
Según Luján (1999) en relación a la legitimidad nos comenta “se agotaron las
fuentes tradicionales de legitimidad, se jugaba más que la elección de un
candidato, se ratificaba el sistema en su conjunto” (p. 37). En 1997, la legitimidad
empieza a formarse en la conciencia social de la población mexicana. Las
condiciones de equidad habían llevado a la población a tener un grado mayor de
confianza en los comicios. La legalidad, por tanto, es la base en la que se
sustenta la legitimidad del proceso electoral en México, y fue la fuente de
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cambios. Es decir, las modificaciones a la legislación permitieron que aspectos
democráticos se asomaran a la actividad electoral, tales como la autonomía del
IFE, la ruptura de la cláusula de gobernabilidad, que establecía
constitucionalmente la sobrerepresentación del partido en el poder, así como los
topes a los gastos de campaña de los partidos políticos. Una vez realizadas las
reformas, se requería dar muestra a la ciudadanía de que el proceso electoral era
más confiable, y el ciudadano necesitaba palpar la nueva realidad. Las promesas
sin cumplir ya no impactaban a la conciencia ciudadana.
La elección presidencial de 1997 fue la prueba que necesitaban los
ciudadanos para convencerse de que el proceso electoral era digno de su
credibilidad, y por lo tanto éste tendría legitimidad. Sin embargo, el resultado no
fue el esperado por la población, lo que produjo un cierto desencanto. El partido
en el poder seguía manteniendo su hegemonía. Ni la mejor reforma prometida o
cumplida podía proporcionar a los ciudadanos los argumentos necesarios para
afianzar su seguridad. Y no fue sino hasta la siguiente elección, el 2 de julio del
año 2000, cuando la confianza ciudadana de vio cristalizada en una realidad
tangible, que es la alternancia en el poder. No resultaba factible creer en el
cambio; pero en este proceso electoral se logró un avance al respecto: la
legitimidad de quienes ostentan el poder.
Ingreso del IFE a organizaciones internacionales. El quinto y último de
los elementos del instituto que llevan al país a la democratización lo encontramos
en la relación que tiene el instituto con el contexto internacional. Las asociaciones
de organismos electorales son fuente de ideas democratizadoras, debido a que
su misión es la colaboración mutua para el fortalecimiento de las democracias en
los países participantes. El instituto ha ampliado poco a poco su cobertura de
influencia. Los procesos globalizadores, que intervienen en amplios aspectos de
la vida de la sociedad, no escapan de la vida política de las naciones. La
tendencia es la conformación de bloques que regionalmente buscan las mismas
condiciones para sus países. En este caso, México, por medio del IFE, se ha
adherido a organismos internacionales que tienen como fin la democracia, para lo
cual se llevan a cabo actividades de análisis, difusión y cooperación electoral.
México ha suscrito acuerdos de colaboración con organismos multinacionales
dedicados a asuntos electorales, como la Fundación Internacional para Sistemas
Electorales (IFES), el Instituto Internacional para la Democracia y Asistencia
Electoral (IDEA), y las autoridades de Canadá, Colombia y España.
La Unión Interamericana de Organismos Electorales (UNIORE) es una
asociación no gubernamental, que agrupa a la gran mayoría de los órganos
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depositarios de la autoridad electoral en el continente americano. La asociación
tiene como propósitos fundamentales la cooperación, el intercambio de
información y la consulta sobre una amplia variedad de temas de carácter
electoral, sin que ninguna de sus recomendaciones tenga validez obligatoria. La
UNIORE se creó el 22 de noviembre de 1991, en la ciudad de Caracas,
Venezuela, donde los participantes deciden suscribir el acta constitutiva de la
unión. El órgano superior de la asociación es la Conferencia de Organismos
Electorales, que se reúne periódicamente en la fecha y lugar que la misma
disponga, siendo presidida por el o los funcionarios electorales de más alto rango
en el país anfitrión (UNIORE,1995). En razón de que el IFE comparte los
principios de UNIORE, como es la democracia representativa, el estado de
derecho, el pluralismo ideológico, el respeto a los derechos humanos y las
elecciones libres. A fines de 1994, se recibieron en la unión las solicitudes de
ingreso para que las autoridades mexicanas pudieran ingresar a la misma. La
formalización del ingreso de México a la UNIORE se llevó a cabo con la
realización de la III conferencia. El evento se ambientó de forma académica al
invitarse a conferencistas tales como Dieter Nohlen, Giovanni Sartori y Seymour
Martín Lipset.
En la fecha de ingreso, las autoridades mexicanas no pertenecían a
ninguna organización regional, continental o internacional, dedicada a la
cooperación o asistencia técnica electoral. Incluso las autoridades electorales de
otros países carecían de información suficiente sobre los cambios que había
experimentado el sistema electoral mexicano, así como sobre la naturaleza,
atribuciones y organización de sus instituciones depositarias de la autoridad
electoral. Por lo que la vinculación, cooperación y asistencia técnica electoral
para la difusión y promoción del desarrollo democrático a nivel internacional
resulta plenamente consecuente con los principios fundamentales que reviste hoy
en día la democracia y la política exterior mexicana. Desde octubre de 1993 hasta
junio de 2001, se realizaron 34 misiones de asistencia técnica en diversos países,
para brindar asesoría en aspectos electorales, que abarcan desde la preparación
de los comicios hasta los detalles técnicos como el uso de la tinta indeleble, o la
cartografía electoral. El vínculo del Instituto con diferentes culturas y formas de
elección, provee de información a las diferentes áreas del IFE que tienen la
oportunidad de visitar otro país, y brindar apoyo. Porque recogen la problemática
electoral del país, así como la forma en que enfrentan sus retos, lo que ofrece al
IFE la visión global de su situación como organismo electoral.
Desde marzo de 1996 a junio de 2001, se realizaron 33 misiones de
observación electoral, la cuales, se realizaron principalmente en latinoamérica,
�23
España y Sudáfrica. Al igual que las misiones de asistencia técnica, las misiones
de observación proporcionan al Instituto un marco referencial de cómo se
resuelven en otros países los problemas relativos a los comicios, y como los
ciudadanos con diferentes culturas responden en las jornadas electorales. Estas
misiones son altamente favorables para el IFE, sobre todo si comprendemos que
es un organismo joven en evolución, que requiere aún de aprendizaje, por lo que
la observación electoral le ofrece material de estudio y análisis para comprender
su propia posición en el concierto de naciones y visualizar su futuro.
Referencias
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�25
InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 25–32, 2004
© UANL, Impreso en México.
Nuevos objetivos de la educación superior: idealidad y realidad
de la universidad pública en México
(New objectives of higher education: ideality and reality of the
public universities in Mexico)
Jiménez Gómez, E.
UANL, San Nicolás de los Garza, N. L., México, enrique_jimenez@hotmail.com
Palabras claves: Educación, México, realidad, universidad
Resumen. Este ensayo plantea en términos generales que la educación como compromiso
fundamental del estado no ha estado a la altura del reto del tercer milenio. Se pone énfasis en la
educación superior pública sobre dos aspectos fundamentales: el meramente financiero al no
contar con los recursos suficientes para satisfacer la demanda nacional; y el más importante
desde el punto de vista del autor y que se refiere a la conceptualización de la propia universidad,
su función social tradicional y los nuevos objetivos que el autor propone para un auténtico Sistema
Nacional de Educación que contribuya a resolver los problemas más urgentes de nuestra
sociedad.
Key words: Education, Mexico, reality, university
Abstract. This assay intends to explain that the education, as the first obligation in Mexico, has
failed to face the challenges of the XXI century. Special emphasis is placed upon two aspects:
mere financial point where the resources are not sufficient and, the most relevant points from
author’s perspective, the role that is played by the university, its social and traditional impact, as
well as the new objectives proposed by the author for a genuine national system of education
which serves to resolve the most urgent problems of our society.
Antecedentes
A finales del año 2003, compareció ante el Pleno de la Cámara de
Diputados de la LIX Legislatura del Congreso de la Unión el Dr. Reyes Tamez, ex
rector de la Universidad Autónoma de Nuevo León y actual Secretario de
Educación Pública de la Administración del Presidente Vicente Fox en un evento
que arrojó más preguntas que respuestas.
En efecto, todos los interesados en el tema del hecho educativo,
esperaban repuesta a las cuestiones fundamentales de la educación en México
�26
como ¿cuál es la política educativa de la actual administración?; ¿Qué objetivos
se plantea esta política?; ¿corresponde esa política a los tiempos corrientes del
país y del mundo?; ¿se cuenta con los recursos suficientes en el corto y largo
plazos?; ¿si no existen tales recursos como se pueden obtener? y ¿Cuáles serían
las perspectivas de la educación en México a partir de su propia circunstancia?
Para desencanto general, ni el propio responsable de la educación en
nuestro país, ni los diputados del partido en el gobierno, ni los diputados de los
partidos de oposición se ocuparon de las cuestiones de fondo; el Secretario se
limitó a exponer las cifras oficiales con tibio apoyo de la representación del PAN y
los diputados opositores se perdieron con cuestionamientos salariales acerca del
ingreso del propio Secretario de Educación, de los ingresos de otros funcionarios
de la SEP en comparación con los ingresos de los maestros de educación básica;
así como con la oferta de educación medio superior y superior y la eficiencia
terminal.
Estos aspectos de las remuneraciones al parecer tan de moda en estos
días y que tanto preocupan a los diputados, sin duda tienen importancia en el
contexto educativo pero no agotan la temática toral. Es decir, me parece obligado
que la Cámara de Diputados, en especial la Comisión de Educación, se preocupe
por precisar los objetivos centrales de la política educativa mexicana y en evaluar
en que medida se están cumpliendo o dejando de cumplir y en su caso
determinar que acciones serían las convenientes.
Dentro del amplísimo tema de la educación y sus problemas, el aspecto
de la educación superior pública requiere mención aparte. ¿Cuál es la situación
actual de la universidad pública y cuáles son sus perspectivas a mediano y largo
plazo?
El aspecto financiero
En un trabajo anterior publicado en el año 2003 por el Centro de Estudios
sobre la Universidad de la Universidad Autónoma de Nuevo León; y después de
revisar abundante información oficial de diversas fuentes, el autor llegaba a la
conclusión de que el presupuesto destinado a la educación superior era
totalmente insuficiente para satisfacer la demanda educativa de ese nivel por la
sociedad; provocando que sectores cada vez mayores de potenciales estudiantes
de los niveles medio superior y superior se quedaran sin acceso a la educación.
Se comentaba en esa ocasión que ante la no resignación de esos
demandantes de educación y, sobre todo de los padres de estos, para buscar
otras actividades o medios de subsistencia alternativos, proliferaban
�27
“universidades” privadas (de alguna manera hay que llamar a estas instituciones)
que con frecuencia no tienen la seriedad, infraestructura, responsabilidad y
compromiso indispensables para esta función tan delicada.
Estas Universidades están egresando profesionistas con escaso nivel
técnico lo que complicará su incorporación al mercado de trabajo que de suyo, se
encuentra saturado sobre todo en las carreras típicas de Derecho, Contaduría,
Administración, Comunicación y alguna otra.
Lo anterior, en lugar de contribuir a la solución del problema, por el
contrario lo incrementa. Es decir, resulta de todos conocidos que la educación en
nuestro país presenta gran rezago en comparación con las naciones no
solamente desarrolladas sino incluso con respecto a otras naciones emergentes
como Chile, Argentina, Brasil y alguno más.
A mayor abundamiento, la Fig. 1 muestra el gasto en Ciencia y tecnología
por habitante en dólares americanos de algunos países desarrollados y algunos
en vías de desarrollo. Resulta difícil aceptar que países como Chile, Costa Rica,
Brasil y Argentina inviertan más del doble que México en este rubro vital y
estratégico, precisamente para superar su propio desarrollo limitado. Ningún
comentario respecto de Canadá y Estados Unidos. Con tales diferencias de
inversión, la brecha tecnológica en lugar de reducirse, se hace cada día más
abismal.
Retomando el punto original, las “universidades ligtht” no hacen más que
ofrecer una alternativa de educación de un nivel tan pobre que los egresados de
tales Instituciones no tienen la menor oportunidad (salvo contadas excepciones
que confirman la regla) de ubicarse en un mercado de trabajo restringido ; y por la
misma razón, muy selectivo.
Estas personas están condenadas de antemano al desempleo, al
subempleo o a dedicarse a actividades por completo ajenas a una supuesta
formación profesional. Esto, en el mejor de los casos. Aunque no pareciera tal,
los recursos destinados por nuestro país a la educación en general ya
representan el rubro más importante del presupuesto de egresos pero con todo y
tal prioridad, tales fondos resultan insuficientes en el sentido de que la propia
magnitud del presupuesto de egresos es limitada.
Particularmente la cantidad destinada para los estudiantes del nivel
medio superior y superior resulta muy por debajo de la media de la OCDE según
se aprecia en la Tabla 1. La solución a este problema de recursos insuficientes no
se vislumbra ni siquiera en el mediano plazo, es más habría que plantearse que
es necesario que nuestro país logre un desarrollo económico pleno para obtener
los recursos en las cantidades y flujos necesarios.
�28
Gasto en Ciencia y Tecnología
por habitante
0
500
1000
826.9
410
146.6
93.8
35.3
34.8
31.6
30.7
1 14.6
11.4
11.3
9.9
3.2
1.6
1.6
1.2
0.6
Estados Unidos
Canadá
España
Portugal
Argentina
Brasil
Costa Rica
Chile
México
Cuba
Panama
Colombia
Bolivia
El Salvador
Perú
Ecuador
Nicaragua
Fig. 1. Gasto en ciencia y tecnología por habitante en diferentes países (Fuente,
Red Iberoamericana de indicadores de Ciencia y Tecnología RICYT, Indicadores
1999).
�29
Es una realidad que en la época de elaboración de este ensayo, Febrero
del 2004, se está dando una auténtica crisis en la Cámara de Diputados para
consensar una reforma fiscal que genere más recursos para el ejecutivo, y por
consiguiente, no se vislumbra un incremento presupuestal importante para la
educación en general y, lógicamente para la educación superior en lo particular.
Por el contrario, bajo las condiciones actuales, no se contempla un
cambio importante en la política educativa del gobierno federal, traducida en
mayores recursos, en lo que resta del sexenio, no obstante que algunos grupos
de oposición están trabajando fuerte para lograr una nueva Ley de Educación
Superior y establecer en el presupuesto de egresos que se destine el 8% del PIB
nacional a la educación para cumplir así con la recomendación de inversión
mínima de la UNESCO en ese rubro.
A pesar de lo señalado, no basta reclamar más y más recursos para la
universidad pública, es necesario plantear para que sean necesarios y hasta
indispensables tales recursos.
No todos los países del mundo tienen las mismas necesidades de
educación, ya comentamos en otra ocasión que todas las sociedades han tenido
y tienen proyectos políticos apoyados en sendos modelos educativos.
Nuestro país, requiere con verdadera urgencia invertir más en
investigación que produzca la tecnología indispensable para superar el
subdesarrollo. Nuestra dependencia más que económica resulta tecnológica.
En la Tabla 2 se muestra la producción de artículos publicados por
diversos países incluyendo algunos latinoamericanos y de nueva cuenta,
encontramos que Brasil tiene una producción de más del doble que México.
El ser y el deber ser de la Universidad
El Diccionario de la Real Academia de la Lengua española establece
que la Universidad es una Institución de Educación superior que comprende
diversas facultades y que confiere los grados académicos correspondientes.
Según las épocas y países, puede comprender Colegios, Institutos,
Departamentos, Centros de Investigación, Escuelas profesionales y semejantes.
Su función tradicionalmente ha consistido en preservar, crear, trasmitir y
desarrollar el conocimiento humano por medio de la Investigación en beneficio de
la sociedad en su conjunto porque a ella se debe.
El devenir de los tiempos plantea una nueva exigencia a la función
tradicional de la educación en México, participar, al parecer en ausencia de otros
�30
actores que también son responsables, en el combate a la pobreza que es el
problema más grande del país en este tiempo.
Cuando el gobierno federal clama por una cruzada nacional contra el
desempleo no hace más que poner de manifiesto su incapacidad incluso para
entender la naturaleza del problema.
Tabla 1. Gasto por estudiante en el tercer nivel de educación (fuente, OECD Science, Technology
and Industry Scoreboard, 2001). *Sólo se consideran Instituciones públicas, miles de dólares EU.
Estados Unidos
*****
*****
*****
****
Suiza
*****
*****
*****
***
Canadá
Suecia
*****
*****
*****
*****
*****
****
**
Australia
*****
*****
***
OCDE (media)
*****
*****
***
Austria
Noruega
*****
*****
*****
*****
***
***
Holanda
*****
*****
***
Japón
*****
*****
*
Dinamarca
*****
*****
Alemania
Reino Unido
*****
*****
*****
****
Bélgica
*****
***
Finlandia
*****
***
Francia
Korea
Italia
Rep- Checa
Hungría
España
Polonia
Grecia
México
Turquía
*****
*****
*****
*****
*****
*****
****
****
****
***
0
***
***
**
*
5
10
15
�31
Tabla 2. Artículos publicados por diferentes países (Institute for Scientific Information, 2001).
Artículos
Promedio
Participación
Producción
% de
publicados
1981-2000
Mundial en %
2000
Participación
Por país
mundial 2000
45,381
7.95
7.95
8.81
Alemania
2,221
0.39
4,184
0.59
Argentina
4,391
0.77
9,511
1.33
Brasil
27,725
4.86
31,985
4.48
Canadá
247
0.04
589
0.08
Colombia
3,564
0.62
12,218
1.71
Corea
1,121
0.20
1,816
0.25
Chile
215,086
37.69
243,269
34.06
EUA
10,998
1.93
20,847
2.92
España
32,797
5.75
45,214
6.33
Francia
18,642
3.27
29,482
4.13
Italia
46,845
8.21
68,047
9.53
Japón
2,138
0.37
4,588
0.64
México
51,329
9.00
68,362
9.57
Reino Unido
549
0.10
845
0.12
Venezuela
El desempleo solo se reducirá con la gestión de un Sistema Educativo Nacional
que posibilite a una parte sustantiva de la población en edad productiva para el
trabajo con una remuneración decorosa o bien para crear condiciones mínimas
para el auto empleo auténticamente productivo, lo cual, por supuesto, requiere
de capacitación especializada; es decir, educación de calidad (obviamente, el
auto empleo no se limita a bancos de bolero o puestos de tamales que alguna
vez propuso como “changarros” el gobierno federal).
Hoy más que nunca y como consecuencia de las aperturas política y
comercial, nuestro país reclama con urgencia un auténtico Sistema Nacional de
Educación con el firme compromiso de los tres niveles de gobierno de aportar los
recursos necesarios para cumplir los antiguos y nuevos compromisos de la
educación. Se requiere que ese Sistema nuevo tenga más equilibrio en su oferta
educativa en el nivel superior, que distribuya mejor sus recursos, que tenga
niveles de calidad indispensables para competir. La sociedad entera debe
participar en tan difícil misión.
La educación es indispensable para formar a técnicos en las distintas
ramas del saber humano y para formar también personas con valores sólidos.
Todo proyecto consistente de nación debe descansar en un proyecto educativo
�32
que sirva de base y guía a la sociedad para construir una sana convivencia, para
resolver sus problemas de inseguridad, miseria, desempleo, nutrición, salud,
vivienda, transporte y demás. De la solución de estos problemas de la sociedad
mexicana, resulta la condición indispensable de su propio bienestar.
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�55
InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 55–79, 2004
© UANl, Impreso en México.
A New Perspective in Teaching methodology and reading
professional texts of EMPP/ESP for medical and paramedical
purposes in Iran
(Una nueva perspectiva en la metodología de enseñanza y lectura
de textos profesionales de EMPP/ESP para uso medico y
paramédico en Irán)
Pazhakh, A. R.
Dezful Azad University, Dezful, Iran, a_r_pazhakh@yahoo.com
Palabras claves: EMPP, enseñanza, ESP, metodología
Resumen. Con el Nuevo milenio ha crecido y ha devenido urgente la necesidad de desarrollar las
capacidades para entender y comunicarse con sus semejantes. El intercambio internacional de
ideas ha devenido algo vital. Para cubrir esta necesidad un número creciente de personas buscan
mejorar sus capacidades lingüísticas para lo cual el método ESP se ha convertido en un medio
adecuado.
Key words: EMPP, ESP, methodology, teaching
Abstract. Entering a new millennium, we have to feel that the ability and the need to understand
and communicate with each other has become increasingly important, at times even urgent. An
international exchange of ideas seems to be not only essential but also vital. To meet these
communication needs, more and more individuals have highly specific academic and professional
reasons for seeking to improve their language skills particularly ESP which holds particular
appeals to adults.
Introduction
Overview. Entering a new millennium, we have to feel that the ability and
the need to understand and communicate with each other has become
increasingly important, at times even urgent. An international exchange of ideas
seems to be not only essential but also vital. To meet these communication
needs, more and more individuals have highly specific academic and professional
�56
reasons for seeking to improve their language skills particularly ESP which holds
particular appeals to adults.
Teaching methodology and ESP in Iran. Language teaching has undergone
great changes, particularly in reading ESP texts. By convention, students meet
once a week for two hours, finding no time for teaching writing or practicing oral
communication, ignoring various techniques of reading-such as skimming,
scanning, intensive reading, and so on. They had been practicing that sort of
reading as they had done in their mother tongue. The activity done, in fact, could
not be called task-based, either, since the task was simply comprehension of the
message contained in the written text.
The goals of ESP in Iran. To enable students to read authentic discipline-specific
texts, to provide them with a detailed knowledge of the theoretical issues in
reading, with opportunities to develop and evaluate reading materials, and with
experience in conducting reading research are among the main objectives of the
ESP programs at Iranian universities. The other goals are psychological in a
sense. These seek to realize the way(s) in which the second language learners
master language competency in general sense to approach the rate and fluency
of near native readers, the way in which to criticize ESP issues. Therefore, EAP
has recently established itself a firm position in curricula for all university fields.
Statement of the problem. As the literature demonstrates, the most outstanding
issue concerning EFL educators all around has been the question whether the
methodology the relevant researchers invest on will deliver on its premises
regarding the most desirable learning objectives or not. No such a well-worked-out
theory has yet been found for ESP setting, nor has a single FL teaching
methodology yet been able to tell the whole truth, to the extent possible, to
provide a solid footing and sound guidelines for smooth and enjoyable journey
towards the ultimate success in ESP.
Research questions or hypotheses. This is, in effect, a research in second
language reading process and of methodologies involved in medical reading ESP
teaching. The theoretical aspects of the course are integrated with practical
concerns of classroom techniques, materials development, and evaluation.
Therefore, this research addresses itself to answer:
1. Is there a differential effect between the integration of reflective and task-based
type of teaching and the conventional approaches to teaching reading
�57
comprehension and summary writing in nursing and medical ESPs in Iran?
2. Do the instructional strategies correlate with the learners’ proficiency levels and
the task types in nursing and medical ESP reading comprehension and summary
writing?
Review of literature. This section starts with presenting certain conceptual
definitions and a brief historical survey of ESP followed by its evolutionary stages.
Among the many issues involved in ESP, the ESP learning strategies, syllabus
design, materials, methodology, evaluation, and the relationship between different
language skills particularly reading and ESP have been of great significance. For
example, among different strategies employed by the learners to guess the
meaning out of the context, utilizing cognates, visual layout these entirely take
cues from cognitive learning theories.
Developments of ESP. The year 2001 being marked as a landmark in
the global developments of ESP. ESP has undergone different stages; the initial
step in ESP development was highlighted with joint projects between Iranian
universities and Western academic. For example, Tehran University and The
University of Illinois in 1974 embarked on joint efforts as a pioneering work in this
regard. Another attempt was the program conducted at Tabriz University with the
joint collaboration of the British Council in 1975 as another wave of interest in ESP
instruction in Iran (Dudley-Evans et al., 1976). That course was done in terms of
occupational need analysis in different fields. Other efforts that are worth
mentioning are the English Language Center at Esfahan University of Technology
where a number of ESP texts entitled Reading English for Science and
Technology in 1978 were prepared. The second phase of ESP development in
Iran is traceable to the efforts made by the government in 1980 to plan and
implement ESP instruction systematically at all Iranian universities under the
auspices of Iranian Cultural Revolution Council. It resulted in the compilation of
eight ESP textbooks published by the SAMT in the late 1980s. But such materials
did not manage well to satisfy the learners’ needs, interest and motivation due to
the fact that the average ESP class is heterogeneous in terms of the students’
fields of specialism.
Language learning strategies and L2/FL learning and teaching. By the term
strategy it is meant to refer to what the researcher here hypothesizes to be the
solution to the problem. That is, the issue that ESP proficiency may be best
achieved through an integration of reflective and task based teaching which aims
�58
to develop the skills of considering the teaching processes thoughtfully. The
assumption it is based on is that teachers can improve their understanding of
teaching and the quality of their own teaching by reflecting critically on their
teaching experiences. It is a tendency to weighing all the considerations in a
problem, working out all the loopholes, and finally venturing a careful solution to
the problem. Metacognitive strategies, in turn, contribute indirectly to language
learning by providing the prerequisite for the operation of direct strategies,
especially cognitive strategies, in language learning. However, cognitive strategies
also significantly affect Iranian EFL learners’ attainment of language proficiency.
According to Tajeddin (2001), the high rate of correlation between the categories
of language learning strategies lend support to conclusions about the type of
connection between these categories. As Clouston (1997) maintains, LS are
clearly involved in all learning, regardless of the content and context.
Strategies in terms of tasks. Strategies help us understand a certain problem
through certain procedures: 1.clarification which refers to the status when a
problem is vague where it does not lend itself to be easily managed, whereas
when it is specific, it is easier to tackle. So clarification precedes problem solution.
That is, the problem can be defined in terms of tasks. 2. Identification of the
constructive key elements concerning a certain problem: we face various types of
problems of different forms. Therefore, they happen to us with various amounts of
significant information which from time to time may be of no use to us. Such trivial
pieces of information must not capture our attention, time as well as energy.
However, those constructive key elements of the problem should be decided on
first, and then we can initiate looking for a solution to tackling that problem.
Task-based language teaching. Task-based Language Teaching, in terms of
Candlin (1987) has, in fact, its roots in Long’s (1985) definition of a task: ...a piece
of work undertaken for oneself or for others, freely, or for some reward... As
adopted and redefined by Nunan (1988), a task in language teaching is: A piece
of classroom work which involves learners in comprehending, manipulating,
producing or interacting in the target language with their attention principally
focused on meaning not only on form. The task should also have a sense of
purpose and completeness, being able to stand alone as a communicative act in
its own right with a beginning, a middle, and an end (p.86). Besides, to define
‘task’, in terms of Prabhu, 1987; Candline, 1987, a simple operational definition is
a piece of work or an activity, usually with a specified objective, undertaken as
part of an educational course, or at work (Long and Crookes 1992: P.44).
�59
Following Long and Crookes (1992), Skehan (1995) and Willis (1996) and
Richards (1998), the framework chosen by the researcher for task-based type of
teaching and learning is based on three stages: a pre-task- topic discussion.
Stage 2. which goes on through the task cycle which includes the task, planning, a
report and a post-task. The task cycling is done in pairs or groups to provide
students with the opportunity to use their background knowledge to express
themselves. Stage 3. is that of the language focus in which the teacher gets some
tasks, which are language-focused, based on the texts students have read or
heard. Jacobs and Navas (2000). These stages contribute to making language
input as much comprehensible as possible, providing the students with the
required contexts where they can produce their outputs as much comprehensible
as possible, simulating the classroom as much close to real-life language situation
as possible.
Methodology
Overview. The ideas underlying this research all stem from the
researcher’s reflections through long experience and involvement in teaching
different reading ESP texts, particularly in the fields of medicine and
paramedicine. To answer the research questions, this study combines descriptive,
quasi-experimental, and experimental designs.
Subjects. To have a better picture of the needs of the cases under study and to
investigate the integration of the strategically-based methodology, task-based type
of instruction, the texts which are authentic and reflectively-tailored in terms of the
type of strategies applied by the students themselves, 300 students were invited
to participate in this study. The subjects were studying the relevant fields in
medical and paramedical courses across four university areas: Chamran, Shiraz,
Dezful and Masjedesoleiman.
Instrumentation. This phase of the research has employed various measurement
instruments including a general proficiency test, two major subject-specific EMPP
reading comprehension tests each in four forms (reading passages, field
competency multiple choice tests, open-ended and translation) corresponding to
the discipline-based programs under study (i.e., medicine and nursing), two
summary writing tests for the two fields, think-aloud protocols, two questionnaires.
The detailed specifications as well as the relevant data concerning the raised
issues will comprise the following subsections.
�60
EMMP reading comprehension tests. In order to test subjects' reading abilities
in their field ESP, the following reading tasks were administered: the subjects
were asked to read four passages followed by five multiple choice comprehension
questions, 40 items based on prespecified tasks adopted from the INCLEX-RN
(2001), 10 open-ended items as well as a passage to be translated which all
testing the subjects' understanding of the main point, supporting details, logical
relationships, author's intention, and conclusion. To test the subjects' summary
writing abilities in their field ESP, they were required to write a passage on one of
their tasks pertinent to the topic areas under investigation which had been
selected with the intent of being maximally close to the subject of reading. In order
to elicit the strategy type used by subjects in their ESP reading and summary
writings, Think-aloud Protocols and Reading/Writing Strategies Questionnaires
were used. In fact, these Questionnaires were used since most strategies are
invisible and questionnaires can draw this type of information directly from
learners themselves in an introspective way. The content of questionnaires was
constructed based on Oxford (1995). The questionnaires were distributed directly
to the subjects in two consecutive administrations: the first week of the first
semester and the last week of the second semester. Cronbach’s Alpha coefficiency was used in ascertaining the reliability of the questionnaires. The Alpha
value for the strategies was equal to 0.95, N=300, No of items 70, but for the tasks
the Alpha was equal to 0.66, N=300, no of items 40; the inter-rater coefficiency
correlationship in scoring summary writing test items was rxy=0.90, N=300,
p=0.0001 for summary writing and in translation it was rxy=0.89, N=300, p=0.0001
and finally in open-ended questions it was rxy=0.94, N=300, and p=0.0001 which
were all significant and positive. The following categories of reading strategies
served as the basis for constructing the Questionnaire as well as for analyzing the
Think-aloud Protocols: skimming, scanning, predicting, contextual guessing,
exploiting text surface structure, making inferences, activating background
knowledge (linguistic, content and formal schemata) (see Block, 1986; Carrell,
1987).
The above-stated categories constitute the bases of construction of the
Questionnaire and the analysis of Think-aloud Protocols. The subjects were
introduced to the Think-aloud procedure and were given an opportunity to practice
it during an orientation session. The Think-aloud statements (comments) were
changed into a five point scale in terms of a multiple choice format in which choice
‘a’ plays the highest point and that of ‘e’ as the lowest point in scale. This
procedure was modeled based on Oxford (1995) which seems more tangible and
manageable to analysis. In order to avoid any possible transfer effect, the subjects
�61
were asked to fill out the Strategies Questionnaires after the Think-aloud data
were collected. Besides, the subjects were allowed to do their Thank-aloud as well
as to answer the questions on the Questionnaires in any language they chose
(see Block, 1986, Devine, 1987). The evaluation and scoring of all the materials
produced by the subjects were done by independent raters.
Pilot study. After revision of the items, the new phase was pilot testing. This
phase followed to achieve two goals: 1. to examine the psychometric aspects of
the tests themselves, 2. to put the preset time limits to test to find out if it is really
appropriate and practical for the administration of the post test, and 3. to elicit the
examinees’ feedback concerning content of the tests for the sake of content
validity, authenticity of the tasks for the sake of its naturalness, empirical as well
as content validity, and explicitness of the instructions for that of both reliability
and validity in generality. The subjects were 100 EMPP students for academic
discipline- 50 nursing and 50 medicine students. Sex factor was ignored due to
the fact that after the establishment of the Islamic Revolution mainly ladies have
been admitted to nursing courses in Iranian universities. Moreover, all attempts
were made to have homogeneous subjects with full similarity in their
characteristics as those in the target samples. These attempts are, in effect, to
attribute any change in learners to the treatment undertaken in the investigation.
Although some tests such as NCLEX_RN test which is a collection of
standardized test items universally used in different universities and hospitals, to
remove any doubt on their validity and reliability, the researcher with the
cooperation of two other faculty members embarked on collecting the results of
the whole subtests and put them to statistical analyses. As far as validity of the
tests was concerned, the tests were validated against their corresponding
modules of the specimen versions of the English Language Testing Service
(IELTS, 1990). To estimate the reliability of the tests, KR-21 formula, in turn, was
used. Reasonable ranges of those statistical indices- validity and reliability- were
found for EMPP reading comprehension and summary writing across both
disciplines. Table 1. shows the psychometric details of the EMPP tests used in
this investigation. Considering the subjects’ general reactions to the content of the
tests, instructions, and timing, some positive qualitative remarks were cited by the
testees on the back of their answer sheets. After revising some test items
according to the results of the pilot study, the final drafts of the EMPP reading
comprehension tests were prepared.
�62
Table 1. Psychometric Characteristics of the EMPP tests.
Field
Nursing
No. of items
40
Reliability Coefficient
0.87
Validity Coefficient
0.86
Medicine
40
0.84
0.81
The general English proficiency test. This phase of the research is to examine
the extent to which the Iranian EMPP programs have a constructive contribution to
the learners’ reading comprehension and summary writing skills in light of their
general English proficiency (GEP) levels on entry to medicine and nursing
ESP/EMPP courses. This stage necessitated for the researcher to develop a test
to tap that sort of competency in the learners concerned. Therefore, two criteria
were taken into account to have the construction of such a test guided through its
development. First, it was intended to adapt and sensitize the test as closely as
possible to the learners’ characteristics. Second, the test had to meet practicality
concerns for the relatively large-scale administration in this study. Although
standard proficiency tests such as GEPT, IELTS, or TOEFL are commonly used in
EFL/ESP/EMPP, the attempt was made by the researcher to employ OPT in the
current investigation. The rationale for such a decision was that OPT seemed to
be relatively fairer than the above-stated proficiency tests in difficulty level.
Moreover, the categorization scales were estimated in terms of scores 0 to 12
comprising low level, 12.01 to 16 mid level, and 16,01 to 20 as high level.
It should be stated that the general English proficiency test used in this
study comprised all conventional components but listening comprehension. In
effect, the test included multiple-choice items of reading comprehension,
vocabulary and grammar. The subjects were also required to write a short
summary writing task of 80 words about why they have chosen their field of study
at university. The results were subjected to the customary psychometric checks.
Reasonable measures of reliability (0.88 as compared by KR-21) and validity
(0.91 as measured against an actual IELTS 2001) were observed in this pilot
study.
Procedure. The heads of the departments and the cooperative instructors were
contacted and harmonized to have their cooperative sense with the researcher in
this study. The first thing, as the normal trend is, was to justify them with regard to
the objectives, the instruments, and the administration of the tests. The instructors
were promised that the results of this evaluation phase of the study would be
analyzed and reported, as soon as possible, regardless of individual instructors or
�63
courses. The OPT test was administered in third week of the semester. In
addition, the subjects under test were informed that the results of the test would
be considered as both trustworthy indications of their general English proficiency
levels and valid information for adapting the teaching methodology to their level.
More interesting was their motivation was raised when they were informed that the
results of the tests would be released to them individually as soon as possible. To
explore the effect and the extent to which EMPP program as the treatment of the
experiment has played a part in and contributed to Iranian EFL/ESP/EMPP
learners’ reading comprehension of their academic texts and their ability in
academic summary writing, the design of the study required the readministration
of the same test, at the end of the semester, though this securacy remained there.
As it was already mentioned, the pretest phase was conducted in the third week of
winter semester.
The time limit set for each administration was 75 minutes. As far as
posttests are concerned, since the materials under study and the number of
administrations exceeds what had already been predicted, the ESP/EMPP/EAP
teachers agreed to administer two of these tests- summary writing and openended tests- as separate modules attached to the conventional final achievement
tests for the corresponding ESP/EMPP/EAP courses. They, also, allocated a few
points to the ESP tests as unseen components of their own tests. To administer
the corresponding tests in a reasonable length of time and in order to avoid the
probable adverse effect of student fatigue on subjects’ performance, the EMPP
instructors had made special arrangements to cut down their achievement tests to
quizzes. The students were reminded that they were encouraged to be relaxed
during the tests and to try to answer all the questions.
Data analysis. The data up to this moment could be depicted as the case that
there were five categories of scores available for each student. These score were
a general English proficiency test (GEPT/OPT), two scores on the corresponding
pretest and posttest ESP/EMPP tests were 100 and 50, respectively; a strategy
questionnaire, and a thinking aloud protocol. Besides, conducting descriptive
statistical analyses for subjects’ GEP/OPT and EMPP/ESP/EAP scores across
academic disciplines, three major sets of statistical analyses were designed. The
first set included t-tests on pretest and posttest mean scores for each academic
group to investigate the possible contribution of the current ESP instruction to the
Iranian students’ reading comprehension performance. The second set of
analyses included both one-way and two-way ANOVAs to explore variations in the
students’ ERSP performance across university subpopulations. Third set of
�64
analyses comprised correlational analysis to determine the relationship between
the performance of subjects on the GEP test and on the corresponding ESP test
at the end of the programs.
The scores obtained through the tests included in the experiment as the
data performance were run through computer, by means of the commonly used
factor analysis procedure to estimate the factor loadings for the sake of
interpretation of correlations between the observed variables- test scores on
reading comprehension and summary writing in ESP proficiency, the hypothetical
variables- type of teaching methodology and the type of tasks, on the one hand
and between the type of strategy, task type, and proficiency levels in reading
comprehension and summary writing on the other; furthermore, ANOVA will be
used to estimate any statistically potential significant difference(s) between the
means of the experimental groups and those of their relevant control group in
relation to the task types, proficiency levels - based on the Oxford Placement
Test, OPT- and type of teaching. Finally, a t-test will be used to examine the
significance of differences between the pre- and post-tests for each group.
Reflective practice offers practical options to address professional
development issues. It encourages practitioners to generate and share their
insights and theories about teaching. If adult ESL practitioners and programs are
willing to invest time and resources in initial training and sustained efforts,
reflective practice can be an effective professional development option.
Results and discussions
Overview. In this part the results of the data analysis will be presented
and discussed for each phase of the study and the corresponding research
questions previously outlined.
Evaluation of EMPP programs in Iran. This stage of the investigation was
designed to seek evidence of goal fulfillment in the current Iranian EMPP/ESP
instruction in light of the learners’ GEP level on entry to these programs. To
assess this effectiveness of EMPP instruction in Iran, a pretest-posttest design
was developed. Two discipline-based ESP /EMPP reading comprehension tests
were administered to the corresponding nationwide samples of university students
majoring in nursing and medicine, in the third week of the beginning and one week
before the end of the semester. A series of matched t-tests were performed on the
mean scores for each academic group to explore the main research question this
phase of the study (i.e., the possible contribution of the current EMPP/ESP
�65
instruction to the learners’ reading comprehension performance). In addition to
conducting the main analysis related to the above question, some supplementary
analyses were carried out, to provide further information on the current general
English proficiency levels of Iranian EMPP/ESP students and to see if any
relationship existed between GEP and performance on content-specific
EMPP/ESP reading tests.
First, an OPT/GEP, as a general English proficiency test was
administered to determine the subjects’ GEP status. The OPT /GEP measure was
a 100-point test comprising grammar, vocabulary, and reading comprehension.
Second, a descriptive analysis was performed to have the data analyzed. Third, in
order to provide a succinct account of the subjects’ distribution across general
English proficiency levels, they were classified into three classes of hi, mid and
low levels in terms of their achievements in the proficiency test. In fact, the index
based on which the subjects were classified into three English proficiency level
was as follows: low level was assigned to those who were scored below 50; mid to
(50.01-75) and advanced (76-100). Table 2 indicates the results of subjects’
performance across the proficiency test.
Table 2. Statistical Description of Subjects’ OPT/GEP Scores
Field
No.
Mean
SD
LowProficiency Levels (%)
Hi
Low
Mid
Hi
Medicine 180
68
14.60
25-95
18.23 56.42 25.35
Nursing
220
52
13.86
20-90
31.27 44.23 24.50
As Table 2 shows, subjects under study were obviously heterogeneous in
terms of their GEP. The range of distribution shows a wider one in students of
medicine who obtained a higher mean than the students in nursing. That is, the
majority of the subjects in medicine were either intermediate or advanced;
whereas the students at low level of proficiency were relatively twice as many as
those of medicine at that level.
Students’ perceived views on their own problems in EMPP courses. The
questionnaire was prepared in such a way to include a particular part to elicit
students’ perceived areas which sounded to them problematic in a way.
Fortunately all the 300 except for 5 who were later participated in another
separate session completed the required questionnaires. The questionnaires were
surveyed, analyzed as carefully as possible. The students comments were
summarized into major categories as tabulated in Table 2. The majority of
�66
students put in one way or another on their secondary education with their
teachers teaching in high schools lacking any instructional aids such as
laboratories and other facilities.
All in all, as it was already stated, two questionnaires were administered
to the faculty members- EMPP instructors and subject-matter teachers. The aim
was to seek answers to the question if both faculty respondents’ answers had any
consistency in their perceptions about those needs. In effect, these questionnaires
included three types of questions:1. questions regarding demographic information
about the respondents; however, 2, questions to collect the respondents’ remarks
on major problematic areas along with their probable suggestions for improving
the state of the art; finally, 3, the question concerning the importance of some
highly recurrent language skills to the students’ academic studies and careers as
well as concerning contrasts, if any, among perceptions of various EMPP
participants.
Fortunately, all the questionnaire copies were completed. In spite of the
fact that the general response rate was fairly low, all of the EMPP instructors
almost supplied systematic answers to the questions included in the
questionnaire. Indeed, they all harmoniously presented certain data on their
learners and EMPP conditions. The result of the faculty members’ answers
dealing with their perceptions of the importance of 11 language skills to students'
studies and career was analyzed and compared with those of EMPP students
themselves. To show qualitative data across the faculty respondents’ written
comments, you can refer to table 2.
Comparison of EMPP participants’ perceptions regarding importance of
language skills. To have the faculty members’ perceptions about students’ needs
compared with those perceptions held by the students’ themselves, the
instructors’ rankings of the degree of importance of four main categories and in
turn 12 language skills to students’ academic studies were fed to a computer
database for descriptive statistics. The categorization and the skills as well as the
rankings were then aggregated to the previous corresponding data for ESP/EMPP
students for analysis of variance (see Tables 3 and 4).
�67
Table 3. Demographic profile of students (n = 300).
Proficiency
Field
Medicine
Nursing
Low
31
40
Mid
48
67
Hi
71
43
Table 4. EMPP Participants’ perceptions of importance language skills in terms of their categories.
a. Reading
b. Vocabulary
I. Learners’
c. Structure
1. weakness stemming from GE
d. Pronunciation
e. Fluency
f. Discourse/Genre
g. Summary Writing
h. EMPP speaking
2. difficulty in following instructors’ oral
presentation stemming from their weakness in EMPP listening
3. difficulty in Reading ESP Texts/ Scientific Journals
4. affective factor, lacking a positive attitude towards English
5. difficulty in using monolingual dictionaries
1. low level of special-content knowledge
II. Teachers’
2. lack of having a particular approach, method and techniques
3. excessive reliance on translation technique
4. demotivating and boring climate of the classes
III. Classes’
1. lack of instructional aids such as audio-visual facilities
2. overcrowded classes
IV. Materials’
1. being old or out of date, out of mode and out of fashion
2. reading discipline-specific textbooks
Table 5 indicates the best pattern emerging in this study was relative
importance of the four language skills. Almost the majority of the subjects
presented to you through the above stated elements-students and EMPP
instructors as well as subject-matter instructors all unanimously found reading as
the most significant skill required of Iranian EFL learners of ESP/EMPP. Of
�68
course, they had emphasized listening, speaking and writing especially summary
writing after the reading skill. To put the rate of those proponents of reading in a
percentage scale, 82% of the volunteers agreed that the reading skill is vitally
important to the students' academic studies and professional careers. Of course,
the pertinent literature as well supports the significance of reading in comparison
with other skills (Johns & Dudley-Evans, 1991; Chia et al,1999). However, this
does not mean that other skills are of less significance because summary writing
is also very important in writing brief articles and for note taking, on the one hand.
Speaking and listening are as well of great emphasis particularly if there is a
global seminar or conference.
Table 5. A brief sketch on EMPP instructors' perceived comments.
Issues raised as comments
Low learners' motivation
Learners' low level of proficiency
Inappropriate teaching method
Heterogeneous classes in their GEP
Presentation by non-ELT teachers
Overcrowded classes
Lack of qualified ESP instructors
Low status of ESP courses in university curriculum
Lack of instructional aids
Inconsistency in ELT methods between secondary education
and higher education
No uniform conceptualization of the nature of EMPP teaching
among the curriculum designers, faculty and students
Learners' poor knowledge of general English vocabulary
Lack of a research center to survey,& evaluate EMPP courses
Inadequate exposure to English
Overreliance on GTM
Outdated material
No. of items
28
27
24
20
19
18
15
14
13
12
11
10
9
8
7
5
Total = 240
As you can see through looking at the tables 4 and 5, even reading
through Internet has been emphasized to be important as well though with a less
consensus on that in comparison with other subskills studied. In effect, subject
matter instructors implied knowing vocabulary may not be so significant that
listening and speaking are; they perceived grammar and general vocabulary
knowledge as more important to learners' studies than the other participants.
However, EMPP Instructors found reading specific journals and their ESP texts as
the most important piece of evidence.
�69
Indeed, the first sex items addressed the moderate significance of
pronunciation and reading general English. One of the items which was nearly
perceived (by 48% of the students, 64% EMPP instructors, and 71% of the
subject-matter instructors) to be significant was the skill of using monolingual
dictionaries. This commonality though seemed to be relatively high, the ANOVA
results showed that the perceptions held by these parties are significantly
different. In fact, the general finding of this phase is that unlike audiolingualism
which lays more emphasis on listening, speaking, reading and writing, the
participants in this study give some sort of variety and preference to reading and
put it in the beginning of other skills. To highlight the comparison and contrast in
terms of EMPP participants' perceived degree of the significance of the language
skills particularly reading and writing as the most frequently skilled applicable to
our social contexts although other skills are not forgotten.
The statistical comparison of the participants' responses concerning the
use of monolingual dictionaries and grammar demonstrated significant
differences. All in all, the subject-matter participants emphasized more integrative
perspective of language skills; the survey does not reveal an absolute consistency
in the perceptions from different parties involved in needs analysis as it has
already been stated by Ferris, 1998. All these differences pop up due to their
constructive views may construct different versions of the same fact. That is, the
conceptions they have developed as the EMPP students' needs in terms of what
the tasks should be are different.
Faculty Members' views on the issues of EMPP teaching. All the EMPP
instructors participating in the survey presented handwritten comments on the
main issues and perplexities in EMPP teaching and, with their own suggestions, of
course. These comments have been listed in Table 4.4. Among other issues the
complaint of low level of general English proficiency, inappropriate methods
adopted by teachers with the least expertise in the EMPP and naturally bringing
up situations with the least exposure to English, classes with low motivation,
negative attitude, heterogeneous in their nature of background knowledge.
One of the reasons why subject-matter instructors were worried about
students' inability to use the Internet based issues such as journals was to
encourage the EMPP elements including both students and instructors to read
scientific textbooks and journals in English. Another point raised as their concern,
to some extent, was team teaching of EMPP programs, closer collaboration
among EMPP instructors in all activities including holding seminars, material
development, joint evaluation of the whole EMPP courses, frequent and
�70
systematic needs analysis.
Results of teaching reading and summary writing strategies to Iranian
nursing and medical ESP learners. This extra and experimental phase was
designed to explore if teaching learners how to learn can really be effective in both
EMPP/ESP reading comprehension and summary writing. To do so, as the trend
in all the experimental designs is, the researcher exploited a pretest posttest
design for each field in which the treatment group received all the mechanisms
and strategies of reading comprehension as well as summary writing including the
terms, rhetorical structures, discourse training, underlining, note-taking, etc. in
addition to the conventional approaches to ESP which was mostly based on
translation and grammatical explication. However the control groups were
exposed merely to the conventional type of ESP instruction. To do the experiment,
in each field two EMPP tests (ESP1 and ESP2) were administered to the
experimental and control groups. To explore the relevant null hypotheses
formulated earlier in chapter three, a set of between group t-tests were performed
on the mean levels of scores on each dependent measure for the corresponding
experimental and control groups. That is, first a t-test was conducted on the mean
EMPP scores obtained by the two groups to ascertain the homogeneity of the
experimental and control groups; on the one hand, and to provide a baseline data,
on the other. The result of such t-tests is shown in Table 2 for nursing and Table 6
for medical majors.
Table 6. t-value for Subjects' Performance on Nursing ESP1 (Pretest).
Group
N
M
SD
df
t-value
Control
75
14.65
4.37
148
0.39
Experimental
75
14.52
4.42
P≤0.05, t-critical = 1.96
Table 7. t-value for Subjects' Performance on Medical ESP1 (Pretest).
Group
N
M
SD
df
t-value
Control
75
15.23
4.12
148
0.54
Experimental
75
15.10
4.24
P≤0.05, t-critical = 1.96
As it is indicated in tables 6 and 7, the observed t-values (0.39 and 0.54,
�71
respectively) are much below the t-critical values (1.96, 1.96, respectively). This
indicates that the two groups have been homogeneous in terms of ESP/EAP
reading comprehension and summary writing performance prior to the treatment.
However, as far as the subjects' posttest performance on ESP1, the data analysis
done showed that there was a revealing and significant difference between the
pretest and the posttest performances of each group irrespective of the particular
treatment in this study. Consequently, this difference could, under equal
conditions and quite safely, be attributed to the conventional ESP instruction in
these programs. Notwithstanding, the experimental groups received some explicit
strategy teaching procedures. In order to assess the effect of that particular
treatment employed in this investigation, a set of between-group t-tests were
applied to the means of posttest scores ESP1 and ESP2 for the two groups.
Furthermore, the same ESP2 was administered to both experimental and control
groups after two months as a delayed measure of ESP reading comprehension to
explore the probable retention of the effect of explicit strategy teaching
procedures. The computation results of the t-values for posttest measures are
shown in Table 8.
Table 8. The computation results of the t-values for posttest measures.
Groups
Test
N
ESP1
75
ESP2
75
ESP2(The
75
Delayed Measure)
M
Control
SD
17.64
13.43
12.05
3.47
3.11
3.66
Experimental
M
SD
N
75
75
75
19.97
15.72
14.96
4.32
3.37
3.82
Df
t-value
148
148
148
3.27
4.35
4.12
P≤.05, t-critical = 1.96
As Table 8 demonstrates, the observed t-values for ESP1 (3.27) and
ESP2 (4.35) exceeded the t-critical value (1.96). As a result, the corresponding
null-hypothesis is safely rejected. This implies that the experimental group
outperformed its control counterpart on both measures of ESP reading
comprehension and summary writing employed in this phase of the study. Except
for sex (since all the subjects studying in Nursing were found to be females)
almost all potentially intervening variables (i.e., major, teacher, methodology,
content, age, etc.) were controlled in this experiment, the higher mean scores of
�72
the experimental group may be attributed to the effectiveness of the particular
treatment for this group (strategy training). Besides, the significant t-value in Table
2 for the difference between mean scores of the groups on the delayed measure
of ESP confirms the same trend and attests retention of the positive effect of
strategy teaching after about 10 weeks.
Although the schema-based research in ESL/EFL reading comprehension
is to partly limited in scope, the findings of the current research are consistent with
that literature in schema-based research in EFL reading comprehension
(Widdowson, 1977; Carrell, 1983; 1985; 1987). In addition, the findings of this
research support studies dealing with the effect of rhetorical consciousnessraising activities to play their part as metacognitive strategies within discoursal
and genre-based pedagogy in ESP/EMPP reading comprehension (Tian, 1990).
In fact, explicit metalinguistic explanations might have a great contribution in
teaching ESP reading comprehension skills.
Conclusions and pedagogical implications
Overview. This investigation was to study the integrative effect(s) of
strategically-based, reflective as well as task-based types of teaching on Iranian
EFL/ESP/EMPP learners' reading comprehension and summary writing,
particularly in nursing and medicine courses. The main interest was to scrutinize
the possible contribution of incorporating task recognition, presentation of task
types, analysis of learners' learning strategies in terms of task types in reading
comprehension and summary writing in nursing and medical ESP.
Conclusions
This study addressed itself to answer the two questions previously raised. The
questions aimed at exploring if there were differential effects between the
integration of reflective and task-based type of teaching and the conventional
approaches to teaching reading comprehension and summary writing in nursing
and medical ESPs, respectively, in Iran. The results of data analysis show that the
current nursing as well as medical ESP programs can generally succeed in
materializing the objectives set for the relevant courses if the courses could be
presented in terms of tasks and taught through reflective type of teaching. That is,
there were statistically significant indications of contribution of these courses to
learners' reading comprehension performances, as operationalized by differences
between pretest and posttest performances, in the two fields; the overall reading
�73
comprehension ability levels of the learners in both fields on exit from these
courses were much approaching to the expected criterion established in this
study. In short, this summative evaluation of ESP programs could document the
'accountability' of this approach to foreign language teaching at Iranian
universities.
The assessment findings of the learners' general English proficiency
(GEP) on entry to the ESP programs showed wide ranges of variation across
academic disciplines, in this sense between nursing and medical majors. All in all,
the results indicated that the general proficiency level of the ESP learners was
very low before being admitted to the ESP courses. While there was a
heterogeneity in learners general English proficiency in academic fields-nursing
and medicine; a strong and directly proportional relationship was detected
between learners' GEP levels and their performances on ESP measures. That is,
medical majors were found to enjoy a higher mean in GEP with a statistically
significant difference from that of nursing majors. One conclusion drawn is that
medical students can gain more benefit in ESP achievements than the nursing
ones.
Concerning the integration of reflective and task-based type of teaching
as an approach to teaching summary writing in nursing and medical ESPs. The
results of data analysis showed that the integration of reflective and task-based
type of teaching had statistically significant indications of contribution to the
learners' summary writing, both in nursing and in medical fields, as
operationalized by differences between pretest and posttest performances, though
these differences were more significant in medical majors. Of course, this might
again be indicative of the supposition that there is a direct relationship between
GEP level and the degree of success in ESP achievement.
Besides, regarding the instructional strategies correlation with the
learners' proficiency levels and the task types the two strategies recapturing
instruments, think-aloud protocols and questionnaires, complemented each other
by providing partly similar and partly different data. The similarities and differences
observed between the two devices can mainly be ascribed to factors such as
subject-related language proficiency, educational background, as well as attitudes
and motivation. Most important of all is that the Think-aloud data consist of a
stream of spontaneously provided descriptions; the subjects' comments on their
activities are probably more authentic and less structured than their answers on a
formal Questionnaire, which is by nature a guiding instrument.
The majority of the similarities found in the two sources, questionnaires
and think-aloud reports were taken under view and scrutinized when the tasks had
�74
to be performed in a language in which the subject's proficiency was higher. A
higher level of language proficiency may have made it easier for the subject to
perform the task, since it required less mental effort on their part. Thus, the
subjects could direct their efforts to the Think-aloud report. It was in this case that
the expression of the strategies actually employed in the reading/writing tasks
were similar to those indicated on the Questionnaires, which is a text-independent
data-collecting instrument answered with conscious deliberation. A lower level of
proficiency, on the other hand, may have made the task to be performed more
difficult, and thus it required a greater mental effort on the part of the subject.
Being originally used by researchers to study reading processes ( Katilin,
2000), the think-aloud technique is mostly utilized by typical teachers termed
reflective teachers who model it when their students processing a text. More
interesting is the fact that this technique has not only an instructional function but
it also plays its role as an assessment to the foreign language learners. For
example, those students who were taught and asked to think aloud while reading
had better comprehension than students who were not taught to think aloud,
according to a question and answer comprehension test. Even more interesting
point is the case that supports Silven and Vauras (1992) that students who were
prompted to think aloud as part of their comprehension training were better at
summarizing information in a text than students whose training did not include
think aloud. In fact, the research results indicate that good readers monitor their
comprehension during reading; "they know when the text they are reading or
listening to makes sense, when it does not, what does not make sense, and
whether the unclear portions are critical to the overall understanding of the piece"
(Keene & Zimmerman, 1997, p. 43).
After analysis of the Think-aloud protocols, it was found that there were
certain strategies that good readers made use to process text, including
predicting, clarifying, visualizing, using prior knowledge, building new connections,
summarizing, and synthesizing. The subjects under think-aloud study reported: it
seemed that the easier the task of reading/writing was, the freer they were to
contemplate on their own mental activities simultaneously to their reading and
summary writing.
However, when the reading/writing task increased in difficulty, the
subjects' thinking-aloud reports on strategy used became scarcer, and the
differences between the reports in the two instruments increased. This finding is in
line with the reports made by previous researchers. Thus, a decline in strategy
use can relatively be inferred to the increase in the text difficulty.
All of these facilitations happen only when curriculum development is
�75
based on an exact and fair needs analysis that is an activity in which an ESP
teacher plays an important role. This might be the reason why it is not an easy job
to be a teacher of ESP, but it is a very challenging one. And that is the reason why
creative, flexible and self-aware teachers find it interesting, exciting and
rewarding. What is more important is a demonstrated need. In this way teachers
should follow student’s target situation needs and learning needs, or as Ellis and
Johnson (1994: 26) say we are supposed to focus on the systems, procedures
and products that are at the heart of what the students do in English and to be
able to deduce from this knowledge the language needs of each type of learners.
Pedagogical implications
For foreign language curriculum planning and ESP/EMPP course design.
Material development has been, for a long time, a subject of interest to many ESP
community members. As far as material development is concerned, working
towards greater content specificity has been stressed. This is in effect the current
trend conducted under strict supervision of SAMT. Almost all the thirty ESP books
recently published by SAMT possess such tendency towards content specificity.
However, the majority of Iranian university students coming to ESP
courses find it difficult to cope with tasks requiring an independent and creative
approach since the books have not been written based on field tasks. That is, they
show themselves unable to analyze tasks, to identify and locate potential sources
of information, to select and use the most suitable materials, and to present the
results in an original manner and in an appropriate format in English. However,
based on their training they received, certain procedures were taken to provide
training in learning strategies for independent academic tasks to help the students
under study improve their performance and overcome difficulties they encounter in
those areas. Responses to the method have been extremely encouraging. The
majority of the participants involved in this study indicated that this approach
prepared them better for their academic needs in English and developed their
autonomy as learners.
As it was stated in the conclusions there was found a relationship
between the learners' GEP level and ESP achievement rate. That is, those
subjects who had already been well equipped with a good sort of knowledge in
GEP, they were found to be more successful in ESP performances. By this token,
the results of the evaluation of ESP/EMPP programs indicate that the current
ESP/EMPP instruction is not at least at present capable of materializing the
planned objectives. But as the current study showed if the main hypotheses of this
�76
research are operationalized throughout the country, it can be an appropriate
remedial or renewed procedure; on the one hand; and another implication of this
research, as far as there was a meaningful relationship between the GEP level
and ESP achievement, is the necessity to invest in general English teaching as
much as possible as a safer shortcut and as an economical approach to obtaining
the overall objectives of ELT and contributive to ESP/EMPP in this case.
Consequently, the suggestion which seems worthy of being made here to
have a contribution to improving the state of affairs in Iranian ELT/ESP/EMPP
contexts is: 1. to offer the foreign language curriculum planners and practitioners
to reconsider GEP and ESP instruction as tightly interwoven system rather than
one single system of English language teaching. As far as the relation between
GEP and ESP is concerned, one of the results of this study was that improvement
in GEP improves ESP but it does not mean that they are single system. That is, it
is safe to claim that ESP is a branch of ELT. However, it does not mean that one
has to rely heavily on product-oriented translation activities and reduce ESP
reading instruction to some non-communicative comprehension practices at
sentence or paragraph level. Therefore, through needs analysis, strategy analysis,
and task analysis which are all concern of a reflective teacher, English
departments with such experts can assume the responsibility of designing,
implementing, and evaluating such courses for Iranian university students.
Another suggestion to make for instructors is to utilize a wide range of
teaching-learning activities which resemble the authentic tasks they are expected
to perform in target academic settings; in a word to direct ESP programs more
towards content-based English programs which tend to task-based type of
teaching as the chief concern concerns of this study. To implement such a
program in a full scope, it requires enough credits with sufficient time span which
is normally much more than what it has been prescribed in Iran.
So, another suggestion is to refer to the insufficiency of credits/hours
allocated to both GEP on entry to university and ESP during the courses. That is,
to have enough exposure to ESP or even GEP, two ways are suggested: 1. to
increase the number of credits or, 2. to hold some make-up courses for the
students.
Implications for ESP/EMPP material development. It appears impractical to
use non-adapted course books in a task-based type of teaching framework
because in TBT we cannot pre-select language items except for very short
courses. The implication, here, is that in places where an education authority or
an institution holds control of materials, it may prove a little awkward to use task-
�77
based approach. In these situations Richards' suggestion is to use only elements
of the approach. So the emphasis here is on the teacher or course designer to
provide the necessary tasks and probably also supplementary materials. That is,
provision of a list of principles concerning the effective task-based type of
teaching, the characteristics of a reflective teacher, and account of strategies for
given tasks can be of great use both for teachers and learners. This can even
work better if they include strategies that are specific enough so that they can be
really used.
For example, the steps to follow in developing classroom activities are: 1)
identify target task; 2) provide students with language models; 3) concentrate on
the "enabling skill. A string of interrelated tasks can be devised for the speaking
class, for example, as "project work," (Hedge, 1993). Such a strategy-oriented
teacher will not consider the students as a bench-bound listener, but encourages
students to take part in the formulation and at times may play the principal role in
it. Here the student will be aware of alternatives and may even have an "as if"
attitude toward these, and he may evaluate information as it comes.
In fact, both the teacher and the student are in a more cooperative
position with respect to what in linguistics would be called "speaker's decisions."
The hypothetical mode requires reciprocal teaching in which students and
instructor take turns asking questions, summarizing, clarifying, etc. The instructor
provides models but by way of hints and reminders the teacher coaches students
into fuller practice in scientific discourse and independent reflection with respect to
discourse strategies for becoming more fluent – strategies like making analogies,
defining terms, and the like.
Suggestions
This study proposes certain suggestions including some for Curriculum
development. On this basis the researcher could make an initial analysis and plan
of the guidelines for the design of the new curricula. The following items became
obvious:
1. A learner- and learning-centred approach - a move from teaching to learning.
2. A communicative and task-based approach with authentic communication and
learning tasks.
3. Emphasis on developing language skills and strategies.
4. Emphasis on learning to learn, encouraging creativity.
5. ESP in higher classes - better preparation for work or study tasks.
6. More intensive use of the modern language to develop language awareness.
�78
7. Variety in working methods.
8. Use of information technology, multimedia, E-mail etc.
9. Encouraging learner autonomy, self-assessment, cross-cultural awareness.
10. Project work (not only traditional tests).
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© 2004 UANL, Impreso en México.
Muestreo como un requisito fundamental en las ciencias
experimentales
(Sampling as a basic requirement in experimental sciences)
Badii, M. H., F. López Pérez, H. Quiróz y A. R. Pazhakh*
UANL, Ap. 391, San Nicolás, N. L., 66450, México, mhbadii@yahoo.com.mx, *Azad University,
Dezful, Irán
Palabras claves: Demografía, modelos, muestreo, técnicas
Resumen. Se presentan los fundamentos básicos de muestreo, enfatizando los requisitos para
determinar el tamaño óptimo de la muestra. Se discuten el muestreo absoluto y relativo y la
comparación entre ellos. Se destaca la relevancia del tipo de distribución espacial en el diseño de
muestreo y presenta varios modelos de uso actual para la determinación de ella. Se presentan de
manera somera tres modelos de uso común, y finalmente, y por su relevancia práctica e
económica, se discuten las cinco modalidades de muestreo secuencial.
Key words: Demography, models, sampling, techniques
Abstract. The fundamentals of sampling with emphasis on determining the optimal sample size
are given. Absolute and relative sampling as well as the comparison among them is stressed. The
importance of spatial distribution in sampling design is noted and various current models for its
determination are offered. Three current models are discussed briefly, and finally, due to the
practical and economical significance of sequential sampling, five different types of this kind of
sampling design are fully addressed.
Introducción
Hay que aclarar que aunque este trabajo esta enfocado más hacia las
ciencias naturales, sin embargo, los fundamentos de muestreo se aplican en
cualquier ciencia. La primera fase del trabajo de un investigador en el campo es
la toma de datos, es decir el muestreo; en el contexto de las investigaciones
sobre los organismos, se requiere información sobre la abundancia y distribución
de los mismos con algún grado predeterminado de precisión. Para fines de
investigación estos datos son muy relevantes; sin embargo, en términos
�34
prácticos, por ejemplo, en caso de las plagas agrícolas es suficiente saber si el
umbral económico ha sido excedido y por lo tanto, decidir las medidas de control
a seguir. Algunos investigadores pasan gran parte del tiempo trabajando sobre
técnicas de muestreo o en la interpretación de los datos de muestreo. En
realidad, el muestreo es un medio para alcanzar un fin; sólo teniendo un
entendimiento claro del objetivo, es posible desarrollar o seleccionar el programa
de muestreo (Badii et al., 1995a; Morris, 1955; Cochran, 1977; Kogan y Herzog,
1980; Taylor, 1984).
Las técnicas de muestreo se dividen en tres grupos (Kogan y Herzog,
1980): a) métodos absolutos que proveen estimaciones de abundancia
(parámetro poblacional) por unidad de área, volumen o tiempo; b) métodos
relativos que presentan estimaciones de la abundancia por una unidad
desconocida, por ejemplo, la abundancia estimada en base de feromonas,
trampas (luz, cebo, etc.); c) métodos basados en índices poblacionales, en donde
no se contabilizan los organismos, sino más bien se miden sus productos (exuvia,
heces fecales, orificios de emergencia de los parasitoides) o sus efectos (daños
causados por ellos).
En este trabajo, se analizan los fundamentos del muestreo, abarcando
los conceptos básicos y aplicados de estimación de parámetros poblacionales, se
presentan los diferentes tipos de diseños muestrales y se discuten las bases
necesarias para la determinación del tamaño óptimo de la muestra, se describen
los métodos absolutos y relativos del muestreo, con sus méritos y limitaciones y
una comparación crítica entre estos; se seleccionan tres de los métodos alternos
de muestreo de uso actual y se presentan los argumentos para elegir un índice
adecuado, haciendo un particular énfasis, por razones de optimización de
recursos, sobre el muestreo secuencial, discutiendo los diferentes esquemas de:
muestreo secuencial de tipo estándar, basado en una sola densidad crítica, una
precisión fija, presencia-ausencia y en función de tiempo. Además, se presentan
las ecuaciones para la mayoría de los modelos muestrales aquí mencionados, es
decir, para los de uso actual en las investigaciones en campo.
Conceptos básicos
Para comprender el muestreo, es necesario familiarizarse con los
conceptos siguientes (Badii y McMurtry, 1990; Badii et al., 1994 a,b,
1995a,b,1996a,b 1998; Southwood, 1966, 1978; Kogan y Herzog, 1980; Taylor,
1984): El muestreo es una manera de obtener información deseada de una
�35
población basado en ciertos criterios; el muestreo se hace porque no se puede
medir la totalidad de la población, debido a que los recursos (financieros,
laborales, temporales o estructurales) son limitados; se hace el muestreo para
alcanzar: 1) Objetivos generales, es decir, parámetros poblacionales tales como
densidad, porcentaje de mortalidad, tasa de reproducción, etc. y 2) Objetivos
específicos, por ejemplo, dinámica poblacional, factores clave en cambios
poblacionales, etc.
A la característica mesurable de una unidad experimental se le denomina
la variable. El parámetro es la variable innata de la población, mientras que a la
variable muestral se da el nombre de estimación o estadística. La diferencia entre
el parámetro y la estimación tiene el nombre de sesgo. La precisión es la medida
de la distribución de los datos muestrales con respecto a la estimación, y la
exactitud es la medida de la distribución de los datos muestrales con respecto al
parámetro poblacional. Un estimador bueno es aquel que es preciso, sin sesgo,
con una distribución conocida y finalmente robusto a la violación de los supuestos
de los modelos. Una estimación eficiente es aquella que produce resultados más
confiables (menos variables) por unidad de costo. Se le llama consistente a la
estimación, si la proporción de las estimaciones de la muestra dentro de una
cantidad pequeña fija del parámetro se acerca a 100%, a medida que el tamaño
de la muestra se incrementa. Se le denomina suficiente, si se captura,
independientemente del tamaño de la muestra, toda la información de la
población que está contenida en las observaciones muestrales.
Antes del inicio de un programa del muestreo el investigador debe contar
(Southwood, 1978) con una serie de informaciones como: 1) Bionomía; es decir,
el ciclo de vida, fenología y toda la información que refleje la adaptación de los
organismos al medio; 2) El grado de confiabilidad para determinar el tamaño de
muestra de tal manera que se optimice el uso de los recursos para muestreo; 3)
Modelo de análisis; esto es, determinar el tipo de información o datos que se van
a colectar y medir el ajuste de los supuestos del modelo. 4) Dispersión espacial
de los organismos, es la forma en que los organismos se arreglan en el espacio
basado de la interacción evolutiva de los factores internos (biología y etología) y
externos (dispersión de los recursos y heterogeneidad ambiental) para el uso
óptimo de los recursos.
Definición estadística de muestreo
En términos estadísticos, se deben conocer los siguientes factores
(Cochran, 1977): La población que es una colección total de observaciones de las
�36
cuales se desea hacer inferencia; el elemento el cual es una observación sobre la
cual se hace el muestreo; la Unidad Muestral (UM), se trata de una colección de
elementos de una población y es en realidad la composición física o la magnitud
de la muestra; el cuadro representa una lista de las UM’s; y la muestra que es
una selección de UM’s de un cuadro.
Debido a la importancia de la UM (Unidad Muestral) es relevante
considerar los siguientes criterios propuestos por Morris (1955): a) Todas las
unidades muestrales deben tener la misma probabilidad de ser seleccionadas; b)
La unidad muestral debe ser estable, de lo contrario, es necesario medir el grado
de cambio de forma sencilla y continua; c) Es importante poder convertir las
unidades muestrales en unidades absolutas; d) El tamaño de la UM debe ser
adecuado para que permita un balance razonable entre la varianza y los recurso
y e) La recolección de las UM's en campo debe ser de manera sencilla.
La colecta de cada individuo requiere gasto de tiempo, energía, etc., en
otras palabras el muestreo cuesta; tomando en cuenta la noción del costo del
muestreo, la pregunta principal sería ¿qué cantidad de información desea obtener
el investigador? Es obvio que el grado de información adquirida depende de qué
tan grande va a ser el tamaño de la muestra, ya que a mayor tamaño de la
muestra, mayor será la cantidad de información obtenida; sin embargo, el exceso
en el tamaño de la muestra indica el desperdicio del recurso, en otras palabras
debe existir un tamaño óptimo de la muestra que se debe cuantificar para obtener
información con un óptimo nivel de precisión y un adecuado uso de los recursos.
Además del tamaño óptimo de la muestra, también el tipo de diseño muestral
controla la cantidad de la información que se puede adquirir.
Diseño muestral
Los siguientes diseños (Cochran, 1977), se utilizan cuando los datos
muestrales se distribuyen según el modelo normal (para mayor información ver
Cochran, 1977).
1. Muestreo simple aleatorio: Este tipo de diseño se usa cuando el
ambiente es homogéneo.
2. Muestreo estratificado: Si existe un gradiente de variabilidad en el
hábitat, entonces se divide el medio en estratos que reflejan este gradiente, de
esta manera se divide la población en varias subpoblaciones o estratos y en cada
estrato se procede con el muestreo simple aleatorio. Se define la existencia de la
heterogeneidad mediante el Análisis de Varianza (ANVA).
�37
3. Muestreo conglomerado: Este muestreo se usa cuando hay una
conglomeración de las unidades muestrales y cuando se trata de ahorrar el costo
del muestreo.
4. Muestreo sistemático: Cuando se trata de un muestreo sencillo y
rápido, se usa este tipo de muestreo; una característica importante del muestreo
sistemático es que presenta menos varianza que el muestreo simple aleatorio,
esto debido a la presencia de una estratificación innata en el diseño del muestreo
sistemático. El muestreo sistemático normalmente se usa en la inspección y el
control de calidad debido a la alta rapidez y la baja varianza de este tipo de
muestreo.
5. Muestreo multietapas: Se emplea cuando la estructura de hábitat es
compleja, por ejemplo, cuando se desea estimar la densidad poblacional de un
organismo en hojas de las ramas de los árboles de las huertas; en este ejemplo,
el árbol sería la unidad muestral primaria, la rama la unidad muestral secundaria y
la hoja la unidad muestral terciaria y en este caso se trata de un muestreo en tres
etapas. Las fórmulas y mayor información para estos cinco tipos de diseños se
encuentran en Cochran (1977).
Tamaño de la muestra
El tamaño óptimo de la muestra, es decir, aquel tamaño que permite un
balance adecuado entre el costo del muestreo y la precisión obtenida, y además
evita la sobreestimación (sobregasto de recursos) o subestimación (precisión no
adecuada) depende de tres factores (Kogan y Herzog, 1980). 1. La cantidad de
recursos disponible; es obvio que sin recurso simplemente no se puede hacer
nada. 2. El grado de confiabilidad; se le puede definir de dos formas: a) en
términos de error estándar (EE) como una fracción de la media (m) y se
denomina D, es decir, D = EE/m. Para fines de investigación se selecciona la D
igual a 10% y para la aplicación hasta 25% (Southwood, 1978) y b) en términos
probabilísticas: es necesario escoger un límite sobre el error de estimación y
denominarlo “L”; es decir, la diferencia entre el parámetro poblacional (µ) y la
estimación del muestreo (m) debe ser menor que este límite de error; en otras
palabras, error de estimación = | µ - m | < L, donde "|" significa tomar el valor
absoluto. Hay que asignar una probabilidad (1 - α) que especifica la proporción
del tiempo que el error de estimación es menor que el límite designado; es decir,
p[(error de estimación)< L] = (1 - α). 3. El tipo de dispersión espacial o la forma
que los individuos se colocan en el espacio, es decir, se agrupan o se distancian
el uno del otro. El tipo de dispersión espacial es resultado de dos factores: a)
�38
factores intrínsecos, como biología y el comportamiento de los organismos, y b)
factores extrínsecos como la distribución de los recursos y la heterogeneidad del
medio ambiente, estos dos factores interactúan entre sí y el resultado es una
adaptación evolutiva de los organismos para optimizar el uso de los recursos
vitales como alimento, espacio o refugio, pareja etc.; cabe mencionar que la
técnica de muestreo por el hombre, los herbívoros o los depredadores también
afecta la estimación del tipo de dispersión espacial.
Existen tres tipos generales de dispersión espacial (Taylor, 1984). 1. Tipo
aleatorio: para describir este tipo de dispersión se puede imaginar un universo
bidimensional cuya superficie está compuesta de muchos puntos, en este
universo se refiere a una dispersión espacial aleatoria cuando: a) cada individuo
tiene la misma probabilidad de ocupar cualquier punto o Unidad Muestral (UM), b)
cada punto (UM) tiene la misma probabilidad de contener cualquier individuo y c)
la presencia de un individuo en un punto (UM) es independiente de otros
individuos. Cuando se reúnen estos tres rasgos, se refiere a la dispersión tipo
aleatorio. Cabe mencionar que hay dos tipos de dispersión aleatoria: i)
distribución normal, para los conteos altos (tamaños de muestras altas), y cuando
existe una homogeneidad de varianza, ii) distribución Poisson, una indicación de
rareza y cuando la varianza muestral (v) es igual a la media muestral (m). Se
puede describir el modelo de Poisson mediante sólo un parámetro, ya que según
este modelo, m = v. Se usa el modelo de bondad de ajuste (X 2) para determinar
la concordancia entre los datos observados (campo) y esperados (generados por
el modelo). Los datos (frecuencias) esperados se estiman mediante la ecuación:
fe(x) = Px ( fo) donde fe(x) = la frecuencia esperada de la clase X, fo = la suma
de las frecuencias observadas y Px = (exp - m ) [(mx ) / (x!)] donde, Px es la
probabilidad de ocurrencia de cualquier individuo de la clase X, m es la media
muestral, “!” indica factorial, y exp es la base de logaritmo natural. El tamaño
óptimo de la muestra del modelo de Poisson es n = (1/m) / D 2, donde n = número
de unidades muestrales, m = la media y D es error estándar de la media como
una fracción de la media.
2. Tipo uniforme o regular: cuando se encuentra a un individuo en un
punto (UM) se reduce la probabilidad de encontrar otro individuo en el mismo UM.
Este tipo de dispersión es indicativo de la competencia y territorialidad. Los datos
(frecuencias) esperados se estiman mediante la ecuación: fe(x) = Px ( fo) donde,
fe(x) = la frecuencia esperada de la clase X, fo = la suma de las frecuencias
observadas en base del muestreo y Px = {(k!) / [x!(k-x)!]}q(k-x)p(x) donde, Px = la
�39
probabilidad de la ocurrencia de cualquier individuo de la clase X, K = el máximo
número de los individuos por UM, X = número de clase, p = la probabilidad de la
ocurrencia de un individuo en una unidad muestral y q = la probabilidad de
ausencia de un individuo en una unidad muestral y “!” = factorial. El tamaño
óptimo de muestra para este modelo es n = [(1/m) - (1/k)]/ D2, donde, todas las
notaciones como antes descritas.
3. Tipo agregado o de contagio: encontrando un individuo en un punto
(UM) incrementa la probabilidad de encontrar otro individuo en el mismo UM. Este
tipo de dispersión es una indicación de atracción entre los individuos; según
Taylor (1961), este tipo de dispersión es la forma que se encuentra más
comúnmente en la naturaleza, y basándose en la revisión de la literatura por el
mismo autor, más del 95% de los artrópodos (el grupo más diverso de todos los
organismos del planeta) tienen este tipo de dispersión. Existen varios modelos
que se pueden usar para describir este tipo de dispersión, sin embargo, el modelo
de binomial negativa (Bliss y Fisher, 1953), ofrece una explicación más adecuada
y general de la dispersión agregada. Se usa aquí también el modelo de bondad
de ajuste (X2) para determinar el ajuste entre los datos del campo y los
esperados que se generan por las ecuaciones fo = n / qk y fx = f(x-1)[(m / (m+k)]
[(x+k-1) / x], donde fo es la frecuencia esperada de la clase cero, fx es la
frecuencia esperada de la clase X, q = 1+p, p = m / k, m = la media muestral, k es
el parámetro de dispersión del modelo de binomial negativa y las demás
notaciones como antes descritas; el tamaño óptimo de muestra para el modelo de
binomial negativa es n = [(1/m) + (1/k)] / D2, donde todos los parámetros como
antes descritos. Hay tres métodos para el cálculo de k de binomial negativa: 1. k
= m2 / (v - m), 2. log (n/no) = k log (1 + (m/k)) y 3. (Ax /(X+k)) = n ln (1 + (m/k)),
donde log es logaritmo decimal, Ax = frecuencia acumulada, X es la clase, n es el
número total de unidades muestrales, y no es número de unidades muestrales
vacías, es decir sin individuos. Ahora bien, el primer método es una aproximación
y los dos métodos restantes son más precisos. Existen algunas características
que se deben reunir para poder usar cualquiera de estos métodos (Bliss y Fisher,
1953).
Métodos absolutos y métodos relativos
A. Métodos absolutos
�40
Los ecólogos de población usan más estos métodos donde estimaciones
sucesivas de número de individuos por unidad de área (volumen o tiempo) son
necesarias para la construcción de tablas de vida y casi todos los estudios de
dinámica poblacional en campo. Estos datos se usan para estimar tasas de
natalidad (ganancia) y mortalidad (perdida) y para validación de los modelos
poblacionales descriptivos; en general, se usan los siguientes métodos.
1. Muestreo en base a distancia: fueron desarrollados por los
fitoecólogos para la estimación rápida de la densidad de la vegetación ocurriendo
a lo largo de un hábitat continuo, éstos métodos son más eficientes (menos costo
por unidad de muestra) que el uso de cuadrantes, especialmente, cuando los
individuos son bien distinguibles y están distanciados el uno del otro, por ejemplo,
árboles en un bosque (Cottam y Curtis, 1956). En la estimación de parámetros
(Ludwig y Reynolds, 1988), se miden las distancias de los puntos muestrales
seleccionados de un cuadrícula regular en lugar de la selección aleatoria, sin
pérdida de poder estadístico (1 - β). La limitación de este método es que no
puede usarse para los organismos móviles.
Existen varios métodos de muestreo en base de distancia (Ludwig y
Reynolds, 1988), de los cuales, basándose en la precisión y pérdida de poder
estadístico, se recomiendan: a) el método de "muestreo de cuadro T", basado en
la medición de las dos siguientes distancias; i) entre un punto muestral y el
individuo más cercano y ii) entre este individuo y su vecino más cercano (Diggle
et al., 1976), y b) índice de dispersión de distancia de Johnson y Zimmer (1985)
que sólo requiere la medición de la distancia entre el punto muestral y el individuo
más cercano. Las ecuaciones de estos modelos son: i) Muestreo de cuadro T: C
= [Xi2 / (Xi2+1/2Yi2)]/N, donde C = índice de dispersión, Xi = la distancia entre
el "i" ésimo punto muestral y el individuo más cercano, Y i = la distancia entre el
"i"ésimo individuo y su vecino más cercano, y N = número total de puntos
seleccionados. La C tiene una distribución aproximadamente normal con una
varianza de 1/(12 N); Z = (C - 1/2) / (1/(12 N)1/2 , el valor de la tabla Z = 1.96 a P
= 0.05. ii) Indice de dispersión de distancia de Johnson y Zimmer, 1985 (I): I = (N
+1) (Xi2)2 / [ (Xi2)]2 , donde las notaciones son las arriba mencionadas; ahora
bien, los valores estadísticos de I igual a, mayor o menor de 2 significan
distribución de tipo agregada, Poisson y uniforme, respectivamente. Se usa la
prueba de Z = (I - 2) / [4(N-1) / (N+2)(N+3)]1/2 para verificar estadísticamente el
valor de I, donde el valor tabulado de Z es 1.96 a P = 0.05.
�41
2. Muestreo de una unidad de hábitat: comparado con el método
anterior que es sólo bueno para los organismos sésiles, se usa el presente
método tanto para los organismos sésiles como los móviles en suelo, hojarasca,
vegetación y aire. La desventaja de este método es que la especie bajo estudio
casi siempre forma una pequeña proporción del total de especies muestreadas y
por lo tanto, requiere mucho trabajo para procesar el material colectado. Para una
revisión completa de este método se puede referir a Kogan y Herzog (1980).
3. Captura-recaptura: la noción básica es capturar un grupo de
organismos, marcarlos, liberarlos y después de un lapso de tiempo tomar la
segunda muestra esperando una proporción igual de los marcados en la muestra
y la población. La validez de este método depende en los siguientes supuestos:
a) que todos los individuos de la población tengan la misma probabilidad de ser
capturados (la captura y recaptura sea aleatoria), b) que todos los individuos
marcados estén sujetos a la misma tasa de pérdida (mortalidad y emigración), y
c) que los individuos tengan una distribución aleatoria. El método más sencillo es
el de Lincoln (1930): según éste modelo; N = M / (R/n), donde, N = tamaño
poblacional estimado, M = número de individuos marcados en la población, R =
número de individuos marcados en la muestra y n = número total de individuos en
la muestra. Existen varios métodos de captura-recaptura de los cuales el más
dinámico, versátil y eficiente es el de Jolly (1965) (método múltiple). Este método
requiere, aparte de los supuestos mencionados para el método simple, que: a)
como mínimo 10% de la población sea muestrada, y b) la tasa mínima de
supervivencia sea 50%. Además, el modelo de Jolly provee para cada fecha,
estimaciones del tamaño poblacional, tasa de supervivencia, número de
individuos nuevos que se agregan a la población, tasa de dilución (mortalidad y
emigración) y error estándar para cada una de estas estimaciones.
4. Remoción por trampeo: el fundamento de este método es que el
número de individuos por unidad de tiempo se reduce debido a que la población
se disminuye por el efecto de remover parte de ella mediante el proceso de
trampeo (Southwood, 1966). Este método se usa raramente en la agricultura
debido a los supuestos irreales del modelo (Moran, 1951): 1) la población debe
ser estable; no se permite natalidad, mortalidad o migración durante el proceso
de investigación; 2) una probabilidad constante de captura de todos y cada
individuo durante todo el muestreo, y 3) el proceso de trampeo no debe cambiar
la probabilidad de captura de cualquier individuo. Existen varios modelos (Kono,
1953; Zippin, 1956) de remover por trampeo. Un método muy sencillo es de
�42
Southwood (1966) en donde se grafican los números de individuos capturados en
muestras sucesivas (eje y) contra los números acumulativos capturados (eje x),
trazar a ojo una línea recta para estos datos, y el valor numérico del eje x en el
punto de intersección de la línea recta con este eje, se toma como una estimación
del tamaño inicial de la población.
Métodos relativos
Aquí, el objetivo es cuantificar una proporción consistente de los
individuos por unidad específica (unidad de esfuerzo, trampa, etc.), comparado
con la contabilización de todos los individuos por unidad absoluta; los métodos
relativos, por lo tanto, son más eficientes (menor costo por información obtenida)
que los absolutos. Los métodos relativos se dividen en dos grupos: 1) captura por
unidad de esfuerzo (líneas de transecto, D-Vac, visual, golpeo y sacudir, red
entomológica, etc.); la enumeración aquí, está basada en la acción del
observador, y 2) captura por trampeo (trampa visual, Malaise, Windopane, pitfall,
con atrayentes, etc.); aquí, la cuantificación de los organismos está basada en la
acción propia del organismo que va a ser capturado. Según Southwood (1966), la
captura de los individuos depende de los siguientes factores: a) densidad
poblacional total, b) densidad poblacional parcial (diferentes fases metamórficas),
c) nivel de actividad del organismo que depende del clima, d) eficiencia de la
captura del método que depende a su vez de factores como la temperatura, luz,
presencia de la luna, altura del cultivo agrícola, % de humedad relativa,
dispersión vertical de la población, etc. y e) reacción y respuesta de cada especie
y cada sexo al estímulo en la trampa.
Uno de los métodos relativos de uso común en el monitoreo de los
organismos es la línea de transecto. Este método esta basado en la noción de
que si el observador se mueve en un hábitat, el número de los organismos
observados por él va a estar claramente relacionado con la densidad de los
mismos. Existen dos tipos de modelos: a) estáticos: sólo el observador se mueve
y por lo tanto observa a los organismos o los provoca (disturba) a mover, y b)
dinámicos: ambos se mueven. El método estático se ha usado para disturbar a
saltamontes mediante sirenas, plaguicidas, avión o automóvil con 75% de
eficiencia (Symmons et al., 1963), otro método estático sofisticado es para las
aves con una docena de estimadores, de los cuales el menos sesgado y con
mínima varianza es el de Gates (1969): D = nA(2n - 1) / 2Lr. donde, D = la
densidad poblacional estimada, n = número de individuos observados, A = el
tamaño del área, L = largo de transecto y r = la distancia del observador al
�43
observado. Un modelo dinámico de uso común es el de Yapp (1956): D = Z / 2rV,
donde, Z = número de encuentros por unidad de tiempo, es decir n/t, r = media de
distancia entre el observador y el organismo o observado, V = velocidad media
del organismo en relación con el observador y está dada por V2 = u2 + w2,
donde, u = velocidad media del observador y w = velocidad media del observado
y D = la densidad estimada.
Comparación entre métodos
La selección de cualquier método de muestreo depende del nivel de
precisión requerida y de la limitación en el costo del muestreo, hay dos formas de
comparación entre los métodos relativos y absolutos: 1) comparación gráfica, si el
patrón general de la fluctuación poblacional producida por el método absoluto es
similar al del método relativo, entonces, basándose en el nivel de precisión y
costo, se selecciona el segundo método; 2) comparación estadística: se
selecciona el método con menor nivel de coeficiente de variación (DE/m) y
variación relativa (EEm/m) y con mayor nivel de la precisión relativa neta
[(EEm/m)CM]-1, donde, m = media muestral, DE = desviación estándar, EE m =
error estándar de la media y CM = el costo de muestreo. Además, se usa el
Análisis de Varianza (ANVA) para probar la diferencia entre las estimaciones
generadas por los métodos relativos y absolutos.
Métodos alternos
Existe un gran número de modelos sencillos propuestos por varios
autores para determinar el tipo de dispersión espacial de los organismos; éstos
métodos han sido utilizados en manejo integral de plagas (Binns y Nyrop, 1992;
Badii et al., 1995b, 1996b ), en agricultura para las plagas insectiles (Badii y
Moreno, 1992; Badii y Ortiz, 1992), ácaros plaga (Badii et al., 1994a,b; Badii et
al., 1996a,1998), los depredadores (Badii y Flores, 1990; Badii y McMurtry, 1990),
aquí se citan algunos de los modelos de uso más común en la literatura.
Modelo de Morisita (1959)
Debido a que el tamaño del cuadrante (UM) puede afectar la estimación
del contagio, es deseable entonces tener una medida de dispersión
independiente del tamaño de la unidad muestral. Supóngase que la población
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consiste de manchones de individuos de diferentes densidades, y dentro de cada
manchón los individuos están distribuidos de forma aleatoria; para situaciones
como ésta se puede usar el modelo de Morisita (1959). I d = [ ni (ni - 1) / n (n 1)]N, donde Id es el índice de Morisita, ni es el número de individuos en "i" ésima
unidad muestral, n es el número de individuos en todas unidades muestrales, y N
es el número de unidades muestrales.
La ley de poder de Taylor (1961)
Taylor (1961) describió una relación potencial entre la media (m) y la
varianza (v) muestral mediante la función de: v = a m(b), donde "a" y "b" se
estiman por medio de los logaritmos de las medias y varianzas de la forma
siguiente: log v = log a + b log m. La "a" es el antilogaritmo de la intersección con
la ordenada y depende de la técnica de muestreo, tamaño de unidad muestral y
tipo de hábitat; la "b" es la pendiente de la línea de regresión que determina el
tipo de dispersión espacial, según Taylor su modelo da consistentemente el mejor
ajuste a los datos y además, ofrece los parámetros más confiables para describir
el patrón de dispersión espacial de muchos organismos. El tamaño óptimo de
muestra según este modelo es: n = am(b -2) / D2, donde, todos los parámetros
como antes descritos.
Modelo de Iwao (1968)
Este modelo está basado en la relación lineal entre la media muestral
usual (media de densidad) y la media de hacinamiento (m*). Hay que recordar
que la media usual o de densidad (m) es en realidad el promedio de los
individuos por cuadrante o unidad muestral; sin embargo, la media de
hacinamiento (m*) es el promedio de otros individuos por individuo por cuadrante.
En otras palabras se tiene interés en saber qué pasa con el individuo bajo la
observación o qué tan hacinado está este individuo y de aquí esta media obtiene
un valor particular en término de la noción de competencia. Lloyd (1967) fue el
primero que definió la m* y lo estimó en base de m* = m + [(v/m) +1]. Iwao (1968)
encontró una relación lineal entre m y m* de la forma siguiente: m* = α + βm,
donde α es el índice de contagio básico e indica el número de individuos que
comparten la unidad de hábitat con un individuo a densidad infinitesimal y en
realidad refleja la interacción innata entre los individuos. Valores de α igual a cero
indican que la unidad bajo estudio es un individuo, mientras que valores mayores
�45
de cero significan que un grupo de individuos (por ejemplo, una colonia) forman la
unidad del estudio; además, valores positivos y negativos de α son indicadores
de la atracción y repelencia (competencia) entre los organismos,
respectivamente. La β es el coeficiente de agregación de densidad e indica el tipo
de dispersión espacial del organismo. Hay que mencionar que los valores
numéricos (estadísticamente) de Id de Morisita (1959), b de Taylor (1961) y β de
Iwao (1968) mayor, menor o igual a la unidad, indican dispersión espacial de tipo
agregada, uniforme, o Poisson, respectivamente.
Selección de un índice adecuado
Según Green (1966), Lefkovitch (1966) y Taylor (1984) un índice perfecto
para la determinación de la distribución espacial es aquel índice que tiene los
siguientes rasgos: 1) provee valores reales y continuos a lo largo de diferentes
tipos de distribución espacial, 2) debe ser independiente del tamaño poblacional,
la media poblacional y el tamaño de la muestra, 3) que sea una función de la
varianza muestral y el parámetro k de binomial negativa, 4) que tenga una prueba
de significancia y 5) que tenga aplicaciones prácticas. Badii et al. (1994a, 1996a)
han reportado la forma correcta de seleccionar un índice bueno de distribución
espacial.
Muestreo secuencial
Cuando el objetivo del trabajo es clasificar el organismo en una de
diferentes clases de densidad poblacional (alta, media o baja) y no
necesariamente determinar la densidad poblacional con mucha precisión,
entonces el esquema del muestreo secuencial es lo más adecuado (Morris, 1955;
Kogan y Herzog, 1980). El muestreo secuencial (MS) se usa principalmente para
determinar si la población ha excedido un umbral de importancia económica; por
lo tanto, este tipo de muestreo es muy práctico ya que ahorra mucho tiempo en
determinar rápidamente en qué clase poblacional va a pertenecer el organismo.
La ventaja principal de MS es la economía o la optimización de los recursos que
se emplean en el muestreo.
Hay tres requisitos para este tipo de muestreo: 1) tipo de dispersión
espacial; 2) niveles económicos, es decir m1 (límite superior de la clase baja) y
m2 (límite inferior de la clase alta), estos dos niveles están relacionados con el
umbral económico, es decir, el máximo nivel poblacional tolerable sin ocasionar
�46
daño económico o el nivel poblacional sobre el cuál se debe emplear un método
de control para evitar que la población creciente alcance el nivel de daño
económico (el mínimo nivel que ocasiona pérdidas económicas) para que de esta
manera, se puede aprovechar el recurso de forma racional (Badii, et al., 1995 b,
1996b); 3) niveles de riesgo: "a" que es la probabilidad errónea de clasificar a una
población grande, y "b" que es lo contrario de "a".
Las ecuaciones generales de las líneas para el muestreo secuencial son:
d1 = bn - h
ecuación de la línea inferior
d2 = bn + h
ecuación de la línea superior
donde, d es el número acumulativo de los individuos, b es la pendiente de la
línea, n es el número de muestras y h es la intersección con la ordenada. Ahora
bien, se calculan la b y la h según las ecuaciones específicas dependiendo del
tipo de dispersión espacial:
Poisson:
b = (m2 – m1)/ (ln m2 - ln m1)
h1 = ln [(1 - a ) / b] / (ln m2 - ln m1)
h2 = ln [(1 - b ) / a] / (ln m2 - ln m1)
donde, ln = logaritmo natural
Binomial negativa:
b = k [ln (q2/q1)] / ln(p2q1/p1q2)
h1 = ln[(b/(1 - a)] / ln(p2q1/p1q2)
h2 = ln [(1 - b)/ a)] / ln(p2q1/p1q2)
donde, k es el parámetro de dispersión de binomial negativa,
p = m/k , m = media muestral y q = p + 1
Uniforme:
b = ln [(1 - m1)/(1 - m2)] / ln [(m2/m1)(1 - m1)/(1 - m2)]
h1 = ln [(1 - a)/b] / ln [(m2/m1)(1 - m1)/(1 - m2)]
h2 = ln [(1 - b)/a] / ln [(m2/m1)(1 - m1)/(1 - m2)]
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Muestreo secuencial en base a sólo una densidad crítica
Iwao (1975) utilizando los parámetros de su modelo de hacinamiento
llega a establecer un nuevo esquema de muestreo secuencial en donde se usa
sólo una densidad crítica. Las ecuaciones de este modelo son:
Línea inferior: di = n m0 - t {[(a -1)m0+ (b -1)m02]}1/2
Línea superior: ds = n m0 + t {[(a -1)m0 + (b -1)m02]}1/2
donde, di y ds son el número acumulativo de individuos para las líneas inferior y
superior respectivamente, n es el número de muestras, m0 es la densidad crítica,
a y b son los parámetros de Iwao (1968), y la t es el valor tabulado de la
distribución de t de student con los grados de libertad que se usan para estimar la
varianza muestral. Basándose en este tipo de muestreo y debido al uso de sólo
una densidad crítica en lugar de dos, las líneas generadas por estas dos
ecuaciones van a ser divergentes en lugar de ser paralelas (caso de muestreo
secuencial estándar).
Muestreo secuencial en base a una precisión fija
El muestreo secuencial se utiliza para decidir si la población rebasa un
umbral económico; sin embargo, en muestreo y monitoreo de los recursos
bióticos el objetivo es obtener estimaciones de densidad con un nivel dado de
precisión para poder evaluar la eficiencia del uso de los recursos, por lo tanto se
debe terminar el muestreo tan pronto se consigue este nivel deseado de
precisión. Los esquemas de muestreo secuencial clásico mencionados por Kuno
(1969) y Green (1970), por un lado, son especialmente adecuados para los
experimentos de campo cuando se requiere un alto grado de precisión; por otro
lado, para los monitoreos extensivos son imprácticos, ya que el procedimiento
requiere que no solamente se seleccionen las unidades muestrales de forma
aleatoria, sino también, la secuencia de incluir estas unidades en la muestra debe
ser estrictamente al azar. Esto exige gastar mucho tiempo en el área de
monitoreo moviéndose en direcciones según el esquema aleatorio. En contraste,
cuando se usa el muestreo secuencial basado en una precisión fija, se puede
colectar las unidades muestrales en la secuencia que se les encuentran en el
campo según un esquema predeterminado del muestreo.
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La línea de terminación del muestreo se determina basándose en las
ecuaciones siguientes según el autor. Ecuación de Kuno (1969): d n = (a+1) / D2 [(b - 1)/n], donde a y b son parámetros del modelo de Iwao (1968), y las demás
notaciones como antes descritas. Ecuación de Green (1970): ln dn = [ln (D2/a) /
(b -2)] + [(b -1)/(b -2)] ln n, donde ln es logaritmo natural, a y b son los parámetros
de Taylor (1961), y los demás parámetros son como antes descritos.
Muestreo secuencial basado en presencia-ausencia
A pesar de que el muestreo secuencial como objetivo trata de minimizar
el tamaño de muestra, sin embargo, el conteo de los individuos, especialmente
cuando varias especies están involucradas, (caso de especies muy abundantes)
es muy laborioso; por lo tanto, se han propuesto procedimientos alternos de
muestreo, donde se evita el conteo de los individuos (Nachman 1981, 1984). Los
dos métodos descritos aquí están basados en la frecuencia de las unidades
muestrales con y sin individuos y ambas requieren muestreo preliminar para
clarificar la forma de interrelación que existe entre la media muestral y algunos
atributos específicos de la dispersión espacial del organismo bajo estudio. Debido
a que esta fase inicial puede involucrar bastante conteo, la inversión del tiempo
sólo se justifica por los ahorros subsecuentes en muestreos poblacionales
posteriores.
El primer método requiere que la dispersión espacial de la binomial
negativa se ajuste a los conteos de los individuos provenientes de un muestreo
aleatorio, y que el parámetro de la binomial negativa “k” sea independiente de la
media muestral para que de este modo se pueda estimar un “k común” para
todas las muestras (Bliss y Owen, 1958). En estos casos, la media poblacional
"m" (expresada como número de individuos por unidad de muestra) se puede
estimar de la ecuación: m = k (P0 (-1/k) - 1), donde k es el valor estimado de k
común, y P0 es la proporción observada de unidades muestrales sin individuos
en una muestra. Wilson y Gerrard (1971) presentan una fórmula aproximada para
la varianza de m.
A pesar de que se ha usado el modelo de binomial negativa para
describir la frecuencia de distribución (Croft et al., 1976; Badii y McMurtry, 1990;
Badii et al., 1994a,b, 1996a, 1998), el uso de k común se justifica probablemente
solamente en casos donde la especie demuestra poca variabilidad en la
abundancia. De otra manera, es muy probable que k varíe con la densidad
poblacional (Taylor et al., 1979).
�49
El segundo método de estimación (Gerrard y Chiang, 1970; Torii, 1971;
Nachman, 1981, 1984), no requiere definir el tipo de dispersión espacial del
organismo, este método solo requiere que los datos derivados de una muestra
preliminar demuestren una relación lineal entre ln m y ln (-ln P0). Se puede aplicar
una regresión lineal para obtener los parámetros de una línea recta dada por: ln
m = b' [ln (-ln P0)] + a'. Se insertan valores de P0 en esta ecuación y de este
modo se obtienen estimaciones de m. Las fórmulas para la varianza y los
intervalos de confianza están dadas por Nachman (1984). Badii et al., (1998)
generan un esquema de muestreo secuencial basándose en presencia-ausencia
para los ácaros sobre los cítricos en Nuevo León, México.
Muestreo secuencial en función de tiempo
El punto crucial en el manejo integral de plagas agrícolas es la detección
a tiempo de brotes de plagas y subsecuentemente la supresión poblacional de las
mismas antes de que ocurra un daño económico. Para detectar estos brotes, la
costumbre es la toma de muestras del campo de forma frecuente y regular
(usualmente semanal) durante toda la estación del año; sin embargo, para
algunas plagas (ej. insectos), este procedimiento desde el punto de vista de la
precisión y el costo, posiblemente no sea lo más eficiente para poder basar las
decisiones de manejo de la plaga. En el caso de muchas especies de plagas, la
población se incrementa de forma rápida y declina antes del fin de la estación. En
estos casos, el muestreo muy frecuente (tres veces a la semana) es necesario y
en algunas ocasiones se puede suspender completamente el muestreo en otros
períodos. Consecuentemente, el diseño adecuado y la eficiencia precisa de un
sistema de manejo integral de plagas dependen crucialmente en detectar con
máxima precisión el tiempo de hacer el muestreo (frecuencia y terminación
precisa de muestreo).
Debido a que la abundancia numérica de las plagas tiene distribuciones
características en el tiempo, de la misma manera que en el espacio, se pueden
aplicar métodos similares a los que emplean para hacer decisiones de muestreo
secuencial en la escala espacial (MSE), en un sentido cronológico y de este
manera producir un esquema de muestreo secuencial en base de tiempo (MST).
Los requisitos de MST son los mismos tres que se usan para MSE; la
diferencia sería que 1) en el caso de MST, se establece el tipo de distribución por
cada fecha, comparado con una sola distribución durante todo el muestreo para
el caso de MSE y 2) en lugar de un solo límite de clase para el caso de MSE (m 1
�50
para clase endémica y m2 para clase epidémica), a lo largo de la estación se
establecen estos límites por cada fecha de muestreo para MST.
En MST las fórmulas generales para las líneas de hacer decisión,
después de la "t" ésima muestra están dadas por las siguientes ecuaciones
(Pedigo y van Schaik, 1984):
d1,t = h1 + bt
d2,t = h2 + bt
línea inferior
línea superior
donde d1,t y d2,t son los números acumulativos ponderados de plaga observada
en fecha t para las líneas inferior (d1,t) y superior (d2,t) respectivamente,
comparado con el dn convencional de MSE que es el número acumulativo no
ponderado de plaga para la muestra n, bt es la pendiente que varía en función
de fecha de muestreo, h1 y h2 son las intersecciones con la ordenada y se
calculan en base a: h1 = log [b / (1 - a)], y h2 = log [ (1 - b ) / a], donde log es el
logaritmo decimal y a y b son los riesgos mencionados como para el caso de
MSE. Las ecuaciones de las líneas de decisión para diferentes tipos de
distribución se encuentran en Pedigo y van Schaik (1984).
Conclusiones
Se concluye que existe un gran número de métodos de análisis de
muestreo. En la selección de un método el investigador debe determinar si la
distribución de los datos obedece al modelo normal; en caso que la respuesta sea
afirmativa, se puede utilizar alguno de los métodos apropiados tales como:
muestreo simple aleatorio (homogeneidad), estratificado (heterogeneidad),
sistemático (sencillos), conglomerado (ahorro económico) o multietapas (hábitat
complejo). Si la distribución normal no se ajusta a los datos, como es el caso de
la mayoría de los procesos o fenómenos en el área de ciencias naturales o
sociales, entonces, se debe acudir a los métodos alternos del muestreo. Ahora
bien, si el costo del muestreo es verdaderamente un punto crítico (limitante) en el
desarrollo del trabajo y el objetivo primordial de la investigación es clasificar
rápidamente los organismos (procesos, eventos, objetos, etc.) en diferentes
grupos de interés, el muestreo secuencial en sus diferentes modalidades es el
método a seleccionar. En caso de no tener la necesidad de agrupar los
organismos en diferentes clases de manera rápida y económica, se recomienda
�51
el uso del método de Taylor (1961) debido a su tamaño económico de la muestra
y la consistencia de los resultados.
Referencias
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�81
InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 81–88, 2004
© UANL, Impreso en México.
Tendencias en los esquemas de financiamientos a la educación
superior
(Trends in the financing plans of the higher education)
Barragán Codina, J.
UANL, San Nicolás, N. L., México, Jbarragan50@hotmail.com
Palabras claves: Esquemas, educación superior, financiamiento, tendencias
Resumen. El financiamiento a Universidades y principalmente la realización de muchos de los
planes estratégicos de desarrollo, es la preocupación de las administraciones centrales. Por
medio de este artículo, se muestra los diferentes modelos de financiamiento aplicados por
diversas Universidades en el mundo. El centro de este tópico, es mostrar que el aspecto de
financiamiento a las universidades debe indiscutiblemente, formar parte e la planeación
estratégica de los centros educativos. De esta manera, el balance entre recursos y planeación de
los mismos, es una herramienta operacional de las universidades, que obliga a los
administradores a considerar en perspectiva de análisis esta función de otorgamiento de recursos
a los centros educativos para fines de lograr con sus planes y propósitos dentro de la educación.
Key words: Financing, higher education, schemes, tendency
Abstract. Financing Universities and basically the construction of many of the strategic
developmental programs, is the concern of the central administrations. Through the analysis in this
article, I can portray the different financing models applied by several universities in the world. The
core of this essay is to show that the financing issues for universities must unquestionably, be part
of the strategic planning of the educational centers. The proposal is to demonstrate that the
balance between resources and planning is so much necessary as operational tool for universities.
This also forces manager as well as functionaries to consider in perspective, that the importance of
this function would grant the source of resources to educational centers as an effective way of
achieving their educational plans and purposes.
Introducción
El
tema del financiamiento a la educación superior, y más
específicamente para las universidades, se constituye como una las principales
�82
ocupaciones y preocupaciones de los centros educativos en los tiempos actuales.
La finalidad de este articulo, es mostrar y analizar brevemente, los diversos
modelos de financiamientos que aplican de manera estratégica las principales
universidades del mundo. El análisis de este tema espera contribuir con una
herramienta de información que apoye los esfuerzos de planeación estratégica de
las universidades en sus estructuras financieras y de apoyo al desarrollo de sus
planes y programas de operación (Porter, 1996).
Mediante la formulación de preguntas y su respuesta sobre los aspectos
mas importantes y características sobre la gestión de financiamiento en las
universidad, es posible iniciar el análisis de las tendencias en las estructuras de
financiamiento de las universidades, tomando como base que el universo
operativo de las mismas es extremadamente dinámico, y que para dar respuestas
a los cambios y retos que plantea su entorno (Mintzberg, 1994), la universidad
elabora una enorme cantidad de planes y proyectos que definitivamente su
factibilidad depende de la disponibilidad de recursos financieros para su oportuna
realización, esto además, contribuye a que cada uno de estos proyectos tiene un
horizonte de tiempo tanto para su realización como para la comprobación de
resultados, por lo cual se encuentran con una dependencia absoluta de una
estructura de financiamiento que debilitarse o ser extremadamente limitada, pone
en grave riesgo su consolidación tanto en la categoría de portafolio de proyectos
como de medición de resultados.
¿Como puede describirse la principal tendencia sobre el
financiamiento a la educación en la actualidad?
Primeramente, es necesario aclara que el contexto de “actualidad” se
refiere en esta presentación, en lo que Universidad Autónoma de Nuevo León ha
llevado consistentemente a cabo dentro del marco de planeación guiada por la
Visión UANL 2006.
Estos trabajos de investigación y análisis sobre lo modelos utilizados por
universidades en Estados Unidos, Canadá y Alemania, han llevado a la
conclusión de que la tendencia en financiamiento a la educación e investigación
universitaria, esta basada en un modelo de planeación estratégica universitaria
que integra cuatro principios de acción fundamentales (Bourne et al., 2000):
Asignación y administración de los recursos financieros de conformidad a
los proyectos y áreas específicas de desarrollo.
Vinculando efectivamente el proceso estratégico con el proceso de
presupuestación.
�83
La implementación de este modelo debe caracterizarse por ser un
modelo guiado por la información para la asignación de recursos
destinados a la educación (aulas, institutos, espacios artísticos, etc.)
Medición y evaluación de desarrollo de actividades mediante un sistema
de costos conocidos por sus siglas en inglés como “ABC”-actividades
basadas en costos.
Este modelo puede describir fielmente la tarea de las universidades
orientadas a la obtención, asignación y administración de recursos financieros
para la educación, y en nuestro caso, el caso de la UANL, en la promoción de la
investigación universitaria.
¿Que funciones implica el desarrollo y aplicación de este modelo?
Entre las funciones más representativas de la implantación de este
modelo, podemos encontrar las siguientes:
Planeación Académica.
Presupuestación.
Obtención de Recursos.
De igual manera, este modelo que ha sido analizado y evaluado,
demuestra la factibilidad de otras funciones complementarias, bastante
pertinentes con el modelo, y estas son:
a) Actividades de experimentación (Dickenson, 1999): las cuales pueden proveer
de fondos para proyectos específicos y promueven la practica profesional e
institucional de los educandos. Ejemplo de estas actividades de experimentación
dentro de las universidades, son:
Incubadoras de Negocios.
Programas Piloto de desarrollo económico en áreas estratégicas.
Asociación con la industria, gobierno, organizaciones y agencias
(estrategias de vinculación).
Consorcio con otras universidades para desarrollo de programas de becas
y programa de financiamiento de programas educativos.
b) Iniciativas estratégicas en financiamiento a la educación: las cuales pueden ser
previstas claramente dentro de la misión y visión institucional, y que en algunas
ocasiones, proveen efectividad al desarrollo de la misión universitaria. Ejemplos
de estas iniciativas son:
�84
Porcentaje del presupuesto de operación destinado para constituir fondos
de contingencia (seguros médicos a estudiantes extranjeros o de
intercambio, actualización o renovación de activos operativos, etc.).
Propuestas de requerimientos disponibles para los proyectos de la Rectoría
(como certificaciones en calidad, acreditaciones institucionales, etc.).
Establecer una clara articulación de lo que se entrega, seguimiento en su
aplicación y evaluación de productividad (trabajo puramente administrativo,
como auditoria, por citar un ejemplo).
Necesidad de distinguir entre necesidades de acuerdo a un programa de
inversión y priorización de necesidades (esto requiere de un condenso y la
utilización de un sistema de ponderación versátil y flexible).
Involucramiento de todas las divisiones de la universidad, como parte un
sistema de comunicación y participación efectiva.
¿Cómo es posible superar los conflictos financieros dentro de las
universidades?
El análisis de las tendencias en el financiamiento a la educación y del
mismo modelo de financiamiento, deje entrever que su aplicación dentro de otras
universidades, principalmente en Europa (Bryson, 1995), establece
recomendaciones para la solución de conflictos financieros mediante propuestas
dinámicas y dignas de evaluarse desde el punto de vista de cada centro
educativo. Estas propuestas son:
* Soluciones estructurales.
* Cambios culturales.
* Planeación estratégica.
a) Soluciones estructurales: estas tienen su origen en la estructura
organizacional en una universidad, tales como:
* Comités de Planeación y Presupuestación enlazados con las
prioridades de las divisiones, con recursos accesibles y objetivos estratégicos
(propuesta de la Cleveland State University) (Taylor, 2001).
* Integración horizontal de la presupuestación, planeación académica y
la obtención de recursos.
* Compromiso de los integrantes (ó “socios participativos” como se les
denomina) en las campañas de planeación. (University of Massachusetts at
Amherst).
�85
b) Cambios culturales: esto es uno de los grandes retos. Ligados
principalmente con las actitudes de la directiva:
Fortalecimiento e incremento de la comunicación entre los directivos
(cúpula) y la oficina de desarrollo ( Nedwek, 1991).
Planeación centrada en la misión (Portland State University).
Buscadores de recursos posicionados en las escuelas y compartiendo el
soporte administrativo (UNLV).
c) Planeación estratégica (Mintzberg, 1999) : tiene como finalidad la contestación
de las siguientes preguntas:
¿Realmente se ha desarrollado un consenso de las prioridades?
¿Existe congruencia entre las prioridades administrativas con las
prioridades de cada una de las unidades académicas?
¿Son las prioridades estratégicas congruentes con las prioridades de las
fuentes de recursos (gobierno, por ejemplo)?
¿Están los planes operacionales por unidad estrechamente vinculados a
los flujos de utilidades?
¿Hacia donde se pretende llegar con la planeación estratégica del
financiamiento de la educación?
Balance
Presupuesto
Recursos
Planeación Estratégica Académica
Fig. 1. Balance entre los presupuestos y los recursos en la planeación estratégica académica.
�86
La Fig. no. 1 nos muestra la forma de establecer un balance entre el
presupuesto y los recursos con el sustento de la planeación estratégica
académica.
Lo anterior tiene relación con lo presentado por Schmidtlein (1989-90)
sobre la promoción y financiamiento a la investigación, y enseguida se presentan
en forma breve, las acciones especificas de la UANL al respecto.
Una de las principales actividades de la Universidad Autónoma de Nuevo
León, es la promoción activa y dinámica de la investigación dentro de la
institución, como el medio más efectivo para la generación y difusión del nuevo
conocimiento.
La investigación institucional de la Universidad Autónoma de Nuevo León
tiene como misión el generar, organizar, analizar y diseminar el conocimiento
generado por la investigación; para el desarrollo efectivo de esta misión, que
ciertamente conlleva a una mejor sustancial a la calidad educativa, se requiere de
tres factores de desarrollo muy importantes:
Primero, la formación de investigadores.
Segundo, el financiamiento a la investigación.
Y el tercero, la organización institucional de la propia investigación.
Sobre el primer de estos tres factores de desarrollo, es innegable
reconocer que existe dentro de la Universidad Autónoma de Nuevo León una
excelente investigación, que incluso ha sido reconocida internacionalmente, como
un ejemplo es el convenio de investigación conjunta entre la Universidad de
Harvard y la Facultad de Medicina.
Es en el segundo de los factores, el financiamiento a la investigación, en
donde las universidades y los organismos gubernamentales debemos concentrar
nuestros esfuerzos y atención, ya que el financiamiento es literalmente el impulso
dinámico de toda actividad formadora y generadora de investigación.
Programas como el Fondo Mixto para el Fomento de Investigación del
CONACYT, es una gran valuarte para la investigación universitaria en México.
Es por esta razón, que esta tele conferencia, mas que proveernos de
información sobre las tendencias sobre financiamiento a la educación e
investigación, representa una alternativa mucho mas viable tanto para la
formación de investigadores, así como para el desarrollo de proyectos de
investigación científica y tecnológica, los cuales, se traducen en riqueza y
bienestar en la forma mas consolidada posible.
En el tercer factor de desarrollo, la organización de la investigación
universitaria, es necesario reconocer que en la mayoría de los proyectos de
investigación, la máxima aspiración de un investigador o el destino final de un
�87
trabajo de investigación está en la publicación del reporte en una revista
indexada. (Abeles, 2001). Aquí es donde nace la importancia de la organización
de la investigación universitaria. Ante este importante factor, la Universidad de
Nuevo León, se ha dado a la tarea de crear el Centro de Transferencia de
Tecnología, el cual constituye la efectividad institucional de la investigación, al no
solo transferir los resultados de una investigación, sino llevarlos mas allá de la
publicación y el reconocimiento aislado del investigador; a lograr su registro legal
de patente y su desarrollo comercial.
Esta es la vinculación dinámica entre la formación de investigadores, el
financiamiento y la organización de la investigación universitaria.
Conclusiones
Finalmente, quisiera enfatizar en uno de los esfuerzos mas recientes y
por consecuencia, uno de los puntos de agenda de reuniones sobre investigación
universitaria, que es la conjunción entre la docencia y la investigación, mediante
una visión sobre el complemento y secuencia de un proyecto de investigación
generado en las aulas de clase. Si logramos armonizar estas dos actividades,
estamos seguros y confiados de que la educación de los alumnos de la
Universidad, será definitivamente mucho mas completa, ya que no será necesario
depender de la importación de teorías y conocimientos, sino que tenemos la
posibilidad, mediante el financiamiento efectivo a los proyectos de investigación
generados por maestros expertos en sus cátedras, de investigar y aportar
conocimiento puro y genuino proveniente de los campos de trabajo profesional,
cualesquiera que sea este, que permita a los estudiantes lograr una verdadera
educación para la vida.
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�89
InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 89–107, 2004
© UANL, Impreso en México.
Fundamentos del método científico
(Fundamentals of the scientific methodology)
Badii, M. H., A. R. Pazhakh*, J. L. Abreu y R. Foroughbakhch
UANL, Ap. 391, San Nicolás, N. L., 66450, México, mhbadii@yahoo.com.mx, *Azad University,
Dezful, Irán
Palabras claves: Ciencia, ECOEE, investigación, métodos
Resumen. El objetivo de esta obra no radica en realizar una búsqueda exhaustiva de la literatura
en el tema, sino, sentar las bases del método científico, notando los aspectos filosóficos e éticos
de la ciencia. Se presentan los conceptos y definiciones fundamentales relacionados con la
metodología de la investigación científica. Se maneja el concepto de la toma de los datos válidos
como un requisito básico en cualquier trabajo científico. Se pone a disposición del lector un
modelo denominado el ECOEE que es una herramienta poderosa para establecer puntos de
comparación e discusión entre los resultados de diferentes trabajos científicos. Finalmente, ofrece
unas sugerencias de que hacer o no hacer en cuanto a realizar un trabajo de investigación.
Key words: ECOEE, methods, research, Science
Abstract. The aim of this paper is not to conduct a thorough literature search on the subject
material, but to stress the fundamentals of the scientific methodology along with the philosophical
and ethical issues thereof. The basic concepts and definitions in relation to research methodology
are presented. The concept of data collection as a basic requisite in any scientific work is
discussed. The ECOEE model as a strong tool in establishing different points of view and
comparison among the results of different scientific works are laid out. Finally, some tips and
suggestions are given as what to do or to avoid in conducting scientific research.
Introducción
Prácticamente, todos los aspectos de la vida tienen relación con la
filosofía. La filosofía se trata de la búsqueda de la esencia, propiedad, causa y
efecto de todos los eventos, objetos, fenómenos, procesos en el espacio y el
tiempo. Es obvia que esta misión es demasiada grande y por tanto el filósofo
busca ayuda de cinco siguiente ramas.
�90
La lógica: es la forma óptima de pensar e investigar, es decir razonar. La
lógica se divide en dos formas: a) la lógica deductiva: ir de un principio,
paradigma o ley principal a un caso particular, y b) la lógica inductiva: que es
contrario a la lógica deductiva. Ahora bien, la base de la lógica inductiva es la
investigación, y hay que notar la que la gente usualmente usa en la vida cotidiana
es un acercamiento deductivo.
La estética: se trata de la optimización de la belleza que a su vez significa
el balance o la armonía entre diferentes partes de un todo. La belleza o la
armonía puede percibir por cualquier de los cinco sentidos humanos. En este
rubro entra también el arte que en realidad significa convertir el desorden o caos
en el orden o el cosmos.
La política: es la búsqueda del poder y su distribución de tal manera que
beneficia a todas partes de una interrelación social.
La metafísica: significa la búsqueda de la última realidad de cada cosa.
La ética: se trata de la optimización de la conducta, y la conducta significa
la repuesta a un estimulo externo, y como tal, todos los organismos reaccionan
ante cualquier acción. Los seres humanos cuando hablan de la ética,
normalmente se refieren a un caso específico llamado la moral que esta
relacionada con la distinción entre lo correcto e incorrecto, en otras palabras aquí
entran los valores en la relación con las normas de conductas en la vida.
El concepto de los valores
Los valores son creencias, criterios y convicciones que sirven para
comprendernos a nosotros mismos y dar un sentido de interdependencia con los
demás (Badii y Flores, 2000). Los valores son principios que le ayudan a toda la
persona comprender el mundo y sobre todo a descubrir su propia identidad. Los
valores son modelos a seguir, parámetro de comportamiento, son ideales (no sólo
un juego de reglas) a alcanzar para conseguir una armonía interior y exterior
(social).
Uno de los ángulos o perspectivas más importantes sobre los valores
incide en la necesidad de comprensión, conocimiento personal o sentido de
identidad. La importancia de esta radica en la necesidad de conocernos a
nosotros mismos. "Conócete a ti mismo" fue el axioma fundamental de Sócrates,
fundador de la ética filosófica. Existen seis tipos de valores que marcan
tendencias preferenciales (Badii y Flores, 2000).
1. Valor teórico: indaga acerca de la verdad. Es por naturaleza una
persona intelectual. Su pasión es conocer, saber el porqué, investigar. Les
agrada la lógica la precisión, las ciencias exactas. 2. Valor económico: busca la
�91
utilidad, no sólo económica, sino práctica. Es la persona que dice: Si el
descubrimiento científico no va a ser útil, para qué se gasta dinero, y tiempo en
investigar. 3. Valor estético: se trata del a búsqueda de la belleza. La armonía y la
sensibilidad son sus rasgos básicos. Puede ser de dos tipos: el realizador de la
obra de arte (el artista) y el espectador, que no es capaz de realizar pero si
contempla la belleza. 4. Valor social: busca el bien y toda la constelación de
valores que van con este valor central: justicia, equidad, respecto a la dignidad
humana, servicio, la solidaridad, la caridad, etcétera. 5. Valor político: se trata de
dominar el poder. El motivo fundamental de su vida es influir sobre los demás,
posee un afán de dominio. Saber es poder. La verdad se debe subordinar la
política. 6. Valor religioso: este tipo de valor se trata de la trascendencia. Para el
hombre religioso, Dios es el centro de su vida, actúa y vive en dios. Si la persona
no es religiosa, de todas formas buscará trascender a través de sus obras.
Como un derivado directo de la calidad de la vida, los valores se
estructura en tres grupos (Ehrlich y Ehrlich, 1972): los que norman la conducta
ecológica del individuo, los que norman su conducta social y los que norman su
conducta cultural. Estos tres grupos de valores se jerarquizan según su
importancia en la supervivencia de la comunidad.
La jerarquía más alta corresponde a los valores ecológicos por el hecho
de que para ser se necesita con que ser; sin aire para respirar, agua para beber y
alimento para comer, no hay manera de ser. La jerarquía intermedia corresponde
a los valores sociales porque de ellos depende el ser o funcionalidad y
competitividad del grupo, para el humano, sin grupo no hay individuo. Finalmente,
con la menor jerarquía quedan los valores culturales, estos cambian de grupo a
grupo, e inclusive dentro de uno de ellos, varían de época en época y de región a
región; para que esto último sirva de ejemplo la posición de la mujer en diferentes
épocas y culturas, la cual ha variado de ser simple propiedad del hombre hasta
igualdad total con él en todos los aspectos de la vida cultural y social de una
comunidad.
Los valores ecológicos más importantes son los siguientes. a)
Reconocerse cada individuo y toda la sociedad como producto y parte del
ecosistema. b) Mantener la población humana dentro de límites normales según
la capacidad de carga de cada ecosistema. c) Mantener el uso de materia y
energía dentro de los recursos cíclicos del ecosistema y dentro de su capacidad
homeostática. d) Mantener la calidad fenotípica y genotípica de la población
humana dentro de los límites etológicos y culturales de la comunidad. Estos
cuatro valores deben ser trabajados desde un punto de vista filosófico, pero no
�92
desvirtuados, ni alterados, para adaptarlos a las características sociales y
culturales de la comunidad.
Los valores para normar las relaciones (valores sociales) han ido
formando en los últimos 200 años como parte de las constituciones de los países
“modernos”, ya sean monarquías constitucionales, o repúblicas federales o
centrales, también se ha desarrollado el derecho internacional que pretende
normar las relaciones entre los países.
Para los valores culturales, dada su fluidez y dinamismo, se impone una
continua consideración de su funcionalidad y ventaja adaptativa dentro del marco
ecológico, etológico, social, técnico y económico de la comunidad. El derecho a la
libertad, a la justicia, al respeto de la persona, a la intimidad, a la propiedad, entre
otras, ha variado en el continuo tiempo-espacio, de en época y de cultura en
cultura, su existencia dependerá de la habilidad del hombre para actualizarlos y
darles ventaja adaptativa.
La ciencia
De la lógica se desprende otra ayuda a la filosofía que se denomina la
ciencia. Existen dos razones para adquirir conocimiento: primero para satisfacer
la inquietud o curiosidad intelectual innata de sí mismo y segundo para manipular
y utilizar el medio en su beneficio porque éste mejora su posición estratégica en
el mundo; ¿Cuales serán las características que distinguen el conocimiento
científico del conocimiento no científico?, uno es que la ciencia busca
conocimiento de manera organizada y sistematizada, por ejemplo en el
conocimiento empírico se dice que los hijos se parecen a sus padres. Sin
embargo, esto muestra poco interés en establecer sistemáticamente conexiones
entre fenómenos que aparentemente no están relacionados, por otro lado la
ciencia busca formulación de teorías y leyes generales que manifiestan patrones
de interrelaciones entre muy diferentes tipos de fenómenos; otras características
que distingue la ciencia del sentido común son que la ciencia trata de explicar
porqué los fenómenos observados en realidad ocurren, retomando el ejemplo de
semejanza entre hijos y padres el sentido común no busca explicaciones para los
fenómenos naturales a través de la identificación de las condiciones que son
responsables para la ocurrencia de estos; éstos dos rasgos, búsqueda del
conocimiento organizado y sistemático junto con el intento de explicar porqué los
eventos se manifiestan como los observamos, son las características que
distinguen el conocimiento científico del conocimiento empírico; sin embargo
estas dos características están compartidas con otras formas de conocimiento
tales como filosofía y matemáticas.
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El rasgo que distinga la ciencia experimental de otros tipos de
conocimientos sistematizados y organizados es, que la explicación científica debe
estar sujeta a la posibilidad de rechazo experimental, la posibilidad de descartar
es en realidad el criterio que separa la ciencia de otros tipos de conocimiento;
entonces se puede definir la ciencia como “el conocimiento sistematizado y
organizado acerca del universo basándose en los principios o fundamentos
explicativos sujetos a la posibilidad de rechazo experimental” El pensamiento
científico está caracterizado por ser un proceso de invención o descubrimiento;
parte imaginativa o creativa, seguido por la verificación o parte crítica; la primera
parte está relacionada con la adquisición de conocimientos y la segunda parte
con justificación de lo mismo. Los científicos como otras gentes adquieren
conocimiento de distintas formas; observar, leer, conversar, hasta sueños y
observaciones erróneas, basándose en estas, el científico imagina o crea ideas o
hipótesis (Badii, 1989).
La hipótesis o la etapa inicial del entendimiento científico es la conjetura
imaginativa de lo que puede ser verdad, y es un incentivo para la búsqueda de la
verdad y cualquier clave acerca de donde encontrarla. La hipótesis guía la
observación y la experimentación, porque sugiere el camino a seguir, las
observaciones hechas para probar una hipótesis son a su vez fuentes de
inspiración para crear nuevas teorías; entonces la ciencia progresa a través de la
búsqueda de patrones o verdades repetitivas al intentar rechazar las hipótesis
explicativas, todo esto basándose en los hechos. El probar una hipótesis o
validarla internamente, involucra mínimamente cuatro actividades: primero la
hipótesis no debe ser autocontradictoria o ilógica; segundo, debe tener valor
explicativo; tercero, su consistencia con las teorías comúnmente aceptadas en un
área específica y finalmente, debe prestarse a pruebas experimentales.
La mayoría de los científicos durante su entrenamiento formal están
expuestos a un solo tipo de uso de la hipótesis, la que se emplean en estadística,
los estadísticos hacen buen uso de un caso especial de hipótesis explicativa
llamada “hipótesis nula” que indica “no hay explicación” es decir, los hechos
observados pueden ser resultado de un juego aleatorio. Esta es una herramienta
muy poderosa para evaluar “resultados” de observaciones y/o experimentación;
sin embargo, no contribuye en nada la explicación y entonces el proceso puro en
la ciencia. Una vez rechazada la hipótesis nula, tenemos que presentar una
explicación causal. Nuestro objetivo en cuanto a la relación causa-efecto sería el
rechazar le hipótesis nula que descarta la causalidad.
Ahora bien, una vez que se rechaza la hipótesis nula, el siguiente paso
sería sí hay causa e efecto en la naturaleza, es decir, existen patrones repetitivas
�94
naturales, pero ahora debemos contestar la pregunta de ¿qué tan complejos son
estos patrones? Existe un principio denominado “el principio de la navaja de
OCAAM” que deriva de William Oackham alrededor de 1350 que dice lo
siguiente: aquella hipótesis simple que explique la mayoría de los hechos
observados es más cercano a la realidad, en otras palabras no hay que hacer el
mundo complejo sin necesidad, es decir, las cosas tiene explicaciones simples, el
punto crucial es el encontrar estas explicaciones.
La verificación de la hipótesis surge de: 1) fracaso repetitivo a rechazar
las consecuencias deducidas de explicación y, 2) al fracaso en predecir y
explicar las consecuencias que las hipótesis alternas no predicen.
A medida que la ciencia avanza, pasa a través de varias etapas, estas
son: “etapa qué”, “etapa cómo”, y “etapa porqué” (Kuhn, 1977). En la primera
etapa la ciencia es principalmente descriptiva y responde con la determinación
acerca de que hay allá. Una vez que tenemos un cuerpo considerable de hechos
acumulados, hay que dedicar mucha energía en la búsqueda de orden, patrón, y
comportamiento de los hechos, es decir como los hechos están arreglados y
como funcionan, este es la etapa cómo. Finalmente, empiezan a aparecer las
teorías para explicar porqué los patrones y funciones existen, cómo los
observamos, y esto sería la etapa porqué. Ahora bien, a nivel descriptivo no hay
necesidad de cambio en la escala espacio-temporal de observación y
experimentación porque hay mucho que aprender y casi todos los hechos son
útiles. Sin embargo, cuando surgen los patrones y funciones (cómo), junto con
sus explicaciones (porqué) hay que cambiar el tamaño de escala espaciotemporal a escala mayor o menos de lo qué está bajo estudio, porque este
tamaño influye en la naturaleza de patrón, función y explicación (Badii, 1989).
Según Kuhn (1962), primero hay una etapa de “pre-paradigma” que se
refiere a la etapa en donde no tenemos todavía un cuerpo acumulado de la
generalidades denominado “la ley principal”, “la hipótesis universal” o “el
paradigma”. Una vez obtenida el paradigma, la ciencia se denomina “la ciencia
normal” que esta caracterizada por tener su ley principal, y por tanto, de aquí en
adelante, lo que hacen los científicos esta bajo la seguridad y la validez de este
paradigma. En otras palabras, según Kuhn no tenemos avance en la ciencia
durante la etapa de la ciencia normal. Todo lo que hacen los científicos es
verificar repetitivamente el mismo paradigma. Sin embargo, empiezan a salir
dudas o anomalías, es decir, algunos investigadores, van a tener dificultad en
llegar con la predicción del paradigma. La acumulación de estas anomalías,
finalmente obliga a los investigadores a buscar a modificar el paradigma actual y
reemplazarlo con un nuevo paradigma. A este rompimiento del paradigma, Kuhn
le denomina una revolución científica. Entonces pasamos de la etapa de la
�95
ciencia normal a una nueva etapa, caracterizada por un nuevo paradigma, que a
su vez debe esta sujeto a la probabilidad de rechazo o la modificación en el
futuro, si los datos y las anomalías próximas así lo determinen.
Entonces, la ciencia o la búsqueda metodológica de la verdad contiene
tres etapas, éstas son eslabones necesarios para el proceso de maduración. La
búsqueda sistematizada puede tener aplicaciones tanto teóricas, básica o pura,
como prácticas; estos dos puntos se retroalimentan recíprocamente el uno al otro.
Para finalizar, hay que aclarar que la fase más importante de un trabajo científico
es la publicación del mismo, es decir, un trabajo científico no publicado o mal
presentado es igual a un trabajo no hecho. A continuación se mencionan y de
forma breve se explican algunos conceptos filosóficos de la ciencia.
El progreso y la ciencia
Si hay algo en que todos científicos están de acuerdo es que la Ciencia
es una franquicia progresiva, dada la naturaleza de ciencia progresiva, una
pregunta lógica sería ¿sí una teoría podrá describir el mundo empírico con
exactitud completa? La noción es tentadora y un número de científicos han
proclamado la terminación completa de investigación en una disciplina particular
(ocasionalmente con un resultado cómico de una transformación profunda de la
disciplina un tiempo después). Sin embargo, la naturaleza de ciencia argumenta
en contra de esta noción de jamás saber que una teoría es la palabra final. Las
razones son las limitaciones innatas sobre verificación; se puede verificar una
hipótesis al probar la validez de los resultados derivados de ella, más nunca
comprobar completamente la teoría porque un caso opuesto siempre puede
surgir en el futuro (Badii et al., 2000).
Debido a limitaciones sobre la verificación, filósofos sugieren una
restricción más fuerte sobre las teorías, es decir, el de la probabilidad de rechazo
de teorías; en otras palabras, deben estar sujetos a rechazo porque sólo de esta
manera pueden estar sujetos a comprobación real.
El criterio de rechazo distingue el rasgo científico de no científico, los
creyentes no admiten que sus ideas puedan ser rechazables. A pesar de que el
rechazo es mucho más fuerte que la verificación, ya que ésta sólo aumenta la
confianza en la teoría, el problema básico se mantiene; los comentarios
generales acerca del mundo nunca pueden ser confirmados 100% en base de
evidencias finitas y toda la evidencia es finita.
Las teorías científicas están siempre sujetas a reexaminación y si es
necesario reemplazo, en este sentido cualquiera de las teorías más aceptadas
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del hoy pueden ser una descripción limitada del mundo empírico y al menos
parcialmente erróneo. Las teorías nuevas obtienen respeto porque describen el
mundo social o físico más completamente por ejemplo, la mecánica relativista vs
mecánica Newtoniana, o nuestros antecesores tipo mono primero caminaron
antes de tener un cerebro grande.
El error humano y la ciencia
El error puede ser debido a: 1) limitaciones innatas sobre teorías que se
descubren a lo largo de avance gradual de ciencia y 2) error humano ya que los
científicos no son infalibles y no tienen recursos infinitos; aún el científico más
responsable puede cometer un error honesto y, cuando sucede esto hay que
admitirlo de preferencia en la misma revista donde fue publicado. Estos errores
usualmente no son mal criticados por los colegas; otros científicos pueden
imaginar haciendo errores similares. El error puede suceder a pesar de que uno
hace lo mejor que puede y obviamente, estos tipos de errores se pueden tolerar,
pero, el error debido al trabajo negligente como apurar o inatención no es
tolerable.
Mediante el error el científico no sólo daña su propio trabajo, sino también
el trabajo de otros y debido a que la fuente de error es difícil de identificar; la
negligencia cuesta años de trabajo para aquellos que construyeron sobre aquel
trabajo erróneo.
El fraude y la ciencia
Aunque el daño es igual, hay diferencia significativa entre error y fraude;
en el caso de error, el científico no intenta publicar resultados equivocados
mientras que en caso del fraude el científico sabe lo que está haciendo. De todas
las violaciones de éticas, el fraude es el más grande. Como en el caso de error, el
fraude rompe el eslabón vital entre entendimiento humano y el mundo empírico,
el eslabón que es el más fuerte del científico (entre la ciencia y la vida). Sin
embargo, el fraude va más allá que el error; destruye las bases de la confianza
sobre las cuales la ciencia está construida. El fraude ocasiona: 1) pérdida de
tiempo, 2) el reconocimiento erróneo para unas personas y el sentimiento de
traición personal, 3) daño directo a aquellas personas que dependen en
descubrimientos científicos, por ejemplo cuando los resultados fraudulentos
forman parte de la base de un tratamiento médico y 4) generalmente el fraude
destruye la confianza de la sociedad en la ciencia.
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El fraude abarca un espectro amplio de comportamiento: 1) seleccionar
datos: esto es, seleccionar sólo aquellos datos que apoyan a una hipótesis y
esconder el resto, 2) alterar datos: cambiar los datos para que concuerden con lo
esperado, 3) plena fabricación, es decir, imaginar los resultados, aunque se
piensa que el tercero es el más deplorable que el primero o el segundo, sin
embargo, los tres son fraudes intencionales.
Durante las últimas décadas se han visto una docena de casos de fraude
que forman una fracción pequeña de las investigaciones en la comunidad
científica, hay razones para creer que los casos de fraude son muy pocos, ya que
la ciencia es una franquicia acumulativa; el trabajo de uno está basado en el de
los otros y también debido a las revisiones escépticas y la verificación de los
resultados publicados, la ocurrencia de fraude se minimizan.
La asignación del crédito y la ciencia
La asignación se da en dos lugares: a) en lista de autores en texto, y b)
en lista de referencia y a veces también en parte de reconocimientos. Las
referencias o citas tienen varias funciones: 1) reconocer trabajos de otros
científicos, 2) dirigir al lector hacia fuentes adicionales de información, 3)
reconocer conflictos con otros trabajos, 4) generar apoyo para discusiones o
argumentos en el presente papel, 5) las citas dan una papel dentro del contexto
científico relacionado con el estado actual del conocimiento científico, 6) las citas
dejan un camino a seguir para trabajos posteriores en caso de que alguno salga
mal, es decir, a parte del crédito, las citas asignan también responsabilidad.
La ciencia es tanto competitiva como cooperativa, mediante citas uno
tiene una red invisible de colegas; ahora si uno cita el trabajo de otros uno recibe
el apoyo de sus colegas pero reduce su reclamo sobre la originalidad. Por otro
lado, si uno no cita los trabajos de otros, no reconoce las ideas de otros, tiende a
encontrarse así mismo excluido del anillo de colegas. No hay una regla para la
asignación apropiada de créditos en ciencia, pero uno tiene obligación ética y
profesional para dar a otros los créditos que se merecen, la regla de oro de autointerés se puede seguir ya que los científicos que esperan recibir un trato justo de
otros deben tratar a otros de manera justa.
El plagio y la ciencia
Éste tema abarca un amplio espectro de mala conducta; varía desde el
robo obvio hasta utilizar técnicas o frases de otros; es obvio que durante una vida
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de leer, teorizar y experimentar, el trabajo de uno se puede traslapar con trabajos
de otros. Sin embargo, el traslape ocasional es una cosa y el uso sistemático (sin
dar reconocimiento) de técnicas, datos, palabras o ideas de otros es otra cosa. El
plagio puede ser intencional o no, pero el daño a la víctima es lo mismo, hay que
tener mucho cuidado con el trabajo, apoyo de aplicación, artículos de otros antes
de publicación (no hay que divulgar estos). Por otro lado, los científicos deben
tener cuidado de no posponer publicaciones o negar dar apoyo al trabajo que
ellos encuentran en competencia con los suyos.
Es cierto que el plagio no produce descubrimientos erróneos en la
ciencia, pero debido a la naturaleza comunal de la ciencia, se descubre el plagio
y cuando se establece éste, el efecto puede ser detrimental ya que el trabajo de
la vida de una persona se ve contaminado, además el plagio es ilegal y se puede
demandar al plagiario.
Los valores y la ciencia
Los valores humanos afectan los métodos (técnicas y principios aplicados
en ciencia) tanto como la hipótesis; el efecto de los valores es especialmente
notorio durante la formulación y juzgamiento de las hipótesis. Algunas veces hay
varias hipótesis competitivas que explican los hechos igualmente bien, entonces,
¿Cuál de ellas a escoger? Para esto se deben tomar los siguientes criterios:
consistencia, lógica, explicable, experimentable y probabilidad de rechazo. En los
casos de difícil predicción (cosmología, geología), hay que unificar observaciones
diferentes. Los valores antes mencionados se basan en el conocimiento
epistemológico; otros valores como los culturales, religiosos, políticos y
económicos también afectan el juicio; estos valores causan daños por ejemplo,
evidencia de investigación científica para opiniones racistas.
Actitudes con respecto al sexo han ocasionado desperdicio de talento y
diversidad en ciencia; el sesgo distorsiona el diseño de los estudios e la
interpretación de los hallazgos, los conflictos de intereses debido a aspectos
financieros que también son dañinos, la reducción de tiempo entre
descubrimientos básicos y aplicaciones comerciales causan conflictos de interés
en la publicación de los descubrimientos o sesgos en la investigación hacia
ganancias personales.
Los valores sociales y humanos no necesariamente dañan la ciencia; el
deseo de hacer trabajos precisos es un valor social como lo es la noción que el
conocimiento finalmente beneficie (más no dañe) al humano, uno debe reconocer
que los valores motivan al científico pero el peligro viene cuando el científico
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permite que estos valores introduzcan sesgo en su trabajo y los resultados de la
investigación resulten distorsionados.
El mecanismo social de ciencia trabaja para minimizar la influencia de
estos valores, pero el científico puede prevenir esto vía definir e identificar sus
valores; una forma muy buena para hacer esto es estudiar historia, filosofía y
sociología de la ciencia.
La ciencia y la comprensión humana
El conocimiento humano ha crecido inimaginablemente, de cada ciencia
han radiado muchas ciencias más, cada una más sutil que el anterior. El
telescopio revela estrellas y sistemas más allá que la mente puede numerar o
nombrar; la geología habla en términos de millones de años cuando el hombre
estaba familiarizado con miles de años; la física encontró un universo dentro del
átomo y la biología dentro de la célula; la fisiología descubrió grandes misterios
dentro de cada órgano; la sicología dentro de cada sueño; la antropología
reconstruyó la antigüedad del hombre y arqueología desenterró los estados y
ciudades olvidados; la historia confirma toda la historia falsa; la teología
derrumbo, la teoría política se fracturo, la invención complico la vida y facilito la
guerra; la avaricia derroto a los gobiernos e inflo al mundo.
La filosofía que había clamado a todas las ciencias en su ayuda para
hacer una imagen coherente del mundo, notó que este trabajo de coordinación
fue demasiado para su valentía, por lo que se escapó de todos estos encuentros
con la verdad y se escondió entre las líneas delgadas de los libros gruesos
buscando seguridad contra las responsabilidades de la vida. El conocimiento
humano había sido demasiado grande para la mente del hombre.
Todo lo que quedó fue el científico especialista que sabía más y más acerca de
menos y menos y el filósofo espectador que sabía menos y menos acerca de más
y más; el especialista puso algo para tapar sus ojos del mundo dejando solo un
pequeño agujero al cuál conectó su nariz; se perdió la perspectiva, los hechos
reemplazaron el entendimiento y conocimiento y divididos en miles de fragmentos
ya no podían generar sabiduría.
Cada ciencia y cada rama de filosofía desarrollan una terminología
técnica entendible solamente a sus exclusivos adoradores; a medida que el
hombre aprende más acerca del mundo, se encuentra a sí mismo menos capaz a
expresar a la gente lo que aprendió, es bdecir, la distancia entre la vida y el
conocimiento crece más y más. Los que gobernaban no entendían a los que
enseñaban y los que creían aprender no entendían a los que sabían. En el medio
�100
de este aprendizaje sin precedente la ignorancia popular floreció y escogió a sus
ejemplares para gobernar las grandes ciudades del mundo. En el medio de las
ciencias, nuevas religiones nacieron y las viejas supersticiones recuperaron las
posiciones que habían perdido; el hombre se encontró así mismo en una
encrucijada entre el padre religioso murmurando esperanzas increíbles y el padre
científico murmurando pesimismo no entendible.
En esta situación la función del maestro fue mediar entre el especialista y
la gente; entender el idioma del especialista del mismo modo que el especialista
lo había aprendido de la naturaleza para poder romper las barreras entre el
conocimiento y la necesidad y de este modo encontrar para nuevos verdades los
viejos términos que son familiares a toda la gente. Porque si el conocimiento
crece a ser demasiado para la comunicación, entonces se degenere en
escolastismo y aceptación débil de autoridad. El hombre caería de nuevo en un
estado de fe adorando de una distancia respetable sus nuevos padres teólogocientífico y la civilización que había tratado de levantarse a base de la educación,
quedaría sostenida sólo basado en el conocimiento superficial sin valor práctico y,
por tanto sería el monopolio de una clase esotérica del mundo caracterizada por
una alta tasa de generación de terminología. Por eso los filósofos llaman para
remover estas barreras y humanizar el conocimiento moderno.
Definiciones conceptuales
De manera breve se definen algunos puntos de suma relevancia con
respecto al método científico y la investigación científica.
1. El método: Un procedimiento o serie de pasos a realizar para lograr un
objetivo.
2. La técnica: Un conjunto de acciones realizadas en base al conocimiento para
genera objetos, programas, formularios, etc. De una manera más simple la
técnica significa un procedimiento para obtener un objetivo práctico.
3. La práctica: Se trata de una técnica o un método repetitivo que por
consecuencia convierte a la persona como un experto de la técnica o método
practicado.
4. La investigación: Un estudio organizado y sistematizado que basado en la
experimentación genera un nuevo descubrimiento o verifica la validez de los
descubrimientos anteriores.
5. El experimento: Un procedimiento que basado en el control de las
condiciones permite verificar (apoyar, rechazar o modificar) una hipótesis.
6. Unidad experimental: La unidad material del experimento al cual se aplica el
experimento.
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7. Control de las condiciones: Se trata de controlar aquellas condiciones
externos a las unidades experimentales que pueden ocasionar variación o ruido
en los resultados del experimento.
8. El tratamiento: La condición específica del experimento bajo del cual está
sujeto la unidad experimental.
9. La variable: Una característica mesurable de la unidad experimental.
No todas las características de las unidades experimentales se pueden medir con
la misma variable y por ende, hay varias escalas de variables.
9.1 La escala nominal: Se trata de nombrar las unidades experimentales y sirve
para ver si dos unidades experimentales son iguales o no.
9.2 La escala ordinal: Se trata de organizar las unidades experimentales en
orden de magnitud, entonces, aquí no solamente se define si existe igualdad
entre las unidades experimentales, sino también, que relación en término de
magnitud tienen la una con la otra.
9.3 La escala razón: Esta escala se utiliza cuando existen dos rasgos siguientes:
1) entre dos valores adyacentes de la variable hay una distancia constante, y 2)
existe un cero verdadero. Un ejemplo de la escala razón sería el número de las
hojas de una planta o el número de los descendientes de un organismo.
9.4 La escala intervalo: En comparación con la escala anterior, en esta escala:
1) entre dos valores adyacentes de la variable hay una distancia constante, y 2)
no existe un cero verdadero. Un ejemplo de la escala razón sería la hora (el cero
es la 12 de media noche seleccionada en base a un convenio) o la temperatura
en grados Celsius, en donde el cero esta basado en el congelamiento del agua
que también su origen en base a un convenio.
Cabe mencionar que se puede usar la escala nominal o ordinal en lugar de las
dos escalas de razón o intervalo, sin embargo, al hacer esto, se pierde
información ya que estas dos primeras escalas miden las variables en forma más
aproximada en lugar de precisa. Ahora bien, cada uno de las dos escalas de
razón e intervalo pueden presentarse en las dos formas siguientes.
9.5 La escala discreta: En este caso, entre dos valores adyacentes de la
variable solamente puede ocurrir un solo valor, un ejemplo sería el caso de los
dedos del hombre, el número de las plantas, etc.
9.6 La escala continua: En este caso, entre dos valores adyacentes de la
variable puede ocurrir un infinito número de valores, un ejemplo sería el caso de
la altura o el peso de los objetos. Aquí lo que determina la cantidad de los valores
posibles será la precisión del instrumento que se utiliza para la medición de la
variable.
�102
10. La población: Un conjunto total de las observaciones o mediciones o
individuos que uno desea estudiar.
11. La muestra: es un segmento (por definición pequeño) tomada de la población
para poder representar la población.
12. El parámetro: Es la variable de la población.
11. La estimación o la estadística: Es la variable de la muestra.
13. Rasgos de una buena estimación: 1) No tener sesgo, donde el sesgo
significa la diferencia entre el parámetro y la estimación. 2) Tener alto grado de
precisión, donde la precisión indica el grado de la similitud o la cercanía entre
varias estimaciones derivadas de diferentes muestras tomadas de la misma
población. La precisión se mide por medio de la varianza o desviación estándar o
el error estándar de la muestra. 3) Poseer alto nivel de exactitud, donde la
exactitud quiere decir la diferencia estandarizada entre una observación y el
parámetro y se la mide por medio del cuadrado medio del término de residual o
error.
14. El estimador: Una expresión matemática que nos permite cuantificar la
estimación.
15. El modelo: Es un conjunto de supuestos acerca del proceso que se esta
estudiando. Un modelo es una abstracción del mundo real. Se usa el modelo para
reflejar y por ende predecir el mundo y se mide el poder de un modelo en base al
grado de la cercanía con el cual el modelo representa al mundo real.
16. El error experimental: Dos unidades experimentales en el mundo natural
(seres vivos, conceptos sociales, psicológicos, etc.) nunca son exactamente
(100%) lo mismos. Esta diferencia se debe a dos factores: a) elementos
genéticos, y b) elementos ambientales. Aún cuando estas unidades sean dos
hermanos gemelos siempre surge diferencia debido al factor ambiental. A esta
diferencia innata que existe entre las unidades experimentales se le denominan el
error experimental o la variabilidad desconocida.
17. Tipos de errores: Existen dos tipos de errores, a) error tipo I o α que significa
el rechazar una hipótesis correcta, y b) error tipo II o β: apoyar una hipótesis
falsa.
18. El diseño experimental: Es un esquema para realizar un experimento. Los
objetivos de un diseño experimental son: (1) verificar si la diferencia entre los
tratamientos es una diferencia verdadera o se debe a un proceso al azar, (2)
establecer tendencias entre las variables.
19. Rasgos universales del diseño experimental: 1) La selección aleatoria de
las unidades experimentales. Esto evita el sesgo del muestreo. 2) El número de
las repeticiones: Esto permite la cuantificación del error experimental. 3) El control
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local de las condiciones. Esto ayuda a la reducción del error experimental. Cabe
mencionar que todos los diseños experimentales deben poseer estos tres rasgos.
Tabla 1. Diseños experimentales comunes con algunas de sus características relevantes.
Nombre
Rasgos
Ventajas
Eficiencia
Diseño Completamente al Ambiente sin 1. fácil de diseñar
100%
azar
gradiente de 2. fácil de analizar
variabilidad
3. diferentes # de
repeticiones
4. máximo g.l. para el error
Diseño de Bloques al azar Con
un 1. reduce la varianza de 167%
gradiente de error
variabilidad
2. fácil de analizar
3. más flexibilidad
4. más precisión
Diseño de Cuadro Latino
Con
2 1. reduce la varianza de 222%
gradientes de error
variabilidad
2. fácil de analizar
3. más flexibilidad
4. más precisión
Diseño factorial (1) y Más de un 1. más económico
288%
Parcelas divididas (2): factor
2. permite medir las
asignación al azar (1) y no
interacciones
al azar (2) de la unidad
experimental a la unidad
de muestra.
Diseños multivariados
Utilizar un gran número de variables
1. Componentes principales
* Provee ordenación y el perfil jerárquica
2. Análisis Factor
* Reducir el número de las variables para el análisis
3. Análisis Discriminante:
1. Agrupar en base a la diferencia
2. Más riguroso con los supuestos de la normalidad
4. Análisis Cluster:
1. Agrupar en base a la similitud
2. Más robusto con los supuestos de la normalidad
5a. LISREL (Linear Structured 1. Busca linealizar las interrelaciones entre las variables
relationship)
2. Intercambia las variables independientes a las
5b. EQ (como LISREL, pero dependientes y vice versa
más amigable)
6. Correlación Canónica
* Interrelación entre múltiples variables
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Existen diferentes tipos de diseños experimentales basado en algunas
características. En la Tabla 1 se mencionan dos tipos clásicos de diseños
experimentales.
20. La ciencia estadística: Se trata de evaluar la validez probabilística de los
eventos, sujetos, procesos o fenómenos. Para poder realizar esta misión, la
ciencia estadística consta de dos etapas. 1) La estadística descriptiva: se trata
de: a) colectar o muestrar datos, b) organizar los datos de una forma por ejemplo,
ascendente o descendente, y c) presentar los datos en cuadros, figuras, etc.
Hasta este punto todo lo hace la estadística es describir el mundo bajo estudio. 2)
La estadística inferencial: incluye: a) análisis (hacer estimación) y validación de
los resultados, b) interpretación de los resultados, es decir, dar significado real a
los datos analizados, y c) publicar los resultados. Es obvio que esta etapa de la
ciencia de estadística nos lleva hacia la toma de decisión y hacer conclusiones.
El modelo de ECOEE
Para ejemplificar la manera de cómo generar y usar hipótesis en el
mundo natural, Bernstein y Goldfarb (1995) llegaron con un método conceptual
denominado ECOEE que permite representar los puntos de vistas de los
diferentes científicos o los marcos de referencias y de este modo hacer explicitas
las nociones implícitas de los científicos que tradicionalmente causaban confusión
en término del diseño e la interpretación de los estudios y la relevancia de los
mecanismos ecológicos.
El modelo de ECOEE consta de seis conceptos claves que van de más lo
explicito a lo más implícito. A pesar de que los se presentan las hipótesis de
manera muy explicita, los supuestos que forman las bases de estas hipótesis
raramente son claros. Estos conceptos reflejan nuestro supuesto que el
observador (inevitablemente parte del sistema) percibe del contexto del marco de
referencia lo que a su ves esta basado en los supuestos. En la Tabla 2 se definen
cada uno de estos seis conceptos claves de ECOEE.
A parte de los seis conceptos, el modelo ECOEE cuenta con cinco
parámetros provenientes de las cinco letras del nombre del modelo: E para el
Efecto, C para el Componente, O para la Operación, E para la Evidencia y de
nuevo E para la Escala del espacio y el tiempo. Se puede observar en la Tabla 3,
cada uno de estos cinco parámetros, sus descripciones y unos ejemplos para
clarificar la noción del modelo ECOEE. En proponer el concepto de ECOEE, la
idea es el avanzar y clarificar las tres siguientes actividades. 1) Identificar el
marco conceptual sobre el cual esta basado la descripción de la naturaleza como
una herramienta para comparar e evaluar los estudios. 2) Determinar qué tan
�105
general es la descripción de la naturaleza a través de definir el rango valido de los
parámetros de ECOEE. 3) Generar varias descripciones alternativas de sistemas
naturales, en lugar de los pares dicotómicos.
Tabla 2. Los conceptos que forman la base teórica de ECOEE.
Concepto
Definición
Hipótesis
Un conjetura específica acerca de qué
ocurre en un ambiente específico y de
que manera
Ambiente
Una de varias formas alternas de la
descripción de la naturaleza
Descripción de la naturaleza
Un definición de los procesos y los
límites físicos y conceptuales que
determinen el marco de un estudio
Punto de vista
Equivale al marco de referencia
tomando en cuenta al observador
Marco de referencia
Un contexto o estructura conceptual
que resulta de la interacción y la
combinación de los supuestos
Supuestos
Las premisas acerca de los procesos
ecológicos, las reglas de evidencia, etc.
Se concluye que el marco de referencia nos guía hacia una descripción
de la naturaleza que a su vez genera un contexto para una (o varias) hipótesis
específicas. El uso del modelo ECOEE tiene aplicaciones prácticas y produce
resultados tangibles. Para un científico, este modelo provee una manera de hacer
una introspección efectiva e identificar, examinar y descubrir alternativas para los
supuestos previamente escondidos. Cuando dos estudios del mismo tema
producen resultados contrarios, al examinar sus respectivos parámetros de
ECOEE, podemos descubrir las causas fundamentales de estas discrepancias.
De esta manera el modelo de ECOEE ayuda a discutir los resultados
contradictorios en una forma más sólida y productiva. Finalmente, al variar de
manera sistemática, los parámetros de ECOEE, se puede generar un conjunto de
varias hipótesis alternas en lugar de un para de hipótesis simples y dicotómicas
que nos llevan hacia el familiar argumento “sí es” o “no, no es”.
Tenemos que tomar en cuenta varias características de ECOEE cuando
utilizamos este modelo. Los seis parámetros y los ejemplos de la Tabla 3 son
seleccionadas de manera subjetiva de una gama de las posibles alternativas.
�106
Estos parámetros e ejemplos no tienen una relevancia inherente y objetiva, sino
se derivan de la experiencia de los investigadores en el área de las ciencias
naturales y específicamente la rama de la ecología. Indudablemente, otros
parámetros e ejemplos son posibles y se pueden usarlos en los estudios. Debido
a que el modelo de ECOEE es una ayuda para pensar, entonces, no existen
parámetros correctos a seleccionar, y en realidad, se puede seleccionar otras
alternativas y evaluarlas también.
Tabla 3. Los parámetros del modelo de ECOEE, sus descripciones y ejemplos.
Parámetro
Descripción
Ejemplos
Efecto
Tipo de causalidad
Lineal, curvilineal, circular: con o sin
umbral
Componente
Organismos y rasgos de Población, comunidad, ecosistema,
hábitat
instares de vida, rasgos de suelo, tipo de
hábitat
Operación
La manera que los Depredación, competencia, parasitismo,
componentes
se dispersión
(agregación,
uniforme,
relacionan entre si
escape),
disturbios ambientales (contaminación,
erosión), sedimentación
Evidencia
Tipo de datos validos
Anécdotas, experimentos simulados,
experimentos en laboratorio y en campo,
descriptivo, modelos, correlaciones,
distribución, demografía, observaciones
de la historia natural, observaciones
empíricas
Escala
Espacio y tiempo
Discreto, continuo, gradiente, intervalo
Sugerencias para reducir errores en la investigación
A través de la experiencia acumulada de los diferentes investigadores, se
han generado varios tips o pistas interesantes en cuanto a la investigación
científica. La ciencia avanza a través de la colecta de datos y la comprobación de
la validez de los mismos. En otras palabras, la maduración de la ciencia depende
en la generación de las hipótesis y testar las mismas, o la conjetura y la
refutación. Cabe mencionar que la hipótesis sin datos no es buena, y a la vez,
generar datos y acumularlos sin ninguna referencia a una hipótesis es también
pérdida de tiempo. Por tanto, hay que tomar datos del mundo real y testarlos. De
manera resumida se puede señalar a ocho tips para la investigación. 1) No debe
medir todo lo que se puede. 2) Buscar un problema y hacer una pregunta. 3)
�107
Colectar datos que van a contestar a la pregunta, de esta manera se hace una
buena relación con la estadística. 4) algunas preguntas no tienen respuesta
todavía. 5) Nunca reportar una estimación estadística sin alguna medida de error.
6) Ser escéptico sobre resultados de las pruebas estadísticas en rechazar “Ho” o
la hipótesis nula. El mundo no es solamente blanco o negro, sino hay mucha
sombra de gris. 7) No confundir la diferencia estadística con la diferencia
verdadera, es decir, un “Ho” de no diferencia es irrelevante por ejemplo en la
ecología, esto se debe a los dos puntos siguientes: a) si se trata de dos
poblaciones o comunidades, cada población por el hecho de haber sido
denominado o considerado una población, es biológicamente y evolutivamente
distinta de la otra; b) demostrar una diferencia estadística en este caso, es
irrelevante y evita las preguntas reales de: b1) ¿qué tan diferente son las dos
poblaciones o comunidades? y b2) ¿esta diferencia es suficiente grande para
tener una diferencia verdadera? 8) Ingresa basura, egresa basura. Hay que tomar
en cuenta que los modelos matemáticos y estadísticos e incluso la computadora
son instrumentos de apoyo y todavía dependen de la inteligencia de nosotros
para manejarlos, por tanto, de nosotros depende que tipo de información vamos a
poner al alcanza de estas herramientas.
Referencias
Badii, M. H. 1989. Ciencia y generación de hipótesis. Boletín de División General de Estudios de
Postgrado, UANL. 3(31): 1-2.
Badii, M. H. y A. E. Flores. 2000. Valores ecológicos. Semana de Biología. Instituto Tecnológico
de los Mochis. Los Mochis, Sinaloa.
Badii, M. H., A. E. Flores, V. Garza y M. Villa. 2000. Ética y cultura ambiental. Pp. 403-416. In:
Fundamentos y Perspectivas de Control Biológico, M. H. Badii, A. E. Flores y L. J. Galán
(eds.), UANL, Monterrey.
Bernstein, B. B. y L. Goldfarb. 1995. A conceptual tool for generating and evaluating ecological
hypotheses. BioScience, 45(1): 32-39.
Ehrlich, P. R. y A. H. Ehrlich. 1972. Population Resource Environment. Freeman y Company. N. Y.
Kuhn, T. S. 1962. The Structure of Scientific Revolution. University of Chicago Press, Chicago.
Kuhn, T. S. 1977. The Essential Tension. University of Chicago Press, Chicago.
�109
InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 109–129, 2004
© UANL, Impreso en México.
Mapa de mercado, una herramienta estratégica
(Market map, a strategic tool)
Leal Iga, J.
Cotiza Tecnología Aplicada, S.A. de C.V, Monterrey, N.L., México, jleal.geo@yahoo.com
Palabras claves: Estrategia, herramienta, mapa, mercado
Resumen. Debido a la fuerte competencia, las ventas de productos sustitutos se han convertido
en un tema complejo para los mercadólogos. El análisis de mercado contiene una compleja
mezcla de variables que son difíciles de interpretar. El autor propone una matriz estratégica que
proporciona al mercadólogo una herramienta a muy bajo costo, para tratar de conocer su posición
competitiva actual, así como la de sus contrincantes y la tendencia hacia donde se encaminan sus
posibilidades comerciales.
Key words: Map, market, strategy, tool
Abstract. Due to the strong competition, the product sales substitutes have become a complex
subject for the market people. The market analysis contains a complex mixture of variables that
are difficult to interpret. The author proposes a strategic matrix that provides to the market analyst
a tool to very low cost, in order to try to know its competitive position present, as well as the one of
its opponents and the tendency towards where their commercial possibilities are directed.
Introducción
Si bien es cierto que para que se realice una transacción comercial de
cualquier tipo, debe de haber oferta y demanda, también es necesario que estas
condiciones se den en un contexto que permita el trámite. Comúnmente, le
llamamos mercado. Un mercado es cualquier arreglo que permite a compradores
y vendedores obtener información y llevar a cabo negocios entre ellos.
Es por ello imprescindible contar con un sistema o metodología que nos permita
conocer el terreno de cualquier mercado para poder trazar en él nuestra
propuesta de negocios antes de permitirnos cualquier transacción. Este proyecto
de investigación es un intento para trazar un mapa conceptual de mercado
�110
donde visualicemos grafica y físicamente ese mercado, su tamaño y
características, e incluso, pronosticar hacia donde se mueven los mercados.
Tamaño de mercados
Poder de mercado; Es la capacidad de influir sobre el mercado y, en
particular, sobre el precio del mercado, a través de la influencia que se tiene
sobre la cantidad total que se ofrece para la venta. La primera variable de análisis
en nuestra investigación, es el poder de mercado. Esto porque como la definición
lo dicta, denota la influencia que ejerce un pequeño grupo de oferentes, gran
grupo, o nadie en particular dentro de un mercado. Inclusive existen casos en que
un solo oferente tiene cabida en un mercado total, en un ejercicio denominado
monopolio.
Regularmente cuando se ejerce un monopolio, pueden presentarse
indistintamente dos situaciones; no hay sustituto cercano o las barreras de
entrada. En la primera situación ocurre que el bien es producido por una sola
empresa y que el producto no tiene sustitutos cercanos.
En el segundo caso, la competencia esta restringida por la concesión que se da a
un solo oferente como franquicia publica, licencia gubernamental, patente o
derechos de autor.
A continuación se presentan bocetos que nos expresen la idea del poder
de los mercados y sus oferentes en el medio. Una manera de conceptuar el
mercado sería así, Fig.1.
A
b
c
Fig.1. Representación del mercado. a) Monopolio, b) Oligopolio, c) Mercado
competitivo.
En la Fig. 1a, tomamos el caso de un recuadro que representa el
mercado completo de cualquier ámbito comercial, mismo que subdividimos para
el ejemplo en 25 recuadros que representan la oportunidad de ocupar un espacio
en el. El hecho de estar ocupados todos los cuadros por el mismo color,
ejemplifica el ejercicio de un monopolio.
�111
En la Fig. 1b, el mercado completo se divide, o atiende por 4 postores del
mismo tamaño cada uno. Aunque el ejercicio no se denomina monopolio,
estamos hablando de grandes grupos que dominan el total de mercado,
denominando este acto como Oligopolio. Finalmente, en la Fig. 1 c, estamos
ejemplificando un supuesto en el que se encuentran empresas de todo tipo de
tamaño y que comparten y disputan el mercado total. En apariencia pudiera
parecer que con esta grafica estamos hablando de empresas en libre
competencia, pero solo podríamos suponerlo hasta este punto, pues mas
adelante tocaremos el punto de los índices que determinaran mediante un
sencillo cálculo dicha hipótesis. Por el momento, en forma empírica diremos que
la Fig. 1c. se refiere a libre competencia.
Etapas de crecimiento de un mercado. A medida que los mercados de
productos crecen, se consolidan y tal vez declinan o se acaban, las estrategias de
mercadeo deben evolucionar como respuesta al cambio de mentalidad del
mercado, la filosofía del cliente, la evolución tecnológica o del servicio y el nivel
de competencia afrontado.
Es muy importante considerar que el tamaño y diseño de la posición que
ocupan los oferentes del mercado es temporal, pues como lo dice el párrafo
anterior el juego de variables involucra a tantos y es tan cambiante que propicia
que estemos sondeando continuamente la posición de mercado que ocupamos y
que ocupan los demás, así como hacia donde va el siguiente paso de cada uno.
De hecho es el motivo que impulso a la creación de este proyecto de
investigación.
Las etapas cronológicas dentro de la que se encuentra cada mercado es
parte fundamental de la etapa en que se encuentra. Por ejemplo, la fase inicial es
la de introducción. Aparece cuando se concibe una oportunidad de negocio
nueva, seguida de una etapa por cierto muy costosa de dar a conocer a los
consumidores los beneficios de la nueva idea, así como de entrenar a los mismos
del uso del producto o servicio. La fase de crecimiento es la que sigue a la
introducción. Aquí ha pasado ya la parte del producto o servicio que el cliente
disculpa al productor. Esta etapa es común en la fase de introducción, donde el
cliente esta tan entretenido en conocer la nueva y atractiva propuesta, que pasa
por alto una gran cantidad de defectos que pudiera tener.
La etapa de crecimiento se caracteriza por la competencia dinámica entre
empresas, de tal suerte que cuando existen varios desconocidos y repentinos
oferentes en el mercado, podemos hablar de un indicio de esta etapa. También
se presentan las ventajas competitivas puesto que ahora el cliente se vuelve más
�112
selectivo al comprar, dado que dispone de una mayor oferta. Y la clave para
describir este periodo es pasar de la novedad a la constancia. Llega un momento
en que el cliente ya sabe lo que quiere y si fuimos miméticos en sus peticiones,
seguramente ya ocupamos un lugar en su gusto y desea de nosotros un estándar
en calidad.
A continuación el mercado experimentará la etapa de nivelación. Aquí
estamos hablando tal vez de la etapa más retadora para los oferentes del
mercado, pues se trata de determinar el mercado mínimo que le es atractivo, así
como estabilizar el presupuesto para mercadeo. Cualquier movimiento en falso es
fatal en esta etapa, pues los márgenes escasean aquí. Las estrategias de los
postores están latentes cambiando la configuración del mercado, hasta que se
logra la nivelación de fuerzas en el mismo.
Por último, está la etapa del cambio o desaparición. Es muy clara la
sintomatología a este respecto, en cuanto bajan las ventas sin un fenómeno
explicable congruente y se pierde rentabilidad, esta próxima la etapa de
desaparición. La vertiente paralela a la desaparición es la etapa de cambio ,
donde puede pasar de todo, desde un “segundo aire”, por decirlo así, en donde
podamos tener mucha mas capacidad de atraer mercado mejor que en nuestros
mejores tiempos, hasta un error tremendo que nos lleve a la inminente quiebra,
donde lo único rescatable sería aprender de la experiencia. Para seguir con la
explicación gráfica de los mercados, y tratando de representar las etapas
cronológicas que se presentan, nos apoyaremos a continuación con la Fig. 2 que
nos presenta cuatro figuras que ejemplifican las características que tendría un
mercado total, por ejemplo el de automóviles de gran lujo, gran tamaño, de
diseñador de talla mundial, y de alto rendimiento. En otras palabras un mercado
altamente exclusivo y supongamos que la propuesta esta en un lugar donde es
inexistente la oferta de este tipo de productos en este momento. Para empezar, la
Fig. 2a de la grafica nos muestra un mercado totalmente en blanco con
únicamente tres postores del mismo tamaño. Cabe señalar que para el uso
debido de esta matriz, es necesario que los productos que maneja el mercado de
hecho solucionen la misma forma de demanda del cliente (Productos sustitutos).
De otra forma, estaremos hablando de mercados paralelos y no los podremos
juzgar en el mismo plano. Esta Fig. 2a, representa la etapa de introducción.
En la Fig. 2b, vemos los mismos tres postores pero a estas alturas, en la
etapa de crecimiento, ya se nota que algunas han ganado mas área de mercado
que las otras, mientras que alguna se han quedado igual. Ya para la Fig. 2 c, que
representa la etapa de nivelación, vemos con claridad que las empresas
afianzaron su posición y tan es así, que la empresa que se quedo rezagada, no
�113
obstante de ser la más pequeña, redujo su tamaño en el mercado y su
participación. De hecho la parte de mercado que perdió claramente fue absorbida
por las otras 2 empresas. Lo anterior porque aunque la empresa desaparezca, el
mercado ganado por ella aun subsiste y puede ser atendido por otro.
Finalmente la Fig. 2d, representa la etapa de cambio o desaparición, y
vemos que ahora el mercado total es atendido por solamente dos postores y la
tercer empresa desapareció, esto es que no pudo realizar los cambios necesarios
que le permitieran seguir en el mercado. Y su clientela total restante fue
absorbida por los únicos dos proveedores del mercado.
a
b
c
d
Fig. 2. Etapas cronológicas de mercado, a) Introducción, b) Crecimiento, c)
Nivelación, d) Cambio o desaparición.
Esto es tan solo una semblanza de lo que pudiera ocurrir recorriendo las
cuatro etapas cronológicas de un mercado. No debemos confundir las etapas
cronológicas del mercado con las de cada negocio. Es decir, posiblemente la
empresa que aquí esta saliendo victoriosa, irónicamente pudiera ser la más
antigua y decadente de otro mercado en el que se encontraba inmersa y al
abandonarlo porque de aquel mercado llego a la etapa de cambio o desapareció,
emigra a éste con extraordinarios resultados.
Dado lo que acabamos de comentar, mas adelante, en el momento que
lleguemos al diseño de la matriz de mercado, el resultado deberá incluir
�114
invariablemente la ponderación de la etapa en la que se encuentra cada uno de
los negocios dentro del mercado, para mejores pronósticos de participación.
Metodología
Diseño de matriz, Mapa de mercado. Algo esta faltando que debemos de
explicar para poder darle asiento a la fase de cálculo y proposición para medir la
matriz. Si bien es cierto que hemos hablado de mercado de una manera gráfica y
de los que ocupan ese mercado, también es cierto que estamos diciendo que
existen productos sustitutos que ofrecen los postores y que por lo tanto la
competencia hace que los clientes se empaten en la decisión de comprar a uno u
otro.
Si logramos medir a escala el volumen de mercado de cada uno atiende
y también logramos posicionar la distancia a escala de la percepción del cliente a
la que compiten, tendremos por resultado que si las áreas de mercado atendido
se sobreponen, esa unión es la competencia real, o dicho en otras palabras es la
cantidad de mercado que realmente pelea uno del otro y viceversa.
a
b
c
d
Fig. 3. Proceso del diseño de mapa de mercado. a) División de mercado en oferentes, b)
Movimiento del centro de demanda, c) Configuración real, d) Tazado físico de mercado.
�115
Hasta el momento hemos hablado de una posición hipotética respecto al
mercado, lo realmente valioso para nosotros sería ver, al menos de manera
conceptual, la posición que ocupa el centro del mercado atendido de cada postor
y su área útil de clientes. Esto último nos ofrecería por fin los empalmes donde
los clientes consumen a uno u otro proveedor.
Para encontrar lo anterior, en la Fig. 3, empezamos con la Fig. 3 a, donde se
retoma el mercado que es atendido en su totalidad solamente por cuatro
proveedores viables. Naturalmente, cada uno es dueño del 25% del mercado
total. Sin embargo, lo falso de la Fig. es pensar que los clientes pertenecen
absolutamente a quien los atiende, de manera permanente. Seguramente, solo
es cuestión de tiempo para que un cliente se percate de que existe un substituto
al bien seleccionado que le ofrece otro proveedor.
Esto nos lleva a la Fig. 3b de la gráfica, donde decimos que la distancia
de la percepción del cliente, así como lo que el mercado le ofrece al productor no
puede ser tan perfecta como para que los mercados atendidos no se crucen.
Dicho en otras palabras, si midiésemos en la línea horizontal del cuadrante, lo
que el cliente quiere y le podemos ofrecer, y en eje vertical, lo que el mercado le
ofrece al productor, en el cruce de la clasificación, obtendremos el hipotético
centro del mercado atendido por ese productor. De esta manera, como podemos
ver por medio de las flechas en la Fig. 3b, el centro desde donde compite el
productor se mueve e incluso si llegara a ser la misma percepción del cliente, y el
mercado le ofreciera lo mismo al productor, prácticamente estaríamos hablando
de que el centro de dos oferentes, es el mismo. En ese caso, la competencia
sería totalmente de frente y teóricamente están atendiendo la misma clientela.
Sirva lo anterior, solamente para la explicación puesto que no es lo que aquí esta
sucediendo.
Una vez evaluado cada postor en el mercado que atiende, la Fig. 3 c de la
Fig. 3, nos indica la verdadera posición mercantil que percibimos de manera
competitiva. Podemos observar con claridad los cruces y el tamaño de dichos
cruces. Esto nos sirve para saber; Primeramente, con quien ostentamos una
verdadera competencia, y por último, calcular cuanta es la cantidad de mercado
que arriesgamos o nos conceptualiza como ese competidor.
Cuantas veces, elaboramos estrategias para competir con determinado productor
porque suponemos ¿que es nuestro más acérrimo rival? Y ¿cuantas veces
estamos en lo correcto? Por ejemplo, al menos en nuestra Fig. (3 c), podemos ver
claramente que si somos el postor número 2, no debemos preocuparnos por el
número 3 y viceversa, simplemente porque nuestros mercados no se cruzan, por
lo tanto, no somos competidores directos. Por otro lado, el competidor No.1 es
�116
nuestro mas difícil rival, incluso el centro de nuestro mercado atendido esta tan
cerca que podemos decir que compartimos nuestros clientes, naturalmente una
practica que debemos analizar mas para separarnos de la oferta del contrario.
Finalmente, en la Fig. 3d de la Fig. 3, ya que la demanda atendida en este
mercado analizado se circunscribe a los 4 listados de clientes mencionados,
podemos trazar nuestro “mapa de mercado”, uniendo las áreas de todos.
Formas de competencia. Medidas de concentración de mercado. Para saber
que posición del mercado ocupamos, así como ver a que parte del mercado
aspiramos y al mismo tiempo, que estrategia sigue, es muy importante estudiar la
medida de concentración del mercado en el que participamos. Esto no puede ser
una hipótesis al tanteo o por sentimiento, de hecho existen formas metodológicas
que se reflejan en índices para sustentar esta determinación.
Dos de las formas mas comunes de análisis de concentración de
mercado son: a) El coeficiente de concentración de cuatro empresas y b) El
índice Herfindahl-Hirschman.
El primero (a), en el que un coeficiente de concentración de cuatro empresas que
exceda 60% se considera como indicador de un mercado que esta altamente
concentrado y que, al ser dominado por unas pocas empresas, coincide con la
definición de oligopolio. Un coeficiente inferior de 40% se considera como señal
de un mercado competitivo.
Lo anterior nos servirá para determinar lo siguiente: Si somos una de las
4 empresas que ostenta el 60 % de concertación de mercado, nuestra posición y
el seguir en la misma línea de trabajo, será bastante halagüeña y segura. Por otro
lado, si somos una de las empresas que participan en el restante 40% de ese
mercado, habrá de pensarse dos veces seguir o modificarse. En otro caso, es
decir, que nos encontremos en un mercado en el que las 4 empresas mas
importantes contienen el 40 % del mercado, ciertamente será mas que benéfico
ser una de ellas, pero no es tan drástico como para marcharnos del mercado si
somos una empresa no mayoritaria, pues como el índice nos dice, es un mercado
competitivo y tenemos oportunidades. Por ser un índice más complicado y ser
operativo solamente para 50 o más empresas en un mismo mercado, no
utilizaremos el Herfindahl-Hirschman. Solo mencionaremos que se trata de
calcularlo mediante las participaciones porcentuales de mercado al cuadrado de
cada una de las 50 empresas mas importantes en el. Un mercado en el que el
IHH es inferior a 1,000 se considera competitivo. Un mercado en que el IHH se
encuentre entre 1,000 y 1,800 se considera como moderadamente competitivo.
Pero un mercado en el que el IHH exceda a 1,800 se considera como no
�117
competitivo. En la Fig. 4 explicamos a mayor detalle la concentración de mercado
para un ejemplo con los más importantes productores, utilizando el coeficiente de
concentración de cuatro empresas. Nótese que en la Fig. 4a, nuevamente
estamos tomando el ejemplo del monopolio, donde todo el mercado es atendido
por un mismo productor.
a
b
c
Fig. 4. Aplicación metodológica de concentración de mercado a) Monopolio, b)
Oligopolio, c) Mercado competitivo.
Sin embargo, tomemos en cuenta para poder medirlo, que el mercado en
cuestión consta de 25 unidades a partes iguales que se extienden a razón de
10cm por 10cm de lado, esto es que el mercado total tiene una amplitud en dos
dimensiones, de 2500 cm2. Mismos que se disputan los involucrados en interés
de participar en el por una proporción de clientela. Así pues, solamente para el
cálculo en la Fig. 4b, aparecen los 4 postores más importantes del mercado,
naturalmente los oferentes mayoritarios. Aquí en la Fig. 4b, podemos ver el
calculo que se hizo, donde después de calcular el área total de mercado,
procedemos a cuantificar la cantidad de la participación de cada uno de los 4
oferentes, para finalmente sumarlos y nos da que el total de participación de los 4
es del 60 %, por lo que antes de pensar en entrar a ese mercado, podemos decir
que se trata de un Oligopolio según el coeficiente de participación de las cuatro
empresas. Si ya estamos actuando en ese mercado, y no somos uno de estos
cuatro, habremos de valuar bien nuestra estancia, o incluso pensar en una
asociación.
En la Fig. 4c de la Fig. 4, tenemos el caso del mismo tamaño de mercado
pero esta vez atendido por cuatro empresas que contienen el 40% del mercado
total en forma conjunta. En este caso la situación es muy diferente, puesto que se
trata de un mercado competitivo según el coeficiente de participación de las
cuatro empresas. La participación seamos o no de ese excelso grupo, no propicia
�118
nuestra decisión de emigrar o quedarnos pues al menos no existe una
concentración que de hecho nos exima del beneficio que ofrece el mercado.
Tal vez lo más importante de todo es que a simple vista es imposible determinar
la deducción de si estamos en un mercado que se basa en la acción de un grupo
poderoso (oligopolio), por el solo efecto de la gráfica. Con lo que es de
fundamental importancia este sencillo calculo desde el inicio de la elaboración de
la matriz.
Diseño de matriz. A quién le pertenece el mercado y como se reparte, Pues
bien, hemos recorrido hasta el momento lo mas importante para el entendimiento
de la teoría que sustenta el diseño de la elaboración de matriz que propone este
proyecto de investigación. Ahora continuaremos con entrar en materia numérica.
Antes de empezar, cabe señalar que la matriz de Mapa de mercado, una
herramienta estratégica, es un diseño hipotético de la imagen física que tendría
un mercado del mismo género y giro. Esto es, que se aplica únicamente para un
mercado en el que el cliente no tiene elección de consumo fuera del mismo, y
dentro de el solamente como producto sustituto. Aclarando un poco lo anterior,
digamos que decidimos analizar en la matriz, el mercado de la “sed”, es decir,
todo producto que se ofrece para mitigar la sed, que el cliente puede adquirir por
su precio, alcance en distancia y factibilidad.
Por ejemplo, esta incluida aquí el agua, los refrescos, las bebidas
alcohólicas, dietéticas, malteadas, bebidas energéticas, deportivas, leche, yogurt,
derivados de frutas no liquidas, etc. Una tremenda lista es disponible. De otra
manera, no tendrá efecto alguno la matriz elaborada. Si empezamos a excluir
productos, no consideraremos la perspectiva real de competencia y tamaño de
mercado. Dado lo anterior, se recomienda siempre que vayamos a elaborar el
diseño, circunscribamos el análisis de la matriz a un contexto determinado. Por
ejemplo, puede ser; el mercado de la sed de los niños en el ambiente escolar o
en su defecto, el mercado de la sed de los adultos varones en condiciones
laborales, etc. La recomendación es que dentro del consumo del contexto
analizado se encuentre el producto o grupo de productos que nos interesa incluir.
También recordamos que la matriz sirve para analizar cualquier tipo de producto
o servicio en el mercado, sea masivo, de segmento o nicho de mercado. Para el
caso que nos ocupa en esta propuesta, analizaremos el mercado de consumo de
productos en el menú de un restaurante que se dedica a la elaboración y venta
de 3 productos. Son hamburguesa, papa asada y ensalada. Utilizamos este caso
para el ejemplo, por ser extremadamente simple y puede arrojarnos mayor
�119
posibilidad de comprensión en proyectos posteriores de mercados más
complejos.
Primeramente para entrar en materia, tenemos que proponer la
graficación del mercado total que semblantea la clientela total del negocio. El
espacio del mercado total será dado por nosotros, en este caso proponemos un
espacio muestral de 7.50cm x 7.50cm, lo cual nos arroja un total de área de
mercado de 56.25 cm2. Ahora como ya dijimos, los únicos tres productos que
igual mitigan el hambre y naturalmente por lo tanto el comprar uno hace que no
compremos el otro para un mismo cliente, son Hamburguesa, Papa asada y
Ensalada. Lo único que nos hace comprar uno u otro es el gusto o preferencia,
pues aún más, para que nuestro análisis no se contamine, hemos puesto a los 3,
el mismo precio.
Para extraer las áreas representativas de mercado, decimos que del
100% de las ventas; el 50% lo consume el cliente en hamburguesas, el 30% en
papas asadas y el restante 20% en ensaladas. Para el cálculo haremos lo que se
presenta en la Tabla 1.
Tabla 1. Cálculo de área muestral de mercado.
Areas representativas de mercado
Espacio muestral total = 7.50 cm x 7.50 cm = 56.25 cm2
Mercado hamburguesas P(H)=56.25 cm2 x 0.50 =28.13 cm2=5.30 cm x 5.30 cm
Mercado papas asadas
P(P)=56.25 cm2 x 0.30=16.87cm2=4.11 cm x 4.11 cm
Mercado ensalada
P(E)= 56.25 cm2 x 0.20=11.25cm2=3.35 cm x 3.35 cm
Como podemos ver, multiplicamos las áreas de espacio muestral por la
participación de mercado de cada producto y encontramos el área de afectación o
de participación de mercado de cada uno. Para graficarlas, sencillamente
extraemos la raíz cuadrada de cada área para encontrar las medidas lineales de
cada área. Con esto ya podemos dibujar cada área representativa de producto en
nuestro mercado. Pero ahora nos falta aplicar la calificación que comentamos de
manera horizontal (lo que quiere el cliente y le podemos ofrecer) , y la vertical (lo
que el mercado ofrece al productor). Aquí esta la parte mas importante para la
efectividad de nuestro diseño, pues tenemos que proponer la graduación y escala
de la matriz cada vez que hagamos un análisis.
Primeramente, partiremos de tres condicionantes que tienen efecto tanto
en el productor como en el cliente: Precio, Cantidad, Calidad. Estos tres factores
deben ser analizados y agotados en su totalidad, enumerando una por una las
variables diferenciadores que perciben el cliente y el productor. En otras palabras,
debemos contener las virtudes y defectos más significativos que califiquen el
�120
desempeño del producto o servicio analizado de mercado. La razón es muy
sencilla, si no encontramos las variables diferenciadores correctas, corremos el
riesgo de terminar con los puntos centrales de atención de mercado con una
distancia incorrecta y por consiguiente un error que deja inservible el diseño. Por
ejemplo, si calificamos que el cliente espera y percibe el mismo bien de una
hamburguesa que de una ensalada, así como también al productor le ofrece lo
mismo el mercado en la elaboración y venta de una hamburguesa que de una
ensalada, el punto central del mercado atendido en ambos casos será el mismo y
por lo tanto los mercados se mostrarían perfectamente empatados. Solamente
que esta apreciación es del todo falsa, en realidad existen muchos variables
diferenciadores entre los beneficios que perciben un cliente de un producto y otro.
Por lo tanto iniciando con una evaluación que incluya precio, cantidad y calidad,
tenemos la Tabla 2.
En la Tabla 2, vemos las 7 variables diferenciadores que podemos
destacar para calificar en una sola línea la fuerza del negocio, o en otras
palabras, lo que el cliente desea y que le podemos ofrecer. A continuación se
califica cada una de ellas en una ponderación que evidentemente sumada nos da
el 100% y por medio de tres columnas en fila, se confrontan estas variables
diferenciadores para los tres productos que se tiene en el menú. La calificación
máxima para cada categoría es de 4 y la mínima es de 1. Esto porque la gráfica
de mercado que se ocupara más adelante, requiere de estos rangos. Al final de la
columna del producto aparece el total, que es la medida desde 1 con que se
graficará su posición en el mapa de mercado correspondiente.
Por otro lado, en la Tabla 3 se propone con la misma mecánica explicada
la calificación en el otro sentido. Así pues, la Fig. 5 demuestra la situación del
mercado para los tres productos con esta metodología. Por lo tanto, el mercado
de las Hamburguesas esta contenido en el recuadro marcado con la letra A, el de
las Papas asadas, con la letra B, y el de las ensaladas con la C. solamente que A
comparte mercado con B y viceversa. Es decir, el grado de indecisión que
experimenta alguien que tiene que decidir entre comprar hamburguesa o papa
asada, es el recuadro marcado con (A´, B). Del mismo modo, alguien que tiene
que decidir entre comprar hamburguesa o ensalada con (A´, C´) . El que duda de
comprar papa asada o ensalada con (B´,C´). Y por último, un área adicional en la
indecisión de hamburguesa, papa asada o ensalada con (A´,B´,C´). Dado que en
forma gráfica contamos con todas las áreas, también podemos hacer pronósticos
de cómo y a donde se dirigirá el mercado. Esto será mas adelante.
�121
Tabla 2. Ponderación de variables diferenciadoras de mercado en la oferta.
Fuerza de negocio
Variables diferenciadoras conforme a la percepción del cliente y lo que se puede ofrecer
Peso Hamburguesa Papa asada
Ensalada
Variables
Calif. Evaluac. Calif. Evaluac Calif
Evaluac
Precio
Precio publico
0.10 3.00 0.30
3.00 0.30
3.00
0.30
Ingredientes
0.15 1.00 0.15
1.00 0.15
4.00
0.60
Cantidad
Tamaño porción 0.15 4.00 0.60
3.00 0.45
1.00
0.15
Producto dietético 0.15 1.00 0.15
2.00 0.30
4.00
0.60
Sabor
0.15 2.00 0.30
2.00 0.30
4.00
0.60
Calidad
Rapidez
0.15 2.00 0.30
2.00 0.30
3.00
0.45
Frescura
0.15 1.00 0.15
1.00 0.15
4.00
0.60
Totales
1.00
1.95
1.95
3.30
Tabla 3. Ponderación de variables diferenciadoras de mercado en la demanda.
Atractivo del mercado
Variables diferenciadoras conforme a las ventajas y las desventajas para el productor
Peso Hamburguesa Papa asada Ensalada
Variables
Calif. Evaluac. Calif. Evaluac Calif Evaluac
Precio
Precio publico
0.05 1.00 0.05
3.00 0.15
4.00 0.20
Dis. Mano de obra
0.10 1.00 0.10
2.00 0.20
4.00 0.40
Cantidad
Cantidad de clientes 0.60 4.00 2.40
2.00 1.20
1.00 0.60
Tiempo preparación
0.10 2.00 0.20
3.00 0.30
4.00 0.40
Conseguir ingredientes 0.05 1.00 0.05
1.00 0.05
4.00 0.20
Calidad
Conservar ingredientes 0.10 4.00 0.40
3.00 0.30
1.00 0.10
Totales
1.00
3.20
2.20
1.90
�122
Fig. 5. Mapa de mercado para el ejemplo de restaurante.
Etapas y estrategias de negocio. Importancia del tamaño del mercado. El
valor de cualquier mercado reside en el número de posibles interacciones entre
sus miembros. Una base que podemos utilizar para decidir el mejor de los
mercados en que podemos incursionar, bien podría ser el que cuente con el
mayor número de interrelaciones, y a esto nos referimos, no al tamaño en dinero
envuelto en cada transacción o el número total de dinero que se maneja dentro
de ese mercado. Nos referimos al número de participantes dentro del mercado,
de todo tamaño.
Muchas veces, decimos este negocio esta lleno de pequeños o
insignificantes postores, pero no restemos importancia al poder de transacción
que ostentan esos pequeños en grupo.
El valor de cualquier red es igual al número de sus nodos al cuadrado. (R. Metcalf
fundador de 3 Com). En esta ley se menciona que al tener un mercado con 4
miembros hay 16 posibles interacciones y el valor de la red es 16. Al aumentar a
5 miembros, el valor de mercado es de 25, así cada nuevo miembro incrementa
el valor de cada miembro existente. Gráficamente podríamos evidenciarlo así:
�123
a)
b)
Fig. 6. Ejemplo del efecto de interacciones entre oferentes del mercado.
A pesar de que el tamaño del mercado es el mismo, en la Fig. 6a,
podemos apreciar claramente un mercado en el que por haber menos cantidad
de oferentes, existen menos interacciones posibles entre ellos, mientras que en la
Fig. 6b de la misma gráfica, podemos observar un numero considerablemente
mayor de posibilidades en interacciones. Así, tanto el cliente tiene un número
mayor de oportunidades de selección, como el productor una posibilidad mayor
de interrelacionarse, asociarse, mezclarse o aún posicionarse de una manera
positiva. Naturalmente, la desventaja aquí es la alta competitividad.
Diversificación de mercado. Análisis de necesidades y tendencias en el
microentorno. Una parte importantísima de la dirección hacia donde se mueven
los mercados, es la evaluación de tendencias en el microentorno. La tendencia es
un rumbo o sucesión de acontecimientos que tiene cierto ímpetu y durabilidad.
Por ejemplo la creciente participación de la mujer en el mercado laboral, es una
tendencia clara. Pero esto no es exclusivo a una actividad, género o preferencia.
En realidad existen muchas formas de tendencias que a su vez hacen cambiar
radicalmente los gustos y formas de consumo de los clientes en un mercado.
Esto es muy importante, pues cuando el diseño de nuestra matriz conceptual esta
prácticamente finiquitada desde nuestra perspectiva, viene un cambio de gusto o
tendencia nueva que cambia radicalmente todo el diseño. A ello se refiere este
capitulo en particular, puesto que las tendencias tanto; Económicas, Morales, De
comportamiento, estéticas, etnológicas, De grupo, etc. Son dignas de análisis
para la prevención de hacia donde se moverán los mercados.
Cabe señalar que cuando esto sucede o empieza a suceder, algunos
productores de hecho diversifican su mercado con varias estrategias, como re
�124
diseñar sus productos, sus presentaciones e incluso replantear su publicidad para
adaptarse a la nueva moda de ventas en camino a la tendencia adoptada.
Lamentablemente no existe una forma de calcular con exactitud el movimiento
que efectuará un mercado especifico al experimentar un estimulo especifico. Pero
a continuación tomamos una práctica de pronóstico estadístico para la
probabilidad del movimiento del mercado de diferentes competidores en
diferentes etapas.
Diseño de Matriz. Hacia donde se mueve el mercado y posibilidades
convergentes. Retomando el ejemplo original de nuestro restaurante donde se
ofrecen tan solo 3 platillos en el menú, del mismo precio, que se sirven en
porciones que satisfacen el apetito de un comensal a la vez y que compiten en
forma lineal y frontal uno con otro, resulta excepcional para el ejercicio que nos
ocupa a continuación. Utilizaremos la teoría de probabilidad estadística de las
cadenas de Marcov. Para calcular la demanda futura de cada producto, tomando
en cuenta la probabilidad actual de cada platillo y la cantidad de mercado que
cada uno quita al otro.
Tabla 4. Participación probabilística de mercado para el ejemplo de restaurante.
Probabilidades de compra
Hamburguesa
P(A)
Papa asada
P(B)
Ensalada
P(C.)
Hamburguesa o papa asada
P(A´,B´)
Papa asada o ensalada
P(B´,C´)
Hamburguesa o ensalada
P(A´,C´)
Hamburguesa o papa asada o
ensalada
P(A´,B´,C´)
=
=
=
=
=
=
28.13cm2 - (9.02cm2 + 0.60cm2)
16.87cm2 - (9.02cm2+ 0.57cm2)
11.25cm2 - (1.17cm2 + 0.40cm2)
(4.10cm x 2.20cm)
(0.30cmx1.90cm)
(0.60cmx1.00cm)
= (0.40cmx1.00cm)
=18.5cm2
=7.285cm2
=9.68cm2
=9.02cm2
=0.57cm3
=0.60cm2
0.40cm2,
= 46.06cm2
Según la tabla 4, y basándonos en la Fig. 5, la probabilidad de que un
cliente decida de cada una de las opciones disponibles es la A, B y C. Sin
embargo, también se están tomando en cuenta las probabilidades de las
decisiones de mercado entre uno y otro producto, para un total del mapa de
mercado de 46.06cm2, en lugar de los originales 56.25 cm2.
�125
Tabla 5. Comprobación probabilística de área de mercado en disputa.
P(A,B,C) = P(H)+P(P)+P(E) - (P(A´,B´)+P(B´,C´)+P(A´,C´))
P(A,B,C) = 56.25cm2 - (9.02cm2+0.57cm2+0.60)
P(A,B,C) = 46.06cm2
Ahora en la tabla 5, que en realidad es una ecuación satisfecha en base
a las variables de probabilidad de arriba, que a su vez se alimentan de la Fig. 5,
nos resuelve la misma cantidad de área que habíamos determinado para el
mercado total atendido. Hasta aquí solamente estamos calculando los totales de
mercado en áreas especificas, a continuación en la tabla 6, claramente podemos
ver las variables analizadas en función de las probabilidades combinadas y no
combinadas de consumo. Lo que nos lleva a obtener, cuanto de ventas le quita
un mercado a otro.
Tabla 6. Cálculo de áreas que los productos disputan en la demanda.
Participación actual mediante la matriz de mercado
Mercado que conserva (A) de si
mismo
= P(H)-(P(A´,B´)+P(A´,C´)/P(H)
=
Mercado que (A) pierde con (B) = P(A´,B´)/P(H)
=
Mercado que (A) pierde con (C) = P(A´,C´)/P(H)
=
Total mercado hamburguesas
=
Mercado que conserva (B) de si
mismo
= P(P)-(P(A´,B´)+P(B´,C´)/P(P)
=
Mercado que (B) pierde con (A) = P(A´,B´)/P(P)
=
Mercado que (B) pierde con (C) = P(B´,C´)/P(P)
=
Total mercado Papas asadas
=
P(E)Mercado que conserva (C) de si (P(A´,C´)+P(B´,C´)+P(A´,B´C´)/P(
mismo
= E)
=
Mercado que (C) pierde con (A) = P(A´,C´)/P(E)
=
Mercado que (C) pierde con (B) = P(B´,C´)+P(A´,B´,C´)/P(E)
=
Total mercado Ensalada
=
0.6579
0.3208
0.0213
1.0000
0.4317
0.5345
0.0338
1.0000
0.8604
0.0533
0.0862
1.0000
Pues bien, ya nuestra matriz de mapa de mercado nos ha entregado los
datos necesarios para calcular correctamente las probabilidades de participación
de mercado futuro de primer orden de las cadenas de Marcov Como sigue:
�126
Participaciones de mercado para periodo futuro (primer orden) de Marcov
A
B
C
Mercado Hamburguesas
Mercado Papas asadas
Mercado Ensaladas
A
0.6579
0.3208
0.0213
1.0000
B
0.5345
0.4317
0.0338
1.0000
C
0.0533
0.0862
0.8604
1.0000
1.2457
0.8387
0.9156
3.0000
Al multiplicar a continuación los resultados de nuestra matriz por la
participación de mercado de cada producto, obtendremos el segundo periodo de
participaciones probables de mercado. Así:
Primer periodo de
participaciones de
mercado
X
0.6579
0.5345
0.0533
A 0.50
B 0.30
C 0.20
1.00
x 0.50 = 0.3289
x 0.30 = 0.1604
x 0.20 = 0.0107
1.00
0.5000
0.3208 x 0.50 =
0.4317 x 0.30 =
0.0862 x 0.20 =
1.00
Segundo periodo
de participaciones
probables
de
mercado
=
0.1604
0.1295
0.0172
0.3071
A
B
C
0.0213
0.0338
0.8604
0.5000
0.3071
0.1929
1.000
x 0.50
x 0.30
x 0.20
1.00
= 0.0107
= 0.0101
= 0.1721
0.1929
Resultados
La serie de operaciones que estamos presentando significan que dadas
las características del mercado y su tendencia correspondiente a la cantidad de
mercado que disputan uno de otro, se puede prever un pronóstico para una
siguiente etapa en la base siguiente: El mercado de las hamburguesas
permanecerá justo en el mismo 50 % de inicio, el de papas asadas crecerá de un
30 % a un 30.71 % y el de las ensaladas se reducirá de un 20 % a un 19.29 %.
�127
Pero que pasaría cuando el mercado llegue a su equilibrio. Donde ningún
consumo afectará el otro. La cadena de Marcov nos ofrece el cálculo del punto de
equilibrio de la siguiente manera:
Participaciones de mercado para periodo futuro (primer orden) de Marcov
A
0.6579
0.3208
0.0213
1.0000
A
B
C
Mercado Hamburguesas
Mercado Papas asadas
Mercado Ensaladas
B
0.5345
0.4317
0.0338
1.0000
C
0.0533
0.0862
0.8604
1.0000
Participaciones de mercado para periodo futuro (segundo orden) de Marcov
0
0
0
1
0
0
0
=
=
=
=
-0.34
0.32
0.02
A
A + 0.53
A - 0.57
A + 0.04
+ B
B + 0.05
B + 0.09
B - 0.14
+ C
= -0.34
= 0.34
= -0.076
A
A
B
+
-
0.53
0.606
0.146
B +
B +
C
-0.076
B
=
0.146
C
B
=
0.66
0.32
0.02
A
A
A
A
0.146
C =
-0.076
+ 0.53
B +
- 0.43
B +
+ 0.04
B + B
+
A
B
C
1
=
=
=
=
0
0
0
= -0.366 A
= 0.32
A
= -0.046 A
+ 0.57
- 0.57
- 0.144
B +
B +
C
0.046
A
= 0.144
C
A
= 0.144
0.046
C =
C 1 Mult (1.0755)
C 2 Mult (1.0625)
C 3
4
0.05
0..096
C 1
C 2
1.92
C
0.05
0.09
0.86
C
C 1
C 2
C 3
4
0.054
0.090
C 1
C 2
3.13
C
1.2457
0.8387
0.9156
3.0000
�128
1
= A
1
1
= 3.13
= 6.05
+
B
+
C
4
C
C
+
1.92
C +
1.00
C
=
1.000
6.050
=
0.165
(C) esta en equilibrio
B
=
0.146
0.076
C =
0.146
0.076
,(0.165)
=
A
=
0.144
0.046
C =
0.144
0.046
,(0.165)
=
C
Periodo
de
participacion de
mercado
en
equilibrio
A
B
0.5170
0.3180
c
o..1650
1.00
El calculo del periodo de equilibrio es mucho mas interesante: El mercado
de las hamburguesas crecerá de 50% de inicio a 51.70%, el de papas asadas
crecerá de un 30 % a un 31.80% y el de las ensaladas se reducirá de un 20% a
un 16.50%. Muy interesante pues a partir de estas conclusiones podemos
cimentar nuestra toma de decisiones de posición de mercado de una forma
mucho mas apropiada.
Conclusiones
En resumen podemos determinar en función de los resultados de este
artículo, que es posible obtener una semblanza hipotética de mercado de manera
conceptual, con el fin de que nos arroje una idea de la oferta que se tiene para la
demanda que se ejerce en un mercado determinado, así como el tamaño y la
posición de los postores inmiscuidos en el. Lo anterior para formular nuestra toma
�129
de decisiones al respecto de evaluar nuestra posición pasada, presente y futura
como participantes en ese mercado y en su momento, el pronostico de la
tendencia hacia donde se mueve el mercado y sus postores en función de la
cantidad de demanda que se disputan los mismos, por medio de la percepción
que de ellos tienen los clientes. Los cuales en este momento consumen sus
productos y/o servicios.
Finalmente, opinión del autor, este modelo y sus ejemplos son
procedentes toda vez que lo veamos desde la perspectiva de las dos variables de
análisis abordadas: 1. lo que el cliente requiere y le podemos ofrece, y 2. lo que
el mercado le ofrece al productor.
La conceptualización del modelo pudiera fabricarse sobre la dimensión de
cualquier otro par de variables que consideremos de mayor peso que las
mencionadas, con resultados igualmente positivos. El trazado de mapa de
mercado, tendrá que revisarse continuamente puesto que al mercado entran
nuevos postores y clientes, por lo que requieren también nuevos productos y
servicios.
Referencias
Kotler, P. 2001. Dirección de Marketing: La edición del milenio. Prentice Hall Inc. N. J.
Parkin, M. 2002. Microeconomía: Versión para Latinoamérica 5ª. Edición. Wesley, México.
Thierauf, R. J., y R. A. Grosse. 2000. Toma de decisiones por medio de investigación de
operaciones. Limusa, México.
�131
InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 131– 138, 2004
© UANL, Impreso en México.
Teorías de los estudiantes de Filosofía y Letras sobre el papel del
género en la elección profesional: análisis de contenido
(The Philosophy Faculty students´ theories with respect to the
role of the sex in career selection: content analysis)
Becerra García, M. G.
UANL, México, mbecerra@filisofia.uanl.mx
Palabras claves: Estudiante, filosofía, género, profesión
Resumen. Este estudio explora la perspectiva de los estudiantes sobre la influencia del género en
la elección profesional. Utilizando un instrumento con respuestas abiertas, se clasifican sus
diferentes teorías implícitas sobre el género en el contexto de un curso obligatorio para las
licenciaturas de la Facultad de Filosofía y Letras de la Universidad Autónoma de Nuevo León,
México.
Key words: Career, philosophy, sex, student
Abstract. This study explores the students’ perspective on the gender influence in professional
election. Through an open-ended instrument, the answers are classified into several implicit
theories about gender at the context of an obligatory course for the degree program in the
Philosophy and Letters Faculty, Universidad Autónoma de Nuevo León, México.
Introducción
A pesar de que los contenidos del curso de “Sicología y Desarrollo
Profesional” (Hernández, Niño, Rubio & Sáenz, 2001) impartido en el 4° semestre
de las licenciaturas de la Facultad de Filosofía y Letras de la UANL, enfatizan la
influencia de algunas dimensiones personales en el desarrollo del individuo, los
estudiantes parecen asimilar en el nivel teórico dicho conocimiento, pero no al
aplicarlo a análisis específicos, en los que recurren a creencias que son
resistentes a la instrucción, en lugar de apoyarse en las ideas básicas de la
disciplina. El papel del género en la elección profesional es explicado desde
�132
diversas teorías que incluyen dichas creencias y es especialmente polémico
frente a otros contenidos a aprender.
Este estudio trata de sistematizar las observaciones realizadas desde la
actividad docente (Becerra, Garrido & Romo, 1989) que permitan entender el
sentido de la práctica educativa, a través del análisis de contenido de ejercicios
escolares individuales escritos (Becerra, 2003) como parte del trabajo de
investigación sobre las Teorías Implícitas. ¿Es el género un tema más conflictivo
que otros para los estudiantes de Filosofía y Letras, al reflexionar sobre las
determinantes personales de su elección profesional? ¿Cuáles creencias tienen
los estudiantes de Filosofía y Letras sobre el papel del género en la elección
profesional? La observación se realizó a través de la autorreflexión sobre la
elección profesional, con preguntas de respuesta abierta con el fin de hacer
exploratoria y descriptiva la indagación.
Las hipótesis que guían este trabajo son: 1) el género será considerado
con menor influencia sobre la elección profesional que la influencia que tienen el
temperamento, la inteligencia y la personalidad y 2) los estudiantes difieren
cualitativamente en sus creencias sobre la influencia del género en la elección
profesional. El objetivo es clasificar las creencias que sostienen los estudiantes
de Filosofía y Letras sobre el género como factor de la elección profesional, sean
éstas más cercanas a la concepción de la sicología, o más cercanas al
conocimiento común.
Para estos propósitos teoría es el conjunto de creencias, razones o
argumentos presentes en el discurso que el sujeto produce. Dichas teorías
clasificadas desde los datos empíricos de este estudio- son: 1. de la Negación (el
sujeto no reconoce la influencia de la dimensión personal o alude a otros temas).
2. de la Omnipotencia de otros factores (el sujeto atribuye las razones a otras
dimensiones, negando o subestimando la de una dimensión). 3. de la Restricción
(el sujeto establece una relación restrictiva o de dependencia entre la dimensión y
su conducta), y 4. del Conflicto (el sujeto plantea algún desajuste entre la
dimensión personal y el medio ambiente, la dimensión personal y la propia
conducta). Se considera género al ser hombre o mujer en un contexto cultural
determinado. Influencia del género en la elección profesional es la participación
del género al tomar la decisión o efectuar la conducta de elección profesional.
Procedimiento
Incluyó a dos grupos de 4° semestre de las licenciaturas de la Facultad
de Filosofía y Letras, el primero de los cuales tomó el curso los miércoles de 8:40
�133
a 11:10 a. m. en el salón III-7, y el segundo, los jueves de 8:40 a 11:10 a. m. en el
salón III-12, durante el semestre de agosto de 2003 a enero de 2004. El primero
contó con 29 alumnos y el segundo con 31. La maestra que impartió el curso es
la misma –la investigadora-, utilizando programa, texto y manual de actividades
idénticos en ambos cursos. Los salones de ambos cursos están localizados en el
tercer piso del edificio principal de la Facultad, con el mismo tamaño y disposición
de mesa-bancos, de escritorios, de pizarrones, de ventanas y de puertas.
Se seleccionó una muestra por criterio, y la cantidad de sujetos incluidos
en la muestra consiste en 2 grupos de los 5 que cursan dicha materia durante
este semestre, y la cantidad de alumnos incluidos en cada grupo de la muestra es
similar o mayor que la de cada grupo de los 3 restantes. También, cumpliendo
con los criterios de representatividad, los estudiantes incluidos provienen de 5 de
las 7 licenciaturas que se imparten en la facultad, aunque sólo dentro del turno
matutino; la población que no fue representada, corresponde a licenciaturas cuyo
alumnado es mucho menor como población estudiantil, dentro de la población
total de la facultad, es decir, de las carreras de Filosofía y de Sociología.
Se utilizó el ejercicio II de la Unidad III, Actividad 1, página 9 del manual
mencionado que incluía las instrucciones siguientes: “a partir de la lectura de las
páginas 40 a 45 del texto, completa el siguiente cuadro anotando algunos
aspectos personales que te definan y que hayan influido en tu elección
profesional”, en seguida de las cuales, en un espacio que ocupa media página,
aparecían los siguientes elementos (Tabla 1).
Tabla 1. Aspectos personales que influyen la elección de la profesión.
Aspecto de la Cómo eres
Cómo ha influido en tu elección
personalidad
profesional
Temperamento
Inteligencia
Género
Personalidad
Las instrucciones escritas se acompañaron de instrucciones orales de la
maestra, señalando que en dicha actividad el criterio de evaluación correspondía
más a la claridad de la reflexión personal que a una respuesta única como
correcta, insistiendo en la libertad de la reflexión. Los ejercicios se realizaron
durante las semanas del 8 al 12 de septiembre y del 15 al 19 del mismo mes de
2003, con algunas variaciones en las fechas, según los individuos. Después de
�134
recoger los manuales físicamente, las respuestas fueron transcritas, entre el 24
de septiembre y el 1° de octubre, en tablas con el siguiente formato.
No.
Enunciados
1ª categorización
2° nivel
Se mantuvo un control de los documentos con una lista de tablas, su
número, su nombre, las páginas del manual y las actividades a que
correspondían, la fecha de la transcripción y el estado de la tabla. También, en
una lista aparte se mantuvo el número asignado a cada alumno con su nombre,
su sexo, su licenciatura y su grupo. De los 60 estudiantes, 1 no entregó sus
ejercicios, 1 no contestó la página correspondiente, y 4 copiaron, de otro
estudiante, idénticas respuestas en los enunciados correspondientes a las cuatro
tablas, por lo que hubo que eliminarlos. De esta manera se contó con las
respuestas de 54 estudiantes.
Análisis de datos
El siguiente paso, central del análisis, fue la lectura minuciosa de las
tablas. De sucesivas lecturas surgió Hi1: los enunciados mostraron que algunos
estudiantes eran explícitos en sus respuestas y otros más evadían responder a la
pregunta. Se crearon tres categorías iniciales de respuesta para las tablas: Sí
(quienes explícitamente afirmaban alguna influencia). No (quienes explícitamente
negaban alguna influencia). Evasiva (E) (quienes evadían el tema de alguna
manera).
En muchos casos las partículas afirmativas o negativas no estaban
presentes y hubo que inferirlas, así como en otros –pocos- casos, había
contradicción entre una afirmación y una negación y los enunciados siguientes
(Krippendorf, 1990). De lo anterior surgió la primera lista de instrucciones para
categorizar los datos y se procedió a elaborar parte de la primera categorización,
subrayando las palabras clave dentro de cada enunciado y anotándolas, con la
relación que establecían, en dicha columna, además de la categoría “Sí”, “No”, o
“E” correspondiente. Los resultados fueron que el tema en que la mayoría de las
respuestas correspondían a una negación o a una evasión significativas fue el del
género, mientras que en los demás la influencia fue mayormente asumida que su
falta de influencia, por los sujetos (Tabla 2).
�135
Tabla 2. Influencia de diferentes rasgos en la selección de la profesión.
Aspecto
Temperamento Inteligencia
Género
Personalidad
Respuesta SÍ NO E
SÍ NO E
SÍ NO E SÍ NO E
Número
34 12 8
32 1
21 9
29 16 30 4
20
La referencia contextual supone establecer que estas preguntas no
estaban limitadas por categorías cerradas y que permitían la expresión más libre,
sin embargo, estaban enmarcadas en un proceso institucional académico: los
alumnos sabían que dicho ejercicio sería evaluado, por lo que, en general,
tendieron a dar una respuesta elaborada–omitiendo el caso de los alumnos que
copiaron a sus compañeros, lo cual permite establecer, que es notoria la falta de
influencia que atribuyen a su género frente a su temperamento, su inteligencia o
su personalidad en la elección profesional.
Otro marco importante corresponde a la estructura profesional cruzada
con la estructura de género dentro de nuestra sociedad. Mientras que las carreras
con más bajo prestigio económico y social corresponden a las de Ciencias
Sociales y Humanidades, las cursadas, de hecho, por los estudiantes
observados, el género femenino ha sido tradicionalmente devaluado (Babbie,
2000) frente al masculino en el ámbito profesional. De esta manera resulta
importante preguntarnos ¿Qué piensa una mujer de haber elegido una carrera de
poco prestigio, dado el poco prestigio de la mujer como profesionista, en general?
¿Qué piensa un hombre de haber elegido una carrera de poco prestigio, dado el
mayor prestigio al hombre como profesionista en general? ¿Cómo vivencian,
hombres y mujeres, haber elegido carreras más típicamente “femeninas”?
(Bourdieu y Passeron, 1973).
La segunda parte corresponde a la Hi2 para lo cual el análisis se
concentró en la tabla correspondiente a “Género”. Aquí, después de haber
elaborado el análisis en la primera columna, hecho para el estudio anterior, se
procedió a elaborar un segundo nivel de análisis. Anotando las palabras-clave en
listas aparte, se encontró una regularidad: mientras que algunas aludían a la nula
influencia del género, a no citar el género y sustituirlo por otros elementos que
iban desde sustituir el tema de la elección por el hecho de ser estudiante hasta el
género ubicado como un problema social pero sin afectar lo interior de la
persona; otras, se referían a la influencia que habían tenido otras características
de su persona y que se sobreponían al género o que lo hacían nulo; unas más,
relacionaban ciertas “adecuaciones” de las características femeninas o
masculinas a la carrera, o de las condiciones de vida por género, respecto a la
�136
carrera y; por último, las que ubicaban un enfrentamiento entre su género y la
necesidad de elegir, entre su género, las características personales y la carrera y
asumían que la decisión no siempre era la esperada o asumían las
consecuencias que la aparente “discrepancia” les podía traer. Llamé teorías a
este conjunto de creencias, y según el orden anterior se especificaron así: 1.
“Teoría de la negación”. 2. “Teoría de la omnipotencia de otros factores.” 3.
“Teoría de las restricciones por género”. 4. “Teoría del conflicto”. Con dichos
elementos se procedió a la lista de instrucciones y los resultados quedaron como
los muestra la Tabla 3.
Pedagogía
H
M
H
M
H
M
H
M
H
M
Letras
1
Historia
Bibliotecología
Lingüística
2
Totales
Teoría
Negación
SÍ NO
1
1
2
1
3
1
4
13
Omnipotencia Restricción Conflicto
E SÍ NO E
SÍ NO E SÍ NO E
1
1
1
1 5
2
4
3
1
11
1
3
1
1
3
1
4
1
1
1
1
0
1
8
1
3
1
1
5
2 25
1
9
1
7
1
2
6
3 54
2
Total
Colegio
Sexo
Grupo
Tabla 3. Las instrucciones y los resultados del proceso.
16
6
5
1
26
La teoría más frecuente fue la de la negación: aparece una resistencia a
aceptar su género como una de las condiciones internas que influyen la conducta
y las decisiones. En segundo lugar, en frecuencia, aparece la del conflicto, en
donde el mecanismo de reflexión admite que la toma de decisiones atravesó por
la valoración del género y éste conflicto la elección sin limitarla. Enseguida, la
teoría de la omnipotencia, en donde, se asumen otras características como
determinantes, quitando lugar o restándoselo a la influencia del género. Por
último, con el menor número de frecuencias, la de la restricción, donde la
valoración del propio género impulsa, sin que cause conflicto, a la elección.
Los interesantes resultados merecen la atención de tratar de ubicarlas en
relación con una perspectiva más “científica” de la sicología. Negar la influencia
sería el menor nivel, pues ni siquiera se admite; niveles intermedios serían asumir
�137
la presencia de factores internos o de alguna “adecuación” creada en el
interior por la vivencia del género; para acercarnos a la perspectiva más
disciplinaria, en que el conflicto es real en el exterior, es real en el interior, se
acepta, pero no inmoviliza las decisiones, sino que asume las consecuencias. (El
sentido en que las teorías se ubican en el cuadro intenta representar estas ideas,
de izquierda a derecha, de menor nivel a mayor nivel dentro de la perspectiva
disciplinaria). Sin embargo, esto no implica, en esta perspectiva teórica, menor
inteligencia del estudiante, ni necesariamente, menor aplicación en el estudio
(Benlloch, 1997), sino que dichas teorías servirían para apoyar estrategias de
aplicación en el mundo real (Rodrigo, Rodríguez y Marrero, 1993), habrían
emergido para enfrentar problemas en el corto plazo, y dar, con ello, un sentido al
mundo de todos los días, vivenciado, como diferente, al académico, el de la
escuela, el de los exámenes. No es, tampoco, la propuesta, querer eliminarlas,
sino asumir el cambio conceptual con su coexistencia: implícitas y científicas
(Pozo, 1989).
Conclusiones
Como era esperado, el tema del género resulta especialmente conflictivo
para los estudiantes de sicología. Además, la instrucción recibida en esta área no
produce automáticamente una percepción más científica del ser humano. Es
necesario replantear lo que suponemos que atraviesa por las mentes de los
estudiantes, cuando se enfrentan a contenidos que los implican a sí mismos, y en
donde el aprendizaje supone tener conciencia de sus teorías implícitas–las que
sirven en general para resolver los problemas de la vida cotidiana, que les han
resultado exitosas en ese plano, aunque no sean totalmente predictivas y que en
ocasiones fallen- y los nuevos conceptos e ideas a asimilar.
De esta manera, la instrucción que pueda asumirse como exitosa debería
contar con la información de los estudiantes como sujetos reales, que no se
enfrentan con el problema del género o del temperamento, de la inteligencia, o de
la personalidad, por primera vez, al abordarlos en el estudio de la sicología, sino
con sujetos que tienen sus hipótesis, derivadas del conocimiento común, antes de
asistir a dicha enseñanza y que, por lo tanto, se constituyen en conocimiento
anterior, el “organizador previo” (Ausubel e tal., 1976) para abordar los nuevos
temas. Por otro lado, habría que analizar si los alumnos que tomaron cursos
previos de sicología, difieren significativamente de quienes no los han tomado, en
este caso los de Pedagogía cursan previamente “Sicología del Desarrollo
Humano”; o conocer la diferencia entre los alumnos que durante el mismo
�138
semestre en que cursan “Sicología y Desarrollo Profesional” cursan otras
sicologías (evolutiva, educativa) que sería el caso de los de Lingüística Aplicada
con énfasis en Didáctica y los de Pedagogía, en relación con quienes no los
cursan. Esto es fundamental si nuestros fines de vinculación de docencia e
investigación (Lundgren, 1992) implican, por un lado, la formación del sujeto, un
sujeto más conciente de sus teorías implícitas y que adquiere ahora la
perspectiva de la ciencia, y por otro, la innovación académica con miras al
mejoramiento profesional.
Sería importante triangular con otros datos, con otras teorías e incluso,
con otras perspectivas: la de los mismos estudiantes y maestros (Stubbs, 1983).
Esto permitiría una perspectiva más amplia del problema. Interesaría también
establecer la relación con el contexto de la globalidad y los valores posmodernos
(Ramos, 2003) presentes en los estudiantes con relación al género lo que
implicaría un trabajo más detallado sobre el concepto de teorías implícitas en los
estudiantes.
Referencias
Ausubel, D., J. Novak y H. Hanesian. 1976. Sicología Educativa. Un Punto de Vista Cognoscitivo.
Trillas, México D. F.
Babbie, E. 2000. Fundamentos de la Investigación Social. Thomson Editores, México D. F.
Becerra, G. 2003. Manual de Actividades de Sicología y Desarrollo Profesional. UANL, Monterrey.
Becerra, M. G., M. R. Garrido y R. M. Romo. 1989. El aula Universitaria: lugar de observación.
UANL, Monterrey.
Benlloch, M. 1997. Desarrollo Cognitivo y Teorías Implícitas en el Aprendizaje de las Ciencias.
Visor, Madrid.
Bourdieu, P. y J. C. Passeron. 1973. Los Estudiantes y la Cultura. Labor, Buenos Aires.
Hernández, N. y R. Sáenz. 2001. Sicología y Desarrollo Profesional. Colección Estudios
Generales. UANL, Monterrey.
Krippendorff, K. 1990. Metodología de Análisis de Contenido. Teoría y Práctica. Paidós, Buenos
Aires.
Lundgren, U. P. 1992. Teoría del Curriculum y Escolarización. Morata, Madrid.
Pozo, J. I. 1989. Teorías Cognitivas del Aprendizaje. Morata, Madrid.
Ramos, L. 2003. Voces que Toman Cuerpo. Los estudios de género. UANL, Monterrey.
Rodrigo, M. J., A. Rodríguez y J. Marrero. 1993. Las Teorías Implícitas. Una aproximación al
conocimiento cotidiano. Visor, Madrid.
Stubbs, M. 1983. Análisis del Discurso. Alianza, Madrid.
�139
InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 139 – 143, 2004
© UANL, Impreso en México.
Definición y establecimiento formal de la engineering educación
en México
(Definition and formal establishment of the engineering
education in Mexico)
Cázares Rangel, V. M.
UANL, ITESM, México, vcazares@yahoo.com
Palabras claves: Definición, educación, ingeniería, México
Resumen. La educación de los ingenieros es de gran importancia debido a que la producción de
una nación depende del conocimiento, capacidades y destrezas de los ingenieros. La Engineering
Education (Educación para la Ingeniería) es el área responsable de todos los aspectos
relacionados con la educación en las facultades de ingeniería. Esta área no está a cargo de
pedagogos, sino por ingenieros preparados en el tipo de educación necesaria para la ingeniería.
La Engineering Education aparece formalmente como una rama hace treinta años en unas pocas
universidades de los EUA. Ha sido aceptada en algunos otros países; donde cada uno de ellos
ha elaborado su propia área de acuerdo con sus propias necesidades y requisitos. En México, la
presencia de la. Engineering Education es nula de manera formal en las universidades, ni como
área o disciplina, ni como estudio a nivel posgrado. Es objetivo de la tesis doctoral del autor
establecer esta área de manera oficial como resultado de la investigación y del análisis.
Key words: Definition, education, engineering, Mexico
Aabstract. Education of engineers is of great importance due to the fact that a nation’s production
relies on the knowledge, capabilities and skills of engineers. Engineering Education is the area
responsible for all aspects concerning education in the schools of engineering. This area is not
filled by educators, but by engineers prepared in the kind of education needed by engineering.
Engineering Education formally appeared as a branch around thirty years ago in a few universities
in the USA. It has been accepted in some other countries; each of them made their own branch
according to their own needs and requirements. In Mexico, there is no presence of Engineering
Education formally in the universities, neither as a branch nor as a course of study in a
postgraduate level. It is the objective of the author’s doctoral thesis to establish this area officially
as the result of research and analysis. (for English version of this paper, contact the author).
�140
Introducción
La responsabilidad de hacer que la industria funcione, se mantenga, se
desarrolle, mejore y evolucione, recae en el personal del área técnica; de la cual
sus líderes, sus pensantes, sus diseñadores, desarrolladores, implementadores y
supervisores son los ingenieros. La ingeniería es considerada como uno de los
programas más complicados que ofrece una universidad en lo que a nivel de
dificultad se refiere, comparable en rigurosidad y selectividad a los programas de
medicina (Grayson, 1983). En los países desarrollados, la Engineering Education
nace para ser la base que les permitirá a las escuelas de ingenieros, garantizar el
éxito de la producción y de los beneficios que ésta genera intelectual, social y
económicamente. La educación que reciben los futuros ingenieros es un factor
clave para el desarrollo de cualquier país; así como para garantizar su
independencia tecnológica.
Contenido
El tipo de educación que reciben los ingenieros ha sido muy cambiante
(Canonge, 1992). En el siglo pasado, hubo numerosos cambios científicos,
tecnológicos e industriales que requirieron la consolidación de la ingeniería, por lo
menos en sus áreas más orientadas hacia los procesos, como una disciplina
fuertemente basada en conocimientos teóricos con una aplicación real y viva de
dichos conocimientos. La enseñanza de la ingeniería dentro de las universidades
se consolida en las escuelas, facultades o departamentos de ingeniería,
dependiendo del tamaño de la universidad.
La enseñanza de la ingeniería, debido a la complejidad de los temas
teóricos y prácticos es, y debe ser, proporcionada por los mismos ingenieros que
transmiten ese conocimiento al convertirse en docentes de ingeniería; a la vez
que se dedican a la investigación para la mejora y generación de mayor
conocimiento. El área de la ingeniería sufre de constantes evoluciones dentro y
fuera de la academia debido a que el mundo cambiante es el que rige las
disciplinas que tienen que ver con el diseño, la implementación, la mejora y el
mantenimiento de los equipos y maquinaria; en consecuencia, los planes
curriculares de las carreras y de las materias por individual; así como sus
enfoques, se encuentran en constante movimiento.
De igual manera, la complejidad de los temas a enseñar y la cantidad de
información que el futuro ingeniero recibe dentro de la escuela es una
problemática que requiere no sólo de conocimientos y destrezas (Behrman,
�141
1979); sino también de la manera en la cual los responsables de enseñar, los
maestros de ingeniería, realizan su labor. Los ingenieros-docentes deben de
contar con ciertas características y conocimientos de educación para poder
transmitir mejor los conocimientos tan complejos que requieren sus alumnos.
Estas razones preocuparon a dos universidades en los EUA a finales de los 70s
(University of West Virginia y Georgia Institute of Technology, por separado) y se
propusieron abocarse a la solución de situaciones como la anterior mediante la
preparación de especialistas en Engineering Education (Plants, 1978; Lnenicka,
1978).
En esos años, ellos llegaron a la conclusión que estos especialistas
debían ser ingenieros de carrera, con posgrado en ingeniería, de preferencia,
mas no obligado, para que posteriormente contaran con un doctorado en
educación enfocado hacia la ingeniería misma (Engineering Education). Las
funciones de estos especialistas serían capacitar a sus colegas en asuntos de
educación para la ingeniería, resolver problemas curriculares, metodológicos, y
que también sirvieran de puente intelectual entre la ingeniería y los conocimientos
educativos asociados a ella (Lnenicka, 1980; Plants, 1985).
Vamos a hacer referencia a la Educación para la Ingeniería con el
término Engineering Education (EE), que es con el cual se le asocia a nivel
mundial; y actualmente, no se encuentra en uso en español debido a que su
presencia aún no está consolidada en nuestra lengua.
La Engineering Education es el término con el que se le denomina al área
o disciplina que se dedica a resolver los problemas y situaciones de la
transmisión de conocimientos para la ingeniería y, que es realizada por los
mismos profesores de ingeniería que se encuentran preparados en el tipo de
educación con el cual se resuelven los problemas del área. Actualmente, en muy
pocas universidades en los EUA y en algunos otros países, un profesor de
ingeniería puede estudiar un posgrado en Engineering Education y convertirse en
el especialista que servirá de puente intelectual que unirá los conocimientos de la
ingeniería con el proceso enseñanza-aprendizaje de la ingeniería misma.
La Engineering Education como área y como estudio de posgrado tiene
muy poco tiempo, ya que formalmente tiene casi treinta años y además, su
presencia no se encuentra aún consolidada y actualmente no existe en muchos
países. Sus resultados aún son pocos debido a que el abanico de problemáticas
y situaciones por resolver o mejorar dentro de la enseñanza de la ingeniería es
enorme y, es tiempo todavía que el número de especialistas de esta área es
pequeño en los EUA. En México, la presencia de especialistas del área de
Engineering Education es nula y no existen programas de posgrado para incursar
�142
en ella. Para adentrase a todo lo que implica la Engineering Education no se
puede hacer simplemente la traducción de los programas analíticos nacidos en
los EUA o en otros países; sino que es un proceso que le corresponde tener
bases similares; pero que debe existir según las necesidades y requerimientos de
cada región o país (McNown, 1988).
Por lo que se ha explicado, se ve que la educación que llevan los
ingenieros les corresponde a ellos mismos. Ellos son los que proporcionan la
instrucción y la capacitación; ellos son los que llevan a cabo la enseñanza de la
ingeniería. Sin embargo, es ampliamente conocido que los procesos de
enseñanza-aprendizaje no son conocidos por los ingenieros y, en un mundo tan
cambiante y demandante por la complejidad de los temas, hace que en la
actualidad se ponga más atención al proceso de enseñanza-aprendizaje de la
ingeniería. Este proceso de enseñanza-aprendizaje no puede hacerse por parte
de los pedagogos porque no conocen el área de ingeniería; quedando entonces
que la solución a los problemas de la ingeniería y su educación son propios de
ella; misma que requiere de un background en ingeniería.
Conclusiones
El enfoque del estudio doctoral que realizo es explorar la situación actual
de la Engineering Education en México, tomando los conocimientos que se
aprenden en el Doctorado en Educación como marco de referencia, el
conocimiento acerca de Engineering Education que se ha dado en la bibliografía
extranjera, la exploración de la situación actual nacional, el expertise propio del
autor y de la consulta a los expertos.
Se tiene conceptualizado que en el futuro, las facultades de ingeniería
contarán con algunos especialistas en EE dentro de su planta docente. Se
pretende que los profesores de ingeniería sean entonces, capacitados por los
especialistas en EE en cuestiones propias del área. No se pretende que todos
los profesores de ingeniería sean especialistas en EE; porque no todos pueden
tener los mismos gustos, necesidades, intereses o enfoques; sin embargo, el
proceso de enseñanza y aplicación de su área de conocimiento va a poder ser
sustentado con conocimientos educativos e investigativos que sus colegas
especialistas en EE podrán aportar.
Mediante el trabajo de investigación doctoral que se está realizando, se
pretende contribuir primeramente en la exploración acerca del concepto que se
tiene de Engineering Education en las facultades de ingeniería. De igual manera,
a través de la exploración, conocer las necesidades, requerimientos y
�143
expectativas, por parte de los docentes y directivos, del especialista de EE y,
poder contribuir al establecimiento de la EE en México, mediante la construcción
de un primer modelo que contenga las bases para definir la EE y los especialistas
de la misma, según las necesidades nacionales.
Cabe mencionar, que al establecer la EE en México, se hará en nuestra
lengua. Esto se logrará mediante la publicación de papers y la presentación de la
tesis doctoral, instrumentos que servirán para establecer el término Educación
para la Ingeniería como el equivalente que es, mas aún no propagado, del
anglicismo Engineering Education.
También es propósito de esta investigación impulsar el establecimiento
de la EE como el área directriz de la educación propia de la ingeniería y
promover, dentro de lo posible, la importancia de contar con un área de EE como
especialización en el Doctorado en Educación de la UANL.
Referencias
Behrman, D. 1979. Ciencia, Tecnología y Desarrollo: La aportación de la UNESCO, París.
Canonge, F. 1992. La Educación Técnica (2a ed). Barcelona, Paidós, España.
Grayson, L. 1983. The Design of Engineering Curricula. UNESCO, Studies.
Lnenicka, W, and W. Black. 1978. Educational Engineering Project. Internat. Conf. on Frontiers in
Education. London.
Lnenicka, W, and W. Black. 1980. Educational Engineering Project. Georgia Institute of
Technology. Atlanta.
McNown, J. 1988. UNESCO Sudies in Engineering Education. UNESCO, París, Francia.
Plants, H. and W. Venable. 1978. Training the Engineer-Educator. Internat. Conf. on Frontiers in
Education. London.
Plants, H. and W. Venable. 1985. Training the Engineer-Educator. University of West Virginia
Press. Virginia.
�145
InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 145–159, 2004
© UANL, Impreso en México.
Una perspectiva innovadora en la formación de administradores:
el desarrollo de las inteligencias intra e interpersonales
(A new way in training of the managers: development of intra and
inter-personal intelligence)
Gómez Díaz de León, C.
UANL, FACPYA, cgomez@nl.gob.mx
Palabras Clave: Administración, formación, inteligencia emocional, liderazgo
Resumen. El artículo propone una nueva perspectiva en la formación de los administradores a
partir de la identificación de las competencias directivas y de la importancia que en éstas tienen
las que derivan de la inteligencia emocional. Después de destacar la importancia de la educación
y de la formación en administración en el contexto universitario actual, se definen las
competencias requeridas para la administración y se proponen algunas estrategias para mejorar la
competitividad de los administradores en las organizaciones.
Key words: Emotional intelligence, leadership, management, training
Abstract. This article lays out a new perspective for training of the managers from the point of view
of leadership abilities as well as the emotional intelligence. After stressing the relevance of
education and the training in management in the universities, the qualities required for
management are noted, and some strategies for improving the competitiveness of the managers
are proposed.
Introducción
Educación es lo que la conducta refleja cuando las cosas ya se olvidaron.
Bajo esta premisa la forma en que el individuo actúa de manera espontánea en
cualquier circunstancia reflejará invariablemente su educación. Por ello, el signo
de Educación para la Vida que propone como lema nuestra casa de estudios
enfatiza el carácter global que tiene el proceso educativo sobre todos los
aspectos de la vida individual y social. En esta óptica la formación académica y
profesional que ofrece la Facultad de Contaduría Pública y Administración
adquiere una importancia fundamental por las expectativas que genera como
proyección social al encuadrar a la más importante masa estudiantil de la UANL y
�146
porque su contribución al mercado productivo esta fundado en las habilidades
reflejadas en el quehacer cotidiano; en la pertinencia de las decisiones y su
adecuado seguimiento en el ámbito organizacional. Bajo estos supuestos, el
presente artículo expone en primer término las implicaciones de la Educación
superior en el contexto actual, así como las principales razones de la importancia
de la Administración como formación universitaria para explicar en segundo
término la cualidad eminentemente aplicativa de su contribución en el ámbito
profesional. Posteriormente se describen las habilidades fundamentales que
definen al administrador para en un último apartado proponer un nuevo enfoque
en la formación de este profesional en un contexto que coincida a su vez con los
valores explícitos del aprendizaje que orienta la educación universitaria pública.
La educación superior como agente propulsor del desarrollo humano. Sin
lugar a dudas, el papel que juega la educación como vector del desarrollo
humano es incuestionable. Tanto desde el punto de vista de la evolución
individual como desde la perspectiva laboral y social. Al respecto, es elocuente la
alusión que a ella hace un destacado estudioso de la administración pública en
Centroamérica al subrayar que la educación: “Constituye la piedra angular y es
base del proceso de transformación y desarrollo, pues a través de la capacitación
formativa y del adiestramiento técnico, el hombre abre sus horizontes a un mundo
sin límites; tiene acceso al conocimiento; expande su conciencia; se sabe hombre
al desarrollar su inteligencia y usar su racionalidad.”
Adicionalmente, destaca las consecuencias que los procesos educativos
tienen sobre todo el proceso social; “El fermento o factor multiplicador de la
educación lo poseen quienes tienen la autoridad técnica, originada en
conocimientos y experiencia, por lo cual se ha dicho que gobernar es educar. Es
perfeccionar o desarrollar las facultades de un individuo o grupo de individuos
para orientar sus actitudes y sus acciones. La educación es por tanto importante
factor de desarrollo integral, máxime cuando ella se concibe con un criterio de
pre-inversión y no de simple gasto. Los ingresos mayores y crecientes que
devengan quienes se forman a través de la educación, y la productividad que se
deriva del trabajo de quienes han recibido capacitación o adiestramiento, en
comparación con la de aquellos que no han tenido esa oportunidad, prueban la
importancia de la educación como factor de desarrollo, adicionalmente al
enriquecimiento del espíritu y del intelecto”.
Es por ello que en todos los gobiernos y en todos los países la política
educativa es uno de los cometidos públicos. Por lo tanto debe ser motivo de
�147
diagnostico, análisis y en general uno de los objetos de estudio social por parte de
aquellos que participan en la implantación de la política educativa a cuales quiera
de los niveles: primaria, secundaria, superior, o de postgrado. Ello con mayor
razón en la medida en que según el diagnóstico de algunos especialistas, la
educación está en crisis.
Esto significa que en el marco de la política educacional se deben revisar
los modelos educativos tradicionales y orientarlos hacia tres propósitos
fundamentales:
Adecuar la educación a las necesidades del país, región o localidad, o lo que
es lo mismo, integrarla al desarrollo;
Fomentar y constituir una comunidad escolar crítica y constructiva que
favorezca la reproducción de nuevas generaciones capacitadas y adiestradas
hacia el cambio social;
Incorporar a este esfuerzo la acción estatal de manera que todos los
componentes del sistema educativo, así como los recursos, apoyos,
estímulos y sanciones funcionen coordinadamente en el cumplimiento de los
objetivos del sistema.
En este contexto, el objetivo específico del presente artículo es exponer
algunos elementos innovadores para integrar la formación requerida para
enfrentar los retos y oportunidades que ante si tiene el profesionista egresado de
la carrera de Administrador en el umbral del siglo XXI.
Por ubicarse el planteamiento en una institución pública con carácter
eminentemente social, cuya función social es no lucrativa, el análisis que se
pretende realizar se enfocará bajo una perspectiva de gestión pública tal y como
corresponde a una organización publica con un cometido público.
En este marco, es conveniente destacar que como se mencionó al
principio de este trabajo, entre los cometidos esenciales del estado en la época
actual de globalización y de profundas reformas estructurales, se cuentan las
políticas sociales y entre estas, la política de salud, la de vivienda, la de combate
a la pobreza, la educativa y dentro de esta última, la política de educación
superior.
No es necesario insistir sobre la importancia que sobre el desarrollo
humano tienen las políticas educativas y más aún las referidas a la educación
superior. En este punto, resulta pertinente subrayar el rol que juegan las
universidades como puntas de lanza de los procesos de desarrollo y el particular
papel de las instituciones universitarias públicas.
En este sentido, de acuerdo al Dr. Carlos Tünnerman B., los principales
cometidos de la universidad pública son los siguientes:
�148
Conservación y transformación del saber y la cultura;
Desarrollo del proceso enseñanza-aprendizaje entre maestros y estudiantes;
Ampliación de las fronteras del conocimiento mediante las funciones de
investigación;
Formación del carácter y ética del estudiante en un marco de libertad y
cultura;
Difusión de la cultura;
Sensibilización de los educandos y de los profesores y funcionarios a través
del diálogo institucionalizado;
Contribución al planteamiento y solución de los grandes problemas
nacionales, por lo cual universidad (autoridades) y los universitarios que la
conforman deben estar comprometidos con los intereses (superiores) del país
y no con grupos partidistas o con dogmatismos políticos;
Desempeñar el papel de “conciencia” de la sociedad para asegurar la libertad
del espíritu y el progreso tecnológico.
En el caso que nos ocupa nos referimos a una de las instituciones
públicas con mayor prestigio y cobertura estudiantil en la zona noreste del país, y
a una de las carreras que mayores expectativas genera en el estudiantado
universitario, según se desprende de la magnitud de la matrícula que presenta la
carrera de Administración dentro del mercado global de estudios universitarios de
licenciatura después de Contaduría y antes de la carrera de Derecho. De ahí se
deriva la relevancia que el estudio tiene desde la perspectiva de la gestión de las
políticas públicas educativas.
Más aún, tratándose, como ya se menciono previamente, de una
organización cuyos fondos para su operación se obtienen de diversas
subvenciones de los gobiernos federal y estatales, como es el caso de la mayoría
de las universidades públicas de nuestro país, resulta de particular interés para el
estudioso de la administración y la gestión pública la evaluación de la eficacia y
pertinencia de la ejecución de los recursos públicos a través de una institución del
recientemente llamado “tercer sector”.
Por otra parte, desde el punto de vista del desarrollo regional la
importancia que tiene como polo de alta competitividad económica, comercial,
financiera y educativa la zona noreste de la república, coloca a Monterrey y a sus
municipios conurbanos como centros poblacionales generadores de demanda de
profesionales con alta capacitación para que se incorporen al mercado laboral y
empresarial. Por ello, la contribución de una institución pública como la UANL
consagrada a la atención del sector social más vulnerable desde el punto de vista
�149
económico, constituye un aspecto de particular interés desde la panorámica de la
administración para el desarrollo.
En virtud de la relevancia que tiene el concepto desarrollo conviene
detenerse brevemente para hacer algunas precisiones que den cuenta de lo que
en el presente estudio se quiere decir al hablar de éste. De acuerdo a nuestra
perspectiva. Se considera el concepto desarrollo en sentido amplio, es decir no
solo refiriéndose a algunos de los indicadores en materia económica y social,
como suelen considerarse en la terminología económica, sino en un sentido
mucho más amplio. Así, adoptamos la definición que nos propone la UNESCO en
el informe de la comisión mundial de cultura y desarrollo al declarar: “...el
desarrollo se concibe como un proceso que aumenta la libertad efectiva de
quienes se benefician de él para llevar adelante cualquier actividad a la que
atribuyen valor.
En esta concepción del desarrollo humano, (...) el progreso económico y
social está culturalmente condicionado. En esta perspectiva, la pobreza no sólo
implica carecer de los bienes y servicios esenciales, sino también de
oportunidades para escoger una existencia más plena, más satisfactoria, más
valiosa y más preciada. La elección puede ser también de un estilo de desarrollo
diferente, basado en valores distintos a los de los países que actualmente gozan
de ingresos más elevados”.
En este marco de ideas, el desarrollo se refiere no solamente al acceso a
los satisfactores básicos, sino también “... a la oportunidad de elegir un modo de
vida colectivo que sea pleno, satisfactorio, valioso y valorado, en el que florezca la
existencia humana en todas sus formas y en su integridad”.
Importancia de la formación en administración. Por la importancia que tiene
en la actuación de cuadros directivos empresariales, gubernamentales y de
organizaciones sociales, la formación universitaria en administración constituye
una de las disciplinas universitarias y de postgrado que mayor relevancia y
proyección tiene en el momento actual. En la medida en que la administración
consiste precisamente en el quehacer diario de cientos de miles de cuadros de
diversas organizaciones que se ven obligados a lograr determinados objetivos
con la utilización y combinación de recursos diversos y sujetos a múltiples y
complejas restricciones que les impone un cambiante medio ambiente, su
importancia como disciplina social va adquiriendo cada vez más relieve. Sin
embargo, paradójicamente, este valor práctico que presenta el quehacer
administrativo se enfrenta desde el punto de vista académico al desafío de
acreditarse como disciplina científica (Freedman, 1992). Ello en razón de ubicarse
�150
dentro del contexto académico y profesional universitario entre las profesiones
poco estructuradas, junto con las otras dos carreras profesionales que albergan
actualmente la mayor demanda en este nivel de formación universitaria (Montaño,
2000): Contaduría Pública y Derecho. Por esta razón incluso muchos autores del
campo todavía no se ponen de acuerdo de si la administración es una ciencia, un
arte o una disciplina en formación (Koontz y Weihrich, 1994).
En todo caso partiremos de considerarla como un campo susceptible de
estudio y en consecuencia de desarrollo a partir de premisas científicas,
independientemente de la utilidad de los resultados prácticos de éste.
Precisamente por la generalidad de su campo de aplicación y de la variedad de
aspectos abordables por parte de los estudiosos y administradores, su ubicación
como disciplina autónoma ha sido harto difícil hasta la fecha.
Sin lugar a dudas el campo operativo de los administradores son las
organizaciones. Vivimos, según Drucker, la era de las organizaciones (Drucker,
1994). No podemos concebir la consecución de determinados resultados si no es
a través de organizaciones aunque en muchos casos éstas tengan un carácter
informal. En la medida en que es precisamente el fín el elemento común que
determina una organización (Stoner y Freeman, 1994), podemos comprobar que
por elemental que sea este propósito, requerirá invariablemente a más de una
persona; demandará la contribución de algún agente adicional al que se propone
dicho fin. Ahí estriba precisamente la competencia del buen administrador,
expresada en la habilidad individual, la cual siendo desarrollada a través de la
formación permita lograr la cooperación o conducta esperada del otro. En todo
caso en la presente exposición nos abocaremos a las contribuciones
concernientes a la formación de directivos de organizaciones formales por ser la
ubicación natural de los administradores.
De la transmisión de conocimientos a la obtención de habilidades. Bajo
estas premisas se propone partir de la consideración de que la definición de
administrador lleva implícita la responsabilidad sobre determinados resultados; es
decir que el administrador cumple un determinado rol en las organizaciones: es el
responsable de la gestión con todas las implicaciones que conlleva. Por tal razón
se identifica plenamente con el postulado de aprender a HACER que se
desprende de las orientaciones que al respecto ha señalado la UNESCO (Delors,
1997). En este sentido, la formación del administrador debe estar
fundamentalmente enfocada al desarrollo de habilidades para la satisfacción de la
demanda que presentan los mercados laborales e implica no sólo el saber sino
sobre todo el hacer bajo condiciones restrictivas, singulares y complejas para
obtener resultados óptimos. Ello explica el nacimiento y la evolución que ha tenido
�151
en México la formación en Administración desde su aparición en la década de los
40’s hasta nuestros días. Por tal motivo, como en el caso de cualquier profesional,
se espera del administrador esa capacidad de integrar las habilidades inherentes
al proceso administrativo: planeación, organización, evaluación, control, y
dirección, siendo esta última la que imprimirá el carácter decisivo al rol del
administrador.
El estado actual de crisis que tienen las escuelas de administración
expresada por la configuración e integración de la currícula de la licenciatura por
una parte y la sobre demanda que acusa la Maestría por otra nos conduce a una
doble consideración: en primer término a aceptar que la formación del
administrador profesional no puede ser igual a las otras disciplinas universitarias
en razón de su carácter eminentemente generalizador de su contenido mientras
que otras disciplinas tienen perfectamente configurado su campo de conocimiento
y en segundo lugar, a afirmar que la combinación de conocimientos, habilidades y
actitudes tendrá que balancearse con un adecuado equilibrio de los tres
componentes con base a los nuevos requerimientos que está señalando el
entorno de la sociedad de conocimiento y las recientes tendencias de la
capacitación directiva.
Desde esta perspectiva, se considera que la gestión en tanto acción no
es ni un oficio, ni un arte, ni una ciencia ni una profesión sino principalmente una
responsabilidad social. Por ello la gestión debemos considerarla como una
necesidad organizacional de coordinación práctica, de regulación política y
afectiva que puede ser satisfecha correctamente o incorrectamente por diversas
personas de maneras muy variadas independientemente de sus conocimientos,
experiencia y habilidad en razón de su propia personalidad, elemento que no es
aprendido o adquirido a diferencia de los primeros tres pero que sí puede ser
modificado. En este orden de ideas, administrar es, asumir de hecho, legal y
moralmente la responsabilidad del rendimiento, de la eficiencia y de la eficacia de
un subsistema organizacional así como de cualquier otro objetivo que se sume a
éstos.
Esta necesidad de coordinación y de regulación inherente a cualquier
organización con independencia de su fin o tamaño, así como la responsabilidad
de su rendimiento pueden ser asumidos por individuos muy competentes o
totalmente incompetentes, ello no varía la definición propuesta líneas arriba.
Adicionalmente, es importante subrayar que la animación del grupo no se
sostiene únicamente con la actuación de los administradores sino que cada uno
de los miembros de la organización contribuye en mayor o menor medida al
funcionamiento institucional. Ello explica porqué los subsistemas organizacionales
�152
se acomodan hasta un cierto punto a las carencias y limitaciones de recursos
toda vez que cada uno de los empleados de una organización contribuye de
tiempo en tiempo con mucho o poco según las motivaciones, intereses y otros
elementos, al proceso global de gestión institucional.
Sin embargo, esta concepción de la administración como responsabilidad
plantea el problema de cuáles son los elementos constitutivos de una integral
formación para los administradores, es decir para los gerentes y/o decisores de
las diversas organizaciones públicas, privadas y sociales. A nuestra manera de
ver, para la formación del administrador profesional se requiere por parte de las
instituciones educativas, el facilitar mediante diversos procesos de enseñanzaaprendizaje, el desarrollo de ciertas competencias entendidas éstas como la
integración simultanea en un individuo, de conocimientos, habilidades y actitudes
para el cumplimiento del rol específico del puesto directivo. Esta concepción va
más allá del modelo que para explicar las destrezas requeridas por los
administradores nos propone Katz en función de la responsabilidad y ubicación
dentro de una organización toda vez que al señalar las destrezas y su nivel de
importancia en el adecuado desempeño del administrador este autor las reduce a
las destrezas conceptuales, las humanas y las técnicas (Stoner y Freeman,
1994).
Por nuestra parte se considera que al separar las habilidades y las
actitudes, se está enfatizando la importancia que tienen los aspectos relacionados
directamente con la personalidad del administrador y con el impacto que ésta
pueda tener sobre su entorno organizacional a partir de la forma en que se
conduzca en sus relaciones humanas. En este sentido la formación deberá
concentrarse básicamente en la generación de condiciones favorables para el
aprendizaje que permita por una parte interaccionar regular y armónicamente con
individuos y grupos con diversos intereses y motivaciones, enfrentar situaciones
estresantes y restrictivas en circunstancias de incertidumbre y tener la capacidad
para adecuar los estilos directivos para obtener los resultados esperados en
diferentes contextos.
�153
Competencias requeridas para la administración. En términos generales los
especialistas reclutadores coinciden en cuatro tipos de competencias requeridas
para la gestión directiva: las personales; las intelectuales; las relacionales y las
organizacionales o gerenciales. Estas categorías son previamente medidas en
candidatos a puestos directivos mediante la aplicación de pruebas por simulación
a fin de determinar con mayor certeza el ulterior desempeño del candidato a
seleccionar.
A. Las características personales
A1. Autonomía. Aptitud de actuar a partir de sus propias convicciones y
recursos más que en función del deseo de agradar a otros o de la búsqueda
de su acuerdo o aprobación.
A2. Energía y tenacidad. Aptitud a mantener un interés y un esfuerzo
constante para producir el o los resultados esperados y hacer frente a
situaciones adversas.
A3. Flexibilidad y adaptación. Aptitud a recibir nuevos datos y a modificar
consecuentemente su comportamiento.
A4. Creatividad. Aptitud a reconocer, a encontrar y aceptar soluciones
originales en las situaciones de gestión.
B. Las características intelectuales
B1. Análisis y síntesis. Aptitud para descubrir los diversos elementos de una
situación, para asociar y para comparar la información de diferentes fuentes,
para separar y reagrupar los. elementos esenciales de una situación según su
pertinencia y para definir conclusiones de una manera lógica y concisa.
B2. Objetividad. Aptitud para describir una situación con la ayuda de los
hechos independientemente de sus propios gustos, preferencias, opiniones y
prejuicios y de los de otros.
C. Las características relacionales
C1. Liderazgo. Aptitud para influenciar y dirigir a sus interlocutores (as).
C2. Gestión de grupos. Aptitud para suscitar el trabajo en equipo y a
favorecer la cooperación directa y espontánea.
C3. Delegación. Aptitud para confiar a sus subordinados responsabilidades y
para hacerles utilizar sus capacidades.
�154
C4. Escucha y sensibilidad. Aptitud para buscar y detectar los hechos o los
conceptos emanados de las intervenciones de otros, y para percibir sus
necesidades, y reaccionar positivamente a éstas así como a los efectos de
las actitudes de si mismo sobre los otros.
C5. Comunicación oral. Aptitud para expresarse oralmente con facilidad de
articulación, pronunciación clara y con las palabras adecuadas.
C6. Comunicación. escrita. Aptitud para escribir con propiedad, respetando
las reglas gramaticales, y utilizando el vocabulario adaptado a los lectores.
D. Las características gerenciales
D1. La planeación. Aptitud para prever un orden de intervención, a desglosar
un plan y establecer prioridades y estrategias.
D2. Organización. Aptitud para estructurar, por etapas, las actividades
individuales o colectivas y para determinar las condiciones de utilización de
los recursos humanos y materiales para realizar sus actividades con un
mínimo de inversión.
D3. Control de gestión. Aptitud de desarrollar un sistema de control y
seguimiento de subordinados que permita evaluar el grado de cumplimiento
de objetivos, tareas, procesos, y que permita efectuar los cambios necesarios
para obtener los resultados esperados.
D4. Atención al medio ambiente. Aptitud para percibir y evaluar el efecto de
los factores internos y externos sobre la organización, el funcionamiento de
ésta, la toma de decisiones y las tareas a realizar.
D5. Espíritu de decisión. Aptitud para reconocer que una acción debe ser
ejecutada y para resolver los problemas en el momento oportuno.
D6. Proactividad. Aptitud para anticipar y preveer, en el tiempo, la
importancia de las decisiones y de las acciones presentes.
En virtud de la variedad y complejidad de las competencias requeridas,
resulta evidente que la capacitación para el desarrollo de cada una de estas
competencias constituye una manera cierta de adquirirlas sin importar el nivel en
el que se posean o adolezcan. De ahí se desprende precisamente la importancia
de la formación de administradores con intervenciones que permitan el
mejoramiento de estas aptitudes.
Un nuevo enfoque a la formación directiva. De acuerdo a las tendencias que
reflejan estudios recientes enfocados al análisis del éxito en los negocios (Covey,
�155
1995), en nuestra opinión la formación administrativa debería centrarse en el
desarrollo de competencias personales y a partir de éstas, en las interpersonales.
La razón de esto estriba en que si bien es posible mejorar las aptitudes en
diversos aspectos de las competencias señaladas en las cuatro características
arriba expuestas, ello dependerá en gran medida de la actitud que al respecto
tenga el propio sujeto en formación.
Así, entramos directamente al campo de las actitudes y de todo lo que
con ellas implica hacia la personalidad y conducta de los administradores, es
decir sentimientos, motivación, emoción, afectividad, etc. En este sentido es
prioritario fortalecer por una parte, la posibilidad de conocer, evaluar y controlar
las características de la personalidad del propio administrador (conocerse a sí
mismo), para posteriormente, mejorar sus relaciones interpersonales y con ello
optimizar el rendimiento de la organización. En este marco, por un lado se
destaca el aprendizaje del hacer que emana del propio administrador de acuerdo
a sus estados sicológicos y emocionales y por otra en las consecuencias de este
actuar en el entorno organizacional, es decir en el ser o más exactamente en el
cómo ser con relación a los que me rodean (CONVIVIR) y a mi responsabilidad
sobre el futuro (SERVIR).
En este sentido, además de los indispensables conocimientos técnicos y
tecnológicos que permitan a los administradores aprovechar el avance que
nuestra sociedad ha logrado, de los conocimientos económicos y matemáticos
que permitan desarrollar el pensamiento sintético y analítico, de los conocimientos
jurídicos que enmarcan el ambiente organizacional, así como la evolución de los
mercados, es necesario capacitar a los futuros administradores en el desarrollo
de las habilidades que les permitan una mejor interacción con otras personas
dentro y fuera de la organización, ejercitando el manejo situacional y emocional.
En efecto, siendo las categorías relacionales las que determinan la
efectividad y eficacia de las relaciones resulta fundamental ofrecer a los
administradores técnicas e instrumentos que les permitan mejorar su desempeño
en este aspecto y en consecuencia mejorar el desempeño organizacional. Para
tal efecto consideramos que con base en los recientes aportes que a las ciencias
del comportamiento han tenido en relación con la inteligencia emocional y su
impacto en el desarrollo personal con las contribuciones del doctor Howard
Gardner se abre un amplio campo para su aplicación en la formación de
administradores particularmente en lo que respecta a las habilidades
interpersonales y las intrapersonales.
A este respecto, según apunta Coleman (2000), Gardner plantea que no
existe una sola inteligencia y que sea ésta la que determine el éxito en la vida,
�156
sino que se puede observar un espectro de siete diferentes “tipos” de inteligencia.
Su propuesta señala las siguientes: la lógico matemática y la verbal-lingüística
que integran lo que anteriormente conocíamos como CI (Coeficiente Intelectual);
la inteligencia musical; la inteligencia espacial; la inteligencia cinestésica; la
inteligencia interpersonal y por último la inteligencia intrapersonal.
Estas dos últimas son las que consideramos fundamentales en la
formación de los administradores en su carácter de responsables de la gestión en
una organización. La primera, de acuerdo al propio Gardner, integra cuatro
habilidades distintas consistentes en el liderazgo, la capacidad de cultivar las
relaciones y mantener las amistades, la capacidad de resolver conflictos y la
destreza en el análisis social contextual, y es definida como “ la capacidad para
comprender a los demás: qué los motiva, cómo operan, cómo trabajar
cooperativamente con ellos (…) el núcleo de ésta incluye las capacidades para
discernir y responder adecuadamente al humor, el temperamento, las
motivaciones y los deseos de los demás” (Coleman).
La inteligencia intrapersonal por su parte, la define correlativamente a la
precedente pero vuelta al interior del propio individuo, pues consiste en “la
capacidad de formar un modelo preciso y realista de uno mismo y ser capaz de
usar este modelo para operar eficazmente en la vida (…) la clave para el auto
conocimiento incluye el acceso a los propios sentimientos y la capacidad de
distinguirlos y recurrir a ellos para guiar la conducta”.
En este contexto, independientemente de la reforma que deberá en cada
caso hacerse a la estructura de planes de estudio tanto de licenciatura como de
maestría en administración, el énfasis deberá ponerse en la aplicación de
métodos de enseñanza aprendizaje que aseguren una optimización del proceso
educativo de los alumnos de Administración. Para ello es indispensable incorporar
métodos modernos de enseñanza aprendizaje que centran su atención en el
desarrollo de las inteligencias arriba mencionadas y que impactan el desempeño
estudiantil y en consecuencia, el de las instituciones de educación superior.
La utilización de estos métodos de instrucción multidimensional y
multisensorial para la adquisición y retención de información se han denominado
“estrategias de aprendizaje dinámico o aprendizaje acelerado”. Estos métodos
otorgan un valor fundamental a la gestión del medio ambiente en el que se da el
proceso de aprendizaje y en la distribución de los contenidos de éste con el
propósito de lograr condiciones idóneas para mejorar el proceso de aprendizaje e
incluyen los siguientes objetivos:
reducir el estrés negativo asociado con el proceso enseñanzaaprendizaje;
�157
crear ambientes colaborativos a través de la secuenciación de
actividades específicas;
integrar ambos hemisferios del cerebro para alcanzar altos niveles de
creatividad;
emplear una amplia gama de estilos perceptuales para que sean usados
por los individuos que aprenden;
evaluar el conocimiento y las destrezas de las personas que aprenden a
través de experiencias activas de la vida real, que involucran sus
inteligencias múltiples;
utilizar los métodos y materiales que son desarrollados con una
comprensión de y en apoyo de las habilidades únicas del estudiante para
recibir, procesar, retener y utilizar conocimientos y destrezas para la
resolución de problemas.
A este respecto es conveniente insistir en que en el ámbito empresarial
se recurre cada vez con más frecuencia a este tipo de programas de capacitación
para administradores de diferentes niveles y áreas que integran técnicas de
aprendizaje acelerado y que procuran ambientes propicios para el desarrollo de
mejoras en el clima laboral, cambios de actitud del personal, propician la
creatividad y la colaboración y en general contribuyen a la integración de
organizaciones que aprenden. (Senge, 1995)
Por último conviene destacar que la utilización de estas técnicas ha
probado su pertinencia y utilidad en los procesos de formación y en pruebas
específicas en estudiantes de administración mediante experimentos realizados
recientemente por una institución de educación superior. (Silva Martínez y otros,
2002) Básicamente, las pruebas consistieron en la aplicación de un instrumento
denominado “Inventario de Estrategias de Estudio y Aprendizaje” (IEEA), para
evaluar los procesos de aprendizaje antes y después de su instrumentación en
alumnos de licenciatura de segundo semestre y permite ponderar el
aprovechamiento en 10 diferentes áreas de aprendizaje estratégico: Actitud,
motivación, administración del tiempo, ansiedad, concentración, procesamiento
de información, selección de ideas principales, ayudas para el estudio, auto
evaluación y estrategias de exámenes.
Conclusión
En conclusión, podemos afirmar que la formación de administradores
deberá tener un particular énfasis en el desarrollo de aptitudes personales
(autonomía, tenacidad, flexibilidad, adaptación, creatividad, etc.), de las
�158
relacionales (liderazgo, gestión de grupos, escucha y sensibilidad, delegación,
comunicación, entre otras) y reforzar la formación de actitudes positivas frente a
la responsabilidad social de quehacer administrativo. Ello significa poner
particular atención en la integración de elementos éticos, sicológicos y
sociológicos en la formación administrativa, con un complemento indispensable
de competencias intelectuales para integrar los diversos aspectos que un
administrador requiere en nuestros días.
Para tal propósito es necesario que además del adecuado balance de
conocimientos que ofrezcan los planes de estudio (economía, matemáticas,
derecho, sistemas, teoría administrativa, finanzas, recursos humanos,
operaciones, entre otras) se incluya en los modelos curriculares la modificación
estructural de los métodos pedagógicos tradicionales y se incorporen las
estrategias que ofrecen las Técnicas de Aprendizaje Acelerado que han probado
su eficacia en el entorno empresarial y del desarrollo personal.
Así pues, de acuerdo a los postulados de valores que nos propone el
modelo de educación para la vida de conocer, hacer, servir y ser, puede
afirmarse que los cuatro pilares deberán estar presentes en la formación de estos
profesionales pero de manera especial las referidas al espíritu solidario y
responsable con la comunidad es decir el proceso de formación partirá de
conocer para saber hacer dentro de las organizaciones y poder traducirlo en
servir a la comunidad y propiciar con ello un ambiente para convivir en armonía
con tolerancia y solidaridad y lograr de esta manera el desarrollo pleno y integral
del individuo a través del despliegue de todas sus potencialidades en los
diferentes ámbitos de su vida social: el ser social e individual.
Referencias
Covey S. 1997. Los Siete Hábitos de la Gente Altamente Efectiva. Paidos, México.
Delors, J. 1997. La Educación Encierra Un Tesoro. UNESCO, México.
Drucker, P. 1994. La Sociedad Postcapitalista. Norma, México.
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Montaño Hirose, L. 2001. Dilemas y desafíos de la investigación en administración en México.
Revista de Contaduría y Administración. 202: 21-28.
Senge, P. 1994. The Fifth Discipline: The arts and practice of the Learning Organization. Currency
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Silva Martínez, M. C., M. L. Flores Ramírez, B. Viruete Correa, y M. E. Laura Romero. 2002.
Aplicación de Técnicas de Aprendizaje Acelerado para Mejorar las Estrategias de
�159
Aprendizaje en Alumnos de Nivel Superior. In: Memorias de VII Foro de Investigación,
México.
�25
InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 25–32, 2004
© UANL, Impreso en México.
Nuevos objetivos de la educación superior: idealidad y realidad
de la universidad pública en México
(New objectives of higher education: ideality and reality of the
public universities in Mexico)
Jiménez Gómez, E.
UANL, San Nicolás de los Garza, N. L., México, enrique_jimenez@hotmail.com
Palabras claves: Educación, México, realidad, universidad
Resumen. Este ensayo plantea en términos generales que la educación como compromiso
fundamental del estado no ha estado a la altura del reto del tercer milenio. Se pone énfasis en la
educación superior pública sobre dos aspectos fundamentales: el meramente financiero al no
contar con los recursos suficientes para satisfacer la demanda nacional; y el más importante
desde el punto de vista del autor y que se refiere a la conceptualización de la propia universidad,
su función social tradicional y los nuevos objetivos que el autor propone para un auténtico Sistema
Nacional de Educación que contribuya a resolver los problemas más urgentes de nuestra
sociedad.
Key words: Education, Mexico, reality, university
Abstract. This assay intends to explain that the education, as the first obligation in Mexico, has
failed to face the challenges of the XXI century. Special emphasis is placed upon two aspects:
mere financial point where the resources are not sufficient and, the most relevant points from
author’s perspective, the role that is played by the university, its social and traditional impact, as
well as the new objectives proposed by the author for a genuine national system of education
which serves to resolve the most urgent problems of our society.
Antecedentes
A finales del año 2003, compareció ante el Pleno de la Cámara de
Diputados de la LIX Legislatura del Congreso de la Unión el Dr. Reyes Tamez, ex
rector de la Universidad Autónoma de Nuevo León y actual Secretario de
Educación Pública de la Administración del Presidente Vicente Fox en un evento
que arrojó más preguntas que respuestas.
En efecto, todos los interesados en el tema del hecho educativo,
esperaban repuesta a las cuestiones fundamentales de la educación en México
�26
como ¿cuál es la política educativa de la actual administración?; ¿Qué objetivos
se plantea esta política?; ¿corresponde esa política a los tiempos corrientes del
país y del mundo?; ¿se cuenta con los recursos suficientes en el corto y largo
plazos?; ¿si no existen tales recursos como se pueden obtener? y ¿Cuáles serían
las perspectivas de la educación en México a partir de su propia circunstancia?
Para desencanto general, ni el propio responsable de la educación en
nuestro país, ni los diputados del partido en el gobierno, ni los diputados de los
partidos de oposición se ocuparon de las cuestiones de fondo; el Secretario se
limitó a exponer las cifras oficiales con tibio apoyo de la representación del PAN y
los diputados opositores se perdieron con cuestionamientos salariales acerca del
ingreso del propio Secretario de Educación, de los ingresos de otros funcionarios
de la SEP en comparación con los ingresos de los maestros de educación básica;
así como con la oferta de educación medio superior y superior y la eficiencia
terminal.
Estos aspectos de las remuneraciones al parecer tan de moda en estos
días y que tanto preocupan a los diputados, sin duda tienen importancia en el
contexto educativo pero no agotan la temática toral. Es decir, me parece obligado
que la Cámara de Diputados, en especial la Comisión de Educación, se preocupe
por precisar los objetivos centrales de la política educativa mexicana y en evaluar
en que medida se están cumpliendo o dejando de cumplir y en su caso
determinar que acciones serían las convenientes.
Dentro del amplísimo tema de la educación y sus problemas, el aspecto
de la educación superior pública requiere mención aparte. ¿Cuál es la situación
actual de la universidad pública y cuáles son sus perspectivas a mediano y largo
plazo?
El aspecto financiero
En un trabajo anterior publicado en el año 2003 por el Centro de Estudios
sobre la Universidad de la Universidad Autónoma de Nuevo León; y después de
revisar abundante información oficial de diversas fuentes, el autor llegaba a la
conclusión de que el presupuesto destinado a la educación superior era
totalmente insuficiente para satisfacer la demanda educativa de ese nivel por la
sociedad; provocando que sectores cada vez mayores de potenciales estudiantes
de los niveles medio superior y superior se quedaran sin acceso a la educación.
Se comentaba en esa ocasión que ante la no resignación de esos
demandantes de educación y, sobre todo de los padres de estos, para buscar
otras actividades o medios de subsistencia alternativos, proliferaban
�27
“universidades” privadas (de alguna manera hay que llamar a estas instituciones)
que con frecuencia no tienen la seriedad, infraestructura, responsabilidad y
compromiso indispensables para esta función tan delicada.
Estas Universidades están egresando profesionistas con escaso nivel
técnico lo que complicará su incorporación al mercado de trabajo que de suyo, se
encuentra saturado sobre todo en las carreras típicas de Derecho, Contaduría,
Administración, Comunicación y alguna otra.
Lo anterior, en lugar de contribuir a la solución del problema, por el
contrario lo incrementa. Es decir, resulta de todos conocidos que la educación en
nuestro país presenta gran rezago en comparación con las naciones no
solamente desarrolladas sino incluso con respecto a otras naciones emergentes
como Chile, Argentina, Brasil y alguno más.
A mayor abundamiento, la Fig. 1 muestra el gasto en Ciencia y tecnología
por habitante en dólares americanos de algunos países desarrollados y algunos
en vías de desarrollo. Resulta difícil aceptar que países como Chile, Costa Rica,
Brasil y Argentina inviertan más del doble que México en este rubro vital y
estratégico, precisamente para superar su propio desarrollo limitado. Ningún
comentario respecto de Canadá y Estados Unidos. Con tales diferencias de
inversión, la brecha tecnológica en lugar de reducirse, se hace cada día más
abismal.
Retomando el punto original, las “universidades ligtht” no hacen más que
ofrecer una alternativa de educación de un nivel tan pobre que los egresados de
tales Instituciones no tienen la menor oportunidad (salvo contadas excepciones
que confirman la regla) de ubicarse en un mercado de trabajo restringido ; y por la
misma razón, muy selectivo.
Estas personas están condenadas de antemano al desempleo, al
subempleo o a dedicarse a actividades por completo ajenas a una supuesta
formación profesional. Esto, en el mejor de los casos. Aunque no pareciera tal,
los recursos destinados por nuestro país a la educación en general ya
representan el rubro más importante del presupuesto de egresos pero con todo y
tal prioridad, tales fondos resultan insuficientes en el sentido de que la propia
magnitud del presupuesto de egresos es limitada.
Particularmente la cantidad destinada para los estudiantes del nivel
medio superior y superior resulta muy por debajo de la media de la OCDE según
se aprecia en la Tabla 1. La solución a este problema de recursos insuficientes no
se vislumbra ni siquiera en el mediano plazo, es más habría que plantearse que
es necesario que nuestro país logre un desarrollo económico pleno para obtener
los recursos en las cantidades y flujos necesarios.
�28
Gasto en Ciencia y Tecnología
por habitante
0
500
1000
826.9
410
146.6
93.8
35.3
34.8
31.6
30.7
1 14.6
11.4
11.3
9.9
3.2
1.6
1.6
1.2
0.6
Estados Unidos
Canadá
España
Portugal
Argentina
Brasil
Costa Rica
Chile
México
Cuba
Panama
Colombia
Bolivia
El Salvador
Perú
Ecuador
Nicaragua
Fig. 1. Gasto en ciencia y tecnología por habitante en diferentes países (Fuente,
Red Iberoamericana de indicadores de Ciencia y Tecnología RICYT, Indicadores
1999).
�29
Es una realidad que en la época de elaboración de este ensayo, Febrero
del 2004, se está dando una auténtica crisis en la Cámara de Diputados para
consensar una reforma fiscal que genere más recursos para el ejecutivo, y por
consiguiente, no se vislumbra un incremento presupuestal importante para la
educación en general y, lógicamente para la educación superior en lo particular.
Por el contrario, bajo las condiciones actuales, no se contempla un
cambio importante en la política educativa del gobierno federal, traducida en
mayores recursos, en lo que resta del sexenio, no obstante que algunos grupos
de oposición están trabajando fuerte para lograr una nueva Ley de Educación
Superior y establecer en el presupuesto de egresos que se destine el 8% del PIB
nacional a la educación para cumplir así con la recomendación de inversión
mínima de la UNESCO en ese rubro.
A pesar de lo señalado, no basta reclamar más y más recursos para la
universidad pública, es necesario plantear para que sean necesarios y hasta
indispensables tales recursos.
No todos los países del mundo tienen las mismas necesidades de
educación, ya comentamos en otra ocasión que todas las sociedades han tenido
y tienen proyectos políticos apoyados en sendos modelos educativos.
Nuestro país, requiere con verdadera urgencia invertir más en
investigación que produzca la tecnología indispensable para superar el
subdesarrollo. Nuestra dependencia más que económica resulta tecnológica.
En la Tabla 2 se muestra la producción de artículos publicados por
diversos países incluyendo algunos latinoamericanos y de nueva cuenta,
encontramos que Brasil tiene una producción de más del doble que México.
El ser y el deber ser de la Universidad
El Diccionario de la Real Academia de la Lengua española establece
que la Universidad es una Institución de Educación superior que comprende
diversas facultades y que confiere los grados académicos correspondientes.
Según las épocas y países, puede comprender Colegios, Institutos,
Departamentos, Centros de Investigación, Escuelas profesionales y semejantes.
Su función tradicionalmente ha consistido en preservar, crear, trasmitir y
desarrollar el conocimiento humano por medio de la Investigación en beneficio de
la sociedad en su conjunto porque a ella se debe.
El devenir de los tiempos plantea una nueva exigencia a la función
tradicional de la educación en México, participar, al parecer en ausencia de otros
�30
actores que también son responsables, en el combate a la pobreza que es el
problema más grande del país en este tiempo.
Cuando el gobierno federal clama por una cruzada nacional contra el
desempleo no hace más que poner de manifiesto su incapacidad incluso para
entender la naturaleza del problema.
Tabla 1. Gasto por estudiante en el tercer nivel de educación (fuente, OECD Science, Technology
and Industry Scoreboard, 2001). *Sólo se consideran Instituciones públicas, miles de dólares EU.
Estados Unidos
*****
*****
*****
****
Suiza
*****
*****
*****
***
Canadá
Suecia
*****
*****
*****
*****
*****
****
**
Australia
*****
*****
***
OCDE (media)
*****
*****
***
Austria
Noruega
*****
*****
*****
*****
***
***
Holanda
*****
*****
***
Japón
*****
*****
*
Dinamarca
*****
*****
Alemania
Reino Unido
*****
*****
*****
****
Bélgica
*****
***
Finlandia
*****
***
Francia
Korea
Italia
Rep- Checa
Hungría
España
Polonia
Grecia
México
Turquía
*****
*****
*****
*****
*****
*****
****
****
****
***
0
***
***
**
*
5
10
15
�31
Tabla 2. Artículos publicados por diferentes países (Institute for Scientific Information, 2001).
Artículos
Promedio
Participación
Producción
% de
publicados
1981-2000
Mundial en %
2000
Participación
Por país
mundial 2000
45,381
7.95
7.95
8.81
Alemania
2,221
0.39
4,184
0.59
Argentina
4,391
0.77
9,511
1.33
Brasil
27,725
4.86
31,985
4.48
Canadá
247
0.04
589
0.08
Colombia
3,564
0.62
12,218
1.71
Corea
1,121
0.20
1,816
0.25
Chile
215,086
37.69
243,269
34.06
EUA
10,998
1.93
20,847
2.92
España
32,797
5.75
45,214
6.33
Francia
18,642
3.27
29,482
4.13
Italia
46,845
8.21
68,047
9.53
Japón
2,138
0.37
4,588
0.64
México
51,329
9.00
68,362
9.57
Reino Unido
549
0.10
845
0.12
Venezuela
El desempleo solo se reducirá con la gestión de un Sistema Educativo Nacional
que posibilite a una parte sustantiva de la población en edad productiva para el
trabajo con una remuneración decorosa o bien para crear condiciones mínimas
para el auto empleo auténticamente productivo, lo cual, por supuesto, requiere
de capacitación especializada; es decir, educación de calidad (obviamente, el
auto empleo no se limita a bancos de bolero o puestos de tamales que alguna
vez propuso como “changarros” el gobierno federal).
Hoy más que nunca y como consecuencia de las aperturas política y
comercial, nuestro país reclama con urgencia un auténtico Sistema Nacional de
Educación con el firme compromiso de los tres niveles de gobierno de aportar los
recursos necesarios para cumplir los antiguos y nuevos compromisos de la
educación. Se requiere que ese Sistema nuevo tenga más equilibrio en su oferta
educativa en el nivel superior, que distribuya mejor sus recursos, que tenga
niveles de calidad indispensables para competir. La sociedad entera debe
participar en tan difícil misión.
La educación es indispensable para formar a técnicos en las distintas
ramas del saber humano y para formar también personas con valores sólidos.
Todo proyecto consistente de nación debe descansar en un proyecto educativo
�32
que sirva de base y guía a la sociedad para construir una sana convivencia, para
resolver sus problemas de inseguridad, miseria, desempleo, nutrición, salud,
vivienda, transporte y demás. De la solución de estos problemas de la sociedad
mexicana, resulta la condición indispensable de su propio bienestar.
Referencias
Acosta-Sila, A. 2001. Estado, Políticas y Universidades en un Periodo de Transición. Fondo de
Cultura Económica, México D.F.
Delgado-Wise, R. 2003. Hacia una Política de Estado Para la Educación Superior. Universidad
Autónoma de Zacatecas, Zacatecas.
Guevara-Niebla, G. 2003. Educación, premisas para el dialogo. Proceso, 3: 56.
Martínez-Della, R. 2003. Algunos Elementos de Análisis Sobre el Financiamiento de la Educación
Superior en México. Universidad Autónoma de Zacatecas, Zacatecas.
Muñoz-Ledo, P. 1996. Educación, prioridad nacional. Pág. 331. In: Economía y Democracia de
Ifigenia. Martínez de Navarrete (ed.), Grijalbo, México D. F.
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Title
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InnOvaciOnes de NegOciOs
Description
An account of the resource
InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés.
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Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable
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2004
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Título Uniforme
InnOvaciOnes de NegOciOs
Año de publicación
El año cuando se publico
2004
Volumen
Volumen de la revista
1
Número
Número de la revista
1
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Enero-Junio
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
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InnOvaciOnes de NegOciOs, 2004, Vol 1, No 1, Enero-Junio
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Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable
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The topic of the resource
Administración
Auditoría
Contabilidad
Finanzas
Gestión Pública
Tecnologías de la Información
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InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés.
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Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración
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01/01/2004
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Text
�Transdisciplinar
Revista de Ciencias Sociales
Presentación
Beatriz Liliana De Ita Rubio
Centro de Estudios Humanísticos, UANL,
Monterrey, México
https://orcid.org/0000-0002-8615-0418
Editor: Beatriz Liliana De Ita Rubio. Universidad Autónoma de
Nuevo León, Centro de Estudios Humanísticos, Monterrey,
Nuevo León, México.
Copyright: © 2023, De Ita Rubio, Beatriz Liliana. This is an
open-access article distributed under the terms of Creative Commons Attribution License [CC BY 4.0], which permits unrestricted use, distribution, and reproduction in any medium, provided the original author and source are credited.
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-96
Email: beatriz.deitarb@uanl.edu.mx
�D.R. 2023 © Transdisciplinar. Revista de Ciencias Sociales, Vol. 3,
No. 5, julio-diciembre 2023, es una publicación semestral editada
por la Universidad Autónoma de Nuevo León, a través del Centro de
Estudios Humanísticos, Biblioteca Universitaria Raúl Rangel Frías,
Piso 1, Avenida Alfonso Reyes #4000 Norte, Colonia Regina, Monterrey, Nuevo León, México. C.P. 64290. Tel.+52 (81)83-29- 4000 Ext.
6533. https://transdisciplinar.uanl.mx Editora Responsable: Beatriz
Liliana De Ita Rubio. Reserva de Derechos al Uso Exclusivo 04-2022020213472000-102, ISSN 2683-3255, ambos ante el Instituto Nacional del Derecho de Autor. Responsable de la última actualización de
este número: Centro de Estudios Humanísticos de la UANL, Mtro.
Juan José Muñoz Mendoza, Biblioteca Universitaria Raúl Rangel Frías,
Piso 1, Avenida Alfonso Reyes #4000 Norte, Colonia Regina, Monterrey, Nuevo León, México. C.P. 64290. Fecha de última modificación
01 de julio de 2023.
Rector / Santos Guzmán López
Secretaría de Extensión y Cultura / José Javier Villarreal
Director de Historia y Humanidades / Humberto Salazar Herrera
Titular del Centro de Estudios Humanísticos / César Morado Macías
Directora de la Revista / Beatriz Liliana De Ita Rubio
Autores
Hannah Amigo-Castillo
Rebeca Moreno Zúñiga
Itati Liliana Arce
Oscar Campos
Ana Beatriz Palma
Catalina Ya Umuk Barroso
José Luis Jofré
Sergio Raúl Gómez
Bambina Dorotea Stinga
Alejandro Nuñez Manquez
�Alejandro García García
Luis Alejandro Martínez-Canales
Ricardo Eduardo Lavín Salazar
Marcela Cavazos-Guajardo Solís
Dagoberto Salas Zendejo
Erizbed Romero
Carlos Lomelí
Guillermo Vargas
Alma Elena Gutiérrez Leyton
María de Jesús Ávila-Sánchez
José Alfredo Jáuregui-Díaz
Editor Técnico / Juan José Muñoz Mendoza
Corrección de Estilo / Francisco Ruiz Solís
Maquetación / Concepción Martínez Morales
Se permite la reproducción total o parcial sin fines comerciales, citando
la fuente. Las opiniones vertidas en este documento son responsabilidad de sus autores y no reflejan, necesariamente, la opinión de Centro de Estudios Humanísticos de la Universidad Autónoma de Nuevo
León.
Este es un producto del Centro de Estudios Humanísticos de la Universidad Autónoma de Nuevo Léon. www.ceh.uanl.mx
Hecho en México
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Presentación
Este quinto número de Transdisciplinar, como es propio a sus
características, presenta un abanico de problemáticas sociales
actuales que se analizan desde distintas perspectivas teóricas
y metodológicas. Aborda temas relativos a la migración, el
refugio, el encuentro multicultural, estrategias de supervivencia
y formas de vida y de resistencia, -cultural, social y política-, de
minorías, poblaciones marginadas, grupos vulnerables y pueblos
originarios. También analiza problemáticas socioculturales
referentes a la desigualdad de género.
Hannah Amigo-Castillo presenta: “Comment l’état
français voit l’habitat informel, et comment réagit-il quand il
apparaît dans l’espace urbain ? ”, un interesante estudio que
aborda los problemas sociales relativos a aspectos urbanos,
políticas gubernamentales sobre la percepción respecto a la
informalidad en el tema de vivienda que tienen los estados
europeos, particularmente el francés, asociándola con ilegalidad
y criminalidad. Presenta un análisis comparativo tanto de las
percepciones como de la evolución de diversas estrategias
puestas en marcha por Francia y otros países europeos y del sur
ante el surgimiento de barrios marginales con casas precarias,
-principalmente de migrantes-, con la intención de regular la
vivienda informal. Discute los resultados de las acciones tomadas
1
�Presentación
por los gobiernos para atender el tema de los barrios marginales
con sus particulares circunstancias.
También en relación con problemas generados por la
migración, Rebeca Moreno presenta en “Los refugiados en
México: un proceso a lo largo de la historia”, una importante
exploración de los diversos contingentes de migrantes que han
solicitado refugio en México desde el siglo XIX y los caracteriza.
Estudia las circunstancias sociales, económicas y políticas que
han motivado su desplazamiento y la mayor complejidad que
atraviesan en la actualidad, lo que ha determinado un incremento
considerable de las solicitudes de refugio. Reflexiona sobre las
condiciones que presenta México ante esta creciente demanda
y las acciones que deben de tenerse en consideración por el
gobierno para hacer frente a esta situación.
“Notas para pensar la Interculturalidad en la Universidad.
Reflexiones sobre una experiencia de extensión universitaria con
Pueblos Originarios en Pandemia desde un enfoque antropológico
educativo.” en este artículo colaboran: Arce; Campos; Palma;
Ya Umuk; Jofré; Gómez; Stinga y Núñez, investigadores y
educadores interculturales que comparten una experiencia
notable de diálogo intercultural entre académicos universitarios
con comunidades indígenas urbanas en Argentina. Se cuestiona
acerca de la diversidad cultural en las universidades, las políticas,
programas y convenios universitarios en materia indígena y
análisis crítico de las prácticas de extensionismo y la formación
de las alteridades locales en las que las comunidades indígenas
luchan por su reconocimiento, por lo que es también un texto que
expone el tema de las resistencias culturales.
2
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Y entre las temáticas que exploran distintas formas de
resistencia, en el texto: “La otra resistencia cultural: el gusto
como constructor de identidad territorial. Los tamales en la
Zona Metropolitana de Monterrey” desde la antropología de
la alimentación y la semiótica, Alejandro García presenta un
artículo que analiza la forma en que el sentido del gusto participa
en la construcción de la identidad territorial que concibe como
un acto de resistencia ante la pérdida de identidad y diversidad
cultural. Expone el caso específico del tamal y analiza el ritual
que se realiza desde su preparación hasta su consumo. Plantea
la importancia para las ciencias sociales y las humanidades, de
incorporar en sus investigaciones un análisis multisensorial.
Otras formas de resistencia y organización son analizadas
por Alejandro Martínez-Canales en “<<¡No es sequía, es saqueo!>>
Propaganda y movimiento social durante la crisis hídrica en
Monterrey, México, desde el sentido común de Gramsci”. A partir
del análisis de información que se presentó en medios masivos de
comunicación y redes sociales confronta la postura oficial y la de
la sociedad civil con respecto al problema de sequía en el estado
de Nuevo León y particularmente en la ciudad de Monterrey.
Examina la organización de un movimiento social en defensa del
agua y cuestiona si es posible una mayor convocatoria ante este y
otros problemas sociales que ponen en riesgo la gobernabilidad.
Aplica el concepto “sentido común” de Gramsci, como guía del
análisis de la información que se expuso con carácter de certeza
en los medios señalados.
Ricardo Lavín y Marcela Cavazos-Guajardo exponen la
importancia de extender la aplicación del análisis de impacto
regulatorio como instrumento de calidad de la Ley al poder
3
�Presentación
Legislativo, actualmente empleado en el Poder Ejecutivo, ya que,
de acuerdo con los autores, dicha herramienta generaría mayor
calidad en el proceso legislativo al evaluar los costos y beneficios
para los particulares al emitirse nuevas reformas y leyes.
Sostienen los autores que con esta herramienta se apoya científica
y metodológicamente la tarea legislativa, al proporcionarles
elementos que apoyen la toma de decisiones en la expedición
de nuevas leyes, teniendo siempre presente que dicha tarea se
realiza al servicio de la ciudadanía. Sin duda alguna, la propuesta
que se presenta en el artículo “El análisis de impacto regulatorio
como instrumento de calidad de la Ley en el Poder Legislativo
en México”, constituye una acción sumamente importante e
indispensable en México.
Compartimos también los resultados de una investigación
realizada mediante el análisis de contenido de notas periodísticas
locales y nacionales, relativo a las representaciones de las mujeres
en el deporte, estudio fundamental para comprender que en nuestra
sociedad se requiere más trabajo para lograr igualdad y equidad
en la atención que brindan los medios masivos de comunicación a
las actividades deportivas femeniles, a las trayectorias y logros de
las mujeres que participan en las mismas, en suma para garantizar
la igualdad en la valoración social y económica de sus carreras
profesionales en dicho ámbito. Dagoberto Salas, Erizbed Romero,
Carlos Lomelí, Guillermo Vargas y Alma Elena Gutiérrez, son
los investigadores e investigadoras que en: “La representación
de las mujeres deportistas en periódicos deportivos: análisis de
contenido de dos medios locales y dos nacionales”, nos permiten
reflexionar sobre esta arraigada desigualdad social y la necesidad
de un cambio cultural al respecto.
4
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
María de Jesús Ávila-Sánchez y José Alfredo JáureguiDíaz, presentan la reseña del libro Perfiles del Electorado
Nuevoleonés 2021, de José María Infante Bonfiglio y Carlos
Javier Vázquez Ferrel. Coord. (2021). Publicado por la Comisión
Estatal Electoral de Nuevo León. México. Anticipan que en
el texto se encuentran trabajos de diversos investigadores e
investigadoras de distintas universidades de Nuevo León que
examinan las preferencias electorales en el estado, mediante
análisis de datos empíricos y considerando las elecciones y los
votos, la participación de medios masivos de comunicación y
redes sociales y la ciudadanía y los valores en relación con los
partidos políticos. Lectura que resulta imprescindible para el
estudio de los procesos democráticos en esta entidad federativa.
Beatriz Liliana De Ita
5
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, enero-junio, 2023
Comment l’état français voit l’habitat informel, et
comment réagit-il quand il apparaît dans l’espace
urbain ?
How does the French state see informal housing
and how does it react when it appears in the urban
space?
¿Cómo ve el estado francés la vivienda informal
y cómo reacciona cuando aparece en el espacio
urbano?
Hannah Amigo-Castillo1
Résumé: Dans cet article, je m’intéresse à présenter les réflexions sur
la façon dont l’État français a abordé l’habitat informel et comment
il y répond lorsqu’il apparaît dans l’espace urbain. Tout au long du
XXe siècle, l’informalité s’est présentée sous la forme de bidonvilles,
qui présentent des particularités comme la précarité. Je présenterai
les solutions de l’État et les difficultés qu’ils rencontrent, ainsi que les
analyses qui ont été faites dans d’autres espaces géographiques.
1 Architecte et étudiant en master à l’Ecole Nationale Supérieure
d’Architecture de Nantes. Nantes, France. hannahamigocastillo@hotmail.
com
6
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Mots clés : espace urbain, bidonville, habitat, informalité.
Resumen: En este artículo me interesa presentar las reflexiones acerca
de cómo el Estado francés ha abordado la vivienda informal y cómo
responde cuando aparece en el espacio urbano. A lo largo del siglo XX
la informalidad se ha presentado en la forma de tugurios, que presentan
particularidades como la precariedad. Presentaré las soluciones desde
el Estado y las dificultades que tienen, así como los análisis que se han
hecho en otros espacios geográficos.
Palabras clave: espacio urbano, informalidad, tugurio, vivienda.
Abstract: In this article I am interested in presenting reflections on
how the French State has approached informal housing and how it
responds when it appears in the urban space. Throughout the 20th
century, informality has been presented in the form of slums1°, which
present particularities such as precariousness. I will present the
solutions from the State and the difficulties they have, as well as the
analyzes that have been done in other geographical spaces.
Keywords: urban space, informality, slum, housing.
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87
7
�Hannah Amigo-Castillo / Comment l’état français voit l’habitat informel
1° Quartier informel, situé à la périphérie de la ville.
Introduction
L’informalité est une des plus grandes problématiques et
préoccupations des états européens et du nord en général. Il
existe un préconçu de l’informalité, on la voit comme quelque
chose de mauvais et que les pays doivent éviter ou éradiquer.
On voit l’informalité comme une suite d’actions
spontanées, sans caractère officiel, et sans règles préétablies.
Souvent elle est perçue comme quelque chose de mauvais. Cette
caractérisation se reproduit dans le monde entier, en grande
partie grâce à la colonisation européenne dans de nombreuses
régions du monde et atteint les pays dits du sud, imposant la
culture et la façon de penser européenne.
Le long du 20ème siècle l’informalité est devenue de plus
en plus apparente en Europe, notamment en France après les
deux guerres, sous la forme de bidonvilles. Ces bidonvilles sont
compris comme un groupe de logements précaires où habitent
des personnes avec peu de moyen, construit dans les alentours
des grandes villes.
Les politiques de relogement visent à donner des
logements salubres aux habitants des bidonvilles. C’est une
solution, mise en place à cette époque pour faire disparaître
les logements informels en France, qui a fonctionné pendant
un certain temps. Puis des grands problèmes sociaux se sont
manifestés ; la ségrégation des personnes dans la banlieue, des
gangs, le chômage, etc. Ils n’avaient pas été pris en compte par
8
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
l’État directement. Des problèmes existent encore aujourd’hui et
créent une nouvelle informalité.
On demande aux migrants qui s’installent en France de
s’intégrer culturellement et socialement, c’est une politique
d’assimilation. Mais parallèlement à cela les Français et l’État
craignent une perte des valeurs républicaines. De plus, il se
manifeste dans certains espaces de la société des préjugés envers
les migrants.
Le long de ma recherche, j’ai travaillé à partir de textes
de cinq chercheurs. Les auteurs S. Jacquot et M. Morelle sont
deux géographes et maîtres de conférences à l’université de
Paris 1. Ils travaillent ensemble sur plusieurs sujets, mais ce qui
m’a intéressé ce sont leurs deux recherches. Dans la première
intitulée : Comment penser l’informalité dans les villes « du
Nord », à partir des théories urbaines « du Sud » ? Les auteurs
comparent l’informalité entre le nord et le sud. L’autre recherche
s’intitule : Informalité, migrations et « urbanisme temporaire
» ils y abordent le thème des migrants qui arrivent en France
pendant ces dernières années et leur précarité dans le pays.
G.A. Savarí est un anthropologue social et chercheur, le long du
siècle dernier il a beaucoup théorisé sur l’informalité dans les
villes en Amérique Latine, son article s’intitule, Marginalidad e
informalidad : aportaciones y dificultades de la perspectiva de
la informalidad.
Puis pour approfondir mon sujet vers ce qui se passe
concrètement en France, j’ai étudié le livre, LE PLANÈTE DES
BIDONVILLES. Migrations et urbanisme informel de Julien
Damon sociologue français, professeur associé à Sciences Po
Paris et conseiller scientifique de l’Ecole National Supérieur de
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87
9
�Hannah Amigo-Castillo / Comment l’état français voit l’habitat informel
Sécurité Sociale. Il travaille sur le thème de la pauvreté, et parle
de la marginalité dans l’espace urbain aujourd’hui en France.
Enfin le livre, EN FINIR AVEC LES BIDONVILLES
Immigration et politique de logement dans la France des trente
Glorieuses de M-C Blanc-Chaléard, enseignante et chercheuse
d’histoire contemporaine à l’Université Paris Nanterre ; parle
des questions de migrations avant et pendant les trentes
glorieuses, ainsi que la solution de l’État France aux Bidonvilles
à cette époque. C’est une étude de cas pour me permettre de
comprendre les logiques appliquées aux mêmes problématiques
dans l’actualité.
Aux fins de cette enquête, sont considérés comme
logements précaires ceux qui ne respectent pas les règlements de
construction établis par les organismes responsables. Ces normes
prennent en compte les conditions d’isolation (température,
acoustique, nature, etc.), l’accès adéquat à l’eau et à l’électricité,
la construction avec des matériaux résistants, entre autres.
Généralement les maisons précaires sont autofabriquées, avec
des matériaux très chers, mais elles ne sont pas de qualité.
De même, les bidonvilles répondent aux imaginaires
sociaux construits dans les trentes glorieuses. Ce sont des
quartiers situés à la périphérie, qui à l’origine dans les villes
européennes était délimité par les murs qui entourent la ville.
Mon intention c’est de répondre du mieux possible à la
problématique de base : Informalité urbaine : perspective globale.
J’en ai donc formulé une autre grâce à toutes mes lectures :
Comment l’État français voit l’habitat informel, et comment
réagit-il quand il apparaît dans l’espace urbain ?
10
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
L’habitat informel dans le monde et les différentes politiques
Le sud et l’informalité aujourd’hui
Qu’est-ce que l’informalité dans les pays dit du Sud ? Comment se
génère cette informalité et où a-t-elle commencé ? Pour les pays
du sud, l’informalité est un point de réflexion depuis longtemps
et beaucoup de théories, analyses et propositions ont été écrites
sur ce sujet.
Celles- ci vont s’appliquer pour tous les pays du Sud, car
même si de plus en plus de pays dans le sud font des recherches. Ce
n’est pas toujours simple parce que ça dépend des susmentionnés
que vont avoir les chercheurs en fonction du type de régime
politique. Sachant que ce n’est pas la même chose, une dictature
et une démocratie. Cela explique pourquoi la plupart des études
parlent du Brésil et de l’Inde. On trouve aussi de plus en plus de
théories qui viennent de chercheurs Sud-Africains et qui sont un
exemple pour les autres pays du continent Africain.
Il existe une acceptation de l’informalité dans les pays du
Sud, qui a beaucoup contribué à la création de théories et analyses
diverses. L’anthropologue G. Savari, explique que l’informalité et
la marginalité vont ensemble, du moins pour l’Amérique Latine.
Ou les processus de modernisation et de développement des pays
se sont confrontés à de tels défis qu’une partie de la population,
la plupart pauvre, reste dans la marginalité de ces nouveaux
systèmes. C’est ce qu’on va appeler dans les années 60, « comme
le problème de la marginalité urbaine », (1996, p.473)
Cette informalité marginale, veut dire que ce n’est ni
illégal, ni hors la loi, comme on sous-entend dans le pays du Nord.
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87
11
�Hannah Amigo-Castillo / Comment l’état français voit l’habitat informel
Dans le quotidien des pays du Sud l’informalité fait partie de la
vie de tout le monde, dans l’occupation de l’espace urbain, avec
des commerces ou d’autres activités. Mais c’est aussi une façon
de construire les villes. Les états voient l’informalité comme une
façon de faire évoluer les pays. S. Jacquot et M. Morelle vont citer
L. Lomnitz, pour illustrer cette situation au Mexique, « Pour elle
(L. Lomnitz) l’informalité n’était pas le résidu d’une quelconque
tradition mais un élément intrinsèque et imbriqué à la formalité
[...] » (2018)
Le nord et l’informalité aujourd’hui, le cas de la France
Dans les pays du Nord la perception de l’informalité est très
différente de celle du Sud ; elle est souvent synonyme d’illégalité,
du moins en France c’est assimilé aux migrants. Pour comprendre
pourquoi, on doit se référer à l’histoire du xx siècle, période où
la plupart des théories actuelles ont été conçues. Et même si
ces théories commencent à changer et évoluer, elles sont très
représentatives dans l’imaginaire collectif.
S. Jacquot et M. Morelle présentent Balan et Milliot,
deux auteurs français, qui parlent de l’informalité comme une
conséquence de la migration et comme si elle était une attitude
culturelle liée aux pays du Sud. Ces théories qui ne sont pas
réellement représentatives veulent d’une certaine façon, envoyer
la responsabilité de l’informalité en France au migrant et pas à
l’état français. Même si comme mentionné M-C Blanc-Chaléard,
dans son livre, il y avait statistiquement plus de français en
situation d’informalité que de migrants, pendant les trente
glorieuses.
12
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
On doit aussi tenir compte que la pauvreté associée
à l’informalité dans les pays du Sud, elle n’est pas du tout
représentative des migrants clandestins qui arrivent en France
et en Europe. S. Jacquot et M. Morelle citent A. Bayet, qui dit
que même si les deux ont une origine commune, ils n’ont pas le
même statut. Aujourd’hui un migrant ne peut pas ou c’est très
compliqué, de s’approprier de ces droits.
Dans leur texte, Comment penser l’informalité dans
les villes « du Nord », à partir des théories urbaines « du Sud »
? les auteurs formulent, « […] que l’informalité est structurante
des économies et des sociétés urbaines au Nord. » (2018,
p.10) Si cela est correct, il faut revoir la manière de penser les
études des villes du Nord. Pour appuyer cette affirmation, ils
entrent dans un récit historique ; des villes vont évoluer et se
retrouveront avec des espaces vides ou à déceler une volonté de
renouvellement urbain. C’est le cas de Detroit aux États-Unis
ou dans plusieurs villes de Seine-Saint-Denis. Dans la première,
les habitants vont s’approprier des espaces vides qui sont restés
après la décroissance de la ville. Dans le cas des villes françaises,
un commerce informel de mécaniciens et de restauration va
s’installer dans certains quartiers, proposés par des personnes
originaires de Côte-d’Ivoire.
Mais, quelle est la position des pouvoirs publics face
à cette informalité ? Il y a une prétendue tolérance zéro selon
quelques travaux. D’autres vont nous dire une réalité différente,
par exemple à Barcelone, les pouvoirs publics n’interdisent pas
l’installation de l’informel, mais agiront après pour le cadrer. Il
en va de même avec la mécanique de Seine-Saint-Denis. Cette
tolérance apparaît aussi dans le la restauration dans la rue, où
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87
13
�Hannah Amigo-Castillo / Comment l’état français voit l’habitat informel
elle est un moyen de subsistance pour les plus pauvres. C’est la
tolérance guidée par la morale, il est moralement correct de les
aider à survivre. Par conséquent, l’informalité n’est pas quelque
chose que les politiques publiques arrêtent, mais un moyen de
gouverner ; même s’ils le nieront.
L’informalité dans un monde globalisé
En ayant connaissance de la réalité de l’informalité dans les
deux hémisphères, on ne peut pas continuer à voir l’informalité
comme quelque chose qui arrive seulement dans le Sud ou dans
le Nord. Depuis les années 2000 des auteurs comme A. Roy et J.
Robinson, cherchent à intégrer le Sud dans les débats urbains
à travers le monde, avec l’intention de revoir la définition
d’urbanisme global.
Pour les pouvoirs publics, l’informalité est quelque chose
qui est déjà théorisé dans le Sud et qu’elle n’est pas importante de
le réétudier dans le Nord. C’est une logique globale, mais comme
on l’a vu avant, le Nord a peut-être d’autres processus pour
pouvoir aborder l’informalité urbaine.
Dans le cas de la France, la migration est une des
principales causes de l’informalité dans le pays. Tout de même,
c’est l’État français qui met en place les camps de migrants pour
les accueillir, comme celui de Calais en 2015. C’est un modèle
qui s’applique déjà dans les pays de Sud, et qui n’est pas prévue
dans la loi d’urbanisme d’aucun pays, il est donc informel. « Ils
commencent en 1950, après la fin de seconde guerre mondiale, et
la création du Haut- Commissariat des Nations Unies pour les
Réfugiés » (HCR)(2018a)
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
L’intervention du HCR dans les pays du Sud, est due
en grande partie aux politiques migratoires d’Europe de plus
en plus contraignantes. Les camps du HCR sont un moyen
pour empêcher les réfugiés d’arriver en Europe. Les problèmes
commencent quand les camps sont tellement débordés que les
gens décident de partir de façon clandestine en Europe.
L’informalité a donc toujours fait partie de la société.
Mais les réponses, des États, à cette informalité, sont différentes
et parfois les médias de chaque pays donnent aussi une autre
perspective. Un exemple, ce sont les camps de migrants, au début
quand l’Europe a commencé à les mettre en place, c’est une bonne
solution pour les migrants clandestins aujourd’hui ; mais les
camps de réfugiés qui sont pratiquement la même chose devrait
changer ou avoir une nouvelle solution à cause de leur précarité.
La migration comme synonyme d’informalité,
puis de bidonville
L’immigration en France et les logements insalubres aux
19ème et 20ème siècle, réalité et politique
Pour comprendre logement informel et insalubre, ainsi que
l’évolution des politiques de logement qui l’accompagnent en
France, on doit connaître les processus historiques des deux
siècles derniers. Le long de 19ème siècle la question des taudis et
des logements insalubres, étaient une source d’inquiétude pour
le gouvernement. C’est une question de santé publique ; après
des épidémies comme le choléra avec beaucoup de morts à cause
de la mauvaise hygiène, c’est en partie ce qui fait naître le projet
haussmannien à Paris.
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87
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�Hannah Amigo-Castillo / Comment l’état français voit l’habitat informel
C’est aussi une question sociale, la classe ouvrière qui
vient de partout en France s’installe dans des immeubles anciens
et insalubres. « Si la misère sociale est énoncée comme cause du
mal-logement, les épidémies de choléra (1832-1849) incitent très
vite à dénoncer l’existence de quartier où seraient concentrées les
maisons qui tuent. » (Blanc-Chaleard, 2016, p.35)
C’est le début de la “police de l’insalubrité”, les maires de
chaque commune doivent identifier les immeubles insalubres, les
exproprier, puis les démolir. Mais c’est n’est qu’une partie de la
solution, comme les habitants de ces logements n’ont pas accès
à de nouveaux logements, ils s’installent dans d’autres endroits
où ils construisent eux même leurs logements des baraques. En
1902, un règlement sanitaire pour chaque commune doit être mis
en place. Mais ce règlement est difficile à faire respecter.
Avec les deux guerres mondiales, le manque de logement
prend une ampleur différente. Puisque ce ne sont pas seulement
les Français, ceux qui ont besoin de se loger mais aussi les
migrants qui viennent travailler dans la reconstruction de la
France, surtout après la deuxième guerre en 1945.
C’est au début des années 50, quand la politique de logement
social change et dans une mesure pour éradiquer complètement
les bidonvilles, grâce au relogement. La construction en masse
de HLM, obligent les habitants des baraques à se loger ailleurs
pendant la construction. Puis la Mairie de la ville, leur offre de
nouveaux logements.
Migration en France pendant le 20ème siècle, conséquence
des bidonvilles ?
Entre les deux guerres des migrants venant de toute
l’Europe arrivent en France dans l’espoir de trouver de meilleures
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DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
conditions de vie. La plupart du temps il s’agissait d’Italiens, de
Portugais ou d’Espagnols, qui ont tout perdu à cause des situation
politiques instables de ces pays à cette époque.
Mais à la fin de la deuxième guerre mondiale, avec les
travaux de reconstruction de tout le pays, beaucoup de travailleurs
des colonies, comme l’Algérie, arrivent en France. Ils sont français,
mais ils viennent en métropole pour avoir du travail.
En voyant que la plupart des arrivés sont des hommes.
L’État français, commence à donner des aides aux familles qui
arrivent en France. Mais le logement est très dur à trouver. Et
ces familles commencent à s’installer dans des taudis autour des
villes. Paris ne peut plus les accueillir et ils s’installent dans les
villes autour comme Nanterre. Néanmoins le niveau d’insalubrité
et le manque de sécurité dans ces espaces alerte les maires de ces
villes. En 1955, le maire de Nanterre commence à parler de ces
espaces comme des bidonvilles, après un incendie sur plusieurs
logements précaire, avec plusieurs morts et blessés.
En 1955, la guerre d’Algérie, a fait que ces citoyens français
algériens sont dans un statut ambigu, ils deviennent des migrants.
En même temps que la France commence à parler de bidonvilles,
mot qui vient du Maroc à cause de la guerre d’Algérie beaucoup
de personnes sont parties.
Qu’est-ce qu’un bidonville et comment la France a fini
avec eux ?
Pour M-C Blanc-Chaléard les débuts des bidonvilles,
sont dus à la mauvaise gestion des volontaires humanitaires
des communes. Nanterre en est un exemple. Au départ la ville
contrôle la situation puis elle se voit vite débordée.
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87
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�Hannah Amigo-Castillo / Comment l’état français voit l’habitat informel
En 1955, ils deviennent en quelque sorte des réfugiés avec
un statut qui est devenu flou. Ils n’ont pas les mêmes conditions
de travail car leurs statuts, leurs conditions de vie deviennent de
plus en plus précaires. Ils commencent à l’installer ainsi dans les
communes voisines de Paris, où il y a beaucoup de terrains laissés
à l’abandon de terre vide.
Avec la politique de relogement qui commence dans
les années 50, le but est de faire disparaître les bidonvilles, et
de donner de meilleures conditions de vie aux personnes qui y
habitent. Nanterre est un espace d’expérimentation. Elle compte
avec trois grands bidonvilles, qui vont être détruits, et où ils
vont construire, le plus vite possible des barres d’immeubles
d’Habitation à Loyer Modère (HLM). Ce sont des logements
sociaux administrés par l’État ou bailleurs sociaux.
Les années 70 marquent la fin des bidonvilles, du moins
pour le 20ème siècle en région parisienne. Après 20 ans de
politique de relogement, les résultats ne sont pas suffisants, elle
doit prendre fin dans deux ans.
C’est dans la crainte à ces grands regroupements
de migrants souvent du même pays qu’on trouve dans ces
Bidonvilles que cette politique va prendre autant d’ampleur.
La guerre est finie depuis un moment et les gens commencent
à voir les migrants étrangers comme une menace à leur stabilité
économique et sociale. Ils demandent aussi aux étrangers une
intégration culturelle et sociale complète.
Cette politique prend fin en 1975, on ne voit plus des
bidonvilles en régions parisienne du moins pas de la même
ampleur que les décennies précédentes. Maintenant ce sont les
barres de HLM, le reflet de la banlieue parisienne.
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DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Le rôle de l’informalité dans le monde aujourd’hui,
les bidonvilles dans le monde
Le rôle de l’informalité dans l’urbanisme, le nord et le sud
Avant tout, on doit comprendre comment se développe
l’urbanisme aujourd’hui. D’un côté, l’urbanisation veut aussi
dire métropolisation, avec la concentration de richesse et de
pouvoir dans les espaces urbains. Mais ça va en parallèle de
la “bidonvilisation” qui est formée par des habitats dégradés
ou spontanés. Cette deuxième sorte d’habitat touche
particulièrement les pays en voie de développement, mais pas
seulement. Elle concerne aussi les pays riches, la France inclus,
dans la métropole et en outremer.
L’année 2008 c’était un point d’inflexion ; l’ONU a annoncé
que la majeure partie de la population vit dans des espaces
urbains. Cette déclaration dessine un paysage différent, mais a
aussi changé les projections démocratiques et urbaines. On doit
savoir que le processus d’urbanisation dans les pays développés
est très grand, avec des limites fixes qui sont la manifestation
d’une planification urbaine à long terme ; contrairement aux
pays en développement, où l’urbanisation se maintient dans une
croissance constante dans des volumes considérables.
Pour J. Damon, il y a trois raisons à cette croissance
urbaine : l’augmentation naturelle de la population, qui se fait
avec la migration de la campagne à la ville, puis le développement
de petit village en villes. Ceux-ci expliquent l’extension physique
des espaces urbains et impliquent aussi qu’on vit beaucoup plus
dans les villes qu’à la campagne ; on vit tous dans les mêmes
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87
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�Hannah Amigo-Castillo / Comment l’état français voit l’habitat informel
dynamiques sociales, les mêmes normes et les mêmes désirs.
Finalement c’est aussi la connexion virtuelle, les personnes sont
de plus en plus connectées et c’est ce qui contribue à pouvoir
voir comment vivent les autres. Les gens qui habitent dans les
bidonvilles peuvent voir comment habitent les gens des quartiers
privilégiés et se comparent à eux, essayant de vivre comme eux.
L’acceptation de l’informalité une nouvelle
politique avec une vision global
Dans les pays du nord plusieurs données montrent une grande
préoccupation concernant les problèmes des personnes sansabris. Ces problèmes sont l’accès aux logements ou la précarité ces
derniers. Mais on ne trouve pas des données sur les bidonvilles,
dans les statistiques officielles. Le manque de logements et
l’exclusion est perçue de façon différente dans l’UE, on a voit la
typologie ETHOS (European Typology on Homelessness and
Housing Exclusion) faites en 2005
… couvre toutes les situations des personnes sans domicile
à travers l’Europe : être sans-abri (dormir dans la rue) ; être sans
logement (avec un abri, mais provisoire, dans des institutions ou
des foyers d’hébergement) ; être en logement précaire (menacé en
raison de baux précaires, expulsions, violences domestiques) ; être
en logement inadéquat (dans des caravanes sur des sites illégaux,
en logement indigne, dans des conditions de surpeuplement
sévère). (Damon, p. 20)
Avec ce point, ces catégories indiquent aux pays les
politiques à développer, suivre et évoluer pour combattre le
manque de logement. Il n’existe aucun chiffre valable au niveau
20
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
européen, qui puisse déterminer la quantité et où se situent les
bidonvilles ; mais les réalités sont facilement visibles dans chaque
pays.
La France à sa propre catégorisation, (rapport annuel de la
Fondation Abbé-Pierre sur “le mal-logement”, qui évalue quatre
dimensions : le manque de logement personnel, les difficultés
d’accès aux logements, les mauvaises conditions de vie, et la
difficulté pour conserver son logement. La fondation a donc
… compte ainsi, en 2015, 3,8 millions de personnes non
ou très mal logées. Elle y ajoute plus de 12 millions de personnes
« fragilisées par rapport au logement ». Parmi ces dernières
se trouvent plus de 4 millions de personnes en situation de «
surpeuplement modéré » et, surtout, 5,7 millions de personnes
en situation d’effort financier excessif. Il s’agit ici des personnes
subissant un taux d’effort net supérieur à 35 %, leur laissant
un reste-à-vivre inférieur à 650 euros par mois et par unité de
consommation. (Damon, p. 21)
Néanmoins il tient compte des quartiers marginaux.
Avec l’analyse du manque de confort et de services, ou encore les
habitations de fortune, c’est ce qui permet d’aborder la question
des bidonvilles. Mais il n’y a pas une vraie évaluation sur ce qu’est
un bidonville en France ; il n’y a pas de recherche, ni un suivi
officiel.
Les services préfectoraux déclarent entre 400 et 600
bidonvilles, pour environ 20 000 habitants sur ces sites. Apparaît,
selon cette approche, une diminution du nombre de personnes
en bidonville et une augmentation du nombre de ces bidonvilles,
témoignant de la dispersion croissante du phénomène. [...]En Îlede-France, le seul département de la Seine-Saint-Denis concentre
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87
21
�Hannah Amigo-Castillo / Comment l’état français voit l’habitat informel
presque la moitié des personnes recensées dans des bidonvilles.
(Damon, p. 21)
Il existe toujours des bidonvilles en France, ils n’ont pas
disparu comme on a voulu nous le faire croire à la fin des années
70. C’est juste qu’ils sont moins visibles, plus encadré comme les
campings de caravanes, ou simulée derrière une aide humanitaire,
comme les camps de réfugiés, ils peuvent être aussi éphémères
comme c’est le cas de squats.
Les différentes formes de logement informel qu’on trouve en
France aujourd’hui
Savoir exactement, combien de personnes habitent dans des
bidonvilles, c’est pour le moins compliqué. Il y a surtout des
recensements de « campements illicites et de leurs occupants ».
Ce recensement en France, a commencé comme une initiative
d’une politique sociale et policière de « campements roms. »
La DIHAL (Délégation interministérielle à l’hébergement et
à l’accès au logement) présente, « que les données présentées
portent sur les campements illicites, bidonvilles et grands squats,
indépendamment de l’origine ethnique de leurs habitants. Elles
ne permettent pas en particulier de comptabiliser le nombre de
personnes s’identifiant ou identifiées comme Roms » (Damon,
p. 21).
Cette initiative est une façon qu’a la France d’essayer
d’éviter que les bidonvilles commencent à grandir, comme dans
les années 50 et 70. C’est une période que l’État français essaye de
faire disparaître. Et depuis, comme l’ampleur de ces bidonvilles
ne s’est pas reproduit, dans l’imaginaire de la France il n’existe
plus.
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DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
En tout cas, pour J. Damon ce recensement ne représente
pas tous les bidonvilles qu’il y a en France, ni sa quantité, ni
ces compositions. Il ne touche pas non plus les campements de
migrants, surtout ceux qu’il y a au nord de la France ou dans les
alentours de Paris. Des camps qui sont habités par des milliers de
personnes qui, « à un moment ou à un autre, se sont trouvées dans
des formes urbaines ressemblant tout à fait à des bidonvilles et
labellisées comme telles » (Damon, p. 21). Des bidonvilles, qui sont
mis en place par l’État. De plus, c’est assez clair que les chiffres
n’incluent pas la situation que vivent les DOM (départements
d’outre-mer).
Le résultat à cet aveuglement auto-imposé fait que la
France ne sait pas combien de bidonvilles il y a actuellement
dans le pays et combien de personnes résident dans des
conditions particulièrement précaires. Mais ce n’est pas qu’en
France, l’Europe subit le même problème. La bidonvilisation
est visible dans les grandes métropoles de l’Union Européenne,
plus récemment le plus flagrant sont les camps « illégaux » de
migrants, où les gens habitent dans des conditions pour le moins
déplorables.
Pourtant, tant politiques que habitants, sont les premiers
à mettre en avant les problèmes qu’on trouve dans ces espaces.
Les plus grands bidonvilles vont attirer l’attention d’ONG qui
vont créer, depuis J. Damon, une offre et une demande, et vont
comme ça réguler qui va recevoir les aides, car ce sont eux qui
dictent les règles. Mais les petits bidonvilles, vont rester à l’écart,
ils attirent moins l’attention de cette charité ; pourtant ils sont
plus nombreux et sont souvent moins visibles, dissimulés dans
les villes et ces alentours, comme un quartier de plus. Beaucoup
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87
23
�Hannah Amigo-Castillo / Comment l’état français voit l’habitat informel
sont souvent difficiles à identifier car, temporaires et éphémères,
avec une population qui bouge et diffuse.
En tout cas, si les nouvelles technologies nous aident à
connaître comment habitent les autres, les possibilités de traçage
téléphoniques pourraient nous donner une estimation réelle
des chiffres ; et peut-être ne pas tout réduire à des roms ou les
migrants, car ce ne sont pas les seuls dans ces espaces. Même si
c’était le cas dans les années 70, on ne peut pas continuer à avoir
les mêmes solutions qu’à cette époque puisque les circonstances
ont changé.
Conclusion
Je constate après mes lectures et mes recherches, que l’informalité
est une question à laquelle l’État français s’intéresse. Mais il y
a encore beaucoup de préjugés autour de l’informalité, même si
les Français commencent à voir que les politiques ne sont pas
adaptées aux circonstances d’aujourd’hui.
Les politiques n’ont pas évolué suffisamment depuis
les trentes glorieuses, qui sont très focalisées sur les migrants
étrangers qui arrivent en France. Mais c’est l’inverse, il y a plus
de français qui habitent dans des conditions précaires, pas
seulement dans les départements métropolitains mais aussi dans
les départements en outre-mer. Ces derniers sont presque oubliés
par l’État français, très centralisé.
C’est évident que les diverses situations vécues pendant
le 20ème siècle ont marqué la France. Avec plusieurs périodes
d’instabilité, avec les deux guerres et après avec l’indépendance
des anciennes colonies. Tout ça peut expliquer pourquoi ils ont
24
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
agi comme ils l’ont fait à l’époque, mais ça ne justifie pas l’actuelle
volonté de vouloir nier la réalité actuelle.
Si on voit comment d’autres pays travaillent la question
de l’informalité, la France a beaucoup à apprendre. Avec des
exemples comme le Brésil ou l’intégration des logements de
fortune dans la ville. À encadrer et aider à développer les favelas,
pour améliorer les conditions de vie des habitants. Sa implique
bien sûr une acceptation de l’informalité comme une partie de la
société et du développement des villes.
Le problème est, peut-être, que la France est déjà un pays
développé, a besoin de revoir les politiques et actions urbaines
existantes pour s’adapter mieux aux circonstances d’aujourd’hui. En
même temps, on doit essayer de comprendre que la migration apporte
une diversité humaine, qui peut enrichir la société, culturellement,
socialement et économiquement. On doit comprendre que ce ne
sont pas eux qui ont créé l’informalité, elle existait déjà.
Bibliographie
Blanc-Chaléard, M. 2016. EN FINIR AVEC LES BIDONVILLES
Immigration Et Politique Du Logement Dans La France
Des Trente Glorieuses. 1st éd. Publications de la Sorbonne / Histoire contemporaine. p.456.
Damon J., 2017. Un monde de bidonvilles. Seuil ; La république
des idées, p.128.
Jacquot, S. ; Morelle M. 2018. « Comment penser l’informalité
dans les villes « du nord », à partir des théories urbaines
« du sud » ? » https://journals.openedition.org/metropoles/5601
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87
25
�Hannah Amigo-Castillo / Comment l’état français voit l’habitat informel
Jacquot, S..; Morelle M. 2018a, « Ville informelle et urbanisme
temporaire » https://www.revue-urbanites.fr/informalite-migrations-et-urbanisme-temp/
Savarí, G. 1996. «Marginalidad e Informalidad: aportaciones dificultades de la perspectiva de la informalidad”. Estudios
sociológicos, vol. 14, n° 41, 435-452.
26
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Los refugiados en México: un proceso
a lo largo de la historia
Refugees in Mexico: a process throughout history
Rebeca Moreno Zúñiga1
Resumen: El texto que a continuación se presenta hace un esbozo
histórico del refugio en México, atendiendo a los diferentes contingentes
de población que desde finales del siglo XIX y hasta nuestros días han
visto en México o bien un lugar para pedir asilo o solicitar refugio, o
simplemente una ruta de paso hacia los Estados Unidos de América. El
texto abreva en fuentes documentales y literatura especializada en el tema
y caracteriza a la población en condiciones de refugio en nuestro país.
Palabras clave: migración, refugiados, asilo.
Abstract: The text that follows presents a historical outline of the refuge
in Mexico, attending to the different contingents of the population
that, from the end of the 19th century and up to the present day, have
seen in Mexico either a place to request asylum or request refuge, or
simply a transit route to the United States of America. The text draws
on documentary sources and specialized literature on the subject and
characterizes the population in refugee conditions in our country.
Key words: migration, refugees, asylum
1
Instituto de Investigaciones Sociales. Universidad Autónoma de
Nuevo León. Monterrey, México. rebekamoreno@yahoo.com
27
�Rebeca Moreno / Los refugiados en México: un proceso a lo largo de la historia
Introducción
Si bien, se corre el riesgo de equiparar la migración de extranjeros
a México con el asilo brindado por nuestro país a las personas
que así lo soliciten, en este apartado abordaremos esto último.
Nuestro objetivo es hacer un recorrido histórico de los diferentes
contingentes de personas refugiadas en nuestro país partiendo
desde finales del siglo XIX hasta nuestros días, simplemente para
observar como este fenómeno social se ha complejizado junto
al contexto en el que tiene lugar y cómo requiere adecuarse a
las exigencias de éste. Para ello, hemos realizado una revisión
de la literatura que aborda el tema y que abreva en fuentes
principalmente mexicanas, aunque también latinoamericanas,
cabe aclarar que no hemos abarcado todas las fuentes disponibles,
pero si aquellas que esclarecen el tema.
También debe aclararse que, si bien el texto aborda la
figura del refugio y se concibe a México como un país con una
larga tradición de asilo, dada la experiencia de otorgar protección
a personas que por motivos políticos tuvieron el exilio como
alternativa, la figura del refugio no existió hasta ya entrada la
década de los ochenta (Hernández-Ortega, 2006).
Asimismo, aunque en el escrito se utiliza indistintamente
las palabras refugio y asilo, cabe hacer el señalamiento que se trata
de cosas distintas. Hernández-Ortega (2006) retoma el contenido
de la Ley General de Población, Artículo 42, fracciones V (asilo)
y VI (refugio) de México, 1974, para establecer la diferencia entre
estas dos figuras institucionales utilizadas, en la mayoría de las
veces, como sinónimos:
28
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-86
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
El asilo es una figura jurídica, que en el caso de México está
diseñada para proteger únicamente a aquellas personas que se
ven en la necesidad de huir de su país de origen por motivos
de persecución por razones políticas, mientras que el refugio es
una figura que está diseñada para brindar protección por otras
muchas razones: para proteger su vida, seguridad o libertad,
cuando hayan sido amenazadas por violencia generalizada,
agresión, extranjera, conflictos internos, violación masiva de
derechos humanos u otras circunstancias que hayan perturbado el orden público en su país de origen que lo hayan obligado
a huir a otros país. (Hernández-Ortega, 2006, p. 14)
Además de las diferencias entre asilado y refugiado,
también advertimos la ambigüedad de otros términos como los
de migración y desplazamiento forzado. Para los estudiosos del
fenómeno la diferencia más significativa radica en la voluntad
del individuo. Mientras que la migración económica o por otros
motivos (expectativas de una mejor vida, emocionales como
establecerse con una pareja o incluso libertarias como escapar
de la vigilancia de la familia) ocurre de manera aparentemente
voluntaria, en el desplazamiento forzado las personas se ven en
la necesidad de salir de sus lugares de origen por situaciones que
amenazan su vida y su integridad como personas, esto en contra
de su voluntad.
De acuerdo con Celis y Aierdi (2015) hay suficientes
elementos en el Derecho Internacional de los Derechos Humanos
para sugerir que los movimientos de población a causa de graves
violaciones de éstos pueden considerarse como movilizaciones
forzadas. Esta vulneración de derechos incluye no solo los
derechos civiles y políticos, sino también los derechos económicos,
sociales y culturales, además muchas de estas violaciones se dan
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-86
29
�Rebeca Moreno / Los refugiados en México: un proceso a lo largo de la historia
en un contexto de grave daño al medio ambiente que conduce
a la vulneración de estos derechos, asimismo los proyectos de
desarrollo a gran escala son un elemento fundamental, si no
central, en la conformación de la actual migración.
Resulta que la línea entre la migración económica y
desplazamiento forzado es muy delgada. En América Latina se ha
preferido hablar de migración forzada, en lugar de desplazamiento
forzado para diferenciar este último término del desplazamiento
de población al interior de sus propias fronteras, él cual también
tendría un carácter forzado, pero escaparía a la protección
internacional (Celis y Aierdi, 2015).
Así la migración forzada se refiere al cambio involuntario
de residencia de un individuo o grupo de personas que huyen
forzadamente, para abandonar su residencia habitual con el fin
de proteger su vida o dignidad. La migración forzada también
incluye a las personas que han migrado por otras razones pero
que corren el riesgo de sufrir torturas y tratos inhumanos o
degradantes si regresan a su país de origen o a un tercer país.
Es esta migración forzada la que precisamente es atendida
por los instrumentos de protección internacional y por la
legislación de países como México que reciben continuamente
población que se ha visto en la necesidad imperativa de dejar sus
lugares de origen buscando establecerse en un mejor lugar, y que
por diversas circunstancias buscan acogerse a la figura legal del
refugio.
Ahora bien, en relación al marco jurídico que
articula la legislación en torno al refugio encontramos que el
reconocimiento de derechos y obligaciones, la protección de los
derechos humanos, el ejercicio de los derechos y el control de la
30
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-86
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
inmigración en México están consagrados en el marco legal y las
normas migratorias establecidas en la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos, tales como la Ley General de Población y
el Reglamento a la Ley General de Población; la Ley de Migración;
el Reglamento a la Ley de Migración y los Lineamientos para
Trámites y Procedimientos Migratorios; la Ley sobre Refugiados,
Protección Complementaria y Asilo Político; el Reglamento a
la Ley sobre Refugiados, Protección Complementaria y Asilo
Político; la Ley de Nacionalidad y el Reglamento de la Ley de
Nacionalidad. La legislación en materia de migración hasta aquí
mencionada no es más que la formalización de los derechos de
inmigrantes y refugiados y también define diversas condiciones,
derechos y obligaciones de la política de inmigración y refugiados
de México (Arzaluz y Zamora, 2021).
En el ámbito de la protección internacional, la Ley de
Refugiados, Protección Complementaria y Asilo Político se centra
en tres figuras: refugiados, protección complementaria y asilo
político. La Convención sobre el estatuto de refugiados de 1951 y
su Protocolo de 1967 no solo incluye elementos de la Convención,
sino que también tiene en cuenta específicamente las condiciones
previas contenidas en la Declaración de Refugiados de Cartagena.
En México, la COMAR es la autoridad competente en materia de
refugiados de conformidad con lo dispuesto en la LSRPCyAP y su
reglamento (Arzaluz y Zamora, 2021).
Habiendo hecho estas aclaraciones, el trabajo fue dividido
en tres partes, con el firme propósito de ver la evolución de los
grupos de personas que han venido a México y han sido protegidos
o bien a través del asilo, o en su caso del refugio. El primer apartado
trata el tema de los primeros contingentes de personas asiladas
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-86
31
�Rebeca Moreno / Los refugiados en México: un proceso a lo largo de la historia
en nuestro país –españoles y cubanos--, situación novedosa para
un Estado que no tenía la infraestructura institucional, ni había
establecido jurídicamente el refugio como un recurso para quienes
así lo solicitaran, y que, sin embargo, acogió de manera solidaria
a estas personas. Detrás de esta sincera preocupación por los
perseguidos políticos de ese momento, también existía el velado
deseo de poblar el vasto territorio de la República Mexicana con
población extranjera y blanca, dedicada las labores propias del
campo, deseo inútil que no pudo concretarse por el perfil de la
población recibida.
La segunda parte aborda la llegada de los perseguidos
políticos provenientes de Sudamérica, región que, en la segunda
mitad del siglo XX, instauró dictaduras militares y persiguió a sus
opositores. Aún aquí la figura del refugiado no estaba definida y
de nueva cuenta, la admisión de estas personas en situación de
riesgo de vida fue más una cuestión de solidaridad que de un
recurso legal.
La migración de centroamericanos, venezolanos y haitianos
que requieren de refugio, es abordada en el tercer y último apartado.
Esta migración se da en condiciones y contextos particulares, donde
el refugio ya está institucionalizado y la movilidad de personas en
busca de este, va más allá de una cuestión de persecución política,
ésta más bien apunta a una violencia social, que es desencadenada
por la pobreza estructural y la vulnerabilidad social y que se
manifiesta en el desplazamiento de población hacia zonas más
seguras o con oportunidades de una mejor vida.
Durante las décadas de los años ochenta y noventa la
migración centroamericana vio en nuestro país, un lugar de
tránsito, pues su destino final eran los Estados Unidos, las
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condiciones políticas actuales de contención de la migración
por parte de los Estados Unidos, han hecho de México un país
“tapón”, en el que la población migrante se asienta para lograr
arreglar su entrada al país del norte, o en su defecto optar por ser
refugiados en nuestro país y así evitar su deportación a sus países
de origen, hecho que se enfrenta como una verdadera tragedia.
Cubanos y españoles: los primeros refugiados
Españoles y cubanos mantuvieron una migración constante en
el México independiente, quizás los primeros casos de exiliados
cubanos se dieron en la segunda mitad del siglo XIX con el inicio
del movimiento armado por la independencia en Cuba, bien
conocido es el establecimiento de José Martí en nuestro país.
Otros cubanos participantes de las guerras de independencia se
vieron obligados a venir a México por ser perseguidos políticos.
Esta emigración continuó debido a la persecución política que
llevaron a cabo los gobiernos de Gerardo Machado y Fulgencio
Batista (Martín, 2005).
Muchos de estas personas asiladas en nuestro país
regresaron a Cuba con el triunfo de la revolución de 1959 y el
flujo de migración a México se interrumpió debido a la acogida
que el gobierno estadounidense brindo a los opositores al sistema
(Martín, 2005).
En el caso de los españoles, éstos llegaron a México debido
a la derrota republicana en la guerra civil española. El éxodo de
personas procedentes de España tuvo un primer destino, antes
de México, éste fue Francia. Se calcula, que entre 250 mil y 500
mil personas huyeron a este país tras la caída del frente catalán y
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�Rebeca Moreno / Los refugiados en México: un proceso a lo largo de la historia
la ocupación de las tropas nacionales en España, hecho ocurrido
en febrero de 1939 (Velázquez, 2012). Algunos de estos exiliados,
tuvieron un segundo destino en México, y otros llegaron
directamente desde España. De acuerdo con Velázquez (2012), el
número de asilados en México, en el periodo de 1936 a 1950 fue de
aproximadamente 20 mil personas.
Dolores Plat Brugat (2001) señala que esta emigración
se caracterizó por ser familiar y provenir primordialmente
de grandes urbes como Madrid y Barcelona; muchos de estos
refugiados pertenecían a la clase media y contaban con una
importante formación académica, se desempeñaban en el sector
industrial y de servicios y se dedicaban a actividades educativas,
intelectuales y artísticas (Lida, 2006).
Lo interesante del caso de los asilados españoles es que
su arribo a México se dio en el marco de la ausencia de la figura
del refugio en este país. El recibimiento de los expatriados en el
país se dio a iniciativa de un grupo de señoras, preocupadas por
los huérfanos de la guerra civil española, las cuales incidieron en
que el presidente mexicano Lázaro Cárdenas, y otros agentes
como el embajador de México en España Narciso Bassols, así
como algunos dirigentes socialistas generaran las condiciones de
acogida de los exiliados españoles (Hernández-Ortega, 2006).
En opinión de Abdón Mateas (2002), esta política de asilo fue
“reconocida por su generosidad [pero] resultó contradictoria,
carente de medios e improvisada” (Mateas, 2002, p.116).
Para este momento, México ya había firmado varios
acuerdos regionales sobre el asilo político, reflejados en la
primera Ley General de Población de 1936, no obstante, ésta no
contemplada la figura del asilado, ni del refugiado. De acuerdo
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a Alfonso Hernández Ortega (2006) los exiliados españoles
entraron al país con otras características migratorias, y de no
haber sido por la solidaridad y gestión del presidente Lázaro
Cárdenas no hubieran podido ingresar al país.
El recibimiento y acogida de los exiliados españoles, roza
con el anhelo de poblar lugares en México con baja densidad
de población como la península de Yucatán. Se tenía la ilusión
de que entre la población acogida hubiera personas dedicadas
a actividades primarias como la agricultura y la pesca, o bien
obreros y técnicos (Mateas, 2002). Esto contradice lo señalado
anteriormente y referido por Dolores Plat (2001) pues muchos
de los emigrados procedían de centros urbanos, pertenecían a
la clase media y eran empresarios, comerciantes, intelectuales y
artistas.
Los refugiados del cono sur
Otros contingentes de asilados políticos lo constituyeron
aquellos que huyeron de las dictaduras instaladas en Brasil, Chile,
Argentina, y Uruguay en el periodo que comprende las décadas
de 1970 y 1980. Al respecto Norambuena (2008) señala que:
El mapa del Cono Sur americano se fue coloreando de verde olivo a medida que las asonadas militares se iban sucediendo. Así,
en la Argentina el derrocamiento del régimen de María Estela
Martínez de Perón, en 1976, tras dos años de gobierno, dio paso
a una cruenta dictadura militar que se prolongó hasta 1983 con
la llegada al poder de Raúl Alfonsín, líder del Partido Radical.
Mucho más amplio es el tiempo que cubre el período militar en
el Brasil cuyo régimen, entre 1964 y 1985, fue una combinación de
dictadura y gobierno democrático restringido. Para el Uruguay,
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�Rebeca Moreno / Los refugiados en México: un proceso a lo largo de la historia
la relación entre su limitado régimen de partidos políticos y el
sistema electoral determinaron las condiciones que llevaron a la
caída de la democracia en 1973. Esto significó, también, la salida
de cientos de personas al exilio. (Norambuena, 2008, p.164)
El autoritarismo que vivieron los países sudamericanos
en la segunda mitad del siglo XX fue producto de los escenarios
contrapuestos y con visiones distintas entre sí. Por un lado, el
triunfo de la revolución cubana genera un clima de confianza
y esperanza para algunos grupos de izquierda en el sentido de
pensar que lo que pasó en Cuba podría repetirse en cualquier otro
lugar, particularmente de América Latina. Por otra, el combate
a la extensión del comunismo en el continente fue parte de las
políticas de los Estados Unidos en el continente americano, tales
como “Solidaridad Continental y “La Doctrina de Seguridad
Nacional”, las cuales en opinión de Leis (2015) “promovieron y
consolidaron la formación de dictaduras a lo largo y ancho del
continente” (p. 89).
De esta manera, el exilio fue unos de los tantos mecanismos
de represión utilizados por las dictaduras establecidas en
Sudamérica. En palabras de Norambuena (2008) el exilio afecta
los planes políticos y de vida de las personas, a la vez que los
desarraiga social y culturalmente. Al igual, que como pasó con
la población española desterrada a causa de la Guerra Civil
Española, los desterrados del cono sur en su mayoría se dedicaban
a actividades clasificadas como artísticas y culturales. En el caso
de los chilenos, por ejemplo:
Un grupo, cualitativamente relevante, estuvo constituido por
escritores, artistas plásticos, artesanos, músicos, gente de teatro
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y de cine, hombres de ciencia y académicos de las más variadas
disciplinas. Grupos teatrales funcionaron en muchos países; y los
conjuntos musicales chilenos recorrieron el mundo. Las exposiciones de pintores, fotógrafos, y escultores chilenos eran frecuentes en las más importantes ciudades americanas y europeas, a la
vez que en el marco de casi todas las manifestaciones de solidaridad las artesanías, obras de artistas profesionales y ocasionales,
eran puestas a la venta; muchos refugiados lograron sobrevivir del
producto de este tipo de trabajo. (Norambuena, 2008, p. 171)
El exilio de estos latinoamericanos del cono sur se dio
primero, en los mismos países sudamericanos, por ejemplo, los
uruguayos optaron, en un principio, por exiliarse en Argentina o
Chile. Mientras Argentina era un destino percibido como de “tensa
calma”, en Chile, el triunfo de Salvador Allende lo hacía ver como
el destino por excelencia de los simpatizantes de las izquierdas
latinoamericanas. Los primeros en optar por estos destinos o
lugares de residencia fueron los militantes del Movimiento de
Liberación Nacional-Tupamaros, seguidos de líderes sindicales,
gremiales, universitarios de distintas organizaciones. En poco
tiempo, las condiciones favorables para vivir en estos países
se vieron comprometidas debido al clima de autoritarismo y
represión, propios de las dictaduras que ahí se establecieron. El
establecimiento del Plan Cóndor fue otra de las causas para que
los ciudadanos del cono sur buscarán otros destinos. Dicho plan
consistió en la coordinación de varios estados para coordinar
la represión y persecución de militantes políticos, sociales,
sindicales y estudiantiles, estuvo vigente desde la segunda mitad
de los años setenta y hasta inicios de los ochenta y operó como
una acción coordinada entre Argentina, Uruguay, Paraguay,
Bolivia y Brasil. (Boeglin, s/f).
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�Rebeca Moreno / Los refugiados en México: un proceso a lo largo de la historia
Las condiciones descritas dificultaron la vida de quienes,
por las condiciones políticas de sus países, se vieron en la
necesidad de huir y protegerse en otro lugar. Los tentáculos de la
represión y la desaparición de personas opuestas a los regímenes
dictatoriales se extendieron por el sur del continente, por lo cual
se buscaron otros lugares como Cuba y México en Latinoamérica;
y España, Francia, incluso Holanda y Suecia en Europa.
Las experiencias históricas de asilo y refugio en México,
antes descritas, de acuerdo con Ernesto Rodríguez (2011), se
caracterizaron más por la solidaridad y las decisiones de los
políticos en turno, que por las normas vigentes que regulasen
la protección y la acogida en el país de personas que solicitaron
refugio. La estructura institucional que reguló la situación de las
y los solicitantes de refugio se estableció recién en la década de
los ochenta, del siglo XX con La Comisión Mexicana de Ayuda
a Refugiados (COMAR) y la apertura en México de una Oficina
de Representación del Alto Comisionado de las Naciones Unidas
para los Refugiados (ACNUR). Por otra parte, el enfoque de
protección a los derechos humanos de migrantes extranjeros en
tránsito y personas solicitantes de asilo datan de 2011: Ley sobre
Migración y Ley sobre refugiados, Protección Complementaria y
Asilo Político (Torre, 2020).
La migración reciente y el incremento de
solicitudes de refugio en México
La revisión de literatura sobre el tema del refugio en México
apunta por lo menos, a cuatro temas relevantes: 1) el incremento
de la migración centroamericana y de las solicitudes de refugio;
2) Las caravanas de migrantes centroamericanas de 2018 y 2019:
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
3) La migración centroamericana de niños y adolescentes solos
que requieren protección de las autoridades mexicanas, 4) El
incremento de la migración y de las solicitudes de asilo por parte
de personas venezolanas y 5) el reciente arribo al país de los
haitianos, y la figura del refugio como estrategia.
El incremento de solicitantes de refugio en México: el caso
de la población centroamericana, venezolana y haitiana.
Es desde finales de 2017, que la población centroamericana, que
abandonó sus respectivos países, ha llegado a México y se ha
incrementado de manera significativa. La inestabilidad política,
social y económica que se vive en la región centroamericana
ha obligado a que miles de personas escapen de la violencia, la
violación a los derechos humanos y el desempleo y se dirijan al
norte (Villaseñor y León, 2020).
Además de la pobreza, otra de las causas de la migración
centroamericana es la violencia, no se trata solo de una violencia
política, sino de una con profundas raíces estructurales que
socavan las bases sociales que permiten una vida digna y segura.
Además, la reciente migración centroamericana se caracteriza por
ser marcadamente urbana, y menos rural (Escobar-Sepúlveda,
2008).
Por ejemplo, un estudio reciente sobre la migración
hondureña a los Estados Unidos, realizado por Vladimir López
(2021) señala que hoy esta migración se caracteriza por ser
compulsiva —en relación a los numerosos contingentes de población que abandonan sus lugares de origen— y forzada, estos
adjetivos se deben a una serie de fenómenos tales como: “ingobernabilidad, corrupción, violencia, criminalidad, narcotráfico,
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�Rebeca Moreno / Los refugiados en México: un proceso a lo largo de la historia
impunidad, desempleo, bajos salarios, secuelas de fenómenos
naturales y ambientales, entre otros” (López, 202, p.78). Esta
caracterización de la migración es extensiva a la región centroamericana.
En este contexto, hemos de reconocer que tradicionalmente
México fue un país de tránsito para la migrantes, tal como ocurrió
en los años noventa, con los migrantes centroamericanos. Es
en años recientes, con las políticas migratorias de los Estados
Unidos de América y de México que han ocurrido cambios en
los patrones de movilidad y asentamiento de los migrantes. Se
han impuesto trabas a la movilidad migratoria como muros,
restricciones legales y controles migratorios que dificultan
la llegada de centroamericanos a los Estados Unidos (Torre,
2020). De acuerdo con Verónica Ruiz y Amarela Varela (2020),
México se ha convertido en un “país tapón” al adoptar una
política de contención migratoria que ha implementado dos
medidas medulares durante el gobierno de López Obrador: el
despliegue de la Guardia Nacional y el Programa Quédate en
México, lo cual “hizo de México un país al que ingresar desde la
frontera sur resulta cada vez más difícil, y una vez adentro, <<sin
papeles>>, no se puede salir hacia el norte” (p.97).
Esta situación plantea dos grandes retos, por una parte
el arribo de población centroamericana que viene huyendo de
sus países por el deterioro social y económico que enfrentan y
no por persecución política hace difícil distinguir entre quienes
son migrantes y quienes buscan refugio; por otra parte, la
situación geográfica de México dificulta también distinguir
entre quienes tienen una verdadera intención de solicitar refugio
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para establecerse en México y quienes utilizan este mecanismo
a conveniencia, o sea, en tanto, consiguen llegar a territorio
estadounidense (Rodríguez, 2011).
Con todo, Adrea Villaseñor y Claudia León (2020)
refieren que de 2014 a 2018 más de 55 mil personas han solicitado
refugio en México, esta población proviene fundamentalmente
de Honduras, El Salvador y Venezuela, aunque también se ha
detectado a personas africanas y asiáticas. Otros datos presentados
por la COMAR. apuntan a un incremento de las solicitudes de
refugio por parte de migrantes centroamericanos entre 2013 y
2018, de 530 a 13,674 solicitudes realizadas por hondureños y de
309 a 6,193 de salvadoreños (Torre, 2020).
La mitad de las solicitudes de refugio referidas arriba
son de 2018, año conocido como el del éxodo centroamericano
y que inaugura una nueva estrategia de movilidad de personas
migrantes: las caravanas. Estas caravanas estuvieron integradas
por familias completas y hasta adultos mayores, pero también
por jóvenes y niños solos. Se cree que al menos una decena de
caravanas de migrantes entró al país con destino a los Estados
Unidos (Ruiz y Varela, 2020).
Al principio, el reciente gobierno de López Obrador
otorgó visas, pero después, obligado por las presiones del
gobierno estadounidense, adoptó una política de contención de
los flujos migratorios, lo que obligó a muchos de estos migrantes
a establecerse en México y buscar una regularización de su
situación migratoria, algunos de éstos, y ante el miedo de ser
devueltos a sus países de origen solicitaron asilo en México, sin
que esto signifique que lo hayan logrado (Arreola y Martínez,
2020; Torre, 2020).
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�Rebeca Moreno / Los refugiados en México: un proceso a lo largo de la historia
Conseguir asilo en México es una situación con muchas
adversidades que deben enfrentar quienes así lo requieren. De
acuerdo a Luis Arreola y Santiago Martínez (2020) las personas
centroamericanas que solicitan refugio en México enfrentan
una serie de inseguridades como la jurídica al no contar con
documentos que les permitan tener un estatus legal, lo cual
dificulta su acceso al empleo formal; también padecen inseguridad
social pues no tiene acceso a la vivienda y a la educación; así
mismo sufren de los abusos de algunos representantes de las
instituciones gubernamentales y de xenofobia por parte de
algunos sectores de la sociedad mexicana.
Quienes si consiguieron ser refugiados aún vieron difícil
el ejercicio de los derechos fundamentales que les protegen y su
integración social y laboral, ya que muchos ciudadanos mexicanos
los ven como una amenaza y un peligro (Ruiz y Varela, 2020).
Para Paola Posada (2009), la figura del refugiado es
importante para comprender como la comunidad internacional
controla las migraciones “indeseadas”, éstas que llevan a cabo las
personas afectadas por los embates de las políticas neoliberales, de la
pobreza, la violencia y las inclemencias de los fenómenos naturales.
Condiciones sociales que afectan y ponen en riesgo la vida de las
personas y sin embargo, no son contempladas en la categoría de
refugiado, que según el Estatuto de Refugiado de 1967 es
Toda persona que a fundados temores de ser perseguida por
motivos de raza, religión, nacionalidad, pertenencia a un determinado grupo social u opiniones políticas, se encuentre fuera
de su país, de su nacionalidad y no pueda […] o no quiera acogerse a la protección de tal país… (Posada, 2009, p.136)
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La restricción de las causas para solicitar asilo hace que
muchas solicitudes de refugio sean rechazadas. Por lo cual sólo
una parte de los migrantes forzados pueden tener la protección del
Estado receptor y un estatus legal en el mismo. Sin embargo, para
el caso de una persona acosada para unirse de manera forzada a un
grupo delictivo, paramilitar o a las maras con el riesgo de perder su
vida o bajo amenaza de daño a su propia familia sino acepta, puede
ser rechazada al solicitar ser ecategorizada bajo la figura de refugiada.
Uno de los argumentos, más comunes, esgrimido por la COMAR
para negar el estatuto de refugiado en México a una persona es algo
que se conoce como “alternativa de huida interna”, esta noción es
utilizada actualmente para denegar asilo a las personas que huyen de
sus países y es explicada de esta manera, por Elisa Ortega Velázquez
(2017): “Esto sugiere que la persona amenazada podría haber huido a
otra zona más segura dentro de su país de origen” (Ortega-Velázquez,
2017, p. 728). De esta manera, la persona es deportada a su país y su
situación reclasificada como desplazamiento interno.
Así, y pese a los cambios en los escenarios en los que se
da la migración forzada y por ende la solicitud de asilo, ni el
Protocolo de 1967, ni las leyes mexicanas han modificado los
causales para obtener la calidad de refugiado (Posada, 2009).
Esto es todo un problema para estas últimas oleadas de población
centroamericana, venezolana y haitiana que se encuentran
varadas en nuestro país y que, al no avanzar en su camino hacia
los Estados Unidos, buscan legalizar su estancia en México a
través de la categoría del refugiado.
Como se estableció renglones arriba, una estrategia de
presión y de seguridad frente a la contención migratoria que
ejerce el Estado a través de los cuerpos policiacos y militares,
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�Rebeca Moreno / Los refugiados en México: un proceso a lo largo de la historia
han sido las caravanas que arropan a familias enteras, ancianos,
discapacitados, pero también a adolescentes, niñas y niños no
acompañados de sus padres o tutores.
El tema de los niños, niñas y adolescentes no acompañados
es una situación relativamente nueva registrada por la literatura
especializada en el tema de migración; esta población particular
ha optado por unirse a las caravanas, o a grupos que reúne a otros
en su misma condición, con el fin de proteger su integridad.
Muchos de éstos huyen de un contexto adverso en sus países de
origen debido a los conflictos armados y el reclutamiento forzoso
de grupos paramilitares y delictivos (Rea, 2019).
Los niños, niñas y adolescentes no acompañados, a
diferencia de los adultos, requieren un “tutelaje específico de las
instituciones estatales, por existir el ‘interés superior del niño’”,
ya que se encuentran expuestos a una serie de violencias no sólo
en su lugar de origen, sino también en el de destino” (Ruiz y
Varela, 2020, p.90).
Según afirma Sergio Rea (2019), la población infantil y
adolescente que migran sin su familia, “utilizan las migraciones
mixtas para viajar de un estado a otro y, por lo tanto, suelen
confundirse con aquellos migrantes que no entran en la
definición de refugiados” (Rea, 2019). Muchos de estos niños,
niñas y adolescentes enfrentan muchos obstáculos para iniciar el
proceso de asilo en México, uno de los principales es no contar
con los documentos personales requeridos para el mismo, y por
lo tanto transitan en la clandestinidad para no ser detenidos por
los agentes de migración. El riesgo de no ser refugiados los hace
presa fácil de la trata y el tráfico de personas (Rea, 2019). Además
de que pocas veces se les comunica, por parte de los agentes de
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migración que tienen derecho a solicitar asilo en México y optar
por ser refugiados, aunado a este obstáculo y los otros señalados
anteriormente, se enfrentan al hecho, de que, en el caso de solicitar
el asilo, la asesoría jurídica que se les puede brindar no es gratuita
(Ortega-Velázquez, 2017).
En el caso de la migración venezolana, ésta hunde sus
raíces en las condiciones sociopolíticas del gobierno de Hugo
Chávez, pues sus acciones contribuyeron, en mucho a que este
país dejara de ser un país receptor de migración internacional, al
que arribaron personas de todo el mundo atraídos por la bonanza
petrolera y el alto nivel de vida, para ser un país expulsor de
población. En 2002 con el intento de golpe de estado, se acentúa
la salida de población de clase media uno de cuyos destinos fue
México (Franco, 2020).
Otros autores, como Martínez-Ochoa y Márquez-Blanco
(2019), sitúan el inicio del proceso de emigración venezolana, en
2014. Pues es aquí donde el país presenta problemas políticos
y económicos, lo cuales se manifestaron en los altos índices de
inseguridad, escasez productos básicos, corrupción, entre otros.
Para estos autores esta situación ocasionó una crisis migratoria,
debida al alto número de venezolanos que abandonó el país, en
busca de mejores condiciones de vida.
El auge del éxodo venezolano se dio entre 2017 y 2018,
según cálculos del Alto Comisionado de las Naciones Unidas
para los Refugiados (ACNUR), fueron aproximadamente 3
millones de personas las que salieron de Venezuela, de las cuales
2, 4 millones se encuentra en América Latina (Martínez-Ochoa
y Márquez-Blanco, 2019). Para 2017, los refugiados venezolanos
son el primer grupo de extranjeros demandantes de asilo en
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�Rebeca Moreno / Los refugiados en México: un proceso a lo largo de la historia
México (Suárez y Trejo, 2018). Es probable, que esto se deba al
alto nivel de estudios que posee la mayoría de la población de este
país y, por lo tanto, su acceso a una mayor información sobre su
estatus migratorio y su derecho a solicitar asilo e interponer una
solicitud de refugio.
A diferencia de las y los desplazados centroamericanos
que poseen una baja escolaridad y realizan trabajos relacionados
con el sector primario de la economía (Pardo y Dávila, 2017), la
población venezolana se caracteriza por un alto nivel de estudios y
se desempeñan en actividades profesionales, por eso ha preferido
asentarse en la Ciudad de México y en menor medida en estados
de Veracruz, Tabasco, Campeche, Quintana Roo y Nuevo León
(Suárez y Trejo, 2018 ), donde puede desempeñar las actividades
para las que está cualificada.
Uno de los problemas a los que se enfrentan los países
de América Latina, con mayor población migrante venezolana,
es la manera en cómo esta población será clasificada. A pesar,
de la cantidad de solicitudes de refugio presentados por esta
población, los estados receptores no siempre consideran que estas
personas poseen los requisitos necesarios para que su solicitud
sea aprobada y acto seguido, son clasificadas simplemente como
migrantes, lo que los lleva a la vulnerabilidad social y casi siempre
a la pobreza (Martínez-Ochoa y Márquez-Blanco, 2019). Es aquí,
y en otros casos, que se hace imperante revisar las concepciones y
los acuerdos internacionales que definen la categoría de refugiado.
En el caso revisado, la población se encuentra en
condiciones de vulnerabilidad producto de la pobreza de la que es
víctima, dadas las condiciones estructurales de su país, situación
que vulnera sus derechos, sobre todo de carácter económico. De
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ahí que los autores Martínez-Ochoa y Márquez-Blanco (2019)
propongan una categoría política para las y los venezolanos
en pobreza, que sea adoptada por los países latinoamericanos
receptores o bien, que forme parte de los acuerdos internacionales,
esta categoría la denominan como “Migrante de carácter forzado
en razón de pobreza” Martínez-Ochoa y Márquez-Blanco, 2019,
p. 37).
Por su parte, la migración haitiana data de la segunda mitad
del siglo XX y se ha dirigido principalmente a Estados Unidos,
República Dominicana, Canadá y recientemente a Brasil y Chile
Las causas de ésta pueden encontrase en un contexto política y
socialmente poco estable y en una total falta de confianza en el
Estado y sus instituciones, consecuencia de una democracia débil
y un entorno económico marcado por la pobreza (Contreras,
2022).
Tres periodos de tiempo son emblemáticos para el estudio
de la población migrante procedente de Haití, uno es 2010-2012 y
otro es 2016 y 2021. El primer periodo, el que comprende de 2010
a 2012 está marcado por los fenómenos naturales que afectaron
la vida de las personas: el terremoto y la epidemia de cólera de
2010 y los huracanes Isaac y Sandy en 2012, circunstancias, todas
ellas que obligaron a una buena parte de la población haitiana a
desplazarse, sobre todo por los países que integran el cono sur.
En 2016 ocurre otro huracán denominado Matthew, ocasionando
más daño a la infraestructura material del país y acrecentando los
niveles de pobreza y vulnerabilidad social de la población, por lo
cual la ésta se ve forzada a desplazarse fuera de su país, ahora con
la idea de llegar a Los Estados Unidos de Norteamérica (RojasWiesner, 2022).
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�Rebeca Moreno / Los refugiados en México: un proceso a lo largo de la historia
Ante las dificultades que enfrentan las y los haitianos para
entrar a los Estados Unidos, una buena parte de ellos se establece
en las ciudades mexicanas fronterizas de Tijuana y Mexicali.
Éstos pudieron hacerse de algún documento transitorio, con
vigencia de 20 días, lo cual les permitió desplazarse por México
hasta llegar al norte, otros se quedaron en la estación migratoria
de Tapachula, Chiapas, esperando que sus solicitudes de refugio
en México fueran favorables, o les fuera otorgado el mismo
documento transitorio (Rojas-Wiesner, 2022).
Para quienes han llegado al norte de México, sus
condiciones de existencia no son tan fáciles, algunos están
varados en tanto pueden ser aceptados en los Estados Unidos,
además en nuestro país no pueden trabajar o acceden a trabajos
precarios por la falta de papeles. La opción es optar por el refugio,
pero se enfrentan a la misma situación que quienes provienen de
Venezuela, que se considere que su vida y su libertad no corren
peligro en su país de origen, o que pudieron salvaguardar su
integridad dentro del territorio de su país de origen.
Conclusiones
A manera de conclusión se puede afirmar que México enfrenta
hoy una situación compleja en cuanto el tema del refugio, pues
aunque cuenta con instituciones y un marco legal para llevar a
cabo el proceso, aún debe resolver el alto número de solicitantes
de asilo, ampliar su capacidad institucional y presupuestal, así
como hacer frente a las situaciones no contempladas por la ley
como identificar a quienes realmente necesitan de protección
internacional y quienes si bien, no son perseguidos políticos,
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
enfrentan otro tipo de violencias como la de género, el tráfico de
personas y la adhesión forzada a grupos paramilitares y delictivos.
En esta tarea pendiente, es urgente cambiar las
restricciones para solicitar asilo que aparecen en la categoría de
refugio, figura legal que ha operado como otra medida de contener
las migraciones no deseadas por la comunidad internacional,
en lugar de proteger a la población que se ha visto forzada a
desplazarse fuera de las fronteras de su país.
A sabiendas, que la solicitud de refugio va presidida de la
migración forzada y que es difícil diferenciarla de la migración
voluntaria. Lo importante aquí es considerar que la población que
se ve obligada a abandonar sus lugares de origen, casi siempre es
población vulnerable que requiere de la atención de las agencias
internacionales, ya que vivimos tiempos convulsos tendientes a
una crisis humanitaria.
Además, cabrían soluciones más profundas como evaluar
los efectos de las políticas económicas (como el neoliberalismo)
en los países del sur como los centroamericanos, así como
emprender políticas públicas que acaben con las condiciones de
vulnerabilidad y marginalidad social, y en general con la violencia
estructural, así como brindar protección a los desplazados
por estas causas. Asimismo, tendrían que generarse fondos
internacionales de ayuda en caso de que los fenómenos naturales
dañen la infraestructura y la economía de un país. Es decir,
atender las causas profundas detrás de las migraciones forzadas y
la gran cantidad de solicitudes de refugio.
También es oportuno considerar que el procedimiento
para solicitar el refugio en México, o en su caso, la protección
complementaria debería tener un apartado especial y
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�Rebeca Moreno / Los refugiados en México: un proceso a lo largo de la historia
procedimientos más sencillo y pensados para los adolescentes,
niñas y niños no acompañados que han huido de sus lugares de
origen por no considerarlo seguros para vivir.
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, enero-junio, 2023
Notas para pensar la Interculturalidad en la
Universidad. Reflexiones sobre una experiencia
de extensión universitaria con Pueblos
Originarios en Pandemia desde un enfoque
antropológico educativo
Notes to think about Interculturality at the
University. Reflections on a university extension
experience with Native Peoples in a Pandemic
from an educational anthropological approach
Itati Liliana Arce1
Oscar Campos2
Ana Beatriz Palma3
1 Docente, investigadora y extensionista, Universidad Nacional de San
Luis, Argentina. E-mail: itatiarce@gmail.com
2 Samay de la comunidad Palma-Ayayme, Pueblo Huarpe. Tayta,
Educadora indigena (Educación Intercultural Bilingue). Extensionista,
Universidad Nacional de San Luis. Pueblo Preexistente al Estado Argentino.
E-mail: pucuyhuarpe@gmail.com
3 Samay de la comunidad Palma-Ayayme. Pueblo Huarpe. Tayta,
Educadora indigena (Educación Intercultural Bilingue). Extensionista,
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Catalina Ya Umuk Barroso4
José Luis Jofré5
Sergio Raúl Gómez6
Bambina Dorotea Stinga7
Alejandro Nuñez Manquez8
Resumen: El presente ensayo es una sistematización colectiva de una
experiencia de trabajo común entre integrantes de la Universidad
Nacional de San Luis (UNSL), en la República Argentina, e
integrantes de diversas comunidades indígenas pertenecientes al
Pueblo Nación Huarpe. Esta experiencia formó parte de un proyecto
de extensión universitaria y tiene relación, a su vez, con el Programa
de Pueblos Indígenas de la UNSL. Este ensayo recoge un conjunto
de reflexiones críticas en torno a las dificultades que se presentan
en la construcción de espacios interculturales en el marco de las
instituciones universitarias.
Palabras clave: Extensión Universitaria, Pueblos Indígenas, Pueblo
Universidad Nacional de San Luis. Pueblo Preexistente al Estado Argentino.
E-mail: pucuyhuarpe@gmail.com
4
Samay comunidad pinkanta Pueblo Nación Huarpe Pinkanta.
Tayta, educadora indigena (Educación Intercultural Bilingue), Estudiante del
Profesorado de Educación Especial, Universidad Nacional de San Luis. Pueblo
Preexistente al Estado Argentino. E-mail: catalinabarroso25@gmail.com
5 Docente, investigador y extensionista Universidad Nacional de San
Luis. Argentina, E-mail: joseluisjofre@yahoo.com.ar
6 Docente, investigador y extensionista Universidad Nacional de San
Luis. Argentina. E-mail: sergiogomez21@gmail.com.ar
7 Centro de Pensamiento Crítico Pedro Paz. Docente, investigador y
extensionista jubilada. Universidad Nacional de San Luis. Argentina. E-mail:
bambinastinga@gmail.com
8 Docente, investigador y extensionista Universidad Nacional de San
Luis. Argentina. E-mail: amanzquez@unsl.edu.ar
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84
55
�Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad
Huarpe, interculturalidad crítica, antropología educativa
Abstract: This essay is a collective systematization of a common
work experience between members of the National University of
San Luis (UNSL), in the Argentine Republic, and members of various
indigenous communities belonging to the Huarpe Nation People.
This experience was part of a university extension project and is
related, in turn, with the UNSL Indigenous Peoples Program. This
essay includes a set of critical reflections on the difficulties that arise
in the construction of intercultural spaces within the framework of
university institutions.
Keywords: University extension, indigenous peoples, Huarpe people,
critical interculturality
56
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Introducción
La siguiente presentación a modo de notas o apuntes reflexivos
tiene por objetivo sistematizar la experiencia de diálogo entre
integrantes de la Universidad Nacional de San Luis junto con
comunidades indígenas urbanas que residen en la ciudad de San
Luis, en la República Argentina. Estos diálogos se dieron en el
período comprendido entre los años 2018 - 2021. Desde la primera
fecha distintos espacios académicos de esta universidad trabajan
con integrantes de pueblos originarios en la incorporación de
perspectivas interculturales en la educación superior, disputando
así diferentes miradas, sentidos y prácticas en torno a la diversidad
cultural en la formación universitaria.
Interesa entonces describir el proceso de construcción
e implementación de uno de los espacios de trabajo que se
formalizó como un Proyecto de Extensión de Interés Social
(PEIS) con comunidades Huarpes urbanas, en un contexto de
consolidación de políticas culturales neoliberales y de creación de
diferentes dispositivos universitarios de vinculación con pueblos
originarios. En el primer apartado, apuntamos consideraciones
generales acerca de la formación de alteridades a nivel local,
que permiten contextualizar e historizar ciertas narrativas y
políticas provinciales en materia indígena. En segundo lugar,
describimos algunos procesos de institucionalización de espacios
interculturales en la UNSL, a partir de la creación de convenios
y programas de cooperación mutua con pueblos originarios,
identificando así ciertas perspectivas interculturales en disputa.
En el tercero y cuarto apartado analizamos reflexivamente el
proceso de construcción e implementación de un proyecto
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84
57
�Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad
de extensión, que se vio fuertemente reconfigurado a partir de
situación pandémica a nivel mundial, pero sobre todo a partir
de la apertura a un diálogo intercultural crítico, que más que
certezas fue habilitando deconstrucciones problematizadoras de
las prácticas extensionistas.
1. Notas contextuales sobre la formación de
alteridades en la provincia de San Luis
En el proceso de formación del Estado nación argentino, la
construcción o “invención” de una comunidad (Anderson, 1993)
se basó, en parte, en un “ideario nacional” blanco y europeo que
operó como homogeneizador y silenciador de las diversidades
socio-étnicas del territorio. La metáfora del “Crisol de Razas”,
ocultó el genocidio (Lenton, 2011) y etnocidio sistemático por parte
del estado hacia los Pueblos Originarios. En consecuencia, esos
“otros internos” quedaron expulsados del proyecto modernizador,
cimentando una narrativa de una nación “sin indígenas” y
“sin afrodescendientes”. Según Briones (2008), esta matriz
productora de jerarquías socioculturales diferenciales produjo
lógicas de clasificación, identificación y distinción, entre unos
supuestos legítimos pobladores (“blancos” y “civilizados”) y “esos
otros” internos representados por indios, mestizos, migrantes
y afrodescendientes. Este interjuego de marcaciones sociales se
constituyó a partir de clivajes económicos, políticos, sociales
en la construcción de dichas categorizaciones hegemónicas
(diversidad-desigualdad).
Bajo una lógica, la construcción del Estado nación
argentino implicó un proceso de unificación política y cultural
del territorio. Sin embargo, éste se constituyó diferencialmente
58
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
a escala provincial y regional. Briones (2008) denomina a esta
configuración “geografías provinciales de inclusión /exclusión”,
donde se administran y regulan las diversidades en un modo
particular de explotación económica.
Antes de la constitución del Estado Argentino,
las actuales provincias de San Luis, Mendoza y San Juan
conformaron una región denominada Cuyo. Este corregimiento
o provincia de Cuyo constituyó una división territorial del
Imperio Español que incluía, además, parte de las actuales
provincias de Córdoba y La Rioja. En consecuencia, entre los
años 1568 y 1776, Cuyo formó parte de la Capitanía General de
Chile. Puede decirse que, de esta manera, durante más de dos
siglos esta región, que hoy forma parte del territorio argentino,
fue la zona trans-cordillerana de Chile. Por aquel entonces, y
de manera errónea, los españoles llamaron huarpe a todos los
habitantes de esta región, hasta el extremo de atribuirle a la
región el nombre de “País de los Huarpes”. En este contexto,
entre 1598 y 1658, muchos de los integrantes de los pueblos
indígenas fueron deportados desde Cuyo hacia Santiago de
Chile con destino al sistema de encomiendas asentadas en tal
ciudad. Con estos hechos se originó la leyenda de la extinción,
por deportación de la población indígena de esta región llamada
Cuyo (Obregón-Iturra, 2018).
Por este motivo, entre otros, en la región de Cuyo persiste
aún hoy un imaginario de “extinción” huarpe en el sentido común
hegemónico, por la cual se considera que “no existen indios en
San Luis”. Además, Diego Escolar (2007) en su análisis de los
procesos de etnogénesis huarpes, advierte que esta narrativa (que
precede desde la misma colonización europea) se profundizó
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84
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�Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad
con la idea de “desindianización”. Esta ideología supone que
la incorporación de elementos occidentales en las prácticas
culturales indígenas iría en desmedro de su “autenticidad”. Este
supuesto efecto de transformación cultural va acompañado por
la ideología de la “blanquitud” que impuso la idea que sostiene de
que se deja de ser indio “puro” al mezclarse con la sangre blanca.
Esta imagen conlleva a crear la representación de que, tras el
paso de las generaciones, las “razas” no europeas terminarían por
desaparecer9.
Será recién a comienzo del siglo XXI cuando en las
provincias de San Juan y San Luis, comienza a reconocerse la
existencia de pueblos indígenas y este reconocimiento estará
asociado a la implementación de una serie normativas por medio
de las cuales los gobiernos provinciales consagran parte de los
derechos de los pueblos originarios, a nivel local. Al respecto,
María Celina Chocobare (2013) define como “tutelares” este
tipo de políticas emprendidas por el estado, siguiendo el
análisis de Antonio de Souza Lima para el caso de Brasil. Se
trataría de políticas gubernamentales destinadas a poder tutelar a
diferentes movimientos de auto adscripción indígena de familias
perteneciente a los pueblos ranqueles y huarpes, otorgándoles así
el status jurídico de “indígenas”.
9 En el caso Huarpe, además, predomina el mito de “desaparición
huarpe”, fundamentada en diferentes construcciones históricas como la
“invasión incaica”, y más tarde la asimilación a la sociedad blanca en
términos de “mestizaje”, procesos de migración. A esto se le suma un silencio
historiográfico y etnográfico en la región de Cuyo, que contribuyó durante
mucho tiempo a la legitimación de una narrativa oficial de “extinción”,
silenciando otras fuentes históricas, y la presencia y lucha de las comunidades
Huarpes en la región (Escolar, 2003).
60
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
El carácter de tutelar surge de la acción política del estado
que define a estos colectivos como “desprotegidos”, susceptibles
de ser sujetos a la acción estatal, reconociendo derechos especiales,
a modo de reparación histórica. Chocobare (2013)argumenta que
estas políticas estatales funcionan no sólo como mecanismos
de inclusión al otorgarles beneficios sociales, sino también de
diferenciación, ya que les considera destinatarios especiales con
una “deuda histórica”.
En San Luis se elaboró un corpus normativo que legalizó
las acciones de administración y de regulación de estas familias
“adoptadas” por el estado como “ranqueles” y “huarpes”. Estas
acciones incluyeron un conjunto de tierras cedidas por el
gobierno, la construcción de viviendas, el traslado de las familias
a esas zonas y el otorgamiento de subsidios económicos10.
Estas políticas de reconocimiento se confrontan con otras
desplegadas por el gobierno de San Luis. Junto al reconocimiento
de los pueblos indígenas y sus derechos, el gobierno provincial
despliega el discurso político de unidad bajo la noción de
“puntanidad”. Esta palabra procede del gentilicio “puntano/a” y
su origen se remonta al nombre que se le asignó a la ciudad en el
contexto de su fundación: “San Luis de la Punta de los Venados
Nueva Medina del Río Seco”. Es relevante señalar que hasta el
siglo XXI este adjetivo designaba únicamente a los habitantes de
la ciudad Capital, sin embargo, en los últimos años el gobierno
10 Se crean así dos comunidades bajo la figura de “municipios”, una
al sur de la provincia para los ranqueles y otra al norte para los huarpes,
efectivizadas mediante el decreto Nº V-0600-2007. En cada uno de ellos se
construye una escuela digital y un hospital, además de viviendas para sus
pobladores. Quedan por fuera de esta política las comunidades comechingonas,
como una diversidad de comunidades originarias urbanas y rurales.
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�Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad
comenzó a usar este gentilicio para designar a todos los habitantes
de la provincia de San Luis.
Bajo la lógica decimonónica, la puntanidad confronta a los
puntanos con los no-puntanos, los locales versus los extranjeros.
Ahora bien, siguiendo la lógica histórica del Estado Argentino,
desde principios del siglo XXI se acentúa la distinción entre
puntanos legítimos, es decir descendientes de europeos y los
“otros internos”, los ranqueles, huarpes y comechingones. Como
sostienen Celeste Romá y Ramón Sanz (2018), en la discursividad
tutelar del estado puntano, estos “otros internos” son “rescatados”
de la sombra histórica gracias a la acción gubernamental y, al
mismo tiempo, se los emplaza fuera del paraguas de la puntanidad.
En este marco, con el desplazamiento poblacional hacia las
tierras cedidas por el estado provincial, la pretendida reparación
histórica se configuró a partir de una lógica de poder que asimiló
la identidad cultural a un territorio geográfico específico. Como
se señala más arriba, esta asimilación se gestionó desplazando a
“algunas” familias de origen huarpe y ranqueles (excluyendo a
los pueblos Comechingones) a tierras estatales baldías donde no
había asentamientos humanos. Junto con este desplazamiento, el
estado les impone una estructura burocrática basada en la lógica
del estado moderno, bajo la figura de municipio rural11.
11 Esta situación de “acompañamiento” (como ellos lo definen)
si bien, les permitió valiosos procesos de formación etnopolítica, dejó
vulnerables a las comunidades no Pinkanta frente al acceso a determinados
recursos económicos y derechos jurídicos que otorga dicho documento
oficial. Por este motivo, entre otros, se generaron situaciones de fricciones al
interior de estas grupalidades, en cuanto a la mayor legitimidad de unas en
desmedro de otras, siendo el estado el otorgador de dicho reconocimiento.
Se ha de notar que, si bien, en la ley nacional indígena la autoadscripción es
criterio suficiente para el pleno reconocimiento como pueblo originario, en
62
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Junto con estas acciones, San Luis incorpora la dimensión
étnica a las políticas sociales asistenciales ya existentes. De
esta manera, a los habitantes auto reconocidos indígenas se los
incorpora a los planes de ayuda social del estado. Generando una
dependencia vital de las comunidades al gobierno de turno (en
manos de la misma familia desde 1983).
En relación a estos procesos, acordamos con Rita Segato
(2002) quien argumenta que es necesario distinguir entre una
diferenciación de alteridades históricas e identidades políticas.
Esta distinción resulta pertinente ya que esta gobernanza de
corte neoliberal, como la define Briones (2008), paradójicamente
promueve una politización de las identidades en un contexto
de retiro del estado en materia de responsabilidad social y
política. En consecuencia, este tipo de política tutelar enfatiza
en el reconocimiento de derechos particulares a determinados
sectores sociales en desmedro del reconocimiento de los derechos
económicos y de su autonomía.
Un efecto particular de esta lógica del ordenamiento social
de la diversidad consiste en que el estado reconoce determinadas
parcialidades como indígenas, mientras que otras quedan por
“fuera” de dicho estatus jurídico.
Ahora bien, lo descrito hasta aquí no implica que los
procesos de reconocimiento se restringen sólo a la esfera
gubernamental (Calderón, 2015). Por el contrario, en San Luis
muchas familias y comunidades originarias urbanas y rurales
que no fueron reconocidas por el estado provincial comenzaron
los circuitos burocráticos, el poder legal es un criterio excluyente muchas
veces del acceso pleno a determinados derechos, programas y subsidios
económicos.
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�Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad
a llevar adelante procesos de visibilización indígena en la esfera
pública.
Este es el caso de varias comunidades huarpes entre las
que se encuentran las comunidades Palma-Ayayme, la comunidad
Cuchi Funes, Chutrum, entre otras. La agrupación huarpe urbana
Palma-Ayayme viene luchando desde 2014 por la tramitación de la
personería jurídica nacional en el Instituto Nacional de Asuntos
Indígenas (INAI, por su sigla) y por su inscripción en el Registro
Provincial de Comunidades Originarias (creado en 2008 bajo el
Decreto Ley Nº V- 613-2008). Lo mismo sucede con las familias
huarpes de la comunidad rural Cuchi-Funes [Territorio-Funes]
que, al sufrir la expropiación de tierras con fines turísticos por
parte del estado, también comenzaron procesos de producción
de visibilidad y una lucha etno-política por el reconocimiento. En
el mismo derrotero transita la comunidad Chuntrum que habita
en las cercanías de San Francisco del Monte de Oro, hacia el norte
de la provincia.
Las tres comunidades acompañaron desde el año 2010
a las familias pertenecientes al pueblo Huarpes Pinkanta de la
ciudad de San Luis en la lucha por los derechos indígenas, la
recuperación de prácticas ancestrales (como lo denominan los
comuneros), y la valorización de la identidad étnica a nivel local.
La comunidad Pinkanta está integrada por más de 70 familias
huarpes que viven en distintas áreas rurales y urbanas de Cuyo,
es decir, en los territorios bajo la administración de las provincias
de Mendoza, San Juan y San Luis.
Como estrategia de producción de visibilidad, durante los
años 2017 y 2018, estas comunidades desarrollaron un proyecto de
64
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
educación intercultural con “talleres huarpes” en escuelas de nivel
inicial, primario y secundario de la ciudad de San Luis. Los talleres
se desarrollaron en tres Escuelas Públicas Autogestionadas (EPA
15 “Polo Godoy Rojo”, EPA 16 “María Delia Gatica de Montiveros”
y EPA 17 “Quintina Acevedo de Mendoza”).
Durante ese período la directora general de estas escuelas
públicas autogestionadas aceptó llevar adelante el desarrollo
de “talleres huarpes” remunerando a los docentes indígenas.
Estos talleres estuvieron a cargo de diez maestros y maestras
tradicionales que dentro de las comunidades huarpes se
denominan Taytas.
El trabajo con niños en dichos talleres de cantos,
genealogías familiares y juegos, entre otras dinámicas grupales,
generó el auto-reconocimiento público de 300 estudiantes, de un
total de 1300 que concurren a las escuelas. De ese grupo, 21 niños
y niñas dieron su compromiso a la simbología Huarpe Pinkanta,
el mismo día en que junto al resto de los alumnos de cuarto grado
de primaria realizaron su promesa a la bandera a la Argentina.
Este hecho se constituyó en un hito histórico en la región de
Cuyo (Redacción M24, 2018).
Esta experiencia de trabajo en una escuela periférica de la
ciudad llevó a este grupo de Taytas a acercarse a la Universidad
Nacional de San Luis a principios del 2018, con la necesidad de
solicitar al Departamento de Educación y Formación Docente de la
Facultad de Ciencias Humanas, el asesoramiento pedagógico para
la creación de una escuela pública huarpe en la ciudad de San Luis.
En el apartado que sigue, abordaremos en profundidad
este proceso de acercamiento a la universidad.
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�Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad
2. Notas sobre la interculturalidad en la Universidad Nacional de San Luis
En 2018, un grupo de representantes de comunidades huarpes
urbanas se acercaron a la Universidad Nacional de San Luis
(UNSL) con el motivo de solicitar asesoramiento pedagógico
para presentar un proyecto de escuela autogestionada indígena
al Ministerio de Educación de la provincia de San Luis. Este
acercamiento a la universidad fue impulsado principalmente por
una Tayta, - “como se les llama a los maestros indígenas huarpes
pinkanta”-, que a su vez era estudiante de la carrera de Educación
Especial. Una estudiante que tiempo atrás había sufrido violencia
simbólica cuando un profesor, repitiendo el mito de extinción,
aseveró que “los huarpes no existen”. Frente a esto, la estudiante
pinkanta pidió la palabra y afirmó “los huarpes estamos vivos”,
causando un revuelo en dicha clase. Esta situación fue conocida
por algunos docentes del Departamento de educación, que
defendieron a la estudiante y articularon la posibilidad de trabajar
con pueblos originarios en el Centro de Prácticas Pedagógicas
y Socio-comunitarias (CPPSC) de la Facultad de Ciencias
Humanas.
Este Centro es un espacio de intercambio entre la
Universidad y la Comunidad, creado el 15 de septiembre de
2016 desde la Facultad de Ciencias Humanas, dependiente de la
Secretaría de Extensión, Secretaría Académica y la Secretaría de
Ciencia y Técnica de la UNSL. El Centro tiene por objetivo la
articulación entre los diversos espacios curriculares que buscan
relacionar la producción de conocimientos con la transformación
de la realidad social, fortaleciendo de este modo el compromiso de
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
la universidad con la comunidad. La principal intención del centro
es promover el compromiso académico-político de docentes y
estudiantes con la comunidad, para favorecer la formación crítica
social. En su estructura, el Centro está organizado por líneas de
trabajo.
Desde el Centro de Prácticas se conformó entonces un
equipo de trabajo interdisciplinario para el abordaje de la demanda
de las comunidades, consolidando la línea de interculturalidad
dentro de la universidad. Entre abril y julio de 2018 se realizaron
jornadas semanales de trabajo, donde las propuestas y objetivos
de la línea se fueron modificando acorde al proceso de mutuo
conocimiento entre el equipo de docentes, estudiantes y las
comunidades huarpes antes señaladas.
