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�InnOvaciOnes de NegOciOs
Año 13 Número 26, Julio-Diciembre 2016
Comité Editorial
Líneas de investigación en Administración
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Dr. Gustavo Alarcón Martínez. Universidad Autónoma de Nuevo León, (Gestión Pública)
Dr. José Nicolás Barragán Codina, Universidad Autónoma de Nuevo León, (Negocios Internacionales)
Dra. Mónica Blanco Jiménez, Universidad Autónoma de Nuevo León, (Negocios Internacionales)
Dr. Jean Charles Cachon, Laurentian University, (Negocios Internacionales)
Dr. Jesús Gerardo Cruz Álvarez. Universidad Autónoma de Nuevo León, (Innovación Tecnológica)
Dr. Joel Mendoza Gómez, Universidad Autónoma de Nuevo León, (Gestión del Capital Humano)
Dr. Miguel Ángel Palomo González. Universidad Autónoma de Nuevo León, (Innovación Tecnológica)
Dr. Luis Arturo Rivas Tovar, Instituto Politécinico Nacional, (Gestión del Capital Humano)
Dr. Yves Robichaud, Laurentian University, (Negocios Internacionales)
Dra. Karla Anett Sáenz López. Universidad Autónoma de Nuevo León, (Gestión Pública)
Dr. Juan Rositas Martínez, Universidad Autónoma de Nuevo León, (Gestión del Capital Humano)
Dr. Tagi Sagafi-Nejad, Texas A&M International University, (Negocios Internacionales)
Dr. José Sánchez Gutiérrez, Universidad de Guadalajara, (Negocios Internacionales)
Líneas de investigación en contaduría
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Dr. Josep María Argilés Bosch, Universidad de Barcelona, (Contaduría)
Dr. David Ceballos Hornero, Universidad de Barcelona, (Finanzas)
Dr. Klender Aimer Cortez Alejandro, Universidad Autónoma de Nuevo León, (Finanzas)
Dr. Heriberto García Núñez, Texas A&M International University, (Contaduría)
Dra. Adriana Verónica Hinojosa Cruz, Universidad Autónoma de Nuevo León, (Impuestos y Estudios Fiscales)
Dra. Martha del Pilar Rodríguez García, Universidad Autónoma de Nuevo León, (Finanzas)
Dra. Maria Luisa Saavedra García, Universidad Nacional Autónoma de México, (Contaduría)
Dra. María Teresa Sorrosal, Universitat Rovira i Virgili, (Finanzas)
Dr. Eduardo Javier Treviño Saldivar, Universidad Autónoma de Nuevo León, (Finanzas)
Dr. Juan Paura García, Universidad Autónoma de Nuevo León, (Impuestos y Estudios Fiscales)
Dr. Adrián Wong Boren, Universidad Autónoma de Nuevo León, (Contaduría)
�CARTA DE LA DIRECTORA
En un entorno plagado de cambios de política pública, estándares del
consumidor, nuevas estrategias de la competencia, presión de la comunidad, opciones
de desarrollar proveedores o importar materia prima, el logro de la sustentabilidad de las
empresas se sujeta al desarrollo de ecosistemas de negocios. En dichos contextos, la
innovación debe implicar la generación de valor a través de la interacción de múltiples
grupos de interés.
La labor de la empresa es la de fungir como un ente de enlace entre los
diferentes actores del entorno en búsqueda del crecimiento de la organización. En dicho
sentido, la vinculación con el gobierno y otros actores como universidades o la banca
que están inmersos en el ecosistema pueden ayudar a apalancar el desarrollo de las
empresas. Por lo tanto, el capital social presenta un recurso clave a analizar mediante
modelos holísticos.
Actualmente, las organizaciones tienen el compromiso de fomentar las alianzas
estrategicas, implicando una visión sistémica y herramientas de negociación. Es
entonces cuando de manera gradual se va formando un ecosistema de negocios que
percibe un efecto de inclusión que permite multiplicar esfuerzos para colaborar con un
mismo sentido de generación de valor.
El presente número incluye investigaciones enfocadas a la identificación del
espíritu emprendedor que inciden en la creación de nuevos negocios, así como la
importancia de tomar en cuenta los deseos y necesidades de los clientes. Por otro lado,
desde un enfoque estratégico, se presentan dos formas distintas para colaborar con los
proveedores. La primera posibilidad es que las empresas anclas desarrollen a sus
provedores locales y la segunda es colaborar para importar la materia prima. Asimismo,
se presentan investigaciones enfocadas en el rol de las redes sociales en las elecciones
gubernamentales, junto con las determinantes que impactan en la recaudación de cierto
tipos de impuestos.
Se extiende entonces una invitación tanto a los investigadores como a los
directores de empresas a continuar desarrollando y aplicando el nuevo conocimiento
centrado en la generación de ecosistemas de negocios.