Una de las primeras limitaciones en la elaboración de
una propuesta de escuela autogestionada indígena, fue la falta de
titularización estatal de nivel secundario de muchos integrantes
de las comunidades. Esta necesidad se convirtió en un paso
prioritario para que los “Taytas” pudiesen trabajar en el sistema
educativo formal en iguales condiciones laborales que los demás
maestros y profesores no indígenas.
Se debatió por aquel entonces la posibilidad de la creación
de una diplomatura, de una tecnicatura y una licenciatura
intercultural para los Taytas huarpes y todas las personas que
pudieran estar interesadas en la recuperación de las identidades
indígenas. Cada una de estas instancias formativas fue evaluada
de manera conjunta, en sus beneficios y limitaciones. Se analizó
a su vez las normativas internas de la universidad, los requisitos
y procedimientos para la acreditación de las propuestas, tanto
desde el punto de vista del sistema educativo provincial como
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�Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad
nacional. En este marco, se consideraron otras experiencias
universitarias con pueblos originarios.
Desde esta línea de interculturalidad, se llegó a la idea de
la firma de un Convenio-marco de trabajo entre comunidades
originarias y universidad. Finalmente, el 18 de junio de 2018 se
firmó un convenio Marco de Cooperación entre la Universidad
Nacional de San Luis y la Comunidad Pinkanta del Pueblo Nación
Huarpe12. Acuerdo que habilitó un marco legal de reconocimiento
institucional de cooperación mutua e intercambio recíproco,
enmarcado en la Constitución Nacional de 1994 y la legislación
relativa a los derechos indígenas.
La presencia de las comunidades generó un conjunto
de acciones desde la docencia involucrada. Es así que, luego
este mismo convenio fue suscrito por la Facultad de Ciencias
Humanas de la UNSL, invitando a otras unidades académicas a
unirse al mismo. En este marco, se organizaron una diversidad
de actividades conjuntas que incluyeron asesoramientos
pedagógicos-antropológicos, acompañamiento y participación
en la realización del año nuevo huarpe en el Territorio Tripartito
del Junquillal13 y la organización de un Encuentro Intercultural
de Educación Intercultural, realizado en noviembre de 2018. En
12 Este convenio fue firmado por el entonces rector de la Universidad
Nacional de San Luis, Doctor Félix Nieto Quintas y el Omta Samay Pachay
Miguel Roque Gil, autoridad tradicional de la Comunidad Pinkanta, en
el salón de los escudos de la UNSL, siendo definido el mismo como un
convenio histórico para la institución y para el pueblo nación Huarpe, desde
una concepción “inclusiva” de las diversidades. En dicha ocasión, el rector
mencionó que la universidad tenía una “deuda de años” hacia los huarpes.
13 El año nuevo huarpe de la comunidad pinkanta se realiza entre los
días 23 y 30 de agosto de cada año en el territorio tripartito del junquillal, que
abarca las provincias de San Luis, Mendoza y San Juan.
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
dicho encuentro se problematizaron diferentes temáticas, entre
las que destaca la propuesta de “una universidad inclusora de
carreras indígenas; experiencias en educación intercultural
bilingüe; desafíos de la interculturalidad y aportes a la
descolonización; e incorporación curricular de la cosmovisión
indígena”.
En septiembre de 2019 se llevó adelante el segundo
Congreso Nacional de Educación, Universidad y Comunidad,
que llevó por título “Discursos y prácticas sobre la Educación
Pública en la UNSL” (conocido como EDUCO-2019). En ese
evento se incluyó un eje de intercambio sobre pueblos originarios
denominado “Educación intercultural bilingüe” que contó con la
participación de especialistas de diversas universidades con una
extensa trayectoria en la temática14.
En diciembre de ese mismo año, se lanza el Programa de
Pueblos Originarios - UNSL, conformando un nuevo equipo de
trabajo respaldado por un comité internacional de referentes
académicos en la problemática, e integrantes de la comunidad
Huarpe Pinkanta15.
El Programa, según la página institucional de la UNSL,
14 Como la Dra. Elena Achilli y la Magister María Claudia Villarreal,
integrantes del Programa de Antropología y Educación radicado en el CEACU,
de la Universidad Nacional de Rosario.
15 En el marco de la elaboración del programa de pueblos originarios,
el Dr. Daniel Mato (Director de la Cátedra UNESCO de interculturalidad y
Red ESIAL- UNTREF), brindó una conferencia referida a pueblos originarios
y educación superior, y asesoramiento para la elaboración de dicho dispositivo
institucional.
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�Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad
(..) se erige y configura como un espacio para generar y sostener la formación pluricultural y plurinacional, recuperando,
fortaleciendo e innovando en los saberes, conocimientos y en
las ciencias de los pueblos indígenas de Abya Yala, a través del
diálogo intercultural e inter-epistémico de carácter complejo
que contribuya a la construcción de una propuesta de educación superior decolonial. (Secretaría de Relaciones Interinstitucionales UNSL, 2019)
Entre los objetivos que se propone el programa figura el
fomento de proyectos, la articulación con redes universitarias en
materia de pueblos originarios, la formación en temas específicos
y líneas de acción referidas a la medicina ancestral, “la pedagogía
intercultural bilingüe, el arte indígena, los procesos lingüísticos
y culturales, y las espiritualidades y cosmogonías indígenas”
(Secretaría de Relaciones Interinstitucionales UNSL, 2019).
Al respecto, Daniel Mato (2019) en una sistematización
de diferentes experiencias interculturales de Educación Superior
en América Latina, reconoce que estos convenios de co-ejecución
entre universidades y comunidades indígenas son excepcionales.
Agrega además que, si bien las universidades habilitan la creación
de programas especiales, estos espacios no dejan de estar exentos
de diferencias y conflictos. Por este motivo surge la necesidad
de negociar objetivos e intereses. Diálogos que se vuelven
fundamentales para el sostenimiento de los acuerdos.
De este breve recorrido de la institucionalización
de ciertas políticas y dispositivos en torno a la diversidad
cultural en la universidad, queremos dejar en consideración
dos situaciones que nos permitieron ir construyendo ciertas
miradas críticas sobre los usos de la diversidad (Sinisi, 1999) y de
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la interculturalidad en estos espacios formativos. Por un lado, si
bien la firma del Convenio-Marco permitió visibilizar el racismo
epistemológico (Mato, 2019) y la ausencia de problematización
sobre las diversidades étnicas en UNSL, la misma operó como
un catalizador de las diferencias y jerarquías al interior de las
mismas comunidades huarpes.
Efectivamente, la mayoría de las comunidades huarpes
que acompañaron todo el proceso de producción y redacción de
dicho acuerdo, quedaron por “fuera” del convenio en términos
legales. Precisamente, este acuerdo se firmó oficialmente sólo
con una comunidad huarpe, la comunidad Pinkanta. Las demás
comunidades no fueron reconocidas, ni mencionadas, a expensas
de haber sostenido la posibilidad de la realización de dicho
convenio histórico.
Esta situación fue percibida por quienes integran las otras
comunidades como una “traición”. Una persona perteneciente a
la comunidad Palma Ayayme, frente a esta situación, expresó “a
mí la universidad me traicionó”, haciendo referencia a esta doble
invisibilización por parte del estado, esta vez representado por la
universidad.
Contradicción y repetición de esquemas coloniales
Desde este complejo proceso, en el horizonte institucional,
emergen algunas reflexiones necesarias desde el trabajo colectivo
de quienes escribimos estas notas. En primer término, resulta
evidente que la conformación de un equipo interdisciplinario
para el trabajo intercultural desde la universidad mostró posturas
divergentes en la forma de entender y abordar esta perspectiva.
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�Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad
Las contradicciones, la repetición de esquemas coloniales
conducen a problematizar lo que se entiende por “perspectiva
interdisciplinaria” ya que ésta no se restringe a la sumatoria de
enfoques disciplinares, sino que debería aportar a la construcción
de una mirada en común.
En segundo lugar, en este entramado de construcción de
vínculos primó una interpretación de la pedagogía intercultural
fundada en viejos culturalismos orquestados bajo discursos
políticamente correctos de “lo decolonial”. Se impuso una
performatividad teórica (Briones, 2020) sobre lo decolonial
sostenida en la mirada neoliberal de la interculturalidad,
reproduciendo así lo que se trataba de deconstruir.
Una de estas contradicciones performativas se manifestó
en la dinámica de trabajo que enuncia un pretendido “diálogos de
saberes” pero que, como advierte Novaro (2006), en general aportó
a una mirada esencialista, folklorizada y estática de los llamados
“saberes ancestrales”.
A su vez, emergieron ciertas visiones dicotomizantes
de lo “intercultural”, que representaban a las políticas estatales
como imposiciones “desde arriba” del estado, versus un campo
de luchas sociales “desde abajo”. En este sentido, Achilli
(2008) propone el concepto de “interculturalidad en acto”,
haciendo referencia a la dimensión cotidiana de las prácticas
interculturales, como un campo complejo de entrecruzamiento
de diferentes miradas, intereses y propuestas, donde se ponen
en juego acuerdos transitorios, y se generan múltiples conflictos.
Interculturalidades que se desenvuelven en el mismo hacer, en los
diferentes y contradictorios sentidos en que los que se configuran
dichas prácticas.
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
En este sentido acordamos con Dietz (2017), que un
aporte de la antropología y educación al campo de la pedagogía
intercultural radica en desentrañar las complejas relaciones entre
cultura, etnicidad, interculturalidad y nacionalismo. Es decir,
desmontar ciertos sentidos liberales de la interculturalidad,
problematizando la relación entre estos discursos y sus
respectivas prácticas culturales. Como lo señala el autor, la
operalización de ciertas terminologías antropológicas escindidas
de un marco teórico -metodológico crítico termina reproduciendo
perspectivas relativistas. La noción de diferencia, en ciertos
enfoques pedagógicos, sostiene Czarny (2012) producen un
encierro de los particularismos, que en algunos casos esencializan
las diferencias, mientras que en otros desdibujan los contextos en
que se producen dichas diferencias. En este sentido acordamos con
la autora en la necesidad de trabajar en un abordaje intercultural
que reflexione sobre los modos de producción del conocimiento
disciplinar, la producción de la investigación educativa y las
luchas por la ampliación de la ciudadanía en sociedades plurales.
El desafío permanente consiste en reformular las concepciones
sobre la diversidad y la diferencia cultural y sus laberintos
ideológicos, que nos permitan trabajar en un marco de derechos y
transformación de las asimetrías históricas de poder.
3. Notas sobre la construcción un proyecto de extensión universitaria desde, con y para pueblos originarios
De manera contemporánea a la firma de los convenios entre la
Universidad, la Facultad de Ciencias Humanas y la Comunidad
Pinkanta, un grupo de docentes e integrantes de otras
comunidades huarpes emprendimos un recorrido que pretendía
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�Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad
ser alternativo.
Un camino que, tal como lo relatan las personas integrantes de
las comunidades, se recorrió por fuera de las murallas institucionales,
“por afuera de la universidad” y en diálogo entre integrantes de las
comunidades, docentes y estudiantes. Un transitar cooperativo, un
muto acompañamiento, que tuvo como sur la recuperación de las
prácticas ancestrales de las diferentes comunidades. En este devenir
colectivo, docentes y estudiantes participaron en las ceremonias
del año nuevo huarpe, celebrado en territorios habitados de
manera ancestral por estas comunidades en un intento común por
recuperar el valor pedagógico de las ceremonias de las comunidades.
Con posterioridad y movidos por la agitada situación política del
estado provincial y los pueblos indígenas, se generó la oportunidad
de compartir el año nuevo ranquel con la participación de las
comunidades huarpes. Una experiencia que abre nuevos horizontes
de diálogos desvanecidos en el último siglo. El compartir entre
docentes, estudiantes y las comunidades huarpes, a su vez, permitió
recuperar los diálogos circulares donde la palabra circula de manera
democrática y rituales a la vez. Espacios que las comunidades
designan como tau-taus.
Entre los años 2018 y 2019 este mismo grupo integrado
por personas de la universidad y de las comunidades, participó
en la recolección de hierbas con fines medicinales y contribuye a
la recuperación de la práctica de la medicina ancestral del pueblo
huarpe. Una práctica que estaba reducida a las personas ancianas
de las comunidades.
Al mismo tiempo, se generaron espacios de encuentros
entre integrantes de comunidades pertenecientes a distintos
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pueblos originarios y estudiantes y docentes contribuyeron a
generar espacios de diálogos con otros espacios de la ciudadanía.
Instancias que algunos integrantes de las comunidades
consideran que fueron un aporte a la construcción de visibilidad
etnopolítica. Al tiempo que, entienden, constituyen el aprendizaje
vertebral de las prácticas interculturales. En palabras de una de
las autoras de este escrito, Ya Umuk, et al. (2023):
Este conocimiento espiritual y político, muchas veces queda
por fuera de lo que se escribe en los textos académicos, pero
representa el contexto afectivo y vivencial desde el cual vamos
construyendo vínculos de trabajo y compromiso mutuo entre
comunidades y universidad. (p.13)
En este contexto de trabajo común, a finales del año 2019,
la Universidad Nacional de San Luis abrió una convocatoria para
la presentación de Proyectos de Extensión de Interés Social (PEIS)
para su ejecución durante el 202016. Fue entonces que se decidió
constituir un equipo con docentes, estudiantes e integrantes de
las comunidades17 que habían quedado fuera del Convenio Marco
del año 2018.
16 El proyecto presentado es el PEIS Nº 04-0620 “Memoria, Identidad
y Educación desde los Pueblos Originarios de Cuyum”. Facultad de Ciencias
Humanas. Universidad Nacional de San Luis. Duración 12 meses (Inicio
marzo de 2020- Finalización marzo de 2021). Fue aprobado por Resolución
del Consejo Superior Nº56/2020.
17 Comunidad Palma Ayayme (Huarpe) San Luis- Mendoza; Comunidad
Cuchi Funes (Huarpe) San Luis; Comunidad Chutum -(Huarpe) San FranciscoSan Luis; Familia huarpe villegas (Huarpe) San Luis- Mendoza- San Juan;
Comunidad Tulián (Comechingón) ; Estudiantes de pueblo originarios que
asisten a la UNSL; Profesores de la UNSL, pertenecientes a distintas carreras
y unidades académicas.
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�Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad
La decisión de presentarnos como equipo intercultural
se constituía en una estrategia de reconocimiento de estas
comunidades. Un gesto de denuncia ante la exclusión. Al mismo
tiempo, uno de los objetivos que definió la propuesta de trabajo,
esta vez en el marco institucional, comulga con otras experiencias
de extensión con pueblos originarios (Guaymás, et al., 2020;
Abduca, et al., 2015), “trabajar en el acompañamiento de procesos
de reconocimiento identitario y derechos indígenas”. Entendiendo
al reconocimiento, como parte de las dinámicas etnopolíticas de
los pueblos indígenas en esta región del mundo; de sus relaciones
sociales históricas; como también de las tramas de saber-poder
donde se configuran las geopolíticas del conocimiento.
A pesar de configurar un espacio común que contaba con
recorridos en busca de acuerdos, la presentación de este proyecto
no estuvo exenta de contrariedades. La primera está asociada a los
roces entre los tiempos institucionales y los tiempos comunitarios.
Si bien la intencionalidad estratégica era de carácter
política, la presentación del proyecto debía ser consensuada. La
dificultad son los tiempos para crear consensos y el breve período
que se establece entre la convocatoria y cierre de la misma por
parte de la universidad. Plazos regulados por los principios
burocráticos de eficiencia, eficacia y prontitud que no coinciden
con los tiempos de diálogo necesario para trabajar sea con pueblos
originarios, como con cualquier otro sector social.
En este caso, la duración de cada encuentro condensado
por la prisa contrastaba con los tiempos que cada integrante de las
comunidades requería para tomar la palabra18, definir una noción,
18 Esta dinámica grupal es denominada “tautau”por las comunidades
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una propuesta, una idea. La cuidadosa escucha, la necesidad de
traducir códigos y categorías de la normativa en dimensiones
de la vida cotidiana y la gran dificultad que implica condensar
esas dimensiones en una idea sucinta. Temporalidades que se
manifiestan en conflicto permanente incluso en la ejecución y
evaluación del proyecto presentado.
Otra de las tensiones que percibimos giró en torno a
los requisitos formales de presentación del PEIS. Precisamente
porque en la dirección y coordinación del proyecto no podían
participar en pie de igualdad las comunidades y familias
originarias ya que solamente los docentes pueden figurar como
responsables de un proyecto de extensión de este tipo. Esto
despertó duras críticas de parte de las personas pertenecientes
a las comunidades indígenas que entendieron esta situación en
términos de exclusión de sus saberes.
En una reunión una integrante de la comunidad huarpe,
que estudia en la universidad, se manifestó en desacuerdo con
este criterio, argumentado que estaba cansada de “que el indio
siempre esté por debajo del blanco”. Se abría así a la discusión,
consideraciones sobre la hegemonía de ciertos conocimientos
científicos y la deslegitimidad de los conocimientos originarios
en la academia.
La interpelación devino en una pregunta que visibiliza
la problemática, de por qué los profesores podían dirigir un
proyecto con pueblos originarios, si ellos mismos no eran
huarpes, circulo sagrado de escucha, nos permitió reflexionar sobre la forma
de comunicación académica, el uso de palabra muchas veces desigual (incluso
entre varones y mujeres), y sobre los lugares de autoridad epistémica desde la
cual muchas veces se ejerce la locución.
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�Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad
originarios y además no conocían “la vivencia de ser un
originario”.
Desde la reflexión crítica, Czarny (2012) historiza este
poder de los “saberes de escritura”, refiriéndose a los saberes
científicos y técnicos que se plantean como “universales” en
los espacios educativos, los cuales conforman una ligazón
homologable entre conocimiento científico/conocimiento
universal. Esta forma imperativa en que occidente impone su
racionalidad cognitiva moderna, niega otras formas de conocer y
aprender en este caso los saberes indígenas.
Frente a esta interpelación recurrimos a la señora
Secretaria de extensión Universitaria solicitando la
incorporación de las comunidades en la dirección del futuro
proyecto. La negativa fue rotunda. De esta forma surgió un
primer núcleo problemático en torno al lugar de los pueblos
originarios en los espacios extensionistas, la autoría de ciertas
instancias de producción académica y la visibilización de
una racionalidad epistémica que concibe al conocimiento en
términos de productividad individual, en contraste con la
propuesta de las comunidades originarias que proponían una
dirección colectiva del proyecto.
Mato (2019) refiere a esta situación en las universidades
como racismo epistemológico, es decir la desvalorización o
desprecio de los conocimientos indígenas como saberes no
legítimos de ser enseñados en los espacios académicos, lo cual
constituye nuevos mecanismos de subalternización de los
conocimientos y las personas. La contracara de este “privilegio”
de los saberes científicos es la inferiorización de los saberes
indígenas, populares, de las mujeres etc, lo que Grosfoguel
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
(2013) denomina racismo/sexismo epistémico. A esta exclusión
epistémica, se le suman los obstáculos institucionales que
provienen de la poca flexibilidad de los criterios académicos
aplicados por las universidades.
Estas situaciones generaron la reflexión grupal sobre la
necesidad de explicitar nuestros lugares de enunciación, es decir
reubicar las prácticas extensionistas dentro de las geopolíticas
del conocimiento, en tanto lógicas de conocimientos y formatos
preestablecidos en que se realizan dichas producciones. Esto nos
permitió abrir interrogantes acerca de la “colonización interna”
de nuestras propias prácticas extensionistas, dimensionar
las posibilidades dialógicas de cada una, reconstruyendo los
lugares simbólicos y contextuales desde dónde hablamos cuando
hablamos (Arroyo, 2016). Este proceso nos llevó a intercambiar
ideas y explicitar ciertos sentidos y usos de términos como
interculturalidad, cultura, diálogo de saberes, extensión,
territorio, entre otros. En esta instancia reflexiva, se pensó en
buscar otros espacios de trabajo que pudiesen contemplar la
co-dirección de los proyectos y de reconocimiento de la autoría
conjunta.
Frente a esta nueva búsqueda, los tiempos burocráticos
y el trabajo previo realizado, un hermano originario expresó la
necesidad de continuar con la propuesta de extensión, incluso
a sabiendas que su lugar como pueblos originarios quedaría
invisibilizado en la categoría de “Actor social”. Para él, este
proyecto representaba la oportunidad de acceder a cierto margen
de reconocimiento como originario. Marcaba la diferencia con
aquellas comunidades que estaban inscriptas en el INAI, que
habían firmado el acta acuerdo con la UNSL, y que, a su vez,
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�Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad
tenían ciertas experiencias formativas dentro de la universidad,
en contraste con aquellas que no tenían la posibilidad de acceder
a ninguna de estas instancias. Entendía a la extensión como una
estrategia de búsqueda de reconocimiento institucional-estatal
mínimo, enfatizando que la universidad posee cierto capital
simbólico que les puede ser beneficioso. Es decir, trabajar con
la universidad, les permitía a dichas comunidades posicionarse
en otro lugar dentro del espacio social local, sintetizando esta
idea en una frase recurrente “trabajar con la universidad te da
chapa”. En relación a este punto consensuamos que todo aquello
que se produjese en el proyecto sea en calidad de coautoría,
que se respetase el consentimiento libre e informado como
marco jurídico-ético de las actividades que se generase, que las
comunidades fuesen partícipes activos en todo el proceso de
ejecución del proyecto (elaboración, diseño, implementación
y autoevaluación) y por último, que el compromiso de sostener
dinámicas grupales en donde no existieran jerarquías académicas
entre les integrantes.
Los acuerdos en torno a aquello que se iba hacer y cómo, es
decir los objetivos y metodología del proyecto, implican también
largas discusiones donde se fueron explicitando ciertas lógicas
de trabajo que muchas veces entran en fricción. Se acordó una
metodología desde un “diálogo de saberes” pero en un sentido crítico.
Como advierte Mato (2019), en muchos espacios universitarios esta
forma de trabajo refiere a exposiciones de conocimientos indígenas
o populares de modo “cosmético”, es decir se convierten en nuevas
formas de exotizar ciertos conocimientos y con ello neutralizar
la posibilidad de abrir el debate sobre la dimensión política del
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conocimiento. Para ello se reconceptualiza la noción de “Diálogos
de saberes”, en el sentido que lo propone Achilli (2008), como un
diálogo crítico que habilita a la interrogación, a la contrastación
y a la sistematización de instancias de intercambio grupales. Que
lejos de buscar cómodos consensos, busque desestructurar ciertas
visiones jironadas del sentido común. Es decir, el diálogo entendido
como una herramienta de construcción de los conocimientos, que
lo amplíe, que permita instancias de mayor objetivación de las
ideas, y que produzca procesos de transformación social en los
sujetos que lo llevan adelante.
Partimos entonces de un ideal de “horizontalidad” grupal
como horizonte de trabajo como lo propone Briones (2020),
que interpele la violencia simbólica y abra las posibilidades de
instancias de co- producción, que no pretenda enmascarar las
desigualdades que nos constituyen como sujetos. Por el contrario,
esta meta representa una apertura siempre utópica, que permite
ir problematizando las miradas de cómo entender nuestras
realidades, los procesos formativos de los que hemos sido parte
y las asimetrías de poder de las políticas de conocimiento.
Nos interrogamos en aquel momento cómo ir generando
horizontes de relación que nos permitan objetivar los procesos
de construcción de las alteridades locales, cuestionar las lógicas
de relación históricamente producidas (e inconscientes) que nos
van encorsetando en formas de interactuar en lo público, en lo
académico, en lo comunitario. Formas sociales de relacionarnos,
que tiene el potencial de profundizar o desafiar las jerarquías
históricas, a partir de las cuales se estructuran nuestras sociedades
(Briones, 2020).
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�Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad
Unas de estas problematizaciones surgieron a partir del
debate sobre la elección de los ejes de trabajo del proyecto, donde
se explicitan criterios diferenciales en torno a la organización
del conocimiento. La lógica disciplinar científica fue disputada
por les compañeres originarios, ya que para elles el abordaje de
las prácticas medicinales, el territorio, la educación (en sentido
amplio), el vínculo con la naturaleza, los marcos normativos que
amparan los derechos indígenas, la historia y memoria de cada
pueblo y cada comunidad, no admitía análisis disciplinaresfragmentarios. Entre los objetivos que fuimos dialogando se
estableció la necesidad: 1) Reconocer, valorizar y defender
los derechos indígenas, dando a conocer, las leyes, las normas
y las garantías constitucionales de los pueblos indígenas. 2)
Recuperar y reconstruir memorias de las familias y comunidades
huarpes urbanas y rurales participantes del proyecto. 3)
Fomentar prácticas educativas interculturales en la universidad.
A su vez, para cada objetivo/eje de trabajo, nos habíamos
propuestoobjetivos específicos, que nos permitieran profundizar
en cada temática proyectada.
Para el primer eje de trabajo: “Pueblos originarios y derechos
indígenas”, la propuesta diseñada fue la de un taller presencial
que abordase las leyes internacionales y nacionales en materia
indígena; los procesos de expropiación de tierras comunitarias
por parte del estado provincial; el proceso de reconocimiento y
adquisición de la personería jurídica del INAI, el derecho al trabajo
y el acceso a las tierras por parte de las comunidades indígenas.
Este eje surgió del reconocimiento, dentro del grupo de extensión,
del escaso conocimiento en general del derecho indígena (en
82
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particular el estado de situación en la provincia de San Luis).
Se proyectó entonces la consulta con referentes y especialistas
con quienes intercambiar diálogos, saberes y experiencias sobre
estas problemáticas. Para ello se emprendería la búsqueda de
profesionales idóneos en nuestro ámbito local, con el propósito
de que pudiesen asesorar a las comunidades judicialmente,
contemplando la particularidad de cada una de ellas.
El segundo eje de trabajo denominado “Educación Intercultural
Indígena y Bilingüe” contempló la propuesta de trabajar en la
recuperación de experiencias formativas familiares y comunitarias.
Por otra parte, problematizar la ley de educación intercultural
indígena en San Luis y en Cuyo, a partir de la sistematización de
la experiencia de “Taytas Huarpes” (maestros huarpes) en la escuela
EPA 15,16 y 17 de la ciudad de San Luis. A su vez, se planteó la
necesidad de trabajar las efemérides indígenas y su importancia
en la educación como una estrategia de visibilizar diferentes
realidades de los pueblos originarios en la provincia de San Luis19.
Este taller permitiría comenzar a abordar la problematización de la
Educación Intercultural Bilingüe en la provincia. Esta modalidad
educativa fue impulsada desde el gobierno como una política
inclusiva, que se enmarca dentro del proyecto de Escuelas Digitales
llevado adelante por la Universidad de la Punta. Baldivieso y
Carrasco (2004) describen este proyecto como una experiencia
educativa en donde los pueblos originarios tienen poder de
19 En aquel momento se había pensado en una actividad de socialización
de lo trabajo durante el año, en la organización de unas Jornadas de trabajo
en la universidad para el día 11 de octubre, a modo de socialización de la
experiencia grupal, y como forma de concientización del último día de libertad
americana.
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�Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad
autonomía y decisión, al brindarles una educación del siglo XXI,
con proyectos que articulan la cultura local, con una “ventana al
mundo” a través de internet. Sin embargo, Levratto (2007) marca
una serie de contradicciones en cómo se articulan los saberes
étnicos con los saberes tecnológicos. Visualiza las tensiones que se
generan entre tradición y tecnología, en el modo en que se integra la
alfabetización digital con saberes de la identidad huarpe. El trabajo
con cuero, cestería o de tejidos se incorporaron parcialmente en el
currículum de la escuela, además de la significativa falta de la lengua
originaria en la enseñanza. En este sentido Hecht (2019) señala que
en la Argentina los modelos escolares bilingües, enmarcados desde
programas educativos neoliberales, encubren las desigualdades
socioeducativas, a partir de ciertas políticas compensatorias que, al
focalizar, terminan segregando. Es decir, en un esfuerzo de inclusión
de la diversidad, esta termina por folklorizarse, produciendo más
desigualdad. Es por ello, que en el equipo de extensión muchas
veces surgieron tensiones en torno a la idea “interculturalizar” la
currícula provincial o la idea construir una escuela indígena para
indígenas y no indígenas, que pudiese comenzar a transitar otras
formas de enseñar y aprender la educación formal con contenidos
originarios.
El tercer eje de trabajo Pueblos originarios, memoria e identidad,
tenía como objetivo la recuperación y registro de la memoria e
identidad cultural de las comunidades huarpes urbanas, a través
de la documentación del proceso de revitalización de la práctica
de la lengua, cantos, ceremonias (como el año nuevo huarpe,
entre otras prácticas que eran de interés de les compañeres
originarios). En particular nos interesaba poder registrar las
memorias orales familiares de los integrantes del proyecto,
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con el fin de historizar a cada comunidad y que dicho trabajo
les fuese útil para la tramitación de la personería jurídica. En
dicha instancia se había definido un cronograma de viajes a los
territorios de las comunidades que tenían familiares en zonas
rurales u otras provincias. El propósito general de dichos viajes
era entablar “diálogos intergeneracionales e interculturales” con
diferentes integrantes y representantes de las comunidades en
cuestión. Para ello se habían pautado una serie de entrevistas
a referentes reconocidos de cada comunidad, con el fin de
documentar la memoria viva y la historicidad de cada familia,
visibilizando procesos identitarios, territoriales y etno-políticos.
En relación a este último eje se había pensado un taller específico
de Pueblos originarios y madre tierra, que abordaría la defensa de los
derechos de la naturaleza, la valorización de la medicina natural y
la recuperación de prácticas ancestrales medicinales en el trabajo
con plantas como la jarilla, el chañar y el algarrobo.
En este último aspecto, resulta ilustrativo el argumento
de Mato (2019) en cuanto a la necesidad de cuestionar ciertas
visiones occidentales dicotómicas entre humanidad y naturaleza
presentes en los espacios universitarios. Muchas cosmovisiones
originarias parten de una implicación con el mundo natural, sin
una división tajante entre ambos mundos (pensemos en la visión
de recurso natural, como una mercancía y el concepto de pacha
mama, como una entidad contenedora y generadora de vida).
Estas visiones, afirma el autor, no representan sólo una diferencia
discursiva, sino que implican prácticas concretas asociadas a cada
una de ellas. Por ende, es fundamental el análisis crítico sobre
estas categorías análisis, de ser y estar en el mundo, que conllevan
formas de producir conocimiento, y configuran las coordenadas
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�Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad
del cómo, por qué y el para qué del mismo. Esta situación relativa
a los conocimientos del mundo vegetal trajo fuertes discusiones
grupales. Los integrantes de la comunidad Palma-Ayayme estaban
preocupados por el patentamiento de las propiedades de la
algarroba por la UNSL, con fines de comercialización en Europa,
por lo cual instaban a la necesidad de reconocimiento formal de
su uso medicinal y espiritual de dicha planta por las comunidades.
Aquí se hizo evidente la contradicción entre la desvalorización
de los saberes indígenas en determinadas áreas del conocimiento
como la social o educativa, y el robo de autorías intelectuales en
otras áreas disciplinares, académicas como la botánica.
Por último, en cuanto a los contextos de producción, es
interesante remarcar que cuando preguntamos a la secretaría
de extensión el monto del financiamiento para el sostenimiento
de este tipo de proyectos, nos sorprendió la precarización de
dicha actividad. En este sentido Mato (2019) advierte que este
aspecto representa un obstáculo no menor, ya que la insuficiencia
presupuestaria atenta contra el sostenimiento de este tipo de
prácticas interculturales, y vulnera a los derechos de los pueblos
originarios en su acceso a la educación, en una larga historia de
incumplimiento por parte de las instituciones del estado. A su
vez, daña las relaciones entre les integrantes del equipo, ya que la
posibilidad de llevar adelante determinadas actividades depende
en muchas ocasiones de contar con un presupuesto económico
para el financiamiento de viajes, producciones, instancias
formativas, etcétera20.
20 La reflexión grupal sobre la problemática del presupuesto, nos llevó
a presentarnos a la convocatoria anual del programa nacional denominado
“Producir”, con el fin de acceder al financiamiento para la compra de
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3. Notas sobre las prácticas de extensión universitaria en
tiempos de pandemia
Con el advenimiento de la crisis sanitaria mundial de la pandemia
del COVID-19 y su impacto en nuestra realidad nacional a partir de
marzo del 2020, dicho cronograma de trabajo se vio drásticamente
interrumpido. Durante los meses de marzo, abril, mayo y junio,
no se pudieron realizar reuniones grupales presenciales. Nuestras
comunicaciones telefónicas e intercambios por mensajería,
versaban sobre la situación económica y sanitaria de las familias
y comunidades. En el comienzo de la crisis sanitaria, se priorizó
la construcción de redes solidarias con otras organizaciones
sociales y espacios, como el sindicato de docentes universitarios,
para la ayuda alimentaria a les integrantes de las comunidades
que así lo requerían, debido a muchas familias indígenas urbanas
que vivían del trabajo callejero o en negro, no podían circular
debido a las restricciones sanitarias.
Es importante destacar que nuestros objetivos como
proyecto de extensión se vieron fuertemente resignificados e
interpelados en la pandemia. Debatimos entonces los propósitos
y sentidos de las actividades de extensión, como la continuidad
herramientas para la producción de crema de jarilla, con el fin de generar
independencia económica de mujeres originarias. Estuvimos varios meses
trabajando en conjunto con la Secretaría de la Mujer, Diversidad e Igualdad
del estado provincial quien facilitó ciertos trayectos y requisitos burocráticos
para la presentación del mismo. En este sentido acordamos con Briones
(2020) en que muchas veces es necesario saber colocar como prioridad la
agenda de luchas de las comunidades, a pesar de que podamos tener diferentes
perspectivas sobre ciertos programas estatales. Aquí la necesidad económica
de las mujeres se volvió urgente luego de la pandemia, por sobre cualquier
espacio de trabajo universitario.
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�Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad
o no del trabajo conjunto en dicho espacio. Si bien se valorizó
la presencialidad como forma de trabajo que nos inscribe en una
experiencia vivencial, en tanto vinculación del cuerpo, el espíritu
y el territorio, por parte de mismas comunidades se planteó la
necesidad de seguir trabajando, ajironados a la nueva situación
de distanciamiento social. Se enfatizó en la importancia de no
quedar “aislados” y “desinformados” en momentos de gran crisis
social y económica. Por otra parte, las comunidades manifestaron
que históricamente lo “indígena” siempre ha quedado relegado a
otras “problemáticas” más importantes, por lo cual propusieron
no cortar el proceso de trabajo y evaluar de qué otra forma se
podrían generar actividades conjuntas.
Se propuso entonces generar espacios de diálogos e
intercambios virtuales (whatsapp, meets, llamadas telefónicas),
como forma de mantener una red de información y comunicación
cotidiana. Una de las demandas que surgió al interior del
grupo fue la necesidad de realizar capacitaciones en manejo
de plataformas como meet y zoom, para poder generar dichos
espacios sincrónicos. En vista de esta propuesta, generamos
encuentros virtuales de trabajo y diálogo de dos a tres horas
de duración y con una frecuencia de cada 15 días. También
asistimos a diferentes propuestas virtuales organizadas por otras
universidades, colectivos militantes e instituciones que abordan
problemáticas en torno a los pueblos originarios. Participamos
como proyecto de extensión, a su vez, en distintas instancias
de formación e intercambio como conversatorios, encuentros
virtuales, conferencias, diálogos por meet, de oyentes a cursos de
posgrado etc sobre derechos indígenas y situación de los pueblos
originarios en contexto de pandemia, entre otros.
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Esta participación activa nos permitió ir tejiendo redes
de intercambio con investigadores, militantes y activistas
originarios que cuentan con una trayectoria reconocida en el
campo de la defensa de los derechos indígenas. A su vez, esta
participación nos posibilitó construir una mirada general de la
situación de los pueblos originarios en la Argentina en contextos
de pandemia, identificando procesos socio-históricos y políticos
comunes a los distintos pueblos de nuestro país, como así
también particularidades de nuestro propio territorio. Nuevas
problemáticas en contexto de emergencia sanitaria, visibilizaron
y profundizaron históricos procesos de discriminación, exclusión
y violación sistemática de los derechos que vienen sufriendo los
pueblos originarios desde hace décadas.
En la segunda mitad del año, este proceso formativo
de participación en diferentes espacios de intercambio como
equipo de extensión, nos impulsó a la idea de llevar adelante
dos conversatorios virtuales con el objetivo de reflexionar sobre
algunos de los ejes temáticos que nos habíamos propuesto
en el inicio del proyecto. En el primer conversatorio virtual21
denominado “Guatay yka tumtaguay Cuyum chumanyy kuchi”
21 Mediante la Resolución nº 650, se protocolizó el conversatorio
llevado adelante el día 10 de octubre de 2020, el cual contó con entre otras
participaciones con la disertación de la Amta Argentina Quiroga, Autoridad
filosófica del pueblo Huarpe de la provincia de San Juan, quien comenzó
historizando la lucha de más 500 años de los pueblos originarios en nuestro
continente hasta llegar a nuestros días y el significado de la pandemia en
relación al ecocidio hacia la madre tierra y los ciclos de la naturaleza. Es
interesante remarcar que la actividad contó con la participación de más de
60 asistentes entre profesores, estudiantes y público en general. Número
significativo si tenemos en cuenta la ausencia de abordaje de esta temática en
nuestra universidad.
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�Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad
(Memorias e Identidades en el territorio del Cuyum) se trabajó
el significado del 12 de octubre (Día de la diversidad cultural)
y la conmemoración simbólica del 11 de octubre (Último día de
soberanía americana) desde una perspectiva intercultural crítica.
En la fundamentación del conversatorio nos propusimos abordar
la “memoria e identidad” en el marco de los 528 años desde la
interrupción violenta de la autonomía y libertad de los pueblos
que habitaban y habitan este continente. Más de cinco siglos
pasaron desde el último “Grito de Libertad” (como reivindican
las comunidades originarias). En este proceso de dominación
colonial, occidente se adjudicó el poder de nominar a los
pueblos originarios, desde perspectivas racistas y eurocéntricas,
a partir de nociones supra étnicas como “indios”, “indígenas”,
“aborígenes”. Subsumiendo, de esta manera, la pluralidad de
pueblos americanos en una otredad inventada e inferiorizada.
Es por ello que entre los propósitos del conversatorio nos
propusimos generar un espacio de diálogo intercultural sobre
los procesos de memoria e identidad de los pueblos originarios
del Cuyum. Así como también, valorar las voces de referentes
indígenas y de investigadores comprometidos con la temática en
la región. De allí que esta propuesta nos llevó a reflexionar acerca
de las dinámicas etnopolíticas de las comunidades y pueblos
indígenas y los procesos de construcción de la memoria (Jelin,
2005). Se hicieron evidentes entonces las disputas en torno a
los sentidos políticos de un acontecimiento histórico como el 12
de octubre. Si bien en San Luis se reconoce el día 11 de octubre
como el último día de libertad de los pueblos originarios22, en la
22 Ley No V-0639-2008. Declara el Día 11 de Octubre de 1492 como
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mayoría de las escuelas públicas dicha efeméride se conoce como
el “Día de la diversidad cultural” desde visiones culturalistas,
que celebran el respeto y tolerancia a lo distinto. La necesidad de
politizar los sentidos en torno esta fecha histórica, lo podemos
pensar siguiendo a Villarreal y Greca (2016) como un campo
de disputas por la legitimidad de ciertas representaciones en
torno al pasado. Los cuales no son un hecho aislado, sino que se
encuentran en estrecha vinculación con demandas más amplias
de reivindicación de derechos. En los conflictos por los regímenes
de visibilidad étnica (Katzer, 2010), la crítica a las narrativas
hegemónicas de la desaparición de los pueblos originarios, se
vuelve esencial como estrategias de lucha por el reconocimiento
actual.
En este sentido les compañeres huarpes, identificaban
que esta fecha ejercía una triple invisibilización, por un
lado, en la vigencia del relato hegemónico de la conquista y
colonización, donde los europeos se convirtieron en “héroes
aventureros” y los originarios en “salvajes o bárbaros”,
quedando así su existencia asociada a un pasado lejano (están
desaparecidos, o se extinguieron). Esta narrativa, sin embargo,
continúa operando en el presente, exigiéndoles dar cuenta de su
identidad (frente a la sospecha de que sean “indígenas truchos”
o “descendientes”), en la exacerbación de una diferencia que
legitime su distinción de “indígena”. A su vez, identificaron
un reconocimiento folklorizado, por el cual a muchos de ellos
les invitaban a dar charlas en las escuelas, pero sólo para
dicha fecha. Situación que elles criticaban bajo el argumento
“último día de libertad de los pueblos originarios”.
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“nosotros somos indígenas los 365 días del año, no sólo para
el 12 de octubre”. En los procesos nacionalistas, afirma Dietz
(2017) la temporalización es una estrategia hegemónica del
Estado-nación, que consiste en construir un relato ficcional de
un pasado común e ideal del proyecto nacional. De esta forma,
se institucionaliza una memoria legítima, al mismo tiempo
que una “amnesia colectiva”, es decir un “olvido” fundado
en el silenciamiento y desautorización de todas las demás
memorias colectivas (IBIDEM), por ende el propósito de
dicho conversatorio era habilitar otras memorias largamente
silenciadas en los espacios universitarios.
Por último, es interesante remarcar que la organización,
la elección de los disertantes, y la moderación de la actividad
estuvo a cargo de las comunidades originarias, colaborando
los docentes y estudiantes integrantes del equipo con
cuestiones técnicas y de ciertos circuitos de formalización
y protocolización. Durante la planificación del encuentro
surgieron diferentes lógicas de organización del trabajo, como
lo fue la elección del día de la actividad (día sábado). Algunos
docentes proponían que se realizará un día de semana de tal
forma de tener mayor cantidad de asistentes, mientras que
un compañero originario manifestó que una de las oradoras
la Amta23 Argentina Quiroga “trabaja con la luna”, por lo cual
el criterio de elección no debía ser un día de semana, sino la
23 Amta es una voz que procede del idioma Huarpe-Allentiac que en la
actualidad describe a la Autoridad Filosófica Espiritual del Pueblo Huarpe del
Kuyún. En su variante Huarpe-Millcayac toma la forma de Omta y en otras
regiones se pronuncia Umta. En el contexto actual, se suele emplear la primera
variante, Amta, cuando la autoridad es una mujer.
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energía de los astros. Esto nos llevó a interpelarnos ciertas
concepciones temporales que construimos cotidianamente
en la academia, y la finalidad de ciertas actividades, es decir
si la prioridad era tener mayor cantidad de asistentes o si era
trabajar en una “verdadera interculturalidad” como lo definían
les compañeres originarios, remitiendo a nuestra capacidad de
descentrarse de ciertas lógicas académicas crono céntricas y
racionalidades eficientistas.
El segundo conversatorio24 denominado “Mujeres Indígenas:
Derechos y participación” tenía como propuesta deconstruir ciertas
miradas esencialistas de los pueblos originarios, a partir de convocar
al intercambio de diferentes experiencias de participación política
de referentes comunitarias que se auto perciben como “Mujeres
indígenas”. Las mismas estaban organizadas y con una activa
militancia desde su posición de mujeres dentro de las comunidades,
pero excediendo la lucha ampliamente por fuera de ellas (Gómez
y Sciortino, 2015). Es por ello que se partió de la importancia de
generar espacios de visibilización y reflexión sobre la complejidad
de las dinámicas de opresión que intersectan no sólo la dimensión
étnica, sino también la de género y clase. En esta mirada compleja y
multidimensional de la identidad étnica, el género representa otra
lógica de poder que difícilmente podamos omitir en el abordaje
de las dinámicas interculturales. Stolcke (2004) afirma que no
24 Resolución nº 650. El día 17 de noviembre tuvo lugar el conversatorio,
participando una diversidad de mujeres referentes de diferentes comunidades
originarias y una especialista en la temática como lo fueron: Juana López
(Autoridad de la Comunidad “Hijos del Sol” – Pueblo Nación Comechingón),
Nadia Celia Goméz (Representante CPI San Juan – Pueblo Nación Warpe del
Cuyum), Ange Cayuman Valderrama (Periodista Mapuche) y Ludmila Rizzo
(Antropóloga de la Universidad Nacional de Rosario).
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se trata de sumar categorías analíticas como la clase, la etnia y el
género sino de comprender el cómo y por qué la intersección entre
estas dimensiones produce experiencias diferenciales y desiguales
de poder.
En los últimos años, la participación de las mujeres
indígenas ha ido ganando mayores espacios de visibilización, no
sólo en el terreno de las políticas públicas sino también como
objeto de indagación académica. Rizzo (2018), reseñando los
diferentes estudios sobre la participación femenina indígena en
latinoamericana, señala que ciertas investigaciones relacionan
este proceso de creciente participación a un contexto de
mayor acceso a la educación formal, de constitución de sujeto
beneficiario de políticas públicas y género, de trabajo en
organizaciones de mujeres, y en espacios de representación
política nacional e internacional. Por otra parte, la autora nos
advierte que el acceso de las mujeres indígenas a la justicia y
derechos estaría enmarcada en una lucha doble, dentro de
sus propias comunidades -demandado por sus derechos como
mujeres- y hacia el Estado, -en repudio a las violaciones a los
derechos colectivos de sus pueblos-. En la Argentina existe una
escasa investigación y abordaje académico en la temática, a lo cual
se le suma como lo advierten Mariana Gómez y Silvana Sciortino
(2015), la persistencia de análisis de una visión esencialista de
las identidades, que niega la dinámica compleja de la condición
de género en su interseccionalidad con la dimensión étnica, y
encasilla principios de división del mundo en una dicotomía
“indígena” u “occidental”. Estos enfoques no toman en cuenta
procesos de misionalización, escolarización, o las nuevas formas
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de racialización, explotación laboral y procesos de participación
política, que reconfiguran la dinámica de las identidades étnicas
en estas últimas décadas. Estos abordajes no hacen otra cosa
que generar imágenes “reificadas” de las mujeres indígenas,
que operan desde un ideal de “mujer indígena” que no permite
la visibilidad de los contextos de violencia y exclusión en sus
espacios cotidianos y de participación política y social.
En este sentido, Dietz (2017) sostiene la necesidad de
un enfoque multidimensional y de perspectivas múltiples para
el estudio de las identidades en su relación con la diversidad
cultural. El abordaje de la diversidad debe apuntar al estudio
de las dinámicas interseccionales, que se encuentran presentes
en los procesos de construcción de identidades, así como en sus
transformaciones. Estas dinámicas producen desigualdades,
discriminaciones y estigmatizaciones diferenciales (racismo,
sexismo, clasismo), por lo cual la situacionalidad e historicidad
de dichos procesos debe ser primordial en un enfoque
intercultural crítico en los espacios universitarios para no caer en
viejos (pero siempre renovados) culturalismos. Es por ello que el
conversatorio tuvo por objetivo generar instancias de reflexión
y deconstrucción de estas representaciones esencialistas y
reificadas de las mujeres indígenas, fomentando el debate entre
ellas, el mundo académico y la militancia feminista. Si bien se
buscó identificar diferentes posicionamientos, y lugares de
enunciación (representativas de los diferentes procesos de
lucha de las mujeres), también se problematiza la necesidad
de encontrar ciertos contextos convergentes que permitieran
construir estrategias conjuntas para desmontar dichas
dinámicas de opresión. Finalmente, el proyecto culminó en
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marzo del 2021, ya retomando algunas instancias presenciales,
realizamos un balance y puesta en común de lo trabajado
durante el 2020.
Palabras finales
Las familias y comunidades originarias urbanas de la provincia
de San Luis que se autoreconocen Huarpes vienen luchando hace
más de una década por el reconocimiento público legal de su
existencia cultural, el cumplimiento y ampliación en materia de
derechos indígenas, como por su autonomía política, económica
y cultural. En la formación nacional de las alteridades locales
(Briones, 2008) persiste un imaginario hegemónico de la “no
existencia” de pueblos originarios en las ciudades. A esto se le
suma la ideología racial de la blanquitud, por la cual aquellos
que son reconocidos, son conceptualizados como descendientes
de indígenas, por lo cual se representan como “menos indios”,
o en el peor de los casos “indios truchos”. Estos procesos de
negación, exclusión, discriminación y estigmatización, por
parte de la sociedad, se ven acompañados paradójicamente de
la implementación desde el 2006 de políticas multiculturales
por parte del estado provincial, que regulan y administran las
diversidades/desigualdades locales.
Sin embargo, en los últimos años, han tenido lugar
procesos de visibilización política de comunidades indígenas
que disputan territorios (materiales y simbólicos) al estado
provincial. En este contexto las comunidades perciben la
vinculación con la universidad como parte de un proceso más
amplio de lucha por el cumplimiento de derechos en materia
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de educación, pero también como estrategia de reconocimiento
y legitimación de sus saberes, sus memorias e identidades. El
espacio de extensión, constituido desde una mirada crítica, nos
permitió ir construyendo diálogos problematizadores, que nos
fueron llevando por un camino sinuoso de reflexión sistemática
y colectiva que generó procesos de re-politización de las
prácticas extensionistas (Erreguerena, 2022). No obstante, falta
mucho por deconstruir, pensar y repensar, y volver a edificar en
nuestros espacios universitarios para la incorporación de mirada
intercultural crítica (Walsh, 2010). El racismo epistemológico
y los múltiples socio-centrismos continúan presentes en los
discursos y prácticas cotidianas en el sistema superior. A
esto se le suma la sedimentación de ciertas lógicas de relación
social herederas de las políticas neoliberales en la universidad,
que fueron cristalizando formas de trabajo fragmentadas,
credencialistas y en muchos casos extractivistas de las prácticas
académicas que trabajan con sujetos subalternizados.
Es por ello que a lo largo del proyecto de extensión hemos
intentado construir una lógica de trabajo grupal intercultural,
donde primen ciertos acuerdos inquebrantables como la
participación igualitaria, la explicitación de las relaciones
de poder y el conflicto en la cual se llevan adelante nuestras
interacciones, la “horizontalidad” grupal como utopía productiva
(Briones, 2020), la circulación de la palabra, la co-autoría, el
consentimiento libre e informado, la toma de decisiones conjunta,
y el lugar de la expresión de los pensamientos, sentimientos y
espiritualidades.
El cuestionamiento profundo a las prácticas esencialistas
de las identidades étnicas en nuestra universidad nos interpela
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y desafía para ir construyendo una “vigilancia culturalista”,
de ciertas miradas exótizantes (incluso de desigualdades
maquilladas como diversidades), de miradas racistas e
inferiorizantes de las diversidades en los espacios universitarios.
El diálogo reflexivo nos movilizó al debate minucioso sobre
los objetivos de cada actividad planteada, desnudando microprácticas cotidianas donde la matriz colonialista continúa
presente en la académica. Por último, consideramos que este tipo
de proyectos aporta a la reflexión (o al menos ilumina pistas para
hacerlo) en torno a la compleja búsqueda de construir espacios
interculturales críticos en la universidad, comprometidos con
la ampliación de derechos indígenas y la transformación de las
desigualdades históricas.
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
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walsh-interculturalidad-critica-y-educacion-intercultural/16945371
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
La otra resistencia cultural: el gusto como
constructor de identidad territorial. Los tamales
en la Zona Metropolitana de Monterrey.
The other cultural resistance: taste as a builder
of territorial identity. The tamales in the
Metropolitan area of Monterrey.
Alejandro García García1
Resumen: En este trabajo se realiza un breve análisis desde la
antropología de la alimentación acerca de una forma de resistencia
cultural de un patrimonio intangible, la permanencia de los tamales
en nuestra dieta a pesar de las hibridaciones producto de la invasión
europea hace más de 500 años así como de otros fenómenos que han
influido en nuestra historia culinaria y cultural como país. Se intenta
exponer la forma en la que un alimento detona la configuración de
ciertas relaciones interpersonales y espaciales y ocupa por tanto un
lugar de fundamental importancia en el conjunto de expresiones de las
culturas y sus cosmovisiones. Es fundamental sacar la importancia de
estas herencias que están internalizadas y que van con nosotros aún al
sitio más remoto, configuraciones expresivas poco abordadas desde las
humanidades y que representan otra forma esencial de ser y habitar en
nuestro país y en el caso concreto del noreste mexicano.
1 Universidad Autónoma de Nuevo León. Facultad de Arquitectura.
Monterrey, Nuevo León, México. alegarcia@hotmail.com
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Palabras clave: resistencia cultural, patrimonio intangible, antropología
de la alimentación
Abstract: In this work a brief analysis is made from the anthropology
of food about a form of cultural resistance of an intangible heritage, the
permanence of tamales in our diet despite the hybridizations product
of the European invasion more than 500 years ago as well as other
phenomena that have influenced our culinary and cultural history as
a country. It tries to expose the way in which a food detonates the
configuration of certain interpersonal and spatial relationships and
therefore occupies a place of fundamental importance in the set of
expressions of cultures and their worldviews. It is essential to draw
out the importance of these legacies that are internalized and that go
with us even to the most remote place, expressive configurations little
addressed from the humanities and that represent another essential
way of being and living in our country and in the specific case of the
Mexican northeast.
Keywords: cultural resistance, intangible heritage, anthropology of
food
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-89
105
�Alejandro García / La otra resistencia cultural: el gusto constructor de identidad
Introducción.
En este trabajo reconoceremos los procesos simbólicos que
surgen de la expresión cultural en términos de degustación,
y de las formas organizativas que se propician a partir de la
preparación colectiva de un platillo tradicional, además del rol
festivo al que está vinculado en un contexto norteño: mestizo,
urbano o suburbano; en contraste con los frecuentes estudios
sobre el tema vinculados a las formas de vida y organización de
los pueblos originarios de México, en Mesoamérica.
Abordaremos el consumo festivo de tamales en
Monterrey, Nuevo León, noreste de México, pero también
y de manera relevante, el papel de los saberes, los sabores y
los intangibles, como parte de la construcción de territorios
de identidades. “El simple acto de comer se convierte
frecuentemente también en una forma de afirmación local.”
(González, 2000 p. 5)
De forma específica nos centraremos en el tema del tamal,
que se consume de manera festiva, en la Zona Metropolitana de
Monterrey, a partir de la recuperación de recuerdos personales
y trazos etnográficos que parten del contacto directo con los
escenarios descritos.
La idea es mostrar cómo están entrelazadas las actuales
formas de celebrar con un tipo de alimento, sus vínculos
ancestrales con la ritualidad, su elaboración colectiva, su olor
y sabor; además de vislumbrar los procesos de desplazamiento
que la manera moderna de vivir está impulsando, en este tipo de
alimentos tradicionales.
106
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-89
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Metodología.
Ariès y Dubby (2001) han recurrido a un planteamiento de la
investigación histórica, que remite a una manera más abierta de
abordar la vida social en la vida cotidiana, desde la riqueza que
posee ella misma y de la vivencia de las personas en su día a día.
Todo ello sin recurrir a las formas estereotipadas de construcción
de las historias nacionales o incluso mundiales, a partir de las
luchas por el poder, la dominación territorial de líderes y jefes
civiles, militares vituperados o vanagloriados.
Siguiendo esta orientación, nos interesa registrar algunas
vivencias cotidianas vinculadas con los sentidos. Aunque hay
un reconocimiento de nuestra identidad múltisensorial en el
discurso, operativamente no se ha reflejado en las investigaciones
humanísticas y sociales, que mantienen una cierta ortodoxia
metodológica. Realmente pocos autores y trabajos de
investigación se enfrentan a sus objetos de estudio desde una
perspectiva transdisciplinaria y sobre todo bajo un carácter
holístico en términos perceptivos.
Este recorte sensorial que señalamos se ha consolidado
por un contexto tecnológico -especialmente en el ámbito de las
telecomunicaciones-, donde también se reitera el rol de lo auditivo
y visual, marginando al gusto de los elementos donde se expresa
la vida social y sus particularidades culturales, como lo expresa
Pallasmaa (2020): “Esta creciente conciencia representa una especie
de insurgencia atrasada contra la dolorosa privación de la experiencia
sensorial que hemos sufrido en nuestro mundo tecnificado”( p. 199).
Se trata, por lo tanto, de ir abriendo las formas de
investigación de las ciencias sociales, para mostrar los ejes de
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-89
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�Alejandro García / La otra resistencia cultural: el gusto constructor de identidad
nuestras formas de vida desde una perspectiva que articule las
diversas manifestaciones culturales y conocer los metalenguajes
de esa lógica de conexión entre niveles de expresión, pero de
carácter distinto, no sólo textuales, paramétricas y visuales.
La idea es profundizar en la memoria colectiva y el gusto
construido a través de generaciones, por medio de la participación
directa de las personas en la preparación y consumo de un platillo
tradicional, aunque este tipo de prácticas es cada vez menos
frecuente, debido la ingesta de comida rápida y toda suerte de
alimentos preparados, estandarizados.
He tratado de privilegiar la percepción del gusto y el
olfato, aunque sabemos que es imposible desarticularlos de la
vista, el oído y el tacto, constelación multisensorial que configura
la percepción total del sujeto; sin embargo, será necesario poner
en práctica un esfuerzo de “operación selectiva”, como lo llamaría
Luisa Ruíz Moreno (2022 p. 31), útil para poder enmarcar un
ámbito de estudio y especificar sus niveles de particularidad, a
partir de asumir sin embargo una articulación entre todos los
sentidos a la vez, con formas de interrelación que van más allá de
una mera suma de estímulos.
En un trabajo anterior hemos tratado de describir la
semiosfera (Lotman, 1998), es decir, el mundo de los signos que
es creado en la cocina en un ambiente rural de preparación y
degustación de alimentos con su estética propia (García, 2017,
p. 61). Este concepto es importante en este trabajo, porque nos
dedicaremos a hablar de aspectos poco usuales en las ciencias
sociales como el olfato, que escapan a la posibilidad de construir
datos precisos y por tanto imposible de abordar por una disciplina
que se precie de ser “científica”.
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
En este sentido, el concepto de la semiosfera nos permite
entender como los olores y sabores que tenemos tan impregnados,
sólo pueden reconocerse como parte importante de nuestra
identidad, cuando los confrontamos con un contexto cambiante
que pretende sustituir nuestros referentes perceptuales.
Pero como veremos, tanto el gusto como el olfato, generan
percepciones que permiten construir territorios e influyen en la
vida y en la memoria de la colectividad, lo que constituye un rasgo
de identidad como la vestimenta o el lenguaje.
En otro trabajo también publicado (García, 2017 p. 117
a 125) se habla de la condición específica de los alimentos y la
forma de preparación que se usa entre las personas sin recursos
económicos, las estrategias primarias de sobrevivencia frente
a una situación de escasez cotidiana y, por otra parte, la carga
simbólica del momento que luego pasa a la memoria; es decir,
componentes centrales de la intimidad que configuran de manera
invisible la esencia real de los sujetos.
En este sentido se trata de destacar lo que por no tener
ese carácter de “evidencia” de una realidad, se considera como
elemento que no puede ser medido, ni cuantificado; esto,
debido a que suele ser constreñido por las estrategias analíticas
positivistas, que se ciñen a las correlaciones de tipo estadístico o
numérico como base para sus interpretaciones.
Ahora bien, entre los métodos cualitativos, los análisis
de corte etnometodológico se han acercado a sus objetos de
estudio privilegiando el discurso verbal de los actores sociales
y una observación dirigida, descartado el contacto con las
problemáticas sociales desde todos nuestros sentidos.
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�Alejandro García / La otra resistencia cultural: el gusto constructor de identidad
Es hasta hace muy poco que se ha planteado, por ejemplo,
una arqueología de los sabores, una recuperación de la vida pública
y privada a partir de expresiones que permiten decodificar un
diferente tipo de información, tanto del pasado remoto como del
presente.
En suma, por medio de descripciones de las sensaciones
gustativas y olfativas que conlleva la experiencia de comer tamales
durante las fiestas en Monterrey, Nuevo León, se pretende abonar
al campo de estudio de una antropología de la alimentación, de
los sentidos, sobre todo para entender el impacto que conlleva
el cambio de elección de nuevos olores y sabores desde las
estructuras de poder económico y la vida cotidiana.
Contexto socio histórico y territorial de los tamales.
Hay que señalar la situación desde la cual parte el platillo del que
hablaremos y sus necesidades de adaptación territorial, ya que,
como señala González de la Vara (2000), “tenemos la tendencia a
soslayar a la cocina norteña, a lo que en un prejuicio generalizado
le acusa de pobre, sencilla, poco imaginativa y esencialmente
carnívora; dependiente de la tortilla de harina y del asado” (p. 2).
Efectivamente, ante un modo de vida sumamente diferente al que
se desarrolló en el centro y sur, el autor citado refiere que “los
habitantes del norte de México casi no tenían acceso a muchos
productos tropicales u hortícolas y tuvieron que desarrollar una
cocina tradicional comparativamente más modesta que en el
centro del país o en las costas.” (González, 2000, p. 5). Por ello es
importante entender -señala en mismo autor-, lo que determinado
alimento significa en diversos territorios, pues, por ejemplo, en la
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
colonización del norte del México actual, la fusión de las comidas
se realizó de manera diferente a lo sucedido en Mesoamérica.
Particularmente el maíz, en el norte, no tiene las
connotaciones que, en los pueblos del centro o sur, porque desde la
época prehispánica la forma de vida y el sustento eran marcadamente
diferentes. En esta zona del país el consumo del mezquite tenía una
amplia diversidad de formas de aprovechamiento, lo que incluso
lleva a Carlos Manuel Valdés a titular su texto precisamente “La
gente del mezquite” (1995). De este alimento arcaico poco quedó
en la cocina actual, salvo el consumo directo de las vainas del
árbol, o como queso de mezquite en algunos municipios del sur del
estado de Nuevo León, México. En contraste, uno de los platillos
ancestrales que se mantiene, en el norte, es el de la “barbacoa de
pozo”, que antes era de venado u otros animales locales y que es
continuidad de una técnica primitiva de cocción, que utilizaban
los pobladores nativos norteños.
Sin embargo, no podemos decir que un tipo de comida
tenga mayor o menor importancia, pero el uso del maíz es
fundamental como alimento festivo hoy en día, dotándolo de un
significado propio en cada región de México.
Mientras en los pueblos mesoaméricanos el maíz
constituye un alimento y regalo de los dioses, la vinculación a
su consumo, así como sus derivados, tiene esta ancestral visión
de un pasado propio que permanece claramente como herencia
y ritual; en este orden el maíz se ofrenda y se agradece a la tierra
por ese fruto que viene de su boca a la nuestra.
El consumo del maíz se asume como parte de un bien
identitario de un grupo social particular y hace las veces de
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�Alejandro García / La otra resistencia cultural: el gusto constructor de identidad
una ofrenda, que conecta ese bienestar con la bendición de sus
deidades:
Los tamales continúan siendo una ofrenda frecuente en las ceremonias relacionadas con el ciclo agrícola del maíz, aunque
también hay tamales especiales para momentos del ciclo de
vida, para bendecir una casa o para otras ceremonias. Se trata
de una muestra más de continuidad cultural. (Barros, 2021, p.
73)
Una de las formas más evidentes de esta herencia cultural
que se resiste a morir, es la presencia de los tamales como
elementos centrales en ciertas ritualidades, como en las ofrendas
del día de muertos. En Mesoamérica existe una amplia y compleja
mitología, así como un dios y diosa del maíz, cuyos componentes
histórico-culturales ya han sido ampliamente explorados por
antropólogos y arqueólogos en esa zona centro del país.
En Mesoamérica, este alimento formaba parte de la
ritualidad, de la relación que se establecía con los dioses a partir
de protocolos muy bien pautados:
Ese día la gente presentaba como ofrenda, entre otras cosas,
ciertos tamales que el fraile dominico llamaba ceceños. Los describe así: “que cocido el maíz en sola agua lo molían y molido
deshacían aquella masa en agua dejándola bien espesa y luego
colabanlo por unos paños ralos”. Esta masa se envolvía en hojas
de maíz y se cocía todo en ollas; a este pan -agrega el fraile- le
llamaban en la lengua atamalli (que quiere decir “pan de agua
sola”) (Durán, t. I. p. 67); no se les ponía sal. Claramente se trata de un tamal de ayuno -a la manera del pan ácimo judío o de
las hostias de la tradición católica, hechos de harina de trigo y
agua… (Barros, 2021, p. 74)
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
La ceremoniosa preparación del alimento y la exclusión de
la sal como ingrediente, habla de su función e ilustra la forma en
que se producían antes de la llegada de la manteca de cerdo, que
le agregó la cultura hispana: “seguramente la masa para aquellos
primeros tamales debió ser de harina de maíz mezclada con agua,
envuelta como ocurre hoy, en hojas de ciertas plantas para luego
coserla (sic) al rescoldo” (Zinzumbo-Villarreal et al, 2012, como
se citaron en Barros, 2021, p. 73)
El tamal se cuece actualmente al vapor, lo que ha
significado el uso de diversas técnicas para su preparación, y que
es la continuación de un milenario procedimiento: el “tapextle,
tapextli, rejilla de carrizo, olotes, hojas de maíz o tejamanil que se
coloca al fondo de una olla para convertirla en vaporera, sobre ella
se ponen los tamales para que se cuezan” (Buenrostro y Barros,
2010, p.76).
También en la cultura maya formaron parte importante
de la vida religiosa:
Los primeros testimonios acerca de los tamales como parte de
las ofrendas los podemos encontrar en varias pinturas murales
que se localizan en la zona maya… en las pinturas del sitio arqueológico de San Bartolo -que data de hace poco más de 2000
años-… hay una imagen en la que se ve una mujer arrodillada
que lleva en las manos una ofrenda de tamales para el dios maíz.
Otros ejemplos mayas de tamales como ofrenda se encuentran
en el Códice de Dresde… (Barros, 2021, p. 74-75)
Hay que señalar que Mazzetto (2022) habla de una puesta
en práctica en la Mesoamérica prehispánica de la llamada teofagia,
el comer a sus dioses, un alimento donde se encarnaba la deidad
-muy semejante a lo que pasa en la liturgia cristiana con el pan y
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�Alejandro García / La otra resistencia cultural: el gusto constructor de identidad
el vino-, el tamal por tanto es al mismo tiempo la condensación
mítica del origen del maíz y del propio hombre y su mundo; un
eje simbólico que seguramente de manera inconsciente atraviesa
aun la percepción gustativa actual, urbana, que mantiene viva
una cosmo-degustación (frente al concepto de cosmo-visión)
con una identidad propia que otorga una identidad callada a los
mexicanos, una herencia silenciosa pero “en boca de todos”.
Por otra parte, la diversidad de tamales tenía un sentido
con relación a su tiempo de conservación y lugar de consumo,
por ejemplo, se hacían los tamales “blancos”, sin contenido en su
interior y con una forma más bien cuadrangular, que generalmente
no se consumían el día de la fiesta, sino que eran llevados o
enviados luego para su consumo en el almuerzo, comida, o a casi
cualquier hora, pues al no tener contenido de carnes, no sufría un
proceso de descomposición tan rápido.
El tamal creó un puente entre las culturas, una amable
combinación donde no se sufrió la discriminación de otros
platillos y bebidas prehispánicas como el pulque. También el
consumo de la tortilla, aparejado con el uso del pan de trigo,
fue uno de los esfuerzos misionales en tierras indígenas, para
despojarlos de sus ejes de identidad e integrarlos a una idea de
que ahora eran vasallos del rey.
La presencia protagónica del pan y por tanto del trigo fue
parte del “discurso” evangelizador no verbal, pero que trastocaba
una dieta cuyo elemento central era: el maíz. Además de ser
consumido como alimento puede ser fermentado y usado como
bebida embriagante, en forma de tesgüino o cerveza de maíz, así
como en otras formas de consumo particular como el atole.
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
La conquista pudo bloquear la preparación de algunos
platillos, pero los tamales resistieron y se combinaron con
elementos como la carne y manteca de cerdo, sustituyendo al
guajolote. Algunos historiadores y antropólogos han fijado su
atención en la historia de los recetarios de cocina y cómo estos
van a ir incorporando paulatinamente una serie de platillos,
combinaciones de productos locales y de ultramar, además de
reflejar en las costumbres asociadas al consumo, las formas de
jerarquización social que se manifestaban en la mesa, a la hora
de comer.
Así se pone en evidencia como el gusto por los alimentos
determina no sólo la configuración de las interrelaciones
personales en el espacio, sino un siguiente nivel de carácter
simbólico, que afianza identidad y sentido de la configuración
de esas formas de vinculación entre los sujetos. El territorio de
la memoria colectiva prehispánica sigue siendo ocupado por el
amaranto, los quelites, junto al frijol, la calabaza y claro el maíz;
es decir, los productos principales para la alimentación a partir
del uso de la milpa mesoaméricana.
Sin embargo, en el norte de México las condiciones
ambientales y geográficas, así como los programas del uso del
territorio en la colonia, han forjado un tipo de trabajo diferente
que, en el centro y sur del país. Aquí hay un mundo campesino
mestizo, que poco reconoce su legado de los pueblos originarios
y que está orientado en su creencia religiosa por el predominio de
lo cristiano.
Como antes se mencionó, aquí una de las plantas
centrales fue el mezquite, que se consumía en diferentes formas,
una de las cuales era denominada por los conquistadores como
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115
�Alejandro García / La otra resistencia cultural: el gusto constructor de identidad
“mezquitamal” (Valdés, 2021), por el uso de la planta y el formato
parecido a los tamales mesoamericanos. Sin embargo, con la
llegada de colonos tlaxcaltecas, otomíes y nahuas, se comienzan
a consumir los tamales de maíz.
A pesar de no ser un alimento local ancestral, se
convirtieron en parte de la cocina tradicional norestense. No solo
su sabor, sino el aroma que desprende, serán protagonistas en los
ambientes festivos populares, donde costumbres remotas hacen
de nuevo aparición reconfigurando o replanteando una identidad.
Ello es particularmente relevante en las ciudades, donde se abre
paso y mantiene, no obstante, el consumo de las hamburguesas
tipo McDonald’s o las cadenas económicas de comida china,
entre otras.
El tamal actual en la Zona Metropolitana de Monterrey,
Nuevo León, es producto de la fuerte migración e hibridación
cultural, manifiestas en la enorme diversidad de formas
de preparación en las cocinas locales, haciendo cambios
y combinaciones muy particulares. Pensemos en el tamal
oaxaqueño que usa la hoja del plátano y no de la mazorca para
recubrir la masa de maíz, que en el sur lleva pedazos grandes de
carne, mientras que, en el noreste, la carne va deshebrada. De
hecho, habría qué preguntarse en el caso específico del noreste
mexicano, si este proceso de hibridación con la manteca de cerdo,
la carne de res y pollo, y particularmente el uso de carne de cerdo,
es un claro ejemplo que niega la defensa de una herencia judía,
sefardita, en nuestra dieta básica, popular.
En esta zona del norte del país, el tamal forma parte de
cualquier evento festivo, como en las épocas decembrinas y en
cumpleaños o aniversarios celebrados de manera familiar, donde
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
cumplen la función de nutrir a los cuerpos y de dotar de una
referencia, a través de una conjunción de estímulos gustativoolfativos, que influyen directamente en la sensación de bienestar
de las personas; también se acostumbran en los velorios y como
alimento básico en actividades al aire libre como excursiones y
días de campo, debido a su portabilidad; los tamales, además,
sacan del apuro, tanto como lonche para trabajadores como
para los niños en la escuela. Quizás no tengan un vínculo ritual
ancestral como en Mesoamérica, pero ciertamente forman parte
de nuestra particular forma de ritualizar la vida y dotarla de
sentido. Se podría aplicar para este alimento el juego de palabras
que aún se utiliza para el mezcal: para todo mal, tamal y para
todo bien, también. Incluso, preparados con carne de monte
como jabalí, armadillo y venado, son la mezcla perfecta entre la
civilización sedentaria del maíz y la cacería de los aborígenes
nómadas norteños.
Etnografía del consumo de tamales
El procedimiento.
El tamal concentra el valor único del maíz como un cereal
producido a través de su “invención”, a partir de la selección de
las semillas de teocintle y por ese motivo, su reproducción no
puede realizarse sino a través del cultivo intencional de los seres
humanos.
Esto ha forjado una cultura propia en la preparación
y consumo, que se ha vinculado a un pasado milenario y en el
caso del noreste, de siglos, pues la producción de maíz de forma
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�Alejandro García / La otra resistencia cultural: el gusto constructor de identidad
extensiva, en esta zona del país no está probada y sólo un
trabajo de Beatriz Braniff (2000, p. 127) desarrolla la idea de la
reproducción de plantas en terrazas de manera temporal.
El maíz llega de Mesoamérica, y es probable que haya
llegado a la región a través de la población tlaxcalteca que
acompañó la invasión española aquí.
El proceso de la nixtamalización, que implica el
desgranado, el reposo con cal y después el cocimiento, evita la
pelagra y potencia una mayor ingesta de calcio, mayor contenido
de almidón y fibra, reduce las toxinas en el grano y puede aumentar
la biodisponibilidad de hierro. Se sabe que antes de la presencia
de los propios toltecas, la nixtamalización tiene al menos de 4 a 5
mil años de existencia comprobada, previos a la elaboración de la
tortilla que aparece más recientemente en la historia de México.
La nixtamalización, “…es un producto antiquísimo. Al parecer,
es uno de los descubrimientos culturales más importantes para
Mesoamérica…” (Ochoa, 2018, p. 179).
En el noreste de México, el maíz como grano se traduce en
dos elementos básicos en la dieta: la tortilla y el tamal.
La cocina como espacio, además del sabor de los alimentos
ahí preparados, sigue siendo central dentro de las dinámicas
campesinas y urbanas de México. La vinculación de la comida
está ligada a cada momento de nuestra vida cotidiana y rituales
de paso: bodas, cumpleaños, nacimientos, celebraciones varias,
etc. Imposible evitar hablar de los alimentos del altar de muertos
como una forma de conexión con los familiares ya fallecidos.
Desde nuestro punto de vista el “rito” de la preparación
y consumo de alimentos lo es, como tal, para el investigador, no
para el participante. No hay plena conciencia del patrimonio y la
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
ritualidad que está implicada. El simbolismo en lo culinario es un
elemento que está por encima de las concepciones personales de
los involucrados y que se percibe a través de todos los sentidos.
Digamos pues, que este tipo de expresiones culturales son parte
nuclear de la semiosfera, de los significados compartidos.
Cada generación pareciera participar en diversos
momentos de la elaboración de los tamales, los hombres atrapan
y matan al cerdo que aportará la carne y la manteca, los niños
mayores llevan el nixtamal y traen la masa del molino, las mujeres
son las protagonistas, pero en resumen, la labor de todos culmina
precisamente con el consumo grupal, el disfrute final une a las
generaciones en la fiesta y este hecho se difiere luego en las casas
de las familias nucleares, ya sea en los almuerzos o en la cena,
aunque aquí los tamales tienden a consumirse a cualquier hora del
día. Al ser platillo que se come caliente, es con el frío del invierno
en estas regiones norteñas, una agradable compensación térmica,
además del sabor que va impregnando a la masa a lo largo de los
días. Es un gran manjar acompañado de champurrado, chocolate
o café caliente.
La preparación de este platillo festivo involucra un
proceso que, si se hace en colectivo, aminora su laboriosidad. Se
mezcla la exacta cantidad de manteca de puerco, sal y polvo para
hornear, buscando que se genere una consistencia cremosa, para
luego comenzar a incorporar la harina de maíz, hasta que quede
completamente homogénea.
Esta labor tradicionalmente se hace a mano y se dice que
debe hacerlo una sola persona para que no se corte la masa, para
ello se elige a alguien con fuerza suficiente en los brazos, ayudada
de alguien que le detenga la batea de madera, preferentemente.
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�Alejandro García / La otra resistencia cultural: el gusto constructor de identidad
Existen mitos o saberes vinculados a la relación estrecha
entre la actitud de quien prepara los alimentos y el sabor final de
estos, se dice que sí hay discordia entre las personas la masa se
hecha a “perder”, “la masa se enoja, se agría”.
Para entonces ya deben estar remojadas las hojas de maíz
o de plátano, así como el guiso del cual se van a rellenar, en el
caso del noreste, los preferidos son con carne de puerco guisada
y desmenuzada y mezclada con una salsa de chiles rojos secos
(guajillo, cascabel), cebolla, ajo y sal.
El siguiente procedimiento es donde se da la mayor
interacción del colectivo, casi siempre conformado por mujeres,
se colocan sobre una mesa las hojas de maíz o plátano, la masa,
el guiso y las ollas; cada participante con cucharas o espátulas
toma una hoja, embarra la masa y luego, en el centro añade una
parte del relleno, para luego enrollar la masa y dar la forma del
tamal, así, entre conversaciones y la diversidad de olores, se van
acumulando las piezas.
Los tamales son dispuestos en las ollas anchas y altas, de
manera circular, habiendo dejado abajo una parrilla para separarlos
del agua, que al estar evaporándose desde la parte baja, irá cociendo
los tamales poco a poco durante varias horas. La tarea de colocar
los tamales, así como poner la cantidad de agua y manejar la altura
de la flama o las cantidades de leña, según el caso, era y es para las
abuelas, madres, hermanas mayores, que asumían la responsabilidad
de apagar a tiempo los cientos de tamales de diversos rellenos, pero
principalmente frijoles, carne de cerdo y algunos de dulce con
pasas y nueces. A las tres o cuatro horas de haberlos puesto a cocer,
el olor de los tamales ya listos es perceptible, con satisfacción, por
la familia que los observaba y cuidaba todo el tiempo. El alimento
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
configura la relación de las personas en el espacio de manera en una
digamos “permanencia dinámica”.
Al prepararse en casa, las relaciones entre los miembros se
estrechan, las conversaciones, el chisme, el rumor, la broma, van
tejiendo las formas de vinculación personal donde el trabajo deja
de tener el sentido cotidiano, para intervenir en un proceso de
preparación y posterior consumo, que genera una secuencia que
va del sacrificio y el trabajo, a la fiesta y diversión.
Además de los antes mencionados, persisten otros tamales
tradicionales, los llamados “borrachos” que eran de 5 a 6 veces la
dimensión de uno normal, estos generalmente llevan grandes rajas
de chiles jalapeños y siguen siendo muy celebrados en la mesa,
especialmente por los adultos varones, quienes regularmente los
utilizan como “cura”, después de una noche de borrachera.
La labor colectiva de preparación, que era previa al ambiente festivo, llenaba la casa de personas en diversas actividades
y del olor característico de los tamales, lo que auguraba la proximidad del festejo, asociándolo con el júbilo y la alegría.
Hoy en día, el consumo de tamales en Monterrey es común
en cualquier época del año, a partir de la venta de establecimientos
fijos, lo que ha permitido que pierda el protagonismo que tenía en
las fiestas decembrinas, así, en la frontera de la semiosfera, este
alimento tradicional comparte su lugar ahora con otros platillos,
incluso extranjeros, que se combinan o lo desplazan de la mesa.
Incluso, afortunadamente, hay una pequeña industria cultural del
tamal, con familias y cadenas especializadas locales y regionales,
así como epicentros de producción tamaleros muy conocidos
como el de Ciudad Juárez, Nuevo León.
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�Alejandro García / La otra resistencia cultural: el gusto constructor de identidad
La degustación
Comer, desde una perspectiva psicoanalítica está vinculado con
la fase oral, la primera en la vida de las personas, conexión con
el seno materno que lo provee del alimento necesario, luego el
destete y la sustitución de la leche materna por alimentos que
van a contener aromas, sabores, que perdurarán en nuestras redes
neuronales y comunitarias hasta el resto de nuestros días. Es por
eso que la experiencia del gusto, tan ligada a lo olfativo, es una de
las que nos vinculan a recuerdos muy íntimos
A veces hay que abrir su cuerpo para saber de qué es, lo
que establece un ambiente de ausencia de jerarquías, sociales o
culturales, todos comemos lo mismo. Los frijoles fueron fritos con
la manteca del cerdo sacrificado, la masa de maíz también la lleva
mezclada. Porque la combinación entre el contenido y la masa
es total, el sabor no tiene quiebres, se extiende su contenido, se
disuelve mezclándose en la boca, texturas donde la suavidad es la
característica principal.
Cuando los tamales son de carne de puerco, el principal
sabor que satura nuestro gusto es el salado, pero es la combinación
de la masa de maíz suave, el picante del chile y lo jugoso de la
carne, lo que dan ese sabor característico a cada bocado. Los
tamales secos o resecos son un pequeño pecado que se puede
perdonar a falta de otra cosa o andando apurado o en el camino.
En una ocasión, una mujer de origen oaxaqueño relataba
que cuando hace tamales con hojas de plátano para vender en
Monterrey, tiene que desmenuzar la carne, lo cual no se hace
originalmente en su tierra. Esto nos hace reflexionar en torno a
que, en el norte, la carne en trozos pequeños da un sentido de
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uniformidad en el gusto, pero también es una forma de “hacer
rendir” el producto.
En contraste, la preferencia del consumo denota diversos
orígenes, formas distintas de producir, pero también de disfrutar,
de preferir unas consistencias a otras. Por ejemplo, también es
bastante gustado el comer tamales recalentados, casi a punto
de quedar quemados, teniendo una consistencia más crujiente;
incluso, no faltan los fundamentalistas que prefieren los tamales
“estilo Texas”, tostados en el comal al rojo vivo o hasta las brasas,
quemados en buena parte de la hoja.
Es claro que la hoja de mazorca que es receptáculo para
la preparación y muchas veces como plato mismo, mantiene
raíces arquetípicas en el inconsciente colectivo. Su organicidad,
su fuerza como elemento que nos remite a la tierra, a un vegetal
que es parte atávica de la dieta de generaciones y generaciones en
los distintos contextos demográficos con un mayor o menor peso,
pero siempre ahí.
El tamal se puede ir comiendo uno a uno, no es una porción
de carne o sopa que haya que consumir en su totalidad, permite ir
combinando los distintos sabores e ir poco a poco llenándose, sin
el “compromiso” de acabar con un platillo. Son pequeñas partes,
lo que semeja el carácter colectivo de la preparación y el consumo,
“envueltos” de unos 25 o 30 gramos. Tiene alta portabilidad
debido a su carácter modular, lo que lo convierte en un alimento
fácil de llevar.
El tamal es sumamente versátil, es de una complexión
y tamaño que permite comerlo parado, a veces de dos o tres
bocados, incluso sin plato, usando la hoja de la mazorca en la
que se preparó y cocinó a manera de soporte. El consumo con las
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�Alejandro García / La otra resistencia cultural: el gusto constructor de identidad
manos, sin cubiertos metálicos como intermediarios, hace que,
con el tacto, se puedan sentir los cambios de la temperatura, lo
que incluso nos recuerda los postulados tantristas sobre la función
sagrada de este tipo de prácticas.
Así, las manos le anticipan a la boca, que hay una
temperatura adecuada para que no se queme la lengua y le
advierten de determinada consistencia.
Cuando han sido preparados en casa, el evento comienza
cuando se abre la olla y se esparce el vapor oloroso, al recibirlos es
bueno esperar a que se enfríen un poco y ello mismo conlleva una
especie de espera ritual.
En cambio, cuando son comprados, se puede recurrir a dos
tipos de puestos, por un lado, están los callejeros, casi siempre
atendidos por la misma mujer que participó en el proceso,
conoce en qué lugar están colocados los de cada guiso y los
entregan aún calientes, para su pronto consumo. Por otro lado,
están los comercios establecidos, en donde se pueden refrigerar
en paquetes que consisten en un plato de unicel, forrados con
plástico, de modo que quien los compra debe ir a recalentarlos, ya
sea al vapor, o en el comal.
A diferencia de los puestos callejeros, comprar los
tamales refrigerados no conlleva el sentido del olfato, que si nos
puede avisar de aquel sabor que pronto llenará nuestras papilas
gustativas.
Así pues, esta nueva oferta culinaria, desplaza la semiosfera
que conlleva el proceso de producción, hasta el consumo festivo
de este platillo, que de manera remota nos vincula con lo casero,
lo familiar, las viejas cocinas, lo religioso.
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
A manera de cierre
Nuestros espacios cotidianos y extraordinarios, como los
festivos, están dotados de capas de significación establecidas
por el lugar que ocupan los estímulos que recibimos mediante
nuestros sentidos. La degustación y el aroma son un patrimonio
intangible, que asegura una herencia cultural.
Alimentos tradicionales como los tamales todavía nos
remiten a las vivencias de la infancia, donde las fiestas tenían
olores y sabores y sonidos específicos, atmósferas colectivas y
alegres, por tanto, se presentan como una resistencia, a la invasión
de una serie de productos extranjeros que pretenden ocupar un
lugar en las mesas y costumbres de nuestro hogar.
En la semiosfera de la elaboración y consumo de los
tamales en eventos festivos, la frontera antes estaba delimitada
por platillos y gustos que nos eran ajenos, pues eran costosos o
formaban parte de otras culturas.
Somos testigos de un radical cambio de paradigmas en
lo que a alimentarse se refiere, y será necesario analizar estos
cambios en sus consecuencias en la salud, pues, por ejemplo,
muchos de estos productos contienen ingredientes con poca
fibra, exceso de azúcares y elementos hidrogenados, saborizantes
artificiales, grasas saturadas, etc.
Así mismo, debemos considerar el impacto en los
productores locales, tanto del producto mismo, como de
los diferentes elementos que se requieren para elaborarlos,
colapsando formas de vida agrícolas, principalmente, que
están siendo sustituidas por lo que ahora se consideran nuevas
“necesidades”.
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�Alejandro García / La otra resistencia cultural: el gusto constructor de identidad
Hay un tránsito entre la preparación directa de los
alimentos, a la transferencia de esta actividad a establecimientos
privados, no es comida preparada en ese momento cerca del
consumidor, sino a distancia, siendo un receptor pasivo de los
alimentos. El involucramiento de nuevas empresas dedicadas a
estos ramos, las transformaciones de las preferencias del gusto en
las nuevas generaciones, son fenómenos de carácter económico y
cultural de una enorme relevancia y que deberían partir de una
búsqueda a fondo de las formas cotidianas que han favorecido y
favorecen la calidad de vida en las familias.
Las consideraciones acerca del valor de estas formas
de comer, habitar y degustar no pueden cuantificarse pues se
decodifican en una inconsciente memoria remota, disparada
por el aroma y el sabor inmediato, detonando un sentido de
pertenencia, de ubicación en el tiempo y en el espacio, todo lo
cual, finalmente dará sentido a la perspectiva y prospectiva de los
sujetos.
La antropología y otras ciencias sociales deberán arriesgarse en estos ámbitos de la expresión de las culturas, saliendo de
los temas y metodologías tradicionales. Reconocer la importancia que merecen temas como éstos, que nutren la vida de nuestros
habitantes, temas para los que no hay herramientas comunes ni
sencillas, y que requieren perspectivas transdisciplinarias para
identificar la complejidad de su importancia, no sólo en el ámbito sociocultural sino de -por ejemplo- salud, biodiversidad y
nutrientes.
Es probable que hechos como las transformaciones en el
consumo de alimentos vayan a favor de lo que Dorfles (1974) llama
la muerte de una metáfora “… el progresivo desgaste del lenguaje y
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de sus expresiones y por las transformaciones que muchas veces
se producen en la relación entre significante y significado…”
(p. 87), una banalización de un acto fundamental para la vida y
que tiene consecuencias directas en la salud, en las que el hecho
mencionado repercute a través de enfermedades, las más de las
veces crónico-degenerativas, que van generando un estado de
malestar en los consumidores tarde o temprano.
El conjunto de sabores que constituyen el patrimonio
de una identidad cultural profunda, constituye un paradigma
innato de articulaciones entre estímulos que habían permitido
establecer una más directa relación entre el alimento y el propio
acto de alimentarse. La comida rápida, los servicios de comida
a domicilio y toda una parafernalia en torno a las modas en este
ámbito, han ido logrando una desconexión entre ese paradigma y
otro que pretende imponerse a través de medios de comunicación
y una comercialización con una publicidad intensiva para
reconfigurar el gusto colectivo.
Los tamales son una de las puntas del iceberg de un
conjunto de saberes y sabores que permanecen y resisten los
viejos y nuevos embates, que aun habiendo vivido un proceso
de hibridación, mantienen un contacto directo con otras formas
auténticas de expresión cultural -y solo un ejemplo-, de cómo la
rapidez intenta sustituir la vivencia de la ancestral forma lenta
de preparación y de consumo, la alimentación se ha convertido
en un mecanismo comercial que nos desvincula del placer de
cocinar y convertir la mesa en el mejor sitio para ser quien se es.
Somos responsables de comprender la enorme importancia de las
formas de vida que han llevado a la población a alimentarse hasta
hace poco de manera correcta, en este último sentido habría que
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�Alejandro García / La otra resistencia cultural: el gusto constructor de identidad
recordar que no obstante el paso del tiempo y la vida urbana,
los tamales siguen siendo un alimento natural y mayormente
orgánico.
La academia debe tomar su responsabilidad para afrontar
este tipo de temas y detectar los ámbitos donde la pérdida
de identidad está vinculada con una evidente presencia de
enfermedades crónico-degenerativas, posibles a partir del abuso
en el consumo de nuevos alimentos chatarra, así como maneras
de comer, en forma apresurada y sin placer.
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
“¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y
movimiento social durante la crisis hídrica
en Monterrey, México, desde el sentido común
de Gramsci.
“It’s not drought, it’s looting!” Propaganda
and social movement during the water crisis in
Monterrey, Mexico, from Gramsci’s common sense.
Luis Alejandro Martínez-Canales1
Resumen: Se propone el sentido común (senso comune) de Antonio
Gramsci para aproximarse a las «certezas» en las informaciones sobre
la emergencia hídrica en Monterrey, México, durante 2022. El senso
comune se presenta como un cúmulo de conocimientos que proporciona
una certidumbre paradójica frente a sucesos que descomponen la rutina
urbana. El cuestionamiento guía es si la coyuntura noticiosa del déficit
de agua daría pie, en el largo plazo, a un movimiento social que suponga
un sentido común diferente al gubernamental hegemónico. Se analiza
la información aparecida en medios masivos, ofrecida por autoridades,
y la originada en redes sociales y actos públicos del “Frente de
Organizaciones Ciudadanas por la Defensa del Agua NL”. Se describe el
escenario de incertidumbre metropolitano como una circunstancia que
1 Centro de Investigaciones y Estudios Superiores en Antropología
Social (CIESAS) Noreste. Monterrey, Nuevo León, México. alejandro.
mtzcanales@gmail.com
130
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
acogería colectivos de mayor convocatoria para fraguar un pensamiento
y acciones frente a fenómenos que como el desabasto de agua, ponen en
riesgo la gobernabilidad de la población.
Palabras clave: Sentido común, escasez de agua, contingencia de vida,
colectivos urbanos, medios masivos
Abstract: Antonio Gramsci’s common sense (senso comune) is
proposed to approach the “certainties” in the information on the
water emergency in Monterrey, Mexico, in 2022. The senso comune
is an accumulation of knowledge that provides a paradoxical certainty
against events that disrupt the urban routine. The guiding question is
whether the news situation of the water deficit would give rise, in the
long term, to a social movement that assumes a different common sense
from the hegemonic one. The article analyzes the information that
appeared in the mass media, offered by authorities, and the information
posted on social networks and disseminated in public events by the
“Frente de Organizaciones Ciudadanas por la Defensa del Agua NL”.
The scenario of metropolitan uncertainty is described as a circumstance
that would embrace groups of greater convocation to forge thinking
and actions against phenomena that, such as the shortage of water, put
the governability of the population in the struggle.
Keywords: Common sense, water scarcity, life contingency, urban
groups, mass media
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74
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�Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social
Introducción
Durante 2022 Nuevo León vivió una larga temporada de sequía,
tal vez no tan extraordinaria como el desabasto de agua potable
que padeció la zona metropolitana de Monterrey (ZMM), entre
marzo y septiembre de ese año. 2 Desde febrero las entonces
entrantes autoridades estatales alertaron sobre el bajo nivel de las
tres presas que surten del vital líquido la metrópoli; informaron
que comenzaría una campaña de racionamiento que suspendería
el suministro un día a la semana por zonas y municipios.
Sin embargo, los cortes fueron prácticamente a discreción,
impidiendo que la población planificara su consumo diario. La
errática estrategia oficial se acompañó de decenas de pipas que
repartieron el vital líquido por cientos de colonias; compañías
que venden agua en garrafón se unieron a la tarea gubernamental
de repartirla gratuitamente, tratando así de contrarrestar los
reclamos de la ciudadanía sobre el desmedido usufructo del
recurso por parte de éstas.
Aunque para inicios de septiembre de 2022 la
circunstancia pareció superarse, el riesgo de un nuevo episodio
permanece. El abasto de agua de Nuevo León “está agarrado
con pincitas”, declaraba el director general de la Cuenca del Río
Bravo de la Comisión Nacional de Agua (Conagua) en noviembre
del mismo año. Advertía que “si el agua de [las presas] La Boca y
Cerro Prieto se sigue usando como hasta ahora, el vital líquido
alcanzaría hasta marzo o abril de 2023” (Cavazos & Pérez,
2 La ZMM se integra por los municipios de: Apodaca, García, General
Escobedo, Guadalupe, Juárez, Monterrey, San Nicolás de los Garza, San Pedro
Garza García y Santa Catarina (Gobierno de Nuevo León, 2020).
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DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
2022). En los últimos días de 2022, el mismo organismo matizaba
enumerando acciones para garantizar el abasto “y avanzar hacia
el equilibrio hídrico de las cuencas” (ABC, 2022). Destacaban
la “restitución hidráulica” de arroyos, la perforación de pozos
exploratorios y la construcción de un segundo acueducto en el
embalse “El Cuchillo”; así también mencionaba el proyecto de la
presa La Libertad, que llegaría a unirse a las tres actuales (ídem).
Sobre los responsables del desabastecimiento se
sucedieron señalamientos no del todo nuevos, si consideramos
que los destinatarios eran conocidos y se repetían de otros
acontecimientos de dominio público: la población acusando al
gobierno de falta de planeación y de contubernio con industrias
favorecidas con un suministro preferencial, funcionarios estatales
subrayando el uso inadecuado de la población y acusando al
gobierno anterior por no haber tomado acciones preventivas.
Los posicionamientos que aparecieron durante semanas
en medios regionales y nacionales, así como en redes sociales,
partían de tales acusaciones reproducidas como «certezas» a
través de las cuales, por un lado, la población en general suele
opinar sobre los problemas que aquejan a Monterrey3 provenidos,
según su perspectiva, de la corrupción e ineficiencia del gobierno;
y, por el otro, las autoridades justificando las desavenencias como
resultado de decisiones y hechos que competen a todos.
Algunos colectivos civiles hicieron suyo el reclamo
ciudadano bajo la consigna “No es sequía, es saqueo”. El
autodenominado “Frente de Organizaciones Ciudadanas por
3 ZMM, Monterrey y metrópoli aparecerán como sinónimos. Cuando
haga referencia al municipio de Monterrey, así lo aclararé.
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�Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social
la Defensa del Agua NL” (FOCDA)4 irrumpió pocas semanas
después del aviso sobre el racionamiento. El Manifiesto publicado
en redes sociales confrontaba la versión oficial:
Las últimas semanas nos han inundado con noticias sobre la
falta de agua, pero hay una pregunta que permanece, en el mejor de los casos, contestada vagamente ¿Por qué no hay agua en
Nuevo León? A veces pasa completamente a segundo plano en
un intento de hacer ver la escasez de agua como una cuestión
enteramente natural y en otros casos, se culpabiliza a la persona promedio. Pero sin duda hay una tercera vía para darle
respuesta a este cuestionamiento: no es sequía, es saqueo (Manifiesto FOCDA, 28 de marzo de 2022).
Para el Frente, continúa el Manifiesto, la pregunta clave es
“¿Quiénes son los dueños del agua en México?”, pues “ni la escasez
tiene un origen meramente natural ni las personas de a pie cargan
con la culpa”. Agregan: “¿A qué hace caso un gobierno como el
nuestro, al poder económico o al pueblo?”. El FOCDA aseguraba
que la falta del líquido partía de una selectiva regulación en la que
refresqueras y embotelladoras tienen prioridad sobre la población.
Esta declaración sobre la gestión del agua es una «certeza»
constituyente del sentido común metropolitano respecto a sus
actores y políticas, que, desde luego, no son exclusivas de Nuevo
León. Su penetración en la población, aún insuficiente para pensar
en una mayor convocatoria, resultó positiva pues patentizó que
el agua no es un recurso priorizado para sus habitantes:
Coca Cola, las cerveceras, [la acerera] Ternium, entre otras
empresas…estamos reunidos aquí para ponerles un alto…nos
4
134
En adelante Frente o FOCDA
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
están queriendo culpabilizar a nosotros, gente de a pie, por la
escasez que no es ni una escasez: ¡es un saqueo de toda nuestra
agua! Nosotros no somos responsables de lo que está pasando,
los responsables están en Agua y Drenaje [de Monterrey], el
arquitecto Juan Ignacio Barragán [director general de esa dependencia]… ¡son ellos los que están acabando con toda nuestra
maldita agua! (Mitin FOCDA, 5 de junio de 2022).
La aseveración fue catapultada por la inercia de noticias,
datos que suelen pasan inadvertidos o no se consideran materia
informativa, aparecieron indiscriminadamente; sucedió con el
ofrecimiento del gobierno federal de “estímulos fiscales” a las
empresas que cedieran agua para consumo doméstico, empresas
algunas que lograron concesiones entre “2009 y 2020” con
vencimiento hasta “2034” (El Financiero, 28 de junio de 2022). En
la misma publicación se ofrecían porcentajes: del total del agua
extraída de fuentes subterráneas (“4 mil 895 litros por segundo”),
“el 60 por ciento se destina al público urbano; 32.3 por ciento a la
industria;5 4.1 por ciento a servicios y 3.5 por ciento al uso agrícola”.
Los datos que no se leían en los comunicados del gobierno
del estado, los presentaba la Conagua con especificaciones
relevantes: “La producción de acero, cerveza, refrescos, carbonato
de sodio, embutidos, carbón, aceites, azúcar, la industria
inmobiliaria” acaparan el agua en Nuevo León, asimismo “34
personas físicas”, entre empresarios y exgobernadores (Ramírez,
2022, párr. 1). En la misma nota, un vocero del FOCDA lamentaba:
5 Este 32 por ciento repartido “entre más de un centenar de empresas,
las cuales acaparan 49 millones 960 mil 285 metros cúbicos de agua” (El
Financiero, 18 de junio de 2022).
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�Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social
“Mientras, la ciudadanía sufre por ″tandeos‶6 del vital líquido que
les llega de madrugada e insuficientemente” (ídem).
Además de la estadística, espacios noticiosos en la red
comenzaron a tomar testimonios y posicionamientos del Frente.
Los voceros recordaban que si bien los últimos dos años la lluvia
estacional no alcanzó el promedio, resultaba “extraño” que “en
apenas siete meses la presa de La Boca” se secara, cuando durante
julio de 2020 estaba por encima de su capacidad con riesgo de
sobrellenado (Ramírez, 2022).
Si el estado no es capaz de regular el agua, si los empresarios
son los héroes del cuento “donando” de sus fuentes como quieren pintarlo, y si las embotelladoras se dedican a vender agua
¿cuál es el siguiente paso en un gobierno como el nuestro? la
privatización (párr.6).
El desabasto de agua, en efecto, encontraba algunas de
sus razones en la falta de prevención de distintos gobiernos. En
particular se señalaba a los dos más próximos, el sexenio 20092015, cuyo gobernador fue Rodrigo Medina de La Cruz, y el 20152021, que tuvo como mandatario a Jaime Rodríguez Calderón.
Entre 2011 y 2012 ocurrió el que, hasta entonces, fue
considerado como el periodo de sequía más severo de los últimos
50 años en la entidad (Vargas, 2022).7 En ese periodo, la población
que se vio afectada por el desabasto de agua fue, principalmente,
6 Distribución de agua de riego alternativamente o por tandas.
Diccionario de la Real Academia Española. Aunque también se aplica a la
distribución de agua para uso urbano, como en este caso. Nota de la editora.
7 Durante 2011 se registraron pérdidas en más 40 mil hectáreas de
cultivos, así como la muerte de más de 9 mil cabezas de ganado (Vargas, 2022).
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
la del sur de Nuevo León, de características rurales en su mayoría
(ídem). Durante el sexenio del gobernador Medina, emergió el
proyecto “Monterrey VI”, cuyo propósito era traer agua desde el
río Pánuco, en el norte de Veracruz, y garantizar con ello el abasto
para la ZMM. El proyecto, que incluía un acueducto de más
de 500 kilómetros de largo, también beneficiaría a Tamaulipas,
entidad limítrofe (IAGUA, 2014). Acusaciones de corrupción
que, a la fecha, no han ocasionado acciones legales, indujeron al
gobernador Rodríguez a desestimar esta obra, aunque sin tomar
otras acciones preventivas. Acaso la propuesta de la nueva presa
“Libertad” (que durante 2023 seguía en construcción) parecía
evidenciar la atención gubernamental a una potencial situación
de emergencia como la que sobrevino en 2022.8
En agregado a las declaraciones que buscaban respaldar la
inoperancia de pasadas administraciones, el gobierno del estado
se apresuraba a retomar el argumento de la anormal sequía:
“Para los que no creen en el cambio climático, aquí están las
consecuencias”, justificaba Samuel García Sepúlveda, gobernador
de Nuevo León; 9 “Esto es claramente el resultado del cambio
climático: una zona semidesértica se vuelve más seca” (Boyle,
2022, párr.7). La declaración sucedía cuando algunas colonias de
Monterrey llevaban ya “50 días sin agua corriente” (ídem).
Mítines y marchas, además de publicaciones en redes
sociales, fueron la base para que el FODCA confrontara los
8 Durante 2018, un nuevo problema de desabasto en la región del sur
de Nuevo León ocasionó acciones emergentes para restituir el servicio de agua
a más de 7 mil personas, aunque no significaron toma de decisiones de más
largo plazo (El Universal, 2018).
9
Sexenio 2021-2027.
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�Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social
argumentos oficialistas; ya fuera en la explanada de palacio de
gobierno o en otros sitios públicos, demandaba la restitución
inmediata del suministro. Aunque su forma de manifestarse era
desagradable para algunas personas que veían interrumpida su
jornada por el paso de una marcha o se incomodaban por las
denuncias a viva voz que a veces incluyeron palabras altisonantes,
el mensaje representaba una «certeza»: la mala administración
gubernamental y el acaparamiento del sector empresarial habían
sido la causa de la falta de agua. Aun así, la desigual aparición
en medios masivos de las posturas defendidas por el Frente, más
la situación de incertidumbre e inseguridad que caracteriza a
Monterrey, favorecieron la versión del gobierno y la negociación
en detrimento de la identificación de responsables como se
exigía. Las «certezas» son un elemento empírico clave para pensar
conceptualmente, como explicaré en breve.
Propósito, trabajo empírico y bases teóricas
El cuestionamiento que guio mis indagaciones es si el déficit
de agua provocó la emergencia de un movimiento que cuenta
con el alcance y penetración para la instauración de un
sentido común diferente al gubernamental de características
hegemónicas. Complementariamente, cabe preguntarse qué
aspectos contenidos en el reclamo y demandas de la población,
congregadas por el Frente, son muestras del buen sentido (buon
senso) inmerso en el conglomerado de ‘verdades’ o conocimientos
del sentido común preponderante.
El propósito vigente de la investigación es proponer
ambos conceptos, sentido común y buen sentido (Crehan, 2016;
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Gramsci, 1984), para aproximarse a fenómenos cuya influencia
socava y modifica, de forma ambivalente, la rutina poblacional,
a la vez que condiciona su situación de incertidumbre como
característica primordial de la vivencia en las grandes ciudades.10
Respecto al registro que efectué, éste valoró un atributo
evidente en los medios: informaciones muchas de las cuales
se repetían, aunque con diversos matices. No obstante que el
número de notas revisadas fue mayor que el consignado en este
artículo, elegí aquellas cuya sintaxis y redacción ofrecían claridad
y precisión, independientemente de su veracidad u objetividad.11
Por otra parte, aunque fue evidente la profusión de las versiones
oficiales, el cometido no era dilucidar entre notas producto del
genuino interés periodístico frente a boletines de prensa, muchas
veces, transcritos por el reportero encargado de la fuente. De
la misma manera, tampoco me propuse rastrear evidencias que
soportaran la denuncia del Frente (ni de ningún otro actor)
acerca de la desigual cobertura.
Desde una perspectiva siempre cualitativa, no realicé
juicios de valor sobre la veracidad o imparcialidad de las notas
periodísticas o reportajes consultados. Es conocido que ciertos
medios, por su cercanía con la fuente gubernamental, pueden
10 El estudio se propone, en el mediano y largo plazo, dar seguimiento
a la actividad de los colectivos, más allá de la coyuntura del déficit de agua.
11 Además de la precisión, busqué que los medios citados en el artículo
ofrecieran una versión relativamente diversa, a pesar de que el fenómeno que
se comunicaba daba pie a la reiteración de actores y sus posturas. La diversidad
de fuentes, a lo largo de mi monitoreo, devino en amplitud de detalles como
una pauta para el proceso de síntesis informativa que realicé. Otro criterio
primordial se fincó en citar distintos medios, aun cuando las notas, en términos
generales, repetían datos y declaraciones.
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�Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social
inducir respuestas de manera deliberada, de algún funcionario
de gobierno, con distintos fines; a la par, quienes detentan una
opinión contraria a la oficial, muy probablemente aleguen falta
de probidad u honestidad por parte de las autoridades. Ninguna
de las dos situaciones convierte a priori una nota o reportaje en
“correcto” o “incorrecto”, pero es claro que pueden jugar en favor
de una percepción inadecuada de los hechos, que homogeneice los
referentes en los que la opinión pública asienta sus comentarios.
Es acerca de esto que el artículo explora.
En la lógica de los dos párrafos anteriores, la cantidad y
celeridad de la información actualizan la tesis gramsciana del
senso comune, respecto a la dificultad de asimilar con detenimiento
la deriva de discursos y versiones. Se identifica, no obstante, un
hilo conductor cimentado en una tentativa de reconfiguración
del sentido común hegemónico nutrido por la propaganda
gubernamental, que apelaba a la cordura y a disminuir las
tensiones provocadas por el desbordamiento de la situación.
Entre marzo y septiembre de 2022 llevé a cabo un
seguimiento en campo y en redes sociales del FOCDA, al que
identifiqué como un actor sobresaliente en el debate y conflicto
desencadenados por la sequía y el desabasto de agua potable en
la ZMM. Conformado por más de 15 organizaciones civiles12 el
Frente congregó la frustración y la incertidumbre que condicionó
la rutina metropolitana durante varios meses. Aproveché mítines y
marchas que tuvieron lugar en plazas públicas y céntricas avenidas
de Monterrey capital, para hacer un registro escrito y de audio del
12 Entiendo por organizaciones civiles (o ciudadanas) cualquier grupo de
personas voluntarias y sin ánimo de lucro que operan en favor de ciertas causas
de interés común o general; su movilización puede ser local, regional, etc.
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posicionamiento, datos y demandas concomitantes. En medios
electrónicos di seguimiento a desplegados, entrevistas y ruedas de
prensa auspiciados por el gobierno de Nuevo León, en particular
Agua y Drenaje de Monterrey, dependencia responsable del
suministro de agua en la ZMM. Publicaciones basadas en acciones
de los ayuntamientos metropolitanos y de la Conagua también
fueron insumo para el inacabado y amplio registro.
Volviendo al Frente, su conformación es diversa por el
número de colectivos y, asimismo, por el perfil de quienes los
integran. El rango de edad va desde agrupaciones conformadas
por jóvenes entre 20 y 30 años, estudiantes y profesionistas,
hasta adultos entre 40 y 70 años (hombres y mujeres) dedicados
a la docencia y a la abogacía, entre otras profesiones y empleos.
Aunque suelen interesarse en distintas problemáticas locales y
nacionales, compartieron en el FOCDA su tiempo y recursos. 13
Como ya adelantaba, la base conceptual recupera el
sentido común (senso comune): un cúmulo de conocimientos
que proporciona una seguridad paradójica frente a sucesos que
descomponen la rutina de la urbe. El sentido común “tiende a creer
que lo que existe hoy ha existido siempre” (Gramsci, 1984, pág.
61), aunque sus supuestos se modifican frente a nuevas realidades;
posee una base cultural de conocimientos morales e intelectuales
“que son asimilados, con frecuencia inconscientemente, a partir
del mundo que nos toca vivir” (Crehan, 2016, pág. 184). Estos
13 La identificación individual de las personas adherentes al Frente no es
relevante para la parte de la investigación que constituye este escrito. Además,
algunos de sus miembros con los que conversé brevemente para cotejar ciertos
datos, hicieron hincapié en que las actividades debían reconocerse como del
Frente por encima de sus miembros en lo individual.
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�Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social
conocimientos explican esa realidad que durante nuestra infancia
concuerda con los lugares y personas con las cuales socializamos:
familia, escuela, vecindario; conforme nos adentramos en
otras relaciones y entornos, nuestro sentido común “resultará
modificado y aumentado”, aunque su mutabilidad no es siempre
perceptible debido a que la cotidianidad acapara nuestra atención
(ídem).
El sentido común propuesto por Gramsci es
“intrínsecamente asistemático” (Crehan, 2016, pág. 84). Se
caracteriza como un saber “inmediato, ligado a la resolución de
conflictos o necesidades ocurridos en la vida cotidiana”; esta
cercanía con el día a día dificulta la reflexión sobre lo que se vive
y sus causas, por lo que el conocimiento de una situación dada
suele no problematizarse (Bravo, 2006, s/p). Al carecer de una
concepción única, el carácter fundamental del sentido común
“es el de ser una concepción del mundo disgregada, incoherente,
inconsecuente, conforme al carácter de las multitudes” (Gramsci,
1984, p.303). Se trata, asimismo, de una concepción fragmentaria
que surge de “la posición social y cultural de las masas de las que
es su filosofía” (Crehan, 2016, pág. 85), por lo que su naturaleza
es más compleja que la sola potestad por parte de un gobierno.
Gramsci subraya que el sentido común no se relaciona
exclusivamente con “las masas”: “En cierta medida, todos
vivimos en un mundo con sentido común, solo que no en el
mismo: Toda clase social tiene su propio sentido común” (citado
por Crehan, 2016, p.85). El sentido común hace concurrir
verdades que comparten características, pero “en su conjunto
son demasiado múltiples y variadas como para constituir un
sistema coherente” (Crehan, 2016, pág. 84). La multiplicidad de
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
verdades es el resultado de una concepción pluritemporal de la
realidad experimentada por las masas, que contiene elementos
de conflictos presentes y pasados (Filippini, 2017); todos pasan
por el tamiz de una interpretación situada de los acontecimientos
de acuerdo con la vivencia de cada persona: los riesgos asumidos
debido a la situación de inseguridad; las oportunidades laborales
que le han permitido (o no) cierta movilidad social, o su
experiencia con la falta de agua a través de los años originada en
la fragmentación económica y urbana.
Gramsci no se refiere a las masas en términos peyorativos,
empero, acota que una masa humana “no puede distinguirse a sí
misma” o “independizarse” si no se organiza, y esta capacidad
no es posible sin intelectuales (Crehan, 2016, pág. 66). Por
«intelectuales», Gramsci se refiere a sujetos que hagan las veces
de dirigentes que logren un nexo entre acciones y pensamiento;
se trata de un proceso “largo, difícil, lleno de contradicciones, de
avances y retiradas, de desbandadas y reagrupamientos” (ídem),
propio de la dialéctica, en este caso, entre el Frente y una población
afectada por decisiones de gobierno, pero también por sus propias
respuestas y vacilaciones ante la incertidumbre que padecen.
Gramsci observa en las vacilaciones la causa de que no
cualquier colectivo trascienda. La complicación sobreviene
debido a que las responsabilidades frente a la inequidad que
se combate, sólo son asumidas por agrupaciones sin una clara
relación con acciones que co-responsabilicen a sectores de la
población. De forma análoga (e irónica para el caso esbozado)
Gramsci se refiere a las multitudes reunidas circunstancialmente
como las que se cubren “durante un aguacero bajo un cobertizo”
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74
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�Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social
(1984, p. 153), sin estar compelidos en la resolución de sus
problemas.
La contingencia o incertidumbre da lugar a reacciones en
las que cunden la indolencia y los prejuicios. A través de estos
aspectos negativos presentes en el sentido común se determinan
las formas para la incorporación de las masas al “Estado en sentido
amplio” (Casas, 2022, s/p): “actividades económicas, políticas
e ideológicas” que un gobierno o una clase dirigente justifican
como imperativas, “obteniendo para ello el consenso, activo o
pasivo” de la opinión pública (ídem). 14
Emprender campañas con todos los recursos con los que
cuenta a su disposición un gobierno, despliega indefinidamente
relatos que explican una situación límite sin perjuicio del poder
que ostenta. Inducir en la población la urgencia de modificar el
consumo doméstico de agua cae en terreno fértil, un conjunto
de ideas y criterios hegemónicos se van arraigando como sentido
común en las masas, reproduciendo las desigualdades existentes
e interiorizándolas como la realidad posible, sin alternativas
viables salvo por un cambio en su actitud (Casas, 2022).
En circunstancias como las descritas, el sentido común es
un espacio toral de lucha para superar «certezas». Para los sucesos
en que me centro, franquear las verdades preponderantes implica
una colectividad cuyo lenguaje y demandas sean reconocidos por
quienes se sienten o se perciben como afectados; los mensajes
14 Entiendo por opinión pública, una forma de pensar compartida
por una población (las masas para este caso) acerca de un tema o problema
(social, cultural, político, etc.) que les es de interés. El interés puede surgir de
las implicaciones que el fenómeno en cuestión tiene para dicha población y/o
inducida por una estrategia de comunicación o propaganda.
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
deben ser cercanos a la vivencia de la gente que padece la falta de
agua potable. Los comunicados en redes sociales y los compartidos
a pie de calle deben compatibilizar con el buen sentido (buon
senso) que forma parte del sentido común de los estratos sociales
que soportan en mayor magnitud coyunturas como la presentada
en Monterrey durante 2022.
Como lo he enunciado ya, el sentido común puede
representarse como un conjunto de certezas que incluyen
pensamientos y posturas de dudosa veracidad; pero también
contiene lo que Gramsci denomina buon senso. El sentido común
no es solamente un ente que debe transformarse en beneficio
de la sociedad, es, igualmente, un conjunto de conocimientos
y verdades que un gobierno o una clase élite defenderán para
garantizarse el control de la opinión pública y la perseverancia
en el poder, si bien este cometido nunca ocurre de forma
absoluta (Crehan, 2016). Lo que Gramsci identifica como
buon senso es un conocimiento de otra naturaleza, más real en
tanto puede relacionársele con una ética fundada, por ejemplo,
en una solidaridad más reflexiva que mecánica, asumida
desde un posicionamiento que supere el axioma en el que
descansa la elección de ayudar. Es esta posibilidad, establecida
conscientemente, la que puede confrontar la permanencia de un
sentido común hegemónico.
La hegemonía es otro concepto tratado por Gramsci,
íntimamente relacionado con el senso comune. A diferencia del
dominio (también dilucidado por el pensador sardo), cuya forma de
control reside en la coerción y la fuerza física, la hegemonía permite
a un gobierno alcanzar consensos basados en una negociación –
desigual por antonomasia – con una diversidad de detractores
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�Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social
como pueden ser los grupos civiles.15 La capacidad de comunicar
de un gobierno logra que sus mensajes alcancen cualquier espacio
informativo, esto opera en favor de la díada “coerción-consenso
en función de un ″nosotros-ellos‶ como garante de las formas
imperantes” (Puentes & Suárez, 2016, pág. 451).
El sentido común comprende un proceso dentro del que
coexisten la coerción, la violencia, y formas de resistencia y, al
mismo tiempo, una aceptación (explícita o implícita) de prácticas
gubernamentales de sujeción, así como “un conformismo social
y una subordinación más o menos voluntaria que, a la larga, se
hace legítima”; tal consenso da “sustento simbólico y físico al acto
mismo de la dominación” (Puentes Cala & Suárez Pinzón, 2016,
pág. 451).16 La subordinación desde la mirada gramsciana parte
del individuo como “ser estratificado” compuesto por elementos
“estrictamente individuales junto con otros socialmente
determinados” en un continua tensión que reproduce la
circunstancia de una sociedad dividida (Filippini, 2017, pág. 108).
En este complejo escenario emergen colectivos que intentan
organizar otro tipo de significados recuperados de sectores de
población a los que ellos mismos pertenecen, rescatando, a la par,
un papel en el ejercicio del poder (Puentes & Suárez, 2016). En
15 La tesis gramsciana históricamente parte de la “descorporativización
del proletariado” y la cimentación de “alianzas que incluyan a todos los que
tienen similar situación de explotación” con el fin de fundar una “nueva
hegemonía” (Albarez Gómez, 2016, pág. 153).
16 Gramsci veía en el conformismo una tendencia que estandariza
el modo de pensar y de actuar, obligando a la “voluntad colectiva” a actuar
bajo el impulso emergente “de un héroe, de un hombre representativo”
que aprovechaba “factores extrínsecos” que se componen y descomponen
continuamente (1984, p.153).
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
medio del caos que representa la carencia de agua, surgen voces
exigiendo que se garantice el servicio a hospitales y escuelas por ser
instituciones que albergan personas con una necesidad inmediata
y vital; otros subrayan las desiguales condiciones entre distintas
colonias y municipios, opinando que el agua debe ser primero para
personas de clase social pobre que no tienen otra manera de hacerse
del líquido si no es mediante la tubería que llega a su casa. Estas
manifestaciones pueden considerarse como ejemplos del buon senso
radicado dentro de la confusión consustancial al senso comune.
Gramsci sostiene que este tipo de alusiones a la particular
contingencia de ciertos grupos poblacionales, son insumos
potenciales para crear movimientos de oposición que logren revertir
decisiones de la autoridad. El buen sentido alberga hechos “cuya
″verdad‶ no precisa evidencia” (Crehan, 2016, pág. 10): atiendan
primero a los hospitales y lleven agua a los más pobres, son ideas
perennes a las que agrupaciones que quieran organizar acciones de
solidaridad o de defensa deben prestar atención; serían un punto
de partida en sus afanes de convocar nuevos adeptos a través de un
discurso político alternativo, afín a causas sociales concretas.
¿Son movimientos o agrupaciones como a los que me
refiero potencialmente «intelectuales» de las masas? ¿Su propósito
explícito es actuar en consecuencia con esas masas?, Este artículo
no define a los colectivos como intelectuales, pero sí analiza una
situación que genera conjeturas al respecto.
Sequía versus saqueo en una urbe contingente
Como he argumentado antes, la vivencia de problemas y
complicaciones de las personas son, en principio, condicionadas
individualmente; así lo es la subjetividad que nace de las experiencias
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�Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social
de vida y de las condiciones bajo las que ésta se desarrolla. Cada
estrato social así como posee un sentido común, de acuerdo con
Gramsci (Crehan, 2016), en consonancia posee una visión sobre su
acontecer y sobre las formas que responden a situaciones de riesgo
o para aprovechar oportunidades de diversa índole.
Las distintas maneras de acoger la realidad rutinaria se
estructuran bajo lo que llamaré “contingencia de vida” (Lorey,
2016). La contingencia o incertidumbre que he mencionado en
páginas anteriores sobreviene de la “precarización” que, como forma de gobierno, “abarca la totalidad de la existencia” y no implica
únicamente una magra economía o puestos de trabajo inseguros
(Lorey, 2016, pág. 17). La contingencia es ambivalente: “amenaza
y constricción” y, al mismo tiempo, “nuevas posibilidades de vida
y trabajo” (ídem). Puede conjeturarse que la inseguridad social en
la que se sitúan actualmente las zonas metropolitanas se mantiene bajo un “umbral” que permite al gobierno regular los riesgos y
las posibilidades de conflicto (Lorey, 2016).
Durante el estiaje algunas resoluciones oficiales
lograron restringir parcialmente reacciones que inducían a la
ingobernabilidad. Un ejemplo concreto: la disposición de pipas
que surtían con agua a muchas de las colonias de los municipios
metropolitanos; esta acción, replicada decenas de veces por la
propaganda gubernamental, apoyaba el propósito de reencausar
las negociaciones con cientos de pobladores que cerraban
avenidas; junto con una fila de carros cisterna varados a lo largo
de la avenida Garza Sada, se observaba a funcionarios intentando
convencer a los manifestantes de liberar la importante vía.17
17
148
Se trata de una arteria vital para el desfogue de tráfico vehicular
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Los cierres mostraron que el desabasto generó un descontento
generalizado que podría extenderse a gran parte del noreste
mexicano en el corto plazo.18
La acusación pública “no es sequía, es saqueo” se situó en
el seno de una sociedad sumamente desigual. La ZMM, la segunda
más poblada del país, concentra 5 341 171 habitantes (INEGI,
2020).19 A pesar de que son los municipios de Nuevo León que no
forman parte de la metrópoli los que aparecen calificados en niveles
de “pobreza”, “pobreza moderada” y “pobreza extrema” (CEFP,
2018), varios enclaves actualmente toleran una situación precaria
en cuanto a la disposición de servicios públicos y seguridad.20
Para abundar sobre la conformación y reproducción
de un sentido común particular de Monterrey, me referiré a
que circula de sur a norte, atravesando el municipio de Monterrey. La avenida
entronca con la Carretera Nacional que conecta Nuevo León con Tamaulipas.
18 En la región de La Laguna, del limítrofe estado de Coahuila con
Durango, el programa “Agua Saludable para La Laguna” ha recibido diversos
cuestionamientos. Se critica el avance de los trabajos, que no representa
“una solución real para el desabasto y la crisis del recurso hídrico” en esa
región. Además de lo que se señala como un lento avance en la adjudicación
y licitaciones para la obra, grupos ambientalistas locales denuncian que
el proyecto “no involucra estrategias encaminadas a la regulación de la
sobreexplotación de los mantos acuíferos y la contaminación del agua para
consumo humano” persistente en el importante enclave interestatal (López,
2023).
19 Del total, 1 142 994 viven en Monterrey capital (INEGI, 2020).
20 Respecto a la condición de “pobreza” y “pobreza extrema”, el Coneval
(2020, s/p) identifica “carencias sociales” tales como: rezago educativo,
deficiente o insuficiente acceso a seguridad social y a servicios de salud; un
espacio doméstico insuficiente para el número de personas que lo habitan, así
como un acceso limitado a los servicios básicos para la vivienda; por último,
considera también las limitantes o carencias respecto a una alimentación
“nutritiva y de calidad”.
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�Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social
otros dos fenómenos que, indiscutiblemente, requieren de su
propio espacio para tratarse con detenimiento. La intención en
los siguientes renglones es proponer elementos que ayuden a
complejizar la situación metropolitana, tanto en sus «certezas»
como en su contingencia. Ello no necesariamente implica una
relación directa con el problema del agua, sino con el escenario
de incertidumbre general de la metrópoli.
El primero, el de la inseguridad que experimenta la
urbe desde hace varios años. La desaparición de personas es
un crimen que da lugar, como en el caso de la escasez de agua
(guardada toda proporción), a discusiones públicas sobre sus
causas. En Nuevo León se reportaban, hasta septiembre de
2022, 6 338 personas desaparecidas (FUNDENL, 30 de agosto
de 2022), las «certezas» al respecto corren desde consecuencias
derivadas del narcotráfico hasta el descuido personal o familiar.
Sobre todo con las adolescentes y las jóvenes se fustiga que
su forma de vestir y/o los lugares que frecuentan hacen una
diferencia entre quienes permanecen relativamente a salvo y
quienes son desaparecidas, según se delibera ampliamente en
redes sociales. Tanto la actitud y responsabilidad personal son
explicaciones que parecen regular la incertidumbre provocada
entre la población y constituyen una ‘verdad’.
Sin ser equiparables, tanto la probable colusión de
algunas de las personas con el narcotráfico como la oportunidad
que representa para otro tipo de delincuentes la presencia de
mujeres jóvenes en sitios y horarios calificados de peligrosos,
son explicaciones secundadas por la Fiscalía General de Justicia
de Nuevo León a fin de paliar, en parte, lo que diversas ONG
de búsqueda y apoyo a familias de desaparecidos(as) acusan
150
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como negligencia, entre otras motivaciones por la negativa “para
presentar peritos independientes” por parte de organizaciones
y familiares que colaboren en las investigaciones, así como el
incumplimiento de fechas para la entrega de avances o informes
(FUNDENL, 30 de septiembre de 2022).
El segundo fenómeno es la presencia de inmigrantes
nacionales indígenas e indocumentados centroamericanos. Desde
el conjunto de «certezas» que prevalecen entre la población de
la ZMM, en términos generales, ambos personifican riesgos
e incomodidades en distintos grados. La población indígena
reapareció con fuerza particularmente en Monterrey, a finales del
siglo pasado, a donde llegaron provenientes del centro y sur del
país (Martínez-Canales, 2018).
El Censo 2020 del INEGI arrojó que en Nuevo León viven
352 mil 222 personas que se autoadscriben como indígenas, lo que
representa un 6.88% de la población del estado. Criticados por la
población nativa por su ‘falta de conocimiento’ sobre la dinámica
y convivencia en una urbe, los adultos son constantemente
discriminados. En contrapartida, niños y niñas de origen
indígena son aplaudidos y reconocidos en asambleas escolares
en donde se entona el Himno Nacional o se declama poesía en
alguna lengua vernácula, así también los y las jóvenes que logran
terminar una carrera (Martínez- Canales, 2019). Estos distintos
niveles de tolerancia se sostienen en una perspectiva dicotómica:
la del “Otro” que representa la raíz y la tradición cultural (las
infancias) y aquel cuyo comportamiento es calificado de necio o
incivilizado, por ejemplo, por dedicarse al comercio informal en
la vía pública.
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�Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social
Por su parte, los centroamericanos que atraviesan el
territorio de Nuevo León en dirección a la Unión Americana,
son vistos como un peligro. No es solamente su presencia sino,
como en el caso de los indígenas, su fenotipo y su conducta
frente al ‘regio’;21 a tales características se agrega la acusación de
convertirse en asaltantes, una vez que su propósito de atravesar
la frontera se dificulta y optan por quedarse en la entidad. A
otros parece molestarles su contratación o empleo en trabajos
temporales lo que les da una garantía relativa de permanencia.
Respecto a la acción gubernamental, se divide entre el control
migratorio y el socorro proporcionado a través del apoyo a
albergues (administrados por particulares o fundaciones), se
trata de procedimientos estatales de contención.22
En ambas situaciones estamos frente a un tipo de
tolerancia que forma parte del sentido común citadino que
distingue retóricamente al foráneo, sus problemas y carencias,
sin aceptar esta condición como causa de los comportamientos
juzgados como impertinentes o desagradables y que provocan
una discriminación sobresaliente.23Los dos fenómenos exponen
21 “Regio” y “regiomontano” son dos gentilicios con los que se
identifica a los nativos de Monterrey.
22 Un análisis elaborado por la Coparmex Nuevo León indica que en el
Censo 2020 “la población mayor a 5 años de edad que emigraron hacia México
en busca de trabajo, fue de 1 129 177, de esa cifra, Nuevo León registró 133 541
personas”, ocupando el primer lugar entre los estados receptores de migrantes
(Flores, Nuevo León lidera a estados receptores de migrantes mexicanos y
extranjeros, 2021).
23 En 2014, el Consejo Nacional para Prevenir la Discriminación
(Conapred), informó que la población de Monterrey tenía “los mayores niveles
de intolerancia”. Esta actitud resaltaba “contra grupos indígenas, personas
que vienen de fuera, que tienen otra cultura, o contra mujeres y hombres
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el encasillado social normalizado en la urbe regiomontana que
surge de procesos de incertidumbre diferenciada, establecida
por “relaciones de desigualdad” generadoras de un dominio
naturalizado (Lorey, 2016, pág. 27). Este dominio se basa en
gran medida en la heterogeneidad de la población afectada. Así,
mientras ciertos estratos sociales perciben, por ejemplo, los
riesgos de la desaparición de personas como la consecuencia de
actitudes y formas de sociabilidad que les son ajenas (por clase
o posición económica, por la zona en la que habitan, etc.), otros
más, en el caso de la población inmigrante, pueden considerar que
su interacción con indígenas, hondureños o caribeños es apenas
necesaria y, por tanto, ‘tolerable’.
Al contrario, el vigor evidenciado por las protestas y en
los cierres de calles, provocado por la crisis del agua, sentó sus
bases en el hecho de que las acciones de dominio y regulación
gubernamental, debían ensayarse ahora en la población en
general. Aunque cada sector de la población tomó acciones con
familiares y vecinos, las autoridades encontraron, atípicamente,
distintos individuos y agrupaciones con una demanda y opinión
en común, difícilmente encasillable por zona de residencia o por
capacidad económica.24
A las carencias y riesgos enfrentados por la población
de la ZMM se sumó el recelo provocado por los primeros avisos
sobre las restricciones hídricas. En varias colonias suburbanas y
homosexuales” (Martínez-Canales, 2018, pág. 159)
24 Obviamente, esta aseveración no debe ser óbice para dar seguimiento
a las distintas maneras o estrategias que el gobierno implementa a discreción
para negociar o tratar con unos u otros sectores de la población de la ZMM,
según su representatividad y cantidad.
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en la periferia el agua nunca había sido un servicio regular, pero
a partir de la “Declaratoria de Emergencia por Sequía”, emitida
por el gobierno de Nuevo León, la situación se recrudeció; varios
espacios públicos, como albercas que cada año se abren en marzo,
fueron suspendidas por su “uso excesivo de agua” (Milenio, 17 de
febrero de 2022).
A la par, se reprodujeron datos sobre el acaparamiento
por parte de la iniciativa privada, incluso afirmando que ese
sector consumía “el 54 por ciento del agua de Monterrey
[capital]” (Milenio, 17 de febrero de 2022): las refresqueras,
aquellas dedicadas a la extracción, envasado y su venta, pero
también la industria del acero, entre otras, fueron blanco de
las presunciones. Las versiones encontraron eco en la opinión
pública no por novedosas, sino por la emergencia, ya que es
‘normal’ asociar la explotación de los recursos y la corrupción
a empresas y distintos órganos de gobierno; éste es uno de los
‘conocimientos’ que el común de las personas incluye como parte
de sus «certezas», aunque en ocasiones no exista una verificación
fehaciente de lo que se afirma. No es únicamente una cuestión
de señalar culpables, sino, a la vez, un proceder para evadir una
responsabilidad proporcional.
No es menester del artículo contrastar cifras ni ubicar la
más fidedigna, sino mostrar cómo de entre los medios informativos, el reclamo por la escasez de agua y el posicionamiento gubernamental, surgen criterios formadores de una ‘verdad’ que, entre
sus efectos, dispersa u obstaculiza la atención sobre las causas u
origen del problema. Otros datos que fueron surgiendo se relacionaban con el bajo nivel de las presas y la urgencia de conseguir
autorización para perforar pozos; el gobernador del estado hacía
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promesas: “…si logramos la emergencia climática federal por Conagua en todo el estado, va a haber muchas más acciones y mucho
más recurso” (Milenio, 8 de febrero de 2022).
Las comunicaciones del gobierno de Nuevo León
continuaron preconizando la prolongada sequía como la causa
mayor; respecto al “saqueo” la autoridad no identificaba con
la misma claridad a los posibles responsables ni las sanciones
respectivas. Al paso de los meses se aceptó que existían
concesionarios al margen de la ley a los que se les confiscaron
veneros y pozos en una campaña que ya era llamada “cruzada
por el ahorro de agua”.25 El cúmulo de testimonios y datos acerca
de lo que estaba sucediendo se perfilaba social y políticamente
como un conflicto social de grandes proporciones. “A Monterrey
le llegó el día cero” titulaba un sitio internacional de noticias
al referirse a “temperaturas que superan los 40°C”, más una
subsistencia ajustada a “solo seis horas al día de bombeo de agua
potable, una restricción nunca antes vista e implementada por las
autoridades” (Brooks, 2022, párr. 2).
He aquí el riesgo de quebrantamiento en condiciones de
una contingencia compleja de regularse mediante estrategias
25 En coordinación con personal de la Conagua, autoridades de la
Procuraduría Estatal del Medio Ambiente clausuraron “seis pozos que no
contaban con los permisos de la dependencia federal” y levantaron “actas
administrativas” en propiedades donde se encontraron “tomas clandestinas,
que estaban conectadas directamente a la red de agua potable” (Flores,
Gobierno de Nuevo León clausura seis pozos ilegales, en cruzada por ahorro
de agua, 2022). Otro ejemplo preclaro fue el aseguramiento de “tres pozos”
pertenecientes a una empresa, que se utilizaban para el riego de panteones
ubicados en tres municipios; “uso de conexiones a la red de agua potable,
cisternas de agua con capacidad de más de 91 mil metros cúbicos, más de 50
tomas de agua, tuberías y llaves de paso” se incluyeron en la descripción del
hallazgo (Gobierno de Nuevo León, 13 de julio de 2022).
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�Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social
y propaganda frecuentes creadas a partir de la normalización
de otras problemáticas no menos graves (como las enunciadas
en páginas anteriores), pero que, a diferencia de la falta de
agua potable, no involucran directamente a la totalidad de sus
habitantes:
El agua no es algo con lo que se esté jugando, la vida de las personas no es algo con lo que se deba de estar jugando. Así como
desde años antes han existido problemas de desapariciones,
ahora estamos aquí por algo que nos afecta absolutamente a
todos, se están quedando con el vital líquido y les venimos a
poner un alto (Mitin FOCDA, 5 de junio de 2022).
Los problemas padecidos por una población y su intensidad,
se relacionan íntimamente con el reparto heterogéneo de la
incertidumbre verificada, en este caso, en función del acceso a
servicios públicos básicos. Las diferencias en la disponibilidad de
alumbrado público, espacios de esparcimiento como parques y,
por supuesto, agua potable, cimientan las bases de: a) una gestión
individualizada de los riesgos (Lorey, 2016): cada quien resuelve
la falta de agua según su capacidad o su posición social, y b) una
intersubjetividad sobre las causas del desabasto, alimentada de
distintas fuentes de información, contradictorias y, en ocasiones,
poco relacionadas con lo que sucede en barrios donde la
ineficiencia de los servicios públicos es una forma de violencia.
Los incisos sintetizan puntos de vista forjados de manera
compleja, pero que, en la experiencia derivada del estiaje, indujo
a la población a autoresponsabilizarse del suministro de agua en
sus hogares, con el apoyo del envío de pipas o la participación de
la iniciativa privada. Ante todo, primó la ‘concientización’ para
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disminuir el uso del agua como acción sustancial, “Para que haya
agua para todos ¡ahorra te toca a ti!”, promovía Servicios de Agua
y Drenaje de Monterrey en internet y en espectaculares ubicados
en las principales avenidas. Periódicamente, de acuerdo a como
se iba atendiendo el problema, en redes sociales se avisaba de los
horarios y días en los que habría abastecimiento y en los que el
servicio se suspendería.26
La propaganda oficial profería implícitamente un cometido
de propósitos ulteriores, profundamente relacionado con la
actualización del sentido común hegemónico: la población debía
asimilar la escasez como parte de una normalidad consecuencia
de las condiciones ambientales. A pesar de la creciente oposición
al mensaje, su penetración no fue, en absoluto, inocua; en la
contingencia rutinaria de Monterrey el riesgo latente por las
características ambientales, se vinculó mediáticamente con una
condición precaria diferenciada a través de la responsabilidad
individual frente al desabasto. Ciertamente, se trató de un
objetivo orientado a garantizar la gobernabilidad.27
Al tiempo que se propagaba la necesidad de ahorrar agua,
embotelladoras especializadas en su venta apuntaban al mismo
objetivo de gobernabilidad ‘solidarizándose’ con la población:
para julio de 2022, una de éstas sumaba “a más de 2 100 familias”
26 La página oficial de la campaña dejó de actualizarse en junio de
2022. A pesar de ello, continuaba disponible durante diciembre de 2022:
https://ahorratetoca.mx/
27 La estrategia tuvo su colofón, una vez regularizado el servicio, durante
septiembre, con la campaña “Ciudadanos de a 100” que buscaba reducir el
consumo per cápita en la ZMM de “160 a 100 litros diarios”, repartidos entre
las distintas necesidades domésticas habituales (Gobierno de Nuevo león, 25
de septiembre de 2022). Esta acción se retomó en el transcurso de 2023.
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�Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social
beneficiadas “con la donación de pipas de agua potable que se
distribuían diariamente en distintas colonias del municipio de
Guadalupe [en donde la corporación tiene sus instalaciones]”
con el beneplácito de la alcaldesa (Martínez, 2022). Así también
durante el evento “Agua para todas las Personas”, funcionarios de
la Secretaría de la Igualdad y la Inclusión, del gobierno de Nuevo
León, agradecieron a la misma empresa la distribución gratuita
de “2 000 garrafones de agua” con lo que se alcanzaban “más de
240 000 litros de agua repartidos” (ídem).
A mediados de junio del mismo año, la Conagua, a través del
gobernador nuevoleonés, informaba que se obligaría a la cervecera
local “a entregar una tercera parte del líquido que le concesionó,
ya que no la usan en sus procesos”, de “seis millones de metros
cúbicos del agua…sólo usa cuatro, por lo que debe ceder esa parte a
la comunidad”, aseguraba (El Financiero, 18 de junio de 2022). Un
mes después la empresa respondía que estaba en posibilidades de
ceder “el 20% de su consumo de agua de la ciudad [de Monterrey]
a favor de la red de Servicios de Agua y Drenaje” y recalcaba “su
donación de un nuevo pozo profundo de 3.1 millones de metros
cúbicos de agua al año” que aportaría “más agua de la que consume”
la propia cervecera (Forbes, 2022, párrs. 1 y 2).
¿Qué efecto sobre el sentido común hegemónico puede
tener este tipo de noticias? Por lo pronto, podemos observar la
comunión entre gobierno e iniciativa privada lo que refrenda una
‘verdad’: que esta relación es positiva, pues responde al interés
de la metrópoli y sus habitantes; asimismo, promueve un modelo
de “autorresponsabilidad neoliberal” (Lorey, 2016, pág. 96) cuyo
ejemplo a seguir es la ‘solidaridad’ de las embotelladoras y de la
cervecera: cada quien cumple (o debe cumplir) con un cometido
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frente a una situación límite. Sociedad, gobierno y sector
empresarial asumen riesgos, nadie escapa a ello, todas las partes
deben corresponsabilizarse. Lo que se obvia es la heterogeneidad
de la incertidumbre poblacional en la que acaece el desabasto,
las acciones emprendidas por la gente común preferentemente
se orientarán al autoaseguramiento en menoscabo de una acción
política colectiva.
Esta acción política, fraguada en sentido contrario a las
versiones propagadas por la autoridad estatal, ganó una atención
temporal en las plazas públicas. El FOCDA compartía sus propios
criterios:
…el modelo económico que agarra preferencia en estas concesiones [de agua] a los magnates dueños de esta ciudad a quienes siempre han estado sirviendo nuestros gobernantes, no
han sido capaces de detener esta barbaridad. Pedimos a toda
la ciudadanía, a los medios de comunicación y hacemos esta
reflexión: ningún partido político [nos atendió], se les fue a
buscar en el congreso…ninguno ha mostrado interés más que
una supuesta rabia e indignación por medio de las redes sociales que no es más que para cumplir con las órdenes de la
simulación… la ciudadanía está sola porque ni los alcaldes están
respondiendo (Mitin FOCDA, 5 de junio de 2022).
Para el Frente es una «certeza» que la política de
suministro de agua en la ZMM eventualmente indujo el consumo
de agua embotellada en detrimento de la economía y los derechos
de la población; es un propósito, según afirman, consecuente con
el imaginario de un Nuevo León como “desierto ideológico” en el
cual no existen movimientos que ofrezcan resistencia “al interés
de la clase dominante”:
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�Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social
¡Qué pinche necesidad de estar en el sol! ¡Qué necesidad de estar
exigiendo algo que nos corresponde! El pueblo con estos calores necesita el agua, nuestras mascotas, nuestros enfermos…las
grandes compañías internacionales se han apoderado del agua…
¿Quiénes la tienen?, pues la tiene la Coca Cola, la tiene la Cervecería [Heineken], la tiene Agua Mineral [Topo Chico], la tiene
Ternium… reconocen que ellos tienen el agua, y que la van a regalar porque son benefactores de Nuevo León. ¡Son unos fantoches!
¡Son unos desgraciados que son los que tienen los recursos naturales, que están para su disposición para enriquecerse!... ¿Cuándo
han visto que haya parado la Coca Cola? ¿Cuándo ha parado la
producción de la Cervecería? ¿Cuándo ha parado la producción
de la Topo Chico? (Mitin FOCDA, 5 de junio de 2022).
El FODCA anunciaba que se tomarían acciones legales en
contra del tandeo, invitaba a la población a firmar un documento
que se dirigiría a la Comisión Interamericana de Derechos
Humanos para detener el “saqueo”. Durante las manifestaciones
subrayaban la necesidad de unirse a la demanda, sin importar si las
personas firmantes militaban en algún colectivo o no; convocaban
“al monstruo del ocho marzo, aquellas mujeres que llenaron aquí la
macroplaza”, pero ahora acompañadas “con los padres de familia,
los novios, los amigos” para lograr la atención del gobernador.28 “En
abril venimos una minoría a visitar el palacio [de gobierno]…no nos
dejaron entrar a nuestra casa ciudadana, porque somos minoría”,
denunciaban refiriéndose al mitin del 2 de abril de 2022 en el que
exigieron a Samuel García detener las “atrocidades contra los
ciudadanos” por el racionamiento del agua.
28 Alusión a la manifestación con motivo del Día Internacional de la
Mujer (8 de marzo), que reunió a “más de 20 mil mujeres” en el centro de
Monterrey capital, para exigir “respeto, justicia y alto a la violencia” (Ayala,
2022).
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Contrario a lo que ocurría con la información
gubernamental, que es una fuente crucial para los medios, el Frente
se veía precisado a encontrar sus propios espacios mediáticos. A
través de contactos lograban, por ejemplo, que la toma simbólica
de una refresquera apareciera en un periódico nacional, aun
cuando la convocatoria no reunía a más de 40 o 50 personas entre
vecinos y manifestantes (Rivera, 2022). Durante el mismo acto se
reproducía la demanda de restituir el servicio de agua potable y
se llamaba “a los usuarios del servicio doméstico” a manifestarse
“en las calles y en los tribunales” para que las empresas detuvieran
su producción y se lograra con ello “un mayor abastecimiento del
líquido a la población” (ídem).
El que las afectaciones y la invitación a unirse a los reclamos
no hayan alcanzado aún la magnitud de un movimiento de masas,
nos enseña que tanto el núcleo de la propaganda gubernamental
como el del mensaje del Frente, cada uno a su manera, reconfiguran
discursos y ‘verdades’ posicionadas en un ámbito urbano complejo
en el que las posturas de sus habitantes no se reducen al desabasto
de agua, sino que sus decisiones y reacciones consideran riesgos
de distinta magnitud y naturaleza. Las demandas ciudadanas
recuperadas por el Frente avanzan a contracorriente de la acción
gubernamental como opción única. Desde la perspectiva gramsciana
su posicionamiento contiene vivencias y vicisitudes que anticiparían
la emergencia de un sentido común opuesto al dominante, pues
tales experiencias congregan conocimientos que permiten atisbar
el buon senso dentro de la incertidumbre aglutinada en el senso comune:
El agua es un recurso natural fundamental y necesario para la
vida y ellos [los empresarios] lo están utilizando para lucrar,
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�Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social
para enriquecerse. Para ellos no hay remordimiento de que una
señora se queda sin agua hoy porque ellos están produciendo
más cerveza, a ellos no les importa eso (Mitin FOCDA, 5 de
junio de 2022).
No necesariamente se visualiza un nuevo tipo de
conocimiento, sino una oportunidad de reinsertar narrativas de
formas más efectivas, en la medida que la población se sienta
representada y elija problemáticas como la carestía del agua, ante
las que no permanecerá pasiva o desorganizada.
Pensamiento y acción
Esta es una parte final “preventiva” ante la probabilidad de un
nuevo episodio de desabasto que actualice la postura oficial y
renueve la presencia de actores que como el Frente buscarían
fortalecer su convocatoria. Al respecto se puede citar a Agua y
Drenaje de Monterrey, que en octubre de 2022 sentenciaba que
una crisis similar a la de ese año no se presentaría, siempre que
la población fuese “cuidadosa” (Fuentes, 2022). A principios
de 2023, el organismo informaba que “siete municipios” de la
ZMM estaban “bajo el programa Modulación de presión para
evitar fugas y despilfarre”, al tiempo que la misma dependencia
se preparaba “para otra posible crisis hídrica” debido al descenso
del nivel de las presas y mantos acuíferos (Fuentes, 2023). Para
finales de enero de este año la “disminución de presión del agua”
sobrevenía en horas de la noche y la madrugada (García, 2023).
Ante el trance ocasionado por la crisis hídrica, el gobierno
de Nuevo León implementó una relativamente eficaz campaña
basada en ‘verdades’ cuyo objetivo ha sido que la población
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asuma un fenómeno corriente en climas semidesérticos como
el del noreste de México. Estrategia eficiente puesto que trajo
a colación la voluntad y el trabajo ante la adversidad que,
históricamente, ha dado sentido y hasta identidad a la zona
debido a las dificultades ocasionadas por el clima extremo.
Pero, así también, eficacia de corto plazo, pues a los elementos
que objetivan la circunstancia ambiental, deben agregarse los de
orden económico y sociocultural.
La disímil situación de sus habitantes ofrece un escenario
susceptible de moldearse conforme a la rutina de quienes
viven en la metrópoli. Las condiciones de trabajo, el acceso a
servicios públicos y la normalizada inseguridad configuran
una incertidumbre que es confrontada heterogéneamente por
personas y familias. Aunque desde la subsistencia irrumpan
subjetivaciones tendientes al rechazo del discurso y soluciones
oficiales, ello estará mediado por las tensiones entre estratos
sociales y por la desigual aceptación de los planteamientos que
disputen la hegemonía del mensaje estatal y su función reguladora.
En el escenario de la contingencia de vida en una urbe
como Monterrey, el sentido común se actualiza a la par que se
desarrollan nuevas formas de relacionarse socialmente en el marco
de fenómenos negativos como la carestía hídrica o la desaparición
de personas. De forma ambivalente junto con la crisis, la
oportunidad para la creación de movimientos populares se basa,
en gran medida, en la irrupción de escenarios de comunicación e
intercambio cuya contención por parte de los gobiernos es cada
vez más complicada. Y, no obstante, la trascendencia de tales
movimientos no debe asumirse.
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�Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social
Crehan, desde la vis gramsciana, ofrece una aproximación
para contextualizar el posicionamiento y las acciones
emprendidas por el Frente.
“Pensamiento y acción” son relevantes para comprender
lo conseguido por la iniciativa del FODCA. Ambos elementos
representan “la coexistencia de dos concepciones del mundo,
una afirmada mediante palabras y la otra mostrada en acción
efectiva” (Crehan, 2016, pág. 228). Cuando esta coexistencia se
ubica en “la vida de las grandes masas” el contraste entre ambas
concepciones suele ser la expresión “de contrastes más profundos”
(ídem), lo cual implica que aunque haya evidencia de que ciertos
sectores de la población posean una concepción crítica sobre las
circunstancias en las que subsisten, ésta es todavía primigenia,
lo que gravita en que su interés y acciones sean ocasionales y
condicionadas por acontecimientos como el aquí tratado.
Parafraseando a Gramsci (1984), el problema que desafía
la organización de las masas, de las cuales forman parte diversas
figuras colectivas, es que el discurso oficialista no pierde su
lugar preponderante y persiste como referente incluso en el
pensamiento de los grupos que se resisten a éste: por lo regular
se trata de contestar la propaganda y esto, por sí solo, reclama
tiempo y recursos pocas veces sostenibles para quienes apelan a
conjuntar esfuerzos para exigir y exhibir al orden gubernamental.
Así, la movilización emprendida para retar la acción oficial parece,
por ahora, inmediata y de pronta dispersión.
El dominio de “intereses inmediatos o presas de la
pasión suscitada por las impresiones del momento transmitidas
acríticamente de boca en boca” (Gramsci, 1984, pág. 153),
convergen en conductas poco racionales; para los colectivos
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
que buscan representatividad implica contener exigencias cuyo
potencial de acción es incierto. Para una población agraviada
como la de Monterrey, un conjunto de argumentos que matizara
sus reclamos, sería suficiente para desinteresarle del incipiente
movimiento que divisaba como a su favor. La clave estriba en
un proceso de largo aliento que supere la conjunción casual de
personas que buscan escuchar a alguien que piensa y vive de
manera similar a ellas, pero sin asumir responsabilidades que les
vinculen entre sí y/o con respecto a una realidad concreta que les
afecta (Gramsci, 1984).
Una segunda perspectiva gramsciana, complementaria a la
primera, es citada por Crehan (2016). En ésta podemos conjeturar
la aparición de sujetos que, eventualmente, se identifiquen como
“intelectuales orgánicos” surgidos de entre los sectores sociales
cuyas causas defienden. Un punto a favor de los integrantes del
Frente, como hipotéticos intelectuales en ciernes, es que partieron
de una expectativa dilucidada de forma colectiva para otorgar
coherencia a una demanda popular; son voces cuya reflexión se
basa en su experiencia y en el testimonio de subsistencia de la
población que representan. La coherencia entre el testimonio,
el posicionamiento y las demandas es fundamental para su
influencia social y mediática.
El mensaje y las acciones emprendidas por el Frente
lograron durante 2022 un éxito relativo, ‘desigualdad’ y
‘corrupción’ regresaron a la vanguardia del debate metropolitano.
La emergencia por el colapso en el suministro de agua recreó
elementos del sentido común inconcusamente obvios: hay
empresas y particulares que mantienen privilegios en detrimento
del resto de la población, y esta inequidad es ignorada u ocultada.
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�Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social
“¡No es sequía, es saqueo!” dio nombre al enojo y la insatisfacción
de la población, aun cuando la convocatoria se supeditó al periodo
que duró la crisis.
La lucha iniciada en defensa del derecho al agua en
Monterrey manifestó la honda injusticia en la que acontece la
rutina de cientos de miles de sus habitantes y renovó la tensión
que envuelve la vida de la gente de a pie con la gobernabilidad. La
modificación del sentido común que continúa condicionando el
cauce de tales tensiones, implica desafiar las certezas prevalentes
y alcanzar la coherencia que organice a la población frente a la
inequidad social, la desinformación y la propaganda oficialista.
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DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
El análisis de impacto regulatorio como
instrumento de calidad de la Ley en el
Poder Legislativo en México
The analysis of regulatory impact as an instrument
of quality of the Law in the Legislature in Mexico
Ricardo Eduardo Lavín Salazar1
Marcela Cavazos-Guajardo Solís2
Resumen: La presente investigación consiste en un análisis vinculado a
la calidad de la ley y de la herramienta denominada análisis de impacto
regulatorio, la cual es implementada ordinariamente en México a
la regulación que emite el Poder Ejecutivo, se expone la relevancia y
conveniencia de su incorporación al proceso legislativo con la pretensión
de incidir en su calidad, al evaluar y proyectar principalmente los costos
y beneficios que podrían impactar en los particulares al momento de la
consecución de sus objetivos, incorporando con ello una mayor dosis
de ciencia y racionalidad a la toma de decisiones legislativas.
Palabras clave: Poder Legislativo, análisis de impacto regulatorio,
calidad de la ley.
1 Universidad Autónoma de Nuevo León. Monterrey, Nuevo León,
México. r_lavin@hotmail.com
2 Universidad Autónoma de Nuevo León. Monterrey, Nuevo León,
México. dra.marcelacavazos@gmail.com
173
�Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad
Abstract: This research consists of an analysis linked to the quality
of the law and the tool called regulatory impact analysis, which is
ordinarily implemented in Mexico to the regulation issued by the
Executive Power, the relevance and convenience of its incorporation
into the legislative process is exposed with the aim of influencing its
quality, by evaluating and projecting mainly the costs and benefits that
could impact on individuals at the time of achieving their objectives,
thereby incorporating a greater dose of science and rationality to
legislative decision-making.
Keywords: Legislature, regulatory impact analysis, quality of the law.
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DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Introducción
La función constitucional más relevante concedida al Poder
Legislativo es la creación de legislación, es trascendente la
importancia de la calidad de la ley en cuanto a la técnica en la
que se apoya para la elaboración de las mismas, es decir a su rigor
lingüístico, su congruencia y claridad expositiva y sistemática,
la coherencia con el resto de los ordenamientos jurídicos, como
de los efectos que produce a la hora de la consecución de sus
objetivos, ya que se justifica en ello, termina siendo su razón de
ser, su objetivo fundamental.
A nivel internacional existe mucho interés con respecto
a la calidad de la ley, y ese interés no solo está vinculado como
una consecuencia de una percepción de la existencia de sobre
legislación o de proliferación o inflación legislativas y a la
devaluación de ciertos atributos técnico-formales de la misma
legislación, sino también de la conciencia que un sistema
económico eficiente y competitivo depende de su entorno
institucional y de la calidad de su regulación (Mercado, 2013).
La regulación puede entenderse como la emisión de reglas
que norman las actividades tanto sociales, como económicas de los
particulares. Mediante esas reglas se garantizan el funcionamiento
eficiente de los mercados y los derechos de propiedad, se genera
certeza jurídica, se evitan daños inminentes o bien se reducenlos
daños existentes en la salud, el medio ambiente y a la economía
(CONAMER, 2022) .
La regulación brinda capacidad al Estado para el uso de
sus facultades coercitivas para otorgar subvenciones, al control de
entrada al mercado, la fijación de precios, entre otros (Stigler, 1971).
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60
175
�Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad
La regulación puede ser empleada en tres ámbitos:
1. Una serie de reglas: Consiste en la promulgación de
normas que se aplican por un organismo dedicado a
ese fin.
2. La influencia deliberada del Estado: Abarca todas las
acciones del Estado que están diseñadas para influir
en el comportamiento social o económico de los
individuos (incentivos).
3. Una forma de influencia social o económica: la regulación
se refiere a todos los mecanismos que inciden en la
conducta de los individuos (Baldwin, 2012).
Toda
regulación
tiene
como
propósito
moldear
comportamientos, en un sentido ideal puede ser percibida como
aquello que restringe las actividades o comportamientos no deseados
de una sociedad o que los facilita o promueve para que la beneficien.
La regulación se puede definir como el ejercicio del poder
colectivo con el propósito de remediar los fallos del mercado,
de competencia, la asignación de bienes públicos, del abuso del
poder económico y del efecto de las externalidades (Ogus, 2004).
Según Larrañaga (2009) todos estos aspectos fundamentan
la regulación como un mecanismo de control que complementan
los límites del sistema de mercado, dichos límites se comprenden
como tres aspectos fundamentales básicos:
1. la presencia de fallos de mercado;
2. los agentes reguladores son los que detentan
el poder público y tienen la capacidad para
establecer las normas sociales;
176
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
3. la regulación se justifica por el interés público
y por la necesidad de normar la conducta de las
personas.
En ese contexto, resulta relevante poner el acento en lo
que está antes de la ley: la evaluación prospectiva de las decisiones
y lo que está después: la reacción efectiva del comportamiento de
los destinatarios a los incentivos que la propia norma establece,
sus consecuencias y efectos económicos (Castellanos, 2017).
Existen muchos ordenamientos en los tres niveles y
órdenes de gobierno en México de los cuales la eficiencia de los
mismos no se ha analizado, ni comprobado la relación causal con
respecto al objetivo que pretendían cumplir y/o los resultados que
produjo o en su caso si satisfizo, resolvió o por lo menos mitigó la
situación problemática que originó la medida o si previno alguna.
Por lo anterior, resulta relevante entender la novedad del
paradigma de las nuevas formas de gobernanza, en donde hay que
tener en cuenta que existe una imposibilidad de separar la fase
de creación normativa de la fase de su ejecución, implementación
y evaluación. Esta visión del proceso legislativo o reglamentario
no permite hacer distinciones rígidas entre la promulgación y la
aplicación (Castellanos, 2017).
Mercado (2013) asegura que la versión integrada del
proceso legislativo permite la experimentación de nuevos
instrumentos de mejora de la calidad de la ley tanto en la fase
preparatoria del texto normativo mediante estudios de impacto
normativo, el asesoramiento de expertos, así como en la fase de
ejecución, control y evaluación de los resultados de la regulación
jurídica.
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60
177
�Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad
El estudio o análisis de impacto normativo forma parte de
la evaluación que se realiza previo a la expedición de la norma,
es decir ex ante lo cual debería servir como base fundamental
de su motivación para la expedición de esta o de su justificación
racional. A través de dicho análisis se busca conseguir que las
normas aprobadas sean solo las necesarias, con el propósito de que
no exista una sobre regulación, que resulten proporcionadas a las
finalidades que persiguen, que sean eficaces en el cumplimiento
de sus objetivos y que impliquen el menor costo posible para los
ciudadanos y las empresas (Mercado, 2013).
Esta evaluación, según lo que establece Castellanos
(2017) si se presenta de manera sistemática de forma anterior,
simultánea y posterior al acto legislativo (lo cual es lo ideal)
permitirá maximizar, incluso optimizar los recursos públicos
aplicados a la función o tareas legislativas. Por lo anterior, habría
que pensar si las evaluaciones ex ante y ex post deben formar
parte también del proceso y del procedimiento legislativo.
Es una realidad que existe cierta dificultad para que
prevalezca la técnica legislativa sobre la decisión política, a
diferencia por ejemplo del poder judicial no existe una teoría que
pueda guiar al legislador a diferencia de los jueces y magistrados,
quienes están orientados por una gran cantidad de doctrina,
estudios y jurisprudencia sobre el desempeño de sus funciones
y de la racionalización de los mismos, en el proceso legislativo
se adolece de esa posible orientación, en términos generales
persiste la percepción de que en el poder legislativo solo se
encuentra inmerso el juego de poder y eso dificulta una adecuada
racionalización en la toma de decisiones. Sin embargo, existe
la convicción de que no sólo es indispensable y necesario sino
178
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
también es posible articular técnicas, procedimientos y una
organización del proceso normativo que, utilizadas de forma
apropiada por los redactores de las normas, permitirían avanzar
en el objetivo de incorporar mayores elementos racionales a la
voluntad (Zapatero, 2009).
Lo anterior encamina al legislador a articular un proceso,
que al ser correctamente utilizado, permitirá avanzar en el
objetivo planteado de Mejora Regulatoria, particularmente el
relativo a la calidad de la ley mediante la implementación de la
herramienta de análisis de impacto regulatorio.
Teoría de la Legislación
La Teoría de la Legislación se ha hecho cargo de la política
legislativa, del proceso legislativo y de la técnica legislativa. Su
método no es el de la dogmática jurídica, sino el interdisciplinario;
el objeto de la nueva disciplina de la teoría de la legislación es el
ciclo legislativo en su extensión más amplia, y su método supera
el de la dogmática jurídica y se extiende al de las ciencias humanas
en general, camina sobre los campos de la sociología, la ciencia
política, la economía, comunicación, entre otros (Arias-Schreiber
& Peña, 2015).
Según Meßerschmidt, citado por Arias-Schreiber &
Peña (2015) los asuntos propios de esta nueva disciplina jurídica
están relacionados con ciertas preguntas centrales, por ejemplo,
¿Por qué y cuándo es necesario que se apruebe una ley?, ¿Cómo
se crean las leyes?, ¿Qué efectos podrían alcanzarse y cuáles
produce realmente?, ¿Qué tan lejos puede llegar el legislador con
su normatividad? y ¿Cómo deben redactarse las leyes?
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60
179
�Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad
Según Ulrich Karpen (1995) la teoría de la legislación debe
situarse en la praxis política como una teoría práctica y técnica y
el objeto de estudio debe ampliarse incluyendo no solo la teoría
de la legislación en sentido estricto, sino de la regulación jurídica
en general, conectando con la investigación en las ciencias que se
ocupan del direccionamiento social.
Se señala que no hay consenso pleno sobre los temas
atribuidos a cada rubro de los que hacen la teoría de la legislación,
sin embargo, se considera que son tres los complejos temáticos
principales según (Arias-Schreiber & Peña, 2015).
1. La promoción de una buena legislación (Política
legislativa). Entre los temas comprendidos bajo
esta denominación están el concepto de ley, su
función social, la definición de los fines concretos
de cada norma legal, los tipos de leyes, sus efectos o
consecuencias, la efectividad de la ley, los medios de
evaluación y su cumplimiento.
2. Los temas problemas del proceso legislativo (Teoría
de la dación de leyes en sentido circunscrito). Entre
los temas comprendidos bajo esta denominación están
los de la legitimación de la actividad del legislador,
el impulso legislativo y los procesos sociopolíticos y
jurídicos en la elaboración, aprobación, publicidad,
evaluación y revisión de las normas jurídicas. Estos
aspectos del proceso legislativo son los de mayor
tradición en los estudios de la teoría de la legislación.
3. Los temas problemas de la técnica legislativa (Técnica
de la dación de leyes). Entre los temas comprendidos
180
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
bajo esta denominación, están el de la formulación de
las normas, su expresión alternativa en enunciados
generales y abstractos o específicos y casuísticos,
el cuidado y la conservación de la consistencia
sistemático jurídica así como el uso adecuado de
remisiones normativas al legislar, el lenguaje jurídico,
el orden y modo de organización de las materias que
dan contenido al texto legal, el tamaño de las leyes,
así como la exactitud y concisión de la expresión de
las normas.
La presente investigación se centra en lo que respecta con la
promoción de una buena legislación, particularmente lo referente
al uso de la herramienta de análisis de impacto regulatorio para la
definición de los fines concretos de cada norma legal, sus efectos
o consecuencias, la efectividad de la ley, los medios de evaluación
y su cumplimiento.
Es importante destacar las contribuciones de Manuel
Atienza (2014) para una teoría de la legislación, donde parte de
considerar el proceso de producción de leyes como una serie de
interacciones que tienen lugar entre elementos distintos: editores,
destinatarios, sistema jurídico, fines y valores y al mismo tiempo
proponía cinco modelos, ideas o niveles de racionalidad, desde los
que puede contemplarse la legislación: una racionalidad lingüística,
en cuanto que el emisor debe ser capaz de transmitir con fluidez
un mensaje (la ley) al receptor (el destinatario); una racionalidad
jurídica-formal, pues la nueva ley debe insertarse armoniosamente
en un sistema jurídico; una racionalidad pragmática, pues la
conducta de los destinatarios tendría que adecuarse a lo prescrito
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60
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�Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad
en la ley; una racionalidad teleológica pues la ley tendría que
alcanzar los fines sociales perseguidos, y una racionalidad ética,
pues las conductas prescritas y los fines de las leyes presuponen
valores que tendrían que ser susceptibles de justificación ética.
En este modelo tradicional expuesto por Atienza es
importante destacar de igual forma la concepción del proceso
legislativo en tres etapas o fases: la prelegislativa, en la cual se
persigue la construcción de los argumentos y razones políticojurídicas y socio-económicas que justifican las instituciones
formales y la formulación de los fines y valores que den
legitimidad empírica y normativa; la legislativa, es la etapa en
donde se dan los procesos de negociación y discusión su objetivo
es la construcción de instituciones jurídicas congruentes y
consistentes; la etapa post legislativa abarca la evaluación de la
adecuación de las normas al sistema jurídico. El proceso se enfoca
fundamentalmente a analizar las consecuencias de las normas y a
determinar su eficacia (Rodríguez, 2000).
El legislador tiene la obligación de mejorar y readaptar
las leyes, puesto que éstas deben someterse a las exigencias de
adecuación, necesidad, proporcionalidad, claridad y exigibilidad,
cuando una ley determina defectuosamente los supuestos de
hecho y establece precisiones defectuosos, reconocibles ex ante
o a posteriori, está fallando en su esencia, en su finalidad, pierde
su razón de existir frente a la regulación que pretende, deviene
inapropiada y no es susceptible ni digna de constreñir derechos
(López, 2014).
En ese sentido una de las novedades más importantes
en el ámbito de la teoría de la legislación ha sido el desarrollo
de un renovado movimiento por la calidad de la ley; se ha
182
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
impulsado de forma muy significativa el debate sobre la calidad
normativa y han institucionalizado nuevos principios de buena
legislación y nuevos instrumentos de mejora regulatoria en los
que la evaluación de impacto económico de las normas cobra un
protagonismo principal (Mercado, 2013).
Según López (2014) un país que se preocupa por mejorar
la calidad de las leyes es un país que avanza en todos los aspectos:
económicos, culturales, tecnológicos, entre otros.
Sin embargo, hoy la calidad de los textos normativos sigue
estando entre cuestionamientos, dado que las normas jurídicas
pueden ser tanto instrumento de desarrollo como freno a los
objetivos trazados de una comunidad (Díaz, 2011).
De esta manera, existe un interés particular en escudriñar
tal preocupación y, en su caso, mitigar dicha percepción o realidad
vinculada a la calidad de la ley o a los objetivos alcanzados
mediante la expedición de la ley.
En la literatura especializada donde se trata el tema de
calidad de la ley se utilizan diferentes expresiones que tienen
una referencia divergente. Entre las más comunes, según la
recuperación de Carrillo (2012) se encuentran: calidad de la
legislación, calidad del ambiente legislativo, calidad de la acción
normativa, calidad técnica de las leyes, calidad de las normas y
calidad de las leyes.
Según Tala (2010) la reflexión sobre lo que implica una
buena legislación o sobre los problemas que afectan la elaboración
de las leyes o normas en general es de larga data refiere las notables
reflexiones sobre técnica legislativa en las obras de Montesquieu,
Adam Smith y Jeremy Bentham (siglos XVIII y XIX).
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60
183
�Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad
Bentham, filósofo y economista inglés, quien es
considerado el padre del derecho parlamentario, estableció
cuatro principios para la formulación de las normas:
1. En el proceso de elaboración de una norma, deberían
ser preparadas diversas propuestas alternativas.
2. Los autores de las propuestas no deberían ser pagados.
3. Cada propuesta debería ser escrita solo por un autor
para que no genere confusión sobre la responsabilidad,
los méritos y defectos que pudiera tener.
4. Entre las alternativas de propuestas que se presenten, la
prioridad debe ser puesta en aquella que ha sido preparada
por un autor foráneo o externo, porque este suele ser
inmune a los diferentes intereses locales especiales.
Según Arias-Schreiber & Peña (2015) los antecedentes
históricos de la reflexión sobre temas de técnica normativa en la
cultura de occidente pueden situarse por lo menos a la antigüedad
grecolatina. Ya en el siglo IV d.C., el emperador Gratianus decía
en relación con las leyes (según la tradición de San Isidoro en sus
Etimologías, libro V - De legibus et temporibus): “…la ley será
entonces honesta, justa, posible, según la naturaleza, según las
costumbres de la patria, adecuada en cuanto a lugar y tiempo,
necesaria, útil, asimismo clara para que no induzca a error por
razón de oscuridad…” (p. 198).
Es deseable entonces, una regulación que no sea costosa
para el sistema productivo, más esencial y eficaz, que intervenga
solo cuando sea estrictamente necesario, solo cuando los
beneficios superen a los costos y en el que las medidas no sean
impuestas desde arriba en un modelo de command and control,
184
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
sino que sean el resultado de consultas y del diálogo con los
destinatarios de las normas, en esta visión, la calidad de la ley se
justificaría en términos funcionales por su estrecha relación con
el desarrollo económico (Mercado, 2013).
Cumplimiento y efectividad legales son hoy conceptos
medianamente diferenciados, a partir de ello, se ha hecho
necesario distinguir entre los efectos queridos de la ley y los
no deseados, entre las normas simbólicas, instrumentales y
regulatorias, entre el tipo de causalidad que se presenta en la
relación norma-comportamiento, si este se sustenta en un cálculo
“costo beneficio” o en un principio de eficacia racional económica,
en prácticas tradicionales o en la emotividad (López, 2014).
Calidad de la Ley
Se podrían enunciar tres estratos de significados bajo la noción
de calidad de la ley, en un primer y más amplio significado,
calidad equivaldría a bondad, acierto, adecuación, técnica, en un
segundo nivel, la calidad de la ley aparece vinculada a categorías
más próximas a los caracteres propios de la ley, conceptos de
generalidad y estabilidad de la ley, con sus acompañantes, la
racionalidad y la coherencia del ordenamiento jurídico en su
conjunto, en su tercer nivel calidad de la ley de reconduce a
principios constitucionales explícitos o implícitos, derivados de
la moderna idea de Estado de Derecho: seguridad jurídica como
protección de la confianza, seguridad jurídica como certeza
del derecho, interdicción de la arbitrariedad, razonabilidad,
tolerabilidad. Todo lo anterior viene a prolongarse en conceptos
transversales que han resultado fundamentales: proporcionalidad,
ponderación, subsidiariedad (Cruz, 2003).
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60
185
�Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad
Nos señala Córdoba (2014) que la ley ha perdido su
primacía jerárquica, en cuanto a su calidad técnica padece un
agravamiento en el deterioro de los clásicos atributos racionales
de generalidad, abstracción, simplicidad, sencillez, claridad,
etcétera.
Para evaluar la calidad de una ley, no solo es necesario
ponderarla en términos técnico-normativos (rigor lingüístico,
claridad expositiva y sistemática, y coherencia con el resto del
ordenamiento jurídico), sino formando parte de un análisis más
amplio sobre su calidad material que provea de un material
empírico riguroso que permita motivar la necesidad, adecuación
y proporcionalidad de la norma, especialmente en lo referido a
su racionalidad pragmática o instrumental, esto es, realizando
un juicio sobre la eficacia y eficiencia de la norma a la hora de la
consecución de sus objetivos (Mercado, 2013).
Que sea una buena ley o legislación será algo difícil de
precisar, sobre todo si se tiene en cuenta el análisis que se ha
expuesto de forma precedente. Sin embargo, varios autores han
definido ciertos criterios generales que le aportan un gran valor
analítico.
Según Carrillo (2012) generó una sistematización de esos
criterios, la cual se expone a continuación:
1. Una ley puede ser buena en sentido técnico-jurídico, aunque:
a) No consiga los objetivos previstos;
b) No sea un instrumento idóneo para la resolución de
conflictos entre sujetos de derechos y obligaciones o;
c) Sea de dudosa validez.
2. Una ley puede ser buena en sentido sociológico, aunque:
186
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
a) No esté bien diseñada en sentido técnico- jurídico;
b) No sea un instrumento idóneo para la resolución de
conflictos entre sujetos de derechos y obligaciones o;
c) Sea de dudosa validez.
3. Una ley puede ser buena en sentido instrumental, aunque:
a) No esté bien diseñada en sentido técnico- jurídico;
b) No consiga los objetivos previstos o;
c) Sea de dudosa validez.
4. Una ley puede ser buena en sentido normativista, aunque:
a) No esté bien diseñada en sentido técnico- jurídico;
b) No consiga los objetivos previstos o;
c) No sea un instrumento idóneo para la resolución de
conflictos entre sujetos de derechos y obligaciones.
Con respecto a los problemas más apremiantes que se
señalan como causantes de la mala calidad de las leyes, se podrían
enunciar muchos, se podría señalar que son medianamente los
mismos desde hace mucho tiempo, tal vez siglos y se presentan
de la misma manera en diferentes países, en últimas fechas su
complejidad ha aumentado significativamente porque la sociedad
también se ha vuelto más compleja y han intervenido factores que
la han impactado de manera significativa como las tecnologías
de la información, desde mi perspectiva nos encontramos en
un cambio de época y eso significa transformaciones de fondo
en nuestra convivencia social y la manera en la que se regula es
mediante la ley.
A continuación, se expone una recuperación que realiza
Carrillo (2012), sobre la problemática que enfrenta la calidad de la
ley, la lista no es exhaustiva ni tampoco limitativa: proliferación
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60
187
�Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad
legislativa; rapidez con que son modificadas las leyes después
de aprobadas; fragmentación y estratificación; ambigüedades del
lenguaje; pluralidad de las fuentes de producción; ambigüedad
sintáctica y semántica; antinomias; redundancias; crecimiento
exponencial de la legislación; ineficacia de las leyes; ineficiencia
de las leyes; intervencionismo estatal en las relaciones sociales;
proceso legislativo secreto, engorroso y excluyente; aumento
de las normas de contenido difuso; avalancha de leyes que se
contraponen y contradicen; la pérdida de los atributos clásicos
de la ley (generalidad, abstracción, unidad, estatalidad) y los
valores por ella garantizados (certeza, seguridad, igualdad,
libertad); ignorancia del derecho vigente; sustitución de las leyes
por interpretaciones arbitrarias o ilegítimas.
Con lo anterior podemos situar la magnitud o la diversidad
de factores que pueden incidir en la calidad de la ley, por lo que
el análisis de impacto regulatorio no pretende resolver todas las
situaciones problemáticas, sino que pretende ser expuesta como
una herramienta de naturaleza racional que brinde un aporte
para mitigar en lo posible estos factores.
Es importante de igual forma reconocer que en la creación
de leyes, el trabajo legislativo en su conjunto se encuentra
en medio de una intensa acción política. Sin duda uno de los
espacios en donde más impacto de naturaleza política se puede
injerir es en el poder legislativo y en el ejercicio de sus funciones
constitucionales, siendo esta, la legislativa, la central. Por tanto,
cualquier posibilidad o planteamiento de solución para atender
la calidad de la ley no dependerá enteramente de su consistencia
teórica o su probable utilidad práctica, sino de que quien ejerce el
poder político, es decir los diputados, la asuman como tal.
188
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
La creación legislativa termina siendo “un proceso de
interacción entre distintos elementos (editores, destinatarios,
sistema jurídico, fines y valores) y que, además, puede examinarse
desde distintas perspectivas o ideas de racionalidad (lingüística,
lógico-formal, pragmática, teleológica y ética)” (Marcilla, 1999).
La racionalidad, la objetividad y la cientificidad de
las propuestas teóricas deben ser puestas en relación con la
irracionalidad, la subjetividad y el voluntarismo latentes en el
ejercicio del poder político para comprender por qué la mejor
solución teórica o técnica puede no ser la mejor solución práctica
que se adopte.
Derecho y Economía
Una parte sustantiva del análisis de impacto regulatorio se
vincula en gran medida en estimar cómo afectan o impactan las
regulaciones en la vida de las personas y las comunidades y
entre esos impactos los de naturaleza económica son uno de los
principales.
En la época actual, existen dos ópticas por las cuales se
estudia la relación del derecho con la economía, la escuela “Law and
Economics” nacida en los Estados Unidos, y la segunda denominada
“Derecho Económico”, en donde la relación del derecho con la
economía se logra a través de la regulación de la economía. Con base
en los anteriores elementos, economistas y juristas en los Estados
Unidos han analizado varias instituciones del Common Law System,
tales como: la responsabilidad, los contratos, el derecho de propiedad,
los accidentes de trabajo, el mercado financiero, el derecho de la
competencia y el sistema federal. Recientemente, el movimiento ha
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189
�Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad
venido aceptando y aplicando otros elementos como la igualdad y
la solidaridad, propuestos por el profesor Robert Cooter, principal
actuario del movimiento Law and Economics en los Estados Unidos.
(Ferney, 2020).
El concepto de eficiencia, desde el punto de vista de la teoría
económica, tiene un significado muy preciso: nos encontramos en
situación de eficiencia en el sentido Pareto (eficiencia de asignación)
cuando la asignación de recursos es tal que no resulta posible mejorar
la situación de uno de los agentes económicos sin perjudicar la de
cualquier otro agente. Una situación se considera en general como
eficiente en sentido Pareto, si los bienes se producen de la forma más
eficaz posible (menos costosa) (Witker & Varela, 2003).
Ahora en referencia al contexto utilizado por el profesor
Coase, en el que se parte de la base que existen en el mercado
costos de transacción y manifiesta que sin ese elemento sería
imposible entender el sistema económico. En el mismo sentido
se expresó Dalham, quien cristalizó el concepto de costo de
transacción describiéndolo como costo adicional de búsqueda e
información, costo de arreglo y decisiones y costos de acción de
policia (Ferney, 2020).
En este sentido, Velázquez (2014) señala que los costos
de transacción son aquellos en que se incurre por llevar a cabo el
intercambio de un bien o servicio y por vigilar el cumplimiento
de lo convenido. Un ejemplo clásico es el costo de los abogados
involucrados en un convenio entre dos empresas. Los trámites
para abrir un negocio y los costos asociados (contadores,
almacenamiento de información, etc.) para pagar impuestos son
otra forma de costos de transacción.
190
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
También es necesario detallar sobre las externalidades,
definidas como efectos secundarios, ya sean buenos o malos, que se
producen cuando una persona o una empresa realiza una actividad
y no asume todos los costos de esta, o todos los beneficios que le
podría reportar (Pindyck & Rubinfeld, 2009). En este sentido, una
externalidad negativa surge cuando no se asumen todos los costos
de un efecto negativo, mientras que una externalidad positiva
surge de un efecto positivo que no se reporta como beneficio.
La aversión al riesgo es uno de los elementos de mayor
aporte y utilización de la escuela Law and Economics, por cuanto
mide el comportamiento individual y colectivo frente al riesgo. La
conducta del individuo debe ser de limitación o aversión frente al
riesgo (Ferney, 2020).
El fenómeno de la aversión al riesgo supone por definición
un cierto nivel de rechazo al riesgo por parte de una persona que
invierte en los mercados financieros. Una persona puede tener
ante una situación aversión al riesgo ser neutral ante el riesgoo ser
propenso al riesgo (El economista, 2020).
La teoría del Derecho Económico relaciona el derecho
y la economía a través de la regulación de la segunda,
fundamentándose en un conjunto de principios o elementos de
base que la sustentan. Es una nueva rama del derecho que hace
superar la tradicional división para dar paso a una moderna
división del derecho positivo: derecho privado, derecho público
y derecho económico (Ferney, 2020).
En ese sentido, es necesario definir a los sujetos del
Derecho Económico o los agentes económicos tales como: el
Estado, la empresa, los particulares y los órganos supranacionales,
es decir toda persona física o moral, con o sin fines de lucro,
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191
�Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad
dependencias y entidades de la administración pública federal,
estatal o municipal, asociaciones, cámaras empresariales,
agrupaciones de profesionistas, fideicomisos, o cualquier otra
forma de participación en la actividad económica (Ley Federal de
Competencia Económica, 2014).
Ferney (2020)
asegura que el Estado, a nivel
macroeconómico, regula las políticas económicas tales como: la
planeación como instrumento de intervención, la política fiscal, la
política monetaria, la política de crédito, la política cambiaria.
La intervención del Estado a nivel microeconómico se orienta a
corregir las fallas del mercado.
Por otra parte, el derecho económico actual se presenta
como una disciplina mínima deregulación que tiene como objeto
normas jurídicas que enmarcan los comportamientos de los
agentes económicos tutelando intereses generales con criterio de
economía y simplificación (UNAM, 2020).
El Derecho Económico ha impactado y reformado el
derecho clásico (derecho privado y derecho público), es decir, sin
desconocer el derecho privado y público, el derecho económico ha
creado nuevas formas jurídicas que han evolucionado el derecho,
comprendiendo nuevos procedimientos.
El Análisis Económico positivo del Derecho (AED) tiene
por objeto el planteamiento del deber ser, del contenido de una
institución jurídica, en otras palabras y describiendo cada punto
de una mejor manera, se puede afirmar que respecto al análisis
económico positivo o normativo del Derecho estudian hechos, que
a su vez pueden ser de dos tipos donde las consecuencias reales
de las normas jurídicas (ya sean de origen constitucional, legal,
administrativo, judicial, privado, etc.), precisar cómo reaccionará
192
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
la gente frente a una determinada norma y cuáles serán los costos
y beneficios. También puede ser objeto de análisis positivo,
en un segundo lugar, la manera cómo influyen determinadas
circunstancias reales en el contenido y forma de ciertas decisiones
jurídicas (Ferney, 2020).
Se sostiene que se ha evolucionado de la reducción
positivista del derecho a un modelo basado en normas, pero
también en principios que abren la teoría y el razonamiento jurídico
a necesidad de la ponderación de argumentos y a la búsqueda de
la mejor decisión, o de la más razonable que no es otra que aquel
que consigue convencer a la comunidad jurídica por estar basada
en razones. En este nuevo contexto de ponderación de soluciones
jurídicas basadas en razones, el AED ha encontrado un espacio
propicio y confortable, en tanto que los argumentos económicos
resultan en especial relevancia y convicción en muchos casos por
su carácter pragmático y funcional (Mercado, 2013).
La teoría económica se ha utilizado para explicar por
qué ciertas regulaciones legislativas adoptan determinados
contenidos y no otros. Por otro lado, el Análisis Normativo
se ocupa de estudiar qué es lo que los agentes (el legislador, la
administración, los tribunales, las partes contratantes, etc.), a la
vista de las consecuencias esperadas de sus diversas alternativas
de actuación, deberían hacer, qué decisiones deberían adoptar,
qué normas deberían eventualmente establecer, a fin de maximizar
la satisfacción de ciertas preferencias (Ferney, 2020).
Según Lleras (2008) el concepto positivo del AED explica
cuáles son los efectos que las leyes producen y a partir de estos,
establece qué leyes permiten alcanzar una serie de resultados
que se toman como deseables. En consecuencia, se debe definir
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60
193
�Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad
otro concepto que se encuentra relacionado con el anterior, que
es la rama normativa del AED, la cual busca establecer qué tipo de
resultados se pueden tomar como deseables para la sociedad, lo
cual implica razonar a partir de juicios de valor.
El jurista tradicional estaba abocado en su mayoría
a hablar de los efectos de las leyes o de la bondad, la justicia
o la oportunidad y necesidad de una determinada decisión,
norma o política legislativa basándose simplemente en
intuiciones y en presuposiciones no empíricas. El AED, por el
contrario, dota de una fuerza pragmática y cuantitativa a los
argumentos cualitativos de justicia o injusticia utilizados por el
jurista. El AED, al fijar su interés en los efectos que las normas
tienen en el comportamiento efectivo de sus destinatarios y
en las consecuencias que pudiera tener la adopción de una
determinada norma o decisión en términos de eficiencia, de
equidad, etc., permite que el discurso jurídico trascienda el mero
análisis exegético y sistemático, y las valoraciones intuitivas y
escasamente refutables de los argumentos en pro o en contra de
una norma (Mercado, 2013).
Análisis de impacto regulatorio en el poder
legislativo en México
El análisis de costo beneficio, que se encuentra inserto en los
Análisis de Impacto Regulatorio (AIR) contemplados en la Ley
General de Mejora Regulatoria (2018) publicada en México,
no solo se justifica por la aportación que arroja en la evaluación
de la eficacia y eficiencia de las normas, sino también por su
contribución a la transparencia y coherencia en la toma de
decisiones políticas.
194
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Dicha herramienta ha sido implementada en la regulación
expedida por el Poder Ejecutivo y ha sido muy poco explorada
su incorporación como parte del proceso de creación de leyes del
Poder Legislativo en México.
Desde el punto de vista de la transparencia, el estudio
de impacto y el análisis costo beneficio dotarían de mayor
publicidad a la acción de los poderes públicos. Pueden servir
para evitar fenómenos de “captura del legislador” por parte de los
grupos de interés y hacer más transparente la decisión mediante
la información sobre los costos y beneficios de las distintas
opciones de regulación. De igual forma podrían contribuir a un
comportamiento más responsable y cauteloso de los poderes
públicos a la hora de hacer promesas políticas y de proponer
cualquier tipo de medida legislativa. Como argumenta Sunstein
(2009), los poderes públicos podrían optar por proceder incluso
cuando los costos exceden los beneficios, pero si lo hacen, debería
ser después de recibir la información que brinda el análisis costo
beneficio, y si con esa información los entes reguladores optan
por imponer costos que son desproporcionadamente altos en
comparación con los beneficios esperados, deberán explicar por
qué eligieron hacerlo (Mercado, 2013).
El análisis de impacto económico nos aporta una forma
de interpretar las relaciones entre el sistema legislativo y el
sistema económico que parte del reconocimiento de la función
constitutiva de las relaciones económicas por parte del sistema
legislativo (PWC , 2020).
Según Valderrama (2021) dentro de las contribuciones
que aportan los análisis económicos ex ante de la legislación es
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60
195
�Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad
que proveen a los poderes públicos de argumentos económicos
para realizar tres juicios importantes sobre la legislación:
1. Determinar qué alternativas políticas son viables
(factibilidad o viabilidad económica: es necesario
tener en cuenta los recursos disponibles y los costos
previstos).
2. Puede contribuir a la identificación de entre las
consideradas viables, las propuestas más eficaces y
eficientes.
3. Realizar un balance entre los costos estimados y
los beneficios que se espera alcanzar con la decisión
normativa.
El estudio de impacto normativo formaría parte de la
evaluación ex ante de la norma que debería servir como base
fundamental de su motivación o justificación racional. A través
de él se busca conseguir que las normas aprobadas sean solo las
necesarias, que resulten proporcionadas a las finalidades que
persiguen, sean eficaces en el cumplimiento de sus objetivos
y comporten el menor coste posible para los ciudadanos y las
empresas (Mercado, 2013).
Los AIR son una herramienta que aportaría una mayor
racionalidad a la toma de decisiones legislativas, reduce la
complejidad de un juicio de ponderación a un ejercicio pragmático
e instrumental que puede orientar el proceso legislativo con
elementos de juicio funcionales, cuantitativos y ello sin duda
es en beneficio de la calidad de la ley, pero esto no implica que
deba sustituir otro tipo de consideraciones en el debate como la
justicia o la oportunidad de una decisión, es decir no debería ser
196
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
por completo determinante, pero sí una parte sustantiva de la
argumentación.
En cuanto al Análisis del Impacto Regulatorio en México,
es importante señalar que el 31 de octubre de 2018 se expidió la
Ley General de Mejora Regulatoria en México (2018), dicho
ordenamiento se inserta bajo la visión de fortalecer la calidad de
las regulaciones, incluyendo la ley, incorporando principios para
una buena expedición normativa, así como instrumentos técnicos
de mejora regulatoria, en donde se contemplan los análisis de
costo-beneficio, entre otros, que confirman la relevancia de las
evaluaciones de impacto económico.
En conformidad a la Ley, el poder legislativo está obligado
a contar con un responsable oficial para coordinar, articular y
vigilar el cumplimiento de la política de mejora regulatoria y la
estrategia al interior de cada Sujeto Obligado, particularmente
lo que tiene que ver con el Catálogo Nacional de Regulaciones,
Trámites y Servicios, se considera indispensable que debiera
ampliarse la obligatoriedad en lo relativo al análisis de impacto
regulatorio. (Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión,
2018)
De acuerdo con las legislaciones locales es importante
señalar que las 32 entidades cuentan con una Ley de Mejora
Regulatoria, en la mayoría de ellas contempla al poder legislativo
como Sujeto Obligado pero acotado a la obligación de participar
en el Registro Estatal de Trámites y Servicios. Aquellas entidades
en las cuales el Poder Legislativo no se encuentra referido como
sujeto obligado de dicho ordenamiento son: Baja California, Baja
California Sur, Chiapas, Durango, Michoacán, Sinaloa, Tabasco,
Tlaxcala y Zacatecas. Ver Tabla 1.
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197
�Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad
Tabla 1
Legislación en materia de mejora regulatoria en entidades federativas.
Entidad federativa
1. Aguascalientes
2. Baja California
3. Baja California Sur
4. Campeche
Ley de
mejora
regulatoria
vigente
El poder
legislativo es
sujeto obligado
Se obliga a
presentar air en
iniciativas de
ley
✓
✓
X
X
X
X
X
✓
✓
✓
✓
5. Chiapas
✓
X
6. Chihuahua
✓
✓
7. Ciudad De México
✓
✓
✓
✓
8. Coahuila
9. Colima
10. Durango
11. Estado de México
12. Guanajuato
13. Guerrero
✓
17. Morelos
19. Nuevo León
22. Querétaro
23. Quintana Roo
24. San Luis Potosí
X
✓
X
✓
✓
X
✓
✓
✓
✓
✓
21. Puebla
X
✓
✓
20. Oaxaca
X
✓
✓
18. Nayarit
X
✓
✓
✓
16. Michoacán
X
✓ (Propuestas
que remita Ejecutivo Estado o
municipios)
✓
✓
15. Jalisco
✓
X
✓
✓
14. Hidalgo
198
✓
X
✓
✓
✓
X
X
✓
X
X
✓
✓
✓
X
✓
✓
✓
✓
X
X
X
X
X
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
25. Sinaloa
26. Sonora
27. Tabasco
28. Tamaulipas
29. Tlaxcala
30. Veracruz
31. Yucatán
✓
X
X
✓
✓
✓
✓
✓
✓
✓
X
✓
✓
✓
X
X
✓
X
X
X
✓
✓
32. Zacatecas
X
X
Fuente: Elaboración propia con información de los Congresos Locales de cada
entidad.
En la tabla que antecede, también se señala aquellas
entidades en las cuales se obliga al poder ejecutivo del estado
o de los municipios a que las iniciativas de ley que remitan el
legislativo y que tengan costos para los particulares incorporen
el Análisis de Impacto Regulatorio, así como aquellas entidades
más evolucionadas desde nuestra perspectiva en donde se exige
que el mismo Congreso garantice que en sus proyectos de reforma
contengan dicho análisis, son el caso de los estados de Chihuahua,
Guerrero, Hidalgo, Nayarit, Tamaulipas y Yucatán.
Según la Ley General de Mejora Regulatoria de México
(2018), en su Artículo 66 señala:
El Análisis de Impacto Regulatorio es una herramienta que tiene por objeto garantizar que los beneficios de las Regulaciones
sean superiores a sus costos y que éstas representen la mejor
alternativa para atender una problemática específica. La finalidad del Análisis de Impacto Regulatorio es garantizar que las
Regulaciones salvaguarden el interés general, considerando los
impactos o riesgos de la actividad a regular, así como las condiciones institucionales de los Sujetos Obligados. (Cámara de
Diputados del H. Congreso de la Unión, 2018)
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60
199
�Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad
Como se puede observar, la finalidad de esta herramienta es
garantizar que los beneficios de las regulaciones sean superiores a
sus costos, garantizando con ello que las regulaciones salvaguarden
el interés general, lo cual de implementarse o insertarse en el
proceso legislativo impactaría claramente en la calidad de la ley.
El Artículo 67 establece:
Los Análisis de Impacto Regulatorio deben contribuir a que las
Regulaciones se diseñen sobre bases económicas, empíricas y
del comportamiento, sustentadas en la mejor información disponible, así como promover la selección de alternativas regulatorias cuyos beneficios justifiquen los costos que imponen y
que generen el máximo beneficio para la sociedad. (Cámara de
Diputados del H. Congreso de la Unión, 2018)
El poder público que tiene como función principal la
generación de leyes, las cuales tienen un impacto en toda la
comunidad, es el poder legislativo, por lo mismo, dicha instancia
al contar con una autoridad de mejora regulatoria debería
elaborar dicha herramienta de AIR para cada iniciativa de ley que
se discuta que tenga costos para los particulares.
El Artículo 68 señala:
“Los procesos de revisión y diseño de las Regulaciones y Propuestas Regulatorias, así como los Análisis de Impacto Regulatorio
correspondientes, deberán enfocarse prioritariamente en contar
con Regulaciones que cumplan con los siguientes propósitos:
I. Que generen el máximo beneficio para la sociedad
con el menor costo posible;
II. Que sus impactos resulten proporcionales para el
problema que se busca resolver y para los sujetos
regulados a los que se aplican;
200
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
III. Que promuevan la coherencia de políticas públicas;
IV. Que mejoren la coordinación entre poderes y órdenes
de gobierno;
V. Que
fortalezcan
las
condiciones
sobre
los
consumidores y sus derechos, las micro, pequeñas
y medianas empresas, la libre concurrencia y la
competencia económica, el comercio exterior y los
derechos humanos, entre otros, y
VI. Que impulsen la atención de situaciones de riesgo
mediante herramientas proporcionales a su impacto
esperado. Las Propuestas Regulatorias indicarán
necesariamente la o las Regulaciones que pretenden
abrogar, derogar o modificar, en términos del
artículo 78 de esta Ley. Lo anterior deberá quedar
asentado en el Análisis de Impacto Regulatorio.”
(Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión,
2018, p. 24)
Como se puede observar en dicho artículo, se describen
los propósitos del AIR, mayor beneficio al menor costo, que
los impactos sean proporcionales al problema que se pretende
resolver, que sean coherentes con respecto a otras políticas
públicas, mejorar coordinación entre poderes, fortalecer
condiciones de consumidores, entre otros. Dichas pretensiones
son fundamentales para mejorar la calidad de las leyes.
El Artículo 69 señala los elementos mínimos que debe
contener los Análisis de Impacto Regulatorio, los cuales deben
pasar por un proceso de consulta pública:
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60
201
�Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad
I. “La explicación de la problemática que da origen a
la necesidad de la intervención gubernamental y los
objetivos que ésta persigue;
II. El análisis de las alternativas regulatorias y no
regulatorias que son consideradas para solucionar la
problemática, incluyendo la explicación de por qué
la Regulación o Propuesta Regulatoria es preferible
al resto de las alternativas;
III. La evaluación de los costos y beneficios de la
Regulación o Propuesta Regulatoria, asícomo de otros
impactos incluyendo, cuando sea posible, aquéllos
que resulten aplicables para cada grupo afectado;
IV. El análisis de los mecanismos y capacidades de
implementación, verificación e inspección;
V. La identificación y descripción de los mecanismos,
metodologías e indicadores que serán utilizados para
evaluar el logro de los objetivos de la Regulación, y
VI. La descripción de los esfuerzos de consulta pública
previa llevados a cabo para generar la Regulación o
Propuesta Regulatoria, así como las opiniones de los
particulares que hayan sido recabadas en el ejercicio
de Agenda Regulatoria a que se refiere el artículo 64
de esta Ley.” (Cámara de Diputados del H. Congreso
de la Unión, 2018, pp- 24-25)
Como se puede observar, se muestra una guía de los
elementos que deben contener los análisis respectivos. Otro punto
importante tiene que ver con la consulta pública, conveniente para
la transparencia y para una buena gobernanza, lo cual implicaría
202
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
que cada ley que se pretendiera reformar pasara por un proceso
de consulta pública.
En el Artículo 70, se señalan las posibilidades del AIR el
cual puede ser ex ante y/o ex post:
“Para asegurar la consecución de los objetivos de esta Ley, los
Sujetos Obligados adoptarán esquemas de revisión, mediante la
utilización del Análisis de Impacto Regulatorio de:
I. Propuestas Regulatorias, y
II. Regulaciones existentes, a través del Análisis
de Impacto Regulatorio ex post, conforme a las
mejores prácticas internacionales. Para el caso de las
Regulaciones a que se refiere la fracción II del presente
artículo, las Autoridades de Mejora Regulatoria,
en sus respectivos ámbitos de competencia, y de
conformidad con las buenas prácticas internacionales
en la materia, podrán solicitar a los Sujetos Obligados
la realización de un Análisis de Impacto Regulatorio
ex post, a través del cual se evalúe la aplicación,
efectos y observancia de la Regulación vigente, misma
que será sometida a consulta pública por un plazo de
treinta días con la finalidad de recabar las opiniones
y comentarios de los interesados…” (Cámara de
Diputados del H. Congreso de la Unión, 2018, p. 25)
La consideración es que tanto la aplicación de los AIR de
propuestas regulatorias como las de regulaciones ya existentes
son igualmente relevantes y por tanto resultan convenientes en
su implementación para el poder legislativo. Es fundamental
tal como lo señala la Ley, evaluar los efectos de la aplicación
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60
203
�Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad
de las reformas y en todo caso sea el mismo poder legislativo
quien determine a partir de esa información la pertinencia de
su abrogación, modificación o permanencia, para alcanzar sus
objetivos originales y atender a la problemática vigente.
Un análisis de impacto regulatorio en términos generales
deberá expresar con claridad el objetivo de la regulación o de
la ley, el problema que se abordará, la propuesta regulatoria
propiamente dicha, su explicación, los grupos afectados con
la misma, la estrategia para garantizar su cumplimiento, la
estimación de los costos ya sea administrativos, económicos,
sociales, ambientales, de aplicación y cumplimiento, etc., la
estimación de los beneficios, la comparación de los costos y
beneficios, la identificación de alternativas, la comparación de
los costos y beneficios de las alternativas, la comparación de
alternativas con propuestas regulatorias, una consulta ciudadana
y sus resultados, la proyección de los impactos de la regulación,
en fin en ese sentido existen metodologías aplicadas las cuales es
recomendable sean integradas dentro del proceso legislativo.
Es trascendente que todas las regulaciones que generen
costos de cumplimiento para los particulares deban ser evaluadas
periódicamente, de tal manera que se cerciore mediante dicha
evaluación de los beneficios sociales que se pretendían con su
expedición se están cumpliendo.
Conclusiones
Como se ha podido constatar, es relevante la utilización de
argumentos económicos al razonamiento jurídico y político que
se produce en la elaboración de leyes en el poder legislativo.
204
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Es importante acotar que aunque se reconozca la
fortaleza que puede llegar a tener una argumentación con un
aporte económico mediante los análisis de impacto regulatorio,
no se puede olvidar que solo tiene una racionalidad instrumental
y que resulta indispensable respaldarla con la naturaleza de
principios político-morales, es decir, en donde se persiguen fines
distintos a los de la eficacia o eficiencia económica no debería
forzarse su aplicación, por ejemplo en temas tales como: la
equidad, protección de los derechos fundamentales, lucha contra
la pobreza u otros de tal naturaleza.
Los análisis de impacto regulatorio terminan siendo una
herramienta, son auxiliares en la toma de decisión, pero tampoco
son la decisión en sí misma, son un instrumento que transparenta
las decisiones, aporta alternativas y proyecta consecuencias lo
que redunda en una mejora en la calidad de la ley.
La calidad de la ley toma gran relevancia en el marco del
nuevo paradigma de la gobernanza que nos encontramos en la
actualidad, en donde se privilegia la transparencia, el uso de
las nuevas tecnologías de la información y la participación del
ciudadano en los asuntos que tradicionalmente se encontraban
de forma exclusiva en la esfera de actuación del Estado. La
herramienta del análisis de impacto regulatorio como se ha
podido exponer en el presente documento contribuye a dicho
propósito y con ello a la obtención de una mayor legitimidad de
resultados por parte del Poder Legislativo.
Los análisis de impacto regulatorio no solo se justifican
debido a la eficiencia y eficacia de la norma, lo cual ya es bastante
significativo, sino que también contribuye a la transparencia y
coherencia en la toma de decisiones en este caso legislativas, es
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60
205
�Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad
decir, mejora la calidad en la ley, ya que dota al proceso legislativo
de una dosis técnica, pragmática y funcional, pero abona también
a una mejora en la calidad democrática.
El proceso legislativo debe concebirse como un ciclo
integral en donde no solo se debe ponderar su trascendencia
en el momento de la expedición de la norma, sino en la
valoración preexistente a la expedición de la ley y también en las
consecuencias que se proyectan tendrá su implementación.
Es un proceso dinámico, en el cual se debe escudriñar
la realidad, pretendiendo buscar ser pertinente para resolver
conflictos de muy diversa naturaleza entre ellos los relativos
a la oferta de bienes y servicios públicos, en un contexto de
restricciones de naturaleza política y también económica.
Otro ingrediente relevante es vinculado a la participación
ciudadana, en la medida en que las leyes generen condiciones
estables para cooperar y propicien la coordinación para que los
ciudadanos y distintos actores tomen decisiones colectivas, se
podrá asimilar que es una ley efectiva.
Hacer buenas leyes implica que sean claras, legibles para
la mayoría, pero sobre todo que resulten útiles, que favorezcan
al bien común y por supuesto, que provoquen bienestar social y
económico.
El legislador debe trabajar pensando que lo que hace es al
servicio del ciudadano, ahí radica la soberanía del pueblo y por lo
tanto están en su legítimo derecho de exigir eficiencia, para el caso
legislativo una buena forma de reflejar dicha eficiencia es mediante
la menor expedición de normas posibles, que las que se emitan
sean de buena calidad, con el menor costo y con el mayor impacto
favorable para los intereses del ciudadano, del estado y del país.
206
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Por todo lo anterior concluimos que la implementación
del análisis de impacto regulatorio es una herramienta que
contribuye a una mayor calidad y justificación racional de las
reformas legislativas o emisión de nuevas leyes.
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
La representación de las mujeres deportistas
en periódicos deportivos: análisis de contenido de
dos medios locales y dos nacionales
Sportswomen represented in newspaper sports
media: Two local media and two national media
content analysis
Dagoberto Salas Zendejo1
Erizbed Romero2
Carlos Lomelí3
Guillermo Vargas4
Alma Elena Gutiérrez Leyton5
1 Maestría en Comunicación Deportiva en Facultad de Organización
Deportiva, UANL. Monterrey, Nuevo León, México. dago.salas@gmail.com
2 Maestría en Comunicación Deportiva en Facultad de Organización
Deportiva, UANL. Monterrey, Nuevo León, México. erizbed.romerop@uanl.edu.mx
3 Maestría en Comunicación Deportiva en Facultad de Organización
Deportiva, UANL. Monterrey, Nuevo León, México. carlos.lomelis@uanl.edu.mx
4 Maestría en Comunicación Deportiva en Facultad de Organización Deportiva,
UANL. Monterrey, Nuevo León, México. guillermo.vargasgrz@uanl.edu.mx
5
Catedrática de Posgrado de la Facultad de Organización Deportiva
211
�Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas
Resumen: Antecedentes: Los estudios acerca de la representación de
las mujeres deportistas en los medios de comunicación han aumentado,
y entre estos, destaca la preferencia por el análisis de contenido como
la técnica que utilizan los investigadores interesados en estudiar
cómo es la cobertura de los medios hacia las mujeres deportistas.
Este estudio tiene el objetivo de identificar la cobertura que conceden
los medios deportivos a las mujeres que practican deportes, tanto a
nivel profesional como amateur, en las diversas disciplinas, a fin de
establecer cómo aparece cuando se le concede espacio, si existe alguna
diferencia cuando la cobertura la realiza un hombre o una mujer, y el
tipo de enfoque que se le da a la información que se maneja sobre las
mujeres deportistas. Muestra: Se analizaron cuatro medios deportivos
impresos, dos de circulación nacional (Récord y el ESTO) y dos de
circulación local en Monterrey, Nuevo León (El Norte y El Horizonte).
La unidad de análisis fue la noticia y el criterio de selección fue que
aborde información sobre una mujer deportista. La muestra abarcó
una semana natural, del 23 de agosto al 29 de agosto de 2022 y para su
análisis se diseñó un Manual de Codificación con datos tomando en
cuenta 11 categorías.
Resultados:Durante el periodo analizado se publicó un total de 758
notas en los medios analizados, de las cuales solo 84 notas cubrieron
actividades de las mujeres deportistas, lo que representa apenas el 11%.
De esas 84 notas, en 71 las mujeres fueron protagonistas, el resto fue
compartido. El deporte a partir del cual se mencionó más a la mujer
fue el fútbol, seguido del tenis. 60 publicaciones mostraban a las
mujeres como ganadoras, 13 como especialistas, 7 como víctimas y 3
como perdedoras. En cuanto al crédito de la nota, 51 notas estaban
acreditadas a un nombre propio, siendo 28 a hombres y 23 a mujeres;
mientras 19 eran del staff de cada periódico, 4 de una agencia y 10 no
tenían crédito alguno.
Conclusiones: A pesar del avance que han tenido las mujeres en el
desarrollo de actividades deportivas, los medios de comunicación no
ofrecen espacios de manera equitativa con relación a los hombres.
Sigue marcando mayoría la cantidad de notas y reportajes dedicados
a los hombres, aunque el mismo deporte sea jugado por mujeres. Los
y Facultad de Ciencias de la Comunicación de la Universidad Autónoma de
Nuevo León, Monterrey, Nuevo León, México. alma.gutierrezly@uanl.edu.mx
212
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
únicos dos deportes que marcan la excepción y por consecuencia son
esta mayoría dentro del limitado espacio en los medios deportivos para
las mujeres son el fútbol femenil y el tenis femenil. El espacio que se
les da a las mujeres que practican o comunican el deporte sigue siendo
muy poco, ya que la mayoría de las pocas noticias encontradas miden
apenas un tercio de espacio con respecto al deporte varonil.
Palabras clave: mujeres, deporte, periodismo; análisis de contenido
Abstract
Background: Studies about sportswomen’s representation in mass
media have grown in quantity, and among these, content analysis stands
out as the preferred technique used by researchers when studying
sportswomen’s mass media coverage. The goal of this investigation is
to identify the coverage that sports media gives to female sports, from
amateur to professional levels, in various disciplines, to determine
how they are showcased when space is given, if there is any difference
compared to masculine coverage, and the focus that is treated when the
information is about women in sports. Sample: Four sports print media
were analyzed: two with national distribution (Récord & ESTO) and
the other two with local distribution in Monterrey city (El Norte & El
Horizonte). The analysis unit was the report, and the selection criteria
were information that approached women in sports. The sample took
about a natural week, from August 23rd to August 29th, 2022, and for
its analysis, a coding manual was designed. The data was divided into
11 categories.
Results: During the said span, the analyzed media published a total
of 758 reports, of which only 84 covered sportswomen’s activities,
representing barely 11%; these were the main ones used for the research.
Women were the protagonists in 71 of these reports, while men shared
the rest. Sports-wise, soccer was the most popular, followed by tennis.
60 News showed women as winners, 13 as specialists, 7 as victims, and
3 as losers. Credit-wise, 51 notes were credited by a proper name, 28 to
a man and 23 to a woman; 19 were published by the staff, 4 were from
an agency, and 10 had no credit at all.
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97
213
�Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas
Conclusions: Although there’s been development in women’s sports
activities, mass media doesn’t offer spaces equitably compared to men.
There’s still a majority of news about men’s sports, even if women
participate in the same activity. The only two sports that make an
exception are women’s soccer and tennis, so these take up most of the
media’s limited space. The space given to women who practice sports
is still reduced because it is barely one-third of that used in male sports.
Key words: women, sports, journalism, content analysis
214
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
La representación de las mujeres deportistas
en periódicos deportivos: análisis de contenido
de dos medios locales y dos nacionales
La aparición de las mujeres es objeto de estudio desde hace muchos
años, pero hubo un mayor auge a finales del siglo XIX y principios
del XX, tanto que hoy en día muchas hacen una constante lucha
en todo el mundo con el fin de defender y obtener sus derechos.
Si hay un nicho donde las mujeres han buscado destacar
es en los deportes, un mundo que por costumbre está relacionado
con hombres, sin embargo, en los últimos años hemos visto
muchas más mujeres participando en los deportes, pero la prensa
no les ha dado la importancia suficiente a los hechos destacables
de las mujeres dentro del mundo deportivo.
Es por eso que este trabajo surge con el fin de analizar
cómo es representada la participación de las mujeres deportistas
en algunos medios mexicanos, ya que pese a los avances la mujer
como deportista y como periodista sigue teniendo poca relevancia.
Las mujeres desde hace muchos años han sido excluidas
dentro del periodismo deportivo, no solo como periodistas, sino
también como deportistas y aunque ahora hay un gran avance
en el deporte femenil, las tradiciones a las que fuimos sometidos
por parte de los medios de comunicación nos han llevado a
que muchas veces no se les reconozca como se debe dentro del
deporte, sabiendo que ellas deberían tener la misma ventana de
oportunidades que tienen los hombres.
Objetivo de investigación
El objetivo de esta investigación es identificar la cobertura que
conceden los medios deportivos a las mujeres que practican
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97
215
�Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas
deportes, tanto a nivel profesional como amateur, en las diversas
disciplinas, a fin de establecer cómo aparece cuando se le concede
espacio, si existe alguna diferencia cuando la cobertura la realiza
un hombre o una mujer, y el tipo de enfoque que se le da a la
información que se maneja sobre las mujeres deportistas
Esta investigación nos dará una visión más clara de cómo
es que las mujeres deportistas son representadas en los medios,
dándonos cuenta que aún existe cierta diferencia en la proyección
de las mujeres deportistas y de los hombres deportistas
Marco teórico
Las mujeres en el deporte
Desde el inicio de lo que para muchos es la mayor justa deportiva
(Juegos Olímpicos) las mujeres estuvieron excluidas de cualquier
competición. Los Juegos Olímpicos nacieron en Grecia, pero su
mayor importancia se cobró a finales del siglo XIX, cuando un
hombre llamado Pierre de Coubertin creó un Comité Olímpico
que dio paso a los Juegos Olímpicos modernos con un mensaje
de competición pacífica entre los pueblos de la humanidad, sin
embargo, el pensamiento de Coubertin era claro, las mujeres no
podrían formar parte de las competencias, estaban completamente
descartadas (nationalgeographic.com, 2022)
Coubertin señaló que la presencia de las mujeres dentro
de las competencias era antiestético, incorrecto, no práctico
y poco interesante, por lo que los inicios se dieron con simple
participación masculina. Pero además la mujer sólo podía
participar para aplaudir a los vencedores y coronar a los ganadores
(Salido, 2020).
216
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
En la década de los setenta se pudo ver una participación
más activa de las mujeres dentro del deporte, sin embargo, solo era
para mostrar sus cuerpos, en algunas disciplinas como el ballet, y no
podían participar en aquellos deportes que les permitieran “deformar
sus cuerpos” (aumento de masa muscular), ya que esto podría afectar
la misma naturaleza de la mujer (Hinojosa et al., 2022, p. 33).
En 1971 se dio el Segundo Campeonato Mundial de Futbol
Femenil en México y aunque la prensa estuvo mucho más abierta
al ver a las mujeres participar en el “Rey de los deportes”, la mayoría
de las opiniones era negativas, a pesar de la visión optimista de
cierto sector de la prensa (Hinojosa et al., 2022, p. 34).
Desde siempre ha existido una desigualdad en los recursos
aportados para el fútbol femenino y masculino; las instituciones
mantienen una diferencia en los salarios, materiales, patrocinios o
difusión. La justificación para esto es la poca rentabilidad que existe
en el deporte femenino en comparación con el fútbol masculino, que
para muchos representa más atractivo y rentable (Hinojosa et al.,
2022, p. 22), “pese a que las mujeres empezaron a jugar desde antes
de la fundación de Conmebol en 1916” (Hinojosa et al., 2022, p. 22).
Pese a los avances que se han logrado en el deporte
femenino, uno de los mayores problemas de desigualdad en
el fútbol es la invisibilización por los estereotipos que siguen
imperando. Hay muchos que siguen sin querer romper con estas
tradiciones que favorecen al género masculino, por lo que la
difusión ha sido mediática (Hinojosa et al., 2022, p. 39).
Cobertura sobre las mujeres en la prensa deportiva
En el ámbito de la prensa deportiva predominan las noticias
masculinas; la discriminación en este tipo de noticias se da desde
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97
217
�Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas
la selección, distribución y composición de los contenidos (Rojas
Torrijo, 2010, p. 129). Esto ocurre porque en España, y en la
mayoría de países de habla hispana, los deportes son para el sexo
masculino, empezando por el futbol. Según un informe del Consejo
Audiovisual de Andalucía citado por Rojas Torrijos (2010), hay
invisibilidad de las mujeres en los programas deportivos, pero
esta es aún más notoria en la prensa especializada en el deporte y
en la información general.
Pese a los avances sociales que buscan la igualdad entre
hombres y mujeres dentro de los medios de comunicación existe
una desigualdad notoria dentro del deporte femenino (Consejo
Audiovisual de Andalucía, 2008). Este organismo llevó a cabo un
análisis de canales de televisión, teniendo en cuenta diferentes
períodos, un mes en el caso de la RTVA y las desconexiones
de TVE y quince días para TVE2 y La Sexta. Este estudio
cualitativo concluyó que, por cada 19 minutos dedicados al
deporte masculino, tan solo un minuto era dedicado al deporte
femenino. El Consejo Audiovisual de Andalucía analizó las
noticias deportivas de 325 informativos y en 24 horas de noticias
se dedicaron sólo 44 minutos a acontecimientos deportivos
femeninos.
Aunque las mujeres se han ido incorporando poco a
poco dentro del deporte a nivel mundial, sigue existiendo cierta
invisibilidad del deporte practicado por mujeres, ya que en
los medios apenas se les da cabida a las noticias sobre deporte
femenino. Hay una sobreoferta de noticias masculinas sobre las
femeninas, y un sexismo informativo, el cual no hace visible el
protagonismo de las mujeres deportistas como el de los hombres
(Vigara Tauste en Rojas Torrijos, 2010, p.128).
218
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Existe una inclinación muy fuerte al machismo dentro de
la prensa deportiva, que ubica a la mujer dentro del deporte y las
actividades físicas en general en un segundo plano, en el que se
busca exaltar más por su belleza, que por sus méritos deportivos.
“Pese a los códigos éticos, la mujer se convierte en un
producto publicitario en sí mismo para periódicos dirigidos
fundamentalmente al sector masculino” (Gómez y Méndez,
Méndez Muros y García Estevez, 2011, p. 821). Estos autores, al
realizar un estudio acerca de La imagen de la Mujer en la Prensa
deportiva de Quiosco de Sevilla encontraron que dentro de los
principales “roles” que se le asignan a la mujer dentro de los
deportes, de acuerdo con lo mostrado en contenidos de diarios
deportivos, están los siguientes: Mujer deportista, familiar de
deportista, fanática del deporte, especialista del deporte y mujer
como objeto de deseo.
Los medios son “un instrumento de control social que
opera mediante la integración de normas, símbolos y valores
interiorizados por las audiencias” (Baum y Potter en Salido, 2020,
p. 177).
En el periodismo deportivo, siempre se ha visto a los
hombres ya sea como deportistas o como presentadores, pero
las mujeres han tenido que hacer un doble esfuerzo para ser
reconocidas mediante la victoria, mientras que los varones no
necesitan llegar a un grado de éxito para ser reconocidos (Sanz
Garrido et al. en Salido, 2020, p.177).
A pesar del incremento de la participación y éxito de la mujer
en el deporte, la cobertura de los medios no está en sintonía con
dicha proporción, asegura Salido (2020). Como justificación, señala
que “sus éxitos profesionales son menores” (López Díez, 2011, p. 16)
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97
219
�Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas
refiriéndose a la cantidad, lo cual incluso se puede desacreditar ya
que en varias ediciones de juegos olímpicos las mujeres han llevado
mayor cantidad de medallas que hombres (Salido, 2020). Además,
el desconocimiento o ignorancia del deporte femenil no permite
que se demande su presencia en los medios (Eastman y Billings, en
Salido, 2020), lo cual obedece a la construcción y determinación de
un rol social (Rodrigo-Alsina en Salido, 2020).
El lenguaje refleja la desvalorización de la mujer en el
deporte. Un ejemplo es cuando se les refiere con relación a algún
hombre famoso, es decir: madre de, esposa de, novia de, entre
otros; además de que con frecuencia se les termina referenciando
con términos de sexualización o de maternidad (Salido, 2020).
No solo es en el texto donde se pueden notar estas
tendencias. La fotografía, al ser una parte importante para cualquier
medio por su uso gráfico, también es usada para formar parte de este
patrón de sexualización y diferenciación entre los sexos masculino
y femenino. El problema ya no solo radica en que el número de
fotos sea menor, sino además en las distintas connotaciones que
se dan. Ordóñez (2010) señala que estas fotos son “sexualizadas,
acompañadas de referencias al estado marital, su feminidad, sus
vidas privadas o sus problemas personales”. Por otro lado, también
resalta que las fotografías femeninas son más pasivas y en pose que
resalta su figura, tomadas de forma individual mientras que en el
lado masculino se va más a lo colectivo y en acción, que tiene cierta
representación de poder (Ordóñez, 2010).
La cobertura del periodismo sobre el deporte femenino en
el mundo ha evolucionado, sin embargo, aún no hay suficiente,
tal como lo muestra el resultado de un análisis comparativo en
los informativos deportivos de televisión en la Universidad de
220
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
La Laguna en España en el que se demostró que el 95.2% de
las noticias que salían en el medio deportivo eran masculinas,
mientras que la cobertura que hacia las mujeres era de 2.1%.
Dichos resultados evidencian la ausencia sistemática del deporte
femenino en contraste con una sobreoferta del masculino.
Dejando claro que la cobertura del deporte femenino es mínima.
El hecho de que el hombre también prevalezca como
profesional de la información en todos sus roles pone de
manifiesto cómo las diferencias sexuales son justificadas no solo
para la práctica, sino también para cualquier esfera del deporte,
esto es, “en el nivel que se analice, es por demás evidente que el
domino del ámbito deportivo es masculino; genéricamente, el
deporte es cosa de hombres” (Pedraza, 2012 citado por Calvo
Ortega y Gutiérrez San Miguel 2016, p. 1240).
Un trabajo donde se analiza la presencia de la mujer
deportista en la prensa deportiva española de las portadas
de los diarios Marca, As, Mundo Deportivo y Sport realizado
entre 2010 y 2015 encontró que hay un desequilibrio de género
en el periodismo deportivo, ya que solo el 12% de las portadas
publicadas durante el marco de la observación contuvieron
información sobre mujeres deportistas, y no se detectó una
evolución destacable durante el periodo de estudio.
La misma constante se repite en Latinoamérica. Mujica
y Concha (2020) analizaron el diario El Mercurio, de gran
importancia en Chile, durante los siete días finales de mayo y
agosto de 2018, y contabilizaron un 90.3% de noticias deportivas
masculinas frente al 9.6% de las femeninas, y un 92.1% de
fotografía de deporte varonil en contraste del escaso 7.8% de la
representación femenil.
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97
221
�Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas
Como menciona Calvo et al. (2016)
La duración es una señal evidente que indica la menor importancia otorgada al deporte femenino en comparación con el
masculino ya que el 98.3% del tiempo de los informativos está
dedicado a las noticias sobre deporte masculino frente a un
escaso 0.30% sobre el femenino (p. 1238).
Las noticias de mujeres se realizan bajo un estereotipo
de género, basado principalmente en las características físicas
que poseen mujeres y hombres, lo que da como resultado que
las mujeres deportistas sean poco conocidas por el público, lo
que ocasiona también que las deportistas no tengan las mismas
oportunidades de atraer patrocinadores y marcas. López Albalá
(2016) encontró que los estereotipos pueden marcar la diferencia
en la cobertura sobre las mujeres deportistas y señala la escasez
de visibilidad de las mujeres en la prensa en comparación con los
hombres.
La acción de estereotipar es la de fijar de manera permanente y de identificar lo estereotipado como el seguimiento de un
modelo preestablecido, conocido y formalizado que se adopta
de una manera fija. Podríamos aventurar que los medios de comunicación tienden a reproducir y a difundir los estereotipos
sociales sin cuestionarlos previamente. (Bach Arús et al. citado
por López Albalá, 2016, p. 91)
A lo largo de la historia, el deporte (sobre todo la práctica
profesional) se ha asociado al sexo masculino ya que, para el
femenino, la práctica deportiva implicaba una pérdida de feminidad,
un perjuicio para la salud o directamente, el pensamiento de una
222
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
negación absoluta de aptitud, falta de interés, etc. (López Albalá 2016,
p. 93). Por el contrario, para los hombres, el deporte es una manera de
afianzar y confirmar su masculinidad. Es un reconocimiento social a
su hombría. Por eso,
es frecuente escuchar que en deportes como el futbol, rugby,
baloncesto, boxeo, balonmano etc., no hay homosexuales. Es
una manera de decir que quien practica algún deporte es “demasiado hombre” y por ello es imposible que un homosexual
pueda “colarse”; hay una negación por parte del género masculino hacia esta posibilidad. Y con respecto a la mujer, si se
sale de los deportes “establecidos” para ellas como lo puede
ser la gimnasia rítmica o el tenis, por ejemplo, entonces se
pone en duda y se cuestiona su sexualidad. (López Albalá,
2016, p. 94)
Una mirada feminista sobre el periodismo deportivo
Las mismas mujeres se han dado a la tarea de analizar cómo se ve la
mujer dentro del periodismo deportivo y ha encontrado que tiene
un trato discriminatorio que va más allá de un lenguaje sexista,
porque se convierte en un sexismo informativo e incluso sexismo
discursivo, cuando se habla de deportistas, ya que se ofrece a
los consumidores de la información deportiva un protagonismo
distorsionado de sus logros y fracasos, construyendo un discurso
con lenguaje que orienta a los prejuicios y valores, expresando
contradicciones y marcado estereotipos (Vigara, 2008).
Las actuaciones de mujeres deportistas muchas veces se
ven sometidas a comparaciones con el sexo masculino. Además
de que existe una tendencia a no brindar información meramente
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97
223
�Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas
deportiva, sino que los medios ahondan en aspectos como el
estado de ánimo o los detalles de la vida familiar de la deportista,
sin olvidar muchas veces las referencias de belleza y la vestimenta
de las mujeres deportistas, algo que muy pocas veces ocurre en el
caso de los hombres (Guerrero, 2006).
Las propias mujeres periodistas han señalado que
el periodismo deportivo es sexista, ya que muchas veces no
les importa identificar a la mujer deportista, sino más bien
objetivarla, ya sea por las circunstancias en que aparecen o por
sus características físicas. Además “si una mujer es agredida, la
prensa deportiva toma el hecho como una debilidad natural y la
describe como víctima”, (Hernández Carballido, 2010, p. 151).
¿Por qué la Teoría del Framing?
“Los medios de comunicación juegan un papel muy importante
al trasladar e inclusive traducir a la ciudadanía la información
en referente a distintas posturas existentes sobre asuntos de
importancia” (Muñiz, 2022, p.13).
Según la teoría del framing mencionan que “una
herramienta crucial con la que cuentan los medios es el framing,
a partir del cual pueden dotar de un determinado tratamiento
informativo al contenido de sus noticias para narrar la realidad
social” (De-Vreese et al, 2005, citado en Muñiz 2020, p.1).
“En ese sentido los periodistas elaboran sus noticias
valiéndose de diferentes encuadres o enfoques con los que pueden
ofrecer ese tratamiento informativo particular de la realidad”
(D’Angelo et al,2002, citado en Muñiz, 2020, p.2)
Y como menciona De-Vreese et al, citado en Muñiz (2020):
“Los encuadres noticiosos o frames constituyen la manera como
224
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
los acontecimientos son presentados a través de los mensajes
informativos, enfatizando o excluyendo posibles aspectos de la
realidad existente” (p. 2).
Habitualmente se define el framing como un “proceso
de creación, selección y establecimiento de frames por parte
de los periodistas, a quienes corresponde seleccionar y utilizar
ciertos encuadres periodísticos para presentar acontecimientos
políticos a la sociedad” (Semetko; Valkenburg, 2000 citado en
Muñiz, 2020, p.5). Por lo tanto, esto implica la traslación de los
encuadres periodísticos en encuadres noticiosos.
Duckman, 2011 citado en Muñiz (2020) menciona que
Se plantearon desde temprano dos visiones acerca de la configuración de los frames y de sus posibles efectos sobre la audiencia. Por una parte, se planteó la existencia de encuadres equivalentes, que remiten a la utilización de conceptos o palabras
para elaborar mensajes que, aun siendo diferentes, se presentan
como lógicamente equivalentes (p.4).
“Esto llevaría, por ejemplo, a presentar en el mensaje los
efectos de una política pública en términos de una ganancia para
el 80% de la población o bien como una pérdida para el 20% restante” (Muñiz, 2020, p.5).
Los campos más propensos a la utilización del framing lo
pueden ser: la política, la economía, la salud, el medio ambiente y
la educación, por lo que esta teoría llega a abarcar distintas áreas,
(D’Angelo, citado en Muñiz, 2020,p.3) donde además se menciona
que “El framing constituye un constructo con raíces profundas,
tanto en ciencias sociales, como en humanidades, lo que posibilita
su estudio por investigadores desde postulados teóricos y
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97
225
�Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas
metodológicos diferentes” (Borah et al, 2011 citado en Muñiz 2020,
p.5).
Elementos que componen al Framing
Entman, 1993 citado en Muñiz, 2020 señala que “los encuadres
se pueden encontrar en cuatro posibles localizaciones dentro
del proceso comunicativo: en el emisor del mensaje, dentro del
mensaje, en el receptor y en la cultura” (p.4).
Igualmente Entman (1993) menciona que el proceso del
framing se hace presente en cuatro localizaciones:
–
–
–
–
En los comunicadores, que hacen juicios para decidir
qué informar guiados por frames que organizan su
sistema de creencias;
En los textos que los contienen para el tratamiento de
la información;
En el público, puesto que los frames guían el
pensamiento del público y, finalmente;
En la cultura social, en cuanto que se crea un conjunto
de frames exhibidos en el discurso y pensados por la
mayoría de las personas dentro de un determinado
grupo social.
Tipos de Frames
En una clasificación llevada por D’Angelo (2018), establece una
tipología que describe de forma amplia los diferentes encuadres
que se presentan dentro del proceso del framing y que han sido
centrales en los estudios realizados hasta la fecha en sus diferentes
campos de aplicación.
226
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
D’Angelo menciona las siguientes clasificaciones
-frames de asunto, también conocidos como de promoción: Estos
son los encuadres establecidos a través de sus discursos por los
actores que tienen la capacidad de construir y aportar al debate
público sus razones para apoyar un lado u otro del asunto sobre
el que se está debatiendo. Este encuadre ha sido normalmente
definido como encuadre de promoción (advocacy frame), utilizado habitualmente por la elite política para trasladar a otros
actores, principalmente los medios de comunicación, sus puntos
de vista acerca de los asuntos de actualidad (De-Vreese, citado
en Muñiz, 2020).
–
–
–
frames periodísticos: Son utilizados por los periodistas
en el terreno de la comunicación para enfocar la
información transmitida por las fuentes (De-Vreese,
citado en Muñiz, 2020), ofreciendo de esta manera
un contexto para comprender, interpretar así como
expresarse acerca de los asuntos transmitidos por los
medios (D’Angelo, citado en Muñiz, 2020).
frames noticiosos; remiten a las “diferentes modalidades
de mensaje escrito, hablado, gráfico y visual que los
periodistas utilizan para contextualizar un evento,
asunto y/o actores dentro de una o más noticias”
(D’Angelo; Shaw, 2018, citado en Muñiz, 2020).
frames de la audiencia, cognitivos, del individuo o
frames en el pensamiento: describe la percepción
individual de una situación particular, es decir, se
revela qué entiende la persona como relevante de
la información recibida para poder comprender la
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97
227
�Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas
situación narrada (Druck- man, citado en Muñiz,
2020).
Cada uno de estos encuadres abre la posibilidad de un proceso de investigación amplio que implique, tanto al estudio en
profundidad de su uso dentro del proceso comunicativo, como
de las relaciones existentes entre ellos, donde los encuadres
pueden adoptar tanto un rol de variable dependiente como de
variable independiente, en función de los efectos que se busque
explicar. (De-Vreese y Scheufele, citado en Muñiz 2020)
Sociología de la producción de mensajes
Durante años, los estudios de la comunicación se limitaron a
cuestiones empíricas y se centraban en su mayoría en el receptor.
Con apenas unos cuantos estudios sobre los emisores durante los
setentas y ochentas, Shoemaker y Reese se dedicaron a construir
un modelo para estudiar las “condicionantes que inciden en la
producción de mensajes, desde los niveles micro hasta los niveles
macro”. Para ello, analizaron distintos parámetros y características
que involucran a las noticias y mensajes, a sus emisores, y hasta
en cierta medida a los receptores. Estos parámetros quedarían
jerarquizados en los siguientes niveles: factores individuales,
procedimiento (o rutina) de los medios, organización, extra
medios e ideológico.
Factores individuales. Los factores individuales son los
rasgos del comunicador que van a influir en qué noticia se da a
conocer y cómo es relatada. Género: el primer factor es si trata de
hombre o mujer, que además ya deriva no solo en el aspecto de las
noticias, sino que hay otras cuestiones como la diferencia de salarios o la proporción cuantitativa. En cuanto a la segunda, Shoe228
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
maker y Reese (1996) afirman que, en televisión, apenas un 25%
de los presentadores eran mujeres en el año 1992. La etnia es correspondiente a mayorías y minorías de razas. El crecimiento que
ha tenido la presencia femenina en los medios no ha acompañado
al de la representación de las minorías (Shoemaker y Reese, 1996).
La educación del comunicador. Se refiere al grado de
escolaridad que tiene el comunicador, los distintos grados de
estudio de educación superior que llevó a cabo el comunicador
para llegar a esa profesión (Shoemaker y Reese, 1996).
Valores personales y creencias. Estos son basados en las
actitudes que tienen los comunicadores frente a las historias que
presentan (Shoemaker y Reese, 1996). Actitudes políticas: “las
actividades personales políticas de los comunicadores deben ser
respetadas por el medio en el que trabajan” (Shoemaker y Reese,
1996, p. 81).
La orientación religiosa está relacionada cercanamente
con las actitudes políticas, y tiene que ver si se practican o están en
contra de cualquier religión. El número de noticias relacionadas
ha decaído, al menos en Estados Unidos, y a veces se relaciona en
noticias con algún tono paranormal (Shoemaker y Reese, 1996).
Valores profesionales: Shoemaker y Reese (1996) separan
estas aptitudes de los valores individuales, ya que estos valores
son formados dentro del trabajo, es decir, el impacto del medio es
directo en el comunicador.
Rutina de medios
Después viene el nivel de la rutina de los medios. “Las personas
son criaturas y participan en patrones de su grupo que ellos
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97
229
�Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas
mismos no crearon” (Shoemaker y Reese, 1996, p. 100) Es decir,
describe cómo los miembros de una organización se adaptan a
un ambiente laboral y adquieren sus costumbres, que van desde
acciones que realizan hasta algunas apropiaciones del lenguaje
(Shoemaker y Reese, 1996).
Definen rutina como “prácticas repetidas y formas que
los trabajadores de los medios hacen regularmente en su trabajo”
(Shoemaker y Reese, 1996, p. 100).
Nivel de organización
Va de la mano de la necesidad de los medios de generar ganancias
económicas, pues generan más poder a la hora de dictar decisiones
periodísticas, incluso entre la competencia. “La estructura de
las organizaciones afecta el contenido al impactar en la cultura
ocupacional” pues tiene que ver con lo que determina la agenda
entre la población (Shoemaker y Reese, 1996, p. 165). Son los
dueños los mayores determinantes de estas organizaciones, no solo
por el hecho de ser los líderes, sino porque reflejan los intereses
políticos y sociales que tendrá el medio (Shoemaker y Reese, 1996).
Nivel extramedios
Las fuentes determinan qué información sale a los medios, es
decir, si la exponen o la esconden, mientras que los comunicadores
determinan el ángulo que se le da a la nota informativa (Shoemaker
y Reese, 1996).
Los grupos de intereses siempre intentarán influir en el
contenido, usando desde guiones hasta apoyo económico, aunque
el éxito de estos ha variado. Otras prácticas que realizan en este
230
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
control de medios es la creación de pseudoeventos, e incluso, la
autocensura de los mismos medios (Shoemaker y Reese, 1996).
Nivel ideológico
La ideología se define como un “sistema articulado y relativamente
formal de valores y creencias (Williams en Shoemaker y Reese,
1996, p.213) que controla lo que vemos como ‘natural’ u ‘obvio’
que forma parte de un cuadro de referencia al que ajustamos
nuestras acciones (Becker en Shoemaker y Reese,1996, p.213).
Estos valores son transmitidos hacia las audiencias, pero se
seleccionan los que tengan una coherencia con la cultura que
prevalezca dentro una sociedad (Shoemaker y Reese, 1996).
Método
Esta investigación se realizó a través de la técnica de análisis de
contenido, a partir de un estudio de una semana natural del 23 al
29 de agosto de 2022, en cuatro periódicos deportivos impresos:
dos locales y dos nacionales.
Macnamara (2018) menciona que
A lo largo de la mayor parte de su historia, el análisis de contenido se ha definido y ejecutado como un método de investigación
cuantitativo; a menudo, aún utiliza este enfoque metodológico.
Sin embargo, un número cada vez mayor de investigadores aboga por el análisis de contenido como método cualitativo, lo que
da lugar a enfoques de métodos mixtos. (p. 2)
Tanto en el análisis de contenido cuantitativo como
cualitativo, las unidades de análisis suelen ser palabras o frases
seleccionadas utilizadas en un contexto particular, denominadas
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97
231
�Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas
palabras clave en contexto (Key Word In Context). Estos pueden
ser parte del lenguaje cotidiano o significantes especializados,
como nombres de marcas, nombres de lugares o nombres
de personas, según el propósito del análisis y las hipótesis o
preguntas de investigación que se investigan. Las imágenes como
fotografías, dibujos animados o fotogramas de películas y videos
también se pueden estudiar mediante el análisis de contenido.
(Andreú, 2002) menciona que
El muestreo que se utiliza en la investigación cuantitativa es el
muestreo probabilístico, en el que se insiste en la adopción de
una serie de reglas para determinar: a) El número de unidades y
b) la selección al azar de cada una de ellas. (p. 24)
El muestreo utilizado en la investigación cualitativa, por el
contrario, exige al investigador que se coloque en la situación
que mejor le permita recoger la información relevante para el
concepto o teoría buscada. El muestreo se orienta a la selección
de aquellas unidades y dimensiones que le garanticen mejor: a)
La cantidad (saturación), b) La calidad (riqueza) de la información. (Andreú, 2002, p. 25)
Las unidades de análisis (es decir, palabras, frases e
imágenes) se asignan a categorías en el proceso de análisis de
contenido. Por ejemplo, un investigador podría categorizar
palabras como “ataque”, “asalto”, “golpe”, “amenazado”, etc.
en una categoría llamada “violencia”. Los investigadores que
estudian la reputación de una organización deberán establecer
categorías como “calidad”, “confiabilidad”, “desempeño
ambiental”, etc., y luego contar palabras, frases o imágenes
visuales, como fotografías, que se relacionen con esos conceptos.
La categorización comúnmente incluye la identificación de
232
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
representaciones tanto positivas como negativas de los diversos
conceptos y factores estudiados.
El método más común para asignar unidades de análisis a categorías es la codificación. Se han utilizado tres métodos de
codificación en el análisis de contenido a medida que las tecnologías han cambiado. En los primeros análisis de la era anterior
a la informática, la codificación implicaba marcar físicamente
el contenido con un número de categoría o descriptor, junto
a una transcripción de televisión o un recorte de prensa. Con
la fácil disponibilidad de las computadoras, la codificación se
realiza cada vez más mediante el registro de recuentos de palabras clave en varios contextos en una aplicación informática.
(Macnamara, 2018, p. 4)
“La codificación generalmente se guía por pautas de
codificación, referidas en el Libro de códigos, eso en una era preinformática, ya que las instrucciones se escribían en el cuaderno
de un investigador”. (Macnamara, 2018, p. 4).
Las pautas de codificación se componen de notas e
instrucciones para minimizar los efectos de la subjetividad
humana entre los codificadores que realizan análisis de contenido.
Si bien la categorización de las menciones explícitas de palabras
clave es sencilla, la presencia de sinónimos, símiles, metáforas,
metonimias, sinécdoques y el uso del lenguaje, como matices,
sarcasmo y doble sentido, requieren interpretación, que puede
variar entre codificadores (Macnamara, 2018, p. 4).
Berelson citado en Macnamara (2018) sugirió que existen
cinco propósitos principales del análisis de contenido:
1. Para describir las características de la sustancia del
contenido del mensaje
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�Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas
2. Para describir las características de forma del
contenido del mensaje
3. Hacer inferencias a los productores de contenido
4. Para hacer inferencias a audiencias de contenido
5. Para predecir los efectos del contenido en las audiencias
Uno de los principales beneficios del análisis del contenido es
que es un método de investigación no intrusivo. Al analizar el
contenido de los informes de los medios y los comentarios de
las redes sociales, los investigadores pueden identificar temas y
problemas que son objeto de debate y/o preocupación pública,
y explorar discursos rastreando la frecuencia y el dominio de
ciertas ideas y mensajes, sin contacto humano directo. (Neuman citado en Macnamara, 2018, p. 12)
Además, el análisis de contenido puede informar las
inferencias sobre las políticas, puntos de vista e intenciones de
varias fuentes, así como los posibles efectos de la audiencia, sin
contactar directamente a esas fuentes. Esto puede ser importante
cuando las fuentes son difíciles de alcanzar o no están dispuestas a
participar en la investigación. Hoy en día, muchas encuestas reciben
bajas tasas de respuesta porque los grupos objetivo están “sobre
investigados” y sufren “fatiga de encuesta”. En algunos casos, como
una organización que desea comprender las opiniones o actividades
de sus competidores, los métodos de investigación directa no son
prácticos y los métodos no intrusivos, como el análisis del contenido
de los medios, pueden ser la única opción (Macnamara, 2018, p. 13).
Otro beneficio del análisis de contenido es que se puede realizar con frecuencia para realizar un seguimiento longitudinal de
problemas, temas y portavoces, mientras que la investigación
de audiencia, como las encuestas a gran escala, generalmente se
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
restringe a una vez al año o incluso cada pocos años debido a su
costo. (Macnamara, 2018, p. 13)
Muestra
El periodo de análisis fue una semana natural del 23 al 29 de agosto
de 2002 en cuatro periódicos impresos, dos nacionales y dos locales.
Los periódicos nacionales fueron el ESTO y Récord y los locales, la
sección deportiva de El Norte (Cancha) y El Horizonte. Durante los
días analizados se publicaron 758 notas en total relacionadas con
deportes, 132 de ellas en Cancha, la sección deportiva de El Norte;
306 en Esto, un periódico nacional exclusivamente dedicado a la
cobertura deportiva; 13 en El Horizonte, un periódico generalista
impreso de distribución gratuita una filial del Grupo Azteca, y
266 en Récord, un periódico exclusivamente deportivo que tiene
circulación a nivel nacional. La tabla 1 muestra el número de notas
deportivas que aparecieron en cada diario por cada día.
Tabla 1.
Relación de notas por periódico y por día
El Norte
Esto
El Horizonte
Récord
23/09/2022
15
52
13
31
24/09/2022
18
52
10
38
25/09/2022
16
49
12
43
26/08/2022
6
42
7
33
27/08/2022
25
38
40
28/08/2022
26
39
44
29/08/2022
26
34
12
37
TOTAL
132
306
54
266
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97
235
�Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas
Después de revisarlas y separarlas, finalmente la muestra
quedó conformada solo por 84 notas que abordaban cobertura
exclusivamente sobre mujeres deportistas y que representaban solo
el 11% del total de total de notas publicadas en los diarios analizados.
Manual de códigos
El análisis de contenido se basó en un manual de codificación
integrado por varios aspectos definidos previamente con el
objetivo de estudio de este trabajo. Se tomaron en cuenta las notas
de los cuatro diarios seleccionados en donde había aparición
de mujeres, tanto deportistas como creadora de la misma nota,
o como referencia en el texto de la misma, se analizaron un
total de 84 notas resultantes, de las cuales se identificaron los
siguientes reactivos: fecha de publicación, llamado en primera
sección, ubicación, espacio y tamaño de la nota, deporte, tipo de
deporte, género periodístico, protagonista, papel principal, papel
secundario, modo en que se representa, cabeza de la nota, lenguaje
sexista, estereotipos, crédito de la nota, resumen de la nota, apoyo
gráfico, contenido de la foto, pie de foto y product place.
Cada uno de estos elementos fueron codificados con
valores numéricos que facilitan el procesamiento analítico, con el
cual se pudieron generar tablas y gráficos que apoyan visualmente
los datos de los resultados.
Resultados
A continuación, se muestran los resultados obtenidos a partir
del procesamiento de los datos obtenidos a partir del análisis de
contenido.
236
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�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Tabla 2.
El Horizonte
ESTO
Record
Total
Futbol
8
7
13
15
43
Tenis
6
2
9
7
24
Atletismo
1
3
4
Raquetbol
2
1
3
Golf
2
Deporte
Cancha
Cantidad de notas sobre los deportes en los que aparecen mujeres.
2
Futbol americano
2
2
Fisicoconstructivismo
1
1
Basquetbol
1
1
TaeKwonDo
1
1
Ciclismo
1
1
Automovilismo
1
NA
1
Total
21
1
1
9
31
23
84
En la tabla 2 podemos ver que el deporte con más
cobertura de participación femenina, en los cuatro diarios, es el
fútbol, seguido del tenis.
En el diario Cancha las notas que predominan con
deportistas mujeres son el fútbol y tenis. Sin embargo, el diario
ESTO publicó muchas más notas del deporte femenil que el resto.
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237
�Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas
Tabla 3.
Distribución de géneros periodísticos en los
Total general
Record
ESTO
El Horizonte
Cancha
Medio
cuatro medios seleccionados
Columna
1
1
Crónica
2
2
2
3
6
5
13
4
22
13
56
2
1
3
3
9
21
9
31
23
84
Entrevista
1
Fotoreportaje
1
1
Nota/Noticia
17
Reportaje
Total general
De las apariciones de las mujeres deportistas dentro de
la sección deportiva, solo se encontraron cuatro llamados en la
primera sección, es decir, en la página de portada de la sección o
del periódico deportivo en general, que fueron los siguientes:
El primero de ellos pertenecía al diario Cancha, con el título
de la nota “¡Sonrían!”, la cual describe que Tigres y Monterrey
femenil jugaban el mismo día; el segundo respondió a “Tigres
femenil, sinónimo de gol”; que era la previa del equipo femenil de
Tigres en contra de Santos.; el tercero se tituló: “Tri femenil…muy
regio” que eran los nombres de las convocadas de equipos regios a la
selección mexicana femenil; el cuarto responde al título “Orgullosa
238
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
representante”, la cual hablaba de una bombera Citlalli Ramirez
que participó en la edición 39 del Maratón de la CDMX.
Con relación al género periodístico, la mayor representación la tuvo el género Nota/Noticia con un total de 56 apariciones
que representa el 66% de un total de 84 notas registradas. Después el Fotoreportate con 13 apariciones que representa un 15%,
el Reportaje con 9 apariciones y al final la Entrevista, Crónica y
Columna, con 3, 2 y 1 aparición respectivamente.
Del total de registros (84), las mujeres fueron protagonistas
solamente 71 veces, 10 veces fue compartido el protagonismo con
los hombres y en 3 ocasiones no lo fue. El protagonismo se refiere
a que la mujer fue el punto central de la nota y los resultados se
muestran en la tabla número 4.
Tabla 4.
Distribución de notas por tipo de género periodístico y medio
Reportaje
Total
general
1
Nota/Noticia
El Horizonte
Fotoreportaje
Cancha
Entrevista
Crónica
Columna
Medio
donde la mujer es protagonista
1
1
16
2
20
1
2
1
7
6
17
3
26
2
2
11
3
18
3
10
46
9
71
2
ESTO
Record
Total general
1
2
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239
�Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas
Tabla 5.
Relación de deportes donde la mujer fue protagonista
Deporte
Compartida
No
Sí
Futbol
Tenis
Atletismo
Raquetbol
Golf
Futbol americano
Fisicoconstructivismo
Basquetbol
TaeKwonDo
Ciclismo
Automovilismo
NA
Total general
3
3
2
38
21
4
2
2
2
1
1
1
1
1
1
10
3
1
71
Total
general
43
24
4
3
2
2
1
1
1
1
1
1
84
Se identificaron 11 deportes donde la mujer fue
la protagonista. En las 84 notas, solo el 84.5% (71 notas)
fueron totalmente protagonistas, 12% (10 notas) tuvieron un
protagonismo compartido y solo tres notas que representan el
3.5% del total no fueron protagonistas como se muestran en la
tabla 5.
En cuanto a la ubicación de la nota, apenas el 3.6% de
las notas en primera plana, el 60.7% de las notas aparecieron en
las páginas impares de estos diarios, y el 35.7% apareció en las
páginas pares.
Uno de los puntos contemplados en la codificación fue el
de espacio y tamaño en las notas siendo la media plana y el tercio
de plana los que más predominan con 19% cada espacio antes
240
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
mencionado; el 11.9% de las notas ocupó un cuarto de plana, el
13.1% de las notas ocupan un octavo de la página. Apenas 11.9% de
las notas aparecieron en una plana, con un total de 8 notas. 8.3%
de las notas ocupa dos tercios de espacio; el 3.5% apenas apareció
con una nota breve a una columna y la menor aparición se dio con
1 nota que ocupó dos páginas de espacio.
Evaluaciones y criterios
Se analizó la manera en cómo son representadas las mujeres en
las notas, es decir, cómo era su rol en el hecho de la nota, si había
alguna victimización por el hecho de ser mujeres. Se identifica un
gran porcentaje de notas en las cuales las mujeres aprecian como
“ganadoras” verificando que las notas son sobre sus logros deportivos,
que vienen acompañados del triunfo en su disciplina. Menos del 10%
las victimiza, es decir, las pone en un papel de vulnerabilidad.
Trece de estas notas las muestra como “perdedoras”,
destacando que esto es inevitable en algún punto dentro de la
naturaleza competitiva de lo que es el deporte. Cuatro notas no
mostraban un rasgo de triunfo o fracaso, por lo que se añadió
el término “como especialistas” en las que simplemente se
mostraron como profesionales ejerciendo su labor. Una nota no
entró en ninguna de las categorías vistas, por lo que simplemente
se dejó fuera de cualquier grupo.
En cuanto a lenguaje sexista y estereotipos, de las 84 notas
en ninguna detectó lenguaje sexista, aunque se encontraron notas
con estereotipos femeninos. Fueron en cuatro de estas notas, que
fueron clasificados todos como indirectos. No se detectó lenguaje
sexista directo en cualquiera de las 84 notas.
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241
�Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas
También se revisó quién o quiénes escribían las notas,
analizando también cuántas mujeres y hombres eran los encargados
de redactarlas. En la tabla 6 se muestra que, aunque sigue siendo un
hombre el encargado la mayoría de las veces, la diferencia no es tan
grande con respecto a las mujeres acreditadas, siendo esta apenas
de 5 notas. Y esto sin contar las que no tuvieron un nombre en
específico, por lo que bien este número podría aumentar de haber
sido así. Dentro de estas, se incluyen 19 de los staff, 10 sin ningún
crédito y 4 a alguna agencia noticiosa, siendo casi la minoría si no
fuera por el cero absoluto de alguna coautoría.
Tabla 6.
Reportero
Reportera
Staff
Sin crédito
Agencia
Coautoría
Total
Créditos en las notas
28
23
19
10
4
0
84
De las 84 notas vistas, 51 estaban acreditadas a un nombre
propio, ya sea hombre o mujer. Si bien el periodismo deportivo
se caracterizó por ser dominado por los hombres, se puede ver
que la tendencia va a la baja, pues fueron 28 las notas que estaban
acreditadas a un varón, mientras otras 23 mostraban un nombre
femenino. No es una diferencia grande, apenas de cinco notas, y
muestra un paso hacia adelante en la búsqueda de la equidad en
el mundo del periodismo deportivo.
De la misma manera, se examinaron los encabezados de
las notas buscando indicios de algún uso de lenguaje sexista, ya
242
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
sea para hacerlo llamativo a los lectores o dando un ejemplo del
enfoque que llevaría la nota. Además, se analizaron de manera
más profunda cuatro de ellos que llamaron la atención:
Campuzano dice que no: Al no saber la situación por la
que se tiene una negativa, este título puede generar morbo en la
audiencia, sin embargo, sólo trata acerca de una negativa por una
falta de ayuda a la deportista.
Margarita Hernández quedó muy satisfecha. Este título
de alguna manera puede ser muy sugerente e incluso interpretarse
con un doble sentido debido a la palabra “satisfecha”.
El último baile de las Williams. Este título podría ser
llamativo para el público y aunque no tiene un lenguaje sexista,
si se puede interpretar como un anunció de muerte, más que de
retiro del deporte que es de lo que trata la nota.
Rojitas gloriosas. Es una cabeza muy sugerente y en este
caso se podría usar más bien un título que realce el triunfo de la
selección española al ganar un campeonato, que es de lo que trata
la nota.
Apoyo Gráfico
Se analizó la forma visual en que las mujeres en el deporte fueron
plasmadas en los diarios. En la Tabla 7 se muestra que el recurso
más utilizado fue la fotografía a color con un total de 70 apariciones
(83.35%) del total de 84 notas que se tomaron para la muestra,
seguido luego por otro tipo de apoyos como ilustraciones con
un 10.75% y destacando que fueron un total de 5 veces las que la
ausencia de un apoyo visual se hizo notar sin recurrir a otro tipo
de recursos como las infografías ni las gráficas llegando a tan sólo
un 5.9% del total de notas.
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97
243
�Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas
Tabla 7.
Foto a
color
Gráfica
Infografía
Varios
apoyos
Sin apoyo
Foto B/N
Total
Tipo de recurso más utilizado en las notas
Apoyos
70
0
0
9
5
0
84
Porcentajes
83.35%
0%
0%
10.75%
5.9%
0%
100%
Contenido de la fotografía
Partiendo de los resultados anteriores, en los casos en los que se
utilizó, se analizó qué tipo de fotografía fue utilizada para apoyar
a la nota. A continuación, se presentan los resultados obtenidos
en la siguiente tabla.
Tabla 8.
Tipo de fotografía utilizada en la nota.
NA
En acción
En Festejo
Entrevista
Equipo
Afición
Posando
Entrenador
Staff
Estadio
Directivos
Logo
Total
244
9
29
24
1
4
1
13
2
0
0
0
1
84
10.71%
34.52%
28.57%
1.19%
4.76%
1.19%
15.47%
2.3%
1.19%
100%
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Se observa que el tipo de fotografías más recurrente fue el
de jugadoras en acción, jugadoras en festejo y jugadoras posando;
10.7% no utilizaron una fotografía donde apareciera alguna
jugadora, entrenadora o directivo de un club.
Pie de foto
Dentro del análisis también se estudió junto a las imágenes y la
manera en la que estas representaban a la mujer en los medios
deportivos, el acompañamiento o no de las fotografías con un texto,
o pie de fotografía, el cual tiene la función de relatar lo que está
aconteciendo en la acción de la imagen, o por otro lado también
puede aportar otro valor a la imagen, como puede ser referirse a
algún logro, estadística, el nombre de quien se encuentra a cuadro,
entre otras cosas, en donde se pudo observar que casi en un tercio
de las notas en donde aparecía una mujer deportista no existía un
pie de foto. De acuerdo con lo observado el 74% de las imágenes
tenía un pie de foto y tan solo el 26% no tenía ninguna descripción.
Product Placement
Dentro del estudio se analizó también si en las fotografías
o imágenes mostradas existía un product placement, o la
presentación de algún producto o marca de manera intencional
para generar una publicidad a la marca, arrojando un resultado
contundente en donde no se mostró esta herramienta como tal,
siendo que de las 84 notas, solamente en 2 ocasiones apareció un
product placement. La primera nota de ella se tituló: Se presentará
la edición 70 del clásico Mister México, donde estará la Wellness
Weekend Fitness Expo 2022 dedicado a las mujeres y el segundo
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97
245
�Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas
de ellos Se entregó el Premio a la excelencia y Alexia Putellas,
futbolista tuvo un galardón.
Tabla 9.
Relación de créditos de las notas.
Crédito de
hombre
Crédito
de mujer
Staff u otras
agencias
Sin
autoría
Cancha
9
5
3
4
Esto
9
16
14
2
El Horizonte
4
1
4
0
Récord
6
1
2
4
Total 28
Total 23
total
Total 10
PERIODICO
Notas 84
En 10 notas hubo un lenguaje negativo hacia ellas, en las
que se les categorizó como “víctimas” (7) o “perdedoras” (3). Es
la naturaleza del deporte en la que haya un perdedor, visto sobre
todo desde un punto de vista protagónico (por ejemplo, que un
periódico de Monterrey hable sobre la derrota de Rayadas), sin
embargo, se buscaba encontrar ejemplos donde se victimiza a las
mujeres por el hecho de serlo, en la cual se detectó en poco menos
del 10% de las notas, frente al más del 85% de las notas de se ve
una imagen de “ganadora” o “especialista” en ellas.
Tabla 10.
Cómo son consideradas las mujeres en las notas.
Ganadoras
Víctimas
Como
especialista
Perdedoras
No
Aplica
Notas
totales
60
7
13
3
1
84
71.42%
8.33%
15.47%
3.57%
1.19%
99.98%
246
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Discusión y conclusiones
Este estudio nos permitió conocer que continúan siendo aún
pocas las notas deportivas en la cual son las protagonistas, tanto
como deportistas o redactoras de la misma. De 758 notas totales
solo 84 fueron detectadas representando apenas un 11% del total.
Los dos deportes principales donde se identificó con mayor
participación de la mujer fue el fútbol seguido del tenis siendo
los dos más populares en participación femenina. De las 84 notas
analizadas, 51 estaban acreditadas a un nombre propio, ya sea
hombre o mujer. Si bien el periodismo deportivo se caracterizó
por ser dominado por los hombres, podemos apreciar que ya no es
tan grande la diferencia, pues solo fueron 28 las notas que estaban
acreditadas a un varón, mientras que las 23 notas restantes eran
acreditadas a una mujer. Una diferencia de apenas 5 notas que
muestran un avance positivo en la búsqueda de equidad en el
mundo del periodismo deportivo principalmente dominado por
los hombres.
Es probable que con otro estudio más amplio que
pudiera abarcar un periodo más largo y que pueda involucrar a
diferentes periódicos de la república mexicana puedan mostrar
resultados diferentes. Sin embargo, este resultado es una muestra
de un instante que puede utilizarse en otro estudio para una
comparativa correlacional entre regiones y culturas. También
se detectó que había créditos de mujeres periodistas dentro
de la sección deportiva, sin embargo, el nombre de un hombre
prevalece más en la sección deportiva.
Los medios de comunicación a pesar del avance que han
tenido las mujeres en el desarrollo de actividades deportivas
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97
247
�Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas
no ofrecen espacios de manera equitativa con relación a los
hombres. Las mujeres siguen siendo minoría dentro de los medios
deportivos tanto como deportistas como periodistas. El espacio
que se les da a las mujeres que practican o comunican el deporte
sigue siendo muy poco, ya que la mayoría de las pocas noticias
encontradas miden apenas un tercio de espacio con respecto al
deporte varonil y solo se les brinda espacio para dar un resultado.
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251
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Perfiles del Electorado Nuevoleonés 2021
José María Infante Bonfiglio y Carlos Javier
Vázquez Ferrel. Coord. (2021)
Comisión Estatal Electoral de Nuevo León. México.
María de Jesús Ávila-Sánchez1
José Alfredo Jáuregui-Díaz2
En esta obra José María Infante Bonfiglio y Carlos Javier
Vázquez Ferrel recopilan un conjunto de reflexiones sobre la
cultura política de la ciudadanía neoleonesa fundamentadas
en evidencias empíricas que proporciona la encuesta Perfiles del
electorado nuevoleonés 2021: Cultura política de la ciudadanía en el nuevo
contexto electoral, realizada por la Comisión Estatal Electoral de
Nuevo León. En la introducción se menciona que esta obra tiene
1 Instituto de Investigaciones Sociales de la Facultad de Filosofía y
Letras de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Monterrey, Nuevo León,
México. maria.avilasnz@uanl.edu.mx
2 Instituto de Investigaciones Sociales de la Facultad de Filosofía y
Letras de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Monterrey, Nuevo León,
México. alfredo.jaureguidz@uanl.edu.mx
252
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
como antecedentes dos estudios previos uno realizado en el año
2009 y otro en el 2019. El libro es el resultado del trabajo de varios
investigadores y académicos de las universidades de Nuevo León
que por invitación de Comisión Estatal analizan los datos que
arroja la encuesta desde su perspectiva, es por ello, que las ideas
y conceptos pertenecen a las y los autores. El libro con arbitraje
de pares, garantiza que los artículos tengan rigor metodológico,
es decir una argumentación fundamentada en el saber científico
por encima de otras argumentaciones y motivos.
Los coordinadores y autores son José María Infante
Bonfiglio, y Juan Carlos Montero Bagatella. Participan en otros
capítulos Marcela Ávila-Eggleton, José Juan Cervantes Niño,
Ana Claudia Coutigno Ramírez, Alejandro Díaz Domínguez,
Viviana Díaz Urrea, Víctor Alejandro Espinoza Valle, Karola
García Alvarado, Luis Antonio González Tule, Luis Eduardo León
Ganatios, Felipe Alfonso Méndez Romo y Eduardo Peredo Gómez.
Es un libro con un tema central, las preferencias electorales
desde tres temáticas diferenciales: votos y elecciones que consta
de cuatro artículos; redes sociales y medios de comunicación con
tres artículos; y, ciudadanía, valores y relaciones con los partidos
políticos con cinco artículos. Hay análisis desde la perspectiva
cuantitativa predominantemente, es una obra que expone,
impulsa e invita a desarrollar estudios independientes a partir de
un instrumento diseñado con rigor metodológico. Los hallazgos
son muchos, por ejemplo, José María Infante, encuentra evidencia
suficiente para señalar que no existe diferencias entre hombres y
mujeres sobre el interés por la política. Otro hallazgo interesante
es que para el electorado neolonés los valores del autoritarismo o la
riqueza personal son centrales. Este resultado nos ayuda a entender
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-79
253
�María de Jesús Ávila, José Alfredo Jáuregui / Perfiles del Electorado Nuevoleonés 2021
lo que se encuentra en el artículo Candidaturas independientes en
Nuevo León: una cuestión de estatus económico de Solís Delgadillo,
Peredo Gómez y Méndez Romo. Singularmente los autores nos
señalan personas con recursos económicos superiores al promedio,
en el que si se cubren las necesidades básicas se muestra interés
en ampliar los horizontes hacia otros propósitos intelectuales,
aspiracionales y de otro tipo. Además, existen factores dentro del
juego institucional que impiden el ingreso de cualquier aspirante
que no tenga tiempo, recursos y logística suficiente. También
estos autores encuentran el efecto negativo del desempeño
del gobernador, “quemo la marca de los independientes” (p.
259) erosionando y frenando el optimismo por este tipo de
candidatos. Otro resultado, interesante es que en las candidaturas
independientes no han participado las mujeres, también señalan
que los aspirantes habrían tenido antecedentes en otros partidos
y hay una alusión a que se vuelven independientes porque no son
elegidos en los partidos de origen. Sobre el artículo La compra
de voto en Nuevo León: perfil del elector, bienes de intercambio
y efectividad de la prebenda de Luis Antonio González, los datos
encontrados para Nuevo León invitan a una reflexión mucho más
detallada, pues en este Estado quienes presentan más probabilidad
de ser sujetos al ofrecimiento de prebendas por su voto fueron
personas que manifestaron un mayor interés por la política, con
nivel de escolaridad medio, insatisfechas con el funcionamiento
de la democracia y con algún vínculo partidista y la pobreza no
resultó significativa, por lo que debemos evitar sobredimensionar
su efecto.
En la sección de redes sociales y medios de comunicación,
Carlos Vázquez y la maestra Viviana Díaz, encuentran que, de
254
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-79
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
manera específica, los usuarios de Twitter, YouTube, y en mucho
mayor medida Instagram, parecen rechazar la idea de nunca
votar por nuevos partidos políticos. Asimismo, los consumidores
de información política generada por Twitter se relacionan
estadísticamente con la inasistencia a la iglesia y tanto los
usuarios de esta red como los de Instagram suelen percibir poco
limpias las elecciones en el Estado. De acuerdo con Vázquez y
Díaz, es probable que los usuarios de las redes sociales sostengan
una actitud crítica con la calidad de las elecciones. En tanto,
Alejandro Díaz y Karola García, señalan que existen diferencias
generacionales claras cuando se observa la importancia de ciertos
canales de comunicación, como la televisión y las redes sociales.
En ese sentido, Azucena Rojas encuentra que el consumo y
atención de medios digitales no garantiza un perfil más abierto y
liberal, al menos en Nuevo León. Si bien, en la actualidad las y los
jóvenes tienen acceso a más información este no necesariamente
implica mayor tolerancia y apertura a valores liberales.
Respecto al panorama democrático en el Estado y
considerando el comportamiento del electorado en las elecciones
de 2021, Juan Carlos Montero abona una serie de elementos
relevantes destacando la capacidad de atracción por parte de
los candidatos, la identificación partidaria y el hecho de que las
elecciones en Nuevo León sean coincidentes con las federales,
ya que estas a su vez generarían efectos de «arrastre» en favor o
en contra de determinados partidos políticos en las votaciones
del Estado (p. 20). Sobre las preferencias ideológicas hacia los
partidos, señala que existe una ambivalencia que, si bien existe
un rechazo hacia los partidos, aun así, el PRI logró resurgir
para seguir teniendo su particular relación de amor y odio con
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-79
255
�María de Jesús Ávila, José Alfredo Jáuregui / Perfiles del Electorado Nuevoleonés 2021
el electorado nuevoleonés. Además, el electorado nuevoleonés
decide su voto valorando principalmente el perfil de las
candidaturas; en segundo lugar, su identificación ideológica con
el partido; y, finalmente, la crítica hacia el Gobierno. Aunque los
cambios en el sistema de partidos, a pesar de parecer abruptos,
especialmente con la elección de un Gobernador independiente
en 2015 y otro de Movimiento Ciudadano en 2021, en realidad no
marcan cambios ideológicos importantes, para un futuro proceso
electoral, el votante nuevoleonés seguirá orientado hacia una
posición de derecha. Sobre la participación electoral, José Juan
Cervantes nos ayuda a entender este panorama democrático,
hace una afirmación interesante: una baja participación
ciudadana en los procesos electorales no puede legitimar un
proceso democrático, que debe llevar a la reflexión y a la acción.
También, Marcela Ávila, en su artículo Votantes sofisticados y
voto dividido, encuentra, tanto los datos agregados (resultados
electorales) como los individuales (encuestas y grupos de
enfoque) “un electorado sofisticado que se «arriesga» a votar en
la elección de la Gubernatura por alternativas de las cuales tiene
poca información, pero establece límites a ese poder a través de
un voto por los partidos tradicionales tanto en las Diputaciones
—Federales y Locales— como en la elección de Ayuntamientos”
(p. 322). Es decir, un segmento importante del electorado
equilibra su decisión estableciendo contrapesos a partir de los
partidos que ya conocen, pero a quienes no quieren ver regresar
al Ejecutivo estatal.
No obstante, hay una necesidad clara de avanzar en
la discusión teórica, un ejercicio de contrastación y reflexión
respecto al panorama nacional y los resultados obtenidos en
256
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-79
�Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
algunos de los capítulos. También priorizar la diversidad en los
enfoques con temáticas centrales como el voto por categorías
interseccionales como el género, la condición de migración, clase
social y etnia, equilibrar la producción del apartado de influencia
de redes y dejar otros en los que la encuesta está limitada por
el tipo de información generada. Sin duda, enriquecerán la obra
evidenciando el potencial de la encuesta. La obra abre muchas
líneas de investigación, algunas muy sugerentes, como la
relación entre la participación política y el mercado laboral, la
vinculación entre ideología, política y religión y otra sobre las
brechas digitales. Además, en la encuesta hay una gran cantidad
de información que no han sido analizadas y que quedan como
tarea pendiente para los estudios de la sociopolítica neoleonesa.
DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-79
257
�
Dublin Core
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Transdisciplinar: Revista de Ciencias Sociales
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Transdisciplinar: Revista de Ciencias Sociales, publica semestralmente en formato digital artículos académicos con temáticas relevantes para las ciencias sociales, con especial interés por aquellos que presenten un enfoque transdisciplinario imprescindible ante la complejidad de las organizaciones, sujetos, interacciones y problemáticas sociales actuales y en prospectiva. El propósito es ofrecer un espacio para lectores y autores en el que se dé el diálogo y el intercambio entre las disciplinas y propicie la construcción de conocimiento relacional (Edgar Morin), complejo, transdisciplinario e integral en el ámbito de lo social.
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Centro de Estudios Humanísticos, UANL
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2021
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Título Uniforme
Transdisciplinar: Revista de Ciencias Sociales
Año de publicación
El año cuando se publico
2023
Volumen
Volumen de la revista
3
Número
Número de la revista
5
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Julio-Diciembre
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
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Title
A name given to the resource
Transdisciplinar Revista de Ciencias Sociales, 2023, Vol. 3, No. 5, Julio-Diciembre
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Morado Macías, César, Titular Centro de Estudios Humanísticos
Subject
The topic of the resource
Ciencias Sociales
Sociedad
Geografía
Historia
Description
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Transdisciplinar: Revista de Ciencias Sociales, publica semestralmente en formato digital artículos académicos con temáticas relevantes para las ciencias sociales, con especial interés por aquellos que presenten un enfoque transdisciplinario imprescindible ante la complejidad de las organizaciones, sujetos, interacciones y problemáticas sociales actuales y en prospectiva. El propósito es ofrecer un espacio para lectores y autores en el que se dé el diálogo y el intercambio entre las disciplinas y propicie la construcción de conocimiento relacional (Edgar Morin), complejo, transdisciplinario e integral en el ámbito de lo social.
Publisher
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Centro de Estudios Humanísticos, UANL
Contributor
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Ita Rubio, Beatriz Liliana de, Directora de la Revista
Muñoz Mendoza, Juan José, Editor Técnico
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
01/07/2023
Type
The nature or genre of the resource
Revista
Format
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Identifier
An unambiguous reference to the resource within a given context
2021107
Source
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Relation
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Refugiados en México
Vivienda informal
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�D.R. 2023 © Sillares Vol. 3, No. 5, julio-diciembre 2023, es una publicación
semestral editada por la Universidad Autónoma de Nuevo León, a través
del Centro de Estudios Humanísticos, Biblioteca Universitaria Raúl
Rangel Frías, Piso 1, Avenida Alfonso Reyes #4000 Norte, Colonia
Regina, Monterrey, Nuevo León, México. C.P. 64290. Tel.+52 (81)8329- 4000 Ext. 6533. https://sillares.uanl.mx. Editor Responsable: José
Eugenio Lazo Freymann. Reserva de Derechos al Uso Exclusivo 04-2022020313502900-102, ISSN 2683-3239 ambos ante el Instituto Nacional del
Derecho de Autor. Responsable de la última actualización de este número:
Centro de Estudios Humanísticos de la UANL, Mtro. Juan José Muñoz
Mendoza, Biblioteca Universitaria Raúl Rangel Frías, Piso 1, Avenida
Alfonso Reyes #4000 Norte, Colonia Regina, Monterrey, Nuevo León,
México. C.P. 64290. Fecha de última modificación de 1 julio de 2023.
Rector / Santos Guzmán López
Secretario de Extensión y Cultura / José Javier Villarreal
Director de Historia y Humanidades / Humberto Salazar Herrera
Titular del Centro de Estudios Humanísticos / César Morado Macías
Director de la Revista / Reynaldo de los Reyes Patiño
Autores
Javier Rodríguez Cárdenas
Elsy Anahí Mendoza Moo
Nancy Selene Leyva Gutiérrez
Carolina Yeveth Aguilar García
David Felipe Gutiérrez Ugalde
Fernando Marco Calleros García
Camilo Zarza Valencia
Arnoldo David Diaz Tamez
Elsy Anahí Mendoza Moo
Patricia Quintana Lantigua
Rebeca Martínez-Tibbles
�Isla Citlalli Jiménez Pérez
Mónica Samantha Amezcua García
Jairo Eduardo Jiménez Sotero
Consejo Editorial
Alberto Barrera-Enderle, Centro de Investigaciones y Estudios Superiores en Antropología Social
Mario Italo Cerutti Pignat, Universidad Autónoma de Nuevo León
Camilo Contreras Delgado, El Colegio de la Frontera Norte
Diana Irina Córdoba Ramírez, Universidad Nacional Autónoma de México
Claudia Roxana Domínguez García, Universidad Autónoma de Nuevo León
Luis Alberto García García, Universidad de Monterrey
Eva Luisa Rivas Sada, Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey
Editor / José Eugenio Lazo Freymann
Editor Técnico / Juan José Muñoz Mendoza
Corrección de Estilo / Francisco Ruiz Solís
Asistencia Editorial / Concepción Martínez Morales
Se permite la reproducción total o parcial sin fines comerciales, citando la
fuente. Las opiniones vertidas en este documento son responsabilidad de
sus autores y no reflejan, necesariamente, la opinión de Centro de Estudios
Humanísticos de la Universidad Autónoma de Nuevo Léon.
Este es un producto del Centro de Estudios Humanísticos de la Universidad
Autónoma de Nuevo Léon, Monterrey, Nuevo León. www.ceh.uanl.mx
Hecho en México.
Foto de portada: Imagen generada por el programa de inteligencia
artificial Midjourney, utilizando palabras clave del dossier “Carreras
eclesiásticas en las Indias Occidentales durante el periodo Borbónico (1700-1821)”,
coordinado por Javier Rodríguez y Anahí Mendoza
�Sillares
Revista de Estudios Históricos
http://sillares.uanl.mx/
Un sevillano en las Indias Occidentales.
Trayectoria episcopal de fray Francisco de san
Buenaventura Martínez de Tejada Diez de Velasco:
espacios, gestiones y ámbitos de acción, 1729-1760
A Sevillen in the West Indies. Episcopal trajectory
of Fray Francisco de San Buenaventura Martínez
de Tejada Diez de Velasco: spaces, negotiations,
and scope of action, 1729-1760
Javier Rodríguez Cárdenas
orcid.org/0000-0001-7994-014X
El Colegio de Michoacán, Zamora, México
Recibido: 28 de febrero de 2023
Aceptado: 30 de abril de 2023
Editor: Reynaldo de los Reyes Patiño. Universidad Autónoma de Nuevo
León, Centro de Estudios Humanísticos, Monterrey, Nuevo León, México.
Copyright: © 2023, Rodríguez Cárdenas, Javier. This is an open-access article distributed under the terms of Creative Commons Attribution License
[CC BY 4.0], which permits unrestricted use, distribution, and reproduction in any medium, provided the original author and source are credited.
DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87
Email: javier.rodriguezc@colmich.edu.mx
�Dossier
Carreras eclesiásticas en las Indias Occidentales
durante el periodo Borbónico (1700-1821)
Introducción
Church careers in the West Indies during the Bourbon
period (1700-1821)
Introduction
Javier Rodríguez Cárdenas
El Colegio de Michoacán,
Zamora, México
orcid.org/0000-0001-7994-014X
Elsy Anahí Mendoza Moo
El Colegio de Michoacán
Zamora, México
orcid.org/0000-0003-1433-8080
Tras la muerte de Carlos II, se produjo un cambio dinástico en
la monarquía española. Terminaba el reinado de los Austria y
Felipe de Borbón, duque de Anjou, fue el heredero a la Corona.
Este acontecimiento inició un enfrentamiento entre dos potencias
europeas que estaban interesadas en adquirir tan vasta territorialidad.
1
Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 1-8
DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-110
�Carreras eclesiásticas
Los bandos estaban divididos entre quienes apoyaban la continuidad
de la dinastía Habsburgo, representados por José Fernando de
Baviera, apoyado por el emperador del Sacro Imperio Leopoldo I;
y quienes al mando del nieto del “rey sol”, Luis XIV de Francia,
apoyaban al mencionado duque de Anjou.
Esto puede contextualizarse dentro de una crisis europea
generalizada hacia finales del siglo XVII, ya señalada con Geoffrey
Parker, que se proyectó en la península ibérica con el inicio de la
guerra de sucesión española y que concluyó con la firma de los
Tratados de Utrecht (1701-1713).1 Como consecuencia, se modificó
la forma en la que el triunfante Felipe V dirigió sus políticas internas
y externas, al estar permeadas de sanciones a los reinos que apoyaron
la alianza antiborbónica y su simpatía al bando austriaco.2
Dentro de los reajustes administrativos emprendidos
por el nuevo monarca hispano-borbón estuvo la relación con la
Santa Sede a través la confirmación del Patronato Real. Desde
el Examen de Concordato de 1737 o un año después, con el
Dictamen en justicia sobre la jurisdicción de los señores de
Castilla y su supremo Consejo de Cámara para el conocimiento
de todos los negocios pertenecientes al Real Patronato de la
Corona, Felipe V buscó la manera de reafirmar sus derechos
Geoffrey Parker, Global Crisis. War, Climate Change and Catastrophe in
the Seventeenth Century (London: Yale University Press, 2013).
2
John Elliot, Imperial Spain, 1469-1716 (London: Penguin, 2002); John
Lynch, The Hispanic World in Crisis and Change, 1598-1700 (London: Blackwell, 1994); John Lynch, Bourbon Spain, 1700-1808 (London: Blackwell,
1994).
1
Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 1-8
DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-110
2
�Javier Rodríguez y Anahí Mendoza
como patrón indiscutible de la Iglesia en la monarquía, de manera
que buscaba la sujeción total del poder espiritual al temporal en
decaimiento del Papado.
Hay que considerar que este regalismo borbónico no
fue instaurado ex abrupto, sino que obedeció a un proceso
enmarcado en un doble contexto. En primer lugar, dentro de los
reinados de Felipe V, Fernando VI y Carlos III, bajo una misma
visión administrativa del imperio; y en segundo, dentro de un
episcopalismo decadente caracterizado por una menor influencia
de los obispos en el Consejo de Indias y por su sujeción real dentro
de su misma función espiritual. De este modo, los eclesiásticos en
la monarquía tenían un objetivo muy claro: el servicio a ambas
majestades; como funcionarios reales, su formación, desempeño
y movilidad obedecieron a dicho propósito, pero como hombres
se vieron motivados a un ascenso social, prestigio y formación
de redes locales para su sobrevivencia en ámbitos desconocidos,
caminos a veces conseguidos y en ocasiones frustrados.
Así pues, el presente dossier titulado Carreras eclesiásticas
en las Indias Occidentales durante el periodo borbónico (17001821) tiene como objetivos demostrar –mediante casos concretos–
cómo los clérigos eran también sujetos presos de diversos
intereses, personales, familiares y de lealtad a la monarquía; y
cómo la “excepcionalidad” ayuda a explicar dinámicas más allá
de los ámbitos locales. Las diversas trayectorias que en esta
compilación se pretenden exponer, darán cuenta de lo complejo
Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 1-8
DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-110
3
�Carreras eclesiásticas
que era ser un eclesiástico en un periodo transitorio como el
Borbónico, en un espacio que aún se encontraba en proceso de
poblamiento en el siglo XVIII, como las Indias Occidentales.
Más allá de las diversas demarcaciones espirituales –regulares o
seculares– los sujetos que aquí se presentan darán cuenta que su
ejercicio de movilidad, como cumplimiento a los dos ejes que se
han planteado, estaban en constante circulación a lo largo y ancho
de la monarquía, motivados por sus intereses, revelando así la
excepcionalidad que los caracterizaba.
A final de cuentas, la monarquía hispana, como entidad
planetaria, hace pensar que los esquemas de historia trasatlántica,
comparada y también la historia global, son paradigmas válidos
siempre y cuando se tengan en cuenta las realidades regionales.
De manera que, estas dos categorías de análisis –lo regional y lo
imperial– hacen que los procesos puedan ser comprendidos en
perspectivas complementarias.
Ante la vasta historiografía que antecede estos estudios,
la originalidad y pertinencia de este dossier radica en el énfasis
que se hace en torno a los conceptos de agencia, movilidad y
circulación de los eclesiásticos en las Indias Occidentales. Nuestra
propuesta radica en visualizar a los ministros de la fe como sujetos
con habilidad para conseguir el ascenso social en un mundo
donde parecía estar condicionado por la abnegada obediencia al
servicio de “ambas majestades”. Con esto, se demuestra que la
monarquía española fue un espacio conectado y que la lejanía
Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 1-8
DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-110
4
�Javier Rodríguez y Anahí Mendoza
de los principales centros de poder no fue impedimento para que
ciertos individuos lograran cumplir sus objetivos.
Las conexiones que cada uno de estos individuos fueron
tejiendo a lo largo de su carrera fueron evidencia de que, en
el servicio a ambas majestades, había que ir más allá del “mar
océano” para ejercer una vocación ministerial y un ejercicio real
como agentes del monarca. Fue el caso de la trayectoria episcopal
de fray Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada Diez de
Velasco, cuyo análisis estuvo a cargo de Javier Rodríguez Cárdenas.
Originario de Sevilla, su movilidad estuvo encauzada a administrar
obispados ubicados en zonas estratégicas de la monarquía, donde,
por un lado había que consolidar el cristianismo y la presencia
española por ser lugares de interacción tanto con indios no
hispanizados y extranjeros ingleses y franceses, y por otro lado
promover el poblamiento y garantizar la total sujeción al monarca
por parte de aquellas poblaciones que carecían del pasto espiritual,
lo mismo en el presidio de San Agustín en Florida (perteneciente al
obispado de Cuba), como en Yucatán y en Guadalajara.
También es importante considerar las implicaciones
que conllevó para un individuo que se decidiera por la carrera
eclesiástica, en un periodo histórico donde, al menos en el clero
secular, la vocación era un elemento secundario. Si bien el
sacerdocio era un medio para ganarse la vida de parte de muchos
naturales en las Indias, en la legislación estaba claramente
expresado que se necesitaba tener un sustento propio para poder
Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 1-8
DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-110
5
�Carreras eclesiásticas
ser candidato a las órdenes sagradas. Desde un ámbito local,
Nancy Selene Leyva Gutiérrez analizó el caso de una familia
prominente del Nuevo Reino de León: los Cantú.
Los obispos no eran los únicos eclesiásticos con
circulación activa en las Indias. Hubo otros casos, de sumo
interés, que revelaron que las aspiraciones individuales estaban
por encima de los intereses familiares, como lo fue el caso de la
trayectoria de José Rodríguez Hurtado, analizado por Elsy Anahí
Mendoza Moo. Natural de La Habana, su circulación por distintos
espacios como Maracaibo, Puebla y la culminación de su carrera
en el obispado de Yucatán, mostraron que no necesariamente las
trayectorias eclesiásticas terminaban con éxito. Hubo quienes
intentaron congeniar con los clérigos naturales del lugar y, tras
diferencias políticas, terminaban marginados al no poder ingresar
en los espacios de poder ya consolidados. Bajo esta tónica de
la “historia del fracaso” se inserta el trabajo de Carolina Yeveth
Aguilar García, quien analizó las trayectorias clericales en el
arzobispado de México entre la finalización del siglo XVIII y
los inicios del siglo XIX. Al igual que Mendoza Moo, Aguilar
García mostró que no todas las carreras eclesiásticas son exitosas,
pues muchas de ellas, al ser un contexto complejo, tuvieron
que replantearse pues los puestos más importantes en la sede
episcopal eran muy competidos. Esta situación lo comprobó a
partir del análisis de concursos de oposición a curatos vacantes
en el arzobispado de México y demostró que algunos clérigos
mostraron frustración ante la necesidad de querer ser colocados
Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 1-8
DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-110
6
�Javier Rodríguez y Anahí Mendoza
en un curato de grandes rentas.
Este dossier también está integrado por cinco reseñas
de libros, cuyos ejes temáticos versan sobre la movilidad, la
circulación y los espacios de las Indias. Elsy Anahí Mendoza Moo
analizó cómo las diversas interpretaciones que le dan al estudio de
los obispos durante la segunda mitad del siglo XVIII se interesan
por demostrar la “ilustración católica” dentro de la Iglesia
indiana. A diferencia de ello, el texto que reseñó, Los obispos
y las reformas eclesiásticas en la América hispánica borbónica
de Rodolfo Aguirre Salvador, Lucrecia Enríquez y Susan E.
Ramírez da una propuesta diferente, revelando el ejercicio de la
autoridad episcopal dentro de la cultura jurisdiccional de cambios
administrativos. También Patricia Quintana Lantigua, con el
texto de Juan Camilo Galeano Ramírez, Curas en la diócesis de
Popayán: la carrera eclesiástica y el regalismo borbónico, 17701808, da cuenta del acucioso trabajo documental del autor y su
rigor metodológico para analizar la carrera de los curas párrocos
en Popayán dentro de los reinados de Carlos III y Carlos IV.
Abonando a los conceptos de movilidad y circulación
durante el siglo XVIII, también el conocimiento tenía esta cualidad.
A partir de los juicios inquisitoriales, los propietarios de las
bibliotecas privadas –que estaban al margen de las institucionales,
mayormente de la Iglesia– demuestran la activa circulación del
conocimiento en las Indias. La complejidad de la cultura del libro
en la Nueva España durante el siglo XVIII y el minucioso abordaje
Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 1-8
DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-110
7
�Carreras eclesiásticas
que hizo Idalia García para su comprensión en su texto La vida
privada de las bibliotecas: rastros de colecciones novohispanas
(1700-1800), fue reseñado por Isla Citlalli Jiménez Pérez.
Finalmente, los procesos de poblamiento también
conciernen a los ejes planteados en este dossier. Rebeca MartínezTibbles con El imperio español en Oceanía de David Manzano y
Javier Rodríguez Cárdenas con “Coahuila” o Tierra Adentro, 15771722 de Chantal Cramaussel y Celso Carrillo Valdés, dan cuenta
de la manera en que se llevó a cabo los procesos de poblamiento
y cristianización de espacios considerados zonas de frontera: el
primero en un lugar considerado como puerta ante los imperios
asiáticos y el segundo en el septentrión de las Indias. En ambos
casos se demuestra un tránsito continuo de agentes y bienes, y
también la importante participación de la Iglesia en dichos eventos.
Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 1-8
DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-110
8
�Un sevillano en las Indias Occidentales. Trayectoria
episcopal de fray Francisco de san Buenaventura Martínez de Tejada Diez de Velasco: espacios, gestiones y
ámbitos de acción, 1729-1760
A Sevillen in the West Indies. Episcopal trajectory of Fray Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada Diez de Velasco:
spaces, negotiations, and scope of action, 1729-1760
Javier Rodríguez Cárdenas
El Colegio de Michoacán
Zamora, México
orcid.org/0000-0001-7994-014X
Recibido: 28 de febrero de 2023
Aceptado: 30 de abril de 2023
Publicado: 1 de julio de 2023
Resumen: En este artículo se analiza la trayectoria episcopal de un
franciscano recoleto procedente de la Provincia Bética andaluza, fray
Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada, natural de Sevilla.
Muestra cómo la movilidad de este personaje dentro de espacios en
apariencia lejanos, pero bastante conectados de las Indias Occidentales,
fue reflejo de las políticas de territorialización que la monarquía española,
dirigida por los borbones, tenía para con sus posesiones ultramarinas. El
trabajo se sustenta con documentación del Archivo General de Indias,
en Sevilla, y se complementa con fuentes del Archivo del Convento de
Nuestra Señora de Loreto, lugar del cual este personaje fue ministro
guardián previo a su nombramiento episcopal.
Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67
DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87
9
�Un sevillano en las Indias Occidentales
Palabras clave: Sevilla, Martínez de Tejada, movilidad, Indias
Occidentales, frontera
Abstract: This article analyzes the episcopal trajectory of a Franciscan
Recollect from Andalusian Bética Province, Fray Francisco de San
Buenaventura Martínez de Tejada, native to Seville. It shows how the
mobility of this character within apparently distant spaces, but quite
connected in the West Indies, was a reflection of the territorialization
policies that the Spanish monarchy, led by the Bourbons, had towards
its overseas possessions. This work is supported by documentation from
the General Archive of the Indies in Seville, and is complemented by
sources from the Archive of the Convent of Nuestra Señora de Loreto,
where this character was a guardian minister prior to his episcopal
appointment.
Keywords: Sevilla, Martínez de Tejada, mobility, West Indies, frontier
Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67
DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87
10
�Javier Rodríguez
Introducción
La movilidad de los diversos actores de la monarquía hispánica es
un aspecto que ha llamado la atención de los especialistas en los
últimos años. La circulación de agentes por los diversos espacios
es sin duda un aspecto de gran interés para quienes intentamos
comprender la dinámica espacial de las territorialidades en las
Indias Occidentales, acaso para atisbar si existe alguna lógica
dentro de las diversas trayectorias de individuos que, más allá de
ser agentes de la Corona, tenían un proyecto propio a raíz de sus
propias experiencias vividas.
El caso de los eclesiásticos es un tema sencillamente peculiar.
Eran personajes cuya labor era compleja pues –a diferencia de los
militares que forjaron su carácter en batallas y cuya experiencia era
de utilidad real para los espacios de difícil interacción– tenían que
lidiar con el hecho de que eran ajenos a la territorialidad que les era
asignada y la adaptación física, psicológica y hasta climatológica
podía ser determinante para considerar si hacían una gestión más o
menos larga en ese lugar o pedían al rey su traslado a un sitio mejor,
como sucedió en muchos casos.
Mucho se ha trabajado en el tema de las gestiones
episcopales.1 Pero en realidad, poco se ha abordado el tema
Óscar Mazín Gómez, Entre dos majestades. El obispo y la Iglesia del gran
Michoacán ante las reformas borbónicas, 1758-1772 (Zamora: El Colegio de
Michoacán, 1986); Richard E. Greenleaf, Zumárraga y la inquisición mexicana, 1536-1543 (Ciudad de México: Fondo de Cultura Económica, 2017);
Stafford Poole, Pedro Moya de Contreras. Reforma católica y poder real en
la Nueva España, 1571-1591 (Zamora: El Colegio de Michoacán; Fideicomi1
Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67
DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87
11
�Un sevillano en las Indias Occidentales
de la movilidad en la monarquía con base en un personaje. El
presente estudio revela la trayectoria de un sevillano que fue
obispo auxiliar de Cuba con sede en San Agustín de Florida
(1734-1746), de Yucatán (1746-1751) y de Guadalajara (17531760): fray Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada
Diez de Velasco. El objetivo de este trabajo es demostrar el
perfil de un prelado y la configuración de una política episcopal
en su trayectoria en las Indias Occidentales. Aunque lo idóneo
para comprender en su totalidad esta movilidad en la monarquía
es la biografía del personaje, nos hemos de conformar con un
sucinto análisis que pueda dar cuenta de algunos indicios
iniciales en aras de definir metodológicamente lo que en un
futuro se pudiera convertir en una biografía. Consideramos tener
como punto de partida la comprensión contextual del lugar de
origen de nuestro personaje, es decir su natal Sevilla en torno a
1729. Posteriormente, se examinará su trayectoria en las Indias
Occidentales, tanto en Florida, Yucatán y Guadalajara. Finalmente,
se hará un análisis sobre la política episcopal, la gestión territorial
de sus jurisdicciones y la relación con las diversas autoridades
temporales para caracterizar semejanzas y diferencias.
Para finalizar, este trabajo se sustenta con documentación del
Archivo General de Indias, en Sevilla. Se revisaron particularmente
so “Felipe Teixidor y Monserrat Alfau de Teixidor”, 2012); Juvenal Jaramillo
Magaña, Hacia una iglesia beligerante: la gestión episcopal de Fray Antonio
de San Miguel en Michoacán, 1784-1804. Los proyectos ilustrados y las defensas canónicas (Zamora: El Colegio de Michoacán, 1996).
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�Javier Rodríguez
los fondos Santo Domingo, México y Guadalajara, pero también
el fondo Contratación. Se complementará esta información con
fuentes documentales procedentes del Archivo del Convento de
Nuestra Señora de Loreto, lugar del cual nuestro personaje fue
ministro guardián previo a su nombramiento episcopal.
El Lustro Real en Sevilla (1729-1734)
En la historiografía, Sevilla siempre ha sido valorada como un
sitio que servía tanto para embarcar mercancías y personas al
Nuevo Mundo como para el desembarque de riquezas, bienes y,
de igual modo, personas que tenían algún asunto que tratar ya
fuese en el Consejo Real o en el Consejo de Indias. Para 1729,
este lugar era un simple punto de conexión en el cual llegaban
los avíos a la Península Ibérica para ser transportados a su lugar
de destino –alguna edificación real– o algún otro sitio. Tampoco
hay que dejar de lado que durante el periodo de reinado de
los Habsburgo había sido la sede de la Casa de Contratación,
en la cual se atendían muy importantes negocios, motivo por
el cual se habían establecido en la ciudad una gran cantidad
de agentes que trabajaban en la burocracia y que atendían
asuntos concernientes a las Indias. No obstante, tal como lo
señaló Francisco Fernández López, esta oficina de expedición
documental para el gobierno de las Indias en 1717 fue trasladada
a Cádiz ya que era una de las tareas del entonces nombrado
intendente general de Marina y súper intendente del reino de
Sevilla, José Patiño, en cuyo cargo recayó una serie de tareas que
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�Un sevillano en las Indias Occidentales
hasta ese momento habían sido competencias de la institución,
como la fabricación y carena de los avíos, el abasto de víveres,
compras de armas, administración de las cantidades entregadas
para ese efecto o para pagar a los marineros, entre otras cosas.
Y claramente, para evitar conflictos, se le nombró presidente de
la Casa de Contratación y como una de sus primeras misiones
se le adelantó el trasladar tanto la Casa de Contratación como el
Consulado a Cádiz, ciudad portuaria.2
El hecho de que doce años atrás el aparato burocráticoadministrativo de la monarquía y su vínculo con las Indias
cambiaran de lugar, no significó que Sevilla hubiese pasado a un
segundo plano, sino todo lo contrario. El espacio sevillano era
un lugar residente de gran tradición arraigada, pues no solamente
era la puerta de acceso a las Indias Occidentales, sino también
al norte de África. Debe recordarse que Sevilla había sido parte
fundamental por más de seis siglos del emirato de Córdoba, y
gran parte de su arquitectura, vestigios y urbanidad dataron de
los tiempos en que la mayor parte de la población era musulmana
hispanoárabe.3
Pero también, además de Córdoba y Granada, la lucha
por el espacio entre cristianos y musulmanes en Sevilla tuvo
episodios épicos. Una vez tomada la ciudad e incorporada a la
Francisco Fernández López, La casa de contratación. Una oficina de
expedición documental para el gobierno de las Indias (1503-1717) (Sevilla:
Universidad de Sevilla; El Colegio de Michoacán, 2018), 61.
3
Adeline Rucquoi, Historia medieval de la península ibérica (Zamora: El
Colegio de Michoacán, 2000), 200.
2
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jurisdicción castellana –de forma paralela a la instauración del
aparato burocrático de las Indias–, de este lugar también se
organizaron importantes proyectos misionales con el objetivo de
convertir al cristianismo a todos los “infieles” del norte de África,
particularmente los que radicaban en el reino de Marruecos.
¿Cultura de la reconquista? Puede ser. Lo importante es que, desde
Sevilla se tenía una conexión privilegiada tanto con África como
con el Nuevo Mundo. En este sentido, la monarquía española no
demoró en hacer de esta ciudad –atravesada por el impresionante
río Guadalquivir– un sitio de contacto donde convergían todos los
que entraban y salían de Sevilla tanto a las Indias como al norte
de África a través del monopolio de la Casa de Contratación.
Así se convirtió Sevilla en el sitio multicultural por excelencia
de la monarquía. Múltiples agentes de distintas corporaciones,
ya fuesen reales, eclesiásticos, gremiales, universitarios, entre
otros, tenían en esta ciudad un lugar de interacción, atención de
negocios y cultivo fructífero de redes.
Sevilla, para 1729, estaba en proceso de conversión
simbólica para la monarquía hispano-borbónica: de ser el centro
de la administración burocrática para las Indias Occidentales a
ser un significativo emblema de la llamada reconquista española.
La conexión de Sevilla para con Madrid, Buen Retiro, Aranjuez
o Badajoz era eficiente a pesar de encontrarse al sur de la
península. Hay quienes afirman que la ubicación de Andalucía
era complicada, pero sin duda, el haber sido por casi 200 años la
puerta de entrada y salida al Nuevo Mundo hacían de este lugar
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�Un sevillano en las Indias Occidentales
el sitio adecuado para hacer negocios, tanto para los peninsulares
como para los indianos, incluso para asiáticos procedentes de las
islas Filipinas.
Para recapitular, la ciudad hispalense era uno de los
centros urbanos más populosos de Castilla, aunque había
sufrido las agresiones de las epidemias de peste, de los años de
sequía, de las hambrunas, de las frecuentes inundaciones del
río Guadalquivir, la pérdida de la cabecera del monopolio de la
Carrera de Indias y el consiguiente desarraigo de gran parte de la
floreciente colonia de comerciantes españoles y extranjeros, y de
los profesionales vinculados con las actividades económicas del
comercio con las Indias Occidentales (almacenistas, corredores
de comercio, consignatarios, aseguradores, prestamistas,
intermediarios, marineros, carpinteros de ribera, calafateadores,
transportistas, cesteros, toneleros, artesanos de las afamadas,
manufacturas sevillanas, etc. y una serie de estratos más humildes
de la sociedad sevillana dedicadas a las tareas más diversas
relacionadas con el microcosmos del tráfico ultramarino). Según
Carlos Martínez Shaw y Marina Alonso Mola, barrios enteros
habían quedado despoblados y algunas calles antaño llenas de
casas de comerciantes y talleres de artesanos “no mostraban más
que ruinas y solares cubiertos de maleza”.4 No obstante, pese
a la recurrente nostalgia por las grandezas pasadas, Sevilla era
Carlos Martínez Shaw y Marina Alonso Mola, Felipe V (Madrid: Arlanza,
2001), 141.
4
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una ciudad que contaba con un arzobispado, una universidad
muy reconocida y uno de los tribunales superiores de Castilla,
“ingredientes todos para convertirse en la sede de la monarquía,
como lo había sido bajo Pedro I el Justiciero”.5
Ahora bien, hay algunas consideraciones de importancia
que debemos de tener al momento de caracterizar el reinado de
Felipe V en el contexto del lustro real sevillano. En primer lugar,
hay que tomar en cuenta que se encuentra inmerso dentro del
segundo periodo de reinado del duque de Anjou, que fue iniciado
en 1724. Este segundo momento de reinado coincidió con una de
las fases de mayor lucidez y buena salud del rey. Sin embargo,
en 1725 se vio ensombrecido por la devolución de María Teresa
Victoria seguido por la ruptura del compromiso del infante Carlos
con Mademoiselle de Beaujolais, con la consiguiente tensión en
las relaciones entre Francia y España. Al año siguiente (1726)
José Grimaldo fue sustituido por José Patiño y cayó en desgracia
el padre Bermúdez, su confesor.
Por otro lado, según Carlos Martínez-Shawn y Marina
Mola, una vez restablecida la normalidad tras la abdicación y
vuelta al trono, el rey inició una ruta viajera con destino a los
reales sitios que habían sido restaurados o que estaban en vías
de restauración, al experimentar la Hacienda un cierto desahogo
por la reducción de los gastos extra generados por los conflictos
bélicos, los cuales exigían un buen número de criados desplazados
5
Martínez Shaw y Alonso Mola, 141.
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�Un sevillano en las Indias Occidentales
para atender a los soberanos, así como para tener cuidado del
transporte de muebles, tapices y demás efectos personales de
cada uno de los miembros de la familia real.
También debe tomarse en cuenta la situación personal de
Felipe V, y cómo la relación con su entorno fue deteriorándose
con el paso del tiempo. Según algunos autores, entre 1727 y 1728
Felipe V tuvo presente todo el tiempo la idea de abdicar en favor
de su hijo Fernando, pero en realidad eso nunca se concretó.
Durante su estancia en Badajoz, un aspecto que hubiese podido
distraer al monarca pudo haber sido la boda precisamente de su
mencionado hijo con la infanta Ana María Victoria, que podía ser
un catalizador de esfuerzos para sacar al rey de su postración pues
“había que ocuparse de los preparativos y el tema de conversación
podía resultar atractivo como revulsivo a la apatía a la que de
nuevo estaba sumido el monarca”.6
Gran parte de la historiografía española que ha dado
cuenta del análisis de la gestión político-administrativa del
reinado de Felipe V afirma que su estancia en Badajoz no
llenó las expectativas de la familia real. El rey seguía teniendo
un estado de ánimo decadente y una profunda melancolía que
se apoderaba de él al momento de tomar decisiones, lo que le
dificultaba por mucho gobernar un extenso territorio como lo era
la monarquía española. Ante esto, Isabel de Farnesio organizó la
llamada Jornada en Andalucía, pues creyó conveniente que, ante
6
Martínez Shaw y Alonso Mola, 138.
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ese ánimo tan deprimente por el cual estaba pasando su marido,
sería oportuno buscarle un alivio en un prolongado viaje por el
soleado y polícromo Sur. Asimismo, cuando se confirmó la fecha
de llegada, en realidad la familia real no tenía idea de que la
estancia en Sevilla se prolongaría por casi un lustro, de modo que,
en una experiencia sin precedentes en la historia de la monarquía
española, la comitiva real iba a residir por un largo periodo fuera
de Madrid y de los Sitios Reales, aquellos que como ya hemos
mencionado, fueron visitados por el rey, su familia y todo su
comité antes de llegar a Sevilla.7
Otra variable que debe añadirse al análisis en el reinado
de Felipe V en el lustro real sevillano es la gran influencia que
tuvo Isabel de Farnesio, tanto en su esposo como en la dirección
política de la monarquía en este periodo. Había nacido el 25 de
octubre de 1692 en Parma y era hija tanto de Eduardo Farnesio
como de la duquesa de Baviera Dorotea Sofía de Neoburgo, VIII
duque de Parma y Piacenza.8 Tras regresar al trono en 1724, y ante
el constante desánimo y falta de dirección política de su esposo,
era la reina quien asumía el rol de tomar importantes decisiones y
en muchas ocasiones dirigir la política de la monarquía. Por este
mismo papel que asumió, era víctima de actitudes hostiles hacia su
persona y su actuación porque consideraban que estaba teniendo
mucho protagonismo. No obstante, no tomaba las decisiones de
7
8
Martínez Shaw y Alonso Mola, 140.
Martínez Shaw y Alonso Mola, 97.
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�Un sevillano en las Indias Occidentales
manera unilateral, pues en torno a ella se reunieron una serie
de personajes de influencia y personalidad muy interesante: el
marqués Annibale Scotti, el ministro José Patiño, el arzobispo
Amida (Domingo Guerra, confesor de la reina) y la camarista
Pellegrina.
Si alguien tenía que soportar los drásticos cambios de
humor de Felipe V, era Isabel de Farnesio, quien poniendo a
prueba toda su capacidad de resiliencia, logró poner resistencia
psicológica y mostró inteligencia emocional ante los embates que
sufría por causa de su marido. Según Martínez Shaw y Alonso
Mola, sufría las destemplanzas reales con paciencia, incluso
aquellas que al calor de las reyertas en privado incluían maltrato
de palabra (improperios subidos de tono) y de obra (agresiones
físicas) por parte del soberano.
Ahora bien, hasta este momento se ha delineado un perfil
político-administrativo de lo que fue el gobierno de Felipe V
durante el lustro real sevillano. Lo que hasta este momento hemos
prefigurado es una monarquía con un rey desgastado, enfermo y
en varias ocasiones incapaz de ejercer el gobierno porque estaba
imposibilitado para tomar decisiones, una reina que fungió
como una especie de regente ante las condiciones en las que se
encontraba su marido (y que no gobernaba de forma unilateral
sino que estaba aconsejada por un grupo de expertos, un círculo
selecto de amistades que el rey conocía perfectamente), una
familia real itinerante con el objetivo de buscar la manera de
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�Javier Rodríguez
que el rey recobrase la salud para poder ejercer su cargo y una
sociedad sevillana que tuvo sus mejores momentos cuando era
gobernada por la dinastía anterior y que estaba en un proceso
de transición para convertirse en una ciudad de gran tradición
hispánica por haber sido parte del emirato de Córdoba, parte
importante en el proceso de readquisición del espacio por parte
del reino de Castilla y la puerta a las Indias Occidentales y el
norte de África.
Como parte de las decisiones que el monarca debía
tomar, estaba nombrar a las altas autoridades de las Indias tanto
del poder temporal como del espiritual: virreyes, gobernadores,
presidentes de las Audiencias y oidores dentro del primero; y
arzobispos, obispos, ministros provinciales, priores, abades,
rectores de universidades y miembros de los cabildos catedrales
por el otro. El nombramiento de los altos cargos eclesiásticos,
debemos recordar, se hacía por el derecho del real patronato, es
decir la regalía que el Papa Alejandro VI concedió a los reyes
católicos en 1493 de las bulas Intercaetera I y el breve menor, en
virtud de los procesos de exploración y encuentro con el Nuevo
Mundo, y a partir de allí, por la labor emprendida por la Corona
de Castilla en la conversión de sus naturales a la fe católica.9
Ma. de Lourdes Bejarano Almada, “Las bulas alejandrinas: detonantes de
la evangelización en el Nuevo Mundo”, Revista de El Colegio de San Luis 6,
núm. 12 (2016): 224–57. Véase también: Ibot León, La Iglesia y los eclesiásticos españoles en la empresa de Indias (Barcelona: Salvat, 1954); Juan Manuel
Pérez Collados, “En torno a las bulas alejandrinas: las bulas y el derecho censuario pontificio”, Anuario Mexicano de Historia del Derecho, núm. V (1993):
9
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¿Estaba el monarca en condiciones de efectuar tales
nombramientos? Esta pregunta es muy interesante, y más si nos
enfocamos a lo que a este artículo atañe: el nombramiento de
obispos, como parte del poder espiritual. Si hasta este momento
hemos reflexionado que Felipe V estaba prácticamente
imposibilitado para gobernar mientras se encontraba en Sevilla,
lo más seguro era que hubiese habido varias motivaciones
que hayan incidido en el nombramiento de los titulares de
diversas mitras en los episcopados indianos. Si bien, pudiera
ser que Isabel de Farnesio –aconsejada por su círculo más
cercano– hubiese estado detrás de tales nombramientos, son
aspectos que evidentemente no se van a encontrar expresos en
la documentación. Quizás, para indagar sobre la obtención de la
orden episcopal de fray Francisco de San Buenaventura Martínez
de Tejada Diez de Velasco, así como sobre su designación como
obispo titular de Tricali y auxiliar de Santiago de Cuba con sede
en el puerto de San Agustín de la Florida, debemos averiguar
en torno a las elecciones episcopales dadas por Felipe V en el
lustro real sevillano, tal vez para tener un panorama del tipo de
obispos que se estaban eligiendo, de cuáles eran sus trayectorias
antes de la obtención de la mitra y el báculo, y para saber sobre
sus destinos.
En el rastreo propuesto anteriormente encontramos que
entre el periodo de 1729 y 1734, ocho individuos fueron elegidos,
237–55.
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ordenados y designados obispos para algunas mitras vacantes en
las Indias Occidentales por Felipe V. En 1729, fray Francisco
Santiago y Calderón para el obispado de Antequera-Oaxaca en
la Nueva España. Dos en 1730: fray Gaspar de Molina y Oviedo,
regular agustino que tuvo como destino el obispado de Santiago
de Cuba y José Antonio Gutiérrez de Ceballos para el obispado
de Tucumán. En 1731 fray Juan Lazo de la Vega y Cansino
franciscano también para el obispado de Cuba (en sucesión del
obispo fray Molina y Oviedo) y fray Juan Ángel Rodríguez,
trinitario para el obispado de Manila. En 1732 fray Diego Fermín
de Vergara –agustino– que tuvo como destino el obispado de
Popayán; y en 1734 dos prelados más: Manuel Ocio y Campo que
fue designado obispo de Cebú y nuestro personaje fray Francisco
de San Buenaventura Martínez de Tejada, franciscano recoleto.
Para ilustrar mejor lo que acabamos de describir, se mostrará
en la siguiente tabla tomando en consideración las siguientes
variables: el nombre del obispo, el tipo de clero al que perteneció,
su origen, el año de nacimiento, su trayectoria antes de haber sido
elegido obispo por Felipe V (dentro del lustro real sevillano), el
año en que obtuvo el grado del episcopado y su primer obispado
de destino.
De los ocho individuos que fueron designados para
ocupar una mitra vacante en las Indias Occidentales, siete
fueron originarios de la Península Ibérica y solamente un obispo
novohispano. También hay que destacar, que seis formaban
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parte de las filas de las órdenes religiosas –tres franciscanos, un
agustino, un trinitario y un mercedario– y dos más pertenecientes
al clero secular. Además, sobre los destinos, hay que señalar que
tres fueron destinados al obispado de Cuba (dos como obispos
titulares y uno como auxiliar), dos a los obispados ubicados en
el archipiélago filipino, dos a las Indias meridionales y uno a una
mitra de la Nueva España.
No obstante, hay un elemento muy valioso de la tabla 1
que es de gran utilidad para nuestros intereses. Como se pudo
apreciar, hubo dos individuos de origen sevillano que ocuparon
una dignidad episcopal, como lo fueron fray Juan Lazo de la
Vega y Cansino como obispo titular de Santiago de Cuba en
1731 y fray Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada
Diez de Velasco en 1734 como obispo auxiliar de Santiago de
Cuba con sede en San Agustín de la Florida. Y dentro de este
mismo dato, otro aspecto de sumo interés es el hecho de que el
obispo fray Lazo de la Vega sustituyó a fray Gaspar de Molina y
Oviedo, quien antes de ser designado como obispo de esa misma
mitra era guardián del Colegio de San Acacio en Sevilla, prior de
la orden de San Agustín en Cádiz y asistente general de la orden.
Tampoco se puede dejar de lado a fray Juan Ángel Rodríguez,
quien dentro de su trayectoria por Sevilla estaba terminando
sus estudios en 1730 antes de embarcarse con rumbo a Lima
para ser el confesor del arzobispo fray Diego Morcillo Rubio de
Auñon y Robledo.
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�Javier Rodríguez
Pareciera que hay un vínculo entre el lustro real sevillano
y la designación de obispos de origen o vinculados en trayectoria
con Sevilla por parte de Felipe V. Más aún, parece haber una
estrecha relación entre los prelados sevillanos con el espacio de
desenvolvimiento del mar Caribe de las Indias, más directamente
entre la ciudad hispalense y la isla de Cuba. Pero, en lo que concierne
a nuestro personaje –fray Francisco de San Buenaventura Martínez
de Tejada Diez de Velasco– su vínculo con los otros dos prelados
sevillanos de la isla fue un vínculo directo, pues mientras él era el
guardián del Convento de Nuestra Señora de Loreto en Espartinas,
Sevilla, fray Lazo de la Vega era el ministro provincial, es decir,
su superior; y resulta una obviedad que estos dos hayan conocido
a fray Gaspar de Molina y Oviedo, quien era prior en ese mismo
lugar, y aunque originario de Mérida, la mayor parte del tiempo
radicó tanto en Sevilla como en Cádiz. ¿Quién recomendó a fray
Gaspar de Molina y Oviedo y a fray Juan Lazo de la Vega a la
dignidad episcopal? ¿Habrá sido Felipe V o Isabel de Farnesio?
Por el momento resulta imposible determinar quién es el verdadero
responsable de la recomendación a la dignidad episcopal, pero si
esas mismas preguntas se plantean para nuestro personaje, el obispo
fray Martínez de Tejada Diez de Velasco, quizás también podamos
añadir a la lista de las posibles recomendaciones a fray Juan Lazo
de la Vega pues no cabe duda que tenían un lazo presente, quizás
habían trabajado juntos en alguna etapa de sus trayectorias en
Sevilla o sus familias estaban vinculadas.
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�Un sevillano en las Indias Occidentales
Francisco
de San
Buenaventura
Martínez
de Tejada
Regular
franciscano
Diego
Fermín de
Vergara
Regular
agustino
Sevilla
Sevilla
¿?
Destino
Regular
franciscano
Episcopado
Juan Lazo
de la Vega
y Cansino
Mérida
Trayectoria
Regular
agustino
Nacimiento
Gaspar de
Molina y
Oviedo
Origen
Tipo clero
Nombre
Tabla 1.
Eclesiásticos que obtuvieron la dignidad episcopal
por Felipe V de 1729-1734
1694
Guardián del Colegio San Acacio
(agustinos de Sevilla), prior de Cádiz
en 1712, asistente
general de la orden
en 1720.
1730
Cuba
1674
Definidor general de
la orden, guardián
de varios conventos
y ministro Provincial de Andalucía.
1731
Cuba
1693
Guardián del convento de Loreto, en
Sevilla.
1734
Auxiliar
de Cuba
con sede
en Tricali
1675
Definidor de la Provincia de Castilla,
prior de San Felipe,
examinador sinodal
del arzobispado de
Toledo.
1732
Popayán
Se desconoce
1729
Oaxaca
Francisco Regular
Santiago y merce- Torralva 1673
Calderón
dario
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�Javier Rodríguez
José Antonio Gutiérrez de
Ceballos
Juan Ángel Rodríguez
Manuel
Ocío y
Campo
Secular
Regular
trinitario
Secular
Toledo
1682
Estudio en el Colegio real de Salamanca, pasó como inquisidor a Cartagena
de Indias de 1713 a
1718 y de Lima de
1718 a 1730.
1730
Tucumán
Medina
del
Campo
Se desempeñó como
canónico en varias
universidades de
España, entre ellas
1687
la de Sevilla. Al
nombramiento, era
confesor del arzobispo de Lima
1731
Manila
Celaya
Estudio en la Real
Universidad de
México donde también fue catedrático,
abogado de esa Real
Audiencia.
1734
Cebú
1688
La trayectoria episcopal en las Indias Occidentales
Nacido en Sevilla en 1686, Francisco de San Buenaventura
Martínez de Tejada Diez de Velasco fue hijo de don Juan Martínez
de Tejada y de doña Francisca de Velasco, ambos miembros de
familias nobiliarias de su ciudad natal. En la adolescencia tomó el
hábito de San Francisco –en la rama de los recoletos– y pronunció
los votos de profesión religiosa en el monasterio de San Pablo
de la Breña, ubicado en la misma ciudad. Se graduó de doctor
y maestro, y fue lector sucesivamente de filosofía y teología en
dicho monasterio. Fue guardián del convento de Nuestra Señora
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�Un sevillano en las Indias Occidentales
de Loreto en su ciudad natal de 1724 a 1731, y de 1732 a 1734,
año en que fue promovido a la dignidad episcopal enviándosele las
ejecutoriales correspondientes, que él aceptaría y que le obligarían
a dejar el cargo de guardián del convento y abandonar Sevilla.
Lo poco que se sabe de su personalidad, de acuerdo con algunas
crónicas, es que era un “varón de Dios, hombre de oración, estricto
y severo para consigo mismo pero amable, dulce y atento para
con los demás, austero, penitente, temeroso de Dios, pero siempre
dispuesto a socorrer a quien le pedía auxilio. Entregado en cuerpo
y alma a sus labores y al servicio de su prójimo”.10
Plantean las crónicas que fue el propio monarca español
Felipe V, quien promovió a la dignidad episcopal a Martínez
de Tejada al considerar en él esa personalidad de abnegación,
entrega y servicio a los demás, “a fin de que, realzada su frente
con el esplendor de la mitra, y colmado su espíritu con la gracia
sacerdotal en la dignidad suprema del episcopado, empuñase el
cayado pastoral y fuese más allá del mar océano a dirigir a su
grey”. Esto es, que fuese a las Indias Occidentales para que, entre
el mar de las Antillas y las inmediaciones del Seno Mexicano,
diera impulso a una de las Iglesias fundadas desde el siglo XVI.
Así, aprobado por el Papa Clemente XII para recibir la ordenación
episcopal, Fray Francisco de San Buenaventura Martínez de
Tejada fue nombrado obispo titular de Tricali y auxiliar de Cuba
con sede en Florida, todo esto dentro de la monarquía hispánica.
Archivo General de Indias (AGI). Santo Domingo 865, Despacho del rey
al obispo de Cuba, 29 de noviembre de 1733.
10
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�Javier Rodríguez
Al llegar a Cuba, se planteó el problema de su consagración
episcopal y la entrega de su mitra. Ansioso de conseguir un nuevo
obispo auxiliar para la jurisdicción de San Agustín en Florida, el
rey Felipe V ordenó que la ceremonia fuera realizada en Cuba.11
Para ello, su majestad dispensó la ley que exigía que tres obispos
estuvieran presentes en la consagración episcopal de un clérigo,
y ordenó que sustituyese a los prelados. Cuando los sustitutos
llegaron, el fraile ya había partido rumbo a Veracruz, para ser
consagrado obispo en la Ciudad de México en julio de 1734, por
el arzobispo Juan Antonio Vizarrón Eguiarreta, según refieren
algunas crónicas.12
A pesar de haber sido ordenado obispo en América,
Fray Francisco de San Buenaventura sabía muy bien cuál era su
función: ser pastor y guía de la grey que su majestad le había
encomendado. Por lo tanto, salió a relucir inmediatamente su
relación para con el monarca español, pues desde que llegó
a tomar posesión de Cuba, de inmediato se lanzó a una visita
pastoral con rumbo al fuerte de San Agustín. Mientras realizaba
su visita, levantó un informe que envió a Felipe V en el que daba
fe del estado espiritual y material de la zona.
En lo material, ya no había casa decente para poder vivir.
Tampoco había iglesia ya que se estaba construyendo una, pero
John J. Tepaske, The governorship of Spanish Florida (1700-1763)
(Durham: Duke University Press, 1964), 182.
12
AGI. Santo Domingo 867, “Del obispo auxiliar al rey”, 29 de noviembre
de 1733.
11
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aún no estaba terminada; suplía a dicha iglesia una ermita de
tablas, arruinada y pequeña, en la que no cabía ni el tercio del
pueblo, careciendo de ornamentos para el santo sacrificio de
la Eucaristía. En lo espiritual, existía un olvido de las virtudes
y ninguna frecuencia de sacramentos. El número de personas
de la ciudad por el padrón de dicho año era de 1,428 personas
entre hombres, mujeres, niños y algunos esclavos.13
Su actitud como obispo regalista hizo que detallara grandes
informes directamente a la corona española, algo muy común en
los obispos de su época. En sus diez años como obispo de Tricali,
sacó a su grey de la apatía religiosa en que se encontraba. Por otro
lado, se vio inmiscuido en algunos conflictos entre el gobernador
de Florida y los franciscanos, pero supo mediarlos de hábil forma.
Promovió con fracaso rotundo la evangelización de la Florida,
pero sus ánimos nunca decayeron “en defensa de su majestad
y de la santa fe católica y apostólica”.14 Sin embargo, el 25 de
junio de 1745, el rey español Felipe V y el Papa Benedicto XIV
lo designaron obispo de Yucatán, tomando posesión de su nueva
diócesis el 15 de junio de 1746, pasando así de ser un obispo
in partibus infidelium de Tricali y auxiliar de Cuba con sede en
Florida, a ser titular de la diócesis yucateca.
De este modo, el 20 de noviembre de 1745, Fray Francisco
de San Buenaventura Martínez de Tejada llegó a Mérida y en
AGI. Santo Domingo 867, “Del obispo auxiliar al rey”, 15 de octubre de
1735.
14
AGI. Santo Domingo 864, “Del obispo auxiliar al rey”, 15 de octubre de
1735.
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�Javier Rodríguez
su toma de posesión advirtió que saldría lo más pronto posible
en visita pastoral hacia Tabasco, pues le interesaba saber las
condiciones en que se encontraba dicho territorio por ciertos
rumores que le había comentado la tripulación del barco en el que
se trasladó.15 El prelado dio cuenta de haber confirmado a 10,814
almas, y de su recorrido por la zona afirmó haber:
Remediado algunos males espirituales y hallado los templos,
aunque muy humildes, así por la pobreza de los vecinos como
por la carencia que hay de materiales, aseados, pero viendo
quemada la Iglesia de Cunduacán, por ser como las demás de
madera, se quedaron previniendo materiales, así en este pueblo
como en el Villahermosa para reedificarlas de material.16
Además, visitó los ocho pueblos del río Usumacinta y treinta
de Chontalpa, los cuales encontró en buen estado de fe y salud
espiritual a pesar de ser muy pobres. En total realizó cinco visitas
pastorales durante su gestión en Yucatán desde su llegada en 1745
hasta 1749, año en que fue su quinta y última visita.17
Dentro de su labor pastoral en su segunda gestión
episcopal, se confirmaron 68,966 almas en 1,491 leguas
recorridas entre las cinco visitas. Y es que a pesar de no ser tan
extenso el territorio, da cuenta de que los caminos estaban en
pésimas condiciones, y que muchos de ellos estaban cubiertos
AGI. México 1030, “Cartas y expedientes de los obispos de Yucatán”, 20
de noviembre de 1745.
16
AGI. México 1030, “Cartas y expedientes de los obispos de Yucatán”, 20
de noviembre de 1745.
17
AGI. México 1030, “Cartas y expedientes de los obispos de Yucatán”, 1 de
octubre de 1749.
15
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por una excesiva cantidad de vegetación y el temperamento
de la tierra era bastante húmedo. Aun así, se reedificaron más
de 80 curatos, creó un Seminario Tridentino y un hospital para
pobres, visitó el presidio de Balcázar –que nunca había sido
visitado por ningún otro obispo–, intercedió por la gente caída
en desgracia dentro de su cabildo catedralicio, como asimismo
denunció que había lugares que “al estar alejados de los curatos e
imposible visitarlos, se practican incestos, cópulas entre mujeres
y diabólicas supersticiones que el común enemigo no escatima
en la gravedad de su pecado por no tener pasto espiritual”, como
también había denunciado mujeres por abandonar a sus esposos
queriendo llevar vida libertina, y que al igual que algunas solteras
españolas “se embriagan en tabernas y desatan sus bajas pasiones
para satisfacer el muy alto libido que tienen”, asunto que trató
con el gobernador de Yucatán y resolvieron crear un reformatorio
para que aprendieran la mesura y el control de sus instintos.18 Y
cuando se estaba en planes de erigir dicho reformatorio espiritual
en coordinación con su homólogo secular, Fernando VI tendría
planes diferentes para él, ya que el 28 de septiembre de 1751 lo
eligió para ocupar la sede vacante en la diócesis de Guadalajara.
Fue así como en su informe al Consejo de Indias, el R.P.
José Barbosa y Cabrera informó que Fray Francisco de San
Buenaventura Martínez de Tejada recibió las bulas pontificias en el
AGI. México 1030, “Cartas y expedientes de los obispos de Yucatán”, 15
de junio de 1749.
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puerto de Veracruz, que fueron transportadas hasta él por el navío
Bizarra.19 En su respuesta, el fiscal aclaró que, si el obispo no hacía
juramento debido ante el presidente, gobernador y capitán general
de la Audiencia de Guadalajara, José de Basarte, no podía tomar
posesión del obispado.20 De este modo, fue como el nuevo obispo
de Guadalajara entró en ejercicio episcopal el 24 de febrero de
1753 tras haber tomado el juramento cuatro días antes.
Este nuevo territorio eclesiástico representó para él un
nuevo reto en su tarea pastoral, pues aun teniendo 65 años de
vida, recibió un inmenso territorio bajo su resguardo. Era el
obispado más grande de toda la América hispánica septentrional,
una jurisdicción que iba de la costa del océano Pacífico a la costa
del Seno Mexicano, ya que fue obispo de Guadalajara, Nueva
Galicia, Nuevo Reino de León, provincias de Nayarit, Coahuila y
Texas, y las Californias; o lo que se conocía hasta ese momento.
Así, una de sus primeras acciones, fue recorrer la mayor magnitud
de su obispado, y para ello, en mayo de 1753, se aventuró en una
primera visita pastoral con rumbo al Nuevo Reino de León, para
reconocer la constitución mayoritaria de su obispado.
Era evidente que el obispo neogallego tenía un fuerte interés
por conocer la zona limítrofe de sus territorios. De antemano se
sabe que era una labor de los prelados diocesanos realizar visitas
AGI. Guadalajara 205, “Cartas y expedientes de los obispos de Guadalajara vistos por el consejo”, 12 de febrero de 1753.
20
AGI. Guadalajara 205, “Cartas y expedientes de los obispos de Guadalajara vistos por el consejo”, 12 de febrero de 1753.
19
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periódicas a todos los curatos bajo su administración, pues eso
era un mandato tanto del Concilio de Trento como del Tercer
Concilio Provincial Mexicano, pero, en la visita que hizo el
obispo de Guadalajara en 1753, hay un fuerte interés por conocer
la zona.21 Un primer indicio pudiera ser que se trata de una visita
de reconocimiento de territorio –y puede que haya sido así– pero,
por otro lado, la comprensión de las territorialidades eclesiásticas
implica aspectos que trascienden el simple reconocimiento
panóptico: la dinámica eclesiástica del territorio, la administración
de los sacramentos, el reconocimiento de su personal (o en este
caso los curas subordinados a su cargo), la religiosidad popular de
la feligresía, y un aspecto de suma importancia, el conocimiento
de la recaudación de los diezmos y las entradas monetarias que
tienen esos territorios tan lejanos de la sede episcopal.
Sin embargo, el obispo Martínez de Tejada Diez de
Velasco realizó una segunda visita pastoral en 1760. Tal pareciera
que su actividad pastoral fue muy intensa: tenía que cerciorarse
por sí mismo que las cosas en el obispado funcionaran de forma
correcta, ya que, a pesar de su avanzada edad, nunca envió un
representante suyo al ejercicio de dicha actividad, como lo habían
hecho sus antecesores en la zona. Esto es un indicador del fuerte
celo apostólico que sentía por su trabajo como dirigente diocesano.
Como gobernante eclesiástico, tenía que responder ante la Corona
por los habitantes dentro de su jurisdicción sin importar que ésta
AGI. Guadalajara 205, “Cartas y expedientes de los obispos de Guadalajara vistos por el consejo”, 12 de febrero de 1754.
21
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transgrediera los límites fronterizos entre la Nueva España y la
Nueva Galicia, pero como pastor y dirigente espiritual, tuvo que
velar con gran celo apostólico que los sacerdotes de su diócesis
cumplieran con su trabajo como debían de hacerlo. Por las demás
autoridades temporales, el obispo Martínez de Tejada debía
trabajar de forma conjunta para salvaguardar la espiritualidad de
todos los feligreses. Para esto, el obispo de Guadalajara mostró
una actitud de respeto y de buena disposición para el trabajo y la
cooperación tanto con el presidente de la audiencia de la Nueva
Galicia, como con los virreyes de la Nueva España, aunque éstos
no se llevaran bien.
Sin embargo, el Sr. Tejada fue muy claro desde un
principio: para él, al único que había que rendirle cuentas era a
su majestad, y los conflictos de intereses que los gobernadores de
los territorios tuvieran entre sí no eran de su incumbencia. Esto
fue realmente significativo porque evidenció que su principal
objetivo era la custodia y la salvación de las almas dentro de su
obispado, e incluso fuera de él, ya que estaba dispuesto a llegar
hasta los confines de su territorio para llevar a cabo esa labor.
Es obvio que, como franciscano, su mística espiritual hizo a su
personalidad preocuparse primero por las cosas eternas, es decir,
que los curas llevaran la liturgia de forma correcta, así como
tener todo lo necesario y en orden para el culto divino, además
de llevar de forma correcta la administración parroquial, y que
las condiciones materiales de los templos estuvieran en óptimas
condiciones para poder llevar los actos de culto.
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�Un sevillano en las Indias Occidentales
Tras haber realizado la visita pastoral de 1753, dio informe
al presidente de la Audiencia de Guadalajara sobre el estado
en el que se encontraban las tierras del Nuevo Reino de León,
enfatizando que las misiones se encontraban en un pésimo estado.22
Asimismo, reportó a su majestad, que las iglesias y los pueblos
del Nuevo Reino de León se hallaban sumamente deteriorados no
solo por haber padecido el incremento de temporales debido a las
constantes lluvias y culebrones de agua, sino por la gran falta de
vecinos que se habían pasado a las nuevas poblaciones.
Cabe recordar, que entre 1749 y 1753, José de Escandón
dirigió un asentamiento que –según se menciona– era de más de
seis mil personas para la colonia de Nuevo Santander, y fundó
veinte poblaciones, lo que provocó que el mapa del norte de la
Nueva España se completara con la fundación de este asentamiento
como un gobierno militar. Pero, por otra parte, si bien esta mejora
redundaba en bien para el Nuevo Reino de León porque le quitaba
la guerra contra los indios en el lado oriente, le ocasionó un grave
atraso de disminución de la población porque una buena parte de
sus moradores se pasaron a colonizar el territorio ya mencionado.
Este era uno de los males que el obispo de Guadalajara le reportó
a Fernando VI.
A su vez, José de Basarte –presidente de la Audiencia de
Nueva Galicia– mostró la mejor disposición para ayudar a corregir
AGI. Guadalajara 205, “Cartas y expedientes de los obispos de Guadalajara vistos por el Consejo”, 8 de febrero de 1754.
22
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el “mal de poblaciones” que aquejaba al Nuevo Reino de León, pues
después de haber hablado sobre el tema con su obispo, le hizo una
proposición a su majestad para ayudar a mejorar la situación social
de aquellas lejanas tierras. Lo primero fue que había que mantener
las misiones de Hualahuises, Gualeguas y Guadalupe en la mejor
situación que se pudiere, y prestar más atención a aquellas que se
encontraban descuidadas y desatendidas: Río Blanco, Purificación y
Concepción; en segundo lugar, que San Antonio de los Llanos fuera
anexada a Nuevo Santander, y que en tercer lugar los misioneros de
Charcas atendieran el Valle de Matehuala y las misiones descuidadas
del Nuevo Reino de León.23 Era evidente que los intereses de Basarte,
lejos de mejorar la situación social de aquellas tierras, eran hacer
méritos con el monarca español para después proponerle la anexión
del Nuevo Reino de León a la Audiencia de Nueva Galicia y así
arrebatarle aquel territorio al virrey de la Nueva España, debido a
que tenía intereses en ese territorio.
Además, también le propuso al rey hablar personalmente
con José de Escandón, para que, a largo plazo, “una vez
poblado el Nuevo Santander, hiciera devolución en número de
gentes que se había llevado por motivo de compensación”.24
Desafortunadamente para él, el fiscal le respondió en carta
fechada en 25 de octubre de 1755 que tomaría en cuenta sus
AGI. Guadalajara 205, “Cartas y expedientes de los obispos de Guadalajara vistos por el Consejo”, 8 de febrero de 1754.
24
AGI. Guadalajara 205, Cartas y expedientes de los obispos de Guadalajara vistos por el Consejo, 8 de febrero de 1754.
23
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�Un sevillano en las Indias Occidentales
sugerencias pero que no se metiera en los asuntos del Virrey de
la Nueva España.25 Asimismo, informó el obispo Martínez de
Tejada al fiscal del Consejo de Indias haber confirmado 64,987
personas, una cantidad que es indudablemente exagerada pues
la cantidad real –como se vio– ni siquiera llegaba a las 20,000
almas confirmadas.26 Sin duda alguna, era una buena táctica del
episcopado novohispano para evidenciar que hacían bien su
trabajo, pues lo mismo sucedía con el obispo Sánchez de Tagle
en Durango, quien afirmó haber confirmado como a 300,000
personas, cuando la cifra real era bastante menor.27
Así pues, entre 1754 y 1758, el obispo Fray Francisco de
San Buenaventura tuvo una intensa agenda por atender. Además
de resolver el conflicto que tuvo con el Virrey de Nueva España
por la jurisdicción del curato de Bolaños –que dicho sea de paso
el gobernador Basarte ganó su custodia de vice-patronato tras un
litigio de cuatro años–, realizó tres visitas pastorales más dentro
de su obispado: una con rumbo a la vereda de Tierra Caliente entre los curatos de Lagos de Moreno y la Villa de Aguascalientes,
otro camino a Zacatecas y de regreso a Guadalajara, y la tercera
rumbo a la provincia de Nayarit.28
AGI. Guadalajara 205, Cartas y expedientes de los obispos de Guadalajara vistos por el Consejo, 25 de octubre de 1755.
26
AGI. Guadalajara 205, Cartas y expedientes de los obispos de Guadalajara vistos por el Consejo, 8 de febrero de 1754.
27
AGI. Guadalajara 206, Cartas y expedientes del obispo de Durango, 30 de
diciembre de 1751.
28
El obispo Martínez de Tejada nunca hizo una visita pastoral hacia las
25
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No obstante, El 9 de mayo de 1759 en la catedral de
Guadalajara, el obispo Martínez de Tejada mandó un edicto
circular por la ruta cordillera del Nuevo Reino de León. En ella,
comunicaba su resolución de salir en visita pastoral para aquellas
regiones el último día del mes de junio que se aproximaba. En su
edicto, el obispo comunicaba a los curas que su comitiva estaría
compuesta por el Br. Mateo de Arteaga –cura beneficiado de la
villa de Aguascalientes– y cinco ayudantes más, y ordenaba que
a su llegada le fueran preparados una olla de frijoles, tres gallinas
cocidas, asadas, o en caldo con cinco tortillas y chocolate y agua
para beber, además de un no costoso postre. Asimismo, advertía a
los curas que no prepararan pompa o grandes celebraciones a su
llegada, mucho menos que se le dieran regalos de ningún tipo, pues
deseaba verse asistido de una decente pobreza. Solo se conformaba
con que también tuvieran preparado para su llegada agua y paja
para sus bestias de carga, y que tuvieran personas que los cepillaran
y atendieran en caso de sucederles algún inconveniente.29
Por otro lado, a los fieles, vecinos y moradores de los
pueblos y partidos ubicados en la vereda por recorrer, exhortaba
y requería que si alguno de ellos sabía si había eclesiásticos
Californias, pero los jesuitas que misionaban en aquellas zonas le mandaban
informes sobre la región, diciéndole que era una región “altamente cálida al
punto que el ganado mayor y algunas personas mueren de tabardillo”. AGI.
Guadalajara 205, “Cartas y expedientes de los obispos de Guadalajara vistos
por el Consejo”, 20 de mayo de 1756.
29
FamilySearch. Salinas Victoria, Nuestra Señora de Guadalupe, cofradías
1750-1854; m.19. www.familysearch.org/México-NuevoLeón-CatholicChurchRecords,1667-1981
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que hubiesen cometido pecados públicos, que lo declarasen al
momento de la visita, pues era una labor episcopal corregir la
disciplina de su clero para que pudieran ejercer su ministerio con
la mayor dignidad posible.
Asimismo, también pedía que pasaran a declarar si algún
vecino o feligrés se encontraba amancebado con alguna mujer,
si tuvieran negocios deshonestos, si hubiesen transgredido la
excomunión, si hubiese blasfemado, si decían palabras deshonestas,
si habían comido carne en cuaresma o vigilia de precepto, si no
hubiese cumplido con el precepto anual, si había sospechas de
sodomía, si había mujeres libidinosas o que imitaran o quieran ser
como hombres, si habían puesto a trabajar a sus esclavos en día de
fiesta, si conocían indios que jugaran juegos prohibidos, si conocían
a hechiceras o adivinas, personas que maltrataran animales o que
hubieran matado a alguno sin causa, o si conocían personas que
callaran todos los pecados anteriores incurriendo en la omisión; todo
esto para que las personas que resultaran implicadas fueran castigadas
bajo la pena de excomunión mayor latae sentenciae una potrina
canonica monitione, y aquellas que se hubiesen animado a confesar,
resultarían apremiadas con exenciones de pago en las obvenciones
parroquiales por cinco años a partir del día de la denuncia.30
Para la recepción del sacramento de la confirmación,
otorgó la indulgencia plenaria a todos los fieles que se confesaran,
FamilySearch. Salinas Victoria, Nuestra Señora de Guadalupe, cofradías
1750-1854; ms.20-21. www.familysearch.org/México-NuevoLeón-CatholicChurchRecords,1667-1981
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recibieran la comunión, e hicieren una oración en la parroquia
a la que pertenecieran por la Iglesia, el romano pontífice y los
progresos de la monarquía española delante de la custodia con
la hostia sacramentada expuesta.31 Esta indulgencia, estaba
enmarcada en el contexto de la muerte del monarca Fernando VI
y el ascenso de Carlos III, la muerte del Papa Benedicto XIV y el
ascenso de Clemente XIII, así como el decreto de jubileo hecho
por este último a raíz de “los estragos que padece la religión
católica y la santa sede vulnerada primero en la fe, y conociendo
que la relajación de costumbres y de la disciplina eclesiástica
son causa de graves daños y de las sangrientas guerras que se
experimentan junto con los constantes y repetidos temblores de la
tierra en muchos puntos de la monarquía española”,32 por lo cual
el Papa otorgaba la indulgencia plenaria, pero cada obispo tenía
la libertad de adaptarla a su diócesis.33
Así, las indicaciones del obispo Martínez de Tejada para
su visita pastoral en 1759 dejaban muy en claro que deseaba
realizarla con la mayor decencia y pobreza posible, pero que
FamilySearch. Salinas Victoria, Nuestra Señora de Guadalupe, cofradías
1750-1854; m. 21. www.familysearch.org/México-NuevoLeón-CatholicChurchRecords,1667-1981
32
Seguramente se refería al terremoto de Lisboa en 1755 cuyos efectos pudieron sentirse prácticamente por toda la Europa occidental (desde Andalucía
hasta Finlandia) y parte de Marruecos.
33
Este punto lo hemos de tocar en el siguiente capítulo de esta investigación. FamilySearch. Salinas Victoria, Nuestra Señora de Guadalupe, cofradías
1750-1854; ms.39-40. www.familysearch.org/México-NuevoLeón-CatholicChurchRecords,1667-1981.
31
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�Un sevillano en las Indias Occidentales
todos los actos de fe que se llevaran a cabo en el trascurso de
ella fueran realizados con la mayor piedad y contrición para la
enmienda espiritual que su grey esperaba. Sin embargo, además
de lo que hasta aquí hemos mencionado, había otros intereses
detrás de esa visita, ya que la ruta de ella había sido modificada,
pues ya no era el objetivo del obispo recorrer el Nuevo Reino de
León, sino una provincia que estaba ubicada más al norte y que
hasta el momento era un territorio desconocido para él, a donde
ningún obispo había llegado antes en visita pastoral.
Así pues, Fray Francisco de San Buenaventura salió
a los confines de su obispado por segunda ocasión, pero ahora
el destino indiscutible era la provincia texana. Su recorrido, en
primera instancia, era el que había hecho en la ruta anterior pues
llegó a los curatos del Santiago del Tonalá, San Francisco de
Tepatitlán, Sierra de Pinos, Venado, Charcas y Matehuala, entre
el 8 de junio y el 3 de octubre de 1759. Las visitas se realizaban
conforme al itinerario protocolario que el obispo había anunciado
en mayo de 1759, siendo la excepción Charcas, donde celebró
el otorgamiento de órdenes menores (de lectorado y acolitado)
y mayores (de presbiterado) a cinco frailes del Colegio de
Guadalupe de Zacatecas.34 Pero una vez terminado su paso por
Matehuala, su siguiente destino sería la Villa de Monclova el 22
de octubre, luego el pueblo de San Buenaventura dos días después,
FamilySearch. Charcas, San Francisco, Bautismos 1755-1768, m.129.
www.familysearch.com/Mexico,SanLuisPotosí,CatholicRecordsChurch
34
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�Javier Rodríguez
continuando con el presidio de Santa Rosa el 30 de octubre y la
Villa de San Fernando el 5 de noviembre, para finalmente llegar
al presidio de San Antonio de Béjar el 10 de noviembre de 1759.35
Después fue al presidio de Los Adaes, bajó a la Bahía del Espíritu
Santo, para pasar a Río Grande y continuar para llegar al rancho
de Nuestra Señora de los Dolores en el Nuevo Santander.36
Lo anterior es interesante porque en este último sitio no
había parroquia o templo que visitar, ya que era una ranchería
perteneciente a don José Borrego de la que el obispo desconocía
su existencia. Apuntó que este sitio formaba parte de una de las
poblaciones fundadas por el general José de Escandón, llamada
la Villa de Laredo. Dicho lugar, estaba situado “en el camino
real que sale de la villa de Monclova, capital de la provincia de
En la Villa de Monclova el cura beneficiado era el Br. Miguel Sánchez
Navarro y su teniente el Br. José Miguel Molano; en el pueblo de San Buenaventura el doctrinero era fray Nicolás Salcedo de la provincia de Jalisco;
en el presidio de Santa Rosa el cura beneficiado era el Br. Carlos Sánchez de
Zamora; y en la Villa de San Fernando de Austria se encontraba fray Antonio
Aguilar religioso franciscano de la provincia de Jalisco. Cabe mencionar sobre
este último que era un curato informal pues el templo era de “paja y terrado”,
y el religioso que lo atendía solo contaba con permiso de su superior y no del
obispo de Guadalajara, por lo que el obispo Martínez de Tejada ordenó que se
le despacharan las licencias correspondientes para que pudiera celebrar, confesar y predicar en las doctrinas franciscanas de la provincia de Jalisco, y no
en otras ni mucho menos en curatos seculares, por lo que lo nombró párroco
y ministro de doctrina de ese lugar. FamilySearch. Zaragoza, San Fernando
de las Rosas, Bautismos 1754-1797, m.17. www.familysearch.com/Mexico,Coahuila,CatholicRecordsChurch
36
AHAG, otras diócesis, Monterrey, visita pastoral a Nuevo Santander en
1759, caja 2, exp.4, f.1, 13 de diciembre de 1759.
35
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Coahuila, para las misiones de San Juan Bautista del Río Grande
en el norte, y de la Villa de San Fernando y Real Presidio de
San Antonio de Béjar, y el que viene de las misiones y Real
Presidio de la provincia del Espíritu Santo, ambos de la provincia
de Texas”.37 Además, era un lugar estratégico pues se ubicaba
en las inmediaciones del camino que conducía al Pueblo de la
Punta de Lampazos, en lo que era la entrada al Nuevo Reino de
León. Era un sitio que constaba de 20 familias con un total de 150
personas. Sin embargo, había un problema con este sitio: no tenía
cura propio que les administrara los sacramentos: ni regular, ni
secular. Así, dichos habitantes reconocían que en lo conducente
a lo espiritual, a pesar de ser jurisdicción de la Villa de Laredo,
un religioso de la Villa de Revillagigedo –a doce leguas de ese
lugar y que los visitaba cada que podía (esto era, casi una vez al
año)– era quien les administraba los sacramentos a ellos y a las
rancherías circunvecinas, y que con la ayuda de este religioso
habían comenzado la construcción de una capilla para que se
pudiera celebrar el oficio divino.38
AHAG, otras diócesis, Monterrey, visita pastoral a Nuevo Santander en
1759, caja 2, exp.4, f.1, 13 de diciembre de 1759. No obstante, no se encontró
información detallada sobre el paso de Fray Francisco de San Buenaventura
por Texas. Lo único existente es lo que hay son los informes disponibles en el
Archivo General de Indias, pero que fueron cartas del obispo informando al
rey del estado de la provincia, aspecto que se retomará más adelante.
38
AHAG, otras diócesis, Monterrey, visita pastoral a Nuevo Santander en
1759, caja 2, exp.4, f.1, 13 de diciembre de 1759. Inmediatamente, el obispo
preguntó al dueño del rancho con qué licencias administraba los sacramentos,
pero él no supo responderle. Dicho misionero había sido enviado por José de
37
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Lo que más le preocupó al prelado neogallego, es que
los vecinos de esos lugares en ocasiones pasaban hasta un año
sin oír misa y que muchos vecinos habían muerto sin recibir los
sacramentos porque no había quién los confesara, además de
que los niños pasaban años sin recibir el bautismo.39 Esta era
la situación en una zona de frontera de la América hispánica
septentrional, donde la escasa población existente carecía del pasto
espiritual porque no había quién se los administrara. En lugares
poco poblados, con constantes ataques de los indios, la religión
era un aspecto de segundo plano pues lo primordial era sobrevivir
ante las adversidades. Esa era la situación del dueño del rancho de
Nuestra Señora de los Dolores, Joseph Borrego: un capitán que
se avecindó en la Villa de Laredo en 1755 y que tenía el mandato
de José de Escandón de poblar esa Villa.40 En un testimonio de
Tomás Sánchez –español vecino de ese rancho– declaró que las
personas de ese lugar morían sin recibir los sacramentos, y que
cuantos tenían salud y posibilidad de trasladarse, no les interesaba
acudir a misa. Además, mencionó la importante labor espiritual
que hacían las mujeres de la Villa de Laredo por preocuparse por
Escandón.
39
AHAG, otras diócesis, Monterrey, visita pastoral a Nuevo Santander en
1759, caja 2, 13 de diciembre de 1759. Se menciona que el religioso sólo fue
una vez a ese lugar –de forma extraordinaria– a confesar a la hija de don Tomás de Cuellar, y aprovechando su estancia, bautizó a todos los niños recién
nacidos. En esa ocasión el misionero tardó 9 meses en acudir.
40
AHAG, otras diócesis, Monterrey, visita pastoral a Nuevo Santander en
1759, caja 2, 13 de diciembre de 1759.
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�Un sevillano en las Indias Occidentales
la salvación de esposos, hijos y familia al ser ausente cura alguno.
Eran las mujeres quienes, en este lugar, enseñaban los puntos
básicos de la doctrina cristiana a sus seres queridos, sin embargo,
menciona el testimonio que las mujeres se esforzaban mucho
y que “a los hombres solo les interesa pelear y defenderse del
indio y no hacen caso alguno”.41 Así, eran las mujeres norteñas
las que con fervor religioso velaban por la salud espiritual de los
varones, quienes solo mostraban interés en la protección de sus
tierras ante amenazas de ataques de indios, e incluso de rumores
de invasiones francesas, y en sobrevivir ante las adversidades
como ya lo hemos referido.
Ante esto, el obispo Martínez de Tejada Diez de Velasco
ordenó que entre todos los vecinos pagaran 150 pesos anuales a
un ministro para que residiera en la Villa, celebrara misa y les
administrara los sacramentos, además de ayudarle a hacer los
ornamentos y conseguir lo preciso para la celebración del culto
divino, y porque “siendo todos unos pobres miserables que no
tienen facultades por sí solos para costearlo del todo”, el prelado les
ayudaría con cien pesos anuales que serían directamente puestos
en los fondos de fábrica de la capilla que estaban construyendo.42
Archivo Histórico Arquidiocesano de Guadalajara (AHAG). Otras diócesis, Monterrey, testimonio de Tomás Sánchez sobre el estado de la Villa de
Laredo en la visita pastoral por Nuevo Santander en 1759, caja 2, exp.5, f.2,
13 de diciembre de 1759.
42
AHAG. Otras diócesis, Monterrey, testimonio de Tomás Sánchez sobre
el estado de la Villa de Laredo en la visita pastoral por Nuevo Santander en
1759, caja 2, exp.5, f.2, 13 de diciembre de 1759.
41
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46
�Javier Rodríguez
Así, cuando la situación lo ameritaba, el obispo también estuvo
dispuesto a mejorar las condiciones materiales para que se pudiera
administrar de mejor forma el pasto espiritual.43
Cabe señalar que esta fue la única parte del Nuevo
Santander por la que pasó el obispo de Guadalajara. A pesar de que
se le indicó que había un religioso en la Villa de Revillagigedo,
no tuvo la intención de dirigirse a ese lugar. Ante esto, tenemos
que recordar que era José de Escandón el encargado de poner
ministro en sus poblaciones para que hicieran su trabajo, pero
también tenemos que aclarar que eran curatos administrados
por regulares del Colegio de propaganda fide de la ciudad de
Querétaro, ya que habían sido ellos los que habían acompañado
a Escandón a establecerse en la costa del seno mexicano, aparte
de que para 1754 el virrey conde de Revillagigedo decidió que
se establecieran misiones en ese territorio porque retardaban
el crecimiento económico y territorial de la Nueva España.44
Dicha disposición iba de acuerdo con el impulso borbónico a
la secularización de las misiones que reflejaban el interés más
amplio de la Corona en reducir la riqueza y el poder de la Iglesia
católica en su ardua labor por someter la Iglesia al estado secular.
En cuanto el obispo llegó a la ciudad de Guadalajara, casi
de forma inmediata informó al rey sobre lo que encontró en su
Actualmente dicha capilla es la catedral de San Agustín de la diócesis de
Laredo Texas, en los Estados Unidos y fue concluida su construcción en 1778.
44
David J. Weber, The Spanish Frontier in North America (Los Angeles:
Yale University Press, 2009), 163.
43
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�Un sevillano en las Indias Occidentales
visita por el Nuevo Reino de León, habiendo primero visitado
la provincia de Texas, la cual encontró despoblada y sólo con
algunos presidios y fortificaciones militares. Uno de los aspectos
que informó a su Majestad, era que el presidio de San Antonio
de Béjar se encontraba sin fortaleza y deteriorado, añadiendo
que los indios que “infestaban” el presidio eran bárbaros y que
era habitado por 65 familias de isleños, urgiendo en la necesidad
de que se poblara y que fluyera el comercio; asimismo, informó
que en Los Adaes –cabecera de la provincia de Texas– los
indios que se habían puesto en misiones se habían retirado a los
establecimiento franceses, en donde pasaban desertores y herejes
que van por los pueblos, “sembrando su doctrina entre aquellas
cristianas gentes”, para lo que pidió ayuda al rey y al virrey para
que pusieran más atención en ese territorio.45
Por otro lado, informó el obispo que una vez concluida su
visita por la Bahía del Espíritu siguió su camino por Río Grande
en 80 leguas desiertas donde llegó a un rancho llamado Nuestra
Señora de los Dolores de un vecino de Coahuila llamado don José
Vázquez Borrego, que tenía cinco años establecido y donde se
criaban mulas y caballos.46 Allí se le juntó mucha gente de la Villa
de Laredo, ocho leguas al sur, y descubrió que la Villa estaba en
completo desamparo en lo espiritual y pidió ayuda al virrey para
AGI. Guadalajara 330, cartas y expedientes vistos por el consejo, 8 de
abril de 1760.
46
AGI. Guadalajara 330, cartas y expedientes vistos por el consejo, 26 de
diciembre de 1759.
45
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�Javier Rodríguez
que enviase apoyo “para que estos miserables reciban el pasto
espiritual”.47 En su respuesta, el fiscal señaló al obispo como
responsable que esas almas estuvieran en desamparo y le encargó
que averiguara sin mayor demora si en el seno mexicano hubiese
más poblaciones en esa misma condición de vulnerabilidad
espiritual.48
Fue muy evidente que el obispo de Guadalajara evitó por
completo pasar en visita hacia el Nuevo Santander. El conflicto
jurisdiccional con el arzobispado de México por el control espiritual
del seno mexicano provocó que la mitra neogallega pisara esas
tierras. Pero no solo fue eso, sino que quería evitar una confrontación
con José de Escandón, pues el colonizador, con empresa propia, se
estableció en la zona y con él llevó misioneros franciscanos del
Colegio de Querétaro. Sin embargo, eso no fue suficiente pues era
evidente que el estado en el que se encontraba el Nuevo Santander,
en términos espirituales, era deplorable. Por esta razón, estando en
Boca de Leones, informó al rey que él no tenía noticia del inmenso
territorio que ocupaba su obispado, ya que comprendía todo lo que
se miraba al subir San Antonio de Béjar, Bahía del Espíritu Santo
y Los Adaes, y eran territorios completamente despoblados debido
a que no había ni siquiera un rancho, por lo que pidió al rey que
ese territorio, junto con la Villa Revilla, Camargo y Reynosa –en
AGI. Guadalajara 330, cartas y expedientes vistos por el consejo, 26 de
diciembre de 1759.
48
AGI. Guadalajara 330, cartas y expedientes vistos por el consejo, 26 de
diciembre de 1759.
47
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�Un sevillano en las Indias Occidentales
donde había varios ranchos establecidos por curas de su obispado–
dejaran de pertenecer a la mitra de Guadalajara porque “me aquieta
la conciencia el que a esos pobres miserables no se les administren
los sacramentos o que muera un alma sin recibir la confesión”.49
Por esa razón, los curas de Boca de Leones y Cerralvo recibieron la
orden que en caso de ser necesario administrasen los sacramentos
y llevaran el viático a esas poblaciones con suma precaución para
evitar conflictos.
En el caso del Nuevo Reino de León, reconoció que tenía
cinco misiones: la Purificación y Concepción –que estaban junto
al Valle del Pilón– Gualeguas, Guadalupe y el Pueblo de Santo
Domingo de Hoyos. Además, también informó que había gran
deterioro en este reino pues la gente que habitaba en Nuevo
Santander fue sacada de ese reino, con lo que quedó desolado de
gente y de bienes.50
Hubo lugares donde dio lástima ver las casas por el suelo por
haberse ido sus habitantes y dejarlas desamparadas. A eso
les llevó la promesa que no habían de pagar obvenciones a
la Iglesia ni diezmos, de eso se ha seguido que los diezmos
han bajado cerca de la mitad de lo que producían las Iglesias
y las Iglesias de este reino a seis años de mi visita no se han
reparado; hice exhortación para que los vecinos las reparasen
sin mayor demora.51
AGI. Guadalajara 330, cartas y expedientes vistos por el consejo, 26 de
diciembre de 1759.
50
AGI. Guadalajara 330, cartas y expedientes vistos por el consejo, 12 de
mayo de 1760.
51
AGI. Guadalajara 330, cartas y expedientes vistos por el consejo, 12 de
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�Javier Rodríguez
Algunas de las causas que señaló el obispo sobre la razón que
motivó a las familias a emigrar al Nuevo Santander, fue que éstas
se encontraban cargadas de deudas y allá no pagaban, que llevaban
mala vida y allá querían seguir llevándola, o ambas, añadiendo
que no estaban congregadas sino dispersas en ranchos y labores, y
para que tuvieran el pasto espiritual y oyeran misa había grandes
distancias en las capillas a las que iban los misioneros.52 Así, la
situación en la que se encontraba el Nuevo Reino de León era
crítica, pues una buena parte de su feligresía se había mudado
a las nuevas poblaciones. Desde la última visita pastoral del
obispo Juan Gómez de Parada –el 22 de diciembre de 1741– en el
padrón de la feligresía había registradas 4,307 personas tan solo
en el curato de Monterrey.53 En comparación con los padrones de
1753 y 1760 –donde se registraron 3,334 y 3,767– la población
había disminuido por lo menos en un 10% en la ciudad por esta
circunstancia, pero también se puede considerar que de forma
paulatina se iba recuperando.
Otro aspecto para señalar –y que es de suma importancia–
es la personalidad y el carácter del obispo. Su temperamento era
mayo de 1760.
52
AGI. Guadalajara 330, cartas y expedientes vistos por el consejo, 12 de
mayo de 1760.
53
FamilySearch. Monterrey, Catedral, Bautismos 1731-1768, m.181-182].
Debe de señalarse, que para ese momento el curato de Monterrey lo comprendía la feligresía de Monterrey, los Valles de las Salinas, Carrizal, y Huajuco, el
Valle de Pesquería Grande, y Valle de Santa Catarina. www.familysearch.org/
México-NuevoLeón-CatholicChurchRecords,1677-1981
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�Un sevillano en las Indias Occidentales
el de un padre guardián de la orden franciscana, pero ahora con
lealtad plena al rey y a la monarquía hispánica. Su carácter debía
de ser rígido en cuestión administrativa, pues estaba perdiendo
feligreses y era algo que debía preocuparle por descender la
cantidad de diezmos que entraban a la catedral de Guadalajara.
Sin embargo, como buen padre espiritual que cuida que a su
rebaño no le falte el pasto espiritual, cuidaba que a los feligreses
de su obispado no les faltara la administración de los sacramentos.
Aun cuando en su administración, su mitra y la del arzobispado
de México sostuvieron un conflicto por la posesión del curato
de Bolaños en la Nueva Galicia, fue un conflicto que terminó
asumiendo José de Basarte como Presidente de la Audiencia de
Guadalajara contra las autoridades de la capital del virreinato,
saliendo victorioso Basarte; sin embargo, el obispo Martínez de
Tejada Diez de Velasco estaba dispuesto a ceder el curato si se
le comprobaba que el arzobispado de México lo atendería de
mejor manera en lo espiritual.54 Él por su parte, en reiteradas
ocasiones cedió su cuarta episcopal para obras de beneficencia
en Guadalajara –como fue la construcción de un puente o la
fundación de un hospital–, ayuda a los pobres, e incluso en
acuerdo con el arzobispo de México, se llevó a cabo la fundación
de un convento de religiosas capuchinas del cual mostró gran
contento por llevarse a cabo esa obra.55 Incluso, a pesar de tener
AGI. Guadalajara 196, Expedientes sobre provisión de curatos, 15 de abril
de 1757.
55
AGI. Guadalajara 196, Expedientes sobre provisión de curatos, 15 de abril
54
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�Javier Rodríguez
territorios con jurisdicciones seculares diferentes –y a pesar de
que José de Basarte siempre quiso usar los informes de su obispo
para mostrarle al Rey el descuido que el virrey tenía para con
sus territorios– el obispo Martínez de Tejada Diez de Velasco
siempre mostró buena disposición para la cooperación mutua con
los territorios que estaban bajo la potestad del virrey, como fue el
caso de los curatos de Bolaños, Xerez, Hostotipaquillo, Mojarras,
San Pedro de Analco, y –por supuesto– el Nuevo Reino de León
y Texas; prueba de ello fue el haberse puesto a las órdenes del
nuevo virrey, Agustín de Ahumada, marqués de Amarillas, tras
su toma de posesión de 1755 para las cuestiones concernientes al
vice-patronato.56
Además, dentro de sus políticas episcopales, siempre dio
prioridad a la instrucción de los jóvenes en el seminario, e incluso
permitió que mestizos ilegítimos fueran ordenados sacerdotes
en 1754.57 De este modo, mientras el obispo Juan Gómez de
de 1757; Guadalajara 205, “Expedientes y cartas de los obispos de Guadalajara
vistos por el consejo”, 20 de marzo de 1756; Calvo, Thomas. Poder, religión y
sociedad en Guadalajara del siglo XVII. México: Centro de estudios mexicanos y mesoamericanos, 1992; p.9.
56
AGI. Guadalajara 205, Expedientes y cartas de los obispos de Guadalajara vistos por el consejo, 15 de diciembre de 1755.
57
AGI. Guadalajara 196, Expedientes sobre provisión de curatos, 8 de mayo
de 1754. Cfr. Aguirre Salvador, Rodolfo. “Formación y ordenación de clérigos
ante la normativa conciliar. El caso del arzobispado de México, 1712-1748”,
en Martínez López Cano, María del Pilar (coord.). Los concilios provinciales
en Nueva España. Reflexiones e influencias (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México - Instituto de Investigaciones Históricas; Benemérita
Universidad Autónoma de Puebla; Instituto de Ciencias Sociales y HumanidaSillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67
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�Un sevillano en las Indias Occidentales
Parada pidió al padre provincial del colegio de Zacatecas 30
religiosos para el obispado, ante la escasez de clérigos, Fray
Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada exhortó
a que los clérigos dejaran su vida en el seminario –ya fuera el
diocesano o el de la Compañía de Jesús– para que participaran
en los concursos de oposición, pues había muchas parroquias y
muy pocos sacerdotes.58 Ante la falta de sacerdotes, muchos de
ellos se vieron obligados a salir de su jurisdicción parroquial a
celebrar y administrar sacramentos –como sucedió en el Nuevo
Reino de León con los curas de Boca de Leones, Cerralvo y el
Valle del Pilón– aun cuando no contaran con los objetos litúrgicos
y material necesario para el culto. Empero, muchos clérigos, al
concursar y ganar un curato en beneficio, tenían que cambiar
de residencia pues el Concilio de Trento obligó a los seculares
a residir en la parroquia a la que sirvieran. Aun así, en algunos
lugares recónditos del obispado, hubo clérigos que no tuvieron
la necesidad de ser cambiados de residencia pues, aunque no
tuvieran parroquia, había otros medios de ejercer el ministerio
sacerdotal sin salir de su tierra.
des, 2005), 337-362.
58
AGI. Guadalajara 207, Cartas y expedientes sobre personas eclesiásticas,
3 de febrero de 1753. Incluso, el gobernador del Nuevo Reino de León, Pedro
del Barrio Junco y Espriella, escribió en 1745 que las misiones de Guadalupe,
San Cristóbal y Gualeguas no tenían ministro regular que las atendiese, por lo
que le rogaba mandara tres, uno a cada misión. AGI, Guadalajara 207, Cartas
y expedientes sobre personas eclesiásticas, 4 de abril de 1745.
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54
�Javier Rodríguez
Elementos de análisis de una trayectoria episcopal
Al analizar la trayectoria de nuestro personaje sevillano por
las Indias Occidentales, se puede claramente visualizar que los
lugares recorridos, si bien parecieran ser espacios completamente
diferentes, en realidad compartían mucho en común.
Sin lugar a duda, desconfiamos de las crónicas que apuntan
que fray Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada Diez
de Velasco fue llamado a la dignidad episcopal directamente por
Felipe V, ya que como hemos visto, el monarca no estaba física
y psicológicamente en condiciones de hacer tales nombramientos
mientras estuvo en Sevilla. Tampoco es conveniente considerar
que la responsable fue Isabel de Farnesio o algún miembro de su
círculo más cercano debido a que los nombramientos episcopales
para las mitras de las Indias se dieron a individuos con trayectorias
destacables en España, ya sea por haber estudiado en alguna
universidad como Salamanca o Sevilla, haber ostentado alguna
canonjía en alguna catedral pingüe –como la de Toledo o la propia
ciudad hispalense–, y en el caso del único natural de las Indias que
fue promovido al obispado de Cebú en el archipiélago filipino, por
su destacable trayectoria en la Real Universidad de México.
Definitivamente, los mecanismos de promoción a la
dignidad episcopal están directamente relacionados con las redes
que los mismos individuos iban tejiendo en sus trayectorias
particulares. En esto influían las familias de los prelados. En
el caso del clero secular, influían mucho sus estudios y el tipo
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�Un sevillano en las Indias Occidentales
de vínculos que iban generando en las universidades, así como
la cercanía al Consejo Real; y en el caso del clero regular, la
corporación religiosa a la que estaban adheridos (franciscanos,
agustinos, dominicos, jesuitas, mercedarios, etc.), y los vínculos
que la orden religiosa tenía con el Consejo del Rey; esta misma
lógica funcionaba para las prebendas en las Indias y de hecho,
era más factible tener influencia en el Consejo Real que en el de
Indias.59
Dada la información que disponemos, es impreciso
determinar que la familia Martínez de Tejada Diez de Velasco
hubiese sido una familia influyente en el Consejo real, aunque
hubiese sido una familia que ostentara un título nobiliario
en Sevilla. Descartando el factor familiar, pareciera que el
mecanismo de promoción de nuestro personaje recae en la
Provincia Franciscana Bética y a la relación que fray Francisco
de San Buenaventura Martínez de Tejada tenía con su ministro
provincial fray Juan Lasso de la Vega, familia de alcurnia que
fue destacada por luchar en favor de la causa de Felipe de Anjou
en la guerra de sucesión española contra los Habsburgo de 1702
a 1715.60 No obstante, por la lista de pasajeros que solicitaron
permiso para pasar a las Indias con el ya electo obispo de Cuba
Juan Luis Castellano, Jean Pierre Dedieu, y Ma. Victoria López-Cordón,
eds., La pluma, la mitra y la espada. Estudios de historia institucional en la
edad moderna (Madrid: Marcial Pons, 2000), 156.
60
Archivo de la Real Chancillería de Granada, Archivo Lasso de la Vega-Cabrera (Granada: Archivo de la Real Chancillería de Granada, 2008).
59
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�Javier Rodríguez
fray Lasso de la Vega en 1732, uno de sus integrantes era el
obispo auxiliar de Cuba con sede en San Agustín de Florida, fray
Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada.61
Desde la designación episcopal de nuestro personaje hasta
su llegada a San Agustín de Florida pasaron dos años, pues la toma
de posesión fue en 1734. Al parecer, tuvo muy buena relación con
su superior el obispo de Cuba –fray Lasso de la Vega– pues como
su obispo auxiliar duró hasta que fue promovido al obispado de
Yucatán en 1746, es decir, doce años (fray Lasso de la Vega murió
en 1752). No obstante, en Florida, a juzgar por Isabel Arena Frutos,
la relación no fue buena con los dos gobernadores, aunque en un
principio el gobernador Francisco de Moral y Sánchez lo había
recibido cálidamente.62 El asunto fue que, en un conflicto interno
entre franciscanos peninsulares con naturales de las Indias de la
Custodia de Santa Elena, los segundos acusaban a los primeros
de malos tratos. Y cuando el gobernador Francisco de Moral y
Sánchez arrestó a los peninsulares, gracias a la intervención del
obispo auxiliar los liberó. Esto en realidad reveló que había buena
sinergia entre el gobernador y el obispo. Pero la discordancia vino
a raíz de que, a causa de las disputas entre los franciscanos, tenía
AGI. Contratación 5480, Expediente de información y licencia de pasajero
a Indias a Juan Lasso de la Vega, obispo de Santiago de Cuba, fraile franciscano natural de Carmona… 30 de julio de 1732.
62
Isabel Arenas Frutos, “De San Pablo de la Breña a San Agustín de la Florida. Fray Francisco de San Buenaventura obispo de Tricali” (Andalucía y América en el siglo XVIII. Actas de la IV jornadas de Andalucía y América, 1984),
316.
61
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�Un sevillano en las Indias Occidentales
la intención de solicitar que los jesuitas se hicieran cargo de las
misiones, a lo cual el obispo se negó.63
Como era natural, la gran mayoría de los conflictos que el
obispo fray Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada
tenía con los gobernadores fue por el choque –acaso natural–
de los proyectos que tenían. El obispo, como agente externo al
territorio, tenía una propia visión de la manera de emprender una
política episcopal de acuerdo con su propia experiencia, mientras
que los gobernadores, a pesar de ser también la gran mayoría de
ellos externos al lugar, tenían mayor tiempo residiendo en él.
Para el caso del obispado yucateco, a pesar de haber
gobernado esa mitra por cinco años, la cantidad de reformas y
proyectos emprendidos por el prelado tuvieron gran trascendencia.
Por su experiencia en Florida, tal pareciera que la relación con el
gobernador Antonio Benavides Bazán y Molina en Yucatán fue
muy buena, pues él había sido gobernador de Florida de 1718 a
1734. Tenían trayectorias similares y la experiencia del prelado en
aquellas tierras vinieron a ser de gran utilidad para emprender los
proyectos en Yucatán que fueron bien vistos por el gobernador, a
saber: salir en visita pastoral a lugares donde ningún otro obispo
había llegado (como el presidio de Bacalar), haber fundado un
hospital, y erigir un lugar propio donde se formara un clero local al
servicio de la feligresía yucateca, fundando en 1751 con anuencia
del gobernador Juan José de Clou el seminario conciliar de San
63
Arenas Frutos, 317.
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�Javier Rodríguez
Ildelfonso, pues en 1750 Bazán y Molina había sido traslado a
Filipinas como gobernador en Manila.
Pero no todo fue tan sencillo para el obispo. Al ser
trasladado de Mérida, en Yucatán, a Guadalajara, en la Nueva
Galicia, tuvo que emprender la gestión episcopal de un territorio
jurisdiccionalmente más complejo pues, si Florida y Yucatán
únicamente tenían un gobernador (con funciones de vicepatrono),
en el obispado de Guadalajara tenía que lidiar con seis: el
gobernador y presidente de la Audiencia de Nueva Galicia, el
virrey de la Nueva España, y con los gobernadores del Nuevo
Reino de León, Nueva Vizcaya, Coahuila y Texas. La relación
con todos ellos fue cordial y de muy buena cooperación, hasta
que emprendió su visita pastoral en 1753 con rumbo al Nuevo
Reino de León cuando se enteró que había un nuevo territorio
fundado en 1748 denominado Nuevo Santander, y ante esto, tenía
que lidiar con un gobernador adicional.
El obispado de Guadalajara era el más extenso de los
tres que fray Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada
había gobernado. Si bien la capital episcopal en Guadalajara
estaba ubicada en una zona con gran accesibilidad tanto a la
Ciudad de México, la ciudad de Valladolid, el Bajío y las minas de
Zacatecas, gran parte de la política episcopal del mitrado estuvo
enfocada hacia las zonas de misión. Como se pudo apreciar, gran
parte de esta gestión estuvo dedicada a promover ante el Consejo
de Indias el poblamiento y comercio del Nuevo Reino de León,
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�Un sevillano en las Indias Occidentales
Coahuila y Texas, el fomento de las misiones en estos dos últimos
lugares –que eran administradas por los Colegios de Propaganda
Fide de la Santa Cruz de Querétaro y de Nuestra Señora de
Guadalupe de Zacatecas–, corregir vicios y malas costumbres
en su obispado, disciplinar al clero del cual se había percatado
que había relajado sus costumbres, ejecutar la secularización de
doctrinas pertenecientes a la Provincia franciscana de Santiago
de Xalisco en sus corredores de Guadalajara y de la Provincia
de san Francisco de los Zacatecas en el Nuevo Reino de León,
entre otras cosas. De hecho, a diferencia de otros obispados –
como en el de Michoacán o en el arzobispado de México– donde
el proceso de secularización conllevó fuertes litigios entre las
órdenes religiosas y los obispos, en el de Guadalajara dicha
transición se llevó a cabo sin mayor problema.
Sin embargo, el mayor problema que enfrentó, no
solamente en el obispado de Guadalajara, sino que pudo haber sido
el mayor problema de su carrera episcopal y como eclesiástico,
fue el asunto del poblamiento del Nuevo Santander que conllevaba
tres problemas insertos: un supuesto despoblamiento del Nuevo
Reino de León, prácticas matrimoniales ilícitas entre las familias,
la administración del pasto espiritual y el cobro de los diezmos;
todo esto claramente a las poblaciones cristianas viejas. El
gobernador del Nuevo Santander, José de Escandón, les había
prometido a los pobladores que, al emigrar a ese lugar, él como
gobernador la dispensaría del cobro de impuestos, incluyendo el
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pago del diezmo. Por supuesto que esto no fue del agrado ni del
obispo Martínez de Tejada ni de las autoridades catedralicias en
Guadalajara. Por lo tanto, toda la gestión episcopal del obispo de
1753 a 1760 fue un constante litigio con el gobernador Escandón
para que regularizara el asentamiento de cristianos viejos en su
territorio conforme a las Leyes de Indias y a la tradición de las
Iglesias en las Indias pertenecientes a la Corona de Castilla. Pero,
como se pudo apreciar, gran parte de su labor episcopal estuvo
enmarcada en los contextos de tierras de misión con gran cantidad
de población india en proceso de cristianización.
Conclusiones
Fray Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada Diez
de Velasco falleció el 23 de diciembre de 1760 en la ciudad de
Guadalajara. Sus restos fueron colocados en el altar mayor de
la catedral y no testó “por no tener con que testar”, según la
información de su partida de defunción.64 Su última visita pastoral
fue la que realizó entre septiembre de 1759 y abril de 1760 cuando
salió en dirección hacia el Nuevo Reino de León, Coahuila y
Texas, pero naturalmente que su objetivo también era realizar la
visita pastoral al Nuevo Santander, efectuándola solamente en
la Villa de Laredo y de Santo Domingo de Hoyos. Su vacante
en el obispado de Guadalajara fue ocupada por el obispo Diego
Rodríguez Rivas y Velasco, natural de Quito y anterior obispo de
FamilySearch. Guadalajara, Sagrario Metropolitano, Defunciones 17591782, m.45. www.familysearch.com/México_Jalisco_CatholicChurchRecords [
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Comayagua, Honduras. No obstante, el legado de litigio contra el
coronel José de Escandón de parte del obispo Martínez de Tejada
fue seguido tanto por el cabildo catedral y por el nuevo titular el
obispo Rodríguez Rivas y Velasco.
El estudio de la trayectoria episcopal de nuestro personaje
por los obispados de las Indias Occidentales ha revelado asuntos de
movilidad y política eclesiásticas interesantes que, considero, no
se habían vislumbrado por la historiografía. En primera instancia,
se mostraron los mecanismos de promoción al episcopado, la
labor pastoral en las Indias Occidentales, la política episcopal y
la relación con quienes ostentaban el vice-patronato; todo esto
contextualizado como una forma de movilidad muy particular de
un personaje que siempre estuvo vinculado a espacios en común,
aunque en apariencia parecieran ser escenarios distintos.
Sobre los mecanismos de promoción, si bien las familias
de los prelados jugaban un papel importante, también lo fueron
sus trayectorias y carreras individuales. Pero cuando se revisa con
detenimiento la manera en que se estaba llevando la política real bajo
el periodo de gobierno de Felipe V, se puede llegar a la conclusión
de que al generalizar mecanismos de promoción directa se pudiera
incurrir en un error. Y aunque a final de cuentas, redes son vínculos,
el estudio de caso que aquí hemos analizado demuestra que los
nexos corporativos como los que tenían las órdenes religiosas eran
tan grandes que una promoción episcopal podía ser obtenida sin
tener una relación directa con el monarca o su consejo. En el caso
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�Javier Rodríguez
de nuestro prelado, su promoción fue dada por la relación que
tenía con fray Juan Lasso de la Vega, quien tenía estrechos lazos
con Felipe V y su comité debido a que su familia había luchado
en defensa de su legítimo reinado durante la guerra de sucesión
de 1702 a 1715, y tras su victoria, el rey coronó a su familia con
grandes privilegios. Esto prueba que el mecanismo de promoción
de fray Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada Diez de
Velasco fue indirecto, es decir, a través de un compañero suyo de la
orden franciscana de la Provincia Bética de Sevilla, tal vez porque
fray Lasso de la Vega como titular de Cuba necesitaba un ayudante
y la relación del Guardián del Convento de Nuestra Señora de
Loreto-Ministro Provincial había sido tan fructuosa y amigable que
se ganó la mitra episcopal y un trabajo de sinergia en las Indias,
aunque conservando una relación de subordinación y obediencia.
Ya en las Indias, fue evidente que su movilidad estuvo
basada en espacios de alta densidad de población india no
cristianizada. Como es bien sabido, tanto los obispados de Cuba,
Yucatán y Guadalajara tenían una gran cantidad de población en
proceso de cristianización, por lo que fue destinado a obispados
“frontera” donde el proceso misional estaba en auge y necesitaba
el impulso episcopal. En cierto modo, fue una coincidencia
que, en los tres obispados, la orden religiosa predominante
eran los franciscanos: la Custodia de Santa Elena dependiente
de la Provincia franciscana de la Santa Cruz de la española, en
Florida, la Provincia de san José en Yucatán y en el obispado de
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Guadalajara la Provincia de Santiago de Xalisco, San Francisco
de Zacatecas y los Colegios de Propaganda Fide de la Santa
Cruz de Querétaro y Nuestra Señora de Guadalupe de Zacatecas.
No obstante, el que hubiera jurisdicciones franciscanas dentro
de su territorio episcopal no significó que no ejecutara órdenes
reales que negoció en los diversos ámbitos locales, como lo fue
la secularización de doctrinas que ejecutó en el obispado de
Guadalajara a partir de 1755.
Su política episcopal fue muy clara: impulsar la
evangelización en los espacios de misión, consolidar los diversos
cleros locales, vigilar que el culto divino y las costumbres de la
Iglesia fueran las correctas y que no incurrieran en la desviación,
hacer valer la doble potestad episcopal (orden y jurisdicción) y
llevar una buena relación con los vice-patronos correspondientes.
Está claro que intentó llevarlo a cabo dentro del marco de
una visión propia de gobierno eclesiástico, y para reconocer
las condiciones en las cuales se encontraban su diócesis, tal y
como lo ordenaba el Concilio de Trento y los diversos concilios
provinciales, recurrió a las visitas pastorales. Empero, no todas
las relaciones fueron armoniosas, tal y como sucedió con José de
Escandón y el conflicto por la jurisdicción espiritual del Nuevo
Santander fundado en 1748, cuyo análisis dejaremos para otro
momento porque da para un estudio por sí mismo.
Por último, consideramos que el objetivo principal de
este artículo fue cumplido en la medida que se pudo analizar la
trayectoria eclesiástica de nuestro personaje. Reconocemos que de
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�Javier Rodríguez
este ejercicio surgieron más dudas que pueden ser materia de otros
estudios, pues tanto el personaje como los procesos en los cuales se
vio involucrado dan para reflexionar sobre cómo se estaba dando la
política episcopal en las Indias Occidentales durante la transición
de reinado de Felipe V a Fernando VI y de éste a Carlos III: este
personaje es el ejemplo adecuado, pues su gestión episcopal fue
transversal a los tres reinados. Sin duda, una biografía de este
personaje sería un reto de gran envergadura y compromiso, pero el
producto sería fundamental y una gran aportación historiográfica
a cómo se daban los distintos mecanismos de promoción, redes,
movilidad, gestión episcopal y política eclesiástica en un personaje
que aparentemente era atípico en la forma en que delineaban sus
carreras otros prelados. Estamos en deuda con esa investigación,
pero, en algún momento, daremos cuenta de ello.
Referencias
Archivo
Archivo General de Indias (AGI)
Archivo Histórico Arquidiocesano de Guadalajara (AHAG)
Family Search
Bibliografía
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�Los Cantú. Sacerdotes y bienhechores del
Nuevo Reino de León1
The Cantú Family. Priests and Benefactors of the
Nuevo Reino de León
Nancy Selene Leyva Gutiérrez
El Colegio de Michoacán
Zamora, México
orcid.org/0000-0001-9553-6171
Resumen: En la época virreinal, las familias que quisieran contar con
un descendiente sacerdote debían, además de patrocinar su formación,
garantizar su sostenimiento. Con base en los protocolos notariales del
Archivo Histórico de Monterrey y en las solicitudes de ordenación
remitidas al obispado de Guadalajara, se estudian las estrategias que
realizaron estos grupos para sostener la educación de los jóvenes. En
este trabajo se toma como estudio de caso la familia Cantú originaria
del Nuevo Reino de León. Se muestra cómo las mujeres de este clan
familiar colaboraron no sólo en el incremento del prestigio familiar,
estableciendo buenas alianzas matrimoniales, sino como patrocinadoras
de las carreras de los jóvenes sacerdotes.
Palabras clave: Cantú, sacerdotes, patrocinio, mujeres, familia
Para este trabajo recurrí a información disponible en la tesis doctoral. Nancy Selene Leyva Gutiérrez, “Iglesia secular y oligarquía regional en el Noreste
de la Nueva España durante el siglo XVIII” (Tesis para obtener el grado de
doctora en Historia, Zamora, El Colegio de Michoacán, 2022), passim. Agradezco a los coordinadores de este dossier, Anahí Mendoza y Javier Rodríguez,
la invitación.
1
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�Nancy Leyva
Abstract: In the viceregal period, families who wanted to have a
relative in the priesthood had to guarantee their support, in addition
to sponsoring their education. Using notary protocols of the Historical
Archive of Monterrey, and requests for ordination referred to the
Bishopric of Guadalajara, I explore the strategies carried out by these
groups to support the education of these youths. This paper takes the
Cantú family, native to Nuevo Reino de León, as a case study. I show
how women in this family clan collaborated not only to increase family
prestige by establishing good marriage alliances, but also to sponsor the
careers of these young priests.
Keywords: Cantú, priests, patronage, women, family
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�Los Cantú
En el centro de la Nueva España el número de ministros se
incrementó desde finales del siglo XVII, 2 pues contar con un
buen número de sacerdotes resultaba importante para la atención
de la feligresía. En Nueva España las jurisdicciones parroquiales
fueron más extensas que las comprendidas en la península ibérica,3
por lo que era necesario que el párroco contará con asistencia. Sin
embargo, la llegada y permanencia de los curas en las parroquias
más alejadas dependió de diversos factores económicos y sociales
y no sólo de la designación episcopal. Con base en las solicitudes
de ordenación enviadas al obispado de Guadalajara, resguardadas
en su Archivo Histórico, y en los protocolos notariales disponibles
en el Archivo Histórico de Monterrey, se estudian las estrategias
seguidas por la familia Cantú para incorporarse al estamento
eclesiástico y mantenerse como un grupo potentado en el Nuevo
Reino de León. Se analizan las características de la clerecía que
se estableció en los márgenes del reino. Con base en el estudio
de caso, se mostrará que los curas a cargo de las iglesias de la
frontera se educaron en los colegios y seminarios más importantes
Para saber más sobre la clerecía establecida en el arzobispado de México:
John Frederick Schwaller, Origins of Church Wealth in Mexico: Ecclesiastical
Revenues and Church Finances, 1523-1600 (Albuquerque: University of New
Mexico Press, 1985); John Frederick Schwaller, The Church and Clergy in
Sixteenth-Century Mexico (Albuquerque: University of New Mexico Press,
1987).
3
Celina G. Becerra Jiménez y Rocío Castillo-Aja, “Reformas borbónicas
en el obispado de Guadalajara. División de curatos, negociación y discurso
cartográfico”, Nuevo Mundo Mundos Nuevos, 2020, https://doi.org/https://doi.
org/10.4000/nuevomundo.81272.
2
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�Nancy Leyva
del reino. Finalmente, se dará cuenta de la importancia que tuvo
la familia extensa, hombres y mujeres, en el patrocinio de las
carreras eclesiásticas en el Nuevo Mundo.
El Nuevo Reino de León se fundó como gobernación a
finales del siglo XVI. La población hispana que se asentó en la
naciente provincia se encontraba establecida en villas aledañas
como Mazapil o Saltillo. Se ha identificado que las campañas de
colonización emprendidas a título personal de los conquistadores
fueron determinantes en la consolidación de los hispanos en el
noreste.4 Los recién llegados fueron dotados de mercedes de tierra
e indios en encomienda como premio por los servicios prestados.
A pesar de que la capital de la gobernación reinera era Monterrey,
las concesiones de tierra entregadas alrededor de la jurisdicción
favorecieron el asentimiento de los vecinos en los valles de San
Gregorio y Extremadura.5 Conforme los hispanos tomaron posesión
de tierras, ya sea por fundación de alguna hacienda o localización
de minas, los territorios comenzaron a tomar nombre. Los parajes
fueron repartidos alrededor de la naciente gobernación norteña
antes de que se constituyeran las alcaldías. Se repartieron tierras en
los valles del Pilón y Salinas desde que comenzó la colonización
en el Nuevo Reino.6 En estas dos poblaciones abrieron los ojos los
Valentina Garza Martínez, Poblamiento y colonización en el Noreste novohispano, siglos XVI-XVII [Tesis de Doctorado] (México, DF: El Colegio de
México - Centro de Estudios Históricos, 2002), 50–168.
5
Garza Martínez, 37.
6
Raúl García Flores, El rancho en movimiento. La construcción sociodemográfica de un ámbito regional en el norte novohispano: San Felipe de Li4
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�Los Cantú
ministros que se estudian en este trabajo. El valle de las Salinas
tuvo su origen en las concesiones mineras entregadas a Bernabé de
las Casas. Recibió ese nombre por “los parajes salitrosos que hay
en su jurisdicción”,7 y contó con alcalde mayor desde 1646.8 Los
actuales municipios neoleoneses de El Carmen, Hidalgo, Abasolo,
Salinas Victoria, Ciénega de Flores, General Zuazua, Mina, Marín
e Higueras formaron parte de esa amplia jurisdicción donde abundó
el ganado cabrío. Por otro lado, el valle de Pilón fue alcaldía mayor
hasta 1716, se comenzó a poblar desde mediados del siglo XVII y
en él se fundaron haciendas agrícolas y ganaderas. Formaron parte
de esta demarcación China, Doctor Coss, General Bravo, General
Terán y Montemorelos del actual estado de Nuevo León (mapa 1).
La clerecía reinera
Los estudios sobre el clero que se estableció en regiones alejadas de
las sedes episcopales lo caracterizaron como un grupo carente de
educación y con pocas oportunidades para ascender socialmente.9
nares, 1712-1850 [Tesis de Doctorado] (Zamora: El Colegio de Michoacán,
2017).
7
Antonio Ladrón de Guevara, Noticias de los poblados del Nuevo Reino de
León (Monterrey: Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey, 1969), 11.
8
Peter Gerhard, La frontera norte de la Nueva España (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México, 1996), 433.
9
William B. Taylor, Ministros de lo Sagrado. Sacerdotes y feligreses en el
México del siglo XVIII, vol. I (Zamora: El Colegio de Michoacán; Secretaría
de Gobernación; El Colegio de México, 1999), 148–50; Guillermo Porras Muñoz, Iglesia y Estado en Nueva Vizcaya (1562-1821) (Pamplona: Universidad
de Navarra, 1966), 253–56.
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�Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103
DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96
Fuente: Elaboración propia con base en Peter Gerhard, La frontera norte.
Mapa 1
Los valles de las Salinas y el Pilón en el Nuevo Reino de León en la época colonial
Nancy Leyva
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�Los Cantú
Sobre estos curas párrocos pesó el lastre de haberse quedado a
cargo de una feligresía con rentas bajas. Se consideró que debido
a su falta de educación contaron con pocas oportunidades para
incorporarse a los altos niveles en la Iglesia, es decir, pasar a formar
parte del cuerpo de clérigos a cargo de una catedral. Pero, como
veremos a continuación algunos de los curas que conformaron
el denominado “bajo clero” fueron educados. Se regresaron
a sus tierras de origen donde hicieron carreras eclesiásticas y
fortalecieron el prestigio familiar. Algunos de estos sacerdotes no
alcanzaron la titularidad de un curato, pero su desempeño como
miembros de los estamentos eclesiásticos y letrados benefició al
sostenimiento de la monarquía.10
Las autoridades episcopales se preocuparon por la
formación de curas desde que se celebró el tercer concilio
provincial mexicano en 158511 para evitar que sacerdotes
mal instruidos atendieran a los naturales recién convertidos.12
Siguieron los lineamientos que se habían estipulado desde el
Concilio de Trento, donde se sistematizó la educación de los
Rodolfo Aguirre Salvador, Un clero en transición. Población clerical,
cambio parroquial y política eclesiástica en el arzobispado de México, 17001749 (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México - Instituto de
Investigaciones sobre la Universidad y la Educación, 2012).
11
Leticia Pérez Puente, Los cimientos de la Iglesia en la América española.
Los seminarios conciliares, siglo XVI Title (Ciudad de México: Universidad
Nacional Autónoma de México - Instituto de Investigaciones sobre la Universidad y la Educación, 2017), 50–72.
12
Pilar Gonzalbo, Historia de la educación en la época colonial: el mundo
indígena (México, DF: El Colegio de México, 1990), 89–110.
10
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�Nancy Leyva
futuros ministros a través de los Seminarios y se asentó que para
la obtención de las órdenes sacerdotales los aspirantes debían
contar con una renta que garantizara su sostenimiento.13 Con
estos ingresos se pretendió que los ministros pusieran su atención
en la cura de almas. La formación de sacerdotes y sus ingresos
en el arzobispado de México ya han sido bien estudiados por
los historiadores.14 Tener un vástago sacerdote significaba un
gasto importante para las familias. Había que solventar el viaje
a alguna de las ciudades donde podían recibir instrucción, pagar
la estancia y cubrir el costo de los exámenes para acreditar la
ordenación; sobre todo, el joven debía avalar que contaba con una
renta fija para sostenerse. La fundación de capellanías colativas
o de patrimonios permitió acceder al sacerdocio. Estas dos vías
fueron a las que recurrieron la mayoría de los nacidos en el
noreste del obispado de Guadalajara para ordenarse sacerdotes.15
Entre los aspirantes al presbiterado que vieron la luz en el norte
han destacado los trece interesados que formaron parte de la
Rodolfo Aguirre Salvador, “Problemáticas parroquiales y escasez de ayudantes de cura en el arzobispado de México a fines del siglo XVIII”, Fronteras de la Historia 22, núm. 1 (2017): 110–34, https://doi.org/https://doi.
org/10.22380/20274688.15.
14
Rodolfo Aguirre Salvador, “El tercer concilio mexicano frente al sustento del clero parroquial”, Estudios de Historia Novohispana, núm. 51 (2014):
9–44, https://doi.org/https://doi.org/10.1016/S1870-9060(14)70263-8; Aguirre Salvador, Un clero en transición. Población clerical, cambio parroquial y
política eclesiástica en el arzobispado de México, 1700-1749.
15
Nancy Selene Leyva Gutiérrez, Iglesia secular y oligarquía regional en
el Noreste de la Nueva España durante el siglo XVIII [Tesis de Doctorado]
(Zamora: El Colegio de Michoacán, 2022), 73–82.
13
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�Los Cantú
familia Cantú. Estos jóvenes nacieron entre 1666 y 1783 en el
Nuevo Reino de León. Fueron más los nacidos en Salinas, Pilón
y Monterrey (cuadro 1).
Cuadro 1
Aspirantes al sacerdocio de la familia Cantú (1666-1783)
Aspirantes al sacerdocio
Lugar y fecha de su bautismo
Lorenzo Pérez de León [Cantú del Río] Pilón, 1666
Bernardo Cantú del Río
Pilón, 1679
Miguel Cantú de Villareal
Monterrey, 1685
José Miguel Cantú del Río y de la Cerda Salinas, 1690*
Carlos Sánchez Zamora [Cantú]
San Antonio de los Llanos, 1701
Francisco Tomás Alcántara Cantú [de la
Salinas, 1728*
Garza Falcón]
Pedro Alcántara Cantú [de la Garza
Salinas, 1733
Falcón]
Francisco Tomás Cantú del Río y de la
Salinas, 1720*
Cerda
Cipriano García Dávila [Cantú del Río] Pilón, 1728*
Francisco Antonio Larralde [Cantú del
Monterrey, 1732
Río]
Juan Bautista García Dávila [Cantú del
Pilón, 1746
Río]
Juan Nepomuceno Larralde [Cantú del
Monterrey, 1739
Río]
José Estanislao Cantú16
1783*
Fuente: AHAG, Gobierno, Sacerdotes y órdenes sacerdotales. *= Fecha
estimada.
Archivo Histórico del Arzobispado de Guadalajara (AHAG). Gobierno,
órdenes sacerdotales, XIX, caja 2, exp. 35, 1803, Canto [sic], José Estanislao
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�Nancy Leyva
No se sabe con certeza las conexiones familiares entre todos los
aspirantes al sacerdocio de apellido Cantú, pero este grupo parece
descender de los primeros migrantes de apellido Cantú del Río y
de la Cerda que arribaron a la villa de Cadereyta hacia 1636. El
miembro más famoso de este grupo fue Jusepe Miguel Cantú del
Río y de la Cerda quien contrajo nupcias con María de Treviño
(o Tremiño).17 En la segunda parte de este trabajo se presenta su
descendencia. Las familias del noreste fueron muy numerosas,
aunque lo más seguro es que muchos de los infantes fallecieran,
algo común en las sociedades de antiguo régimen; aun así, los
Cantú comenzaron a migrar desde mediados del siglo XVII con dos
rumbos: en dirección al norte se instalaron en valle de las Salinas
y hacia el sur en el Pilón. Un siglo después la parentela Cantú del
Río y de la Cerda había emparentado con algunos migrantes con
quienes conjuntaron sus riquezas. Las familias que alcanzaron
una mejor posición social pudieron instalarse en la capital de la
gobernación. No se han identificados todos los vínculos familiares
que conectaron a los trece ministros. Lo que sí queda claro es
que la línea familiar de los Cantú, originarios del valle del Pilón,
se distinguió por el uso de apellido simple y todos afirmaron
descender de los primeros pobladores hispanos en el Nuevo Reino.
En cambio, los originarios de Salinas utilizaron con frecuencia el
Alonso de León, Juan Bautista Chapa, y Fernando Sánchez de Zamora,
Historia de Nuevo León con noticias de Coahuila, Tamaulipas, Texas y Nuevo
México, ed. Israel Cavazos Garza (Monterrey: Fondo Editorial Nuevo León,
2005), XLVIII–XLIX.
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�Los Cantú
apellido compuesto: Cantú del Río y de la Cerda. Ambos grupos
provenían de los vecinos instalados en Cadereyta. Durante el siglo
XVIII el grupo de esta familia que permaneció en el seno de la
Iglesia descendió principalmente por vía materna; ninguno de ellos
eliminó el uso del apellido, lo que permite suponer que la familia
seguía siendo una de las más destacadas en la gobernación.
La educación y la carrera de los ministros
Los jóvenes interesados en el sacerdocio debían estudiar hasta
alcanzar los veinticinco años necesarios para ser examinados como
presbíteros. Los estudiantes recibían lección de gramática, retórica,
latín, canto, sagradas escrituras, entre otras materias. Los nacidos
en el noreste acudieron a varias ciudades y villas a recibir las
lecciones, entre las que destacaron la ciudad de México, la capital
de la Nueva Galicia, Querétaro, Michoacán, Durango y San Miguel
el Grande.18 Se conoce la formación eclesiástica de diez de los
aspirantes que formaron parte de la familia Cantú; siete acudieron
solamente a los colegios establecidos en Guadalajara; y tres de los
jóvenes, Lorenzo Pérez de León, Francisco Antonio Larralde y
Juan Bautista García Dávila, recibieron instrucción en la ciudad
de México, aunque sus exámenes de ordenación se realizaron en
el obispado de Guadalajara. Todos los estudiantes referidos en el
cuadro 1 obtuvieron el presbiterado. Se conoce también la vía de
ordenación de ocho de los interesados en el sacerdocio. Cuatro de
Leyva Gutiérrez, Iglesia secular y oligarquía regional en el Noreste de la
Nueva España durante el siglo XVIII [Tesis de Doctorado], 42–71.
18
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�Nancy Leyva
los jóvenes contaron con la fundación de un patrimonio para poder
conseguir el presbiterado: Bernardo Cantú de León, Cipriano
García Dávila [Cantú del Río], Juan Bautista García-Dávila [Cantú
del Río] y Francisco Antonio Larralde [Cantú del Río]. Esta vía
de ordenación fue muy poco frecuente entre los aspirantes al
sacerdocio del noreste,19 así como de toda la Nueva España.20 Para
conseguir la autorización episcopal y obtener las órdenes a título de
patrimonio los estudiantes tenían que comprobar que sus familias
poseían riqueza. Solamente Cipriano García Dávila y Francisco
Antonio de Larralde demostraron que contaban con el caudal
suficiente para ordenarse bajo esa condición.21
Francisco Antonio de Larralde tuvo el apoyo de su padre,
Francisco Ignacio, quien había sido gobernador del Nuevo Reino
de León. Este prominente hombre, además de miembro destacado
en el gobierno temporal, también fue síndico de los franciscanos,
colector del diezmo y mayordomo de fábrica de Nuestra Señora de
Monterrey. Francisco Ignacio logró formar un caudal importante que
le permitió establecer el principal de 4,000 pesos para la ordenación
de su hijo. Pero, la fortuna de Larralde resultó de su trabajo como
comerciante y de su buen lazo matrimonial. Larralde desposó a
Josefa Francisca Cantú del Río y de la Cerda (Árbol genealógico 1).
Leyva Gutiérrez, 86–88.
Aguirre Salvador, Un clero en transición. Población clerical, cambio
parroquial y política eclesiástica en el arzobispado de México, 1700-1749,
65–66.
21
Leyva Gutiérrez, Iglesia secular y oligarquía regional en el Noreste de la
Nueva España durante el siglo XVIII [Tesis de Doctorado], 86–88.
19
20
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Fuente: Elaboración propia con base en AHAG, órdenes sacerdotales
y Sacerdotes.
La familia Cantú de Río y Larralde del Nuevo Reino de León
Árbol genealógico 1
Los Cantú
80
�Nancy Leyva
Josefa fue hija de Francisco Cantú del Río y de la Cerda, uno
de los propietarios más importantes en el valle de las Salinas y
Manuela de la Garza, otra mujer con parentela destacada en el
Nuevo Reino de León.22 Josefa Francisca Cantú del Río tuvo dos
hermanos que se formaron para sacerdotes como se puede ver en
el diagrama de arriba. El patrimonio para la ordenación de Francisco Antonio de Larralde se garantizó con propiedades que el
gobernador tenía en diferentes poblaciones del Nuevo Reino de
León: una casa en Monterrey donde se avalaron 1,000 pesos del
principal, y el resto, es decir 3,000 pesos, se respaldaron en tierras
y agostaderos en Cerralvo y Santiago de las Sabinas.23
Por otro lado, el patrimonio que avaló la ordenación de
Cipriano García Dávila se fundó en las propiedades que tenía la
familia de su madre Rosa María Cantú en “un paraje que llaman
de San Felipe de China”. Esta hacienda fue la garantía de los
4,000 pesos que se estipularon como principal en la escritura
de fundación del patrimonio de Cipriano García Dávila. Los
hermanos, cuñados y cuñadas de su madre validaron la fundación
del compromiso piadoso. A cambio la familia pidió que el
sacerdote celebrara cada año:
25 misas rezadas. [El] 2 de febrero que es la Purificación de
Nuestra Señora la Virgen María, 19 de marzo que es San José, 3
Leyva Gutiérrez, 87, 360–68.
Archivo Histórico de Monterrey (AHM). Protocolos, vol. 15, exp. 1, fl.
264, n° 124, 26 de febrero 1753. Escritura que constituye al Gral. Francisco
Ignacio de Larralde como tenedor de 4,000 pesos pertenecientes a su hijo.
22
23
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de mayo Santísima Cruz, 13 de junio de San Antonio de Padua,
25 de julio el de Santiago, 26 a Santa Ana, en agosto a los
Dolores de Nuestra Señora la Virgen María, el 8 de septiembre
a San Francisco, en noviembre cuando pueda, 12 de diciembre
a Guadalupe, el día de San Miguel y el día de Santa Gertrudis.
El resto los días que tuviere en la iglesia que menos afectara.24
Además de llevar a cabo las misas el bachiller García Dávila
debía tener siempre las tierras de San Felipe de China cultivadas
y beneficiadas. Lo anterior, escribieron los fundadores, con la
intención de que el valor de su propiedad “vayan en aumento y no en
disminución”.25 El ministro debía cumplir con esas tareas mientras
necesitara contar con los 200 pesos anuales que le brindaban su
patrimonio de renta, cuando obtuviera un mejor sustento él mismo
podía extinguir el compromiso piadoso de la propiedad. Cipriano
debió retirar la obligación de la hacienda de San Felipe, porque años
más tarde, cuando su hermano Juan Bautista solicitó las órdenes
mayores, afirmó disponer de un patrimonio con 2,000 pesos de
principal, es decir 100 pesos de renta anual, garantizados en una de
las propiedades de su hermano. Cuando aspiró al sacerdocio Juan
Bautista, Cipriano era el cura en Cadereyta. La posición del mayor
de los García Dávila le permitió ordenarse por las vías de patrimonio
y administración, además de la renta obtenida por el patrimonio que
era de 100 pesos anuales. Juan Bautista entregó a las autoridades
AHAG. Justicia, Capellanías, caja 69, exp. 2, 1753, Patrimonio de Cipriano García Dávila.
25
AHAG. Justicia, Capellanías, caja 69, exp. 2, 1753, Patrimonio de Cipriano García Dávila.
24
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�Nancy Leyva
episcopales una carta en la que su hermano, párroco de Cadereyta,
se comprometió a darle 350 pesos anuales por su asistencia.
Juan Bautista no fue el único de los Cantú que tuvo la dicha
de tener a un hermano párroco. Francisco Tomás Cantú del Río y
de la Cerda obtuvo el sacerdocio a título de administración en el
valle de las Salinas. Francisco Tomás se hizo cargo de la iglesia
que hasta antes de su ordenación en 1748 atendía su hermano José
Miguel (Árbol genealógico 1). En el expediente de ordenación no
se especificó la cantidad de renta que recibiría el menor de los Cantú
del Río y de la Cerda. Francisco Tomás arribó como el encargado
del curato del valle de las Salinas porque su hermano expiró un
poco antes de que éste recibiera el presbiterado. No sé sabe nada
sobre la vía de ordenación a la que recurrieron José Miguel, Pedro
Alcántara, Francisco Alcántara y José Bernardino Cantú. Lorenzo
Pérez de León y Juan Nepomuceno de Larralde se ordenaron a
título de capellanía. De la fundación piadosa para la obtención de
las órdenes mayores de Pérez de León se expondrá más adelante.
Juan Nepomuceno contó con una renta de 100 pesos anuales porque
el principal de su capellanía ascendió a 2,000 pesos.
Además, de cumplir con los requisitos de ordenación.
Los aspirantes a sacerdotes también debían contar con un grado
universitario. Obtener ese reconocimiento les permitió formar parte
de dos estamentos en la sociedad de antiguo régimen. Los clérigos
integraban el estamento eclesiástico, lo que les permitía además de
ser juzgados en su propio tribunal, exentar el pago de impuestos;26 y
26
Maximiliano Barrio Gozalo, El clero en la España moderna (Córdoba:
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�Los Cantú
los sacerdotes que contaron con grado universitario se incorporaron
al grupo de letrados en el Nuevo Mundo. Los miembros de la
familia Cantú solamente obtuvieron el nivel de bachiller, grado
que era el más bajo dentro de la carrera universitaria, pues además
se podía ser maestro y doctor, como sigue vigente hasta nuestros
días. Sin embargo, los sacerdotes que tenían el bachillerato podían
aspirar a un beneficio parroquial. Todos los jóvenes interesados
en el sacerdocio debían demostrar su limpieza de sangre, es decir,
formar parte de una familia de cristianos viejos. Los jóvenes Cantú
afirmaron ser españoles, hijos legítimos y miembros de las estirpes
más destacadas del noreste. Incorporarse a la universidad sumaba
honor y prestigio para toda su parentela, de forma que estos jóvenes
reunían en su persona las virtudes de la ciencia, la conciencia y la
justicia.27 Además, contar con el grado universitario les permitía
desempeñar otras actividades de gobierno en beneficio de ambas
majestades. Estos miembros de la familia Cantú, además de ejercer
como eclesiásticos actuaron como testigos y fueron encomendados
a realizar diferentes tareas del gobierno temporal.
Los trece curas del cuadro 1 hicieron carrera eclesiástica:
diez estuvieron en alguna iglesia del Nuevo Reino de León, uno
en Coahuila, otro más en la villa novovizcaína de Saltillo y solo
un cura se instaló en la capital de la Nueva Galicia. Cinco fueron
tenientes de cura de la parroquia de Nuestra Señora de Monterrey,
Consejo Superior de Investigación Científica; Caja Sur, 2010), 15.
27
José Antonio Maravall, “La formación de la conciencia estamental de los
letrados”, Revista de Estudios Políticos, núm. 70 (1953): 72–74.
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que fue la más importante desde mediados del siglo XVII hasta la
primera mitad de la centuria siguiente.28 Los primeros tenientes a
cargo de otras iglesias alejadas de la ciudad capital del Nuevo Reino
de León fueron Lorenzo Pérez de León de 1691 a 1701 en el valle
del Pilón, seguido de José Miguel Cantú del Río, ministro encargado
en el valle de las Salinas desde 1711 hasta su fallecimiento en 1740.
Su hermano, Francisco Tomás, estuvo a cargo de la feligresía tras
su muerte. Esta iglesia se erigió en parroquia a mediados del siglo
XVIII, pero hubo que esperar hasta finales de la centuria para que
otro Cantú tomara el beneficio, ya que en 1799 Juan Nepomuceno
de Larralde Cantú del Río fue designado cura en encomienda del
valle de las Salinas.29 La carrera eclesiástica de Larralde evidencia
las diversas actividades que podía ejercer un eclesiástico en las
sociedades de antiguo régimen. Como se explicó arriba, Larralde
era el menor de los hijos del matrimonio de Francisco Ignacio de
Larralde y Josefa Francisca Cantú del Río y de la Cerda. Se ordenó
diácono en 1766 y lo más seguro es que al año siguiente obtuviera el
presbiterado, como lo marcaban las reglas del concilio tridentino.30
Celebró sacramentos en Monterrey y muy pronto se estableció
como clérigo domiciliado en el valle de las Sabinas. En ese real
Para más información sobre el sistema parroquial del noreste véase: Leyva Gutiérrez, Iglesia secular y oligarquía regional en el Noreste de la Nueva
España durante el siglo XVIII [Tesis de Doctorado].
29
AHM. Protocolos, vol. 24, exp. 1, fl. 239v, n° 104, fj. 3, 5 de octubre de
1799.
30
Pérez Puente, Los cimientos de la Iglesia en la América española. Los
seminarios conciliares, siglo XVI Title, 38–40.
28
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minero la familia Larralde había comprado la mitad de la hacienda
de San Francisco Javier, que hasta el día de hoy se conoce como
La Larraldeña.31 Este cura además tenía derechos de agua del río
Sabinas.32 Juan Nepomuceno se encargó de administrar los bienes
terrenales de la familia, y como miembro letrado fue consultado
por el gobernador del Nuevo Reino en 1783 sobre el desempeño
del alcalde mayor del Vallecillo, pueblo cercano a su hacienda.33
Larralde falleció como cura en encomienda del valle de las Sabinas.34
Cipriano García Dávila también falleció como cura,
vicario y juez eclesiástico de San Juan Bautista en 1782 después
de veintidós años de servir a la feligresía de Cadereyta. A este
ministro le tocó la fundación del obispado de Linares en 1777.
Cuando el obispo fray Rafael Verger envió su petición al Consejo
de Indias para fundar el cabildo catedral, consideró que Cipriano
podía ocupar una prebenda.35 Su hermano fue su teniente, pero
no tenemos certeza que haya tomado la titularidad del curato al
fallecimiento de Cipriano.
Isabel Ortega Ridaura y Israel Cavazos Garza, Nuevo León. Historia breve
(Ciudad de México: Fondo de Cultura Económica, 2016).
32
AHM. Protocolos, vol. 19, exp. 1, fl. 20v, n° 10, 3 fjs. 16 de mayo de 1774.
El Bachiller Juan Nepomuceno de Larralde
33
AHM. Correspondencia, vol. 123, exp. 22, 1fj, 22 de noviembre de 1783.
Carta dirigida al Bachiller Juan Nepomuceno Larralde
34
AHM. Protocolos, vol. 24, exp. 1, fl. 239v, n° 104, fj. 3, 5 de octubre de
1799. Pedro Manuel de Llano, vecino y del comercio de esta Ciudad, otorga
fianza a favor del Bachiller Juan Nepomuceno Larralde.
35
José Gabino Castillo Flores, “El obispado y el cabildo eclesiástico de Linares, 1777-1808”, Hispania 80, núm. 265 (2020): 467–72, https://doi.org/
https://doi.org/doi.org/10.3989/hispania.2020.013.
31
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�Nancy Leyva
Los ministros que ejercieron en otra gobernación fueron
Carlos Sánchez de Zamora, quien pasó de ser interino a cura, vicario
y juez eclesiástico en Santa Rosa de Sacramento en Coahuila de
1738 a 1768. José Bernardino Cantú celebró sacramentos en Saltillo
en 1798. Pedro Alcántara Cantú, fue el único de los miembros de
esta familia que salió del noreste, y ocupó el cargo de prepósito del
oratorio de San Felipe Neri en Guadalajara.36
Las carreras de estos ministros brindaron prestigio a sus
familias, quienes formaban parte del grupo de poder local. La
oligarquía del noreste actuó como otros grupos en el Nuevo
Mundo.37 Recurrieron a diversas estrategias para mantener su
dominio, entre ellos buenos enlaces matrimoniales, diversidad
de actividades productivas, presencia en el gobierno temporal y
también injerencia en las actividades eclesiásticas. Como se verá
a continuación, no sólo las figuras masculinas destacaron para el
fortalecimiento del poderío familiar en el noreste.
Bienhechores de la familia Cantú
El patrocinio de las carreras eclesiásticas muestra la capacidad
que tenían las familias para formar a su grupo de ministros. En
este apartado se mostrará a través de los bienhechores como estos
miembros también aprovecharon sus conexiones con la Iglesia para
Leyva Gutiérrez, Iglesia secular y oligarquía regional en el Noreste de la
Nueva España durante el siglo XVIII [Tesis de Doctorado], 185–86.
37
Richard M. Lindley, “Criollos, peninsulares y oligarquía en la teoría de la
Independencia”, Primer Anuario, núm. 1 (1977): 92–126.
36
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mantener o incrementar su poder. Para que los jóvenes obtuvieran
el sacerdocio la familia cubría los gastos del traslado, hospedaje,
comida, cursos y las cuotas por las certificaciones. Se estimó que un
estudiante del noreste necesitaba más de 250 pesos anuales de renta
para vivir en Guadalajara.38 En esta suma no se consideraron los
compromisos piadosos. No se tiene la información sobre todos los
fundadores de los patrimonios y las capellanías que se utilizaron para
la ordenación de los sacerdotes Cantú. En el cuadro 2 se consignan
el nombre de la persona que constituyó la obra pía que sirvió para
que los jóvenes pudieran ser examinados para sacerdotes.
Hubo más fundadoras que bienhechores en la familia Cantú.
Llama la atención que los únicos progenitores que se encuentran
dentro del listado corresponden al matrimonio establecido entre
Francisco Ignacio Larralde y Josefina Francisca Cantú del Río.
El resto de los benefactores de las obras pías fueron parte de la
familia extensa de los jóvenes interesados en el presbiterado. En
el noreste casi siempre se designaron mujeres como patronas de
las capellanías, quienes podían “nombrar o remover a su voluntad
al capellán”.39 No ha quedado constancia de que se haya retirado
alguna de las manutenciones que garantizaban el sustento de los
Leyva Gutiérrez, Iglesia secular y oligarquía regional en el Noreste de la
Nueva España durante el siglo XVIII [Tesis de Doctorado], 62.
39
Para más información: Abelardo Levaggi, “Papel de los patronos en las
capellanías. Cuestiones suscitadas a su respecto en el Río de la Plata”, en Cofradías, capellanías y obras pías en la América colonial, ed. María del Pilar
Martínez López-Cano, Gisela von Wobeser, y Juan Guillermo Muñoz Correa
(México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México, 1998), 143–44.
38
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Cuadro 2
Los aspirantes al sacerdocio y sus bienhechores en el Nuevo Reino
de León (s. XVII-XVIII)
Aspirantes al sacerdocio
Bienhechores
Lorenzo Pérez de León [Cantú del Alonso de León (capitán), fundador
Río]
Agustina Cantú, patrona de capellanía
Bernardo Cantú del Río
María de León fundadora del
patrimonio
Cipriano García Dávila [Cantú del María Rosa Cantú y sus hermanos,
Río]
fundadores del patrimonio.
Francisco Antonio Larralde [Cantú Francisco Ignacio de Larralde,
del Río]
fundador del patrimonio.
Juan Bautista García Dávila [Cantú Cipriano García Dávila
del Río]
Juan Nepomuceno Larralde [Cantú Josefa Francisca Cantú del Río y de
del Río]
la Cerda, fundadora y patrona de la
capellanía
Fuente: AHAG, Gobierno, Órdenes sacerdotales y Sacerdotes
ministros. En la sociedad novohispana las mujeres poseían bienes
recibidos como dote y en el caso de viudez actuaban como
administradoras de los caudales obtenidos durante el matrimonio.
Todas las fundadoras y patronas contrajeron nupcias con personajes
importantes en la gobernación reinera. A continuación, se muestra
brevemente cómo algunos de los miembros seglares de la familia
Cantú fundaron obras pías y también lograron beneficiarse al
mantener buenas relaciones con los miembros de la Iglesia.
En las únicas dos fundaciones que se realizaron durante la
segunda mitad del siglo XVII estuvo involucrada la familia Pérez
de León (Árbol genealógico 2).
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Fuente: AHAG, Gobierno, Órdenes sacerdotales y Sacerdotes
Árbol genealógico 2
Los sacerdotes de la familia Cantú del Río, Pérez de León y García Dávila (siglo
XVII-XVIII)
Los Cantú
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�Nancy Leyva
Esta parentela tuvo su origen en el matrimonio del cronista
Alonso [Pérez] de León y Josefa González Hidalgo. Ambos
personajes arribaron a Cadereyta como parte de un grupo más
amplio de ganaderos de Huichapan, municipio del actual estado
de Hidalgo, que recibieron mercedes de tierra para poblar el
norte.40 Entre los descendientes de Alonso de León y Josefa
González se encontraron el general Alonso, María y Lorenzo.
Los tres vástagos Pérez de León González Hidalgo contrajeron
nupcias con hijos de Jusepe Miguel Cantú del Río y de la
Cerda y María de Treviño. María se casó con Carlos; Alonso
con Agustina y Lorenzo con Ana María. Lorenzo y Ana María
fueron los padres del bachiller Lorenzo Pérez de León Cantú.
María y Carlos fueron los progenitores de Bernardo Cantú de
León. Ni duda cabe de que la familia provenía de la riqueza que
habían acumulado los Pérez de León. Al menos durante el siglo
XVII, los Cantú no garantizaron obras pías en sus bienes.
Alonso de León fue comisionado del gobierno reinero
en la ciudad de México y en España; realizó incursiones hacia el
Seno Mexicano; escribió una crónica sobre la historia del Nuevo
Reino de León y recibió mercedes de tierra y rancherías de indios
en la provincia norteña.41 Para la ordenación de ambos nietos del
capitán Alonso de León, se recurrió a sus bienes para garantizar las
obras pías. La escritura de la capellanía de Lorenzo fue realizada
Ortega Ridaura y Cavazos Garza, Nuevo León. Historia breve, VI–VIII.
León, Chapa, y Sánchez de Zamora, Historia de Nuevo León con noticias
de Coahuila, Tamaulipas, Texas y Nuevo México, V–XLV.
40
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por la albacea testamentaria del cronista. Alonso, el mozo, fundó la
donación piadosa y designó a su esposa Agustina como la patrona
de la capellanía. El general dispuso las condiciones de la obra pía,
solicitando que el capellán celebrara las misas en las fiestas de la
Encarnación y el día de Nuestra Señora de Guadalupe.42 Lo más
probable es que la familia Pérez de León patrocinara, en el valle
del Pilón, la capilla en la que sirvió Lorenzo como teniente de cura
de la parroquia de Nuestra Señora de Monterrey. La carrera de este
ministro fue corta, pues falleció en 1706;43 pero fue el antepasado
más enunciado por los aspirantes al sacerdocio de esta familia.
Lorenzo destacó por ser el primer sacerdote de su parentela en
regresar al septentrión. A la muerte del ministro, los franciscanos
que estaban en el valle se encargaron de atender a la feligresía.
La familia Pérez de León mantuvo estrecha relación con
otros miembros eclesiásticos como se constata en el proceso que
siguió Juan de León a nombre de su madre Agustina. En 1713
decidieron reclamar la titularidad de una congrega de indios a
Juan García de Pruneda. Los de León presentaron a cuatro testigos
para que comparecieran. De éstos, tres eran sacerdotes: Santiago
García Guerra, Domingo García Guerra e Ignacio Martínez.44 Los
tres ministros afirmaron que Agustina estaba muy preocupada por
AHM. Protocolos, vol. 4, exp. 1, fl. 145, n° 60, 27 de marzo de 1691. Se
dictan clausulas testamentarias.
43
La mención de su fallecimiento se encuentra en: AHAG, Gobierno, Sacerdotes, caja 6, exp. 19, Bernardo Cantú de León.
44
AHM. Protocolos, vol. 10, exp. 1, fl. 1, n° 1, 25 de abril de 1713. Querella
de congrega de indios.
42
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la atención de los indios. A decir de los curas, la nación de indios
pertenecía a la familia Pérez de León Cantú, pero el gobernador
Luis García de Pruneda se la había retirado de manera arbitraria.45
No se sabe si la ranchería volvió a sus antiguos dueños, solamente
que Agustina tenía al párroco de Monterrey y dos ministros más
de su lado.
Para la ordenación de Bernardo Cantú se usó como garantía
la dote que recibió la hija del general Alonso de León. Cuando
María contrajo matrimonio con el sargento mayor Carlos Cantú
recibió la labor de pan coger “San José”. Esta fue la propiedad
que utilizaron para fundar el patrimonio de su hijo, pero María
había llevado más bienes al matrimonio. Además, poseía unas
mercedes en Guadalupe, el agostadero del Copudo y cerro de
Santiago, tierras en las ciénegas de Caballero, otra más cercanas
a la villa Cadereyta y más de mil cabezas de ganado menor.46
Es probable que la riqueza de María superara los bienes de su
marido, por eso no resulta sorprendente que fuera la encargada de
patrocinar la carrera eclesiástica de su vástago.
Los otros tres benefactores consignados en el cuadro 2
solicitaron las escrituras de su fundación piadosa durante el siglo
XVIII. El patrimonio de Cipriano García Dávila quedó en tierras de
la familia de su madre Rosa María Cantú. Para el establecimiento
AHM. Protocolos, vol. 10, exp. 1, fl. 1, n° 1, 25 de abril de 1713. Querella
de congrega de indios.
46
AHM. Protocolos, vol. 8, exp. 1, fl. 62, n° 28, 9 de enero de 1706, Inventario por la muerte de María de León.
45
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�Los Cantú
de este compromiso se llamó a todos los hijos de Carlos Cantú
y Josefa González Hidalgo. Carlos era hermano del bachiller
Bernardo Cantú del Río y de la Cerda como se observa en el árbol
genealógico 2. Las tierras que se usaron como garantía estuvieron
en el valle del Pilón. No es posible saber cuántas fueron las obras
pías que establecieron esta generación de Cantú González Hidalgo
porque hubo bastantes homónimos. Una vez que Cipriano obtuvo
el beneficio de Cadereyta se encargó de patrocinar la carrera de su
hermano. Cuando murió el cura a cargo de la feligresía de San Juan
Bautista fue enterrado en la parroquia donde sirvió. Los vínculos
entre la oligarquía del noreste superaban los lazos familiares como
se evidencia en la designación que hizo Cipriano García Dávila
al bachiller Juan José Amato Arizpe Fernández, eclesiástico
originario de Saltillo y miembro de la oligarquía local, como su
albacea testamentaria.47 La obra pía de los García Dávila sirvió
para la graduación de al menos tres ministros más y fue redimida
hasta mediados del siglo XIX.48
Ocurrido en 1728, el matrimonio de Francisco Ignacio
de Larralde y Josefa Francisca Cantú de Río, como se mencionó
arriba, constituyó una gran fortuna. El gobernador del Nuevo Reino
murió en 1753 y su viuda le sobrevivió al menos unos veinte años.
Durante ese tiempo, Josefa Francisca fundó la capellanía colativa
Leyva Gutiérrez, Iglesia secular y oligarquía regional en el Noreste de la
Nueva España durante el siglo XVIII [Tesis de Doctorado], 86–89, 188.
48
AHM. Protocolos, vol. 40, exp. 243, 13 de mayo de 1841, ff. 1-2. Poder
legal otorgado al cura Juan José García.
47
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�Nancy Leyva
para la ordenación de su hijo menor Juan Nepomuceno Larralde
Cantú del Río. Ella administró los bienes familiares que incluían
como se explicó arriba una parte de la hacienda San Francisco
Javier, tierras en Cerralvo, Agualeguas y Salinas, así como una
casa en Monterrey y algunos esclavos, tomando varias de las
responsabilidades que tenía su marido. En 1754 se presentó ante
las autoridades episcopales y tomó las funciones como colectora
del diezmo en Monterrey, tareas que habían sido encomendadas a
su marido, por tres años más.49 Josefa Francisca debió ser buena
administradora porque obtuvo el cargo de mayordoma de fábrica
de la iglesia de Nuestra Señora de Monterrey por más de quince
años, y hasta ahora es la única mujer localizada, originaria del
noreste, que se encargó de recoger el diezmo y fue mayordoma
de fábrica en la región más alejada del obispado de Guadalajara.
Sin embargo, Josefa Francisca comenzó a tener diferencias
con el doctor José Antonio Martínez Benavides, párroco de
Monterrey, a finales de la década de los sesenta del siglo XVIII.
Este cura notó que la administradora no había realizado obras en
el templo parroquial, pero sí había recibido los más de 7,000 pesos
que dieron las autoridades diocesanas para la fábrica. El matrimonio
Larralde se encargó de las obras en la Iglesia parroquial desde 1747
hasta 1769, aunque no se sabe con precisión qué cambios hicieron.
Además, Josefa Francisca había recogido 1,080 pesos para fundar
AHM. Protocolos, vol. 15, exp. 1, fl. 305, n° 133, 15 de marzo de 1754, f.
1-2. Se obliga a la administración de los diezmos del Nuevo Reino.
49
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�Los Cantú
una escuela en Monterrey, de los cuales entregó la mitad a Agustín
de Acosta, párroco de Nuestra Señora entre 1748 y 1757; como
el cura Aguirre no supo qué hacer con los ingresos, los devolvió.
Josefa Francisca reconoció que debía a la Iglesia un poco más de
8,000 pesos, no obstante, al momento de aceptar su compromiso,
en 1769, se encontraba sin recursos, ya que la mayordoma ya había
heredado todos los bienes a sus hijos. A pesar de que ella había
recibido como dote algunas parcelas en el valle de las Salinas,
afirmó no disponer de los recursos suficientes para pagar.50 La
contaduría del obispado le dejó cubrir en parcialidades el saldo
pendiente, aunque no se tiene constancia que haya terminado de
cubrir su compromiso. Josefa Francisca no había mentido, sus
bienes habían sido repartidos entre sus vástagos; como se mencionó
arriba, el cura Juan Nepomuceno recibió la hacienda en Sabinas;51
y sus hijas, María Josefa y María Francisca, contaron con buenas
dotes matrimoniales porque ambas emparentaron con personajes
destacados en el norte. María Josefa de Larralde se casó en
primeras nupcias con Ignacio Ussel de Guimbarda, gobernador del
Nuevo Reino de León, quien falleció en 1772; su segundo marido
fue Cosme Damián de Arrese, administrador del tabaco y asentista
La dote se mantenía separada durante todo el matrimonio. En el reparto
que realizó de sus propiedades no se especificó qué tierras entregó a sus hijas.
AHM. Protocolos, vol. 22, exp. 1, fl. 169v, n° 92, 22 de febrero de 1794, ff.
1-2, Se confiere poder a José Nicolás de Ibarra para aclarar unas partes de tierra.
51
Leyva Gutiérrez, Iglesia secular y oligarquía regional en el Noreste de la
Nueva España durante el siglo XVIII [Tesis de Doctorado], 361–67.
50
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�Nancy Leyva
de pólvora y naipes.52 Por otro lado, María Francisca se desposó
con José Antonio de Urresti, sargento mayor de las compañías
milicianas y ayudante de su padre. Urresti, una vez que pasó a
formar parte de la familia Larralde, se convirtió en el principal
socio de su suegra, y además de ayudar en la administración de los
bienes familiares, se encargó de recolectar el diezmo en Monterrey
y fue alguacil mayor del Santo Tribunal de la Inquisición.53 Ambas
hijas tuvieron una relación cercana con la parroquia de Monterrey.
Bernardo Ussel de Larralde, hijo de María Josefa, tomó lecciones
en el seminario de Monterrey. Gracias a los negocios de la familia
y a su participación en el gobierno eclesiástico la familia Larralde
Cantú del Río de la Cerda, creó vínculos cercanos con los clérigos
establecidos en Boca de Leones, Salinas, Cadereyta y Saltillo, como
se deja ver en los compromisos protocolarios que se conservan en
el Archivo Municipal de Monterrey. Todos los miembros de la
familia Larralde fueron enterrados “con el privilegio debido” en la
iglesia parroquial de Nuestra Señora de Monterrey.
La familia Cantú se mantenía cercana a los miembros de
la Iglesia todavía a finales del siglo XVIII. José Miguel Cantú
del Río y de la Cerda, sobrino de los ministros Larralde y los
Jaanay Sibaja Nava et al., Colección de biografías. Vive la historia. Bernardo Ussel y Guimbarda Larralde (Monterrey: Coordinación Editorial del
Poder Judicial del Estado de Nuevo León, 2019), 1–5, https://www.pjenl.gob.
mx/Publicaciones/Libros/83/docs/83.pdf.
53
AHM. Protocolos, vol. 15, exp. 1, fl. 294, n° 129, 18 de enero de 1754.
Se otorga fianza a favor de doña Josefa Francisca Cantú del Río y la Cerda. fl.
295, n° 130, 21 de enero de 1754. Se confiere poder a don Antonio de Urresti.
52
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�Los Cantú
Cantú del Río y de la Cerda, comerciante del Nuevo Reino, había
obtenido beneficios de su relación cercana con la Iglesia. El
principal de 6,000 pesos que se estipuló en la capellanía colativa
que sirvió para la ordenación de Juan José Paulino Fernández de
Rumayor se garantizó en la hacienda de San Antonio en el valle
del Huajuco propiedad de José Miguel.54 Éste había contraído
matrimonio con Isabel María Gómez de Castro. Ambas familias,
los Cantú y los Gómez de Castro eran muy cercanas a la iglesia en
Monterrey. Isabel y Miguel mantuvieron una relación de amistad
con el bachiller Alejandro de la Garza, teniente en la parroquia de
Nuestra Señora. Isabel María le vendió una casa en Monterrey al
segundo obispo de Linares,55 fray Rafael José Verger, el mismo
prelado que había promovido el nombramiento de Cipriano
García Dávila como prebendado del cabildo de Linares. También
la hacienda de San Antonio fue adquirida por el obispo Verger,
quien redimió el censo en 1791.56 José Miguel y su esposa fueron
devotos de la imagen de Nuestra Señora de los Dolores que estaba
en la iglesia parroquial en Monterrey,57 que fue una de las más
veneradas por el grupo de poder local.58
AHAG. Gobierno, órdenes sacerdotales, caja 24, exp. 8. 1771, Fernández
de Ramayor[sic] Juan José Paulino.
55
AHM. Protocolos, vol. 20, exp. 1, fl. 161, n° 104, 8 de noviembre de 1784,
f.1. Venta de casa.
56
AHM. Protocolos, vol. 21, exp. 1, fl. 169, n° 91. 18 de julio de 1791, f. 2.
Obligación de pago.
57
AHM. Protocolos, vol. 24, exp.1, fl. 121, n° 48, 18 de diciembre de 1798,
f. 1-3. Testamento de doña Isabel María Gómez de Castro.
58
María Nicolasa de Treviño y María Antonia de Cossío legaron 700 pesos
54
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�Nancy Leyva
Conclusiones
Los primeros miembros de la familia Cantú del Río de la Cerda
se instalaron en la villa de Cadereyta a mediados del siglo
XVII. Desde la primera generación se vincularon con el grupo
de colonizadores más potentados en el Nuevo Reino de León,
entre los que destacaron los descendientes Pérez de León. Los
buenos lazos matrimoniales les permitieron constituir un buen
patrimonio, y como parte de la oligarquía buscaron posicionarse
también en la Iglesia secular. En el noreste fue común que los
grupos de poder enviaran a sus hijos a poblar en regiones cercanas
donde se instalaban y se convertían en parte de los propietarios
más acaudalados. Gracias a la formación de sacerdotes, quedó
constancia que la familia Cantú del Río mantuvo su posición
privilegiada en Cadereyta y logró posicionarse en el valle de las
Salinas y Monterrey. Los sacerdotes de este grupo familiar se
formaron en la ciudad de México y Guadalajara. A diferencia de
otros ministros que acudieron a más de una población, este grupo
no necesitó viajar tanto para completar su formación clerical.
Los Cantú aspiraron al sacerdocio por las vías de patrimonio,
capellanía y administración. Las primeras dos vías les permitieron
evidenciar su fortuna. La ordenación por administración fue
posible gracias a que uno de los vástagos ya estaba instalado en
las parroquias septentrionales del obispado de Guadalajara.
para celebrar en el altar de la virgen de los Dolores. AHM. Protocolos, vol.
18, exp. 1, fl. 138v, n° 74, 14 de septiembre de 1770, f. 2. Obligación de pago.
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�Los Cantú
Estos miembros privilegiados del noreste de la diócesis de
Nueva Galicia hicieron una carrera eclesiástica, y aunque no todos
fueron curas párrocos, realizaron tareas en el gobierno eclesiástico.
Los curas Cantú tuvieron un patrimonio por herencia y compra.
Pero, en el sostenimiento de la familia fueron importantes los
vínculos matrimoniales, los conquistadores, las carreras exitosas en
el gobierno temporal, los comerciantes y los hacendados a los que se
sumaron los miembros del clero. Fue posible rastrear por casi dos
siglos la permanencia de una parte de los miembros de la familia
Cantú en las esferas más altas del poder en el Nuevo Reino de León;
como vimos, esta familia logró mantener su posición de poder
incluso cuando la región fue segregada y formó parte de la diócesis
de Linares. Finalmente, como parte de un grupo privilegiado, no solo
patrocinaron carreras eclesiásticas, sino que también fomentaron
algunas devociones de las que todavía hace falta realizar estudios.
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Archivo
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�“Pero ellos señor ilustrísimo, han triunfado”.
Las escaramuzas de un habanero en el provisorato del
obispado de Yucatán a finales del siglo XVIII1
“Pero ellos señor ilustrísimo, han triunfado”.
The Habaneros’s skirmishes in the provisorato of the diocese of
Yucatan at the end of the 18th Century
Elsy Anahí Mendoza Moo
El Colegio de Michoacán
Zamora, México
orcid.org/0000-0003-1433-8080
Resumen: El objetivo de este artículo es comprender las relaciones
de poder dentro del obispado de Yucatán a partir de la trayectoria
eclesiástica de Manuel José Rodríguez Hurtado como vicario general y
provisor (1793-1794). A través de dos expedientes judiciales contenidos
en el Archivo Histórico del Arzobispado de Yucatán y en el Archivo
General de la Nación, me interesa conocer el contexto de la vicaría
general y provisorato antes de su llegada a dicha diócesis, entender
cómo se inserta este hombre en la dinámica eclesiástica regional, e
indicar los grupos de poder decisivos en el obispado y analizar sus
acciones dentro del obispado en pro de sus intereses.
Palabras clave: Yucatán, obispado, trayectoria eclesiástica, provisorato,
Manuel José Rodríguez Hurtado.
Agradezco los comentarios puntuales de los dictaminadores de este artículo; mi gratitud a la Dra. Carolina Aguilar por su lectura y comentarios al primer
manuscrito.
1
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�Anahí Mendoza
Abstract: The objective of this article is to understand the power
relationships in Yucatan bishopric from Manuel José Rodríguez
Hurtado’s ecclesiastical career as vicario general and provisor (17931794). Using two judicial files of the Archivo Histórico del Arzobispado
de Yucatán and the Archivo General de la Nación, I want to explore
the context of vicaria general and provisorato before his arrival at that
diocese to understand how this agent is involved in the dynamics of
the local church to show the crucial power groups in this bishopric and
analyze their actions in favor of their interests.
Keywords: Yucatan, Bishopric, ecclesiastical career, provisorato,
Manuel José Rodríguez Hurtado.
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�“Pero ellos señor…”
Introducción
Los obispos tenían doble potestad: de orden y jurisdicción. Para
llevar a cabo esto, estaban rodeados de un grupo de colaboradores
distribuidos en la curia de gobierno –encargada de funciones
administrativas– y en la curia de justicia –donde se ejerció la
jurisdicción contenciosa eclesiástica, es decir, todo en relación
con los asuntos legales en “los que estuviese involucrado el
clero diocesano y, en algunos casos, también el clero regular
en la medida que estuviera sujeto a su jurisdicción”–.2 Ambas
eran presididas por el vicario capitular o general3 y el provisor,
respectivamente. En el caso del obispado de Yucatán, los pocos
emolumentos del empleo y sobre todo la carga de actividades
que se desarrollaron tanto en la curia de gobierno y de justicia
de la diócesis, determinaron en muchas ocasiones que el
eclesiástico nombrado para el vicariato general también asumiera
la responsabilidad del provisorato para, de esta manera, abarcar
“casi” todo el ministerio episcopal. Por esta razón, el provisorato
y la vicaría general fueron percibidos como sinónimos.4
Jorge E. Traslosheros, “El Pecado y el delito. Notas para el estudio de la
justicia criminal eclesiástica en la Nueva España del siglo XVII”, Alegatos,
núm. 58 (2004): 372.
3
Aunque en la documentación de esta investigación se observa que los términos de “vicario general” y “vicario capitular” se utilizaban de manera indistinta, el primero se desempeñaba durante la sede plena y el segundo, en la sede
vacante.
4
Juvenal Jaramillo Magaña, Los capitulares y el Cabildo Catedral de
Valladolid-Morelia, 1790-1833. Auge y decadencia de una corporación
eclesiástica [Tesis de Doctorado] (Zamora: El Colegio de Michoacán,
2
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�Anahí Mendoza
Considerando que en las Indias Occidentales “gobernar
era hacer justicia”, estos cargos recayeron en “personas bastante capaces, prestigiadas y de toda la confianza del prelado o, en
caso de sede vacante, del cabildo catedralicio”. Para su poseedor
significaba tener una “carrera consolidada” o en vías de consolidación, puesto que también se configuró como un “trampolín que
proyectaban hacia una prebenda –si es que no contaban ya con
ella–, o inclusive hacia una silla episcopal”.5 Al conferir “enormes responsabilidades de carácter jurídico, poder” y jerarquía, su
nombramiento era “grandemente apetecido por varios hombres
de la Iglesia, ya de los propios cabildos catedralicios o ya fuera
2011), 536. Juvenal Jaramillo menciona que “durante los finales del siglo
XVIII y la primera mitad del siglo XIX, en la diócesis michoacana estuvieron unidos los cargos de vicario general y provisor, como parece que
sucedió en la mayoría de las catedrales españolas y americanas”. Esto tal
vez como resultado –y como señala el mismo autor – del Concilio III Provincial Mexicano que trató como de una misma persona al provisor y al vicario general a lo largo de los documentos que emanaron de él. Concilio III
Provincial Mexicano, celebrado en México en el año de 1585, confirmado
en Roma por el Papa Sixto V, y mandado observar por el gobierno español en diversas reales órdenes. Publicado con las licencias necesarias por
Mariano Galván Rivera, segunda edición en latín y castellano, (Barcelona:
Imprenta de Manuel Miró y D. Marsá, 1870), 77; citado en Jaramillo, Los
capitulares y el Cabildo Catedral, 536. Otros historiadores señalan que “el
cargo de vicario general iba unido generalmente al de provisor, aunque su
naturaleza y atribuciones tengan notables diferencias que la historiografía
no tiende a diferenciar”, provocando confusión en ambos cargos. Andoni
Artola Renedo, “El patrocinio intraclerical en el Antiguo Régimen: curias
y familias episcopales de los arzobispos de Toledo (1755-1823)”, REDESRevista hispana para el análisis de redes sociales, Vol. 21, Núm. 6, (2011),
284.
5
Jaramillo Magaña, 536.
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�“Pero ellos señor…”
de ellos”.6 Por otro lado, como menciona Aguilar García, además de permitir y coadyuvar en el gobierno de los prelados, estos
hombres contribuyeron con “el nacimiento, desarrollo y consolidación de las audiencias episcopales y sus estructuras burocráticas, convirtiéndose en un elemento de primer orden que ayudó a
expandir y asentar la jurisdicción episcopal”.7
Hasta ahora se sabe que la mayoría de los jueces provisores
llegaban a Indias en calidad de familiares de los obispos. Algunos
alcanzaban el cargo al ser miembros del cabildo catedral, corporación
conformada por los eclesiásticos más sobresalientes de la diócesis;
mientras que otros lo obtenían al conseguir la confianza y simpatía
del obispo en turno o por recomendación de otros prelados. Ejemplo
de esta última circunstancia fue Manuel José Rodríguez Hurtado,
quien a través de Salvador Biempica y Sotomayor, obispo de la
Puebla de los Ángeles, llegó a San Francisco de Campeche el 28
de junio de 1793 para servir a fray Luis de Piña y Mazo, obispo de
Yucatán.
Este artículo tiene por objetivo general comprender las
relaciones de poder dentro del obispado de Yucatán a partir de la
Mariano Galván Rivera, Concilio III Provincial Mexicano, celebrado en
México el año de 1585, confirmado en Roma por el Papa Sixto V y mandado
observar por el gobierno español en diversas reales órdenes (Barcelona: Imprenta de Manuel Miró y D. Marsá, 1870), 439.
7
Carolina Aguilar García, “El caso de Juan Cienfuegos, juez provisor y
vicario general del arzobispado de México (1788-1800)”, en Pastores, misioneros, inquisidores, jueces y administradores: el clero del antiguo régimen,
siglo XV-XIX, ed. Guillermo Nieva Ocampo y Henar Pizarro Llorente (Salta:
Editorial La Aparecida, 2021), 226–44.
6
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�Anahí Mendoza
trayectoria eclesiástica de Manuel José Rodríguez Hurtado como
vicario general y provisor (1793-1794). A través de dos expedientes
judiciales contenidos en el Archivo Histórico del Arzobispado de
Yucatán y en el Archivo General de la Nación,8 de manera específica
se pretende conocer el contexto de la vicaría general y provisorato
antes de su llegada a dicha diócesis, entender cómo este letrado se
insertó en la dinámica eclesiástica de la región, indicar los grupos
de poder decisivos en el obispado y analizar sus acciones dentro del
mismo en pro de sus intereses. Es importante señalar que son muy
pocos los estudios sobre el provisorato en el obispado de Yucatán,
pero se pueden indicar tres directrices que siguen aquellos trabajos:
la primera tiene que ver con el juzgado del provisorato de indios;9
Esta documentación forma parte de un conflicto posterior. Su uso se debió
a la necesidad de los miembros del cabildo catedral de Yucatán de argumentar
la “imposibilidad” de considerar a Rodríguez Hurtado para el cargo de vicario capitular y provisor durante la sede vacante de 1795-1799. Este asunto
se aborda en la tesis de licenciatura: Elsy Anahí Mendoza Moo, El cabildo
eclesiástico yucateco en pugna por el provisorato durante la sede vacante de
1795-1802 [Tesis de Licenciatura] (Mérida: Universidad Autónoma de Yucatán, 2018). Pero particularmente en “¡Que es justicia, juro en forma y en la
necesario! El orden normativo en un ámbito de acefalia diocesana: el cabildo
catedralicio del obispado de Yucatán, 1795-1802”, en prensa. Consciente de
sus limitaciones, tanto esa documentación contenida en el Archivo Histórico
del Arzobispado de Yucatán como la respuesta de Rodríguez Hurtado resguardada en el Archivo General de la Nación, permiten una lectura “sensible” del
discurso eclesiástico y así, develar los posibles móviles de acción de una corporación eclesiástica.
9
Caroline Cunill, Los defensores de indios de Yucatán y el acceso de los
mayas a la justicia colonial, 1540-1600 (México, DF: Universidad Nacional
Autónoma de México; Centro Peninsular en Humanidades y Ciencias Sociales, 2012); John F. Chuchiak IV, El castigo y la reprensión: el Juzgado del
8
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�“Pero ellos señor…”
la segunda, aunque de forma indirecta, se vincula con la necesidad
de relacionar a los provisores del siglo XVIII a la “ilustración
católica”10 y, por último, aquella centrada en el provisor capitular.11
Este último enfoque da luces sobre las dinámicas internas del cabildo
catedral y su movilización para controlar la designación del vicario
capitular y provisor del obispado durante la sede vacante; además,
nos lleva a preguntarnos sobre la actuación del cuerpo capitular y
sus estrategias en sede plena, y visibiliza a los provisores interinos
que, a pesar de su poca duración e injerencia en los empleos, eran
agentes que demostraban la homogeneidad de intereses del clero.12
Provisorato de Indios y la extirpación de la idolatría maya en el obispado de
Yucatán, 1563-1763 (Ciudad de México: Universidad Nacional Autónoma de
México - Instituto de Investigaciones Jurídicas, 2022).
10
Víctor Hugo Medina Suárez, “Utillaje y prebenda: las reformas del doctor
Rafael del Castillo y Sucre en el obispado de Yucatán, 1780-1783”, en Educación y prebenda: investigaciones sobre la formación y las carreras del alto
clero novohispano, ed. Leticia Pérez Puente y José Gabino Castillo Flores
(Ciudad de México: Universidad Nacional Autónoma de México - Instituto de
Investigaciones sobre la Universidad y la Educación, 2019).
11
Mendoza Moo, El cabildo eclesiástico yucateco en pugna por el provisorato durante la sede vacante de 1795-1802 [Tesis de Licenciatura].
12
Es importante mencionar que este trabajo se circunscribe en una línea de
investigación abierta por Rodolfo Aguirre Salvador, interesada en la historia sociopolítica del clero novohispano, “más allá de las gestiones arzobispales o de las
prosopografías de clérigos, y que ahonde en los juegos de poder y los mecanismos
internos en cada diócesis para su gobierno”. Rodolfo Aguirre Salvador, “La carrera
hacia el cabildo eclesiástico de México: méritos, estrategias y amistades, 16801730”, en Educación y prebenda: investigaciones sobre la formación y las carreras del alto clero novohispano, ed. Leticia Pérez Puente y José Gabino Castillo
Flores (Ciudad de México: Universidad Nacional Autónoma de México - Instituto
de Investigaciones sobre la Universidad y la Educación, 2019), 118.
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110
�Anahí Mendoza
1. El problema de encontrar un provisor: la vicaría y
provisorato del obispado de Yucatán antes de Manuel José
Rodríguez Hurtado
Después de ser nombrado maestreescuela del cabildo catedral
del obispado de Yucatán, Rafael del Castillo y Sucre, miembro
de una noble familia de La Habana, partió a dicho destino en
1779.13 En el trayecto a su nuevo cargo se encontró con el recién
nombrado obispo, fray Luis de Piña y Mazo, quien logró hacerlo
su vicario general y provisor. Así, ambos eclesiásticos llegaron al
obispado de Yucatán en 1780; sin embargo, tres años más tarde,
Castillo y Sucre sucumbió ante el cólera, enfermedad que lo llevó
a la muerte el 9 de abril de 1783.
La muerte de este hombre enfrentó a Piña y Mazo a
una realidad de la región enmarcada, en primer lugar, en la
desarticulación del cabildo catedral provocada por la muerte de
sus miembros y por el agotamiento propio tanto por los achaques
de los cargos y del temperamento natural de la península; y en
segundo, en la ausencia de eclesiásticos y seglares facultativos
tanto en Derecho Civil como en Derecho Canónico,14 tal y como
lo expresó aquel obispo en un oficio dirigido al rey:
Acuerdos del Venerable Cabildo Metropolitano de Yucatán (AVCMY).
Acuerdos del Cabildo Eclesiástico, Libro 5, ff. 208-209.
14
Elsy Anahí Mendoza Moo, La estrategia letrada de José Nicolás de Lara
en el orden eclesiástico yucateco, 1768-1793 [Tesis de Maestría] (Mérida:
Centro de Investigaciones y Estudios Superiores en Antropología Social,
2021), 131–35; Antonio Rubial García, ed., La Iglesia en el México colonial
(México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México - Instituto de Investigaciones sobre la Universidad y la Educación; Benemérita Universidad
Autónoma de Puebla, 2013), 130–34.
13
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�“Pero ellos señor…”
Cuanta es la necesidad que padece esta catedral de prebendados
[de estudios en ambos derechos] por haber carecido, y carecer
casi siempre, especialmente de sujetos con quienes poder
consultar en los indispensables lances que ocurren, para
proceder con arreglo a sus dictamines sabios y discretos, no
sólo por lo que corresponde a los individuos de mi cabildo,
porque ninguno de ellos ha profesado ni profesa el Derecho,
sino también por lo que mira al común de esta ciudad, en donde
para los asuntos civiles y contenciosos no se encuentra un
letrado que dirija, defienda o instruya a las partes.15
Como bien señala, no había en el obispado a quién depositarle
un cargo tan importante como el que ostentaba el desaparecido
Castillo y Sucre, ni siquiera dentro de su propio senado. Por ello es
comprensible que, ante la situación anímica del venerable cuerpo,
el obispo insertara paulatinamente a hombres de su confianza,
es decir, sujetos a quienes podía consultar y disponer en lo
concerniente al gobierno del obispado y, sobre todo, desligados
a lo local. Por otro lado, aquella declaración del obispo también
lleva a repensar sobre la relación que algunos capitulares –sobre
todo los más jóvenes– guardaban con la cabeza de la diócesis.16
Así las cosas. El hombre facultativo que se necesitaba sólo
podía venir de fuera del obispado. Situación que no ignoraba Piña
Archivo Histórico del Arzobispado de Yucatán (AHAY). Sección Gobierno, Serie Mandatos, caja 399, exp. “Representaciones e informes del Ilustrísimo y Reverendo Señor don fray Luis de Piña y Mazo”, ff. 110- 110v. Rubial
García, La Iglesia en el México colonial, 130–34.
16
Mendoza Moo, La estrategia letrada de José Nicolás de Lara en el orden
eclesiástico yucateco, 1768-1793 [Tesis de Maestría], 131–35; Rubial García,
La Iglesia en el México colonial, 130–34.
15
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112
�Anahí Mendoza
y Mazo y que fue un tema recurrente dentro de su correspondencia,
tanto con las altas autoridades como con sus conocidos. De hecho,
parece que durante la enfermedad de Castillo y Sucre, fueron
constantes las comunicaciones sobre el tema que el prelado de
Yucatán estableció con Santiago José Echeverría y Elguezua de
Villalobos, entonces obispo de Puebla de los Ángeles, ya que, a los
pocos días de la muerte del antes mencionado provisor, el obispo
de Yucatán mandó una carta cordillera firmada por su secretario,
Antonio Carvajal, estipulando el reconocimiento por parte de su
clero de Manuel de Zerquera y Ponciano de Escazena –cercano al
obispo Echeverría y Elguezua– como provisor y vicario general.17
Zerquera era natural de la ciudad de la Trinidad en la isla
de Cuba, e hijo de Benito de Zerquera y Rodríguez de Morejón,
bachiller en Medicina, profesor público de Medicina, y director
del Hospital de Caridad de Trinidad. Manuel cursó tres años de
Filosofía y cuatro de Teología; se graduó de bachiller en Cánones
y en Derecho Civil en la Universidad Real y Pontificia de San
Gerónimo de La Habana, y se recibió de abogado en la Real
Audiencia de la Nueva España en 1778. Posteriormente, continuó
su formación en la Real Audiencia de Santo Domingo, en el Real
Colegio de Abogados de la Corte de México y sirvió durante
cinco años en la secretaría y curia de Santiago José Echeverría y
Elguezua de Villalobos, obispo de Santiago de Cuba.18
AHAY. Sección Gobierno, Serie Mandatos, caja 251, exp. 8, s/f
Mendoza Moo, La estrategia letrada de José Nicolás de Lara en el orden
eclesiástico yucateco, 1768-1793 [Tesis de Maestría], 131–35; Rubial García,
17
18
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�“Pero ellos señor…”
Es importante señalar dos cosas: la primera, tanto
Castillo y Sucre como Zerquera estaban vinculados a
Echeverría y Elguezua, eclesiástico natural de la isla de Cuba,
miembro de una poderosa familia y hombre de confianza de su
homólogo Pedro Agustín Morel de Santa Cruz (1753-1768).19
Probablemente, Echeverría y Elguezua siendo obispo de
Santiago de Cuba, inició una relación de amistad con el obispo
Piña y Mazo cuando éste llegó a La Habana para trasladarse
al obispado de Yucatán en 1780; su amistad, posiblemente,
continuó hasta el nombramiento de Echeverría y Elguezua
como obispo de Puebla de los Ángeles. La segunda, el fallecido
provisor y vicario general y Zerquera desempeñaron cargos
de confianza dentro del gobierno episcopal de Echeverría
y Elguezua: Castillo y Sucre, por ejemplo, fue nombrado
director del recién fundado Seminario Conciliar de San Carlos
y San Ambrosio en 1774, mientras que Zerquera –como se ha
mencionado– se vinculó dentro de la curia diocesana.20 Como
La Iglesia en el México colonial, 130–34.
19
Juan Bosco Amores y Consolación Fernández Mellén, “La iglesia en Cuba,
1760-1830”, en Tradición y reforma en la iglesia hispanoamericana, 17501840, ed. Javier Francisco Cervantes, Lucrecia Enríquez, y Rodolfo Aguirre
(Puebla: Benemérita Universidad Autónoma de Pueba - Casa Presno Instituto
de Ciencias Sociales y Humanidades; Universidad Nacional Autónoma de México - Instituto de Investigaciones sobre la Universidad y la Educación; Centro
de Estudios Bicentenario, 2011), 349.
20
Por otro lado, es importante mencionar que la familia Zerquera y Ponciano estaba fuertemente vinculada a la administración colonial en la villa de
Trinidad. La información recopilada sobre Manuel de Zerquera y Ponciano
de Escazena pertenece a la Collection of Genealogies from Trinidad and Villa
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fuere, ese vínculo y la experiencia dentro de la administración
diocesana contribuyó a que Zerquera estableciera una relación
de confianza con el obispo Piña y Mazo, hasta el punto de que
este último lo proponga como arcediano en sus informes sobre
los eclesiásticos beneméritos del obispado de Yucatán.21
Sin embargo, a pesar de aquella relación de confianza
establecida entre el obispo y Zerquera, Piña y Mazo se limitó
a nombrarlo como “provisor auxiliar”. Este matiz es importante
porque la actuación del recién nombrado se suscribió únicamente
a involucrarse en los negocios pertenecientes al tribunal de justicia
mientras el obispo estuviera impedido por enfermedad o se viera
en la necesidad de abandonar la ciudad en cumplimiento a sus
obligaciones pastorales. En este sentido, la muerte de Castillo y
Sucre significó la consolidación del poder episcopal en un solo
hombre: el obispo, quien se dedicó a despachar todos los asuntos
judiciales y que, en casos extraordinarios, se apoyaba de alguien
para evitar que “el común no quedasen sin audiencia y sin curso
sus expedientes”. Las facultades de Zerquera como provisor
auxiliar cesaban cuando Piña y Mazo recuperaba su salud o se
restituía a la capital del obispado.22
Clara de Cuban Genealogy Club of Miami, Fl, Inc. https://www.cubangenclub.
org/wp-content/uploads/2022/05/Zerquera.pdf
21
AHAY. Sección Gobierno, Serie Mandatos, caja 399, exp. “Representaciones e informes del Ilustrísimo y Reverendo Señor don fray Luis de Piña y
Mazo”, ff. 109v-110.
22
A partir de la muerte de Castillo y Sucre, los provisores designados estarán
en calidad interina por decisión del prelado Piña y Mazo.
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�“Pero ellos señor…”
Además de Echeverría y Elguezua, otro medio para
encontrar a un provisor fue Emeterio Cacho Calderón, oidor
de la Real Audiencia de México y pariente del obispo, quien
a través de las letras del prelado era testigo de las peripecias
que enfrentaba. Por esto, le recomendó a José Rafael Valdés de
Anaya, abogado del tribunal de la Real Audiencia; sin embargo,
el mismo Valdés de Anaya decidió rechazar aquella invitación
debido a que tenía bajo su protección a su madre, una mujer
anciana a la que no quería abandonar. Así, el provisorato en el
obispado de Yucatán estuvo vacante por dos años más, lo que
nos lleva a estimar que el periodo de Zerquera concluyó en 1791,
porque en 1793 llegaría a la provincia alguien decidido a ser ese
hombre que Piña y Mazo necesitaba: Manuel José Rodríguez
Hurtado.
En la siguiente tabla, se puede observar a los provisores
y vicarios generales durante el gobierno episcopal de fray Luis
de Piña y Mazo (ver cuadro 1). Aún falta comprender las razones
por las cuales el prelado decidió limitar el cargo de provisor
inmediatamente después de la muerte de Castillo y Sucre. Aunque
este tema está fuera del alcance de esta investigación, conocer los
motivos de aquel prelado nos brinda pautas para comprender las
dinámicas del clero en el obispado de Yucatán y, con ello, entender
la configuración del círculo de confianza de Piña y Mazo.23
23
so.
Este asunto forma parte de mi investigación doctoral actualmente en cur-
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�Anahí Mendoza
Cuadro 1
Provisores y vicarios generales durante el gobierno episcopal
de fray Luis de Piña y Mazo (1780-1795)
Origen
Circunstancias
Provisor
/ provisor
auxiliar
Período
de
funciones
Rafael del
Castillo y Sucre
Maracaibo/
La Habana
Facultativo e
idóneo
Provisor
1780-1783
Manuel de
Zerquera y
Ponciano de
Escazena
Trinidad,
Isla de Cuba
Facultativo e
idóneo
Provisor
auxiliar
1783-1792
Manuel José
Rodríguez
Hurtado
San Cristóbal de La
Habana
Facultativo e
idóneo
Provisor
auxiliar
1793-1794
Luis Joaquín
de Aguilar
Mérida de
Yucatán
Idóneo
Provisor
auxiliar
1794-1795
Nombre
Fuente: Mendoza, La estrategia letrada, 131-135. AGI, Indiferente 247, “Méritos: Luís de Aguilar y Páez”, y AHAY, Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja
405, Exp. 1, f. 46v. Ismael Testé, Historia eclesiástica de Cuba. Vol. 2, parte
1. (La Habana: Editorial El Monte Carmelo, 1969), 128. Archivo General de
la Nación (más adelante AGN), clero secular y regular, vol. 206, f. 126-126v.
AHAY, Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 405, Exp. 1, ff. 46-51.
2. Manuel José Rodríguez Hurtado y su movilidad
Rodríguez Hurtado nació en 1749 en la ciudad de San Cristóbal
de La Habana, Cuba, y sus padres fueron Lorenzo Rodríguez de
la Cruz y Juana Josefa Hurtado, oriundos de Castilla. Sus abuelos
por la línea paterna fueron Lorenzo Rodríguez de la Cruz y María
Blanca Gómez, y por línea materna Cristóbal Hurtado de Ximena
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�“Pero ellos señor…”
y Feliciana de la Vega. Tuvo un hermano llamado José Agustín,
quien también se dedicó a la carrera eclesiástica, pero murió en
1785. Comenzó a construir su carrera eclesiástica cuando recibió
la primera tonsura en 1758 y después, las órdenes menores. El
subdiaconado lo obtuvo en 1763 y al año siguiente el diaconado.
Diez años después logró el presbiterado y con él, las licencias
generales de celebrar y predicar. Fue colegial de la Universidad
Real y Pontificia de San Gerónimo de La Habana. Ahí adquirió
conocimientos en lengua latina, y se convirtió en bachiller.
Posteriormente pasó a la Universidad Santo Tomás de Aquino
de Santo Domingo, en la cual se licenció, adquirió el doctorado
y, finalmente, facultades en Filosofía, Teología, Derecho Civil y
Canónico. Al regresar, obtuvo su licencia de confesar.
En las siguientes líneas se describirá el desarrollo de
su carrera eclesiástica a través de su movilidad por las Indias
Occidentales. En el mapa 1, podemos observar a simple vista
que el movimiento de Rodríguez Hurtado se suscribió en los
territorios que rodeaban el mar Caribe. Además, encontramos que
su carrera tuvo un auge dentro de la Isla de Cuba, es decir, en un
espacio eclesiástico local, y que su salida de dicha isla implicó
un desenvolvimiento dentro de materias contenciosas, y también
se observa una clara necesidad de adentrarse a un grupo clerical.
Sin embargo, como señala Aguirre Salvador, esto dependió de las
“relaciones previas” y de “la pertenencia o no a diferentes grupos
de origen familiar, de amistad o clientelares”.
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�Anahí Mendoza
Mapa 1
Circulación vital y eclesiástica de José Manuel Rodríguez Hurtado
Fuente: AHAY, Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 405, Exp. 1, f. 46v.
Archivo General de la Nación (más adelante AGN), clero secular y regular,
vol. 206, f. 126-126v. AHAY, Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 405,
Exp. 1, ff. 46-51.
A. Diócesis de Santiago de Cuba
En la diócesis de Cuba, el obispo Pedro Agustín Morel de
Santa Cruz (1753- 1768) lo nombró catedrático de Latinidad en
el Seminario Conciliar de San Carlos y San Ambrosio cuando
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�“Pero ellos señor…”
aún era un ordenante, y después fue catedrático de Filosofía,
Sagrados Cánones y Teología Moral –ésta última por mandato
del obispo Echeverría y Elguezua– en el Seminario Conciliar
de San Basilio Magno. En dicha diócesis se desarrolló como
promotor fiscal general y como promotor fiscal particular en los
tribunales de diezmos, cuentas de fábrica y visita de testamentos,
así como también se desempeñó como defensor de los derechos
del hospital de pobres de San Juan de Dios a cargo de la orden de
Nuestra Señora de Belén.24 En 1771 hizo oposición de la canonjía
doctoral de la Iglesia Catedral de La Habana.
Por un breve periodo de tiempo se trasladó a la Audiencia de
Santo Domingo y en 1775 regresó a Cuba y ahí se le destinó al curato
de monte25 de San Anselmo de los Tiguabos. Este curato formaba
parte de Guantánamo, un extenso partido territorial caracterizado
por una “política de abandono” de la metrópoli, principalmente por
“las condiciones fisiográficas y la no fortificación de la bahía de
Guantánamo”. Esto provocó que el poblamiento en esta zona fuera
“incipiente” y con ello, la necesidad de control del territorio, en un
contexto donde Tiguabos se configuró como un lugar estratégico
para las potencias, en especial la inglesa, puesto que este territorio
conectaba con Santiago de Cuba. En pocas palabras, mientras las
Adriam Camacho Domínguez, “De la iglesia a la plantación: tras la huella de los betlemitas en la Habana (1704-1842)”, Hispania Sacra, núm. 131
(2013): 239–74.
25
Entendemos al curato de monte como aquel espacio espiritual caracterizado por dispersión de población y con una estructura arquitectónica eclesiástica
carente o rudimentaria.
24
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�Anahí Mendoza
fortificaciones protegían a la isla, la red parroquial establecida
cumplía con la misma función.26
En este curato de monte sólo estuvo dos meses, pues
Rodríguez Hurtado regresó a La Habana al ser nombrado por el
obispo Echeverría y Elguezua coadjutor del curato de San Felipe
y Santiago de Bejucal a consecuencia de las enfermedades de
Dionisio Manrique, cura propietario de dicho curato;27 en 1777,
fue nombrado capellán castrense del regimiento de infantería
de voluntarios blancos de La Habana y en julio del mismo
año, teniente de cura de la parroquia del Espíritu Santo. Estuvo
ejerciendo estos dos empleos hasta 1784.28
a. Diócesis de Mérida Maracaibo
El 6 de enero de 1784 salió de La Habana rumbo a Maracaibo en
compañía de franciscano Juan Ramos de Lora, el primer obispo
de la diócesis de Mérida de Maracaibo.29 Durante el gobierno de
Oscar Zanetti, Historia mínima de Cuba (México, DF: El Colegio de México, 2013), 61; Jorge Cerdá Crespo, La guerra de la oreja de Jenkins un
conflicto colonial (1739-1748) [Tesis de Doctorado] (Alicante: Universidad
de Alicante, 2008); Javier Alvarado Planas, ed., La Administración de Cuba en
los siglos XVIII y XIX (Madrid: Boletín Oficial del Estado; Centro de Estudios
Políticos y Constitucionales, 2017).
27
Dionisio Manrique sirvió en el curato de San Felipe y Santiago de Bejucal
de 1745 hasta su muerte en 1784. Jacobo de la Pezuela, Diccionario geográfico, estadístico, histórico de la Isla de Cuba. t. I (Madrid: Imprenta del establecimiento de Mellado a cargo de don Joaquín Bernat, 1863), 180.
28
AHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 405, Exp. 1, ff. 46-51.
29
En este punto es importante mencionar que, aunque fray Ramos de Lora
mantuvo una estrecha amistad con José de Gálvez y con Joaquín de Eleta, confesor de Carlos III, fue su desempeño misional en la Sierra Gorda y California de
26
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121
�“Pero ellos señor…”
Ramos de Lora, Rodríguez Hurtado se desempeñó como provisor,
juez de rentas decimales y colector del real subsidio hasta 1786,
año en el que por instrucciones del obispo abandonó Maracaibo
para restituirse a La Habana.30 Cabe señalar que Maracaibo no
era el destino final de fray Ramos de Lora, puesto que la silla
episcopal debía radicar en la ciudad de Mérida.31 Por ello, el 5
de febrero de 1785 decidió partir rumbo a dicha ciudad con toda
su comitiva; sin embargo, en un informe dirigido al rey Carlos
III, Ramos de Lora mencionó que Rodríguez Hurtado se negó
a abandonar Maracaibo, incluso ya cuando estaba posicionado
en la sede episcopal.32 Por esta razón, nombró a Luis Dionisio
de Villamizar33 como provisor interino, esperando la llegada
del eclesiástico habanero. No obstante, según el obispo, esto
la Nueva España, por 16 y 4 años respectivamente; y su procedencia del Colegio
Apostólico de Propaganda Fide de San Fernando de México, lo que lo puso en
las puertas de aquel nuevo obispado en las Indias Occidentales. María Dolores
Fuentes Bajo, “La justicia de un obispo. Los difíciles comienzos de la diócesis
de Mérida -Maracaibo, 1784-1790”, Procesos Históricos, núm. 7 (2005): 6–7.
30
Odolio Gómez Parente, “Segunda parte: El Ilustrísimo fray Juan Ramos
de Lora, obispo”, Revista Montalbán, núm. 50 (2017): 261–355; Odolio
Gómez Parente, “Tercera parte: Obispado en Mérida y fundación del Colegio
Seminario San Buenaventura”, Revista Montalbán, núm. 50 (2017): 356–465.
31
La diócesis de Mérida se conformó a partir de los “territorios desgajados
de los obispados de Caracas y Santa Fe”, poseía menos recursos y alicientes
que otras áreas, principalmente por estar en una zona periférica y caracterizada
por un aislamiento secular. Fuentes, “La justicia de un obispo”, 6-7.
32
Fuentes Bajo, “La justicia de un obispo. Los difíciles comienzos de la
diócesis de Mérida -Maracaibo, 1784-1790”, 3–4.
33
Lina Constanza Díaz Boada, “Alianzas de poder en una región histórica: el
caso de la élite pamplonesa en el Virreinato de la Nueva Granada, 1795-1808”,
HiSTOReLo. Revista de Historia Regional y Local 8, núm. 15 (2016): 90–128.
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no sucedió porque Rodríguez Hurtado “sólo quería quedarse en
Maracaibo”34 por “el partido que tenía con otros eclesiásticos a
los que se había adherido y con quienes iba trabando estrecha
unión que podría en lo sucesivo ser causa de más turbaciones”.35
Hay que señalar dos cosas; en primer lugar, la actitud
–aunada a la edad– de fray Ramos de Lora parece que fue
determinante para las relaciones un poco distantes que estableció
con su clero. Un segundo aspecto son las medidas “disciplinarias de
extraordinario rigor”36 que caracterizaron a su gobierno episcopal,
motivadas a romper con las diversas “presuntas corruptelas” que
En este periodo, la provincia de Maracaibo se configuró como una zona de
tráfico comercial, principalmente por la laguna de Maracaibo; no obstante, la
población en sus territorios se conservaba en los mismos números, la ganadería como la agricultura se mantenían en constante crisis, y los grupos indígenas
aún no estaban “plenamente hispanizados”. Es decir, que aún se encontraba en
un proceso de integración. Fuentes Bajo, “La justicia de un obispo. Los difíciles comienzos de la diócesis de Mérida -Maracaibo, 1784-1790”, 4.
35
Dentro de los obispados del Nuevo Reino de Granada en 1798, Maracaibo
era de las que menos ingresos decimales tenía: 1) Santa Fe, 2) Cartagena, 3)
Popayán, 4) Panamá, 5) Santa Marta, 6) Caracas, 7) Guayana, 8) Maracaibo,
9) Quito, 10) Cuenca. David Brading y Óscar Mazín Gómez, eds., El gran
Michoacán en 1791. Sociedad e ingresos eclesiásticos en una diócesis novohispana (Zamora: El Colegio de Michoacán; El Colegio de San Luis, 2009),
46. AGN, clero secular y regular, vol. 206, f. 125. Tulio Febres Cordero, Obras
completas. Tomo IV. Clave histórica de Mérida. Documentos para la historia
del Zulia en la época colonial. (Mérida: Comisión Editora de las Obras Completas del Doctor Tulio Febres Cordero, 1960), 193-194.
36
Entre aquellas medidas se encontraba la reclusión de los sacerdotes “remisos” a sus mandatos en los cuartos habilitados para ese fin en el hospital de
Mérida. María Dolores Fuentes Bajo. “Sobre la justicia en la etapa hispánica.
El caso de Maracaibo”, en Trocadero. Revista del Departamento de Historia
Moderna, Contemporánea, de América y el arte, núm. 14-15, 51-55.
34
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�“Pero ellos señor…”
fue encontrando en su obispado. Por ello, considerando estos dos
aspectos de la personalidad de aquel mitrado, no es de extrañar que,
ante la negativa de Rodríguez Hurtado de acatar con su disposición
de seguirlo a Mérida –sin considerar los malos caminos que
unieron a aquellas regiones–, Ramos de Lora lo vinculara con otros
eclesiásticos con los que también había tenido fuertes diferencias y
una mala relación: Fernando Sanjust, Baltasar Rodríguez, Francisco
Villamil y Gabriel Salom.37
La situación eclesiástica que se vivía en Maracaibo en
este periodo evidenció, por un lado, la “resistencia” clerical
a cumplir todo lo que el obispo mandaba y por el otro, la
intervención secular en los asuntos eclesiásticos. Sobre lo
primero, el obispo señaló que aquellos eclesiásticos interpusieron
recursos de fuerza para impedir sus mandatos, sobre todo,
aquellos vinculados a la administración de los curatos vacantes.
Sanjust fue acusado de no cumplir las disposiciones del obispo con la
ayuda del teniente mayor de Mérida, Luis de Celis. Por otro lado, Rodríguez,
al igual que Sanjust, se negaba a ejercer su labor apostólica en el curato de
San Antonio de Ciruma, el cual era considerado como “un lugar olvidado”. El
cura Villamil fue perseguido por el prelado, y Salom fue suspendido debido a
su indisciplina. Las investigaciones indican que las disputas entre el obispo y
su clero tuvieron su origen en la política rigurosa para lograr un clero disciplinado y obediente. Esto se debía no sólo a que aquella diócesis era de reciente
creación, sino también a la necesidad de “domesticar a un clero que dependía del diocesano de Caracas y que había gozado de una total autonomía”.
María Dolores Fuentes Bajo, “Sobre la justicia en la etapa hispánica. El caso
de Maracaibo”, Trocadero. Revista del Departamento de Historia Moderna,
Contemporánea, de América y el arte, núm. 14–15 (s/f): 51–55; Fuentes Bajo,
“La justicia de un obispo. Los difíciles comienzos de la diócesis de Mérida
-Maracaibo, 1784-1790”, 8–9.
37
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�Anahí Mendoza
En relación con lo segundo, Ramos de Lora vinculó a dichos
eclesiásticos con el brazo secular. En este sentido, este obispo
estaba seguro que las interacciones que los párrocos mantenían
con él, en sus palabras, eran producto del “demasiado asilo que
encontraban en el tribunal” de Francisco Arce, comandante
general de Maracaibo.38
Finalmente, la relación un tanto áspera de Rodríguez
Hurtado con el obispo de Mérida de Maracaibo justifica la
invisibilidad de aquel provisor dentro de la historiografía
eclesiástica venezolana. De hecho, por ello se alude que
“Ramos de Lora gobernó solo, sin provisor, sin vicario general
y sin cabildo”; 39 sin embargo, aunque en parte es verdad, es una
afirmación que esconde por completo a Rodríguez Hurtado dentro
de las dinámicas eclesiásticas de aquel obispado.
A. Diócesis de Puebla de los Ángeles
En la documentación sobre su carrera eclesiástica, Rodríguez
Hurtado menciona que después de terminar sus labores en dicho
territorio, de Mérida de Maracaibo pasó a Veracruz. Según sus
letras, en este puerto esperó hasta 1788, tiempo en el que llegó el
recién nombrado obispo de Puebla de los Ángeles: Santiago José
Tulio Febres Cordero, Clave histórica de Mérida. Documentos para la
historia del Zulia en la época colonial, t. IV (Mérida: Comisión Editora de las
Obras Completas del Doctor Tulio Febres Cordero, 1960), 193–94.
39
Baltazar Enrique Porras Cardozo, Diálogo con el presente: escritos 19831987 (Mérida: Universidad de Los Andes - Ediciones del Rectorado; Arquidiócesis de Mérida - Archivo Arquidiocesano de Mérida, 2004), 30.
38
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�“Pero ellos señor…”
de Echavarría y Elguezúa, quien se convirtió en su protector. Sin
embargo, aquello no ocurrió de esa forma. Debido a sus roces
con el obispo Ramos de Lora, se le ordenó pasar de Maracaibo
a La Habana, lugar donde posiblemente aguardó para alcanzar
a Echavarría y Elguezúa en Veracruz. Como sea, a la muerte de
este último, se desempeñó como abogado en la Real Audiencia de
Santo Domingo y en la de México.40
Como podemos darnos cuenta, de nuevo salta a relucir el
nombre de Echavarría y Elguezúa como el enlace de los letrados
habaneros destinados al obispado de Yucatán durante las últimas
décadas del siglo XVIII.
B. Diócesis de Yucatán
En noviembre de 1792 se le propuso el provisorato del obispado
de Yucatán, el cuál aceptó, y el 15 de marzo de 1793 tomó rumbo
al mismo. De Puebla de los Ángeles pasó a Veracruz donde estuvo dos meses por falta de buques que lo condujeran a San Francisco de Campeche, donde arribó el 12 de junio. Llegó a la ciudad
de Mérida hasta el 28 de junio de 1793 y se instaló en el Palacio Episcopal. Hasta aquí podemos observar que la trayectoria
de Rodríguez y Hurtado implicó tanto una movilidad eclesiástica
(que involucró un desempeño en la administración institucional y
religiosa, así como dentro de las comisiones eclesiásticas que los
obispos dejaban en sus manos) como extraterritorial, que fue conAHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 405, Exp. 1, ff. 46-51.
AGN, clero secular y regular, vol. 206, f. 125.
40
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jugando y desarrollando paulatinamente.41 Sin embargo, veremos
que aquella destitución significaría el fin de su movilidad y por lo
tanto, de su trayectoria.
Muy poco tiempo se desempeñó como provisor y vicario
general, puesto que fue cesado de su cargo a finales de enero
de 1794. No sólo fue la conclusión de éste lo que causó gran
sobresalto en él, si no la manera en la que ocurrió, ya que creyó
tener el respaldo del propio obispo debido a su instrucción y a las
buenas prendas que lo adornaban: “[…] (fray Luis Piña y Mazo)
tuvo a bien mandarme a decir [si] podía retirarme de su casa, por
no necesitar ya de mi persona, […] Ninguna otra cosa se me dijo
y ni se me ha notificado particular que lo motivase”.42
3. Los motivos de escándalo y murmuración…
Ahora bien, ¿qué motivó al obispo para tomar esa decisión? Para
responder a esta pregunta me enfocaré en los discursos emitidos
por eclesiásticos del obispado de Yucatán. Con esto pretendo, en
primer lugar, reconstruir la percepción que tenían del “otro”, en
este caso de Rodríguez Hurtado, en el obispado y, en segundo lugar,
comprender los intereses detrás de la necesidad de caracterizarlo para
sus fines. Cabe destacar que la decisión del prelado se fundamentó
en tres circunstancias. La primera fue por las “impresiones” que la
“conducta” del eclesiástico causó no sólo en los habitantes, sino
también dentro del clero, mismas que llegaron a oídos del obispo.
41
42
AGN. clero secular y regular, vol. 206, f. 73.
AHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 405, Exp. 1, ff. 46-51.
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�“Pero ellos señor…”
Entonces, ante un “descontento de la población en general” y a
pesar de que Piña y Mazo lo tenía en buena estima, éste comenzó
a pedir información de manera “secreta” de la conducta tanto en la
ciudad de Mérida como en el puerto de San Francisco de Campeche
del entonces provisor y vicario general.43
Estos informes se alimentaron de los testimonios del chantre
Pedro Faustino Brunet y del racionero Santiago Martínez de Peralta,
así como del presbítero Manuel Correa, cura beneficiado, vicario
y juez eclesiástico de la parroquia de Tecoh; del cura coadjutor
de la iglesia Catedral, Antonio Cavero; de José González, cura
beneficiado, vicario foráneo y juez eclesiástico de la parroquia
de Maxcanú; y de Lorenzo Mateo Caldera, cura beneficiado,
vicario foráneo y juez eclesiástico de la parroquia de Kopomá. Los
testimonios de estos eclesiásticos nos remiten a un provisor lleno
de “despotismo, altivez, soberbia y orgulloso” y cuyas acciones se
caracterizaban de “cavilosidad, de poca atención y de mala política
que le dominan”. Pedro Faustino Brunet mencionó que con malos
modos trataba a los sacerdotes, de cuya actuación “varios” se
habían quejado. El ejemplo que ilustra aquellos testimonios es el
“desprecio” con el que Rodríguez Hurtado trató al presbítero Manuel
Correa y a Antonio Solís, curas de Tecoh y Peto, respectivamente,
cuando fueron a visitarlo. Según los informes, Rodríguez Hurtado
recibió a los curas con “desprecio” y los despidió con “desaire”,
circunstancias que reflejaron fielmente su carácter “áspero y altivo”
43
AHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 399, Exp. 11, ff. 400-407.
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y su “mal modo” de tratar a los eclesiásticos, y que justificaban el
disgusto que había provocado en el clero.44
Otro testimonio es el dado por Santiago Martínez de Peralta
quien, al darle la bienvenida a la diócesis, percibió que era poco
acomodado al mando de los eclesiásticos. Por su mala experiencia
decidió ya no volverlo a visitar. En contraparte, el testimonio que
nos refleja una opinión un tanto objetiva es el del cura coadjutor
de la catedral, Antonio Cavero, quien, conocedor de las noticias
de varios sujetos, comprende que tal vez los eclesiásticos de la
diócesis no están “acomodados” al genio de Rodríguez Hurtado.
De hecho, sobre el “genio dominante” de Rodríguez Hurtado,
el cura de Maxcanú difirió con los demás entrevistados, ya que
declaró tener una relación con él de “afabilidad, mucha urbanidad
y política”. Sea como sea, la caracterización áspera de aquel
eclesiástico hablaba de él por ser distinto “al espíritu de lenidad
que debe ser propio de un eclesiástico”.45
El carácter del eclesiástico no fue lo único que le
ocasionó problemas, porque también se hablaba del rumor
público provocado por una mujer. Parte del clero y de la mayor
parte de los habitantes de la ciudad no veían con buenos ojos
a la mujer y a la hija de ésta que habían llegado junto con
Rodríguez Hurtado desde Puebla, mucho menos que él las
hubiera colocado provisionalmente en la casa de María Ignacia
AHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 399, Exp. 11, f. 403v.
AGN, clero secular y regular, vol. 206, ff. 74-76 y 136- 137.
45
AHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 399, Exp. 11, ff. 403-404.
44
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�“Pero ellos señor…”
Cavero y Cárdenas, suegra del regidor José Rendón y Valdez,
para posteriormente darles casa propia. Fue tanto el escándalo
que desató esta “compañía”, que en el informe de Lorenzo
Mateo Caldera se menciona que:
Ha causado escándalo de tal modo [que] en Campeche […]
tuvo carta de un vecino de aquella ciudad en la que le dice
estas formales palabras: Ha llegado aquí un provisor casado
pues trae mujer y una hija de que todos están azorados por cosa
nunca antes vista […].46
Sin embargo, estas características “morales y temperamentales”,
no fueron lo único que afectó la permanencia de este juez
eclesiástico en el cargo. Según los informes, había tomado
posesión del provisorato sin haber hecho juramento, ni esperado
la aprobación del virrey para despachar, dar providencias y actuar
en las causas que no correspondían a su cargo. Tal fue el caso de
las diligencias matrimoniales de José María Ancona, vecino de
Campeche, para esposarse con Francisca Peralta. Su empeño “con
ardor en avocarse contra el mandato de su obispo [sobre] el curso
de un matrimonio cuya licencia en juicio contradictorio estaba
ya dada por el juez real”, y al manifestar “despotiquez y absoluto
imperio con que quería gobernar hasta con independencia” del
obispo, le provocó ciertos roces con Piña y Mazo. Sin embargo,
y a pesar de haber sido amonestado, según los testimonios, pasó
AHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 399, Exp. 11, ff. 400-407 y
Exp. 11, f. 406. José María Valdés Acosta, A través de las centurias. Historia
genealógica de las familias yucatecas, vol. II (Mérida: Talleres Pluma y Lápiz,
1926), 345.
46
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un oficio al intendente O’Neill solicitando auxilio para que el
escribano certificase si había apelado la parte que disentía el
matrimonio.47
Para agravar la situación, José María Ancona y su gente
comenzaron a intrigar al pueblo de San Francisco de Campeche,
evidenciando que la actuación de Rodríguez Hurtado se debía
a que un vecino de aquella ciudad, Sebastián Betancourt, el
cuñado de Francisca Peralta, “con cohechos y gratificaciones
se había granjeado la voluntad del provisor”48 para impedir
el matrimonio. Está situación llegó con el obispo, mismo que
decidió mandar al vicario y juez eclesiástico, José Estafor, para
recabar la información sobre el asunto. La relación que guardaba
el provisor con Santiago Betancourt era que éste había conducido
del puerto de Veracruz a la ciudad de Campeche al electo Provisor
aparentemente “sin interés ni paga alguna”, pero con el objeto,
según Estafor, de entorpecer las diligencias de Ancona, y según
el propio José María Ancona, con “la promesa” de un beneficio
económico para el provisor de parte de Betancourt.49 Lo cierto
es que probablemente, el eclesiástico se vio envuelto en un
enfrentamiento entre navieros de San Francisco de Campeche,
porque dentro de los testimonios también resaltan los de Juan
Nepomuceno Echave y Domingo Carvallo, ambos navieros, a
AHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 399, Exp. 11, f. 415v.
AHAY, Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 419, Exp. 1, f. 268.
48
AHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 399, Exp. 11, f. 415v.
49
AHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 399, Exp. 11, f. 415v.
47
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favor de la causa de Ancona y en contra de Santiago Betancourt,
también naviero.50
Lo anterior, sobre todos los discursos que manifestaban la
“despotiquez y absoluto imperio con que quería gobernar hasta
con independencia” del obispo, dejaron en claro que Rodríguez
Hurtado intervenía en cuestiones más allá de justicia y que estaba
abarcando funciones fuera de su competencia. De hecho, como
juez eclesiástico, sólo le correspondía dar fe y legalidad a las
diligencias matrimoniales para la dispensa de matrimonio que
estaba solicitando José María Ancona y comunicarle al obispo
los resultados para que éste liberara la dispensa. Sin embargo, no
se sabrá realmente si Rodríguez Hurtado se dejó seducir por la
gratificación de 500 pesos que Sebastián Betancourt le prometía,51
puesto que el asunto se manejó de manera secreta y dentro del
círculo de eclesiásticos contrarios a Rodríguez.
Para evitar “posibles infortunios” y atendiendo a sus
cualidades contenciosas, el obispo Piña y Mazo dio por cerrado
el caso. Realmente no comprendía por qué el provisor ponía
tanto “ardor y empeño” en defender sus ideas, al menos que sus
motivaciones se guiarán por algún interés personal como una
“acepción de personas, una recompensa de servicios o alguna
promesa que pudo intervenir”. Además, ante estas circunstancias
resultaba escandaloso que alguien encargado de castigar, entre
otras cosas, la conducta con causas comprobadas y quien
50
51
AGN. Clero secular y regular, vol. 206, f. 130- 137.
AHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 399, Exp. 11, f. 415v.
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ostentaba la “autoridad moral” de la sociedad estuviera envuelto
en asuntos de esa índole.52
Como consecuencia de aquellas informaciones que daban
muestra que aquel provisor no poseía lenidad,53 característica
propia del carácter sacerdotal, el obispo consideró que ya no
era idóneo para el cargo y decidió removerlo. Sin embargo, con
el afán de “no abochornar o desacreditarlo”, se le ocultaron
las causas de su remoción, y por medio de Diego Agustín de
Lorra, cura de San Cristóbal y de Bernardo Antonio de Solís,
prosecretario de cámara, se le informó que ya no tenía el
empleo. Por si fuera poco, Rodríguez Hurtado recibió por parte
del prelado la orden de abandonar en ocho días el obispado,
y si no acataba su mandato, recibiría la pena de supresión de
órdenes. Como era de esperarse, éste se rehusó en abandonar la
diócesis, provocando que la intimidación fuera aún más grave:
la excomunión.54 A pesar de las penas eclesiásticas, siguió con
la misma postura de no abandonar el obispado, por lo que el
promotor fiscal, Manuel José González, el obispo y su cabildo
Berenice Bravo Rubio y Marco Antonio Pérez Iturbe, Una Iglesia en busca de su independencia. El clero secular del Arzobispado de México 18031822 [Tesis de Licenciatura] (México, DF: Universidad Nacional Autónoma
de México, 2001), 42.
53
Lenidad. s. f. Suavidad o blandúra. Sale del Latino Lenitas, que significa
lo mismo. Diccionario de Autoridades - Tomo IV (1734). https://apps2.rae.es/
DA.html
54
AHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 399, Exp. 11, f. 415.
AHAY, Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 405 Exp. 1, ff. 46-51. AHAY,
Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 399, Exp. 11, f. 409-410.
52
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optaron por advertirle que solicitarían “el auxilio real” sino
cambiaba de parecer.55
Los principales obstáculos que tuvo este provisor, que al
final le costaron el cargo fueron provocados por su temperamento,
por relación con aquella mujer y por su vínculo con Betancourt,
porque fueron motivo de “voces y sospechas” del pueblo. Con
esto podemos observar cómo las acusaciones sobre las acciones de
Rodríguez Hurtado comenzaron con molestias personales para pasar
a asuntos de índole jurisdiccional; y también, cómo se basaron en la
“trasgresión de las normas más susceptibles de escándalo”, es decir:
“sexo, dinero y poder”.56 La ahora escandalosa figura del provisor ya
era percibida contraria al orden público. De hecho, el promotor fiscal
señaló que, aunque Rodríguez Hurtado se hubiera desempeñado
correctamente en el cargo y hubiera acatado las órdenes del obispo,
el problema era la existencia de aquellas acusaciones porque “tal
vez no haya realmente culpa [en él] pero sí sospecha y [eso] da
motivo de escándalo” por ser moralmente indignos.57
Manuel José Rodríguez Hurtado continuó residiendo en
la provincia de Yucatán hasta 1800, según consta al concurso que
emprendió por la canonjía penitenciaria entonces vacante. En
este concurso señalaba que era:
AHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 399, Exp. 11, f. 417.
Natalia Silva Prada, Pasquines, cartas y enemigos. Cultura del lenguaje
infame en Nueva Granada y otros reinos. Siglo XVI y XVII (Bogotá: Editorial
Universidad del Rosario, 2021), 50 y 62.
57
Silva Prada, 62. AHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 399, Exp.
11, f. 416.
55
56
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Un pobre eclesiástico que no nació en el obispado. Que en él
se halla sin protección, sin acomodo, ni valimiento alguno pero
un hombre de bien que vino a él con ánimo recto a servir a la
causa pública y cuyos buenos deseos aún permanecen. Vuestra
Señoría y Muy Venerable que ha tenido a su cargo el gobierno
de la diócesis, en la mayor parte del tiempo de la larga sede
vacante sabe muy bien que no he dado el menor motivo de
disciplina o disgusto; ni que haya habido contra mi denuncia,
queja o demanda alguna. He vivido y vivo a su vista; y así no
dudo, le consta y sabe de mis operaciones […].58
Y a pesar del tiempo transcurrido, se declaraba víctima de
difamación –sin saberlo– con los que en el pasado declararon en
su contra. Al parecer, fue su última oportunidad para moverse
dentro de la jerarquía eclesiástica del obispado de Yucatán,
porque Santiago Martínez de Peralta –entonces vicario capitular
y provisor en sede vacante– accedió a esa silla. Así, Rodríguez
Hurtado ya no encontró modo de reanudar su carrera en el
obispado de Yucatán, y volver, ante el fracaso, al lugar donde
había partido era impensable.
Finalmente murió cinco años después, desterrado en las
sombras del obispado de Yucatán.
3.1 “La entrada a esta provincia el inicio de mis presares”:
La otra mirada.
Hasta aquí podemos comprender que el despojo de Rodríguez
Hurtado fue un asunto que se manejó con bastante hermetismo, y
como resultado de averiguaciones por parte del obispo. Rodríguez
58
AHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 405 Exp. 1, ff. 1-52 y 49v.
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Hurtado no supo de las causas, y tuvo poca oportunidad para
defenderse. Fue hasta recibir una carta del obispo Salvador
Biempica de Sotomayor, a quien seguramente mantenía
informado sobre su situación en el obispado, lo que ayudó a
entender lo que estaba ocurriendo. En esa carta, Biempica de
Sotomayor le comentó que Piña y Mazo no lo había aceptado
como provisor por “inutilidad”. Sin embargo, es claro que la
noticia no lo tranquilizaría. Aquellos informes, lograron atacar
su fama pública y con ello, pusieron en duda la honestidad de
su comportamiento.59 Aunque Rodríguez Hurtado respondió que
aceptaría la decisión del obispo Piña y Mazo, era consciente
que aquel despojo repercutiría negativamente en su carrera. De
manera que tenía dos opciones: irse o remendar su honor. Optó
por lo segundo, y con ello empezó armar una defensa no expresa:
señalar las acciones de algunos eclesiásticos del obispado de
Yucatán ante las más altas autoridades del virreinato.
En una representación enviada en 1794, Rodríguez
Hurtado expone su versión. Mencionó que desde el 2 de julio
de 1793 se le solicitó que pasara a la sala de la audiencia para
comenzar a despachar los asuntos pendientes. Ahí se encontró
con dos problemas: desconocía los términos en los que había de
servir en el tribunal eclesiástico –porque todavía no le habían
despachado el título de provisor– y no sabía si se le había dado el
Silva Prada, Pasquines, cartas y enemigos. Cultura del lenguaje infame en
Nueva Granada y otros reinos. Siglo XVI y XVII, 31.
59
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debido cumplimiento a la Real Cédula del 4 de agosto de 1790.60
La única respuesta que recibió del obispo fue que el título de
provisor se le despacharía luego y que en el próximo correo se
le notificaría al virrey de la decisión. Entonces, en contra de “su
voluntad”, ejerció el cargo en calidad de “interino” para atender
la necesidad del obispado de justicia mientras el virrey daba la
aprobación.61 Al ver que nada pasaba decidió escribirle al virrey
conde de Revillagigedo para entrar en el ejercicio del provisorato
y para que, además, se le diera cuenta de la elección al Consejo
de Cámara de las Indias. Pero el virrey ya estaba al tanto de su
situación. En una carta reservada el obispo le señaló que todos los
informes que le habían comunicado sobre la “conducta y buena
operación” de Rodríguez y Hurtado se “desvanecieron a primera
vista”, que en su desempeño en el provisorato no representaba el
“espíritu cristiano” que previene la antes citada cédula, y que le
falta lo más esencial: “gobernar en paz con acierto, sin alterar la
tranquilidad y sosiego de los diocesanos”.62
Para su sorpresa, el 23 de julio de 1793 le suspendieron
el derecho a despachar argumentando la poca validez de sus
AHAY. Sección Gobierno, Serie Cédulas Reales, Caja 40, Exp. 3, f.231233v. AGN, Bienes Nacionales, vol. 584, f. 3. En esta Real Cédula disponía
que sólo el obispo de cada diócesis se encargaba de seleccionar al individuo
facultativo o idóneo para ocupar el cargo y de enviar la propuesta a la secretaría de Cámara o al virrey de Nueva España, para la aprobación y después la
posesión del empleo.
61
AGN. Bienes Nacionales, vol. 584, f. 3.
62
AGN. Clero secular y regular, Vol. 206, ff. 74v-76.
60
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procedimientos, más aún sin haberle librado el título de provisor.
No obstante, Rodríguez Hurtado consideraba suficiente el
ejercicio del empleo acatando el mandato del obispo Fray Luis
Piña y Mazo, lo que –a su consideración– le daba legitimidad
de sus actos.63 Sin embargo, meses después, se le informó que el
obispo ni siquiera lo había propuesto como provisor y que, por
lo tanto, no existía a quien aprobar ni por qué dar cuenta al rey y
Consejo y Cámara de Indias.64
Con esta noticia, Rodríguez Hurtado asumió que las
“graves ocupaciones y la falta de salud” eran sólo pretextos para
aplazar el asunto de su interés, y producto de toda falsedad el
hecho de que su propuesta había sido firmada para ser enviada
en el correo ordinario, tal y como le aseguraba el obispo Piña y
Mazo. Ante esta situación totalmente desfavorable, encontramos
en sus letras a un eclesiástico desconsolado frente a una realidad
adversa. En definitiva, ante el fracaso, recalcaba que había llegado
desde el obispado de Puebla de los Ángeles, donde a su parecer,
era mucho “mejor país” y, desde luego, mejor “la comodidad” que
ahí disfrutaba. Que, aun así, no le molestó el largo camino y la
variación de clima que significaba migrar de obispado. Confiaba
en las palabras de Piña y Mazo, porque “el hombre ingenuo y
veraz mide el corazón ajeno por el suyo”. Cayó en cuenta que
las palabras del obispo de Yucatán eran para “entretenerlo” y
63
64
AGN. Bienes Nacionales, vol. 584, f. 3v.
AGN. Clero secular y regular, vol. 206, ff. 77- 78.
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así, retardar la verdad. Sin embargo, esta simulación y falta de
sinceridad no iba a ser el único problema.65
4. “El haber aceptado el provisorato de la diócesis se me abrió,
sin advertirlo, una gran puerta por donde entraron los enemigos”: Rodríguez Hurtado y los intereses de los eclesiásticos
de Yucatán.66
La pluma de Rodríguez Hurtado resulta interesante porque pone
en la superficie algunas cuestiones sobre la actuación de algunos
eclesiásticos de la diócesis, situaciones que iban más allá de las
irregularidades en el orden de enjuiciar.
Durante su desempeño como provisor su presencia en el
obispado se fue invisibilizando de manera que el obispo declaró
que “no tenían otro profesor de jurisprudencia a quien consultarle
sobre los expedientes de justicia”. Por otro lado, esta persona era
víctima de desaires, casos y expedientes que habían sido tratados
sin su presencia. Además, se le excluía completamente de los
sínodos para la ordenación o provisión de curatos. Ante estas
situaciones expresaba que:
AGN. Clero secular y regular, vol. 206, ff. 92-95.
Como parte de una honestidad intelectual, este texto matiza la participación de otros agentes más allá del cabildo catedral de Yucatán. En otra investigación se dotaba de preponderancia política a esta corporación y se negaba,
de manera indirecta, la negociación del obispo con su senado. Con esto, nos
acercamos poco a poco a una visión más integral de los actores sociales en
el obispado de Yucatán. Mendoza Moo, El cabildo eclesiástico yucateco en
pugna por el provisorato durante la sede vacante de 1795-1802 [Tesis de Licenciatura], 80–89.
65
66
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[…] no se me miraba con aquella estimación que parece exige
mi encargo, y el haber venido desde tan lejos a servirlo, se
recomienda; lo atribuí siempre a efecto de las sugestiones de los
que solo porque vine, me quieren mal: procuraba disimular lo
sensible que me era, esperanzando de que llegando la referida
aprobación y puesto de una vez en el ejercicio de mi encargo
mudaría de aspecto el teatro y buenos modales, [y] podría yo
contener a los que entre tanto me perseguían; pero ellos señor
ilustrísimo han triunfado, y yo no he llegado a ver el día de mi
pacífica posesión.67
Ante su despojo, su ánimo no mejoró ni con el ofrecimiento de
un curato vacante en “compensación” por su servicio.68 Aquí es
importante considerar que el traslado a dicho curato significaba
su alejamiento político de los espacios disputados por los grupos
inmiscuidos en la curia episcopal y dentro de la alta jerarquía
eclesiástica, situación de la que Rodríguez Hurtado era consciente.
Por eso, declaró que con su separación también se concretaron
las intenciones de un grupo para apoderarse del gobierno y de la
confianza del obispo. Según Rodríguez Hurtado, estos hombres
“dominaban el ánimo” de Piña y Mazo con la mayor frescura y sin
el menor remordimiento, y aprovechaban cualquier oportunidad
para “desgarrar” su buen nombre y opinión en el obispado. En
cierto modo, mencionaba que: “[…] hacían burla de que yo
AGN. Bienes Nacionales, vol. 584, f. 4.
Desconozco el nombre del curato, pero lo que es cierto es que, aceptar ese
ofrecimiento, también significaba un retroceso dentro de su carrera. Al menos,
podemos intuir sus aspiraciones a través del “sufrimiento” de sus letras causado por el fracaso que significó aquel despojo del provisorato.
67
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�Anahí Mendoza
hubiese convenido en dejar mi residencia de Puebla y venir al
llamado del señor su prelado, que ciertamente me solicitó; porque
quiso, sin la menor intervención ni diligencia mía”.69
Consideraba que el empleo de provisor le trajo enemigos
que “lo han perseguido y persiguen” sólo porque llegó y por ser
contrario a sus ideas. Esta declaración es interesante porque el
seguimiento a su persona involucraba a todos con los que se
relacionaba. De hecho, estos hombres informaban al obispo
toda acción realizada por el negro, propiedad del provisor, con
el más mínimo detalle. Como menciona Salomón Pérez, la vida
de los hombres relacionados con la curia eclesiástica o con los
tribunales de justicia eran espacios cotidianos donde la cercanía
del vivir proporcionaba información del prójimo y derecho a
hablar de él, sobre todo, cuando tomamos en cuenta que aquellos
espacios estaban vinculados con el poder.70
Rodríguez Hurtado sabía que estaba en un lugar “extraño,
sin alianzas, ni conocimientos” y que era un “forastero”, por ello
decidió que para poder “obrar con más libertad en desempeño del
encargo”, vivir retirado y, así, evitar todo tipo de comunicaciones.
Sin embargo, en un ambiente hostil era casi imposible. Así que
no pudo evitar observar cómo el “triunvirato” divulgaba que lo
“iban a lanzar de la casa episcopal”. Pero “la distribución de
AGN. Bienes Nacionales, vol. Vol. 584, ff. 3-4.
AGN. Bienes Nacionales, vol. 206, f. 130. Rodrigo Salomón Pérez, “Porque palabras duelen más que puñadas. La injuria en Nueva España, siglos XVI
y XVII”, Fronteras de la Historia 13, núm. 2 (2008): 356–57 y 361.
69
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justicia y la generosidad del buen gobierno”, le mantenían la fe.
A pesar de que desde su primer pie en la provincia lo convirtió
en el “blanco de un crecido número de saeteros”, consideraba que
no era “vulnerable la inocencia sí le hace sombra a la justicia”.71
El triunvirato antes mencionado estaba conformado por
Antonio Carvajal, secretario del obispo; José Zavalegui, cura de la
parroquia de Santiago; y el chantre del cabildo catedral, Pedro Faustino Brunet. Estos hombres copaban las instancias de poder en el
obispado de Yucatán; por ejemplo, Zavalegui desempeñaba tres cargos: era consultor y fiscal de Cámara y, por si fuera poco, también
era “provisor auxiliar”.72 Por su parte, Carvajal y Zavalegui usaban
su influencia para intervenir en varias causas que mantenían ocultas,
situación que Rodríguez Hurtado veía con indiferencia para no chocar con aquellos hombres, a menos que la parte afectada acudiera
a su persona como intermediario. En una representación dirigida
al virrey, mencionaba: “Que hay entre nosotros hombres que aman
más a las tinieblas que a la luz; y que huyendo de ella, procuran no
les vean lo que hacen para evitar ser redargüidos de su torpeza”.73
Silva Prada, Pasquines, cartas y enemigos. Cultura del lenguaje infame
en Nueva Granada y otros reinos. Siglo XVI y XVII, 62. AGN. Clero secular y
regular, vol. 206, ff. 90-95.
72
AGN. Bienes Nacionales, vol. 206, ff. 80-87. Rodríguez Hurtado denunciaba que los primeros dos empleos de Zavalegui no podían recaer en su persona por las competencias que cada uno requería; y el tercero, porque no cumplía
con una de las disposiciones de la Real Cédula de agosto de 1790 al recaer en
una persona ajena a la jurisprudencia, y porque entró en el ejercicio sin tener
la aprobación del virrey.
73
AGN. Clero secular y regular, vol. 206, f. 95.
71
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Con esto hizo referencia a la situación por la que
fue acusado de mantener alianzas con Betancourt para el
impedimento de un matrimonio y señala el empeño de Carvajal
por favorecer la causa de Ancona aun sabiendo que la justicia
no estaba de su parte. Esa no sería la única intervención del
secretario del obispo. Otra fue la provisión de la mayordomía
del Sagrario de la catedral, donde resultó beneficiado –pues era
uno de los opositores a la misma– a pesar de la decisión del
intendente Arturo O’Neill como vicepatrono. La tropelía con
la obraba era producto de su coalición con Zavalegui, quien
en ese momento tenía bajo sus manos todos los expedientes de
justicia. Por esta situación, el intendente O’Neill74 apoyaría el
testimonio de Rodríguez Hurtado. Con el asesinato de Lucas
de Gálvez, Arturo O’Neill fue nombrado su sucesor y llegó
a la provincia casi al mismo tiempo que dicho eclesiástico.
El intendente de origen irlandés consideraba que a pesar de
que Rodríguez Hurtado era un “buen abogado”, era una
Así como con O’Neill, Rodríguez Hurtado también se relacionó localmente con el coronel Alonso Manuel Peón y Valdés y con los Cavero y Cárdenas,
a través de Antonio Cavero, cura del Sagrario. Sin embargo, intuyo que la
relación entre estos últimos terminó con la vinculación de Antonio Carvajal -a
través del matrimonio- con María Francisca Cavero y Cárdenas. Por otro lado,
en ámbitos más amplios, se relacionó con Salvador Biempica y Sotomayor,
obispo de Puebla de los Ángeles; Alonso Núñez de Haro, arzobispo metropolitano; Francisco de Arce, gobernador y comandante general de la provincia
de Maracaibo; y con fray Antonio Acuña, guardián y con los doce religiosos
-cuyo nombre todavía es desconocido- del convento de San Francisco en Maracaibo.
74
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“lástima que teniéndolo ahora no se aprovecha para todo de
él; sino que sigue oyendo a su secretario y otros que carecen
de inteligencia para dirigirle bien” en prejuicio de las regalías
del real patronato y de su relación con algunos miembros del
cabildo catedralicio.75
Otro testimonio, aunque tardío, es el de Juan Crisóstomo
Mimenza, alcalde ordinario de Yucatán. En una representación
enviada al virrey en 1798 –posterior a la muerte del obispo
y en plena sede vacante–, enfatiza que las actuaciones de los
principales eclesiásticos en Yucatán se caracterizan por la
“pasión y las intrigas”. Así pone a la vista las actuaciones de
Luis Joaquín de Aguilar y Páez, arcediano y de Pedro Faustino
Brunet que aprovechaban la suma ancianidad y decrepitud
de Agustín Carrillo Pimentel, deán del cabildo catedral, para
actuar a favor de sus intereses.76 La participación de estos dos
capitulares nos ayuda a repensar la importancia del cabildo
catedral para el gobierno de los prelados. Aunque Pérez Puente
menciona que:
[…] de forma tradicional algunos autores, antiguos y modernos, se han referido a los cabildos como a senados de los obispos, en realidad no lo eran, pues ni jurídicamente ni en la práctica se constituyeron como verdaderos órganos consultivos. El
AGN. Clero secular y regular, vol. 206, ff. 90-92. Ver más: Israel Cetina
Nahuat, Trayectoria militar y política de un irlandés al servicio de la monarquía hispánica: Arturo O’Neill, 1752-1814 [Tesis de Maestría] (Mérida: Centro de Investigaciones y Estudios Superiores en Antropología Social, 2020).
76
AGN. Archivo cofradías, caja 3340, exp. 5, f. 31.
75
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único gobernante de la Diócesis fue siempre el obispo, cuya
actuación no dependía del consejo ni del voto de los miembros
del Cabildo.77
Si bien esta situación pudo ser común, en la diócesis de Yucatán,
al parecer, el cabildo catedralicio (ver cuadro 2) tenía más peso
y, sobre todo, tomando en cuenta el contexto que envolvió la
situación de Rodríguez y Hurtado. En estos años, el obispo fray
Luis de Piña y Mazo estaba enfrentando el encarcelamiento de su
sobrino78 Toribio del Mazo por el asesinato del intendente Lucas
de Gálvez. La prisión de aquel familiar del obispo resultó ser un
catalizador para la movilización de sus relaciones con su senado,
principalmente con el arcediano y el chantre. Incluso, aquellos
eclesiásticos formaron parte de una de sus estrategias para hacer
uso de su poder y así, valerse de la localía de ambos miembros. Es
decir, que tanto la relación de estos dos capitulares con el obispo
fue de mutuo beneficio; mientras éstos, intentaban mediar con las
autoridades seglares a favor de la causa del prelado, Piña y Mazo
confiaba parte de su gobierno en ellos en tiempos donde no le
quedaba opción alguna.79
Leticia Pérez Puente, “Una difícil relación. obispos y cabildos en la creación de los seminarios tridentinos”, en Poder y privilegio: Cabildos Eclesiásticos en Nueva España, siglos XVI al XIX (Ciudad de México: Universidad
Nacional Autónoma de México - Instituto de Investigaciones sobre la Universidad y la Educación, 2016), 74.
78
Toribio del Mazo era hijo de Vicente del Mazo Nieto, hijo de Pedro del
Mazo Villazán que, a su vez, era tío del obispo Piña y Mazo. Es decir, Toribio
era el hijo del primo del entonces prelado de Yucatán.
79
Archivo Histórico del Instituto Nacional de Antropología e Historia (AHI77
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Cuadro 2
Conformación y procedencia del cabildo catedral (1792 1795)
Arcediano
Luis Joaquín de Aguilar
Natural de San
Francisco de
Campeche
Natural de Mérida
Chantre
Pedro Faustino Brunet
Natural de Mérida
Maestreescuela
Lorenzo de Mendicuti
“Yucateco”
Canónigo de Merced
Manuel de Salazar
Peninsular
Canónigo Magistral
José Joaquín Chacón
“Yucateco”
Racionero primero
Bernardo Baamonde y
Puga
Peninsular (Galicia)
Racionero segundo
Santiago Martínez de
Peralta
Peninsular
(Segovia)
Dean
Agustín Carrillo Pimentel
Fuente: AHAY. Sección Gobierno, Serie Seminario, Caja 513 exp 33 f. 223;
AHAY. Sección Gobierno, Serie Seminario, Caja 519, Exp. 188, s/f; Boletín
del AGN segunda serie tomo IX número 1-2 1968 p.107-108; AHAY. Caja
242, Sección Gobierno, Serie Mandatos, Exp. 2, f. 36; AGI. INDIFERENTE,
246, N. 18, “Méritos: Lorenzo de Mendicute y Álvarez”. AHAY, Sección Gobierno, Serie Mandatos, caja 241, f 37. AHAY. Sección Gobierno, Serie Mandatos, Caja 245, Exp. 3, f. 20. AHAY. Sección Gobierno, Serie Seminario,
Caja 253, Exp. 11 f. 4. AHAY, Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 405,
Exp. 1 Legajo 2 año de 1800. Autos creados para la provisión de la canonjía
penitenciaria en alternativa en la magistral de esta Santa Iglesia Catedral.
Juez el Muy Ilustre y Venerable señor Deán y Cabildo sede vacante, ff. 43-45,
citado en Mendoza Moo, El cabildo eclesiástico yucateco, 63.
NAH). Fondo: Ignacio Rubio Mañe, Sesión Conde de Revillagigedo, caja 3,
leg. 177, f. 39.
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Eso justificaba la visión de Rodríguez Hurtado sobre Piña y Mazo
frente aquellos hombres. Para él, Piña y Mazo era un prelado
que poseía “los más finos conocimientos, vasta erudición y una
singular sindéresis para discernir”, pero que no logró evitar caer
en “las intrigas de tres o cuatro que hay en esta diócesis, amantes
de la confusión y enredo y enemigos declarados del buen orden
y dirección de los negocios”.80 No importaba si las relaciones de
interdependencia del obispo Piña y Mazo con su cabildo fueron
determinantes para las relaciones establecidas con el brazo seglar
–ya que Rodríguez Hurtado los acusaba directamente de ser “los
que excitan la discordia entre la potestad real y el sacerdocio”
con la motivación de “sostener privilegios y facultades que no
se gozan”–,81 ya que en ellos, el obispo encontraba un espacio
ideal rodeado de hombres cercanos a su persona e intereses y
adentrados a la dinámica local.
De esta forma, el prelado evitaría cualquier oposición
a sus designios y fortalecer la figura episcopal denigrada por
el involucramiento de su familia en el asesinato del intendente
Gálvez. A decir verdad, esa no era la posición inicial del obispo a
su llegada a la diócesis. Se sabe que intentó combatir esa localía
para acotar el poder de la iglesia yucateca, y con ello, el poder de
AGN. Bienes Nacionales, vol. 584, f. 4v.
AGN. Bienes Nacionales, vol. 584, f. 4v. Mendoza Moo, Elsy Anahí. “Los
movimientos del afecto que produce el parentesco”: Fray Luis de Piña y Mazo
ante el homicidio de Lucas de Gálvez”, en Machuca Gallegos, Laura y Franco
Cáceres, Iván. Yucatán y los Gálvez. En prensa.
80
81
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los grupos familiares locales.82 De manera que el obispo adecuó su
política a su entorno, porque a estas alturas no resultaba positivo
combatir lo “local” del cabildo, no sólo para evitar enfrentarse a
un cabildo catedral fortalecido internamente sino por estrategia
política ante el encarcelamiento de su sobrino.83
En este contexto se encontraba inmerso Rodríguez Hurtado
quien, además, era objeto de “desaires y desprecios” por su “modo”
de pensar “muy contrario” de los hombres que rodeaban al obispo.
Aunque se acercó al intendente O’Neill, como vicepatrono no pudo
hacer nada, puesto que no era necesario su consentimiento para
la decisión que tomó el obispo. Por lo tanto, Rodríguez Hurtado
confió en la justicia del obispo metropolitano. Pensó que Alonso
Núñez de Haro podría impedir las disposiciones que Piña y Mazo,
“mal aconsejado”, resolvió con “poca consideración”.84 Sin
Mendoza Moo, La estrategia letrada de José Nicolás de Lara en el orden
eclesiástico yucateco, 1768-1793 [Tesis de Maestría], 131–35; Rubial García,
La Iglesia en el México colonial, 407.
83
En una investigación planteo que el cabildo catedral, en los primeros años
del gobierno episcopal de Piña y Mazo, se encontraba fortalecido y que había
adquirido poder por cuatro circunstancias: al reforzar lo local con el obispo
Caballero y Góngora por una política entre la negociación y consenso; por las
fortunas familiares o personales de sus miembros; por las sedes vacantes y, por
último, por sus extensas redes con autoridades eclesiásticas y civiles. Sin embargo, es una hipótesis que está por comprobarse. Por otro lado, también falta
probar cómo el obispo logró crear alianzas y demarcar los intereses que prevalecían entre lo “local”. Mendoza Moo, La estrategia letrada de José Nicolás
de Lara en el orden eclesiástico yucateco, 1768-1793 [Tesis de Maestría],
131–35; Rubial García, La Iglesia en el México colonial, 430.
84
AGN. Bienes Nacionales, vol. 584, f. 5. Nancy Farriss, La corona y el
clero en el México colonial, 1579-1821 (México, DF: Fondo de Cultura Eco82
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embargo, el virrey conde de Revillagigedo ya había establecido
que el obispo propusiese a alguien de manera interina. De manera
que, acatando el orden normativo establecido con Trento, Piña y
Mazo propuso al arcediano Luis Joaquín de Aguilar. Así, en marzo
de 1794, en cumplimiento del criterio de idoneidad, Aguilar era
nombrado provisor interino.85 Aunque Aguilar carecía de la facultad
de Derecho, el prelado lo consideraba “bien instruido en leyes
y cánones”, y porque durante el gobierno del intendente Lucas
de Gálvez, se le propuso para catedrático de prima en Sagrados
Cánones en el Seminario Conciliar, seguramente como parte del
proyecto educativo que finalmente no se concretó. Cabe señalar
que el criterio de idoneidad de Aguilar lo obligaba a consultar a un
asesor letrado en circunstancias que se ameriten según los casos.86
Ante la situación, Rodríguez Hurtado recurrió a otra
instancia: el tribunal de la Cámara de Indias. No obstante, a pesar
nómica, 1995), 33.
85
AHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 419, Exp. 1, ff. 268v- 269.
Sacrosanto, Ecuménico y General Concilio de Trento, Sesión XII. Cuáles deban ser los que se promuevan a las dignidades y canonicatos de las iglesias catedrales; y qué deban hacer los promovidos. Consultado en: https://web.archive.org/web/20070701235452/http://www.multimedios.org/docs2/d000436/
p000012.htm#h18
86
Por esta razón, Aguilar se hizo propietario de una colección de libros de
Derecho Canónico “R. P. F. Lucii Ferraris Prompta bibliotheca hodie etiam
juris hispani”, publicados en 1786. En aquellos libros podemos observar su rúbrica de propiedad: “Aguilar”; y actualmente se encuentran en la biblioteca del
Archivo Histórico del Arzobispado de Yucatán, cuyas ediciones concuerdan
con la temporalidad en que dicho prebendado ocupó el cargo. AHAY, Sección
Gobierno, Serie Obispos, Caja 419, Exp. 1, ff. 268v- 269.
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de que intentó sostener sus ideas, muy poco pudo hacer. Ellos
habían triunfado. El arcediano Aguilar siguió desempeñándose
como vicario general y provisor hasta la muerte de Piña y
Mazo, ocurrida en el mes noviembre de 1795, mientras que el
eclesiástico natural de La Habana observaba cómo su separación
del provisorato se convirtió en un “lunar” que oscureció su carrera
en el obispado de Yucatán.
Comentarios finales
El caso de Rodríguez Hurtado resulta fundamental para
comprender la dinámica del clero del obispado de Yucatán;
primero, ante el clero criollo no natural del obispado y, segundo,
en la disputa de los tribunales de justicia eclesiástica en la
diócesis. Resulta importante señalar que la discreción del caso,
podemos suponer, se debía a que su situación se entrelazó con
el encarcelamiento de Toribio del Mazo, sobrino del obispo.
Probablemente, el juicio por el asesinato de Lucas de Gálvez
ocupaba todas las energías de Piña y Mazo, y fue el contexto
idóneo para la consolidación de un grupo para coaptar espacios
de poder en el obispado de Yucatán. Debido a la rapidez y
discreción con la que se actuó, la situación de Rodríguez
Hurtado no había sido digna ni siquiera de ser mencionada a
pie de página en la historiografía de la iglesia en Yucatán, sin
embargo, como se ha visto son aquellos espacios pequeños y
“aparentemente” aislados donde es notoria la enunciación del
ejercicio del poder.
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Por otro lado, parece ser que Rodríguez Hurtado es el
único eclesiástico “fuereño” que ha enfrentado una situación de
destitución y, sobre todo, de invisibilización dentro del obispado.
Atentar contra el honor de Rodríguez Hurtado significó dos
cosas: sacar del juego y evitar de nuevo el ingreso a un agente
externo al universo eclesiástico de la región. El hecho de que la
injuria no se haya corroborado manifestó el dolo y premeditación
de ésta; no obstante, aunque era una práctica común en las
Indias Occidentales y no sólo de los eclesiásticos locales y de
aquellos que lograban “regionalizarse” con respaldo del prelado
en turno, visibilizó las pugnas, imposiciones y negociaciones,
así como también definió dinámicas imprescindibles para
comprender el ejercicio del poder.87 Sin embargo, la forma en
que fue depuesto de los ámbitos de poder más importantes no
fue un caso aislado, sino que posiblemente fue una práctica
común durante el gobierno de Piña y Mazo. Esta práctica solía
iniciarse con un discurso proveniente de algún grupo cercano
al obispo, en el cual se atacaba su honor vinculado a sus
prácticas administrativas o morales. El clima de desconfianza
que rodeaba al sujeto señalado era suficiente para dar lugar a
una investigación secreta, cuyo resultado casi siempre era la
destitución. En realidad, los implicados rara vez podían salir
indemnes y retomar sus carreras eclesiásticas. No obstante, hubo
casos como el de José Nicolás de Lara, un eclesiástico perseguido
por el obispo durante más de diez años, que logró limpiar su
87
Parte de una investigación más amplia actualmente en curso.
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honor y reiniciar su carrera como fraile agustino pero fuera del
obispado de Yucatán. A diferencia de Rodríguez Hurtado, Lara
pudo desafiar a un orden eclesiástico yucateco pero eso le valió
su desaparición del ámbito regional hasta el siglo XIX donde su
figura fue retomada por las plumas liberales.88
Sobre la carrera de Rodríguez Hurtado podemos señalar
tres características: la primera, su movilidad, que no terminó
de afianzarse en espacio determinado; la segunda, su campo de
acción dentro de la Isla de Cuba y su desempeño de letrado fuera
de la misma; y por último, su dependencia al obispo Echeverría y
Elguezua. Gracias a ese vínculo fue catedrático, obtuvo curatos,
se movió a Maracaibo y continuó moviéndose en espacios de
la Nueva España. A pesar de su mala experiencia con el obispo
Ramos de Lora, la existencia de su vínculo con Echeverría y
Elguezua (quien falleció en 1789) le garantizó posibilidades
de cambiar su trayectoria dentro de las dinámicas eclesiásticas.
Seguramente aquel prelado dejó favorables informes de Rodríguez
y Hurtado a su sucesor Salvador Biempica de Sotomayor, mismos
que lo acercaron al obispado de Yucatán. Sin embargo, ante la
desaparición de Echeverría y Elguezua, principal sostén de la
reputación –de manera directa– de Rodríguez y Hurtado, y su
aislamiento de las dinámicas en la región, posicionaron a aquel
letrado en una situación de desventaja ante el despojo de Piña y
Mazo de su cargo dentro del provisorato del obispado de Yucatán.
Mendoza Moo, La estrategia letrada de José Nicolás de Lara en el orden
eclesiástico yucateco, 1768-1793 [Tesis de Maestría].
88
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Finalmente, no podemos establecer la influencia de su
hermano José Agustín Rodríguez Hurtado dentro de su carrera
y qué papel jugaba su familia dentro de la misma, por carecer
de fuentes –hasta ahora– que sustenten esto. Pero este aspecto
puede ayudar a entender –más allá de la pena ante el fracaso–
las razones por las que decidió irse a la Puebla de los Ángeles e
insistir en permanecer en el obispado de Yucatán. Probablemente
se encontraba también solo en La Habana. En definitiva, la historia
del poder también se escribe con las trayectorias que poseen la
misma “suerte” que la de este eclesiástico habanero.
Referencias
Archivos
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Archivo General de la Nación (AGN)
Archivo Histórico del Arzobispado de Yucatán (AHAY)
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�De fracasos, éxitos e inconformidades. Una trayectoria
clerical en una época de crisis y transición: el caso de
José Miguel Guridi y Alcocer (1795-1805)
Of failures, successes and disagreements. A clerical career in a
time of crisis and transition: the case of José Miguel Guridi y
Alcocer (1795-1805)
Carolina Yeveth Aguilar García
El Colegio Mexiquense
Zinacantepec, México
orcid.org/0000-0003-1400-5112
Resumen: El objetivo de este artículo es el de reflexionar en torno a las
trayectorias eclesiásticas entre los años 1795 y 1805 en el arzobispado de
México a partir de un estudio de caso: el del clérigo José Miguel Guridi y
Alcocer. Este acercamiento se hará a partir de contextualizar la situación
social del clero durante la segunda mitad del siglo XVIII y de cómo los
problemas señalados durante esos años dan cuenta de una profunda crisis
en el ámbito clerical urbano. Tal circunstancia intentó solucionarse a partir
de dos proyectos arzobispales de corrección y reforma del clero secular:
el Real Colegio Seminario de Instrucción, retiro voluntario y corrección
de Tepotzotlán, fundada en 1777 y la Congregación de Sacerdotes
Oblatos, establecida en 1803. Es en este contexto de crisis clerical en el
que podemos insertar una trayectoria singular, la del párroco José Miguel
Guridi y Alcocer, quien a partir de sus apuntes de vida y una representación
al rey nos proporciona el marco ideal para comprender cuáles fueron los
detonantes y las problemáticas más representativas y características de la
crisis del clero a finales del siglo XVIII e inicios del siglo XIX.
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159
�Una trayectoria clerical
Palabras clave: crisis clerical, José Miguel Guridi y Alcocer, arzobispos,
trayectoria eclesiástica, corrección del clero.
Abstract: The objective of this article is to reflect on the ecclesiastical
trajectories between 1795 and 1805 in the archbishopric of Mexico
based on a case study of the clergyman José Miguel Guridi y Alcocer.
This approach is based on contextualizing the social situation of the
clergy during the second half of the eighteenth century and how the
problems that arose during those years reflect a profound crisis in the
urban clerical sphere. This circumstance tried to be solved by two
archbishops’ projects of correction and reform of the secular clergy:
the Royal Seminary College of Instruction, voluntary retirement and
correction of Tepotzotlán, founded in 1777, and the Congregation of
Oblate Priests, established in 1803. It is in this context of clerical crisis
in which we can insert a singular trajectory, that of the parish priest José
Miguel Guridi y Alcocer, who from his life notes and a representation
to the king provides us with an ideal framework to understand the
triggers and the most representative and characteristic problems of the
clergy crisis at the end of the 18th century and the beginning of the 19th
century.
Keywords: clerical crisis, José Miguel Guridi y Alcocer, archbishops,
ecclesiastical trajectory, correction of the clergy.
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�Carolina Aguilar
Los años 1795-1805 constituyen un periodo de transición y
de cambio tanto en las políticas reales como arzobispales en
cuanto a la provisión de beneficios y trabajos eclesiásticos en la
arquidiócesis de México. Este momento de cambio es significativo
y estuvo vinculado con el deceso del arzobispo Alonso Núñez
de Haro y Peralta y la llegada de su sucesor, Francisco Xavier
de Lizana y Beaumont, así como de las rupturas y continuidades
en sus políticas pastorales. Del mismo modo podemos rastrear
algunos planteamientos y retos que pusieron en evidencia la
necesidad de redefinir la noción del clérigo ideal y esperado y las
manifestaciones en torno al éxito, el fracaso o las expectativas de
esas trayectorias eclesiásticas, así como las posibles soluciones
planteadas para contrarrestar la imagen que se tenía de un clero
con poca vocación y sí con muchos problemas, aspectos que será
posible rastrear a partir de un caso concreto.1
La historiografía en torno a las trayectorias del clero secular
nos ha proporcionado diversas luces: en primer lugar, se parte
de seguir trayectorias masivas –apoyadas en la prosopografía–
usualmente lineales y exitosas, reparando poco en los sinsabores
y dificultades de esas vidas particulares.2 Por ello es necesario el
Agradezco a la Dra. Nancy Leyva por los comentarios hechos a una primera versión de este texto.
2
Algunos de los trabajos más representativos que han abordado el tema
para el arzobispado de México son: John Frederick Schwaller, The Church and
Clergy in Sixteenth-Century Mexico (Albuquerque: University of New Mexico
Press, 1987); Rodolfo Aguirre Salvador, El mérito y la estrategia. Clérigos,
juristas y médicos en Nueva España (México, DF: Universidad Nacional Au1
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�Una trayectoria clerical
análisis y la reconstrucción de las trayectorias mismas, contadas
por sus artífices, así como con el estudio de los fracasos y los éxitos
en esas vidas tan dispares entre clérigos americanos y aquellos
llegados de la península que comenzaron a acaparar algunas
posiciones de importancia en el ámbito eclesiástico novohispano.
En este sentido, tal aproximación es posible a partir de las probanzas
de méritos y servicios, testimonios y ocursos de estos personajes
ante la provisión de beneficios y cargos, así como mediante la
reconstrucción de los concursos de oposición por canonjías y otros
beneficios y las dinámicas relacionales involucradas en ellos. Así,
proponemos acercarnos a esas trayectorias a partir de dos ejes
muy concretos: colocando en perspectiva dos proyectos de mejora
clerical, y mediante el análisis de los apuntes biográficos de un
clérigo del siglo XVIII, José Miguel Guridi y Alcocer.
La antesala a la sensación del fracaso
Según el Diccionario de Autoridades, el fracaso era aquel “precipicio, caída o ruina de alguna cosa, por lo regular con quiebra
tónoma de México - Centro de Estudios Sobre la Universidad, 2003); Rodolfo
Aguirre Salvador, Un clero en transición. Población clerical, cambio parroquial y política eclesiástica en el arzobispado de México, 1700-1749 (México,
DF: Universidad Nacional Autónoma de México - Instituto de Investigaciones
sobre la Universidad y la Educación, 2012). Para los siglos XVI y XVII es clave el trabajo de Antonio Cano Castillo, El clero secular en la diócesis de México (1519-1650). Estudio histórico-prosopográfico a la luz de la legislación
regia y tridentina (México: El Colegio de Michoacán, Universidad Pontificia
de México, 2017).
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�Carolina Aguilar
y rompimiento”.3 También se definía como el “suceso lastimoso,
inopinado, lamentable y funesto”.4 Para la segunda mitad del siglo
XVIII podemos encontrar indicios de ese precipicio o caída en el
ámbito clerical en crónicas y testimonios sobre la tensa situación en
la que se encontraba el clero secular. Hipólito Villarroel argumentó
que existía un elevado número de clérigos en la ciudad de México,
que se resistían a salir a curatos alejados de la capital, “porque pretextando que no les es adaptable el temperamento de los pueblos,
quieren más bien estarse de míseros en México, que vivir con lo necesario fuera”.5 Luisa Zahino ha señalado que era más la cantidad de
clérigos disponibles que la cantidad de curatos ofertados y confirma
lo dicho por Villarroel respecto a que estos preferían quedarse en la
capital a pasar hambres o sujetos a alguna capellanía, que optar por
un curato lejano con un ingreso seguro pero menor.6
La preocupación por el bienestar del clero fue permanente
durante toda la época colonial. Ya desde la prelatura de fray Juan
de Zumárraga se visibilizaron grandes esfuerzos por procurar que
Real Academia Española. Diccionario de Autoridades, tomo III, 1732, https://apps2.rae.es/DA.html (consultado el 26 de diciembre de 2022)
4
Real Academia Española. Diccionario de Autoridades, tomo III, 1732, https://apps2.rae.es/DA.html (consultado el 26 de diciembre de 2022)
5
Hipólito Villaroel, Enfermedades políticas que padece la capital de esta
Nueva España en casi todos los cuerpos de que se compone y remedios que
se le deben y aplican para su curación si se requiere que sea útil al rey y al
público (México, DF: Consejo Nacional para la Cultura y las Artes, 1994), 54.
6
Luisa Zahino Peñafort, Iglesia y sociedad en México 1765-1800. Tradición, reforma y reacciones (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de
México, 1996).
3
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�Una trayectoria clerical
llegase al virreinato un clero idóneo y apropiado para el gobierno
de las almas. Las quejas del primer obispo fueron constantes y
visibles en la variada correspondencia que mantuvo con el rey y la
emperatriz, pero destacó una preocupación especial: los clérigos
que arribaron en los primeros años del virreinato no eran del todo
idóneos, pues tenían “más aparejo para hacer males y perpetrar
pecados, de los cuales se escandalizan estos naturales más que
en Castilla”.7 Las acusaciones más frecuentes sobre ese primer
clero secular giraban en torno a la solicitación, maltratos a la
población indígena, el concubinato en el que vivían, la ignorancia
y su ambición de riquezas y de una mejor posición.8 Gran parte
de los primeros años de construcción del obispado de México
se dedicaron a tratar de sentar las bases de la Iglesia mexicana,
cosa harto dificultosa por la falta de clérigos bien preparados, con
vocación y leales a la jurisdicción eclesiástica.
La preocupación por contar con un clero idóneo no fue
exclusiva de la mitra mexicana. En 1540 Vasco de Quiroga
Joaquín García Icazbalceta, Don fray Juan de Zumárraga, primer obispo y
arzobispo de México. Estudio biográfico y bibliográfico/Apéndice documental
(México: Antigua librería de Andrade y Morales, 1881), 92. Núm. 21, Carta
de los ilustrísimos señores obispos de México, Oaxaca y Guatemala, sobre la
ida al Concilio General y piden sobre distintos puntos, así de diezmos como
otros para la buena planta y permanencia de la fe en este Nuevo Mundo, 10 de
noviembre de 1537.
8
Antonio Cano Castilllo, El clero secular en la diócesis de México (15191650). Estudio histórico-prosopográfico a la luz de la legislación regia y tridentina (Ciudad de México: El Colegio de Michoacán; Universidad Pontificia
de México, 2017), 165–74.
7
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�Carolina Aguilar
estableció el Colegio de San Nicolás en el obispado de Michoacán,
dedicado a la formación del clero, proyecto que no tuvo mucho
eco y que no fue imitado por otros obispos.9 A raíz del Concilio
de Trento surgió la necesidad de crear seminarios conciliares para
la educación de sacerdotes, aspecto que se refrendó durante la
realización de los Concilios Provinciales Mexicanos del siglo
XVI, en los que uno de los temas puestos a discusión fue el de la
formación del clero. Bajo la influencia de Trento se hicieron varios
esfuerzos por establecer un seminario conciliar en el arzobispado
de México, mismos que no tuvieron un efecto inmediato. Mientras
tanto, la formación del futuro clero tendría lugar en la escuela
episcopal creada por Zumárraga, en los conventos de regulares,
en la Real Universidad de México, establecida en 1553, así como
en los colegios jesuitas que se fundarían a lo largo del siglo XVI
y la primera mitad del XVII, mismos que dominarían y serían
los predilectos de muchos aspirantes a clérigos, situación que
prevaleció hasta la expulsión de la orden.10
A pesar de que otros virreinatos ya contaban con seminarios
conciliares, en Nueva España fue hasta 1643 que se fundó el
primero. Se trató del seminario de San Pedro y San Juan, mismo que
fue establecido por el polémico obispo Juan de Palafox y Mendoza
Aguirre Salvador, Un clero en transición. Población clerical, cambio parroquial y política eclesiástica en el arzobispado de México, 1700-1749, 28.
10
Cano Castilllo, El clero secular en la diócesis de México (1519-1650).
Estudio histórico-prosopográfico a la luz de la legislación regia y tridentina,
319–21.
9
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�Una trayectoria clerical
en Puebla. El resto de los seminarios se fundaron en los obispados
de Oaxaca (1673), Guadalajara (1696) y el de México en 1697.
Otros tantos seminarios y colegios se fundarían a lo largo del siglo
XVIII.11 Más allá de su función educativa y formativa, los seminarios
conciliares tuvieron como función fortalecer a los obispos, sus
catedrales y reforzar la presencia del poder temporal del rey.12
Se pensó que el establecimiento de los seminarios conciliares
contribuiría a tener un clero no sólo muy bien formado en aspectos
teológicos y canónicos, sino también en los aspectos morales y
conductuales. Nada más lejos de la realidad, pues los problemas y
escándalos de algunos clérigos continuaron, manteniendo ocupados
así a la audiencia eclesiástica del arzobispado de México, en
especial al tribunal del provisorato, instancia encargada de procesar
a los clérigos que habían cometido algún delito. Incluso se tiene
registro de conductas licenciosas en los seminarios conciliares, en
donde los estudiantes galanteaban y se divertían con mujeres (cuya
presencia estaba prohibida al interior de estos recintos).13 A este
Aguirre Salvador, Un clero en transición. Población clerical, cambio parroquial y política eclesiástica en el arzobispado de México, 1700-1749, 31.
12
Leticia Pérez Puente, Los cimientos de la iglesia en la América española:
los seminarios conciliares, siglo XVI (Ciudad de México: Universidad Nacional Autónoma de México - Instituto de Investigaciones sobre la Universidad y
la Educación, 2017), 14.
13
Rafael Castañeda García, “Unos jóvenes tan dedicados al galanteo, que
viven más entre el sexo blando, que en las aulas. La relajación de las costumbres en los seminarios conciliares de la Nueva España”, Los Reinos de las Indias, 2020, https://losreinosdelasindias.hypotheses.org/2017. Publicada el 22
de marzo de 2020, consultado el 5 de febrero de 2023.
11
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�Carolina Aguilar
problema contribuía la eterna rivalidad con las órdenes regulares,
quienes a pesar de las quejas existentes contra ellos tenían detrás
de sí una imagen más que benigna, misma que se remontaba a los
primeros años de la evangelización, lo que les granjeó la simpatía de
los indios y de la feligresía, en contraparte a los clérigos seculares.
Como vemos, el establecimiento del seminario conciliar en
el arzobispado de México no logró resolver del todo los problemas
formativos y morales del clero secular. Pero sí fue determinante
en la conformación de nuevos mecanismos relacionales entre una
institución que estaba bajo el control y patrocinio del arzobispo
y los aspirantes a clérigos. Ingresar al seminario conciliar
constituyó no sólo una oportunidad de formación académica,
sino de socialización en la que se establecían lazos con otros
jóvenes seminaristas (que en un futuro ocuparían posiciones
privilegiadas) y personalidades importantes del ámbito clerical.
Es decir, se convirtió en un espacio en el que el talento y el buen
desempeño ayudaban a granjearse la amistad, el favor y el apoyo
de otros eclesiásticos mejor posicionados.14
De la tensa calma al reformismo eclesial
Con el ascenso borbón al trono español se dio un pronunciado
cambio en la relación Iglesia-corona, mismo que trastocó la
aparente calma con la que ambos poderes habían sobrevivido los
Antonio Rubial García, ed., La Iglesia en el México colonial (Ciudad de
México: Universidad Nacional Autónoma de México; Ediciones Educación y
Cultura; Benemérita Universidad Autónoma de Puebla, 2020), 319–20.
14
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�Una trayectoria clerical
siglos anteriores. En busca de una mejor administración y de un
control más centralizado, la corona optó por reforzar la figura y
autoridad de los obispos, a quienes se les asignaron varias tareas,
como la secularización de doctrinas, un mayor control sobre el clero
regular, el cobro del subsidio eclesiástico, una mejor atención al
joven seminario conciliar y la mejora y corrección del clero llamado
“bajo”. 15 Todas estas políticas fueron continuas y gozaron de etapas
de mayor o menor intensidad, según la política seguida por los
arzobispos que gobernaron la mitra entre los años 1698 a 1765.
El recrudecimiento reformista dentro de la Iglesia
novohispana alcanzó su cúspide con la llegada de Francisco
Antonio de Lorenzana y Butrón en 1766. Su prelatura fue breve,
pero no por ello menos importante, pues fue en ella en donde
se gestaron importantes proyectos de mejora y cambio para la
mitra mexicana. Para el caso de Puebla, la presencia de Francisco
Fabián y Fuero fue también trascendente, siendo estos dos
prelados quienes sentarían las bases para un nuevo proyecto de
renovación eclesial en sus respectivas diócesis.16
Como bien ha señalado Mónica Hidalgo, una nueva oleada
de preocupación por el clero vendría a partir de la promoción
Rodolfo Aguirre Salvador, Cofradías y asociaciones de fieles en la mira
de la Iglesia y de la Corona: arzobispado de México, 1680-1750 (Ciudad de
México: Universidad Nacional Autónoma de México - Instituto de Investigaciones sobre la Universidad y la Educación, 2018), 105.
16
Al respecto remitimos a la tesis: Teresa Yolanda Maya Sotomayor, Reconstruir la Iglesia: el modelo eclesial del episcopado novohispano, 1765-1804
[Tesis de Doctorado] (México, DF: El Colegio de México, 1997).
15
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�Carolina Aguilar
del Tomo regio, mismo que proporcionó los fundamentos para
la celebración del IV Concilio Provincial Mexicano, que estuvo
a cargo del mismo Lorenzana. Este Tomo Regio incluyó varios
puntos relativos a las funciones del clero. Por ejemplo, el punto
IV indicaba atender los excesos y abusos en el cobro de derechos
parroquiales, o el XII que recomendaba atender la conducta del
clero, en especial aquellas actividades orientadas a las granjerías
y comercio, pues su labor debía ser “espiritual y encaminada a
conducir a los fieles en el camino de la virtud, renovando las
penas canónicas contra los infractores”.17
El punto XIV del Tomo Regio atizaba sobre un problema que
comenzaba a ser un verdadero dolor de cabeza para los prelados: el
número de sacerdotes en cada diócesis, “para que no se ordenen los
que no sean precisos o convenientes, pues la abundancia excesiva
les hace menos apreciables”. Siguiendo a Luisa Zahino, existían
estimaciones sobre la cantidad de clérigos, que rondaba los 1,000
presbíteros contra 1,357 frailes, oscilando incluso a un total de
3,000 religiosos de uno y otro tipo.18 El IV Concilio Provincial
Mexicano no fue aprobado por el rey ni por Roma, pero lo vertido
en él fue fundamental para las reformas y transformaciones que
sufriría la Iglesia novohispana en los años venideros.19
Mónica Hidalgo Pego, “El Colegio de Tepotzotlán y la disciplina del clero
secular en el arzobispado de México, 1777-1821”, Hispania Sacra LXVI,
núm. 134 (2014): 50–51.
18
Zahino Peñafort, Iglesia y sociedad en México 1765-1800. Tradición, reforma y reacciones, 45–46.
19
Maya Sotomayor, Reconstruir la Iglesia: el modelo eclesial del episcopa17
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�Una trayectoria clerical
Como producto del proceso mismo de instauración de la
Iglesia en Nueva España, se privilegió la erección de conventos y
doctrinas, antes que de parroquias seculares. Diversos intentos se
hicieron de secularizar las doctrinas de regulares, fenómeno que
alcanzó un singular éxito tan sólo en el obispado de Puebla. De
este modo, conforme se avanzó en el siglo XVIII, el arzobispado
de México inició una segunda etapa de secularizaciones, misma
que vio sus frutos durante las prelacías de Manuel Rubio y
Salinas, Francisco de Lorenzana y Alonso Núñez de Haro
y Peralta. A pesar de ello, los curatos existentes y disponibles
estaban alejados de la demanda de clérigos. La mayor apertura
del Seminario Conciliar y el incremento poblacional provocaron
una mayor inclinación a los estudios eclesiásticos, antes que la
dedicación a otras actividades más lucrativas. Así, el número de
clérigos disponibles era mucho mayor que el de curatos libres
y disponibles (incluidos los ya secularizados). Siguiendo a
Zahino, era común que ante la oferta de unos cuantos curatos
concurriesen por ellos más de 200 clérigos venidos de todo el
virreinato y también algunos provenientes de la península.20 Sobre
este último punto, comenzó a mostrarse otro conflicto, que fue el
antecedente de los problemas que se desencadenarían después de
1808: la dotación de curatos y beneficios eclesiásticos a clérigos
peninsulares, dejando de lado a los nacidos en Nueva España.
do novohispano, 1765-1804 [Tesis de Doctorado], 4.
20
Zahino Peñafort, Iglesia y sociedad en México 1765-1800. Tradición, reforma y reacciones, 45–46.
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170
�Carolina Aguilar
Además de la competencia existente por ocupar esos
curatos, existían otro tipo de problemas, asociados a la práctica
clerical y parroquial. Tomando como base el Papel sobre el
arreglo de parroquias de la ciudad y arrabales de México
podemos anotar que estos problemas también influyeron en forjar
una mala opinión e imagen sobre el clero bajo. Por ejemplo, la
distinción de feligresía indígena y española se había difuminado
por completo, yendo unos y otros a distintas parroquias, mudando
de jurisdicción, lo que sin duda afectó la congrua de muchos
ministros y complicó el cobro correcto de aranceles parroquiales.
Este exceso y movilidad de feligreses dificultaba que el párroco
conociese bien a su grey. Los párrocos gastaban mucho en los
paramentos de sus iglesias, mientras otros echaban mano de sus
vicarios y sacristanes, esquivando sus obligaciones clericales.
Otros tantos se apoyaban en otros clérigos para gobernar sus
parroquias, pero dichos ayudantes se desentendían de todo
y acudían muy de vez en cuando a ellas. Algunos gustaban de
“ejercer su ministerio en iglesias en que hay diaria y lucida
concurrencia”.21 Las quejas y la inconformidad se extendían hacia
las parroquias en su sentido físico y a los llamados “monigotes”,
asistentes de clérigos, de los que se consideraba no tenían aptitud
ni aspiraciones, pues según la apreciación de la época “son de
aquellos pobres que meditan sus ascensos por alguno de los
Biblioteca Pública de Toledo. Fondo Antiguo, manuscrito 26. “Papel sobre
el arreglo de parroquias de la ciudad y arrabales de México. Breve introducción”, 1769.
21
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171
�Una trayectoria clerical
idiomas del país, en que se ejercitan con más lentitud que otros”.
Otras críticas se orientaron al relajado estilo de vida de los
eclesiásticos y al abuso en sus vestimentas. En el IV Concilio se
recomendaba que la sotana fuera de color negro, que se usara el
cabello corto, se prohibía el uso de capa, sombrero y joyas. Esto
sancionaba también la asistencia a diversiones públicas, ya fuera
como participante o como espectador.22
Si bien las situaciones arriba anotadas habían estado
presentes en épocas anteriores, fue a partir de 1765 que
recobraron un inusitado interés en los arzobispos reformadores.
Esto se insertó en lo que se ha dado a llamar la reforma de las
costumbres, que fue aquella tendencia de la ilustración católica
enfocada en “ajustar la vida y conducta de los fieles –clérigos y no
clérigos– a los mandatos episcopales y el adecuado desarrollo del
culto divino”.23 El arzobispo Lorenzana implementó así algunos
mecanismos que le permitiesen reformar esas costumbres, que
como vemos abarcaban a ambos cleros (regular y secular), a
las religiosas y a la feligresía. Uno de esos instrumentos fue la
visita pastoral, foro judicial que le permitió no sólo verificar el
estado de su diócesis, sino también conocer de manera cercana
Luisa Zahino Peñafort, El cardenal Lorenzana y el IV Concilio Provincial
Mexicano (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México, 1999),
201–6.
23
Clemente Cruz Peralta, Entre la disciplina eclesiástica y la reforma de
las costumbres: visitas pastorales de Francisco Antonio de Lorenzana a la
Arquidiócesis de México, 1767-1769 [Tesis de Maestría] (Ciudad de México:
Universidad Nacional Autónoma de México, 2016), 27 y 28.
22
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�Carolina Aguilar
las condiciones de su clero. Estas visitas realizadas entre 1767 y
1769 fueron los primeros acercamientos a la realidad material y
espiritual del arzobispado de México, pues de ellas se obtendría
un primer balance de lo que era urgente corregir y reformar.24
A decir de Teresa Sotomayor, con la llegada de Lorenzana
y hasta la época de Lizana y Beaumont se dio un fenómeno
de reformulación del poder clerical, pues se proyectó que los
sacerdotes fuesen “el brazo derecho” de los obispos. Este clero
ideal debía dedicarse exclusivamente a su labor pastoral, lo que
significó el paulatino alejamiento de la feligresía. Así “el clero
tendría que convertirse en un auténtico profesional de la religión
para administrar adecuadamente una parroquia, para predicar
sermones persuasivos y para catequizar ortodoxamente”.25 Esta
nueva concepción del clero también se enfocó en los aspectos
exteriores como la vestimenta y por supuesto en los aspectos
morales y la buena conducta de este sector. Debían ser un ejemplo
para los feligreses, de ahí que la disciplina eclesiástica sería el
cauce para una reforma de los fieles.26 Pero para corregir a los
sacerdotes no bastaban los edictos y cartas pastorales, se requería
algo más.
A raíz de la expulsión jesuita, algunos de los espacios de
la orden como el Colegio de San Francisco Xavier de Tepotzotlán
Cruz Peralta, 48–52.
Maya Sotomayor, Reconstruir la Iglesia: el modelo eclesial del episcopado novohispano, 1765-1804 [Tesis de Doctorado], 317 y 318.
26
Maya Sotomayor, 325.
24
25
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�Una trayectoria clerical
se destinaron a usos similares, ya fuese para establecer seminarios
de misiones o casas correccionales para clérigos relajados. Estas
tareas y proyectos quedaron en el tintero del arzobispo Lorenzana,
ya que en 1772 fue llamado para ocupar el cargo arzobispal en
Toledo.27 Sería hasta 1777, en pleno pináculo de la crisis del clero en
el arzobispado de México, que se fundó el Real Colegio Seminario
de Instrucción, retiro voluntario y corrección de Tepotzotlán, bajo
el amparo y entusiasmo de Alonso Núñez de Haro y Peralta.28 Su
pertinencia anunciaba varias preocupaciones entre los clérigos del
arzobispado, siendo una de ellas la falta de vocaciones:
Que los jóvenes se resuelven a tomar estado, considerando
solo los respetos humanos, atendiendo a la impresión que en
la tierna edad hacen en el corazón las máximas interesadas y
las persuasiones de muchos padres poco piadosos o siguiendo
únicamente el impulso de sus pasiones…los que nos siguieron
la voluntad de Dios en su vocación, experimentarán los efectos
de su voluntad airada y justiciera.29
Tres eran los objetivos por seguir en dicho Colegio Seminario:
primero, el de instruir a todo aquel que quisiese ordenarse como
cura de almas; segunda, instruir y corregir a todos aquellos que
“se extraviaren e incurriesen en los vicios; o porque resfriado
Hidalgo Pego, “El Colegio de Tepotzotlán y la disciplina del clero secular
en el arzobispado de México, 1777-1821”, 604.
28
Hidalgo Pego, 604–7.
29
Alonso Núñez de Haro y Peralta, Carta pastoral dirigida a los directores
del Real Colegio Seminario de Instrucción y Corrección de Tepotzotlán y a
todos los sacerdotes y demás clérigos que aspiran al estado sacerdotal en
nuestro arzobispado (México, 1776), 8.
27
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�Carolina Aguilar
el fervor de su vocación abandonaren el estudio necesario”.30
Tercero, funcionaría como centro de retiro para todo aquel clérigo
deseoso de pasar el resto de sus días en la soledad y tranquilidad
de Tepotzotlán.31 El colegio-seminario de corrección avanzó
de manera efectiva como uno de los remedios, si no que el
único, contra la indisciplina y mala imagen del clero. Según las
indagaciones de Mónica Hidalgo, para el año de 1796 habitaban
dicho colegio alrededor de 44 clérigos, cifra que bajó en 1806 a
41. Fue con el fin de la centuria que este colegio vino a menos,
pues la muerte de Alonso Núñez de Haro impactó en el ímpetu y
en los recursos con los que se sustentaba tal proyecto.32
Entre eclesiásticos beneméritos y de genio inquieto
Los arzobispos tenían obligación de informar al rey sobre los
eclesiásticos más beneméritos e idóneos de la diócesis. Estos
informes, muy reservados, también son una fuente documental
que nos permite acercarnos a las diversas miradas arzobispales
en torno al alto clero urbano. Una comparativa de los informes de
1790 y de 1797 nos arroja información interesante, pues vemos
que en un transcurso de siete años se incrementó la participación
de clérigos peninsulares o europeos, como los llamaba Alonso
Núñez de Haro y Peralta.
Núñez de Haro y Peralta, 24.
Núñez de Haro y Peralta, 25 y 26.
32
Hidalgo Pego, “El Colegio de Tepotzotlán y la disciplina del clero secular
en el arzobispado de México, 1777-1821”, 607.
30
31
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�Una trayectoria clerical
Cuadro 1
Informe de cien eclesiásticos beneméritos, 1790
Americanos
Europeos
No dice
/ otro
origen
Cabildo catedralicio
13
9
1
Cabildo de la Colegiata de Guadalupe
13
1
Familiares y dependientes del Arzobispado
7
8
Curas
29
1
Colegios
14
1
Eclesiásticos particulares
2
1
Corporación
Total
78
21
1
Fuente: Rodolfo Aguirre Salvador, “Cien clérigos beneméritos del arzobispado de México, 1790” en Leticia Pérez Puente y Rodolfo Aguirre Salvador
(Coords.), Voces de la clerecía novohispana. Documentos históricos y reflexiones sobre el México colonial (México: IISUE, 2009)203-226.
Cuadro 2
Informe de cien eclesiásticos beneméritos, 1797
Americanos
Europeos
No dice
/ otro
origen
Cabildo catedralicio
10
12
1
Cabildo de la Colegiata de Guadalupe
13
2
Familiares y dependientes del Arzobispado
10
10
Curas
23
3
Colegios
11
2
Eclesiásticos particulares
2
1
Corporación
Total
68
30
1
Fuente: Margarita Menegus B., Descripción del Arzobispado de México
de 1793 y el informe reservado del arzobispo de México de 1797 (México:
CESU, 2005)79-93; también en AGI, México 2556.
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�Carolina Aguilar
Mientras en 1790 predominaban los americanos en el cabildo
catedralicio, para 1797 la situación se había equilibrado con
los peninsulares. Como ha señalado Rodolfo Aguirre, esta
comparativa demuestra que la cédula del 21 de febrero de 1776 se
había impuesto de forma paulatina, pues en tal disposición limitó
el número de criollos dentro del cuerpo catedralicio.33 El cabildo de
la Colegiata de Guadalupe contó con una mayoría de americanos,
simbolizando el fuerte vínculo entre el culto guadalupano y una
posible identidad como novohispanos. De manera aventurada,
observamos que para finales de 1797 se registró un ligero
incremento en la presencia de clérigos peninsulares respecto a los
nacidos en Nueva España.
Estos informes también respondían a la necesidad de la
corona de conocer mejor al clero que estaba en allende el mar,
por lo que instaba a los prelados a informar, cada fin de año y de
forma “secreta”, de la “idoneidad, costumbres y conductas de los
prebendados, curas y otros eclesiásticos”.34 En este informe se
daba un breve pormenor de sus méritos y del posible destino al
Rodolfo Aguirre Salvador, “Cien clérigos beneméritos del arzobispado de
México, 1790”, en Voces de la clerecía novohispana. Documentos históricos
y reflexiones sobre el México Colonial, ed. Leticia Pérez Puente y Rodolfo
Aguirre Salvador (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México Instituto de Investigaciones sobre la Universidad y la Educación, 2009), 207.
34
Este informe fue publicado en: Margarita Menegus B., Descripción del
Arzobispado de México de 1793 y el informe reservado del arzobispo de México de 1797 (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México - Centro
de Estudios sobre la Universidad, 2005), 80. Si bien se menciona que se da información de 100 eclesiásticos, para dicho año estaban vacantes las canonjías
penitenciaria, magistral y de gracia del cabildo metropolitano.
33
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177
�Una trayectoria clerical
que podrían aspirar (según el arzobispo). El conteo comprendía
a los clérigos pertenecientes al cabildo metropolitano (23),
del Cabildo de Guadalupe (15), familiares y dependientes del
arzobispado (17), curas (26), colegiales y catedráticos (13) y
eclesiásticos particulares (3). Estos clérigos circularon en el
arzobispado ostentando diversos cargos. Algunos americanos,
otros peninsulares, la gran mayoría albergaba en sí una esperanza:
la de ser promovido a un nuevo beneficio, en calidad de sus
méritos y servicios.
De estas relaciones de clérigos destacan los comentarios
realizados por el arzobispo, caracterizados por adjetivos sobre el
carácter, desempeño y personalidad de los eclesiásticos. Analizar
este aspecto permite reconstruir la imagen del clérigo ideal, al
menos para finales del siglo XVIII: este debía ser buen teólogo,
buen predicador, de arreglada y ejemplar conducta y buen genio,
características más que deseables de todo aquel buen cura. Otras
características deseables eran el poseer un “amabilísimo genio”
o una “irreprensible conducta”, un “juicio sólido”, aspectos de la
personalidad que determinaban la recomendación que podía ser
la llave del ascenso en la jerarquía eclesiástica: “digno de mayor
ascenso” o “merece ascenso” podían marcar el destino futuro
y las carreras exitosas de estos clérigos. Llaman la atención las
máximas palabras de Núñez de Haro sobre ciertos casos: Don
Manuel Lino Guerra, europeo y cura juez eclesiástico de Actopan
era considerado “uno de los mejores curas de este arzobispado y
muy digno de cualquier prebenda, canonjía o dignidad, aunque
Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202
178
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�Carolina Aguilar
juzgo que no la pretenderá porque es eclesiástico desengañado”.
No sólo congregaba en su persona las mejores características
(buen teólogo, de conducta ejemplar e irreprensible, gran celo y
genio amable), gozaba de dos más: humildad y poca ambición.35
Otros calificativos no eran del todo positivos, aunque eso
no influyó en que los adjudicatarios de estos quedasen fuera de
listado de beneméritos idóneos: “su genio lo hace poco sociable”,
característica atribuida a don Manuel Antonio de Sandoval, de
origen europeo y que ostentó el cargo de provisor de indios y
chinos; el peninsular Juan de Mier y Villar era considerado
“mediano en su facultad” pero capaz de servir cualquier dignidad.
Tales opiniones contrastan con las expresadas sobre los americanos
José Mariano Beristain, canónigo catedralicio tachado de “genio
entrometido, inquieto y demasiado vivo y su conducta poco
arreglada”, mientras que otro notable novohispano, don Francisco
Beye de Cisneros, canónigo de la Colegiata de Guadalupe, era
considerado “bullicioso y proyectista”.36
Otro aspecto mencionado en estos informes era la relación
salud-enfermedad. Para 1790 son constantes las alusiones a la
mala salud y enfermedad de algunos integrantes del cabildo
catedralicio: Don Leonardo José Terralla, europeo, contaba con
más de setenta años y era aquejado por la gota, lo que le impedía
Aguirre Salvador, “Cien clérigos beneméritos del arzobispado de México,
1790”, 218.
36
Menegus B., Descripción del Arzobispado de México de 1793 y el informe
reservado del arzobispo de México de 1797, 80–85.
35
Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202
DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88
179
�Una trayectoria clerical
acudir a sus labores. Don Joaquín Serruto, americano, no asistía al
coro por su mala salud, y don Agustín Bechi, a pesar de tener más
de ochenta años y estar algo enfermo, merecía mayor ascenso.
Igualmente es usual encontrar expresiones como “está enfermo y
tan viejo” o “está tan inútil y enfermo”.37
Pero mientras había eclesiásticos ejemplares e idóneos,
dignos de toda prebenda, había otros cientos que no lo eran tanto.
El periodo que va de 1795 a 1805 se inserta en el momento de
quiebre y de transición de un gobierno episcopal caracterizado
por una larga estabilidad (28 años de la prelatura de Alonso Núñez
de Haro) y por una continuada política seguida por Xavier de
Lizana y Beaumont, un arzobispo cuyo nombramiento se había
dado en un contexto político particular, en el que comenzó una
preocupación por contar con súbditos fieles a la causa peninsular.
Por mencionar algo, entre 1805 y 1811 se contabilizaron
alrededor de 137 denuncias criminales y civiles contra clérigos.38
Los delitos a perseguir eran, en su mayoría, golpes, maltratos,
injurias, amistad ilícita, amancebamiento, excesos en el cobro
de derechos parroquiales, entre otros.39 Además, en medio se
Aguirre Salvador, “Cien clérigos beneméritos del arzobispado de México,
1790”, 212–15.
38
Berenise Bravo Rubio y Marco Antonio Pérez Iturbe, “Para vigilar la disciplina, sancionar a los clérigos y cuidad la dignidad clerical. El fuero eclesiástico en el arzobispado de México, 1803-1811”, en Iglesia, historiografía
e instituciones. Homenaje a Brian Connaughton, ed. Juan Pablo Ortiz Dávila,
Luz María Uhthoff López, y Norma Angélica Castillo Palma (Ciudad de México: Universidad Autónoma Metropolitana - Unidad Iztapalapa, 2018), 166–67.
39
Bravo Rubio y Pérez Iturbe, 169–168.
37
Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202
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180
�Carolina Aguilar
encontraba la discusión en torno a la inmunidad del clero, lo que
de alguna manera articuló otros mecanismos más de prevención
que de sanción para los clérigos faltantes.
La mala conducta del clero incentivó en Lizana y
Beaumont que en 1803 solicitase al rey la licencia correspondiente
para crear la Congregación de sacerdotes oblatos, establecida
por el arzobispo Lizana y que tuvo como fin primordial la
reeducación del clero secular a través de la salvación de sus
almas, la instrucción y su doctrina, todo ello mediante charlas,
reflexiones y la caridad ejercida con presos, enfermos, mujeres,
etc. El objetivo era más que claro: siguiendo el espíritu de la
iglesia, era más que necesario “apartar a sus hijos del camino de
la perdición a que les conducen las disoluciones del tiempo”.40
Las constituciones de esta congregación estaban inspiradas en las
de otra de mayor antigüedad, ya desaparecida: la congregación
de sacerdotes oblatos de Guadalajara, establecida en 1694.41 Esta
versión renovada de la congregación fue establecida finalmente
en 1804. Encabezada por el arzobispo, se integraba además por
dos consiliarios, un secretario y un tesorero. Todos los sacerdotes
oblatos se reunían el último día de cada mes para repartirse diversas
tareas espirituales y caritativas. Se designaban dos oblatos para
Archivo General de Indias (AGI). México 2544. Dictamen del Consejo
de Indias, sobre la petición del arzobispo Francisco Xavier de Lizana y Beaumont, sobre establecer una congregación de sacerdotes oblatos, Madrid, 22 de
marzo de 1804.
41
Thomas Calvo, Poder, religión y sociedad en la Guadalajara del siglo
XVII (México, DF: Centro de Estudios Mexicanos y Centroamericanos, 1991).
40
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181
�Una trayectoria clerical
cada parroquia de la capital, mismos que debían instruir a los
jóvenes feligreses de ellas. Otros dos se enviaban a cada cárcel
existente, para confesar y asistir a presos y ajusticiados, mientras
que se disponían otros dos para visitar y consolar enfermos. Un
número similar se destinaba a visitar las casas de recogidas o a
hacer labores caritativas con los mendigos y gente desproveída.42
Estas acciones se llevaban a cabo a partir de la reflexión y
el ejercicio espiritual de los sacerdotes enlistados, quienes debían
acudir todos los domingos a alguna parroquia a reflexionar y a
escuchar las lecciones que algún otro clérigo exponía. De manera
general existían dos clases de oblatos: unos de obediencia, quienes
se sujetaban fielmente al destino que se les indicaba; y otros
voluntarios, que no se comprometían a la obediencia total pero
sí a determinadas acciones.43 La prelacía de Lizana y Beaumont
lidió desde un inicio con un clero que se sentía agraviado, en
particular por las políticas borbónicas que habían perjudicado en
gran medida a la Iglesia novohispana.44 Por ejemplo, el embate
AGI, México 2544. Dictamen del Consejo de Indias, sobre la petición del
arzobispo Francisco Xavier de Lizana y Beaumont, sobre establecer una congregación de sacerdotes oblatos, Madrid, 22 de marzo de 1804.
43
Joseph Julio García de Torres, Oración eucarística que en la solemnidad
con que la venerable congregación de eclesiásticos oblatos celebró el aniversario primero de su fundación (México: Imprenta de don Mariano de Zúñiga y
Ontiveros, 1806), 9.
44
Ana Carolina Ibarra, “De tareas ingrata y épocas difíciles. Francisco Xavier de Lizana y Beaumont, arzobispo de México, 1802-1811”, en Poder civil
y catolicismo en México, siglos XVI al XIX, ed. Francisco Javier Cervantes
Bello, Alicia Tecuanhuey Sandoval, y María del Pilar Martínez López-Cano
(México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México; Benemérita Uni42
Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202
DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88
182
�Carolina Aguilar
a la inmunidad eclesiástica fue un factor determinante para
generar en este sector el germen de una inconformidad y de la
incertidumbre, que encontraría formas de expresión bastante
peculiares. La corona determinó que el clero estuviese sometido
a la jurisdicción directa de los tribunales reales, no importando
si se trataba de un asunto civil o criminal.45 La vinculación entre
la jurisdicción real y la eclesiástica comenzó a ser más áspera y
problemática, pues en medio estaba un intento de delimitación
de fronteras jurisdiccionales, en afán de centralizar y concentrar
mayor poder en el brazo real.
Nunca tuve inclinación al empleo de párroco
Escasos son los testimonios personales o autobiográficos de
clérigos novohispanos.46 La excepción tal vez sea José Miguel
versidad Autónoma de Puebla, 2008), 341–42.
45
Nancy Farris, La corona y el clero en el México colonial, 1579-1821. La
crisis del privilegio eclesiástico (México, DF: Fondo de Cultura Económica,
1995).
46
Traemos a colación que otro testimonio de tipo autobiográfico es el del
clérigo Gregorio Pérez Cancio, quien legó una obra que retrata su labor como
párroco así como un excelente retrato del contexto religioso y eclesiástico de
la ciudad de México de finales del siglo XVIII. Véase Libro de fábrica del templo parroquial de la Santa Cruz y Soledad de Nuestra Señora (años de 1773
a 1784) (México, DF: Instituto Nacional de Antropología e Historia, 1970).
Para el siglo XIX contamos con la edición realizada por Brian Connaughton
sobre el cura de Iztacalco, Manuel Espinosa de los Monteros, Miscelánea Curato de Iztacalco (1831-1832), Edición, estudio introductorio y notas de Brian
Connaughton (México, DF: Universidad Autónoma Metropolitana – Unidad
Iztapalapa; Instituto Nacional de Estudios Históricos de la Revolución Mexicana, 2012); Ernesto de la Torre Villar también tuvo a bien editar Diario de un
cura de pueblo y relación de los señores curas que han servido la parroquia
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183
�Una trayectoria clerical
Guridi y Alcocer. De él se conocen varios escritos notables, a la
sazón sus Apuntes, que conforman su narrativa personal en torno
a las peripecias vivenciales y clericales hasta el año de 1802.
Pasarían tan sólo tres años para leer de nueva cuenta a Guridi,
en una representación del año 1805 que era la sólida muestra
de la crisis que se vivía en el clero de la capital arzobispal. Son
estos dos escritos los que nos ayudarán a apreciar, de manera más
cercana, una de las etapas más críticas para el clero secular del
arzobispado de México de la segunda mitad del siglo dieciocho y
su impacto en una trayectoria particular.47
de Nuestra Señora de la Asunción de Tlatlauqui, escrita por el señor cura don
Ramón Vargas López, (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México; Instituto Nacional de Antropología e Historia; Universidad de las Américas; Gobierno del Estado de Puebla, 2006).
47
Los Apuntes de José Miguel Guridi y Alcocer han sido poco tratados en la
historiografía mexicana, particularmente en la que se ha orientado a estudiar
las trayectorias clericales. Existen pocas referencias de dicho texto, siendo tal
vez uno de los trabajos más interesante el artículo de Beatriz de Alba-Koch,
“Los Apuntes de la vida de Guridi y Alcocer: lo privado y lo público en una autobiografía novohispana”, Bulletin of Hispanic Studies, vol. 76/4 (1999) 463486. Para este trabajo recurrimos a la edición realizada en 1984 y publicada
por SEP Cultura, versión que recupera aquella primera impresión hecha por
Luis García Pimentel en 1906. A la par, existe otra edición, más reciente, bajo
el cuidado de Willebaldo Herrera, El camaleón de viento. Escritos literarios
y políticos de José Miguel Guridi y Alcocer (1763-1828) (Tlaxcala: Gobierno
del Estado de Tlaxcala, 2007). Incluso la misma figura de nuestro clérigo ha
recibido poca atención, al menos para la etapa previa a su actuación como
diputado a cortes, siendo esta la que más ha cautivado la atención de los estudiosos, especialmente de aquellos dedicados al proceso de independencia.
Algunos de los trabajos que recuperan a Guridi y Alcocer son: Cristina Gómez Álvarez y Ana Carolina Ibarra, “El clero novohispano y la Independencia
mexicana: convergencias y divergencias de tres clérigos poblanos”, Álvaro
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184
�Carolina Aguilar
José Miguel Guridi y Alcocer, cuyo nombre completo era
José Miguel María Esteban de Jesús, nació el 26 de diciembre
de 1763 en San Felipe Ixtacuiztla, Tlaxcala. Hijo de padres
españoles, atribuye su llegada al mundo a un milagro y a una
promesa. Ante la imposibilidad de concebir, sus padres acudieron
al santuario de San Miguel del Milagro para pedir que el ángel
intercediera en tal concepción, y como tal les fue dado. De ahí en
parte el origen de su nombre.48
Su crecimiento y desarrollo infantil y juvenil coincidieron
con esos años de cambio y transformaciones políticas y
eclesiásticas que señalamos líneas arriba, además de intercalarse
con una estadía en San Martín Texmelucan. Si bien menciona
que su vocación no estaba muy del todo clara (pues tuvo algunos
contratiempos personales y amorosos, además de alegar que
nunca tuvo inclinación por el empleo de párroco), desde muy
Matute, Evelia Trejo y Briana Connaughton (Coords.), Estado, Iglesia y sociedad en México. Siglo XIX (México, DF: Miguel Ángel Porrúa Editor; Universidad Nacional Autónoma de México - Faculta de Filosofía y Letras, 1995),
137-173; Ana Carolina Ibarra, “Guridi y Alcocer, José Miguel”, Alfredo Ávila,
Virginia Guedea y Ana Carolina Ibarra, Diccionario de la Independencia de
México (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México, 2010), 6568; Rubén Jiménez Martínez, Entre la dependencia y la independencia: José
Miguel Guridi y Alcocer y Miguel de Lardizábal y Uribe [Tesis de Licenciatura] (México, DF: Facultad de Estudios Superiores - Acatlán, 2012); de manera
reciente José M. Portillo Valdés refiere brevemente a los hermanos Guridi y
Alcocer en Fuero indio. Tlaxcala y la identidad territorial entre la monarquía
imperial y la república nacional 1787-1824 (México, DF): El Colegio de México; Instituto de Investigaciones Doctor José María Luis Mora, 2015).
48
José Miguel Guridi y Alcocer, Apuntes. Discurso sobre los daños del juego (México, DF: Secretaría de Educación Pública; Cultura, 1984), 15 y 16.
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185
�Una trayectoria clerical
niño mostró cierta inclinación a la carrera de las letras –como se
decía en ese entonces– en la que gozó de buena fama y ayudas
para avanzar. Con una familia venida a menos, su padre se vio en
la necesidad de pedir al obispo poblano de aquel entonces, don
Victoriano López González –que casualmente se hallaba de visita
en el santuario mencionado– la oportunidad de ser admitido en el
seminario palafoxiano. Fue admitido como porcionista de capa,
con opción a obtener una beca de gracia o mérito. Cabe anotar lo
prodigioso del asunto, pues el milagro de San Miguel obró en la
buena voluntad del obispo, momento clave en la vida de Guridi
pues dice de sí mismo “de este modo tuvo su principio mi carrera
en el mismo sitio en donde comenzó mi ser”.49
Dando muestras de ser travieso, sus primeros años en
el colegio palafoxiano fueron sumamente provechosos. Guridi
vivió y conoció un colegio que ya había sufrido una importante
transformación entre 1765 y 1773 gracias al ímpetu reformista
del obispo Francisco Fabian y Fuero. Según Sergio Rosas, el
colegio era un grupo de colegios ligados y vinculados entre sí:
San Pedro, San Juan, San Pablo y San Pantaleón. En San Pedro
se aprendía gramática y retórica, mientras que en San Juan artes,
teología y cánones.50 Sin embargo, algunos vicios se mantuvieron
en su interior. Llama la atención la claridad del recuerdo en un
Guridi y Alcocer, 18.
Sergio Rosas Salas, La Iglesia mexicana en tiempos de la impiedad: Francisco Pablo Vázquez, 1769-1847 (Puebla: Ediciones Educación y Cultura; Benemérita Universidad Autónoma de Puebla; El Colegio de Michoacán, 2015),
37.
49
50
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�Carolina Aguilar
episodio particular. Sus maestros, dignos catedráticos vestidos
de las mejores prendas, influyeron hasta cierto grado en esos
primeros años, excepto uno, del cual señaló no logró influir en su
persona, a raíz de “haber estado ausente casi todo el tiempo que
cursé su aula, presidiendo esta un sustituto. La causa fue haber
ido a recibir el grado mayor de teología y hecho oposición”.51
Siendo esta una de las primeras críticas a catedráticos y clérigos,
pues como hemos mencionado, estaban en permanente búsqueda
de la seguridad profesional y laboral que tanto se anhelaba en
aquella época, descuidando en ocasiones sus otras ocupaciones,
fuesen estas de catedráticos o de pastores de fieles.
Al punto de cumplir 13 años y terminando de estudiar
gramática, Guridi prosiguió con sus estudios de filosofía y artes.
El pupilo se recreaba en lecturas como el Teatro Crítico de Benito
Jerónimo Feijoo. Su calidad de becario de gracia le impedía
tomar el estudio de la jurisprudencia, por lo que nuestro joven
colegial tomó el camino de la teología. Solicitó otra beca para
estudiar jurisprudencia, especialmente en la rama canónica, en la
cual comenzó a especializarse.
Nuestro personaje se opuso a las becas del Colegio Mayor
de San Pablo, tarea poco fructífera, pues a decir de nuestro personaje hubo otros más que sí lograron, a pesar de ser considerados
de inferior mérito.52 Graduado ya de bachiller en teología, prosiguió con el estudio de la jurisprudencia, pero el contexto eclesiás51
52
Guridi y Alcocer, Apuntes. Discurso sobre los daños del juego, 20–21.
Guridi y Alcocer, 35.
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�Una trayectoria clerical
tico ejerció una primera preocupación. Pensando en ordenarse,
Guridi alude que “no tenía capellanía, si sabía idioma alguno a
cuyo título recibirlas. Me pesó entonces no haber empleado en los
del país el tiempo que invertí en aprender el francés”.53 Como vemos, se consideraba importante que un clérigo supiese alguna de
las lenguas, pues ello podía facilitar el camino hacia las becas o
la pronta colocación. Acto seguido, el siguiente paso en su formación académica era el licenciarse, para lo que recurrió a solicitar
el apoyo económico de su familia. Vendió algunas mantas en el
Parián de la ciudad de México y con un préstamo de una tía logró cubrir el gasto del examen, licenciándose. Para 1787, con 24
años, Guridi comenzó como catedrático de filosofía, dedicándose
a la docencia con gran fervor y entrega.54
A lo largo de sus Apuntes, Guridi destacó una y otra vez
las ventajas y la fortuna de contar con un protector o con alguna
persona de alta jerarquía e importancia dentro de determinadas
instituciones. Estos personajes podían agilizar el ascenso de un
clérigo a otros cargos de mayor rango en la jerarquía eclesiástica
o bien, entorpecerlos. Los concursos por beneficios y cargos
representaron el escenario ideal para la puesta en escena de los
vínculos entre protectores y protegidos. Guridi y Alcocer indica
que para 1797 se presentó a un concurso por una lectoral en
Puebla, misma que fue disputada por dos grandes eminencias
de aquel tiempo: José Joaquín España y Mariano Beristáin y
53
54
Guridi y Alcocer, 37.
Guridi y Alcocer, 42–44.
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Souza. De dicho concurso, que no ganó Guridi, se desprende
la utilidad de “contraer estrecha amistad” Guridi con Beristáin
y ganar también el “concepto” del prelado de Puebla Salvador
Biempica y Sotomayor, es decir, de hacerse conocer por este.55
El acercamiento funcionó para que el obispo lo destinase a un
curato en el pueblo de Acajete, cercano a Tepeaca. Guridi anota
que en franca conversación con Biempica éste reconocía que en
la promoción y ascenso clerical “el juego es el que vale” y no
tanto el mérito de los aspirantes.56
La mocedad de José Miguel Guridi y Alcocer alternó
entre momentos de amplia satisfacción y regocijo y otros de
nubarrones e incertidumbre. Ante las promesas no cumplidas
de hacerlo secretario de visita y de beneficiarse con otro cargo,
Guridi se entregó al vicio del juego, lo que motivaría la escritura
de Discurso sobre los daños del juego. Los diversos vicios del
clero se volvieron una preocupación mayor para los arzobispos.
La soledad era también otro reto para los clérigos, en especial
cuando se trataba de curatos lejanos de los centros urbanos,
en donde había poca población y la existente eran indios y no
hablantes de castellano. Algunos párrocos no encontraban
estimulantes sus curatos y mucho menos las pesadas labores
de visitar otros pueblos sujetos a las parroquias. De ahí que a
la menor oportunidad se enfrascaban en un sinfín de trámites y
55
56
Guridi y Alcocer, 63.
Guridi y Alcocer, 69.
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�Una trayectoria clerical
actividades –como las oposiciones a curatos– que los alejaban
por algún tiempo de la aburrida rutina parroquial, acercándolos
a las ciudades, como la de México, en donde encontraban una
boyante vida intelectual y política.
Otro frente que mantenía en vilo a los clérigos era el
de dar protección y sustento a su numerosa familia, de la cual
decía Guridi “eran unos grillos, una cadenas fuertísimas que
me embarazaban la empresa”.57 Ello implicaba que muchos de
ellos estaban siempre en busca de curatos urbanos y de canonjías
en los cabildos catedralicios. Guridi tuvo a bien concursar por
una canonjía magistral en el cabildo catedralicio de Oaxaca en
1796, que no ganó. Pasó después a la ciudad de México, para
concursar por otro cargo catedralicio que tampoco obtuvo, pero
a cambio logró granjearse el respeto y aprecio de otros clérigos
capitalinos. En resumen, Guridi y Alcocer ocupó tres curatos: uno
en Acajete, Puebla; Tacubaya (en los alrededores de la Ciudad
de México) y el Sagrario, la parroquia más importante de la
catedral; además, concursó alrededor de 14 ocasiones a diversas
canonjías: magistral, lectoral y doctoral (dos veces) en Puebla;
por la magistral de la Colegiata de Guadalupe y del obispado de
Oaxaca; y en la Catedral de México cuatro veces por la magistral,
dos por la lectoral y dos por la doctoral. Ocupó otros tantos
cargos de importancia, como promotor fiscal en Puebla, defensor
del Juzgado de Testamentos y Capellanías de ese obispado;
57
Guridi y Alcocer, 77.
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examinador sinodal del de México, provisor y vicario general,
además de los cargos políticos que ocupó a partir de 1810, como
el de diputado representante de Tlaxcala en las cortes generales y
extraordinarias de Cádiz.
“Quedar sin premio el mérito y tareas literarias”
Como hemos visto, el camino profesional de José Miguel Guridi
y Alcocer fue diverso e intenso. Contrario a lo que se piensa, era
muy común que los clérigos capitalinos desempeñaran diversas
actividades con el fin de asegurarse un modesto ingreso pero
sin dejar de buscar colocarse siempre en una mejor posición.58
Tal fue el caso de nuestro clérigo, que a pesar de encontrarse
muy ocupado en su curato de Tacubaya, no cejó en buscar una
mejor posición en la alta clerecía capitalina. Esta oportunidad se
dio en 1805 al queda vacante la canonjía magistral del cabildo
catedral por el deceso del doctor Gaspar González de Candamo.
Oriundo de Santiago de Pruvia, en Oviedo, González arribó a
Nueva España en 1787, en donde se desempeñó como canónigo
de merced en el cabildo catedral de Guadalajara, pasando después
a ser gobernador eclesiástico de la diócesis de Monterrey en el
Nuevo Reino de León (entre 1790 y 1792), para ingresar en 1799
al cabildo de la catedral de México.59
Aguirre Salvador, Un clero en transición. Población clerical, cambio parroquial y política eclesiástica en el arzobispado de México, 1700-1749, 116.
59
Antonio Astorgano Abajo, “El magistral González de Candamo en la Metropolitana de México (1799-1804)”, Trienio 62 (2013): 1–52.
58
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�Una trayectoria clerical
Como solía ocurrir, los decesos de los integrantes de
avanzada edad y enfermedad de los distintos cuerpos eclesiásticos
de la diócesis abrían la oportunidad a las nuevas generaciones para
concursar y obtener dichos beneficios. En este caso, la canonjía
de González de Candamo quedó disponible para aspirantes
y opositores, de los cuales Guridi y Alcocer era considerado
“sobresaliente”. En general se presentaron tres naturales de la
península, que no eran “los superiores en mérito y literatura”.60
A decir de un testigo, Don Joaquín Barrientos, escribano, los
hombres más sabios de la capital atestiguaron de los méritos y
la sobresaliente función literaria en dicha oposición. El público
esperaba que nuestro clérigo Guridi obtuviese el primer lugar
en dicho concurso.61 Otro testigo, don José María de Castro,
escribano y teniente de Cámara y Caja del juzgado general de
bienes de difuntos daba su opinión, misma que vale la pena leer:
Además de José Miguel Guridi y Alcocer los concursantes fueron: los doctores don Jacinto Moreno y Bazo, Pablo Feliciano Mendivil, don José María
Couto, don José Ignacio Couto, don José María Cos, Alejandro García Jove,
don Manuel Ignacio de Ramírez, don Jacinto Moreno, don José María Alcalá,
don Manuel de Burgos y don Gregorio González, sumándole los licenciados
Pedro Pascasio Herce y don José Ponce de León. Diana González Arias, “Los
prebendados del cabildo eclesiástico de México en el cambio de siglo. Provisión de canonjías y dinámicas corporativas, 1789-1808”, en Poder y privilegio: cabildos eclesiásticos en Nueva España, siglos XVI al XIX, ed. Leticia Pérez Puente y Gabino Castillo Flores (Ciudad de México: Universidad Nacional
Autónoma de México - Instituto de Investigaciones sobre la Universidad y la
Educación, 2016), 293.
61
AGI. México 2545. Certificación del escribano Joaquín Barrientos a favor
de José Miguel Guridi y Alcocer, Ciudad de México, 28 de mayo de 1805.
60
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Certifico y doy fe haber oído decir a muchas personas literatas y
de carácter que asistieron a la oposición de la canonjía magistral
vacante en esta Santa Iglesia Catedral, por muerte del Doctor
don Gaspar González de Candamo, que entre los opositores
se distinguió con especialidad en las respectivas funciones
literarias el Doctor Don José Miguel Guridi y Alcocer, cura de
la villa de Tacubaya, tanto que no dudaban obtendría el primer
lugar.62
Ante la derrota, José Miguel Guridi y Alcocer decidió enviar una
representación de su puño y letra, en que manifestó su enojo e
inconformidad ante lo que consideraba una injusticia. Su primer
argumento se destinó a exponer “las funestas consecuencias de
una votación desarreglada”.63 Guridi apelaba al clamor y enojo
popular ante las votaciones a la canonjía magistral por la que
había concursado. El pueblo veía con dolor “que la protección
no sólo suplanta el mérito sino que también reviste de su nombre
y apariencia a la mediocridad y aun a la ineptitud. Y que hemos
llegado al extremo antes de abrirse un concurso, ni saberse
los que salen a él se sabe ya quien ha de optar al canonicato,
sin atenderse a más que al juego y a los valedores”.64 Si bien
nuestro personaje conocía las reglas de la dinámica relacional
que influía en la designación de curatos y canonjías, eso no lo
exentó de sentir frustración ante lo que veía como un favoritismo
AGI. México 2545. Certificación de Don José María de Castro a favor de
José Miguel Guridi y Alcocer, Ciudad de México, 7 de agosto de 1805.
63
AGI, México 2545, 1v. Representación de José Miguel Guridi y Alcocer al
rey, México, 28 de mayo de 1805.
64
AGI, México 2545, Representación, fs. 1v. y 2.
62
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de la protección de algún otro clérigo influyente contra la justicia
de una oposición sin corruptelas. Hacía referencia a tramas e
intrigas, aspectos que conocía de sobra porque ya de tiempo atrás
se había visto involucrado en ellas: las promesas incumplidas de
una promotoría fiscal o de un provisorato en Puebla se vinieron
abajo justo por ese juego de ajedrez de tramas e intrigas, que
colocaban y quitaban clérigos de manera estratégica:
Lo peor es que la falta de mérito es la que más estimula a poner
en acción los resortes políticos; pues aquel ha descuidado al que
lo posee y lo que es más retrae en cierto modo a los valedores
del mismo cuerpo porque los deslumbra su brillo y excita
sus celos, siendo así que la mediocridad y aun la ineptitud,
encuentra con facilidad padrinos, porque el amor propio quiere
ahijados, pero ahijados que nunca puedan hacer sombra. A más
de que nadie ignora que la desgracia es compañera inseparable
del mérito.65
José Miguel Guridi y Alcocer denunció varias prácticas usuales,
como el que los familiares arzobispales tuviesen un favoritismo
en los concursos de oposición. El señalamiento fue claro y
directo: el protegido era el licenciado Pedro Pascacio Herce.
Guridi reconstruye, bajo su mirada y experiencia, las incidencias
del concurso de oposición: un arzobispo aquejado por sus
enfermedades, que prestó poco interés en los otros opositores
y cuyo poderío influyó en el resto de los votantes. A decir de
Guridi, Lizana “se declaró abiertamente por su familiar”,
hablándole a los vocales que tampoco pudieron presenciar los
65
AGI, México 2545, Representación, f. 2 v. y 3.
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actos de los demás concursantes, dando lugar a una votación
más que arreglada”, nadie votó por su voluntad o siguiendo a su
propio dictamen, sino cautivándolo en obsequio del prelado. Los
vocales también fueron severamente criticados por Guridi: “son
hombres; tienen hechuras y parientes eclesiásticos que quieren
colocar o adelantar en su carrera; no les faltan hermanas, sobrinas
o ahijadas que desean entren en los monasterios, o que adquieran
dotes y nombramientos”.66
Según Guridi el resultado de la votación tuvo una gran
repercusión entre la población, pues “ha levantado el grito más que
nunca, resonando sus voces por las calles y las plazas y formándose
una especie de conmoción”. La crítica de Guridi fue voraz: “si el
camino más breve para obtenerlos (los beneficios) es adscribirse
en la familia de un prelado, ¿para qué es emplear tantos años en el
estudio, ni derretirse los sesos sobre los libros? ¿Cuánto mejor es,
dirán los jóvenes, afanarse por lograr una familiatura, la que puede
conseguirse con menos trabajo que el de las tareas literarias? Ella
no solo facilita el premio, sino que también aparenta el mérito”.
Guridi apelaba a la idea de que los americanos pudiesen gozar
de los mismos honores y oportunidades que los peninsulares,
refrendada en la Real Orden del 2 de enero de 1778, algo que en
la realidad tuvo poca aplicación y sí mucho abuso. Una política
velada del régimen borbón eclesiástico fue la de dotar con cargos
y beneficios a clérigos peninsulares y no tanto a los locales. Cada
66
AGI, México 2545, Representación, f. 4
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�Una trayectoria clerical
arzobispo que arribó a la Nueva España venía acompañado de
un séquito de individuos conocidos como familiares, a los que
regularmente se procuraba colocar en los mejores cargos dentro
de la curia eclesiástica, el cabildo catedralicio o dentro de la red
de parroquias de la ciudad de México.
Decía Guridi de sí mismo:
He gastado toda mi vida desde mis más tiernos años en la carrera
de las letras y en el servicio de la Iglesia y del Público y aún no
logro un pan entero qué comer. He visto y estoy mirando cada
día elevarse sobre mí a mis inferiores. No solo huyen de mí
las gracias, sino que aun en materias de rigurosa justicia se me
desatiende y mi infausta suerte ha apurado las heces del amargo
cáliz que me ha dado a gustar siempre. En cualquier otro
destino a que me hubiera dedicado o en cualquiera otra carrera
que hubiera seguido, quizá habría avanzado más después de los
años que llevo de tareas, trabajos y servicios, pero los sucesos
no han correspondido a las esperanzas fundadas en los servicios
mismos.67
Conclusiones
Brian L. Price, en su estudio sobre la retórica del fracaso,
orientada hacia el contexto narrativo nacionalista que se formó en
el México del siglo XIX, señala que “la retórica del fracaso surge
con mayor fuerza en momentos de crisis”.68 Esta misma sentencia
puede enlazarse perfectamente con el problema aquí planteado.
AGI, México 2545, Representación, f. 15
Brian L Price, El culto a la derrota. Narrativas del fracaso en la novela
histórica mexicana (México, DF: Universidad Autónoma Metropolitana - Unidad Iztapalapa, 2015), 26.
67
68
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La crisis y etapa crítica del clero de finales del siglo XVIII es
notoria entre líneas y en los diversos escritos y testimonios de la
época. Aquí nos hemos centrado en primer lugar en la apreciación
de un clero en decadencia, que si bien siempre estuvo como una
tarea pendiente para los arzobispos, fue a partir de la presencia
de Francisco Antonio de Lorenzana que tal problema cobró
dimensiones imperiales. De ahí el abordaje de dos diferentes
proyectos, uno orientado a corregir al clero –el Colegio seminario
de Tepotzotlán– y otro enfocado en la prevención de malas
conductas y no tanto en el castigo o en el sentido punitivo, como
fue el caso de la congregación de sacerdotes oblatos.
Otro tanto de esa narrativa del fracaso, propicio de la
crisis clerical, aparece en los informes de clérigos beneméritos
realizados en 1790 y 1797, y cuyas amplias descripciones nos
permiten apreciar que el modelo de clérigo ideal distaba mucho
de la realidad y de la personalidad y aptitudes mostradas por los
eclesiásticos seculares del arzobispado. Entre las apreciaciones
institucionales y los proyectos lanzados para mejorar la situación
del clero, se entrecruza una trayectoria de vida particular. La
construcción discursiva realizada a partir de algunos puntos de
los Apuntes y de la Representación de José Miguel Guridi y
Alcocer compagina a su vez con la narrativa de los arzobispos en
torno al clero que gobernaban. No es casualidad que las mayores
faltas, señaladas a través de cartas pastorales, edictos, sermones y
en los informes de eclesiásticos beneméritos, destaquen aquellas
características consideradas poco idóneas y susceptibles de
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mejora. La falta de genio, de habilidades clericales, de la salud
y demás aptitudes predominaban por encima del buen genio
o de la amabilidad. Pero existía algo todavía más poderoso
que se imponía por sobre todo eso: los vínculos relacionales
y padrinazgos al interior de la jerarquía del alto clero. Queda
como tarea pendiente realizar estudios de trayectorias de vida en
perspectiva comparada, por ejemplo entre Guridi y otro notable
como Francisco Pablo Vázquez. Se invita también al análisis de
esas redes relacionales al interior del clero del arzobispado de
México, en especial de aquel que encontraba su razón de ser y
su vida en un entorno urbano, como lo fue la ciudad de México
y sus bulliciosos e inquietos clérigos, siempre en búsqueda de
conseguir un mejor cargo y adaptarse a un mundo que cambiaba
aceleradamente ante sus ojos.
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�Productividad agropecuaria de la hacienda Ajuchitlán
El Grande durante el Porfiriato
Agricultural productivity of the hacienda Ajuchitlán El Grande
during the Porfiriato
David Felipe Gutiérrez Ugalde
Universidad Autónoma de Querétaro
Querétaro, México
orcid.org/0000-0001-6365-7921
Resumen: La hacienda de Ajuchitlán El Grande, durante el Porfiriato,
atravesaba por una etapa de transición a la modernización, contando con
los medios físicos y sociales fundamentales, lo que permitió alcanzar
los mayores niveles de producción agropecuaria y la introducción de
cultivos novedosos en el Semidesierto de Querétaro. Este artículo
se centra en describir e interpretar los niveles productivos de esta
hacienda junto con sus anexas, evaluando su productividad dentro
de su distrito, para evidenciar la importancia que la institución de la
hacienda tuvo en la historia agraria queretana y mexicana. Las fuentes
primarias utilizadas fueron informes estadísticos productivos distritales
y estatales, así como artículos sustraídos de La Sombra de Arteaga,
periódico oficial del estado de Querétaro.
Palabras clave: Hacienda; Ajuchitlán; Porfiriato; productividad;
historia agraria.
Abstract: The Ajuchitlán El Grande hacienda, during the Porfiriato,
went through a stage of transition to modernization, having the
fundamental physical and social means, which allowed it to reached the
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�Productividad agropecuaria
highest levels of livestock and farming production and the introduction
of novel crops in the Semi-desert of Querétaro. This article describes
and interprets the productive levels of this hacienda together with
its annexes, evaluating its productivity within its district, to show
the importance of the hacienda institution in the agrarian history of
Querétaro and Mexico. The primary sources used were district and state
productive statistical reports, as well as articles from La Sombra de
Arteaga, the official newspaper of the state of Querétaro.
Keywords: Hacienda; Ajuchitlan; Porfiriato; productivity; agrarian
history.
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�David Gutiérrez
Introducción
El objetivo del presente artículo es descubrir la importancia de la
productividad agropecuaria de una hacienda ubicada en el distrito
de Tolimán, Querétaro, México, durante el Porfiriato, llamada
Ajuchitlán El Grande, y sus anexas, Panales y Zituní, a través de
la descripción, comparación e interpretación de los volúmenes de
productos agrícolas y pecuarios que estas haciendas aportaban al
total de la producción distrital.
La historiografía sobre la hacienda de Ajuchitlán
El Grande es limitada y ofrece aspectos generales sobre su
estructura y desarrollo, donde las dinámicas productivas y datos
que argumentan dichas investigaciones no suelen ser claros.
David Brading, en su libro Haciendas y Ranchos del Bajío,
León 1700-1860, se enfocó en las actividades productivas de
esta hacienda, e indagó en fuentes primarias para conocer la
producción agropecuaria. Si bien su estudio está enfocado en
el siglo XVIII, representa el antecedente específico de este
artículo.1
Juan José Gutiérrez Álvarez, a través de fuentes
hemerográficas y estadísticas, aborda la producción de las
haciendas queretanas a nivel distrital. Señala que Ajuchitlán,
junto con la hacienda de la Buena Esperanza, era un modelo de
productividad,2 mas no ofrece un estudio más específico sobre
David Brading, Haciendas y ranchos del Bajío. León 1700-1860 (México,
DF: Grijalbo, 1988).
2
Juan José Gutiérrez Álvarez, “Estado, haciendas y campesinos en el Que1
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�Productividad agropecuaria
los volúmenes de producción, aspectos laborales dentro de la
hacienda y dinámicas de distribución de los productos.
Por su parte, Marta Eugenia García Ugarte, basada en
fuentes orales, describe aspectos sociales y productivos de
Ajuchitlán El Grande durante el Porfiriato. Esta autora afirma
que en esta hacienda “la alta producción cerealera mantenía
las trojes llenas hasta arriba”;3 sin embargo, no proporciona
datos sobre las cantidades producidas para fundamentar su
importancia agrícola.
Otras obras sobre Ajuchitlán no fueron escritas por
historiadores, sino por los cronistas del municipio de Colón,
Querétaro. Esas crónicas describen aspectos generales de la
hacienda y realizan varios saltos cronológicos, ofreciendo datos
dispersos sobre su historia, y al igual que otros autores, no
demuestran cuán productiva era Ajuchitlán El Grande.4
Con base en este breve estado de la cuestión, es pertinente
señalar que la hacienda de Ajuchitlán no ha sido estudiada en
rétaro del Porfiriato”, en Historia de la Cuestión Agraria Mexicana. Estado de
Querétaro, vol. II, ed. Héctor Samperio Gutiérrez (México, DF: Juan Pablos
Editor; Gobierno del Estado de Querétaro; Universidad Autónoma de Querétaro; Centro de Estudios Históricos del Agrarismo en México, 1986), 269.
3
Marta Eugenia García Ugarte, Esplendor y poderío de las haciendas queretanas (Querétaro: Gobierno del Estado de Querétaro, 1991), 43.
4
Cristóbal Vega Prado, De Tolimanejo a Villa de Colón. Haciendas colonenses (Querétaro: Calygramma, 2015); Jesús Solís de la Torre, “Ajuchitlán,
El Grande, Colón, Querétaro”, en Vidas y haciendas de Querétaro y la Nueva
España, ed. Sonia Butze Aguilar (Querétaro: Consejo Nacional para la Cultura
y las Artes; Instituto Nacional de Antropología e Historia, 2006).
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�David Gutiérrez
el aspecto productivo durante el Porfiriato, y es importante
responder dos cuestiones centrales: ¿Cuáles eran los volúmenes
de producción agropecuaria en el distrito de Tolimán, en
Ajuchitlán y sus haciendas anexas? ¿Qué tan productivas fueron
estas haciendas en relación a otras haciendas de la región y
cuáles eran las cantidades que aportaban a nivel distrital? Para
responder a estas interrogantes será pertinente indagar sobre los
datos productivos que las fuentes primarias aportan, y realizar su
descripción e interpretación.
Es importante señalar que los estudios que se realizaron
en la década de los noventa arrojaron que las haciendas “no eran
empresas mal organizadas e ineficientes, y que la concentración
de la propiedad de la tierra que representaban no causaba
despilfarro y mala distribución de los recursos”;5 en este sentido,
esta investigación quiere sumar a la postura positiva de la
producción y explotación de los recursos naturales y humanos
en las haciendas, sin por ello decir que no existieron aspectos
negativos en esta institución.
El concepto de hacienda al que se recurre aquí es el de
Herbert J. Nickel, quien la define como una Institución social y
económica cuya actividad productora se desarrolla en el sector
agrario.6 De la misma manera, Nickel menciona una serie de
John H. Coatsworth, Los orígenes del atraso. Nueve ensayos de historia
económica de México en los siglos XVIII y XIX (México, DF: Alianza Editorial Mexicana, 1990), 8.
6
Herbert Nickel, Morfología social de la hacienda mexicana (México, DF:
5
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�Productividad agropecuaria
elementos primarios constitutivos de esta institución, de los
cuales, para fines de esta investigación, se retomarán los de
elección del producto y volumen de producción.7
El presente artículo se inserta en los estudios de historia
económica agraria, debido a su objeto de estudio, al tratamiento
de las fuentes primarias y a la metodología que sigue. Para aportar
evidencia empírica sobre la descripción e interpretación que se
hace en este trabajo, se consultaron documentos encontrados
en el Archivo Histórico del Estado de Querétaro (AHEQ),
fondo “Ejecutivo”; y en el Archivo del Centro de Estudios de
Historia de México (ACEHM), fondo “CCCLXXIII-1 Hacienda
Ajuchitlán y Panales”, y fondo “CCCLLXXIII, Testamentaria
de Manuel María Gorozpe y Echeverría”. Asimismo, se consultó
La Sombra de Arteaga, periódico oficial de Querétaro, en su
parte no oficial y la sección de manifestaciones, años 1880 a
1912. El método utilizado es cuantitativo, teniendo en cuenta
los datos duros de producción de las haciendas y su pertinente
interpretación.
Esta investigación está estructurada en tres apartados:
el primero explora la producción agrícola que generaba el
distrito de Tolimán; en el segundo, se describen e interpretan los
volúmenes de la producción agrícola de la hacienda de Ajuchitlán
El Grande, haciendo énfasis en la producción de cereales; y en el
Fondo de Cultura Económica, 1996), 19–20.
7
Nickel, 20.
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�David Gutiérrez
tercer apartado, se describen algunos aspectos de la producción
pecuaria de Ajuchitlán y sus haciendas anexas.
1. Producción agrícola en el distrito de Tolimán, 1891-1912
1.1 Contexto
En México, a partir de 1880 se modificaron las condiciones
político-económicas y comunicativas del desarrollo de la
hacienda, así como un aumento de la población. Además,
el mercado ofreció mejores perspectivas y posibilidades de
transporte, se introdujeron maquinaria, semillas mejoradas y
nuevas técnicas de cultivo, que permitieron la profesionalización
de la actividad agraria.8 La política agraria de Porfirio Díaz
estaba encaminada al desarrollo de una agricultura de tipo
intensivo, forjando las condiciones para crear pequeñas
empresas agrícolas dirigidas por los hacendados, quienes eran
los sucesores del proceso de desamortización de bienes de la
Iglesia en algunos casos, y en otras, representantes de una larga
tradición de terratenientes latifundistas. 9
En Querétaro, a finales del siglo XIX, “la provincia empezó
a recuperar su viejo aliento productivo”.10 Marta Eugenia García
Ugarte refiere que la productividad en las haciendas queretanas se
Nickel, 105.
Gutiérrez Álvarez, “Estado, haciendas y campesinos en el Querétaro del
Porfiriato”, 238.
10
Marta Eugenia García Ugarte, Querétaro. Historia breve (México, DF: El
Colegio de México, 1999), 186.
8
9
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�Productividad agropecuaria
incrementó debido al control de los recursos hídricos, los cuales
se administraron en instalaciones e infraestructuras de regadío.
Por otra parte, las relaciones entre gobierno y rancheros y entre
minifundistas y grandes hacendados fue armónica, permitiendo el
desarrollo del sector primario en la entidad.11
La gubernatura en Querétaro, desde 1880 hasta 1911, con
un paréntesis de 4 años ocupados por Rafael Olvera, estuvo en
manos de Francisco González de Cosío, quien fue un poderoso
hacendado en el estado. González de Cosío comenzó a propiciar
el desarrollo de Querétaro con el antecedente de que la provincia
no sólo había sido agrícola sino también industrial.12
Una de las regiones del estado queretano es el
Semidesierto,13 donde durante el Porfiriato se encontraba el
distrito de Tolimán, conformado por las municipalidades de
Tolimán, Colón y Peñamiller.
García Ugarte, 186.
García Ugarte, 186–87.
13
Existen razones suficientes para llamarle Semidesierto o región seca a esta
zona, ya que la lluvia es exigua con una precipitación anual que fluctúa entre
370 y 470 mm, verificándose en los meses de junio a septiembre. Los ríos y
arroyos son escasos. El clima es seco semicálido, con temperatura media de
25°C; además este clima es extremoso, pues la variación de temperatura entre
estaciones es de 7°C. Regularmente, la altura de las montañas sobre el nivel
del mar oscila entre 1300 y 2000 metros, con algunas montañas excepcionales
que superan los 3000 metros. Ocasionalmente se ven paisajes con vegetación
exuberante y agricultura intensiva. Censo INEGI, 1986, citado en: Francisco
Javier Meyer Cosío, Querétaro árido en 1881. Una visita gubernamental a Tolimán, Colón y Peñamiller (Querétaro: Universidad Autónoma de Querétaro,
2001), 35–36.
11
12
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Mapa 1
Distrito de Tolimán
Fuente: Distrito de Tolimán, Ing. Pedro Moreno, 1895. Tomado de Mapoteca
Manuel Orozco y Berra, http://w2.siap.sagarpa.gob.mx/mapoteca/mapas/204OYB-7245-A.jpg
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�Productividad agropecuaria
Este distrito tenía una producción agrícola modesta, pues los
volúmenes de producción de cereales de esta región se encontraban
por debajo de lo producido en los distritos del Centro y San Juan
del Río; pese a esto, es necesario reconocer la productividad que
en Tolimán existió y los espacios específicos que fueron referentes
de la misma.
De acuerdo con Francisco Meyer, en el distrito de
Tolimán “la hacienda y el rancho agropecuarios eran las
principales formas de explotación de la tierra y de la gente. El
campo era el espacio vital de aproximadamente el 80% de los
habitantes de Tolimán”.14 En el año de 1892, se reportaban 11
haciendas, 2 fracciones de haciendas y 36 ranchos en el distrito
de Tolimán. Para 1904, aparecía en los informes la producción
de sólo 6 haciendas,15 pues algunas habían sido absorbidas por
otras, además de que algunas que en décadas anteriores habían
detentado la categoría de hacienda ahora las consideraban
ranchos; por otro lado, sólo 8 ranchos reportaban sus niveles de
producción.
El distrito de Tolimán, afirma Gutiérrez Álvarez, poseía
pocas haciendas de gran producción en comparación con otros
distritos como el del Centro y el de San Juan del Río: “Ajuchitlán y
Buena Esperanza –decía– son dos ejemplos de gran productividad
Meyer Cosío, 53.
Archivo Histórico del Estado de Querétaro (AHEQ). Graciano González,
Boleta para recoger datos sobre estadística agrícola, Tolimán, 28 de febrero de
1905. Fondo Ejecutivo, Sección 4ª. Fomento Estadística, caja 2, Exp. 156.
14
15
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en la zona del distrito tolimanense.”16 De igual manera, Aurora
Castillo refiere que estas haciendas estaban ubicadas en las
planicies del distrito, lo que permitió la explotación de cultivos
temporaleros.17 En el Semidesierto queretano era complicado
encontrar suficiente cantidad de agua para regar los cultivos, por
lo que sólo algunas haciendas, como las ya mencionadas, podían
producir de forma eficiente.
1.2 Disposición del agua
La producción agrícola de una hacienda está condicionada por los
factores naturales, pero como dice Luis Fernando Flores Olague,
“en mayor grado está condicionada a integración de unidades
productivas al entorno urbano en crecimiento y la adopción de
tecnologías para los procesos de producción.”18 Las cosechas de
cereales en el distrito de Tolimán se veían condicionadas tanto
por los años de buenas como malas lluvias, puesto que la mayor
parte de sus tierras eran de temporal; sólo aquellas haciendas con
obras hidráulicas como presas, pozos o norias tenían ventajas
Gutiérrez Álvarez, “Estado, haciendas y campesinos en el Querétaro del
Porfiriato”, 270.
17
Aurora Castillo Escalona, Tolimán. Entre el Imperio y la República (Querétaro: Universidad Marista de Querétaro, 2020), 64.
18
Luis Fernández Flores Olague, “Haciendas de Querétaro en el siglo XIX y
principios del XX: personajes y relaciones”, en Historia de la Cuestión Agraria Mexicana. Estado de Querétaro, v. II, ed. Héctor Samperio Gutiérrez (México, DF: Juan Pablos Editor; Gobierno del Estado de Querétaro; Universidad
Autónoma de Querétaro; Centro de Estudios Históricos del Agrarismo en México, 1986), 323.
16
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�Productividad agropecuaria
para almacenar el agua y regar sus cultivos, teniendo mejores
cosechas de cereales.
Varias de las haciendas del distrito de Tolimán tenían
desventaja con las de los distritos del Centro y de San Juan del
Río, tanto en el aspecto de la fertilidad de suelos y abundancia
de agua, como por la cercanía a las grandes urbes y el acceso
a los medios de comunicación, especialmente al ferrocarril. La
hacienda del distrito de Tolimán más cercana a una estación era
la Esperanza, seguida por la de Ajuchitlán, ubicada a 28 km de la
estación de la Noria donde embarcaba sus productos.19
En la municipalidad de Tolimán, la propiedad rural
más próspera, era la hacienda de Panales, a orillas del río San
Miguelito. Esta hacienda poseía obras hidráulicas para regar
las tierras planas de cultivo, donde se sembraba maíz dos veces
al año, y en algunas ocasiones se cultivaban cebada, jícama,
cacahuate y chile. En la vega del río San Miguelito, se llegaba a
sembrar caña de azúcar, y existían a lo largo de ésta varias huertas
donde se podían encontrar nogales, limones, aguacates, naranjos,
guayabos, duraznos y otros árboles frutales.20
Tanto Ajuchitlán y Buena Esperanza, ubicadas en la
municipalidad de Colón, debían su importancia productiva a la
existencia de obras hidráulicas que permitían una mayor irrigación
La Sombra de Arteaga. Año XLVI, Núm. 50, Querétaro, Cesáreo Barrera
y M. Vázquez, “Sección de Manifestaciones”. Diciembre 12 de 1912, p. 455.
20
Meyer Cosío, Querétaro árido en 1881. Una visita gubernamental a Tolimán, Colón y Peñamiller, 56.
19
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�David Gutiérrez
que en otras tierras del distrito. Antonio del Raso, encargado del
distrito de Tolimán, informaba a mediados del siglo XIX que “las
aguas depositadas en los bordos sirven para regar las siembras de
maíz y trigo y para el uso común del semoviente. La mejor obra
hidráulica en el distrito es la presa de La Compuerta en la hacienda
de Ajuchitlán.” Por 1854 había siete norias en todo el distrito,
mismas que se concentraban en los terrenos de las haciendas de
Ajuchitlán y Esperanza.21
Teniendo una idea de la disposición del agua en esta región
de Querétaro, ahora surge la pregunta: ¿Qué especies agrícolas se
cultivaban en el distrito de Tolimán?
1.3 Producción de cereales en el distrito de Tolimán
La base alimentaria se encontraba en los cereales, siendo los más
cultivados en las haciendas y ranchos del distrito. El maíz era la
semilla que más se cultivaba en el Bajío, en Querétaro y en el
distrito de Tolimán. Graciela Ayala Jiménez afirma que “durante
la primera parte del Porfiriato, el maíz no perdió su importancia
dentro de la producción y consumo de alimentos.”22
Se calculaba que el rendimiento del maíz era de 200
fanegas cosechadas23 por una sembrada, dependiendo de la
Graciela Ayala Jiménez, Bonanza y estabilidad económica. Precios, cotizaciones y salarios en la ciudad de Querétaro durante el Porfiriato, 1905-1911
(México, DF: Plaza y Valdés, 2010), 134.
22
Ayala Jiménez, 134.
23
La fanega para maíz equivale a 46.024 kg. Información tomada de Iris
E. Santacruz F. y Luis Giménez Cacho García, “pesas y medidas; las pesas y
21
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calidad del terreno. Dicho cereal se podía encontrar generalmente
en tres colores: encarnado, amarillo y blanco, siendo este
último el más preferido en uso doméstico como en las ventas de
mayoreo y menudeo.24 El maíz era, como en muchas regiones
de México, el principal cereal cultivado. Según datos de la
Secretaría de Fomento, dentro de la municipalidad de Tolimán,
se obtenían anualmente 10,900 hectolitros25 de maíz; sin embargo
esa cantidad sólo representaba la mitad de lo consumido por la
población tolimanense, que demandaba un estimado de 21,800
hectolitros anuales.26
Por su parte, Gutiérrez Álvarez afirma que Tolimán
era el tercer distrito en importancia productiva en Querétaro,
pues cosechaba anualmente en promedio 20,000 hectolitros de
maíz.27 Sin embargo, la cantidad referida por Gutiérrez Álvarez
resulta inverosímil, puesto que ésta apenas se acerca a la que
se producía en promedio en la municipalidad de Tolimán. Si el
distrito estaba conformado por tres municipalidades, y en Colón
estaban las haciendas más productivas, la cifra debió ser más
elevada.
medidas en la agricultura” en Enrique Semo (Coord.) Siete Ensayos sobre la
hacienda mexicana 1780-1880 (México: UNAM/INAH, 2012), 432.
24
La Sombra de Arteaga. Año XXI, Núm. 11, Querétaro, “La Agricultura en
Querétaro”, Parte no oficial. Marzo 18 de 1888, p. 117.
25
Un hectolitro equivale a 100 litros. Su abreviatura es hl.
26
Meyer Cosío, Querétaro árido en 1881. Una visita gubernamental a Tolimán, Colón y Peñamiller, 56.
27
Gutiérrez Álvarez, “Estado, haciendas y campesinos en el Querétaro del
Porfiriato”, 273.
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El otro cereal con amplia demanda era el trigo. El del
valle de Querétaro se consideraba como uno de los mejores de la
República Mexicana, siendo sólo superiores los trigos de Sonora
y los del Valle de San Martín Texmelucan, Puebla. El mejor trigo
en el distrito de Tolimán se podía encontrar en la hacienda de
Ajuchitlán; y en otros distritos las haciendas con buena calidad de
este cereal eran las de La Llave, Bravo, Chichimequillas, Atongo,
Juriquilla, Balvanera y El Batán.28
A diferencia del maíz, el trigo necesita que se riegue
frecuentemente, por ello “cuando en las fincas no hay agua
permanente, se deposita en presas y cajas construidas ad
hoc.”29 Lo anterior explica por qué en Ajuchitlán El Grande y
La Esperanza, a diferencia de otras haciendas del distrito de
Tolimán, eran importantes las presas, puesto que con el agua de
estos depósitos se irrigaba el trigal de dichas fincas. La cebada, el
otro cereal relevante en el distrito, se cultivaba en menor cantidad
y se destinaba en muchas de las ocasiones para alimentar a los
animales de tiro empleados en los trabajos agrícolas.
En la tabla 1 se muestran los volúmenes de cosecha de
los cereales del distrito de Tolimán, reportados por los prefectos
de distrito ante la Secretaría de Fomento entre los años 1889 y
1912.
La Sombra de Arteaga. Año XXV, Núm. 24, Querétaro, Alfonso Luis Velasco, “La riqueza agrícola del estado de Querétaro”, Parte no oficial. Junio 24
de 1891, 316.
29
La Sombra de Arteaga. “La Agricultura en Querétaro”, Parte no oficial,
118.
28
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Tabla 1
Producción de cereales en el distrito de Tolimán (1889-1912)
AÑO
CEBADA
MAÍZ
TRIGO
1889
3,620 hl
30,770 hl
36,200 kg
200,000 hl
36,200 kg
36,200 kg
1891
1892
1,086 hl
905 hl
1896
2,830 hl
9,176 hl
1897
1,400 hl
46,500 hl
59,300kg
1898
825 hl
42,732 hl
161,860 kg
1899
825 hl
40,980 hl
161,860 kg
1900
190 hl
17,939 hl
4,000 kg
1901
2,191 hl
164,580 hl
80,960 kg
1902
3,000 hl
151,598 hl
82,960 kg
1904
100 hl
80,842 hl
38,350 kg
1905
300 hl
33,865 hl
2,100 kg
1906
300 hl
80,842 hl
38,330 kg
80,842 hl
38,330 kg
1907
1908
150 hl
85,442 hl
38,330 kg
1909
100 hl
237,842 hl
38,330 kg
1912
1570 hl
26,000 hl
79,200 kg
Fuente: Elaboración del autor con base en fuentes primarias del AHEQ,
Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento, años 1889-1912.
Todas estas cantidades provienen de las cosechas que se
levantaron en las tres municipalidades que conformaban el
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distrito de Tolimán (Colón, Tolimán y Peñamiller), y eran la suma
de lo que reportaban tanto las haciendas como los ranchos del
distrito. Es de notar que el maíz era el cereal con mayor volumen
de cosecha llegando a los 237,842 hectolitros (hl) en 1909, cifra
lejana a la que refiere Gutiérrez Álvarez;30 mientras que el trigo
alcanzó su cúspide productiva en el año de 1899 con 161,860
hl. La producción de trigo que se reportaba en estos informes
dados a la Secretaría de Fomento provenían básicamente de dos
haciendas: Ajuchitlán El Grande y la Buena Esperanza. Los datos
para los años 1910 y 1911 no se reportaron porque hubo sequía
provocando un desastre en las cosechas.
1.4 Leguminosas, bebidas fermentadas y frutas
Otros productos que se cultivaban en el distrito eran las
leguminosas, siendo el frijol la más importante. Según una nota de
La Sombra de Arteaga, en 1888 se observaba que los rendimientos
de esta leguminosa en buenos terrenos eran que por cada fanega
sembrada se cosechaban 35.31 También era común que en todo
Querétaro y en el Bajío la siembra de frijol se intercalara con la
de maíz, obteniendo así dos productos a la vez, los cuales eran
básicos en la dieta de los habitantes de la región. Entre 1892 y
1912 se cosecharon anualmente un promedio de 2,612.13 hl de
Gutiérrez Álvarez, “Estado, haciendas y campesinos en el Querétaro del
Porfiriato”, 273.
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118.
30
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�Productividad agropecuaria
frijol en el distrito de Tolimán.32 El arvejón, garbanzo y lenteja
se cultivaban en menor proporción, sobre todo en las grandes
haciendas, como Ajuchitlán y Esperanza, donde se contaba con
mejores tierras y disposición de obras hidráulicas que en las
labores de los pequeños productores en los pueblos del distrito.
Además de los cereales y leguminosas, se cultivaban
algunos tubérculos como el camote y la papa; asimismo, se
sembraban cacahuate y chile verde. Antes de 1888, el cultivo
de chile había estado monopolizado por los propietarios de las
grandes fincas rústicas; posteriormente esa situación cambió,
puesto que el chile fue cultivado por los pequeños agricultores
de la clase pobre, quienes lo sembraban en pequeñas huertas,
vendiendo su producto en los mercados de las ciudades, sin que
por este hecho los hacendados dejaran de cultivarlo en grandes
cantidades, pues éstos tenían agua suficiente para su producción.33
Por otra parte, es importante mencionar que los suelos
de la región del Semidesierto son ideales para el cultivo de
magueyes y en las haciendas del distrito de Tolimán era común
encontrar magueyeras. Ajuchitlán tenía una buena parte de su
tierra cultivada con estas plantas. La producción de aguamiel
para la elaboración de pulque fino y del llamado tlachique, era
importante para satisfacer la demanda de bebidas fermentadas que
AHEQ, Fondo Ejecutivo, Sección 4ª de Fomento. Dato fundamentado en
las boletas de producción agrícola del distrito de Tolimán, años 1892-1912.
33
La Sombra de Arteaga. “La Agricultura en Querétaro”, Parte no oficial,
118.
32
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DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71
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�David Gutiérrez
consumía la población local de las haciendas y de los pueblos, y
en algunos casos para la venta en las grandes urbes.
La producción más importante de tlachique o pulque en
el estado provenía del distrito de Tolimán,34 donde en promedio,
entre los años 1892 y 1908, se produjeron anualmente 5,244 litros
de pulque tlachique. Según un informe del prefecto Francisco
de Vargas, en las municipalidades de Tolimán y en Colón se
elaboraba pulque, pero era en pequeñas cantidades, ya que no
existían tinacales.35 Lo anterior es verosímil, puesto que antes de
1897 no existen informes de producción a mediana y alta escala
de pulque en el distrito, pero en 1912, en la hacienda de Ajuchitlán
se refiere la existencia de un tinacal, que registró una ganancia
por $3,565.60;36 y hasta hace veinte años, en la hacienda de El
Zamorano se podía observar la estructura completa de su tinacal,
por lo que se presume que casi cada hacienda tenía estos espacios
de fermentación.
Otra de las bebidas fermentadas que se elaboraban en
la región era el aguardiente. En un punto de la Villa de Colón,
nombrado El Salto, existió una fábrica de aguardiente, su
Gutiérrez Álvarez, “Estado, haciendas y campesinos en el Querétaro del
Porfiriato”, 273.
35
AHEQ, Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento, Caja 1, Exp. 30. Francisco
de P. Vargas, “Cuestionario. Industria agrícola. Elaboración de pulque”, Tolimán, 23 de noviembre de 1888.
36
Archivo del Centro de Estudios de Historia de México (ACEHM). Fondo
CCCLXXIII Testamentaria de Manuel María Gorozpe y Familia. “Balance de
comprobación”, Hacienda de Ajuchitlán, 31 de diciembre de 1912. Carpeta 7,
Documento 162, f. 3.
34
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�Productividad agropecuaria
propietario era el señor Nicolás de la Torre, residente en Querétaro.
Dicho taller producía cincuenta barriles de aguardiente de 20
grados de fuerza alcohólica al año, empleando para ello tres cubas
y dos alambiques.37
Además de los productos citados, el distrito producía
diversidad de frutas entre las que se podían encontrar plátanos,
naranjas, limas, caña de Castilla, y guayabas, cultivados en las
huertas de las haciendas y en las de los pobladores indígenas de
las riberas del río San Miguelito.38 En 1900, el distrito de Tolimán
registró ante la Secretaría de Fomento la producción de 337,590
kg de fruta, cifra engrosada principalmente por la cosecha de
zapote blanco, aguacate, tunas, limas y naranjas.39 Incluso en
pleno siglo XXI, en los tradicionales tianguis de las principales
poblaciones de los municipios de Colón, Peñamiller y Tolimán
se pueden encontrar personas que comercializan sus frutas y
semillas cultivadas en sus huertas, lo que es un claro signo de las
prácticas productivas y económicas que vienen de siglos atrás.
A pesar de que el Semidesierto queretano es un espacio
geográfico donde no existen amplias planicies con tierras muy
AHEQ. Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento, Pedro de la Vega y José R.
Landaverde, “Cuestionario. Industria agrícola. Fábricas de aguardiente”, Villa
de Colón, 31 de octubre de 1888. Caja 1, Exp. 30.
38
La Sombra de Arteaga. Año XXV, Núm. 24, Querétaro. Alfonso Luis Velasco, “La riqueza agrícola del estado de Querétaro”, Parte no oficial. Junio 24
de 1891, 317.
39
AHEQ, Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento. Jesús Aguilar, “Producción
de frutas y legumbres. Distrito de Tolimán”, Tolimán, 21 de mayo de 1901.
Caja 2, año 1901, Exp. 132.
37
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�David Gutiérrez
nutritivas, ni la presencia de muchos cuerpos de agua, con lo
anteriormente expuesto se permite valorar un amplio espectro de
producción agrícola en el distrito de Tolimán, que abarca desde
los cereales hasta las frutas. Por eso resulta “sorprendente”40 la
producción agrícola de esta zona, como decía Juan José Gutiérrez,
porque con pocos recursos naturales se producían los alimentos
necesarios para el sustento de la población.
Una vez descrita la producción distrital, conoceremos
un poco de los antecedentes históricos de la hacienda. Además,
se dará a conocer lo que producía la hacienda de Ajuchitlán,
destacando sobre todo la producción de trigo y otros cultivos
innovadores en la región.
2. Producción agrícola en la Hacienda de Ajuchitlán El Grande
En 1547, el virrey Antonio de Mendoza otorgó una merced de
cuatro sitios mayores y ocho caballerías al oidor licenciado
Hernando Gómez de Santillán en el sitio llamado Juchitlán.41 Para
1572 se le dieron a este mismo personaje doce sitios más y nueve
caballerías.42 Después, Gómez de Santillán vendió todos esos
sitios a Gregorio Gómez que era vecino de Michoacán,43 quien
Gutiérrez Álvarez, “Estado, haciendas y campesinos en el Querétaro del
Porfiriato”, 273.
41
ACEHM, “Documentos sobre integridad de tierras de Ajuchitlán, Panales
y Zituní arreglada con el Gobierno General”, Fondo CCCLXXIII-Testamentaria Manuel María Gorozpe y familia, Carpeta 3, Documento 225, ff. 11-12,
México, Mayo-Noviembre, 1889.
42
Torre, “Ajuchitlán, El Grande, Colón, Querétaro”, 126.
43
Solís de la Torre refiere que a un tal Gonzalo Gómez, pero en realidad su
40
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�Productividad agropecuaria
tenía una hija llamada Catalina Gómez Corona la que casó con
Juan de Villaseñor Cervantes,44 mismos que vendieron la estancia
de Ajuchitlán en 1576 a Diego Alonso Larios, vecino de la
Ciudad de México.45 Sólo 20 años Ajuchitlán estuvo en posesión
de Diego, ya que para 1596 se remató y formalmente, quedó en
manos de Alonso Pérez de Bocanegra en 1600, quien la adquirió
en 12,000 pesos de oro común,46 pero que estaba condicionada
por un censo47 que debía ser pagado por el mismo Pérez de
nombre era Gregorio, lo cual se comprueba con el documento de la foja 74
del fondo CCCLLXXIII-1 Hacienda de Ajuchitlán y Panales, Querétaro, del
ACEHM, donde Juan de Villaseñor Cervantes le menciona con este nombre y
además declara que es su suegro.
44
Dicho personaje era vecino de Guanajuato y se dedicaba a la minería. En
el documento sobre la venta de la estancia de Ajuchitlán ubicado en el fondo
CCCLLXXIII-1, carpeta 12, foja 65 del ACEHM, se hace mención de algunas transacciones que Villaseñor Cervantes hacía en relación al azogue de las
minas que él tenía en Guanajuato. Al parecer las minas de Ajuchitlán aún no
habían sido descubiertas, Peter Gerhard apunta que éstas se descubrieron alrededor de 1700, pero no da dato exacto.
45
El documento que describe todos los sitios que le venden a Diego Alonso
Larios se ubica en ACEHM, Fondo CCCLLXXIII-1 Hacienda de Ajuchitlán y
Panales, Querétaro, Carpeta 12, Legajo1, f. 55 y ss.
46
ACEHM, Fondo CCCLXXIII-1 Hacienda de Ajuchitlán y Panales, Querétaro, carpeta 12, legajo 1, f. 111. Melchior Xuares, Ciudad de México, 24-31
de octubre de 1643.
47
El censo era un impuesto que era aplicado a la tenencia de la tierra. Aunque había distintos tipos de censos, consignativos, reservativos o vitalicios, los
más utilizados fueron especialmente los de tipo “consignativo” redimible, que
eran la adquisición de un capital bajo la garantía de una finca o un inmueble,
sujetándola al gravamen de una pensión anual. El censatario (aquel que solicitaba el préstamo) conservaba el pleno derecho sobre el bien inmueble y podía
venderlo, enajenarlo, si el comprador aceptaba el censo y las obligaciones que
se derivaban del mismo, y el censualista (quien otorgaba el censo) daba la
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�David Gutiérrez
Bocanegra.48 A los pocos años, Alonso falleció y la hacienda pasó
a manos de Pedro, su hijo, quien la administró junto con su madre
Beatriz Jaramillo.
Por el año de 1627 falleció Pedro Pérez de Bocanegra,
y a su viuda Elena, su cuñado Marcos le ofreció la cantidad de
14,000 pesos oro común por la hacienda de Juchitlán, en 1628;49
sin embargo, Elena no aceptó y dio en posesión la hacienda a
Juan López de Soto.50 El último heredero de los Bocanegra
también remató la hacienda Juchitlán en nombre propio y
de sus padres Alonso y Beatriz Jaramillo. Esta situación se
verificó en el año de 1674.51 En 1680 la Real Audiencia aprobó
el remate de Ajuchitlán en favor de Pedro de Solchaga,52
autorización. Las propiedades gravadas no podían ser divididas. El porcentaje
que se pagaba sobre la tierra puesta en censo era bajo. En el siglo XVI era
de poco más del 7% En el siglo XVII se redujo al 5%. A comienzos del siglo
XVIII sólo era del 3% de acuerdo con las cifras ordenadas por las pragmáticas
reales españolas.
48
Torre, “Ajuchitlán, El Grande, Colón, Querétaro”, 126. Solís de la Torre no
ofrece la cita, sin embargo podemos encontrar una referencia de ese remate en
ACEHM, Fondo CCCLLXXIII-1 Hacienda de Ajuchitlán y Panales, Querétaro, carpeta 12, legajo 1, ff. 82-83, y ff. 111-112.
49
ACEHM. Fondo CCCLXXIII-1 Hacienda de Ajuchitlán y Panales, Querétaro, carpeta 12, legajo 1, ff. 204 y ss. Domingo de Urquiza, Pueblo de Querétaro, 2 de mayo de 1628.
50
ACEHM. Fondo CCCLXXIII-1 Hacienda de Ajuchitlán y Panales, Querétaro, carpeta 12, legajo 1, ff. 212-214. Felipe de Santiago, Pueblo de Querétaro, 10 de mayo de 1628.
51
ACEHM. Fondo CCCLXXIII-1 Hacienda de Ajuchitlán y Panales, Querétaro, carpeta 12, legajo 1, f. 146. Lázaro de Vitorica y Solarte, Ciudad de
Santiago de Querétaro, 17 de octubre de 1689.
52
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�Productividad agropecuaria
personaje que pronto la vendió en 1691 a su sobrino, también
llamado Pedro de Solchaga.53 Para 1724, Pedro Solchaga
sobrino había muerto y su viuda doña Gerónima de Arteaga
Almaraz quedó como la dueña de la hacienda de Juchitlán,
pero además era propietaria de la hacienda de San Pedro y San
Pablo en la Villa de Cadereyta.54
Es prudente realizar una digresión para comentar que las
minas y ciudades son consideradas como polos de crecimiento
regional según los esquemas analíticos desarrollados por Pedro
Pérez Herrero. La minería considerada como “motor de arrastre” puede explicar la formación de cinturones de ranchos y haciendas55 en la región de Cadereyta, Tolimán y Tolimanejo en
el siglo XVIII, dentro de la cual aparece la hacienda Juchitlán o
Ajuchitlán. Por el año de 1700 se descubrieron yacimientos de
plata y oro en Juchitlán, lo que provocó que en poco tiempo se
estableciera el poblado de San Sebastián Bernal. Más hacia la
parte de Cadereyta se halló otro yacimiento en San Juan Nepotaro, carpeta 12, legajo 1, ff. 134-135. Francisco Sáenz de Segura, Ciudad de
Santiago de Querétaro, 11 de agosto de 1680.
53
ACEHM. Fondo CCCLXXIII-1 Hacienda de Ajuchitlán y Panales, Querétaro, carpeta 12, legajo 1, f. 150. Lázaro de Vitorica y Solarte, Ciudad de
Santiago de Querétaro, 31 de mayo de 1691.
54
ACEHM. Fondo CCCLXXIII-1 Hacienda de Ajuchitlán y Panales, Querétaro, carpeta 12, legajo 1, f. 257. Joseph Antonio de Anaya, Ciudad de México,
26 de mayo de 1724.
55
Pedro Pérez Herrero, “Los factores de la conformación regional en México
(1700-1850): Modelos existentes e hipótesis de investigación”, en Región e
historia en México (1700-1850), ed. Pedro Pérez Herrero (México, DF: Instituto de Investigaciones Dr. José María Luis Mora, 1997), 210.
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�David Gutiérrez
muceno, que propició la fundación del asentamiento nombrado
El Doctor.56
Para 1725, a doña María Gertrudis de Solchaga, hija de
don Pedro de Solchaga, se le embargó la hacienda y la mina
descubridora de Ajuchitlán,57 y en 1777, siendo ya propietario de
dicha hacienda don Pedro Romero de Terreros, conde de Regla,
habiendo realizado previa solicitud, recibió autorización para
adjudicarse un terreno para la mina.58 El conde de Regla vendió
la propiedad a Pedro José Miguel Echeverría, quien la poseyó de
1821 a 1830. Posteriormente su yerno Manuel María Gorozpe
es su propietario de 1866-1877, teniendo en cuenta que la gran
propiedad abarca tanto Ajuchitlán con sus anexas Panales y
Zituní. Para 1877, Pedro Miguel Gorozpe y Echeverría la recibe
en herencia, y es éste hacendado el que dirige la hacienda durante
el periodo del porfiriato y del que se menciona en este artículo.
Hasta el momento no conocemos los planos de la hacienda
de Ajuchitlán y sus anexas durante los siglos XVI, XVII y XVIII,
pero por la información referenciada anteriormente, sabemos de que
llegaba cerca de San Pedro Tolimán, casi el mismo territorio que tenía
Peter Gerhard, La frontera norte de la Nueva España (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México, 1996), 65.
57
Archivo General de la Nación (AGN). Instituciones Coloniales, Real Audiencia, Tierras (110), Contenedor 1090, Vol. 2646, Exp. 1, años 1725-1755;
Instituciones Coloniales, Real Audiencia, Tierras (110), Contenedor 1098, Vol.
2643, Exp. 1, años 1777-1790.
58
AGN. Instituciones Coloniales, Gobierno virreinal, Vol. 59, Exp. 31, año
1777.
56
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�Productividad agropecuaria
la hacienda en 1870, donde aparece la hacienda de Panales como
su anexa, además teniendo en cuenta que el sitio de Panales ya se
mencionaba desde la administración de Pedro Pérez Bocanegra, por
el año de 1621. En 1883, según una copia de la escritura de hipoteca
otorgada por Pedro Gorozpe a favor de José Lozano y Echeverría, la
hacienda de Ajuchitlán lindaba al norte con el pueblo de Tolimanejo,
Hacienda de Zamorano y Rancho de Ocotillos; al este con el Rancho
de don Francisco Verde, fracción de la Hacienda del Capulín, y
pueblos de San Pedro y San Miguel Tolimán; al sur con los pueblos
de San Antonio el Prelado y de Santillán; y al poniente con las
haciendas de la Laja y la Esperanza hasta Tolimanejo.59
Durante el Porfiriato, a 8 km de la cabecera de la
municipalidad de Colón, se encontraba la hacienda de Ajuchitlán
El Grande con una extensión de 30,702 ha, donde además de trigo
se cultivaban otros cereales, leguminosas, magueyes y frutas. Los
productos de esta hacienda eran embarcados en la estación de la
Noria, y llevados a México para su comercialización.60 Ajuchitlán
El Grande cultivaba sus distintos productos agrícolas en terrenos
de enlame que comprendían 84 ha, sin embargo la mayor extensión
de tierra era de temporal de segunda clase, que abarcaba 3,901 ha.61
Gil Mariano León, Copia de la escritura de la hipoteca otorgada por el Sr.
D. Pedro M. Gorozpe en favor del Sr. Lic. D. José Lozano y Echeverrí, en:
ACEHM. Fondo CCCLXXIII “Testamentaria Manuel María Gorozpe y Familia”, Carpeta 3, doc. 217, f. 7. México, 5 de junio de 1886.
60
La Sombra de Arteaga. Año XLVI, Núm. 50, Querétaro. Cesáreo Barrera
y M. Vázquez, “sección de manifestaciones”. Diciembre 12 de 1912, 455.
61
La Sombra de Arteaga. Cesáreo Barrera y M. Vázquez, “Sección de Mani59
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�Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250
DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71
Fuente: Sección de la Carta general del estado de Querétaro de Pedro Moreno, año 1897.
Fuente: http://w2.siap.sagarpa.gob.mx/mapoteca/mapas/CINGVACA01-12-CGE-7244-A.jpg
Sección de la Carta general del estado de Querétaro
Mapa 2
David Gutiérrez
festaciones”, 454.
229
�Productividad agropecuaria
En Ajuchitlán, debido a la calidad de sus suelos y a la presencia
de manantiales, se lograban cosechas de cereales que cubrían
las necesidades tanto de la hacienda como del mercado local.62
Esta hacienda desde mediados del siglo XIX, tenía “renombre
nacional por la excelencia de sus trigos”.63 De esta calidad dan
testimonio las múltiples ocasiones en que don Pedro Gorozpe y
Echeverría, propietario de Ajuchitlán de 1877 a 1912, participó
en exposiciones internacionales y locales a donde llevó muestras
de sus productos. En 1882, en la Primera Exposición Industrial
de Querétaro, Gorozpe presentó su mejor trigo tanto de riego
como de temporal, algodón y queso de vaca,64 donde obtuvo el
primer lugar por la calidad de su trigo.65 Para la Exposición de
París en 1900, Gorozpe mandó sacos con trigo, maíz, arvejón y
frijol negro, que fueron recibidos por Carlos M. Loyola, uno de
los organizadores de las muestras que se enviaron a Francia por
parte de la Junta directiva.66
Durante el Porfiriato, el dueño de Ajuchitlán y sus
haciendas anexas Panales y Zituní, era Pedro Gorozpe Echeverría,
Juan José Gutiérrez Álvarez, “Estado, haciendas y campesinos en el Querétaro del Porfiriato”, 269.
63
García Ugarte, Esplendor y poderío de las haciendas queretanas, 40.
64
Celestino Díaz, Memoria de la Primera Exposición Industrial de Querétaro y lista de los objetos presentados en la misma (Querétaro: Imprenta de
Luciano Frías y Soto, 1882), 47–48.
65
Díaz, 101.
66
AHEQ, Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento, Caja 1, Exp. 14. Carlos M.
Loyola, Documento sobre las semillas que envía Pedro Gorozpe a la Exposición de París, Querétaro, 19 de agosto de 1899.
62
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reconocido agricultor en el estado de Querétaro, y quien además
fue presidente de la Sociedad Agrícola Mexicana,67 una importante
sociedad civil de agricultores que pretendía impulsar el desarrollo
tecnológico en el campo.68 Pedro recibió como herencia de su
padre Manuel Gorozpe las haciendas en 1877, pero tiempo antes
ya se había encargado de administrar la hacienda de la Gavia, en
el estado de México, por lo que ya tenía experiencia en fincas
rústicas.
Un elemento primario en el concepto de hacienda
mexicana de Herbert J. Nickel es el absentismo de los hacendados
en sus fincas,69 lo cual paulatinamente fue provocando que los
mayordomos o administradores tuvieran un papel protagónico
en la administración dentro de las haciendas. Pedro Gorozpe,
iniciando el siglo XX, era un dueño que se hallaba ausente en
sus fincas; la persona que atendía directamente los asuntos de
AHEQ, Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento, caja 3, Exp. 426. Sociedad
Agrícola Mexicana, “Informe sobre la conformación de la mesa directiva para
el año 1907”, México, 5 de abril de 1907. Existe un boletín de esta Sociedad
que muestran a Pedro Gorozpe como presidente en el año de 1898, mismo que
se puede consultar en AHEQ, Fondo Ejecutivo, Sección 4ª de Fomento, Caja
1, Exp. 166.
68
Marta Eugenia García Ugarte, Hacendados y rancheros queretanos, 17801920 (México, DF: Consejo Nacional para la Cultura y las Artes, 1992), 367.
Marta Eugenia considera a la Sociedad Agrícola Mexicana como un grupo
de hacendados que buscaban defender sus legítimos intereses y procurar el
progreso y adelanto de la agricultura nacional. Además de que los estatutos de
esta sociedad eran un reflejo del cambio de mentalidad de los propietarios de
las fincas rústicas.
69
Nickel, Morfología social de la hacienda mexicana, 19–20.
67
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�Productividad agropecuaria
administración y producción de las haciendas era su mayordomo
Cesáreo Barrera, quien por correspondencia mantenía informado a
Pedro Gorozpe que residía en la Ciudad de México.70 Sin embargo,
el señor Gorozpe solía visitar sus propiedades eventualmente, ya
fuera para despejarse de la bulliciosa ciudad o para arreglar algún
asunto de gran necesidad en las fincas.
2.1 Producción de cereales y otros productos agrícolas
Ya se ha mencionado que Ajuchitlán El Grande era reconocida
por su producción de trigo, grano de buena calidad que estaba a la
altura de lo producido en otras haciendas de los distritos queretanos
con mejores tierras y recursos hídricos como los del Centro y
San Juan del Río.71 Como el trigo requería suficiente agua, en
Ajuchitlán las obras hidráulicas eran sumamente importantes. En
la hacienda existían para el año de 1903, tres presas: La Vieja,
construida a fines del siglo XVIII; la llamada Nueva, que Pedro
Gorozpe mandó construir en 1903; y la de Pilares de donde se
regaban los campos de trigo: un aproximado de 84 ha donde se
cultivaban tanto de primera como de segunda clase. 72
ACEHM, Fondo CCCLLXXIII Hacienda Ajuchitlán y Panales, Querétaro,
Carpeta 7, Documento 158. Cesáreo Barrera, “correspondencia del administrador de Ajuchitlán a Pedro M. Gorozpe”, Hacienda Ajuchitlán, 1911.
71
La Sombra de Arteaga. Año XXV, Núm. 24, Querétaro. Alfonso Luis Velasco “La riqueza agrícola del estado de Querétaro”, Parte no oficial. Junio
24 de 1891, p. 316. También aparece referido en: Alfonso Luis Velasco, Geografía y estadística de la República Mexicana, t.VIII. Querétaro de Arteaga
(México: Oficina de la Secretaría de Fomento, 1891), 46.
72
García Ugarte, Esplendor y poderío de las haciendas queretanas, 42.
70
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�David Gutiérrez
La producción triguera en el distrito de Tolimán, según los
datos que nos proporcionan las boletas de estadística de producción
agrícola, oscilaba entre 16,500 y 50,000 kg por año, y de la cual
Ajuchitlán aportaba alrededor del 40%, con un promedio de 22,500
kg, el resto del trigo era producido en las haciendas de La Esperanza,
Galeras y el Blanco. Parte de este grano era molido en un molino de
harina ubicado en la Villa de Colón. Su dueño era el señor Cipriano
Obregón. Era un molino pequeño conformado por dos piedras, un
cernidor, y dos elevadores: uno para trigo y otro para harinas. Su
producción anual era: 600 arrobas harina flor,73 200 arrobas grano,
150 arrobas de semita y 300 arrobas de salvado.74 La hacienda de
Ajuchitlán molía parte de su grano en ese molino, pero la mayor
cantidad de su cosecha era embarcada en la estación de La Noria
con destino a la Ciudad de México para su venta.75
El maíz era el principal cereal en la producción al ser la
base alimenticia de los trabajadores de la hacienda, pero también
tenía como destino su venta en los mercados locales del distrito
de Tolimán, en la Ciudad de Querétaro y en México. La cantidad
cosechada de este cereal llegó a su cúspide en los años de 1904
a 1909, donde se almacenaban 30,000 hectolitros76 (tres millones
Se refiere a la harina de molido fino.
AHEQ, Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento, Caja 1, Exp. 30. Pedro de
la Vega y José R. Landaverde, “Cuestionario. Industria agrícola. Molinos de
trigo”, Villa de Colón, 31 de octubre de 1888.
75
García Ugarte, Esplendor y poderío de las haciendas queretanas, 43.
76
Información recabada según las boletas de producción agrícola años 18911909, AHEQ, Fondo Ejecutivo, Sección 4ª. Fomento. Los años de 1910 y
73
74
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�Productividad agropecuaria
de litros); éste era un volumen excepcional si tenemos en cuenta
que el maíz se cultivaba sobre todo en las tierras de temporal a
expensas de la lluvia.
Anterior a 1904, la producción de maíz en Ajuchitlán
oscilaba entre los 4,000 y 10,000 hectolitros, pero posteriormente
se triplicó debido a la construcción de la presa Nueva en 1903,
de donde se pudo regar una mayor extensión del cultivo de este
cereal. La tabla 2 concentra los volúmenes de producción de los
principales cultivos en la hacienda de Ajuchitlán.
Tabla 2
Principales productos agrícolas de la hacienda de Ajuchitlán el Grande
AÑO
1891
1892
1904
1905
1906
1907
1908
1909
1910
1911
Maíz
4, 000 hl
10,000 hl
30,000 hl
30,000 hl
30,000 hl
30,000 hl
30,000 hl
30,000 hl
Pérdida total
(p.t.)
p.t.
Trigo
Frijol
300 hl
500 hl
161 hl
21 hl
222.3 hl
222.3 hl
161 hl
222.3 hl
100 hl
1,000 hl
60 hl
60 hl
60 hl
120 hl
290 hl
186 hl
p.t
p.t.
p.t.
p.t.
Fuente: Elaboración del autor. AHEQ, Fondo Ejecutivo,
Sección 4ª Fomento, años 1891-1911.
1911, fueron de pérdida total (p.t.) debido a los malos temporales.
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�David Gutiérrez
Según lo informaba Cesáreo Barrera en 1912, los años de
1910 y 1911 habían sido de mal temporal, lo que provocó una
pérdida total en las cosechas de los cereales de la hacienda de
Ajuchitlán.
Para el almacenamiento del trigo, maíz y frijol, que eran
los granos básicos que se producían en Ajuchitlán, se usaban
las trojes de hasta dos niveles. Arnulfo Cabrera afirmaba que en
lo que hoy es la casa del hacendado, remodelada por el coronel
José García Valseca, “donde está el comedor, el antecomedor y
la cocina era una troje de dos naves”,77 lo que da una idea de los
grandes volúmenes que se cosechaban y almacenaban en estas
bodegas.
En los informes estatales de la Secretaría de Fomento
no aparece toda la gama de productos agrícolas cultivados en
Ajuchitlán El Grande; pero según un balance de comprobación de
esta hacienda, todavía para 1912 se seguía produciendo arvejón,
haba, lenteja, garbanzo, papa y chile,78 lo que denota que la finca
era productiva y seguía manteniendo la diversidad de cultivos
como en los años previos al Porfiriato, cuando el dueño era el
señor Manuel María Gorozpe, padre de Pedro.
Por otra parte, la producción de pulque fino y tlachique,
demandaba una superficie considerable de magueyes sembrados,
Vega Prado, De Tolimanejo a Villa de Colón. Haciendas colonenses, 61.
ACEHM, Fondo CCCLXXIII Testamentaria de Manuel María Gorozpe y
Familia, Carpeta 7, Documento 162. “Balance de comprobación”, Hacienda de
Ajuchitlán, 31 de diciembre de 1912.
77
78
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�Productividad agropecuaria
llegándose a registrar 21,500 plantas,79 y que en 1912 verificó un
ingreso por $41, 035.79. La huerta, era otro espacio de donde se
obtenían diversas frutas como el membrillo, durazno, chirimoyo,
granadas, entre otros; y que en ese mismo año reportó ganancias
por $2,252.91.80
A pesar del absentismo de algunos dueños, “hubo en
Querétaro haciendas que estuvieron hacia finales del siglo
XIX impulsando la introducción de productos hasta antes
insospechados en la zona como la caña de azúcar o el algodón”.81
Por ejemplo, Pedro Gorozpe introdujo cultivos nuevos en su
hacienda de Ajuchitlán; no sólo siguió con los clásicos cereales
y leguminosas, sino que se decidió a introducir linaza, algodón y
morera. La linaza se cultivaba con éxito en la finca de Ajuchitlán,
y su grano se vendía en Querétaro y México, pero no se explotaba
para desfibrarla, pues Gorozpe desconocía el procedimiento
químico o mecánico para tal efecto. El algodón se producía en un
lugar llamado la Salitrera donde había abundancia de agua.82 En
cuanto a las moreras, Gorozpe, en diciembre de 1882, solicitó un
La Sombra de Arteaga. Año XLVI, Núm. 50, Querétaro. Cesáreo Barrera
y M. Vázquez, “Sección de Manifestaciones”. Diciembre 12 de 1912, 455.
80
ACEHM, Fondo CCCLXXIII Testamentaria de Manuel María Gorozpe y
Familia, Carpeta 7, Documento 162, f.1. “Balance de comprobación”, Hacienda de Ajuchitlán, 31 de diciembre de 1912.
81
Flores Olague, “Haciendas de Querétaro en el siglo XIX y principios del
XX: personajes y relaciones”, 323.
82
AHEQ. Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento, Caja1, Exp. 3. Jesús Mota,
“Cuestionario sobre frutos susceptibles de exportación”, Villa de Colón, 17 de
octubre de 1882.
79
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�David Gutiérrez
número de plantas de morera blanca para “plantarlas y aclimatarlas
en su finca de Ajuchitlán”,83 y con ello impulsar la producción de
seda que el gobierno federal, a través de la Secretaría de Fomento
tenía planeado.
La agricultura era una actividad menor en las haciendas
anexas de Panales y Zituní, debido a la calidad y extensión de
sus terrenos inferiores a los Ajuchitlán. La hacienda de Panales,
ubicada en parte de los municipios de Tolimán y Colón, en 1912
poseía dos tipos de terrenos para la producción agrícola: 44 ha
de tierra de riego de segunda clase y 88 ha de tierras de temporal
de segunda clase.84 Zituní, en Cadereyta, explotaba 363 ha de
temporal de segunda clase.85
Las cosechas de maíz y frijol de Panales y Zituní eran
muy inferiores a las de la hacienda principal de Ajuchitlán. Por
ejemplo, en 1891, en Ajuchitlán se cosecharon 4,000 hectolitros
de maíz, mientras que en Panales, sólo se obtuvieron 200; y para
1892, en Ajuchitlán se levantaron 10,000 hectolitros de maíz, y
en Panales sólo 300.86 La producción agrícola en estas haciendas
AHEQ. Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento, Caja 1, Exp. 13. México, 23 de diciembre de 1882. Pedro Gorozpe, “Carta solicitud dirigida a José
María Esquivel, secretario del gobierno constitucional de Querétaro, 1882”,
México, 23 de diciembre de 1882.
84
La Sombra de Arteaga. Año XLVI, Núm. 37, Querétaro. Cesáreo Barrera
y M. Vázquez, “Sección de Manifestaciones”. Septiembre 12 de 1912, 352.
85
La Sombra de Arteaga. Año XLVI, Núm. 50, Querétaro. Cesáreo Barrera
y M. Vázquez, “Sección de Manifestaciones”. Diciembre 12 de 1912, 455.
86
AHEQ. Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento, Caja 2, Exp. 25. Jesús E.
Monsalve, “Noticia aproximada que manifiesta la cosecha media en el año
83
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�Productividad agropecuaria
anexas estaba más enfocada a la alimentación de la población
trabajadora que habitaba en ellas. Tanto la hacienda de Panales
como Zituní, se dedicaron más a la explotación de ganado mayor
y menor.
3. Haciendas anexas de Panales y Zituní: agostaderos
de Ajuchitlán El Grande
La mayor parte del territorio de las haciendas de Ajuchitlán,
Panales y Zituní, era de agostadero y no tanto de tierras de cultivo,
debido a que la topografía de la región del distrito de Tolimán
en la parte nororiental está conformada por cerros y montañas,
encontrándose pocas planicies. Los agostaderos son aquellos
terrenos de los cerros en donde pastan los ganados mayores y
menores. En las partes bajas corrían arroyos en donde abrevaban
los ganados.
La hacienda de Panales era considerada como el gran
agostadero de Ajuchitlán El Grande, pues en ella se criaban miles
de cabezas de ganado. Su extensión era de 29,702 ha, siendo
agostadero de segunda clase debido a la calidad de pastos y aguas.
Según cifras de la estadística del estado de Querétaro, elaborada
por Alfonso Luis Velasco, en 1891, en el distrito de Tolimán
había un total de 59,060 cabezas de ganado mayor y menor, con
un valor total de $242,840.
anterior comparada con la que se obtiene en años normales y la existencia de
ganados que tienen las fincas rústicas de este distrito”, 7 de enero de 1892.
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DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71
Fuente: Sección de la Carta general del estado de Querétaro (1897), ing. Pedro Moreno. Tomado de la mapoteca
“Manuel Orozco y Berra”. http://w2.siap.sagarpa.gob.mx/mapoteca/mapas/CINGVACA01-12-CGE-7244-A.jpg
Sección de la Carta general del estado de Querétaro (1897)
Mapa 3
David Gutiérrez
239
�Productividad agropecuaria
Este ganado incluía el vacuno, caballar, mular, asnal, cabrío y
porcino.87 En ese mismo 1891, la hacienda de Panales reportó en su
haber 150 vacas, 80 caballos, 80 mulas, 50 asnos, 1,000 animales
de pelo88 y 200 ovejas.89 En 1912, el administrador Cesáreo Barrera
informaba al gobierno de Querétaro la existencia de 5,118 cabezas
de ganado mayor y menor, donde las cabras de vientre y chivos
eran los más numerosos. 90 Por su parte, Marta Eugenia García
Ugarte apuntaba que los agostaderos de Panales criaban alrededor
de ocho a diez mil cabezas de ganado menor y seiscientas reses,91
cifra de ganado menor que parece elevada al contrastarla con los
datos oficiales reportados ante las instancias gubernamentales de
fines del siglo XIX y comienzos del XX. En la época novohispana
sí se registraron en esta zona grandes rebaños de ovejas y cabras;
así, según lo investigado por David Brading, entre 1752-1763, la
hacienda de Panales mantenía un rebaño de 11,000 cabras.92 En
referencia al volumen de ganado menor en la zona del Semidesierto
queretano, Antonio Vera Soto indica que:
Velasco, Geografía y estadística de la República Mexicana, t.VIII. Querétaro de Arteaga, 82.
88
Se refiere a las cabras.
89
AHEQ, Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento, Caja 2, Exp. 25. Jesús Mota
y Jesús E. Monsalve, “Noticia aproximada que manifiesta la existencia de ganados que tienen las fincas rústicas de este distrito”, Tolimán, enero de 1892.
90
La Sombra de Arteaga. Año XLVI, Núm. 37, Querétaro. Reportado por
Cesáreo Barrera en la “Sección de manifestaciones”. Septiembre 12 de 1912,
352.
91
García Ugarte, Esplendor y poderío de las haciendas queretanas, 45.
92
Brading, Haciendas y ranchos del Bajío. León 1700-1860, 83.
87
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�David Gutiérrez
A lo largo del siglo XIX se registró el descenso en la crianza
de las ovejas y las cabras, práctica que tanta fama le diera a la
provincia queretana por más de 300 años. Gran parte de los
terrenos erosionados de los actuales municipios de Tolimán,
Colón y Peñamiller se debe, sin duda a la falta de carga de
ganado menor en la región, pues todavía a mediados del siglo
XX, el inventario de ganado debió ser incluso superior al actual
de todo el estado, en materia de ganado ovicaprino.93
Lo citado por Vera Soto permite dimensionar, aunque
parcialmente, la importancia ganadera en el distrito de Tolimán
en la época novohispana y su paulatino declive en el siglo XIX.
En el Porfiriato, Tolimán ya no era el distrito con mayor número
de cabezas de ganado mayor y menor en el estado, pues el primer
lugar lo tenía el distrito del Centro, seguido por San Juan del Río;
no obstante, Tolimán continuó siendo un distrito que criaba gran
cantidad de cabras, casi igual al Centro. En 1902, el distrito del
Centro reportó la existencia de 33,302 cabezas de ganado cabrío,
mientras Tolimán lo hizo con 27,510, cifras muy cercanas.
El volumen de producción ganadera en Tolimán debía
mucho a la crianza de ganado mayor y menor en la hacienda de
Panales. En esta finca, durante el periodo del hacendado Pedro
Gorozpe, había un mayordomo quien a su mando tenía la plantilla
de trabajadores que básicamente se dedicaba a la ganadería.
Ese conjunto laboral estaba integrado por un mayordomo de
campo, un sobresaliente de vacieros, un caporal, dos vaqueros,
Antonio Vera Soto, Historia de la ganadería en el estado de Querétaro
(Querétaro: Gobierno del Estado de Querétaro, 2003), 66.
93
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�Productividad agropecuaria
dos vacieros y quince pastores.94 Dicho grupo de trabajadores
sólo es una referencia, pues su cantidad en cada categoría con
seguridad fue variando año con año. Ajuchitlán El Grande era la
hacienda con más trabajadores en el distrito de Tolimán, llegando
a registrarse hasta 270 jornaleros, lo que es otro indicador de su
importancia; seguida por Extoraz con 80; La Esperanza, 70; y
Galeras, 72. Todos los trabajadores sin importar la hacienda en la
que laboraran ganaban 25 centavos.95
También es significativo que para 1902, en la hacienda de
Panales, los arrendatarios tenían más cabezas de ganado vacuno
que la misma hacienda, y un número de cabras nada despreciable;
las cifras apuntan a que dichos arrendatarios poseían 518 cabezas
bovinas con un valor de $8,845, en comparación de las 235
con valor de $2,590 registradas a nombre del administrador de
Panales, José María Peña.96
La Estadística Ganadera de la República Mexicana
que encabezó el Dr. Antonio Peñafiel en 1902, arrojó que en el
distrito de Tolimán existían 4,809 cabezas de ganado vacuno, de
las cuales 1,175 se encontraban en Tolimán. Recordemos que la
ACEHM. Fondo CCCLXXIII Testamentaria Manuel María Gorozpe y familia, carpeta 7, Documento 524, f. 1. “Sueldos de dependientes de la hacienda
de Ajuchitlán”, sin año.
95
AHQ. Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento. Graciano González, “Boleta
para recoger datos sobre estadística agrícola”, años 1900-1912.
96
AHEQ. Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento, Caja 3, Exp. 282.Benito
Morales, “Estadística ganadera. Distrito Tolimán”, Tolimán, 29 de octubre de
1902.
94
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�David Gutiérrez
hacienda de Panales estaba en esa municipalidad, y si sumamos las
cabezas de ganado de los arrendatarios de Panales con las cabezas
pertenecientes a la hacienda se contabilizan 753, lo que es más del
50% del total de cabezas de ganado vacuno en la municipalidad,
dejando ver la importancia que esta hacienda tenía en la zona.97
Por su parte, la hacienda de Ajuchitlán no estaba tan
dedicada a la producción pecuaria, como sí a la agrícola.
Las yeguas, caballos y burros eran la prioridad en esta finca,
seguramente porque las labores del campo exigían este tipo de
animales, al igual que el transporte de productos y leña. En ese
mismo año, Ajuchitlán reportaba de ganado: 307 yeguas, 79
caballos, 37 mulas, 41 machos y 200 asnos;98 sin embargo, en esta
finca también eran criados cerdos, vacas, toros y ovejas, tanto
para venta, como para pago a través de la carne y leche a algunos
trabajadores especiales de la hacienda.99
Según un informe de 1912 redactado en la sección de
manifestaciones de La Sombra de Arteaga, la finca de Ajuchitlán
Antonio Peñafiel, “Estado de Querétaro”, Estadística ganadera de la
República, 1902 (México: Oficina tipográfica de la Secretaría de Fomento,
1903). Consultado en AHEQ, Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento, Caja 3.
98
AHEQ. Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento Estadística, Caja 1, Exp. 28.
Jesús Mota y Jesús E. Monsalve, “Noticia que rinde esta oficina a la Secretaría
del Superior Gobierno del Estado, respecto de la cantidad de cabezas de ganado caballar, mular y asnal existentes en las haciendas y ranchos de este distrito
con expresión del número de machos y hembras de esas diferentes especies, su
precio medio y clase”, Tolimán, octubre 6 de 1890.
99
ACEHM. Fondo CCCLXXIII Testamentaria Manuel María Gorozpe y familia, carpeta 7, Documento 524, f. 1, “Sueldos de dependientes de la hacienda
de Ajuchitlán”, Sin año..
97
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�Productividad agropecuaria
poseía 26,716 ha de agostadero donde se criaban variedad de
ganados mayores y menores, donde los más numerosos eran las
borregas de vientre, borregos de arredro y las vacas de vientre.
Por su parte, los cerdos eran criados en zahúrdas o chiqueros en
las inmediaciones de la casa grande. En Ajuchitlán El Grande,
durante 1912 se reportó la cantidad de 3,218 cabezas de ganado,
donde los borregos eran los más numerosos.100
La hacienda de Zituní, en el distrito de Cadereyta,
colindante con el de Tolimán, era prácticamente una hacienda
ganadera, porque casi toda su extensión era un agostadero de
4,463 ha, donde en 1912, criaba a 383 cabezas de ganado vacuno,
ovino, equino y asnal, principalmente;101 a pesar de esto, la
producción ganadera era inferior a la de los Panales y Ajuchitlán.
La producción ganadera de Ajuchitlán El Grande era un
rubro que reportaba ganancias a la economía del hacendado, ya que
de otro modo no hubiera continuado Pedro Gorozpe con la crianza de
los distintos ganados en sus propiedades, sin embargo, representaba
sólo una de las tantas actividades para generar ingresos. En 1912,
por concepto de venta de ganado vacuno ingresaron a la economía
de la hacienda $24,799.96; de ganado caballar, $9,737.12; por
La Sombra de Arteaga. Año XLVI, Núm. 50, Querétaro, Reportado por
Cesáreo Barrera en la “Sección de manifestaciones”. Diciembre 12 de 1912,
455.
101
La Sombra de Arteaga. Año XLVI, Núm. 50, Querétaro, Reportado por
Cesáreo Barrera en la “Sección de manifestaciones”. Diciembre 12 de 1912,
455.
100
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�David Gutiérrez
boyada de tiro, $21,006.02; y por ganado lanar, $7,675.93.102 Estas
cifras sólo correspondían a la finca de Ajuchitlán; por su parte,
Panales y Zituní, en 1912, reportaron sus ingresos de forma global
sin desglosar el rubro de la producción ganadera.
La hacienda Ajuchitlán El Grande, junto con sus anexas,
por lo ya expuesto en los anteriores apartados, significaron para el
hacendado Pedro Gorozpe espacios de producción agropecuaria
que cubrían las necesidades de su población trabajadora, y por otra
parte, podía producir granos que posteriormente se embarcaban a
la Ciudad de México.
Resultados
Conforme a los elementos primarios de elección del producto
y volumen de producción en la definición de hacienda de
Herbert J. Nickel, Ajuchitlán El Grande era un espacio dedicado
primordialmente a la producción de trigo, maíz y frijol. Panales y
Zituní se habían especializado en la ganadería. Los volúmenes de
producción agropecuaria de estas haciendas son relevantes para
la historia económica regional al ser los mayores en la región y un
referente de productividad en el distrito de Tolimán.
Entre las haciendas más extensas del distrito de Tolimán
en los años 1891 y 1892, tales como la Esperanza, Extoraz,
Zamorano, Panales y Ajuchitlán El Grande, es relevante observar
ACEHM, Fondo CCCLXXIII Testamentaria de Manuel María Gorozpe
y Familia, Carpeta 7, Documento 162, fs. 1-3, “Balance de comprobación”,
Hacienda de Ajuchitlán, 31 de diciembre de 1912..
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�Productividad agropecuaria
cómo Ajuchitlán producía todos los cultivos de cereales y
leguminosas, y sus volúmenes eran superiores a las otras, sobre
todo en maíz y trigo. De maíz, Ajuchitlán producía hasta 10,000
hl, seguido por La Esperanza con 4,000 hl; y de trigo se reportó
500 hl. En el rubro ganadero, si bien la hacienda de Ajuchitlán
presentó buenas cantidades de cabezas de ganado menor y mayor,
las haciendas del Zamorano, Panales y Extoraz estaban dedicadas
a la ganadería y tenían la primacía en la producción ganadera,
donde el ganado de pelo era el más abundante.
Gutiérrez Álvarez afirmaba que Tolimán era el tercer
distrito en importancia productiva en Querétaro, pues cosechaba
anualmente en promedio 20,000 hectolitros de maíz,103 cantidad
engrosada por la producción de las haciendas y ranchos de las tres
municipalidades. No obstante, de acuerdo a los datos recuperados
de las boletas de producción agrícola para el distrito de Tolimán,
entre los años 1889 y 1912, este distrito cosechó anualmente un
promedio de 54,513.47 hl de maíz, cifra superior a la estimada
por Gutiérrez Álvarez.104
Entre 1904-1909, la producción de maíz en el distrito de
Tolimán ascendía a 80,842 hectolitros, de los cuales la hacienda
de Ajuchitlán aportaba 30,000 hectolitros, posicionándose como
la hacienda que más maíz producía; en segundo lugar, aparecía
Gutiérrez Álvarez, “Estado, haciendas y campesinos en el Querétaro del
Porfiriato”, 273.
104
AHEQ, Boletas de producción agrícola, años 1899-1912, Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento.
103
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�David Gutiérrez
la hacienda de la Esperanza con una producción de 18,129
hectolitros; seguida por la hacienda de Galeras con 15,000
hectolitros. Aunque la hacienda de Extoraz era muy extensa, la
mayor parte de ésta se destinaba a la ganadería, reportando sólo
800 hectolitros de maíz cosechado.105
Por otra parte la producción triguera en el distrito de
Tolimán oscilaba entre 16,500 y 50,000 kg, a la cual Ajuchitlán
aportaba alrededor del 40%, con un promedio de 22,500 kg
anuales. El otro 60% de las cosechas de trigo era aportado por las
haciendas de La Esperanza, Galeras y el Blanco.
A diferencia de otras haciendas del distrito, Ajuchitlán El
Grande buscó diversificar la producción de los cultivos, desde los
cereales, leguminosas, frutas y magueyeras, hasta la introducción
de cultivos como la morera, la linaza y el algodón, que no se veían
en muchas fincas de la región, con lo que la hacienda se convirtió
en modelo de nuevos procedimientos agrícolas. Este artículo no
exploró la introducción de maquinaria, ni las nuevas técnicas
de producción agropecuaria en las haciendas mencionadas, sin
embargo, al mencionar que el hacendado de Ajuchitlán se aventuró
a sembrar nuevos productos en la región se infiere que debió haber
adoptado nuevas formas de producción para su cultivo.
Ajuchitlán El Grande y sus anexas, en su estructura física
y organizativa-laboral, se encontraban en una fase de transición
Información extraída de las boletas de estadística de producción agrícola,
años 1904-1909, AHEQ, Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento.
105
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�Productividad agropecuaria
hacia la modernización, observada en la inversión en obras
hidráulicas, introducción de nuevos cultivos, el uso del mayor
número de fuerza laboral en la zona y aprovechamiento óptimo de
los recursos naturales, lo que le favoreció para tener los mejores
niveles de producción agropecuaria en el distrito de Tolimán.
Referencias
Archivos
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Archivo del Centro de Estudios de Historia de México (ACEHM)
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248
�David Gutiérrez
Flores Olague, Luis Fernández. “Haciendas de Querétaro en el
siglo XIX y principios del XX: personajes y relaciones”.
En Historia de la Cuestión Agraria Mexicana. Estado de
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�La Sauceda de los Pérez Gavilán. Desintegración de la
hacienda y conformación del ejido en La Sauceda,
Durango (1883-1933)
La Sauceda of the Pérez Gavilán. Disintegration of the hacienda
and conformation of the ejido in Sauceda, Durango (1883-1933)
Fernando Marco Calleros García
Universidad Autónoma de Aguascalientes
Aguascalientes, México
orcid.org/0000-0003-1096-0075
Resumen: El presente trabajo aborda el proceso de desintegración
de la hacienda de La Sauceda y por consiguiente la conformación
del ejido en la misma comunidad, en la municipalidad de
Canatlán, Durango. Se ofrece de manera breve la trayectoria de la
finca en las manos de la familia Pérez Gavilán y la manera en que
éstos la administraron durante el tiempo que les perteneció; se
analizan las circunstancias particulares y ajenas que provocaron
la desarticulación de la hacienda, desde finales del siglo XIX hasta
la ejecución de la reforma agraria. Con ello, se pretende contribuir
a la historia regional a partir de la comprensión y análisis de
procesos que transformaron las estructuras políticas, económicas
y sociales. Las principales fuentes primarias utilizadas son
contratos de venta formalizados antes diversos notarios públicos,
el registro de las propiedades rurales, así como otros documentos
agrarios.
251
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�La Sauceda
Palabras clave: hacendados; ejido; tierra; conflicto; La Sauceda
Abstract: The present work exposes the process of disintegration
of the hacienda of the Sauceda and, therefore, the conformation of
the ejido in the same community in the municipality of Canatlán,
Durango. It briefly offers the trajectory of the estate in the hands
of the Pérez Gavilán family and the way in which they managed
it during the time that it belonged to them, and the particular
and foreign circumstances that caused the disarticulation of the
hacienda are analyzed from the end of the 19th century until the
implementation of the agrarian reform. The aim is to contribute
to regional history by understanding and analyzing processes
that transformed political, economic, and social structures. The
main primary sources used are contracts of sale formalized before
various public notaries, a register of rustic estate and various
agrarian documents.
Keywords: landowners; ejido; land; conflict; La Sauceda
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�Fernando Calleros
Introducción
Desde la época colonial hasta principios del siglo XX la hacienda
fue el centro de la vida rural en México. Su importancia radica
en que trascendió el ámbito económico, determinando también
aspectos sociales, políticos y culturales de la sociedad mexicana.
Sin embargo, a pesar de haber existido como unidad productiva
desde el período colonial, fue durante el siglo XIX cuando la
hacienda mexicana llevó a cabo su expansión y consolidación
como sistema productivo, debido particularmente a los efectos de
las leyes de reforma, la implementación de nuevos mecanismos
de producción y a la propia consolidación del Estado mexicano.1
De esta forma, durante el porfiriato, el desarrollo del sector
agropecuario resultó ser más evidente que en épocas anteriores,
en gran medida por las políticas económicas estimuladas por el
propio Estado, las cuales buscaban incentivar la inversión de
grandes capitales, y con ello lograr la modernización del sector
agrario. En el caso de Durango, las zonas con riqueza viable
fueron las que gradualmente incorporaron sus tierras hacia
la producción mercantil, por lo que el valor de la tierra estuvo
ligado directamente con el potencial productivo y la posibilidad
de irrigación que había para dichas tierras; los productos con
mayor importancia fueron aquellos ligados al mercado nacional
y exterior.2
Juan Felipe Leal, “Campesinado, haciendas y Estado en México: 18561914”, Secuencia. Revista de Historia y Ciencias Sociales, núm. 5 (1986): 8.
2
Gloria Cano Cooley y Miguel Vallebueno, “El campo y la tenencia de
1
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�La Sauceda
La hacienda de La Sauceda estaba ubicada en la
municipalidad de Canatlán, y desde la segunda mitad del siglo
XIX perteneció a la familia Pérez Gavilán, quienes gracias a sus
relaciones políticas y económicas lograron mantenerla como una
importante finca productora hasta principios del siglo XX. Fue
pionera en la transformación de las actividades agrícolas de la zona
y en su incorporación en la dinámica mercantil en la transición al
siglo XX. El objetivo del presente trabajo es abordar el proceso
histórico que llevó a la desintegración de la mayor parte de la
hacienda, para lo que en primera instancia se da cuenta de manera
breve de la trayectoria de la finca y de sus dueños; posteriormente
se pretende analizar el proceso de desintegración, que inició desde
el porfiriato con la separación de algunas fracciones por parte de
la misma familia, y se concluyó en el periodo posrevolucionario,
como resultado del propio movimiento.
Para esto, el texto se divide en los tres apartados siguientes:
“Concentración y fragmentación de las tierras de La Sauceda y sus
anexas”, donde se expone la trayectoria de la hacienda en las manos
de los Pérez Gavilán y la forma en la que dicha familia administró
la finca hasta los primeros años del siglo XX; igualmente, se aborda
el proceso de desintegración iniciado con la separación de bienes
llevada a cabo por una de las hermanas. Posteriormente, en “La
desarticulación de la hacienda de La Sauceda”, se estudia la manera
la tierra (1880-1910)”, en Durango (1840-1915) Banca, transportes, tierra
e industria, ed. Mario Cerutti (Monterrey: Universidad Juárez del Estado de
Durango; Universidad Autónoma de Nuevo León, 1995), 59–85.
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�Fernando Calleros
en que los dueños llevaron a cabo el fraccionamiento de la finca en
el contexto de la aplicación de la reforma agraria de acuerdo con
algunas etapas identificadas y diversas modalidades. Finalmente,
en “Reforma agraria y conformación del ejido de La Sauceda”
se expone el proceso de conformación del ejido de La Sauceda,
a partir de las dificultades que el propio trámite implicaba y las
estrategias que los campesinos llevaron a cabo para contrarrestar la
defensiva por parte de los hacendados, como la incorporación de
alianzas con agrupaciones políticas y sindicales que les brindaron
aparentes ventajas en el proceso de reparto.
1. Concentración y fragmentación de las tierras de
La Sauceda y sus anexas
Durante el porfiriato, en la municipalidad de Canatlán había un
total de 135 fincas rústicas de acuerdo con la información registrada
en el padrón de 1898,3 de las cuales once fueron registradas como
“haciendas”, veintiuna como “ranchos” y el resto no contiene
algún nombre que las clasifique (únicamente aparecen el nombre
del dueño y la localidad en la que se ubicaban). Sin embargo, a
pesar de que el tipo más numeroso era el de la pequeña propiedad,
la mayor parte de la zona estaba ocupada por grandes propiedades,
dentro de las cuales destacaban cinco latifundios y seis haciendas
cuya extensión era mayor a 10,000 hectáreas, asentadas en los
valles de Cacaria y Guatimapé, y que abarcaban casi la totalidad
Archivo Histórico del Estado de Durango (AHED), Registro de fincas rústicas para la municipalidad de Canatlán, 1898.
3
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�La Sauceda
de las llanuras y parte de la sierra de dicho territorio.4
La hacienda de La Sauceda era propiedad de los Pérez
Gavilán, familia que formó parte de la elite duranguense del siglo
XIX, cuyas características comunes fueron el haber conformado
un gran capital a lo largo de siglo, así como el establecimiento de
estrategias que les permitieron mantener y acrecentar su condición
de notabilidad por medio de sus relaciones de parentesco y
amistad con las demás familias prominentes. Además, siguieron
cánones tradicionales que identificaban la posesión de tierras con
estatus, prestigio y poder económico.5
Los Pérez Gavilán heredaron fincas rústicas por línea
paterna y materna, lo cual influyó considerablemente para que
aumentara su prestigio como terratenientes importantes y con
ello también su poder económico. De esta forma, en 1863, tras
la muerte de su tío Leandro Sánchez Manzanera y Salas, Manuel
Pérez Gavilán tomó posesión de la hacienda de La Sauceda,6
la cual estaba considerada como una de las fincas rústicas más
importantes del estado.
Estas propiedades fueron: Guatimapé con 86,400 ha; Santa Lucía, San
Bartolo y Anexas con 52,600 ha; La Sauceda 32,080 ha; Cacaria 86,440 ha;
De Los Ángeles 53,380 ha; Santa Isabel 22,724 ha; El Maguey 68,300 ha; San
Francisco del Sauz y Cañas 23,597 ha; Los Pinos 33,068 ha; La Magdalena
27,152 ha y Punta de Levario con 10,425 ha. AHED, Registro de fincas rústicas para la municipalidad de Canatlán, 1898.
5
Graziella Altamirano, “Los Pérez Gavilán, una familia de elite porfiriana
en Durango”, Transición, núm. 25 (2001): 87–112.
6
Archivo de Notarías del Estado de Durango (ANED), Felipe Villarreal, 8
de noviembre de 1889.
4
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Mapa 1
La Hacienda de La Sauceda y sus anexas
En ese momento, la finca abarcaba alrededor de 54,000 hectáreas,
además del casco con sus respectivos potreros y edificaciones.
También tenía anexados los ranchos de San Bartolo y Santa Cruz,
las estancias de Cosinas, Gogojito y Medina (véase mapa 1);
de manera general, la finca poseía tierras de buena calidad con
acceso a diferentes cuerpos de agua; por lo tanto, era importante
productora de maíz, frijol, trigo e incluso algunos frutales, como
el perón que en años posteriores le daría renombre; además,
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�La Sauceda
contaba con un amplio número de cabezas de ganado vacuno,
menor y caballar.
En la segunda mitad del siglo XIX, el arrendamiento
se había convertido en un sistema que se ajustaba a las nuevas
condiciones que se manifestaron en los mercados productivos,
muchos de los hacendados preferían sacrificar ganancias con
tal de disminuir los riegos de pérdidas.7 Por tal motivo, en el
año 1870, algunas fracciones de las estancias y potreros de La
Sauceda estaban arrendadas como tierras de cultivo. En total para
ese año, había ocho campesinos designados como arrendatarios,
los cuales también eran considerados como fuerza de la clase de
jornaleros del campo; asimismo, había un total de 238 individuos
que trabajan en las labores de la hacienda y sus estancias, la
mayor parte de los cuales aparecen registrados como labradores
de campo (no se sabe cuántos se pueden asumir como peones
acomodados o permanentes, pues recordemos que dicha figura
resulta ser un elemento fundamental para la compresión de la
hacienda como unidad productiva).8 En seguida estaban los
Jesús Gómez Serrano, Haciendas y ranchos de Aguascalientes. Estudio
regional sobre la tenencia de la tierra y el desarrollo agrícola en el siglo XIX
(México, DF: Universidad Autónoma de Aguascalientes; Fomento Cultural
Banamex, 2000), 65.
8
Jan Bazant considera como elemento fundamental de la hacienda a los
peones acomodados o permanentes, incluso afirma que ésta puede funcionar
sin la existencia de trabajadores temporales, medieros o arrendatarios, pero no
sin el grupo permanente de familias que gozan de ciertos derechos tradicionales y que contribuyen de manera permanente en las labores del campo. Jan
Bazant, “Peones, arrendatarios y aparceros en México: 1851-1853”, Historia
7
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vaqueros, después los pastores y por último los arrieros, quienes
por lo regular laboraban de manera temporal.9
El sistema de arrendamiento siguió utilizándose en décadas
posteriores en la hacienda de La Sauceda, e incluso se llegó a
arrendar la totalidad de la finca en 1882, probablemente debido a
la necesidad que tuvo el propietario de mantenerse ausente para
atender los demás negocios que poseía. Para ello contamos con
la inscripción del contrato protocolizado ante el notario Felipe
Villarreal el 20 de octubre de 1882, el cual, a pesar de ser breve,
permite revisar de manera precisa las condiciones generales bajo
las cuales se llevó a cabo dicho acuerdo.10
La hacienda, con sus edificaciones, potreros y ranchos
anexados, cabezas de ganado, usos y servidumbres, se le arrendó
al señor Felipe López Negrete, quien era propietario de la hacienda
de Santa Lucía;11 el plazo del contrato estipuló un periodo de
Mexicana, núm. 90 (1973): 330–57.
9
AHED. Lista de los campesinos que trabajan en la hacienda de la Sauceda
del municipio de Canatlán, 1870, documento sin clasificar.
10
ANED. Felipe Villarreal, Arrendamientos, 20 de octubre de 1882, 3-4.
11
La Familia López Negrete tuvo presencia en tierras duranguense desde
finales del siglo XVIII, al igual que los Pérez Gavilán, sus miembros establecieron lazos de parentesco y amistad con diversas ramas de la élite duranguense del siglo XIX, lo cual influyó para que ocuparan un lugar importante en la
alta sociedad. Por lo tanto, no es de extrañarse que ambas familias estuvieran
emparentadas, ello debido al lazo con los Sánchez Manzanera, familia de prestigiados terratenientes españoles de la época colonial vinculados con la iglesia
Católica y poseedores de una considerable fortuna. Felipe López Negrete era
hijo de Antonia Sánchez Manzanera y Salas, mientras que Miguel Pérez Gavilán lo era de Nicolasa Sánchez Manzanera y Salas, es decir, eran primos.
Altamirano, “Los Pérez Gavilán, una familia de elite porfiriana en Durango”,
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siete años, sin embargo, éste podía prolongarse un año más, si así
convenía a las partes involucradas. El precio del arrendamiento
fue de $7,500 pesos anuales y debía pagarse en mensualidades
vencidas. Asimismo, el contrato menciona la elaboración de dos
tantos del inventario, en los que se anotó de manera puntual lo que
se estaba entregando, dígase cabezas de ganado, herramientas y
todo aquello que iba incluido en la transacción; evidentemente,
la intención de dicho documento era que sirviera como base al
momento que se realizara la devolución por parte del señor López
Negrete.
Por último, se estipuló que había una fracción de la
hacienda que se excluía del arrendamiento, se trataba del potrero
denominado de los “Flojos”, situado a un par de kilómetros del
casco de la hacienda; dicho terreno estaba arrendado desde hacía
tiempo a los hijos de Francisco Saracho.12 Casi un año después
de haber protocolizado el referido contrato de arrendamiento,
Manuel Pérez Gavilán falleció; de esta forma, los cinco hijos
que procreó con Arcadia Centeno (Isabel, Diego, Petra, Ángel
y Nicolasa) heredaron la propiedad, lo cual, entre otras cosas,
implicó su fragmentación.
En 1883, la hacienda se dividió materialmente entre los
herederos. A Diego se le adjudicó la parte correspondiente al
rancho de San Bartolo y la estancia de Medina, ambas fracciones
18–20; Guadalupe Villa Guerrero, Elites y Revolución en Durango (México,
DF: Instituto de Cultura del Estado de Durango, 2010), 20.
12
ANED. Felipe Villarreal, Arrendamientos, 20 de octubre de 1882, 3-4.
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cercanas una de la otra, ubicándose en las inmediaciones del
bordo de San Bartolo. Para Isabel fue el rancho de Santa Cruz y la
estancia de Gogojito, también en las cercanías de San Bartolo y la
laguna de Santiaguillo. El resto de la propiedad, consistente en el
casco de la hacienda con sus respectivas edificaciones, la estancia
de Cosinas, tres sitios de ganado mayor y tres caballerías ubicadas
en la Sierra Madre, fue dividida en tres partes iguales y adjudicada
a los tres hijos menores, aunque en 1889 Petra le vendió a Nicolasa
su respectiva parte en la cantidad de $10,000 pesos.13
Un par de años después, Ángel Pérez Gavilán falleció
intestado y sin descendientes, por lo que los bienes que éste
poseía se dividieron entre sus hermanos; la mayor parte de
ellos correspondía a la tercera fracción de La Sauceda, la cual
no admitía división alguna de acuerdo con lo estipulado en el
testamento paterno, por lo que los involucrados convinieron que
se le adjudicara de manera íntegra a Nicolasa; a cambio, ésta les
pagaría en dinero lo correspondiente a la porción de cada uno,
además de que el resto de los bienes también quedarían en favor de
los otros tres herederos.14 De esta forma, Nicolasa Pérez Gavilán
fungió como la propietaria de la totalidad de la finca hasta su
desintegración en la primera mitad del siglo XX.
Respecto a la estancia de Gogojito y el rancho de Santa
Cruz, Isabel Pérez Gavilán los separó de la Sauceda para después
13
14
ANED. Felipe Villarreal, 08 de noviembre de 1889.
ANED. Alberto Lazalde, registro 34, 09 de octubre de 1902.
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conformar la hacienda de Santa Isabel. Dicha finca registró un
total de 22,724 hectáreas de extensión en el año 1898, de las que
destacaban las 900 de tierras de temporal y 24 de riego,15 aunque
desde que se tuvo posesión de dichos terrenos, la propietaria
comenzó a trabajar bajo el sistema de arrendamiento en algunas
fracciones. En 1883, por medio de su esposo Esteban Fernández,
se celebró un contrato de arrendamiento con Joaquín Gurrola, el
cual estipuló que el lote se encontraba en la parte de Gogojito
y tendría que ser por la extensión suficiente para que el señor
Gurrola sembrara y cultivara 150 fanegas de maíz; el periodo
establecido fue por un lapso de nueve años, de los cuales los
primeros cinco años no pagaría nada y por los cuatro restantes la
cantidad de $1,700 pesos anuales de manera anticipada.16
La razón por las que los primeros años no se pagó nada de
renta fue porque el arrendatario a cambio adquirió la obligación
de realizar algunas mejoras en la propiedad, las cuales fueron las
siguientes: una galera de cuatro naves, cada una de ellas con pisos
enladrillados y techo de hormigón; un aventadero para maíz; una
casa con siete u ocho piezas, zaguán, patio, corral y macheras;
así como cuatro o seis casas necesarias para la cuadrilla. Todas
las mejoras deberían ser entregadas al término del contrato y por
supuesto quedarían en favor de la finca, sin costo alguno para
AHED. Registro de fincas rústicas para la municipalidad de Canatlán,
1898.
16
ANED. Felipe Villarreal, Arrendamientos, inscripción 8, 30 de octubre de
1884.
15
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los propietarios.17 Como se puede observar, dejar en manos de
los arrendatarios las mejoras y adecuaciones de las propiedades,
traía bastantes beneficios futuros a la finca; al parecer, en la
parte arrendada a Joaquín Gurrola no había construcción alguna,
únicamente tierras de labor, por lo que una vez concluido el
arreglo, se proyectaba que la fracción pudiera seguir funcionando
de la misma manera.
Asimismo, en 1890 se firmó un contrato con Manuel
Castaños por la totalidad de la hacienda Santa Isabel con todos
su animales, herramientas, usos y servidumbres, exceptuando
únicamente la parte que seguía rentada a Joaquín Gurrola. El plazo
del arrendamiento fue de siete años y el precio se fijó en $3,000
pesos para el primer año y $2,200 para los seis restantes; además,
como era común en los contratos, se estableció como obligación
del arrendatario cuidar y respetar los linderos de la finca, con la
intención de evitar que en ellos se establecieran extraños o fueran
aprovechados por ellos. En este caso, las mejoras quedaron a
consideración del arrendatario, es decir, si así lo requería, podía
realizar las obras necesarias para la mejor y mayor recolección de
las aguas aprovechables, y así poder aumentar lo más posible la
labor de riego; sin embargo, en dado caso de hacerse, no habría
costo alguno para la dueña de la finca.18
ANED. Felipe Villarreal, Arrendamientos, inscripción 8, 30 de octubre de
1884.
18
ANED. Felipe Villarreal, Arrendamientos, inscripción 11, 24 de abril de
1890.
17
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�La Sauceda
Una vez terminado el contrato con Manuel Castaños, casi
de manera inmediata Isabel Pérez Gavilán dio en arrendamiento
la totalidad de la hacienda Santa Isabel y anexas, con un extensión
de aproximadamente 25,000 hectáreas, a Cayetano Oxandabaratz,
originario de Fresnillo, Zacatecas, para que éste la explotara
como finca agrícola durante un periodo de siete años. El precio
del arrendamiento se fijó en $6,000 pesos anuales, el cual debía
pagarse en anualidades anticipadas, ya que en caso contrario se
daría por rescindido el acuerdo.19
En este caso, en el contrato se incluyó un inventario que
de manera minuciosa estableció las condiciones en las que se
entregaba la finca, las cuales tendrían que respetarse al momento
de la devolución. En Santa Isabel había una casa principal, casas
de cuadrillas y una troje de tres naves; en San Esteban (Gogojito)
“veinticinco hoces, dos palas de fierro, treinta y tres rejas sin calzar,
talachos, diecinueve yugos”, además de una amplia cantidad de
ganado de los diferentes tipos, muebles y enseres como “una
carreta enllantada con eje de fierro”, “dos carabinas Winchester
y un rifle Remington”, “una prensa para quesos, una cuchara de
albañil”, etcétera; asimismo, se incluyó una descripción precisa
de la mercancía existente en la tienda de raya.20
Igualmente, Oxandabaratz se comprometió a hacer
un buen uso de la finca, lo cual implicaba realizar mejoras en
ANED. Felipe Villarreal, Arrendamientos, inscripción 15, 28 de noviembre de 1896.
20
ANED. Felipe Villarreal, Arrendamientos, inscripción 15, 28 de noviembre de 1896.
19
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beneficio de ésta y hacer que se respetaran los linderos para evitar
invasiones de algunos vecinos extraños que pudieran pretender
hacer derechos dentro de los terrenos.21 Esto último nos habla
de las medidas tomadas por los propietarios para prevenir las
posibles invasiones de extraños en las haciendas; probablemente
se trataba de campesinos pobres que buscaban hacer uso y
aprovechamiento de las tierras en las zonas periféricas, o incluso
también pudiera haberse tratado de la presencia de bandidos, tan
común en la época.22
A pesar de que el periodo del arrendamiento se había
establecido por siete años, en 1902, es decir, un año antes del
término, las partes involucradas decidieron dar por concluido
el contrato de arrendamiento de la hacienda de Santa Isabel,
por lo que celebraron un contrato de rescisión ante el notario
Alberto Lazalde, con el cual Isabel Pérez Gavilán quedó obligada
a devolver la suma de $7,000 pesos que se le había pagado de
manera previa; por su parte, Cayetano Oxandabaratz tuvo que
hacer entrega del ganado, enseres y semillas de acuerdo a lo
estipulado en el inventario que se elaboró en un principio, y en
cuanto al sobrante de uno y otros, la señora Pérez Gavilán se
comprometió a pagar a precios convencionales, es decir, a precio
de mercado.23 Se desconocen las razones por las que ambas partes
ANED. Felipe Villarreal, Arrendamientos, inscripción 15, 28 de noviembre de 1896.
22
La Evolución. Durango, 17 de febrero de 1898, tomo I, núm. 58,
23
ANED. Alberto Lazalde, registro 40, 01 de noviembre de 1902, 37-39.
21
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�La Sauceda
acordaron concluir con el arrendamiento de dicha finca de manera
anticipada; al menos en el documento elaborado por el notario
Lazalde no hay ninguna pista de ello, sin embargo, queda claro
que los involucrados estuvieron conformes con la conclusión a la
que se llegó.
Por otra parte, la hacienda de La Sauceda desde finales del
siglo XIX estaba en manos de Luis Pérez Gavilán, esposo y primo
de Nicolasa. Funcionaba bajo la firma social “Gavilán Hermanos”
y tenía una extensión de 32,080 hectáreas, de las cuales 1,000
eran de temporal, 80 de riego y el resto de agostadero y sierra;
de acuerdo con el censo de 1895, contaba con un total de 915
habitantes y registró un valor de $100,950 pesos.24
La Ley de Impuestos a los Capitales Rústico y Urbano
de 1897, además de establecer y regular el cobro de impuestos,
también pretendía incentivar el desarrollo económico del estado y
que las fincas se incorporaran de manera gradual a la dinámica de
producción mercantil, por lo que otorgaba ciertas exenciones en el
pago de impuestos a aquellos propietarios que hicieran mejoras en
las fincas por medio de obras de irrigación.25 De esta forma, aunado
a la apertura de tierras de labor que se manifestó en la segunda mitad
del siglo XIX, con la llegada del nuevo siglo, las haciendas más
ricas de la municipalidad de Canatlán también roturaron tierras para
AHED. Registro de fincas rústicas para la municipalidad de Canatlán,
1898.
25
Periódico Oficial del Estado de Durango (POED). Tomo XX, Durango,
jueves 23 de diciembre de 1897, núm. 102, 1.
24
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cultivarlas mediante el riego, principalmente para la producción
de trigo26 y frutales; por lo que fue necesaria la construcción de
sistemas de riego y diferentes obras para el almacenamiento de
agua que permitieron un mayor aprovechamiento.
Es por ello por lo que bajo la administración de Luis Pérez
Gavilán en la hacienda de La Sauceda se hicieron importantes
mejoras que trajeron grandes beneficios a la sociedad “Gavilán
Hermanos”, y en general a la producción agrícola de la región. En
1899 solicitó al gobierno del estado permiso para la reconstrucción
de la presa de Caboraca existente en el cauce del río de La Sauceda
frente al pueblo llamado el Presidio; la obra fue refabricada con
cal, arena y mampostería, y tuvo una altura de dos metros por 100
de extensión y contenía cinco compuertas.27 La inversión que se
hizo en obras de irrigación y de almacenamiento de aguas no solo
contribuyó a que la finca incrementara los cultivos de productos
tradicionales, sino también a que se diversificaran las actividades
agrícolas en los primeros años del siglo XX; particularmente, se
incentivó el desarrollo de la producción frutícola.
Debido a la necesidad que hubo por el incremento en la
plantación de árboles frutales, Luis Pérez Gavilán nuevamente
solicitó permiso para la construcción de otra presa, esta vez fue
Gloria Cano Cooley, “Las fincas rústicas del estado de Durango según los
padrones catastrales de 1898.Un recuento de la calidad de sus tierras, extensiones territoriales y valores catastrales”, en Historia de Durango, t. III, ed.
María Guadalupe Rodríguez López (Durango: Universidad Juárez del Estado
de Durango - Instituto de Investigaciones Históricas, 2013), 472–544.
27
La Evolución, Durango, domingo 30 de abril de 1899, Número 51, 2.
26
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�La Sauceda
ante el ayuntamiento de Canatlán; se trataba de un proyecto más
ambicioso que el anterior, con una altura de 25 metros y 220 de
extensión; además, el vaso podría contener 25 millones de metros
cúbicos, los cuales podrían regar algunos terrenos de 48 metros
cuadrados por minuto.28
Como se puede asumir, se trataba de una obra que
requería gran capital, por lo que Luis Pérez Gavilán solicitó al
ayuntamiento que a cambio se le cedieran “sin condición alguna”
y a “perpetuidad”, los derechos de aprovechamiento que tenía
sobre algunas corrientes y tomas en los márgenes del río de La
Sauceda; sin embargo, el ayuntamiento se opuso a la solicitud
porque consideró que con la obra, las corrientes y tomas de agua
que poseía el municipio resultarían afectadas. Por tanto, Pérez
Gavilán acudió con el gobernador Esteban Fernández, quien
era su concuño, para resolver el asunto; después de establecer
algunos acuerdos, el mandatario concedió personalmente el
permiso para la construcción de la nueva presa de Caboraca. No
obstante, la obra no logró concretarse, debido a que el asunto se
resolvió a finales de 1909, cuando el movimiento revolucionario
en la región estaba por iniciarse.29
A lo largo de la lucha armada, la gran propiedad en el
estado se vio afectada de diferentes maneras, no solo a través
Graziella Altamirano, De las buenas familias en Durango. Parentesco,
fortuna y poder (1880-1920) [Tesis de Doctorado] (México, DF: Universidad
Nacional Autónoma de México, 2008), 215–16.
29
Altamirano, 215–16.
28
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de las exigencias por parte de los pueblos que reclamaban sus
tierras despojadas, sino también por las intervenciones y/o
confiscaciones llevadas a cabo por los diferentes gobiernos
revolucionarios. De esta forma, desde los primeros años, la
propiedad de los Pérez Gavilán padeció los embates de estas
demostraciones de justicia, aunque en menor medida que otras
haciendas de la entidad que poseían problemas más arraigados;
en 1914, la hacienda de La Sauceda estuvo administrada por un
oficial villista30 y posteriormente, en 1916 fue la primera finca del
municipio que se afectó durante el proceso de reparto para dotar
de tierras al pueblo de San José de Gracia.
Ante el peligro que representó la Revolución y debido a la
inminente persecución que padecieron la mayoría de las familias
de terratenientes duranguenses, los Pérez Gavilán se fueron a vivir
a la ciudad de México y desde allá nombraron a un apoderado
legal para que administrara y explotara la hacienda. Una vez que
la revolución constitucionalista asumió el control del movimiento,
se ofreció a los antiguos dueños la devolución de sus propiedades,
de forma que comenzó el proceso de desintervención de las fincas
en la entidad, aunque al mismo tiempo Carranza también prometió
el reparto de tierras para los pueblos que las solicitaran,31 por
Graziella Altamirano, “Las confiscaciones revolucionarias”, en Historia
de Durango, t. IV, ed. María Guadalupe Rodríguez López (Durango: Universidad Juárez del Estado de Durango - Instituto de Investigaciones Históricas,
2013), 62–100.
31
Altamirano, “Los Pérez Gavilán, una familia de elite porfiriana en Durango”, 99–100.
30
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lo que fue inevitable la afectación de la propiedad de los Pérez
Gavilán.
2. La desarticulación de la hacienda de La Sauceda
La necesidad de reparto de tierras fue un elemento que se
mantuvo presente durante el tiempo que duró la lucha armada.
Una vez concluida ésta, la cuestión agraria se convirtió en una
preocupación primordial a resolver por parte de los gobiernos
revolucionarios. La solución a ese problema se materializó con la
promulgación de la Ley Agraria el 6 de enero de 1915, considerada
como la primera ley agraria a nivel nacional, con la que se inició
un largo proceso de reparto de tierras que concluyó en 1992.
Esta ley se basó en la idea de despojo sufrido por las
comunidades agrícolas con relación a sus tierras de propiedad
comunal, y buscaba asegurar la existencia de la clase indígena
que había sido desposeída de manera paulatina;32 pretendió
dar solución a estas cuestiones, esbozando la necesidad de una
repartición y distribución equitativa de las propiedades, mediante
la expropiación de las haciendas, como la única forma efectiva
de asegurar la paz y la mejor vía para garantizar el bienestar
de las clases populares que históricamente habían estado
desamparadas.33
Elena del Rosario Patiño y María de Jesús Espinoza Villela, Ley Agraria
del 6 de enero de 1915: semilla de la propiedad social y la institucionalidad
agraria en México (México, DF: Procuraduría Agraria, 2015), 18.
33
Entre los principales expositores de esta idea tenemos a: Andrés Molina
Enríquez, Los grandes problemas nacionales (Ciudad de México: Instituto
32
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Durante muchas décadas, la idea anterior gozó de
aceptación y fue dominante al momento de llevar a cabo una
interpretación sobre los resultados del movimiento revolucionario,
sin embargo, conforme fue avanzando el tiempo y gracias a
numerosos estudios regionales, se ha demostrado la debilidad
y carencia de sentido del argumento para muchas regiones del
país. Resultó que “la hacienda”, no fue la entidad estática que
se creía, ni tampoco que podían equipararse las condiciones y
características de unas con las otras, ni mucho menos eran las
responsables por el acaparamiento de tierra que había ocasionado
el empobrecimiento del campo; más bien, se trató en muchas
ocasiones de una institución dinámica que pudo adaptarse a
diferentes épocas y lugares.34 Asimismo, la reforma agraria pasó
de ser la herramienta a través de la cual se estaba haciendo justicia
a los despojos, para luego ser interpretada como una política de
incorporación y subordinación que se aprovechó de la situación
en la que se encontraban las poblaciones rurales.35
Fue un proyecto mediante el cual las élites revolucionarias
pretendieron ganar apoyo de las clases populares, lo que debía
Nacional de Estudios Históricos de la Revolución Mexicana, 2016); George M
McBride, Los sistemas de propiedad rural en México, en Dos interpretaciones
del campo mexicano (México, DF: Consejo Nacional para la Cultura y las
Artes; Colección Cien de México, 1993).
34
Gómez Serrano, Haciendas y ranchos de Aguascalientes. Estudio regional
sobre la tenencia de la tierra y el desarrollo agrícola en el siglo XIX, 461.
35
Arturo Warman, El campo mexicano en el siglo XX (México, DF: Fondo
de Cultura Económica, 2015), 57–60.
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servirles para debilitar a sus enemigos y fortalecer el poder del
Estado revolucionario, a la vez que los pueblos se favorecían de
la lucha revolucionaria.36 Los beneficios ofrecidos por la reforma
agraria estaban fuertemente condicionados, lo que colocó a los
campesinos en una situación de desventaja y sujeción a merced de
los dirigentes revolucionarios. De esta manera, el reparto de tierras
no se dio de la noche a la mañana, ni tampoco de manera fácil, y
mucho menos de manera pacífica. El reparto de tierras fue un proceso
lento que implicó que los pueblos tuvieran que afrontar obstáculos
no solo violentos, como se habían estado experimentando desde el
estallido en 1910, sino también involucró una serie de dificultades
político-administrativas que las comunidades tuvieron que afrontar
y a las que se tuvieron que someter, como ocurrió con el surgimiento
y desarrollo del gran aparato de la legislación agraria con todas sus
implicaciones administrativas.
El trámite de dotación o restitución de tierras para un
pueblo podía durar varios años, desde que los vecinos hacían la
solicitud hasta que el gobierno emitía la resolución,37 aunado a
las implicaciones económicas que dicho trámite conllevaba y
Alan Knight, “Tierra y Sociedad en el México revolucionario: la destrucción de las grandes haciendas”, en Repensar la Revolución mexicana, ed. Alan
Knight (México, DF: El Colegio de México, 2013), 26.
37
“Entre 1915 y 1967 se requirieron en promedio 60 meses entre la solicitud
procedente y la entrega provisional de tierra, otros 30 meses entre la posesión
provisional y la firma de la resolución provisional, y 17 meses para la ejecución o posesión definitiva, de tal forma que podían pasar nueve años entre la
solicitud y la posesión definitiva.” Warman, El campo mexicano en el siglo XX,
59.
36
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al desconocimiento del mismo; sin dejar tampoco de lado los
retrasos provocados por los hacendados que recurrían de manera
inmediata al amparo agrario para alargar el litigio. Este fue el
caso, por ejemplo, de la dueña de la hacienda de la Sauceda,
Nicolasa Pérez Gavilán, quien en 1919 elaboró una carta dirigida
al gobernador aludiendo que su propiedad era el fruto del trabajo
de su difunto marido y que además se trataba del patrimonio de
sus hijos. Por ello, pedía que no le fuera expropiada la propiedad
y que, de no haber solución, entonces “suplicaba” al menos que
fueran pocas hectáreas las que se le expropiaran.38. Asimismo, los
hacendados recurrían a otras formas de sabotaje no tan legales,
como interceptar el correo de sus contrincantes o estropear sus
propiedades una vez que se aproximaba la expropiación,39 hasta
llegar a situaciones hostiles en donde los campesinos y sus familias
eran arrojados de sus casas quitándoles las tierras que poseían en
aparcería o arrendamiento y entregándoselas a incondicionales de
los terratenientes, creando así grupos contendientes en donde se
daban fuertes agresiones.40
Igualmente, se hizo presente la tendencia a fraccionar
las tierras, con la intención de adelantarse a la amenaza de
Archivo del Registro Agrario Nacional, Delegación Durango (ARAN).
Carpeta básica del ejido La Sauceda, exp. de dotación.
39
Knight, “Tierra y Sociedad en el México revolucionario: la destrucción de
las grandes haciendas”, 40.
40
AHED. Circular con motivo de la agresión de que son víctimas los campesinos que solicitan ejidos de parte de terratenientes. 1920, documento sin
clasificar.
38
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afectación agraria. En la mayoría de los casos, las partes fueron
vendidas a amigos, familiares y conocidos; resulta evidente
que sus trabajadores o demás campesinos pobres no estuvieron
contemplados en dicho proceso, probablemente por no tener el
recurso para pagar, aunque como se verá más adelante, tampoco
eso fue pretexto.
Se tiene registro que para 1917, los dueños de la hacienda
de La Sauceda ya habían empezado a fragmentar la propiedad.
Al parecer, la primera fracción que se dividió fue la referente
al denominado potrero de “Los Flojos”; recordemos que dicho
espacio estuvo arrendado desde finales del siglo XIX y se
encontraba a un par de kilómetros del casco de la hacienda,
pero también en colindancias con el pueblo de Canatlán y en
los márgenes del río de La Sauceda. En este caso, la evidencia
señala que la extensión de estos primeros lotes fue relativamente
pequeña. El contrato de compraventa entre Mariano Calderón y
Genaro Ochoa celebrado en 1919 hace referencia a una variedad
de manzanas existentes; la transacción fue por un lote de 1,290
metros cuadrados, cuyo valor se estableció en $400 pesos;
también en el documento se señala que dos años antes, Calderón
había adquirido dicha propiedad por compra directa a los dueños
de la hacienda.41
En 1918, Nicolasa Pérez Gavilán nombró a su primo
Miguel, también Pérez Gavilán, como su apoderado legal para
41
ANED. Rafael Favela y Peinbert, 07 de mayo de 1919.
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que se hiciera cargo del fraccionamiento de la hacienda que había
resuelto llevar a cabo, debido a que la dueña estaba persuadida
de que debía contribuir a la formación de la pequeña propiedad
“con arreglo a la ley a la justicia”. Es decir, se pretendía favorecer
a esta clase de compradores, pero respetando el derecho a la
propiedad. ¿A qué hacía referencia dicha cuestión?, ¿acaso a
eludir la obligación inminente de reparto para la conformación de
los ejidos? Tal y como se verá en el siguiente apartado, la primer
solicitud de tierras que se hizo en Canatlán fue en 1917, y entre
las fincas afectadas evidentemente se encontraba la Sauceda; por
lo que podemos asumir que esta “contribución a la formación
de la pequeña propiedad” en realidad se trató de una medida
desesperada por adelantarse a la expropiación.42
De no ser así, ¿qué caso tendría haber “vendido” lotes a
crédito a compradores sin recursos para pagar? Al menos así se
asienta en el formato de contrato que se hizo para llevar a cabo las
transacciones, en el que se agregó información general sobre el
procedimiento, datos sobre la propiedad y la manera en la que su
propietaria había adquirido la finca; únicamente quedó en blanco
el nombre del comprador, cantidad y número de lote, superficie,
colindancias y precio convenido en cinco anualidades. Por
ejemplo, en 1922, a Jesús Rodríguez González se le otorgaron
los lotes 1 y 2 con una superficie de ocho hectáreas cada uno
y un precio de venta de $375 pesos, el cual debía pagarse de la
42
ANED. Silvestre Piñera, 25 de marzo de 1922.
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siguiente manera: $25 pesos al firmar el contrato y el resto en
anualidades de $70 pesos durante cinco años.43 La idea era que
el mismo terreno fuera dando beneficio para pagarlo, por lo que
el comprador podía cultivar lo que más le conviniera. Asimismo,
en marzo de 1922 le vendió a Antonio Reyes una fracción de seis
hectáreas de temporal en $300 pesos; además, en julio de 1922
se le vendió a Candelario Ruiz los lotes 41 y 42 de la Sauceda,
consistentes en 16 hectáreas con un valor de $320 pesos en total,
y el 30 de junio de 1923, a Joaquín Rodríguez, el lote 17 con
extensión de ocho hectáreas y un valor fiscal de $160 pesos.44
A pesar de contar con dicho formato, no se puede establecer
con precisión el número total de lotes que se vendieron en décadas
posteriores hasta lograr su desarticulación, ni tampoco determinar
si fue el único que se hizo y si éste aplicó para todas las fracciones
vendidas. También se tienen localizados otros 15 contratos de
compraventa notariados que nos brindan información sobre 75
lotes vendidos. Si bien, asumimos que dicha cantidad de lotes
no representa la totalidad vendida; si podemos utilizarla para dar
cuenta de lo que aconteció de manera general en dicha hacienda
durante periodo posrevolucionario.
Como se refirió anteriormente, la mayoría de las primeras
ventas se hicieron en favor de gente cercana a los propietarios,
como fue el caso de la fracción que se le vendió a Leonardo Vázquez
ANED. Silvestre Piñera, 25 de marzo de 1922.
AHED. libro 3 de fincas rústicas de la municipalidad de Canatlán, 19091926, 38.
43
44
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Salcido en representación legal de sus cuatro hijos menores. Se
trataba del último administrador de la hacienda hasta antes del
movimiento revolucionario, y durante su gerencia se iniciaron los
negocios que posibilitaron el desarrollo de la producción frutícola
a escala comercial. El contrato celebrado el 22 de marzo de 1923
estableció que fueron cinco lotes que se le vendieron a Vázquez
Salcido, cuya extensión total fue de 283 hectáreas con un valor
de $16,100, cantidad que debería pagarse en abonos anuales en
un plazo convenido de 10 años para saldar la deuda; cada uno de
los lotes tuvo diferentes medidas y quedaron enajenados para él y
para cada uno de los hijos (véase tabla 1).45
Tabla 1
Fracción vendida a Leonardo Vázquez Salcido
Lote
Nombre
Labor de
temporal
Agostadero
ha
ha
Precio
1
Leonardo Vázquez Salcido
52
23
$4,500
2
Jesús Vázquez Salas
33
25
$3,500
3
Leonardo Vázquez Salas
30
20
$2,800
4
Ramón Vázquez Salas
25
25
$2,500
3
José María Vázquez Salas
30
20
$2,800
TOTAL
170
113
$16,100
Fuente: Elaboración propia con información del contrato celebrado entre
Miguel Pérez Gavilán y Leonardo Vázquez Salcido, ANED, Salvador
Fernández, 22 de marzo de 1923, 131-134.
45
ANED. Salvador Fernández, 22 de marzo de 1923, 131-134.
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Aunado a las ventas, también siguieron arrendando fracciones
de la finca, como fue el caso del contrato celebrado el 26 de
marzo de 1924 con Juan Losoya,46 quien fungió como gestor
oficioso de Manuel Castillón por un terreno ubicado en los
márgenes de la laguna de Santiaguillo con una extensión de 400
hectáreas y por un periodo de arrendamiento de tres años; sin
embargo, también existió la opción de venta. La intención era
explotarlo de manera agrícola, por lo que se tenía proyectada la
inversión en algunas obras de irrigación, en dado caso de que
no hubiese venta, las obras realizadas en los terrenos quedarían
en beneficio de Nicolasa Pérez Gavilán sin ningún costo para
ella.47 Finalmente, la compra de la fracción se llevó a cabo
en 1926, por medio de la empresa “Castillón y compañía”;
a la extensión original se le agregaron 197 hectáreas, por lo
que en total fueron 597 hectáreas con un precio de venta de
$4776.48 Resulta interesante que la adquisición fue realizada
para la Comisión Nacional de Irrigación; si bien en el contrato
no se especifica la utilidad que dicha institución pretendía
darle a los terrenos, se sabe que su objetivo era desarrollar
Juan Losoya era el propietario de la hacienda de Guatimapé ubicada en la
parte norte del municipio, igual que los dueños de La Sauceda también estaba
llevando a cabo un proceso de fraccionamiento de la finca, exactamente con
las mismas intenciones; lo interesante de la fragmentación de su propiedad es
que la mayoría de los lotes fueron vendidos a menonitas que llegaron a establecerse a la región en la década de 1920.
47
ANED. Salvador Fernández, 26 de marzo de 1924, 32-35.
48
ANED. Salvador Fernández, 28 de julio de 1926, 81-84.
46
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obras de irrigación, para lo que era necesario estudiar posibles
tierras irrigables, elaborar los proyectos, llegar a acuerdos con
propietarios de tierras y dar concesiones a aquellos particulares
que estuvieran dispuestos a financiar obras.49 En este caso,
la pretensión fue un proyecto de irrigación en La laguna de
Santiaguillo en Guatimapé, con el propósito de incrementar la
producción agrícola en la región.50
Nuevamente la familia se hizo presente en el proceso de
venta de fracciones, esta vez, en 1925, los hijos y sobrinos de
Nicolasa Pérez Gavilán figuraron como compradores; dos de
ellos ni siquiera vivían en el país. La compraventa se realizó por
cinco lotes, uno para cada uno de sus familiares, y en total fueron
1,296 hectáreas con un precio de $2,292 pesos (véase tabla 2).
Llama la atención el precio de las fracciones, y también que en
el mismo contrato se asentó que la vendedora declaraba que de
manera previa ya había recibido por parte de cada uno de los
compradores el pago correspondiente.51
Jean Meyer, “La nueva política y el campo”, en Historia de la Revolución
mexicana 1924-1928, la reconstrucción económica, ed. Por Enrique Krauze,
Jean Meyer y Cayetano Reyes (México: El colegio de México, 1981), 107182.
50
Archivo Histórico del Agua (AHA). Estudios y proyectos, Núm. 1 /Dgo/
Anaquel 15, Entrepaño A, 1926, 10
51
ANED. Salvador Fernández, 11 de mayo de 1925, 193-195.
49
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Tabla 2
Fracciones vendidas a los Pérez Gavilán
Lote
Nombre
Extensión ha
Precio
1
Joaquín Pérez Gavilán
240
$480
2
Ana María Pérez Gavilán
250
$500
3
Asunción Pérez Gavilán de
Navarro
255
$510
4
Rafael Pérez Gavilán
317
$334
5
Jorge Pérez Gavilán
234
$468
1,296
$2,292
TOTAL
Fuente: Elaboración propia con información del contrato celebrado entre
Nicolasa Pérez Gavilán y sus familiares, ANED, Salvador Fernández, 11 de
mayo de 1925, 193-195.
En agosto de 1930 se registró la venta de 10 lotes pertenecientes
al potrero denominado “El Chaparro” (véase tabla 3). Entre todos
tenían una extensión de 1,767.5 hectáreas y representaron un
ingreso de $23,771 pesos; el precio por hectárea osciló entre los
$10 y $15 pesos, y si lo comparamos con la fracción vendida a
los Pérez Gavilán en 1925, podemos decir que el precio estaba
elevado, si consideramos que ambas fracciones fueron calificadas
como tierras de agostadero; sin embargo, también es evidente que
en un lapso de cinco años la tierra aumentó su valor.52
AHED. Libro 4 de fincas rústicas de la municipalidad de Canatlán, 19301931, 74 y 76.
52
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Tabla 3
Lotes vendidos pertenecientes al potrero denominado “El Chaparro”
Lote
Nombre
Extensión ha
Precio
234.5
$3,752
1
Jesús R. Rodríguez
2
Juan Quiñones
170
$2,210
3
Heriberto Díaz
167.5
$2100
4
Raúl Rodríguez
225
$3,150
5
Antonio Sifuentes
118
$1,180
6
Rafael Diaz y Diaz
240
$3,600
7
Ismael García González
205
$2,665
8
Juan García
176
$2122
9
Miguel García
129
$1,762
10
Fidel Guerrero
102.5
$1,230
TOTAL
1767.5
$23,771
Fuente: Elaboración propia con información del AHED, libro 4 de fincas
rústicas de la municipalidad de Canatlán, 1930-1931, 74 y 76.
Igualmente, en noviembre de 1931 se vendió la fracción de terrenos
perteneciente al denominado “Llano de San Francisco”, ubicado
en la parte noreste de la finca en colindancias con la hacienda de
Santa Isabel (véase tabla 4). Nuevamente, se trató de 10 lotes con
extensiones variadas y un precio promedio por hectárea de $19.7
pesos; entre todos abarcaban 1,830 hectáreas y el valor total fue de
$35,020 pesos. Igualmente, las tierras estaban clasificadas como de
agostadero, sin embargo, en una de las porciones había un manantial
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al que algunos de los lotes tenían derecho, como se asentó en la
escritura pública elaborada por el notario López Portillo, lo cual
nos indica que en este llano había posibilidades de abrir campos de
cultivo de manera relativamente rápida.
Tabla 4
Parte de los lotes vendidos pertenecientes al “Llano de San Francisco”
Lote
Nombre
Extensión ha
Precio
11
Tomás Cortés
261
$4,230
12
Salvador Rosa
211
$3,390
13
Jerónimo Vázquez
177
$3,240
14
Porfirio Ruiz y Heriberto Ruiz
269
$6,210
15
Marcelo Rivas
55
$1,510
16
Manuel Nieves
263
$4,050
17
Jesús María Quintana
50
$1,000
18
Jerónimo Vázquez
177
$3,240
19
Porfirio Ruiz y Heriberto Ruiz
269
$6,210
20
Gregorio Valenzuela
98
$1,940
1830
$35,020
TOTAL
Fuente: Elaboración propia con información del AHED, libro 4 de fincas
rústicas de la municipalidad de Canatlán, 1930-1931, 177 y 178.
Se estima que en la década de 1930 fue cuando se registraron las
últimas ventas de la hacienda de La Sauceda, sin embargo, no se
puede determinar con exactitud cuál fracción fue la última vendida
ni tampoco el año preciso. Lo que sí podemos afirmar es que durante
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dicha década se dotaron la mayor parte de los ejidos de Canatlán, por
lo que se asume que fue cuando la propiedad perdió el mayor número
de hectáreas. Respecto a los adquirentes de los lotes, podemos decir
que los primeros eran personas cercanas a los propietarios, dígase
amigos, familia o gente de confianza como el caso de Leonardo
Vázquez Salcido o el de Jesús Rodríguez González. Sin embargo,
con el paso del tiempo también hubo interés por parte de pequeños
propietarios y rancheros vecinos de la zona, los cuales probablemente
no quisieron desaprovechar la oportunidad de comprar buenas tierras
para incorporarlas a las que ya poseían.
3. Reforma agraria y conformación del ejido de la Sauceda
Alan Knight caracterizó la historia de la reforma agraria en dos
maneras distintas. Por un lado, una reforma primaria realizada de
manera más o menos rápida, la cual tuvo un carácter institucional
y respondió de manera directa a los postulados de la Revolución
que se había llevado a cabo con anterioridad. Y por otro lado,
una reforma agraria secundaria o “de arriba hacia abajo”, con una
articulación no tan clara respecto a la movilización revolucionaria,
que además requirió de la organización y apoyo estatal, de forma
que las acciones de dotación que se realizaron durante este tiempo
obedecieron más a un carácter político que a causas populares.53
Debido a que la reforma primaria fue la que manifestó y
dio continuidad a la idea de despojos ocurridos de manera previa,
Knight, “Tierra y Sociedad en el México revolucionario: la destrucción de
las grandes haciendas”, 33.
53
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�La Sauceda
y además abanderó la redistribución equitativa de las tierras como
forma efectiva de garantizar la justicia, fue la que se instaló en
el imaginario político nacional y sirvió como herramienta para
explicar y justificar el movimiento revolucionario, aunque se trató
de un movimiento muy diverso. Sin embargo, lo definido como
reforma secundaria también resulta ser interesante para comprender
la historia del reparto de tierras en la primera mitad del siglo XX,
debido a que en algunos contextos fue la modalidad operante.
De manera tentativa, se plantea que el reparto de
tierras en la región de Canatlán puede incorporarse a la idea de
reforma secundaria propuesta por Alan Knight, debido a que
durante el proceso hubo manifestaciones que se ajustan a dicha
representación. Esto puede observarse, por ejemplo, con el apoyo
condicionado de líderes políticos a través de organizaciones
sindicales que beneficiaban a sus miembros, o con la fuerte
intromisión estatal por medio del impulso de proyectos, lo cual
permitió que para finales de la década de 1930 hubiera cincuenta
y cuatro ejidos agrícolas en el municipio.
Durante el proceso de reparto se establecieron alianzas con
agrupaciones políticas y sindicales que fueron surgiendo a nivel
nacional y también en el ámbito local cuya intención aparente
era encausar las demandas de los campesinos, fungiendo como
intermediarios entre los campesinos y el Estado. De tal manera
que en marzo de 1920 se constituyó en esta entidad el Sindicato
Agrario Confederado de Durango, agrupación que se integró por
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los comités particulares ejecutivos que por ley debían organizarse
en todos los núcleos de poblaciones como solicitantes de tierras.
Dicho sindicato se formó bajo la dirigencia de Alberto Terrones
Benítez54 y resultó ser la primera y más importante agrupación de
su tipo constituida en el estado.55
El objetivo de tal agrupación era luchar por la restitución y
dotación de tierras, enfrentando a las autoridades que obstaculizaran
o impidieran la aplicación de las nuevas leyes agrarias,56 para lo
cual era necesario congregar al mayor número de campesinos que
tuvieran dicha necesidad, además del establecimiento de alianzas
con otras agrupaciones a nivel nacional. En octubre de 1920, el
Sindicado encabezado por Alberto Terrones y Severino Ceniceros
decidió unirse al recién conformado Partido Nacional Agrario
(PNA) y de esta forma fortalecer las acciones que pretendían
llevar a cabo en materia agraria en el estado, y logrando convertir
a Severino Ceniceros en un importante líder del PNA.57
Aunque la actividad del sindicato se desarrolló con mayor
amplitud en la zona oriente del estado, también tuvo una fuerte
presencia en la región de valles, dentro de las cuales se pueden
Pedro Salmerón Sanginés, “Lucha agraria y revolución en el oriente de
Durango (1900-1929)”, Historia Mexicana 6, núm. 1 (2006): 117–73.
55
Pavel Leonardo Navarro Valdez, El cardenismo en Durango: Historia política regional 1934-1940 (Durango: Instituto de Cultura del Estado de Durango, 2005), 29.
56
Salmerón Sanginés, “Lucha agraria y revolución en el oriente de Durango
(1900-1929)”, 164.
57
Salmerón Sanginés, 164.
54
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�La Sauceda
mencionar: Nombre de Dios, Durango, Canatlán, San Juan del Río,
Pánuco de Coronado y Peñón Blanco, zonas en las que el reparto de
tierra tenía que darse de manera urgente, debido principalmente a la
presión ejercida por la alta densidad de la población y la existencia
de grandes latifundios que se habían establecido en las llanuras,
acaparando la tierra y por ende la actividad agrícola.58
En la zona de la Sauceda en Canatlán, en 1929, se
conformó el Comité Particular Ejecutivo de La Sauceda, el cual
estaba encabezado por Juan Soto, Apolinar Reyes, Aniceto Martel,
Emiliano Talamantes, Anacleto Vela y Amalio Hernández, quienes
eran vecinos de la hacienda. Dicha agrupación presentó ante la
Comisión Local Agraria una solicitud de tierras correspondiente,
donde se estableció la apremiante necesidad que tenían de tierras
ejidales, debido a que se trataba de un pueblo agricultor que no
poseía tierras propias, lo cual los había obligado a malbaratar su
trabajo con los dueños de la hacienda de la Sauceda, con lo que
habían descuidado la educación de sus hijos.59
La solicitud elaborada por los campesinos estaba dirigida
al gobernador del estado, quien a su vez la remitía a la Comisión
Local Agraria para que se iniciara el trámite y recabara los datos
necesarios de cada pueblo o congregación y así darle continuidad
a lo solicitado. El pueblo debía contar con un mínimo de 25
Navarro Valdez, El cardenismo en Durango: Historia política regional
1934-1940, 30.
59
Periódico Oficial del Gobierno del Estado de Durango (POGED). Tomo
LXII, Durango, Domingo 19 de mayo de 1929, Núm. 40, 530. Solicitud de los
vecinos de La Sauceda Canatlán pidiendo tierras ejidales.
58
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�Fernando Calleros
capacitados o campesinos sin tierra, siendo jefes de familia o
varones solteros mayores de 18 años sin capital y dedicados al
cultivo de la tierra. Una vez reunida toda la información de cada
pueblo o congregación, se procedía a dictar resolución de los casos
por parte de la Comisión Local Agraria, quien regresaba el trámite
al gobernador para que lo ratificara de manera provisional y después
la Comisión Nacional Agraria pudiera someter los expedientes a la
resolución definitiva por parte del presidente de la república.60
En 1930, en el pueblo de La Sauceda se constituyó el
“Sindicato Ignacio Altamirano” conformado por un grupo de
campesinos que estuvieron impulsando el derecho a obtener la
dotación ejidal en conjunto con el Comité particular, liderados por
Anacleto Vela, Ángel Reyes, Eraclio Nieves y Juan Castañeda.
Evidentemente, su objetivo fue establecer alianzas con las demás
agrupaciones estatales para poder tener ventaja en el proceso
burocrático en que se encontraban inmersos. Sin embargo,
también tuvieron que enfrentar las estrategias emprendidas por
los dueños de la hacienda para retrasar o entorpecer los trámites.
Con base en la Ley de Dotaciones y Restituciones de Tierras y Aguas publicada el 23 de abril de 1927, se consideraba que todos los pueblos que carecieran de tierra y agua eran sujetos de derecho ejidal, cada uno de los poblados
que quisieran ejercer dicho derecho tenían que con al menos 25 campesinos
capacitados, asimismo, se estableció la capacidad agraria individual, y parar
ello habría que ser mexicano varón mayor de 18 años o mujer soltera o viuda
con familia a su cargo, ser vecino del pueblo solicitante, ser agricultor y no
tener bienes con valor mayor a mil pesos. Jorge Gómez de Silva Cano, El derecho agrario mexicano y la Constitución de 1917 (Ciudad de México: Instituto
Nacional de Estudios Históricos de las Revoluciones de México, 2017).
60
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�La Sauceda
A los pocos meses de haberse creado, el sindicato interpuso una
queja ante la Comisión Local Agraria, en la cual se mencionó
que un grupo de setenta vecinos que eran incondicionales a los
dueños de la finca habían sido incluidos en el padrón ejidal, por
lo que también resultarían beneficiados con la dotación, lo que
no tendría que haber sucedido ya que ellos contaban con tierras.61
De acuerdo con el censo de población de 1930,62 en
La Sauceda había un total de 476 habitantes, es decir, treinta
y siete personas más que en 1910. Si bien el aumento pudiera
considerarse como mínimo, no lo es tanto si pensamos que durante
el movimiento revolucionario en la mayoría de las comunidades
la tendencia fue a la baja; por lo tanto, es probable que el aumento
registrado esté vinculado con el hecho de un año antes se iniciaron
los trámites para conformar el ejido, lo cual influyó para que
llegaran campesinos con la pretensión de obtener tierras ejidales.
Durante las averiguaciones del proceso para la
conformación del ejido, la dueña de la hacienda compareció
para defender su predio de la solicitud de dotación de tierras, e
hizo objeciones al censo con el argumento de que 14 solicitantes
no tenían derecho a recibir parcela ejidal. Además, señaló que
la finca solo contaba con 210 hectáreas de terrenos de temporal
de segunda y por lo tanto no podía ser afectada, y exhibió un
AHED. Queja interpuesta ante la Comisión Local Agraria por parte del
Sindicato Ignacio Altamirano de “La Sauceda”, 1930. Agrario del siglo XX,
documento sin clasificar.
62
Secretaría de la Economía Nacional, Censo General de la República Mexicana (Dirección General de Estadística, 1930).
61
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escrito firmado por 84 vecinos que rechazaban recibir tierras. No
obstante, el procedimiento continuó y el 4 de diciembre de 1933
la Comisión Local Agraria publicó la resolución que le otorgó a
los vecinos del poblado de la Sauceda 2,736 hectáreas de tierras
(véase mapa 2), después de haber comprobado la existencia de 130
individuos capacitados para recibir parcelas ejidales, afectando
únicamente a la hacienda de la Sauceda debido a que era la única
que había en un radio de siete kilómetros. En esta zona había
terrenos de humedad, de temporal de segunda, por la cercanía
del río de La Sauceda, así como una gran cantidad de tierras de
agostadero para la cría de ganado y una huerta.63
Sin embargo, ante la necesidad de más tierras, los habitantes
de La Sauceda tramitaron la solicitud de ampliación al año
siguiente, y se les dotó por resolución presidencial el 13 de octubre
de 1937 con una superficie de 2,874 hectáreas para beneficiar a 122
solicitantes; la extensión total también se tomó de manera íntegra
de la misma hacienda, de las cuales 296 eran de temporal y 2,578
de agostadero, que se ubicaban en los Potreros del Zorrillo y El
Bosque.64 Además de la dotación del referido pueblo, la hacienda
de los Pérez Gavilán también resultó afectada por las dotaciones y
ampliaciones del pueblo de San José de Gracia iniciadas en 1919;
Canatlán, Presidio y la Cañada en 1926; Donato Guerra y Bruno
Martínez en 1930 y Rancho Seco en 1932.
63
64
ARAN. Expediente 42/638, municipio Canatlán, núcleo agrario La Sauceda.
Diario Oficial de la Federación. 8 de noviembre de 1937, 1.
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�La Sauceda
Mapa 2
Dotación y ampliación del ejido de La Sauceda
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�Fernando Calleros
Tres décadas después de haberse iniciado el reparto agrario, la
mayor parte de la hacienda de la Sauceda estaba desarticulada.
De las 29,730 hectáreas con las que contaba en 1903,65 para la
década de 1940 solo contaba con dos huertas de poco menos 20
hectáreas cada una y el casco con una extensión de 10 hectáreas.66
Después de haber sido una de las fincas más importantes de
la región desde tiempos coloniales, y haber permanecido por
más de ochenta años en las manos de la familia Pérez Gavilán,
quienes supieron usufructuar el vasto territorio, con el paso del
tiempo La Sauceda quedó reducida a un conjunto de edificaciones
abandonadas.
Consideraciones finales
La desintegración de la hacienda de La Sauceda fue un proceso
complejo en el que intervinieron diversos elementos a lo largo
del tiempo. De lo que sí se está seguro es de que, en la última
etapa, fue resultado del movimiento revolucionario que se había
propuesto acabar con el régimen de Porfirio Díaz y todo lo que
éste representaba; desde luego, la tenencia de la tierra figuró
como un componente primordial.
Como se pudo observar, la desintegración de hacienda de la
Sauceda se dio a partir de dos formas distintas: el fraccionamiento
AHED. Registro de fincas rústicas para la municipalidad de Canatlán,
1898.
66
AHA. Testamento de la Sra. Nicolasa Pérez Gavilán, Aguas Nacionales,
Caja 784, Exp. 9461, Legajo 1
65
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�La Sauceda
y la dotación ejidal. En el caso del fraccionamiento, se manifestó
desde el porfiriato, quizás en menor escala que durante el
periodo posrevolucionario, pero encontramos evidencia de dicha
fragmentación. Por una parte, la separación que hizo Isabel Pérez
Gavilán, la cual dio origen a la hacienda Santa Isabel; y por
la otra, la venta del Rancho de San Bartolo a la familia López
Negrete; de las 32,080 hectáreas que abarcaba la finca en 1898,
pasó a poseer 29,730 hectáreas en 1903, es decir, en tan solo cinco
años hubo una reducción de 2,350 hectáreas. Esto demuestra, de
manera contraria a lo que tradicionalmente se cree, que durante
el porfiriato, al menos en esta finca, hubo una tendencia a la
disminución de su tamaño.
La Revolución Mexicana iniciada en 1910 fue un proceso
de gran importancia que dio paso a la transformación de las
estructuras económicas, políticas y sociales del país, y estableció
las bases para una nueva etapa de desarrollo de la nación mexicana,
debido entre otras cosas a que posibilitó el debilitamiento del
viejo orden agrario que había imperado hasta el momento. Por lo
tanto, una vez concluida la lucha, hubo necesidad de redistribuir
la tierra y beneficiar a las clases rurales. Sin embargo, este fue un
proceso que implicó una serie de conflictos entre los diferentes
grupos o fracciones de la sociedad mexicana, en donde cada
uno de ellos luchó para defender su posición. Por una parte,
los campesinos exigían ser dotados de tierras, y por la otra, los
hacendados buscaban diferentes alternativas para retrasar o evitar
la expropiación de sus fincas.
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Es por ello por lo que Nicolasa Pérez Gavilán resolvió
iniciar con el fraccionamiento de su hacienda, para lo cual
nombró a su primo Miguel como su apoderado legal para que se
hiciera cargo de dicha encomienda. Si bien en el discurso se hacía
referencia a las buenas intenciones por parte de la dueña para
contribuir a la formación de la pequeña propiedad, es evidente
que su intención fue contrarrestar los efectos de la reforma en su
propiedad. De esta manera, el proceso de fragmentación se dio en
diferentes etapas y modalidades. En un primer momento fueron
fracciones pequeñas que medían aproximadamente mil metros
cuadrados; después, hubo algunas ventas que favorecieron a
familiares y gente cercana, por lo que las extensiones fueron
mayores y en algunos casos los precios fueron mínimos; en la
última etapa, se logró estandarizar tanto las medidas de las
fracciones como los precios en los que se vendieron. Además, los
compradores fueron propietarios de la zona que ya poseían tierras
con anterioridad, es decir, el campesino sin tierras no figuró en el
proceso de fragmentación.
Respecto a la dotación ejidal, podemos decir que fue
un proceso en el que ambas partes lucharon para conseguir sus
propósitos. Los hacendados buscaron a toda costa mantener su
estabilidad y predominio, sin embargo, las circunstancias políticas
del periodo posrevolucionario no les fueron favorables. A pesar
de los intentos de eludir el proceso de reparto, como se vio en el
último apartado, la hacienda fue afectada para la constitución de
siete ejidos, entre ellos el del poblado de la Sauceda que atañe al
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�La Sauceda
presente trabajo. Por su parte, los campesinos no sólo tuvieron que
enfrentar las dificultades político-administrativas del gran aparato
de la legislación agraria, sino también los mecanismos legales y
de represión que el hacendado emprendió como dispositivo de
defensa. Fue durante la década de 1930 cuando la reforma agraria
se ejecutó de manera más amplia y sistemática, lo cual constituyó
la mayor pérdida de tierra de las haciendas, y por consiguiente del
poder de los hacendados que hasta ese momento habían tenido el
control del territorio.
Referencias
Archivo
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Archivo de Notarías del Estado de Durango (ANED)
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Periódico Oficial del Gobierno del Estado de Durango (Durango)
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�Documentos para la historia social del catolicismo
rioplatense: La visita episcopal de Benito Lué y Riega
(1803-05)
Camilo Zarza Valencia
Instituto de Historia Argentina y Americana “Dr. Emilio Ravignani”
(UBA-CONICET), Buenos Aires, Argentina
orcid.org/0009-0006-5361-2053
Introducción
El documento que vamos a introducir en este texto es la “Santa y
General visita pastoral del Ilustrísimo Señor Obispo Don Benito
Lué y Riega Obispo de la Santísima Trinidad Puerto de Santa
María de Buenos Aires”. Visita pastoral que fue llevada adelante
entre 1803 y 1805 por quien era en aquel entonces obispo de
Buenos Aires, Benito Lué y Riega. El documento cuenta con el
valor excepcional de ser el único registro disponible de una visita
episcopal para el periodo colonial en el Río de la Plata. A su vez,
posee una riqueza particular porque también nos permite conocer
el estado del despliegue de dispositivos religiosos en el espacio
diocesano para el trienio que abarcó y que incluyó en su itinerario
a los pueblos de indios y parroquias de Corrientes, Entre Ríos,
Santa Fe, Buenos Aires (provincias del actual territorio nacional
argentino) y los dispositivos religiosos de la Banda Oriental del
río Uruguay (Uruguay).
297
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�Documentos para la historia
Trabajamos en este apartado con la versión que editó
Prohistoria Ediciones en el año 2021. El libro, coordinado por
la Dra. María Elena Barral,1 presenta una versión transcripta y
comentada de la visita episcopal por un grupo de investigadores
formados y en formación. La publicación forma parte de los
resultados de un proyecto de investigación radicado en el
Departamento de Cs. Sociales de la Universidad Nacional de
Luján, titulado “El gobierno de territorios y poblaciones rurales
en el espacio litoral rioplatense: disputas y conflictos, 17561810” (2016-2019) dirigido por la Dra. María Elena Barral, el
Prof. Raúl O. Fradkin y el Dr. Oscar Trujillo.
El libro presenta además de la transcripción comentada,
un glosario de términos eclesiásticos y unas cartografías de los
sitios de culto. Estos capítulos son importantes porque brindar
una información complementaria que acerca el documento a
lectores no especializados en la historia religiosa tanto como
para los lectores que no estén familiarizados con la geografía
rioplatense o con los términos vinculados a la ritualidad
cristiana. Otros de los trabajos que acompañan la edición fue
escrito por Fernando Heinzen, responsable del Archivo Histórico
del Arzobispado de Santa Fe de la Vera Cruz, y presenta un
aporte valioso para contextualizar el hallazgo del documento y
María Elena Barral, coord., La visita del obispo Lué y Riega: transcripción
y edición de la Santa y General Visita Pastoral del Ilustrísimo Señor Obispo
Dn Benito Benito Lué y Riega Obispo de la Santísima Trinidad Puerto de Santa María de Buenos Aires (1803-1805) (Rosario: Prohistoria, 2021).
1
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DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-109
298
�Camilo Zarza
su preservación. Un último texto acompaña el documento que
nos brinda un estudio introductorio sobre mundo social que nos
permite conocer la visita escrito por el Prof. Raúl O. Fradkin
y la Dra. María Elena Barral. No me detendré específicamente
en los artículos que acompañan la visita, ya que el propósito
de este texto es el de brindar al lector ejemplos y referencias
del documento que nos permitan dimensionar algunos de los
posibles aportes que brinda la fuente para la historia social del
catolicismo rioplatense.
1. Un archivo fragmentado o el derrotero de una
fuente primaria
Los documentos para la historia de la iglesia en el Río de la
Plata, o al menos para la histórica diócesis de Buenos Aires, se
encuentran dispersos y fragmentados. Esto se debe a que en 1955
se incendió el archivo de la Curia Metropolitana perdiéndose
un valioso repositorio que sin embargo está presente para otras
latitudes como la diócesis de Córdoba del Tucumán, en el centro
del actual territorio nacional argentino. De aquel incendio de
la catedral de Buenos Aires, sobrevivió algo de los papeles
vinculados al cabildo eclesiástico y algunas colecciones de
documentos editados previamente al incendio. Como resultado de
aquella ausencia, por lo general, los trabajos y las investigaciones
que se llevan adelante en el marco de la historia social del
catolicismo rioplatense, entonces, deben recurrir a las salas del
Archivo General de la Nación Argentina o bien a los diferentes
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�Documentos para la historia
archivos eclesiásticos que se pueden encontrar en las antiguas
iglesias matrices de la diócesis.2
Previamente a la edición que se refiere en este apartado,
circuló una versión que compiló el presbítero e historiador Edgar
Stoffel en el año 1992 bajo el nombre “Documentos inéditos de la
santa visita pastoral del obispado del Río de la Plata”. En ella se
reproducían en copia facsimilar el original de la visita y contaba
con una introducción histórica al documento.
El manuscrito original de la visita pastoral fue encontrado
en el Archivo Histórico del Arzobispado de Santa Fe de la Vera
Cruz. El texto se divide en dos apartados, como veremos, el
primero llamado “cuaderno de la visita”, que incluye 84 folios
en su mayoría de 21 cm de ancho por 31 cm de largo, mientras
que el “registro de las licencias” incluye 29 folios.3 En cuanto
al contenido de cada uno de estos apartados, mientras que uno
trabaja sobre la recorrida y visita de los dispositivos religiosos
desplegados por el espacio diocesano, el otro versa sobre las
licencias que otorgó en el transcurso de su recorrida el obispo
Lué y Riega.
Roberto Di Stefano y José Zanca, “Iglesia y catolicismo en la Argentina.
Medio siglo de historiografía.” En Anuario de Historia de la Iglesia, no. 24
(2015), https://www.redalyc.org/articulo.oa?id=35542301002.
3
Fernando Heinzen, “Hallazgo de los escritos de la Santa Visita Pastoral del
Obispado del Río de la Plata por el Obispo Lué y Riega 1803-1805” en La visita del obispo Lué y Riega… coord. María Elena Barral (Rosario: Prohistoria,
2021).
2
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�Camilo Zarza
2. El obispo y sus secretarios
El obispo Benito Lué y Riega nació en Asturias, el 12 de marzo
de 1753, se doctoró en sagrada teología y arribó al obispado de
Buenos Aires a los 50 años de edad, luego de una trayectoria
eclesiástica en la península. El último cargo que detentó allí fue el
de deán, en la catedral de Lugo, Galicia. Desembarcó en América
un 22 de abril y luego de que el obispo Mariano Moscoso, de la
diócesis de Córdoba del Tucumán, lo ungiera –a principios de
junio– partió a Santa Fe de la Vera Cruz para llevar adelante la
visita episcopal. A grandes rasgos, se sabe que la visita pastoral
constituyó una obligación para los prelados establecida por el
concilio de Trento (1545-1563) y que estas permitían recoger y
recopilar información sobre las diferentes realidades sociales y
religiosas que se encontraban en el espacio diocesano que les toca
gobernar.
Su gobierno episcopal en Buenos Aires, se extendió
desde 1803 hasta 1812 y estuvo signado por un agitado clima
político en la ciudad de la Trinidad, si tenemos en cuenta que una
vez terminada la visita, la ciudad se vio conmocionada por las
invasiones inglesas en dos oportunidades, primero en 1806 y casi
un año después en 1807. Luego, años más tarde, el obispo fue
testigo de otros acontecimientos que tuvieron un fuerte impacto
político, como la asonada de Martín de Álzaga en 1809 y después,
en mayo de 1810, el establecimiento del cabildo abierto y la
primera junta de gobierno. El obispo mostró, por aquellos días,
sus convicciones realistas frente al movimiento independentista.
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DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-109
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Falleció en 1812 dejando el obispado en sede vacante que el
contexto revolucionario prolongó durante décadas. 4
Es más que probable que también el obispo no haya
realizado el recorrido en soledad. Del texto se desprenden en
general la presencia de, al menos, dos secretarios de la visita los
cuales llevaron adelante la escritura del documento en distintos
momentos. Fue el primer secretario de la visita, el Licenciado
Don Mariano Ruiz de Navamuel, quien aparece mencionado al
comienzo de la visita en la ciudad de Santa Fe, el 13 de junio
de 1803. Según consta en su relación de méritos y servicios
presentada en el obispado de La Paz en septiembre de 1803 –
ya luego de la visita–, era natural de la Villa Paredes de Nava
en Palencia y tenía 27 años y de “estado noble”. Arribó a este
continente en la comitiva que llegó junto al prelado Benito Lué
y Riega. Navamuel contaba entre sus méritos con una trayectoria
en la administración eclesiástica en la península que incluían,
entre otras cosas, haber sido visitador general, abogado de
cámara y secretario al servicio del difunto obispo Buenaventura
Moyano, en su efímero obispado en Palencia. A finales de 1803,
el secretario abandonó al prelado porteño para concursar en la
canonjía doctoral en la catedral de La Paz.5
En reemplazo del anterior encontramos a José Francisco
de la Riestra, quien ocupó el rol desde el segundo tramo iniciado
Vicente Cutolo, Nuevo Diccionario biográfico argentino (1750-1930),
Tomo Cuarto. (Buenos Aires: Editorial Elche, 1983)
5
Archivo General de la Nación Argentina (AGN). Sala IX 2747 Exp. 1394.
4
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�Camilo Zarza
el 8 de mayo de 1804 hasta la finalización de la visita pastoral, el 1
de noviembre de 1805. De la Riestra, natural de Gijón, sacerdote,
se graduó de doctor en ambos derechos. Luego de su trabajo como
secretario de la visita, fue director del Convento de las Catalinas
en Buenos Aires y a su vez, rector del Seminario Conciliar entre
1807 y 1810. Al momento de la independencia, fue enviado a las
provincias por su “fervor a la causa realista”.6
Es posible que el obispo recién llegado a la diócesis de
Buenos Aires haya elegido personas de su confianza para ser sus
secretarios. En este sentido, no es llamativo que ambos secretarios
hayan sido naturales de la península ibérica y de comprobada
trayectoria en el Viejo Mundo e incluso, que hayan tenido
conocimientos en derecho. Sería interesante seguir indagando sobre
el rol de secretario de la visita en futuros trabajos de investigación,
para poder pensar en si además de registrar los acontecimientos,
quizás, haya podido intervenir frente a algunas situaciones
aconsejando o asesorando en la toma de decisión al prelado.
3. El cuaderno de la visita
De manera general, este primer apartado de la visita presenta un
formato más o menos estandarizado. Encontramos que se informa
sobre el nombre de la parroquia o capilla que se está visitando –
incluyendo muchas veces un listado de oratorios dependientes–,
el cura vicario que la tiene a su cargo, el teniente si lo hubiese, el
Vicente Cutolo, Nuevo Diccionario biográfico argentino (1750-1930),
Tomo Sexto. (Buenos Aires: Editorial Elche, 1975)
6
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�Documentos para la historia
capellán o mayordomo, el notario y se comienza con la visita de la
iglesia. Tomaremos en las páginas que siguen algunos ejemplos de
este registro de la visita, referidos a las instancias administrativas
parroquiales, la materialidad de los sitios de culto y el registro en
los pueblos de misión. Luego de esta somera revisión del itinerario
episcopal podremos observar más detenidamente la información
que se brinda el registro de Licencias.
La revisión de las instancias administrativas parroquiales:
Cuando pensamos en las instancias administrativas parroquiales
lo hacemos principalmente a partir de los libros de partidas –
bautismos, matrimonios, entierros– y las cuentas de fábrica.
Ambos registros guardan relación con la recaudación que lleva
adelante cada dispositivo religioso, no sólo para su subsistencia
y la del cura sino también el sustento de toda la diócesis y sus
agentes religiosos (obispo, cabildo eclesiástico, beneficiados).
En primera instancia, el obispo solía revisar los libros de
partidas en el que se registraban los bautismos, los casamientos
y las defunciones. Esta revisión podía generar obligaciones
y compromisos del cura vicario con el prelado en términos
administrativos, vinculados a la omisión de alguna nota, como por
ejemplo en la Parroquia de Santa María del Puerto de Las Conchas:
Se comisionó al sobredicho Cura actual para que enmendase
varias partidas que se hallan con defectos notables como son
falta de firmas, omisión de nombres de bautizados y sus padres.
Y a fin de que averigüe si viven los que han incurrido en estos
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304
�Camilo Zarza
defectos, y repararlos del mejor modo, anotando al margen la
causa de ellos y firmándolo.7
Estas omisiones llamaron la atención al obispo, pues una
adulteración en estas entradas redundaba en un menor ingreso a
las cajas de la fábrica de la iglesia local, por un lado, pero también
en una reducción en los ingresos a nivel general del obispado, por
ejemplo, en las “cuartas episcopales” que recibía el prelado por
cada nacimiento, casamiento o defunción.
Es por esto que, de la misma manera, se llevaba adelante
una revisión de los libros de cuentas de fábrica. Era una tarea de
los mayordomos o tenientes de cura mantener estos libros en los
que se registraban ingresos y egresos de la fábrica de la iglesia,
pudiendo esta quedar con saldo a favor o registrando alguna
deuda, por ejemplo, en la Capilla de Mercedes ayuda parroquia
de la de Santo Domingo Soriano en la Banda Oriental del Río
Uruguay encontramos la siguiente anotación:
Cuentas. Se han aprobado con caudal existente en deudas de 46
pesos corrientes: se ha comisionado en forma al actual teniente
y a sus sucesores para el ajuste de las futuras, como para el
recobro de las deudas: igualmente se le previno que de los
matrimonios de españoles exija dos pesos para la fábrica y uno
de los de Naturales (Barral, 2021: 103).
Conocemos que algunas parroquias contaban con unidades
productivas anexadas a las iglesias. Conocidas con la
denominación de “Estancias de la Virgen”, el prelado en la
7
Barral, La visita del obispo Lué y Riega, 100.
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�Documentos para la historia
medida que se encontraba con alguna pretendía conocer su
estado general. Así encontramos que, en la parroquia de Santo
Domingo Soriano, por ejemplo, frente al vencimiento próximo
del contrato de arrendamiento de dicha estancia con Don Pedo
Manuel García el prelado “…les ha prohibido celebrar contrato
alguno, enajenarla, y empeñarla sin intervención, y aprobación de
Su Señoría Ilustrísima…”.8
De esta manera la visita nos da la posibilidad de observar la
gestión de curas y tenientes de cura desde la revisión de los libros
que hacen a las administraciones parroquiales. Los ejemplos que
se traen aquí no agotan las situaciones que se presentaron en los
años de recorrida pero sí nos sirven para dimensionar una forma
posible de intervención episcopal en dichas gestiones locales.
La materialidad de los sitios de culto:
Otra cuestión interesante que aparece en esta visita episcopal es
el estado material de los dispositivos religiosos.
Muchas veces categorizados a partir del binomio “decente/
indecente” el prelado guarda una preocupación sobre el aspecto y
el mantenimiento de los sitios de culto. Así, por ejemplo, para la
Capilla de Nuestra Señora de la Concepción de la Isla de Martín
García, el mandato episcopal fue que
[…] en vista de su indecencia para celebrar en ella los divinos
oficios por el reducido espacio de su construcción y por estar
contigua a la habitación de los presidiarios se destine para
8
Barral, La visita del obispo Lué y Riega, 104.
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sacristía el terreno necesario; que se compren crismeras de
plata, que se cierre cementerio de pared con puerta y llave; y
una Cruz en el medio…9
El ejemplo nos permite pensar entonces que la materialidad del
lugar de culto no estaba ligada solamente al estado de las paredes,
techos o puertas sino también por el estado material de los objetos
litúrgicos o sagrados. Esta atención episcopal estuvo presente en
otros puntos que visitó el prelado en la diócesis. Así, cuando visitó
la “Capilla de Nogoia, vice parroquia del Gualeguai”, actualmente
situada en la provincia argentina de Entre Rios, el obispo mandó:
[…] que de las existencias, y limosnas, que se recojan se
compre un Cáliz y patena decentes, beneficiando al efecto
que actualmente sirve, por estar indecente: que se encarguen
unas crismeras de plata con su caja de madera: que se haga
pila bautismal con su cubierta y cerradura para conservar el
agua consagrada, según lo previene el Ritual: que se haga un
incensario y naveta aunque sea de bronce: un porta viatico
dorado por lo interior: que se compre un Misal, y un Ritual…10
La observación sobre los objetos sagrados también era extensiva
a la indumentaria que se debía utilizar para la liturgia, como
podemos encontrar en la Capilla de Nuestra Señora del Pilar de
la Guardia del Cerro Largo en la Villa de Melo (actual Uruguay),
donde se registró que:
[…] con consideración a la extremada pobreza de esta Iglesia,
tanto en su construcción, por ser un rancho cubierto de paja sin
9
10
Barral, La visita del obispo Lué y Riega, 107.
Barral, La visita del obispo Lué y Riega, 129.
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sacristía ni otro adorno exterior, que la distinga, como por los
ornamentos y vasos sagrados, reducidos aquellos a una casulla
vieja, que sirve para los tres colores, blanco, encarnado y verde
y otra mejor acondicionada, que hace a negro y morado…11
Este ejemplo de Cerro Largo nos muestra cómo se integraban
realmente los ítems que venimos enumerando. Es decir, de qué
manera se vinculaban en torno a la sacralidad del espacio tanto
la materialidad del sitio de culto como el estado material de
los objetos, alhajas y vestimentas rituales para garantizar cierta
“decencia” o “solemnidad” del culto.
Otra información que nos permite recuperar el documento
que estamos introduciendo es el de los emplazamientos o
erecciones de los sitios. En la visita el obispo llevaba adelante una
actualización de las jurisdicciones. Por ejemplo, llevó adelante
la erección de nuevos dispositivos en atención a la necesidad
que presentaban las feligresías, en la Parroquia de Concepción
del Uruguay (parroquia que hemos mencionado más arriba) nos
encontramos que el prelado dio lugar a la erección de oratorios:
En consideración a la larga distancia de esta Parroquia encargo
Su Señoría Ilustrísima al Cura Vicario que en las dos Poblaciones
de Guayquiraro, y Villaguai proporcione la erección de dos
oratorios públicos para el pasto espiritual de aquellas Almas
exigiendo en estos vecinos el correspondiente allanamiento de
mantener en ellos Sacerdote Secular, o Regular con aprobación
de Su Ilustrísima…12
11
12
Barral, La visita del obispo Lué y Riega, 112.
Barral, La visita del obispo Lué y Riega, 102.
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Lo que nos encontramos en este tipo de situaciones es otra manera
de afirmar el poder episcopal que tiene el prelado. Tomando parte
y haciendo tomar parte a párrocos y vecinos en el establecimiento
de nuevos dispositivos tanto como en la manutención de los sitios
sagrados que en ese momento se encuentran en actividad.
Los pueblos de indios:
En 1767 la expulsión de los Jesuitas implicó que las reducciones
que éstos instalaron y administraron en la jurisdicción de Buenos
Aires fueran ocupadas por sacerdotes pertenecientes a otras órdenes
religiosas como los Franciscanos. Llevada adelante entre abril y
noviembre de 1805, la visita constituye un documento de valor
histórico inestimable para conocer la administración de los pueblos
luego de cuatro décadas de la expulsión. La información recabada
por la comitiva episcopal no se refiere sólo a las cuestiones ya
mencionadas como los objetos vinculados a liturgia, las cuentas de
fábrica o el estado material de los sitios de culto, sino que aparecen
otras problemáticas que han llamado la atención del prelado y nos
parece importante poder mencionar aquí.
A modo de ejemplo, en el pueblo de Santa Lucia de
los Astos, pueblo fundado en 1615 y ubicado actualmente en
la provincia de Corrientes, Argentina, el prelado registró la
estructura gubernamental del pueblo al destacar que:
En él reside un subdelegado, que tiene jurisdicción en lo civil,
criminal y Real Hacienda, la que ejerce igualmente en los
Pueblos de Garzas e Itatí; un administrador de temporalidades,
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con un cabildo compuesto de un Corregidor, dos alcaldes
reales, otro de la Santa Hermandad, un regidor, procurador y
alférez real.13
El administrador tenía la función como enviado de la Corona
de poner límites a la administración religiosa de los frailes que
vivían en los pueblos y a la vez limitar el uso y abuso sobre los
indios, que aún estaban en el régimen de encomienda conocido
como régimen de comunidad por parte de los vecinos.
La preocupación por la situación de los indios bajo el
régimen de comunidad se puede observar cuando se lee que la
comitiva buscó registrar a las familias que habitaban en aquellas
jurisdicciones e identificar cuáles de éstas aún pertenecían a esta
forma de encomienda. En el cuaderno de la vista se anotó que
Santa Lucia de los Astos, “comprende el número de 31 familias,
de las cuales 13 están libres de Comunidad y las restantes viven
bajo su yugo”. Esta información es relevante no sólo porque
nos habla de la pervivencia del régimen de comunidad a pesar
de la ofensiva de la Corona por su supresión definitiva desde
1804 sino que también nos permite saber, cuándo el número está
registrado, cuántas son efectivamente las que aparecen aún bajo
esa modalidad de explotación económica.
Un elemento que también se destaca en la visita de
los pueblos de indios es la corrección de las costumbres. Esta
“corrección” estaba fuertemente relacionada con la cuestión
13
Barral, La visita del obispo Lué y Riega, 133.
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�Camilo Zarza
moral y la vigilancia de los cuerpos. Siguiendo con Santa Lucía,
el prelado recomendó en sus mandatos generales que:
Advertida asimismo por Su Ilustrísima la desnudez con que
se presentan en público las mujeres ordinarias y el abuso de
traer los niños desnudos, previno al cura que en las pláticas
dominicales reprenda esto y privadamente encargue a los padres
de familia se moderen en el disimulo con que han procedido
hasta ahora en tolerarlo.14
Resulta interesante el ejemplo que mencionamos anteriormente
para ponderar las posibles intersecciones entre género y raza en
el contexto de los pueblos de indios. La visita aparece como un
documento plausible de ser abordado desde diversas perspectivas
historiográficas y la información que brinda puede resultar útil
para resolver diferentes problemas.
Encontramos entonces que el “cuaderno de la visita” registró
situaciones de la más diversa índole. Desde aquellas cuestiones
vinculadas a la “decencia” del culto y sus sitios hasta la “corrección
de las costumbres”, pasando por la reformulación de jurisdicciones y
erección de dispositivos religiosos. Veamos ahora cómo además de
la “vigilancia” sobre los sitios de culto y las feligresías se extiende a
los agentes religiosos que pueblan la diócesis.
4. Las licencias
El segundo apartado de la edición anotada y comentada que
introducimos en este texto se trata del registro de la visita que el
14
Barral, La visita del obispo Lué y Riega, 133.
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�Documentos para la historia
obispo llevó adelante sobre los agentes religiosos de la diócesis.
Instancia privilegiada para pensar la relación interpersonal entre
el prelado y los frailes, capellanes, curas, tenientes de curas y
mayordomos que hacían al personal de la diócesis. El apartado
es variado y no guarda un formato necesariamente estandarizado
como el primero de las visitas a las iglesias. A modo de ejemplo
veamos algunas de las situaciones de los frailes franciscanos del
convento de San Pedro, localidad ubicada al norte de la actual
provincia de Buenos Aires, Argentina, el cuaderno de la visita
registró el paso del obispo y el vínculo con los frailes así en:
Agosto 15, el Padre Fraile Rafael Sainz Orden Franciscano
Recoleto residente en la Estancia de doña Josefa Rodríguez sita
en la Parroquia de San Pedro para celebrar y confesar ambos
sexos en el obispado por dos meses solamente y concluidos se
retirará a su convento de Buenos Aires.15
El sacerdote residía extra muros y prestaba servicios religiosos
en una estancia, con lo cual el prelado extendía esta licencia
por un tiempo concreto y solicitaba que el regular vuelva a su
convento. Sin embargo, no siempre se extendían las licencias sin
más. Para dimensionar por completo el encuentro del prelado con
estos frailes podemos citar una suspensión y sus condiciones, por
ejemplo, el 7 de agosto de 1803 ordenó al “Padre Fraile Francisco
Cuesta del mismo convento suspensas las licencias que tenía
hasta que se presente a examen en la Capital”.16 El “examen”
15
16
Barral, La visita del obispo Lué y Riega, 183.
Barral, La visita del obispo Lué y Riega, 182.
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�Camilo Zarza
expresaba entonces el vínculo interpersonal entre el obispo y los
agentes que se encontraban desplegados por el espacio diocesano
y de alguna manera, se presentaba como un ámbito propicio para
ejercer la “corrección” de algunas “fallas” o para reafirmar así
control sobre éstos.
Vemos entonces que el documento registra la fecha de
contacto, junto con el examen de los curas, es decir, la renovación
o revocación de las licencias para celebrar, predicar y confesar
tanto hombres como mujeres o llegado el caso, sólo hombres.
Estas entradas también indican en la mayoría de los casos las
condiciones de esa renovación y el tiempo estipulado para ella.
Existen algunas renovaciones que podríamos llamar “especiales”
que implicaban la habilitación para absolver un tipo específico
de pecados o habilitar matrimonios según sea necesario. El
apartado de las licencias en general puede ser útil a los fines de
reconstruir la red de agentes. Porque brinda al lector una especie
de radiografía del clero secular y regular que se encontraba activo
en la diócesis realmente existente y sus áreas de actuación.
A modo de cierre me gustaría proponer que esta es solo una
lectura posible de la información que nos brinda un documento
que como explicamos más arriba puede considerarse excepcional.
Es importante valorar el trabajo en conjunto y la necesidad de
integrar los repositorios documentales eclesiásticos con el trabajo
de instituciones públicas como son las universidades para su
mayor difusión y visibilidad. Estos documentos, y a esto apuntó la
edición comentada de la visita, no son excluyentes para la historia
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�Documentos para la historia
del mundo religioso. Son fuentes que también nos arrojan datos
sobre la sociedad que contribuyó y dio forma a los dispositivos
religiosos, así como a las prácticas de religiosidad. Es decir, una
visita y su registro de licencias, nos son de utilidad para pensar
el despliegue diocesano y sus agentes, pero también contribuye
a aproximarse a las relaciones sociales interétnicas, de género y
clase de un mundo social más vasto. Espero que esta introducción
sirva para contribuir a que otros lectores de otras latitudes se
aproximen a estas fuentes con otros (y nuevos) interrogantes y
trabajos de investigación.
Referencias
Archivo
Archivos General de la Nación Argentina (AGNA)
Fuentes editas
Barral, María Elena, coord., La visita del obispo Lué y Riega: transcripción y edición de la Santa y General Visita Pastoral
del Ilustrísimo Señor Obispo Dn Benito Benito Lué y Riega
Obispo de la Santísima Trinidad Puerto de Santa María de
Buenos Aires (1803-1805). Rosario: Prohistoria, 2021
Bibliografía
Cutolo, Vicente, Nuevo Diccionario biográfico argentino (17501930), Tomo Cuarto. Buenos Aires: Editorial Elche, 1983.
Cutolo, Vicente, Nuevo Diccionario biográfico argentino (17501930), Tomo Sexto. Buenos Aires: Editorial Elche, 1975.
Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 297-315
DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-109
314
�Camilo Zarza
Di Stefano, Roberto y Zanca, José “Iglesia y catolicismo en la
Argentina. Medio siglo de historiografía.” En Anuario de
Historia de la Iglesia, no. 24 (2015)
Heinzen, Fernando, “Hallazgo de los escritos de la Santa Visita
Pastoral del Obispado del Río de la Plata por el Obispo
Lué y Riega 1803-1805” en La visita del obispo Lué y
Riega: transcripción y edición de la Santa y General Visita Pastoral del Ilustrísimo Señor Obispo Dn Benito Benito Lué y Riega Obispo de la Santísima Trinidad Puerto de
Santa María de Buenos Aires (1803-1805). coord. María
Elena Barral, Rosario: Prohistoria, 2021. 21-27.
Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 297-315
DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-109
315
�La conservación del patrimonio bibliográfico:
colecciones especiales de la Biblioteca UDEM
Arnoldo David Diaz Tamez
Universidad de Monterrey
San Pedro Garza García, México
orcid.org/0000-0002-2341-9248
Introducción
Las bibliotecas han sido reconocidas como guardianas
del patrimonio escrito de la humanidad. Dicha labor debe
desempeñarse bajo el equilibrio entre la protección y conservación
del documento y las facilidades para su consulta y acceso al público
en general.1 Con este texto pretendo mostrar las colecciones de la
Biblioteca UDEM, en la Universidad de Monterrey, en las que
se desarrollan estas actividades y su potencial para la generación
de nuevas investigaciones en los campos de las humanidades, las
artes y las ciencias sociales.
Primero definamos algunos puntos sobre la importancia
de la conservación del patrimonio bibliográfico en la labor de la
investigación histórica. Para ello debemos tener en claro el papel
que juega la escritura en la historia de la humanidad:
Francisca Hernández, El patrimonio cultural: la memoria recuperada (Gijón: Trea, 2002).
1
Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 316-324
DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-101
316
�David Díaz
Con este instrumento [la escritura] la memoria humana se
vuelve física y permanece. La escritura sirvió para transmitir
los acontecimientos de la historia humana, pero también pasó
a formar parte del proceso creativo del pensamiento humano.2
Regularmente, historiadores e historiadoras consideramos los
archivos como el recinto clave para obtener información original,
es decir, fuentes primarias en forma de reportes, estadísticas,
mapas y un sinfín de documentos que nos permiten acercarnos
a los pensamientos de quienes vivieron la época que nos
encontremos estudiando.
Sin embargo, las bibliotecas, y la Biblioteca UDEM en
particular, nos proveen de una enorme cantidad de materiales
escritos que pueden considerarse en sí mismos fuentes primarias.
Y en sí mismos, los libros son considerados patrimonio por el
conjunto de valores que representan y su papel como generador
de nuevo conocimiento.3
Ante el crecimiento de la escritura en línea, la conservación
de los materiales bibliográficos se hace una tarea cada vez más
ardua y necesaria pues los libros creados tras la industrialización
del oficio editorial que normalmente no eran incluidos en los
Idalia García Aguilar, Idalia, Miradas aisladas, visiones conjuntas: defensa del patrimonio documental mexicano (México: Sistemas Bibliotecarios de
Información y Sociedad, Centro Universitario de Investigaciones Bibliotecológicas, UNAM, 2001) , 66.
3
Olaia Fontal Merillas, La educación patrimonial: teoría y práctica para el
aula, el museo e Internet. Biblioteconomía y administración cultural (Gijón:
Trea, 2003).
2
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DOI: https://doi.org/10.29105/3.5-101
317
�La conservación del patrimonio
programas de conservación y restauración, hoy son revalorados
y pasan a formar parte de las colecciones históricas de diversas
bibliotecas, entre ellas la biblioteca central de la UDEM.
Pasaremos a mostrar las diferentes colecciones especiales
que se resguardan en esta universidad, su valor, la historia
de algunos de sus creadores, las posibilidades de su uso y las
maneras en la que la comunidad puede sacar provecho de las
mismas. Como biblioteca consideramos que nuestra labor es
principalmente la de custodios, siendo el conocimiento y la
creatividad el objeto de nuestra protección. Pero creemos que la
función de una biblioteca no termina en la simple custodia, sino
que debemos impulsar el uso del patrimonio bibliográfico con
miras a crear nuevos conocimientos.
1. Colecciones especiales en la Biblioteca UDEM
En la Biblioteca UDEM se consideran colecciones especiales a
aquellas que han sido donadas y conservadas íntegramente por
personalidades relevantes en la historia académica, artística
o política de México, así como a aquellos tomos con más de
cien años de antigüedad que se encuentran en nuestra colección
general pero que ahora necesitan de una conservación más ardua.
Actualmente contamos con tres colecciones especiales.
1.1 Colección histórica
Nuestra colección histórica se conforma de aquellos tomos que
pertenecieron a nuestra colección general y que poco a poco
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cumplen con los cien años de antigüedad. Una vez cumplido este
tiempo, se hace necesario conservarlos en una estantería especial
para mantenerlos alejados del polvo y del maltrato físico por parte
de los usuarios inexpertos.
Ya que hablamos de ejemplares que pertenecieron a la
colección general, en la colección histórica se cuenta con las más
variadas temáticas. Aunque en ella podemos encontrar manuales
escolares de filosofía, textos clásicos de derecho, primeras
ediciones de diversos tomos sobre medicina y ciencias naturales,
se trata de un fondo especialmente rico en literatura e historia.
La mayoría de los tomos están fechados entre los finales
del siglo XIX y el principio del XX, sin embargo, contamos con
libros aún más antiguos, por ejemplo, el libro Vida maravillosa
de la venerable virgen Doña Marina de Escobar, natural de
Valladolid: sacada de lo que ella misma escrivio de orden de sus
padres espirituales, y de lo que sucedio en su muerte, que data de
1665, donado por la familia Moyssén Lechuga.
Esta colección se destaca por ser rica en fuentes
documentales sobre el porfiriato y la revolución mexicana,
contando con varias primeras ediciones de textos clave para el
periodo como la Sucesión Presidencial de Francisco I. Madero,
así como diversos testimonios de militares y civiles de la época.
Otros temas provechosos para la investigación histórica es la rica
colección de textos históricos sobre Monterrey y Nuevo León,
donados principalmente por la familia del cronista José P. Saldaña.
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�La conservación del patrimonio
Actualmente la colección se encuentra en una
reestructuración en la que será evaluada la pertinencia de conservar
cada ejemplar, así como se plantea su expansión con el rescate de
diversos tomos que cumplieron los cien años durante la pandemia
y de ser posible expandirlo hasta 1939 para lograr incluir leyes,
diarios y testimonios fundamentales para comprender el desarrollo
del Estado mexicano antes de las Segunda Guerra Mundial.
1.2 Colección Xavier Moyssén Echeverría
Xavier Moyssén (1924-2001) es reconocido como uno de los
principales críticos e historiadores del arte en México. Para
Louise Noelle, fue una de las figuras centrales de la Academia
de las Artes en nuestro país y como profesor formó y asesoró
a un sinfín de generaciones tanto a nivel preparatoria como en
licenciatura y posgrado.4 Desde el 2004, la Biblioteca Central
UDEM cuenta con su biblioteca personal, acervo que contiene
libros sobre múltiples áreas del conocimiento como filosofía, arte,
literatura, historia e incluso música. En sus libros se conserva su
espíritu curioso y el legado de sus muchos años como profesor.
Pero la colección Xavier Moyssén (XM) se distingue
por su especialidad en historia y teoría del arte, un fondo sin
comparación a nivel local. Su extenso acervo sobre pintura
y arquitectura, así como de muchas otras disciplinas del arte
Louise Noelle, “Xavier Moyssén; una presencia asidua”, en Anales del
Instituto de Investigaciones Estéticas, vol. XXIII, núm. 78, primavera, 2001,
pp. 7-13
4
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�David Díaz
mexicano, son ventanas para investigadores del arte que de otra
manera no podrían acceder a dichos acervos en la ciudad.
Como mencionamos, sus libros son reflejo de su
dedicación como profesor, por lo que abundan ejemplares de
literatura mexicana e iberoamericana, materia que impartió en la
Escuela Nacional Preparatoria. De igual manera, su bibliografía
sobre arte moderno y contemporáneo en México abarca buena
parte de la colección, cuya materia impartió en la UNAM.5
Desde su ingreso a la Academia de las Artes, se dedicó al
estudio del arte virreinal y decimonónico en México, produciendo
una enorme cantidad de libros, catálogos y ponencias sobre
dichos temas, algunos de los cuales se encuentran dentro de esta
colección. Pero, así como menciona Noelle en el obituario a su
maestro, fueron las relaciones personales de Xavier Moyssén las
que hicieron que su carrera fuera tan fructífera, como se demuestra
hasta el día de hoy.
Aquí hago referencia a que el mayor recurso que se
consulta en esta colección es el llamado “Archivo Vertical”, el
cual consiste en folletos y programas de diversas exposiciones a
las que asistió y que suelen complementarse con algún catálogo
de las obras expuestas. Estas son las fuentes que las casas de
subastas y galerías suelen consultar en esta biblioteca, donde
hemos recibido peticiones de este tipo de nivel local, nacional e
internacional. Otro motivo común de uso de esta colección es la
5
Noelle, “Xavier Moyssén; una presencia asidua”.
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�La conservación del patrimonio
cantidad y calidad de libros sobre teoría del arte, crítica del arte y
teoría de la arquitectura; desde los clásicos hasta los rebeldes de
cada una de estas disciplinas, todos están presentes en la colección
de Xavier Moyssén.
1.3 Colección “Luis M. Farías”
La colección “Luis M. Farías” es la última que se ha integrado a
las colecciones especiales. Luis M. Farías fue un locutor y político
mexicano originario de Monterrey. En Nuevo León se desempeñó
primero como gobernador interino y después como alcalde de la
ciudad de Monterrey. A lo largo de su vida fue construyendo su
biblioteca personal que ahora se resguarda en la UDEM.
El enfoque de esta colección es el derecho y las ciencias
sociales, y en ella se pueden encontrar los clásicos del pensamiento
político de México y el mundo. Dentro de su biblioteca se pueden
encontrar tratados, constituciones y estudios legales del siglo
XVIII y XIX, principalmente de México, España y Francia.