M.A.E. Ma. Eugenia García de la Peña
�InnOvaciOnes de NegOciOs
Año 13 Número 26, Julio-Diciembre 2016
Contenido
Sánchez, A. L. & Pérez-Sosa, F. A. / La banca y la sustentabilidad: Una aproximación
teórica (Banking and sustainability: A theoretical approach)
145 - 163
Cantú, N. E. / Determinantes en la recaudación del impuesto predial: Nuevo León, México
(Determinants of property tax revenues: Nuevo León, México)
165 - 190
Lozano, D. F. & Barragán, J. N. / Cómo afecta el síndrome Lozano-Barragán y
el efecto Sharknado a las organizaciones de producción cinematográficas: Analizando la
trayectoria de M. Night Shyamalan (How it affects the Lozano-Barragan Syndrome and the
Sharknado effect to the film productions organizations: Analyzing the path of M. Night
Shyamalan)
191 - 220
Jiménez, C. A. / Dinámica y efectividad de las fanpages de Facebook de candidatos a
gobernador en los resultados electorales (Dynamics and effectiveness of Facebook
Fanpages candidates for governor in the election results)
221 - 238
Zambrano, A., Araiza, M. J., Hernández, J. F. & Vela, J. H. / Impacto de las
telecomunicaciones en la gestión de las instituciones de educación superior públicas de
México: Un modelo de ecuaciones estructurales (Impact of the telecommunications in the
management of the public institutions of higher education of Mexico: A model of structural
equations)
239 - 272
Tejeda, C. A., Blanco, M. & Cabeza, L. V. / Propuesta teórica de los factores que impulsan
las importaciones de alimentos procesados en las empresas alimenticias (Theoretical
proposal of the factors driving imports of processed foods in food companies)
273 – 297
Carrera, M. M., Partida, A. & Villarreal, L. A. / Visión empresarial a través del espíritu
emprendedor de los estudiantes que cursan la unidad de aprendizaje del ámbito
empresarial en la UANL, FACPYA (Business vision through its entrepreneurial spirit of the
students who attend the Learning Unit of the business sector in the UANL, FACPYA)
299 – 316
��Innovaciones de Negocios, 13(26): 145 - 163
© 2016 UANL, Impreso en México (ISSN 2007-1191)
Fecha de recepción: 02 de agosto de 2016. Fecha de aceptación: 22 de agosto de 2016.
La banca y la sustentabilidad: Una aproximación teórica
(Banking and sustainability: A theoretical approach)
Ana Laura Sánchezt
Felipe A. Pérez-Sosav
Abstract. The aim of this paper is to present the main theoretical positions in relation with the
responsibilities of the financial institutions, regarding the environmental sustainability, as well
as the key trends and international recommendations in this matter; with the purpose to
answer the research question: Which is the theoretical framework that support the better
practices of the banking institutions in the management of their environmental responsibilities?
On the basis that these institutions have specific social impacts, related to the effects of the
banking products and services in the economical, social and environmental fields, which
exceed the typical activities of the financial institutions. For this reason, different initiatives
have been proposed in order to encourage that the banking activities fulfill requirements of
sustainability, emphasizing that in this sense, the voluntary initiatives have been more relevant
than the mandatory regulations.
Keywords: banking, financial institutions, social responsibility, sustainability
JEL: G21, M14, Q5
Resumen. El objetivo de este trabajo es exponer las principales posturas teóricas acerca de
la responsabilidad de las instituciones bancarias en cuanto a la sustentabilidad del medio
ambiente, así como las tendencias predominantes y recomendaciones internacionales sobre
este aspecto; buscando contestar a la pregunta: ¿Cuál es el marco teórico que sustenta las
mejores prácticas de la banca en cuanto al manejo de sus responsabilidades ambientales?
Partiendo de que estas instituciones tienen impactos sociales muy particulares, que se
refieren al efecto de los productos y servicios bancarios en los ámbitos económicos, sociales
y ambientales que sobrepasan las actividades propias de las instituciones financieras. Por
esta razón, se han propuesto distintas iniciativas para propiciar que las actividades bancarias
se apeguen a criterios de sustentabilidad, destacando que en este sentido han cobrado mayor
relevancia las iniciativas voluntarias que la regulación gubernamental.
Palabras clave: banca, instituciones financieras, responsabilidad social, sustentabilidad
_______________
t
Estudiante de la Maestría en Administración en la Universidad Autónoma de Querétaro, Santiago de Querétaro,
Qro., México. Email: anasmmx@yahoo.com
v
Universidad Autónoma de Querétaro, Facultad de Contaduría y Administración, Santiago de Querétaro, Qro.,
México. Email: fperez@uaq.mx
Banca & Sustentabilidad
�146
Introducción
La visión empresarial tradicional ha radicado en la búsqueda de la
maximización de utilidades para los accionistas, lo cual ha sido considerada la
principal motivación y la razón de existir de las corporaciones (Ross,
Westerfield & Jaffe, 2000). Sin embargo, distintos eventos suscitados a partir
de la segunda mitad del siglo XX han orillado a las empresas a replantearse
su propósito e incorporar aspectos sociales dentro de sus objetivos
estratégicos y organizacionales (Pérez, Lara & Gómez, 2014).