Destacan ejemplares facsimilares de la Constitución de Cádiz y
del Acta de Independencia del Imperio Mexicano, reproducciones
contemporáneas a la publicación de los documentos originales.
Cuenta con un importante acervo de libros sobre la
revolución mexicana, muchos de ellos editados al calor del
movimiento, como son los libros editados por el Grupo Cultural
Ricardo Flores Magón, y junto con ellos podemos encontrar
algunas ediciones del periodo revolucionario de los textos que
se debatían en los clubes liberales, entre los que destacan los
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libros de pensadores revolucionarios como Kropotkin, Bakunin
y Trotsky.
Adentrándonos más hacia el siglo XX, la colección de
Luis M. Farías cuenta con un rico acervo de investigaciones
históricas, textos de diversos líderes sociales y políticos de
gran relevancia en este siglo, donde podemos encontrar textos
de personajes como Stalin, Churchill, Kim Il-Sung y muchos
más. En el caso de México, la colección contiene diversas
investigaciones sobre los movimientos campesinos y obreros, así
como diversos documentos internos del Partido Revolucionario
Institucional, informes de gobierno y diversas fuentes primarias
que corresponden a los puestos que Luis M. Farías ocupó en los
diferentes momentos de su vida.
Conclusiones
Como biblioteca se ha comprendido y practicado la importancia
de la conservación, no solo de los ejemplares más antiguos que
suelen priorizarse en los archivos, sino también aquellos creados
en la época de la publicación industrial, respondiendo al contexto
de la ciudad en la que se encuentra el acervo.6
La labor de conservación de estas colecciones no responde
únicamente al almacenamiento, sino que nuestro propósito es que
sean utilizadas por la comunidad como fuente de información e
inspiración para generar nuevos proyectos tanto de investigación
6
Hernández, El patrimonio cultural: la memoria recuperada.
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�La conservación del patrimonio
como de creación. Como dice García, el libro “No enlaza
únicamente con el pasado, sino que logra jugar con los tres
momentos del tiempo: pasado, presente y futuro se entremezclan
mostrando la complejidad del espíritu humano”.7
Cabe aclarar que con comunidad no nos referimos
únicamente a la comunidad UDEM. La biblioteca mantiene una
política de puertas abiertas a pesar de pertenecer a una institución
privada. Cualquier persona dedicada a la investigación puede
recurrir a nuestro catálogo en línea y si existen ejemplares que sean
de su interés pueden consultarlo en nuestras instalaciones enviando
un correo a la siguiente dirección: biblioteca@udem.edu.mx.
Referencias
Fontal Merillas, Olaia. La educación patrimonial: teoría y práctica para el aula, el museo e Internet. Biblioteconomía
y administración cultural, editado por Trea. Gijón, 2003.
García Aguilar, Idalia. Miradas aisladas, visiones conjuntas: defensa del patrimonio documental mexicano. Sistemas Bibliotecarios de Información y Sociedad, editado por Centro Universitario de Investigaciones Bibliotecológicas.
México: UNAM, 2001.
Hernández Hernández, Francisca. El patrimonio cultural: la memoria recuperada. Gijón: Trea, 2002.
Noelle, Louise, “Xavier Moyssén; una presencia asidua”, en Anales del Instituto de Investigaciones Estéticas, vol. XXIII,
núm. 78, primavera, 2001, pp. 7-13
7
García, Miradas aisladas, visiones conjuntas, 68.
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�Rodolfo Aguirre Salvador, Lucrecia Enríquez y Susan
E. Ramírez. Los obispos y las reformas eclesiásticas
en la América hispana borbónica (coords.). Ciudad de
México: Universidad Nacional Autónoma de México,
Instituto de Investigaciones sobre la Universidad y la
Educación; 2022, 315 pp. ISBN: 978-607-30-6430-9;
ISBN (PDF): 978-607-30-7132-1
https://www.iisue.unam.mx/publicaciones/libros/los-obispos-y-las-reformas-eclesiasticas-en-la-america-hispana-borbonica
Recibido: 10 de mayo de 2023
Publicado: 1 de julio de 2023
En la historiografía de la Iglesia católica en México, la biografía
episcopal es el género por excelencia para entender dicha institución
en determinadas coyunturas. Aunque se han privilegiado regiones
y sujetos de trascendencia en la historia nacional, sería deshonesto
negar la existencia de un enfoque más plural en la actualidad.
Varios trabajos son prueba de ello: algunos se han interesado por
las expresiones de la “ilustración católica” dentro de los proyectos
episcopales, otros por los diversos discursos que giran en torno
a los obispos, algunos por el empuje de políticas eclesiásticas en
determinados espacios, así como por el entendimiento de la cultura
jurisdiccional y la convivencia entre las potestades temporal
325
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�Reseñas
y espiritual. Otros han utilizado las visitas pastorales como un
dispositivo para entender tanto los cambios de tipo administrativo
y religioso como la “realidad” de la vida cotidiana.
No obstante, pocos son los trabajos que permiten
comprender y comparar dichos procesos a nivel más amplio, es
decir, en el contexto de las Indias Occidentales. Entre estos trabajos
se encuentra la obra que nos interesa en esta reseña: Los obispos y
las reformas eclesiásticas en la América hispana borbónica. Esta
obra, editada por el Instituto de Investigaciones sobre la Universidad
y la Educación de la Universidad Nacional Autónoma de México
y coordinada por Rodolfo Aguirre, Lucrecia Enríquez y Susan E.
Ramírez, tiene como objetivo entender el papel de los obispos en
sus respectivos espacios de poder y en sus propias particularidades
durante el siglo XVIII. Asimismo, invita al lector a reflexionar
sobre el periodo conocido como “reformismo borbónico”.
El libro se conforma de un estudio introductorio y cuatro
secciones. El estudio introductorio es fundamental, ya que es
una crítica conceptual y a su vez, justifica la pertinencia de la
obra. Está constituido por dos artículos: el primero es un análisis
elaborado por Lucrecia Enríquez, en el que pone en discusión
dos elementos. En primer lugar, si las reformas eclesiásticas
fueron en sí mismas una más de las reformas borbónicas o si se
fundamentaron en el ejercicio del real patronato; y en segundo,
la categoría de obispo reformista y su sumisión a la Corona
determinada por las interpretaciones de la normativa, del contexto
diocesano y político, o por la resistencia al cambio. Miriam
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�Reseñas
Moriconi se encarga del segundo, cuyo interés es entender
otras posibilidades de problematizar las reformas eclesiásticas
durante este periodo. Por esta razón, propone revisar el uso de
las categorías “obispos reformistas” y “obispos borbónicos”,
cuestionar ciertas temporalidades que terminaron enmarcando el
proceso borbónico, discutir la excepcionalidad de las “reformas
borbónicas” dentro de una larga experiencia reformista en la
Iglesia, y finalmente, entender aquel periodo a través de la noción
“reformismo eclesiástico borbónico”.
Una vez que se han cubierto los aspectos conceptuales y
metodológicos, la obra se divide en cuatro partes que llevan por
título: “Obispos receptores de las reformas eclesiásticas borbónicas”,
“El reformismo eclesiástico borbónico cuestionado”, “La defensa
de la jurisdicción eclesiástica frente a la Monarquía y la sociedad” y
“Proyectos singulares y realidades irresolubles”. Cada una de estas
partes contiene artículos que abordan diferentes diócesis de las Indias
Occidentales. Así, al leer esta compilación, se podrá observar que
reúne las experiencias reformistas en los obispados y arzobispados
de México, Trujillo, Buenos Aires, Asunción, Santiago de Chile,
Santa Fe de Bogotá, Lima, Caracas, Puebla y Quito. Con esto, el
lector podrá entender la diversidad de posturas de los obispos dentro
de sus espacios y plantearse las mismas preguntas que los autores se
hacen, pero en sus propios ámbitos de interés.
Lo valioso de este texto, además de sus dos textos
introductorios -necesarios para los estudiantes interesados en el
periodo y en la historia política de la iglesia- es que a través de
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una lectura comparativa, la obra permite visualizar el ejercicio
de la autoridad episcopal en un espacio y periodo específico, así
como la manera en que sus conflictos influyeron en el desarrollo
de diferentes proyectos reformistas, la defensa de la jurisdicción
eclesiástica y la dependencia de las reformas borbónicas de la
conducta de los obispos. La pluralidad de la agencia episcopal
es perceptible a través de cómo algunos historiadores han
interpretado a los obispos como “observadores etnográficos”
que, a través de sus “sensibilidades”, construyeron proyectos
acordes a las circunstancias, aunque éstas fueran lejanas a las
normas eclesiásticas y justificaron medios de control social. Es
decir, cómo las reformas borbónicas se convirtieron en pretexto
y catalizador de la manera en la que las autoridades diocesanas
miraban los males sociales.
En las páginas de este texto, la tinta de las historiadoras e
historiadores colaboradores devela al lector la manera en la que
los hombres receptores de las “reformas eclesiásticas borbónicas”
permiten comprender la sintonía de intereses entre el poder seglar
y el poder eclesiástico. Asimismo, se presentan las expectativas,
frustraciones y otras respuestas que las reformas podían generar
en el ámbito eclesiástico, como, por ejemplo, la disidencia que
perjudicaba a diversos grupos. También se muestra la importancia
de las gestiones episcopales para fortalecerse como la máxima
autoridad de las corporaciones religiosas en la diócesis y su apoyo
a las reformas borbónicas cuando coincidían con sus propios
intereses.
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Otra aportación de la obra es que, a través de los
resultados de los proyectos episcopales, estos estudios plantean
el “fracaso” del reformismo eclesiástico. En primer lugar, porque
sus efectos estuvieron lejos de las expectativas que se tenían en
Madrid y, en segundo lugar, por la resistencia discursiva de los
obispos a la figura del rey, motivada principalmente por vínculos
“antagónicos” a los intereses de la corona.
Para finalizar, podemos decir que esta obra ofrece una
valiosa contribución al campo de la historiografía de la Iglesia
durante el siglo XVIII. Al abordar las reformas eclesiásticas desde
la perspectiva de los obispos y su papel en las particularidades de
sus espacios de poder, se nos ofrece una mirada más completa
y matizada de este periodo histórico. Además, los artículos que
conforman esta compilación abordan temas y problemáticas
diversas que enriquecen aún más la reflexión sobre el reformismo
borbónico y su impacto en lo “sagrado”.
Elsy Anahí Mendoza Moo
El Colegio de Michoacán
Zamora, México
orcid.org/0000-0003-1433-8080
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�Juan Camilo Galeano Ramírez. Curas en la diócesis
de Popayán. La carrera eclesiástica y el regalismo
borbónico, 1770-1808. Bogotá: Instituto Colombiano
de Antropología e Historia ICANH, 2021, 152 pp.
ISBN: 978-958-8852-94-2
Recibido: 14 de febrero de 2023
Publicado: 1 de julio de 2023
Los “ministros de lo sagrado”, aquellos seres “apartados, pero
en el mundo” que describió William Taylor,1 articulan desde
su constreñido espacio redes de movilidad que exponen el
complejo entramado de un mundo que, si no fuera por los
acercamientos como el que nos ocupa en esta reseña, ignoraríamos
completamente. Curas en la diócesis de Popayán. La carrera
eclesiástica y el regalismo borbónico, 1770-1808 nos revela algo
que podría tomarse como una verdad apodíctica: La historia de
los curas está íntimamente relacionada con los asuntos relativos
al poder y la autoridad. Sin embargo, las complejidades en que se
fundamenta esa relación llevan a Juan Camilo Galeano Ramírez a
indagar por las intersecciones críticas donde confluyeron el oficial
clerical con las corporaciones eclesiásticas y civiles, la feligresía
William B. Taylor, Ministros de lo sagrado: sacerdotes y feligreses en el
México del siglo XVIII (México: El Colegio de México, 1999).
1
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�Reseñas
seglar y las dinámicas políticas de la monarquía española, para
presentar cómo estos sujetos (los curas) operan y se mueven en
esos espacios, donde su oficio y adscripción a una institución
trascendió el ámbito aparentemente doctrinal del sacerdocio.
Curas en la diócesis de Popayán… analiza las carreras
eclesiásticas de los clérigos que desempeñaron la “cura de almas”
en la diócesis de Popayán en un contexto definido por el avance
de la política regalista de la Corona borbónica en América, a
fines del siglo XVIII, para demostrar que ese ejercicio definió
la promoción eclesiástica en el citado espacio. Galeano Ramírez
va hilvanando la historia del clero secular a partir del efecto que
tuvieron sobre el clero las iniciativas regalistas y mediante el
estudio de las características de las estrategias de promoción de
los clérigos en sus carreras eclesiásticas. Con ello, hace aflorar
las relaciones, procesos y expectativas que tuvieron los clérigos
encargados de la cura de almas a finales del siglo XVIII en varias
provincias colombianas, logrando una profundidad de análisis
que salva el texto de ser una crónica más que salva del anonimato
al clero secular.
Para abordar un espacio tan amplio como Popayán,
Antioquia, Chocó y Pasto, el autor se sumergió en varios fondos
documentales de archivos dentro y fuera de Colombia, entre ellos,
Archivo Histórico Eclesiástico de la Arquidiócesis de Popayán,
Archivo General de la Nación, en Bogotá, y el Archivo General
de Indias, sito en Sevilla. Las fuentes primarias recabadas le
permitieron identificar la posición de los párrocos dentro de la
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�Reseñas
jurisdicción del obispado y analizar a partir de los testimonios
de los propios curas un fenómeno de proyección universal, en
un proceso que requiere de una ardua persistencia y búsqueda de
información a partir de los rastros de la presencia de los clérigos
en los archivos. Concursos, cédulas reales, nombramientos,
expedientes episcopales, correspondencia, testamentos, visitas
eclesiásticas, intervienen en la construcción y determinación de
las carreras eclesiásticas presentes en el libro.
En consonancia con su propuesta de explicar las
características del ministerio parroquial desde el análisis de
la carrera eclesiástica de sus integrantes y su relación con
las autoridades reales, y sustentado en los postulados de
William Taylor, entre otros, se despliegan tres capítulos que,
aunque sucintos, conducen a la conformación de los proyectos
particulares (y políticos) de los curas. Un primer capítulo titulado
“El servicio de las almas. Aspirantes al ministerio parroquial”,
expone un componente medular como punto de partida para
comprender la carrera eclesiástica: la movilidad. En este primer
momento nos sumergimos al ámbito de los estudios de los
clérigos y a un acercamiento a su nivel de estudios, así como a
las particularidades de los concursos de oposición, asistiendo a
una porción del mundo desde donde perfilaban su carrera. Las
formulaciones de este capítulo se bifurcan en dos direcciones. En
primer lugar, se orienta a una horizontalidad donde se revelan la
formación clerical y las cuestiones relativas al aprendizaje. De
esta forma, y en un loable desmenuzamiento de datos a partir de
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las relaciones de méritos y servicios, se nos ofrecen los detalles
más reveladores sobre la formación de los clérigos. Su nivel iba
a estudios menores a “títulos superiores”, algunos con doctorado;
otros, incluso, no tenían grado alguno de formación.
En segundo lugar, se despliega en esta parte del libro un
desplazamiento vertical donde se estructuran los mecanismos
de la movilidad en la jerarquía eclesiástica. Los concursos de
oposición son un pasaje a los intersticios en la vida parroquial de
los curas que aspiraban a ascender en su carrera y le posibilitan
al autor encontrar anomalías, o casos salidos de la norma en la
aspiración a vacantes de parroquias en las diócesis estudiadas.
Para dimensionar la posición de los clérigos en conexión
con la política eclesiástica monárquica y las gestiones episcopales
de los prelados, un segundo capítulo se detiene en las dicotómicas
relaciones entre curas y justicias reales. El autor, en su atinada
definición de las competencias entre la jurisdicción civil y
eclesiástica a fines del siglo XVIII en Popayán, determina que el
regalismo borbónico definió la aplicación de la autoridad real en
asuntos eclesiásticos y procuró la jerarquización y uniformidad
de la Iglesia. Los curas parroquiales, insertos en este contexto
político, no escaparon a las tensiones fronterizas entre una y otra
autoridad y se buscó limitar sus funciones y equilibrar sus rentas,
para resultar en jurisdicciones mixtas, autoridades traslapadas y
una creciente pugna entre autoridades civiles y eclesiásticas.
El mayor acierto del libro está, quizás, en su tercer y
último capítulo, cuando las dos primeras partes de la investigación
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�Reseñas
confluyen en la reconstrucción de la carrera eclesiástica de Juan
Mariano de Grijalba, como análisis de caso que deviene un
modelo para acercarse a fenómenos particulares que, inscritos
en un espacio geográfico puntual de las Indias meridionales,
dialoga y es consecuencia de las políticas instauradas en el otro
lado del Atlántico. La movilidad de Juan Mariano de Grijalba
es el punto de concurrencia de actantes aparentemente aislados
como el Consejo de Indias, las reales audiencias, las autoridades
virreinales y provinciales, los cabildos seculares y eclesiásticos,
obispos y arzobispos. Su estudio visibiliza las características y los
escenarios en que los clérigos persiguieron comenzar, afianzar y
culminar su carrera en la extensa jurisdicción de la diócesis de
Popayán. El recorrido de Grijalba, adscrito al servicio del gobierno
diocesano como secretario episcopal y posteriormente, al círculo
del obispo; nombrado cura de catedral y por último, rector del
Real Colegio Seminario de San Francisco de Asís, evidencia,
además, que “la cura de almas” fue la labor que marcó las carreras
eclesiásticas de los clérigos en las demarcaciones de Popayán que
apostaron por la educación como solución a los vicios, el ocio y la
ignorancia. En este valioso análisis, sin embargo, se echa en falta
una profundización mayor en el ejercicio de la “cura de almas” y
su vínculo con la feligresía, que esperamos sea objeto de estudio
de siguientes entregas del autor.
Legitimado ya como un certero aporte a la historiografía
novohispana, Curas en la diócesis de Popayán. La carrera
eclesiástica y el regalismo borbónico, 1770-1808 se suma a una
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�Reseñas
tradición de investigaciones que cada vez con mayor frecuencia
claman por acercar la mirada a otros ámbitos de la Monarquía
Hispánica en América. El estudio de Galeano Ramírez, concebido
en función de la metodología esbozada por William Taylor en
Ministros de lo Sagrado, no es un simple calco ni un trabajo
escueto de pregrado, tampoco es una descripción y contabilidad
de casos, sino el análisis detenido de un fenómeno complejo y un
entramado de relaciones que son producto de un proceso político
y religioso que permeó las diócesis de los territorios virreinales.
Patricia Quintana Lantigua
El Colegio de San Luis
San Luis Potosí, México
orcid.org/0000-0002-7879-4010
Referencias
William B. Taylor. Ministros de lo sagrado: sacerdotes y feligreses en el México del siglo XVIII, México: El Colegio de
México, 1999.
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335
�David Manzano Cosano. El Imperio español en
Oceanía. Córdoba: Almuzara, 2020, 512 pp.
ISBN 978-84-18089-14-5
Recibido: 10 de febrero de 2023
Publicado: 1 de julio de 2023
En el libro de David Manzano, El Imperio español en Oceanía
(2020), el autor cuenta la larga historia de las islas Filipinas, las
Marianas y las Carolinas bajo el imperio español. Una historia
normalmente olvidada o designada menos importante en la
historiografía española, Manzano propone muy claramente cómo
esta esquina del mundo fue importante económica y políticamente
para España y para el globo entero. El libro también subraya los
aliados y enemigos europeos y estadounidenses que resultaron a
causa de tener poder de estos territorios.
Manzano escribe su libro cronológicamente, empezando
su historia en el siglo XV y terminando en el XIX. El autor
empieza con los viajes del periodo, cuando el afán de las
monarquías ibéricas era crear sus rutas hacia las Indias —el
hallazgo de América por Colón, el viaje a la India por Vasco de
Gama, la circunnavegación del mundo entero por MagallanesElcano—, todos siendo momentos que poco a poco agrandaron el
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336
�Reseñas
territorio que los españoles intentaban dominar. El libro después
entra en una discusión sobre los conflictos en las diferentes islas,
comenzando con los primeros intentos de colonización. Como
Manzano subraya, el interés por las islas subió y bajó para los
europeos por razones variadas. Esto normalmente dependía de
cuáles colonias españolas generaban ganancias económicas. Las
batallas contra otros países igualmente afectaban los intereses de
los españoles en esta área del mundo. La obra dedica tiempo, en
particular, para explicar el conflicto en el área de Joló-Borneo,
que probó ser importante en mostrar la necesidad de buenos
aliados (p. 169). Los franceses, los alemanes, los ingleses, los
estadounidenses y otros más lucharon por tener su propio control
en el área, mostrando la gran importancia de las islas en una
escena internacional.
El libro destaca dentro de la historiografía del imperio
español por señalar cómo las islas fueron una conexión importante
para los hispanos, una suerte de portal en el gran océano que unía
al imperio globalmente. La historiografía del imperio español,
que es profunda y extensa, ha producido bastantes estudios sobre
la península y las colonias en el Caribe y las Américas. Ambas
investigaciones de las islas Filipinas han mostrado la historia del
comercio español en el océano Pacífico, pero rara vez incluyen
las islas Marianas y Carolinas en el mismo proyecto. En esta obra
podemos ver como las islas fueron desde un principio mucho
más que unos puertos con industria y movimiento de gente. Las
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�Reseñas
islas Filipinas, Marianas, y Carolinas tienen una historia distinta
de colonización, vida social, política y economía que aquí se
revela por primera vez en un libro bien cohesionado. La tesis
más importante del libro se concentra en el siglo XIX, cuando
el imperio español empezó perder el control sobre sus territorios
en Oceanía, terminando con la última venta de las islas a los
alemanes en 1899.
Este trabajo es innovador principalmente por el uso de
nuevas fuentes. Manzano utiliza mapas, diarios de misioneros y
capitanes, órdenes reales de España y de otros países, así como
muchos otros recursos que contribuyen a iluminar la importancia
de las islas. El manejo que hace de ellos muestra su buena
capacidad como historiador, misma que le permite navegar entre
documentos de cuatro siglos. La técnica requerida para leer
diarios de misioneros del siglo XV, en comparación con la técnica
necesaria para entender revistas y su propaganda y fotografía del
siglo XIX, son bastante distintas y reflejan esas habilidades.
Los documentos también presentan una considerable
información sobre lo que pensaban los poderes europeos y
estadounidenses de la gente nativa y sus culturas. Con similitud
a la perspectiva de los españoles hacia los nativos de las Indias,
ciertos misioneros españoles en las islas Filipinas promovieron
la paz y la amistad entre los españoles y la gente local, aunque
también existió la violencia y discriminación, como muestra
Manzano en su obra. “Teniendo presente a que sea la tierra sana
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�Reseñas
y fértil…que se reparta a los pobladores no ocupando ni timando
cosa particular de los indios…”, decía la Real Instrucción del 28
de agosto de 1569 (p. 38). Como éste, Manzano usa ejemplos
muy reveladores en su libro, asegurándose de acompañarlos de
profundas aclaraciones cuando resulte necesario.
Por otro lado, merecería más atención una comparación
entre las instrucciones reales del imperio español en las islas
Filipinas, las Marianas y las Carolinas, con las de Nueva
España o el Virreinato del Perú. Mucho del idioma y los tropos
que los españoles usaron tienen mucho en común con ciertas
instrucciones, leyes y eventos que sucedieron en las colonias
americanas. Por ejemplo, los españoles llevaron gente nativa de
las islas Filipinas a la capital en Madrid durante el siglo XIX, y los
pusieron en exhibición para que los “madrileños acudiesen a sus
inmediaciones para conocer a los nativos de la Oceanía traídos a
la península” (p. 410). Algo parecido pasó cuando los españoles
llevaron a nobles indígenas a la corte en España durante los siglos
XV y XVI. Semejanzas de este estilo aparecen varias veces dentro
del libro, pero no están suficientemente elaboradas. Una pequeña
discusión entre las diferencias ideológicas de los españoles hacia
la gente en América y la gente en las islas Filipinas, las Marianas
y las Carolinas beneficiaría esta historia y la haría resaltar más en
la historiografía.
Finalmente, el libro de Manzano es un gran logro
historiográfico que provocará tanto conversaciones intelectuales
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�Reseñas
como preguntas históricas acerca del imperio español y las islas
Filipinas, Marianas y Carolinas. Este libro cubre casi todo lo que
hay que saber sobre España y sus éxitos y desastres políticos y
económicos en Oceanía. Los protagonistas de esas aventuras
sobresalen en la historia, y Manzano explica bien los conflictos
internacionales que se presentan. Además, es una nueva
perspectiva sobre la historia de las Filipinas, que no solamente
se concentra en el galeón. La obra utiliza archivos de los tres
continentes, Europa, Asia y las Américas, y crea una historia
económica, política, social y cultural bien realizada. El Imperio
español en Oceanía sirve como un excelente ejemplo del quehacer
historiográfico y metodológico, y será útil no solamente para la
enseñanza del imperio español, sino también para trabajos que se
centren en el estudio de las islas por largos periodos de tiempo.
Rebeca Martínez-Tibbles
University of California Los Angeles,
Los Ángeles, Estados Unidos de América
orcid.org/0009-0009-5706-6880
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�Idalia García. La vida privada de las bibliotecas:
Rastros de colecciones Novohispanas (1700-1800).
Bogotá: Tierra Firme, Universidad del Rosario,
Universidad Autónoma Metropolitana, 2020, 603 pp.
ISBN 9786072817982
Recibido: 30 de abril de 2023
Publicado: 1 de julio de 2023
En 2020, en Bogotá, Colombia, vio la luz La vida privada de las
bibliotecas: Rastros de colecciones Novohispanas (1700-1800),
de la pluma de Idalia García, bajo el sello editorial de Tierra
Firme, la Universidad del Rosario y la Autónoma Metropolitana.
Esta obra se une a los diferentes textos que la autora ha dedicado
al estudio de la historia del libro en la Nueva España, línea
de investigación en la que la autora es especialista y que ha
abordado desde diferentes perspectivas, como la del patrimonio
bibliográfico, el papel de la Inquisición en la circulación de obras
y las fuentes. En esta obra, García nos presenta un análisis de las
bibliotecas privadas novohispanas de 1700 a 1800. El objetivo
principal de este texto, tal como se hace explícito, es ampliar esta
problemática de investigación mediante el estudio de bibliotecas
privadas que no aparecen en los estudios previos, para mostrar las
lecturas a las que pudieron tener acceso algunos novohispanos.
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�Reseñas
La fuente principal con la que la autora construye su trabajo
son las “memorias de libros” que ha localizado, sobre todo, en el
Archivo General de la Nación, lo que resulta innovador, ya que
la mayoría de los estudios de historia del libro han considerado
a los inventarios post mortem como la fuente principal. Debido a
esto, este texto nos muestra que es posible acercarnos a estos temas
desde otras fuentes, lo cual es enriquecedor. Estas memorias eran
generadas debido a que, por normativa, los poseedores de libros
debían informar a las autoridades cuáles libros tenían, su traslado,
o también se hacían tras su deceso para así poderlos vender. Esto se
relaciona con la cuestión institucional y los diferentes mecanismos
de la corona española y de la Iglesia católica para controlar la
circulación de textos. En este renglón, la Inquisición tenía un
papel de gran relevancia, debido a que pedía esa información a los
tratantes de libros a manera de inventario o memorial, para evitar
la herejía. Así, esta obra nos acerca al interés de esta institución en
esas listas y a sus procedimientos en el escrutinio de los textos.
De este modo, las memorias utilizadas por Idalia García
son las que se hacían a la muerte de los lectores, ya que su interés
está en las bibliotecas ya consolidadas. Estas eran hechas por
familiares, albaceas o libreros, siendo estos últimos compradores
de ese libro usado dándole nueva vida. Además, otro punto a
resaltar es que la autora estudia las amplias bibliotecas como las
más modestas, lo cual es un aporte relevante ya que no solo toma
en cuenta las grandes colecciones de libros que son las que más
se han estudiado en la historiografía. En esto se muestra su gran
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conocimiento de las fuentes de archivo que están debidamente
referenciadas y que pueden ser una guía muy útil. Lo mismo
sucede con las fuentes secundarias, ya que se nos brinda un
panorama completo de lo que se ha escrito hasta ese momento
sobre el tema, los principales autores y enfoques, lo que resulta
muy esclarecedor. Asimismo, se analiza desde una perspectiva
crítica ciertos conceptos, metodología y las fuentes, de las que
presenta su potencial, pero también los retos que enfrenta el
investigador al trabajar con ellas.
Uno de esos retos es la reconstrucción bibliográfica de
las listas de libros de las memorias, por los escasos datos que
regularmente ofrecen ese tipo de fuentes acerca de cuál edición se
trata. Sin embargo, esto es más que necesario para mostrar las obras
circulantes para ese momento, ya que no es lo mismo que haya sido
una u otra, pues tiene un impacto. Esto tiene todo el sentido, ya que
otro de los objetivos de esta investigación es mostrar la presencia
o circulación de los libros y sus ediciones correspondientes, mas
no de asegurar su lectura, lo cual, acertadamente, se señala por
Idalia García como un terreno complejo de analizar, además de
que esta actividad tenía un significado diferente entonces. En este
punto, la autora nos comparte una útil guía metodológica para la
identificación de las obras con casos y ejemplos concretos, como
cuando se carece de lugar de impresión, inexactitud de datos
sobre los libros y la ambigüedad de información. Así, el enfoque
de la autora son las ediciones, no los lectores, de una manera
general y no individualizada.
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Otro punto importante es que García aboga por no tildar
peyorativamente esas fuentes de archivos, a pesar de lo que se
ha dicho en la historiografía, ya que son muy importantes para
entender la cultura de los libros. Al contrario, nos exhorta a
reconocer su potencial y los valiosos datos que brindan para el
análisis de una colección concreta en un momento específico,
conocer las colecciones por profesión, las temáticas que contenían
las bibliotecas y el gusto lector. Además, nos aproximan al libro
usado, las ediciones del siglo XVI y XVII circulantes en la centuria
dieciochesca, varias ediciones de un mismo autor, el estado de
los libros al momento de su venta como “viejo” o “apolillado” y
las ediciones antiguas que han desaparecido. En añadidura, Idalia
García incluye una reflexión muy importante sobre el precio de
los libros que influye en la circulación de estos, invitándonos a no
dejarlo de lado.
Para finalizar, y no menos importante, en el texto se
nos ofrecen diversas tablas que concentran información sobre
las bibliotecas localizadas con el nombre del poseedor con
su profesión, número de títulos y las ediciones por ciudades
tipográficas. Además, al final de la obra se ofrece la reconstrucción
completa de las memorias utilizadas por la autora ordenadas
alfabéticamente, lo cual puede ayudar a otros interesados en la
ubicación de ediciones y a saber cuáles obras circulaban en ese
momento.
Así, la obra de Idalia García llegó en un importante
momento en el que la historia del libro ha tenido un auge
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importante, lo cual resulta más que necesario para conocer nuestro
patrimonio bibliográfico, las ediciones circulantes, el gusto lector
y los temas y autores que encontraron un espacio en los estantes
de las bibliotecas institucionales y privadas. Aún falta mucho por
hacer al respecto, pero, sin duda, este texto abona a esta causa.
Isla Citlalli Jiménez Pérez
El Colegio de Michoacán
Zamora, México
orcid.org/0000-0001-8464-0555
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�Chantal Cramaussel Vallet y Celso Carrillo Valdés.
“Coahuila” o Tierra Adentro, 1577-1723.
Un valle transformado en gobernación. Zamora:
El Colegio de Michoacán, 2021. 511 pp.
ISBN 9786075441603
Recibido: 25 de abril de 2023
Publicado: 1 de julio de 2023
Este es un texto donde se analiza la formación de la gubernatura
de Coahuila entre los siglos XVI y XVIII. Consta de cuatro
capítulos: el primero abarca de 1585 a 1673, que abarcó desde el
descubrimiento del valle donde se fundó el Nuevo Almadén hasta
que se reconoció provincia; el segundo es de 1673 a 1678, cuando
el virrey de la Nueva España ordenó la fundación del presidio; en
el tercero se analizó la vida en torno al presidio de 1679 a 1686 y
en el cuarto se dio cuenta a partir de 1687, año en que Coahuila
se convirtió en una gobernación, hasta 1721 cuando se segregó
el espacio norte para dar nacimiento a Texas. La temporalidad
que los autores tomaron fue válida para comprender la evolución
estatalista del territorio.
Los autores no renunciaron a la perspectiva colonialista
que tiene la historiografía sobre Coahuila, pero reconocieron que
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�Reseñas
las corporaciones españolas tuvieron un papel determinante en la
conformación de la gobernación. Demostraron que las empresas
de avanzada española no fueron únicas y que los intereses por
ocupar el espacio dependieron de los cuerpos de avanzada que
lo llevaron a cabo. Revelar las instancias jurisdiccionales del
poder y cómo éste fue negociado por los diversos actores, es un
argumento poderoso sin lugar a duda.
Cramaussel Vallet y Carrillo Valdés sostienen que
una razón para fundar Coahuila fue la amenaza francesa y
las exploraciones dadas por el río Mississippi. Teniendo en
cuenta la amenaza francesa y Coahuila como el baluarte más
septentrional, la Corona reactivó la línea de presidios que
ya se habían fundado desde la Guerra del Mixtón en 1542 al
establecerlos como líneas defensivas al norte de Coahuila. Se
demostró en esta obra que, más allá de ser un espacio disputado
antagónica y colonialmente, Coahuila formaba parte de la
avanzada hispana por territorializar el espacio y contener las
amenazas que afectaban el orden social hispano, como lo fueron
los franceses y los ingleses. A ello respondió la fundación de
San Antonio de Béjar en 1717 y de la gobernación de Texas en
1723, año de finalización de este trabajo.
En su argumento, la obra guarda distancia de la
configuración de
misiones
franciscanas destacándose la
importancia de los presidios. Reconoce el trabajo realizado por
fray Juan de Larios de la Provincia de Xalisco. Pero afirman que
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el personaje está sobrevalorado. Ante esto, debe considerarse
el impacto que tuvieron los establecimientos franciscanos de la
segunda mitad del siglo XVII, partiendo de las cuatro misiones
que dieron origen a la Provincia de Coahuila.
También, se debe sopesar la posición estatalista que
manejan los autores. En el apartado intitulado pleitos internos de
la Iglesia, se hace referencia a la visita pastoral del obispo Juan
Santiago de León Garabito y su disgusto con los franciscanos
de la Provincia de Xalisco. Cabe señalar que, en la época
hispánica, la iglesia formaba parte del poder espiritual. Pero esto
no implicaba que, como institución, todas sus ramificaciones
tuvieran un proyecto en común. La diversidad de corporaciones
religiosas que conformaban a la Iglesia en las Indias hizo que
cada una de ellas tuviera sus propios intereses. Finalmente,
quien sancionaba todo era el virrey como su vicepatrono, pero,
entre el clero secular y la gran variedad de órdenes religiosas,
provocaban enfrentamientos por el choque de intereses que
tenían.
Vale la pena hacer una aclaración. En la página 122 del
apartado ya referido –cuando se refiere a las luchas internas
dentro de los franciscanos de Provincia de Xalisco con los que
estaban asentados en Nueva Vizcaya– los autores afirman que se
trataba del Colegio de Propaganda Fide de Zacatecas, cuando
en realidad era el de la Provincia de San Francisco de Zacatecas,
una confusión común porque ambas corporaciones son de la
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�Reseñas
misma ciudad, con la diferencia de que las misiones del Colegio
de Zacatecas se orientaron hacia Texas y el Nuevo Santander y
nunca estuvieron en la Nueva Vizcaya.
Sobre el apéndice documental, es interesante cómo este
apartado es incluso mayor que la propia investigación. Los
autores consultaron el Archivo Franciscano de la Biblioteca
Nacional de México de la Universidad Nacional Autónoma de
México, la Biblioteca Pública del Estado de Jalisco, el Archivo
General del Estado de Coahuila, el Archivo Histórico de Saltillo,
el Archivo Histórico de Parral y el Archivo Histórico Municipal
de Monterrey. No obstante, hubiera sido de provecho incluir en
su consulta el Archivo Histórico Franciscano de la Provincia de
San Pedro y San Pablo de Michoacán en Celaya, pues contiene
documentación muy valiosa sobre el Colegio de Propaganda
Fide de la Santa Cruz de Querétaro, instituto que desarrolló las
misiones del norte de Coahuila. Pero a juzgar por el manejo de
fuentes en su interpretación y crítica, los autores de “Coahuila”
o Tierra Adentro, 1577-1723 hicieron un magistral trabajo tanto
en lo cualitativo como en lo cuantitativo.
A final de cuentas, este texto es una referencia obligada.
Primeramente, porque ayuda a problematizar el espacio en el
contexto de la disputa jurisdiccional de varias corporaciones por
poseerlo, esto es, la producción de una territorialidad. La dinámica
del conflicto es indispensable para comprender el papel de la
sociedad hispano-nueva máxime en lugares considerados zonas
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�Reseñas
de frontera. En segundo lugar, la importancia del poder espiritual
en la formación de nuevos espacios. Si de modo estatalista se
quiere comprender todo desde la perspectiva del poder temporal,
se estaría incurriendo en un grave error de interpretación por
menospreciar a la Iglesia como una corporación determinante
para estos procesos.
Javier Rodríguez Cárdenas
El Colegio de Michoacán
Zamora, México
orcid.org/0000-0001-7994-014X
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�Carlos Manuel Valdés. Los bárbaros, el rey, la Iglesia.
Los nómadas del noreste novohispano frente al Estado
español. México: Fondo de Cultura Económica, 2022,
356 pp. ISBN 9786071674036
Recibido: 2 de febrero de 2023
Publicado: 1 de julio de 2023
La historia del virreinato de la Nueva España está marcada por
profundos contrastes regionales que, a su vez, se expresaron en
una notable variabilidad cultural e histórica en cada territorio.
Más allá de los intentos de la Monarquía Católica por crear y
consolidar un poder centralizado y de la preeminente importancia
de la capital virreinal como centro político en el mundo hispánico,
las regiones como construcciones histórico-sociales marcaron en
muchos sentidos sus rumbos en función de sus propias dinámicas
internas de desarrollo. Por su lejanía respecto al poder central y
por la composición social y características de los pueblos nómadas
que allí existieron previamente y durante la época colonial, este
espacio tendió en muchos sentidos a construirse desde su interior.
Uno de los libros pioneros en los estudios del noreste novohispano es La Guerra Chichimeca (1550-1600) de Philip W.
Powell1 en el cual se analizaron los cambios y transformaciones
1
Philip Powell, La Guerra Chichimeca (1550-1600) (México: Fondo de
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�Reseñas
en las estrategias creadas por los españoles para intentar que las
naciones de indios aceptaran las normas impuestas por la Monarquía, sin encontrar una solución duradera. También existen
autores que han escrito sobre la participación de los indios en las
diversas instituciones como lo es la misión y el presidio.2
Dentro de esta tradición historiográfica se encuentra el
libro Los bárbaros, el rey, la Iglesia. Los nómadas del noreste
novohispano frente al Estado español de Carlos Manuel
Valdés Dávila. Este trabajo constituye un valioso aporte para
el entendimiento de los procesos históricos y sociales que
emergieron en la región noreste de México desde el siglo XVI.
Se considera que este libro ayuda a ampliar el conocimiento sobre
las integración pacífica y obligada de los indios norteños en la
vida occidental desde la historia regional
A partir de una notable capacidad de análisis y una precisa
rigurosidad en la lectura de las fuentes, Valdés Dávila genera un
aporte para el entendimiento y comprensión de los pueblos indios
de Coahuila y la región, específicamente situados y culturalmente
definidos. En todo momento, evita el uso de etnónimos
generalizadores y que homogenizan a los antiguos habitantes
Cultura Económica, 1996).
2
Martín González de la Vara, “Historiografía norteamericana sobre las instituciones militares en la frontera norte de Nueva España”, Iztapalapa: Revista
de Ciencias Sociales y Humanidades, no. 51 (julio-diciembre 2001): 69-90;
y Arnoldo Hernández Torres, “Las misiones y presidios del Nuevo Reino de
León y de la Colonia del Nuevo Santander”, Equilibrio Económico, vol. 5 no.
1 (agosto-diciembre 2009): 69-98.
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�Reseñas
del noreste mexicano, como lo fueron chichimeca y bárbaro.
De la lectura del libro se desprende que, para el historiador, es
de suma importancia despojar del anonimato a esas sociedades
y entenderlas como grupos diferenciados y con características
culturales específicas.
Entonces, dichas sociedades debieron de afrontar la
instauración de un nuevo orden social en el siglo XVI. Aquellos
que no estuvieran dispuestos a someterse a las nuevas normas
estipuladas serían exterminados de la sociedad norestense. De ahí
que el autor se propone analizar cómo esas poblaciones “llegaron
a instalarse entre los límites de la subordinación y la inobediencia
desafiando a menudo a sus opresores y calculando las posibilidades
de su autonomía” (p. 26). Por tal razón, el historiador se enfocó
tanto en los grupos que padecieron el orden social represivo de
matriz hispánica como en aquellos que ejercieron y configuraron
esa misma imposición.
Para conocer a los diferentes grupos que habitaron el
noreste, el autor se cuestiona “¿quiénes eran ellos?” y “¿cómo
reconstruir esa época, sus instituciones y acontecimientos?” (p.
24). Para responder estas preguntas, el libro se compone de tres
secciones o capítulos titulados: I. Los aborígenes, II. Los indios
frente a la Corona y III. Los indios y la Iglesia.
En el primero de los capítulos, Los aborígenes, Carlos
Valdés hizo una caracterización cultural. Por tal razón, define, en
la medida de los posible, las diferentes identidades étnicas de los
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�Reseñas
indios que habitaron el estado de Coahuila y la región desde antes
de la conquista. Continúa posteriormente con lo sucedido en este
mismo aspecto en el periodo colonial. A partir de la utilización
de evidencias de tipo arqueológico y fuentes históricas, el
historiador analizó diversos temas, entre los que se encuentra el
parentesco y la sexualidad, la guerra y la alimentación. Además,
propuso la existencia de cuatro grandes familias lingüísticas:
coahuilteco, zacateco, concho-salinero y cuachichil (p. 88).
Con esta información pudo entender la noción de territorio, que
desde su enfoque constituye “un espacio de vida relacional entre
el hombre, la naturaleza y el pasado, dígase religioso, mítico
o simplemente, dónde han tenido lugar su ascendencia y la
descendencia familiares” (p. 107).
El capítulo dos, Los indios frente a la Corona, tuvo como
objetivo exponer el papel de la Monarquía hispánica frente a los
indios nómadas del noreste (p. 157). El apartado comienza con una
importante y pertinente reflexión sobre la naturaleza política del
virreinato para entender las interacciones entre la Corona, la Iglesia
y los indios. Para Valdés, las estructuras de gobiernos, instituciones
políticas y funcionarios al servicio de la Monarquía no surgen en
abstracto ni a partir de realidades genéricas de la teoría política de la
época, sino que deben ser entendidas como sujetos históricamente
determinados y que se expresan en una Monarquía que propició en
las Indias “un estado corporativo con privilegios complementarios
y administrativamente paternalista” (p. 164).
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354
�Reseñas
Este Estado, con todas las características que el autor
enumera, existió y se configuró en muchos sentidos, a partir de
un referente cultural y social que debía de ser dominado mediante
el uso de la violencia o a través de estrategias más sutiles como la
asimilación cultural con otras sociedades: ese enemigo y referente
identitario fueron los indios nómadas del noreste. De ahí que,
como se señala en el escrito, “los españoles debieron de crear una
imagen del indio que les impidiera sentir lástima” (p. 202).
El último capítulo del libro se titula Los indios y la
Iglesia. En éste, Carlos Manuel Valdés analizó la manera en
que las instituciones del Estado y la Iglesia funcionaban en
sus interrelaciones con los indios del noreste. A través de
las fuentes utilizadas, buscó darle palabra a los indios para
entender a la misión y a la parroquia como espacios en los que
salvaguardaron su identidad (p. 246). La Iglesia virreinal, con
su naturaleza jerárquica y su visión integradora del mundo, se
proponía asimilar a la mayor cantidad de personas a la fe católica.
Este largo y complejo proceso la llevó a enfrentar en muchas
ocasiones múltiples dificultades en su labor. Éstas relaciones se
hicieron patentes en la continua instalación de instituciones entre
las que se encuentran la misión y el presidio en la región noreste
de Nueva España (p. 281). Proceso que alude a las complejas
dinámicas de poblamiento y colonización de estos territorios y la
persistente resistencia de los indios nómadas por aceptar el nuevo
orden social impuesto.
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�Reseñas
La historia contada en este texto buscó comprender la vida
de los indios del noreste a partir de sus particularidades, analizando
las transformaciones de su actuar desde antes de la llegada de los
conquistadores hasta el intento del Estado por implementar las
normas occidentales en estas personas. Esta historia se construyó a
través de documentos realizados por aquellos individuos que sabían
leer y escribir, pero que no necesariamente querían comprender a
los indios, ya que sólo se dedicaban a realizar su labor. A pesar de
esto, es a través de estas voces que se puede tener un acercamiento
a la vida de las diferentes naciones indias, las cuales crearon y
transformaron su identidad y cultura a través de nuevos sujetos e
instituciones que se iban asentando en el territorio norestense, hasta
su exterminio a manos de los nuevos pobladores.
Mónica Samantha Amezcua García
Escuela Nacional de Antropología e Historia
Tlalpan, México
orcid.org/ 0000-0001-7773-9936
Jairo Eduardo Jiménez Sotero
Universidad Autónoma Agraria Antonio Narro
Saltillo, México
orcid.org/0000-0002- 6168-8027
Referencias
González de la Vara, Martín. “Historiografía norteamericana sobre las instituciones militares en la frontera norte de NueSillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 351-357
DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-79
356
�Reseñas
va España”. Iztapalapa: Revista de Ciencias Sociales y
Humanidades, no. 51 (2001): 69-90. https://revistaiztapalapa.
izt.uam.mx/index.php/izt/article/view/503/656
Hernández Torres, Arnoldo. “Las misiones y presidios del Nuevo Reino de León y de la Colonia del Nuevo Santander”
Equilibrio Económico, vol. 5 no. 1 (agosto-diciembre
2009): 69-98. http://www.equilibrioeconomico.uadec.
mx/descargas/Rev2009/Rev09Sem1Art3.pdf
Powel, Philip. La Guerra Chichimeca (1550-1600). México:
Fondo de Cultura Económica, 1996.
Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 351-357
DOI: https://doi.org/10.29105/3.5-79
357
�
Dublin Core
The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/.
Title
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Sillares: Revista de Estudios Históricos
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Sillares: Revista de Estudios Históricos, es una publicación semestral que busca la divulgación de investigaciones que representen un aporte significativo para conocer la historia de México y América Latina. Además de la publicación de artículos originales e inéditos, la revista procura la promoción, difusión y debate de investigaciones históricas a través del análisis de acervos documentales, documentos y reseñas. Todas las colaboraciones son sometidas a procesos de evaluación por pares. La revista Sillares es heredera de la sección de Historia del Anuario Humanitas, publicado por el Centro de Estudios Humanísticos de la Universidad Autónoma de Nuevo León entre 1960 y 2020. En línea con esta dependencia, que es el centro de investigación más antiguo de la UANL, la revista busca incentivar el diálogo entre la Historia y otras áreas de las ciencias sociales y las humanidades. Esta nueva era va con el ciclo de la transformación digital y sus estrategias, reestructurando sus procesos bajo el Open Journal Systems y siempre con las metas de la comunidad investigadora.
Creator
An entity primarily responsible for making the resource
Centro de Estudios Humanísticos, UANL
Date Created
Date of creation of the resource.
2021
Text
A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text.
Título Uniforme
Sillares Revista de Estudios Históricos
Año de publicación
El año cuando se publico
2023
Volumen
Volumen de la revista
3
Número
Número de la revista
5
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Julio-Diciembre
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
Dublin Core
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Title
A name given to the resource
Sillares Revista de Estudios Históricos, 2023, Vol 3, No. 5, Julio-Diciembre
Creator
An entity primarily responsible for making the resource
Morado Macías, César, Titular Centro de Estudios Humanísticos
Subject
The topic of the resource
Ciencia Sociales
Historia
Geografía
Archivística
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Sillares: Revista de Estudios Históricos, es una publicación semestral que busca la divulgación de investigaciones que representen un aporte significativo para conocer la historia de México y América Latina. Además de la publicación de artículos originales e inéditos, la revista procura la promoción, difusión y debate de investigaciones históricas a través del análisis de acervos documentales, documentos y reseñas. Todas las colaboraciones son sometidas a procesos de evaluación por pares. La revista Sillares es heredera de la sección de Historia del Anuario Humanitas, publicado por el Centro de Estudios Humanísticos de la Universidad Autónoma de Nuevo León entre 1960 y 2020. En línea con esta dependencia, que es el centro de investigación más antiguo de la UANL, la revista busca incentivar el diálogo entre la Historia y otras áreas de las ciencias sociales y las humanidades. Esta nueva era va con el ciclo de la transformación digital y sus estrategias, reestructurando sus procesos bajo el Open Journal Systems y siempre con las metas de la comunidad investigadora.
Contributor
An entity responsible for making contributions to the resource
Reyes Patiño, Reynaldo de, Editor
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
01/07/2023
Type
The nature or genre of the resource
Revista
Format
The file format, physical medium, or dimensions of the resource
text/pdf
Identifier
An unambiguous reference to the resource within a given context
2021106
Source
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Fondo Universitario
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spa/eng
Relation
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Monterrey, N.L. México
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-
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�D.R. 2023 © Humanitas. Revista de Teoría Crítica y Estudios Literarios,
Vol. 3, No. 5, julio-diciembre 2023, es una publicación semestral
editada por la Universidad Autónoma de Nuevo León, a través del Centro
de Estudios Humanísticos, Biblioteca Universitaria Raúl Rangel Frías,
Piso 1, Avenida Alfonso Reyes #4000 Norte, Colonia Regina, Monterrey,
Nuevo León, México. C.P. 64290. Tel.+52 (81)83-29- 4000 Ext. 6533.
https://revhumanitas.uanl.mx Editor Responsable: Víctor Barrera
Enderle. Reserva de Derechos al Uso Exclusivo 04-2022-020212344100102, ISSN 2683-3247, ambos ante el Instituto Nacional del Derecho de
Autor. Responsable de la última actualización de este número: Centro de
Estudios Humanísticos de la UANL, Mtro. Juan José Muñoz Mendoza,
Biblioteca Universitaria Raúl Rangel Frías, Piso 1, Avenida Alfonso Reyes
#4000 Norte, Colonia Regina, Monterrey, Nuevo León, México. C.P.
64290. Fecha de última modificación de 31 de julio de 2023.
Rector / Santos Guzmán López
Secretario de Extensión y Cultura / José Javier Villarreal
Director de Historia y Humanidades / Humberto Salazar Herrera
Titular del Centro de Estudios Humanísticos / César Morado Macías
Director de la Revista / Víctor Barrera Enderle
Autores
Jesús Alberto Leyva Ortiz
Lilia Cristina Álvarez Ávalos
Jonathan Gutiérrez Hibler
José Manuel Medrano
Javier Hernández Quezada
Verónica Tadea Zúñiga Sánchez
Roberto Kaput González Santos
Ángel Gerardo Hernández Candelaria
Editor Técnico / Juan José Muñoz Mendoza
Corrección de Estilo / Víctor Barrera Enderle
Maquetación / Concepción Martínez Morales
�Se permite la reproducción total o parcial sin fines comerciales, citando la
fuente. Las opiniones vertidas en este documento son responsabilidad de
sus autores y no reflejan, necesariamente, la opinión de Centro de Estudios
Humanísticos de la Universidad Autónoma de Nuevo León.
Este es un producto del Centro de Estudios Humanísticos
Universidad Autónoma de Nuevo Léon. www.ceh.uanl.mx
Hecho en México
de la
�P re s e n t a c i ó n
Humanitas, vol. 3, núm. 5, 2023
Arribamos al quinto número de Humanitas. Revista de Teoría, Crítica
y Estudios Literarios; la distancia temporal que separa el inicio de
este proyecto editorial y el momento actual nos permite ensayar
un breve ejercicio historiográfico: la revisión de los contenidos
(artículos, notas y reseñas) muestra una variedad de enfoques críticos
y teóricos, pero también: la exposición de algunas preocupaciones
básicas que se podrían resumir en algunas preguntas: ¿cuál es el
estado actual de la literatura latinoamericana? ¿Cuál su relación
con el mercado editorial y con los nuevos soportes? ¿Qué papel
desempeña actualmente la crítica literaria? ¿Hacia dónde se dirigen
los estudios literarios? Sabemos que ninguna de estas preguntas
ofrece una sola y definitiva respuesta. Representan, más bien, puntos
de partida: lugares desde donde leer.
En la sección de “Artículos” partimos con una “reivindicación”
de los célebres “poemínimos” de Efraín Huerta a cargo de Jesús Alberto
Leyva y Lilia Cristina Álvarez. Huerta comenzó a publicar este peculiar
registro poético en la década del setenta, y, durante mucho tiempo, la
crítica convencional los abordó como simples y llanos divertimientos.
Eso, afortunadamente, ha cambiado. Jonathan Gutiérrez Hibler ha
desarrollado una larga y fructífera línea de investigación sobre la obra
de la autora mexicana Luisa Josefina Hernández; en este número
nos entrega un estupendo artículo sobre ciertas particularidse de su
obra. La narrativa de Hernández, nos explica Gutiérrez Hibler, posee
marcas de otro modo de escritura que también practicó la escritora:
el teatro; a través de la lectura de tres de sus novelas se muestra su
diálogo con los temas del nosto y la nostalgia.
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�Víctor Barrera Enderle / Presentación
Jorge Eliécer Pardo es uno de los más importantes escritores
de Colombia, aunque su obra no es muy conocida fuera de su país;
para paliar esa condición adversa, José Manuel Medrano ensaya una
lectura, desde la ecocrítica, de la novela El jardín de las Weissmann de
1978. Por su parte, el escritor y académico Javier Hernández Quezada
realiza un rastreo crítico de las estrategias discursivas desplegadas,
en la década del cincuenta, por el periodista, poeta y antropólogo
Fernando Jordán en sus obras El otro México. Biografía de Baja
California, Mar Roxo de Cortés. Biografía de un golfo y Baja California, tierra
incógnita. Finalmente, Verónica Zúñiga nos entrega un ensayo muy
interesante y oportuno sobre el uso de las herramientas tecnológicas
y digitales en la difusión de la literatura escrita por mujeres.
Roberto Kaput González Santos nos ofrece, en la sección
de “Notas”, una reflexión ensayística sobre “la forma épica chica”
en la obra de Raymond Carver, Richard Ford y Lucia Berlin. Y
en la sección de “Reseñas”, el poeta Ángel Gerardo Hernández
Candelaria realiza una lectura / intervención del poemario [Contra]
Dicción, del escritor, traductor y editor Luis Armenta Malpica.
Como señalé líneas arriba, más que encontrar respuestas
definitivas a los desafíos que enfrenta la literatura latinoamericana
actual, buscamos nuevas formas de exploración de sus
manifestaciones. Así lo constatamos en este quinto número de
Humanitas. Revista de Teoría, Crítica y Estudios Literarios.
Víctor Barrera Enderle
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�Artículos
Humanitas, vol. 3, núm. 5, 2023
Literatura tradicional en diez poemínimos
de Efraín Huerta
Traditional literature in ten poems by
Efraín Huerta
Jesús Alberto Leyva Ortiz
Benemérita y Centenaria Escuela Normal del Estado
de San Luis Potosí
San Luis Potosí, México
jleyva@beceneslp.edu.mx
Lilia Cristina Álvarez Ávalos
Benemérita y Centenaria Escuela Normal del Estado
de San Luis Potosí
San Luis Potosí, México
lalvarez@beceneslp.edu.mx
Resumen. Este estudio muestra una selección de 10 poemínimos de
Efraín Huerta analizados en relación a la forma y contenido del dicho y el
refrán, géneros propios de la literatura de tradición oral. Para ello se hace
un recuento biográfico de Huerta a partir de su relación con los acervos
literarios; se ponen en contraste las distintas estéticas de las literaturas
tradicionales y de autor y, finalmente, se analizan los poemínimos a partir
de sus relaciones con la paremiología.
Palabras clave: Efraín huerta, poemínimos, literatura tradicional, refrán,
paremiología.
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�Jesús Alberto Leyva y Lilia Cristina Álvarez / Literatura tradicional
Abstract. This study shows a selection of 10 poems by Efraín Huerta
analyzed in relation to the form and content of the saying and the proverb,
genres typical of oral tradition literature. For this, a biographical account
of Huerta is made from his relationship with the literary heritage; the
different aesthetics of traditional and author literatures are contrasted and,
finally, the poems are analyzed from their relations with paremiology.
Keywords: Efraín Huerta, minimal poems, traditional literature, proverb,
paremiology.
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DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58
�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Literatura tradicional en diez poemínimos de Efraín Huerta
Entre los años de 1974 y 1978 el poeta Efraín Huerta publicó tres
libros: Los eróticos y otros poemas (1974), Circuito interior (1977) y 50
poemínimos (1978). Amor, patria mía estaba en ciernes y no vería la luz
hasta 1980. En el año de 1976, ganó el Premio Nacional de Letras
y para entonces ya había publicado al menos diez libros de poesía
desde 1935 a 1974, situación que lo ubicaba como un poeta maduro
en su última década de producción y, en las palabras fraternas de
José Emilio Pacheco (1982), era “el sabio socarrón y auto irónico
de los setentas”.
El devenir de la trayectoria poética de Huerta ha demostrado
poseer, al monos, dos líneas temáticas centrales, según la crítica
literaria sobre el bardo (Raúl Leiva [1959], Ricardo Aguilar [1984],
José Luis Martínez [1985], Guillermo Villarreal [1987], José Homero
[2005] y Jesús Alberto Leyva [2015]), la más conocida lo ubica como
un escritor contestatario, de carácter político; y, la otra, como un
poeta amoroso.
A través de décadas de producción, su visión de los temas y la
forma de presentarlos en su versificación fueron sufriendo naturales
transformaciones. Según Leyva (2015: 154-157) para apreciarse tales
cambios pudieran considerarse cuatro etapas divididas así:
a) 1935 – 1951
b) 1956 – 1973
c) 1974 – 1978
d) 1980
En cada una de ellas el yo poético se ha mostrado siempre
con un tono melancólico, a excepción del periodo de 1974 a
DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58
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�Jesús Alberto Leyva y Lilia Cristina Álvarez / Literatura tradicional
1978, en que se apreciaba irónico y lúdico, del mismo modo, su
postura crítica ante las instituciones era desinhibida y divertida;
así también con respecto a la sociedad y el amor, era explícita la
intención de mofarse de ese vínculo entre ambos y dejar en claro su
visión antimoralista. En el año de 1978 su estructura versal adoptó
totalmente al poemínimo como forma expresiva.
El presente artículo ha seleccionado 10 poemas de la edición
de 50 poemínimos (1978) que tienen estrecha relación con dichos o
refranes, como elementos de análisis para significar el vínculo entre
la literatura tradicional y la versificación de breve aliento en el poeta
Efraín Huerta. Estos poemínimos pueden representar una muestra
de la poesía contemporánea mexicana de finales de la década de los
setenta.
En el año de 1977, Elvira García entrevistó al poeta que, para
entonces, tenía 63 años de vida y, en una sección de la entrevista, el
escritor deja ver sus propias impresiones sobre sus poemínimos al
responder a la pregunta de la entrevistadora: “¿Bajo qué sentimiento
escribe usted?”
Hace muchos años se escribía ─yo al menos─ por todo. Hoy
solamente escribo por amor y porque me divierto mucho
haciéndolo, sobre todo poemínimos, esta formita poética que
tanto irrita a cierta crítica y que tantos imitadores tienen ya,
infelizmente. Digo infelizmente, porque ya he dicho que si bien
todo cabe en un poemínimo, hay que saberlo acomodar.
Es clara y congruente la respuesta con respecto a la época
en la que le fue formulado el cuestionamiento, al mencionar el
sentimiento y la razón del amor que hay detrás de su escritura, no
hace más que confirmar lo que la crítica señaló como una de sus
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DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58
�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
grandes temáticas y, al referirse a los poemínimos, también ratifica
ese divertimento en su creación y en el discurso del yo poético,
quien a través del poema con base en la literatura tradicional ofrece
una creación única.
Algo característico de Huerta es, en efecto, su autocrítica,
esa natural forma de humildad que ensaya con el hecho de mofarse
de su trabajo y de sí mismo en toda oportunidad, incluso en esta
conversación formal que sostuvo con Elvira García (1977), acaso
motivada por el hecho de haber obtenido el Premio Nacional de
Letras apenas un año atrás, así el escritor irónicamente no haya
relación entre el poemínimo con el idiograma oriental, pero si
con la flojera: “Huerta, por su parte, sonríe un poco cuando se
intenta relacionar el poemínimo con el ideograma chino, ‘su única
relación es con la pereza, dice, ‘los otros son, o pretenden ser,
poemáximos’”.
A pesar del carácter irónico del Huerta sexagenario que ya
apuntaba José Emilio Pacheco, el bardo también era capaz de afirmar,
con toda seriedad, su punto de vista de la poesía en su actualidad.
En una parte de la entrevista con García se le pregunta: “¿Una
aceptación de la poesía actual podría tener como razón principal
─utilizando palabras de Ernesto Cardenal─, el que ésta no vaya
más al subjetivismo o al lirismo onírico?” A lo que el entrevistado
responde:
La poesía actual se ha despojado del sobrepeso del lirismo que
la mantuvo varada. Se ha liberado: es más directa y su lenguaje
se escucha, a veces, a gritos desaforados. La veo más limpia, más
fraternal, más humana. Con ella se ha experimentado demasiado.
Da igual La palabra siempre tiene la palabra, y si es palabra poética,
mejor.
DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58
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�Jesús Alberto Leyva y Lilia Cristina Álvarez / Literatura tradicional
Con esta última visión huertiana de la poesía de su época, el
poeta publicará 50 poemínimos y, con ello, dejará fuera de la edición
al verso de largo aliento que tantas décadas usó, el yo poético para
entonces, no estaba ubicado ya en la melancolía, sino más bien en el
ánimo festivo siempre agudo, alerta de su entorno, pero poniendo
como blanco principal de su ironía a sí mismo, de tal modo que
el poemínimo fue el medio perfecto en su formato breve para, en
palabras del escritor, ser escuchado a gritos desaforados.
Sobre los poemínimos del poeta originario de Guanajuato,
la crítica ha tenido coincidencias en sus apreciaciones sobre ellos.
Algunos estudiosos profundizaron y reflexionaron sobre su
fisonomía poética y le dedicaron al menos un capítulo de libro a
partir de la década de los ochenta hasta nuestros días. Mostrar un
acercamiento serio a la obra de Efraín Huerta ha permitido ubicar a
estos poemas mínimos como una propuesta artística en la literatura
nacional. Por ejemplo, Ricardo Aguilar en su trabajo de 1984 acerca
de este tipo de versos, afirma lo siguiente:
[…] los poemínimos descubren al Efraín maestro de la ironía y
del doble sentido, así como de la autocrítica. Se vale de nuevas
técnicas: de la lengua callejera, llena de elementos populares, del
neologismo, y así sus alusiones humorísticas toman el camino
del humor negro y de la abierta descripción sexual. Se ríe de lo
grandioso tanto como de lo insignificante. Las alusiones sexuales
parecen demasiado crudas a la primera lectura, pero cuanto
más las examinamos las encontramos cada vez más artísticas e
ingeniosas. Las malas palabras o los neologismos también chocan
al principio con la sensibilidad del lector, por groseras. A la
larga comprendemos que Efraín las utiliza en su afán de recrear
un ambiente, y a falta de ellas sería imposible trazar con tanta
efectividad y hermosura aquellos ritmos autóctonos que aún
imprimen su fuerza sobre nuestra lengua […] (Aguilar, 1984: 102)
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DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58
�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Lo que Aguilar observa en la poética huertiana, a seis años de
publicado 50 poemínimos, es un aporte de ingenio y arte en la obra donde
el escritor propone el humor echando mano del lenguaje popular. Atina
a confirmar la autocrítica, pero también la sensibilidad del escritor en su
propuesta creativa. Esa sensibilidad de Huerta está presente en la postura
aguda y a la vez juguetona que asume de las instituciones sociales, pero
muy particularmente del ser humano en general, por ello Raúl Bravo
apuntaba a inicios del siglo XXI que: “En definitiva, cada poemínimo
insiste en ese impulso vital, instintivo, que con sorpresa y rapidez se
desprende de todo efecto ilusorio para brindarnos, casi rozando, la
caricatura, lo frágil de la naturaleza humana”. (Bravo, 2002: 28)
La incursión del poemínimo en la poesía mexicana es
celebratoria, heredera de la tradición de incursiones como los de
José Juan Tablada y sus haikús, o los poemas de la vanguardia que
experimentaban con las formas en los caligramas u otros poemas
visuales. Renato Leduc retomando refranes en sus versos o Salvador
Novo y sus versos satíricos.
Llegan así los poemínimos a la literatura nacional en una
década vibrante de la historia mexicana que recién había vivido los
movimientos estudiantiles y sociales que cambiaron la confianza
en los discursos oficiales por aquellos que veían las cosas con más
verdad que ocultamiento. La poética de Huerta comienza a tener
cabida entre los jóvenes en los setenta y no necesariamente por el
humor sino por el discurso de conciencia irónica. Sobre esta última
idea Heriberto Yépez lo menciona así:
De esta conciencia irónica acerca del poetizar, arranca la
poética minimalista de Huerta. Los poemínimos son el punto
en el que la poesía deja de tomarse en serio (“el supremamente
cursi / establishment”), y toma autoconciencia de su gravedad
DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58
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�Jesús Alberto Leyva y Lilia Cristina Álvarez / Literatura tradicional
histórica en contradicción con la liviandad gozosa o nefasta de
nuestra época. Es curiosamente en esos pequeños artefactos
llamados poemínimos donde convergen las varias contraestéticas
huertianas: compromiso político e incorrección política, ludismo
y coloquialismo, antipoesía radical y alabanza de la poesía maldita.
(Yépez, 2002: 120)
De tal forma que los poemínimos, mucho más allá de
definiciones simplistas, y alejados de todo estudio formal, como el
que alguna vez ofreciera Octavio Paz, al referirse a ellos como “
chistes” (Huerta, 1995), son piezas artísticas singulares en la poesía
mexicana, elementos de crítica y conciencia, ironías con sentido, balas
verbales directas a la cabeza, versos mínimos capaces de evocar la voz
popular y transformarla en poesía. Tal como lo confirma Leyva:
[…] los poemínimos son una síntesis de su pensamiento y no
necesariamente de su obra, del pensamiento que le permite
recrear aforismos y analizar con ellos su tiempo, las ideas
populares por otras irónicas y lúdicas cargadas de sentidos, a veces
dobles sentidos agradables e ingeniosos; otras, obras abiertas a
la reflexión, al análisis de temas diversos como la política o la
historia. (Leyva, 2015: 132)
En 1978, el poeta originario de Silao Guanajuato tenía
64 años de edad; era asiduo visitante de hospitales; había ganado
momentáneamente la lucha contra el cáncer de garganta, pero a
costo de perder la voz. Aún con todo lo anterior, y alejado del verso
libre, era el Huerta jocoso y humilde.
Literatura de tradición oral y literatura de autor
En el caso de los poemínimos de Huerta resulta evidente que las
tradiciones orales y escritas de la literatura son más cercanas de lo
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DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58
�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
que a simple vista pareciera. La tradición oral de la literatura se refiere
a aquellos textos orales que son transmitidos por medio de la voz y
cuyo soporte es la memoria; su principal característica es la variación,
ya que se adaptan a diferentes contextos para mantenerse vigentes.
(Díaz, 1991: 57) Por su parte, la tradición escrita de la literatura se
refiere al conjunto de textos escritos que son transmitidos por medio
de la escritura (valga la redundancia) y cuyo soporte es el libro, ya
sea físico o electrónico o algún otro material en el que puedan ser
grabados los signos gráficos de la escritura; su principal característica
es la pertenencia a una figura autoral. (González, 2006: 187-195)
La principal diferencia entre ambas tradiciones es la estética
literaria que presentan. La tradición oral muestra un conjunto de
valores colectivos, los transmisores tienen conciencia de que el texto
les pertenece tanto como al resto de la comunidad que lo conoce
y transmite. Por tanto, sus variaciones están encaminadas a que el
texto continúe siendo aceptado en la cadena de transmisión oral.
Es debido a esto que los recursos mnemotécnicos y los referentes
comunitarios son fundamentales. (Foley, 1988. 122) Por su parte, la
tradición escrita, al estar completamente ligada a una figura autoral,
tiene como principal característica la originalidad y la inamovilidad
(a menos que así lo indique el autor o editor). (Foley: 85)
Sin embargo, ambas tradiciones no son indivisibles ni
restrictivas la una de la otra. Aun cuando en la literatura de estética
escrita se considera que hay textos originales, en la tradición oral
esto no existe, sino que lo que hay son versiones. Una versión es
cada una de las realizaciones de un texto, así que, para la literatura
de tradición oral, el texto es una abstracción que incluiría a todas
sus versiones, pero con el que nunca se interactúa tal cual: lo único
a lo que se tiene acceso es a las versiones de un texto. (Frenk,
DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58
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�Jesús Alberto Leyva y Lilia Cristina Álvarez / Literatura tradicional
1972: 34) Con la literatura de estética escrita sí tenemos acceso
al texto directo mediante su escritura. Incluso cuando se cuentan
con varias ediciones de una misma obra, existen categorías como:
original, manuscrito y primera edición que son un guía temporal de
la evolución del texto. (Mostacero, 2004: 53-75)
Como método de registro, resulta una obviedad afirmar que
cuando la escritura se convirtió en una herramienta asequible, se
buscó registrar también textos de la tradición oral. Ejemplo claro son
los cancioneros, las hojas volante muy populares durante la época
del corrido revolucionario y los libros de leyendas. Para la tradición
oral, las versiones registradas por escrito, justamente se vuelven eso:
una versión más de todas las que integran la abstracción del texto
oral. La mayoría de estas publicaciones no guardan correspondencia
directa con las características orales, sino que a menudo son
reelaboraciones realizadas por escritores que echan mano de los
recursos estéticos de la escritura de autor.
Difícilmente las versiones de textos orales que se registren
por escrito podrán volver a la cadena de transmisión oral, pues su
reelaboración al nivel del discurso puede ya no ser compatible con
la oralidad. Sin embargo, hay ocasiones en que las versiones de los
textos orales registrados por escrito no sólo vuelven a la cadena de
transmisión oral, sino que incluso la alientan. (Ong, 1986: 42) Este
es el caso, por ejemplo, de cuando los libros escolares incluyen la
versión de algún cuento, leyenda o refrán de la tradición oral: de
cierto modo activan la memoria colectiva. (Zavala, 2006: 255)
En otros casos, las recreaciones por escrito de versiones de
textos orales no vuelven a la cadena de transmisión oral, como es el
caso de “El gusto por los bailes”, cuento de Daniel Sada incluido en
Ese modo que colma (Sada, 2010: 35), que es una versión del corrido
12
DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58
�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Rosita Alvírez. Es notorio que las tradiciones y estéticas literarias
continuamente se influyen y retroalimentan entre sí. De la misma
manera, en los autores de literatura de estética escrita no es excluyente
que posean un acervo de literatura de tradición oral, por lo que, a la
hora de crear su obra, es común que recurran a estos saberes y los
utilicen como contexto, o, en casos más evidentes, como el de los
poemínimos de Huerta, se reformulen o creen nuevas versiones de
textos de la tradición oral.
Poemínimos, lyra mínima y paremiología
Los géneros literarios pueden variar respecto a si se refieren a la
literatura de tradición oral o a la de autor. El ensayo, por ejemplo,
es incompatible con la tradición oral porque desarrolla una postura
personal. La leyenda incluye creencias y contextos comunitarios,
por lo que es propia de la tradición oral, aunque sea continuamente
reformulada por la literatura escrita. Los cuentos, sin embargo, los
hay en ambas estéticas literarias, pero con características distintas; lo
mismo ocurre con los poemas. En lo que coinciden las dos estéticas
es que ambas cuentan con diversidad de géneros narrativos y líricos.
Los textos líricos de la estética escrita cuentan con
especificidad de subgéneros y, aun cuando en la tradición oral también
se cuenta con ellos, la fragmentariedad propia de la transmisión oral
hace que el modo de estudio de estos textos sea diferente. Por tal
motivo, resulta necesario que se especifiquen los conceptos de la
tradición oral relacionados a los poemínimos, como pueden ser la
lyra mínima y la paremiología.
La base del género lírico de la tradición oral es la copla, un
conjunto de versos que pueden intercambiarse con otras coplas en
diverso orden y variación para estructurar un texto mayor, como
DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58
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�Jesús Alberto Leyva y Lilia Cristina Álvarez / Literatura tradicional
una canción. Las antologías de textos líricos de tradición oral,
como los cancioneros, más que canciones, incluyen coplas y las
referencias de las canciones en las que han sido utilizadas (Masera,
2019). Un gran subgénero de la lírica de tradición oral es la lírica
infantil, caracterizada por acompañar algún juego, sorteo o acción
de entretenimiento.
Por su parte, la paremiología es la disciplina que estudia
los refranes, proverbios y demás enunciados breves y sentenciosos
cuya intención es transmitir conocimiento basado en la experiencia.
Conceptos íntimamente relacionados de este campo son: paremias,
dichos, refranes, proverbios, sentencias, juegos de palabras y
aforismos. (Pérez, 1996: 7)
Una vez establecido lo anterior, notamos que la selección de
poemínimos que se muestran aquí es una reelaboración de textos de la
tradición oral como dichos y refranes. Estos poemínimos funcionarían
como una versión de los refranes y dichos de la tradición oral, aunque
se salen de la cadena de transmisión oral por utilizar registro escrito
y artificios propios de la estética escrita y de autor. De esta manera,
sería muy poco probable que las versiones de los dichos y refranes
reformulados por Huerta fueran incluidas en los acervos de literatura
de tradición oral. Sin embargo, lo que es un hecho es que uno de los
artificios implementados por el escritor es apelar al conocimiento por
parte del lector de los dichos y refranes de la tradición oral.
Los poemínimos por sí mismos resultan entretenidos y
lúdicos, pero conocer el referente de los textos de la tradición les
da el valor agregado de sátira y parodia. Huerta utiliza un doble
juego de originalidad para sus poemínimos. Por un lado, renuncia
a proponer un texto completamente novedoso, ya que refiriere a
otro de conocimiento ampliamente difundido; pero por el otro
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�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
lado, innova al plantear un cambio de la idea original que proponía
el texto de la tradición oral. Esta innovación ocurre al nivel de la
fábula y del discurso y analizaremos los recursos de reelaboración
implementados en cada uno de los poemínimos seleccionados.
El cambio formal más evidente que ocurre con todos los
poemínimos es en su estructuración gráfica. Los dichos y refranes,
al provenir de la tradición oral, no cuentan con un modo particular,
ni menos artificioso, para ser plasmados por escrito, así que suelen
asumirse como frases cortas. Por el contrario, Huerta se vale de
las posibilidades gráficas que ofrece la lírica escrita y los reformula
gráficamente, ya no son frases cortas, sino versos de apenas una
o dos palabras. La sintaxis, en cambio, se mantiene prácticamente
igual en ambas versiones.
Los diez poemínimos, propuestos en este artículo, se
caracterizan por convertir los refranes a los que hacen alusión al
formato de poemas, están compuestos de una sola estrofa, tienen
una estructura de cuatro a ocho versos, siendo que la mitad de ellos
contienen seis. Su métrica oscila entre el monosílabo y el tetrasílabo.
Su presentación versal implica la lectura verso a verso que pausa
palabra tras palabra, así el efecto fonológico da la impresión de
ofrecer una sentencia que emula la oralidad de su referente. El inicio
de todos los versos con la letra mayúscula, supone su independencia,
pues no sólo conlleva señalar cada punto y final de forma implícita
al término de cada línea, sino el inicio de una idea en cada verso.
La selección de poemínimos puede asociarse en dos grupos
desde una perspectiva temática. En el primero se encuentran aquellos
que hablan sobre el desperdicio en una forma de sinsentido. Los
poemínimos de esta clasificación abarcan lo absurdo de la profesión
del escritor, como es el caso de:
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�Jesús Alberto Leyva y Lilia Cristina Álvarez / Literatura tradicional
No por
Mucho
Publicar
Te consagras
Más
Temprano
Este mismo grupo muestra una aparente burla al estilo de el
“mundo al revés” que se obtiene con la inversión de palabras y por
tanto del sentido original propuesto originalmente en los dichos y
refranes. Esta clasificación es en la que más evidentemente incluye
el aspecto lúdico propio del estilo de Huerta, como es el caso de:
No hay
Que
Echarles
Cerdos
A las
Margaritas
La segunda clasificación temática se refiere al asunto erótico,
donde privan las alusiones al placer sexual y los vínculos amatorios,
como se aprecia en:
Hablando
Se
Enciende
La
Gente
El ejercicio del poeta al convertir los refranes en poemas
parece simple, pero, como él mismo reflexiona sobre su elaboración,
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DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58
�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
“hay que saberlos acomodar” (Op. cit). La lógica del dicho es
reformulada con los versos, de tal forma que la sonoridad y el
ritmo del poema con respecto a la oralidad de la frase original son
idénticos, implicando así una analogía en dos sentidos: por un lado,
puede entenderse que la frase popular es poética; y, por otro lado, el
poema es tan cierto como la sabiduría popular.
Los dichos y refranes tienen la función de expresar una
enseñanza, la reformulación lúdica propuesta por Huerta a partir de
sus Poemínimos es una forma de actualizar esa enseñanza o incluso
mostrarla como obsoleta por medio de elementos irónicos. En
Aquiniana:
Hasta
No
Beber
No creer
No sólo se establece relación con el refrán: “Hasta no ver,
no creer”, sino también con el dicho: “Los niños y los borrachos
siempre dicen la verdad”. Se le atribuye a la embriaguez la posibilidad
de una visión que el simple sentido de la vista sobria no posee. Beber
establece una relación directa con el ver, pues la ingesta del alcohol
también abre otra posible visión que agrega nuevo sentido a lo
creíble.
Beber sustituye, repite y continúa el significado del refrán,
pero es divertido el significante propuesto por el poeta, dado que la
aliteración implícita entre las palabras ver y beber mantienen el aporte
rítmico que tendrá con la palabra creer en el poema, sino que aluden
al balbuceo y repetición propios de la enunciación realizada a partir
de la embriaguez. Además del aspecto lúdico, también está presente
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�Jesús Alberto Leyva y Lilia Cristina Álvarez / Literatura tradicional
el recurso metafísico o psicologista para la reformulación de los
refranes, como en Así es:
Todas
Las
Cosas
Se parecen
A su
Sueño
El cambio de “dueño” por “sueño” podría hacer referencia a
la búsqueda aspiracional que define las características de las cosas; en
el refrán tienen el atributo del dueño, son su reflejo o representación,
sin embargo, en el poema las cosas ya no se parecen a su dueño sino
a su sueño, de tal modo que la sustitución de una palabra por otra
vuelve el discurso poético polisémico. Las posibilidades lingüísticas
se abren hasta alcanzar el territorio de lo onírico.
Otros, en cambio, son deliberadamente lúdicos y se observa
en ellos el intercambio de palabras del refrán, con el consecuente
cambio del sentido original, logrando uno nuevo, divertidamente
opuesto:
No hay
Que
Echarles
Cerdos
A las
Margaritas
La inversión de acomodo entre “margaritas” y “cerdos”
basta para cambiar la imagen que originalmente ofrecía el dicho
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�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
popular de una más sutil a otra más inesperada. El disfemismo
propuesto le da al poemínimo un carácter de humor negro, pues
el lugar que ocupan las palabras en los versos, en contraste con el
referente, intercambia también los significados posibles, de tal modo
los cerdos, sólo por el lugar sintáctico que ocupan, pueden ser la
parte delicada y las margaritas su antítesis.
Ahora bien, el carácter enunciativo del primer verso, puede
resultar en una advertencia del debiera ser, más que un mandato.
Es un discurso amistoso, no impositivo que, por su propio carácter
versal conlleva un llamado al interlocutor para no incurrir en la
acción, dando por sentado la posibilidad del evento, creando así una
situación de juego verbal que compromete la lógica.
Hay poemínimos con recursos metalingüísticos,
como De plano:
No hay
Peor
Poesía
Que la
Que no se
Hace
El poema habla aquí de poesía en contraposición a la “lucha”
de la que hablaba el dicho popular. La frase original alude a no dejar
de luchar, porque hacerlo sería un escenario no deseable; es decir,
incluso el intento tiene más valor que la inacción. El mismo efecto
ocurre en el poema con el intercambio de poesía en el lugar de lucha,
la peor poesía es aquella que no se intenta. La lucha y la poesía tienen
el mismo peso sintáctico y, en ambos contextos, el sentido común es
hacer la una o la otra, no hay cabida para la falta de impulso.
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�Jesús Alberto Leyva y Lilia Cristina Álvarez / Literatura tradicional
Similar a éste se encuentran los poemínimos destinados a
hacer burla de la profesión de escritor:
No por
Mucho
Publicar
Te consagras
Más
Temprano
Una de las características de la poética huertina es el tono
irónico con que muestra su visión del mundo, justamente es en esta
década de 1960, donde pone de manifiesto este rasgo distintivo en su
escritura y se observan propuestas artísticas donde hace mofa de su
persona con frecuencia. Aquí se demuestra la frase que José Emilio
Pacheco le dedicaría: “Sabio socarrón y auto irónico” (Op. cit.)
La consagración poética temprana no está relacionada con la
cantidad de publicaciones y, en el caso del poemínimo que contiene
esta sentencia, se percibe la sustitución de dos palabras, publicar por
madrugar y consagras por amanece, siendo que en otros poemínimos la
tendencia es la sustitución de un vocablo. Haber elegido el cambio de
una palabra en lugar de dos afectaría el mensaje significativamente.
Por tanto, es claro que la construcción de los poemínimos no
responde a un formato específico, son piezas poéticas independientes
en la interpretación de la literatura oral de la que se nutren.
Un título no es sólo el nombre de un texto, sino que
es también una guía de lectura. Es importante mencionar que
en la tradición oral no se cuentan con títulos dados a los textos,
y los que hay fueron otorgados como herramienta de estudio y
clasificación por los académicos o los editores, pero cada uno de los
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�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
poemínimos, sí cuentan con un título como recurso de la literatura
de autor. Pareciera que en este caso el título funcionara como una
prolongación de los poemas o una nota al pie sobre el juicio que
la voz poética hace de ellos. En todo caso, esta voz poética que
prolonga el poema, también mantiene el tono irónico y lúdico que
se muestra al interior del texto. Tal es el caso de Plagiazo:
Caras
Vemos
Cromosomas
No sabemos
La elección de la palabra cromosomas, que supone la
transmisión genética y la definición sexual de los individuos, en
sustitución de corazones, que implica sentimientos y emociones de
las personas, alude en definitiva al sentido erótico que distingue la
poética huertiana más el componente lúdico, este poemínimo es un
divertimento del doble sentido.
Lo mismo ocurre con Pues sí, donde el título funciona como
una opinión sobre el contenido del poema:
Hablando
Se
Enciende
La
Gente
Una de las fuentes generadoras del fuego erótico, que bien
puede hacer las veces de oxidante por naturaleza es la palabra
hablada, ya lo señaló en su “Poema V” el poeta Pablo Neruda, esa
maleabilidad del lenguaje y la capacidad de la palabra para llegar a su
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�Jesús Alberto Leyva y Lilia Cristina Álvarez / Literatura tradicional
interlocutor: “Para que tú me oigas/ mis palabras/ se adelgazan a
veces/ como las huellas de las gaviotas en las playas”.
Encender el fuego de la pasión con el lenguaje oral va más
allá de sólo entenderse, es compenetrarse y excitarse. Esa es una
verdad, una lógica común como la que el refrán original ostenta,
simple y llana sabiduría popular de la que se vale la poética huertiana
en su divertimento, en esa alegre transformación de la literatura oral
al poema mínimo.
De igual manera ocurre con Final feliz, donde predomina la
intención lúdica:
De todos
Modos
Todo
Por
Joder
Se
Acaba
En una abierta alusión sexual, el poemínimo se aleja de las
posibilidades de la mesura verbal de la que nunca ha sido partidario
su autor y, en su elección del disfemismo utiliza el verbo joder que en
el contexto versal cobra una fuerza en su sentido: la pérdida.
Parece que el autor, motivado por dar una opinión sobre las
cosas, cuando incluye los versos que bien pueden servir de prólogo:
“De todos / Modos” hablase para sí mismo y, en esa introspección
no limita su elección de palabras, pues éstas son meros instrumentos
del sentir.
En otros poemínimos en cambio, Huerta matiza su lenguaje
desde el título donde ofrece un consejo al lector, acaso es más
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�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
transparente y únicamente hace referencia a la función que podría
tener el poema, como Consejo III:
Hazlo
Bien
Y no
Mires
Con
Quién
En Refranero el título alude directamente a la fuente de
tradición oral a partir de la cual se realizó el poemínimo. En él
tenemos el cambio de tuertos por sabios y de manco por tonto. Esto
critica a las figuran que lideran, pues no se les otorga una habilidad
específica para ello, sino que se alude a que cuentan con este cargo
únicamente por ser distintos a los demás, en este caso, tontos.
Tierra
De
Sabios
El
Tonto
Es
Rey
Conclusiones
En sus poemínimos Efraín Huerta rompe y a la vez continúa con
dos tradiciones: la del refrán de la tradición oral y la de la poesía
culta. El resultado es que muestra estéticas de ambas tradiciones.
Es consciente de que los acervos tradiciones se mantienen “vivos”,
es decir, en proceso continuo de transmisión, gracias a su variación.
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�Jesús Alberto Leyva y Lilia Cristina Álvarez / Literatura tradicional
Además de que este tipo de acervos pertenece a todos aquellos que
los conozcan y, por tanto, cada uno de ellos es su poseedor y tiene
la facultad para modificarlos. La conjunción de estos dos elementos
hizo posible que Huerta retomara textos provenientes de la tradición
oral y los reformulara.
Además, continúa la tradición de la literatura culta en México
ya que, para su reelaboración, utilizó recursos propios del artificio
de la literatura culta, sin mencionar que la forma que otorgó a los
poemínimos los relaciona con otras formas mínimas de la poesía,
como los epigramas, caligramas y haikús.
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DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58
�Artículos
Humanitas, vol. 3, núm. 5, 2023
Nostos, nostalgia y el mundo como teatro en la narrativa de Luisa Josefina Hernández
Nostos, nostalgia, and the world as drama in the
narrative of Luisa Josefina Hernández
Jonathan Gutiérrez Hibler
Universidad Autónoma de Nuevo León
Monterrey, México
jonathan.gutierrezhr@uanl.edu.mx
Resumen. La obra narrativa de Luisa Josefina Hernández tiene marcas de
su otro proceso artístico: el teatro. El presente trabajo analiza fragmentos
de tres novelas de la autora donde la influencia del teatro dialoga con los
temas del nostos y la nostalgia. En La plaza de Puerto Santo (1961), Nostalgia
de Troja (1970) y Apocalipsis cum figuris (1981), están presentes dichos temas,
pero se usan recursos dramáticos desde la perspectiva de los narradores y
de los personajes. Además, el teatro está presente como parte de la vida y
esto se extiende a un tercer tema presente desde los clásicos grecolatinos:
Theatrum mundi. Los seres humanos somos como personajes dentro
de una obra teatral. Durante el análisis se encontró el uso de diálogos,
monólogos y elementos metaliterarios en diferentes situaciones. Así
mismo, la autora noveliza géneros propios del teatro dentro de la novela,
como sucede con la comedia de enredos, las pastorelas y el teatro
alegórico. La distancia temporal que hay entre las tres novelas permite
observar una evolución en la narrativa de la autora mediante el uso de los
elementos teatrales. Los regresos o viajes de los personajes ocurren en
dos dimensiones: una física y la otra psicológica. Además de esto, el nostos
como tema no implica un éxito como sucede en la Odisea y la nostalgia
puede variar en lo temporal: pasado, presente, futuro y en lo Absoluto.
27
�Jonathan Gutiérrez Hibler / Nostos, nostalgia y el mundo como teatro
Palabras clave: Luisa Josefina Hernández, novela, teatro, Theatrum
mundi, nostos, nostalgia.
Abstract. The narrative work of Luisa Josefina Hernández has elements
from her other artistic experience: drama. This paper analyses fragments
from three different novels written by this autor, in which the influence
of drama dialogues with subjects such as nostos and nostalgia. In La
plaza de Puerto Santo (1961), Nostalgia de Troja (1970) y Apocalipsis cum figuris
(1981), for these subjects, dramatic elements play an important role with
the narrator’s and characters’ perspectives. Also, theater is there as part
of life and this thing becomes a third subject in play: Theatrum mundi.
Human beings are like characters inside a play. This research shows the
use of dialogues, monologues, and metaliterature elements on different
situations. The author also novelizes genres from drama such as sitcom
‘comedia de enredos’, ‘pastorelas’ y alegoric theater. The time between
the three novels shows and evolution in Luisa Josefina’s narrative with the
help or drama elements. Returns or journeys of the characters are shown
in two dimensions: physical and psychological. Also, nostos as a subject
does not become a success like in the Odyssey, and nostalgia can have
different times: past, present, future and the Absolut.
Key words: Luisa Josefina Hernández, novela, drama, Theatrum mundi,
nostos, nostalgia.
28
DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-62
�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Los géneros literarios son dinámicos a pesar de sus demarcaciones.
A veces delimitan con claridad sus fronteras, en otras ocasiones
aparecen híbridos de difícil clasificación. Sin embargo, en medio de
estos dos espectros, cada género literario toma elementos del resto
y se nutre en diferentes diálogos que exploran lo mejor de cada uno.
En el caso de la narrativa de Luisa Josefina Hernández, el teatro
está presente en diferentes dimensiones: aparecen sus recursos
dramáticos con influencia del barroco, detalles metaliterarios al
estilo cervantino donde el arte también es parte de la vida e incluso
también tradiciones teatrales donde el mundo es un escenario
completo.
La presencia de estos elementos teatrales en la obra de la
escritora mexicana aparece en relación con dos temas importantes
en la literatura occidental: el nostos y la nostalgia. Tales son los casos
de La plaza de Puerto Santo (1961), Nostalgia de Troja (1970) y Apocalipsis
cum figuris (1981). En estas obras se puede observar la evolución del
nostos y la nostalgia a la par del mundo como teatro.
En el presente trabajo expondré diferentes conceptos de
nostos y nostalgia, principalmente los de Steiner sobre la nostalgia
y su relación con el absoluto y Simon Hornblower en cuanto
a la tradición del primero como tema literario. Con base en lo
anterior y las aportaciones de Antonio Vilanova sobre el gran
teatro del mundo, analizaré las variaciones de lo teatral a través de
dichos temas en estas tres novelas de Luisa Josefina Hernández.
El objetivo que planteo, como parte del análisis en este ensayo,
consiste en describir estas manifestaciones teatrales en cada
novela como una muestra de una de las constantes temáticas en la
narrativa de la autora mexicana.
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�Jonathan Gutiérrez Hibler / Nostos, nostalgia y el mundo como teatro
Nostos y nostalgia: diálogos desde la tradición
El nostos es un tema recurrente en la literatura occidental. Es importante
retomar el sentido de esta palabra, su evolución y variaciones, pues
incluso en la misma literatura griega tienen sus puntos en común
y rasgos distintos. Simon Hornblower (2018), en la introducción
del libro compilatorio de The Returning Hero: Nostoi and Tradition in
the Mediterranean Settlement, esboza las aproximaciones en torno al
origen de la palabra y sus diferentes acepciones en el mundo griego.
A nostos, como palabra, se le relaciona con noemai y, de acuerdo con,
Hornblower tiene diferentes sentidos como acciones que indican
“yo voy”, “yo vengo” o “yo regreso”. Lo que nos ha llegado con
mayor claridad es el sentido que le damos a su sustantivo: nostos es
regreso. No obstante, las raíces no son suficientes para definir por
completo el sentido de un tema. Por esa razón aclara: “Occasionally
it can mean ‘arrival’ or even ‘journey’, as (perhaps) when Pindar
speaks of Herakles reaching the end, telos, of his nostos” (2018:
6)1. De inmediato surgen una serie de ideas en torno a esta palabra:
regreso, viaje y llegada involucran diferentes aspectos y al mismo
tiempo comparten algunos. Un viaje no necesariamente involucra
un regreso, tampoco llegada, sobre todo si lo llevamos más lejos con
el caso de la Eneida, de Virgilio, donde Troya ha sido destruida y no
hay espacio físico para regresar, salvo el llanto de las cosas.
Hornblower continúa con las variaciones morfológicas de
esta palabra, pero aterriza finalmente en la atención que le damos
1 Lo que llama la atención de esa revisión y comparativa de la palabra
es cómo se amplía la visión clásica, por ejemplo la de Emilio Güemes Crespo
(edición crítica de la Ilíada, 1996) como el regreso de los caudillos después de
Troya, p. 17.
30
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�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
como tema literario, y plantea de nuevo la concepción clásica: el
regreso. En este tema destaca algo importante: el apego al espacio,
lo que bien podríamos traducir (‘place attachment’) como el arraigo
del hogar o la patria: “But in the Odyssey, the most vigorous and
memorable lines about Odysseus’ return may not contain a nostword at all” (2018: 9). Hornblower se refiere al pasaje donde, cerca del
final, cuando muestra su identidad a los pretendientes de Penélope,
quienes no siguen las leyes del hospedaje. Claudia N. Fernández,
por su parte, apunta lo siguiente: “Como bien observa Padel (1995),
en la cultura griega el viaje no es considerado un desplazamiento
positivo. Ajenos a la idea de la excursión por placer, toda empresa
que exigiera un desplazamiento tenía para los griegos un objetivo
bien definido”. (2006: 222)
Hornblower (2018) comparte similitudes con esta descripción
del nostos al mencionar, como parte del ciclo, el vagabundeo
(‘wandering’) de Menelao, el asesinato de Agamenón, la venganza de
Orestes, pero agrega que los regresos también fracasan. De acuerdo
con el autor, existen viajes narrados en la época helenística, cambio
de espacio, que terminan con la muerte de los protagonistas.
Si bien encontramos una serie de variaciones, la constante
es la separación de un espacio por parte de un protagonista y los
acontecimientos que ocurren en su desplazamiento. Esta estructura
mítica del héroe es bien ilustrada por Joseph Campbell (2010),
en su libro El héroe de las mil caras, traducido en México por Luisa
Josefina Hernández. El autor parte de una fórmula que denomina
separación-iniciación-retorno, lo llama monomito, y explica que
la aventura del héroe empieza “…desde el mundo de todos los
días hacia una región de prodigios sobrenaturales, se enfrenta con
fuerzas fabulosa, y gana una victoria decisiva; el héroe regresa de su
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�Jonathan Gutiérrez Hibler / Nostos, nostalgia y el mundo como teatro
misteriosa aventura con la fuerza de otorgar dones a sus hermanos”
(35). Campbell usa los ejemplos de Prometeo, Jason (sin aclarar
las versiones) y Eneas. Después analiza otros relatos míticos con
similares características y propone su famosa lectura de las etapas en
el relato mítico del héroe.
Además de lo complejo del nostos, su representación va más
allá de la épica o los ejemplos que usualmente se citan dentro de este
género. De ahí la importancia de dialogar con Hornblower (2018) y
mostrar cómo el nostos aparece también en otros géneros literarios,
como el caso de la tragedia y la comedia:
Tragedy naturally exploited the Trojan returns, but also the
Theban cycle of myths. More generally nostoi tragedies include
those ‘escape-plays’ in which the hero returns from exile to his
homeland. Even Euripides’ Bacchai is a version of the return-and
revenge plot of the Orestes type. (14)
Coincide Hornblower, similar a la lectura que propone
Campbell, con que el tema del regreso puede observarse en otros
ciclos (en el caso del autor de El héroe de las mil caras, en otras
culturas). En el caso que cito se observa también la ciudad de Tebas,
uno distinto al del regreso después de la guerra de Troya. Bien puede
incluirse también a Esquilo con Prometeo o el caso de Polinices en
diferentes tragedias, como protagonista o motivo (como en la
Antígona, de Sófocles).
El nostos en un sentido moderno ha tenido cambios
respecto a las polémicas en torno al pensamiento Occidental.
Emmanuel Levinas (2001), en La huella del otro, propone una
lectura distinta al tema del regreso. Frente al mito de Ulises
(Odiseo) Levinas señala: “…quisiéramos contraponer la historia
32
DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-62
�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
de Abraham que abandona para siempre su patria por una tierra
aún desconocida y que prohíbe a su siervo, incluso, conducir
nuevamente y de regreso a su hijo a ese punto de partida”.
(54)2 El filósofo orienta esta propuesta en cuanto a la obra
como un sin retorno, similar al concepto de juego de Gadamer
donde la construcción transforma (a diferencia de alterar)3: el
desplazamiento debe generar un cambio drástico, uno de apertura
frente a las limitaciones del objeto en su realidad4.
A las lecturas, apuntadas también por Hornblower,
sobre otros relatos griegos donde está presente el nostos, María
Begoña Ortega Villaro (2022) agrega un aspecto importante en la
imposibilidad del regreso por parte del héroe:
El exilio es una experiencia universal y lo son también los
múltiples sentimientos generados por él, entre ellos la nostalgia,
literalmente el «dolor del regreso». El regreso que duele por
ser imposible, porque el lugar del que se partió es inaccesible,
o inexistente, o ya no deseado…El exiliado sufre una situación
extrema, en condiciones materiales durísimas, pero también sufre
de «nostalgia», la primera idea que surge cuando leemos los versos
5.151-158 de la Odisea citados más arriba…De acuerdo con las
leyes compositivas del griego antiguo, podría significar: «un dolor
por aquello que regresa»... (4 y 30)
2 Esther Cohen, quien por cierto traduce esta edición de Levinas que cito,
en su libro El silencio del nombre, critica esta postura: Ulises no es el mismo
al regresar y Abraham sigue arraigado sentimentalmente a su patria.
3 Véase en Verdad y método (Trad. Ana Agud Aparicio y Rafael de
Agapito). Sígueme, p. 156-157.
4 Por un lado, el nostos implica un desplazamiento y una transformación
frente al arraigo del hogar; por el otro, todo lo anterior no involucra
necesariamente un éxito (basta recordar el Ulises, de Joyce) ni el cumplimiento
de todas las subetapas del monomito.
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�Jonathan Gutiérrez Hibler / Nostos, nostalgia y el mundo como teatro
En más de una ocasión surge ese dolor donde la temporalidad
y la distancia juegan un papel importante en la representación que
plantea cada obra literaria. En el nostos, la nostalgia se vuelve un
fenómeno complejo, sobre todo en la literatura moderna, porque el
dolor de eso que regresa no es necesariamente el pasado, sino por
el presente que nunca fue, el futuro que aún no llega e incluso una
nostalgia por un tiempo mítico.
Friedrich Nietzsche (2003), en La genealogía de la moral,
resalta con detalle el primer concepto de nostalgia al que aludí
en el párrafo anterior. El filósofo ve el olvido como una actitud
positiva que se desconecta de ese dolor y apunta a un principio
que él considera psicológico: “Se marca algo a fuego para que
permanezca en la memoria: sólo lo que no cesa de hacer daño
permanece en la memoria” (p. 101). Para Nietzsche, esta dimensión
de la memoria está llena y le sobra sangre, martirio y guerra: el
dolor, por lo tanto, es una fuerza auxiliadora de la memoria. En
el regreso hay otros regresos: si es físico, hay recuerdos; si hubo
destrucción, hay utopía; si hay exilio, hay catábasis. Pero ésa es
una de las trampas de la nostalgia del pasado. Nietzsche agrega
más adelante: “Cuánto más desmemoriada ha sido la humanidad,
tanto más terrible fue siempre el aspecto de sus usanzas…”
(102). La memoria se vuelve algo selectivo en el viaje del héroe,
se selecciona el dolor y entra en conflicto la Mismidad criticada
por Levinas frente a la Otredad.
Finalmente, en relación con el nostos, es necesario retomar el
concepto de nostalgia por el absoluto por parte de George Steiner
(2001). En su ensayo sobre los mesías seculares reflexiona acerca del
lenguaje propio que desarrollan las mitologías y cómo algunas áreas
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�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
del pensamiento crean un lenguaje similar al del absoluto cristiano5.
Steiner plantea lo siguiente:
Esa nostalgia, tan profunda, yo creo, en la mayor parte de nosotros,
fue directamente provocada por la decadencia del hombre y la
sociedad occidental, por la decadencia de la antigua y magnífica
arquitectura de la certeza religiosa. Como nunca anteriormente,
hoy, en este momento del siglo XX, tenemos hambre de mitos, de
explicaciones totales, y anhelamos profundamente una profecía
con garantías. (22)
Lo importante en la aportación de Steiner es esa nostalgia
por lo mitológico: la repetición de sus elementos estructurales,
como el caso de los mesías individuales o colectivos. La nostalgia en
el nostos moderno implica una serie de dolores a lo que se regresa,
con todo y sus fracasos, entendidos como la vuelta al espacio donde
existe el arraigo por el hogar (o lucha por el desarraigo). Uno de esos
elementos mitológicos del cristianismo y que Occidente ha seguido
adaptando de manera nostálgica es el mundo como una ficción, un
texto o una gran obra de teatro.
El mundo como teatro
El teatro estuvo en casi toda la vida de Luisa Josefina Hernández.
Desde los cuatro años iba con su madre y una pariente suya todos
los domingos. El teatro le parecía al inicio parte de esa vida de fin
de semana. No obstante, aparte de los montajes y los textos, en
5 Otro libro muy importante sobre el Absoluto en Occidente es Filosofía
accidental. Ensayos sobre el hombre y el Absoluto, de José María Ridao (2015).
Ridao relaciona el Absoluto como una máscara para esconder la soledad radical
del ser humano: un imposible, similar algunos regresos.
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�Jonathan Gutiérrez Hibler / Nostos, nostalgia y el mundo como teatro
su vida estaba la narrativa, pues de su madre heredó el gusto por
contar. La narrativa y el teatro están desde muy temprano y, sobre
la narrativa, específicamente el arte de novelar, menciona: “Con las
novelas sucede de otro modo; ahí hay un afán de no perder grandes
momentos de la vida, propios y ajenos, que algo no se olvide, no se
borre tan pronto como nos borramos nosotros mismos” (2016: 16).
La autora sabe distinguir bien sus impulsos y la orientación que tiene
un género del otro: “Mi relación con el teatro sigue siendo turbia,
pero profesional. Emilio me convenció de escribirlo, pero yo me
lancé a estudiarlo profesional y sistemáticamente (mis amigos no
lo hicieron)” (16). Reflexiona lo que escribe después de escribirlo,
sabe cuándo usar las unidades de Aristóteles y en qué momento no
son adecuadas para el texto, inclusive se cuestiona la noción de los
tres actos que le ponen como lectura. Y a pesar de esta distinción
del modo en que se trabajan las novelas, el teatro6 está ahí en su
narrativa de diferentes maneras.
El tema del Theatrum mundo en el mundo Occidental tiene
sus raíces desde la época grecolatina. En un inicio se entiende como
una cuestión de roles sociales, máscaras a la manera de los hipokrates
(actores) del drama ático. Pero uno de los registros importantes
y más claros sobre esta perspectiva se encuentra en la epístola
LXXVII de Séneca a Lucilio. “En el segundo pasaje, Séneca utiliza
el símil de la comedia y los comediantes para probar que las riquezas
y dignidades del mundo no son más que un disfraz, análogo al de
los actores que se despojan de sus atavíos fingidos al terminar la
representación de la comedia” (Vilanova, 1950: 154). La idea que
presenta Antonio Vilanova es todavía un concepto puesto en forma
6
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Sobre todo, la influencia de Bertolt Brecht.
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�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
analógica para explicar los fenómenos sociales, similar a la propuesta
que cita Eugenia Bridikhina (2015) respecto al poder en las cortes y
su teatralización:
La noción de la dramaturgia de la vida, desarrollada por Ervin
Goffman (1987) y Elizabeth Burns (1972), permite comprender
cómo los individuos actúan socialmente como actores y
desempeñan un papel social a partir de las expectativas que tienen
en la reconstrucción de la imagen social por la cual desean ser
reconocidos. (10)
Hay una clara comprensión del mundo a partir de una
manifestación artística, en cuanto a los roles sociales. Cada uno
juega un papel distinto y no por nada la palabra hipócrita, en su
sentido actual, muestra estas ambivalencias entre el ser y parecer de
una persona, aspecto muy trabajado en la ficción.
La aportación de Vilanova (1950) es clave porque traza la
evolución del gran teatro del mundo desde dicha analogía hasta
convertirse en tema e incluso alegoría dentro del mundo occidental.
Uno de los primeros registros como tema se encuentra en Luciano de
Samosata, concretamente uno de sus diálogos, el de ”Menipo en los
abismos”: “…aparece una nueva versión del tema que comparando
la vida humana a una larga procesión7 cuyos miembros se revisten
de diferentes insignias y atavíos, culmina en una perfecta exposición
de la comedia de la vida humana” (157). Las ideas clásicas sobre este
tema pasaran al Renacimiento y es donde crearán la base, junto con
la influencia medieval del universo como un gran texto8, para sentar
7 Imagen muy parecida a la peregrinación en Apocalipsis cum Figuris, de
Luisa Josefina Hernández.
8
En la estética simbolista, detallada por Edgar de Bruyné en La estética
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�Jonathan Gutiérrez Hibler / Nostos, nostalgia y el mundo como teatro
las bases alegóricas, cómicas, trágicas y metaliterarias del Theatrum
mundi.
Ese giro del Renacimiento y del Barroco crea las bases
dentro del teatro para que aparezca esta consciencia teatral en la
condición humana. Se desarrolla el artificio del engaño con ecos del
mundo grecolatino. Una de las traducciones y comentarios que más
destacan su influencia es la del Enquiridion, de Epicteto, en particular
las aportaciones que hace el Brocense acerca de esta obra. Antonio
Vilanova señala lo siguiente: “En efecto, la postrera interpretación
que da el Brocense del texto de Epicteto, se refiere de manera
específica a la esencia de la representación dramática, cuyo carácter
aparente y fingido subraya con particular detenimiento”. (165)
Además de lo anterior, Dios aparece como autor de la comedia,
ésta entendida como teatro en general, no específicamente lo que
conocemos como género cómico.
Sin duda es necesario agregar a todas estas nociones del
Theatrum mundi clásicos como La vida es sueño, Don Quijote de la Mancha
o Hamlet, por mencionar unos pocos donde este tema aparece en
diferentes dimensiones, sobre todo respecto al engaño y el mundo
como un gran escenario. Desde los diferentes travestismos que
vienen desde el Renacimiento y tienen un auge en el Barroco, hasta
los elementos metaliterarios como en las obras de Shakespeare y
Cervantes, este tema está ahí presente y sigue reproduciéndose en lo
social hasta el siglo XX, incluso en las cosmovisiones, por ejemplo,
Seis personajes en busca de autor, de Luigi Pirandello, o El gran circo del
mundo, de Rodolfo Usigli.
de la Edad Media, resume cómo los seres humanos son símbolos de algo más
elevado; no se trata de un símbolo como actualmente lo entendemos, sino todo
como parte de una obra de arte o un texto hecho por Dios.
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�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Regresos, porvenires y teatro novelesco en
Luisa Josefina Hernández
La plaza de Puerto Santo cuenta la historia de un pueblo con el mismo
nombre. En términos de Levinas, acerca del nostos de Ulises, sería
una representación de la Mismidad: se trata de un espacio que puede
cambiar en su proceso de urbanización y el tamaño de población,
pero que sigue siendo el mismo: “Lo más original, lo más terrible de
Puerto Santo y por eso lo más digno de mención, es que soportó tres
siglos sin cambiar salvo en lo que se refiere a un comparativamente
pequeño aumento de población”. (Hernández, 1985: 11) El primer
apartado o capítulo de la novela (son veinte en total) se centra en
la descripción de este pueblo inmutable en su esencia, aunque en lo
accidental parezca cambiar poco con respecto a esa resistencia de tres
siglos. Al final de esta parte se establece la expectativa de la historia:
Como es natural, todos los grupos humanos llevan a vivir
momentos críticos al igual que los seres humanos. De ellos, pueden
surgir tres cosas: una renovación, la destrucción absoluta o el
regreso a un estado anterior, pero difícilmente se logra conservar
la misma situación que dio lugar a la crisis, Puerto Santo, con
ser una excepción, no es tan excepcional que escape a toda regla
general. (13)
Después de este sembrado lleno de ironías, la narración
establece cómo un escándalo cambiará lo que no pudieron
transformar los vientos del norte ni los huracanes. Puerto Santo es
una Mismidad que sufrirá un cambio desde adentro de su tiempo
mítico negado a cambiar los incestos, las violaciones o el suicidio de
algún joven con inclinación sexual contraria a las de las costumbres
de los portosantinos.
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�Jonathan Gutiérrez Hibler / Nostos, nostalgia y el mundo como teatro
Un grupo de hombres importantes en Puerto Santo se
reúne, como había solido hacerlo durante treinta y cinco años,
para preguntarse cómo llegaron a un acto inmoral. Los personajes
son Fernando Camargo (casado con una de las descendientes del
fundador Arau), Gonzalo Peláez (comerciante de telas y alquilador
de doce casas), Miguel Suárez (dueño de huertos y productor de todas
las frutas) y los jóvenes Ramón Jiménez, Edgar y Claudio Ramírez,
descendientes del fundador de Puerto Santo. De esta élite, a punto
de cuestionarse sus actividades de mirones voyeristas, resalta la de
Fernando Camargo: “El doctor Camargo dejó su lugar de origen
a los doce años, estudio secundaria y preparatoria en Veracruz,
interno en un colegio militar, y luego hizo su carrera en la ciudad
de México su carrera de medicina”. (Hernández, 1985:14) En este
apartado se hace presente un desplazamiento por parte de uno de
los personajes, el doctor Camargo, quien se separa de Puerto Santo
y su iniciación y retorno, irónicamente, es resumido de la siguiente
manera: “Al terminarla tuvo una gran duda y, como en otros grandes
momentos, se dejó llevar por las angustias de su corazón más que
por los razonamientos o las conveniencias y regresó a Puerto Santo
donde se casó con una Arau, tuvo cinco hijos y empezó a envejecer”.
(14) El regreso del hijo pródigo traerá ese cambio importante en la
estructura política; el médico y compañía serán la cura involuntaria
de esa resistencia de más de trescientos años. Su nostalgia por el
regreso, angustia reflejada a la distancia de su lugar de origen, lo
llevará con una fidelidad de ritmo macilento (35 años) a cumplir
dos de las tres cosas que señaló el narrador en el primer capítulo:
renovación y un cierto regreso a un estado anterior. La crisis está en
el personaje que regresa al hogar que tiene arraigado en el corazón.
Tan arraigado que durante su labor le entraba un estupor por
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�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
encontrarse de nuevo ahí, y ese mismo estupor lo llevaba a rencores,
sentimientos negativos y, a la chispa de la trama, el aburrimiento.
El tema de la nostalgia en el nostos está ahí y poco a poco se
introduce este mundo como un gran escenario teatral desde los diálogos
de los mismos personajes. Antes de que surja el esquema de una comedia
de enredos, hay una comparación por parte del doctor Camargo cuando
discuten la razón de cómo llegaron a semejante situación:
En segundo lugar, hay mucho escrito sobre la naturaleza de las
bromas. La risa, por ejemplo, tiene una función especial de catarsis.
Nos reímos cuando las cosas nos afectan, para disfrazarlas. Así
pudiera ser que el nombre de broma no fuera más que una máscara
para ocultar algo innombrable. (Hernández, 1985:18)
El resto del grupo ve—en la novela todavía no se devela la
actividad secreta—toda la situación como una broma pasajera, algo
que dejarán de hacer, pero en realidad ya han comenzado un viaje
histórico sin retorno. Aparecen la catarsis y la risa, como antesala de
la comedia de enredos que se aproxima, sin que ellos lo sepan.
En ese pasaje se siembran varios detalles para el manejo de
la ironía. Este grupo de élites cree tener mayor conocimiento de las
acciones que el resto del pueblo. Y, en ese juego de seres y pareceres,
el doctor Camargo reflexiona en torno a los disfraces y cómo una
palabra sirve como máscara para ocultar lo terrible que ellos están
haciendo en Puerto Santo. Lo innombrable tiene un doble sentido:
no se nos dice todavía desde la narración y los diálogos, y, al mismo
tiempo, es moralmente inaceptable para la histórica idiosincrasia de
la doble moral portosantina.
Los problemas se extienden hasta el presidente municipal,
Teobaldo López y su esposa Florinda Rentería, quienes tienen
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�Jonathan Gutiérrez Hibler / Nostos, nostalgia y el mundo como teatro
una rivalidad dentro y fuera de casa, y mantienen las apariencias
como personas importantes de esa sociedad: son un matrimonio
por conveniencia mutua, pero su vida está llena de rencores. Para
muestra de su actuación, a la manera del Theatrum mundi, puede
observarse la siguiente narración: “Esa tarde de jueves, Florinda
se maquilló y se vistió con el profesionalismo de una actriz
para recibir a sus amigas, mientras que Teobaldo, echado en la
cama, se preparaba para dormir la siesta”. (Hernández, 1985: 30)
La pareja llevaba dos días sin dirigirse la palabra en el espacio
privado. Los detalles son sutiles las analogías del narrador: el
maquillaje, pero sobre todo el profesionalismo de actriz con las
mujeres fuera del entorno conyugal. Teobaldo le menciona (se
inventa) que una vez en Veracruz tuvo sexo con cinco mujeres y
que podría repetirlo. Florinda esquiva todo, con una naturalidad
sospechosa, y él añade:
La verdad es que para un hombre que ha hecho una cosa así,
las mujeres carecen de importancia. Es lo único que se saca en
claro. Ustedes creen que irse a la cama con un hombre es como
concederle la corona de Francia y no es nada de eso…en realidad
no es nada. Mujeres sobran. (30)
Florinda escapa de esa realidad con su imaginación. Piensa
que es una reina en Francia y viste con las mejores telas mientras un
joven la besa la mano cuando ella la levanta. La escena es bastante
teatral, son dos mundos distintos los que chocan: “¿Qué rayos estás
haciendo?” (30), le pregunta su esposo. Lo que no sabe el alcalde
López es que su esposa tiene un joven amante que no sólo le besa
la mano: Ernesto. Dos tramas se conectarán al mero estilo del arte
nuevo de hacer comedias en los tiempos de Lope de Vega.
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�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
El enredo es simple y esto le permite complicar dos tramas:
la de los mirones de Puerto Santo y el amorío de Florinda con
Ernesto, el joven ayudante del alcalde Teobaldo (quien no sabe jugar
ajedrez, pero irónicamente terminará triunfando en la luz pública).
Todo se complica porque Ernesto y Florinda son descubiertos por
un mirón a través de la ventana de su casa. La narración describe la
admiración de Ernesto por Florinda como un espectáculo y Florinda
no encuentra fabuloso al amante, pero necesita que la contemplen
como la persona que ella se imagina. En medio de este encuadre, se
descubre el acto del mirón:
—Mira, voy a hacer un escándalo antes de que me lo hagan a
mí. Voy a decirle a todo el mundo, empezando por mi marido,
que hoy, al desvestirme, noté que un hombre me espiaba. Que
grité y él huyó. Dejaremos de vernos por una semana y Teobaldo
pondrá que vigile la casa de noche. Así se asustará y no volverá.
(Hernández, 1985: 50)
Lo anterior resulta en una auténtica ironía: Florinda y Ernesto
critican las novelas, entendidas como ficciones; para el primero, le
reflejan un mundo inútil; para Florinda las novelas influyen en la vida
de las personas, incluso en la suya. Con tal de mantener el secreto,
imposible en un lugar como Puerto Santo, se inventa una ficción: un
engaño a la manera del Theatrum mundi, porque el regreso del marido
no significa lo mismo que el regreso del amante: dos ficciones que
vive Florinda y que chocarán con una tercera que acaba de maquilar
junto con Ernesto.
En medio de la comedia de enredos que se desarrolla,
hay diferentes expresiones del nostos como memoria de Puerto
Santo. Aparecen rencores entre las mujeres que son esposas de los
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�Jonathan Gutiérrez Hibler / Nostos, nostalgia y el mundo como teatro
mirones o historias de supuestos fantasmas, como la historia del
sastre cuando buscan al mirón culpable (que resultan ser varios) y
el recuerda una historia de su juventud: una pianista drogaba a los
padres, seguido, para disfrazarse del fantasma de un ahogado con
tal de verse con un hombre casado. Los ejemplos abundan en cada
diálogo, pero el culminante donde confluyen nostos, nostalgia y el
mundo como un teatro es en las palabras del doctor Camargo, en la
búsqueda simulada, cuando habla del viaje del héroe y lo divide por
los peligros internos y externos:
Todas las grandes tragedias que han conmovida al mundo tratan
de hombres así, de hombres que, como nosotros, han llevado una
vida ejemplar hasta un momento equis, el terrible momento en el
que se vieron arrastrados por una fuerza sorprendente, superior
a sí mismos, superior a sus deberes, al ejemplo de su pasado y
cedieron. (Hernández, 1985: 84)
Esa nostalgia a la que ceden los héroes trágicos, según la
comedia involuntaria del doctor, antes del remate de su compañero
como gracioso, es la del peligro. Y ese peligro se ha repetido una y
otra vez en Puerto Santo: el doctor trata de lavarse con las historias del
pasado, los escándalos de mujeres, para justificar: “Todos los sucesos
precedidos por el hambre de la emoción, por el hastío y la rebelión
contra la vida diaria que requiere humildad y renunciaciones, acaban
en una catástrofe”. (88) Los diálogos ponen en relieve esa consciencia
en el juego de la novela de la nostalgia dentro del viaje de los héroes
modernos, conscientes del escenario teatral en el que viven.
Esto toma una dirección distinta en Nostalgia de Troya. El
pasado, su representación, no es un conjunto de relatos similares
en la Mismidad de un espacio, sino diferentes desplazamientos
centrados en la figura de René. A diferencia de la otra novela, los
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�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
recursos dramáticos, como la abundancia de diálogos, no dominan
sobre la narración, pero al tratarse de narradoras y narradores en
primera persona, entre ellos René, hay monólogos que exploran
ese regreso al pasado con la consciencia de vivir un mundo teatral.
La nostalgia está en dos niveles: el pasado de René (o sus pasados,
porque son diferentes momentos) y la nostalgia por un presente que
no existe, el cual queda de relieve en el monólogo final de la novela.
Destacan en la novela los momentos metaliterarios donde
el teatro es parte de la vida. Por ejemplo, cuando Martin, segundo
narrador, conoce a Elise (primer matrimonio de René) y su madre,
esto sucede en el teatro. Está en escena una obra de Molière, El
burgués gentilhombre. Al narrador le aburre esta obra sin importar
quién la interprete, pero cuando mira a Elise, su madre y el entonces
pretendiente René comenta:
La señora Duchamps, por ejemplo, no reía de acuerdo con el texto,
sino que tenía una sonrisa amable pintada en los labios como para
demostrar públicamente que no estaba preocupada ni tampoco de
mal humor. Elise miraba un poco debajo de la escena. Era obvio
que no se atrevía a mirar a otras partes para evitar de su madre; no se
rió ni una sola vez. René, en cambio, disfrutaba profundamente de
la obra maestra de Molière. No sólo respondía a los parlamentos y
a la actuación, sino que su rostro expresaba toda la malicia de lo que
estaba ocurriendo. Si uno quería ver el Burgués Gentilhombre en
todas sus consecuencias, lo más efectivo era espiar a René mientras
él era espectador. (Hernández, 1970: 41)
Para este capítulo, desarrollado en el año de 1950, trece años
antes de los sucesos narrados en el primer capítulo, ya se tienen los
sembrados de la profesión de René y su hipocresía.
La información narrativa filiada por este segundo narrador
amplía el conflicto de René. En la obra aludida de Molière el engaño
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�Jonathan Gutiérrez Hibler / Nostos, nostalgia y el mundo como teatro
está en la conversión al Islam por parte de Jourdain, de forma
teatral. René también vive un engaño: su vida, y por eso disfruta con
malicia lo que no se puede decir, pero que se muestra en el teatro.
Los matrimonios, en esa sociedad, también son farsas como la que
vivió el personaje de El burgués gentilhombre, pero se adaptan al vacío
de René, pues, aunque sea años más tarde, desde el primer capítulo
deja claro que “No busco tu alma como soñaste. No, encanto, busco
mi alma, ¿me lo permites?” (Hernández, 1970: 31). René ya le había
dejado claro a la primera narradora, la mujer colombiana, cómo
“Nos explicamos uno a través del otro”. (31) Y esa es la función
teatral que encontrará René a través de las ficciones o las personas
que se asemejan a su nostalgia, sobre todo aquellas donde se ha
dejado la patria, concretamente el hogar.
Hay dos momentos distintos en la novela Nostalgia de Troya que
conectan esta nostalgia en los diferentes viajes de René. El sembrado
ocurre en la narración de su madre, quizá el momento axial, en el
tiempo de la nostalgia, en la vida de René. En el capítulo cuarto, año
1936, la madre de René narra su historia que indirectamente toca
la de su hijo. Ella recibe por error, tal vez, la carta de la amante de
su esposo. El momento es terrible para Laura, madre de René: los
rencores estallan en la ciudad de Roma, ella sabe que François, su
marido, tiene una amante, pero él propone un viaje. Sin embargo,
le llega una carta a éste de parte de su otra mujer y quien recibe el
sobre es Laura. Ella está desolada, intenta aclararle un incidente a su
hijo, pero en la Villa Borghese encuentran por casualidad un teatro
de títeres: “En cuanto René lo vio, se paró como si hubiera echado
raíces y no hubo manera de arrancarlo de ahí a pesar de no entender
el texto… René no reía, pero gozaba”. (Hernández, 1970: 114) La
representación de la nostalgia será distinta en René y su madre Laura;
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�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
en este capítulo se centra en la ruptura, la separación sentimental
con François y, en consecuencia, con su hijo, quien la interrumpe y
corrige constantemente hasta que ya no puede entenderlo.
Durante toda la función de títeres, que Laura considera
vulgar porque se ríen los adultos y hay policías y bofetadas, ella
piensa en la carta, en su contenido y cómo incluso en un viaje para
reencontrarse como familia, todo sigue roto: no hay regreso más
que al dolor, es a lo único que aspiran. Una vez terminada la función
ocurre lo siguiente:
—René, ¿no quieres que te compre unos títeres?
—¿Los venden? —dijo con seriedad.
—Por supuesto y el teatro también.
—Qué lástima.
Me puse impaciente.
—Creí que te gustaban.
—Sí, pero si me los compran no podré verlos ni oírlos de frente.
Manejarlos debe ser muy difícil. (Hernández, 1970: 115)
Se trata de un momento axial por una cuestión de repetición
narrativa y dramática. En otro capítulo, cuando René es narrador
en Ixtapan de la Sal, menciona la dificultad que es para él escribir
una novela y este motivo volverá a aparecer en el monólogo final, la
culminación de su nostos donde la nostalgia ya no es por el pasado,
sino por el presente9. En su niñez, René está fascinado por el teatro
9 En el capítulo donde es narrador en Ixtapan de la Sal, menciona su
nostalgia por el futuro inmediato. Véase p. 105, de la edición que cito.
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�Jonathan Gutiérrez Hibler / Nostos, nostalgia y el mundo como teatro
porque lo puede ver todo de frente, no como los secretos de sus
padres. Es un placer similar al que siente antes de casarse con Elise
mientras observa la obra de Molière. La imagen es simbólica porque
él es el único que se queda cuando desmontan el teatro de títeres,
como si para él la función no hubiese terminado.
Este aspecto metaliterario se retoma en el monólogo del
capítulo final donde René es narrador y su narratario es la primera
narradora de la novela: la mujer colombiana que también huye de su
país, lejos de su marido, su madre y su hijo. Le escribe de esa manera
porque puede ver las cosas de frente, como en el teatro. Le cuenta
su primera impresión del amor es sumamente teatral: una agnición
dramática. Dicha coincidencia sucede al toparse en la noche a su
padre recitando, entre la maleza, con el cabello despeinado, las
ropas mal puestas y con un rostro angustiado, un poema de Catulo
a Lesbia: “Ésa fue mi primer impresión del amor, un espectáculo
que se admira en silencio y del que uno está naturalmente excluido.
El amor era el teatro, la ópera, los títeres y el mundo” (Hernández,
1970: 196). René no ve el amor en el contacto físico, sino en la
contemplación porque solamente se pueden amar las peculiaridades.
Al final, René le menciona a su narrataria que Colombia está lejos,
pero promete que se verán en Troya, símbolo de las ruinas y la
destrucción de lo que un día puede ser vida y no sólo dolor.
Por su parte, Apocalipsis cum figuris10totaliza el Theatrum mundi.
Además de las dimensiones sacra y simbólica de esta novela está
10 Hay una relación paratextual interesante en el título. Por un lado, la
obra pictórica de Alberto Durero (1498) y la obra de teatro de Jerzy Grotowski
(1969). Inicialmente, el proyecto era una obra de teatro que terminó en novela,
viceversa de John Milton con su Paraíso perdido, que empezó como tragedia y
terminó en épica. Véase el artículo de Fabienne Bradu sobre la novela de Luisa
Josefina Hernández en la revista Vuelta, 80, 1983, pp. 41-42.
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�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
presente el peregrinaje como parte de un escenario en la obra divina:
los personajes cumplen diferentes papeles sociales y alegóricos. En
el mundo propuesto en esta novela aparece una variedad de clanes:
Peregrinos y Peregrinas, Payasos y Payasas, Frailes, Caballeros o
personajes pertenecientes a la Commedia dell’Arte (como el caso
de Pierrot), por mencionar sólo algunos. Aunque parezcan de una
naturaleza arquetípica, algunos casos se despegan debido a los
destellos singulares que tienen, por la focalización de la narración,
con respecto al resto. Éste es el caso de la Peregrina, quien tiene
un pasado frente a la revelación a donde se dirigen todos en sus
caminos del mismo peregrinaje; de igual manera, puede citarse
el caso del Fraile que la sigue y las historias que comparten entre
sí, con un parecido algo notorio, en la intensidad, con la mujer
colombiana y René, personajes de Nostalgia de Troya. Apocalipsis cum
figuris es como un tipo de círculo hermenéutico, en el sentido de que
mucho de lo dicho es la efectuación de un texto que es el universo
y se particulariza a partir de citas bíblicas o alusiones medievales
convertidas en acción singular.
El primer momento explícito del teatro y sus parecidos
está después de una de las repetidas despedidas con el Fraile (los
personajes salen y regresan). La Peregrina piensa en evitar la presencia
de un grupo, salvo si se los encuentra en su camino, pues no hay más
opción; sin embargo, en el fondo, aunque no se lo confesara a ella,
los buscaba: los músicos. En el texto se lee: “Ahora sí, verlos. Los
músicos y los artistas. Tres músicos y el director, dos payasos, una
bailarina, un hombre vestido de domador con un león a su lado, dos
perros bailarines. Todo en movimiento…” (Hernández, 1982: 8) El
domador latiguea al león y a la bailarina. Todo se logra, como en el
teatro, por la presencia de un espectador, en este caso la Peregrina,
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�Jonathan Gutiérrez Hibler / Nostos, nostalgia y el mundo como teatro
aunque en un enfoque teológico Dios funcionaría también como
autor y espectador.
La descripción es importante en este pasaje porque prepara
nuevamente un motivo intratextual en la obra de Luisa Josefina
Hernández: el desenmascaramiento o el uso metafórico de las
máscaras como artificio dramático. Se describe con detalle la falta de
individualidad de los payasos: “…adorables payasos color naranja, con
las amplias sonrisas y las grandes lágrimas pintadas en la cara. Nada
de cara. Ojos como botones”. (Hernández, 1982: 19) Caso contrario
a la Payasa, que se encontrarán en dicho camino, quien perderá el
maquillaje, dándole un aspecto singular con respecto al resto de los
payasos. Ahí empieza la nostalgia: una vez desvanecidas las máscaras,
la negación de un rostro, es que comienzan a pesar las narraciones del
pasado. Hay un viaje, a manera de peregrinaje, hacia el perdón o, al
menos, el juicio del Absoluto a través de diferentes tradiciones.
Pero esta representación dentro de la novela no se queda
en el nivel de la descripción, sino que aparece tomando elementos
dramáticos, como el diálogo para introducir la reflexión más allá del
nivel literal de la novela. Esto sucede después de la discusión de la
Peregrina con el Domador, porque su alegría de circo es vergonzosa, y
es ignorada por éste por medio de la música; al final, esa cuarta pared
de la realidad se fortifica. El Peregrino aparece y observa cómo la
Peregrina cede al espectáculo que critica y se une a él. Ya lejos del baile,
entre los arbustos, como una selva oscura dantesca, dice lo siguiente:
—No es posible recibir el perdón si hago lo que odio, si hablo
sin sentido, si nadie me ha dado permiso de reformar el mundo.
¿Por qué no es mío el mundo? Somos bufones sin querer, nuestro
pan es la vergüenza y siempre tenemos hambre de inmundicia.
(Hernández, 1982: 20)
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�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
La Peregrina deja un sembrado sobre su pasado: la búsqueda
de perdón implica una acción hecha con anterioridad, en el contexto
de ese mundo, un pecado que ella busca limpiar. Contrario a René
en Nostalgia de Troya, a la Peregrina sí le gustaría ser dueña de ese
mundo; no como él al negarse a comprar títeres. Por otro lado, el
Peregrino la interrumpe señalando que Sara, en la biblia, río cuando
Dios le anunció que sería madre. Hay un salto del teatro como
espectáculo, donde la Peregrina pasa de espectadora a actriz y luego
a un texto canónico. Dentro del mundo de la novela, se trata de un
texto que es el universo, y aunque esté fijo, requiere efectuarse en
sus protagonistas, como sucederá en las siete vueltas que dará la
Peregrina durante siete días para invocar al Peregrino desaparecido.
Otro de los momentos importantes en el regreso al Absoluto
ocurre cuando la Payasa ha dado a luz una criatura después de haberse
escapado amorosamente con el Unicornio. El Peregrino señala que
deben prepararse para el día de mañana y comienzan las indicaciones
del montaje, casi como de pastorela o escenas teatrales de peregrinaje:
—La payasa y tú tendrán que recibir a cuantos personajes vengan
a felicitarlas.
—¿Irremediablemente?
—Sí.
—¿Qué harás tú mientras?
—Pasear con el Unicornio, si él está de acuerdo.
—Los hombres escogen la mejor parte. (Hernández, 1982: 135)
Hay un claro simbolismo al cristianismo a través del unicornio. De
acuerdo con Cirlot (1992) simboliza la castidad, la palabra de Dios
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�Jonathan Gutiérrez Hibler / Nostos, nostalgia y el mundo como teatro
y a Cristo, y que a veces se transmuta en paloma blanca (Jung, de
acuerdo con Cirlot), en cuanto a la lectura cristiana y otras positivas11.
De manera similar, como Cristo postrado en el seno de la Virgen,
el unicornio de la novela se tiende junto a la Payasa. Además de esta
preparación teatral, se da una razón importante porque el nacimiento
de un Unicornio para muchos de los personajes que viven en ese
mundo es: “…el primero y el único suceso de sus vidas; para los
privilegiados es el último porque este testimonio ha de abrirles la
última de sus puertas cerradas y de dar luz a la más oscura y oculta
de sus cavernas”. (136) En el resto de los personajes hay una certeza
religiosa en los ritos, la que Steiner menciona que se extraña en la
modernidad de Occidente, mientras que en la Peregrina está la duda
y al mismo tiempo hay una lucha entre la nostalgia de su pasado y
la del Absoluto, una incertidumbre de seguir o no las escrituras para
que el texto se manifieste en el mundo. Y para lograrlo, hay que
representarlo con el cuerpo.
Conclusiones
Lo teatral, entendido como elementos dramáticos o la presencia de
éste dentro de la ficción, aparece en la narrativa de Luisa Josefina
Hernández, y esto se manifiesta principalmente en el nostos y la
nostalgia. La culminación de esta relación se da con base en el
Theatrum mundi. En los fragmentos analizados de las novelas, es
posible observar cómo los diálogos y monólogos de los personajes,
su configuración discursiva, se complementa con la de las narradoras
y narradores, sin importar si son heterodiegéticos u homodiegéticos.
11 El unicornio también tiene lecturas negativas, pero no aparecen así en
este texto.
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El nostos en las tres novelas tiene diferentes manifestaciones:
los regresos provocan destrucción (una élite en La plaza de Puerto
Santo), renovación (Apocalipsis cum figuris) y punto de transformación
(como René en busca de una Troya semejante a sus ruinas personales).
Pero los nostos (en plural) no son solamente vagabundeos físicos, sino
psicológicos, y su punto de partida más importante es la nostalgia;
ésta puede ir etimológicamente a un dolor del pasado, pero también se
manifiesta de otras maneras, como el presente o el futuro inmediato, y
a manera de Absoluto, en forma de duda, a diferencia de lo planteado
por Steiner. Y, como señala Nietzsche, los olvidos ocultan algo
terrorífico. La nostalgia lo devela o es síntoma de lo que se develará.
Sin duda esta línea de investigación requiere ampliar su
estudio en el resto de la obra narrativa de Luisa Josefina Hernández.
Son temas que se repiten y tienen un diálogo intratextual entre sí,
por lo cual es necesario otro estudio enfocado en el resto de sus
novelas como El lugar donde crece la hierba (1959), Los palacios desiertos
(1963) o La cólera secreta (1964), por mencionar sólo unos cuantos
casos que se pueden agregar al corpus de este ensayo.
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�Artículos
Humanitas, vol. 3, núm. 5, 2023
Hacia una lectura ecocrítica de El jardín de las
Weismann de Jorge Eliécer Pardo
Towards an ecocritical reading of El jardín de las
Weismann by Jorge Eliécer Pardo
José Manuel Medrano
St. Bonaventure University
Nueva York, EE. UU.
jmedrano@sbu.edu
Resumen. El presente artículo realiza una lectura, desde el modelo de
la ecocrítica, de la novela El jardín de las Weismann (1978) del escritor
colombiano Jorge Eliécer Pardo. Se describen aquí las estrategias narrativas
desplegadas en esta obra para “superar” la influencia de Macondo.
Desde el marco teórico de la ecocrítica, y más específicamente desde el
ecofeminismo, se propone que la violencia, el amor, y la esperanza están
entrelazadas con la naturaleza; pues a través de la representación literaria
de la naturaleza, es posible reflexionar sobre la relación humana con el
mundo natural y explorar cómo esa relación se ve afectada por cuestiones
como el desarrollo industrial, el cambio climático, la degradación ambiental
y la explotación de los recursos naturales.
Palabras clave: ecocrítica, ecofeminismo, Jorge Eliécer Pardo
Abstrac. This article offers a reading, from the ecocritical model, of the
novel El jardín de las Weismann (1978) by the Colombian writer Jorge Eliécer
Pardo. The narrative strategies deployed in this work to “overcome” the
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�José Manuel Medrano / Hacia una lectura ecocrítica
influence of Macondo are described here. From the theoretical framework
of ecocriticism, and more specifically from ecofeminism, it is proposed
that violence, love, and hope are intertwined with nature. Because, through
the literary representation of nature, it is possible to reflect on the human
relationship with the natural world and explore how that relationship
is affected by issues such as industrial development, climate change,
environmental degradation and the exploitation of resources. natural.
Keywords: ecocriticism, ecofeminism, Jorge Eliécer Pardo
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DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-61
�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Raymond L. Williams, en su trabajo académico titulado Novela y poder
en el Gran Tolima y América Latina (2019), recalca las aportaciones de
los tolimenses a la literatura regional e internacional. En un mismo
párrafo destaca la importancia de la literatura tolimense para los
estudios críticos y remarca los aportes de los hermanos Pardo al
crecimiento/producción en la región. Al mismo tiempo, narra los
comienzos o encuentros de la literatura tolimense con el mundo y
destaca a El jardín de las Weismann. Según Williams:
El surgimiento de dos empresas modernas, Tercer Mundo
Editores y Editorial Plaza y Janés, permitió a los novelistas
colombianos dirigirse a un verdadero mercado nacional, en vez
del regional, y por primera vez, al público internacional. Tercer
Mundo comenzó a operar a principios de los 60, especialmente en
las áreas de ciencias sociales y literatura. La multinacional Plaza
y Janés se interesó por la novela colombiana a principios de los
70, y en 1978 publicó El jardín de las Hartmann (Weismann) del
tolimense Jorge Eliécer Pardo1. A nivel regional, Pijao Editores
comenzó a jugar un papel de suma importancia en esta historia
de la novela tolimense desde su fundación en 1972, el mismo año
que los hermanos Carlos Orlando y Jorge Eliécer Pardo lanzan su
primera aventura narrativa, Primeras palabras. (22)
El jardín de las Weismann aparece como una alternativa
posmoderna que buscaba superar la influencia de Macondo en la
1 Jorge Eliécer Pardo es un escritor, poeta y crítico literario colombiano.
Nació en 1950 en el municipio de Líbano, en el departamento del Tolima.
Es uno de los más importantes y reconocidos escritores del Gran Tolima en
Colombia. Ha publicado varios relatos, ensayo y novelas, entre ellas Irene
(1986), El pianista que llegó de Hamburgo (2012), y Maritza la fugitiva (2018).
Además, ha recibido numerosos reconocimientos y premios por sus obras
literarias, como el Premio Nacional de Poesía (1985) y el Premio Nacional de
Literatura (2013).
DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-61
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�José Manuel Medrano / Hacia una lectura ecocrítica
literatura. Pardo logra éxito marchando en contra de la corriente
literaria de tener hombres como personajes principales. Al mismo
tiempo, le otorga al “medio ambiente” importancia, permitiéndole
afectar la trama de la novela al mismo nivel que los personajes de carne
y hueso. El mismo título de la novela incluye la palabra “jardín”. A
más de cuatro décadas de su primera edición, es posible leer El jardín
de las Weismann desde una perspectiva ecocrítica. Propongo, entonces,
una relectura y análisis de El jardín de las Weismann desde el marco
teórico de la ecocrítica, más específicamente desde el ecofeminismo.
Sostengo que la violencia, el amor, y la esperanza están entrelazada
con la naturaleza, sin descuidar, por supuesto, la trama de la novela,
la cual ya obtuvo atención internacional y se está traduciendo al
inglés y al islandés (aparte de su ya traducción al francés).
Al examinar la representación de la naturaleza y el medio
ambiente en los textos literarios, podemos comprender mejor
los valores culturales, los problemas sociales, las creencias y las
actitudes que dan forma a nuestra relación con la naturaleza. A
través de la representación literaria de la naturaleza, los escritores
pueden reflexionar sobre la relación humana con el mundo natural
y explorar cómo esa relación se ve afectada por cuestiones como el
desarrollo industrial, el cambio climático, la degradación ambiental
y la explotación de los recursos naturales. Estas representaciones
pueden revelar cómo las sociedades valoran y perciben la naturaleza,
y también pueden poner de manifiesto las consecuencias de nuestras
acciones en el entorno natural. Además, los textos literarios
pueden ofrecer perspectivas diversas sobre la naturaleza y el medio
ambiente, ya sea a través de la poesía que celebra la belleza y la
armonía de la naturaleza, la ficción que presenta conflictos entre el
desarrollo humano y la preservación del entorno natural, o incluso
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DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-61
�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
los testimonios personales que exploran las conexiones emocionales
y espirituales con la naturaleza. En las últimas décadas, la ecocrítica
ha ganado cada vez más atención en el estudio de la literatura
latinoamericana, ya que reconocidos escritores y académicos de
distintas partes del mundo han explorado las complejas relaciones
entre la cultura humana, el medio ambiente natural, y los medios
ambientes artificiales (o construidos).
Las historias clásicas, como la Odisea de Homero, contadas en
términos de la trama, han capturado el interés humano durante
siglos y milenios. El atractivo duradero de la Odisea y otras historias
clásicas radica en su capacidad para abordar temas universales, como
el viaje, la aventura, el amor, el heroísmo y los desafíos humanos.
Estas historias épicas nos conectan con las experiencias humanas
fundamentales y ofrecen una visión profunda de la condición
humana. Su longevidad y persistente interés son testimonio del
poder atemporal de las grandes historias para cautivar la imaginación
y despertar la reflexión en los seres humanos a lo largo de la historia.
Brian Boyd, en su obra On the Origin of Stories: Evolution, Cognition,
and Fiction (2009), explora la relación entre las novelas y la atención
humana. Según Boyd, las novelas demandan nuestra atención de una
manera única y significativa. En su análisis, Boyd argumenta que las
novelas tienen la capacidad de atrapar nuestra atención y mantenernos
comprometidos a lo largo de extensas narrativas. A diferencia de
otras formas de entretenimiento, como el cine, los videojuegos o la
televisión, las novelas requieren que el lector participe activamente
en la creación de imágenes mentales y la construcción de la historia
en su mente. Esta participación activa estimula nuestra imaginación
y nos sumerge en un mundo imaginario de la novela. En el caso de
El jardín de las Weismann, nos enfrentamos a una trama nada simple,
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�José Manuel Medrano / Hacia una lectura ecocrítica
que posee una gran fuerza y múltiples ramificaciones, por lo que
precisa de una lectura atenta. Pardo logra hacer paralelos entre la
resistencia anti-Nazi en Europa y la experiencia de la violencia en
Colombia.
Desde la publicación de El Jardín…, al igual que acontece
con la Odisea, se ha convertido en un texto que se discute no solo en
círculos académicos, sino también entre el público general: la trama
invita a lector a convertirse en protagonista omnipresente. Por eso,
me interesa explorar la importancia de la novela y al mismo tiempo
analizar y prestar atención al tema del medio ambiente. Lawrence
Buell, uno de los pioneros de la ecocrítica, la define como: “study
of the relation between literature and environment conducted in
a spirit of commitment to environmentalist praxis”. (Buell, 2008:
430) Esta definición destaca la importancia de examinar tanto las
dimensiones estéticas y narrativas de las obras literarias, como su
implicación en la comprensión y la valoración del entorno natural.
Buell sugiere que la ecocrítica puede ayudarnos a entender cómo la
literatura y la cultura influyen en nuestra comprensión y apreciación
de la naturaleza, así como en la forma en que nos relacionamos
con ella. Dentro de este contexto, no solo me interesa analizar
los ambientes naturales de espacios rurales, sino en particular
ambientes construidos (no naturales) en zonas urbanas (cárceles,
casas, prostíbulos, monasterios y edificios), como han señalado
Laura Wright en el campo de inglés y Raymond L. Williams en
el campo latinoamericano. ¿Qué significa, entonces, leer con
conciencia ecocrítica o hacer lecturas ecocríticas? La lectura con una
conciencia ecocrítica o “eco-amistosa” tiene una gran importancia
para este trabajo porque, como ha notado el filósofo y crítico cultural
esloveno Slavoj Žižek en su trabajo Living in the End Times (2010),
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existe una crisis ecológica y debemos repensar radicalmente nuestra
relación con la naturaleza. Žižek critica la ideología capitalista
predominante que prioriza el crecimiento y el consumo sin límites,
argumentando que esto conduce a la explotación y destrucción
del medio ambiente. El filósofo esloveno aboga por un enfoque
más consciente de lo ecológico que reconozca la interconexión
entre los seres humanos y el mundo natural. Para leer la obra de
Žižek con una mentalidad eco-amistosa debemos centrarnos en las
implicaciones ecológicas de los problemas políticos y sociales. Esto
implica examinar críticamente cómo los sistemas económicos, las
ideologías y las prácticas culturales contribuyen a la degradación
ambiental, y explorar posibles enfoques alternativos que prioricen la
sostenibilidad y la armonía ecológica. Según Žižek:
Disbelief in an ecological catastrophe cannot be attributed
simply to our brain‐washing by scientific ideology that leads us
to dismiss our gut sense that tells us something is fundamentally
wrong with the scientific‐technological attitude. The problem
is much deeper; it lies in the unreliability of our common sense
itself, which, habituated as it is to our ordinary life‐world, finds
it difficult really to accept that the flow of everyday reality can
be perturbed… Our attitude here is that of the fetishist split: “I
know that global warming is a threat to the entire ecosystem, but
I cannot really believe it. It is enough to look at the environs to
which my mind is wired: [T]he green grass and trees, the whistle
of the wind, the rising of the sun… can one really imagine that
all this will be disturbed? You talk about the ozone hole, but no
matter how much I look into the sky, I don’t see it—all I see is the
same sky, blue or grey! (58)2.
2 Žižek,
Pp. 37-72.
S. (2008). “Nature and Its Discontents.” Substance Madison.
DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-61
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�José Manuel Medrano / Hacia una lectura ecocrítica
Partiendo del enfoque propuesto de Žižek, propongo analizar
El jardín… desde una perspectiva ecocrítica: porque la guerra al
igual que la violencia y el terrorismo afectan al medio ambiente. En
la primera página del Jardín podemos observar la importancia que
tendrá la naturaleza con la trama y a la vez veremos una conexión
entre la naturaleza y las Weismann. La primera descripción de las
Weismann es que “atravesaron el parque sin saludar a nadie” (Pardo,
2022: 73). Después se describe su apariencia “en la figura de sus
vestidos estampados y en el olor a las flores que expelían”. (Pardo,
2022: 73) En estos dos ejemplos podemos apreciar el vínculo de
las mujeres con la naturaleza. Si esto no fuese prueba suficiente
para recalcar la importancia de la ecocrítica en la novela, el tercer
párrafo dice lo siguiente, “Compraron una casa alejada del parque y
de la iglesia, con ante jardín encerrado en ladrillos… con sus manos
plantaron semillas de todos los tamaños y nombres, removiendo la
tierra”. (Pardo, 2022:73) Y en la última oración el autor claramente
apunta a una conexión donde las emociones de las Weismann afectan
la naturaleza: “Las dalias, los claveles, las azucenas, los crisantemos
y las rosas, crecieron como en orgullo de las Weismann desde el
momento que pusieron sus tacones cuadrados y sus ojos azules en el
lugar más imaginado en sus sueños de niñez y adolescencia”. (Pardo,
2022: 36)
Bryan Boyd explica cómo los autores emplean diversas
estrategias narrativas para capturar y mantener la atención de los
lectores. Sostiene que los escritores son conscientes de la importancia
de mantener a sus audiencias involucradas en la historia y utilizan
una variedad de técnicas para lograrlo. También argumenta que las
novelas demandan nuestra atención de manera especial debido a la
participación activa que requieren y a la inmersión profunda que
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permiten. A través de la atención sostenida, las novelas nos brindan
la oportunidad de explorar y reflexionar sobre la complejidad de la
vida humana y nos invitan a sumergirnos en mundos imaginarios
de ficción. Jonathan Gottschall, en su libro The Storytelling Animal:
How Stories Make Us Human (2012), explora la relación entre el
lector y los personajes en las historias. Gottschall argumenta
que los seres humanos están intrínsecamente conectados con las
historias y que nuestra identificación con los personajes es una parte
fundamental de nuestra experiencia de lectura. Según Gottschall,
nos identificamos con los personajes de las historias de diferentes
maneras. A través de la empatía, nos ponemos en el lugar de los
personajes y experimentamos sus emociones y experiencias como
si fueran propias. Esta identificación nos permite conectarnos
emocionalmente con la historia y nos involucra en un nivel más
profundo. La relación entre el lector y los personajes se fortalece
aún más cuando éstos son complejos y realistas. Sostiene, además,
que los personajes bien desarrollados, con motivaciones y conflictos
creíbles, nos resultan más atractivos y nos permiten explorar
aspectos de la condición humana. A medida que nos identificamos
con ellos, reflexionamos sobre nuestras propias vidas, experiencias
y dilemas. Por si esto no fuera suficiente, Gottschall destaca que esta
identificación con los personajes no solo ocurre en la ficción, sino
también en la vida real. Los seres humanos somos naturalmente
inclinados a entender y comunicarnos a través de historias, y la
identificación con los personajes es una forma en la que procesamos
y entendemos las experiencias y emociones de los demás,
demostrando con ello el efecto cognitivo (cognitive effects) de contar
o escuchar historias. La narrativa no solamente se mantiene en la
tinta y en papel: tiene efecto en la química del cerebro de quienes
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�José Manuel Medrano / Hacia una lectura ecocrítica
leen o escuchan la historia o, mejor dicho, la trama de la historia.
Gottschall explica: “The human mind was shaped by story so that it
could be shaped by story…When we experience fiction, our minds
are firing and wiring, honing the neural pathways that regulate our
responses to real-life experiences”. (Gottschall, 2012: 65)
En el caso del Jardín esta empatía con las Weismann se
construye desde muy temprano cuando aprendemos de como
perdieron a sus padres. “El señor Weismann fue asesinado mientras
protestaba en las calles de Berlín. La Señora Weismann embarco a
sus cuatro hijas para que huyeran de la Gran Guerra, saco la bomba
que había preparado en el sótano, lleno la cartera con ella y se voló
con trece soldados alemanes”. (Pardo, 2022:99) Aparte de que aquí
la madre tiene un papel activo, ella también tiene una conexión
con el medio ambiente y este la arropa después de mostrar gran
valentía. “La nieve quedó como pedazos de nubes sobre el cuerpo
de la mujer”. (Pardo, 2022: 99). Las Weismann usan, de manera
interesante, los eventos trágicos para cumplir uno de sus objetivos.
La Casa del Amor y de la Ternura se convierte rápidamente en
un lugar obligatorio para los que sufren. Un ejemplo de esto es la
escena entre Marlene y el hombre que llego de Asia con el corazón
ablandado: “El olor a flores acabo de trastornar al asiático; le
comentaron la historia de Alemania, el cautiverio de su madre, y
termino llorando desnudo, sobre una cama formada con pétalos
frescos. El hombre salió de espaldas rogándole que se casara con él,
con los ojos llenos de lágrimas”. (Pardo, 2022: 102) Aquí claramente
vemos como las protagonistas utilizan la naturaleza para poder
conquistar a los hombres, reproducirse y algún día vengarse. Según
Gottschall, cuando nos involucramos en la lectura de una historia,
nuestro cerebro activa los mismos circuitos neuronales que se
64
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activarían si estuviéramos experimentando las emociones y acciones
de los personajes en la vida real. Esta capacidad de empatizar con
los personajes nos permite comprender sus estados mentales, sentir
sus emociones y compartir sus experiencias. La empatía con los
personajes se basa en nuestra capacidad de atribuir estados mentales
a otros, conocida como teoría de la mente. A través de la narrativa, los
escritores nos brindan información sobre los pensamientos, deseos
y motivaciones de los personajes, lo que nos permite entender su
perspectiva y experimentar empatía hacia ellos. La empatía con los
personajes nos sumerge más profundamente en la historia y nos
permite conectarnos emocionalmente con ella. Nos preocupamos
por el destino de los personajes, experimentamos alegría o tristeza
con sus logros o fracasos, y nos vemos afectados por sus luchas
y conflictos. Gottschall sostiene que la empatía con los personajes
en las historias tiene importantes implicaciones para nuestra vida
cotidiana. Al ponernos en el lugar de los personajes y experimentar
sus emociones, desarrollamos una mayor comprensión y sensibilidad
hacia los demás. La empatía cultivada a través de la lectura puede
tener un impacto positivo en nuestras relaciones interpersonales y
nuestra capacidad para comprender las perspectivas de los demás.
Regresando a los estudios de Boyd, las estrategias narrativas
utilizadas por Pardo en El Jardín… mantienen a los lectores interesados
en la trama. Menciono algunas de ellas: el suspenso, el lenguaje
evocador y el desarrollo de los personajes. El primero mantiene a los
lectores interesados y los motiva a seguir leyendo para descubrir qué
sucede a continuación. El segundo estimula los sentidos del lector
y crea imágenes mentales vívidas. Esto ayuda a mantener el interés
y la participación activa del lector en la trama. Por último, y más
importante, el desarrollo de los personajes genera empatía y conexión
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�José Manuel Medrano / Hacia una lectura ecocrítica
emocional en los lectores. En mejores términos, cuando leemos o
escuchamos historias con una buena trama, el lector empieza a ver al
personaje como un ser de carne y hueso. Se construye un vínculo entre
lector y personaje, ya que el cerebro produce la hormona oxitocina
durante el proceso de contar o leer buenas historias. En términos
de supervivencia, la oxitocina tiene varias funciones relevantes.
Por ejemplo, durante el parto, desencadena contracciones uterinas
que ayudan en el proceso de dar a luz. Además, está involucrada
en la producción de leche materna y en la conexión emocional
entre la madre y el bebé durante la lactancia. Además de su papel
reproductivo, la oxitocina se ha asociado también con la formación de
vínculos sociales y relaciones afectivas. La liberación de oxitocina está
relacionada con sentimientos de confianza, empatía y apego, lo que
fomenta la conexión entre los individuos y la cooperación en grupos
sociales. Estos vínculos sociales y la cooperación son fundamentales
para la supervivencia y el bienestar en muchas especies, incluidos los
seres humanos.
Un estudio realizado por Paul J. Zak y su equipo de
investigación mostró que los niveles de oxitocina aumentaban en
los participantes después de escuchar historias conmovedoras y
emocionalmente relevantes. Se encontró, además, que las historias
que generaban una mayor respuesta emocional estaban asociadas
con una mayor disposición de los participantes a donar dinero a
obras benéficas.
As social creatures, we depend on others for our survival and
happiness. A decade ago, my lab discovered that a neurochemical
called oxytocin is a key “it’s safe to approach others” signal in
the brain. Oxytocin is produced when we are trusted or shown a
kindness, and it motivates cooperation with others. It does this by
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DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-61
�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
enhancing the sense of empathy, our ability to experience others’
emotions. Empathy is important for social creatures because it
allows us to understand how others are likely to react to a situation,
including those with whom we work.3 (2014: 1-5)
Como demuestran los estudios de Boyd y los de Zak,
aunque la oxitocina es conocida principalmente por su papel en la
reproducción y las relaciones afectivas, también desempeña un papel
importante en la supervivencia. Esta hormona facilita la conexión
social, el apego y la cooperación entre los individuos, lo que es esencial
para nuestra adaptación y bienestar en entornos sociales. Sumado
a lo anterior, la oxitocina puede tener efectos beneficiosos en la
salud mental y emocional, lo que contribuye a nuestra capacidad de
enfrentar los desafíos y sobrevivir de manera saludable. Por lo tanto,
una buena trama surge de una conexión sólida con el arte de contar
buenas historias, o storytelling. El storytelling es el arte de comunicar
una historia de manera efectiva, utilizando técnicas narrativas y
elementos emocionales para involucrar y cautivar al público. Una
trama sólida es fundamental para el storytelling exitoso. La trama es la
estructura de la historia, la secuencia de eventos que se desarrollan
a lo largo de la narración. Una buena trama tiene elementos como
la introducción de los personajes y la configuración del escenario, el
desarrollo de un conflicto o problema central, la construcción del
clímax y la resolución satisfactoria. El storytelling efectivo implica una
conexión emocional con el público. Esto significa que la historia
debe despertar emociones, captar la atención e involucrar a los
lectores o espectadores de manera significativa. Para lograr esto, es
3 Zak, P. (2014). “Why your brain loves good storytelling.” Harvard
Business Review. Pp 1-5.
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�José Manuel Medrano / Hacia una lectura ecocrítica
importante utilizar técnicas narrativas que generen intriga, suspenso,
sorpresa o empatía. Además, los personajes bien desarrollados y
las situaciones realistas también contribuyen a crear una conexión
emocional con la trama. El jardín de las Weismann cuenta una historia
con una buena trama, lo que lleva al lector a invertir emocionalmente
en las mujeres. Esto la convierte, y aquí radica nueva parte de mi
crítica, en unas de las novelas más importantes de Latinoamérica. La
trama, las buenas historias y la naturaleza no solamente construye
un vínculo importante entre el lector y las hermanas Weismann,
sino que también los mismos hombres se convierten adictos a
ellas. Es tanta la obsesión que el marinero prefiere suicidare antes
de estar separado de Marlene. El poder sobrenatural que la mujer
mantiene sobre el hombre es tan fuerte que “Los demás marinos lo
desconocieron tanto que propusieron un exorcismo para sacarle el
demonio, pero el decidió echarse al mar con la boca cerrada, el sexo
erecto y en el pensamiento marcado el lecho de las flores”. (Pardo,
2022: 112-113) De nuevo vemos que la naturaleza está del lado de
las mujeres.
Dentro del contexto del estudio del arte de contar historias y
la ecocrítica, Brian Boyd ofrece una observación de sumo interés. En
su libro On the Origin of Stories: Evolution, Cognition, and Fiction, Boyd
explora la relación entre la narración de historias y la comprensión
de la naturaleza humana, incluyendo nuestra relación con el entorno
natural. Boyd propone que la capacidad humana para contar
historias y crear ficción tiene raíces evolutivas y cognitivas profundas.
Sugiere que, a través de la narración de historias, los seres humanos
podemos explorar y comprender nuestra relación con el mundo
natural, incluyendo nuestra conexión con el medio ambiente y la
importancia de la conservación. Desde la perspectiva de la ecocrítica,
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DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-61
�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
que examina la relación entre la literatura y el medio ambiente, la
observación de Boyd es relevante. La narración de historias puede
ser una herramienta poderosa para comunicar mensajes sobre la
importancia de la conservación y la protección del entorno natural.
Las historias pueden ayudarnos a comprender las consecuencias
de nuestras acciones en el medio ambiente, generar empatía hacia
otras especies y promover la conciencia ambiental. Al explorar la
naturaleza humana y nuestras interacciones con el entorno natural
a través de la narración de historias, la ecocrítica busca promover
una comprensión más profunda y una mayor responsabilidad hacia
el medio ambiente. La obra de Boyd, al abordar la evolución y la
cognición en relación con la narración de historias, puede enriquecer
nuestra comprensión de cómo las historias pueden influir en nuestra
percepción y relación con el entorno natural. Desde una perspectiva
ecocrítica, este autor propone que hay narrativas donde el medio
ambiente puede competir con los personajes por la atención del
lector. Así sucede en El jardín de las Weismann: la naturaleza está
siempre presente, al igual que las hermanas. Por ejemplo, el texto le
dedica más palabras a la naturaleza que a los mismos hombres. “Los
hombres de la resistencia cruzaron el jardín oliendo con agrado
los geranios, los claveles, las orquídeas, las dalias, las rosas, los
crisantemos, las violetas, los gladiolos, las azucenas, las gardenias, los
lirios, las margaritas, los cartuchos”. (Pardo, 2022, p. 123) Aquí se les
da más importancia a las flores que a los personajes que, aunque son
ficticios, son de carne y hueso. Por esto, me gustaría afirmar que El
jardín… es una novela esencial para la literatura Latinoamérica:
porque el autor en la década de los 70 ya estaba escribiendo con una
conciencia ecológica donde las mujeres tenían un papel importante
en la trama y en la historia.
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�José Manuel Medrano / Hacia una lectura ecocrítica
El ecofeminismo es el resultado de la mezcla del feminismo
y la ecología que surgió por primera vez en los años setenta en
Francia. El término ecofemismo nació de los estudios y trabajos de
la escritora y feminista Françoise d’Eaubonne. Según Marta Pascual
Rodríguez y Yayo Herrero López, en su artículo “Ecofeminismo,
una propuesta para repensar el presente y construir el futuro”
(2010), los ecofeministas “buscan una profunda transformación en
los modos en que las personas nos relacionamos entre nosotras y
con la naturaleza, sustituyendo las fórmulas de opresión, imposición
y apropiación y superando las visiones antropocéntricas y
androcéntricas”. (Rodríguez y Herrero, 2010: 6-7) El Ecofeminismo
intenta recuperar los valores matriarcales por medio de la unión de
la mujer y la naturaleza. Greg Garrard destaca lo siguiente, “Si las
mujeres han sido asociadas con la naturaleza, y cada una ha sido
denigrada con referencia a las demás, puede parecer que vale la pena
atacar la jerarquía revisando los términos, exaltando la naturaleza, la
irracionalidad, la emoción o el cuerpo no humano frente a la cultura,
la razón y la mente.” (Garrard, 2004: 24)4 El ecofeminismo critica los
sistemas de opresión y dominación que afectan tanto a las mujeres
como a la naturaleza. Se argumenta que tanto las mujeres como la
naturaleza han sido históricamente subordinadas y consideradas
recursos a ser explotados por el patriarcado y el capitalismo. Esta
perspectiva sostiene que las estructuras patriarcales y capitalistas
fomentan la explotación tanto de las mujeres como de la naturaleza,
y que ambas formas de opresión están interrelacionadas. Entonces
si el ecofemismo le permite a la mujer por medio de la naturaleza
atacar las jerarquías patriarcales. La mujer entonces, desde su
4
70
Garrard, G. (2004). Ecocriticism. London: Routledge.
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�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
posición subalterna, puede moverse en una sociedad patriarcal sin
levantar sospechas de sus intenciones reales.
Pardo les otorga a las Weismann agencia, control y poder
económico. Pero no se aleja de la conexión entre la mujer y la
naturaleza, incluso es algo que se pasa naturalmente a la nueva
generación de las Weismann: “La casa del amor y la Ternura pagaba
más de la cuenta a las monjas por las hermanas Weismann que crecían
con la misma rapidez de las flores”. (Pardo, 2022: 81) Incluso Clara
Weismann se marcha con la resistencia posicionándola al mismo
nivel de los hombres que han estado luchando contra la violencia
causada por el sargento Peñaranda. En una nota, “Clara Weismann
les explicaba que por su propia voluntad se había marchado con los
dirigentes de la resistencia para las montañas y, además, les pedía que
nadie supiera el secreto, que tendría un hijo de uno de los hombres
más importantes de la guerrilla, que las Weismann no se acabarían y
que cualquier día, con las manos listas para la venganza, regresarían
a su país a cobrar las dos guerras”. (Pardo, 2022: 108) De nuevo, la
naturaleza le sirve de refugio a la menor y más bella de las hermanas.
Al mismo tiempo, estar en el monte, en medio de la naturaleza,
le permitirá quedar embarazada y continuar el linaje de su familia.
Olaya Fernández Guerrero también propone que “el ecofeminismo
sitúa la libertad dentro de los límites de lo natural y la territorializa,
en tanto que interpreta la tierra como espacio cultural y simbólico
donde se desarrolla la libertad”. (Fernández Guerrero, 2010: 2)5 En
el caso de Clara, aunque está escondida, tiene la total libertad de
cumplir su meta; la de no extinguirse.
5 Fernández Guerrero, O. (2010). Cuerpo, espacio y libertad en el
ecofeminismo. Nómadas. Critical Journal of Social and Juridical Sciences,
27(3).
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�José Manuel Medrano / Hacia una lectura ecocrítica
El ecofeminismo sirve como venganza porque permite que
las mujeres, por medio y con la ayuda de la naturaleza, obtengan
papeles de poder. Esto convierte al hombre, al que usualmente
vemos como seguro y fuerte, en un alguien sumiso y lleno de miedo
a enfrentar la realidad. Marta Pascual Rodríguez y Yayo Herrero
López proponen que
El ecofeminismo cuestiona aspectos básicos que conforman
nuestro imaginario colectivo: modernidad, razón, ciencia,
productividad... Estos han mostrado su incapacidad para conducir
a los pueblos a una vida digna. El horizonte de guerras, deterioro,
desigualdad, violencia e incertidumbre es buena prueba de ello.
Por eso es necesario dirigir la vista a un paradigma nuevo que debe
inspirarse en las formas de relación practicadas por las mujeres.
(Rodríguez y Herrero, 2010: 7)
El mismo Ramón, o Ramoncito, es víctima del hechizo de
Gloria y admite no pensar con la mente:
Ramoncito espero la noche con el corazón partido... con los nervios
en las espinas de su jardín. Ramoncito había organizado una clave
para saber el acercamiento, con el cuerpo entero recostado en la
cama blanda de Gloria. Sintió el aroma de flores, y por primera vez
se dio cuenta de que los hombres tienen el alma en medio de las
piernas cuando desean una mujer. (Pardo, 2022: 90)
En este ejemplo, el hombre no recibe el mismo respeto de la
naturaleza que recibe la mujer. Mientras que Ramon recibe espinas,
Gloria utiliza las flores para seducirlo. El ecofeminismo destaca la
importancia de dar voz a las mujeres y a sus experiencias en la lucha
por la justicia ambiental. Reconoce que las mujeres a menudo son las
más afectadas por los problemas ambientales, como la contaminación,
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DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-61
�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
el cambio climático y la degradación de los recursos naturales. Por lo
tanto, se enfatiza la necesidad de incluir las perspectivas y las voces de
las mujeres en la toma de decisiones y en la búsqueda de soluciones.
Para concluir este trabajo sobre El jardín de las
Weismann de Jorge Eliécer Pardo quisiera destacar algunos puntos
importantes. Primero, el contar historias no solo es un arte, sino
que también tiene beneficios emocionales y sociales para los seres
humanos. La liberación de oxitocina durante el proceso de contar
historias puede fortalecer los lazos emocionales, fomentar la
empatía y promover la conexión social. Esta capacidad de compartir
historias ha sido esencial para la evolución de la especie humana,
permitiéndonos transmitir conocimientos y experiencias, aprender
de los demás y construir sociedades más cohesionadas. Segundo, el
enfoque ecocrítico nos brinda una perspectiva valiosa para releer y
reexaminar viejos textos. Nos permite apreciar la importancia de
la naturaleza y colocarla en un nivel de relevancia similar al de los
personajes de carne y hueso. Tercero, la ecocrítica resalta la interacción
entre la naturaleza y la narrativa, y nos invita a reflexionar sobre
nuestras responsabilidades hacia el medio ambiente y la necesidad
de preservar y proteger la naturaleza para las generaciones futuras.
Incluso cuando las Wesimann son encontradas sin vida, la naturaleza
está allí y nunca las abandona: “En el fondo del cuarto con cortinas
de terciopelo, geranios, claveles, crisantemos, margaritas, hortensias,
cubrían los edredones que arropaban los rostros pálidos de las viejas
Weismann con la respiración acabada”. (Pardo, 2022: 115) Por último,
una buena trama en la novela moderna6 no se limita a una sucesión
6 Raymond L. Williams explica ha descrito las características de
la novela moderna: “Las estrategias narrativas que típicamente emplea el
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�José Manuel Medrano / Hacia una lectura ecocrítica
de eventos emocionantes, sino que está intrínsecamente conectada
con la sociedad y la realidad contemporánea. La trama debe reflejar
las preocupaciones sociales, políticas y culturales de la época, y
proporcionar una comprensión más profunda de las relaciones
humanas y las estructuras sociales. Además, la trama debe estar
integrada con los personajes y su desarrollo, ofreciendo una visión
crítica y reflexiva sobre la realidad contemporánea. El movimiento
físico ha sido fundamental para el crecimiento del cerebro humano
a lo largo de la evolución. El contar historias, aunque no implica un
movimiento físico directo, activa una forma de movimiento mental
que estimula el cerebro y promueve el desarrollo cognitivo. Al contar
historias, reproducimos una necesidad primordial de movimiento y
exploración que ha sido crucial en nuestra evolución como especie.
Y es en movimiento como termina la última parte de la novela. Las
novelista moderno de los años cuarenta y cincuenta son el uso de múltiples
narradores, la fragmentación, el estilo indirecto libre, el monólogo interior,
el fluir de conciencia y la inversión de causa y efectos. En las historias de
la novela latinoamericana, desde Anderson-Imbert y Fernando Alegría hasta
Ángel Rama y Jean Franco, ninguna novela colombiana ha figurado entre las
destacadas pioneras “modernas” en la novela latinoamericana. Esta ausencia
y quizás ignorancia es una de las explicaciones de la necesidad de este libro
[…] Los principios básicos de lo que es la literatura moderna, antes de Borges,
fueron desarrollados por escritores como Marcel Proust, James Joyce, Kafka
y T.S. Elliot. Después de Borges, esos principios fueron desarrollados por
escritores como Faulkner, ampliamente traducido al español. Estos principios
básicos tenían que ver con innovaciones formales (fragmentación, el uso de
múltiples puntos de vista, el uso de neologismos, y la falta de causalidad).
Además, hay una tendencia en la novela moderna del siglo XX de fluir desde
un mundo relativamente caótico a un mundo ficticio relativamente harmónico
[…] Visto en retrospectiva, la novela moderna (Modernism, en inglés, no tiene
absolutamente nada que ver con el término «modernismo» en español), tal
como ha sido practicada en las naciones industrializadas del norte, ha sufrido
más críticas de lo que ha sido el caso en América Latina.” Para más información
remitirse a Williams, R. L. (1997). The postmodern novel in Latin America:
Politics, culture, and the Crisis of Truth. Macmillan.
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�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Weismann sacaron el Ford, el cual llenaron de flores, y recurrieron a
la naturaleza (5 mulas) para poder conducirlo. Y aunque la casa del
amor y la ternura termina incendiada, el jardín siempre se mantuvo
florecido porque siempre hubo muertos.
Bibliografía
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__________. (1997). The postmodern novel in Latin America: Politics,
culture, and the Crisis of Truth. Macmillan.
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�José Manuel Medrano / Hacia una lectura ecocrítica
Williams, R. y Medrano, J. (2018). 90 años de la novela moderna en
Colombia (1927-2017). De Fuenmayor a Potdevin. Ediciones
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Žižek, S. (2008) “Nature and Its Discontents.” Substance Madison. Pp
37-72.
76
DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-61
�Artículos
Humanitas, vol. 3, núm. 5, 2023
La península de Jordán
Jordán´s Peninsula
Javier Hernández Quezada
Universidad Autónoma de Baja California
Tijuana, México
hernandezf71@uabc.edu.mx
Resumen. En el siguiente trabajo estudio los argumentos relativos a la
península de Baja California plasmados por el escritor Fernando Jordán
en los libros El otro México. Biografía de Baja California (1951), Mar Roxo de
Cortés. Biografía de un golfo (1995) y Baja California, tierra incógnita (1996). O,
para decirlo de manera más específica, analizo las implicaciones generales
de la estrategia discursiva seguida por Jordán una vez que viaja por el
interior de este espacio e incorpora, a través de la escritura periodística, sus
signos más llamativos a algo que bien podemos denominar el imaginario
mexicano-revolucionario de mediados del siglo pasado. Tomando en
cuenta, por lo mismo, los correlatos de factores como el desconocimiento
colectivo que existía sobre el entonces territorio federal o su lejanía con
respecto al centro del país, señalo el papel proactivo de Jordán en esta
labor divulgativa que conjuga la manifestación de diferentes cuestiones
vivenciales, culturales y políticos.
Palabras clave: Fernando Jordán, Baja California, viaje, centralismo,
escritura.
Abstract: In the following work I study the arguments related to the
Baja California peninsula embodied by the writer Fernando Jordán in the
books El otro México. Biografía de Baja California (1951), Mar Roxo de Cortés.
77
�Francisco Javier Hernández Quezada / La península de Jordán
Biografía de un golfo (1995) and Baja California, tierra incógnita (1996). Or, more
specifically, I analyze the general implications of the discursive strategy
followed by Jordán once he travels inside this space and incorporates,
through journalistic writing, its most striking signs into something that
we can well call the Mexican-revolutionary imaginary of the middle of
the last century. Taking into account, for the same reason, the correlates
of factors such as the collective ignorance that existed about the then
federal territory or its distance from the center of the country, I point out
the proactive role of Jordán in this informative work that combines the
manifestation of different experiential, cultural and political issues.
Keywords: Fernando Jordán, Baja California, journey, centralism
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DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-60
�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Introducción
En el contrastado escenario de las letras mexicanas, la figura poco
conocida de Fernando Jordán resulta significativa, especialmente si se
consideran los alcances generales de su obra. Una obra testimonialdocumentalista que, sin duda, refiere todo lo correspondiente a la
península de Baja California de los años cuarenta y cincuenta del
siglo pasado: todo lo correspondiente a esa entidad distante y remota,
vista y representada por nuestro escritor al tener en mente muchos
de los dinamismos políticos, sociales y culturales que influyeron en la
“narrativa instrumental” del llamado “nacionalismo revolucionario”
(Ochoa Bilbao, 2017) y que condicionaron un concepto de país
probablemente vigente hasta la fecha. Por tanto, entiendo que el
corpus peninsular de Jordán ––constituido por El otro México. Biografía
de Baja California (1951), Mar Roxo de Cortés. Biografía de un golfo (1995)
y Baja California, tierra incógnita (1996)–– se convierte en un referente
interesante y necesario para pensar en los límites oficiales del
esencialismo de “lo dado” (Marion, 2008: 292), independientemente
de que, me parezca, participe del proceso de unificación-vinculación
mexicanista, tan exigido cuando se fortalece el paradigma retórico
del “Estado estabilizador y unificador de la sociedad en un solo
partido y bajo un solo gobierno, heredero de una mitología gloriosa
y todavía vigente y actuante” (Córdova, 1995: 24).
Determinada, pues, por dichos influjos, el corpus de Jordán
subraya los aspectos peninsulares a difundir en la impostergable
tarea de acercar el elemento bajacaliforniano al cuerpo definido de
la nación y establecer así los anclajes referenciales que lo constituyen
y determinan: de relacionar su singularidad espacial a un mapa
identificable que extiende sus dominios geográficos gracias a la
DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-60
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�Francisco Javier Hernández Quezada / La península de Jordán
labor escrituraria de este intrépido periodista, quien sabe que debe
nombrar lo que se desconoce u olvida.
A mi juicio, es interesante entender que tal captación de la
totalidad peninsular se constituye, per se, en una verdadera referencia
textual si partimos del hecho de que estamos ante la obra de un
autor viajero, nómada e impulsivo, el mismo que recorre de punta
a punta uno de los lugares más agrestes del mundo: de un autor
errante, dispuesto a cruzar los linderos de ese espacio desconocido,
de tal modo que sus descripciones resulten vividas y honestas y
favorezcan la concreción expresiva de un proyecto individual que
enfatiza algo, a saber: la “experiencia [...] de la errancia”. (Gasquet,
2015: 86)
Volcado entonces en las exigencias de lo que a simple vista es
una empresa extenuante, Jordán refiere la imagen llamativa de Baja
California a partir de 1) recorrer sus caminos y brechas, sus valles y
sierras, sus desiertos y mares, y 2) concebir una especie de producto
cultural que, en lo especial, muestra las claves fundamentales de ese
espacio extraño y lejano para el resto de México, donde la sensación
de soledad y vacío se multiplican con creces y obligan a cualquiera
a fundirse ––constantemente–– con el paisaje.
Sobre las exigencias de tal apuesta, Federico Campbell ha
dejado plasmadas algunas estampas interesantes en su excelente
novela semibiográfica Transpeninsular (2000), que hablan del motivo
y la causa personales que impulsan a Jordán a adentrarse en una
geografía aparte, fatigante y límite:
No era improbable que los pensamientos de Jordán fueran
cambiando con el paso de los días. Aislado, suelto, libre, el hombre
entraba en una fase de la concentración que gracias al transcurso
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�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
del tiempo propicia que cada jornada sea diferente de la anterior:
la mente en efecto, desde la perspectiva sedentaria, escapa como
una cabra loca y esclaviza a su sujeto; pero en el destino nómada
y en el ensimismamiento de la más íntima soledad, el curso de las
ideas y las emociones se va centrando. Jordán, luego de más de
dos semanas de travesía [por la península], se hacía uno con el
paisaje y la tierra. (Campbell, 2000: 11-12)
De acuerdo con Campbell, el recorrido de Jordán exhibe el
esfuerzo de quien se pierde en los ámbitos de una geografía solitaria o
poco habitada y, por tal motivo, realiza un proceso veloz e inusitado
de adaptación y despliegue físicos que le garantiza distinguir y
catalogar los signos fundamentales de ese mundo perdido en los
mapas oficiales de la nación. Asimismo, tal recorrido lo impulsa a
volcarse en la exploración del espacio hostil, o difícil de transitar,
dadas las características naturales que ahí existen y apenas si permiten
la sobrevivencia de algunas especies. Es decir, en el fondo lo que
Jordán recrea es la estampa de ese espacio complejo e indómito, capaz
de retar el temple y el carácter individuales, ya que las dificultades que
el desierto o el despoblado entrañan siempre son extremas y obligan
a cualquiera a sacar lo mejor de sí. Hablo, en efecto, del desierto
y su significación menor, de su valía y vocación hostil, en virtud de
los aspectos complejos que conlleva en tanto espacio vacío, de difícil
integración al imaginario reconocible del país.
Desde luego, en dicha empresa Jordán se asume como un
explorador teledirigido, enfocado, que pretende describir-descubrir
lo que resulta distante y excepcional: como un explorador motivado
por aquello que le sale al paso y le hace concebir una obra divulgativa
que, de acuerdo con Karina Flores Acevedo, siempre apela al goce
estético:
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�Francisco Javier Hernández Quezada / La península de Jordán
Nadie sino Jordán podría haber escrito de forma tan bella, precisa
e informada como lo hizo de sus experiencias de viajes, realmente
nos ha prestado su mirada que es una posición privilegiada para
observar como lectores el México de los años 50; es un observador
poeta, un observador científico y un observador periodista, todo
esto unido a una curiosidad ilimitada que lo lanzó a recorrer en
jeep, sin la ayuda de la carretera Transpeninsular, la península de
norte a sur; que lo lanzó a recorrer en una pequeña embarcación
“Urano” el Golfo de California [...]. Fue un explorador inspirado
en las historias de aventuras de Joseph Conrad o en las obras de
Julio Verne. (2020: 46)
Es por esa razón, entiendo, que Jordán se convierte en
un autor fundamental-fundacional en la literatura del noroeste
mexicano, sobre todo si valoramos el ahínco que demuestra tras
abordar y poner por escrito ítems relacionados con ciudades como
Tijuana o La Paz, u otros vinculados con la flora o la fauna, el mar
o el desierto, las pinturas rupestres o los tipos sociales, etcétera:
por decir algo, imágenes sugerentes de una espacialidad incógnita
que, después de ser descritas minuciosamente, facilitan su rápida
captación por parte de aquel lector que desconoce las cualidades
múltiples de lo peninsular y, mediante las palabras de Jordán,
comprende que el territorio mexicano es amplio y singular: que,
además, posee características propias e irrepetibles, las cuales definen
una y otra vez formas y estilos de vida de muchos seres humanos
que demuestran que “la cultura nacional” está lejos de ser “un todo
uniforme y compartido”. (Bonfil Batalla, 1992: 122)
Desde luego, los libros bajacalifornianos de Jordán hay
que valorarlos a partir de un momento específico del país en el
que su literatura pareciera atender dos frentes: por un lado, el del
nacionalismo centralista que viabiliza la iteración del ideal integrador
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debido a los esquemas que traza sobre usos y costumbres, prácticas,
formas de ser, hábitos (Sefchovich, 1990: 282); y por otro, el de
la modernidad expresiva que, sabemos, a mediados del siglo XX
cosecha infinidad de frutos formales derivados de los novedosos
tratamientos que establecen y patentizan autores como Juan Rulfo,
José Revueltas o Juan José Arreola. (Monsiváis, 1988: 1482-1483)
En más de un sentido, la apuesta de Jordán se acerca al
primer frente, y tal interés lo mete de lleno en la lógica del escritor
documental que, antes que apostar por la creación autonómica, o
volcada de lleno en la recuperación del mundo interior, se lanza al
escenario del afuera con la consigna de revelar las manifestaciones
que más lo seducen e intrigan, y, he indicado, le brindan las
motivaciones suficientes para concebir ese tipo de producto textual
que mezcla los recursos del periodismo, la antropología, el relato
testimonial y la historia. (Rodríguez-Luis, 1997: 84)
Tal planteamiento, percibido en sus tres libros, obedece
a la labor de mostrar las características de una península lejana,
que revela otra imagen de la nación. Otra imagen de su diversidad,
no atada necesariamente a los esquemas mexicanistas de un
esencialismo vigente sino a aquellos que expresan lo diferencial
como piedra de toque y esquema fundamental de un diálogo
vinculante y transformador, y favorecen, en lo inmediato, “la
puesta en marcha de un proyecto nacional pluralista”. (Bonfil
Batalla, 1990: 237) Con lo cual se entiende, en definitiva, que la
vocación documental de Jordán, gestada “en el ensimismamiento
de la más íntima soledad”, procura descubrir la inmensidad de una
tierra incógnita que lo increpa y que, más allá de la parquedad
y aislamiento que implica, le ofrece motivos suficientes para
comprender el valor de su singularidad y atracción.
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�Francisco Javier Hernández Quezada / La península de Jordán
Como resultado, el corpus bajacaliforniano de Jordán se
suma a la empresa estatal de definir lo mexicano, admitiendo
primeramente que la revelación escrita de semejante espacialidad
supone el ensanchamiento de un concepto: el de país; huelga
decir, de un concepto dialógico y centrífugo, que nombra los
elementos desconocidos, los elementos que se escapan de la norma
y muestran los rostros y facetas del contraste, luego de “abonar a
la manifestación de lo que, desde la perspectiva nacional, no había
sido considerado por motivos diversos, entre los cuales destaca el
franco desconocimiento que ha privado de la otredad”. (Hernández
Quezada, 2019: 155)
En el caso de Jordán y sus aportaciones, es importante
señalar que la presentación del constructo bajacaliforniano subsume
la pieza faltante. De suerte que, como producto lingüístico-literario,
contribuye sobremanera al reconocimiento expreso de eso que
Enrique Florescano ha definido como la “fundación de instituciones
y sus propuestas de identidad”: “propuestas” que posibilitaron que
entre “1930 y 1950 un contingente de antropólogos, historiadores
del arte, museógrafos, folcloristas, musicólogos, escritores, artistas
y políticos promovieran la fundación de instituciones consagradas
a rescatar, conservar, estudiar y difundir el patrimonio histórico,
arqueológico y cultural de la nación”. (2006: 389)
Tres libros sobre “el conocimiento del interior
bajacaliforniano”
Puntualmente, ¿que plantean los libros de Jordán?
Comencemos por el primero, publicado en 1951 ––El otro
México. Biografía de Baja California––, en el cual el escritor declara que
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una de las cuestiones principales que tuvo presente al concebir y dar
forma al libro fue transmitir el “desconcierto” que este territorio
le supuso después de “haber recorrido 7.000 kilómetros por los
desiertos, la cordillera y los mares” (1997: 63): esto es, mostrar a
los demás el desajuste íntimo y experimental que implicó la acción
insólita y especial de atravesar la península de una esquina a otra
y pensar detenidamente en ello, comprendiendo que este locus
establece, desde siempre, una movilidad diferente.
La reiteración, por tanto, de este “desconcierto” al también
navegante le permite asumir que en Baja California se experimenta
la vivencia del locus especial, único en su tipo, en el que se vuelve
necesario desligarse de aquellas trabas mentales que inhiben el
ejercicio de la apreciación profunda y detallada, y solamente insisten
en lo que Jordán define como “lo obvio, lo superficial, lo sensacional”:
en pocas palabras, en aquello que él capta en un primer momento
tras toparse con un territorio ajeno, que le resulta extraño, pero que
poco a poco, al recorrerlo, se convierte en algo diferente y contumaz;
en algo envolvente y tiránico que modifica la percepción obtusa
de las cosas para, en su lugar, estimular el “lento descubrimiento”
de éstas: el encuentro o hallazgo con el exterior que revela que la
“vida peninsular” potencia el surgimiento de “un otro México”. O
sea, de “un otro” país que lleva “implícito un mensaje y un signo”
penetrantes, condicionantes de la experiencia del trayecto, a la vez
que ese “volver atrás”: ese “Regresar nuevamente a los caminos, al
desierto, a los hombres” y a “los hechos que fueron... la clave de los
hechos que son”. (63)
Y ello es que la invocación de tal reconocimiento, después
de viabilizar la “revisión regresiva” (que consiste en volver la mirada
al pasado para resemantizar las vivencias), sustenta la propuesta
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�Francisco Javier Hernández Quezada / La península de Jordán
descriptiva de Jordán con respecto a la península: una espacialidad
arrastrada hacia los adentros del sujeto en pos de verbalizar un
proyecto cultural, de índole divulgativa, que engrandece la patria
(que la diversifica) y que, al mismo tiempo, muestra los indicios
textuales de la relación subjetiva, pasional y amorosa del yo viajeroescritor con el espacio. Escribe Jordán:
Solamente me he permitido una libertad: romper los tabúes
científicos de la rigidez expositiva (que casi siempre resulta
solemnemente aburrida), de las precisiones cronológicas (cuando
las creí innecesarias) y de la pasividad crítica. He manejado la
historia como novela y la geografía como aventura. Por eso ha
resultado una biografía.
Me han dicho que es éste un libro apasionado. ¡Enhorabuena! No
importa que sea ése el menor de sus defectos. Si eso es verdad,
para mí representa un motivo de orgullo.
Sentiría vergüenza de haber escrito acerca de un trozo lejano de
mi patria sin calor, sin emoción, sin amor... (64)
En general, El otro México. Biografía de Baja California
congrega los procedimientos formales de un vitalismo discursivo
que garantiza que las descripciones y los argumentos vertidos
aludan a los sentidos, a los sentimientos, a las pasiones, logrando
que la escritura propuesta opere gracias a una “revisión regresiva”,
sustentadas en las experiencias vivenciales. Situación que la coloca,
en mi opinión, en un lugar destacado, al lado de aquellas que, en su
momento, ahondaron en el tema de la identidad nacional y dieron
forma precisa a obras ensayísticas como La raza cósmica (1925), de
José Vasconcelos; El perfil del hombre y la cultura en México (1934), de
Samuel Ramos o El laberinto de la soledad (1950), de Octavio Paz,
entre otras (Bartra, 2002: 11-21).
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Aunado a esta pulsión afectiva, detectada en los diferentes
capítulos de El otro México, descubro también búsquedas
fundamentales que revelan el verdadero valor de sus aportaciones:
así, por ejemplo, detecto que para Jordán es fundamental el repaso
histórico propuesto en la primera parte del libro donde comenta
el pasado del territorio peninsular, remitiéndose a la época de la
conquista y al rol que tuvieron los misioneros en tal proceso; de
igual modo, me resulta significativa la reflexión que ofrece sobre
las ciudades afincadas en Baja California, señalando aspectos
característicos de su planeación urbana, infraestructura, comercio,
productividad, vocaciones cultural, sociedad, procesos migratorios,
relación con el resto del país y con el extranjero (Estados Unidos);
a la par, no está demás señalar que con esta “biografía” territorial
Jordán se esfuerza como pocos en mostrar las características físicas
de la península, cuestión que lo impulsa a hablar de las islas que
se encuentran frente a las costas, de los animales y las plantas que
la habitan, de los caminos y brechas que se han de recorrer para
salir avante en ese “otro México”, de las llanuras y sierras, de los
desiertos y oasis, en suma: de una entidad material y simbólica que
“cuida un flanco de la nación y se ofrece a ella con un abrazo filial,
cálido y generoso, olvidando los siglos de abandono”. (1997: 366)
En lo que toca a Baja California, tierra incógnita, hablamos de un
libro que Jordán no publicó en vida, pero que recoge sus reportajes
escritos entre los años de 1949 y 1953 para la revista Impacto:
reportajes que, individualmente, se dejan leer como acercamientos
iniciales y exploratorios a la realidad de tal espacialidad; asunto
que, me parece, también abona al desarrollo futuro del libro El otro
México. Biografía de Baja California, en el que es notorio que Jordán
parte de una lógica organizativa bastante clara, que le viene bien
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�Francisco Javier Hernández Quezada / La península de Jordán
para desarrollar con mayor soltura sus argumentos y temas. Incluso,
analizado a la distancia, se puede afirmar que El otro México. Biografía
de Baja California depende de la base informativa de estos trabajos
concebidos para el consumo inmediato.
Pero volviendo a Baja California, tierra incógnita conviene
retomar las reflexiones de Felipe Gálvez, para quien este documento
demuestra las habilidades narrativas de Jordán: escritor de viajes que
se dedica a informar, desde la perspectiva que brinda el periodismo,
sobre las características generales de Baja California: “En los
reportajes de Baja California, tierra incógnita Jordán busca cumplir
con las reglas que rigen el quehacer de un observador imparcial.
Sin embargo, de pronto apela al dato precioso y preciso, al que
enseguida añade el detalle especioso y el rasgo humano que torna su
empresa en non, alegre, juguetona”. (2005: 17)
Esta idea me parece que es bastante relevante para entender
la propuesta periodística de Jordán, al tiempo que para reconocer
el asunto de que, si bien el acercamiento que realiza al mundo
peninsular es de carácter vivencial, profundo y sentido, éste suele
esquivar los excesos de la escritura subjetiva, indagando, más
bien, en una serie de matices objetivos-materiales del exterior. En
consecuencia, es fácil advertir que nos encontramos ante un libro
de reportajes bastante trabajados, que en su concepción estructural
reiteran la obligatoria y urgente labor de informar a aquellos que,
obviamente, saben muy poco de la península y reclaman un tipo
de datos sustanciales, fehacientes, contrastados, pero que al final
también los atrape y traslade a ese territorio de por sí remoto.
En todo caso, la propuesta de Jordán consiste en apegarse lo
más posible a la realidad del exterior y dar fe, puntualmente, de las
manifestaciones habituales de un extraño universo (“un otro país”),
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DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-60
�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
que debe ser asimilado rápidamente a los esquemas del imaginario
autóctono. Solo que tan rígida labor, pareciera decir el escritor, no
excluye la adhesión descriptiva de lo vivencial, que de vez en vez
lo obliga a ser parte protagónica del suceso: o sea, a convertirse en
actor principal del trayecto peninsular que, al momento de referir
los recuerdos, se concibe como un yo dinámico que plasma las
muchas situaciones en que participa y le otorga datos necesarios
para decantar el relato y hacerlo verosímil y “alegre”. Por ende, los
criterios informativos perseguidos por Jordán lo llevan a explorar
el territorio de la península con el cuidado que se requiere en
toda empresa destinada a difundirse en las páginas de un medio
importante como lo es Impacto, que contribuye al conocimiento de la
nación más allá de sus límites tradicionales-institucionales.
Este planteamiento, de algún modo, reitera la singularidad de
Baja California, tierra incógnita y es lo que nos obliga, de acuerdo con
Gálvez, como lectores, a ser conscientes de que sus aportaciones
puede que resulten menos efectivas o contundentes si se comparan
con las de El otro México. Biografía de Baja California:
Los resultados de aquellos empeños de Jordán palpitan ahora, de
nueva cuenta, entre las manos de los lectores contemporáneos de
su obra. Y aunque Baja California, tierra incógnita es una suerte de
El otro México que se hubiera quedado en la fase de obra negra, su
calidad no desmerece ante los ojos del lector que al mismo tiempo
que sabe apreciar sus diferencias, también cata sus innegables
bondades. [Lo cual es así porque en] el presente volumen Jordán
resulta más reportero que escritor. En cambio en El otro México,
aparecido por primera vez en 1951, el escritor se manifiesta con
absoluta destreza. (2005: 21)
Aunado a ello, no debemos olvidar que los reportajes que
conforman el libro, casi de forma unitaria, obedecen al esfuerzo
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personal de Jordán por informar sobre la península, asumiendo
todos los riesgos (incluso los de la propia vida); pero, también, que
se conciben, y se difunden, como parte de una estrategia comercialgrupal de Impacto.
En función de lo anterior, se comprende el porqué el
entonces director de la revista, Regino Hernández Llergo, presenta
este conjunto de trabajos periodísticos con verdadero entusiasmo,
dejando entrever la singularidad del objetivo informativo que se
persigue, consistente en revelar, valga la redundancia, la singularidad
de una “tierra incógnita”, ausente del imaginario nacional, y “tierra”
virgen que reclama su pronta divulgación:
Con el título general de Baja California, tierra incógnita, Impacto
inicia la publicación de una serie de reportajes sobre la región
más interesante y desconocida de México: Baja California.
Marchando sobre las rutas de la lejana península, en jeep, a
pie o a caballo, cumple su misión periodística nuestro redactor
fotógrafo, Fernando Jordán, cuya especialización dentro del
terreno periodístico parece ser la de llevar a cabo expediciones,
divulgando todas las bellezas y los problemas de la patria.
Para ejecutar una expedición de esta índole, decidida por Impacto desde su
fundación y preparada durante largos meses de estudio y documentación
por Fernando Jordán, hacíase necesaria no sólo la voluntad del periodista
y la decisión de esta revista, sino también, y en gran medida, el apoyo y
la protección de los bajacalifornianos, quienes mejor que nadie conocen
las dificultades de realizar un viaje de estudio con fines de divulgación
en una región de tan adversas condiciones geográficas que, al decir del
propio Jordán en carta al director, es “mitad montañas y mitad desierto”.
(2005: 25)
Sirva la larga cita para subrayar los propósitos explícitos de
los reportajes que conforman Baja California, tierra incógnita y que
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evidentemente dejan claro que la empresa jordaniana es una empresa
dual ––individual y grupal-empresarial––, ideada para mostrar los
aspectos más desconocidos de ese espacio “interesante”. Una labor
infrecuente, que, de acuerdo con los términos de Hernández Llergo,
reclama los esfuerzos de muchos para hacer realidad y “ejecutar
una travesía” reveladora, que sólo es posible gracias al empeño
y perseverancia de un periodista como Jordán y, especialmente,
al apoyo fáctico de la dirección de la revista Impacto: un medio
comprometido con la idea de mostrar-vender aquello que resulta
impactante, desde la perspectiva noticiosa.
Periodísticamente hablando, solo hay que agregar que los
reportajes de Baja California, tierra incógnita manifiestan el vigor
del escritor versado, profesional y desenvuelto que maneja a la
perfección la gama de sus recursos: recordemos, un reportero de
tiempo completo que está inmerso en el mundo de la información,
y que además, en términos académicos, es antropólogo y gracias a
esa profesión cuenta con una mirada entrenada para comprender
los distintos modos de ser y actuar de aquellos que viven en la
península y se convierten, a lo largo de la extenuante travesía, en sus
interlocutores y confidentes.
Tal impronta formativa, igualmente, contribuye a la
concepción integral y compleja de sus reportajes y muestra los
recursos intelectuales de un estudioso de la cultura nacional que capta
aquellos aspectos relevantes. En amplio sentido, y parafraseando a
Claudio Lomnitz, apuntemos que en lo tocante a Jordán se cumple
el papel del “mediador”, el cual “media entre el Estado y la nación,
explorando las distancias entre el orden legal del Estado y las
realidades del “pueblo”, que pretendía ser la fuente de la soberanía”.
(2006: 110)
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�Francisco Javier Hernández Quezada / La península de Jordán
Los 23 reportajes “sobre la región más interesante y
desconocida de México” que constituyen Baja California, tierra
incógnita nos hacen comprender, en fin, el rol que Jordán asume
en la tarea periodística-antropológica de nombrar y describir la
otredad mexicana: una condición identificable con el(os) sujeto(s)
bajacalifoniano(s), con las actividades que realizan y las percepciones
e ideas que expresan sobre su tierra y cultura.
23 reportajes pioneros, que muestran el camino recorrido
por Jordán después de desarrollar infinidad de temas incógnitos,
llamativos e impactantes.
En lo referente a su tercer libro bajacaliforniano, intitulado
Mar Roxo de Cortés. Biografía de un golfo, Jordán concibe una reflexión
complementaria a la de El otro México. Biografía de Baja California que,
de entrada, busca extender la imagen mexicana de lo peninsular,
aunque eso sí, centrando buena parte de su atención en esa porción
oceánica, poco conocida, también denominada golfo de California
o mar Bermejo.
Por lo demás, resulta incuestionable que Mar Roxo de Cortés.
Biografía de un golfo es un texto inconcluso y publicado post mortem
(1995, primera edición); al mismo tiempo, que, como lectores, esta
situación obliga a reconocer sus aspectos inacabados e imprecisos,
o que si no, al final, pudieron haber alcanzado una presentación
muy distinta a la conocida. Lo cierto es que este libro, desde sus
primeras páginas, es bastante legible, contribuyendo a evidenciar
los criterios fundamentales que sostienen el proyecto discursivo
de Jordán respecto a la península y que justifican ampliamente su
empresa vivencial. Un proyecto, para el caso, complementario,
extensivo, mediante el cual pareciera ser que Jordán se avoca a
describir el golfo de Cortés hasta el cansancio, a recorrerlo hasta
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donde es posible, con la seguridad de que al adentrarse en tal espacio
contribuye a la divulgación nacional-colectiva de éste y, también,
a efectuar un designio personal, bastante subjetivo, consistente en
recorrer la península por tierra, mar y aire y asumir el reto que esto
le supone como personaje de su propia historia; historia que, huelga
decir, le obliga a ser algo más que un simple escritor o periodista
solvente, que realiza su trabajo con bastante rigor: que lo obliga,
principalmente, a ser un viajero extremo, superviviente de la otredad
peninsular y, como los antiguos conquistadores y misioneros
coloniales, a recorrer los caminos desconocidos, a perderse en ellos
para después encontrarse y extender al público lector un mensaje
estimulante.
El propósito que Jordán persigue, de esta suerte, supone
la reflexión de que en cuanto escritor está dispuesto a hacer lo
imposible para llevar a cabo sus proyectos profesionales y concebir
una imagen sugerente de sí al emprender tal odisea, consistente en
viajar, a veces, por un mar tranquilo y sereno, y en otras, por uno
salvaje y peligroso que lo convierte en ese navegante osado que debe
luchar contra las inclemencias del tiempo.
Asimismo, creo no equivocarme si afirmo que Mar Roxo
de Cortés. Biografía de un golfo es un texto autobiográfico ––o para
ser más preciso: semiautobiográfico––, y que en términos de sus
virtudes argumentales muestra la imagen parcial del sujeto que ha
decidido dar cuenta de sí y de los demás (Gusdorf, 1991). Insiste en
ello el propio Jordán cuando asegura, sin reparos, que escribir sobre
el mar californiano se le convierte, frecuentemente, en un pretexto
para hablar de su persona, más que en otras ocasiones en las que se
dedicaba a describir lo que veía y le contaban:
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�Francisco Javier Hernández Quezada / La península de Jordán
Posiblemente, a los lectores que me leyeron antes [...] les extrañe
un tanto el estilo personal en que se inician estos reportajes y
que, por lo demás, continuaré utilizando en todo lo que siga.
Siempre tuve una aversión definida a incluirme yo mismo en la
crónica de viaje. A escribir: hice tal cosa o fui después a este lugar
o me sentí enfermo o emocionado. Hice uso de ello en algunas
ocasiones, pero siempre con el propósito de constatar un hecho,
de atestiguarlo con mi propio testimonio. Sin embargo, cuantas
veces pude procuré conservarme en el plan de observador
imparcial; haciendo reportaje y no crónica personal. Esta vez no
me será posible aplicar el mismo sistema. (2005: 31)
La pulsión autobiográfica ––que manifiesta el interés
testimonial por recrear las vivencias del yo–– es un rasgo que poco
se percibe en los libros previos de Jordán, relacionados con la
península; específicamente, hablo de una pulsión reveladora, cuyos
matices hay que interpretarlos a la luz del “curso de la vida visto
más como un proceso que como una entidad estable, como una
configuración psíquica que hace de esta vida la que es y no otra” y
que, por lo demás, entiende que “la memoria” es una “facultad del
presente y un reflejo exacto del mismo”. (Olney, 1991: 35)
Tal postura, en sí, comprendo que obedece a una apuesta
escritural que vigoriza la experiencia personal del trayecto, al tiempo
que a algo que, planteaba, no está presente del todo en los libros El
otro México. Biografía de Baja California y Baja California, tierra incógnita: me
refiero a la incorporación plena y absoluta del elemento peninsular,
antepuesto como referente existencial-material que garantiza la
fundición del yo con el entorno. Por este motivo, Jordán se libera
de ataduras previas que impiden la manifestación narrativa de un
mayor protagonismo y se concentra, más bien, en la elaboración de
ese producto que extraña gracias a la contundencia de un “estilo”: el
“estilo personal”, que dialoga con el exterior.
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En sí, el argumento supone una confesión pública que
utiliza recursos periodísticos para expandir la voz subjetiva del yo e
insistir en la singularidad de ese espacio físico que atrapa, envuelve
y devora:
lo que voy escribiendo ahora, plantea Jordán, en una carta dirigida
a Hernández Llergo, no se parece mucho a lo que escribía antes.
Para mi gusto le falta estructura y estilo, aunque en verdad le
sobra sinceridad y sencillez. Sin embargo (acaso solamente por
ahora durante las primeras semanas) no puedo hacerlo mejor, y
eso deberán disculparlo usted y sus lectores. Le estoy enviando
la crónica simple de lo que sucede y lo que observo, sin análisis
ni conclusiones, porque me falta tiempo para deducirlas. Créame
que no puedo hacerlo mejor, mientras no me haga al ritmo de la
vida de mar. (2005: 91-92)
En general, este libro inacabado pero vigoroso versa sobre
el golfo de California, refiriendo aquellos asuntos que favorecen
la comprensión total del elemento líquido, siempre cambiante e
incierto, poderoso y estimulante. También revela los matices de su
particularidad cada vez que moja a la península y a la gente que vive
ahí, y somete a Jordán a la dinámica de un proceso transformativo, de
cambio, pues tras recorrerlo y navegarlo hace las veces de marinero
advenedizo, muchas veces inseguro, que aprende la gramática del
mar sobre la marcha:
Nací lejos del mar y aunque siempre envidié sinceramente la
vida de los navegantes, nunca me fue posible imitarlos, y mi
experiencia en estos menesteres se reduce a mi lejana práctica
como remero en el equipo de regatas del Instituto Politécnico
Nacional, a mis aún más lejanos paseos en lancha por el lago de
Chapultepec, y a dos o tres viajes, recientes, en barcos de guerra
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�Francisco Javier Hernández Quezada / La península de Jordán
de la Armada Nacional. [...] Pero el buen día que se me ocurrió
la idea no me puse a pensar en ello. Ni siquiera tuve la humorada
de cantarme el estribillo aquel de “Yo no soy marinero...” (que,
entre paréntesis, me está gustando para nombre de mi barco).
Desde el primer momento mi idea me pareció factible, de
interés periodístico, de interés nacional (por lo que más adelante
diré sobre la importancia del golfo de California) y, sobre todo,
me pareció y me sigue pareciendo más la loca aventura que haya
intentado hasta ahora. (27)
Compuesto por 23 reportajes interconectados (donde se
explican los motivos del viaje, se describen las características de las
bahías y los puertos que Jordán visita, las islas y las poblaciones que
ahí viven, entre otros temas), Mar Roxo de Cortés. Biografía de un golfo
muestra las cualidades prosistas de este escritor, que si bien está
limitado para enaltecer sus “pretensiones marineras” (27) nos lega
uno de los libros más bellos y profundos que se han concebido en
México vinculados con el tema de lo bajacaliforniano y sus costas.
Conclusión
El otro México. Biografía de Baja California, Baja California, tierra incógnita
y Mar Roxo de Cortés. Biografía de un golfo conforman una trilogía
fundamental para verbalizar las percepciones territoriales (y marinas)
de un escritor que normalmente carece de reparos al abordar los
aspectos más atractivos y sugerentes de la península bajacaliforniana.
A la consecución de tal objetivo se añade también la necesidad
personal de Jordán de adentrarse en el universo de lo desconocido e
incierto, de lo elusivo y hostil, que lo reta, como sujeto, a asumir un
papel desafiante, casi heroico, justo cuando se desplaza y lidia con el
cansancio y el fastidio físicos que ese entorno extremo y poco apto
para la vida le provocan.
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El resultado, finalmente, de su proyecto literario son tres
textos esenciales para comprender el tópico de lo bajacaliforniano;
tres textos regionales que subsumen la pieza perdida o faltante en
el mapa simbólico-monológico de la nación, y que se concreta en la
idea del espacio remoto, ajeno y distante.
Lo anterior, es evidente, hace pensar en la cuestión de que un
discurso diferente, empeñado en mostrar solo el aspecto reconocible,
propio de la impositiva mitología gloriosa” del nacionalismo mexicano,
es algo ajeno a los intereses manifiestos del escritor. Y tan lo es que
sus libros reiteran, de principio a fin, la necesidad de voltear a ver el
territorio ausente de lo bajacaliforniano, tomando en cuenta lo que es
y no lo que debería ser; o expresado de otra manera, la obligación
y urgencia de incorporar al México de lo peninsular, dado que, en
conjunto, expresa muchos matices relevantes para comprender las
características de un país inmenso y diverso.
Con sus libros, Jordán establece definitivamente tal criterio,
reiterando el ejercicio de una pluma solvente que describe todo lo que
existe y se desarrolla en el perímetro, remoto, de ese universo. En
síntesis, es como si se hubiera impuesto, desde siempre, el reto de
nombrarlo detalladamente con el objeto de recuperar la espacialidad
faltante, ignorada, desconocida, ajena. De igual modo, de recuperar el
locus singular, que, de acuerdo con la óptica personal, ofrece una serie
de referentes impactantes vinculados con la naturaleza, la gente, el
mar, las ciudades, los caminos, o sea: con aquello que es parte, anotaba,
de un “otro México” que conviene prontamente difundir y sumar.
Referencias
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mexicano (pp. 11-21). México: Plaza y Janés.
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�Artículos
Humanitas, vol. 3, núm. 5, 2023
Una relectura digital: el uso de herramientas
tecnológicas para la difusión de la literatura
escrita por mujeres en México
A digital rereading: the use of technological tools
for the dissemination of literature written by
women in Mexico
Verónica Tadea ZúñigaSánchez
Instituto Tecnológico de Estudios Superiores de Monterrey
Monterrey, México
veronica.zsanchez97@gmail.com
Resumen: El presente trabajo explora el uso de herramientas digitales
para el rescate y difusión de la literatura escrita por mujeres en México.
Se hará un recorrido por el concepto de ciberfeminismo y su relación con
escritoras y literatura, cómo realiza la función de promoción por medio
de plataformas y las implicaciones sociales que conlleva la literatura y el
activismo digital en nuestro país. Posteriormente, se hará un análisis de
caso al sitio web Decimonónicas. Catálogo de autoras mexicanas del siglo XIX, una
iniciativa de recuperación de escritoras que fueron excluidas del campo
literario de la época, y cómo a partir de los medios digitales se permite una
relectura de su obra. Para concluir, se habla acerca de las posibilidades del
Internet y las herramientas tecnológicas como prácticas para cuestionar el
discurso patriarcal en la literatura.
Palabras clave: Literatura, Mujeres, Ciberfeminismo, Redes Sociales,
Comunicación.
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�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Abstract: This paper explores the use of digital tools for the rescue
and promotion of literature written by women in Mexico. There will be
a review of the concept of cyberfeminism and its relation with female
writers and literature, how it performs the function of promotion through
platforms, the social implications that literature and digital activism
entail in our country. Subsequently, a case analysis will be made to the
website Decimonónicas. Catálogo de autoras mexicanas del siglo XIX, an initiative
to recover women writers who were excluded from the literary field of
the time, and how, through digital media, a rereading of their work is
allowed. To conclude, we talk about the possibilities of the Internet and
technological tools as practices to question the patriarchal discourse in
literature.
Keywords: Literature,
Communication.
Women,
Cyberfeminism,
DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-63
Social
Media,
101
�Verónica Tadea Zúñiga Sánchez / Una relectura digital
Introducción
Las nuevas tecnologías se han vuelto un medio imprescindible
para la convivencia humana, a partir de ellas se destacan varios
aspectos como la creación y difusión de contenido, entretenimiento,
compartir información, todo esto ligado a la participación de los
usuarios. Con el paso de los años, cada uno ha tomado distintas
vertientes, debido a que las personas le dan el uso que necesitan
e incluso han llegado a tomar un carácter de activismo, que ayuda
a comunicar preocupaciones sociales y a tomar medidas de acción
para acabar con ellas.
El activismo y las mujeres han estado relacionados desde
tiempos remotos, y las ha llevado a realizar distintos movimientos
sociales como marchas feministas, protestas y eventos artísticos;
pero este activismo pasó a un campo más grande gracias al Internet
y las plataformas digitales, de acuerdo con Bárbara Duhau (et al.):
El activismo y la participación de las mujeres en el ambiente digital
vive un momento único. Internet habilitó la discusión de nuevos
temas para la agenda feminista, y las mujeres están usando cada
día más sus herramientas (sitios, redes sociodigitales, boletines
por e-mail, etcétera) para organizarse, comunicarse, informarse y
autogestionar sus actividades. (2021: 21)
Un lugar importante ocupan la literatura y las mujeres como
escritoras en esta agenda, quienes pasan distintas problemáticas
como cuestiones de autoría, temáticas en sus textos y la dificultad
para ser publicadas. El Internet les ha dado la posibilidad de
compartir su obra, pero también ha logrado que establezcan redes
feministas que les permiten crear comunidad y hacer circular los
libros de otras autoras.
102
DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-63
�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Para este trabajo se toma como objeto de estudio el sitio web
Decimonónicas. Catálogo de autoras mexicanas del siglo XIX de Haydeé
Gisela Salmones Castañeda, el objetivo es explorar cómo el uso de
herramientas digitales permite el rescate y difusión de la literatura
escrita por mujeres a partir del concepto de ciberfeminismo. Se hará
un análisis de datos al sitio web para visualizar los elementos que
permiten poner en circulación las obras de las autoras e insertarlas
nuevamente en los estudios literarios.
La sociedad red feminista: el ciberfeminismo como un
campo de acción para la difusión de la literatura escrita
por mujeres
En la actualidad, el espacio digital ha tomado un significado mayor
en materia de información y movimientos sociales. Es común
ver por medio de posts, videos y páginas web algunas cosas como
noticias, acontecimientos y denuncias, pero también se observa
cómo convocan a la participación de las personas ya sea de manera
virtual o presencial, retomando esta idea, Manuel Castells menciona
que “está surgiendo una nueva cultura: la cultura de la virtualidad
real” (1996: 400), la cual está relacionada con los nuevos medios de
comunicación masiva, la manera en la que interactuamos con ellos,
no sólo como usuarios sino como generadores de nuevos discursos.
En el contexto de esta nueva cultura virtual, se puede
establecer su relación con las mujeres y cómo la han utilizado para
cuestionar distintas problemáticas y cambiarlas en diferentes ámbitos
de la vida. Castells (1996) establece que la comunicación ahora se
da a través de un ordenador, y si bien no se está en físico con las
personas, se forman comunidades virtuales que toman conciencia
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�Verónica Tadea Zúñiga Sánchez / Una relectura digital
y deciden crear prácticas de acción utilizando estas herramientas
digitales.
La problemática que es el eje central de este trabajo es
la difusión de la literatura escrita por mujeres. Las escritoras
encontraron en la red el lugar para la promoción de sus obras, al igual
que el de sus compañeras; y es que las plataformas les permitieron
desarrollar su creatividad y hacer del proceso de circulación más
grande y significativo. Algunos de los elementos que utilizan son
los sitios web con documentos PDF de su obra publicada, redes
sociales como Instagram o Facebook, donde pueden compartir
fotografías como frases de sus libros, qué lecturas están haciendo,
recomendaciones de otros textos o también reels y vídeos en vivo
donde hacen lectura en voz alta. ¿Cómo se relacionan estas prácticas
de acción para difundir el trabajo escritural de las mujeres con el
activismo digital?
El uso de herramientas digitales, espacio cibernético y
activismo puede ser analizado desde el ciberfeminismo, el cual
es denominado por Claudia Laudano como una “corriente de
pensamiento y acción feminista que explora los vínculos entre las
mujeres, internet y las tecnologías digitales”. (2021:23) Esta corriente
feminista permite estudiar a las mujeres como usuarios de una
nueva red virtual, la cual logra potenciar sus discursos y acciones,
de manera creativa y, por supuesto sin la necesidad de establecer un
contacto físico.
Por lo tanto, los vínculos mujeres, Internet y tecnologías
digitales que menciona Laudano, se ven inmersos en la difusión de
escritoras y sus textos literarios, ya que se realiza una acción feminista
que permite la circulación de nuevas voces de la literatura, y no sólo
las que están propuestas por las editoriales y el canon ya establecido.
104
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�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Las plataformas como medios de producción artística se
encuentran relacionadas con la idea del cuarto propio expuesto por
la escritora inglesa Virginia Woolf, de acuerdo con Remedios Zafra,
exponente de la literatura y su relación con el ciberfeminismo, en la
actualidad las mujeres realizan activismo por medio de “un cuarto
propio conectado”, el cual es:
crucial para el desarrollo intelectual de las mujeres sigue siendo un
lugar singular para la reivindicación creativa, pero también para
reflexión política, ampliada hoy a la comprensión de las nuevas
dinámicas económicas e identitarias de (auto)gestión a través de
la pantalla conectada a la Red. (2010: 49-50)
Estas nuevas dinámicas de difusión de la literatura femenina
toman distintos rumbos, muchas veces dependiendo de factores
como el país, el contexto social y las herramientas a las que se
tiene acceso, pero todas comparten un propósito: visibilizar la
labor escritural de las mujeres. En el caso de México, son distintos
los proyectos que tratan esta cuestión, algunos de ellos son:
LibrosB4Tipos, el cual comenzó como un círculo de lectura pero
ahora es una asociación civil que difunde la obra escrita de autoras
y cuenta con 12.8 millones de seguidores en Instagram; Archivo
Conservas, un laboratorio digital de escritura con 665 seguidores en
Instagram y la Red Universitaria de Mujeres Escritoras, blog que difunde
textos de mujeres y disidencias y que cuenta con 4266 seguidores en
la misma red social.
Por supuesto, parte importante del ciberfeminismo es su
activismo digital y las implicaciones sociales que tiene, en el caso del
tema presente la difusión también crea redes feministas que permiten
una mayor participación en la esfera pública de la literatura, sirven
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�Verónica Tadea Zúñiga Sánchez / Una relectura digital
como acompañamiento en distintos proyectos, pero también como
espacios de contradiscursos y denuncia.
Un ejemplo de contradiscurso es la Red Universitaria de
Mujeres Escritoras, quienes a falta de espacios para publicar, deciden
crear este proyecto autogestivo en donde las fundadoras realizan
la labor de una editorial, como difundir convocatorias, seleccionar
textos, labores de cuidado editorial y finalmente divulgación de
escritos literarios en su propia plataforma, trabajo que les ha creado
reconocimiento en instituciones como la Universidad Nacional
Autónoma de México.
Análisis de caso: Decimonónicas. Catálogo de autoras mexicanas
del siglo XIX.
XIX Rescate y difusión de la literatura escrita por
mujeres
En México existen distintos proyectos que buscan visibilizar
la escritura de las mujeres, son diversos los medios que utilizan
como círculos de lectura, talleres de escritura creativa, open mics, entre
otros; pero es a través de las plataformas digitales donde encuentran
un espacio para difundir con gran magnitud sus propuestas acerca
de este tema.
La red se vuelve un lugar importante para poner a la mesa
los discursos relacionados con el trabajo literario de las mujeres,
pero también se muestra como una zona de sociabilización entre
distintos individuos, quiénes comparten opiniones, experiencias
y por supuesto recomendaciones sobre autoras y libros. Diversas
personas (de manera individual) y colectivos realizan distintas
acciones para difundir la literatura escrita por mujeres, cada uno
con diversas acciones que se concentran en aspectos específicos,
lo que permite una mayor diversidad, y como menciona Zafra
(2010):
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Aquí el pensamiento puede ser ya comunicación, archivo y acción
pública; la actividad remunerada sin exigencia de desplazamiento
físico, viable y cada vez más incentivada por emprendedores,
administraciones públicas y empresas; las relaciones afectivas,
implementadas a través de una interfaz. Tal que hoy el cuarto propio
conectado amplifica el poder de pensamiento (concentración) y
acción desde una posición localizada. (2010: 49)
Por lo tanto, estos grupos e individuos a partir de sus
actividades de promoción y difusión establecen comunicación por
medio de la red, lo que da lugar a una conciencia sobre el tema y al
mismo tiempo tomar una posición y realizar acciones que permitan
una mayor circulación de la problemática. En esta investigación se
destaca el papel de un proyecto autogestivo que tiene como objetivo
difundir la literatura escrita por mujeres en nuestro país durante el
siglo XIX.
El análisis de caso se centra en el proyecto digital:
Decimonónicas. Catálogo de autoras mexicanas del siglo XIX, el cual hace
uso de plataformas digitales para realizar esta labor, si bien en un
principio sólo se trataba del uso de las páginas web, poco a poco la
iniciativa fue creciendo y para tener más visibilidad utiliza de otras
redes sociales, en las cuales no sólo difundieron su base de datos,
sino que realizaron otro tipo de contenido que involucra elementos
audiovisuales, gráficos, entre otros, el cual, como menciona Castells
(1996) logran un cambio en la comunicación, que permite un mayor
acercamiento a la comunidad:
La integración potencial del texto, imágenes y el sonido en el
mismo sistema, interactuando desde puntos múltiples, en un
tiempo elegido (real o demorado) a lo largo de una red global,
con un acceso abierto y asequible, cambia de forma fundamental
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el carácter de la comunicación, y ésta determina decisivamente la
cultura. (399)
El objetivo central de este análisis es explorar de qué manera
este proyecto hace uso de la tecnología y las plataformas digitales
para rescatar y difundir la literatura escrita por mujeres, y cómo
esta labor entra en el campo de acción del ciberfeminismo. Para la
delimitación se tomará en cuenta el sitio web, puesto que es el lugar
donde se presenta más actividad, y donde se muestra a mayores
rasgos el objetivo principal de la iniciativa. Las categorías con las
que se examina el proyecto son las siguientes: objetivo, contenido,
financiamiento del proyecto y participación de los usuarios. En la
parte final, se agrega un esquema de información con las redes
sociales, número de seguidores y enlace de cada proyecto.
Decimonónicas: una nueva mirada al siglo XIX
Decimonónicas. Catálogo de autoras mexicanas del siglo XIX nace en el
año 2016 y es dirigido por Haydeé Gisela Salmones Castañeda,
egresada de la Maestría en Producción Editorial de la Universidad
Autónoma del Estado de Morelos. Su proyecto se trata de una página
web que funciona como una base de datos para crear un corpus
de datos biográficos y textos de autoras mexicanas del siglo XIX.
Esta iniciativa permite una relectura de las producciones literarias
de nuestro país en esa época, ya que no sólo toma en cuenta los
géneros considerados mayores en los estudios de la literatura (como
el cuento, la novela y la poesía), sino que toma otros como la carta,
la crónica, la edición, entre otras.
Por otro lado, se realiza una labor de rescate, ya que muchas
de las autoras que aparecen en las plataformas son mujeres que
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fueron relegadas por el canon literario, y que gracias a Decimonónicas
vuelven a estar en circulación. De acuerdo con el sitio web, el objetivo
de esta iniciativa es el siguiente: “Decimonónicas surge de la necesidad
de construir una base de datos que permita rastrear y reflexionar
la participación de las mujeres como autoras, editoras y lectoras
de publicaciones periódicas durante el siglo XIX en México”.
(Salmones Castañeda, 2016) A partir de esta idea se observa una
acción ante la problemática (que sería la falta de información de
obras y escritoras) y que gracias al espacio digital puede tratar de
resolverse, además que permite un acceso libre a la información por
parte de otros usuarios.
De acuerdo con Salmones Castañeda (2016) la página se
divide en dos vertientes principales: la primera son las autoras, que
se centra en un catálogo bibliográfico y de biografías de mujeres
que publicaron en la prensa mexicana del siglo XIX, además de un
acceso a un corpus representativo de sus textos; y la segunda son
los artículos, que consta que referencias bibliográficas y enlaces a
distintos estudios interdisciplinarios que abordan el surgimiento del
discurso de las mujeres durante el México decimonónico.
Por otra parte, Salmones Castañeda realiza la autodefinición
del proyecto como “una obra abierta en constante crecimiento”
(2016), lo que habla de la constante actualización del catálogo
ante nuevos datos, además de su característica de “abierta” que se
entiende como un sitio que invita a la participación, no sólo a partir
de la visualización, sino de la colaboración para publicar.
La organización de contenidos del sitio se divide en cuatro
pestañas: “Proyecto”, “Autoras”, “Hojas Sueltas” y “Contacto”.
A continuación, se definirá cada uno de manera descriptiva. La
primera pestaña se subdivide en tres categorías: la primera es la
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�Verónica Tadea Zúñiga Sánchez / Una relectura digital
“Presentación”, en donde se establece el objetivo del proyecto,
las vertientes de estudio y la autodefinición, que se mencionaron
anteriormente; la segunda es “Nuestro Corpus”, en donde se
establecen los parámetros de selección de autoras que son: que sea
mujer, que sea mexicana y que haya colaborado en alguna publicación
periódica mexicana entre los años 1800 y 1899 (2016).
En los criterios de selección se observa una labor de
búsqueda dentro del contexto feminista, ya que en el parámetro de
“ser mujer” se toma en cuenta a las escritoras que firmaron con
pseudónimos o de manera anónima, siempre que se compruebe que
se trata de un sujeto discursivo femenino (2016), también se hace
una exclusión a los autores masculinos que firmaron con el nombre
de una mujer, lo anterior demuestra que la creadora digital toma en
cuenta cuestiones históricas pertenecientes al campo de la literatura
y los estudios de género, como la noción de la autoría y el problema
que significaba para una mujer lograr que la publicaran:
Los impactos que la potencia creativa y política de la literatura
hecha por mujeres posibilitan en una sociedad irreversiblemente
conectada, para, en consecuencia, delinear un modo posible de
subvertir el ecosistema tradicional literario actual de la región, con
una red femenina y feminista que empiece a contar otra historia,
ya sea desde el apoyo a mujeres que escriben o desde el fomento a
la lectura de obras de escritoras. (Duhau et al., 2021: 21)
Como se establece en la cita anterior, Decimonónicas establece
una red femenina y feminista que permite contar otra historia de
la literatura mexicana del siglo XIX, la de escritoras que fueron
excluidas del campo literario de su época, pero que ahora se realiza
un fomento de su obra en un contexto actualizado. Para finalizar,
la última subdivisión de la pestaña “Proyecto” es “Advertencia
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editorial”, donde se habla de los criterios de edición para los textos
que aparecen en el sitio web, aquí se establece una actualización
ortotipográfica de las normas editoriales (2016).
La segunda división es la pestaña “Autoras”, en la cual se
encuentra la base de datos de las escritoras, ésta se subdivide en
nueve pestañas que agrupan tres letras del abecedario (ejemplo A, B,
C), al hacer clic en una de ellas nos lleva a otra pestaña donde vienen
las autoras acomodadas por orden alfabético comenzando por el
apellido, el cual, cuando se le da clic te lleva a su biografía.
Los elementos por los que está organizada la biografía
son variados, ya que Decimonónicas es un proyecto que aún se está
gestando, por lo que no todos los datos están completos. Para
este trabajo, se toma de ejemplo la entrada de la escritora María
Enriqueta Camarillo Roa [de Pereyda], la cual se organiza de la
siguiente manera (2016):
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
Lugar y fecha de nacimiento
Lugar y fecha de muerte
Seudónimos
Estudios
Vida profesional
Participación en prensa
Obra individual
Obra colectiva
Estudios críticos
Obras para descargar
Por medio de la observación de estos elementos se destacan
algunos aspectos como la formación de redes femeninas por medio
de la comunicación digital, ya que permite coordinar estrategias de
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difusión mediante otras instituciones, un ejemplo se observa en el
apartado de obra individual de Camarillo Roa, donde gracias a la
relación de Decimonónicas con la biblioteca digital de la Casa Museo
María Enriqueta, se puede tener acceso a textos literarios de la autora
por medio de un hipervínculo, al respecto Duhau et al., menciona
que:
La posibilidad de que el espacio electrónico funcionara como un
lugar de comunicación y empoderamiento, accesible a las mujeres,
para coordinar estrategias globales, amplificar denuncias sociales
y actuar en el mundo digital, ofreciendo una nueva dimensión a la
lucha feminista. (2021: 23)
La tercera división presente en la página web es la de “Hojas
Sueltas”, cuya función es un blog en donde se transcriben textos
escritos por mujeres que presentan aspectos sociales o políticos
de México del siglo XIX. Esta parte se encuentra subdividida en:
“Todas las entradas”, “Crónicas”, “Tradiciones”, “Discursos”,
“Derechos de las Mujeres” y “Mujeres que escribe”, esta sección se
presenta menos trabajada que el resto ya que sólo cuenta con dos
entradas.
Una de ellas se titula Crónica mexicana (fragmento) de Laureana
Wright de Kleinhans. En él se pueden establecer las siguientes
etiquetas: fecha de publicación original, fecha de publicación en el
sitio web, tiempo de lectura, visualizaciones, enlaces para compartir
en otras redes sociales y un botón de “me gusta” en forma de
corazón (2016).
La última división es “Contacto”, que como su nombre
lo indica, esta pestaña permite establecer relación con la creadora
del proyecto. Este punto establece importancia con la cuestión de
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participación, puesto que una de las características de este proyecto
es que los usuarios son invitados a colaborar en la recolección de
información para la base de datos.
Si bien en otros proyectos las personas también participan,
esto es diferente porque no se hace sólo por medio de interacciones,
sino que requiere una búsqueda de datos, selección y un pensamiento
crítico para la contribución. Para lograr esta colaboración el sitio de
Decimonónicas pone a disposición de los usuarios documentos PDF
de “Lineamientos para la recepción de documentos” y “Manual
editorial”, con el fin de conocer mejor el proceso de edición y
establecer redes de apoyo desde la virtualidad.
El último punto de análisis de este caso es el financiamiento,
si bien el proyecto cuenta con muchas herramientas e información,
Salmones Castañeda realiza esto de manera autogestiva, lo cual
demuestra la realidad de muchas iniciativas de divulgación de
literatura, si bien Decimonónicas le ha abierto puertas a congresos,
conferencias y programas, no hay una remuneración económica. En
el sitio web existe una pestaña de “Mecenas” donde los visitantes
pueden hacer un donativo para el proyecto y lograr que siga
creciendo.
La iniciativa de Decimonónicas se relaciona con el ciberfeminismo
porque utiliza herramientas digitales para incursionar en el campo de
la producción literaria mexicana, pone de nueva cuenta en circulación
autoras desconocidas para muchas lectoras, y al compartir sus textos
literarios permite que los usuarios realicen una relectura de todas estas
producciones. Por medio del espacio literario y el espacio cibernético
abre posibilidades infinitas de interpretación y por supuesto a nuevos
proyectos que se dediquen a la misma labor, con el objetivo de
reivindicar todas esas voces femeninas.
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A continuación, en la siguiente tabla se observa el número
de seguidores de las distintas redes sociales del proyecto. A pesar
de contar con un número pequeño en comparación a otros que
se mencionaron anteriormente en el trabajo, se establece que
el crecimiento ha permitido su expansión a otros medios, en los
cuales, si bien difunde su trabajo de base de datos, el uso de distintas
plataformas le da la oportunidad de experimentar con otros aspectos
de los medios digitales como videos, imágenes y escritura.
Tabla 1
Número de seguidores en redes sociales de Decimonónicas. Catálogo de autoras mexicanas del siglo XIX
Red Social
Seguidores
Enlace
Sitio Web
Sin
https://www.decimononicas.com/autoinformación ras-abc
Instagram
743
seguidores
https://www.instagram.com/decimononicas_xix/
Facebook
1,7 mil
seguidores
https://www.facebook.com/decimononicas
Twitter
1174
seguidores
https://twitter.com/Decimononicas_
Nota. Última fecha de actualización de seguidores: 13 de junio de 2023.
Sin duda, el uso de la virtualidad permite elaborar una
nueva narrativa de la literatura escrita por mujeres, al igual que
en los siglos XIX y XX, en el siglo XXI se crean nuevos grupos
literarios que desean entrar a la escena cultural para expresar sus
preocupaciones y romper con lo ya establecido. Si bien, la mayoría
de estos proyectos son autogestivos, es importante mencionar que
las instituciones comienzan a notar su importancia y son invitadas
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a hacer participaciones en distintos eventos como ferias de libros,
presentaciones editoriales, talleres, entre otras.
Conclusiones
A manera de conclusión, es importante mencionar el valor del
Internet en la sociedad y las redes que se conforman por medio
de las distintas plataformas. El activismo digital propuesto por las
escritoras y creadoras de contenido en nuestro país está pasando por
un momento significativo, puesto que son mayores las comunidades
que se forman alrededor de ellas.
Las herramientas tecnológicas propuestas por los medios
digitales no sólo muestran contenido, sino que generan prácticas
para repensar ciertos discursos, que en algún momento parecen
inamovibles. Proyectos como Decimonónicas demuestran que incluso
es posible cambiar el discurso del pasado, ya que su labor de
búsqueda y rescate permite la combinación de dos elementos (el
texto escrito en papel y su transcripción a computadora) logrando
un archivo digital, que puede ser útil no sólo a gente del ámbito
literario, sino social e histórico.
Finalmente, se destaca la necesidad de seguir analizando
estos proyectos digitales desde la cuestión feminista; si bien el
panorama de muchos es de reciente creación, demuestra que cada
vez son más las mujeres que ven en las redes sociales un lugar de
pronunciamiento y el paso de una esfera privada a una pública.
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ylu=Y29sbwNiZjEEcG9zAzEEdnRpZAMEc2VjA3Ny/
RV=2/RE=1686743551/RO=10/
RU=https%3a%2f%2fwww.scielo.org.mx%2fscielo.
php%3fscript%3dsci_ar ttext%26pid%3dS2594066X2021000100019%26lang%3des/RK=2/
RS=f0X8GPt76Rf5YFGkghhrSLJ0kNULaudano, C. (2021). “Ciberfeminismo”. En Gamba, S. B. et al. (Ed.),
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Salmones Castañeda, H. G. (2016). Decimonónicas. Catálogo de autoras
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contacto
Zafra, R. (2010). Un cuarto propio conectado (ciber)espacio y (auto)gestión del
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116
DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-63
�Notas
Humanitas, vol. 3, núm. 5, 2023
Americana: apuntes sobre la forma de la épica
chica en Raymond Carver, Richard Ford y
Lucia Berlin
Roberto Kaput González Santos
Universidad Autónoma de Nuevo León
Monterrey, México
roberto.gonzalezsnts@uanl.edu.mx
Desinflado
En algún lado leí, o me contaron, que el cuento posmoderno era
como una rueda de bicicleta alterada: el autor iba quitando uno a uno
los rayos, para ver hasta dónde aguantaba. El arte de dicha fórmula,
fórmula que a menudo cito, recae en saber detenerse antes de que la
llanta ceda; ahí se juega la calidad del cuento. O sea, la forma circular
de la rueda, aunque disminuida, permanece. Está bien, la imagen
se sostiene, ilustra una intención. Pero ahora que estamos a nada
de mudarnos al metaverso de la realidad clasemediera, donde todo
es alterno, donde seremos sostenidamente felices, desdoblados en
formas redondas, me gustaría escribir sobre lo que pasa en el lector
cuando esa circularidad se desinfla.
El minimalismo de la cuentística estadounidense de los 80 es
la cara académica del realismo sucio anunciado por la revista Granta
en el verano de 1983. De Granta se pueden decir muchas cosas, una
117
�Roberto Kaput González Santos / Americana
al menos es cierta: en el circuito editorial americano sus opiniones
suelen ser afortunadas, lo mismo en Nueva York que en las capitales
latinoamericanas. Sus críticas imponen, o al menos intentan hacerlo,
el gusto continental. Para esto echan mano, con bastante suerte, de
una prosa de bautizo, pensada para futuros cintillos. “La casa de la
nueva escritura”, se hace llamar; y lo es a su manera. El realismo
Kmart, por otra parte, no es sino la masificación del realismo sucio, el
Monsanto de una semilla mucho menos modificada: sus principales
cultores buscaban probar que es posible contar la estandarización
de la tragedia americana echando mano de las mercancías de
un automercado de remate. Un plan de trabajo así denota una
autoconciencia que el Nuevo Realismo, como se autonombraba,
rehuía como a la peste. El término minimalismo, finalmente, resulta
más impreciso que explicativo, porque mientras que la academia
no se percata o decide no ocuparse de las contradicciones entre
el término y sus descripciones, el lector menos especializado pero
igualmente informado relaciona los textos con las artes visuales de
los 60 y 70. La historia de las bicicletas.
La lista de dos and don’ts de Raymond Carver, Bobbie Ann
Mason, Richard Ford, Tobias Wolff y Ann Beattie no se produjeron
pensando en las salas del MoMA. Carver seguramente borroneó la
suya en un volante de Alcohólicos Anónimos.
El amor en Carver
La diferencia entre “Bienvenido, Bob” (1944) de Onetti y “De
qué hablamos cuando hablamos de amor” (1981) de Carver es la
ausencia de autoconciencia ética. ¿Por qué digo esto? Porque el gesto
artificial de autolimitarse al momento de discutir autores americanos
118
DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-64
�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
me cansa un poco, sólo por eso. Y el ejemplo vale porque permite
percibir una de las ausencias importantes en el cuentista de Oregon:
el narrador que desea algo. El lector puede compartir o no el ethos
que ordena la atmósfera afectiva del relato del montevideano, en
este caso el fracaso de su antagonista; no importa, ahí está, latiendo,
guiándolo en esa atmósfera de revancha largamente aplazada.
Onetti es un maestro en lograr ese efecto. Pienso en Juntacadáveres.
Los narradores de Carver procuran por el contrario la neutralidad,
se detienen, ecuánimes, en la superficie. Cuando dan con una de
las muchas cuarteaduras que comparten sus personajes, cierran. Por
este camino podemos apreciar su diálogo con Fitzgerald, no sólo
con Hemingway. Sus cuentos parecieran surgir de los ensayos que
publicó Scott en la revista Esquire en 1936, The Crack-Up. Pero en otro
registro, con otro estilo, prescindiendo de marcos valorativos. Sus
narradores se limitan a consignar para el lector, y éste, casi siempre
de manera diferida, experimenta el sentido de una forma que se niega
a la circularidad, reproduce la pérdida asordinada de algo medular
(el cierre del relato, el sentido de la historia, la experiencia del amor),
de ahí el efecto de interpretación desplazada hacia el lector, aunque
éste sepa que ese sentido no está enteramente ahí, que bien pudiera
ser otro. La mentada simplicidad inexpresiva de Carver nos implica,
el narrador no sólo participa en una partida de Jenka, recorta para
el lector una pequeña muestra del blue collar cotidiano, haciéndolo
partícipe del colapso: “Fat”, “Boxes”, “Lemonade”, “Feathers”,
“Signals” y ese cacho de americana titulado con derroche “What we
talk about when we talk about love”.
Por cierto, gracias a Gordon Lish, el “capitán ficción” de los
primeros 70, Carver publicó “Vecinos” en Esquire, año 71. Lo apunto
DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-64
119
�Roberto Kaput González Santos / Americana
para documentar, así sea editorialmente, la conexión de Ray con
Fitzgerald, y porque Lish fue el Max Perkins de su época: un artista de
la edición, un tiburón editorial, un hombre de letras americano.
La nota deportiva en Ford
Hay vidas que no se ajustan al punto de vista de un periodista
deportivo, o eso dice Frank Bascombe después de entrevistar a
Herb Wallagher, exdelantero del club de futbol de Detroit. Herb es
ejemplo de coraje y determinación para sus antiguos compañeros.
Frank no puede dejar pasar tremendo cachalote: tras sufrir un
accidente de esquí acuático que lo deja en silla de ruedas, Herb se
licencia en ciencias de la información, desposa a su fisioterapeuta
negra, es nombrado capellán honorario de su equipo. Bascombe
viaja de Nueva Jersey a Walled Lake, Michigan, para encontrarse
con un hombre pequeño, de piernas encogidas, hombros huesudos,
camiseta con la palabra BIONIC en el pecho, zapatillas rojas y
bermudas a cuadros. El aspecto general, apunta mentalmente, es
el de una cigüeña con gruesas gafas de concha empotrada de mala
manera en el porche. No importa. Si le sigue el juego, la entrevista
con Frank lo hará superar el dolor, convirtiéndose en modelo de
conducta. Ese es su destino, está en la última yarda del touchdown.
Pero Herb es un exdelantero de americano, en silla de ruedas, con
zapatillas rojas, así que sólo se le antoja mandar todo al cuerno,
insultar al periodista, contarle un sueño, afirmar que él, lo mismo
que Ulysses Grant, es un verbo, arrancarse a llorar para terminar
disculpándose. El veterano, claramente, no se ajusta a lo que Frank
tiene en mente (perseverancia, trabajo en equipo, camaradería), así
que se despide sin perder jamás la compostura. Su profesionalismo
es a prueba de extravíos y dudas melancólicas.
120
DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-64
�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
El periodista deportivo aparece en 1986 y para mí ahí termina el
minimalismo del realismo sucio. Porque Ford es un novelista capaz
de contar un día en 236 páginas. Su narrador estrella prolonga —con
ajustes regionales, me parece— la ecuanimidad superficial de Carver.
Su mérito reside en otro lado: trasplantar al campo del periodismo
deportivo —subgénero de otro subgénero si somos idealistas,
género estrella del mercado estadounidense si somos realistas— el
hábito más rancio del modernismo literario: ficcionalizar la poética
de la novela como el código operativo encargado de significar en
última instancia los materiales de la historia. En la siguiente novela,
El día de la independencia (1995), Frank Bascombe trabaja en bienes
raíces, el tono edificante de la nota deportiva le parece inhabitable.
Los cuervos en Berlin
Entonces, reconozcamos que nadie sabe exactamente qué fue el
realismo sucio, o el minimalismo estadounidense, o cualquier otro
mote aplicado a la brigada redneck de los 80, como llamaron al
grupo sus detractores. Eso nos permite hablar de Lucia Berlin, a
quien el mercado editorial suele comparar con Carver a pesar de los
desmarcajes de la autora: “I wrote like him before I ever read him”.
La producción de Berlin, hasta donde sé, arranca en 1961
con la publicación de “Mama and dad” en el número 4 de la revista
de Saul Bellow, The Noble Savage. O sea que algún hijo putativo de
Granta anda por ahí, reciclando cintillos. No, Lucia es una autora
de frontera en la línea de James Fenimore Cooper, Louis L’Amour,
Ray Loriga cuando quiso ser neoyorquino y se conoció todas las
casas del panqué de la frontera Estados Unidos-México. Esa mirada
imperial sobre el otro racializado no me interesa, no en el caso de
Berlin. Pero me interesan mucho sus series de miniaturas: salas de
DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-64
121
�Roberto Kaput González Santos / Americana
emergencia, problemas con la bebida, trabajos manuales, drifters
solitarios, cuerpos frágiles, cuervos, parejas fracasadas, fragmentos
dispersos en sus cuentos con los que el lector puede reconstruir
paisajes afectivos profundamente americanos.
Podría decirse que los matices autoficcionales de las series de
Berlin funcionan como las acuarelas de Winslow Homer: la autora
echa mano de las cualidades de las superficies con las que trabaja
persiguiendo en última instancia un efecto de luz. El mejor realismo
americano dialogó siempre con la pintura. Tengo la impresión de
que la fijación de Martín Luis Guzmán —quien vivió a las orillas
del Hudson— con la luz del valle de México surgió de ahí; igual me
equivoco, no pasa nada. El punto es que justo en ese cruce se aprecia
mejor la manera en que las narradoras de Lucia iluminan la realidad.
Bajo esa diafanidad sombría, de secado impredecible, “Homing”
es su obra maestra, un clásico de la cuentística estadounidense, la
narración que articula, además, la serie que más me inquita.
El pequeño misterio de la aparición de los cuervos abre el
cuento. El lector —quién no— recuerda las figuras, escucha los
graznidos de la parvada al atardecer. Pero lo que mengua tras sus
formaciones es la luz del sol. Cuando la noche finalmente cae, las
aves se ocultan en uno de los árboles situado frente a su casa. La
mañana siguiente, cuando los primeros albores iluminan las rocas
del monte Sanitas, la narradora sólo ve ciervos. ¿Se marcharían por
la noche? La escena se repite por algún tiempo: cientos de pájaros
negros salidos de quién sabe dónde por la tarde, ocultos entre el
follaje de un arce por la noche, desaparecen antes del amanecer.
Ahora es invierno, los cuervos migran. Su ausencia empuja a la
narradora a repasar su vida desde los supuestos de una ficción
asordinada que opaca el remordimiento: ¿Y si hubiera hablado
122
DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-64
�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
con Paul? ¿Y si se hubiera casado con H? ¿Y si hubiera vivido con
Wilson? ¿Y si su familia hubiera muerto en un terremoto? ¿Y si
hubiera pedido ayuda? No importa, declara aferrada a su tanque de
oxígeno, todas las combinaciones desembocan en la misma soledad,
en el mismo porche bajo las piedras de Dakota. Los hechos de la
vida son predecibles e inevitables, llegan al pardear la tarde, como
cuervos.
Cintillo
Ahora que la gran mudanza digital nos transformó en exploradores
de mundos virtuales, espero que el metaverso sucio o cualquier otro
sistema de notación formal nos libre de la tentación de reescribirnos
sin culpas ni consecuencias; lo otro, como lo mostraron en su
momento estos tres autores, es insoportable.
Referencias
Berlin, L. (2016). A manual for cleaning women: Selected stories. USA:
Picador.
Carver, R. (1989). What we talk about when we talk about love: Stories.
USA: Vintage.
Ford, R. (2010). The sportswriter. USA: Vintage.
Onetti, J. (2012). Cuentos completos. España: Alfaguara.
DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-64
123
�Reseñas
Humanitas, vol. 3, núm. 5, 2023
Saberse no solx:
sobre [Contra]Dicción
(Monterrey, UANL: 2022, 112pp.)
de Luis Armenta Malpica.
Ángel Gerardo Hernádez Candelaria
Universidad Autónoma de Nuevo León,
San Nicolás de los Garza, México
Comenzaré por fingir que no escribo esto siendo víctima del descoloco
y los nervios. exponerse a un poemario, así como quien habla de la
exposición a cierto material radioactivo, nunca es tarea fácil. eso queda
claro. no solo por el despojo que nos convidan los puntos de inflexión
ni las coyunturas que el/la posible lector/a encuentra en sí, en el
lenguaje, en el poema, sino porque siempre, siempre, siempre, leer y
escribir poesía lleva consigo cierto grado de convicción, cierto riesgo.
no cabe duda, hay que aclararlo, que incluso con todo y las tensiones
tendidas entre el gusto y lo est-ético, aquello que quizás se conmina
cuestión de gustos, puede entreverse un rastro, e l r a s t r o , que el
lenguaje cimbra tras de sí, en los poemas. este rastro puede guiarnos,
en el mejor de los casos, a una alta esfera, ora ficticia, ora entreverada
de revuelos y maromas, que termine por convertirse en una cierta
incertidumbre de que algo, quizás, en su ir y venir, nos ha sido dado.
tengo fe y certeza de ello. podría incluso jurarlo por Madonna.
124
�Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023
Leí a tiempo, justo después de sobajar pendientes y
pintarme las uñas, [Contra]Dicción (UANL, 2022) del poeta Luis
Armenta Malpica para terminar por no arrancarme las cejas de
tanta coraje. la obra galardonada con el Premio Iberoamericano de
poesía Minerva Margarita Villarreal 2021 hace gala de un conjunto
variopinto de inquietudes que constriñen a Yo entre los muros del
poema. hablamos de Yo, entonces, porque Yo se nombra atravezdx
en un juicio donde cuartilla a cuartilla, como si habláramos de salar
el terreno de conquista, deja claras cada una de sus convicciones que
no son pocas. “No me importa si la poesía/resulta transparente/o
es oscura/mientras sirva de espejo”(p.12) sentencia Yo y los poemas
de los que allí se habla nos devuelven astillada la certeza y su palabra.
si bien este recurso donde lo que convencionalmente llamamos E
L yo poético pasa a tomar forma, a ser un ente autónomo bien
cincelado a gusto de quien escribe, Armenta Malpica y su [Contra]
Dicción son capaces de retorcer la torcedura y ofrecernos una obra
honesta, consciente, íntima y profundamente viva que, al filo de
la incertidumbre, sin miedo, se abre en canal a las posibilidades
construyendo para sí, para ti, para Yo, un espacio que invita a
habitarlo, un espacio para habitar[se].
Ahora, hoy en este tiempo tan raro, en este mundo tan
inmerso en la inquietud y en las políticamente correctas buenas
consciencias, las más de las veces, si no es a forma de correctivo,
pareciera que un poema es una máquina que pretende resanar
superficies cariadas, y ya ni hablar del ultraje a la palabra donde
ese quehacer que supuestamente acuñaban lxs poetas y que devino
incendio y urgencia, de hoy a un tiempo, se ha volcado en agresividad
pasivamente pasajera. pero no todo se ha echado a perder un libro
como este, un yo como Yo que se sabe en movimiento e inserto
DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-65
125
�Ángel Gerardo Hernández Candelaria / Saberse no solx
en un lugar, en una lengua, en alguna parte, deja en evidencia que
siempre existe algo que nos une con lx otrx, porque Yo se sabe
no solx. basta con revisar el apartado que da cierre a la obra,
donde quedan declarados los rostros que acompañan a Yo y sus
poemas, para comprender que, así como el lenguaje se compone de
convenciones y retazos de otros tiempos, [Contra]Dicción también
invita a otras voces, tales como John Ashbery, James Merril, el
grupo Los Dragones, J.M. Coetzee, a decir[se] y [contra]decirse a la
cercanía y a la distancia.
Voy a concluir brevemente porque es indudable que Armenta
Malpica distribuye la potencia del recio azote que recibe hoy día la
poesía cuando nos acerca a Yo, cuando además de invitarnos a la
purga de las convenciones usuales en el acto de leer, nos recuerda
que un poema es materia viva en constante combustión, que “a “yo”
no le interesa lo que no arde.” (p.16), que Yo es yo, es tú, es otrx, es
y es siempre.
126
DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-65
�
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Humanitas : Revista de Teoría, Crítica y Estudios Literarios
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Heredera del Anuario Humanitas, publicación emblemática del Centro de Estudios Humanísticos de la UANL creada en 1960, Humanitas. Revista de Teoría, Crítica y Estudios Literarios responde ahora a la necesidad de la diversificación de enfoques y acercamiento a la literatura en y desde el ámbito latinoamericano.
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Centro de Estudios Humanísticos, UANL
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2021
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Título Uniforme
Humanitas: Revista de Teoría Crítica y Estudios Literarios
Año de publicación
El año cuando se publico
2023
Volumen
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3
Número
Número de la revista
5
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Julio-Diciembre
Día
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1
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La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
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Humanitas: Revista de Teoría Crítica y Estudios Literarios, 2023, Vol. 3, No. 5, Julio-Diciembre
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Morado Macías, César, Titular Centro de Estudios Humanísticos
Subject
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Estudios Literarios
Letras
Literatura
Escritura
Arte Literario
Crítica Literaria
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Heredera del Anuario Humanitas, publicación emblemática del Centro de Estudios Humanísticos de la UANL creada en 1960, Humanitas. Revista de Teoría, Crítica y Estudios Literarios responde ahora a la necesidad de la diversificación de enfoques y acercamiento a la literatura en y desde el ámbito latinoamericano.
Publisher
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Centro de Estudios Humanísticos, UANL
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Barrera Enderle, Víctor, Director de la Revista
Muñoz Mendoza, Juan José, Editor Técnico
Date
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01/07/2023
Type
The nature or genre of the resource
Revista
Format
The file format, physical medium, or dimensions of the resource
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Americana
Efraín Huerta
Luisa Josefina Hernández
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�D.R. 2023 © Aitías. Revista de Estudios Filosóficos, Vol. 3, No. 6, julio-diciembre
2023, es una publicación semestral editada por la Universidad Autónoma de Nuevo León, a través del Centro de Estudios Humanísticos, Biblioteca Universitaria
Raúl Rangel Frías, Piso 1, Avenida Alfonso Reyes #4000 Norte, Colonia Regina,
Monterrey, Nuevo León, México. C.P. 64290. Tel.+52 (81)83-29- 4000 Ext. 6533.
https://aitias.uanl.mx Editor Responsable: Dr. José Luis Cisneros Arellano. Reserva de Derechos al Uso Exclusivo 04-2022-020214040400-102, ISSN 2683-3263,
ambos ante el Instituto Nacional del Derecho de Autor. Responsable de la última
actualización de este número: Centro de Estudios Humanísticos de la UANL, Mtro.
Juan José Muñoz Mendoza, Biblioteca Universitaria Raúl Rangel Frías, Piso 1,
Avenida Alfonso Reyes #4000 Norte, Colonia Regina, Monterrey, Nuevo León,
México. C.P. 64290. Fecha de última modificación de 01 de agosto de 2023.
Rector / Santos Guzmán López
Secretario de Extensión y Cultura / José Javier Villarreal Álvarez-Tostado
Director de Historia y Humanidades / Humberto Salazar Herrera
Titular del Centro de Estudios Humanísticos / César Morado Macías
Director de la Revista / José Luis Cisneros Arellano
Autores
Jorge Vázquez
Joaquín Ortiz
Josué Zalapa
Felipe Oregón
Tirso Medellín
Félix López
Emilio Bazaldúa
Pablo Lazo
Lola Yon
Raúl Reyes Camargo
Alberto Villalobos Manjarrez
Kabir Abud Jaso
Orlando Piña Elizondo
Editor Técnico / Juan José Muñoz Mendoza
Corrección de Estilo / Francisco Ruiz Solís
Maquetación / Concepción Martínez Morales
Traducción al francés
Paula Beatriz Pinales Cabllero
Danna Paola Hernández Uresti
Daniela Alejandra López Reina
Se permite la reproducción total o parcial sin fines comerciales, citando
la fuente. Las opiniones vertidas en este documento son responsabilidad
de sus autores y no reflejan, necesariamente, la opinión de Centro de
Estudios Humanísticos de la Universidad Autónoma de Nuevo León.
Este es un producto del Centro de Estudios Humanísticos de la Universidad Autónoma de Nuevo Léon. www.ceh.uanl.mx
Hecho en México
�P r e s e n ta c i ó n
Dossier
Severo Iglesias: pensamiento, trayectoria y
legado
Severo Iglesias: thought, trajectory and legacy
Severo Iglesias: pensée, trajectoire et héritage
Presentación
Tirso Medellín1
El Dossier constituye un esfuerzo por dar lugar y traer
a la reflexión el pensamiento de filósofas y filósofos
relativamente marginales de México y Latinoamérica;
aquellas y aquellos que, desde distintas posiciones y
trayectorias, han desarrollado obras y teorías filosóficas
auténticas y profundas fuera de las miradas de lo que
podríamos denominar el mainstream filosófico. El
pensador al que dedicamos el Dossier es un caso ejemplar
de ello.
1
Catedrático de la Facultad de Filosofía y Letras, UANL, San Nicolás de
los Garza, México.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
1
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 1-3
�Severo Iglesias:
Pensamiento, trayectoria y legado
Severo Iglesias (1942-2021) fue un filósofo que
desarrolló su teoría y método al margen de la enseñanza
y la investigación estrictamente académicas, si bien, fue
profesor de filosofía por breve tiempo en la Universidad
Autónoma de Nuevo León y en la Universidad Michoacana
de San Nicolás Hidalgo. Como se podrá ver en algunos de
los artículos que componen el Dossier, su sistema filosófico
alcanzó madurez en la década de 1990, con una serie de
libros en los que presentó la dialéctica triádica –nombre
que dio a su teoría–. Sin embargo, su pensamiento no
estuvo acotado a la filosofía. Igualmente escribió sobre
historia, política, educación, ciencias, así como presentó un
proyecto de corte político denominado el México nuevo. Su
vasta obra comenzó a reunirse en el 2007 con la publicación
de sus Obras completas por la Editorial Morevallado, en
Morelia, Michoacán.
El Dossier se divide en dos secciones, la primera
titulada Vida y obra, y la segunda, Teoría. La primera de
ellas reúne trabajos que exponen principalmente aspectos
de la vida y obra del autor, así como indican y esclarecen
conceptos centrales de su pensamiento, su génesis y
perspectiva social y política. Cuestiones relevantes de
la vida y trayectoria pueden encontrarse en el artículo
de Jorge Vázquez Piñón; la perspectiva social y política
presente en el pensamiento y actuar de Severo Iglesias se
destaca en el artículo de Joaquín Ortiz; y una exposición
de conceptos centrales de su teoría aparece en el artículo
de Josué Zalapa y Felipe Oregón. Además de ello, los tres
exponen indistintamente consideraciones sobre la filosofía
del pensador mexicano.
La sección de Teoría, en cambio, reúne tres artículos
con un enfoque problemático mediante el cual se busca
llevar la teoría, el método y los conceptos propuestos por
Severo Iglesias al debate y la investigación filosóficas.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 1-3
2
�Severo Iglesias:
Pensamiento, trayectoria y legado
El artículo de Tirso Medellín expone la teoría de la razón
ficticia y la emplea como marco teórico para el análisis
crítico de algunos fenómenos de la era digital; el de Félix
E. López estudia la propuesta epistemológica de Severo
Iglesias como un modelo interdisciplinar para las ciencias
y, en particular, para las ciencias sociales; por último, el
artículo de Emilio Balzaldúa constituye una reflexión
sobre el arte contemporáneo a partir de los planteamientos
expuestos en el libro La situación del arte en los tiempos
actuales.
Deseamos que este Dossier contribuya a acercar
la imponente obra del autor norestense a aquellas
personas interesadas en comprender críticamente el
mundo en que vivimos, desde la filosofía, las ciencias, la
política y, en general, desde cualquier ámbito de la vida
productiva. Seguramente es una pequeña aportación pero,
probablemente, una entre muchas otras que seguirán
encontrando en la obra de este autor una fuente inagotable
de sabiduría y conocimiento.
Monterrey, N.L., julio de 2023.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 1-3
3
�Dossier
Sobre la vida y obra de Severo Iglesias
(1942-2021)1
On the life and work of Severo Iglesias
(1942-2021)
Sur la vie et l’œuvre de Severo Iglesias
(1942-2021)
Jorge Vázquez Piñon2
Resumen
Este escrito es a la vez testimonio y semblanza de la vida,
carácter y pensamiento de uno los filósofos mexicanos más
excepcionales de la segunda mitad del siglo XX e inicios del
XXI. Narro mi larga experiencia de trato con Severo Iglesias,
desde la juventud hasta su desafortunada muerte. Planteo la tesis
de que el desarrollo de su pensamiento y su obra puede dividirse
1
Este texto no pretende abordar de forma rigurosa la vida de Severo Iglesias. Fue incluido en el Dossier como el primer artículo de una exposición de
semblanza y acercamiento a su vida. Al formar parte de un Dossier, corresponde a una primera sección de invitación a la lectura del autor. Persigue únicamente fines de divulgación.
2
Universidad Michoacana de San Nicolás de Hidalgo (profesor jubilado), Morelia, Michoacán.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
4
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36
�Sobre la vida y obra de Severo Iglesias
en tres etapas: el periodo crítico; el periodo de la gestación y
planteamiento de la dialéctica triádica; y el periodo de la praxis
política. Cuestiono sobre el testamento filosófico y político que
nos deja Severo Iglesias, arriesgando algunas interpretaciones
sobre ello, y planteo algunas reflexiones acerca del modo en que
deberemos estudiar su obra una vez desaparecida la persona.
Palabras clave
Severo Iglesias, filosofía, vida, triádica.
Abstract
This writing is both testimony and sketch of the life, character
and thought of one of the most exceptional Mexican philosophers
of the second half of the 20th century and the beginning of the
21st. I narrate my long experience dealing with Severo Iglesias,
from his youth until his unfortunate death. I propose the thesis
that the development of his thought and his work can be divided
into three stages: the critical period; the period of gestation
and approach of the triadic dialectic; and the period of political
praxis. I question the philosophical and political testament that
Severo Iglesias leaves us, risking some interpretations about it,
and I propose some reflections about the way in which we should
study his work once the person has disappeared.
Key words
Severo Iglesias, philosophy, life, triadic.
Résumé
Cet écrit est simultanément témoignage et semblant de la vie,
caractère et pensée de l’un des philosophes mexicains les plus
exceptionnels de la seconde moitié du XXe siècle et du début
du XXIe siècle. Je raconte ma longue expérience de traitement
avec Severo Iglesias, dès la jeunesse à sa décès malencontreux.
Je pose la thèse que le développement de sa pensée et de son
œuvre peut être divisé en trois étapes: la période critique; la
période de la gestation et approche de la dialectique triadique; et
la période de la praxis politique. Je m’interroge sur le testament
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36
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�Sobre la vida y obra de Severo Iglesias
philosophique et politique que nous laisse Severo Iglesias, en
risquant quelques interprétations à ce sujet, et je pose quelques
réflexions du mode sur lequel nous devrons étudier son œuvre
une fois la personne disparue.
Mots clés
Severo Iglesias, philosophie, vie, triadique.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36
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�Sobre la vida y obra de Severo Iglesias
Las tesis principales de
Marx debían reconstruirse o cambiarse: de la conciencia como reflejo a la
conciencia concreta, de la
estructura-superestructura a la concepción triádica
del mundo, de las leyes positivas sociales a las coordenadas del hecho social.
Mi obra es, en lo general,
esa reconstrucción. Severo
Iglesias.3
Evocación de impresiones biográficas
Mi experiencia en el trato y convivencia con Severo
Iglesias en el periodo 1974-2016 -con algunos intervalos
de distanciamiento intelectual y personal, a veces cortos,
a veces, largos- es condición para afirmar que su presencia
siempre era ocasión para hablar de todo, mejor dicho,
preguntar de todo lo que fuera teórico, intelectual, reflexivo
o problemático, pero bajo un único requerimiento: bajo sus
condiciones, que eran el respeto, la interrogación expresada
de manera correcta, y si era precisa, mucho mejor, y nada
que concerniera a su privacidad o motivaciones personales;
alguna vez dijo que “a nadie le permitía cuestionar sus
motivaciones,” y “haber tenido el cuidado suficiente para
mantener alejados a sus hijos de las mismas”, cuando
alguien preguntó si uno de los mismos había incursionado
en el activismo político. Haber tenido siempre presente
esas condiciones hizo posible la comunicación continua
y apropiada, como conversación inicial, que muchas
ocasiones derivó a la exposición de monólogos formidables,
3
Frase de una carta fechada en julio de 2010.
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�Sobre la vida y obra de Severo Iglesias
ilustrativos, admirables y generosos. Para mí, siempre fue el
Maestro, y por ello siempre guardé la distancia que confería
ese reconocimiento; esa distancia fue el fundamento
moral de mi cercanía y amistad con Severo Iglesias. Sin
embargo, bajo esas mismas condiciones y al paso del
tiempo, poco a poco supe algo de su vida personal por
las pláticas sostenidas, o la conversación que propiciaba;
cuando surgía algo personal era porque él lo expresaba.
Así pues, a través de los años fui recibiendo un dato, y
otro, y otro, que me permiten tener una imagen general
de lo que fue su vida. Una sola vez -creo que en 1995- le
pregunté de manera directa sobre la ocupación de su papá,
y no dio una respuesta precisa; dijo: “a muchas cosas, se
dedicaba a muchas cosas”. Igual, de su mamá; en 2013,
la mencionó, cuando hablaba de sus acciones políticas
en la Universidad de Nuevo León. Refirió lo siguiente:
habían pasado varios días sin presentarse en la vivienda
familiar, por las exigencias de un movimiento estudiantil
que dirigía en una escuela preparatoria; ahí llegó a buscarlo
su señora madre, y luego de ver que estaba bien, le entregó
un rollo de billetes, y se retiró; agregó que interpretó “la
visita” como muestra de respeto de una madre hacia las
actividades de su hijo. Así fueron las menciones que hacía
de su vida personal; así era él, cuando quería decir algo
personal; eran datos valiosos, elementos importantes para
la redacción de una monografía o semblanza biográfica;
ahora, ese proyecto de escritura requeriría de investigación
en archivos de Monterrey; por ejemplo, acudir a los archivos
de la Universidad, del Registro Civil, de la Fiscalía General
de Justicia, de la Facultad de Filosofía; y también, al
Archivo General de la Nación, y conseguir la autorización
para consultar el expediente que debió abrir el Gobierno
federal sobre el activismo político que desempeñó en el
Partido Comunista, sindicatos obreros, la universidad, etc.;
ahí deben estar los informes policiacos correspondientes;
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�Sobre la vida y obra de Severo Iglesias
por lo mismo, en 1964, el FBI le prohibió para siempre, la
entrada a Estados Unidos, luego de haber recorrido ese país,
en varias ocasiones. Cuando mencionaba esa prohibición,
gustaba de mencionar dos situaciones: la conversación que
tuvo con el agente federal, y sus gratas imágenes de Nueva
Orleáns; el maestro Iglesias mencionó haber visitado el
Pentágono y hecho consultas bibliográficas en la Biblioteca
del Congreso, en Washington; en la Biblioteca Benson, en
Austin, Texas -que tiene la colección más completa del
mundo de todo lo que se publica en lengua española-; haber
saludado a Lyndon B. Johnson y también, haber escrito una
carta a Mario Savio.
De su infancia, más de una vez refirió algunas
anécdotas, pocas, pero que ilustran lo que fue su espíritu
de niño curioso y aventurero; por ejemplo, contaba que
les gustaba caminar por las vías del ferrocarril y alejarse,
alejarse, alejarse, junto con la palomilla de amiguitos de la
que obviamente era el líder. Otra, la vez que se encontró un
billete de cinco pesos, y el “plan” que hizo para disfrutar ese
dinero con sus amigos; con serenidad especial, habló de la
felicidad que sintió cuando miró los juegos de luces, formas
y colores en el fondo de un caleidoscopio; también, cuando
leyó La sagrada familia, a los trece o catorce años, y que
sintió que en ese libro ‘había algo para él’, que decía cosas
que sentía le acomodaban, y que ‘tuvo el presentimiento’
de que, tal vez, más adelante dedicaría su vida al estudio
de cuestiones semejantes. También llegó a referir que, en
la adolescencia, “era bueno” en las peleas a golpes con sus
adversarios; y que en la escuela secundaria, llegó a comprar
una botella de un cuarto de tequila, ingerirla de un trago,
en algún jardín público, y que ahí quedaba tendido al poco
rato; en la ocasión que narró esa anécdota, allá por 1975,
era inocultable la complicidad de su mirada con su sonrisa,
y aquella luminosidad que revelaba la felicidad sentida por
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semejante evocación, y que pude ver en ocasiones en que
latía en su interior con gran fuerza, la dicha de haber vivido
lo que mencionaba, y también, de vivir.
A lo largo de los treinta y cinco años de nuestra relación
de amistad y respeto, centrada casi siempre en la filosofía,
pregunté tres o cuatro veces sobre su interés o disposición
para escribir su autobiografía; siempre contestaba que no
tenía el mínimo interés en escribirla, sin dar mayor razón;
por mi parte, no insistía; siempre aceptaba sus palabras y
respuestas como suficientes, porque para mí, siempre fue
el Maestro, siempre. Esa actitud mía fue el fundamento
de mi amistad con él, y nunca cambió. Debo decir que en
2007, en una o dos ocasiones comenzó a hablarme “de tú”,
lo cual primero me agradó, luego lo consideré un lapsus
linguae, y después me desconcertó; por instantes creía que
me dispensaba ese trato como si hubiéramos sido amigos
de juventud, o que quería mayor cercanía como amigos, no
sólo del maestro y su discípulo; no me atreví a contestarle
de igual manera, porque lo juzgué inapropiado, pero me
ofrecía una confianza que creí no merecer, y decidí seguir
“hablándole de usted”, y así fue siempre. Además, decía
que “sabía muchos secretos” y que se los llevaría a la
tumba; pensé que, en un momento imposible de amistad a
su estilo personal, no me hubiera gustado que compartiera
“algo” de aquellos misterios; también pensé en que, para
ser su ‘amigo-amigo’, era necesario tener un carácter como
el suyo, parecerse ‘en algo’ a su temperamento, y debo
decirlo, no era mi caso.
En 2014, lo visité en su casa de Monterrey, en ocasión
de su LXXIV cumpleaños; en un momento de la visita,
volví a preguntar por su interés en escribir su autobiografía,
y en esa ocasión mostró una actitud diferente, hasta cierta
disposición para ello, “bajo la condición” de que fuera una
biografía de acuerdo con los principios de Dilthey para la
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redacción de una biografía, y que él no la escribiría, sino que,
en todo caso, “escucharía preguntas” correctamente dichas,
y que él contestaría, que fueran grabadas y luego transcritas
y revisadas por él posteriormente; así fue siempre: la última
palabra debería ser la suya, siempre. Mencionó a alguien
-una mujer- que ya trabajaba en una semblanza biográfica
suya, en compañía de su esposo, sin decir nombres -lo
cual era característico en él- y eso fue todo. Aquella fue
la última ocasión en que pregunté por la narrativa de su
vida por mano propia; después, en sus visitas a Morelia
nada supe del resultado de aquella iniciativa que mencionó.
Deseo con sinceridad, haya alcanzado feliz culminación.
Debo decir que, al término de mi estancia en Monterrey,
tuvo la finura de ir a despedirme a la central de autobuses,
en compañía de sus nietos varones.
Comparar los acontecimientos de su vida con su
carácter, y descubrir la conexión de sus acciones sociales
con su temperamento, es labor de un biógrafo de calidad;
una verdadera biografía describe la formación del carácter, la
evolución de la personalidad y la construcción de una obra;
eso es una biografía en términos estrictos; fuera de eso, se
hace cronología, o historiografía, que es lo que más se estila
cuando se escribe una biografía. Yo tengo cierta confianza
en que en Monterrey ‘alguien’ escribe, o está por comenzar
a escribir semblanzas de su vida y de su obra; quiero pensar
que está por suceder, o que está sucediendo, de parte de
un contemporáneo de Severo Iglesias que haya escuchado
sus enseñanzas en la escuela preparatoria, o mejor aún, de
alguien que lo conoció por sus libros y activismo político.
Su vida física llegó al término natural que aguarda
a todos y cada uno de los seres humanos; vivió más de lo
que esperaba; cuando escribía La razón ficticia, decía haber
llegado a la edad de fallecimiento de sus padres (56 años,
su papá), y que no creía rebasarla por mucho, y mencionaba
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�Sobre la vida y obra de Severo Iglesias
hermanos y otros parientes para nada longevos; también
decía algo impresionante y pavoroso: “había que pasar la
estafeta”, sin mencionar a alguien en específico de Monterrey,
Ciudad de México o Morelia; mencionó lo uno y lo otro
en varias ocasiones, a largo de diez años, con intervalos
más largos al final de ese periodo. En los días finales de su
magisterio en la Escuela de Filosofía (1976), fue la primera
ocasión en que habló del morir, en el sentido de que los
hombres de actividad intelectual intensa y continua tendían
a fallecer de embolia cerebral, o de infarto fulminante, y
agregó que era mejor para todos, “irse rápido”; mi congoja
fue grande al escuchar esas palabras, mayor aún por sumarse
a la sentida en los días finales del mes de junio, cuando las
autoridades universitarias se pronunciaron contra nuestro
movimiento en defensa de la amada Escuela de Filosofía.
Algo dijo al respecto aquel joven que yo era, porque
recuerdo perfectamente que agregó lo siguiente: “todo
tiempo pasado fue mejor, aunque haya sido peor”, y “no
nos preocupemos demasiado, vendrán cosas peores”; luego
sonrió con la ironía que sólo él podía expresar, con aquella
luz que destellaba, en ocasión de sentimientos enigmáticos
en su luminosa mirada, sentimientos y emociones que
rara vez dejaba entrever. Muchos años después (creo que
era 2014) dijo “cualquier día es bueno para morir”. En
ocasión de la inauguración del Aula Severo Iglesias en
casa del doctor Ismael Acosta García (1953-2021) gran
admirador del Maestro y patrocinador de la publicación
de los primeros tomos de sus Obras Completas, dijo que
“sesenta años son suficientes para una buena vida; después
comienzan achaques y dolencias que nunca se acabarán;
por eso, los años finales son los más pesados de la vida”.
Recuerdo que dos años antes, en la presentación del libro
colectivo sobre el centenario de la Revolución Mexicana en
La Piedad, Michoacán, dijo que el hombre nace solo y con
llanto; igual, cuando muere.”
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�Sobre la vida y obra de Severo Iglesias
En los años de la Escuela de Filosofía, algunos
estudiantes platicábamos entre nosotros si el Maestro
Iglesias creería en Dios; nunca nadie se atrevió a formular
la pregunta; en cambio, sí hubo quien preguntó su opinión
sobre fenómenos paranormales (eran los años de la
película El exorcista), y los llamados ‘objetos voladores
no identificados’. A esas preguntas dio respuestas lógicas
y escuetas. Veinte años después (1996), en su seminario de
la maestría en sociología de la educación, hubo quien sí
formuló la pregunta sobre su creencia o no creencia en Dios;
dio una respuesta que pareció combinación de palabras de
San Agustín y Hegel al respecto; recuerdo el énfasis de sus
palabras en que la búsqueda de Dios responde a la intuición
de su necesidad, y que, por lo tanto, de la misma manera
es buscado, y también, conocido, ‘mediante una intuición’
-dijo-.
Periodo crítico. 1972-1976
‘En principio’ -como acostumbraba decir el maestro
Iglesias al inicio de su cátedra en la Escuela de Filosofía
de la Universidad Michoacana- en relación con el conjunto
de sus libros, quiero comentar dos cosas; una: el acto de
mirar filosóficamente la obra del maestro en su totalidad,
es condición de la propuesta de acomodo de sus libros en
una triada de subconjuntos. En esa figura clasificatoria,
cada uno de sus libros es susceptible de ubicación en
alguno de los tres subgrupos mencionados; y la otra: este
comentario es el inicio considerativo del orden históricocrítico de la formación de su obra, de la constitución de
ella a través del paso del tiempo y mediante la acción
social intensa que constituía, cargada de sentido político
estricto, y la actividad infatigable del pensamiento; una y
otra de esas actividades fueron componentes esenciales de
su existencia.
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�Sobre la vida y obra de Severo Iglesias
Severo Iglesias llegó a Morelia como profesor
con el manuscrito de Opción a la crítica, obra que
puede considerarse el comienzo de la constitución de su
pensamiento propio. Con ello comienza su obra, con
una teoría del sujeto; es una teoría de la conciencia y la
acción, de la alienación y sus formas, y de la liberación de
la conciencia. Respecto a la cuestión de la conciencia, y
que trataba en sus cátedras de manera recurrente, recuerdo
que en las charlas de pasillo, solía expresar frases que nos
marcarían para siempre, sin darnos cuenta de ello en aquel
momento; entre ellas, hubo dos, de condición formidable,
frases extraordinarias; una, refiere la pregunta por la
conciencia, una pregunta fundamental en la historia de la
filosofía: ¿qué es el conocimiento? “La conciencia -dijo- es
una estructura con orden propio”, y agregó: “la conciencia
siempre es trascendental”. Creo que ninguno de quienes
lo escuchamos en aquella ocasión entendió nada, pero con
esas palabras textuales, el Maestro resumió el contenido de
Opción a la crítica, que era libro que cargábamos todos los
días la mayoría de los estudiantes. Esa imagen era un marco
de belleza en el pequeño edificio que ocupaba la Escuela
de Filosofía, en la parte posterior del edificio principal de
la Universidad Michoacana: el Colegio de San Nicolás.
No está de más decir que dos de sus clases memorables
y magistrales, fueron las exposiciones de la filosofía de
Hegel, en particular, su alusión a la Fenomenología del
espíritu, como ‘ciencia de la experiencia de la conciencia’,
y que valoró como ‘el libro más importante que se ha
escrito en la historia de la filosofía’ -dijo-; ninguno de los
estudiantes tuvo el cuidado de grabar aquellas magistrales
exposiciones, y se entiende, porque la revisión de Hegel
culminó con la exposición de un aspecto de la filosofía
hegeliana, de parte de cada uno de los estudiantes, lo cual
causó cierto nerviosismo y alguna preocupación. Por mi
parte, tuve el cuidado de grabar las cinco sesiones en que
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�Sobre la vida y obra de Severo Iglesias
expuso a Husserl, cuya transcripción ocupa su lugar en el
tomo primero de sus Obras Completas.
Cuando llega a Morelia como profesor ya tenía bien
definido y perfectamente claro el conjunto de conceptos y
teorías de la ideología y de la ciencia, temas que manejaba
de manera magistral, con nivel de excelencia, temas que
fueron contenido de su tesis de licenciatura. Es procedente
decir que su examen profesional fue todo un acontecimiento
entre la base estudiantil, y que tuvo lugar en un gran
auditorio, según él mismo se permitió narrar en una charla
de pasillo con los estudiantes, a las que era tan afecto como
profesor, aunque siempre que era propicio, decía que él
‘no era profesor’, que ‘no era maestro de nadie’, y que ‘no
había aprendido a dar clases, y que si lo hacía, era porque
‘de algo había qué vivir’, y que a él, nunca le faltaría
trabajo. Esto último, siempre fue una verdad; lo otro -creoera una ‘ironía socrática’ pues sus clases, siempre, eran
exposiciones magistrales, de excelencia incomparable y
suprema. Esa clase de cosas decía en 1975 a jóvenes que
veíamos en él la filosofía encarnada y viviente; de esa
manera lo sentimos, en los pasillos y las aulas, o cuando
invitaba uno de sus cigarrillos; eran palabras que causaban
el efecto simultáneo del gozo y sufrimiento de reconocer la
verdad y de encuentro con el saber de la claridad de vivir
y pensar. Decía que la ironía socrática era una daga de dos
puntas: hería al que estaba enfrente, y también, a quien la
empuñaba.
La mirada filosófica crítica y valorativa de la obra
escrita de Severo Iglesias en conjunto, vista como una
totalidad, permite decir que llegó a Morelia en 1974 como
profesor de la Escuela de Filosofía de la Universidad
Michoacana de san Nicolás de Hidalgo, con un proyecto de
lo que quería investigar y escribir, a manera de continuación
de las publicaciones que había logrado en Monterrey:
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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�Sobre la vida y obra de Severo Iglesias
Ciencia e ideología; Introducción a la filosofía, curso para
bachilleres; Socialismo y sindicalismo en México, publicado
en 1970, y un ensayo sobre la epistemología psicogenética
de Jean Piaget. Esos libros fueron sus credenciales o cartas
de presentación en la Universidad Michoacana; no fueron
presentadas por él, sino por estudiantes que descubrieron
alguno y lo adquirieron, y luego mostraron al resto de los
mismos; muchos nos acercamos al Maestro para solicitarlos.
Tiempo después, supimos que, en 1973, había
terminado el manuscrito de Opción a la crítica; el consejo
estudiantil recién formado, hizo la petición a las autoridades
correspondientes, y apareció con el sello editorial de la
Universidad Michoacana en 1975. El primer título, fue
su tesis para obtener el grado académico de licenciado
en filosofía en la Universidad Autónoma de Nuevo León.
De igual manera, llegamos a saber que había estado antes
en Morelia en varias ocasiones (1966; 1967), en plan de
activismo político estudiantil y de promoción de una
organización nacional de estudiantes universitarios.
La actividad docente de Severo Iglesias en la recién
nacida Escuela de Filosofía y su primera generación -que
tuvo una matrícula de más de cien alumnos- comenzó con
las cátedras de Historia de la filosofía medieval, y Taller
de lectura y síntesis. Sus exposiciones temáticas eran
rigurosas, serias y sistemáticas, siempre centradas en el
objeto de estudio y examen del problema en cuestión; luego
de exponer la conceptualización respectiva, expresaba
comentarios colaterales al tema que exponía, pero jamás
valoraciones personales peyorativas de un autor, aunque
llegó a manifestar su desagrado por Schopenhauer y
Nietzsche. De esa manera fue el trabajo docente en las
cátedras que expuso durante cinco semestres: Introducción a
la filosofía; Problemas científicos y filosóficos; Métodos de
la investigación científica; Filosofía de la ciencia; Estética;
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�Sobre la vida y obra de Severo Iglesias
Filosofía de lo social; cursos semestrales de Historia de la
filosofía medieval, moderna, y del siglo XIX, y dos cursos
del seminario de Teoría de la crítica.
Periodo dialéctico-triádico, 1984-1997
Luego de salir de la Universidad Michoacana en junio
de 1976, en diciembre de ese año, volvió a Morelia, y
habló frente a sus antiguos estudiantes, del marxismo de
Althusser; y más tarde, de febrero a junio de 1977, una vez
al mes visitaba la ciudad para hablar a los mismos jóvenes
en el seminario de Filosofía de la historia que organizaron
los mismos, y que era asignatura del octavo semestre del
plan de estudios que diseñó el propio Severo Iglesias. Luego
de eso, durante cinco años, no tuvo actividad pública en la
misma ciudad cuando llegó a visitarla, y de lo cual poca
gente se enteraba. Ahora podemos decir que, a lo largo de
esos años, el maestro pasó por un proceso de auto examen
profundo de sus aspiraciones, de su proyecto de vida, y
de autorreflexión radical y extrema de sus pretensiones de
pensamiento y obra; los resultados de semejante proceso
pudieron verse seis años después, en los libros que dio a
conocer en 1982: Conciencia y sociedad (escrito en 1977),
y Principios del método de la investigación científica, y una
reedición con un nuevo prólogo, de Ciencia e ideología.
Puede inferirse que la autorreflexión y autoexamen
mencionados, fueron de mayor duración, aproximadamente
diez años; en el fondo, fue un proceso de reconstitución de
su pensamiento; fue transición significada y resuelta en el
libro La razón ficticia, que escribió entre 1984 y 1986.
Los quince años transcurridos entre 1980 y 1995,
fueron el periodo de crisis, descomposición y caída del
régimen socialista soviético en Europa Central y en Rusia;
esos acontecimientos fueron la condición histórica de la
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�Sobre la vida y obra de Severo Iglesias
autorreflexión de Severo Iglesias que luego instauró como
condición de posibilidad de preparación para la obra que
desarrolló a partir de la crisis del socialismo soviético;
fueron los años de constitución de elementos conceptuales
y procedimientos cognoscitivos para su ‘teoría dialéctica
de tres términos’, que comentaba con amplitud y precisión
entre 1995 y 1996; fue publicada en 1997 como edición de
autor, con el título de Triádica, dialéctica de tres términos.
Libro arduo y complejo, es como una ‘ciencia del mundo’,
una teoría de los principios y condiciones de interacción
entre la conciencia, la realidad y la acción.
Es importante ofrecer el dato siguiente: en 1982
organicé un seminario de doce sesiones mensuales
en ocasión de la conmemoración del centenario de la
muerte de Marx (1983); el maestro Iglesias fue invitado
especial, y asistió a nueve de ellas; participó con sus
brillantes exposiciones de rigor analítico y disertaciones
de precisión conceptual incomparables; en ellas, mostró
el profundo conocimiento de las teorías de Marx (citaba
de memoria pasajes de algunas de sus obras) y también,
de comprensión de las posibilidades y limitaciones de las
principales concepciones de Marx. De su participación
en el seminario referido quiero destacar lo siguiente: por
primera vez habló de los ‘tres órdenes de la realidad’: el
orden de la conciencia, el orden de la acción y el orden de
lo real, y sus interacciones y contradicciones al interior de
cada uno de esos ámbitos. En algunas sesiones de aquel
seminario se manifestaron las ‘ideas seminales’ -diría San
Agustín- de la dialéctica triádica, que quince años después
aparecieron como sistema de principios, condiciones y
fines de ‘una nueva filosofía’, y que ahora, a casi cuarenta
años de distancia en el tiempo, ponderamos -con el respeto
que siempre sentimos por él- como manifestación del
proceso de reconstitución del pensamiento y proyecto de
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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�Sobre la vida y obra de Severo Iglesias
existencia de Severo Iglesias. Creemos que la culminación
de dicho proceso vital-existencial de reconstitución, es
su libro Teoría de la praxis, aparecida en 2004, y al que
dijo, dedicaba dieciséis horas diarias a su elaboración. Ese
tremendo esfuerzo intelectual fue una prueba más de la
inmensa capacidad de trabajo de su poderoso cerebro, y de
energía mental, que parecía tan intensa como inagotable.
Fue penosa la misteriosa enfermedad neurológica que
después llegó a padecer por ello, y también reconfortante,
la asombrosa recuperación de su salud y vigor intelectual
y físico que mostró en los doce años siguientes, que
fueron precisamente, los años de lo que en este escrito
consideramos como el ‘tercer periodo’. Esos son los tres
momentos que yo visualizo en la vida y obra teóricas de
Severo Iglesias, vida que, ahora puede decirse sin temor a
exageraciones o confusión, fue vida de militancia.
Podemos decir que los problemas de la ideología,
ciencia, mundo y acción, fueron el trayecto teórico y
reflexivo que recorrió el Maestro durante cuarenta y cinco
años, de 1970 a 2015, de su tesis de licenciatura, a su
libro Conciencia y mundo nuevo; fue trayecto de rigurosa
constitución de una nueva y profunda epistemología, o
teoría y ciencia del mundo en el sentido estricto, grande
y universal, una teoría de saber científico riguroso y
sistemático de la actividad humana determinada por el
sentido de justicia y libertad.
En los días finales de su labor docente en la Escuela
de Filosofía, escribió el Manifiesto filosófico publicado
en Panta Rei, (‘Todo fluye’) la revista de esa escuela; es
un documento de importancia filosófica que presenta, de
manera resumida, las líneas generales de pensamiento y
acción cumplidas por Severo Iglesias en Monterrey, de
su autoformación teórica, y el concepto y significado de
la filosofía; también contiene el proyecto de pensamiento,
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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�Sobre la vida y obra de Severo Iglesias
escritura y acción que cumplió durante los siguientes treinta
años; en ese manifiesto, es notorio el énfasis puesto en la
importancia y necesidad de una teoría rigurosa y estricta
de la praxis, diferente y superior a los planteamientos
existentes al respecto.
En 1982, hizo una edición de autor del libro Conciencia
y sociedad, y que consideramos, continuidad de Opción
a la crítica, y representativo del inicio de otra fase del
proyecto de existencia, pensamiento y militancia de Severo
Iglesias. En Conciencia y sociedad, el Maestro aborda el
tema de la relación entre conciencia y realidad social; es un
sistema de conceptos de reflexión problematizadora sobre
la conocidísima tesis de Marx de la determinación de la
conciencia por el ser social, un problema fundamental de la
filosofía y de las ciencias sociales; en el libro mencionado
otorga a ese problema un tratamiento crítico, que Marx
enuncia en el famoso prólogo de la Crítica de la economía
política. Así como en Opción a la crítica presenta la teoría
del sujeto, alienación y emancipación de la conciencia, en
Conciencia y sociedad presenta la tesis de la ‘conciencia
concreta’; esta es una aportación de gran importancia y
significado. La conciencia concreta es la forma específica
que adopta la autonomía de la conciencia en sus interacciones
con las condiciones, situaciones y circunstancias de la
sociedad. La teoría de la conciencia concreta marca el
inicio del segundo período de la evolución constituyente
del pensamiento de Severo Iglesias (1982-1997).
En 1994, comenzó a trabajar en el libro que significa
la continuación de Conciencia y sociedad; esa nueva obra
es síntesis de sus planteamientos anteriores, a la vez que
abre nuevos problemas; me refiero a Triádica. Dialéctica
de tres términos. Ese año también marcó el inicio de la
tercera etapa de la constitución del pensamiento de Severo
Iglesias. Es importante señalar que la nueva teoría de la
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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dialéctica que es Triádica, tiene como antecedente el largo
texto y concienzudo estudio de la racionalidad, que es La
razón ficticia. Es obra que ofrece el riguroso examen de las
‘formas imaginarias o supuestas de la razón’ que habían
estado ocultas en la historia de la filosofía; ese libro fue
publicado en 1994, y resulta susceptible de considerarse
una obra preparatoria y propicia de la teoría de la dialéctica
de tres términos. La razón ficticia es una revisión de
la historia de la filosofía desde el punto de vista de las
fortalezas y debilidades de la razón; un libro denso, arduo,
para conocedores de la historia de la filosofía en general, y
de las teorías de la razón, en particular; un libro complejo,
escrito en riguroso lenguaje filosófico; en la introducción y
capítulo final, está la síntesis de la teoría de la razón ficticia;
ahí está el sistema de planteamientos de lo que el autor
propone como la nueva dialéctica, resultante de la crítica
exhaustiva de la racionalidad filosófica y social.
Periodo práxico-político, 2004-2021
Triádica, dialéctica de tres términos, publicado en 1997,
es la obra de pensamiento que, puede señalarse -junto con
La razón ficticia-, plantea las condiciones de reflexión
constituyente de los principios, fundamentos y fines de la
teoría de la praxis. La unidad de esas dos obras aparece como
condición de articulación del sistema de planteamientos de
la teoría de la praxis. Yo me atrevo a decir que el asunto de la
praxis fue un tema de análisis constante de parte de Severo
Iglesias desde temprana edad; creo que, desde su primera
juventud, reflexionaba y reflexionaba sobre la diferencia
entre práctica y praxis, y que también, esa labor de análisis
crítico fue el ‘hilo conductor’ de sus escritos y comentarios
en clases y conversaciones con grupos reducidos de oyentes
en que exponía sus disertaciones sobre consistencia,
importancia y validez de la teoría de la praxis.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36
�Sobre la vida y obra de Severo Iglesias
Como sabemos, la combinación de la dialéctica
triádica, la crítica de la práctica y teoría de la praxis, es
condición y fundamento de todo lo que escribió a partir de
2004, año de aparición del libro Teoría de la praxis. Todo
lo que habló y escribió después, fue un manejo dialécticotriádico y práxico de los problemas que abordó, de manera
principal, la problemática teórica y operativa -por no decir,
‘práctica’- de la liberación del trabajo, la teoría del socialismo,
teoría del México nuevo, y teoría de la desalienación; es
formidable en verdad, la propuesta estratégica que hace el
Maestro sobre la desalienación en la mediación de una nueva
teoría política; la unidad de conjunto de esos problemas,
fue la temática que expuso con amplitud y generosidad en
el grupo de estudios que organizó la asociación de teatro
independiente La Mueca, de Morelia, a partir de 2003 y hasta
junio de 2017. Luego de su retiro voluntario de la docencia
en el Instituto Michoacano de Ciencias de la Educación en
2001, comenzó a trabajar con el mencionado grupo de teatro,
temas de estética, teoría del arte y nuevamente, el examen de
la conciencia; de esto último, resultó el libro Dialéctica del
pensamiento, publicado en 2006, con el patrocinio de varias
instituciones de educación superior. A ese respecto, por mi
parte asumo el atrevimiento no demasiado arriesgado o
ligero, de mencionar que, en 1999, comenzó la constitución
articuladora de dialéctica y praxis, y de su discurso en torno
a ese asunto, en exposiciones de cátedra y conversaciones
con grupos reducidos de acompañantes a la hora de comer
o tomar un café. Después de 2007, en más de una ocasión
hizo el comentario a estos últimos, de que la unidad de
teoría de la praxis con la dialéctica triádica representaba un
“nuevo principio de la humanidad y para la evolución de la
especie humana”, y también, corrección de rumbos inciertos
o “erróneos de la civilización”.
Quiero decir que las expresiones recién consignadas
ejercieron en mí el efecto de gran sorpresa y hasta de asombro
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36
22
�Sobre la vida y obra de Severo Iglesias
Severo Iglesias casi no había habado de semejante manera;
hasta entonces, no solía hablar o escribir en términos de
‘la humanidad’. Sin embargo, debo decir -porque ahora lo
capto y asocio de mejor manera- que a partir de la dialéctica
triádica habló, en ocasiones, en ‘términos de la humanidad’;
luego de la publicación de sus planteamientos sobre la teoría
de la praxis, abrió su discurso sobre la validez del nuevo
principio para la acción humana, para la evolución histórica
y cultural de la especie humana, para la construcción de la
civilización en la mediación de la liberación del trabajo
que, decía, era la manera de convertir en efectivo el nuevo
principio, y que el mismo tenía nombre: el socialismo nuevo.
También, que la realización del socialismo nuevo requería
de ‘algo’ diferente y superior, que ya era posible mediante
la efectividad de la dialéctica triádica y teoría de la praxis;
ese ‘algo’ es el planteamiento de una nueva política. El foro
de teatro independiente La Mueca, fue el escenario de sus
magistrales exposiciones sobre las grandes teorías políticas,
de manera principal, Platón y Aristóteles. La constitución
epistemológico-axiológica del nuevo principio muestra
su validez en la constitución rigurosa, sistemática y con
fundamentos evidentes, en la propuesta de una nueva política.
Con el planteamiento anterior damos culminación a
la presentación del esquema de la evolución constitutiva
del pensamiento de Severo Iglesias, en los conceptos
de las tres periodos descritos: período crítico, periodo
dialéctico-triádico y periodo práxico-político; creo que
en la presentación de ese devenir aparece el sistema del
pensamiento de Severo Iglesias, utilizando el término
‘sistema’ en el sentido amplio y estricto del término: como
conjunto de relaciones entre propiedades de elementos
que forman una totalidad; no obstante que este concepto
pertenece a la terminología estructuralista, cabe referirlo en
el caso del ofrecimiento de una imagen general del conjunto
articulado de sus ideas, pensamientos y propuestas.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36
�Sobre la vida y obra de Severo Iglesias
Quiero decir que en febrero o marzo de 1977, el
maestro Iglesias mencionó el interés que sentía para
dirigir un seminario sobre el estructuralismo, para
someter a examen sus posibilidades y limitaciones, y que
desafortunadamente, no fue posible realizar en Morelia.
Menciono lo anterior en atención a lo siguiente: no estaría
seguro que él aprobaría mi referencia a la figura de su obra
como una estructura; si bien entre 1994 y 2001 mostraba
cierta tolerancia a los planteamientos no bien articulados
del todo, de parte de algunos estudiantes de maestría en
el Instituto Michoacano de Ciencias de la Educación, creo
que hubiera aceptado mi referencia a una de las imágenes
posibles para la representación de su obra en conjunto
como una estructura, pero, como estructura diacrónica:
abierta al tiempo, a los cambios, a la asimilación de
innovaciones. Entonces, agregaría que esa estructura
tendría como inteligibilidad intrínseca -el postulado básico
del estructuralismo- los tres fines del pensamiento críticotriádico-práxico de Severo Iglesias, contenido en el epígrafe
de esta semblanza: “Las tesis principales de Marx debían
reconstruirse o cambiarse: de la conciencia como reflejo
a la conciencia concreta, de la estructura-superestructura
a la concepción triádica del mundo, de las leyes positivas
sociales a las coordenadas del hecho social. Mi obra es, en
lo general, esa reconstrucción.” Considero esa expresión
como digno epígrafe general de sus obras completas, y
también, como el propio de algún libro de análisis crítico
de esa obra, en el futuro incierto, de parte de un escritor que
no ha nacido en las décadas iniciales del siglo XXI.
¿Testamento filosófico?
Un momento amargo de la juventud lejana, fue la separación
del maestro Severo Iglesias de la Escuela de Filosofía; en
aquel entonces, asumimos el Manifiesto filosófico de 1976
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36
�Sobre la vida y obra de Severo Iglesias
como su legado y, también, como orientación y fuente vital
para la existencia y obra filosóficas que ambicionábamos para
la vida, proyectos y acciones por venir. Severo Iglesias había
hecho sentir en nosotros el sentido de responsabilidad para
“hacer algo por la filosofía, luego de lo que la filosofía había
hecho por nosotros”, según las palabras de Bertrand Russell
-impregnadas de belleza y verdad- que mencionó en más de
una ocasión en la Escuela de Filosofía. En enero de 2021,
Severo Iglesias llegó al término de su condición biológica;
la muerte y el fracaso no fueron temas que mencionara de
manera sistemática o conceptual con nosotros; solamente la
penúltima vez que hablamos por teléfono -de manera breve
en extremo- hizo alguna alusión a lo primero. Menciono lo
anterior como ocasión para hacer referencia a lo que estimo
forma parte central de su testamento filosófico: las obras
tituladas Dialéctica de la existencia y Conciencia y mundo
nuevo, publicada ésta en 2014. Sólo quiero referirme a
la segunda de éstas, y decir que, mediante ella, el maestro
Iglesias llegó lejos, muy lejos, y alto, muy alto, en el nuevo
nivel de pensamiento y reflexión que constituyen su obra.
En Conciencia y mundo nuevo volvemos a encontrar
su aptitud de pensar, su aptitud de sintetizar en nuevos
conceptos y planteamientos, una variedad de teorías de las
más generales en las ciencias sociales, las ciencias naturales,
las ciencias formales y la reflexión filosófica; no en vano
hemos hecho alusión al carácter epistemológico-axiológico
como predominante en su pensar reflexivo. Ese libro es un
“atrevimiento gigantesco”. Nunca lo comenté con el maestro,
pero quiero decir que -hasta donde he podido captar- contiene
muchísimas disertaciones novedosas; una de ellas, de lo más
asombroso, es la que intenta encontrar la clave del misterio
de la conexión entre la neurofisiología del cerebro con los
actos de pensar. Creo que gran parte de la obra es examen
científico-filosófico interdisciplinario de la manera como
en la sinapsis neuronal ¡ocurre el brote del acto de pensar
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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�Sobre la vida y obra de Severo Iglesias
mediante una carga electromagnética!, ni más ni menos; eso
es la impresión que deja la lectura de aproximación; también,
que explora la explicación del punto de unión que buscaba
Descartes en el siglo XVII, del cuerpo con la mente, en algún
lugar del encéfalo.
El intento de explicar la transmutación de la
energía física en acto intangible -no sé cómo decirlo- la
transmutación de la materia viva en acto pensante mediante
la reversibilidad, la determinación y la mediación, sería
condición de conocimiento y comprensión “del pensamiento
como modo de existencia de la humanidad, de la conciencia
y pensamiento como “suma, síntesis o conjunción de
componentes con entidad propia absoluta (…) a partir de un
punto nuclear unitario que opera como principio.”4 Creemos
que ese “principio que opera”, es la dialéctica triádicopráxica que funda el sentido universal de la liberación del
trabajo y desalienación como condiciones constitutivas de la
liberación de la humanidad en la mediación de la liberación
del trabajo. De igual manera, abrigamos la intuición de la
conexión entre ese “principio nuclear” con la noción de la
conciencia como una “estructura con orden propio”, que
tiene sus propias leyes trascendentales, algo que el maestro
Iglesias mencionaba en los pasillos de la Escuela de Filosofía,
frente a un grupo de estudiantes que lo escuchaban atónitos,
con un cigarro entre los dedos y con el sentimiento de la
agitación del alma: aquello, era el amor por la filosofía.
Quiero decir que Severo Iglesias ya está en la idea
de la historia de la filosofía, en la corriente espiritual de la
autoconciencia de la humanidad que es el pálpito vital del
pensamiento constituyente de espíritu o autoconsciencia, de
los principios y valores de la humanidad. Severo Iglesias, un
día aparecerá en los libros de historia de la filosofía; un día
4
Severo Iglesias, Conciencia y mundo nuevo (Morelia: Morevallado editores, 2014), 331.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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�Sobre la vida y obra de Severo Iglesias
aparecerá en obras que escribirán autores cuyos padres no
han nacido; no sabemos cuándo saldrán esos libros a la luz
pública, para los hombres en general y para los estudiosos
y amorosos de la filosofía; estamos seguros, que así será.
¿Testamento político?
Es sabido que los ‘cinco grandes’ que son el centro estructural
de la historia de la filosofía, lo son por sus aportaciones
a la teoría de la conciencia, el mundo y la acción. Platón,
Aristóteles, Kant, Hegel y Husserl, son los grandes de todos
los tiempos; los demás, el que fuera, y que brilla con luz
propia, gira en torno a uno de ellos, con el reflejo de su luz,
o de varios de los mismos. En relación con esa visión de la
historia de la filosofía, y de la filosofía como actividad de
pensamiento reflexivo, quiero decir que Opción a la crítica,
Conciencia y sociedad; Epistemología de lo social; Dialéctica
del pensamiento, y Conciencia y mundo nuevo, contienen una
teoría singular de la conciencia; por esa singularidad, la obra
de Severo Iglesias ya tiene reservado un lugar en la historia
del pensamiento. ¿Cuál es el propósito de esa teoría diferente?
Creemos que es el de fundamento del nuevo principio de
constitución de la libertad de la humanidad, que Severo
Iglesias denomina “socialismo nuevo”. También creemos
que el sentimiento, conceptualización y divulgación de ese
principio (nuevo) fue el sentido de su existencia, de su vida
personal como militancia en favor de un ideal y de la lucha
política; en ello, casi estuvo solo, casi siempre, por razones
de sus ideas, o de su temperamento y carácter, y siempre lo
supo. Ese sentido era en Severo Iglesias, algo similar a lo
que Aristóteles llama ‘motor inmóvil’: lo que mueve sin ser
movido; ese sentido era la fuente de pensamiento y acción de
su activismo político en la Universidad de Nuevo León; no fue
notorio en los dos años y medio que estuvo en la Universidad
Michoacana, pero no dejó de latir; fue notable en los seis años
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36
�Sobre la vida y obra de Severo Iglesias
de su docencia en el Instituto Michoacano de Ciencias de la
Educación, con las características ya mencionadas; como
dijimos, en sus cátedras, por lo general, dedicaba la mitad
de las sesiones a la cuestión teórico-curricular, y la otra, a
la problematización de los temas sociológicos tradicionales
mediante la dialéctica triádica y teoría de la praxis. Tal vez,
llegó a considerar el sistema de principios de lo uno y lo otro,
como la superación de la filosofía; eso, que es tan fuerte
como asombroso, lo infiero de una expresión suya, externada
en el Seminario de construcción del objeto sociológico, de
la maestría en sociología de la educación; dijo “sentirse
independiente de la filosofía, libre de ella” y que la veía como
“recurso instrumental” (¿metodológico?) para la “constitución
de nuevos principios”. Juzgue el lector si es correcta o no,
mi estimación de semejantes expresiones. Debo decir que
esas frases despertaron en mí cierto escepticismo respecto
de los fines y propósitos de la dialéctica triádica, la teoría de
la praxis y el asunto de la liberación del trabajo mediante la
acción política obrera y popular; me parecieron más política
que filosofía. Nunca mencioné lo anterior al maestro Iglesias;
de haberlo hecho, estoy seguro no le hubiera importado; y
también, que hubiera sonreído con aquella ironía característica
suya. Una situación similar viví diecisiete años después
(2014), en el seminario de pensamiento triádico-práxico
que dirigía en La Mueca, cuando hice en dos ocasiones,
propuestas de examen de problemáticas de nuestro tiempo (la
escuela de Frankfurt; la exploración del espacio, significado
de la llegada del hombre a la Luna, el empleo de la energía
atómica para la destrucción; la visita del Presidente Obama a
Cuba); mis comentarios no prosperaron.
Quiero decir que, en los estudiantes de la primera
generación de la maestría en sociología de la educación,
hubo gran interés y respeto a la persona y docencia de
Severo Iglesias; él percibió lo uno y lo otro, de manera
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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�Sobre la vida y obra de Severo Iglesias
gratificante. Quiero también decir que, en esos mismos años
(1994-1997), llegó a hablar de ¡convocar a la fundación de
la Quinta Internacional! Más de una ocasión pude ver que
leía libros de historia de la organización del movimiento
obrero internacional; no supe de alguna acción concreta en
ese sentido, pero se creía capaz de ello, sin duda alguna;
si dio un paso concreto en ese sentido, no lo compartió, y
con nosotros no volvió a mencionar semejante ‘inquietud’.
Hasta allá llegaba su visión prospectiva de alcances de la
dialéctica triádica y posibilidades de la teoría de la praxis
como “ideas activas y prácticas” en favor de la liberación de
la clase trabajadora. Sin temor a exageraciones o equívocos
mayores, su texto titulado Situación del México actual
cuya publicación encargó a Josué Zalapa el primero de
enero de 2021, puede considerarse con certeza, testamento
de carácter político. El folleto fue publicado en abril de
ese año, con el sello editorial del Consejo de Educación
Artículo Tercero Constitucional. El documento es breve
análisis de tres etapas históricas de México, a manera de
puntualización del discurso histórico-político de la Cuarta
Transformación, y del concepto mismo de ‘transformación’;
es reiteración del significado del movimiento en favor del
socialismo nuevo, principios del movimiento obrero, y la
economía de mercado; también es examen bastante crítico
del sentido de justicia del Presidente López Obrador.
El folleto cierra con las reiteraciones en la confianza y
esperanza en la autonomía de la clase trabajadora que un
día asumirá la construcción de un México nuevo como
República democrática de los trabajadores.
Palabras finales
A lo largo de la duración de los dos últimos periodos
constituyentes reseñados, Severo Iglesias mencionó en
tres o cuatro ocasiones la metáfora de Goethe del niño y
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36
�Sobre la vida y obra de Severo Iglesias
la cometa, descriptiva de la relación entre el poeta y la
sensibilidad estético-poética; decía que la cometa era el
“vuelo de la imaginación” que podía elevarse a alturas
insospechadas y distantes de la realidad, que no era problema
que el pensamiento “fuera lejos”, tan lejos como pudiera o
quisiera, mientras siguiera unido con el poeta mediante el
hilo de la cometa, y de esa manera continuaba en conexión
con la tierra, es decir, con la realidad. Decía que era una
metáfora bellísima y precisa de la acción poética; también
aprovechaba para puntualizar que, en general, no le gustaba
la poesía, y el teatro, menos; aunque llegó a confesar dos
cosas: su predilección por Shakespeare y García Lorca; de
éste último, la prosa que menciona el vaso de agua que lleva
el individuo que se dispone al descanso nocturno, y que
en su juventud, había escrito cerca de trescientos poemas,
de los cuales no conservaba ninguno, porque “alguien”
que entró a hacer limpieza de su cuarto de soltero, creyó
que eran papeles de desecho. Agregó que no los extrañaba,
sin mencionar la reacción de carácter que pudo tener,
pero no es difícil de imaginar. También habló una sola
ocasión, haber escrito una novela, titulada Un, en alguna
ocasión de sus primeros meses de su estancia en Morelia
como profesor; decía que el sólo título era inquietante y
provocativo; la mencionó en ocasión de la referencia que
hizo a Alain Robbe-Grillet y su proclama de una “novela
nueva” y del “hombre nuevo”; más de una vez, le pedimos
la oportunidad de conocer el manuscrito novelístico, y decía
que la buscaría, que no tenía idea precisa del lugar en que
la guardó. Nunca llegó la ocasión. La alusión a la metáfora
de Goethe, propició mencionar el criterio y sentimiento del
maestro Iglesias sobre la literatura en general, y la poesía
y el teatro, en particular; ahora, también es propicia para
decir que la cometa es su obra, y el niño que empuña el hilo,
su vida psicofísica, su cuerpo; el niño ha desaparecido, y el
hilo está roto; la cometa vuela sobre la realidad de la tierra,
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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�Sobre la vida y obra de Severo Iglesias
proyectando la luz de su paso sobre ella; es resplandor que
clarifica grietas en la historia, hendiduras de la conciencia,
abismos de injusticia y descubre nuevas cumbres del pensar,
nuevos horizontes de libertad, y contiene, en sí, el motor
de su energía y la veleta de su dirección: rigor metódicoracional y honestidad intelectual. Dedicó gran parte de los
años de la primera década del siglo XXI a la compilación y
revisión de su obra, y, luego, a integrarla con el orden y la
forma propia de un sistema abierto con estructura propia.
Gracias a Ismael Acosta García (1953-2021) y Ursu Silva
López (1938-2023) pudo verla publicada como Obras
Completas, en nueve tomos: 12,000 páginas impresas,
5,200,000 palabras, aproximadamente. ¿Qué va a pasar con
esa obra, en el corto, mediano y largo plazos?
La obra después de la vida
La reflexión sobre la obra de Severo Iglesias después de
su fallecimiento, muestra un nuevo significado; luego de
su partida, el hablar de quien fue nuestro Maestro, implica
reacomodos de los elementos de la subjetividad propia de
cada quien, en relación con el significado de su influencia
en la existencia personal, y un ajuste en el manejo del
lenguaje en la evocación de su persona y pensamiento: no
más, en términos de persona y maestro; se impone hacerlo
en términos del autor prolífico, del escritor que deja una
obra abundante como constancia de su existencia, obra que
es su aportación a la cultura, a la ciencia social y filosofía,
a la política y clase trabajadora; esto es el significado de la
cometa que vuela con impulso propio entre las corrientes
etéreas de la historia, la mayoría de ellas, desfavorables y
contrarias a la liberación de la clase trabajadora, o sujeto
histórico; la misma metáfora es propicia para decir lo
que en nuestra juventud fue intuición o presentimiento, y
ahora, en la tercera edad, es certeza: la tensionalidad fue la
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36
�Sobre la vida y obra de Severo Iglesias
condición de su existencia: tensionalidad con el mundo y el
pensar, con la acción y su propia subjetividad, a esto último,
creo nadie llegó a asomarse más allá de lo que él mismo
haya dicho al respecto, como cuando hablaba de los sueños,
con tono misterioso, o de la paleontología del cerebro.
Era tensionalidad exteriorizada en figuras de su acción y
lenguaje; el vocabulario que construyó para la constitución
de la teoría de la praxis es evidencia del desafío lanzado
a sí mismo para la superación de toda filosofía política de
la mano de Platón y Aristóteles, más del primero que del
segundo, y luego, suelto de ellas, buscó la superación de sí
mismo en la sistematización de un “nuevo principio de la
humanidad doliente”; otra figura de lo mismo es su obra
Conciencia y mundo nuevo, su último libro: es figura de
superación del dualismo cartesiano, y de todo idealismo y
materialismo en el examen del ser consciente; esa obra es
figura de la voluntad de “ir más allá” de Platón y Aristóteles,
de Kant, Hegel y Husserl en el examen de la conciencia,
para llegar a la visión de un horizonte nuevo, viable y
concreto para la vida de la humanidad en la mediación de la
liberación de la clase trabajadora, “el hijo predilecto de la
humanidad”, solía decir en 2016. Y no padeció la privación
de los placeres del mundo; más bien, fue lo contrario: decía
que “era mundano”; enseñó a disfrutar el whisky y su
transparencia dorada, el tabaco y los deleites del paladar;
un trago de cerveza, la belleza del atardecer, el gran cine
italiano, Fellini en particular; la música de Beethoven
y Pink Floyd; sabía mecánica automotriz; una vez lo
vi ‘echar a andar’ el motor del automóvil de un perfecto
desconocido; excelente jugador de póker, y maestro en el
dominó -formidable-. En dos o tres ocasiones dijo que el
cerebro dedicado a pensar y la creatividad también disfruta
de la ebriedad del vino y la embriaguez del licor, pero no
sucumbe a sus efectos de descontrol o pérdida de la voluntad,
pues “hay algo” en esa clase de cerebros que, en estado de
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Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36
�Sobre la vida y obra de Severo Iglesias
ebriedad mantiene una fuente luminosa, que es el sentido
de lo real. También tenía reacciones extrañas -inesperadas o
sorprendentes- de desatención o indiferencia con personas
cercanas, en momentos importantes de examen de su obra
o presentación de sus libros.
Uno de los efectos principales de su desaparición
física, impone verlo ya no como un individuo específico y
concreto, sino como un hombre de la historia. Ese cambio
implica hablar de él en términos de su nombre de pila y con
su apellido; ya no es más “el Maestro”; no es más la presencia
psicofísica y activa, que interrogamos tantas veces acerca
de tantos temas, problemas, y a veces, situaciones vitales;
siempre, siempre, recibimos una respuesta satisfactoria,
convincente, clarificatoria, grata, o no-grata, pero siempre,
una respuesta con la forma de la verdad irrebatible; ese
fue el modo como estuvimos acostumbrados a hacerlo a
lo largo de cuatro décadas, el que esto escribe y sin duda,
muchos, muchos otros.
La desaparición física de Severo Iglesias imprime un
nuevo barniz de sentido a su obra; ahora que ya no está,
sentimos sus libros, su obra toda, de otra manera: como
revelada en la plenitud de su sentido de autonomía, en
situación de enfrentar la prueba del tiempo y el paso de las
generaciones que lo conocieron, y también, de mostración
y descubrimiento de su horizonte total de significados,
posibilidades y rumbos en el presente, orientaciones en el
futuro inmediato, y también, en el incierto y lejano porvenir.
Mientras estuvo vivo, su fuerte presencia y consolidada
personalidad eclipsaban su obra; en ella, se desafiaba a
sí mismo, para pensar y escribir según las exigencias de
la realidad, las demandas de tendencias del mundo; decía
que él no tenía vocación de escritor, que no escribía “por
gusto”: eran “las exigencias de la realidad lo que lo sentaba
a ponerse a escribir”, palabras suyas, literales.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36
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�Sobre la vida y obra de Severo Iglesias
El disfrute de escucharle y el esfuerzo de concentración
reflexiva, y la lectura de sus libros, eran gratificaciones de
tipos diferentes. En adelante, sólo es posible el último; ello
es el barniz de sentido diferente mencionado; es la validez
y autonomía espiritual que aparecen cuando una creación
queda sola, sin su autor; es el momento en que enfrenta la
prueba del tiempo, ajena a su creador, y en adelante, tendrá
que defenderse por sí misma, conquistar su permanencia
en el mundo y carácter de condición de referencia en la
continuación del examen de los problemas que la obra
estudia, y también, para contrastación de tendencias de la
realidad histórica con propuestas sociales y políticas que
contiene, producto de la actividad teórico-política que
Severo Iglesias cumplió de 1993, hasta sus últimos días:
fue la militancia en favor de los principios universales de
justicia y libertad, que ejerció desde su primer encuentro
con Marx. Muchos años después de su activismo políticorevolucionario cumplido en Monterrey, y muchos años
después de su magisterio en la Escuela de Filosofía de
la Universidad Michoacana, continuó la constitución
de su obra teórica en solitario, animado en parte por la
docencia en el Instituto Michoacano de Ciencias de la
Educación en Morelia (1994-2001) y también -debo
decirlo- como acicateado por la aparición el Ejército
Zapatista de Liberación Nacional, para pensar una nueva
política; la unidad de esos compromisos fue el fundamento
de los círculos de estudios con sede en el foro de teatro
independiente La Mueca, en el periodo 2003-2017. Los
años de actividad profesional cumplida en la ciudad de
México (1976-1988) fueron de escasa labor docente y sí, de
servicio en diferentes dependencias del gobierno federal;
siempre habló con orgullo de su participación en el diseño
y operación del subsistema CONALEP de la Secretaría de
Educación Pública; de igual manera, en la elaboración del
reglamento general del sistema de institutos tecnológicos
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36
�Sobre la vida y obra de Severo Iglesias
de la misma Secretaría. De esas tres ciudades, Morelia fue,
a partir de 1994, la que de mejor manera acogió su docencia
y constitución de su obra; siempre tuvo admiradores y un
público atento a sus conferencias, seminarios, cursos y
presentación de libros; y también amigos que lo invitaban
a reuniones sociales, o lo acompañaban en momentos de
descanso, intermedios de sus actividades; algunos de los
amigos y admiradores de su magisterio y escritura fueron
los patrocinadores morelianos para la publicación de sus
obras completas en el periodo de 2007 a 2017.
Severo Iglesias ha partido; queda el recuerdo de su
magisterio maravilloso en Morelia en general, y en particular,
en alumnos, admiradores y amigos que le sobrevivan un
poco más. La calidad formidable y ejemplar de su maestría
de exposición de sus temas favoritos queda testimoniada en
los videos respectivos en la Internet; la memoria de su acción
y pensamiento, en sus libros. Su vida y obra prevalecerán
como faro luminoso y referente de orientación para la
crítica de la condición humana y de la relación del hombre
con el mundo. Su vida y obra son ejemplo de compromiso
con la justicia y libertad; mientras pudo, siempre dijo que
su obra política es examen de un sentido posible para la
historia y devenir del hombre nuevo. Por nuestra parte,
dejamos a juicio del lector las opiniones de Freud y Thomas
Mann respecto de esa peculiar fe; coincidieron en afirmar
que la idea del socialismo es válida frente a las injusticias
que propicia el capitalismo; agregaron que es una idea que
pertenece al futuro, que es valiosa frente a las extremas
injusticias sociales. Freud agregó a su consideración, que
no podía afirmarse la existencia de condiciones reales para
ella “en el presente” (1937). Por nuestra parte, afirmamos
creer que el examen crítico de la obra de Severo Iglesias,
pondría a prueba el vigor del pensamiento filosófico de
México y América Latina, de facultades de filosofía y
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�Sobre la vida y obra de Severo Iglesias
ciencias políticas, de centros de estudios sociales y partidos
políticos; también pondría a prueba el compromiso de los
partidos políticos de izquierda y socialdemócratas, con la
liberación del trabajo y desalienación de la vida humana.
Bibliografía
Iglesias, Severo. Conciencia y mundo nuevo. Morelia:
Morevallado editores, 2014.
Iglesias, Severo. Obras (9 tomos). Morelia: Morevallado
Editores, 2007.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36
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�Dossier
Herencia y legado de Severo Iglesias1
Heritage and legacy of Severo Iglesias
Héritage et legs de Severo Iglesias
Joaquín Ortiz Esquivel2
Resumen
En este artículo se honra la memoria, el pensamiento y la obra
del filósofo Severo Iglesias, fallecido recientemente en 2021. Se
reflexiona sobre el legado y la herencia que ha dejado Severo
Iglesias a través de su obra. Se plantean las múltiples dimensiones
en que este filósofo ha plasmado su pensar: la obra filosófica; el
método de la dialéctica triádica, que es el entrelazamiento de lo
objetivo, lo subjetivo y la praxis; la reflexión sobre la sociedad y
la historia; el devenir histórico de la nación mexicana; la cuestión
educativa; y la propuesta del proyecto político del Socialismo
Nuevo y el México Nuevo. Esta rica herencia es en particular un
legado para los trabajadores, en quienes Severo Iglesias siempre
1
El presente texto forma parte del Dossier en torno a Severo Iglesias, es
una primera aproximación y su propósito es de divulgación.
2
La Mueca, Organización mexicana de arte, cultura, pensamiento y acción política, Morelia, Michoacán.
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�Herencia y legado de Severo Iglesias
confió como agentes de la transformación social y política de
México y el mundo.
Palabras clave
Severo Iglesias, legado, triádica, obreros.
Abstract
This article honors the memory, thought and work of the
philosopher Severo Iglesias, who recently died in 2021. It reflects
on the legacy and inheritance that Severo Iglesias has left through
his work. The multiple dimensions in which this philosopher has
shaped his thinking are considered: the philosophical work; the
method of the triadic dialectic, which is the intertwining of the
objective, the subjective and the praxis; reflection on society
and history; the historical evolution of the Mexican nation;
the educational issue; and the proposal of the political project
of the New Socialism and the New Mexico. This rich heritage
is particularly a legacy for workers, whom Severo Iglesias has
always trusted as agents of the social and political transformation
of Mexico and the world.
Key words
Severo Iglesias, legacy, triadic, workers.
Résumé
Dans cet article la mémoire, la pensée et l’œuvre du philosophe
Severo Iglesias, décédé récemment en 2021, sont honorés.
On réfléchit sur le legs et l’héritage que Severo Iglesias a
laissé à travers son œuvre. Se posent les multiples dimensions
dans lesquelles ce philosophe a façonné sa pensée : l’œuvre
philosophique ; la méthode de la dialectique triadique, qui est
l’entrelacement de l’objectif, du subjectif et de la praxis ; la
réflexion sur la société et l’histoire ; le devenir historique de la
nation mexicaine ; la question éducative ; et la proposition du
projet politique du Nouveau Socialisme et du Nouveau Mexique.
Ce riche héritage est en particulier un legs pour les travailleurs,
sur lesquels Severo Iglesias a toujours fait confiance en tant que
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Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 37-62
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�Herencia y legado de Severo Iglesias
agents de la transformation sociale et politique du Mexique et du
monde.
Mots clés
Severo Iglesias, legs, triadique, ouvriers.
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�Herencia y legado de Severo Iglesias
A los trabajadores de México,
América Latina y el mundo.
Introducción
El 28 de enero del 2021, ha consumado su existencia el
filósofo y militante mexicano Severo Iglesias. Con él se
ha consumado una fecunda vida comprometida con el alto
pensamiento filosófico, la alta recapitulación histórica y la
praxis política. Queda, como gran aporte a los trabajadores,
a la nación mexicana y a la humanidad, su extensa y
profunda obra. Su legado y su existencia, comparecen hoy
ante el juicio de la historia.
Quienes tuvimos el enorme honor de transitar a su
lado, estamos plenamente convencidos de que hemos
perdido a un hombre grande. Parafraseando al gran amigo
de Marx, Federico Engels, decimos como él, que hemos
perdido al “más grande pensador de nuestros días” y “es
del todo imposible calcular lo que [la clase trabajadora
de México, América Latina y el mundo] han perdido en
este hombre. Harto pronto se dejará sentir el vacío que ha
abierto la muerte de esta figura gigantesca.”3
Somos conscientes de que, sin la perspectiva que
puede aportar el transcurrir del tiempo, nuestra afirmación
puede parecer exagerada y motivada exclusivamente por el
profundo dolor y la simpatía. Tal vez como sonó en aquel ya
lejano 1883 en Londres, pero lo afirmamos de manera clara
y objetiva. En todo caso lo hacemos, evocando las palabras
del propio Severo Iglesias el día de la desaparición del
Comandante Fidel Castro: “Ya reside en el recinto universal
3
Federico Engels, “Discurso ante la tumba de Marx”, en Carlos Marx y
Federico Engels, Obras escogidas, Tomo III (Moscú: Progreso, 1978), 171.
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�Herencia y legado de Severo Iglesias
a donde concurren los grandes”. Así pues, nos atenemos a
que (también en sus palabras), “el juicio de la historia es
inapelable, pues en ella se fundan los pueblos y las naciones
(…) Hoy es momento para reflexionar y poner los grandes
valores del trabajo y la justicia a la vista del advenir, sin
la indiferencia que ha invadido nuestros corazones. Hoy
se pone a prueba nuestra grandeza de espíritu.”4 Y cuando
muere un hombre grande, además de comparecer ante el
tribunal inapelable de la historia, corre el riesgo que han
corrido todos los grandes de ser mitificados, tergiversados y
de que en su nombre se afirmen barbaridades, se pretendan
apologías vacías o se termine por arrinconar la potencia
de un pensamiento transformador en la escolástica o la
doctrina dogmática.
Con el inmenso dolor de su partida, queremos
convocar a quienes fueron motivo central de su pensar y
acción militante: los trabajadores de México, de América
Latina y del mundo. Los generadores de la riqueza humana,
los que tenemos la alta responsabilidad de empuñar el
profundo contenido humano de la historia. Porque ser
trabajador es la más alta distinción de un ser humano.
Nuestra palabra y nuestra convocatoria es a la
clase trabajadora en una amplia concepción, como la que
determinó Severo Iglesias: a los trabajadores del campo,
de la industria, de los servicios, a los profesionales, a los
que trabajan por su cuenta, a los trabajadores jubilados,
que ya aportaron su cuota de esfuerzo y pueden contribuir
con su larga trayectoria y, desde luego, a los estudiantes,
trabajadores en formación, que han de asumir las tareas
del presente y el futuro. Ellos, al margen de si tienen o no
empleo (formal, informal o precario) son los que sustentan
la acción humana constitutiva: el trabajo.
4
Severo Iglesias, Comunicado, Inédito (26 de noviembre del 2016).
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�Herencia y legado de Severo Iglesias
Porque, “debemos tener presente: ayer, hoy y
siempre, el trabajo ha sido, es y será la fuente principal de
la vida social. Su liberación es la necesidad más urgente de
nuestro tiempo, sólo así el mundo y la humanidad podrán
sacudirse la opresión y la miseria”.5 Son los trabajadores
los responsables de la herencia y legado de la obra y la
militancia de Severo Iglesias.
1. Herencia, legado
Todo debe estar prevenido
para despedirse cuando ha
agotado las posibilidades
que marcan las líneas de su
consumación total.
Severo Iglesias. 6
Los términos: herencia, más allá de su origen en el latín
tardío hereditare, que hace referencia a los bienes materiales
que se reciben por disposición testamentaria, también
proviene del latín haerentia, que es propiedad, pero no
en su acepción común, sino en el sentido de aquello que
permanece adherido o fijo; legado, por su parte, proviene
del latín legare que es enviar con un encargo, confiar. Se
relaciona con legere (de donde proviene leer) y que es
reunir, recoger, coger, elegir, escoger, examinar, reconocer.
Finalmente remite a leg- que es reunir y da pie a ley con el
probable sentido implícito de colección o reunión de reglas.
Cuando una existencia es fecunda, hay algo que
permanece adherido al mundo y a los que le sobreviven y
5
Severo Iglesias, “Manifiesto del Socialismo Nuevo,” en Socialismo Nuevo, no. 3 (2008): 3.
6
Severo Iglesias, “De la universidad a la República del Saber y la Cultura.
Manifiesto,” en Obras completas. Tomo VII (Morelia: Morevallado, 2011), 1223.
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�Herencia y legado de Severo Iglesias
por tanto significa el encargo, la tarea que nos ha confiado
aquel que parte. Esa tarea es compleja, pero, como se
ve, es recoger, reunir esa obra, elegir, escoger, examinar
y reconocer; palabra de alto contenido filosófico, ya
que implica (en palabras de Severo Iglesias), contrastar
“el objeto real, el pensar y la acción (…) El acto de
reconocimiento, más allá de buscar la reconciliación del
mundo y la idea o del hombre y su destino, es el encuentro
de la identidad, la contradicción y la asimetría entre la
naturaleza, la humanidad y el mundo. Y tal es la base de
toda mediación posible.”7
Asumir ese legado y esa herencia es la tarea.
Más allá de saber que la desaparición física provoca, o
apologías oportunistas o denuestos ocasionales. La justa
valoración y amplia difusión de la obra y militancia de
Severo Iglesias, están por encima de esas contingencias.
Y, desde luego, es una obra que, ante todo, hay que leer y
estudiar. Esta vasta obra se despliega en muy distintas y
variadas líneas, siempre en un terreno de alta profundidad
y alto compromiso. Enumeramos de manera muy general
estas líneas a fin de aportar un panorama aproximado de
las tareas que heredan.
2. La obra filosófica
Evidentemente, la obra filosófica es un eje central del
legado de Severo Iglesias y la complejidad de su aporte
plantea retos muy importantes para el futuro del más alto
pensar humano que la filosofía implica. Tarea de futuras
generaciones interesadas y comprometidas con el pensar
filosófico. Destacamos sus líneas más generales.
Severo Iglesias, “Concepción triádica de mundo,” en Obras completas. Tomo VIII (Morelia: Morevallado, 2016), 19.
7
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�Herencia y legado de Severo Iglesias
Además de la reivindicación de la filosofía como
ciencia estricta y rigurosa, con valor y contenido propio,
ajena al dogmatismo, el doctrinarismo y el pragmatismo,
se asume como pensamiento reflexivo y crítico con un
compromiso claro con el hombre y su historia, con los
fundamentos de la vida humanizada que son la libertad,
la racionalidad y la praxis. La filosofía es para Severo
expresión de la conciencia de una nación que camina hacia la
libertad mediante el diálogo, es decir, como “comunicación
de conciencias que se abren para dar paso a los nuevos
pensamientos y ponerse a la cabeza del devenir histórico”.8
Con esta concepción filosófica realizó un arduo
trabajo en el desentrañamiento del fenómeno humano de
la conciencia y sus diversos planos y categorías. Es por
ello que dicha temática de la conciencia apareció desde sus
obras más tempranas.9
Con la plena asunción de las condiciones históricas
de su tiempo, penetró en el estudio profundo de las formas
de conciencia ideológicas, develando sus dos contenidos
centrales como “la inversión de los contenidos mentales
respecto a sus objetos y el desconocimiento de las causas
que la propician”.10 Igualmente detectó y determinó sus
cuatro grandes categorías: la enajenación, la alienación, la
mistificación y el fetichismo.
Con base en la reflexión crítica, estos estudios
derivaron en la concepción de la forma de razón que
predomina en el mundo contemporáneo: la razón ficticia
8
Severo Iglesias, “Manifiesto filosófico,” en Obras completas. Tomo I
(Morelia: Morevallado, 2007), 56.
9
Ciencia e ideología, Conciencia y sociedad, entre otras.
10
Severo Iglesias, “La razón ficticia,” en Obras completas. Tomo I (Moreliaa: Morevallado 2007), 898
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�Herencia y legado de Severo Iglesias
y su compleja arquitectura que devela cómo el fetichismo,
“más allá de ser una categoría del pensamiento ideológico,
es un principio (…) una forma de razón que se abre paso
entre las batallas del racionalismo y el irracionalismo a lo
largo de la historia”.11
Todo ello fue culminado en la profunda concepción
de la Dialéctica Triádica, una nueva perspectiva del mundo
humano, con carácter abarcador, dinámico y que integra
y supera críticamente las concepciones de la dialéctica
monádica (materia o idea) y la dialéctica diádica (teoríapráctica, objeto-sujeto, materialismo-idealismo), en un
trenzado complejo que determina, recapitula y media los
tres grandes contenidos, sin los cuales resulta inexplicable
el mundo constituido por la humanidad: lo real, lo noético
o el pensar y lo práxico.
Desarrollando esta nueva concepción, se especificó
cada uno de estos ámbitos en tres grandes obras: Teoría de
la praxis, que desbroza los tres planos de la acción humana:
la práctica, la técnica y la praxis o acción constitutiva;
Dialéctica del pensamiento, que despliega su tres
manifestaciones centrales: el pensar dialéctico, el formal y
el perceptivo-sensorial, y Dialéctica de la existencia, que
desarrolla entre otros temas el despliegue de la existencia
con base en la conciencia, la razón y el pensar noético.
Finalmente, como una cumbre de este pensar, nos queda el
texto Conciencia y Mundo Nuevo, texto imprescindible si
se pretende la transformación de la realidad humana actual.
Es esta una concepción universal que se expresa como
una sabiduría magna o excelente, (desde luego no absoluta
sino en constante devenir), que abarca el pensar triádico e
integra, además de esta triada del mundo (Mundo, Praxis y
11
Iglesias, “La razón ficticia”, 898.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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�Herencia y legado de Severo Iglesias
Pensar) otras dos que se median: la triada de la vida humana
(Vida, Verdad y Valor) y la triada del saber (que se integra
con la Filosofía, la Historia y la Política).
Pero la sistematización triádica no se agota en el
enunciado de esos términos, plantea su interrelación
dinámica, contradictoria y abierta a nuevas configuraciones.
Ese trenzado es factible por tres grandes momentos de dicha
dialéctica triádica: la determinación, la recapitulación y la
mediación.
Desde luego es este sólo un muy apretado resumen
general de la vasta obra que reivindica su pensar filosófico
en múltiples matices. La fuente de la que mana, conjunta:
el devenir de la especie en la historia y las condiciones
específicas de la realidad humana y sus grandes tendencias,
los grandes aportes del pensar filosófico a lo largo de dicha
historia, y las acciones constitutivas de los pueblos y la
humanidad toda, centradas en la acción constitutiva por
excelencia, la política. En palabras de Hegel: “cada cual
es sin más hijo de su tiempo; así también la filosofía es su
tiempo captado en pensamiento”.12
En el trabajo filosófico, el devenir de esta forma
superior de pensar, expresado en las grandes obres de los
grandes pensadores, fueron el punto de referencia. Ninguno
de ellos está ausente y no en un simple ejercicio de erudición
enciclopédica, sino en el sentido profundo de su aporte al
alto pensar humano.
Toda esta riqueza fue transmitida por Severo Iglesias
en distintas instituciones educativas del país, tanto del nivel
medio superior como del nivel superior, pero además, por
medio de cursos, seminarios, exposiciones, etc., con la
plena convicción de que una verdadera labor educativa se
12
G.W.F. Hegel, Filosofía del derecho (Buenos Aires: Claridad, 1968), 35.
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�Herencia y legado de Severo Iglesias
ejerce también fuera de las aulas. Aprovechando todo foro
público que se le abría, ejerció plenamente la labor de un
verdadero maestro.
Conjuntamente con esta tarea educativa, se fueron
perfilando las temáticas que luego serían objeto de sus
obras. Algunas de estas temáticas fueron rescatadas
por los propios estudiantes en grabaciones que, aunque
precarias, constituyeron una gran riqueza y aparecen,
debidamente revisadas en las Obras Completas. Dicha
labor se vio limitada por la patente crisis educativa
actual, que ha colocado a dichos centros de educación al
margen de los grandes problemas de pueblo, la nación y
la humanidad. Finalmente, su obra se desplegó fuera del
ámbito académico, de manera autónoma y alejada de todo
teoricismo o academicismo estéril.
Como quiera, este gran aporte se desarrolló,
atendiendo al sector que consideraba el más importante de
la educación: el estudiantado. Cerramos esta parte con una
cita al respecto:
La Filosofía, tal como se enseña en las escuelas, se
intoxica entre cuatro paredes y pierde su perspectiva
universal (…) [Entendida] como sophía, no es
saber apartado de la vida, es saber teórico que da
validez a toda ideación. Mediada con la acción, la
filosofía es phronesis o sabiduría práxica, que sabe
encontrar las mejores soluciones a los problemas
que son susceptibles de recibir la intervención de
la conciencia y la praxis humanas. Mediada con el
mundo hace germinar la posición responsable ante
todo lo que concierne al ser humano. Por eso no hay
verdadero filósofo fuera de la política.13
13
Iglesias, Concepción triádica de mundo, 17.
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3. El pensar triádico
La fecundidad del pensamiento triádico, con su
fundamentación central, permite percibir la profundidad de
las líneas que ha abierto. Las resumimos para no alargarnos
indebidamente:
•
Una nueva concepción histórica que aborde la
complejidad de mundo histórico, con la recapitulación
de sus momentos y teniendo como centro la praxis, el
pensar generador y la existencia humanizada.
•
Una nueva política, como acción humana constitutiva
por excelencia, basada en nuevos principios, nuevos
fines y nuevas formas de organización.
•
Una nueva existencia basada en la liberación del
trabajo que genere un ser humano libre, culto y
sensible. No un simple cambio económico. Ello
implica que una actitud atenta para esta concepción
no “se convierta en un engaño para los pueblos y
queramos resolver problemas muy complejos con
recetas muy viejas”.14
•
Una nueva sociedad, basada en sus fundamentos
universales, que mantenga vivas las fuerzas
constitutivas, apartadas de autoritarismo; “que funde
nuevos equilibrios y armonías que hagan efectiva la
soberanía que corresponde a la sociedad.
•
Ante todo, una sociedad basada en la liberación del
trabajo y de México.”15
14
Severo Iglesias, “Génesis de la triádica” en Obras completas. Tomo VIII
(Morelia: Morevallado, 2016), 132.
15
Iglesias, “Génesis de la triádica”, 132.
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�Herencia y legado de Severo Iglesias
3. La reflexión social e histórica
Alrededor de un trascendente proyecto (la reconstrucción de
las ciencias sociales), el pensar triádico abre la posibilidad
de una nueva mirada de las ciencias del mundo humano.
Severo Iglesias, comenzando por la precisión de su objeto
de estudio y su epistemología hasta llegar a la elaboración
de una nueva concepción histórica plasmada en la obra El
mundo histórico, sienta las bases para una nueva concepción
del saber sobre el mundo generado por nuestra especie.
El estudio de los aportes y alcances de las distintas
corrientes que en el devenir histórico han contribuido
al examen del mundo social, llevó a la superación de las
limitaciones mostradas por el liberalismo, el positivismo y
el pensamiento marxista, buscando una nueva concepción
que ayudara a la determinación interna de dicha área de la
realidad. Son muchos sus aportaciones en ese sentido.
En primer término, proporciona un nuevo
fundamento el haber develado el eje del mundo humano
que había quedado menos esclarecido a lo largo de la
historia del pensamiento social: la praxis, como acción
constitutiva. En segundo, el esclarecimiento del concepto
de tendencia histórica, que supera la visión positivista
de las leyes naturales como explicación inmutable de un
fenómeno, es un principio básico. En tercero, la develación
de diversas triadas que se despliegan en el mundo histórico:
la triada propiamente histórica (la naturaleza, la cultura
y la civilización), sobre la cual se producen los objetos
humanos con su triple contenido (objetual, subjetual,
accional); la triada de los fundamentos del mundo humano
(la libertad, la racionalidad y la praxis); la de los planos
societarios (natural, civil y político); las tres dimensiones
del sujeto social (persona, individuo, ciudadano); y la triada
del principio de valor que le acompaña (la moral, la ética
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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�Herencia y legado de Severo Iglesias
y la cívica); las tres coordenadas del hecho histórico-social
(las condiciones, las situaciones y las circunstancias);
los momentos en los que transcurre el devenir humano
(constitutivo, institutivo y disolutivo), son sólo algunos de
los nuevos conceptos, determinados para la comprensión
del devenir histórico de la especie. En cuarto, la concepción
de la necesaria recapitulación del devenir, es movimiento
necesario para la propuesta de una humanidad distinta. De
esta manera, la Historia es eje que orienta, junto al pensar
filosófico, la acción práxica constitutiva de la política.
De acuerdo con estas propuestas, “La nueva ciencia
social habrá de ser reflexiva, crítica y humanista; capaz
de superar sin transacciones a las concepciones liberales,
positivistas, formalistas y a la ingeniería social.” Así se
constituye en una “racionalidad que impregna la vida social
y que sea condición para la auto-conciencia colectiva e
individual”.16
4. El devenir histórico de la nación mexicana
Apartado especial merece el aporte a una nueva concepción
de la historia nacional, pues hemos perdido a un mexicano
preocupado permanentemente por su nación que declaraba
que todo lo que escribía era inspirado por ese amor “a
México, al que todo debemos”.17 Esta concepción sobre
la historia nacional se expresa en obras como México en
deuda con la libertad18. Ahí se devela cómo, a pesar de los
grandes esfuerzos de la nación desde la independencia, no
16
Severo Iglesias, “Introducción” en Obras Completas. Tomo IV (Morelia:
Morevallado, 2010), 37.
17
Severo Iglesias, “Principios y líneas de acción de La Mueca,” en La Mueca XXX años. Comparecencia (Morelia: La Mueca, 2014), 230.
18
Severo Iglesias, Obras completas (Morelia: Morevalllado, 2010), Tomo
III
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50
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�Herencia y legado de Severo Iglesias
ha sido posible conquistar la verdadera y plena soberanía.
En Estados Unidos despoja a México de la mitad de su
territorio19, se explica con detalle la trascendencia de
ese latrocinio histórico. En textos más recientes, como el
escrito para conmemorar el bicentenario del natalicio de
Benito Juárez (Juárez. Sociedad civil y nación20), se develan
los verdaderos aportes de la generación de la reforma:
la conformación de la sociedad civil y la defensa de la
nación, acosada por las potencias coloniales. En Corrientes
políticas de la Revolución Mexicana21, aborda el sentido de
ese gran movimiento, con los contenidos y las fuerzas que
la hicieron posible y destacando al protagonista central de
esa epopeya: el pueblo trabajador de México.
Y en obras como La formación social surgida de la
Revolución22 o La formación social en la Constitución de
191723 emprende análisis para la develación del devenir
postrevolucionario hasta su descomposición y la apertura
de la actual etapa desnacionalizadora de la nación. Por su
importancia permítasenos mencionar sus principales obras
sobre el tema. Un histórico libro que –hasta donde hemos
podido corroborar– aún circula en algunas organizaciones
de obreros, es Sindicalismo y socialismo en México24, un
acucioso análisis del devenir de la clase obrera mexicana,
19
Iglesias, Obras completas, Tomo III.
20
Iglesias, Obras completas, Tomo III. Hay coedición de Ediciones La
Mueca y Morevallado de 2006.
21
VV. AA., La Revolución Mexicana, perspectiva histórica (Morelia: Morevallado, 2009).
22
Iglesias, Obras completas, tomo III.
23
En prensa. Severo Iglesias, La formación social en la Constitución de
1917 (Morelia: La Mueca/Morevallado, 2017); En Obras completas, tomo X.
24
Hay varias ediciones. Severo Iglesias, Sindicalismo y socialismo en México (México: Grijalbo, 1970); (Morelia: Morevallado, 2013); y Obras completas.
Tomo III (Morelia: Morevallado 2010).
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�Herencia y legado de Severo Iglesias
señalando con valentía sus alcances, límites y tareas
históricas pendientes.
Otros textos los dedicó al análisis del sentido de
la época postrevolucionaria. Tal es el caso de estudios
puntuales y esclarecedores del devenir de México como
Cuestiones agrarias de México o Trabajo asalariado
y capital en México25. En relación con el devenir más
reciente de México, a partir de la incorporación del país
al carro neoliberal de Estados Unidos y las corporaciones,
que significa el fin de la era postrevolucionaria y la apertura
de la actual etapa desnacionalizadora, destaca La batalla
de México26 y El México Nuevo27, además de una amplia
colección de documentos políticos de los cuales hablaremos
en su momento.
Destacamos dos tesis centrales en el análisis del
devenir de México. La existencia de una clase burguesa con
carácter parasitario, que impide que el país esté a la altura
de sus tareas históricas, y el particular devenir de la nación
que, ante esta característica de clase y el vacío que genera,
configuran un devenir en el que es el estado nacional el que
asume la tarea histórica de generar a la clase y al México
capitalista. Un estado que, por un lado, conforma a su clase,
a diferencia de los análisis clásicos europeos, mientras
que, por otro lado, se manifiesta la tragedia de una clase
trabajadora alienada, la cual, a pesar de sus heroicas luchas,
no ha logrado reconocerse como clase llamada a empuñar
el destino de la nación.
25
Iglesias, Obras completas, Tomo III.
26
Severo Iglesias, “La batalla de México,” en Cuadernos Latidos de nación
(Morelia: La Mueca, 1995); en Obras completas, tomo III.
27
Severo Iglesias, El México Nuevo (Morelia: La Mueca, 1999); (Morelia:
Morevallado, 2006); en Obras completas, tomo III (selección).
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52
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�Herencia y legado de Severo Iglesias
5. La educación, la universidad y los estudiantes
Con el pleno convencimiento de la importancia social de
la función educativa y ejerciendo una crítica profunda al
estado actual de la educación en México y en el mundo,
Severo Iglesias develó bases claras para la refundación
de la educación. Evocamos algunas centrales. Propone
deslindarse de la educación utilitaria, supeditada a la
formación de cuadros para la planta productiva que
atenta contra la formación integral, crítica, humanista y
comprometida con el pueblo, la nación y la humanidad,
desintegrando la estructura del sujeto humano.
Asimismo, postula una nueva educación que tenga
como ejes:
•
Propiciar el despliegue de las formaciones interiores
de sujeto, ya que es en ese complejo tejido de aptitudes,
facultades, habilidades y destrezas, en donde anidan
las bases para el despliegue del pensar y la acción que
constituyen la realidad del mundo.
•
Estimular la autogestión, el pensamiento crítico, libre
y autónomo, como fundamento para la comprensión
de la realidad existente y la acción constitutiva del
futuro trabajador.
•
Fomentar la responsabilidad con el trabajo, la nación
y la humanidad, desplegando los valores intelectuales,
estéticos, sociales, ambientales y políticos.
Por otro lado, la participación plena en el movimiento
estudiantil, permitió al autor abordar las líneas generales
sobre el carácter y papel del estudiantado. Así, por ejemplo,
su caracterización como parte de la clase trabajadora
en formación. El estudiantado es en efecto un sector
social particular de la vida nacional que no participa
en la producción directa, lo cual limita su capacidad de
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incidir, pero le permite una autonomía para convertirse
en vanguardia del pensar crítico y propositivo del pueblo
y la nación, para la resolución de problemas económicos,
ecológicos, sociales y políticos. Como consecuencia de
ello, contribuye a la soberanía científica y tecnológica de
México. De lo anterior se sigue la necesidad de que el
estudiantado conquiste su autonomía de pensamiento y
acción.
Ese mismo estudiantado debe, en consecuencia,
unirse a la fuerza constitutiva de los trabajadores, con
la finalidad de aportar a la transformación histórica,
para lo cual requiere contribuir a la constitución de una
organización propia de los trabajadores que impulse la
transformación histórica del pueblo y la nación mexicana.
Por tal motivo, Severo Iglesias consideró que es deber del
estudiante “abrir su conciencia y contribuir a iluminar el
mundo con su pensamiento. Su brújula, en todo caso, es
la misma que la liberación del trabajo en general.”28 Para
ello, el estudiantado debe luchar por una universidad con
fines propios y que afronte las necesidades del pueblo, la
nación y la humanidad, así como por la conquista de sus
propios derechos al lado de los derechos universales hoy
fragmentados y que no reconocen los de los estudiantes.
Por su parte, el estado y devenir de la educación
universitaria fue una preocupación temprana en Severo
Iglesias, que se tradujo en militancia estudiantil plenamente
comprometida y en una labor como maestro y funcionario
universitario. Desde esa trinchera, Severo Iglesias abordó
una crítica radical al sentido que ha cobrado la universidad
en el mundo actual, deslindándose de las posiciones que
sitúan a la universidad como un apéndice de las industrias
28
Severo Iglesias, “Desmitificar al México 68,” en Obras completas. Tomo
VII (Morelia: Morevallado, 2011), 1178.
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54
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privadas nacionales y extranjeras, atentando contra su
universalidad. Para él, “La universidad debe ser resguardo,
impulso, innovación y generación de cultura, pensamiento
teórico, científico y técnico”29, y la educación universitaria
debe asumir un profundo compromiso con el pueblo, la
nación y la humanidad. No hay duda, también ha partido
un importante líder universitario. Abundantes artículos,
documentos y textos abordan esta temática de preocupación
permanente.
6. Otros grandes aportes
Una concepción filosófica sistemática y con ojo atento al
devenir histórico, no puede sino ser abarcadora. De ahí
que destaquen, también, obras referentes a la ciencia y la
tecnología, la metodología en su más amplio y profundo
sentido. Sus reflexiones sobre el arte, la cultura y un aporte
especialmente importante con referencia a los valores,
desarrollado en su obra Valores y sociedad30.
7. La reflexión, la militancia política y la
propuesta política
Más allá de la breve reseña de una obra de amplio calado
y que llega por el momento a la edición de diez tomos de
obras, editadas por Urso Silva a la cabeza de Morevallado
Editores, hoy ante la partida de maestro y su editor,
resaltamos su herencia y legado en el plano de la reflexión,
la militancia y la propuesta política, como decíamos al
principio, teniendo como principal interlocutor a la clase
29
Severo Iglesias, “Manifiesto. De la universidad a la República del saber
y la cultura,” en Obras completas. Tomo VII, 1221.
30
Severo Iglesias, Valores y sociedad (México: Tiempo y Obra, 2000); en
Obras completas, tomo III.
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55
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trabajadora de México, América Latina y la humanidad
toda. La reflexión crítica como punto de partida de la
propuesta de acción política implicó abordar dicha temática
con nuevos conceptos y partiendo de la reivindicación de la
teoría política, tan despreciada por el pragmatismo político
en boga. La transformación histórica que requiere el actual
momento, implica un pensar profundo que ilumine una
acción constitutiva profunda. Y dicha acción constitutiva
es la praxis, es decir, la política. Deslindar el concepto
profundo de la política, por tanto, era central para plantear
a los trabajadores el sentido de su acción histórica.
En este sentido, además de las observaciones hechas en
la Teoría de la praxis31, Severo Iglesias abordó el tema en
dos textos. Uno de carácter divulgativo (La lucha política.
Por la soberanía nacional y popular de México32) y otro de
carácter amplio y formativo, Praxis y teoría política33. Los
aportes de Severo Iglesias al pensamiento y la acción políticos se centran en un destinatario: los trabajadores. ¿Por
qué? Por el convencimiento de que es el trabajo la acción
que constituye el mundo. Este tema se aclara plenamente en
Del control a la liberación del trabajo34.
El tercer término planteado por la concepción triádica
(al lado del pensar y la acción) involucrado en cualquier
planteamiento de transformación histórica (si no es que el
primero, en realidad) es el devenir de la Historia, de la rea31
Severo Iglesias, Teoría de la praxis (Morelia: Morevallado, 2004); en
Obras completas (Morelia: Morevallado, 2010), tomo IV.
32
Severo Iglesias, “La lucha política. Por la soberanía nacional y popular
de México,” en Cuadernos Latidos de nación (Morelia: La Mueca, 1995).
33
Severo Iglesias, “Praxis y teoría política,” en Obras completas (Morelia:
Morevallado, 2008), tomo II; se publicó además una edición especial para el
seminario de la Jornada Triádica, por Morevallado, en 2016.
34
Severo Iglesias, “Del control a la liberación del trabajo,” Obras completas (Morelia: Morevallado, 2016), tomo IX.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
56
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lidad constituida. Además de los aportes sobre la particularidad del devenir de México como nación, que ya hemos
mencionado, la propuesta política implicó una recapitulación de la última etapa del devenir histórico global. Esta
reflexión se hizo en el momento mismo en que el cambio
histórico se iba haciendo presente.
Resultado de esta reflexión –iniciada con los cambios
ocurridos en la URSS, a partir de la llegada de Mijaíl Gorbachov, la caída del muro de Berlín y, sobre todo, de la
desaparición formal de la Unión Soviética en el 91– fue el
texto La tragedia del socialismo35, el cual significó el deslinde de ese sistema, dando cuenta de su incapacidad para
abrir otra historia y plantear algo nuevo. El eje del sistema
socialista quedó develado: el control.
Pero no bastaba con deslindarse, era importante tratar de aportar a una posible nueva historia. Toda esta reflexión se fue concretando en la propuesta de un socialismo nuevo. Como toda nueva propuesta se fue abriendo
paso con la reflexión. Los textos El socialismo nuevo36,
Del socialismo de control al socialismo nuevo37, La praxis
estratégica del socialismo nuevo38, finalmente se concretan en una nueva propuesta expresada en el Manifiesto del
Socialismo Nuevo39.
35
Severo Iglesias, La tragedia del socialismo (Morelia: La Mueca, 1991); en
Obras completas (Morelia: Morevallado, 2008), tomo II.
36
Severo Iglesias, El socialismo nuevo (Morelia: La Mueca, 2004); en
Obras completas, tomo II.
37
Severo Iglesias, Del socialismo de control al socialismo nuevo (Morelia:
Morevallado, 2007); en Obras completas, tomo II.
38
Severo Iglesias, La praxis estratégica del socialismo nuevo (Morelia: Morevallado, 2006); en Obras completas, tomo II.
39
Severo Iglesias, “Manifiesto del socialismo nuevo,” en Periódico Socialismo Nuevo, no. 3 (2008).
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Esta propuesta del socialismo nuevo se centra en principios que tienen como eje a la socialidad, fundamento de la
historia. De esta manera, Severo Iglesias sostuvo un socialismo obrerista, democrático, moderno y humanista. Veamos en qué consisten cada uno de ellos.
•
Obrerista, es decir, que tiene como centro “al
constructor del mundo”, el trabajador, creador de la
obra social que constituye el mundo y la historia.
•
Democrático, pues se centra en la soberanía
democrática de los Consejos Populares y que abarca
el plano institucional, la democracia económica y la
política, concibiendo “la democracia como forma de
vida y como representación social.”
•
Moderno, esto es, “… ajeno al estatismo, al populismo,
al clientelismo y al parasitismo social”. Además
de ello, deberá tener como bases a la tecnología
contemporánea, a la “planta laboral tecnificada
y profesionalizada”, con “medios modernos para
elevar la eficiencia, la productividad”, y deberá ser
“compatible con la justicia social para solventar
las necesidades civiles, nacionales y públicas, así
como generar la condición para el surgimiento de
necesidades humanizadas.”40
•
Humanista, “Porque tendrá por guía el cumplimiento
de los altos fines de la especie humana: la dignidad,
la justicia y la libertad (…) la praxis constitutiva
del mundo nuevo; (…) la dignidad de todos y cada
quien dando garantías a los derechos humanos (…)
Su orientación será tratar al hombre como un fin con
validez en sí mismo, que impregne la vida social con
40
Iglesias, Manifiesto del socialismo, 16.
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�Herencia y legado de Severo Iglesias
los valores estéticos, morales, éticos, intelectuales y
cívicos.”41
De esta reflexión y propuesta histórica universal, atento
siempre al devenir de la nación y del pueblo de México,
Severo Iglesias esbozó las propuestas para la transformación histórica de México. Del planteamiento hecho por algunos participantes cercanos de elaborar un manifiesto a
la nación, se derivó en un texto central: El México Nuevo.
República democrática de los trabajadores.
Tomando como eje la historia reciente en tres grandes
planos universales: el devenir del capitalismo contemporáneo, el del socialismo de control y la historia reciente de
México– incorporado al carro neoliberal– se trató de aportar a la elaboración de una Plataforma general de lucha de
los trabajadores de México.
Finalmente, y con el fin de convocar a grupos de trabajadores a la reflexión y la organización, con la colaboración
de los primeros Consejos Populares, se editaron los textos:
Tres principios del México nuevo y Plataforma del México
nuevo42, en los cuales están las propuestas para la discusión
y resolución que la clase trabajadora debe asumir y decidir
para una propuesta de acción transformadora.
Hacemos este breve recuento, plenamente conscientes
de la dificultad de resumir una obra de la importancia y
profundidad de la que deja nuestro querido maestro y compañero, pero lo hacemos con la intención consciente de asumir su herencia y su legado y de invitar a quienes no conocen dicha obra a acercarse, nutrirse y comprometerse con
ese legado que es ante todo, una profunda reflexión sobre
41
Iglesias, Manifiesto del socialismo, 17.
42
Severo Iglesias, “Plataforma del México nuevo,” en Periódico Socialismo
Nuevo (2013); en Obras completas, tomo IX.
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el devenir humano contemporáneo, de nuestros pueblos y
de nuestra nación. Ajenos a la intención de mitificar, esperamos ser modestos seguidores de este gran mexicano. ¡Por
la liberación del trabajo, como eje de una nueva historia!
Bibliografía
Engels, Federico. “Discurso ante la tumba de Marx.” en
Carlos Marx y Federico Engels. Obras escogidas. Tomo
III. Moscú: Progreso, 1978.
Hegel, G.W.F. Filosofía del derecho. Buenos Aires:
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Iglesias, Severo. Comunicado. Inédito, 26 de noviembre
del 2016.
Iglesias, Severo. “Concepción triádica de mundo.” en
Severo Iglesias. Obras completas. Tomo VIII. Morelia:
Morevallado, 2016.
Iglesias, Severo. “Del control a la liberación del trabajo.”
en Severo Iglesias. Obras completas. Tomo IX. Morelia:
Morevallado, 2016.
Iglesias, Severo. Del socialismo de control al socialismo
nuevo. Morelia: Morevallado, 2007.
Iglesias, Severo. “De la universidad a la República del
Saber y la Cultura. Manifiesto.” en Severo Iglesias. Obras
completas. Tomo VII. Morelia: Morevallado, 2011.
Iglesias, Severo. “Desmitificar al México 68.” en Severo
Iglesias. Obras completas. Tomo VII. Morelia: Morevallado,
2011.
Iglesias, Severo. El México Nuevo. Morelia: La Mueca,
1999.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
60
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 37-62
�Herencia y legado de Severo Iglesias
Iglesias, Severo. El socialismo nuevo. Morelia: La Mueca,
2004.
Iglesias, Severo. “Génesis de la triádica.” en Severo Iglesias.
Obras completas. Tomo VIII. Morelia: Morevallado, 2016.
Iglesias, Severo. “Introducción.” en Severo Iglesias. Obras
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Iglesias, Severo. “La batalla de México.” en Cuadernos
Latidos de nación. Morelia: La Mueca, 1995.
Iglesias, Severo. La formación social en la Constitución de
1917. Morelia: La Mueca/Morevallado, 2017.
Iglesias, Severo. La lucha política. Por la soberanía
nacional y popular de México. Cuadernos Latidos de
nación. Morelia: La Mueca, 1995.
Iglesias, Severo. La praxis estratégica del socialismo
nuevo. Morelia: Morevallado, 2006.
Iglesias, Severo. “La razón ficticia.” en Severo Iglesias.
Obras completas. Tomo I. Morelia: Morevallado, 2007.
Iglesias, Severo. La tragedia del socialismo. Morelia: La
Mueca, 1991.
Iglesias, Severo. “Manifiesto del Socialismo Nuevo.” en
Socialismo Nuevo, No. 3 (2008).
Iglesias, Severo. “Manifiesto. De la universidad a la
República del saber y la cultura.” en Severo Iglesias. Obras
completas. Tomo VII. Morelia: Morevallado, 2011
Iglesias, Severo. “Manifiesto filosófico.” en Severo Iglesias.
Obras completas. Tomo I. Morelia: Morevallado, 2007.
Iglesias, Severo. Obras completas. Tomo III. Morelia:
Morevalllado, 2010.
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Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 37-62
61
�Herencia y legado de Severo Iglesias
Iglesias, Severo. Obras completas. Tomo X. En prensa.
Iglesias, Severo. “Plataforma del México nuevo.” en
Periódico Socialismo Nuevo, 2013.
Iglesias, Severo. “Praxis y teoría política.” en Severo
Iglesias. Obras completas. Tomo II. Morelia: Morevallado,
2008.
Iglesias, Severo. “Principios y líneas de acción de La
Mueca.” en La Mueca XXX años. Comparecencia. Morelia:
La Mueca, 2014.
Iglesias, Severo. Sindicalismo y socialismo en México.
México: Grijalbo, 1970.
Iglesias, Severo. Teoría de la praxis. Morelia: Morevallado,
2004.
Iglesias, Severo. Valores y sociedad. México: Tiempo y
Obra, 2000.
VV. AA. La Revolución Mexicana, perspectiva histórica.
Morelia: Morevallado, 2009.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 37-62
62
�Dossier
Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo1
Basic concepts of New Socialism
Concepts fondamentales du Nouveau Socialisme
Josué Zalapa2
Felipe Oregón3
1
El texto Conceptos fundamentales del socialismo nuevo concentra y sintetiza algunos de los conceptos que conforman la teoría política propuesta por
el filósofo Severo Iglesias.
El presente trabajo es resultado del diálogo y acuerdos que se tuvieron con el
filósofo en el año de 2019 y como una forma de hacer llegar los planteamientos
del socialismo nuevo a los trabajadores de una manera más concreta y esencial.
De ahí su estilo como un compendio de paráfrasis, donde la obra y el filósofo
expresan sus planteamientos y reflexiones por sí mismos.
Consideramos importante culminar este trabajo en agradecimiento a las diferentes aportaciones hechas por parte del maestro, compañero y amigo Severo
Iglesias, al Consejo de Educación Artículo 3º Constitucional. Y como una acción de militancia en la difusión del pensamiento y obra del filósofo.
2
Subsistema de Educación Básica en Michoacán, Morelia, México.
3
Subdirección General de Educación Secundaria de la Secretaría de
Educación de Michoacán,
Morelia, México.
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63
�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
Resumen
El presente artículo sintetiza algunos aspectos de la propuesta
del Socialismo Nuevo de Severo Iglesias. Se inicia con el
reconocimiento de que una conciencia ideológica es condición
para la liberación de las condiciones de explotación que viven
muchos trabajadores. Por ello es preciso abordar las distintas
formaciones de la conciencia ideológica. Estas formaciones son
la enajenación, la fetichización, la mistificación y la enajenación.
En seguida, se expone la situación actual de los trabajadores, tal
como fue considerada por Severo Iglesias, desarrollando algunas
nociones fundamentales para su comprensión. Finalmente, se
proponen algunas consideraciones para una praxis política que
permite a los trabajadores una emancipación profunda, liberada
de la conciencia ideológica. Para ello se desarrollan algunos
conceptos, como el de soberanía, libertad, militancia, que
permiten, de acuerdo con Severo Iglesias, realizar una praxis
política liberadora acorde con la propuesta del Socialismo Nuevo.
Palabras clave
Severo Iglesias, socialismo, ideología, trabajador
Abstract
This article synthesizes some aspects of the proposal of the New
Socialism of Severo Iglesias. It begins with the recognition that
an ideological conscience is a condition for liberation from
the exploitative conditions that many workers experience. For
this reason, it is necessary to address the different formations
of ideological consciousness. These formations are alienation,
fetishization, mystification, and alienation. Next, the current
situation of workers is exposed, as it was considered by Severo
Iglesias, developing some fundamental notions for their
understanding. Finally, some considerations are proposed for a
political praxis that allows workers a deep emancipation, freed
from ideological consciousness. For this, some concepts are
developed, such as sovereignty, freedom, militancy, which allow,
according to Severo Iglesias, to carry out a liberating political
praxis in accordance with the proposal of the New Socialism.
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�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
Key words
Severo Iglesias, socialism, ideology, worker
Résumé
Cet article synthétise quelques aspects de la proposition du
Nouveau Socialisme de Severo Iglesias. Il commence avec la
reconnaissance qu’une conscience idéologique est une condition
pour la libération des conditions d’exploitation qui vivent de
nombreux travailleurs. C’est pourquoi il faut aborder les différents
formations de la conscience idéologique. Ces formations sont
l’aliénation, la fétichisation, la mystification et l’aliénation. On
expose ensuite la situation actuelle des travailleurs, telle comme
elle a été considérée par Severo Iglesias, en développant quelques
notions fondamentales pour leur compréhension. Finalement,
quelques considérations sont proposées pour une praxis politique
qui permet aux travailleurs une émancipation profonde, libérée
de la conscience idéologique. Pour cela quelques concepts
sont développés, comme celui de souveraineté, de liberté,
de militance, qui permettent, en accord avec Severo Iglesias,
réaliser une praxis politique libératrice conforme à la proposition
du Nouveau Socialisme.
Mots clés
evero Iglesias, socialisme, idéologie, travailleur
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�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
La conciencia ideológica
El conocimiento y reconocimiento de que existe una
conciencia ideológica en los trabajadores y la sociedad de
que forman parte es un primer paso para la liberación del
trabajo. Tal como ha sucedido en el pasado, la dominación de
la conciencia se ha hecho imponiendo de manera represiva
diferentes contenidos como el religioso, político, militar o
social. Ahora, se conforma esa conciencia ideológica con
otros elementos propios de nuestro tiempo como la imagen,
el consumismo, la visión cosificada de lo social, entre otros,
pero el resultado es el mismo: una conciencia ideológica.
La conciencia ideológica se caracteriza por ver la
realidad invertida: “si en toda ideología –dicen Marx
y Engels en La Ideología Alemana- los hombres y sus
relaciones aparecen invertidos como en una cámara oscura,
este fenómeno responde a su proceso histórico de vida,
como la inversión de los objetos al proyectarse sobre la
retina responde a su proceso de vida directamente físico”.4
La característica de un pensamiento ideológico
consiste en que “el hombre ve las cosas desde el sitio que
ocupa en la sociedad y la ‘toma de conciencia’ es limitada
por las condiciones materiales. Pero las fuerzas objetivas
que lo mueven a formar tal concepción y a sostenerla
permanecen ignoradas y allí radica la esencia de la
concepción ideológica”.5
En la concepción del socialismo nuevo se han
identificado distintas formaciones de la conciencia
ideológica como: enajenación, fetichización, mistificación
y alienación. Todas estas formaciones de la conciencia
4
Karl Marx y Frederic Engels, La ideología alemana, en Severo Iglesias,
Ciencia e ideología, (Monterrey: UANL, 1972), 99.
5
Marx y Engels, La ideología alemana, 99-100.
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�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
ideológica han contribuido al control y dominio de los
trabajadores, anulando su aptitud de conocer y reconocer la
realidad en que se encuentra.
1. Enajenación
En el socialismo nuevo el problema de la conciencia
enajenada requiere un análisis serio y profundo, pues sólo
así se puede generar una organización de la conciencia, lo
cual es una condición para despertar las fuerzas sociales
que llevarán a la liberación del trabajo.
La enajenación consiste en la pérdida del ser propio del
hombre y es expresada en la clase proletaria como “la existencia
de una masa de la humanidad absolutamente desposeída”, del
proletariado que representa a la inhumanidad”.6
Así, “la actividad enajenada es forzada, desintegrada
y sometida a los medios de producción y la propiedad”.7 La
pérdida del sentido del trabajo como actividad edificante de
la humanidad ha quedado atrás.
2. Fetichización
Otro de los problemas que presenta la clase trabajadora es
la fetichización de la conciencia. Más allá de la enajenación
del trabajo hay que tener presente que los productos o mercancías son generadas por el mismo trabajo del ser humano.
Sin embargo, si no se les da su valor en el trabajo estos productos adquieren un valor en el capital, pero desvalorizado
en la funcionalidad, es decir, los objetos adquieren y esconden una relación de poder, ostentación, rivalidad, deseo,
6
34.
Severo Iglesias, El socialismo nuevo, (Morelia: Ed. La mueca, 2004), p.
7
Ibíd.
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�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
etc., generando en ellos una funcionalidad que determina la
fantasía del sujeto y moldea una imagen deforme del sujeto.8 El fetichismo, en la época contemporánea, ha adoptado
una característica particular: los objetos que se recubren
en la cosificación son despojados de su significado y valor
propios, perdiendo su dignidad para volverse un medio.9
Con este carácter de la fetichización se renuncia a la
autodeterminación (patente en el mundo contemporáneo en
todos sus rubros: sexualidad, sentimientos, mercancías cotidianas, valores, educación, acciones, ciencia, etc.). Hace
opaca su realidad y neutraliza su capacidad racional.
La conciencia fetichizada es un fenómeno de la actualidad, la imagen sustituye la relación de sujeto con la
realidad y consigo mismo. Aquí el proceso activo de la conciencia es suspendido, la imagen o la idea fetichista subsumen toda la realidad, generando representaciones míticas
de ésta. La fantasía invade a la conciencia que toma a la
imaginación como realidad.
Con la propuesta del socialismo nuevo se considera
que “concomitantemente, el proceso empuja hacia la formación de una conciencia fetichizada cuando el intercambio de productos de ésta se calcula con base a una idea universal que resume todos los valores de cada una de ellas.
Así como el dinero es la forma fetichista de la sociedad que
acaba por dirigir el proceso económico como representación del mismo, la representación de la conciencia (de la
que se ha anulado la actividad y su nexo experiencial con
la realidad) cobra forma de fetiche. La fetichización de la
conciencia en la “cultura de la imagen” consumista es su
expresión universal”.10
8
Severo Iglesias, La razón ficticia, (Morelia: IMCED, 1994), 317.
9
Iglesias, La razón ficticia, 318.
10
Severo Iglesias, Conciencia y sociedad, (México: Ed. Tiempo y obra,
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
68
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94
�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
3. Mistificación
En este concepto de la mistificación no sólo el sujeto en su
pensar se distorsiona sino también en sus formas de hacer:
“genera necesidades “falsas”, resultado del fomento del
consumo por la economía del capital y la publicidad… y
orientan el sujeto hacia el mundo artificial e imaginario”.11
Aquí se busca al objeto, pero velado y trasfigurado
por la fantasía e idealizado en el vacío que permite llenarlo
de cualquier atributo, separándolo de la vida real.
En la época contemporánea la forma mercantil
del pensamiento genera una conciencia mistificada. La
manipulación es su principal instrumento como si fuese
una especie de llave mágica a todos los problemas. La
conciencia mistificada llega a ver su propia experiencia
como ajena, como no siendo ella misma.
Con un movimiento mistificado de las mercancías:
la voluntad como asunción de la situación económica de
los sujetos en el movimiento de la propiedad presupone la
conciencia sometida a las formas de la lógica de apropiación,
surgen puntos de fractura en la mediación entre la realidad
y la conciencia, importando más la representación que la
constitución.
Aquí el hombre pierde el control por los objetos y el
mundo que construye llega a volverse en su contra. El más
claro ejemplo es el misticismo religioso: el hombre ha creado
la religión, el hombre ha ideado a los dioses y después se ha
sometido a ellos. Los hombres sostienen posturas y actitudes
mistificadas cuando no saben lo que hacen, con posturas cínicas
se sostiene que no se tiene ninguna culpa de los crímenes, la
1981), 208.
11
Iglesias, La razón ficticia, 319.
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69
�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
opresión, la miseria y la injusticia de estos tiempos; porque los
que hacen la historia son la especie humana con las tendencias
y fuerzas que laten en su constitución, pero cuando omiten
que se incide en la historia o que la historia es ajena a sus
propósitos surge la mistificación; una mistificación que influye
en el devenir societario.
Cuando se cree que hay leyes en la historia de la
sociedad humana, independientes de manera absoluta en el
hombre, y sobre las cuales el hombre no puede hacer nada,
eso es mistificación.
4. Alienación
La alienación tiene su fundamento en la velación de la
conciencia: es la ficción, el antimundo, lo irreal, el deseo
distorsionado, inversión de la realidad, donde el ser es
despojado de su pensar, de su hacer y de su constitución,
creando un ser alienante.12
Con la alienación el sujeto tiene una energía
compensatoria contra el vacío, puede soportar los trabajos y las
peripecias del capital, pero no se sabe dueño de su creación y
se convierte en un autómata en todos los sentidos impidiendo
su constitución política. En este sentido la conciencia llega a
ver su propia experiencia como ajena, “como no siendo ella
misma” el sujeto se conduce al extrañamiento de sí mismo y de
su propia experiencia. Aquí se funda la alienación que hace a
la conciencia no ser lo que es como relación con la realidad.13
El sujeto alienado se escinde interiormente entre su conciencia
concreta producto de la experiencia y la conciencia exterior
introyectada, así congela su actividad consciente.
12
Ibíd., 348.
13
Severo Iglesias, Conciencia y sociedad, en Severo Iglesias, Obras. Tomo
V, (Morelia: Morevallado/UMSNH, 2010), 1335-1336.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
70
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94
�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
La cosificación de las relaciones sociales presupone la
cosificación de las personas, la relación social, que involucra
a la conciencia, es condición de posibilidad de la cosificación
de los objetos. Las formas que convierten a los productos
del trabajo en mercancías se constituyen en formas mentales
aceptadas por la sociedad. Así el poseedor de una mercancía
puede apoderarse de la del otro por voluntad de éste,
desprendiéndose de la suya propia. Ahí radica su alienación.
Para el socialismo nuevo la alienación se puede
definir como el simple hecho de creerse o volverse otro, es
decir, cuando no se tiene claro cuál es su ser real. Implica
un desfasamiento entre su conciencia y su ser real y,
constituyen una alienación tanto social como personal.
La alienación afecta la esencia íntima de un hombre
al alterar el sentido y la dirección de la conciencia a través
de la asunción de la enajenación. En la alienación el hombre
se piensa de una manera distinta a la que en realidad es;
su vida trascurre, pues, entre dos fuerzas: la conciencia
que jala en contra de lo que es, y su existencia real que
se impone contra su voluntad. Ello puede darse de manera
personal, en grupo o clase social.
Situación actual de los trabajadores
La existencia de nuevas tecnologías, grandes corporaciones
planetarias y una clase supranacional, determinan en gran
medida la movilidad económica y social de los trabajadores.
Por esto es necesario un análisis y reflexión profundos
sobre la situación actual de los trabajadores, porque a
partir de ahí surgirá la pauta para organizar la conciencia
y comprender el lugar que se ocupa en lo social como
trabajador, y de ahí partir a la organización de la clase
trabajadora que ahora se constituye por “operarios, técnicos
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
71
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94
�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
y profesionales de la agricultura, la industria y los servicios,
y es inseparable de la tecnología, la economía, la educación,
el estado y derecho. Su liberación, por tanto, sólo es posible
cambiando las condiciones generales de vida”.14
1. Trabajo
Deriva de TRABAJAR, ´sufrir´, ´esforzarse, procurar
por´.15
El concepto de trabajo es fundamental para los
planteamientos del socialismo nuevo, en tanto que es
considerado como la actividad que ha dado origen al ser
humano y el mundo construido por éste. Para el socialismo
nuevo “el trabajo ha sido, es y será la fuente principal de la
vida social”.16
A pesar de la importancia que ha tenido el trabajo
para el género humano porque ha contribuido a desarrollar
sus aptitudes, facultades, habilidades y capacidades, con el
devenir histórico del trabajo se ha ido perdiendo su función
constituyente para satisfacer desde las necesidades básicas
de los trabajadores y, sobre todo, el de dar un sentido propio
a su existencia. Fue así como en la etapa del industrialismo
“con el sindicalismo naciente, el trabajo redujo sus
pretensiones y se contentó con venderse a mejor precio. Tal
organización gira atrapada en las órbitas del mercado y el
capital”.17
14
Severo Iglesias, “Manifiesto del socialismo nuevo”, Socialismo Nuevo,
No. 3 (2008), 13.
15
Joan Corominas, Breve diccionario etimológico de la lengua castellana,
(España: Ed. Gredos, 2000), 577.
16
Iglesias, Manifiesto del socialismo nuevo, 3.
17
Iglesias, Manifiesto del socialismo nuevo, 4.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94
72
�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
“El movimiento obrero abandonó la acción política
y la lucha por la transformación histórica para vivir al
día y naufragar en la fatal espiral salario-precio. La lucha
sindical pasó a ser un factor de la economía”18 y, de igual
manera, “el salario se volvió un dato para la planeación y el
trabajador un factor de ingreso-consumo”.19
El capitalismo se ha ido adaptando y reconfigurando
para apropiarse del producto de los trabajadores, al grado
de “quien posee, no trabaja; quien trabaja no posee medios
de producción; quien proyecta la idea o el plan domina el
proceso, quien aporta el esfuerzo no participa en la idea y
el control”.20 Se tiene como única finalidad generar nuevas
formas de organización del trabajo y, junto con ello, elevar
la productividad y la ganancia.
En este contexto, el socialismo nuevo considera
que “el trabajo es la base de la vida social, él debe regir la
existencia y a él deben remitirse los avances de la historia,
para darle la capacidad de ser el rector de la nueva vida
sobre la tierra: justa, libre y racional”.21 En este sentido,
el socialismo nuevo “no tiene por finalidad la simple
elevación de vida, sino la transformación de las formas de
vida en el sentido de la humanización; que contengan una
realidad a imagen y semejanza del hombre, que fomenten
la autoconciencia y la realización libre de las tendencias del
sujeto y que propicien la capacidad constructiva del mundo,
no sólo la actividad de producir bienes”.22
18
Ibíd.
19
Ibíd., 5.
20
Severo Iglesias, La tragedia del socialismo, (Morelia: Ed. La mueca,
1991), 17.
21
Severo Iglesias, El socialismo nuevo, (Morelia: Ed. La mueca, 2004), 14.
22
Iglesias, La tragedia del socialismo, 34.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94
73
�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
2. Obrero
Del lat. OPERARI ´trabajar´, deriv. de OPUS, -ERIS, ´obra,
trabajo´.23
El obrero se ha constituido de muy diferentes maneras
tratando de satisfacer las necesidades más esenciales como
sujetos sociales, sin embargo, la situación y condición del
trabajo ha sido contrarrestada por la ideología capitalista
desde una conciencia alienada hasta la enajenación de su
trabajo. Se le ha arrebatado su libre autodeterminación y “su
independencia es bloqueada por los nexos de dependencia
que generan las corporaciones; si libertad ideológica es
combatida desde dentro del aparato educativo, la ideología
burguesa difundida en los medios, etc., su acción es frenada
por el monopolio político de los partidos y el estado, por
la ilusión sindicalista de resolver los problemas dentro del
sistema existente”.24
Para el socialismo nuevo “el concepto de clase obrera
hoy tiene que conjugar en un solo problema estos dos polos
del trabajo, el especializado y el carente de ocupación
proveniente del mismo desarrollo tecnológico. A la vez,
ha de reunir a los dos polos que forman el otro eje de la
clase activa: quienes ya aportaron su cuota de trabajo a la
existencia social, los jubilados, y quienes se preparan para
ingresar como estudiantes que incrementarán la cuota de
valor agregado. Todos ellos, de manera directa o indirecta,
se agrupan alrededor de los trabajadores activos y forman
hoy la clase obrera que, según algunos, ha desaparecido”.25
Por lo tanto, en los planteamientos del socialismo
nuevo el “obrero es el que hace obra; por eso la clase
23
Corominas, Breve diccionario etimológico de la lengua castellana, 419.
24
Iglesias, El socialismo nuevo, 69-70.
25
Ibíd., 71.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94
74
�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
trabajadora no es sólo objetual, es decir, un conjunto
caracterizado por su condición económica de asalariados,
sino también una forma de conciencia colectiva y de
praxis”.26 Por lo mismo “la clase obrera, entonces, debe
aprender a ser vanguardia de la sociedad contra toda forma
de opresión y jalar tras de sí a los sectores y grupos sociales
que potencialmente estén en contra de las relaciones
burguesas de producción y dominio”.27
3. Clase
Tom. del latín classis ´clase, grupo, categoría. Deriv.
Clásico, h. 1630, tom. del lat. classicus ´de primera clase´,
que se aplicaba a los ciudadanos no proletarios.28
Por ´clase´ se entiende, en sentido amplio, una
agrupación de individuos que poseen el mismo grado, o la
misma calidad (social), o que ejercen la misma actividad.29
Por otra parte, en “la formación del socialismo y la
revolución suponen a la clase en cuanto fuerza histórica, no
simple realidad tangible”.30
La clase obrera presenta históricamente diferentes
momentos que corresponden a diferentes contenidos de su
organización. Su esquema general es como sigue:
Clase formal. Es el conjunto de trabajadores
distinguible porque ocupa (aunque no organiza) a quienes
desempeñan una actividad productiva. Su conciencia es la
26
Iglesias, El socialismo nuevo, 65.
27
Iglesias, La tragedia del socialismo, 47.
28
Corominas, Breve diccionario etimológico de la lengua castellana, 153.
29
José Ferrater Mora, Diccionario de filosofía, (Barcelona: Ed. Ariel,
2001), 574.
30
Iglesias, La tragedia del socialismo, 27.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94
75
�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
noción general del trabajo como actividad forzosa en la
vida, dada su carencia de medios de producción.
Clase real. 1) Es la organización de la clase en grupos
de trabajadores, según su trabajo se realice en un sector,
rama o área de la producción. Su unidad va integrada a
las diferencias del trabajo y la función que cumplen en la
economía. Es la llamada “clase en sí” o “clase objetiva”. Su
conciencia se refiere a la unidad de intereses de sus grupos,
es predominantemente economista. 2) Es la organización
de la clase según su lugar en la producción y la distribución
del producto social, su situación como clase explotada a
través de la extracción de la plusvalía y la diferencia de sus
intereses con las demás clases. Es clase “para sí” o “clase
subjetiva”; su conciencia trasciende el interés económico y
se orienta hacia la política.
Clase política. Es la organización de la clase en torno a
los asuntos de la estructura y dirección global de la sociedad
a través de la constitución de su vanguardia política, cuyo
objetivo no es llevarla al poder. Su conciencia se refiere a la
organización y al funcionamiento globales de la sociedad.
Clase histórica. Es la organización del sujeto
revolucionario, de la clase y del partido político que
asumen las tendencias del socialismo en los ámbitos de
la realidad, de la acción y la conciencia socialista, con
miras a la construcción de una sociedad sin clases, guiada
por la conciencia liberada de la opresión económica y
política. Organización positiva que cambia las relaciones
de producción y la organización del trabajo para dejar paso
a la sociedad genérica sin clases y la negación de la clase
obrera en cuanto poder particular.31
31
Ibíd., 64-65.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94
76
�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
Hacia una praxis política de los trabajadores
Alcanzar una conciencia política por parte de los
trabajadores consiste en comprender desde el lugar que se
ocupa dentro de lo social, hasta las posibilidades que se
tienen para incidir en la realidad que se quiere transformar.
En este apartado se exponen algunos de los conceptos
fundamentales para la acción política de los trabajadores y,
algunas de las consideraciones para que ésta no resulte en
lo contrario que se había establecido como fin.
Por lo tanto, hay que tener en cuenta que “la idea
debe mediarse con la acción para ser eficaz, la acción
debe organizarse para llegar al fin buscado y ambas deben
mediarse con la realidad para ser válidas y efectivas”.32
Para el socialismo nuevo esta es la forma de ver la praxis
política de los trabajadores, la que puede “contribuir a la
independencia ideológica, política y organizativa de los
trabajadores, promover la educación política del pueblo,
sentar las bases para que los trabajadores se erijan en fuerza
política autónoma, y trazar los lineamientos estratégicos y
tácticos hacia la transformación de México”33 y de cualquier
otra nación.
1. Revolución
En el socialismo nuevo el concepto de revolución toma un
significado diferente al de la tradición socialista. Significa
conformar una vanguardia revolucionaria que logre clarificar
las coordenadas de la realidad (condiciones, circunstancias
y situaciones) para aprovechar las posibilidades de acción
que contengan.
32
Iglesias, Manifiesto del socialismo nuevo, 23.
33
Ibíd.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94
77
�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
“La revolución es el momento en el que se liberan
las fuerzas [sociales] para reorientarlas en torno a la
reconciliación; cuyo resultado es una nueva formación
económico-social; cuyos límites y problemas no son
totalmente previsibles y cuyas soluciones son en cada
caso concretas. Su orientación tiene por horizonte esa
reconciliación, cuya realización práctica es el género”34
humano y “emprender la modificación del estado de
cosas capitalistas”.35 Desde esta perspectiva la vanguardia
revolucionaria del socialismo nuevo deberá ser capaz de
concertar esas fuerzas y echar a andar la historia.36
Finalmente, en la teoría del socialismo nuevo se
considera que una revolución es el movimiento de la clase
obrera, que se abre paso con la idea y logra su independencia
ideológica y orgánica, como relación universal que mueve
a las fuerzas de producción.37
2. Política
Político. Del lat. politicus. Tom. Del gr. politikós
‘perteneciente al gobierno’, propte. ‘relativo a la ciudad’
(deriv. de pólis ‘ciudad’).38
El concepto de política tiene una importancia
fundamental en los planteamientos del socialismo nuevo
porque en ella radica la acción de los trabajadores y donde se
presenta la posibilidad de generar una nueva configuración
social, una configuración que puede ser determinada por
34
35
Iglesias, La tragedia del socialismo, 37.
Ibíd., 39.
36
Ibíd., 38.
37
Ibíd., 81.
38
Corominas, Breve diccionario etimológico de la lengua castellana, 467.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
78
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94
�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
los mismos trabajadores porque para el socialismo nuevo
la política es una acción histórica con un fin universal: la
libertad.
Con el socialismo nuevo se intenta recuperar la esencia
de la política al considerarla “no sólo la condición de la vida
común, sino también la fuente de donde brotan, a través de
su poder constituyente, las actividades, los pensamientos
y las obras que hacen posible la vida universal”.39 En este
sentido “la política no es cualquier acción social sino praxis
en sentido estricto, o sea, la acción que adquiere alcance
universal, que corresponde a todos y que tiene la capacidad
de generar socialidad”.40 Es así como la política se convierte
en la “acción del hombre que actúa sobre sí mismo y sobre
el mundo que ha construido”.41
En el socialismo nuevo, entonces, “la política no es
mero asunto de poder. Es la acción colectiva y pública con la
cual el ser humano establece los principios constitucionales
que definen las formas de organización y convivencia, los
equilibrios de las fuerzas sociales y los fines generales de
la sociedad. Es “el arte de crear las situaciones” donde
confluyen dichas fuerzas y donde nacen las respuestas de
un pueblo a sus problemas”.42
La praxis política en “el socialismo nuevo sostiene que
la intervención de los ciudadanos en los asuntos públicos,
normada jurídicamente y a través de sus instituciones, debe
ser un derecho irrestricto”.43
39
Severo Iglesias, Praxis y teoría política, (Morelia: Ed. Morevallado,
2007), 45.
40
Ibíd., 46.
41
Ibíd., 49.
42
Iglesias, Manifiesto del socialismo nuevo, 21.
43
Ibíd.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94
79
�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
El socialismo nuevo busca una política constitutiva que
“responda a los problemas de la totalidad social con nuevas
soluciones, en forma más eficaz, con vigencia permanente
y con mayores beneficios para la sociedad en general”;44
una política que no se reduzca a la reforma al interior de la
estructura o de sólo uno de sus aspectos institucionales como
respuesta a las demandas parciales que hace un grupo social.
3. Libertad
La libertad es uno de los principios fundamentales para el
socialismo nuevo porque significa “pasar de la imposición y
el control a la independencia autodeterminada socialmente;
y de ésta a la construcción autónoma del mundo”.45
Debe entenderse que “en una sociedad levantada sobre
del trabajo, la independencia de éste es la condición universal
de la libertad, ajena a la imposición o el paternalismo, pero
su ámbito es la libertad de todos, no de un grupo o clase
exclusiva. Y la verdadera libertad sólo puede ser ejercida
por quien la conquista, no puede ser prestada o impuesta;
por eso su fuente radica en la liberación de la clase y en su
participación general en el poder civil y político”.46
Por consecuencia, “conquistar la libertad no es
cuestión de seguir las leyes invariables de las cosas. Es
fundar lo nuevo, lo necesario y lo válido en un campo que,
como el social, es susceptible de admitir múltiples formas;
y cuyo contenido no es sólo material, sino la trenza que
enlaza las condiciones reales, la conciencia organizada y la
práxis generadora de situaciones, mediadas entre sí”.47
44
Severo Iglesias, Praxis y teoría política, (Morelia: Ed. Morevallado,
2007), 52.
45
Iglesias, El socialismo nuevo, 85.
46
Ibíd.
47
Iglesias, Manifiesto del socialismo nuevo, 14.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94
80
�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
Se puede decir que “el principio del socialismo no
puede ser otro, entonces, que la libertad; y su historia es
la dialéctica de ésta. Este principio rebasa los intentos
de reducir la evolución del socialismo a la economía, la
política, la guerra o el pragmatismo.48
4. Militancia
El término de militancia se deriva de Militar, adj. y sust.,
tomado del lat. Militaris ‘perteneciente al soldado o a la
guerra’, derivado de miles, -itis, ‘soldado’.
Militar, v. tomado de militare, ‘practicar el ejercicio
de las armas’, militante. 49
En el socialismo nuevo no se plantea el uso de
armas convencionales. Por lo tanto, es importante definir
claramente que el concepto de ARMA no tiene el sentido y
significado convencional. Veamos.
En el latín tardío arma aparece ya como un femenino
singular (genitivo armae).50 Atiende a la noción de armar,
del lat. ARMARE id. Armada. Armadera; ast. ‘cada una de
las piedras que se ponen en el caleru, en forma de puente,
haciendo de parrilla’.
Considerando que el socialismo de control proclamó
el cambio social sin asegurarse de cambiar al sujeto actor
de dicho cambio,en el socialismo nuevo se reconoce la
necesidad de crear o armar una nueva militancia con las
características siguientes: a) se debe pasar del dogmatismo
al pensamiento crítico, es decir, al análisis de condiciones
48
Iglesias, La tragedia del socialismo, 82.
49
Corominas, Diccionario crítico etimológico castellano e hispánico, 77.
50
Ibíd., 337.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94
81
�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
mediante la reflexión de los problemas, contextuados
en el horizonte del devenir histórico, la deliberación y
la dialéctica de dicho devenir; b) dejar de lado las viejas
prácticas de manipulación de masas, ya que no tienen un fin
expreso y se presta para perpetuar el sistema de control; c)
asumir un espíritu de la verdad que significa saber aprender
del devenir del mundo mismo y reconocer los límites del
conocimiento por cada quien. Convencer por la razón y la
lucidez; d) rechazar el determinismo. El socialismo nuevo
no es un bloque de conceptos que basta ser aprendido sin
dudas y sin discusión. Al contrario, es ejercer la libertad de
pensamiento crítico, capaz de encontrar lo particular a un
problema concreto. Asimismo sabe ordenar las respuestas
ideales, posibles y factibles a los problemas; e) la praxis
del socialismo nuevo pretende contribuir a la liberación
ideológica y organizativa de los trabajadores para constituir
a la soberanía social.
La nueva militancia supone: a) una militancia
consciente de su misión, que es contribuir con la conciencia
y la praxis diaria y sentar las bases para la transformación
histórica y la constitución del mundo nuevo. Considerando
siempre que el devenir histórico es el que marca los
tiempos y pone las exigencias, no así el espontaneísmo
ni el voluntarismo; b) la educación política de la clase
trabajadora implicará superar las viejas divisiones entre
los intelectuales, cuadros, base, agrarios y urbanos, etc.,
sustentándose en los principios generales y comunes al
movimiento; c) comprender que el alcance de los principios
de la teoría son los que dan fundamento a la sociedad,
humanidad y la historia. Son la razón que ilumina al mundo
para localizar sus problemas e inspirar las soluciones,
tomando en cuenta los ideales del pueblo trabajador; d)
en el análisis del México actual se tendrán que buscar las
nuevas soluciones de acuerdo con los cambios económicos,
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
82
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94
�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
tecnológicos y sociales, lo cual exige detectar las tendencias
que tengan proyección a futuro y saber pensar en términos
de la praxis histórica; e) liberarse del constreñimiento de
las necesidades y organizar el ejercicio de las libertades
en el orden de los derechos del hombre, los civiles y los
políticos; f) asumir los valores como modos de existencia
con validez propia y no como algo relativo que justifica un
interés personal o de grupo. Los valores no son medios sino
fines en sí mismos.51
5. Soberanía
En griego soberanía se dice kyrios (κυριος), es lo que tiene
autoridad, pleno poder, señor, dueño, soberano, validez.
To kyrion es el tiempo señalado, el momento decisivo, lo
más importante, lo principal. Zoon kyrei es vivir, estar, ser.
Kyreo es alcanzar, encontrar, obtener, conseguir, acertar.52
Algunas de las características fundamentales que
tiene la soberanía son: “es inajenable, el poder soberano no
se compra o vende; imprescriptible, no cesa en el tiempo
pues pertenece por la propia existencia; es inalienable, no
puede transferir su ejercicio a ningún otro sujeto que no sea
su depositario, la nación organizada”.53
En el socialismo nuevo la soberanía es otro de los
conceptos fundamentales y conforma uno de los principios
y fines que están presentes en todo momento de esta teoría,
en tanto que “para el socialismo nuevo la soberanía es
51
Severo Iglesias, Socialismo nuevo, militancia nueva, (Inédito, 2008).
52
2010).
Severo Iglesias, La soberanía social. Acotaciones teóricas, (Inédito,
53
Severo Iglesias, “Tres principios del México nuevo. Plataforma del México nuevo”, Socialismo Nuevo, (2013), 15.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
83
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94
�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
el poder supremo de la vida histórica”.54 Asimismo, “la
soberanía social puede ser formulada como el fundamento
necesario o la praxis originaria que tiene la característica o
atribución esencial para constituir los principios del mundo,
las formas, equilibrios y armonías de la organización social,
y perfilar los fines y el destino del ser humano”.55
En tanto atributo efectivo, no es un mero principio
ideológico o declaración formal que inspira, orienta o guía
la sociedad. Es el modo de vida humano, emergido en la
evolución planetaria, que contiene un amplio espectro
de actividades: desde las ligadas a la satisfacción de las
necesidades innatas hasta las espirituales, pasando por las
del trabajo, las técnicas, las culturales, las estéticas, las
políticas y las históricas.
Siendo así, la soberanía social es fuente necesaria de
los modos de vida de la especie humana, de la constitución
del mundo por la humanidad, de los regímenes políticos,
las formaciones civiles, la cultura y la civilización. Está
implícita en la formulación de la soberanía del pueblo y
nacional que son principios de nuestra nación.
En consecuencia, en lugar de su imagen como lo
“superior” o la cúspide social, es el venero donde manan
las formas del mundo.56
La soberanía social es el fundamento de la vida
colectiva porque en ella “residen las dimensiones
societarias. Estas son fuentes donde mana la forma de vida
autónoma del ser humano en tanto es persona, la obligación
responsable en tanto es individuo y el compromiso público
54
Iglesias, Manifiesto del socialismo nuevo, 19.
55
Iglesias, La soberanía social. Acotaciones teóricas.
56
Fragmento tomado de Iglesias, La soberanía social. Acotaciones teóricas.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
84
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94
�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
en tanto es ciudadano”.57 Por tales razones, “dicha soberanía
es, en consecuencia, una base de la historia”.58
6. Estrategia
En griego estrategós es jefe militar; stratagema es astucia,
ardid, maniobra militar. Del i.e. str-to, extendido.
1) En sentido estricto, es “lanzar hacia adelante”,
como el plan o el proyecto. De ahí el latín struere, que es
disponer, arreglar, preparar. 2) Es un término contenido en
“estructura” y en “construir”, que es amontonar, disponer
en capas sucesivas, apilar (como en la formación de las
tropas). 3) Ardid viene del i. e. Kar, duro, fuerte, como la
empresa guerrera. 4) Astucia viene de asty, ciudad. Es la
conducta calculada, medida reflexivamente; distinta a la
rural, espontánea, habitual e intuitiva.59
Para el socialismo nuevo es de vital importancia definir
y clarificar cada uno de los conceptos que lo constituyen
como una alternativa política para nuestros tiempos. Los
conceptos serán las primeras herramientas con las que cuenta
el socialismo nuevo y las únicas con las que se podrá construir
una noción de la estrategia y su importancia para alcanzar su
fin primordial: la liberación del trabajo. El nuevo militante
deberá entender que “una acción histórica revolucionaria es,
por definición, una acción estratégica”60 y que “la estrategia
no es una acción aislada, guiada por los intereses de los
protagonistas, de los grupos o partidos que se disputan la
57
Iglesias, Manifiesto del socialismo nuevo, 19.
58
Severo Iglesias, Del socialismo de control al socialismo nuevo, (Morelia:
Ed. Morevallado, 2007), 139.
59
Severo Iglesias, La praxis estratégica del socialismo nuevo, (Morelia, Ed.
Morevallado, 2006), 27.
60
Ibíd., 19-20.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94
85
�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
representación de los obreros, sino que ha de ser sistemática,
coherente, y abarcar la totalidad de la acción y vida futuras
de los trabajadores y la sociedad”.61
En el socialismo nuevo “la estrategia consiste en la
acción general orientada hacia la transformación histórica
y la liberación de los trabajadores corre paralela a ella”.62
Además de que “para el socialismo nuevo la estrategia es la
acción y el camino general hacia el socialismo”.63
Finalmente, para el socialismo nuevo la estrategia es
el resultado de un pensamiento profundo que comprende
la trenza de los contenidos históricos: la realidad, el
pensamiento y la acción. Sólo con la mediación de estos
tres ámbitos la estrategia política tendrá lucidez y eficacia.64
7. Socialismo Nuevo
El término socialismo deriva de socio que ha sido tomado
del latín socius que quiere decir ‘compañero’.65
Sin embargo, el concepto socialismo empezó a tomar
relevancia con Karl Marx y su teoría sobre la lucha de clases.
La influencia del marxismo a mediados del s. XIX y todo
el s. XX, permitió constituir nuevas naciones y transformó
el devenir histórico que era dominado por el capitalismo.
Con la caída de la URSS, a falta de una democracia y por la
imposición de un socialismo de control, surge la necesidad
de un análisis sobre las causas de su caída y constituir lo
que se ha denominado un socialismo nuevo.
61
Ibíd., 21.
62
Ibíd., 22.
63
Ibíd., 29.
64
Ibíd., 33.
65
Corominas, Diccionario crítico etimológico castellano e hispánico, 286.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
86
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94
�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
Así el socialismo nuevo es:
•
Una tendencia histórica.
Lejos de ser una invención o un deseo, un “ideal” o una
profecía para resolver los males del mundo, antes que todo
el socialismo es una tendencia histórica, es decir, una fuerza
que nace en el mundo y apunta hacia su transformación.
Tanto en el orden de las cosas reales como en la conciencia
social y en la actividad común, se gestan las tendencias hacia
la colectivización, que es el punto de partida del socialismo.
La obra pública, sobre todo la infraestructura nacional, las
instituciones civiles de salud, educación, seguridad, etc., la
socialización de la conciencia con la educación, la difusión
de la ciencia y la técnica, la generalización de los derechos
políticos, son indicadores de tales tendencias.
Una tendencia no es una ley que forzosamente se
cumple sin la voluntad del hombre, como las fuerzas
naturales. Contiene “en germen” al futuro, pero no se vuelve
una realidad completa espontáneamente, de manera ciega.
Solamente se desenvuelve y adquiere su configuración
plena si la sociedad la asume con su conciencia y si se
organiza para volverla real con su acción. A falta de esta
conciencia y esta acción, permanece latente cuando es una
tendencia necesaria en el devenir histórico; “en espera” de
que otros hombres la entiendan y tengan la voluntad para
hacerla patente.
•
Es praxis.
El mundo del hombre no sólo está formado por las fuerzas
de la realidad, éstas se entrecruzan con las de la conciencia
y la praxis para darle su contenido propio como mundo
humano.
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87
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�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
Cuando Marx invitaba a dejar la filosofía, que es el
pensar universal, para dedicarse a transformar el mundo,
daba por supuesto que éste ya estaba interpretado o creía
que la revolución sobrevendría con la fuerza incontenible
de la realidad por sí misma. Por eso la importancia de Lenin
al establecer la dialéctica del movimiento espontáneo y el
consciente como una praxis clave de la revolución obrera.
Comprender, saber, conocer el mundo es ya transformarlo
en parte; modificarlo con la praxis impregnada de la teoría
es cambiarlo completamente. Lo cual es posible cuando ese
mundo histórico está cargado de conciencia.
En consecuencia, la clase obrera, depósito de la praxis
socialista, no es un simple agregado de hombres sino una
formación que recapitula la forma de organizarlo y la vida
del trabajo a lo largo de la historia, no existe “naturalmente”,
como actor de un drama ya escrito. Es una condición real
dada en las relaciones de producción y la vida social, pero
su formación como clase, no de masa, requiere generar
su conciencia y su modo de acción para hacer presencia
autónoma en la historia. En pocas palabras, la clase obrera
no es revolucionaria por naturaleza sino por constitución.
Grandes sectores de pobres no son revolucionarios.
Integrarla es tarea de la revolución en marcha.
Es decir, el socialismo no es sólo tendencia real y
tampoco es mera tendencia consciente. El mundo no se
agota en la idea y la realidad. La realización de la idea no
se resuelve en sí misma, pues eso depende de la existencia
de condiciones tecnológicas, económicas y políticas, de
las fuerzas sociales, etc., que convierten su posibilidad en
factibilidad. De la fusión de ambos lados resulta la nueva
realidad, a la medida de la historia, no del ideal.
No bastan la realidad y la idea. El mundo del
hombre sólo existe a condición de que éste lo construya.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94
88
�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
Al establecerlo como algo distinto de la naturaleza, con
dialéctica, formas y contenidos propios, entonces se habla
de “constituirlo”. La palabra “constitución”, más allá de si
es un texto escrito o un conjunto de convenciones, expresa
el conjunto de principios que dan fundamento a la forma
de organización, las fuerzas y los fines de una sociedad
determinada. Esa potencia de constitución, que es acción
universal depositada en toda la existencia social, es la
praxis. Sin ella, la realidad y la idea no cambian la historia.
Y, por esto, para construir el socialismo no basta la
fuerza de trabajo que produce bienes y servicios, pero no
formas de vida universales que concentran todas las fuerzas
y contenidos de la vida humana. Para regir a la sociedad, la
acción del trabajo debe elevarse a la formación de la praxis,
que abarca todos los ámbitos de la vida social y conjuga en
sí las fuerzas totales de ésta.
Mas la acción no depende de la voluntad, las
condiciones y circunstancias históricas donde se actúa
siempre son ajenas al acto mismo (salvo en la acción
técnica industrial, donde las situaciones están a la medida
del proyecto). El alcance de la acción termina en las
limitaciones reales y del saber que la impregnan.
•
Es dialéctica propia de la historia.
En la síntesis dialéctica de las tres tendencias se gestan los
hechos históricos como resultantes que adquieren dialéctica
propia. No bastan, pues, el socialismo “ideal” o el “real”
para entender hoy lo que el socialismo es. Como hecho real
es la resultante dialéctica de las tres tendencias.
Ahora sí, con estos elementos que rebasan al simplismo
de los viejos socialistas, se puede comprender lo que Marx
escribió sobre lo que es el socialismo. “El comunismo –
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�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
dice en La ideología alemana- no es un estado que deba
implantarse, un ideal al que haya que sujetarse la realidad.
Nosotros llamamos comunismo al movimiento real que
anula y supera el estado de cosas actual. Las condiciones de
este movimiento se desprenden de las premisas existentes”.
Y de esto se desprende otra conclusión que el
protagonismo no percibió. Si la historia adquiere su propia
dialéctica al incorporar a la conciencia y la acción humanas,
pretender gobernarla o controlarla es una insensatez o una
jactancia. Se puede contribuir a abrirla e incorporarle elementos
que atisba la conciencia, pero sus hechos se vuelven resultantes
que rebasan al control y la vida misma de los autores.66
Se puede definir que el socialismo nuevo tiende a la
constitución de una “totalidad histórica donde confluyan la
realidad, la conciencia y la acción y donde los resultados
no son asunto del conocimiento, de cálculo o de leyes
reales, sino también de actividad que conjuga las cosas y
se orienta por las ideas para volverse real”.67
Por todo lo anterior, se debe entender que “el
socialismo nuevo no es una corriente académica, […]
sino busca conjugar la más alta conciencia con la más alta
responsabilidad histórica en una praxis que haga efectiva la
liberación del trabajo”.68
Características del socialismo nuevo
Retomando el pensamiento de Marx, y sin confundirse por
el significado corriente de los términos, el socialismo nuevo
que supere al socialismo de control, debe ser:
66
Fragmento tomado de la obra de Iglesias, El socialismo nuevo, 79-82.
67
Iglesias, La tragedia del socialismo, 20.
68
Iglesias, El socialismo nuevo, 16.
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�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
•
Moderno
Esto significa que no es un socialismo “de miseria” que
busca igualar a todos en la pobreza y repartir las privaciones.
Tampoco es un socialismo “populista”, restringido a
resolver las necesidades básicas de las personas, sino para
liberarlas de ellas y propiciar el surgimiento de necesidades
de carácter intelectual, ético, estético, cívico y espiritual.
Para ello requiere aprovechar los avances en la
tecnología, la producción y la economía contemporáneas, y así
convertir el trabajo en actividad intelectiva en sustitución de
la fuerza, aprovechando el saber científico-técnico y estético
para elevar la eficiencia y el humanismo de su actividad.
•
Humanista
Quiere decir que no es un “socialismo vulgar” guiado por
el afán de tener, donde todos buscan apropiarse de todo, sin
respetar ninguna base pública ajena a todo poder; donde se
busca “aniquilar todo lo que no es susceptible de ser poseído
por todos como propiedad privada”, donde se mitifican la
comida, el trabajo y la vida “en común” y se ahoga la vida
particular de los sujetos.
El socialismo nuevo deberá sacar al hombre de la
prehistoria, donde ha vivido dominado por las fuerzas
sociales que él mismo ha producido, para ponerlo en aptitud
de hacer su propia historia. Eso sólo es posible si, siendo
moderno, el socialismo no cae en el productivismo y el
absolutismo técnico; y si da los elementos para el desarrollo
de las aptitudes, facultades, capacidades y habilidades de
cada uno, como base para el establecimiento de relaciones
humanos libres, voluntarias y conscientes de los demás
y con la naturaleza; si vuelve capaz de autogestionar su
propia vida, de contribuir a engrandecer lo colectivo y ser
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�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
autoresponsable de su vida como parte del sistema viviente
planetario. Sólo así el hombre vivirá de acuerdo a su
sociedad y ésta será la imagen de su existencia.
•
Obrero
Quiere decir un socialismo basado en la liberación del
trabajo y la vida del trabajador moderno, “no en la indigencia
que retorna a la simplicidad antinatural no desarrollada”.
Lo cual excluye la suplantación de la sociedad obrera por
la burocracia estatal o el partido.
Socialismo nuevo quiere decir que la clase obrera
supere la condición práctica de su trabajo para asumir a la
praxis constitutiva como una fuerza propia; universalizar la
participación de los trabajadores en el estado y la gestión de
la sociedad en todas las instancias, cosa que, para lograrse,
requiere que la clase aprenda a liberarse por sí misma,
cobrando capacidad de construir la nueva sociedad, y
dotándose de los medios propios para ejercer sus derechos
universales. Lo cual significa superar tanto el anarquismo
como la dictadura para dar paso a la democracia nueva.
Estas características de la sociedad socialista nueva
no rigen necesariamente a la acción revolucionaria. Esta
tiene su propia dialéctica, dependiente en muchos aspectos
de las condiciones del capitalismo donde se gesta. Buscar
la vigencia plena de esas características en la acción dará
al socialismo su clara dimensión de vanguardia histórica.69
•
Democrático
Porque se regirá por la soberanía democrática de los consejos
populares, por la democracia institucional con injerencia
69
Fragmento tomado de la obra de Iglesias, El socialismo nuevo, 82-84.
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�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
de los trabajadores normada jurídicamente, la democracia
económica con participación de los trabajadores en la
organización y dirección de las unidades de producción,
la democracia política con el libre ejercicio ciudadano, la
democracia como forma de vida y como representación
social.70
Bibliografía
Corominas, Joan. Diccionario crítico etimológico
castellano e hispánico. Madrid: Ed. Gredos, 1984.
Corominas, Joan. Breve diccionario etimológico de la
lengua castellana. Madrid: Ed. Gredos, 2000.
Ferrater Mora, José. Diccionario de filosofía. T. I. A-D.
Barcelona: Ed. Ariel, 2001.
Iglesias, Severo. A socialismo nuevo, militancia nueva.
Inédito. 2008.
Iglesias, Severo. Ciencia e ideología. México: Ed. UNANL,
1972.
Iglesias, Severo. Conciencia y sociedad. México: Ed.
Tiempo y obra, 1981.
Iglesias, Severo. Del socialismo de control al socialismo
nuevo. Morelia: Ed. Morevallado, 2007.
Iglesias, Severo. El socialismo nuevo. Morelia: Ed. La
mueca, 2004.
Iglesias, Severo. La praxis estratégica del socialismo
nuevo. Morelia: Ed. Morevallado, 2006.
70
Característica agregada en el documento Manifiesto del socialismo nuevo en 2008, 16.
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93
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94
�Conceptos fundamentales del
Socialismo Nuevo
Iglesias, Severo. La soberanía social. Acotaciones teóricas.
Inédito. 2010.
Iglesias, Severo. La razón ficticia. Morelia: IMCED, 1994.
Iglesias, Severo. La tragedia del socialismo. México: Ed.
La mueca, 1991.
Iglesias, Severo. “Manifiesto del socialismo nuevo”.
Socialismo Nuevo. No. 3 (2008).
Iglesias, Severo. “Tres principios del México nuevo.
Plataforma del México nuevo”. Socialismo Nuevo. (2013).
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94
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�Dossier
La razón ficticia en la era digital:
una mirada crítica
Fictitious reason in the digital age:
a critical look
La raison fictionnelle à l’ère numérique
Tirso Medellín Barquín1
Resumen
El presente artículo recupera las teorías de la razón ficticia y de la
dialéctica triádica de Severo Iglesias para analizar fenómenos de
la era digital. Inicia con una exposición sobre el concepto de la
razón ficticia. Posteriormente, se explican aspectos relacionados
con él, como los de la fantasía, lo imaginario, la idealización y el
fetiche. En seguida se analiza la relación dialéctica entre sujeto,
objeto y praxis en el mundo ficticio, en tanto mundo en el que
domina el como si… Estos aspectos de la teoría son empleado
para analizar y reflexionar sobre fenómenos de la era digital: el
concepto de “nativos digitales” como manifestación de la razón
ficticia; la afición por los videojuegos; las redes sociales; la
pornografía. Sobre ello se hace un planteamiento crítico en tanto
formas contemporáneas de alienación.
1
Catedrático de la Facultad de Filosofía y Letras, UANL, San Nicolás de
los Garza, México.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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�La razón ficticia en la era digital
Palabras clave
razón ficticia, nativos digitales, alienación, dialéctica, videojuegos
Abstract
This article recovers the theories of fictitious reason and the
triadic dialectic of Severo Iglesias to analyze phenomena of the
digital era. It begins with an exposition of the concept of fictitious
reason. Subsequently, related aspects are explained, such as
fantasy, the imaginary, idealization and fetish. These aspects of
the theory are used to analyze and reflect on phenomena of the
digital era: the concept of “digital natives” as a manifestation of
fictitious reason; the fondness for video games; social networks;
pornography. A critical approach is made to these phenomena as
contemporary forms of alienation.
Key words
fictitious reason,
viedeogames.
digital
natives,
alienation,
dialectic,
Résumé
Le présent article reprend les théories de la raison fictive et de
la dialectique triadique de Severo Iglesias pour analyser des
phénomènes de l’ère numérique. Il commence avec une exposition
sur le concept de la raison fictive. Ensuite, des aspects liés avec ce
dernier sont expliqués, tels que ceux de la fantaisie, l’imaginaire,
l’idéalisation, et le fétiche. Tout de suite, la relation dialectique entre
le sujet, l’objet et la pratique dans le monde fictif est analysée, en
tant que monde dans lequel il domine comme si… Ces aspects de la
théorie sont utilisés pour analyser et réfléchir sur des phénomènes
de l’ère numérique: le concept du « natifs numériques » comme
manifestation de la raison fictive ; la passion pour les jeux vidéo
; les réseaux sociaux ; la pornographie. Il s’agit là d’une approche
critique en tant que formes contemporaines d’aliénation.
Mots clés
raison fictive, natifs numériques, aliénation, dialectique, jeux
vidéo
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134
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�La razón ficticia en la era digital
Introducción
Este artículo busca cumplir una doble función. En primer
lugar, pretende exponer la teoría del filósofo mexicano
Severo Iglesias sobre la existencia escindida de nuestra
época. La complejidad de dicha teoría supone recorrer
una serie de conceptos que se articulan y obtienen unidad
y coherencia bajo la mirada abarcadora de este autor.
En segundo lugar, busca utilizar esta teoría de la razón
ficticia para examinar algunos fenómenos de la era digital,
haciendo un análisis crítico de ellos. Conceptos como el de
“nativo digital”, prácticas como el videojuego, tecnologías
como las redes sociales y los avatares, serán mostrados
como medios por los que la razón ficticia impera sobre
las sociedades actuales. Si bien el análisis no puede ser
completo, al menos busca sentar las bases para ulteriores
esfuerzos por comprender, bajo esta perspectiva, la lógica
en la cual lo digital, en tanto asentamiento, aliena nuestra
existencia.
1. Razón ficticia y dialéctica triádica
En 2024 se cumplirán 30 años de la publicación de La
razón ficticia, obra capital en el desarrollo del pensamiento
de Severo Iglesias. Justamente, la teoría de la razón ficticia
constituyó un esfuerzo de síntesis –en sentido kantiano– de
los trabajos que sobre la conciencia alienada había realizado
desde la década de 1960, a la vez que un detonante para las
obras filosóficas escritas en los años siguientes. Estas obras
de madurez filosófica fueron: Triádica: dialéctica de tres
términos (1997) –en la que plantea el método de acuerdo
con el cual se desarrolla el resto de su obra filosófica–,
Valores y sociedad, Teoría de la praxis (2004), Dialéctica
del pensamiento (2006), Dialéctica de la existencia
(2011) y Conciencia y mundo nuevo (2014). Si bien,
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
97
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134
�La razón ficticia en la era digital
no todas estas obras poseen entre sí una concatenación
proyectada sistemáticamente, debido a que algunas de
ellas obedecieron a solicitudes de cursos o seminarios
que impartió mayormente en el Instituto Michoacano de
Ciencias de la Educación, otras cumplieron el cometido de
exponer sistemáticamente las diversas ramificaciones de la
tesis central de su filosofía2 que, simplificada en extremo,
dice: el mundo humano acontece en un devenir dialéctico
de tres términos, es decir, en un devenir triádico. Esta última
tesis fue esclareciéndose en el transcurso de la década de
1980 y, probablemente la encontramos por primera vez
supuesta –y, por consiguiente, sin desarrollo– en el libro de
La razón ficticia. No obstante, en él tenemos ya, desde el
capítulo inicial, un primer acercamiento cuando distingue
tres modos de la razón: la razón objetiva, la razón subjetiva
y la razón práctica.3
La dialéctica triádica, si bien supone la contradicción
que abre al devenir, no debe concebirse a la manera
de la dialéctica kantiana y fichteana, en las cuales la
contradicción se presenta como la oposición de enunciados
que se resuelven en una síntesis. Para Severo Iglesias,
el devenir dialéctico, siguiendo a Hegel, es inmanente,
es decir, encuentra en sí mismo su materia extrayendo
de sí las mediaciones y momentos que lo implican.4 Por
ello, podríamos decir que esta concepción de la dialéctica
encuentra su más remota herencia dentro del pensamiento
2
“Dialéctica de la existencia, junto con la Teoría de la praxis publicada
en 2004 […] y con la Dialéctica del pensamiento de 2006 […], integra la trilogía
del pensar dialéctico que hemos planteado en el libro Triádica. Dialéctica de tres
términos de 1997”. Severo Iglesias, Obras completas, Tomo VII (Morelia: Morevallado Editores/Universidad Michoacana de San Nicolás Hidalgo, 2011), 745.
3
Severo Iglesias, La razón ficticia (Morelia: IMCED, 1994), 3-11.
4
Iglesias, Triádica. Dialéctica de tres términos (Morelia: Morevallado
Editores, 1997), 36-38.
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�La razón ficticia en la era digital
occidental en Platón, más que Aristóteles.5 De hecho,
como dato curioso –dada la costumbre de Severo Iglesias
de hacer exposiciones sumarias, autor por autor, sobre las
temáticas que abordaba–, en Triádica omite la exposición
de la dialéctica en Aristóteles.
El rasgo característico de esta concepción de la
dialéctica es que busca integrar, a través de la mediación,
los diversos ámbitos de la existencia humana. Esto conlleva
una visión compleja del movimiento dialéctico que entona
bien con las teorías sobre la complejidad surgidas durante
la segunda mitad del siglo pasado. Lo peculiar de la postura
de Severo Iglesias, a diferencia de aquellas otras, es que
nuestro autor concibe la complejidad del mundo según el
movimiento dialéctico –fiel, en este sentido, a la filosofía
hegeliano-marxista que defendió desde su juventud.
Ante la monádica y la diádica –escribe Iglesias–,
la triádica abraza a los tres ámbitos que fundan al mundo
humano: la objetualidad, la subjetualidad y la praxis, más
las configuraciones de dicho mundo.
La unidimensionalidad deja paso a la triple dimensión
y su movimiento complejo, cuyo plexo de referencia es la
vida del hombre.
5
“La dialéctica que para Platón era la cima del saber, y permitía ascender
a los valores más altos disponibles al hombre se convierte para Aristóteles en
una lógica menor que vaga por el cavernoso mundo de la opinión, separada de
la certeza propia del saber científico por un salto insalvable y que no siempre
puede fácilmente distinguirse de la sofística.” Carlo Augusto Viano, La dialéctica en Aristóteles, en VV.AA., La evolución de la dialéctica (Barcelona: Ediciones
Martínez Roca, 1971), 49. “Pero mientras Platón recorría [sic.] a medios que
mantenían abierta y, en cierto sentido, fundamentada la posibilidad de las situaciones que se intentaban evitar, Aristóteles prefería ilustrar y generalizar las
reglas que permitirían de alguna forma concluir una discusión, con un vencedor y un vencido, sin a cada sucesivo paso impedir la posibilidad de cambiar la
relación entre los dos competidores.” Ibíd., 52.
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�La razón ficticia en la era digital
Tales ámbitos se dan conjugados en todo objeto
existente. Los objetos de la vida histórica no tienen una
existencia independiente de la conciencia y la acción
humanas, como los de la naturaleza.6
Así, pues, la complejidad del mundo humano
consiste en el inevitable entrelazamiento de lo objetivo, lo
subjetivo y la praxis, con toda la diversidad y multiplicidad
de momentos, elementos y aspectos que cada uno de esos
ámbitos implica. Por lo demás, en cada uno de ellos sucede
un devenir dialéctico propio, asimismo, complejo. La
obra de Severo Iglesias se abocó a dilucidar ese sistema o,
kantianamente, esa arquitectónica del mundo humano.
2. Concepto y alcance de la razón ficticia
Según decíamos, el concepto de la razón ficticia emergió
en el pensamiento de Severo Iglesias como momento
que resuelve una serie de intereses intelectuales previos
relacionados con la concepción crítica marxista. Estos se
habían centrado en la epistemología y los campos social
e histórico: la primera, como exploración de las formas
válidas de conocer el mundo humano; los segundos, como
medios en los que se desenvuelve la existencia humana.
Pero, acorde con la vertiente crítica del marxismo en el
siglo XX, la interacción entre estos dos campos, el de la
ciencia y el de la acción social, conllevó a la reflexión sobre
las formas invertidas de la relación entre el conocimiento
y los fenómenos sociales. Estas formas invertidas que,
en general, desde Marx reciben el nombre de formas
ideológicas, se concretizan en una diversidad de fenómenos
sociales y psicológicos en los que el denominador común
es un cierto tipo de extrañamiento de sí y del mundo. Tales
6
Iglesias, Triádica, 353.
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100
�La razón ficticia en la era digital
fenómenos eran bien conocidos, al menos nominalmente,
para las generaciones de la posguerra, con el auge de la
Teoría crítica y el humanismo marxista. Nos referimos a la
ideología, la alienación, la enajenación, la fetichización y la
mistificación. Severo Iglesias dedicó varios de sus primeros
trabajos a estas cuestiones de la ciencia, la conciencia y
la sociedad.7 Finalmente, en La razón ficticia elaboró
una teoría que busca dar unidad a esas manifestaciones
del extrañamiento y la pérdida de sentido de la propia
existencia; sólo que, a la vez que encontró los criterios que
explican unitariamente tales manifestaciones, encontró la
vía para una tarea de mayor alcance, la de la arquitectónica
a la que he hecho referencia.
En adelante, nos limitaremos a revisar algunos
aspectos de esta primera parte de su labor intelectual, para
mostrar más adelante la vigencia de sus consideraciones a
la luz de algunos fenómenos psicológicos y sociales en lo
que se ha dado en llamar la era digital.
Si algo resalta de inmediato en el concepto de la
razón ficticia es el oxímoron que implica su denominación.
La noción de razón se asocia con el conocimiento cierto y
válido, en tanto que ficticio refiere a lo ilusorio e irreal. ¿No
es caer en una contradictio in adiecto hablar de una razón
ficticia? ¿Se trata de una contradicción en los términos que
destruye el sentido del concepto que se pretender crear? El
propio Severo Iglesias advierte esta dificultad:
Por principio, la razón es luz, lo ficticio es obscuridad
y ocultamiento. ¿Cómo puede hablarse entonces
de una razón ficticia sin caer en un contrasentido?
7
Ciencia e ideología (1972), Opción a la crítica (1975), Conciencia y sociedad (1981), La construcción del objeto sociológico, y, más tarde, ya en la etapa
triádica, Epistemología de lo social (1996).
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
101
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134
�La razón ficticia en la era digital
Precisamente, por la función que desempeña: tanto
la luz de la razón evidente como la opacidad de
la ficticia pueden ser condición y fundamento de
formas de vida y ninguna excluye el cálculo, que es
procedimiento racional.8
Como se puede advertir en la anterior cita, la salida
a la aparente contradicción radica precisamente en los
contenidos del concepto mismo de razón. Tanto la recta
razón –para utilizar la expresión griega– como la razón
ficticia cumplen la función de fundamento o condición
de las formas de vida que adoptan las personas y las
sociedades. El proceder de ambas, de la recta como de la
ficticia, requiere del cálculo. No obstante, esta respuesta
todavía puede generar dudas, pues no queda claro si lo que
dota del carácter de racional a lo ficticio es el ser condición
y fundamento o el ser cálculo. Pareciera que es más bien
esto último, con lo cual la afirmación supondría que la
razón es cálculo.
Sin embargo, Severo Iglesias no comparte tal
concepto reductivo de la razón. Fiel al método hegeliano,
recupera las diversas determinaciones y sentidos que ha
incorporado dicha noción en el pensamiento occidental,
desde los griegos y latinos. El vocablo “razón” reúne una
polisemia particularmente amplia que se origina en la doble
raíz semántica proveniente de la lengua griega y latina.
En griego, es logos, del verbo légein, cuyos sentidos son
amplísimos: razón, cuenta, cálculo, discurso, ley; reunir,
juntar, contar, enumerar, hablar, decir, definir, leer. En latín,
es ratio, del verbo reor, reri, que significan, respectivamente:
cálculo, cuenta, proporción; calcular, contar, pensar,
creer, juzgar. Del indoeuropeo, re-, esto es, “pensar”. De
estos sentidos se desprendieron los siguientes conceptos
8
Iglesias, La razón ficticia, 304.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134
102
�La razón ficticia en la era digital
filosóficos de razón: 1) operación de cálculo, reuniendo
y separando unidades de distinta índole (substancias,
cualidades, hechos, etc.); 2) expresión discursiva en la que
se dice y nombra algo con sustento; 3) orden y fundamento
que sustenta los seres y el decir verdadero sobre ellos; 4)
facultad humana de conocer los (o dar) fundamentos del
(al) mundo mediante pensamiento, cálculo y medida.9
Severo Iglesias abraza los dos sentidos esenciales
de cálculo y fundamento, dando preeminencia al segundo
por sobre el primero. No obstante, además de evitar
substancializar la razón, también evita reducirla al cálculo
y abrir las puertas, con ello, al sentido de dominio o
dominación que en diversos momentos, y sobre todo en la
época moderna, se impuso como correlato natural de la razón
calculadora.10 La razón no es, pues, esencia inalterable; su
condición es determinada en función de la interacción en
el mundo, de su relación con los objetos, su configuración
en los sujetos y de los modos de interactuar entre ellos.
Por ende, no es la reflexión abstracta la que determina las
funciones de la razón en una determinada época –reflexión
que tiende a concentrarla en unos cuantos y a asociarla con
9
Cfr. Iglesias, La razón ficticia, 1; Barbara Cassin (Ed.), Vocabulario de
las filosofías occidentales: diccionario de los intraducibles, 2 vols. (México: Siglo XXI/Universidad Nacional Autónoma de México, 2018); Guido Gómez de
Silva, Breve diccionario etimológico de la lengua española (México: Fondo de
Cultura Económica/El Colegio de México, 1993); Michael de Vaan, Etymological Dictionary of Latin and the other Italic Lenguages (Leiden: Brill, 2008); José
Ferrater Mora, Diccionario de filosofía (Q-Z), vol. IV (Madrid: Ariel, 2004). Vale
la pena consultar las observaciones sobre los términos légein, lógos, intellegere y
ratio expuestas por Severo Iglesias en Dialéctica del pensamiento. En esta obra
define la ratio de la siguiente manera: “Es articulación sistemática, cálculo, secuencia y sucesión, donde se puede encontrar la dirección a seguir, ya sea (en
línea recta o curva, en red, en retícula, etc.); y finalmente, es medida. Donde no
hay medida no hay razón”. Severo Iglesias, Dialéctica del pensamiento (Morelia:
IMCED/UPN/Morevallado, 2006), 82.
10
Iglesias, La razón ficticia, 1-2.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134
103
�La razón ficticia en la era digital
el control–, sino el uso público de la misma. “Su astucia
–explica Iglesias– […] sale de las batallas palaciegas y
académicas, invade la calle y la intimidad […] Su criterio
de validez no depende principalmente de la argumentación
teórico-conceptual ni está circunscrito en la alta reflexión.
Más bien su estrategia se despliega en múltiples usos que
contribuyen a convertirla en razón pública, aceptada y
operante prácticamente.”11
En el uso se han impuesto, entre otros, los siguientes
contenidos asociados con la razón y que Severo Iglesias
destaca: “la actitud tolerante”; “consenso”; “conocimiento
por leyes”; “procedimiento discursivo” que “rodea y
funda”; “lo recto, lo vigente, la norma”; “sentido realista y
máxima de aceptación a las maneras establecidas”; “recurso
de apelación”.12
Ahora bien, estos usos surgen de la interacción
racional humana con el mundo. De acuerdo con la dialéctica
triádica, esta interacción sucede en los tres ámbitos de lo
objetivo, lo subjetivo y la praxis, por lo que la misma razón
adopta diversas determinaciones según intervenga en cada
uno de ellos. Hay pues una razón objetiva, para la cual
“lo real tiene orden y principio propios y subsistentes que
autorizan para tenerlo como marco de referencia”13; una
razón subjetiva, en la cual aparece el sentido de la razón
como facultad y, por consecuencia, como procedimientos
que organizan “los contenidos de la conciencia de donde
se derivan las proposiciones”14; y una razón práctica,
relacionada con la acción, el trabajo y la técnica.15
11
Ibíd., 2.
12
Ibíd.
13
Ibíd., 3.
14
Ibíd., 4.
15
Ibíd., 5.
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Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134
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�La razón ficticia en la era digital
Aclarada la forma en que entiende Severo Iglesias
la razón humana, se comprende cómo es que ésta, sin
reducirse al cálculo, es capaz de generar un orden en el que
impera lo ficticio. Veamos ahora este segundo componente.
Ficticio viene del latín fictus, participio pasivo de
fingere, cuyo sentido primero es formar, dar forma, y de
él, construir, fabricar, fingir, aparentar, simular.16 Lo ficticio
es, pues, algo que se finge o simula, no con el propósito de
engañar y mentir, sino con la intención de recrear un orden
alterno al de la realidad. Se trata, por tanto, de un simulacro
que recurre al aparentar. En esa medida, en lo ficticio, del
mismo modo que en las narraciones fantásticas, interviene
la imaginación.
En el concepto de la razón ficticia, sin embargo, deben
distinguirse los contenidos artísticos y lúdicos asociados
con la ficción de aquellos contenidos que le son propios.
El arte y el juego pueden hacer uso de la simulación, de lo
imaginario, de las apariencias, pero no pretenden que esas
simulaciones sean sustitutos de la realidad. En cambio,
escribe Severo Iglesias, “lo ficticio cobra validez para la
existencia cuando ésta sufre el desarraigo”.17 El desarraigo
impele al sujeto a simular un orden que, por definición, es
otro que el existente. Lo simula porque, siéndole extraño,
es incapaz de transformarlo, y, no obstante, pertenece a él.
Así, pues, la razón ficticia no es aquella que produce
ficciones sin más, al modo del artista, sino aquella que
opera en un mundo ficticio, un mundo en el que se vive
“como si…”, puesto que la existencia ha sido vaciada de
contenido. Se actúa, se siente, se piensa, se interactúa con
16
Gómez de Silva, Breve diccionario etimológico de la lengua española; de
Vaan, Etymological Dictionary of Latin and the other Italic Lenguages.
17
Ibíd., 295.
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�La razón ficticia en la era digital
las cosas, las personas, las instituciones, pero esas acciones,
sentimientos y relaciones se perciben como vacíos.18 La
razón ficticia responde y, de hecho, construye un modo de
existencia: el existir vacío, sustituto, inauténtico.
¿Es este modo de existencia consecuencia de la
operación de una facultad específica, la de la razón ficticia?
Esta pregunta surge naturalmente de la concepción de la
razón como facultad. Si la razón es una facultad, la razón
ficticia debiera serlo en la misma medida. Sin embargo,
Severo iglesias niega esta posibilidad: “La razón ficticia,
con todo, no es una facultad especial; puede enlazarse a
cualquier facultad, pues es ‘razón’, o sea, fundamento,
manera de tener algo como algo y se da como sentido,
enlace o forma común al conjunto del sujeto.”19
Ahora bien, cabe preguntar ¿cuál es el alcance de
la razón ficticia?, ¿cuál es el campo de su manifestación
y operación?, ¿se trata de una afección mental al modo de
cuadros como el de la esquizofrenia, del trastorno paranoide,
de la neurosis o incluso de afecciones compartidas
socialmente? Atendiendo a estas interrogantes, nuestro
filósofo aclara: “se persigue localizar a la razón ficticia
y no a un hecho o dato aislados; no se trata de un hecho
curioso o de una sociopatía sino de una razón que opera,
rige y es aceptada con la naturalidad con que se acepta a
la razón objetiva y la subjetiva o con la espontaneidad con
aceptamos nuestras costumbres”.20 Esto quiere decir que la
razón ficticia es un amplio fenómeno y no una patología
particular entre otras. Ello no impide, sin embargo, que la
18
“Hace alusión del mundo porque despliega los movimientos de lo real,
la conciencia o el hacer, pero en el vacío. Alude a lo real sin representarlo, puesto
que no lo anima la voluntad de la verdad, lo oculta.” Ibíd., 296.
19
Ibíd., p. 355.
20
Ibíd., 28.
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�La razón ficticia en la era digital
razón ficticia pueda funcionar en distintas dimensiones. El
nivel en el que opera depende de las condiciones concretas
de la historia de las sociedades y los individuos. Por ello,
puede tener su manifestación en la esfera individual, en
lo íntimo y privado, o en lo social, público y colectivo.
En estos últimos casos, alcanza amplia perspectiva, en la
dimensión de la mentalidad de una época o una sociedad,
en la forma de conciencia común a los individuos en una
cultura determinada, en la configuración misma de la
weltanschauung de una época.21 “En algunos períodos
aparece públicamente expresada, en otros sobrevive
subterráneamente en lo privado, en unos es compensatoria
de las demás razones, en otros más es complementaria, ahora
se presenta como principal, el pensamiento contemporáneo
lo ilustra”,22 escribe Severo Iglesias.
Así como ha habido épocas en las que la razón ficticia
se circunscribe a determinados ámbitos de la existencia
humana y, por consiguiente, no se impone sobre la
conciencia de la colectividad –supongamos el florecimiento
de la democracia ateniense–, en otras, extiende su velo sobre
ella. En este punto, la teoría de la razón ficticia de Severo
Iglesias se presenta como una crítica de la modernidad.
Para él, tanto el racionalismo como el irracionalismo son
manifestaciones de este tipo de razón en la medida en que
tanto uno como otro entran en crisis, dejando ambos a la
razón como víctima y objeto de descrédito. Para el primero,
21
En este sentido, Iglesias apunta: “lo ficticio no está concentrado en un
objeto particular sino diseminado en el todo social. Hay rasgos suyos en la base
económica, en la política, la vida de relación, la educación, la técnica […] No
habita totalmente en ninguno de nosotros, pero habita en todos parcialmente,
conformando un todo de irradiaciones y un juego de complementariedades que
se desplazan fuera de los campos especializados de las teorías, entre los intersticios de los componentes sociales, como ‘red en negativo’, coexistente con la
positiva”. Ibíd., 359.
22
Ibíd.
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�La razón ficticia en la era digital
la razón termina por ser dogma incuestionado, acrítico que
ignora paradójicamente la realidad y se complace en los
propios formalismos que ella misma crea; para el segundo,
la razón cede absolutamente a los sentimientos y las
emociones, llegando al extremo de ser negada. Ambos polos
son la manifestación de una crisis que abre paso a la razón
ficticia. “En la crisis de estos últimos [del racionalismo
y del irracionalismo] –escribe Iglesias–, cuando son sólo
desajustes de sus modos y formas, lo ficticio interviene como
invitado curioso, deformación, decadencia o ‘enfermedad’
natural; cuando la crisis es profunda, como ahora cuando
la razón padece por la erosión de sus bases, entonces se
muestra su verdad: la razón ficticia es tendencia y categoría
principal de pensamiento.”23
3. Dialéctica de la razón ficticia
La razón ficticia es, pues, un uso de la razón que desemboca
en una determinada forma de existencia. Y si la existencia
humana, piensa Severo Iglesias, acontece mediante una triple
composición en la que interviene lo subjetivo (la conciencia),
lo objetivo (la realidad) y la acción constitutiva del mundo
humano (la praxis), también la manifestación de la razón
ficticia sucede en esa triplicidad. Hay, en consecuencia, una
construcción peculiar del objeto ficticio, de la subjetividad
ficticia y de la praxis ficticia, construcción que se da en la
interrelación dialéctica entre estos tres ámbitos. Por este
motivo, al caracterizar a cualquiera de ellos es forzoso
describir a los otros miembros de la correlación, haciendo
difícil aprehenderlos y exponerlos de manera aislada.
En las relaciones entre ellos hay, no obstante, algunos
componentes que los entrelazan. La razón ficticia aparece
23
Ibíd., 28-29.
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�La razón ficticia en la era digital
ante un conflicto irresoluto con la realidad o, más bien, ante
la sensación de impotencia que tal conflicto genera. Su
manifestación obedece, en consecuencia, a una necesidad,
pero una necesidad que no encuentra satisfacción. Ante
ello, la razón opera generando sustitutos gratificadores,
sólo que estos sustitutos, tanto subjetivos como objetivos y
prácticos, se pagan al precio de lo ilusorio. Los componentes
que entran en juego son la fantasía, la idealización, lo
imaginario y la fetichización.
La fantasía tiene un origen preconsciente proveniente
del fondo instintivo que la vincula con los deseos. Sin
embargo, cuando llega a disociar los deseos de su fondo
instintivo, despoja a la voluntad de los objetos concretos
para verterse sobre objetos idealizados. La fantasía es una
representación idealizada que cumple una función psíquica
auténtica, por ejemplo, las fantasías eróticas, de unión
familiar, de paz social, etc., pero que se tornan riesgosas y
amenazantes para el sujeto cuando, al no ser reconocidas
como tales, desplazan a la realidad. Si bien, “la relación
instintiva mediada por las fantasías preconscientes es
condición de adaptación donde el sujeto reconoce su mundo
y distingue lo ajeno a él”,24 cuando “el deseo es asumido
como absoluta libertad acaba por romper sus nexos con el
instinto […] Idealizando, el deseo persigue modelos, aspira
a lo total o a lo mejor sin matices reales, moviéndose en
torno a lo inalcanzable”.25 La fantasía tiende así a desplazar
a la realidad, volviéndola invisible para la conciencia. No
se sabe lo que es real y lo que es fantasía.
En el campo de la acción, por su parte, la fantasía
subvierte los fines por los medios; “opera tomando todo
24
Ibíd., 306.
25
Ibíd., 308.
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�La razón ficticia en la era digital
como fin y así oculta los verdaderos fines de los objetos”.26
Aunque el pasaje en el que Severo Iglesias explica esta
idea no se caracteriza por su claridad, se puede interpretar
lo siguiente: la operación por la que el acto de fantasear
hace de todo objeto un fin, no consigue sino convertir a las
fantasías en los auténticos fines; la consecuencia de esto es
que el fin real se invierte y es sustituido por el fin ficticio; el
resultado último de este proceso es la inversión de medios y
fines: en la fantasía los objetos reales se trastocan en medios
–incluyendo a las personas– y las fantasías subjetivas en
fines.
Como se acaba de ver, la fantasía está asociada con
la construcción de modelos ideales. Sin embargo, piensa
Severo Iglesias, no debemos confundir a estos con las
idealizaciones. El ideal tiene un valor positivo por estar
fincado en la realidad; la idealización se aparta de ella. El
que actúa persiguiendo un ideal sabe de las dificultades
que la empresa implica, sabe incluso que su realización
completa será imposible. No obstante, no renuncia al ideal,
éste lo guía en su actuar diario y concreto. Por consiguiente,
los ideales, “correspondiendo a las aspiraciones surgidas de
las necesidades del sujeto, se sostienen abriéndose paso y
adaptándose a la realidad. Las idealizaciones, en cambio,
son ficciones organizadas por la fantasía que adquieren
el poder de sustitución sobre las cosas, desvalorizando a
éstas.”27 Lo característico de la idealización es atribuir al
ideal un valor ilimitado, de donde deriva, evidentemente,
su peligro.
Ahora bien, según nuestro autor, la idealización
cumple algunas funciones importantes en la operación de
26
Ibíd., 311.
27
Ibíd., 312.
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�La razón ficticia en la era digital
la razón ficticia: “la idealización organiza lo que aparece
de manera dispersa y fragmentada en la fantasía”; además,
alienta el deseo y le da continuidad;28 por último, “cumple
una función compensatoria de las incapacidades del sujeto”.
29
Sus principales características, por otra parte, son las
siguientes: genera un “sentimiento de cruzada” generando
“polaridades dicotómicas” y maniqueas; “totaliza sus
contenidos y derriba diferencias”; “proporciona la
sensación de seguridad y previsión frente al deseo”;
se ubica en una perspectiva futurista, considerando lo
que debe ser y no lo que es; se excluye un campo de la
realidad que es catalogado como indeseable y sobre el
que recae una prohibición.30 Dada esta caracterización, es
patente que la idealización conduce, en última instancia, a
fundamentalismos y extremismos de toda índole, los cuales
se distinguen siempre por la negación de la pluralidad y la
diversidad.
Un tercer aspecto, relacionado con los dos anteriores,
es el de lo imaginario. Éste es producto de la facultad de
la imaginación. Hace uso de la imagen, pero no se reduce a
ella. Lo imaginario es un estado de conciencia determinado
por las representaciones construidas por dicha facultad. El
objeto de la imaginación, la imagen, posee en lo imaginario
características peculiares. Aunque es semejante a una
percepción, se distingue de ésta porque el objeto imaginario
es irreal, aun cuando refiera a objetos de la realidad. Como
indica Sartre, “el objeto en imagen es un irreal. Sin duda
que está presente, pero al mismo tiempo está fuera de
alcance. No puedo tocarlo, cambiarlo de lugar; o, más
bien, puedo hacerlo, pero a condición de hacerlo de manera
28
Ibíd., 313.
29
Ibíd., 314.
30
Ibíd.
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�La razón ficticia en la era digital
irreal”.31 A ello se debe que, a diferencia de la percepción,
en la que “se forma lentamente un saber; en la imagen, el
saber es inmediato”.32 Por ello, y este es un aspecto central
para entender su relación con la razón ficticia, lo imaginario
dispone del objeto imaginado en su totalidad y desde el primer
momento,33 sea que manipulemos el objeto o le agreguemos
“nuevos” elementos, “en la imagen […] hay una especie
de pobreza esencial”,34 y ello es lo que la diferencia de los
perceptos. Éstos son activos e independientes del sujeto;
las imágenes en la conciencia, por el contrario, dependen
de él y son pasivas respecto a él; es el sujeto quien les da
vida en su conciencia. “En una palabra –escribe Sartre en
una cita que el mismo Severo Iglesias recoge–, el objeto
de la percepción desborda constantemente la conciencia; el
objeto de la imagen nunca es nada más que la conciencia
que de ello se tenga; se define por esta conciencia: de una
imagen no se puede aprender nada que no sepa ya.”35
En lo imaginario, por tanto, el sujeto se basta a sí
mismo, conduciendo hacia un subjetivismo y un solipsismo.
En el mundo imaginario el sujeto se encuentra encerrado en
sí, aunque omnipotente. Pero, advierte Severo Iglesias, el
mundo resultante ya no es el real, sino un cuasi-mundo.
31
Jean-Paul Sartre, Lo imaginario: piscología fenomenológica de la imaginación (Buenos Aires: Losada, 1964), 188.
32
Ibíd., 20.
33
“Por eso la sensación de omnipotencia prolifera en el pensar ficticio.
Esto quiere decir que el referente del pensar y del objeto ficticios es lo imaginario. No es la imagen como percepto ni la imaginación como capacidad, sino
un estado de conciencia donde el objeto pierde su determinación para volverse
cosa a disposición. Las resistencias reales desaparecen en el objeto imaginario,
es el llamado ‘objeto del deseo’, subjetivamente liberado de toda restricción.” Severo Iglesias, Conciencia y mundo nuevo (Morelia: Morevallado Editores, 2014),
185.
34
Ibíd., 21.
35
Ibíd., 22.
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�La razón ficticia en la era digital
Es éste del que la razón ficticia se ha apropiado en la
industria cultural, por lo que lo imaginario ha dejado de ser,
desde el siglo XX, según explica nuestro autor,
manifestación del sujeto para ser expresión
de la realidad ajena. Lo imaginario, surgido
históricamente de la subjetividad pararacionalista
[sic.], invierte su fuente y emerge ahora de la
subjetividad cosificada. Así, la multiplicidad de
construcciones, las variaciones del sentido, las
particularidades de los objetos imaginarios, son
uniformados y se hace posible someter las mónadas
individualistas a la imaginería social.36
Por último, un cuarto aspecto de las formaciones de la
razón ficticia lo encontramos en el fetiche. Éste consiste en
un objeto sustituto o pantalla por el que las cosas ejercen un
poder sobre las personas. Fetiche viene del portugués feitiço
que significa hechizo, conjuro, encantamiento. Los fetiches
son, pues, objetos que ejercen un encantamiento sobre las
personas porque, respondiendo a una necesidad sentida,
insatisfecha o reprimida, adquieren un poder sobrenatural.
Trasladado al objeto el rasgo pulsional temido, reprimido
o, simplemente, no reconocido, el sujeto queda liberado
de la responsabilidad sobre el mismo. El fenómeno de la
fetichización tiene, pues, un trasfondo psicológico profundo
asentado en las pulsiones y los instintos por el cual adquiere
una amplia gama de manifestaciones, desde los fetiches de
las culturas ancestrales hasta las religiones monoteístas,
los fetiches sexuales y la forma moderna del fetichismo de
las mercancías. En los primeros de estos casos, el fetiche
puede cumplir una función natural –sin que ello signifique
que queda suprimido el aspecto ficticio–, pero sobre todo
36
Iglesias, La razón ficticia, 340.
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�La razón ficticia en la era digital
en la última de las formas mencionadas, la del fetichismo
capitalista, sucede una transmutación del fenómeno mismo
del fetichismo: el fetiche, según Severo Iglesias, transmuta
en objeto ficticio.
En varios lugares de su obra, Severo Iglesias expresa
la distinción entre fetiche y objeto ficticio,37 sin embargo,
no da ejemplos claros del segundo. La distinción esencial
consiste en que el primero conserva el carácter de “objeto
sensible y efecto de superficie”, en tanto el segundo es
“invisible y vacío”.38 ¿Cómo interpretarlo? Las sociedades
industriales del siglo XX generaron en el mundo capitalista
la “cultura de la imagen”,39 convirtiéndose, como dijera
Guy Debord, en sociedades del espectáculo. En éstas, el
objeto es mera representación, es construcción imaginaria,
desprovista de su vinculación con el mundo real. En el
sujeto, la sustitución de fetiches por objetos ficticios implica
un mayor desarraigo, pues los primeros suponen un fondo
pulsional que los vincula con las experiencias personales,
mientras que los segundos se desenvuelven en el vacío,
sin motivaciones que emerjan de las relaciones dialécticas
que conectan al sujeto con los objetos y la praxis, cual las
imágenes-producto ofertadas por la mercadotecnia.
Todos estos elementos de la razón ficticia (la fantasía,
lo imaginario, la idealización y el fetiche) determinan las
formas vacías que adquieren el objeto, el sujeto y la praxis,
generando un mundo ficticio, un mundo en el que impera
el “como si…”. Veamos brevemente las características de
cada uno de dichos ámbitos tras la operación de la razón
ficticia.
37
Cf. Ibíd., 298, 323, 317; Iglesias, Conciencia y mundo nuevo, 184.
38
Ibíd.
39
Severo Iglesias, Conciencia y sociedad (México: Tiempo y obra, 1981),
208.
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114
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�La razón ficticia en la era digital
El objeto ficticio es el objeto vacío antedicho, el
cual, desvinculado de la realidad material, se despliega en
el campo de lo imaginario, donde las imágenes se vuelven
imperativas, aun si no corresponden con la realidad. El objeto
se vuelve un modelo, una pantalla. Es interesante cómo
este concepto del objeto-pantalla adquiere una connotación
muy concreta con el desarrollo de la tecnología digital.
El objeto ficticio no sólo es objeto pantalla, es la pantalla
misma como objeto en el que se proyectan infinitamente las
imágenes y a través del cual se percibe la realidad. En ella se
presentan con plenitud y propiedad los objetos que, stricto
sensu, son sustitutos. Tenemos entonces un objeto vicario
que puede ser reproducido indiscriminadamente, pues el
vínculo con lo concreto se ha desvanecido. Tal es el caso,
en la era digital, de los memes y las imágenes manipuladas
mediantes inteligencia artificial, las fotografías sacadas de
contexto en las notas periodísticas, etc. Lo decisivo aquí
es que, como sociedad, la constitución de los objetos se ve
alterada. Aunque cada uno, individualmente, pueda resistir
a estos objetos vacíos, nadie escapa a ellos del todo. Se
genera, en consecuencia, una dinámica en la que mediante
la producción de la imagen se hacen públicas las fantasías,
las cuales están a la espera de ser validadas por el gusto y el
consenso, sin atender a la validez del fundamento. De aquí
que la imagen sea objeto de la moda, de la mayoría, de las
tendencias. Incluso las noticias de la prensa se convierten
en imagen en el encabezado y la nota vacía de contenido, lo
que revela el desarraigo informativo preponderante.
El sujeto, por su parte, también se ve afectado.
Predominando en él los rasgos de la conciencia antedichos
–lo imaginario, la idealización y la fantasía–, su relación
con el mundo adquiere las mismas determinaciones. El
sujeto ficticio, que no irreal, se caracteriza por girar en torno
a un mundo sustituto o vicario. La conciencia sólo logra
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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�La razón ficticia en la era digital
parcialmente establecer contacto con la realidad objetiva, de
modo que el mundo aparece como intrínseco o “subsistente
en la conciencia”, por lo cual “Su irreductibilidad a otros
campos y su significación aparentemente autónoma tienden
a volver absoluta su validez”.40 Esto conlleva que sea
incapaz de reconocer los límites: se pretende una libertad
absoluta, un poder absoluto, se espera la satisfacción total
de los deseos, llegando así a un autoritarismo incapaz de
establecer diálogo, pues el diálogo implica el reconocimiento
del otro y el sujeto ficticio se encuentra abstraído en la
unilateralidad solipsista. En la conciencia ficticia impera la
fantasía, donde todo es posible sin ser real. Pero si la fantasía
conecta en principio con una base instintiva y preconsciente
que vincula al sujeto con su propia realidad, en la razón
ficticia la fantasía es disociada de ese vínculo con lo real.
Pasa así, de lo ideal como un horizonte de transformación
que responde a las necesidades del sujeto, a la idealización.
Lo que no coincide con ésta es desconocido, rechazado,
invisibilizado, pero ese alejamiento del mundo es asumido
por la conciencia como neutralidad –tal como se expresa en
las versiones más puras del positivismo–, desembocando,
por último, en la indiferencia.
Estas configuraciones del sujeto y del objeto conducen
a un cierto modo de interacción con el mundo, pues la acción
toma su sentido, forma y función de acuerdo con ellos. Según
las formas que toman la imaginación, la representación y
la fantasía, el sujeto toma conciencia de los objetos “como
si…”, es decir, como si la pareja fuera una modelo, como si
mi deseo valiera para todos, como si el espacio que ocupo
fuese el único, como si mis contactos en Facebook fuesen mis
amigos, como si la fotografía que subo a Instagram fuese mi
verdadera imagen; lo mismo sucede con los objetos: como si
40
Iglesias, La razón ficticia, 297.
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Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134
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�La razón ficticia en la era digital
mi avatar fuese yo, como si los indicadores de la bolsa fuesen
el dinero real que posee la persona. “Entonces –dice Severo
Iglesias– la vida del sujeto es un actuar ‘como si…’”, con lo
cual “La persona deviene personaje. Éste sólo existe en la
representación, su ser es el como si…”.41
Este “como si…” es una manifiesta elusión de la
realidad, de la cual se busca escapar. El sujeto ficticio se torna
incapaz de confrontar una realidad que lo niega y le resiste.
De aquí la tentación totalitaria. Parafraseando a Hegel, si la
realidad no coincide con mi mundo imaginario, peor para la
realidad. Esta incapacidad no es, empero, inocua; origina la
acción, pero una acción que igualmente parte del como si…,
en este caso, un “como si… fuera omnipotente”.
Trátese de las cosas o de la sociedad –escribe Severo
Iglesias– tiende a eludirse la relación en el conocer,
en el acceder práctico o el contacto real. Si a esto se
le agregan los tabúes, prohibiciones y otras formas
de obstruir tal acceso, la adecuación con la realidad,
la racionalidad del proyecto práctico, el acuerdo con
los demás, tienden a exagerar sus dificultades. Se
concluye que deben establecerse fuera del contacto
que los hace posible, sin ‘rodeos’, con el ‘mínimo
esfuerzo’, buscando ‘asegurar’ que lo propuesto
coincida ‘exactamente’ con lo realizado, escogiendo
las vías más directas para llegar al objetivo. Lo que
en el terreno de la acción se traduce en violencia.42
La dialéctica de la razón ficticia se mueve, pues, entre
paradojas. Sujetos que, pretendiendo tener el dominio total
sobre el mundo, se refugian en un cuasi-mundo, imaginario e
idealizado; objetos que, sustituyendo a otros objetos, generan
41
Ibíd., 328.
42
Ibíd., 314.
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�La razón ficticia en la era digital
su propia dinámica desconcretizadora (abstractiva), la cual
los despoja de referentes claros en la realidad, sin contexto
espacial o temporal; acciones que, perdiendo el orden causal,
se desvinculan del acontecer.43 Podríamos decir, la razón
ficticia instaura el orden de las paradojas.
Las consecuencias de este imperio de la razón ficticia
son múltiples. Todas ellas pueden reunirse, sin embargo, en
una idea: desarraigo y extrañamiento del ser humano ante
el mundo. Por ello, son expresiones de la razón ficticia, la
alienación, la ideología, la enajenación, el fetichismo y la
mistificación.44 Al actuar y vivir en un permanente “como
si…” la identidad entra en crisis y la persona se vuelve
fantasmática.
En tal estado de cosas, el sujeto busca su
conformación en un extremo que disfraza su
verdadera identidad y la oscurece: el público, que
lo es por ser común, pero sin lo concreto de las
diferencias individuales, de los grupos, las clases
y los organismos. Constructor de lo imaginario,
pasando por el papel de espectador que contempla
al cuasi-mundo reproducido, llega a ser audiencia
que consume reproducciones: una sombra, doble o
fantasma que, como testigo evanescente, se pierde
en el objeto ficticio.45
En tal estado de cosas el individuo asume una
existencia desgarrada entre circunstancias que siente como
insoportables y posiciones que se revelan insostenibles. Tal
contradicción es asumida sin solución ni salida, al contrario
43
Ibíd., 298.
44
Sobre el modo en que Severo Iglesias trata estos conceptos, ver Iglesias,
Sociedad y conocimiento, 204ss., y Severo Iglesias, Ciencia e ideología (México:
Editorial Tiempo y Obra, 1981).
45
Iglesias, La razón ficticia, 340.
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del devenir dialéctico en el que las contradicciones son
mediaciones y momentos que se superan (aufhebung) en
configuraciones nuevas. De aquí las famosas tesis de la
segunda mitad del siglo XX sobre el fin de las ideologías y
el fin de la historia: lo que se describió como el momento
culminante del progreso civilizatorio como supresión de las
contradicciones que ponían en movimiento la historia, no
era sino la experiencia hologramática de una humanidad
que acontece en un mundo vicario, en un impasse
fantasmagórico que hace recordar La invención de Morel.
La época que procuraba dar la imagen de unidad
para expulsar la contradicción cede lugar a
la actual –escribe Severo Iglesias–; ahora las
contradicciones son presupuesto de la vida social
y su afecto ‘denotador’ es amortiguado por la
homogeneización de las relaciones sociales, la
standarización de los objetos y la uniformización de
las conciencias. La contradicción es ahora positiva
y refuerza la condición de base, reflejo simulado
de la unidad que se imprime. Las contradicciones
del trabajo y del capital, de lo masculino y lo
femenino, de lo subjetivo y lo objetivo, etc.,
refuerzan en su movimiento la unidad asimilatoria
del mundo actual. Su despliegue interior en la
posición insostenible expresa esta alternativa
sin elección, esta contradicción sin movimiento
que caracteriza a lo ficticio. Espiral descendente,
conservación destructiva, la gravedad del mundo
decrece en relación directa al peso de lo ficticio.
Si la contradicción dialéctica es movimiento que
conserva superando y sostiene destruyendo, la
circunstancia insoportable es conservación que
obstruye y la posición insostenible es ilusión que
mantiene.46
46
Ibíd., 402.
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�La razón ficticia en la era digital
En estas coordenadas, como las llama Iglesias, de
la circunstancia insoportable y la situación insostenible,
el individuo concreto se encuentra, pues, sin salida,
destinado al inmovilismo repetitivo ante dos caminos sin
salida. Tales coordenadas fueron en otros tiempos las del
esclavo; en la modernidad, tras la conformación de los
sistemas penitenciarios, las del preso; en la actualidad,
las de cualquiera: desde el migrante hasta el estudiante
universitario, desde el campesino hasta el empresario,
desde la mujer víctima de acoso hasta el burócrata adicto
a los videojuegos, desde los indígenas hasta los seguidores
de las iglesias evangélicas, desde las actrices y los actores
porno hasta los youtubers, desde los obreros hasta los
deportistas de alto rendimiento, desde los políticos hasta
los académicos.
Severo Iglesias cita a Soren Kierkegaard, en quien
encontramos la condición característica del sujeto escindido
por la razón ficticia:
Si te casas te arrepentirás; si no te casas, también te
arrepentirás… Si te ríes de las locuras del mundo,
lo sentirás; si las lloras también lo sentirás… Si te
fías de una muchacha lo lamentarás; si no te fías
también lo lamentarás… Si te ahorcas te pesará; si
no te ahorcas también te pesará… Este es, señores,
el resumen de toda la sabiduría de la vida.47
4. La razón ficticia y los fenómenos de la era digital
Cuando Severo Iglesias escribió La razón ficticia, la era
digital apenas comenzaba a mostrar sus rendimientos. A la
47
Søren Kierkegaard, Diapsálmata. Obras y papeles, tomo VIII (Madrid:
Editorial Guadarrama, 1969), 94, en Iglesias, La razón ficticia, 406.
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vuelta de la década de 1990, con el inicio del nuevo siglo,
ocurrió una explosión mundial en el uso de las tecnologías
digitales, el internet y las redes sociales. Las nuevas
condiciones en el uso y acceso a tales medios generaron una
transformación trascendente en todos los ámbitos de la vida
humana, desde lo privado hasta lo público. La magnitud de
tal cambio ha hecho pensar que estamos ante el inicio de
una nueva era, la era digital, producto de los desarrollos
científicos y técnicos de la cuarta revolución tecnológica,
iniciada en la década de1970.
Aunque la familiaridad con que experimentamos
estos cambios cotidianamente pueda hacerlos parecer
menores, lo cierto es que son de una magnitud enorme. La
producción, circulación y almacenamiento de la información
crece exponencialmente, al igual que los progresos de
las tecnologías relacionadas con los medios digitales. La
dependencia ha llegado a tal grado que, sin las tecnologías de
la información y la comunicación, el mismo conocimiento
científico y la tecnología se encontrarían incapacitados para
conseguir mayores progresos. Pero lo mismo sucede con los
ámbitos de la economía, la producción, la comunicación, el
comercio. La era digital ha generado, en consecuencia, una
condición de dependencia que no hace sino crecer conforme
se desarrollan computadoras y programas más potentes.
Sin embargo, las implicaciones del uso de las
tecnologías digitales no se reducen, naturalmente, a lo
social, entendiendo por este término, el conjunto de
relaciones productivas, mercantiles e institucionales.
La presencia de las tecnologías digitales en la era de la
información ha trastocado la vida humana, el cuerpo, la
mente, la imaginación, la sensibilidad, los sentimientos y
emociones, el pensar mismo, las costumbres y los hábitos.
Estos cambios han sido graduales, pero no han pasado
inadvertidos, lo que se revela en la modificación de los
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�La razón ficticia en la era digital
discursos: desde la forma en que se estructuran, hasta los
vocablos y expresiones empleados y sus contenidos.
Aquí sostendré que muchos de estos discursos y
buena parte de los fenómenos asociados con la era digital
son consecuencia del imperio de la razón ficticia. O, de otra
manera, que la era digital es un asentamiento de este tipo
de razón.
En primer lugar, quiero reflexionar sobre la
autoconciencia que el ser humano toma de su instalación
en este asentamiento, la manera en que percibe y toma
conciencia de su compenetración con el entorno que habita.
Sobre ello, se han creado expresiones muy sugestivas que
nombran la condición de los habitantes de la era digital:
los migrantes y los nativos digitales. Se trata, pues, de una
colonización que ha implicado una migración, un asentarse
y un apropiarse del territorio. Casi de inmediato sale al paso
tentadoramente el concepto de Guattari y Deleuze: acontece
una territorialización. Este territorio es el de lo digital, sólo
que la migración no sucede en la dimensión espacial, sino
en la temporal.
Las expresiones “nativos digitales” y “migrantes
digitales” provienen del campo de la pedagogía. Marc
Prensky, su creador, definió a los primeros como aquellos
que “han nacido y se han formado utilizando la particular
‘lengua digital’ de juegos por ordenador, vídeo e internet”.48
De acuerdo con este pedagogo, los nativos digitales esperan
“recibir la información de forma ágil e inmediata”; realizan
“multitareas y procesos paralelos”; dan prioridad a los
gráficos por sobre los textos; se “inclinan por los accesos al
48
Marc Prensky, Nativos e inmigrantes digitales (Institución Educativa
SEK), 5, https://www.marcprensky.com/writing/Prensky-NATIVOS%20E%20
INMIGRANTES%20DIGITALES%20(SEK).pdf.
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azar (desde hipertextos)”; “rinden más cuando trabajan en
Red”; prefieren “instruirse de forma lúdica a embarcarse en
el rigor del trabajo tradicional”.49 A estas características del
comportamiento de los nativos digitales, se debe agregar,
piensa Prensky, la evidencia presuntamente científica sobre
cambios neurofisiológicos en los miembros de este grupo,
lo que le lleva a sostener que hay evidencia suficiente
para afirmar que los nativos digitales piensan diferente a
los migrantes digitales y a los seres humanos de la época
predigital.50
Estas hipótesis han tenido gran arraigo en el campo de
la educación, al grado que los modelos, programas y planes
educativos en el mundo se han reformado, en buena medida,
bajo consideraciones de este tipo. No obstante, la tesis es
falsa. No hay evidencia científica de que el uso de los medios
digitales desde la temprana infancia potencie y moldee el
cerebro de los jóvenes de manera que éste sea mucho más
capaz para procesar varias funciones simultáneamente,
para aprender saltando de un tema a otro de manera azarosa
o para comprender mejor los contenidos consultándolos en
el internet. El multitasking es simplemente una ficción,51 lo
mismo que es una ficción que los videojuegos desarrollen
habilidades y capacidades relevantes para el aprendizaje, la
vida diaria, la atención o el razonamiento.52 De hecho, lo que
49
Ibíd., 6.
50
Marc Prensky, ¿Realmente piensan diferente? (Institución Educativa
SEK), https://www.marcprensky.com/writing/Prensky-NATIVOS%20E%20INMIGRANTES%20DIGITALES%20(SEK).pdf.
51
Paul A. Kirschner y Pedro De Bruyckere, “The myths of the digital
native and the multitasker”, Teaching and Teacher Education 67 (2017), http://
dx.doi.org/10.1016/j.tate.2017.06.001; Jatin Srivastava, “Media multitasking
performance: Role of message relevance and formatting cues in online environments”, Computers In Human Behavior 29 (2013), http://dx.doi.org/10.1016/j.
chb.2012.12.023.
52
Michel Desmurget, La fábrica de cretinos digitales: Los peligros de las
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estudios experimentales demuestran es que el multitasking
afecta el rendimiento cognoscitivo.53
Esto permite pensar que la tesis de los nativos
digitales es la muestra misma de la operación de la razón
ficticia: se ha creado una ficción, una fantasía, la de que los
seres humanos han transmutado y, por consiguiente, que
debemos transformar el entorno para adaptarnos con mayor
facilidad a tales cambios. Podría argumentarse en contra
del anterior aserto, diciendo que no hay tal ficción, sino
simplemente un error, es decir, una teoría equivocada, como
tantas otras. Se puede conceder que, en efecto, se trata de
un error, pero ello no invalida que lo que opera en todo este
discurso sobre el nativo digital es una ilusión alimentada por
múltiples motivaciones, por los intereses de las empresas,
las instituciones educativas, los funcionarios públicos y los
actores del proceso de enseñanza-aprendizaje (estudiantes
y profesores).54 De hecho, como se explicó arriba, la razón
ficticia no se mueve por un deseo deliberado de engañar. Al
final de cuentas, las fantasías bien pueden elaborarse sobre
la base de falsedades.
En cualquier caso, independientemente de que el
concepto de nativo digital tenga sustento o no, lo cierto
es que tiene utilidad descriptiva, mas no explicativa. Esto
quiere decir que dicho concepto no significa mucho más
que lo siguiente: las generaciones nacidas a mediados de
la década de 1980 o después, han estado sobreexpuestas
a los medios digitales y a las pantallas: cine, televisión,
pantallas para nuestros hijos (Barcelona: Ediciones Península, 2022), 107ss.
53
“En la literatura, se ha demostrado en general que el multitasking en
los medios causa detrimento en el performance.” Zheng Wang, Matthew Irwin,
Cody Cooper y Jatin Srivastava, “Multidimensions of Media Multitasking and
Adaptive Media Selection”, Human Communication Research 41 (2015): 123,
doi:10.1111/hcre.12042.
54
Michel Desmurget, La fábrica de cretinos digitales, 243ss.
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videojuegos, internet, redes sociales, y más recientemente,
realidad virtual e inteligencia artificial. Con todo, esta
referencialidad es útil en tanto permite situar un hecho o un
estado de cosas. Por otro lado, la era digital es, como decía, un
asentamiento y, en esa medida, genera prácticas, relaciones,
costumbres, dependencias, hábitos, valoraciones, etc.,
que amplían y profundizan el funcionamiento de la razón
ficticia en la vida y la conciencia de las personas.
Los datos sobre el uso de los medios digitales en
la actualidad parecen constatar este estado de cosas. En
promedio, globalmente, durante 2022 el tiempo que cada
persona diariamente navegó en internet fue de 6h37m; el
uso de redes sociales por persona se calculó en 2h31m; el
64.4% de población mundial es usuaria de internet; el 92.3%
de la población accedió a internet a través de un teléfono
inteligente; el 81.9% de los usuarios de internet utilizó
el internet para jugar videojuegos; en promedio, a nivel
mundial, los jugadores de videojuegos jugaron al día en la
consola 1h14m; el número de usuarios de redes sociales
fue de 4.76 mil millones de personas, las cuales emplearon
diariamente, en promedio, 2h31m para chatear, postear, ver
videos, etc.55 Estos datos sólo revelan información sobre
el tiempo que disponemos en el uso de pantallas, internet,
aplicaciones, etc., lo cual nos da una idea aproximada de la
presencia que los medios digitales tienen en el mundo actual.
Veamos ahora la huella de la razón ficticia en los
“nativos digitales”. Un primer elemento que quiero destacar
55
Digital 2023 Global Overwiew Report: The essential guide to the world’s
connected behaviours, (We are social/ Meltwater), https://datareportal.com/reports/digital-2023-global-overview-report. Para información sobre el uso de los
medios digitales en México, ver INEGI, Encuesta nacional sobre disponibilidad y
uso de tecnologías de la información en los hogares, 2020, https://www.inegi.org.
mx/contenidos/saladeprensa/boletines/2021/OtrTemEcon/ENDUTIH_2020.
pdf.
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�La razón ficticia en la era digital
es la afición a los videojuegos, o más que la afición, la lógica
que opera en su uso. La combinación de lo lúdico con la
capacidad de las herramientas digitales para recrear el
mundo en la virtualidad ha proveído a la razón ficticia de un
instrumento súper potente de creación de fantasías. Pero las
fantasías de los videojuegos son precisamente del tipo que,
como indiqué más arriba, disocia al sujeto de la realidad. En
muchos videojuegos, se suelen recrear personajes realistas,
desde el punto de vista de la narrativa y la apariencia
(Call of Duty, Assassin’s Creed, Grand Theft Auto, Red
Dead Redemption, etc.), en otros, se construyen mundos
artificiales (Minecraft, SimCity, etc.). El jugador entra en
uno u otro caso en un mundo ilusorio de idealizaciones
de personajes, escenarios, poderes, habilidades, que, en
términos de Severo Iglesias, “desvalorizan” a los objetos y
los sujetos reales, mientras enaltecen a los ficticios.
Los juegos masivos de multijugador en línea –
escribe Philip Zimbardo y Nikita Coulombe– son
especialmente absorbentes porque un jugador puede
convertirse en cualquiera dentro del mundo virtual,
logrando apariencias, aceptación, riqueza y estatus
que son elusivos en la vida real para la mayoría sin
trabajo duro, educación y contactos sociales. “No
solamente son más atractivos’, dijo la viuda de un
jugador, ‘son ‘mejores’ personas”.56
El concepto de “avatar” responde a esta representación
de la identidad personal en mundos virtuales, es decir,
ficticios. Como explican Ratan y Dawson, siguiendo a
Bailenson y Blascovich, “Los avatares son representaciones
56
Philip Zimbardo y Nikita D. Coulombe, Man (Dis)connected. How
technology has sabotaged what it means to be male (Londres: Rider, 2015), 40,
https://archive.org/details/philip_zimbardo_nikita_coulombe_man_disconnected/page/n331/mode/2up?view=theater.
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virtuales de un individuo que aparenta o se parece al
usuario. Son el medio del yo en el medio, el yo virtual”.57
La pregunta que cabe formular respecto a estos avatares y a
los personajes representados en los videojuegos es, ¿en qué
medida el yo virtual modela el comportamiento del yo real
durante el uso del avatar y después de él? En psicología, se
ha descrito un fenómeno en el que el usuario de un avatar
modifica su comportamiento personal para ajustarlo al que
tendría su avatar, según puede inferirlo el primero de la
apariencia del segundo. En otras palabras, el sujeto actúa,
no según su propia apariencia, sino según la apariencia del
avatar que manipula. A tal fenómeno Yee y Bailenson lo
denominaron Efecto Proteus.58
Aunque las causas y los efectos neuropsicológicos de
la interacción entre usuario y avatar aún son poco claras,
lo cierto es que la identidad personal se ve afectada en
alguna medida. El avatar es precisamente el sujeto vacío.
Lo paradójico es que ese sujeto vacío termina por moldear,
según su apariencia, al verdadero sujeto, al sujeto real;
con lo cual, es éste el que desvela su vacío al moldearse y
actuar conforme a la apariencia de un sujeto que no es él
mismo, sino su fantasma idealizado. Pero el avatar también
es fetiche y, en último término, objeto vacío. En algunos
casos, el avatar ejerce un influjo tal sobre la persona, que
ésta piensa y vive en torno a su otro yo.
Sin embargo, ya hemos descrito las consecuencias
de la idealización: en ella el sujeto tiende a totalizar,
Rabindra A. Ratan y Michael Dawson, “When Mii is Me: A Psychophysiological Examination of Avatar Self-Relevance”, Communication Research 43, 8 (2016): 2, https://doi.org/10.1177/0093650215570652.
57
58
Nick Yee y Jeremy Bailenson, “The Proteus Effect: The Effect of Transformed Self-Representation on Behavior”, Human Communication Research 33
(2007): 274, doi:10.1111/j.1468-2958.2007.00299.x.
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a polarizar y, en el colmo de la fantasía, a asumir las
posiciones extremas que desatan la violencia. ¿Es acaso
esta una explicación de la sublimación de la violencia que
impera en los videojuegos? Un mundo ficticio en el que
los objetos siempre son cosas a disposición permite llevar
a su máxima expresión el ejercicio de la violencia. Y esto
quizás se aprecie mejor en el género de los videojuegos
pornográficos, que en los videojuegos de combate. En la
pornografía virtual que utiliza avatares, por ejemplo, y
que recurre a la tecnología de los videojuegos, el cuerpo
se sublima como objeto vacío y se convierte en objeto de
dominio y violencia absolutos.
El incremento exponencial de la producción y
consumo de pornografía debido al internet es también una
característica de esta época del imperio de la razón ficticia,
porque se trata de un mundo de fantasía, de cuerpos que
difícilmente corresponden con la realidad, de objetos a
disposición, de apropiaciones totalizadoras sobre el otro en
un mundo imaginario, en el que la perspectiva egocéntrica
se impone. En última instancia, el sujeto no distingue
entre la realidad y la fantasía. Como señalan Zimbardo y
Coulombe, “Mientras que los adultos pueden entender que
la idea del porno es tornar la vida real en fantasía, el punto
de vista de algunas personas jóvenes es que lo que ven en el
porno es lo opuesto, e incluso algo por lo que luchar. Como
un adolescente del Reino Unido nos dijo, ‘la idea del porno
es hacer las fantasías en el mundo real’.”59
Un último fenómeno sobre el que quiero reflexionar
es el de las redes sociales. Quizás sean estos medios el
espacio en el que mejor se manifiesta y es más fácil apreciar
la operación de la razón ficticia en nuestra época, pues, en
59
Ibíd., 47.
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�La razón ficticia en la era digital
principio, somos más los usuarios de las redes sociales
que los jugadores de videojuegos, la población mundial
les dedica más tiempo a las primeras que a los segundos
y, finalmente, en ellas, cada usuario expone su persona,
su vida íntima y privada. Es por esto último o, más bien,
porque la persona se muestra ante la sociedad –y al decirlo
uno se siente tentado a usar la palabra tribunal– que las
redes sociales terminan por convertirse en un incentivo
para aparentar. En este entorno, son unas cuantas las vías
para expresar el juicio aprobatorio sobre el otro: el like,
la reproducción, el retweet. La censura, en cambio, se
impone a través de una lógica que sigue con toda claridad la
lógica de la razón ficticia: la cancelación. Impedir que otro
se pronuncie, cerrar las vías de la discusión y el diálogo
cuando se considera que una expresión es contraria a lo
políticamente correcto es consecuencia de una construcción
imaginaria que sigue los criterios de un mundo idealizado.
En esa condición, no hay sino una única vía, un único
mundo admisible.
Por uno u otro camino, el de la aprobación o el de la
censura, se imponen modelos más o menos homogéneos
que las personas reproducen: el más vacío de los mundos,
la más triste de las condiciones, se presentan como sus
contrarios. Pero al hacerlo así, el sujeto se vacía porque
comienza a ser su apariencia, antes que su realidad. Desde
luego, las redes sociales también cumplen una función
de confort en muchas circunstancias; el dispositivo, la
herramienta, la máquina, nunca han sido por sí mismos el
problema, sino el uso que hacemos de ellos. En cualquier
caso, las redes sociales amplían el mundo de las apariencias
al ámbito de lo digital y, para ello, brindan las herramientas
precisas. Los filtros son ese auxilio requerido para que el
modelo idealizado de la imagen y las reproducciones se
imponga sobre el cuerpo real, sólo que en el mundo ficticio
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del como si…, llevando así el mundo del espectáculo al
hogar mismo de cada sujeto. Las reproducciones, que eran
el baremo de los programas de televisión, el radio y el
cine, han penetrado como medida de todos nosotros en el
celular. El juicio del gusto está al alcance de la mano desde
el despertar, hasta el anochecer. Me permito citar una nota
de periódico que describe con precisión el fenómeno filtros
y su influjo sobre las mujeres. De acuerdo con un estudio
dirigido por Rosalind Gill,
Más del 90% de las mujeres jóvenes usaban filtros
o editaban intensivamente sus fotos. Los filtros
más populares eran los que procuraban un tono de
piel uniforme, bronceado y brillante, unos dientes
blancos, y quitaban varios kilos. Empleaban filtros
para definir la mandíbula, corregir la nariz, agrandar
los ojos y rellenar los labios […] las chicas más
jóvenes reconocieron estar bajo “una considerable
presión” por parecer “felices, divertidas y con una
vida social muy activa”, todo esto siendo “guapas
sin producir” (effortlessly beauty, el término
anglosajón popular en TikTok y otras redes detrás
del que se esconden filtros e ingentes horas de
edición).60
En estos fenómenos que he comentado parece
traslucir con suficiente evidencia la condición alienada
Karelia Vázquez, “‘Mirar tu verdadera cara en un espejo de repente te espanta’: por qué los filtros dañan la salud física y mental”, El País,
29 de marzo, 2023, https://elpais.com/salud-y-bienestar/2023-03-30/
mirar-tu-verdadera-cara-en-un-espejo-de-repente-te-espanta-porque-los-filtros-danan-la-salud-fisica-y-mental.html?event_log=go. El
estudio en el que se basa la nota es el siguiente: Rosalind Gill, Changing
the perfect picture: Smartphones, social media and appearance pressures
(s/l: City, Universidad de Londres, s/f), https://www.city.ac.uk/__data/
assets/pdf_file/0005/597209/Parliament-Report-web.pdf.
60
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�La razón ficticia en la era digital
como extrañamiento de sí mismo en la era digital. Una
autoconcepción errónea y desilusionada, que se impone
sobre nuestra época, más allá de los individuos, las mujeres
o los hombres, los jóvenes o los adultos, los pueblos y las
culturas. He mencionado la falsa autoconcepción expresada
en el concepto de los nativos digitales, pero es precisamente
este asentamiento de lo digital el que, en nuestros días,
amplía el campo de dominio de la razón ficticia. Muchos
otros fenómenos podrían mencionarse como ejemplo de la
operación de la razón ficticia (las fake news, la inteligencia
artificial, la minería de datos, el cosplay, entre muchos
más). Aquí me he limitado a hacer un primer acercamiento
a aquellos que están relacionados de manera evidente con
lo digital. Sin embargo, la razón ficticia no sólo opera en
este ámbito. Al menos espero contribuir con este artículo
a que la teoría de la razón ficticia de Severo Iglesias, sea
considerada como un aparato conceptual de relevancia para
entender los fenómenos de nuestro entorno y nuestra época.
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�La razón ficticia en la era digital
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Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134
134
�Dossier
Epistemologías de lo social. Un
posicionamiento interdisciplinar ante las
obras de Severo Iglesias y Jean Piaget
Epistemologies of the social. An interdisciplinary
approach to the works of Severo Iglesias and
Jean Piaget
Épistémologies du social. Une position
interdisciplinaire avant les travaux de Severo
Iglesias et Jean Piaget
Félix E. López Ruiz1
Resumen
En este texto se describe y considera la pertinencia de un marco
gnoseológico que dote una plataforma de sustento teóricopráctico para abordajes metodológicos desde una perspectiva
interdisciplinar. Este trabajo considera a una epistemología
social como el marco que, más que un enfoque disciplinar, se
constituye, por su organización, como un modelo incitador de
nuevas rutas científicas por recorrer. En este texto se describe
y considera la pertinencia de este marco epistémico como
1
Estudiante de Doctorado de la Universidad Autónoma de Coahuila.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
135
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158
�Epistemologías de lo social
paradigma anclado o más bien soportado desde la epistemología
genética de Jean Piaget y la epistemología social basada en la
dialéctica triádica de Severo Iglesias. Esta posición dotará de
una plataforma de ordenamiento para, anudar y dar sentido a los
vínculos entre distintas ciencias orientándolas hacia un modelo
interdisciplinar.
Palabras clave
interdisciplinariedad, epistemología genética, epistemología
social y dialéctica triádica.Abstract
This text describes and considers the relevance of a epistemological
framework that provides a theoretical-practical support platform
for methodological approaches from an interdisciplinary
perspective. This work considers a social epistemology as the
framework that, more than a disciplinary approach, is constituted,
by its organization, as an inciting model of new scientific paths
to follow. This text describes and considers the relevance of this
epistemic framework as a paradigm anchored or rather supported
from the genetic epistemology of Jean Piaget and the social
epistemology based on the triadic dialectic of Severo Iglesias.
This position will provide a platform for ordering, knotting and
giving meaning to the links between different sciences, guiding
them towards an interdisciplinary model.
Key words
interdisciplinarity, genetic epistemology, social epistemology
and triadic dialectic.
Résumé
Ce texte décrit et examine la pertinence d’un cadre gnoséologique
qui fournisse une plateforme de fondement théorique et pratique
pour les approches méthodologiques dans une perspective
interdisciplinaire. Ce travail considère une épistémologie sociale
comme le cadre qui, plus qu’une approche disciplinaire, est
constitué, grâce à son organisation, en tant qu’un modèle qui
incite à suivre de nouvelles voies scientifiques à parcourir.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158
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�Epistemologías de lo social
Ce texte décrit et considère la pertinence de ce cadre épistémique
en tant que paradigme ancré ou plutôt soutenu par l’épistémologie
génétique de Jean Piaget et l’épistémologie sociale basée sur la
dialectique triadique de Severo Iglesias. Cette position fournira
une plate-forme d’ordonnancement pour nouer et donner du sens
aux liens entre les différentes sciences en les guidant vers un
modèle interdisciplinaire.
Mots-clés
interdisciplinarité, épistémologie
sociale et dialectique triadique.
génétique,
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158
épistémologie
137
�Epistemologías de lo social
1. Planteamiento epistemológico respecto a lo social
La investigación científica es una de las distintas vías que
los seres humanos han desarrollado para tratar de entender
el mundo que les rodea. Con frecuencia, ella se sostiene
en procedimientos racionales, sistemáticos, metódicos,
contrastables y constatables, sujetos siempre a la demostración
y verificación de sus planteamientos, métodos y resultados.
Ante una clasificación hasta cierto punto arbitraria de
las ciencias (la necesidad de clasificar en sí y la imposición
del criterio resultado de ella, ya lo es), se observa una
delimitación muy rígida entre ellas que se basa principalmente
en sus sujetos de estudio, en sus teorías fundamentales y el
método como les encaran. Para la mayoría de las llamadas
ciencias formales (matemáticas, lógica, estadística,
etcétera) suelen no aparecer esta dificultad de incorporar en
su estructura este tipo de elementos estructurales: su análisis
se ejerce en lo abstracto y difícilmente se conflictúan tras
la contingencia de hechos concretos que las realidades
sociales, por ejemplo, nos presentan. Esta situación resulta
un poco más complicada para las denominadas ciencias
naturales (astronomía, física, biología, etcétera) y se
agudiza en las ciencias sociales (antropología, sociología,
historia, etcétera) cuyos procedimientos de cientización se
corroboran de manera empírica y, por su diseño, integran
lo contingente como un elemento no sólo problematizador
sino, de suyo, fundamental para sus fines. El propósito
se caotiza en el sector de las humanidades (derecho,
filosofía, teología, etcétera), que ni siquiera reclaman para
sí el término científico pero que se suponen inmersas en
él o comparten con éste operaciones afines. ¿Son ciencias
las humanidades? Es una pregunta interesante cuya
enunciación se aprovecha para plantear las dificultades que
implican, tras criterios heredados y frente a una tradición
de fragmentación disciplinar, el establecimiento de nuestro
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
138
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158
�Epistemologías de lo social
problema de investigación en medio de intencionalidades
opacas, fronteras difusas y múltiples vacíos de definición.
Frente a este escenario ¿cómo lidiar con la
subjetividad de los hechos sociales concretos frente a las
necesidades de objetivación que el conocimiento científico
demanda?, ¿cómo se podrían establecer criterios de certeza
científica para aquellos estudios que, en su afán de conocer,
registran —o lo pretenden— y sistematizan sólo una parte
de las realidades que se presentan? No es asunto sencillo y
tal vez convenga, además de intentar dar respuesta a estas
interrogantes, plantear al mismo tiempo preguntas nuevas.
En las ciencias sociales y en las humanidades se han
desarrollado distintos métodos y herramientas que aspiran
a responder y satisfacer eficazmente las necesidades de
las que surgen las interrogantes antes planteadas. Sin
embargo, tales procedimientos de investigación social
y humana han sido siempre discutidos por su precisión
científica: ¿es posible establecer métodos generalizados
para la comprensión de cualquier tipo de realidad humana?,
¿cuáles son las herramientas legítimas que posibilitan la
recopilación objetiva de información?, ¿cómo pueden
establecerse medios para la verificación de la información
recabada?, ¿es posible disociar (y cómo) la objetividad de
las realidades humanas investigadas de la subjetividad de
las realidades humanas de quien investiga?
Estas consideraciones ontológico-teleológicas dan
origen a cuestionamientos críticos que desvelan con facilidad
fisuras en las narrativas en las que se sostiene la credibilidad
científica. Antes de continuar es pertinente considerar —y
declarar— que las pretensiones de verdad científica con
ambiciones de absolutez, no son sólo violentas, inadmisibles
e impertinentes aquí, sino que, además, resultan por su
anhelo perjudiciales para el progreso del conocimiento social
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158
139
�Epistemologías de lo social
y humano. Ante este rechazo hacia la inalterabilidad ¿se está
proponiendo por su invalidez —como lo haría Feyerabend2—
un rechazo a la existencia de reglas científico-metodológicas
universales? Siguiendo en esa línea de interrogación, ¿habría
que estar más dispuestos a considerar alternativas distintas
de investigación científica —no postuladas como leyes
inmutables— que sean adaptables a cada contexto y donde se
incorpore la interdisciplinariedad como elemento creativo?
Es claro que para que algo sea verdadero no basta con
ser enunciado, es necesario que esa verdad sea demostrada. El
urgente arraigo con la realidad es el gran reto al que se enfrenta
la ciencia, no sólo para que sea creíble sino para que sea cierta.
Como se ha sugerido antes, en el procedimiento del conocer,
la acción de abstracción es fundamental, y es en ese proceso
donde radica el riesgo vertiginoso de la desvinculación
del hecho concreto del que parte; esa propensión genera
desconfianza. Para derrumbar esa desconfianza nos auxilia
el rigor del método científico como una interfaz por la que
quien investiga se ejercita en un contexto de verdad, sin
embargo el mismo método queda cuestionado —y es de
esperarse que así sea constantemente— por la diversidad de
las realidades que analiza y por la estructuración de nuevos y
distintos métodos para intentar lo mismo: la construcción de
conocimiento. Es por ello imperativo, tras una revisión de
sus debilidades: un indagar-de-otro-modo.
Para emprender tal empresa habría que considerar
que, en efecto, toda realidad es un ente compuesto y puede
ser fragmentada con fines de conocerle, sin embargo,
esa fragmentación no le resignifica, ella sigue siendo lo
que es, independientemente si se le abarca, entiende, o
asimila. Por lo tanto, uno de los retos que se nos presenta
es el de considerar otras formas que nos permitan generar
2
Paul Feyerabend, Tratado contra el método (Madrid: Técnos, 2010).
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�Epistemologías de lo social
conocimiento científico sobre problemáticas sociales que
forman parte de un entramado complejo multidimensional.
Por otro lado, bajo esta mirada, seguir considerando
válida la pretensión de un principio rígido de verificación
científica que establezca nítidamente un criterio de
demarcación entre lo que puede considerarse ciencia y lo
que no, sería un craso error. Una tradición que anhela una
razón absoluta e inmutable no es sino una ciencia cuya hora
ya ha pasado3 que deviene en una pretensión no sólo inútil
sino absurda4.
Así también, es menester establecer que el
conocimiento científico no es algo inmediato: todo dato y
toda idea científica son el resultado de un largo trabajo de
construcción y rectificación racional. No hay nada dado, todo
es construido5. Bajo esta premisa, el estudio de las realidades
humanas, dentro de nuevos criterios de cientificidad, debe
considerar siempre que el conocimiento es un proceso
dialéctico que no surge de manera espontánea ni se da de
manera disociada entre los elementos que le componen. Y
es en este proceso donde se podría sustentar que lo que se
construya será verdadero cuando se corresponda con los
hechos. Para Karl Popper6, la investigación se inicia partiendo
de los problemas, y continua elaborando posibles soluciones
para esos problemas. Y para solucionar los problemas se hace
necesaria la imaginación creadora de hipótesis o conjeturas:
se necesita creatividad para solucionar problemas.
3
Gaston Bachelard, La filosofía del no (Buenos Aires, Argentina: Amorrortu, 1972).
4
Gaston Bachelard, La formación del espíritu científico (Buenos Aires,
Argentina: Siglo XXI, 1973).
5
Bachelard, “La formación del espíritu científico”.
6
Karl Popper, La lógica de la investigación científica (Madrid: Técnos,
1973).
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Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158
�Epistemologías de lo social
Una estructura gnoseológica que pretenda dar
respuesta y veracidad científica de una manera ordenada
e interdisciplinar, sería aquella que incorpore —entre
principios, ordenamientos, reglas de acción y estructuras
de conocimiento— una alternativa creativa de acción. Este
trabajo considera a una epistemología social como el marco
que, más que un enfoque disciplinar, se constituye, por su
organización, como un modelo incitador de nuevas rutas
científicas por recorrer. En este texto se describe y considera
la pertinencia de este marco epistémico como paradigma
anclado o más bien soportado desde la epistemología
genética de Jean Piaget y la epistemología social basada
en la dialéctica triádica de Severo Iglesias. Esta posición
dotará de una plataforma de ordenamiento para, anudar y dar
sentido a los vínculos entre distintas ciencias orientándolas
hacia un modelo interdisciplinar.
2. Sobre la epistemología genética de Jean Piaget 7
La definición de lo que el conocimiento es y sobre las
maneras como se constituye, es una tarea que siempre ha
7
Jean Piaget (Neuchâtel, Suiza, 1896 - Ginebra, Suiza, 1980), fundador
de la epistemología genética, desarrollo su pensamiento a lo largo de una serie
de obras importantes: El juicio y el razonamiento en el niño, 1924; El lenguaje y
el pensamiento en el niño, 1924; La representación del mundo en el niño, 1926; La
causalidad física en el niño, 1927; El juicio moral en el niño, 1932; La génesis del
número en el niño (1941; en colaboración con A. Szeminska); El desarrollo de
las cantidades en el niño (1941; en colaboración con B. Inhelder); El desarrollo
de la noción de tiempo en el niño, 1946; La representación del espacio en el niño
(1948; en colaboración con B. Inhelder); La geometría espontánea en el niño,
1948; La génesis de la idea de fortuito, 1953; De la lógica del niño a la lógica del
adolescente, 1955; La génesis de las estructuras lógicas elementales (1959: en colaboración con B. Inhelder); Biología y conocimiento, 1967; El estructuralismo,
1968; Triunfar y entender, 1974; y Psicogénesis e historia de la ciencia, 1982 (en
colaboración con Rolando Garcia). Giovanni Reale y Dario Antiseri, Historia
del pensamiento filosófico y científico. Tomo tercero: Del romanticismo hasta hoy
(Barcelona, España: Editorial Herder, 1988).
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158
�Epistemologías de lo social
ocupado a la filosofía y a la ciencia. Como un importante
referente histórico en la reflexión sobre la construcción
del conocimiento, aparece el filósofo alemán Immanuel
Kant, quien realizó una contribución fundamental al poner
de manifiesto “el papel esencial que corresponde al sujeto
(…) en el proceso de organización de sus interacciones
con el mundo físico”8. Gracias a él, al considerar que el
conocimiento se concibe como producto de las interacciones
entre el sujeto y el objeto, se pudo rescatar y establecer la
activa participación del sujeto en este proceso. Sin embargo,
a pesar de los esfuerzos de algunos filósofos, la filosofía
(principalmente la especulativa que suele basarse en ideas
puras, intuiciones, absolutos, esencias y/o universales) por
sí sola no podía dar respuesta completa al problema del
conocimiento.
Tras la insolvencia de la filosofía para dar una respuesta
racional unívoca a los problemas del conocimiento, distintas
ramas de la ciencia “acometieron la empresa de formular
un empirismo riguroso”9. Este conclave histórico se lanzó
en contra de la filosofía especulativa, y como resultado
apareció el empirismo lógico. Sin embargo y a pesar de
tal inhabilitación, la filosofía permanece como un enfoque
valioso para el pensamiento humano. Según Rolando García
(discípulo de Piaget) Jean Piaget niega que la filosofía ya
no tenga sentido porque es imposible establecer fronteras
tajantes entre lo que la ciencia y la filosofía son. También
afirma Piaget, que “la filosofía ha sido la matriz de la
ciencia, y [lo] continúa siendo (…) de nuevas perspectivas
que hoy no podemos aún entrever, pero sólo lo será en la
8
Rolando García, El conocimiento en construcción. De las formulaciones de Jean Piaget a la teoría de sistemas complejos (Barcelona, España: Gedisa,
2000, p. 15).
9
Rolando García, El conocimiento en construcción, 20.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158
143
�Epistemologías de lo social
medida en que (…) no crea que genera el conocimiento”10.
Pero, frente a esta última sentencia, sostiene también que
la filosofía no se descarta por su esterilidad para producir
conocimiento científico en tanto que sigue siendo valiosa
porque se ocupa de problemas “mucho más amplios que
el conocimiento y que conciernen al sentido de la vida,
la posición del hombre frente al universo o frente a la
sociedad, [problemas que] rebasan no sólo a la ciencia
sino al conocimiento en general”11. A esto último le llamó
sagesse que puede traducirse como la sabiduría del sentido
común.
Habiendo inhabilitado a la filosofía como productora
de conocimientos científicos, Piaget encuentra afinidades con
el empirismo lógico porque éste señala que el conocimiento
es dominio exclusivo de la ciencia, pero rechaza de él su
propuesta empirista que acepta como válida la posibilidad
de construcción científica a partir de la experiencia
sensorial. Al ser “refutada por la ciencia”12, la filosofía tuvo
que renunciar “a ser la que explicara los conceptos básicos
de la ciencia, de la misma manera el empirismo científico
tuvo que renunciar a ser el que fundamentara las bases del
conocimiento común”13. Rolando García sentencia así el
rechazo de Piaget para ambas disciplinas:
Ni desde los más altos niveles de abstracción de
la especulación filosófica se había logrado asentar
una teoría general del conocimiento; ni desde el
rigor de una ciencia empírica, sólidamente fundada
en la nueva lógica y la nueva matemática que se
10
Rolando García, El conocimiento en construcción, 21.
11
Rolando García, El conocimiento en construcción, 21.
12
Rolando García, El conocimiento en construcción, 45.
13
Rolando García, El conocimiento en construcción, 24.
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�Epistemologías de lo social
desarrolló en el siglo XX, se había podido establecer
una epistemología asentada sobre bases sólidas. Ni
apriorismo, ni empirismo.14
Al descartar al apriorismo (filosófico) y al empirismo
(lógico), el problema que implica una explicación sobre
el cómo el pensamiento humano es capaz de producir el
conocimiento científico, sigue vigente.
Frente a ello, Piaget intenta explicar al conocimiento a
partir de una epistemología que tiene como base la historia del
conocimiento, su contexto social y la génesis psicológica de las
nociones y operaciones sobre las cuales se fundamenta15. Aunque
tenía en consideración que el término epistemología
suele ser asociado al estudio crítico de las ciencias con
la finalidad de establecer “su valor, su fundamento lógico
y su campo de acción”16, Jean Piaget utilizó el concepto
“para referirse a su concepción del conocimiento”17 y la
nombra como epistemología genética. Piaget amplia el
espectro de la tradicional epistemología hasta definirla
como “el estudio de los mecanismos del desarrollo de
los conocimientos”18. Así, la epistemología genética
da un salto de ser “referida solamente al dominio del
conocimiento científico (…) para convertirse en una teoría
general del conocimiento”19.
Para Piaget, el conocimiento no se genera de la
nada, sino que se estructura a partir de distintos niveles
14
Rolando García, El conocimiento en construcción, 24.
15
Ramiro Gutiérrez, “Epistemología genética”. Revista Psicológica Herediana, 7(1-2) (2012): 31-36. https://doi.org/10.20453/rph.v7i1-2.2261
16
Rolando García, El conocimiento en construcción, 15.
17
Rolando García, El conocimiento en construcción, 15.
18
Rolando García, El conocimiento en construcción, 25.
19
Rolando García, El conocimiento en construcción, 26.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158
145
�Epistemologías de lo social
de conocimiento que se suceden a lo largo de la vida de
un individuo y de las propias instituciones (familiares,
escolares, académicas) en las que interactúa. El individuo
asimila los elementos que le provee el mundo exterior
y en ese proceso de asimilación “el sujeto selecciona,
transforma, adapta e incorpora dichos elementos a sus
propias estructuras cognoscitivas, para lo cual debe
también construir, adaptar, reconstruir y transformar tales
estructuras”20.
La epistemología genética se ocupa, entonces, del
conocimiento y de los medios a través de los cuales se pasa
de un nivel de conocimiento inferior hasta otro juzgado
como superior. Se sustenta en la hipótesis de que existe un
paralelismo entre el progreso efectuado y la organización
racional y lógica del conocimiento, por un lado, y los
correspondientes procesos psicológicos formativos, por el
otro21.
La explicación de lo que llamamos conocer habrá de
originarse en la investigación de los procesos de cambio
de un nivel a otro. Esta investigación lleva necesariamente
a considerar niveles cada vez más elementales que se
remontan –según los actuales límites de la ciencia- sólo
hasta el nacimiento. En tanto su objetivo era estudiar la
génesis del conocimiento, la psicología y la epistemología
que estudian esos procesos fueron calificados por Piaget,
como psicología genética y epistemología genética.
La epistemología genética busca “la posibilidad de
una investigación empírica que permita establecer niveles
20
Jean Piaget y Rolando García, Psicogénesis e historia de la ciencia (Madrid, España: Siglo XXI Editores, 2008, p. 227).
21
Giovanni Reale y Dario Antiseri, Historia del pensamiento filosófico y
científico. Tomo tercero: Del romanticismo hasta hoy (Barcelona, España: Editorial Herder, 1988).
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
146
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158
�Epistemologías de lo social
en el desarrollo de la actividad cognoscitiva. La psicología
genética fue concebida y desarrollada para responder con
datos empíricos a esta cuestión”22. Así, la epistemología
genética se constituyó, en la historia del pensamiento, como
la primera teoría del conocimiento científica e integrada,
como “una teoría del desarrollo cognoscitivo planteada
desde la epistemología y basada en los resultados empíricos
de la investigación psicogenética y el análisis históricocritico de los conceptos y teorías”23.
Una de las características más importantes y originales
de la teoría piagetana del conocimiento y que la diferencia
de otras epistemologías, es considerarle como resultado de
un proceso constructivo.
El calificativo de constructivista es aplicado al
epistemólogo que sostiene –en oposición al empirismo
y al apriorismo- que lo que se nombra conocimiento es
producto de procesos constructivos cuya naturaleza debe
ser objeto de investigaciones empíricas, y se caracteriza
–no define- por ser “un proceso que toma sentido en
un contexto social, y cuyos grados o niveles también
adquieren significado en dicho contexto”24. De esa manera,
el epistemólogo constructivista construye la teoría del
conocimiento que interpreta y explica los resultados de
tales investigaciones.
Ante el descarte del apriorismo y del empirismo
como alternativas que expliquen el conocimiento
humano, y tras la renuncia a definir el concepto mismo
del conocimiento, el epistemólogo se enfrenta a la
problemática de establecer su objeto de estudio y desde
22
Rolando García, El conocimiento en construcción, 46.
23
Rolando García, El conocimiento en construcción, 26.
24
Rolando García, El conocimiento en construcción, 48.
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�Epistemologías de lo social
qué bases enfocarlo. Frente a la indefinición, el método
consistirá en hacer un recorte de los datos de la actividad
humana que permita caracterizar esa totalidad relativa.
Al conjunto de componentes que conforman esa totalidad
heterogénea se le denomina como complejo cognoscitivo.
Porque el contexto social en el que se desenvuelve el
complejo cognoscitivo esta cultural e históricamente
determinado, se constituye de relaciones cambiantes, por
lo tanto sus componentes no son estáticos. Por lo tanto su
estudio debe abordarse como algo dinámico. Por ello se
establece que resulta imprescindible ejecutar el “estudio
a través de secuencias de cortes temporales realizados de
acuerdo con ciertos momentos o períodos que se hayan
detectado como críticos tanto a nivel individual como en
las etapas históricas en la sociedad en cuestión”25.
Frente a esto, es necesario establecer una clara
distinción entre la descripción del material empírico con el
cual se integra el complejo cognoscitivo, y la organización
de ese material a partir de conceptualizaciones
o teorizaciones. De esta manera “se conforma la
construcción teórica que constituye lo que se denomina
el sistema cognoscitivo”26. Este sistema no se da en la
experiencia, lo que se da ahí son las actividades que se
agrupan en el complejo cognoscitivo. Ahora bien, “el
conocimiento no definido sólo puede ser caracterizado a
partir de actividades cognoscitivas socialmente generadas
y reconocidas como tales, con las correspondientes
diferencias históricas y culturales”27.
Los procesos del sistema cognoscitivo no son
lineales, por ello no siguen linealmente la ruta que
25
Rolando García, El conocimiento en construcción, 41.
26
Rolando García, El conocimiento en construcción, 41.
27
Rolando García, El conocimiento en construcción, 41.
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�Epistemologías de lo social
habría de considerarse sensata: de identificar actividades
cognoscitivas para establecer el recorte que caracteriza
el complejo cognoscitivo, a definir el sistema sobre
el cual se elabora la teoría epistemológica. Aunque
las actividades cognoscitivas no necesariamente son
disgregables entre ellos, los recortes que caracterizan al
complejo cognoscitivo, contienen elementos que pueden
congregarse en tres dominios de fenómenos: dominio
biológico, dominio mental y dominio social. El análisis de
las actividades cognoscitivas en cada dominio se fragmenta
por los análisis, explicaciones e interpretaciones de los
campos de estudio de cada disciplina que les aborda. Ahora
bien, “el conocimiento debe estudiarse como un proceso
cuyo desarrollo es sólo definible en un contexto histórico
social”28.
Así, la epistemología constructivista, “se propone
analizar en qué consiste que un individuo, o la ciencia
en un período dado, construyan lo que la misma
sociedad considera como un nivel de conocimiento más
avanzado”29. Ya que el individuo estructura la “realidad”,
es decir, a sus objetos de conocimiento, construye sus
instrumentos de organización (estructuración) de lo que
llama el mundo de la experiencia. Es por lo anterior, que
esta propuesta psicogenética de Piaget, adquiere valor y
sentido pues presenta no sólo “un enfoque enteramente
diferente de la manera tradicional de abordar los
problemas del conocimiento”30, sino una alternativa útil
y concreta.
28
Rolando García, El conocimiento en construcción, 52.
29
Rolando García, El conocimiento en construcción, 52.
30
Rolando García, El conocimiento en construcción, 52.
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�Epistemologías de lo social
3. Sobre la sociología triádica y la epistemología de los
social de Severo Iglesias31
En un contundente posicionamiento desde donde erigir su
crítica al pensamiento epistemología predominantemente
positivista, Severo Iglesias anuncia que, por principio,
desde su nacimiento “las ciencias sociales (…) fueron vistas
con sospecha. Se pensó inicialmente en que la posibilidad
de que esto fuera ciencia era realmente remota”32 y, en
seguida, que actualmente hay una crisis de la epistemología
de las ciencias sociales ya que existe “una inclinación casi
irresistible a tomar como modelo epistemológico a las
31
Severo Iglesias González (Higueras, Nuevo León, México, 1942 – Monterrey, Nuevo León, México, 2021), filósofo mexicano que ostenta como propuesta medular de su filosofía al método triádico, manifiesto en su libro capital
Triádica: Dialéctica de tres términos (1997). Fue un autor prolífico, sus escritos
se encuentran reunidos en sus Obras completas (conformadas por diez tomos)
publicadas a partir del 2007 por la Universidad Michoacana de San Nicolás
Hidalgo, la Sociedad Cultural “Miguel Hidalgo” A.C. y Morevallado Editores.
Su interés en la ciencia, la metodología y, en especial, las ciencias sociales se
desarrolló en varias obras, Principios del método de la investigación científica
(1976, 1981), Jean Piaget: Epistemología, matemática y psicología (1972, 1976),
Conciencia y sociedad (1977, 1981), Crítica de la comunicación social (1981),
Epistemología de lo social (1994) y El objeto social (1998). En el campo de la
estética, el arte y la cultura publicó los libros Estética: Teoría de la sensibilidad
(1994), La situación del arte en los tiempos actuales (2003) o Crítica de la difusión cultural (2000). Igualmente, en el ámbito de la educación y la axiología
aparecieron Valores y sociedad (2000) y Revoluciones tecnológicas y formación
profesional (2002). Desarrolló una propuesta de un socialismo democrático y
elaboró una crítica a los modelos sociales y políticos prevalecientes en los libros
La tragedia del socialismo (1991), Del socialismo de control al socialismo nuevo
(2006), El México Nuevo: República democrática de los trabajadores (1999) Manifiesto del Socialismo Nuevo y Praxis estratégica del Socialismo Nuevo (2006).
Para el tratamiento de los diversos ámbitos que constituyen el mundo humano
dedicó Teoría de la praxis (2004), Dialéctica del pensamiento (2006) y Dialéctica
de la existencia (2011). Tirso Medellín, “Semblanza de Severo Iglesias González”, en Ludivina Cantú y Humberto Salazar Forjadores de la cultura. Un homenaje al profesorado de la Facultad de Filosofía y Letras en sus 70 años de historia
(México: Facultad de Filosofía y Letras de la Universidad Autónoma de Nuevo
León, 2022): 103-110.
32
Severo Iglesias. Epistemología de lo social (Morelia: IMCED, 1997), 17.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
150
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158
�Epistemologías de lo social
ciencias positivas naturales; y de hecho, gran parte de los
conceptos y la terminología de las ciencias sociales están
cargadas de implicaciones de carácter naturalista”33.
Esto implica que se sigue viendo a la ciencia sólo
como un cuerpo de saber o un amontonamiento de
datos, cayéndose en un callejón sin salida. Por un
lado se reduce la ciencia a datos y formulaciones
atomizadas cerrando el paso a la comprensión cabal
de la problemática y la metodología de la disciplina
en cuestión. Y, por otro, se reducen las minucias
a unas cuantas cosas dado que la acumulación
de los datos cierra el paso a la posibilidad de un
conocimiento total en la materia dirigiéndose a
su especialización sin haber siquiera rozado la
estructura general del asunto34.
Para Severo, “esta hipóstasis de la epistemología
de las ciencias sociales que durante tres siglos ha estado
cargada del lastre del naturalismo hace crisis también en
nuestro tiempo”35. (...) Pero a medida que estos campos
se desarrollaron e incluso se fueron difundiendo sus
conocimientos, estas ciencias enfrentaron enormes problemas
para determinar plenamente su contenido. Esto conduce a
una crisis en la estructura interna de las ciencias sociales.
Hay, así dificultades metodológicas y epistemológicas para
determinar la validez del conocimiento social y, por otro
lado, aún si pudiéramos establecer la vigencia de las ciencias
sociales con estricto rigor epistémico y metodológico,
su objetividad, “ya queda lejos de nosotros. Las ciencias
sociales se han ido llenando de una parte que llamamos
33
Severo Iglesias. Epistemología de lo social, 18.
34
Severo Iglesias. “Jean Piaget. Epistemología, matemática y psicología”.
En Severo Iglesias, Obras Completas (Vol. VI). Michoacán, México: Morevallado Editores, 2011: 761-762.
35
Severo Iglesias. Epistemología de lo social, 18.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158
151
�Epistemologías de lo social
“subjetiva” (…). Esto evidentemente presenta un reto muy
importante para la presentación de su objeto36.
Ahora bien, la atomización de las ciencias “provocada
por el prurito de especialización (…), por acotamiento de los
campos temáticos propios de cada una y por las necesidades
concretas de la investigación”37, condujo a un debate sobre
el estatus fundamental de la filosofía y la ciencia positiva
y “a la guerra interna entre las disciplinas particulares de
estas dos ramas”38. Esa pugna
(…) ha resultado fructífera en muchos aspectos, en
la medida en que ha obligado a cada sector a revisar
sus principios, ganándose en rigor y consistencia.
Pero, por otra parte, es también cierto que muchos
problemas han aplazado sus soluciones, dada la
incomunicación entre las especialidades.39
Debido a esta diversidad de campos, objetos,
metodologías y modos de comprensión, parece imposible
llegar a un único concepto científico, aunque, y esto es
el meollo del asunto, se pueden establecer conexiones
interdisciplinares entre ellos. Así pues, para Severo Iglesias
“el examen de problemas comunes conduce la necesidad de
una coordinación heurística y estructural analizable bajo el
lente filosófico”40. Para él, a estos aspectos condicionantes
de la época, a cuya respuesta contribuye la obra de Piaget
36
Severo Iglesias. Epistemología de lo social, 19.
37
755.
Severo Iglesias. “Jean Piaget. Epistemología, matemática y psicología”,
38
755.
Severo Iglesias. “Jean Piaget. Epistemología, matemática y psicología”,
39
755.
Severo Iglesias. “Jean Piaget. Epistemología, matemática y psicología”,
40
Severo Iglesias. “Jean Piaget. Epistemología, matemática y psicología”, 755.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
152
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158
�Epistemologías de lo social
–piensa–, es menester establecer una epistemología
que incluya no sólo las premisas interdisciplinares (que
ya Piaget prevee y configura) sino también un método
epistémico que posibilite un diálogo entre ellas. Su método,
la sociológia triádica (o dialéctica triádeica como mejor se
conoce) supone el que, en palabras de Tirso Medellín “ante
la concepción de la dialéctica como oposiciones binarias
característica de la antigüedad y ante su noción como
relación sujeto-objeto surgida en la modernidad, Severo
plantea la conformación triádica del movimiento dialéctico
a través de un ámbito subjetivo, uno objetivo y otro práxico
que prevalecen en toda constitución del mundo.”41
Para Severo Iglesias la sociología triádica implica
el que “la relación unilineal causal deja lugar a una
conexión condicional múltiple. Por un lado, el objeto es
delimitado por los marcos de existencia compuestos por las
coordenadas de las condiciones generales, las situaciones y
las circunstancias”42. Esto refiere a lo siguiente43:
1. Las condiciones son los marcos generales
configurados por las relaciones generales que
enlazan todos los campos de la vida social (un tipo
de producción, de propiedad, de organización, etc.).
2. Las situaciones son configuraciones específicas que,
como cortes transversales sobre el eje longitudinal
de las condiciones, se engarzan en el cambio general
como formas, es decir, como un cruce de concreto de
los componentes de las condiciones.
41
Tirso Medellín, “Semblanza de Severo Iglesias González”, 110.
42
Severo Iglesias. “Sociología Triádica”. En Esto es... La Sociología. Michoacán: Universidad Michoacana de San Nicolás de Hidalgo y Morevallado
Editores, 2012: 302.
43
Severo Iglesias. “Sociología Triádica”, 302-303.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158
153
�Epistemologías de lo social
3. Las circunstancias son el nudo de relaciones que
singularmente se sintetiza en un hecho, una conciencia
social o una actividad. Son lo que rodea y se conecta
inmediatamente con la vida. Lo inmediato y singular
de las circunstancias (el qué, el cómo, el cuándo, el
por qué, el para qué, etcétera) que rodean y componen
directamente al acto.
Además de estas coordenadas de los objetos
sociales, también existen formas específicas en las que los
componentes de la realidad, la conciencia y la práctica se
relacionan dentro de cada coordenada y el mundo social
como un todo. De ahí que esta dialéctica triádica, inmanente
el objeto social mismo, surja de la misma sociedad, pues la
diversidad de determinaciones está en su propio contenido.
La razón negativa que disuelve la validez de las
relaciones aisladas para referirlas a las condiciones
de origen, devenir y desaparición de los objetos,
se completa con la razón positiva que enlaza las
totalidades concretas en la totalidad orgánica que
contiene las diferentes determinaciones de tal
objeto. La síntesis comprensional, como conjunto
de relaciones necesarias, deja su lugar a una
estructura de relaciones que gira sobre el eje de las
contradicciones abiertas para la transformación.44
Así, de esta manera, Severo Iglesias emplaza a
una epistemología en la que las trasformaciones de lo
social sean posibles sólo dentro del mismo objeto social
y no desde la imposición de elementos cognitivos o
conocimientos o información procedente fuera de él.
Esta es una contribución epistémica sumamente valiosa
en un contexto donde, bien lo ha señalado antes, las
44
Severo Iglesias, “Sociología Triádica”, 304.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158
154
�Epistemologías de lo social
contribuciones de las ciencias sociales siguen siendo
cuestionadas por su legitimidad.
4. Conclusiones
Una vida sin examen no vale la pena ser vivida, tampoco
ejercitar la aprehensión de una realidad que –dada- se
despoja a sí de su revisión constante. El conocimiento
humano será dinámico, (auto) crítico e incidente o no será.
¿Qué podemos aportar en torno a la construcción
de las realidades a través del acto humano de ocasionar
conocimiento y sobre su (práctica) actualización? La
realidad no necesita revestirse de novedad; a través del
re-conocimiento de ella podemos descubrir otras formas
de ser ―nuevos, nosotros. En este sentido, aunque del
conocimiento se aprecia su originalidad, en este contexto
no es esa característica la relevante sino su capacidad
originaria, es decir, no urge inventar un hilo negro sino
entretejer aquellos que se sigue descubriendo como
inalienables de la esencia del ser humano y del mundo, y de
la tensión (y la creación) que los une en su contacto: única e
inagotable materia de nuestro ejercicio científico. Por eso la
eventualidad de su práctica sucede reacia a la exclusividad
de uno u otros ámbitos, pero constituyéndose en las
interacciones oscilantes de las realidades distintas; está libre
de la sujeción unidisciplinar, del monoinstitucionalismo
y en contra de la homogenización. Una sola y singular
manera de conocer no es posible, ya que se conoce con las
disyuntivas alternantes y con las recíprocas.
La humanidad tiende a procesos de desarrollo y de
transformación a partir de sus diversas potencialidades. Cada
sociedad humana está permeada por un proceso de cambio,
pero indudablemente éste tiene su propia dirección en cada
una de ellas. La humanidad en general se conforma por la
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
155
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158
�Epistemologías de lo social
suma de estas particularidades y en su total universalidad
se suscita como conjunto —pero reconociendo siempre el
desarrollo autónomo de cada individualidad. El respeto a
esta pluralidad debe ser la respuesta que se dé a las partes
sociales que le integran.
La historia ha demostrado la necesidad de sociedades
incluyentes y abiertas; sólo si somos capaces de apertura
ante los otros, ampliaremos el nosotros y accederemos a
una nueva ciudadanía social y política coherente con sus
propios presupuestos normativos. Aquí aparece la cuestión:
¿cómo podemos lograr una base común de solidaridad
social en nuestras sociedades complejas, respetando sus
tendencias pluralistas inherentes y evitando una orientación
fundamentalista o absolutista hacia la vida social? El desafío
de construir una nación va más allá del reconocimiento de
la diferencia y la diversidad en sectores sociales o despejar
espacios para la convivencia de diferentes valores y prácticas.
La convivencia humana implica trasgresiones identitarias
que pueden ocasionar no sólo conflictos que, en todo caso,
podrían también dar oportunidad a una reconfiguración más
justa, sino al enfrentamiento entre grupos culturales donde el
más fuerte orille al otro a su integración epistémica.
El contexto actual de globalización de la información
posibilita la diversidad pero también aumenta drásticamente
la diversidad de experiencias sociales, modifica las
percepciones del tiempo y del espacio y genera realidades
más provisorias y cambiantes, híbridas, compuestas e incluso
indiferentes. Ello deviene en una especie de relativismo
inconsciente que distrae la necesidad de conflictuación, al
pretender, sin lucha alguna, considerar cualquier aspecto
cultural como cierto, válido y legítimo.
Y son esas mismas realidades sociales, los mismos
fenómenos que “determinamos tradicionalmente como
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158
156
�Epistemologías de lo social
cosas dadas, como los esquemas institucionales, lo grupal,
las unidades individuales que componen una sociedad,
se convierten en elementos tan complejos”45 dificultan su
aprehensión por las formas cognoscitivas y los métodos que
utilizamos. Es por ello que, como lo asevera Severo Iglesias,
hablar de la ciencia general resulta difícil porque las ciencias
versan sobre áreas específicas de los objetos de estudio, del
conocimiento del método, por ello parece imposible, o más
bien ocioso, el querer llegar a una concepción de ciencia
unificada, porque lo que hay son “diversas áreas, diversos
objetos, diversos métodos, diversas formas de conocer; y
a lo que se puede llegar es a una relación interdisciplinaria
entre ellas”46 con la finalidad de poder ubicar en el punto de
partida y llegada, siempre a la realidad misma.
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45
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46
Severo Iglesias. Epistemología de lo social, 102.
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Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158
158
�Dossier
El arte como actividad práxica en el
pensamiento de Severo Iglesias
Art as a praxical activity in the thought
of Severo Iglesias
L’art comme activité praxique dans la pensée
de Severo Iglesias
Emilio Bazaldúa Rodríguez1
Resumen
El arte, como actividad necesariamente humana, afirma
Iglesias, puede configurar el mundo que el ser humano habita
y construye. Por ello, es importante explorar sus elementos e
importancia que esta disciplina tiene para la sociedad desde una
perspectiva filosófica. El presente artículo pretende encontrar las
características que el arte contiene en su generalidad desde el
punto de vista filosófico de Iglesias. También intenta continuar
la línea de pensamiento que el defensor de la praxis dejó sobre
el estado del arte, su dirección y finalidad. Varios autores serán
referenciados, quienes, pese a que no argumentan completamente
lo mismo, sí puede encontrarse en ellos similitudes con el
pensamiento de Iglesias, quien buscó que el arte recobrará su
condición constitutiva y su fundamento social.
1
Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
159
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185
�El arte como actividad práxica
Palabras clave
Iglesias, praxis, dialéctica, arte, estética, sociedad, belleza.
Abstract
Art, as a necessarily human activity, stated by Iglesias, can shape
the world that human beings inhabit and construct. Therefore, it
is important to explore its elements and the significance it holds
for society from a philosophical perspective. This article aims to
identify the general characteristics of art from the philosophical
standpoint of Iglesias. It also intends to continue the line of
thought left by the advocate of praxis regarding the state of art,
its direction, and purpose. Various authors will be referenced,
who, while not necessarily advocating the exact same ideas,
share similarities with Iglesias’ philosophical perspective, as
he sought to restore art to its constitutive condition and social
foundation.
Keywords
Iglesias, praxis, dialectic, art, aesthetic, society, beauty.
Résumé
L’art, affirme Iglesias, comme activité nécessairement
humaine, peut configurer le monde que l’être humain habite
et construit. C’est pourquoi il est important d’explorer ses
éléments et l’importance que cette discipline a pour la société
dès une perspective philosophique. Cet article vise à trouver les
caractéristiques que l’art contient dans son ensemble du point
de vue philosophique d’Iglesias. Il tente également de continuer
la façon de penser que le défenseur de la pratique a laissé sur
l’état de l’art, sa direction et son but. Plusieurs auteurs seront
référencés, lesquels, bien qu’ils ne soutiennent pas entièrement
la même chose, on peut trouver en eux des similitudes avec la
pensée d’Iglesias, qui a cherché à ce que l’art retrouve son statut
constitutif et son fondement social.
Mots clés
Iglesias, pratique, dialectique, art, esthétique, société, beauté.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185
160
�El arte como actividad práxica
Introducción
En el devenir histórico, el arte, en conjunto con cada una
de sus manifestaciones, ocupa un lugar privilegiado, pues
aparece como actividad humana sin importar tiempo ni
lugar específico. Sus procesos, técnicas y elaboraciones son
múltiples, y comunican un sinfín de contenidos por medio
de la materialización de expresiones. Estas expresiones
pueden dirigirse a diversos aspectos, como estados de
ánimo, situaciones importantes o simplemente pueden
obedecer el libre juego de la voluntad de los sujetos, entre
otros. Por estas mismas cualidades en las que se presentan
diversamente las artes, no puede hablarse de un método
único para que éstas se lleven a cabo, ya que implican
diversos contenidos y su modo de expresión se limita a la
realidad que el sujeto, creador de las obras, experimenta
en su vida. Podría decirse que la actividad artística es la
respuesta que los sujetos dan a una necesidad congénita;
una referida a la necesidad de expresarse y de comunicarse.
A pesar de eso, el arte en su generalidad ha sido una
problemática para la filosofía, teniendo desde el período
clásico un fuerte interés por encontrar su objeto propio para
que pueda comprenderse racionalmente su fenómeno. La
filosofía ha concebido de esta manera a la estética, que ha
buscado entender al arte desde diversos enfoques, como
desde el metafísico o el trascendental, por ejemplo2.
Creemos que la estética debe de dirigirse a la
comprensión universal de las actividades artísticas y no
solamente someter sus conceptos y nociones a épocas o
estilos específicos. Una filosofía que se encomiende la tarea
de especular sobre el arte debe comprenderlo como una
2
Samuel Ramos, Filosofía de la vida artística (México: Espasa-Calpe,
1976), 12-21.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
161
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185
�El arte como actividad práxica
manifestación humana de carácter universal y necesaria en
la conformación del mundo, no subordinándola a un sistema
donde solo sea una parte más de un enmarañado de supuestos.
El presente texto pretende responder a nuestra
creencia, por lo que hemos decidido abordar la problemática
que las artes suponen desde la filosofía de Severo Iglesias,
pues responde adecuadamente a nuestras demandas
expuestas. Un pensamiento como el de este autor nos
permite atender la problemática desde un enfoque social
y totalizador, lo que creemos absolutamente necesario,
ya que las artes, al ser fundamentales en la conformación
del mundo, también lo son para la sociedad, pues es ésta
última la que da forma al mundo como tal. No obstante,
también haremos uso de otros autores, como es el caso de
Danto, Dufrenne, Carritt, y el ya citado Ramos, ya que los
creemos adecuados para nuestra empresa. En nuestro texto
planteamos primeramente la filosofía dialéctica de Severo
Iglesias, quien conforma la base de nuestra investigación.
Luego nos enfocamos específicamente en las artes y sus
sujetos. Después, arribamos la problemática desde un
enfoque social, ofreciendo ejemplos sobre los contenidos
que puede llegar a expresar el arte en su conformación. Por
último, nos dirigimos a tratar de continuar la reflexión que
Iglesias elabora sobre el arte, haciendo acopio de algunos
autores que, creemos, ayudan elocuentemente a nuestro
objetivo, con el fin de poder elaborar una nueva definición
de belleza que pueda recobrar el sentido práxico que las
artes tienen para configurar a la sociedad.
La triádica dialéctica de Severo Iglesias
En el pensamiento de Severo Iglesias puede encontrarse
una comprensión triádica del mundo, en la que sus
contenidos dan forma a nuevas configuraciones por medio
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
162
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185
�El arte como actividad práxica
de su constante movimiento. En Triádica. Dialéctica de tres
términos donde se encarga de explicar esto: el mundo, tal
como lo experimenta el ser humano, posee tres principios
diferenciados que repercuten en él, señalados por él mismo
como objetualidad, subjetualidad y praxis3: la primera
responde a la existencia; la segunda a la conciencia;
mientras que la praxis lo hace a la formación de nuevas
configuraciones, las cuales dan fundamento al mundo.
Estos tres momentos, en su contradicción, conforman
la totalidad, la cual comprende a su vez la “formación
universal de lo histórico” que contiene “los principios o
fundamentos universales… la objetualidad compuesta por
el triple contenido… [y la] objetividad cargada de sentido,
significado y valores que la enlazan a un modo de vida
del sujeto histórico”4. De esta manera, el sujeto histórico
se encuentra insertado en un estado condicionado por las
necesidades de su tiempo, mismas que determinan una
conciencia específica que permite comprender al mundo
y darle valor al mismo. Sin embargo, al contradecirse la
realidad y la conciencia se da paso a la praxis, que permite,
como comentábamos, la conformación de lo no existente.
Por ello es que este movimiento dialéctico encarna
la posibilidad de crear nuevos contenidos, llevando así al
sujeto histórico a conformar nuevas formaciones y avanzar
en su desarrollo. Estas formaciones se revelan como hechos
o resultantes, y la validez que adquiere es “el enlace con el
sujeto en el acontecer histórico”5. Esto quiere decir que el
mundo se dota de una cierta validez de verdad según el modo
de existencia y de actuar del sujeto histórico, lo que da paso a
lo denominado por Iglesias como esquematismos particulares
3
Véase Severo Iglesias, “3. La dialéctica triádica,” en Triádica. Diálectica
de tres términos (Morelia: Morevallado editores, 1997), 352-383.
4
Iglesias, Triádica, 357-8.
5
Iglesias, Triádica, 366.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185
163
�El arte como actividad práxica
subjetuales6. Estos comprenden medios de producción,
objetos de consumo, artefactos tecnológicos, entre otros, y
se estructuran en modos operativos, entendidos meramente
como formas de existencia singulares de diversas épocas del
mundo histórico. Estos esquematismos derivan a su vez en las
denominadas tendencias, las cuales vienen a ser:
líneas de fuerza con potencia para generar efectos,
[que] poseen una dirección, pero [que] no tienen
un cumplimiento forzoso. [Por lo que] han de ser
asumidas conscientemente por el sujeto social y
cumplidas por la praxis, para que se plasmen como
entidades manifiestas del mundo histórico7.
En otras palabras, estas tendencias son relaciones
gestadas en “la totalidad de condiciones posibles”8 del mundo
presente, conjugándose así en una potencia conformada por
los contenidos del mundo. No son necesarias, pero sí indican
posibles direcciones hacia las que la sociedad puede avanzar.
Una sociedad, para poder dirigirse bajo estas tendencias,
necesita asumirlas dentro de su conciencia, la cual guiará a la
acción y, por tanto, configurará la comprensión de la realidad.
Las tendencias, por esto, suponen “un centro de acción propio
como vida cultural, espiritual y axiológica”, que “generan el
contenido medular de la efectividad característica de la vida
social humana”9.
Lo dicho hasta ahora quiere decir que la sociedad
está dotada de una conciencia configurada por la realidad;
luego, esta realidad lo está por la conciencia. Esta última
6
Iglesias, Triádica, 361.
7
Iglesias, Triádica, 362.
8
Iglesias, Triádica, 363.
9
Iglesias, Triádica, 364.
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164
�El arte como actividad práxica
se caracteriza por ser el movimiento subjetual de la
totalidad, y supone, por su parte, la conciencia que el sujeto
adopta según su tiempo, entorno y lugar en la comunidad.
Este estadio, por tanto, es capaz de dirigir la práctica de
todo sujeto histórico, pero al limitarse a la reiteración de
su misma concepción se reitera a sí misma y, por ende,
reitera también la práctica objetiva que elabora. Para salir
de ello, es necesaria la acción práxica, ya que es esto lo
que le permite crear nuevas formaciones y avanzar en su
desarrollo dialéctico.
Este sujeto histórico es el encargado de empuñar a la
conciencia de su tiempo y de guiar su actividad bajo ésta:
por la primera comprende al mundo, por la segunda actúa
sobre él, y al estar insertado en una sociedad que contiene
esquematismos y modos operativos concretos es capaz de
vislumbrar las tendencias a las que puede dirigirse su época.
Dichas tendencias, al devenir en ejes de la vida cultural,
comprenden amplios contenidos del mundo humanizado:
ejemplos de esto son la manera en que se desarrolla el
trabajo, los productos y objetos que se producen, las
tecnologías y los esfuerzos teóricos para desarrollarlas.
No obstante, dichas tendencias no solo repercuten en
la efectividad productiva de bienes, sino también lo hacen
en las que podrían denominarse como las más elevadas
prácticas y manifestaciones humanas, como lo es el ámbito
de las artes.
Aunque en la actividad artística se atraviesan los tres
momentos dialécticos, Iglesias la coloca como específica
de la subjetualidad, pues afirma que el arte, en este estadio,
busca su infinito10. Por lo tanto, podríamos decir que la obra
10
Severo Iglesias, La situación del arte en los tiempos actuales (México: La
mueca, 2003), 27-8.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
165
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185
�El arte como actividad práxica
de arte es una realidad conformada para rebasar lo existente,
ya que: 1) al ser producto de la subjetividad, la obra de
arte expresa infinitamente dicho momento, ofreciendo
múltiples encarnaciones (entendemos por encarnación la
materialización de algún significado gestado por el sujeto
creador11) de la conciencia; 2) lo expresado propiamente
por la obra de arte corresponde a la realidad de un sujeto
histórico; 3) la obra de arte es la concretización ideal de
un esquematismo particular subjetual, puesto que, al ser
dada siempre en un momento histórico específico, expresa
en cierta manera los modos operativos propios de dicho
momento; 4) es la patente materialización de un centro de
acción social completamente dado, por lo que puede llegar
a expresar aquellos valores propios de una cultura dada.
Por otro lado, Iglesias advierte sobre las diversas
variantes en las que puede derivar el arte. Localiza,
como es característico en su obra, históricamente tres
momentos del desarrollo artístico, los cuales pueden ser
nombrados como práctica, técnica y praxis12. La primera
es la repetición, trabajo estancado en sí mismo. En este
momento puede hablarse del arte aparecido en la cultura
griega, por ejemplo, que se caracteriza por tener, más que
un valor contemplativo, uno de carácter ritual. El hecho de
que el arte en este primer momento se encontrara inclinado
hacia lo ritual quiere decir que la presencia del hombre aún
no se consolidaba como la central del pensamiento y de la
cultura, pues no es hasta el renacimiento donde la figura
del artista se separa de la del artesano13. Este artista, al ser
figura social y estar dotado de una voluntad individual, se
11
Arthur C. Danto, Qué es el arte.
12
2004).
Severo Iglesias. Teoría de la praxis (Morelia: Morevallado editores,
13
Iglesias, Situación.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185
166
�El arte como actividad práxica
caracteriza por expresar de una manera mucho más perfecta
aquello que es sentido y quiere ser expresado14. El artista
es entonces humano, y crea también para ellos. Modelos
atemporales del artista renacentista, como lo es Da Vinci,
dirigen su ímpetu artístico al conocimiento del y para el
hombre: no cabe duda de que los esfuerzos que el italiano
llevó a cabo hacia el conocimiento científico son prueba
de esto. Los cuadernos de aquél también manifiestan esto,
pues los esbozos anatómicos y mecánicos revelan un
nuevo momento en la dialéctica artística al unificar arte y
ciencia, dando paso a la superación de la práctica por la
técnica. Esta técnica se concretiza en una nueva formación
a partir de la modernidad. Como es característico de esta
época, la Revolución Industrial supone una transformación
inmanente en Europa, que crea a su paso nuevos modos
operativos. Las artes asumen las tendencias de la industria
y engendran al diseño, que fue uno de los factores decisivos
en el desarrollo de la sociedad en general, puesto que la
posibilidad de ilustrar por medio de planos e instrucciones
gráficas permitió el mejoramiento de las ciencias, como
por ejemplo lo fue la arquitectura. Podemos pensar incluso
que la aplicación de la técnica en el campo de las ciencias
es el factor decisivo de ese acortamiento de brecha entre
lo material y lo abstracto, pues fue a causa de esta que
se permitió el progreso y, por ende, la conformación de
nuevas formas dialécticas y de nuevas constituciones. Esto
es importante, pues nos revela que las artes, al empaparse
de su situación histórica y de ser empuñadas por su tiempo
supone que es, en tanto, la expresión manifiesta de la
conciencia.
De este modo es como el arte, al asumir las diversas
tendencias que surgen en cada momento histórico, comprende
14
Ramos, Artística, 42-4.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185
167
�El arte como actividad práxica
a la sociedad en sí, conformándose por medio de distintos
valores y sirviendo de pauta para el rumbo de dicha sociedad.
Luego, siguiendo esta dirección es como el arte deviene en
estilo artístico, el cual, para ser denominado como tal, debe
corresponderse con la tendencia asumida por su tiempo,
pues “si no responde verdaderamente a las posibilidades de
sensibilidad de una época, no llega a cobrar el carácter de
estilo. En ese sentido, la época es el referente”15. En todo
caso, tenemos que el arte, en su generalidad, comprende a
su tiempo, y es su tiempo el que lo define y lo conforma y,
en suma, el arte se consolida en estilo al ser el contenido
de un esquematismo dado, por lo que podemos hablar
concretamente del gótico o del romanticismo, por ejemplo.
Un arte que busque desvincularse completamente de su
tiempo es un absurdo, pues no expresa nada realmente. La
época en que se desarrolla la actividad artística es entonces
el referente, y este referente supone, a su vez, un principio
de validez: en él “se localizan las fuentes de donde emergen
las grandes direcciones, las grandes orientaciones y las
grandes fuerzas16”. Dicho principio (también entendido
como sentido) sirve como cimiento en el que la sociedad
erige nuevos contenidos, permitiéndole concentrar su obrar
y dirigirlo por medio del mismo.
Sujeto artístico y obra de arte
Después de haber repasado generalmente el pensamiento
del mexicano hemos podido darnos cuenta del valor que
el filósofo le atribuye a la sociedad. Es claro que para
Iglesias la sociedad repercute totalmente en los sujetos
que la conforman, ya que sirve como eje rector de la
vida individualizada. Y es esta vida individual en la que
15
Iglesias, Situación, 99.
16
Iglesias, Situación, 132.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185
168
�El arte como actividad práxica
debemos profundizar, pues ¿no es el arte la obra de un
singular artista adscrito a una época? Sin embargo, aunque
se hable de un sujeto individualizado no puede hablarse
de la misma manera de una conciencia individualizada
completamente, ya que, como veremos a continuación, el
sujeto individualizado nunca se desapega de la sociedad en
la que se encuentra.
En el ámbito del arte podemos localizar múltiples
sujetos, como lo son el propio artista, el intérprete, el crítico
y, por último, el espectador17. Tales sujetos representan, a su
vez, momentos variados del fenómeno artístico: el primero
es el que hace la obra; el segundo el que la interpreta, el
tercero la evalúa y el último la contempla. Este punto es
necesario, pues cada uno de estos sujetos actúa ante la
obra, sea de una forma o de otra. El creador, el artista como
tal, es aquel que crea la obra, la que la dota de realidad,
sea esto considerado desde la necesidad de ser de la obra
o de la necesidad del artista por encarnar materialmente
expresión18. Sea como fuere, la obra de arte nace, pero ¿su
contenido es totalmente independiente de su tiempo?, y ¿el
sujeto ejecutante toma el pincel, el cincel o el cuaderno
arbitrariamente, es decir, abstraído de la realidad presente y
enfocado meramente en cumplir los caprichos de su fantasía
artística? Pasemos a ello.
Roger Scruton explora en uno de sus escritos19
la relación que la razón teórica comparte con la razón
práctica. Estos están divididos entre conocimiento y
saber: el primero se encarga de lo aplicable a establecer
valores de verdad, mientras que el segundo de la acción
17
Ramos, Artística, 41-2.
18
Véase Mikel Dufrenne, Fenomenología de la experiencia estética (Valencia: Fernando Torres – editor, 1982)
19
Roger Sruton, “XI. Cultura y sociedad,” en La experiencia estética.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
169
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185
�El arte como actividad práxica
adecuada, o sea, de las habilidades prácticas20. Este saber,
a su vez, está íntimamente ligado con dos características,
tales como lo es el estado subjetivo y la corrección
objetiva. Este estado subjetivo se alinea con la conciencia
descrita por Iglesias aun cuando este mismo diferencia
entre dichos conceptos. Sin embargo, defendemos que
son completamente similares porque el inglés asevera que
“en el caso del saber práctico, el componente subjetivo
se describe ordinariamente como una especie de creencia;
característicamente, una cierta creencia21”. La creencia es
entonces una peculiar manera de entender al mundo, y es
por medio de ella por donde la cultura comparte sus valores,
representando así una totalidad para el sujeto, ya que ésta
adquiere la cualidad de universal en el momento en que
enseña al sujeto qué sentir y cómo actuar ante diversas
situaciones similares a la experimentada al momento de
su enseñanza22. El sentimiento, en tanto, es dividido en
dos, universales y singulares: los universales abarcan
conceptos tales como el de la justicia y la propiedad, a
los que Iglesias reconoce como principios. Estos mismos
pueden ser aplicables a diversas situaciones donde pueda
valorarse y ejecutarse una decisión. En cambio, los
singulares corresponden enteramente al individuo, como
puede serlo el amor o el odio, por ejemplo. La decisión,
dicho sea de paso, es lo que caracteriza al sujeto, indica
Scruton23; en ésta repercute directamente la creencia y
los sentimientos, o sea, que implica una comprensión
individual y social de la realidad. Dicha decisión se da
siempre en el sujeto individualizado y, como lo hemos
dicho ya, está siempre influenciada por la creencia y por
20
Sruton, XI. Cultura y sociedad, 316.
21
Sruton, XI. Cultura y sociedad, 322.
22
Sruton, XI. Cultura y sociedad, 328.
23
Sruton, XI. Cultura y sociedad, 318.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185
170
�El arte como actividad práxica
los sentimientos, háblese de los universales como de los
particulares también. La cultura envuelve, reiteramos,
modos de ver al mundo como también modos de actuar
sobre él: en los primeros podemos localizar valores que
influyen en nuestros juicios; en los segundos prácticas ante
situaciones varias. La muerte de un ser estimado, indica
Scruton, conlleva un ritual, lo que implica una forma de
actuar; luego, esta forma de actuar también indica cómo
sentirse ante ello. Dirigir nuestro accionar de la manera en
que dicta la sociedad es hacerlo universal y objetivamente,
pues no se actúa arbitraria ni solitariamente, sino bajo
los fundamentos de la cultura de la que se es partícipe.
Todo esto lleva a encontrar cierta certeza ante el mundo24.
Cual faro contra la oscuridad, la certeza se antepone a la
incertidumbre que el sujeto carente de sitio puede llegar
a experimentar. Este faro, entonces, debe apuntar hacia
cierta plenitud, misma que se alcanza por medio de la
comprensión y desarrollo del saber práctico. La certeza
de la decisión es posible siempre y cuando le anteceda
una creencia del mundo sobre la que pueda evaluar la
repercusión de sus actos. Sin embargo, ¿cómo llegar a
tal punto? La respuesta del inglés es que es gracias a los
valores y modos de percibir al mundo como el sujeto puede
verse a sí mismo como partícipe de él, pues es gracias a
los contenidos dotados por la cultura como es posible que
los objetos se subordinen a percepciones singulares de
ellos; por tanto, los contenidos de los objetos conciernen
al sujeto, quien actúa en ellos y repercute en ellos. El
saber práctico, concluye, actúa directamente sobre el
mundo para organizarlo y, al depender de la cultura, puede
decirse que es esta certeza la que le asigna contenidos a la
realidad, lo que a nuestro parecer coincide correctamente
con el pensamiento de Iglesias.
24
Sruton, XI. Cultura y sociedad, 335-6.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185
171
�El arte como actividad práxica
La decisión de la que habla el inglés permite al
sujeto actuar de determinada manera ante el mundo y
sus necesidades. Entendiendo por decisión la elección
deliberada que el sujeto hace de determinadas situaciones,
implica la separación de un contenido potencial desechado
para la ejecución de un contenido actuante elegido
voluntariamente. Este contenido elegido representa,
aunque Scruton no lo localice, una praxis, pues es gracias a
la corrección objetiva y al estado subjetivo como el sujeto
empuña un nuevo contenido capaz de constituir, en nueva
regla, a la sociedad. Decimos que es praxis porque una
decisión conlleva una deliberación del sujeto ante la cuestión
del saber qué hacer y el cómo hacerlo; la inclinación hacia
una de las partes debe representar sí o sí algo nuevo, algo
no existente aún, pues decidir ante algo ya existente no es
decidir, sino repetir práctica y mecánicamente25. Esto no
es arbitrario, pues como se ha expuesto con anterioridad,
el actuar del sujeto deviene universal al adquirir los
valores humanos objetivos entregados por la sociedad a
la que pertenece. En consecuencia, la acción humana no
es independiente de su presente ni el sujeto lo es de sus
congéneres, aunque es necesario indagar un poco más
sobre este punto. La conciencia en todo caso supone el
conocimiento de conceptos universales y valores, que son
el resultado de múltiples experiencias humanas, como lo
puede ser la de la experiencia estética26, de la cual nos
estamos ocupando. Por esto, es que podemos decir que
todo sujeto artístico, al ser necesariamente partícipe de una
cultura, tiene una noción prefigurada del sentido estético: la
obra para él debe ser significante, y esto puede ser posible
gracias a la expresión que ésta suscita en dicho sujeto27.
25
Véase Iglesias, Teoría de la praxis, 64.
26
Iglesias, Teoría de la praxis, 341.
27
E. F. Carrit, Introducción a la estética (México: Fondo de cultura econóAitías.Revista de Estudios Filosóficos.
172
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185
�El arte como actividad práxica
Que una obra sea significante implica que devenga
en expresión, y es gracias a la expresión por lo que
puede avanzar hasta la esfera de la experiencia estética:
una obra de arte solo puede ser objeto estético al ser
experimentada estéticamente por un sujeto artístico, por lo
que es congénita a la obra la necesidad de ser espectada;
luego, es gracias a su expectación como puede transmitir
su contenido28. Este contenido cubre diversos caracteres
que buscan ser expresados y, a la vez, interpretados y
comprendidos, concretando así la conformación de nuevas
constituciones de nuestro mundo, por lo que supone que,
al buscar constituir nuevos contenidos, parte desde unos
que le preceden, indicándonos que toda obra artística
se gesta desde la conciencia o creencia que se tiene del
mundo como resultado de la inserción de un sujeto en una
cultura. La obra que se gesta en el sujeto aparece como la
unión entre el núcleo inicial preconstituido y las diversas
percepciones que el sujeto adquiere a lo largo de su propia
vida29. Ante todo, el sujeto reacciona sentimentalmente a
las experiencias, y estos sentimientos, al haber adquirido un
contenido por medio de la cultura a la que pertenece, giran
en torno a la sociedad en la que aquel está inserto. El artista
es consciente de ello, pues adopta las formas estéticas que
han sido dictadas por su contexto y las eterniza en imágenes,
signos y sonidos. Él, en busca de la plenitud y no conforme
con el presente en el que se encuentra, da forma a la obra
que le exige ser creada y decide, por medio del gusto que
ha adquirido (el cual es desarrollado por todo lo que hemos
mica, 2018, 49-50.
28
Para una explicación más detallada de este punto, véase Mikel Dufrenne, “Capítulo I. Objeto estético y obra de arte” en Fenomenología de la experiencia estética, 43-58.
29
Gillo Dorfles, El devenir de las artes (México: Fondo de cultura económica, 1993), 23-4.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
173
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185
�El arte como actividad práxica
venido comentando), qué medios usará y de qué manera
hará uso de ellos. Persigue eternizar su expresión, y para
lograrlo asimila y absorbe a las constantes de su época30,
llevándolo a identificar las tendencias que de aquí surgen:
éstas le permiten cumplir su objetivo y al mismo tiempo
le permitirán establecerse en un estilo, pues sabe que “los
grandes estilos expresan a las grandes tendencias o a las
grandes formas de sensibilidad de una época”31. Seguro de
esto, él pondrá manos a la obra para hacer que ésta pueda
hablar por sí sola, pues al tomar a la misma sociedad como
referente consolida a su obra como propia de su sitio y de
su tiempo32.
Las direcciones de la obra
Todo lo comentado hasta el momento nos lleva a cuestionar
las direcciones hacia las que puede apuntar la obra
artística. Recapitulando los aspectos generales, tenemos
que ésta está colocada en una cultura que la consolida
como objeto estético, pues su conformación es tal que es
significante ante los miembros de la sociedad. La obra, a
su vez, comunica los valores universales que ha adquirido
el artista y su percepción de la realidad, que determina en
cierta forma la peculiaridad del creador. Sin embargo, es
en esta comunicación donde un sujeto puede disfrazarse de
artista y llevar a cabo una obra con fines propagandísticos.
Por medio de su obra puede llevar la experiencia estética
de los espectadores a campos en los que las inclinaciones
ideológico-políticas tienen superioridad manifiesta sobre la
emoción que el artista debe pretender expresar. Tal es el
caso de toda propaganda nacionalista durante la presencia
30
Dorfles, El devenir de las artes, 47-8.
31
Iglesias, Situación, 99.
32
Iglesias, Situación, 100.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185
174
�El arte como actividad práxica
de las guerras, que más que transmitir un significado
expresivo, transmite concretamente una intención bélica
que busca incesantemente el reclutamiento de la población.
Como sea, hay casos que rayan la grosería, pues subordinan
la finalidad del arte para sus propios fines, en los cuales
la expresión del artista puede incluso llegar a ser nula y
carente de presencia. Un ejemplo de ello es lo expresado
por Walter Benjamin en el epílogo de su obra El arte en la
época de la reproductividad mecánica; en este apartado,
Benjamin cita directamente el Manifiesto de Marinetti,
que glorifica a la guerra fascista y, en palabras del filósofo,
estetitiza a la guerra33.
Por otra parte, creemos que, si el artista empuña
una ideología de tal manera que ésta pueda elevar sus más
altos dotes artísticos, puede llegar a revelar la existencia
de una nueva percepción del mundo. Para ejemplificar este
punto podemos hacer alusión al Taller de Gráfica Popular
que, nacido en México, produjo ilustraciones en las que
pueden observarse diversas imágenes cargadas de una
gran denotación ideológica, pues en su vasta obra aparece
ilustrada la masa popular y marginada que abundaba en
las primeras décadas del siglo pasado34. Las imágenes del
obrero representado tan continuamente por dicho Taller le
permiten al espectador (refiriéndonos al de su época, cabe
aclarar) sentirse identificado con las imágenes que son
constantemente presentadas, suscitando así una experiencia
directa y de fácil acceso al común de la sociedad.
Por este medio lo que el Taller buscaba era entonces
representar dignamente a esa parte vital de la sociedad y
de conformar un nuevo arte que acercara la experiencia
33
Walter Benjamin, La obra de arte en la época de su reproducción mecánica (España: Casimiro libros, 2018), 58.
34
Véase José Luis Pano Gracia, “El taller de gráfica popular: un paradigma
del grabado del siglo XX,” Artigrama, no. 17 (2002), 19-48.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
175
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�El arte como actividad práxica
estética a las masas, izando por último las banderas de
la protesta, característica de su ideología revolucionaria.
Consideramos que este es un digno ejemplo, pues muestra
concretamente lo que el impulso por una ideología (en este
caso progresista y democrática35) puede llegar a ocasionar
en una sociedad, pues, aunque bien es cierto que ambas
manifestaciones artísticas (es decir, la propagandística
bélica y la ideológica popular) usan el medio artístico para
concretizar sus intereses e incluso ser expresión viva del
presente de su tiempo, lo que modifica su contenido es la
intención con la que fueron concebidos. Esta intención es,
lo que decíamos anteriormente, la consideración que el
artista tiene al momento de conformar su obra, o sea, la de
ser concebida para espectarse. Además, creemos necesario
apuntar que si la intención es la de transmitir una expresión
al espectador, no será menor ésta a la ideología que empuña
el artista que crea a la obra, pues ésta no será nunca el
contenido total de la obra, sino más bien el principio del
que se origina el movimiento de tal expresión, misma que
supone la finalidad del arte, ya que, retornando al Taller de
Gráfica Popular, podemos observar que, incluso cuando la
finalidad de su movimiento fue la de crear un museo de arte
popular y la de representar a tal clase social, se creaba de tal
manera que las piezas artísticas hablaran singularmente por
ellas mismas, ayudándose del referente de su contexto para
poder influir genuinamente en sus espectadores, aún cuando
éstos no fueran partidarios e incluso si no supieran de la
existencia de tal ideología, sino que, armados meramente
con su fantasía36, pudieran experimentar y recibir lo que el
objeto estético tenía para ofrecerles en su experiencia37. En
35
Pano Gracia, El taller de gráfica popular, 45.
36
Ramos describiría a la fantasía como la facultad consciente que el artista tiene para crear contenidos ideales, cfr. Ramos, Artística, 48-9.
37
Carrit, Estética, 92-3.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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176
�El arte como actividad práxica
suma, podemos decir que en lo que el Taller concentró sus
esfuerzos fue en el llamado a politizar el arte propuesto por
Benjamin como contraparte de la estetización fascista38.
Otro ejemplo de esto puede ser es el que experimentó
el arte en la segunda mitad del siglo XX. Aunque hubo
un gran número de corrientes aparecidas durante este
periodo, como el minimalista o el contemporáneo, es
preciso referirnos específicamente al pop art, el cual fue el
resultado vanguardista de una serie de cambios en el arte
que buscaban llegar a las masas (aunque muy diferenciado
del Taller de Gráfica Popular, como se mencionará más
adelante). Danto elabora un estudio de este movimiento a lo
largo de su trabajo, en donde menciona que son los artistas
que conformaban a éste los que le hicieron cuestionarse
acerca de la estética que reinaba en la Academia. Artistas
como Andy Warhol y Marcel Duchamp son los mencionados
a menudo por el filósofo, de los que destaca del primero la
ruptura de las Bellas Artes con las denominadas artes bajas
y la contemplación de la estética comercial para pintar
verdaderamente a la sociedad39, mientras que del segundo
resalta su oposición a la belleza como intento de retornar
el elemento reflexivo del arte40. Iglesias observa, por su
parte, que tales artistas influyen críticamente en el pasado
siglo, pues mientras el primero transfiguró nuestros modos
operativos al intercambiar la percepción que tenemos de
nuestros objetos de uso, el segundo destruyó al referente del
arte y a su principio de validez. Sin embargo, reflexiona el
filósofo, fueron estos quienes ocasionaron la relativización
de las artes, como bien lo indica la pobre consideración que
tiene de las vanguardias:
38
Benjamin, Reproducción, 60.
39
Arthur Danto, Andy Warhol (España: Paidós, 2011), 38.
40
Danto, Andy Warhol, 73-4.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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177
�El arte como actividad práxica
[Esta corriente] no dejaba de ser una obra ingeniosa,
pero ahí el arte se quedaba solamente en el ingenio,
en la búsqueda de una singularidad que tuerce lo
normal, que tuerce lo cotidiano y con eso quiere
sorprender al espectador… Muchas corrientes y
muchas obras de arte del siglo XX… renuncian a
las formas de la belleza y se preocupan por este tipo
de cuestiones41.
En todo caso, debemos decir que el principio de
validez en el arte es la belleza, según indica Iglesias42.
Advierte también que pese a que se considere tal no es
necesario apelar a definiciones antiguas y ya estériles de tal
concepto, sino que es necesario dirigir nuestras reflexiones
a ella, en el sentido de descubrir si el quiebre total de tal
principio supone la autonomía del arte o si es necesaria una
nueva noción de la belleza que permita “tender el puente
entre el gran esfuerzo que hace el hombre por hacer arte y
el principio de validez43. Por ello se cuestiona el filósofo en
qué sentido el arte puede seguir siendo parte de la sociedad,
pues al perder su marco de referencia (o sea, su referente)
se deshumaniza, ya que al hacer caso omiso de la cultura el
hombre deja de ser su destinatario44. La estética, dice aquél,
ha buscado en su movimiento inmanente ser resultado y
encarnación eternizada de su propio tiempo, pues incluso al
haber devenido en técnica durante la Revolución Industrial
supuso la síntesis entre belleza y beneficio, lo que quiere
decir que tal fenómeno supo coincidir entre práctica y teoría.
La belleza seguía siendo aquí su principio de validez, y las
necesidades de la época su referente; empero, dice él, esta
época, al ser el resultado de la disolución estilística y por
41
Iglesias, Situación, 78.
42
Iglesias, Situación, 133.
43
Iglesias, Situación, 133.
44
Iglesias, Situación, 99.
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Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185
178
�El arte como actividad práxica
ende de sus marcos de referencia, ¿cómo reivindicar el sitio
del arte en tal momento?, es decir, ¿qué podemos hacer para
traer de nuevo a la belleza de tal manera que pueda avanzar y
ser parte de nuestra vida? Creemos que de las dos direcciones
a las que pretende apuntar Iglesias, la que más se acopla a
nuestro tiempo es la segunda; nos referimos a la de constituir
una nueva noción de lo bello, pues, aunque él no lo percibe, a
nuestra consideración el que en realidad logra traer la belleza
a la vida diaria es el norteamericano Andy Warhol. Este
artista, debemos reiterarlo, supo retratar a la sociedad de su
tiempo: fue capaz de ver al mundo con las percepciones de la
sociedad en la que estuvo insertado y supo darle valor a los
objetos de consumo, los cuales pasaron de ser consumidos a
ser apreciados como dignos de contemplación y reflexión45.
No obstante, al haber logrado tal cosa lo que hizo el de la
Lata de sopa Campbell’s fue trivializar la belleza, es decir,
que trasladó el valor que la belleza tenía para que, hundidos
diariamente entre propagandas y publicidad supusiéramos
que tal contenido era el más elevado posible dentro de las
creaciones que el hombre puede llegar a ejercer. Si creemos
que tal nivel de creación es el más alto posible al que
podemos aspirar, podemos indicar que entonces la belleza sí
está problematizada, estancada en su propio rubro, por lo que
es menesteroso echar a andar el movimiento dialéctico. Las
palabras bello o estético se han difuminado constantemente
hasta formar parte del léxico diario, ya que usamos tales
expresiones para referirnos a impresiones que, sometidas
a un examen minucioso, no logran alcanzar tales valores46.
Cada uno de los sujetos puede llegar a vivenciar diversas
experiencias frente a los diferentes objetos y formas que se
le presentan; sus experiencias están determinadas por sus
preconstituciones y por sus percepciones, como ya hemos
45
Iglesias, Situación.
46
Carritt, Estética, 37.
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Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185
179
�El arte como actividad práxica
comentado, pero es claro que no toda experiencia puede
llegar a ser estética47.
El retorno hacia la praxis
Por tanto, en este momento donde el principio de validez de
las artes está relativizado y el referente se ha disuelto, ¿hacia
dónde más podemos avanzar? Antaño, el arte ocupaba un
lugar primordial en el conocimiento del ser humano, pues
diversos autores, escuelas y corrientes consideraban a ésta
como una elevación del espíritu; tal es el caso del sistema
hegeliano, que lo prioriza como uno de los tres momentos
más elevados del espíritu dialéctico. También Iglesias lo
hace, pues como mencionábamos al inicio, el arte busca
lo infinito en lo subjetivo. La belleza y su presencia en la
vida está íntimamente ligada con el desarrollo de todo sujeto
histórico. El artista hace uso de su voluntad artística, la cual
le lleva a eternizar la finitud de su tiempo y, al hacerlo, le
permite devenir en tal sentido que los diversos sujetos
históricos que puedan llegar a experimentarla reconozcan en
ella el sentido de la belleza y todos y cada uno de los valores
objetivados en ella48. Pese a que se ha venido diciendo que
el hecho de que las obras sean significantes depende de la
consciencia del sujeto artístico e histórico, ha de mencionarse
que la posibilidad que tienen de comunicar universalmente
su contenido es posible gracias a que, al ser en su núcleo cada
una de las comunidades necesariamente humanas, es posible
percibir y aprehender esos conceptos generales en cada una
de las culturas: los conceptos y las expresiones humanas son
similares, lo que cambia es su modo de percibirlas. Por ello
es necesario hacer el llamamiento a comprender una nueva
constitución de la belleza que permita a la sociedad recuperar
47
Carritt, Estética, 37.
48
Ramos, Artística, 50.
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180
�El arte como actividad práxica
su posibilidad de transformación, que sea capaz de comunicar
una noción de verdad objetiva y que pueda ser experimentada
por diversos sujetos en los que pueda revelarse su valor.
Todo esto que hemos expuesto no quiere decir otra
cosa más que el arte “es un agente directo de la construcción
histórica”49. La actividad artística, como toda actividad humana, es capaz de conformar nuevos contenidos en el mundo, repercutiendo directamente en él. Esto es entendido por
Iglesias como constitución, y su concepto implica a la libertad, no entendida como negativa al estilo de Hegel, sino
más bien como la “generadora de nuevas configuraciones
que tienen un fondo que no estaba depositado ahí” 50. Asimismo, afirma Iglesias que es en esta libertad donde radica
la verdad propia del hombre51. La verdad del hombre, dice,
funciona como eje rector de su libertad para dirigir cada
uno de sus esfuerzos dentro de un marco de referencia que
le da validez a su obrar52. El hacer general, en todo caso,
funciona como condición de sí y como constitución de su
mundo. Por tanto, asevera Iglesias, cuando las artes renuncian a su referente lo hacen también al mundo, y al hacerlo
también lo hace a su existencia53. La libertad, en suma, es
el factor determinante para el movimiento constitutivo que
solo la praxis puede llevar a cabo en el mundo. Aunado
a esto, advierte que, de no recuperar a la historia del arte
(es decir, el no dar importancia a la historicidad propia del
arte), éste no puede continuar su movimiento dialéctico inmanente54 y, por ende, se condena a la repetición.
49
Iglesias, Situación, 124.
50
Iglesias, Situación, 125.
51
Iglesias, Situación.
52
Iglesias, Situación, 126.
53
Iglesias, Situación, 126.
54
Iglesias, Situación, 126.
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�El arte como actividad práxica
Lo que hace Iglesias es, pues, hacer un llamamiento,
advirtiendo que el estado del arte, al relativizarse, se ha
separado del mundo y perdido su validez. En el apartado
anterior hacíamos alusión a la doble vertiente que
propone el filósofo y dábamos por cerrada una de éstas,
específicamente a la que hacía referencia a la belleza en la
vida cotidiana. Eso se ha resuelto con el pop art, decíamos,
pues nos hacen apreciar de cierta manera el arte mercantil55,
suponiendo que al menos pararemos un poco en apreciar la
lata de sopa antes de que la desechemos. Apostábamos por
una nueva constitución de lo bello, por lo que es menester
profundizar en ello.
Como resultado de la lectura llevada a cabo en la
obra del mexicano, hemos de apuntar, primeramente, que
la constitución de una nueva concepción de la belleza debe
comprender dentro de sí a los valores universales que se
contienen dentro de su aprehensión. En este sentido, el arte
se presentaría, en su historicidad, al sujeto de una manera
en que pueda ser aprehendida de la forma en que esta lo
exige y merece ser experimentada, no restringiendo a la
belleza a una época, sino a la mera experiencia estética
de sus formas56. El movimiento dialéctico solamente es
posible en el momento en el que el sujeto histórico echa
mano de la libertad humana, y esta libertad, al implicarse
en la voluntad, posibilita al arte como concretización de
la praxis. Anteriormente comentábamos que la voluntad
artística le permite al artista objetivar y eternizar su
tiempo, lo cual conlleva valores y conceptos. Este es un
factor determinante en el arte, pues ejerce su función como
55
Véase Danto, Warhol.
56
A lo largo del texto hemos citado a filósofos como Danto, Dufrenne y
Ramos por el hecho de que estos apuntan hacia el mismo objetivo, lo que deja
manifiesta la preocupación que tiene la filosofía por consolidar una nueva estética que permita reconocer a cada una de las señas artísticas.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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�El arte como actividad práxica
precedencia de cualquier creación artística. Además, al ser
precedente de toda actividad artística, supera el prejuicio
de la invariabilidad de la voluntad, como menciona
Ramos, mostrando que las artes pueden darse en contextos
cualesquiera57. Los valores, por tanto, se nos presentan
expresados diversamente, deviniendo en múltiples
expresiones subjetuales de la objetualidad concreta. Esta
belleza, al ser el principio del arte y la expresión humana
genuinamente encarnada, se presenta como uno de
los vehículos de la verdad; esto es lo que le permite ser
experimentada estéticamente por diversos sujetos artísticos,
quienes no necesitan ser parte de una cultura específica,
sino que solamente necesitan contemplar a la obra de la
manera en que ésta lo exige58. Mas la obra no es significante
per se, sino que solo lo es cuando el sujeto la especta,
convirtiéndola en objeto estético y haciéndola encarnación
presente de la belleza.
El transitar por tales sendas posibilita la
fundamentación de una estética que se componga de un
factor universalmente objetivo, donde se hace uso de los
estilos resultantes de diversas épocas para comprender los
momentos históricos del arte y, por ende, el movimiento
de su devenir. Dicho de otro modo, esta nueva concepción
permite que el sujeto histórico, al estar inserto en la totalidad,
pueda reconocer los momentos dialécticos que le conforman
tanto a él como al mundo que su mano ha formado. Con
todo esto, la práctica deviene en razón, ya que al ser capaz
de hacer bajo el influjo de su libertad puede constituir, o sea,
dar paso a nuevas formaciones. En suma, la historicidad del
arte es la historicidad de la subjetual encarnación objetiva de
la praxis constitutiva. Luego, el reconocimiento del mundo
57
Ramos, Artística, 49.
58
Dufrenne, Estética, 32.
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�El arte como actividad práxica
como resultado de las configuraciones inmanentes del arte
tiene como consecuencia la recuperación del principio de
validez de las artes, es decir, que supone el restablecimiento
de la belleza en la estética.
Una concepción de la belleza que esté fundada
encima de tales bases permitiría echar a andar de nuevo
el movimiento dialéctico. Estamos en desacuerdo con
Dufrenne en el momento en que comenta que estamos en
una posición privilegiada en el arte59. Es verdad que ahora,
más que nunca, podemos reconocer a artistas que en su
tiempo no lograron ser comprendidos, como ha pasado
con Van Gogh en la pintura y con Dazai en las letras. Mas
eso no basta para poder retornar a la belleza, pues mientras
no se le reconozca su valor dentro de las expresiones
artísticas y se haga caso omiso de las tendencias que surgen
en nuestro tiempo no haremos más que relativizar a la
actividad artística. En cambio, concordamos con Benjamin
cuando al final de su obra invoca a la politización de las
artes60: esto no es más que la búsqueda por rescatarlas y
de restablecer su valor, relación y dependencia que tiene
con el hombre, pues tanto la actividad artística como todas
las demás son los medios que éste ha hecho para constituir
su mundo. Por ello hemos de cuestionar, ¿si el arte se crea
para ser espectado, no necesita decirle algo al espectador?
Creemos que sí, pero la trivialización de la belleza ha dejado
a la deriva dicho concepto al ser empleado a menudo y
gratuitamente. Necesitamos contemplar racionalmente con
el fin de constituirnos conjuntamente, pues la formación de
nuevas configuraciones nos permite progresar y, por tanto,
revolucionar nuestro pensamiento y nuestra realidad.
59
Dufrenne, Estética, 32.
60
Benjamin, Reproducción, 60.
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�El arte como actividad práxica
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�Crítica del poder mayoritario y devenires
minoritarios que resisten
Criticism of the majority power and minority
developments that resist
Critique du pouvoir majoritaire et devenirs
minoritaires qui résistent
Pablo Lazo1
Resumen
En este artículo se evalúa críticamente el dominio que la
mayoría ejerce sobre los grupos minoritarios. Entendiendo por
mayoría la tendencia predominante de poder y de valoración
en grupos sociales, se argumenta que ésta se encarna tanto
en el despliegue de ordenaciones y discursos del Estado
y sus instituciones, como en las dinámicas económicas y
administrativas del capitalismo y su axiomática. Se examina
la crítica de Slavoj Žižek a la forma en que los grupos
minoritarios son absorbidos por la ideología capitalista en
las formas del multiculturalismo, la defensa de derechos
minoritarios y la tolerancia frente a diferencias culturales, y
se argumenta que estos son recursos ideológicos que terminan
1
Profesor investigador de tiempo completo (Departamento de Filosofía)
de la Universidad Iberoamericana, CDMX.
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�Crítica del poder mayoritario
por dominar a las minorías. Por último, se examina el devenir
minoritario que proponen Gilles Deleuze y Félix Guattari
como un flujo nómada que no es susceptible de ser absorbido
ideológicamente por la axiomática capitalista, es decir, que
puede ser el origen de una resistencia efectiva.
Palabras clave
Mayoría, minorías, devenir minoritario, capitalismo, resistencia
Abstract
This paper critically evaluates the dominance of the majority over
minority groups. Understanding by majority the predominant
tendency of power and valuation in social groups, it is argued
that this is embodied both in the deployment of orders and
discourses of the state and its institutions, as well as in the
economic and administrative dynamics of capitalism and its
axiomatics. It examines Slavoj Žižek›s critique of the way in
which minority groups are absorbed into capitalist ideology in
the forms of multiculturalism, the defense of minority rights
and tolerance of cultural differences, and argues that these are
ideological resources that end up dominating minorities. Finally,
the phenomenon becoming minority proposed by Gilles Deleuze
and Félix Guattari is examined as a nomadic flux that is not
susceptible to ideological absorption by capitalist axiomatics,
i.e., that can be the origin of effective resistance.
Key words
Majority, minority, becoming minority, capitalism, resistance
Résumé
Dans cet article, la domination que la majorité exerce sur
les groupes minoritaires est évaluée de manière critique. La
majorité comprenant la tendance prédominante du pouvoir et de
l’évaluation dans les groupes sociales, L’argument est que celleci s’incarne non seulement dans le déploiement des ordinations
mais encore dans des discours de l’État et ses institutions,
comme dans les dynamiques économiques et administratives du
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�Crítica del poder mayoritario
capitalisme et de son axiomatique. La critique de Slavoj Žižek est
examinée sur la façon dont les groupes minoritaires sont absorbés
par l’idéologie capitaliste dans les formes du multiculturalisme,
la défense des droits des minorités et la tolérance à l’égard des
différences culturelles, et ce sont de ressources idéologiques
qu’on fait valoir, en plus, qui finissent par dominer les minorités.
Pour terminer, le devenir minoritaire qui proposent Gilles
Deleuze et Félix Guattari est examiné comme un flux nomade
qui n’est pas susceptible d’être absorbé idéologiquement par
l’axiomatique capitaliste, c’est-à-dire qu’il peut être à l’origine
d’une résistance effective.
Mots clés
Majorité, minorité, devenir minoritaire, capitalisme, résistance
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�Crítica del poder mayoritario
I. Introito
¿Los grupos minoritarios están condenados a ser
manipulados por todo tipo de valoraciones, creencias
y tendencias de vida mayoritarias? ¿La extensión de una
ideologización mayoritaria en las decisiones de Estado, tiene
por fin neutralizar y debilitar todo intento de resistencia de
las minorías cuando éstas defienden sus derechos vejados
o no observados en lo absoluto? Incluso el capitalismo
como sistema globalizante y reductor de toda expresión de
lo individual a categoría de mercancía, ¿tiene como último
efecto el desactivar y nulificar toda manifestación auténtica
de carácter minoritario fetichizándola y haciéndola venial?
Un debate vigente sobre la posibilidad de transformación
social que contemple escenarios de mayor justicia, inclusión
y reconocimiento, así como una una ganancia de derechos
para los colectivos minoritarios, parece exigir la respuesta
a estas preguntas. El pasaje siempre difícil de lo minoritario
a lo mayoritario, o, si se quiere, la determinación y abuso
de lo mayoritario sobre las minorías y su posibilidad de
reacción, es lo que se juega aquí.
En este artículo pretendo orientar algunas
respuestas a tan intricandas preguntas desde la reflexión
sobre la diferencia entre mayorías y minorías, pasando
por el exámen de su integración en dinámicas propias del
capitalismo y del Estado, cuando éste es parte estructural
del ejercicio de un poder monopolizador y centralizador
de las acciones sociales. En otros términos, pretendo
encontrar respuestas que den aliento a los movimientos
minoritarios de resistencia cuando son neutralizados y
debilitados bajo las lógicas del multiculturalismo y la
llamada toleracia frente a la diferencia cultural, lógicas
que son el trasfondo funcional del capitalismo salvaje
que todo lo manipula en pos de su propia conservación
económica-ideológica.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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�Crítica del poder mayoritario
Para lo anterior, estableceré un puente poco
habitual en las explicaciones sobre la determinación
de lo mayoritario sobre lo minoritario: transitaré de la
revisión y la crítica de Slavoj Žižek del multiculturalismo
como la verdadera lógica del capitalismo multinacional
en donde todo carácter minoritario es manipulado
y pervertido, a la posible alternativa que puede
encontrarse en la distinción de Gilles Deleuze sobre la
mayoría, la minoría y el devenir minoritario, éste último
irreductible a cualquier manipulación dado su carácter
siempre fluyente o nomádico, inatrapable, no sometible
ni susceptible de ser sustraído en su potencia.
II. Las astucias perversas del capitalismo sobre las minorías
La exhaustiva descripción hecha por Daniel Bell al capitalismo
tardío como una fuente de contradicciones culturales,2
puede retomarse con provecho para una hermenéutica en
los espacios multiculturales actuales. Tal descripción es
complementaria a la explicación foucaultiana del lugar que
ocupan los grupos culturales en el esquema panóptico.
El antagonismo entre los movimientos de los grandes
capitales de una economía global y la ideología liberal que
los sustenta en donde se persigue la igualdad y la libertad
para todos en un marco jurídico político universal, por un
lado, y los altos índices de criminalidad, de insatisfacción
existencial en medio del desarrollismo, de pobreza generada
en países periféricos, que verifican que aquellos ideales
liberales no se han cumplido; este antagonismo tiene en el
multiculturalismo, y en las imágenes que entran en juego
para conseguir su legitimación, un lente de aumento que
permite ver el extremo de la contradicción.
2
Daniel Bell, Las contradicciones culturales del capitalismo (México:
Alianza, 1989), caps. I y II.
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�Crítica del poder mayoritario
Esta contradicción de fondo que advirtió Bell con
sustento sociológico dentro del capitalismo multinacional,
es la que Slavoj Žižek ha llamado su lógica cultural,
es decir, el multiculturalismo como imago ideológica,
como fondo fantasmático o elemento de fantasía que
permite que el capitalismo opere y se extienda en las
más diversas culturas como ideología dominante.3 Si el
capitalismo opera por la diferenciación de los deseos,
es decir, por la diferenciación de las expectativas, parece
que el multiculturalismo y su alta diversidad de anhelos
conviene al sistema de mercado, que no se distingue por
vender lo mismo a todos, sino por vender a todos cosas
distintas, según sus aficiones y peculiaridades culturales.
Según esta explicación, lo homogéneo es la función (el
consumo), lo heterogéneo es el producto (la imagen
diferenciada). La ampliación de esta determinación del
consumo como función meramente pasiva y repetitiva,
termina por ser reduccionista.
Slavoj Žižek ha mostrado esta clave del éxito o
“astucia” del capitalismo global en su utilización de las
imágenes que, como productos de mercado, producen
las so ciedades multiculturales. La utilización de los
rasgos típicos de cada cultura, sus pe culiaridades de
tradición, de género, su folclor más íntimo, su identidad
más peculiar y diferencial, son aqní utilizadas para
encarnar, para suturar, el Universal de una identidad
como consumidores y ciudadanos de la sociedad
capitalista global.4 Pero en esta encarnación hay una
3
Slavoj Žižek, “Multiculturalismo o la lógica cultural del capitalismo
multinacional,” en F. Jameson y S. Zizek, Estudios culturales. Reflexiones sobre
el multiculturalismo, (México: Paidós, 1988), 138.
4
Žižek, “Multiculturalismo,” 139, nota 1: “Sutura es, desde luego, otro
nombre para este cortocircuito entre lo Universal y lo Particular: la operación de
hegemonía ‘sutura’ el Universal vacío a un contenido particular”.
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�Crítica del poder mayoritario
perversión macabra (distorsión, la llama el esloveno) del
contenido popular auténtico, una incorporación de los
deseos y prácticas endémicas o locales a la lógica del
consumo. Citando la inversión que hizo Etienne Balibar
de la clásica fórmula marxista, Žižek nos recuerda que
“las ideas dominantes no son precisamente las ideas de
aquellos que dominan”.5
Pars pro totto, el sistema universal de dominio
y explotación aprovecha lo parti cular para hacerse
más fuerte. La identidad particular de grupos culturales
minoritarios, la imagen qne les es inherente, es utilizada
como sustituto contingente de la batalla política
(ideológica) ya ganada de antemano de la “universalidad
hegemónica” mayoritaria del capitalismo. Dicho de
otra manera, es el deseo íntimo particular incorporado
al dominio masivo, en palabras de Žižek, el “contenido
popular” de prácticas y creencias locales es pervertido
y utilizado como herramienta político-económica
universal. El multiculturalismo es tomado aquí como
una forma de “racismo posmoderno” dado que, en
opinión de Žižek, se agota en ser la ideología actual de
tolerancia e inclusividad de lo otro en nombre de una
“posmoderna universalidad”, que defendería el igual
derecho de todos los pueblos a tener una presencia en
un mundo sin diferencias abismales. En el fondo, se
trata de una “tolerancia represiva”, dice apuntando a
H. Marcuse.6 Se trata de la tolerancia enmascarada de
igualdad, cuando lo que esconde es una condescencia
etnocéntrica, hegemónica, respecto a ese ser otro.
La lógica del capitalismo tardío, el propio de
la producción de una sociedad de la información,
5
Žižek, “Multiculturalismo,” 140.
6
Žižek, “Multiculturalismo,” 157.
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�Crítica del poder mayoritario
es la posmodernidad como espacio supuestamente
libre de fricción y oposiciones. El ejemplo de Žižek:
el ciberespacio democrático. Aquel espacio de “la
comunicación generalizada, la sociedad de los medios
de comunicación”, por cierto, que G. Vattimo ensalzaba
en los buenos tiempos de la posmodernidad como la libe
ración definitiva y al fin alcanzada de las diferencias
étnicas y sexuales, estéticas y religiosas, de los dialectos
y de las preferencias múltiples:
“Pero, en qué consiste más específicamente el posible
alcance emancipador, liberador, de la pérdida del
sentido de la realidad, de la verdadera y propia erosión
del principio de realidad en el mundo de los medios
de comunicación? Aquí, la emancipación consiste más
bien en el desarraigo (dépayssement) que es también,
y al mismo tiempo, liberación de las diferencias, de
los elementos locales, de lo que podríamos llamar
en síntesis el dialecto. Una vez desaparecida la idea de
una racionalidad central de la historia, el mundo de la
comunicación generalizada estalla como una multiplicidad
de racionalidades ‘locales’ -minorías étnicas, sexuales,
religiosas, culturales o estéticas (como los punk,
por ejemplo)-, que toman la palabra y dejan de ser
finalmente acallados y reprimidos por la idea de que
sólo existe una forma de humanidad verdadera digna de
realizarse, con menoscabo de todas las peculiaridades,
de todas las individualidades limitadas, efímeras,
contingentes”.7
Gianni Vattimo, “Posmodernidad: ¿una sociedad transparente?”, en En torno a la posmodernidad (Barcelona: Antropos, 1994), 17:
“…el mundo de la comunicación generalizada estalla como una multiplicidad
de racionalidades ‘locales’ -minorías étnicas, sexuales, religiosas, culturales o
estéticas (como los punk, por ejemplo)-, que toman la palabra y dejan de ser
finalmente acallados y reprimidos por la idea de que sólo existe una forma de
humanidad verdadera digna de realizarse, con menoscabo de todas las peculiar7
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�Crítica del poder mayoritario
A despecho de lo que el entusiasmo prematuro de
posmodernos como Vattimo puedan desear, el esloveno
ve en estas manifestaciones de la intensificación de las
informaciones, de esta “mente holística” del hiperlenguaje
mediático de la World Wide Web o del mercado internacional
con sus iconos perfectamente expandidos, no una liberación
de las diferencias, sino justamente el borroneo ideológico de la
verdadera posición social de los integrantes de la sociedad, y el
ocultamiento perverso de las relaciones de poder que soporta
ese lenguaje y esas imágenes mediatizadas. Así, queriendo
renovar la fuerza de la crítica marxista de la reificación (una
ilusión de la mala conciencia pasa como realidad: esto es
estar alienado), delata la ideolo gía subterránea posmoderna:
la supuesta superación de la lucha de clases o lo que tilda de
universo posideológico, hedonismo estetizante o el actual
“pluralismo de formas de vida”, siempre falso, amañado.
Las tres fórmulas se refieren a algo idén tico: el racismo
multiculturalista escondido tras la aceptación o tolerancia
frente al Otro folclórico minoritario, cuando odia al Otro real:
“En este sentido preciso, el racismo posmoderno
contemporáneo es el síntoma del capitalismo tardío
multiculturalista, y echa luz sobre la contradicción
propia del proyecto ideológico liberal-democrático.
La ‘tolerancia’ liberal excusa al Otro folclórico,
privado de su sustancia (como la multiplicidad
de ‘comidas étnicas› en una megalópolis
contemporánea), pero denuncia a cualquier Otro
‘real’ por su ‘fundamentalismo’, dado que el núcleo
de la Otredad está en regulación con el goce: el ‘Otro
real’ es por definción ‘patriarcal’, ‘violento’, jamás
es el Otro de la sabiduría etérea y las costumbres
encantadoras.”8
idades, de todas las individualidades limitadas, efímeras, contingentes”.
8
Žižek, “Multiculturalismo,” 156.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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�Crítica del poder mayoritario
Si Hegel había sostenido que el proceso dialéctico de la
Aufhebung compromete en uno de sus momentos esenciales
el paso de una comunidad primaria (la familia, la comunidad
local) a una comunidad secundaria superior (el Estado, la
nación), vivimos hoy día un proceso perverso de inversión de
esta dialéctica, es decir, de la desvalorización del concepto de
lo total del nosotros (Sittlichkeit) hacia lo particular, vivimos
una “etnicización de lo nacional”, un regreso a las pequeñas
comunidades, pero inficionado, mediado, por una reacción al
mercado global, y por lo tanto no es una regresión auténtica.
Es un fortalecimiento de dos mecanismos: exclusión real de
las etnias y, al mismo tiempo, la utilización de su imagen
típica como crecimiento y fortalecimiento del capital que las
domina.9 El capitalismo de hoy, concluye, se aferra a una
herencia cultural particular como “pantalla que oculta el
anonimato universal del capital”, he aquí la clave de su éxito,
el por qué ha ganado todas las “batallas ideológicas”. El
multiculturalismo, con su recirculación de imágenes íntimas,
típicas o folclóricas de los grupos humanos minoritarios,
con su supuesta coexistencia híbrida y pacífica de mundos
culturalmente diversos, es la presencia masiva del capitalismo
como “sistema mundial universal”:
“Es como si, dado que el horizonte de la imaginación
social ya no nos permite considerar la idea de una
eventual caída del capitalismo (se podría decir
que todos tácitamente aceptan que el capitalismo
está aquí para quedarse), la energía crítica hubiera
encontrado una válvula de escape en la pelea por
las diferencias culturales que dejan intacta la
homogeneidad del sistema capitalista mundial.
Entonces, nuestras batallas electrónicas giran
sobre los derechos de las minorías étnicas, los
9
Žižek, “Multiculturalismo,” 168.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216
195
�Crítica del poder mayoritario
gays y las lesbianas, los diferentes estilos de vida
y otras cuestiones de este tipo, mientras el capitalismo
continúa su marcha triunfal.”10
Los conflictos culturales, las luchas por los
derechos de las minorías y de las identidades, le sirve
de pantalla al sistema económico mundializado para
esconder sus objetivos y así fortalecerse. Se trata de un
falso cosmopolitismo en donde todos, por más diferentes
que fueran, tendrían un lugar como ciudadanos del
mundo. Se trata de un multiculturalismo apátrida falso,
espurio, una universalidad abstracta. Lo que en realidad
hay es una universalidad concreta, la globalización y sus
mecanismos de perversión de lo local internacionalizados,
contra diferencias reales que son violentadas por ella.
Los sin techo (homeless), los inmigrantes ilegales o
“cuidadanos de segunda clase”, los excluidos en los
guetos, los desocupados, los vagabundos (los clochards
y los paupers dirían G. Deleuze y F. Guattari en una muy
cercana explicación), son las excepciones o “fisuras”
del sistema que, como síntomas, revelan su perversión
y sus verdaderas condiciones.11 En todo caso, Žižek
aboga al final del texto por una universalidad por venir,
un mundo real y no ilusorio en donde se sabe que no hay
“neutralidad de la Ley”, en donde se sabe que no hay
ideología liberal que asegure que todos somos iguales, y
desde donde se constata el antagonismo como central, el
hecho de la exclusión como algo que no se puede evitar
(la exclusión, dice, es la verdadera universalidad), y que
por lo tanto, desde tal antagonismo de base, es igualmente
inevitable el compromiso político de tomar partido o ser
parcial: no se puede evitar luchar por alguna causa social.
10
Žižek, “Multiculturalismo,” 176.
11
Žižek, “Multiculturalismo,” 177.
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�Crítica del poder mayoritario
Frente a esta crítica demoledora de las argucias de la
“mayoría” que defiende una falsa tolerancia, la “mayoría”
capitalista que utiliza ideológicamente a las minorías
para su propio fortalecimiento, quiero proponer la lectura
cruzada de los movimientos minoritarios como flujos
sociales que no son susceptibles de ser absorbidos por
la lógica perversa del multiculturalismo como lo critica
Žižek. En este entorno en donde todo parece venial y, como
dice Baudrillard en “donde los signos pierden su sentido y se
agotan en la fascinación: lo espectacular”,12 cabe preguntar
si en esta nueva forma de conformación geopolítica que
entrañan las nuevos espacios multiculturales, no cabrán
formas de resignificación que escapen a la ideologización, al
amañamiento de poner lado a lado experiencias minoritarias
antagónicas pretendiendo la conciliación de las prácticas y
grupos culturales diversos que ellas encarnan.
El acercamiento ideológico de experiencias culturales
minoritarias, provoca en realidad falsos alejamientos
entre grupos culturales por medio de imágenes asimismo
difundidas y popularizadas en el imaginario social, cuando se
provoca diversidad y oposición, fragmentación social debido
a la hiperbólica insistencia sobre los derechos colectivos de
grupos marginados, históricamente maltratados o excluidos.
Podemos decir también con Foucault que una tecnología
vertical y panóptica de administración del poder, se
aprovecha de todo tipo de recursos (dispositivos) de
fragmentación y emparedamiento del todo social,
desarrollando
mecanismos
superespecializados,
microbioanos, aplicables a cada molécula de lo social y
sus peculiaridades culturales, justamente con el efecto de
extenderse en todas y cada una de las partes del todo.
12
Jean Baudrillard, J., “A la sombra de las mayorías silenciosas” en Cultura y Simulacro (Barcelona: Kairós, 2005) 118.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
197
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�Crítica del poder mayoritario
El multiculturalismo es blanco de ataque justo bajo esta
acusación de ser catalizador del desmembramiento social y
enemigo, o al menos obstáculo, de la implementación de
un marco normativo liberal racional que asegure derechos
y deberes para todos por igual, sin privilegiar a ningún
grupo en particular. La acusación es la de ser una “máquina
de diversificación” y oposición que no se interesa por un
pluralismo demócrata.13 La interpretación crítica de las
imágenes minoritarias introyectadas en este multiculturalis
mo como ideología imperialista o colonialista, puede,
y debe, llevarse a cabo con mucho provecho justo para
desarmarla o deconstruirla. Desde esta interpretación, por
supuesto, dado su enfoque crítico, es imposible decir que
estas acusaciones son falsas y que el multiculturalismo es
el feliz reino de la igualdad en la diversidad. Por supuesto,
el multiculturalismo como ideología ha sido implementado
con éxito y ha provocado fisuras sociales en beneficio de un
esquema panóptico de poder yde una economía globalizada.
Algunas de las imágenes que más beneficiosas han sido
para este tratamiento ideologizado del multiculturalismo,
explotan por ejemplo un racismo justificado por motivos
de seguridad y control nacional (la propaganda de “Club
del Rifle” y de otros grupos intolerantes en Estados Unidos,
inquietantemente retratada por E. Moore en el clásico
documental Masacre en Colombine), o bien que incluso
hacen aceptar una imagen devaluada o subordinada por
aquellos que están ya dominados, el latinoamericano o
el afroamericano creyendo que en efecto son ciudadanos
de segunda clase, o incluso racialmente de menor valor,
que el hombre blanco. Muchas de las películas de
acción norteamericanas desarrolladas en Medio Oriente
o Latinoamerica explotan la imagen de una ocupación
13
Giovani Sartori, La sociedad multiétnica. Pluralismo, multiculturalismo
y extranjeros (Madrid: Taurus, 2001) 32.
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�Crítica del poder mayoritario
militar o una política de ocupación razonable, aceptada
debido al peligro de terroristas fundamentalistas en
el primer caso, o de viciados narcoexportadores y de
nocivos inmigrantes ilegales en el segundo.
Las preguntas centrales aquí, que tienen gran alcance
ético también, son estas: ¿cómo se inoculan imágenes
minoritarias de devaluación inter o intracultural? ¿Cómo
determinan identidades minoritarias que en realidad
se ajustan a los parámetros de la mayoría dominante?
Gilles Deleuze y F. Guatarri han sabido ver los violentos
alcances de esta determinación como anuladora del
estatus entero de los grupos culturales minoritarios, de
su entera configuración identitaria. Pero también ha
sabido ver que este reflejo dominante de lo mayoritario
sobre lo minoritario no alcanza el devenir minoritario.
III. Mayorías, minorías y devenir minoritario en resistencia
En adelante quiero relacionar la práctica de una resistencia
intersticial de las minorías con la apuesta de Deleuze y
Guattari sobre un devenir minoritario. Para explicar lo que
significa una resistencia intersticial o en los intersticios,
he hablado de una “lucha en las fracturas” que se aleja en
primer lugar de la idea de que existe una dicotomía absoluta
o enfrentamiento binómico permanente y determinado
entre dos instancias, una que domina y otra que resiste, lo
que correspondería a la mayoría y las minorías en relación
homogénea, sin posibilidad de una resistencia del devenir
minoritario.14
“Lucha en las fracturas” es una metáfora que estoy
utilizando para hablar de una lucha intersticial en el medio
14
Pablo Lazo, Lucha en las Fracturas. Por una resistencia intersticial (México: Gedisa, 2021), 21.
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�Crítica del poder mayoritario
del poder, que se lleva a cabo en sus intersticios o heridas
que realmente presenta, a pesar de la ideologización o
reificación del poder como un conjunto de prácticas blindado
en sí mismo, cerrado y perfectamente unitario contra el cual
la resistencia lucharía “desde fuera”. Esta es la posición de
Žižek que es criticable.
Cuando indico que esta lucha se efectúa a ras
de tierra, quiero colocarme más acá o más allá de esta
abstracción sobre el poder ideológico y la resistencia,
ya que en su ejercicio se registran siempre estas fisuras
imposibles de suturar en el campo económico (cada vez
más ricos y cada vez más pobres en un capitalismo que
perversamente capitaliza su propia oposición); en el
campo jurídico y político (cada vez más outsiders de la
Ley que se quiere imponer en la forma de la biopolítica y
del autoritarismo caprichoso del Soberano); y, finalmente
en el campo más amplio de la cultura (cada vez más
contradicciones tipo esquizo, como argumentan Deleuze y
Guattari, entre las codificaciones represivas y las prácticas
habituales, artísticas, eróticas, etc., absolutamente
descodificadas por una axiomática capitalista que hace
convivir esas contradicciones de forma suicida para esa
sociedad).
En términos de Deleuze y Guattari, es necesario
superar por “involución” –ya que no se trata de una evolución
lineal y homogénea- la siempre supuesta oposición binaria,
dicotómica, y en confrontación irreconciliable, entre lo
Molar y lo molecular, entre el Aparato de Captura y la
Máquina de Guerra, entre los organismos/instituciones y
su territorialización vía una serialización lineal y aplastante
de sus funciones (burocráticas, partidistas, policíacas,
mercadotécnicas) y la desorganización que caracteriza al
Cuerpo sin Órganos que potencia la intensidad de afectación
y de ser afectado.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
200
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216
�Crítica del poder mayoritario
O bien, si se quiere en los términos que hemos venido
planteando, la “lucha en las fracturas” no se levanta entre
lo Mayoritario como dominio y regla y lo Menor como el
agenciamiento de las individualidades y las colectividades
que generan alianzas y líneas de fuga para resistir. Aunque
estos términos son incompatibles en cuanto a su ejercicio
o materialización en el mundo en que opera la axiomática
del capital, e incluso el primer término siempre tiende
a absorber y controlar al segundo con toda suerte de
dispositivos de poder (por ejemplo, la integración de la
máquina de guerra como ejército al servicio del Estado),
la lucha de resistencia que estamos describiendo como una
lucha en las fracturas, no adopta la forma de confrontación
y oposición excluyente de los términos como si se tratara
de dos ejércitos enfrentados que chocarían queriendo
destruirse mutuamente, o de un ataque o sitio de una
fortaleza o Castillo (en la obligada resonancia kafkiana que
le interesa a Deleuze) que se hace desde fuera, que se quiere
penetrar para apropiarse de ellos como espacios de poder y
expulsar a los enemigos.
Estas representaciones binómicas-dicotómicas
fallan a la hora de querer describir la lucha en las fracturas,
a ras de tierra, porque precisamente ésta tiene lugar en
el “entre” en que ocurre el devenir minoritario, es decir,
ocurre en los flujos, que en un pendular van de un extremo
al otro, toma elementos de las instancias enfrentadas para
invertir su sentido, movilizarlo de una forma imprevista
o ganar una composición con otros flujos de grupos con
los que establece una alianza efímera y efectiva en cuanto
a resistencia. Es lo que quieren decir Deleuze y Guattari
cuando insisten en que en el devenir se describe como
las “bodas antinatura” de elementos heterogéneos que
no estarían relacionados regularmente (o incluso que se
consideran sustancialmente distintos según una teoría
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�Crítica del poder mayoritario
“natural” de lo que son) y que por ello vemos como
opuestos inconciliablemente.
Existe el enfrentamiento y la incompatibilidad entre
los términos, sí, pero nunca es absoluto, sino sólo relativo
al contexto social y político en el que surge la oposición,
y desde el que se toman los elementos de recomposición
o desterritorialización para la lucha orientándose por un
devenir revolucionario.
Por lo anterior, nuestra indicación enfática es que
se trata de una acción de superficies, a ras de suelo, que
busca las “fallas geológicas” provocadas por el Aparato
de Captura (el Estado, el capitalismo y sus funciones),
las dislocaciones económicas, políticas, culturales, que su
misma extensión sin límites provoca y en cuyo intersticio
surgirá la resistencia.
Entendemos por mayoritario el conjunto que actúa
en la determinación, la regla o el patrón, el criterio, de
una dominación del Todo a la parte. Algunos conjuntos
en este sentido son el Estado, el Pueblo o Volk (en un
sentido distinto al utilizado por Deleuze, que enfatiza su
potencia de resistencia), el Sindicato, pero principalmente
el Hombre-Blanco como dispositivo teórico-práctico de
sujeción, de dominio, del que derivan todos los demás usos
de la Mayoría, éticos, políticos, estéticos, culturales.
Por esto siempre es una composición molar, como
Bloque de identidades y/o instituciones fijas en el entorno de
lo macro. ¿Qué es lo molar en cuanto actividad dominante?
En primer lugar, se trata de un uso del lenguaje que se autoconfina como un ejercicio de imposición y que se expresa en
la consigna, o conjunto de consignas, “mandar-obedecer”.
Así en la “máquina de enseñanza” como adoctrinamiento
de los estudiantes, o en la “máquina-política” que transmite
informaciones aplanadoras que refuerzan la territorialización
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de un campo dominado. Por esto la preocupación primera al
querer desarticular lo molar en su aspecto lingüístico es “…
definir la abominable facultad que consiste en emitir, recibir
y transmitir consignas”, pues el lenguaje en este caso “no es
la vida, da órdenes a la vida; la vida no habla, la vida escucha
y espera”15 Se trata siempre de la determinación “masiva”,
opresiva, en nombre de lo que todos creen y todos hacen
inercialmente. Por esto insisten Deleuze y Guattari en que
no se trata de una mayoría numérica, sino de una forma de
poder como dominio:
“Por mayoría nosotros no entendemos una cantidad
relativa más grande, sino la determinación de un
estado o de un patrón con relación al cual tanto
las cantidades grandes como las más pequeñas
se considerarán minoritarias: hombre-blanco,
adulto-macho, etc. Mayoría supone un estado de
dominación, no a la inversa. No se trata de pensar
si hay más mosquitos o moscas que hombres, sino
cómo ‘el hombre’ ha constituido en el universo un
patrón con relación al cual los hombres forman
necesariamente (analíticamente) una mayoría.”16
Por minoría entendemos el subconjunto determinado
por el criterio del conjunto mayoritario, es decir,
territorializado por la mayoría, estatizado y dominado.
Muchas veces replica la territorialización que se ejerce
sobre él en una reterritorialización interna que ejerce el
dominio de la mayoría como si fuera propio, apropiándoselo
en realidad (por ejemplo, lo que Bolívar Echeverría llamó
blanquitud como autoimposición de rasgos culturales y
de comportamiento del hombre blanco a los demás tipos
Gilles Deleuze y F. Guattari, Mil Mesetas. Capitalismo y esquizofrenia (Valencia: Pre-Textos, 2004) 81-82.
15
16
Deleuze y Guattari, Mil Mesetas, 291.
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�Crítica del poder mayoritario
raciales, para así ganar una inclusión y ascenso en la serie
de funciones del capitalismo17).
La minoría, pues, reduplica la acción molar, aunque
enmascarándose (en el sentido que le dio Nietzsche
a la palabra) detrás de motivos de defensa de derechos
minoritarios, e incluso luchas de resistencia minoritarias,
cuando lo que en realidad es hacerle el juego a la Mayoría.
El Devenir Minoritario no es ni mayoría ni minoría,
sino el proceso o devenir en flujo, desterritorialización
de toda categorización determinante del dominio de la
mayoría y su replicación en la minoría como subconjunto
dócil. De forma preminente, por ejemplo, desterritorializa
el multiculturalismo como lógica perversa del capitalismo,
cosa que no vio Žižek. Siempre es un flujo molecular que
se activa en lo micro de las propiedades particulares de los
agenciamientos vivos, que no se dejan atrapar por ninguna
categorización o axiomática, sobre todo hablando de la
axiomática capitalista y su función de vaciar de contenido
todo flujo, de descodificarlo para manipularlo mejor como
mera cantidad abstracta, contable.18
El devenir minoritario es el movimiento de
las haecceidades y no de los sujetos o las sustancias
determinadas. Es el movimiento de las individualidades, los
cuerpos que afectan y se dejan afectar por otros (en la clave
spinoziana de la afectación y el ser afectado en el cuerpo).
Estas individualidades se potencian como agenciamientos
múltiples en resistencia que desafían el orden Molar
existente, siempre abriendo nuevas composiciones
17
cap.4.
Bolívar Echeverría, Modernidad y blanquitud (México: Era, 2010),
Gilles Deleuze, Derrames I. Entre capitalismo y esquizofrenia
(Buenos Aires: Cactus, 2005) 16.
18
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con sus propias condiciones contextuales (condiciones
que los constituyen como tales haecceidades y que no
son simplemente atributos o predicados incidentales),
acelerándose y engarzándose con colectividades con
las que forman inter-agenciamientos subversivos. Por
ejemplo, el joven estudiante inconforme por su condición
de neoesclavitud que se embosa y pinta contraseñas (no
consignas determinadas por el lenguaje mayoritario) para
otros grupos rebeldes, digamos por caso cuando genera
un compuesto con los grupos de mujeres que protestan
contra el feminicidio creciente en México. En su condición
de depauperación y marginalidad extremas, el estudiante
puede analogarse con el trabajador neoesclavizado que ni
siquiera recibe un salario, y que por ello significa un flujo
que ha sido provocado por el capitalismo que no puede ya
ser asimilado por su axiomática contable.19 Aunque sólo
lo dejo señalado aquí, habría que discutir las cercanías y
distancias de Deleuze con la idea de Laclau en su lectura de
Gramsci acerca de la formación de cadenas de equivalencia
y hegemonía entre grupos en resistencia, pues la insistencia
delezeana radica en sostener que, si es que hay un liderazgo
de lucha, éste no puede ser anticipado en su sentido o
resultado, está en perpetúa composición inatrapable.
Una haecceidad como cuerpo o devenir minoritario,
no se define como sujeto o sustancia, sino como complejo
múltiple de su longitud –sus elementos de movimiento,
velocidad o reposo- y de su latitud –el conjunto de “afectos
intensivos” por los que se define su potencia o poder.20
Todo devenir minoritario, por intensificación de estos
elementos moleculares, libera una línea de fuga: escape
Gilles Deleuze, Derrames II. Aparatos de Estado y Axiomática
Capitalista (Buenos Aires: Cactus, 2017) 406.
19
20
Deleuze y Guattari, Mil mesetas, 264.
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de la presión del poder monolítico por explosión de sus
propios términos. Pero esto lo hace en el tiempo de las
intensidades y velocidades de Aión y no de la sucesión
determinada por una medida de Cronos (que puede ser
la medida del rendimiento empresarial, de la ganancia
del capital; o bien la medida del control estatal, en la
regulación de la conducta social y la ejecución policíaca
o militarizada para asegurarla, que vemos todos los días
en las luchas por la defensa de la tierra, por los derechos
negados de las minorías, en la represión sangrienta de las
protestas). Entonces, en el lugar intersticial que abre Aión,
pueden tener ocasión los ensamblajes, las composiciones,
la potencia de un flujo que tiene su resonancia en otro, para
provocar la resistencia.
Dos son los ejemplos centrales de Deleuze y Guattari
para ilustrar la diferencia entre mayoría, minoría y devenir
minoritario, enfatizando siempre la potencia de resistencia de
éste último. Por una parte, el devenir mujer, considerado en
su fuerza y modo de expresión propios de la lucha femenina
que se levanta contra un esquema social y político machista,
diríamos hoy desde las extensiones de su pensamiento, una
lucha en contra de la cultura patriarcal y sus profundas raíces
históricas en occidente. Pero también devenir mujer –y esto
es lo más relevante de este ejemplo de haecceidad- como
modelo de todo otro devenir, como radicalización del modo
de resistencia que implica todo devenir. La consecuencia de
lo anterior es que el pensamiento mismo de este tipo se torna
femenino en cuanto activa una línea de fuga que rompe con
todo conjunto y todo subconjunto pacificador, manipulado,
domesticado. Así lo expresa el autor de Derrames:
“¿Qué es ser ‘mujer’, entonces, como movimiento
minoritario? Es el devenir mujer. No es un
subconjunto. ¿Quién deviene mujer? La respuesta,
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�Crítica del poder mayoritario
me parece, es que son las mujeres las que devienen
mujer en primer lugar. Las mujeres van a devenir
mujer, porque son las únicas que están en una buena
posición para hacerlo. Si por el contrario se define
ser mujer como la propiedad de un subconjunto, es
evidente que se arruina. Ellas tienen una especie de
secreto o de exclusividad por definirse, pero para
nada la propiedad de un estado. Un movimiento
minoritario es entonces el trazado de un devenir. Y
esto es exactamente lo mismo que decir que es el
trazado de una línea de fuga. No es la constitución
de un subconjunto. Digo que las mujeres deben
devenir mujer. No está ya hecho.”21
El segundo ejemplo se orienta por la lucha práctica,
incluso armada que, como radicalización de una línea de
fuga, puede tomar todas las formas de violencia y desapego a
la Ley. Cuando las condiciones de opresión fascista llegan a
su extremo y actúan cínicamente como aparatos de racismo,
exclusión y una extensa cadena de explotación, entonces
los devenires minoritarios no pueden ser ya contenidos en
nombre de la acción afirmativa de resarcimiento del daño
hecho en su historia o de ventajas en el terreno de la cesión
de derechos especiales de grupo (estrategias precisamente
del multiculturalismo como ideología liberal). Ninguna de
las codificaciones políticas o culturales puede atender la
violencia que han sufrido, debido a que estas codificaciones
son una reduplicación del aparato de captura que los ha
doblegado. Estas codificaciones, cuando son la historia
misma del hombre blanco, conquistador, heterosexual
y cristiano, no pueden ser combatidas más que con una
descodificación también extrema que toma las armas, que
se arma en contra de la cultura a la que pertenece, esta es la
forma más violenta de lucha en los intersticios. El devenir
21
Deleuze, Derrames II, 410-11.
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afroamericano como algo aún por hacerse, es la praxis que
concentra esta lucha en los intersticios al modo del devenir
minoritario de las Panteras Negras:
“Los Black Panthers lo dicen muy bien: los
afroamericanos tienen que devenir afroamericanos.
No está ya hecho, para nada. Al contrario: ser
afroamericano no es ser como su padre. Los
Black Panthers tuvieron un rol y una importancia
fundamental precisamente porque han lanzado ese
tema, esa especie de conexión: los afroamericanos
tenían que devenir afroamericanos, y esa ya era la
actividad fundamental, si no serían un conjunto,
una minoría.”22
A modo de conclusión: cinco problemas que se abren en
la reflexión del devenir minoritario.
Primer problema. ¿Quién y cómo se designa una
“minoría” en el sentido de ser un subconjunto y no un
“devenir minoritario”? Evidentemente, la designación de
un subconjunto viene dada siempre por su pertenencia al
conjunto que lo comprende. Por ejemplo, el conjunto del
Estado y sus reglas a las que se atendrían los subgrupos
de representación política en las cámaras; o el conjunto
del Partido y sus subgrupos afiliados; o bien, por
último, el conjunto del Pueblo y los subconjuntos de los
ciudadanos que defenderían sus derechos. Pero la reflexión
de Deleuze y Guattari renuncia a cualquiera de estas
afiliaciones de subconjuntos diciendo que en todas ellas
“se arruina” el carácter del devenir minoritario, tanto en su
carácter de representatividad política, lo más republicana
o parlamentaria que se quiera, como en la forma de la
22
Deleuze, Derrames II, 411.
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afiliación partidista e incluso en la forma de ciudadanos
organizados para defender sus derechos. En todas ellas
se ha arruinado de antemano el devenir minoritario al
convertirlo en algo anticipable y domesticable bajo las
formas ya asignadas del conjunto al que pertenecen, esto
es, al hacer de él algo predecible y controlable, algo que
se puede capturar perfectamente bien por el “aparato de
captura” en cada caso. El Estado, el Partido o el Pueblo,
actúan como mistificaciones reificadas dadas por anticipado
a su relación con los agenciamientos de los individuos, y por
lo tanto estatizan su devenir, lo impiden por exceso de una
territorialización que demarca y embota sus flujos vivos.
O bien, al establecer una axiomática para los
subconjuntos, siempre resta de ellos lo que pretende darles,
pues es por oposición a la regla general que los reconoce:
por ejemplo, reconoce derechos de mujeres que quieren
aborto, o de niños que requieren protección y espacios
adecuados como un jardín de infantes, o de obreros que
defienden derechos laborales, pero en todos los casos es
por oposición al criterio de mayoría, esto es, derivado de él
y restringido desde él. La axiomática no cesa en su poder
de determinación. Los subconjutos reproducen este poder
de determinación al “reterritorializarlo” en sí mismos,
al reduplicarlo aunque sea en sus propios términos de
derechos. O bien, se dejan territorializar al integrarse a un
sistema tal cual se despliega de forma totalitaria al aceptar
sin chistar sus reglas y operaciones políticas, burocráticas,
financieras: es el reino de la “servidumbre voluntaria”, para
decirlo de forma que acercamos la clásica meditación de
Ettiene de la Boetié con Deleuze.
Segundo problema. El devenir minoritario es
innombrable, indeterminable por cualquier categorización
que quiera adelantarse y pre-calcular su plan de consistencia,
su resultado de composición con otros devenires. En este
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209
�Crítica del poder mayoritario
aspecto, tiene una similitud con la apelación que hace
Alain Badiou de un “subconjunto sin nombre” para los
movimientos de resistencia, entre la individualidad egoísta
del guerrero y la uniformidad masificada del soldado.23 El
acontecimiento que deja completamente transformada una
situación. De lo que se trata en todo momento es de ganar el
devenir en su falta de designación como predeterminación,
o bien, con los propios términos de Deleuze y Guattari, el
devenir como línea de fuga o resistencia a todo calculo de la
axiomatización del capitalismo, por lo tanto, como “flujos
rebeldes” de relaciones no programables ni explotables,
“flujos indecidibles” en conexiones siempre nuevas, no
anticipables:
“¿Cuál sería entonces, si uno sueña, la fórmula
revolucionaria? (…) Si ustedes me conceden
que la axiomática es realmente conjugar flujos,
es la conjugación de los flujos o la conjugación
generalizada de los flujos, yo diría que hay que
distinguir, e incluso oponer, la conexión y la
conjugación. A las conjugaciones axiomáticas, hay
que oponerles las conexiones. Las conexiones son
las relaciones eventuales entre flujos indecidibles.”24
Tercer problema. Si despreciamos la minoría
como un subconjunto determinado por la axiomática
del capitalismo, no es que aboguemos por la mayoría,
igualmente sospechosa.
“No se trata ni de reclamar un estatus de minoría,
ni de ganar la mayoría, se trata de trazar esas
líneas de fuga donde alguien, colectivamente o
23
Alain Badiou, Philosophy for militants (London: Verso, 2012), 77.
24
Deleuze, Derrames II, 403.
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210
�Crítica del poder mayoritario
personalmente, se lance en el devenir: devenir
negro de los negros, devenir mujer de las mujeres,
devenir judío de los judíos, etc. etc.”25
Parte de la sospecha sobre la mayoría y sus
estrategias de captura de lo minoritario, puede estar en el
peligro de la “dictadura de las masas”, es decir, el peligro
de que en nombre de esa mayoría abstracta que manipula
un dictador en todas las formas del totalitarismo (de
izquierda o de derecha, lo mismo da), se hable en nombre
del Pueblo, o del Proletariado o del Ciudadano, y los
individuos queden aplastados por este poder manipulado.
El devenir minoritario que se levanta en resistencia sobre
es un devenir potencial, nunca anticipado, por lo tanto,
siempre es creativo en sus formas de contestación al
poder. Lo anterior quiere decir que nunca es simplemente
confrontacional con el poder, no se trata de un automatismo
de respuesta de oposición simple al poder. Por eso dicen
los autores de Mil Mesetas:
“Hay un ‘hecho’ mayoritario, pero es el hecho
analítico de Alguien, que se opone al devenir
minoritario de todo el mundo. Por eso hay que
distinguir: lo mayoritario como sistema homogéneo
y constante, las minorías como subsistemas, y
lo minoritario como devenir potencial y creado,
creativo. El problema nunca es adquirir la mayoría,
incluso instaurando una nueva constante. No hay
devenir mayoritario, mayoría nunca es un devenir.
El devenir siempre es minoritario.”26
Y poco más adelante, agregan:
25
Deleuze, Derrames II, 411.
26
Deleuze y Guattari, Mil Mesetas, 108.
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211
�Crítica del poder mayoritario
“Por supuesto, las minorías son estados objetivamente
definibles, estados de lengua, de etnia, de sexo,
con sus territorialidades de guetto; pero también
deben ser consideradas como gérmenes, cristales
de devenir, que sólo son válidos si desencadenan
movimientos incontrolados y desterritorializaciones
de la media o de la mayoría.”27
La “mayoría” no es simplemente una determinación
numérica, una cantidad que en relación con otra es más
grande, esto sería una consideración ingenua y peligrosa al
mismo tiempo porque no percibe su verdadera implicación
de dominio y ventaja. La mayoría se define por ser un estado
o patrón por el que forzosamente todo lo que caiga bajo su
campo tiene que considerarse “minoritario” en el sentido
de que sobre él se ejerce un poder, una dominación.28 Por
ejemplo, la determinación mayoritaria hombre-blanco
o adulto- macho ejerciendo poder sobre la mujer-blanca,
pero más aún sobre hombre-negro y la mujer-negra. Este
efecto de determinación como dominio se extiende a niñomacho, pero aún más a niño-afeminado y al extremo a
niña-negra, niña-indígena, etc. Es ésta una implicación
de poder que habla en nombre de las categorías bastante
concretas de un hombre histórico empoderado –el hombre
blanco tardomoderno “civilizado” y conquistador de su
mundo-, pero lo hace como si fueran categorías abstractas
del Hombre considerado universalmente, esta es la treta
para arrogarse el derecho y la actuación política sobre
aquéllos en los que la determinación “mayoría” cae. Por
ejemplo, hablando de cómo se determina la minoría de
votantes desde una mayoría que dicta la pauta a partir de la
abstracción “hombre”:
27
Deleuze y Guattari, Mil Mesetas, 108.
28
Deleuze y Guattari, Mil Mesetas, 291.
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212
�Crítica del poder mayoritario
“De la misma forma que la mayoría en la ciudad
supone un derecho de voto, y no sólo se establece
entre los que poseen ese derecho, sino que se ejerce
sobre aquellos que no lo tienen, cualquiera que sea
su número, la mayoría en el universo supone como
ya dados el derecho y el poder del hombre”.29
Nótese cómo está enfatizado en esta cláusula la
extensión de un derecho al voto propio de la Mayoría no
sólo a los que de hecho poseen ese derecho, sino hacia
aquéllos que no lo poseen, o incluso diríamos mucho más
enfáticamente, se extiende sobre aquéllos que no lo han
pedido, que no lo quieren incluso: la acción determinante
de la Mayoría sobre la minoría supone que han de quererlo,
es “natural” que lo quieran y que luchen por él, cuando esta
“naturalidad” precisamente se da como algo ya dado, en
la esencia de lo que debe ser el hombre y su régimen de
derechos. Pero ¿a quiénes ha preguntado la Mayoría si quiere
ese derecho, si lo ve como algo propio? Responderemos a
esta pregunta retórica sin retórica: a nadie, a ningún devenir
minoritario se lo ha preguntado, simplemente se lo ha
impuesto como régimen jurídico-político y policíaco, como
el único y más universal de los regímenes.
Cuarto problema. Queda asimismo cuestionada
la acción afirmativa como el instrumento político de
integración de las minorías en el Estado y su lógica de
reconocimiento de diferencias culturales, así como de su
historia de discriminación y vejaciones, y la reivindicación
de derechos como resarcimiento y justicia redistributiva. Lo
que podemos cuestionar aquí de la mano de Deleuze-Guattari
es el instrumento central de integración del multiculturalismo
y la (supuesta) tolerancia de la diferencia. Toda esta lógica
se hace siempre con la medida de la axiomática del Estado
29
Deleuze y Guattari, Mil Mesetas, 291.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216
213
�Crítica del poder mayoritario
y su determinación de las minorías, por ello se trata de
una inclusión forzada, hecha bajo el criterio mayoritario
que “admite” a una minoría más bien bajo la lógica de la
condescendencia, como también dice S. Žižek. Pero el
devenir como línea de fuga no puede prestarse a ninguno
de estos juegos de captura disfrazados de inclusión, pues es
pura potencia rebelde, inatrapable en su flujo disolvente de
cualquier conjunto unitario, multiplicador.
Quinto problema. La máquina abstracta de la lengua
de la mayoría despliega todos sus recursos de dominio a
través de los recursos lingüísticos de rebajamiento y
sojuzgamiento. Su desarticulación sólo es posible por el
balbuceo del devenir minoritario.
El devenir minoritario no se consigue sino en la lucha
en las fracturas provocadas en un sistema de la lengua y su
organización. Este puede ser el primer momento de la lucha,
el momento de la literatura en su capacidad de hacer balbucir
el lenguaje mediante un estilo que introduce una lengua
minoritara en una lengua mayoritaria (es el caso de Kafka
que le interesó estudiar a Deleuze). O es el momento del
arte que disloca los circuitos de comunicación-información
dominantes en su uso de códigos/contraseña, y hace entrar en
operación toda suerte de “contra-informaciones” mediante
las sensaciones e imaginaciones que pertenecen a sus usos
estéticos, nuevas aisthesis de resistencia (es el caso de Francis
Bacon que analiza Deleuze como potencia de sensibilidad).
O es el momento incluso del discurso político como
disparador de la acción de resistencia, a condición de que
invierta su sentido de reglas y de la normalización de una
vida política domesticada.
Esta lucha no tiene que ser violenta, de hecho, más
de una vez tiene lugar en la sutileza de las inversiones,
reversiones y perversiones provocadas en los fenómenos
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Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216
�Crítica del poder mayoritario
poéticos de creación, o en las experimentaciones del
lenguaje en las que se mezcla lo mayoritario con lo menor
para devenir algo completamente nuevo. El ejemplo es
Kafka, pero también de Kerouac, Bataille, Blanchot y otros
escritores balbuceantes-subversivos son centrales.
Pero estos movimientos que provocan fracturas en la
lengua, que la hacen tartamudear y revolverse hacia dentro
de sí misma, no son excluyentes de otras formas de lucha
en el terreno del derecho y de la política. Al contrario, se
provocan otras tantas fisuras de lucha como continuación o
corrimiento de lo provocado en la lengua hacia los terrenos
de la resistencia del devenir minoritario.
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Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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�La identidad-raíz y la identidad-rizoma:
pensar los retos de la identidad cultural
con el filósofo martiniqués Édouard
Glissant1
Root-identity and rhizome-identity: thinking
about the challenges of cultural identity with
Martinican philosopher Édouard Glissant
Identité-racine et identité-rhizome : penser les
enjeux de l’identité culturelle avec le philosophe
martiniquais Édouard Glissant
Lola Yon-Domínguez2
Resumen
El presente artículo toma como punto de partida las cuestiones
políticas en torno al concepto de identidad cultural en Francia,
con especial atención a la polémica del islamo-izquierdismo y
la recepción de los estudios decoloniales en la década de los
1
Este articulo está basado en una intervención oral en el grupo “Identidad y diferencia desde el pensamiento filosófico” el 12 de mayo 2022.
2
Doctorante de École des Hautes Etudes en Sciences Sociales, Île-deFrance, París Francia.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248
�La identidad-raíz y la identidad-rizoma
2020. El propósito es mostrar que los conceptos de identidadraíz e identidad-rizoma permiten, por un lado, diagnosticar
la banalización de una política identitaria conservadora y, por
otro, proponer un nuevo paradigma para pensar las identidades
contemporáneas, es decir, una identidad abierta, relacional y
reticular, resultado de un proceso constante de criollización. Tras
una breve introducción a la obra de Glissant, nos centraremos
en la distinción raíz/rizoma elaborado por Gilles Deleuze y
Félix Guattari, así como en la crítica del pensamiento occidental
que conlleva. En la última parte, explicaremos con mayor
detenimiento nuestra interpretación del pensamiento de Édouard
Glissant sobre la identidad, aplicándola al caso concreto de la
creación en 2007 de un Ministerio de Inmigración, Integración,
Identidad Nacional y Codesarrollo, denunciado por Patrick
Chamoiseau y Édouard Glissant como el ejemplo paradigmático
de la identidad raíz.
Palabras claves
filosofía política, identidad cultural, Édouard Glissant, Gilles
Deleuze, esencialismo.
Abstract
This article takes as its starting point the political issues
surrounding the concept of cultural identity in France, with
particular attention to the polemic of Islamo-leftism and the
reception of decolonial studies in the 2020s. The purpose is to
show that the concepts of root-identity and rhizome-identity
allow, on the one hand, to diagnose the trivialization of a
conservative identity politics and, on the other hand, to propose
a new paradigm for thinking contemporary identities, namely an
open, relational and reticular identity, resulting from a constant
process of creolization. After a brief introduction to Glissant’s
work, we will focus on the root/rhizome distinction elaborated
by Gilles Deleuze and Félix Guattari, as well as on the critique
of Western thought it entails. In the last part, we will further
explain our interpretation of Édouard Glissant’s thinking on
identity, applying it to the specific case of the creation in 2007 of
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�La identidad-raíz y la identidad-rizoma
a Ministry of Immigration, Integration, National Identity and Codevelopment, denounced by Patrick Chamoiseau and Édouard
Glissant as the paradigmatic example of root-identity.
Key words
political philosophy, cultural identity, Édouard Glissant, Gilles
Deleuze, essentialism.
Résumé
Le présent article prend pour point de départ les enjeux
politiques qui entourent le concept d’identité culturelle en
France, en s’arrêtant particulièrement sur la controverse de
l’islamo-gauchisme et sur la réception des études décoloniales
dans les années 2020. L’objectif de cet article est de montrer que
les concepts d’identité-racine et d’identité-rhizome permettent
de diagnostiquer la banalisation d’une politique de l’identité
conservatrice d’une part, et de proposer un nouveau paradigme
pour penser les identités contemporaines d’autre part, à savoir
une identité ouverte, relationnelle et réticulaire, résultant d’un
processus de créolisation constant. Après une brève introduction à
l’œuvre de Glissant, nous nous arrêterons sur la distinction racine/
rhizome telle qu’élaborée par Gilles Deleuze et Félix Guattari
et la critique de la pensée occidentale dont elle est porteuse.
Dans la dernière partie, nous exposerons plus longuement
notre interprétation de la pensée glissantienne de l’identité, en
l’appliquant au cas concret de la création en 2007 d’un ministère
de l’Immigration, de l’Intégration, de l’Identité nationale et du
Codéveloppement, dénoncé par Patrick Chamoiseau et Edouard
Glissant comme l’exemple paradigmatique de l’identité-racine.
Mots-clés
philosophie politique, identité culturelle, Édouard Glissant,
Gilles Deleuze, essentialisme.
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�La identidad-raíz y la identidad-rizoma
A modo de prólogo, me gustaría retomar las razones que
me llevaron a buscar conceptos útiles para reflexionar
sobre las identidades contemporáneas. En el origen de esta
reflexión se encuentra en primer lugar un contexto político,
el contexto francés desde el que escribo. Las disensiones
políticas y académicas en torno a la identidad nacional, la
inmigración, el racismo, los espantajos del comunitarismo y
el separatismo, forman parte de la actualidad política desde
al menos los años 20003 y en particular desde la creación en
2007 de un Ministerio de Inmigración, Integración, Identidad
Nacional y Desarrollo Solidario. Más recientemente, la
cuestión de la identidad se ha vuelto el meollo de una muy
tormentosa recepción de los «estudios decoloniales» que
para la opinión francesa se han sumado a la nebulosa de
studies originadas en los campus estadounidenses.
En 2020, cuando comenzaba mi investigación
sobre el giro decolonial latinoamericano, fui testigo de la
llamada polémica del “islamo-izquierdismo”, que sacudió
la política y el mundo académico franceses. Se trataba de
denunciar una supuesta connivencia de la extrema izquierda
y movimientos terroristas como el islamismo radical. Esto
condujo a la creación de un “Observatorio de las ideologías
identitarias y del decolonialismo” a finales de 2020. A raíz
de ello, se publicaron numerosos artículos denunciando el
peligro del decolonialismo, que sus detractores consideran
que fomenta el odio hacia la cultura occidental y sus valores.
El término identidad cultural se convirtió entonces en el
crisol de muchas críticas, cuya critica en telón de fondo era
la siguiente: el género, la raza y lo decolonial esencializan,
3
Según el sociólogo francés Stéphane Dufoix, se puede identificar la
formación de un discurso neorepublicano sobre la excepcionalidad cultural
francesa a partir de los años 1990, donde el universalismo francés se ve opuesto
a la idea de un comunitarismo estadunidense. Stéphane Dufoix, Décolonial, Le
mot est faible (Paris: anamosa, 2023), 50-60.
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�La identidad-raíz y la identidad-rizoma
encasillan y fijan las identidades, reduciendo la complejidad
de las relaciones sociales a unas pocas categorías y para
algunos, omitiendo la que las aglutina a todas, la clase4.
Políticamente, la cuestión de la identidad cultural
es, por tanto, candente. Filosóficamente, si tratamos de
hacernos cargo de su carga política, aparece como un
problema muy ambivalente. Por una parte, para el sentido
común, la constitución de las identidades colectivas parece
indispensable, vital para la cohesión. Como lo escribe de
manera muy acertada el sociólogo Cyril Lemieux5, es esa
estructura fija la que asegura el sentimiento de continuidad
y permanencia de las características de un grupo, y para las
poblaciones de los antiguos países colonizados, el hecho de
haber sido despojadas de su patrimonio cultural y de haber
experimentado una aculturación forzada en favor de los
valores de los colonizadores es indeciblemente violento.
Sin embargo, al sobre galvanizarlo, al querer consolidar sus
contornos y sus límites, el discurso político sobre la identidad
amenaza con convertirse en un discurso de rechazo, en un
discurso conservador y en la palanca de una política represiva
contra la inmigración. Por tanto, debemos analizar esta
tensión, que oscila entre una reacción a la homogeneización
producida por la globalización o una exigencia de reparación
por los crímenes coloniales, y un deseo de protección,
recuperación y venganza, que nos lleva a creer que la solución
está en la erección de fronteras y muros.
Para afrontar estas cuestiones, el pensamiento de
Édouard Glissant nos parece de una gran ayuda. Saliéndose
4
Stéphane Beaud et Gérard Noiriel, Race et sciences sociales: essai sur les
usages publics d’une catégorie, (Marseille: Agone, 2021).
5
Cyril Lemieux “L’identité est-elle un objet pour les sciences sociales ?
” en L’identité: dictionnaire encyclopédique, ed. Jean Gayon (Paris: Gallimard,
2020), 119-146.
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�La identidad-raíz y la identidad-rizoma
de los senderos filosóficos tradicionales, utilizando la
metáfora y la poesía, pone de manifiesto una distinción que
nos parece indispensable para establecer lo que podríamos
llamar una ética de la identidad. Creemos, como dice Alain
Ménil, que Édouard Glissant puede abrir la vía a un nuevo
paradigma para pensar la identidad.
I. Palabras preliminares sobre la obra de
Édouard Glissant
“Hay que desmitificar al autor”, escribe Glissant en su
Discurso Antillano 6. Al criticar el mito del autor que
filosofa desde una torre de marfil, Glissant afirma que no
creemos ni pensamos solos, sino desde un “nosotros” que
se plasma como una exigencia de realidad. El “sujeto real”
como lo llama Glissant, no es una mónada sino una creatura
que tiene un suelo y un contexto, que piensa con los demás,
a partir de otros pensamientos, y que, a contracorriente de
una visión individualista del filosofar, no puede no estar en
relación con su mundo circundante.
Así que no se puede retratar a la persona y al filósofo
Glissant sin recordar su prevención acerca de la mitificación
del autor y del recurso a la biografía para explicar una obra.
Trataremos de contextualizar su obra, pero probablemente
como lo subraya el especialista antillano Michael Dash,
habría que hacerlo con precauciones:
Dada la conciencia de Glissant de la necesidad de
«desmitificar» al autor, resulta problemático recurrir a un centro biográfico, el yo autoral, como
principio ordenador para explicar la evolución de su
producción literaria. 7
6
Édouard Glissant, Le Discours antillais (Paris: Folio, 1997), 25.
7
J. Michael Dash, Edouard Glissant (Cambridge England ; New York,
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�La identidad-raíz y la identidad-rizoma
1. El contexto geo-cultural: la obra y la vida
de Édouard Glissant
El “nosotros” desde el que surge Édouard Glissant es la
Martinica de los años 1920. Al considerar su superficie y
la densidad de su población, uno puede sorprenderse de
la cantidad de pensadores que albergó esta isla de unos 1
128 km². De hecho, cabe señalar que entre sus mayores
se encuentren Frantz Fanón y Aimé Césaire, tres años y
quince años mayores que Glissant, respectivamente. Entre
sus contemporáneos, nos parece también relevante la
proximidad generacional con Enrique Dussel, con quien
tiene tan solo unos seis años de diferencia.
De adolescente, estudia en la preparatoria Schoelcher,
donde se entera de que el colonialismo francés ha dejado una
jerarquía muy fuerte entre la cultura francesa y las culturas
locales. Según Dash8, de ahí viene su voluntad de defender
la diversidad cultural y de denunciar la aculturación que
hubo lugar durante el periodo colonial. En estos años de
estudios también va a apoyar la campaña electoral de
Aimé Césaire, en 1945, que llega a ser mayor de Fort-deFrance. Poco después, Glissant deja Martinica rumbo a
Francia, donde se dedica al estudio de la filosofía y de la
etnología, en un ambiente de postguerra y de luchas para
las descolonizaciones de las colonias africanas francesas.
En estos años se puede identificar un periodo que el
profesor-investigador congolés Buata Malela llama “los
tiempos del poeta” (1950-1981), en contraste con “los
tiempos del pensador” (1982-2011)9. En estas décadas de
NY, USA: Cambridge University Press, 1995), 4.
8
Dash, Edouard Glissant, 7-8.
9
Buata Bundu Malela, Edouard Glissant: du poète au penseur, editado
por Romuald Fonkoua, (Paris: Hermann, 2020).
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�La identidad-raíz y la identidad-rizoma
los 1950 a 1980, Glissant publica su primer poemario,
Un champ d’îles (1953) y su primera novela, La Lézarde
(1958), la que es galardonada con el Premio Renaudot
cuando Glissant tiene en aquel entonces 30 años. Los años
que siguen son iguales de fructíferos, con la publicacion de
varias de sus obras más importantes : Le Sel noir (1960),
Le Quatrième Siècle (1964) y L’intention poétique (1969).
Tras haber sufrido una interdicción que le obligaba
a salir del territorio francés por haber creado el partido
separatista “Frente Caribeño-guyanés por la Autonomía” en
195910, Glissant regresa a Martinica donde se queda unos
quince años e intenta desarrollar institutos de educación
enfocados en la promoción de las culturas caribeñas, antes de
irse a Estados Unidos a partir de la década de 1980 con el fin
de trabajar en la UNESCO y, a finales de la década, volverse
profesor en la Universidad de Luisiana en Baton Rouge.
El año 1992 resulta ser un momento clave para el
reconocimiento de la literatura caribeña, ya que, por un
lado, Glissant llega a ser calificado como finalista para el
Premio Nobel, que no logra alcanzar por un solo voto, y,
por otro,su compañero martiniqués Patrick Chamoiseau
consigue el Premio Goncourt por su novela Texaco. Entre sus
numerosas obras de este periodo, destacaremos dos textos
de especial relevancia para nuestro tema: la publicación en
1996 de Introducción a una poética de lo diverso, donde
por primera vez aparece el tema de la identidad-relación y
de la identidad-raíz, y el texto “Cuando caigan los muros.
¿La identidad nacional ilegal?” de 200711, un manifiesto
donde Chamoiseau y Glissant se sublevan en contra de la
creación, el mismo año, de un Ministerio de la Inmigración,
10
Dash, Edouard Glissant, 13.
11
Édouard Glissant y Patrick Chamoiseau, Manifestes, L’institut du ToutMonde (Paris: La Découverte, 2021), 50-78.
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�La identidad-raíz y la identidad-rizoma
Integración, Identidad Nacional y del Desarrollo Solidario.
En este artículo nos centraremos en este periodo de los años
1990-2000 en el que Édouard Glissant produjo más escritos
teóricos y políticos, aunque todavía marcados por un alto
grado de literariedad.
Édouard Glissant siguió escribiendo y dando
conferencias hasta el mismo final de su vida, ya que su
última conferencia fue en 2010 y falleció en 2011 en París,
dejando una obra ecléctica, que incluye teatro, poesía,
ensayos filosóficos y manifiestos políticos. Aquí es menester
mencionar un aspecto central de su obra, que es la voluntad
de pensar más allá de las clasificaciones tradicionales,
de derrumbar los muros que separan oralidad y escritura,
poesía y filosofía, utopía y teoría política. Uno de los
rasgos distintivos de su obra, escribe Dash, “es la fusión
de lo imaginativo y lo teórico (...) No fue exclusivamente
poeta, novelista, dramaturgo ni ensayista, sino que combinó
creativamente todas las categorías, a menudo de forma
simultánea” 12. De esta fusión de lo imaginativo y de lo
teórico trataremos ahora.
2. Édouard Glissant, ¿un autor “difícil”?
Quisiera abordar brevemente el tema de la experiencia de
lectura de la obra de Glissant. Uno podría tachar la escritura
de Édouard Glissant de opaca, difícil, y no podríamos
negarlo. No obstante, esta dificultad que la caracteriza no
es cualquiera. No se trata de ese tipo de texto que trata de
dominar a su lector, fascinarlo o seleccionarlo mediante un
léxico rebuscado. Si bien podemos conceder que hay una
cierta dificultad en los textos de Glissant, ésta reside en la
necesidad de dejar ir sus costumbres de lectura.
12
Dash, Edouard Glissant, I.
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�La identidad-raíz y la identidad-rizoma
Empezando por la forma: ya se trate de un ensayo,
una novela o un poema, la escritura de Glissant adopta casi
siempre la forma de prosa poética. Si las numerosas metáforas
pueden sorprender en sus textos más argumentativos,
aun mas será la voluntaria desorganización de la sintaxis
o la introducción de palabras en idioma martiniqués13. A
continuación, en una sola obra, el lector se encontrará con
una gran diversidad de formas. Así, coexisten en el Traité
du Tout-Monde borradores, aforismos, fragmentos, poemas
o reflexiones históricas.
Este rechazo de las separaciones entre los géneros
y los registros de lenguajes tiende a contaminar tanto la
forma como el fondo. Incluso su manera de argumentar va
a contracorriente de lo que se suele leer y entender. Más que
un intento estético, o una crítica discursiva de desmantelar
una cierta tradición retórica, se trata con Glissant de poner
en práctica esta crítica. Así que, en primera lectura, sus
textos resultan profundamente inusuales o hasta irritantes.
En efecto, en muy pocas ocasiones el autor nos brinda
definiciones claras, estrictas y definitivas de sus conceptos,
sino solo apuntes. A la imagen de su central idea de un
“derecho a la opacidad”14, Glissant exige del lector que
se haga una comprensión global recolectando las pistas y
semillas sembradas a lo largo de sus obras. Expresa su odio
hacia la sistematización filosófica que intenta fijar lo real y
que no le parece nada realístico. Al contrario, el constante
movimiento de lo que llama el Todo-Mundo” hace que este
intento sea vano y poco pertinente.
En su epilogo a Manifiestos, el periodista político
Edwy Plenel escribe a propósito de la escritura glissantiana:
13
Glissant et Chamoiseau, Manifestes, 138.
14
Édouard Glissant, Traité du tout-monde, Poétique (Paris: Gallimard,
1997), 29.
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�La identidad-raíz y la identidad-rizoma
“Aquí, el lenguaje es revolución, en el sentido de que
trastorna, sacude y desplaza, rompe grilletes al tiempo que
abre posibilidades...”15. Esta fórmula nos parece pertinente:
Glissant intenta, a su escala, participar de una revolución
y de un proyecto crítico de la práctica tradicional de la
filosofía. Sus propias metáforas, el propio ritmo de sus
frases, tienen un valor filosófico. De cierta manera, hasta
la incomodidad y la frustración que tiende a provocar en el
lector, ya que su escritura tiende a arruinar los procesos de
interpretación a los que estamos acostumbrados, hacen parte
de este proyecto, que en última instancia, quiere obligarnos
a pensar de otra manera. Veremos en la siguiente parte que
esta ambición es un punto mayor de convergencia entre el
pensamiento glissantiano y el pensamiento deleuziano.
II. Del pensamiento raíz al pensamiento rizoma: desarraigar la filosofía occidental con Deleuze y Guattari
El filósofo francés Gilles Deleuze, conocido por su larga
colaboración con el psicoanalista Félix Guattari, con
quien escribió l’Anti-Oedipe (1972), Mille Plateaux
(1980), Qu’est-ce que la philosophie (1991), resulta ser
una referencia imprescindible para entender la filosofía
de Édouard Glissant. Sus conceptos de rizoma y raíz en
particular inspiraron el pensador martiniqués. “Rizoma”
viene a ser el título del capítulo introductorio de su obra
maestra, Mille Plateaux, coescrita con Guattari. Se había
publicado en opúsculo en 1976, un pequeño libro al que se
refiere de modo expreso Édouard Glissant en las primeras
líneas de su texto “Cultura e identidad”16. A fin de entender la
15
Glissant et Chamoiseau, Manifestes, 159.
16
“(…) arrancaba de la distinción instituida por Deleuze y Guattari entre
la noción de raíz única y la noción de rizoma.” Édouard Glissant, Introduction à
une Poétique du Divers (Paris: Gallimard, 1996), 59.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248
�La identidad-raíz y la identidad-rizoma
interpretación glissantiana de estos conceptos, trataremos,
a través de un breve desvió, de dar a entender la distinción
en el texto de los propios Deleuze y Guattari.
2. Una metáfora no tan metafórica
Desde el punto de vista de la botánica, el rizoma es un tipo
de vegetal, que, al contrario de las raíces, no se expande de
manera vertical sino más bien horizontal. Un buen ejemplo
de rizoma serían los bulbos del jengibre. Para Deleuze y
Guattari, el rizoma conceptualiza una forma de existir
inherente a la realidad, es decir una estructura acéntrica,
que se expande en red y que se puede encontrar tanto en
los reinos vegetal (el bambú, el jengibre) como animal (las
madrigueras o las galerías del topo) como en la política
humana (el anarquismo):
Un rizoma como tallo subterráneo se distingue
radicalmente de las raíces y de las raicillas. Los
bulbos, los tubérculos, son rizomas (…) Hasta
los animales lo son cuando van en manada, las
ratas son rizomas. Las madrigueras lo son en
todas sus funciones de hábitat, de provisión, de
desplazamiento, de guarida y de ruptura. En sí
mismo, el rizoma tiene formas muy diversas,
desde su extensión superficial ramificada en todos
los sentidos hasta sus concreciones en bulbos y
tubérculos: cuando las ratas corren unas por encima
de otras. En un rizoma hay lo mejor y lo peor: la
patata y la grama, la mala hierba.17
En estas líneas, Deleuze y Guattari se apoyan sobre
una observación empírica de la flora y de la fauna para
17
Gilles Deleuze y Félix Guattari, Mille Plateaux (Paris: Editions de Minuit, 1980), 12-13.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248
�La identidad-raíz y la identidad-rizoma
enriquecer el uso estrictamente botánico de la palabra. A
la vez, van construyendo una oposición entre la estructura
lineal y vertical de la raíz, por una parte, y la horizontalidad
del rizoma y su expansión bajo forma de red por otra
parte. Más adelante, el propósito de los autores es enseñar
el carácter heurístico de esta distinción para analizar el
imaginario de los seres humano.
Más precisamente, la meta de este conceptodiagnóstico de Deleuze y Guattari es mostrar la prevalencia
de una representación. Podríamos decir con los términos de
la epistemología decolonial que es una representación geoculturalmente situada, es decir, se trata de un paradigma
que domina el pensamiento moderno occidental18.
Según nuestros dos autores, el árbol es el ejemplo
paradigmático de esta obsesión por la raíz en Occidente.
Para confirmar esta hipótesis, basta con mirar a nuestro
mundo circundante y examinar nuestras imágenes mentales:
ya se trate de genealogías, de relaciones jerárquicas en el
mundo profesional o, incluso, de la representación de los
fundamentos de la filosofía, el árbol está por todas partes,
pululando en nuestra imaginación.
Por lo tanto, no se trata de una metáfora, en el sentido
de que no se trataría aquí de hacer uso de la función poética
del lenguaje, con las palabras de Jakobson19. Tampoco se
trata de hacer uso de un sentido segundo y figurado, porque
aquí el árbol y el pensamiento de la raíz son categorías, en
sentido estricto, de nuestra relación con el mundo. Deleuze
y Guattari quieren acuñar un concepto que pueda servir a
analizar una realidad concreta.
18
19
Deleuze et Guattari, Mille Plateaux, 23.
Roman Jakobson, “Closing Statement : Linguistics and Poetics ”, 1 jan-
vier 1960, 350377.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248
229
�La identidad-raíz y la identidad-rizoma
2. Una denuncia metafísica de lo Uno
De los seis principios del rizoma que distinguen (conexión,
heterogeneidad, multiplicidad, ruptura asignificante,
cartografía y decalcomanía), tres son particularmente
relevantes para entender a la identidad-rizoma de Glissant.
Acerca de los dos primeros, inseparables, Deleuze
y Guattari escriben: “Cualquier punto de un rizoma puede
estar conectado con cualquier otro, y debe estarlo. Es muy
diferente del árbol o la raíz que fija un punto, un orden”20.
En otras palabras, a diferencia de la raíz, el rizoma no tiene
centro ni tronco, y eso hace posible un funcionamiento
autónomo de cada parte, sin control centralizado. En cuanto
al principio de la multiplicidad, que se deduce de los dos
primeros principios, distinguen una falsa y una verdadera.
Las ramificaciones de las raíces de un árbol, por ejemplo,
entran en la categoría de una falsa multiplicidad, ya que
provienen de un tronco, de una unidad.
La radicalidad de tal propuesta filosófica consiste en
descartar por completo uno de los conceptos más centrales
de la metafísica occidental: la primacía de la unidad.
Deleuze y Guattari, tal como Édouard Glissant, nos invitan
a considerar una multiplicidad “independiente”, sin unidad
previa –una multiplicidad que existe inmediatamente como
multiplicidad, por sí misma y como finalidad en sí, y no
como momento segundario, procedente del Uno. Así que,
más allá de poner en tela de juicio la primacía de la unidad,
también cuestionan la mera existencia de la unidad, como si
aquella fuera una ficción metafísica y ontológica.
La exigencia fundamental de estos autores, y su
intuición común, es la de la necesidad de proponer una
20
Deleuze y Guattari, Mille Plateaux, 13.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248
230
�La identidad-raíz y la identidad-rizoma
filosofía más cercana al incesante movimiento de los
fenómenos, y más fiel a su propia complejidad. ¿Será que
se trata de un presupuesto pesimista según el cual no se
pueda comprender la realidad? No se trata exactamente de
un pensamiento heracliteano, basado sobre la idea de un
flujo escurridizo, como lo describía el poeta Jean-Baptiste
Chassignet en su poema “Siéntate en la orilla de un río
ondulante”, donde se enfrenta con la absurda idea de tener
un mismo nombre para una cosa tan cambiante como un
río ondulante : “Pero no verás nada de aquella primera ola /
Que una vez fluyó; el agua cambia cada día, / Cada día pasa,
y seguimos nombrándolo /El mismo río, la misma agua, de
la misma manera”21. Se trata sin embargo de apelar a la
imaginación y a la poesía para captar los fenómenos por las
categorías mismas a través de las cuales se nos presentan,
ya se trate de elementos naturales o imaginarios.
Más bien, el presupuesto que guía a Deleuze y
Guattari es que se requiere otra filosofía y otro paradigma
para entenderla, y eso debe de pasar por el cuestionamiento
del zócalo filosófico del pensamiento occidental moderno,
basado sobre lo que ahora se considera como mitos o
ficciones: la Unidad precedente a la multiplicidad, pero
también el dualismo antropológico naturaleza/cultura y
su consecuencia lógica, la división cuerpo/alma. En cierta
medida, podríamos decir más bien que se trata de una
ambición fenomenológica por la que se pretende captar la
realidad a través de símbolos y representaciones que nos
son tan indispensables, y dejar de pretender deshacerse
de su cuerpo y su imaginación para acceder a verdades
universales. Así que, al mismo tiempo que diagnostica la
raíz como un rasgo fundamental del imaginario occidental,
nos sugieren la necesidad de una transición, de un cambio de
21
Jean-Baptiste Chassignet, Le mépris de la vie et consolation contre la
mort (Bussy-le-Repos: Obsidiane, 2021).
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
231
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248
�La identidad-raíz y la identidad-rizoma
paradigma, invitándonos a rescatar un imaginario filosófico
reticular, el pensar rizoma.
3. El significado político
Aquí quisiera hacer una digresión sobre el significado
político de estos conceptos. Según la interpretación del
deleuziano Igor Krtolica, “la raíz es una imagen del
fundamento o del principio jerárquico (arkhè), mientras
que, a la inversa, el rizoma es una imagen del devenir o
de la red, de toda multiplicidad que se rebela contra la
centralización y la jerarquización”22.
Si la crítica de la organización política de los Estados
modernos es una dimensión clave del pensamiento de Deleuze,
nos parece, sin embargo, que podría cobrar otro sentido al
entrar en diálogo fructífero con otra corriente. Por una parte, el
pensamiento postmoderno de Gilles Deleuze, Félix Guattari
y Édouard Glissant, y, por la otra, el pensamiento decolonial
latinoamericano de un Enrique Dussel o un Santiago CastroGómez. Nos parece evidente que estas dos corrientes
conllevan una crítica común, la de una filosofía occidental
moderna que se aferra a sus mitos y a sus cánones.
Donde Deleuze, Guattari y Glissant critican la raíz,
la búsqueda de unidad, de centralización, y ven en ello
un rechazo a mirar honestamente la casi innominable
diversidad cultural de un mundo globalizado, Enrique
Dussel aboga por la reescritura de una historia de la
filosofía que desmonte el mito de la raíz griega de la
22
Igor Krtolica, “Le rhizome deleuzo-guattarien « Entre » philosophie,
science, histoire et anthropologie”, en Rue Descartes 99, no 1 (24 juin 2021),
40. https://www-cairn-info.ezpaarse.univ-paris1.fr/revue-rue-descartes-20211-page-39.htm
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
232
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248
�La identidad-raíz y la identidad-rizoma
filosofía europea23 y por la refundación de los programas
de enseñanza de la filosofía, para que las epistemologías
de todas partes sean puestas en pie de igualdad. Nos
parece, pues, que el pensamiento del rizoma y de la raíz,
en particular en su aplicación glissantiana a las identidades,
son herramientas filosóficas preciosas para reflexionar
sobre las cuestiones políticas en juego en nuestros mundos
contemporáneos. En la sección siguiente, intentaremos
descifrar las distintas reivindicaciones identitarias y de
desarrollar una interpretación del pensamiento glissantiano
de las ideas para este uso.
III. De la identidad-raíz a la identidad-rizoma: la identidad cultural como criollización y relación con Glissant
Con Édouard Glissant, ya no se trata, en prioridad, de
cuestionar el pensamiento filosófico occidental, sino de
utilizar esta pareja conceptual para pensar los retos de las
identidades contemporáneas.
1. La interpretación glissantiana de Deleuze y Guattari
Nos enfocaremos sobre un texto particularmente relevante
para la recepción glissantiana de Deleuze y Guattari,
titulado “Cultura e identidad”. Se trata de una conferencia
que Édouard Glissant pronunció en un simposio en Tokio
sobre la modernidad, en noviembre 1996. El borrador de
esta conferencia se encuentra en otro volumen, Tratado del
Todo-Mundo24, publicado posteriormente en 1997, que en
aquel entonces el autor llamó “La tierra y el territorio”.
23
Enrique Dussel, “Pour un dialogue mondial entre traditions philo-
sophiques”, en Cahiers des Amériques latines, no 62 (31 décembre 2009): 116,
https://doi.org/10.4000/cal.1619.
24
Glissant, Traité du tout-monde. 193-197.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248
233
�La identidad-raíz y la identidad-rizoma
En este texto, Glissant menciona de modo expreso
a su filiación con el concepto de raíz y rizoma de Deleuze
y Guattari. De ahí, arranca discerniendo entre dos tipos de
cultura. Primero, las culturas atávicas que tienen raíces
antiguas, cuya identidad está estrechamente vinculada
a la existencia de una génesis, un relato épico o mitos
fundacionales, así como a la identificación con un territorio
concreto. Segundo, las culturas compuestas, que son
culturas más recientes –Glissant sugiere que forman parte
de esta categoría las poblaciones que han sido colonizadas.
El ejemplo que da Glissant es justamente el caso de
México, donde las culturas atávicas corresponderían a las
culturas amerindias de Chiapas, y las culturas compuestas,
al México actual en general.
Quisiera aquí hacer un paréntesis para señalar que
Édouard Glissant no es historiador, aunque no cabe duda de
que tuvo un excelente conocimiento de la historia colonial
y de la esclavitud en particular en el Caribe. Myriam
Cottias, historiadora especializada en la esclavitud en el
Caribe y gran lectora de la obra de Glissant, afirma que si
éste escribe a veces cosas históricamente erróneas, ofrece
hipótesis muy fructíferas25. Así que los textos de Glissant
deben tomarse como ensayos, textos que pretenden ofrecer
herramientas heurísticas, y en todo caso deben tener en
cuenta estas posibles inexactitudes.
Glissant hace en este texto una lectura bastante crítica
de la Historia como gran relato colectivo de los orígenes.
Esta carga crítica se expresa en el uso de la palabra “mito”
o “Génesis”, que subrayan el carácter construido, memorial
25
“Édouard Glissant : une nouvelle philosophie de l’identité”, conferen-
cia del 18 de abril 2018 en el Museo Pompidou. https://www.youtube.com/
watch?v=eGz6zeIFi5g&ab_channel=Biblioth%C3%A8quepubliqued%27information.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
234
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248
�La identidad-raíz y la identidad-rizoma
y narrativo de la Historia, en contraposición a una visión
ingenua que querría que sólo hubiera hechos, expuestos
con perfecta objetividad por los historiadores.
Para Glissant, las identidades-raíces se caracterizan
como una narrativa unificadora, pero sobre todo que
legitiman el derecho exclusivo a ocupar un territorio. Esto
es lo que él llama “legitimidad ampliada”, que es la base del
sentimiento de propiedad que una población tiene hacia su
territorio. Así que este sentimiento de propiedad no sólo se
justifica por una larga presencia en un lugar, sino también
por este relato de los orígenes:
La función esencial de los mitos fundadores es la
de consagrar la presencia de una comunidad en un
territorio, vinculando por filiación legítima esta
presencia, este presente con una Génesis, con un
acto de creación del mundo. El mito fundacional
reafirma la continuidad sin quiebra de esta filiación
y autoriza desde ese momento a la comunidad
de la que se trate a considerar esta tierra como
convertida en territorio como absolutamente
privativa. Por legitimidad ampliada –ya lo hemos
observado– sucede que, pasando del mito a la
conciencia histórica, la comunidad considera
entonces que le es concedido el territorio en virtud
de un derecho de acrecentamiento de los límites de
este territorio26.
Este extracto nos permite comprender mejor el título
original dado a esta conferencia: “Tierra y Territorio”.
Un territorio no es sólo una tierra habitada, marcada por
instalaciones humanas, sino sobre todo investida de un
valor sagrado y de un papel simbólico en la constitución
26
Glissant, Introduction à une poétique du divers, 62.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248
235
�La identidad-raíz y la identidad-rizoma
del relato colectivo. Para pasar de la tierra al territorio, es
necesario poder justificar y legitimar esta ocupación a través
de una historia antigua, de la existencia de antepasados, e
integrarla en una narrativa original que le confiera un valor
esencial, asociándola indefectiblemente a la identidad de
las poblaciones que la habitan. Glissant desvela así un
poderoso mecanismo de “territorialización” gracias al
registro de lo sagrado que confiere un “derecho divino de
propiedad” 27 y de lo histórico, constituyendo el telón de
fondo de lo que denomina la identidad-raíz.
Sin embargo, examina un caso límite, que resulta
ser también el ejemplo paradigmático de “cultura
compuesta”, poniendo en tela de juicio la idea de que
no existe alternativa al modelo de identidad-raíz. En
efecto, las islas del Caribe, y en particular la Martinica
de Glissant, han visto diezmadas sus “poblaciones
originarias” por las consecuencias directas e indirectas de
la llegada de los colonizadores. Así pues, la población de
estas islas estaba formada en gran parte por una población
africana y deportada para la esclavitud. Como describe
Alain Ménil28, estas poblaciones fueron deliberadamente
mezcladas, las familias divididas, para que no pudieran
comunicarse y rebelarse.
Esto significó la aniquilación de sus culturas nativas,
sus memorias y sus lenguas. Este epistemicidio radical, de
una violencia sin precedentes, obligó así a muchas personas
de culturas diferentes a coexistir y, con el tiempo, a recrear
una cultura desde cero. Lo que caracteriza el caso del Caribe, por lo tanto, es la ausencia de un mito fundador, una
27
28
Glissant, Traité du tout-monde, 35.
Alain Ménil, “La créolisation, un nouveau paradigme pour penser
l’identité ?”, en Rue Descartes n° 66, no 4 (2009), 819.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248
236
�La identidad-raíz y la identidad-rizoma
memoria colectiva reducida a retazos y “huellas” de culturas29. La cultura criolla, sin embargo, al ser una cultura por
derecho propio, aunque con una historia muy reciente debido a la historia colonial, constituiría para Glissant la triste
prueba de que las culturas no necesitan un aparato de mitos
y relatos de orígenes para formar una sociedad y tener una
identidad propia. El Caribe es así para Glissant un ejemplo
de identidad-rizoma.
2. La constante criollización del mundo y la crítica al
esencialismo
“Escribimos en presencia de todas las lenguas del
mundo”30. Esta famosa frase de Édouard Glissant remite
a lo que nombra el proceso de “criollización del mundo”.
Dicho concepto, que tiene poco que ver con lo que se suele
llamar la cultura criolla en la historia de América Latina,
es un concepto que está estrechamente vinculado con la
identidad-rizoma, ya que para el autor martiniqués las
“culturas compuestas” que no funcionan sobre el modelo
de la raíz sino del rizoma, son el resultado de un proceso de
criollización. Aunque este proceso sirva para comprender
lo que ocurrió durante la colonización, la criollización
abarca también el “Todo Mundo” contemporáneo y
permite nombrar los complejos y constantes cambios del
mundo globalizado.
29
El concepto de “huellas”, traducido por “rastro” en ciertos textos, es un
concepto glissantiano clave que remite a la vez al tema de la identidad como
al de la memoria. Plantea Glissant que todos y todas somos compuestos por
“huellas” de otras culturas y de nuestras relaciones en general. También le sirve
en particular para describir el tipo de memoria de las poblaciones colonizadas,
forzadas a olvidar sus culturas. Glissant, Introduction à une poétique du divers,
69.
30
Glissant, Traité du tout-monde, 85.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248
237
�La identidad-raíz y la identidad-rizoma
Antes que nada, es preciso mencionar que este
concepto de criollización tiene un origen lingüístico –y cabe
recalcar la relevancia que tienen en general los idiomas para
Édouard Glissant. No sería exagerado afirmar que la filosofía
glissantiana se apoya sobre un paradigma lingüístico, en el
cual la forma en que las lenguas se contaminan mutuamente,
por contacto y de manera imprevisible, en un movimiento
espontáneo e incontrolado, constituye el modelo para
describir las relaciones interculturales en general.
Asimismo, el concepto de criollización se inspira en
el proceso por el que surgieron las lenguas criollas en el
Caribe. Como lo mencionábamos en el párrafo anterior,
estas lenguas emergieron dentro del marco de la trata de
esclavos, donde numerosas poblaciones africanas ajenas
entre sí tuvieron que crear un idioma común, ya que:
(…) el antro del barco negrero es el lugar y el
momento donde las lenguas africanas desaparecen,
porque en el barco negrero, o en las plantaciones,
jamás convivían las personas que hablaban la misma
lengua. El ser se hallaba despojado de cualquier
elemento propio de su vida cotidiana y, sobre todo,
de su lengua31.
Como lo observaba en 2009 el filósofo franco-caribeño
Alain Ménil, la noción de criollización había “pasado al
dominio público del conocimiento, tras haber abandonado
el registro científico y académico”, abriéndose paso así en
los ámbitos periodístico y político. En su opinión, esto era
también una señal de que faltaban herramientas teóricas
que permitieran “reflexionar sobre los cambios importantes
de las identidades colectivas contemporáneas, evitando los
31
Glissant, Introduction à une poétique du divers, 18.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248
238
�La identidad-raíz y la identidad-rizoma
callejones sin salida de las cuestiones identitarias”32. Tal
observación sigue siendo pertinente hoy en día, si hemos
de creer el uso que el candidato a la Presidencia y líder de
izquierda Jean-Luc Mélenchon hizo de ella en su discurso
sobre la República en septiembre de 202033. En aquelle
época, esta noción se había utilizada para referirse a la
diversidad cultural, religiosa y social del contexto francés,
sobre todo desde los años sesenta.
No obstante, Édouard Glissant hace hincapié en la
diferencia entre criollización y mestizaje o multiculturalismo.
Lo que está comprometido en esta distinción es, según
sus palabras, la “imprevisibilidad de los resultados (la
criollización no se limita a un mestizaje, cuyas síntesis podrían
preverse)”34. Por una parte, si el mestizaje está considerado
como una mezcla previsible, es porque remite antes que nada
a una hibridez genética y a las características fenotípicas que
han sido la base del aparato racista del sistema colonial.
Por otra, la criollización es una simbiosis cultural cuyo
resultado es imprevisible y abarca, por tanto, una realidad
más compleja, más caótica y rica que la del mestizaje o de
una visión multiculturalista que consiste en yuxtaponer y
encasillar las culturas en vez de reconocer el proceso de “darrecibir”35 intercultural. Así lo resuma Glissant:
La criollización es la reunión de varias culturas, o al
menos de varios elementos de culturas distintas, en
32
”, 9.
Ménil, “La créolisation, un nouveau paradigme pour penser l ’identité ?
33
“Tribune. Jean-Luc Mélenchon : La créolisation n’est pas un projet ou
un programme, c’est un fait”, L’Obs, 25 septembre 2020, https://www.nouvelobs.
com/debat/20200925.OBS33823/tribune-jean-luc-melenchon-la-creolisationn-est-pas-un-projet-ou-un-programme-c-est-un-fait.html.
34
Glissant, Traité du tout-monde, 94.
35
Glissant et Chamoiseau, Manifestes, 53.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248
239
�La identidad-raíz y la identidad-rizoma
una parte del mundo, lo que da lugar a un fenómeno
nuevo, totalmente imprevisible en comparación con
la suma o la simple síntesis de estos elementos. Se
esperaría un mestizaje, pero no una criollización36.
Uno de los principales propósitos de Glissant es
comprender los entresijos de la globalización y sus efectos
en las culturas. Donde algunas voces conservadoras dicen,
por ejemplo, que el español está siendo alterado por el
inglés, o el francés por el inglés, Glissant no ve un proceso
de enajenación sino de criollización, que no pone en riesgo
en ningún momento lo singular de cada idioma37. Además,
observa el filósofo que, si hay idiomas que están en profunda
transformación, no son los idiomas que integran cada vez
más anglisismos, sino más bien el propio idioma inglés,
cuya singularidad se diluye en la masa de anglohablantes
que usa del idioma de manera equivocada o aproximativa.
El “encuentro planetario de las culturas” de la globalización
desencadenó un caos “que no es el caos apocalíptico del fin
de los tiempos”38, sino una apertura mundial de cada cultura
a la diferencia, provocando una simbiosis cultural mundial
e imprevisible, de tal manera que “la diversidad ha cortado
el paso a lo universal, traspasándolo”39. Así que Glissant
llega a la conclusión de que lo que sigue protegiendo las
culturas de este peligro de homogeneización y de pérdida
de singularidad e identidad, no son los territorios ni los
idiomas, sino los imaginarios.
En este sentido, Glissant considera que el Caribe
fue una revolución cultural, ya que por primera vez en la
historia se reunieron tantas poblaciones diferentes en un
36
Glissant, Traité du tout-monde, 37.
37
Glissant, Introduction à une poétique du divers, 66.
38
Glissant, Introduction à une poétique du divers, 71.
39
Glissant, Introduction à une poétique du divers, 68.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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240
�La identidad-raíz y la identidad-rizoma
mismo lugar. Se trata de un aspecto central: lo ve como una
prefiguración de la globalización, especialmente en este
fenómeno de simbiosis intercultural. Lo que ocurrió en el
Caribe puede ayudarnos a entender lo que está ocurriendo
en el “Todo Mundo”.
Al fin y al cabo, este aparataje conceptual, la
identidad-rizoma y la identidad-raíz, el pensamiento rastro,
la criollización y el mestizaje, así como el Todo-Mundo,
abogan por una crítica al esencialismo. Asimismo, hace del
pensamiento glissantiano un recurso sumamente precioso
para pensar los retos y debates que rodean la cuestión
de la identidad hoy en día, frente a un florecimiento de
los neonacionalismos, neofascismos y otras políticas
antinmigración que instrumentalizan la cuestión identitaria,
particularmente amenazante en Europa. Como lo explica
Glissant, “Allí donde aparecen los mitos fundadores,
dentro de esas culturas que yo llamo atávicas, la noción de
identidad se desarrollará en torno al eje de la filiación y la
legitimidad; en profundidad, es la raíz que excluye al otro
como participante”40
Esta exclusión, este rechazo al otro y a la diferencia,
resulta ser la mayor preocupación de lo que podríamos
llamar la teoría crítica de la identidad que desarrolla Glissant
a lo largo de su obra. En particular con los conceptos de
criollización y de identidad-rizoma, pretende ir más allá
de una concepción esencializadora y fijista de las culturas.
Al igual que las lenguas criollas, las identidades culturales
se conforman mediante encuentros e interacciones
entre culturas e individuos. Aparecen en la concepción
glissantiana como irreductiblemente plurales, animados
por un constante movimiento dialógico y procesal: “Llamo
criollización al encuentro, a la interferencia, al choque, a
40
Glissant, Introduction à une poétique du divers, 63-63.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248
241
�La identidad-raíz y la identidad-rizoma
las armonías y desarmonías entre culturas, en la totalidad
realizada del mundo-tierra (...) Mi propuesta es que hoy el
mundo entero se criolliza y toma la forma de archipiélagos”41
3. El aporte principal: la identidad como relación
Este intento de sobrepasar la tentación esencialista se plasma
en una filosofía de la relación, que justamente es el título de
una de sus obras más relevantes42. Glissant critica duramente
la identidad-raíz, tachándola de destructiva: “La raíz única
es la que mata a su alrededor, mientras que el rizoma es la
raíz que se extiende al encuentro de otras raíces”43. Si la
raíz “mata”, es porque la identidad-raíz busca definirse en
negativo, por lo que no es, es decir, por la exclusión de otras
culturas. La identidad propia se define así por lo que no es
uno mismo: el extranjero, el otro. Este hermetismo, este
pensamiento de la identidad sobre el modelo de la propiedad
y de la frontera, es lo que condena Glissant.
La identidad raíz mata, no solo en un sentido
figurativo, sino en el sentido propio, cuando el deseo de
preservar su esencia se vuelva a través de resortes retóricos
de los origines se vuelva una justificación de las políticas
xenófobas y antiinmigración. En uno de sus pocos textos
estrictamente hablado políticos, Édouard Glissant y el
escritor Patrick Chamoiseau llegan a denunciar lo que
se podría considerar como un ejemplo concreto de este
fenómeno44: la creación en 2007, bajo el quinquenio de
Nicolas Sarkozy, de un “ministerio de la Inmigración, de la
41
Glissant, Traité du tout-monde, 194.
42
Édouard Glissant, Philosophie de la Relation: Poésie en étendue (Paris:
Gallimard, 2009).
43
Glissant, Introduction à une poétique du divers, 59.
44
Glissant et Chamoiseau “Quand les murs tombent”, en Manifestes, 4978.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
242
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248
�La identidad-raíz y la identidad-rizoma
Integración y de la Identidad nacional y del codesarrollo”,
a cargo de Brice Hortefeux.
Junto a numerosos intelectuales, los dos autores
martiniqueses protestan contra lo que se denunciará como
una institucionalización de la xenofobia, en la medida en
que el Ministerio es el garante de cierto número de medidas
destinadas a controlar la inmigración y a los inmigrantes.
En primer lugar, sostienen los dos autores, la
identidad no puede ser el objeto de una decisión. Aunque
en algunos aspectos la identidad nacional en particular se
haya construida durante mucho tiempo mediante una forma
de patrimonialización. Señalan cómo, históricamente, la
forma del Estado-nación en particular ha sido cómplice de
la normalización de la identidad-raíz. Además, según ellos,
fue la “sobrevaloración de la identidad” lo que justificó la
colonización y la explotación económica que la acompañó,
ya que la conquista permitió glorificar a la nación y exaltar
sus valores. Por otra parte, los dos autores señalan con
amargura hasta qué punto se trata de una traición a la propia
identidad francesa querer crear un ministerio como éste,
dedicado a la represión de los derechos humanos:
Así, en pleno siglo XXI, una gran democracia, una
vieja república, la llamada tierra de los derechos
humanos, reúne, en el título de un ministerio llamado
ante todo a reprimir los términos: inmigración,
integración, identidad nacional, codesarrollo. En
este concentrado, los términos chocan, se anulan,
se condenan y sólo dejan el hipo de una regresión.
Francia traiciona así una parte no codificable de
su identidad, uno de los aspectos fundamentales
–el otro es el colonialismo– de su relación con el
mundo: la exaltación de la libertad para todos. 45
45
Glissant et Chamoiseau, “Quand les murs tombent”, en Manifestes, 56.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
243
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248
�La identidad-raíz y la identidad-rizoma
Es en este punto del texto cuando entra en juego
la metáfora del muro, que completa el imaginario de la
identidad de raíz. Sugiriendo un espacio restringido, y sobre
todo más cerrado que la frontera, construida en un espacio
abierto. Este concepto de muro revela lo que las fronteras
quieren ser en realidad: muros de identidad. Sin embargo, las
murallas diagnostican que este intento responde sobre todo a
una impotencia fundamental, una incapacidad de entender:
“La tentación del muro no es nueva”, y reaparece “Cada vez
que una cultura o una civilización no ha conseguido pensar
al otro, pensarse a sí misma con el otro, pensar al otro en sí
misma (...)”46. Glissant y Chamoiseau añaden con razón que
no se trata tanto de levantar muros entre culturas diferentes,
sino entre pobres y ricos47. Estos intentos de “hacer muros”,
finalmente, parecen en cierto sentido absurdos y vanos, en
un momento en que la contaminación del imaginario y de
las culturas entre sí va mucho más allá de las fronteras. El
llamamiento de los dos poetas es, pues, claro: “que caigan
los muros”, que se disuelva este ministerio (lo que ocurrirá
en 2010) y, sobre todo, que se privilegien las relaciones.
Así, la identidad-rizoma, que Glissant llama en otros
textos identidad-relación, debe ser elevada al rango de
ideal de identidad, y sin poner en duda la necesidad de esta
última para el bien común y para lo colectivo, consigue
proporcionarnos una brújula para evaluar cuándo es fértil,
rizomática, y cuándo se vuelve devoradora, destructora.
La relación en el sentido glissantiano es, pues,
mucho más que una simple relación intersubjetiva. Es un
concepto que pretende describir una modalidad primordial
e inconquistable, no sólo de los humanos, sino también de
las culturas y las lenguas, pensada de forma paradójica y
46
Glissant et Chamoiseau “Quand les murs tombent”, 58.
47
Glissant et Chamoiseau “Quand les murs tombent”, 63.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248
244
�La identidad-raíz y la identidad-rizoma
un tanto platónica, como flotando en el Todo-Mundo por
encima de los individuos y moviéndose independientemente
de su voluntad. Este principio de primacía de la relación es
tal que no sería abusivo decir que, para Glissant, en cierto
modo, todo es relación, o todo puede entenderse como un
cierto tipo de relación.
En este sentido, para Glissant, sería un error intentar
captar una cosa sola. Esto no sólo sería imposible, sino
que también sería erróneo: una cosa está incompleta si
no se la toma como en relación con otras cosas. Como lo
observábamos anteriormente, se produce así una subversión
de una larga tradición metafísica que ha postulado la
superioridad del Uno, de la unidad, sobre la diversidad.
En otras palabras, con Glissant no hay una conexión única
y exclusiva entre dos cosas, sino siempre infinitas redes
y ramificaciones que nunca pueden ser perfectamente
captadas. Y este es un pensamiento vertiginoso, espantoso,
y que nos remite a nuestra fundamental impotencia para
conocer el mundo en su totalidad, de forma exhaustiva. Es
lo que a veces llama “caos”, que no es peyorativo, o a veces
“la turbulencia de la extensión”48.
Volviendo a la cuestión de la identidad, esto significa
que el modelo de identidad-rizoma es uno en el que la
identidad se construye a partir de sus encuentros, gracias
a una permeabilidad a la alteridad, con la que co-construye
nuevas ramificaciones. Escribe: “La noción de identidad se
realiza en torno a los marcos de la Relación que entiende
al otro como inferido”49. Inferir aquí significa participar,
en el sentido de que la identidad para Glissant nunca se
deriva únicamente de la identificación con un territorio y
las narrativas históricas, sino que las identidades son, sobre
48
Glissant, Introduction à une poétique du divers, 69.
49
Glissant, Introduction à une poétique du divers, 63.
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�La identidad-raíz y la identidad-rizoma
todo, el fruto de toda una serie de relaciones diferentes. O
incluso, y esto constituye un gesto filosófico más radical,
que la identidad, lejos de ser pertenencia, es sólo relación.
Conclusión
Constatando el modo en que esta esencialización de las
culturas debilita a las comunidades humanas, el pensador
martiniqués propone, basándose en el concepto de rizoma,
un modelo que subraya el carácter cambiante y evolutivo
de las culturas, el de la identidad-rizoma.
Esta conceptualización pretende deconstruir una
comprensión de la identidad cultural que postula la
existencia de un origen, una fuente única, a la que se refiere
la imagen poética pero despreciativa de la raíz. Así, en
lugar de la ficción del origen y de la búsqueda de identidad
con la que es inseparable, encontramos en el pensamiento
glissantiano la idea de que en toda cultura hay huellas, a
veces insondables, de culturas más antiguas o extranjeras
y que esta permeabilidad es en gran parte incontrolable.
Habría así en cada individuo una copresencia de una multitud
de recuerdos, colectivos o individuales, de costumbres y
creencias entremezcladas.
Esta propuesta permite finalmente reconocer la
ambivalencia fundamental de las relaciones transculturales.
Cuando esta huella es la de la colonización, de la memoria
de las plantaciones y de los barcos negreros, es el fermento
de una revuelta contra la aculturación que resultó de ella.
En este sentido, son efectivamente esas huellas las que
alimentan los discursos de justicia epistémica tal como se
pueden escuchar por ejemplo en los estudios decoloniales.
Vemos en esta consideración de la conflictividad, de los
antagonismos propios de las relaciones interculturales, una
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246
�La identidad-raíz y la identidad-rizoma
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glissantiano.
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�Entre Althusser y Badiou: Escribir
el acontecimiento y el sujeto en las
subversiones
Between Althusser and Badiou: To write the event
and the subject in subversions
Entre Althusser et Badiou : Écrire l’événement et
le sujet dans les subversions
Raúl Reyes Camargo1
Resumen
Se propone mostrar que la noción de acontecimiento en la obra
de Louis Althusser es un antecedente de la elaboración del
acontecimiento en la obra que pertenece a los “ años Rojos de”
de Alain Badiou. (Théorie de la contradiction and De l’ideologie
) Théorie du sujet) El problema que sutura ambos autores es la
lucha de clases, para Althusser, un acontecimiento epistemológico
posibilita la comprensión de los eventos históricos como las
Revoluciones que se entendieron como un “advenimiento” ,
bajo una perspectiva forjada desde el marxismo, la obra de Marx
y la dialéctica hegeliana. Desde dicha discusión se acendra la
1
Doctor por la Universidad Autónoma Metropolitana, Unidad Iztapalapa, CDMX, México.
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�Entre Althusser y Badiou
sobredeterminación, misma que se entiende como una idea
previa del acontecimiento, ella es un cúmulo de contradicciones
que rebasan las contradicciones descritas por Hegel y Marx.
Finalmente, se aborda el acontecimiento como un encuentro
azaroso que tiene lugar en el vacío.
Palabras Clave
Acontecimiento, sobredeterminación, contradicción, sujeto
político e historia, dialéctica y marxismo.
Abstract
It is proposed to show that the notion of event in the work of
Louis Althusser is an antecedent of the elaboration of the event
in the work that belongs to Alain Badiou´s “Red years” (Théorie
de la contradiction and De l’ideologie) and Théorie du sujet. The
problem that links both authors is the class struggle, for Althusser,
an epistemological event makes it possible to understand
historical events such as the Revolutions that were understood
as an “advent”, under a perspective forged from Marxism, the
work of Marx and Hegelian dialectic. From this discussion,
overdetermination ascends, which is understood as a prior idea
of the event, it is a cluster of contradictions that overrun the
contradictions described by Hegel and Marx. Finally, the event
is approached as a random encounter that takes place in the void.
Keywords
Event, encounter, sujet; overdetermination, contradiction,
dialectics, Marxisms.
Résumé
Il est proposé de montrer que la notion d’événement dans
l’œuvre de Louis Althusser est un antécédent de l’élaboration de
l’événement dans l’œuvre qui appartient aux « années Rouges »
d’Alain Badiou (Théorie de la contradiction et De l’idéologie) et
Théorie du sujet. Le problème qui unisse les deux auteurs est la
lutte des classes, pour Althusser, un événement épistémologique
rend possible la compréhension des événements historiques
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�Entre Althusser y Badiou
tels que les Révolutions qui ont été comprises comme un «
avènement », sous une perspective forgée à partir du marxisme,
l’œuvre de Marx et la dialectique hégélienne. Dès cette
discussion la surdétermination est consolidée, même qui est
comprise comme une idée qui précède l’événement, elle est un
amas de contradictions qui dépassent les contradictions décrites
par Hegel et Marx. Finalement, l’événement est abordé en tant
qu’une rencontre fortuite qui se déroule dans le vide.
Mots-clés
événement, surdétermination, contradiction, sujet politique et
histoire, dialectique et marxisme.
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�Entre Althusser y Badiou
Introducción
La categoría de acontecimiento se discute en los
planteamientos contemporáneos sostenidos por Althusser,
Alain Badiou, Slavoj Žižek, Jacques Derrida, Gilles
Deleuze. Podría sostenerse que dichas disputas tuvieron
cierto origen en la obra de Louis Althusser, una de las más
polémicas y relevantes del siglo XX. Resalta el materialismo
aleatorio y del encuentro. Pero se localizan antecedentes
del acontecimiento en Pour Marx y Lire le Capital, por
mencionar las más representativas.
El acontecimiento no constituye una unidad temática en
el conjunto de la obra Althusser, como tampoco se puede
encontrar una unidad temática de otras categorías de suma
importancia, tal y como lo afirma Sánchez Vázquez, en su
explicación sobre el teoricismo de Althusser. Gerald Cohen
discute la tesis althusseriana de que en la obra de Marx se
encuentra una “teoría de la historia”, pues no desarrollaría
un sistema conceptual, ni elabora definiciones y demostraciones, sino que plantea reflexiones que abarcan varias disciplinas filosóficas, al menos la epistemología, la filosofía
de la historia y la filosofía política, que se discuten alrededor de “una problemática”2. Por ello, la noción de acontecimiento es una categoría subterránea que puede explicarse
mediante una mínima ontología que culmina en el materialismo aleatorio, antecedente de la categoría de acontecimiento en Alain Badiou.3
2
Adolfo Sánchez Vázquez, Ciencia y Revolución (México: Enlace/Grijalbo) 8 ss. Gerald A. Cohen. La teoría de la historia de Karl Marx (Madrid: Siglo
XXI y Pablo Iglesias, 1986)
3
Ignacio Gordillo, “La idea de acontecimiento en las filosofías de Althusser y Badiou como forma de repensar la subjetividad política,” Oxímora: Revista Internacional de Ética y Política, no. 15 (jul-dic2019), 33-50. doi:
10.1344/oxi.2019.i15.22584LA
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�Entre Althusser y Badiou
Badiou no discute el acontecimiento planteado por
Althusser, aunque su problemática sea la misma, pero sí
crítica la negación de la existencia de un Sujeto, desde
el planteamiento de los aparatos ideológicos del Estado,
pues Badiou postula un sujeto que se teje alrededor de
un acontecimiento. Sin embargo, la problemática del
acontecimiento político tratada en De l’ideologie, De la
Contradiction, y Théorie du sujet, enuncia la problemática
althusseriana. Entonces, la cuestión es que aunque Badiou
no reconoce como pionero de la categoría de acontecimiento
a Althusser, sí discute la problemática alrededor de la
categoría de acontecimiento, lo que sirvió de base para su
posterior postulación.
En gran parte de la obra de Althusser la categoría de
acontecimiento está suturada al marxismo, la dialéctica
marxista-hegeliana, la historia, el teoricismo, el corte epistemológico, el psicoanálisis, el estructuralismo y la ideología.4 El acontecimiento es una categoría ontológica que
atraviesa casi toda su obra, sea desde lo epistemológico o
lo político. Ideas que son acordes a los planteamientos badiouanos.
Un antecedente de la idea acontecimiento surge en la
postulación de que la desmistificación de la dialéctica hegeliana, por parte de Marx, conlleva el descubrimiento de
la historia como un nuevo continente de la ciencia, en la
que la lucha de clases tiene como estructura ontológica la
contradicción. Es un acontecimiento epistemológico (corte o no) que conlleva a replantear la estructura de la lucha
4
Emilio de Ípola, en su libro Althusser, The infinite farewell. interpreta la
obra de Althusser en función del estructuralismo y la de la ideología. Alejandro
Lezama propone que el psicoanálisis, el marxismo, ideología y sujeto, posestructuralismo son elementos de la reflexión althusseriana. Alejandro Lezama y
Emilio de Ípola, Althusser, una introducción (Buenos Aires, Quadrata/Biblioteca
Nacional, 2012).
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�Entre Althusser y Badiou
de clases. De la cual se derivan dos tesis esenciales: La
historia no la hacen los humanos, sino las masas, porque
ellas son más grandes que la suma de sus miembros, se
teje una superestructura sobre las luchas de clases, que no
están predestinadas; y su estructura interna, la contradicción no ha sido mostrada correctamente, hace falta plantear un exceso y un azar, para ello sirve la sobredeterminación, contradicción sobredeterminada. Además, la obra
de Marx significa la inauguración de una nueva ciencia, la
historia, la cual explicaban las rebeliones que implicaban
una lucha clases5. Acontecimiento de carácter epistemológico permitiría comprender otro de carácter histórico y
político.
Esta categoría se tejió en la discusión del marxismo, del
materialismo histórico y de la dialéctica materialista a partir de dos tesis: la historia es un proceso sin sujeto porque
quienes hacen la historia son las masas; y el motor de la
historia del capitalismo es la contradicción que existe entre el proletariado y la clase dominante6. Estas nociones se
interpretan como un atisbo del acontecimiento histórico,
porque es un proceso que sólo sucede por el advenimiento
de la lucha de clases, sinónimo de acontecimiento porque
rebasa el proceso de desarrollo histórico, político o social,
es una irrupción en el orden establecido, la lucha de clases
es la subversión que rebasa sus propias circunstancias7. La
5
La idea de acontecimiento en la obra de Althusser se encuentra enunciado en el cruce de la epistemología y de la historia. Idea que no tiene la nacionalidad epistemológica o la histórica, sino que su linaje ontológico la vuelve una
noción cosmopolita.
6
El antecendente de la problemática marxista y estructuralista que hereda Badiou de Althusser, lo admite en Alain Badiou, L’Aventure de la philosophie
française (París, La Fabrique, 2012).
7
Althusser no desarrolla la categoría de acontecimiento, la introduce en
la discusión del corte epistemológico y la historia y al final de su obra postula la
ontología mínima del acontecimiento.
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�Entre Althusser y Badiou
Revolución francesa, la Revolución bolchevique no pudieron ser previstas, sus supuestas causas pueden ser explicadas a posteriori por las diversas herramientas teóricas, pero
en el propio momento de su desarrollo no hay elementos
que garanticen que sucederá una “Revolución”, pues éstos
advienen azarosamente, están en relación con los hechos y
con las modificaciones de la historia, pero en ningún momento la historia se reduce a ellas8. Se sabe que la lucha
de clase adviene, pero no el de dónde viene ni el porqué.
Entonces, el acontecimiento es un suceso que implica un
cambio de orden ontológico9. La “lucha de clases” podría
resignificarse como “advenimiento de la lucha de clases”.
Huella ontológica del acontecimiento, azarosa, relanza el
tiempo y el espacio histórico desde un lugar no declarado.
En los escritos desarrollados, podría decirse que Badiou
está de acuerdo con Althusser, salvo la tesis que postula la
inexistencia del sujeto. Al contrario, las subversiones configuran un acontecimiento político que genera un sujeto, perfectamente localizable, tanto realmente como formalmente
(topología y dialéctica reinventado).
8
Sánchez Vázquez: expone un estudio crítico sobre el problema del
teoricismo en Atlhusser desde un eje notable: la idea de que la lucha de clases
cristalizada en la palabra Revolución pasa a formar un objeto de estudio en
tanto que surge un acontecimiento científico: el descubrimiento de la historia
como ciencia. Las luchas de clases en sí mismas serían entendidas como un
acontecimiento político histórico bajo el nombre de Revolución. Ciencia y Revolución, 1983.
9
La distinción propuesta por Badiou entre metaontología y ontología
resulta pertinente para ilustrar lo que se quiere decir aquí. Ontología se refiere
en estricto sentido a la ciencia que trata del ser en tanto ser, mientras que la
metaontología del acontecimiento, lo que es suplementario más no complementario. La metaontología de Badiou explica que los acontecimientos son los
que dan lugar a las Revoluciones y acepta que los referentes de las luchas de
clases de Althusser son los mismos que los que él propone. En ese, sentido se
podría explicar que las luchas de clases en Althusser obedecen en realidad a un
acontecimiento allende al ser (metaontología) pero que tiene su huella en la
epistemología y en el desarrollo de la Ciencia historia.
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�Entre Althusser y Badiou
En Pour Marx se construye la categoría de sobredeterminación (surdetermination) que explica la lucha de clases
y afirma que rebasa la contradicción de origen hegeliano y
marxista. Por ello, los grandes eventos de la historia que
suponen una lucha de clases son eventos sobredeterminados, como la Revolución rusa, sus contradicciones rebasan
a la situación, crean una unidad de ruptura que realmente
significan una excepción histórica y política. En este sentido se desarrolla una mínima ontología del acontecimiento
que construye dentro del materialismo del encuentro, que
va desde Epicuro hasta Heiddegger. En esta nueva vertiente
plantea una excepción no prevista que requiere del vacío y
del azar. Operación que se desmarca de las filosofías que
proponen un fundamento. Por ello, vacío y encuentro son
las dos categorías en las que se teje el acontecimiento y en
los cuales se amplía su alcance.
Alain Badiou, en su escrito: De la contradiction en una
operación similar a la de Althusser trata de resinigficar la
dialéctica hegeliana, con una diferencia metódica crucial:
en el plano de la subversiones la contradicciones son disimétricas y su marcha implica la asignación de nuevos lugares, además, la fuerza, logra cambiar lo subjetivo en su
aspecto material y formal.10 En D’ideologie Alain Badiou
se separa de Althusser, pues los resultados de su investigación sobre la dialéctica y la contradicción arrojan que el
sujeto no es una categoría trascendente sino una categoría
que depende de una dialéctica con lo objetivo. Estos resultados serían sintetizados y llevados más lejos en Théorie du
sujet, donde Badiou traza su originiladad en relación con
Althusser.
10
Badiou, Le Petit panthéon portatif (París: La fabrique, 2008) 28-36. Ahí
Badiou señala que para Althusser la política, es un campo de pensamiento para
la filosofía y la preminencia de la práctica. Es claro para Badiou y para Althusser
hay un carácter de exceso, de vacío, y de azar en las subversiones políticas.
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�Entre Althusser y Badiou
I. Los antecedentes ontológicos del acontecimiento en
las reflexiones históricas de Althusser
La contradicción plantea antecedentes ontológicos al
sostener una excepción ontológica, existen elementos que
rebasan la teoría acerca de la lucha de clases, y no puede
ser prevista. Por ello, Althusser trata de encontrar algún
elemento que supere la explicación de la dialéctica de
Hegel, pues ésta formó parte de los debates del marxismo
en torno a la historia y la lucha de clases, pues se suponía
que no había algo que escape al método dialéctico.
En Lire le capital la historia la hace la lucha de clases
y su motor es la contradicción entre el proletariado y la
burguesía. Discusión que viene del cruce entre Marx y Hegel,
la apropiación de Marx de Feuerbach, y la crítica de Feuerbach
a Hegel. Althusser abreva de la nueva dimensión de la historia
elaborada por Marx, ella sería una ciencia y no una simple
disciplina del conocimiento humano, acude al materialismo
histórico y a la dialéctica materialista11 que abonan hacia
nueva comprensión de la historia como el proceso de lucha
de clases12, y demuestra que los mecanismos de explotación
y represión son operados por la clase dominante sobre la
clase proletaria. La clase burguesa dominante tiene dominio
en la ideología, en la economía y en la política. La ciencia
marxista es contraria al poder de la clase dominante porque
plantea la emancipación de la clase dominada. Así, esta
ciencia representa al proletariado y sus aliados oprimidos
por la explotación, se ha convertido en un arma teórica
para la Revolución, puesto que busca invertir su papel en la
11
Es conocido el hecho que Marx no le dio el nombre de materialismo
histórico ni el de dialéctica materialista a su propia teoría.
12
Marx sostiene que “[…] la fuerza propulsora de la historia, incluso de la
religión, la filosofía, y toda teoría no es la crítica, sino la historia”. En Karl Marx
y Friedrich Engels, La ideología alemana (Madrid: Alianza Editorial), 70.
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�Entre Althusser y Badiou
relación social de la dominación de clases mediante la crítica
“académica” a las ideologías burguesas. Marx afirma que una
vez asumida la posición de clase del proletariado de forma
ideológica y política es posible reescribir dicha experiencia
en una forma de abstracción teórica útil para el proletariado.
De ahí que: “la ciencia marxista se ha convertido en el arma
teórica de la revolución”13. Es decir, una lucha teórica contra
las producciones ideológicas y políticas de la burguesía en
sus distintas formas, tanto la producción ideológica y política
que se concentran en la explotación de la fuerza de trabajo,
el revisionismo. En este tenor, El capital, descubre un nuevo
continente en el conocimiento científico: la Historia14.
Marx en los “modos de producción” demuestra
que hay una revolución continua en estos mismos y que
caracterizan cada periodo histórico. Pues, al haber un
desarrollo de la tecnología al servicio de la producción, así
como el crecimiento de la productividad, la historia cambia,
dependiendo de los modos de producción la tecnología
también cambia15. Lo que llevó a cierto sector a obrero
13
Louis Althusser, Positions, (París: Éditions sociales), 35 ss.
14
Gerald Cohen escribe “La revolución teórica de Marx, de Althusser, me
convenció de que el Marx de importancia duradera es el que se encuentra en
El capital y los escritos preparatorios. Esta convicción me ayudó a escribir este
libro, y por eso estoy agradecido a Althusser. Pero cuando pasé a Para leer El
capital— una serie de ensayos de Althusser y otros—me sentí decepcionado.
Saqué poca cosa de los ensayos de Althusser, salvo comprobar de qué forma
elegante — y evasiva— podía ser usada la lengua francesa […] Sobre todo, encontré que buena parte de Para leer El capital era fundamentalmente vaga […].
Cohen, La teoría, XVI. Althusser, Sur la reproduction (París: PUF, 1995), 41.
15
Althusser, Sur la reproduction, (París: PUF, 1995), 54. Y Althusser, Lire
le Capital II, (París: François Máspero), 97. Althusser vivió en la “Edad de oro”,
época que describe el gran salto tecnológico y económico de la humanidad, éste
se dio a partir de 1950 y culminó en los 70. En este periodo creció demasiado el
capital de tal forma que escapó incluso al gobierno de los bancos más poderosos
de Estados Unidos, en dicho declive de los años dorados muchos obreros se
vieron desplazados. Vid. Erick Hobsbwan, Historia del siglo XX (Buenos Aires:
Crítica, 1998), 229-571.
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�Entre Althusser y Badiou
desactualizarse y no servir a la nueva línea de producción
capitalista. Se deduce que el proletario jamás podrá esperar
algún beneficio del desarrollo de la productividad, pues
el beneficio real reacae solo en el burgués. Por ello, para
Althusser, es necesario derrocar al capitalismo y tomar el
poder del Estado, para que la clase obrera pueda luchar
contra los efectos de la explotación. Es decir, es necesaria
la subversión, pero no está predestinada. A la explicación
materialista, epistemológica e histórica le faltará el azar.
El proletariado siempre está en pugna con el burgués
y sus diferencias radicales, como la del salario, sólo se
resuelve por la lucha de clases16. La lucha política puede
«variar el rumbo» y superar estos límites, al dejar de ser
defensiva para transformase en ofensiva. Conclusión que
tiene su origen en El capital y en la mayoría de los escritos
políticos de Marx, de Engels y de Lenin. Ésa es la cuestión
primordial del Movimiento obrero internacional desde que
se «fusionó» con la teoría marxista17. El capital tiende a
acumularse en pocas manos, por lo cual siempre existirán las
grandes masas obreras, y el capital hace que ellas adopten su
ideología, lo que se enuncia en Los Aparatos ideológicos del
Estado. Por ello, las subversiones entendidas como “lucha
de clases” son el objeto que Marx aporta: “[...] La fundación
16
Althusser, Pour Marx (Paris: Franҫois Maspero, 1980), 9 ss. La lucha de
clases se divide en lucha económica y la lucha política. La política significa la
toma del poder del Estado por parte proletariado y sus aliados; la económica va
por beneficios salariales mediante las huelgas, pero siempre son negados por el
mundo capitalista.
17
Althusser, Pour Marx, 281. La relación de la obra de Marx con el movimiento obrero se encuentra desarrollada en casi toda la obra de Althusser,
Philosophie Arme de la Révolution. También, el carácter revolucionario del movimiento obrero y la teoría marxista que enfrentan la ideología del mundo burgués capitalista. (Lénine et la philosophie (Paris: François Maspero,). En Lire le
Capital seencuentra una concepción de la teoría marxista con el movimiento
obrero, pero desde un terreno de la excepción (180.) y que tiene un carácter
espontaneo. Althussser, Pour Marx, 14).
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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�Entre Althusser y Badiou
de la ciencia de la historia por Marx es el más importante
acontecimiento teórico de la historia contemporánea”18. Por
tanto, la “historia” antes de Marx sólo estaba conformada
por filosofías de la historia o por aportes de la economía
política19. Pero, “no son los «hombres» quienes hacen la
historia, aunque su dialéctica se realice en ellos y en su
práctica, sino las masas en las relaciones de lucha de clases.
En la historia política y en la historia de las ciencias, ocurre,
salvando proporciones, lo mismo”20.
En un acontecimiento científico se descubre uno
histórico que apunta hacia una ontología del acontecimiento
porque plantea la existencia de elementos, (las masas)
que supera a la suma de los elementos del conjunto y se
entiende como un “exceso” que sobrepasa, pero no es igual
a la suma de los elementos que conforman dicho conjunto,
tampoco lo es a la suma de las relaciones, lo que rebasa
está más allá de la aritmética. Este es el justo horizonte del
acontecimiento y del encuentro21.
Desde la herencia hegeliana de Marx, Althusser
conjura dos hipótesis. Una, la historia es un proceso,
entonces, no hay “sujeto” de la historia porque el motor
de la historia es la lucha de clases y la historia la hacen
18
Atlhusser, Lénine et la philosophie, 52.
19
Este acontecimiento es el que constituye la periodización de la historia
de la filosofía.
20
Ibid., 55. Para Althusser la dialéctica de la historia de las ciencias se
realiza en la práctica subversiva, los individuos empíricos constituyen relaciones que los sobrepasan. Esta operación, sea en el ámbito de la política o de la
ciencia, es clave para comprender la idea del acontecimiento como un exceso de
determinaciones del lugar en el cual ocurre del cual forma parte.
21
Esta terminología la usa Badiou para explicar el acontecimiento en El
ser y el acontecimiento. Obra posterior a los años rojos. Indica la afinidad de la
problemática sobre el acontecimiento de ambos autores. Y abona certeramente
a la hipótesis de que el problema del acontecimiento al menos se desarrolló de
forma germinal en Althusser. Badiou le da continuidad mediante un ejercicio
de apropiaciones y distanciamientos críticos de la obra de Althusser.
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las masas cuando organizan subversiones contra la clase
dominante. Huella del acontecimiento que se localiza en
los grandes cambios históricos (revoluciones) que marcan
una nueva espacialidad y temporalidad. La segunda, en
Marx hay una dialéctica materialista que desmistifica a la
dialéctica hegeliana, la que es reinventada por la tradición
marxista en la formación del materialismo histórico.
Para Althusser la dialéctica de la historia de Hegel
no capta el acontecimiento, por ello regresa a la tradicional
concepción marxista de la historia entendida como lucha de
clases y su motor: la contradicción. Pero explicada desde
la inversión y apropiación de la dialéctica de Hegel que
declara Marx en El capital22 Cuando propone ir hacia el
“núcleo” 23 de la aplicando “[…] la dialéctica hegeliana
sobre la teoría valor-trabajo (R[Ricardo]) + la lucha
de clases (S F [Socialismo francés])”24. Es decir, Marx
posee una concepción no hegeliana de la historia y de la
estructura social, a partir de las cual se elabora una crítica a
las nociones básicas de la filosofía clásica: Origen, Sujeto,
Verdad, Fin y Fundamento.
Para ello, es fundamental la dialéctica que parte de la
teoría de la alineación del hombre de Marx y Engels, que
se funda en la ruptura del humanismo de Feuerbach en su
distanciamiento materialista del “espíritu absoluto”25. De
El capital se hereda la concepción de la historia establecida
22
Karl Marx, El capital (México: FCE, 2014), 20.
23
Maurice Godelier, Lógica dialéctica y análisis de estructuras (Buenos
Aires: Caldén, 1973), 26-39. Sostiene que el núcleo de la dialéctica de hegeliana
es la unidad e identidad de los contrarios. Cf. Contribución a la Crítica de la
economía Política, y el Anti Dühring.
24
Louis Althusser, Lénine et la philosophie (Paris: François Maspero,
1972), 57 y Althusser, Politics and history, Montesquieu, Rousseau, Marx (EU:
Verso, 1979), 170. El mismo Althusser refiere a su libro Pour Marx. Entre corchetes es mío.
25
Althusser, Lénine et la philosophie, 66.
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�Entre Althusser y Badiou
como proceso dialéctico, desde del aporte hegeliano, el cual
es curado de su concepción de la historia que se arruina
por su configuración teleológica, la Aufhebung, (superación
y apropiación) porque desde sus orígenes persigue una
finalidad.26 Así, las masas hacen la historia, la contradicción
de clases conforma el motor de la historia, y Marx “Le
debe a [Hegel] el concepto de proceso sin sujeto”27, pues
construye una concepción material (materialismo histórico)
que se desarrolla bajo la lógica de la dialéctica materialista
que explica la contradicción entre las masas oprimidas y
las clases dominantes. Para Althusser esto constituye un
enigma de la lógica dialéctica que se cifran en los conceptos
de contradicción y sobredeterminación.
II. Determinación y sobre determinación
“Sobredeterminación” es un antecedente primordial de la
noción de acontecimiento porque postula una excepción
suplementaria en la política28 y tiene una estructura diferente
a la dialéctica que viene desde Hegel y la rebasa29. Tiene sus
26
Althusser, Lénine et la philosophie, 66.
27
Louis Althusser, Lénine et la philosophie, 67. Entre corchetes es mío.
Cf., Carlos Marx Federico Engels, Manuscritos económicos-filosóficos de 1844
(México: FCE, 1982), 650
28
Se concuerda con Panagiotis Sotiris quien sostiene que la categoría de
sobredeterminación nace en la discusión de Althusser con la contradicción y la
dialéctica hegeliana (A Philosophy for Communism Rethinking Althusser). Pero,
el corte epistemológico que postula Althusser entre Marx y Hegel, no lo liberan
de su herencia de la discusión de la dialéctica y contradicción hegeliana.
29
Althusser, Pour Marx, 92. Leszek Kolakowski critica la apropiación de
Marx de Althusser, postula que la “sobredeterminación” se vincula con acontecimientos políticos, que según el marxismo tienen una base social y económica. Kolakowski Leszek. “Althusser’Marx.” The socialist registrer 1971. A survey
movements and ideas 8, (1971): 120-21. Rodrigo Steimberg, asume la demarcación althusseriana, pero coincidiría con este punto vista, su noción de sobredeterminación terminaría dando lugar al materialismo aleatorio y del encuentro,
pero en una innegable discusión con la dialéctica hegeliana. Steimberg “Un
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inicios en la obra de Lenin30 en su teoría de la Revolución la
metáfora “del eslabón más débil”. Ésta explica que en una
Revolución concreta como la de la Rusia Zarista, existía
un gran cúmulo de contradicciones que se albergan en el
seno de uno de los Estados imperialistas del momento y se
concentraban en oposición al sistema feudal que doblegaba
a las masas campesinas. Contradicción entre los medios
de producción y una industria desarrollada contra un
sistema agrícola feudal; lo que plantea el surgimiento de
dos revoluciones, una burguesa y otra proletaria. Lo que
deviene como demasiadas contradicciones y culmina en la
Revolución bolchevique31, convirtiendo a la Rusia zarista
en un eslabón muy débil de la cadena imperialista que creó
circunstancias excepcionales que sólo son comprensibles
dentro de la metáfora del encadenamiento. Para Althusser,
la gran sofisticación de la clase revolucionaria se cristalizó
en el partido Bolchevique y en el surgimiento de los soviets
después de la revolución de 1905, lo que predispuso la
irrupción de situaciones excepcionales que escapan al
esquema de las contradicciones planteadas en la metáfora
del eslabón más débil de la cadena, pero a su vez sólo se
entiende a partir de ésta. Por ello, la Revolución arruina
la lógica interna de la situación y de la producción en su
superestructura en el ámbito político, por lo que cambia la
lógica principal de la producción capitalista32.
recorrido por la producción de Louis Althusser: el estructuralismo aleatorio,”
Izquierdas, no. 40 (junio 2018).
30
Lenin reinventa la contradicción de la dialéctica hegeliana a partir de la
Ciencia de la lógica de Hegel. Vladimir I. Lenin, Cuadernos Filosóficos. (Madrid/
México: AKAL, ECP, 1978).
31
E. H. Carr, La Revolución Bolchevique (1917-1923) (Madrid: Alianza
universidad. 1973), 3. Dicha Revolución tendría rasgos internacionalistas, así
como la Revolución francesa los tuvo.
32
Vivir bajo un sistema capitalista afectan la forma de experiencia del
individuo y de sus sujetos.
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Además, existe una contradicción general y una
específica: contradicción entre las fuerzas de producción
y las relaciones de producción, que se resuelve en la lucha
de clases. Dichas contradicciones no son suficientes para
que se produzca una situación revolucionaria que fractura
los modos de producción capitalistas, lo que conlleva una
forma de dominación vertical de la clase dominante sobre
el proletario. La victoria de los oprimidos necesita de una
acumulación de determinaciones y de circunstancias que
puedan fusionarse en una unidad de ruptura, un exceso que
plantea una situación de excepción, esto supone que todas
las contradicciones son heterogéneas en su origen, nivel y
lugar. Lo que es un elemento muy claro del acontecimiento.
Por tanto, la Revolución no se puede reducir a un fenómeno
histórico coleccionable en el archivo historiográfico,
pues es una ruptura que no se sostiene únicamente en las
superestructuras, sus contradicciones se sostienen a sí mismas
porque la excepción que las inundan están más allá de ellas33.
La sobredeterminación es diferente de la contradicción
hegeliana que tiende a ser acumulativa y siempre lleva una idea
de interiorización, puesto que la “Consciencia” evoluciona
en la vivencia y experiencia de su propia esencia, pues
toda conciencia tiene en su presente un pasado suprimido,
pero a su vez conservado en la Aufgehebun (superación).
Para Althusser estas no son determinaciones efectivas
diferentes de sí mismas como lo sería la sobredeterminación.
Además, por “muy grande” que sea la contradicción en
el sistema hegeliano ella se acumula, mientras que la
sobredeteminación es una contradicción que suspende y
rebasa a la lógica dialéctica— Atlhusser lo atribuye a la
dialéctica de la historia de Hegel.34 — y posee un elemento
33
Althusser, Pour Marx, 99-100.
34
Althusser, Pour Marx, 100.Lo que tendría más valor en el señalamiento
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propio del acontecimiento, que no es apresado en un esquema
dialéctico “y, si como toda excepción, esta excepción no
rompe su regla —- Excepciones, pero ¿en relación a qué? En
relación a una idea abstracta, pero confortable “rassurante”,
de un esquema dialéctico depurado, simple, que tenía, en su
misma simplicidad […] como guarda la memoria del modelo
hegeliano y la fe en la “virtud” resolutiva de la “contradicción”
del Capital y el Trabajo”.35 La situación excepcional sostiene
que los hechos son diferentes del movimiento dialéctico que
los describiría, es una excepción a la dialéctica, es allende
a ella porque la contradicción obedece a una interioridad
y la intensa sobredeterminación a una exterioridad36. La
sobredeterminación como concepto se localiza en la teoría
de la historia desde Marx, pues explica la historia por la vida
material de los hombres. Las realidades abstractas de los
hombres son efectos de su vida material; la economía y la
política económica eran lo fundamental de la vida material.
En contraste, Hegel definía la historia por los momentos
de la “Idea” en el interior de una sociedad, la vida material
de los seres humanos se explica mediante la realidad de la
conciencia y de la astucia de la razón, elementos primordiales
de un proceso cuyo resultado tendría al Estado y a la sociedad
civil como instancias indispensables de la vida espiritual.
Desde la orientación de Marx no se podría postular
la astucia de la razón que describiera la esencia del Estado,
sino más bien la relación de instancias determinantes en
la formación primordial de la estructura social, la cual
explicaría las diferentes formaciones sociales regidas por
un Estado. Estas instancias son el complejo estructuraalthusseriano que sostiene que la lógica de Hegel es teleológica. Aunque Althusser lo señala desde la Filosofía de la historia y no desde la Ciencia de la lógica o
de la Fenomenología del Espíritu.
35
Althusser, Pour Marx, 103. (La traducción es mía).
36
Althusser, Pour Marx, 105.
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�Entre Althusser y Badiou
superestructura. La relación o relaciones que hay entre la
estructura y la superestructura son las que requiere una
investigación en dos sentidos: una es la determinante
económica y otra que supone que hay una autonomía por
parte de la superestructura la cual tiene su eficacia específica,
los aparatos de dominación del Estado, entre ellos los
aparatos ideológicos. Así, la búsqueda del acontecimiento
y sus consecuencias debería centrarse en la superestructura.
El azar y la sobredeterminación circulan teóricamente
tanto en la estructura, como en la superestructura. Para
Althusser las Revoluciones son entendidas en tres formas:
la primera, política de la lucha de clases en el ámbito de
la superestructura, la segunda, como un acontecimiento
histórico que tiene rasgos políticos, y la tercera como una
nueva forma de la contradicción, pero que a su vez mantiene
ciertos elementos pasados, descritos bajo el término de
“supervivencias” y mantienen una ruptura revolucionaria,
una excepción de la excepción. En Pour Marx lo efectivo son
las sobredeterminaciones en las grandes revoluciones que
hacen la diferencia en la historia, no queda todo superado,
porque hay supervivencias, realidades que no pudieron
cambiar la situación de excepción y que corresponden con
el régimen que trató de ser superado por los ideales de la
revolución. La Revolución rusa sería un acontecimiento
porque se concibe como una inhibición histórica, es
decir, un bloqueo de la misma historia, comparable con la
Alemania guillermina donde ocurre como interrupción de
la contradicción y es una ruptura revolucionaria.
El acontecimiento y el materialismo aleatorio:
Se desprende de lo anterior
que lo culminante del materialismo, viejo como el mundo —primado de los Amigos
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�Entre Althusser y Badiou
de la Tierra sobre los Amigos de la tierra de Platón—,
es el materialismo aleatorio,
requerido para pensar la
apertura del mundo hacia
el acontecimiento, imaginación inaudita y también hacia toda práctica viva, incluyendo la política.37
En la etapa del “materialismo aleatorio” se distinguen
los escritos Cursos sobre Rousseau, El materialismo
aleatorio, la entrevista con Fernanda Navarro publicada
en Filosofía y Marxismo, El porvenir es Largo38. Los
elementos acontecimientales son: el vacío, el encuentro, el
advenimiento, lo aleatorio y tienen dos objetivos: el primero,
diferenciarse del materialismo dialéctico y de la dialéctica
materialista ejercidos por la tradición marxista; el segundo,
revitalizar una corriente subterránea propia de los grandes
clásicos, lo que significa relanzar un descubrimiento,
reactualizarlo y apropiarlo para dar una nueva respuesta a
las nuevas interrogantes que plantea la discusión filosófica
mediante la categoría de acontecimiento desde el ámbito
de la excepción, del encuentro, en los terrenos del vacío.
Además, es acorde con la idea de que la historia es un
proceso sin sujeto. La historia se concibe a partir de los
acontecimientos, de encuentros, que no son previsibles y la
escritura de estos no está anclada a conceptos idealistas ni a
nociones materialistas, ni teleológicas.
Althusser criticó las categorías clásicas: Sujeto, Esencia
y Dios, pero para constituir el materialismo aleatorio recurre
37
Althusser, Filosofía y Marxismo, entrevista por Fernanda Navarro
(México: Siglo XXI. 1988), 37.
38
Althusser, Filosofía y Marxismo. Althusser, L’avenir dure Longtemps
(Paris : Champs essais, 2007.)
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�Entre Althusser y Badiou
a una mínima ontología de la excepción que le permite
explicar los cambios históricos, que también son cambios
políticos, va de la ontología a la política y de la ontología
a la historia: “Si la filosofía es lucha de clases en la teoría,
si en última instancia ella depende de la política, ella tiene
como filosofía, dos efectos políticos: en la práctica política,
en la forma de conducir el «análisis concreto», de definir la
línea de masa y las líneas de masa”39. Es decir, la práctica
era el primado sobre la teoría, pero a partir del materialismo
aleatorio sucede lo contrario, lo primero viene de la pequeña
ontología del encuentro y luego el materialismo.
Althusser reconoce que en la historia de la filosofía
se localizan discursos filosóficos idealistas, que a su vez
tienen elementos materialistas y lo mismo sucede con el
materialismo40. Cada una contiene tendencias de la otra, por
ello esta díada ha dominado a lo largo de la historia de la
filosofía, porque ambas posturas buscan dar razón desde sus
orígenes en Grecia antigua, ya sea el idealismo que da razón
del Origen y del Fin o el materialismo que postula la Esencia
de toda materia, pero existen filosofías que escapan a la díada
materialismo-idealismo, pues se deslindan de las categorías
Origen, Fin y Fundamento. “Estas filosofías ofrecen un gran
interés en tanto que expresan — evitando la trampa— la
exigencia de abandonar el idealismo y de dirigirse hacia eso
que podemos llamar el materialismo: deslindándose, repito,
de toda filosofía del Origen — ya sea del Ser, del Sujeto, del
Sentido o del Telos—, pues consideran que eso incumben
a la religión y a la moral, no a la filosofía”41. Pensamiento
encontrado en Epicuro, Spinoza, Marx, Nietzsche y
Heidegger por mencionar algunos.
39
Althusser, Réponse a Jhon Lewis, (Paris : François Maspero. 1973), 41.
40
Althusser, Filosofía y Marxismo, 41-77.
41
Althusser, Filosofía y Marxismo, 53.
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�Entre Althusser y Badiou
Para Althusser una filosofía materialista no tiene la
intención de autofundarse bajo una base sólida, ni en un Origen
y tampoco posee la Verdad sobre su Origen. Ella reconoce
que la realidad es objetiva y que ésta es independiente de la
experiencia del sujeto. Las tendencias materialistas afirman
la preminencia de la práctica sobre la teoría, porque ella es
sólo especulación, la práctica siempre hace trizas la teoría
porque circula lo aleatorio, el azar, el vacío, el exceso. ESto
evita preguntarse por el sujeto de la Historia, por el Fin, es
decir, cancela cualquier propuesta teleológica. La cuestión
es que un cambio de términos no significa que los nuevos
términos no contengan elementos metafísicos u ontológicos
y cada vez estén más alejados de un primado materialista.
Althusser, para evitar que su propuesta sea metafísica traza
un materialismo que no forme un fundamento, de modo
que intenta fundar algo que sea material, pero no sustancial.
En consecuencia, recurre a la propuesta atomística que
permite escapar a muchos supuestos tanto idealistas como
sustancialistas, es decir, ir más allá de la metafísica, significa
volver a Epicuro y sus antecesores.
Althusser va a la zaga de la Diferencia de la filosofía
de la naturaleza en Demócrito y en Epicuro42. Demócrito
habría desarrollado su teoría atomística bajo la reducción
de la realidad sensible a la apariencia subjetiva y sostuvo
que el universo entero estaba conformado por átomo y por
el vacío, de los cuales proceden todas las cosas, pero la
realidad sensible no es responsabilidad de los átomos sino de
la subjetividad sensible: “Mientras que Demócrito reduce el
mundo sensible, a una apariencia subjetiva, Epicuro hace de
él un fenómeno objetivo”43. Epicuro llevaría más lejos esta
42
Karl Marx, Diferencia de la Filosofía de la Naturaleza en Demócrito y
Epicuro (Madrid: Ayuso, 1971)
43
Marx, Diferencia de la Filosofía, 16. Se podría decir que la realidad es
sensible al ser objetiva.
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�Entre Althusser y Badiou
propuesta, pues postula que es necesario admitir el “azar”
en la concepción atomística, pues “Un punto históricamente
cierto: Demócrito emplea la necesidad, Epicuro el azar, y
cada uno de ellos rechaza la posición contraria”44.
El materialismo que propone Althusser es: “[…] el
materialismo del encuentro no es el de un sujeto (ya fuese
Dios o el proletariado), sino el de un proceso sin sujeto
pero que impone a los sujetos (individuos u otros) a los
que domina el orden de su desarrollo sin fin asignable”45
Raíces que vienen desde Epicuro y Demócrito, discusión
que relanza Marx y que reinventa Althusser en el ámbito de
los grandes cambios históricos.
Así, el materialismo inspirado tanto en Epicuro como
en Lucrecio da pie a pensar el ser como algo advenido del
encuentro, por lo que ya no hay “El Ser”, es decir, el ser
ya no se piensa como “esencia” sino como contingencia
azarosa y acontecimiental. Entonces, rememorando a Hegel
en La Ciencia de la Lógica cuando afirma que el ser y el
vacío son las determinaciones más abstractas y primeras en
el pensamiento filosófico, en este caso las determinaciones
primeras de la filosofía, provienen del azar, ya no es
necesario hacer una génesis dialéctica de su devenir, sino
solo levantar el acta de su acaecer. Ante este hecho solo se
pueden deducir una mínima ontología:
1.- Para que un ser sea (un cuerpo, un animal,
un Estado) es necesario que un encuentro haya
tenido lugar (pretérito perfecto de subjuntivo) 2.No hay encuentro más que entre series de seres
resultantes de varias series de causas B al menos
dos, pero este dos prolifera en seguida por el efecto
44
Marx, Diferencia de la Filosofía, 22.
45
Marx, Diferencia de la Filosofía, 56
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�Entre Althusser y Badiou
del paralelismo o del contagio ambiente 3.- Cada
encuentro es aleatorio; no solo en sus orígenes, sino
también en sus efectos”46.
Todo esto tiene como punto de entronque la
consistencia de lo que es y que constituye al ente. Este
materialismo va contra la tradición metafísica, pero se
ubica por lo menos en una mínima ontología de lo azaroso.
Estos principios se aplican a la concepción de la historia de
Althusser que abreva del materialismo del encuentro que
explica cualquier existencia, A partir del encuentro se postula
cualquier existencia, conditio sine qua non para que advenga
toda forma de consistencia. Todo comienza del azar y del
encuentro hasta la realidad más compleja como el proceso
histórico descritos en la mayor parte de la obra althusseriana.
Althusser retomaría el encuentro y la consistencia
como elementos mínimos que le permiten explicar la
historia, al contar con mínimos elementos de los cuales no
se deduzca un sistema ontológico o metafísico, sino solo
levantar el acta de su existencia del encuentro, en este
sentido se podría decir que es posible superar las categorías
clásicas de Fin, Sujeto de la Historia. Por lo anterior, su
filosofía no abunda en la justificación del acontecimiento,
ni en la del encuentro, ni cómo a partir del encuentro lo
que viene toma consistencia, porque si lo hiciera postularía
una metafísica o una ontologíano da una génesis de la
consistencia, porque sería una clara metafísica.
Badiou y el recomienzo del marxisamo
Uno de los principales problemas expuestos por Alain
Badiou dentro de sus inicios se forja a través de las
46
Althusser, Para un materialismo aleatorio (Madrid: Arena libros, 2002),
59-60.
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�Entre Althusser y Badiou
discusiones del estructuralismo marxista y de los temas
cruciales expuestos por Althusser: La dialéctica hegeliana
transformada en dialéctica marxista y materialista, no
puede dar cuenta de la contradicción sobredeterminada.
Pero Badiou, busca desde la misma dialéctica hegeliana,
la de Marx, la de Lenin, una respuesta para la cuestión de
la Revolución. sobre uno de los núcleos de la dialéctica
entendida como método de reflejo de la realidad. Se
concluyen sobre la contradicción y la ideología. Es
decir, Badiou reflexiona sobre el núcleo racional de la
dialéctica hegeliania para utilizarlo como instrumento de
reflexión en torno al acontecimiento. Dicha reflexión se
plasma en sus primeras obras: De la Contradiction y De
l’idelogie, donde se discute la contradicción dialéctica
hegeliana y la ideología. En ellas, se sostiene a diferencia
de Althusser que sí existe un sujeto que se puede derivar
de un acontecimiento y que tiene una ideología que se
resiste a la ideología dominante47. Dichos resultados de la
investigación de Badiou de ambas obras son relanzados
en Théorie du sujet, donde con y contra Atlhusser, Badiou
postula lo siguiente: con Althusser, Badiou investiga quizá
una de las tesis más sobresalientes, no es tan pertinente
la dialéctica hegeliana y marxista para explicar las
subversiones; Althusser encuentra que es pertinente postular
una contradicción sobredeterminada. Mientras que Badiou
encuentra una topología de la dialéctica, se va construyendo
la teoría del horlieu y del esplacio, las contradicciones van
generándose en su propio lugar que crean un sobrelugar
(horlieu) y un espacio sobredimensionadio (esplace) en
los cuales las contradicciones no necesariamente son
47
Aquí resulta interesante el debate de Althusser y Badiou. Pues Althusser
diferenciaba entre ideología y ciencia, distinción que era muy endeble porque la
ideología era entendida como falsa y la ciencia como verdadera, lo que creaba
un maniqueísmo insalvable. Por ello, Badiou afirma, el proletariado tiene razón
en subvertirse.
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�Entre Althusser y Badiou
iguales, las contradicciones son disimétricas. Por ejemplo,
la contradicción entre la burguesía y el proletariado es
completamente desigual, porque quien tiene más poder son
las instituciones del Estado al servicio de la burguesía48
sobre el proletariado, pero cuando deviene las subversiones
la contradicción regida por el proletariado y sus aliados
funda su propio lugar al rebasar el poder del Estado por la
fuerza del proletariado.
Una de las principales apuestas althusserianas
consistió en pensar la contradicción mediante la categoría
sobredeterminación, como se mencionó arriba, esto implica
pensar un exceso en las subversiones. Badiou recorre desde
el crisol de Mao set tung, pasa por Engels49, Estalin y Lenin y
plantea los vericuetos de la contradicción. Inicia con el paso
de la cualidad a la cantidad, consagrado en la Ciencia de la
lógica, pues la subversión tiene un origen completamente
subjetivo (cualitativo) que cambia una situación en el
orden cuantitativo. Althusser cifró en la negatividad el
secreto de la dialéctica pues la concibió como su núcleo
teleológico. Sin embargo, Badiou dona otro significado
de la negatividad de la negatividad, puesto que observa
que, en el terreno de la efectividad, la negatividad genera
sus propios lugares —le negatividad y la contradicción
son dos conceptos que están en el centro de la dialéctica,
la negatividad representa el principio de movimiento y la
contradicción la es la estructura ontológica de la realidad—.
No obstante, el problema central para Badiou es cómo pensar
la subversión desde las coordenadas de la contradicción y
48
Para Badiou el Estado en sí mismo no es burgués. Pero eso no implica
que la burguesía no lo utilice como una forma de dominación.
49
Alain Badiou, « Théorie de la Contradiction » Les années rouges (Paris
: Amsterdam, 2012) 23. Los tres principios de la dialéctica de Engels son: la ley
del pasaje de la cantidad a la cualidad e inversamente, la ley de la interpenetración de los contrarios y la ley de la negación de la negación.
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273
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�Entre Althusser y Badiou
de la dialéctica50, pensamiento claramente iniciado con la
propuesta althusseriana sobre la sobredeterminación. En
este estudio sobre la dialéctica, Badiou descubre un paso
de lo subjetivo a lo material, pero ese paso se funda en un
sistema no cerrado de contradicciones. Por ello, uno de
los inicios de Badiou consiste en pensar ya sin Althusser
el camino de la contradicción, de ahí que postule cinco
tesis sobre la contradicción que extrae: de Mao Zendong
1.- Toda realidad es proceso 2.- Todo proceso se compone
de un sistema de contradicciones. 3. En un proceso, (es
decir, en un sistema de contradicciones) siempre hay una
contradicción que es la principal. 4.- Toda contradicción es
disimétrica. En otras palabras, uno de los términos de la
contradicción es siempre dominante sobre el conjunto de
contradicciones mismas. 5.- Existen contradicciones de tipo
diferente donde la resolución revela procesos diferentes.
La principal distinción por hacer: entre contradicciones
antagonistas y contradicciones no antagonistas.51 Axiomas
que sirven para comprender las paradojas que plantean la
contradicción.
En estas cinco tesis sobre la contradicción podría
pensarse que Badiou regresa a las tesis de Althusser cuando
enuncia que la realidad es proceso, pero Badiou se demarca
de la tesis que no existe el sujeto porque las subversiones
son un proceso.
Se verá que [la tesis del proceso sin sujeto] integra
una sofística restrictiva y la elección de un campo.
Este objetivismo integral aparenta que todo cambio
opera del punto de vista de fuerzas antagónicas que
50
No toda contradicción es dialéctica hasta que se piense” su traspaso de
diferencia.
51
Badiou, “Théorie de la Contradiction,” 36.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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274
�Entre Althusser y Badiou
constituyen su esencia contradictoria. Él regresa a
separar la tesis del movimiento de aquella según
aquello uno de sus términos de la contradicción, y
no de los dos, es portador de la razón de proceso, es
decir, de su advenir52.
Es decir, Badiou critica que una de las operaciones
teóricas de Althusser consiste en extirpar la categoría de
sujeto del proceso sujeto-objeto, para traspasarla al mismo
nivel de la de las categorías Sujeto Dios y origen. Althusser,
apelaría a que el proceso es lo objetivo y este puede
separarse de lo subjetivo, cuando ambos son términos de
una dialéctica. Crítica que depende de la interpretación
de Lenin sobre Hegel, puesto que en la dialéctica sujeto y
objeto son codependientes. Lo que señala Badiou es que el
sujeto se escinde, pero no separa de lo objetivo, como lo
postula Althusser.53
Pero en este punto de la discusión Badiou se separa de
Althusser cuando a partir del quinto postulado donde existen
contradicciones antagónicas o no, si las contradicciones son
antagónicas entonces, es muy posible que ocupen un lugar,
es decir, la contradicción necesita de un emplazamiento (La
burguesía ocupa incluso las instituciones del Estado, pero
aunque sean abstractos ocupan un lugar, por ejemplo, la
ideología de la burguesía que se oponer al proletariado se
emplaza incluso en él. Estas contradicciones antagónicas
van creando y disponiendo de sus propios emplazamientos
debido a su dialéctica propia (existen sectores del
proletariado que se resisten a la ideología dominante) Por
ello, cuando las subversiones proletarias tienen una fuerza
mayor se vuelve el término de mayor importancia y ocupa
un mayor lugar. Por lo que se observan las siguientes
52
Badiou, “Théorie de la Contradiction,” 43.
53
Badiou, “Théorie de la Contradiction,” 45.
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�Entre Althusser y Badiou
consecuencias en la subversión: 1.- Si el proletariado ocupa
la fuerza chocará con la fuerza burguesa lo que genera una
reacción 2.- Si el proletariado logra imponer su fuerza
impondrá también su “plaza” sobre la “plaza” burguesa, 3.Si hay un cambio desigual de lugares desiguales, la “plaza”
antiguamente dominante cambiará y con ello la burguesía
y sus disposiciones: Estado burgués, política burguesa, ley
burguesa e ideología 4.- Para Badiou lo antiguo tiene que
desaparecer, la revolución implica la muerte de la burguesía.
En una contradicción disimétrica hay una asignación de
“plazas” que obedece al término principal, pero que pasará
a ocupar el término secundario si ocurre una subversión,
pero entonces el lugar, la “plaza” y todas sus implicaciones
tendrían que desaparecer para que realmente el término que
era dominado ocupe su lugar. Lo que plantea la resolución de
la contradicción entendida como la resolución del conflicto
entre burguesía y proletariado, superación que implica
la desaparición o sometimiento de uno a otro. Cuando el
proletariado gana hay un intercambio de plazas. 54
Las subversiones son el objeto de estudio de Badiou y
Althusser y en ambos está en el debate entre la contradicción
y el proceso sin sujeto. La tesis que podría ensayarse es
que para Badiou la dialéctica de las subversiones muestran
las contradicciones disimétricas y el uso de la fuerza del
proletariado contra el poder del Estado burgués.
Otro flanco de discusión de la subversión es el de
la ideología pues está en juego el materialismo dialéctico
y la dialéctica materialista. La contradicción entre uno y
otro sigue, la cuestión es que la ideología es concebida por
Badiou como emplazamiento entre uno y otro, el único que
tiene razón en subvertirse es el proletariado, aunque el poder
y el dominio lo tenga la plaza burguesa. Entonces, para
54
Badiou, “Théorie de la Contradiction” 75.
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�Entre Althusser y Badiou
Badiou existía la plaza ideológica del proletariado también
existe y se resiste a la ideología, pero la cuestión es que la
ideología pertenece a un sujeto. Tesis que se contrapone a la
del Althusser, pues para él no existe el Sujeto. La ideología
se definía en relación con el concepto de ciencia y no en
relación con la lucha, es un rasgo imaginario, la ideología
está del lado de lo imaginario y se opone al de la ciencia.
Pero el mayo francés de 1968 revela que hubo una lucha de
masas con una fuerte oposición ideológica, es la lucha del
marxismo leninismo contra el revisionismo, la raíz de esta
lucha no se encuentra en el desarrollo de una epistemología,
sino en el seno mismo de las luchas populares. La teoría de
Althusser reduce la ideología a lo imaginario, pero en la
visión de Badiou ella es un real que nace en la lucha de las
clases explotadas contra los burgueses.
Badiou contrargumenta las tesis althuserianas a partir
La Ideología alemana 55 que proponen la existencia de una
falsa consciencia que circula en la ideología, por ello, la
ideología se identificaría con el imaginario. Ella interpela
a los individuos en sujetos. Esto sucede cuando existe
la representación de la relación de lo imaginario de los
individuos sobre sus prácticas sociales. Es decir, ella al ser
una representación de la relación las prácticas sociales de
los individuos los está configurando en cierto sentido y los
pone en un lugar imaginario de la ideología. Sin embargo,
para Badiou lo que los configura como sujetos es la constante
lucha de clases y la posición que adoptan los individuos
frente a esta lucha, y para él la teoría althusseriana sólo
estudia las instancias de la ideología, más no su proceso
de contradicción, no es el análisis de la dialéctica de sus
contradicciones inherentes. En ese sentido, la propuesta
althusseriana no es ni materialista ni dialéctica porque es
55
Karl Marx y Federico Engels, La ideología alemana (Buenos Aires:
Pueblos Unidos, 1973).
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�Entre Althusser y Badiou
una concepción formalista y sociológica allende a la lucha
de clases. No es materialista pues no postula una relación
interna entre la ideología y su base material.56 Esto es visible
cuando se define a la ideología como una representación de
la relación imaginaria de los individuos en la práctica social,
ella queda enmarcada en el reflejo del imaginario social y
no en las relaciones reales, como lo podrían ser un claro
ejemplo las subversiones. Que desde una base cualitativa
comienza a cambiar las bases materiales. Por ello, es
importante la discusión con Hegel, cómo de lo cualitativo
se pasa a lo cuantitativo. Pero en este caso, podría decir que
lo que traza Badiou es que existe una base subjetiva que se
teje en las subversiones.
Entonces, entre los escritos de Althusser y Badiou
los puntos de encuentro también son de desencuentro.
Ambos autores discuten temas nodales con la dialéctica
materialista y con el materialismo histórico y caen en
cuenta de que existe elementos que están en exceso.
Además, los métodos filosóficos, la dialéctica materialista
y el materialismo histórico, ni las corrientes intelectuales
marxistas de vanguardia como el estructuralismo francés,
pueden dar cuenta de ese rasgo del acontecimiento. Para
Althusser, el azar en las subversiones ya no se explica por
la dialéctica hegeliana sino por la sobredeterminación y
posteriormente elabora una mínima ontología del encuentro,
del advenimiento que pretende desmarcarse de los métodos
y posiciones filosóficas. Mientras, Badiou encuentra que a
través de la dialéctica las contradicciones son desiguales
y generan un espacio, un lugar anormal, los rasgos
cualitativos generan espacio cuantitativo, es decir, la fuerza
y la ideología de las subversiones dan paso a un sobre lugar.
Las subversiones constituyen un acontecimiento político
56
Badiou, “De l’ideologie”, Les anées rouges.
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�Entre Althusser y Badiou
que constituye un sujeto. De ahí que uno de sus principales
libros se titule Théorie du sujet y posteriormente Badiou
construye una ontología del acontecimiento.
En Théorie du sujet es notable el siguiente esfuerzo,
Badiou localiza una entidad teórica, el acontecimiento,
y por la disputa por con la tesis althusseriana postula el
sujeto aunque ya encuentra como origen del sujeto al
acontecimiento. El punto central de es que en esta obra, para
dar cuenta del sujeto que se genera de un acontecimiento
político, abreva de las investigaciones sobre la dialéctica
y el marxismo, de las matemáticas, pero también de la
tragedias griegas de Esquilo, y del psicoanálisis lacaniano.
Badiou hace trenzas con los contenidos y con los métodos
de las vertientes nombradas lo que se puede resumir en los
diez puntos que concluye sobre el sujeto.
“El efecto-sujeto articula en escisión en una agitación
estructural alrededor de una plaza vacía y un exceso sobre
esta plaza”. A) Se remarca que la lógica de la escisión
y el emplazamiento que es generado por el camino de
las contradicciones que no son iguales y disponen las
lógicas de las plazas. En las cuales hay dos lugares que
son localizados, el del vacío y el del exceso. Dos claros
elementos del acontecimiento lo son el vacío y el exceso.
La visión heredada del marxismo, tanto en su variante
materialista como dialéctica se entreve en el siguiente
punto: “2. De un punto de vista materialista, el efecto-sujeto
expone el conocimiento al álgebra de su emplazamiento y
la topología de su forzamiento. Esto insiste en ser causado
por aquello que desaparece de su plaza y consiste en las
vecindades de su causa/”. El punto principal es que la
contradicción en el ámbito de las subversiones se desarrolla
por el uso de la fuerza en la subversión y la misma tiene
impacto en lo cuantitativo que consiste en la generación de
lugares (plazas) por ello es necesario un álgebra, y la otra
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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cuestión es cómo se localizan dichos lugares, es necesaria
una topología, la cual la ofrece el psicoánalisis lacaniano,
y se concibe al sujeto como un efecto, pareciera que: “3.
Se llama subjetivación a la interrupción de agitación por
el exceso. Es una destrucción.” Se llega al efecto de la
subjetivación en una subversión, el colectivo organizado es
un sujeto que destruye la forma que lo oprimía, subversión
que no podía ser prevista. De ahí que “4. Se llama proceso
subjetivo el re-emplazamiento del exceso en un esplacio
centrado sobre el exceso mismo. Es una recomposición.”57
El espacio una vez que sucedió el acontecimiento
revolucionario significa que el lugar que estaba antes, ahora
ya no es lo mismo, hay un exceso que incluso modifica
un lugar. Además: “5. El efecto sujeto no es más que la
unidad divisible de la subjetivación y del proceso subjetivo.
Cada uno de estos momentos es abstracto. No es aceptable
hablar de sujeto sino en mira de un proceso de destrucciónrecomposición, el mismo sometido, en una segunda
articulación, a la dialéctica de la falta y del exceso.” El
sujeto se concibe como un efecto de una causa ausente a la
simbolización, pero que lo inviste de la subjetivación58, el
proceso subjetivo es lo que lo mantiene, el sujeto se explica
por un exceso, pero también por falta, un deseo que está
inserto en la nueva configuración subjetiva. Este cruce
de articulaciones “se escinde en angustia y coraje” Estas
son las dos instancias que explican el impulso subjetivo a
cambiar las cosas, se trata de la angustia/ y el coraje del
psicoanálisis lacananiano” Las instancias del sujeto que le
permite afirmar la justicia en el terreno de la acción son
la justicia y el superyó. Por lo que: “8. El efecto sujeto es
57
Badiou, Théorie du sujet (Paris: Du Seuil, 1982), 94. Para Badiou el espacio es el lugar del acontecimiento.
58
Badiou, Théorie du sujet, 124. La subjetivación corresponde a la estructura del acontecimiento.
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�Entre Althusser y Badiou
designado integralmente por la tópica de cuatro conceptos:
angustia, coraje, justicia y superyó. /9 La tópica hace
nudo de dos parejas: angustia-superyó designa el efecto
ψ, coraje-justicia el efecto α. No es conveniente hablar de
sujeto más que del punto de vista de un proceso en el cual la
división hace el uno de ψ y de α” “ Pero sobre todo, Badiou
encuentra una conclusión sumamente interesante para él,
significa que “10. Un sujeto no es ninguna parte dada (al
conocimiento). Él debe ser encontrado.”59 Entonces, el
sujeto no existía con anterioridad, sino solo después del
acontecimiento. Aunque ya enuncia el acontecimiento
no forma parte del núcleo de la obra de Théorie du sujet
porque el núcleo da subjetivación y el efecto de sujeto y su
proceso dan cuenta de la crítica a Althusser. El sujeto tiene
una realidad extrínseca en las subversiones políticas.
Conclusión
En el conjunto de la obra de Alain Badiou los títulos que
pertenecen a los años rojos se ubican claramente con la
problemática desarrollada e iniciada por Louis Althusser,
quien desde sus inicios trató de abordar las subversiones
desde la epistemología, la filosofía de la historia, el
marxismo, el estructuralismo francés, el psicoanálisis.
Pardojicámente un nuevo concepto que produciría un corte
epistemológico lo responde desde otras herramientas que
responden a otras problemáticas. Es por ello, que desarrolla
una mínima ontología del encuentro.
Badiou entiende que el problema de las subversiones
entendidas como Revoluciones son objeto de investigación
filosófica en cuanto al problema del sujeto. Pero él toma dos
vías, una que Althusser no había tomado, y es demarcarse
59
Badiou, Théorie du sujet, 293-294.
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�Entre Althusser y Badiou
del problema de la epistemología, para quedarse en un
camino libre y explicar la subversión desde la política y
la ontología. Théorie de la contradiction, De l’ideologie
y Théorie du sujet, tienen un rasgo en particular, tratar
de explicar el problema o problemática de la Revolución
(Subversiones) Desde las investigaciones que realizara
Althusser se descubren realidades cuya conceptualización
filosófica es insuficientes para explicarlas. Tanto Althusser
como Badiou recurren a la importanción de recursos
metodológicos y de contenidos de diferentes disciplinas
para explicar las realidades que postulan sí existen y
son una constante en la subversión: el vacío, el azar, el
exceso, la cuestión del sujeto, la razón de la revuelta, el
mismo acontecimiento. En el caso de Badiou acepta la
existencia del sujeto del sujeto, y a consencuencia explica
la cuasa ausente del sujeto, la subjetivicación, el broceso
mediante el cual permanece el sujeto, su aspecto formal.
En esta etapa de la obra el acontecimiento político ya
aparece dibujado como una realidad. Posteriormente,
en El ser y el acontecimiento60 se realiza una ontología
del acontecimiento y los múltiples que se deriven del él.
Operación metodológica muy similar a la de Althusser, que
tras largas investigaciones, decide que es necesario elaborar
una mínima ontología del encuentro, del azar y del vacío.
En contraste, Badiou realiza una ontología (El ser en tanto
que ser) y una metaontología (el ser del acontecimiento) y
se postula que existen cuatro acontecimientos de los cuales
se desprenden cuatro verdades (amor, política, ciencia y
arte).
El aspecto por el cual Badiou se separa teóricamente
de Althusser es por la cuestión de la verdad, la introducción
60
Badiou, L’Être et l’événement (París: Du seuil, 1988). En la introducción
se declara dicha posición teórica.
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de la verdad, la demarcación de la epistemología y la
preeminencia de lo ontológico abordado desde un punto
de vista conjuntista (interpretación filosófica de la teoría de
conjuntos y la topología desarrolla Grothendieck) lo que
marcará la originalidad.
Por último, aunque Badiou crítica la teoría de
Althusser en cuanto al sujeto, sí se ubica en la problemática
inaugurada el autor de Pour Marx. El problema no es si
Badiou abreva o no de Althusser aunque sea uno de los
objetos de estudio aquí expuestos. El asunto principal son las
discusiones desarrolladas en su tiempo: las subversiones, el
marxismo, la epistemología, la dialéctica, el materialismo e
idealismo. Puesto que ambos autores tienen como epicentro
de su obra dichos problemas filosóficos. La absorción
crítica y la inventiva conceptual es lo que distingue a estos
autores.
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�Del Espíritu a la Inteligencia: tiempo,
historia y suspensión de lo dado1
From Spirit to Intelligence: time, history and
suspension of the given
De l’esprit à l’intelligence : temps, histoire et
suspension de ce qui est donné
Alberto Villalobos Manjarrez2
Resumen
En este artículo se desarrolla la reformulación del concepto
hegeliano de espíritu en los términos de la inteligencia: el modelo
de una mente social que es definida pragmáticamente, el cual es
propuesto por el filósofo iraní Reza Negarestani. La constitución
de la inteligencia es explorada a partir de su carácter histórico,
su negatividad y su vínculo con lo humano. Por ende, se indaga
también sobre la temporalidad que posibilita su historia, lo
1
Este artículo fue elaborado gracias al apoyo del Programa de Becas Posdoctorales de la Coordinación de Humanidades y del Centro Regional de Investigaciones Multidisciplinarias (CRIM), pertenecientes a la Universidad Nacional
Autónoma de México (UNAM). De igual manera, este texto es un producto del
proyecto de investigación posdoctoral Emergencias, ensamblajes e inteligencia: la
filosofía de la historia después de Hegel y Deleuze; y se realizó bajo la asesoría del
Dr. José Agustín Ezcurdia Corona, Investigador del CRIM-UNAM.
2
Universidad Nacional Autónoma de México, Cd. de México.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318
287
�Del Espíritu a la Inteligencia
cual deriva en la elucidación de dos problemas: la crítica de la
idea del tiempo comprendido como un flujo y el concepto de lo
atemporal. Para concluir, se examina el problema de la extinción
de la inteligencia. Conceptualizar la inteligencia mediante causas
materiales y razones, sus componentes básicos, ha posibilitado
una sugerente articulación entre el pensamiento naturalista y
normativo de Wilfrid Sellars y la filosofía de G. W. F. Hegel.
Palabras clave
pragmático, causas, razones, atemporal, extinción.
Abstract
In this paper, we develop the reformulation of the Hegelian
concept of spirit in the terms of intelligence: the model of a social
mind that is pragmatically defined, which the Iranian philosopher
Reza Negarestani proposes. The constitution of intelligence is
explored from its historical character, its negativity and its link
with the human. Therefore, we also inquire into the temporality
that makes its history possible, which leads to the elucidation of
two problems: the critique of the idea of time understood as a
flow and the concept of the atemporal. To conclude, the problem
of the extinction of intelligence is examined. Conceptualizing
intelligence through material causes and reasons, its basic
components, has made possible a suggestive articulation between
the naturalistic and normative Wilfrid Sellars’s thought and G.
W. F. Hegel’s philosophy.
Key words
pragmatic, causes, reasons, atemporal, extinction.
Résumé
Dans cet article la reformulation du concept hégélien de l’esprit
en termes d’intelligence est développée : le modèle d’un esprit
social qui est défini de manière pragmatique, lequel est proposé
par le philosophe iranien Reza Negarestani. La constitution de
l’intelligence est explorée à partir de son caractère historique, sa
négativité et son lien avec ce qui est humain. Par conséquent, la
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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�Del Espíritu a la Inteligencia
temporalité qui rend son histoire possible est aussi étudiée, ce qui
conduit à l’élucidation de deux problèmes : la critique de l’idée
du temps compris comme un flux et le concept de l’intemporel.
Pour conclure, le problème de l’extinction de l’intelligence
est examiné. Conceptualiser l’intelligence à travers des causes
matérielles et des raisons, ses components basiques, a rendu
possible une articulation suggestive entre la pensée naturaliste et
normative de Wilfrid Sellars et la philosophie de G. W. F. Hegel.
Mots-clés
pragmatique, causes, raisons, intemporel, extinction.
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�Del Espíritu a la Inteligencia
Freedom is therefore a
consciousness of established
limitations as well as the
understanding that what
intelligence ought to do and
think once having shed such
limitations, once it graduates
from passivity of accepting
its given conditions to
crafting entirely new and
more objective, but also
broadened, conditions.
Engineering the World,
Crafting the Mind. A
conversation with Reza
Negarestani.
Introducción
La totalidad actual del pensamiento humano es una
cuestión que, en la modernidad, es conceptualizada por
Baruch Spinoza a propósito de su Ética demostrada según
el orden geométrico. Su teorización parte de la existencia
de una única sustancia, que es Dios o la naturaleza, la cual
consta de infinitos atributos de los que, no obstante, pueden
reconocerse solamente dos: el pensamiento y la extensión.
A su vez, de tales atributos, que son componentes necesarios
de la realidad, se derivan modos cuya organización es la
siguiente. Del atributo de la extensión se sigue un modo
infinito inmediato, que corresponde al movimiento y reposo
de los cuerpos; un modo infinito mediato, que se refiere a la
faz de todo el universo; y los modos finitos, que conciernen
a los cuerpos.3 Por su parte, el modo infinito inmediato
3
Ver Baruch Spinoza, Ética demostrada según el orden geométrico, trad.
Vidal Peña (Madrid: Alianza Editorial, 2011), 90-91.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
290
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�Del Espíritu a la Inteligencia
del atributo del pensamiento consiste en el entendimiento
absolutamente infinito: un orden impersonal de esencias
racionales que no es autoconsciente. Como sugiere el
filósofo Vidal Peña, se trata ya de una racionalidad de
lo real.4 Y si los modos del pensamiento son las ideas,
adecuadas e inadecuadas, y los afectos, el modo infinito
mediato es el entendimiento infinito en acto (intellectus
infinitus actu), esto es, la totalidad actual del pensamiento
humano que, ciertamente, prefigura el concepto de espíritu
(Geist) de la filosofía de G. W. F. Hegel, particularmente en
la forma del espíritu objetivo, puesto que Spinoza ubica al
conjunto del pensamiento humano en el Estado.
Con el entendimiento infinito en acto, la
impersonalidad racional adquiere conciencia de sí a través
de la totalidad del pensamiento humano, en la cual está
incluida su realidad afectiva. De modo que al constituir el
concepto de espíritu, Hegel, siguiendo esta vía abierta por
Spinoza, desarrolla el carácter histórico de la conciencia
de la experiencia humana en su conjunto. Esto se atestigua
en el prefacio de la Fenomenología del espíritu, cuando
Hegel insiste en que “[…] lo importante no es entender y
expresar lo verdadero como sustancia [alusión a toda la
tradición, pero básicamente a Spinoza], sino entenderlo y
expresarlo también como sujeto [alusión a Descartes y a
Kant]”.5 La sustancia-sujeto o el espíritu es asimismo una
conciencia, tanto histórica como colectiva, que se toma
por objeto a sí misma y que se expresa en la política, el
derecho, la ciencia, el arte, la religión y la filosofía de los
pueblos.6 Su saber absoluto se consuma cuando alcanza
4
Ver nota de Vidal Peña en Spinoza, Ética, 97-99.
5
G. W. F. Hegel, Fenomenología del espíritu, trad. Manuel Jiménez Redondo (Valencia: Pre-textos, 2009), 123.
6
Ver G. W. F. Hegel, Filosofía de la historia universal I, trad. José Gaos
(Buenos Aires: Losada, 2010), 48-57.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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su meta, es decir, cuando “[…] el espíritu que se sabe a sí
mismo como espíritu, tiene por camino suyo la recordación
o memoria de los espíritus, tal como éstos son [eran]
en ellos mismos y realizan [realizaban] la organización
de su reino”.7 Esto significa que el saber absoluto del
espíritu dirigido sobre sí mismo es el reconocimiento de
la contingencia de la historia humana, que es reunida en
una organización conceptual como la ciencia del saber
que aparece. Por consiguiente, “[…] la historia entendida
o la historia traída a concepto, constituyen la memoria [la
recordación] y el calvario del espíritu absoluto, la realidad,
verdad y certeza de su trono […]”.8
Entre las diversas y numerosas lecturas e
interpretaciones del concepto de espíritu de Hegel, en este
texto se aborda una de sus reformulaciones contemporáneas:
el espíritu convertido en una inteligencia (Intelligence)
histórica y colectiva, expresada en términos funcionalistas
y pragmáticos, capaz redefinir el concepto de lo humano
y su relación con el tiempo. Se trata de la transformación
del espíritu en la inteligencia, efectuada en Intelligence and
Spirit del filósofo iraní Reza Negarestani. Por consecuencia,
en este artículo se explica la constitución de la inteligencia,
a partir del concepto hegeliano de espíritu, lo cual implica
definir su carácter histórico, su negatividad y su relación
con lo humano. Así también, se explora la temporalidad de
la inteligencia, la cual hace posible su carácter histórico, a
través del cuestionamiento de la idea del tiempo entendido
como un flujo y mediante el concepto de lo atemporal. Para
concluir, se pregunta por el estatuto de la inteligencia frente
a su propia extinción.
7
Hegel, Fenomenología del espíritu, 914.
8
Hegel, Fenomenología del espíritu, 914.
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Es necesario señalar que la constitución de esta filosofía
de la inteligencia se basa en articulaciones específicas entre
la filosofía continental —el pensamiento de Hegel— y la
filosofía analítica —el pensamiento naturalista y normativo
de Wilfrid Sellars—. Más aún, el filósofo iraní se dice ciego
ante esta frágil distinción, ya que las “[…] ambiciones de
la filosofía son demasiado vastas y amplias como para
encasillarlas en cómodos compartimentos”.9
Espíritu e inteligencia: la historia, la negatividad
y lo humano
En principio, el espíritu “[…] es una conciencia, pero también su objeto. La existencia del espíritu consiste en tenerse
a sí mismo por objeto”.10 El espíritu adquiere una conciencia y un saber de sí mismo, puesto que “[…] sólo sé de un
objeto por cuanto en él sé también de mí mismo, sé que mi
determinación consiste en que lo que yo soy es también
objeto para mí, […] soy aquello de que sé. Yo sé de mi
objeto y sé de mí; ambas cosas son inseparables”.11 Así, los
momentos de la historia humana quedan cristalizados en el
concepto que ella tiene de sí misma como espíritu. Como
es sabido, el desenvolvimiento del espíritu es descrito por
Hegel mediante la sucesión de determinadas figuras que
constituyen la historia de la conciencia, la cual obedece a la
lógica interna del sistema del filósofo, más que a una cronología concreta de la historia humana. El espíritu, aún demasiado dependiente de la naturaleza, avanza desde la certeza
sensible hacia la percepción y la conciencia, para después
volverse autoconciencia, devenir razón y, finalmente, ser
9
Reza Negarestani, Intelligence and Spirit (Padstow: Urbamonic/Sequence, 2018), 5. [Traducción propia]
10
Hegel, Filosofía de la historia universal I, 48.
11
Hegel, Filosofía de la historia universal I, 48-49.
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el espíritu que reúne estas figuras conceptualmente bajo el
saber absoluto de sí mismo.12 Dicho de otro modo, la vida
consciente aparecida en la naturaleza adquiere gradualmente una mayor autodeterminación como autoconciencia, razón y espíritu, hasta que este último alcanza objetivamente
su libertad en el Estado.13 En este sentido, Hegel afirma que
la finalidad de la historia humana es la siguiente:
[…] que el espíritu dé de sí una naturaleza, un
mundo, que le sea adecuado, de suerte que el sujeto
encuentre su concepto del espíritu en esa segunda
naturaleza, en esa realidad creada por el concepto
del espíritu y tenga en esa objetividad la conciencia
de su libertad y de su racionalidad subjetivas. Este
es el progreso de la idea en general; y este punto de
vista ha de ser para nosotros lo último en la historia.
El detalle, el hecho mismo de haber sido realizado,
eso es la historia.14
La idea de que la historia ha sido realizada ha llevado
a pensar que ya se terminó. Ese es el caso del filósofo
Alexander Kojève, estudioso de Hegel, para quien el
ascenso de Napoleón es el acontecimiento culminante de
la historia. Si durante la revolución francesa el burgués,
ciudadano y esclavo de sí mismo y del capital, se libera
introduciendo la muerte en su existencia mediante el estado
de excepción conocido como el terror, lo que acontece es
una síntesis final que satisface a la historia humana. Kojève
indica que es “[…] en el Terror donde nace el Estado y
donde esa ‘satisfacción᾽ es alcanzada. Ese Estado es, para
12
Ver Hegel, Fenomenología del espíritu.
13
Ver G. W. F. Hegel, Enciclopedia de las ciencias filosóficas en compendio. Para uso de sus clases, trad. Ramón Valls Plana (Madrid: Alianza Editorial,
2005), 431-579.
14
Hegel, Filosofía de la historia universal I, 281-282.
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el autor de la Fenomenología del Espíritu, el Imperio de
Napoleón. Y el propio Napoleón es el hombre íntegramente
‘satisfecho᾽ que en y por su Satisfacción definitiva, acaba el
curso de la evolución histórica de la humanidad”.15 Se trata
del advenimiento del “[…] Estado universal y homogéneo,
realizado por Napoleón y revelado por Hegel. […] Sea
como sea, la Historia ha terminado”.16
Bajo este esquema, el tiempo posterior al final
de la historia, a la formación de este Estado, no es más
que la mundialización de la política y la forma de vida
occidentales, la cual ha sido inseparable de la expansión
global y la intensificación del capitalismo. Siguiendo
esta idea, es factible agregar que después de la historia
no sobrevendría una nueva fase del espíritu, sino, quizá,
la gradual degradación de las sociedades humanas ante la
destrucción de las condiciones materiales que posibilitan
su subsistencia, efectuada por las dinámicas del capital.
Inclusive, en este movimiento, el capital podría acabar
también con las bases materiales que permiten su
reproducción.
A través de una reorganización y de una reformulación
de la filosofía del espíritu de Hegel, el concepto de
inteligencia, desarrollado por Negarestani, rompe con la idea
del final de la historia en virtud de una afirmación contraria,
esto es, la imposibilidad de que la historia concluya. En
principio, la inteligencia se define pragmáticamente, es
decir, se concibe a partir de lo que hace y de lo que puede
hacer. Lo que ella hace es realizado por una socialidad de
agentes (sociality of agents), condicionada materialmente,
que se encuentra formada por el espacio semántico del
15
Alexander Kojève, La dialéctica del amo y del esclavo en Hegel, trad.
Juan José Sebreli (Buenos Aires: Leviatán, 2012), 223.
16
Alexander Kojève, La dialéctica del amo y del esclavo en Hegel, 176.
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lenguaje público. Negarestani explica que aquello que la
inteligencia hace es:
[…] estructurar el universo al que pertenece, y la
estructura es el registro mismo de la inteligibilidad
en lo que respecta al mundo y a la inteligencia.
Sólo en virtud de la estructura semántica
multiestratificada del lenguaje, la socialidad se
convierte en un espacio normativo de agentes
racionales reconocibles y cognoscitivos; y las
experiencias y los pensamientos supuestamente
‘privados’ de los agentes participantes sólo se
estructuran como experiencias y pensamientos en la
medida en que están vinculados a este espacio —a
la vez intersubjetivo y objetivo—normativo.
En este […] esbozo el lector puede reconocer
la caracterización que Hegel hace del Geist o
del Espíritu. De hecho, Hegel fue el primero en
describir la comunidad de agentes racionales como
un modelo social de la mente, y en hacerlo en
los términos de su función. La imagen funcional
del Geist es esencialmente una imagen de una
mente necesariamente desprivatizada, predicada
en la socialidad como su condición formal de
posibilidad.17
La inteligencia es el modelo de una mente colectiva
constituida de modo pragmático, semántico y público,
a partir de lo que agentes cognoscitivos realizan desde
el marco de un espacio normativo, el cual posibilita
su racionalidad. De este modo, la inteligencia se toma
a sí misma como objeto en la medida en que es capaz
de organizar el mundo en el que se encuentra. Esta es
17
Negarestani, Intelligence and Spirit, 1. [Traducción propia]
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una mente radicalmente desprivatizada debido a que su
constitución e intelección dependen de normatividades
objetivas e intersubjetivas; y porque su conceptualización
implica el desencantamiento de sí misma. En ella, todo
lo “[…] inefable será teoréticamente desencantado y todo
lo sagrado será prácticamente desantificado”.18 Aquí, el
desencantamiento significa rechazar la idea de que hay
objetos que, de modo a priori, son inmunes o irreductibles
al escrutinio racional, el cual podría incluir la elaboración
de su eventual explicación científica y natural.
La pragmática de la inteligencia está sustentada por
estructuras que son, por un lado, materiales y causales; y,
por otro, lógicas y semánticas. No obstante, Negarestani
concibe estas causas y razones en los términos de funciones
que operan a distintos niveles dentro de una organización
multiestratificada (multilayered).19 En esta perspectiva
funcionalista, pragmática y social de la mente o la
inteligencia, se “[…] especifica qué actividades, con qué
roles, qué organización espacial y temporal, y qué relaciones
de dependencia son requeridas para la realización de una
función”.20 Esto significa pensar la inteligencia como una
organización funcional, jerárquica y con una complejidad
que opera a múltiples niveles, donde las limitaciones
18
Negarestani, Intelligence and Spirit, 51. [Traducción propia]
19
Las causas materiales y las razones, las reglas que condicionan lo que
se dice y se hace, constituyen una distinción irreductible desarrollada en la filosofía de Sellars, la cual es utilizada por Negarestani para articular el concepto
de inteligencia. Esta distinción puede observarse en el lenguaje. Por una parte,
el lenguaje está conformado por objetos lingüísticos naturales, es decir, por las
marcas, los sonidos y los espaciamientos que son propios de las expresiones
lingüísticas; por otra, tales objetos se encuentran delimitados por reglas y principios que conciernen al usuario del lenguaje y su entorno. Ver Wilfrid Sellars,
“Verdad y ‘correspondencia᾽,” en Ciencia, percepción y realidad, trad. Víctor
Sánchez de Zavala (Madrid: Tecnos, 1971), 226.
20
Negarestani, Intelligence and Spirit, 13. [Traducción propia]
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materiales, lógicas y semánticas condicionan actividades
cualitativamente distintas que están asociadas a dominios
diversos. Por este motivo, la “[…] descripción funcional de
la mente […] requiere una explicación de la integración de
distintos procesos, actividades y funciones tanto causales
como lógicas”.21
Las acciones de la inteligencia dependen de las
restricciones materiales y racionales que se encuentran
integradas y organizadas en múltiples dominios y niveles:
desde los patrones materiales y neurobiológicos que
posibilitan el lenguaje hasta la organización económica
de las sociedades humanas. Las relaciones e integraciones
pasadas, actuales y posibles entre las causas materiales y las
razones —las reglas o restricciones lógicas y semánticas—
constituyen la historia de la inteligencia: la historia de lo que
la inteligencia ha hecho, hace y puede hacer. Esto implica
que la inteligencia, pensada como un espacio cognitivo
y recognitivo (recognitive-cognitive space), como una
dimensión social y estructural, es capaz de expandirse y de
formar inteligibilidades teóricas, prácticas y axiológicas.22
Las inteligibilidades son las estructuras normativas a través
de las cuales la inteligencia conoce, actúa, asigna valores y
elabora los principios que rigen su actividad.
El carácter histórico de la inteligencia se define
principalmente por su capacidad para suspender lo dado
y por la incompletud de su propia historia. La potencia
negativa de la inteligencia, que puede efectuarse de modo
teórico y práctico, impide que su historia concluya en un
21
Negarestani, Intelligence and Spirit, 14. [Traducción propia]
22
Ver Engineering the World, Crafting the Mind. A conversation with Reza
Negarestani. Interview by Fabio Gironi. Nero Editions. Fecha de acceso: 15-032023. https://www.neroeditions.com/docs/reza-negarestani-engineering-theworld-crafting-the-mind/
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estado de cosas concreto. Mientras que la negación es una
operación inherente al auto-movimiento del espíritu en
la filosofía de Hegel, la negatividad de la inteligencia se
manifiesta en su capacidad para suspender (suspend) una
realidad dada. Para Negarestani, la suspensión de lo dado
es concomitante a la Aufhebung de Hegel, la cual posee un
aspecto que es tanto temporal como espacial: “[…] lo que
parece ser inmediato, en principio, queda fuera de acción
o pospuesto (el aspecto temporal) sólo para preservar la
diferencia entre lo inmediato y su mediación en un nivel
elevado (el aspecto espacial), como en la suspensión del ser
y la nada en el ser determinado más estable”.23
De modo que la suspensión de lo dado, basada en
la Aufhebung hegeliana, se refiere a la capacidad de la
inteligencia para cancelar un contenido particular, retener la
diferencia entre su actualidad o inmediatez y lo que puede
ser, en favor de una eventual transformación. Los ejemplos
de la suspensión de realidades dadas corresponden a la
condición humana y al capitalismo.24 Las determinaciones
como especie y las condiciones de experiencia actuales de
lo humano pueden cancelarse, en el pensamiento y en la
práctica, en grados diversos, en un movimiento que puede
apuntar hacia su superación.25 Esto significa que el auto23
Negarestani, Intelligence and Spirit, 7. [Traducción propia]
24
Ver Negarestani, Intelligence and Spirit, 8.
25
Un proyecto que apunta hacia la suspensión de las determinaciones
actuales de la especie humana, elaborado en el marco de la inteligibilidad teórica, puede encontrarse en lo que el filósofo Ray Brassier, interlocutor de Negarestani, denomina como prometeísmo: la negación de que existe un límite
predeterminado para la transformación del mundo y de nosotros mismos. Este
prometeísmo se opone a hacer de la finitud humana actual una estructura ontológica inamovible. Brassier ilustra este problema mediante una reinterpretación
de la historia del Golem: “Al crearme, dice el Golem a su creador, has introducido un desorden radical en la creación. Al fabricar lo que solamente puede ser
dado, es decir, la vida, has perturbado la distribución de las esencias. Ahora hay
dos seres vivos —uno hecho por el hombre, uno dado por Dios— cuya esencia
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movimiento histórico de la inteligencia puede modificar
su forma presente y dada. Por su parte, el capitalismo es
aquí pensado pragmáticamente, a saber, como un modo de
producción específico, en el cual la totalidad actual de las
relaciones y las prácticas sociales se encuentra subsumida y
asimilada por la acumulación del valor basada en el tiempo
de trabajo.26 La filosofía de la inteligencia se opone, por
principio, a considerar que esta totalidad actual y dada de las
relaciones y las prácticas sociales sea la conclusión histórica
de un proceso que se ha completado y que ha llegado a su
fin. La capacidad de la inteligencia para suspender lo dado
hace del capitalismo actualmente globalizado una falsa
totalidad en la que no se determina, de modo necesario, el
curso de lo que es ni de lo que puede ser, menos aún la
terminación de la historia humana.27
es indiscernible. El Golem insta a su creador a destruirlo con el fin de restaurar
el equilibrio hecho por el hombre y lo dado por Dios. […] Así, aunque hayamos
adquirido el poder de crear vida, no deberíamos crearla. La perspectiva de crear
vida sintética compromete el principio metafísico de la identidad de los indiscernibles precisamente en la medida en que la diferencia entre lo viviente y lo
no-viviente es considerada como esencial en el sentido más radical […]. Esto es
lo inquietante acerca del prometeísmo: la manufactura de vida, de otro tipo de
diferencia, podría significar la generación de una regla para lo sin-regla. […] El
prometeísmo es el intento de participar en la creación del mundo sin necesidad
de consultar un plan divino”. Ray Brassier, “El prometeísmo y sus críticos,” en
Aceleracionismo. Estrategias para una transición hacia el poscapitalismo, comp.
Armen Avanessian y trad. Mauro Reis (Buenos Aires: Caja Negra, 2017), 217218.
26
Ver Karl Marx, El capital. Crítica de la economía política. Libro primero.
El proceso de producción de capital, vols. I, II y III, trad. Pedro Scaron (Ciudad
de México: Siglo XXI Editores, 2008-2009).
27
Un ejemplo de la suspensión de la dominación capitalista actual, formulada en el ámbito de la inteligibilidad teórica, se ubica en el programa de
transición hacia una sociedad poscapitalista propuesto por Nick Srnicek y Alex
Williams. Este programa consiste en utilizar e intensificar la desindustrialización contemporánea de las sociedades para dar lugar a los siguientes fines: que
las máquinas reemplacen, aún más, el trabajo humano; que se reduzca considerablemente la semana laboral; que se implemente un ingreso básico universal;
y que se desarticule la ética neoliberal del trabajo, en la que se asume que el
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La suspensión de la condición humana y del
capitalismo que se efectúa, al menos, en el espacio de la
inteligibilidad teórica, es suficiente para indicar que la
historia de la inteligencia no se circunscribe a una actualidad
determinada ni a una localización espaciotemporal
específica. Por esta razón, la historia de la inteligencia
no puede completarse o acabarse en una realidad dada,
menos aún si su historia se identifica con el tiempo mismo.
La incompletud de la historia consiste en que cualquier
totalidad de estados de cosas actuales no puede concebirse
como un proceso terminado, puesto que la constitución
misma de la inteligencia es irreductible a la forma en la que
se manifiesta en el presente; su realidad no se agota en lo
dado. Dentro del movimiento de la inteligencia,
[…] cualquier estado totalizado de realización se
considera una aparición histórica con respecto a la
realidad de la historia como totalización incompleta
y en curso. […] Lo que el Geist o la inteligencia
será nunca es su presente o lo que ha sido, donde
‘nunca’ implica la eliminación de la relación uno-auno entre la secuencia de transformación del Geist.
La conciencia histórica, o la conciencia de este
hecho —lo que significa identificar las apariciones
de la historia y negarlas determinadamente—, es el
derecho a existir de los seres humanos depende del esfuerzo y del sufrimiento
que están dispuestos a intercambiar por un salario. Al margen de las dificultades
que pueda presentar este programa, como la posibilidad de su aplicación en los
territorios de Latinoamérica y África, es preciso señalar que su teorización se
basa en condiciones materiales actuales y en investigaciones empíricas mundiales, lo cual lo aleja significativamente de la utopía. Y si se parte del escepticismo respecto a su ejecución, este programa puede interpretarse en un sentido
maquiaveliano, esto es, que en esta propuesta se define lo que la organización
del trabajo y de los medios de producción pudo haber sido, como alternativa al
capitalismo, para favorecer efectivamente la preservación y las capacidades de
las sociedades. Ver Nick Srnicek y Alex Williams, Inventar el futuro. Poscapitalismo y mundo sin trabajo, trad. Adriana Santoveña (Barcelona: Malpaso, 2016).
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núcleo de la autoconciencia como el movimiento
real de emancipación.28
La capacidad de la inteligencia para intervenir,
suspender y transformar su forma actual, a través de la
reorganización de las causas y razones que la constituyen
y restringen, implica que puede modificar sus condiciones
de existencia, atendiendo a las limitaciones materiales
y cognitivas diversas que se le presentan. La historia de
la inteligencia, entendida como un proceso incapaz de
completarse en una totalidad concreta, no apunta hacia un
futuro antihumano o poshumano, sino a una redefinición
pragmática de lo humano. Negarestani expresa que los
humanos son “[…] elementos funcionales de la mente. Y
por humano nos referimos a un yo racional, una inteligencia
aperceptiva y discursiva o una criatura sapiente”.29 La
sapiencia de los seres cognitivos no es entendida aquí como
una característica esencial y exclusiva de la condición
humana actual, que la colocaría por encima del resto de
la realidad, sino que es un diagrama funcional o una
descripción mínima de las capacidades que son necesarias
para pensar y actuar. La sapiencia hace de lo humano
[…] un conjunto de características y habilidades
contingentes. La sapiencia no es un ser; ella es
una forma o Idea, en sentido hegeliano, necesaria
y positivamente constreñida. Necesaria porque,
sin esta forma, el reconocimiento del mundo y, por
extensión, de los seres sensibles o, en términos más
generales, de la dimensión de la inteligibilidad,
es imposible. Y positivamente constreñida en la
medida en que su realización se basa en condiciones
28
Negarestani, Intelligence and Spirit, 74-75. [Traducción propia]
29
Negarestani, Intelligence and Spirit, 56-57. [Traducción propia]
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necesarias o restricciones habilitadoras que son
tanto causales como lógicas.30
Desde una apropiación de la crítica del mito de lo dado
de Sellars, con la cual se pretende acabar con la confusión
entre pensar y sentir, Negarestani expresa que la conciencia
sapiente no es una conciencia sintiente. Oponerse al mito
de lo dado significa eliminar la idea de que una supuesta
estructura categorial del mundo se manifiesta a la mente, del
mismo modo que un sello se imprime sobre cera derretida.31
En su versión epistémica, el mito de lo dado consiste en la
afirmación de que hay hechos que pueden conocerse, de
manera no inferencial, puesto que pueden sentirse. Tal tesis
es insostenible porque si los hechos pudieran conocerse
debido a que pueden sentirse, implicaría que se encuentran
estructurados proposicionalmente, lo cual indicaría que la
sensación refleja una realidad estructurada también de modo
lingüístico. Contrariamente al ámbito de lo sensible, la forma
proposicional, estructura del conocimiento, pertenece al
orden de lo inteligible. Entonces, el conocimiento perceptual
y no inferencial no corresponde a una experiencia inmediata
del mundo, sino a una percepción mediada por un marco
conceptual de objetos que pueden observarse públicamente
en tiempos y espacios determinados.32
En este sentido, lo humano ya no es una realidad
esencial e inalterable ligada a una experiencia inefable e
intransferible del mundo soportada por la irreductibilidad
30
Negarestani, Intelligence and Spirit, 57. [Traducción propia]
31
Ver Wilfrid Sellars, “Foundations for a Metaphysics of Pure Process.”
The Monist 64, no. 1 (enero 1981): 12.
32
Ver Ray Brassier, “Nominalism, Naturalism, and Materialism. Sellar’s
Critical Ontology.” en Contemporary Philosophical Naturalism and Its Implications, ed. Bana Bashour y Hans D. Muller (Nueva York: Routledge, 2014), 103105.
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de la sensación, sino que corresponde a un criterio formal:
el conjunto de capacidades requeridas para pensar y actuar.
Tal criterio remite asimismo a las condiciones necesarias
para que exista una mente: la síntesis de la aprehensión en
la intuición, la síntesis de la reproducción en la imaginación
y la síntesis de re-cognición en el concepto, que Negarestani
toma, reformulándolas, de la filosofía trascendental de
Immanuel Kant.33 A su vez, la conciencia sapiente es capaz
de suspender la supuesta superioridad biológica de los seres
humanos, ya que
[…] disuelve y asimila la configuración manifiesta
de la especie humana […] dentro de las nuevas
unidades de una mente impersonal. Al formatear
la conciencia sensible con funciones lógicoconceptuales, la conciencia sapiente debilita la
función rectora de su sustrato material —ya sea
biológico o social. Libera progresivamente sus
condiciones de realización de su constitución
natural. Al sintetizar un marco en el cual es posible
ser, a la vez, responsable de pensar algo (un juicio)
y de hacer algo (una acción), aumenta sus libertades
cognitivas, teóricas y prácticas.34
Así, la conciencia sapiente se trata a sí misma como un
artefacto que posee un concepto de sí mismo, el cual es capaz
de romper con el significado que se le asigne como dado en un
momento específico. Las intervenciones que la inteligencia
puede efectuar sobre sí misma hacen de su historia un
proceso de artificialización (artificialization). En la filosofía
de la inteligencia, “[…] la conciencia sapiente es un proyecto
cognitivo y práctico a través del cual la realización de lo
humano está rigurosamente sujeta a cambios en el contenido
33
Ver Negarestani, Intelligence and Spirit, 159-163.
34
Negarestani, Intelligence and Spirit, 58. [Traducción propia]
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del concepto de lo humano”.35 Tales cambios en el contenido
de lo humano dependerán de las organizaciones posibles
entre las causas materiales y las razones que constituyen la
inteligencia. Estas organizaciones no excluyen, desde luego,
que los sustratos materiales actuales de lo humano puedan
sustituirse por otros, a partir de su ajuste a las restricciones
físicas y a los fines racionales que la mente disponga.
Reducido a sus condiciones mínimas, lo humano
también se refiere a la correlación entre razón y materia
que se realiza e interactúa mediante funciones en una
compleja organización histórica y multiestratificada. Y si
la formación de lo humano depende de las habilidades de
la sapiencia, que remiten a la elaboración de inferencias
y verdades mediante dar y pedir razones, la razón, por
su parte, “[…] es un juego únicamente en el sentido de
implicar prácticas reglamentadas y tolerantes al error en las
que ‘tomar-por-verdadero᾽ a través del pensamiento […] y
‘hacer-verdadero᾽ a través del acto […] son constantemente
contrastadas, evaluadas y calibradas”.36 Las prácticas
regladas de la racionalidad y las causas materiales son
los componentes básicos de la inteligencia, los cuales le
permiten tomar conciencia de sí misma y darse cuenta de
que puede suspender, por lo menos teóricamente, su propia
actualidad. Este saber sobre sí misma la conduce hacia el
reconocimiento de que su historia no puede completarse
en ningún presente en particular, y si se está de acuerdo
con Negarestani, ni siquiera en el de su propia extinción.
Por consiguiente, es preciso preguntar por el concepto de
tiempo que posibilita el carácter histórico de la inteligencia,
su negatividad y la imposibilidad de su conclusión.