Es así, que con este nuevo enfoque se ha afirmado que las empresas
deben cumplir con tres metas organizacionales a fin de generar impactos
positivos en la sociedad, estas metas son: el manejo adecuado de sus
externalidades y responsabilidades sociales, propiciar el trabajo productivo de
sus empleados y perseguir su misión específica (Drucker, 1993).
Naturalmente, los bancos y las instituciones financieras no han sido ajenos a
este proceso. Al respecto, es importante recordar que desde los siglos XII y
XIII, las instituciones bancarias han desempeñado un importante rol social y
económico, al facilitar el intercambio comercial de bienes entre diversas
regiones del continente europeo (Cotler, 2009).
Actualmente, el sistema bancario de México es considerado uno de los
más sólidos y mejor administrados del mundo (ABM, 2013; SHCP, 2014);
debido al nivel de sus indicadores de capitalización y liquidez, infraestructura,
capital humano y competitividad de las cerca de cincuenta instituciones que lo
conforman (ABM, 2013). Sin embargo, la banca mexicana ha sido criticada
por no dar la importancia debida a su objeto social primario, que es el
otorgamiento de crédito a los individuos y empresas productivas; ya que la
penetración del crédito en México es de apenas el 26% en el sector privado,
que es de los menores dentro de la OECD y también se encuentra por debajo
del promedio en Latinoamérica (SHCP, 2014).
Aunado a esta situación, el tema del manejo de los impactos
ambientales por parte de la banca ha sido un asunto que ha adquirido
relevancia a nivel mundial a partir de la firma de los Principios de Ecuador; los
cuales, han funcionado como un marco de referencia adoptado
voluntariamente por las instituciones financieras internacionales, con el fin de
contribuir a la reducción de los riesgos ambientales (Cowe, 2012).
A. L. Sánchez & F. A. Pérez-Sosa
�147
En este aspecto, México juega un rol fundamental, al igual que las
demás naciones latinoamericanas. Por una parte, la región cuenta con una
vasta fuente de recursos naturales y diversidad ecológica (Grigoryeva et al.,
2007); pero al mismo tiempo, esta riqueza se encuentra seriamente
amenazada por las prácticas predatorias del ambiente, que han ido en
aumento. Asimismo, aunque la huella de carbono de Latinoamérica aún es
baja en comparación con otros países, la creciente actividad económica y el
crecimiento demográfico demandan acciones inmediatas en este sentido
(PNUMA, 2012).
En este contexto, el objetivo del trabajo es exponer las principales
posturas teóricas acerca de la responsabilidad de las instituciones bancarias
en la sustentabilidad del medio ambiente; así como las tendencias
predominantes y recomendaciones internacionales sobre este aspecto. Para
ello, se llevará a cabo una revisión documental y un análisis interpretativo de
las teorías presentadas, buscando contestar a la pregunta: ¿Cuál es el marco
teórico que sustenta las mejores prácticas de la banca en cuanto al manejo de
sus responsabilidades ambientales?
De tal forma, la estructura de este capítulo es como sigue: en la sección
2 se presentan los antecedentes y contexto general de la banca en México,
en la sección 3 se exponen algunas ideas generales sobre la gestión
empresarial y la responsabilidad social corporativa, en la sección 4 se
muestran algunos conceptos centrales sobre el desarrollo sustentable y su
relación con la actividad económica y en la sección 5 se sintetizan estas
nociones al presentar las tendencias actuales acerca de la responsabilidad de
las instituciones financieras, en cuanto a la preservación del medio ambiente y
el desarrollo sustentable. Finalmente, en las conclusiones se expresan las
propuestas e implicaciones de los temas desarrollados durante el trabajo.
Antecedentes y contexto de la banca en México
El Sistema Bancario Mexicano está integrado por el Banco de México, las
instituciones de banca múltiple, las instituciones de banca de desarrollo, los
fideicomisos públicos constituidos por el Gobierno Federal que realicen
actividades financieras y los organismos autoregulatorios (Estados Unidos
Mexicanos, 2015); y su función consiste en captar el ahorro fraccionado en la
economía, conjuntarlo y canalizarlo en forma de financiamiento hacia
Banca & Sustentabilidad
�148
individuos o instituciones con proyectos de inversión viables y que generen
valor agregado a la economía.