35
Negarestani, Intelligence and Spirit, 58. [Traducción propia]
36
Reza Negarestani, “La labor de lo inhumano,” en Aceleracionismo, 227228.
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La suspensión del flujo y lo atemporal
El problema de la temporalidad de la inteligencia se sintetiza, en el presente texto, del siguiente modo: la capacidad
de la inteligencia para suspender su experiencia presente
y dada del tiempo, deriva en la intelección de un tiempo
absoluto con el que ella se identifica. La potencia negativa de la inteligencia no sólo implica que puede cancelar,
desde la inteligibilidad teórica con vistas a la práctica, la
condición humana actual y el capitalismo, sino que también
puede hacerlo con la idea un tiempo que aparece a la experiencia humana como como un flujo donde el futuro “[…]
retrocede hacia el pasado y nos experimentamos a nosotros
mismos moviéndonos del pasado hacia el futuro”.37 En la
filosofía de la inteligencia, la suspensión del tiempo, entendido como series de acontecimientos sucesivos y cambiantes, tiene como finalidad el incremento de las habilidades teoréticas y prácticas de la mente que, en su función de
agente, evita fundar el campo de su experiencia posible en
una estructura temporal específica, que en este caso es la de
un flujo de sucesos que se siguen unos a otros.
Para negar teoréticamente la experiencia del flujo
temporal, Negarestani reconstruye uno de los argumentos
sobre la irrealidad del tiempo elaborados por John McTaggart.38
Este último es un filósofo inglés que, influenciado en gran
medida por el pensamiento de Hegel, señala que no es posible
sostener que el cambio, y por tanto el tiempo, opera mediante
la sucesión de acontecimientos presentes, pasados y futuros
debido a que estas determinaciones se excluyen entre sí. La
razón es que cada acontecimiento terminaría, en su transcurso
sucesivo, perteneciendo a cada una de estas determinaciones,
37
Negarestani, Intelligence and Spirit, 202. [Traducción propia]
38
Ver John McTaggart, The Nature of Existence, vol. II (Cambridge: Cambridge at the University Press, 1927), 9-31.
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�Del Espíritu a la Inteligencia
lo cual no es posible porque se anulan mutuamente. Y si la
esencia del tiempo es el cambio, como cree McTaggart,
de este problema resulta que la experiencia del cambio y
de la sucesión temporal es insostenible racionalmente. El
tiempo no sería lo que experimentamos que es. Por su parte,
Negarestani reformula el argumento de McTaggart, que trata
sobre si la realidad posee las características que aparecen
a la experiencia, de dos formas: una es modesta; la otra,
siniestra a causa de sus implicaciones. La versión modesta
del argumento sobre la irrealidad del tiempo consiste en que
no podemos
[…] extraer conclusiones sobre la realidad
objetiva del tiempo […], su dirección, su flujo
y su estructura temporal, ni de hecho afirmar la
existencia de tales propiedades objetivas, sobre
la base de la estructura y las características de la
temporalidad experimentada. El puente entre los
relatos fenomenológico, psicológico o subjetivo y
objetivo del tiempo no está ya hecho, por la razón de
que ambos son inconmensurablemente distintos.39
Este argumento apunta hacia que no existe, como algo
dado de antemano, un isomorfismo entre la temporalidad
experimentada y la realidad objetiva del tiempo; no puede
inferirse una conceptualización objetiva del tiempo desde
el carácter dinámico de la temporalidad que aparece en la
experiencia o en las condiciones de la observación. En la
versión siniestra de este argumento, las consecuencias de
la ausencia de reciprocidad entre el tiempo experimentado
y su realidad objetiva no sólo suspenden teoréticamente la
temporalidad subjetiva que se manifiesta como dada, donde
figuran el cambio y la sucesión, sino que también alcanzan
a la comprensión científica del tiempo:
39
Negarestani, Intelligence and Spirit, 204-205. [Traducción propia]
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�Del Espíritu a la Inteligencia
La implicación siniestra es que si las imágenes del
flujo direccional del tiempo están negativamente
sesgadas por la estructura de la temporalidad
experimentada y las características locales de
la perspectiva/observador subjetiva, y si las
nociones clásicas de causalidad, estado del sistema
y condiciones antecedentes están envueltas
en imágenes del flujo direccional del tiempo,
entonces esas partes de las ciencias físicas y de la
complejidad que han incorporado estos conceptos
como sus elementos explicativos y descriptivos
fundamentales también están sesgadas y propensas
a una revisión significativa, si no al abandono.40
Tal es el alcance de la suspensión teorética del
tiempo entendido como un flujo, el cual se experimenta
subjetivamente y aparece también como una presuposición
del saber científico. Cuestionar el supuesto del cambio y
de la sucesión del tiempo, con el fin de emancipar a la
inteligencia de su pertenencia necesaria a una estructura
temporal en particular —como el devenir—, desemboca
en la conceptualización de un tiempo absoluto y sin forma.
Si el pensamiento es capaz de dinamitar la pertenencia
necesaria de la inteligencia a determinada forma temporal,
es posible emplazarse en una perspectiva absoluta del
tiempo que no se encuentra restringida por un isomorfismo
subjetivo ni por una flecha causal de acontecimientos
cuya fuente sea un observador que experimenta el
cambio. Se trata del concepto de tiempo que estructura
el carácter histórico de la inteligencia, su capacidad para
suspender lo dado y su incompletud, el cual corresponde a
lo que Negarestani denomina como la vista desde ningún
momento (the view from nowhen). En continuidad con la
filosofía de Hegel, la vista desde ningún momento es la
40
Negarestani, Intelligence and Spirit, 206. [Traducción propia]
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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unificación del tiempo con lo eterno, como la identidad
entre el sujeto y el objeto, entre lo finito y lo infinito, es
decir, como lo absoluto:
Esta concepción es la esencia misma de la razón
como aquella que es capaz de suspender la finitud y
así evitar las contradicciones estáticas en favor de
las dinámicas que son intrínsecas a la aprehensión
de lo infinito. Mientras que el entendimiento está
atado a las formas de la finitud (causa y efecto,
sucesión, etc.), la razón suspende la finitud para
llegar al conocimiento de la Idea Absoluta. Esta
suspensión no es otra cosa que la adopción de un
punto de vista decididamente atemporal. Por lo
tanto, podemos concluir que sólo un pensamiento
atemporal de este tipo puede llegar a la verdad de la
inteligencia geistig, ya que, al adoptar un punto de
vista decididamente atemporal, la razón renuncia
al poder del tiempo sobre su Idea. La verdad de lo
que es la mente no puede fundarse en el tiempo,
puesto que es la verdad misma del tiempo como
tal. La mente no está en el tiempo, ella misma es
el tiempo.
[…] Sería un error considerar la historia del Geist
como una secuencia de autoconcepciones y autotransformaciones que ocurren en el tiempo. Es la
historia como tiempo, pero no la historia como
desarrollo temporal. […] La historia como la autoactualización del Concepto es el propio tiempo de
la Idea — un tiempo que no se opone a otro tiempo,
ni es una abstracción del tiempo, ni un tiempo fuera
del tiempo, sino que es lo eterno o el tiempo como
tal.41
41
Reza Negarestani, Intelligence and Spirit, 236-237. [Traducción propia]
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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�Del Espíritu a la Inteligencia
Situarse en un punto de vista atemporal significa
conceptualizar la realidad de un tiempo absoluto que
constituye perspectivas temporales locales, pero que,
a su vez, no puede reducirse a éstas. Quien realiza este
desafío cognitivo es la inteligencia, como la identidad
entre la inteligibilidad y lo inteligible, de ahí que la mente
y el tiempo se identifiquen. Por consiguiente, nuestra
actualidad temporal, el presente, es aquí concebida
como la autoexpresión local de una realidad absoluta y
atemporal. Lo atemporal no significa que el pensamiento
o la inteligencia no vayan a extinguirse en algún momento,
sino que es la perspectiva, la posición o el punto de vista
que adopta la racionalidad cuando, cognitivamente,
niega su finitud, suspende lo dado y concibe el tiempo
sin ceñirse a alguna de sus formas manifiestas. Desde la
filosofía de Hegel, Negarestani explica esta comprensión
del tiempo cuando escribe: “Al adoptar la vista desde
ningún momento —una vista que explica cualquier modo
de temporalidad experimentada sin estar circunscrito a sus
particularidades—, nos embarcamos en una tarea necesaria
que es requerida para la realización de lo que Hegel llama
Espíritu Absoluto: pasar de la conciencia particular y
contingente a la genuina autoconciencia”.42
La vista desde ningún momento, que se refiere a la
pura falta de forma del tiempo (the pure formlessness of
time), se encuentra unificada con la vista desde ninguna
parte (the view from nowhere), que corresponde a la
impersonalidad de la razón: el espacio normativo en el que
se determinan los discursos y las prácticas según reglas
y fines. En la filosofía de la inteligencia, este espacio es
identificado con el concepto que el espíritu alcanza cuando
se conoce plenamente a sí mismo, el cual remite a que el
42
Negarestani, Intelligence and Spirit, 246. [Traducción propia]
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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�Del Espíritu a la Inteligencia
vínculo entre pensamiento y ser es atemporal, pero cuyas
determinaciones se constituyen de modo histórico.43 Por eso,
la historia se presenta como […] un proceso de totalización
en curso bajo la égida del Concepto; y la forma del Concepto
(no su contenido) es atemporal, si no intemporal.44 A través
de esta concepción del tiempo y de la historia se examina,
para finalizar este artículo, el problema de la extinción de
la inteligencia: una cuestión que se elucida a partir de la
perspectiva atemporal que adopta la mente una vez que ha
sido capaz de suspender la finitud y lo dado, para unificar
la razón y el tiempo.
Conclusión. La extinción de la inteligencia
El proceso de desencantamiento de la naturaleza y la mente,
efectuado por la racionalidad filosófica y científica, no es
considerado aquí como un motivo para cultivar la nostalgia
por un mundo en el que los dioses se han ido, sino como
una ganancia cognitiva, aunque, en primera instancia,
determinados conocimientos puedan afectar la autoestima
de la humanidad actual. Entre tales descubrimientos se
43
Para Hegel, si bien el espíritu se desenvuelve temporal e históricamente
antes de saber lo que él mismo es, la consecución de su propio concepto marca
su salida del tiempo mediante la transmutación de su sustancia en sujeto. En
este sentido, “[…] el espíritu aparece necesariamente en el tiempo […] hasta
tanto no aprehenda su concepto puro [hasta tanto no se haga con su puro concepto], es decir, hasta que no extinga y anule el tiempo. […] El espíritu es en sí
el movimiento en que el conocimiento consiste, el espíritu es la transformación
de aquel en-sí en para-sí, […] la metamorfosis del objeto de la conciencia en
objeto de la autoconciencia, en un objeto, por tanto, suprimido y superado, o
en concepto”. Hegel, Fenomenología del espíritu, 904-905. Aquí, el tiempo es el
espíritu que se ha considerado a sí mismo, pero sólo en su forma dada, intuida y
aún no entendida. Cuando obtiene el concepto de sí mismo, el espíritu suspende
la mera intuición que tiene de sí como dado, es decir, acaba con su temporalidad. Por esta razón, la forma del concepto del espíritu, comprendida como la
relación entre pensamiento y ser, puede concebirse como atemporal.
44
Negarestani, Intelligence and Spirit, 246. [Traducción propia]
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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�Del Espíritu a la Inteligencia
encuentra, ciertamente, nuestro lugar en el tiempo. En este
sentido, Negarestani expresa que la “[…] transición a un
estado en el que uno ya no tiene miedo de estar perdido
en el tiempo, habiendo llegado a la comprensión de que el
tiempo no se acomoda a nadie, debería celebrarse como el
signo de madurez intelectual, en vez de deplorarse como
una manifestación de la impotencia del sujeto”.45 El saber
que el tiempo no se acomoda a nadie se obtiene de cara al
conocimiento de la propia extinción. El fin de la vida en la
tierra46 y la explosión del sol47 son acontecimientos que han
sido problematizados filosóficamente, en el orden dado,
por Friedrich Nietzsche y Jean-François Lyotard. Y, sobre
esta vía, Brassier ha radicalizado tales planteamientos al
hacer de la futura desintegración de la materia48 —frente
a la que el pensamiento se vuelve un objeto contingente y
condicionado por la aniquilación física, mientras que la vida
pierde todo sustrato que le permite existir y replicarse— un
límite trascendental que obliga a redefinir la función de la
filosofía como el órganon de la extinción:
Así pues, no se trata tanto de que la extinción ponga
punto final a la correlación [entre sujeto y objeto;
entre pensamiento y ser] en el futuro como que de
forma retroactiva ya le haya puesto punto final. La
45
Negarestani, Intelligence and Spirit, 243-244. [Traducción propia]
46
Ver Friedrich Nietzsche y Hans Vaihinger, Sobre verdad y mentira en
sentido extramoral. La voluntad de ilusión en Nietzsche, trad. Luis ML. Valdés y
Teresa Orduña (Madrid: Trotta, 1996), 17-18.
47
Ver Jean-François Lyotard, “Si se puede pensar sin cuerpo,” en Lo inhumano. Charlas sobre el tiempo, trad. Horacio Pons (Buenos Aires: Manantial,
1998), 17-32.
48
Ver Ray Brassier, Nihil desencadenado. Ilustración y extinción, trad. Borja García Bercero (Segovia: Materia Oscura, 2017), 418; Lawrence M. Krauss y
Glenn D. Starkman, “Life, the Universe and Nothing: Life and Death in an Ever-spanding Universe,” The Astrophysical Journal 531, no. 1 (marzo 2000): 2230.
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�Del Espíritu a la Inteligencia
extinción atrapa al presente de la correlación entre
la doble pinza de un futuro que siempre ha sido
ya y un pasado que está perpetuamente por ser.
En consecuencia, no puede haber un “después” de
la extinción, pues ésta ya corroe la eficacia de la
proyección a través de la cual la síntesis correlacional
asimilaría su realidad a la de un fenómeno
dependiente de las condiciones de manifestación. La
extinción tiene eficacia trascendental precisamente
en la medida en que señala una aniquilación que
no es ni una posibilidad hacia la que la existencia
real pueda orientarse ni un datum dado a partir
del cual pueda ponerse en marcha la existencia
futura. Lo que hace es deshabilitar retroactivamente
la proyección, de la misma manera que abole
preventivamente la retención. A este respecto,
la extinción se desenvuelve en una “posteridad
anterior” que usurpa la “anterioridad futura” de la
existencia humana.49
Entonces, la extinción se vuelve trascendental porque
es una realidad que circunda, anulándolas, las distinciones
entre mente y mundo, entre origen y final, donde ya no
existe el pensamiento para saber qué era la muerte. Así
también, ella elimina el significado, el propósito y la
correlación entre la inteligibilidad y lo inteligible, por lo
cual “[…] el sujeto de la filosofía debe asimismo reconocer
que se encuentra ya muerto […]”.50 Del mismo modo, la
aniquilación física acaba con el campo de lo posible hacia el
cual los componentes básicos de la inteligencia, las causas
materiales y las razones, podrían proyectarse y organizarse.
Apropiándose de este problema, Negarestani reconoce
que, en efecto, la condición de posibilidad retroactiva
de la inteligencia es precisamente su propia muerte. Por
49
Brassier, Nihil desencadenado, 422.
50
Brassier, Nihil desencadenado, 436.
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eso escribe: “La razón nos ha enseñado que la muerte es
inevitable […]. Para la inteligencia, la muerte no es más un
impedimento existencial, sino una habilitación práctica y
cognitiva”.51
De manera que la extinción es entendida como una
condición de existencia para la mente debido a que, a
pesar de que no es actual ni está dada, el saber sobre su
inevitabilidad hace que, desde la inteligibilidad teórica,
se le considere como un futuro ya consumado que da
lugar a su pasado, el cual habitamos. Este saber filosófico
y científico en torno a la aniquilación de la inteligencia
proviene de la capacidad del pensamiento para colocarse
en una perspectiva atemporal, la vista desde ningún
momento, donde la mente no se circunscribe a su presente
ni a otro momento en particular de su existencia. Y desde
la impersonalidad de la razón, la vista desde ninguna parte,
se constituye, normativamente, el espacio de inteligibilidad
mediante el cual la extinción es conocida. La potencia de
la inteligencia para suspender la finitud y situarse en la
atemporalidad, por medio de la razón, la mantiene
[…] ajena al orden de la vida y la muerte. […]
Habiéndose adaptado a la realidad del tiempo, la
inteligencia contempla que su historia no es más
que la exploración del vacío del tiempo, del cual
ella misma es una encarnación. […] La cesación
en el tiempo ya no importa, porque la inteligencia
piensa como tiempo, como un orden más allá de la
vida y de la muerte, más allá del orden temporal
de las cosas. […] Donde la muerte termina con el
comienzo del pensamiento, los poderes de la razón
impersonal comienzan con los fines atemporales
del pensamiento. […] Un nihilismo que usa la
51
Negarestani, Intelligence and Spirit, 507. [Traducción propia]
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�Del Espíritu a la Inteligencia
inevitabilidad de la muerte para extraer conclusiones
sobre la futilidad de los fines de la razón y del
pensamiento se convierte en otra variante del mito
de lo dado que confunde la vida con el pensamiento,
las causas con las razones.52
Para concluir, es preciso destacar que hay tres cuestiones
que confluyen en el saber sobre la extinción, la cual es entendida como una condición habilitadora y retroactiva de la
inteligencia. La primera es que la mente, al negar la finitud
y colocarse en la perspectiva atemporal, se integra, de una
manera cognitiva, a la unidad entre razón y tiempo, esto es,
se identifica tanto con la impersonalidad racional como con
la temporalidad absoluta. La segunda concierne a que, en
esta filosofía de la inteligencia, se mantiene la irreductibilidad del marco normativo de las razones frente a los intentos
de su naturalización, como ha sostenido Sellars. 53 Esto a
pesar de que las razones se modifican históricamente y su
surgimiento se deriva y depende de los patrones físicos en
los que se encuentran instaladas. Y aquí aparece la tercera
cuestión: que los fines que la racionalidad puede establecer
para el pensamiento y la acción son disociables de las causas materiales y los mecanismos de la naturaleza y la vida,
los cuales no poseen un objetivo último ni ningún propósito
significativo.54 Las razones no se encuentran dadas en la
vida, por lo que el pensamiento es irreductible a esta. Así,
desde una posición atemporal, la inteligencia es capaz de
52
Negarestani, Intelligence and Spirit, 494-495. [Traducción propia]
53
Las razones son irreductibles a los fenómenos naturales porque se refieren al marco conceptual que proporciona los principios y las normas que
posibilitan la existencia de la racionalidad, desde la cual justamente se elabora
el conocimiento científico de la naturaleza. Ver Wilfrid Sellars, “La filosofía y la
imagen científica del hombre,” en Ciencia, percepción y realidad, 48-49.
54
Ver David Benatar, El dilema humano. Una guía sin adornos sobre las
grandes interrogantes de la vida, trad. María Hernández (Madrid: Alianza Editorial, 2022), 57-59.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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�Del Espíritu a la Inteligencia
postular fines que no coinciden con sus determinaciones actuales —materiales, biológicas o sociales—, puede conocer
la inexorabilidad de su propia muerte, del mismo modo que
le es posible saber que su surgimiento y desaparición han
ocurrido en el vacío del tiempo.
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Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318
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�Sócrates en el aula. La enseñanza de la
filosofía como diálogo y crítica
Socrates in the classroom. The teaching of
philosophy as dialogue and critique
Socrate dans la salle de classe. L’enseignement
de la philosophie comme dialogue et critique
Juan José Abud Jaso1
Resumen
La tesis de este ensayo puede enunciarse de una manera simple
y clara: la naturaleza de la enseñanza de la filosofía es el
diálogo y su función es la crítica. Esta manera de enseñar ha
estado vigente desde que Sócrates la inaugurara. En lo que sigue
voy a fundamentar esta tesis. Se trata, en efecto, de ser fieles
a la pedagogía socrática que es una enseñanza de escucha y
transformación.
La enseñanza de la filosofía asume un peculiar lugar respecto
al discurso y sus interlocutores que se define por la ignorancia
consciente y deliberada que tradicionalmente se le ha denominado
docta. Esto implica que él filósofo o la filósofa, en el momento
de transmisión de su disciplina, toma una distancia crítica frente
1
Universidad Nacional Autónoma de México, Cd. de México.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 319-337
319
�Sócrates en el Aula
a su tradición al mismo tiempo que busca despertar la reflexión
en el alumno o alumna. Más que saberes que memorizar, el
profesor o profesora de filosofía buscan transmitir una manera de
relacionarse con el saber que es una pasión, una philía. Enseñar
filosofía es lograr que los alumnos se afilien a ella. La enseñanza
de la filosofía es despertar el amor a la filosofía, para hacerle
honor a la famosa etimología de la palabra. Por esto, enseñar
filosofía no tiene que ver con la trasmisión de saberes o técnicas,
sino de un colocarse de otra manera frente al saber: en posición
crítica, sin dar nada por sabido.
Palabras clave
Filosofía, enseñanza, Sócrates, Freire, diálogo, crítica
Abstract
The thesis of this essay can be stated in a simple and clear
way: the nature of the teaching of philosophy is dialogue, and
its function is criticism. This way of teaching has been in force
since Socrates inaugurated it. In what follows, I will base this
thesis. It is, in effect, about being faithful to Socratic pedagogy,
which is a teaching of listening and transformation.
The teaching of philosophy assumes a peculiar place with
respect to discourse and its interlocutors, which is defined by the
conscious and deliberate ignorance, traditionally referred to as
“learned.” This implies that the philosopher, in the transmission
of their discipline, maintains a critical distance from their
tradition while also attempting to stimulate reflection in the
student. Rather than simply imparting knowledge as something
to be memorized, the philosophy teacher seeks to convey a way
of engaging with knowledge that is driven by passion and philia.
Teaching philosophy is about encouraging students to connect
with it, to affiliate with it. The teaching of philosophy aims to
awaken the love of philosophy, and thus, honor the famous
etymology of the word. For this reason, teaching philosophy
has nothing to do with the mere transmission of knowledge or
techniques, but rather a different stance towards knowledge: a
critical position that does not take anything for granted.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 319-337
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�Sócrates en el Aula
Keywords
Philosophy, Teaching, Sócrates, Freire, Dialogue, Criticism.
Résumé
La thèse de cet essai peut être énoncée d’une manière simple
et claire : la nature de l’enseignement de la philosophie est le
dialogue, et sa fonction est la critique. Cette façon d’enseigner
a été en vigueur depuis que Socrate l’a inaugurée. Je vais par
la suite justifier cette thèse. Il s’agit, en effet, d’être fidèles à la
pédagogie socratique qui est un enseignement d’écoute et de
transformation.
L’enseignement de la philosophie occupe une place particulière
par rapport au discours et à ses interlocuteurs qui se définit par
l’ignorance consciente et délibérée qui traditionnellement a été
qualifiée de docte. Cela implique que le ou la philosophe, au
moment de la transmission de sa discipline, prend une distance
critique par rapport à sa tradition tout en cherchant à éveiller
la réflexion chez l’élève. Plus que des savoirs à mémoriser, le
professeur ou la professeure de philosophie cherche à transmettre
un rapport au savoir qui est une passion, une philia. Enseigner la
philosophie c’est amener les élèves à s’y affilier. L’enseignement
de la philosophie consiste à éveiller l’amour pour la philosophie,
pour honorer la célèbre étymologie du mot. Pour cette raison
enseigner la philosophie n’a rien à voir avec la transmission de
savoirs ou de techniques, mais de se placer d’une autre manière
face au savoir : en position critique, sans rien tenir pour acquis.
Mots-clés
philosophie, enseignement, Socrate, Freire, dialogue, critique.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 319-337
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�Sócrates en el Aula
Introducción
La tesis de este ensayo puede enunciarse de una manera
simple y clara: la naturaleza de la enseñanza de la filosofía
es el diálogo y su función es la crítica. Esta manera de
enseñar ha estado vigente desde que Sócrates la inaugurara.
En lo que sigue voy a fundamentar esta tesis. Se trata, en
efecto, de ser fieles a la pedagogía socrática que es una
enseñanza de escucha y transformación.
Este modo de enseñar y de problematizar se actualiza
en Latinoamérica en la figura de Paulo Freire para quien la
pedagogía, la conducción del educando, es, señaladamente,
dialógica y transformadora. Dice Freire: “Si diciendo la palabra con que al pronunciar el mundo los hombres lo transforman, el diálogo se compone como el camino mediante el
cual los hombres ganan significación en cuanto tales […] el
diálogo es una exigencia existencial.”2 La enseñanza de la
filosofía es una disciplina del bien decir. Esto en el ser humano, que es el ser que se caracteriza por el logos (palabra,
pensamiento, razón), quiere decir que se trata de creación
del mundo. La enseñanza de la filosofía al construir y reconstruir el mundo tiene un carácter ontológico y ético. El
mundo se construye en la perenne conversación entre mujeres y hombres, la filosofía, en buena medida, es la toma de
consciencia de este hecho.
La enseñanza de la filosofía asume un peculiar lugar respecto al discurso y sus interlocutores que se define por la
ignorancia consciente y deliberada que tradicionalmente se
le ha denominado docta. Esto implica que él filósofo o la filósofa, en el momento de transmisión de su disciplina, toma
una distancia crítica frente a su tradición al mismo tiempo
que busca despertar la reflexión en el alumno o alumna.
2
Paulo Freire, Pedagogía del oprimido (México: Siglo XXI, 2005), 107.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 319-337
�Sócrates en el Aula
Más que saberes que memorizar, el profesor o profesora de
filosofía buscan transmitir una manera de relacionarse con
el saber que es una pasión, una philía. Enseñar filosofía es
lograr que los alumnos se afilien a ella. La enseñanza de la
filosofía es despertar el amor a la filosofía, para hacerle honor a la famosa etimología de la palabra. Por esto, enseñar
filosofía no tiene que ver con la trasmisión de saberes o técnicas, sino de un colocarse de otra manera frente al saber:
en posición crítica, sin dar nada por sabido.
Voy a hablar de la “naturaleza de la filosofía” ya que
al respecto hay elementos orientadores La palabra naturaleza tiene que ver etimológicamente con el nacimiento.
Dice Eduardo Nicol: “La misma natura entraña la idea de
nacimiento. Tiene physis lo que vino a ser […] physis es
naturaleza y origen.”3 El origen de la enseñanza tiene su
origen en el magisterio socrático. La figura de Sócrates es
la invariante y lo que pervive en todos los estilos de enseñanza de la filosofía. La vocación (llamada) filosófica se
caracteriza por pensar y por enseñar a pensar, ambas cuestiones son inseparables y esto se traduce en que pensar es
pensar con-juntamente. No puede haber logos en soledad,
todo logos es diá-logo porque todo pensar requiere de inter-locutores.4 ¿Dónde encuentra el filósofo o filósofa a sus
compañeros de diálogo?
Dice Adolfo Sánchez Vázquez: “El ejemplo
paradigmático del filosofar en el pasado, fuera de la
academia, es el filósofo callejero Sócrates, no sólo porque
es en la calle donde filosofa, sino porque es en ella, o a
la vuelta de la esquina, donde encuentra a sus discípulos
3
Eduardo Nicol, Crítica de la razón simbólica (México: Fondo de Cultura
Económica, 2001), 247-248.
4
Ya desde Platón, el reflexionar, el pensar es diánoia, “el diálogo interior
y silencioso con nosotros mismos.”
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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�Sócrates en el Aula
o interlocutores.5 Al comienzo de la enseñanza filosófica,
Sócrates tuvo que irrumpir en el espacio público del Ágora.
Hoy en día dichosamente contamos con el espacio público
de la Universidad para llevar a cabo el diálogo filosófico.
El magisterio filosófico es paradójico: es la enseñanza
que no enseña nada. Que trasmite una ignorancia que
califica de docta y una amistad o filiación con el saber. La
enseñanza de la filosofía trata de llevar a cabo un llamado,
una interpelación, por eso, decimos que la filosofía es una
vocación. Se trata de una transformación subjetiva, de un
despertar. Pero ¿despertar a qué? Respondo, con Heráclito,
que se trata de un despertar a la comunidad del logos.6 Este
despertar es comunitario, sin embargo, tiene que ver con el
cuidado de sí, con aquello que Sócrates llama “alma” y que
tiene que ver con aquello que no son ni los honores ni la fama
ni las riquezas, sino una “misión divina” que trasmite una
manera de ser específica que consiste en vivir cuestionando.7
Por esta razón es que este espacio de diálogo en la
universidad y en la escuela pública siempre se encuentra
acosado. Dice Mauricio Beuchot: “La filosofía en México
ha sufrido fuertes persecuciones por parte de los últimos
gobiernos, a través de las instituciones de enseñanza. Por
ejemplo, se trató de quitar de la preparatoria o bachillerato
las materias filosóficas; pero gracias a la oposición y resistencia que hicimos los filósofos fue posible conservarlas;
aún hace falta incrementarlas.”8 Los programas de enseñan5
Adolfo Sánchez Vázquez, A tiempo y destiempo. Antología de ensayos
(México: Fondo de Cultura Económica), 2013), Kindle, 3640.
6
Fragmentos 1 y 2 en José Gaos, “Heráclito” en Antología de Filosofía
Griega (México: Casa de España, 1940), 41.
7
Platón, Apología de Sócrates, 29c-30b.
8
Mario Beuchot, “La filosofía como consciencia de la sociedad” en Filosofía y Sociedad hoy: Una conversación (México: Contraste Editorial, 2021) 46.
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za de la filosofía en la Educación Media Superior y Superior están constantemente en peligro de ser clausurados
por los dogmatismos de diferentes gobiernos que se siente
amenazados por el libre pensar y el diálogo filosófico. Esto
debido a que la función de la filosofía es la crítica, es decir,
el cuestionamiento radical de lo que se nos ofrece como
realidad y su posible transformación.
“La palabra función viene del latín functio, ‘ejecución,
ejercicio de alguna facultad, función, cumplimiento de un
deber’. Éste, del verbo fungi, ‘cumplir, desempeñar una función, satisfacer, pagar, cumplir, emplear, gozar de’.”9 La enseñanza de la filosofía realiza su función, cumple con su deber y se satisface en el cuestionamiento, en la formulación
de preguntas más que en el descubrimiento de respuestas.
La función de la filosofía es dirigirse a los jóvenes para
cuestionar las opciones que la vida les ofrece y así, de este
modo, trastornar esas opciones y transformarlas, crear posibilidades inéditas a partir del pensamiento. La lección
crítica de la filosofía es que no hay que conformarse con
las posibilidades que ofrece el mundo, sino que es posible
cambiar el mundo. Esto presupone riesgos mortales, como
le sucedió a Sócrates al ser condenado a beber la cicuta.
En todo caso, siempre se pone en riesgo la totalidad de la
existencia. La acusación que pesó sobre Sócrates es la de
corromper a la juventud. Acepto la acusación: la función
de la enseñanza de la filosofía es corromper a la juventud.
¿Qué significa corromper? Quiere decir presentar a la
juventud otras posibilidades de vida que las que el mundo
ofrece. Que se puede vivir de otra forma que no sea la de la
satisfacción inmediata y el hedonismo fácil o la consecución
9
http://etimologias.dechile.net/?funcio.n#:~:text=La%20palabra%20
funci%C3%B3n%20viene%20del,sobre%20todo%20cuatro%20sentidos%20
principales.
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del poder por el poder mismo que se llama oportunismo: se
puede vivir bajo la egida de la verdad. Vivir bajo la verdad
implica poder entregarse a la búsqueda de lo novedoso, de lo
inopinado, de lo sorpresivo, en suma, quiere decir dedicarse
a conocer nuevas ideas. Mediante el diálogo y la crítica es
posible llegar a conocer lo que no conocíamos antes, producir
nuevas ideas y ser fieles a ellas. Solo así el pensar también se
resuelve en una praxis. Esta práctica se lleva a cabo dentro
del aula y es el objeto de las páginas siguientes.
1. El diálogo
El diálogo constituye la naturaleza de la enseñanza de la
filosofía, es la esencia de su experiencia. El diálogo filosófico
busca insertarse dentro de una estrategia de producción de
nuevos significados. Se trata de darle un sentido diferente
al mundo, es decir, nuevas formas de verlo y habitarlo. Para
esto, primero hay que “abrir” o destotalizar el mundo, darle
entrada a lo diferente del acontecimiento. La enseñanza es
el espacio del encuentro con el otro: donde nos encontramos
con nuestra subjetividad, con la del interlocutor y con toda
la densidad de lo real, es decir, aquello que hace frente y
resiste a nuestro discurso.
El que seamos seres caracterizados por el habla,
implica que somo seres constituidos por la interpelación
o, más bien, por diversas interpelaciones. “El efecto de
esta operación que es la interpelación, es la constitución
del sujeto o construcción de su identidad, que tiene lugar
cuando el sujeto se reconoce […] la conformación de
la subjetividad tiene que ver en primera instancia con
procesos de reconocimiento y de identificación.”10 La
10
Mariflor Aguilar Rivero, El persistente sujeto. Interpelación/identificación de Althusser a Butler (México: Monosílabo-FFyL-UNAM, 2019), 42.
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identidad o subjetividad en el ser hablante tiene que ver
con ser reconocido por el otro y por atender el llamando
que nos dirige. Así es como nos reconocemos mutuamente.
Hablar es ser y estar relacionado, la palabra está
mediada por la palabra. Esto quiere decir que estamos,
en tanto seres hablantes, íntimamente ligados con nuestra
comunidad y con nuestra historia. En la enseñanza de la
filosofía emprendemos un diálogo con su propia historia. El
diálogo, en el sentido diacrónico, tiene que ver con dialogar
con la historia del pensamiento. También existe el diálogo
en el sincrónico, que significa entablar conversación con
las diferentes voces que constituyen nuestro presente, en
especial con aquellas voces que son excluidas del mundo
actual y se les niega sentido, son caracterizadas solo como
“ruido”.
Para caracterizar el diálogo que se lleva a cabo en el
aula donde se enseña filosofía me voy a servir de la teoría
hermenéutica de Gadamer, así como de la interpretación de
Sócrates que este él mismo lleva a cabo en Verdad y método11.
En la hermenéutica gadameriana encontramos caracterizado
al amor o philía que constituye la filosofía y que se manifiesta
en el diálogo. Según el filósofo alemán, la consciencia está
mediada absolutamente por la historia. Esto quiere decir
que lo que conocemos está absolutamente mediado por ella.
Conocemos lo que nuestro tiempo y nuestra localización
espacial nos da a entender. Esto significa que comprendemos
a partir de nuestra propia tradición.
De acuerdo con Adolfo Sánchez Vázquez, “en
filosofía hay que tomar posición, y un maestro que carece de
ella o trata de ocultarla no hará más que llevar la confusión
11
Hans-George Gadamer, “Analysis of historically effected consciousness” in Truth & Method (New York-London: Continuum, 2004).
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al alumno.”12 No es otra cosa que una ilusión el considerar
que es posible una filosofía “aséptica” y neutral, siempre se
habla desde algún punto de vista y, en filosofía, se trata de
tomar posición (tesis). Me parece que es honesto y frente a
los alumnos siempre hay que ser intelectualmente honesto,
no esconder la posición que uno asume intelectualmente.
Sin embargo, es igualmente honesto, que la posición propia
sea argumentada en confrontación con posiciones diversas
e incluso radicalmente opuestas.
No obstante, no hay que perder de vista que más
importante que la confrontación de ideas es la producción
de nuevos conceptos. “El gran esfuerzo del espíritu” es
reconocer lo familiar como extraño. A esto Gadamer lo
llama una “experiencia”. Una experiencia es cuando se evita
la autoproyección y podemos atisbar lo diferente, lo extraño
a nuestro modo de comprender. La clase de filosofía debe
ser una experiencia hermenéutica y, por medio del diálogo,
lograr conocer lo que no conocíamos antes. Esto quiere
decir que se tiene que llevar a los alumnos hacia ideas que
no conocían. Pero, más importante, también el profesor
debe estar abierto a aquello que él no conoce, a lo que es
diferente para él. De lo contrario, se corre el peligro de caer
en lo que Freire llama “educación bancaria”. Esto es, caer
en el dogmatismo de solo instruir o adoctrinar a los alumnos
en aquello que ya sabemos. Esto no permite situarnos en el
lugar de la “docta ignorancia” del profesor(a) de filosofía y
asumir la sorpresa del nuevo saber.
La clase de filosofía debe evitar, entonces, las dos
formas que Gadamer llama “experiencias fallidas” de
diálogo:
12
Adolfo Sánchez Vázquez, “Por qué y para qué enseñar filosofía”, disponible en: https://www.revistacoco.com/2019/04/por-que-y-para-que-ensenar-filosofia-de-adolfo-sanchez-vazquez.html
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1. Monólogos disfrazados de diálogo en los que se
instrumentaliza a la persona. En este sentido, el tú
no se reconoce en su dimensión singular, sino en su
referencia al yo.
2. Se toma en cuenta a la persona, pero sigue bajo
referencia al yo. Se busca vencer o con-vencer al yo.
Ambas formas de fracaso del dialogo deben ser
evitadas en la clase de filosofía. Es casi obvio y de sentido
común el hecho de que no se debe instrumentalizar a las
alumnas o alumnos para someterlos a nuestro servicio. El
alumnado debe estar compuesto por personas que debemos
considerar como fines en sí mismas.
No es tan evidente el hecho de evitar adoctrinar en
las clases como supone la segunda experiencia fallida
del diálogo. Es fácil caer en la tentación de querer que
los alumnos profesen nuestras mismas ideas. Un diálogo
realmente dialogal, como le gusta decir a Gadamer o a
Panikkar, tiene que ver, como he sostenido, con el lugar
de la docta ignorancia socrática en el que se toma distancia
del propio saber y no hay pretensión de conocer al otro de
antemano. Ambas actitudes impiden la experiencia exitosa
del tú. Las ideas preconcebidas y los prejuicios, ambos
inevitables, deben someterse a la experiencia del diálogo.
Si bien es imposible renunciar a lo familiar que constituyen
nuestros prejuicios, se trata de tener una actitud y de llevar
a cabo un proceso en el haya apertura hacia lo extraño,
hacia la diferencia. En clase de filosofía hay que estar
siempre atentos a la palabra del alumnado, para así poner
en cuestión y relativizar la nuestra como profesores.
Tanto Sócrates como Gadamer, consideran que pensar
y, añado yo, el enseñar la filosofía, es el “arte de no tener
razón”. A lo que agrego, es también el arte de dar razón
al otro y de dar cabida a la diferencia. Si buscamos tener
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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�Sócrates en el Aula
razón no podemos aprender cosas nuevas. “Todo refutar es
en el campo del pensar es insensato”13 Sócrates y Gadamer
invierten el objetivo del diálogo como comúnmente se le
entiende: persuadir al otro de nuestra propia opinión. Lo
que supera la doxa es la actitud de escucha y apertura propia
del diálogo de aprendizaje.
Este diálogo de aprendizaje busca con-vencer, solo
en el sentido de vencer juntos, es decir, de producir en
conjunto nuevas ideas. Es un diálogo en el que nadie sale
derrotado o refutado. En este tipo de diálogo se busca
reforzar el discurso del otro, no se trata de buscar su
punto débil, sino de reforzar lo que dice. Un filó-sofo, un
buscador de sabiduría no discute para encontrar la debilidad
del interlocutor y probar que tiene razón, busca reforzar el
punto de vista para que el otro sea revelador y, según la
función crítica de la filosofía, como veremos, rebelador
también, creador de rebeldía en el pensamiento.
La apertura al tú, necesaria en una clase de filosofía, se
resuelve bajo la lógica del diálogo, de pregunta y respuesta.
El profesor de filosofía dirige la clase dirigiendo el diálogo,
no dirigiendo el pensamiento del alumno. Se trata de una
manera especial de maestría, en el que, a la manera de
Sócrates, se asume un lugar de exterioridad frente al poder
y el saber propio de los tribunales y por ello de otra lógica
que la del amo tradicional. Sócrates inaugura una práctica
novedosa del saber en el que no se enseña contenidos, sino
que se pone en cuestión en conjunto de los saberes.
Por ello, en la enseñanza dialógica de la filosofía no
interesan primordialmente las respuestas, sino las preguntas.
Dice Gadamer que: “preguntar introduce una ruptura en
13
David Couzens Hoy and Thomas McCarthy, Critical Theory (Cambridge/Oxford: Blackwell, 1964), 261.
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el ser de lo preguntado”14, es decir, preguntar inquieta,
quebranta la existencia. El diálogo socrático hace acceder
a los interlocutores a un estado de no-saber más complejo
que la simple ignorancia (por eso el adjetivo de docta). La
pregunta se impone y es lo que interpela en filosofía, por
eso, es la finalidad de la enseñanza del pensar. No se trata
de enseñar en el sentido de adoctrinar, sino de llevar al tú a
un estado de perplejidad, de no-saber doctamente.
2. La crítica como función de la enseñanza de la filosofía
He señalado ya que la naturaleza de la enseñanza filosófica
es el diálogo. Esta naturaleza debe complementarse con
la función: la crítica. Sin ella, el diálogo filosófico pierde
dirección y corre el riesgo de convertirse en un mero
ejercicio inocuo de conversación. Esto lo tienen bien
claro dos filósofos mexicanos: Adolfo Sánchez Vázquez
y Luis Villoro Toranzo. Según el filósofo de la praxis, la
función social de la filosofía es contribuir a la aceptación
o al rechazo del mundo, esforzarse por conservarlo o por
transformarlo. La filosofía interviene en lo que, para él,
son los dos ámbitos en que discurre la vida humana: la
naturaleza y la sociedad, es decir, las relaciones sociales
del hombre con la naturaleza y las relaciones sociales entre
los hombres. Escribe Sánchez Vázquez:
Con el mundo que vivimos podemos relacionarnos
viéndolo como “nuestro mundo” o como “un mundo ajeno”.
Ante él, caben, por consiguiente, dos posiciones extremas:
a. Dejar el mundo como está,
b. Rechazarlo y contribuir a transformarlo.
14
Gadamer, Truth & Method, 436.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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�Sócrates en el Aula
La filosofía se ajustará siempre, con todos los matices
que se quiera, a una de estas opciones.15
Luis Villoro está de acuerdo con Sánchez Vázquez
cuando señala que:
Todo pensamiento, toda actividad están sometidos
a una alternativa, la aceptación de lo que existe (lo
mismo) o el intento de transformarlo (lo otro). En el
primer caso, obedece a una actitud conservadora; en
el segundo a una actitud “disruptiva”, esto es, la que
intenta “romper” la situación existente para cambiar
la realidad.16
Estoy de acuerdo con ambos de nuestros pensadores:
la enseñanza de la filosofía debe contribuir con la
transformación social. Si ponemos en cuestión al mundo es
para cambiarlo. A eso debe tender el diálogo que entablemos
con alumnos.
En nuestra UNAM se ha entendido bien el carácter
crítico de la filosofía, pero esto viene desde Sócrates. El
filósofo del ágora hace un llamado al examen de sí mismo
y de los demás, las relaciones sociales, diría Sánchez
Vázquez, en este punto un marxista socrático, quizá
sin saberlo. Por eso, Sócrates lleva a cabo un llamado a
invertir los valores dominantes: dejar de cuidarse de lo
que se cuidan la mayoría, esto es, la utilidad inmediata, y
cuidar lo que se abandona: el pensamiento, la verdad y el
alma.
He señalado antes que la constitución de la
subjetividad o la construcción de las identidades tienen que
15
Sánchez Vázquez, “Por qué y para qué enseñar filosofía”.
16
Luis Villoro, La alternativa. Perspectivas y posibilidades de cambio
(México, Fondo de Cultura Económica, 2015), 19.
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�Sócrates en el Aula
ver con la interpelación o llamado. La figura de autoridad
reconoce una imagen hacia la que tendemos, que deseamos.
El profesor de filosofía interpela a sus alumnos no hacia
lo que tienen que desear, sino a un desear con consciencia
y con razonamiento. Sócrates, y por ello el profesor de
filosofía, intervienen en la constitución del deseo. Por
eso se compara con un tábano, porque su labor es la de
despertar las consciencias. En realidad, Sócrates reconoce
que sus acusadores tienen razón en lo que respecta a la
segunda parte de su acusación, se encarga de “corromper”
a los jóvenes. De enseñarles otras cosas no conformes con
los valores establecidos.
El profesor de filosofía auténtico, es decir, socrático,
“corrompe” a los individuos señalándoles que pueden (y
deben) ir más allá de sí mismos, que pueden descubrir
posibilidades inéditas. Lo que se enseña es que se puede
abandonar la pasividad y convertirse en agentes. Un
auténtico maestro de filosofía no es, entonces, un agente
de prohibición. No se trata de un ¡No puedes! Ni de un
¡debes! El profesor de filosofía expresa un ¡Puedes! ¿Qué?
Realizar aquel deseo imposible que se encuentra dentro
de uno mismo y que solo uno mismo puede encontrarlo
¿Por qué imposible? Porque es algo imposible desde las
coordenadas de la situación presente. Por eso la enseñanza
de la filosofía es enseñanza de las nuevas posibilidades
imposibles.
El profesor de filosofía es un mediador destinado a
desaparecer, como en psicoanálisis los objetos transicionales
de Winnicott, porque te devuelve a ti mismo, te devuelve
al abismo de tu propia libertad. Este es el sentido de la
anamnesis platónica: descubrir lo que siempre quisimos
sin saberlo. El profesor de filosofía es necesario porque no
podemos acceder a nuestra libertad de manera inmediata
y directa, alguien nos tiene que empujar desde fuera.
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�Sócrates en el Aula
Sócrates cumplía esa función y por eso ofendió a las buenas
consciencias. Tiene que aparecer un profesor para que nos
interpele, nos empuje o azuce a la libertad.
El profesor de filosofía despierta el deseo de libertad
que se anida en el interior de cada uno de nosotros. Este
proceso dista mucho de ser solipsista o individual, todo lo
contrario. Se trata de acontecer dialógico en el que se pone
en cuestión al propio ego y se asume un reconocimiento
de la alteridad y la diferencia. Este acontecimiento tiene
dos lados: uno de clara exposición y expresión y otro, más
importante, de escucha.
En primer lugar, la filosofía trabaja con argumentos.
Estos deben de ser expuestos claramente. Estoy de acuerdo
con Sánchez Vázquez: “… hay que esforzarse por exponer
las ideas con la mayor claridad posible. Se ha dicho que
˂˂la claridad es la cortesía del filósofo˃˃ (Ortega y Gasset):
pero yo diría que más que una cortesía, en la clase es un
deber.”17
Más que exponer claramente las propias ideas,
conviene aventurarse en las ajenas. En la enseñanza de la
filosofía es mucho más importante la escucha. Hay que
practicar en el aula lo que Paulo Freire llamó “silencio
activo”18 que consiste en callar y escuchar, primero, para
no presionar a nadie a que hable. Segundo, para poder
intervenir ulteriormente no con la voz propia, sino con la
voz del colectivo que ha hallado su palabra. Encontrar la
voz propia tiene que ver con haber escuchado a la alteridad
o diferencia, es decir, a aquellas personas o grupos que
las relaciones sociales y de poder han vuelto imposible de
escuchar, a aquellas consideradas sin voz.
17
Sánchez Vázquez, “Por qué y para qué enseñar filosofía”.
18
Paulo Freire, Pedagogía de la esperanza (México: Siglo XXI, 2002), III.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 319-337
�Sócrates en el Aula
Si practicamos la enseñanza de la filosofía desde la
perspectiva emancipadora, tenemos que escuchar aquellas
a lo que no se presta atención en el discurso hegemónico.
Todo discurso social se basa en la necesaria negación de
su antagonismo fundamental. Gracias a este antagonismo
es que la sociedad no se puede representar como un “todocerrado” o como una estructura en perfecto equilibrio. A esta
negación le puede ocurrir un “retorno de lo reprimido” bajo
la representación global de lo indecidible o indeterminado.
La transformación del mundo se logra mediante esta escucha
de lo imposible de escuchar dentro de las coordenadas del
poder establecido. Para lograrla es necesario llevar a cabo
una transformación subjetiva basada en la sustracción
existencial del poder y así escuchar lo que este no alcanza.
Estas son las transformaciones que se enseñan cuando se
enseña filosofía.
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�Análisis de tres casos de trastorno
de neurodesarrollo y disrupción en
estudiantes infantiles: una aproximación
filosófica inicial
Analysis of three cases of neurodevelopmental
disorder and disruption in child students: an
initial philosophical approach
Analyse de trois cas de troubles
neurodéveloppementaux et de perturbations chez
des enfants apprenants : une première approche
philosophique
Orlando Piña Elizondo1
Resumen
En el presente trabajo, se desarrolló un estudio de campo con
niños con distintos Trastornos del neurodesarrollo, así como
en diferentes contextos escolares y en distintos momentos.
Lo observado durante el periodo de intervención remite a la
propuesta de la relación en cuanto relación como concepto
filosófico que ofrece una explicación novedosa. Durante ese
1
Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
338
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375
�Tres casos de trastorno de
neurodesarrollo
proceso, se identificó que la única variable en común es el maestro
de apoyo, quien aplicó las estrategias para guiar a los niños
para que éstas ayudaran a mejorar las habilidades básicas para
el aprendizaje de estos. Se acudió a un enfoque cualitativo con
estudio de caso, así como la aplicación de un estudio longitudinal
en donde hay una referencia de los conocimientos al inicio y otra
al final del seguimiento. Los resultados fueron satisfactorios y
los niños presentaron avances significativos en su aprendizaje;
ellos permiten, a su vez, una reflexión final que los confronta con
la perspectiva filosófica presentada por Cisneros en torno a su
filosofía de la relación en cuanto relación.
Palabras clave
Trastornos del neurodesarrollo,
Aprendizaje, Relación.
Estrategias,
Autismo,
Abstract
In the present work, a field study was carried out with children
with different Neurodevelopmental Disorders, as well as in other
school contexts and at different times. What was observed during
the intervention period refers to the relationship proposal as a
philosophical concept that offers a novel explanation. During
this process, it was identified that the only variable in common
was the support teacher, who applied the strategies to guide the
children to help improve their basic learning skills. A qualitative
approach was used with a case study and the application of a
longitudinal study where there is a reference of knowledge
at the beginning and another at the end of the follow-up. The
results were satisfactory, and the children presented significant
advances in their learning; they allow, in turn, a final reflection
that confronts them with the philosophical perspective presented
by Cisneros around his philosophy of the relationship as a
relationship.
Keywords
Neurodeveloment
Relationship.
disorders,
Strategy, Autism,
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375
Learning,
339
�Tres casos de trastorno de
neurodesarrollo
Résumé
Dans le cadre de ce travail, une étude de terrain a été menée auprès
d’enfants atteints de différents troubles neurodéveloppementaux,
ainsi que dans différents contextes scolaires et à différents
moments. Ce qui a été observé pendant la période d’intervention
renvoie à la proposition de la relation en tant que relation comme
concept philosophique qui offre une nouvelle explication. Au
cours de ce processus, il a été identifié que la seule variable
commune était l’enseignant de soutien, qui a mis en œuvre des
stratégies pour guider aux enfants de manière à que celles-ci
contribuent à améliorer leurs compétences de base en matière
d’apprentissage. Une approche qualitative a été utilisé avec une
étude de cas, ainsi qu’à l’application d’une étude longitudinale
où il y a une référence des connaissances au début et une autre
à la fin du suivi. Les résultats ont été satisfaisants et les enfants
ont présenté des avancées significatives dans leur apprentissage;
ceux-ci permettent, à la fois, une réflexion finale qui les confronte
à la perspective philosophique présentée par M. Cisneros autour
de sa philosophie de la relation en tant que relation.
Mots-clés
troubles
neurodéveloppementaux,
apprentissage, relation.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375
stratégies,
autisme,
340
�Tres casos de trastorno de
neurodesarrollo
Introducción
En este trabajo se narran algunas de las experiencias del
autor como maestro de apoyo de alumnos con trastornos
del neurodesarrollo, concretamente, trastorno del
espectro autista (TEA), trastorno por déficit de atención
e hiperactividad (TDAH) y el trastorno negativista
desafiante. Todos estos señalados en el Manual diagnóstico
y estadístico de los trastornos mentales por su abreviación
DSM-5 (Diagnostic and Statistical Manual of Mental
Disorders DSM-5),
La siguiente investigación es consecuencia de un
amplio descubrimiento del incremento en la detección
de casos de los trastornos del neurodesarrollo, como lo
es en el TEA, como lo muestra el Centers for Disease
Control and Prevention2. Además, es un segmento de la
población que necesita oportunidades para desarrollarse
al igual que los demás. El objetivo de esta investigación
es describir las estrategias que se desarrollaron durante un
proceso de aprendizaje de tres niños con los trastornos del
neurodesarrollo señalados arriba.
Con base en la práctica diaria se recolectaron datos
de las estrategias que fueron siendo útiles para que a los
niños que presentaban la condición con trastornos del
neurodesarrollo pudieran avanzar en su aprendizaje.
Las estrategias fueron elegidas dado su comprobado
funcionamiento con el avance cognitivo que se demostró
2
Centers for Disease Control and Prevention es la principal organización de servicio público en Estados Unidos de América basándose en la ciencia
y los datos que protege la salud pública nacional. En su estadística respecto a la
prevalencia identificada del Trastorno del Espectro Autista muestra que, en el
año 2000 con niños nacidos en 1992, indica que 1 de cada 150 niños aproximadamente presentaban el Trastorno y en el año 2018 con niños nacidos en 2010,
indica que 1 de cada 44 niños aproximadamente presentaban el Trastorno. https://www.cdc.gov/ncbddd/autism/data.html
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375
�Tres casos de trastorno de
neurodesarrollo
en evaluaciones psicológicas aplicadas a los alumnos por
el departamento de psicología de las escuelas. Por último,
apunto algunas reflexiones sobre cómo el concepto filosófico
de relación puede ayudar a entender la complejidad del
fenómeno.
Marco teórico
El concepto filosófico de relación, que Cisneros3 nombra
como “relación en cuanto relación” para enfatizar el carácter
relacional y no su delimitación lingüística –relación como
término o palabra– tiene su sustento en la postura metafísica
de explicación racional, es decir, connotativa, teorética en
su pleno sentido griego –contemplación del sentido de la
realidad–. Esta postura no es canónica, según explica el
mismo Cisneros, sino una nueva interpretación en torno a la
obra aristotélica. Este concepto, sin adentrarnos mucho en
él, nos permitirá conceptualizar el objeto de estudio como
el producto de relaciones y no solamente como una entidad
bien definida e hipostasiada. Empiezo con la terminología
del área específica de estudio.
El DSM-5 se define a los trastornos del neurodesarrollo
como “un grupo de afecciones con inicio en el período del
desarrollo”.4 Y, por otro lado, los trastornos disruptivos del
control de los impulsos y de la conducta son aquellos que
“incluyen afecciones que se manifiestan con problemas en
el autocontrol del comportamiento y las emociones”.5 Es
3
José Luis Cisneros Arellano. “La relación como concepto metafísico
absoluto”. YouTube, 30 marzo 2023. Video, 105 min. https://youtu.be/i6PvCXl11CI
4
DSM-5: Manual diagnóstico y estadístico de los trastornos mentales,
2014, 31.
5
DSM-5: Manual diagnóstico y estadístico de los trastornos mentales,
461
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375
�Tres casos de trastorno de
neurodesarrollo
importante resaltar que existe una amplia gama de trastornos
del neurodesarrollo y, dentro de estos, según el DSM-5, hay
distintos niveles que valoran su funcionalidad a través de
las siguientes categorías para especificar la gravedad con
conceptos de clasificación que incluyen leve, moderada,
grave y profundo; también se pueden nombrar con grado
1, 2 o 3. El DSM y la IDC (Clasificación Internacional de
Enfermedades) son la base para la clasificación de la salud
mental, pero el director del NIMH (En español el Instituto
Nacional de Salud Mental de Estados Unidos de América),
Thomas R. Insel, mencionó que no es suficiente; argumentan
que lo que hoy es factible para los profesionales ya no lo es
para los investigadores, que ellos ven un futuro en donde
los sistemas de diagnóstico se sientan más, que reflejen
más la ciencia moderna y que estén abiertos a repensar las
categorías tradicionales.
Los Trastornos del neurodesarrollo según el DSM
V el grupo de afecciones que comienza en el periodo de
desarrollo “Se manifiestan, normalmente, de manera
precoz, a menudo antes de que el niño/a empiece la escuela
primaria, y se caracterizan por un déficit del desarrollo que
produce deficiencias del funcionamiento personal, social,
académico u ocupacional”6. Esto apunta, en una primera
instancia, hacia que el problema es una interacción de
factores que van desde lo biológico hasta lo cultural.
Por otro lado, el NIMH está elaborando el proyecto
RDoC7 (por sus siglas Research Domain Criteria traducción
Investigación de Criterios de dominio) donde se llevarán
6
DSM-5: Manual diagnóstico y estadístico de los trastornos mentales, 31
7
RDoC es un marco de investigación sobre los trastornos mentales. Su
objetivo es fomentar nuevos enfoques de investigación que conduzcan a un mejor diagnóstico, prevención, intervención y curas https://www.nimh.nih.gov/
research/research-funded-by-nimh/rdoc/about-rdoc.
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�Tres casos de trastorno de
neurodesarrollo
los enfoques de investigación moderna en genética,
neurociencia y ciencias del comportamiento de las
enfermedades mentales, y que esperan pueda ser integrado
en futuras versiones al DSM, lo cual conduce a considerar
que dentro de los trastornos clasificados por el DSM-5
está el trastorno del espectro autista (TEA). La definición
que da este manual de forma general incluye deficiencias
persistentes en la interacción y la comunicación en diversos
contextos, así como patrones restrictivos y repetitivos de
comportamiento, intereses o actividades. Los síntomas
han de estar presentes en las primeras fases del período de
desarrollo. Los síntomas causan un deterioro clínicamente
significativo en lo social, laboral u otras áreas importantes
del funcionamiento habitual. Estas alteraciones no se
explican, como podría asumirse por sentido común,
por la discapacidad intelectual (trastorno del desarrollo
intelectual) o por retraso global del desarrollo8.
La concepción de este término viene de investigaciones
se remontan a Leo Kanner, quien en 1938 la enfatizó como
una condición distinguible de cualquier otra y se observa
principalmente en infantes, es decir, “El denominador
común de estos pacientes es su imposibilidad de establecer
desde el mismo comienzo de la vida conexiones ordinarias
con las personas y situaciones”9. Esta es una alusión más a
la posibilidad de que los trastornos sean producto de una
serie de relaciones… incluso de relaciones de relaciones,
como platena Cisneros en torno al concepto de relación.
En el año de 1943, en el artículo “Autistic disturbances
of affective contact” expone con mayor contundencia las
razones que describen al autismo. El psiquiatra continuó
8
DSM-5: Manual diagnóstico y estadístico de los trastornos mentales,
50-51.
9
Leo Kanner, Psiquiatria infantil, (Buenos Aires: Siglo Veinte, 1982),
737.
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�Tres casos de trastorno de
neurodesarrollo
delimitando el trastorno obteniendo una experiencia con
más de 100 niños directamente, entre otros con los que
apoyaban sus colegas10.
Actualmente, algunas de las investigaciones en TEA
se han enfocado al diagnóstico temprano de este trastorno
desde los enfoques genéticos de neuroimagen que buscan
obtener una mejor comprensión del sistema neuroquímico
perturbado y cómo estos enfoques pueden detectar cambios
estructurales, funcionales y metabólicos y conducir
al descubrimiento de nuevos biomarcadores para su
diagnóstico11. Nótense todos los factores involucrados que,
sin relacionarse entre sí, no arrojarían ninguna condición
médica objetivable; es decir, sin la relación como condición
necesaria, no cabría la posibilidad de identificarla como
problemática.
En segundo lugar, el DSM V apunta otro trastorno
caracterizado por lo que se conoce como déficit de
atención. Se le define como un patrón persistente de
intención y/o hiperactividad-impulsividad que interfiere
en el funcionamiento o el desarrollo. Algunos síntomas de
inatención o hiperactivo-impulsivos estaban presentes antes
de los 12 años. Varios síntomas de inatención o hiperactivoimpulsivos están presentes en dos o más contextos. Existen
pruebas claras de que los síntomas interfieren con el
funcionamiento social, académico o laboral, o reducen la
calidad de los mismos.12
10
Josep Artigas-Pallarès e Isabel Paula, “El autismo 70 años después de
Leo Kanner y Hans Asperger” Asociación Española de Neuropsiquiatría 32, 115
(septiembre 2012): 567-587.
Sabah Nisar y Mohammad Haris, “Neuroimaging genetics approaches to identify new biomarkers for the early diagnosis of autism
spectrum disorder” Mol Psychiatry, (2023), 1.
11
12
DSM-5: Manual diagnóstico y estadístico de los trastornos mentales,
59-60.
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�Tres casos de trastorno de
neurodesarrollo
La historia del trastorno por déficit de atención se
remonta a 1798 con Alexander Crichton, quien describía
un estado mental con problemas de incapacidad en poner
atención con un grado de constancia, esto se hacía muy
evidente en un periodo temprano de la vida de las personas,
además, cómo esto afectaba su desempeño en la escuela13.
De ahí surgieron otras investigaciones como las de George
F. Still en su escrito The Coulstonian on Some Abnormal
Psychical Conditions In Children, en donde solicitaba una
investigación más profunda sobre estos casos de trastornos
que describía como un control moral defectuoso14. El
contexto cultural de aquellos años no reparó en lo que hoy
sería considerado como clasificaciones ofensivas.
Finalmente, el trastorno negativista desafiante, según
se introduce desde la versión de la tercera revisión
de DSM-III, en donde mete una categoría muy discutible en
el apartado de los trastornos mentales del comportamiento
de la infancia y la adolescencia también conocido como
oposicionista y desafiante (ODD, según sus siglas en
inglés, o TOD, por sus siglas en español). En el DSM5, este trastorno se encuentra dentro de los trastornos
disruptivos del control de impulso y de la conducta, se
trata de “…un patrón de enfado/irritabilidad, discusiones/
actitud desafiante o vengativa que dura por lo menos seis
meses, que se manifiesta por lo menos con cuatro síntomas
de cualquiera de las categorías...”15.
Pedreira,
13
Alexander Crichton, An inquiry into the nature and origin of mental
derangement. Comprehending a concise system of the physiology and pathology of
the human mind. And a history of the passions and their effects, (Londres, 1798),
271.
14
George Still, The Goulstonian lectures on some abnormal psychical condition in children (Londres, 1902), 3.
15
DSM-5: Manual diagnóstico y estadístico de los trastornos mentales,
462.
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�Tres casos de trastorno de
neurodesarrollo
A partir de estas características mencionadas con
brevedad, ¿qué implicaciones educativas se desprenden?
Los derechos a la educación no están en duda, pero
¿qué hacer en situaciones así en donde las capacidades
de aprendizaje no son típicas? ¿Qué relaciones deben
identificarse como condición necesaria y suficiente para
la atención educativa y emocional de estos individuos?
En el reporte de Warnock (1978) se aborda lo que llamó,
Necesidad Educativa Especial y se hizo de una manera más
pro-positiva, es decir, no desde prestando atención sólo a la
discapacidad particular en el niño, sino en relación con todo
su ser, es decir todos los factores que tienen influencia en
su progreso educativo16. Además, sugiere el mismo reporte
que esta postura debe asumirse desde el nacimiento y que
su evaluación no debe consistir sólo un examen médico.
En relación con esta postura y acotado en nuestro
contexto, en 1994 durante la conferencia de la Declaración
de Salamanca en España se aprobaron los principios, política
y práctica para las necesidades educativas especiales y un
Marco de acción17. México se encuentra en este documento
como uno de los países que han llevado la experiencia
de la RBC (Rehabilitación Basada en la Comunidad) que
promueve un esfuerzo en conjunto con el contexto para su
entendimiento y desarrollo18. Hoy la educación inclusiva
esta estipulada en las leyes de México, según la Secretaría
de Educación Pública (SEP) es la representante del Sistema
Nacional Educativo. En el Artículo 3º de la Constitución
Hellen Mary Warnock et al. Special Educational Needs. Report
of the Committee of Enquiry into the Education of Handicapped Children
and Young People (Londres, 1978), 37.
16
17
UNESCO. Declaración de Salamanca y marco de acción sobre necesidades educativas especiales (Salamanca: UNESCO, 1994), iii.
18
UNESCO. Declaración de Salamanca y marco de acción sobre necesidades educativas especiales, 18.
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�Tres casos de trastorno de
neurodesarrollo
mexicana se estipula que “Corresponde al Estado la
rectoría de la educación, la impartida por éste, además de
obligatoria, será universal, inclusiva, pública, gratuita y
laica”19. Esa misma prescripción se repite en el Artículo 7º
de la Ley General de Educación.
En Nuevo León la inclusión en la Ley publicada en
el Periódico Oficial el lunes 16 de octubre de 2000 en su
última reforma –publicada el 26 de octubre de 2020– en el
Artículo 4º inciso e) que la Educación especial
Está destinada a individuos con necesidades
educativas
especiales,
con
discapacidades
transitorias o definitivas, así como a aquellos
superdotados o con talento extraordinario, en donde
debemos entender por:
Superdotado: Es la niña, niño o adolescente que
posea un coeficiente intelectual superior a 13020
Respecto al tema de la inclusión en la educación,
Moliner se apoya en la Asociación Americana de
Trastornos de Aprendizaje para la definición de inclusión
como la “política/práctica en la cual todos los alumnos
con deficiencias, independientemente de la naturaleza o
gravedad de estas y de la necesidad para recibir servicios,
reciben la educación total dentro de una clase regular en
el colegio que les corresponde”21. Esto coincide con lo
declarado por la SEP, específicamente en el programa para
19
Diario oficial de la Federación, “Constitución política de los Estados
unidos Mexicanos”, 8 de Mayo de 2020, 12.
20
Periódico oficial del estado, “Ley de educación del estado”, Nuevo León,
2000, 3.
21
Odet Moliner, “Principios de la educación inclusiva, factores clave y aspectos normativos”, en Educación inclusiva, (Castelló de la Plana: Publicacions
de la Universitat Jaume I., 2013), 7-27.
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�Tres casos de trastorno de
neurodesarrollo
la Inclusión y la Equidad Educativa de la SEP: “tiene como
objetivo garantizar la inclusión y equidad de las personas
con discapacidad y las personas con aptitudes sobresalientes
y/o talentos específicos en todos los ámbitos de su vida,
priorizando el educativo”22. ¿Cómo conseguirlo? Con
estrategias específicas.
El tema de las estrategias de enseñanza es importante
por la necesidad de que cada caso presenta, lo que conduce
a sugerir al docente que se convierta en un ente reflexivo y
no impositivo, que realice propuestas instructivas y que a
través de estas se construya un aprendizaje que le permita
desarrollar sus propias estrategias de aprendizaje. En este
artículo se presenta información y técnicas utilizadas para
algunos casos, entre ellas se encuentra la técnica pomodoro
que consiste en un método de gestión de tiempo en el que se
dedican 25 minutos a la tarea que se va a realizar y después
se toman 5 minutos de descanso.23 Esta técnica se tomó
como base, pero se realizaron ajustes en cada uno de los
casos respecto al tiempo.
La escucha activa se considera como una técnica
que sirve para que a través de la comunicación se puedan
entender las necesidades del interlocutor, pues según
Ortiz, “es una serie de tareas encadenadas lógicamente
para obtener la totalidad del mensaje, interpretando el
significado correcto del mismo”24. Hay varios procesos que
se desarrollan en esta técnica, pero con base en lo que dice
el autor, hay uno que se considera elemental para aplicarlo
22
“Consejo Nacional para el Desarrollo y la Inclusión de las Personas con
Discapacidad” 25 de Enero de 2017, https://www.gob.mx/conadis/es/articulos/
que-es-el-programa-para-la-inclusion-y-la-equidad-educativa?idiom=es.
23
Francesco Cirillo, La Técnica Pomodoro. 2011
24
Rodrigo Ortiz, Aprender a escuchar. Cómo desarrollar la capacidad de
escucha activa, (USA: Lulu, 2007).
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�Tres casos de trastorno de
neurodesarrollo
en las estrategias de enseñanza: mostrar interés, respeto y
consideración por el interlocutor, esto es, resaltar y cuidar
en ese sentido la relación que se establece con cada persona
afectada por estos trastornos.
Para el manejo de las emociones se han propuesto
distintas teorías o modelos, entre ellas, se destaca la del
psicólogo Paul Ekman que pone atención en la valoración
automática que se hace de las emociones y en donde influye
nuestro pasado evolutivo y personal, en concreto apunta que:
“sentimos que está ocurriendo algo importante para nuestro
bienestar, con lo que un conjunto de cambios fisiológicos
y comportamientos emocionales comienza a encargarse
de la situación”, de tal forma que, continua Ekman “Las
emociones alteran nuestra forma de ver el mundo y nuestra
interpretación de las acciones de los demás”25. Esto es
importante para la reflexión del presente artículo.
Antes de exponer la metodología aplicada en la
investigación, cabe destacar una particularidad de los casos
analizados, el complejo de inferioridad, el cual afecta de una
forma negativa a las personas que lo padecen; según Oberst
& Ruiz este estado “conlleva a una sobrecompensación
anormal y extrema del sentimiento de inferioridad,
caracterizada por una actitud derrotista ante las posibilidades
de cambiar la persona”26. Por ello es importante trabajar en
las situaciones que provocaron este estado y encontrar una
solución. De ahí el acento prestado por los teóricos en las
emociones, que juegan un papel fundamental, tanto en el
estado mental como en el físico. Considérese también que
más adelante se aborará una situación de enuresis, que según
25
Paul Ekman, El rostro de las emociones: Qué nos revelan las expresiones
faciles, (Barcelona: RBA Bolsillo, 2003)
26
Ursula Oberst y Juan Ruíz, La psicología individual de Alfred Adler,
(Madrid: Manuscritos, 2007), 21.
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�Tres casos de trastorno de
neurodesarrollo
Ajuriaguerra & Marcelli “No hay más que ver la frecuencia
con que aparece o desaparece la enuresis coincidiendo con
un episodio relevante en la vida del niño: separación familiar,
nacimiento de un hermano, ingreso en la escuela, emociones
de cualquier naturaleza, etc.”27 El contexto que pueden vivir
los niños pueden ser determinante para que una situación
mental termine por reflejarse en una situación física.
El tema de las emociones ha tomado mucha relevancia
en los últimos años28. Existen muchos trabajos realizados
sobre las emociones, se considera que es un tema importante
para el desarrollo integral de las personas. Finalmente, el
concepto de la neurodiversidad es una forma de abordar el
autismo acompañado por el modelo constructivista social
sin dejar de lado las consideraciones que existen en el medio
científico29. El concepto de la neurodiversidad aparece con
una postura inclusiva, esto surge porque personas que se
encontraban dentro del TEA se consideraban diferentes,
pero no discapacitadas30.
Metodología
Acudí al enfoque cualitativo para el estudio de los casos
de niños con trastornos del neurodesarrollo, y durante un
27
Julian Ajuriaguerra y Daniel Marcelli, Manual de Psicopatología del
niño, (Barcelona: Masson, 1996), 152.
Encontramos información en estudios como: La importancia de
las emociones en la neurodidáctica, La importancia de la emoción en el
aprendizaje: Propuestas para mejorar la motivación de los estudiantes,
Nurturing Nature: How Brain Development Is Inherently Social and
Emotional, and What This Means for Education.
28
29
Sebastián Sánchez, “Paradigma de la neurodiversidad: una nueva forma” Revista de Estudiantes de Terapia Ocupacional 7, nº 1 (2020): 19.
30
Conztanza Ruiz-Danegger, “Neurodiversidad y alteraciones del desarrollo” Tramas/Maepova, julio 2016, 1-3.
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�Tres casos de trastorno de
neurodesarrollo
periodo de tiempo que abarca desde 2016 hasta el 2022,
y se determinó que la modalidad de estudio de caso, en
virtud de la diversidad de desarrollo31 se enfocó en la
ejecución del estudio intrínseco de casos, esto debido a las
características de caso en particular32. El método, más de
corte fenomenológico en el sentido del primer Husserl, se
sostuvo además sobre las recomendaciones técnicas hechas
por Stake. Los casos, en particular, corresponden a niños
con conductas agresivas, con frustración, además de otras
especificidades. También se tomó en cuenta el contexto
como Snow & Thomas recomiendan, ya que permite
una mayor descripción del objeto de estudio y abriendo
conexiones con otras teorías33. Además, la edad de los
niños oscila entre 9 – 13 años, y éstos fueron atendidos en
distintos momentos.
Según el planteamiento hecho al inicio sobre la relación
en cuanto relación, la recolección de información prestó
especial atención a la identificación de las relaciones y de
sus elementos relacionados, de tal forma que la recolección
de información se hizo a través de la observación directa
–fenomenológica–, vaciada en un diario de campo –en ese
sentido también seguimos las recomendaciones hechas por
Cisneros34 al momento de plasmar las reflexiones hechas
sobre un medio que haga visible las co-existencias implicadas en el proceso–, la cual se registró cronológicamente;
en el diario, se describió de manera narrativa por parte del
31
Robert E Stake, Investigación con estudio de casos (Madrid: Morata,
1999), 12
32
Stake, Investigación con estudio de casos, 16.
33
Charles Snow y James Thomas, “Fiel research ethods in strategic management: Contributions to theory building and testing” Journal of Management
Studies 31, (julio 1994), 467.
34
José Luis Cisneros, Metodología para el análisis de fenómenos sociales
(México: Nómada, 2020).
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Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375
�Tres casos de trastorno de
neurodesarrollo
investigador, quien es el que anota los fenómenos observados. En los presentes casos, hay varias temáticas que se
abordan, pero la principal consiste en las estrategias que
se implementaron para apoyar a los alumnos; los otros temas de relevancia son la inclusión y equidad educativa, que
como menciona la SEP, ésta “tiene como objetivo garantizar la inclusión y equidad de las personas con discapacidad y las personas con aptitudes sobresalientes y/o talentos
específicos en todos los ámbitos de su vida, priorizando el
educativo”35. También pueden observarse las cualidades
que deben o tienen que desarrollar los docentes como parte
de su perfil para apoyar en los casos con necesidades educativas especiales. Nótese que en este estudio se asume que
obtener la inclusión para los casos específicos debe de ser
de manera progresiva.
Metodológicamente fue pertinente, por tanto, narrar mis
experiencias como maestro de apoyo para alumnos con
trastornos del neurodesarrollo porque permiten identificar
con mayor precisión el contexto en el que se desenvuele la
investigación. En ellas se implementaron distintas estrategias en las que se tomó en cuenta los estados emocionales
en los que se encontraban los alumnos, con el propósito
de que ellos puedan seguir con su desarrollo cognitivo que
estaba estancado, esto fue realizado en el período de tiempo
desde el año 2016 al 2022.
Las experiencias personales son útiles porque contribuyen otras personas que a su vez acompañan en el ámbito escolar a quienes poseen alguna condición particular; por supuesto, siempre será necesario realizar adecuaciones según
las propias habilidades del maestro y las individualidades
35
Consejo Nacional para el Desarrollo y la Inclusión de las Personas con
Discapacidad. 25 de Enero de 2017. https://www.gob.mx/conadis/es/articulos/
que-es-el-programa-para-la-inclusion-y-la-equidad-educativa?idiom=es.
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Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375
�Tres casos de trastorno de
neurodesarrollo
de cada alumno. La intención no es criticar ni generalizar la
labor de ningún maestro ni la manera de trabajar de ninguna
escuela, tampoco se desea cuestionar las políticas y leyes
que tengan que ver con la educación. El interés, al compartir estas experiencias, es contribuir a mejorar la educación.
La perspectiva artística de quien suscribe este artículo,
como investigador, le ha permitido aproximarse con una
mirada didáctica que ha resultado útil para conocer mejor
a las personas con funcionalidad diferente e identificar herramientas que sean útiles para posibilitar sus aprendizajes.
En lo que sigue, además del uso del pronombre personal,
se hará referencia al proceso experiencial y de intervención
didáctica de los casos que fueron objeto de investigación.
¿Cuáles son las relaciones que configuran los casos estudio? La siguiente sección da contexto para identificarlas.
Descripción de casos
Caso 1. Leonardo
Una vez concluida la etapa como docente de bachillerato, se me presentó la oportunidad de apoyar a un niño –el
segundo, en términos reales– con necesidades educativas
especiales. A partir de ese momento inició la experiencia
como maestro de apoyo en una institución privada con Leonardo36 de 10 años de edad y diagnosticado con Trastorno
por déficit de atención/hiperactivad (TDAH), por su psiquiatra privado; dicho padecimiento se encuentra en el Manual de “enfermedades mentales”, DSM-5, en los trastornos
del neurodesarrollo que son un grupo de afecciones con inicio en el periodo de desarrollo37; también fue diagnosticado
36
Los nombres utilizados a partir de este párrafo son ficticios para no
afectar la identidad de los participantes.
37
DSM-5: Manual diagnóstico y estadístico de los trastornos mentales, 31
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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�Tres casos de trastorno de
neurodesarrollo
con el llamado trastorno negativista desafiante, que se ubica
en el mismo índice: “los trastornos disruptivos, del control
de impulsos y de la conducta, incluyen afecciones que se
manifiestan con problemas en el autocontrol del comportamiento y las emociones”38. Leonardo era un niño con una
edad congruente con la cronológica, físicamente un niño
alto, de complexión robusta con tez morena.
El niño cursaba sexto año de primaria en educación
básica en una escuela privada que utiliza el modelo
Montessori. El historial del alumno indicaba que había
tenido dos maestras de apoyo, pero ni ellas, ni el psicólogo
del colegio, habían logrado conseguir un cambio favorable
en su conducta, ya que el alumno retaba (encaraba)
constantemente a sus maestros y no obedecía las reglas
e instrucciones que se le proponían, además de tener
problemas con sus compañeros. Entonces, el psiquiatra
personal sugirió conseguir un maestro de apoyo masculino
para trabajar con el alumno, y fue así cómo me contactaron.
Caso 2. Sócrates
Debido a la recomendación del citado psiquiatra, fue posible
una tercera experiencia; en este caso, se trataba de un niño
de 11 años con TDAH y un prediagnóstico de psicosis
infantil (la cuál en realidad no puede ser diagnosticada de
forma definitiva hasta que cumplan la mayoría de edad
según comentarios de su psiquiatra). A este alumno se le ha
identificado como Sócrates. Este niño, Sócrates, pertenecía
a otra escuela privada, la cual se guía con el modelo
constructivista, que tiene dos programas, uno denominado
regular y otro, alterno, en donde pertenecen los alumnos
38
DSM-5: Manual diagnóstico y estadístico de los trastornos mentales,
461
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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�Tres casos de trastorno de
neurodesarrollo
con necesidades educativas especiales, como los que
poseen trastornos del neurodesarrollo o, mejor dicho, que
pertenecen a la neurodiversidad. Sócrates era un niño de
estatura promedio para la edad, tenía complexión delgada,
nariz afilada, ojos rasgados, tez blanca y cabello castaño.
Antes de que se trabajara con Sócrates, él había tenido
cuatro maestros de apoyo, así que, para conocer el caso,
se llevó a cabo una reunión con el director del colegio, la
coordinadora del departamento de psicología, los padres y el
psiquiatra; en dicha reunión compartieron el historial con el
nuevo maestro de apoyo, sus características, según aseguraban
sus docentes, lo pintaban como agresivo porque atacaba
físicamente a los maestros y alumnos. Según los registros,
estas crisis se presentaban por lo menos una vez por semana,
habiendo semanas en la que estas conductas se presentaban
diariamente además de mostrar un gran rezago académico.
También, Sócrates exhibía frecuentemente incapacidad
situacional para controlar sus esfínteres, lo que, como se sabe,
no es lo regular para su rango de edad (11 años).
El colegio cuenta con 4 salones asignados para los
alumnos alternos; Sócrates cursaba el tercer grado de
primaria en un aula que incluía en el mismo tiempo y
espacio a alumnos de tercero a quinto grado (multinivel). El
psiquiatra lo tenía diagnosticado con periodos de paranoia,
en la convivencia diaria con el alumno se constataron
conductas y expresiones concordantes con el diagnostico
ya que en varias ocasiones se observó como sospechaba
que sus compañeros hablaban mal de él y eso lo molestaba,
así como en ocasiones pensaba que agarraban sus cosas.
Caso 3. Iván
Por último, se describe el caso de Iván, un niño de 10 años
con un perfil muy similar al caso anterior, según informó la
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�Tres casos de trastorno de
neurodesarrollo
coordinadora de psicología de la escuela privada. Esta vez
fue el personal de la misma escuela quien me recomendó
con sus padres para atenderlo como maestro de apoyo. Ivan
venía de otra escuela privada y, al momento de iniciar sus
nuevas clases, fue agresivo físicamente con sus compañeros
y maestros además de presentar rezago académico.
El diagnóstico por su psicólogo personal es que tenía
características compatibles con el trastorno del espectro
autista. Cuando se inició con el apoyo, se observó que era
muy propenso a distraerse y que expresaba pensamientos
concordantes con las características del TEA. Por otra
parte, el psicólogo escolar agregó que denotaba paranoia,
en este caso las observaciones también eran concordantes
ya que continuamente retaba a sus compañeros porque
pensaba que hablaban de él o sentía que lo observaban de
cierta forma que no le gustaba.
Evolución de los casos
Caso 1. Leonardo
El modelo Montessori posee la característica de propiciar
un ambiente favorable para orden, de manera estética,
además de estar presentado de una manera simple y real,
cada elemento tiene su objetivo para el desarrollo del niño.
El concepto radica en la libertad del alumno, que tiene un
gran entrenamiento formal separado de lo sensorial, motor
y capacidades mentales que conduce a un rápido, fácil y
sustancial dominio de los elementos de lectura, escritura y
aritmética39.
El día de inicio de clases del maestro de apoyo en el
primer contacto con el alumno, al momento de conocerlo
39
Maria Montessori, Montessori method (Frederick A. Stokes Company,
1912), XVIII.
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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neurodesarrollo
se observó en sus ojos desconfianza, tal vez por mi estatura
y complexión física, lo cual puede ser intimidante para los
alumnos de 10 años que regularmente no superan el 1.50 m.
aunque también, dicha actitud podría haber sido resultado
de las experiencias anteriores. Lo saludé y de inmediato le
interrogué si sabía por qué estaba yo como nuevo maestro
ahí, con él, a lo que contestó: “porque me porto mal y
porque soy burro”.
Según la literatura especializada, ese tipo de
respuestas denotan un complejo de inferioridad porque al
momento de describirse de una manera inferior que los
demás, compararse con el burro, externaba su percepción
ante los demás, aunado a sentirse juzgado, el complejo
de inferioridad; esto lo señalan Oberst & Ruiz cuando
apuntan que asumirse así, como este caso, “conlleva a una
sobrecompensación anormal y extrema del sentimiento de
inferioridad, caracterizada por una actitud derrotista ante
las posibilidades de cambiar la situación de la vida de la
persona”40. En el DSM-5 se menciona que “Además, los
niños con trastornos negativista desafiante tienen riesgo
de presentar finalmente otro tipo de problemas, incluido
depresivo o de ansiedad”41, y dentro de los trastornos
depresivos existe una parte de niños que desarrollan baja
autoestima42. Entonces inicié una charla con él en donde
le señalé que se trataba de un asunto muy importante para
sus padres, que él tuviera una ayuda para sentirse mejor,
brindándole apoyo emocional, para sentirse tomado en
cuenta, acompañado, además de ofrecerle seguridad.
40
Oberst y Ruíz, La psicología individual de Alfred Adler, 21.
41
461.
DSM-5: Manual diagnóstico y estadístico de los trastornos mentales,
42
DSM-5: Manual diagnóstico y estadístico de los trastornos mentales,
168.
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neurodesarrollo
Recuérdese que Leonardo no presentaba ninguna
discapacidad cognitiva; se observó que podía resolver los
problemas de matemáticas, geometría o redacción a la
par que los otros niños, era acertado en sus reflexiones y
muy práctico para trabajar, es importante mencionar que
no se esta afirmando que fuera el más brillante del salón,
pero si estaba en un nivel promedio. En consecuencia, su
problemática no era cognitiva, sino conductual; las maestras
alegaban que las retaba y aseguraban que era agresivo con
sus compañeros, también decían que era un poco holgazán
para trabajar.
El modelo Montessori les da a los alumnos la
libertad de organizarse para realizar las actividades con
más autonomía; Leonardo decía sentirse abrumado por
la cantidad de trabajo. Así que le propuse que externara
cómo quería hacer las actividades y pidió tener más
descansos, acepté sus peticiones en base a sus necesidades,
y se determinó que se le darían descansos pequeños de 5
min cada 20 min de que hiciera las actividades. Acudí a
la técnica llamada pomodoro que sirve para aprovechar
mejor el tiempo dando lapsos de reposo mental, y se ajustó
a las necesidades que se observaron del niño. Ese estilo de
trabajo no solo ayudó en el proceso de descanso, sino en
que él se sintiera escuchado con base en sus necesidades.
Su cambio fue radical… ¿Qué había sucedió? Antes no
habían sido escuchadas sus necesidades, en ese periodo el
maestro de apoyo se mantuvo constantemente en contacto
con la psicóloga de la escuela y el psiquiatra personal,
ambos estaban muy satisfechos por los cambios que fue
presentando Leonardo.
Leonardo tenía diversas inseguridades –otro aspecto
que se tomó en cuenta y como se comentó al inicio de este
caso, que se debiera tal vez a consecuencia del complejo
de inferioridad–. Constantemente mencionaba que no
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Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375
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�Tres casos de trastorno de
neurodesarrollo
podía realizar actividades con un tono claudicante y fue
ahí en donde se acentuó también una estrategia a través de
reforzamientos optimistas, que sí podía realizar los retos
que se le ponían enfrente por mínimos que fueran sus logros,
con este reconomiento y la mención en torno al orgullo que
en su docente provocaba, tuvieron un efecto alentador y
le permitió ser consciente de su propio cambio de actitud,
que él causaba algunos de los obstáculos y reprimía o se
autocensuraba, limitándose mentalmente a que no podría
realizar las actividades. Con el tiempo este apoyo me
permitió crear un vínculo que hizo posible además brindar
más confianza cuando algún reto no lograba ser superado,
que si no los superaba tampoco iba a suceder nada. El
objetivo principal de estas estrategias fue la de disminuir
la presión o estrés que las situaciones le podían generar “el
mundo no se detiene sino podemos realizar una actividad,
solía comentarle” y así se le apoyó hasta que él solo pudo
cumplir con lo que se le solicitaba. Fue un apoyo emocional
continuo, lo cual es aquí lo más relevante. En ese punto la
labor del maestro de apoyo con él terminó. Todo lo anterior
sucedió en un periodo de 5 meses.
Caso 2. Sócrates
Es necesario mencionar que, de acuerdo con los reportes
existentes hasta antes de la intervención de apoyo,
Sócrates exhibía frecuentemente incapacidad situacional
para controlar sus esfínteres, lo que, como se sabe, no es
lo regular para su rango de edad (11 años). Dado que no
existía reporte alguno de que arrojara una causa fisiológica,
se asumió que esto sucedía por una causa emocional, es
decir, por los factores psicológicos, como lo apuntan De
Ajuriaguerra & Marcelli “No hay más que ver la frecuencia
con que aparece o desaparece la enuresis coincidiendo
con un episodio relevante en la vida del niño: separación
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�Tres casos de trastorno de
neurodesarrollo
familiar, nacimiento de un hermano, ingreso en la escuela,
emociones de cualquier naturaleza, etc.43. Tanto en la
enuresis como en la encopresis los factores psicológicos
son el primer plano en niños mayores de 2 a 3 años”44 que
les provocan afecciones por su control en los esfínteres.
La estrategia de inicio fue recibirlo en la puerta del
colegio y acompañarlo hasta el aula. El maestro de apoyo
comenzó preguntándole si acaso sabía por qué yo estaba con
él. Contestó: “porque me porto mal”. Se le expresó que estaba
con él porque era muy importante para sus papás saber que
estaba bien y que esto le iba a ayudar a avanzar. Su rostro
se iluminó. Nótese que, desde un primer inicio Sócrates
entendió que la estrategia era apoyarle emocionalmente, de
brindarle seguridad ante los posibles miedos.
Al iniciar las actividades escolares con él y empezar a
utilizar los libros de texto observé que no sabía leer (conocía
las letras y leía letra por letra, pero sin formar la palabra),
no sabía escribir (solo copiaba lo que veía escrito, exhibía
características relacionadas con la dislexia), tenía mala
caligrafía; además, solo hacía sumas sencillas de matemáticas
básicas y no sabía nada de historia en general, tampoco quería
hacer deportes porque, decía, no se sentía a gusto.
El psiquiatra lo tenía diagnosticado con periodos de
paranoia, en la convivencia diaria con el alumno observé
conductas y expresiones concordantes con el diagnostico,
lo cual me llevo a la estrategia de sacar a Sócrates del
ambiente áulico, porque se consideró que los distractores
y las situaciones contextuales que ahí se presentaban
no lo dejaban enfocarse y causaban que su paranoia se
manifestara, pensé que con el tiempo iba a lograr controlar
43
Ajuriaguerra y Marcelli, Manual de Psicopatología del niño, 152.
44
Ajuriaguerra y Marcelli, Manual de Psicopatología del niño, 155-157.
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�Tres casos de trastorno de
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esos estados pero se tenían que ir identificándolos de
manera progresiva.
Al iniciar actividades fuera del aula le interrogué
sobre sus gustos, el anime, me dijo ¿Algún anime en
especial? “Naruto”, respondió. Le pedí que hiciera una
plana de su libro de caligrafía, después le motivé a que
hiciera dibujos sobre Naruto que se asemejaban a algunos
ejercicios de caligrafía; eso le encantó. Los ánimes, según la
enciclopedia británica, son un estilo popular de animación
en Japón45, Naruto es una serie animada de televisión que
trata de un adolescente que busca el reconocimiento y sueña
en convertirse en el líder de la aldea, es un adolescente que
actúa continuamente de manera impertinente, pero que a
la vez muestra un gran entusiasmo porque busca a toda
costa convertirse en Hokage. Además, suele colocar sus
sentimientos por encima de cualquier otra cosa.
Entonces, a partir de ese momento utilicé como
maestro de apoyo la estrategia del dibujo para motivarlo,
le comenté que podían hacer un cómic y que él podía crear
los personajes y el maestro los dibujaría para él, lo único
que tendría que hacer él era ayudar a escribir los diálogos
y la descripción de las escenas. Mediante este método
mejoró sustancialmente sus capacidades de escritura y
lectura. Esto dio pie a que se le presentaran libros, juegos y
caricaturas nuevas que le gustaron al grado de motivarlo a
leer y escribir cada vez mejor; algunos de los libros que se
le compartieron fueron de un videojuego, así como un libro
de una película, en ambos casos él sabía qué temas eran.
Algo muy importante es que siempre se prestó atención
a sus intereses y de cada cosa que le gustaba se buscó un fin
pedagógico. Así, Sócrates aprendió de geografía e historia
45
Encyclopædia Britannica, s.f: Anime.
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�Tres casos de trastorno de
neurodesarrollo
gracias a un videojuego, le ayudé a investigar los lugares y
eventos en los que éste se sitúa. Todas las anteriores fueron
una serie de estrategias que ayudaron progresivamente en
su desarrollo cognitivo.
Por otra parte, se utilizaron los periodos de descanso
entre actividades (ahí se realizaba el comic o escuchaba
música), poco a poco fue tomando más confianza. Él tenía
grandes periodos de ansiedad, entonces, su tolerancia
fue mejorando progresivamente. A partir de esto, se fue
integrando al aula, primero acompañado del maestro de
apoyo, después en cortos periodos, sin compañía, y terminó
por estar completamente sin el acompañamiento del maestro
de apoyo en el aula.
Con Sócrates, el proceso fue un proceso largo; finalizó
sus estudios de educación básica, ahora está en preparatoria
y se tiene información que cada día va avanzando respecto
a sus objetivos, pues aún se tiene contacto con él.
Caso 3. Iván
Cuando el maestro de apoyo atendió a Ivan tomó en
cuenta los comentarios de la coordinadora de psicología,
se repetieron algunas estrategias como las del anterior
alumno, entre ellas sacarlo del aula (lo cual funcionó). Se
le cuestionó, al igual que los anteriores casos lo siguiente:
“¿Sabes por qué estoy aquí?” “porque me porto mal y no
aprendo”, respondió. Le hice ver lo mismo que a los casos
anteriores, que ahí estaba porque sus papás querían que él
estuviera bien y que lo querían mucho, entonces, también
su gesto se tornó optimista
Platiqué con su maestra anterior y me comentó que lo
máximo que Iván podía hacer eran 2 o 3 actividades al día,
porque después de eso empezaba con acciones negativas.
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neurodesarrollo
Hablé después con Iván y lo interrogué: “¿qué necesitas
para avanzar en tus actividades?” Contestó: “no sé hacer
las cosas, las matemáticas son muy difíciles”. Él se refería
a que no sabía leer, y pude interpretar inseguridad en su
respuesta pues sus movimientos fueron más rígidos y el
volumen de su voz se elevó, de lo que deduzco que esos
comentarios mostraban que tenía muy baja autoestima y que
reaccionaba con un mecanismo agresivo de autodefensa. Es
importante mencionar que según el DSM-5 las personas que
han pasado por un trastorno de estrés postraumático tienen
un “comportamiento irritable y arrebatos de furia (con poca
o ninguna provocación) que se expresa típicamente como
agresión verbal o física contra personas u objetos”46, las
cuales eran conductas que Iván presentaba.
Al momento de llegar a la práctica, se observó que
los ejercicios de matemáticas que realizaba eran muy
básicos, solo sumas de 2 líneas y a lo mucho de 2 dígitos
(lo cual le molestaba, porque prefería la de 1 solo dígito).
Con el afán de liberarlo del estrés que le causaba realizar
matemáticas le interrogué por su caricatua favorita y me
dijo Gravity Falls. En ese momento le hice un dibujo del
personaje principal y le dije: “escribe un diálogo”, pero
no lo quiso hacer. Gravity Falls es una serie original de
Disney Channel de animación creada por Alex Hirsch, la
serie trata de dos hermanos gemelos de 12 años Dipper y
Mabel, y tiene elementos de misterio y comedia, pero que a
su vez provocan en el espectador el cuestionarse las cosas,
se puede decir que provoca la curiosidad o investigación
del televidente.
En la primera intervención logré que él hiciera 4
actividades: un poco de caligrafía, un poco de matemáticas,
46
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272.
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hizo un dibujo y una sopa de letras. Como apoyo a ese tipo
de actividades, conseguí el libro de Gravity Falls (como
un instrumento más para hacerlo leer). No se logró e Iván
terminó por arrojar (literalmente) el libro. Desde luego, no
es posible aplicar las mismas estrategias a pesar de que los
alumnos tengan similitudes, cada uno dentro de su condición
tiene necesidades específicas al igual que sus intereses, el
error fue pensar en ese momento que se había descubierto la
fórmula, pero no. Iván había dado una lección: que a pesar
de ser muy similar en condiciones al alumno Sócrates, él
era otra persona y tenía otras necesidades y mi deber era
descubrirlas, de lo que infiero que es importante que las
observaciones sean propias y no tengan el sesgo de algún
prejuicio por observaciones de otras personas.
Para Iván, una de las estrategias de lectura fue adquirir
cuentos muy cortos con letras muy grandes y con dibujos
muy simpáticos. Le pedí que se sentará a mi lado para
ayudarle a leer; mi estrategia fue pronunciar las primeras
letras del texto y él a concluirlas. Funcionó y la lectura se
convirtió en una prioridad.
Antes de esta estrategia, cuando él leía letra por
letra en pausas no entendía ningún significado de lo que
había leído. Lo supe porque al final del texto se le hacían
preguntas respecto a lo que sucedía en las historias, pero no
lograba responder. Después de practicar 4 semanas de esa
forma, poco a poco él inconscientemente se animaba a leer
un poco más de lo que le correspondía, hasta el punto en que
se le propuso: tú lees una palabra y el maestro de apoyo la
que sigue. Ese fue el siguiente paso; cuando empezó a leer
por palabra logró entender de mejor manera el significado
del texto, su siguiente paso fue leer un renglón y luego
un párrafo; para entonces él ya hacía preguntas sobre lo
que sucedía en la historia. En lo sucesivo leyó paginas
completas y, por último, libros completos.
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�Tres casos de trastorno de
neurodesarrollo
La siguiente estrategia de lectura para Iván para
abordar temas académicos como química, biología, física
etc. y no solo ficción, consistió en provocar su interés por
medio de libros que fueran llamativos. Le llevé un libro de
química (pop-ups de Larousse) y le encantó, la estrategia
fue que él leyera las letras grandes (títulos y subtítulos) y
yo como maestro de apoyo me encargaba de leer las letras
pequeñas (contenido), siempre poniendo atención a lo que
se le leía, esos libros tienen la característica de que se puede
interactuar con las ilustraciones moviéndolas de distintas
formas, lo cual lo motivaba a que le interesará saber que era
lo que estaba escrito.
Al momento de redactar este artículo se han trabajado
más de dos años con este alumno. Hay días que lee 1 hora
diaria y los libros que más le gustan son los de Gravity
Falls, al fin de cuentas sí terminó interesado por este tipo
de libros, los cuales disfrutó debido al continuo dominio
de la lectura. Es importante decir que al igual que los otros
alumnos él también trabajaba por periodos que funcionan
de la siguiente manera: 20 min o 2 actividades y después
10 o 15 min de receso. Hay diferencias en el manejo de los
tiempos en comparación con los otros casos de estudio, el
de Leonardo y el de Sócrates, pero en un inicio su capacidad
de enfoque o atención era menor y, como comenté, cada
uno tiene sus características individuales y hasta ahora es
lo que se deducen de las observaciones.
Otro dato importante en las estrategias para el
pensamiento matemático con Iván fue que como muchos
maestros al momento de practicar la operación matemática
de la resta se le decía “quítale 5 al 7” y se le mostraba con los
dedos para que lo relacionara visualmente. Pero se observó
que decir “quítale” le causaba un conflicto; lo que para
muchos de nosotros podía ser sencillo para él ya era una
especie de trauma por los recuerdos angustiosos que esto le
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
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�Tres casos de trastorno de
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podía provocar, pues empezaba a mover involuntariamente
algunas de sus extremidades y como se menciona en el
DSM-5 esto le provocaba un estado emocional negativo47.
Entonces se buscó otra forma y en lugar de decirle “quítale
5” le decía “suma para ver cuántos te faltan para llegar a
7”. Ese pequeño cambio hizo una gran diferencia; después
dominó las matemáticas básicas incluyendo ejercicios con
fracciones, además de estar más receptivo al cambio para
aprender cosas nuevas.
La siguiente estrategia tiene que ver con un instrumento
que se utilizó para calmar momentos de ansiedad en Iván.
Acudí a lo lúdico aplicándolo en sus descansos. Utilicé
juguetes o música para calmar momentos en los que se
mostraba con mucha ansiedad. Los descansos formaron parte
de un estímulo de recompensa, en el cual jugar le permitía
bajar sus niveles de ansiedad. Los juguetes eran diversos,
se le permitió llevar de su casa a la escuela juguetes de su
agrado. Normalmente eran figuras de acción, arena cinética
(esta última ayudaba a disminuir sus estados de ansiedad),
juegos de construcción plus, después legos sencillos, luego
legos robóticos. Otro recurso fue la música, normalmente
eran canciones de compositores urbanos que crean música
estilo rap acerca de los animes que al alumno le gustan.
En los periodos de enojo y frustración, como crisis
o rabietas, se utilizaron palos de madera del tamaño de un
lápiz para que el niño los rompiera con sus manos y esto le
causaba un efecto de descanso, esto fue utilizándose menos a
consecuencia de que cada vez controlaba más sus emociones.
Siempre acudí a la actividad física con Iván, pero no
le gustaba realizar juegos con sus compañeros, de hecho,
47
DSM-5: Manual diagnóstico y estadístico de los trastornos mentales,
272.
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�Tres casos de trastorno de
neurodesarrollo
normalmente terminaba agrediéndoles. Entonces, realicé
con él actividades individuales como caminar-trotar-correr,
encestar con un balón de básquet, practicar lucha libre,
dominar el balón de futbol, prácticas con raqueta tipo tenis,
etc. En algunos momentos practicaba estas actividades, pero
pocas veces las realizaba de forma continua; sin embargo,
poco a poco fue generando un gusto por caminar-trotarcorrer, en donde progresivamente aumentó su condición
física empezando por 10 min hasta llegar a caminar-trotarcorrer por periodos de 40 min; cuando cumplió 12 años, él
ya había suplantado los juguetes que le ayudaban a calmar
su ansiedad por periodos de actividad física en donde
caminaba-trotaba-corría cuando las situaciones le causaban
ansiedad o estrés, después se estableció como parte de
su programa con un horario diario en donde realizaba la
actividad de 8:30 a 9:00 am. Todo esto siempre acompañado
de música.
Resultados
Caso 1. Leonardo
Sin presetar mucha atención en las relaciones mismas, el
abordaje metodológico y conceptual habría enfatizado los
elementos involucrados solamente, pero la postura filosófica
de pensar a la relación misma en el proceso permitió una
aproximación hacia la tesitura del vínculo entre docente
y alumno y de estos dos en su relación con el contexto.
De ahí que el estilo de trabajo definitivamente ayudara en
que tuviera momentos para fortalecer la conexión consigo
mismo en su entorno, como descansar, por ejemplo, pero
además para que él se sintiera escuchado con base en
sus necesidades. El cambio en ese niño fue radical, ¿qué
había sucedió? Se aplicó principalmente como estrategia la
escucha-activa entendida como relación indisoluble, pues
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�Tres casos de trastorno de
neurodesarrollo
la forma en que había sido escuchado anteriormente no era
con base a sus necesidades; en todo ese periodo me mantuve
constantemente en contacto con la psicóloga de la escuela y
el psiquiatra personal, y ambos estaban muy satisfechos por
los cambios que presentó el alumno Leonardo.
El alumno Leonardo tenía diversas inseguridades
como consecuencia del complejo de inferioridad. Su
pesimismo cambió cuando recibió constantemente el
exhorto a reconocer sus logros y el motivo de orgullo
que ello significa. Hacerle ver su autosabotaje le permitió
avanzar de forma consciente, entonces constantemente le
compartí información para que tuviera más herramientas y
generara la resolución de sus problemas. Logré disminuir su
estrés cuando comenzó a no magnificar cualquier dificultad
que se le presentara, un comentario recurrente que utilicé
con él fue “el mundo no se detiene sino podemos realizar
una actividad”. Todo lo anterior formó parte de un apoyo
emocional continuo.
Caso 2. Sócrates
Tomando en cuenta que él tenía constantes recuerdos
de sus malas experiencias en otras escuelas, me tomó 4
años de ayuda reducir la carga emocional de su mente de
recuerdos negativos, es decir, deshacer esas relaciones
emocionales que él había construido en su pasado. El
primer año presentó alrededor de 10 crisis de agresiones,
el segundo año 5, el tercer año 3 y el último año 2. Esta
evidente mejora no significa que ya no presentará crisis en
su vida, el trabajo hecho con el alumno fue abordar algunas
situaciones que le causaban conflicto así como recordar
experiencias del pasado que le causaban estrés, a pesar de
tener herramientas creadas de autocontrol, pueden haber
variables en el futuro que puedan provocar esos estados
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�Tres casos de trastorno de
neurodesarrollo
en los que se veía inmerso, pero, como ahora ya tiene un
conocimiento de cómo controlarlas y cómo identificar
estos problemas podría ayudarle en un futuro para saber
sortearlos y que no lleguen a un estado muy grave.
Por otra parte, con respecto al tema del control de
sus esfínteres, después de observarlo por un tiempo, se
deduje que la falta de control era motivada por miedo e
inseguridad en el ambiente, porque a partir de que se le
acompañó (literalmente desde la puerta del colegio hasta
el salón) en estos cambios, solo fue en un par de ocasiones
al inicio que le sucedieron este tipo de accidentes, lo cual
antes era común que se presentaran, después del tercer mes
esto ya no volvió a suceder.
Caso 3. Iván
Iván, cuando reflexiona, suele decir “¿te acuerdas cómo
era antes, que me enojaba por cualquier cosa?” Este
autorreconocimiento es importante, porque él mismo ya no
se ve como la misma persona, sabe que está avanzando, él
sigue en el proceso. La autorregulación emocional fue uno de
los cambios más importantes en Iván, a pesar de no tenerlas
controladas en su totalidad sí mejoró significativamente,
porque el hacer que no estuviera constantemente enojado,
triste o frustrado provocó que pudiera aprender y avanzar
de forma cognitiva. Las habilidades prosociales mejoraron
significativamente, ya no se sentía prejuzgado, buscaba
saludar más a las personas de su alrededor, así como ayudar
en lo que podía a los demás. El control sobre sus periodos de
ansiedad fue decisivo, como la técnica de tener objetos como
juguetes en los lapsos de tiempo de descanso que ayudó a
controlar los periodos de ansiedad. También desarrollar una
actividad física (caminar-trotar-correr) fue otra estrategia
que le ayudó a controlar esos estados de ansiedad.
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�Tres casos de trastorno de
neurodesarrollo
Iván se fue integrando progresivamente al aula con
la presencia de su maestro de apoyo y su maestro titular,
es decir, con una relación explícita de acercamiento con su
contexto; cuando empezó con fue en el periodo de pandemia
COVID-19 en México (en enero del 2020); él empezaba a
hacer el proceso de integración y normalización en su aula,
y este proceso quedó trunco por la contingencia. Se trabajó
en línea con él y después, de manera presencial y aislada,
en su casa, hasta que en agosto del 2021 pudo volver
a la presencialidad. Al principio Iván pasó por estados
de ansiedad porque se volvió a integrar en el aula, pero
siempre se le dio un acompañamiento y progresivamente se
fue dejando solo con su grupo, en ese periodo empezaron
a mejorar sus habilidades sociales con altas y bajas, pero
siempre guiado por el maestro de apoyo como corresponde.
Por último, pudo estar integrado por completo sin su maestro
de apoyo estando de una forma tranquila y aprendiendo,
con algunas situaciones en las cuales ha presentado enojos,
pero sin llegar a agredir de manera física y siguiendo lo
que se considera correcto para poder llevar las relaciones
sociales de forma adecuada.
Conclusiones
Hay avances con estos alumnos en comparación a como se
encontraban al inicio en que se empezó a trabajar con ellos;
estos se generaron debido al ambiente de confianza que se
pudo establecer en las relaciones maestro-alumno. y es aquí
en donde toman más sentido algunas de las advertencias
hechas a lo largo del artículo en torno a la noción de relación
como concepto explicativo de corte filosófico. Esto nos
permite también postular que la relación en cuanto relación
como concepto connotativo puntaliza, como enfoque de
vivencia fenomenológica, el papel de las relaciones mismas
juega en la generación o aparición de padecimientos, de vida
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
371
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375
�Tres casos de trastorno de
neurodesarrollo
“sana”, o de procesos de aprendizaje esperados. Además,
porque las estrategias se diseñaron y llevaron a cabo según
cada caso y sus necesidades específicas, pero a la vez,
atendiendo los propios intereses de estos alumnos, así como
las emociones que manifestaban o lograban expresar ante
las diversas propuestas de actividades, como por ejemplo el
uso de los palos de madera que fueron ayudando a controlar
momentos de frustración, o dibujar objetos de su agrado
que contribuyó a mejorar aspectos como la grafía, o a
enfocar una actividad física para controlar los momentos
en que se presentaban situaciones de ansiedad, así como
otros que ya están descritos en el documento. Todo esto,
termina por elevar la autoestima, la confianza y mejorar su
autocontrol. ¿Es esto, un tipo de relación producto de otra
relación? Eso parece, pues si nuestra hipótesis de trabajo en
este reporte implica que existe un conjunto de relaciones
que explican la aparición de los trastornos y disrrupciones
en el aprendizaje, son éstas las que deberán ser objeto de
aceramiento fenomenoógico para los casos de estudio en
esta investigación.
También, es importante encontrar las formas para
que ellos puedan replicar la serenidad de la persona que los
está guiando, ya que, si el docente muestra intolerancia o
frustración, es decir, rompe la posibilidad de una relación
firme entre él y su estudiante, esto se puede ver reflejado en
la conducta o mal aprendizaje de los alumnos. Por último,
es considerable siempre tener una visión flexible respecto
a las necesidades que pueden presentar los alumnos porque
definitivamente cada caso es único y requiere que se tomen
en cuenta todas sus peculiaridades.
La inclusión en casos específicos debe ser de manera
progresiva, cuidando especialmente el estado emocional
de los alumnos, al detectar a través de las observaciones
registradas en el diario que en dos de los casos los niños
Aitías.Revista de Estudios Filosóficos.
372
Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375
�Tres casos de trastorno de
neurodesarrollo
se veían afectados por el contexto áulico al encontrar
que el ambiente les provocaba estados de ansiedad y de
distracción. En esto no se trata solo de insertar a los alumnos
en un aula, sino estar seguros de que se están llevando los
procedimientos adecuados: la inclusión es un proceso,
un continuum de relaciones de relaciones, como puedo
deducir de Cisneros, y no solamente un estado invariable
y delimitado ontológicamente perfecto. Lo anterior forma
parte de una de las estrategias: sacar a los alumnos del
ambiente áulico en grandes periodos ya que se detectó que
había distractores y situaciones que les provocaba ansiedad
y después realizar una integración progresiva.
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Aitías; Revista de Estudios Filosóficos
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Aitías. Revista de estudios filosóficos, publica artículos sobre investigación filosófica en español, inglés, francés y portugués que constituyan una aportación intelectual original del autor o autora. Es editada por el Centro de Estudios Humanísticos, que constituye el área de investigación más antigua de la Universidad Autónoma de Nuevo León con sede en Monterrey, México. Se publica con periodicidad semestral en los formatos físico y electrónico.
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Centro de Estudios Humanísticos, UANL
Date Created
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2021
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Título Uniforme
Aitías: Revista de Estudios Filosóficos
Año de publicación
El año cuando se publico
2023
Volumen
Volumen de la revista
3
Número
Número de la revista
6
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Julio-Diciembre
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
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Title
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Aitías Revista de estudios filosóficos, 2023, Vol. 3, No. 6, Julio-Diciembre
Creator
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Morado Macías, César, Titular Centro de Estudios Humanísticos
Subject
The topic of the resource
Humanidades
Filosofía
Ciencias de la Conducta
Historia de la Filosofía
Estudios clásicos
Pensamientos filosóficos
Description
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Aitías. Revista de estudios filosóficos, publica artículos sobre investigación filosófica en español, inglés, francés y portugués que constituyan una aportación intelectual original del autor o autora. Es editada por el Centro de Estudios Humanísticos, que constituye el área de investigación más antigua de la Universidad Autónoma de Nuevo León con sede en Monterrey, México. Se publica con periodicidad semestral en los formatos físico y electrónico.
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Muñoz Mendoza, Juan José, Editor Técnico
Date
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01/08/2023
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Epistemología
Identidad
Jean Piaget
Razón ficticia
Servero Iglesias
Socialismo
-
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Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023
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BIOLOGÍA Y SOCIEDAD, año 6, No. 12, segundo semestre de 2023,
es una publicación semestral editada por el Universidad Autónoma
de Nuevo León, a través de la Facultad de Ciencias Biológicas. Av.
Universidad s/n, Cd. Universitaria San Nicolás de los Garza, Nuevo
León, www.uanl.mx, biologiaysociedad@uanl.mx, Editor responsable:
Dr. Jesús Angel de León González. Número de Reserva de Derechos
al Uso Exclusivo No. 04-2017-060914413700-203; ISSN 29926939. Ambos otorgados por el Instituto Nacional de Derecho de
Autor. Las opiniones y contenidos expresados en los artículos son
responsabilidad exclusiva de los autores y no necesariamentere
flejan la postura del editor de la publicación. Queda prohibida la
reproducción total o parcial, en cualquier forma o medio, del
contenido de la publicación sin previa autorización.
CONTENIDO
Zonificación Análoga de Rusticidad a las
USDA Plant Hardiness Zones para Nuevo
León (México) en el periodo 1981-2040, y su
Importancia en la Reforestación Urbana Nativa
4
Biodiversity and marine annelids: historical,
environmental, and individual transitions
14
Los metabolitos secundarios como agentes
antimicrobianos.
33
Los chinicuiles o gusanos rojos del maguey:
alimento de origen prehispánico amenazado por
su sobreexplotación.
The Amphibians And Reptiles Of The Northern
Selva Lacandona: Nahá And Metzabok,
Ocosingo, Chiapas, México; With Some
Ethnoherpetological Notes
In Memoriam
41
48
80
�EDITORIAL
E
stimados lectores de este undécimo segundo
número de Biología y Sociedad, nos es muy
grato poner en sus manos un conjunto de 6
contribuciones que son el resultado, en primer lugar,
la generosidad de los autores de cada una de las
mismas quienes las sometieron a publicación.
Así mismo, la versión final publicada de este número
es resultado del esfuerzo y trabajo, de todos los
integrantes del Comité Editorial, así como de todas
aquellas personas que fungieron como árbitros
anónimos, a quienes Biología y Sociedad les agradece.
En este decimosegundo número Biología y Sociedad,
a través de su sección IN MEMORIAM, rinde un muy
sentido homenaje a una integrante de la comunidad
científica mexicana, la Dra. Nury Méndez Ubach, una
muy destacada investigadora en el área del desarrollo
de diversas especies de anélidos poliquetos, quien
muy lamentablemente se nos adelantó en el camino.
Biología y Sociedad agradece la generosidad y
sensibilidad de quienes escribieron el documento.
La publicación de este Decimosegundo número de
Biología y Sociedad constata la ineludible responsabilidad
de la Universidad Autónoma de Nuevo León de
contribuir, de manera sostenida, a promover la
apropiación social del conocimiento y de aportar a
edificar una sociedad cada vez más informada, y por lo
tanto más equitativa y justa.
�Dr.
Jesús Angel de León-González
Editor en Jefe
�ZONIFICACIÓN ANÁLOGA DE
RUSTICIDAD A LAS USDA PLANT
HARDINESS ZONES PARA NUEVO
LEÓN (MÉXICO)
EN EL PERIODO 1981-2040, Y SU
IMPORTANCIA EN LA REFORESTACIÓN
URBANA NATIVA
�Adrián
González-Martínez, Pedro Adrián Ibarra-Elizondo
4
�Palabras clave: Zonas de
Rusticidad, USDA, Nuevo León,
Paisajismo, Viverismo, Arbolado
Urbano, Horticultura
Key Words: Plant Hardiness
Zones, USDA, Nuevo León,
Landscaping, Nurseries, Urban
Trees, Horticulture
Resumen
Las zonas de rusticidad de plantas (plant hardiness zones) son áreas
geográficas que se definen por condiciones climáticas o biológicas
significativas para el crecimiento de las especies vegetales. En
muchos países, estas zonas se utilizan para ayudar a mejorar la
eficacia de proyectos de paisajismo y en la industria agrícola. El
Departamento de Agricultura de los Estados Unidos (USDA) ha
definido 14 zonas de rusticidad basadas en las temperaturas
mínimas promedio durante varios años o décadas, con una
diferencia de 10 °F (5.6 °C) entre cada zona. Este estudio busca
crear una zonificación análoga para Nuevo León, México, utilizando
capas bioclimáticas de CHELSA Bioclim y los mismos rangos de
temperaturas que la USDA. El objetivo es ayudar en la elección
de especies de árboles urbanos que sean apropiadas para las
condiciones climáticas de la zona, y evitar pérdidas masivas en
caso de eventos extremadamente fríos. Se genera cartografía
para México y los Estados Unidos contiguos, Nuevo León y la Zona
Metropolitana de Monterrey, así como un listado de especies
nativas adecuadas para proyectos de reforestación urbana.
Abstract
Plant hardiness zones are geographic areas defined by significant
climatic or biological conditions for the growth of plant species.
In many countries, these zones are used to help improve the
effectiveness of landscaping projects and in the agricultural industry.
The United States Department of Agriculture (USDA) has defined 14
hardiness zones based on average minimum temperatures over
several years or decades, with a difference of 10 °F (5.6 °C) between
each zone. This study aims to create an analogous zoning for Nuevo
León, Mexico, using bioclimatic layers from CHELSA Bioclim and
the same temperature ranges as the USDA. The goal is to help in
the selection of urban tree species that are suitable for the climatic
conditions of the area, and to avoid massive losses in case of
extremely cold events. Cartography is generated for Mexico and
contiguous United States, Nuevo León, and the Metropolitan Area
of Monterrey, as well as a list of native species suitable for urban
reforestation projects.
5
�Figura 1: Zonas de Rusticidad del USDA para el periodo 1976-2005,
actualizado en 2012 (PRISM Climate Group, 2023).
Introducción
L
as zonas de rusticidad de plantas (plant hardiness
zones) son un mecanismo de delimitación
geográfica de áreas que cuentan con una
característica en particular que permite o limita el
crecimiento de plantas, y son de particular importancia
para la industria del viverismo y agricultura. Desde
1960, el Departamento de Agricultura de los Estados
Unidos (USDA) ha publicado mapas asignando
regiones de los Estados Unidos de América a una de
las 14 zonas de rusticidad, delimitadas por diferencias
en el promedio de temperaturas mínimas anuales
de 10 °F (5.6° C) entre ellas (Figura 1, Tabla 1). Estas
zonificaciones se actualizan cada cierto tiempo para
reflejar cambios en los promedios de temperaturas
mínimas y considerando eventos de temperaturas
mínimas extremas. Para 1990, estas zonas se dividieron
en dos subzonas, llamadas “a” y “b” para los cinco
grados Fahrenheit inferiores y superiores del rango,
respectivamente, en cada zona (Del Tredici, 1990;
Patton, 2018).
6
Facultad de Ciencias Biológicas | UANL
�Zona
Subzona
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
Temperatura Mínima
a
< -65 °F
< -53.9 °C
-65 °F
-53.9 °C
b
-65 °F
-53.9 °C
-60 °F
-51.1 °C
a
-60 °F
-51.1 °C
-55 °F
-48.3 °C
b
-55 °F
-48.3 °C
-50 °F
-45.6 °C
a
-50 °F
-45.6 °C
-45 °F
-42.8 °C
b
-45 °F
-42.8 °C
-40 °F
-40 °C
a
-40 °F
-40 °C
-35 °F
-37.2 °C
b
-35 °F
-37.2 °C
-30 °F
-34.4 °C
a
-30 °F
-34.4 °C
-25 °F
-31.7 °C
b
-25 °F
-31.7 °C
-20 °F
-28.9 °C
a
-20 °F
-28.9 °C
-15 °F
-26.1 °C
b
-15 °F
-26.1 °C
-10 °F
-23.3 °C
a
-10 °F
-23.3 °C
-5 °F
-20.6 °C
b
-5 °F
-20.6 °C
0 °F
-17.8 °C
a
0 °F
-17.8 °C
5 °F
-15 °C
b
5 °F
-15 °C
10 °F
-12.2 °C
a
10 °F
-12.2 °C
15 °F
-9.4 °C
b
15 °F
-9.4 °C
20 °F
-6.7 °C
a
20 °F
-6.7 °C
25 °F
-3.9 °C
b
25 °F
-3.9 °C
30 °F
-1.1 °C
a
30 °F
-1.1 °C
35 °F
1.7 °C
b
35 °F
1.7 °C
40 °F
4.4 °C
a
40 °F
4.4 °C
45 °F
7.2 °C
b
45 °F
7.2 °C
50 °F
10 °C
a
50 °F
10 °C
55 °F
12.8 °C
b
55 °F
12.8 °C
60 °F
15.6 °C
a
60 °F
15.6 °C
65 °F
18.3 °C
b
65 °F
18.3 °C
> 65 °F
> 18.3 °C
Numerosos sistemas de zonas de rusticidad similares
han sido producidos en diversas partes del mundo.
El sistema de Australia, por ejemplo, crea siete zonas
delimitadas por diferencias en 5 °C entre sí, desde -15
°C a -10 °C en la zona 1, hasta 15 °C a 20 °C en la zona
7 (Dawson, 1991). La Real Sociedad de Horticultura
del Reino Unido cuenta con una clasificación de siete
zonas (RHS1 a RHS7), con un rango de 5 °C entre cada
una a partir de RHS2. La zona RHS1 está dividida en
tres subzonas, “c”, “b” y “a”, con diferencias de 5 °C
entre ellas, y que corresponden a las temperaturas
más altas (5 °C a 10 °C, 10 °C a 15 °C y más de 15 °C,
respectivamente). La zona RHS7 indica temperaturas
menores a -20 °C (RHS, 2012).
Para México, Giddings y Soto-Esparza (2005) crearon
un sistema de zonas de calor, dividiendo al país al
tomar en cuenta la cantidad de días promedio al año
con temperaturas máximas mayores a 30 °C, similar
al producido por la American Society for Horticultural
Science. Mencionan que las zonas con mayor cantidad
de días por encima de los 30 °C no siempre coinciden
con las partes del país donde se presentan las
temperaturas máximas extremas, superiores a 45 °C. El
Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023
Temperatura Máxima
mapa de zonas de rusticidad del USDA, en su versión
de 1990, incluyó por primera vez a México y Canadá,
aunque estos países han sido retirados en versiones
más recientes.
Este sistema ha recibido críticas y comentarios a lo
largo de los años. Dawson (1991), al crear el sistema
australiano, consideró que las categorías de la USDA
hacían ver al territorio estadounidense mucho más
frío de lo que en realidad es, por sus temperaturas
promedio. Patton (2018), por su parte, comenta que
este sistema es sólo una parte del panorama, ya que
no toma en cuenta otras condiciones importantes
para el desarrollo apropiado de las plantas, como la
temperatura máxima extrema y promedio del verano,
precipitación y sequía, humedad relativa, tipos de suelo,
entre otros. El mapa de zonas de rusticidad es más útil
para delimitar los rangos viables de especies perennes
como árboles y arbustos que para herbáceas (University
of Maine, 2022), por lo que este sistema debe utilizarse
como una guía y no como una norma, ya que se deben
considerar muchos otros factores al momento de elegir
plantas ornamentales y de producción agrícola para así
garantizar el éxito de éstas.
7
Zonificación Análoga de Rusticidad a las USDA Plant Hardiness Zones para Nuevo León (México) en el periodo 1981-2040, y su Importancia en la Reforestación Urbana Nativa
Tabla 1: Zonas de Rusticidad de acuerdo con el USDA (2012).
�Importancia de la Reforestación
Urbana con Especies Nativas
Los esfuerzos de reforestación urbana han mostrado
numerosos beneficios para la mejora de las condiciones
de vida de las poblaciones, además de fungir como
mitigadores de diversos efectos del cambio climático. Las
áreas verdes y el arbolado en calles tienen un impacto
en la disminución de temperaturas atmosféricas y de
las superficies como pavimentos y asfaltos (Aram et al.,
2019; Yan et al., 2018). Asimismo, proveen beneficios
psicológicos, como un mayor confort térmico (que
propicia el descanso en las noches y el esparcimiento) y
el aumento en la atractividad de las calles (Klemm et al.,
2015; Lobaccaro y Acero, 2015). Hay una clara tendencia
de comportamiento peatonal al preferir zonas con buen
confort térmico, como la sombra en las banquetas, para
caminar, sentarse a descansar o convivir, o detenerse a
esperar el transporte público (Kim y Brown, 2022).
Lo más recomendable es utilizar especies de árboles,
arbustos y herbáceas que sean nativas a la región donde
se planea la reforestación, ya que estas especies tienen
mayores posibilidades de adaptarse a los cambios
ambientales a largo plazo, así como manejar los efectos
de condiciones climáticas adversas (Alanís-Flores,
2011; Jang y Leung, 2022), ya que son adecuadas para
las condiciones específicas de suelos, temperaturas,
regímenes de lluvia, y para las interacciones con
otros organismos, ya sea como alimento y refugio
para polinizadores, aves y mamíferos, o por su
mayor resistencia a patógenos y plagas. Los árboles
urbanos nativos, además, muestran mejores tasas de
acumulación de carbono que sus contrapartes silvestres
(Schwendenmann y Mitchell, 2014). Sin embargo, una
alta diversidad de especies de árboles urbanos es
necesaria para incrementar y mejorar los servicios
ecosistémicos (Morgenroth et al., 2016), por lo que es
viable utilizar algunas especies exóticas seleccionadas
para este propósito, siempre y cuando no afecten las
condiciones ambientales a su alrededor, como evitando
el crecimiento de especies nativas, o convirtiéndose en
exóticas invasivas (Wood y Esaian, 2020).
Metodología
Los datos climatológicos se obtuvieron de la plataforma
CHELSA Climate (Climatologies at High resolution for the
Earth’s Land Surface Areas) de Karger et al. (2017, 2018)
en los parámetros bioclimáticos utilizados en otras
plataformas como WorldClim y ANUCLIM, los cuales son
derivados de variables como la temperatura máxima,
media y mínima mensuales, y precipitación media
mensual con el fin de generar datos biológicamente
significativos. A partir de estas variables es posible
calcular parámetros anuales como temperatura y
precipitación medias, por cuartiles en el caso de las
temperaturas y precipitaciones medias en los cuartiles
más cálidos, más fríos, más húmedos y más secos,
además de las temperaturas máximas y mínimas
en los meses más cálidos y fríos, respectivamente,
y la precipitación en los meses más húmedos y más
secos, además de otros parámetros derivados como
8
el rango diurno diario de temperatura, las isotermas,
el rango anual de temperatura, y la estacionalidad de
las temperaturas y precipitaciones (WorldClim, 2022;
CHELSA Climate, 2022).
Las capas en esta plataforma están disponibles en diversos
rangos de tiempo desde 1981-2010, 2011-2040, 2041-2070
y 2071-2100. Son generadas a partir de diversos modelos
de sistema terrestre en tres trayectorias de concentración
representativa (RCP) distintas: SSP1-RCP2.6, SSP3-RCP7 y
SSP5-RCP8.5 a partir de la CMIP6, los cuales son escenarios
futuros de concentración de gases de efecto invernadero
en la atmósfera de acuerdo con distintas expectativas de
cumplimiento de políticas ambientales y generación de
contaminantes hacia finales del siglo XXI. Las trayectorias
socioeconómicas compartidas (SSP), además, consideran
factores económicos, sociales y demográficos (Dong et al.,
2015). La RCP2.6 implicaría la disminución en gran medida
de las emisiones contaminantes, mientras que RCP8.5
representa una muy alta emisión, y a veces es denominada
como el “peor escenario”.
El parámetro utilizado para el cálculo de las zonas de
rusticidad fue la denominada Bio6, la temperatura
del aire mínima diaria del mes más frío, o bien, la
temperatura más baja entre las temperaturas mínimas
diarias mensuales, para el rango temporal de 2011 a
2040, a partir del modelo de sistema terrestre MPIESM1.2 del Instituto Max Planck, elegido por su buena
resolución en datos oceánicos y atmosféricos (Gutjahr
et al., 2019) bajo la trayectoria SSP3-RCP7, que se puede
considerar de emisiones intermedias.
Los análisis climatológicos geoespaciales y la cartografía
se realizaron en el paquete ArcMap 10.8. El rango de
temperaturas mínimas de las capas muestra los datos
promedio de temperaturas mínimas del mes más frio para
el periodo 2011-2040, pero difieren de las temperaturas
mínimas extremas que se busca representar, por lo que se
realizó una corrección considerando los valores conocidos
y aproximados de temperaturas mínimas extremas en
diversos puntos de Norteamérica (particularmente en
Monterrey y Galeana, Nuevo León; Ciudad Juárez, Chihuahua;
Tijuana, Baja California; y Benito Juárez, Quintana Roo)
mediante la calculadora ráster con la fórmula:
(CHELSA_bio6_2011-2040_mpi-esm1-2-hr_ssp370_V.2.1)-15 °C
Para comparar con el mapa oficial de las zonas de
rusticidad del USDA (Figura 1) y con la zonificación
análoga para el periodo 2011-2040, se produjo un mapa
para el periodo 1981-2010 utilizando la metodología
descrita con anterioridad con el producto ráster Bio6 de
CHELSA 1981-2010 v.2 (CHELSA Climate, 2022).
La zonificación de rusticidad producida en este trabajo
utiliza los mismos intervalos de temperatura que las
Zonas de Rusticidad de Plantas de la USDA, lo que permite
aprovechar la información y recursos disponibles en los
Estados Unidos de América. Aunque esta zonificación
no se calcula a partir de los mismos datos climáticos y
meteorológicos que los utilizados por la USDA, se considera
análoga debido a su similitud. Por lo tanto, aunque no es un
equivalente directo al producido por la USDA, este estudio
Facultad de Ciencias Biológicas | UANL
�Resultados
La zonificación análoga de rusticidad (ZAR) para México y
los Estados Unidos de América para el periodo 1981-2010
se muestra en la Figura 2, y para el periodo 2011-2040 en
la Figura 3. Los resultados muestran desde las zonas de
rusticidad 3a y 3b en diversos picos de la Cordillera de las
Rocallosas, las Cascadas, la Sierra Nevada y volcanes en la
costa oeste de los Estados Unidos, hasta zonas 11a y 11b
en el extremo sur y las costas del Caribe en México. Debido
a la resolución espacial de la capa utilizada, es posible
ubicar también las zonas más altas de las Sierras Madre
Oriental, Occidental, del Sur, de Chiapas, la Sierra de Juárez
y San Pedro Mártir, de la Faja Volcánica Transmexicana
y de las Apalaches. Las temperaturas más frías en áreas
no montañosas en México se presentan en los estados
de Chihuahua y Durango, correspondientes a la zona 7b
(de -15 °C a -12.2 °C), mientras que los picos más altos en
las cordilleras mexicanas entran en la zona 6 (de -23.3 °C
a -17.8 °C). Las diferencias entre estas zonificaciones son
pocas, aunque se puede observar un aumento en el área
de las zonas 10 y 11, correspondiendo al aumento de
temperaturas por el cambio climático.
El estado de Nuevo León está dividido en cuatro amplias
zonas correspondientes a diversas variables biológicas,
climatológicas y fisiográficas (Figura 4). El extremo oriental del
estado, afín a la Planicie Costera del Golfo, es indicada por la
zona 9b. La parte norte-central, afín a las Grandes Llanuras
de Norteamérica y partes bajas del Desierto Chihuahuense,
corresponde a la zona 9a. El Altiplano Mexicano se muestra
en la zona 8b. La Sierra Madre Oriental, por su parte,
pertenece a las zonas 8a, 7b, 7a y 6b (Tabla 2).
Figura 2: Zonas Análogas de Rusticidad (ZAR) para México y los Estados
Unidos de América (1981-2010).
Figura 3: Zonas Análogas de Rusticidad (ZAR) para México y los Estados
Unidos de América (2011-2040).
Tabla 2: Zonas de Rusticidad presentes en el estado de Nuevo
León, y las regiones del estado donde se encuentran.
Zona de
Rusticidad
Temperatura
Mínima
Temperatura
Máxima
6b
-20.6 °C
-17.8 °C
-15 °C
7a
-17.8 °C
7b
-15 °C
-12.2 °C
Regiones
Sierra Madre
Oriental
8a
-12.2 °C
-9.4 °C
8b
-9.4 °C
-6.7 °C
Altiplano
Mexicano
9a
-6.7 °C
-3.9 °C
Grandes Llanuras
de Norteamérica;
Desierto
Chihuahuense
9b
-3.9 °C
-1.1 °C
Planicie Costera
del Golfo
Figura 4: Zonas Análogas de Rusticidad (ZAR) para el estado de Nuevo
León y regiones adyacentes (2011-2040). En el recuadro superior
derecho, la Zona Metropolitana de Monterrey.
La Zona Metropolitana de Monterrey (ZMM) se
encuentra casi en su totalidad dentro de la zona 9a,
con las únicas excepciones en la Gran Sierra Plegada, la
Sierra de la Silla, de las Mitras, del Fraile y San Miguel,
el Cerro del Topo Chico, y otros picos hacia el noreste
y noroeste. El área urbana y todas las cabeceras
municipales de la metrópoli son, por lo tanto, uniformes
en cuanto a temperaturas mínimas extremas.
Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023
9
Zonificación Análoga de Rusticidad a las USDA Plant Hardiness Zones para Nuevo León (México) en el periodo 1981-2040, y su Importancia en la Reforestación Urbana Nativa
puede considerarse una alternativa cercana y útil para la
elección de especies de árboles urbanos adecuadas para
las condiciones climáticas de la región.
�La influencia de la Sierra Madre Oriental como embudo
que concentra los vientos del norte y la falta de
obstáculos orográficos a lo largo de las Grandes Llanuras
de Norteamérica causan que, dadas las condiciones
apropiadas, las temperaturas puedan desplomarse
por debajo de los 0 °C dentro de la ZMM. Es necesario
considerar esta escala de temperaturas para ayudar en
la mejor toma de decisiones en cuestión de elección de
especies, al descartar aquellos árboles que no puedan
soportar temperaturas sostenidas menores a -3.9 °C
dentro de la ZMM.
Aunado a esto, el clima en la ZMM se considera extremoso
debido al gran contraste entre las temperaturas invernales
y estivales. Las especies elegidas deben soportar las
temperaturas de hasta 45 °C que pueden ocurrir,
particularmente hacia finales de abril y entre junio y
agosto, además de estar adaptadas al pH alto de las rocas
y suelos origen sedimentario y calcáreo presentes en
la mayor parte del estado, como calizas de plataforma,
lutitas, margas y algunas areniscas (Alanís-Flores et al.,
1996; Alanís-Flores y González-Alanís, 2003).
Un listado de especies nativas arbóreas y arbustivas
propicias para la utilización en la reforestación urbana
de la ZMM formulado a partir de Alanís-Flores et al.
(1996), Alanís-Flores y González-Alanís (2003) y ZuritaZaragoza (2012), con información de rusticidad para
el estado de Texas de Wasowski y Wasowski (1997) y
Michael y Powell (2005) es presentado en la Tabla 3.
Tabla 3: Listado de especies nativas notables para su utilización en la ZMM conforme a las zonas de rusticidad presentes en el
estado de Nuevo León.
Nombre
Nombre Común
Familia
Zonas de
Rusticidad
Especies Arbóreas de Talla Grande (Banquetas y otras Áreas Verdes)
Ebenopsis ebano (Berl.) Barneby & Grimes
Ébano
Fabaceae
8-11
Ehretia anacua (Terán & Berl.) I. M. Johnst.
Anacua
Boraginaceae
7-11
Vachellia farnesiana (L.) Wight & Arn.
Huizache
Fabaceae
9-11
Quercus polymorpha Cham. & Schl.
Encino Roble
Fagaceae
7-10
Neltuma glandulosa (Torr.) Britton & Rose
Mezquite Dulce
Fabaceae
7-13
Neltuma laevigata (Humb. & Bonpl. ex Willd) Britton & Rose
Mezquite Suave
Fabaceae
8-13
Celtis laevigata Willd.
Palo Blanco
Cannabaceae
5-10
Cupressus arizonica Greene
Ciprés Azul
Cupressaceae
6-10
Cupressus lusitanica Mill
Ciprés Blanco
Cupressaceae
8-11
Platanus occidentalis L.
Álamo de Río, Álamo Sicomoro
Platanaceae
4-10
Platanus rzedowskii Nixon & J.M. Poole
Álamo de Río, Álamo Sicomoro
Platanaceae
6-10
Ulmus crassifolia Nutt
Olmo de Texas
Ulmaceae
6-9
Especies Arbóreas de Talla Grande (Parques, Áreas Verdes, Jardines Grandes)
Acer negundo L.
Maple del Huajuco, Maple
Mexicano
Sapindaceae
2-10
Carya illinoinensis (Wang.) K. Koch
Nogal de Nuez Lisa
Juglandaceae
5-10
Taxodium mucronatum Ten
Sabino, Ahuehuete
Cupressaceae
8-11
Pinus cembroides Zucc.
Pino Piñonero
Pinaceae
6-9
Especies Arbóreas de Talla Mediana (Banquetas y otras Áreas Verdes)
Cordia boissieri DC.
Anacahuita
Boraginaceae
8-11
Dermatophyllum secundiflorum (Ortega) Gandhi & Reveal
Colorín
Fabaceae
7-10
Erythrostemon mexicanus (A. Gray) Gagnon & Lewis
Hierba del Potro
Fabaceae
9-11
Chilopsis linearis (Cav.) DC.
Mimbre
Bignoniaceae
6-10
Especies de Arbustos
Leucophyllum frutescens (Berl.) I. M. Johnst.
Cenizo
Scrophulariaceae
8-10
Bouvardia ternifolia (Cav.) Schlecht
Trompetilla
Rubiaceae
7-10
Havardia pallens (Benth.) Britton & Rose
Tenaza
Fabaceae
9-11
Salvia coccinea Buc’hoz ex Etl.
Mirto Coral, Salvia Escarlata
Lamiaceae
7-10
Salvia microphylla Kunth
Mirto Rojo, Salvia de Graham
Lamiaceae
7-10
Salvia greggii A.Gray
Mirto Rosa, Salvia de Otoño
Lamiaceae
6-10
Salvia × jamensis J.Compton
Salvia “Red Lips”
Lamiaceae
7-10
Poliomintha bustamanta B.L.Turner
Orégano de Higueras
Lamiaceae
8-10
Dahlia coccinea Cav.
Dahlia Escarlata
Asteraceae
9-11
10
Facultad de Ciencias Biológicas | UANL
�El mapa de zonas de rusticidad generado en este
trabajo considera un escenario futuro de cambios en
temperaturas y otras condiciones climáticas, por lo
que es esperado que no coincida con el publicado por
el USDA (2012), generado a partir de promedios de
temperaturas mínimas extremas en años anteriores
al de publicación. Sin embargo, ciertas zonas de los
Estados Unidos muestran una buena similitud entre
los dos mapas. Por ejemplo, el estado de Texas está
dividido por la USDA en las zonas 6b, 7a, 7b, 8a, 8b,
9a, 9b y 10a en bandas casi perfectamente paralelas
desde el noroeste hacia el sureste. En el mapa generado
en este trabajo, el mismo estado muestra un arreglo
similar de ocho zonas, comenzando con la 7a en el
extremo noroeste y terminando en la 10b en la zona
de Port Isabel, South Padre Island y Boca Chica, con un
desplazamiento de una subzona en todo el estado.
Los estados más septentrionales de los Estados Unidos
de América muestran el cambio de zonas más grande.
Minnesota, por ejemplo, contiene desde la zona 2b
hasta la 5a en el mapa del USDA, mientras que en el
generado en este trabajo corresponde desde la zona
3b hasta la 5a, esta última mostrando una expansión en
área hasta más de un tercio del área total del estado.
Los cambios o desplazamientos en zonas ya han sido
expuestos previamente en trabajos como Windham et
al. (2018), que comparan la distribución de zonas entre
1990 y 2015 como resultado del cambio climático, con
una tendencia de desplazamiento hacia el norte de las
zonas más bajas, de la misma forma que lo mostrado en
este trabajo.
El mapa de zonas de rusticidad publicado por el USDA
en 1990 (Del Tredici, 1990) incluyó a México y Canadá.
El estado de Nuevo León, bajo esta cartografía,
correspondía a las zonas 9a, 9b y 10a, ya que no
incluía el detalle de la orografía. Monterrey y su zona
metropolitana se encontraban dentro de la zona 9b, una
subzona por debajo de la mostrada en este trabajo. Por
otro lado, las áreas incluidas en la zona 11 en ambos
mapas coinciden sin tomar en cuenta la orografía en
estados como Guerrero, Oaxaca y Chiapas.
La zona metropolitana de Monterrey, al estar en la zona
9a, podría presentar temperaturas mínimas extremas
entre los -6.7 °C y -3.9 °C. En comparación, durante el
Frente Frío #35 y la Tormenta Invernal #9, entre el 14
y 19 de febrero de 2021, se reportaron temperaturas
mínimas entre los 0 °C y -7 °C (AccuWeather, 2022).
Ciudad Juárez, Chihuahua, es una de las ciudades más al
norte del país, y presenta algunas de las temperaturas
más bajas en una zona urbana en México. De acuerdo
con reportes periodísticos, la urbe registró hasta -17 °C
el 3 de febrero de 2011, -10 °C el 14 de febrero de 2021,
y hasta -7 °C en febrero de 2022 (Meza, 2022). Según el
mapa presentado en este trabajo, Ciudad Juárez, al estar
en la zona 7b, registraría mínimas extremas de entre -15
°C y -12.2 °C. Las playas de Cancún, en el municipio de
Benito Juárez, Quintana Roo, están indicadas como una
zona 11b, con temperaturas mínimas extremas entre
7.2 °C y 10 °C. De acuerdo con el SMN (2022), esta zona
Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023
presentó temperaturas de hasta 9.5 °C el 12 de marzo
de 1996.
Las heladas de febrero de 2021 correspondientes a una
zona 9a causaron la pérdida de numerosos ejemplares
de especies como Delonix regia (Flamboyán, resistente a
la zonas 10 - 12), Ficus benjamina (Ficus, resistente a las
zonas 10 - 12), F. microcarpa (Laurel de la India, resistente
a zonas 9b - 11) y los abundantes Leucaena leucocephala
(Guaje), peligrosa especie exótica invasiva, que se vieron
gravemente afectadas al ser sólo resistentes a las zonas
9b – 11. A pesar de tener un efecto benéfico al eliminar
especies poco apropiadas para el clima de la región,
también trajo como consecuencia el enorme riesgo de
incendios por material inflamable y caídas de árboles
debido a los fuertes vientos y altas temperaturas
presentes a lo largo del año (von der Meden en Cantú,
2021), de forma similar a lo sucedido tras el fenómeno
meteorológico de febrero de 2011, de acuerdo con
Alanís-Flores (2011), quien describe, entre los efectos
negativos de la pérdida de arbolado por eventos de
temperaturas mínimas extremas, la falta de sombra,
disminución de humedad relativa en la zona urbana,
incremento y expansión de las islas de calor, aumento
del consumo eléctrico, mayor suspensión de particulado
en el aire por la pérdida de los árboles como filtros
biológicos, menor captación y retención de carbón, y el
deterioro del paisaje y belleza de la ciudad.
A pesar de que se ha popularizado su plantación
extensiva en los últimos 25 años, la especie Quercus
virginiana Mill (Encino siempreverde) no es considerada
nativa para México, ya que su distribución tan sólo
abarca la vertiente del Golfo de México desde el
extremo este de Texas hasta Carolina del Norte y
Virginia, en los Estados Unidos de América (Carey, 1992).
Quercus fusiformis Small (Encino molino), una especie
antes considerada una variedad de la anterior por su
cercanía y similitudes morfológicas se distribuye desde
Oklahoma hasta el noreste mexicano (Nixon, 1997),
y es adecuada para su plantación en áreas amplias
como parques y jardines con riego suficiente, pero no
en banquetas o áreas reducidas por su gran talla en su
madurez.
11
Zonificación Análoga de Rusticidad a las USDA Plant Hardiness Zones para Nuevo León (México) en el periodo 1981-2040, y su Importancia en la Reforestación Urbana Nativa
Discusión
�Conclusión
Se buscó crear una zonificación análoga a la de la USDA
con el fin de poder utilizar la información disponible
sobre la amplia industria hortícola de los Estados
Unidos de América. Su utilidad radica, en el caso de
Nuevo León, al buscar prevenir la venta y utilización de
especies vegetales de ornato y forestales que puedan
verse afectadas por las esporádicas, pero inevitables,
heladas fuertes que llegan al estado cada cierto
tiempo. El proyecto de la Norma Ambiental Estatal
NAE-SMA-007-2022 sobre arbolado urbano del estado
de Nuevo León toma como prioridad la plantación de
especies nativas y algunas no nativas, pero resistentes
a las condiciones climáticas del estado. Por lo tanto,
la cartografía creada y la información recopilada
en este trabajo puede resultar útil como una de las
condicionantes al momento de elegir una especie de
arbolado dentro del estado y prevenir la pérdida de
grandes cantidades de árboles en eventos de clima
gélido extremo. Asimismo, es necesario producir
información de rusticidad para especies nativas de
Nuevo León que no se encuentren en la bibliografía
producida en los Estados Unidos de América, y
desarrollar a mayor profundidad información acerca
de otros factores climáticos y edafológicos que puedan
determinar la viabilidad de la utilización de ciertas
especies vegetales ornamentales en el estado de
Nuevo León, previniendo el uso de especies tropicales o
templadas que no toleren el clima de la región.
Agradecimientos
Al Dr. Hidalgo Rodríguez-Vela, por integrarnos al
Laboratorio de Paleobiología durante el Servicio
Social del semestre Agosto-Diciembre de 2022 donde
se produjo este trabajo y por su apoyo técnico y
comentarios. Al Dr. José Ignacio González-Rojas y al
Dr. Antonio Guzmán-Velasco, por el apoyo técnico y
recomendaciones en diversos proyectos realizados
para el Departamento de Ecología. A nuestra querida
compañera Valeria Barra-Suárez, por su apoyo en la
redacción y revisión de este manuscrito.
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de Nuevo León.
�B
IODIVERSITY AND MARINE ANNELIDS:
HISTORICAL, ENVIRONMENTAL, AND
INDIVIDUAL TRANSITIONS
�Sergio
I. Salazar-Vallejo
Depto. Sistemática y Ecología Acuática, Colegio de la Frontera Sur, Chetumal, Quintana Roo, México.
ORCID: 0000 0002 6931 0694
savs551216@hotmail.com; ssalazar@ecosur.mx
14
�Abstract
Resumen
In this contribution some questions
inherent to the study of biodiversity and
of marine annelids (mainly polychaetes)
from a perspective of historical and
environmental transitions are addressed.
The origin of the term biodiversity is
revised and its quick displacement of the
political discourse in favor of sustainable
development is briefly commented,
although the last one has been difficult
to specify and reach. The importance
of marine annelids is summarized
within a perspective of contemporary
environmental crises that have been
more severe for the marine realm. The
history of the oceanographic explorations
is briefly analyzed from the marketing
of spices to the discovery of species, and
of the transformation of the cabinets of
curiosities to natural history museums. A
brief review is presented for the museums
housing marine annelids, including
historical and current specialists and an
appendix listing the main publications
available of world collections. The
relevance of latitude and temperature for
explaining the distribution of the species is
reviewed including the early establishment
of biogeographic regions and provinces,
and on the contrasting situation among
marine annelid species because most
were considered cosmopolitans until the
1980s, when planetary revisions became
more frequent. This contribution contains
a series of proposals including one for
renegotiation and reduction of the burden
of external debt payment in each nation,
and other medullary aspects as the
formation of human resources, the need
to upgrade infrastructure and laboratories,
to carry out inventories, catalogues
or illustrated keys, and to clarify the
confusions in the regional fauna, to make
studies on speciation, and on the need for
having national monitoring programs and
actions facing climate change.
En esta contribución atiendo algunas
cuestiones relativas al estudio de la
biodiversidad y de los anélidos marinos
(principalmente poliquetos) desde una
perspectiva de las transiciones históricas
y ambientales. Se revisa brevemente el
origen del término biodiversidad y su rápido
desplazamiento en el discurso político por el
de desarrollo sostenible, aunque este último
ha sido difícil de especificar o alcanzar.
La importancia de los anélidos marinos
se concibe desde las crisis ambientales
contemporáneas, que han sido más severas
en el medio marino. Se analiza la historia
de la exploración oceanográfica desde el
mercadeo de especias al descubrimiento
de las especies, y de la transformación de
los gabinetes de curiosidades en museos
de historia natural. Se repasan los museos
que contienen colecciones de anélidos
marinos incluyendo los especialistas
históricos y actuales, y se agrega un
apéndice con las publicaciones principales
sobre las colecciones del mundo. Para
explicar la distribución de las especies se
revisa la importancia de la latitud y de la
temperatura incluyendo el establecimiento
de regiones y provincias biogeográficas, y
en la situación contrastante en las especies
de anélidos marinos porque la mayoría eran
consideradas cosmopolitas hasta los años
1980, cuando las revisiones planetarias
se hicieron más frecuentes. Se presenta
una serie de propuestas incluyendo una
para renegociar y reducir la carga del pago
de la deuda externa para cada nación,
así como otros aspectos fundamentales
para la formación de recursos humanos, la
necesidad de actualizar la infraestructura
de los laboratorios, de realizar inventarios,
catálogos o claves ilustradas, y para clarificar
las confusiones en la fauna regional, estudiar
la especiación, y en la necesidad de realizar
programas nacionales de monitoreo y de
acciones para atenuar el cambio climático.
Keywords: Taxonomy, polychaetes, external debt, science
policy, research.
Palabras clave: Taxonomía, poliquetos, deuda externa,
política científica, investigación.
15
�To the memory of Dr. Paulo da Cunha Lana
(20 april 1956-30 june 2022)
Introduction
T
his contribution was generated because
of two factors. First, an invitation by
some Peruvian colleagues to address
the importance of advancing the study of
marine annelids in their country. Second,
the announcement of the opening remarks by the late
Dr. Paulo Lana for the Symposium of Latinamerican
Polychaetes, which would include his perspective for
future studies on the group.
My first scientific popular note dealt with the importance
of polychaetes in the marine realm (Salazar-Vallejo
1981a). I had just finished my Biologist degree thesis
on the collection of polychaetes of the University of
New León (Salazar-Vallejo 1981b), and I did this once
the collection was organized, which by then it contained
74 species, 59 genera and 26 families. This shows that
I have had an interest in the thematic of the Peruvian
meeting during the last 40 years. At the same time,
I thanked the opportunity to review some relevant
background information, and address other issues that
could empower the study of biodiversity and polychaete
taxonomy. In this area of science policy, during the last
20 years I have tried to promote discussions and specific
actions, including a brief 6-yr plan for advancing science
(Salazar-Vallejo 2001).
I will present below the general ideas in a frame of
transitions. The Cambridge Dictionary defines transition
as a noun: a change from one form or type to another,
or the process by which this happens; or as a verb: to
change, or make someone or something change, from
one form or situation to another. A change is involved,
indeed, and this is precisely what I hope to emphasize
in this contribution. Then, I will emphasize the changes
that we can, and we should do as individuals (even as
nations) for the study of biodiversity, although I cannot
offer precise recipes, some experiences or concrete
proposals will be introduced.
16
In the same fashion, I will also refer to the importance of
environmental transitions to understand the changes
in the regional biotas as the ecological horizon (SalazarVallejo et al. 2014), defined by temperature, salinity and
substrate, are being modified. The final part of this note
is to propose a series of action plans, to supplement those
proposed by Tarazona et al. (2003) and Aguirre & Canales
(2017) especially for biodiversity research in Peru.
I will emphasize that the relevance of temperature and
latitude for explaining the species distribution was early
recognized, and that contrary to what was the case for
other benthic invertebrate groups, polychaetes were
considered anomalous because many species were
apparently cosmopolitan. This idea became deeply
incorporated in faunistic studies up to the 1980s, when
we began making direct comparisons with type material
(revisions). This is a critical transition (personal and
institutional) that might be difficult to carry out but is
very important for advancing knowledge.
In science policy, I will comment on the inherent problems
for all nations because of the burden of paying their external
debt and the need to reduce the payment for having
additional resources to invest in improving food production
and supplies, education and health services and, of course, to
strengthen the structure and function of science.
My conclusions are: 1) the marine annelids are
ecologically outstanding because of their biomass,
abundance, and ecological relevance (and for
reducing our ignorance). 2) although the interests
in the exploration of biodiversity were intensified
by commercial activities, once nations attained a
sort of economic freedom the interests changed
towards knowing little relevant organisms for direct
marketing, because of an increase in other types of
values (aesthetic, recreational, knowledge); and 3) the
biodiversity crisis is not new, despite its current severity.
Facultad de Ciencias Biológicas | UANL
�History
Biodiversity is an integrative concept that was proposed
and popularized by the formicologist Edward Wilson
(Wilson 1988) to understand structural and functional
aspects of the organisms in a defined space, their
genetic variability, the ecosystems that conform, and
the landscapes or regions where they occur, including
the ecological and evolutionary processes involving
them. The popularity and success of the concept are
manifested because in Costa Rica the National Institute
of Biodiversity settled down in 1989, with private funds
and with the main objective of generating biological
collections, whereas Mexico generated a trusteeship to
establish the National Commission for the Knowledge
and Use of Biodiversity (CONABIO after its Spanish
name) in 1992. CONABIO’s largest successes center
on databases of Mexican biota, and a great number
of books on the same subject. We were lucky enough
to generate a book on Mexican marine and coastal
biodiversity (Salazar-Vallejo & González, 1993) that was
recently improved by a series of volumes carried out by
many authors, and also endorsed by CONABIO.
were not followed, and probably not fully understood.
Regretfully, most previsions have been shown to be
accurate (Hall 2022). We must be optimistic and become
more involved in changing the current conditions, but
we cannot be naïve by expecting the current problems
to be solved without additional efforts. We must do it by
ourselves.
The importance of the problems currently faced by
humanity cannot be underestimated, such as health
preservation and improvement, education, food
supplies, or access to drinking water and sewage
treatment. Further, acute famine or drought crises in
many countries are becoming chronic in several regions
of the world, rendering obtuse any call of attention
for dealing with other human concerns. In fact, in
an economy in crisis, in any nation, there is usually
a very limited or no economic freedom for including
other pending issues. I will return later on to this
matter, especially because the burden of external debt
suffocates the economy of many countries, but let me
turn to other issues to provide a more comprehensive
background for the following issues in this contribution.
Marine annelids
It is interesting that in the ecological processes included
in the biodiversity concept our interaction with nature
was also considered, but our use of the natural
resources was likely not emphasized enough. It should
not be surprising that another integrative concept,
‘sustainable development,’ was more quickly incorporate
into the political discourse. The concept arose in 1987
after the Report of the World Commission on the
Environment and Development, better-known as the
Bruntland Report because it was led by the Norwegian
Gro Harlem Bruntland, president of the commission
(Naciones Unidas 1987). The commission concentrated
on five items: population and human resources, species
and ecosystems, energy, industry, and urban challenge.
Thus, although the report considered that many species
were at risk and that the situation deserved primary
political concern, species were considered as resources
for development. The commission characterized the
concept of sustainable development “as the one that
guarantees the necessities of the present without
decreasing the possibilities of the future generations
to satisfy its own needs.” The difficulties for bringing
the concept into reality were noted early. Furthermore,
and even a special number of the journal Ecological
Applications conjugated several perspectives and
recommendations that were not followed, emphasizing
the diverging perspectives of scientists and decision
makers (Salazar-Vallejo & González 1994). This conflict
between proposals and reality was noted in Mexico
regarding tourism development (Salazar-Vallejo &
González 1995).
Annelids are one of the main metazoan groups living in
the marine benthos; although the group includes some
representatives in continental waters and even humid
tropical forests, most of the more than 21,000 described
species lives in the sea (Read, 2019). Marine annelids
were considered as equivalent to polychaetes, separated
from other groups such as echiurans or sipunculids, as
well as the more traditional classes of oligochaetes and
leeches. Recent studies show that these divisions are
not supported by the information provided by genetic
markers, such that polychaetes is currently used as a
colloquial term and not as a taxonomic group, like it
was it in the past, although for didactic purposes this
distinction is still widely used (Harris et al. 2021).
In fact, there is a long history of divergence between
environmental concerns and recommendations given by
scientists, and the resulting negative consequences of
factual natural resources management led by decision
makers (Diamond 2005). For example, the proposals by
Meadows et al. (1972) were regarded as alarmists and
The expectation for being able to continue doing
taxonomy during the next 12 centuries, and to get the
required funding seems unreachable, especially because
the transformation of the planetary naturalness has
reached such a negative point that many believe we are
in the sixth mass extinction, with a current extinction
Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023
Although we have written records about marine
organisms from Aristotle, a recent estimate indicated
that 90% of marine species could be undescribed
(Mora et al. 2011). The estimate also included the time
and cost inherent in finishing our task: we would need
1,200 additional years on one hand, and over the other
hand, if we take into account that describing a new
species amount to about 50,000 US dollars, we would
need about 360 thousand millions of American dollars.
Even if these figures are taken in half, the number of
undescribed species would still be overwhelming, and
finding the estimated funding for describing them is
so high that it cannot be expected to be available for
taxonomists.
Biodiversity crisis
17
Biodiversity and marine annelids: historical, environmental, and individual transitions
Biodiversity
�Figure 1. Changes in size and abundance of fishes in Florida in 50 years: 1957-2007
(reproduced with authorization: Corey Malcom, Florida Keys History Center).
rate of 7.5-13.0% (Robin 2011, Cowie et al. 2022). In the
American continent, the most drastic environmental
changes introduced after the arrival and success of
the European expansion, and later conjugated with
the American pattern for the excessive use of natural
resources began to be noted from the 1800s (Jackson
1997). We can easily extrapolate this to the marine
realm to understand that marine ecosystems have been
chronically impoverished.
Elton (1927) proposed that the structure of the abundance
of the organisms in the different trophic levels resemble
a pyramid, with the organisms in decreasing numbers
coincident with an upward movement in successive
trophic levels. Probably a less well-known fact is that
the same author warned that the great abundance
of any animal species does not imply an escape from
extinction (Elton 1927: 113), but numbers have guided
our extraction quotas, regretfully. Thus, the loss of the top
predators implies that the pyramid is truncate, and the
disappearance of top predators has been referred to as
ecological truncation. It is well known that there are drastic
effects in the ecosystem, and this approach has been used
for general analysis (Trebilco et al. 2013).
Environmental changes are better documented in
continental ecosystems. For example, the distribution
of the medium-sized predators, or meso-predators,
has increased by 60% in the United States during the
last two centuries (Prugh et al. 2009), mainly after the
disappearance of wolves, cougars, and jaguars. Although
we have different quality and duration of statistics,
Pacoureu et al. (2021) showed that the populations of
sharks and rays had decreased by 71% from the 1970s.
While Pinsky et al. (2019) emphasized that marine
ectotherm species are more susceptible to global
warming than terrestrial ones, because the impacts on
marine biotas are larger.
Two publications by Daniel Pauly deserve to be
commented for understanding the disaster of marine
fisheries in the world, and for supplementing the
panorama of changes for marine organisms. In the first
one, Pauly (1995) coined the concept of the ‘shifting
baseline syndrome’ and indicated with it that the
perception that different generations of fish biologists
18
gather by generating their own database, avoid taking
into account any anecdotic information, critical for
indicating earlier accounts of fish size and abundance
(Fig. 1), and he added two stressing statements: 1) off the
Atlantic Canadian coast the fish biomass had decreased
to less than 10% of what it was two centuries ago;
and 2) the top predators of the past trophic networks
collapsed because they should have smaller fecundity
and resilience before fishing than the species we now
exploit. In the second note, Pauly et al. (1998) indicated
that fisheries have been operating at descending
levels in the trophic networks, as a consequence of the
populational depression of top predators, and that this
implies that the production can be increased initially
(as it was often the case), followed by a halt and then
becoming stagnant or collapse.
Transitions
History: Spices and species
The consumption of spices and their marketing is as
old as human populations, especially in the region
from India to Indonesia. For example, towards year
2000 before our era the Route of the Cinnamon existed
among Indonesia, Sri Lanka, Madagascar, and eastern
Africa (UNESCO 1993). Spices popularity and their use as
flavorings, aromatizing, perfume, or medicines reached
the Roman Empire with the Route of the Silk, about 100
years before our era, and this route had a continental
part and a marine one (UNESCO s/a). The marine route
reached the Mediterranean through the Persian Gulf or
the Red Sea, and in both paths, tribute was charged by
the Arabs, which often increased the prices of the spices
a lot; they were sometimes worth their weight in gold.
In the XV century the Age of Exploration began in
Europe, and this time has also been called the Age of
Discovery. It started mainly to find a shortcut to those
spice-producing regions, then known as the Indies.
This was a consequence of the fall of Constantinople
in 1453 before the Ottoman Empire, which interrupted
the routes through land (Cartwright, 2021). Spain and
Portugal undertook the search for a marine route,
Christopher Columbus crossed the Atlantic in 1492 and
Facultad de Ciencias Biológicas | UANL
�However, the biological exploration was not headed
by the Spaniards or Portuguese. Rather, the domain of
marine marketing changed to Dutch, French and English
fleets, and these latter countries were those that carried
out most of the expeditions for searching species, no
longer for spices. The transition of the domain of the
seas was made after the successful introduction of tea
to Europe and America (Rappoport, 2017; Karlsson,
2022), and during the Golden Age of Piracy (1650-1726),
when the governments of France, Holland and England
strengthened their fleets and encouraged the attacks to
the merchant ships in the Atlantic (RMG, s/a). There are
other important features that must be considered. For
example, some regard that the defeat of the Spanish
Armada in England in 1588, besides the 80-year war
against Holland, from 1568 up to 1648 (Johnson, s/a a),
also damaged a lot the Spanish treasure. The advances
of Dutch and Englishmen societies were initiated and
maintained by their companies of marine marketing:
East Indies Company, settled down in 1600, and the
Dutch East Indies Company, established in 1602 (Clulow
& Mostert 2018). The British company had an army
twice as large as the English Army (Johnson s/a b). These
nations retained their success from the 1700 after the
succession war in Spain (1701-1714), that later depleted
the Spanish treasure. It is interesting that although the
great majority of pirates were male, some women also
participated (Vencel 2018).
Scientific expeditions
Wikipedia (s/a c) listed 70 scientific expeditions from
1735 to 1899. Among them, and despite the fact that
there were several involving several countries, it stands
out that the British carried out 29, the French 24, the
Russian 5, the Americans 3, the Italians 2, and with
one each Germany, Austria, Belgium, Denmark, Spain
and Sweden. The main objectives included territorial
expansions, and samples of organisms were usually
brought back to the corresponding countries. The
impact of their results on the knowledge of marine
annelids depended on the inclusion of people collecting
and later processing and identifying the organisms.
This explains why we find familiar the names of some
expeditions such as those made with the ships Belgica,
Challenger, Discovery, Eugenie, Galathea, Gazelle, Novara,
Valdivia and Vittor Pisani. The Expedia note did not
include the expeditions of the Albatross of the United
States which also had outstanding results for our
research field (see Read 2019 for more details on this).
In the XX century, some expeditions by famous research
vessels stood out: Atlantis, Calypso, Discovery, Galathea,
Investigator, Meteor, Polarstern, Siboga, Snellius and
Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023
Vityaz, as well as the trips carried out by the Paris
Museum commonly called Musorstom Expeditions
(Salazar-Vallejo 1999), and the many multinational
expeditions to the Antarctic. Some other data can be
seen in the compilation by Wüst (1964) for the period
1873-1960, as well as some other notes on the history
of oceanography (Anon. s/a). A large part of those
materials was processed, but interestingly, another
significant part continues without being fully processed
and they are deposited in several museums. As it has
been emphasized repeatedly, a large part of the planet’s
biodiversity has already been collected, but it continues
without being studied, such that the new discovery
expeditions are taking place in the museums of the
world (Salazar-Vallejo, 2018).
Cabinet of curiosities to museums and societies
A glance at the history of the botanical gardens and
museums of natural history in Europe will facilitate
understanding the above generalization. The medicinal
use of plants is indeed as old as humanity, but the
interest to cultivate exotic, medicinal plants or not,
paved the road for non-utilitarian curiosity and research.
Maintaining plants of different regions for their beauty
or other properties, implied an interesting transition
in the perception of nature, and some interesting
developments for botanical gardens were carried out
through universities or research societies.
The oldest botanical garden was established by the
University of Pisa in 1544, and by 1595 it had a museum
of natural sciences (Wikipedia, s/a a). Other Italian
gardens of the XVI century were settled down in 1545
(Padua; Florence) and 1568 (Bologna). The first one in
Spain was in Valencia (1567), and then would come
later those of Leiden (1590), Montpellier, and Heideberg
(1593). Others that deserve to be mentioned are the
ones in Paris (1635), and those of Amsterdam (1638)
and Uppsala (1655) because Linnaeus worked in both.
Another showcase of the war havocs is that the gardens
of Madrid and Lisbon were installed much later; the first
one in 1755, and the second in 1873.
The equivalent initiative of botanical gardens for the
study of animals is the zoological garden; however,
the early manifestation of the curiosity for exotic
things, including minerals and organisms or their parts,
were the cabinets of curiosities or rooms of marvels
(Wikipedia s/a b). Their collections sometimes promoted
the establishment of some natural history museums.
The oldest cabinets are considered Dutch (1520), but the
first one documented was in Naples (1599).
Although from the Renaissance, the feudal gentlemen,
or other members of the royalty, usually included
artists, engineers, inventors, and natural historians,
the scientific societies arose in the XVII century, being
the English (1660) only six years older than the French
(1666). However, what are regarded as the first scientific
journals were launched by these academies in 1665;
despite the almost 400 years since then, scientific
articles have changed little as tools for scientific
communication (Gibson 1982).
19
Biodiversity and marine annelids: historical, environmental, and individual transitions
he met with America, while Bartolomé Dias in 1488 and
then Vasco da Gama in 1497-1499 followed the African
continent and although Dias hardly surrounded Good
Hope’s Cape, it was da Gama who arrived in India. The
great wealth that these two empires reached was due
to the exploitation of the spices from India to Indonesia
for Portugal, and the gold, silver, and other products
of America for Spain, including corn, tomato, beans,
pumpkins, and potatoes (Mann 2011; Grose 2019).
�Many cabinets remained private, but large, long-term
collections often turned out to State institutions as monarchies
were transformed into republics. As for the museums of natural
history (Farrington 1915), personal initiatives continued to be
very significant; first, by generating collections or by gathering
funding, and second, by moving into founding museums.
The doctor and Irish naturalist Hans Sloane generated great
wealth thanks to the commercial success of selling as candy the
mixture of chocolate with milk and sugar, and he transferred
his huge library and collections made in Jamaica to the Museum
of Natural History of London (1759). James Smithson, an English
that never stepped on the American continent, inherited its
fortune such that an academic entity could be settled down
in the United States for impelling knowledge; with their
inheritance money the Smithsonian Institution was established,
and now includes, among others, the National Museum of
Natural History in Washington (1846). Regarding the quest
for funding, Louis Agassiz negotiated, sometime before the
Civil War in the United States, 200,000 dollars to establish the
Museum of Comparative Zoology in Harvard (1852), then it was
consolidated in 1867 with the contribution of 150,000 dollars by
George Peabody, and another similar amount for establishing
another museum in Yale. In the United States, some academies
of sciences also impelled the establishment of museums, such
as that of California, in San Francisco, or the one of Philadelphia,
whereas others have been established by municipal or county
governments such as those of New York, and Los Angeles.
Other important museums were established by the
corresponding Empires, such as the museums of Natural
History of Amsterdam and Leiden, Berlin, Brussels,
Copenhagen, Hamburg, Paris, and Saint Petersburg. In
most cases, the transition of empires to republics was
not as turbulent as to suspend them, and they continue
active up to now.
The importance of the collections depends, in good
measure, on the number of specimens that they store
(Fig. 2). In that sense, in decreasing order the list would be
Washington, London, Paris, New York, Berlin, Los Angeles,
Chicago, Harvard, San Francisco, and Sydney (Novacek and
Goldberg 2013).
For the marine annelids, the above hierarchy could be
modified by considering the deposit of materials made
after expeditions, as well as the permanency of expert
taxonomists that have enriched each collection, and
generated publications after their materials. The names
of the involved authors will indicate the relevance of each
collection and they go in alphabetical sequence for the city
where the collections are now. Appendix 1 includes a list
of the available publications dealing with these collections.
Berlin (and Wroclaw, Poland) contains the materials of
the oldest German expeditions, studied by Ernst Ehlers
and Adolph-Edouard Grube. In Berlin the curator is
Birger Neuhaus. In Wroclaw they are limited to the
material processed by Grube, who became the museum
director; the responsible person is Jolanta Jurkowska.
Copenhagen stores the materials studied by Grube and
gathered by Örsted and Mörch in the American coasts,
as well as those that were studied by Elise WesenbergLund, Jörgen Kirkegaard and Danny Eibye-Jacobsen. The
last one is the curator of the collection.
Stockholm contains the materials studied by Johan
Kinberg and other Swedish specialists that followed him.
The curator is Lena Gustavson.
Hamburg contains some materials studied by Grube,
but mainly those published by Hermann Augener and
Gesa Hartmann-Schröder. The curator is Jenna Moore.
Harvard maintains the materials that Augener and
Ehlers studied after the Albatross expeditions in the
Great Caribbean. The curator is Adam Baldinger.
Leiden received the materials of the former museum
in Amsterdam, The Netherlands; these two collections
contain the materials of the Siboga expedition in
Indonesia, partially analyzed by Rutgerus Horst,
and what could be the most important collection of
serpulids, organized and studied by Harry ten Hove. The
curator is Hannco Bakker.
Figure 2. Largest museums in the
World after the specimens they
contain (in millions) (redrawn after
Novacek and Goldberg, 2013).
20
Facultad de Ciencias Biológicas | UANL
�London contains the collections carried out by English
ships and studied by William McIntosh, Frank Potts,
Cyril Crossland and Charles Monro, and there were two
specialists for many years: Alex Muir and David George.
The curator is Emma Sherlock.
Paris contains most of the materials studied by Pierre
Fauvel, although the collection of slides remains in
Angers; and the materials of Armand de Quatrefages
and those of the Baron de Saint-Joseph, among others.
Charles Gravier divided his time between corals and
polychaetes. The curator is Tarik Meziane.
Saint-Petersburg, Russia, includes the materials of
the Russian specialists from Annenkova and Zachs,
and there used to be three specialists working
simultaneously: Pavel Ushakov, Galina Buzhinskaya
and V.G. Averintsev. The non-type materials and others
resulting from the expeditions of the Vityaz and other
Russian ships are in Moscow, in the Shirshov Institute
of Oceanology; it contains the largest amount of deep
sea specimens from many localities around the World,
some of them were studied by Raisa Levenstein. The
curator in Saint-Petersburg is Sergei Gagaev. The contact
in Moscow is Andrey Gebruk.
Sydney includes the biggest collections of Australian
polychaetes, and many from adjacent regions. Patricia
Hutchings was the curator for many years, and she is
now accompanied by Lena Kupriyanova; the curator is
Alexandra Hegedus.
Uppsala contains the materials of the species described
by Arwidsson, Eliason, Hessle and Johansson. The
contact is Erica Mejlon.
Vienna includes part of the materials of Lwdvig
Schmarda, and those studied by Paul Langerhans, Emil
von Marenzeller and Werner Katzmann. The curator is
Pedro Frade.
Washington received the material of all the expeditions
made with US federal funds including the materials
analyzed by Ralph Chamberlin, or Aaron Treadwell, and
there used to be three simultaneous curators: Marian
Pettibone, Meredith Jones and Kristian Fauchald. Karen
Osborn is now in charge of the collection.
Yale Peabody Museum (New Haven) contains the type
material described by Addison Verrill and Katherine
Bush, including the materials of Bermuda. The contact
is Eric Lazo-Wasem.
I will finish this section by commenting three outstanding
questions. The first one, type material is unrecoverable
such that if we decide to study it, we must be extremely
Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023
careful when manipulating or observing the organisms,
to avoid further damaging them. Second, the availability
of museum materials has been diminishing, such that
it is advisable to concentrate type material in one or
a few institutions to make an optimal use of time and
available funds; however, Germany, France and Holland
have incorporated natural history museum material
as national heritage, rendering it more complicated
their loan overseas, the institution, or both. Third, most
museums face financial problems, which have impacted
their staff, growth or maintenance of their collections,
despite a widespread acknowledgement of their
relevance or importance (Naggs 2022; Rohwer et al.
2022). Although there are some signs of improvement
since there are currently some funding available for
postdoctoral scholarships, and funds for making
research visits, this is far from being generalized.
An additional question is that the importance of the type
material depends on the need to compare type or nontype specimens with recent specimens to solve possible
confusions. In our countries, we need regional reference
collections for the corresponding biota, and a national
museum to harbor type materials of the species that
current or forthcoming taxonomists will describe. There
is no Mexican Museum of Natural History including
polychaetes, such that our collections depend on the
institutions harboring them, and, because of their
content, most collections are regional.
Environment
The Greeks Parménides and Aristotle classified the
planet into torrid or tropical, temperate or frigid areas
according to their latitude. The knowledge extended
soon in connection with the distribution of plants in
the continents, and the relevance of temperature
was recognized including the type of soil, the slope or
elevation, and the insolation. Among these factors, the
easiest one to measure was temperature, such that it is
not surprising the relevance of temperature has had to
not only explain the distribution of plants, or climate, but
the distribution of biotas over the Earth. This is very wellknown. What might not be so well understood is that
our perception of this fact is hardly 200 years old, since
there was not so much clarity before in the geography,
nor were there enough, or sufficiently coordinated,
meteorological stations, producing information as to
generate a map of the world. Alexander von Humboldt
was the first one to generate that synthesis. First,
he carried out, with Aimé Bonpland, a study on the
distribution of plants (de Humboldt and Bonpland
1805), then he coined the concept of isotherm in 1816,
and he communicated in 1817 that he would make a
compilation of the available information, but this task
took him 30 years. He published the map of isotherms
of the world in 1845 (Klein 2018).
The extrapolation to the animals and the distinction of
geographical kingdoms came one decade later. Sclater
(1858) analyzed the distribution of birds, and then
Wallace (1876) incorporated that of mammals and other
animal groups and presented the biogeographic regions
that we know and continue to use (Wills 2020). Another
21
Biodiversity and marine annelids: historical, environmental, and individual transitions
Los Angeles contains the abundant materials studied by
Olga Hartman and Kristian Fauchald, mainly along the
Eastern Pacific, although they also have large collections
of other oceanic basins. Their current staff includes
Leslie Harris and Kirk Fitzhugh, both have been very
generous by supporting Latin American students during
their research visits there.
�Figure 3. Map made by Edward Forbes (1856) with the distribution of marin life and the homozoic belts along the
planet, after the presence of fishes, moluscs and radiates (http://www.davidrumsey.com/maps940057-24718.html).
less well-known fact is that Forbes (in Johnston, 1856)
compiled the distribution of the marine fauna (fish,
mollusks and radiates) in belts in a map (Fig. 3), and that
Woodward (1856) presented the division in continental
or marine provinces that he defined by having 50% of
exclusive (endemic) species, based on the distribution
of mollusks (Hedgpeth 1957: 360). Some other historical
issues are available elsewhere (Ebach 2015), but my
intention here is to show that the distribution of several
groups of marine organisms was clearly understood
during the second half of the XIX century.
It is interesting that de Quatrefages (1864, 1865)
considered that marine annelid species had a restricted
distribution. However, despite including an enormous
amount of information in his later monograph (de
Quatrefages 1866), he did not dare to present a map
indicating regions or provinces in the planet (SalazarVallejo 2020). In fact, there were no similar efforts
made by specialists of marine annelids, and despite
the available evidence of the restricted distribution
documented for marine mollusks, Fauvel (1925) rejected
it for marine annelids, and his perspective was accepted
by his contemporaries. However, de Quatrefages
ideas were openly rejected and severely criticized by
Claparède (1867) and despite the defensive arguments
provided by de Quatrefages (1868, 1869), there was a
22
widespread disdain for his opus magna. Not surprisingly,
many researchers introduced European species group
names for distant faunas, sustaining the idea of widely
distributed species.
Fauvel’s ideas could be summarized in two parts: 1) the
species that have been described as different from other
ocean basins are the same as those present along French
seas if organisms of similar size are compared; and 2) the
species of the Indian Ocean are also present in western
Africa and in both tropical coasts of America. Consequently,
most marine annelid species seemed cosmopolitan,
and in following this idea or its derivation incorporated
into faunas or catalogues for some countries, there lies
the explanation for the presence of Mediterranean,
Scandinavian, South African, and even Polar species names
in the faunistic lists of some tropical American countries.
Peru is interesting regarding its faunistic lists.
The influence of Gesa Hartmann-Schröder was
acknowledged by the late Dr. Juan Tarazona, since in his
list of sedentary species (Tarazona 1974) only one of the
publications by Olga Hartman on tropical Eastern Pacific
polychaetes is incorporated, and two by the German
specialist. I mean, the polychates sampled during the
series of expeditions of the Allan Hancock Foundation
with their ships Velero III and Velero IV (Fig. 4), which
Facultad de Ciencias Biológicas | UANL
�By the way, the perspectives of these distinguished
polychaete specialists could not be more divergent;
Hartman considered that many species were
cosmopolitan, whereas Hartmann-Schröder apparently
regarded most of the species as having restricted
distribution (or were undescribed). On the other hand,
in the study of the rocky shore fauna of Lima (Paredes et
al. 1999), 30 polychaete species were listed and at least
6 records are anomalous for that region.
In fact, Hartman showed a peculiar tendency regarding the
proportion of widely distributed species. She considered that
the fauna of the north Pacific could include less than 2% of
widely distributed species (Hartman 1955: 43). A different
perspective was shown by Marian Pettibone in her study
of New England species; 182 species were included, with
103 species being not limited the North Atlantic, but rather
they were regarded as present in at least two major world
ocean basins, meaning 57% of the total species (Pettibone,
1963). This large percentual difference between the north
temperate faunas of the Eastern Pacific and Western Atlantic
could be the reason why Hartman changed her perspective
since, in the Atlas of the polychaetes from California (Hartman
1968, 1969), the proportion of widely distributed species
was modified to 34%. On the other hand, among Panamian
polychaetes the widely distributed species fraction was 36%
(Fauchald, 1977).
The cosmopolitan species perspective was modified
from the mid-1980s. Faunistic and baseline
publications were continued (as they will certainly
do for a long time). However, some specialists took
a different path by making revisions, and clarifying
confusions, especially for some species having
anomalous records in different environmental
conditions from the ones where they had been
originally described. Another relevant factor for
promoting the transitions towards making revisions
was the start of the international polychaete
conferences that began in Sidney, Australia (Hutchings
1984). Hutchings and Kupriyanova (2018) made an
extended discussion on this subject and interested
parties should consult it for further details.
We have already commented on the importance of
taxonomic revisions (Salazar-Vallejo 2018, 2019; SalazarVallejo and González 2016, 2020). However, because of
the pressures and needs for publishing brief documents,
and because this type of publication will continue
dominating the world taxonomic scenario, we should
remember Fauchald’s reflections (Fauchald 1989: 749):
“A significant fraction of current papers are
routine descriptions of a few new taxa, usually
with a review paper as authority for the separate
status of the new taxa; the material examined is
minimal and comparison with types of previously
described species is rare … Detailed and rigorously
performed reviews of previously described taxa
are lacking for nearly all polychaete families and
very few are now on the horizon. Most of the
investigations in which the bulk of new material
is collected have poorly, or inappropriately
defined, goals; however, one requirement runs
through most of them: No matter what the stated
purpose of the investigation is, the organisms
collected must be identified to species. This
requirement forces the researchers to make rapid,
often incorrect decisions. A careful definition
of study goals would leave both ecologists
and polychaetologists happier and the few
polychaetologists working full time on polychaete
taxonomy less overwhelmed.”
Figure A. Allan Hancock. B. Velero III. C. Velero IV, research vessels belonging to the Allan Hancock Foundation, University of Southern California,
used for sampling from California to Peru (photo source: A, Fraser, 1943; B, C, https://library.ucsd.edu/dc/object/bb43355540).
Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023
23
Biodiversity and marine annelids: historical, environmental, and individual transitions
sampled from southern California to Peru, although
there were not many stations in the latter.
�Proposals and recommendations
As indicated above, this is the series of proposals and
recommendations for supplementing the syntheses
by Tarazona et al. (2003) and Aguirre and Canales
(2017). Some transitions or recommendations can
be carried out for the interested parties in a personal
way. However, the most important ones must stem
from well-planned and organized collective strategies
by institutions or nations, including a time schedule
beyond political times (Salazar-Vallejo et al. 2007, 2008).
Then, two fundamental aspects must be considered for
empowering these transitions: the economy, especially
actions for relieving the burden of external debt
payments and plans for the future.
The current situation regarding the burden of paying
external debt for all nations is so remarkably delicate
that it has been regarded as a megathreat (Roubini
2022). The World Bank and the International Monetary
Fund have prepared a strategy that we should have
in mind for improving the current conditions, and it
consists of four steps in what they denominate the
Common Framework (Estevão 2022) wherein countries
should:
1. “establish a clear timeline for what should happen
when in process: the creditors committee, for
example ought to be formed within six weeks.
2. suspend—for the duration of the negotiations—
debt-service payments to official creditors
for all Common Framework applicants.
3. assess the parameters and processes of
the comparability of treatment and clarify
the rules for its implementation.
4. expand the Common Framework’s eligibility
requirements, which are currently limited to 73 of
the poorest countries. They should be expanded
to cover other highly indebted and vulnerable
lower-middle-income countries as well.”
Fulfilling the conditions of paying the external
debt implies a serious economic bleeding for every
country because it consumes a large part of the
national treasure, and this leakage has widespread
repercussions, including the disinvestment in
science (Rodríguez-Gómez 2021, Torres-González
2022). Certainly, now that the door is open for
renegotiations, any process for alleviating this must
be well-organized. The cancellation would be the
best outcome, but it will be difficult to carry out
(Anon. 2022). Consequently, national negotiators
should point to only covering 50% of current annual
payments such that independently of the national
growth in each country, or of the success of their
tax collection, the released money would help fulfill
sharp and chronic needs. Then, the first proposal
must be to establish a working group in the
ministries or corresponding state secretaries, with
an eye toward arriving at this type of agreements
with international banks. If this type of initiative
prospers, there will be additional resources to assist
many other pending national issues, including the
development of science.
24
The current Mexican situation can be illustrative. We
currently have an inflation rate of slightly over 8%. The
national budget for 2023 will exceed 8 trillion Mexican
pesos and the distribution shows interesting trends
(Fig. 5). For example, the Secretary of Education (SEP)
will have an increment of 7%, the same as that for the
Navy (SEMAR), while the Secretary of Health (Salud) will
receive an increment of 5%, and the Army (SEDENA)
and the Council of Science and Technology (CONACYT)
will have increments of 4%, The most spectacular
increments are expected in the Secretary of Tourism
(Turismo) with 115%, that of the well-being (Bienestar)
with 32% that includes the pensions to seniors and
unemployed citizens, and that of Government (SEGOB)
with an increment of 22%. Now the cost of paying the
external debt has risen 9.1% and it is estimated to be
869,000 million Mexican pesos. This means, roughly,
10% of the national budget for 2023, and the quantity
widely overcome investments for education and health
combined, both essential for any country, and the
cost of the externa debt also overcomes what will be
dedicated to education and well-being.
Of course, since we are scientists, not politicians or
decision makers, the recommendation must point out
to understand the changing conditions of world banks
and push our politicians to move forward for releasing
federal money for empowering critical areas.
The second recommendation is establishing a program
of national development, without committing it to
political parties or the duration of the presidencies
or congresses. The program must include optimizing
education and health services, and improving the
labor market. As part of this development program,
the education or science ministry must take charge of
the program corresponding to higher education and
scientific research. A program like this would fulfill
the needs pointed out by Tarazona et al. (2003) and
Aguirre and Canales (2017), and to incorporate some
supplementary aspects, especially the development
of academic research groups to attend regional and
national research problems.
Of course, the perspective of the marine biodiversity
will go bound with other more general initiatives about
food supplies, health and education services in each
nation; however, those interested in each topic or
subtopic must prepare a long-term perspective trying to
delineate what the desirable conditions would be for the
future and how to reach them, so that they commit with
the UNESCO initiative for the ocean sciences decade
for sustainable development (IOC 2021). The economic
improvements will allow us to reach the wanted future,
and although we have already mentioned the matter, it
is worthwhile to reiterate it.
Human resources
The best incentive to promote interest in science
among young students is that jobs are available. Then,
it is advisable to consider recruiting in a progressively
adjusted proportion, such that in 20 years, only la crème
de la crème (10-20% of the PhDs available) would be
hired to carry out research activities. This means that
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�Biodiversity and marine annelids: historical, environmental, and individual transitions
Figure 5. A. Mexican national budget for 2023 (only a few sectors are shown,
modified from IMCO 2022). B. Burden of external debt payment (modified
from Saldívar, 2022; all figures in millions of Mexican pesos).
because taxonomy is in such a critical condition, most
graduates should be hired in the short term, and then
a progressive reduction as the number of researchers
reach a saturation point. After that level is reached,
then hiring should be directed towards a renewal of
positions when senior researchers approach retirement.
Throughout this process, universities and research
Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023
centers should try to balance hiring between those who
have got their degree overseas with those from national
programs. As for training, both traditional morphological
and modern molecular methods must be emphasized.
By the way, it will also become a positive transition that
some current practices regarding authorships are left
behind; i.e., incorporating all committee members as
25
�coauthors, especially if they have not had a significant
involvement in all phases of the investigation (McNutt
et al. 2018). It is desirable that the increased interest in
becoming authors in publications, result in an increment
in the number and quantity of academic products,
instead of solely enlarging the number of authors per
paper.
Infrastructure and labs
The mechanism for recruiting researchers in Mexican
universities has been by using a proportion depending
on the number of students, since teaching is prevalent
over research in most institutions. There are other
pressing approaches making universities request their
academic staff to cover a large number of classroom
hours, as well as to fill different follow-up formats that
nobody revises nor studies. If a similar case operates in
your country, my proposal is that universities should the
establishment of research centers and regional natural
history museums, and this could work independently
of any numeric relationship based on the number of
students. Infrastructure will need modernization and the
laboratories, should have reference collections in Peru.
Aguirre and Canales (2017) indicated that there are only
two collections, and that in both the material has not been
fully processed, a certainly very widespread problem.
Inventories
Having inventories is a positive idea. However,
taxonomists should move to the generation of
illustrated catalogues or keys for regional species, in
what Dr. Alberto Carvacho (1935-2017) denominated
social-service taxonomy, and to clarify confusions in
the regional fauna. The latter implies comparisons with
the type material of the species in question. Of course,
the empowerment of these actions also requires a
coordination effort as part of a national research
program. Catalogues and keys might not be regarded
as directed to be published in a paper, especially during
its initial results, because it is expensive and somehow
limits upgrading the included information.
Instead, it is advisable to think about on-line accessible
documents, such as PDFs or interactive keys that
might promote interest in the group, and studies in
benthic ecology. On this ground, we made a book
including many families of tropical American marine
annelids (de León-González et al., 2021), but their utility
is rather limited for the temperate South American
fauna. Another recommendation for promoting the
development of faunistic studies is to start with the
most outstanding families, after their abundance,
species richness, biomass, or ecological role including
the provision of secondary space, as it is often the
case for onuphids or sabellariids. Kristian Fauchald
(1935-2015) recommended me, in 1979, to focus on
one or a few polychaete families, such that I could
understand the fine details of their morphology and of
the corresponding literature (Salazar-Vallejo 2016). I did
not follow his advice, but up to 1990 when I undertook
studies of concrete groups and his recommendation to
concentrate on one or a few families can be forwarded
to any interested colleague.
26
In our research group we tried study to the main
families of the Mexican Caribbean and added keys for
identifying all species in the Grand Caribbean region.
Because the Peruvian coast has tropical and temperate
environments, it is advisable that their geographic
study area includes a little far beyond their southern
border along the northern Chilean coast after their
oceanographic similarities, perhaps as far south as
15° South (Longhurst 1998: 317), which is above the
northern Chilean border and belongs in the Peruvian or
Humboldt province (Ibanez-Erquiaga et al. 2018), and by
supplementing the keys that we made for the tropical
annelids. At the same time, these traditional faunistic
efforts might be supplemented by COI-barcoding
methods, including meta-barcoding (Brandt et al. 2020).
I should emphasize the necessity to publish our
results, as soon as possible. It is a well-known fact
that research efforts are finished only when they are
published. It does not matter how brilliant any ideas
or discoveries are, they will be relevant after they are
openly available to other interested parties, present or
future. Forgive me for repeating it: You must publish
your results. Other reasons for pressing all interested
parties for making publications are twofold: 1) Older
results become progressively less relevant because the
natural landscape is changing rapidly, and 2) Delaying
the publication of our results puts our colleagues in
risk of repeating research efforts because your earlier
results are not available. Another reason for making
publications might fall on the ground of professional
ethics. We have certain privileges by undertaking a
postgraduate degree, especially in countries with
limited education, and this privilege becomes even more
significant if we manage to have a job in a university
or research center (Salazar-Vallejo 2022). Further, we
should remember that our commitment is to investigate
outstanding problems, as Peter Medawar recommended
(Medawar 1979), and that our results should become
available soon because, as the Romans used to say,
Mors certa, sed hors incerta.
Endemism, speciation, and monitoring
Global warming has rendered complicated the
delimitation of distribution ranges. It has been noted
that tropical marine species migrate pole-wards six
times faster than continental species (Poloczanska
et al. 2013; Lenoir et al. 2020), and that the equatorial
regions are reducing their species richness (Chaudhary
et al. 2021). Consequently, it is advisable to understand
that marine communities are being progressively
modified. Studies on speciation should consider the
above migration, and it can be carried out with a fine
analysis of ecological (substrate, granulometry, depth,
symbionts), or reproductive segregation (activity peaks,
timing).
On the other hand, if the institutions are on the shore,
or relatively close to it, it is advisable to incorporate
facilities for carrying out experimental studies, including
reproduction and ecological segregation, because these
research areas have been scarcely attended, despite the
fact there are several compilations. This would include
approaches resembling those made on the ecological
Facultad de Ciencias Biológicas | UANL
�To carry out monitoring programs where every single
organism must be identified to species is very complicated
in Caribbean reef environments (Campos-Vázquez et
al. 1999). It can be less cumbersome in sedimentary
environments in so far as an adequate sampling approach
is defined including sampling frequencies, number of
stations, and minimal identification level. It is desirable
that all nations have monitoring programs to estimate our
environmental impact after landscape transformation,
or of the chronic disposal of pollutants. It is advisable to
delineate programs where the reports offer satisfactory
and timely results for promoting improvement actions
for any resource management. The example of
Southern California has not been repeated elsewhere;
the municipalities or cities have a legal obligation for
carrying out monitoring of the environmental impact of
sewage discharges. This program has been successful
after the organization of SCAMIT, the Southern California
Association of Marine Invertebrate Taxonomists (www.
scamit.org).
In Mexico, the Navy carries out microbiological
monitoring (fecal coliforms) in the main national
beaches to advise swimmers and visitors about their
quality. In Peru there are similar programs in the
Institute of the Sea, but they rarely have taxonomic
objectives, or polychaetes are not identified, and
samples are sometimes discarded (L. Aguirre-Méndez,
Oct. 2022, pers. com.). There are several methods
focusing on taxonomic sufficiency that, although they do
not improve the knowledge of the regional fauna since
they reduce the identification effort (Salazar-Vallejo
1991), at least they can provide timely information
on our environmental impact or natural resources
management. The method has progressively been used
by different research groups because the number of
taxonomic specialists has been decreasing (Terlizzi et al.
2003).
Climate change
Global warming and the modification of rainfall
patterns is causing changes in the whole planet; higher
temperatures, increasing acidification, and deoxygenation
will have a widespread impact (Kleypas 2019), and some
repercussions are also expected on mean sea level. In fact,
Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023
the
nations have
not undertaken ambitious
programs to mitigate the effects of climate change
rendering a somber planetary panorama. The best
recommendation is to promote and implement national
initiatives and concrete actions to reduce the upcoming
changes we have caused. Some initiatives have been
published in many countries, including Mexico (DGPCC
2013), and Peru (DGCCD 2020), but the concrete actions
still need to follow the publication of the plans. We
should also include this activity and promote changes by
contacting politicians and other decision makers.
Epilogue. I like to say that the current condition of
science in our countries is our responsibility, at least
in part. As senior scientists, we have probably tried to
improve things, and might have been unsuccessful in
most of our attempts. Nevertheless, we must continue
promoting a transition to a better education, research,
and job environment for our younger colleagues. Some
might step aside thinking that this must be solved by
future upcoming colleagues. I disagree. We must invest
more efforts towards this improvement because none
will do it for us.
Acknowledgments
This contribution was presented during the First
Cycle of Conferences about the Importance of the
Study of Marine Annelids for Peru, organized by Irene
Melissa Herrera-Pérez (Universidad Ricardo Palma,
Lima), and César Abram Cruz-Castellón (Universidad
Nacional Agraria La Molina, Lima). I thank them for
their kind invitation. One of the reasons for making the
combination of features included in this contribution
was inspired by the late Dr. Paulo Lana. He was
planning to share his perspectives about the future
in the Latinamerican Polychaete Symposium in Chile.
I could not thank him, regretfully, but with Luis F.
Carrera we named one species after him. He deserved
more and better tributes, but that was all we could
do for acknowledging his efforts in promoting and
consolidating polychaete studies in Brazil. The careful
reading by Irene Melissa Herrera-Pérez (URP, Lima),
Yessica Chávez-López and Christopher Cruz-Gómez
(both from ECOSUR, Chetumal), and Luis AguirreMéndez (Universidad Nacional Mayor de San Marcos,
Lima) helped a lot for improving this final version. The
recommendations by Dr. Luis F. Carrera-Parra and
27
Biodiversity and marine annelids: historical, environmental, and individual transitions
segregation
of sandy beach species
(Bellan 1977), life-patterns (Reish 1977), or
reproductive biology (Clark 1977).
�Literature cited
an anonymous referee clarified some passages and
resulted in a better final draft.
marine species richness around the Equator. Proceedings of
the National Academy of Sciences. 118 (15): e2015094118,
6 pp. https://www.pnas.org/doi/10.1073/pnas.2015094118
Aguirre, L. & Canales, R. 2017. Poliquetos de Perú: Estado actual y
perspectivas para la investigación; pp 101-114 In: Díaz-Díaz,
O., Bone, D., Rodríguez, C.T. & Delgado-Blas, V.H. (Eds), Poliquetos de Sudamérica. Boletín del Instituto Oceanográfico
de Venezuela, Cumaná, volumen especial, 149 pp. https://
www.researchgate.net/publication/316106905_Poliquetos_de_Sudamerica_Libro
Claparède, E. 1868. de la structure des annélides: Note comprenant un examen critique des travaux les plus récents
sur cette clase de vers. Archives des Sciences Physiques
et Naturelles, nouvelle période. 30: 5-44. https://www.
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Anónimo. 2022. ¡Cancelar la deuda ante las crisis sanitaria,
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latindadd.org/2022/06/21/cancelar-la-deuda-ante-las-crisis-sanitaria-economica-y-climatica/ 19 Sep. 2022
Clark, R.B. 1977. Reproduction, speciation and polychaete taxonomy; pp 477-501 In: Reish, D.J. & Fauchald, K. (Eds), Essays
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Bellan, G. 1977. A discussion of the relationships between systematics and ecology in polychaetous annelids; pp 449-460
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Facultad de Ciencias Biológicas | UANL
�LOS METABOLITOS
SECUNDARIOS COMO
AGENTES ANTIMICROBIANOS
�Laiju
Kuzhuppillymyal-Prabhakarankutty1, Adrián
Martínez-Meléndez2, Flora Cruz-López2*
Resumen
Abstract
Los agentes antimicrobianos son de suma importancia
debido a su uso en el tratamiento contra agentes
infecciosos. Muchos de los agentes antimicrobianos
conocidos y nuevas moléculas recién descubiertas son
metabolitos secundarios de microrganismos bacterianos
y fúngicos, así como de diversas plantas. Los metabolitos
secundarios son compuestos producidos por un
microorganismo o una planta y no son requeridos para su
desarrollo, crecimiento, o reproducción. Estos compuestos
son sometidos a investigación con la finalidad de utilizarse
clínicamente tras demostrar su eficacia y seguridad, lo que
brinda la oportunidad de ampliar las opciones terapéuticas
disponibles hoy en día. Sin embargo, tenemos una carrera
a contrarreloj entre el desarrollo de nuevos agentes
antimicrobianos y el surgimiento de microorganismos
farmacorresistentes. En este artículo de divulgación,
damos a conocer algunos de los metabolitos secundarios
empleados cotidianamente como agentes antimicrobianos
y su origen, así como nuevas moléculas bajo estudio con
potencial uso terapéutico.
Antimicrobial agents are important due they to their
use in the treatment against infectious agents. A lot of
the known antimicrobial agents and newly discovered
new molecules are secondary metabolites of bacterial
and fungal microorganisms, as well as various plants.
Secondary metabolites are compounds produced
by an organism or a plant that are not required for
its development, growth or reproduction. These
compounds are undergoing investigation with the
aim of being used clinically after demonstrating their
efficacy and safety. This provides the opportunity to
expand the therapeutic options available. However,
we have a race against time between the development
of new antimicrobial agents and the emergence of
drug-resistant microorganisms. In this article, we talk
about some of the secondary metabolites used daily
as antimicrobial agents and their origin, as well as new
molecules under study with potential therapeutic use.
Palabras clave: Antimicrobianos,
Farmacorresistencia, Metabolitos secundarios.
Key words: Antimicrobials, Drug resistance,
Secondary metabolites.
¹Centro de Investigación y Desarrollo de Educación Bilingüe, Universidad Autónoma de Nuevo León, Campus
Mederos, Monterrey, Nuevo León, México
2
Subdirección Académica de Químico Farmacéutico Biólogo, Facultad de Ciencias Químicas, Universidad
Autónoma de Nuevo León. Pedro de Alba S/N, Ciudad Universitaria, CP 66450, San Nicolás de los Garza, Nuevo
León, México.
*Correspondencia: Flora Cruz-López (culf107168@uanl.edu.mx, flora.cruz@live.com)
33
�Introducción
L
os agentes antimicrobianos se definen como
sustancias con capacidad de eliminar o inhibir
el crecimiento de diversos microorganismos y
pueden ser de origen natural o sintéticas (BurnettBoothroydyMcCarthy 2011). Los agentes antimicrobianos
se han usado a lo largo del tiempo para combatir
procesos infecciosos; sin embargo, en los últimos tiempos
se ha detectado resistencia a las diferentes clases de
antibióticos de uso clínico (Purssell 2020). La resistencia
implica que los tratamientos actuales sean ineficaces
y que las opciones terapéuticas disponibles para estas
infecciones se reduzcan considerablemente (Purssell
2020). El uso excesivo de los agentes antimicrobianos en
el cuidado de salud y la agricultura, junto con el desecho
inadecuado de estos, han llevado a un aumento sustancial
de la farmacorresistencia. (M. Miethke et al., 2021). Por
lo anterior, la resistencia a los antimicrobianos es un
problema de salud pública asociado a altas tasas de
mortalidad a nivel mundial (Murray et al. 2022). Durante
el año 2019, 1.27 millones de muertes fueron atribuidas a
infecciones por bacterias resistentes a al menos un agente
antimicrobiano (Murray et al. 2022); además, modelos
estadísticos predicen una mortalidad de 10 millones de
personas por año para el 2050 si no se toman acciones
urgentes al respecto (Price 2016).
Entre las medidas para combatir la farmacorresistencia
se encuentra la búsqueda de nuevos compuestos para
la obtención de nuevos agentes antimicrobianos, ya sea,
de origen sintético o a partir de productos naturales.
A lo largo de la historia, se ha reportado el uso de
metabolitos secundarios de diversos organismos como
fuente de compuestos con actividad antimicrobiana
(Hutchings et al. 2019). Nos referimos a metabolitos
secundarios como aquellos compuestos producidos
por un organismo (como plantas, bacterias u hongos),
los cuales no son requeridos para su desarrollo,
crecimiento, o reproducción (Ruiz et al. 2010).
34
Cientos de metabolitos secundarios con actividad
antimicrobiana han sido aislados y caracterizados a
partir de cultivos in vitro (tanto de microorganismos
como de plantas) en los laboratorios de investigación.
Muchos de los antibióticos empleados actualmente en
el área clínica son metabolitos secundarios (Hutchings
et al. 2019).
Aproximadamente, 40,000 agentes antimicrobianos
han derivado de microorganismos, y hasta 25,000 han
sido obtenidos a partir de plantas. Así mismo, se calcula
que se han desarrollado hasta 100,000 compuestos
semisintéticos y sintéticos. Sin embargo, el proceso
de obtención de un nuevo agente antimicrobiano es
lento, ya que comprende su identificación, purificación,
análisis in vitro e in vivo de sus propiedades biológicas
y farmacológicas, y su validación en ensayos clínicos.
(Alibi et al. 2021). Pese a las cifras de compuestos
anteriormente mencionadas, solo pocas opciones se
utilizan en el tratamiento contra microorganismos
infecciosos. Esto último es debido a que durante las
fases de ensayos clínicos se demuestra que no todos
los compuestos son potencialmente activos, presentan
elevada toxicidad, o su actividad in vivo no es la esperada
a lo observado en ensayos in vitro (Miethke et al. 2021,
Pancu et al. 2021).
Actualmente, entre 30 y 40 compuestos (derivados
de agentes existentes) con actividad antimicrobiana
se encuentran en alguna fase de ensayo clínico por
su potencial actividad ante patógenos considerados
como prioritarios por la Organización Mundial de
la Salud (OMS); sin embargo, menos del 25% de
ellos representa un clase nueva o actúan a través
de un mecanismo novedoso, así como ninguno de
ellos es potencialmente activo (Miethke et al. 2021).
Por esta razón, se requiere urgentemente una
inversión estratégica en la investigación de nuevas
opciones terapéuticas, derivadas de plantas u otros
microorganismos, para combatir la resistencia a los
Facultad de Ciencias Biológicas | UANL
�En este trabajo, se enlistan algunos ejemplos de
los agentes antimicrobianos obtenidos a partir
de microorganismos, así como ejemplos de otros
metabolitos secundarios con potencial actividad
antimicrobiana que se encuentran aún bajo estudios
de caracterización obtenidos a partir de plantas.
Esto demuestra la importancia de los metabolitos
secundarios como fuente alternativa en la obtención de
compuestos potencialmente útiles para el tratamiento
de infecciones por patógenos farmacorresistentes.
El primer metabolito secundario
empleado como agente antimicrobiano
El descubrimiento de la penicilina en 1928 dio comienzo
a una era de descubrimiento de nuevos antibióticos a
partir de productos naturales. El efecto de la penicilina
fue observado por el médico inglés Alexander Fleming
en cultivos de Staphylococcus spp. contaminados con un
hongo denominado Penicillium chrysogenum. En los cultivos
contaminados con este hongo se observó la inhibición en
el crecimiento de las colonias de Staphylococcus debido a
la capacidad del hongo para producir una sustancia con
actividad antimicrobiana, la cual se difundía a través del
medio de cultivo (Fleming 1929).
A pesar de la actividad bactericida de este compuesto,
su uso en el área clínica se dio a partir de 1943, tras
su purificación y la caracterización de su estructura
(Hodgkin 1949, Abraham et al. 1992). El uso de la
penicilina como tratamiento de infecciones bacterianas
coincidió con el desarrollo y el uso excesivo de otros
compuestos con actividad antimicrobiana de origen
natural en un periodo a corto plazo (1940-1960), por
lo que la búsqueda de otros agentes antimicrobianos
disminuyó considerablemente y los casos de
farmacorresistencia surgieron, iniciando una crisis que
se mantiene actualmente por las escasas alternativas
terapéuticas disponibles (Hutchings et al. 2019).
Para contrarrestar lo anterior, una estrategia
implementada fue la obtención de derivados semisintéticos a partir de la penicilina; sin embargo, los
microorganismos pronto desarrollaron mecanismos
de resistencia a estas moléculas. El poco éxito en
la obtención de nuevos compuestos sintéticos que
sean efectivos conlleva a la búsqueda de metabolitos
Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023
secundarios con actividad bactericida, con una
estructura diferente a los agentes antimicrobianos ya
conocidos (Hutchings et al. 2019).
Agentes antimicrobianos de origen
microbiano actualmente empleamos en
la clínica
Como se mencionó previamente, el desarrollo de otros
compuestos con actividad antimicrobiana a partir de
metabolitos secundarios se dio entre 1940 y 1960. Uno
de los científicos con mayor aportación en este campo
fue el bioquímico estadounidense Selman Waksman
a partir de cultivos del género Streptomyces (Waksman
et al. 2010). Aproximadamente el 55% de los agentes
antimicrobianos desarrollados entre 1945 y 1978 fueron
obtenidos de Streptomyces (Hutchings et al. 2019), entre
estos se encuentran cloranfenicol, daptomicina, neomicina,
estreptomicina, tetraciclina, entre otros, los cuales comparten
un mecanismo de acción similar al inhibir el proceso de
síntesis de proteínas en bacterias (Tabla 1). La eritromicina
y la vancomicina son agentes antimicrobianos derivados de
este mismo género; sin embargo, los microorganismos que
los producen han sido reclasificados con el paso del tiempo
(Alvarez MartínezyGarcía del Pozo 2002, Xu et al. 2014).
Otra contribución importante fue la del científico de origen
italiano Giuseppe Brotzu, quien aisló diversos metabolitos
a partir del hongo Cephalosporium acremonium, cuya
actividad se centra en inhibir la síntesis de la pared celular
de bacterias Gram positivas. Estos metabolitos dieron
origen a las cefalosporinas; todas ellas tienen en común
un grupo denominado ácido 7-aminocefalosporánico, al
cual se le han añadido otros grupos funcionales, por lo
que se han podido desarrollar hasta el momento cinco
generaciones (Nakajima 2003).
La colistina es un ejemplo más de la actividad
antimicrobiana de los metabolitos secundarios producidos
por los microorganismos. La colistina es una polimixina
aislada en 1947 por Koyama a partir de una cepa de
Paenibacillus polymyxa subesp. colistinus (Hamel et al. 2021).
Las polimixinas son polipéptidos catiónicos que son unen
a la membrana externa de bacterias Gram negativas y que
provocan lisis de la célula bacteriana (Gurjar 2015).
Otros ejemplos son la gentamicina, un agente
antimicrobiano de la clase de los aminoglicósidos
derivado de Micromonospora purpurea descubierto
en 1963 (Wei et al. 2019); y la mupirocina, una mezcla
de ácidos pseudomónicos obtenidos a partir de
Pseudomonas fluorescens en 1971 (Gao et al. 2014).
Ambos actúan como inhibidores de la síntesis de
proteínas en bacterias.
La búsqueda de nuevos agentes
antimicrobianos continúa
Pareciera que la era dorada de los antibióticos ha terminado;
lo anterior se debe a la aparición de bacterias resistentes a los
antibióticos (Ayaz et al. 2019). Se han identificado alrededor
de 20,000 genes asociados a resistencia en bacterias y se han
35
Los metabolitos secundarios como agentes antimicrobianos.
agentes antimicrobianos y detener la diseminación de
patógenos farmacorresistentes (AlSheikh et al. 2020).
�descrito mecanismos para explicar la resistencia bacteriana a
los agentes antimicrobianos tradicionales. Otros factores que
contribuyen a la disminución de la eficacia de los antibióticos
son: el aumento de pacientes inmunocomprometidos,
el envejecimiento, el estrés, y las complicaciones de los
trasplantes (Ayaz et al. 2019). Por lo tanto, es de relevancia
cubrir la demanda en la búsqueda de nuevos agentes
antimicrobianos efectivos para tratar esas enfermedades
causadas por los microorganismos farmacorresistentes.
Plantas como fuente de
antimicrobianos
Las plantas han sido una de las fuentes más valiosas de
moléculas con valor terapéutico a lo largo de la historia
de la humanidad. Gran parte de la medicina tradicional
de cada civilización se basa en productos naturales;
aún en la actualidad, las plantas medicinales todavía
representan una fuente importante para la obtención
de nuevos fármacos (Bittner et al. 2021). Se sabe que
las plantas sintetizan una amplia gama de compuestos,
como quinonas, taninos, terpenoides, alcaloides,
flavonoides y polifenoles que tienen propiedades para
contrarrestar diferentes enfermedades infecciosas
(Bhatia et al. 2021).
Por ejemplo, el ácido cinámico es un compuesto derivado
de las plantas que muestra efecto contra bacterias
Grampositivas y Gramnegativas, y las avenanramidas,
derivadas de la planta Avena sativa, se utilizan en el
tratamiento para procesos inflamatorios de la piel y en la
curaciones de heridas (Bittner et al. 2021).
Se ha observado la actividad antimicrobiana del
compuesto cumarina de Melilotus albus, una hierba
leguminosa, contra bacterias como Bacillus subtilis y S.
aureus. Así mismo, el ácido salvianólico A, un metabolito
aislado de muchas plantas de la familia Lamiaceae,
muestra actividad contra S. aureus en ensayos in vitro
(Bhatia et al. 2021, Bittner et al. 2021).
Los flavonoides son metabolitos secundarios presente
en todas las plantas verdes y juegan un papel clave
en la protección de las plantas contra los patógenos.
Los flavonoides presentan actividad bactericida e
impiden la formación de biopelícula (un conjunto
de células microbianas que se mantienen unidas
entre sí gracias a una sustancia elabora por estos
mismos microorganismos). Además, pueden actuar
36
sinérgicamente con los antibióticos convencionales
para aumentar el efecto bactericida ante algunas
bacterias. Los flavonoides interactúan con la membrana
bacteriana, donde interrumpen las bicapas de
fosfolípidos e inhiben la cadena respiratoria y la síntesis
de ATP. Se ha reportado que los flavonoides derivados
de las hojas de nuez son efectivos contra Enterococcus
faecalis, Listeria monocytogenes y S. aureus resistente a la
meticilina (Bittner et al. 2021).
Otro ejemplo son los taninos, un metabolito secundario
común de muchas plantas, se consideran una
alternativa potencial a los antibióticos convencionales,
debido a sus propiedades para secuestrar el hierro,
inhibir la síntesis de la pared celular e interrumpir la
continuidad de las membranas celulares. Además,
pueden inhibir vías biosintéticas y evitar la formación de
biopelícula en bacterias gramnegativas y grampositivas.
Se ha encontrado que el té negro, que contiene acido
tánico, puede reducir la colonización nasal y faríngea
de S. aureus resistente meticilina y evita la formación de
biopelícula (Bhatia et al. 2021, Bittner et al. 2021).
Por otro lado, algunos aceites esenciales derivados
de plantas han sido también centro de atención por
la actividad antimicrobiana que presentan. Tal es
el caso del aceite esencial de tomillo, empleado en
ensayos contra Pseudomonas aeruginosa, donde se
puede observar una disminución en la viabilidad del
microorganismo y la inhibición en la formación de
biopelícula (Haines et al. 2022). Los aceites esenciales
de perejil, la albahaca y el tomillo causan un aumento
en la permeabilidad celular, provocando el escape de
los componentes celulares, alteraciones en la pared
celular, la perdida de ATP en bacterias como B. cereus, S.
aureus, P. aeruginosa, E. coli y Salmonella entérica serovar
Typhimurium (AlSheikh et al. 2020).
El uso de productos químicos para controlar los patógenos
esta limitado debido a su efecto carcinogénico, toxicidad
y su potencial peligro al ambiente (Swamy et al. 2016).
Por esta razón, los aceites esenciales pueden ser mejores
agentes antimicrobianos debido a un menor número de
efectos secundarios reportados, una mejor eficacia y por
su actividad antimicrobiana contra patógenos. Así mismo,
los microrganismos no pueden adquirir resistencia a
los aceites esenciales debido a una gran variedad de
componentes que los constituyen, además de que
no inducen mutaciones en el material genético de los
microorganismos (Mittal et al. 2019).
Facultad de Ciencias Biológicas | UANL
�mortalidad elevada (Organization 2021). Hoy en día, la
artemisinina, desarrollada a partir de Artemisia annua y sus
derivados sintéticos se usa como tratamiento cuando hay
resistencia a los fármacos anteriormente mencionados
(Feng et al. 2020).
Impacto de los agentes antimicrobianos
Otros ejemplos son el jarabe preparado a base de
extractos de Hedera hélix L, las cápsulas de Tavipec
que contienen aceites de lavanda, y el jarabe Hustagil
realizado a base de tomillo, los cuales son empleados
como tratamiento en enfermedades respiratorias
y actualmente son comercializados por diferentes
laboratorios (Pranskuniene et al. 2022).
como tratamiento en las enfermedades
infecciosas a lo largo del tiempo.
A lo largo de la historia se han registrado enfermedades
infecciosas con elevada mortalidad. Existen
enfermedades cuya mortalidad ha disminuido gracias
al uso de tratamientos antimicrobianos, que además
han permitido disminuir el número de casos, mejorar la
calidad de vida de los pacientes e incluso erradicarlas
conforme el uso de estos remedios. A continuación,
mencionamos algunos ejemplos del impacto del uso de
estos tratamientos en la mortalidad de algunas de las
enfermedades más temidas en la humanidad.
La peste negra fue la pandemia más mortífera registrada
en la edad media (1347-1351), ocasionada por la bacteria
Yesrinia pestis, la cual provoca afectaciones al sistema
respiratorio y elevada mortalidad (casi 200 millones
de personas fallecidas). Para ese período, uno de los
remedios empleados como medicina preventiva fue “El
vinagre de cuatro ladrones’’, elaborado con hierbas como
Angelica archangelica, Cinnamomum camphora, Syzygium
aromaticum, Allium sativum, Origanum majorana, Filipendula
ulmaria, Artemisia absinthium y Salvia officinalis (Garcia
2020). A partir de la década de 1940, con el desarrollo de
antibióticos tales como la estreptomicina, la gentamicina,
fluroquinolonas, y el trimetroprim-sulfametoxazol, la
tasa de mortalidad ha disminuido considerablemente; en
ausencia de un tratamiento, la mortalidad va de un 30 a
un 60% en la actualidad (Organization 2023, Salud 2023).
Otro ejemplo que podemos mencionar es el de la malaria,
una enfermedad infecciosa causada por Plasmodium spp.
La transmisión se da mediante mosquitos, y se atribuyen
hasta 300 millones de muertes durante el siglo pasado. El
tratamiento más efectivo contra la malaria es la quinina,
un alcaloide extraído de la corteza de Cinchona officinalis.
A partir de la quinina, se han sintetizado otros compuestos
con actividad contra estos parásitos: la cloroquina y
la hidroxicloroquina (Garcia 2020). En la actualidad,
los reportes entre 2019 y 2020 por esta enfermedad
es de más de 620,000 muertes a nivel mundial, tras la
afectación de los servicios de salud durante la pandemia
por COVID-19. Aunado a esto, los casos de resistencia de
Plasmodium a los tratamientos actuales contribuyen a una
Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023
Productos de origen vegetal con
licencia farmacéutica
Algunos de los tratamientos empleados en la medicina
actual han sido extracciones de plantas, las cuales
muestran efectividad contra diversos síntomas y se
comercializan en diferentes regiones. Tal como se
mencionó previamente, los tratamientos disponibles para
la malaria, la cloroquina y la hidroxicloroquina, fueron
sintetizados en 1934 y 1955, respectivamente, por los
laboratorios Bayer, derivados de la quinina (Garcia 2020).
El proceso a seguir antes de aprobar
el uso de un compuesto con actividad
antimicrobiana
Nuevos compuestos con actividad antimicrobiana
se pueden descubrir a partir de los metabolitos
secundarias de plantas, bacterias y hongos, las cuales
poseen características estructurales únicas como
una mayor cantidad de átomos de oxígeno, centros
quirales, alta complejidad estérica, y rigidez molecular,
un mayor número de aceptores y donadores de
enlaces de hidrogeno, entre otras (KoehnyCarter
2005). Los metabolitos secundarios de interés pueden
ser compuestos biológicamente activos utilizados
directamente como agentes terapéuticos, compuestos
líderes para el desarrollo de análogos más potentes,
compuestos cuya estructura puede proporcionar a
convertir en nuevos fármacos, y compuestos químicos
para usar como marcador para la estandarización del
extracto crudo de las plantas (cuando son de origen
vegetal) (KoehnyCarter 2005). El camino a recorrer
desde la detección de la actividad antimicrobiana
hasta la aplicación práctica de los compuestos activos
es largo, y comprende la identificación, purificación,
análisis in vitro e in vivo de sus propiedades biológicas y
farmacológicas, y sus validación en ensayos clínicos (Alibi
et al. 2021). Después de la identificación y validación del
objetivo, se desarrollan ensayos de alto rendimiento
y se comparan con bibliotecas de compuestos para
generar el compuesto que demuestra la actividad
deseada de interacción con el objetivo de interés. Cada
serie exitosa se somete a evaluaciones adicionales, e
incluso a modificaciones químicas para convertirse en
compuestos más aptos para fármacos antes de realizar
pruebas farmacocinéticas in vitro e in vivo. Así mismo, las
tasas de éxito de los medicamentos que ingresan a los
37
Los metabolitos secundarios como agentes antimicrobianos.
El ácido carnósico y el carnosol son diterpenoides,
otros metabolitos secundarios de la Salvia que han
demostrado actividad contra S. aureus (Pavic et al. 2019).
Además, las saponinas, metabolitos secundarios de
diversas plantas, presentan actividad antimicrobiana
contra cepas de enterococos resistentes a la
vancomicina (Schmidt et al. 2014). Los carotenoides y
los tetraterpenos, presentes en Caléndula oficinales
L., son altamente efectivos contra S. aureus y B.
subtilis (Efstratiou et al. 2012). Los alcaloides son otro
ejemplo de metabolitos, derivados de las partes
aéreas del Solanum dulcamara L., presentan actividad
contra Streptococcus pyogenes, S. epidermis y S. aureus
(TurkeryUsta 2008). Además, comprender el modo
de acción y concentraciones de estos compuestos a
las cuales se inhibe el crecimiento de un patógeno es
crucial para desarrollar nuevos tratamientos.
�ensayos clínicos de Fase 1 tienen aproximadamente un
10% de posibilidad de obtener la aprobación de la FDA
(Boyd et al. 2021).
Solo una pequeña proporción de estos tienen utilidad
clínica, principalmente por la elevada toxicidad asociada.
Los agentes antimicrobianos deben poseer toxicidad
selectiva, es decir, deben presentar actividad eficaz
contra los agentes causales de infecciones y a la vez
presentar mínima toxicidad en humanos. Por lo anterior,
es claro que cada compuesto identificado no está listo
para ser utilizado de manera inmediata en la práctica
clínica habitual. Se requieren antimicrobianos con
concentraciones inhibitorias lo suficientemente bajas,
toxicidad mínima y biodisponibilidad fácil para un uso
eficiente y seguro en humanos (Gorlenko et al. 2020).
Discusión
El camino a recorrer desde la detección de la actividad
antimicrobiana hasta la aplicación práctica de los
compuestos activos es largo, y comprende la identificación,
purificación, análisis in vitro e in vivo de sus propiedades
biológicas y farmacológicas, y sus validación en ensayos
clínicos (Alibi et al. 2021). Para un nuevo compuesto con
potencial actividad antimicrobiana, el camino desde el
descubrimiento inicial hasta el lanzamiento al mercado es
lento, costoso, y lleno de una multitud de barreras. Llevar
un agente antimicrobiano desde las fases preclínicas al
mercado generalmente requiere un plazo mínimo de 1012 años y más de $2 mil millones en recursos. Además,
la probabilidad de éxito es baja, con solo uno o dos
medicamentos de los 10,000 compuestos iniciales que
alcanzan la aprobación de la Administración Federal de
Drogas (FDA). Las tasas de éxito de los medicamentos
que ingresan a los ensayos clínicos de Fase 1 tienen
aproximadamente un 10% de posibilidad de obtener
la aprobación de la FDA (Boyd et al. 2021), por lo que
es importante mantener una fuente constante de
investigación en moléculas con actividad antimicrobiana.
A pesar de contar con numerosos compuestos para su
investigación, principalmente de origen vegetal en los
últimos años, los agentes antimicrobianos deben poseer
toxicidad selectiva, es decir, deben presentar actividad
eficaz contra los agentes causales de infecciones y
a la vez presentar mínima toxicidad en humanos, lo
que dificulta alcanzar el objetivo final (Gorlenko et al.
2020). Como mencionamos previamente, los aceites
esenciales, obtenidos como extractos de plantas, pueden
ser una fuente adicional en la obtención de sustancias
con actividad antimicrobiana. Los aceites esenciales se
caracterizan por ser volátiles, intensamente aromáticos,
insolubles en agua y se oxidan fácilmente al ser expuestos
al aire. Dependiendo del origen de dicho aceite, se pueden
encontrar hasta 300 compuestos químicos, los cuales
varían según la zona de la cual se obtienen, lo que puede
dificultar su caracterización completa.
Con frecuencia, los microorganismos se ven implicados
en procesos infecciosos o en el deterioro de la salud.
Sin embargo, en algunas ocasiones los propios
microorganismos proporcionan nuevos agentes
antimicrobianos que, posteriormente a largas etapas de
investigación y desarrollo, pueden utilizarse clínicamente
siempre y cuando se demuestre su eficacia y seguridad.
Además, es de suma importancia la investigación
y desarrollo de nuevos antimicrobianos debido al
surgimiento de microorganismos resistentes a los
tratamientos actuales. La demanda de los metabolitos
secundarios producidos en plantas y microorganismos
será cada vez mayor. Sin embargo, es necesario optimizar
la producción por medio de diferentes ténicas, lo cual
permitirá una reducción en el tiempo y costos. La
ingeniería metabólica parece ser una estrategia adecuada,
a través del conocimiento de rutas metabólicas y de
los genes involucrados en la síntesis de los metabolitos
secundarios ampliará el espectro de sustancias que
pueden ser potenciales candidatos para el desarrollo de
nuevos fármacos. (KoehnyCarter 2005, Boyd et al. 2021)
Agradecimientos
Los autores agradecen a Kellie Grimaldo Norato y a
Jacob Romero Chávez por su apoyo técnico.
Tabla 1. Agentes antimicrobianos de origen microbiano
Agente
antimicrobiano
Microorganismo que lo
produce
Sitio de acción
Ref.
Cefalosporinas
Cephalosporium acremonium
Inhibidores de la síntesis de pared celular
(Nakajima 2003)
Cloranfenicol
Streptomyces venezuelae
Inhibidor de las síntesis de proteínas
(de Lima Procópio et al. 2012)
Colistina
Paenibacillus polymyxa
Lisis de la membrana celular
(Hamel et al. 2021)
Daptomicina
Streptomyces roseosporus
Lisis de la membrana celular
(de Lima Procópio et al. 2012)
Eritromicina
Saccharopolyspora erythraea
(antes Streptomyces erithrea)
Inhibidor de las síntesis de proteínas
(Alvarez MartínezyGarcía del Pozo
2002)
Estreptomicina
Streptomyces griseus
Inhibidor de las síntesis de proteínas
(de Lima Procópio et al. 2012)
Gentamicina
Micromonospora purpurea
Inhibidor de las síntesis de proteínas
(Wei et al. 2019)
Mupirocina
Pseudomonas fluorescens
Inhibidor de las síntesis de proteínas
(Khoshnood et al. 2019)
Neomicina
Streptomyces fradiae
Inhibidor de las síntesis de proteínas
(de Lima Procópio et al. 2012)
Penicilina
Penicillium chrysogenum
Inhibidor de las síntesis de proteínas
(Fleming 1929)
Rifampicina
Streptomyces mediterranei
Inhibidor de las síntesis de proteínas
(de Lima Procópio et al. 2012)
Tetraciclina
Streptomyces aureofaciens
Inhibidor de las síntesis de proteínas
(de Lima Procópio et al. 2012)
Vancomicina
Amycolatopsis orientalis
Inhibidor de las síntesis de proteínas
(de Lima Procópio et al. 2012, Xu et al. 2014)
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�LOS CHINICUILES
O
GUSANOS ROJOS DEL MAGUEY:
Alimento de origen prehispánico
amenazado por su sobreexplotación
�Mario
Adolfo García Montes1, Carmen Julia Figueredo-Urbina2*, Roberto Bucio
Peña3, Armando Leopoldo Leonel Cruz4
Laboratorio de Genética, Área Académica de Biología, Instituto de Ciencias Básicas e Ingeniería, Universidad Autónoma del Estado de Hidalgo.
Ciudad del Conocimiento, Carretera Pachuca-Tulancingo km 4.5, Col. Carboneras, C.P. 42184, Mineral de la Reforma, Hidalgo, México. e-mail:
ga238881@uaeh.edu.mx. ORCID: 0000-0001-5236-7160.
2
Investigadora por México CONACYT, Instituto de Ciencias Agropecuarias, Universidad Autónoma del Estado de Hidalgo. Rancho Universitario, Av.
Universidad Km. 1, Ex Hacienda de Aquetzalpa AP 32, C.P. 43600, Tulancingo, Hidalgo, México. e-mail: figueredocj@gmail.com ORCID: 0000-00030906-8821.
3
Chef independiente de cocina mexicana tradicional, Mineral de la Reforma, Hidalgo, México. e-mail: chef_buccio@hotmail.com ORCID: 0000-00031778-3905
4
Biomatvi Laboratorio, Zapotlán de Juárez, Hidalgo, México. e-mail: lab.biomatvi@gmail.com ORCID: 0000-0003-3285-3262
1
41
�Resumen
Introducción
Los chinicuiles son insectos comestibles que han
formado parte importante en la dieta y economía de
los pueblos de México. Corresponden a una larva de
polilla nocturna perteneciente a la especie Comadia
redtenbacheri Hammerschmidt y, forman parte de
los insectos barrenadores, en este caso de maguey.
Los chinicuiles se posicionan en el mercado culinario
de platillos exóticos, se consumen en diversas
preparaciones como en las salsas, en tacos y fritos
en mantequilla. Viven en dos tipos de magueyes, los
silvestres llamados cimarrones o blancos de la especie
Agave applanata Hort. ex. K. Koch y la especie cultivada
y también silvestre de agave pulquero Agave salmiana
Otto ex. Salm-Dyck. Se comercializa en los mercados
tradicionales y tianguis. Mediante análisis demográficos,
de perturbación y genéticos, documentamos una
posible disminución en las poblaciones de estas plantas,
y sugiere una relación entre su aprovechamiento y la
afectación poblacional de los agaves.
Los Gusanos rojos o chinicuiles
Palabras clave: insectos comestibles,
agave, cultura gastronómica,
conservación.
42
C
riaturas de movimientos sinuosos, aroma particular,
colorados y de aspecto de “gusanos” u orugas, los
chinicuiles o gusanos rojos del maguey, han sido un
recurso alimentario apreciado por diversas culturas de
México. En realidad, los chinicuiles son una larva de un tipo
de mariposa nocturnas o polilla que pertenecen a la familia
Cossidae, una de las cuatro familias de barrenadores de
madera, que en este caso barrenan los magueyes (RamosElorduy et al., 2006). Los chinicuiles reciben diferentes
nombres, dependiendo de la región del país, los más
comunes son: gusanos rojos de maguey, gusanos colorados,
techoles, chilincual, michicuil, chilocuil o chinicuiles (Muñoz,
2012), entre otros nombres en idiomas de pueblos
originarios. Estos insectos han sido utilizados desde
épocas prehispánicas, evidencia de este hecho es que Fray
Bernandino de Sahagún en su obra literaria Historia General
de las cosas de Nueva España, menciona: “Hay algunos
gusanos que se crían a las raíces de los magueyes. Llámense
chichilocuili. Son colorados. Ni son buenos ni malos”. “Otros
gusanos comestibles son los del maguey: meocuili o blancos
y chichilocuili o colorados.” (Sahagún, 2019). El nombre de
chinicuil proviene de la palabra náhuatl chilocuilin, que se
compone de chichitlic que significa colorado y oculin que es
gusano, el cual se traduce como gusano colorado o gusano
de chile, esto debido al color rojo que presentan (LlanderalCázares et al., 2017). Desde el punto de vista zoológico, los
chinicuiles son en realidad una larva que presenta la forma
típica que asociamos con gusanos, y pertenecen a la etapa
larvaria dentro de la metamorfosis o transformación de la
polilla nocturna Comadia redtenbacheri Hammerschmidt. De
acuerdo con la literatura, estas larvas pueden alcanzar hasta
cinco centímetros de largo, con la superficie de su cuerpo
libre de vellosidades a diferencia de otras larvas (que a veces
las venden como chinicuiles). Además, cuentan con una
especie de “cuernito” en el último segmento de su cuerpo.
La vida de las polillas que dan origen a los chinicuiles es
relativamente corta, entre tres a cinco días, y de acuerdo
con ciertos aspectos morfológicos de su desarrollo, estas
no comen cuando son adultos (Llanderal-Cázares et al.,
2017), por lo que su propósito principal es reproducirse, y
revolotea entre los magueyes o agaves hasta lograrlo (Fig.
1A). Llegado el momento, los huevecillos son puestos en
la base de las hojas o pencas de los magueyes (Fig. 1B).
Una vez que emergen las larvas (Fig. 1C), éstas hacen
una pequeña perforación y se alimentan de los tejidos
de la planta, particularmente de las raíces y el tallo,
el cual horada hasta alcanzar el interior, en donde se
hospeda hasta terminar su ciclo larval con una duración
de ocho meses (Fig. 1D), para posteriormente hacer
su pupa o capullo y crisálida y nuevamente emerger
como adulto (Fig.1E y F). Durante la estación lluviosa, es
común encontrar chinicuiles en las raíces y la base de los
magueyes, pues migran de las pencas de donde nacieron
en busca de alimento; es el momento idóneo para su
colecta. Trascurrido un año desde la puesta del huevo,
el chinicuil completa su transformación o metamorfosis,
se convierte en una polilla de hábitos nocturnos, con un
cuerpo grueso y de coloración parda. Las polillas hembras
pueden llegar a ovopositar 50 o más huevecillos, una vez
Facultad de Ciencias Biológicas | UANL
�que los deposita, muere (Hernández-Livera et al., 2005,
Llanderal-Cázares et al., 2017).
¿Dónde podemos encontrar a los
chinicuiles?
Debido a todo esto, el principal objetivo que aquí se
plantea es dar a conocer la situación actual de este
ingrediente tradicional de la cocina mexicana, así como
el uso que se les da y cómo este manejo pudiera estar
afectando a las poblaciones naturales tanto de la polilla
como de los magueyes. Además, se incluye una breve
receta culinaria para preparar una deliciosa salsa verde
con chinicuiles, ¡Que lo disfrutes!
Esta especie de polilla nocturna es nativa de Norte América y se
encuentra principalmente en zonas áridas y semiáridas. En el
estado de Hidalgo, podemos encontrar a los chinicuiles viviendo
en los magueyes pulqueros que son cultivados en diversos
sistemas productivos en la región (Ramírez et al., 2017; ÁlvarezRíos et al., 2020). Estos magueyes pertenecen principalmente
a la especie Agave salmiana (Fig. 2A y B), pero también a una
especie de maguey cimarrón o silvestre conocido como blanco,
de castilla, de ixtle, de la casa o socolume, o en ingles Cream Spike
Agave, el cual se conoce botánicamente como Agave applanata
(Fig. 2C y D) (CONABIO, 2019; García Mendoza, 2007). Ambas
especies son mexicanas y representan un recurso importante,
tanto económica como culturalmente, debido a los múltiples
usos que se le han dado a estas y otras especies desde hace
más de 9,000 años (Colunga-GarcíaMarín et al., 2017). Para
disfrutar de unos deliciosos chinicuiles, se comienza con la
elección del maguey que potencialmente podría contener a
estas larvas (Fig. 3-1). De acuerdo con lo que comentan algunos
recolectores, campesinos y gente de los pueblos, cuando
un maguey tiene chinicuiles, las pencas lucen de un color
amarillento a rojizo, y al desenterrarlo y buscar en las raíces, allí
estarán los chinicuiles, de distintos tamaños y tonos de rojo. Una
de las etapas ideales para recolectar a estas larvas es cuando
miden no más de dos centímetros de largo, tienen un color
durazno y un olor no tan fuerte. A partir de la mitad de agosto,
los chinicuiles aumentan de tamaño, se intensifica el color a
un rojo intenso y el aroma es tan potente que los recolectores
mencionan que, gracias a esto, es muy fácil localizar el maguey
que contiene a los chinicuiles. En caso de tener chinicuiles, el
maguey es primero inclinado y luego extraído completamente
del suelo (Fig.3-2), así las raíces quedan expuestas para que
después, con ayuda de un machete o barreta se va deshojando
cuidadosamente para ir sacando las larvas. A veces con ayuda
de una púa del mismo maguey se van agarrando cada uno de
los chinicuiles y se colocan en un recipiente.
Figura 2. Especies de agaves del estado de Hidalgo donde se ha
documentado la presencia de chinicuiles (Comadia redtenbacheri). A) El
maguey pulquero de la especie Agave salmiana en área naturales, B) Individuos
de Agave salmiana afectados por el aprovechamiento de los chinicuiles en
áreas naturales, C) El maguey cimarrón o blanco de la especie Agave applanata
en áreas naturales. D) Individuos de Agave applanata afectados por el
aprovechamiento del chinicuil. (Fotos C.J. Figueredo U).
Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023
43
Los chinicuiles o gusanos rojos del maguey: alimento de origen prehispánico amenazado por su sobreexplotación.
Figura 1. Esquema de las
fases de un chinicuil (Comadia
redtenbacheri) durante su ciclo de
vida Fotos BIOMATVI.
�En el caso de los magueyes pulqueros en los cultivos,
una buena práctica común es que al finalizar la
recolecta de los chinicuiles de una planta en particular,
a ésta se le realiza la limpieza de su base y el maguey
se vuelve a colocar en el lugar de donde se extrajo,
para que así pueda continuar creciendo (Fig. 3, ver
recuadro rojo). Algunos productores de maguey
pulquero mencionan que, al iniciar las lluvias intensas,
los chinicuiles salen por su cuenta de las raíces y se
pueden colectar sin dañar al maguey. En el caso de
magueyes “cimarrones”, es decir aquellos que crecen
solos en los cerros, esta buena práctica de resembrar
no parece ser común, de hecho, los magueyes
son desenterrados, se colectan los chinicuiles y
simplemente se dejan allí y luego se encuentran
“cadáveres”, como es el caso del maguey cimarrón o
maguey blanco (A. applanata) (Fig. 2 B y C; Fig. 3, ver
recuadro en rojo).
Este hecho es debido a que los chinicuiles son ampliamente
comercializados y este tipo de práctica la llevan a cabo
principalmente personas que se aprovechan del recurso,
sin la conciencia de preservar y conservarlo para el futuro.
Debido a esto, se necesita una regulación tomando en
cuenta la situación socioeconómica y necesidades de los
sitios en los que se llevan a cabo estas prácticas de manejo
(Piojan, 2001, Ramos-Elorduy et. al., 2006). Una vez que
ya se colectan los chinicuiles, éstos ya están listos para
prepararse ya sea asados, fritos, en una salsa de molcajete
o pueden acompañar diversos platillos. Es muy común
que los chinicuiles se vendan vivos en los mercados locales
(Fig. 4A y B) o en las principales carreteras de Hidalgo,
generalmente por docenas, a un precio de unos $20.00 a
$30.00 pesos mexicanos o incluso se llegan a vender por
litro (los insectos son colocados en envases que contienen
esa cantidad de líquido y es la unidad de venta), llegando
a costar hasta $2,000.00 pesos mexicanos el litro. En
algunos casos los vendedores los congelan para tener
disponibilidad durante todo el año, otros lo tuestan o fríen
(Fig. 4B), lo cual permite que se preserven por más tiempo.
De esta manera se pueden preparar diversos derivados
para su posterior comercialización, entre ellos la popular
sal de chinicuil (Fig. 4 E y F).
“Todo lo que se arrastra, corre y
vuela, va a la cazuela”
Si hacemos un recorrido por la historia gastronómica
de México vamos a encontrar una amplia diversidad
Figura 3: Aprovechamiento de los chinicuiles o Gusanos rojo del maguey. 1) La recolección de este insecto puede ser a partir de los agaves
pulqueros, generalmente cultivados, pero también de los agaves blancos o cimarrones. 2) En el caso de la recolección de los agaves pulqueros,
estos se vuelven a sembrar luego de extraer los chinicuiles, para el caso de los agaves blancos la planta es removida completamente del suelo para
poder extraer los chinicuiles, posteriormente son dejados allí, conllevando a que mueran. 3) En la actualidad existe una elevada demanda de estos
recursos en los mercados, llegando a costar hasta 2,000 pesos el litro de chinicuil dorado cuando se está fuera de temporada, es probable que
exista sobreexplotación. 4) Es un recurso con importancia cultural, donde además existe toda una cultura gastronómica que da identidad algunas
regiones como es el caso de los Llanos de Apan y el Valle del Mezquital. (Elaboración C. J. Figueredo-Urbina).
44
Facultad de Ciencias Biológicas | UANL
�de recursos que han sido utilizados por los pueblos
originarios, muchos de ellos aún siguen vigentes. La
creciente popularidad de las recetas con insectos
ha traído a nuestra mesa platillos de la comida
tradicional mexicana que hoy no solo brillan por su
creatividad y valor cultural, sino también por su valor
nutricional. Desde el punto de vista nutricional, los
chinicuiles al igual que otros insectos comestibles en
estado larval contienen sales minerales y son fuente
importante de magnesio y calcio. Además, pueden
proporcionar calorías de calidad. Por ejemplo, 100
gramos de chinicuiles pueden contener entre 6 a
18% más proteína comparada con la misma cantidad
de carne de res, además son altamente digeribles
(Chapa, 2013). El alto valor nutritivo de los chinicuiles
puede ir acompañado de otros ingredientes, que,
combinándolos da como resultado una verdadera joya
gastronómica nutritiva. El caso de la receta de tacos
con salsa de chinicuiles, representan una tradición en
diferentes regiones de México (altiplano Hidalguense
y mexiquense y valle de Tehuacán-Cuicatlán) que aún
se mantiene, y que se ha popularizado, encontrando
así un espacio en los amantes de la entomofagia
(González y Contreras, 2009). Debido a que los
chinicuiles los encontramos asociados a los magueyes
y entre ellos los pulqueros, es común emplear la
bebida de los dioses para preparar la salsa, de hecho,
se han convertido en una receta que forma parte de
la cultura gastronómica en torno a los magueyes y el
pulque (Fig. 5).
Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023
¿Cómo preparar una rica salsa de
chinicuiles?
En la actualidad aun es común que, en distintas
localidades de la región del Valle de Mezquital, el
Valle de Tulancingo, la Comarca Minera, los Llanos de
Apan, entre otros, la salsa de chinicuiles sea un platillo
acostumbrando en temporada. Generalmente se usan
los que se colectan en el monte, en los metepantles
o sembradíos de magueyes o bien aquellos que se
compran a particulares, en los mercados o en diferentes
carreteras en el estado de Hidalgo.
Figura 5: Salsas verdes con chinicuil. A) Salsa verde en molcajete
de piedra volcánica con pulque, B) Salsa verde con chinicuiles que
tradicionalmente acompañan la Sopa de Malvas, platillo de temporada
de Singuilucán, Hidalgo (Fotos: CJ Figueredo).
45
Los chinicuiles o gusanos rojos del maguey: alimento de origen prehispánico amenazado por su sobreexplotación.
Figura 4: Los chinicuiles son principalmente comercializados en mercados tradicionales, locales o tianguis y algunos productos
ya procesados se comercializan en supermercados como Walmart. A) Chinicuiles vivos comercializados en el Mercado 1ro de
mayo en Pachuca de Soto, Hidalgo. B) Chinicuiles tostados o fritos que se venden en el Mercado 1ro de mayo en Pachuca de Soto,
Hidalgo, C) Detalle de un chinicuil de cerca de unos cuatro centímetros de largo, E y F) Sal de chinicuil procesada y envasada que se
comercializa actualmente en supermercados.
�Lo que necesitamos para una deliciosa salsa son unos 100
gramos de chinicuiles de preferencia frescos, unos cuatro
jitomates o tomates guaje, dos chiles serranos, un cuarto
de cebolla blanca y dos dientes de ajos, unas ramas de
cilantro fresco y sal de grano para sazonar. Para iniciar con
la preparación debemos lavar y desinfectar el jitomate,
cebolla, chiles y cilantro, poner a calentar el comal, asar o
tatemar los chinicuiles, mover constantemente para evitar
que se quemen; deben quedar con textura crujiente, una
vez dorados los reservamos. Colocar los jitomates, chiles,
cebolla y ajos con todo y su cáscara en el comal y se asan,
debe irse dándoles vuelta para que queden asados por
completo. Cortar las hojas de cilantro. En un molcajete
colocar el ajo asado sin la cáscara y la sal, triturar muy bien
con el tejolote (mazo de roca que acompaña al molcajete)
hasta que quede una consistencia cremosa. Continuar
con la preparación agregando la cebolla asada, los chiles,
adicionar los chinicuiles y molerlos, finalmente incorporar
los jitomates. Continuar moliendo con el tejolote hasta
lograr una consistencia martajada o bien machacada
dependiendo del gusto; rectificar sazón con sal y adicionar
el cilantro en la salsa junto con los chinicuiles y mezclar,
servir con tortillas recién hechas y ¡a disfrutar! Una variante
de esta salsa es adicionar pulque, el cual le aporta un
toque ácido. Ambas versiones pueden utilizarse en tacos o
como acompañamiento para cualquier platillo o guiso de
su elección (Fig. 5).
La conservación de los chinicuiles
En poblaciones naturales de esta mariposa o polilla nocturna
en su etapa larval se ve afectada por endo parasitoides,
principalmente de moscas y también algunas bacterias que
pueden llegar a causar gran mortalidad. Los recolectores de estas
larvas no logran identificar dichas enfermedades, por lo que se
pudieran estar comercializando gusanos infectados y afectando
la cantidad de futuros potenciales chinicuiles (Miranda-Perkins et
al., 2013; Ramos-Elorduy, 2006; Zetina y Llanderal, 2014).
Por otro lado, actualmente parece existir una
sobreexplotación del recurso. Aparentemente las
poblaciones silvestres tanto del insecto como de los
magueyes donde ellos habitan, se han reducido, debido
al continuo incremento en el precio del chinicuil que se
cotiza entre los $1,800.00 a 2,000.00 pesos mexicanos
el litro. Adicionalmente, los recolectores, compradores
y personas de las comunidades donde se llevan a cabo
estas prácticas, perciben una disminución de estos
insectos comestibles, pues personas entre los 30 a 50 años
mencionan que durante su niñez era común consumirlos
en tacos y que hoy en día solo en salsas “para que rinda”,
hecho que puede ser por disminución de la abundancia
o perdida de tradiciones. A pesar de estos argumentos,
no existen investigaciones formales en ese sentido.
Nuestro grupo de trabajo ha evidenciado en diversas
localidades del estado, que cada año durante los meses
de agosto a octubre existe un aprovechamiento de este
recurso que deja como resultado gran cantidad de agaves
blancos o cimarrones (Agave applanata) muertos (Fig. 3),
lo cual seguramente tendrá efectos negativos tanto en
el agave como en los chinicuiles. Actualmente realizamos
investigaciones orientadas a documentar el estado actual
de las poblaciones del agave blanco y el aprovechamiento
46
del chinicuil en el estado, esto con el objetivo de proponer
estrategias de manejo sustentable del recurso que permita
su permanencia.
Por otro lado, existen iniciativas privadas como es el caso
del BIOMATVI Laboratorio, quienes desarrollan diversas
actividades entre ellas el desarrollo de un sistema agrícola
sustentable con la incorporación del agave blanco o
cimarrones (A. applanata), que permita la producción de
chinicuiles de manera controlada, asegurando además la
trazabilidad del producto, para un consumo responsable
y consciente. Esta empresa cuenta con instalaciones
destinadas al estudio biotecnológico de agaves, contando
además con un programa de instalación de granjas piloto y
demostrativas en los municipios de Zapotlán, Singuilucan y
San Agustín Tlaxiaca con el objetivo de investigar y mejorar
el sistema productivo de maguey blanco y pulquero.
Dentro de las actividades que realiza el Laboratorio
BIOMATVI, se destacan las prácticas de manejo como el
trasplante, reubicación, propagación y micropropagación
in vitro de los magueyes A. applanata, además de la
recolección de chinicuiles en los magueyes silvestres para
reproducirlos en sus granjas piloto. La empresa BIOMATVI
lleva un conjunto de acciones orientadas a la preservación
de este recurso natural, proponiendo como estrategia de
protección aprovecharlo económicamente mediante el
Sistema Productivo de Gusano Rojo.
Existe incertidumbre en el aprovechamiento y manejo de
este recurso, no parece existir algún tipo de regulación
para la colecta y comercialización, aún no es claro cómo
las poblaciones naturales de los magueyes utilizados
responden a este aprovechamiento o si estamos en un
caso de sobreexplotación.
Como puede observarse, llevar estas larvas hasta la mesa
implica a las personas que los comercializan esperar
un año y tener experiencia para su recolecta. Hasta el
momento se ha observado que algunas prácticas para
conseguirlos afectan directamente a las poblaciones
naturales de los magueyes sobre todo a Agave applanata,
el cual es muy apreciado en Hidalgo por contener la
mayor cantidad de larvas. En dicho estado, no existe
alguna regulación para el uso y comercialización de este
producto. Para lograr esto se debe poner en contexto
la situación social y económica de todos los actores
involucrados para comprender los motivos de sus buenas
o malas prácticas. Se están realizando esfuerzos para dar a
conocer la situación actual de los chinicuiles y los magueyes
hospederos mediante pláticas de educación ambiental y
sugerencias de reacomodo de los magueyes después de
haber sido utilizados para colectar chinicuiles.
Agradecimientos
Agradecemos a los manejadores de agave y familias que
nos abrieron las puertas de sus hogares para la realización
de este trabajo. Este trabajo forma parte del Proyecto
Investigadoras e Investigadores por México CONACYT
CIR/0010/2022. Agradecemos al CONACYT por la beca
con el número 892149 dentro del PNPC de Doctorado en
Ciencias en Biodiversidad y Conservación, UAEH otorgada
a MAGM.
Facultad de Ciencias Biológicas | UANL
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México; with some ethnoherpetological notes
ANA IRIS MELGAR-MARTÍNEZ, 2FELIPE RUAN-SOTO, 3EDUARDO CHANKIN-CHANKAYUN, 4ELÍ
GARCÍA-PADILLA, 5IVÁN VILLALOBOS-JUÁREZ, 6VICENTE MATA-SILVA, 7EDUARDO ALEXIS LÓPEZESQUIVEL, 8LYDIA ALLISON FUCSKO, 9MARIO C. LAVARIEGA, 10JERRY D. JOHNSON, 11DAVID
LAZCANO AND, 12LARRY DAVID WILSON
1
�
48
�Centro Ecoturístico Tres Lagunas, San
Javier, Lacanjá Chansayab, Ocosingo,
Chiapas 29950, México. Email: iris.
melgar02@hotmail.com; e.chankin@
hotmail.com
https://orcid.org/0000-0002-3462-3367
2
Laboratorio de Procesos bioculturales,
educación y sustentabilidad. Instituto de
Ciencias Biológicas, Universidad de Ciencias
y Artes de Chiapas. Libramiento Norte. Pte.,
Caleras Maciel, 29000 Tuxtla Gutiérrez,
Chiapas, México. Email: felipe.ruan@
unicach.mx
http://orcid.org/0000-0002-2476-027X
4
Biodiversidad Mesoamericana. Oaxaca
de Juárez, Oaxaca 68023, México. Email:
eligarciapadilla25@gmail.com
https://orcid.org/0000-0003-1081-8458
5
Organización Los Hijos del Desierto,
Aguascalientes, México Email:
lepidushunter@gmail.com
https://orcid.org/0000-0002-0405-4626
6,10
Department of Biological Sciences, The
University of Texas at El Paso, El Paso,
Texas 79968-0500, USA. Email: vmata@
utep.edu; jjohnson@utep.edu
https://orcid.org/0000-0001-8123-1844
https://orcid.org/0000-0002-2135-4866
7
Universidad Nacional Autónoma de
México. Ciudad de México, 04510,
México. Email: eduardo.loes@ciencias.
unam.mx
https://orcid.org/0000-0002-5539-7389
8
Department of Humanities and
Social Sciences, Swinburne University
of Technology, Melbourne, Victoria,
Australia. Email: lydiafucsko@gmail.com
https://orcid.org/0000-0002-2133-6617
9
Centro Interdisciplinario de Investigación
para el Desarrollo Integral Regional,
Unidad Oaxaca, Instituto Politécnico
Nacional, Hornos 1003, 71230 Santa
Cruz Xoxocotlán, Oaxaca, México. Email:
mariolavnol@yahoo.com.mx
https://orcid.org/0000-0003-2513-8244
11
Universidad Autónoma de Nuevo
León, Facultad de Ciencias Biológicas,
Laboratorio de Herpetología, Apartado
Postal-157, San Nicolás de los Garza,
C.P. 66450, Nuevo León, México. Email:
imantodes52@hotmail.com
https://orcid.org/0000-0002-6292-5979
12
Centro Zamorano de Biodiversidad,
Escuela Agrícola Panamericana Zamorano,
Departamento de Francisco Morazán,
Honduras; 1350 Pelican Court, Homestead,
Florida 33035-1031, USA. Email:
bufodoc@aol.com
https://orcid.org/0000-0003-4969-0789
1, 3
Palabras clave: Etnoherpeotología,
Anfibios, Reptiles, Selva Lacandona,
Nahá, Metzabok
Key words: Ethnoherpetology,
Amphibians, Reptiles, Selva
Lacandona, Nahá, Metzabok
ABSTRACT
Chiapas harbors significant biological and cultural diversity. The region known as
Selva Lacandona is an ideal example to study what is called the “biocultural axiom”.
This neotropical region is inhabited by multiple indigenous groups, such as the
Tsotziles, Tseltales, Tojolabales, Ch’oles, Kanjobales, Chujes, Mames, Lacandones
(Hach Winik), and Zoques. The herpetofaunistic diversity of Chiapas is currently
represented by 107 species of amphibians and 223 species of reptiles. In the Selva
Lacandona region a total of 35 species of amphibians and 90 reptiles has been
documented, with some areas still remaining to be formally explored. Traditionally,
the use of natural resources by native indigenous communities has been linked
to the selective use of those species that have economical, traditional, and/or
magical-religious value. Many of these human groups have a deep traditional
knowledge about the environment in which they live, as well as the diversity of
plant, fungal, and animal species with which they have coexisted over millennia.
The Nahá and Metzabok communities are inhabited by the Maya-Lacandón del
Norte culture. The objective of this study is to identify the herpetofaunistic species
diversity found within the Flora and Fauna Protection Areas (APFF´s) of Nahá and
Metzabok. Additionally, we analyzed whether the Lacandones from the north
have a herpetofaunistic ethnical taxonomic classification system. A total of 67
species that are recognized by the Lacandones were recorded for both APFFs. The
Lacandones del Norte classify the herpetofauna into six groups, i.e., Ak (Turtles),
Kan (Snakes), Ayim (Crocodiles), Torok (Lizards), Xut (Frogs), and Be’p (Toads). For
Metzabok, the three most frequently mentioned species are Bothrops asper, Boa
imperator, and Crocodylus moreletii. For Nahá, the three species of most importance
are Basiliscus vittatus, Boa imperator, and Kinosternon leucostomum. The differences
lie in the fact that for the Lacandones of Metzabok, the most important animals are
those that are represented in their oral narratives, while for the Nahá community;
the most important species are those that they usually find on a daily basis when
walking along the trails in the jungle.
RESUMEN
Chiapas alberga una gran diversidad biológica y cultural. La region conocida como
Selva Lacandona es un ejemplo idóneo para estudiar a lo que se conoce como
“axioma biocultural”. En esta región neotropical habitan varios grupos originarios,
como los Tsotziles, Tseltales, Tojolabales, Ch’oles, Kanjobales, Chujes, Mames,
Lacandones (Hach Winik), y Zoques. La diversidad herpetofaunística de Chiapas
está representada al presente por 107 especies de anfibios y 223 especies de
reptiles. En la región Selva Lacandona por su parte, se han documentado un total
de 35 especies de anfibios y 90 de reptiles, permaneciendo aún algunas zonas sin
exploración formal. Tradicionalmente el uso de los recursos naturales por parte
de las comunidades originarias, ha estado ligado al aprovechamiento selectivo de
aquellas especies que tienen valor económico, tradicional y/ó mágico-religioso.
Muchos de estos grupos humanos tienen profundos conocimientos acerca del medio
en que viven, así como de la diversidad de especies de plantas, hongos y animales
con las que coexisten desde hace milenios. Las comunidades de Nahá y Metzabok
están habitadas por la cultura Maya-Lacandón del Norte. El objetivo de este estudio
es identificar a la diversidad de especies herpetofaunísticas que se encuentran
dentro de las Áreas de Protección de Flora y Fauna (APFF´s) de Nahá y Metzabok.
Adicionalmente, se analizó si el pueblo lacandón del norte contaba con un sistema
de clasificación etnotaxonómica de la herpetofauna. Se registraron un total de 67
especies que son reconocidas por los lacandones para ambas APFF´s. Se identificó
que los lacandones clasifican a la herpetofauna en 6 grupos: Ak (Tortugas), Kan
(Serpientes), Ayim (Cocodrilos), Torok (Lagartijas), Xut (ranas) y Be’p (Sapos). El análisis
de frecuencia de mención sitúa a las especies en distinto orden. Para Metzabok, las
primeras 3 especies de importancia son: Bothrops asper, Boa imperator y Crocodylus
moreletii. Para Nahá, las primeras tres especies de importancia son: Basiliscus vittatus,
Boa imperator, y Kinosternon leucostomum. La diferencia radica en que para los
lacandones de Metzabok los animales más importantes son los que se encuentran
representados en sus narrativas orales, mientras que para la comunidad de Nahá,
las especies de mayor importancia son las que suelen encontrar cotidianamente al
realizar recorridos por los senderos de la selva.
49
�W
DEDICATION
E DEDICATE THIS CONTRIBUTION TO THE MEMORY OF
CHAN K´IN VIEJO, “EL SABIO DE LA SELVA LACANDONA”
(1900-1996; FIGURE 1). HE WAS THE LAST TO’OHIL OR
SPIRITUAL LEADER IN THE HISTORY, MYTHOLOGY,
AND COSMOGONY OF THE LACANDONES OR HACH WINIK OF THE
COMMUNITY OF NAHÁ. HE MANAGED TO PRESERVE AND KEEP
TOGETHER THE CUSTOMS AND TRADITIONS OF HIS PEOPLE, SHARING
THROUGH COSMOLOGICAL STORIES THE ORAL TRADITION OF THE
MAYAN ANCESTORS. IN 1994, DURING A LACANDÓN COUNCIL, HE
DENOUNCED THE THEFT AND FELLING OF TREES IN HIS COMMUNITY
BY OUTSIDERS WHO THREATENED THEM. ONE OF HIS MOST
REMEMBERED PHRASES IS: “THE GOVERNMENT SENT US HERE TO
NAHÁ, AND THEY TOLD US THAT THIS IN NAHÁ WAS OURS. WE TAKE
CARE OF THE FOREST. NOW THEY HAVE TAKEN AWAY OUR LAND AND
ARE SELLING THE TREES. GOD IS ANGRY; I AM SADDENED BY THE COLD
THAT HAS ENTERED THE HEARTS OF THE PEOPLE. I AM VERY OLD AND
HERE I AM GOING TO DIE. WE DON’T WANT THEM TO TAKE OUT THE
TREES THAT ARE OUR LIFE, THEY ASK FOR THE RAIN TO COME. THE
CAOBA AND CHICLE TREES ARE OUR LIFE, THEY HAVE LIFE, WHEN THE
TREES ARE FINISHED, WE ARE GOING TO FINISH TOO”. HE FINALLY
DIED IN NAHÁ ON DECEMBER 23, 1996 AND HE LEFT THE SPIRITUAL
RESPONSIBILITY TASK ON THE FIGURE OF DON ANTONIO MARTÍNEZ
CHAN K´IN (FIGURE 2) WHO HAS TAKEN THE LEAD AND MAINTAINS
ALIVE TO DATE THE SACRED RITUALS, TRADITIONS, AND CULTURAL
BELIEFS OF THE HACH WINIK (THE TRUE PEOPLE) IN THE MYTHICAL
SELVA LACANDONA.
“ALL LIVING BEINGS ARE RELATED, TIED TO THE SAME ROOT. WHEN
HACHAKIUM (TRUE GOD) MADE THE STARS, HE MADE THEM OUT OF
SAND AND STONES AND PLANTED THEM. THE ROOTS OF EACH STAR
ARE THE ROOTS OF A TREE; WHEN A TREE FALLS, A STAR FALLS FROM
THE SKY.” ~ CHAN K’IN VIEJO
50
Facultad de Ciencias Biológicas | UANL
�Introduction
T
he Mexican state of Chiapas stands out for its
great biodiversity of amphibians and reptiles,
only surpassed by that harbored in Veracruz and
Oaxaca (García-Padilla et al., 2022). A total of 107 species
of amphibians and 223 species of reptiles have been
identified, of which a total of 26 species are endemic
at the state level (Johnson et al., 2015). The mythical
region known as Selva Lacandona is one of the most
important multicultural and biodiverse regions of the
state of Chiapas and in all of Mexico. Rzedowski (1983
cited in Lazcano-Barrero et al., 1992) estimated that the
tropical forests of Mexico originally included 12% of the
national territory, and that by 1981 they constituted less
than 1%. In 1985, the figures for the National Institute
of Statistics, Geography and Information Technology
of Mexico (INEGI, 1985), point out that in the country
remained a total of 114,060 km2 of “jungles”. In the
Lacandona region, the jungles had an original extension
of approximately 1,300,000 has; According to Calleros
and Brauer (1983) by 1982, a total of 584,178 hectares
had been transformed, that is the 45% of the total
wooded area (Lazcano-Barrero et al., op. cit.).
After this severe rhythm of transformation of the
territory, however, the federal Natural Protected Areas
of the Selva Lacandona, which only represent ca. 0.9%
of the national territory, currently remains with less
than 300,000 hectares of pristine rainforest, which are
estimated to conserve a fifth of the biological diversity
of Mexico and 30 % of the clean water resources. The
herpetofauna of the region has been estimated as
a total of 35 species of amphibians and 90 species of
reptiles (Hernández-Ordoñez et al., 2015), with vast
areas remaining without formal exploration, such as the
northern portion.
The National Commission of Natural Protected Areas
(CONANP), an environmental government institution
affiliated with SEMARNAT, regulates and establishes
the management plans for Natural Protected Areas
(NPA´s). They have provided a deficient record of the
biodiversity of Nahá and Metzabok composed of a
total of 19 herpetofaunal species (CONANP, 2006 a, b).
This document lacked peer review and the checklist
has not been updated until now. Here we present
an updated checklist of the herpetofauna with some
pertinent ethnoherpetological notes as a result of the
field work led by IMG and ECC, who carried out over ca.
one-year sampling in the field with the help of the local
indigenous field guides of the Maya Lacandón or “Hach
Winik” communities from Nahá and Metzabok in the
northern portion of the mythical Selva Lacandona.
Methods
The field work in the two study areas was carried out
for six months (August to October 2015 and February to
Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023
Figure 2.-. A portrait of Don Antonio Martínez Chan K´in, the current
spiritual leader of the community of Nahá. Photo by Elí García-Padilla
June 2016) with visits from 10 to 15 days per month in the
two communities, gathering the necessary information
through the application of informal interviews in a
participant observation framework and complemented
with ethnobiological tours led by local members of the
communities. During the interviews, we had the help
of a local translator. The first stage of the interviews
was carried out through informal conversations and
adding as an aid a catalog of photographs of the
herpetofaunistic species that were registered previously
by the National Commission of Protected Natural Areas
(CONANP) personnel or those of expected occurrence
based on the pertinent literature available in each of the
two Natural Protected Areas.
The searches for the existing herpetofauna were carried
out under the criteria of Gaviño et al., (1982), in which there
is no fixed limit of search extension, but rather the direct
search, by known microhabitat, as well as a fixed time for
the researcher; the search was from September 2015 to
June 2016 covering the dry and rainy seasons. The hours
were from 7 am to 10 am, from 1 to 3 pm, and from 9 pm
51
THE AMPHIBIANS AND REPTILES OF THE NORTHERN SELVA LACANDONA: NAHÁ AND METZABOK, OCOSINGO, CHIAPAS, MÉXICO; WITH SOME ETHNOHERPETOLOGICAL NOTES
Figure 1.-. A portrait of Chan K´in Viejo also known as the “Sabio de la Selva Lacandona”. Photo taken from
internet without available data of authorship.
�Figure 3. A portrait of Moisés, a Lacandón child from the community of Nahá. Photo by Ana Iris Melgar-Martínez
to 12 am. For the collection of corresponding data for the
species, the capture techniques of Casas-Andreu et al.,
(1991) were taken into account. The searches were carried
out in the company of park rangers, people from the
community, or external companions. The identifications
were carried out with the taxonomic identification keys by
Flores-Villela (1995), as well as with the help of Köhler’s field
guides (2003, 2010).
Area of study
The research area of this study is included in the
northern portion of the Selva Lacandona region, in
the Maya Lacandón (Hach Winik) communities of Nahá
and Metzabok (Figure 3, 5, 6). The polygonal outline of
the site extends from 16 ° 56’ 41 ‘’ to 17 ° 08’ 36 ‘’ north
latitude and from 91 ° 32’ 52 ‘’ to 91 ° 40’ 09 ‘’ west
longitude. The total area of the protected areas of Nahá
and Metzabok amounts to 7, 215.76 hectares; the latter
were declared as protected areas with the character of
Protected Areas of Flora and Fauna (APFF) on September
23, 1998, according to the publication of the Official
Gazette of the Federation (DOF, 1998).
The Selva Lacandona derives its name from an
indigenous community that has lived in it since prehispanic times, i.e., The Lacantunes=Lacandones. During
the colonization, this is how the Spaniards referred to
the Indians of Lacamtún. The etymology is derived
from lacam: large; and tun: stone), as the Lacandones
designated the main islet of the Miramar lagoon, in
52
which they had built the small headquarters of their
extensive jungle territory.
The Spanish conquest changed the Mayan toponym
Lacamtún for that of “Lacandón” and used this
Castilianized name to designate not only the island but
also the lagoon and the region around it. In the last
century, the foreign hunters who also cut mahogany
and cedar in the region no longer used the colonial
name; they called that part of the Lacandona Desert of
Ocosingo or “Desierto de La Soledad,” and the lagoon
was known as Laguna Buenavista. The current names of
Selva Lacandona and Miramar are recent appellations,
assigned by explorers and loggers in the 1920s. Worth
noting is that the modern concept of Selva Lacandona,
in addition to being botanical and geographical, is also
political, since it refers exclusively to the Mexican part of
the tropical forest (De Vos and Marion, 2015).
Vegetation
The Nahá and Metzabok areas are located in the transition
zone between the Nearctic and Neotropical regions, and
are characterized by their great diversity, richness, and
ecological fragility (CONANP, 2006b). The vegetation of
Nahá and Metzabok, according to the classification of
Rzedowski (1978) includes five different types of plant
associations, including: Tropical Evergreen Forest, Thorny
Forest, Cloudy Mountain Forest, Coniferous Forest, and
Secondary Vegetation (Acahuales), which specifically for
Nahá, are the Mesophyllous Mountain and Coniferous
Facultad de Ciencias Biológicas | UANL
�Figure 5.-. A map depicting the types of vegetation within the Nahá and Metzabok communities.
Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023
53
THE AMPHIBIANS AND REPTILES OF THE NORTHERN SELVA LACANDONA: NAHÁ AND METZABOK, OCOSINGO, CHIAPAS, MÉXICO; WITH SOME ETHNOHERPETOLOGICAL NOTES
Figure 4. The geographic location of the Nahá and Metzabok communities in the Mexican state of Chiapas, México.
�Forests, and for Metzabok, the Thorny Forest (Figure 4).
Both Protected Areas have a registry of 779 species of
vascular plants, which belong to 452 genera of 116 families
(CONANP, 2006b). Fifty-one percent of the species are
grouped in the families Araceae, Arecaceae, Bromeliaceae,
Euphorbiaceae, Fabaceae, Melastomataceae, Meliaceae,
Moraceae, Orchidaceae, and Rubiaceaceae (CONANP,
2006a).
Fauna
The Selva Lacandona harbors a high level of biological
biodiversity. Being in the midst of political, social,
cultural, and ecological conflicts, however, it has been
transforming day after day. Chiapas has a total record
of 207 species of mammals (Rivero and Medellín, 2015).
The region with the highest species richness is the Selva
Lacandona with 134 species (Rivero and Medellín, op.
cit.). The diversity of amphibians and reptiles reported
is 35 species of amphibians and 90 species of reptiles
(Hernández-Ordoñez et al., 2015). The analysis of the
avifauna in the Lacandona is complemented by other
previous and subsequent works that give an updated
result in the list that is totally made up of 344 bird
species (González-García, 1993).
Cultural context
The Lacandon Maya tribe have inhabited the region
known as the Selva Lacandona since ancient times.
Some authors have characterized the Maya-Lacandón
as an indigenous group that, for a long time, remained
isolated in the jungle. In the mid-nineteenth century,
however, with the entry of logging and chiclero groups,
as well as oil exploration workers, new paths were
opened that allowed access to communication between
the Lacandón villages and the rest of the state (CONANP,
2006b). In the mid-20th century, the distribution of
indigenous groups of the Tseltal and Cho’l ethnic groups,
mainly from the Altos de Chiapas and the Ocosingo
Valley, gradually colonized the region starting in 1960,
integrating more than 1,000 communities, rural areas
of between 50 and 100 families who demanded the
expropriation of land to be assigned to them as social
property through the provision of ejidos, leaving the
Lacandón clans immersed within the new established
ejido population centers (CONANP, op.cit). Thus, some
civil society organizations promoted the relocation of
Lacandon families in new areas, so that in 1972 the
current five Lacandón nuclei were formed: Lacanjá
Chansayab, San Javier, Bethel, Nahá, and Metzabok, the
last two communities being the ones that constitute
those known as Lacandones del Norte, concentrating
approximately 20% of the total of this ethnical group
that is at the same time one of the smallest ethnic
groups of Mexico (CONANP, 2006 a, b)
Currently, the official organization at the regional level
is represented by the authorities of the Zona Lacandona
Community, an indigenous alliance made up of three
ethnic groups: Maya-Lacandones, Choles, and Tseltales.
Its highest authority is constituted by the Commissariat
54
of Communal Assets and its Surveillance Council, made
up of members of the three ethnic groups, elected in
the Great Assembly held every three years, for which
they bring together all 51 of the comuneros belonging
to the Community. By regulation, the Commissariat
must always be occupied by a Maya-Lacandón member
(CONANP, 2006a).
The subsistence of the Lacandones has been based on
the empirical knowledge of their environment and the
development of a complex traditional agricultural system,
which is complemented by the collection of fruits, seeds,
and vines from the jungle, and hunting and fishing in rivers
and lakes. It can be assured, with certainty, that, since the
end of the 20th century, the Lacandón ethnic group has
been subject to a constant and growing external influence,
which contrasts with the fact that, during most of their
history, they were a human group that lived outside many
of the economic and social processes that shaped the
history of Chiapas and the rest of the indigenous groups
that inhabit the state territory.
The Nahá and Metzabok area is made up of eight ejidos
and small communities, which are settled in the valleys,
where the rivers and dirt roads run that link the region
with two cities, to the east with the city of Palenque,
and to the south with the city of Ocosingo. According
to the most recent censuses carried out by the Rural
Medical Units for the year 2006, in Nahá there are 253
inhabitants and Metzabok has 67 inhabitants.
The population of the region is totally indigenous, and
they use their mother language, the Maya-Lacandón,
to express themselves on a daily basis. Virtually all
men under the age of 50 speak Spanish fluently, and
the vast majority of young people can read and write.
In general terms, few adult women can speak Spanish
fluently; this is largely due to reduced contact with
outsiders relative to the men. The indigenous language
is solidly maintained and used daily in its oral form;
however, only a few members of the community are
interested in developing writing in their language, so
the vast majority ignores the grammatical elements to
express themselves in writing in their own language.
Some schools have now included elementary lessons in
reading and writing in their local language, which is of
great value to their cultures (Montes, 2005).
Results
As a result of the field work and the literature records,
we found that the herpetofauna in both communities
is composed as follows: in the case of amphibians, we
recorded 22 species grouped into nine families and
two orders. In the case of the reptiles, 45 species were
recorded grouped into 21 families and three orders. In
general, 67 herpetofaunal species were registered in
the area of the APFF Nahá and Metzabok, included in
30 families and five orders (see Table 1; figures 7 to 35).
The distributional categorization analysis of the 67 species
involved in this study produced a figure of a total of 2
country endemic species, 40 species native to Mexico
Facultad de Ciencias Biológicas | UANL
�Months
Jan
Feb
Mar
Apr
May
Jun
July
Aug
Sep
Oct
Nov
Dec
Total
Tem (°C)
20.9
21.2
23.1
25.2
25.6
25.6
24.7
24.6
25.3
24.2
22.3
21.1
23.6
Pre (mm)
41.9
24.7
26.1
32.7
101.3
265.4
263.6
350.6
345.3
249.9
107.5
52.9
1862
and Central America, 19 species are ranging from Mexico
to South America, 4 are species ranging from the United
States to Central America and only 2 are species ranging
from the United States to South America.
area of the REBIMA is just ca. 331, 200 hectares of the
great total of ca. 1.8 million of hectares that comprises
the entire Selva Lacandona. Lazcano-Barrero et al.
(1992) recorded a total of 72 species for the REBIMA
and Ramírez and León-Pérez (2016) recorded a total
119 species for the region. More recently, HernándezOrdoñez et al. (2015) documented a total of 35 species of
amphibians and 90 species of reptiles. The last authors,
however, did not cover the northern portion of the Selva
Lacandona. Taking this last piece of information as a
reference, we can see how Nahá and Metzabok together
contain a little more than half the species of REBIMA,
which would place them as areas of great biological
importance. If the lists made by CONANP are taken as
a reference, the APFF Metzabok has a total record of 19
species and currently 67 herpetofaunistic species were
obtained, contributing 3 times more than what was
recorded in 2006 by the Mexican government and its
environmental institutions.
The Environmental Vulnerability Score (EVS; Wilson et al.,
2013a, b) was applied to the 67 herpetofaunistic species.
We found that 32 species are considered inside the low
vulnerability category, 28 species fell inside the medium
vulnerability category and a total of 6 species are in the
highest vulnerability category.
During the field work, a total of 67 informal interviews
were carried out in the two study communities
(Metzabok n=37 and Nahá n=30), covering 50% and
11%, respectively, of the total population of each town
(Metzabok n= 67 and Nahá n=253, according to the
Instituto Nacional Electoral [INEGI, 2001]). The interviews
were directed to two people in each family. If focus
groups were formed, they were also taken into account;
in this way, older adults, adults, young people, and
children were able to participate.
The herpetofauna of Naha and Metzabok consisting
of 67 species, are estimated to be only ca. 50 % of that
of the Selva Lacandona as a whole. However, it is quite
significant when we compare these numbers with
those available in other important tropical areas also
considered or believed as being the most biodiverse
areas in Mexico, as it is the case of the Los Chimalapas
region in the Isthmus of Tehuantepec, Oaxaca and
Los Tuxtlas in Veracruz. The herpetofauna of Naha
and Metzabok represents the 43 % of that of the Los
Chimalapas and 41 % of that of the Los Tuxtlas (GarcíaPadilla et al., 2021; López-Luna et al., 2017).
We found that the northern Lacandones have a
traditional classification of the amphibians and reptiles,
in which they separate the herpetofauna into six
major groups: toads or be ́p, frogs or xut, turtles or ak,
crocodiles or ayim, lizards or torok, and snakes or kan.
Within each group, some species are given a more
specific name, either because of their morphology, their
color, some vocalization they generate, the place where
they have been found, or some history or story related
to that species (see Table 2).
Regarding the ethno-taxonomy, Góngora-Arones
(1987) mentioned that the Lacandones of Lacanjá
Chansayab recognize six groups into which they divide
the herpetofauna: torok (lizards), ak (turtles), kan
(snakes), ayim (crocodiles), chut or T’iu (frog), ran (toads).
This classification in some groups is identical to the
classification provided by the Northern Lacandones in
Discussion
Most previous herpetofaunistic works consider Montes
Azules Biosphere Reserve (REBIMA) to refer to the Selva
Lacandona, an approach that is in fact incorrect. The
Table 2. Summary of ordinal numbers of native and non-native species in the herpetofauna of the Naha and Metzabok region of
Chiapas, the state of Chiapas, and the country of Mexico. Percentages include ratios of those in the Nahá and Metzabok compared
to those in the state of Chiapas and the country of México. Data for the state of Chiapas from Johnson et al., 2015 and for Mexico
from Johnson (et al., 2017).
Groups
Nahá and Metzabok
Chiapas
20
79
253
25.3/7.9
Anura
Caudata
Mexico
Percentage
2
25
156
8.0/1.3
Gymnophiona
—
3
3
0/0
Subtotals
22
107
412
20.5/5.3
Crocodylia
1
3
3
33.3/33.3
Squamata
39
203
906
19.2/4.3
Testudines
5
17
52
29.4/9.6
Subtotals
45
223
961
20.1/4.6
Totals
67
330
1,373
20.3/4.8
Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023
55
THE AMPHIBIANS AND REPTILES OF THE NORTHERN SELVA LACANDONA: NAHÁ AND METZABOK, OCOSINGO, CHIAPAS, MÉXICO; WITH SOME ETHNOHERPETOLOGICAL NOTES
Table 1. Average temperature and precipitation data recorded by the Las Tazas station, for the Naha and Metzabok regions.
�Figure 6.-. A panoramic view of
the main lagoons and the tropical
evergreen forest in the community
of Puerto Bello Metzabok, in the
municipality of Ocosingo. Photo by
Elí García-Padilla.
this study; however, while investigating the classification
of the herpetofauna in the Lacanjá Chansayab
community, we can see that some data provided by
Góngora-Arones (1987) might not have been understood
in the correct or inclusive way. According to more recent
informal interviews with Lacandones from Lacanjá,
the herpetofauna is classified into: torok (lizards), ak
(turtles), kan (snakes), ayim (crocodiles) and Rerek (frogs
and toads), forming five groups, of which there are
subdivisions that take into account the morphology,
coloration, vocalization, and habits. This is still similar
to what the northern Lacandones identify; however, a
notable difference in the classification of reptiles and
amphibians is that toads are separated from frogs.
The importance of a species within a culture, however,
will give it more specific names; this happens with
snakes, which would give us an idea of how important
snakes are for the Lacandon people. Their interest in
conservation, as well as their beliefs and fears, make
snakes very important in their culture.
The Tojolabales (González, 2001) recognize four groups,
separating toads, turtles, snakes, and venomous snakes.
The Mam culture also has its own classification system
where snakes are recognized as Kan. These are clear
examples that the herpetofauna in certain cultures
of Chiapas has an important place and is given a
classification. In the case of the northern Lacandones,
the group of snakes is called Kan, which coincides with
how the Mam culture knows snakes; it is possible that it
derives from ancestral knowledge given the Mayan roots
of most ethnic groups in Chiapas.
Conclusions and recommendations
Conclusions
Through this study, it was possible to expand the
herpetofaunistic record that was described by CONANP
in 2006. In total, the Nahá and Metzabok communities
56
contain a total of 67 species, including 22 species of
amphibians and 45 species of reptiles.
The traditional form of classification of the Lacandones
from the north divides and recognizes the groups
of crocodiles, lizards, turtles, frogs, toads and
snakes. Salamanders are included within lizards.
Their organization system depends on coloration,
morphology, vocalization, habits, and habitat of the
involved groups of species.
Among the factors that constantly threaten the behavior
and culture of the Lacandones is the establishment of
the APFF´s decrees. These areas and their own dynamics
have contributed to increase the abandonment of
cultural beliefs and traditions regarding faunal species,
to the detriment of the conservation of all species. In this
sense, a series of operating rules have been generated
that the Lacandón people must abide by in order to
have access to federal projects that generate monetary
gains for them.
The income from environmental services implemented
by the federal government in the Lacandona has led to
the abandonment of daily practices in Nahá, allowing
entry to Tzeltal or Chol people to work the land. On the
other hand, the Evangelical, Pentecostal, and Seventhday churches are undoubtedly a very important and
decisive factor in cultural change by prohibiting the
worship of traditional deities, speaking of their beliefs,
the development of their rituals, of their songs and
prayers. This influence results in the interruption of
the previously strong link between nature and human
societies.
Recommendations
We strongly urge the Mexican government to
guarantee the effective recognition of the collective
rights of the ethnical groups of Mexico and their
traditional knowledge and languages. In the case of
Facultad de Ciencias Biológicas | UANL
�Acknowledgments
The preparation of this document and the
photographic inventory would not have been possible
without the field collaboration and contribution of
Rafael Tarano-González and Jaime Tarano-López
(father and son, respectively) who are both members
T
of the Lacandon community of Puerto Bello Metzabok.
We also thank the biologist and photographer Daniel
Ochoa for the donation of his splendid image of
Agalychnis moreletii. We also thank the local authorities
and members of the communities of Nahá and
Metzabok for all their support and companionship
during the field work invested by AIMM and ECC,
specially to Don Enrique Valenzuela (current
Subcomisariado) and his wife María Gutiérrez. EGP
also visited the communities of Nahá and Metzabok
twice in 2011 and 2012 to explore and photograph
the deepest regions of Chiapas and the mythical
Selva Lacandona and their current guardians: The
Hach Winik or Mayas-Lacandones, the true people.
AIMM would like to dedicate all this academic effort
invested to her parents, and to the entire people of
Metzabok who adopted her as if she were part of
the community, especially to the local children Bor
and Moisés for always running with her looking for
herps (“bichos”). EGP would also like to dedicate this
collaborative contribution to his only begotten son
K´in B´alam (Sol Jaguar) García-Morales.
HEN HACHAKYUM (TRUE GOD) MADE THE FOREST. IT WAS GOOD...
HE SAW THAT IT WAS GOOD. HE SAW THE STONES COME OUT. THERE
WERE STONES IN THE FOREST, EVERYTHING WAS LIFTED (...IN DUE
ORDER). SO THE LAND WAS GOOD.”
Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023
(CHAN K´IN VIEJO)
57
THE AMPHIBIANS AND REPTILES OF THE NORTHERN SELVA LACANDONA: NAHÁ AND METZABOK, OCOSINGO, CHIAPAS, MÉXICO; WITH SOME ETHNOHERPETOLOGICAL NOTES
the Maya Lacandones of Nahá and Metzabok, we are
talking about one of the smallest ethnical groups or
minorities; however, they still possess their native
language and cultural traditions, beliefs, and customs.
They are in fact the owners and the best guardians of
one of the most important remnants of biodiversity
at the country and Mesoamerica levels. Their strong
link between society and nature enables them to
persist during millennia with a semi- nomadic style of
life inside the great Selva Maya. The knowledge and
cosmogony they maintain is vital to understanding
the reasons why they have resisted the destruction of
their common home, i.e., the rainforest.
�Table 3. Updated and corrected list of the amphibians and reptiles in the Naha & Metzabok region.
Taxa
Maya Lacandon
names
Distributional
status
Environmental Vulnerability
Category (Score)
IUCN
Categorization
SEMARNAT
Status
Incilius macrocristatus
Sut/Torosh
NE4
M (11)
VU
Pr
Incilius valliceps
Sut/Torosh
NE4
L (6)
LC
NS
Be’p
NE7
L (3)
LC
NS
Yax xut
NE4
M (10)
NE
NS
Craugastor alfredi
Xut
NE4
M (11)
VU
NS
Craugastor laticeps
Xut
NE4
M (12)
NT
Pr
Craugastor rugulosus*
Xut
CE
M (13)
LC
NS
Dendropsophus ebraccatus
Xut
NE6
M (10)
LC
NS
Dendropsophus microcephala
Xut
NE6
L (7)
LC
NS
Smilisca baudinii
Kek ich
NE7
L (3)
LC
NS
Smilisca cyanosticta
Kek ich
NE4
M (12)
NT
NS
Tlalocohyla loquax
NE4
L (7)
LC
NS
Tlalocohyla picta
NE4
L (8)
LC
NS
Xut Kek ich
NE6
L (4)
LC
NS
Xut
NE7
L (4)
LC
NS
Order Anura (20 species)
Family Bufonidae (3 species)
Rhinella horribilis
Family Centrolenidae (1 species)
Hyalinobatrachium viridissimum
Family Craugastoridae (3 species)
Family Hylidae (7 species)
Trachycephalus vermiculatus
Family Microhylidae (1 species)
Hypopachus variolosus
Family Phyllomedusidae (2 species)
Agalychnis moreletii
NE4
L (7)
CR
NS
Agalychnis taylori
NE4
M (11)
NE
NS
Family Ranidae (2 species)
Lithobates brownorum
Yax o’ xut
NE4
L (8)
NE
Pr
Lithobates vaillanti
Yax o’ xut
NE6
L (9)
LC
NS
Wo´
NE7
L (8)
LC
NS
Chum pets kin
NE4
H (15)
VU
NS
Xum pets kin
NE4
L (9)
LC
Pr
Ayim
NE4
M (13)
LC
Pr
Ter’ torok
NE4
L (7)
NE
NS
Corytophanes hernandesii
NE4
M (13)
NE
Pr
Laemanctus longipes
NE4
L (9)
LC
Pr
Sat
NE6
M (10)
NE
Pr
Norops capito
Sat/Torok
NE4
M (13)
NE
NS
Norops laeviventris
Sat/Torok
NE4
L (9)
NE
NS
Norops lemurinus
Sat/Torok
NE4
L (8)
NE
NS
Family Rhinophrynidae (1 species)
Rhinophrynus dorsalis
Order Caudata (2 species)
Family Plethodontidae (2 species)
Bolitoglossa mulleri
Bolitoglossa rufescens
Order Crocodylia (1 species)
Family Crocodylidae (1 species)
Crocodylus moreletii
Order Squamata (39 species)
Family Corytophanidae (3 species)
Basiliscus vittatus
Family Dactyloidae (6 species)
Norops biporcatus
* = endemic species of Mexico. ** = endemic species of Chiapas-Naha and Metzabok. TC = Species documented in the authors’ field work. M =
record of a scientific collection-museum specimen. Distribution Status: NE = non-endemic; CE = country endemic; RE = regional endemic. The
numbers suffixed to the NE category signify the distributional categories developed by Wilson et al., (2017) and implemented in the taxonomic
list at the Mesoamerican Herpetology website (mesoamericanherpetology.com), as follows: 3 (species distributed only in Mexico and the United
States); 6 (species ranging from Mexico to South America); 7 (species ranging from the United States to Central America); and 8 (species ranging
from the United States to South America). Environmental Vulnerability Category (Score): A = High (14–20), M = Medium (10–13) and B = Low (3–9).
IUCN categorizations: CR (Critically Endangered); EN (Endangered); VU (Vulnerable); NT (Near Threatened); LC (Least Concern); DD (Data Deficient);
NE (Not Evaluated). SEMARNAT Status: P = Endangered; A = Threatened; Pr = Special Protection; NS = No Status.
58
Facultad de Ciencias Biológicas | UANL
�THE AMPHIBIANS AND REPTILES OF THE NORTHERN SELVA LACANDONA: NAHÁ AND METZABOK, OCOSINGO, CHIAPAS, MÉXICO; WITH SOME ETHNOHERPETOLOGICAL NOTES
Table 3. Updated and corrected list of the amphibians and reptiles in the Naha & Metzabok region.
Norops uniformis
Sat/Torok
NE4
M (13)
NE
NS
Norops unilobatus
Sat/Torok
NE4
L (7)
NE
NS
NE4
L (9)
NE
A
Huj
NE4
M (10)
NE
NS
Sceloporus serrifer
Si ro
NE4
L (6)
LC
NS
Sceloporus variabilis
Si ro
NE4
L (5)
NE
NS
-
NE6
M (10)
NE
Pr
Pi kan puts
NE4
M (12)
NE
NS
Pi kan puts
NE4
L (8)
NE
NS
Holcosus festivus
Mechech
NE6
M (11)
NE
NS
Holcosus stuarti*
Mechech
CE
L (13)
NE
NS
Pik an puts
NE4
L (8)
NE
Pr
Ach kan
NE6
M (10)
NE
A
Family Eublepharidae (1 species)
Coleonyx elegans
Family Iguanidae (1 species)
Iguana rhinolopha
Family Phrynosomatidae (2
species)
Family Phyllodactylidae (1 species)
Thecadactylus rapicauda
Family Scincidae (1 species)
Plestiodon sumichrasti
Family Sphenomorphidae (1 species)
Scincella cherriei
Family Teiidae (2 species)
Family Xantusidae (1 species)
Lepidophyma flavimaculatum
Family Boidae (1 species)
Boa imperator
Family Colubridae (7 species)
Drymarchon melanurus
U kan i ja
NE6
L (6)
LC
NS
Yax kan /Mejen
chay
NE8
L (6)
NE
NS
Chak kan
NE6
L (7)
NE
A
Leptophis mexicanus
Yax kan
NE4
L (6)
LC
A
Oxybelis fulgidus
Yax kan
NE6
L (9)
NE
NS
Oxybelis potosiensis
-
NE4
H (15)
NE
NS
Phrynonax poecilonotus
-
NE6
M (10)
LC
NS
Chak kan
NE4
M (10)
DD
NE
Coniophanes piceivittis
LE’ kan
NE4
L (7)
LC
NS
Imantodes cenchoa
LE’ kan
NE6
L (6)
NE
Pr
Awichu/LE’kan
NE8
L (8)
NE
NS
Chak kan
NE4
L (5)
NE
NS
-
NE4
M (12)
LC
NE
Upe chik u vah
NE6
M (13)
NE
NS
NE4
M (13)
LC
Pr
Drymobius margaritiferus
Lampropeltis polyzona
Family Dipsadidae (7 species)
Adelphicos quadrivirgatum
Leptodeira septentrionalis
Ninia sebae
Rhadinella kinkelini
Xenodon angustirostris
Family Elapidae (1 species)
Micrurus apiatus
Family Viperidae (4 species)
Bothriechis schlegelli
U ko mi
NE6
M (12)
NE
NS
Bothrops asper
Jach kan
NE6
M (12)
NE
NS
Metlapilcoatlus mexicanus
U ko mi
NE4
M (12)
NE
NS
Porthidium nasutum
U ko mi
NE6
H (14)
LC
Pr
* = endemic species of Mexico. ** = endemic species of Chiapas-Naha and Metzabok. TC = Species documented in the authors’ field work. M =
record of a scientific collection-museum specimen. Distribution Status: NE = non-endemic; CE = country endemic; RE = regional endemic. The
numbers suffixed to the NE category signify the distributional categories developed by Wilson et al., (2017) and implemented in the taxonomic
list at the Mesoamerican Herpetology website (mesoamericanherpetology.com), as follows: 3 (species distributed only in Mexico and the United
States); 6 (species ranging from Mexico to South America); 7 (species ranging from the United States to Central America); and 8 (species ranging
from the United States to South America). Environmental Vulnerability Category (Score): A = High (14–20), M = Medium (10–13) and B = Low (3–9).
IUCN categorizations: CR (Critically Endangered); EN (Endangered); VU (Vulnerable); NT (Near Threatened); LC (Least Concern); DD (Data Deficient);
NE (Not Evaluated). SEMARNAT Status: P = Endangered; A = Threatened; Pr = Special Protection; NS = No Status.
Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023
59
�Table 3. Updated and corrected list of the amphibians and reptiles in the Naha & Metzabok region.
Order Testudines (5 species)
Family Chelydridae (1 species)
Chelydra rossignonii
Ne ak
NE4
H (17)
VU
NS
-
NE4
H (17)
CR
P
Kan ak
NE6
M (13)
VU
NE
Chak ich
NE6
M (10)
NE
Pr
Ak / Le’t
NE4
H (14)
NT
A
Family Dermatemydidae (1 species)
Dermatemys mawii
Family Emydidae (1 species)
Trachemys venusta
Family Kinosternidae (1 species)
Kinosternon leucostomum
Family Staurotypidae (1 species)
Staurotypus triporcatus
* = endemic species of Mexico. ** = endemic species of Chiapas-Naha and Metzabok. TC = Species documented in the authors’ field work. M =
record of a scientific collection-museum specimen. Distribution Status: NE = non-endemic; CE = country endemic; RE = regional endemic. The
numbers suffixed to the NE category signify the distributional categories developed by Wilson et al., (2017) and implemented in the taxonomic
list at the Mesoamerican Herpetology website (mesoamericanherpetology.com), as follows: 3 (species distributed only in Mexico and the United
States); 6 (species ranging from Mexico to South America); 7 (species ranging from the United States to Central America); and 8 (species ranging
from the United States to South America). Environmental Vulnerability Category (Score): A = High (14–20), M = Medium (10–13) and B = Low (3–9).
IUCN categorizations: CR (Critically Endangered); EN (Endangered); VU (Vulnerable); NT (Near Threatened); LC (Least Concern); DD (Data Deficient);
NE (Not Evaluated). SEMARNAT Status: P = Endangered; A = Threatened; Pr = Special Protection; NS = No Status.
Table 4. Summary of distributional categorization for the species of the herpetofauna of the Nahá and Metzabok region of the
Selva Lacandona.
Groups
Non-endemic Species
Country Endemics
Totals
20
4
6
7
8
11
4
4
—
1
Caudata
2
—
—
—
—
2
Subtotals
13
4
4
—
1
22
Anura
Crocodylia
1
—
—
—
—
1
Squamata
23
13
—
2
1
39
Testudines
3
2
—
—
—
5
Subtotals
27
15
—
2
1
45
40
19
4
2
2
67
Totals
The numbers indicated below the non-endemic box refer to the following distributional categories (as explained in Wilson et al.,2017): 3
(MXUS—species distributed only in Mexico and the United States); 4 (MXCA—species found only in Mexico and Central America); 6 (MXSA—
species ranging from Mexico to South America); 7 (USCA—species ranging from the United States to Central America); and 8 (USSA—species
ranging from the United States to South America).
Table 5. Summary of conservation status for the species of the herpetofauna of the Nahá and Metzabok region of the Selva
Lacandona, Mexico. The numbers below the Environmental Vulnerability Score box are the range of scores evident for the
herpetofauna.
Groups
Environmental Vulnerability Score
3
4
5
6
7
8
9
IUCN Categorizations
SEMARNAT
Totals
10 11 12 13 14 15 16 17 CR EN VU NT LC DD NE
P
A
Pr NS
Anura
2
2
—
1
3
3
1
2
3
2
1
—
—
—
—
1
—
2
2
12
—
3
—
—
2
18
20
Caudata
—
—
—
—
—
—
1
—
—
—
—
—
1
—
—
—
—
1
—
1
—
—
—
—
1
1
2
Subtotals
2
2
—
1
3
3
2
2
3
2
1
—
1
—
—
1
—
3
2
13
—
3
—
—
3
19
22
Crocodylia
—
—
—
—
—
—
—
—
—
—
1
—
—
—
—
—
—
—
—
1
—
—
—
—
1
—
1
Squamata
—
—
2
5
4
4
4
6
1
5
6
1
1
—
—
—
—
—
—
9
1
29
—
4
8
27
39
Testudines
—
—
—
—
—
—
—
1
—
—
1
1
—
—
2
1
—
2
1
—
—
1
1
1
1
2
5
Subtotals
—
—
2
5
4
4
4
7
1
5
7
2
1
—
2
1
—
2
1
10
1
30
1
5
9
29
45
Totals
2
2
2
6
7
7
6
9
4
7
8
2
2
—
2
2
—
5
3
23
1
33
1
5
12 48
67
The abbreviations below the IUCN Categorization box signify the following: CR = Critically Endangered; EN = Endangered; VU =
Vulnerable; NT = Near Threatened; LC = Least Concern; DD = Data Deficient; and NE = Not Evaluated. The abbreviations below the
SEMARNAT box signify the following: P = Endangered; A = Threatened; Pr = Special Protection; and NS = No Status. The Totals are the
same for each of the three systems of conservation assessment. Non-native species not included.
60
Facultad de Ciencias Biológicas | UANL
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�THE AMPHIBIANS AND REPTILES OF THE NORTHERN SELVA LACANDONA: NAHÁ AND METZABOK, OCOSINGO, CHIAPAS, MÉXICO; WITH SOME ETHNOHERPETOLOGICAL NOTES
Figure 7. A panoramic view of the main lagoon called Laguna
de Nahá in the community of Nahá, in the municipality of
Ocosingo. Photo by Elí García-Padilla.
Figure 8. Tropical evergreen forest in the community of Nahá.
Photo by Elí García-Padilla.
Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023
63
�Figure 9. The vegetation type known as “tintales” which consist on a seasonally flooded ecosystem. Metzabok.
Photo by Ana Iris Melgar-Martínez.
Figure 10. Incilius valliceps (Weigmann, 1833). The Southern Gulf Coast Toad is distributed from Central Veracruz (Mexico) to
northern Costa Rica on the Atlantic versant; from the Isthmus of Tehuantepec to south-central Guatemala on the Pacific slope;
isolated record for El Salvador, sea level to 2000 m elevation (Frost, 2022). This individual came from the community of Nahá,
in the municipality of Ocosingo. Wilson et al.,. (2013a) ascertained its EVS as 6 placing it in the low vulnerability category. Its
conservation status has been assessed as Least Concern (LC) by the IUCN and it is not listed by SEMARNAT. Photo by Elí GarcíaPadilla
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Figure 11. Rhinella horribilis (Weigmann, 1833). The Mesoamerican Cane Toad is distributed from the Lower Rio Grande Valley region
of southern Texas (USA) and southern Sonora and southwestern Chihuahua (Mexico) south along the coastal plains through tropical
lowland Mexico and Central America to the west slope of the Venezuelan Andes, western and northern Colombia, west coast of
Ecuador, and extreme northwestern Peru (Frost, 2022). This individual came from the vicinity of Nahá in the municipality of Ocosingo.
Wilson et al.,. (2013a) ascertained its EVS as 3 placing it in the lowest limit of the low vulnerability category. Its conservation status has
been assessed as Least Concern (LC) by the IUCN and not listed by SEMARNAT. Photo by Ana Iris Melgar-Martínez.
Figure 12. Craugastor laticeps (Duméril, 1853). The Broad-headed Rainfrog is distributed in the Atlantic premontane slopes and
some immediately adjacent lowland sites from the Sierra de Los Tuxtlas in southern Veracruz, Mexico, through the base of the
Yucatan Peninsula through northern Guatemala and to the Maya Mountains of Belize to western and northern Honduras, near
sea level to 1600 m elevation (Frost, 2022). This individual came from near Lake Nahá in the municipality of Ocosingo. Wilson
et al.,. (2013a) ascertained its EVS as placing it in the vulnerability category. Its conservation status has been assessed as Least
Concern (LC) by the IUCN and it is not listed by SEMARNAT. Photo by Elí García-Padilla.
Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023
65
�Figure 13. Agalychnis moreletii (Duméril, 1853) The Morelet’s Leaf Frog is distributed in disjunct populations from on both Atlantic
and Pacific slopes from Veracruz, adjacent Puebla, and Guerrero through Chiapas, Mexico, to the Maya Mountains of Belize,
Guatemala, northwestern Honduras, and El Salvador, 200 to 2130 m elevation (Frost, 2022). This individual came from Nahá in the
municipality of Ocosingo. Wilson et al.,. (2013a) ascertained its EVS as 7 placing in the low vulnerability category. Its conservation
status has been assessed as Least Concern (LC) by the IUCN and not listed by SEMARNAT. Photo by Daniel Ochoa.
Figute 14. Agalychnis taylori. (Funkhouser, 1957). The Red Eyes Tree Frog is distributed from west-central Honduras north through
Guatemala to Belize and along the Atlantic lowlands of Oaxaca and southern Veracruz, Mexico. This individual came from Puerto
Bello Metzabok in the municipality of Ocosingo. Mata-Silva et al.,. (2021) ascertained its EVS as 10 placing it in medium vulnerability
category. Its conservation status has not been assessed by the IUCN and it is not listed by SEMARNAT. Photo by Ana Iris MelgarMartínez.
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Figure 15. Dendropsophus microcephalus. (Cope, 1886) The Yellow Treefrog is distributed Open lowlands from southeastern
Mexico (southern Veracruz and northern Oaxaca), through Central America, to Colombia and thence south through Ecuador, Peru,
to northern Bolivia and Amazonian Brazil (Frost, 2022). This individual came from Puerto Bello Metzabok in the municipality of
Ocosingo. Wilson et al.,. (2013a) ascertained its EVS as 7 placing it in the low vulnerability category. Its conservation status has been
assessed as Least Concern (LC) by the IUCN and not listed by SEMARNAT. Photo by Ana Iris Melgar-Martínez.
Figure 16. Lithobates vaillanti. (Brocchi, 1877). The Vaillant’s Frog is a non-endemic species occurring at low and moderate elevations from
north-central Veracruz and northern Oaxaca to the central Rio Magdalena region in Colombia, on the Atlantic versant, and on the Pacific
versant from southeastern Oaxaca and northwestern Chiapas, Mexico, and from northwestern Nicaragua to southwestern Ecuador, at
elevations from near sea level to 1,700 masl (Frost, 2022). This individual is from the vicinity of Puerto Bello Metzabok, in the municipality
of Ocosingo. Wilson et al.,. (2013a) ascertained its EVS as 9 placing it at the higher portion of the low vulnerability category. Its conservation
status has been assessed as Least Concern (LC) by IUCN, and this species is not listed by SEMARNAT. Photo by Iris Melgar-Martínez.
Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023
67
�Figure 17. Bolitoglossa rufescens (Cope, 1869). The Common Dwarf Salamander is a non-endemic species found from “extreme
eastern San Luis Potosí south through Veracruz, and, provisionally east of the Isthmus of Tehuantepec in Chiapas to Belize and
northwestern Honduras” (Frost, 2022). This individual was encountered at the vicinity of Puerto Bello Metzabok, in the municipality of
Ocosingo. Wilson et al.,. (2013a) calculated its EVS as 9, placing it at the upper limit of the low vulnerability category. Its conservation
status was determined as Least Concern (LC) by the IUCN, and as Special Protection (Pr) by SEMARNAT. Photo by Ana Iris MelgarMartínez.
Figure 18. Norops biporcatus (Wiegmann, 1834). The Giant Green Anole occurs on the Atlantic versant from Chiapas, Mexico,
exclusive of the Yucatan Peninsula, southward to lower northern South America, and on the Pacific versant from southern Nicaragua
to northern Colombia (Armstead et al.,. 2017). This individual was photographed in the locality of Puerto Bello Metzabok in the
municipality of Ocosingo. Wilson et al.,. (2013b) ascertained its EVS as 10 placing it in the low vulnerability category. Its conservation
status has been determined as Least Concern (LC) by the IUCN and Species of Special Protection (Pr) by SEMARNAT. Photo by Ana
Iris Melgar-Martínez.
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�THE AMPHIBIANS AND REPTILES OF THE NORTHERN SELVA LACANDONA: NAHÁ AND METZABOK, OCOSINGO, CHIAPAS, MÉXICO; WITH SOME ETHNOHERPETOLOGICAL NOTES
Figure 19. Norops capito (Peters, 1863). The Anole occurs on the Atlantic slope of Central America (excluding the Yucatan Peninsula),
ranging from Tabasco and Chiapas in Mexico, southward to Panama, and on the Pacific versant in Costa Rica and Panama. Its
elevational range extends from near sea level to 1,900 masl (Acosta et al.,. 2020; IUCN, 2022). This individual came from Sendero
Nahá in the community of Nahá in the municipality of Ocosingo. Wilson et al.,. (2013b) ascertained its EVS as 13 placing it in the
upper limit of the medium vulnerability category. Its conservation status has been evaluated as Least Concern (LC) by the IUCN and
not listed by SEMARNAT. Photo by Elí García-Padilla.
Figure 20. Sceloporus serrifer. (Cope, 1866). The range encompasses southern Texas, Mexico, northern Guatemala, and Belize (Conant and
Collins 1991; Lee 1996). The range of S. serrifer (sensu lato) is substantially larger than that of S. s. cyanogenys (or S. cyanogenys). The range
is Mexico is several disjunct populations representing several subspecies. Mexican range includes north Coahuila, Nuevo Leon, to southern
Tamaulipas, Northern Veracruz, and northern Yucatan Peninsula, and central Chiapas. It occurs from 700 to 2,300 masl. (IUCN, 2022). This
individual came from Puerto Bello Metzabok in the municipality of Ocosingo. Wilson et al.,. (2013b) ascertained its EVS as 6 placing it in the
low vulnerability category. Its conservation status has been assessed as Least Concern (LC) by the IUCN and not listed by SEMARNAT. Photo
by Rafael Tarano-González.
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�Figure 21. Lepidophyma flavimaculatum (Duméril, 1851).
The Yellow-spotted Night Lizard is found at low and
moderate elevations on the Atlantic slope from Veracruz
eastward through northern Guatemala, Belize, and
northern Honduras. In the Yucatan Peninsula it is known
from northeastern Chiapas, El Petén, Belize, and southern
Quintana Roo (Lee, 1996). This individual was located in
Puerto Bello Metzabok in the municipality of Ocosingo.
Wilson et al.,. (2013b) assessed its EVS as 8, placing it in
the upper portion of the low vulnerability category. Its
conservation status has been evaluated as Least Concern
(LC) by the IUCN, and this species was placed in the
Special Protection (Pr) category by SEMARNAT. Photo by
Ana Iris Melgar-Martínez.
Figure 22. Corythophanes cristatus (Merrem, 1820)
The Smooth Helmeted Iguana range extends from
the Gulf and Caribbean slopes of Tabasco, northern
Chiapas, southern Campeche, and Quintana Roo
(Mexico) to Colombia. The species also can be found in
the Pacific versant in central and south and marginally
northwestern Costa Rica, Panama, and Colombia. It is
known from elevations below 1,640 masl (Savage, 2002).
This individual came from of Puerto Bello Metzabok
in the municipality of Ocosingo. Wilson et al.,. (2013b)
ascertained its EVS as 11 placing it in the medium
vulnerability category. Its conservation status has been
assessed as Least Concern (LC) by the IUCN and not
listed by SEMARNAT. Photo by Ana Iris Melgar-Martínez.
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Figure 23. Coleonyx elegans. (Gray, 1845). The Yucatan Banded Gecko is a non-endemic species ranging on the Pacific slope from
southern Nayarit (Mexico) to western El Salvador, and on the Atlantic slope from Veracruz (Mexico) southward through the Yucatan
Peninsula, including northern Guatemala and Belize. Its elevational range extends from near sea level to about 1,055 masl (Wilson
and Johnson, 2010). This individual was photographed in Puerto Bello Metzabok in the municipality of Ocosingo. Wilson et al.,.
(2013b) calculated its EVS as 9, placing it at the upper portion of the low vulnerability category. Its conservation status has not been
assessed by IUCN, and this species is listed as Endangered (A) by SEMARNAT. Photo by Rafael Tarano-González.
Figure 24. Boa imperator (Daudin, 1803). The Central American Boa Constrictor is a non-endemic species occurring in Central
America (including South American populations in the Choco of Colombia and Ecuador [and probably Peru], and North American
populations along the Gulf coast of Mexico (west of the Isthmus of Tehuantepec; Card et al.,. 2016)). This individual was encountered
in Puerto Bello Metzabok in the municipality of Ocosingo. Mata-Silva et al.,. (2021) calculated its EVS as 10, placing it at the lower limit
of the medium vulnerability category. Its conservation status has been assessed as Least Concern (LC) by the IUCN and not listed by
SEMARNAT. Photo by Rafael Tarano-González.
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�Figure 25. Drymobius margaritiferus (Schlegel, 1837) The speckled racer occurs at low and moderate elevations (up to 2000 masl)
on the Atlantic versant from Texas, and on the Pacific versant from Sonora, southward through Mesoamerica to Colombia (Heimes,
2016). This individual was found in Puerto Bello Metzabok the municipality of Ocosingo. Its EVS has been determined as 6 placing in
it in the low vulnerability category Wilson et al.,. (2013b). Its conservation status has been considered as Least Concern (LC) by the
IUCN and not listed by SEMARNAT. Photo by Ana Iris Melgar-Martínez.
Figure 26. Leptophis mexicanus. Duméril, Bibron, and Duméril, 1854. The Mexican Parrot Snake is distributed in southeastern Mexico,
including Chiapas, Veracruz, Oaxaca, Tabasco, Yucatán, Campeche, San Luis Potosí, Querétaro, Tamaulipas, Puebla, Hidalgo, Nuevo
León, Guerrero, and Yucatán Peninsula, into Guatemala, Honduras, Belize, El Salvador, Nicaragua, and Costa Rica. In Guatemala it occurs
from near 1,360 masl in elevation (Lee 1996; Campbell ,1998). This individual was found in Puerto Bello Metzabok in the municipality
of Ocosingo. Its EVS has been determined as 6 Wilson et al.,. (2013b), placing it in the middle portion of the low vulnerability category.
Its conservation status has been considered as Least Concern (LC) by the IUCN and it is allocated to the Threatened (A) category by
SEMARNAT. Photo by Ana Iris Melgar-Martínez.
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�THE AMPHIBIANS AND REPTILES OF THE NORTHERN SELVA LACANDONA: NAHÁ AND METZABOK, OCOSINGO, CHIAPAS, MÉXICO; WITH SOME ETHNOHERPETOLOGICAL NOTES
Figure 27. Oxybelis fulgidus (Daudin, 1803). The Green Vinesnake ranges “on the Atlantic and Pacific versant from the Isthmus of
Tehuantepec through Central America to Argentina” (Lee, 1996). This individual is from Puerto Bello Metzabok in the municipality of
Ocosingo. Wilson et al.,. (2013b) assessed its EVS as 9, placing it at the upper limit of the low vulnerability category. Its conservation
status has not been determined by the IUCN, and this species is not listed by SEMARNAT. Photo by Ana Iris Melgar-Martínez.
Figure 28. Oxybelis potosiensis. (Taylor, 1941). The Gulf Coast Vine Snake is distributed from San Luis Potosí and northern Veracruz,
southward to Yucatán, Mexico, and Belize (Jadin et al.,. 2020). This individual was found in Puerto Bello Metzabok in the municipality
of Ocosingo. Its EVS has been determined as 5 (Cruz-Elizalde et al.,. 2022), placing it in the lower portion of the low vulnerability
category. Its conservation status has not been evaluated (NE) by the IUCN, and it is considered as having No Status (NS) by
SEMARNAT. Photo by Ana Iris Melgar-Martínez.
Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023
73
�Figure 29. Phrynonax poecilonotus. (Günther, 1858) The Northern birdsnake occurs at low and moderate elevations (up to 1,300
m) along the Atlantic slope from extreme southeastern San Luis Potosí southward to Brazil and Bolivia; the range extends through
much of the Yucatán Peninsula, but apparently excludes the drier western portion (Lee 1996); P. poecilonotus also occurs on the
Pacific versant in lower Central America and South America (Heimes, 2016). This individual came from in the municipality of the same
name. Its EVS has been determined as 5 (Cruz-Elizalde et al.,. 2022), placing it in the lower portion of the low vulnerability category. Its
conservation status has not been evaluated (NE) by the IUCN, and it is considered as having No Status (NS) by SEMARNAT. Photo by
Ana Iris Melgar-Martínez.
Figure 30. Xenodon rabdocephalus (Wied, 1824. The False barba amarilla occurs at low and moderate elevations (up to 1,200
m) from central Veracruz and Guerrero southward through Central America to Amazonian South America (Heimes, 2016). This
individual came from Puerto Bello Metzabok in the municipality of Ocosingo. Its EVS has been determined as 13 (Cruz-Elizalde et al.,.
2022), placing it in the medium vulnerability category. Its conservation status has been assessed as Least Concern (LC) by the IUCN,
and it is considered as having No Status (NS) by SEMARNAT. Photo by Ana Iris Melgar-Martínez.
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Figure 31. Imantodes cenchoa. (Linnaeus, 1758). The Blunt-headed Treesnake is a non-endemic species occurring at low and
intermediate elevations (up to 1,600 masl) on the Atlantic versant, from southern Tamaulipas southward through Central and South
America to Argentina. This snake also occurs along the Pacific lowlands and premontane slopes from Chiapas to Guatemala. In the
Yucatán Peninsula, it is known from southern Campeche and Quintana Roo, but this species apparently is absent from the arid
northwestern region of the peninsula (Heimes, 2016). This individual was found at Puerto Bello Metzabok in the municipality of
Ocosingo. Wilson et al.,. (2013b) determined its EVS as 6 placing it in the low vulnerability category. Its conservation status is listed as
Least Concern (LC) by IUCN and not listed by SEMARNAT. Photo by Ana Iris Melgar-Martínez.
Figure 32. Metlapilcoatlus mexicanus. (Duméril, Bibron, and Duméril, 1854). The Central American Jumping Pitviper occurs at low,
moderate, and intermediate elevations on the Atlantic slope “from southern Mexico through Central America south to Costa Rica
and Panama, where it is also found on the Pacific versant” (Heimes, 2016). This individual was found in Puerto Bello Metzabok in the
municipality of Ocosingo. Its EVS has been determined as 12 (Wilson et al.,. 2013b), placing it in the upper portion of the medium
vulnerability category. Its conservation status has been assessed as Least Concern (LC) by the IUCN and it is allocated to the
Threatened (A) category by SEMARNAT. Photo by Ana Rafael Tarano-González.
Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023
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�Figure 33. Bothriechis schlegelii (Berthold, 1846). The Eyelash palm-pitviper ranges at low and moderate elevations from southern Mexico
to western Venezuela and northern Peru (Campbell and Lamar, 1989; 2004). In northern Central America, this species occurs only on
the Atlantic versant, but from Costa Rica southward it is also found on the Pacific side. In Mexico, it is rare and known only from scattered
localities in the northern and eastern highlands of Chiapas (in the areas of El Ocote, Ocozocoautla, El Mercadito near Cintalapa, and
Ocosingo), at elevations ranging from about 200 to 1,200 masl (Heimes, 2016). This individual came from Puerto Bello Metzabok in the
municipality of Ocosingo. Wilson et al.,. (2013b) determined its EVS as 14, placing it at the lower limit of the high vulnerability category. Its
conservation status has been assessed as Near Threatened by the IUCN, and as Threatened (A) by SEMARNAT. Photo by Miguel Cruz-Ríos.
Figure 34. Bothrops asper (Garman, 1883). The Terciopelo is a non-endemic species ranging from southwestern Tamaulipas to
coastal Venezuela on the Atlantic versant, and from Costa Rica to southern Ecuador on the Pacific versant, with a disjunct population
in southern Chiapas and adjacent Guatemala (Lemos-Espinal and Dixon, 2013). This individual was found at Puerto Bello Metzabok,
in the municipality of Ocosingo. Wilson et al.,. (2013b) determined its EVS at 12, placing it in the upper portion of the medium
vulnerability category. Its conservation status has not been assessed by IUCN or SEMARNAT. Photo by Rafael Tarano-González.
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Figure 35. Chelydra rossignonii. (Bocourt, 1868). The Mesoamerican Snapping Turtle is a non-endemic species distributed from
Veracruz, Mexico, through southern Belize and central Guatemala to northwestern Honduras; it is not known from Yucatán (Iverson,
1992). This individual is from Puerto Bello Metzabok, in the municipality of Ocosingo. Wilson et al.,. (2013b) ascertained its EVS as 17,
placing it in the middle portion of the high vulnerability category. Its conservation status has been assessed as Vulnerable by IUCN,
and this species is not listed by SEMARNAT. Photo by Rafael Tarano-González.
Figure 36. Staurotypus triporcatus. (Wiegmann, 1828). The Mexican Giant Musk Turtle is a non-endemic species distributed from
Veracruz through the base of the Yucatan Peninsula to western Honduras (Köhler, 2008). This individual was found at Puerto
Bello Metzabok in the municipality of Ocosingo. Wilson et al.,. (2013b) determined its EVS as 14, placing it at the lower limit of the
high vulnerability category. Its conservation status has been assessed as Near Threatened by the IUCN, and as Threatened (A) by
SEMARNAT. Photo by Rafael Tarano-González.
Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023
77
�Figure 37. Crocodylus moreletii. (Duméril & Bribon, 1851) The Morelet´s crocodile s distributed from northeastern Mexico’s central
Tamaulipas area, through the Yucatan Peninsula to northern Guatemala and central Belize. From 2002 to 2004, Mexico developed
the “COPAN” project to assess the presence of the species across its historical range and in outlying areas; 63 localities were
surveyed in 10 States (Sigler and Dominguez, 2008). In Mexico, C. moreletii occupies an estimated area of 396,455 km² (estimated
by GARP algorithm and based on historical and actual localities). Total historical distribution across all three range states has been
estimated as 450,000 km², of which 88% lies in Mexico (CONABIO, 2006). This individual came from of Puerto Bello Metzabok. Wilson
et al.,. (2013b) ascertained its EVS as 13 placing it in the medium vulnerability category. Its conservation status has been assessed as
Least Concern (LC) by the IUCN and Special protection (Pr) by SEMARNAT. Photo by Ana Iris Melgar-Martínez.
78
Facultad de Ciencias Biológicas | UANL
��IN MEMORIAM:
María Nuria
Méndez Ubach
�L
a Dra. Nuria Méndez Ubach, distinguida académica e
investigadora del Instituto de Ciencias del Mar y Limnología
de la UNAM, falleció el día 09 de diciembre de 2022, a la
edad de 64 años. Proveniente de una familia de refugiados de la guerra
española, la Dra. Méndez Ubach, nació en la Ciudad de México el 14 de
octubre de 1958, sus padres María Ubach y Francisco Méndez. Nuria
realizó sus estudios básicos en el Instituto Luis Vives, cursó la carrera
de Biología en la Facultad de Ciencias, UNAM (1977-1981), y defendió
su tesis en 1983. Obtuvo la distinción de la Medalla “Gabino Barreda”,
por sus estudios de Maestría en Ciencias (1982-1986). Posteriormente,
obtuvo el grado de Doctora en Biología (1990-1994) en el Departamento
de Ecología de la Facultad de Biología en la Universidad de Barcelona
(España) con calificación de Apto Cum laude. Realizó una estancia
postdoctoral (1998-1999) en el Institute of Aquaculture de la Universidad
de Stirling (Escocia) y en el Department of Life Sciences and Chemistry
de la Universidad de Roskilde (Dinamarca). Sus líneas de especialidad
fueron la ecología marina (especialmente aspectos relacionados con
contaminación), la ecotoxicología y aspectos reproductivos de poliquetos.
Se incorporó al Instituto de Ciencias del Mar y Limnología de la UNAM
en México D.F. como Técnica Académica (1983-1989) y, posteriormente,
como Investigadora Asociada (1996-2005), y Titular (desde el 2005) en la
Unidad Académica Mazatlán del mismo instituto. Sus principales logros
fueron: artículos científicos (52), participación con trabajos científicos
en congresos nacionales (35) e internacionales (55), capítulos de libros
(6), artículos de divulgación (5), dirección de tesis de posgrado (4),
participación en comités revisores de revistas científicas nacionales (12
trabajos) e internacionales (58 trabajos), evaluación de proyectos de
investigación (11), como responsable de proyectos de investigación (4), y
como colaboradora (32), participó en campañas oceanográficas (26). En el
2016 recibió la medalla “Sor Juana Inés de la Cruz” como reconocimiento
a su destacada labor como académica de la UNAM. Sus trabajos de mayor
trascendencia sobre la caracterización de los ciclos de vida de especies del
género Capitella, cuentan con más de 80 citas. Formó parte del Sistema
Nacional de Investigadores nivel I (1997-2007 y 2017- a la fecha) y nivel II
(2008-2016).
Además del legado académico de la Dra. Nuria Méndez, quienes tuvimos
la fortuna de interactuar con Nuri, recordaran con cariño su afición por
los viajes, sus largas y animadas charlas (condimentadas con expresiones
españolas), su personalidad directa y franca, así como su sonrisa fácil,
entre otras mil características que la distinguieron.
�Dra.
Beatriz Yañez Rivera y
Dra. María Elena García Garza
�Sobre
AUTORES
LOS
Adrián González-Martínez. Estudiante de
la carrera de Biólogo en la Facultad de Ciencias
Biológicas de la UANL desde 2018. Parte del cuerpo
del Laboratorio de Paleobiología durante el semestre
Agosto-Diciembre de 2022. Su área de interés
es el estudio de la botánica de criptógamas, con
enfoque en Lycopodopsida (en particular, del género
Selaginella en el noreste de México) y Polypodiopsida.
Experiencia en manejo de SIG y producción de
cartografía digital. Fue auxiliar de la UA Paleobiología,
y está involucrado en proyectos de Paleoclimatología,
Vegetación y Planeación Urbana. Creador del
proyecto “Flora de Nuevo León” en Instagram y
Facebook con el cual se divulga información sobre
especies de plantas nativas al estado de Nuevo León.
ORCID: 0000-0003-2988-1879
adrian.gonzalezmtz99@gmail.com
Ana Iris Melgar-Martínez, Santuario del
Cocodrilo “Tres Lagunas”, is a biologist
graduated from the Chiapas University of Sciences
and Arts. It has been dedicated to the study of the
traditional knowledge of the Lacandon Mayan
peoples of the north and south, currently it belongs to
the Hach Winik. He has dedicated himself to training
for the management of herpetofauna and ophidian
accident and thanks to this he can carry out rescue
work, workshops and environmental education
to interested young people within the Lacandón
area. Among his interests are nature photography
and video with said material, he generates photos,
infographics and videos to share them on digital
platforms and speed up the dissemination of the
importance of wild species.
Armando Leopoldo Leonel Cruz
Biomatvi Laboratorio, Zapotlán de Juárez, Hidalgo,
México.
lab.biomatvi@gmail.com
Carmen Julia Figueredo-Urbina
Investigadora por México CONACYT, Instituto de
Ciencias Agropecuarias, Universidad Autónoma del
Estado de Hidalgo.
figueredocj@gmail.com
David Lazcano, Universidad Autónoma de Nuevo
León, is a herpetologist who earned a bachelor’s
degree in chemical science in 1980, and a bachelor’s
degree in biology in 1982. In 1999 he earned a master’s
degree in wildlife management and later a PhD
degree in biological sciences with a specialty in wildlife
management (2005), all gained from the Facultad
de Ciencias Biólogicas of the Universidad Autonóma
de Nuevo León (FCB/UANL), Mexico. Currently, has
retired from this institution after 42 years of teaching
courses in soil sciences, general ecology, herpetology,
herpetological ecology, animal behavior, biogeography,
biology in English, diversity and biology of chordates,
and wildlife management. He had been the head of the
Laboratorio de Herpetología from 1993-2022, teaching
and providing assistance in both undergraduate and
graduate programs. In 2006 he was honored to receive
the Joseph Lazlo award for his herpetological trajectory,
from the IHS. In October 2017 he was awarded national
recognition by the Asociación para la Investigación
y Conservación de Anfibios y Reptiles (AICAR), due
to his contribution to the study of ecology and
conservation of herpetofauna in northeastern Mexico
(Tamaulipas, Nuevo León, Coahuila). He participated
in the development of the Program of Action for
the Conservation of the Species (PACE) Rattlesnakes
(Crotalus spp.). His research interests include the
study of the herpetofaunal diversity of northeastern
Mexico, as well as the ecology, herpetology, biology
of the chordates, biogeography, animal behavior,
and population maintenance techniques of montane
herps. He had been thesis advisor for many Bachelor’s,
Master’s, and PhD degrees dealing with the study of the
herpetofauna of the region as well as nationally. David
has published more 270 scientific notes and articles in
indexed and general diffusion journals, concerning the
herpetofauna of the northeastern portion of Mexico.
His students named a species in honor of his work,
Gerrhonotus lazcanoi. Is still an active herpetologist.
Eduardo Alexis López-Esquivel, Universidad
Nacional Autónoma de México
Eduardo Alexis López-Esquivel is a Mexican
biogeographer, who received a B.Sc. in Biology in the
Facultad de Ciencias from the Universidad Nacional
Autónoma de México (UNAM). Nowadays, he is a
M.Sc. student in the Biological Sciences program of
his “alma mater.” His main interest is the study of
long-term vegetation dynamics at Middle America,
which he approaches using paleoecological and
macroecological methods.
Elí García-Padilla, Biodiversidad Mesoamericana,
is a Social Biologist and Professional Photographer
with more than 12 years of experience in the formal
study and photo documentation of the biological
and cultural diversity of Mexico. He has published
�1 book entitled “Mexican biodiversity: the snake,
the jaguar and the quetzal” and more than 100
formal contributions on knowledge, communication
of science and conservation of Mesoamerican
biodiversity. Since 2006, it has invested effort in the
exploration of Oaxaca and Chiapas, which are the
most biodiverse and multicultural entities in Mexico.
In 2017 he began to enter the mythical region of
Los Chimalapas, in the Isthmus of Tehuantepec,
which is the most biologically rich in all of Mexico
under a community social conservation scheme. He
has published his photographic work in prestigious
magazines such as National Geographic in Spanish
and Cuartoscuro. From 2020 to date, he co-founded
the “Mesoamerican Biodiversity” initiative with the aim
of creating a community around the dissemination
of the most important wealth of Mexico, which is its
biodiversity and its culture. His texts are published
regularly in Oaxaca Media, the Jornada Ecológica and
the Ojarasca Supplement of La Jornada.
Felipe Ruan-Soto, Universidad de Ciencias y Artes
de Chiapas, is a biologist graduated from Facultad
de Ciencias at Universidad Nacional Autónoma
de México. He got his Master’s degree on Natural
Resources and Rural Development at El Colegio
de la Frontera Sur and went on to obtain a PhD
in the Biological Science Graduate Program at
UNAM. He completed two years as a postdoctoral
fellow at CIMSUR-UNAM. He is a professor and
collaborator at the Biocultural processes, education
and sustainability laboratory at Instituto de Ciencias
Biológicas in Universidad de Ciencias y Artes de
Chiapas. He has presided over the Asociación
Etnobiológica Mexicana (Mexican Ethnobiology
Association AEM) and been vice-president to the
Sociedad Latinoamericana de Etnobiología (Latin
American Ethnobiology Society, SOLAE). His area of
focus is socioenvironmental systems and biocultural
diversity from an ethnobiology perspective.
Flora Eduarda Cruz López, Químico Farmacéutico
Biólogo, Maestra en en Inmunología Médica por parte
y Doctora en Microbiología en 2020 por la Universidad
Autónoma de Nuevo León, con la mención Magna
Cum Laude. Investigadora y docente de licenciatura
en la carrera de Químico Farmacéutico Biólogo, de
la Facultad de Ciencias Químicas de la UANL desde
2016. Además, es parte del Sistema Nacional de
Investigadores Nivel 1 por el CONACYT. Es parte del
Posgrado con Orientación en Farmacia de la Facultad
de Ciencias Químicas. Cuenta con 10 publicaciones
relacionadas a infecciones asociadas a la atención
de la salud y el proceso de colonización de pacientes
hospitalizados
Iván Villalobos-Juárez, Universidad Autónoma
de Aguascalientes. obtained his undergraduate
degree in Biology at the Universidad Autónoma de
Aguascalientes (UAA), but, in the past, he studied
Marketing in the Instituto Tecnológico y de Estudios
Superiores de Monterrey, Campus Aguascalientes.
Ivan is an Associate Professor of Biology at UAA and a
professor in Universidad Autónoma de Durango. He
is also a Research Technical Assistant at the Zoological
Collection in UAA. Ivan was the last Program Manager
of Viper Specialist Group of the International Union for a
Conservation of Nature (IUCN) and was a curator of the
taxonomic platform Reptile Database. He has worked
on the natural history of the Isla Coronado Rattlesnake
(Crotalus helleri caliginis), habitat use of rattlesnakes in
Central Mexico, trade of Mexican rattlesnakes, and the
popular knowledge of reptiles. His primary interests
include natural history, diversity, and conservation of
amphibians and reptiles in Mexico.
Jerry D. Johnson, University of Texas at El Paso, is
Professor of Biological Sciences at The University
of Texas at El Paso, and has extensive experience
studying the herpetofauna of Mesoamerica, especially
that of southern Mexico. Jerry is the Director of the
40,000-acre Indio Mountains Research Station, was a
co-editor of the book Conservation of Mesoamerican
Amphibians and Reptiles and co-author of four of
its chapters. He is the senior author of the recent
paper “A conservation reassessment of the Central
American herpetofauna based on the EVS measure”
and is the Mesoamerica/Caribbean editor for the
Geographic Distribution section of Herpetological
Review. Jerry has authored orco-authored over 100
peer-reviewed papers, including two key articles in
2010, “Geographic distribution and conservation
of the herpetofauna of southeastern Mexico” and
“Distributional patterns of the herpetofauna of
Mesoamerica, a biodiversity hotspot.” One species,
Tantilla johnsoni, has been named in his honor.
Previously, he was an Associate Editor and Co-chair of
the Taxonomic Board for the journal Mesoamerican
Herpetology.
Julio Adrián Martínez Meléndez, Químico
Farmacéutico Biólogo, Maestro y Doctor en
Ciencias con Orientación en Microbiología, con la
mención Magna Cum Laude. Grados otorgados por
Universidad Autónoma de Nuevo León. Profesor e
investigador en la la Facultad de Ciencias Químicas
de la UANL, en la carrera de Químico Farmacéutico
Biólogo. Imparte los cursos de Bacteriología y
Micología Médica, Microbiología Médica Diagnóstica, y
Parasitología. Investigador Nacional Nivel 1 por parte
del CONACyT desde 2020. Forma parte del Posgrado
en Farmacia de la misma Facultad, y cuenta con 19
publicaciones en revistas indexadas y arbitradas,
enfocadas al estudio de factores de virulencia,
epidemiología molecular y farmacorresistencia.
Laiju Kuzhuppillymyal-Prabhakarankutty,
Cuenta con un grado académico en Ciencias
Botánicas (India), Maestrías en Microbiología
(UANL), y en Bioquímica (India); además, Doctorado
en Microbiología (UANL). Actualmente realiza un
posdoctorado en el Instituto de Ciencias Agrícolas
(ICA), en el Laboratorio de Entomología, en donde
imparte cursos del área de Microbiología general a
estudiantes de Agronomía. La Dra. Kuzhuppillymyal
ha desarrollado investigaciones referentes al uso de
hongos endófitos para el manejo de estrés abiótico
y biótico; enfocándose principalmente en el control
�de la plaga gusano cogollero (Spodoptera frugiperda)
y estrés por sequía en el cultivo de maíz (Zea mays).
Es actualmente miembro del Sistema Nacional de
Investigadores, Nivel Candidato.
Larry David Wilson, Escuela Agrícola Panamericana
Zamorano, is a herpetologist with extensive
experience in Mesoamerica. He was born in
Taylorville, Illinois, USA, and received his university
education at the University of Illinois at ChampaignUrbana (B.S. degree) and at Louisiana State University
in Baton Rouge (M.S. and Ph.D. degrees). He has
authored or co-authored more than 460 peerreviewed papers and books on herpetology. Larry is
the senior editor of Conservation of Mesoamerican
Amphibians and Reptiles and the co-author of seven
of its chapters. His other books include The Snakes
of Honduras, Middle American Herpetology, The
Amphibians of Honduras, Amphibians &Reptiles of
the Bay Islands and Cayos Cochinos, Honduras, The
Amphibians and Reptiles of the Honduran Mosquitia,
and Guide to the Amphibians & Reptiles of Cusuco
National Park, Honduras. To date, he has authored
or co-authored the descriptions of 75 currentlyrecognized herpetofaunal species, and seven species
have been named in his honor, including the anuran
Craugastor lauraster, the lizard Norops wilsoni, and
the snakes Oxybelis wilsoni, Myriopholis wilsoni, and
Cerrophidion wilsoni. In 2005, he was designated a
Distinguished Scholar in the Field of Herpetology
at the Kendall Campus of Miami-Dade College.
Currently, Larry is a Co-chair of the Taxonomic Board
for the website Mesoamerican Herpetology.
Lydia Allison Fucsko, Swinburne University
of Technology, is an amphibian conservationist
and environmental activist. She is also a gifted
photographer who has taken countless pictures
of amphibians, including photo galleries of mostly
southeastern Australian frogs. Dra. Fucsko has
postgraduate degrees in computer education and in
vocational education and training from The University
of Melbourne, Parkville, Melbourne, Australia. Lydia
also holds a Master’s Degree in Counseling from
Monash University, Clayton, Melbourne, Australia.
She received her Ph.D. in Environmental Education,
which promoted habitat conservation, species
perpetuation, and global sustainable management
from Swinburne University of Technology, Hawthorn,
Melbourne, Australia. In addition, Dra. Fucsko is a
sought-after educational consultant. Recently, the
species Tantilla lydia was named in her honor.
Mario C. Lavariega, Instituto Politécnico Nacional, is
an Associate Professor at the Centro Interdisciplinario
de Investigation para el Desarrollo Integral Regional
Unidad Oaxaca, Instituto Politécnico Nacional.
His research is focused on community-based
conservation.
Pedro Adrián Ibarra-Elizondo, Estudiante de
la carrera de Biólogo en la Facultad de Ciencias
Biológicas de la UANL desde 2018. Parte del
cuerpo del Laboratorio de Paleobiología durante el
semestre Agosto-Diciembre de 2022. Experiencia
en el manejo profesional de SIG y producción
de cartografía digital en ambientes Python, R y
JavaScript, análisis de información estadística con
enfoque en ciencias de la vida como elaboración e
interpretación de índices ecológicos, abundancias
y densidades poblacionales, tablas de vida, traslape
y modelado de nichos, producción y entrenamiento
de algoritmos computacionales tipo Machine Learning
para predicción y/o clasificación, y creación, consulta
y conexión de Bases de Datos con interacción en
los ambientes HTML, PHP, MySQL y PostgreSQL.
Interés en futuros proyectos de conservación,
desarrollo urbano sostenible, geomática ambiental,
paleobiología, paleoclimatología y educación
ambiental.
ORCID: 0000-0002-0741-2687
adrian230801@hotmail.com
Roberto Bucio Peña, Chef independiente de cocina
mexicana tradicional, Mineral de la Reforma, Hidalgo,
México.
chef_buccio@hotmail.com
Sergio I. Salazar-Vallejo. Investigador Titular C
de ECOSUR. Biólogo (1981), Maestro en Ciencias en
Ecología Marina (1985), Doctor en Biología (1998).
Miembro del Sistema Nacional de Investigadores
desde 1985 (Investigador Nacional desde 1988,
SNI 3901, nivel actual III). Noventa y seis artículos
en revistas JCR y 3 en revistas non-JCR, 27 capítulos
de libro. Tres libros publicados (1989. Poliquetos
de México; 1991. Contaminación Marina; 2005.
Poliquetos pelágicos del Caribe) y tres co-editados
(1991. Estudios Ecológicos Preliminares de la
Zona Sur de Quintana Roo; 1993. Biodiversidad
Marina y Costera de México, 2009. Poliquetos de
América Tropical); 47 publicaciones de divulgación.
Veinticuatro tesis dirigidas: 8 de doctorado (todos
SNI), 8 de maestría y 8 de licenciatura. Profesor de
Licenciatura en ocho instituciones (Cursos: Zoología
de Invertebrados, Ecología Marina, Biogeografía,
Comunicación Científica, Taxonomía de Poliquetos),
Profesor de Posgrado en seis instituciones (Cursos:
Ecología del Bentos, Comunicación Científica,
Ecología Costera, Sistemática Avanzada) y del
Diplomado Reserva. Veintiocho ponencias en
congresos nacionales y 33 ponencias en congresos
internacionales. Treinta y seis distinciones
académicas. Arbitro de 31 revistas o series y miembro
del comité editorial de cuatro de ellas. Veintinueve
estancias de investigación en Museos e Instituciones
de Estados Unidos, Europa y Sudamérica. Areas de
investigación: biodiversidad costera, taxonomía de
invertebrados marinos, política ambiental y científica
(evaluación académica).
���
Dublin Core
The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/.
Title
A name given to the resource
Biología y Sociedad
Description
An account of the resource
La revista Biología y Sociedad, nace en el 2018 que se mantiene activa y es una publicación de divulgación científica en formato electrónico de la Facultad de Ciencias Biológicas, Universidad Autónoma de Nuevo León. La filosofía de la revista es que los ciudadanos provistos de la mejor información posible tendrán la capacidad de tomar decisiones óptimas, con bases científicas, sobre diversas problemáticas. En consecuencia, los artículos publicados deberán estar escritos con claridad para un público amplio no especializado, por lo que se espera que los documentos remitidos para publicación estén acordes a la filosofía de esta publicación. Su frecuencia es semestral; dirigida a transmitir conocimientos con la intención de lograr que permee dentro de la propia comunidad universitaria y fuera de ella. Publica trabajos de autores nacionales y extranjeros en español o inglés, basados sobre cualquier tema relacionado con las ciencias biológicas. La publicación de la revista cuenta con la participación de especialistas nacionales e internacionales como miembros del Comité Editorial.
Text
A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text.
Título Uniforme
Biología y Sociedad
Año de publicación
El año cuando se publico
2023
Número
Número de la revista
12
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Julio-Diciembre
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
Dublin Core
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Title
A name given to the resource
Biología y Sociedad, 2023, Vol 6, No 12, Segundo Semestre
Creator
An entity primarily responsible for making the resource
Guzmán Velazco, Antonio, Director
Subject
The topic of the resource
Ecología y sustentabilidad
Biología contemporánea
Investigación
Divulgación científica
Ciencias de la salud
Alimentos
Description
An account of the resource
La revista Biología y Sociedad, nace en el 2018 que se mantiene activa y es una publicación de divulgación científica en formato electrónico de la Facultad de Ciencias Biológicas, Universidad Autónoma de Nuevo León. La filosofía de la revista es que los ciudadanos provistos de la mejor información posible tendrán la capacidad de tomar decisiones óptimas, con bases científicas, sobre diversas problemáticas. En consecuencia, los artículos publicados deberán estar escritos con claridad para un público amplio no especializado, por lo que se espera que los documentos remitidos para publicación estén acordes a la filosofía de esta publicación. Su frecuencia es semestral; dirigida a transmitir conocimientos con la intención de lograr que permee dentro de la propia comunidad universitaria y fuera de ella. Publica trabajos de autores nacionales y extranjeros en español o inglés, basados sobre cualquier tema relacionado con las ciencias biológicas. La publicación de la revista cuenta con la participación de especialistas nacionales e internacionales como miembros del Comité Editorial.
Publisher
An entity responsible for making the resource available
Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ciencias Biológicas
Contributor
An entity responsible for making contributions to the resource
León González, Jesús Ángel, de, Editor Responsable
García Garza, María Elena, Editor Técnico
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
01/07/2023
Type
The nature or genre of the resource
Revista
Format
The file format, physical medium, or dimensions of the resource
text/pdf
Identifier
An unambiguous reference to the resource within a given context
2021103
Source
A related resource from which the described resource is derived
Fondo Universitario
Language
A language of the resource
spa/eng
Relation
A related resource
http://www.fcb.uanl.mx/bys/#
Coverage
The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant
San Nicolás de los Garza, N.L., México
Access Rights
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Universidad Autónoma de Nuevo León
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Biodiversidad marina
Chinicuiles
Gusanos rojos del maguey
Reforestación urbana nativa
Reptiles
Selva Lacandona
-
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Año 26, número 119
mayo-junio 2023
Revista de divulgación científica y tecnológica
de la Universidad Autónoma de Nuevo León
• Refugios artificiales para murciélagos en NL
• Un vistazo al sistema de cannabinoides
Año 26,
Número 120
julio - agosto 2023
• Insectos entomófagos contra plagas agrícolas
�Ciencia UANL
Una publicación bimestral de la Universidad Autónoma de Nuevo León
Dr. Santos Guzmán López
Rector
Dr. Juan Paura García
Secretario general
Dr. Juan Manuel Alcocer González
Secretario de investigación científica y desarrollo tecnológico
Dr. Guillermo Elizondo Riojas
Director Ciencia UANL
Melissa Martínez Torres
Editora
Consejo Editorial
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Dr. Miguel José Yacamán (Universidad de Texas, EUA) / Dr. Juan Manuel Alcocer González (Universidad
Autónoma de Nuevo León, México)/
Dr. Bruno A. Escalante Acosta (Instituto Politécnico Nacional, México)
Redes y publicidad: Jessica Martínez Flores
Diseño: Orlando Javier Izaguirre González
Correctora de inglés: Georgina Cerda Salvarrey
Corrección: Luis Enrique Gómez Vanegas
Asistente administrativo: Claudia Moreno Alcocer
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Webmaster: Mayra Silva Almanza
Servicio social: Ángela Michel Ibarra Ayala
Ciencia UANL Revista de divulgación científica y tecnológica de la Universidad Autónoma de Nuevo León, Año 26, Nº
120, julio-agosto de 2023. Es una publicación bimestral, editada y distribuida por la Universidad Autónoma de Nuevo León,
a través de la Dirección de Investigación. Domicilio de la publicación: Av. Manuel L. Barragán 4904, Campus Ciudad
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Torres. Reserva de derechos al uso exclusivo No. 04-2021-060322550000-102. ISSN: 2007-1175 ambos otorgados por el
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Mexicano de la Propiedad Industrial: 1437043. Impresa por: Serna Impresos, S.A. de C.V., Vallarta 345 sur, Centro, C.P.
64000, Monterrey, Nuevo León, México. Fecha de terminación de impresión: 3 de julio de 2023, tiraje: 1,400 ejemplares.
Las opiniones y contenidos expresados en los artículos son responsabilidad exclusiva de los autores y no necesariamente
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2
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.118, marzo-abril 2023
COMITÉ ACADÉMICO
COMITÉ DE DIVULGACIÓN
CIENCIAS DE LA SALUD
Dra. Lourdes Garza Ocañas
CIENCIAS DE LA SALUD
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(Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
(Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
CIENCIAS EXACTAS
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CIENCIAS EXACTAS
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(Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
(Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
CIENCIAS AGROPECUARIAS
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CIENCIAS AGROPECUARIAS
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(Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
(Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
CIENCIAS NATURALES
Dr. Rahim Foroughbakhch Pournavab
CIENCIAS NATURALES
Dr. Marco Antonio Alvarado Vázquez
(Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
(Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
CIENCIAS SOCIALES
Dra. Veronika Sieglin Suetterlin
CIENCIAS SOCIALES
Dra. Blanca Mirthala Taméz Valdés
(Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
(Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
INGENIERÍA Y TECNOLOGÍA
Dra. María Idalia del Consuelo Gómez de la Fuente
INGENIERÍA Y TECNOLOGÍA
Dra. Yolanda Peña Méndez
(Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
(Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
CIENCIAS DE LA TIERRA
Dr. Carlos Gilberto Aguilar Madera
CIENCIAS DE LA TIERRA
Dr. Héctor de León Gómez
(Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
(Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
�31
ÍNDICE
32
CIENCIA Y SOCIEDAD
Importancia de los insectos entomófagos y microorganismos
entomopatógenos para el manejo agroecológico de plagas y
enfermedades agrícolas
Sinue I. Morales-Alonso, Norma Zamora-Avilés
41
48
6 EDITORIAL
8
SECCIÓN ACADÉMICA
Se requieren dos para bailar tango: interacción de dos aminoácidos
de Antennapedia con TFIIEβ para el desarrollo de patas en Drosophila
Claudia Altamirano-Torres, Carolina Hernández-Bautista, Diana Reséndez Pérez
CIENCIA DE FRONTERA
Herramientas de la ecología para
la recuperación de conocimientos tradicionales.
Entrevista a la doctora Angélica Camacho Cruz
María Josefa Santos Corral
58
Refugios artificiales para murciélagos en Nuevo León
como una acción de conservación
SUSTENTABILIDAD ECOLÓGICA
Una mirada a Gaia, el planeta Azul
Pedro César Cantú-Martínez
A. Nayelli Rivera-Villanueva, Samantha Dalaí-López P.
16
OPINIÓN
Un vistazo al sistema de cannabinoides
Elda Josefina Robles Sierra, Brenda González Hernández
24
66
CIENCIA EN BREVE
De imitadores, descubrimientos y calentamiento global
Luis Enrique Gómez Vanegas
EJES
Necrosis hepatopancreática aguda en camarón:
prevención y alternativa terapéutica
Karla Alejandra Soto Marfileño, Lucio Galaviz Silva
76
COLABORADORES
�120
EDITORIAL
*Melissa del Carmen Martínez Torres
L
a investigación en Ciencias Naturales desempeña un papel fundamental en nuestra
comprensión y conocimiento del mundo que nos rodea. El presente número, el 120,
correspondiente a los meses de julio y agosto,
aborda una serie de trabajos que versan sobre
los otros seres vivos con los que compartimos
planeta.
En Ciencia y sociedad, Nayelli Rivera-Villanueva y Samantha Dalaí López nos muestran “Refugios artificiales para murciélagos en Nuevo
León como una acción de conservación”, en el
que nos enseñan cómo podemos comprender
mejor el ecosistema y las interacciones entre
los murciélagos y su entorno, lo que nos invita
a tomar decisiones empáticas para proteger la
biodiversidad y preservar los hábitats de estos
mamíferos voladores.
En la sección de Opinión expandiremos nuestros conocimientos sobre la Cannabis spp. y su
funcionamiento en nuestro cuerpo, con el artículo “Un vistazo al sistema de cannabinoides”,
de Brenda González Hernández y Elda Josefina
Robles Sierra.
la bacteria Vibrio parahaemolyticusue, una grave afectación en los camarones que se ha convertido en una preocupación importante para la
industria acuícola, especialmente en las regiones donde se cultiva este crustáceo en grandes
cantidades, en el artículo “Necrosis hepatopancreática aguda en camarón: prevención y alternativa terapéutica”.
Para Ciencia de Frontera, María Josefa Santos
entrevista a la doctora Angélica Camacho, una
destacada investigadora que ha dedicado su
estudio y trabajo a la preservación de bosques
templados como “Herramientas de la ecología
para la recuperación de conocimientos tradicionales”, en la cual ahondan en el papel crucial de
éstos para la conservación de la biodiversidad,
la regulación climática, la provisión de servicios
ecosistémicos y el sustento de comunidades
locales.
Pedro Cantú-Martínez, en su sección Sustentabilidad ecológica, echa “Una mirada a Gaia, el
planeta azul”, a partir de la hipótesis propuesta
por James Lovelock en la década de 1970, según
la cual, la Tierra es un sistema autorregulado y
autónomo en el que los organismos vivos y los
componentes no vivos interactúan para mantener y regular las condiciones óptimas para la
vida en el planeta.
Para profundizar, en la sección Académica tenemos dos propuestas: “Importancia de los insectos entomófagos y microorganismos entomopatógenos para el manejo agroecológico de
plagas y enfermedades agrícolas”, de Sinue I.
Morales Alonso y Norma Zamora-Avilés, y “Se
requieren dos para bailar tango: interacción de
aminoácidos de Antennapedia con TFIIEβ para el
de desarrollo de patas en Drosophila”, de Claudia Altamirano-Torres, Carolina Hernández-Bautista y Diana Reséndez-Pérez.
Finalmente, les invitamos a leer nuestro noticiero científico a cargo de Luis Enrique Gómez,
quien nos actualizará sobre las novedades en
ciencia y tecnología.
Esperamos disfruten y amplíen sus conocimientos sobre este tema tan importante para la
preservación de la Tierra. Además de apreciar la
compleja belleza de la naturaleza mediante herramientas para abordar los desafíos actuales y
futuros que enfrenta nuestra sociedad.
DESCARGA AQUÍ NUESTRA VERSIÓN DIGITAL
En nuestra columna de Ejes, Karla Alejandra
Soto Marfileño y Lucio Galaviz Silva abordan la
necrosis hepatopancreática aguda, causada por
*Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, México. Contacto: melissa.martinezt@uanl.mx
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CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023
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�Ciencia y Sociedad
CIENCIA Y SOCIEDAD
Refugios artificiales para
murciélagos en Nuevo
León como una acción
de conservación
L
os murciélagos son el segundo orden de mamíferos
más diverso en el mundo,
sólo después de los roedores. Existen más de 1,400 especies
y representan cerca de 20% de
toda la diversidad en el planeta.
Esta gran variedad se ve reflejada
en los distintos hábitos alimenticios que poseen y en los servicios
ambientales que brindan, como el
control de poblaciones de insectos, la polinización de plantas, la
dispersión de semillas para la regeneración de bosques tropicales,
entre otros (Kunz et al., 2011; Frick
et al., 2020; Cirranello y Simmons,
2022).
A. Nayelli Rivera-Villanueva*, Samantha Dalaí-López P.**
DOI: https://doi.org/10.29105/cienciauanl26.120-1
De estos servicios ambientales,
la supresión de insectos es especialmente benéfica para las poblaciones
humanas. Por ejemplo, el control de
* Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, México.
** Universidad Autónoma de Yucatán, Mérida, México.
Contacto: nallely.riverav@gmail.com
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CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023
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�CIENCIA Y SOCIEDAD
plagas en la agricultura ayuda a evitar la aplicación
de agroquímicos. Además, también ayudan a controlar poblaciones de insectos vectores de enfermedades para el humano, como los mosquitos. Algunos
cálculos estiman que la ausencia de murciélagos en
Norteamérica podría ocasionar pérdidas económicas
de más de 3.7 billones de dólares/año en camagrícolas. Por ejemplo, una colonia de 150 individuos de
Eptesicus fuscus consume alrededor de 1.5 millones de insectos al año, interrumpiendo los ciclos de
vida de algunas plagas agrícolas (Boyles et al., 2011).
Las madrigueras artificiales, además de brindar un espacio para estos mamíferos, representan
un beneficio para la sociedad gracias a los servicios ambientales que brinda su presencia. De
acuerdo con la iniciativa Conservation Evidence,
en la cual se compilan intervenciones humanas a
nivel mundial que poseen evidencia de ser positivas para la biodiversidad, la instalación de bat
boxes es una acción altamente efectiva y recomendada para su conservación (Sutherland et al.,
2021).
Por otro lado, los murciélagos frugívoros (que se
alimentan principalmente de frutos) y polinectarívoros (que se alimentan de néctar y polen), contribuyen
a la polinización de muchas plantas de importancia
ecológica, económica y cultural como los agaves,
cactus columnares, mangos, plátanos y pitayas. Y
también contribuyen a la dispersión de semillas de
plantas cruciales para la regeneración de ecosistemas
tropicales y semitropicales. A nivel global polinizan
cerca de 528 especies, y en América son responsables
de la dispersión de semillas de al menos 549 (Kunz
et al., 2011).
Los proyectos de refugios artificiales en entornos urbanizados ofrecen la oportunidad de
acompañarse con educación ambiental, dando a
conocer las especies de estos mamíferos voladores presentes y los beneficios que otorgan (Lear,
2017). Incluso pueden ser puntos de atracción turística y educativa, como es el caso de los instalados en la Universidad de Florida, Estados Unidos
(Pennisi et al., 2004).
A pesar de su importancia, esta familia enfrenta
graves amenazas para su conservación, como la pérdida de hábitat, el Cambio Climático y la matanza indiscriminada. Además, existe un déficit de información sobre las tendencias poblacionales de muchas
variedades. Por estas razones, 80% de los grupos a
nivel mundial requieren acciones de conservación o
mayor investigación (Frick et al., 2020).
Frente a este escenario, se han realizado diversas intervenciones para su conservación. Una que se
destaca, especialmente en ecosistemas antropizados,
es la instalación de refugios artificiales de madera,
también conocidos como “bat boxes” o “casitas para
murciélagos”, que les permiten tener presencia en
donde la disponibilidad de guaridas es baja, como en
ecosistemas urbanos y en campos agrícolas.
10
Otro beneficio es que pueden servir como alternativa cuando éstos son excluidos de edificios
por diversos motivos (Alberico et al., 2004; Pennisi et al., 2004). La colocación de éstos en casos
de exclusión no asegura que serán ocupados en
todos los casos, pero son una elección recomendada cuando dicha acción es necesaria (Brittingham y Williams, 2000; Hoffmaster et al., 2016;
Relcom, s.f.).
La exclusión de murciélagos puede ocurrir, por
ejemplo, cuando son considerados como molestia
por las personas que ocupan la edificación. Esta
consideración puede deberse a prejuicios, como
miedo al deterioro de materiales, a la presencia
de olores o ruidos considerados desagradables,
entre otros motivos (Relcom, s.f.). Otras situaciones en las que puede ser deseable una exclusión es cuando hay posibilidad de interacciones
directas humano-murciélago, como sería el caso
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023
Figura 1. Estados donde se han instalado nidos artificiales para murciélagos en México.
de su presencia al interior de casas, restaurantes,
hospitales y dentro de salones de clase (Alberico
et al., 2004; Pennisi et al., 2004). Es importante
resaltar que al ser los animales silvestres, siempre se debe buscar mantener una distancia entre
éstos y el humano, por la seguridad y bienestar,
tanto de los animales como de las personas.
En América, los esfuerzos de instalación de bat
boxes se han concentrado en Estados Unidos y Ca-
nadá (Rueegger, 2016; Tillman, Bakken y O’Keefe,
2021). Y en otras partes del mundo, como el área mediterránea de Europa (Lourenço y Palmeirim, 2004;
Bideguren et al., 2019) y Australia (Rueegger, 2019).
Por esta razón, existen vacíos de información sobre la
eficiencia de éstos para las clases que se distribuyen
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023
en México, así como de las condiciones ambientales
que prefieren los individuos dentro de las guaridas
(temperatura y humedad). Esto resalta la importancia de crear información local que sirva para acciones
de conservación de las especies.
Debido a tales vacíos de información, y a la
importancia que posee la conservación, un pequeño grupo de mujeres especializadas comenzó el
proyecto más grande del país sobre refugios artificiales para estos mamíferos (Rivera-Villanueva y
Reyes-Ochoa, 2021). El proyecto BUM o Biodiversidad Urbana de México, con sede en Nuevo León,
comenzó con la fabricación de éstos en 2017, y a la
fecha se han instalado más de 135 en ocho estados
de México.
11
�CIENCIA Y SOCIEDAD
El 85% (115) se ha instalado en Nuevo León
(figura 1), principalmente en áreas urbanas de
los municipios de Guadalupe, Monterrey y San
Pedro Garza García, pero también en los estados de Coahuila, Durango, Zacatecas, Estado
de México, Ciudad de México, Oaxaca y Yucatán (Rivera-Villanueva y Reyes-Ochoa, 2022;
BUM, 2022).
De acuerdo con la distribución potencial en
el país, y con la ubicación de las bat box en
Nuevo León, se determinó una posible ocupación de al menos 17 especies. La determinación
de éstas se realizó a partir de la búsqueda en
bibliografía sobre los grupos que poseen distribución en el estado (Ceballos y Arroyo-Cabrales, 2012) y poseen registros de ocupación de
refugios artificiales en otras áreas de estudio
(Rueegger, 2016) (tabla I).
De los tipos potenciales identificados, la mayoría son insectívoros, por lo que su importancia
ecológica y económica en los ecosistemas urbanos y agrícolas analizados está ligada al control
de poblaciones de insectos. Después de identificarlas, se procedió a compararlas con la riqueza
de murciélagos registrada en los alrededores de
los refugios instalados. Para determinar las especies presentes en las zonas aledañas, se han
realizado monitoreos mediante capturas con redes de niebla (Rivera-Villanueva y Reyes-Ochoa,
2022; BUM, 2022). De esta forma se ha registrado la presencia de nueve grupos en los alrededores de las madrigueras (tabla II). Es importante
resaltar que las capturas han sido realizadas por
biólogos especialistas, siguiendo las recomendaciones del Grupo Especialista de Murciélagos
(BSG por sus siglas en inglés) de la Unión Internacional para la Conservación de la Naturaleza,
Tabla I. Especies potenciales a ocupar los refugios artificiales en Nuevo León.
Aeorestes cinereus
Desmodus rotundus
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Antrozous pallidus
Dasypterus xanthinus
Eptesicus fuscus
Idionycteris phyllotis
Lasionycteris noctivagans
Myotis auriculus
Myotis
californicus
Myotis
ciliolabrum
Myotis thysanodes
Myotis
velifer
Myotis
yumanensis
Nycticeius humeralis
Parastrellus hesperus
Perimyotis subflavus
Tadarida brasiliensis
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023
para evitar la transmisión de enfermedades de
humano a animal, como el uso de cubrebocas
y guantes durante la captura. Además, se cuenta con permiso de colecta de Semarnat (SGPA/
DGVS/03820/22) para realizar dichas actividades.
El 100% del registro coincide con las potenciales, aunque no se han capturado todas, de
acuerdo a Rueegger (2016), como Antrozous pallidus, Desmodus rotundus y Perimyotis subflavus.
Para más detalles revisar tabla II.
Tabla II. Especies capturadas en los alrededores
de los refugios artificiales instalados en Nuevo León.
Especies
Otras actividades que se han realizado incluyen
los eventos de la “Murci-Semana México”, en conjunto con la Bat Conservation International, el US
Forest Service, la Asociación Mexicana de Mastozoología A.C., Murciélagos de Tlaxcala y Ecoydes, A.C.
Los eventos se llevan a cabo durante la última semana
de octubre y el objetivo es difundir la importancia de
estos mamíferos, además de realizar acciones de conservación en todo el país. En el caso de Nuevo León,
el BUM participó en la “Murci-Semana 2022” realizando un taller de construcción de refugios, donde
con apoyo de la sociedad civil se montaron 30 casitas.
De acuerdo a las dimensiones, se brindará resguardo
potencial para más de 3,000 ejemplares en áreas urbanas (Tuttle et al., 2013).
Parastrellus hesperus
Éstos son algunos de los primeros pasos que se han
tomado en pro de la conservación bajo esta iniciativa.
Sin embargo, aún falta investigar el éxito de ocupación, los factores que influyen en éste de manera local, entre muchas otras preguntas que el equipo sigue
analizando. Por ello, este proyecto se plantea como
una actividad a largo plazo, ya que la ocupación de
estos refugios puede ser tardada y puede tomar desde
meses hasta años; esto se debe a que los individuos
tienen que localizarlos de manera natural y considerarlos como posible escondite (Rueegger, 2016; Rivera-Villanueva y Reyes-Ochoa, 2022).
Además de la instalación de guaridas artificiales, el colectivo BUM ha realizado eventos de
educación ambiental y talleres comunitarios sobre construcción e instalación con el fin de seguir
aumentando el número en Nuevo León. A través
de estas acciones, la sociedad civil se involucra
en la conservación y aprende sobre su importancia mientras cambia la percepción sobre estos animales, convirtiéndose en defensores de la
biodiversidad.
Sumado a esto, no se les puede obligar a ocuparlos, por lo que para incrementar las posibilidades
de éxito de las casitas es necesario considerar varios
factores. En primer lugar, las características físicas:
como tamaño, ventilación y color, ya que afectan a
la temperatura y humedad interna. Los murciélagos
prefieren refugios que estén por debajo de los 40°C,
pues temperaturas superiores a éstas (<40°C) son
peligrosas para ellos, cuando se alcanzan se consideran eventos de calentamiento excesivo que pueden
causar la muerte de miles de individuos. Por estas
razones es necesario llevar un monitoreo constante
y a largo plazo.
Aeorestes cinereus
Eptesicus fuscus
Dasypterus xanthinus
Dasypterus intermedius
Myotis californicus
Myotis velifer
Myotis yumanensis
Tadarida brasiliensis
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023
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�CIENCIA Y SOCIEDAD
REFERENCIAS
En segundo lugar, es necesario considerar las
características de la instalación y del área donde
se realizará: como la altura, cercanía a cobertura
vegetal, presencia de depredadores, cercanía a
cuerpos de agua y horas de sol directo (Rueegger, 2016). Éstas pueden afectar la preferencia
de un escondite por la facilidad de encontrarlo,
así como por la cercanía a recursos alimenticios.
Debido a los requerimientos, dicha actividad
necesita de monitoreo y seguir las recomendaciones antes y durante el momento de la instalación, de lo contrario se afectará la probabilidad
de ocupación. Con esto en mente, y con asesoría
de expertos, toda la sociedad puede involucrarse
en tal actividad para apoyar directamente a la
conservación, teniendo en cuenta que la paciencia es el requisito principal.
A cinco años del comienzo de este proyecto, aún
existen muchas acciones a tomar y preguntas que
contestar. Desde la recopilación de información importante como cuál es el tiempo promedio de ocupación, las especies y abundancia de individuos por
bat box, hasta la determinación de los diseños y características ambientales necesarias para una ocupación más exitosa. Esta información es clave para
poder llevar a cabo acciones de conservación efectivas basadas en evidencia científica, así como para
permitir el crecimiento de dicho proyecto.
La elaboración de casitas, las actividades y talle-
14
res de educación ambiental que se brindan año con
año forman parte de un vínculo entre la investigación científica, la sociedad civil y el gobierno. Afortunadamente, el interés de la sociedad civil por la
conservación es cada vez mayor y desde el inicio de
este proyecto más de 100 personas han colaborado
directamente en la construcción, mientras que más
de 1,200 han asistido a las distintas actividades educativas que se han realizado, por lo que esperamos
que el interés siga aumentando.
CONCLUSIÓN
A pesar del gran esfuerzo y apoyo que se ha recibido
en la construcción e instalación de casitas por parte
del gobierno y la sociedad civil, aún quedan bastantes acciones por realizar y preguntas por contestar.
El siguiente paso es realizar monitoreos más sistematizados con el fin de conocer el tiempo de ocupación, así como la temperatura y humedad interna
que prefieren. Asimismo, se busca seguir realizando
actividades de sensibilización sobre la importancia
que poseen los murciélagos para los ecosistemas y
la sociedad, como el control de insectos plaga, polinización y dispersión de frutos.
AGRADECIMIENTOS
Agradecemos a todos los voluntarios que han apoyado el proyecto de construcción e instalación de
refugios.
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023
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CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023
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�Opinión
E
OPINIÓN
Un vistazo al sistema
de cannabinoides
xisten tres tipos de cannabinoides, su estudio ha estado íntimamente relacionado
entre sí, por lo que en ocasiones es difícil
hablar de unos sin mencionar a los otros.
Los primeros en ser descubiertos fueron los fitocannabinoides, que vienen de la planta Cannabis
spp. (Linneo, 1753).
Después de este descubrimiento se identificaron receptores que modulan la respuesta al uso
del cannabis, lo cual fue apoyado con el diseño
de lo que ahora conocemos como cannabinoides
sintéticos.
Elda Josefina Robles Sierra*, Brenda González Hernández*
https://orcid.org/0000-0003-4870-1378
https://orcid.org/0000-0001- 5638-4689
Finalmente se encontraron los endocannabinoides, sustancias parecidas a las dos anteriores,
pero producidas por el propio organismo (figura
1). La historia de estas sustancias es amplia y es
un proceso que lleva por lo menos 60 años y continúa avanzando.
DOI: https://doi.org/10.29105/cienciauanl26.120-2
Figura 1. Tipos de cannabinoides y receptores con los que interactúan (fuente: elaboración propia).
* Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, México.
Contacto: brenda.gonzalezhn@uanl.edu.mx
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CIENCIA UANL
UANL // AÑO
AÑO 26,
26, No.120,
No.118, marzo-abril
CIENCIA
julio-agosto 2023
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023
17
�OPINIÓN
HISTORIA
El cannabis es una planta herbácea anual dioica,
es decir, que nace y muere dentro de un mismo
año y que tiene flores femeninas y masculinas,
pertenece a la familia de las cannabáceas; es
pariente directo del lúpulo, planta que provee
a la cerveza su sabor y aromas característicos.
Aunque es una planta polémica en épocas modernas, cuenta con una historia de domesticación tan antigua como el trigo o el maíz que data
del 10,000 a.C. (Feitas, 2022). Su domesticación
implica la selección de plantas con ciertas características deseables, en el caso de la cannabis fueron sus fibras; de acuerdo con estudios
paleobotánicos, el proceso de domesticación
comenzó en Asia (Li, 1978) y se ha cultivado
durante milenios para la fabricación de textiles, cuerdas, redes de pesca y papel, además del
aprovechamiento de sus semillas como alimento y para la obtención de aceite. Hasta la fecha
se sigue aprovechando de esta manera, pero
también se han sumado usos modernos como
los bioplásticos y biocombustibles (Rehman et
al., 2021).
Por otro lado, el uso medicinal también puede
ser considerado milenario; la medicina tradicional china fue pionera en su uso de acuerdo con la
farmacopea más antigua del mundo, la Pen-ts’ao
ching, publicada en el primer siglo de nuestra era
(Zuardi, 2006).
Su uso se extendió de manera global a lo largo
de los siglos como analgésico, anticonvulsivante,
tranquilizante, entre otras indicaciones (Hand et
al. 2016), pero no fue sino hasta 1753 que se inició
su estudio con rigor científico al ser descrita por
Carlos Linneo en su libro Species plantarum, el
punto de partida de la sistemática botánica actual.
18
neuromoduladoras e inmunomoduladoras (Salzet
et al., 2000). Los endocannabinoides más estudiados son la anandamida y el 2-araquidonoilglicerol
(2-AG) (figura 3), sin embargo, se han descrito por
lo menos 13 (Pertwee, 2017).
Para este sistema se reconocen dos receptores,
el CB1 y CB2 (Grotenhermen, 2005), la enzima de
degradación más conocida para éstos es la hidrolasa de amidas de ácidos grasos (FAAH), de importancia terapéutica porque puede ser inhibida por
el fitocannabinoide cannabidiol, aumentando los
niveles de endocannabinoides y potenciando sus
funciones.
Más de un siglo después, al final del XIX,
en la Universidad de Cambridge se aisló el cannabinol (Wood et al., 1896), el primer cannabinoide en obtenerse de forma pura, y aunque al
principio su estructura no se identificó de manera correcta y se creía que era altamente tóxico, fue el primer acercamiento al conocimiento
de las moléculas activas de la planta que hasta
la fecha siguen en investigación.
FITOCANNABINOIDES
Actualmente se reconocen como tal los compuestos terpenofenólicos de 21 carbonos mayormente
presentes en las flores femeninas del cannabis, a la
fecha se estima que existen 120 distintos (ElSohyl
et al., 2017), de los cuales menos de 10% tienen la
capacidad de actuar sobre el cuerpo humano.
El tetrahidrocannabinol (THC) es el más conocido (figura 3), sin duda tiene potencial terapéutico, pero es el que le confiere a la planta su naturaleza psicoactiva, por lo que su consumo puede
resultar perjudicial para el usuario en diferentes
formas.
ENDOCANNABINOIDES
El sistema endocannabinoide (SEC) es un mecanismo regulador que se encuentra en el sistema
nervioso central (figura 2) y tejidos periféricos
de cordados, es decir, animales que tienen columna vertebral, como los reptiles, aves y mamíferos. Este sistema consta de ligandos endógenos o endocannabinoides y una serie de
enzimas especializadas para la síntesis y degradación de estas moléculas. Desde sus diferentes
componentes, este sistema se per fila como un
prometedor blanco terapéutico para diversos
padecimientos.
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
Figura 2. Esquematización del efecto de los diferentes tipos de cannabinoides en las neuronas (fuente: elaboración propia).
El sistema endocannabinoide (SEC) contribuye
a la regulación del comportamiento motor, la memoria y el aprendizaje, las respuestas sensoriales,
autonómicas y neuroendocrinas. Tiene funciones
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023
Éste también es relevante debido a que las
pruebas de dopaje que buscan detectar el uso de
marihuana están diseñadas para identificar sus
metabolitos. Las concentraciones de THC también se utilizan para clasificar las variedades de la
planta dentro de la ley, la tolerancia en los niveles
de esta molécula puede ser diferente dependiendo
del país, pero, en general, cuando están debajo
de 0.3% se considera cannabis no psicoactivo o
19
�OPINIÓN
cáñamo industrial, y cuando los niveles están por
encima de este número se le considera cannabis
psicoactivo o marihuana (Aguiar et al., 2022).
debido a que se registraron muchos reportes de
depresión y pensamientos suicidas en sus consumidores, se retiró del mercado. Este acontecimiento se sumó a la evidencia que sustenta que
el sistema endocannabinoide está implicado en la
regulación del estado de ánimo.
Después del THC, el más popular es el cannabidiol (CBD) (figura 3), dado que no es psicoactivo y
ejerce efecto neuromodulador e inmunomodulador
en el organismo (Peyravian et al., 2020; Singla et al.,
2021), tiene un potencial terapéutico como analgésico, ansiolítico, anticonvulsivo, antidepresivo y antinflamatorio (Izzo, 2009; Silvestro et al., 2020).
El CBD también es el más aceptado. En 2017, la
Organización Mundial de la Salud determinó que:
“El cannabidiol, molécula no psicoactiva de la planta
Cannabis sativa L, no es una sustancia peligrosa, por
el contrario, cuenta con un alto potencial terapéutico”, esta declaración fue la conclusión de la Reunión
del Comité de Expertos en Farmacodependencia
(World Health Organization, 2018). Un año después,
la FDA aprobó el fármaco Epidiolex®, un extracto
botánico de CBD grado farmacéutico, para el tratamiento de epilepsias de difícil control.
Asimismo, dentro del espectro de cannabinoides
con potencial terapéutico destacan el cannabigerol
(CBG), cannabinol (CBN), cannabicromeno (CBC) (figura 3), tetrahidrocannabivarina (THCV), cannabidivarin (CBDV) y ácidos como el tetrahidrocannabinolico (THCA) y el cannabidiólico (CBDA) (Turner, 2017),
aunque no se profundizará en sus propiedades, es
importante mencionar que también se están investigando y muestran resultados prometedores.
Algunos de éstos han sido poco estudiados por su
baja concentración dentro de la planta, sin embargo,
cuentan también con la capacidad de modular funciones fisiológicas.
20
Fig. 3 Ejemplos de estructuras moleculares de los diferentes cannabinoides (fuente: elaboración propia).
CANNABINOIDES SINTÉTICOS
Las primeras investigaciones del sistema endocannabinoide estuvieron íntimamente ligadas con el descubrimiento de los fitocannabinoides y han sido posibles
gracias al desarrollo de cannabinoides sintéticos (Ho,
2019) generados en laboratorios con fines médicos y de
investigación, como mapear la ubicación de receptores
y su función dentro del sistema.
En los usos terapéuticos se han desarrollado
análogos de fitocannabinoides y moléculas totalmente nuevas, entre los medicamentos más importantes está la nabilona (figura 3), un análogo
del THC, que se prescribe como analgésico y para
controlar náuseas y vómito en personas con cáncer.
Otro medicamento importante es el Rimonabant®, un antagonista selectivo del receptor CB1
que se prescribía como supresor del apetito y que
estuvo disponible de 2006 a 2008. Sin embargo,
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
El fracaso del Rimonabant® no ha sido el único desatino que se ha suscitado alrededor de los
cannabinoides sintéticos, en los últimos años,
su uso con fines recreativos se ha convertido en
un problema de salud pública. De acuerdo con el
Instituto Nacional sobre el Abuso de Drogas de
los Estados Unidos, éstos se rocían sobre materia seca y triturada de plantas para así poder fumarlos, se venden como “marihuana sintética” y
pueden afectar el cerebro con mucha más potencia
que la natural. Sus efectos reales pueden ser impredecibles y, en algunos casos, más peligrosos,
llegando poner en peligro la vida de una persona
(NIDA, 2011).
CONCLUSIÓN
El cannabis y el ser humano se han acompañado por miles de años, por lo que es importante continuar realizando investigación científica multidisciplinaria para favorecer la correcta
toma de decisiones de los usuarios, los profesionales de la salud y los legisladores. La investigación preclínica establece las bases para
conocer los usos potenciales de esta planta y las
reacciones del sistema endocannabinoide como
blanco terapéutico; es necesario escalar hacia
los estudios clínicos para poder utilizar estas
sustancias en dosis adecuadas y así contribuir
en el tratamiento como coadyuvante en padecimientos dentro de un contexto de medicina
basada en evidencias.
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023
21
�OPINIÓN
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23
�EJES
Ejes
Necrosis
hepatopancreática
aguda en camarón:
prevención y
alternativa terapéutica
Karla Alejandra Soto Marfileño*, Lucio Galaviz Silva*
DOI: https://doi.org/10.29105/cienciauanl26.120-3
*Universidad Autónonoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, México.
Contacto: karla.sotomrfl@uanl.edu.mx
H
oy en día el camarón, tanto de captura como de criadero, es uno de los más importantes productos pesqueros
comercializados internacionalmente. Se trata de uno de
los crustáceos más consumidos a nivel mundial en todas sus presentaciones, desde cócteles o aguachiles hasta elegantes banquetes.
24
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023
25
�EJES
En México, debido a su alta
demanda y consumo, se ha optado por el cultivo, en lugar de la
captura. Esta práctica se ha convertido en una opción para pescadores tradicionales, quienes
han puesto en marcha capacitaciones, tecnificación, utilización
de centros de acopio y construcción y equipamiento de laboratorios (Conapesca, 2018). Seguro
se preguntarán… ¿cómo es el
cultivo del camarón? Se crían
en grandes estanques de por lo
menos un metro de profundidad
(figura 1). El sitio suele estar en
un estuario o cerca de la costa,
para asegurar una fuente cercana de agua salobre o salada.
Cuando se cría lejos de la costa
se utilizan estanques artificiales, como una clase de “alberca”
salada en la que son colocados
bajo condiciones controladas
para que puedan vivir.
Aunque la producción en el
país ha aumentado y se obtienen
grandes rendimientos respecto
a su producción, el cultivo se ve
afectado por diversos agentes
infecciosos, como la enfermedad de necrosis hepatopancreática aguda, causada por la bacteria Vibrio parahaemolyticus
(figura 2). Cabe destacar que
el hepatopáncreas es un órgano
de vital importancia en el sistema digestivo del camarón, ya
26
Figura 1. Granja La Atanasia, Cd. Obregón, Sonora (foto: Dr. Lucio Galaviz Silva).
Figura 2. Micrografía electrónica de barrido
de la bacteria Vibrio parahaemolyticus (Belas y Colwell, 1981).
que se encarga de funciones del
metabolismo como la secreción
y formación de enzimas que le
ayudan a digerir y absorber carbohidratos, grasas y nutrientes
provenientes del alimento que
este crustáceo consume.
Algunos síntomas que se pueden observar en un camarón afectado por esta enfermedad son nado
errático (en espiral), así como crecimiento reducido, el hepatopáncreas
del animal se ve pálido o de color
blanquecino (figura 3), además se
puede observar un tamaño menor
en comparación con ejemplares sanos; los camarones enfermos se van
hasta el fondo del estanque. Este
padecimiento resulta ser grave, en
la mayoría de los casos 100% de los
afectados muere en los primeros 30
días de cultivo (FAO, 2020).
Figura 3. Camarón blanco juvenil, el de la izquierda está infectado con Vibrio patógeno y el
derecha está sano (FAO, 2020).
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La necrosis hepatopancreática aguda se presentó por primera vez en México en 2013,
causando pérdidas económicas
por encima de los 118 millones de dólares; aunado a esto,
también se observó una falta de
respuesta a los antibióticos utilizados comúnmente para combatir enfermedades en granjas
camaroneras, afectando profundamente a la industria del país,
bajando la producción de 80 a
14 mil toneladas (Conapesca,
2018).
Teniendo en cuenta lo anterior, la pronta detección y el
tratamiento oportuno es importante para evitar pérdidas económicas, por lo que se han buscado alternativas y estrategias
para poder inhibir el crecimiento y establecimiento del patógeno en los estanques de cultivo.
De forma tradicional, para
tratar esta enfermedad se utilizan antibióticos, sin embargo,
los encargados de las granjas
camaroneras han observado que
la respuesta a los medicamentos
administrados era poca o, en
algunos casos, nula, por lo que
los camarones tratados terminaban muriendo. Debido a esto,
los acuicultores y científicos
del ámbito comenzaron a pre-
Figura 4. Antibiograma realizado para determinar la sensibilidad de bacterias hacía ciertos
antibióticos (Cercenado y Saavedra-Lozano, 2009).
guntarse el porqué esta falta de
respuesta, y realizaron diversos
experimentos para resolver esta
incógnita.
Una de las técnicas que resolvió la duda fue el ya famoso antibiograma (figura 4), que
consiste en sembrar, en una caja
de Petri (un recipiente donde
se colocan las bacterias en un
medio de cultivo para su apto
crecimiento), Vibrio parahaemolyticus con discos de papel
impregnados con diferentes tipos de antibióticos. Pasando un
tiempo, generalmente un día,
se ven pequeños halos, zonas
transparentes, si estas bacterias
son sensibles al antibiótico, o
bien, si no es así, hay ausencia de
estas zonas. Después de realizar
este estudio, los investigadores
descubrieron que esta bacteria era resistente a varios de los
antibióticos utilizados comúnmente como tratamiento para
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023
combatirla; cabe aclarar que lo
más recomendable es minimizar
el uso de éstos, considerándolo
como último recurso en operaciones de cultivo de camarón,
así como cualquier tratamiento
con antibióticos treinta días antes de realizar la cosecha, por lo
cual se comenzaron a buscar alternativas a su uso.
Una de las alternativas que
los científicos postularon fue el
uso de probióticos. Pero, ¿qué
son los probióticos?... Es común
que escuchemos esta palabra
en la televisión, o la veamos en
anuncios, o en productos que
consumimos
normalmente,
como el yogurt. Los probióticos
son microorganismos benéficos, es decir, que no hacen daño
cuando se consumen, que tienen
como misión ayudarnos a combatir enfermedades, a mejorar la
absorción de nutrientes, a lograr
un equilibrio microbiano en la
27
�REFERENCIAS
EJES
ya famosa microflora intestinal,
la cual debería en realidad ser
conocida como microbiota intestinal, entre otros beneficios.
El efecto que tienen en los camarones es similar al que tienen
en nosotros, pero no sólo eso,
también mejoran la calidad del
agua donde se encuentran.
De los beneficios que brindan
los probióticos a los camarones
(figura 5) podemos mencionar
que están relacionados con la modulación y estimulación del sistema inmune, es decir, los protegen
de enfermedades por bacterias
patogénicas induciéndolo a responder y “sacar su línea de defensa” contra estas bacterias. Por
otro lado, compiten con patógenos por sitios de unión al sistema
gastrointestinal del camarón, previniendo que se establezcan y así
evitan que éste se enferme. Otras
bacterias probióticas producen
moléculas que ayudan a eliminar
a las patógenas, como Lactobacillus sp., también consumido por
nosotros, estas bacterias producen pequeñas moléculas que
ayudan a combatir a patógenas,
ácidos grasos y proteínas bactericidas, lo cual mejora la resistencia
a enfermedades.
La competición por nutrientes
es otro mecanismo utilizado por
28
Cercenado, E., y Saavedra-Lozano, J. (2009). El antibiograma.
Interpretación del antibiograma:
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Figura 5. Mecanismos de acción probiótica en el camarón (Lazado et al., 2015; traducción de los
autores).
las bacterias probióticas. En este
caso, hay bacterias que compiten
contra patógenos por nutrientes
esenciales para que puedan crecer y reproducirse, por ejemplo,
el hierro, esencial para muchas
funciones bacterianas, y lo que
hacen los probióticos es crear un
ambiente en el que no está disponible este elemento para las bacterias patogénicas, siendo letal
para ellas.
Finalmente, otro mecanismo
que vale la pena mencionar es que
los probióticos producen enzimas
(proteínas que catalizan reacciones químicas en los seres vivos)
digestivas, mejorando la digestibilidad o disponibilidad de los
nutrientes del alimento y aprovechamiento de éste.
CONCLUSIONES
Actualmente hay diversos estudios enfocados en la búsqueda
y formulación de alimento adicionado con probióticos, para
de esta manera disminuir el uso
de antibióticos, combatir enfermedades y mejorar el cultivo
de camarón; además, como se
mencionó anteriormente, para
prevenir el desarrollo de bacterias multirresistentes a antibióticos. Así que la próxima
vez que los consumas en coctel,
empanizados o en aguachile…
piensa que éstos son objeto de
estudio en el mundo, en lo que
respecta a las medidas de sanidad e inocuidad alimentaria
durante el cultivo y prevención
de enfermedades.
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
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CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023
29
�SECCIÓN ACADÉMICA
SECCIÓN
ACADÉMICA
Importancia de los insectos entomófagos
y microorganismos entomopatógenos
para el manejo agroecológico de plagas
y enfermedades agrícolas
Se requieren dos para bailar tango:
interacción de dos aminoácidos de
Antennapedia con TFIIEβ para el desarrollo
de patas en Drosophila
30
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023
31
�Importancia de los insectos entomófagos y
microorganismos entomopatógenos para el manejo
agroecológico de plagas y enfermedades agrícolas
SECCIÓN ACADÉMICA
Sinue I. Morales-Alonso *, Norma Zamora-Avilés **
Orcid ID: 0000-0002-7300-5086 Orcid ID: 0000-0002-4502-0908
DOI: https://doi.org/10.29105/cienciauanl26.120-4
RESUMEN
ABSTRACT
El desequilibrio de agroecosistemas es uno de los
problemas más importantes que afectan, desde luego, al sector agrícola. Las dificultades más recurrentes son: la incidencia de insectos plaga y malezas o
microorganismos patógenos de plantas. Para contrarrestarlos es necesario conocer la biodiversidad que
puede ayudar a disminuir los daños ocasionados por
insectos, plantas o microorganismos patógenos. Por
ejemplo, existen insectos parasitoides o depredadores
que se han utilizado con éxito en México y el mundo, así como microorganismos antagonistas (bacterias, hongos etcétera) que son capaces de inhibir el
crecimiento de otros microorganismos patógenos de
plantas (hongos, bacterias), o bien, hay microorganismos que se utilizan con éxito en la actualidad como
promotores de crecimiento vegetal (hongos micorrícicos y bacterias). La agrobiodiversidad en los agroecosistemas tiene como objetivo resarcir los daños
causados por la agricultura convencional, logrando
un equilibrio en la conservación de recursos presentes
en éstos. En general, este artículo muestra la biodiversidad benéfica que puede encontrarse en los agroecosistemas, su efecto en cultivos y su acción como parte
esencial de un manejo agroecológico.
Agroecosystem imbalance is one of the most important problems affecting, of course, the agricultural sector. The most recurring difficulties
are: the incidence of pest insects, weeds or plant
pathogenic microorganisms. To counteract them,
it is necessary to know the biodiversity that can
help reduce the damage caused by insects, plants
or pathogenic microorganisms. For example, there are parasitoid or predatory insects that have
been used successfully in Mexico and the world,
as well as antagonistic microorganisms (bacteria, fungi, etc.) that are capable of inhibiting the
growth of other plant pathogenic microorganisms (fungi, bacteria). Or, there are microorganisms that are currently used successfully as plant
growth promoters (mycorrhizal fungi and bacteria). Agrobiodiversity in agroecosystems aims to
compensate for the damage caused by conventional agriculture, achieving a balance in the conservation of the resources present in said agroecosystems. In general, this article shows the
beneficial biodiversity that can be found in agroecosystems, its effect on crops and its action as
an essential part of agroecological management.
Palabras clave: Insectos benéficos, agroecologia, parasitoides, depredadores.
Keywords: beneficial insects, agroecology, parasitoids, predators.
El desabasto de alimentos primarios será siempre un tema
recurrente y de gran interés en México y el mundo. En menos de veintiocho años, la población mundial llegará a los
nueve mil millones de habitantes y la producción agrícola deberá incrementar hasta en 20% (Sosa y Ruíz, 2017).
Para asistir el accesos físico, social y económico a alimentos necesarios para la alimentación individual, familiar y
de la población (seguridad alimentaria) ha sido necesario
establecer una agricultura convencional bajo un sistema
conocido como monocultivos de manera extensiva e intensiva por más de sesenta años, iniciativa impulsada por
el Dr. Norman Ernst Bourlaug y apoyada por el Gobierno
Federal de México. Luego de la implementación de una
serie de acciones para el mejoramiento fitogenético, el aumento importante en la productividad agropecuaria y de
lograr una cobertura significativa en la oferta de alimentos,
este paquete tecnológico fue adoptado por otros países.
Sin embargo, esta tecnología ha generado una serie de
problemas a través del tiempo, como el cambio de uso de
suelos, contaminación en el medio ambiente, pérdida de la
biodiversidad, dependencia a agroquímicos, problemas a
la salud humana, rendimientos bajos e incidencia de plagas más frecuentes y que persisten hasta hoy en día; por
lo que especialistas en el área han pronosticado que para
2050 no se estará atendiendo la demanda de alimentos y
se pasará de un estatus de seguridad alimentaria a inseguridad alimentaria.
Ante este contexto problemático, se han desarrollado nuevas propuestas para atender los diversos
problemas derivados de la agricultura convencional
y lograr de este modo una producción suficiente, sin
causar efectos colaterales al medio ambiente, la biodiversidad y la salud humana. De manera integral a
las prácticas agronómicas ya existentes, se ha iniciado
la implementación de estrategias de conservación y
mejoramiento del suelo, de uso de microorganismos
(hongos y bacterias) mejoradores de suelo y promotores de crecimiento, de rotación de cultivos, de policultivos y de control agroecológico de enfermedades
y plagas. Estas propuestas están encaminadas a buscar
una mejor armonía entre la agricultura y el ambiente.
La agroecología sobresale como enfoque principal en
la agricultura, con el objetivo de resarcir los daños por la
agronomía convencional de modo que se logre un equilibrio en la agrobiodiversidad y conservación de recursos
presentes en los agroecosistemas, se estimule la capacidad
de recuperación frente a situaciones adversas –propiedad a
la que se denomina resiliencia– y, por consecuencia, exista
un impacto socioeconómico y cultural.
En este sentido, uno de los problemas recurrentes y
presentes desde los inicios de la agricultura, mencionado
anteriormente, es de índole fitosanitario. Se trata del daño
por insectos plaga, microorganismos patógenos y malezas
en los agroecosistemas convencionales en México, el cual
causa grandes pérdidas. Por ejemplo, Diaphorina citri
causó la pérdida de hasta 50% en la producción citrícola
(Senasica, 2019); una estrategia aplicada en automático
por el productor ha sido recurrir al uso de insecticidas de
síntesis química. Sin embargo, paralelo al uso de agroquímicos, se han implementado algunos métodos desde principios del siglo XX hasta la actualidad, como alternativas
al uso de insecticidas químicos, por ejemplo:
•
El control biológico, que consiste en el uso de insectos benéficos (depredadores o parasitoides) y
microorganismos entomopatógenos para controlar
plagas agrícolas, forestales y urbanas.
•
Manejo integrado de plagas, cuyo objetivo principal
radica en utilizar cualquier método de control o tipo
de práctica, para establecer la sustentabilidad en el
manejo rural.
•
Manejo agroecológico de plagas y enfermedades
(MAPE), este método es el de más reciente implementación e involucra a todos los anteriores. Incluye factores ecológicos, como conceptos y principios
básicos para la gestión de siembras sostenibles, la
* Universidad La Salle Bajío, León, México. Contacto: smorales@lasallebajio.edu.mx
** El Colegio de la Frontera Sur, Agricultura, Sociedad y Ambiente, Chiapas, México. Contacto: normazam@gmail.com
32
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023
33
�SECCIÓN ACADÉMICA
cual, además, considera una parte crucial, la situación socioeconómica y cultural del sitio donde se
aplica.
Sin embargo, para que el MAPE trabaje de manera
armónica en un agroecosistema y cumpla su objetivo, debe existir una serie de recursos que den paso a
diversos procesos biológicos dentro del sistema. Por
lo tanto, la agroecología se debe entender de manera
holística, ya que implica cualidades de sustentabilidad, estabilidad biológica, conservación de recursos,
equidad y cultura, junto con el objetivo de lograr una
mayor producción.
Bajo este contexto, la agroecología cuestiona siempre al monocultivo y todas las prácticas agronómicas
que demanda este sistema de producción, y que gradualmente causan pérdidas de la agrobiodiversidad –
variedad de organismos vivos que interaccionan entre
sí, así como con el agroecosistema en que se encuentran–, incluidos los insectos entomófagos y microorganismos entomopatógenos utilizados en el MAPE
y dañando las interacciones tróficas de los procesos
biológicos que realizan organismos productores, consumidores y descomponedores en los distintos nichos
y niveles tróficos dentro del agroecosistema.
Insectos parasitoides, depredadores, o bien microorganismos como bacterias, hongos, actinomicetos y virus pueden ser capaces de generar interacciones y brindar un servicio ecológico al productor en
los agroecosistemas. Por ejemplo, en los suelos existe una microfauna que desarrolla funciones como
biocontroladores hacia fitopatógenos presentes en
diversos sembradíos como el género Bacillus spp.,
Trichoderma spp. o Pseudomonas spp., o como promotores de crecimiento, por sus capacidades metabólicas de asimilar fuentes de carbono y de producir
energía a partir de compuestos orgánicos e inorgánicos –y de esta manera contribuir en la fertilización
del suelo y en la disposición de nutrientes para las
34
plantas– (figura 1). En este sentido, el presente artículo tiene como objetivo hacer una descripción de la
importancia de la agrobiodiversidad de insectos y microorganismos utilizados como alternativa agroecológica en la protección de labranzas en los agroecosistemas.
número de espigas y granos por espiga; d) plantas más
altas e incremento en el tamaño de la hoja, y e) tasas
de germinación más altas (De-Bashan et al., 2007).
Bacillus amyloliquefaciens puede llegar a incrementar
la fijación del nitrógeno atmosférico e incremento de
la germinación y el desarrollo de plántulas en lechuga (Lactuca sativa) (Villegas-Espinoza et al., 2014).
El género Pseudomonas spp. ha demostrado su efecto
sobre lechuga, ayudando a la solubilización de roca
fosfórica, incremento significativo de biomasa y de
desarrollo de las plantas (Sánchez López et al., 2014).
Y Bacillus subtilis tiene un efecto antagonista sobre
fitopatógenos como Fusarium sp., además de estimular el incremento de la longitud, peso radicular y peso
fresco (Betancurt et al., 2006)
LA AGROBIODIVERSIDAD Y SU PAPEL
PARA EL CONTROL DE PLAGAS
Figura 1. Microorganismos benéficos en cultivos, *hongos micorrízicos arbusculares (HMA) y **promotores del crecimiento vegetal (PCV) (Trichoderma spp.: Verma y Valero, 2007;
Pseudomona spp.: Otero-Osman et al., 2020). *Bacterias fijadoras de nitrógenos (BFN) y **solubilizadoras de fósforo
(BSF) (Rizhobium spp.: Sciencephotolibrary, 2022; Azotobacter spp.: Gospodaryov y Volodymyr, 2011; Bassilus spp.: Sanmukh Joshi, 2019; Glomus: Furrazula et al., 2018).
Al respecto, existen microorganismos cuya acción
como estimuladores de crecimiento ha sido demostrada, los cuales, desde luego, pueden propiciar la implementación en el manejo agroecológico de siembras de
importancia agropecuaria. Por ejemplo, Azospirillum
spp. ha demostrado tener efecto en raíces de numerosos pastos (silvestres y cultivados) y cereales tras detectar a) incremento en peso seco total, concentración
de nitrógeno en follaje y grano, número total de espigas, espigas fértiles y mazorcas; b) floración y aparición de espigas más temprana; c) incremento en el
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
La agrobiodiversidad se puede entender de dos formas:
como variabilidad de los recursos fitogenéticos que contribuyen a la alimentación y a la agricultura, y de forma sistémica, englobando la diversidad completa de organismos
que habitan en los paisajes agrícolas y asociados, incluso
la biota.
Retomaremos la referencia a la “forma sistémica” para
hacernos las siguientes preguntas: ¿qué entendemos por
agrobiodiversidad y qué papel juega en el control de plagas agrícolas?
Partiremos de que existen dos grandes grupos de insectos utilizados como alternativa para el control de plaga dentro de la agrobiodiversidad, uno etiquetado como
insectos entomófagos y el otro como microorganismos
entomopatógenos. Ambos se encuentran de manera natural en los agroecosistemas, pero también pueden ser
producidos artificialmente en condiciones de laboratorio
y, posteriormente, ser liberados en los sistemas de cultivo.
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023
Por ejemplo, en el suelo podemos encontrar una
agrobiodiversidad importante de microorganismos:
virus, bacterias u hongos clasificados como microfauna. También se encuentra mesofauna, que se
compone de organismos invertebrados: gusanos,
arañas, miriápodos e insectos. Las interacciones que
ocurren con esta diversidad pueden ser benéficas o
perjudiciales, esto dependerá de factores medioambientales: condición de suelo, presencia de plagas,
malezas o microorganismos patógenos (figura 2).
Por otro lado, y atendiendo la segunda pregunta,
iniciemos entendiendo el concepto de insecto plaga,
éste causa algún daño a las plantaciones e impacta
directamente la productividad. Algunas plagas de
importancia económica en nuestro país son los pulgones (Aphis spp.) y la mosquita blanca (Bemisia
spp.), que pueden atacar a solanáceas como papa, tomate, chile y algunas otras hortalizas; otro ejemplo
más específico es el “picudo del chile” (Anthonomus
eugenii), que consume el fruto de chile, todas éstas
consideradas como plagas polífagas. También existen las plagas rizófagas, que se alimentan de raíces,
como la gallina ciega (Phyllophaga spp.), que tiene
mayor presencia en gramíneas; la mosca de la fruta
(Anastrepha spp.), que consume mango, guayaba,
entre otras, o el psílido asiático de los cítricos (Diaphorina citri), que se alimenta de la savia en árboles
de cítricos.
Las malezas también causan impacto en la pérdida de cosecha y, debido a su facilidad de propagación y captación de nutrientes, debilitan las labores,
lo cual se refleja en la productividad. La maleza puede ser alguna planta o un conjunto de éstas que crece
en un lugar no deseado. Algunos ejemplos son las
herbáceas o pastos (Rottboellia cochinchinensis), o
bien, algunas parásitas (Cuscuta indecora, Urochloa
panicoide o Polygonum convolvulus).
Por último, los fitopatógenos, que hacen referencia
a hongos, bacterias, virus o nemátodos, que causan
alguna enfermedad a la planta, mostrando efectos ne-
35
�SECCIÓN ACADÉMICA
el hemocele, la transformación a cuerpo hifal,
finalizando con la esporulación y germinación
que, luego de atravesar la cutícula del insecto,
culmina con la diseminación de las esporas, resultando en la muerte del insecto.
Entomofauna benéfica
•
Figura 2. Problemas recurrentes en la intensificación de monocultivos de maíz (imagen: elaboración propia).
gativos en su estructura o su funcionamiento fisiológico y, por consiguiente, algún daño directo en la producción de cualquier sembradío. Los patógenos con
mayor incidencia en los agroecosistemas de México
son hongos, del género Fusarium spp., Botritis spp.,
Phytophthora spp., Pestalotopsis spp., entre otros.
Para comprender con mayor detalle la función de
esta microfauna y su papel como controladores de insectos plaga, se describe a continuación:
•
MICROORGANISMOS
ENTOMOPATÓGENOS
El uso de microorganismos es primordial en el manejo agroecológico de plagas, acción que se caracteriza
por aprovechar la capacidad de estos agentes al causar
una patogenicidad sobre el insecto plaga, entre estos
encontramos bacterias, hongos, virus, entre otros. Lo
interesante de estos agentes patógenos es su mecanismo de acción una vez que entran en contacto con el
cuerpo del insecto o son ingeridos por el mismo.
36
•
Bacterias. Deben ser tragadas por el insecto
plaga porque su acción de daño sucederá en las
células intestinales. Una vez en el sistema digestivo, la bacteria producirá y liberará toxinas
en forma de cristales, éstos se activan al solubilizarse en el sistema digestivo, degradando las
paredes intestinales y ocasionando la muerte
celular del insecto.
Hongos. Actúan por contacto sobre el cuerpo
del insecto, la espora se adhiere a la cutícula del
insecto, donde se dará la germinación y la formación del apresorio, con la consecuente penetración de la cutícula, el crecimiento lateral y la
penetración en la epidermis. La fase final de acción del hongo consiste en la agregación de los
hemocitos en el lugar de penetración fúngica,
seguida de la fagocitosis de cuerpos hifales por
células fagocitas del insecto, la propagación en
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
Virus. Las larvas ingieren los cuerpos de inclusión virales (CIV), éstos se disuelven por el pH
alcalino del intestino medio y liberan los viriones que atraviesan la membrana peritrófica.
Los viriones liberan las nucleocápsides (NC)
que se fusionan con la membrana de las células
epiteliales del intestino y las infectan. Las NC
se replican en el núcleo y salen de las células
epiteliales en forma de viriones para infectar
otras células, al final de la infección secundaria
se forman nuevos CI que son liberados al ambiente cuando la larva muere y el tegumento se
rompe (sucede una epizootia).
INSECTOS ENTOMÓFAGOS
Los insectos entomófagos, llamados también insectos benéficos, incluyen parasitoides y depredadores.
La mayor parte de los parasitoides pertenecen al orden Hymenoptera (avispas) y, en menor proporción,
al orden Diptera (moscas); en el caso de los depredadores, pertenecen a órdenes como Coleoptera,
Hemiptera, Neuroptera, Thysanoptera y Dermaptera. Entre los beneficios que aportan se encuentra
que son dispersores de polen, transmisores o vectores de entomopatógenos a poblaciones de insectos
plaga. De esta forma generan infecciones naturales
para el control natural de insectos y fungen como
controladores naturales de otros insectos, puntualmente, de insectos plaga de importancia económica
en la agricultura. Para comprender con mayor de-
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023
talle el servicio ecológico que brindan, se abordará
cada uno de estos grupos:
•
Los parasitoides son insectos que, durante su
etapa inmadura, huevo y larva, se desarrollan
en el cuerpo de otro (lo llamaremos hospedero),
y esta acción ofrece beneficios de control natural de plagas dentro de los agroecosistemas.
El parasitismo se puede dar de manera interna
(endoparasitoide) o externa (ectoparasitoide).
El parasitoide causa la muerte sobre su insecto
plaga hospedero al término de su etapa inmadura, emergiendo el adulto. En su etapa adulta,
se alimenta de néctar y puede buscar nuevos insectos hospederos para seguir su ciclo de vida.
•
Los depredadores son insectos que, al eclosionar del huevo, y con una respuesta innata, se
dedican a alimentarse vorazmente de otros insectos (presa) al igual que en la etapa adulta.
Lo interesante es que los hospederos o presas
son mayoritariamente catalogados como plagas
de importancia económica en el sector agropecuario.
Es importante mencionar que para que los microorganismos entomopatógenos o insectos entomófagos (enemigos naturales) logren su función y
efectividad como reguladores de insectos plaga bajo
el contexto de un MAPE, debe existir un manejo
del agroecosistema con miras a la conservación y el
crecimiento de una biota compleja asociada con el
aumento de la biodiversidad vegetal. Algunas estrategias para lograr esto bajo el enfoque agroecológico serían:
1. Uso de composta, estiércol e integración de
abono verde: la nutrición del suelo es un tema
fundamental para la agricultura, el crecimiento óptimo de las plantas y, por consiguiente,
una interacción equilibrada de los diferentes
37
�SECCIÓN ACADÉMICA
niveles tróficos de los organismos vivos que
se encuentren en los agroecosistemas. Comúnmente se utiliza estiércol de bovino y
aporta nitrógeno, potasio y fósforo.
2. Estructurar sistemas agroforestales: esta práctica se refiere a la introducción de árboles a
los agroecosistemas. Esta acción puede, desde
luego, favorecer la agrobiodiversidad, ya que
sirve de barrera ante adversidades ambientales
o protección y como fuente de alimentación
para los insectos benéficos, cuando los campos no se encuentran en la etapa adecuada
para la plaga que el parasitoide o depredador
requiere.
3. Barreras biológicas: son sistemas implementados alrededor o al interior de la parcela, utilizando plantas con propiedades para la atracción de
polinizadores o enemigos naturales y repelencia
a insectos plaga. Por una parte ayudan a que las
plagas se alimenten de ellas antes que del cultivo
de interés económico y, por otra, ayudan como
reservorios de los enemigos naturales.
4. Reducir la labranza y hacer acciones de conservación de suelo: impactando positivamente en la
microfauna presente en suelo, ya que su nicho
se encuentra entre los tres y diez centímetros de
profundidad del suelo, así como la conservación
de zonas en torno al agroecosistema, con el fin
de atraer depredadores o parasitoides de manera
natural.
5. Rotación de semillas, esta acción ayuda a incrementar la agrobiodiversidad, pues cada cosecha puede atraer diferentes insectos benéficos
y microorganismos entomopatógenos, así como
irrumpir los ciclos biológicos de los insectos
plaga o fitopatógenos.
38
6. Reducir el uso de agroquímicos restituye la
agrobiodiversidad benéfica en los agroecosistemas induciendo un control biológico efectivo de
plagas y contrarrestando el desarrollo de resistencia por parte de las plagas.
AVANCES HISTÓRICOS SOBRE EL
USO DE LA AGROBIODIVERSIDAD
EN MÉXICO
En México, la inclusión de herramientas para el manejo de plagas ha tenido impacto sobre los campos
y la optimización en su producción. Por ejemplo,
en 1900 se dieron los primeros pasos en la entomología, al nombrar la Comisión de Parasitología
Agrícola con el fin de crear un grupo de expertos en
la materia y monitorear la liberación de enemigos
naturales para el control de la langosta en la península de Yucatán, México. Ahí mismo, en 1911, se
aísla una bacteria de locústidos para experimentar
en chapulines. De esto se infiere que desde entonces
ya se indagaba sobre la diversidad de microorganismos y su función como controladores biológicos de
plagas, lo que reafirma que la biodiversidad en los
sistemas de producción agrícola favorece la funcionalidad adecuada del agroecosistema.
Con el paso del tiempo se le ha dado una dirección
sistemática al uso de microorganismos, mediante su
cultivo y reproducción, de manera intensiva, con el
objetivo de realizar liberaciones o aplicaciones en
distintas parcelas para controlar plagas o enfermedades que se han presentado de manera exponencial.
De este modo ha sido posible contrarrestar el uso de
plaguicidas catalogados como altamente tóxicos a la
biodiversidad, salud humana o al medio ambiente.
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
INSTITUCIONES QUE SE HAN
ENCAMINADO AL MANEJO
AGROECOLÓGICO DE PLAGAS
A lo largo de este artículo hemos abordado la implementación de algunas herramientas que hacen que nos acerquemos a un manejo agroecológico de cultivos. El uso de
microorganismos en México, desde 1990 hasta 2001, se
había incrementado 21% en comparación con el uso de
insecticidas químicos. Aun así, no se ha tenido un éxito
total en lograr una resiliencia en los sistemas de siembra,
por las características de los agroecosistemas y acciones
antropogénicas.
Actualmente, en México se cuenta con plantas productoras de insectos o microorganismos benéficos, como
en el Centro Nacional de Referencia de Control Biológico (CNRCB), coordinado por el Servicio Nacional de
Sanidad, Inocuidad y Calidad Agroalimentaria (Senasica), que a su vez pertenece a la Dirección General de
Sanidad Vegetal (DGSV). Este centro, con ubicación en
Tecomán, Colima, coadyuva con programas o campañas
fitosanitarias en las que se promueve el uso de organismos benéficos como agentes de control biológico, fortaleciendo la sanidad de los cultivos vegetales. Asimismo,
existe la presencia de iniciativas privadas, con la misión
de implementar estas alternativas para la sanidad de los
campos y el medio ambiente.
CONCLUSIÓN
Tanto las organizaciones gubernamentales, asociaciones civiles y productores, como la sociedad en general,
deben impulsar la migración de una agricultura conven-
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023
cional a una agroecológica en los agroecosistemas. Esto
con el objetivo de que la agricultura que conocemos esté
comprometida con el medio ambiente y sea más sensible
socialmente; esté centrada no sólo en la producción, sino
también en la sostenibilidad ecológica del sistema de producción y, desde luego, en la conservación de la agrobiodiversidad benéfica. Este enfoque proveerá información que
conducirá a la conservación y crecimiento de una biota
compleja de la agrobiodiversidad, hasta el punto en que
funcione de manera efectiva en el agroecosistema.
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de Ciencias Agrícolas. 5(6):1041-1053.
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Thais Correa de Assis (ORCID: 0000-0001-6433-5684)*
Laura Sánchez-Castillo (ORCID: 0000-0002-1028-2449)*
Se requieren dos para bailar tango: interacción de
dos aminoácidos de Antennapedia con TFIIEβ para
el desarrollo de patas en Drosophila
Claudia Altamirano-Torres*,
ORCID 0000-0001-5919-0660
Carolina Hernández-Bautista*,
ORCID 0000-0001-8576-4592
Diana Reséndez-Pérez*
ORCID 0000-0002-4709-7677
DOI: https://doi.org/10.29105/cienciauanl26.120-5
RESUMEN
ABSTRACT
Las homeoproteínas dirigen el desarrollo embrionario de
los organismos mediante la unión del homeodominio al
DNA y su interacción con otras proteínas. Antennapedia
(Antp) se encarga de formar patas y alas en el tórax e interactúa con TFIIEβ a través del homeodominio en D. melanogaster. En este trabajo mostramos que la interacción
de únicamente dos aminoácidos de Antp con TFIIEβ son
necesarios para la formación de patas. La función de estas
interacciones contribuye al complejo y fascinante rompecabezas de la especificidad de los genes Hox en el control
genético del desarrollo en Drosophila.
Homeoproteins direct embryo development of organisms through homeodomain DNA-binding to DNA
and protein-protein interactions. Antennapedia (Antp)
directs leg and wing formation in the thorax and interacts with TFIIEβ via the homeodomain in D. melanogaster. Here we found that the interaction of
two aminoacids of Antp with TFIIEβ are necessary
for leg formation. The function of these interactions
contributes to the complex and fascinating puzzle
of Hox gene specificity in the genetic control Drosophila development.
Palabras clave: desarrollo embrionario, Drosophila, homeoproteínas, regulación génica, interacción.
Keywords: embryonic development, Drosophila, homeoproteins, genetic
regulation, interaction.
El desarrollo de los organismos inicia con una sola
célula totipotente denominada cigoto, la cual rápidamente se segmenta en dos, cuatro, ocho, etcétera, para
dar lugar a las células diferenciadas que constituirán
los tejidos y órganos, culminando en un organismo
completo. Las células formadas durante la segmentación se organizan y adquieren identidades específicas
de acuerdo con su posición a lo largo de los distintos
ejes corporales, es decir, establecen todos los tipos
celulares que van a constituir los órganos y tejidos
desde la cabeza hasta la parte más posterior del cuerpo; este proceso embrionario es conocido como morfogénesis (Gilbert y Barresi, 2016).
convertirse en las miles de células diferenciadas requeridas en tiempo y forma precisos para integrar el
cuerpo de un organismo. Para responder esta pregunta
es necesario el uso de modelos experimentales que
nos permitan diseccionar los pasos que, a nivel molecular, se requieren para la adquisición de destinos celulares y morfogénesis. La pequeña mosca de la fruta
(Drosophila melanogaster) es un excelente modelo
del desarrollo por su fácil manejo en el laboratorio y
rápido ciclo de vida, pero principalmente porque estamos evolutivamente relacionados: los mismos genes
que especifican su desarrollo también especifican el
de los mamíferos, incluidos los humanos.
Una de las grandes interrogantes en biología del
desarrollo es cómo las células totipotenciales pueden
Un grupo de genes de particular importancia en
el desarrollo son los genes homeóticos, que fueron
* Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, México.
Contacto: diana.resendezpr@uanl.edu.mx
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41
�SECCIÓN ACADÉMICA
identificados por Walter Gehring y por Edward B.
Lewis, este último galardonado con el Premio Nobel de Fisiología y Medicina en 1995. En Drosophila, estos genes codifican a las homeoproteínas
que se encargan de especificar la identidad corporal
a lo largo de un embrión, es decir, se encargan de
que la cabeza se ubique en su lugar y tenga ojos,
antenas y probóscide, o que en el tórax se formen
patas y alas (Gehring, 1987). Se les considera reguladores maestros del desarrollo por su papel fundamental en la morfogénesis, controlando funciones celulares diversas como migración, morfología
celular, proliferación, apoptosis y diferenciación
(Cerdá-Esteban y Spagnoli, 2014). Estos genes no
sólo se encuentran en la mosca, sino también en
otros vertebrados como el humano, e inclusive microorganismos eucariotas como levaduras (Heffer
y Pick, 2013).
Las homeoproteínas deben su nombre a que contienen un homeodominio (HD) de 60 aminoácidos
que sirve como un sitio de unión al DNA y que les
confiere función como factores transcripcionales,
prendiendo o apagando genes específicos para construir patas, alas o cualquier otra estructura corporal,
y especificar la posición en la que dichas estructuras
deben ubicarse (Gehring et al., 1995). Los HD están
altamente conservados, es decir, su secuencia aminoacídica es casi idéntica entre diferentes homeoproteínas y diferentes organismos, además, todas
reconocen la misma secuencia en el DNA, planteando la denominada “paradoja Hox”: cómo proteínas
tan similares son capaces de especificar de manera
precisa identidades corporales tan diversas como la
cabeza o las extremidades. Entre los modelos propuestos para explicar la especificidad funcional se
encuentra la interacción de estas proteínas con otros
factores de regulación transcripcional, estableciendo
redes a través de una amplia variedad de interacciones proteína-proteína denominadas en conjunto interactoma Hox (Bobbola et al., 2017).
42
Drosophila posee ocho homeoproteínas que
especifican las características morfológicas de la
cabeza, los tres segmentos torácicos y los ocho
segmentos abdominales que conforman el cuerpo
de la mosca. Específicamente, la homeoproteína
Antennapedia (Antp) se encarga de dar identidad
al segundo segmento torácico, donde promueve el
desarrollo del segundo par de patas y las alas de la
mosca (Cásares y Mann, 1998). Se sabe que Antp
interacciona con diferentes factores transcripcionales, y de particular interés ha sido su interacción
con miembros de la maquinaria basal como BIP2
o TFIIEβ (Prince et al., 2008; Baeza et al., 2015).
Recientemente, mediante ensayos de complementación bimolecular fluorescente (BiFC), determinamos que Antp interactúa con TFIIEβ a través
de los residuos 32 y 36 en la hélice 2 del HD en
cultivo celular e in vivo (Altamirano-Torres et al.,
2018). La maquinaria basal es un grupo de factores transcripcionales que se encarga de reclutar la
RNA polimerasa II para iniciar la transcripción de
cualquier gen codificante y se encuentran y funcionan en todos los tejidos. Por el contrario, cada
homeoproteína se encuentra en un tejido específico
en el que inducirá la formación de estructuras corporales particulares.
La relación de las homeoproteínas con la maquinaria basal dada por interacciones proteína-proteína ha sido de gran importancia, ya que la regulación transcripcional ocurre principalmente sobre
el ensamblaje de la maquinaria basal, y el estudio
de estas interacciones nos permite ampliar el conocimiento sobre los mecanismos de especificidad funcional de las homeoproteínas. En nuestro
laboratorio analizamos la interfase de interacción
entre Antp y TFIIEβ para determinar su importancia funcional durante el desarrollo de Drosophila,
y encontramos que sólo dos aminoácidos de Antp
son necesarios para que ocurra esta interacción y
permita la transformación antena-pata.
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DOS AMINOÁCIDOS ESPECÍFICOS
DE ANTP SON NECESARIOS PARA
LA INTERACCIÓN CON TFIIEβ
Y LA FORMACIÓN DE PATAS
Previamente, en el laboratorio analizamos la interacción proteína-proteína de Antp con TFIIEβ
mediante mutaciones en Antp para definir la región responsable de esta interacción (Altamirano-Torres et al., 2018), y encontramos que el HD
es la región de Antp que interacciona con TFIIEβ.
Como la estructura del HD consiste en tres hélices
α (H1, H2 y H3), y debido a que la H3 es responsable de la unión al DNA, se analizó el papel de
las hélices 1 y 2 en esta interacción. Los resultados
obtenidos mostraron que la interacción depende
únicamente de dos aminoácidos en la hélice 2 del
HD. Estos resultados fueron validados usando la
doble mutante AntpI32A-H36A, en la que se sustituyó la isoleucina 32 y la histidina 36 de la hélice 2
por alaninas. El cambio por alanina se seleccionó
debido a su carácter neutro y a su predicción para
estructurarse en hélices α, lo que permitiría mantener la estructura del HD y neutralizar químicamente las posiciones 32 y 36 de la hélice 2. De esta
manera, con la doble mutante, logramos establecer
que la falta de los residuos 32 y 36 no permite la interacción de Antp con TFIIEβ usando BiFC (figura
1A) (Altamirano-Torres et al., 2018).
Para responder la pregunta de ¿qué función
puede tener esta interacción en el desarrollo de la
mosca y qué importancia tienen esos dos aminoácidos en la hélice 2 de Antp?, realizamos el análisis
mediante la generación de moscas transgénicas y
cruzas genéticas. Con las cruzas podemos dirigir
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
las proteínas de interés a cualquier tejido de la
mosca y observar el efecto analizando el fenotipo
producido. La presencia de las homeoproteínas
en tejidos donde normalmente no se encuentran
puede cambiar la identidad de manera dramática,
cambiando un segmento por otro, lo que se conoce como transformaciones homeóticas.
Normalmente, Antp se encarga de formar patas en el tórax, pero cuando dirigimos esta proteína a las antenas, las transforma en patas, generando una mosca ¡con patas en la cabeza! (figura
1B). La transformación de antenas en patas es una
función homeótica de Antp que utilizamos en el
laboratorio para analizar su función ectópica y,
además, definir la importancia de regiones proteicas, o como en este caso, la de los residuos 32 y
36 de la hélice 2 en la interacción Antp-TFIIEβ y
en la transformación antena-pata.
Con el uso de cruzas genéticas expresamos Antp
o la mutante doble (AntpI32A-H36A) junto con TFIIEβ de forma ectópica, específicamente en las
antenas de la mosca. La interacción con TFIIEβ
causó una completa transformación de la antena, con estructuras características de una pata
de insecto como fémur, tarso y uña (figura 1B).
Sorprendentemente, cuando dirigimos a TFIIEβ
y la doble mutante AntpI32A-H36A a la antena no
ocurre la transformación antena-pata (figura
1C). Es importante mencionar que la expresión
de TFIIEβ por sí sola no tuvo ningún efecto en la
transformación de la antena (Altamirano-Torres
et al., 2018), por lo que estos resultados claramente muestran que la interacción de Antp con
TFIIEβ es requerida para su función en la formación de patas ectópicas en la antena, y que
la mutación de únicamente dos aminoácidos son
clave para el correcto funcionamiento de Antp
en Drosophila.
43
�SECCIÓN ACADÉMICA
Figura 2. La interacción de Antp con TFIIEβ a través de los aas 32 y 36 de la hélice 2 regula transcripción génica.
La hélice 2 del HD de Antp interactúa con TFIIEβ en la maquinaria basal de transcripción. Tal interacción podría, en
primer lugar, servir como puente entre el promotor y el potenciador “enhancer” tejido-específico a los que Antp se une.
Una vez dada, la interacción podría ser responsable de apagar a los genes de antena y encender los de pata para generar
la formación de los apéndices en la mosca.
Figura 1. La interacción de Antp con TFIIEβ es necesaria para la transformación de antenas en patas en D. melanogaster. Las proteínas
de interacción AntpHD y TFIIEβ se expresaron en la antena mediante cruzas genéticas. A) Antp y TFIIEβ interactúan a través de dos
aminoácidos en la hélice 2 del HD de Antp. B) Antena normal (WT) de Drosophila. C) La interacción AntpHD-TFIIEβ indujo la transformación homeótica completa de la antena en una pata. D) La coexpresión de la doble mutante AntpI32A-H36A y TFIIEβ disminuyó
drásticamente la transformación homeótica de la antena, con sólo un leve engrosamiento del tercer segmento. Los segmentos transformados se indican mediante líneas y leyendas en rojo (2, segundo segmento de la antena; 3, tercer segmento de la antena; Ar, arista).
Los resultados obtenidos concuerdan con los de
otros laboratorios que han encontrado interacciones
entre otros HD también con TFIIEβ, o con otros factores transcripcionales como Med19 (Boube et al.,
2014). Dado que los residuos 32 y 36 en la hélice 2
de Antp están altamente conservados, y físicamente
expuestos en la cara opuesta a la unión al DNA, éstos
mismos podrían estar involucrados en la interacción
de otras homeoproteínas con TFIIEβ. Tales interacciones muestran de forma muy clara la función dual
del HD para interactuar otras proteínas a través de la
hélice 2, y unirse al DNA mediante la hélice 3.
44
Nuestros resultados sugieren que la interacción
de Antp con TFIIEβ contribuye a la regulación
transcripcional que permite la actividad funcional de Antp, y surge la pregunta de cómo se lleva a cabo dicha regulación en conjunto con la
maquinaria basal de transcripción. Sabemos que
Antp se encarga de la formación de patas apagando genes de antena como Hth y Dll (Emerald
et al., 2003), así que la interacción de Antp con
TFIIEβ podría estar cooperando para el apagado
de los genes de antena y el encendido de genes
de pata (figura 2). Aunque es necesario llevar a
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
cabo más experimentos para definir con claridad
el mecanismo molecular de acción de esta interacción durante la transcripción génica, nuestros
resultados sientan las bases para estudiar a la hélice 2 del HD como una región clave de interacción con otras proteínas.
CONCLUSIONES
En este trabajo determinamos que la interacción Antp-TFIIEβ es necesaria para la actividad funcional de Antp en la
formación ectópica de patas en Drosophila, y que esta función depende únicamente de dos aminoácidos (32 y 36) en
la hélice 2 del HD de Antp. En conjunto, nuestros resul-
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
tados contribuyen al complejo y fascinante rompecabezas
de la especificidad de los genes Hox en la ejecución del
control genético del desarrollo en Drosophila. Dada la alta
conservación de las homeoproteínas, el estudio de estas
interacciones y su función en Drosophila pueden ser extrapolados al desarrollo embrionario de otros organismos,
incluido el humano.
REFERENCIAS
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Cárdenas-Chávez, D.L., et al. (2018). Transcription factor
TFIIEβ interacts with two exposed positions in helix 2
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45
�SECCIÓN ACADÉMICA
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links Antennapedia to the basal transcriptional
machinery. Development. 135:1669-1679. https://
doi.org/10.1242/dev.018028
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CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.118, marzo-abril 2023
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�Ciencia de Frontera
CIENCIA DE FRONTERA
Herramientas de la ecología para
la recuperación de conocimientos
tradicionales.
Entrevista a la doctora Angélica Camacho Cruz
María Josefa Santos Corral*
*Universidad Nacional Autónoma de México, Ciudad de México, México.
Contacto: mjsantos@sociales.unam.mx
Angélica Camacho Cruz tiene una licenciatura en Biología por la Universidad Autónoma Metropolitana Xochimilco, una maestría en Ciencias en Recursos Naturales y Desarrollo Rural por
el Colegio de la Frontera Sur y es doctora en Ecología y Medio Ambiente por la Universidad
Complutense de Madrid. Su área de especialidad es la restauración y la conservación de bosques templados, así como la vinculación y difusión de conocimientos tradicionales desde la
perspectiva socioecológica, temas sobre los que ha publicado artículos y libros, pero, sobre
todo, en la última década ha hecho una gran labor de difusión sobre la importancia de la restauración de espacios, especies y tradiciones entre y de las comunidades chiapanecas. Desde
2008 es profesora de tiempo completo de la Universidad Intercultural de Chiapas. Actualmente es profesora visitante en la Universidad Autónoma Metropolitana Xochimilco, Departamento El Hombre y su Ambiente.
¿Cuándo y cómo descubre su vocación por la investigación?
Fue justamente al cursar el X módulo de la Licenciatura en Biología. La Dra. Teresa Mier revisó
el protocolo de investigación (sobre hongos micorrízicos) que formaba parte de la evaluación.
De manera clara y con convicción dijo que el trabajo superaba las expectativas y era muestra
de aptitudes para incidir en la investigación. En esos momentos me sentí halagada; sin embargo, no comprendía del todo el significado del trabajo que conlleva ser investigadora.
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CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
Aún recuerdo que cursé los últimos dos trimestres (módulos XI y XII) de la licenciatura con la Dra. Nuri Trigo
Boix y el M. en C. Juan Manuel Chávez Cortés (†), quienes me impulsaron a continuar en el trabajo académico.
Considero que ambos fueron los primeros mentores al
comienzo de mi trayectoria en esa área. Lecturas, debates, viajes de estudio y la realización de los dos últimos
proyectos fueron el motor principal para continuar mis
estudios de posgrado.
Al término de la licenciatura, la Dra. Nuri (ahora gran
amiga) me compartió el periódico La Jornada, donde
se publicó la convocatoria para la 4ta. generación de la
Maestría en Ciencias por El Colegio de la Frontera Sur.
Lo mejor fue que el proceso de selección (exámenes
y entrevistas) fueron en la Ciudad deMéxico. Esperé algunos meses para la resolución final y, en diciembre de
1996, me llamó el investigador con el cual ingresé al
posgrado, momento que marcó el inicio de una extraordinaria amistad. El Dr. Mario González-Espinosa, desde
entonces, se convirtió en mi nuevo mentor académico.
De él he recibido apoyo y, sobre todo, extraordinario
aprendizaje a lo largo de mi vida. Fue la otra persona que me dijo nuevamente que tenía habilidades para
seguir en la investigación, motivo por el cual busqué
ingresar a un doctorado en el extranjero.
Otro reto que me enorgullece al haber aplicado a
cuatro Universidades (Austral en Chile, Quebec en Canadá, CapeTown en Sudáfrica y Complutense de Madrid) y haber sido aceptada para realizar mis estudios
doctorales. Desde entonces me apasiona el proceso de
la investigación científica. La observación, generación
de preguntas, búsqueda de información, planteamiento
de objetivos, desarrollo de metodologías para dar respuesta, analizar datos y difundir (a través de diferentes
medios: foros, congresos, videos, artículos, impartición
de clases) los resultados obtenidos es un gran motor
que me apasiona.
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023
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�CIENCIA DE FRONTERA
¿Cómo pasa de la Biología a la difusión
de conocimientos tradicionales?
Al término de la licenciatura continúe mis estudios de maestría y doctorado. Fue en 2008
cuando ingresé a impartir clases en la Universidad Intercultural de Chiapas, donde llegan jóvenes de varios pueblos originarios: tsotsiles,
tseltales, ch'oles, t'jolabales, zoques, principalmente. El contenido de las asignaturas como
Ecología, Recursos Naturales, Biodiversidad, no
era atractivo para los estudiantes que provenían
de diferentes regiones de Chiapas. Empecé a
descubrir que ya venían con conocimientos empíricos sobre el tema, aunque no lo sabían y era
complejo articularlos. Fue la convivencia cotidiana con diferentes comunidades y estar atenta a
sus saberes lo que abrió la posibilidad de entrar
en un diálogo que permitió mayor fluidez de los
conocimientos. Al reconocer que también podía
aprender de ellos logramos la asociación de los
conceptos aprendidos en el aula con las prácticas cotidianas.
Lograr un entendimiento que construyera nuevos aprendizajes fue desafiante. A la par, el proceso de investigación aportó técnicas y herramientas
para iniciar acercamientos para resolver problemas
con diferentes grupos comunitarios, entre las que
destaco las siguientes:
• Plantación de árboles navideños en parcelas de
milpa (2010). Inició en una parcela de milpa de
media hectárea, con una familia que se interesó
en plantar árboles navideños. Cada árbol plantado fue producido desde semilla. Fueron varias
las especies: Pinus pseudostrobus, P. ayacahuite
(nativos) y P. maximartinezii (introducido). Después de dos o tres años, derivado de los buenos
cuidados, fue un éxito y a los seis años comen-
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CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
zó a dar frutos económicos a la familia,
ahora participan más familias que han
adoptado esta nueva forma de producir
y beneficiarse económicamente. Mantenemos relación de asesoría y proveer
semilla para seguir plantando árboles.
• Plantación de leñosas y construcción de
hornos para alfarería (2012). En el municipio de Amatenango del Valle, trabajamos con el grupo de mujeres que tuvieron la iniciativa de gestionar recursos para
propagar especies leñosas útiles para la
cocción de sus artesanías de barro. Años
más tarde se consiguió financiamiento
para construir hornos ahorradores de
leña, así fueron construidos un total de
20 hornos en el mismo número de casas. Situación que representó 75% de
ahorro de leña con respecto a la cocción
de artesanías en hornos a cielo abierto.
• Estrategias y protocolos de restauración en la Rebitri (2013). En la Reserva
de la Biosfera El Triunfo (Rebitri) iniciamos un proyecto de restauración de
paisajes en cuatro ejidos: Monterrey,
Toluca, Puerto Rico y Siete de Octubre,
quienes produjeron 120 mil plantas de
casi una veintena de árboles nativos.
Un total de 125 hectáreas de bosque
mesófilo fueron restauradas. El trabajo se retoma después de diez años y,
actualmente, se ha visitado a los ejidatarios y parcelas para acordar la forma
de seguir conservando este tipo de
ecosistema donde habitan especies
endémicas como el quetzal, el pavón
y el jaguar.
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• Textiles y Centro Interpretativo en Zinacantán (2017). Ya hace varios años hemos
trabajado con grupos de mujeres artesanas en el municipio de Zinacantán, destaco dos iniciativas que han surgido de sus
propios intereses. La primera propuesta
tiene como propósito recuperar tintes naturales a partir de plantas nativas y mostrar el proceso a los turistas. La segunda
es más ambiciosa, se trata de diseñar
un Centro Interpretativo que incorpore
diferentes elementos tradicionales de la
cultura tsotsil: rescatar las plantas de algodón para la fibra, plantas tintóreas,
utensilios de cocina, textiles tradicionales
para fiestas importantes (como casamientos, etcétera), es decir, se trata de compartir con los visitantes gran parte la cosmovisión de la comunidad de Zinacantán.
• Centro Ecoturístico, ejido El Aguaje (2019). A través del interés del ejido,
levantamos información de la flora y
fauna presente en 1,300 hectáreas de
bosque templado. Aquí era muy importante incidir en la capacitación de
los encargados del Centro Ecoturístico.
• Plantas medicinales, Teopisca (2021).
Durante el periodo de la pandemia,
tuvimos la oportunidad de realizar este
proyecto sobre plantas medicinales y
comestibles, una alternativa de prevención y fortalecimiento inmunológico en
los pueblos originarios de Los Altos de
Chiapas, donde a través de recorridos en
parcelas y bosques de tres comunidades:
Balhuitz, Yaslumiljá y Chijilté, en el municipio de Teopisca, fueron registradas 69
51
�CIENCIA DE FRONTERA
especies nativas, que son utilizadas para enfermedades respiratorias, de articulaciones, abdominales y otras. El conocimiento está concentrado
en los adultos y ancianos. La migración y desinterés de los jóvenes ha
traído como consecuencia la pérdida de conocimientos tradicionales.
• Espacio intercultural (2024). Fue en 2019 que iniciamos el rescate de
un espacio abandonado en la Universidad Intercultural de Chiapas,
un invernadero sin ocupar por alrededor de ocho años, a cuatro años
nuestro objetivo ha sido recuperar espacios, especies y tradiciones
de diferentes comunidades mayas. Hemos producidos más de 10 mil
plantas forestales, comestibles, medicinales, tintóreas y textiles. Esta
experiencia ha involucrado a más de 30 estudiantes de servicio social
y ocho docentes provenientes de diferentes disciplinas (antropólogos, sociólogos, biólogos, economistas). Los resultados más sobresalientes, además de la convivencia e intercambio de conocimientos
son la donación de plantas a las comunidades que lo solicitan, recuperación de plantas de interés (tomatillo, algodón, chipilín), y la
construcción cocina y sendero interpretativo para visitantes externos
y la comunidad universitaria. En este proyecto obtuvimos, en 2021
y 2022, el primer lugar en la Fundación Educa con Escuelas por la
Tierra, derivada de los trabajos de rescate y vínculo con estudiantes
y comunidades.
Como se desprende de la descripción de los proyectos anteriores, la
estrategia ha sido que las solicitudes vengan desde los diferentes grupos comunitarios; con la aplicación de ciencia básica y a través de metodologías participativas como talleres o medios de vida se ha logrado
unir esfuerzos para resolver las problemáticas de la gente.
¿Cómo consigue la entrada a estas comunidades?
Al principio, durante los estudios de posgrado, a través de técnicos de
campo que nos han asistido y apoyado en solicitar (en lengua originaria),
principalmente, permisos para ingresar a los remanentes de bosque.
Posteriormente ha sido a través de peticiones de los propios ejidatarios
y familias campesinas, quienes han solicitado apoyo-guía en diferentes
necesidades que se les presentan. De aquí se originan proyectos para
los que buscamos financiamiento e iniciarlos. Lo enriquecedor es el trabajo colaborativo entre ambas partes: comunidad-academia.
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CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
En años recientes también se alimenta esta relación comunitaria a través de los estudiantes de licenciatura, con quienes tengo comunicación continua durante las clases que imparto. En general, el modelo de
enseñanza-aprendizaje de la Universidad Intercultural de Chiapas se distingue por formar recursos humanos de manera integral: saber-saber, saber-hacer y saber-ser. De esta manera se contempla la realización
de un proyecto integrador (PI) que equivale a 40% de la evaluación de cada asignatura. Es decir, todos los
docentes debemos incorporar contenido, dar seguimiento y evaluar el PI, de ahí los estudiantes obtienen
cuatro de diez puntos de la calificación que pueden alcanzar.
Este trabajo de investigación se nutre principalmente de datos registrados en el campo (saber-hacer).
Visitan alguna comunidad de su elección (a veces recomendamos) para iniciar el proceso de investigación
con temas relativos a su licenciatura. Los PI van en ascenso, en los primeros semestres son metodologías
y resultados incipientes, conforme se acercan a los últimos semestres se nutre el trabajo con mayor investigación de campo y documental que promueve el trabajo de titulación. Derivado de lo anterior, surge
interés de parte de los estudiantes para invitarnos a sus comunidades de trabajo (a veces coinciden con las
de origen), esa es la otra forma de colaborar con diferentes grupos originarios. En varias ocasiones somos
invitados a las comunidades y podemos dar seguimiento a inquietudes expuestas por la gente.
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�¿Qué retos supone esta difusión -éticos,
protección del conocimiento comunitario,
explotación de éstos-?
CIENCIA DE FRONTERA
¿Qué herramientas le da la Biología
para hacer esta difusión?
Justamente desde mis estudios de licenciatura me incliné por el área terrestre. Los bosques han sido mi área de mayor interés. En
este sentido, el trabajo relacionado con la
conservación de la biodiversidad, principalmente de las plantas, ha sido una vía para
incidir en las relaciones comunitarias y el uso
que le dan a los recursos naturales.
Desafortunadamente, en la UAM-X no se
abordó el tema comunitario y tuve la falsa
idea de que las áreas naturales protegidas
eran los espacios de mayor interés para conservar. Sin embargo, la mayoría del territorio
con diversos ecosistemas (bosques, selvas,
manglares, ríos) se encuentra en custodia de
diferentes grupos originarios, quienes hacen
uso de los recursos naturales presentes. Fue
hasta los estudios de maestría y doctorado
que tuve acercamiento con ejidatarios dueños de bosques y, durante esos años, aún
no comprendía la importancia de difundir el
conocimiento científico a diferentes sectores de la sociedad civil.
Desde el ámbito académico la difusión se
concentró en publicaciones en libros y revistas nacionales e internacionales. Al momento de mantener las relaciones comunitarias y
combinarlas con actividades educativas me
ha permitido alcanzar y concretar la transferencia de tecnologías hacia quienes lo solicitan.
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CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
Parece sencillo el trabajo de difundir los resultados
obtenidos. Sin embargo, fue un gran desafío durante los primeros años, tecnicismos y metodologías
complejas debían ser transformados a temas cotidianos y de fácil comprensión. Sin duda, la convivencia y trabajo colaborativo con los ejidatarios y
comunidades me enseñaron cómo transmitir esos
conocimientos obtenidos de manera científica. A
través de pláticas informales, talleres, materiales
didácticos, guías, videos, mapas, entre otras cosas,
hemos logrado transferir gran parte de los resultados obtenidos de diferentes investigaciones.
Resalto un proyecto polémico sobre la bioprospección y biopiratería. Se trataba de colectar y
analizar una serie de plantas que la gente reconoce tienen propiedades curativas, y en caso de
encontrar alguna sustancia activa, los beneficios se
distribuirían de manera equitativa entre los actores participantes (academia, comunidad, empresa).
Esta situación no fue aceptada por las comunidades tsotsiles y tseltales con quienes se platicó. El
proyecto no fue realizado y hoy en día desconocemos si alguna de esas especies aún prevalece,
se extinguió o puede contener alguna sustancia
activa para curar alguna enfermedad.
Con ello considero que debe existir común
acuerdo, interés mutuo para realizar las investigaciones que ambas partes deseen. Actualmente, la mayoría de las comunidades están conscientes y convencidas de la importancia de los
estudios, siempre y cuando tengan un beneficio
directo en su vida.
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55
�CIENCIA DE FRONTERA
La complementariedad se vuelve una práctica común y nos lleva a un buen entendimiento
de diferentes fenómenos que ocurren en la naturaleza. Además, una cosa muy importante es
el compromiso, que realmente te interese, no
sólo buscar el beneficio de publicar el artículo,
o sumar puntos para concursar por apoyos, sino
realmente tener la convicción de apoyar al otro.
¿Qué le ha dado a la doctora Camacho la
Universidad Intercultural de Chiapas (UNICH)
y usted qué le ha dado a la institución?
¿Qué labores de vinculación ha hecho en la difusión
de estos conocimientos?
Como mencioné anteriormente, el proceso de vinculación comunitaria es permanente, se trata de involucrarse de manera abierta con la gente, apoyar en
labores cotidianas, consultar todo tipo de acciones. Para nosotros, establecer
vínculos con las comunidades locales significa reconocer primero que ellos tienen conocimientos valiosos que complementan nuestra labor. De esta manera
se fortalece la relación y ellos se sienten valorados, creando un apoyo mutuo y
reciproco.
Organizamos talleres comunitarios participativos en los que compartimos
conocimientos que hemos investigado. Asimismo, las caminatas y los transectos de identificación de especies son una herramienta idónea para difundir,
retroalimentar y ratificar o cambiar posturas de manera colectiva. Las personas
comparten sus saberes sobre nombres de plantas, usos, cualidades. Cantos de
aves, festividades y rezos para siembras y cosechas son algunos otros conocimientos que nos comparten, y nosotros retroalimentamos con la información
científica que desarrollamos.
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CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
La comunidad estudiantil y colegas de la UNICH
me alimentan todos los días, diferentes formas
de pensar, interpretar y dar respuesta a una realidad son parte de la gran enseñanza que me
ha dejado. Actualmente no concibo una visión
única ante un fenómeno, considero que existe
una fuerte relación entre los recursos naturales
y culturales que poseen los pueblos originarios.
Nos platican de una bromelia (epífita, Tillandsia
guatemalensis o T. eazii) y pareciera sólo de interés biológico o de conservación, cuando en
realidad es también una especie sagrada para
los pobladores.
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O por ejemplo, lo que conocemos como
milpa (asociación maíz-frijol-calabaza-chile),
no es simplemente una parcela para obtener
alimento, también posee elementos de la cosmovisión indígena al mantener rezos y prácticas culturales que provean de suficiente lluvia y
eviten enfermedad a las familias. Es así que en
la actualidad nos enfocamos en la investigación
de diferentes procesos bioculturales presentes
en cada comunidad.
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�SUSTENTABILIDAD ECOLÓGICA
Sustentabilidad Ecológica
Una mirada a Gaia,
el planeta Azul
Pedro César Cantú-Martínez*
Hace cincuenta y tres años, en 1972, en
Estocolmo, Suecia, se hacía un contraste
del actuar de la sociedad humana frente a la
biosfera, analizando los estragos e impactos
ambientales que procedían del crecimiento
poblacional y la contaminación proveniente de
las actividades productivas, cuya finalidad era –y
sigue siendo– satisfacer las demandas cada vez
más aumentadas de una sociedad consumista
y carente de conocimiento (Cantú-Martínez,
2015). Esto derivó en la concientización de que el
mundo se erigía como una nave espacial, la cual
se estaba vulnerando y era imperativo protegerla
y preservarla para subsistir.
*Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, México.
E-mail: cantup@hotmail.com
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CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023
59
�SUSTENTABILIDAD ECOLÓGICA
La Tierra –como planeta– cuenta con alrededor de 4,500 millones de años, y a lo largo
de este lapso ha tenido incesantes cambios de
manera gradual, los cuales han permitido documentar cómo los “continentes se desplazaron; la
placa de hielo creció y menguó; las temperaturas aumentaron y disminuyeron; surgieron especies, evolucionaron y se extinguieron” (Lovelock,
2009:10). Dando así una configuración particular
al planeta capaz de dar y proporcionar sustento
a las distintas formas de vida que conocemos, a
las que Lovelock denomina como Gaia.
EL ORIGEN DE GAIA,
EL PLANETA AZUL
La historia del planeta azul, Gaia –Tierra–, se remonta científicamente a la génesis del universo, el cual tuvo su origen hace 100
millones de años, en una condición en la que una gran cantidad
de energía –a mayúsculas temperaturas– se expandió y se enfrió
paulatinamente, formando así las estructuras que hoy en día denominamos galaxias (Portilla, 2011). Según datos, en una nebulosa
solar se congregó inicialmente la masa que formó el sistema solar
debido a una onda de expansión que se originó por una parte remanente de una supernova (Echeverri, 2020).
Sin embargo, en tan sólo una insignificante
fracción de este tiempo, por ejemplo, la temperatura media de la superficie terrestre ha aumentado aproximadamente 0.8°C en los últimos 100
años, según los registros de temperatura que se
remontan a finales del siglo XIX; y casi 0.6°C de
este calentamiento tuvieron lugar en los pasados 30 años. Lo anterior se ha caracterizado tangiblemente por contar con niveles atmosféricos
de bióxido de carbono por arriba de los umbrales
convenientes, por la acidez de las aguas oceánicas y cuerpos de agua dulce, la alteración de
las masas de vegetación, los volúmenes de aire
contaminados, la pérdida de biodiversidad, la
cantidad estratosférica de agua sucia y los millones de kilómetros cuadrados de suelo alterados,
por nombrar algunas evidencias (Latour, 2020).
Por esto el trayecto de la conformación del planeta no está forjado a la medida del ser humano, quien sólo tiene una comprensión
elemental de ésta y de otros aspectos relacionados con la existencia de la vida en ella; mientras tanto, los científicos tratan de
explicar la existencia del planeta al que la humanidad nombra su
morada. En este sentido, Verstappen (2019) comenta que el ser
humano constantemente se ha cuestionado sobre el origen del
planeta azul, pero particularmente cómo fue la génesis de la vida,
la cual se estableció y se ha diversificado desde hace 3.5 millones
de años. A la par, también ha representado una ardua labor el poder precisar qué es la vida, una tarea aún inconclusa; pero lo que
sí sabemos es que la vida tiene sus fundamentos en mecanismos
sumamente complejos y algunos no develados todavía.
La génesis de todo lo anterior se encuentra en
el avance de las fronteras urbanas e industriales
que han irrumpido en la naturaleza, y no obstante
la evidencia, aún se sigue discutiendo la actualidad de los vínculos existentes y sus efectos.
Mientras tanto, se continúan multiplicando las
acciones enfocadas a deteriorar el ambiente
y comprometer el potencial del capital natural
para las siguientes generaciones. Esto se torna
relevante, ya que se ha observado paulatinamente que el planeta comienza a reaccionar a nuestras acciones imprudenciales. Es así que en el
presente manuscrito abordaremos el origen del
planeta azul, la teoría de Gaia, como la causa del
agotamiento del planeta, para culminar con algunas consideraciones finales.
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CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023
61
�SUSTENTABILIDAD ECOLÓGICA
El hecho de que la vida esté presente en la Tierra
hace que se destaque de otros planetas en el universo observable de una manera especial. Todo inicia
con las sustancias químicas que componen la vida,
que en su generalidad tienen su origen en las entrañas del universo. De tal forma que la materia viviente
está constituida por los mismos componentes que
en alguna ocasión formaron átomos en las estrellas
(Ortega-Gutiérrez, 2015). La base de todos los seres
vivos está establecida por elementos distintos, pero
de manera particular sólo algunos conforman 99% de
la masa total: carbono, hidrógeno, oxígeno, nitrógeno, azufre, fósforo, calcio, magnesio, potasio y sodio
(Watanabe, Martini y Ohmoto, 2000).
De esta manera, la formación de moléculas orgánicas en el medio espacial ha podido conducir a la aparición de planetas que sustenten la vida. No obstante,
aunque la comunidad científica haya descubierto una
gran cantidad de sistemas planetarios, la vida fuera
de la Tierra, o al menos la vida simple o compleja, parece ser un acontecimiento muy raro.
Por otra parte, Gaia, el planeta azul, denominado
así por la apariencia que tiene al ser visto desde el espacio, se sustenta en que la mayor parte de la superficie está cubierta por agua –es decir, dos terceras partes– que se alberga en los océanos, mares, lagos, ríos,
pero también aquella otra existente en la atmósfera
como vapor de agua (Casierra-Posada, 2017). De ahí
el hecho de la gran relevancia de este líquido para
la subsistencia de la química de la vida terrestre, un
elemento imprescindible para el funcionamiento,
evolución y prolongación de la existencia misma, tal
como la conocemos hasta este momento.
La teoría de Gaia –que evoca la naturaleza– parte de los estudios que James Lovelock (1979) llevó
a cabo sobre los mecanismos y procesos de carácter fisiológico que propiamente están regulados en
nuestro planeta. Con estas investigaciones manifestó la posición de que la Tierra se erige como un
organismo en el que todos los constituyentes físicos, químicos y biológicos son componentes de una
vasta existencia que organizadamente cuenta con la
fuerza vital que le permite constituirse en una entidad viviente con propiedades insospechadas.
De hecho, Lovelock (1979) determina que Gaia
está constituida por distintas dimensiones: litósfera, hidrósfera, atmósfera y biosfera, que forman un
62
sistema orgánico autorregulado donde subsiste una
retroalimentación permanente y vinculante, que se
encarga de preservar el ambiente fisicoquímico de
manera perfecta para sustentar la vida en el planeta.
De hecho, esto tiene fundamento en la postura expresada por Monod (1970), quien refiere las cualidades que ostenta la vida en el planeta, y que se suscriben en su obra El azar y la necesidad.
En este libro, Monod (1970) detalla que en la naturaleza propia que da génesis a Gaia, existe la teleonomía, morfogénesis autónoma y finalmente la invariancia reproductiva. Siendo en primera instancia la
teleonomía, la preexistencia de un propósito que se
haya en la estructura íntima de sus componentes. En
tanto, la morfogénesis autónoma refiere a las fuerzas internas que se conjugan en su seno y dan pie a
su configuración. Mientras, la invariancia reproductiva da cuenta de la transmisión de aquellas cualidades
e información a sus elementos constituyentes, para
ajustarse en el tiempo y perpetuar la vida, es decir,
vida que se organiza y se autoconstruye a sí misma.
A lo anterior habrá que agregar que la existencia
de la teoría de Gaia también puede sostenerse al
contemplarla como una unidad totalmente organizada que cuenta con una malla de múltiples procesos,
interacciones y trasformaciones que son capaces de
crear y echar abajo sus propios elementos. A este
mecanismo se le conoce como autopoiesis, y fue
establecido por Varela, Maturana y Uribe (1974) en
su artículo titulado “Autopoiesis: The organization of
living systems, its characterization and a model”. Maturana y Varela (1994), tiempo después, indican que
cuando se observa nacer un nuevo sistema, brota
además el medio, señalado éste como la propiedad
de complementariedad operacional que a manera
de estrategia el sistema posee –en este caso Gaia–
para llevar a cabo cambios de manera discreta, mientras su organización se mantiene en el ámbito de la
cooperación, homeostasis y aprovechamiento de la
materia y energía.
GAIA SE AGOTA
A partir de la década de los setenta del siglo pasado, se estableció un amplio consenso del surgimiento de una crisis de
carácter global que evidentemente deriva de otras dificultades bastante críticas que coexisten simultáneamente: económica, energética, alimentaria y, por supuesto, ambiental, y
como se ha señalado, se trata de una crisis civilizatoria. Ésta
es descrita por Bartra (2013:26) elocuentemente al indicar:
La humanidad enfrenta una emergencia polimorfa,
pero unitaria. Una gran crisis cuyas sucesivas, paralelas
o entreveradas manifestaciones conforman un periodo
histórico de intensa turbulencia, una catástrofe cuyas
múltiples facetas tienen, creo, el mismo origen y se retroalimentan, se entreveran; un estrangulamiento planetario.
A lo que Lander (2020) agrega puntualmente, al señalar
que se están echando abajo los medios que hacen viable
la producción y reproducción de la vida en Gaia. Esta crisis
de orden sistémica que se extiende globalmente ahonda
las desigualdades y está promoviendo el trastorno climático, y ha originado una gran perplejidad sobre el futuro que
nos depara. Esencialmente, porque ha quedado a la zaga
todo escepticismo sobre el escenario que nos depara y las
consecuencias que sobrevendrán. Entre los efectos que se
cuantifican ahora tenemos el cambio climático, la pérdida de
diversidad biológica, el debilitamiento de la capa de ozono
en la estratosfera, la contaminación, la deforestación, entre
otras condiciones que están mermando la biocapacidad de
Gaia (Colomés y Valenzuela, 2020).
Es decir, el planeta, juntamente con sus elementos,
actúa de forma organizada, autónoma y dotada de una
capacidad excepcional para desconstruirse, construirse y reconstruirse, en otras palabras, reproducirse, para
adecuarse a los constantes cambios. En vista de lo anterior, Gaia emanaría de los biotopos y biocenosis que
conforman los diversos ecosistemas, y que se encuentran en una considerable simbiosis (De Castro, 2013).
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
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63
�SUSTENTABILIDAD ECOLÓGICA
CONSIDERACIONES FINALES
La promulgación de un desarrollo sustentable es hasta
ahora meramente una quimera, ya que los estragos
ambientales son dificultosamente resarcibles y la
restauración de éstos es totalmente imposible e
impensable en Gaia. Todo esto parece confirmar
que las continuas reuniones internacionales donde
se hace un dispendio de millones de dólares para
congregar académicos, científicos, acceder a
conferencias y a la firma de acuerdos globales son
meramente infructuosas.
Debemos entender que la capacidad biológica a la que nos
referimos es aquélla que los sistemas naturales ostentan para
generar los materiales necesarios para la subsistencia y equilibrio
de Gaia, también se representa por la solvencia para asimilar
los residuos producidos por las actividades productivas del ser
humano y que están suscitando un gran impacto socioambiental,
que augura un porvenir sombrío por el ecocidio que se está
promoviendo. En este sentido, Wheeler (1971), desde la década
de los setenta, interpretaba como una ecodestrucción que se
generaba por la ambición de exiguos beneficios marginales;
más adelante Broswimmer (2002) lo concibe como una visión
pavorosa de efectos aglomerados de la crisis civilizatoria que
están desencadenando una extinción masiva y pérdida de
hábitat, y que es provocada por el propio ser humano.
Lo inverosímil de esta situación es que, no
obstante que se cuenta con el conocimiento y el
consenso internacional, persisten los modelos de
vida humana depredadores sobre Gaia, por lo cual se
está perdiendo la batalla para detener este camino
que nos está conduciendo al suicido ambiental, que
debemos razonar como aquella acción en la cual el
ser humano está destruyendo la vida de su entorno
natural, la de sus semejantes y la suya propia con
plena conciencia.
Por otra parte, este ecocidio también es descrito por
Valqui et al. (2021:12), y lo ilustran de la siguiente manera:
“Esta destrucción planetaria revela la quiebra sistémica del
metabolismo de seres humanos entre sí, y de éstos con la
madre naturaleza, y por ende la aniquilación capitalista de
la compleja unidad dialéctica de la humanidad y la madre
naturaleza”. Aseverando además que se están vislumbrando de
manera más tangible los escenarios del fin de la vida. Aspecto
que Ramírez (2011:17) argumentó de la siguiente manera:
“Tenemos la sospecha, y valga al menos como hipótesis, de
que la respuesta humanista a nuestros desmanes resulta
insuficiente, insustancial, quizás contradictoria, si no es que
meramente ideológica”.
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Estas reflexiones denotan cada vez más la alarmante y
creciente desconfianza respecto al comportamiento del ser
humano. Ya que a pesar del reconocimiento de las devastaciones
llevadas a cabo sobre Gaia, éstas no se han frenado, por el
contrario, se han intensificado.
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CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023
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65
�Ciencia en breve
De imitadores, descubrimientos y calentamiento global
LUIS ENRIQUE GÓMEZ VANEGAS*
CIENCIA EN BREVE
*Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, México.
Contacto: luis.gomezv@uanl.mx
Los autores del estudio también han comprobado que los
murciélagos de esta especie
emiten el sonido de avispón
cuando los humanos intentan
atraparlos. Parece obvio, por
tanto, que estos murciélagos
recurren a esa estrategia cada
vez que se sienten amenazados
por un depredador potencial. El
estudio, titulado “Bats mimic
hymenopteran sounds to deter
predators”, aparece en la revista académica Current Biology
(fuente: Amazings).
Y ya que hablamos de amenazas, déjame contarte sobre
una un equipo internacional de
especialistas que ha evaluado el
estado de conservación de la población de reptiles a nivel mundial.
Los expertos, del Consejo
Nacional de Investigaciones
Científicas y Técnicas (Conicet), de Argentina, y de otras
Es bien sabido que en la naturaleza existen animales que pueden
imitar los colores de su entorno,
incluso el canto de otras especies.
Lo que no se sabía es que los murciélagos de la especie Myotis
myotis fueran capaces de copiar
y utilizar el sonido de un insecto
a voluntad para engañar a otros
animales y beneficiarse de la situación.
Un tipo relativamente común
de mimetismo es el de la especie
66
que ahuyenta a sus depredadores
haciéndose pasar por otra más
peligrosa, a la que éstos no atacan. Típicamente, el engaño se
logra mediante la apariencia visual. Ahora, el equipo de la Universidad de Nápoles Federico II
en Italia, ha descubierto el insólito caso de mimetismo acústico
del murciélago Myotis myotis.
Esta especie imita con gran
habilidad el zumbido de un insecto venenoso, concretamente
partes del mundo, han tomado
los parámetros de la Unión Internacional de la Conservación
de la Naturaleza (IUCN, por
sus siglas en inglés), una organización no gubernamental que
estableció una serie de criterios
que permiten evaluar el estado
de conservación de las especies,
para estudiar datos e información específica de 10,200 variedades de reptiles y evaluaron
que, de ese total, 1,829 se encuentran amenazadas.
Según el equipo, pese a la
enorme diversidad, los reptiles
están expuestos, en líneas generales y a gran escala, a peligros
similares a los sufridos por otros
grupos de vertebrados terrestres
como aves y mamíferos. La destrucción del hábitat por la expansión agrícola, el desarrollo urbano, la introducción de especies
invasoras y el tráfico de animales
con fines comerciales se destacan
entre las principales amenazas a
nivel global. Pero cada región tiene su particularidad.
Los resultados de la investigación, titulada “A global reptile assessment highlights shared
conservation needs of tetrapods”,
y publicada en Nature, ponen de
relieve que, aunque se dispone de
evaluaciones integrales del riesgo
de extinción para aves, mamíferos
y anfibios desde hace más de una
década, hasta ahora los reptiles no
habían sido estudiados bajo estos
parámetros. Esta es la primera
evaluación integral en la que se
utilizan los criterios de la IUCN
para esbozar el estado de situación a nivel mundial de los reptiles y que permitiría poder planear
acciones futuras para ayudar a la
conservación de las especies amenazadas (fuente: CONICET.CC
BY 2.5 AR).
Uno de los reptiles que más
miedo genera es la serpiente (niéguenmelo), pero también algu-
un avispón, para lograr que los
búhos, depredadores habituales
de ellos, desistan de intentar comérselos. Aunque el engaño no
sea perfecto, ya que si el búho
atacante se acerca lo suficiente o
mira más detenidamente se dará
cuenta de que el aspecto de su
presa potencial no es el de un
avispón, puede bastar para que
el depredador prefiera no correr
riesgos o pierda un tiempo vital
que permita al murciélago escapar con éxito.
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
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�CIENCIA EN BREVE
nas dudas, por ejemplo, como no
tienen oídos externos, muchos
creemos que son sordas y que
sólo pueden sentir las vibraciones
a través del suelo y dentro de su
cuerpo. En ese tenor, unos expertos han investigado hasta qué punto dicha percepción está limitada
de ese modo. La investigación
“Sound garden: How snakes respond to airborne and groundborne sounds”, que aparece en PLoS
ONE, es la primera de su tipo
usando serpientes no anestesiadas
y capaces de moverse.
El equipo de la Universidad de
Queensland, en Australia, empleó
como sujetos de estudio a 19 ejemplares que representaron cinco familias genéticas de reptiles. Para
el estudio reprodujeron un sonido
que producía vibraciones en el
suelo, y otros dos que sólo eran
aéreos. De esta forma, pudieron
probar ambos tipos de “audición”:
la táctil, a través de las escamas
del vientre de las serpientes, y la
aérea, a través de su oído interno.
Cada sonido se emitía en tres diferentes tonos, de uno en uno.
Los experimentos se realizaron en una habitación insonorizada, para que no llegasen
ruidos indeseados del exterior.
Los científicos observaron aten-
68
tamente las reacciones de cada
serpiente. Los resultados demuestran que, efectivamente, las
serpientes reaccionan a las ondas
sonoras transmitidas por el aire,
eso significa que muy probablemente también perciben la voz
humana.
Cabe aclarar que las reacciones concretas de las serpientes
ante los sonidos dependían mucho de la especie a la que pertenecía cada una de ellas. La
mayoría tendía a alejarse del sonido, con mayor o menor urgencia. Una, sin embargo, tendía a
moverse hacia éste. Esta diferencia puede deberse a que esta última es de gran tamaño corporal y
de hábitos nocturnos, y no suele
ser víctima de depredadores, por
lo que probablemente no necesi-
ta ser tan
cautelosa
como las
otras que
sí sufren
habitualm e n t e
una fuerte amenaza de sus
depredadores (fuente: NCYT).
Y si de descubrimientos se
trata, pues aquí está éste: se ha
hecho el primer registro de cierto
parásito en el mundo, se trata de
un nematodo hallado en las raíces
y tierra circundante de un pasto
endémico de la Pampa de Achala,
una zona de las sierras de Córdoba
en Argentina.
Un equipo de investigadores ha
evaluado si el gusano recientemente caracterizado parasita cultivos
como el trigo o el maíz, como lo
hacen otras especies de la misma
familia, y ha analizado su potencial
riesgo
para la actividad agrícola.
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
Los nematodos son gusanos redondos con miles de
especies en el mundo.
Dentro de ese grupo
se inscribe el Punctodera achalensis,
descubierto
por
una investigadora
de la Universidad
Nacional de Córdoba (UNC). Según se trate, estos
parásitos pueden
ser microscópicos
o visibles a simple
vista.
Es un grupo muy
diverso, con distinta
modalidad de alimentación: algunos consumen
microorganismos y otros son
parásitos de animales, del ser humano (con importancia sanitaria),
de insectos (benéficos, por su capacidad para controlar plagas) y de
plantas (cultivos, ornamentales y
nativas).
En el caso de los de plantas, por
lo general invaden las raíces. En el
lugar donde es atacada, la raíz pierde la capacidad de absorber agua
y nutrientes. Eso puede ocasionar
perjuicios graves, e incluso llegar
a matarla. Algunos tipos pueden
producir daños muy severos en la
agricultura. El nematodo recientemente descubierto pertenece a esta
clase que parasita vegetales, según
el estudio “Punctodera achalensis
n. sp. (Nematoda: Punctoderidae),
a new cyst nematode from Argentina”, publicado en el European
Journal of Plant Pathology, invade las raíces de una gramínea, una
pastura endémica de la zona, y se
alimenta del contenido celular. Al
momento de su hallazgo no había
Sin duda las plagas en
los cultivos son preocupantes, pero otra cosa
que debe preocuparnos
es el calentamiento
global. De hecho,
unos científicos han
realizado simulaciones de química
relacionada con el
clima para evaluar
el impacto de las
emisiones oceánicas de compuestos
halogenados (yodo,
bromo y cloro) sobre el metano de la
atmósfera, el segundo
gas que más contribuye
al calentamiento global
del planeta tras el dióxido de
carbono.
registros de su existencia en el
mundo.
De acuerdo a la descripción
del equipo de investigación, estos
nematodos surgen de un huevo y
las larvas ingresan a la raíz de la
planta. En el caso de las hembras,
a medida que se van alimentando
adquieren una forma globosa, y
al hacerse tan grandes, el extremo
posterior del cuerpo sobresale del
tejido radical y queda en contacto
con el suelo. Es lo que se observa
sobre la superficie de la raíz.
Mientras la hembra está viva
es de color blanco o amarillento,
pero cuando muere se torna marrón, la pared de su cuerpo se hace
más resistente y se transforma en
un quiste que en su interior puede
contener entre 200 y 300 huevos
(fuente: Argentina Investiga).
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
El trabajo es del Consejo Superior de Investigaciones Científicas (CSIC) en España, se titula
“Reactive halogens increase the
global methane lifetime and radiative forcing in the 21st century”, y aparece en Nature Communications. Los resultados de la
investigación revelan que la emisión de yodo, bromo y cloro a lo
largo del siglo ha incrementado el
tiempo de vida y el efecto invernadero del metano entre 6 y 9%.
El metano es el gas reactivo
de efecto invernadero más abundante. Sin embargo, a diferencia
del dióxido de carbono (CO2),
sí tiene una química activa en
la atmósfera. Los modelos de
clima actuales subestiman el
tiempo de vida del metano, indicando con ello que aún existen
incertidumbres en sus procesos
de emisión y eliminación de la
atmósfera.
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�CIENCIA EN BREVE
Los halógenos oceánicos se
producen por la actividad biológica y las reacciones fotoquímicas en la superficie del océano,
desde donde se transfieren a la
atmósfera. Según los investigadores, el aumento de la concentración de metano debido a los
halógenos a final de siglo será
equivalente al aumento del metano en la atmósfera durante las
últimas tres a cuatro décadas.
El estudio muestran que la
inclusión de las emisiones y química de estos compuestos incrementa el tiempo de vida atmosférico del metano y, con ello, la
brecha existente actualmente entre las estimaciones por modelo
y las observaciones del tiempo
de vida del metano en la atmósfera se reduce (fuente: CSIC).
Con esas noticias parece que
ahora la misión de todos es protegernos del sol, porque cada
día nos pega con más fuerza.
Pero te has preguntado, ¿cómo
se protegen las plantas? Una investigación revela cuál es la primera barrera de protección
de los vegetales frente a la
radiación ultravioleta.
La cutícula
–la parte más
externa de las
plantas, que actúa como interfase entre ésta y
el medio externo–tiene un papel
relevante en la
agricultura. Ya han
sido demostradas
sus propiedades hídricas, para evitar
la pérdida de agua,
o mecánicas, frente
al agrietado de los
frutos, así como su
participación en la
protección ante patógenos.
Científicos de la
Universidad de Málaga (UMA) y el Consejo Superior de Investigaciones Científicas
(CSIC), en España, han dado
un
paso
más en su estudio, identificándola como la primera barrera de
protección de las plantas frente
a la radiación ultravioleta (UV),
en concreto, ante la UV-B (entre 280 y 310 nanómetros) que,
aunque representa sólo 2% de
la luz solar incidente, es potencialmente nociva para las plantas, pudiendo dañar los tejidos
e, incluso, alterar el material
genético.
Con este estudio, “Radiationless mechanism of UV deactivation by cuticle phenolics
in plants”, publicado en Nature Communications, se ha demostrado que la protección es
ya mayor a 90% en la mayoría
de los vegetales, gracias a la
estructura de la cutícula y que
esta defensa se debe, fundamentalmente, a unos compuestos
fenólicos, denominados ácidos
cinámicos, localizados a bajas
concentraciones desde hace millones de años en la membrana
cuticular.
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CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
Asimismo, en esta investigación se ha descrito el mecanismo de fotoprotección,
evidenciando que se trata de
un proceso de rotación a través
de un doble enlace debilitado
tras la absorción de la radiación UV, “extraordinariamente
rápido” –con una duración de
una billonésima de segundo–
y, además, cíclico, lo que permite mantener la protección a
nivel cuticular de forma continuada (fuente: Universidad de
Málaga).
Otras que también están sufriendo el calentamiento son
las algas marinas, pues su distribución se está viendo afectada debido al aumento de la
temperatura del mar, que entre
otros factores está dañando el
crecimiento de estos organismos y provocando desequilibrios en los ecosistemas marinos en las últimas décadas.En
el estudio “A spatially-modelled snapshot of future marine
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
macroalgal assemblages in southern Europe: Towards a broader
Mediterranean region?”, publicado en la revista Marine Environmental Research , los científicos han predicho los cambios
que se producirán en las comunidades de macroalgas por culpa del cambio climático global.
Este estudio pionero se centra
en la zona marítima del litoral
del mar Cantábrico, en España.
El principal resultado es que
la costa cantábrica se parecerá
más a la costa mediterránea, al
aumentar la presencia de especies con una afinidad más meridional, es decir, más de aguas
cálidas. En cambio, la costa de
Galicia (España) mantendrá su
comunidad, al menos durante
un tiempo.
El efecto del cambio climático sobre la distribución de
las especies ha sido objeto de
muchas investigaciones recientes, pero el enfoque a nivel de
comunidad sigue estando poco
71
�CIENCIA EN BREVE
estudiado. Por ello, esta
investigación aplica por
primera vez un modelo
para predecir los cambios
en las comunidades de
macroalgas submareales
en el norte de la península ibérica, desde Galicia
hasta el País Vasco, bajo
ciertos escenarios climáticos para dentro de cincuenta o cien años.
El grupo de investigación tiene claro que las
algas son muy sensibles
a cualquier variación
ambiental producida por
los efectos del cambio
climático. Y, por lo tanto, podrían ser buenos
indicadores de éste y de
sus efectos en el resto
de ecosistemas marinos
(fuente: UPV/EHU).
Sin embargo, la preocupación no sólo es debajo del mar, también en
tierra firme. De hecho,
un estudio ha sacado a
la luz una preocupante
anomalía en la tasa de
muertes de árboles. Éstas son más abundantes
desde la década de 1980
que antes. El fenómeno
se ha detectado y medido en las selvas de un
continente, pero probablemente esté ocurriendo en otros lugares.
El estudio, de la Universidad de Oxford en el
Reino Unido, aparece en
la revista Nature, bajo
el título “Tropical tree
mortality has increased
with rising atmospheric
water stress”. Según los
autores, desde la década de 1980, la tasa de
muerte de los árboles
tropicales de las selvas de Australia ha sido
mayor que la de antes,
aparentemente
debido a efectos climáticos
nocivos. También han
determinado que la tasa
de mortalidad de esos
árboles tropicales se ha
duplicado en los últimos
35 años, a medida que el
calentamiento global aumenta el poder de desecación de la atmósfera.
El deterioro de esos
bosques reduce la biomasa y el almacenamiento de carbono, lo
que deja libre más dióxido de carbono que, con
su efecto invernadero,
hace cada vez más difícil
mantener las temperaturas globales por debajo
de la máxima tolerable
exigida por el Acuerdo
de París, en el marco
de las Naciones Unidas
que establece las medidas a tomar para reducir
las emisiones de gases
con efecto invernadero
y evitar que el calentamiento global sobrepase
un umbral preocupante.
El equipo ha constatado que desde la década de 1980 los árboles
viven alrededor de la
mitad de tiempo, lo cual
es un patrón consistente en todas
las especies y lugares de la región. Otras investigaciones en la
región del Amazonas también sugieren que allí las tasas de mortalidad de los árboles tropicales
están aumentando, pero la causa
aún no está clara (fuente: Amazings).
Siguiendo con los árboles, te
cuento que cada año, el mundo
pierde unos 10 millones de hectáreas de bosque (una superficie
del tamaño de Islandia) a causa
de la deforestación. A ese ritmo,
algunos científicos predicen que
los bosques del mundo podrían
desaparecer en 100 o 200 años.
72
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
Sin embargo, en un esfuerzo
por ofrecer una alternativa respetuosa con el medio ambiente y
que genere pocos residuos, investigadores del Instituto Tecnológico de Massachusetts (MIT), en
Estados Unidos, han preparado
una técnica para generar en el laboratorio material vegetal calificable como madera, lo que podría
permitir “cultivar” un producto
de este material, por ejemplo,
una mesa, sin necesidad de talar
y procesar la madera, etcétera.
Estos investigadores han demostrado que, ajustando ciertas
sustancias químicas utilizadas durante el proceso de crecimiento,
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
pueden controlar con precisión
las propiedades físicas y mecánicas del material vegetal resultante,
como su rigidez y densidad.
En el estudio “Physical, mechanical, and microstructural characterization of novel, 3D-printed,
tunable, lab-grown plant materials
generated from Zinnia elegans cell
cultures”, publicado en Materials
Today, también demuestran que,
mediante técnicas de bioimpresión en 3D, pueden cultivar material vegetal con formas y tamaños
que no se encuentran en la naturaleza y que no pueden producirse
fácilmente con los métodos agrícolas tradicionales.
73
�CIENCIA EN BREVE
La idea es cultivar estos materiales vegetales con la forma
exacta que el objeto necesita,
por lo que no es necesario realizar ninguna fabricación por
sustracción a posteriori, lo que
reduce la cantidad de energía
empleada y la de residuos generados. Todo apunta a que la
nueva técnica se podrá adaptar
fácilmente para cultivar estructuras tridimensionales a gran
escala en el ámbito industrial.
Aunque todavía está en
sus ini- cios, esta línea de
gación
y deinvestisarrollo
d e -
muestra que los materiales
vegetales cultivados en laboratorio pueden ajustarse fácilmente para que tengan características específicas, lo que
podría permitir algún día cultivar productos de madera con
las características exactas necesarias para una aplicación concreta (fuente: NCYT).
Claro que es una buena noticia, como también lo es la
siguiente. Ya vimos líneas arriba que estamos en tiem- pos
cacomplidos, la
pobla-
ción humana aumenta y el
calentamiento global no sólo
afecta los mares y las selvas,
también reduce la productividad agrícola en bastantes zonas
del mundo y cada vez es mayor
la necesidad de hallar formas de
expandir la agricultura más allá
de su alcance geográfico actual,
a fin de poder alimentarnos a
todos.
La población de la Tierra
está creciendo a tal punto que
se estima que para 2050 habrá
10,000 millones de personas
en el planeta. Al mismo tiempo, el cambio climático glo-
bal está provocando que un porcentaje nada desdeñable de tierra
cultivable se seque, mientras que
otras zonas han comenzado a perderse como consecuencia directa
o indirecta de la subida del nivel
del mar. Todo ello aumenta el interés por obtener cultivos agrícolas que toleren la sal en el suelo.
En la actualidad, cerca de 8%
de la tierra cultivable del mundo
ya no es utilizable para la agricultura debido a la contaminación por sal. Y más de la mitad
de los países del mundo están
afectados por este fenómeno. En
Egipto, Kenia y Argentina no se
puede cultivar trigo por ese motivo en una amplia extensión de
tierra. Incluso en aquellas regiones de Asia donde el arroz es do-
minante, un cereal tolerante a la
sal podría ser de gran ayuda para
el futuro suministro de alimentos, y por doble partida, ya que
éste requiere mucha menos agua
que el arroz.
Al respecto, científicos de la
Universidad de Gotemburgo, en
Suecia, han desarrollado nuevas
plantas de trigo que toleran suelos con mayores concentraciones
de sal. Tras haber mutado un tipo
de este cereal en Bangladesh,
ahora tienen semillas que pesan
tres veces más y que germinan
casi el doble que la original.
Este trigo original, que crece
en los campos cercanos a la costa
de Bangladesh, tiene cierta tolerancia a la sal en los suelos, lo
que es importante cuando cada
vez más tierras de cultivo en todo
el mundo están expuestas al agua
salada.
Al mutar las semillas de estos
campos costeros, el equipo logró
desarrollar unas 2,000 líneas de
grano. Las 35 variaciones que
mejor germinaron en diferentes
experimentos de campo y laboratorio se plantaron en un invernadero automatizado en Australia.
Allí se aplicaron diferentes concentraciones salinas a los suelos
en los que habían sido plantadas.
Esto ha permitido identificar al
trigo mejor capacitado para ser
productivo en suelos salados. El
equipo identificó asimismo qué
genes controlan la tolerancia a
la sal en la planta (fuente: Amazings).
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74
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023
75
�COLABORADORES
Brenda González Hernández
Psicóloga por la UASLP. Maestra en Neurociencias
por la UNAM. Doctora en Neurobiología Celular y
Molecular por el IPN. Mi área de estudio es el estado
de ánimo (corteza prefrontal y frontal e hipocampo)
y el control motor (ganglios basales), con su posible
asociación con los fitocannabinoides y endocanabinoides. Profesora-investigadora de tiempo completo de la FCB y jefa de la carrera de Licenciado en
Biotecnología Genómica. Responsable del servicio
de Psicología y Pedagogía. Líder del cuerpo académico de Genómica y patología molecular, miembro
regular de la Society for Neuroscience.
Karla Alejandra Soto Marfileño
Licenciada en Biotecnología Genómica y maestra
en Ciencias, con orientación en Microbiología, por
la UANL. Doctorante en Ciencias, con orientación
en Microbiología.
Carolina Hernández-Bautista
Biotecnóloga genómica y maestra en Ciencias, con
orientación en Inmunobiología, por la UANL. Doctorante en Ciencias, con orientación en Inmunobiología, en la FCB-UANL. Su línea de investigación es el
análisis de la actividad transcripcional de los complejos triméricos de Antp-TBP con TFIIEβ/Exd/Bip2
en cultivo celular e in vivo en D. melanogaster.
Luis Enrique Gómez Vanegas
Licenciado en Letras Hispánicas por la UANL. Diplomado en periodismo científico por la FCC-UANL.
Corrector de la revista Ciencia UANL y de Entorno
Universitario, de la Preparatoria 16-UANL.
Claudia Altamirano-Torres
Bióloga, maestra y doctora en Ciencias, con orientación en Inmunobiología, por la UANL. Investigadora y profesora en la FCB-UANL. Su principal línea
de investigación es la biología molecular y del desarrollo usando como modelo a la mosca de la fruta
Drosophila melanogaster. Candidata del SNI.
Diana Reséndez-Pérez
Química bacterióloga parasitóloga, maestra en
Biología Celular y doctora en Biología Molecular e
Ingeniería Genética por la UANL. Tiene múltiples
distinciones y ha realizado varias estancias de investigación en el Erasmus Medical Center en Rotterdam, Holanda, y en la Universidad de Basilea,
Suiza. Profesora de tiempo completo, jefa del Departamento de Biología Celular y Genética, y subdirectora Académica de la FCB-UANL. Sus líneas de
investigación son interactoma HOX en el desarrollo
de Drosophila: expresión de genes Hox en cáncer;
regulación génica mediante microRNAs en Drosophila y cáncer. Miembro de SNI, nivel II.
Elda Josefina Robles Sierra
Bióloga por la UANL. Colabora activamente con la
Asociación Civil Por Grace. Cursa el octavo semestre del Doctorado en Ciencias, con orientación en
Biotecnología, donde su tema de interés son los
efectos antidepresivos del cannabidiol en un modelo animal.
76
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
Lucio Galaviz Silva
Químico bacteriólogo parasitólogo. Maestro en
Ciencias Biológicas y con especialidad en Parasitología y doctora en Microbiología por la UANL. Responsable del Laboratorio de Patología Molecular y
Experimental de la FCB-UANL. Profesor titular A de
tiempo completo.
María Josefa Santos Corral
Doctora en Antropología Social. Su área de especialidad se relaciona con los problemas sociales de
transferencia de conocimientos, dentro de las líneas de tecnología, cultura y estudios sociales de
la innovación. Imparte las asignaturas de ciencia y
tecnología para las RI en la Licenciatura de Relaciones Internacionales y Desarrollo Científico Tecnológico y su Impacto Social en la Maestría de Comunicación.
por el OIICE. Trabaja en la FCB-UANL y participa en
el IINSO-UANL. Su área de interés profesional se
refiere a aspectos sobre la calidad de vida e indicadores de sustentabilidad ambiental. Fundador de la
revista Salud Pública y Nutrición (RESPyN). Miembro del Comité Editorial de Artemisa del Centro de
Información para Decisiones en Salud Pública de
México.
Samantha Dalaí López
Maestra en Ciencias en Gestión Ambiental por el
IPN. Realiza investigación sobre murciélagos en el
Laboratorio de Biología de la Conservación y Desarrollo Sostenible de la FCB-UANL.
Sinue Isabel Morales Alonso
Profesor e investigador en la Escuela de Agronomía,
en el área de Sustentabilidad Agropecuaria y Bienestar Animal de la Universidad La Salle Bajío. Sus líneas de investigación son en entomología agrícola,
toxicología en insectos, control biológico y manejo
agroecológico de plagas. Miembro del SNI.
Melissa del Carmen Martínez Torres
Licenciada en Letras Hispánicas por la UANL. Editora responsable de la revista Ciencia UANL.
Nalleli Rivera Villanueva
Licenciada en Periodismo y Medios de Información
por el ITESM. Actualmente estudia la Licenciatura
en Biología en la UAY, su tema de interés son los
murciélagos.
Norma Zamora-Avilés
Doctora en Ciencias Biológicas por la Universidad
Michoacana de San Nicolás de Hidalgo. Posdoctorada en el Laboratorio de Inmunología y Virología
de la FCB-UANL. Sus líneas de investigación son en
entomología agrícola, caracterización genética de
entomopatógenos y control biológico. Miembro del
SNI.
Pedro César Cantú-Martínez
Doctor en Ciencias Biológicas por la UANL. Doctor
Honoris Causa, con la Mención Dorada Magisterial,
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023
77
�Lineamientos de colaboración
Ciencia UANL
La revista Ciencia UANL tiene como propósito difundir y divulgar la producción científica,
tecnológica y de conocimiento en los ámbitos académico, científico, tecnológico, social y
empresarial.
En sus páginas se presentan avances de investigación científica, desarrollo tecnológico y
artículos de divulgación en cualquiera de las siguientes áreas:
• ciencias exactas
• ciencias de la salud
• ciencias agropecuarias
• ciencias naturales
• humanidades
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• ingeniería y tecnología
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Asimismo, se incluyen artículos de difusión sobre temas diversos que van de las ciencias
naturales y exactas a las ciencias sociales y las humanidades.
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• Deberá considerarse la experiencia nacional y local, si la hubiera.
• No se aceptan reportes de mediciones. Los artículos deberán contener la presentación de
resultados de medición y su comparación, también deberán presentar un análisis detallado
de los mismos, un desarrollo metodológico original, una manipulación nueva de la materia o
ser de gran impacto y novedad social.
• Sólo se aceptarán modelos matemáticos si son validados experimentalmente por el autor.
Criterios generales
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trabajo directo y que una versión similar no haya sido publicada o enviada a otras revistas.
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de los autores.
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extensión superior, la cual será sometida a la aprobación del Consejo Editorial.
• Para su consideración editorial, el autor deberá enviar el artículo vía electrónica en formato
.doc de Word, así como el material gráfico (máximo cinco figuras, incluyendo tablas), fichas
biográficas de cada autor de máximo 100 palabras, código identificador ORCID, ficha de
datos y carta firmada por todos los autores (ambos formatos en página web) que certifique
la originalidad del artículo y cedan derechos de autor a favor de la UANL.
• Material gráfico incluye figuras, dibujos, fotografías, imágenes digitales y tablas, de al menos
300 DPI en formato .jpg o .png y deberán incluir derechos de autor, permiso de uso o referencia. Las tablas deberán estar en formato editable.
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CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023
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Criterios específicos para artículos de divulgación
• Los contenidos científicos y técnicos tendrán que ser conceptualmente correctos y presentados de una manera original y creativa.
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cobertura temática o lectores a los que se dirige la revista.
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libro, por la naturaleza de la sección no se aceptan referencias.
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023
79
�Notas importantes
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Para cualquier comentario o duda estamos a disposición de los interesados en:
Tel: (5281)8329-4236. http://www.cienciauanl.uanl.mx/
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Ciencia UANL
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La revista Ciencia UANL tiene como propósito difundir y divulgar la producción científica, tecnológica y de conocimiento, de la Universidad Autónoma de Nuevo León en los ámbitos académico, científico, tecnológico, social y empresarial. Ciencia UANL está dirigida al público abierto, con y sin preparación universitaria, a científicos, académicos, tecnólogos, investigadores y estudiantes de todas las áreas profesionales, así como a alumnos de bachillerato y secundaria interesados en aumentar sus conocimientos y fortalecer su perfil cultural.
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Título Uniforme
Ciencia UANL
Año de publicación
El año cuando se publico
2023
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
26
Número
Número de la revista
120
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Julio-Agosto
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Bimestral
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Ciencia UANL, 2023, Año 26, No 120, Julio- Agosto
Creator
An entity primarily responsible for making the resource
Salinas Carmona, Mario César, Director
Subject
The topic of the resource
Ciencia
Tecnología
Divulgación científica
Investigación científica
Publicaciones periódicas
Description
An account of the resource
La revista Ciencia UANL tiene como propósito difundir y divulgar la producción científica, tecnológica y de conocimiento, de la Universidad Autónoma de Nuevo León en los ámbitos académico, científico, tecnológico, social y empresarial. Ciencia UANL está dirigida al público abierto, con y sin preparación universitaria, a científicos, académicos, tecnólogos, investigadores y estudiantes de todas las áreas profesionales, así como a alumnos de bachillerato y secundaria interesados en aumentar sus conocimientos y fortalecer su perfil cultural.
Publisher
An entity responsible for making the resource available
Universidad Autónoma de Nuevo León, Secretaría de Investigación, Innovación y Posgrado
Contributor
An entity responsible for making contributions to the resource
Elizondo Riojas, Guillermo, Director Editorial
Gómez Vanegas, Luis Enrique, Corrección
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
01/07/2023
Type
The nature or genre of the resource
Revista
Format
The file format, physical medium, or dimensions of the resource
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Identifier
An unambiguous reference to the resource within a given context
2021102
Source
A related resource from which the described resource is derived
Fondo Universitario
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Monterrey, N.L. México
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Universidad Autónoma de Nuevo León
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Cannabinoides
Enfermedad hepática en camarones
Gaia el Planeta Azul
Murciélago
Tradición ecológica
-
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9249390c6ae8cd555c559c2a9dc5421f
PDF Text
Text
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�Ciencia UANL
Una publicación bimestral de la Universidad Autónoma de Nuevo León
Dr. Santos Guzmán López
Rector
Dr. Juan Paura García
Secretario general
Dr. Juan Manuel Alcocer González
Secretario de investigación científica y desarrollo tecnológico
Dr. Guillermo Elizondo Riojas
Director Ciencia UANL
Melissa Martínez Torres
Editora
Consejo Editorial
Dr. Sergio Estrada Parra (Instituto Politécnico Nacional, México) /
Dr. Miguel José Yacamán (Universidad de Texas, EUA) / Dr. Juan Manuel Alcocer González (Universidad
Autónoma de Nuevo León, México)/
Dr. Bruno A. Escalante Acosta (Instituto Politécnico Nacional, México)
Redes y publicidad: Jessica Martínez Flores
Diseño: Monserrat Montes Canul
Correctora de inglés: Georgina Cerda Salvarrey
Corrección: Luis Enrique Gómez Vanegas
Asistente administrativo: Claudia Moreno Alcocer
Portada: Francisco Barragán Codina
Webmaster: Mayra Silva Almanza
Ciencia UANL Revista de divulgación científica y tecnológica de la Universidad Autónoma de Nuevo León, Año 26, Nº 119,
mayo-junio de 2023. Es una publicación bimestral, editada y distribuida por la Universidad Autónoma de Nuevo León, a través
de la Dirección de Investigación. Domicilio de la publicación: Av. Manuel L. Barragán 4904, Campus Ciudad Universitaria,
Monterrey, N.L., México, C.P. 64290. Teléfono: + 52 81 83294236. Editora responsable: Melissa Martínez Torres. Reserva de
derechos al uso exclusivo No. 04-2021-060322550000-102. ISSN: 2007-1175 ambos otorgados por el Instituto Nacional del
Derecho de Autor, Licitud de Título y Contenido en trámite. Registro de marca ante el Instituto Mexicano de la Propiedad
Industrial: 1437043. Fecha de terminación de impresión: 2 de mayo de 2023, tiraje: 1,400 ejemplares.
Las opiniones y contenidos expresados en los artículos son responsabilidad exclusiva de los autores y no necesariamente
reflejan la postura del editor de la publicación.
Prohibida su reproducción total o parcial, en cualquier forma o medio, del
contenido editorial de este número.
Publicación indexada al Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología, LATINDEX, CUIDEN, PERIÓDICA, Actualidad
Iberoamericana, Biblat.
Todos los derechos reservados
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revista.ciencia@uanl.mx
2
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
COMITÉ ACADÉMICO
COMITÉ DE DIVULGACIÓN
CIENCIAS DE LA SALUD
Dra. Lourdes Garza Ocañas
CIENCIAS DE LA SALUD
Dra. Gloria María González González
(Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
(Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
CIENCIAS EXACTAS
Dra. Ma. Aracelia Alcorta García
CIENCIAS EXACTAS
Dra. Nora Elizondo Villarreal
(Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
(Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
CIENCIAS AGROPECUARIAS
Dra. María Julia Verde Star
CIENCIAS AGROPECUARIAS
Dr. Hugo Bernal Barragán
(Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
(Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
CIENCIAS NATURALES
Dr. Rahim Foroughbakhch Pournavab
CIENCIAS NATURALES
Dr. Marco Antonio Alvarado Vázquez
(Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
(Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
CIENCIAS SOCIALES
Dra. Veronika Sieglin Suetterlin
CIENCIAS SOCIALES
Dra. Blanca Mirthala Taméz Valdés
(Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
(Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
INGENIERÍA Y TECNOLOGÍA
Dra. María Idalia del Consuelo Gómez de la Fuente
INGENIERÍA Y TECNOLOGÍA
Dra. Yolanda Peña Méndez
(Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
(Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
CIENCIAS DE LA TIERRA
Dr. Carlos Gilberto Aguilar Madera
CIENCIAS DE LA TIERRA
Dr. Héctor de León Gómez
(Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
(Universidad Autónoma de Nuevo León, México)
�36
6 EDITORIAL
8
37
Envío dirigido de drogas y genes en biomedicina
Cynthia Aracely Alvizo-Báez, Luis Daniel Terrazas-Armendáriz, Ashanti
Concepción Uscanga-Palomeque, Cristina Rodríguez Padilla, Juan Manuel
Alcocer-González
44
Mucor: el ascenso y caída de un antiguo patógeno en tiempos de COVID-19
Ana Ríos López, Gloria M. González, Orlando Flores Maldonado
50
56
Rosácea dérmica y ocular desde un punto de vista clínico y descriptivo
Andrea Muñoz Álvarez, Axel García Burgos, José Eduardo Campos Arceo
CIENCIA DE FRONTERA
Ciencia y humanismo para detectar el virus: entrevista al doctor Andreu
Comas García
María Josefa Santos Corral
CIENCIA Y SOCIEDAD
Persistencia de microorganismos en el ambiente
hospitalario
Adrián Martínez Meléndez, Francisca Espiricueta
Candelaria, Flora Cruz López
16
SECCIÓN ACADÉMICA
64
SUSTENTABILIDAD ECOLÓGICA
El día cero en el área metropolitana de Monterrey
Pedro César Cantú-Martínez
OPINIÓN
Biomoléculas para la programación y el entrenamiento
celular
Hugo Alberto Barrera Saldaña
72
28
CIENCIA EN BREVE
De pilas, hábitos y obesidad
Luis Enrique Gómez Vanegas
EJES
El ácido siálico, coraza de los seres vivos
Claudia Aguirre-Zapata, Yobana Pérez Cervera, Roberta Salinas-Marín
78
COLABORADORES
�119
ción científica compleja para un público muy
amplio.
DOI: https://doi.org/10.29105/cienciauanl26.118-1
EDITORIAL
Las revistas de divulgación científica en la era
del ChatGPT
*Guillermo Elizondo Riojas
DESCARGA AQUÍ NUESTRA VERSIÓN DIGITAL
U
na de las preguntas que con mayor frecuencia me han hecho últimamente es
sobre ¿cuál sería el papel de las revistas de divulgación científica, como Ciencia
UANL, en esta era de crecimiento exponencial de herramientas de inteligencia artificial,
particularmente ChatGPT?
En definitiva, creo que las publicaciones
de divulgación científica seguirán siendo
muy importantes. Aunque la inteligencia artificial, como ChatGPT, es capaz de generar
texto con un alto nivel de calidad, una de las
funciones más importantes de los magacines
de divulgación es filtrar y resumir informa-
Las revistas de divulgación proporcionan
contexto y explicaciones adicionales sobre
los hallazgos científicos, esto genera en los
lectores una mejor comprensión de los avances en la ciencia y su impacto en la sociedad;
además presentan múltiples perspectivas sobre un tema y proveen una plataforma para el
debate y el intercambio de ideas.
Por otro lado, aunque ChatGPT es capaz
de generar texto con un alto nivel de calidad,
todavía tiene limitaciones en la capacidad de
la inteligencia artificial para comprender completamente el contexto y las implicaciones
de los avances científicos. Por su parte, las
revistas de divulgación científica favorecen el
abordaje de estas limitaciones al aportar explicaciones adicionales y perspectivas críticas
sobre la investigación científica que presentan.
Del mismo modo, debemos reconocer que
herramientas como ChatGPT desempeñan
un papel importante en la divulgación científica al traducir y comunicar información científica compleja de una manera más accesible
para el público en general. Como modelo de
lenguaje natural de última generación, ChatGPT puede generar texto coherente y bien
redactado para explicar conceptos complejos
de una manera clara y fácil de entender.
Asimismo, ChatGPT es un auxiliar para los
científicos y divulgadores en la tarea de co-
municar sus investigaciones a un público más
amplio y diverso; por ejemplo, mejora la comprensión de los hallazgos y la importancia de
la investigación al generar resúmenes claros y
concisos de artículos de investigación científica, también genera contenido educativo en
línea, como tutoriales y lecciones interactivas, mejorando el acceso a la educación científica para una audiencia más amplia.
En conclusión, considero que tanto las
revistas de divulgación científica como las
tecnologías de inteligencia artificial, como
ChatGPT, desempeñan roles importantes en
la divulgación científica. Las primeras proporcionan contexto, explicaciones adicionales
y múltiples perspectivas sobre los avances
científicos, mientras que el segundo traduce
y comunica información científica compleja de manera más accesible y comprensible
para un público más amplio.
En lugar de verlas como competencia, es
importante reconocer que tienen fortalezas
y debilidades diferentes, no obstante, juntas
consiguen mejorar la divulgación científica y
la comprensión pública de la ciencia. La inteligencia artificial, como ChatGPT, contribuye
a acelerar el proceso de comunicación científica y a llegar a audiencias más amplias, pero
no logra reemplazar la importancia del análisis crítico y la perspectiva que proporcionan
las revistas de divulgación científica. En resumen, la combinación de estas herramientas
puede ser muy poderosa para mejorar la comunicación y el acceso a la información científica para una audiencia más amplia y diversa.
*Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, México. Contacto: elizondoguillermo@gmail.com
6
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
7
�Ciencia y sociedad
CIENCIA Y SOCIEDAD
Persistencia de
microorganismos en el
ambiente hospitalario
DOI: https://doi.org/10.29105/cienciauanl26.119-1
Adrián Martínez-Meléndez*, Francisca Espiricueta-Candelaria*, Flora Cruz-López*
L
os microorganismos nos rodean en todo momento, incluso interactuamos con muchos
de ellos en armonía y obtenemos beneficios
de este proceso (Peterson et al., 2009). Sin
embargo, pueden comportarse como patógenos, es
decir, como causantes de infecciones en circunstancias especiales (Pendleton et al., 2013). Hay algunas características que favorecen su persistencia
en superficies de alto contacto, a pesar de realizar
desinfección y limpieza. Esta cuestión es de particular relevancia en hospitales, donde pueden persistir durante lapsos prolongados y son difíciles de
eliminar del ambiente, lo que puede contribuir a su
propagación entre pacientes (Jung et al., 2019).
DIFERENCIAS
ENTRE
COLONIZACIÓN,
INFECCIÓN Y ENFERMEDAD
El concepto de “colonización” se refiere al hecho
de que los microbios pueden sobrevivir de manera persistente en una superficie corporal, lo cual
no necesariamente implica que haya una infección
(Pendleton et al., 2013). Por otro lado, la infección
implica un crecimiento y replicación de éstos tal
que sobrepasan las barreras de defensa del individuo (figura 1) y provocan daños a los tejidos del
hospedero, mientras que la enfermedad surge por
alteraciones del estado fisiológico debido a los
daños causados, ocasionando signos y síntomas
asociados (Hall, 2013). La colonización puede ser
el primer paso requerido para el desarrollo de una
infección o enfermedad (Magill et al., 2014).
* Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, México.
Contacto: flora.cruz@live.com
8
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
9
�CIENCIA Y SOCIEDAD
Figura 2. Factores que favorecen la propagación de patógenos y el desarrollo de infecciones.
Figura 1. Barreras de defensa.
De manera similar, hay microorganismos que
sobreviven y forman parte del ambiente hospitalario (superficies inanimadas) por periodos
prolongados, y debido a esto tienen la oportunidad de colonizar a pacientes vulnerables (con
catéteres, bajo tratamiento con antibióticos, con
cirugías recientes, inmunosuprimidos, etcétera),
lo cual eleva la probabilidad de desarrollar una
infección (Jung et al., 2019). En una investigación
reciente por nuestro grupo de trabajo se observó la recuperación constante de aislamientos de
Klebsiella pneumoniae, Acinetobacter baumannii, Enterobacter cloacae, Enterococcus faecium y
otras especies patógenas durante 45 días, a partir
de mesas, barandales de cama, catéteres, tubos
de ventilación mecánica y otras superficie (CruzLópez et al., 2021).
TRANSMISIÓN DE PATÓGENOS
El personal de salud y de limpieza juega un rol
importante en la transmisión y propagación, ya
que día a día interactúan con superficies contaminadas y tienen contacto directo con pacientes
(tras exploraciones físicas, baños húmedos, inserción de catéteres, etcétera) o con los dispositivos
y equipos médicos (termómetros, estetoscopios),
10
así como ropa de cama (Omololu, 2017). Lo anterior, aunado a un deficiente lavado de manos,
el uso de desinfectantes inadecuados o la mala
ejecución en las técnicas de desinfección de superficies y equipo médico, propician la propagación hacia otras superficies y salas, convirtiendo
al centro de salud en el lugar adecuado para que
diversos microorganismos pueden prevalecer y
diseminarse (Jung et al., 2019) (figura 2).
En un trabajo sobre el proceso de colonización de pacientes infectados, observamos la recuperación de los agentes causales en manos y
otras superficies corporales de enfermeros con
estrecho contacto con los pacientes monitoreados (Cruz-López et al., 2020). Los pacientes infectados actúan como una fuente de diseminación
de patógenos para otras personas hospitalizadas;
en nuestro estudio de colonización de pacientes,
observamos que aislamientos de K. pneumoniae
y A. baumannii recuperados de muestras clínicas
fueron posteriormente aislados de sitios ambientales cercanos a los enfermos infectados durante
su estancia (Cruz-López et al., 2020). Asimismo,
el estado del sistema inmune del paciente contribuye al desarrollo de infecciones y enfermedades
(Jung et al., 2019) (figura 2).
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
LAS INFECCIONES ASOCIADAS A LA ATENCIÓN
DE LA SALUD:
UN PROBLEMA UNIVERSAL DE SALUD PÚBLICA
Las infecciones asociadas a la atención de la salud (IAAS) se desarrollan en los pacientes hospitalizados o que se encuentran en unidades de
atención médica, y son causadas por microbios
que provienen del mismo ambiente hospitalario
o de otras personas infectadas. Las IAAS aparecen después de 48 horas del ingreso al hospital,
siendo las más comunes las de vías urinarias asociadas a catéter (IVU), las neumonías asociadas
a ventilador (NAV), infecciones del torrente sanguíneo asociadas a catéter venoso central (BAC) e
infecciones de heridas quirúrgicas (IHQ) (Klevens
et al., 2008).
antibióticos. Las bacterias ESKAPE han cobrado
importancia a nivel mundial en los hospitales, ya
que con frecuencia son agentes causales de IAAS
que se diseminan fácilmente en hospitales y presentan resistencia a los antibióticos (Pendleton et
al., 2013). En la tabla I se enlistan algunas de las
infecciones que se asocian con frecuencia a cada
especie del grupo ESKAPE, así como los sitios del
ambiente hospitalario donde se ha reportado su
persistencia.
MICROORGANISMOS QUE CAUSAN INFECCIONES
El grupo conformado por las bacterias E. faecium, Staphylococcus aureus, K. pneumoniae, A.
baumannii, Pseudomonas aeruginosa y especies
de Enterobacter, fue descrito por primera vez
en 2008, y se le nombró "ESKAPE” (utilizando
las iniciales de la notación científica), debido a
su habilidad para “escapar” de la acción de los
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�CIENCIA Y SOCIEDAD
Tabla I. Infecciones asociadas a microorganismos del grupo ESKAPE y sitios que colonizan.
Las esporas producidas por bacterias como
Clostridioides difficile, permiten la supervivencia en un estado metabólico inactivo cuando las
condiciones ambientales no son favorables, por lo
que es posible que persistan durante años en diferentes superficies. Estas estructuras se pueden
diseminar fácilmente por el ambiente hospitalario
y contaminar ropa de cama, tubos de endoscopios
y otras superficies que entran en contacto directo
con los pacientes. Las esporas, una vez que encuentran las condiciones ideales para mantenerse
adecuadamente (por ejemplo, en mucosa intestinal en el caso de C. difficile), dan lugar a células
vegetativas que pueden establecer una infección
(Rendueles et al., 2017).
La persistencia de los microorganismos patógenos puede también atribuirse al fenómeno de
resistencia a los antibióticos, la cual puede deberse a diferentes mecanismos, entre ellos podemos
FACTORES QUE FAVORECEN LA PERSISTENCIA DE LOS MICROORGANISMOS
Las bacterias, incluyendo al grupo ESKAPE, cuentan con características o estructuras microbiológicas que les permiten permanecer en superficies
diversas (Jung et al., 2019) (figura 3). Entre otras
encontramos su capacidad de producir biopelícula
tanto en superficies húmedas (por ejemplo, la pared de un catéter, superficies de prótesis insertados en pacientes, tubos de endoscopios y heridas)
como en superficies secas (Otter et al., 2015). Las
biopelículas son comunidades bacterianas conformadas por una o más especies diferentes, unidas
entre sí por una sustancia producida por los mis-
12
mencionar la producción de enzimas hidrolíticas
que degradan las moléculas de los antibióticos y
la producción de proteínas que conforman complejos denominados porinas y bombas de eflujo,
los cuales permiten la entrada de sustancias diversas (incluyendo antibióticos y desinfectantes)
a las células bacterianas y su expulsión inmediata,
antes de que actúen en los microorganismos (Li y
Nikaido, 2009, Jung et al., 2019).
Asimismo, las proteínas de adherencia, conocidas como adhesinas, contribuyen a la colonización bacteriana en superficies corporales, principalmente en aquéllas con exposición a fluidos o
líquidos (por ejemplo, el tracto gastrointestinal y
las vías urinarias). Entre las adhesinas encontramos las fimbrias o pilis, los cuales se unen a receptores específicos en células epiteliales; de esta
forma, las bacterias permanecen unidas a los tejidos de piel y mucosas (Vila et al., 2008).
mos microorganismos denominada exopolisacáridos. Esta estructura les permite permanecer en
comunicación y persistir por tiempos prolongados
ante condiciones de estrés y desecación; además,
se asocian al desarrollo de IAAS difíciles de tratar
ya que muestran mayor resistencia a la actividad
de los antibióticos (Otter et al., 2015).
Otra estructura bacteriana es la cápsula, que
afecta la terapia antimicrobiana en pacientes infectados. La producción de cápsula se ha observado con mayor frecuencia en aislamientos ambientales, y favorece la adaptación de estos microbios
a la desecación y a la colonización de los pacientes (Rendueles et al., 2017).
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Figura 3. Factores de los microorganismos que favorecen su persistencia.
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�CIENCIA Y SOCIEDAD
ESTRATEGIAS PARA EL CONTROL O ELIMINACIÓN DE BACTERIAS PATÓGENAS EN SUPERFICIES HOSPITALARIAS
Diversas estrategias se han propuesto para controlar la propagación de microorganismos en el
ambiente hospitalario, entre ellas: 1) la implementación de programas para la prescripción controlada de antibióticos (Cheon et al., 2016), 2) la
búsqueda de patógenos a través de cultivos de
vigilancia microbiológica en pacientes, personal
de salud y sitios ambientales (Thatrimontrichai y
Apisarnthanarak, 2020), 3) el aislamiento de pacientes infectados (Perencevich et al., 2004), 4) la
capacitación del personal de salud y limpieza para
desinfección de superficies con soluciones de hipoclorito de sodio o con peróxido de hidrógeno
aerolizado (Lerner et al., 2020), 5) la aplicación
de baños antisépticos para pacientes con clorhexidina (Fan et al., 2019, Martínez-Reséndez et al.,
2022), y 6) el apego a las técnicas de lavado de
manos para personal de salud (Muscarella, 2014).
CONCLUSIÓN
Las IAAS son un problema de salud pública asociado a elevadas tasas de mortalidad y comorbilidades. Los microorganismos responsables de
IAAS normalmente se encuentran sobre superficies de hospitales, dispositivos médicos y superficies corporales del personal de salud y de los
pacientes internados. Dado que la colonización es
un paso previo en el desarrollo de infecciones y
enfermedades, es de importancia reconocer los
sitios que actúan como fuente de patógenos para
trazar estrategias que eviten su transmisión hacia
otras superficies, salas o habitaciones contiguas,
y a otros pacientes hospitalizados. Las medidas
de higiene en los hospitales siguen siendo igual
de importantes para evitar la contaminación de
14
superficies y pacientes, y la comprensión del proceso de colonización en el ambiente ayudaría
eficazmente a interrumpir el desarrollo de IAAS
oportunamente.
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quiz 55.
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15
�E
Opinión
n el universo no hay nada más complejo que la vida, y al nivel molecular,
que las biomoléculas de la herencia de
éstas, las cuales jugaron un papel clave
en su surgimiento durante la evolución
de nuestro planeta. Ellas guardan los secretos de
lo que se conoce como el milagro de la vida: los
ácidos desoxirribonucleico (DNA) y ribonucleico
(RNA) y las proteínas.
OPINIÓN
Biomoléculas para
la programación y
el entrenamiento
celular
Desde mi adolescencia me visualicé como un
investigador yendo tras esos secretos de la vida,
por lo cual realicé los siguientes pasos: lo primero
fue optar por instruirme en la bioquímica; el segundo, desarrollar mi tesis buscando aislar y caracterizar DNA y RNA de núcleos de las células de
la placenta humana y, el tercero, desarrollar estudios de posgrado en Biología Molecular en las
mejores universidades del mundo para dominar
el arte y la técnica de investigación biomolecular.
Con esta preparación, y apoyándome en el
modelo de la placenta humana, me fue posible
llegar al RNA mensajero (RNAm) más abundante
en este tejido y, a partir de éste, a su gen y luego
a la familia génica del que forma parte: la familia
pentagéncia hGH-hPL. Ésta devino en mi modelo
experimental principal a lo largo de toda mi carrera, para investigar a fin de entender qué son,
cómo funcionan, por qué sus averías causan enfermedades, cómo se pueden diagnosticar éstas,
cómo poder curarlas y cómo uno puede explotar
los genes tanto para innovar diagnósticos como
para desarrollar nuevas terapias.
DOI: https://doi.org/10.29105/cienciauanl26.119-2
Hugo A. Barrera Saldaña*
* Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, Mexico, y Vitagénesis S.A. de C.V.
Contacto: habarrera@gmail.com
Mucho de lo logrado se debe al surgimiento
de la tecnología de recombinación del ADN que,
mediante la clonación molecular, vuelve cualquier gen una fuente inagotable, aportando con
ello la capacidad de usar algunos para, por ejemplo, detectar mutaciones mediante el diagnóstico
molecular, introducir otros a algún tejido afectado por cáncer para conferirle una actividad que
interfiera con su malignidad, así como otros más
para reprogramar microorganismos que, actuando como biofactorías, manufacturan proteínas
con propiedades terapéuticas.
En nuestros laboratorios practicamos con
éxito todas estas capacidades, dando como re-
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�OPINIÓN
sultado la primera prueba de acompañamiento
para un tratamiento desarrollada en la era genómica (prueba de medicina personalizada), lanzar
el primer protocolo clínico de terapia génica en
Latinoamérica e inventar un nuevo método para
fabricar hormona del crecimiento humana (HGH)
biosintética.
Finalmente, tuvimos el encuentro con el retorno sorpresivo, pero triunfal, del RNAm, al que la
pandemia COVID-19 le ofreció la oportunidad de
oro de mostrar, tal y como lo hizo en el origen de
la vida (que dicho sea de paso también se abordará aquí), todo su poderío para reprogramar con
fines de entrenar células y nuestro cuerpo, esta
vez como la mejor arma para hoy combatir esta
calamidad en salud pública global y mañana gestar el nacimiento de una nueva época dorada de
la ciencia de la Biología Molecular y, con la explotación de su tecnología, de la biotecnología moderna. Un recuento para primero introducir estas
maravillosas moléculas y enseguida relatar cómo
se suscitaron estos logros y lo que de ellos se derivó, es el objetivo del presente ensayo.
BIOMOLÉCULAS Y LA VIDA EN EL PLANETA TIERRA
Un lugar especial en el universo para
los biomoléculas
De entre la inmensidad inconmensurable del universo, no hay nada más complejo que la vida, que
opaca y con mucho a la sofisticación estructural
de los más misteriosos cuerpos celestes, como
los quasars, pulsars y agujeros negros, entre otros
tantos constituyentes de los cientos de miles de
millones de galaxias de nuestro cosmos. Si bien
a través de la evolución de éste los elementos
sencillos o ligeros gradualmente dieron origen a
otros más complejos o pesados, nada se compara
con los compuestos orgánicos y aún menos con
las biomoléculas a las que éstos dieron origen una
vez que apareció la vida.
Sin invocar más que al nivel molecular de la
vida, no hay estructura hecha de biomoléculas
más compleja que el ribosoma [constituido por
proteínas y ácidos ribonucleicos (más adelante
descritos)]. Su extraordinario papel en la vida es
fabricar las proteínas que son la expresión de la
experiencia bioquímica exitosa que le permitió a
18
las células primitivas perpetuarse y sobrevivir, así
como iniciar su interminable viaje evolutivo hasta el día de hoy.
El que en la complejidad de la función del ribosoma resida muy buena parte del secreto de la
vida misma obedece a que las proteínas que sintetiza son en realidad los operarios de las células,
ejecutando funciones que el azar y la necesidad
han pulido en esa interminable cadena de perpetuación de las primeras células hasta la actualidad. Las versiones que vemos hoy de esas proteínas operando las células contemporáneas, son en
realidad los experimentos que durante la evolución de la vida resultaron exitosos, entre muchísimos otros intentados y que, al resultar menos
efectivos, fueron eliminados de esa interminable
cadena evolutiva.
Esa función clave del ribosoma fabricando
proteínas no es en realidad su mérito, aunque sí
el de sintetizarlas con una altísima precisión y rapidez. La receta que usa para ensamblar las proteínas a partir de sus unidades de ensamblado
(veinte tipos diferentes de aminoácidos) proviene desde los ácidos nucleicos. De éstos, el ácido
desoxirribonucleico o DNA posee la codiciada
receta y el ácido ribonucleico o RNA la recibe y
la hace de mensajero (de allí el nombre de RNA
mensajero), para llevársela al ribosoma, el cual la
descodifica para convertirla en la instrucción de
ensamblado de la proteína en cuestión. De hecho,
variantes de este último ácido nucleico también
se desempeñan como componentes estructurales
(los referidos como RNA ribosomales) del mismo
ribosoma y como auxiliares de éste transfiriéndoles los aminoácidos (por ello llamados RNAs de
transferencia) del tipo, orden de engarzamiento
y extensión que la propia receta dicta para cada
proteína que requiere sea sintetizada.
Las biomoléculas informativas: claves
del milagro de la vida
Esas tres clases de biomoléculas (DNA, RNA y
proteínas) son las que casi universalmente (algunas excepciones son ciertos virus) distinguen
a las células de todos los seres vivos extintos, vivientes o que aparecerán en nuestro planeta, e
incluso posiblemente llegarán a colonizar otros
planetas (al menos de la clase de vida que surgió
en el nuestro).
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Su papel central en el universo, haciendo posible el milagro de la vida, tuvo su origen en nuestro planeta hace más de tres mil quinientos millones de años, cuando en minúsculas esferas de
lípidos flotando en charcas se postula que empezaron a evolucionar algunas moléculas primitivas
de RNA con propiedades incipientes de catalizar
reacciones sobre las moléculas orgánicas abundantes en el caldo primitivo. Dichos nutrientes
sirvieron a la postre tanto como fuentes de energía (almacenada durante su síntesis abiótica facilitada por el calor del planeta en vías de enfriarse,
las radiaciones y las constantes descargas de las
interminables tormentas de esa etapa embrionaria de nuestro planeta), como de ladrillos de construcción para edificar los materiales esenciales
de las primeras células; amén de repuestos para
mantenerlas en constante reconstrucción para
mejorar la capacidad de éstas de sobrevivir en tan
hostiles condiciones.
La evidencia apunta a que esa biomolécula
catalizadora de las primeras reacciones de transformación de los referidos nutrientes fue el RNA.
Además de esa actividad tradicionalmente referida como enzimática (que hasta hace poco se pensaba era un atributo único de la clase de proteínas referidas como enzimas y que para el caso del
RNA fue bautizada como ribozimas), otro atributo indispensable para la continuidad de esos experimentos de formación de las primeras células
era el de guardar “memoria” de esa capacidad, poder “replicarla” y “heredarla”. De nueva cuenta, la
evidencia apunta a que los primeros reservorios
de esa herencia incipiente o genomas primitivos
fue también el RNA. Es decir, este peculiar ácido
nucleico jugó un doble papel: el de ribozima y el
de genoma de las células primitivas.
Pero el RNA como reservorio de la herencia tenía cuando menos un problema: la desaminación
espontánea de sus citocinas (este ácido nucleico
es un polímero de nucleótidos de adenina, guanina, citocina y uracilo). Esto ocasionaba la conversión de tales citosinas desaminadas en uracilos,
imposibles de distinguir de los uracilos presentes
originalmente en su estructura primaria. Para
salvar esta limitación de las células primitivas, se
inventó el DNA, en el cual se reemplazó al uracilo
por la timina. Cualquier citocina desaminada que
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�OPINIÓN
resultara en un uracilo sería distinguible de la timina y por ende este error podría ser corregido,
dándole mejores posibilidades a las células de iniciar su evolución que demandaría ir acumulando
y perfeccionando sus genomas con más y mejores
“recetas” para la fabricación de las proteínas celulares. Además, el DNA es también menos lábil
que el RNA en condiciones de acidez y alcalinidad
extremas, a la vez que es común que sea doble cadena, por lo que un error en una puede corregirse
con la información original de la otra.
En la actualidad, los seres vivos, en su inmensa
mayoría (hay excepciones, pues ciertos virus aún
poseen genomas de RNA), atesoran y propagan (a
través de la replicación), en el DNA, dicha experiencia bioquímica; además la usan (mediante la
transcripción) para generar instrucciones portadas por el RNA para programar en el ribosoma la
síntesis de proteínas (la traducción del mensaje
desde el mundo de los ácidos nucleicos al de las
proteínas), dentro de las que destacan las enzimas, las cuales se ocupan de ejecutar las transformaciones bioquímicas que hacen posible la vida.
La disyuntiva de la vida: autosuficiencia, dependencia o de plano insurgencia
Armadas con esas poderosas biomoléculas y sus
capacidades, el problema a resolver para esos
seres vivos unicelulares, que actuaron como vehículos para perpetuar las biomoléculas, era el
suministro de energía para mover sus maquinarias. Unas optaron por devenir animales, es decir, operar a base de extraer alimentos primero
del entorno en la forma de las moléculas orgánicas –que, como ya se dijo, se sintetizaron al
calor de las condiciones del planeta primitivo y
abundaron en los entornos donde merodeaban
las células primitivas–, pero que cuando éstas
escasearon se dedicaron a tomarlas de otras células a las que devoraron. Otras inventaron la
fotosíntesis para extraer la energía que necesitaban para las reacciones de su metabolismo a
partir del sol, siendo los ancestros de las plantas
contemporáneas. Y otras más, de plano optaron
por invadir a ambas, convirtiéndose en parásitos.
síntesis de la célula asaltada, casos extremos de
estos experimentos generadores de células devenidas a menos en sus capacidades resultaron
en la generación de los virus. En el origen de
éstos, además de esta hipótesis de regresión,
también se postulan otras ideas para su generación, como el de originarse como tales desde
un principio y logrando sobrevivir precisamente por su capacidad para “parasitar” a células
más completas. Una más propone que quizá los
virus surgieron como una vía de escape para genes que se “revelaron” contra el conjunto en el
genoma primitivo.
Cualquiera que haya sido su origen, optaron
por retener tan sólo los componentes mínimos
para invadir y sabotear a las células parasitadas.
En el caso de los virus que nos afectan: una envoltura de lípidos para poder penetrar nuestras
células, algunas proteínas en ésta para que, actuando como llave, pudiera abrirse paso al interior de las células de nuestro cuerpo (aprovechando alguna proteína de las propias células en
su membrana a manera de cerradura) y un ácido
nucleico (ya sea RNA o DNA) para, una vez introducido a nuestras células, imponerlo sobre el
de éstas, obligándolas a fabricar más copias de
sí mismos, dejando como rastro de su paso sólo
restos de las células que fueron sus víctimas.
BIOMOLÉCULAS EN LA REPROGRAMACIÓN CELULAR
Preparándose para arrancarle los secretos a las células contemporáneas
Por lo arriba reseñado, las biomoléculas, y más
particularmente los ácidos nucleicos, atesoran
los secretos que hicieron posible el milagro de la
vida. Como desde mi adolescencia me visualicé
como un investigador yendo tras esos secretos de
la vida, las decisiones que a continuación detallo
me encaminaron en el sendero correcto.
El primer paso hacia esa meta fue optar por
instruirme en la biomedicina, empezando por la
bioquímica y la genética, para lo cual cursé la carrera de Biología y buena parte de la de Químico
Biólogo Parasitólogo; amén de también cuanComo para parasitar bastaba con poseer la to curso extracurricular (incluidos de posgrado)
capacidad de invadir y secuestrar al aparato de pude o me permitieron acceder.
20
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El segundo fue desarrollar mi tesis de licenciatura buscando aislar y caracterizar los núcleos
de las células de la placenta humana, practicando
con sus ácidos nucleicos ensayos in vitro de transcripción con el DNA y de traducción con su RNA.
Y el tercero, y aún más trascendental, fue desarrollar estudios de posgrado en Biología Molecular en las mejores universidades del mundo: la de
Texas en Houston y la Louis Pasteur de Estrasburgo, Francia.
Con esta preparación inicié mi carrera como
cazador de las unidades universales de la herencia de los seres vivos que son los genes (en esencia el genoma es el paquete de genes particulares
que cada especie posee como el conjunto de su
experiencia bioquímica única para funcionar). La
meta que me propuse fue entender cómo están
organizados, cómo es que funcionan y de qué manera son controlados.
¿Qué es un gen?, ¿cómo funciona?,
¿cómo se controla?
Para contestar estas preguntas, apoyándome en
el modelo de la placenta humana, lo primero que
logré fue aislar el RNA celular y separar de éste
la fracción de los RNA mensajeros (RNAm). Al
analizarlos por electroforesis en gel, noté una
banda prominente a la altura del peso molecular
de referencia correspondiente a los 900 nucleótidos. Enseguida los traduje usando unas preparaciones de ribosomas de reticulocitos de conejo
y, otra vez, figuró entre las proteínas sintetizadas
una muy prominente con un peso molecular de
alrededor de 22,000 daltones. Al usar un anticuerpo contra la hormona lactogénica placentaria (HPL), esta banda reaccionó, lo que la identificó como dicha hormona.
Luego usé los RNAms para generar por transcripción reversa y clonación (recurriendo a la
tecnología de recombinación del ADN más adelante explicada en detalle) en un vector plasmídico una biblioteca de DNA complementarios
(DNAc) a éstos, de la cual aislé el correspondiente al más abundante, que resultó ser el que
codifica precisamente para la referida hormona
(HPL). Posteriormente, usando este DNAc como
sonda, fue posible aislar hasta cinco genes de
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21
�OPINIÓN
una biblioteca de genes humanos, que resultaron ser integrantes de la familia génica de esta
hormona y de la HGH (familia HGH-HPL), su pariente más cercano en la evolución (dada la alta
similitud entre los genes de estas hormonas, la
misma sonda capturó ambos tipos).
En seguida, usando el DNAc de HPL contra
uno de los genes y analizando los híbridos al microscopio electrónico, descubrí cuatro intrones
en el gen, pero ausentes en el DNAc (por ser copia del RNAm ya maduro, dichos intrones fueron removidos) que es un distintivo de todos los
genes en esta familia. También con el primero
como sonda e hibridándolo contra el cariotipo,
ubiqué la posición de este racimo de genes en el
brazo largo del cromosoma 17, siendo la primera
vez en que genes diferentes a los altamente repetitivos (como el de los RNAr y las histonas) de
nuestro genoma eran localizados en el cariotipo
humano.
Insertamos los genes en un vector de expresión para células eucarióticas y al introducirlas
en cultivos de éstas logramos demostrar que todos, menos uno, producían proteínas. El que no,
confirmó la predicción derivada de su secuenciación que le había identificado como un potencial gen inactivo o pseudogen (pues se le había
descubierto una mutación que se anticipaba le
impediría su expresión).
Finalmente, y como uno de los descubrimientos culminantes de mi sueño de arrancarle los
secretos a las células, usando los genes aislados y
reinsertándolos en células de origen placentario,
otras derivadas de la hipófisis y unas más provenientes de otros tejidos diferentes a esas dos,
descubrí que lo que regula que unos funcionen
en la hipófisis (el de la HGH) y otros en la placenta (el HGH-V y los HPLs), reside en la porción
frente a ellos llamada el promotor génico, que
posee arreglos modulares de sitios de unión a
proteínas fabricadas por las células y que actúan unas como encendedores y otras como represores de la actividad de ciertos genes, a las
cuales en conjunto se les refiere como factores
transcripcionales. En efecto, descubrí que los
de la primera clase (encendedores) presentes
en la hipófisis únicamente se unen al gen hipo-
22
fisiario y los de la segunda (represores) sólo lo
hacen a los genes placentarios (resultando en
la expresión de sólo el gen de la HGH en este
tejido); en tanto que este esquema en la placenta funciona a la inversa, es decir, los de la
primera clase activan a los genes placentarios y
los de la segunda reprimen al hipofisiario.
Así, mi sueño se concretó gracias a este maravilloso modelo de una familia génica con
características únicas de actividad diferencial
espacial (en tejidos diferentes) y temporal (a lo
largo del embarazo y tras el nacimiento). Con
estos descubrimientos sobre la estructura, función y regulación de los genes, lo que se antojaba enseguida era usar este conocimiento con
propósitos diagnósticos y terapéuticos.
Biomoléculas como armas contra las
enfermedades
Con el surgimiento, a inicios de la década de
1970, de la tecnología de recombinación del
ADN, también referida como clonación molecular o ingeniería genética, adquirimos una capacidad inusitada no sólo para arrancarle aún
más secretos a las células, como espero haya
quedado ilustrado en el pasaje anterior, sino
también para usar sus biomoléculas vitales con
fines de innovación diagnóstica y terapéutica.
Esta tecnología consiste en el uso de enzimas,
vectores y técnicas que permiten aislar genes,
propagarlos, practicarles cambios, reintroducirlos a células, determinarles la secuencia de los
nucleótidos que les constituyen y mucho más.
De entonces a la fecha hemos venido usando
genes para, por ejemplo, introducirlos a algún
tejido afectado por cáncer, buscando mediante varias estrategias combatir el tumor (campo
referido como terapia génica). También para
reprogramar microorganismos que actuando
como biofactorías manufacturan proteínas con
propiedades terapéuticas, como la propia HGH
(campo conocido como biotecnología molecular o simplemente biotecnología moderna).
En nuestros laboratorios practicamos con
éxito ambas avenidas vanguardistas de la investigación biomédica aplicada. Por un lado, buscando ayudar a infantes con retraso en el crecimiento, decidimos inventar un nuevo proceso
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para fabricar HGH biosintética, por lo que usamos el gen de esta hormona para reprogramar
levaduras para que la fabricaran y dicha hormona pudiera ser usada para tratar a esos infantes. Pero en ese intento descubrimos que unos
infantes respondían bien y otros para nada al
tratamiento con la HGH biosintética. Fue así
como, buscando una explicación a este enigma,
descubrimos que una de las principales causas es la ausencia en estos últimos del gen de
la HGH. No contentos con ello, desarrollamos
una prueba a base de la reacción en cadena de
la polimerasa (PCR) que permite diagnosticar si
dicho gen está presente o ausente en el genoma de los infantes. Los de este último caso, al
carecer del gen y su cuerpo nunca haber visto
a la HGH, al administrarles la biosintética desarrollan anticuerpos contra ella y por tanto
neutralizan el tratamiento. Nuestra prueba resultó ser la primera de acompañamiento para
un tratamiento desarrollada en la era genómica,
campo que ahora se conoce como medicina personalizada.
Apoyándonos en nuestro conocimiento del
control de la expresión espacial de los genes,
incursionamos en avenidas innovadoras de la
terapia génica, logrando, por ejemplo, construir
un virus quimérico entre el adenovirus y el del
papiloma humano capaz de replicarse selectivamente en células portadoras de este último,
como las cancerosas del cuello cervicouterino. A
la vez, y ya a nivel hospitalario, lanzamos el primer protocolo clínico de terapia génica en Latinoamérica (LATAM). Este ensayo clínico con
el que inauguramos la era de la terapia génica
en LATAM, consistió en administrar a pacientes
con cáncer de próstata en etapas iniciales otro
virus quimérico, también a base de un adenovirus, pero que en este caso portaba un gen para
una enzima viral capaz de procesar en las células inyectadas un medicamento que se les administró a los pacientes y que dicha enzima convertía en una molécula análoga a un nucleótido,
el cual, cuando se incorporaba accidentalmente
en la replicación celular, la frenaba, ocasionando la muerte de dicha célula.
Como bona fide dicha muerte celular liberaba antígenos distintivos del proceso maligno de
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23
�esas células cancerosas que el sistema inmune
reconocía y, por ende, le servía para atacar a las
células cancerosas que hubieran escapado a la
inyección viral. Es decir, con estos tratamientos de terapia génica logramos explotar al DNA
para reprogramar células para luchar contra las
enfermedades y con los de inserción de genes
en levaduras, para fabricar medicamentos biotecnológicos también para combatirlas.
el SARS-CoV-2. Sólo que esta vez con un rol aún
más protagónico que el propio DNA y las proteínas, a las que ya nos habíamos acostumbrado a
ver como las mejores armas de la biotecnología
moderna en la lucha contra las enfermedades.
OPINIÓN
Mi reencuentro con el RNAm fue consecuencia del compromiso como profesor ante la
emergencia de dicha pandemia, que me hizo involucrar en diversos proyectos para ayudar a enBIOMOLÉCULAS PARA ENTRENAMIEN- frentarla, destacando los siguientes: I) la impleTO CELULAR
mentación del servicio diagnóstico del virus en
El ancestral RNA hace su regreso mi laboratorio privado, II) la participación en un
triunfal
equipo ensayando el reposicionamiento de antiLa experiencia trabajando con el RNAm de las cé- virales para tratamiento, III) el apoyo a la emprelulas humanas me enseñó a reconocer cuán lábil sa mexicana a cargo del desarrollo de la vacuna
es este biomaterial, pues si entrara en contacto Patria, IV) la procuración de donativos de equicon restos de microbios, sudor, saliva, etcétera, pos de protección para el personal que atendía
las RNAsas abundantes en estos potenciales con- a los pacientes con COVID-19 del hospital de mi
taminantes lo degradan fácilmente. No obstan- alma mater y, V) facilitar que una de las empresas
te, contar con suficiente RNAm puro e intacto fabricantes de vacunas viniera a nuestro país a
para experimentar nunca fue un problema, pues realizar los ensayos de fase 2 de su vacuna a base
la fuente que yo escogí como modelo experimen- precisamente del RNAm.
tal (la placenta humana) resultó muy económica,
Pero para poner en contexto el regreso triunabundante y accesible (a cualquier hora en hosfal del RNAm a la biotecnología moderna, es mepitales de maternidad).
nester reconocer que la dimensión de la amenaComo trabajar con DNA es mucho más con- za que representó la pandemia de la COVID-19
veniente que con RNA, la tecnología del DNA re- (que llegó a todos los rincones del planeta como
combinante redituó una versión igual de valiosa un gran tsunami desde Wuhan, China, donde en
que el propio RNAm, pero en este caso renovable, diciembre de 2019 se reconoció un primer caso
estable y fácilmente manipulable: el DNAc. Con como una neumonía atípica y que resultó ser la
éste como punto de partida, y como ya se abarcó COVID-19) fue tal, que para enfrentarla vimos
en las secciones anteriores, me fue posible aislar, cómo se echó mano de todo el poderío que la
caracterizar, descubrir la anatomía y hasta usar biotecnología moderna puede ofrecer.
los genes de la familia HGH-HPL y al DNAc de
Hitos casi a manera de récords mundiales en
éstos para reprogramar células y descubrir la clave del control de la expresión tisular diferencial, la lucha que aún hoy en día continúa contra la
en tanto que al DNAc para hacer lo propio con pandemia, incluyen el que a escaso un mes de
levaduras, pero con el propósito de fabricar la identificarse el virus SARS-CoV-2, se reveló la secuencia de su genoma. Enseguida, y sin perder
HGH biosintética.
ni un minuto, se aprovechó esta información de
En pocas palabras, gracias a la tecnología del los casi 30,000 ribonucleótidos del genoma viral
DNA recombinante, ya no fue necesario lidiar para identificar a las principales proteínas codicon el delicado RNAm. Bueno, pero no para siem- ficadas por éste, siendo la de membrana o M, la
pre, pues cuando todo parecía bajo control, llegó de la nucleocápside o N, la de envoltura o E y la
la pandemia de la COVID-19 para regresar de mi de la proteína pico o espícula o S. Y, habiéndose
pasado al RNAm, pero esta vez para ser usado establecido por otra parte que el mecanismo de
en la batalla por desarrollar una vacuna segura invasión del virus sobre las células humanas desy efectiva contra el virus que es su agente causal, cansaba en la interacción de esta proteína S con
24
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
el receptor ACE-2 de éstas, las baterías del armamento de la biotecnología moderna se dirigieron
a buscar el reentrenamiento del sistema inmune
para reconocerla y atacarla.
Ante la emergencia sanitaria por la rápida
expansión del virus y los enormes riesgos para
la salud y la economía de la población humana,
se aliaron gobiernos, fundaciones filantrópicas y empresas farmacéuticas y biotecnológicas
para desarrollar y probar rápidamente (otro récord mundial) nuevas vacunas. A los enfoques
tradicionales de cultivar el virus para luego purificarlo e inactivarlo o atenuarlo tras cultivarlo
continuamente en el laboratorio hasta perder su
virulencia, se le sumaron inmediatamente nuevos, basados en las biomoléculas de la tríada protagonista de esta historia. A saber:
• Proteínas. Se reprogramaron células de insecto para fabricar la proteína S, útil tanto para
desarrollar pruebas diagnósticas para la detección rápida de anticuerpos (prueba rápida
de antecuerpos antiSARS-CoV-2) en pacientes
con sospecha de infección (los asintomáticos o
con síntomas leves que se hacía menester distinguirlos de los de un resfriado), como para
usarla como antígeno para fabricar anticuerpos con los que a su vez se detecta a dicho antígeno, pero en exudados naso y orofaríngeos
(prueba rápida del antígeno del SARS-CoV-2)
y como para administrarlo a las personas con
fines de entrenamiento del sistema inmune
(vacunación) para hacer frente a subsecuentes
infecciones tan pronto sucedieran y evitar con
ello que progresaran a cuadros graves de la sintomatología de la COVID-19.
• DNA. Partiendo precisamente de la secuencia nucleotídica de la proteína S, se manipularon virus, particularmente al adenovirus, para
usarlos como caballo de Troya para insertar
en las células de las personas el gen codificante de la multicitada proteína viral. Esto con
el afán de entrenar al sistema inmune de las
mismas a reconocerla y a fabricar anticuerpos
en su contra para estar preparados para un futuro encuentro con el virus.
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25
�OPINIÓN
• RNA. Pero lo que sí fue una gran sorpresa, de la referida proteína S del SARS-CoV-2. Las
fue el que, gracias a mis actividades como empresas líderes en esta nueva tecnología son
consultor de empresas farmacéuticas y fon- Pfizer-BioNTech, Moderna y, aunque con menos
dos de capital de riesgo, al acudir a la ciudad éxito comercial todavía, la propia CureVac.
donde Frederich Miescher aisló, en 1869, por
vez primera al DNA, Tubinga, Alemania (que
Millones de personas han recibido vacunas a
en aquel entonces no se le reconoció como base de RNAm y las noticias que emergen contal, sino que se le bautizó como nucleína), en forme los datos se revisan, es que la inmunidad
calidad de evaluador de una supuesta tecno- generada podrá ser de muy buena calidad y dulogía casi inverosímil para reemplazar a las radera. A pesar de ser una tecnología emergente,
proteínas y al DNA para fabricar medicamen- ha quedado demostrado su enorme potencial y
tos, me reencontré con el RNAm. Grande fue uno puede suponer que acabará desplazando al
mi sorpresa al descubrir allí que ya existían uso de proteínas terapéuticas, al reemplazar los
grupos pioneros, como el de la empresa Cure- biorreactores de la biofarmacéuticas por nuestro
Vac, motivo de mi visita, probando este otro cuerpo mismo como planta de producción de las
biomaterial como la base de una tecnología nuevas proteínas terapéuticas.
futurista que vendría a revolucionar la industria farmacéutica, pero que la pandemia de la CONCLUSIONES
COVID-19 la trajo al presente.
Sin duda alguna, la medicina personalizada es el
futuro de la salud, y el énfasis que se le debe dar
La anticipada llegada de la nueva era
es el que sea anticipativa y preventiva. Lograrlo
del RNAm
descansa en profundizar nuestro entendimienAnte la expansión y magnitud global inusitadas to del papel de las biomoléculas de la herencia,
de la amenaza de la pandemia COVID-19, se echó claves en el funcionamiento celular, es decir, el
mano de todas las tecnologías generadoras de ADN, el ARN y las proteínas. Igualmente, en el
las biomoléculas, buscando entrenar el sistema dominio de las técnicas que les caracterizan, mainmune de las personas a reconocer el virus ante nipulan y permiten explotarles juiciosamente
la infección y detenerlo antes de que progrese a para innovar el diagnóstico y el tratamiento de
la fase pulmonar, de allí a la híperinflamatoria y las enfermedades.
luego a la trombótica, con el consecuente agravamiento de los síntomas, la hospitalización, el REFERENCIAS
entubamiento y el riesgo para entonces ya muy
Barrera-Saldaña, H.A. (1992). Información genétialto de un desenlace fatal.
ca. Su estructura, función y manipulación. Colección
Ciencias Básicas, Conacyt: México.
La mayoría de las biofarmacéuticas que han
Barrera-Saldaña H.A. (1998). Growth hormone
logrado aprobación, le apostaron a manipular el
and placental lactogen: biology, medicine and
DNA para fabricar vacunas a las que se les refiere
como vectorizadas (por usar a vectores como lo biotechnology. Gene. 211:11-18.
de origen de adenovirus), como las de AstraZe- Barrera-Saldaña, H.A. (2019). Origin of personalneca, Johnson & Johnson, Instituto Gamaleya ized medicine in pioneering, passionate, genom(la Sptunik V) y CanSino, principalmente. Otras ic research. Genomics. 112(1):721–728.
compañías optaron por fabricar la proteína S por Barrera-Saldaña, H.A. (2021). Un profesor unibiotecnología moderna, para usarla como el an- versitario ante la pandemia COVID-19. Ciencia
tígeno para entrenar al sistema inmune, como UANL. 24(109):42-50.
es el caso de la compañía NovaVax. Pero unas Delgado-Enciso, I., Cervantes-García. D.,
cuantas, que ya venían explorando la tecnología Martínez-Dávila, I., et al. (2007). A potent repdel RNAm como el “entrenador” de las células licative delta-24 adenoviral vector driven by the
para que éstas fabricaran proteínas exógenas, promoter of human papillomavirus 16 that is
aceleraron sus desarrollos para precisamente highly selective for associated neoplasms. The
administrar mediante las inyecciones el RNAm Journal of Gene Medicine. 9:852-861.
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CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
Rojas-Martínez, A., Manzanera, A., Sukin, S., et
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cancer. Cancer Gene Therapy. 20:642-649.
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books. WH Freeman press: New York.
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27
�Ejes
EJES
El ácido siálico,
coraza de los seres
vivos
ha permitido comprender la
dinámica e importancia celular
de los carbohidratos y analizar
un poco más acerca de estas
pequeñas estructuras químicas
formadas por carbono, hidrógeno y oxígeno.
Desde los años ochenta a la
fecha, el estudio de los carbohidratos a nivel celular ha llevado
a establecer el término “glicoma”, que hace referencia a la
complejidad de uniones y estructuras funcionales que son
generadas por un conjunto de
diez carbohidratos conocidos
como fucosa (Fuc), galactosa
(Gal), glucosa (Glc), N-acetilgalactosamina (GalNAc), N-acetilglucosamina (GlcNAc), manosa
(Man), xilosa (Xyl) y ácidos siálicos (Neu5Ac, Neu5Gc y Kdn).
Estos glicanos o carbohidratos
se encuentran en las células de
los seres vivos, cumpliendo un
papel biológico específico (Varki et al., 2009).
En la naturaleza podemos
encontrar diferentes combinaciones y patrones de éstos que
son característicos en plantas,
mamíferos, hongos, bacterias e
insectos (tabla I; Ghosh, 2020).
Su combinación resulta en diversas estructuras representativas que se muestran en la
figura 1.
Tabla I. Distribución de glicanos representativos.
Claudia Aguirre-Zapata*,Yobana Pérez Cervera**, Roberta Salinas-Marín *
* Universidad Autónoma del Estado de Morelos, Cuernavaca, México.
** Universidad Autónoma Benito Juárez de Oaxaca, Oaxaca, México.
Contacto: rsm@uaem.mx
DOI: https://doi.org/10.29105/cienciauanl26.119-3
Recientemente realicé una
pregunta a algunos conocidos: “¿Qué es lo primero que
piensas cuando escuchas la
palabra ‘carbohidrato’?”. La
mayoría respondió que pen-
28
saba en alimentos, en calorías
y en cuestiones nutricionales.
Personalmente, hace un par
de años hubiese pensado lo
mismo, pero la perspectiva ha
cambiado gracias a los conoci-
mientos adquiridos en el área
de la Glicobiología, la ciencia
que estudia todos los eventos
relacionados con los carbohidratos, también denominados
glicanos. La Glicobiología nos
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
Los carbohidratos que
conforman el glicoma humano se representan gráficamente utilizando el Sistema de Nomenclatura de
Glicanos (SNFG). Un tipo
particular de carbohidrato
ampliamente estudiado es
el ácido siálico, que pertenece a la familia de azúcares α-ceto amino con un esqueleto glucídico de nueve
carbonos, a diferencia de
los otros monosacáridos de
cinco o seis carbonos. En la
actualidad se conocen más
de 50 derivados de ácidos
siálicos, cuya abundancia
varía según la especie, sin
embargo, son tres los que
se consideran representativos en la naturaleza. Estos azúcares se encuentran
en la posición terminal de
la secuencia de carbohidratos y son susceptibles
a modificaciones químicas
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
como acetilación, hidroxilación, aminación, entre otras.
En los seres humanos el
más abundante es el ácido
N-acetilneuramínico (Neu5Ac); en otros mamíferos,
hongos y protozoarios, el
ácido N-glicolilneuramínico
(Neu5Gc), mientras que en
organismos acuáticos y bacterias se distribuye el ácido
desaminoneuramínico o Kdn
(figura 1; Varki, Schnaar y
Schauer, 2017).
29
�EJES
Figura 1. Glicanos en la naturaleza. A) Carbohidratos que son parte del glicoma humano. B) Los tres tipos de ácido
siálico más abundantes en la naturaleza. El Neu5Gc es biosintetizado por mamíferos (por ejemplo, primates), el
Neu5Ac se produce únicamente en los seres humanos; sin embargo, las bacterias y los hongos pueden incorporarlo
del ambiente y, finalmente, el Kdn encontrado en insectos y bacterias, aunque también se ha observado en algunas
plantas. C) Estructuras de glicanos híbridos, altos en manosa y complejos, frecuentemente identificados en células
eucariontes y en bacterias.
EL ÁCIDO SIÁLICO EN EL GLICOMA
El glicoma cumple con diversas actividades biológicas
como resultado de adornar
o acorazar moléculas más
complejas como proteínas
(glicoproteínas), lípidos (glicolípidos) y recientemente
se ha reportado que también
acorazan moléculas de ácidos
30
nucleicos como el ARN (glicoARN) (Flynn et al., 2019).
El ácido siálico, a diferencia
del resto de los carbohidratos
que acorazan a las glicoproteínas, glicolípidos o glicoARN,
es el azúcar que se encuentra
disponible como primer punto
de contacto con el ambiente
porque se adiciona en la parte terminal de las ramificaciones de los glicanos y la carga
negativa que presenta en su
estructura química a pH fisiológico facilita su interacción/
repulsión con otras moléculas
(figura 2).
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
Figura 2. Representación gráfica de glicoproteínas, glicolípidos y glicoRNAs dispuestos en la membrana plasmática
y en el retículo endoplásmico (RE). En la figura se representan algunos glicoconjugados acorazados por ácido siálico y la estructura química del Neu5Ac con su respectiva carga negativa.
La estructura particular
del ácido siálico provoca que
sea una coraza de dos filos
porque participa en procesos
biológicos como el desarrollo neuronal, la regulación
de procesos inflamatorios, la
interacción con patógenos, la
modulación de respuestas inmunológicas y la señalización
celular. En contraste, se ha
descubierto que su presencia
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
o ausencia en diversos tejidos puede ser un indicador o
un mal pronóstico de cáncer o
metástasis en ovario, mama,
próstata y colon (Zhou, Yang
y Guan, 2020).
31
�EJES
ALGUNAS FUNCIONES BIOLÓGICAS DEL ÁCIDO SIÁLICO
Debido a que múltiples receptores de las células contienen ácido siálico que interactúa con proteínas, éste
exhibe diversas funciones
biológicas. Dentro de éstas
destacan las siguientes:
Los glicanos, incluyendo
al ácido siálico, son un factor
de alto impacto para determinar la eficacia de unión de
los espermatozoides al óvulo para lograr la fertilización.
Su presencia en las glicoproteínas de la zona pelúcida de
los óvulos contribuye favoreciendo la unión de los espermatozoides para lograr la
fecundación; dejando en claro su importancia en procesos como la adhesión celular
(Teoh et al., 2018).
Otra función biológica importante es la comunicación
celular, que puede explicarse con la podocalixina, una
glicoproteína renal polisialilada (contiene polímeros de
ácido siálico) que regula la
filtración glomerular, el alargamiento y la ramificación de
las neuronas. Su relevancia
dentro de este proceso radica en que, en ausencia de
este residuo en la podocalixina, se afecta directamente
al alargamiento del cuerpo
de las neuronas, alterándose
el proceso de sinaptogénesis
(Vitureira et al., 2010).
32
Una de las más interesantes y poco comprendidas
funciones es su papel en el
desarrollo neuronal, cuya
importancia, se ha propuesto, radica en ser parte de la
estructura química de los
gangliósidos, moléculas de
naturaleza lipídica concentradas en células del sistema
nervioso y una fuente de ácido siálico. En enfermedades
como Huntington, Parkinson
y Alzheimer, por mencionar
algunas, se han detectado
déficits en el perfil de gangliósidos,
comprometiendo la cantidad disponible
de ácido siálico para sialilar
proteínas o factores neurológicos glicosilados que requieren ser sialilados para
llevar a cabo sus funciones
(Reily, et al., 2019; Ohmi et
al., 2014).
Por otro lado, de su participación en la respuesta
inmunológica se tiene como
ejemplo el rodamiento leucocitario. Este proceso ampliamente documentado es
mediado por la interacción
del antígeno sialil-Lewis X
(SLeX) y las proteínas L, P y
E-selectinas del epitelio vascular, que reconocen al ácido
siálico presente en el SLex
permitiendo la concentración
y migración de leucocitos al
sitio de interés (Sperandio,
Gleissner y Ley, 2009).
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
Figura 3. Importancia del ácido siálico. En color verde se indican las principales funciones biológicas en las que
participa en el ser humano. En color claro se indican algunos ejemplos de sus aplicaciones biotecnológicas.
Uno de los temas de mayor novedad es su papel en
el proceso de interacción con
patógenos, y ha quedado demostrado en los últimos años
con el virus de influenza y
con varios coronavirus que lo
utilizan como elemento clave
para entrar a las células hospederas. En el caso particular
del virus de SARS-Cov-2, las
evidencias indican que la glicosilación favorece la estabilidad del complejo de entrada
del virus y se ha observado
que la eliminación de residuos
de ácido siálico en células epiteliales aumenta significativamente la infección de éste
(Sun, 2021). Por otro lado, reportes recientes indican que el
dominio de unión al receptor
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
o RBD de la proteína Spike del
virus reconoce oligosacáridos
sialilados en células con limitada expresión del receptor
ACE2, haciendo más eficiente
la transmisión del virus por
fluidos respiratorios (Saso et
al., 2022). Estos hallazgos han
permitido considerarlo como
un modulador de patogenicidad del SARS-Cov-2.
33
�APLICACIONES BIOTECNOLÓGICAS DEL ÁCIDO SIÁLICO
EJES
Una vez mencionadas algunas funciones relevantes,
hablaremos de sus aplicaciones biotecnológicas más
destacadas, por ejemplo, que
es considerado como blanco
terapéutico, un metabolito
de interés diagnóstico en la
Química Bioortogonal y como
parámetro de calidad en la liberación de bioterapéuticos.
En esta última aplicación,
su importancia como parámetro de calidad en la liberación
de bioterapéuticos se explica
con la producción biotecnológica de la proteína glicosilada eritropoyetina (EPO), utilizada terapéuticamente por
personas con deficiencia en
su producción endógena. Los
niveles de ácido siálico en la
estructura de la EPO son cruciales para su tiempo de vida
media en plasma. La EPO,
como producto biotecnológico, requiere un patrón específico de sialilación para poder
ser asimilado por el organismo y también los residuos de
ácido siálico contribuyen a su
eficacia (Maltaneri, 2018).
En cuanto a su importancia
en la química bioortogonal,
comenzaremos
explicando
que esta rama de la Química
es una herramienta enfocada
en el marcaje metabólico de
CONCLUSIONES
carbohidratos como el ácido
siálico en procesos malignos
como el cáncer, y que recientemente permitió determinar que los ácidos nucleicos
como el ARN sufren modificaciones con carbohidratos,
incluyendo el ácido siálico,
construyendo un puente entre la glicobiología y la biología del ARN (Flynn et al.,
2019).
Finalmente, y no menos
importante, está su papel en
procesos metastásicos, en el
grado de invasión y agresividad de algunos tipos de cáncer. Para explicar lo anterior,
debemos mencionar al grupo
de antígenos sialilados localizados principalmente en la
superficie de células epiteliales denominados SLea, SLex,
T y Tn involucrados en procesos de extravasación celular
y considerados biomarcadores o indicadores patológicos
de algunos tipos de cáncer
(Oliveira-Ferrer et al., 2017).
También, otro tipo de moléculas que sufren sialilación
son los gangliósidos que se
encuentran en niveles elevados en algunos tipos de
cáncer como neuroblastoma,
melanoma y cáncer de mama.
Estos glicolípidos y los antígenos SLea, SLex, T y Tn son
considerados blancos para el
desarrollo de terapias contra
el cáncer con la finalidad de
disminuir el potencial metastásico (Teoh et al., 2018).
34
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
Es importante resaltar que
existe un amplio abanico de
implicaciones fisiológicas del
ácido siálico que no fueron
descritas en este trabajo,
como la transferencia de inmunoglobulinas sialiladas en
la lactancia, asociadas con
eventos nutricionales que
desencadenan principalmente el desarrollo de procesos
cognitivos en los infantes, y
su rol en procesos de desarrollo de caries y de enfermedades bucales como la
gingivitis. Es claro que la sialobiología de los seres vivos
es un tema emergente que ha
mostrado un alto potencial de
impacto e interés en diferentes disciplinas y que continuará aportando, porque aún
falta mucho por descubrir.
Ahora, cada vez que pienses en los azúcares, podrás
llevar tu curiosidad más allá
de lo habitual, ya no pensarás
en primera instancia en alimentos o en calorías y podrás
imaginar todas las funciones
que estas pequeñas moléculas tienen en el ciclo de vida
de los seres vivos.
REFERENCIAS
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Johnson, A.G. et al. (2019).
Mammalian Y RNAs are modified at discrete guanosine
residues with N-glycans.
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CELLS9020273
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35
�Envío dirigido de drogas y genes en biomedicina
SECCIÓN ACADÉMICA
SECCIÓN
ACADÉMICA
Envío dirigido de drogas y genes en
biomedicina
Mucor: el ascenso y caída de un antiguo
patógeno en tiempos de COVID-19
Rosácea dérmica y ocular desde un punto
de vista clínico y descriptivo
Cynthia Aracely Alvizo-Báez*, Luis Daniel Terrazas-Armendáriz*, Ashanti Concepción Uscanga-Palomeque*, Cristina Rodríguez Padilla*, Juan Manuel Alcocer-González*
DOI: https://doi.org/10.29105/cienciauanl26.119-4
RESUMEN
ABSTRACT
Los sistemas de envío dirigido de drogas y genes se definen como los mecanismos para introducir agentes terapéuticos en el cuerpo; en los últimos años se ha puesto
mucha atención en el diseño de estos sistemas, con la finalidad de poder controlar dosis, que la entrega sea específica y, además, dirigida en el sitio deseado sin afectar o
dañar órganos y tejidos sanos. Para ello se han propuesto
y analizado minuciosamente varios métodos, algunos de
éstos son: partículas virales, liposomas, nanoacarreadores poliméricos y nanopartículas magnéticas.
Targeted drug and gene delivery systems are defined as
mechanisms for introducing therapeutic agents into the
body, and in recent years much attention has been placed on the design of these systems, with the aim of being
able to control doses, ensuring that delivery is specific
and also directed at the desired site without affecting or
damaging healthy organs and tissues. For this, several
systems have been proposed that have been thoroughly
analyzed. Some of these are: viral particles, liposomes,
polymeric nanocarriers, and magnetic nanoparticles.
Palabras clave: envío dirigido, nanoacarreadores, partículas virales, nanopartículas magnéticas, liposomas.
Keywords: targeted delivery, nanocarriers, viral particles, magnetic nanoparticles, liposomes.
NANOACARREADORES BASADOS EN NANOPARTÍCULAS
viral, nanopartícula magnética, carbon dots (CDs) y
nanopartículas poliméricas.
Recientemente, la investigación en nanobiotecnología ha proporcionado numerosos avances básicos y
aplicados en el sector de la salud. Se han desarrollado nanoacarreadores para la administración eficiente
de fármacos con el fin de mejorar la especificidad del
tratamiento, además de ser considerados como herramientas de diagnóstico (Chamundeeswari, 2019).
Hay diversos estudios en los que se utilizan diferentes tipos de nanoacarreadores para envío dirigido de
drogas y genes, estos incluyen liposomas, partícula
Para caracterizar los nanoacarreadores y definir si
cumplen con las características óptimas para la interacción con los sistemas biológicos, por ejemplo, que
no sean tóxicos, no inmunogénicos, que sean estables
tanto in vitro como in vivo, biodegradables, etcétera,
es necesario saber su tamaño, forma, carga, presencia
de grupos funcionales y composición química, para lo
cual se utilizan diferentes técnicas como la microscopía electrónica de transmisión, microscopía de fuerza
atómica, DLS, eficiencia de encapsulación, potencial
zeta, FTIR, rayos X, entre otras (Mourdikoudis et al.,
2018; Sharma y Marbaniang, 2019).
* Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, México.
Contacto: jualcocer@gmail.com
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CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
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�LIPOSOMAS
SECCIÓN ACADÉMICA
PARTÍCULAS VIRALES
Figura 2. Estructura de un liposoma.
Figura 1. Estructura de una partícula viral.
Las partículas virales son nanoestructuras multiméricas, cuyo tamaño oscila entre 0.1 y 100 nm. Estas
partículas se construyen de proteínas virales estructurales, capsómeros y son libres de material genético (figura 1). El conocimiento fisicoquímico de los
virus, su estructura y composición, puede permitir
la capacidad de manipular sus proteínas estructurales para sintetizar partículas virales con las características requeridas. Por medio de la ingeniería
de proteínas, a través de mutaciones sitio dirigidas,
es posible llevar a cabo la bioconjugación química de la cápside (Chung et al., 2020). Además, poseen la habilidad de encapsular ácidos nucleícos y
otras moléculas de tamaño pequeño. Pueden actuar
como vesículas de envío dirigido para llegar a células blanco-específicas (Zdanowicz et al., 2016). En
años recientes, varios grupos de investigadores han
mostrado que partículas virales pueden entregar
drogas quimioterapéuticas, siRNAs, RNA, proteínas y péptidos (Rohovie et al., 2017).
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Las partículas virales son nanoestructuras multiméricas, cuyo tamaño oscila entre 0.1 y 100 nm.
Estas partículas se construyen de proteínas virales
estructurales, capsómeros y son libres de material
genético (figura 1). El conocimiento fisicoquímico de los virus, su estructura y composición, puede permitir la capacidad de manipular sus proteínas
estructurales para sintetizar partículas virales con
las características requeridas. Por medio de la ingeniería de proteínas, a través de mutaciones sitio
dirigidas, es posible llevar a cabo la bioconjugación
química de la cápside (Chung et al., 2020). Además,
poseen la habilidad de encapsular ácidos nucleícos
y otras moléculas de tamaño pequeño. Pueden actuar como vesículas de envío dirigido para llegar a
células blanco-específicas (Zdanowicz et al., 2016).
En años recientes, varios grupos de investigadores
han mostrado que partículas virales pueden entregar
drogas quimioterapéuticas, siRNAs, RNA, proteínas
y péptidos (Rohovie et al., 2017).
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Los liposomas son vesículas esféricas que consisten
en una o más bicapas concéntricas de fosfolípidos que
encierran un núcleo acuoso con los grupos de cabeza
polar orientados hacia la fase acuosa interna y externa (asemejando a la membrana celular; Nisini et al.,
2018). La estructura organizada de los liposomas le
otorga la capacidad única de cargar y entregar moléculas con diferente solubilidad, moléculas hidrofílicas
en el núcleo acuoso interno, moléculas hidrofóbicas
en la bicapa lipídica y moléculas anfifílicas en la interfase agua/bicapa lipídica (figura 2; Laouini et al.,
2012).
Con esas características, los liposomas, desde los
años sesenta, hasta la fecha, siguen siendo considerados como un poderoso sistema de administración de
fármacos debido a su estructura tan versátil, así como
por su naturaleza no tóxica ni inmunogénica, además
de su biocompatibilidad y biodegradabilidad (Mathiyazhakan et al., 2018). Por otra parte, los liposomas
poseen algunas ventajas adicionales: a) transporte de
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grandes cargas de fármacos, b) capacidad de autoensamblaje y c) una amplia gama de propiedades fisicoquímicas y biofísicas que pueden modificarse para
controlar sus características biológicas (Sercombe et
al., 2015).
Es importante mencionar que la eficacia de los liposomas depende de la naturaleza de sus componentes, su tamaño, carga superficial y organización lipídica (Bazzuto y Molinari, 2015). Se dice que la clave
para que los liposomas sean eficaces depende de su estabilidad. Ésta se considera la principal preocupación
para los pasos de preparación, almacenamiento y administración de liposomas (Laouini et al., 2012b). Por
lo que su formulación, producción y esterilización son
áreas de oportunidad importantes en investigación.
Existen 13 productos farmacológicos liposomales
aprobados por la FDA para cáncer de ovario, leucemia linfoblástica, infecciones por hongos, entre otras
(Kim, 2016).
39
�SECCIÓN ACADÉMICA
NANOACARREADORES POLIMÉRICOS
NANOPARTÍCULAS MAGNÉTICAS
Figura 3. Estructura de un nanoacarreador polimérico.
Figura 4. Nanopartículas magnéticas atraídas por un campo
magnético externo.
Las nanopartículas poliméricas son partículas sólidas
coloidales formadas por polímeros naturales o sintéticos con un diámetro de entre 1 y 1000 nm (figura
3). Han sido investigados especialmente para envío
dirigido debido a que poseen las siguientes ventajas:
liberación controlada de la droga en el sitio deseado,
disminución de toxicidad, evitan efectos secundarios,
mejor utilización de la droga y que la focalización
específica hacia el sitio se puede lograr uniendo ligandos de orientación a la superficie de las partículas
o mediante el uso de guía magnética (Masood, 2016).
El uso de nanopartículas poliméricas biodegradables para envío controlado de drogas ha mostrado potencial terapéutico significante, por ejemplo, en cán-
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cer pueden ser utilizadas para enviar quimioterapias
a las células tumorales con mejor eficiencia y menor
citotoxicidad en tejidos sanos (Calzoni et al., 2019;
Dagalar et al., 2014). Varios quimioterápicos se han
encapsulado en sistemas de administración polimérica, con el objetivo de aumentar la eficacia antitumoral, inhibir las metástasis y disminuir la dosis efectiva
y los efectos secundarios. Los polímeros sintéticos
más usados para estos fines son el PLGA, otros basados en plantas como la celulosa, provenientes de
organismos marinos como quitosán, fucoidán, carragenano, etcétera. Algunos de los métodos de preparación de las nanopartículas son emulsificación, evaporación de solventes y nanoprecipitación (Gagliardi
et al., 2021).
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El uso de nanopartículas magnéticas para envío dirigido
fue propuesto en 1970 por Widder, Senyei y colaboradores (Senyei et al., 1978; Widder, 1978). El principio
básico es que los agentes terapéuticos se pueden pegar
o encapsular dentro de una nanopartícula. Para que las
nanopartículas magnéticas puedan actuar como acarreadores de drogas y genes efectivos la superficie de la nanopartícula primero debe ser modificada para permitir el
acoplamiento de las moléculas, este mecanismo puede
ser de diferentes maneras, como interacciones electrostáticas, empleando linkers, etcétera.
Su comportamiento magnético les permite ser controladas y dirigidas mediante campos magnéticos externos hacia el sitio blanco específico (figura 4; Kumari,
2014; McBain et al., 2008). Las nanopartículas magnéticas más utilizadas son las ferritas, con la composición
general M (Fe2O4) (donde M puede tener una acción
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divalente como NI, Co, Mg o Zn) magnetita (Fe3O4) y
magnetita (Fe2O3) (Kianfar et al., 2021). Los estudios
in vivo han demostrado que las nanopartículas de Fe3O4
son relativamente seguras ya que no se acumulan en los
órganos vitales y se eliminan rápidamente del cuerpo
(Barreto et al., 2011).
La superficie de las nanopartículas magnéticas se
puede modificar (funcionalizar) recubriéndolas con moléculas orgánicas o inorgánicas con el fin de evitar aglomeraciones o que se oxiden. Además de esto, también se
les puede unir a biomoléculas como proteínas, ligandos,
genes para hacerlas más específicas y eficientes (Kim et
al., 2018). Se ha demostrado que combinar nanopartículas magnéticas con drogas incrementa la eficiencia de
la terapia de cáncer, por ejemplo, con doxorrubicuina,
memtrotrexate, 5-fluoracil, gemcitabine, etcétera (Materón et al., 2021).
41
�SECCIÓN ACADÉMICA
CARBON DOTS
CONCLUSIÓN
Las investigaciones para uso dirigido de drogas y
genes han tenido considerables avances, sobre todo
como estrategia prometedora para superar la resistencia a sustancias en terapias contra el cáncer. Lo
que se necesita para ser acarreadores ideales es que
sean multifuncionales, que además de llevar compuestos también lleven genes, así como aumentar el
tiempo de retención en el sitio blanco, mejorar los
efectos terapéuticos y minimizar los efectos secundarios.
REFERENCIAS
Figura 5. Diferentes tipos de carbon dots (CDs).
Los carbon dots (C-Dots) son una plataforma prevalente para la unión de drogas debido a la presencia de
grupos carboxílicos y aminoácidos. Su composición
varía ligeramente dependiendo del método de síntesis empleado (Pardo et al., 2018). De acuerdo con
su estructura se clasifican en tres categorías: Quantum Dots de grafeno (QDsG), Nanodots de carbono
(NDsC) y Dots de polímeros (DsP) (figura 5). Todos
éstos exhiben propiedades fotoluminiscentes a pesar
de su diferente estructura, tamaño y grupos funcionales de superficie (Koutsogiannis, et al., 2019).
Los CDs han ganado enorme atención debido a
las ventajas que poseen, como la síntesis económica,
fácil funcionalización superficial, baja toxicidad, biocompatibilidad, alta solubilidad en agua, propiedad
luminiscente y estabilidad a temperatura ambiente
(Nagavarma et al., 2012). Los CDs han sido utilizados como sistemas de envío dirigido de drogas para
incrementar la vida media, solubilidad de la droga,
acumulación en el sitio del tumor y reducir los efectos
secundarios de las drogas e incrementar su tolerancia
(Calabrese et al., 2021).
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43
�Mucor: el ascenso y caída de un antiguo patógeno
en tiempos de COVID-19
SECCIÓN ACADÉMICA
Ana Ríos-López*, Gloria M. González*, Orlando Flores-Maldonado*
DOI: https://doi.org/10.29105/cienciauanl26.119-5
RESUMEN
ABSTRACT
Los mucorales son hongos ambientales que están en
contacto con el ser humano sin causar enfermedades,
mientras que en personas con comorbilidades pueden causar una infección llamada mucormicosis. En
2021, durante la pandemia, este hongo presentó un
incremento de casos en pacientes hospitalizados por
COVID-19, sin embargo, actualmente las infecciones
han disminuido.
Mucorales are environmental fungi that are in
contact with humans without causing disease,
while in people with comorbidities it can cause
an infection called mucormycosis. In 2021, during
the COVID-19 pandemic, this fungus presented
an increase in cases in hospitalized patients for
this disease, however, infections have currently
decreased.
Palabras clave: mucor, mucormicosis, COVID-19, infecciones fúngicas emergentes.
Keywords: mucor, mucormycosis, COVID-19, emerging fungal
infections.
MUCORALES
Los mucorales son un grupo de hongos microscópicos oportunistas, entre los que destacan los géneros
Rhizopus, Mucor, Lichtheimia y Apophysomyces.
Éstos son ambientales y viven a nuestro alrededor,
en el suelo, material orgánico en descomposición
(plantas, frutas y pan) e incluso en el aire. Morfológicamente, en los medios de cultivo adecuados producen hifas anchas en forma de filamentos o cintas,
las cuales sostienen una serie de estructuras denominadas esporangióforo (cuyo ápice dilatado es llamado columnela, figura 1A-B) y esporangiosporas. La
agrupación de muchos filamentos se pueden observar a simple vista como un “moho” velloso-algodonoso de color blanco (figura 1C). Éste lo podemos
encontrar principalmente sobre frutas, pan y suelo.
Por lo tanto, durante su vida, el ser humano está en
continuo contacto con ellos a través de la piel, la inhalación o la ingestión.
Afortunadamente, estos hongos ambientales son
inofensivos para los individuos sanos inmunocompetentes, y difícilmente ocasionarán una enfermedad
infecciosa. Sin embargo, aquellos que presentan un
sistema inmunológico debilitado y otros factores de
riesgo, como diabetes mellitus, enfermedades hematológicas, cáncer, trasplante de órganos, uso de corticosteroides, lesiones en la piel e inmunodeficiencias,
se vuelven un blanco ideal para ser receptores de una
enfermedad infecciosa conocida usualmente como
mucormicosis (tabla I).
Figura 1. Morfología de los mucorales. A) Representación de la morfología, B) imagen microscópica y C) observación macroscópica
de las características de moho-algodonoso blanco en frutas (imágenes tomadas de Steinbrink et al., 2021; Saito et al., 2016).
MUCORMICOSIS
Desde los primeros casos de la enfermedad por coronavirus (COVID‑19, por sus siglas en inglés) en
diciembre de 2019, el síndrome respiratorio agudo
severo por coronavirus 2 (SARS-CoV-2, por sus siglas en inglés) comenzó a propagarse por el mundo
hasta ser declarado pandemia en marzo de 2020;
ésta causó daños y desafíos en el mundo desde el
comienzo. A mediados de 2021, durante la segunda
ola que azotaba a la India y al resto del mundo,
los medios de comunicación internacionales, y los
locales en México, notificaban la aparición de un
misterioso hongo negro que causaba una infección
mortal en pacientes hospitalizados por COVID-19,
generando pánico y especulación en el mundo por
una pandemia dentro de otra. Sin embargo, debemos saber que éste coexiste con los humanos desde
hace miles de años sin causar un daño de magnitudes globales.
Se trata de una enfermedad poco común en el mundo, se describió por primera vez a mediados del siglo
XIX. Entre 1847 y 1877 se publicaron los primeros
casos en humanos, los reportes médicos coincidieron
en que la infección se asociaba a personas con enfermedades “debilitantes” como diabetes, enfermedades
hematológicas e inmunosupresión. La frecuencia de
casos en el mundo comprende un rango bajo de 0.51 caso por millón de personas al año, si bien la cifra
parece ser muy baja, el padecimiento puede ser fatal
en los pacientes aquejados. Los principales sitios ana-
tómicos del cuerpo más vulnerables a la infección son
el tracto respiratorio (fosas nasales y pulmones), la
piel (particularmente en heridas y quemaduras) y el
cerebro.
Estos hongos exhiben una marcada predilección
por invadir los vasos sanguíneos que irrigan al tejido afectado, provocando una lesión (que puede observarse de color negro, figura 2) y la muerte de éste
(conocida como necrosis), debido a este aspecto son
comúnmente llamados “hongos negros”.
* Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México.
Contacto: orlando.floresmnd@uanl.edu.mx
44
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
45
�Tabla I. Características morfológicas de los principales géneros de mucormicosis.
SECCIÓN ACADÉMICA
Tabla II. Manifestaciones clínicas de la mucormicosis.
EL HONGO NEGRO DURANTE LA
PANDEMIA DE COVID-19
Dependiendo del lugar de la lesión, la afección
puede clasificarse en: 1) rinocerebral, 2) pulmonar, 3)
cutánea, 4) gastrointestinal y 5) sistémica (la tabla II
desglosa más información sobre éstas). El pronóstico
depende del sitio afectado y de las comorbilidades del
paciente, siendo las infecciones sistémica y pulmonar las más letales, alcanzando un rango de entre 7-8
muertes por cada diez pacientes infectados.
Figura 2. Mucormicosis cutánea con necrosis del tejido, las lesiones suelen ser limitadas y de color negro o pardo (imagen tomada
de Bonifaz et al., 2012).
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CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
En los meses de junio-julio de 2021 los medios de comunicación informaban la aparición del hongo negro
durante la segunda ola de contagios causados por la
variante Delta en la India. Éste causaba una infección
mortal en los pacientes positivos a SARS-CoV-2 y el
número de casos reportados fue alarmante, alcanzando aproximadamente 47,000 en sólo tres meses en la
India, lo que generó especulación y pánico en la población sobre el inicio de una nueva pandemia. Sin
embargo, el panorama en el resto del mundo era totalmente distinto, menos de 1,000 casos en pacientes
COVID-19 fueron reportados durante más de un año
a nivel global.
La mucormicosis no es contagiosa y sabemos que
es una infección oportunista que usualmente requiere de personas con comorbilidades debilitantes para
desarrollarse. Con la actual pandemia, los casos de
mucormicosis presentaron un marcado incremento,
particularmente en pacientes críticamente enfermos
por COVID-19, evidenciando que este virus favorece
su desarrollo. Pero, ¿cuál es la relación entre ambos?
Hoy en día sabemos que los pacientes que desarro-
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
llan neumonía grave por SARS-CoV-2 y requieren
ser hospitalizados e incluso sometidos a ventilación
mecánica, suelen tener varias comorbilidades debilitantes como diabetes, obesidad e inmunosupresión.
Además, el uso generalizado de fármacos esteroideos como dexametasona y prednisona (que debilitan
al sistema inmunológico) como terapia, así como la
construcción de nuevas zonas hospitalarias provisionales en parques, estacionamientos públicos y lugares al aire libre, el uso compartido de humificadores
y mascarillas para la oxigenoterapia entre pacientes
hospitalizados, resultaron en la combinación ideal de
factores que permitieron al hongo negro establecerse
en el paciente y desarrollar mucormicosis.
A continuación se propone un posible mecanismo
del establecimiento de mucormicosis en pacientes
con COVID-19. Una persona con comorbilidades que
se expone al virus SARS-CoV-2, después de un par
de días desarrolla síntomas de COVID-19 que van
empeorando con el paso del tiempo hasta presentar
neumonía grave, lo cual requiere hospitalización e intubación mecánica, además, como procedimiento al
cuadro grave de neumonía se le administran esteroideos; tras varios días hospitalizado, el paciente se expone a los mucorales que se encuentran en el ambiente hospitalario y finalmente desarrolla mucormicosis
47
�SECCIÓN ACADÉMICA
(figura 3). Las manifestaciones clínicas más observadas durante la pandemia fueron la rinocerebral y la
pulmonar en pacientes positivos, la mayoría falleció
por la infección combinada del virus y el hongo.
Actualmente, gracias a los avances en el conocimiento del manejo y tratamiento de la COVID-19,
por ejemplo, vigilar los factores predisponentes de
los pacientes y el uso controlado e individualizado
de fármacos esteroideos contribuyó a prevenir los
casos de mucormicosis; además, el desarrollo de
vacunas y su aplicación inmediata de manera global en personas altamente vulnerables fue crucial
para reducir el número de casos graves y el número
de pacientes hospitalizados, por lo que se dejaron
de utilizar los hospitales provisionales y se favoreció una atención médica más especializada.
Por último, el monitoreo ambiental de mucorales en hospitales y áreas destinadas al manejo de
pacientes para prevenir la infección, así como una
terapia profiláctica con antifúngicos (medicamentos utilizados para tratar mucormicosis) en pacientes con alto riesgo, y la vigilancia epidemiológica
en el diagnóstico de éstos en pacientes con COVID-19 grave, fueron un papel clave para prevenir
y disminuir el número de casos de mucormicosis
en éstos. Hoy en día los nuevos casos son raros y
esporádicos, mientras que en la India y en el mundo
han disminuido drásticamente.
El diagnóstico temprano y oportuno de la mucormicosis es crucial para su cura o control. El uso
inmediato de antifúngicos (medicamento para las
infecciones causadas por hongos) tiene un impacto
directo en el resultado y el curso de la enfermedad.
La anfotericina B es el fármaco más activo contra
los mucorales y es considerado de elección para el
tratamiento inicial, mientras que el posaconazol e
isavuconazol son otros antifúngicos activos y se
emplean como terapia de rescate en pacientes que
no presentan una respuesta favorable a la anfotericina B.
Adicional a los antifúngicos, debe intentarse eliminar el factor predisponente de la mucormicosis,
por ejemplo, lograr el control de la glucemia en
pacientes con diabetes ha demostrado ser un componente importante del régimen, en pacientes con
inmunosupresión debe reducirse este factor en la
medida de lo posible. La terapia antifúngica combinada suele ser utilizada por muchos médicos en
un intento de maximizar el éxito contra esta devastadora enfermedad, especialmente en pacientes con
inmunosupresión en los que no puede revertirse. La
duración del procedimiento con antifúngicos suele
prolongarse (meses a años), hasta que se logra la
resolución clínica, incluso puede ser necesaria terapia de por vida.
CONCLUSIÓN
Figura 3. Posible mecanismo de establecimiento de mucormicosis. Un individuo con comorbilidades se expone al virus SARS-CoV-2,
desarrolla síntomas de COVID-19, que evoluciona a neumonía y necesita ventilación mecánica; la receta de fármacos esteroideos y la
estancia en el hospital lo predisponen a la exposición al hongo negro y a desarrollar mucormicosis
48
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
La mucormicosis es una infección poco común, que
se limita a un grupo reducido de pacientes y que
difícilmente provocará una enfermedad masiva alrededor del mundo. Se presentó un ascenso de esta
enfermedad durante el primer año de la pandemia
debido al uso desmedido de fármacos esteroideos en
pacientes hospitalizados con neumonía grave. Gracias a las estrategias de vacunación, tratamiento, manejo y prevención en el mundo, se pudo frenar esta
infección secundaria en pacientes con COVID-19.
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
REFERENCIAS
Choudhary, N.K., Jain, A.K., Soni, R., et al. (2021).
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cegh.2021.100900
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Associated Mucormycosis: Present Status and Future
Perspectives. J Clin Med. 11(13):3620. Doi: 10.3390/
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49
�SECCIÓN ACADÉMICA
Rosácea dérmica y ocular desde un punto de vista
clínico y descriptivo
Andrea Muñoz Álvarez*, Axel García-Burgos**, José Eduardo Campos-Arceo***
DOI: https://doi.org/10.29105/cienciauanl26.119-6
RESUMEN
ABSTRACT
La enfermedad rosácea dérmica y ocular se encuentra
dentro de la clasificación de padecimientos dermatológicos y oftálmicos, estableciendo una patología
dentro de dos especialidades clínicas. Es multifactorial, el cuadro clínico puede presentarse de distintas
maneras, la representativa es una fragilidad capilar y
dérmica, dependiendo de la actividad ambiental y climática. Se presenta como un eritema facial ubicado
en la zona de las mejillas y nariz, puede observarse
un patrón mayor en el sexo femenino. Sin embargo,
existen lesiones como hiperplasia de tejidos, de mayor predominancia en el sexo masculino.
The dermal and ocular rosacea disease is within
the classification of dermatological and ophthalmic
conditions, establishing a pathology within two clinical specialties. It is multifactorial, the clinical
picture can present itself in different ways, the representative one is capillary and dermal fragility,
depending on environmental and climatic activity.
It presents as a facial erythema located in the area
of the cheeks and nose; a greater pattern can be observed in the female sex. However, there are lesions
such as tissue hyperplasia, with a greater predominance in males.
Palabras clave: rosácea, ocular, multifactorial, eritema, hiperplasia.
Keywords: rosacea, ocular, multifactorial, erythema, hyperplasia.
La rosácea es un padecimiento común que abarca la
piel y el tejido ocular. Se presenta en la porción central del rostro durante aproximadamente tres meses o
un poco más. Se trata de un “trastorno inflamatorio
crónico que se caracteriza por rubor facial, telangiectasias, eritema, pápulas, pústulas y, en casos graves,
rinofima” (Keri, 2018).
rición del ácaro Demodex folliculorum, cuyo ciclo
de vida es de aproximadamente seis meses, con una
afectación importante en pestañas, ocasionando “prurito moderado y formación de tejido fibroso alrededor del parásito, con eritema, descamación folicular
y ardor” (Trejo-Mucha et al., 2007). El objetivo del
tratamiento clínico se basa en la justificación, debido
a que puede ocasionar lesiones crónicas, así como ojo
seco, alteraciones anatómicas debido al proceso de
inflamación y fibrosis; en los casos más graves puede
ocasionar ceguera.
Estas lesiones se presentan con mayor frecuencia en
pacientes de fototipo de piel tipo I y II (claro). Como
se mencionó anteriormente, está asociada con la apa-
ETIOLOGÍA DE LA ROSÁCEA
Como se expuso anteriormente, la fisiopatología de
esta enfermedad es multifactorial, como alteraciones
en el “control vasomotor anormal, obstrucción del drenaje venoso facial, aumento de los ácaros del folículo
(Demodex folliculorum) y aumento de la angiogénesis,
expresión de ferritina y especies reactivas del oxígeno”
(Keri, 2018). Está asociada a trastornos a nivel psicológico, en los que existe prurito, producto de un síndrome conversivo, así como alteraciones correspondientes
a la hiperreactividad a nivel vascular, afectando la zona
facial; “la tensión y otros factores psicológicos como
una propensión para la vergüenza se consideran causas
potenciales de la condición” (Mandal, 2019).
Se debe enfatizar la presencia de Demodex folliculorum, que altera la flora saprófita, aumenta la secreción sebácea, ocasiona mayores lesiones en la zona
afectada y causa una cascada inflamatoria e inmunológica importante proveniente de los linfocitos Helper
e inductores T. “La respuesta inflamatoria inmune de
linfocitos T Helper y T inductores se ve contra antígenos de Demodex en pacientes con rosácea” (Alonzo,
Guarneros y Valdés-Webster, 2006), que aumentan la
incidencia de la inflamación y por tanto de daño agudo
y crónico.
EPIDEMIOLOGÍA
Se observó una incidencia en la que se estima que
“1% de las consultas dermatológicas presentan rosácea. Es más frecuente en mujeres y en personas con
fototipos de Fitzpatrick I y II, aunque incide en todas
las razas. En varones tiende a ser más grave, con mayor incidencia de complicaciones y una prevalencia
más alta de la variante fimatosa” (Barco y Alomar,
2008); se presenta más en mujeres de tez clara, aunque las de piel oscura también pueden padecerla en
menor proporción. A la vez, del tipo de fototipo I
y II (muy claro y claro), la exposición a los rayos
ultravioleta provenientes del Sol, y también puede
representar un riesgo para la aparición de lesiones
precancerosas en la piel.
MÉTODOS DE DIAGNÓSTICO
CLÍNICO
Al momento de realizar el abordaje clínico y terapéutico, el especialista puede realizar el diagnóstico por
vía visual o clínica, por medio de herramientas básicas. Para cuestiones de diagnóstico diferencial, puede
hacer uso de estudios histopatológicos para determinar la etiología, ya sea de origen infeccioso (viral o
bacteriano) o alérgico. En la diferenciación del diagnóstico destacan las “enfermedades sistémicas como
policitemia vera; del tejido conectivo, síndrome carcinoide, mastocitosis y causas neurológicas de flushing” (Barco y Alomar, 2008).
CUADRO CLÍNICO DE LA
ROSÁCEA
En numerosos artículos y guías consultadas se tiene
estipulada la presencia de lesiones a nivel dérmico
Figura 1. Las lesiones se presentan como pápulas y pústulas en y oftálmico. Se presentan en la consulta, refiriendo
la zona del rostro con patrón inflamatorio (Manual MSD Versión lesiones como descamaciones a nivel de pestañas e
para público general, 2018).
inflamación en la base de la zona palpebral.
* Universidad Marista, Mérida, México.
** Universidad Anáhuac Mayab, Mérida, México.
*** Universidad Autónoma de Guadalajara, Guadalajara, México.
Contacto: axelgb1@hotmail.com
50
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
51
�SECCIÓN ACADÉMICA
MANIFESTACIONES
OCULARES
Durante el proceso de la evolución de la enfermedad
se presentan distintos tipos de lesiones, englobando
tanto la parte correspondiente a los párpados y pestañas. Entre éstos se encuentran: blefaritis anterior, que
presenta escamas y escoriaciones alrededor de pestañas, eritema y rubor en la zona anterior del párpado.
“Hasta 58% de los pacientes con rosácea pueden experimentar alteraciones oculares que van desde blefaritis hasta lesiones corneales que ponen en peligro la
agudeza visual” (Alonzo, Guarneros y Valdés-Webster, 2006). Dentro de este mismo cuadro, pueden presentarse dos variantes etiológicas distintas: de origen
estafilocócico y seborreica.
Figura 2. Las lesiones que evolucionan de un cuadro inflamatorio
agudo a crónico presentan una secuela en la zona nasal llamada
rinofima (SkinNews, 2018).
MANIFESTACIONES
CUTÁNEAS
Las lesiones son propiamente abordadas desde un
punto de vista dérmico, el proceso inicia con “la hiperemia, que puede ser episódica, pero luego de varios
meses o años pasa a ser crónica con el desarrollo de
telangiectasias. Durante los episodios de inflamación
aparecen pápulas, pústulas y edema” (Rodríguez-Rivello, 2010), para lo cual conviene realizar un diagnóstico diferencial con padecimientos de la piel relacionados con la producción de las glándulas sebáceas,
por ejemplo, dermatitis atópica, acné con patrón vulgar y juvenil.
La rosácea, que afecta principalmente la zona
central del rostro, es entendida como un trastorno
52
Figura 3. Las lesiones en la zona facial presentan un patrón vascular, debido al aumento capilar llamado telangiectasias (Dermatología.cat, 2020).
Figura 5. Meibomitis, inflamación de las glándulas de Meibomio,
éstas se encuentran a lo largo de borde palpebral secretando lípidos fundamentalmente, lo que ayuda a la formación de la lágrima
(EcuRed, 2009).
TRATAMIENTO EN LA
ROSÁCEA DÉRMICA Y
OCULAR
El tratamiento de este padecimiento, tanto de presen-
inflamatorio, que se caracteriza por rubor facial, telangiectasias, eritema, pápulas, pústulas y, en casos
graves, rinofima. Esto puede ocasionar lesiones crónicas, engrosamiento de la dermis y alteración de la
estructura cutánea. El diagnóstico, como en muchas
patologías dérmicas, engloba la historia clínica realizada al paciente, interrogatorio, antecedentes y la
revisión clínica.
La etiología de la rosácea engloba una parte oftálmica: aumento de la permeabilidad vascular, formación de vasos, los cuales presentan fragilidad capilar
y presencia de D. Folliculorum.
La evolución clínica presenta cuatro fases: prerrosácea, vascular, inflamatoria y tardía.
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tación cutánea como ocular, suele ser con efecto antibiótico y antiinflamatorio, para disminuir el proceso
de daño tisular agudo y crónico. Esto se determina al
realizar la valoración, bajo los parámetros del número
y gravedad de lesiones, el tiempo que ha transcurrido
Figura 4. La rosácea ocular suele afectar a personas en edad adul- y los efectos potenciales a futuro. Además se deben
ta, de entre 30 y 50 años de edad. El trastorno se puede controlar comunicar al paciente los efectos de los factores excon medicamentos, pero suele volver a surgir porque no remite ternos, como el clima, y el apego que debe tener al
totalmente (OkDiario, 2020).
tratamiento sistémico o tópico.
Por otra parte, en la situación anatómica posterior se presenta inflamación de las glándulas de Meibomio (meibomitis); la tipografía de las lesiones es
descrita como eritema, inflamación y secreciones
de las glándulas. A su vez, viene acompañada de lagrimeo, irritabilidad, presencia de sequedad y fotofobia. El paciente refiere “aparición de chalaziones
a repetición y blefaroconjuntivitis crónica (30%)”
(Yáñez y Morante, 2006). La enfermedad puede presentar un patrón propiamente en la conjuntiva. Las
lesiones se consideran como elevaciones o pequeños
bultos tortuosos, con un patrón muy vascularizado y
de color violáceo.
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
De igual forma se deben evitar los factores desencadenantes, como calor, frío, así como ejercicios físicos que impliquen un aumento en la permeabilidad
capilar y vascular. También es importante la administración de fármacos como inhibidores de calcineurina
y corticosteroides.
Los antiinflamatorios tienen un rol importante en
el mantenimiento y la mejoría del cuadro, pues actúan
a nivel local contrastando con los inhibidores de la
calcineurina.
Uno de los pilares del tratamiento tópico es el
“ácido azelaico, que ha demostrado ser un tratamien-
53
�SECCIÓN ACADÉMICA
to seguro y eficaz, aprobado por la FDA (Food Drug
Administration), pues actúa principalmente en lesiones papulopustulosas y escoriaciones. Tiene presentaciones en gel a 5% y crema a 20%. Su mecanismo se
basa en la inhibición de calicreína 5 y catelicidina (estos componentes se basan en la patogénesis de la cascada inflamatoria) de la rosácea” (Troielli et al. 2016).
En lo que se refiere al tratamiento antibiótico, se
hace hincapié en la revisión clínica. Los dos medicamentos de elección son “las tetraciclinas en su presentación 100 mg y doxicilinas 100 y 40 mg (aprobadas
también por la FDA), ambas de liberación prolongada. Se recomienda el tratamiento sistémico por 12
semanas y, posterior a la mejoría del cuadro clínico, mantener tratamiento tópico de mantenimiento”
(Troielli et al. 2016).
Para tratar la rosácea ocular, primero se deben
identificar los factores que exacerban el cuadro y
evitarlos de ser posible. Algunos pacientes refieren
mejoría clínica con masajes faciales para disminuir
el edema. El uso diario de protector solar de amplio
espectro es recomendable en todos los pacientes, los
bloqueadores físicos, como los de dióxido de titanio
y óxido de zinc, son bien tolerados. Los fimas, en especial los rinofimas, mejoran cosméticamente con la
dermoabrasión, rasurados o peelings. El tratamiento
ocular requiere de medicamento tanto oral como tópico, incluyendo higiene ocular, lubricación y, ocasionalmente, esteroides tópicos a corto plazo.
CONCLUSIÓN
Las patologías ocular y dermatológica están relacionadas, debido a que en casos como la rosácea son alteraciones de las glándulas sebáceas, las cuales ocasionan inflamación en el tejido, afectando las zonas
facial, nasal y ocular. El tratamiento se basa principalmente en el uso de antibióticos para disminuir el proceso inflamatorio y la cantidad de microorganismos
como Demodex, que también estimulan el proceso
de inflamación y daño tisular. Por todo lo anterior, el
especialista debe tener especial cuidado para lograr
una mejoría en el paciente e identificar las principales
lesiones que engloba dicha patología.
54
REFERENCIAS
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alteraciones de la película lagrimal. Cidermperu.org. Disponible en: http://www.cidermperu.org/php/folia/pdf/f0121.pdf
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CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
55
�CIENCIA DE FRONTERA
Ciencia de frontera
Ciencia y humanismo para
detectar el virus: entrevista al
doctor Andreu Comas García
María Josefa Santos Corral*
*Universidad Nacional Autónoma de México, Ciudad de México, México.
Contacto: mjsantos@sociales.unam.mx
E
l doctor Andreu Comas García es médico cirujano por la Facultad de Medicina de la Universidad Autónoma
de San Luis Potosí (UASLP), tiene una
maestría en Ciencias de la Salud por la Escuela de Salud Pública de México del Instituto
Nacional de Salud, y un doctorado en Ciencias del Programa de Doctorado en Ciencias
Biomédicas de la Universidad Nacional Autónoma de México. Sus áreas de trabajo son la
epidemiología, virología, inmunología y salud pública de virus respiratorios sinciciales
56
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
centro OMS Mex-21 que se encuentra dentro
de la UASLP. Fue fundador del Laboratorio
Estatal de Histocompatibilidad de Órganos
y Tejidos y del Laboratorio de Enfermedades
Infecciosas, del Centro de Investigación en
Ciencias de la Salud y Biomedicina (CICSaB)
de la UASLP. El laboratorio de Enfermedades
Infecciosas fue el primero de la academia
con servicio al público para diagnosticar la
Actualmente es profesor e investigador infección por SARS-CoV-2, y el primero en
del Departamento de Microbiología de la detectar variantes de este virus como serviFacultad de Medicina. Es colaborador del cio tanto al gobierno como al público.
(VSR), influenza y SARS-CoV-2; se especializa
en los temas de dinámica de la transmisión
de virus respiratorios, regulación inmune de
la infección y factores de riesgo de enfermedad grave por VSR en recién nacidos, temas
sobre los que ha publicado artículos, capítulos de libro y ha impartido numerosas conferencias.
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
57
�CIENCIA DE FRONTERA
Espero
seguir
contribuyendo
a que en
esta pospandemia
sigamos
creciendo
y beneficiando a la
sociedad.
58
¿Cómo transita de la Medicina a la investigación en
biomedicina?
¿Qué circunstancia detona su interés por la investigación en virus respiratorios?
Fue una transición que se dio durante el servicio social,
el cual realicé en investigación con el Dr. Daniel Noyola
Cherpitel, entre 2008 y 2009. Durante el servicio, realicé
detección y caracterización molecular de virus de influenza en San Luis Potosí. Esto se hizo porque entonces el Laboratorio Estatal de Salud Pública no tenía los recursos
para realizarlo. En este periodo hubo dos momentos importantes que hicieron que decidiera dejar el mundo de
la medicina clínica y me orientara por la investigación en
epidemiología y virología. El primer momento fue cuando detecté por primera vez un paciente (mediante inmunofluorescencia indirecta) con infección por el VSR. El
segundo fue la pandemia de influenza A/H1N1 de 2009.
Mi primer acercamiento fue de niño
al leer las historias de Pasteur, Robert
Gallo, el HIV, el ébola y conocer las
epidemias. Ya dentro de la carrera de
Medicina, al ingresar al tercer año
Desde enero hasta Semana Santa de ese año empezamos a detectar pacientes con neumonía atípica viral
sin inmunosupresión. En aquel tiempo, junto con el Dr.
Christian A. García Sepúlveda, intentamos detectar el
agente causal y descubrimos que no era influenza aviar.
Al poco tiempo salió la información de que era influenza
triple porcina arreglante. Con esta información empezamos a detectar y caracterizar a los pacientes y los virus. Ahí
decidí que mi camino sería la investigación y busqué un
posgrado que tuviera epidemiología, salud pública e investigación básica. Así llegué al Programa de Maestría en
Ciencias en Salud en Enfermedades Infecciosas en el INSP.
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empecé a tocar las puertas de los laboratorios
de la facultad y conocí el Dr. Noyola. Inmediatamente me gustó lo que hacía y empecé a
tomar muestras y analizar datos, hasta que se
convirtió en una rutina y una pasión.
¿Qué retos y oportunidades representó para un especialista en VSR la epidemia SARS-CoV-2?
El primer reto consistió en aplicar el conocimiento de VSR y de influenza para la
detección y bioseguridad para manejar el
virus. Para finales de enero de 2020, al analizar los datos de la epidemia, nos dimos
cuenta de que la velocidad de propagación
era mucho mayor que la del SARS-CoV de
2002-2003. Entonces, junto con los doctores Fernando Díaz-Barriga Martínez y
García Sepúlveda, formamos el Programa
Virus, para poder establecer estrategias
para la detección y mitigación del virus. Lo
primero que hicimos fue elaborar infografías para la prevención, y un manual para
el asilamiento en casa de infectados. Éstas
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
las traduje a lenguas como pame del norte,
pame del sur, mixteco, náhuatl y maya.
De manera paralela trabajamos para
habilitar un laboratorio de diagnóstico.
Como la situación política no favorecía el
abrirlo y la UASLP estaba pasando por un
cambio de rector, temíamos dificultades
para hacer el diagnóstico. Por lo tanto, decidimos organizar el proceso en dos partes: la primera, toma de muestras, trabajo
administrativo, procesamiento inicial de
la muestra, obtención del RNA viral y resguardo de muestras en el CICSaB (bajo la
dirección del Dr. Roberto F. González Ama-
59
�CIENCIA DE FRONTERA
ro y trabajando con la Dra. Sofía Bernal Silva y Berenice Hernández). La segunda, la
RT-qPCR en el Laboratorio de Genómica
Viral y Humana del Dr. García Sepúlveda.
Todo esto fue apoyado por el entonces director de la Facultad de Medicina (hoy rector de la UASLP).
A pesar de que para mediados de febrero de 2020 ya teníamos todo para hacer el
diagnóstico, los servicios de salud del estado de San Luis Potosí no nos permitían
realizarlo. Hasta que para mediados de
marzo obtuvimos el aval del InDRE y el 27
de marzo detectamos el primer paciente.
Con el laboratorio montado, un tercer reto
fue el volumen de muestras (llegamos a
atender 200 al día) y las dificultades sociales que conllevaba para la gente tener un
resultado positivo, desde la posibilidad de
aislarse hasta el estigma que significaba
contagiarse. El cuarto fue la aparición de
variantes, con lo cual se incrementaron las
reinfecciones y las infecciones en niños y
en personas vacunadas. Para ese momento ya existía una excelente relación con los
servicios de salud de San Luis Potosí, el In-
DRE, el Consorcio Mexicano de Vigilancia
Genómica y con el Dr. Octavio P. García, de
la empresa Genes2life. Gracias a todo esto
pudimos detectar los primeros casos de variantes del SARS-CoV-2 mediante RT-qPCR
en el estado. Al principio mediante donación de Genes2Life y posteriormente compramos los reactivos.
El quinto reto fue la reaparición de influenza y el VSR (noviembre de 2021), con
ello tuvimos que cambiar la tecnología de
detección, hasta conseguir que en una sola
muestra, la de Genes2life, que además tenía
un precio más bajo, detectáramos los virus
de SARS-CoV-2, influenza y VSR. Los dos primeros años de la pandemia el reto fue grande, debíamos atender un gran volumen de
pacientes con poco personal, teníamos mucha presión. Debido a ello, el primer año
sólo fue diagnóstico, en el segundo a esta
actividad se sumó reclutar pacientes. Ello
nos llevó a parar proyectos de investigación. Además, impartíamos clases online,
enfrentábamos los retrasos con los que llegaran reactivos y a nivel personal veíamos
poco a la familia.
La difusión de información ha sido muy amplia,
lo que generó una sociedad más proactiva y con
más conocimiento.
60
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
¿Cómo integra y constituye redes de trabajo sobre el tema?
A partir de 2019 se crea ProcienciaMx,
que se ha convertido no sólo en un foro
para defender la ciencia y la tecnología
en México. También se ha vuelto una
gran plataforma para el intercambio de
ideas, personas y proyectos. Otro momento clave fue la pandemia, nos vinculamos con muchos laboratorios y con
gente de otras disciplinas, universidades
y ciudades, lo que nos llevó a crear un trabajo en equipo multidisciplinario que
nos ha enseñado que podemos trabajar
varias personas en diferentes temas de
manera productiva. Además, a partir del
Programa Virus integramos una red multidisciplinaria donde había psicólogos,
abogados, biólogos, sociólogos, médicos
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
y epidemiólogos y trabajamos con varias
comunidades vecinas para evitar y controlar los contagios. En éstas abrimos la
primera escuela pública antes que el resto y durante cuatro meses nadie se contagió gracias a que pudimos hacer un buen
vínculo con la comunidad y con otros
profesores como los del Cinvestav que vinieron a probar un sistema de muestreo
para COVID que los usuarios aceptaron y
usaron para muestrearse.
Con la intervención y apoyo del doctor Fernando Díaz Barriga tuvimos una
visión de cómo debemos responder a la
sociedad, asunto que a veces no es tan
fácil y requiere hablar con la gente en su
61
�CIENCIA DE FRONTERA
idioma, explicándoles lo que ocurre y los sistemas de
solución propuestos de acuerdo a su circunstancia.
Esto fue importante entre otras cosas porque al principio de la pandemia se generó un estigma contra los
infectados, como si lo fueran de sida, había mucha
negación. Por ello, el grupo interdisciplinario trabajó también en el diseño de un manual que compartimos con toda la sociedad para el cuidado del enfermo y logramos que la gente que vivía en una casa no
se infectara de la persona contagiada, esto antes de
la variedad Delta, cuando ya no hubo tanto control.
¿Qué incidencia tuvieron las investigaciones sobre el tema en la toma de
decisiones de los gobiernos locales y nacional?
Ésta es una pregunta que tiene muchas respuestas, ya que ha dependido de cada gobierno municipal, estatal y federal en turno. Es una respuesta diferente entre países.
En el caso particular del gobierno del estado de San Luis Potosí, que estuvo en funciones durante los dos primeros años de la pandemia, hubo una excelente colaboración entre la academia y la toma de decisiones. El gobierno escuchó a los diferentes
expertos, se formó un comité y, particularmente durante las etapas más crudas, se
tomaban decisiones balanceadas entre la política y la ciencia. A nivel federal, sin
duda los científicos y sus recomendaciones no han sido escuchados, sino reprimidos y perseguidos.
¿Qué retos implicó la difusión de los conocimientos sobre el SARS-CoV-2 a la sociedad?
¿Qué le ha dado la UASLP al doctor Comas y usted qué le ha dado a la UASLP?
La UASLP no sólo me ha dado una licenciatura y un posdoctorado, también me ha permitido desarrollarme como profesor universitario, hacer investigación y otorgar servicio. Me permitió crear dos laboratorios de diagnóstico que ayudaron a la sociedad
y generaron grandes ingresos para la propia Universidad. También me ha permitido
darme a conocer dentro de la comunidad científica y hacer relaciones que el día de
hoy me dan la posibilidad de despegar como investigador independiente y no como
un investigador asociado. Me ha permitido entrar al SNI y llevar dinero a la casa. Aunque todavía soy un profesor e investigador hora-clase por obra y tiempo determinado, aunque sigo soñando ser algún día un profesor investigador de tiempo completo.
Sin duda, me ha dado una carrera y una proyección.
Fue y sigue siendo un reto muy importante en esta
época de tanta desinformación en redes sociales,
donde la posverdad y las fake news replicadas por medios de comunicación, sociedad, políticos y gobiernos han complicado el correcto manejo de la pandemia. La difusión de información ha sido muy amplia,
lo que generó una sociedad más proactiva y con más
conocimiento. Nos permitió analizar y criticar como
población las medidas y, sobre todo, nos enseñó la rapidez con la que cambia la información y la relatividad de la ciencia. Sin duda, el principal reto en México ha sido que el gobierno federal, y gran parte de los
locales, han decidido no seguir las recomendaciones
científicas, con lo cual a muchos se nos ha señalado,
censurado y perseguido.
Lo que yo he dado a la UASLP ha sido calidad en mi trabajo, hacerlo con humanismo, tratar de enseñar y siempre intentando hacerlo de la mejor manera. He generado
ingresos, visibilidad y, sobre todo, ayudé a que pudiera ser un agente relevante durante la pandemia. Espero seguir contribuyendo a que en esta pospandemia sigamos
creciendo y beneficiando a la sociedad.
Inmediatamente me gustó lo
que hacía y empecé a tomar
muestras y analizar datos,
hasta que se convirtió en
una rutina y una pasión.
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CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
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63
�Sustentabilidad ecológica
SUSTENTABILIDAD ECOLÓGICA
EL DÍA CERO EN EL
ÁREA METROPOLITANA
DE MONTERREY
Pedro César Cantú-Martínez*
*Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, México.
E-mail: cantup@hotmail.com
El cambio climático –de origen antropogénico–
es el fenómeno que más daño ha ocasionado en
el contexto internacional, su incidencia afecta
las condiciones del clima, por lo que todos los
territorios del planeta son susceptibles de estar
expuestos a una posible ocurrencia de sus efectos. Sus estragos, según Sánchez (2021), son
consecuencia de la gestión inadecuada de los
recursos naturales, los cuales son de gran vitalidad para la naturaleza y la sostenibilidad del ser
humano; esto demuestra que la vulnerabilidad al
cambio climático en la actualidad es enorme, ya
que representa un desafío sumamente complejo
que trae consigo añejas y nuevas problemáticas
sociales y ambientales. En este aspecto, Ortega-Gaucin (2018:79) asevera:
Sus efectos van desde aquellos de carácter
físico a corto plazo (escasez o falta de agua
para las actividades cotidianas) y ambiental
(daños en la flora y fauna silvestres), hasta los
impactos sociales y económicos de gran alcance, como pérdidas de la producción agrícola, pecuaria, forestal y pesquera, desempleo, conflictos, entre otros.
Entre los efectos más notables del cambio
climático se encuentra con mayor persistencia
la falta de agua, que se está haciendo presente
en múltiples lugares en el mundo. La Organización Meteorológica Mundial (2006) ha llegado a
estimar que la escasez ha provocado aproximadamente 20% de las pérdidas económicas en el
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CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
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mundo. Aspecto que se ha incrementado, ya que
los impactos en la comunidades y ecosistemas
han sido más agudos y amplios durante las pasadas dos décadas (Browder et al., 2021). Es así
como los fenómenos hidroclimatológicos se han
extendido de forma rápida, y su evolución ha sido
inseparable de múltiples efectos negativos en el
clima y la suficiencia hidrológica.
Los sucesos negativos de la sequía se pueden
caracterizar en términos de las siguientes características: magnitud, ubicación, duración y momento. Conjuntamente, los impactos ocasionados
por las sequías se pueden, además, caracterizar
y distinguir según los sectores comunitarios afectados. La gama de daños es extensa e incluyen
las áreas de la salud, la actividad agropecuaria, el
sector de energía, transporte e industrial y manufacturero (IDMP, 2022). El Banco Mundial estima
que en los últimos 20 años se han visto afectadas
1.43 billones de personas por este fenómeno en el
mundo (Browder et al., 2021).
Por los anteriores argumentos, se hace pertinente abordar la problemática existente de insuficiencia de agua en el área metropolitana de Monterrey (AMM) en Nuevo León, México. Para ello
se abordará qué es el día cero y los sucesos que
sobrevinieron en el AMM, también se abordará el
contexto de la crisis por este elemento en Nuevo
León, particularmente en el AMM, para terminar
con algunas consideraciones finales.
65
�SUSTENTABILIDAD ECOLÓGICA
EL DÍA CERO
Se hace alusión al día cero cuando una nación,
región o ciudad se queda sin el recurso hídrico en
cantidades suficientes para lograr satisfacer las
demandas para poder subsistir, o bien desarrollarse enteramente. En este contexto, Romero y
Romero (2020:29) indican lo siguiente:
El día cero significaría una gran crisis del agua
en una región. Aunque es un derecho humano
tanto en la Constitución Política de los Estados
Unidos Mexicanos, no es igual en calidad y cantidad para todos. Expertos en la materia se refieren al día cero como aquella fecha en la que
la población de una localidad deja de tener acceso libre al agua, para únicamente poder obtenerla mediante esquemas de racionamiento.
De tal manera que debido a las características propias de ese momento se verían acciones
de racionamiento del suministro, con lo que una
gran cantidad de población estaría siendo afectada por el cierre del servicio de distribución,
generando que hogares, comercios y empresas
se vean en la necesidad de encontrar otras fuentes locales de abastecimiento. Recientemente,
el AMM ha padecido una situación muy similar,
donde tanto el organismo operador de la distribución (Agua y Drenaje de Monterrey) y la Comisión Nacional del Agua, han tomado medidas
de manera conjunta para paliar esta carencia ra-
66
cionándola, esto ha incidido en la vida cotidiana
de cerca de 5 millones de personas, que mayormente dependen de los afluentes superficiales
de ríos y presas de almacenamiento.
Los principales cuerpos de agua, las presas
La Boca, Cerro Prieto y El Cuchillo, alcanzaron niveles críticos de almacenamiento de 8, 2 y 42%,
respectivamente (Cantú-Martínez, 2022). Estos
tres embalses proporcionan 60% del abastecimiento –el otro 40% es de mantos subterráneos–. La Boca, localizada a 30 km del AMM,
proporciona 34 hectómetros cúbicos (hm3) útiles, en tanto Cerro Prieto, ubicada a 135 km, 249
hm3, mientras El Cuchillo, situada a 120 km del
AMM, abastece 921 hm3 utilizables. Estos volúmenes se registran cuando los embalses alcanzan sus niveles máximos (Fondo de Agua Metropolitano de Monterrey, 2016).
Tales antecedentes han puesto al descubierto que los esfuerzos de una planeación y gestión
adecuada por las instancias gubernamentales
fueron insuficientes; durante los últimos años,
estando al frente Rodrigo Medina (2009-2015)
y Jaime Rodríguez (2015-2021), y ahora, durante
la gestión del gobernador Samuel García (20212027), se apreció el colapso del sistema de
abastecimiento (Esparza, 2014; Cantú-Martínez,
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
2022). En este sentido, destacan declaraciones
muy específicas del gobernador Samuel García,
al comienzo de la crisis, como las siguientes:
“Ahora resulta […] porque no hay agua, como si a
mí me tocara el abasto”, “¿Qué culpa tiene Agua
y Drenaje de que […] el gobierno federal y local no
previeron esta crisis?” (López de Rivera, 2022).
Con estas declaraciones evidenció que, en el
marco de la jurisdicción federal y estatal en años
anteriores, como instancias concernientes en
la materia, impensadamente o no, demoraron
en dar una solución concreta a la problemática,
omitiendo el descenso constante del volumen
del recurso con el que se contaba almacenado,
en los tres principales embalses, lo que derivó en
el contexto socioambiental del día cero.
Asimismo, se puso en entredicho que la administración estatal fuera garante de la prestación
del suministro, es decir, que involucra actividades de responsabilidad que son encaminadas a la
provisión y seguridad del servicio que representa
un insumo de utilidad general para la población.
El aprovisionamiento de agua es un compromiso
del Estado; no obstante que este servicio pueda
ser concesionado, debe estar atento para que se
responda a las necesidades de carácter general
de la sociedad en el AMM, la cual requiere que el
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
abastecimiento se brinde con normalidad, calidad y de forma continua.
Por otra parte, entre las causas principales,
que se pueden argumentar, para llegar a este
trance, y que conciernen a una mala gestión,
encontramos, además de las sequías, aquello
aunado a la sobreexplotación de acuíferos, el
desperdicio del líquido proveniente de la precipitación pluvial, la falta de mantenimiento de la
infraestructura hidráulica, las fugas del sistema
de distribución, las tomas clandestinas, el desvío
indebido de los cursos superficiales que abastecen las presas, la pérdida de los sistemas naturales captadores por el avance de la frontera
urbana, agrícola y pecuaria, la disímil distribución
del recurso entre la población y el sector productivo, los altos consumos per capita de una urbe
creciente, así como la privatización, por citar algunas.
Es así que el temido día cero se ha hecho presente en el AMM, generando una situación sumamente crítica, y cuya amenaza ha generado
un escenario de carestía, en el cual, el agua distribuida en los contenedores públicos y camiones
pipa fue insuficiente, donde además la población
más vulnerable, social y económicamente, se vio
principalmente afectada.
67
�SUSTENTABILIDAD ECOLÓGICA
tran el impacto de las industrias refresqueras,
cervecera y de acero asentadas en Nuevo León,
sobre el patrimonio hídrico –del cual obtienen
millonarias ganancias– al comentar terminantemente:
CONTEXTO DE LA CRISIS DE AGUA
En Nuevo León, uno de los múltiples problemas
que ha enfrentado el AMM ha sido el abasto para
una población en constante crecimiento. Esto
es una eventualidad esencial a resolver, ya que
el recurso hídrico es primordial para satisfacer
las demandas del acelerado incremento poblacional, y adicionalmente es fundamental para la
producción industrial y comercial que identifica a
esta gran metrópoli.
Si, además, contemplamos que el AMM está
asentada en una región con condiciones climatológicas con oscilaciones de temperatura muy
extremas, que ahora alcanzan los 45 grados
centígrados, particularmente durante los meses de verano, con periodos anuales en los que
la precipitación es muy escasa, y de igual modo,
los escurrimientos son insuficientes, así como
el reabastecimiento de los mantos acuíferos,
podemos darnos una idea de la complejidad del
problema y de la dimensión del esfuerzo para
solventar esta situación (Inegi, 2017). Al respecto, Corrales y Vera (2022:319) comentan que en:
…el estado de Nuevo León, el agua es un tesoro disputado por diferentes usuarios. Su uso
y distribución ha creado todo un conjunto de
instituciones e infraestructuras que operan
aplicando costos por el consumo de este recurso escaso. Estas tarifas las definen organismos operadores del sector gobierno, privado o
mixto cuando ambos sectores participan en el
abastecimiento. Como en toda economía, los
recursos son escasos y distribuidos en atención a la capacidad de pago de los consumidores y productores, así como el agua.
68
Este escenario no es nuevo, y las dificultades
se han mostrado antes, por ejemplo, en el verano
de 1978, el Sistema de Agua y Drenaje de Monterrey se vio en la imperiosa necesidad de interrumpir el suministro por 12 horas, de las 8 pm a
las 6 am, por motivo de contar con un déficit en
el abastecimiento, ya que no cubrían 42% de la
demanda. Más adelante, en 1980, la insuficiencia fue tan grave que la mitad de la población
sobrellevó un racionamiento aproximadamente
durante un año, que incluso provocó que algunos
pozos concesionados a la iniciativa privada también se vieran abatidos, y el sector industrial se
considerará comprometido por primera vez. Esta
situación se extendió hasta 1984, cuando sólo se
cubría el abastecimiento de 50% (Cervantes et
al., 1991).
Es así que el inicio de los ochenta del siglo XX
se vio sacudido por distintas movilizaciones populares en protesta por la falta de este elemento.
En 1985 sólo se cubría 60% de la demanda, y tras
los esfuerzos y gestión gubernamental, en 1988
se logró que 90% de población contara con 12 o
más horas diarias de suministro, entre tanto en
los sectores más elevados el servicio sólo cubría
un periodo de entre 6 y 12 horas al día (Cervantes
et al., 1991).
Lo anterior también ha dejado entrever las
dificultades que existen en materia de coordinación, pero particularmente de entendimiento
entre las estructuras gubernamentales que han
regido Nuevo León. Muestra de ello es el rechazo
al “planteamiento de la construcción del acueducto Pánuco-Cerro Prieto, dentro del proyecto
denominado Monterrey VI” (Aguilar y Monforte,
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2018:150), que si bien era muy costoso, también era la única alternativa –propuesta durante
el gobierno de Rodrigo Medina– para paliar la
grave escasez por las sequías prolongadas y la
creciente demanda por parte de la población. Se
debe hacer hincapié en que existía, en el proyecto Monterrey VI, una gran injerencia del sector
privado que, representado por grupos financieramente acaudalados, consideraban estratégicamente esta obra hidráulica para Nuevo León.
Sin embargo, Jaime Rodríguez –en su periodo en la gubernatura– la consideró como inviable
por los altos costos que implicaría, proponiendo
por lo menos 15 alternativas a la Comisión Nacional en México, mediante el Plan Hídrico Nuevo
León 2050, cuya elaboración involucró instituciones de educación superior, centros de investigación y empresas consultoras. Las propuestas
se diversificaban así: ocho se referían a aprovechamientos subterráneos, cinco a flujos superficiales, una a la inyección de agua residual tratada
y otra a la reducción, todas ellas con una perspectiva de seguridad hídrica (Flores, 2016; Fondo
de Agua Metropolitano de Monterrey, 2016). En
tanto, al asumir la gubernatura, Samuel García
desconocía, o no fue informado oportunamente por su comisión de transición, la problemática
existente que en esta materia sobrevendría en
los siguientes meses, por no haberse implementado una obra al respecto.
Consecuentemente, el agua es contemplada
en Nuevo León como un insumo vital y limitado,
que ostenta un valor socioeconómico y ambiental. En este aspecto destaca el trabajo de Villanueva, Jáuregui y Ávila (2021:51), quienes muesCIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
…tenemos que la suma total de estas tres industrias (acero, refresco y cerveza), en cuanto a consumo virtual en un siglo, equivaldría a
la que una población de 4.5 millones de habitantes consumiría en 148 años, o al consumo
que una población de 1 millón de habitantes
consumiría en 526 años […] Como vemos, en
cualquier caso, es importante reflexionar sobre
este hecho, y en la forma y velocidad en que la
consumimos.
Por estas razones, desde la Federación es
considerado –el declive de los volúmenes– como
un asunto de seguridad nacional, por lo cual se
procura, mediante las políticas públicas, evitar un
aprovechamiento no sustentable que promueva
efectos ambientales adversos y origine conflictos sociales y económicos, como lo señala el decreto publicado el 29 de julio de 2022, por el cual,
finalmente, se instituye el plan de acción urgente
para resolver el contratiempo por el desabasto
de agua potable en Nuevo León durante 2022, y
particularmente en el AMM (DOF, 2022).
Con este decreto se pretende atenuar los
efectos directos de la escasez con la construcción de un segundo acueducto que proviene de
la Presa El Cuchillo hasta el AMM (denominado
acueducto Cuchillo II), el cual se hará paralelo al
que ya impera, para duplicar el volumen que proporciona dicho embalse. Es importante señalar
que esta obra es una de las alternativas que se
propusieron en el Plan Hídrico Nuevo León 2050.
Con esta obra se espera evitar que haya interrupciones del suministro, cuyas consecuencias
han afectado a cerca de 5 millones de habitantes
y cuyas secuelas seguramente prevalecerán por
varios años más. Por lo que será relevante que los
gobiernos futuros en Nuevo León cuenten con la
competencia y habilidades en materia de gestión
hídrica para enfrentar las presiones socioeconómicas y productivas de una pujante AMM y de las
próximas sequías que sobrevendrán.
69
�CONSIDERACIONES FINALES
SUSTENTABILIDAD ECOLÓGICA
Como en cualquier análisis de un contexto socioambiental, se requiere contar con información
que permita adentrarse con mayor profundidad
sobre las causas que han promovido esta crisis
en el AMM. Pero, lo cierto, es que se ha hecho un
uso (en el AMM) que no cumple con las posturas
de sustentabilidad enmarcadas en los objetivos
del desarrollo sustentable. Esto se ha debido a
la presión socioeconómica, tras de la cual, sabemos, subsisten decisiones políticas que establecen la postura social y la relación existente del
sector productivo con respecto al recurso hídrico
en Nuevo León.
Además, se ha advertido la incapacidad de las
autoridades para realizar obras en este tenor, así
como para llevar a cabo una gestión sustentable
de este vital líquido, principalmente frente a las
múltiples concesiones otorgadas al sector privado. Asimismo, sabemos que esta privatización se
relaciona con el agotamiento real del agua, y cuya
repartición del uso gira principalmente en torno
a aspectos productivos y comerciales, lo que ha
influido –entre otros aspectos– a la presencia
del día cero en el AMM; por ello, garantizar la propiedad social de este trascendente recurso, por
parte de las autoridades estatales y federales, se
hace imprescindible, ineludible y apremiante.
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León 2017. México: Inegi.
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se deslinda de la crisis de agua en Nuevo León, la peor
de los últimos años. Disponible en: https://noticieros.televisa.com/ultimas-noticias/samuel-garciase-deslinda-de-la-crisis-de-agua-en-nuevo-leonla-peor-de-los-ultimos-anos/
Organización Meteorológica Mundial. (2006). Vigilancia y alerta temprana de la sequía: conceptos, progresos y desafíos. Ginebra: OMM.
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y escasez del agua: ¡no al día cero del agua! Glosa.
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Nicolás de Hidalgo: México.
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A. Poma (coords.) Crisis socioambiental y climática,
sustentabilidad y vulnerabilidad social. Pp. 41-55. México: Comecso.
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CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
71
�Ciencia en breve
De pilas, hábitos y obesidad
LUIS ENRIQUE GÓMEZ VANEGAS*
CIENCIA EN BREVE
*Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los
Garza, México.
Contacto: luis.gomezv@uanl.mx
Reducir, reciclar y rehusar no
son las únicas formas de ayudar
al medio ambiente. También lo
es buscar la manera de generar cosas nuevas con
el menor impacto en
el entorno, por eso,
déjame contarte que
unos investigadores
de la Universidad Estatal de Arizona están
aprovechando los procesos naturales que
han proporcionado a
las plantas y a otras
formas de vida una
fuente de energía desde hace millones de
años y que permiten
convertir la energía de
la luz en energía química, durante el proceso de la fotosíntesis.
En una nueva investigación,
publicada en el Journal of the
American
Chemical
Society
(JACS), bajo el título “Electrochemically Driven Photosynthetic
Electron Transport in Cyanobacteria Lacking Photosystem II”, se
ha creado y patentado un dispositivo híbrido (en parte organismo
vivo, en parte batería) que es capaz de suministrar energía incluso
en condiciones de luz en las que
la fotosíntesis natural suele estar
inactiva.
Aunque ésta es ideal para satisfacer las necesidades de las
plantas y otros organismos fotosintéticos, la velocidad con la que
la luz se convierte en energía química útil es demasiado baja para
72
poder satisfacer las necesidades
energéticas humanas actuales.
Los expertos en el tema llevan
mucho tiempo buscando formas de aprovechar la
fotosíntesis natural y,
al mismo tiempo, mejorarla para darle usos
industriales respetuosos con el medioambiente.
Y ya que hablamos de generar
y conservar energía, últimamente
es más común ver edificios y casas-habitación con paneles solares en los techos, algunos se ven
bien, pero otros la verdad parece
que van a volar en cualquier momento, porque su integración a
menudo resulta complicada por
varias razones, incluyendo las de
tipo estético.
El singular acumulador
semivivo
se basa en microbios
fotosintéticos modificados (en este caso,
cianobacterias) que
pueden recibir electrones de una fuente
externa y utilizarlos
para alimentar reacciones químicas que
podrían aprovecharse para aplicaciones humanas. A esta modalidad de producción se la denomina
electrofotosíntesis microbiana.
Por eso, un equipo del Instituto Tecnológico de Karlsruhe
(KIT), en Alemania, ha desarrollado y probado módulos de células solares de perovskita que
parecen baldosas de mármol y
que pueden emplearse a modo
de material de construcción para
recubrir las zonas deseadas de fachadas de edificios.
Estas células solares han alcanzado eficiencias de más del
25 por ciento en laboratorio. En
comparación con las de silicio de
eficiencia similar, los materiales
El avance logrado abre un ca- utilizados en las de perovskimino hacia la producción, respe- ta son más baratos y los métotuosa con el medio ambiente, de
dos de producción
una amplia gama de productos
más sencillos.
útiles, incluyendo combustibles
Asimismo, el
para el transporte, productos
grupo ha deagroquímicos, fármostrado con
macos, cosmétiéxito, y lo ha
cos, plásticos o
publicado en la
parecidos y
revista académisustancias
ca Solar RRL,
químicas
bajo el título
diversas
“Perovski(fuente Solar Cells
te: Amawith Vivid, Anzings).
gle-Invariant,
and Customi-
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
zable Inkjet-Printed Colorization
for Building-Integrated Photovoltaics”, un nuevo método de
impresión por inyección de tinta
para colorear los módulos solares.
Su principal ventaja es que resulta
barato y es adecuado para grandes
superficies.
El método no sólo permite
aplicar una amplia gama de colores, también crear complejos patrones. Los investigadores produjeron módulos con el aspecto de
diversos materiales de construcción, incluyendo mármol blanco,
lo que sin duda diferencia el producto y lo hace más “armónico”
con el entorno (fuente: NCYT).
Pero dejemos a un lado las baterías y la energía y pasemos a
hablar de algo igual de interesante como la ingeniería de tejidos,
un campo emergente orientado
a reconstruir huesos y músculos aprovechando la capacidad
natural del cuerpo humano para
curarse a sí mismo. Uno de los
principales retos es la necesidad
de contar con grandes cantidades
de células óseas que proliferen y
se multipliquen lo suficiente una
vez implantadas en la zona a tratar. Hasta la fecha, los procesos
experimentales para transformar
las células madre adultas en células óseas han utilizado equipamiento complicado y costoso
y han tenido dificultades para la
producción en grandes cantidades, lo que hace que una aplicación generalizada de esas técnicas resulte poco realista.
Además, los ensayos clínicos
en los que se ha intentado regenerar hueso han utilizado principalmente células madre extraídas
de la médula ósea del paciente,
un procedimiento muy doloroso.
Sin embargo, científicos de la
Universidad RMIT en Australia,
han usado ondas de sonido para
inducir a células madre a convertirse en óseas, mediante un método que evita los inconvenientes
de las técnicas anteriores. Este
avance podría algún día ayudar a
generar nuevo tejido en pacientes
que lo han perdido por culpa de
enfermedades degenerativas o de
cáncer de hueso.
En los experimentos del nuevo estudio, que apareció en la
revista Small, bajo el título de
“Short-Duration High Frequency
MegaHertz-Order Nanomechanostimulation Drives Early and
Persistent Osteogenic Differentiation in Mesenchymal Stem
Cells”, se comprobó que las células madre tratadas con ondas
sonoras de alta frecuencia se con-
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
virtieron en óseas de modo rápido
y eficaz.
Otra cuestión importante es
que en los experimentos se demostró que era eficaz en múltiples
tipos de células, incluidas las células madre procedentes de tejido
graso, cuyo proceso de obtención
es mucho menos doloroso. Además, las ondas sonoras de alta frecuencia utilizadas se generaron en
un dispositivo que esencialmente es un microchip de bajo costo
y que ha sido desarrollado en la
misma Universidad RMIT (fuente: Amazings).
Qué importante es cuidar
nuestra salud, aunque hay cosas
que no podemos predecir, otras
sí se pueden y de eso se trata la
siguiente nota que te voy a presentar. Se sabe que en la aparición de
la diabetes mellitus tipo 2 (DM2)
juegan un papel clave factores de
riesgo no modificables, como la
edad o la genética, y otros que
sí pueden modificarse, como los
factores ambientales o el estilo de
vida.
Pues un estudio de la Universidad Autónoma de Madrid
73
�CIENCIA EN BREVE
(UAM), publicado en el Journal
of Behavioral Nutrition and Physical Activity bajo el título “Healthy
lifestyle, metabolomics and incident type 2 diabetes in a population-based cohort from Spain”,
ha confirmado que algunos biomarcadores en sangre podrían
predecir con años de antelación
la aparición de diabetes asociada
a estilos de vida no saludables.
Así, estos perfiles de metabolitos, detectables hasta una década
antes de que surja la enfermedad,
permitirían identificar a personas
que podrían beneficiarse de un
tratamiento intensivo del estilo de
vida para prevenir la DM2.
La diabetes mellitus tipo 2
es un padecimiento crónico que
afecta a millones de personas en
todo el mundo. Su evolución puede derivar en ceguera, daño en los
riñones, alteraciones en la sensibilidad de manos y pies, e incluso
amputación de extremidades, entre otras muchas comorbilidades,
siendo una de las principales causas de muerte prematura. Además
es silenciosa: cuando se perciben
sus síntomas –sed excesiva, cansancio, orinar frecuentemente–
puede llevar años desarrollándose.
La dieta, la actividad física, el
índice de masa corporal (IMC), el
74
tabaquismo y el consumo de alcohol se han asociado con un mayor
riesgo de sufrir la enfermedad.
Sin embargo, queda mucho por
avanzar en la comprensión de las
vías biológicas que pueden estar
influenciadas por los estilos de
vida en relación al desarrollo de
diabetes.
En este camino, la metabolómica (la determinación de moléculas intermediarias y subproductos del metabolismo) abre una
oportunidad única para comprender estos mecanismos, como primer paso para diseñar estrategias
para la prevención de la diabetes
tipo 2 con intervenciones centradas en el estilo de vida (fuente:
VozdeGalicia).
Entre los malos hábitos de
vida, en muchas personas, se
incluye el fumar, aunque en los
últimos años algunos fumadores
han sustituido los cigarrillos por
vapeadores, es decir, dispositivos que utilizan una pila eléctrica
para calentar un líquido especial
y convertirlo en un aerosol que
el usuario inhala. Estos artefactos a menudo contienen nicotina o THC (la sustancia química
psicoactiva de la marihuana),
aromas y otros químicos disueltos en una base líquida aceitosa.
El diacetilo, el formaldehído y
la acroleína son sólo algunas de
las cientos de sustancias potencialmente peligrosas que suelen
encontrarse en los líquidos para
cigarrillo electrónico y en los aerosoles de éstos.
Los peligros de los cigarrillos tradicionales (como el riesgo mayor de cáncer de pulmón,
apoplejía e infarto de miocardio
por fumar regularmente) son bien
conocidos. Aunque los electrónicos son mucho más recientes y la
comunidad científica todavía no
los conoce tan bien como a los
convencionales, ya hay estudios
en los que se han descubierto algunos peligros preocupantes.
De hecho, una revisión de resultados, del Departamento estadounidense de Asuntos de los
Veteranos, en investigaciones
sobre la relación entre el uso de
cigarrillos electrónicos y las lesiones pulmonares indica que su
uso tiende a promover inflamación y lesiones en los pulmones,
así como efectos nocivos para la
salud en otros órganos del cuerpo.
Una de las conclusiones del
análisis titulado “Vaping and
Lung Inflammation and Injury”,
publicado en la Annual Review of
Physiology, es que vapear puede
causar inflamación pulmonar y
una mayor susceptibilidad a infecciones. En casos extremos, y
teniendo en cuenta que el aerosol del cigarrillo electrónico puede ser capaz de adentrarse en los
pulmones hasta una profundidad
notable, las sustancias químicas
inhaladas pueden alterar el sistema inmunitario y causar efectos
nocivos que suelen estar asociados a dolencias como el asma o el
enfisema (fuente: NCYT).
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
Para los fumadores, y para todos en general, detectar una enfermedad a tiempo es fundamental
para elevar las posibilidades de salir adelante, y si ésta es un cáncer,
con mayor razón. Por eso un equipo de científicos de la Universidad
Politécnica de Madrid ha llevado
a cabo un análisis de las bacterias
presentes en la saliva de pacientes
que lo presentan en el pulmón a fin
de averiguar si éstas podrían servir
como marcador para detectarlo en
etapas tempranas.
Los especislistas han analizado la microbiota de la saliva, del
pulmón y de las heces de pacientes con cáncer central de pulmón y
de personas sanas, como grupo de
control. La labor se ha hecho me-
diante secuenciación genómica y
el objetivo específico ha sido
determinar qué microorganismos concretos y
en qué proporciones
se encuentran en
ellas.
suele ser muy diferente a la de sujetos sanos. Para cada malestar se
puede encontrar un patrón en ésta,
aunque casi siempre la variabilidad es tan grande que no se puede
identificar una sola bacteria, sino
grupos de bacterias particulares.
El
análisis
estadístico de
los resultados
indica que los
pacientes enfermos tienen
muchos más
Streptococcus que los
sanos, por lo
que este dato
se
podría
utilizar para
diagnosticarlo en la saliva, incluso
para utilizarlo
como
herramienta de cribado en pacientes aún
asintomáticos, lo que
facilitaría una detección temprana.
Los resultados se han publicado
en Archivos de Bronconeumología
bajo el título “Core Microbiota in
Central Lung Cancer With Streptococcal Enrichment as a Possible
Diagnostic Marker”.
A pesar de que las composiciones de la microbiota de cada
paciente son distintas, los investigadores encontraron una mayor
predominancia de Streptococcus
en las muestras de pulmón afectado (de los más de 400 géneros de
bacterias encontrados), mientras
que en las muestras de los controles
destacaron las Pseudomonas. También detectaron un mayor parecido
entre la microbiota de la saliva y
la de los pulmones en los pacientes
que en los grupos de control, fenómeno que se podría relacionar con
aspiraciones desde la cavidad oral
hacia los pulmones (fuente: UPM).
Los microorganismos (fundamentalmente bacterias) que conviven en equilibrio con nuestro cuerpo son muchísimos. En personas
sanas este conjunto de microorganismos (denominado microbiota) convive de forma pacífica en
simbiosis con nuestro propio organismo ayudando en la digestión,
produciendo vitaminas o protegiéndonos de patógenos externos.
La composición y funcionalidad
de esta microbiota en los enfermos
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
Otro importante problema de
salud pública con una prevalencia
creciente en todo el mundo es la
obesidad. Se considera que para
2030 entre 50 y 60% de la población será obesa. Esto sin duda es
un factor de riesgo establecido
para diversas afecciones como la
del hígado graso no alcohólico,
ahora también conocida como
esteatosis hepática metabólica, la
diabetes tipo 2 y la dislipemia (alteración de los niveles de lípidos
75
�CIENCIA EN BREVE
y proteínas en sangre), entre otras.
La pérdida de peso mediante tratamientos farmacológicos, intervenciones en el estilo de vida o incluso
la cirugía son eficaces para tratar
las comorbilidades relacionadas
con este mal. Sin embargo, sigue
siendo necesario comprender mejor la conexión entre los diferentes
trastornos metabólicos relacionados con éste para poder proponer
nuevas terapias.
una información importante para
saber cómo funciona todo el metabolismo.
El objetivo del grupo es poder
determinar cómo parar la generación de esta enfermedad en el hígado y su progresión, de esta manera
ayudar a disminuir, quizá, la prevalencia del cáncer (fuente: UPV/
EHU).
El grupo de investigación de la
Universidad del País Vasco (UPV/
EHU) ha demostrado que modificando de manera específica el uso
de metionina en el hígado de ratones obesos, a través del silenciamiento del gen Mat1a, se obtiene
un efecto global sobre el organismo, porque se previene y revierte
la obesidad, desaparecen la resistencia a la insulina y el exceso de
lípidos circulante y se consumen
los lípidos del hígado.
Tras cinco años de investigación han publicado “Methionine
adenosyltransferase 1a antisense
oligonucleotides activate the liver-brown adipose tissue axis preventing obesity and associated hepatosteatosis” en la revista Nature
Communications, en el que aportan información de cómo el hígado puede regular la obesidad y los
trastornos asociados a ésta; cómo
modulando o restringiendo el
uso de metionina (un aminoácido
esencial que se obtiene únicamente a través de la dieta, para generar
proteínas) dentro del hígado, se ha
conseguido mejorar el estado corporal, al mitigar la obesidad y las
complicaciones asociadas a ella.
La obesidad es muy compleja,
no solamente concierne al hígado
o al tejido adiposo, también está
implicado el cerebro. Es tan compleja que tiene mecanismos compensatorios. Esta investigación es,
por tanto, un granito de arena más;
76
el riesgo de poder padecerlo. De
hecho, podría existir una relación
entre las dietas proinflamatorias
y la posibilidad de desarrollarlo.
Aunque esta evidencia no es todavía concluyente, sí es una de las
principales conclusiones del estudio de Investigación Prospectiva
Europea sobre el Cáncer y la Nutrición (EPIC) que aporta evidencias en relación con el potencial
inflamatorio de la dieta y el riesgo
que sufrir cáncer de páncreas.
El estudio, publicado en el European Journal of Nutrition, apunta a que la dieta proinflamatoria se
consumen cantidades elevadas de
alimentos que están asociados a un
mayor riesgo de inflamación. De
hecho, la inflamación es una respuesta del sistema inmunológico
al daño celular. Esto puede predisponer al cuerpo a sufrir algunos padecimientos como diabetes,
afectaciones cardíacas o incluso
algunos trastornos intestinales. Así
pues, el abuso de grasas, azúcares,
carbohidratos, carnes procesadas,
aceites y alcohol, puede producir
este efecto proinflamatorio ya que,
en ocasiones, la ingesta de este
tipo de alimentos va acompañada
de dietas bajas en consumo de frutas y verduras.
Además, en la búsqueda de la
mejor dieta para obtener el físico deseado, mucha gente se hace
más mal que bien, pues el consumo excesivo de unos alimentos en
detrimento de otros puede originar
desequilibrios en el cuerpo que lleven a problemas de salud y, finalmente, a trastornos graves. En un
estudio reciente, se ha investigado
hasta qué punto un determinado
tipo de alimentación puede incrementar el riesgo de sufrir cáncer
de páncreas.
Existen evidencias sobre los
efectos de la dieta en relación con
El estudio ha contado con la
participación de 450,112 participantes a los que se les ha realizado
un seguimiento durante 14 años.
Durante ese lapso se han identificado 1,239 casos que desarrollaron
cáncer de páncreas. Analizado el
potencial inflamatorio de la dieta de todos los participantes, se
comparó con el tipo de dieta que
realizaron aquellos que acabaron
desarrollándolo. El estudio del
potencial inflamatorio de su dieta
se realizó a través de unas puntuaciones inflamatorias que tienen
algunos alimentos, nutrientes o
condimentos. Tales puntuaciones
son positivas o negativas según
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
sus efectos en el cuerpo humano.
En la investigación, se constató
que aquellas personas que tenían
mayor índice de puntuación inflamatoria en su dieta también tenían
un mayor riesgo de desarrollarlo.
versidad Rovira i Virgili (URV) en
Tarragona, han analizado las tendencias de la prevalencia del dolor de espalda crónico utilizando
datos de jóvenes europeos recolectados mediante la encuesta HBSC
(Health Behavior in School-aged
Éste es el primer estudio pros- Children) promovida por la OMS.
pectivo que explica la relación
entre el potencial inflamatorio de
Tras analizar los datos, han
la dieta y el riesgo de padecer un constatado que este tipo de dolor
cáncer. Como, al día de hoy, toda- va en aumento y afecta principalvía es muy difícil poder tener un mente a las chicas. En el estudio,
diagnóstico y un tratamiento efec- titulado “Cross-National Trends of
tivo para luchar con este mal, la Chronic Back Pain in Adolescents:
prevención sigue siendo la princi- Results From the HBSC Study,
pal arma para combatirlo (fuente: 2 0 0 1 - 2014”, publicado The
IDIBELL).
Journal of Pain, se
analizaron datos
aportados
por
650,851 adolescentes, tomados
de cuatro oleadas
realizadas en diferentes momentos (2001/02,
2005/06,
2009/10 y
2013/14),
q u e
provienen de la
encuesta
mencionada
y que corresponden a jóvenes
de 33 países europeos. Con el análisis de estos datos, el
Fomentar hábitos y estilos de nuevo estudio pone de manifiesvida saludables es imperativo en to que la prevalencia de dolor de
todos los ámbitos y en todas las espalda aumenta con el paso del
edades. Al respecto, déjame pla- tiempo (18.3% en 2001/02; 19.3%
ticarte sobre el dolor de espalda en 2005/06; 20.4% en 2009/10 y
crónico, un problema común que 21.6% en 2013/14). En promedio
afecta negativamente el bienestar es mayor la prevalencia en chicas
de muchos y muchas adolescentes. (21.9%) en comparación con chiAlgunos estudios sugerían que la cos (17.8%).
prevalencia del dolor crónico enPero cuando se analizan los
tre la población adolescente había
datos
por edades, en adolescentes
aumentado en las últimas décadas,
pero los datos disponibles eran mayores la prevalencia del dolor
muy escasos y de alcance limitado. es aún mayor que entre los más jóAhora, unos científicos de la Uni- venes (14.5% en niñas y niños de
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
11 años; 19.6% en los de 13 años
y 25.5% en jóvenes de 15 años).
Es decir, uno de cada cuatro adolescentes de 15 años tiene dolor de
espalda crónico, un hecho que los
especialistas consideran “preocupante”.
Hasta ahora, los investigadores
tenían constancia de la prevalencia alta y que cada vez el dolor de
espalda iba a más, pero no había
datos que corroborasen esta sospecha. A partir de estos datos se están
realizando nuevos estudios para
saber si las tendencias son iguales en todos los países, además de
averiguar los factores que las determinan y cuáles son los motivos
de este incremento (fuente: URV).
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77
�COLABORADORES
biológica para diagnóstico y terapia. Miembro del
SNI, nivel III.
Ana Laura Ríos-López
Química farmacéutica bióloga por la UASLP. Maestra en Ciencias, con orientación en Microbiología, y
doctorante en Ciencias, con orientación en Microbiología Médica, en la UANL. Sus líneas de investigación son las enfermedades infecciosas emergentes.
Cynthia Aracely Alvizo Báez
Doctora en Ciencias, con orientación en Inmunología, por la UANL. Profesora asociada de tiempo
completo en la Academia de Inmunología del Laboratorio de Inmunología y Virología de la FCB- UANL.
Su línea de investigación es la inmunología molecular, en particular la formulación de nanopartículas
poliméricas (diseño y caracterización) para su uso
como envío dirigido y activación de genes al pulmón. Miembro del SNI, nivel candidata.
Andrea Muñoz Álvarez
Licenciada en Nutrición por la Universidad Marista
de Mérida. Ha tomado cursos clínicos en Nutrición
Deportiva en Niños y Adultos, ISAK II y Psicología
de la Nutrición. Consultora online y presencial de
pacientes con desempeño deportivo.
Ashanti Concepción Uscanga Palomeque
Doctora en Ciencias, con orientación en Inmunobiología. Realizó posdoctorado en la University of
Texas Medical Branch. Sus líneas de investigación
son cáncer, muerte celular y enfermedades infecciosas. Cuenta con experiencia en citometría, cultivo celular, microscopía y manejo y crianza de ratones. Miembro SNI.
Axel García Burgos
Médico cirujano por la Universidad Anáhuac Mayab
de Mérida. Ha realizado estudios en el ámbito de los
hábitos alimenticios en la población rural yucateca.
Su línea de investigación es el trastorno depresivo,
sintomatología y tratamiento.
Claudia Aguirre Zapata
Licenciada en Ciencias con área terminal en Bioquímica y Biología Molecular por la UAEM. Estudiante
de maestría del IBT, UNAM, Cuernavaca, Morelos.
Cristina Rodríguez Padilla
Doctora en Ciencias, con especialidad en Inmunología, por el IPN. Profesora de tiempo completo y
exclusivo de la UANL. Titular del Departamento y
jefa del Laboratorio de Inmunología y Virología de
la FCB de la UANL. Sus líneas de investigación son
el trinomio inmunidad-cáncer-virus, y el desarrollo
biotecnológico de modificadores de la respuesta
78
Flora Eduarda Cruz López
Química farmacéutica bióloga, maestra en Inmunología Médica y doctora, Magna Cum Laude, en
Microbiología por la UANL. Investigadora y docente, parte del Posgrado en Farmacia, de la FCQUANL. Sus líneas de investigación son la atención
de la salud y el proceso de colonización de pacientes hospitalizados. Miembro del SNI, nivel I.
Francisca Espiricueta Candelaria
Química farmacéutica bióloga por la UANL. Actualmente se desempeña en el área Clínica Hospitalaria
en el Hospital Christus Muguerza Alta Especialidad.
Gloria M. González
Licenciada en Química Farmacobióloga por la UAT.
Maestra y doctora en Ciencias, con especialidad en
Microbiología Médica, por la UANL. Profesora titular. Sus áreas de investigación son micología médica, diagnóstico molecular, infecciones fúngicas y
factores de virulencia en hongos. Miembro del SNI,
nivel III.
Guillermo Elizondo Riojas
Médico cirujano y partero y doctor en Ciencias, con
especialidad en Morfología, por la UANL. Posdoctorado en Investigación en Radiología por el Massachusetts General Hospital and Harvard Medical
School. Boston, Massachusetts. Miembro de la
Sociedad Radiológica de Norteamérica y del SNI,
nivel I. Director de Investigación de la UANL.
Hugo Alberto Barrera Saldaña
Biólogo por la UANL. Doctor por la Universidad de
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
Texas en Houston. Posdoctorado en la Universidad
Louis Pasteur, Francia. Especialista en Validación
Clínica e Innovación y Comercialización de Biotecnologías. Miembro distinguido del SNI y de las academias nacionales de Ciencias y de Medicina. Fundador de Innbiogem, S.C., y Vitagénesis, S.A.
José Eduardo Campos Arceo
Médico cirujano por la Universidad Anáhuac Mayab de Mérida, Yucatán. Cursó el Posgrado de Especialidad en Medicina Interna y Dermatología y
la subespecialidad en Cirugía Dermatológica en la
UAG. Sus líneas de trabajo son la dermatología pediátrica y la cirugía dermatológica.
Juan Manuel Alcocer González
Doctor en Ciencias, con acentuación en Microbiología. Profesor de tiempo completo titular "D"
en la FCB-UANL. Cuenta con perfil Promep. Actualmente es secretario de Investigación Científica y Desarrollo Tecnológico de la UANL. Algunas
de sus líneas de investigación son la inmunología
molecular, en particular, la genómica funcional de
las bacterias lácticas, modificación genética de las
bacterias probióticas para la producción de vacunas y otras proteínas de interés terapéutico en las
mucosas del sistema gastrointestinal. Miembro del
SNI, nivel I.
Julio Adrián Martínez Meléndez
Químico farmacéutico biólogo, maestro y doctor,
Magna Cum Laude, en Ciencias, con orientación en
Microbiología, por la UANL. Profesor e investigador
y parte del Posgrado en Farmacia en la FCQ-UANL.
Sus líneas de estudio son los factores de virulencia,
epidemiología molecular y farmacorresistencia.
Miembro del SNI, nivel I.
Luis Daniel Terrazas Armendáriz
Doctor en Ciencias, con orientación en Microbiología, por la UANL. Profesor asociado de tiempo
completo en la Academia de Inmunología del Laboratorio de Inmunología y Virología de la FCB- UANL.
Su línea de investigación es la inmunología molecular, en particular el diseño de vectores para el envío
de genes y fármacos en enfermedades infecciosas
y cáncer. Miembro del SNI, nivel candidato.
CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023
Luis Enrique Gómez Vanegas
Licenciado en Letras Hispánicas por la UANL.
Diplomado en periodismo científico por la FCCUANL. Corrector de la revista Ciencia UANL y de
Entorno Universitario, de la Preparatoria 16-UANL.
María Josefa Santos Corral
Doctora en Antropología Social. Su área de especialidad se relaciona con los problemas sociales
de transferencia de conocimientos, dentro de las
líneas de tecnología, cultura y estudios sociales
de la innovación. Imparte las asignaturas de ciencia y tecnología para las RI en la Licenciatura de
Relaciones Internacionales y Desarrollo Científico
Tecnológico y su Impacto Social en la Maestría de
Comunicación.
Orlando E. Flores-Maldonado
Maestro y doctor en Ciencias, con orientación en
Microbiología Médica, por la UANL. Profesor-investigador del Departamento de Microbiología
de la FM-UANL. Su área de interés es la micología
médica y los mecanismos de patogénesis de las
enfermedades ocasionadas por hongos emergentes.
Pedro César Cantú-Martínez
Doctor en Ciencias Biológicas por la UANL. Doctor Honoris Causa, con la Mención Dorada Magisterial, por el OIICE. Trabaja en la FCB-UANL y
participa en el IINSO-UANL. Su área de interés
profesional se refiere a aspectos sobre la calidad
de vida e indicadores de sustentabilidad ambiental. Fundador de la revista Salud Pública y Nutrición
(RESPyN). Miembro del Comité Editorial de Artemisa del Centro de Información para Decisiones
en Salud Pública de México.
Roberta Salinas Marín
Doctora en Ciencias, en el área de Biología Celular
y Molecular, por la UAEM. Adscrita al Laboratorio
de Glicobiología Humana y Diagnóstico Molecular
de la UAEM, Cuernavaca, Morelos.
Yobana Pérez Cervera
Profesora de tiempo completo del Centro de Estudios en Ciencias de la Salud y la Enfermedad, de
la UABJO, Oaxaca, México.
79
�Lineamientos de colaboración
Ciencia UANL
La revista Ciencia UANL tiene como propósito difundir y divulgar la producción científica,
tecnológica y de conocimiento en los ámbitos académico, científico, tecnológico, social y
empresarial.
En sus páginas se presentan avances de investigación científica, desarrollo tecnológico y
artículos de divulgación en cualquiera de las siguientes áreas:
• ciencias exactas
• ciencias de la salud
• ciencias agropecuarias
• ciencias naturales
• humanidades
• ciencias sociales
• ingeniería y tecnología
• ciencias de la tierra
• El artículo deberá contener claramente los siguientes datos: título del trabajo, autor(es),
código identificador ORCID, institución y departamento de adscripción laboral de cada
investigador (en el caso de estudiantes sin adscripción laboral, referir la institución donde
realizan sus estudios) y dirección de correo electrónico para contacto.
• Las referencias no deben extenderse innecesariamente, por lo que sólo se incluirán las referencias utilizadas en el texto; éstas deberán citarse en formato Harvard.
• Se incluirá un resumen en inglés y español, no mayor de 100 palabras, además de cinco ideas
y cinco palabras clave.
Criterios específicos para artículos académicos
• El artículo deberá ofrecer una panorámica clara del campo temático.
Asimismo, se incluyen artículos de difusión sobre temas diversos que van de las ciencias
naturales y exactas a las ciencias sociales y las humanidades.
Las colaboraciones deberán estar escritas en un lenguaje claro, didáctico y accesible, correspondiente al público objetivo; no se aceptarán trabajos que no cumplan con los criterios
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ser de gran impacto y novedad social.
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trabajo directo y que una versión similar no haya sido publicada o enviada a otras revistas.
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de los autores.
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biográficas de cada autor de máximo 100 palabras, código identificador ORCID, ficha de
datos y carta firmada por todos los autores (ambos formatos en página web) que certifique
la originalidad del artículo y cedan derechos de autor a favor de la UANL.
• Material gráfico incluye figuras, dibujos, fotografías, imágenes digitales y tablas, de al menos
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80
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• Todos los trabajos deberán ser de carácter académico. Se debe buscar que tengan un interés
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cobertura temática o lectores a los que se dirige la revista.
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pie de página.
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de dos cuartillas, deberá incluir la ficha bibliográfica completa, una imagen de la portada del
libro, por la naturaleza de la sección no se aceptan referencias.
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Ciencia UANL
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La revista Ciencia UANL tiene como propósito difundir y divulgar la producción científica, tecnológica y de conocimiento, de la Universidad Autónoma de Nuevo León en los ámbitos académico, científico, tecnológico, social y empresarial. Ciencia UANL está dirigida al público abierto, con y sin preparación universitaria, a científicos, académicos, tecnólogos, investigadores y estudiantes de todas las áreas profesionales, así como a alumnos de bachillerato y secundaria interesados en aumentar sus conocimientos y fortalecer su perfil cultural.
Text
A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text.
Título Uniforme
Ciencia UANL
Año de publicación
El año cuando se publico
2023
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
26
Número
Número de la revista
119
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Mayo-Junio
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Bimestral
Relación OPAC
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Dublin Core
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Title
A name given to the resource
Ciencia UANL, 2023, Año 26, No 119, Mayo-Junio
Creator
An entity primarily responsible for making the resource
Salinas Carmona, Mario César, Director
Subject
The topic of the resource
Ciencia
Tecnología
Divulgación científica
Investigación científica
Publicaciones periódicas
Description
An account of the resource
La revista Ciencia UANL tiene como propósito difundir y divulgar la producción científica, tecnológica y de conocimiento, de la Universidad Autónoma de Nuevo León en los ámbitos académico, científico, tecnológico, social y empresarial. Ciencia UANL está dirigida al público abierto, con y sin preparación universitaria, a científicos, académicos, tecnólogos, investigadores y estudiantes de todas las áreas profesionales, así como a alumnos de bachillerato y secundaria interesados en aumentar sus conocimientos y fortalecer su perfil cultural.
Publisher
An entity responsible for making the resource available
Universidad Autónoma de Nuevo León, Secretaría de Investigación, Innovación y Posgrado
Contributor
An entity responsible for making contributions to the resource
Elizondo Riojas, Guillermo, Director Editorial
Gómez Vanegas, Luis Enrique, Corrección
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
01/05/2023
Type
The nature or genre of the resource
Revista
Format
The file format, physical medium, or dimensions of the resource
text/pdf
Identifier
An unambiguous reference to the resource within a given context
2021101
Source
A related resource from which the described resource is derived
Fondo Universitario
Language
A language of the resource
spa
Coverage
The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant
Monterrey, N.L. México
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Universidad Autónoma de Nuevo León
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Ácido Siálico
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Cambio climático
ChatGPT
Crisis del agua
Higiene hospitalaria
Virus
-
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PDF Text
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1
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REVISTA DE LA FACULTAD DE TRABAJO SOCIAL Y DESARROLLO HUMANO
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UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN
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ISIPGQ-•....-lhiJI
1
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�Características del desempeño laboral del Trabajador Social y nuevas
competencias
Characteristics of the work performance of the Social Worker and new
competencies
Timoteo Rivera Vicencio1
Resumen.
Se presenta un avance de estudio de seguimiento de egresadas (os) en Trabajo Social para
ampliar los conocimientos en este campo, por lo cual se analiza el modelo por
competencias que fundamenta la formación profesional y su relación con las
competencias laborales que se ejercen; se caracterizan las competencias adquiridas y las
competencias laborales demandadas por los empleadores en los contextos de la
postpandemia, es decir, qué necesidades sociales deberán ser atendidas en la intervención
social. Se utilizó la metodología con enfoque cuantitativo, descriptivo y transversal, a
través de una muestra no probabilística de 74 sujetos de diversas generaciones y campos
de intervención; se adaptó un cuestionario que comprende las categorías: datos de
identidad, formación profesional y desempeño laboral. Los referentes teóricos son el
análisis del modelo por competencias, aplicado en la formación profesional en Trabajo
Social y su eficiencia en el desempeño de competencias laborales. Finalmente, se
presentan los resultados acerca de la utilidad de las competencias adquiridas para atender
las necesidades laborales; el desempeño profesional se traduce en funciones y actividades
acordes a los contextos institucionales, explicitándose las nuevas competencias
necesarias: el trabajo social digital, la atención socioemocional, de duelo, de situaciones
de crisis e incertidumbre.
Palabras clave: formación profesional, desempeño laboral y competencias laborales
Summary.
An advance of the follow-up study of graduates (os) in Social Work is presented to
expand knowledge in this field, for which the model by competencies that bases
professional training and its relationship with the labor competencies that are
1
Profesor de Tiempo Completo de la Universidad Veracruzana. trivera@uv.mx
�exercised is analyzed; the skills acquired and the skills demanded by employers in
the context of the post-pandemic are characterized, that is, what social needs must
be addressed in social intervention. The methodology was obtained with a
quantitative, descriptive and cross-sectional approach, through a non-probabilistic
sample of 74 subjects from different generations and fields of intervention; A
questionnaire was adapted that includes the categories: identity data, professional
training and job performance. The theoretical referents are the analysis of the
competency model, applied in professional training in Social Work and its efficiency
in the performance of labor competencies. Finally, the results about the usefulness
of the skills acquired to meet labor needs are presented; professional performance
translates into functions and activities in accordance with institutional contexts,
making explicit the new necessary competencies: digital social work, socio-emotional
care, grief, crisis situations and uncertainty.
Keywords: professional training, job performance and job skills
Introducción
El presente trabajo tiene por objetivo caracterizar el desempeño laboral de egresadas (os)
en Trabajo Social de la Facultad Trabajo Social de la Universidad Veracruzana, a través
de las competencias laborales en diversas áreas del campo de intervención; identificando
las principales funciones y actividades que más aplica en relación a los saberes teóricos,
heurísticos y axiológicos adquiridos en su formación profesional, y los nuevos
conocimientos que requiere para fortalecer su desempeño profesional en la atención de
las necesidades sociales de los grupos vulnerables atendidos por políticas sociales
focalizadas, en el contexto de la política económica neoliberal globalizada. Se
fundamenta teóricamente en el concepto de las competencias laborales en general y en
las competencias laborales en Trabajo Social según el proyecto Alfa Tuning para América
Latina, que se clasifican en competencias básicas, genéricas y específicas.
Metodológicamente, es un estudio cuantitativo, descriptivo, transversal; se utilizó una
muestra no probabilística de 74 sujetos que se desempeñan en instituciones sociales del
sur del Estado de Veracruz. Se aplicó un cuestionario validado por la Universidad
Veracruzana para el estudio de seguimiento de egresadas (os) del programa educativo de
Trabajo Social; se consideran tres categorías: Datos de identidad, Formación profesional
y Desempeño laboral. Las conclusiones se refieren a la identificación de los principales
saberes, que las egresadas (os), aplican con más frecuencia y aquellos que les hacen falta
�para desempeñar las competencias laborales demandadas por el campo laboral,
considerando el contexto posterior a la contingencia sanitaria.
1. Planteamiento del problema
El desarrollo del Trabajo Social en México se enmarca en el contexto de la política social
del Estado, para la atención de las necesidades sociales de los grupos vulnerables; sin
embargo, la profesión requiere adquirir un mayor estatus científico, demandando una
mayor preparación profesional de sus egresados (Acevedo, 2019). El Trabajo Social es
abordado desde la formación profesional y el desempeño laboral de los Trabajadores
Sociales para caracterizar y determinar los nuevos requerimientos del campo laboral.
La formación profesional que ofrecen las Instituciones de Educación Superior (IES) está
basada en el Modelo por competencias, fundamentado en los lineamientos del Proyecto
Tuning a nivel mundial y Alfa Tuning para América Latina (Correal-Cuervo, BernalÁlvarez, Cely-Bottia, Aguilar-Tovar y Corredor-Gamba, 2021); del modelo por
competencias, Tobón (2012) considera:
la formación profesional por competencia es concebida como aquella acción de
suministrar a una persona o grupo, información y entrenamiento preciso para
conocer-aprender a realizar y desempeñar una determinada actividad laboral.
También es posible comprenderla como aquellas acciones formativas que van
dirigidas a la mejora del desempeño, comprendido como aquel proceso que
permite la preparación de una persona para ejercer una determinada actividad o
profesión (citado por Cejas, Rueda, Cayo y Villa, 2019, p. 4).
Las sociedades del conocimiento para su éxito invierten en el capital humano, la demanda
laboral requiere de profesionales con una mayor capacidad de innovación y
diferenciación; esta depende de las capacidades, aptitudes emocionales y una educación
por competencias, para garantizar la mejora de los aprendizajes (Cejas, Rueda, Cayo y
Villa, 2019).
Ante este panorama, las IES llevan a cabo investigaciones de seguimiento de egresados
para identificar la realidad del campo laboral a que se enfrentan, y considerar sus
fortalezas y debilidades para ajustar los programas formativos a las condiciones y
necesidades del entorno social y laboral y así formar profesionales competentes al
contexto laboral (Universidad del Magdalena, 2014).
�El estudio de esta problemática es el propósito del trabajo, específicamente, la pregunta
de investigación se plantea así:
¿Cuáles son las características del desempeño laboral desde la perspectiva de las (los)
egresadas (os) de la Facultad de Trabajo Social de la Universidad Veracruzana campus
Minatitlán, y qué competencias laborales deben ser incorporadas a la formación
profesional, en el contexto actual?
Objetivo General
Identificar las características del desempeño laboral de las (los) egresadas (os), desde su
percepción, y qué competencias laborales específicas deben integrarse a la formación
profesional del Licenciado en Trabajo Social de la Facultad de Trabajo Social de la
Universidad Veracruzana campus Minatitlán, en el contexto actual
Objetivos específicos
-Caracterizar aspectos de la identidad, de la formación profesional y del desempeño
laboral de los profesionales en Trabajo Social.
-Conocer los aspectos teóricos, heurísticos y axiológicos que demanda el campo laboral
del profesional en Trabajo Social fortaleciendo su formación profesional en el contexto
actual.
Justificación
El programa educativo de Trabajo Social de la Facultad de Trabajo Social de la
Universidad Veracruzana, ha sido acreditado por un organismo externo, la Asociación
para la Acreditación y Certificación en Ciencias Sociales, A.C (ACCECISO); sin
embargo, la dinámica del país, el contexto económico, político, cultural y social, ha
cambiado, generándose nuevas necesidades de la población y demandas del campo
laboral.
Otras razones para desarrollar esta investigación según Gómez-Castañeda, SánchezGutiérrez y López-Terriquez (2018), son útiles: “para valorar el desarrollo académico y
enriquecer la experiencia para retroalimentar la docencia, investigación, difusión, y
contribuir al mejoramiento de la calidad en la formación y desarrollo de competencias de
los estudiantes” (p. 9).
Los cambios económicos, sociales, culturales, tecnológicos demandan nuevos perfiles e
innovadores para formar egresados con competencias laborales pertinentes a su ejercicio
�profesional. Por lo cual es necesario identificar las necesidades de los empleadores para
aplicar competencias laborales demandadas.
Entre otras razones, se coincide con Gómez-Castañeda, et al., (2018) acerca de la
importancia para implementar este tipo de estudios, debido a la escasez de los mismos; el
alto desempleo existente en nuestro país; la priorización de la educación teórica y poco la
enseñanza práctica; el desinterés de los empleadores por estudios que analicen los
requerimientos actuales del mercado laboral y el perfil profesional necesario. Por lo cual
se implementa esta investigación de seguimiento de egresados, para la toma de decisiones
y eficientar el proceso educativo y el mejoramiento de la calidad educativa.
2. Referentes teóricos
Los estudios de egresados no dependen solo de la calidad de la formación profesional,
también de factores económicos, políticos y ambientales. Los indicadores de satisfacción
del egresado, constituyen un insumo para el diagnóstico de la realidad. Al identificar
nuevas necesidades sociales, permiten asumir nuevas formas de práctica profesional
(Bezies et al., 2017). Las características del campo laboral es un factor de cambio:
Lo característico del trabajo de hoy en día es el creciente carácter impredecible
del futuro y la subsiguiente inseguridad sobre las capacidades importantes desde
un punto de vista cualitativo y cuantitativo. La flexibilización del trabajo es la
respuesta de las empresas para abordar dicha inseguridad…Está claro que estos
cambios en el trabajo tienen repercusiones en la enseñanza superior. Se espera de
los titulados que, además de capacidades técnicas, posean también competencias
didácticas, sociales y profesionales que garanticen una gran versatilidad a largo
plazo (Der Klink, Boon y Schlusman, 2007, p. 76).
El análisis de los enfoques de la teoría de competencias aplicadas a la educación permite
explicar los modelos educativos que las adoptan. El enfoque por competencias fue
propuesto por organismos internacionales (Ramírez-Díaz, 2020). Como plantea la
Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico OCDE, 2010) como “un
marco de habilidades y competencias destacadas en las dimensiones de información,
comunicación y ética, así como de impacto social” (p.1).
3. Competencias laborales en Trabajo Social
El enfoque por competencias en la formación profesional es una alternativa para
responder a las demandas de una sociedad, llamada también sociedad del conocimiento y
�de la información, para articular la educación y las demandas sociales. “Es en el ámbito
laboral donde el objetivo primordial a conseguir se fundamenta en que los profesionales
adquieran una formación acorde con los requerimientos sociales y una promoción de su
participación en el sector productivo” (Gómez-Gómez, 2010).
En este sentido Arenas (2021) plantea el análisis de las competencias laborales en el
contexto actual y prospectivo, considera “Trascender en nuestro quehacer profesional
ocupa no sólo la suma de conocimientos, técnicas y habilidades que hacen en conjunto la
competencia, sino también la actitud y manejo de valores que le dan mayor pertinencia y
eficacia a nuestra actividad laboral” (p. 46).
Al respecto López et al (2006) plantea en un estudio sobre competencias del trabajador
social
vistas desde el mercado laboral:
las competencias genéricas corresponden a los conocimientos y habilidades que
están asociados al desarrollo de diversas áreas ocupacionales y ramas de la
actividad productiva es decir son las competencias que definen un perfil concreto
para las distintas actividades del mundo del trabajo ( sectores y ramas económicas
) entre las que se destacan toma de decisiones, creatividad, solución de problemas,
procesamiento de información, saber aprender, gestión personal, responsabilidad,
autoestima, sociabilidad, integridad y honestidad, gestión de recursos, relaciones
interpersonales, gestión información, comprensión tecnológica. Y las específicas
que van desde la investigación, administración y administración de servicios,
preventivas y atención al usuario, administración del talento humano, intervención
con familia, entre otros rubros (Citado por Arenas, 2021, p. 46).
Concluye Arenas (2021), de lo anterior el trabajador social deberá asumir una actitud
proactiva, colaborativa y un liderazgo con una personalidad resiliente frente a situaciones
laborales.
El estudio de egresados contempla la incorporación al mercado laboral que permitan
implementar estrategias al proceso de formación profesional (Gómez-Castañeda, et al.,
2018); además, Moreno, Granados y Orozco (2013) plantean que los estudios de
egresados permiten conocer y evaluar la aceptación en el mercado laboral, el impacto
social y el posicionamiento en el entorno del egresado(a) de Trabajo Social.
Metodología
�El tipo de esta investigación es cuantitativo, transeccional o transversal, el tipo de estudio
es descriptivo, busca especificar la identidad, la formación profesional y su relación con
el desempeño laboral de las y los profesionales en Trabajo Social de la Facultad de
Trabajo Social de la Universidad Veracruzana.
Para ello, se aplicó en Google Forms un cuestionario mixto de 27 reactivos, diseñado por
la Universidad Veracruzana para el Seguimiento de Egresados, adaptado al objeto de
investigación, mediante el cual se responden los objetivos de la investigación. Se utilizó
una muestra no probabilística de 74 sujetos de diversas generaciones de la Licenciatura
en Trabajo Social que se desempeñan en diversas áreas de acción del sur del Estado de
Veracruz. El tiempo que comprende el estudio es los meses de enero y febrero del año
2023. El análisis e interpretación de la información, se llevó a cabo utilizando los datos
porcentuales; las respuestas cualitativas, se clasificaron en categorías que permitieran
obtener un significado en un contexto económico y social.
Resultados
De la región Coatzacoalcos-Minatitlán, se presentan resultados de la categoría Datos
generales. De los encuestados el 88.9 % fue femenino y el 11.1% masculino. En edad
actual, 23 años es el más frecuente con el 14.9%, enseguida con 24 y 26 años con un
12.2%, con 25 años el 10.8%, lo significativo es que representan el sector egresado del
plan de estudios 2015, porque los demás tienen edades superiores. En Estado Civil, el
68.9% son solteras, el 12.2% solteros, el 17.6% casadas y 1.4% en unión libre.
El tipo de institución, empresa u organización donde trabaja se encuentra que el 36.5 %
en el sector privado, el 25% gubernamental y 23.1 % sector público, el 9.6% ejerce de
manera independiente y 5.8% en un Organismo No Gubernamental (ONG) y Asociación
Civil (A.C.), el sector privado ofrece opciones laborales no relacionadas con la profesión;
son los sectores gubernamental y público donde se inserta el profesional desarrollando
sus competencias laborales para la atención a los sectores vulnerables aplicando las
políticas sociales focalizadas, generado por la política económica neoliberal.
La relación de la ocupación con su formación profesional, el 59.7% desempeña una
actividad diferente, y el 40.3 % afirman que está relacionada con su profesión, lo que
implica que el campo laboral para este profesional se han diversificado sus actividades en
el campo empresarial.
�Al analizar el tiempo transcurrido para encontrar su primer empleo después del egreso, el
profesional manifiesta, el 36.2 % más de 24 meses, el 25.9% de 6 a 12 meses, el 17.2%
menos de 6 meses, 12 % de 18 a 24 meses, es significativo el tiempo de más de 2 años
para encontrar empleo, considerando las condiciones generadas por la pandemia del
Covid-19, una disminución en la generación de empleos.
De las generaciones encuestadas, sobresalen: el 27.8% del 2022, 15.3% del 2021, 11.1%
del 2020 y 8.3% del 2019, del plan de estudios 2015, son los que se han insertado en el
campo laboral, aunque los recién egresados, representan un bajo porcentaje de quienes
están empleados.
En la categoría formación académica, el último grado de estudios que poseen es la
Licenciatura en Trabajo Social con el 98.6 % y el 1.4% tiene el grado de Maestría, en este
rubro, las opciones de posgrado en la disciplina que existen en el país son escasas; han
surgido los posgrados en línea, aunque no disciplinares. La zona geográfica y la ausencia
de apoyos por el empleador, son factores que influyen.
La opinión de los egresados desde la perspectiva de la utilidad para el desempeño, el
54.1% considera eficiente el plan de estudios, el 41.6% aceptable, sumándolos se tiene el
95.8%, lo cual es un indicador de la pertinencia del mismo con las competencias laborales
demandadas. Aunado al desempeño de los docentes eficiente y aceptable se obtiene
96.13%; en organización administrativa, el 41.6% es eficiente, en instalaciones 42.2%
eficiente, servicios de apoyo 38.89% y con el valor más bajo está Actividades culturales
y deportivas con el 36.11%, hay que considerar la diversificación de este tipo de
actividades. Este es el contexto institucional del programa educativo, como se observa en
la Tabla 1:
Tabla 1. Aspectos institucionales
Aspectos
Eficiente
Aceptable
Regular
deficiente
Plan de estudios
51.1
44.4
4.4
0
Desempeño de los
44.4
55.6
0
0
docentes
�40
44.4
15.6
0
Instalaciones
37.8
37.8
24.4
0
Servicios de apoyo
35.6
42.2
20.6
2.2
Actividades culturales
33.3
44.4
20
2.2
Organización
administrativa
y/o deportivas
Fuente: Encuesta 2023
Respecto a la influencia de las experiencias educativas (EE) del área básica en el
aprendizaje de las demás EE sobresalen Habilidades del pensamiento Crítico y Creativo
con el 76.39%, y Lectura y redacción a través del análisis del mundo contemporáneo con
73.61%, y las habilidades digitales, con el 52.11%, sin embargo, la tendencia actual es
incrementar el dominio de las habilidades digitales en la Administración Pública, por lo
tanto, el profesional debe formarse en este tipo de aplicaciones.
Desempeño Profesional
Del campo profesional, ante la interrogante de cuáles son las EE más aplicativas en su
desempeño laboral mencionaron las siguientes: Trabajo Social de Caso, Trabajo Social
de Grupo, Trabajo Social Comunitario, Educación para la salud, Planeación para la
intervención, Metodología de la investigación cuantitativa, Metodología de la
investigación cualitativa, Base de datos para las ciencias Sociales, Práctica Institucional,
Proyecto de intervención, Diagnóstico Social, Educación social, Técnicas para la
intervención, diseño de materiales socioeducativos, Promoción y gestión social,
Supervisión en Trabajo Social, Desarrollo Humano, Paradigmas de las Ciencias Sociales,
Psicología, entre otras. Se considera que son las EE cuyos saberes contribuyen más al
desarrollo de las competencias laborales para responder de manera pertinente a los
requerimientos del campo ocupacional.
Enseguida, se analizan los diez principales conocimientos adquiridos durante su
formación profesional, que constituyen sus fortalezas o competencias laborales que
constituyen una parte esencial de su perfil de egreso, destacan: Elaborar, ejecutar y
evaluar proyectos sociales, con 70%, esencial para la intervención sistemática de acuerdo
al contexto social, económico y político; las Metodología de investigación con el 65.7%
�inherente a todo proceso de intervención; las Teorías sociales, psicológicas y económicas
con el 62.8%, para explicar racionalmente los fenómenos sociales; los Modelos de
intervención con 61.4%, para intervenir de forma sistemática en la realidad, de manera
planificada considerando los medios y fines. La identidad del perfil, con el rol profesional,
desempeñando funciones y actividades del Trabajo Social, con el 52. 9% y el campo de
acción, de acuerdo a las diversas áreas de intervención social, con el 51.4%, como se
observa en la Tabla 2:
Tabla 2. Conocimientos adquiridos en la formación profesional
Saberes teóricos
Frecuencia
Porcentaje
Fundamentos teóricos del Trabajo
28
40
Modelos de intervención
43
61.4
Metodologías de investigación
46
65.7
Teorías sociales, psicológicas y
44
62.9
13
18.6
36
51.4
57
52.9
Social
económicas
Políticas públicas a nivel nacional e
internacional
Elementos fundamentales de la
intervención profesional: Jurídica,
Empresarial,
Educativo,
Salud,
Ámbito privado y Organizaciones
de la Sociedad Civil
Procesos de gestión, planeación,
organización,
promoción,
administración,
evaluación
capacitación,
ejecución,
supervisión
y
�Multiculturalismo,
empoderamiento,
31
44.3
25
35.7
49
70
desarrollo
humano, género y cambios sociales
Fundamentos
teóricos
de
la
sustentabilidad, de inclusión, de
exclusión social y justicia social
Elaborar,
ejecutar
y
evaluar
proyectos sociales
Encuesta: 2023
En la siguiente Tabla 3 se observan los saberes heurísticos (habilidades y destrezas) que
el profesional en Trabajo Social adquirió en su formación profesional.
Tabla 3. Saberes heurísticos
Habilidades/destrezas
Frecuencia
Porcentaje
Generar procesos de investigación social
27
38.6
Diseñar, proponer y aplicar políticas sociales
20
28.6
Dominio de observación y entrevistas a nivel
35
50
proyectos
19
27.1
Integración, y organizaciones de grupos en
15
21.4
32
45.7
individual y grupal
Creatividad
para
proponer
innovadores
situaciones
afines,
para
la
atención
profesional
Análisis y reflexión de la realidad social, con
base en los espacios de intervención
profesional para determinar acciones
�Crítica constructiva permanente de su ámbito
laboral
para
enriquecer
su
21
30
39
55.7
quehacer
profesional
Liderazgo, para trabajar con individuos,
grupos y comunidades
Fuente: encuesto 2023
Como se observa en la Tabla anterior, las habilidades adquiridas en su formación
profesional, para el desempeño de las competencias laborales, con 55.7% el liderazgo
para la intervención en todos los niveles: individual, grupal y comunitaria; para lo
anterior, se requiere aplicar la observación y entrevistas, con el 50%; es esencial, analizar
y reflexionar acerca de los fenómenos sociales, para definir la intervención en diversos
campos de acción , con el 45.7% y aunado este proceso se requiere aplicar la investigación
social para la explicación y comprensión de la realidad, con el 38.6%.
A continuación, se analizan los saberes Axiológicos, es decir, actitudes y valores
adquiridos en su formación profesional, se presentan en la Tabla 4.
Tabla 4. Saberes Axiológicos
Actitudes/valores
Frecuencia Porcentaje
Grado de responsabilidad
37
52.9
Disposición al diálogo y escucha activa, 25
35.7
que
favorezca
las
relaciones
interpersonales en el ámbito laboral
Tolerancia a la diversidad cultural
Iniciativa
para
profesionales
en
realizar
mejora
problemáticas identificadas
31
44.3
propuestas 22
31.4
de
las
�Seguridad y autoconfianza en el ejercicio 28
40
profesional
Amabilidad, empatía, apertura, respeto, 56
80
puntualidad
Solidaridad profesional e institucional
44
62.9
Fuente: Encuesta 2023
Los saberes axiológicos incluyen actitudes y valores del ideario del plan de estudios y se
adquieren en el proceso de su formación profesional; entre los principales se encuentran,
con 80% el buen trato interpersonal o relaciones sociales que incluyen la amabilidad,
empatía, apertura, respeto y puntualidad, en intervenciones con individuos, grupos o
colectividades, en equipos de trabajo; con 62.9 % se manifiesta la solidaridad profesional
e institucional; con 52.9 % el grado de responsabilidad laboral, con 44.3% la tolerancia a
la diversidad cultural con los usuarios de los servicios sociales, en un contexto
intercultural y multiculturalidad.
Para identificar las funciones y actividades que realizan en su trabajo, las y los
profesionales en Trabajo Social manifiestan lo que se observa en la Tabla 5.
Tabla 5. Tipo de funciones que realiza
Funciones
Frecuencia Porcentaje
Organización
43
67.2
Planeación
36
56.3
Orientación
41
64.1
Ejecución
29
45.3
Gestión
32
50
Evaluación
20
31.3
�Investigación
23
35.9
Fuente: Encuesta 2023
Las principales funciones que ejercen las y los profesionales en Trabajo Social, son la
organización con el 67.2%, implica una inserción laboral de acuerdo al contexto
institucional; con el 64.1% la orientación, es decir, en el proceso de admisión y acceso a
los servicios sociales; con el 56.3% la planeación, para una intervención de manera
sistemática; y con el 50% la gestión de los recursos humanos, materiales y financieros,
para racionalizar el uso escaso de medios para alcanzar los fines institucionales y
profesionales.
Entre las principales funciones y actividades que desempeñan en la institución las y los
profesionales en Trabajo Social son las siguientes: la orientación a las personas que
requieran servicios a través de la realización de estudios socioeconómicos, levantamiento
de solicitudes, visitas domiciliarias; la investigación social para realizar el diagnóstico
social, aplicando la observación y estudios sociales; la gestión para la solución de
demandas de los usuarios; la promoción social en las instituciones; de evaluación, el
seguimiento y registro del cumplimiento de metas institucionales, a través de actividades
para mejorar la calidad de vida de los individuos, seguimiento de casos y diseño de
proyectos de intervención de educación; de administración, apertura de expedientes de
usuarios, registro en base de datos, archivo de expedientes; orientación social/legal,
elaboración de informes sociales. Notas de seguimiento, notas mensuales. Ejecución de
proyectos de intervención en materia social y familiar muchas veces en representación de
las personas privadas de su libertad. De administración, apertura de expedientes de
usuarios, registro en base de datos, elaboración de informes sociales; notas de
seguimiento, notas mensuales, trámite de incapacidades, riesgos de trabajo.
Agudizado durante la contingencia sanitaria, se requirió proporcionar apoyo emocional,
trámite de defunción, canalización a otras instituciones, concientización de la importancia
del apego al tratamiento médico. En Equidad de Género, atención de primer contacto a
mujeres víctimas de violencia. Evaluación del desempeño profesional de Trabajo Social.
�Como se observa la o el profesional en Trabajo Social desempeña funciones y actividades
del campo de la salud, educativo, educación especial, de equidad de género, se enfatizan
las acciones realizadas en el contexto de la emergencia sanitaria.
Entre los conocimientos que le hicieron falta en su formación profesional para su
desempeño profesional, mencionan los siguientes: en saberes teóricos, la educación
emocional y autoestima para la toma de decisiones, interdependencia saludable,
emprendimiento, comunicación efectiva, nutrición, salud sexual y reproductiva, salud
mental. Experiencia en casos de resiliencia como problemas de índole social para la
readaptación al entorno después de una pérdida directa en particular. Emplear más
modelos te intervención social, ejecutar la teoría del Trabajo Social de Caso y Grupo.
Reforzar los conocimientos en lo que se refiere a la evaluación de proyectos. En saberes
heurísticos, actividades de campo, visitas o vinculación a instituciones donde exista el
área de Trabajo Social; manejo de estudios socioeconómicos, visitas domiciliarias.
Herramientas digitales (cursos, academias virtuales) plataformas digitales con las que
trabajan varias empresas. El mundo laboral no va de la mano con nuestra profesión y
valores es lo que mencionan. Son algunos de los saberes teóricos y heurísticos que
consideran les hicieron falta, para desarrollar las competencias laborales.
Conclusiones
El estudio aporta elementos acerca de las competencias laborales que desarrollan las y
los profesionales en Trabajo Social en el contexto posterior a la pandemia, en diversos
campos de intervención, en saberes teóricos, heurísticos y axiológicos.
Identifica las principales funciones y actividades que desempeñan las y los
profesionales en Trabajo Social, considerando la demanda laboral, la formación
profesional adquirida y las necesidades de los grupos vulnerables en el contexto vigente.
Una de las aportaciones del trabajo es conocer la opinión de las y los egresadas (os) en
relación a los saberes teóricos y heurísticos que requiere para desempeñar sus
competencias laborales en el contexto político, social y económico actual de nuestro
país.
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Recibido: 26 de abril
Aceptado: 10 de mayo
�Educación socioemocional, teoría de la autodeterminación y transformación digital.
Algunas reflexiones y comentarios
Socio-emotional education, self-determination theory and digital transformation.
Some reflections and comments
Maritza Ivette Delgado Herrada2
José Baltazar García Horta3
Resumen
El presente trabajo intenta acercarse al entrecruce entre la educación socioemocional, la teoría de
la autodeterminación, como una de las teorías más relevantes para explicar los procesos
motivacionales y el avance en el uso de las tecnologías para la educación a distancia e híbrida, en
particular el desarrollo de las competencias docentes a este respecto. Se pone especial énfasis en
el papel de las y los docentes, la importancia de la motivación para el proceso educativo y la
relevancia de las emociones para el desenvolvimiento armónico de las y los estudiantes. Se hace
hincapié en la necesidad de ampliar las competencias digitales en las(os) profesoras(es) para un
mejor desempeño y prácticas pedagógicas significativas. A pesar de la relevancia de estos tópicos,
diversas preguntas siguen quedando en el aire.
Palabras clave: motivación, emociones, capacitación docente
Abstract
This article investigates the intersection between social and emotional learning, selfdetermination theory, as one of the most relevant conceptual frameworks to explain motivational
processes, and the advance of technologies of information and communication for on-line and
hybrid lessons, particularly, the development of teachers’ competencies regarding the latter.
Special attention is given to teachers’ role and the importance of motivation for the learning
process and how relevant emotions are in the development of students. The need to widen
teachers’ digital competencies is underlined to achieve better performance and provide
2
Facultad de Trabajo Social y Desarrollo Humano de la Universidad Autónoma de Nuevo León
Jose.garciaht@uanl.edu.mx
3
Facultad de Trabajo Social y Desarrollo Humano de la Universidad Autónoma de Nuevo León
Maritza_ivet@hotmail.com
�meaningful pedagogical practices. Despite the relevance of these topics, there are still lingering
questions.
Keywords: motivation, emotional learning, teacher training
Educación socioemocional, teoría de la autodeterminación y transformación digital.
Algunas reflexiones y comentarios
Introducción
En los últimos años ha crecido el reconocimiento del componente socioemocional como
parte integral del proceso educativo (Garner, 2010, Haeussler y Milicic, 2014). La importancia
del contexto escolar, el número de horas que pasan los y las estudiantes en la escuela, los vínculos
y relaciones que ahí se establecen, son fundamentales para el desarrollo socioemocional de niños,
niñas y jóvenes (Opengart, 2007).
La educación socioemocional no solo tiene que ver con la salud mental o el apoyo
psicosocial; adquiere especial relevancia tanto en escenarios de aprendizaje a distancia, como en
el regreso a los espacios escolares habituales. En ese sentido, es considerado un
proceso de aprendizaje permanente, tanto en los periodos de confinamiento y educación a
distancia como en el plan de retorno escolar. El personal docente y educativo requiere de
apoyo y formación para el aprendizaje socioemocional, que se entiende como una
dimensión concentrada del proceso educativo que se debe desarrollar transversalmente
(CEPAL/UNESCO, 2020, p.14).
Elemento central en la educación socioemocional, es el reconocimiento de las emociones,
propias y de los demás; la gestión afirmativa de las respuestas es fundamental, partiendo de una
correcta autorregulación que favorezca las relaciones interpersonales (Álvarez, 2020).
Para Bisquerra (2003), la educación emocional es una de las innovaciones educativas
centrada en las necesidades sociales y de las personas. Reconoce que la educación socioemocional
favorece el desarrollo integral de la persona y, por lo tanto, educar para las emociones equivale a
enseñar para el bienestar.
En este escenario, es fundamental el desarrollo de las competencias emocionales de las y
los docentes para afrontar las complicaciones que implican el lidiar con las emociones; ellos y
ellas son parte clave en la formación de vínculos, mediación con diversos climas sociales,
�establecimiento de relaciones positivas y resolución de conflictos (Karreman y Vinherhoets,
2012).
Es innegable el rol de los y las docentes en la escuela y en el salón de clase: el
establecimiento de un clima de paz, relaciones equitativas, tranquilidad y confianza, todo ello
mediado por una interacción didáctica propositiva, garantiza un aprendizaje duradero, estable y
significativo (Casassus, 2003). En un estudio que indagaba sobre la importancia de las
interacciones entre docentes y alumnos(as), realizado por Casassus (2007), se concluye que la
falta de atención a las necesidades afectivas y emocionales de los y las jóvenes se encuentra en la
raíz de ciertos tipos de violencia, experimentando comportamientos agresivos y en el desarrollo
de un saludable estado emocional. Incidentes como el hecho de no ser escuchadas(os),
aceptadas(os) o reconocidas(os) y la falta de comprensión de sus necesidades de autonomía, entre
otros, no contribuyen a la construcción de un ambiente escolar positivo. De ahí la necesidad de
que tanto madres y padres de familia, así como profesoras(es), trabajen en el propio crecimiento
de sus competencias emocionales y afectivas, ya que sus comportamientos y actitudes repercuten
directamente en el estado emocional del menor (citado en Álvarez, 2019).
La motivación y el proceso de aprendizaje
La motivación juega un papel fundamental en el aprendizaje; para los y las docentes
reviste especial relevancia, ya que parte de su trabajo consiste en crear las condiciones para activar
e incentivar a los y las estudiantes para actuar (Ryan y Deci, 2000). Las(os) maestras(os),
consciente o inconscientemente, generan ambientes que favorecen o entorpecen el aprendizaje;
en ese sentido, propiciar climas que fortalezcan el compromiso de los y las estudiantes, es una
tarea esencial.
Una perspectiva teórica que ofrece elementos relevantes para entender cómo los procesos
motivacionales afectan el compromiso de las y los alumnos, es la teoría de la autodeterminación
(Self-Determination Theory o SDT por sus siglas en inglés; Deci y Ryan, 1985, 2002; Ryan y
Deci, 2017). La SDT postula que las necesidades psicológicas básicas como la autonomía, la
competencia y las relaciones, y la forma en que estas necesidades son satisfechas, condicionan la
forma en que un individuo enfrenta determinada actividad, por ejemplo, participar de forma activa
o pasiva en el salón de clases.
La autonomía se refiere a la percepción de dependencia o independencia en la realización
de las diversas tareas; si estas se llevan a cabo de manera voluntaria o se encuentran condicionadas
por algún agente externo, individual o de grupo (Ryan y Deci, 2000b).
La competencia hace referencia a la habilidad para interactuar de forma efectiva con el
entorno. Ser competente implica además la sensación de que el aprendizaje por sí mismo se vuelve
�auto-motivador: competencias como caminar, aprender a hablar, manejar símbolos abstractos
suelen ser reforzadores del mismo aprendizaje; i.e., aprender a caminar motiva al individuo a
seguir caminando (Deci y Ryan, 1985).
Las relaciones se refieren a sentirse conectado y reconocido por los otros,
desarrollando sentimiento de pertenencia al grupo (Ryan, 1995). La necesidad de estar en
relación con otras personas, como las y los docentes y las(os) compañeras(os) de escuela
generan, en el ámbito piscológico, el sentido de estar en armonía con otros individuos
(Deci y Ryan, 2002).
Cuando se satisfacen las necesidades de autonomía, competencia y de relaciones,
se produce un incremento en la autoconfianza, generando una sana orientación
motivacional que facilita el desarrollo del disfrute, esfuerzo prolongado, persistencia
sostenida, aumento del compromiso e incremento de la sensación de bienestar (Deci y
Ryan, 1985, 2002). Por el contrario, cuando estas necesidades se frustran se generan
experiencias negativas como aburrimiento, desinterés, abandono escolar, burnout, afectos
negativos y malestar en general (Deci y Ryan, 1985, 2002).
En consecuencia, no es gratuito subrayar que en el proceso educativo se
involucran tanto aspectos racionales como socioemocionales. No es suficiente con que
alumnas y alumnos asistan mecánicamente al salón de clases, como si el aprendizaje fuera
un proceso automático; por el contrario, para generar un aprendizaje duradero, motivador
y atrayente, es necesario involucrar de manera activa y consciente los afectos y las
emociones de alumnas y alumnos. (Sebastián, Gallardo y Calderón, 2016).
El proceso educativo puede originarse en diversos entornos, ya sean virtuales o
presenciales, y en cualquiera de ellos pueden generarse las condiciones para que se asiente
un ambiente educativamente nutritivo, un espacio seguro y protegido, donde cada persona
reciba validación, reconocimiento e independencia. Sencillos actos como el saludo a cada
compañera(o) por su nombre, atención y respeto a sus opiniones, e involucramiento en
las diversas actividades de la clase, hacen la diferencia. En el fondo, se encuentra la
noción de reconocimiento a las y los estudiantes, no sólo como personas que tienen algo
que aprender, sino también como individuos que merecen afirmación y respeto, que debe
ser escuchadas(os) y tomadas(os) en cuenta, de modo que desarrollen un sentimiento de
comunión con el grupo (Casassus, 2006).
�Estilos interpersonales y motivación
El estilo interpersonal empleado por las y los profesores en el salón de clases tiene
el potencial de generar escenarios donde la motivación florezca o, por el contrario, la
apatía y la indefensión se instalen. La teoría de la autodeterminación insiste en la
importancia de los factores sociales y deriva una línea continua que tiene en un extremo
al reconocimiento de la autonomía y en el otro el control total del proceso por parte de las
y los docentes. Del lado de la autonomía se considera la opinión de los y las estudiantes,
promoviendo el diálogo y la interacción, y de lado del control, se utiliza un lenguaje más
estricto, privilegiando el seguimiento de instrucciones y la disciplina por sobre otras
consideraciones (Reeve y Halusic, 2009).
Identificar los estilos interpersonales de las y los docentes podría ser bastante
benéfico para el trabajo escolar: contar con buenos climas motivacionales que promuevan
el compromiso, la independencia, la iniciativa y la interacción positiva, tendrían que estar
entre las prioridades. En consecuencia, sería deseable que profesoras(es) poseyeran
competencias socioemocionales para, por ejemplo, tener conciencia de sus propias
emociones en diferentes situaciones, de modo que se fortalezca su crecimiento personal
y profesional (Rendón et al., 2016). Sin embargo, como lo señalan Berger, Álamos y
Milicic (2016), si los docentes carecen de posibilidades de capacitación en el rubro
socioemocional, será más difícil inculcarlo en sus alumnos, lo que, en lugar de ayudar,
generará mayor desgaste, frustración y consecuencias en la salud mental de ambos:
profesores(as) y alumnos(as).
Es fundamental crear ambientes ricos y educativamente nutritivos, que favorezcan
la independencia, la colaboración, la convivencia social y la disposición para aprender,
así como el respeto, la cohesión social y el sentido de pertenencia: esa conexión entre
un(a) alumno(a) y su organización, así como con las personas con las que interactúa y
comparte ideales personales, sociales y académicos (Alcalay et al., 2012).
Un(a) profesor(a) con una buena competencia socioemocional es más probable
que genere buenos niveles motivacionales y desarrolle una consciencia más amplia sobre
las repercusiones que la esfera socioemocional puede tener sobre el proceso educativo;
es fundamental que las personas en las que se deposita la responsabilidad de la formación
de las nuevas generaciones procuren cultivar autonomía, reconocimiento y apego social
(Rendón et al., 2016).
�La transformación digital y los retos para la educación
Es una perogrullada aseverar que las y los individuos continuamente se enfrentan
a la tarea de desarrollar nuevas competencias personales y profesionales, además de las
tradicionalmente consideradas como esenciales para vivir y resolver situaciones
cotidianas (Álvarez, 2020); pero no deja de ser especialmente relevante en nuestros días.
Como lo mencionan Bisquerra y Pérez (2007), el concepto de competencia ha
evolucionado y trascendido más allá del ambiente laboral o profesional, y ha transitado
hacia un compuesto de conocimientos y habilidades necesarias para desarrollar con
eficacia tareas diversas en escenarios múltiples.
Entre las nuevas competencias, que rebasan por mucho lo tradicionalmente
considerado, se encuentran las competencias digitales. De acuerdo con Marzal y Cruz
(2018), las competencias digitales superan los aspectos meramente académicos y
fomentan en los individuos el manejo de variadas perspectivas que fortalecen la
comprensión y participación en temas sociales, asuntos políticos, problemas económicos
y desarrollo laboral, entre muchos otros.
En lo que respecta a la docencia universitaria, se han presentado importantes
adiciones en lo que respecta al uso de la tecnología digital como estrategia de apoyo para
el proceso de enseñanza-aprendizaje; a este respecto, no está de más señalar que las
instituciones de educación superior han mostrado un interés particular en incentivar el
compromiso y la introducción de nuevas modalidades de educación presencial, a distancia
e híbrida (Salazar, 2021). En ese sentido, las competencias digitales, que incluyen el uso
eficiente de la tecnología en el proceso educativo, así como el desarrollo de las
competencias digitales de las(os) alumnas(os) como herramienta de conocimiento y no
sólo de entretenimiento, se ha vuelto parte del perfil profesional del docente (Salazar,
2021).
De acuerdo con Cueva (2020), la transformación digital genera nuevos parámetros
e introduce otros contextos en los que su empleo puede ser provechoso. En un mundo
globalizado, parte de la tarea educativa es propiciar una mejor adaptación a los escenarios
cambiantes y multifacéticos. En consecuencia, la educación digital se ha convertido en
una herramienta indispensable en el salón de clases, lo que conlleva a explorar diversas
aproximaciones al proceso de enseñanza-aprendizaje por medio de recursos virtuales.
�Las(os) alumnas(os) además de ser personas activas en el proceso educativo, deben
contribuir en la generación de conocimiento y socializarlo, de modo que el crecimiento
de sus capacidades sea exponencial (Vieira, 2011).
La transformación digital ofrece múltiples oportunidades en los diversos
contextos donde se aplica, mejorando la interacción, optimizando recursos e
incrementando la eficacia. Este tipo de estrategias encuentran terreno fértil en los más
diversos campos en los que la industria y la cultura digital incursionan (Cueva, 2020). La
cultura digital fomenta la creatividad, el descubrimiento, la innovación, e influye en el
sentido del aprendizaje; esta cultura ha transformado algunas facetas de la interacción
humana, generando nuevas formas de comportamiento e inclusive incentivando otras
formas de pensar. La tecnología ha provocado que el ser humano modifique sus
actividades laborales, educativas, comunicativas y de entretenimiento (Llorente y
Cuenca, 2016).
Específicamente en el ámbito escolar, las transformaciones tecnológicas y las
competencias digitales, han promovido que las escuelas realicen adecuaciones a su
quehacer educativo, algunas veces de forma natural y otras de manera forzada.
Actividades como la búsqueda de información, implican ahora que de forma casi
automática la información sea filtrada, jerarquizada, criticada, así como presentada de
forma sintética. La tecnología es una poderosa herramienta para la aplicación de
conceptos en diferentes contextos, superando de cierta manera el aprendizaje artificial
(Francesc, 2011). Las y los docentes deben tomar conciencia de lo que implica la
formación de las nuevas generaciones en este nuevo escenario, y adquirir y perfeccionar
las diferentes habilidades tecnológicas, así como la capacitación continua, favoreciendo
así las innovación y transformación educativa (Suárez et al., 2019).
La transformación digital no parece tener vuelta atrás y aunque hay buenas
razones para el optimismo, también es necesario tomar con reserva algunos de los retos
que estos nuevos escenarios plantean. Por ejemplo, ¿Cómo atender el aspecto
socioemocional cuando se llevan a cabo sesiones a distancia y sin interacción presencial?
¿Cómo debemos entender la autonomía, la competencia y las relaciones con respecto a
la educación digital? ¿Cuál es el efecto de la motivación en la educación a distancia? El
entrecruce entre la educación socioemocional, la educación digital y lo que la teoría de la
autodeterminación puede decir al respecto, es un terreno que todavía tiene mucho que
ofrecer.
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&lngen&tlnges
Recibido: 30 de marzo
Aceptado: 20 de abril
�IMPLEMENTACIÓN DEL MODELO DE INTERVENCIÓN PARA LA
PRÁCTICA COMUNITARIA E INSTITUCIONAL (MIPCI) CON UN GRUPO
DE JÓVENES DE MUJERES Y HOMBRES CHOLOS
IMPLEMENTATION OF THE INTERVENTION MODEL FOR COMMUNITY
AND INSTITUTIONAL PRACTICE (MIPCI) WITH A GROUP OF YOUNG
MEN AND WOMEN INTO THE SOCIAL GROUP NAMED “CHOLOS”
María Eugenia Perea Velázquez4
Cecilia Torres Carrazco5
Miriam Guadalupe Castillo Martínez6
Ana Helene Sandoval González7
Resumen
El presente artículo es resultado de un proyecto de investigación que tuvo como finalidad
aplicar el Modelo de Intervención para la Práctica Comunitaria (MIPCI), en espacios
urbanos: como la Familia Dieciochera (FD) dicho modelo es una propuesta de
intervención que como equipo de investigación del departamento de Trabajo Social de la
Universidad Autónoma de Aguascalientes, elaboramos para intervenir en espacios
comunitarios e institucionales. En este texto se presenta el trabajo desarrollado con la FD,
en donde se llevó a cabo como parte del modelo mencionado, la metodología de la
Investigación Acción Participativa, el diagnóstico social participativo, el marco lógico,
triangulando el método etnográfico para la caracterización de la FD desde la Teoría de la
Cultura (Zalpa: 2011), de esta forma se da cuenta de ¿quiénes son este grupo de la FD y
qué acción social llevan a cabo? ¿Cuáles son sus creencias y prácticas culturales? ¿cómo
significan y subjetivizan el apoyo solidario que llevan a cabo? así también se presentan
los resultados obtenidos en este proceso de aplicación, como parte de la interacción
horizontal entre las investigadoras y las y los jóvenes de la FD, el intercambio de saberes,
4
Profesora Investigadora de la Universidad Autónoma de Aguascalientes, meperea@correo.uaa.mx
Profesora Investigadora de la Universidad Autónoma de Aguascalientes, Cecilia.torres@edu.uaa
6
Profesora Investigadora de la Universidad Autónoma de Aguascalientes, Guadalupe.castillo@edu.uaa
7
Profesora Investigadora de la Universidad Autónoma de Aguascalientes, helene.sandoval@edu.uaa
5
�opiniones y subjetividades que se dieron durante este proceso de participación y
organización social.
Palabras clave: significación social, creencias, prácticas culturales, subjetividades,
participación social.
Abstract
This article is the result of a research project whose purpose was to apply the Intervention
Model for Community Practice (MIPCI, by its acronym in Spanish)
), in urban spaces: like the Dieciochera Family (FD, by its acronym in Spanish), said
model is an intervention proposal that as a research team of the Department of Social
Work of the Autonomous University of Aguascalientes, we elaborate to intervene in
community and institutional spaces. This text presents the work developed whit the FD,
where the Participatory Action Research methodology, the participatory social diagnosis,
the logical framework, triangulating the ethnographic method for the characterization of
the FD from the Theory of Culture ( Zalpa, 2012), in this way he realizes who are this
group of the FD and what social action do they carry out? What are their cultural beliefs
and practices? How do they signify and subjectivize the solidarity support they carry out?
Thus, the results obtained in this application process are also presented, as part of the
horizontal interaction between the researchers and the young people of the FD, the
exchange of knowledge, opinions and subjectivities that occurred during this process of
participation and social organization.
Key word: social significance, beliefs, cultural practices, subjectivities and social
participation.
Introducción
La investigación y la intervención continúa siendo hoy por hoy, una de las ocupaciones
centrales del Trabajo Social como disciplina de las Ciencias Sociales, la estrecha relación
que se tiene con los agentes sociales y la realidad social en la que están inmersos, permite
tener de primera mano, una mirada de las condiciones que privan en la vida cotidiana de
la población, pero ¿Cómo investigar? ¿Desde dónde construir el conocimiento? ¿Desde
dónde orientar la intervención? Las respuestas a estas interrogantes son a través del
Modelo de Intervención para la Práctica Comunitaria e Institucional (MIPCI), propuesto
�por Perea, Ortiz, Sandoval y Castillo (2018), que emplea estrategias cognitivas
participativas como lo es la Investigación Acción Participativa, el Diagnóstico Social
Participativo y el Marco Lógico, en la intencionalidad de investigar e intervenir en forma
paralela para construir el conocimiento y las estrategias de intervención desde los sujetos
sociales, para poder incidir en las problemáticas por ellos identificadas. El sustento
teórico de este modelo, lo constituye la Teoría de la Cultura de Genaro (TC), Zalpa (2011),
ya que sus categorías de análisis permite aproximarnos y comprender al objeto de estudio,
pues las creencias que subyacen en las prácticas sociales y que definen su acción frente a
la realidad que viven, son mediadas también por las percepciones, la significación y la
subjetivación que tienen los agentes sociales. Este artículo da cuenta de la experiencia
de trabajo empleando el Modelo con la Familia Dieciochera, un grupo de hombres y
mujeres cholas que dedican parte de su tiempo libre para apoyar desde su experiencia de
vida y creencias en torno a la ayuda, a quién menos tienen y resumiendo esta
intencionalidad en esta frase que han acuñado “no damos porque nos sobre, sino porque
sabemos lo que es no tener”, frase que simboliza y le da sentido a su acción social
solidaria.
Metodología
La metodología que se ha llevado a cabo es la que corresponde al Modelo de Intervención
para la Práctica Comunitaria e Institucional -MIPCI- (Perea, et. al. 2018), el modelo tiene
un soporte teórico basado en la Teoría de la Cultura (TC) de Zalpa (2011), la cual permite
abordar el objeto de intervención que tiene como tema central de investigación: “El grupo
de la Familia Dieciochera, su desempeño y motivaciones en la labor de ayuda que llevan
a cabo con quienes menos tienen”; desde una perspectiva totalizadora, tomando
categorías para analizar al grupo de la Familia Dieciochera tales como: estructuras
sociales de significados, habitus, prácticas sociales de significación y estrategias de
significación; las que permiten aproximarse teóricamente a la comprensión del fenómeno
social, al darle importancia a las creencias que subyacen en los agentes sociales, pues
éstas tienen un efecto en sus decisiones y en sus acciones.
La TC, resuelve la discusión teórica entre el determinismo estructural y el
voluntarismo, otorgándoles un papel de mutua determinación, reconociendo en los
actores sociales la capacidad de modificar su entorno a través de las estrategias que
desarrollan en su cotidiano hacer, mismas que parten de sus saberes y experiencia vivida.
�Además del sustento teórico, el MIPCI, incluye como una de sus estrategias
cognitivas, la Investigación Acción Participativa, que se llevó a cabo diseñándose formas
de intervención acordes con las necesidades de los sujetos, desde la perspectiva del Marco
Lógico, siendo sus integrantes quiénes fueron decidiendo el curso de la misma y su
abordaje, de tal manera que la IAP fue una estrategia de investigación adecuada a las
necesidades de conocimiento y de intervención para el TS, aunada a la elaboración de un
diagnóstico participativo, mismo que a continuación será abordado en las siguientes
líneas.
Así mismo, cabe hacer mención que, la Investigación Acción Participativa
involucra en su seno, el diagnóstico social y la planeación y evaluación participativa, no
obstante, en el modelo, la planeación se plantea desde el Marco Lógico, una metodología
asequible y flexible que se incluye por sus principios de participación social, de
involucramiento con los agentes sociales, así como de herramientas fáciles de trabajar
con la población y que puede a su vez generar modelos de intervención particulares, para
culminar con una evaluación de impacto social, de carácter participativo y cualitativo, en
donde se valoran las modificaciones que se van suscitando en las formas de interacción
social, de organización, de participación, así como los logros que las y los sujetos sociales
reconocen como tales, siendo necesario destacar que el MIPCI (2018), para efectos
didácticos y visualización de conjunto, se hace necesaria su esquematización respectiva,
en el entendido que su implementación, constituye un proceso que involucra los distintos
momentos en forma simultánea, ajustándose a la dinámica que la realidad impone.
�MODELO DE INTERVENCIÓN PARA LA PRÁCTICA
COMUNITARIA E INSTITUCIONAL
(Perea, Ortiz, Sandoval y Castillo: 2018).
Para el entendimiento de las motivaciones de las y los integrantes de la Familia
Dieciochera, la investigación acción participativa fue un elemento central para ir
adentrándonos en su proceso grupal y organizativo, implementando para ello técnicas
participativas, básicamente bajo la modalidad del grupo focal; del marco lógico la
implementación del árbol de problemas y de soluciones y/o propuestas, para arribar a otra
estrategia cognitiva fundamental como lo constituye el diagnóstico participativo;
mediante lluvia de ideas, promoviendo la participación de manera individual al plasmar
en hojas sus puntos de vista y propuestas acerca de las temáticas que se fueron trabajando
y en donde posteriormente se pegaban en hojas de papel rotafolio para que analizaran
conjuntamente las opiniones que iban señalando y en dónde de forma simultánea se les
�devolvía el análisis para consensar con ellos los aspectos en los que coincidía la mayoría
del grupo. Los temas giraron en torno a lo que ellos iban requiriendo y fueron
generalmente en torno al mismo grupo de la FD, y estos fueron:
-
La percepción del grupo y propuestas para mejorar su funcionamiento;
-
La participación de los miembros de la FD;
-
Formas de financiamiento del apoyo solidario;
-
Significación de las “misiones” que llevan a cabo;
-
Cómo se sentían dentro del grupo y qué propuestas tenían para mejorar, la opinión
en torno a su propia participación y al cómo veían la participación de sus
compañeros y sus propuestas con la finalidad de que las vieran y analizaran en
grupo;
-
Otra temática que se abordó fue el proyecto específico en torno a recabar fondos.
Figura 1
Diagnóstico participativo
Autoría propia
�Figura 2
Árbol de problemas
Autoría propia
Así también se empleó el método etnográfico, de carácter descriptivo que fue de utilidad
para caracterizar las particularidades del grupo, pero también útil para el análisis e
interpretación de sus formas de interpretar la realidad, que vinculándose a la perspectiva
teórica de la TC, fue como se pudo ir trabajando las categorías de análisis y empleando
el habitus de Bourdieu. (1988b) como una herramienta analítica para aproximarnos desde
su propia cosmovisión y perspectiva a sus creencias, e ir construyendo las significaciones,
subjetivaciones, percepciones y prácticas solidarias que tienen y que pautan sus conductas
de apoyo solidario como Familia Dieciochera. De esta manera se trianguló la
�Investigación Acción Participativa con la Etnografía y el Marco Lógico para proyectar en
forma dialéctica la intervención, en una relación teórico-metodológica y práctica.
¿Quiénes son la Familia Dieciochera?
La Familia Dieciochera es un grupo de hombres y mujeres que van entre 20 y 30
miembros que participan de acuerdo a sus posibilidades de tiempo y trabajo, sus edades
oscilan entre 25 y 45 años, uno de los más jóvenes tiene 16 años, todos y todas tienen
empleos precarios como cargadores, obreros, trabajadores en el servicio municipal de
basura, ayudantes de carpintería, pequeños comerciantes ambulantes, las mujeres de igual
forma, laboran como trabajadoras domésticas, cocineras y en el vertedero municipal de
Aguascalientes. La mayoría viven con sus familias de origen -ya sea del hombre o de la
mujer-, en cuartos independientes de sus familias, otros rentan un cuarto, otros son dueños
de sus pequeñas casas que están construyendo de acuerdo a sus posibilidades, la mayoría
habita en viviendas y/o cuartos que tienen espacios muy reducidos, en promedio los
terrenos que ocupan las viviendas son entre 40 m2 y 60 m2, extensión que ha propiciado
su construcción hacia arriba, lo anterior muestra hacinamiento en gran parte de los casos.
Su emblema o escudo tiene el número 18 en el centro, enmarcado por un círculo
en donde destaca con letras alrededor de él, el nombre de la Familia Dieciochera. Ellos
han venido construyendo desde su subjetividad este símbolo que los representa, que les
une y les da identidad como grupo, dentro del barrio y como parte del mismo al sentirse
y describir su condición como barrio y afirmando sin titubeo: “somos barrio, puro barrio”
por el arraigo que tienen al mismo, en una especie de simbiosis, esto último, en un sentido
más metafórico que naturalista, pero que da cuenta de esa compenetración de su identidad
individual con su identidad colectiva. Así mismo este símbolo, se encuentra circundado
por el mapa del estado de Aguascalientes que de entrada denota su sentido de pertenencia
al territorio y refirma su raigambre hidrocálida.
�Figura 3
Símbolo de la FD
Los integrantes de la FD empezaron identificándose como un barrio de la Presa, Aurelio
uno de sus miembros, nos da su testimonio acerca de cómo fue que empezaron a juntarse
e iniciaron haciendo la labor social que los agrupa e identifica.
“cuando andábamos en el refuego, en el desmadre, andábamos puro
destrampado puro locochón, nos juntábamos para pistear, echar droga, éramos
temidos porque le entrábamos cuando nos echaban bronca de bandas de otros
barrios, no podíamos entrar a otros barrios, ni de otros al nuestro, ya luego
empezamos a cambiar y de ahí nos surgió la idea de empezar a llevar comida a los
hospitales, de hecho la primer vuelta la hicimos como barrio al Hospital de la
Mujer y al Hospital 2 del IMSS, éramos pura Presa 18 y así nos llamábamos, como
cinco vatos empezamos, ya después éramos como 60 e iban ingresando, así, más
chavos, ahorita ya tenemos como cinco años y medio ahí, no tengo bien la fecha
�cuando el grupo inició con estas actividades para ayudar…” (líder de la FD,
2021).
A partir de entonces, ellos han venido trabajando en torno a las “Misiones”, término
acuñado por ellos y ellas, y a las que conciben como las actividades de labor social que
consisten en el acompañamiento y proporción de despensas, medicamento y pañales a
personas con problemas de salud, así como el llevar atole y tamales, chocolate y pan a los
hospitales del Instituto de Servicios de Salud del Estado de Aguascalientes ISEA y del
Instituto Mexicano del Seguro Social IMSS que ellos organizan.
Los y las integrantes de la Dieciochera actualmente provienen de distintas colonias que
pertenecen a las denominadas “Las siete hermanas” durante la década de los 90´s del
Siglo XX, porque eran 7 colonias populares, entre ellas se encuentran la Progreso, Luis
Ortega Douglas, Benito Palomino Dena, Rodolfo Landeros, Nazario Ortiz Garza,
Cumbres, Ejido Cumbres, cuando despuntaba el crecimiento al oriente de la ciudad, más
allá del primer anillo periférico, incluso, saltando el segundo anillo -ambos anillos
circundan la ciudad como parte de su desarrollo urbano- en donde justamente se
encontraban asentadas estas colonias, en esa década inició el crecimiento acelerado de la
población y con ello la segmentación de la ciudad de Aguascalientes conforme a los
puntos cardinales y de acuerdo a su condición de clase social y económica: al norte la
clase “alta”; al sur clase media y media alta; al poniente la clase media y media baja; y al
oriente de la ciudad le corresponde a los sectores populares; en la zona centro, se ubican
los barrios tradicionales, El Barrio del Encino, el Barrio de Guadalupe, el Barrio de San
Marcos, el Barrio de la Salud y justamente el primer cuadro de la ciudad ha modificado
su perfil en estos últimos 20 años, al ir desplazando a la población avecindada, hacia otros
puntos de la ciudad, por efecto del cambio en el uso del suelo y su encarecimiento,
sustituidos por centros que brindan servicios comerciales, bancarios, de crédito y empeño,
restaurantes, cafeterías y bares, fenómeno urbano no exclusivo de Aguascalientes sino de
muchas ciudades en el país y en el mundo.
Por lo que respecta a la Familia Dieciochera, se identifica territorialmente con “La Presa”,
ubicada en la colonia Progreso, debido a su colindancia con el Parque y la Presa de los
Gringos-Aguascalientes, aquí, ubican y marcan geográficamente su territorio,
prácticamente en una cuadra que es lo que comprende su espacio. En él, se encuentran
murales alusivos a las temáticas arriba señaladas, destaca entre ellos, su símbolo como
�Familia Dieciochera, así como la infaltable imagen y devoción a la virgen de Guadalupe,
rodeada de varios rostros de hombres y mujeres tatuadas, algunos rostros de “compas”
que por abuso de sustancias adictivas fallecieron, constituyendo para ellos una forma de
honrarles y presentificarles; se observa también en algunos casos la presencia de
calaveras, en una alusión directa a la muerte, a la que tienen siempre presente, como parte
natural del término de la vida. Todos estos elementos culturales se conjugan
territorialmente, construyen su subjetividad dando sentido de pertenencia, identidad,
reafirmación al recrearlas en ese espacio en donde se reúnen semana con semana todos
los viernes por la noche.
�Figura 4
Mural de la FD
Autoría propia.
Entre ellos y ellas son muy solidarios, el denominarse como familia no es un membrete,
se sienten y participan como miembros de una familia, “para eso somos familia”, es una
frase muy recurrida, así como el decirse “eres mi carnal” es también parte de esa
significación familiar que cobra sentido en sus prácticas de apoyo mutuo, apoyándose
entre sí cuando alguien tiene un problema de salud, familiar o de trabajo, que los hace
sentirse parte de, algunos de ellos incluso, tienen relaciones de compadrazgo o lazo
familiar político y eso afianza su relación interpersonal. De hecho, el “ser familia” es un
aspecto que constituye un lazo de cohesión indisoluble que los afianza y los hermana,
porque su significación va más allá del discurso, al compartir problemas semejantes,
sentirse acompañados, cobijados entre ellos en las buenas y en las malas como
comúnmente suelen expresarlo.
Las y los integrantes de la FD, se reivindican como Cholos, ello les proporciona
mayor identidad y sentido de pertenencia como grupo de la FD y son parte también de un
sector importante de la juventud que se asume como Cholos, con presencia no solo en
los sectores populares de Aguascalientes, sino en varias ciudades del país, son quiénes se
encuentran excluidos del empleo formal, de los servicios de salud, del acceso a la
�educación, a una vivienda digna; estigmatizados por la sociedad por su comportamiento
“irreverente” según las normas sociales, por sus grafitis que denotan la necesidad de
expresarse, de hacer notar su presencia, por su vestimenta, por portar tatuajes y consumir
algún tipo de sustancia adictiva. Ser cholo o chola no es bien visto socialmente pues
existen prejuicios que los asocian a la drogadicción y a la delincuencia, prejuicios que
denotan la lejanía, invisibilidad y desconocimiento de quiénes los señalan, que dejan ver
la simpleza de su apreciación para justificar una postura indiferente que discrimina y
separa, al referirnos a un “nosotros aquí” y ellos, como “los otros allá”, esto se vincula
con la distinción que se asocia de acuerdo con Zalpa (2018), con:
“…la identidad social, entendida como diferenciación. El grupo nosotros se
define por oposición con el grupo ellos: nosotros los negros/ ellos los
blancos; nosotros los católicos/ellos los evangélicos; nosotros los nativos/
ellos los migrantes. Las trabajadoras sociales saben por experiencia que la
identidad social basada en el grupo nosotros, por oposición al grupo ellos, en
algunas ocasiones puede favorecer las acciones colectivas, mientras que en
otras puede ser un obstáculo por el rechazo de quienes no son como nosotros”
(p. 220).
Aspecto que para el caso que nos ocupa como trabajadoras sociales, no ha
constituido una barrera, todo lo contrario, por la permanencia, la cercanía física y afectiva
que hemos tenido por más de dos años trabajando con ellos, ya nos consideran parte de
la FD, lo que, sin duda, nos ha beneficiado mutuamente, ya que en este tiempo hemos
venido sumando esfuerzos para trabajar de manera conjunta en la acción solidaria que
realizan.
Ser Cholo implica toda una cultura urbana de un sector importante de jóvenes de la
sociedad, que como ya se ha venido diciendo no se ve, no se nota su presencia, solo
cuando se les exhibe como personas de las que sí hay que cuidarse, “porque se drogan,
porque se tatúan, porque no sabe uno que te vayan a hacer o cómo vayan a reaccionar”.
Por ello es digno de destacar en este apartado sus rasgos culturales, entre los que se
encuentra su vestimenta, su gusto por vestirse con shorts y/o pantalones grandes y
holgados, playeras amplias con sus dibujos serigrafiados, usan generalmente gorra o
cachucha al revés, es decir la visera va por la parte trasera de la cabeza, los menos, visten
elegantemente al estilo pachuco, con pantalones de vestir amplios y con raya en medio,
�camisas amplias, sombrero y en algunos casos grandes gabardinas, también destacan los
tatuajes en su cuerpo que son verdaderas obras de arte, con motivos temáticos alusivos a
los cholos y su apariencia, historias de vida de amigos que han perdido la vida a causa de
las drogas, a la virgen, a sus personas, motivos prehispánicos, animales entre otros,
mismos que lucen particularmente en el cuello, dorso, brazos y en extremidades
inferiores.
El arte cholo en fotos
Figura 5
La Clicka y el tatuaje
Fotógrafo de las Vegas
Figura 6
�Tatuaje
Autoría propia
�Figura 7
La muerte
Autoría propia
�Figura 8
Arte de la FD en auto
Autoría propia
Figura 9
Arte FD
Autoría propia
En el caso de las mujeres, se recogen el pelo en forma de cola de caballo, generalmente
se anudan el pelo a la altura de la cresta y se ponen un paliacate del color de la playera o
blusa a modo de una diadema, destacando su rostro con largas arracadas como aretes,
piercings en las orejas, su maquillaje es cargado, ampliando sus ojos con sombras y
�delineador que contrasta con su piel y los destaca aún más, acentuando sus cejas gruesas
y obscuras, su boca deja ver labios carnosos con labial rojo, y sus mejillas, con rubor café
obscuro nacarado o brillante, algunas de ellas tienen tatuajes, se visten con playeras
pegadas y también holgadas, ello depende de su cuerpo si es delgado, usan playeras cortas
y ajustadas y si tienen sobrepeso, utilizan playeras muy amplias para disimular un poco,
aunque hay mujeres que asumen su sobrepeso y usan ropa entallada, todo esto les da
identidad como mujeres cholas y lo reafirman con sus expresiones faciales, corporales,
ademanes y con las señas que hacen con las manos.
Mujeres Cholas de la FD
Figura 10
Mujeres en la FD
Autoría propia
�Figura 11
Mujeres cholas de la FD
Autoría propia
Su presencia en la calle no es tan visible pero es en sus viviendas en donde tienen una
figura preponderante ya que la mayoría de ellas se dedican al hogar y al cuidado de sus
hijos; algunas trabajan en el servicio doméstico, en servicios de limpieza, en empresas en
dónde persiste la contratación en modalidad outsourcing, también llegan a ocuparse en el
comercio ambulante, en el vertedero municipal; tienen un nivel de escolaridad promedio
de secundaria completa; son mujeres jóvenes en su mayoría y tienen entre 2 y 3 hijos en
promedio, que se encuentran en edad escolar básica, ya vestidas con su camiseta de la FD
y sus pantalones amplios, su actitud es un tanto irreverente, imitando de alguna manera,
la forma de comportarse de sus esposos como la de los hombres que se agrupan
preferentemente en los fines de semana.
�Figura 12
Familias de la Dieciocho
Autoría propia
“Las misiones”
Las parejas tienen entre 2 y 3 hijos en promedio, se observa por parte de quiénes son
padres y madres que se involucran en la educación y cuidado de sus hijos, suelen decir
que no quieren que pasen por lo que ellos vivieron, por lo que ambos dan prioridad a la
atención de sus hijos no solo en la satisfacción de sus necesidades básicas como la
alimentación, salud, educación, sino en el plano emocional, al convivir platicando y
jugando con ellos, hay proximidad afectiva porque los niños los siguen y están cerca de
ellos llevándolos consigo a las reuniones y a las “misiones” en dónde los niños y niñas
gustosas y alegremente participan, van y vienen llevando y entregando pan, tamales,
chocolate y atole, reproduciendo y transmitiendo hacia sus hijos estas prácticas de apoyo
hacia las personas. Esto denota la intencionalidad de no reproducir los patrones en los que
fueron educados, los cuales aceptan porque así fue, pero se niegan a seguir con lo mismo,
además de la importancia de reproducir el apoyo a personas de su misma condición
socioeconómica, que construye su subjetividad empática y que constituye para ellos como
grupo, un aspecto nodal que los une e identifica, dándoles sentido de pertenencia y
significación social a su labor.
�Figura 13
Parejas dieciocheras
Mi Jaina Mony y yo, el Pachucón
Foto de un integrante
Comparten el gusto por la cumbia chola, por el rap, los cuales practican en los bailes de
fiestas familiares, de amigos o vecinos, así como también de otros barrios o colonias y de
otros grupos organizados como “Barrios Unidos”, La Onceava, ahí es en donde lucen su
vestuario y pasos de baile, moviendo el cuerpo con cadencia, desde la cabeza, los
hombros, la cintura y caderas y dando vueltas alzando sus brazos para poder girar sobre
sí y agachándose y acentuando con todo el cuerpo los pasos al bailar. El baile, denota y
proyecta la comunicación y relación subjetiva y objetiva entre su sensualidad y su
corporeidad entre ambos, en él intercambian el movimiento, el ritmo y el mensaje
corporal que transmiten a su pareja de saberse acoplar y mover a un mismo tiempo,
produciendo una sensación placentera y de gusto por el baile. También los y las vemos
bailando entre dos o tres de ellos, para lucir en sus pasos la flexibilidad que poseen en sus
cuerpos al moverse, agachándose, acoplándose y haciendo pasos a veces un tanto
acrobáticos.
Figura 14
Baile dieciochero
�La cumbia de barrio es la que se baila
Autoría propia
Su lenguaje verbal tiene caló, por ejemplo, el uso de la “jaina”, que denomina a su novia
o pareja sentimental, “clicka” que significa banda, cuando te dicen “eres barrio”, es
como decir que eres como ellos, usan la palabra raza sin una connotación racista, sino
para denominar a todas las personas que comparten la misma condición socioeconómica,
“lima” o “lizá” para denominar a la camisa, “tandito” que es la forma en que le dicen al
sombrero, cuando hay algunos que lo usan. Al hablar cortan las palabras o se “comen”
algunas vocales, no solo verbalizan en un tono que alarga las palabras sino también lo
hacen expresándose corporalmente con mucho movimiento en su cuerpo, en la forma de
mirar, hablar, caminar moviendo los hombros hacia adelante, asintiendo frecuentemente
con la cabeza y hombros, levantando la barbilla en un ademán un tanto desafiante, además
emplean señas frecuentemente para reafirmar y simbolizar que son cholos y que, además,
son de la Dieciochera, incluso tienen una melodía que hablando de la FD, rapean en el
clásico ritmo de rap, que a continuación se presenta, como muestra de lo que significa
para ellos el estar unidos y organizados para ayudar y del que se podría hacer una análisis
importante, que por el momento queda pendiente para la otra investigación.
Rap de la Familia Dieciochera
Autor Icklos, integrante de la FD.
“Día a día, familia dieciochera siempre activa, llenándonos el alma de esta
vibra positiva. Cosas tristes, desastres de la vida, gente hospitalizada, familias
destruidas, por todos y por ellos FD para arriba, con estilo de cabrón, de muy
�niños aprendimos que esta era la profesión, caímos, tropezamos y esta vez nos
levantamos, para demostrar lo bueno que un malandro lleva adentro.
“Hoy por ti, mañana por mí”, siempre cuenta conmigo y con la familia y di,
buenas noches tengan todos ustedes, hoy la clicka se reúne porque ya estamos
cansados, por cholos, por plagiados, por tumbados hoy traemos algo más
cordial, nada de nivel, nada de tirar, vamos a apoyar, reglándole un café, un
pan, para toda esa gente que aquí afuera está, esperando la respuesta de su
familiar, que dentro de ese hospital está luchando por su bienestar.
Esto es lo que trajo este barrio con su voluntad, porque Familia Dieciocho
siempre firme va a estar, nos gusta ayudar, nos gusta apoyar, a toda esta gente
en sus zapatos no quisiera estar, porque uno como malandro también tiene
corazón, en la noche y en la esquina este rollo nos nació, espero les guste y
espero y les agrade, porque ahí en el barrio no solamente hay desmadre.
Secundo lo que digo, dieciocho siempre activo, siempre preparados para
respaldarlo siempre en vivo, esto es de la presa, daremos la sorpresa que un
grupo de soldados firmes es la fortaleza, secundo lo que digo, dieciocho
siempre activo, listos siempre preparados para detonarlo en vivo, esto es de la
presa, daremos la sorpresa, que un grupo de soldados es la fortaleza, que un
grupo de soldados es la fortaleza”.
Cabe hacer mención que la mayoría han tenido antecedentes de consumo de sustancias
adictivas, varios ya han dejado de hacerlo al vivir en su propia experiencia sus
consecuencias y ver lo que les ha sucedido a otros parientes y amigos, quiénes han
quedado inutilizados con secuelas mental y físicamente por efecto frecuente del uso de
adictivos y de sobredosis, otros en algunos casos han llegado hasta la muerte, los menos,
aún continúan haciéndolo, algunos han recaído e incluso se han retirado del grupo, se
encuentran paradójicamente entre la lucha adictiva y el querer dejar su consumo. La
mayor parte del consumo se centra en el cristal, piedra, marihuana combinada con otras
dos sustancias no menos lesivas como el alcohol y el tabaco.
Investigación Acción Participativa y la Familia Dieciochera
En el proceso de la IAP se ha logrado propiciar la confianza en el grupo focal a través del
diálogo y convivencia en las reuniones, donde se abrió la comunicación para expresar sus
�problemáticas y dificultades cotidianas, en participaciones de las misiones y demás
actividades de apoyo solidario, existe un trabajo en conjunto investigadora-sujeto
teniendo como finalidad, conseguir un determinado objetivo que contribuya a mejorar las
condiciones de vida de los integrantes de la FD y la autosuficiencia. Cabe destacar que
toda IAP, requiere un largo proceso de indagación e interacción para que se generen
cambios. Sin embargo, son los integrantes quienes finalmente deciden qué proyectos son
los que se llevarán a cabo.
Como se ha venido señalando, la IAP es una estrategia de investigación adecuada
a las necesidades de conocimiento y de intervención para el TS, que permitió llevar a
cabo la elaboración de un diagnóstico participativo con los integrantes de la FD, para
conocer desde su propia cosmovisión y perspectiva el problema principal que les afecta,
que consiste en el recabar recursos económicos y/o en especie para apoyar a la gente que
solicita su ayuda.
A partir de ello, surgieron las propuestas viables respecto a la importancia de contar con
recursos económicos y cómo obtenerlos a partir de sus saberes, estas fueron ricas y
variadas, siendo las siguientes: a) a partir de la gestión de recursos y/o productos con
instituciones públicas y privadas, y b) recuperar sus saberes y habilidades personales,
destacando la elaboración y venta de pulseras tejidas; taller de serigrafía y tatuajes; c) dar
a conocer y promover los oficios que los/as integrantes del grupo desarrollan (como:
carpinteros, cocineras, fontaneros, reparadores, jardineros, panaderos, carniceros, etc.)
para ofrecerlos como servicios y de esta manera obtener recursos; además de continuar
con las rifas, kermeses, organización de un baile anual, bazares de ropa, con aparatos
electrodomésticos y diversos objetos para el hogar.
Cabe señalar que durante el proceso de la IAP (Durston: 2002), se fue
construyendo el habitus a partir de lo que los agentes sociales nos fueron proporcionando,
ahí rescatamos sus creencias respecto a sus prácticas sociales que realizan cotidianamente
para enfrentarlo, sus formas de sentir, percibir y pensar, así como la significación social
de la realidad que viven, ese conocimiento es el que nos permitió ir construyendo de
manera conjunta dicho habitus, que propone Bourdiueu (1988), como herramienta de
análisis para el conocimiento que se va construyendo sobre sus características, creencias,
prácticas y significados de un grupo en particular.
�El habitus nos permitió conjuntamente con la FD construir la significación de su
labor social, que presenta creencias religiosas fuertemente arraigadas que se aprenden en
sus casas, se respira en los trabajos y en el cotidiano vivir, veneran a la Virgen de
Guadalupe, sin dejar de darle la importancia a Dios a quién oran al inicio de sus reuniones,
sin que por ello sea un grupo intrínsecamente religioso, apelan a Dios para que bendiga
su vida y acciones, mismas que imprimen a su labor de apoyo social a quienes menos
tienen y se refleja en dar sin esperar nada a cambio, porque así está signado en catorce
versículos de la Biblia y de donde se han desprendido distintos refranes como “Haz el
bien sin mirar a quién”, “Hoy por ti, mañana por mí”, que son parte de las frases que rigen
su práctica de ayuda, preceptos poco favorables para sustentar la acción misma, ya que
las financian a partir de tres fuentes: de lo que ellos cooperan; de los donativos que llegan
a recibir en pañales y medicinas; así como de lo que obtienen de la organización que
llevan a cabo para hacer rifas, bailes-kermes y bazares, en donde las mujeres participan
activamente en la elaboración y venta de alimentos, en la venta de ropa, reafirmando con
ello la responsabilidad de hacerse cargo del trabajo doméstico, que por la construcción
social de género les ha tocado desempeñar tradicionalmente y que en estos ámbitos
socioeconómicos vulnerados continúan reproduciéndose predominantemente en donde
desde luego, la FD no escapa de este comportamiento.
Este proceso de transitar de un apoyo asistencial hacia acciones solidarias
recíprocas y sustentables y/o formas de economía social solidaria, ha requerido de
reflexiones al interior del grupo, pues si bien es cierto que las creencias religiosas
subyacen y prevalecen, por otro lado se observa que no quieren concebir otra forma de
organizarse para autofinanciar la ayuda social que brindan, porque si bien les queda claro
que debe existir y fomentar la reciprocidad entre la FD y las personas que ayudan -quienes
pueden retribuir simbólicamente en función de sus posibilidades- en aras de transitar de
lo asistencial hacia formas de apoyo solidario autogestivas, en los hechos no ha
funcionado porque les implica invertir más tiempo, pues para ellos representa una carga
de trabajo adicional que no están dispuestos por el momento a asumir, siendo importante
destacar que haciendo un comparativo entre la participación entre hombres y mujeres, es
distinta la respuesta, pues ellas muestran más disposición para trabajar, se explica en
parte, por el mismo rol de género que tradicionalmente desempeñan, que tiene como
característica el destinar de su tiempo para los otros, actitud que representa un potencial
para la organización social y su fortalecimiento, aspecto que se retomará más adelante.
�Posterior a las estrategias planteadas por las y los miembros de la FD para obtener
recursos, solo predominó la organización de rifas, bazares y la organización de un BaileKermes en el mes de septiembre del 2021, así como la cooperación económica entre todos
integrantes y donación de “bienhechores” (personas que les proporcionan donativos en
especie o dinero), las propuestas que se plantearon desde sus habilidades y saberes, no
logró concretarse porque tienen sus trabajos precarios, y estas no constituían una garantía
para obtener ingresos para ellos en lo inmediato, además de lo ya señalado con antelación.
Así mismo se identificó que existe un conflicto interno en la FD y es la falta de
compromiso para el trabajo de las acciones planteadas, durante la reflexión en el
planteamiento de las acciones, la narrativa y la acción son ambivalentes, porque por un
lado expresan tener disposición, pero en la ejecución hay poca participación de los
integrantes, sabemos que la inclusión de todas las personas en el trabajo conjunto, no se
produce de manera simultánea ni es siempre un deseo compartido por todas o que se
encuentre exento de conflictos, son parte también de la dinámica que contribuyen a
desatar o a limitar los procesos organizativos. Así también sucede que la problematización
que se hizo con los agentes sociales acerca de su realidad inmediata no siempre se orienta
a la transformación social, sino a la inmediatez en la que viven y que les exige ir al día
para atender las necesidades apremiantes e inmediatas que van surgiendo, por lo que el
apoyo solidario aunque lo aprecian y le asignan un valor importante en sus vidas, no
constituye una prioridad inmediata, sino una forma de hacerse presentes socialmente, en
una sociedad que les excluye y no reconoce, en el intento de resarcir lo que ellos observan
que los gobiernos municipal, estatal y nacional no se hacen cargo y que en la medida de
sus posibilidades ellos tratan de atender, poniendo el dedo en el renglón para sin ser su
objetivo, visibilizarlo ante la sociedad y ante las personas a quienes se encargan de ayudar.
Hacia la cooperativa de consumo
Después de analizar con el grupo de la Familia Dieciochera los pros y contras de
organizarnos en torno a una cooperativa de consumo y de concluir que no era viable
porque todos tienen sus trabajos, cuidado de los hijos, trabajo doméstico y en algunos
casos trabajo pastoral, además de entender que los procesos organizativos tienen un
proceso largo y que finalmente solo unas cuantas personas se involucran más en el trabajo
y considerando que las mujeres son quienes más dispuestas están para participar porque
las vemos activamente en los asuntos de la escuela en donde estudian sus hijos e hijas,
así como en las comisiones para gestionar algún servicio público, en la organización de
�las kermeses para ayudar a alguna familia elaborando y vendiendo los alimentos, en la
preparación de los rezos de la virgen de Guadalupe y en las tandas, fue que decidimos
platicar con dos parejas, quienes estuvieron de acuerdo en trabajar para crear la
cooperativa de consumo y desde el mes de diciembre, hemos venido trabajando con ellas
y ellos para entender, qué es una cooperativa, para qué sirve, qué se requiere para
constituirla, cómo se conforma, cómo funciona y ante qué Secretaría (s) y/o dependencias
públicas se debe de registrar.
Así llegamos al final del mes de febrero del 2023, con un grupo de 8 personas 6
mujeres y 2 hombres dispuestos a trabajar; con la facilitación de un local en la Delegación
Municipal de Santa Anita en donde se instalará la cooperativa, en el entendido de que es
un servicio prestado a una organización ciudadana y autónoma como lo es la cooperativa,
que ha sido denominada por todos los y las participantes como “La Progresista” por la
colonia en la que se ubica que es la Progreso y en alusión a las mujeres que estamos
trabajando en ella; así mismo, nos encontramos elaborando el acta constitutiva en donde
se establecen los términos en los que se organiza y llevará a cabo sus actividades, con
derechos y responsabilidades para los que integramos la cooperativa, así como el
respectivo registro en la Secretaría de Economía y en la Secretaría de Relaciones
Exteriores.
En cuanto al financiamiento para la compra de productos básicos, se utilizará el dinero
que fue donado por las investigadoras y familiares y amigos de ambas en el mes de
diciembre, para la compra de los productos necesarios para abastecer a la cooperativa, en
lugar de comprar despensas con motivo de las fiestas navideñas recién pasadas y dárselas
a los y las integrantes de la FD. La conformación de la cooperativa, representa un paso
del trabajo asistencial hacia una forma de economía social solidaria de carácter
autogestivo valga la redundancia, en la que nos vamos a organizar para este fin con
algunas personas miembros de la FD, que han optado y decidido trabajar por ella,
entendiéndose como que en un proceso de organización social, no todos pueden coincidir
por las razones ya mencionadas, entre ellas, el trabajo asalariado con largas jornadas, el
trabajo doméstico, el cuidado de los y las hijas y que por el momento se requiere de un
equipo de trabajo pequeño, integrado por quienes creen en el proyecto y están
convencidos y convencidas de su importancia, pertinencia y viabilidad, aspectos que se
han venido trabajando mediante la información, discusión y reflexión de lo que es una
cooperativa y los beneficios que brinda su conformación, así como los aspectos legales
�que se tienen que llevar a cabo para su formalización, distinta situación en el caso los
movimientos sociales coyunturales que involucran la demanda de solución a un problema
generalizado que se manifiesta y expresa socialmente, en donde la participación es
mayoritaria, considerándose lo anterior desde la experiencia y análisis histórico de la
participación social.
En este proyecto, se rescatan las actitudes y prácticas de cooperación propias de
la FD y que si bien, constituyen una categoría de análisis se engarza en la praxis hacia la
construcción de la cooperativa, mediante el reconocimiento de esta cualidad y que además
es un aspecto subjetivo fundamental en la conformación de una cooperativa que hay que
continuar fomentando y acrecentando. Y cuando se habla de transitar del trabajo
asistencial hacia formas de organización de economía social solidaria, se está
considerando la concepción que hemos ido construyendo desde el trabajo social a partir
de la reflexión teórica y empírica del concepto solidaridad, al que conceptualizamos en
tres dimensiones; a) Como valor ético, que favorece la empatía, la cohesión social y el
sentido de ser seres humanas y humanos empáticos; b) Como estrategia de intervención
social, en dos niveles: bi) Asistencial que se orienta hacia la asistencia como una forma
de atender la emergencia social, como lo puede ser, una pandemia, los efectos del cambio
climático, los damnificados por crisis sociales y económicas como la guerra, violencia
social, inseguridad, desapariciones forzadas, feminicidios, y eventos naturales como los
huracanes, tornados, terremotos, entre otros; bii) De Bienestar Social, orientado hacia
formas de organización de economía social solidaria, y c) Como acción social, en el
entendido de que como sociedad, somos parte de lo social y co-responsables en la
reconstrucción del tejido social, apoyando a sectores vulnerados (Perea, Ornelas, Ortiz,
Sandoval y Castillo, 2021). Esta concepción, permite ir construyendo una subjetividad
que trasciende el individualismo, para ir apuntando a un nosotros incluyente, a un ver en
colectivo, en dónde la solidaridad es un valor y una acción que se puede instalar en las
sociedades para trabajar en el resarcimiento de la desigualdad y exclusión social.
Discusión de Resultados
Estos temas que aquí se presentan son reflexiones y necesidades que se suscitaron a partir
de la intervención con la Familia Dieciochera y en la colonia Las Ladrilleras y que se
exponen para su posterior estudio, análisis, discusión e intervención.
En Trabajo Social, los cuestionamientos en torno a ¿cómo intervenir en lo social?
ha dado paso a varias propuestas y modelos para intervenir, no obstante, es importante
�señalar que aún sigue pendiente el cómo lograr un mayor nivel de participación de las
personas que presentan una necesidad o problema sentido, hay varias premisas, una de
ellas basada en la larga experiencia de participación comunitaria e institucional que
plantea la existencia de una práctica cultural con raigambre en el paternalismo asistencial
desde el Estado, que ha dejado una impronta que subyace en sus creencias y que
condiciona la participación e involucramiento de las personas en procesos de
organización colectiva, en espera de prebendas o beneficios, que no resuelven, pero que
logran un efecto paliativo desmovilizador, de apatía y de poco interés por participar, pues
son instrumentos que tienen esa función mediática.
Otra premisa que se suma a la anterior, es la intersubjetividad individualista que
se ha gestado en las personas desde el sistema capitalista neoliberal, que se ha
introyectado e incorpora como propia y de su hacer cotidiano, al tener solo la
intencionalidad de ver por sí mismos y su familia en el mejor de los casos, que se resume
con una expresión común “mientras a mi familia y a mí no nos afecte, que el mundo
ruede”, aunado a los distractores mediáticos de los medios de comunicación que refuerzan
esta idea y práctica habitual muy extendida.
Este individualismo colonial impuesto desde occidente, no es tan acentuado en los
sectores más excluidos y vulnerados económica y socialmente, porque viven absortos en
la sobrevivencia del día a día para proveer a sus familias de lo necesario para comer y
generalmente sin lograrlo en forma satisfactoria, el padre y la madre se ocupan en empleos
muy precarios, con bajos salarios, pocas prestaciones y sin posibilidades de aspirar a un
mejor puesto porque además estos son muy escasos, habitan viviendas muy pequeñas, en
donde cohabitan hacinadas familias numerosas, viviendo hasta tres o cuatro generaciones
en ellas: los padres, los hijos sus parejas, los nietos y los abuelos, la mayoría de los y las
jóvenes tienen hijos a temprana edad. Sus bajos niveles de escolaridad por el abandono
temprano dada su situación y sus precarias condiciones de vida, limitan sus expectativas.
En estas condiciones de exclusión extrema, la vida transcurre en una inercia que
dificulta y obnubila la posibilidad de participar con otros que viven en forma semejante,
para visualizar un atisbo de organización y de esperanza, con esto no se quiere caer
categóricamente en un determinismo estructural, pero la pobreza extrema inhibe la
participación organizada, que aunada a prácticas asistencialistas por parte del Estado, de
organismos privados y religiosos, que llevan implícita la concepción de los sujetos
aislados, desvalidos e incapacitados socialmente, los anula, pero no, no todo está dado
�indefinidamente, porque aún en esas condiciones de privación socioeconómica, política
y cultural, se encuentran prácticas y redes de solidaridad entre los sujetos sociales, porque
tienen capacidad de agencia y porque identificamos en sus costumbres, que cuando
alguien se enferma o muere, y/o existe un evento traumático que afecta colectivamente un incendio, una inundación, un accidente-, el barrio se solidariza con lo que tienen a su
alcance, rompiendo de alguna manera con esta inercia; abriendo con ello, la posibilidad
de rescatarlas y articularlas en aras de la organización popular, un ejemplo de ello es la
Familia Dieciochera FD, así como también la existencia de varios grupos semejantes en
la ciudad, que también se hacen presentes socialmente con acciones de ayuda y apoyo
solidario, como los son Barrios Unidos, La Onceava, entre otros más que existen y que
serán motivo posterior de estudio y análisis.
Pero, ¿hasta dónde es posible desde el trabajo social investigar e intervenir con ellos y
sus problemáticas sociales? Interrogante que pareciera contradecir el Modelo de
intervención que proponemos, pero son parte de las preocupaciones y análisis de lo que
vamos conociendo a partir de la inmersión que tenemos mediante la IAP, que sin duda
constituye una base metodológica sustantiva del modelo, y que involucra como se ha
venido planteando, el conocimiento teórico y empírico de las creencias y prácticas
sociales que desarrollan los y las agentes sociales quienes poseen la capacidad de agencia,
autodeterminación y decisión ante sus circunstancias de vida, siendo de esta manera que
podemos entender e ir tejiendo desde su propia realidad y de manera conjunta, la
construcción de estrategias para ir atendiendo sus necesidades, en un proceso socioeducativo y participativo en ambos sentidos (sujetos sociales trabajadoras sociales), que
implica un espacio temporal prolongado, en donde confluyen el entorno inmediato, la
coyuntura social, geopolítica, regional, nacional; así como el replanteamiento del mismo
Modelo, en una espiral dinámica y dialéctica, que se expande y contrae de acuerdo a su
propia complejidad. Lo anteriormente señalado, considera lo planteado por Burges (1974)
y Zalpa (2019)
Las influencias geográficas condicionan, pero sólo en condiciones muy
extremas determinan la actividad humana. Las fuerzas dominantes son el medio,
la herencia y la organización social (Burges: 1974). Por otra parte, esta corriente
afirma también que, a diferencia del reino vegetal o animal, los actores sociales
no sólo reciben la influencia del medio, sino que tienen la capacidad de
transformarlo (Zalpa: 2018).
�En cuanto a las problemáticas que cada vez son más recurrentes y que no son
desconocidas por la sociedad, se identifica el incremento acelerado del consumo de
drogas entre la población joven e incluso adolescente, que viene acompañado o asociado
entre otros factores a la depresión, que es también una bio-psico-socio-patología que va
en aumento en las colonias populares en donde priva la exclusión social, ahí es donde los
vemos pasar tristemente, con su mirada perdida, sus movimientos torpes y habla
atropellada por el aletargamiento que les produce el consumo de drogas y diciendo o
vociferando monólogos poco entendibles, ante la mirada impávida y a la vez impotente
de las y los adultos, que ven cómo sus hijos, nietos y sobrinos se van incorporando
inexorablemente al conjunto de jóvenes que consumen drogas, llegando a normalizarse
como parte de sus vidas. Cabe destacar al respecto, que estos temas serán objeto de
estudio con las y los jóvenes de la FD, con el MIPCI como parte de la investigación que
inició en este 2023.
Evaluación y conclusión del proceso
El trabajo desarrollado con la FD ha sido muy enriquecedor para ambas partes, pues
hemos ido aprendiendo y entendiendo el porqué de sus lógicas, que varias veces, desde
nuestras valoraciones y marcos de referencia, nos pueden parecer que no tienen sentido,
pero el estar en una relación horizontal entre las profesoras y las y los jóvenes, permite
romper y desmontar los preceptos que de antemano traemos consigo, aprendiendo a
entender y a valorar el porqué de sus comportamientos, su raigambre y la impronta que
dejan al ir y venir, haciendo a un lado los prejuicios para dar paso a una relación
incluyente en donde deja de tener vigencia el “ellos” y el “nosotros” por aparte,
fincándose una concepción y una relación incluyente que nos incorpora a todos más allá
de los límites socioculturales que se nos imponen y que aparentemente nos separan, para
aprender la construcción de relaciones entre iguales y diferentes, entre hombres, mujeres,
LGBTQ+, más equitativas y más humanas
CONCLUSIONES
Considerando la experiencia de la implementación del MIPCI con la FD, se considera
que el modelo no descubre el hilo negro, pero en cierta medida hace una aportación al
trabajo social, con una propuesta sustentada teóricamente en la Teoría de la Cultura, en
donde se incluyen métodos de investigación e intervención participativa, que
epistemológicamente pretende trascender la construcción del conocimiento por el
conocimiento mismo, partiendo desde los saberes, creencias y conocimientos de los y las
�agentes sociales, en la intencionalidad de posicionarlos en el centro, para ir construyendo
un conocimiento lo más cercano a su realidad, que posibilita ver desde su mirada los
problemas sociales que viven y cómo los enfrentan, para comprenderlos, aprehenderlos y
visualizar conjuntamente estrategias que los atiendan, en una vinculación comprometida
por parte de los y las y trabajadoras sociales hacia la población, para visibilizar sus
condiciones no solo espacios académicos, sino sociales y políticos para demandar su
atención y, particularmente en tiempos en donde priva la desinformación, la indiferencia,
apatía social; así como el uso académico y político de sus necesidades.
El MIPCI coadyuva en la formación de los y las futuras trabajadoras sociales, en
el entendimiento, comprensión y vivencia de que la postura del Trabajo Social tiene una
cercanía y compromiso social con las y los agentes sociales con quienes se promueve
trabajar, buscando la horizontalidad en la relación, misma que permite fomentar la
empatía, la participación, el trabajo colaborativo, la organización, la solidaridad y la
reciprocidad en aras del beneficio colectivo.
La experiencia con la FD, deja claro que el Trabajo Social debe mantener cercanía
sentipensante (Borda:1989) y comprometida con la población y su cotidianidad, porque
ahí se encuentra la riqueza y diversidad del conocimiento y las experiencias de
intervención, en donde ambos co-construyen, deconstruyen, resignifican su subjetividad
e intersubjetividad, las creencias de sí mismos, de sus hábitos y de sus posibilidades, en
aras tomar decisiones que se orienten a la atención de sus necesidades y al bien común.
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Recibido: 2 de mayo
Aceptado: 5 de mayo
�Guía para la Elaboración de un Código de Ética Universitario. Ejemplo de
Aplicación y propuestas para la reflexión
Guide for the Preparation of a University Code of Ethics. Example of Application
and proposals for reflection
José Ricardo Gonzales Alcalá8
Arlette Hernández Rodríguez
Itzel Merari Fernández Suárez
Brenda Berenisse Martinez Arizmendi
Yaretzy Salazar Martinez
Astriht Mavely Vázquez Guajardo
Resumen
La presente Guía fue diseñada a partir de los principios y valores contenidos en el Plan
de Desarrollo Institucional 2022 – 2030 de la Universidad Autónoma de Nuevo León
(https://www.uanl.mx/pdi-2022-2030/) y el Código de Ética de la Universidad Nacional
Autónoma de México (http://www.ifc.unam.mx/pdf/codigo-etica-unam.pdf), este último
con algunas modificaciones adaptativas. Fue puesta en práctica por diez equipos de
estudiantes de licenciatura de la Facultad de Trabajo Social y Desarrollo Humano de la
UANL. El resultado de su aplicación, mostrado a lo largo del presente documento,
corresponde al trabajo realizado por uno de los equipos participantes, tomado al azar,
constituyéndose en una propuesta para la reflexión sobre el comportamiento ético
universitario, desde la perspectiva estudiantil.
Palabras clave: Código de ética, Valores; Principios, Normas
Summary
This Guide was designed based on the principles and values contained in the Institutional
Development Plan 2022-2030 of the Universidad Autónoma de Nuevo León
(https://www.uanl.mx/pdi-2022-2030/) and the Code of Ethics of the Universidad
Nacional Autónoma de México (http://www.ifc.unam.mx/pdf/codigo-etica-unam.pdf),
8. Profesor – investigador de la Facultad de trabajo Social y Desarrollo Humano de la Universidad
Autónoma de Nuevo León josericardogzza@hotmail.com Facilitador en la realización del presente
proyecto, elaborado por: Arlette Hernández Rodríguez arlette.hernandezrdrgz@uanl.edu.mx, Itzel Merari
Fernández Suárez itzel.fernandezsu@uanl.edu.mx, Brenda Berenisse Martinez Arizmendi
brenda.martinezarzm@uanl.edu.mx, Yaretzy Salazar Martinez yaretzy.salazarmrtnz@uanl.edu.mx, Astriht
Mavely Vázquez Guajardo astriht.vazquezgu@uanl.edu.mx, alumnas de séptimo semestre (agostodiciembre 2020) de la licenciatura en Trabajo Social y Desarrollo Humano de la UANL
�the latter with some adaptive modifications. It was put into practice by ten teams of
undergraduate students from the UANL Faculty of Social Work and Human
Development. The result of its application, shown throughout this document, corresponds
to the work carried out by one of the participating teams, taken at random, constituting a
proposal
for
reflection
on
university
ethical
behavior,
from
the
student
perspective.Keywords: Code of ethics, Values; Principles, Standards
Introducción
Tomando como base los principios y valores contenidos en el Plan de Desarrollo
Institucional 2022 – 2030 de la Universidad Autónoma de Nuevo León
(https://www.uanl.mx/pdi-2022-2030/) y el Código de Ética de la Universidad Nacional
Autónoma de México (http://www.ifc.unam.mx/pdf/codigo-etica-unam.pdf), la presente
propuesta para la elaboración de un Código de Ética Universitario contiene los valores y
principios que los alumnos, maestros y autoridades universitarias reconocemos como
universalmente válidos en el desempeño presencial y a distancia de distintas áreas de
nuestro quehacer universitario académico, administrativo y social en la Universidad
Autónoma de Nuevo León, dentro y fuera de sus recintos, constituyéndose en una
oportunidad para la reflexión sobre el comportamiento ético universitario, desde la
perspectiva estudiantil. Dado que esta propuesta es elaborada sólo por estudiantes, la
misma se refiere únicamente a relaciones entre universitarios en las que el alumno
participa de alguna manera. Los estudiantes integrantes de los equipos participantes, en
reuniones de trabajo, proponen, discuten, acuerdan y redactan, tomando en cuenta los
valores y principios aquí expuestos, las fórmulas normativas que consideran procedentes,
anotándolas en las correspondientes celdas donde convergen los principios y áreas de
aplicación considerados, del cuadro mostrado a continuación.
Valores
1. Formación de profesionistas, investigadores y docentes, útiles a la sociedad, con
conciencia crítica, ética, social y ambiental, que practiquen, en el seno de las
relaciones universitarias, la justicia, la cooperación y la solidaridad;
2. Generación y transmisión del conocimiento racional, objetivo y veraz producido
en las experiencias de aprendizaje vinculadas a la investigación social, y de las
�propuestas que, derivadas de él, contribuyen a la solución de problemas sociales
locales, nacionales y globales;
3. Difusión amplia de los beneficios del conocimiento científico y de la cultura en
general, con responsabilidad social.
Propuesta general de fórmulas normativas para la regulación ética de las relaciones
entre universitarios
Principio
s
1.
Convive
ncia
pacífica
y respeto
a la
diversida
d
Principio
s
2.
Igualdad.
Maestros-alumnos en ambos
sentidos
1 Maestro
2 Alumno
Los maestros
deben tener
primordialmente
una convivencia
pacífica y sana
con sus amigos
para que fluya
correctamente
su
comunicación,
así como el
respeto a la
diversidad del
alumnado deben
tener aceptación
por su origen
cultural, racial o
etnia.
El alumnado
debe tener una
convivencia de
respeto con los
docentes para
tener una
armonía dentro
de su
comunicación.
Al igual tener
respeto por los
ideales que
tienen cada uno
de ellos como
forma de
pensar,
vestirse,
lenguaje entre
otras cosas.
Maestros-alumnos en ambos
sentidos
1 Maestro
2 Alumno
Los docentes
como parte de
ética profesional
deben tener
como base una
igualdad hacia
toma de
decisiones,
respeto hacia
sus alumnos
para une mejor
confianza.
Los
adolescentes
deben tener
como valor
principal la
igualdad de
respeto hacia
sus docentes en
donde también
su opinión la
vale como
autoridad en el
grupo.
3 alumnosalumnos
Es de suma
importancia
tener una
convivencia
pacífica con los
compañeros de
grupo ya que
tiene como base
una tranquilidad
y el valor de
respeto de unos
a otros, así
como la
tolerancia y una
buena
comunicación.
Áreas de aplicación
Rectoría-alumnos en ambos
sentidos
4 Rectoría
5 Alumnos
Es
indispensable
que Rectoría
tome en
cuenta la
convivencia
pacífica hacia
sus alumnos
para llegar a
realizar una
excelente
comunicación
y sumar de
buena manera
hacia su nivel
educativo y
social.
Los alumnos
deben tener una
convivencia
pacífica y llena
de respeto hacia
la Universidad
ya que es una
ética como
profesionistas y
un respeto hacia
las normas que
dicte esta.
Áreas de aplicación
Rectoría-alumnos en ambos
3 alumnossentidos
alumnos
4 Rectoría
5 Alumnos
Rectoría tiene
El alumnado
que ofrecer
debe tener en
como base la
cuenta que
Los alumnos
igualdad para
Rectoría busca
deben tener
favorecer su
el desarrollo de
actitudes como
calidad de
cada uno en
igualdad para se
enseñanza en
base buenas
enseñen a vivir
sus facultades
decisiones de
la vida con
en donde
profesionistas
respeto,
brinde las
altamente
autonomía y
posibilidades
capacitados en
reconocimiento
de todos de
ella, como sus
mutuo.
tener un
objetivos que
derecho a
marca en cada
opinar
programa o plan
Facultad- alumnos en ambos
sentidos
6 Facultad
7 Alumnos
La facultad debe
de buscar como
objetivo
primordial una
Los alumnos
buena
deben de tener
convivencia
una
pacífica hacia
convivencia
sus alumnos, se
pacífica ya
considera que
que tienen en
Trabajo social
cuenta que es
trabaja en ello
una base
con distintos
primordial
proyectos que
para la mejora
hacen que sus
de la
alumnos se
institución y
desarrollen
respetar las
teniendo una
decisiones que
buena
marca esta.
comunicación y
una sana
armonía dentro
de ella.
Facultad- alumnos en ambos
sentidos
6 Facultad
7 Alumnos
La FTSYDH
debe de reforzar
con más
Los alumnos
disciplina la
deben de ser
igualdad en
respetuosos y
toma de
tener en
decisiones aun
cuenta el papel
existiendo así
que les marca
sociedad de
la facultad a su
alumnos y
derecho a
programas que
opinar
se realizan
teniendo una
durante el
igualdad.
semestre ya que
es muy
�Principio
s
3.
Libertad
de
pensamie
nto y de
expresió
n.
Principio
s
4.
Respeto
y
toleranci
a.
Principio
s
Maestros-alumnos en ambos
sentidos
1 Maestro
2 Alumno
La libertad de
pensamiento y
expresión tiene
Los alumnos
que tenerlo muy
deben de
en cuenta los
respetar la
maestros ya que
forma de
siempre van a
pensar de su
comunicarse
docente ya que
con alumnos y
es una
no siempre
autoridad para
todos tienen los
ellos con
mismos ideales
máxima
sin embargo es
experiencia el
una base de
cual es bueno
respeto para
tomar en
poder llevar una
cuenta sus
relación buena
ideales.
de
comunicación
con ellos.
Maestros-alumnos en ambos
sentidos
1 Maestro
2 Alumno
Debe existir un
Respeto
y
tolerancia mutua
entre alumno y
maestro
para
que
la
comunicación
sea eficaz y se
pueda trabajar
con
mayor
fluidez durante
el
periodo
escolar.
El respeto y
tolerancia por
parte
del
alumno hacia el
maestro es de
igual
importancia, ya
que así se
permitirá llevar
a cabo una
mejor ambiente
para trabajar.
Maestros-alumnos en ambos
sentidos
1 Maestro
2 Alumno
3 alumnosalumnos
El alumnado
siempre debe
tener como un
principio base
la libertad de
pensamiento
que tienen sus
compañeros y
sus formas de
expresarse ya
que cada uno
tiene su
derecho.
independiente la UANL en el
mente de su
cual es de
sexo,
reconocer que
capacidades,
tiene igualdad
características para una mejor
físicas y clase
comunicación y
social.
desarrollo.
Áreas de aplicación
Rectoría-alumnos en ambos
sentidos
4 Rectoría
5 Alumnos
Rectoría debe
de tomar con
suma
importancia
una respuesta
con la libertad
que tienen sus
alumnos en
forma de
pensar y al
expresarse
como lo son
sus protestas ,
marchas y etc.
Los alumnos
deben de
respetar las
normas y
decisiones que
marca la UANL
para una mejor
calidad
académica y de
comunicación.
Áreas de aplicación
Rectoría-alumnos en ambos
3 alumnossentidos
alumnos
4 Rectoría
5 Alumnos
Es importante
que
existan
ambos valores
Es
por parte de
indispensable
rectoría hacia Los
alumnos
que los alumnos
los
deben de tener
tengan
un
estudiantes,
un respeto y
respeto
y
dado que se tolerancia,
tolerancia entre
pueden llegar a además de otros
ellos, dado que
presentar
valores
por
así hará más
ocasiones
rectoría, ya que
sencillo
el
donde
se al igual como se
trabajar
unos
requiere
les
dará
el
con los otros, así
indispensable
respeto a ellos,
mismo hará que
mente
del por
ser
el grupo sea
respeto
y estudiantes
participativo y
tolerancia, de
unido.
igual
forma
debe
ser
reciproco.
Áreas de aplicación
Rectoría-alumnos en ambos
3 alumnossentidos
alumnos
4 Rectoría
5 Alumnos
importante que
cada alumno
tenga el derecho
de opinar.
Facultad- alumnos en ambos
sentidos
6 Facultad
7 Alumnos
La Facultad
debe de respetar
las distintas
opiniones e
ideales de sus
alumnos como
la forma en la
que se expresa
para una buena
calidad en el
desarrollo de
sus alumnos.
El alumnado
tiene que
respetar los
pensamientos
y decisiones
que marca la
facultad
facilita el
desarrollo de
esta .
Facultad- alumnos en ambos
sentidos
6 Facultad
7 Alumnos
Los docentes y
cada empleado
de la facultad
deben de recibir
y brindar ambos
valores, ya que
juntos
conforman una
institución y es
necesaria para
una
mejor
organización.
Como ya fue
mencionado,
los alumnos
deben
tener
respeto
y
tolerancia
reciproca por
parte de los
docentes
y
empleados de
la
facultad,
para un mejor
funcionamient
o y mejor
ambiente en el
que se estará
trabajando.
Facultad- alumnos en ambos
sentidos
6 Facultad
7 Alumnos
�5.
Laicidad
en las
actividad
es
universit
arias.
Principio
s
6.
Integrida
dy
honestid
ad
académic
a.
Principio
s
7.
Reconoci
miento y
protecció
n de la
autoría
intelectu
al.
Los
maestros
deben
de
respetar
las
creencias
de
cada uno de los
alumnos, y no se
deben inculcar
ni
relacionar
ningún tipo de
creencias en las
clases
o
actividades
académicas.
Debe de existir
un
respeto
mutuo
de
maestro
alumno ante las
creencias
de
cada uno, y no
inculcar
creencias,
al
igual que se
debe respeta.
Maestros-alumnos en ambos
sentidos
1 Maestro
2 Alumno
Cada maestro
debe de tener el
principio
de
integridad y de
igual forma la
honestidad, para
así hacer más
amena
la
relación con los
alumnos
y
demás docentes.
Del
mismo
modo,
es
indispensable
que
cada
alumno cuente
con
dichos
valores, ya que
así permitirá su
éxito, e irá
fomentando
esta
postura
para una vida
profesional.
Maestros-alumnos en ambos
sentidos
1 Maestro
2 Alumno
Los alumnos
deben
de
Incentivar a los
respetar
el
docentes
al
derecho
de
reconocimiento
autor de la
de
trabajos
información
educativos
y
encontrada, no
protección de
deben
de
información
manipular los
para
evitar
datos y deben
plagio.
de citar de la
manera
más
Cada uno de
los empleados
que conforman
rectoría deberá
Los
alumnos
de tratar con
deben
de
igualdad
a
respetar
las
Como
todos
los
creencias de los
estudiantes
alumnos
y
demás alumnos,
deben conocer
personas que
y promocionar
que
la
participen en
la
inclusión,
universidad no
actividades
para que haya
debe de inculcar
universitarias,
igualdad y no
ninguna
sin importar
exista
la
creencia y debe
las creencias
discriminación
de haber laicidad
que
cada
por la diferencia
en
cada
individuo
de
creencias
actividad.
tenga, al igual
políticas
y
que no se
religiosas.
deben inculcar
creencias
políticas
ni
religiosas.
Áreas de aplicación
Rectoría-alumnos en ambos
3 alumnossentidos
alumnos
4 Rectoría
5 Alumnos
Es importante
que los alumnos
traten
con
honestidad
e
integridad a los
demás
compañeros,
igual forma se
debe fomentar
entre
ellos
mismos
para
mejorar
la
relación entre
ellos.
Las personas y
empleados de
rectoría deben
de brindar un
servicio
íntegro
y
honesto a las
personas que
lo requieran,
de igual forma
a
los
estudiantes
que requieran
algún servicio.
Como
estudiantes de
una universidad,
y alumnos de un
nivel superior,
tendrían
los
principios
de
actuar
con
integridad
y
honestidad,
dentro y fuera de
las instalaciones
de
la
universidad.
Áreas de aplicación
Rectoría-alumnos en ambos
3 alumnossentidos
alumnos
4 Rectoría
5 Alumnos
Reconocimiento Animar y crear
a los alumnos conciencia en
que han creado la población Los
alumnos
obras,
universitaria
deben
de
documentos
para
la trabajar con el
científicos, etc., protección de concepto
de
para que tengan información
confiabilidad y
el derecho de valiosa y lo protección
de
tener
la importante que información
oportunidad de es
el compartida.
publicar
sus reconocimient
escritos
para o
de
los
Al igual que en
rectoría,
la
facultad y sus
empleados
deben
de
respetar
las
creencias de los
alumnos y tratar
por igual a
todos,
sin
discriminación.
Al igual que en
las actividades
realizadas por la
facultad deben
de ser laicas.
Los
estudiantes
deben
de
respetar
las
creencias de
los docentes y
empleados de
la facultad y
tratarlos con
respeto.
Facultad- alumnos en ambos
sentidos
6 Facultad
7 Alumnos
Como ya se
mencionó, los
alumnos
Al igual que en
deberán
de
rectoría,
las
tener
los
personas
que
principios de
conforman
la
integridad y
facultad, deben
honestidad,
de actuar con
además
de
integridad
y
otros, ya que
honestidad, para
se
están
un
mejor
formando
ambiente y una
profesionalme
mejor
nte
y
es
comunicación
necesario para
entre los demás.
su
futuro
profesional
laboral.
Facultad- alumnos en ambos
sentidos
6 Facultad
7 Alumnos
Manejar
un
formato de citas
bibliográficas
con
actualizaciones
para tener una
mejor
construcción en
documentos y
evitar
copiar
ideas.
Capacitar a los
estudiantes a
como realizar
una
fuente
bibliográfica y
parafrasear los
datos
informativos.
�correcta
la
información
que se utilizó.
Principio
s
8.
Respons
abilidad
social y
ambienta
l en el
quehacer
universit
ario.
Principio
s
9.
Objetivid
ad,
honestid
ad e
imparcial
idad en
las
evaluaci
ones
académic
as.
Principio
s
10.
Cuidado,
uso
honesto
Maestros-alumnos en ambos
sentidos
1 Maestro
2 Alumno
Los
docentes
tienen
como
tarea brindarles
a los alumnos
ser responsables
en el cuidado
ambiental,
proporcionarles
una formación
integra
y
conocimientos
para un mejor
futuro
profesional.
La
responsabilidad
social en los
estudiantes
consiste en su
participación
en actividades
ambientales
que les puedan
brindar
beneficios
a
diferentes
comunidades.
Maestros-alumnos en ambos
sentidos
1 Maestro
2 Alumno
El docente debe
de diseñar una
evaluación que
vaya acorde con
sus principios
éticos, que sea
honesta, clara,
debe de evaluar
el desempeño
académico de
los estudiantes
para un mejor
desempeño
académico,
respetando
la
puntuación que
se plantea en
cada actividad y
que sea objetiva.
Los estudiantes
no deben de
sobornar a sus
propios
profesores para
obtener
mejores
calificaciones,
deben
de
respetar
la
forma
de
evaluar
sin
ningún
reproche y ser
conscientes de
sus
propias
acciones
académicas.
Maestros-alumnos en ambos
sentidos
1 Maestro
2 Alumno
Con los recursos En la mayoría
que brinda la de
los
institución dan estudiantes
el uso exclusivo presentan
a el uso correcto cuidado a las
que los demás
alumnos lo vean
y lo compartan.
autores
que
han
proporcionado
escritos para la
realización de
trabajos
educativos.
Áreas de aplicación
Rectoría-alumnos en ambos
3 alumnossentidos
alumnos
4 Rectoría
5 Alumnos
Brindar apoyo
a los usuarios
que más los
necesitan, cada
Los estudiantes
acción debe de Animar a los
deben animarse
ir encaminado estudiantes
al
entre sí para un
a lo ético y desarrollo
de
cuidado
establecer un responsabilidad
ambiental
y
objetivo claro social en el
desarrollar
el
para lograr lo quehacer
civismo y el
que
se universitario
liderazgo.
proponga
y
obtener
resultados
favorables.
Áreas de aplicación
Rectoría-alumnos en ambos
3 alumnossentidos
alumnos
4 Rectoría
5 Alumnos
Cada estudiante Rectoría tiene
debe reconocer la obligación
el esfuerzo de de diseñar o
cada compañero crear
un
Cada estudiante
de clase, no formato
de
debe de ser
debe de ver evaluación
informado sobre
fraude,
ni para
los
el programa de
favoritismo, no administrativo
evaluación que
se
debe s,
docentes,
maneja rectoría,
involucrar las alumnos
y
esto es de suma
amistades en las padre
de
importancia
evaluaciones,
familia para
porque
cada
como alumnos mejorar
el
alumno puede
tiene
la trato hacia uno
defender
el
responsabilidad y modificar las
derecho de ser
de ser honestos acciones,
la
evaluado
y no falsificar atención
y
correctamente.
calificaciones
programas
que
puedan para un mejor
ocasionar
un entorno
problema.
educativo.
Áreas de aplicación
Rectoría-alumnos en ambos
3 alumnossentidos
alumnos
4 Rectoría
5 Alumnos
Entre
los Desde rectoría En
los
mismos
se menciona a estudiantes se
alumnos se ha los estudiantes considera que no
tratado
de sobre
el dan
la
concientizar
cuidado
sin importancia ya
Facultad- alumnos en ambos
sentidos
6 Facultad
7 Alumnos
La facultad debe
proporcionar a
sus estudiantes y
a su personal
administrativo
principios
y
actitudes
e
información
sobre
la
naturaleza y los
riesgos en lo que
se encuentra y
dar servicio a los
usuarios.
En el acto
profesionalism
o debe de ser
capacitado y
educado
a
sentir empatía
a
los
problemas
ambientales.
Facultad- alumnos en ambos
sentidos
6 Facultad
7 Alumnos
La facultad debe
de
ser
una
institución seria
y responsables,
debe de evaluar
sus
propios
docentes
y
alumnos
para
mejorar
la
implementación
de un mejor plan
de estudios y
proporcionar
herramientas
para
el
crecimiento
profesional.
Los
estudiantes
deben de ser
respetuosos
con
la
evaluación que
sus maestros
les
aplica,
también deben
de ser honestos
con la entrega
de
trabajos
para
ser
calificados en
fechas
establecidas.
Facultad- alumnos en ambos
sentidos
6 Facultad
7 Alumnos
Como facultad Se
ha
se ha mostrado percibido que
un buen uso y no todos los
cuidado de las alumnos
instalaciones y contribuyen al
�y
responsa
ble de
los
bienes
del
patrimon
io
universit
ario.
de
presentaciones
visuales para las
clases
impartidas,
además de no
compartir a los
alumnos
contraseñas para
evitar
alguna
situación
no
deseable.
Principio
s
Maestros-alumnos en ambos
sentidos
1 Maestro
2 Alumno
11.
Transpar
encia en
el uso de
la
informac
ión y de
los
recursos
de la
Universi
dad.
Principio
s
12.
Privacida
dy
protecció
n de la
informac
ión
personal.
Se puede decir
que todos los
maestros
mantienen
transparencia
con cualquier
cosa que se
relacione con los
alumnos ya que
mencionan los
procedimientos
a cualquier tipo
de actividad o
algún tipo de
trámite.
instalaciones,
aunque
también
hay
quienes
no
respetan
los
espacios
dejando
residuos
de
alimentos
o
cigarros.
Los alumnos
pueden
presentar una
mayor
transparencia
cuando
se
sienten
en
confianza con
los
maestros
por lo que de no
ser así es más
difícil mostrar
honestidad
completa.
Maestros-alumnos en ambos
sentidos
1 Maestro
2 Alumno
Los
maestros Todos
los
deben de tomar alumnos deben
en cuenta la de
ser
confidencialidad responsables a
sobre
la la información
información que que
ellos
puedan
puedan
proporcionar los proporcionar a
alumnos y no ser maestros,
expuestos
a estudiantes
terceras
etcétera. De tal
sobre el cuidado
de la institución,
aunque es claro
que no se ha
hecho del todo
caso, pero si se
busca mejorar
en este sentido.
3 alumnosalumnos
De igual manera
entre
los
mismos
alumnos debe
de existir algún
tipo de relación
para mencionar
algún tipo de
relación
para
compartir
información con
respecto a la
escuela y en
específico
a
materias.
embargo no ha
quedado tan
implícito. Pero
tratan
de
mantener
la
institución
impecable con
personas
especializadas
en ello.
que no se llega a
ver como una
necesidad
importante
Áreas de aplicación
Rectoría-alumnos en ambos
sentidos
4 Rectoría
5 Alumnos
En
los
procesos
de
registro, dan
indicaciones
precisas
a
nuevos
estudiantes y a
quienes siguen
estudiando, y
también
manteniendo
actualizados a
la comunidad
estudiantil por
medio de redes
sociales,
y
sobre algunos
cambios
de
infraestructura
.
De
alumnos
hacia
ellos
puede ser más
complicado ya
que no hay una
relación estrecha
o directa, y se
pueden
presentar casos
que no hay una
completa
transparencia
por
intereses
propios
del
estudiante
en
cuanto a algún
tipo de beca.
Áreas de aplicación
Rectoría-alumnos en ambos
3 alumnossentidos
alumnos
4 Rectoría
5 Alumnos
Dicha
Tal vez entre
La información
organización
alumnos
que
que
sea
debe
de puedan
tener
recolectada de
mantener un acceso
a
terceras
nivel
de información
personas deberá
confidencialid podrán realizar
ser muy privada
ad para los prácticas
o
para que no se
alumnos, de tal servicio, de tal
llegue
hacer
manera que las forma tendrán
actos indebidos
informaciones que mostrar una
y
pueda
que
tengan responsabilidad
tratando
de
proporcionar a
los alumnos lo
mejor respecto
instalaciones y
concientizando a
los alumnos para
que también se
cuiden.
cuidado de la
facultad
al
rayar
sanitarios, o no
cuidar
los
bancos
teniéndolos
rayados
y
dando un uso
no educativo
de
las
computadoras.
Facultad- alumnos en ambos
sentidos
6 Facultad
7 Alumnos
La facultad ha
sido clara con
los cambios que Se
puede
se
han
ido percibir que
realizando para dentro de la
mejorar el lugar facultad
los
de
los estudiantes
estudiantes,
y muestran más
dando el uso disposición
correcto
de siendo claros
información de con la facultad
los alumnos. Es ya quien es la
claro que no que brinda los
todo es perfecto recursos
y
se
han necesarios
presentado
hacia
los
también cosas estudiantes y si
que están en algo no les
desacuerdo, pero parece
lo
en su mayoría externan pata
hay
mucha llegar a un
claridad con la posible
información y acuerdo que
las situaciones beneficie
a
que
se ambos.
presentan.
Facultad- alumnos en ambos
sentidos
6 Facultad
7 Alumnos
La facultad ha Los
sido
una estudiantes
institución muy pueden
reservada
a mostrar
la
exponer
privacidad de
información de información
los estudiantes que
puedan
ya
que
se tener de la
requiere
la facultad, o de
privacidad y la estudiantes,
protección de los para no brindar
�personas, ya que
como
profesionales
deben de ser
responsables de
sus
códigos
éticos. Ya que
para
algunos
maestros
son
detectados como
tutores de tal
manera que toda
información que
ellos obtienen
debe de estar
reservados o al
menos que el
estudiante
lo
apruebe.
Principio
s
13.
Convive
ncia
pacífica
y respeto
a la
diversida
d
cultural,
étnica y
personal.
manera que se
tome en cuenta
la protección de
información,
así
como
también
información
que
ellos
puedan obtener
de
profesionistas,
totalmente se
debe de buscar
la privacidad de
todas
las
personas
del
contexto. Dado
caso que no se
realice
de
manera
correcta
realizar
una
sanción
para
docentes
y
Profesionistas
perjudicar
personas.
a
Maestros-alumnos en ambos
sentidos
1 Maestro
2 Alumno
3 alumnosalumnos
Los
maestros
pueden mostrar
respeto a la vida
cultural de los
estudiantes, así
como en el
personal
de
trabajo.
Así
como
los
contextos de los
estudiantes
y
creencias como
también se debe
de tomar en
cuenta que los
maestros deben
de ser más
pacíficos a la
adaptación de
los estudiantes
en la actualidad,
Entre
estudiantes se
encuentra
el
respeto entre la
convivencia
pacifica
sin
estar
ofendiendo
a
nadie o realizar
actos
que
puedan malestar
a otros. Por otra
parte,
la
diversidad
cultural
entre
alumnos
es
aceptada que se
puede tener un
interés en saber
de todos los
participantes a
la institución.
Los estudiantes
muestran
respeto en la
actualidad con
las diferentes
diversidades
del personal y
la convivencia
con maestros.
recolectada no
estén
muy
alcance
por
medios
de
información
donde
los
alumnos
puedan tener
un
fácil
acceso. Por lo
que hoy en día
puede ser fácil
acceder
a
programas que
puedan
ser
descubiertos.
de la privacidad
de
los
estudiantes a su
información
para
la
protección del
personal y de esa
manera no se
tenga problemas
por parte de
todos, aunque
también
el
interés de los
alumnos no está
muy
relacionado.
Áreas de aplicación
Rectoría-alumnos en ambos
sentidos
4 Rectoría
5 Alumnos
Rectoría
muestra una
convivencia
pacífica
en
todo
el
personal
involucrado,
en
los
profesionistas
y alumnos, así
como
el
respeto ante
las culturas y
creencias del
personal, y que
de esa manera
se tenga una
adaptación por
todas
las
personas que
puedan estar
involucrados a
la institución y
programas.
Los
alumnos
también
muestran
el
respeto a la
diversidad para
los alumnos y la
institución,
algunos de los
alumnos podrán
estar de acuerdo
con las creencias
de la institución.
Pero
siempre
están de acuerdo
y respetan la
convivencia
pacífica,
así
como
la
diversidad
cultural.
estudiantes. Ya
que la facultad
dada
a
su
profesión
demuestra una
ética muy crítica
y
de
confidencialidad
, al menos que se
requiera
para
una
investigación,
pero si debe de
estar aprobada
por el alumno.
problemas que
afecte a la
institución y al
personal.
Facultad- alumnos en ambos
sentidos
6 Facultad
7 Alumnos
Por parte de la
facultad muestra
una convivencia
pacífica
con
todo el personal
de profesionistas
y estudiantes, así
como también
muestra respeto
ante
las
diversidades ya
que
como
código de ética
muestra
la
profesión.
Los
estudiantes
siempre son
totalmente
respetuosos en
la parte de
convivencia
pacífica entre
los estudiantes
y
relación
entre
ellos,
también
muestran
la
diversidad
cultural
que
genera grandes
profesionistas
como en los
códigos de la
profesión.
�Breve Reflexión preliminar a la elaboración de un Código de Ética Universitario
El contenido detallado de las formulas normativas expuestas en la guía aquí mostrada
sugiere que l@s estudiantes, en particular quienes cursan los últimos semestres de la
licenciatura, han adquirido una rica experiencia en el trato personal e institucional
característico de las diferentes áreas de actividad propiamente uiniversitarias. Es a partir
de dicha experiencia que surgen los aspectos definitorios específicos de las interacciones
universitarias típicas, susceptibles de ser consideradas para un análisis ético de su
contenido.
La guía puede ser útil también para que autoridades y empleados universitarios,
incluyendo los docentes, realicemos el mismo ejercicio, cerrando así el círculo de los
posibles sujetos protagonistas de las relaciones universitarias críticas que deban ser objeto
de un análisis ético.
Fuentes:
Código de Ética de la Universidad Nacional
http://www.ifc.unam.mx/pdf/codigo-etica-unam.pdf
Autónoma
de
México,
Plan de Desarrollo Institucional 2022 – 2030 de la Universidad Autónoma de Nuevo
León, https://www.uanl.mx/pdi-2022-2030/
Recibido: 10 de abril 2023
Aceptado: 9 de mayo de 2023
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Dublin Core
The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/.
Title
A name given to the resource
Realidades
Description
An account of the resource
Realidades. Revista de la Facultad de Trabajo Social y Desarrollo Humano es una publicación semestral que reúne las contribuciones académicas de cualquier interesado en dar a conocer su trabajo de investigación acerca de temas relacionados con el desarrollo social, desarrollo humano, familia, género, salud, educación, vivienda, comunidad, desarrollo urbano y rural, pobreza, bienestar social y, en general, tópicos de políticas sociales, programas y proyectos sociales, mediante artículos de investigación, ensayos, reseñas, informes, entre otros.
Creator
An entity primarily responsible for making the resource
Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Trabajo Social y Desarrollo Humano
Date Created
Date of creation of the resource.
2011
Text
A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text.
Título Uniforme
Realidades Revista de la Facultad de Trabajo Social y Desarrollo Humano
Año de publicación
El año cuando se publico
2023
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
13
Número
Número de la revista
1
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Mayo-Octubre
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
Dublin Core
The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/.
Title
A name given to the resource
Realidades, 2023, Año 13, No 1, Mayo-Octubre
Creator
An entity primarily responsible for making the resource
Obregón Morales, María Teresa, Directora
Subject
The topic of the resource
Ciencias sociales
Desarrollo humano
Familia
Violencia
Equidad
Salud
Description
An account of the resource
Realidades. Revista de la Facultad de Trabajo Social y Desarrollo Humano es una publicación semestral que reúne las contribuciones académicas de cualquier interesado en dar a conocer su trabajo de investigación acerca de temas relacionados con el desarrollo social, desarrollo humano, familia, género, salud, educación, vivienda, comunidad, desarrollo urbano y rural, pobreza, bienestar social y, en general, tópicos de políticas sociales, programas y proyectos sociales, mediante artículos de investigación, ensayos, reseñas, informes, entre otros.
Publisher
An entity responsible for making the resource available
Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Trabajo Social y Desarrollo Humano
Contributor
An entity responsible for making contributions to the resource
González Alcalá, José Ricardo, Editor Responsable
García Horta, José Baltasar, Coordinador
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
01/05/2023
Type
The nature or genre of the resource
Revista
Format
The file format, physical medium, or dimensions of the resource
text/pdf
Identifier
An unambiguous reference to the resource within a given context
2021100
Source
A related resource from which the described resource is derived
Fondo Universitario
Language
A language of the resource
spa
Relation
A related resource
https://realidades.uanl.mx/index.php/realidades/issue/archive
Coverage
The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant
San Nicolás de los Garza, Nuevo León
Access Rights
Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies.
Universidad Autónoma de Nuevo León
Rights Holder
A person or organization owning or managing rights over the resource.
El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores.
Cholos
Competencias
Educación socioemocional
Ética universitaria
Trabajador social
-
https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/468/20954/Multidisciplinas_de_la_Ingenieria_2023_Ano_11_No_17_Mayo-Octubre.pdf
b7aa95211452700c1a812afa8885b10b
Dublin Core
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Title
A name given to the resource
Multidisciplinas de la Ingeniería
Description
An account of the resource
La Revista Electrónica Multidisciplinas de la Ingeniería, inició en el 2013, está adscrita a la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, de la Universidad Autónoma de Nuevo León.Es una publicación de carácter académico. Su formato y publicación es electrónico. Su periodicidad fue anual y se transformó a semestral. Su objetivo es divulgar la producción científica y promover la reflexión académica en todos los campos de la ingeniería del ámbito nacional e internacional.
Creator
An entity primarily responsible for making the resource
Báez Villarreal, Esteban, Director
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
2012
Text
A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text.
Título Uniforme
Multidisciplinas de la Ingeniería
Año de publicación
El año cuando se publico
2023
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
11
Número
Número de la revista
17
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Mayo-Octubre
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
Dublin Core
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Title
A name given to the resource
Multidisciplinas de la Ingeniería, 2023, Año 11, No 17, Mayo-Octubre
Creator
An entity primarily responsible for making the resource
Báez Villarreal, Esteban, Director
Subject
The topic of the resource
Ciencia
Tecnología
Ingeniería
Investigación
Publicaciones periódicas
Description
An account of the resource
La Revista Electrónica Multidisciplinas de la Ingeniería, inició en el 2013, está adscrita a la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, de la Universidad Autónoma de Nuevo León.Es una publicación de carácter académico. Su formato y publicación es electrónico. Su periodicidad fue anual y se transformó a semestral. Su objetivo es divulgar la producción científica y promover la reflexión académica en todos los campos de la ingeniería del ámbito nacional e internacional.
Publisher
An entity responsible for making the resource available
Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica
Contributor
An entity responsible for making contributions to the resource
Torres Bugdud, Arturo, Dirrector de la Revista
García Rebolloso, Martha Elia, Editor Responsable
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
01/05/2023
Type
The nature or genre of the resource
Revista
Format
The file format, physical medium, or dimensions of the resource
tex/pdf
Identifier
An unambiguous reference to the resource within a given context
2020940
Source
A related resource from which the described resource is derived
Fondo Universitario
Language
A language of the resource
spa
Relation
A related resource
https://www.multidisciplinasdelaingenieria.com/
Coverage
The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant
San Nicolás de los Garza, N.L.
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Universidad Autónoma de Nuevo León
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�Multidisciplinas de la Ingeniería
EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022
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MEJORA DE MÉTODOS PARA OPTIMIZAR TIEMPOS EN LA
ELABORACIÓN DE EXHIBIDORES DE ACRÍLICOS
MEJORA DE MÉTODOS PARA OPTIMIZAR TIEMPOS EN LA
ELABORACIÓN DE EXHIBIDORES DE ACRÍLICOS
IMPROVEMENT OF METHODS TO OPTIMIZE TIME IN THE ELABORATION OF
ACRYLIC DISPLAYS
L. R. Osorio Velázquez. 1
M. B. E. Palomares Ruíz. 2
E. Báez Villarreal. 3
M. I. Dimas Rangel. 4
RESUMEN
En el presente documento se mostrarán las formas en las que se puede mejorar la
productividad en un centro de trabajo, además de estudiar los métodos para determinar su
efectividad, logrando así un mejor cumplimiento de los estándares de rendimiento. A través
del establecimiento de controles de tiempos y movimientos en la operación se emplearon
técnicas como el análisis de espacios de trabajo y la reducción de distancias en los procesos
de operación. La implementación del cursograma con apoyo de diagramas tuvo como
resultado una reducción de tiempo del 57% y una reducción de distancia del 37%. Siendo así,
un recurso efectivo tanto para la empresa como para los integrantes de una dependencia de
educación formadora de ingenieros que pone en práctica los conocimientos adquiridos.
PALABRAS CLAVE: Método, reducción, exhibidor, acrílico, tiempo, distancia.
Fecha de recepción: 09 de septiembre, 2022.
Fecha de aceptación: 05 de octubre, 2022.
1
Estudiante. Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica. Universidad Autónoma de Nuevo León.
rodrigoosoriov@hotmail.com,
2 Profesor de tiempo completo. Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica. Universidad Autónoma de Nuevo
León. mbpalomares@yahoo.com.mx
3 Profesor de tiempo completo. Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica. Universidad Autónoma de Nuevo
León. Esteban.baez.v@gmail.com
4 Profesor de tiempo completo. Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica. Universidad Autónoma de Nuevo
León. maria.dimasrn@uanl.edu.mx
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MEJORA DE MÉTODOS PARA OPTIMIZAR TIEMPOS EN LA
ELABORACIÓN DE EXHIBIDORES DE ACRÍLICOS
ABSTRACT
This document will show the ways in which productivity can be improved in a workplace, in
addition to studying the methods to determine its effectiveness, thus achieving better
compliance with performance standards. Through the establishment of time and movement
controls in the operation, techniques such as the analysis of work spaces and the reduction
of distances in the operation processes were used. The implementation of the flowchart with
the support of diagrams resulted in a time reduction of 57% and a distance reduction of 37%.
Thus, it is an effective resource both for the company and for the members of an engineering
training education unit that puts the acquired knowledge into practice.
KEY WORDS: Method, reduction, exhibitor, acrylic, time, distance.
INTRODUCCIÓN
El termino de estudio del trabajo abarca varios conceptos en donde uno de ellos es el estudio de
métodos, Kanawaty (1996) menciona que un estudio de métodos sirve para efectuar el registro y
aplicar un examen crítico y sistemático de los métodos que se realizan actualmente en el
establecimiento, con la finalidad de poder realizar mejoras el cual, es básicamente el objetivo de este
proyecto. Identificar los procesos que se llevan a cabo para poder analizarlos, realizar ciertas
modificaciones basándose o con la ayuda de otras técnicas como la de interrogatorio en donde se
le hacen una serie de preguntas al operador de cada departamento los cuales abarcan el propósito
de su trabajo, el lugar en donde se realiza, cual es el seguimiento que se debe realizar, quien es el
que debe de realizarlo y que es lo que utiliza para poder realizar dicho trabajo así como preguntas
clave que ayuden a realizar una mejora en base a la experiencia y opinión de operario ya que es el
que desarrolla el trabajo todos los días. (Kanawaty, 1996)
El problema principal por el cual se decidió realizar el presente proyecto es analizar y verificar que
procesos se pueden omitir o modificar para reducir tiempo total innecesario en ciertos procesos. Para
lograr dicho objetivo se usarán ciertos tipos de diagramas como apoyo visual para efectuar el
análisis. El diagrama de hilos ayudara tener una noción de cuales son los procesos que se llevan a
cabo y la sucesión que llevan cada uno, aunque el objetivo principal de este diagrama es calcular
las distancias entre cada proceso. Otra herramienta de análisis que se empleó fue el cursograma
analítico del operario que al igual que el diagrama de hilos muestra una representación visual de
todos los procesos que se realizan en la fabricación de un producto, con la diferencia que en este
cursograma se harán mediciones de tiempos y se tendrán las actividades clasificadas en
operaciones, inspecciones, transporte, depósito o espera o almacenamiento permanente
acompañado de la técnica de interrogatorio para poder analizar dichas respuestas junto con el
cursograma y ofrecer una propuesta para que sea implementada.
JUSTIFICACION
Se busca realizar un trabajo con ergonomía debido a que el simple hecho de optimizar la maquinaria
o las herramientas de trabajo no son suficientes para reducir tiempos para la elaboración del
exhibidor, a pesar de que tengan un papel fundamental. Por lo que influye también la forma en que
se siguen los pasos para poder llevar a cabo la producción del exhibidor, según Chavarría (2012)
dado que las posturas y los movimientos naturales son indispensables para un trabajo eficaz, es
importante que el puesto de trabajo se adapte a las dimensiones corporales del operario. Por lo que
el presente trabajo busca realizar una forma simple y lo más rápido posible para reducir
significativamente el tiempo de fabricación total.
MARCO TEORICO
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MEJORA DE MÉTODOS PARA OPTIMIZAR TIEMPOS EN LA
ELABORACIÓN DE EXHIBIDORES DE ACRÍLICOS
El estudio del trabajo, es una evaluación sistemática de los métodos utilizados para la realización de
actividades con el objetivo de optimizar la utilización eficaz de los recursos y de establecer
estándares de rendimiento respecto a las actividades que se realizan. Castaño, R., & Hayek,
C. (2019)
Comprende las técnicas del estudio de métodos y de la medida del trabajo, mediante las cuales se
asegura el mejor aprovechamiento de los recursos materiales y humanos para llevar adelante una
tarea determinada. Castaño, R., & Hayek, C. (2019)
La técnica del interrogatorio es el medio de efectuar el examen crítico sometiendo sucesivamente
cada actividad a una serie sistemática y progresiva de preguntas.
Las preguntas se hacen en un orden bien determinado, para averiguar:
•
•
•
•
•
el PROPOSITO
el LUGAR
la SUCESION
la PERSONA
los MEDIOS
Las preguntas de fondo son la segunda fase del interrogatorio: prolongan y detallan las preguntas
preliminares para determinar si, a fin de mejorar el método empleado, sería factible y preferible
reemplazar por otro el lugar, la sucesión, la persona y/o los medios.
Combinando las dos preguntas preliminares y las dos preguntas de fondo de cada tema (propósito,
lugar, etc.) se llega a la lista completa de interrogaciones. (Kanawaty, 1996)
El cursograma analítico es un diagrama que muestra la trayectoria de un producto o procedimiento
señalando todos los hechos sujetos a examen mediante el símbolo que corresponda. Instituto
Politécnico Nacional. (2022)
Cursograma de operario: Diagrama en donde se registra lo que hace la persona que trabaja.
Cursograma de material: Diagrama en donde se registra cómo se manipula o trata el material.
Cursograma de equipo: Diagrama en donde se registra cómo se usa el equipo. (Kanawaty, 1996),
El diagrama de hilos es un diagrama de recorrido especial, que sirve para medir las distancias con
ayuda de un hilo. Por eso tiene que estar dibujado exactamente a escala, y no como el diagrama de
recorrido común, que puede ser aproximado con tal que lleve anotadas las distancias que interesan.
Se puede emplear el diagrama de hilos para seguir los movimientos de materias u objetos, y a veces
se lo emplea con ese fin, sobre todo si un especialista en estudio del trabajo quiere averiguar
fácilmente cuánta distancia recorren las cosas. (Kanawaty, 1996)
•
La caja de Eisenhower
Esta técnica de organización del tiempo fue implementada por el ex presidente Dwight Eisenhower.
Consiste en una matriz que te ayuda a clasificar las tareas según sus prioridades y el tiempo que
debes invertir en ellas. Los cuadrantes a clasificar son los siguientes. (Lane, A. 2022)
Símbolos empleados en el estudio de métodos
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ELABORACIÓN DE EXHIBIDORES DE ACRÍLICOS
Símbolo Nombre
Operación
Inspección
Traslado
Descripción
Fase del proceso, método o procedimiento: clavar,
atornillar, agujerear, etc.
Control de calidad y/o cantidad.
Almacenaje
Movimiento de trabajadores, materiales
equipos.
Demora o interrupción del proceso.
Demora
Depósito en almacén.
y/o
Actividad
combinada
La productividad tiene como “objetivo inherente a todas las decisiones en el ámbito de producción”,
indica López, J. (2022)
Es decir, que es exactamente lo que ves en la superficie. Debajo de ella, existen las prioridades y,
aún a mayor profundidad, el propósito. Hay que empezar estableciendo tu propósito. A partir de ahí,
es preciso seguir determinando las prioridades para cada día, semana o trimestre. Si identificas tu
propósito y prioridades, verás cómo tu productividad aumentará de forma exponencial.
METODOLOGÍA
A) Cursograma analítico
Se optó implementar el cursograma analítico para el estudio de métodos de un exhibidor en
el área de acrílicos con el fin de mostrar gráficamente todas las acciones que son realizadas
para la elaboración de dicho exhibidor, además de mostrar un registro de las distancias y los
tiempos que conlleva cada acción como se muestra en la Tabla 1.
Tabla 1. Cursograma analítico. Fuente: Elaboración Propia.
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ELABORACIÓN DE EXHIBIDORES DE ACRÍLICOS
A) Diagrama de hilos
Se implementó el diagrama de hilos para calcular la distancia total que se recorre al realizar la
elaboración de un exhibidor como se muestra en la Tabla 2 ya que este es el objetivo principal
de un diagrama de hilos, aunque también se realizó específicamente este diagrama ya que nos
muestra gráficamente una imagen del departamento de acrílicos, cuáles son las áreas en donde
se realizan cada proceso y su trayectoria.
Tabla 2. Diagrama de hilos. Fuente: Elaboración propia
Operación
1
2
3
Proceso
Desempolvar cada pieza
Desempapelar cada pieza
Limpiar con alcohol cada pieza
Distancia
0m
1.7 m
0m
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ELABORACIÓN DE EXHIBIDORES DE ACRÍLICOS
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
Total:
Sopletear las piezas por grupos
Llevarlas al área de doblado de acrílico
Realizar primer doblez
Tiempo de enfriado
Realizar el segundo doblez
Tiempo de enfriado
Realizar tercer doblez
Tiempo de enfriado
Inspección de calidad
Empaquetado
Almacenamiento
.90 m
3.60 m
1.30 m
1.60 m
1.60 m
1.60 m
1.60 m
1.60 m
2.70 m
2.40 m
15.20 m
35.8 m
B) Técnica de interrogatorio
Preguntas preliminares
•
•
•
Propósito
o ¿Qué se hace en realidad? ¿Por qué hay que hacerlo?
▪ Se tiene que desempolvar cada pieza y limpiar para después darle brillo a
cada pieza de acrílico y poder trabajarla en el área de doblado.
▪ Hay que desempolvar las piezas para evitar rayones o imperfecciones al
momento de manipularlas o darles brillo y una vez hecho el doblez, darle
tiempo a que se enfríen las piezas de acrílico para que adopten de manera
correcta su nueva forma en los moldes.
Lugar
o ¿Dónde se hace? ¿Por qué se hace ahí?
▪ Los dobleces se elaboran en el área de doblado en donde tenemos una
resistencia para calentar el material y se le dan forma y se dejan enfriar en
la mesa de trabajo 1.
▪ Porque es uno de los lugares donde se pueden poner los moldes.
Medios
o ¿Cómo se hace? ¿Por qué se hace de ese modo?
▪ Una vez teniendo el acrílico listo para doblar, se ajustan las medidas en la
resistencia y en los moldes para realizar los dobleces, cada doblez es una
medida diferente.
▪ Porque en este proceso no se le puede dar brillo después del doblez, ya que
se deformaría la pieza. Por otra parte, hay que respetar las medidas
originales ya que es una medida de calidad, que todos los exhibidores del
mismo tipo salgan iguales.
Preguntas de fondo
•
•
Propósito
o ¿Qué otra cosa podría hacerse?
▪ Se podría cambiar la resistencia por una que realice los dobleces más
rápidos, mejorar los moldes, mejorar los procesos.
Lugar
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ELABORACIÓN DE EXHIBIDORES DE ACRÍLICOS
o
•
¿En qué otro lugar podría hacerse? o ¿Dónde debería hacerse?
▪ Se podría doblar y moldear en la misma área de doblado o elaborar o
acercar una mesa de trabajo para evitar dar vueltas.
Medios
o ¿De qué otro modo podría hacerse?
▪ Usando los mismos recursos con lo que tenemos actualmente debería
realizarse cerca de la misma área de doblado.
RESULTADOS
A) Cursograma analítico.
Los resultados obtenidos para el cursograma analítico como podemos observar en la Tabla 3, a
primera instancia se puede apreciar una disminución de procesos ya que se optó por desaparecer
las acciones de limpieza y acabados brillosos de la pieza ya que actualmente se realiza por medio
de una cortadora laser y aunque en la columna de símbolo no se notan más cambios, en la columna
de distancia hay varios procesos que marcan cero metros recorrido lo cual se explicara en el
diagrama de hilos en el apartado de resultados.
Tabla 3. Cursograma analítico. Fuente: Elaboración propia.
B) Diagrama de hilos.
En la Tabla 4 se puede apreciar una reducción de movimientos significativa a comparación del
diagrama de hilos realizado en la metodología que se muestra en la Tabla 2. Como ya se mencionó
antes, los procesos de acabado y limpieza se omitieron en este nuevo método ya que las piezas ya
contaban con esos acabados pero también podemos observar que los procesos del dos al ocho
están todos agrupados en una sola área, esto se debe a que ahora los procesos de darle forma al
acrílico se realizan en la misma área de doblado (la cual son resistencias que emiten calor hacia el
acrílico para que puedan adoptar otra postura diferente) ya que los moldes pueden ser ubicados
dentro de la misma área de bolado y así evitar estar llevando las piezas hasta la mesa de trabajo 1
para realizar cada doblez, trayendo como beneficio una reducción de distancia que se acumula por
cada doblez que se realiza.
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Tabla 4. Diagrama de hilos. Fuente: Elaboración Propia
Operación
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Total:
Proceso
Desempapelar cada pieza
Llevarlas al área de doblado de acrílico
Realizar primer doblez
Tiempo de enfriado
Realizar el segundo doblez
Tiempo de enfriado
Realizar tercer doblez
Tiempo de enfriado
Inspección de calidad
Empaquetado
Almacenamiento
Distancia
0m
2.10 m
0m
0m
0m
0m
0m
0m
2.70 m
2.40 m
15.20 m
22.4 m
Una vez realizado el estudio en el método anterior y en el propuesto en el presente proyecto podemos
notar con la ayuda de la figura 1 una reducción significativa de tiempo en donde se pudo reducir
hasta en un 57% de lo que se llevaba a cabo originalmente para elaborar el mismo exhibidor de
acrílico en donde antes se realizaba en 4.95 horas y actualmente se realiza en 2.15 horas. Por otra
parte, en cuestión de distancia se pudo reducir un 37% con respecto a la distancia anterior. Puesto
en cifras, de 35.8 metros una vez realizado el método propuesto se redujo a 22.4 metros. Obteniendo
el exhibidor de acrílico propuesto en la figura 2.
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ELABORACIÓN DE EXHIBIDORES DE ACRÍLICOS
Comparación de resultados
6
4.95
3.58
4
2.24
2.15
2
0
Tiempo
Distancia
Antes
Despues
Figura 1. Comparación de resultados.
Figura 2. Exhibidor de acrílico realizado con los
procesos descritos en el proyecto.
CONCLUSIONES:
En este proyecto se decidió utilizar un cursograma analítico para mostrar la trayectoria y que es lo
que se le realiza al producto en este caso, una pieza de acrílico la cual al final del proceso se
convierte en un exhibidor de acrílico para calzado, con el fin de verificar, además de tomar registro
de los tiempos que se tarda en realizar cada acción. Otra herramienta que se decidió realizar en el
proyecto fue el diagrama de hilos el cual se decidió usarla ya que nos ayuda dándonos un panorama
más grafico de todos los pasos y trayectorias que se realizan para la elaboración del exhibidor de
acrílico
En cuanto a los resultados, fueron satisfactorios ya que se logró minimizar los tiempos de producción
para realizar las piezas de acrílico y la gran parte de esto se debe gracias al corte laser el cual hace
que las piezas no queden empolvadas como solían quedar al cortarse en una sierra de cama, las
orillas terminan pulidas y brillosas lo cual antes se tenía que hacer de forma manual para eliminar el
filo del acrílico para evitar cortadas y que sean productos seguros para el usuario final. También se
redujeron las distancias, aunque este último depende mucho de la cantidad de piezas a doblar y
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ahora con los cambios, se realiza en un mismo lugar ya que en el área de doblado de acrílico,
después de la resistencia, existe un espacio considerable para poner los moldes que se utilizan para
la elaboración del exhibidor del acrílico.
BIBLIOGRAFÍAS:
Castaño, R., & Hayek, C. Estudio del trabajo [Ebook] (2019) (pp. 1 - 2). Asesores en tecnología de
gestión. Retrieved 22 March 2022, from https://cecma.com.ar/wpcontent/uploads/2019/04/estudio-del-trabajo-rev1-solo-lectura-modo-de-compatibilidad.pdf.
Chavarría, R., Ingeniero, C., & Eléctrico, T. (2012). NTP 242: Ergonomía: análisis ergonómico de
los espacios de trabajo en oficinas. Prevencionyergonomia.es. Recuperado el 7 de
septiembre de 2022, de http://www.prevencionyergonomia.es/resources/ntp_242.pdf
Instituto Politécnico Nacional. (2022). Generalidades P4 “Cursograma Analítico”. Upiicsa.ipn.mx.
Recuperado de:
https://www.sites.upiicsa.ipn.mx/polilibros/terminados/aspi/POLILIBRO/2%20PORTAL/P4%20
CURSOGRAMA%20ANALITICO/GENERALIDADES_4.htm
Kanawaty, G. (publicado con la dirección de), 1996. “Introducción al estudio del trabajo”. 4th ed.
Ginebra: Oficina Internacional del Trabajo.
Lane, A. (2022), “Técnicas de gestión del tiempo para mejorar tu productividad”. Blogs de Shopify.
Recuperado de: https://www.shopify.com.mx/blog/118626501-5-tecnicas-de-gestion-deltiempo-que-debes-probar-para-mejorar-tuproductividad#:~:text=La%20caja%20de%20Eisenhower,que%20debes%20invertir%20en
%20ellas
López, J. (2022) “La organización del trabajo”. [Ebook] (1st ed., p. 14). Recuperado de:
https://rua.ua.es/dspace/bitstream/10045/14773/33/TEMA%207%20LA%20ORGANIZACION
%20DEL%20TRABAJO.pdf.
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USABILIDAD, DETERMINANTE EN LA EVALUACIÓN DE LA
EXPERIENCIA DE USUARIO DE LA APP MÓVIL TECNM/ITCA
USABILIDAD, DETERMINANTE EN LA EVALUACIÓN DE LA
EXPERIENCIA DE USUARIO DE LA APP MÓVIL TECNM/ITCA
USABILITY, DETERMINANT IN THE EVALUATION OF THE MOBILE APP
USER EXPERIENCE
Rafaela Maria Gayosso Calles 1
Blanca Lilia Cruz Salas 2
Maria Concepción Lara Gómez 3
Luis Alfredo Bautista Cervantes 4
RESUMEN
La investigación tiene como finalidad evaluar la usabilidad de la app móvil TECNM /ITCA para
determinar la experiencia de usuario que los profesores del TECNM Campus Cerro Azul,
determinan después de que la han manipulado en las opciones de publicación de eventos,
noticias y notificaciones, alimentada con los acontecimientos que día a día se dan en la
institución educativa , por lo que el objetivo es identificar hallazgos en relación a los aspectos
de la usabilidad y la experiencia de usuario definidos para este estudio, buscado que los
resultados obtenidos repercutan en la mejora continua que la empresa Inclan Interactive
desarrolladora de la app móvil, y se pueda aumentar la usabilidad de la misma y continuar en
el mercado, contando con la fidelización y aumento de sus clientes.
Los resultados obtenidos muestran la existencia de una correlación positiva entre el grado
de usabilidad de la app móvil TECNM /ITCA y el nivel de experiencia de usuario manifestada
por los profesores del TECNM Campus Cerro Azul.
PALABRAS CLAVE: Usabilidad, Experiencia de Usuario, Aplicación móvil.
Fecha de recepción: 30 de septiembre, 2022.
Fecha de aceptación: 20 de octubre, 2022.
1. Docente de tiempo completo. Perfil deseable y jefa de la oficina de servicios a usuarios en el Centro de
Información. Instituto Tecnológico de Cerro Azul. rafaela.gc@cerroazul.tecnm.mx .
2. Docente de tiempo completo. Perfil deseable y jefa de proyectos de docencia de educación dual en el
Departamento de Sistemas y Computación. Instituto Tecnológico de Cerro Azul.
blanca.cs@cerroazul.tecnm.mx.
3. Docente de tiempo completo. Perfil deseable y jefa de proyectos de investigación en el Departamento de
Sistemas y Computación. Instituto Tecnológico de Cerro Azul. maria.lg@cerroazul.tecnm.mx.
4. Estudiante residente en el Instituto Tecnológico de Cerro Azul.L15500632@cerroazul.tecnm.mx
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USABILIDAD, DETERMINANTE EN LA EVALUACIÓN DE LA
EXPERIENCIA DE USUARIO DE LA APP MÓVIL TECNM/ITCA
ABSTRACT
The purpose of the research is to evaluate the usability of the TECNM / ITCA mobile app to
determine the user experience that the professors of the TECNM Campus Cerro Azul
determine after they have manipulated it in the publication options of events, news and
notifications, fed with the events that occur every day in the educational institution, so the
objective is to identify findings in relation to the aspects of usability and user experience
defined for this study, seeking that the results obtained have an impact on continuous
improvement. that the company Inclan Interactive, developer of the mobile app, can increase
its usability and continue in the market, counting on the loyalty and increase of its customers.
The results obtained show the existence of a positive correlation between the degree of
usability of the TECNM/ITCA mobile app and the level of user experience manifested by the
professors of the TECNM Campus Cerro Azul.
KEYWORDS: Usability, User Experience, Mobile Application.
INTRODUCCIÓN
La calidad de software se debe considerar desde el momento que inicia la planeación de un proyecto
de software a desarrollar, para Pressman “ Es la concordancia entre el producto funcional
y los requerimientos explícitamente establecidos, con estándares de desarrollo prefijados y
con los requerimientos implícitos no establecidos formalmente que desee el usuario” (Pressman
R. , 2010).Para lograr lo anterior se requiere aplicar usabilidad que Escudero considera “no es una
sola propiedad unidimensional de la interfaz de usuario” (Escudero & Angélica, 2017) si no que está
compuesta de varios componentes como son Facilidad de aprendizaje, Eficiencia, Recuerdo en el
tiempo, Errores, Satisfacción. De los cuales para el caso de esta investigación después de un análisis
se determinó fueran la mayoría de los arriba citados, excepto recuerdo en el tiempo. Por lo tanto, la
usabilidad es según la ISO 9241-10 “los métodos que permiten evaluar si un sitio es usable y el logro
de metas específicas como efectividad, eficiencia y satisfacción del usuario en un contexto
determinado de uso” (Serrano & Cebrián, 2014).
Evaluar la usabilidad de una app móvil, en un ambiente no controlado te permite como desarrollador
obtener información real y verídica sobre cuál es la experiencia de usuario, este concepto es
controvertido pues ni siquiera la comunidad se pone de acuerdo en lo que es y cómo se define. En
UX se mezclan áreas como la usabilidad y accesibilidad, el diseño gráfico o la psicología, pero
también se mezclan otros ingredientes como las emociones que despierta, los recuerdos que
perduran y la capacidad de enganche emocional que se puede producir” (Saqueros, 2019); (Barroso,
Trujillo, & Millet, 2021) refiere en su investigación que La UX está tomando mayor importancia a
nivel mundial y cada vez más organizaciones se preocupan por las emociones, percepciones y
respuestas que tendrán los usuarios cuando interactúen con sus productos y servicios (Barroso,
Trujillo, & Millet, 2021) .El objetivo principal de este estudio es identificar oportunidades de mejora
que redunde en el mejoramiento de la funcionalidad del software en cuestión para permanecer en
el mercado cumpliendo las expectativas de quien hace uso de él.
Definición del Problema
La investigación busca dar respuesta a la pregunta: ¿La experiencia de usuario en las apps móviles
está determinada por el grado de usabilidad?
Objetivos
Difundir al profesorado la aplicación móvil TECNM/ITCA a través de medios electrónicos. Identificar
y evaluar los factores que determinan la usabilidad y experiencia de usuario para desarrollar la
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USABILIDAD, DETERMINANTE EN LA EVALUACIÓN DE LA
EXPERIENCIA DE USUARIO DE LA APP MÓVIL TECNM/ITCA
investigación. Determinar el nivel de UX en relación a los resultados obtenidos en la evaluación del
grado de Usabilidad.
JUSTIFICACIÓN
La problemática refiere a identificar cual es el nivel de experiencia de usuario que los profesores del
TECNM Campus Cerro Azul evalúan al manipular la app móvil TECNM/ITCA.
Las apps móviles son las tecnologías que van a la punta en la demanda de medios de comunicación
por lo que” se han convertido en una parte integral de la estructura de la sociedad al virtualizar las
comunicaciones sociales y el acceso a los recursos” ya que muchos procesos y transacciones se
realizan desde una inmediatez vertiginosa (Chamba, Encalada, Soto, & Tituaña, 2021). “En 2019, el
41% de la población mundial adquirió teléfonos inteligentes y en 2020 el recuento de descargas de
aplicaciones móviles había superado los 218 mil millones” ( (Chamba, Encalada, Soto, & Tituaña,
2021).
Crear y probar software al interior de las empresas desarrolladoras o incluso una vez terminadas,
ponerlas a prueba con algunos usuarios en ambientes controlados no es suficiente; realmente, la
“prueba de fuego” en el mejor ambiente de evaluación de toda app móvil, es cuando se lanza al
mercado e inicia el día a día, su manipulación probando la usabilidad con que fue diseñada,
midiendo el “sentir” y la percepción de los usuarios, su experiencia, al estar continuamente
interactuando con ella. Para este estudio se eligió a los usuarios profesores del TECNM Campus
Cerro Azul por ser el docente el promotor del uso de tecnología entre los estudiantes con la finalidad
de evaluar la experiencia de usuario, pudiendo identificar oportunidades de mejora lo que impactará
en la robustez de la app móvil, por consecuencia en el incremento de usuarios que condicionará
hacia la permanencia de la app móvil en el mercado.
La investigación busca dar respuesta a la pregunta: ¿La experiencia de usuario en las apps móviles
está determinada por el grado de usabilidad?
METODOLOGÍA
La metodología empleada en el desarrollo de este trabajo se determinó tuviera un enfoque
cuantitativo y exploratorio ya que tiene como propósito destacar solo los aspectos fundamentales
determinados de la problemática, es predictiva en razón de las causas que pudieran presentarse por
la experiencia de usuario y una investigación de campo a través de un instrumento de interrogación
que permitirá conocer la experiencia en la usabilidad de la interfaz de usuario (UI) en una muestra
representativa de usuarios profesores.
De igual forma se trata de un estudio correlacional de acuerdo a la hipótesis definida donde a mayor
grado de usabilidad en la app móvil, mayor será el nivel de experiencia de usuario del usuario
profesor.
Se utilizo el cuestionario para la recolección de datos, la cual se organizó o estructuro con una
sección de datos generales, seguida de una de Usabilidad y una última relacionada con la
Experiencia de Usuario, el tipo de pregunta utilizada fue mayormente de opción múltiple, utilizando
escala tipo Likert, de carácter anónimo y el análisis de datos para estar en la posibilidad de contestar
la pregunta de investigación planteada y determinar el nivel de UX en base al grado de usabilidad
aplicado en la app móvil. El instrumento de recolección de datos se difundió y aplico en línea.
La población o universo estuvo compuesto de 127 profesores y una vez llevado a cabo los cálculos
estadísticos para determinar la muestra, esta se compuso por 96 profesores integrantes de las 6
áreas académicas (Ciencias Económico-Administrativas, Sistemas y Computación, Metal Mecánica,
Ciencias de la Tierra, Ciencias Básicas, Ingria. Industrial) del TECNM Campus Cerro Azul. (TECNM
Campus Cerro Azul, 2021)
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EXPERIENCIA DE USUARIO DE LA APP MÓVIL TECNM/ITCA
DISCUSIÓN DE RESULTADOS
A continuación, se presentan los resultados obtenidos una vez aplicado el cuestionario a los
profesores habiendo realizado realizado el análisis y procesamiento de los datos respectivo. La
información presentada esta estructurada por Categoría con sus respectivos aspectos considerados
para su evaluación. Lo cual se presenta en el siguiente esquema, (ver Fig. 1), por último, se
presentará la gráfica que evidencia la correlación que existe entre las variables que componen la
hipótesis.
Fig. 1. Determinación de las categorías y subcategorías
determinadas para evaluar la experiencia de
usuario a través de la usabilidad
Los profesores fueron agrupados, estratificándolos por su área académica en la cual se encuentran
asignados en la Institución, los resultados obtenidos fueron los siguiente: Se identificó que la mayor
agrupación se encontró en el área de Ciencias Económico-Administrativas(CEA) con un 25%; un
18% en Ingeniería Industrial , Sistemas y Computación agrupa un 16%,Metal Mecánica, con un 15%
, siguiéndole el área de Ciencias Básicas con un 14% y por último el área de Ciencias de la tierra
con un con el menor número de profesores encuestados con el 12%. Es importante mencionar que
la elección de los encuestados se realizó de forma aleatoria a través de una muestra representativa,
ver Fig. 2.
Fig. 2. Área académica a la
que pertenece el profesor
Categoría Intuitivo
Subcategoría Aprendizaje
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EXPERIENCIA DE USUARIO DE LA APP MÓVIL TECNM/ITCA
En esta primera categoría, se encontró que un 65.56. % de las personas encuestadas, definen que
la aplicación utiliza un vocabulario sencillo y fácil de entender, por lo que están totalmente de
acuerdo con esta afirmación, solo un 2.22%. indicó estar indeciso, Ver Fig.3.
Fig. 3 Categoría intuitivo. Vocabulario de la
app móvil sencillo y fácil de entender
Subcategoría Estructura y Apariencia de la interfaz
Las oportunidades de mejora, identificadas y que son recomendaciones se presenta a continuación.
Con relación a los aspectos que se les plantearon a los profesores en esta pregunta, refieren con
un 21% que deben mejorar en próximas versiones de la app móvil la forma en que se presentan las
imágenes, respecto a poder aplicar acercamiento (zoom a la mismas). En cuanto al tamaño de letra
con un 20%de los profesores sugieren mejora en este aspecto. Realizando un análisis más profundo
sobre esta opción de respuesta, se identificó que de los 33 profesores que solicitan esto, el 56.66
% se encuentran en un rango de edad de 51-60 años, siendo, personas adultas que en la gran
mayoría tienden a utilizar lentes. Se encontró que respecto a los iconos un 12% señala que es un
aspecto a mejorar y finalmente solo un 9% señalo el tipo de letra. En la figura 4. se puede observar
el porcentaje obtenido por cada aspecto que evaluaron los usuarios.
.
Fig. 4. Categoría de Intuitivo: Oportunidades de mejora
para aplicarlas en próximas versiones de la app móvil
Subcategoría Eficiencia de uso
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EXPERIENCIA DE USUARIO DE LA APP MÓVIL TECNM/ITCA
En esta investigación, esta subcategoría se consideró para la evaluación de la Usabilidad, ya que es
una de las más determinantes y de impacto a los usuarios.
En cuanto a los tiempos de respuesta de la app móvil. En la Fig.5 .se pudo ver que el 28% de los
profesores determinaron que es excelente y con un 41% que es muy buena, solo el 1% indico ser
mala.
Fig. 5. Categoría de Eficiencia:
Tiempos de respuesta de la app móvil.
Subcategoría Prevención de errores
En relación a conocer sí la app móvil presento fallas cuando los profesores la manipularon, 37 de 90
manifestaron que no fue así, esto representa un valor porcentual de 37; solo 8 de 90 sujetos
consideran que la app móvil presento fallas, lo que representa el 8.89%.ver Fig.6.
Fig. 6. Categoría de Confiabilidad:
Fallas al utilizar la app móvil TECNM/ITCA.
Factor Experiencia de Usuario datos obtenidos por categoría
Categoría Satisfacción
Los profesores perciben y dicen estar de acuerdo con un 52%, que la app móvil TECNM/ITCA cumple
sus necesidades de consulta de información y solo el 2% estuvo en desacuerdo, ver Fig.7.
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EXPERIENCIA DE USUARIO DE LA APP MÓVIL TECNM/ITCA
Fig. 7. Categoría de Satisfacción: Atención de necesidades
de la app móvil al momento de consultar la información de
eventos, noticias y notificaciones.
El grado de satisfacción que los profesores manifestaron en relación a consultar información y en
general a utilizar la app móvil TECNM/ITCA se plasma con los datos obtenidos que a continuación
se presentan. Tanto en general en el uso, como al momento de consultar información del TECNM
Campus Cerro Azul los encuestados expresaron estar muy satisfechos 43% y 48.89%
respectivamente, siendo en general que ellos se sienten muy satisfechos. Aun así, no se perdió de
vista en este análisis que hay indecisos con un 7% y 10% respectivamente. Ver Fig. 8 y 9.
Fig. 8. Categoría de Satisfacción: Grado de satisfacción al CONSULTAR
información de eventos, noticias y notificaciones a través de la app móvil
TECNM/ITCA
Fig. 9. Categoría de Satisfacción: Grado de satisfacción en
GENERAL en el uso de la app móvil TECNM/ITCA
Respecto a los comentarios o sugerencias que los profesores vertieron respecto al uso de la app
móvil TECNM/ITCA, fueron diversos por lo que se agruparon de la forma siguiente:
El 28.89% fueron comentarios y el 10% sugerencias, relacionadas al uso de la app móvil en general;
queda evidenciado que un poco más del 60% no contestaron esta pregunta. Ver Fig.10.
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EXPERIENCIA DE USUARIO DE LA APP MÓVIL TECNM/ITCA
Fig. 10. Sugerencias y comentarios en relación
al uso de la app móvil TECNM/ITCA.
Se analizaron cada uno de los rubros inmediatamente arriba mencionados encontrando que en
relación a los comentarios, 18 de ellos fueron de felicitación por habilitar la app móvil en el TECNM
Campus Cerro Azul, y por tener otra opción de comunicación para mantenerse enterado de los
acontecimientos que se llevan a cabo en la Institución y otros tantos en relación al desarrollo de este
proyecto de investigación; 5 de los comentarios fueron mensajes donde indicaban por escrito no
tenerlos y 3 versaron en relación al tiempo de descarga de la app móvil que consideraron fue mucho
ver Fig.11.
Fig. 11. Desglose de los comentarios obtenidos en
relación al uso de la app móvil TECNM/ITCA.
Por último, se presenta la correlación que existe entre la variable independiente (grado de usabilidad)
y la variable independiente (nivel de Experiencia de Usuario UX).
En la gráfica, (ver Fig. 12) se evidencia una fuerte asociación (correlación positiva) entre las dos
variables, lo que llevó a determinar que cuando la usabilidad la evalúan como alta, el nivel de la
experiencia de usuario (UX) por parte del profesor, también lo es.
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EXPERIENCIA DE USUARIO DE LA APP MÓVIL TECNM/ITCA
Fig. 12. Correlación entre factores de USABILIDAD y
EXPERIENCIA DE USUARIO UX.
CONCLUSIONES
Una vez concluido el análisis y procesamiento de los datos, y haber logrado los objetivos planteados
en esta investigación, queda muy claro que la usabilidad es un aspecto determinante que se debe
tomar en cuenta desde que se planea un proyecto de software, durante el proceso de desarrollo y
cuando finalmente se pone a consideración en el mercado para su uso. Tomar en cuenta las normas
de calidad establecidas para la usabilidad, le agrega mayores posibilidades al software de
permanecer en el mercado; para la presente investigación, definitivamente un termómetro de todo
esto son los usuarios de la app móvil, por lo que, a través de su interacción con esta, se puede
evaluar más tarde ¿cómo se “sienten” con ella?, y determina el nivel de la experiencia de usuario.
La competencia actualmente es demasiada y se pueden encontrar muchas apps móviles en el
mercado, pero no todas con la calidad necesaria para ser del gusto de los usuarios.
La experiencia con esta investigación nos inclina a pensar que las instituciones educativas pueden
beneficiarse de la tecnología móvil para el desarrollo de sus actividades no solo académicas, también
de comunicación, para tener la alternativa de informar con mayor oportunidad y confianza a todos
los actores directos e indirectos de sus procesos educativos.
La app móvil TECNM/ITCA, cuya función es la de comunicar y difundir acontecimientos del día a día
en el TECNM Campus Cerro Azul, fue evaluada por los usuarios profesores, y obtuvo una buena
puntuación respecto a sus funcionalidades. Los profesores definitivamente son agentes de
promoción y uso de nuevas tecnologías, la app móvil requiere en próximas versiones ajustar algunas
oportunidades de mejora detectadas e informadas a la empresa Inclan Interactive para su análisis,
ya que en general, es una app funcional, amigable y sencilla de manipular.
La correlación entre la usabilidad y la experiencia de usuario queda evidenciada en este estudio; por
lo que se comprueba y acepta la hipótesis planteada en esta investigación.
aunque no se debe dejar a un lado que el contexto real del usuario tiene gran influencia, de cómo
realizo y percibió la manipulación de la app móvil.
El contexto en el que se realizó la manipulación y evaluación de la app móvil no fue en un ambiente
controlado por lo cual el presente estudio tuvo la influencia de factores externos a la aplicación que
pudieron afectar la percepción del usuario, por ejemplo: La señal de internet, tipo, marca y modelo
de celulares inteligentes (Smartphone), sistema operativo, lo anterior son variables que pueden
considerarse en futuras investigaciones.
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EXPERIENCIA DE USUARIO DE LA APP MÓVIL TECNM/ITCA
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AJUSTES DIMENSIONALES PREVENTIVO
AJUSTES DIMENSIONALES PREVENTIVO
PREVENTIVE DIMENSIONAL ADJUSTMENTS
Martha Elia García Rebolloso1
Karina Vega García2
Roxana Colunga Jaime3
Tomás Norberto Martínez García⁴
Chistopher Isis George Zuñiga⁵
Joaquín Enrique Osorio Torres ⁶
RESUMEN
El contexto profesional en el cual se elaborará este proyecto es en el apartado dimensional. El
departamento de Calidad Dimensional es una rama de la calidad que se encarga en tener todos
los puntos de referencia de una pieza en específico dentro de ciertas tolerancias en los ejes X,
Y, Z.
El proyecto se desarrollará en Metalsa, un proveedor de componentes estructurales de
vehículos ligeros y comerciales. Específicamente en la planta de ensamble de Chasises de
Toyota (Tacoma, Tundra).
Utilizando una máquina de medición por coordenadas es factible conocer cómo está el chasis
dimensionalmente. A partir de un modelo de referencia tomándose como nominal, se
establecen ciertas tolerancias en las cuales un ítem puede ser medido y determinar si cumple
con los estándares.
Se tiene un porcentaje general que indica que tan acertado dimensionalmente se encuentra el
chasis al modelo, y a partir de este, poder generar acciones para mejorarlo. Además, se tiene
un porcentaje específico para cada pieza que compone el chasis, y a través de estos
porcentajes poderlos irlos mejorando poco a poco.
El tema del proyecto es “Ajustes dimensionales preventivos”; anteriormente Calidad
dimensional realizaba ajustes en la línea de ensamble para llevar un ítem fuera de
especificación a que estuviese dentro de especificación. Aunado a eso, se ha creado una rama
preventiva, la cual consiste en realizar ajustes en línea de ensamble a ítems que aún están
dentro de especificación, pero cerca de estar fuera, a tenerlos lo más próximos a lo nominal,
con el objetivo de prevenir que alguna pieza tenga alguna falla dimensional en el futuro..
PALABRAS CLAVES: Calidad, ISO, preventivo.
Fecha de recepción: 23 de septiembre, 2022.
Fecha de aceptación: 14 de octubre, 2022.
1
Profesora de Tiempo Completo y Secretaria de Desarrollo Institucional de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctricade la Universidad
Autónoma de Nuevo León. megarcia62@hotmail.com
2
Profesora de Tiempo Completo de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de NuevoLeón.
ari_vg@hotmail.com
3
Profesora de Tiempo Completo de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo
León.roxanacolunga@gmail.com
⁴
Profesor de Tiempo Completo de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de NuevoLeón.
ingtomas76@hotmail.com
⁵
Profesora de Tiempo Completo y Secretaria de Desarrollo Institucional de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctricade la
Universidad Autónoma de Nuevo León. khrisgeorge@gmail.com
⁶
Estudiante del PE Ingeniero Mecánico Administrador en la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la UniversidadAutónoma de
Nuevo León. joaquin.osorio7@hotmail.com
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AJUSTES DIMENSIONALES PREVENTIVO
ABSTRACT
The professional context in which this project will be developed is in the dimensional section.
The Dimensional Quality department is a branch of quality that is responsible for having all
the reference points of a specific part within certain tolerances on the X, Y, Z axes.
The project will be developed at Metalsa, a supplier of structural components for light and
commercial vehicles. Specifically at the Toyota Chassis Assembly Plant (Tacoma, Tundra).
Using a coordinate measuring machine, it is possible to know how the chassis is
dimensionally. From a reference model taken as nominal, certain tolerances are established
in which an item can be measured and determine if it meets the standards.
There is a general percentage that indicates how dimensionally correct the chassis is to the
model, and from this, to be able to generate actions to improve it. In addition, there is a specific
percentage for each part that makes up the chassis, and through these percentages they can
be improved little by little.
The theme of the project is “Preventive Dimensional Adjustments”; previously Dimensional
Quality made adjustments on the assembly line to bring an item out of specification to within
specification. In addition to this, a preventive branch has been created, which consists of
making adjustments on the assembly line to items that are still within specification, but close
to being out, to have them as close to nominal, with the aim of preventing that any part has a
dimensional failure in the future...
KEYWORDS: Quality, ISO, preventive.
INTRODUCCIÓN
En la presente investigación la empresa Metalsa S.A de C.V., será el objeto de estudio, la cual se
dedica a la elaboración de chasises para camiones y camionetas este chasís consiste en una
estructura interna que sostiene, aporta rigidez y da forma a un vehículo u objeto en su construcción
y uso ya que sostiene la mayor parte del vehículo, la masa suspendida, que incluye el motor, la
transmisión, la carrocería, el sistema de escape y la caja de dirección.
Por todas estas características es por lo que el chasís es considerado como el componente más
significativo de un automóvil, es una parte importante del automóvil que permite el armado de los
demás componentes, por lo que su revisión resulta un punto crítico.
En el departamento de Calidad Dimensional o Maquinas de Coordenadas el cual será campo de
aplicación, su método de medición es en base a una máquina de coordenadas la cual consiste en
la representación física de un “Sistema de Referencia Cartesiana” en el que cada uno de los ejes
representa uno de los ejes X, Y y Z del propio sistema de referencia. Cada eje se puede mover con
relación a los otros y se centran en una regla de modo que en cualquier momento se pueda observar
su posición respecto al origen del sistema de referencia. Si el origen es el mismo para los tres ejes
y un punto se describe según su origen, la posición de este punto en el espacio se puede saber en
tiempo real según el valor de las tres coordenadas X, Y y Z indicadas por las reglas de los tres ejes
de la máquina.
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AJUSTES DIMENSIONALES PREVENTIVO
La problemática planteada en este proyecto es que a través de una investigación se puede
encontrar una forma más práctica de poder precisar la fiabilidad de nuestros chasises a la hora de
hacer la revisión de los mismos en una máquina de coordenadas, con el propósito de asegurar un
producto de calidad al cliente.
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA.
El proyecto “Ajustes Dimensionales Preventivos” nace del por qué siempre atacamos alguna
anormalidad o algún ítem fuera de especificación cuando ya está en esta condición; porque no
atacarla y prevenirnos con tiempo para que siempre o la mayor parte del tiempo este dentro de los
límites de control.
Esto a su vez, provoca de acuerdo a la criticidad del ajuste que se tenga que parar línea principal
por validaciones o acciones requeridas de otros equipos de servicio, la cual esta actividad podría
programarse con anticipación en tiempos muertos de línea o actividades de fines de semana.
Reducir los elementos fuera de especificación y trabajar bajo un estándar en el cual el ítem a ser
inspeccionado se mantenga dentro de especificación desde su 0% hasta tu 80% de tolerancia para
cuidar lo que es el indicador principal, el índice dimensional.
HIPÓTESIS
Si se establece una estrategia preventiva “Sample Data Sheet” (SDS) que pretende en el objetivo
del proyecto mantener estable el índice dimensional, cuidando cada uno de sus ítems
inspeccionados, ¿Podremos mantener un índice dimensional estable con un ± 1% de variación y
mejorar cada uno de sus items sin tener caídas drásticas.
Objetivos de investigación
El objetivo general de la investigación es mantener y mejorar la calidad de los chasises,
considerando un ±1 % de variación del índice dimensional, el cual será obtenido directamente en
el programa de mejora Sample Data Sheet (SDS) a través del cumplimiento y mejora de los
siguientes objetivos específicos.
Los objetivos específicos del proyecto de investigación son:
Objetivo específico 1: es que los ítems inspeccionados en los chasises de la línea de ensamble
Toyota cumplan 100% con ítems dentro de especificación,
Objetivo específico 2: buscando mantener su porcentaje de calidad por encima del 98%, Objetivo
específico 3: ya estando dentro del 98% que se tiene como objetivo interno se buscará hacer ajustes
preventivos que mantengan como mínimo este 98% y
Objetivo específico 4: buscar mejorar hasta llegar a completar el 100% de ítems dentro de
especificación.
Mantener el índice dimensional dentro del objetivo interno cumpliendo con ítems inspeccionados
dentro de especificación que estén al alcance de la corrección en el debido momento en que estos
tengan una tendencia a la máxima o mínima tolerancia permitida.
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AJUSTES DIMENSIONALES PREVENTIVO
JUSTIFICACIÓN
Se plantea que con este proyecto se pueda mantener un Índice Dimensional constante o controlado,
el cual no tenga muchas variaciones y por ende no provoque problemas de ensamble, los cuales
muchas veces son señales de que algo está fuera de especificación.
Se busca no atacar el problema ya cuando sucedió, sino prevenir que el problema, paro o defecto
se prevenga o reduzca en su máxima totalidad.
Esto también traerá consigo la satisfacción del cliente, ya que algunos de los ítems de inspección
son más críticos que otros y con esta nueva manera de atacar anormalidades o posibles
anormalidades evitaríamos reportes de cliente o problemas de ensamblaje final.
Ayudará a evitar problemas de ensamble entre piezas. Disminuirá los paros de línea por ajustes
dimensionales. Disminuirá costos, debido a que cada ajuste requiere enviar a corte de soldadura y
genera chatarra a la línea de ensamble. Disminuirán quejas de cliente por malos ensambles en
producto final. Se tendrá una estabilidad en el proceso en cada una de las líneas. Habrá una
tendencia al alza en cuanto a resultados finales.
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACION (SAMPIERI)
Enfoques de la investigación
El presente proyecto de investigación es considerado cuantitativo Usa la correlación de datos para
comprobar la hipótesis, con base en la medición numérica y el análisis estadístico, para establecer
patrones de comportamiento y probar teorías. Es un conjunto de procesos secuencial y riguroso.
Se analizan las mediciones obtenidas.
METODOLOGÍA DEL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN
Actualmente este es el flujo del seguimiento de un chasis inspeccionado en Máquina de
Coordenadas, desde su medición hasta su seguimiento en dado caso de alguna falla dimensional:
1.- La máquina de coordenadas genera un archivo .txt, el cuál es pegado en Excel para su formato
en el SDS (Sample Data Sheet).
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AJUSTES DIMENSIONALES PREVENTIVO
2.- Al momento de pegar él .txt en Excel, mediante formulas ya definidas se busca uno por uno los
ítems inspeccionados, según la hoja MMC y se forma el SDS.
3.- Este mismo SDS, se copia y se pega en el Acumulativo de la línea de ensamble (Tipo base de
datos).
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AJUSTES DIMENSIONALES PREVENTIVO
4.- Se analiza la información del reporte de acuerdo a la tendencia de los datos anteriores.
5.- Cuando aparece algún ítem con símbolo de triangulo, en color mostaza, quiere decir que el ítem
está por encima del 80% de la tolerancia, en el caso anterior, se aprecia una tendencia y el ultimo
dato reflejado tiene casi un 95% de la tolerancia, lo cual indica que está muy próximo a salir.
6.- Se reporta a línea de ensamble y se hace la acción correctiva, según sea la necesaria.
7.- Los datos generados en el transcurso de la semana laborada, son almacenados en una base
de datos, en la cual generaremos nuestro Pareto de ítems correctivos e ítems Preventivos, en los
cuales nos estamos enfocando en este proyecto.
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AJUSTES DIMENSIONALES PREVENTIVO
8.- A partir de estos paretos, se comienza un plan de acción para cada uno de los ítems mostrados
anteriormente, con el estatus de seguimiento a pendientes, monitoreo y preventivo.
Minuta de Pendientes Dimensional Tacoma
L1
PC
Item
# Item
28. RRBumper
TC-38
Problem Description
BUMPER NUT-DD3 (W)
Deviation: -2.5 mm
Tol. ± 1.5 mm
Root cause of the
problem
Posición de Deck 3
Datum fuera de spec
Activities to do
Customer requierd some
adjustment to move the Deck 3
and datum -3.5 mm per side for
problems of overlap in deck .
Metalsa is working with them to
make an a ECI
While then this item is pending
604 items - 100%
1 item -0.165%
Meeting to
review
Responsable
Open Date
Due Date
Toyota
TMMTX &BC
Estefanía Gzz
11/Nov/17
ASSEMBLY
Estefanía Gzz
PXW
Alexis Torres/Alan
Caballero
ANALYSIS
Real Date
DIRECT ADJUSTMENT
Status
Comments
DATA
ROW
%
17/Dec/18
Pending
Adjustment to nominal,
pending validation.
We require to relocate Deck 3
diameter
1088
602
97
98
1007
566
132
168
177
179
189
644
0.990%
2/Mar/17
17/Dec/18
Pending
*Las pruebas salieron en
altura más 3.2 a 3.5 mm arriba
el CM6
294, 297, 300, 1031
498
501
504
602
0.660%
15/Jun/15
TBD
Pending
57, 60, 1083, 1085
77, 80, 86, 87
0.660%
Pending
371
383
603
609
0.330%
378
381
383
0.495%
15-Oct-18
Relocate diameters to nominal
TBD
20. #6 Cross
Attachment area
TC-12
Fuel Tank (H)
FR Deviation: -2.93 mm
RR Deviation: -2.44 mm
Tol: +4/-2
Crossmember bending
by welding
4. Cab Mount No.3
TC-03
C3R-C3L (W)
Deviation: -4.3 mm
Tol ± 3.0 mm
CM5 closed width - 3.0
mm
1.-Components instalation & part
fitting in TCR- 563 (5-mar-17)
2.- Part fitting 563 (17-jun-17)
3.-Machined pilot (17-jun-17)
4.- Yokoten L2 tool to improve
height
5.- Proof CM6 L2 assembly to L1
17-NOV-17
5.- Quote tool TCR-563
6. Review budget
7. Components manufacturing
8. Welding balance in TCR-564
-El travesaño 6 presenta
torcimiento lo que esta
ocasonando que el CM6 este
cerrado 3.0 mm 26-dic-17 OK
- CM5 proof to nominal
11-jun-17
-Get budget to relocate CM5 to
nominal.
29-nov-17
-Create purchase order
24/Ene/18
Timming adjustment & OC
1. Review rear side rails angle RH.
2. Analysis to adjust L axis.
2-May-18
TC-16
Shock Abs (H) RH
Deviation: 4.23 mm
Tol +4/-2
TBD
ASSEMBLY
Estefanía
González/Joaquin
Osorio
13. Aux Cross (CM0)
TC-08
CM0-CM1 (L) RH
Deviation: + 3.14 mm
Tol ± 3.0
CM0, Pide mover en
promedio -2.0 mm en L ,
Agregar material 2.0 mm a
larguero para mover en (L) el
travesaño
PXW
Miguel Santana
Ramos
15/Nov/17
TBD
Pending
221
224
2034
23. #4 Spring Hanger
Attachment area
TC-41
HANGER 4 OUT-INS LH (H)
Deviation: +1.8 mm
Tol. ≤ 1.5 mm
Hanger 4 LH Out
Deviation: +2.5 mm
Tol. ± 3.0 mm
Make analysis to adjustment
ASSEMBLY
Luis Castrellón/Jose
Alfredo Solis
14/May/18
15/Nov/18
Pending
356
579
0.165%
TC-60
Engine Mount VH RH (L)
Deviation: -2.15 mm
Tol. ± 2.12 mm
Pending
113
115
217
219
0.330%
576
578
580
591
0.660%
25. RR Shock ABS
8. Engine Mount
23. #4 Spring Hanger
Attachment area
PC
TC-61
Hanger 4 LH (L)
Deviation : -3.1 mm
Tol. ± 3.0 mm
Individual Position
Individual Position
Machine the nets.
Direct adjustment in TCM-820
ASSEMBLY
ASSEMBLY
Francisco Vargas
Daniel Pérez/Jesús
Ramírez
Item
# Item
Problem Description
23. #4 Spring Hanger
Attachment area
TC-54
Hanger 3 - Hanger 4 (L)
Deviation:-3.5 mm
Tol. ± 3.0 mm
TBD
Make analysis to adjustment
ASSEMBLY
8. Engine Mount
TC-56
EM RH-LH(W) V6
Deviation: 3.0 mm
Tol. ± 3.0 mm
TBD
We have to do an analysis in a
front stub widht with all the
crossmembers and brackets
ASSEMBLY
Alberto Cruz
TC-58
FLCA RR-FR(H)
Deviation: +1.8 mm
Tol. ≤ 1.5 mm
Subassy
Direct adjustment in TCR-113
10-Oct-18
ASSEMBLY
Luis Castrellon/José
Alfredo Solis
12. Fr Lwr Arm
Attachment area 4x4
(LH)(RH)
TC-59
RLCA RR-FR -U- (H,W)
Deviation: +1.5 mm
Tol. ≤ 1.5 mm
PC
30/Nov/17
6/Nov/18
30/Oct/18
Minuta de Pendientes Dimensional Tacoma
L1
Root cause of the
problem
11. Fr Lwr Arm
Attachment area 4x4
(RH)
Diametral position both
sides
Comments
DATA
ROW
%
Alberto Cruz
3/Sep/18
30/Oct/18
22/Oct/18
Monitoring
Adjusment: +1.0 mm
Result: -2.3 mm
338
340
362
564
566
590
0.495%
24/Sep/18
15/Oct/18
8/Oct/18
Monitoring
Data is into spec
Result: 2.05 mm
107
11
210
215
0.330%
Monitoring
We didn't do an adjustment.
Items are into spec.
Result: 1.07 mm (W)
2.20 diametral position
173
2011
312
313
0.330%
Monitoring
We didn't do an adjustment.
Items are into spec.
Result: 1.06 mm (W)
2.34 diametral position
183
184
324
325
0.330%
Make analysis to adjustment
ASSEMBLY
Luis Castrellon/José
Alfredo Solis
1/Oct/18
1/Oct/18
Minuta de Pendientes Dimensional Tacoma
L1
Individual Position
Direct adjustment in TCR-440
15-Jul
Direct adjustment TCR-440
ASSEMBLY
Daniel Pérez/Jesús
Ramírez
29/Oct/18
17. No.3 Cross
Mission Attachment
area
TCP-29
Individual Position
Direct adjustment in TCM-410
ASSEMBLY
Daniel Pérez/Jesús
Ramírez
20. #6 Cross
Attachment area
TCP-21
Individual Position
Direct adjustment in TCM-800
ASSEMBLY
12. Fr Lwr Arm
Attachment area 4x4
(LH)(RH)
TCP-08
Diametral position both
sides
Make analysis to adjustment.
Radius have interference with
CM2 Lower.
3. Cab Mount No.2
TCP-24
Subassy
#2,3,7
19. #5 Cross
Attachment area
TCP-30
17/Dec/18
6/Nov/18
6/Nov/18
6/Nov/18
604 items - 100%
1 item -0.165%
Activities to do
Meeting to
review
Responsable
Open Date
Due Date
ANALYSIS
Real Date
DIRECT ADJUSTMENT
Status
Comments
DATA
ROW
%
9/Nov/18
Preventive
It was moved to Pending
status.
We did an adjustment but the
net have to modify.
113
115
217
219
0.660%
6/Nov/18
11/Nov/18
Preventive
Daniel Pérez/Jesús
Ramírez
6/Aug/18
30/Dec/18
Preventive
260
2022
263
2026
295
298
448
452
456
460
499
502
ASSEMBLY
Luis Castrellon/José
Alfredo Solis
4/Jun/18
15/Nov/18
Preventive
2012
326
0.165%
Adjustment to less lap in Cab 2
RH and up the height.
ASSEMBLY
Luis Castrellon/José
Alfredo Solis
24/Sep/18
30/Nov/18
Preventive
38
52
0.165%
Individual Position
Direct adjustment in TCM-317
ASSEMBLY
Daniel Pérez/Jesús
Ramírez
29/Oct/18
9/Nov/18
Preventive
392
620
0.165%
Individual Position
Direct adjustment in TCM-400 to
CM2 (L)
ASSEMBLY
Daniel Pérez/Jesús
Ramírez
29/Oct/18
11/Nov/18
Preventive
252
437
0.165%
Individual Position
Direct adjustment in TCR-551
ASSEMBLY
Luis Castrellon/José
Alfredo Solis
6/Nov/18
11/Nov/18
Preventive
286
490
0.165%
Tol. ± 3.0 mm
TCP-27
DIRECT ADJUSTMENT
Status
Engine Mount RH&LH (L)
Deviation: -1.6 mm
Tol. ± 2.12 mm
16. Bound Stopper
Attachment area
ANALYSIS
Real Date
TCP-11
Exhaust Pipie No. 3 (W)
Deviation: +2.93 mm
Tol. ± 3.0 mm
Bound Stopper LH (L)
Deviation: +2.2 mm
Tol. ± 3.0 mm
Exhaust Pipe CM5 (H)
Deviation: -1.87 mm
Tol. +4/-2
604 items - 100%
1 item -0.165%
Due Date
8. Engine Mount
TCP-26
Pending
Open Date
Problem Description
Cab 2 RH-LH(H)
Deviation: 2.99 mm
Tol. ± 3.0 mm
11/Nov/18
349
351
353
363
Responsable
# Item
CM6(L)
Deviation: -2.9 mm
Tol. ± 3.0 mm
RLCA RR-FR -U- (H,W)
Deviation: +2.9 mm
Tol. Ø 3
9/Nov/18
Activities to do
Item
Crossmember No. 3 (L)
Deviation: -2.45 mm
17/Dec/18
Meeting to
review
Root cause of the
problem
26.
EXPipeSupport
-Cab 3 con la mejora del
torcimiento CM6 no
reacciono el Adjustment
- Pruebas a nominal salieron
dentro de spec.
Pending for bolts overlap
Review if we have enough lap
to do the adjustment.
0.660%
0.330%
Nota: Las acciones correctivas realizadas, se monitorean en un lapso de 15 días, si la falla no se
vuelve a repetir en el eje (H, L, W) atacado, la actividad se da por cerrada.
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AJUSTES DIMENSIONALES PREVENTIVO
¿Cómo se genera nuestro indicador principal?
1.- Se mide chasis en máquina de coordenadas.
2.- Se genera archivo .txt y se pega en archivo de Excel para generar SDS.
3.- Al final del SDS hay un apartado que calcula el índice dimensional crítico y general del chasis.
4.- Estos índices son capturados en un archivo llamado Listado Máster. El cual es la base de datos
de todos los reportes medidos en MMC.
5.- A partir de este archivo se generan los gráficos para cada uno de los rangos de índice
dimensional (General y Crítico).
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AJUSTES DIMENSIONALES PREVENTIVO
RESULTADOS
1.-ÍNDICE DIMENSIONAL ACTUALMENTE
De acuerdo con los resultados obtenidos dentro del objeto de estudio y campo de aplicación se puede
demostrar que con la implementación del trabajo nuevo con estos SDS (Sample Data Sheet) y el sistema de
trabajo enfocado a la mejora continua y a la reacción preventiva.
El objetivo específico 1 se encuentra actualmente todavía en proceso, debido a que no se ha alcanzado a obtener
el 100% de los ítems inspeccionados dentro de especificación con un gap entre el dato real y el objetivo de
1.5% en promedio.
Sin embargo, hablando específicamente del objetivo específico 2 y objetivo específico 3 se puede demostrar
que se alcanzó la meta de mejora de alcanzar un índice dimensional de 98% (Objetivo específico 2) y a partir
de este, comenzar a mantener un dato no variable mayor a ± 1% de mejora esperada (Objetivo específico 3).
Hablando específicamente del objetivo específico 4, se puede llegar a decir que es similar al objetivo específico
1, en el cual, una vez alcanzada la meta de mejora de un 98%, se llegue a cumplir con el 100% de los ítems
inspeccionados dentro de especificación.
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AJUSTES DIMENSIONALES PREVENTIVO
2.- CHATARRA POR AJUSTES DIMENSIONALES 2019
De acuerdo con la mejora implementada en el objeto y campo de estudio, se logro mejorar no solamente el
índice dimensional en un 2% llegando a la meta de 98%, sino que, indirectamente se logro reducir el costo de
chatarra generalmente por la categoría de “Ajustes dimensionales”. Generando solamente 7 chasises scrapeados
durante el periodo de Enero – Abril 2019, con un costo total de chatarra de $80,483.48. Se espera que, en el
cierre del año, esta categoría no sea Pareto en los Costos de Chatarra generados en el 2019.
3.- PAROS DE LÍNEA
Otro objetivo indirecto alcanzado, es el tema de los paros de la línea de ensamble, ya que se redujo hasta en un
300% de la afectación comparado contra la afectación del año 2018. Esto a su vez, permitió sacar 13 chasises
más por hora, comparado contra el 2018.
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AJUSTES DIMENSIONALES PREVENTIVO
PAROS POR AJUSTES DIMENSIONALES
ENERO - ABRIL 2018
587 min
ENERO - ABRIL 2019
178 min
CONCLUSIONES
De acuerdo con las expectativas esperadas en la hipótesis, el cual busca mejorar y después mantener el índice
dimensional, se puede apreciar y definir que esta nueva manera de apreciar y analizar la información obtenida
del reporte del chasis es de un beneficio grande para la empresa en las líneas de Toyota. Se puede apreciar así
mismo que la mejora del índice dimensional, tanto General, como Critico, tuvo una mejora de un 2% para así
tener ambos rangos dentro del objetivo definido internamente por el proceso y así poder mantener la tendencia,
regularidad y mejora de los ítems inspeccionados continuamente.
Así mismo, podemos asumir que este nuevo esquema de trabajo es eficiente para quien desee implementarlo en
su trabajo, ya que ayudara a buscar mantener los ítems dentro de especificación y atacar el producto antes que
éste se encuentre fuera de sus tolerancias definidas por nuestro cliente directo.
Por último, indirectamente el proceso y la empresa también obtuvieron sus beneficios, esto al disminuir el
monto de chatarra (scrap) tirado en el primer trimestre del año en curso. Así como beneficiar a la línea de
ensamble, disminuyendo los tiempos de paro por ajustes dimensionales y así mismo, asegurar una mejor
confiabilidad en los chasises construidos en el transcurso de cada uno de los turnos programados.
BIBLIOGRAFÍA
Allahverdi, T. A. (2015). Continuous improvement in the Industrial and Management
Systems Engineering programme at Kuwait University. European Journal of
Engineering Education, 1-12.
Campbell, J. P. (2018). ISO 9001:2015: the evolution and convergence of quality
management and knowledge management for competitive advantage. Total
Quality Management & Business Excellence, 761-776.
http://ocw.usal.es/ciencias-sociales-1/control-estadistico-de-lacalidad/contenido/ocw_cabero/01_asignaturaCC/Temario/Tema1.pdf
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PLATAFORMA TECNOLÓGICA DE CURSOS MASIVOS EN LÍNEA PARA LA FORMACIÓN
MULTIDISCIPLINAR DE UNA UNIVERSIDAD EN CONFINAMIENTO
PLATAFORMA TECNOLÓGICA DE CURSOS MASIVOS EN LÍNEA
PARA LA FORMACIÓN MULTIDISCIPLINAR DE UNA
UNIVERSIDAD EN CONFINAMIENTO
TECHNOLOGY PLATFORM FOR MASSIVE ONLINE
COURSES FOR THE MULTIDISCIPLINARY TRAINING OF A
UNIVERSITY IN CONFINEMENT
Diana Concepción Mex Álvarez1
Pablo Javier Maldonado Rivas2
Luz María Hernández Cruz3
José Rene Torres Cuc4
RESUMEN
La Universidad Autónoma de Campeche (UAC), ante las medidas sanitarias por el
confinamiento por COVID-19 y con el fin de no suspender la educación continua de la
comunidad universitaria de las diversas áreas del conocimiento se incorporó al programa
“Coursera for Campus”. Esta investigación presenta los resultados de un estudio tipo
descriptivo de los cursos impartidos, así como del proceder e intereses de los participantes,
durante el período mayo - diciembre 2020. De un total de 404 cursos, 89 fueron del área de
salud, 72 de negocios, 41 de ciencias físicas e ingeniería, 39 de ciencias de la computación,
39 de ciencias sociales, 35 de artes y humanidades, 33 de aprendizaje de idiomas, 27 de
ciencia de los datos, 16 de desarrollo personal, 7 de tecnologías de la información, 5 de
matemáticas y lógica, y 1 de computación.
PALABRAS CLAVES: Aprendizaje virtual, Comunidades virtuales, Demandas educativas,
Formación continua, Universidad.
Fecha de recepción: 06 de octubre, 2022.
Fecha de aceptación: 20 de octubre, 2022.
1Profesor
e Investigador, Facultad de Ingeniería, Universidad Autónoma de Campeche. diancmex@uacam.mx
e Investigador, Facultad de Ciencias Químico Biológicas, Universidad Autónoma de Campeche.
pjmaldon@uacam.mx
3 Profesor e Investigador, Facultad de Ingeniería, Universidad Autónoma de Campeche. lmhernan@uacam.mx
4Profesor e Investigador, Normal Rural de Hecelchakán, Campeche “Justo Sierra Méndez”.
torrescuc102778@gmail.com
2Profesor
44
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PLATAFORMA TECNOLÓGICA DE CURSOS MASIVOS EN LÍNEA PARA LA FORMACIÓN
MULTIDISCIPLINAR DE UNA UNIVERSIDAD EN CONFINAMIENTO
ABSTRACT
The Universidad Autónoma de Campeche (UAC), facing the sanitary measures for the
confinement by COVID-19, in order not to suspend the continuing education of the university
community of the various areas of knowledge was incorporated in the program "Coursera for
Campus." This research presents the results of a descriptive study of all the courses taught,
as well as the behavior and interests of the participants, during the period May - December
2020. Out of a total of 404 courses, 89 were in the area of health, 72 business, 41 physical
science and engineering, 39 computer science, 39 social sciences, 35 arts and humanities, 33
language learning, 27 data science, 16 personal development, 7 for information technology, 5
for mathematics and logic, and 1 for computing.
KEYWORDS: Continuous training, Educational demands, University Virtual communities, Virtual
Learning.
INTRODUCCIÓN
La Universidad Autónoma de Campeche (UACAM) es una universidad pública de México, la cual fue
fundada el 07 de agosto de 1965. [UAC, 2009], cuyas oficinas centrales se encuentran en la Cd. de
San Francisco de Campeche. La UACAM, comprometida de salvaguardar la salud de los
universitarios suspendió labores el 23 de marzo de 2020, de acuerdo con las acciones
extraordinarias en materia de salubridad general, emitidas en el Diario Oficial de la Federación por
el Titular del Poder Ejecutivo Federal, para combatir la enfermedad grave de atención prioritaria
generada por el virus SARS-CoV2 (COVID-19); en las regiones afectadas de todo el territorio
nacional.
La suspensión de las clases presenciales representa un desafío inédito para la Universidad
Autónoma de Campeche, que asegura hasta que la emergencia sanitaria esté superada, se
navegaran tiempos de retos que deberá enfrentar con responsabilidad. Para que la Universidad
pueda continuar cumpliendo su función de distribuir saberes socialmente significativos aun en
tiempos de pandemia, es imprescindible garantizar el acceso a contenidos pedagógicos,
disciplinares y profesionales, por cada fase de estudio (UAC, 2020).
Los cursos abiertos masivos en línea o mejor conocidos como MOOCs (Massive Open Online
Courses, por sus siglas en inglés), ofrecen un aprendizaje que se caracteriza por su carácter no
lineal y asíncrono, es decir, es posible para el estudiante aprender a su propio ritmo, debido a la
facilidad por la no existencia de un espacio físico, como un aula, en la que el profesor imparte
contenido en un horario determinado a estudiantes que se encuentran físicamente en el mismo lugar
(Martin, Kelly & Terry, 2018).
Los MOOCs nacen a partir de las primeras experiencias para compartir contenidos online de cursos
presenciales. Las limitantes de interacción con los “estudiantes” de otras partes del mundo generan
esta propuesta que permite la generación de una audiencia que va más allá del adquirir el contenido,
incorporando un proceso de aprendizaje en el que participa un docente (generalmente un equipo) y
un grupo de pares (Valdebenito & Duran, 2013).
Los cursos masivos en línea han revolucionado la forma en que se enfoca la educación superior a
nivel mundial, fundamentalmente en ciertas temáticas de interés y para los países más desarrollados
(Pérez, Maldonado & Morales, 2016). El empleo de los MOOCs tiene particularidades, considerando
el carácter abierto y masivo que presupone una inmensa diversidad del alumnado lo que conlleva a
ser casi imposible dar un seguimiento personalizado, solo de manera generalizada (Vinader, 2013).
Fernández menciona que los MOOCs ofrecen ventajas para los participantes, tanto por la
oportunidad de poder inscribirse, así como los beneficios de finalizarlas, debido a que cuentan con
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información de alto nivel y permiten un acceso al conocimiento que la mayoría de los docentes no
tienen, abriendo la posibilidad a una relación entre universidades y escuelas, en conjunto con
docencia e investigación. Por lo contrario, una de las críticas que se hacen a estas herramientas
consideradas como desventaja, se trata de la información acumulada en la plataforma, acompañado
de una marcada falta de capacitación digital por parte de los profesores, así como dificultades en la
evaluación por parte de los docentes. Existen muchas organizaciones que actualmente ofrecen
MOOCs por lo que hay una gran variedad de plataformas que dan soporte a este tipo de proyectos.
(Fernández, 2019)
En lo que respecta a Coursera, es una plataforma educativa, establecida en el año 2011, asociada
con prestigiosas universidades y organizaciones de todo el mundo (Suárez, 2013).
Coursera basaba el aprendizaje en cuatro ideas clave: la eficacia del aprendizaje en línea, el
aprendizaje para el dominio, la evaluación entre compañeros y el aprendizaje mixto. El vínculo a su
página es: https://www.coursera.org/ (Martínez & Vázquez, 2018).
Como mencionó Jeff Maggioncalda, CEO de Coursera, “La pandemia ha sido un catalizador para
que las universidades hagan del aprendizaje en línea el núcleo de la experiencia de sus estudiantes”,
es por ello por lo que se amplió el programa Coursera for Campus para que más Universidades se
adhirieran.
De acuerdo con Leah Belsky, directora comercial de Coursera, “las instituciones están actuando con
valentía para apoyar a sus alumnos y trabajadores a través de una crisis de desempleo sin
precedentes. Los estudiantes necesitan un aprendizaje listo para el trabajo, los empleados necesitan
habilidades efectivas para trabajar a distancia y los trabajadores desplazados necesitan recuperar
un empleo. Esta crisis ha dejado claro que necesitamos instituciones que permitan el acceso a la
educación en todas las etapas de la vida cívica” [Razo, 2020].
JUSTIFICACIÓN
En presencia de la situación pandémica, con el fin de respaldar el aprendizaje remoto de los
estudiantes y la capacitación continua de los empleados, la UAC se unió al programa “Coursera for
Campus”, para ofrecer a todos los miembros de la comunidad universitaria, certificados emitidos por
prestigiosas universidades y empresas líderes en distintas áreas del conocimiento (UAC, 2020).
Los miembros de la comunidad universitaria que fueron invitados a capacitarse mediante los cursos
de la plataforma de Coursera fueron desde docentes, personal administrativo, alumnos y se amplió
para los egresados, para que todos tengan las mismas oportunidades de reforzar sus conocimientos
y aprender desde casa.
En el presente trabajo esta enfocado en los resultados obtenidos por medio de los cursos de
capacitación en diferentes áreas, haciendo énfasis en las de mayor interés dentro de la comunidad
universitaria.
Ante los retos de nuestra sociedad se convirtió en una necesidad la transformación digital, generando
la búsqueda de estrategias que “fortalezcan y modernicen la universidad y sus misiones con respecto
al avance del conocimiento y de la sociedad” (García, 2020).
Con todos estos cambios presentes, todas las instituciones educativas han implementado
estrategias donde han hecho uso de las herramientas digitales tal es el caso de los cursos abiertos
en línea.
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Debido a la generalización, las estadísticas de finalización son bajas y generan inquietud sobre la
eficacia de los cursos para lograr el efecto que se desea en el alumno cuando no asume un papel
activo en sus propios procesos de aprendizaje (Leal & Córdova, 2021). “Esto ha provocado una
notable atención a la evolución de los MOOCs que se manifiesta en las publicaciones y resultados
obtenidos sobre el tema ya antes mencionado” (Suárez, 2013).
METODOLOGÍA
Tomando en cuenta los tipos de estudios de investigación, el presente trabajo se ejecutó de la
siguiente manera de acuerdo con las siguientes clasificaciones:
•
Profundidad de la búsqueda planeada del conocimiento que se pretende obtener es de tipo
descriptivo típico, debido a que exponen las características de una sola muestra.
•
Intervención del investigador sobre el fenómeno estudiado es de tipo Observacional, su
objetivo principal es "Observar y registrar" aquellos acontecimientos de interés para el
estudio, sin alterar o intervenir en el curso natural de estos.
•
Fuente de acopio de los datos es de campo, debido a que se recolectaron en el lugar de
ocurrencia del fenómeno, que es la plataforma administrativa de Coursera.
•
Fin que persigue la investigación es de tipo básica ya orienta a la acumulación de
información o la formulación de una teoría, encaminando la investigación sobre la educación
remota con la ayuda de la plataforma Coursera.
•
Recolección de los datos es transversal, debido a que se recolectan en un solo momento,
en un tiempo único. (Rodríguez & Cabrera, 2007).
Población a observar
Personas de la comunidad universitaria que participaron en el programa Coursera for Campus
impartido en el periodo mayo-diciembre 2020.
Variables
La variable para observar son las personas que se registraron en los cursos impartidos en el periodo
mayo–diciembre 2020.
Procedimiento sobre la toma de muestra
A continuación, en la figura 1 se muestra el procedimiento que se siguió para la toma de la muestra.
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Figura 1 Procedimiento sobre la toma de muestra.
Fuente: Elaboración propia.
DISCUSIÓN DE RESULTADOS
De un total de 404 cursos impartidos, 89 fueron del área de salud, 72 de negocios, 41 de ciencias
físicas e ingeniería, 39 de ciencias de la computación, 39 de ciencias sociales, 35 de artes y
humanidades, 33 de aprendizaje de idiomas, 27 de ciencia de los datos, 16 de desarrollo personal,
7 de tecnologías de la información, 5 de matemáticas y lógica, y 1 de computación. En la figura 2 se
puede apreciar la distribución de los cursos por área.
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Figura 2 Porcentaje de cursos por áreas.
Fuente: Elaboración propia
Se inscribieron un total de 1010 personas, de las cuales 781 permanecieron activas, es decir que
229 cancelaron su inscripción y 285 personas concluyeron los cursos en su totalidad.
Respecto al área de más interés en la comunidad universitaria fue el área de salud, con 255 personas
inscritas en sus cursos, mientras que computación fue el área con menos interés dentro de la
comunidad universitaria siendo 1 persona inscrita en el curso impartido, en la figura 3 se puede
observar el porcentaje de acuerdo con las personas inscritas por cada área.
Figura 3 Porcentaje de personas inscritas por área.
Fuente: Elaboración propia
De 781 personas inscritas activas, 187 pertenecen al área de salud, destacando con un mayor
número de personas activas, mientras que el área de computación no posee ninguna persona inscrita
activa. En la figura 4 se observa la participación de las personas inscritas activas dentro del programa
Coursera of Campus en las diferentes áreas.
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Figura 4 Porcentaje de personas inscritas activas por área.
Fuente: Elaboración propia
A pesar del número de personas activas en los cursos del área de salud, no fue esta el área que
destaco por el número de personas que concluyeron exitosamente los cursos. Por consiguiente, se
atribuye al área de negocios un total de 70 personas que completaron el curso, colocándolo como la
principal área que tiene más cursos completados, es decir, con más egresados. En la figura 5 se
puede observar la relación de las personas que finalizaron los cursos con respecto a sus áreas.
Figura 5 Porcentaje de personas que completaron los cursos.
Fuente: Elaboración propia
Cantidad de personas por área
Del total de participantes del programa Coursera for Campus, 67 se inscribieron en cursos sobre
Artes y Humanidades, de los cuales 48 permanecieron activos y solo 4 culminaron los cursos de esta
área, es decir un 6% del total de personas inscritas en esta área de conocimiento. Mientras que los
cursos de Negocios, 192 se inscribieron, manteniéndose activos 152 y 70 concluyeron estos cursos,
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siendo un 36% del total de personas inscritas. Sin embargo, para el curso de Computación tan solo
1 persona se inscribió y posteriormente canceló su inscripción por lo tanto nadie finalizó el curso.
En los cursos de Ciencias de la Computación se inscribieron 74 personas, 54 continuaron activas,
19 finalizaron los cursos siendo un porcentaje del 26% del total de personas inscritas. Con respecto
a los cursos de Ciencia de los datos, 51 personas se inscribieron, 37 estuvieron activas y 8
completaron los cursos, de modo que abarca un 16% del total de personas inscritas.
En cuanto a los cursos del área de Salud se inscribieron 255 personas siendo esta el área de más
interés en la comunidad universitaria, 187 personas permanecieron activas y 69 completaron estos
cursos, esto quiere decir un 27% del total de personas inscritas. Por otra parte, 20 personas se
inscribieron a los cursos de Tecnologías de la Información, 17 se mantuvieron activas y 5 acabaron
los cursos, es decir, un 25% del total de personas inscritas.
En los cursos de Aprendizaje de Idiomas, 100 personas se registraron, 84 continuaron activas y 25
culminaron los cursos, por tanto, representa un 25% del total de personas inscritas. Por lo que se
refiere a los cursos de Matemáticas y Lógica solo 12 se apuntaron, 10 permanecieron activas y tan
solo 1 completo el curso esto nos indica que un 8% corresponde del total de personas inscritas. Con
relación a los cursos de Desarrollo Personal, 54 se inscribieron, 44 continuaron activas y 25
finalizaron los cursos esto nos señala que un 46% corresponde al total de personas inscritas.
En cuanto a los cursos de Ciencias Físicas e Ingeniería, 71 fueron las personas que se postularon,
53 se mantuvieron activas y 21 terminaron los cursos, de este modo obtiene un valor de 30% del
total de personas inscritas. Por último, en los cursos de Ciencias Sociales se inscribieron 113
personas, 95 permanecieron activas y 38 completaron los cursos, en otras palabras, un 34% del total
de personas inscritas. En la figura 6 se muestra la relación de los datos proporcionados
anteriormente.
Figura 6 Número de personas por área. Fuente: Elaboración propia
Cantidad de cursos por área
Dentro de la plataforma de Coursera for Campus se impartieron un total de 404 cursos destinados
para la comunidad universitaria de la Universidad Autónoma de Campeche. Asimismo, de los 404
cursos impartidos, 338 estuvieron activos durante el periodo mayo-diciembre 2020 y 166 fueron
completados. A continuación, se menciona la cantidad de cursos impartidos, activos y completados
por área del conocimiento.
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•
Artes y Humanidades: Los cursos impartidos en esta área fue un total de 35, de los cuales
27 permanecieron activos durante el periodo y solo 4 fueron concluidos
•
Negocios: El total de cursos impartidos fueron 72, de los cuales 62 siguieron siendo del
interés de la comunidad universitaria y 40 se completaron. El curso “Contabilidad para no
contadores” perteneciente a esta área, es el que más egresados tiene de todas las áreas.
•
Computación: En cuanto a esta área, solo se impartió 1 curso, el cual dejo de ser del interés
de la comunidad universitaria por lo que no fue completado.
•
Ciencias de la Computación: Con respecto a esta área, 39 fueron los cursos impartidos,
manteniéndose 30 activos y 13 cursos completados.
•
Ciencias de los Datos: Acerca de esta área, corresponden 27 cursos impartidos en el periodo
mayo-diciembre 2020, respectivamente, 20 permanecieron activos y 5 fueron finalizados.
•
Salud: Esta área constato de 89 cursos impartidos, 74 perduraron activamente y 37 fueron
concretados. Asimismo, en esta área se encuentra el curso “Primeros Auxilios Psicológicos
(PAP)” que representa el de mayor interés para la comunidad universitaria.
•
Tecnologías de la Información: La siguiente área constituye un total de 7 cursos, de los
cuales 6 continuaron activos y solo 2 cursos fueron finalizados.
•
Aprendizaje de Idiomas: Estuvo conformada por un total de 33 cursos, aunque solo 30 se
mantuvieron activos y 18 cursos se concluyeron.
•
Matemáticas y Lógica: Esta área está constituida por 5 cursos impartidos, los cuales
continuaron activamente pero solo 1 se concluyó.
•
Desarrollo Personal: El área se conformó por 16 cursos impartidos, estos se mantuvieron
activos y 10 fueron terminados.
•
Ciencias Físicas e Ingeniería: Consintió de 41 cursos impartidos, 32 cursos activos y 15
cursos completados.
•
Ciencias Sociales: Por último, esta área tuvo 39 cursos impartidos, 36 cursos siguieron
activos y 21 fueron finalizados.
En la figura 6 se muestra la relación de los datos proporcionados anteriormente.
Figura 6 Número de cursos por área. Fuente: Elaboración propia.
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Promedio de días activos por semana
En lo que respecta a plataforma de Coursera for Campus se impartieron un total de 404 cursos
destinados para la comunidad universitaria de la Universidad Autónoma de Campeche durante el
período Mayo - Diciembre 2020, sin embargo, no todos los días de la semana habían progresos en
los cursos. La figura 7 contiene información sobre el promedio de días activos por semana; las
variables representadas son el promedio de días activos por semana y los meses en que se impartió
los cursos.
Al analizar el comportamiento de los días activos, se puede apreciar que su comportamiento es
irregular, tiene intervalos de crecimiento y de decrecimiento. El promedio de días activos creció 1 a
2 días a los inicios de los cursos, es decir, para el mes de mayo, sin embargo, por el mes de junio y
agosto hubo un crecimiento muy notorio de los días activos, se aprecia que para esos periodos
hubieron picos altos de 3 días activos por semana, pero el descenso más notorio sucede de octubre
a mediados de diciembre con un promedio de 2.15 a 1.2 días activos por semana, sin embargo, la
línea de tendencia se mantienen en un rango de 2.23 días activos por semana más o menos estable.
Figura 7 Promedio de días activos por semana. Fuente: [Coursera, 2021]
Estudiantes activos únicos por semana
La plataforma de Coursera for Campus impartio cursos de diferentes áreas de conocimientos
destinados para la comunidad universitaria de la Universidad Autónoma de Campeche durante el
período Mayo - Diciembre 2020, de los cuales 1010 personas se inscribieron a los cursos. Asimismo,
como ya hemos mencionado 338 cursos estuvieron activos y 781 personas permanecieron activos,
para que se les considere como estudiantes activos dentro de la plataforma Coursera tienen que
tener un progreso en algun curso, es decir, pueden ver una conferencia, realizar una prueba, etc…En
la figura 8 se puede apreciar la información sobre el número de estudiantes unicos activos por
semana; las variables representadas son estudiantes activos por semana y los meses en que se
impartió los cursos.
Al analizar el comportamiento de los estudiantes activos, se puede apreciar que su comportamiento
es desendente, a pesar de que empezo de foma ascendente. El numero de estudiantes activos en
el mes de mayo fue de manera ascendente, paso de 30 a 90 estudiantes por semana, sin embargo,
por el mes de junio e inicios de julio hubo un decremento de 90 a 58, para el mes de agosto e inicios
de septiembre hubo un incremento en la cantidad de estudiantes activos por semana del 59 al 83
estudiantes por semana. El descenso mas notorio fue a finales de septiempre a finales de diciembre
, en estos periodos se puede apreciar que fueron disminuyendo la cantidad de estudiantes activos
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por semana que fueron de 70 a 5 estudiantes por semana, sin embargo, la línea de tendencia se
mantienen en un rango de 45 estudiantes activos por semana.
Figura 8 Estudiantes activos por semana. Fuente: [Coursera, 2021]
CONCLUSIONES
El uso de Coursera for Campus como para la formación continua en la Universidad Autónoma de
Campeche fue exitosa ya que de acuerdo a Halawa, Greene, y Mitchell, las estadísticas indican que
la tasa de eficiencia terminal de los cursos de esta plataforma es menor al 10%. Debido a que 1010
personas pertenecientes a la comunidad universitaria estuvieron interesadas en los 404 cursos
impartidos dentro de esta plataforma, cabe mencionar que 255 personas del área de Salud, se
inscribieron al curso de “Primeros Auxilios Psicológicos (PAP)” la de mayor demanda para la
comunidad universitaria teniendo un total de 24 personas registradas en este curso.
Por otra parte, el área de Negocios fue el que más cursos completados presentó, con un total de 40
cursos finalizados con éxito, emitiendo un total de 70 constancias de participación, sin duda el curso
“Contabilidad para no contadores” fue el que tuvo mayor número de egresados obtenidos, es decir,
un total de 8 egresados, de esta manera superando la estadística. La elección de la comunidad
universitaria a los cursos sobre psicología y finanzas, refieren a la preocupación general de que
provocó la pandemia por la COVID-19, que se concentró alrededor de estas áreas.
Lo plasmado en los resultados comprueba que a pesar de estar en confinamiento por el Covid-19,
la comunidad universitaria posee el interés de seguir aprendiendo y las ganas de superarse, es
importante destacar que además dicha plataforma virtual es de forma gratuita por lo que no infiere
en gastos para la comunidad universitaria. Los datos arrojan que, si bien la comunidad universitaria
se encontraba confinada en sus casas, las actividades derivadas de la actividad académica del
periodo escolar 2020-2021 Fase I, eran bastas y eso repercutía en el tiempo que podían dedicar a
su formación continua, pero sin que esto representara el abandono de esta.
Se sugiere para próximas investigaciones se revisen cuáles fueron los cursos desertados para
realizar un análisis detallado y una descripción profunda de las perspectivas de los participantes,
para comprender mejor las formas en las participan de esta modalidad educativa.
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https://www.researchgate.net/profile/AnjaLorenz/publication/263543544_Open_Online_Courses_in_the_context_of_higher_education_an_ev
aluation_of_a_German_cMOOC/links/54941c560cf2e1b6095f97bc/Open-Online-Courses-in-thecontext-of-higher-education-an-evaluation-of-a-German-cMOOC.pdf#page=58
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IMPACTO SOCIOECONÓMICO, EN LOS MINERALES INDUSTRIALES EN MÉXICO
IMPACTO SOCIOECONÓMICO, EN LOS MINERALES
INDUSTRIALES EN MÉXICO
SOCIECONOMIC IMPACT, ON INDUSTRIAL MINERALS IN MEXICO
José Alberto Morales Rodríguez1
Mario Alberto Morales Rodríguez2
Gabriela Cervantes Zubirias 3
Lisset Anel Alva Rocha 4
RESUMEN
México actualmente contribuye con el 2.3 por ciento del producto interno bruto nacional en el
sector minero-metalúrgico y ocupa también el primer lugar en la producción de plata a nivel
mundial debido a esto la minería se considera de vital importancia en el país ya que representa
el inicio de todas las cadenas productivas industriales (estando) presente no solo en toda la
actividad económica, sino en nuestra vida diaria.
El propósito de esta investigación es el de investigar el impacto socioeconómico en los
minerales industriales en México al igual que la optimización de los procesos metalúrgicos,
ya que el gran porcentaje del territorio nacional tiene el potencial y solo un porcentaje menor
ha sido explorado, por ello es que el estudio de esto genera información pertinente sobre una
serie de variables que pudieran incidir en la capacidad productiva de la minería metálica y no
metálica en México.
PALABRAS CLAVE: Socioeconómico, minerales, proceso, optimización e impacto.
Fecha de recepción: 05 de octubre, 2022.
Fecha de aceptación: 31 de octubre, 2022.
1 Profesor de Asignatura. Universidad Académica Multidisciplinaria Reynosa Aztlán de Tamaulipas de la
Universidad Autónoma de Tamaulipas, alberto.morales@uat.edu.mx
2 Coordinador Académico del PE Ingeniero Industrial y Profesor de Tiempo Completo de la Universidad
Académica Multidisciplinaria Reynosa Aztlán de Tamaulipas de la Universidad Autónoma de Tamaulipas,
mmorales@uat.edu.mx
3. Docente Tiempo Completo de la Universidad Académica Multidisciplinaria Reynosa-Aztlán
gabriela.cervantes@uat.edu.mx.
4. Profesar de Tiempo Completo de la Universidad Académica Multidisciplinaria Reynosa-Aztlán
lalva@docentes.uat.edu.mx
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IMPACTO SOCIOECONÓMICO, EN LOS MINERALES INDUSTRIALES EN MÉXICO
ABSTRACT
Mexico currently contributes 2.3 percent of the national gross domestic product in the miningmetallurgical sector and also occupies the first place in silver production worldwide, due to
this mining is considered of vital importance in the country since represents the beginning of
all industrial production chains (state) present not only in all economic activity, but in our
daily lives.
The purpose of this research is to investigate the socioeconomic impact on industrial minerals
in Mexico as well as the optimization of metallurgical processes, since a large percentage of
the national territory has the potential and only a smaller percentage has been explored,
therefore is that the study of this generates pertinent information on a series of variables that
could affect the productive capacity of metallic and non-metallic mining in Mexico.
KEYWORDS: Socioeconomic, minerals, process, optimization, and impact
ABSTRACT
The application of assisted design tools, together with the knowledge of handling stingless
bees, and knowledge of production processes were the key to achieving the mechanization
of one of the activities that took the longest in the manufacturing process. of a sanitizing
product, such as antibacterial gel with propolis extract. This mechanization was possible by
using the methodology of computer-aided design and the incorporation of existing elements
in the design of a prototype, adaptable to home conditions with which antibacterial gel can be
generated with a medium-low production that responds to a market. local. The use of products
from stingless bee hives is of vital importance to promote the care and preservation of these
native bees, as well as to support the local economy, by offering a product with added value
and a differentiating element to consumers. that already exist on the market.
KEYWORDS: Use of the beehive, micro-enterprise, sanitizing product, prototype.
INTRODUCCIÓN
Las estadísticas marcan que México contribuye con el 2.3 por ciento del producto interno bruto
nacional en el sector minero-metalúrgico, También ocupa el primer lugar en la producción de plata a
nivel mundial, así como también se ubica entre los 10 principales productores de 17 diferentes
minerales: 1°plata, 2°fluorita, 3°celestita, 3°sulfato de sodio, 3°wollastonita, 5°bismuto, 5°molibdeno,
5°plomo, 6°cadmio, 6°sulfato de magnesio, 6°zinc, 6°diatomita, 6°barita, 8°yeso, 8°sal, 8°oro,
9°cobre. América Latina se mantuvo como el principal destino de la inversión en explotación, con
25% del total mundial, México que se colocó como el 2do destino con el presupuesto de explotación
más alto de América Latina de acuerdo con el informe anual S&P global market intelligence. El sector
minero-metalúrgico, en nuestro país represento el 8.3% del producto interno bruto (PIB) industrial y
el 2.3% del PIB nacional de estadística y geografía. Con un repunte importante de los metales
preciosos que llegaron a niveles récord de varios años, genero que el valor de la producción minerometalúrgica nacional durante el 2020 quedara por arriba incluso del valor del 2019. El valor de la
producción de la producción paso de 11 mil 855 millones de dólares en 2019 a 13 mil 95 millones de
dólares en 2020, (281 mil 515.9 millones de pesos). (INEGI, 2020)
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La minería representa el inicio de todas las cadenas productivas industriales y está presente no solo
en toda la actividad económica, sino en nuestra vida diaria, sin minería, no solo tendríamos la calidad
de vida de la que hoy gozamos, difícilmente podríamos separar el desarrollo de la humanidad de la
actividad minera. Las épocas del progreso se marcaron por eras de aparición de los minerales. La
minería no es solo para la vida del ser humano que depende de la presencia de varios materiales y
metales para su sobrevivencia sino También es la palanca del Desarrollo de la humanidad. La
minería, sin duda, es una actividad esencial. (Camimex, Importancia de la mineria en Mexico, 2020)
El propósito de esta investigación es investigar el impacto socioeconómico en los minerales
industriales en México, así como también la optimización de los procesos metalúrgicos, ya que la
actividad minera puede tener aspectos positivos en el sector minero en México ya que el 70% del
territorio nacional tiene el potencial y solamente el 30% ha sido explorado (ubicándose) entre los 10
principales productores a nivel mundial de 17 minerales.
La minería es una actividad económica que tradicionalmente ha definido la vocación productiva de
algunas entidades federativas de México como Zacatecas, Guanajuato, Coahuila o Sonora. Tal
orientación se hace patente durante la colonia, pero se refrenda en el curso de los años, dando lugar
a que esta actividad se convierta en una de las principales actividades de suministro de insumos a
industrias tales como la construcción, la química y la electrónica. De esta manera, la minería adquiere
un carácter estratégico no solo por su composición de valor en sí́, sino por sus reconocidas
facultades para inducir crecimiento en el resto del entramado productivo de un país o localidad
JUSTIFICACIÓN
Se considera importante investigar para poder conocer todos los minerales industriales, así como
también saber todos los beneficios de la industria minera en México, también quienes serán los
beneficiarios. El desarrollo de la actividad minera ha permitido que hoy sea la tercera fuente
generadora ingresos para México. A nivel mundial somos el primer lugar en producción de plata y
tenemos posiciones relevantes respecto de más de 17 minerales. Asimismo, la minería permite que
otras actividades puedan desarrollarse ya que los minerales son necesarios para otras industrias
como la agrícola, la acerera, la automotriz y hasta la cinematográfica.
Las empresas mineras reconocen el papel de la naturaleza en nuestras vidas, y por ello han
implementado diferentes acciones que sirven para cuidar, conservar y restaurar la diversidad de
seres vivos que habitan en la zona de desarrollo de los complejos mineros. Esto se realiza en las
empresas que están por iniciar y también en las que ya están trabajando. Esta es una labor
permanente, que empieza antes de mover la primera piedra y termina mucho después de que la
mina finaliza sus operaciones.
La minería debe ser amigable con todos los seres vivos que habitan en la zona donde se establece,
por eso las empresas mineras deben conocer muy bien las características del sitio, así́ como los
organismos que ahí́ habitan. Para conseguirlo contratan a especialistas en biología e ingeniería
ambiental que estudian las especies del lugar e identifican cuáles son comunes, cuáles raras, si hay
alguna especie amenazada o en peligro de extinción o bien si hay alguna que solo viva ahí́. Toda
esta información forma parte integral de la planeación de la mina y sirve de referencia para proteger
y conservar a las especies del lugar. Para el caso de la flora, se recolectan semillas que se siembran,
germinan, desarrollan y crecen en viveros que las empresas instalan para su cuidado y conservación.
(Garza, 2012)
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La importancia de los minerales han acompañado y servido al hombre a lo largo de toda su historia,
el hombre primitivo utilizaba las piedras como amuletos o de forma ornamental, su extracción ha
estado ligada al avance de la civilización humana, y el desarrollo tecnológico de la civilización se
relaciona directamente con la evolución en el uso de los metales, tan es así que existe la edad de
los metales, que es una época de la prehistoria que empieza con las primeras evidencias de la
fundición de cobre. El uso de los minerales también es concebido en uso industrial, de hecho,
actualmente los minerales se utilizan como materia prima para la elaboración de gran cantidad de
objetos de uso cotidiano para el hombre, los que se utilizan de forma industrial se dividen en
minerales metálicos y minerales no metálicos. (Salazar, 2018)
Los minerales industriales son aquellos minerales que se utilizan por sus características físicas o
químicas. En algunos casos requieren de un tratamiento previo antes de ser empleados, pero en
otros se pueden usar en su estado natural, directamente nada más extraerlos de la tierra. Los
minerales industriales se emplean en una gran cantidad de industrias, muchos de ellos para la
fabricación de productos que usamos o nos rodean a diario como son el vidrio de las ventanas, los
ladrillos de las construcciones o el papel que usamos. Tal es su versatilidad que la mayoría de las
cosas que tenemos a nuestro alrededor están formadas por minerales industriales o han sido
fabricadas gracias a alguno de ellos.
El uso que le demos a un mineral industrial va a depender de dos factores principalmente: de la
tecnología que haya en un momento dado y de las propiedades físicas del mineral. La tecnología
nos sirve para encontrarle una aplicación concreta, de manera que un mineral que en el pasado
carecía de uso en el presente bien puede ser utilizado para alguno de los numerosos aparatos de
las nuevas tecnologías. Incluso hay minerales industriales que también son empleados como
minerales mena, por lo que la división en este sentido es un poco difícil de determinar. En cualquier
caso tenemos minerales industriales que son empleados como refractarios porque son capaces de
resistir altas temperaturas (espinelas), otros como abrasivos por su elevada dureza (corindón o
diamante), otros son muy utilizados en el mundo de las pinturas por las coloraciones que dan (rutilo
e ilmenita son la base de los pigmentos blancos), algunos son empleados para cableado por su
elevada conductividad (el oro o el cobre) e incluso hay minerales industriales que son utilizados como
correctores del suelo en agricultura.
Antes hemos mencionado minerales y rocas industriales, y es que el sector no solo trata los
minerales. En este sentido debemos tener en cuenta que las rocas industriales son, como su propio
nombre indica, rocas que son empleadas por sus propiedades físicas, no para la obtención de un
elemento químico o de energía. Hasta el año 2005, dentro de ellas se consideraban las llamadas
rocas ornamentales, como el mármol o el granito, empleadas por su aspecto y que actualmente son
tan habituales encontrarlas revistiendo y decorando las fachadas de algunos edificios, o formando
las encimeras de nuestras cocinas.
El mundo de la construcción está lleno de minerales industriales que son empleados para muy
diversos fines. Los ladrillos y las tejas, pero también las baldosas, los azulejos o los vidrios (vidrio y
cristal son en realidad conceptos opuestos, ya que el vidrio es amorfo mientras que un cristal tiene
un ordenamiento interno muy concreto), son productos cerámicos. Todos ellos están fabricados a
partir de arcillas, de manera que según el tipo de arcilla y el método empleado en su fabricación se
van a tener diferentes materiales idóneos para diferentes funciones. También el cemento que se
utiliza para “unir” ladrillos tiene una base mineral, concretamente de carbonato cálcico, y el yeso es
sencillamente un mineral, un sulfato de calcio hidratado. Como podéis ver el mundo de la
construcción está lleno de minerales industriales, minerales que nos rodean constantemente al
formar los lugares donde vivimos y trabajamos, pero como veremos no son los únicos de nuestro
entorno
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Los minerales industriales son muy importantes en nuestra vida cotidiana, de eso no hay duda. No
obstante, muchos de ellos no son estrictamente minerales, ya que en muchos casos es mejor
fabricarlos en un laboratorio que emplear los que extraemos de una mina (por rentabilidad, por
requerimientos de pureza muy elevados). En esos casos no deberíamos hablar tanto de minerales
como de especies minerales, ya que hay que recordar que en la definición de mineral queda muy
claro que han de ser de origen natural. El sector minero-metalúrgico en México contribuye con el 2.3
por ciento del producto interno bruto nacional, en nuestro país represento el 8.3% del producto
interno bruto (PIB) industrial y el 2.3% del PIB nacional de acuerdo con cifras del instituto nacional
de estadística y Geografía (INEGI), EN 2020.
Con un repunte importante de los metales preciosos que llegaron a niveles récord de varios años,
género que el valor de la producción minero-metalúrgica nacional durante el 2020 quedara por arriba
incluso del valor del 2019. El valor de la producción paso de 11 mil 855 millones de dólares en 2019
a 13 mil 95 millones de dólares en 2-2-, (281 mil 515.9 millones de pesos). Al cierre de 2020, se
registraron 367 mil 935 empleos directos de los cuales participaron de la mujer en el sector minerometalúrgico fue de 57 mil 826 un 15.7%, de acuerdo con el reporte del instituto mexicano del Seguro
social (IMSS). (Economia, 2022).
METODOLOGÍA
La metodología aplicada es descriptiva enfocada en la revisión bibliográfica con un proceso flexible,
sistemático y con análisis crítico.
La investigación descriptiva consiste en la caracterización de un hecho, fenómeno, individuo o
grupo, con el fin de establecer su estructura o comportamiento. Los resultados de este tipo de
investigación se ubican en un nivel intermedio en cuanto a la profundidad de los conocimientos se
refiere. Los estudios descriptivos son relevantes para compartir con precisión los ángulos o
dimensiones de un fenómeno, suceso, comunidad, contexto o situación. (Nieto, 2018)
Se consultaron diversos tipos de bases de datos como Eric, Ebsco,google académico, google
scholar Los buscadores especializados científicos son uno de los recursos electrónicos de más
interés para la obtención de literatura científica.(López et al., 2014)
En la figura 1 se ve que la existencia de una concesión minera no implica necesariamente la de una
mina, sin embargo, la vigencia de las primeras es de hasta 50 años, por lo que estas pueden ser
guardadas en los despachos de empresarios y especuladores en espera de tiempos más propicios.
Mientras tanto, la gente que tiene sus casas y tierras de cultivo sobre esas tierras, pueden estar
viviendo y trabajando sobre ellas sin saber que en determinado momento podría ser víctima de
intentos de despojo. Contaminación y otros daños ambientales.
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Figura 1. Actividades mineras en el territorio nacional.
El artículo 6 de la ley minera (general) dice: La exploración, explotación y beneficio de los minerales
o sustancias a que se refiere esta ley son de utilidad pública, serán preferentes sobre cualquier otro
uso o aprovechamiento del terreno, con sujeción a las condiciones que establece la misma, y
únicamente por ley de carácter federal pondrán establecerse contribuciones que graven estas
actividades. Como se puede observar en la figura 2, el mapa interactivo muestra el contraste entre
la actividad económica real en torno a la minería en México y la superficie concesionada.
Figura 2. Mapa de actividades y concesiones minera en México.
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Figura 3. Diagrama de flujo de proceso minería.
DISCUSIÓN DE RESULTADOS
En la Tabla 1 pueden apreciarse las diferentes variedades minerales que se explotan en México
especificando según entidad federativa. Las variedades mencionadas son las principales, y son las
que se incluyeron en el cálculo del índice de eficiencia. Es destacable el hecho de que algunas
entidades como Zacatecas, Coahuila, Chihuahua o Sonora tienen presencia en la explotación de
prácticamente todas las variedades minerales, hecho que corrobora sus perfiles productivos en
actividad minera. En la Tabla 2 se presentan los resultados del índice de eficiencia por entidad
federativa. Pueden destacarse cambios abruptos a lo largo de los tres cortes contemplados, esto
puede deberse a la incorporación de insumos y/o infraestructura que, al momento del corte, no
implicó un crecimiento en el nivel de producción.
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Tabla 1. Variedades de minerales explotados en
México según entidad federativa.
Resulta relevante el hecho de que los estados de Baja California Sur, Coahuila, Sonora y Tlaxcala
se encontraron por encima de la media para todo el periodo analizado, en donde únicamente Sonora
y Tlaxcala presentaron eficiencia máxima en todos los años. Esto puede explicarse, ya que la
composición de valor agregado relativamente alta habitualmente está acompañada de índices de
eficiencia también altos o, por lo menos, por encima de la media. Estos resultados son congruentes
con los perfiles de especialización productiva que dan lugar a la formación de patrones de eficiencia.
Cabe aclarar que el caso de Tlaxcala es especial ya que, no obstante, a una baja participación
relativa en la minería del país, cuenta con un alto grado de especialización en minerales no metálicos,
particularmente diatomita y tierra de fuller, que son empleados como filtros de agua y decolorantes,
respectivamente. Baja California Sur se asume como otro caso relevante debido a la tradicional
explotación de diferentes clases de cloruros, particularmente la sal común de mesa en Guerrero
Negro. Otro aspecto que hay que rescatar es el hecho de que dos de los principales productores de
plata del país están ubicados en Zacatecas: la mina Fresnillo de la empresa Fresnillo Plc, que
continúa siendo el mayor productor de plata primaria en México y en el mundo; es seguida por
Peñasquito, propiedad de Goldcorp Inc., la cual contribuyó con el 28% de la producción total de plata
en México en el año 2020. Esta particularidad podría influir en el hecho de que la entidad presentó
eficiencia máxima en el año 2008 y fue superior a la media para el año 20018. Existen también otras
entidades de tradición minera como San Luis Potosí́, Guerrero, Durango, Nuevo León y Guanajuato
que preservan indicadores de eficiencia relativamente altos y estables.
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Tabla 2. Índices de eficiencia para el subsector 212 de minería metálicos
y no metálicos excepto petróleo y gas.
En la figura 4 notamos el desempeño de las nueve entidades federativas con mayor eficiencia media
a lo largo de los tres censos considerados. En un comparativo en años precisos, destaca el hecho
de que 2008 es el año en que las entidades, en una perspectiva general, notaron mayores
indicadores de eficiencia. 2018 es el año más irregular, quizá́ por comenzar a registrar los efectos
de la crisis en los Estados Unidos. Dicho año golpea particularmente a Zacatecas, siendo el indicador
más bajo junto con San Luis Potosí́.
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Figura 4. Desempeño de las entidades con mayor
eficiencia media: 2000, 2008 y 2018.
En la estimación econométrica, el mejor modelo fue el de mínimos cuadrados generalizados (MCG).
Esta especificación fue validada a través de la prueba de multiplicadores de LaGrange de Breusch
y Pagan para descartar una regresión agrupada frente a un modelo de efectos aleatorios, así́ como
la prueba F y la prueba de Hausman para preferir el modelo de efectos aleatorios frente a la regresión
agrupada y al modelo de efectos fijos. Los resultados de la estimación de la ecuación (5) se
presentan en la Tabla 3. De entrada, la intuición sugeriría el uso de un modelo de efectos fijos dadas
las propiedades físicamente invariables de las entidades federativas respecto a sus yacimientos
mineros. Sin embargo, la pertinencia estadística del uso del modelo por efectos aleatorios podría
deberse a la periodicidad quinquenal de la información, pudiendo verse afectada por el ciclo
económico de la minería que está estrechamente vinculado a la inversión extranjera directa y las
factibilidades tecnológicas para su explotación.
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Tabla 3. Determinantes de la eficiencia en la industria minera no petrolera
en México, 2000, 2008 y 2018
Todas las variables, excepto la infraestructura, presentan los signos esperados, es decir, una
relación positiva. Esto quiere decir que, a mayor especialización productiva de las regiones en el
ámbito minero, mayor será́ la eficiencia, consistente con lo postulado por la teoría de la localización.
Por su parte, las economías de escala, es decir, la existencia de factores propios de cada firma
asociados al tipo de proceso de producción, sus características operativas, así́ como la intensidad
de empleo de mano de obra y capital físico, constituyen un elemento determinante en los niveles de
eficiencia del sector minero. Aunque la dotación de minerales, según la especificación, influye
positivamente con los niveles de eficiencia, su coeficiente no es estadísticamente significativo, por
lo que no es posible realizar inferencias. Finalmente, y del mismo modo, el coeficiente de la dotación
de infraestructura resulta no significativo, imposibilitando cualquier tipo de inferencia; aunque hay
que destacar el hecho de que la infraestructura juega un papel importante, no solo por su criterio de
medición en atención a la longitud de vías férreas por kilómetro cuadrado en cada estado, sino por
el hecho de que el transporte en tren está asociado a la presencia de actividad minera y ello conlleva,
a la postre, a que existan otra serie de aditamentos técnicos que favorecen a la minería y, en última
instancia, redundan en la obtención de mayores niveles de eficiencia.
CONCLUSIONES
Realizar un estudio de este tipo genera información pertinente sobre una serie de variables que
pudieran incidir en la capacidad productiva de la minería metálica y no metálica en México. Así́, al
considerarlas en la generación de servicios tecnológicos o consultoría a través de la planeación de
políticas públicas, se podría contribuir a la mejora de resultados en términos sectoriales y regionales.
Como punto de partida, el estudio caracteriza a la minería del país describiendo su importancia
relativa en la economía, pasando revista a su dinámica, la distribución de sus recursos mineros, su
perfil de especialización y su infraestructura.
Usando el enfoque de las teorías de la localización, debido a la naturaleza de esta actividad
productiva, fue posible realizar un análisis de eficiencia técnica que permitió́ comparar el desempeño
productivo entre todas las entidades federativas. Para el cálculo de la eficiencia se empleó́ el DEA
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por ser un método no paramétrico, que no requiere la formulación puntual de una función de
producción. Aunque la literatura ha identificado al menos cuatro métodos para la medición de la
eficiencia, se decidió utilizar métodos no paramétricos, ya que determinar una función de producción
(y con ello, por ejemplo, aplicar el método de fronteras estocásticas) es, por sí misma, una propuesta
para un tema de investigación autónomo, que, además, demanda que las unidades económicas (en
este caso las entidades federativas) empleen estructuras de producción similares. Lo anterior es
especialmente difícil dada la naturaleza del bien considerado en el modelo, de no ubicuidad y, por
ello, de no comparable intensidad de producción. No obstante, lo anterior, se subraya la necesidad
de ampliar en estudios ulteriores los presentes resultados a una comparación con otros
procedimientos, de manera que se bonifique a la representación de hallazgos más certeros en la
descripción del objeto de estudio que nos ocupa.
Los resultados encontrados sugieren que la eficiencia media a nivel nacional y el número de
entidades plenamente eficientes tendió́ a disminuir entre 2000 y 2018. Además, se identificaron a
Sonora y Coahuila como los referentes de comparación para otras entidades como Zacatecas y
Guanajuato, o a Tlaxcala como referente para entidades como Baja California Sur y Morelos. El
análisis permitió́ comprobar que en aquellas entidades en donde la presencia de la minería es
importante en su economía, el sector minero no metálico resulta con altos niveles de eficiencia en
comparación con el resto de los estados, encontrando algunas excepciones como Tlaxcala.
Según Cordero (2018) gran número de investigaciones que tratan el tema de la eficiencia se enfocan
únicamente en estudiar el comportamiento de los productores en cuanto a su eficiencia y a su
capacidad de maximizar beneficios.
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BIBLIOGRAFÍA
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https://economipedia.com/definiciones/oro.html
Obtenido
de
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EFECTO DE LA DENSIDAD DE FIBRAS EN LAS PROPIEDADES
MECÁNICAS DE MATERIALES COMPUESTOS REFORZADOS TEXTILES
EFECTO DE LA DENSIDAD DE FIBRAS EN LAS PROPIEDADES
MECÁNICAS DE MATERIALES COMPUESTOS REFORZADOS
TEXTILES
EFFECT OF THE FIBER DENSITY IN THE MECHANICAL PROPERTIES OF
STITCHED FABRIC REINFORCED COMPOSITES MATERIALS
Ríos-Soberanis, Carlos Rolando1
Pacheco-Cardín, Mayra 2
Canto-Pinto, Jorge Carlos 3
Pérez-Pacheco, Emilio 4
RESUMEN
La relación entre la geometría del entramado y la densidad lineal de las fibras con los
mecanismos de fractura bajo cargas de tensión ha sido investigada para materiales
compuestos reforzados con textiles de fibra de vidrio (NCF) de configuración de [-45º, +45º] y
diferente densidad lineal basados en una matriz de resina epóxica curada con agente de
curado a altas temperaturas. Dos textiles de diferente densidad lineal fueron empleados como
refuerzo (440 ± 5% and 227 ± 5% g/m2). El sistema polimérico empleado como matriz en este
trabajo consistió en una resina epóxica bifuncional, diglycidyl ether de bisphenol A (DGEBA),
curado con una amina tetrafuncional, diaminodiphenyl sulfona (DDS). Este sistema asegura
la obtención de un material rígido con excelentes propiedades mecánicas a fin de lograr la
observación y analizar e identificar el proceso y la progresión del daño generado así como
los mecanismos de fractura que llevan al material a la falla total. El efecto de la
arquitectura/geometría del textil y la diferencia de densidades fueron correlacionadas con el
comportamiento mecánico identificándose sitios de concentración de esfuerzos y de inicio
de los procesos de fractura al analizar los materiales en modo de tensión, flexión y ensayos
de esfuerzos cortantes (Iosipescu).
PALABRAS CLAVES: Materiales Compuestos, Textiles, Caracterización Mecánica
Fecha de recepción: 06 de octubre, 2022.
Fecha de aceptación: 20 de octubre, 2022.
1
Profesor Investigador Titular C, Centro de Investigación Científica de Yucatán, A.C, Unidad de Materiales,
rolando@cicy.mx .
2
Profesora de Tiempo Completo, Tecnológico Nacional de México. Campus Instituto Tecnológico Superior de
Calkiní, Ingeniería Industrial. mpacheco@itescam.edu.mx
3
Profesor de Tiempo Completo, Tecnológico Nacional de México. Campus Instituto Tecnológico Superior de
Calkiní, Cuerpo Académico Bioprocesos. jccanto@itescam.edu.mx
4
Profesor de Tiempo Completo, Tecnológico Nacional de México. Campus Instituto Tecnológico Superior de
Calkiní, Cuerpo Académico Bioprocesos. eperez@itescam.edu.mx * (autor de correspondencia)
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EFECTO DE LA DENSIDAD DE FIBRAS EN LAS PROPIEDADES
MECÁNICAS DE MATERIALES COMPUESTOS REFORZADOS TEXTILES
ABSTRACT
The relationship between textile architecture and fiber density with the sequence damage
under tensile loading has been investigated for a composite material reinforced with a glass
non crimp fiber (NCF) textile of configuration [-45º, +45º] based on epoxy resin matrix cured
with high temperature hardener. Two textiles of different density were used (440 ± 5% and 227
± 5% g/m2). The system chosen for this work consists of a bifunctional epoxy, diglycidyl ether
of bisphenol A (DGEBA), cured with a tetrafunctional amine, diaminodiphenyl sulfone (DDS).
This system ensures the obtaining of a rigid material with excellent mechanical properties in
order to observe, analyze and identify the process and progress of the generated damage and
the failure mechanism that leads to the materials fracture. The effect of the textile
architecture/geometry and density were correlated to the composite mechanical behavior
identifying sites of stress concentration and fracture processes by analyzing the material in
tension, flexure and Iosipescu tests.
KEYWORDS: Composite materials, Textile, mechanical characterization.
INTRODUCCIÓN
Los materiales compuestos se han utilizado con éxito para aplicaciones estructurales, debido a sus
ventajas estructurales de alta resistencia específica y rigidez para la realización de componentes
estructurales de alto rendimiento y ligeros en aplicaciones aeronáuticas y de automoción (Ratna,
Chongdar, & Chakraborty, 2004). Los primeros materiales compuestos son los compuestos
unidireccionales, basados principalmente en materiales preimpregnados. Los materiales
compuestos preimpregnados se caracterizan por su buena calidad y sus elevadas propiedades de
rigidez y resistencia, pero adolecen de una corta vida de almacenamiento y de un elevado coste del
material sin curar (Hallal, Younes, Fardoun, & Nehme, 2012). Los materiales compuestos textiles
describen la amplia gama de materiales compuestos poliméricos con refuerzos textiles, de tejidos y
no tejidos, que han demostrado excelentes propiedades mecánicas para la producción de productos
de alta resistencia específica. De manera general, los materiales compuestos textiles se basan en
prestaciones textiles fabricadas mediante moldeo líquido de materiales compuestos (LCM) de
polímeros reforzados con fibras de alto rendimiento (Arredondo Bernal, 2017; Colorado, CHAVES
ROLDÁN, & VÉLEZ, 2006). El cosido es el método más común de unión de preimpregnados
compuestos y puede utilizarse para resolver una serie de importantes problemas de fabricación de
compuestos, como la conexión de capas de tejido de refuerzo en la dirección del grosor, la creación
de estructuras de refuerzo tridimensionales a partir de formas bidimensionales, y para proporcionar
un medio de conexión a medida entre elementos compuestos y no compuestos en componentes
multimateriales (Böhm, Gude, & Hufenbach, 2011; De Carvalho, Pinho, & Robinson, 2011; Kuo, Ko,
& Chen, 2007). La flexibilidad del proceso de ejecución aplicado define la posible complejidad de la
pieza, el éxito económico y, finalmente, la calidad del plástico reforzado con fibra (FRP) [8,9].
Recientemente, los tejidos multiaxiales de varias capas han atraído mucho la atención de la industria
de los materiales compuestos (Colorado et al., 2006; Hallal et al., 2012; Scardino, 1989). La
combinación de la colocación unidireccional de las fibras en las capas con la consolidación de la
preforma mediante el cosido da lugar a una combinación muy ventajosa de las propiedades del
material y el procesamiento. Esto da como resultado el uso completo del módulo y la resistencia de
las fibras en una pieza lista y permite el uso del moldeo por transferencia de resina (RTM) para la
producción. Las ventajas de este tipo de cosido a través del espesor incluyen no sólo la unión
rentable de telas con una mayor facilidad de manejo del rendimiento en seco y la unión de estructuras
compuestas con la posible sustitución de los sujetadores mecánicos, sino también una resistencia a
la fractura interlaminar y a los daños por impacto potencialmente mejorada y la tolerancia de la pieza
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MECÁNICAS DE MATERIALES COMPUESTOS REFORZADOS TEXTILES
compuesta final cuando se utilizan los hilos adecuados (Batch, Cumiskey, & Macosko, 2002; Gu,
2007).
JUSTIFICACIÓN
Los materiales compuestos de textiles describen la amplia gama de materiales compuestos
poliméricos con refuerzos de este tipo de tejidos y no tejidos, que han demostrado excelentes
propiedades mecánicas para la producción de productos de alta resistencia específica. Sin embargo,
el efecto de la arquitectura/geometría del textil y la diferencia de densidades son importantes es por
ello que en este trabajo se realizó la correlacionadas del comportamiento mecánico identificando los
sitios de concentración de esfuerzos y de inicio de los procesos de fractura.
METODOLOGÍA
Materiales
Los materiales compuestos estudiados en esta investigación se fabricaron utilizando resina epoxi
como matriz reforzada con textiles formados por fibra de vidrio tipo E. El sistema epoxi elegido estaba
constituido por la resina D.E.R 331 de la empresa Dow que es una resina líquida de baja viscosidad
y alto contenido en grupos epoxi. El endurecedor utilizado fue la 4,4'-diaminodifenilsulfona (DDS) de
Aldrich que es una amina aromática con funcionalidad 4, peso molecular 248,3 gr/mol y punto de
fusión de 175-177 ºC. La DDS se utiliza habitualmente para procesos de reticulación a alta
temperatura con el fin de obtener una alta fragilidad en el composite.
Tejidos de refuerzo: Los NCF utilizados en este estudio fueron fabricados por la industria italiana
Nastrificio Gavazzi, con una masa por unidad de superficie de 440±5% y 227±5% g/m2
respectivamente y una secuencia de apilado de [-45º,+45º]. Las tablas 1(a) y 1(b) resumen las
características de estos tejidos. Las capas están cosidas entre sí con un hilo de unión de poliéster
multifilm. Los haces de fibras unidireccionales en los dos planos se mantienen unidos por un fino hilo
de poliéster en ambos lados. La figura 1 ilustra los dos tejidos multiaxiales de tipo 1 y 2.
Tabla 1. Textiles a) Alta densidad, b) Baja densidad.
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Figura 1. [-45º,+45º] tejido sin rizo (NCF).
Experimental
Preparación de materiales compuestos
Utilizando una capa de lámina de tejido sin arrugas y resina epoxi, se fabricaron composites con una
fracción de volumen de fibra del 6,78% y del 3,63% respectivamente (calculada según el
procedimiento ASTM D3171) mediante un proceso de colocación en húmedo. El sistema de resina
se colocó en un molde y, a continuación, se colocó el tejido asegurando una completa difusión de la
resina en los filamentos del tejido. El molde se introdujo en el horno para su curado a 140ºC durante
8 horas. Transcurrido este tiempo, la lámina se enfrió hasta la temperatura ambiente y finalmente se
retiró del horno para obtener las muestras para el ensayo mecánico.
Prueba de tracción
Las probetas para los ensayos de tracción se cortaron a un tamaño de 230 mm x 20 mm x 3 mm
utilizando una fresa de banco de diamante de alta velocidad según la norma ASTM D3039-76. Se
utilizó una máquina Shimadzu modelo AG-1equipada con célula de carga de 5 KN. La velocidad de
la cruceta fue de 0.5 mm/min.
Prueba de flexión
Las propiedades de flexión del composite se determinaron mediante una carga en tres puntos con
un tamaño de muestra de 80 mm x 25 mm x 3 mm a una distancia libre de 60 mm. El ensayo se
realizó en una máquina de ensayos Shimadzu modelo AG-1 a una velocidad de cruceta de 0,1
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mm/min. Se registraron las curvas carga-deflexión. La resistencia a la flexión y el módulo de flexión
del material compuesto se calcularon según la Ec. 1 y la Ec. 2, respectivamente.
=
3FL
2ba 2
Ec. (1)
E=
mL3
4ba3
Ec. (2)
F denota la carga aplicada, L es la longitud de la galga o vano en los ensayos de flexión, a denota el
espesor de la probeta, b denota la anchura de la probeta y m es la pendiente en la curva tensióndeformación.
Prueba de cizallamiento
El ensayo de cizallamiento de Iosipescu (figura 2) se investigó experimentalmente como medio para
determinar el módulo de cizallamiento en el plano y la resistencia del material compuesto reforzado
con textiles multiaxiales. El ensayo de cizallamiento de Iosipescu utiliza una probeta plana que es
más fácil de fabricar y que consigue un estado de tensión de cizallamiento puro y uniforme en la
región de ensayo. La norma ASTM D5379 prescribe muescas en V con un ángulo de apertura de
90º, mientras que el campo de tensión resultante en la región de prueba depende en gran medida
de la anisotropía del material, una característica presente en muchos materiales compuestos. Por lo
tanto, el rendimiento de la prueba depende tanto de las propiedades reales del material como de la
orientación del material con respecto a la región de prueba.
Figura 2. Prueba de esfuerzo cortante (Iosipescu).
Debido a una diferencia inusualmente pequeña en los índices de refracción óptica del sistema de la
matriz y de las fibras de vidrio, las muestras obtenidas mostraron una extraordinaria transparencia,
por lo que las grietas de la matriz, los huecos y las inclusiones pudieron detectarse fácilmente
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mediante fotografía de luz transmitida. Las fibras de vidrio no pueden verse mientras que los hilos
de unión permanecen visibles.
RESULTADOS
Todos los compuestos fabricados parecían tener una buena calidad y un acabado superficial
homogéneos; las costuras del procedimiento no provocaron ningún efecto perjudicial ni en la
procesabilidad ni en el aspecto general del producto. Se cortaron muestras de varias láminas con
cada una de las dos direcciones de los planos (-45º, +45º) alineadas con la dirección de la carga
para probar el efecto del hilo de punto de poliéster en el inicio y la propagación de los daños. La
figura 3 muestra las orientaciones probadas para cada uno de los dos tipos de tejidos.
Figura 3. Orientaciones de los textiles.
En las figuras 4 y 5 se muestran las curvas típicas de tensión-deformación para laminados
seleccionados en las direcciones 0º, 45º y 90º para los tipos 1 y 2. En la figura 4 se puede visualizar
que, debido a la orientación de las fibras a la tensión aplicada, la dirección de 0º muestra una curva
suave mientras que para 45º y 90º aparecen algunas discontinuidades o dentados debido a la mayor
cantidad de fibras orientadas perpendicularmente a la tensión aplicada. Estas discontinuidades están
íntimamente relacionadas con la aparición de grietas importantes antes de la fractura total de la
muestra. Por otra parte, a 0º y 45º se presentaron valores más altos para el módulo elástico debido al
efecto del refuerzo de las fibras paralelo a la tensión aplicada. Estos resultados son similares a los
comunicados por Wang (2002) [11] y Wan, Wang, Luo, Dong, and Cheng (2001).
Figura 4. Tejido de mayor densidad (440±5% g/m2) en modo de tensión.
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Figura 5. Tejido de menor densidad (227±5% g/m2 ) en modo de tensión.
La figura 5 muestra las curvas típicas de tensión-deformación del textil 2. En este caso, 0º, 45º y 90º no
mostraron caídas distintivas relacionadas con el desarrollo del daño debido a la repentina fractura
cuando apareció la primera grieta significativa. Sólo algunas muestras a 45º mostraron cierto desarrollo
de grietas a lo largo de las muestras. El sistema de resina parece dominar los parámetros mecánicos.
Un comportamiento similar fue comunicado por Kim et al. Kim, Pourdeyhimi, Abhiraman, and Desai
(2000). La figura 6 presenta el desarrollo del daño en las muestras para cada textil.
Figura 6. Secuencia de daños en tensión a) Alta densidad, b) Baja densidad.
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La secuencia de daños y las propiedades mecánicas caracterizadas por el ensayo de Iosipescu no se
vieron afectadas por la orientación de las fibras sino por la densidad de estas. Todas las muestras
reforzadas con ambos textiles se fracturaron en el centro, entre las muescas, en las zonas de
concentración de tensiones según la técnica ASTM D5379. La figura 7 muestra las muestras fracturadas
por el ensayo Iosipescu en las que es posible visualizar la grieta principal sin daños adicionales en los
laterales.
Figura 7. Daño por tensión de cizallamiento a) Alta densidad, b) Baja densidad.
La figura 8 muestra el efecto de la densidad de los textiles mostrando valores más altos de los
parámetros mecánicos cuando se refuerza con el textil 1 (440 ± 5%), aunque la diferencia no es
excesivamente significativa.
Los resultados de la tensión de cizallamiento muestran una tendencia similar a los resultados del ensayo
de flexión. Las muestras fabricadas en el textil 1, muestran un mayor esfuerzo de cizallamiento en la
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dirección de carga de 90° mientras que la muestra fabricada en el textil 2 muestra un mayor esfuerzo
de cizallamiento en la dirección de carga de 0°.
Siguiendo la tendencia de los resultados de flexión, la baja magnitud del esfuerzo de cizallamiento
puede explicarse en parte por la baja fracción de volumen de fibra (Vf ) de las muestras ensayadas. Los
trabajos publicados (Beier et al., 2007; Mahadik, Brown, & Hallett, 2010; Ravi, Iyengar, Kishore, &
Shukla, 2000; Van Paepegem & Degrieck, 2001) han mostrado un esfuerzo de cizallamiento de
alrededor de 60 MPa a una Vf del 65%.
Figura 8. Daños por tensión de cizallamiento en los materiales compuestos reforzados con textiles de
alta y baja densidad.
REFUERZO
ESFUERZO MÁXIMO
(MPa)
DEFORMACIÓN MÁXIMA (%)
MÓDULO (MPa)
Textil 1 0º
36.60
9.64
272.66
Textil 1 90°
44.14
13.45
321.82
Textil 2 0°
33.28
9.47
352.66
Textil 2 90º
26.75
8.67
342.69
Tabla 2. Propiedades mecánicas de los materiales compuestos reforzados con textiles
Las resistencias a la flexión de todos los laminados ensayados son significativamente mayores que sus
resistencias a la tracción, una tendencia similar a la comunicada para los laminados preimpregnados
(Böhm, Gude, & Hufenbach, 2010; Böhm et al., 2011; Marsden, Boniface, Ogin, & Smith). Los resultados
de la carga-deflexión a la flexión se muestran en las figuras 9 y 10. Todos los laminados ensayados a
lo largo de la dirección de la fibra muestran un fallo frágil, generalmente por delaminación de la capa
exterior en una superficie de tracción. La zona de delaminación comienza en el centro de la probeta,
donde el momento de flexión es máximo, y luego se propaga hacia el exterior hasta que se produce
una ruptura significativa de las fibras en la sección media de la superficie de tracción. Por el contrario,
los laminados con todas las fibras orientadas a ± 45° respecto a la dirección de la longitud de la probeta
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muestran un fallo dúctil. La delaminación a lo largo de los filamentos de las fibras puede observarse
también en la superficie de tracción. Se alcanza una gran deflexión antes de que se produzca el fallo
final con rotura de las fibras. Wen and Yazdani (2008) han informado de que cerca de la superficie, en
las probetas orientadas a ± 45° de tracción, se produce una reducción tanto de la estiflexión como de
la resistencia. También se observó este comportamiento.
Figura 9. Tejido de mayor densidad (440 ± 5% g/m2) en modo de flexión.
Figura 10. Tejido de menor densidad (227 ± 5% g/m2 ) en modo de flexión.
CONCLUSIONES
Se logró la fabricación y caracterización mecánica de composites reforzados con textiles formados
por esteras y tejidos que emplean resina epoxi como matriz. El composite reforzado con esterilla
presentó una fractura repentina y catastrófica cuando apareció la primera señal significativa de daño
sin mostrar un fallo progresivo previo a lo largo de la muestra; este comportamiento se debió a la
orientación aleatoria de las fibras continuas que no siguen un patrón de agrietamiento definido. Se
comprobó que el fallo se inicia como una deslaminación de la fibra/matriz en aquellos filamentos que
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son perpendiculares a la dirección de carga. Las grietas principales se desarrollan rápidamente ya
que no hay ninguna fibra orientada que lo impida. Finalmente, el material se fractura repentinamente
en el mismo lugar donde se inició la grieta principal. No se encontraron pruebas de que la arquitectura
textil de la estera afecte directamente al crecimiento de las grietas a lo largo de la muestra, ya que
las curvas de tensión frente a la deformación no presentaban discontinuidades como una
interpretación adicional del progreso del daño en el material compuesto. Por otro lado, la arquitectura
textil tejida influye en la progresión del daño cuando las fibras están orientadas en paralelo a la
dirección de carga (0º y 90º) pero no cuando están orientadas a 45º. El composite reforzado con
tejido puede definirse como un material cuasi-isotrópico que presenta varios grados de anisotropía.
Este comportamiento depende de la dirección del eje de carga en relación con la orientación de las
fibras. En los materiales orientados en las direcciones de urdimbre y trama (0º y 90º respectivamente)
las grietas se iniciaron en la interfaz fibra/matriz en los extremos de las muestras y se desarrollaron
transversalmente. La progresión del patrón de daños se pudo observar debido a que los haces de
fibras estaban orientados en la dirección de la carga. Se identificaron lugares de iniciación en las
zonas extremas de los haces (región de ondulación) y también en el centro. Para este composite, la
arquitectura textil tejida afecta a la forma en que se desarrollan las grietas, influida por la orientación
de la geometría de las fibras en relación con el eje de la carga aplicada. Es imprescindible señalar
que el empleo de un agente de curado a alta temperatura (DDS) favoreció la obtención de un sistema
epoxi rígido que permite la observación del desarrollo del daño y de la secuencia de agrietamiento
debido a la transparencia natural de la resina epoxi. Cada grieta desarrollada se relacionó con las
fibras textiles de acuerdo con su arquitectura (entretejido).
Agradecimientos Los autores agradecen al Tecnológico Nacional de México por el financiamiento
mediante el proyecto 10294.21-PD y al Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología (CONACYT) la
concesión de la beca 60204/ CM0042.
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DISEÑO DE CUBREBOCAS: MATERIALES Y PROCESOS QUE
DETERMINAN EL GRADO DE EFICIENCIA EN LA FILTRACION
DISEÑO DE CUBREBOCAS: MATERIALES Y PROCESOS QUE
DETERMINAN EL GRADO DE EFICIENCIA EN LA FILTRACION
FACE MASK DESIGN: MATERIALS AND PROCESSES THAT
DETERMINE THE DEGREE OF EFFICIENCY IN FILTRATION
Susana Gabriela de la Cruz Mauricio1
Elisa Janeth Garza Martínez2
Martin Gerardo Jacinto Escobedo 3
Diana Garza Rocha 4
Joel González Marroquín5
Cesar Augusto Leal Chapa6
RESUMEN
El equipo de protección personal es fundamental ante el afán de brindar protección a la
población humana contra el contagio de enfermedades respiratorias como la causada por
COVID-19. Uno de los dispositivos primordiales es la mascarilla o cubrebocas y su eficiencia
está altamente relacionada con los materiales empleados en su elaboración, así como los
procesos que intervienen para lograr la obtención de filtros adecuados que cumplan con los
requerimientos ante la demanda de una filtración óptima capaz de minimizar la probabilidad
de la transmisión del virus. El objetivo de esta investigación documental es comparar la
capacidad de filtración de los cubrebocas más comunes basándose en la consulta de
artículos de investigación científica que sirvan para que los estudiantes de las carreras de
ingeniería puedan conocer los diferentes materiales para utilizar en dichos equipos de
protección personal. Los resultados obtenidos permiten observar diversos porcentajes de
filtración y conducen a la conclusión de la importancia de las características de los materiales
y sus propiedades, así como el apego a la normatividad de sus procesamientos para el éxito
ante el gran propósito de optimizar la filtración.
PALABRAS CLAVE: cubrebocas, aerosoles, materiales, mecanismos de filtración.
Fecha de recepción: 03 de octubre, 2022.
Fecha de aceptación: 31 de octubre, 2022.
1
Profesora de Tiempo Completo de la FIME-UANL, susana.delacruzmrc@uanl.edu.mx
Profesora de Tiempo Completo de la FIME-UANL, elisa.garzamr@uanl.edu.mx
3 Profesor de Tiempo Completo de la FIME-UANL, martin.jacintoes@uanl.edu.mx
4 Profesora de Tiempo Completo de la FIME-UANL, diana.garzarch@uanl.edu.mx
5 Profesor de Tiempo Completo de la FIME-UANL, joel.gonzalezmr@uanl.edu.mx
6 Profesor de Tiempo Completo de la FIME-UANL, cesar.lealch@uanl.edu.mx
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DISEÑO DE CUBREBOCAS: MATERIALES Y PROCESOS QUE
DETERMINAN EL GRADO DE EFICIENCIA EN LA FILTRACION
ABSTRACT
The personal protection equipment it's fundamental in view of providing protection to the
human population against the contagion of respiratory diseases caused by pandemics such
as COVID-19. One of the primary devices is the mask, due to his efficiency highly related with
the material used in it's productions, as well as the processes who are involved with the
requirements unto the demand of one optimal filtration who its capable to minimize the
transmision probability of the virus. The objective of this documental consultation of research
articles of scientific investigation who serve to the engineer students may know the different
materiales to use in such personal protectional equipments. The obtained results allow to
observe different percentages of filtration and conduct or lead to the conclusion of the
importance of the characteristics of the materiales and its properties, as well as the
attachment to the normativity of its processings to the success for the great purpose of
enhancing optimization.
KEYWORDS: face masks, aerosols, materials, filtration mechanisms
INTRODUCCIÓN
La Organización Mundial de la Salud [OMS] (2020), define que “La COVID-19 es la enfermedad
causada por el nuevo coronavirus conocido como SARS-CoV-2. La OMS tuvo noticia por primera
vez de la existencia de este nuevo virus el 31 de diciembre de 2019” y en los meses posteriores
debido a la propagación por todos los continentes fue caracterizada como pandemia.
La pandemia por COVID-19 representa uno de los problemas más serios en materia de salud a los
que la humanidad ha tenido que enfrentarse en tiempos recientes. La medicina ha tenido que trabajar
multidisciplinariamente con muchas otras ramas de las ciencias como la biología, la química, la
mecánica de fluidos, la estadística, la ingeniería de materiales, etc. en una búsqueda intensa por
comprender a profundidad el comportamiento del virus, su mecanismo de transmisión y su forma de
erradicación o por lo menos la manera de ralentizar su propagación. Tal intensidad en dicha
búsqueda obedece, y casi está de sobra decirlo, a las graves repercusiones que implica una
pandemia de tal envergadura: sanitarias, económicas y sociales.
Aunque la investigación científica y su difusión crecen aceleradamente hay muchos aspectos que
considerar y difícilmente podría profundizarse en cada uno de ellos en un texto de unas cuantas
páginas, sin embargo, se pueden formular cuestionamientos simples en cuanto a cómo se transmite;
cómo se previene; la controversia entre la diversidad de vacunas con sus aspectos propios de
eficacia y sus presuntos efectos secundarios y no menos importante, cuál es la idiosincrasia de la
población tan diversa entre una región del mundo y otra determinada por su educación, religión,
cultura, etc. y que en muchos casos, desafortunadamente, limitan al individuo impulsándolo a
acciones negligentes, renuentes o limitantes.
Si bien, son muchos los factores a observar, en tanto no se desarrolle una vacuna capaz de
exterminar por completo el virus SARS-CoV-2 y que, por supuesto, se ponga al alcance de toda la
población, seguirá siendo fundamental la aplicación de medidas de prevención como el aseo de
manos de forma constante y de manera correcta, la preservación de la distancia adecuada entre
una persona y otra, evitar la asistencia a lugares muy concurridos, el estornudo de etiqueta y el uso
correcto de equipo de protección personal. Medidas que están al alcance de la población en general
siendo esta capaz de ejercer un rol importante en la velocidad de transmisión de la enfermedad con
el implícito nivel de ocupación hospitalaria y el desabastecimiento de insumos. Un desabastecimiento
de cubrebocas, por ejemplo, representaría un grave problema, partiendo de la consideración de que
es un instrumento primordial en la prevención de los contagios.
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DISEÑO DE CUBREBOCAS: MATERIALES Y PROCESOS QUE
DETERMINAN EL GRADO DE EFICIENCIA EN LA FILTRACION
Un cubrebocas es una especie de máscara que cubre una gran parte del rostro. Su finalidad es evitar
o minimizar la probabilidad de transmisión de enfermedades respiratorias contagiosas. Dado su
objetivo, debe cubrir nariz, boca y barbilla y pueden ser elaborados con diversos materiales y de
variados diseños.
Pérez (2021), define que “El cubrebocas es un instrumento fundamental para evitar el contagio
microbiológico que se transmite por la nariz y la boca” y hace memoria de que al inicio de la pandemia
la OMS recomendaba el uso de cubrebocas solo para los empleados trabajadores del sector salud
haciendo extensa la recomendación para la población en general, dadas las evidencias de la
importancia de su uso como preventivo, en junio de 2020.
En esta investigación el objetivo es observar los porcentajes de filtración de los cubrebocas más
comunes, enfocándose en los materiales más empleados para su fabricación y puntualizando
algunos procesos a los que son sometidos dichos materiales para lograr la obtención de filtros de
alta eficiencia.
Antecedentes
La revista Medicina Interna de México hace un recuento histórico del cubrebocas:
El uso de cubrebocas inició a finales del siglo XIX. En 1867 Lister postuló que las infecciones
de las heridas quirúrgicas eran causadas por los microorganismos que poco tiempo antes
había descrito Louis Pasteur. En el decenio de 1880 los cirujanos sospechaban que estos
gérmenes contaminaban las heridas a través de las manos, el instrumental e incluso la
exhalación. En esos mismos años Carl Flügge demostró que las gotas respiratorias tenían
bacterias y el cirujano Johann Mikulicz propuso en 1897 el uso de una mascarilla facial que
describió como “un trozo de gasa atado a la gorra con dos cuerdas que cubriera la nariz, la
boca y la barba”. Para evitar la contaminación su uso se popularizó y para 1935 casi todas
las fotografías de cirujanos los muestran con cubrebocas. Durante la plaga de Manchuria
en 1910 y la pandemia de influenza entre 1918-1919 se usó por primera vez fuera de los
quirófanos con el objetivo de proteger a los trabajadores de la salud y a la población general.
De hecho, la disminución en la mortalidad en algunas ciudades como San Francisco se
atribuyó, en parte, a su uso. La mayor parte eran de material lavable, por lo que eran
reutilizados por tiempo prolongado. Poco a poco se fueron reemplazando por otros de
materiales sintéticos y para el decenio de 1960 casi todos eran desechables pues las fibras
sintéticas se deterioraban con la esterilización. La industria encargada del diseño de los
cubrebocas desechables realizó estudios sobre su eficacia, pero los reusables fueron muy
poco estudiados, lo que con el paso del tiempo propagó la idea de que eran inseguros
(Ramírez-Guerrero, 2021, pág. 97).
La epidemia de SARS (Síndrome Respiratorio Agudo Grave o Severe Acute Respiratory Syndrome)
ocurrida desde noviembre de 2002 hasta finales de junio de 2003, al sur de China, según Vaqué
Rafart (2005), fue especialmente dramática en algunas zonas ocasionando gran preocupación y
alarma mundial. Una vez que la OMS declaró al respecto que todo estaba bajo control, la
experiencia y las evidencias demostraron que la aplicación de medidas de control, entre ellas el uso
de cubrebocas o mascarillas, son capaces de bloquear la transmisión del virus. Tales evidencias
consideran una variedad de nuevos estudios sobre la evolución de los cubrebocas y su afán por
mejorar cada vez más su función.
La eficiencia de los cubrebocas puede depender de un conjunto de factores diversos: el buen uso
de quien lo porta, la cantidad de fuga que hay alrededor y la capacidad del material con que son
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DISEÑO DE CUBREBOCAS: MATERIALES Y PROCESOS QUE
DETERMINAN EL GRADO DE EFICIENCIA EN LA FILTRACION
diseñados para bloquear la entrada y salida de partículas y es en este sentido, en el de la capacidad
de los materiales, que la ruta de transmisión juega un papel relevante.
Rutas de transmisión de enfermedades respiratorias
Bourouiba (2020, p. 1837) sostiene que, según estudios realizados en 1897, Carl Flügge demostró
que los patógenos estaban presentes en gotitas espiratorias lo suficientemente grandes como para
asentarse alrededor de un individuo infectado. Se pensó que la “transmisión de gotitas” por contacto
con la fase fluida expulsada e infectada de las gotitas era la ruta principal para la transmisión
respiratoria de enfermedades. Este punto de vista prevaleció hasta que William F. Wells se centró
en la transmisión de la tuberculosis en la década de 1930 y dividió las emisiones de gotitas
respiratorias en gotitas "grandes" y "pequeñas".
Según Wells, las gotas aisladas se emiten al exhalar. Las gotitas grandes se asientan más rápido de
lo que se evaporan, contaminando las inmediaciones de la persona infectada. Por el contrario, las
gotas pequeñas se evaporan más rápido de lo que se depositan. En este modelo, a medida que las
pequeñas gotas pasan de las condiciones cálidas y húmedas del sistema respiratorio al ambiente
exterior más frío y seco, se evaporan y forman partículas residuales hechas del material seco de las
gotas originales. Estas partículas residuales se denominan núcleos de gotitas o aerosoles.
Estudios más recientes entre los decenios 1940-1950, como lo señala Ramírez-Guerrero (2021),
dividieron a las secreciones respiratorias por su tamaño en gotas (las mayores a 5 micras) y en
aerosoles (menores de 5 micras). Estos trabajos sugieren que las gotas gravitan y se asientan a una
distancia máxima de aproximadamente 2 metros. Es esta consideración la base para sugerir que se
sea esa la distancia adecuada que debe mantenerse entre personas para evitar la transmisión.
Sin embargo, la directora del Laboratorio de Transmisión de Enfermedades y Dinámica de Fluidos,
Lydia Bourouiba (2020), del Massachusetts Institute of Technology (MIT, EEUU), considera que el
concepto de gotas y aerosoles es insuficiente para describir el movimiento de las secreciones
respiratorias por estornudos, exhalaciones y tos. Demuestra que las gotas que no caen de forma
inmediata siguiendo una trayectoria de emisión semibalística de corto alcance, se quedan
suspendidas conformando una nube de gas turbulento de partículas que contienen virus. Debido al
impulso hacia adelante de la nube, las gotas portadoras de patógenos son impulsadas mucho más
lejos que si fueran emitidas de forma aislada sin una nube turbulenta que las atrape y las lleve hacia
adelante. Dadas varias combinaciones de un individuo, la fisiología del paciente y las condiciones
ambientales, como la humedad y la temperatura, la nube de gas y su carga útil de gotitas portadoras
de patógenos de todos los tamaños pueden viajar de 23 a 27 pies (7-8 m). Es importante destacar
que el rango de todas las gotitas, grandes y pequeñas, se extiende a través de su interacción y
atrapamiento dentro de la nube de gas turbulento, en comparación con el modelo de gotitas
dicotómicas comúnmente aceptado que no tiene en cuenta la posibilidad de un ambiente cálido y
húmedo. Además, a lo largo de la trayectoria, gotitas de todos los tamaños se sedimentan o se
evaporan a velocidades que dependen no sólo de su tamaño, sino también del grado de turbulencia
y velocidad de la nube de gas, junto con las propiedades del entorno ambiental (temperatura,
humedad y flujo de aire).
Además de las consideraciones anteriores, existen diversos tipos de mecanismos de filtración.
Alonso (2001), menciona algunos de ellos: impacto por inercia, interceptación, difusión browniana y
atracción electroestática. Estos mecanismos están intrínsecamente relacionados con el tamaño de
partícula, por lo tanto, forman parte del conjunto de los aspectos a observar a la hora del diseño de
cubrebocas para alcanzar la capacidad de filtración adecuada para controlar los aerosoles.
METODOS
El método de búsqueda se realiza mediante Google Académico como herramienta básica para el
acceso a la localización de documentos de contenido académico concerniente a la literatura en torno
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al tema de interés y a través de revistas reconocidas de divulgación científica, repositorios, gaceta
universitaria y páginas web de organizaciones internacionales como la OMS.
Se enlistan al final del documento las referencias de consulta por orden alfabético de acuerdo con el
autor.
Tipos de cubrebocas
Existe una gran variedad de mascarillas y su clasificación puede variar, según la literatura, de
acuerdo con cada autor o institución. La siguiente clasificación solo observa tres grupos y se basa
en los más utilizados y en el porcentaje de filtración.
Cubrebocas de tela (casero o industrial)
Este tipo de cubrebocas suele ser elaborado con materiales textiles como el algodón, la celulosa o
el lino que ayudan a bloquear la entrada y salida de gotas y salpicaduras y que por ser de origen
natural son biodegradables. Su producción puede ser casera o industrial y de bajo costo e incluso
pueden ser fabricados de telas de ropa usada y disponible en casa, no necesariamente naturales
sino sintéticas. Generalmente son de una sola capa y poseen la ventaja de que se pueden lavar y
reusar, aunque conlleva la gran desventaja de que no siguen ninguna normatividad para su
fabricación. Entre este tipo de protección se incluye el uso de bufandas, paliacates, bandas
deportivas, etc. en los que generalmente se utilizan polímeros textiles sintéticos como el nylon, fleece
y poliéster.
Las mascarillas que suelen ser delgadas y constan de una sola capa, solo pueden filtrar partículas
bastante más grandes que 3 μm, afirma Hirschmann et al. (2020). La literatura consultada no reporta
investigación respecto al porcentaje de filtración de las mascarillas de tela, pero un estudio realizado
por MacIntyre et al. (2015), comprueba una mayor cantidad de contagios por infecciones virales,
confirmadas por laboratorio, en personas que utilizaron mascarillas de tela y menor en el grupo de
quienes utilizaron mascarillas médicas.
Considerando como antecedentes que los cubrebocas de tela tienen capacidad de filtración inferior
a los quirúrgicos, la carencia de regulación, su carácter de unicapa, la ausencia de filtros y el diseño
inapropiado para un buen ajuste, se resume que este conjunto de características le confieren una
eficiencia moderada o baja y aunque la literatura coincide en que cualquier tipo de protección es
mejor que no usar ninguna, son poco recomendados.
Cubrebocas quirúrgico
El cubrebocas quirúrgico, también llamado mascarillas quirúrgicas o mascarillas médicas suelen
estar plegadas para permitir el ajuste alrededor de la cara, el clip nasal es ajustable para que el
usuario ajuste la forma alrededor del puente nasal. Esto reduce el espacio entre la máscara y la cara,
por lo tanto, evita una fuga excesiva de los márgenes de la máscara.
Según Arellano et al. (2020), tienen un diseño de protección unidireccional para capturar los fluidos
corporales que salen del usuario, es decir, que impiden el paso de microorganismos presentes de
adentro hacia afuera.
Su constitución de tres capas es descrita por Burbano (2020), como una capa de filtro colocada entre
dos capas de tela no tejida, la capa intermedia del filtro suele estar hecha de materiales poliméricos
como el polipropileno, material de baja densidad y resistente a la humedad, fabricado a través de
una tecnología de soplado en fusión (aunque no es la única técnica posible). El proceso de soplado
en fusión permite la formación de materiales con fibras no tejidas conocidas como tejidos no tejidos.
Trabajos de investigación como el de Gazzola et al. (2014), definen un patrón no tejido como el
resultado del enmarañamiento de las fibras causado por corrientes de aire caliente que genera una
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DISEÑO DE CUBREBOCAS: MATERIALES Y PROCESOS QUE
DETERMINAN EL GRADO DE EFICIENCIA EN LA FILTRACION
fuerza de arrastre a alta velocidad sobre el polímero que se dirige hacia un colector en las tres
direcciones, x, y, z. Estos movimientos son los que conducen a enredos de las fibras y facilitan la
formación de la estructura no tejida que posee características muy definidas en cuanto a porosidad,
conectividad de los poros, diámetro de las fibras y módulo de elasticidad. La presión de aire y la
distancia entre el punto de disparo del polímero y el colector son parámetros que se puede controlar
para regular el tamaño de poro y su diámetro es fundamental en la elaboración de filtros para
objetivos diversos, entre ellos la fabricación de cubrebocas.
Servín et al. (2020) menciona la existencia de un estudio en el cual se comparan las mascarillas
quirúrgicas vs. respiradores N95 en un contexto médico, este estudio describe la efectividad para
filtrar la entrada de partículas menores de 5 μm, demostrando que la mejor mascarilla quirúrgica
ofrece una protección de 75% en comparación con más de 95% de un respirador N95.
La opinión de Lagarón et al. (2020), es que la mayoría de las barreras de filtrado de los cubrebocas
convencionales no están funcionalizadas con biocidas o virucidas, por lo tanto, solo sirven como
barrera física y en la mayoría de los casos tienen capacidad de filtrar partículas de diámetro mayor
al de los microorganismos más pequeños como los virus y hace una consideración importante en
cuanto a que tampoco los eliminan del tejido con el que entran en contacto. Por lo tanto, los
microrganismos unidos a la superficie del cubrebocas pueden sobrevivir durante varias horas, lo que
aumenta el riesgo de infección. Otra observación fundamental es que los filtros están hechos de
materiales no biodegradables, por consecuencia, el uso masivo de este tipo de protección por parte
de la población no médica puede acabar generando un problema medioambiental grave.
Los cubrebocas quirúrgicos, a diferencia de los de tela o caseros, obedecen a una normatividad, de
acuerdo a la ASTM (2020), el rendimiento del material de las mascarillas médicas se basa en pruebas
de eficiencia de filtración bacteriana, presión diferencial, eficiencia de filtración de partículas
submicrónicas, resistencia a la penetración de sangre sintética e inflamabilidad según la norma
ASTM F2100-19e1 “Especificación estándar para el rendimiento de los materiales utilizados en
mascarillas médicas”.
Cubrebocas filtrantes N95, N99 y N100 o equivalentes
A diferencia de las mascarillas quirúrgicas, los cubrebocas filtrantes o respiradores están diseñados
específicamente para proporcionar protección respiratoria al crear un sello hermético contra la piel y
no permitir que pasen partículas que se encuentran en el aire, entre ellas, aquellas que contienen
patógenos como el causante de COVID-19.
Las tres normas que regulan y vigilan la calidad de los respirados las menciona Parihar et al. (2020),
a manera de resumen: según la norma E.E.U.U dada por el Instituto Nacional de Seguridad y Salud
Ocupacional (NIOSH), el certificado N95 clasifica respiradores de careta filtrante según su capacidad
para filtrar gotas de aceite en nueve categorías: N, no resistente al aceite (N95, N99, N100); R, algo
resistente al aceite (R95, R99, R100); y P, fuertemente resistente al aceite (P95, P99, P100).
Las mascarillas KN95 son las que se fabrican en China y cumplen con la norma china
correspondiente GB2626-2006. KN significa apto para resistir partículas no aceitosas, como varios
tipos de polvo, humo, mientras que KP significa apto para resistir partículas no aceitosas y partículas
aceitosa. Los dígitos que conforman la designación alfanumérica, para ambas normas, indican el
porcentaje de filtración lograda en las pruebas.
Las máscaras FFP1, FFP2 Y FFP3 son aquellas que siguen la norma europea EN149-2001 y le
designa el digito para indicar el porcentaje de filtración en 80%, 94% y 99% respectivamente.
Las máscaras o respiradores N95 se componen de cuatro capas, según Ren et al. (2020),: una capa
exterior construida con polipropileno hidrofóbico no tejido que es resistente a la humedad, seguida
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DETERMINAN EL GRADO DE EFICIENCIA EN LA FILTRACION
de dos capas de filtro de polipropileno no tejido soplado en fusión que capturan partículas de varios
tamaños a través de impacto inercial, intercepción, difusión y atracción electrostática, además de
una capa interna que también está hecha de material de polipropileno no tejido resistente a la
humedad. La calificación "N95" se basa en el rendimiento de estas capas de filtro e indica que la
máscara puede recolectar al menos el 95 % de los aerosoles de prueba que tienen un diámetro
medio de 0.3 μm.
Si bien el SARS-CoV-2 tiene un diámetro de 0.06 a 0.14 micras, de acuerdo con cifras citadas por
Ramírez-Guerrero (2021), las partículas virales son casi siempre transmitidas por secreciones
respiratorias de pacientes infectados, en forma de gotas que tienen dimensiones en el rango de 0.6
a 1,000 micras. Tal diámetro puede ser filtrado por los respiradores N95 y equivalentes logrando el
mencionado 95 % de recolección.
Es gracias a la carga electrostática proveída en las dos capas filtrantes centrales que los cubrebocas
de este tipo proporcionan una protección adecuada en dos direcciones, es decir, pueden filtrar tanto
el aire entrante como el saliente. La atracción electrostática del material del filtro se logra una vez
que el material es cargado electrostáticamente durante el proceso de fabricación para aumentar la
captura de partículas, estas son atraídas hacia el filtro y quedan fijamente unidas a él. Hay dos tipos
de filtros electrostáticos descritos por Fredes et al. (2013):
Filtros tribocargados: son filtros que se construyen con dos tipos diferentes de materiales,
las fibras modacrílicas y las fibras de polipropileno. Durante el proceso de fabricación, estas
fibras se frotan entre sí, creando fibras cargadas en forma positiva y otras en forma negativa;
con las fibras tribocargadas se construye luego un fieltro no tejido, lo que proporciona el
material del filtro.
Filtros fibrilados: se construyen de una lámina de polipropileno. Se aplica una carga
electrostática a la hoja en forma de corona, implementando la aplicación de un electrodo de
punto que emite iones a un lado de la hoja; una carga opuesta se aplica luego al lado opuesto
de la hoja. Una vez cargada electrostáticamente, la hoja de material, a menudo, se denomina
“electreto”. A continuación, el material se separa en fibras mediante un proceso llamado
fibrilación y luego se construye la lámina del filtro.
RESULTADOS
Acorde a la literatura consultada se construye la siguiente tabla que resume los datos obtenidos:
TABLA 1. TIPOS DE CUBREBOCAS
Tipo de
cubrebocas
De tela
Cantidad
de capas
1
Quirúrgico o
médico
3
Respiradores
N95, N99 y
N100 (o
equivalentes)
4*
Material de las
capas
Algodón, lino,
celulosa, nylon,
fleece o
poliéster
Polipropileno
generalmente
Polipropileno
generalmente
Material de
filtración
Sin filtro
Eficiencia
Polipropileno
estructurado en
fibras no tejidas
Polipropileno en
capas con carga
electrostática
75 % **
Inferior al del
cubrebocas
quirúrgico
95, 99 y 99.97
%
respectivamente
Recomendación
de uso
Población en
general
Individuos con
síntomas o
sospechosos
Personal médico
y trabajadores de
la salud
*Algunos autores reportan 5 capas, de funcionamiento muy semejante.
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DETERMINAN EL GRADO DE EFICIENCIA EN LA FILTRACION
**Hay diversidad de opiniones en cuanto al porcentaje, dado que las condiciones de ensayo pueden
ser variables, aunque hay coincidencia en el sentido de que son inferiores al porcentaje de los
respiradores.
Los porcentajes de filtración reportados en la literatura fueron obtenidos de acuerdo con las normas
de calidad establecidas por los organismos citados y considerando que las mascarillas se ajustan a
la cara adecuadamente sin permitir escape de partículas.
En este documento no se citan otros procedimientos como la aplicación de carbón activado en la
construcción de filtros, o la aplicación de nanopartículas para matar bacterias a través de
mecanismos que pueden causar la ruptura de la membrana celular, ni la aplicación de tecnología
por impresión 3D o los respiradores purificadores de aire motorizados. Dado que son equipos de
protección más sofisticados, son por consecuencia, más costosos y no se encuentran aún entre los
más comúnmente utilizados.
CONCLUSIÓN
Los materiales, por naturaleza, poseen características que les confieren propiedades peculiares.
Respecto a ellos se puede decir que unos son mejores que otros siempre y cuando se establezcan
las condiciones específicas bien definidas bajo las cuales son analizados para establecer una
comparación. En el caso particular de la intervención de los materiales en la elaboración de
cubrebocas se observa que la combinación de dos capas de materiales o más y la funcionalidad que
el material adquiere una vez que ha sido sometido a un determinado proceso son factores cruciales
para la producción de filtros que cumplan con las características que satisfagan la captura de
aerosoles.
Estableciendo como condiciones las exigencias de los filtros empleados en la construcción de
cubrebocas de tela, quirúrgicos o respiradores se puede concluir que un número mayor de capas de
material es mejor que uno menor; los materiales tratados para filtrar en forma bidireccional son
mejores que los unidireccionales; los materiales sometidos a cargas electrostáticas son capaces de
atraer partículas, los no sometidos son incapaces de desempeñar esta función; los materiales
expuestos a procesos bajo normatividad pueden desempeñar mejor rendimiento que los no
expuestos. Esto explica por qué los materiales de los respiradores N95 o equivalentes son mejores
en cuanto a porcentaje de filtración que los quirúrgicos y estos a su vez mejores que los de tela
caseros.
Finalmente, cabe resaltar la relevancia del ajuste del cubrebocas y su higiénica manipulación pues
estas acciones son determinantes para lograr el gran objetivo de maximizar la filtración y minimizar
la fuga pues de nada servirá que la mascarilla sea de alta calidad si esta es minimizada por el manejo
inadecuado del usuario.
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Title
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Multidisciplinas de la Ingeniería
Description
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La Revista Electrónica Multidisciplinas de la Ingeniería, inició en el 2013, está adscrita a la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, de la Universidad Autónoma de Nuevo León.Es una publicación de carácter académico. Su formato y publicación es electrónico. Su periodicidad fue anual y se transformó a semestral. Su objetivo es divulgar la producción científica y promover la reflexión académica en todos los campos de la ingeniería del ámbito nacional e internacional.
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An entity primarily responsible for making the resource
Báez Villarreal, Esteban, Director
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2012
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Título Uniforme
Multidisciplinas de la Ingeniería
Año de publicación
El año cuando se publico
2022-2023
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
10
Número
Número de la revista
16
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Noviembre-Abril
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
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Multidisciplinas de la Ingeniería, 2022-2023, Año 10, No 16, Noviembre-Abril, INC
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La Revista Electrónica Multidisciplinas de la Ingeniería, inició en el 2013, está adscrita a la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, de la Universidad Autónoma de Nuevo León.Es una publicación de carácter académico. Su formato y publicación es electrónico. Su periodicidad fue anual y se transformó a semestral. Su objetivo es divulgar la producción científica y promover la reflexión académica en todos los campos de la ingeniería del ámbito nacional e internacional.
Publisher
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Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica
Contributor
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Torres Bugdud, Arturo, Dirrector de la Revista
García Rebolloso, Martha Elia, Editor Responsable
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
01/11/2022
Type
The nature or genre of the resource
Revista
Format
The file format, physical medium, or dimensions of the resource
tex/pdf
Identifier
An unambiguous reference to the resource within a given context
2020939
Source
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Language
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Coverage
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INNOVACIÓN Y TECNOLOGÍA EN LA FABRICACIÓN DE
PRODUCTO SANITIZANTE
INNOVATION AND TECHNOLOGY IN THE MANUFACTURE OF SANITIZING
PRODUCTS
Wendy Argentina de Jesús Cetina López1
Elsy Verónica Martín Calderón 2
Claudia Leticia Cen Che3
María Eugenia López Ponce4
Juan Alberto Ayala Chan5
RESUMEN
La aplicación de las herramientas del diseño asistido, en conjunto con los conocimientos del
manejo de las abejas sin aguijón, y los conocimientos sobre procesos de producción fueron
la clave para lograr la mecanización de una de las actividades que resultaban más tardadas
en el proceso de fabricación de un producto sanitizante, como es el gel antibacterial con
extracto de propóleo. Esta mecanización, fue posible al ocupar la metodología del diseño
asistido por computadora y la incorporación de elementos existentes en el diseño de un
prototipo, adaptable a condiciones caseras con el que se pueda generar gel antibacterial con
una producción media-baja que responda a un mercado local. El aprovechamiento de los
productos de las colmenas de abejas sin aguijón resulta de vital importancia para promover
el cuidado y preservación de estas abejas nativas, así como para apoyar a la economía local,
al ofrecer un producto con valor agregado y con un elemento diferenciador a los que ya
existen en el mercado.
PALABRAS CLAVE: aprovechamiento de la colmena, microempresa, producto sanitizante,
prototipo.
Fecha de recepción: 19 de enero, 2022.
Fecha de aceptación: 25 de enero, 2022.
1
Doctora en Ciencias de la Administración, Profesora de tiempo completo del Instituto Tecnológico Superior
Calkiní, en el Estado de Campeche, del programa educativo de ingeniería industrial. E-mail:
wacetina@itescam.edu.mx
2
Maestra en Planificación de Empresas y Desarrollo Regional, Profesora de Tiempo Completo del Instituto
Tecnológico Superior de Calkiní en el Estado de Campeche, del programa educativo de ingeniería industrial,
E-mail: evmartin@itescam.edu.mx y elsymartin@hotmail.com
3 Doctora en ciencias en matemática educativa y profesora de tiempo completo del programa de ingeniería
industrial E-mail: ccenche@itescam.edu.mx
4 Doctora en Ciencias de la Administración, Profesora de tiempo completo del Instituto Tecnológico Superior
Calkiní, en el Estado de Campeche, del programa educativo de la Licenciatura en Administración y de la
Maestría en Ciencias de la Ingeniería. E-mail: melopez@itescam.edu.mx
5 Egresado y tesista del programa educativo de ingeniería industrial del Instituto Tecnológico Superior Calkiní,
en el Estado de Campeche, E-mail: 5982@itescam.edu.mx
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ABSTRACT
The application of assisted design tools, together with the knowledge of handling stingless
bees, and knowledge of production processes were the key to achieving the mechanization
of one of the activities that took the longest in the manufacturing process. of a sanitizing
product, such as antibacterial gel with propolis extract. This mechanization was possible by
using the methodology of computer-aided design and the incorporation of existing elements
in the design of a prototype, adaptable to home conditions with which antibacterial gel can be
generated with a medium-low production that responds to a market. local. The use of products
from stingless bee hives is of vital importance to promote the care and preservation of these
native bees, as well as to support the local economy, by offering a product with added value
and a differentiating element to consumers. that already exist on the market.
KEYWORDS: Use of the beehive, micro-enterprise, sanitizing product, prototype.
INTRODUCCIÓN
A principios de 2020 y a razón de la declaratoria de la pandemia de COVID-19 ocasionada por el
virus SARS-CoV-2, en la región de Camino Real Campeche y de manera particular en la zona de
Calkiní, surge un desabasto de gel antibacterial, lo cual genera la necesidad de ocupar insumos
alternativos para producir dicho producto y dar respuesta a nivel local, esta problemática fue
abordada por los jóvenes de la brigada de ingeniería industrial del Instituto Tecnológico Superior de
Calkiní en el Estado de Campeche (ITESCAM) y aterrizado con un grupo de mujeres empresarias
dedicadas a la meliponicultura de la ciudad de Calkiní, esto por el antecedente del grupo de
empresarias, que ya manejaban productos cosméticos.
La ocupación del diseño asistido por computadora, el estudio de los procesos de producción y la
metodología KISS (keep it simple and straightforward, que en español es equivalente a: Mantenlo
simple y sencillo); así como los conocimientos del manejo de los productos de las colmenas de
abejas sin aguijón; fueron la base para el desarrollo de un prototipo que pudiera impulsar la
producción de gel antibacterial y al mismo tiempo aprovechar uno de los productos de la colmena,
como es el extracto de propóleo, para atender la demande de gel antibacterial.
Los principios de la simplificación del trabajo promovidos por Niebel y Frievalds (2009); la ocupación
del diseño asistido por computadora, mediante el software, SolidWorks que ofrece ventajas de tener
las características intuitivas y versátiles (González, 2019); y el aprovechamiento de los
conocimientos sobre el manejo y cuidado de las abejas sin aguijón (Melipona Beecheii), ayudaría a
generar un distintivo al producto gel antibacterial que impulsaría la producción local de las
meliponicultoras de la Zona de Camino Real Campeche; generando un proceso de activación
económica que responda a las necesidades de la nueva normalidad.
JUSTIFICACIÓN
La higiene de las manos es la medida más importante y efectiva para prevenir la transmisión de
infecciones. El uso de gel antibacterial para la limpieza de las manos en trabajadores de la salud,
logra una reducción en la cuenta bacteriana general y significativamente mayor que el lavado de
manos tradicional (Llumiquinga Cumbal, 2014). Del mismo modo la Organización Mundial de la Salud
recomienda la limpieza de manos frotándolas con un desinfectante a base de alcohol, como medio
habitual preferente para desinfectar las manos cuando éstas no estén visiblemente sucias.
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Por lo anterior, el uso de gel antibacterial ha aumentado significativamente en los últimos años,
porque son utilizados para disminuir la carga bacteriana de las superficies, manos u objetos antes o
después de realizar una actividad y evitar la transmisión de gérmenes transitorios (Llumiquinga
Toapanta, 2018).
El gel antibacterial es una alternativa para mantener la higiene de manos, lo cual favorece el cuidado
de la salud, así como las buenas prácticas que evitan la propagación de enfermedades infecciosas
como son la influenza H1N1 o el COVID-19.
Durante el 2020, a razón de la declaratoria de la pandemia por COVID-19, aumentó la demanda de
los productos sanitizantes ocasionando un desabasto a nivel local. La necesidad de abastecer esta
demanda impulsó la búsqueda de alternativas que apoyen la fabricación de productos genéricos
auxiliares, para la sanitización de manos principalmente; siendo el gel hidroalcohólico una buena
alternativa, sin embargo, para dar respuesta a la demanda local, fue necesario analizar el proceso
de producción y analizar las operaciones que resultan más complejas para la obtención del producto.
Por otro lado, ofrecer un distintivo diferenciador a los productos genera ventajas competitivas en el
mercado, siendo el propóleo un producto complejo, de origen vegetal, producido por las abejas, a
partir de las exudaciones de los árboles (Noriega y Rodríguez, 2014) , que agregado al gel
hidroalcohólico, podría ofrecer ese distintivo, lo cual generaría un producto con características
propias que impulse la producción local y el aprovechamiento de uno de los productos de las
colmenas de abejas sin aguijón. Este tipo de aprovechamiento trae consigo una estrategia que apoya
el cuidado y preservación de una de las actividades emblemáticas de la zona de Camino Real
Campeche, la meliponicultura.
Negrín y Sotelo (2016) señalan que: “las abejas meliponas son conocidas popularmente también
como las abejas sin aguijón o nativas, estas abejas suelen nidificar en los huecos de los árboles y
ahora, debido al creciente avance de las culturas agrícolas y la necesidad de extracción de madera,
sus poblaciones están decreciendo”. La crianza de estas abejas sin aguijón se conoce como
meliponicultura, y actualmente, se ha observado que esta actividad, se encuentra disminuyendo a
medida que va pasando el tiempo. “Una práctica precolombina que aún subsiste en ciertas
comunidades del estado de Campeche, es el manejo de las distintas especies de abejas nativas sin
aguijón desarrollado por los mayas, el aprovechamiento de sus productos forma parte de una valiosa
importancia cultural”.
Aunque faltan estudios que comprueben su efectividad y eficiencia el propóleo ha sido utilizado
desde la antigüedad por los egipcios, griegos y romanos como agente antioxidante, antibacterial y
antiviral, fungicida y cicatrizante (Noriega y Rodríguez, 2014); este supuesto también fue reforzado
por los conocimientos propios de la cultura maya que predominan en la región quienes ocupaban el
propóleo de manera similar.
Dentro del proceso de producción una de las actividades que consumía más tiempo y desgaste es
el mezclado, para la conformación de la base del gel, por lo que fue necesario idear un equipo que
acelere dicho proceso, simplifique el trabajo y que mejore la consistencia del producto. Para llegar a
ese resultado se ocupó la metodología que sigue el diseño, la cual se describe a continuación:
METODOLOGÍA
De acuerdo con la teoría de Schumpeter, el crecimiento económico se sostiene en el cambio
tecnológico y el emprendimiento, y consideró la tecnología como factor exógeno (Pérez C.,en Suaréz
D; Erbes A y Barletta F, 2020). Sin embargo, la tecnología, el uso de maquinaria y herramientas son
factores determinantes para el aumento de la productividad, que junto con la división del trabajo,
apoyan la ampliación de la dimensión de los mercados y la extensión de la competencia y el comercio
(Motta J. y Morero H.,en Suaréz D; Erbes A y Barletta F; 2020).
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Lo anterior es aplicativo al desarrollo de herramientas para consolidar la especialización y ahorro del
trabajo, lo cual representan premisas del área de ingeniería industrial, mismas que al combinarse
con las herramientas del diseño asistido por computadora favorecen la innovación en los procesos,
los cuales pueden impactar en diferentes niveles empresariales.
El diseño; es una actividad inherente a la vida humana, esto porque siempre se ha buscado la
elaboración de herramientas y medios que se adapten a las necesidades (Iserte, Espinosa y
Domínguez, 2012), es el caso que se ilustra en este trabajo, donde se buscó la forma de acelerar el
proceso de mezclado, para lo cual, se sigue un método que implica: 1) definición de objetivos, 2)
establecimiento de funciones, 3) fijación de requerimientos, 4) determinación de características, 5)
generación de alternativas, 6) evaluación de alternativas y 7) mejora de detalles (Cross, 2002).
Durante el desarrollo de las etapas anteriores, también se consideró la aplicación de la metodología
de diseño KISS (keep it simple and straightforward, ó mantenlo simple y sencillo). La simplicidad
debe ser un objetivo clave tanto en el diseño, como en el desarrollo de la solución y se debe evitar
la complejidad innecesaria; cosas simples, generan averías que se resuelven con la misma
sencillez… y viceversa. Consecuentemente, el principio KISS también es un estilo de pensamiento
que no sólo busca facilitar la vida de quien diseña [y repara], sino de quien usa o aplica algo (Mesa
P, 2013).
Para el desarrollo del prototipo se vieron reflejadas en las actividades sugeridas por Cross y así como
el principio KISS, realizando la siguiente secuencia de actividades para conseguir mecanizar el
proceso de mezclado para la elaboración del gel antibacterial con extracto de propóleo:
•
Establecimiento de los requisitos del proceso de mezclado. En este punto se establecen los
requisitos que se debe cumplir según las especificaciones del producto terminado.
•
Diseñar el mecanismo para la realización del proceso de mezclado: este diseño implicó la
elaboración del bosquejo del prototipo, por lo que fue necesario dibujar las partes que componen
el modelo, esta actividad refleja la definición de los objetivos y el establecimiento de las funciones.
•
Determinación de materiales a utilizar. La asignación de materiales fue posible realizarlo con
la ocupación de un software de diseño asistido por computadora, para poder medir el desempeño
de las piezas antes de ser construidas, en este apartado ilustra la fijación de requerimientos y la
determinación de características.
•
Análisis del funcionamiento. En este paso fue posible visualizar el funcionamiento del equipo
con el material seleccionado, así como realizar la simulación del funcionamiento para probar su
desempeño; donde se puede ver la generación de alternativas y la evaluación de estas.
•
Fabricación del prototipo. Una vez realizados los ajustes finales en el software se imprimió
la planimetría dibujada y posteriormente, se inició la manufactura y ensamble del prototipo.
•
Realización de pruebas con el producto. Posterior a la construcción y manufactura del
prototipo se realizaron pruebas con los insumos para evaluar su funcionamiento y desempeño
del equipo, esto incluye realizar el proceso de mezclado del gel antibacterial, en esta etapa se
pudo visualizar el funcionamiento de la alternativa seleccionada y se identificaron los puntos
susceptibles a ser mejorados.
•
Ajustar según los resultados del funcionamiento. De acuerdo con los resultados obtenidos
de las pruebas de funcionamiento, fue necesario realizar ajustes mínimos para garantizar que el
mezclado se realizara según las características del producto final; estos ajustes permiten afinar
el funcionamiento del equipo construido.
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DISCUSIÓN DE RESULTADOS
Para la obtención del prototipo fue necesario analizar el proceso y determinar las especificaciones
que debe cumplir el producto final, que para este caso fue la simplificación del proceso de mezclado
del gel antibacterial con extracto de propóleo, este producto era desarrollado de forma manual y
considerando elementos caseros, los cuales eran elementos con poca capacidad, como son: bol de
vidrio como recipiente de mezclado, una batidora de inmersión casera y los insumos para la
preparación del gel, como se puede ver en la figura 1:
Figura 1. Bol de vidrio con batidora de
inmersión e insumos para la
preparación del gel antibacterial.
Entre los principales inconvenientes que presenta el método manual se encuentran los siguientes:
producción baja, el tiempo del proceso de mezclado, fatiga del operario al tener que sostener y
presionar el botón de encendido de la batidora; también es importante señalar que la textura del gel
puede cambiar según el tiempo de mezclado que se aplique; el tiempo de mezclado tiene que
interrumpirse por el sobrecalentamiento de la batidora.
Considerando lo anterior se generaron 2 alternativas principales para mejorar el proceso de
mezclado, las cuales surgen de la observación de diferentes modelos existentes en el mercado, así
como de la observación directa del proceso.
La primera alternativa buscaba aumentar la cantidad de gel que se puede preparar, eliminar los
tiempos muertos por sobrecalentamiento del motor y conservar el tipo de aspas que habían resultado
eficientes para lograr el mezclado, como se puede observar en la figura 2.
En el caso de la alternativa 1, al momento de realizar la simulación se pudo observar que podría
simplificarse los aspectos de la estructura y al tratar de identificar las especificaciones del motor se
pudo encontrar en el mercado un mecanismo que podría ser eficiente para el proceso de mezclado
por lo que se pensó en la alternativa 2, el cual se puede observar en la figura 3.
En la figura 3, se puede ver una base mucho más fácil de manufacturar lo cual permitiría la
adaptación de un mecanismo que simplificara el proceso de mezclado. La incorporación de este
mecanismo simplificaba mucho los tiempos para la obtención del prototipo, así como los procesos
de mantenimiento y sustitución de piezas que se vayan requiriendo según el uso del equipo. Otro
aspecto importante que se consideró es el nivel de industrialización de la zona en donde se
implementaría el prototipo, así como el nivel de conocimientos técnicos que podría emplearse al
momento de requerir algún ajuste o mantenimiento preventivo o correctivo. Por medio de una
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investigación se logró garantizar la existencia de piezas, de centros de servicio, así como la de
manuales de uso que apoyen el proceso de incorporación de la tecnología.
Con la alternativa 2, se lograron mejorar todos los aspectos negativos que presentaba el método
manual, como son: la cantidad de producción, la uniformidad de la textura en el producto final, así
como la eliminación de los tiempos muertos ocasionados por el sobrecalentamiento de la batidora,
al contar con un equipo con características propias para la producción media-baja; de igual forma se
pudo lograr la disminución de la fatiga del trabajador puesto que con la implementación del prototipo
ya no tiene que sostener la batidora ni mantener presionado el botón de encendido para realizar el
proceso de mezclado.
Figura 3. Alternativa 1 del prototipo.
Figura 2. Alternativa 2 del prototipo.
Por medio del diseño asistido por computadora y con el apoyo del software SolidWorks fue posible
obtener la planimetría del modelo final, simplificar el diseño y realizar un modelo de utilidad que
responda a las necesidades de crecimiento de los grupos de meliponicultoras de la zona de Camino
Real Campeche.
El modelo de utilidad fue creado considerando piezas simples y existentes como se puede ver en la
figura 4.
Para lograr el desarrollo de un diseño que pueda cumplir con todas las especificaciones del proceso
de producción fue necesario integrar un equipo de colaboradores internos y expertos externos como
lo sugiere el autor Ulrico, K. y Eppinger (2013), por lo que se integró al equipo de diseño de la
empresa SOMEY S.A. de C.V. (empresa regional dedicada a la fabricación de equipos industriales),
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quien ofreció asesoría y asistencia en la fabricación del prototipo, lo cual garantizó, la funcionalidad
y seguridad del prototipo, como se puede ver en la figura 5, la cual ilustra la apariencia final del
prototipo.
Figura 5. Piezas Fabricadas.
Figura 4. Prototipo Final.
Una vez concluido el prototipo se realizaron pruebas de funcionamiento, con los insumos que se
utilizan para la fabricación del gel antibacterial con extracto de propóleo, obteniendo un aumento de
la producción y la reducción del tiempo en el proceso de mezclado, también fue posible eliminar
operaciones innecesarias, que formaban parte del proceso de producción anterior.
Se buscó que el prototipo pudiera cumplir con los principios KISS de simplificación como lo sugiere
Mesa P, (2013) y así como la correcta adecuación a los niveles de producción como lo indican los
teóricos del estudio del trabajo Niebel y Frievalds (2009), al mencionar que, para crear, desarrollar
y/o ajustar elementos manuales, mecánicos o automáticos, se debe considerar:
•
Reducir el tiempo de preparación con planeación, métodos y control de la producción.
•
Usar toda la capacidad de la máquina.
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•
Usar herramientas más eficientes.
•
Combinar herramientas.
Del mismo modo, se pudo constatar la versatilidad del software SolidWorks, al permitir la obtención
de la planimetría necesaria para la fabricación del prototipo, así como la evaluación de las
alternativas antes de su construcción.
Otro de los puntos importantes que se pudo apreciar en la realización de este proyecto fue, que
mediante la ocupación de la tecnología es posible generar ventajas competitivas que impulsen el
desarrollo, sin embargo la tecnología debe responder a las características del entorno económico,
social y ambiental; así como al grado de madurez por la que atraviesa la empresa, para esto es
importante que pueda darse la adaptabilidad tecnológica, que es la capacidad que tiene una
tecnología para responder rápidamente a las modificaciones y nuevas tendencias que se presentan;
para seguir funcionando de manera óptima y poder adaptarse continuamente a tecnologías
cambiantes (O'Donnell, 2020).
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Con la realización de este proyecto fue posible aplicar los conocimientos y el manejo del diseño
asistido por computadora para la realización de un modelo de utilidad que diera respuesta a una
necesidad local de producción de un gel antibacterial como una de las opciones para la demanda
local por el desabasto de este producto ocasionado por la pandemia de Covid-19.
La formación de un equipo que contara con colaboradores internos y externos fue una pieza clave
para lograr un prototipo funcional, eficiente y seguro para los usuarios.
El grupo de meliponicultoras ya cuenta con un equipo de bajo costo y de fácil operación que es capaz
de aumentar la producción, simplificar el método de producción y ofrecer un producto final con un
aspecto mas uniforme y con una textura y consistencia estándar.
Otra de las aportaciones importantes de este proyecto fue poder visualizar como la academia y la
iniciativa privada pueden impulsar el desarrollo de soluciones que impulsen la producción de una
región y generen una activación económica que pueda beneficiar a los pequeños productores de la
zona, y al mismo tiempo alentar el cuidado de la diversidad endémica de la región.
La vinculación de las escuelas de nivel superior, con los grupos de productores y con la iniciativa
privada, resulta fundamental para el impulso y desarrollo de innovaciones que puedan ser utilizadas
en beneficio de la población de Camino Real Campeche.
REFERENCIAS
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México DF. ISBN 9681853024, p. 55-56
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TÉCNICAS, p. 23-25
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edición; Editorial Mc Graw Hill, p. 25-27
Suaréz D; Erbes A y Barletta F (2020); Teoría de la innovación: evolución, tendencias y desafíos.
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Nacional de General Sarmiento; Ediciones Complutense, Madrid, (p. 23-25)
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Obtenido el 15 de diciembre de 2021 en https://ecaldima.com/adaptabilidad-tecnologica/
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IMPORTANCIA DE LA COMUNICACON EN EL CLIMA ORGANIZACIONAL DE LA
EMPRESA SORIANA EN LZC EN TIEMPO DE PANDEMIA
IMPORTANCIA DE LA COMUNICACON EN EL CLIMA
ORGANIZACIONAL DE LA EMPRESA SORIANA EN LZC EN
TIEMPO DE PANDEMIA
IMPORTANCE OF COMMUNICATION IN THE ORGANIZATIONAL CLIMATE OF
THE SORIANA COMPANY IN LZC IN TIME OF PANDEMIC
Nora Eloisa Herrera Hernández1
Patricia Calderón Campos2
Rebeca Almanza Jiménez3
Alma Rosa Tapia Tapia4
RESUMEN
El presente estudio tiene como objetivo primordial analizar la importancia de la comunicación
digital interna en el clima organizacional en las pymes o grandes empresas a través de un
diagnóstico de salud organizacional, dicha investigación se basó empresa Soriana ubicado
en Lázaro Cárdenas, en el que se realizó un diagnóstico de salud organizacional sobre la
importancia del manejo de la comunicación interna y externa de manera digital y como está
afecta en el ambiente organizacional de la empresa entre los jefes y empleados durante este
tiempo que ha permanecido la pandemia. Además, el ambiente laboral, si influyen el en la
motivación, en el clima organizacional más en este tiempo, algunos empleados fueron
confinados y era necesario establecer un medio para mantener en contacto con el personal
más para las áreas administrativas, poder realizar sus actividades encomendadas y estar
siempre en una contante comunicación. Esto influye en el clima organizacional con el
personal más en estos tiempos de pandemia que afectaron mucho al personal y a las
organizaciones, ya que el tener una buena comunicación oral o digital ayuda mucho a la
motivación de la gente.
PALABRAS CLAVE: Comunicación digital, clima organizacional, desarrollo organizacional,
motivación.
Fecha de recepción: 14 de febrero, 2022.
Fecha de aceptación: 05 de marzo, 2022.
1
Profesora de Tiempo completo, Ciencias Económico-Administrativas. Tecnológico Nacional de México
(TecNM) IT. Lázaro Cárdenas. Licenciado en Ciencias de la Comunicación UANL. nor45941@hotmail.com
2 Secretaria Académica de Investigación e Innovación del. Tecnológico Nacional de México (TecNM) IT
Lázaro Cárdenas. patriciatecmx@gmail.com
3Profesora de Tiempo Completo, Ciencias Económico-Administrativas. Tecnológico Nacional de México
(TecNM) IT. Lázaro Cárdenas. rebeca.aj@hotmail.com
4Profesora de ¾ de tiempo, Ciencias Económico-Administrativas. Tecnológico Nacional de México, IT
Lázaro Cárdenas, alma.tapia@lcardenas.tecnm.mx
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IMPORTANCIA DE LA COMUNICACON EN EL CLIMA ORGANIZACIONAL DE LA
EMPRESA SORIANA EN LZC EN TIEMPO DE PANDEMIA
ABSTRACT
The main objective of this study is to analyze the importance of internal digital communication
in the organizational climate in SMEs or large companies through a diagnosis of
organizational health, said research was based on a Soriana company located in Lázaro
Cárdenas, in which it was carried out an organizational health diagnosis on the importance of
managing internal and external communication digitally and how it is affecting the
organizational environment of the company between bosses and employees during this time
that the pandemic has lasted. In addition, the work environment, if it influences the motivation,
the organizational climate more at this time, some employees were confined and it was
necessary to establish a means to keep in contact with the staff more for the administrative
areas, to be able to carry out their entrusted activities. and always be in constant
communication. Since this influences the organizational climate with the staff more in these
times of pandemic that greatly affected staff and organizations, since having good oral or
digital communication helps a lot to motivate people.
KEYWORDS: Digital communication, organizational climate, organizational development,
motivation.
INTRODUCCIÓN
En la actualidad la comunicación interna es una herramienta fundamental para todas las
organizaciones, no importan el tamaño sea una pyme o un corporativo, sobre todo en esta era de la
tecnológica en que vivimos y más en este tiempo de pandemia que padecieron la mayoría de las
empresas para realizar sus funciones tanto interna como externa., esta es de gran utilidad para el
manejo de las relaciones interpersonales, motivación, satisfacción de los empleados que lograr con
ello un mejor clima organizacional y así evitar problemas dentro de las organizaciones provocando
con ello resentimiento o frustraciones por no planificar una mejor comunicación durante el tiempo
de la pandemia del COVID 19, que es un problema que afecto y continua afectando en la actualidad,
y el realizar un diagnóstico de salud perite ver como se encuentra la organización es este aspecto y
con ello detectar los problemas en que se enfrenta y puedan elaborar una mejor planificación sobre
todo en la comunicación que es el mayor problema que tienen las organizaciones y que afecto tanto
a esta empresa.
Planteamiento de problema
En la actualidad, una de las herramientas más importantes dentro de toda organización es la
comunicación no solo tradicional sino de manera digital, esta favorece aspectos como la mejora en
la efectividad de la empresa, la rapidez en resolución de problemas, el aumento de la capacidad de
respuesta, promoción de la confianza y buenas relaciones entre empleados, por lo que la falta de
comunicación dentro de las empresas conlleva consecuencias negativas de gran relevancia.
Además. la clave para conseguir una óptima comunicación interna es llevar a cabo una adecuada
planificación estratégica, estableciendo un buen plan de comunicación interna, también es
importante tener muy en cuenta el equipo humano de la empresa ya que se trata de la principal
herramienta para la mejora de la competitividad.
Además, el ser una empresa de éxito conlleva a una óptima relación y comunicación entre el personal
que conforma la organización, cabe señalar que la empresa soriana no cuenta con una buena
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IMPORTANCIA DE LA COMUNICACON EN EL CLIMA ORGANIZACIONAL DE LA
EMPRESA SORIANA EN LZC EN TIEMPO DE PANDEMIA
comunicación en sus departamentos, esto puede presentarse por una mala relación y malos
entendidos entre sus empleados, por lo que la falta de comunicación que existe dentro de la empresa
soriana puede llegar a afectar su productividad así como a la correcta ejecución de sus tareas, ya
que para poder alcanzar los objetivos planteados es necesario que la empresa ejecute una mejor
comunicación interna. Ampliarlo Es por ello que realizaremos el siguiente cuestionamiento: ¿Qué
importancia tiene la comunicación en el desarrollo o crecimiento de la empresa?
Objetivo general
Realizar un diagnóstico de salud para detectar el manejo de la comunicación digital y como impacta
en el clima laboral de la empresa soriana S.A de C.V.
Objetivos específicos
a. Indagar cuales son las principales causas que ocasionan la falta de comunicación entre los
grupos de trabajo establecidos.
b. Identificar el impacto de la comunicación en el clima laboral de la organización
c. Analizar como la comunicación digital de la empresa al servir de enlace entre los empleados de
la empresa y el público externo.
Hipótesis
Con el manejo de una comunicación digital efectiva va impactar a la salud organizacional de la
empresa de la organización.
X: Comunicación.
Y: Clima Laboral.
JUSTIFICACIÓN
La presente investigación tiene como propósito un diagnóstico salud de organizacional en el manejo
de la comunicación digital interna que, en los últimos meses debido a la pandemia, a la empresa
Soriana, ha manejado una ausencia de comunicación en sus distintos departamentos que puede
llegar afectar su productividad, así como también la venta de diferentes productos de los cuales
vende la empresa, de igual manera puede llegar a alterar de manera incorrecta la ejecución de
diferentes tareas y deberes dentro de las áreas, esto puede llegar afectar la estrategia corporativa
como también a los equipos de trabajo de las áreas en donde existe falta de comunicación haciendo
que provoque que no sean lo suficientemente efectivos y productivos para alcanzar con éxito los
objetivos estratégicos de la organización antes mencionada.
Cabe mencionar que el beneficio de la aplicación de un correcto diagnóstico dentro de la empresa
Soriana ayudará a mejorar la comunicación interna de la empresa para establecer vínculos
informativos desde los directivos hacia los trabajadores o entre compañeros de un mismo
departamento con la finalidad de mejorar el trabajo en equipo, compartir todo tipo de ideas para el
total funcionamiento de las labores de los departamentos y mantener un mejor ambiente de trabajo
en el cual todos los trabajares sepan realizar con mejor eficiencia las labores siguiendo un mejor
comunicación con sus respectivos jefes de área. Con lo referente a los impactos que dicha
investigación tuvo fue social, la empresa implemento mejorar la comunicación interna teniendo un
impacto directo hacia toda la organización tanto para jefes como trabajadores para evitar el
ausentismo en la comunicación y un impacto ético que contribuya a la mejorar, la calidad y al
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EMPRESA SORIANA EN LZC EN TIEMPO DE PANDEMIA
esfuerzo de mantener un buen trabajo de equipo basado en la comunicación para el éxito de los
departamentos en su desempeño.
FUNDAMENTOS TEÓRICOS
Comunicación digital
En la actualidad, una empresa tiene que llevar a cabo una serie de estrategias determinadas a la
hora de desarrollar su comunicación. A partir de 2018, el año en el sería inimaginable vivir sin
Internet, toda organización que no está en Internet es una empresa que está perdiendo un 80% de
posibilidades, no solo de crecer, sino de mantener informado a sus empleados, así como es
fundamental que las empresas y las marcas, sea cual sea su tipo, y sea cual sea su tamaño, se
muevan en este entorno y se comuniquen dentro de la Web., más ahora que a partir de 2019 con la
pandemia se tuvo que afrentar a mejor sus canales de comunicación y usar una comunicación
tradicional a utilizar una comunicación digital, es una forma de comunicación enfocada al entorno
Digital, es decir, es la manera de comunicarse a través de Internet, esto ayuda no solo a las empresas
a mantener se comunicado con sus empleados sino también con sus clientes, ya que incluye varios
elementos como son el social media, que es una manera de transmitir cercanía sus clientes y
usuarios como son sus trabajadores que les permite resolver duda y expresar opiniones de manera
más, efectiva; el posicionamiento en buscadores, que permite generar visitas orgánicas a la página
de la empresa, entre otros..(Fernández, 2021).
Por ende, la comunicación digital para las empresas evolucionó de un entorno web estático, a una
materia que se mueve, transforma y adapta a la “ergonomía comunicativa” actual, retratada en
smartphones y una multitud de dispositivos digitales con acceso a Internet., dichas herramientas
digitales permiten a las empresas mantener un flujo constante de información y la tan necesaria
retroalimentación, tanto con públicos externos como internos. A pesar de esto, muchas empresas
aún se resisten a participar en el ecosistema digital social, o participan con extrema timidez, sin sacar
el máximo provecho de este. Por su parte Laclériga, comenta que la adaptación de las empresas a
las contantes condiciones de cambio se está viviendo y más con la pandemia, se ha optado por este
tipo de comunicación como una parte de manejo de información y flujo. Y, partir del 2020 se vivió un
violento punto de inflexión a nivel de comunicación, derivado en buena media del confinamiento que
por la pandemia de covid-19, impacto en sus procesos de transformación digital a pasaran de ser un
objetivo a mediano y largo plazo al que llegar caminando, a una apremiante obligación para
responder al nuevo contexto y sobrevivir, a esta nueva tendencia de comunicación digital.
Importancia de la comunicación
Cabe resaltar que, la comunicación es la esencia de la actividad organizativa y es imprescindible
para su buen funcionamiento. Una buena comunicación mejora la competitividad de la organización,
su adaptación a los cambios del entorno, facilita el logro de los objetivos y metas establecidas,
satisface las propias necesidades y la de los participantes, coordina y controla las actividades y
fomenta una buena motivación, compromiso, responsabilidad, implicación y participación de sus
integrantes y un buen clima integrador de trabajo. Se puede diferenciar entre la comunicación interna
y la comunicación externa de la organización, pero antes es necesario saber quiénes somos y qué
hacemos, es decir, definir la cultura y la filosofía de la organización que engloba sus valores,
actitudes, creencias y experiencias. Una vez que se tiene, es momento de definir cómo serán las
estrategias de comunicación que deberá utilizarse ya no solo de manera tradicional sino digital.
(Gómez, 2013)
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EMPRESA SORIANA EN LZC EN TIEMPO DE PANDEMIA
Es por ello, que entre los principales elementos que se deben tomar en cuenta las empresas al
momento de seleccionar una herramienta de comunicación digital son: 1) Que la herramienta sea
del nivel de comprensión del equipo que la adoptará; 2) Costo a largo plazo por usuario; 3)
Funcionalidad; 4) Escalabilidad; 5) Integración; 6) Mantenimiento y/o servicio del proveedor; 7)
Seguridad y 8) Propiedad de los datos, son aspectos que se deben tomar en considerar ( Luis
Assardo citado por ilifebelt, 2021)
Clima organizacional o ambiente laboral
Con respecto al clima organizacional, llamado también clima laboral, ambiente laboral o ambiente
organizacional, es un asunto de importancia para aquellas organizaciones competitivas que buscan
lograr una mayor productividad y mejora en el servicio ofrecido, por medio de estrategias internas.
El realizar un estudio de clima organizacional permite detectar aspectos clave que puedan estar
impactando de manera importante el ambiente laboral de la organización. (García-Ramírez e at,
2022)
Así mismo, el clima organización se define como un conjunto de propiedades medibles acerca del
espacio de trabajo percibido, directa o indirectamente, por los individuos que trabajan en este
ambiente y que influencia su motivación y comportamientos y que a su vez tiene que ver con el
sentido compartido alrededor de las políticas, prácticas y medidas de una organización que se
relacionan con la experiencia de los empleados. Es importante resaltar que se trata de un concepto
percibido por los empleados que depende del juicio de valor que puede variar grandemente de
persona a persona, pues incluye dimensiones físicas, mentales y emocionales. Sin embargo, su peso
radica en que tiene una influencia importante en la productividad, comportamiento y motivación de
los empleados.
Cabe resaltar, que esta resulta fundamental para cualquier empresa, es el indicador más preciso que
demuestra los niveles que se tienen en la organización en cuanto a relaciones laborales. Cuando es
positivo, genera beneficios tanto para los empleados como para la organización misma, mientras
que cuando es negativo conduce a pérdidas, gastos, conflictos y demás situaciones adversas que
pueden llevar a la organización incluso a la quiebra. (Questionpro, s.f.)
Beneficios del clima organizacional
El mantener un buen clima organizacional en el entorno de trabajo permite alcanzar ventajas
importantes para la consecución de los objetivos de la organización, entre ellos: a) ambiente cómodo:
La ausencia de tensiones facilitará la comunicación organizacional y la relación entre los miembros
de la empresa que es un factor muy importante , así como también, la reducción del miedo, y el
aumento de la seguridad en uno mismo y en el equipo; b) Incremento del interés: contar con un
ambiente relajado y agradable ayuda a que las ganas de trabajar se renueven así como el interés
por emprender nuevos proyectos; c) Satisfacción laboral: la comunicación, el sentimiento de grupo
y el reconocimiento mejorarán la felicidad en el trabajo de los empleados; d) Evitar el absentismo
laboral: es decir, la infelicidad en el trabajo y un clima organizacional malo son algunas de las causas
del absentismo laboral y, e) Mejorar la productividad laboral: En un ambiente laboral adecuado que
permita el desarrollo individual y en grupo de los empleados permitirá una optimización del tiempo y
los recursos.
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EMPRESA SORIANA EN LZC EN TIEMPO DE PANDEMIA
METODOLOGÍA
Para la presente investigación, se utilizó la investigación correlacional, siendo un tipo de
investigación no experimental, en la que se miden dos variables y se establece una relación
estadística entre las mismas (correlación) sin necesidad de incluir variables externas. En dicha
investigación se puede visualizar cómo se relacionan o no se relacionan o
Tabla. No. 1 Operacionalidad de las variables
Variables X y Y
Dimensiones
Indicadores
Comunicación digital
Herramientas
digitales
Ambiente
Organizacional
Salud organizacional
Tecnologías
Conexión con el empleado
Redes sociales
Clima laboral
Motivación
Comunicación interna
Instrumento de
investigación
Encuesta
Escala de likert
Análisis
de Datos
Excel
Encuesta
Escala de likert
Excel
Fuente: Elaboración propia
Instrumento
Para el desarrollo de esta investigación se utilizó una encuesta con 14 preguntas en escala de Likert,
aplicado directamente a los empleados de la empresa Soriana de Lázaro Cárdenas, una pyme que
cuentas con un total de 134 empleados aplicando solamente a 100 la encuesta, que se diseñó con
el propósito de conocer como en la importancia de la comunicación digital en el comportamiento
organizacional en la pyme, en sus relaciones interpersonales así como en la integración de los
empleados para lograr ser una institución competitiva en el mercado.
Muestra
Para la selección de la muestra se utilizó la formula finita con una confiabilidad del 95%, una
probabilidad del 50% tan a favor como en contra y con una estimación del 5%, puesto a que nuestro
universo es de 134 empleados de Mercado Soriana, empresa que se encuentra localizada en Lázaro
Cárdenas, arrojando un total de 100 encuestas.
DISCUSIÓN DE LOS RESULTADOS
En relación a la fluidez de la comunicación de forma digital que se maneja dentro de la empresa
soriana el 37% manifiesta que ni está en ni acuerdo ni en desacuerdo de como los jefes manejan la
comunicación con los empleados, a pesar ello están informados, mientras que el 35% dicen que
están de acuerdo de la fluidez de la comunicación que los jefes manejan con ellos, es muy efectiva,
el 16% no está de acuerdo en ese manejo de comunicación porque consideran que solo está bien
con algunos empleados que tienen más confianza los jefes con ellos, un 7% señalan que están
totalmente en desacuerdo de como fluye la comunicación en su áreas de trabajo y en la empresa ,
y por último el 5% están Totalmente de acuerdo de como manejan la fluidez de la comunicación en
la empresa, ya que esto les permite establecer comunicación con sus jefes y otras áreas.
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Fig. 1 Fluidez de la comunicación dentro de la organización
En cuanto a la forma que se maneja e interactúa el supervisor con la comunicación de manera digital
hacia sus subordinados, el 37% no está ni de acuerdo ni en desacuerdo de como el supervisor
interactúa con ellos en el manejo de la información en sus área de trabajo, mientras que el 33%
están de acuerdo de como el supervisor maneja la comunicación con su área así como también la
interacción que tiene con ellos, el 16 % de los trabajadores han señalado que se encuentran en
desacuerdo en la manera del cómo su supervisor interactúa en sus respectivas áreas de trabajo, y
finalmente, el 14% de los encuestados señalan que se encuentran totalmente de acuerdo con todo
lo que concierne con el supervisor.
Fig.2 Manejo de la comunicación por el supervisor
Por lo que se refiere, manera como el jefe de departamento maneja la comunicación de manera
tradicional y digital del jefe con sus subordinados, el 46% ni de acuerdo ni en desacuerdo como
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algunos jefe llevan a cabo la comunicación por que no es muy efectiva, algunas veces son con
algunos trabajadores si un buen manejo de comunicación porque es su conocido o existe una
relación más afín y más en este tiempo de pandemia que este debe ser eficiente buscar varios
medios para mantenerlos informado a todos los trabadores de sus área sea digital o verbalmente;
un 27% comenta que está de acuerdo sobre manejo de la comunicación que su jefa lleva con ellos
sea de manera personal o digital por motivo de la pandemia que se continúa viviendo en el país;
18% en desacuerdo en el manejo de esta ya que consideran que solo cuando se requiere establecen
comunicación con sus jefe; 7% en totalmente de acuerdo; de como su jefe manaje la comunicación
con ellos en este tipo de pandemia y por último, el 2% totalmente en desacuerdo sobre este tema.
Fig. 3 Manejo de la comunicación del jefe hacia sus empleados
A su vez, en lo que respeta al establecimiento de una política de comunicación a través de los medios
digitales para manejo de la información dentro de la empresa, un 44% opinan que están Totalmente
de acuerdo que se incluyera la política de comunicación interna de la empresa, siendo que puedan
ver un mejoramiento de los problemas y que posiblemente quieran un cambio positivo entre todos
por cambiar los problemas existentes., mientras que el 40% dice que se encuentran totalmente de
acuerdo en la implementación de la nueva política. Un 12% de los resultados, señalan que están ni
acuerdo ni en desacuerdo, probablemente sea debido a los anteriores problemas que se presentan
dentro de la empresa y que, por eso mismo, aunque se implementen nuevas políticas, los
trabajadores sientan que no habrá cambios. Un 3% de los resultados, indican que están en
desacuerdo con que se implemente la nueva política de comunicación interna dentro de la empresa,
El 1% hacen referencia de que se encuentran totalmente en desacuerdo de la manera en que se
implemente una política de comunicación, probablemente se refiera a que no le importe como fluya
lo demás dentro de la empresa.
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Fig. 4 Establecimiento de política de comunicación
Por otro lado, en relación al establecer políticas para el manejo de la comunicación dentro de la
empresa, un 39% no está Ni en acuerdo ni en desacuerdo en el establecimiento de una política para
el manejo de la comunicación sea normal o digital, ellos sientan que no exista ese apoyo o tal vez
si lo haya, pero los jefes como supervisores pongan claro lo que quieran expresar con los
trabajadores de diferentes áreas, el 33% está de acuerdo de que exista una política para el manejo
de la comunicación que facilite el manejo de la información tanto verbal como digital para evitar
problemas y que no afecta el clima organizacional de la empresa entre los jefes y los trabajadores;
el 19% manifiesta que se encuentra en desacuerdo con exista el establecimiento de alguna política
para el manejo de la comunicación, ya que sería más burocracia; un 5% está Totalmente de acuerdo
en que es necesario el establecimiento de dicha política para un mejor manejo de la comunicación y
un 4% manifestó que está totalmente en desacuerdo en el establecimiento de una política porque se
limitaría la manera de comunicarse con los demás.
Fig. 5 La comunicación interna cuenta con apoyo por parte de la Dirección
General
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Con respecto a que, si el clima laboral es fundamental considerarlo para tener una buena
comunicación interna favorable, el 50% está de acuerdo que es de gran utilidad tener una
comunicación interna sea digital o verbal generan un ambiente armónico entre los jefes y sus
subordinados. un 24% manifestó que no está en ni de acuerdo ni en desacuerdo que el manejo de
la comunicación afecte al clima laboral en la empresa; el 14% indica que está en desacuerdo
considera que si existe un buen clima laboral por que existe una buena comunicación y por último,
el 12% no está en desacuerdo de que sea necesario tener una buena comunicación para tener un
clima laboral.
Fig. 6 La comunicación infiere en el clima laboral
A su vez, la motivación en el clima laboral en este tiempo de pandemia tiene una gran importancia,
ya que no solo afecta su área laboral sino también la comunicación, por lo que el 38% si está de
acuerdo que es muy importante que sus jefes motive ya sea manera verbal, o con un simple
mensaje a través de cualquier medio para sentirse bien ya que este tiempo de pandemia les afectan
en sus persona y su familia; mientras que el 37%manifestó que n esta ni de acuerdo ni en desacuerdo
que la motivación interfiera para realizar sus actividades o establecer comunicación con alguien; el
14% comento que está Totalmente de acuerdo que la motivación es un factor muy importante para
que sede una buena comunicación y un buen clima organizacional más en este tiempo de pandemia
que ha afectado tanto en lo laboral como en lo personal y en sus áreas de trabajo sus jefe los motiva;
el 8% está en desacuerdo que este sea un factor de vital importancia en su trabajo y en su
comunicación con los demás compañeros y un 3% indica que está totalmente en desacuerdo de
que no se sienten motivados en su área de trabajo, existe poca motivación por parte de su jefe en
este tiempo de pandemia.
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Fig. 7 Motivación en su área de trabajo
Y por último, otro punto importante es referente al clima si es bueno en su área de trabajo, el 38%
está manifestó que ni está en acuerdo ni en desacuerdo porque la mayoría de las veces ha tenido
un buen clima laboral y otras veces no y a pesar de logra mantener una buena comunicación con su
jefe inmediato y sus compañeros de trabajo; el 37% está de acuerdo porque nunca ha tenido algún
inconveniente para realizar su trabajo, ya ello le permite no estresar y establecer buenas relaciones
interpersonales con su jefe y sus compañeros de trabajo; un 15% este en desacuerdo ya que no han
tenido buenas experiencias, ya el estar en un clima laboral tenso no le permite establecer contacto
con sus compañeros y realizar al 100% luego sus actividades que el encomienda; el 9% dijo que
está totalmente de acuerdo que dentro de sus empresa y su área de trabajo existe un buen clima
laboral que le permite desarrollar sus actividades y cumplir sus objetivos personales y
organizacionales y el 1% indico que está totalmente desacuerdo que no es bueno el ambiente laboral
que habita en su trabajo.
Fig. 8 Clima laboral bueno
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CONCLUSIONES
En conclusión, en la presente investigación es un gran número de trabajadores que trabajan dentro
de la empresa soriana están en total acuerdo de que la comunicación a través de medios digitales
entre jefes de departamento como también con sus mismos compañeros de trabajo. Mirando en
retrospectiva, se puede analizar que, muchas de las veces, los conflictos que se crean dentro de los
departamentos de la empresa soriana son en su mayoría provocados por una mala comunicación
de los trabajadores al momento de realizar sus deberes diarios, así lo expresaron los del área de
cocina, carnes y pescados, salchichería y panadería como también algunos que trabajan en caja.
Por eso, al haber malos entendidos con los mismos trabajadores existe dentro de los mismos
departamentos un muy mal clima organizacional que muchas de las veces, es afectado por las
maneras de ser o de pensar, como también de exigir de los subjefes de área con los trabajadores,
esto es, principalmente por la falta de motivación de los jefes con los súbditos. Algunas de las
respuestas arrojadas, se vio que, en gran medida, los súbditos no se sentían valorados por la
empresa, esto debido a que no se les incentivaba por su esfuerzo diario y que muchas de las veces,
los pocos que son beneficiados con algo para ayudarlos por su esfuerzo, se han sentido humillados,
esto, por palabras de los trabajadores, porque no se les subía el sueldo o no tenían algo mejor por
su trabajo, solo lo felicitaban y esto, era lo único que hacían. Por ello, es necesario llevar tener un
también un buen ambiente organizacional y una buena comunicación en todos los niveles, más en
el periodo que se vivió de pandemia y que de alguna manera afecto a las personas.
Y, por último, cabe señalar que un buen clima laboral propicia a las empresas promover nuevos
negocios, a realizar nuevos proyectos a dar soluciones a problemas a mejora a comunicación interna
y externa no solo tradicional sino de manera digital, más en esta pandemia que afecto tanto de
manera interna a las organizaciones, a aumentar su competitividad. Por ello, se requiere el
fortalecimiento de las actividades de promoción de buena salud en la organización; apoyo de la
gerencia y la participación activa de los trabajadores, con sentido de pertenencia; control de la
presencia y el efecto de los factores de riesgo asociados con a accidentes y las enfermedades
relacionadas con el trabajo; motivación necesaria para dinamizar y garantizar el desarrollo de una
política de higiene, seguridad, salud ocupacional y protección del medio y también para la calidad de
vida, salud, seguridad en el trabajo y para mejora una buena comunicación en cotada la empresa
utilizando medios digitales para lograr mantenerlo informados trayendo consigo una ambiente
laboral favorable dentro de la empresa.
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DISEÑO DE UNA PROPUESTA DE CONSULTORÍA PARA LA COMPETITIVIDAD DE
LAS PYMES DE LÁZARO CÁRDENAS MICHOACÁN
DISEÑO DE UNA PROPUESTA DE CONSULTORÍA PARA LA
COMPETITIVIDAD DE LAS PYMES DE LÁZARO CÁRDENAS
MICHOACÁN
DESIGN OF A CONSULTING PROPOSAL FOR THE COMPETITIVENESS OF
SMEs IN LÁZARO CÁRDENAS MICHOACÁN
Rebeca Almanza Jiménez1
Nora Eloisa Herrera Hernández2
Patricia Caderón Campos3
Alma Rosa Tapia Tapia4
RESUMEN
El presente estudio tiene como objetivo diseñar una propuesta de consultoría para el logro
de la competitividad de las Pymes de Lázaro Cárdenas Michoacán y como esta repercute en
la mejora continua de las mismas. La investigación se enfocó en las 680 Pymes que se
encuentran instaladas en LZC Mich. Con el propósito de brindar asesorías para la
competitividad de las mismas. El presente estudio es una investigación de tipo correlacional
ya que tiene como propósito medir el grado de relación entre la consultoría y su impacto en
la competitividad de las pymes, utilizando como instrumento el cuestionario con el objetivo
de recabar información de los encuestados.
PALABRAS CLAVE: I29Consultoria, D24Competitividad 121Mejora Continua, D19Pymes
Fecha de recepción: 28 de febrero, 2022.
Fecha de aceptación: 05 de marzo, 2022.
1
Profesora de Tiempo Completo, Ciencias Económico-Administrativas. Tecnológico Nacional de México
(TecNM) IT. Lázaro Cárdenas. rebeca.aj@hotmail.com
2 Profesora de Tiempo completo, Ciencias Económico-Administrativas. Tecnológico Nacional de México
(TecNM) IT. Lázaro Cárdenas. Licenciado en Ciencias de la Comunicación UANL. nor45941@hotmail.com
3 Secretaria Académica de Investigación e Innovación del. Tecnológico Nacional de México (TecNM) IT..
patriciatecmx@gmail.com
4 Profesora de ¾ de tiempo, Ciencias Económico-Administrativas. Tecnológico Nacional de México, IT
Lázaro Cárdenas, alma.tapia@lcardenas.tecnm.mx
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DISEÑO DE UNA PROPUESTA DE CONSULTORÍA PARA LA COMPETITIVIDAD DE
LAS PYMES DE LÁZARO CÁRDENAS MICHOACÁN
ABSTRACT
The objective of this study is to design a consulting proposal to achieve the competitiveness
of SMEs in Lazaro Cárdenas Michoacán and how this affects their continuous improvement.
The investigation focused on the 680 SMEs that are installed in LZC Mich. With the purpose
of providing advice for their competitiveness. The present study is a correlational type
investigation since its purpose is to measure the degree of relationship between the
consultancy and its impact on the competitiveness of SMEs, using the questionnaire as an
instrument with the objective of collecting information from the respondents.
KEYWORDS: I29Consultory, D24Competitiveness 121Continuous Improvement, D19Pymes.
INTRODUCCIÓN
La Consultoría Empresarial se ha convertido en una herramienta a la que recurren cada vez más
empresas que desean mejorar su posición competitiva y mantener su independencia sin tener que
dedicar muchos recursos a actividades en las que no tienen ventajas. Quijano (2016) indica que la
consultoría es un tipo de relación de ayuda establecida entre diferentes actores el consultor y la
organización basada por un lado sobre los conocimientos, las habilidades y las acciones del
consultor, y por otro sobre el conocimiento, la colaboración y la necesidad de la empresa-cliente. La
importancia de las consultorías radica en el objetivo de mantener los negocios por más tiempo en el
mercado, esto para incrementar la afluencia económica en la generación de empleos, de ahí surge
el impacto social.
Por ende, los micronegocios son establecimientos comerciales de bienes tangibles o de servicio. En
el municipio de Lázaro Cárdenas existen 4259 establecimientos según Denue (2015), la importancia
radica en que estos establecimientos ocupan el mayor porcentaje de negocios que existen en el
mercado, y de esta manera mayor es su impacto directo con la sociedad. El objetivo de esta
investigación es Diseñar una propuesta para la competitividad de las Pymes de Lázaro Cárdenas,
Michoacán.
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
México cuenta con más de cuatro millones de micro, pequeñas y medianas empresas que generan
el 72% de los empleos en el país, estos negocios, sean familiares, socios formalmente unificados o
franquicias, son parte importante para el desarrollo económico local y nacional Rodríguez (2016). La
Secretaría de Economía (2015), a través de la Dirección de Programas de Financiamiento Público,
difundió la estadística de quiebra de negocios, donde menciona que el 50 % de las empresas
quiebran durante el primer año de actividad, así como 75 % de las nuevas empresas cierran después
de dos años.
Sin embargo, en LZC, MICH. el 90% de las empresas cierran antes de los cinco años y solo el 10%
de las mismas tienen éxito y crecen a los diez años. Es decir, una nueva empresa solo tiene un 10%
de probabilidad de éxito, el 90% de ellas fracasa, y esto se debe en su mayoría a una deficiencia en
la administración de los recursos.
OBJETIVO GENERAL
Diseñar una propuesta de Consultoría para la competitividad de las Pymes de Lázaro Cárdenas
Michoacán.
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DISEÑO DE UNA PROPUESTA DE CONSULTORÍA PARA LA COMPETITIVIDAD DE
LAS PYMES DE LÁZARO CÁRDENAS MICHOACÁN
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
a) Investigar cuales son las causas de fracaso de las Pymes de Lázaro Cárdenas Michoacán.
b) Diseñar una metodología recomendada para la mejora continua de las Pymes.
HIPÓTESIS
La asesoría a través de la Consultoría impacta de forma positiva en la competitividad de las Pymes
de LZC, MICH.
JUSTIFICACIÓN
Con el propósito de garantizar una crecimiento sólido y rentable en el competido mercado presencial
y digital de nuestros días y superar la crítica barrera de dos años de existencia se propone diseñar
una propuesta de consultoría para la competitividad de las Pymes de LZC, MICH.
MARCO TEÓRICO
La Consultoría surge al nacer la Revolución Industrial, durante el siglo XIX que se inicia la revolución
científica del trabajo como consecuencia de la necesidad de las empresas en eficientar los procesos
productivos (hacer más piezas con la menor cantidad de recursos), la reconstrucción de la posguerra,
la rápida expansión de las empresas aunado a la aceleración de los cambios tecnológicos, la
aparición de nuevas economías en desarrollo y la intensificación de la internacionalización de la
industria, el comercio y las finanzas mundiales crearon oportunidades particularmente favorables y
demandas de servicios de Consultoría de empresas.
En 1950 las empresas del gobierno contaban con departamentos técnicos que realizaban sus
proyectos y las empresas privadas recurrían generalmente a servicios de consultoría extranjera. En
el decenio de 1970-1980 aumentaron los servicios de Consultoría de forma considerable y en 1985
se fundó la Cámara Nacional de Empresas de Consultoría en México (CNEC) y a partir del 2001 al
2022 se identifica la necesidad de orientación y acompañamiento en las pequeñas y medianas
empresas. Como se puede ver en la figura 1. Antecedentes de la Consultoría en México.
Figura 1. Antecedentes de la Consultoría en México
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DISEÑO DE UNA PROPUESTA DE CONSULTORÍA PARA LA COMPETITIVIDAD DE
LAS PYMES DE LÁZARO CÁRDENAS MICHOACÁN
Fuente. Elaboración propia en base a (CNEC-2018)
CONCEPTO DE CONSULTORÍA
La consultoría es un servicio de ayuda prestado por un colaborador profesional independiente
(consultor) a una organización (cliente) que solicita apoyo para identificar problemas, proponer
sugerencias para su solución y mejorar su desempeño Shein (2016). Proceso que facilita el
aprendizaje y el cambio de la organización cliente y cuyo objetivo rara vez es mantener el status.
Para Greiner & Metzger (2015) señalan que “la consultoría de empresas es un servicio de
asesoramiento contratado por y proporcionado a organizaciones por personas especialmente
capacitadas y calificadas que prestan asistencia, de manera objetiva e independiente, a la
organización cliente para poner al descubierto los problemas de gestión, analizarlos, recomendar
soluciones a esos problemas y coadyuvar, si así se les solicita, en la aplicación de soluciones”.
No obstante, Audirac, (2018) Define el concepto de consultoría como un proceso de ayuda que se
obtiene de una relación establecida entre una persona o personas que tratan de resolver un problema
o desarrollar una idea o plan, y otra u otras que intentan ayudar en estos esfuerzos. La Cámara
Nacional de Empresas en Consultoría (CNEC, 2015), define la Consultoría como el conjunto de
servicios profesionales que permiten eficientar y agregar valor económico. La consultoría como un
servicio prestado por un profesionista en calidad de asesoramiento, el cual implica la toma de
decisiones basándose en observaciones pertinentes con la finalidad de ayudar a las organizaciones
en la búsqueda de soluciones o al mejoramiento de procedimientos dentro de sus diferentes áreas.
Para Quijano (2016) la consultoría es un tipo de relación de ayuda establecida entre diferentes
actores -el consultor y la organización- basada por un lado sobre los conocimientos, las habilidades
y las acciones del consultor, y por otro sobre el conocimiento, la colaboración y la necesidad de la
empresa-cliente. Por último, Cuevas (2018), conceptualiza la consultoría como un servicio
profesional al cual los propietarios, directores de empresas, funcionarios públicos, incluso una sola
persona, pueden recurrir si sienten la necesidad de ayuda o asesoría en la solución de problemas
(internos o externos) con su entorno y giro empresarial.
COMPETITIVIDAD
Es la capacidad que tiene una empresa para producir bienes con patrones de calidad específicos,
utilizando más eficientemente sus recursos, en comparación con empresas semejantes en el resto
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del mundo durante un periodo de tiempo determinado (Porter, 2017). La importancia de la
competitividad radica en saber cómo administrar los recursos de la empresa, incrementar su
productividad y estar prevenido a los requerimientos del mercado.
La Real Academia Española (2013) define competitividad como rivalidad para la consecución de un
fin. Porter (1987) señala que la competitividad es la capacidad de una empresa para producir y
mercadear productos en mejores condiciones de precio, calidad y oportunidad que sus rivales, al
respecto, Cebreros (1993) la competitividad es un proceso de creación de ventajas competitivas,
donde es importante la capacidad de innovar para obtener saltos tecnológicos. Ferraz, (2004)
menciona que una empresa es competitiva si es capaz de formular y aplicar estrategias que la lleven
a una posición de mercado sostenida o ampliada en el segmento de la industria donde opera.
Al respecto el diccionario Oxford de Economía conceptualiza el término competitividad como “la
capacidad de competir en los mercados por bienes o servicios”. Según Porter (1990). La
competitividad de una nación depende de su industria para innovar y mejorar; las compañías a su
vez ganan ventajas sobre los mejores competidores del mundo debido a la presión y al reto. Las
estrategias, las capacidades y el desempeño de una empresa deben ser coherentes con los patrones
de competencia prevalecidos en la actividad realizada. Las Pymes están impulsando el crecimiento
del empleo, pero necesitan una mayor inversión en habilidades, innovación y tecnológica para
aumentar los salarios y la productividad (OCDE, 2019). Razón por lo cual resulta necesario que las
Pymes de Lázaro Cárdenas logren la competitividad a través del fortalecimiento de los siguientes
factores internos.
METODOLOGÍA DE LA CONSULTORIA
El proceso de consultoria es una actividad conjunta entre consultor y cliente destinada a resolver un
problema concreto y aplicar los cambios deseados en la organización del cliente por lo que se
recomienda una metodologia en cinco fases como a continuacion se indica:
A. Iniciación
En esta el consultor comienza a trabajar con un cliente. Esta fase incluye sus primeros contactos,
las conversaciones acerca de lo que el cliente desearía modificar en su organización y de qué
manera el consultor podría prestarle ayuda, la aclaración de sus papeles respectivos, la preparación
de un plan de tareas basado en un análisis preliminar del problema y la negociación y concertación
de un contrato de consultoría.
B. Diagnostico
La segunda fase es un diagnóstico a fondo del problema que se ha de solucionar, basado en una
investigación cabal de los hechos y en su análisis. Durante esta fase, el consultor y el cliente
cooperan para determinar el tipo de cambio que se necesita. ¿Es el problema fundamental del
cambio de índole tecnológica, organizativa, de información, o de otro tipo? Si tiene todas estas
dimensiones ¿Cuál es el esencial?.
La investigación y el diagnóstico de los hechos reciben a menudo escasa atención. Sin embargo, las
decisiones con respecto a saber qué tipo de datos se han de buscar, qué datos se han de omitir, qué
aspectos del problema conviene examinar a fondo y qué hechos se pueden dejar a un lado
predeterminan la pertinencia y la calidad de las soluciones que se propondrán. Por otra parte, con el
acopio de los datos el consultor ya está influyendo en el sistema del cliente, y los miembros de la
organización tendrán que empezar ya a cambiar como resultado de la presencia del consultor.
C. Plan de acción
La tercera fase tiene por objetivo hallar la solución del problema. Abarca el estudio de las diversas
soluciones, la evaluación de las opciones, la elaboración de un plan para introducir los cambios y la
presentación de propuesta al cliente para que éste adopte una decisión.
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Además, el equipo de diseño debe elaborar el plan de acción concreto que adoptará la organización
para accionar sobre las causas que inciden de una u otra manera en los problemas detectados,
priorizando desde luego estas acorde al estado en que las mismas se diagnosticaron, dándole
preferencia a aquellas que tengan mayor impacto y que tengan mayores posibilidades de éxito en
las condiciones objetivas y subjetivas existentes en el entorno así como en el contexto cultural de la
organización.
D. Aplicación, implementacion o puesta en práctica
La puesta en práctica, que es la cuarta fase de la consultoría, constituye una prueba definitiva con
respecto a la pertinencia y viabilidad de las propuestas elaboradas por el consultor en colaboración
con su cliente. Los cambios propuestos comienzan a convertirse en una realidad. Empiezan a
suceder cosas, que se han planificado o que escapan a la planificación. La resistencia al cambio
puede ser muy distinta de la que se preveía en la fase de diagnóstico y planificación.
Quizás sea necesario corregir el diseño original y el plan de acción. Como es imposible prever con
exactitud todas las relaciones, acontecimientos o actitudes, y la realidad de la puesta en práctica
difiere a menudo del plan., la vigilancia y administración de la aplicación son muy importantes.
E. Terminación, evaluación y ajustes
La quinta y última fase en el proceso de consultoría incluye varias actividades. El desempeño del
consultor durante su cometido, el enfoque adoptado, los cambios introducidos y los resultados
logrados tendrán que ser evaluados por el cliente y por la organización de consultoría. Se presentan
y aprueban los informes finales. Se establecen los compromisos mutuos. Si existe interés en
continuar la relación de colaboración, se puede negociar un acuerdo sobre el seguimiento y los
contactos futuros. Una vez completadas estas actividades, el consultor se retira de la organización
del cliente y la tarea o el proyecto de consultoría queda terminado de común acuerdo.
METODOLOGIA
Para la presente investigación, se utilizó la investigación correlacional, ya que este tipo de estudios
tiene como finalidad conocer la relación o grado de relación que existe entre dos o más variables en
una muestra o contexto particular (Hernández-Sampieri, Fernández-Collado & Baptista-Lucio, 2014),
además se midió el grado de relación entre los dos conceptos a investigar como son la consultoría
y su impacto en la competitividad de las Pymes de Lázaro Cárdenas Michoacán.
Para el desarrollo de esta investigación se utilizó como instrumento de recolección de datos la
encuesta con 10 preguntas de respuesta cerrada en relación a las dos variables a medir las cuales
fueron aplicadas de manera directa a las Pymes del sector abarrotero de Lázaro Cárdenas
Michoacán, la encuesta se diseñó con el propósito de identificar la existencia de mercado para la
consultoría de las pymes para el logro de la competitividad de las mismas.
MUESTRA
De acuerdo con Zorrilla (1988), para determinar el tipo de muestra deben de tomarse en cuenta los
objetivos de estudio y el esquema de investigación. En base a esto se identifican dos tipos de
muestras: la probabilista y la no probabilística. El tipo de muestra seleccionada en la presente
investigación es la probabilística, en la cual se selecciona un subgrupo de la población en el que
todos los elementos de esta tienen la probabilidad de ser elegidos (Hernández-Sampieri. Para definir
el tamaño de la muestra, es necesario en primer lugar delimitar la población de estudio. En este caso
la selección de la muestra se utilizó la forma finita con una confiabilidad del 95, del 50%una
probabilidad tanto a favor como en contra y con una estimación de 5% de las cuales se aplicaron
270 encuestas en las Pymes localizadas en Lázaro Cárdenas Michoacán.
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DISCUSIÓN
El análisis de esta investigación es en relación con la importancia de la consultoría para la
competitividad de las pymes para lo cual se encuestaron 270 pequeños negocios como se indica en
cuadro 1 y gráfica 1.
Cuadro 1. Personal encuestado en las Pymes de LZC, Mich
TOTAL
115
60
45
50
TIPOS DE ESTABLECIMIENTOS
PROPIETARIOS
42.00%
ADMINISTRADORES
22.00%
ENCARGADOS
16.00%
EMPLEADOS
20.00%
TOTAL DE ESTABLECIMIENTOS
100%
270
Fuente. Elaboración propia
Fig. 1. Personal encuestado en las Pymes de LZC, Mich
Tabla 1. Tipos de pequeños negocios encuestados
Tipo de establecimiento
Restaurantes
Hoteles
Tiendas de abarrotes
Supermercados y
minisúper
Abarrotes
Farmacias
Gasolineras
Central de autobuses
Alquiler de autos
N°
8
8
8
6
30
15
5
2
1
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Auto lavados
5
Mensajería y paquetería
2
Agencias de viajes
3
Talleres
2
Bares
15
Papelería
15
Ciber
5
Ferreterías
4
Materiales
6
Gimnasios
8
Pastelerías
9
Tiendas de ropa
14
Lavandería
14
Tortillería
18
Salón de eventos
9
Estéticas
30
Tiendas de accesorios
20
Mueblerías
8
TOTAL
270
Fuente: Elaboración propia en base a DENUE (2015)
Fig. 2. Establecimientos encuestados
30
30
20
18
Mueblerías
Estéticas
8
Tiendas de …
Salon de eventos
9
Tortilleria
Lavandería
14 14
Tiendas de ropa
Gimnacios
Pastelerias
Ferreterias
9
5 4 6 8
Materiales
Bares
Papeleria
Talleres
Agencias de …
Autolavados
Mensajería y …
Central de …
Alquiler de autos
Gasolinerias
Tiendas …
5 2
5 2 3 2
1
Farmacias
Tiendas de …
Supermercados …
8 8 8 6
15 15
Ciber
15
Hoteles
35
30
25
20
15
10
5
0
Restaurantes
NUMERO
Tipos de establecimientos encuestados
ESTABLECIMIENTO
Fuente: Elaboración propia en base a DENUE (2015)
Como se puede observar de un espacio muestral de 270 pymes de 184 personas correspondiente
un 68% contesto que desconoce de la existencia de servicios de consultoría y solamente un 32% es
decir 86 si conocía de la existencia de empresas consultoras. Esto muestra la oportunidad de dar a
conocer este tipo de empresas dedicadas a la asesoría de las mismas para la competitividad.
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Fig. 3. Conocimiento de los servicios de asesoría
En relación a los principales problemas que se presentan dentro de las empresas, un 45% de los
pequeños negocios encuestados es decir 122 no tiene control en las actividades realizadas, un 30%
es decir 111 tienen costos muy altos en la realización de actividades y 46 propietarios es decir 7%
tienen problemas administrativos por lo que resultan necesarios los servicios de consultoría.
Fig. 4. Problemas de las Pymes de LZC, Mich
Por otro, lado en lo referente a la contratación de una consultaría por parte de las pymes, Los
resultados de la gráfica 5 muestran que de 170 pequeños negocios es decir un 63% si contrataría
los servicios de una empresa consultora y 100 es decir un 37% de con problemas económicos más
críticos no contratarían este servicio. Lo anterior muestra la necesidad del servicio de Asesorías para
el logro de la competitividad de las Pymes.
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Fig. 5. Contrataría los servicios de una empresa de consultoría
En lo referente a los medios donde deberían proporcionarles los servicios de consultoría para
conocerlos, el 49% es decir 132 pequeños empresarios prefieren el uso de las redes sociales como
medio publicitario, un 39% es decir 105 prefieren el uso de internet y 27 pequeños empresarios es
decir un 10% y un 2% es decir 6 microempresarios prefieren el uso del periódico como medio
publicitario. Lo que nos brinda la oportunidad de segmentar el mercado para atender adecuadamente
a cada uno de ellos.
Fig. 6. Medio publicitario para dar a conocer la existencia de servicios de
consultoría
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CONCLUSIONES
Las pequeñas empresas constituyen en nuestro país y por ende en el municipio de Lázaro Cárdenas
Michoacán, una esperanza de generación de empleo, determinado por la capacidad que posee este
sector para fomentar innumerables oportunidades de negocios, además de un inmejorable escenario
de crecimiento en vista de la actual situación en época de pandemia de COVID 19 que afecta a todo
el mundo.
Como se puede observarse en la investigación realizada se encontró que un 68% es decir 184
personas desconocen los servicios que brinda la consultoría para el logro de la competitividad de las
mismas debido a los costos elevados. Lo anterior muestra la importancia de la implementación de
los servicios de consultoría para la competitividad de la Pymes en Lázaro Cárdenas Michoacán, ya
que los hallazgos encontrados muestran que un 45% del personal encuestado no tiene control de
las actividades realizadas y un 30% de un total de 270 empresas encuestadas tiene costos elevados
en la prestación el servicio dado por los mismos.
La complejidad del mundo empresarial exige a las Pymes un mayor nivel de asesoramiento. Razón
por lo cual resulta necesario que las consultoras especializadas apoyen a este tipo de negocios para
la competitividad de los mismos. El objetivo de este estudio pone de manifiesto la necesidad de crear
una empresa que se dedique a brindar el servicio de asesoría a las Pymes para guiarlos en la
creación y fortalecimiento de este tipo de negocios.
REFERENCIAS
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Cámara Nacional de Empresas en Consultoría (2018). La importancia de la consultoría en tiempos
de pandemia. RECUPERADO EL 12/05/2021 de: https://www.cnec.org.mx
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RECUPERADO EL 20/01/2022 de: https://.www.canaco.org.mx
Cebreros, A. (1993). La Competitividad Agropecuaria en Condiciones de Apertura Comercial.
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Cuevas, R. (2018). Definicion de consultoría. RECUPERADO EL 27/07/2021 de:
https://www.contenidos.abiertos.academica.mx
DENUE (2015). Establecimientos dados de alta en Lázaro Cárdenas. Recuperado el 16/02/2021de
https://www.inegi.org.mx/app/mapa/denue/
Ferraz, K. (2004) competitividad industrial en Brasil. Revista de la Comisión Económica para América
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y
el
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RECUPERADO
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12/05/2020
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Hernández-Sampieri, R., Fernández-Collado, C., & Baptista-Lucio, P. (2014). Metodología de la
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https://www.uca.ac.cr/wp-contentUuploads/2017/10/investigación.pdf
Hernández - Sampieri, R. (2013). Metodología de la investigación. México: Mc. Graw Hill. 5ª Edición
OCDE (2009). Innovación regional en 15 estados mexicanos. Revista Síntesis. Abril 2009, pp. 1-8.
Porter, M. (2017). Las cinco fuerzas competitivas. Harvard Business Review. RECUPERADO EL
12/05/2021 de: http://www.hbr.org/product/the five-competitive-forces-strategic.
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Porter, M. (1987). Ventaja competitiva. México, CECSA.
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Rodríguez, A. (2016). Orientación profesional para mejorar la empleabilidad. RECUPERADO EL
22/05/2021 de: http://zaguan.unizar.es7coleccion/tesis.
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LAS PYMES DE LÁZARO CÁRDENAS MICHOACÁN
Secretaria de Economía (2016). Contribución al P.I.B. RECUPERADO EL 20/10/2020 de
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Schein, E. (2016). Consultoría de procesos. Massachusetts Institute of Technology. Volume 1, 2a.
Edición. México, D.F.
Zorrilla, S. /1988). Introducción a la metodologica de la investigacion. Ediciones Océano. México.
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APLICACIÓN DE LA METODOLOGÍA SIX SIGMA MODELO DMAIC PARA OPTIMIZACIÓN
APLICADA EN UNA COMPAÑÍA AUTOMOTRIZ DE LA ZONA FRONTERIZA DE TAMAULIPAS
APLICACIÓN DE LA METODOLOGÍA SIX SIGMA MODELO DMAIC
PARA OPTIMIZACIÓN APLICADA EN UNA COMPAÑÍA
AUTOMOTRIZ DE LA ZONA FRONTERIZA DE TAMAULIPAS
APPLICATION OF THE SIX SIGMA METHODOLOGY DMAIC MODEL FOR
APPLIED OPTIMIZATION IN AN AUTOMOTIVE COMPANY IN THE BORDER
AREA OF TAMAULIPAS
Valeria Viridiana Sarmiento Aguirre1
Mario Alberto Morales Rodríguez2
Carlos Edén Garza Mendiola3
José Alberto Morales Rodríguez4
Gabriela Cervantes Zubirías5
RESUMEN
En esta investigación se inicia presentando una explicación de los beneficios obtenidos por
otras empresas, al aplicar la metodología Seis Sigma sus antecedentes de la metodología, así
como de principios estadísticos para el entendimiento del funcionamiento de la metodología
y requerimientos para su implementación. En la etapa de Define se muestra la forma en que
se realizó la investigación del problema en el área línea automotriz Air Condition (A/C), lines
modelo: IHX de una empresa maquiladora de Transferencia de Fluidos, en la etapa del Mesure
es la investigación y desarrollo de Gage Repeatability and Reproducibility (GR&R), en la etapa
del Analyse investigación y desarrollo de Performance Management Appraisal Program
(PMAP), además de elaboración de prueba implementación, en la etapa del Improve es la
definición de un plan para la implementación de las mejoras, como implementamos y
verificamos la solución final, y finalmente la etapa del Control se garantiza que la solución se
implementó correctamente, se monitoreo el avance del programa, cuanto mejoro el proceso
desde la implementación del programa de mejora, a que otros procesos se podría extender el
programa y realizar mejoras. La especificación de cómo se incrementó la eficiencia, redujo el
costo del scrap y se incrementó la capacidad línea automotriz A/C lines modelo: IHX para
producir y detectar el material no conforme, utilizando métodos estadísticos de Seis Sigma.
PALABRAS CLAVE: Seis Sigma, GR&R, DMAIC, Scrap, Mejora Continua
Fecha de recepción: 06 de marzo, 2022.
Fecha de aceptación: 30 de marzo, 2022.
1
Egresada de Ingeniero Industrial de la Unidad Académica Multidisciplinaria Reynosa Aztlán de la Universidad Autónoma de
Tamaulipas. a2153710343@alumnos.uat.edu.mx
2
Coordinador Académico del Programa Académico de Ingeniero Industrial de la Unidad Académica Multidisciplinaria Reynosa
Aztlán de la Universidad Autónoma de Tamaulipas. mmorales@docentes.uat.edu.mx
3
Profesor de Horario Libre del Programa Académico de Ingeniero Industrial de la Unidad Académica Multidisciplinaria
Reynosa Aztlán de la Universidad Autónoma de Tamaulipas. cegarza@uat.edu.mx
4
Profesor de Horario Libre del Programa Académico de Ingeniero Industrial de la Unidad Académica Multidisciplinaria
Reynosa Aztlán de la Universidad Autónoma de Tamaulipas. alberto.morales@uat.edu.mx
5
Profesora de Tiempo Completo del Programa Académico de Ingeniero Industrial de la Unidad Académica Multidisciplinaria
Reynosa Aztlán de la Universidad Autónoma de Tamaulipas. gabriela.cervantes@docentes.uat.edu.mx
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APLICACIÓN DE LA METODOLOGÍA SIX SIGMA MODELO DMAIC PARA OPTIMIZACIÓN
APLICADA EN UNA COMPAÑÍA AUTOMOTRIZ DE LA ZONA FRONTERIZA DE TAMAULIPAS
ABSTRACT
This research begins by presenting an explanation of the benefits obtained by other
companies, by applying the Six Sigma methodology, its background to the methodology, as
well as statistical principles for understanding the operation of the methodology and
requirements for its implementation. In the Define stage, it shows the way in which the
investigation of the problem was carried out in the area of the automotive line A/C lines model:
IHX of a Fluid Transfer maquiladora company, in the Mesure stage it is the research and
development of GR&R, in the Analyze research and development stage of PMAP, in addition
to the elaboration of test implementation, in the Improve stage it is the definition of a plan for
the implementation of improvements, how we implement and verify the final solution, and
finally the Control stage It is how we guarantee that the solution was implemented correctly,
we monitor the progress of the program, how much the process has improved since the
implementation of the improvement program, to which other processes we could extend the
program and make improvements to them. The specification of how efficiency was increased,
cost reduced (Scrap) and capacity increased automotive A/C lines model: IHX to produce and
detect non-conforming material, using Six Sigma statistical methods.
KEYWORDS: Six Sigma, GR&R, DMAIC, Scrap, Continuos Improvement
INTRODUCCIÓN
Actualmente, la necesidad de producir en forma eficiente: sin retrasos en la entrega del producto al
cliente, manteniendo la calidad y a bajo costo, es un factor importante para las organizaciones que
desean ser competitivas en un mercado como el actual, que exige respuesta pronta a sus
requerimientos de compra. La implementación de sistemas de producción eficientes es algo
primordial que deben implementar las empresas industriales de manufactura.
En los últimos años se han implantado con gran éxito dos metodologías principales de gestión por
procesos en muchas entidades financieras. Estas dos metodologías son Lean y Six Sigma.
Con las metodologías de gestión de procesos se mejora la calidad, se reducen los errores y se
proporciona al cliente el producto o servicio que se ajusta a sus necesidades y expectativas. Se
diseñan productos de calidad que aportan valor al cliente.
Como en el resto de los sectores, los clientes de sector automotriz buscan un servicio de calidad que
satisfaga sus necesidades. Por esta razón, muchas entidades manufactureras aplican Lean y Six
Sigma teniendo en cuenta la voz del cliente; le preguntan al cliente que es lo que quiere.
Esta mejora de la calidad del servicio supone un impacto sostenible a medio y largo plazo. Implica
un incremento de los beneficios gracias a la reducción de los costes y a la mejora de la productividad.
En definitiva, Lean y Six Sigma proporcionan muchos beneficios al sector automotriz. Permite
mejorar las operaciones, proporcionar servicios de mayor calidad a sus clientes reducir los costes,
eliminar lo que no aporta valor al cliente e incrementar los beneficios.
El presente trabajo, consiste en la aplicación de la metodología Define, Measure, Analyze, Improve,
and Control (DMAIC), para reducir el reporte de scrap causado por el defecto de soldadura quemada,
en producto línea automotriz A/C lines modelo: IHX, cuyo objetivo es la implementación de mejora
continua para el ahorro de costos en el proceso de producción de línea automotriz Air Condition
(A/C), lines modelo: IHX en el cual el análisis del proceso será fundamental para realizar reducción
de scrap bajo el código 49P15 (Soldadura quemada) en un 50% de cifra actual correspondiente a un
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APLICADA EN UNA COMPAÑÍA AUTOMOTRIZ DE LA ZONA FRONTERIZA DE TAMAULIPAS
Ahorro total de $10,202 MXN. Por mes. Lograr disminuir el defecto del proceso de soldadura
mediante la aplicación de metodología Six Sigma modelo DMAIC.
Y cuyos objetivos específicos son:
1. Ahorro de costos por medio de la reducción de scrap en línea automotriz A/C lines modelo:
IHX.
2. Analizar proceso de soldadura en línea automotriz A/C lines modelo: IHX para reducción de
scrap.
3. Disminuir defectos en proceso de soldadura para modelo de línea automotriz A/C lines
modelo: IHX
JUSTIFICACIÓN
Actualmente cada día hay más personas laborando en el área de calidad y mejora continua, y en
toda empresa de alto nivel se está adoptando poco a poco la política de "La Calidad Primero", lo cual
conlleva a la preferencia por el proveedor que da los mejores productos a tiempo y con un costo
justo volviéndose así líder en su área, y maximizando las ganancias de este proveedor.
Para lograr lo anterior es necesario adoptar nuevos sistemas de calidad para figurar a nivel mundial.
El Seis Sigma es uno de los más exitosos sistemas de calidad que actualmente ha dado resultados
reales en muchas empresas; de este sistema se tiene muy poca información disponible de manera
gratuita y presentada de una forma aplicada a un proyecto para entender la metodología en la
práctica.
Por lo anterior y con experiencia en este tema se presenta en esta investigación, esperando que sea
un apoyo al lector de esta.
METODOLOGÍA
En la aplicación de la metodología six sigma contiene 5 etapas tales como: definir, medir, analizar,
mejorar y controlar su acrónimo en ingles DMAIC. En cada etapa de esta implementación se trazaron
diferentes análisis y estrategias para alcanzar el objetivo planteado.
En la etapa definir de la metodología six sigma en la cual se define: se realizan las siguientes
preguntas reflexivas ¿Quién es el cliente? y ¿Cuáles son sus expectativas de producto?,
Requerimientos críticos del cliente Critical to Quality (CTQ), ¿Cuál será el alcance del proyecto de
mejora?, ¿Donde comienza y termina el proceso que deseamos mejorar?, ¿Qué información
tenemos del proceso actualmente?, ¿Quiénes van a formar parte del equipo?
1. Se inició Herramienta correspondiente a TMAP para desarrollo de metodología DMAIC. Las
preguntas correspondientes fueron:
•
¿Cuál es el estado actual de Scrap en línea automotriz A/C lines modelo:
IHX?
•
¿Cuál es el defectuoso más representativo en línea automotriz A/C lines
modelo: IHX?
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EISSN: 2395-843X. Año X. No. 15. Mayo, 2022
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APLICADA EN UNA COMPAÑÍA AUTOMOTRIZ DE LA ZONA FRONTERIZA DE TAMAULIPAS
▪
Problema.
Actualmente en la compañía donde se desarrolló la investigación tiene un registro de 46,155 piezas
de scrap documentadas en un periodo de 7 meses equivalente a un monto total de 561,777.57 MXN.
Con este dato obtenemos un promedio de 6,593.57 piezas por mes equivalente a un monto total de
80,253.90 MXN. Por mes. en línea automotriz A/C lines modelo: IHX
▪
Principales causas de defectos en defectuosos línea automotriz A/C lines modelo: IHX.
Las tres causas de defectos de mayor impacto en reporte de scrap en línea son:
1. Bajo el código 49P15 (Soldadura quemada) se documenta un total de 10,563 piezas de scrap.
2. Bajo el código 33P15 (Pieza con fuga) se documenta un total de 7,389 piezas de scrap.
3. Bajo el código 48P15 (Soldadura porosa) se documenta un total de 6,915 piezas de scrap.
▪
Elección de defecto en defectuoso.
➢
Defecto bajo el código 49P15 (Soldadura quemada)
Histórico documentado en 7 meses = 10,563 piezas
En la etapa de medición de la metodología six sigma en la cual se verifica: ¿Como se lleva el proceso
actualmente?, ¿Que indicadores y parámetros necesitamos conocer para cumplir con los CTQs
(Critical to Quality) ?, ¿Qué y cómo vamos a medir para obtener los datos necesarios?
Continuación de Herramienta correspondiente a TMAP para desarrollo de metodología DMAIC. Las
preguntas correspondientes fueron:
¿En qué parte(s) de la estructura de pieza se encuentra presente quemadura de acuerdo a la
información documentada en scrap de línea?
¿En dónde se lleva a cabo el proceso de soldado?
¿Quién coloca pieza en fixture de brazer No? Maquina # A30-0029 y brazer No. Maquina # A300030?
¿Quién proporciona el entrenamiento a personal de producción para trabajar en estaciones de
brazer?
Continuación de Herramienta correspondiente a TMAP para desarrollo de metodología DMAIC. Las
preguntas correspondientes fueron:
¿Cuál es el principal factor de variación en brazers de línea?
¿Cuál es el mayor factor de variación en brazers de línea?
¿La presencia de poros en línea de transferencia de fluidos afecta directa o indirectamente a la
obtención de Scrap bajo el código = 49P15 (Soldadura quemada)?
¿Existe una prueba que valide la conclusión?
Desarrollo de Herramienta correspondiente a PMAP, mapa de proceso detallado.
Razón de elaboración: Si explotas cada paso en su detalle, encontrarás que la verdadera actividad
de valor añadido está aislada en uno o dos pequeños pasos.
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En la etapa de mejorar de la metodología six sigma en la cual se verifica: ¿Como solucionamos el
problema?, ¿Se debe definir un plan para la implementación de las mejoras?, ¿Como
implementamos y verificamos la solución final?
Continuación de Herramienta correspondiente a TMAP para desarrollo de metodología DMAIC. Las
preguntas correspondientes fueron:
¿Cómo podemos mejorar el proceso de línea automotriz A/C lines modelo: IHX para reducción de
retrabajo en Brazer A30-0029?
Y finalmente en la etapa de control de la metodología six sigma en la cual se verifica: Como
garantizamos que la solución se implementó correctamente, Como monitoreamos el avance del
programa, Cuanto mejoro el proceso desde la implementación del programa de mejora, A que otros
procesos podríamos extenderles el programa y realizarles mejoras.
DISCUSIÓN DE LOS RESULTADOS
El modelo de gestión adoptado por una empresa, para gestionar sus procesos, es de gran
importancia estratégica, para la misma. En el momento compañía en línea automotriz A/C lines
modelo: IHX. tenía un registro de 46,155 piezas de scrap documentadas en un periodo de 7 meses
equivalente a un monto total de 561,777.57 MXN. Con este dato obtuvimos un promedio de 6,593.57
piezas por mes equivalente a un monto total de 80,253.90 MXN. Por mes. en línea automotriz A/C
lines modelo: IHX. Por lo cual en presencia de estos parámetros financieros es indispensable el
desarrollo de metodologías de mejora de procesos con objetivo de optimizar los recursos de la
compañía y satisfacción del cliente bajo modelo A/C line modelo: IHX en proceso de línea automotriz
A/C lines modelo: IHX.
En esta investigación se buscó incrementar la eficiencia, reducir el tiempo de inspección e
incrementar la capacidad del departamento de inspección de recibo para detectar el material
rechazado antes de que llegue a producción, utilizando métodos estadísticos de Seis Sigma.
Los puntos a resolver fueron: El entrenamiento, Estandarización de criterios, No inspección. Para
cubrir la mayor cantidad de puntos de los problemas se propuso un fixture para habilitar el uso de la
máquina Quickvision mismo fue colocado en estado inactivo durante más de un año, ya que no
existían programas, ni métodos de uso de dicha máquina, aplicados a la inspección de las piezas
que se recibían en el departamento de inspección de recibo, se propuso un método en el cual el
objetivo fue: Reducir tiempo en alineación, Aumentar la confiabilidad de inspección, Incrementar la
cantidad de inspección.
Como resultado, el uso de la máquina propuesta (Quickvision) fue notablemente mejor opción que
el método de inspección tradicional (Microview), en cuanto a tiempo de inspección, sin opción de
error por el operario. Desarrollando la metodología formal de aplicación de Seis Sigma en general
siguió este esquema: definir, medir, analizar, mejorar, controlar (DMAIC, por sus siglas en inglés).
1er. Etapa-DEFINIR
Problema En el 2002 se encontraron en piso, 617 lotes con material defectuoso, de los cuales se
mejorar la confianza de la inspección de este material.
• Objetivo Incrementar la eficiencia, reducir el tiempo de inspección e incrementar la capacidad del
departamento de inspección de recibo para detectar el material rechazado antes de que llegue a
producción.
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• Defecto / Oportunidad El defecto del proyecto es la confiabilidad de los rechazos a tiempo, y la
cantidad de partes no inspeccionadas por falta de recursos y la metodología usada. La oportunidad
es mejorar la cantidad de inspección.
2da. Etapa - MEDIR
En la etapa de medir se especificó cuál es la característica crítica de calidad interna (traducir lo que
quiere el cliente al lenguaje de la organización) (Y), definir que es defecto para el proyecto y se valida
el sistema de medida, entrada (X) -> proceso -> salida (Y).
3er. Etapa - ANALIZAR
En la etapa de analizar, se midió la capacidad actual; a través de cualquier herramienta estadística
que permitiera detectar la fuente de variación análisis de los datos con detalle, e identificación de las
variables que causantes de variación en el proceso (X1, X2, Xn)
4ta. Etapa – MEJORA
La etapa de Mejora trato las oportunidades de mejoras identificadas en el paso anterior. Primero
debió identificar las posibles soluciones para corregir y evitar la causa raíz del problema, a
continuación, se recomiendo probar para averiguar si la solución propuesta es efectiva, si no era así,
debió ser repensada y re planificada; si el resultado de la prueba era prometedor, se debió
implementar la acción.
5ta. Etapa - CONTROLAR
En la etapa de controlar, se establecieron controles estadísticos que permitan garantizar la mejora a
largo plazo, comprobar el sistema de medida, las causas de variación, medir el beneficio comparando
el antes y después de la mejora, se incluyó planes de control, que aseguran a estas mejoras
mantenerse en el tiempo límite especificado.
Se presentó desarrollo de metodología acuerdo una Investigación Extranjera en la Universidad
Autónoma de Madrid Facultad de CC Económicas y Empresariales Departamento de Contabilidad y
Organización de Empresas en División de estudios Doctorado el D. Antonio Zabaleta Moreno para
obtener el grado de Doctorado en Contabilidad y Organización de Empresas (2017) realizo proyecto:
Impacto en Resultados en la banca mundial de la aplicación de metodologías de Gestión por
IMAGEN PRUEBA DE NORMALIDAD
IMAGEN PRUEBA DE NORMALIDAD
Imagen 1. H0. Los datos presentan
una distribución normal.
Imagen 2. H1. Los datos no presentan
una distribución normal.
Fuente: Elaboración propia
Fuente: Elaboración propia
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Como se presenta en la imagen 1, donde los datos presentan una distribución normal mientras que
en la imagen 2, presentan que los datos no presentan una distribución normal.
Procesos, con objetivo de examinar el impacto de la aplicación de las metodologías de mejora de
procesos en el sistema financiero global. Para medir el impacto, se consideraron las siguientes
variables principales: La productividad, la eficiencia, la rentabilidad y los resultados financieros. Los
efectos se midieron tras la implantación de las metodologías de mejora de procesos en el sistema
financiero a nivel europeo y a nivel mundial.
La presente investigación fue más allá. Además de medir los efectos en las variables principales de
productividad, eficiencia y rentabilidad, midió los efectos de la aplicación de las metodologías de
mejora de procesos en la evolución de otras variables críticas en el sistema financiero. Con el análisis
de estas variables se consiguió una visión más completa del impacto de la aplicación de
metodologías de mejora de procesos en las entidades financieras.
Las variables críticas analizadas (además de la productividad, la eficiencia, la rentabilidad y los
resultados financieros) fueron: La estructura de Balance, la información bursátil y la rentabilidad de
los accionistas de las entidades financieras y la gestión de los riesgos (evolución de las provisiones
y de los créditos dudosos) y la solvencia.
Esta investigación no se centró únicamente en los objetivos anteriores, sino que también ofreció
líneas futuras de investigación sobre la aplicación de metodologías de mejora de procesos en los
servicios y en la banca.
Se consiguió en el primer objetivo identificar todos los estudios similares que examinan el impacto
en resultados de la aplicación de metodologías de mejora de procesos. Tras la revisión de más de
treinta estudios e investigaciones se observó una evolución durante los últimos años en la
investigación sobre la aplicación de metodologías de mejora de procesos en las organizaciones.
Existen estudios que miden el impacto en resultados por la aplicación de metodologías de mejora de
procesos con diferentes alcances y ámbitos:
➢
➢
➢
➢
➢
Con foco en ciertas industrias: fabricación de vehículos, construcción, sector hospitalario,
sector de la educación superior.
Con un alcance limitado a ciertos ámbitos geográficos como Brasil, Tailandia, China, Líbano,
Estados Unidos.
Estudios centrados en ciertas filosofías de mejora de procesos de forma aislada: Lean, Six
Sigma, Total Quality Management.
Documentos centrados en ciertos programas de mejora o en casos de estudio concretos.
Estudios centrados en un único tipo de variables financieras.
Estatus = Antes
Scrap documentado en 7 meses bajo el
código 49P15 igual a $20,404 MXN. Por
mes.
645.0895 MXN. Por Turno bajo el código
49P15
Proceso Brazer A30-0029 correspondiente
a:
Retrabajo = 44%
Estatus = Después
✓
$2,044.812 MXN. Por mes.
73.029 MXN. Por Turno bajo el código
49P15
Proceso Brazer A30-0029 correspondiente a:
Retrabajo = 7%
Good = 93%
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Good = 68%
Se toma decisión de: (REALIZAR UN
PROCESO DE SECADO) en Brazer #A300029 realizar proceso de Brazer y obtener
una respuesta bajo nueva implementación
de proceso de secado. Ho
✓
Incremento de Yield en un 37% en
Brazer A30-0029
✓
Eliminación de Re trabajo en un 37%
en Brazer A30-0029
✓
Se comprueba hipótesis de reducción
de defecto presencia de poro en Sub
ensamble de Línea de transferencia de
fluidos con implementación de proceso
de secado.
✓
Incremento de rate de producción
como efecto de reducción de scrap
Tabla 1. Resumen de Escenario
Fuente: Elaboración propia.
De acuerdo a la tabla 1, se comprueba hipótesis de reducción de defecto presencia de poro en sub
ensamble de línea de transferencia de fluidos con implementación de proceso de secado.
Este estudio fue más allá e introdujo nuevos ámbitos no abordados por estudios e investigaciones
anteriores. Estos son los factores que hicieron que este estudio fuese más completo y diferencial
respecto a los estudios anteriores:
Se centró en la industria bancaria y proporciona una visión global del sistema financiero a nivel
mundial.
Realizo análisis por diferentes ámbitos: por áreas geográficas (por continentes), por tipos de
metodologías de mejora (Six Sigma y Lean Six Sigma), por tipos de impactos en resultados. Se
definieron tres fases para analizar de forma separada el efecto de la crisis que ha atravesado el
sistema financiero global, y el efecto tras la crisis.
Incorporo las principales metodologías de mejoras de procesos que se están aplicando en la industria
financiera.
Otras variables a considerar sobre las que se puede profundizar el análisis del impacto de la
implantación de metodologías de mejora en las entidades financieras son: por el tamaño de la
entidad, por tipos de productos, por tipos de banca (banca minorista, banca mayorista), por tipos de
clientes (particulares, empresas), por tipos de tecnologías, por canales (omnicanalidad,
multidispositivo), por influencia normativa, por nuevos sistemas de gestión de procesos.
Como resumen se puede afirmar para Investigación Nacional, Investigación Extranjera y Presente
Investigación que la evolución en los resultados de Metodología Lean y Metodología DMAIC Six
Sigma es favorable, incluyendo entre otros la mejora del proceso y eficiencia mediante la reducción
de costo.
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CONCLUSIONES
Como conclusión tenemos que la metodología del Seis Sigma, nos proporciona una herramienta de
mejora continua eficaz, a través de estadística aplicada, que apoya la satisfacción del cliente, y
optimización de recursos.
• En el caso práctico se llegó a la conclusión de la reducción de scrap
-Documentado en 7 meses bajo el código 49P15 igual a $20,404 MXN. Por mes a:
✓
$2,044.812 MXN. Por mes. Bajo el código 49P15
Sin embargo, esta solución fue obtenida a través de una investigación e identificación del principal
problema (desperdicio de recursos debido al entrenamiento de personal para desarrollo en
operaciones correspondientes a Brazer A30-0030 y A30-0029 estandarización).
Herramientas para ver qué datos están fuera de control (o donde nos debemos enfocar).
Posteriormente el Diseño de experimentos (DOE).
Se demuestra que la metodología Seis Sigma puede ser usada para identificar y mejorar un proceso.
BIBLIOGRAFÍA
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IMPLEMENTACIÓN EN SISTEMA DE SEGURIDAD INDUSTRIAL PARA ÁREA DE MONTACARGAS
MEDIANTE LA MEDICIÓN Y CONTROL
IMPLEMENTACIÓN EN SISTEMA DE SEGURIDAD INDUSTRIAL
PARA ÁREA DE MONTACARGAS MEDIANTE LA MEDICIÓN Y
CONTROL
IMPLEMENTATION IN THE INDUSTRIAL SECURITY SYSTEM FOR
THE FORKLIFT AREA THROUGH MEASUREMENT AND CONTROL
Víctor Ramírez Montemayor1
Gustavo A. Sánchez Ruíz2
Ovidio Alberto Ochoa Ochoa3
Ezequiel Roberto Rodríguez Ramos4
RESUMEN
La implementación de un control de sistema de seguridad fue implementada en un área de
trabajo. El sistema de seguridad fue realizado mediante la programación de un dispositivo
PLC, analizando las múltiples tareas llevadas a cabo y codificándolas a un leguaje binario
para ser interpretadas por el PLC. El uso de interlog en la configuración eléctrica del sistema
permite la priorización de tarea, de tal manera que no se permiten múltiples eventos de
manera simultánea. Lo anterior, demostró que la automatización del sistema no es vulnerable
y disminuye los riesgos de accidente en la zona de trabajo.
Palabras clave: PCL, eficiencia, sistema electrónico
Fecha de recepción: 04 de octubre, 2021.
Fecha de aceptación: 29 de octubre, 2021.
1
Profesor Tiempo completo, Perfil Prodep. Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad
Autónoma de Nuevo León. victor.ramirezmnt@uanl.edu.mx
2 Profesor Tiempo completo, jefe de Academia de Física III con Perfil Prodep. Facultad de Ingeniería
Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León. gustavo.sanchezrz@uanl.edu.mx
3 Profesor Tiempo completo. Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de
Nuevo León. ovidio.ochoaoc@uanl.edu.mx
4 Profesor Tiempo completo. Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de
Nuevo León.ezequiel.rodriguezrm@uanl.edu.mx
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IMPLEMENTACIÓN EN SISTEMA DE SEGURIDAD INDUSTRIAL PARA ÁREA DE MONTACARGAS
MEDIANTE LA MEDICIÓN Y CONTROL
ABSTRACT.
The implementation of a security system control was implemented in a work area. The security
system was made by programming a PLC device, analyzing the multiple tasks carried out and
coding them to a binary language to be interpreted by the PLC. The use of interlog in the
electrical configuration of the system allows task prioritization, such that multiple events are
not allowed simultaneously. The foregoing demonstrated that the automation of the system is
not vulnerable and reduces the risks of accidents in the work area.
Keywords: PCL, efficiency, electronic system
INTRODUCCIÓN
La definición de seguridad industrial es amplia, ya que ocupa un área multidisciplinaria que se
encarga de minimizar los riesgos que puedan existir en los entornos industriales. Parte de la idea
básica de que estos ecosistemas pueden conllevar una serie de peligros, hace necesario
implementar ciertas acciones con la finalidad de reducir su impacto tanto en la empresa como en los
trabajadores (INFAIMON, 2017).
Para prevenir los riesgos cabe mencionar que la seguridad industrial siempre conlleva un factor de
relatividad, dado que es imposible garantizar con certeza plena que nunca se vaya a producir un
accidente. Sin embargo, su misión principal es la de prevenir estos percances, aún a sabiendas de
que no existe un riesgo nulo por muchas medidas que se lleven a cabo (INFAIMON, 2017).
Por todo esto, es importante establecer un servicio de actuaciones cuyo objetivo es dotar a los
trabajadores tanto de las herramientas y la indumentaria necesarias para reducir el riesgo laboral,
como de los conocimientos y capacidades necesarias para actuar de modo correcto. Esto es
fundamental ya que, por muchos materiales que incluyamos en el programa de prevención de
riesgos, si los trabajadores no cuentan con el conocimiento y la formación adecuados para hacer
uso de ellos, no se conseguirá reducir de forma efectiva los peligros durante la actividad laboral.
Por otro lado, la automatización y control industrial es la aplicación de diferentes tecnologías para
controlar y monitorizar un proceso, máquina o dispositivo que habitualmente cumple funciones o
tareas repetitivas, haciendo que opere automáticamente, reduciendo al mínimo la intervención
humana, pudiendo conseguir que una empresa lleve a cabo su producción de manera óptima y más
eficiente, minimizando sus costes de producción, pero manteniendo la calidad de sus productos
finales (Nunsys, 2020).
Beneficios de implantar tecnologías de automatización y control.
●
Reducción de costos.
●
Mayor calidad de Producción.
●
Reparación Remota.
●
Mayor seguridad para los empleados.
●
Producción Flexible y Escalable.
El Controlador lógico programable (PLC) ha supuesto una gran revolución en la automatización
industrial. Estos aparatos electrónicos, debido a su facilidad de programación, han terminado por ser
clave en la modernización de las empresas. Los autómatas programables han ido sustituyendo
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IMPLEMENTACIÓN EN SISTEMA DE SEGURIDAD INDUSTRIAL PARA ÁREA DE MONTACARGAS
MEDIANTE LA MEDICIÓN Y CONTROL
desde los años 60, los antiguos sistemas de control basados en circuitos eléctricos, relés,
interruptores y otros componentes eléctricos
Los PLC o autómatas programables son dispositivos electrónicos que permiten programar una lógica
para controlar todo tipo de máquinas y procesos industriales.
En el sistema basado en relés, estos tenían un tiempo de vida limitado y se necesitaba un sistema
de mantenimiento muy estricto. El alambrado de muchos relés en un sistema muy grande era muy
complicado, si había una falla, la detección del error era muy tediosa y lenta.
La gran ventaja de los PLCs a diferencia de las computadoras es la cantidad de entradas y salidas
que pueden gestionar, así como su durabilidad y capacidad de funcionamiento en entornos agresivos
para la electrónica. Esto supone para las empresas un gran ahorro de dinero en mantenimiento. Pero
los ahorros en mantenimiento no es únicamente el beneficio que aporta el PLC. También permite un
aumento significativo de la vida útil de las máquinas industriales y sus equipos asociados. Sin duda
las aplicaciones del PLC en la industria moderna tienen un gran recorrido todavía. Así pues, hoy en
día contamos con procesos productivos industriales con un considerable ahorro de costes, pero
también de tiempo, ya que al reducir el mantenimiento y alargar la vida útil, se logra que trabajen a
un rendimiento mucho mayor.
Otro punto a favor de los PLC en su uso industrial moderno es la conexión a internet. Debido a este
aspecto, que puede parecer sencillo a priori y no tan importante, permite una monitorización del
funcionamiento desde cualquier ordenador en múltiples ubicaciones, tanto dentro de una fábrica
como fuera de ella. Tras un análisis detallado, encontramos que la aplicación de PLC o autómatas
programables cubren necesidades muy definidas (Unicrom, 2020). Así pues, ahora que se tiende a
la automatización industrial total, estos instrumentos electrónicos aportan un número de ventajas
enormes para la producción: Son ventajosos para una fábrica gracias a sus beneficios similares a la
lógica, poseen una sencilla elaboración, por lo que no se pierde tiempo en los procesos en relación
con otros instrumentos menos manejables, no requieren de modificación de instalaciones eléctricas
y cableados. De hecho, las modificaciones se llevan a cabo en el mismo PLC, se fabrican con el uso
de muy poco material, su coste es sensiblemente inferior a otros métodos más tradicionales. En este
proyecto de investigación se llevó la implementación de un sistema automático de seguridad el cual
mejora la eficiencia de tareas (Aldakin, 2017). El sistema de funcionamiento prioriza la tarea que se
está llevando a cabo impidiendo que se desempeñen otras de manera paralela. El Uso de PLC, así
como el sistema Poka – Yoke (Prevencionar.com, 2017).) para la implementación del proyecto cual
garantiza la seguridad de la maquinaria ante los usuarios y procesos y la calidad del producto final.
De esta manera, se previenen accidentes de cualquier tipo. En este proyecto se reporta la
implementación de un sistema de seguridad automatizado en un área de trabajo, en la cual se
realizan múltiples actividades. El uso de dispositivos PLC fue empleado para la implementación de
este sistema de seguridad automatizado. Las tareas que realizan en la zona de trabajo son
interpretadas en un lenguaje binario para ser programas en el PLC y a través de algunas operaciones
lógicas realizar una priorización de actividades.
JUSTIFICACIÓN
La seguridad en un área de trabajo es uno de los aspectos que las empresas cuidan para disminuir
riesgo de accidentes que pueden ocurrir durante una jornada laboral. En una empresa del giro
cartonero hay un área de materias primas y embarques de la empresa, existe un área llamada “túnel”
dónde se realizan múltiples actividades. Esta zona de trabajo cuenta con un sistema de control de
seguridad manual que puede ser vulnerable fácilmente y como consecuencia se pueden realizan
tareas simultaneas. La priorización de tareas juega un papel fundamental dentro del área de trabajo.
Debido a que no se puede ejecutar una tarea segunda tarea hasta que no culminar la primera y
realizarla correctamente. El objetivo de este proyecto es la implantación de un sistema de control de
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seguridad para la ejecución de tarea. Comúnmente en un área de trabajo se permite la realización
de múltiples tareas lo que implica una gran cantidad de operadores trabajando. Esto potencialmente
aumenta el riesgo de un accidente. Lo anterior, permite pensar en el un sistema de control de
seguridad el cual sea implementado para priorizar actividades en una zona de trabajo y disminuir los
accidentes en la zona de trabajo.
METODOLOGÍA
Implementación de un sistema de control de seguridad automatizado.
Para llevar a cabo la configuración de seguridad y ser imprentado. Se llevo a cabo un análisis de las
tareas que se realizan en el área de materias primas y embarques de la empresa. Lo anterior, es
debido a priorizar la tarea que se está efectuado y disminuir riesgos a potenciales accidentes. La
implantación de un sistema lógico permite efectuar una operación bajo ciertas condiciones. Los
sistemas lógicos como los PLCs nos permiten desarrollar este tipo de tareas.
La metodología seguida para este sistema de seguridad es mostrada en la figura 1.
Figura 1. Esquema de tareas para implementación de proyecto.
Las tareas efectuadas en la zona de trabajos son decodificadas con estados (tablas de verdad) para
establecer si es posible llevar a cabo otra tarea de manera simultánea. En programación del PCL se
prioriza la tarea que se está realizando en tiempo real, para disminuir posibles accidentes impidiendo
el acceso a la zona de trabajo hasta que se libere la tarea que se estaba realizando.
En la implementación del sistema de seguridad se realizaron dos configuraciones de conexiones
eléctricas y se realizaron 2 pruebas.
Conexiones eléctricas del tablero de pruebas
Se desarrolló un tablero electrónico en el cual se lleva a cabo el control de las tareas y actividades
con el objetivo de analizar el funcionamiento y seguridad industrial dentro del área de trabajo. Dos
diferentes tipos de pruebas fueron implementados.
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Prueba 1
La figura 2 muestra la configuración empleada para la prueba 1. En un selector de 3 posiciones, cada
opción cumple 2 tareas y la posición central se refiere a estar inhabilitado el control (no se realiza
ninguna actividad), estas van conectados a las salidas L1, L2, L3 y L4 del PLC que son indicativo a
lo que haría cada una de las actividades.
La botonera led, son indicadores simulando el área de cada zona que se va a utilizar para
desempeñar una tarea, por ejemplo: sacar merma, si la instrucción es que las puertas del acceso a
túnel estén completamente cerradas, al momento de seleccionar esa tarea, los 2 leds de esa zona
van a estar encendidos, que significa que están bloqueados, para eso dentro del PLC se declaran
cómo estarían los contactos, en este caso para que se abra la puerta de merma los contactos de las
puertas de acceso a túnel (zona C) deben sensar un estado energizado es decir un numero 1. Dichas
botoneras leds están conectadas a las salidas Q1, Q2, Q3 y Q4.
El sistema cumple la función deseada.
Sin embargo, se requiere de mayor seguridad, para esto se añadieron interlogs que actúan como
Poka-yokes.
Figura 2. Configuración de tablero electrónico para prueba 1.
Prueba 2
Se añadieron relevadores que actúan como interlogs: (figura 3) Al ejecutar una tarea y querer
ejecutar una de manera simultánea, el sistema no permite hasta que se cumplan las funciones o
permisos que cada una de las tareas requiere.
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Figura 3. Configuración de tablero electrónico para prueba 2.
DISCUSIÓN DE RESULTADOS
En la figura 4 se muestra el primer prototipo de seguridad que fue diseñando para llevar a cabo el
control de seguridad de tareas para la configuración de la prueba 1. Las pruebas realizadas
demostraron un funcionamiento adecuado. La programación del PLC realiza las tareas programadas
de forma correcta. Lo cual, es indicativo que el sistema de seguridad trabaja correctamente.
El proceso manual del bloqueo de las puertas realizado por operador fue corregido y se lleva a cabo
ahora de manera automática. Sin embargo, el sistema fue corregido algunos aspectos de seguridad.
Figura 4. Prototipo tablero electrónico.
Mediante la implementación de los interlog se prioriza las tareas del sistema de control de seguridad.
Se llevo a cabo una prueba de seguridad para validar que el sistema no es vulnerable, lo cual es
mostrado cuando el sistema de seguridad impide las realizaciones de tareas simultaneas. La figura
5 muestra los componentes electrónicos incluyendo los intelog descrito en prueba 2.
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Figura 5. Tablero electrónico final y botonera.
Resultados del funcionamiento del sistema de seguridad
1. Energizar los fusibles de ambas partes, para aplicar voltaje y habilitar el PLC y componentes
eléctricos.
2. Esperar a que el PLC cargue la programación.
3. Elegir con el selector (para esto es importante usar la llave adecuada para girar el selector
de la tarea deseada), a continuación, se explicará cómo funciona adecuadamente cada una
de las funciones finales en el PLC, ya que esto difiere en la programación de este.
Tarea 1: Carga de rollos por báscula, condición normal y maniobras de mantenimiento, debido a que
3 tareas tienen el mismo espacio de estados, ya en la botonera se resumió en 1 que es la de carga
de rollos (figura 6).
Figura 6. Tarea 1: Carga de rollos por báscula.
¿Qué significa esto en el PLC?
Significa que, cuándo se seleccione la tarea 1 deben abrirse automáticamente las 2 plumas, qué
corresponden a las de embarques y materias primas, pero para que esta función se cumpla el relé
que está conectado a la salida Q3 debe sensar, esto significa que la puerta de pasillo de merma
debe mandar señal de que está cerrada (figura 7).
Tarea 2: Limpieza de túnel (sacar merma).
Figura 7. Tarea 2: Limpieza de túnel (sacar merma).
¿Qué significa esto en el PLC?
Significa que, cuándo se seleccione la tarea 2 deben abrirse automáticamente la puerta de pasillo
merma, pero para esto debe cumplirse la función que el relé que esté conectado a la salida Q4 en
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este caso las 2 puertas del acceso a túnel estén cerradas, ahí manda la señal de contacto seco
cerrado y puede cumplir la función de abrir la otra puerta.
Tarea 3: Trabajos de lubricación.
Esta condición es fundamental cuándo se desea trabajar dentro del área de túnel, pero con la
seguridad necesaria de que ningún montacargas pasará por esa área, ya que se corre el riesgo de
ocurrir algún accidente (figura 8).
Figura 8. Tarea 3: Trabajos de lubricación.
¿Qué significa esto en el PLC?
Significa que, cuándo se seleccione la tarea 3 deben abrirse automáticamente las 3 puertas que se
tienen, en pocas palabras se abre todo el sistema menos las plumas, pero para que esta condición
se cumpla los relés que están conectados a las salidas Q1 y Q2 del PLC deben mandar señal que
están sensando (que el contacto está cerrado) esto significa que la pluma de embarques y de materia
prima forzosamente deben estar abajo para cumplir la función.
CONCLUSIONES
En este proyecto de investigación se llevó la implementación de un sistema automático de seguridad
el cual mejora la eficiencia de tareas. El sistema de funcionamiento prioriza la tarea que se está
llevando a cabo impidiendo que se desempeñen otras de manera paralela. Lo cual reduce los riesgos
de trabajo y mejora el desempeño de los trabajadores. Por otro lado, detectamos cuatro factores que
nos permiten decir que este sistema presenta un desempeño correcto en su funcionamiento
Seguridad. Se logro una seguridad eficiente en el desempeño de tareas. El sistema no se puede
corromper para hacer otra actividad mientras se esté haciendo otra.
Costos. Este sistema que se realizó dentro de la misma planta, con algún otro que pudo haber sido
por cualquier empresa externa de seguridad, control y automatización el costo se hubiera elevado
con facilidad al doble o triple que se le invirtió, ya que aquí se tenían a la mano casi todos los
materiales, fueron tomados de alguna otra parte si todavía servían, o bien se reutilizaron del anterior
sistema que estaba instalado ahí mismo en esa zona.
Tiempo. El tiempo invertido es menor al que le llevaría haber contratado un proveedor externo, ya
que principalmente debe tener la disposición, después lo mismo que en todas partes, el proceso de
cotización, autorización por medio de la empresa, costos, compra de material, etc.
Funcionalidad. El sistema es apto para utilizarse debido a la cantidad de pruebas que se llevaron a
cabo y mostrando resultados eficientes de cada una de ellas.
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BIBLIOGRAFÍA
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https://blog.infaimon.com/seguridad-industrial-definicion-objetivos/
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https://www.nunsys.com/producto-automatizacion-industrial/
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2021.https://unicrom.com/historia-del-plc-modicon-modbus/
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2021.http://www.aldakin.com/aplicaciones-plc-industria-moderna/
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%20al%20rev%C3%A9s.
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La Revista Electrónica Multidisciplinas de la Ingeniería, inició en el 2013, está adscrita a la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, de la Universidad Autónoma de Nuevo León.Es una publicación de carácter académico. Su formato y publicación es electrónico. Su periodicidad fue anual y se transformó a semestral. Su objetivo es divulgar la producción científica y promover la reflexión académica en todos los campos de la ingeniería del ámbito nacional e internacional.
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Báez Villarreal, Esteban, Director
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Multidisciplinas de la Ingeniería
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El año cuando se publico
2022
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
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Número
Número de la revista
15
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Mayo-Octubre
Día
Día del mes de la publicación
1
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La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
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2020935
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El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores
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Title
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Multidisciplinas de la Ingeniería
Description
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La Revista Electrónica Multidisciplinas de la Ingeniería, inició en el 2013, está adscrita a la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, de la Universidad Autónoma de Nuevo León.Es una publicación de carácter académico. Su formato y publicación es electrónico. Su periodicidad fue anual y se transformó a semestral. Su objetivo es divulgar la producción científica y promover la reflexión académica en todos los campos de la ingeniería del ámbito nacional e internacional.
Creator
An entity primarily responsible for making the resource
Báez Villarreal, Esteban, Director
Date
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2012
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A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text.
Título Uniforme
Multidisciplinas de la Ingeniería
Año de publicación
El año cuando se publico
2020
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
8
Número
Número de la revista
11
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Mayo-Octubre
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
Dublin Core
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Title
A name given to the resource
Multidisciplinas de la Ingeniería, 2020, Año 8, No 11, Mayo-Octubre
Creator
An entity primarily responsible for making the resource
Báez Villarreal, Esteban, Director
Subject
The topic of the resource
Ciencia
Tecnología
Ingeniería
Investigación
Publicaciones periódicas
Description
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La Revista Electrónica Multidisciplinas de la Ingeniería, inició en el 2013, está adscrita a la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, de la Universidad Autónoma de Nuevo León.Es una publicación de carácter académico. Su formato y publicación es electrónico. Su periodicidad fue anual y se transformó a semestral. Su objetivo es divulgar la producción científica y promover la reflexión académica en todos los campos de la ingeniería del ámbito nacional e internacional.
Publisher
An entity responsible for making the resource available
Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica
Contributor
An entity responsible for making contributions to the resource
Torres Bugdud, Arturo, Dirrector de la Revista
García Rebolloso, Martha Elia, Editor Responsable
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
01/05/2020
Type
The nature or genre of the resource
Revista
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2020934
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Multidisciplinas de la Ingeniería
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2012
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Título Uniforme
Multidisciplinas de la Ingeniería
Año de publicación
El año cuando se publico
2019-2020
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
7
Número
Número de la revista
10
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Noviembre-Abril
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
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A name given to the resource
Multidisciplinas de la Ingeniería, 2019-2020, Año 7, No 10, Noviembre-Abril
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01/11/2019
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�TÉCNICAS DE MINERÍA DE DATOS PARA LA REDUCCIÓN DE COSTOS EN LA AUTOMATIZACIÓN
DEL PROCESO DE CULTIVO DE TILAPIA
TÉCNICAS DE MINERÍA DE DATOS PARA LA REDUCCIÓN DE
COSTOS EN LA AUTOMATIZACIÓN DEL PROCESO DE CULTIVO
DE TILAPIA.
DATA MINING TECHNIQUES FOR THE REDUCTION OF COSTS IN THE
AUTOMATION OF THE TILAPIA CULTIVATION PROCESSDATA MINING
TECHNIQUES FOR THE REDUCTION OF COSTS IN THE AUTOMATION OF
THE TILAPIA CULTIVATION PROCESS.
Manuel Alejandro Coronado Arjona1
Miguel Ángel Perera Collí2
Víctor Manuel Bianchi Rosado3
Mariano de Jesús Matú Sansores4
Miguel Ángel Cohuo Ávila5
RESUMEN
La inversión económica en tecnología dificulta la automatización de los procesos de las
personas dedicadas a actividades agrícolas, ganaderas o pesqueras, debido principalmente
al precio elevado de algunos sensores utilizados. En las instalaciones del Centro de
Bachillerato Tecnológico Agropecuario No. 14 se realizó la automatización del proceso de
cultivo de tilapia con el objetivo de evaluar la ganancia en el peso y tamaño de esta especie
usando un sistema mecanizado frente al sistema tradicional. Las variables físicas y químicas
que influyen en el desarrollo biológico de estos peces son diversas; sin embargo, el oxígeno
disuelto (OD) es el factor que mayor relevancia tiene en el proceso de cultivo.
Desafortunadamente, el costo del sensor requerido para este proceso es caro. Por esta razón
se utilizaron técnicas de minería de datos con el fin de determinar un modelo que permita
predecir los niveles de oxígeno disuelto a partir de los valores obtenidos por los sensores de
turbidez, temperatura y potencial de hidrógeno (pH). Las técnicas utilizadas para este estudio
fueron los algoritmos de perceptrón multicapa, M5P y regresión lineal. El modelo matemático
que se obtenga permitirá pronosticar el grado del OD sin la necesidad de contar con el sensor
correspondiente. El impacto radica en que el modelo podría ser extrapolado a otros proyectos
de automatización similares reduciendo con ello sus costos de inversión.
Palabras clave: Arduino, Automatización, Calidad del agua, Minería de datos
1
Doctor en Sistemas Computacionales por la Universidad del Sur Campus Mérida. Maestría en Tecnologías de
la Información egresado de la Universidad Latino. manuel.coronado@ittizimin.edu.mx
2 Maestro en Pedagogía por la Universidad del Sur Campus Mérida. Ingeniero en Electrónica egresado del
Instituto Tecnológico de Mérida. miguel.perera@ittizimin.edu.mx
3 Maestro en Tecnologías de la Información egresado de la Universidad Interamericana para el Desarrollo
Campus Tizimín. Ingeniero en Sistemas Computacionales por el Instituto Tecnológico de Mérida.
victor.bianchi@ittizimin.edu.mx
4 Maestro en Matemáticas por la Escuela Normal Superior de Yucatán, Licenciado en Ciencias de la
Computación por la Universidad Autónoma de Yucatán campus Tizimín. mariano.matu@ittizimin.edu.mx
5 Doctor en Sistemas Computacionales por la Universidad del Sur Campus Mérida. Maestría en Tecnologías de
la Información egresado de la Universidad Latino. macohuo@itescam.edu.mx
1
Multidisciplinas de la Ingeniería
http://www.fime.uanl.mx/multidisciplinas/
EISSN: 2395-843X. Año VII. No. 09. Mayo, 2019
FIME - UANL
�TÉCNICAS DE MINERÍA DE DATOS PARA LA REDUCCIÓN DE COSTOS EN LA AUTOMATIZACIÓN
DEL PROCESO DE CULTIVO DE TILAPIA
Fecha de recepción: 15 de enero, 2019.
Fecha de aceptación: 01 de abril, 2019.
ABSTRACT.
The economic investment in technology hinders the automation of the processes of people
engaged in agricultural, livestock or fishing activities, mainly due to the high price of some
sensors used. In the facilities of the Centro de Bachillerato Tecnológico Agropecuario No. 14,
the automation of the tilapia cultivation process was carried out in order to evaluate the gain
in the weight and size of this species using a mechanized system versus the traditional
system. The physical and chemical variables that influence the biological development of
these fish are diverse; however, dissolved oxygen (DO) is the most important factor in the
cultivation process. Unfortunately, the cost of the sensor required for this process is
expensive. For this reason, data mining techniques were used in order to determine a model
that allows predicting the levels of dissolved oxygen from the values obtained by turbidity,
temperature and hydrogen potential (pH) sensors. The techniques used for this study were
multilayer perceptron algorithms, M5P and linear regression. The mathematical model
obtained will allow predicting the degree of the DO without the need to have the corresponding
sensor. The impact is that the model could be extrapolated to other similar automation
projects, thereby reducing its investment costs.
keywords: Arduino, Automation, Water quality, Data mining.
INTRODUCCIÓN
Se llevó a cabo la automatización del proceso de cultivo de tilapia con tecnología Arduino, a fin de
evaluar la ganancia de peso y tamaño de estos peces en comparación con el método tradicionalista.
En la implementación se utilizaron los sensores de: oxígeno disuelto (OD), pH, temperatura y
turbidez.
El costo de la automatización con sensores Arduino puede ser elevado dependiendo del nivel de
especialización y/o de su grado en los diferentes proyectos. Cualquier productor desea obtener el
mayor beneficio con la menor inversión posible.
Ya que el nivel de OD en los estanques es un parámetro que influye mucho en el desarrollo de estos
peces y debido al costo elevado del respectivo sensor, se propone describir un modelo predictivo
que ayude a obtener el nivel de este parámetro a partir de los tres restantes. De encontrarse el
modelo, el costo de automatización se vería reducido ya que sólo se utilizarían los sensores de pH,
temperatura y turbidez en sustitución del de oxígeno disuelto.
Se generaron 378 registros correspondientes a igual número de lecturas llevadas a cabo en un
estanque de geomembrana con 200 alevines durante un periodo de 2 meses y medio. Los registros
fueron sometidos a tres técnicas de predicción utilizando el software Weka a fin de obtener un modelo
que permita predecir con un bajo margen de error los niveles de oxígeno disuelto.
2
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EISSN: 2395-843X. Año VII. No. 09. Mayo, 2019
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�TÉCNICAS DE MINERÍA DE DATOS PARA LA REDUCCIÓN DE COSTOS EN LA AUTOMATIZACIÓN
DEL PROCESO DE CULTIVO DE TILAPIA
JUSTIFICACIÓN
Las granjas acuáticas ya tienen cierta antigüedad en nuestro país, sin embargo, la dificultad para dar
seguimiento y controlar la calidad del agua, las enfermedades y parásitos de los peces hacen que
quienes intentan proyectos de este tipo abandonen al poco tiempo por no contar con las herramientas
tecnológicas necesarias para lograr una producción eficiente que permita incluso la exportación.
La automatización sólo es viable si al evaluar los beneficios económicos y sociales de las mejoras
que se podrían obtener al automatizar, éstas son mayores a los costos de operación y mantenimiento
del sistema (Mendiburu, 2003). Por lo tanto, un modelo matemático que ayude a predecir el nivel de
oxígeno disuelto (OD) a partir de sensores para otros propósitos y a un menor precio en el mercado
podría representar un beneficio económico a los productores y, al mismo tiempo, permitiría la
generación de empleos, producción de alimentos de calidad, entre otros.
MARCO TEÓRICO
Calidad del agua en el proceso de cultivo de tilapia
Bautista y Ruiz (2011) mencionan que la acuicultura o acuacultura es el empleo de diferentes
sistemas y técnicas en el proceso de cultivo de organismos que cumplen su ciclo de vida total o
parcial en el agua, pudiendo ser estos, animales o vegetales. Los cultivos son generalmente
destinados al consumo humano, esparcimiento, conservación y repoblamiento de ambientes
naturales, en este último caso, para especies nativas. El cultivo de peces es una alternativa que los
productores han incorporado a sus sistemas productivos, con el objeto de diversificar su producción.
La Secretaría de Agricultura y Desarrollo Rural (SEDER, 2014) en Jalisco, menciona que parámetros
físicos, químicos y biológicos son determinantes en la calidad del agua de los estanques utilizados
en el proceso de acuacultura; por tal motivo, deben ser mantenidos dentro de los rangos aceptables
para un buen desarrollo de la población en cultivo ya que de otro modo, podría tener bajo crecimiento,
proliferación de patógenos con brotes de enfermedad, eventuales mortalidades y baja calidad del
producto final.
A continuación, se describen algunas de las características de los parámetros considerados en este
proyecto, junto con los sensores utilizados:
Turbidez del agua: La turbidez se debe a la presencia de partículas suspendidas en
cantidades variables. Su efecto impacta en el crecimiento de peces y de otros organismos
naturales que forman parte de su alimentación debido a que la luz penetra a una corta
distancia y la fotosíntesis se reduce. En la figura 1a se aprecia el sensor Arduino utilizado
para detectar la calidad del agua midiendo los niveles de turbidez empleando la luz para
detectar partículas suspendidas en el líquido.
pH: Su valor caracteriza la acidez y alcalinidad de las aguas afectando de diversas formas
a los vegetales y animales que viven en ellas. Según la FAO (s.f.), los valores de pH varían
de 0 a 14, un pH 7 indica que el agua es neutra. Los valores inferiores a 7 indican acidez y
los superiores, alcalinidad. De acuerdo a SEDER (2014), los animales crecen mejor en aguas
alcalinas que en aguas ácidas. Las aguas ácidas irritan las branquias de los peces. El sensor
correspondiente se encuentra en la figura 1b.
Oxígeno disuelto: Según SEDER (2014), en la calidad del agua es el parámetro más
importante. Si éste falta se afecta el crecimiento y la conversión alimenticia de los
organismos. Se trata del elemento más importante en el agua para los organismos acuáticos
en la realización de los procesos oxidativos que coadyuvan a la obtención de energía a partir
del alimento. La concentración de oxígeno disuelto en el agua es medida, usualmente en
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DEL PROCESO DE CULTIVO DE TILAPIA
partes por millón (ppm) o en miligramos por litro (mg/l). En la figura 1C se puede apreciar el
dispositivo lector de esta variable.
Temperatura: La temperatura rige algunos parámetros físicos, químicos y biológicos, tales
como la evaporación y la solubilidad de los gases. Dentro de los biológicos están los
procesos metabólicos como la respiración, nutrición, actividad de las bacterias en la
descomposición de la materia orgánica, entre otros; de ahí la necesidad de conocer y evaluar
los cambios de temperatura del agua (SEDER, 2014). En la figura 1d se muestra el sensor
correspondiente.
Figura 1. Sensores Arduino utilizados para determinar la calidad del agua en
el proyecto (Cortesía dfrobot.com)
Minería de datos
Pérez y Satín (2007) definen a la minería de datos como el proceso de descubrir nuevas y
significativas relaciones, patrones y tendencias al momento de examinar grandes bases de datos.
Sus técnicas persiguen el descubrimiento automático del conocimiento contenido en la información
almacenada de modo ordenado en esas extensas bases de datos.
Las tareas más comunes de la minería de datos, según Riquelme, Ruiz y Gilbert (2006) son:
a. Clasificación: clasifica un dato dentro de una de las clases categóricas predefinidas.
b. Regresión: el propósito de este modelo es hacer corresponder un dato con un valor real de
una variable.
c. Clustering: se refiere a la agrupación de registros, observaciones o casos en clases de
objetos similares. Un clúster es una colección de registros que son similares entre sí, y
distintos a los registros de otro clúster.
d. Generación de reglas: aquí se extraen o generan reglas de los datos. Estas reglas hacen
referencia al descubrimiento de relaciones de asociación y dependencias funcionales entre
los diferentes atributos.
e. Análisis de secuencias: se modelan patrones secuenciales, como análisis de series
temporales, secuencias de genes, etc. El objetivo es modelar los estados del proceso, o
extraer e informar de la desviación y tendencias en el tiempo.
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�TÉCNICAS DE MINERÍA DE DATOS PARA LA REDUCCIÓN DE COSTOS EN LA AUTOMATIZACIÓN
DEL PROCESO DE CULTIVO DE TILAPIA
Métricas matemáticas para la evaluación de la calidad de los modelos
De acuerdo con Hornick, Marcadé y Venkayala (2007) en lo que respecta a los modelos de regresión,
su calidad es obtenida calculando los errores acumulativos al comparar valores predichos con
valores conocidos. Generalmente, cuanto menor sea el error acumulativo, mejor será el rendimiento
del modelo.
Hernández, Ramírez y Ferri (2004), mencionan que, si la tarea es agrupamiento, las medidas de
evaluación dependen de la técnica utilizada, aunque normalmente, suelen ser función de la cohesión
de cada grupo y de la separación entre grupos. Es posible formalizar estas dos características
utilizando la distancia media al centro del grupo de los miembros de un grupo y la distancia media
entre grupos, respectivamente.
En el software de minería de datos, Weka, las mediciones de error utilizadas son:
a. Coeficiente de Kappa: El índice Kappa se usa para evaluar la concordancia de métodos cuyo
resultado es categórico, con dos o más clases. Este índice representa la proporción de
acuerdos observados respecto del máximo acuerdo posible más allá del azar (Borrás et al).
En caso de concordancia perfecta el valor de kappa es 1; si la concordancia observada es
igual a la esperada kappa vale 0; y en el caso de que el acuerdo observado sea inferior al
esperado el índice kappa es menor que 0.
b. Coeficiente de correlación: De acuerdo a Vinuesa (2016), la correlación es una medida de
la relación (covariación) lineal entre dos variables cuantitativas continuas (x, y). La manera
más sencilla de saber si dos variables están correlacionadas es determinar si co-varían
(varían conjuntamente). La principal diferencia entre regresión y correlación es que con esta
última se determina el grado de asociación entre variables y si dicha relación es o no
significativa. Por otro lado, la regresión trata de definir la función que mejor explica la relación
entre las variables. El rango de valores se encuentra entre 1 y -1 (ver figura 2).
Figura 2. Rango de valores para la interpretación del coeficiente de
correlación
c.
Error Absoluto Medio: es la cantidad utilizada para medir qué tan cerca están los pronósticos
o predicciones respecto a los resultados eventuales. La media del error absoluto es como la
varianza, pero en lugar de cuadrar la diferencia, se utiliza su valor absoluto.
d. Error Cuadrático Medio: es una medida de las diferencias entre valores (valores de muestra
y población) predichos por un modelo o un estimador y los valores realmente observados.
Representa la muestra desviación estándar de las diferencias entre los valores predichos y
los valores observados.
e. Error relativo: es una medida que indica cuánto se desvía un resultado del valor real.
f. Error absoluto: Es una medida en porcentaje comparado con el valor real.
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�TÉCNICAS DE MINERÍA DE DATOS PARA LA REDUCCIÓN DE COSTOS EN LA AUTOMATIZACIÓN
DEL PROCESO DE CULTIVO DE TILAPIA
METODOLOGÍA
Etapa 1. Automatización mediante Arduino: se adquirieron e implementaron los sensores para
determinar la calidad del agua en un estanque de geomembrana. En la figura 3 se puede observar
el correspondiente diagrama de circuitos.
Figura 3. Diagrama de circuitos utilizado para el monitoreo de variables y
automatización del proceso de cultivo de tilapia
Etapa 2. Instalación de un servidor de base de datos. Fue instalado el software servidor phpmyadmin
en un dispositivo Raspberry pi. El servidor phpmyadmin permite la creación y administración de
bases de datos vía web con la intención de que la información de las lecturas realizadas por los
sensores pueda estar disponible en cualquier momento y lugar a través de una conexión a Internet.
Etapa 3. Diseño lógico y físico de la base de datos. Se procedió a realizar el diseño lógico (ver figura
4) de la base de datos y su implementación física en el servidor de bases de datos a través del
lenguaje de consulta SQL. La base de datos consiste en 10 tablas.
Figura 4. Diseño lógico de la base de datos del proyecto
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�TÉCNICAS DE MINERÍA DE DATOS PARA LA REDUCCIÓN DE COSTOS EN LA AUTOMATIZACIÓN
DEL PROCESO DE CULTIVO DE TILAPIA
Etapa 4. Selección del conjunto de datos. A través de una sentencia SQL se obtuvieron los valores
correspondientes a las lecturas realizadas por los sensores de pH, temperatura, oxigenación y
turbidez. A continuación, se describe la sentencia SQL utilizada:
select
historicos_oxi.nivel_oxi,
historicos_ph.nivel_ph,
historicos_tmp.nivel_tmp,
historicos_turb.lect_turb
from
historicos_oxi
INNER
JOIN
historicos_ph
on
historicos_oxi.id=historicos_ph.id INNER join historicos_tmp on historicos_oxi.id=historicos_tmp.id
INNER JOIN historicos_turb on historicos_oxi.id=historicos_turb.idt
La consulta SQL arrojó un total de 378 registros. Posteriormente, se seleccionaron 370 filas para
generar con ellas los modelos y, las 8 filas restantes, servirían para comprobar la validez de los
mismos. Estos dos grupos de datos fueron dispuestos en dos archivos diferentes en formato ARFF
(ver figura 5) para ser cargados al software de minería de datos, Weka. Esta aplicación provee de
una colección de técnicas para realizar análisis de datos y modelado predictivo, también consta de
herramientas para la visualización de los datos.
Figura 5. Archivo con los valores de las lecturas provenientes de los
sensores de OD, pH, temperatura y turbidez
Etapa 5. Selección de las técnicas de minería de datos. En esta etapa se decidió que la tarea a
realizar es la predicción ya que lo que se pretende es obtener el valor del oxígeno disuelto a partir
de los sensores de pH, turbidez y temperatura. Por lo tanto, se optó por someter los datos del archivo
ARFF a tres técnicas de predicción, éstas son:
a. Regresión: Técnica estadística que estudia la relación entre variables cuantitativas, puede
ser simple o múltiple (Guisande et al, 2006).
b. Perceptrón multicapa (MPL): es una red neuronal con al menos tres capas, una de entrada,
una de salida y una o más intermedias. De acuerdo a Flórez y Fernández (2008), constituye
el paradigma más utilizado para la resolución de problemas tanto de clasificación como de
regresión. Según Robertson (2017), este modelo de red opera con valores que son pasados
a la capa de entrada, procesados por las capas ocultas (intermedias) y devueltos a través
de la capa de salida.
c. Algoritmo M5P: es un método de aprendizaje mediante árboles de decisión en donde cada
hoja tiene asociada una clase que permite calcular el valor estimado de la instancia mediante
una regresión lineal (Vizcaino, 2008).
Etapa 6. Construcción y evaluación del modelo con el software Weka. Del total de 378 registros,
se seleccionaron los primeros 370 para generar los modelos utilizando cada una de las técnicas
anteriormente mencionadas. Las restantes 8 filas de datos permitieron determinar la eficiencia de
los prototipos obtenidos. Desafortunadamente, los valores predichos distaban demasiado de los
valores reales ubicados en el segundo archivo ARFF. En el software Weka, para corroborar la validez
con datos distintos a los de entrenamiento de los algoritmos, se utiliza la opción “Supplied test set”.
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�TÉCNICAS DE MINERÍA DE DATOS PARA LA REDUCCIÓN DE COSTOS EN LA AUTOMATIZACIÓN
DEL PROCESO DE CULTIVO DE TILAPIA
RESULTADOS
En la tabla 1 se especifican los valores de las métricas seleccionadas utilizadas para comparar las
distintas técnicas de minería de datos en la obtención de un modelo matemático que ayude a predecir
los niveles de oxígeno disuelto.
Tabla 1. Comparación de resultados por técnica
Algoritmo
Regresión Lineal
Perceptrón
Multicapa
M5P
Coeficiente
de
correlación
0.4167
0.5198
0.0228
Error
en
la
media absoluta
Error absoluto
relativo
0.3852
0.3568
92.6%
85.7856%
9.9483
2392.1627%
Error
cuadrático
relativo
90.906%
86.8862%
2146.898%
El algoritmo que presenta un mayor coeficiente de correlación positiva con los menores errores es
el perceptrón multicapa. Por otro lado, el M5P dista bastante de las otras dos técnicas con 0.0228
de correlación junto con 2392.1627% y 2146.898% en sus errores. La baja correlación positiva hace
que sea imposible determinar el OD a partir de las otras variables, es decir, no se aprecie que
cavarían de manera conjunta.
CONCLUSIONES
Niveles bajos en el coeficiente de relación y porcentajes elevados en los errores absoluto y relativo
hacen difícil que técnicas de minería de datos puedan ser utilizadas para predecir cantidad de
oxígeno disuelto en los estanques destinados al cultivo de tilapia a partir de las lecturas efectuadas
por los sensores de turbidez, temperatura y pH.
Los datos resumidos en la tabla 1 son con base en las lecturas efectuadas en los primeros 80 días
del proceso de cultivo, iniciando en la tercera semana de octubre de 2018 y con un clima
alternándose entre caluroso y frio en el oriente del estado de Yucatán. Dado que el proceso de cultivo
dura aproximadamente 6 meses, se pretende seguir guardando datos obtenidos de los sensores
para determinar, si es posible o no, la generación del modelo matemático en etapas futuras bajo
ambientes calurosos y con los peces ya de mayor tamaño.
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�ANÁLISIS DE REGISTRO DE HABILIDADES Y ACTITUDES PARA ALUMNOS DE
NUEVO INGRESO INGENIERÍA INDUSTRIAL 2018
ANÁLISIS DE REGISTRO DE HABILIDADES Y ACTITUDES PARA
ALUMNOS DE NUEVO INGRESO INGENIERÍA INDUSTRIAL 2018.
ANALYSIS OF RECORD OF SKILLS AND ATTITUDES FOR
STUDENTS OF NEW ENTRY INDUSTRIAL ENGINEERING 2018.
Priscilla Viridiana Hernández Rodríguez1
Mario Alberto Morales Rodríguez2
RESUMEN
La Coordinación de Psicología en conjunto con la Coordinación del Programa Educativo de
Ingeniería Industrial de la Unidad Académica Multidisciplinaria Reynosa – Aztlán de la
Universidad Autónoma de Tamaulipas, han realizado un estudio para conocer las habilidades
duras, habilidades blandas y actitudes, de los alumnos de nuevo ingreso, con el objetivo de
Asegurar una oferta educativa de calidad, pertinente y factible, Fortalecer la formación
pedagógica, disciplinar e integral de la planta docente y de Impulsar la innovación, la
transferencia de conocimiento y la tecnología para la generación de productos y servicios
que contribuyan al desarrollo económico del estado y el bienestar social.
Los estudiantes adquieren conocimientos técnicos a los cuales lo denominamos habilidades
duras o en ingles hard skills, pero en general los programas académicos se olvidan de
promover las habilidades sociales a las cueles se le llaman habilidades blandas o en ingles
soft skills, Por ejemplo, Singer, Donoso & Rodríguez-Sickert (2008) muestran en una base de
datos de 107 programas de incentivos que habilidades como Trabajo en equipo y Liderazgo
son significativas para lograr aumentos de productividad. La experiencia de voluntariado,
trabajar en equipo, realizar movilidad académica nacional e internacional, aprender un
segundo idioma son ejemplos de aprendizaje no formal para jóvenes, que les permite
desarrollar este tipo de habilidades como: responsabilidad, ética laboral, empatía,
honestidad, sociabilidad, autoestima, conciencia cultural, capacidad de trabajo en equipo,
creatividad, pensamiento crítico, autodidactas, empoderamiento, autodirigidos y habilidades
de comunicación. La opinión sobre las habilidades blandas ha cambiado actualmente. Juegan
un papel importante en la formación de la personalidad de una persona, complementando las
habilidades duras, que son los requisitos técnicos de un trabajo.
En el presente trabajo se muestran los resultados los siguientes resultados del análisis de
habilidades y actitudes sobre los estudiantes de la carrera ingeniería industrial que son de
nuevo egreso en el año 2018.
Palabras clave: Sof Skills, Hard Skills, Actitudes, Desarrollo Profesional, Expectativas Académicas.
1
Profesora de Tiempo Completo y Coordinadora del Consultorio de Psicología del Programa Educativo de
Ingeniería Industrial de la Unidad Académica Multidisciplinaria Reynosa Aztlán de la Universidad Autónoma de
Tamaulipas. phrodríguez@uat.edu.mx
2 Profesor de Tiempo Completo y Coordinador Académico del Programa Educativo de Ingeniería Industrial de
la Unidad Académica Multidisciplinaria Reynosa Aztlán de la Universidad Autónoma de Tamaulipas.
mmorales@docentes.uat.edu.mx
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Fecha de recepción: 30 de enero, 2019.
Fecha de aceptación: 01 de abril, 2019.
ABSTRACT.
The Coordination of Psychology in conjunction with the Coordination of the Industrial
Engineering Education Program of the Reynosa - Aztlán Multidisciplinary Academic Unit of
the Autonomous University of Tamaulipas, have conducted a study to learn the hard skills,
soft skills and attitudes of the students again income, with the objective of Ensuring a quality
educational offer, relevant and feasible, Strengthen the pedagogical, disciplinary and integral
training of the teaching staff and of Promoting innovation, the transfer of knowledge and
technology for the generation of products and services that contribute to the economic
development of the state and social welfare.
Students acquire technical skills to which we call hard skills or in English hard skills, but in
general academic programs forget to promote social skills which are called soft skills or soft
skills in English, for example, Singer, Donoso & Rodríguez-Sickert (2008) show in a database
of 107 incentive programs that skills such as Teamwork and Leadership are significant to
achieve productivity increases. The experience of volunteering, teamwork, national and
international academic mobility, learning a second language are examples of non-formal
learning for young people, which allows them to develop this type of skills such as:
responsibility, work ethic, empathy, honesty, sociability, self-esteem, cultural awareness,
capacity for teamwork, creativity, critical thinking, self-learning, empowerment, self-directed
and communication skills. The opinion on soft skills has changed now. They play an important
role in the formation of a person's personality, complementing the hard skills, which are the
technical requirements of a job.
In the present work the results are shown the following results of the analysis of abilities and
attitudes on the students of the industrial engineering career that are again graduated in the
year 2018.
keywords: Sof Skills, Hard Skills, Attitudes, Professional Development, Academic Expectations.
INTRODUCCIÓN
Los estudiantes adquieren conocimientos técnicos, pero en general los programas académicos se
olvidan de promover este tipo de habilidades. Las competencias pueden ser clasificadas como:
blandas (características de personalidad, difíciles de desarrollar, y de amplio alcance) y duras
(conocimientos técnicos, prácticos, mecánicos, específicos para una tarea o actividad) (Alles, 2007).
La experiencia de voluntariado es un ejemplo de aprendizaje no formal para jóvenes, que les permite
desarrollar este tipo de habilidades como: responsabilidad, ética laboral, empatía, honestidad,
sociabilidad, autoestima, conciencia cultural, capacidad de trabajo en equipo, creatividad,
pensamiento crítico y habilidades de comunicación.
Rosa María Flores Araoz Cedrón (UNICEF, 2012), gerente general adjunta de Kallpa Generación,
inició una entrevista con la siguiente afirmación: "Adquirir habilidades blandas influye en el éxito
laboral". La entrevistada destaca que las empresas necesitan personal que, además de la formación
académica, posea habilidades sociales como paciencia, tolerancia y capacidad de adaptarse
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rápidamente a los cambios, y que sepa administrar el estrés y comunicarse. La opinión sobre las
habilidades blandas ha cambiado actualmente. Juegan un papel importante en la formación de la
personalidad de una persona, complementando las habilidades duras, que son los requisitos
técnicos de un trabajo. Presentamos el siguiente análisis de habilidades y actitudes sobre los
estudiantes de la carrera ingeniería industrial que son de nuevo egreso en el año 2018.
La generación 2018 – 2023 de la carrera de Ingeniería Industrial cuenta con un total de ciento
cincuenta (150) alumnos, de este total se logró que ciento veintidós (122) alumnos contestaran
exitosamente el registro de habilidades y actitudes que se aplicó por parte del consultorio de
psicología como parte de los procesos que ayudan a tener un perfil claro de los alumnos de nuevo
ingreso.
JUSTIFICACIÓN
Las Habilidades Blandas o Soft Skills son aquellas orientadas en el desarrollo de aptitudes sociales.
Son reconocidas de mejor manera por los empleadores cuando un estudiante, joven o trabajador
busca empleo.
Se consideran competencias transversales a la capacidad de regular sus propios aprendizajes,
aprender solo y en equipo, resolver las dificultades que se les presenten durante el trayecto de su
aprendizaje. Para ello, es necesario tener conciencia de sus pensamientos, las estrategias que
utilicen y de las técnicas que cada uno utiliza para aprender.
Cuando ingresan a la universidad involucra realizar un trabajo intelectual y una disposición que exige
ciertas condiciones a los estudiantes que acceden a ella. Ingresados a la universidad los alumnos
deberían poseer ciertas competencias, las cuales deben ser indispensables para asegurar su
estancia en ella y el logro de sus estudios. Las competencias, deberían garantizar éxito al alumno
en cualquier espacio; es decir, serian transversales a cualquier tarea en dote de conocimientos
(cadre d’evaluation PISA, 2003).
Un escaso manejo de las competencias implica que el estudiante no dispone de una condición
fundamental para poder desempeñarse en el mundo moderno, en donde la formación de pregrado
es solo un paso en el proceso de formación continua (Investigación 2001-2002 Proyecto Tuning).
Estableciendo una estrategia de mediano a largo plazo para cada uno de los estudiantes y
visualizando el progreso, a través del acompañamiento más directo de los jóvenes o niños como
mediante entrevistas a cada uno de ellos, observar como los estudiantes se han ido desenvolviendo,
como se sienten con este tipo de actividades y como mejoran o progresan las relaciones
interpersonales.
METODOLOGÍA
Del total de alumnos que participaron en el llenado del registro hubo treinta y tres (93) varones y
noventa y un (29) mujeres. Existe, por lo tanto, una matrícula mayor de varones en la carrera.
Los alumnos provienen de diversos espacios noventa y cuatro (94) de los alumnos participantes del
registro son originarios de la ciudad de Reynosa, quince (15) son alumnos foráneos de alguna otra
ciudad del estado de Tamaulipas, dichos alumnos provienen de las siguientes localidades:
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Tabla 1. Procedencia de los Alumnos de Nuevo Ingreso del
Estado de Tamaulipas.
CIUDAD
Matamoros
Victoria
Camargo
San Fernando
Cd. Mante
Cd. Madero
Rio Bravo
NUMERO DE ALUMNOS
1
1
2
2
2
3
4
Existen veintisiete (10) alumnos que provienen de otros estados de la república y que participan
actualmente en el programa de Ingeniería Industrial en la Unidad Académica Multidisciplinaria
Reynosa – Aztlán, dichos alumnos provienen de los estados registrados a continuación:
Tabla 2. Procedencia Nacional de los Alumnos de Nuevo Ingreso.
CIUDAD
Querétaro
Coahuila
Quintana Roo
Nuevo León
Veracruz
NUMERO DE ALUMNOS
1
1
1
2
5
Finalmente, la carrera de Ingeniería Industrial tiene en su registro tres (3) alumnos internacionales
provenientes de las ciudades de Forth Worth, Hidalgo y Mission, dichas ciudades ubicadas en el
Estado de Texas en Estados Unidos de América.
En los aspectos familiares se encontró que, los alumnos son solteros en un cien por ciento, de los
cuales ciento diez (110) viven con su familia (padres y hermanos) y doce (12) viven solos o con otros
familiares. Ninguno de los alumnos tiene hijos.
Del total de los alumnos ocho (8) de ellos repostan ser los responsables de la economía familiar,
ciento ocho (108) son dependientes de sus padres o familiares y seis (6) dicen llevar una parte de la
carga económica familiar.
Dentro de las actividades laborales los alumnos reportan que, treinta y tres (33) de ellos trabaja y
ochenta y nueve (89) no realizan ninguna actividad laboral. De aquellos alumnos que trabajan,
veintidós (22) de ellos tienen trabajos diversos y de aspecto general y once (11) realizan labores más
especializadas en la industria maquiladora.
Finalmente se registraron los aspectos relacionados a los datos escolares de los alumnos, , cuatro
(4) alumnos tiene el nivel de licenciatura trunca, ambos provienen de áreas diversas de educación
que no tiene relación con las ingenierías, ciento dieciocho (118) alumnos provienen de la educación
media superior.
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HABILIDADES Y ACTITUDES
Tabla 3. Tabla de Análisis de Habilidades y Actitudes.
PREGUNTAS
Muy
Alto
41
Alto
Mediano
Bajo
62
15
2
Muy
bajo
2
Se siente identificado con el trabajo en la
industria maquiladora
38
45
32
5
2
Tiene interés en investigar aspectos de
innovación
57
54
8
1
2
Tiene usted interés en el desarrollo de
nuevas tecnologías
27
40
48
6
1
Tiene usted capacidad de trabajar bajo
presión
Considera usted que es receptivo a las
necesidades de la sociedad en la que
vive
Experimenta algún grado de estrés al
enfrentarse a problemas prácticos
31
57
30
4
0
16
62
41
1
2
7
11
51
39
14
Considera usted que le es
comunicarse con otras personas
55
42
20
3
2
Su interés por los aspectos de la
industria es
fácil
SOFT SKILLS
(HABILIDADES BLANDAS)
Tabla 4. Tabla de Análisis de Habilidades Blandas (Soft Skills).
PREGUNTAS
Muy
alto
20
Alto
Mediano
Bajo
46
40
14
Muy
bajo
2
33
39
42
8
0
58
43
49
60
8
13
4
4
0
2
Se adapta usted bien a los cambios
44
61
16
0
1
Maneja usted adecuadamente el estrés
y las situaciones de tensión
Es usted analítico
22
48
46
3
3
22
51
43
4
2
Toma decisiones basado en análisis y
conocimiento de las situaciones
Se encuentra motivado a cumplir sus
metas la mayor parte del tiempo
37
60
23
2
0
74
42
5
1
0
Se encuentra cómodo al hablar en
público
Le gusta llevar el mando al desarrollar
trabajo en equipo
Le gusta conocer gente nueva
Prefiere desarrollar proyectos en equipo
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RESULTADOS
DESARROLLO PROFESIONAL Y EDUCATIVO
Expectativas Académicas
Los alumnos describen que su principal expectativa es concluir los estudios, no tienen por el
momento planes más allá de su licenciatura y esto lo relacionan con el desconocimiento de las
posibilidades a las que pueden acceder. Sin embargo, la mayoría de los estudiantes se encuentran
convencidos de la necesidad de titularse para poderse incorporar al medio laboral. Los alumnos
expresan dentro del cuestionamiento que son ellos los principales responsables de su educación,
colocando a sus profesores en el lugar consecuente. Es decir, tienen la conciencia de ser ellos los
actores fundamentales para que sus estudios tengan el curso adecuado y logren concluirlos con
éxito.
Consideran, por otra pare que sus compañeros de clase son esenciales para su educación y esto
nos habla de la conciencia que tiene sobre la importancia del trabajo en equipo. Los alumnos
consideran a sus compañeros como parte básica del entorno educativo, sin embargo, algunos dejan
de lado el papel de los mismos y son tajantes al contestar que no les parece importante la
participación de sus compañeros en su desarrollo educativo. El trabajo en equipo y la participación
con el grupo permite a los alumnos un desarrollo holístico de sus habilidades que incluyan
habilidades sociales tales como, el liderazgo, la empatía, el apoyo y la capacidad de desarrollar
proyectos en colectivos.
Los alumnos presentaban desconocimiento generalizado en los temas de movilidad y becas. Una
vez que ambos temas fueron explicados los alumnos reaccionaron positivamente ante la idea de
hacer movilidad durante el transcurso de su carrera. De esta experiencia describen que les interesa
conocer los diversos planes de estudios que se utilizan en otras instituciones, obtener conocimientos
diversificados, ampliar sus horizontes educativos. También consideran que al hacer movilidad
tendrán la oportunidad de tener mayores oportunidades laborales.
El número de alumnos que tienen entre sus expectativas el realizar estudios de postgrado es mínimo.
DE LA INSTITUCIÓN
Sobre la institución los alumnos consideran que es en ella en la que deben recabar los conocimientos
y competencias necesarias para lograr ser buenos profesionistas. Algunos de ellos consideran que
los aspectos más importantes de una buena educación son; instalaciones adecuadas y acordes a
las necesidades de ellos como estudiantes, laboratorios equipados, acondicionamiento de las aulas,
el acceso a programas de apoyo tales como becas y de movilidad. Por otra parte, un alto número de
alumnos describe que la prioridad de una buena institución educativa es sus profesores, contar con
docentes con preparación y conocimiento de las asignaturas que imparten y con una actitud de apoyo
y ayuda hacia los jóvenes con los que trabaja.
Finalmente, algunos alumnos concluyen que lo más importante dentro de la institución son los planes
de estudios. Que sean estos adecuados a las necesidades reales a las que se enfrentaran una vez
que se encuentren inmersos en el ámbito laboral. Consideran, también que tener en cuenta las
competencias necesarias para ellos los prepara para desarrollarse como profesionistas
competentes.
DE SUS RESPONSABILIDADES COMO ALUMNOS
Los alumnos consideran que si bien ellos son los principales actores de su educación existen otros
factores que se involucran. Consideran que el papel del profesor es muy importante y que el apoyo
de los mismos es esencial para su desarrollo.
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Otro aspecto que despierta interés en los alumnos es el trabajo que desarrollaran en los diversos
laboratorios. Al respecto comentan que, deben existir reglas claras dentro del laboratorio y que ellos
deben ser responsables de seguirlas. Dentro de los aspectos o reglas que consideran importante
respetar se encuentran, la disciplina, la limpieza, el cuidado de los equipos, la puntualidad y el
respeto por la figura de sus profesores y las reglas de conducta que estos imponen. La mayoría de
los alumnos son conscientes de la responsabilidad que conlleva el trabajo en un laboratorio. Los
alumnos tienen claro que las practicas llevadas a cabo en el laboratorio se traducen en mejor
experiencia al insertarse en la industria. Los alumnos opinan que el respeto y la puntualidad son las
principales características que debe poseer un buen profesionista. Consideran, por otra parte que el
ser descuidado, intolerante, irrespetuoso, grosero son todas actitudes reprobables para una persona
que desempeña un trabajo dentro de la industria y las diversas áreas que la componen.
Un alto número de alumnos dicen sentirse cómodos con la idea de ser ellos los encargados de las
áreas que existen dentro de la industria y de desarrollar proyectos de innovación tanto de manera
individual como en equipo, sin embargo, algunos dicen no estar seguros de querer interactuar de
forma directa con otras personas, en especial si es en el papel del líder.
Los alumnos consideran que es importante cumplir con horarios, con tareas y proyectos y
manifiestan que su principal responsabilidad es aprender y desarrollar su potencial como estudiantes
universitarios.
ANÁLISIS GENERAL
Los alumnos de nuevo ingreso que pertenecen a la generación 2018 – 2023 presentan en su mayoría
un alto interés en la carrera de elección, esto sin dejar de lado algunos jóvenes que describen
actitudes que pueden ser interpretadas de desinterés en dicha carrera y con los cuales habría que
trabajar en forma más cercana para detectar si es que tienen otras aspiraciones académicas y si es
posible apoyarles para que estas sean cumplidas.
En general los jóvenes son conscientes de su responsabilidad como alumnos universitarios y
muestran una actitud de competitividad. Tienen claro el objetivo académico que desean lograr y
aunque tienen desconocimiento de algunos temas relacionados con la institución y como estos
pueden ser de su ayuda, es solo cuestión de darles mayor guía para que sean capaces de
aprovechar todos los programas y apoyos que la universidad les ofrece.
En el aspecto académico, los alumnos demostraron una capacidad de comprensión lectora limitada.
Esta puede ser una de las principales necesidades académicas generales que tienen dichos
alumnos. Les costó trabajo comprender las preguntas y desarrollar respuesta con una construcción
consistente y adecuada de acuerdo con el nivel educativo en el que se encuentran.
Se detectaron algunos casos de interés para el departamento de psicología que buscará tener un
acercamiento con los alumnos que desarrollaron respuestas que resulta importante analizar con
mayor profundidad. En esta arista se considera de gran interés los alumnos que refieren no tener
especial preocupación por las necesidades de otras personas o la comunidad, alumnos que refieren
que no tienen empatía con personas extrañas o que no son receptivos a las emociones de los
mismos. Dada la naturaleza del trabajo que desarrollan los profesionales de la industria como lo son
los Ingenieros Industriales es importante determinar que dichos profesionistas son capaces de
responder a las necesidades de terceros, y que serán responsables y cuidadosos en las labores que
desempeñen como parte de su trabajo.
La generación en general presenta el perfil deseable de alumnos que desarrollarán su potencial para
ser profesionistas de éxito y que se insertarán exitosamente en el ambiente laboral, contando con
las competencias, tanto académicas como humanas para lograr desarrollarse adecuadamente en el
campo de la industria que la carrera requiere.
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Gráfica 1. Los Alumnos encuentran interés en investigar aspectos de
innovación con respecto a sus Habilidades y Actitudes.
Gráfica 2. Los Alumnos se encuentran motivados a cumplir sus metas
en la mayor parte del tiempo respecto a sus Habilidades Blandas.
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CONCLUSIONES
Las habilidades blandas o Soft Skills son todos los atributos o capacidades que le permiten a una
persona desempeñarse en su trabajo de manera efectiva. Estas habilidades apuntan al lado
emocional, interpersonal y a cómo se desenvuelve el personal en una empresa. En este plano entran
temáticas como: trabajo en equipo, resolución de problemas, gestión efectiva del tiempo, gestión del
cambio, manejo del stress, liderazgo, comunicación efectiva, entre otros.
Desde hace algunos años las habilidades blandas se han convertido en un requerimiento básico
para un empleo, para quienes desean destacar en un puesto laboral o para los que desean conseguir
metas y objetivos personales y organizacionales.
Cuando ingresan a la universidad involucra realizar un trabajo intelectual y una disposición que exige
ciertas condiciones a los estudiantes que acceden a ella. Ingresados a la universidad los alumnos
deberían poseer ciertas competencias, las cuales deben ser indispensables para asegurar su
estancia en ella y el logro de sus estudios. Las competencias, deberían garantizar éxito al alumno
en cualquier espacio; es decir, serian transversales a cualquier tarea en dote de conocimientos.
Un escaso manejo de las competencias implica que el estudiante no dispone de una condición
fundamental para poder desempeñarse en el mundo moderno, en donde la formación de pregrado
es solo un paso en el proceso de formación continua
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�LA IMPLEMENTACIÓN DE LA ASESORÍA ACADÉMICA PRESENCIAL
EN UNA FACULTAD DE INGENIERÍA.
LA IMPLEMENTACIÓN DE LA ASESORÍA ACADÉMICA
PRESENCIAL EN UNA FACULTAD DE INGENIERÍA.
THE IMPLEMENTATION OF THE ACADEMIC PRESENCIAL
ADVISORY IN A FACULTY OF ENGINEERING.
María Isabel Dimas Rangel1
César Sordia Salinas2
Arturo Torres Bugdud3
RESUMEN
En la Educación Superior la eficiencia terminal se reconoce en la proporción de sus alumnos
egresados, este indicador al igual que la trayectoria académica son mediciones del
comportamiento escolar de un grupo de estudiantes desde su incorporación, permanencia
hasta su egreso, y son criterios de evaluación integrados en los marcos educativos referentes
en los procesos de planeación debido a la importancia de la acreditación, con la cual se busca
asegurar la calidad y mejoramiento continuo de las carreras universitarias. El presente
estudio parte de un método histórico-lógico, de análisis documental y del método de análisis
y síntesis como revisión sistemática de los indicadores del proceso de Asesorías Académicas
dentro de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica (FIME) de la Universidad Autónoma
de Nuevo León (UANL), mostrando que el 91% de los estudiantes que participaron del
programa de asesorías obtuvieron la aprobación de la asignatura reforzada por el asesor,
teniendo como meta lograr el 50% de acuerdo al indicador de proceso, así mismo, la unidad
de análisis se centró en los estudios originales primarios que se recopilaron con la finalidad
de sintetizar evidencia acerca de los problemas que presentan los estudiantes en su nivel
licenciatura, tales como la no acreditación, la deserción y el escaso aprovechamiento, el cual
se concreta como reprobación, como el resultado de un proceso que define límites en el
avance del estudiante en su trayectoria académica.
Palabras clave: asesorías académicas, deserción estudiantil, educación superior, innovación
educativa.
Fecha de recepción: 20 de marzo, 2019.
Fecha de aceptación: 31 de marzo, 2019.
1
Docente de tiempo completo en la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica. Universidad Autónoma de
Nuevo León. isabel.dimasr@gmail.com
2 Docente de tiempo completo en la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica. Universidad Autónoma de
Nuevo León. csordia2003@hotmail.com
3 Docente de tiempo completo y Subdirector de Planeación Estratégica en la Facultad de Ingeniería Mecánica
y Eléctrica. Universidad Autónoma de Nuevo León. atorres85@hotmail.com
19
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�LA IMPLEMENTACIÓN DE LA ASESORÍA ACADÉMICA PRESENCIAL
EN UNA FACULTAD DE INGENIERÍA.
ABSTRACT.
In Higher Education the terminal efficiency is recognized in the proportion of its graduates,
this indicator as well as the academic trajectory are measurements of the school behavior of
a group of students from their incorporation, permanence until their graduation, and are
integrated evaluation criteria in the educational frameworks referenced in the planning
processes due to the importance of accreditation, which seeks to ensure the quality and
continuous improvement of university careers. The present study is based on a historicallogical method, on documentary analysis and on the method of analysis and synthesis as a
systematic review of the indicators of the Academic Advising process within the Facultad de
Ingeniería Mecánica Eléctrica (FIME) of the Universidad Autónoma de Nuevo León (UANL),
showing that 91% of the students who participated in the counseling program obtained the
approval of the course reinforced by the advisor, with the goal of achieving 50% according to
the process indicator, as well as the unit of analysis focused on the original primary studies
that were compiled in order to synthesize evidence about the problems that students present
at their undergraduate level, such as non-accreditation, desertion and poor use, which is
specified as failure, as the result of a process that defines limits in the student's progress in
their academic career.
keywords: academic advising, student desertion, higher education, educational innovation.
INTRODUCCIÓN
La Asesoría Académica tiene sus principios en la integridad y susceptibilidad del hombre en
cuestiones de su potencial y convicción, así como de sus oportunidades debido a su condición
humana. Se concibe como un proceso progresivo de apoyo académico para estudiantes con
habilidades académicas deficientes, por ejemplo: bajo desempeño escolar, rezago, deserción, entre
otros; surgen con el objetivo de contribuir en la formación integral este se define como el proceso
continuo del desarrollo de todas las capacidades del individuo en el aprendizaje con una
consolidación en la personalidad responsable, ética, critica, creativa con la capacidad de interactuar
con su entorno (Ruiz, 2007).
Las causas del bajo desempeño escolar son diversas, a tal grado que existe un gran número de
investigaciones en donde se estudian los factores que influyen en la presencia de este problema y,
pocas veces, se encuentran indagaciones que comprimen las variables o elementos asociados
(García, López, & Rivero, Estudiantes universitarios con bajo rendimiento académico, ¿qué hacer?,
2014).
Otro de los indicadores mencionados, es el rezago de los estudiantes, este proporciona el
rendimiento académico de los mismos y su atraso, la información es obtenida a través de las
asignaturas que conforman el plan de estudios en un orden (Vera & Ramos, 2012)
De acuerdo con (Romo & Hernández, 2005) deserción es la suspensión temporal o definitiva de las
actividades educativas de forma voluntaria o forzada por algún motivo del estudiante.
Los primeros problemas que presentan los estudiantes en su nivel de licenciatura son la no
acreditación, la deserción y el escaso aprovechamiento, el cual se concreta como reprobación, como
el resultado de un proceso que define límites en el avance del estudiante en su trayectoria
académica. Esto se manifiesta con sensación de malestar, estrés, falta de confianza en sí mismos y
frustración. Para comprender el estrés académico que desarrollan los estudiantes es indispensable
conocer los contextos sociales, económicos, familiares, culturales e institucionales (Suárez & Díaz,
2015).
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En México, la creación de los marcos de apoyo técnico-pedagógico se generó a principios de la
década de los 70’s. A partir de la reforma educativa de 1992, debido a la necesidad de apuntalar los
equipos de trabajo en la supervisión escolar para incentivar la ejecución de los nuevos planes y
programas de estudio, así como los programas de apoyo a la escuela, se necesitó un número mayor
de docentes capaces de desempeñar dicha función. Desde entonces hasta el día de hoy, el asesor
se ha propagado sin regulación ni política que dirija sus funciones en el sentido pedagógico (Arnaut,
2006).
Dentro de las Instituciones Académicas esto es un problema generalizado, la asesoría es un recurso
pedagógico que permite orientar al estudiante para lograr la perdurabilidad de lo aprendido, la
comprensión de lo que se ve en el aula y la adquisición de conocimiento.
Según el Programa para el Desarrollo Profesional Docente (PRODEP) de la Secretaria de Educación
Pública (SEP), asesoría se define como: Proceso sistemático de diálogo, diagnóstico y puesta en
marcha de acciones colectivas orientadas a la resolución de problemas educativos asociados a la
gestión escolar, así como a los aprendizajes y las prácticas educativas (PRODEP, 2019).
La presente investigación se desarrolla en el entorno de la Facultad de Ingeniería Mecánica Eléctrica
y como se presentan los indicadores antes mencionados para la implementación de consultorías que
marquen el éxito de una docencia con buen impacto en el estudiante para la conclusión de sus
estudios y su realización en el campo laboral.
Ante la necesidad de apoyo a la enseñanza que los estudiantes solicitan al profesorado. Nace el
concepto de asesorías en las distintas asignaturas, con la inquietud de un grupo de maestros por
brindar ayuda adicional a los estudiantes. En 1996 en el Área de Ciencias Básicas la dirección ve la
necesidad de cubrir mayor asesoramiento y organiza grupos de Trabajo (FIME, 2019).
Integrando con lo anterior el Departamento de Asesorías del Área Básica, por lo que se implementó
el programa de asesorías académicas, siguiendo el concepto de García (1985), el concepto de
educación personalizada como un intento de estimular al estudiante para que vaya perfeccionando
la capacidad de dirigir su propia vida (García V. , 1985), siendo una acción preventiva para contribuir
a elevar la calidad educativa de los egresados, desarrollando todas sus potencialidades y
orientándoles en la superación de sus limitaciones, contribuyendo en la disminución del índice de
reprobación y la deserción escolar de estudiantes de los once Programas Educativos (PE) de
Licenciatura que ofrece la FIME, y favorecer al logro de los objetivos institucionales.
Así mismo, uno de los quince propósitos del trabajo institucional en el periodo 2012-2020, es el de
“Fortalecer y consolidad los programas que contribuyen a la permanencia, terminación oportuna de
los estudios y formación integral de los estudiantes (tutorías, asesorías, orientación vocacional, entre
otros), para lo cual resulta fundamental mantener actualizado al personal académico y administrativo
que participa en su implementación, y evaluar permanentemente su operación e impactos, con el fin
de realizar, en su caso, los ajustes necesarios para asegurar el cumplimiento de sus objetivos.”
(UANL, 2011)
Afirma (Moreno, Velazquéz, & Páez, 2014) que la asignación de materias al docente debe estar de
acuerdo al perfil de este y su experiencia conforme a su disposición de tiempo completo como
docente para llevar a cabo actividades como lo son las asesorías como estrategia para la minoración
del índice de reprobación del alumnado.
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JUSTIFICACIÓN
Según el Consejo de Acreditación de la Enseñanza de la Ingeniería A.C. (CACEI) sugiere los
siguientes criterios a fin de fortalecer el Programa de Apoyo Académico, en particular en el Programa
Institucional de Tutorías:
“Se requiere contar con un Programa Institucional que opere este tipo de servicio a los estudiantes
en apoyo a los Programas Educativos de la Institución. Es importante medir la eficacia del programa
a través de indicadores institucionales tales como deserción y rezago de los estudiantes. Así mismo,
es necesario evidenciar cómo este programa contribuye favorablemente en incremento en el índice
de aprobación de los estudiantes” (CACEI, 2019).
El Programa Institucional de Asesorías Académicas en conjunto al Programa Institucional de
Tutorías de la FIME está comprometido a atender aquellos estudiantes con deficiencias internas o
externas, aquellos que causen su bajo desempeño académico las cuales requieren la atención
personalizada de un asesor, el cual no trata solamente de transmitir unos conocimientos para que
el estudiante entienda el qué y el cómo, sino para que comprenda el porqué y el para qué,
cumpliendo con su importante misión en el marco del proceso formativo y asegurando la formación
integral de nuestros estudiantes.
METODOLOGÍA
A continuación, se exponen y describen los métodos científicos que se utilizaron para estructurar
este proyecto:
Método histórico-lógico, se consultan diversas fuentes bibliográficas, las cuales se especifican en el
apartado de bibliografía, que aportan valor al estudio realizado, sustentando el apartado
introductorio, a su vez se implementa un método de análisis documental donde se consulta un
conjunto de documentos referentes de educación superior en los que se establecen los criterios en
base a lo que se debe cumplir para reconocer su calidad, en conjunto al método de análisis y síntesis
que analiza la Visión 2020 de la UANL donde se establecen los propósitos del trabajo universitario
para el logro de la misión y objetivos institucionales.
El alcance de la presente investigación es del tipo descriptiva, dicho estudio busca dar a conocer las
propiedades importantes para la implementación de la asesoría académica partiendo de un análisis
del progreso de cumplimiento de los indicadores del proceso, evaluando diversos aspectos para
identificar oportunidades que contribuyan a la toma de decisiones y mejora del programa.
RESULTADOS
A partir del semestre Agosto–Diciembre 2014 la Coordinación de Apoyo Académico actualmente
Coordinación de Asesorías y Capacidad Académica realiza un análisis de aprobación de los
estudiantes asesorados en forma sistematizada, en base al proceso “Asesorías Académicas” (IT-7SPE-05), y a la fecha en base al proceso “Asesorías Académicas” (IT-8-SPE-03-R03) documento
evaluado bajo la normatividad ISO 9001:2015 lo que posibilita la estandarización de estas buenas
prácticas, lo que ha permitido contribuir en la acreditación de las unidades de aprendizaje por los
estudiantes dando como resultado en el semestre Enero-Junio 2017 el siguiente análisis estadístico.
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Porcentaje de estudiantes que recibieron asesoría
académica: aprobados vs reprobados. (Ene-jun 2018)
9%
91%
Aprobados
Reprobados
Figura 1. Porcentaje de estudiantes que recibieron asesoría académica:
aprobados y reprobados.
En la figura 1 se muestra el porcentaje de estudiantes que fueron asesorados mediante este
Programa Institucional, el cual fue de 2,391 estudiantes durante el semestre Enero-Junio 2018; se
puede observar que del total de los asesorados antes mencionado el 91% (2,170 estudiantes) resultó
aprobado y el 9% reprobado (221 estudiantes).
Estudiantes que recibieron asesoría académica: aprobados
vs reprobados. (Ene-jun 2018)
100%
3
32
11
5
57
40
7
12
26
28
103
316
143
73
528
345
28
132
328
174
106
348
154
78
585
385
35
144
354
202
IAE
IAS
IEA
IEC
IMA
IME
IMF
IMT
IMC
ITS
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
Asesorados
Aprobados
Reprobados
Figura 2. Estudiantes que recibieron asesoría académica: aprobados y reprobados
en el periodo ene-jun 2018.
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El programa educativo Ingeniero Mecánico Administrador (IMA) es el programa con mayor número
de estudiantes y por consecuencia el mayor número de PTC, como podrá observar más adelante en
la figura 4; por esta razón en la figura 2 se muestra que el programa IMA registró el mayor número
de estudiantes asesorados en el periodo 2018, sin embargo, la participación de los estudiantes en
el resto de los programas es similar en base a su proporción de matrícula atendida en cada programa.
Estudiantes por programa educativo que recibieron algún tipo de
asesoría. Periodo 2018
1400
1200
Estudiantes
1000
800
600
400
200
0
Agosto-diciembre
Enero-julio
IAS
348
344
IEA
154
85
IEC
78
36
IMF
7
53
IMT
12
78
IMTC
26
392
IMA
585
615
IME
385
380
IAE
106
134
ITS
202
152
Figura 3. Estudiantes por programa educativo que recibieron algún tipo de
asesoría en el periodo 2018.
En la figura 2 se muestra el número de estudiantes asesorados de diez programas educativos, en
donde el programa de Ingeniero Mecánico Administrador (IMA) obtiene el mayor registro de
asesorías impartidas en el periodo 2018. El programa de Ingeniero en Materiales registro el indicador
menor, cabe mencionar que el programa de Ingeniero en Biomédica no se encuentra tabulado debido
a que es de nueva creación.
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PTC con perfil PRODEP por Programa Educativo. Periodo 2018
140
120
100
PTC
80
60
40
20
0
Enero-julio
Agosto-diciembre
IAE
20
58
IAS
22
50
IEA
6
66
IEC
5
44
IMA IMC
83
62
107 126
IME
62
81
IMF
11
67
IMT
18
64
ITS
17
39
N/A
0
8
Figura 4. PTC con perfil PRODEP por Programa Educativo en el periodo 2018.
La calidad de la educación superior está en función de múltiples factores, pero entre estos el más
importante es la participación del PTC, debido a que desarrolla funciones sustantivas en su quehacer
académico a parte de la docencia que permita brindar apoyo a los estudiantes como asesorías,
gestión, docencia e investigación; uno de los elementos principales que contribuye en la calidad de
la educación es el Profesor de Tiempo Completo (PTC) con un grado de formación adecuado al
Programa Educativo pero siempre con el interés de continuar elevando su habilitación y su
conocimiento e impulsar al estudiante a extender su nivel educativo asegurando de esta forma un
mayor bienestar. En la figura 3 se muestra la cantidad de PTC con perfil PRODEP por programa
educativo, en el periodo 2018 IMA vuelve a registrar el mayor número de PTC en la primera mitad
del año siendo superada a fines de año por IMC.
CONCLUSIONES
Podemos concluir que, la participación del personal docente (representa el 60% de PTC con Perfil
Deseable PRODEP) dentro del programa ha logrado ser un beneficio muy amplio debido a su
compromiso, complementándose con la disposición e interés que muestra el estudiante para
incrementar sus conocimientos y mejorar sus habilidades de aprendizaje; es por eso que la FIME
consciente de las necesidades sociales y la expectativa de la industria en relación a la formación de
sus egresados refrenda su compromiso a través del Programa de Asesorías Académicas, el cual ha
permitido fortalecer el conocimiento del estudiante con procesos educativos que promueven el
desarrollo integral, ayudándoles a perfeccionar las competencias que posibiliten un aprendizaje
significativo, que los beneficie en su vida profesional y personal.
Así mismo, el programa ha logrado crear ambientes contextualizados en el quehacer educativo para
establecer formas de trabajo académico-administrativas de acuerdo a los requerimientos de los
organismos, así como reforzar el perfil de los personajes inmersos en el proceso educativo: facilitador
que es también investigador y el estudiante de alto desempeño, que participan en el programa de
asesorías a fin de ofrecer un servicio de calidad que logre el objetivo del estudiante; obtener el
reconocimiento de que el servicio que se brinda a través del programa de asesorías es efectivo:
competente y así mismo, de calidad y aumentar los índices de aprobación de los estudiantes que
colaboran en el programa de asesorías académicas.
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�COMUNICACIÓN Y GESTIÓN DE DOCENTES QUE IMPARTEN LA UA TEORÍAS
DE LA COMUNICACIÓN DE UNA IES.
COMUNICACIÓN Y GESTIÓN DE DOCENTES QUE IMPARTEN LA
UA TEORÍAS DE LA COMUNICACIÓN DE UNA IES.
COMMUNICATION AND MANAGEMENT OF TEACHERS WHO
TEACH THE UA THEORIES OF COMMUNICATION OF A HIGHER
EDUCATION INSTITUTION.
Yolanda López Lara1
Sergio Manuel de la Fuente Valdez2
RESUMEN
El estudio que se presenta tiene como objetivo general Determinar las áreas de oportunidad
en la formación de los profesores que imparten la unidad de aprendizaje (UA), referente a la
epistemología de la Comunicación en el programa académico de la Licenciatura en Ciencias
de la Comunicación y cuya premisa considera: La carencia de contenidos epistemológicos
de las ciencias de la comunicación contribuyen a una deficiente formación académica en los
estudiantes de la licenciatura de la misma nomenclatura. Es un estudio que se realiza bajo el
método científico en su modalidad cuantitativa-cualitativa, es un estudio con un alcance
descriptivo, cuyo diseño metodológico corresponde a un estudio de caso intrínseco, es una
investigación no experimental transeccional descriptiva. Las técnicas de recolección de datos
fueron la revisión de documentos institucionales, fuentes impresas y electrónicas que
aportaron información al proyecto, además un instrumento de diseño propio que mide la
opinión de los sujetos seleccionados.
Palabras clave: epistemología, fundamentos teóricos, teorías de la comunicación, perspectivas
teóricas.
Fecha de recepción: 26 de marzo, 2019.
Fecha de aceptación: 08 de abril, 2019.
1
Coordinadora de Intercambio Académico, FCC, Universidad Autónoma de Nuevo León,
yolanda.lopezlr@uanl.edu.mx
2 Coordinador de la Carrera de Periodismo Multimedia, FCC, Universidad Autónoma de Nuevo León,
sermanfuen@yahoo.com
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�COMUNICACIÓN Y GESTIÓN DE DOCENTES QUE IMPARTEN LA UA TEORÍAS
DE LA COMUNICACIÓN DE UNA IES.
ABSTRACT.
The general objective of this study is to determine the areas of opportunity in the training of
the professors who teach the learning unit (UA), referring to the epistemology of
Communication in the academic program of the Degree in Communication Sciences and
whose premise considers: The lack of epistemological content of the communication
sciences contribute to a deficient academic formation in the undergraduate students of the
same nomenclature. It is a study that is carried out under the scientific method in its
quantitative-qualitative modality, it is a study with a descriptive scope, whose methodological
design corresponds to an intrinsic case study, it is a non-experimental descriptive
transectional investigation. The techniques of data collection were the review of institutional
documents, printed and electronic sources that provided information to the project, as well as
an instrument of own design that measures the opinion of the selected subjects.
keywords:
epistemology,
theoretical
foundations,
communication
theories,
theoretical
perspectives.
INTRODUCCIÓN
En la Universidad Autónoma de Nuevo León, específicamente en la Facultad de Ciencias de la
Comunicación, ubicada en el campus de Mederos, en el área citadina de la ciudad de Monterrey,
N.L. Dependencia que brinda servicios de oferta académica de tres licenciaturas: Lic. en Ciencias
de la Comunicación, Mercadotecnia y Gestión de Imagen y Periodismo Multimedia, se ha detectado
áreas de oportunidad en los profesores que imparten la unidad de aprendizaje Teorías de la
Comunicación, por tal motivo se decidió realizar un diagnóstico de la situación que prevalece, y
conocer la percepción que los estudiantes tienen al respecto y obtener elementos que faciliten la
toma de decisiones para hacer propuestas de estrategias que optimicen el desempeño y la formación
del profesor en el aula. Tal parece que los estudiantes de los semestres del 6º. Al 10º, no le confieren
importancia a las diferentes teorías y autores que proponen diferentes fundamentos, no conocen el
alcance y aplicación de las mismas, además no las consideran importantes para el desempeño
operativo de su carrera en el ámbito laboral. Mencionan que solamente se les imparte en el primer
semestre y esos datos ya se les olvidaron, y comentan que muchos de sus profesores que les
imparten la asignatura, no conoce el contenido suficientemente. Cuando es necesario que los
alumnos desarrollen algún protocolo de investigación, se sienten atrapados en la indecisión, por no
saber que sustento gnoseológico utilizar para su estudio.
Planteamiento:
Se consideró conveniente realizar una investigación que proporcione respuesta a la problemática
que se presenta con los estudiantes de la carrera de LCC, sobre el área de oportunidad relacionada
con la deficiente formación académica que,según la percepción de los alumnos, tienen por causa de
los docentes que imparten la UA, sobre los fundamentos teóricos de la disciplina de Comunicación.
Objetivo General:
✓
Determinar las áreas de oportunidad que se presentan en los profesores que imparten la UA
Teorías de la Comunicación.
Objetivos específicos:
✓
Determinar si los docentes conocen los fundamentos gnoseológicos de Teorías de la
Comunicación.
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�COMUNICACIÓN Y GESTIÓN DE DOCENTES QUE IMPARTEN LA UA TEORÍAS
DE LA COMUNICACIÓN DE UNA IES.
✓
Indagar la importancia que el docente le brinda a los contenidos de la UA de Teorías de la
Comunicación
✓
Describir los tipos de enfoques teóricos que el alumno reconoce haber aprendido en la UA
de Teorías de la Comunicación.
JUSTIFICACIÓN
Cuando se presenta una deficiencia en la formación de los profesores que imparten una unidad de
aprendizaje que le da sustento a toda un área de conocimiento como el de Ciencias de la
Comunicación, se enciende una alarma para detectar oportunamente la problemática y presentar
una o varias opciones fundamentadas en un estudio científico que aporte evidencia contundente no
solo de la percepción de los estudiantes, sino también de los docentes. En esta investigación, como
primera instancia se tomará en cuenta la opinión de los alumnos y en una segunda fase, se medirá
a los profesores, para obtener los criterios de los dos públicos involucrados, y de esa manera,
obtener conclusiones integrales que faciliten la propuesta para fortalecer el área de oportunidad. El
beneficio que aporta la investigación es que se contará con datos que los estudiantes viven en sus
aulas y que muchas veces lo comentan en voz baja. De esta manera, se contará con la tendencia
desde su propia óptica que enriquecerá la visión administrativa y académica para fortalecer las áreas
de oportunidad en este rubro. El motivo apremia porque son alumnos que están a mitad y/o a finales
de terminar su preparación académica y es de suma importancia cubrir las áreas de oportunidad que
mencionan los estudiantes
Limitaciones de la investigación
El estudio a realizar está limitado en cuanto a la aplicación del instrumento solamente a los
estudiantes de la licenciatura en Ciencias de la Comunicación que conforman la matrícula de los
semestres del sexto al décimo de la licenciatura formando parte de la muestra estudiada y delimitada
por el perímetro geográfico que circunscribe a la Dependencia físicamente.
Consecuencias de la investigación
Se pretende que, al realizar el estudio, las consecuencias que traerá serán beneficiosas, porque se
obtendrán resultados que anteriormente no se contaba con ellos, y serán provechosos parar tomarlos
en cuenta para futuros estudios relacionados con el tema.
FUNDAMENTOS TEÓRICOS
Cuando se analiza un problema que atañe a una organización y a sus miembros, es importante tomar
en cuenta la visión de la Teoría General de los Sistemas, que el biólogo Ludwig Von Bertalanffy
propuso en las décadas de 1950 y 1960, es un enfoque interdisciplinario que buscaba guiar la
interacción y el desarrollo ordenado de las ciencias. Posteriormente, sus fundamentos fueron
tomados para el estudio de las organizaciones, para estudiarlas no solo desde dentro sino desde su
entorno, su contexto, Se le estudió como un sistema, conformado por subsistemas interrelacionados
dinámicamente entre sí, uno de los elementos sustanciales es la comunicación, que mantiene los
flujos de mensajes actualizados y en constante actualización, La principal aportación del enfoque
sistemático es el concepto de la organización como un sistema abierto en constante interacción con
su entorno.
La Universidad es un sistema organizacional que se desempeña como tal y la Facultad, es uno de
sus subsistemas, que también está conformada por subsistemas, como el técnico que abarca las
tareas que serán desempeñadas, la tecnología, el territorio y el tiempo. El subsistema social, que
incluye las personas, sus características físicas, psicológicas y las relaciones entre los individuos
encargados de ejecutar la tarea y las exigencias de la organización, incluye los subsistemas de
metas y valores, el financiero, y el administrativo, que al interrelacionarse interdependientemente
uno de otros, forma un desempeño holístico. (Chiavenato, 2009:78).
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Comunicación
La comunicación es un proceso fundamental en cualquier organización, y en una institución de
educación superior, logra un lugar preponderante. Cuando se desea saber que es Comunicación se
puede definir que es la transferencia y la comprensión de significados, es un proceso dinámico que
facilita la interacción. En las organizaciones se genera la comunicación interpersonal, entre dos o
más personas, y la organizacional que contiene todos los patrones, redes y sistemas de
comunicación. Los flujos de comunicación formal permean a toda la pirámide organizacional los
mensajes inherentes a las actividades que se desempeñan y están sustentados en base a la
estructura organizacional. La comunicación actúa como un controlador del comportamiento del
empleado de muchas maneras, la empresa por lo regular cuenta con jerarquías de autoridad y
procedimientos formales que los empleados deben observar. Por último, los individuos como los
grupos de áreas administrativas necesitan información para que se desarrollen los objetivos y metas
planeadas y la comunicación, proporciona esa información por medio de los flujos formales (Robbins
y Coulter, 2010:315).
Gestión del Desempeño Docente
Cuando se refiere a la gestión del desempeño, suele llamársele logro de la tarea, a partir del término
tarea, como la actividad requerida de a un trabajador, propuesto por Frederick W. Taylor en la teoría
clásica de la administración. La gestión del desempeño es el proceso de definir, medir, valorar.
Retroalimentar y mejorar el desempeño. En una institución educativa, el profesor lleva a la práctica
los programas académicos, cuyo contenido plantea estrategias y/o técnicas didácticas que facilitan
la transmisión de significados inherentes a la unidad de aprendizaje. El dominio, experiencia y éxito
de su desempeño, está basado en la formación académica y conocimiento sobre los fundamentos
de la disciplina que se cultiva. La retroalimentación, es parte del modelo de comunicación, que le
permite al docente, conocer las opiniones de sus interlocutores y medir sus procesos académicos
como áreas de oportunidad o como fortalezas (Nelson & Quick, 2013:98)
METODOLOGÍA
El estudio incursiona en su desarrollo en el método científico, en su modalidad cuantitativacualitativa, dando formación a los diseños mixtos de evaluación. La investigación presenta en su
desarrollo dos momentos: el primero que se inicia con una fase exploratoria, facilitando la
aproximación al objeto de estudio para conocer los elementos generales del mismo. Posteriormente
se ubica en un alcance descriptivo, porque busca determinar el comportamiento de los hallazgos y
vincularlos con el proyecto general, conociendo las causas intervinientes para proponer soluciones
descriptivas a posteriori (Lara, 2011). La premisa considera: La carencia de contenidos
epistemológicos de las ciencias de la comunicación contribuye a una deficiente formación académica
en los estudiantes de la licenciatura de la misma nomenclatura. El diseño de la investigación es no
experimental transeccional descriptivo, porque el ejercicio no implica la manipulación deliberada de
la variable independiente; sólo se recolectaron datos acerca de las dimensiones de comunicación y
la gestión del desempeño, en el ambiente natural del fenómeno y es transeccional, porque los datos
se recolectan en un solo corte, para después analizar los resultados (Hernández, Fernández y
Baptista, 2014:88, 152,175)
La población por medir comprende únicamente los alumnos de la licenciatura en Ciencias de la
Comunicación del semestre 6º. 7º. 8º. 9º. y 10º. Cuyo universo es de 175 estudiantes, de los cuales
se tomó una muestra probabilística aleatoria simple, (Bernal, 2006:164) que sugiere medir a 121
sujetos, pero se decidió realizarla al total de la población que constituye el universo de interés para
enriquecer la recolección de datos. La muestra tiene un porcentaje de error del 5%, con un margen
de confianza del 95%. Respecto a los Instrumentos de recolección de datos, se recurrió a la revisión
de documentos institucionales, y otras fuentes primarias impresas y electrónicas que aportaron
información al proyecto y a los investigadores para abordar la información a mayor profundidad y
amplitud. También se aplicó un instrumento de diseño propio que explora la percepción y opinión de
los sujetos medidos, donde se plantea en cada ítem una afirmación que mide la actitud y percepción
a través de las escalas de Likert (Hernández, et all 2014:238).
.
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RESULTADOS
Grafica No. 1. Datos Poblacionales: Edad
El 27%, de los encuestados se encuentran en el rango de 17 a 19 años de edad, el 62%, entre los
20 y 22 años y el 11% entre los 23 y 25 años de edad. Por lo tanto, se observa que la mayoría de
los sujetos pertenecen a semestres superiores, cercanos a terminar la carrera.
Gráfica No. 2. Datos Poblacionales: Sexo
El 66%, de la muestra corresponde al género femenino y el 29%, al masculino, y el 5% no
proporcionó datos; se puede confirmar que los porcentajes son congruentes con la conformación de
la matricula general de la Facultad, cuyo porcentaje del género femenino es mayor en la comunidad
estudiantil.
Gráfica No. 3. Datos poblacionales: Estado Civil
El 96% de los estudiantes medidos son solteros. En cuanto a los casados se trata solo del 1%, no
hay divorciados, y quienes viven en unión libre representan el 2%, se registró el 1%, como viudo(a).
Según los datos obtenidos, la mayor cantidad de los estudiantes medidos son solteros, estado civil
propio que les ayuda en gran medida para que terminar sus estudios para ejercer una carrera.
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Gráfica No. 4. Datos poblacionales: Municipio (domicilio)
El 1% de los encuestados vive en el municipio de Allende, el 13% en Apodaca, el 7%, en Escobedo,
el 21%, en Guadalupe, el 2%, en Juárez, el 27%, en Monterrey, el 5%, en Santa Catarina, el 2%, en
Santiago, el 17%, San Nicolás, el 2% en San Pedro, y el 3%, en otros municipios fuera de las
opciones. En resumen, se puede mencionar que la mayoría de los sujetos medidos viven en el
municipio de Monterrey, siguiendo en orden descendente los municipios de Guadalupe, San Nicolás
de los Garza, Santiago, Nuevo León.
Gráfica No. 5. Datos académicos: Semestre (grado de estudios)
Otra de las variables tomadas en cuenta fue el grado de estudios que tienen los estudiantes. El 68%
de quienes respondieron la encuesta sobre Teorías de la Comunicación, cursan actualmente el sexto
semestre de la carrera. En un segundo lugar, los alumnos de séptimo 23%, el 5%, de octavo, el 2%,
de noveno y el 1%, de décimo, mientras el 1%, no contestó.
Gráfica No. 6: Ítem No.1 ¿Consideras que el conocimiento de las Teorías de la
Comunicación es importante?
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El 55% de los alumnos respondió estar totalmente de acuerdo acerca de la importancia de esta
unidad de aprendizaje. Un 38%, estuvieron de acuerdo, y el 5% señalaron no estar Ni en Acuerdo
Ni en desacuerdo sobre el tema. Un alumno señalo estar En Desacuerdo, y otro más 1%, se
manifestó totalmente en desacuerdo. Según la opinión de los estudiantes el 93% está de acuerdo
en grado positivo, le confieren importancia al conocimiento de esta unidad de aprendizaje.
Gráfica No. 7: Ítem No. 2 ¿Conoces los fundamentos de las teorías de la
comunicación?
En cuanto al conocimiento de las Teorías de la Comunicación, los alumnos encuestados en un 46%,
señalaron estar de acuerdo; 63 estudiantes se pronunciaron por estar ni en acuerdo ni en
desacuerdo, el 8%, en desacuerdo y Totalmente de Acuerdo solo el 7%. En el extremo de la
encuesta, el 3%, señalaron estar totalmente en desacuerdo en cuanto a su conocimiento de las
Teorías de la Comunicaron, y el 1% no contestó. Se presenta una gran controversia, porque el 46%
están de acuerdo en que conocen los fundamentos y un 36% ni en cuerdo ni en desacuerdo, no
muestra interés, le da lo mismo, y se queda en el limbo de saber o no saber,
Gráfica No. 8: Ítem No. 3 ¿Qué teoría de la Comunicación aplicas con mayor
frecuencia en tus proyectos de investigación?
Los alumnos contestaron de modo abierto y con sus propias palabras, por lo que se recibieron un
total de 133 respuestas distintas. Número a partir del cual se tomarán los porcentajes. El 5%, aplicó
la teoría de la Persuasión, el 11%, la bala mágica, el 1%, las teorías de Berlo, el 33%, la Aguja
Hipodérmica, el 5%, utiliza la teoría de la Agenda Setting, el 4%, comunicación interpersonal, la
teoría funcionalista 2%, el 1%, estructuralismo y el 37%, otras no consideradas dentro de la muestra.
La teoría de la Aguja Hipodérmica fue la más señalada, en segundo sitio, está la conocida como Bala
Mágica.
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Gráfica No. 9, Ítem No. 4 ¿Qué teorías te impactaron más en base a sus
fundamentos?
En esta pregunta, los alumnos contestaron de modo abierto y con sus propias palabras, por lo que
se recibieron un total de 145 respuestas distintas. Número a partir del cual se tomarán los
porcentajes. Los estudiantes encuestados destacan que la teoría que más les impacto en relación a
sus fundamentos es nuevamente la de la Aguja Hipodérmica, haciendo mención de la misma con el
40%. En segundo sitio se encuentra la teoría de a Bala Mágica 13%. Agenda Setting 6%. Le sigue
la teoría de la Persuasión con 3%. Con un 2%, la Teoría Funcionalista, también con el 2%, la de
Usos y Gratificaciones. Las Teorías de Berlo, Estructuralista y de Comunicación Interpersonal
quedaron en el mismo rango, comparten el 1% con una mención. Se recibieron otras 46 respuestas
variadas que se agruparon bajo el rubro de “Otras”, el 32%.
Gráfica No. 10, Ítem No. 5 ¿Conoces cuál es la función de las Teorías de la
Comunicación?
Los estudiantes evaluaron su conocimiento en relación la función de las Teorías, eligiendo entre 5
opciones que van desde Totalmente de Acuerdo, hasta Totalmente en Desacuerdo. El 52% de los
estudiantes, consideraron estar de acuerdo en cuanto a su conocimiento de la función de las Teorías
de la Comunicación. El 31% señalaron no estar ni en acuerdo ni en desacuerdo. El 10%, respondió
totalmente de acuerdo. En el otro extremo, 7 señalaron estar en desacuerdo; y el 3%, destacaron
estar totalmente en desacuerdo. Se puede observar que las opiniones están divididas, mientras un
62% está a favor en que conocen cual es la función de las teorías, el otro extremo con tendencia
negativa contempla un 48%.
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Gráfica No. 11, Ítem No. 6 ¿Cuántas Teorías de la Comunicación conoces?
En este apartado se evaluó la cantidad de teorías de la comunicación que los alumnos de 6° a 10°
semestre de la Facultad de Comunicación conocen; el 45% contestaron que de 3 a 4. Muy cerca,
con un 40% se encuentra el rubro de 1 a 2. Solo el 10% dijeron conocer entre 5 y 6 teorías, mientras
que el 3%, eligieron la opción de 7 a 8. En el rango de más de 10 teorías, se obtuvo un porcentaje
de 1%, es decir 2 alumnos, y el mismo resultado se dio entre aquellos que no contestaron esta
pregunta. Por lo tanto, el promedio se encuentra en que el 45% conocen de 3 a 4 y el 40% de 1 a 2,
cantidades que evidencian un conocimiento pobre sobre las teorías.
Gráfica No. 12, Ítem No. 7 ¿Recuerdas que es una Teoría de la Comunicación?
El 85%, de los encuestados señaló recordar lo qué es una teoría de la Comunicación, mientras el
13%, mencionaron que no, y un 2%, no contestaron la pregunta. El resultado es halagador, porque
su tendencia es positiva en alto grado.
Gráfica No. 13, Ítem No. 8 ¿Consideras que es una materia de poca importancia?
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Cuestionados sobre si consideraban las Teorías de Comunicación una materia de poca importancia,
el 38%, señaló que estaba en desacuerdo con esta afirmación, un 27%, seleccionó la opción
totalmente en desacuerdo. Un total de 21%, de los encuestados señaló no estar ni de acuerdo ni en
desacuerdo, mientras el 7%, estuvo de acuerdo con la información, y el 7%, de los estudiantes,
seleccionaron la opción totalmente de acuerdo. Un sujeto, no contestó la pregunta. Por lo tanto, el
65%, señalan la tendencia positiva en que, si es una materia de importancia, contra un 35% tuvieron
una respuesta negativa. Habrá que utilizar una técnica cualitativa para conocer con detalle las
opiniones no positivas.
Grafica No. 14, Ítem No. 9 las siguientes corrientes sociológicas y teorías, ¿cuáles
recuerdas?
Al ser ésta una pregunta con opción a múltiples respuestas se recibió en total 239, número a partir
de cual se realizarán los porcentajes correspondientes. La Teoría de las Relaciones Sociales es la
más reconocida por los encuestados, fue seleccionada con el 27%; muy de cerca se encuentra la
Teoría Marxista con 26%. En tercer sitio está la Teoría Funcionalista con un 21%. La Teoría
Estructuralista es señalada con un 17% y finalmente la Teoría Política Económica de los Medios fue
selecciona en 22 ocasiones, el equivalente al 9%.
Gráfica No.15, Ítem No. 10 ¿Qué técnicas utiliza el profesor en el aula para
impartir la clase?
En esta pregunta, los encuestados podrían seleccionar más de una respuesta, por lo cual se tiene
un universo de 217, a partir de las cuales se realizarán los porcentajes. A decir de los alumnos, la
técnica más utilizada por sus maestros de Teorías de la Comunicación es la Exposición oral con
diapositivas, opción que obtuvo el 44%, de las respuestas. Le sigue la formación de equipos con
21%, y la técnica Estudio de caso con un 18%, Un 15%, la organización de dinámicas creativas y
solo el 2%, refirieron el uso de tutoriales de Youtube.
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Gráfica No. 16, Ítem No. 11 ¿El profesor motiva a investigar sobre alguna teoría
específica?
Al respecto de esta pregunta el 42% refirió negativamente, mientras 50% optó por la afirmativa. El
8% de los alumnos no contestaron la pregunta. Se denota controversia en los resultados, hay
opiniones extremas, una parte de los profesores no motivan a investigar. Habrá que buscar
respuestas con técnicas cualitativas para determinar cuál es la razón para no hacerlo.
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
La población medida fluctúa entre los 20 y 22 años, el género femenino tuvo mayor presencia al dar
su respuesta, la mayoría de los sujetos medidos son solteros; los municipios donde mayormente
residen es el municipio de Monterrey, Guadalupe, San Nicolás y Apodaca respectivamente. Los
estudiantes del 6º. Fueron los que mayormente participaron en emitir su respuesta al instrumento.
Respecto al primer objetivo, los estudiantes consideran que las Teorías de la Comunicación
impartidas por sus profesores son importantes, pero solo la mitad de la muestra conoce los
fundamentos, quedando en evidencia que existe una gran carencia de conocimiento de ellas en la
formación de los alumnos.
En el segundo objetivo se registró el interés que los estudiantes tiene por aprender los contenidos
de la UA, pero no saben cómo se aplica, sus profesores no les explican suficientemente los aportes
científicos que las teorías les brindan y para qué sirven. Cuando llega el momento de utilizarla en
otros semestres, comentan que no se acuerdan de que tratan. Definen que conocen de 3 a 4 teorías
de comunicación, por lo tanto, es un rango demasiado deficiente y pobre en cuanto a conceptos y
fundamentación teórica En relación al tercer objetivo, las teorías más frecuentemente usada por los
alumnos según sus opiniones es la “guja hipodérmica”, “la bala mágica”, “la Agenda Setting”... todas
ellas corresponden a las primeras teorías que de alguna manera trataban de explicar los efectos de
los medios masivos en los públicos, pero las teorías más cercanas a la actualidad no las dominan,
por este motivo considero que los fundamentos impartidos por sus profesores y el propio interés de
los estudiantes por documentarse en internet o en cualquier otra fuente no es considerada una buena
práctica y por lo tanto es conveniente que los docentes y alumnos trabajen en equipo para lograr los
objetivos del programa académico, como beneficio para ambas pares, se recomienda que los
docentes actualicen sus métodos didácticos para que el estudiante se interese en la calase y lo que
ésta le aporta en beneficio académico.
Como la mitad de la población medida se encuentra en la tendencia negativa de no conocer la
epistemología de la Comunicación, este hecho permea que el docente no está suficientemente
capacitado para gestionar su desempeño docente en este rubro. Se recomienda realizar un
diagnóstico de detección de necesidades de capacitación, para que se le prepare y actualice, en
beneficio de ellos mismos, los estudiantes y la dependencia misma.
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BIBLIOGRAFÍA
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Chiavenato, I. (2009). Comportamiento Organizacional. La dinámica del éxito en las organizaciones.
México: Mc Graw Hill.
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Lara, E. (2011). Fundamentos de investigación. México: Alfaomega
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Robbins., Coulter, M. (2009). Administración. México: Pearson
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Title
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Multidisciplinas de la Ingeniería
Description
An account of the resource
La Revista Electrónica Multidisciplinas de la Ingeniería, inició en el 2013, está adscrita a la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, de la Universidad Autónoma de Nuevo León.Es una publicación de carácter académico. Su formato y publicación es electrónico. Su periodicidad fue anual y se transformó a semestral. Su objetivo es divulgar la producción científica y promover la reflexión académica en todos los campos de la ingeniería del ámbito nacional e internacional.
Creator
An entity primarily responsible for making the resource
Báez Villarreal, Esteban, Director
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
2012
Text
A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text.
Título Uniforme
Multidisciplinas de la Ingeniería
Año de publicación
El año cuando se publico
2019
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
7
Número
Número de la revista
9
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Mayo-Octubre
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
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Multidisciplinas de la Ingeniería, 2019, Año 7, No 9, Mayo-Octubre
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Báez Villarreal, Esteban, Director
Subject
The topic of the resource
Ciencia
Tecnología
Ingeniería
Investigación
Publicaciones periódicas
Description
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La Revista Electrónica Multidisciplinas de la Ingeniería, inició en el 2013, está adscrita a la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, de la Universidad Autónoma de Nuevo León.Es una publicación de carácter académico. Su formato y publicación es electrónico. Su periodicidad fue anual y se transformó a semestral. Su objetivo es divulgar la producción científica y promover la reflexión académica en todos los campos de la ingeniería del ámbito nacional e internacional.
Publisher
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Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica
Contributor
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García Rebolloso, Martha Elia, Editor Responsable
Date
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01/05/2019
Type
The nature or genre of the resource
Revista
Format
The file format, physical medium, or dimensions of the resource
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Identifier
An unambiguous reference to the resource within a given context
2020932
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Fondo Universitario
Language
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Multidisciplinas de la Ingeniería
Año de publicación
El año cuando se publico
2018-2019
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
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Número
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8
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Noviembre-Abril
Día
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1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
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Multidisciplinas de la Ingeniería, 2018-2019, Año 6, No 8, Noviembre-Abril
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