Históricamente, las instituciones bancarias tienen su origen en el siglo
XII en lo que hoy es Italia, donde algunos emprendedores crearon
establecimientos que ofrecían servicios de empeño, cambio de divisas y
depósitos, que generalmente involucraban cambios de divisas, a fin de facilitar
las operaciones mercantiles de los comerciantes (Cotler, 2009).
En el continente americano, el primer antecedente bancario que se
tiene es el del Novohispano Banco de Avío y Minas, creado en 1784 durante
el mandato de Carlos III, para financiar a los mineros de recursos medios y
escasos. De forma complementaria, la Iglesia Católica y los propios
comerciantes también desempeñaron actividades importantes de crédito
hasta finales del siglo XIX. Es en 1830 cuando la banca formal surge
oficialmente en México, con la fundación del Banco de Avío Industrial por
parte de Lucas Alamán para fomentar la actividad industrial (ABM, 2014).
La actividad bancaria funcionó en México con sus propios usos y
costumbres hasta 1884, cuando se decretó un Código de Comercio que
incluyó por primera vez preceptos aplicables a los bancos (ABM, 2014;
Turrent, 2007). Si bien esta legislación significó que algunas instituciones
tuvieran que terminar sus operaciones por no poder cumplir con los
requerimientos exigidos legalmente, el golpe más severo a la banca nacional
se llevó a cabo durante la revolución mexicana; ya que durante ese periodo
los distintos bandos exigieron préstamos forzosos a los bancos y, en 1916, el
Gobierno de Venustiano Carranza incautó sus reservas (Cotler, 2009).
Con la promulgación de la Constitución de 1917, se estableció que la
facultad de emitir billetes en México fuera exclusiva para un banco único, bajo
el control del gobierno, lo que dio origen a al Banco de México en 1925. A
partir de entonces, y gracias a la Ley bancaria de 1941, las instituciones
financieras tuvieron un importante crecimiento en el país, como se muestra en
la Figura 1 (Cotler, 2009). Durante los años cincuenta, el sistema financiero
mexicano mostró una tendencia hacia la evolución del prototipo de banca
universal, que son aquellas instituciones que ofertan la totalidad de servicios
financieros en una misma entidad. Aunque fue hasta 1970 cuando la
regulación reconoció su existencia, y para 1974 ya existían oficialmente 15
grupos financieros en el país (Turrent, 2007).
A. L. Sánchez & F. A. Pérez-Sosa
�149
Figura 1. Instituciones financieras en México de 1941 a 1945
400
300
200
1941
100
1945
0
Sociedades Bancos de Instituciones
financieras depósito
de crédito
Fuente: Cotler (2009).
En 1982 el sector bancario mexicano sufrió otro fuerte golpe como
resultado del endeudamiento público desmedido, que derivó en una crisis
cambiaria y en la imposibilidad del país para cumplir con sus obligaciones
externas. Como consecuencia, el presidente José López Portillo llevó a cabo
la polémica expropiación de la banca al final de su mandato (Turrent, 2007;
Cotler, 2009).
No obstante, a inicios de 1991 se propone reprivatizar los bancos, lo
cual incrementó la participación extranjera en el sistema bancario mexicano,
particularmente a partir de la firma del Tratado de Libre Comercio de
Norteámerica. Adicionalmente, en ese periodo el gobierno mexicano
disminuyo las restricciones que enfrentaba al capital extranjero, con la
finalidad de compensar la fuga de capitales presentada en la crisis de ese año
(Cotler, 2009).
Por consiguiente, en la década de 1990 dio inicio un proceso de
fusiones y adquisiciones que se ve materializado en un importante crecimiento
de participación de capital extranjero en el sistema bancario mexicano, la cual
se concretó sin restricciones en la década de 2000 (Turrent, 2007).
Banca & Sustentabilidad
�150
Actualmente existen diferentes leyes que regulan la operación del
sistema bancario en México, iniciando por la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos; aunque de forma más específica, los servicios de
banca y crédito están regulados primordialmente por la Ley de Instituciones
de Crédito vigente desde 1990. El cumplimiento de esta normatividad está
supervisado por las autoridades del sector, que son el Banco de México y La
Secretaria de Hacienda y Crédito Público a través de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores, la CONDUSEF y el IPAB (Figura 2).
Figura 2. Autoridades del sistema financiero mexicano
Secretaría de Hacienda y
Crédito Público (SHCP)
Comisión Nacional para la
Protección y Defensa de los
Usuarios de los Servicios
Financieros (CONDUSEF)
Comisión Nacional Bancaria y
de Valores (CNBV)
Banco de México
(BANXICO)
Instituto para la Protección al
Ahorro Bancario (IPAB)
Comisión Nacional de Seguros
y Fianzas
Comisión Nacional del Sistema
de Ahorro para el Retiro
(CONSAR)
Fuente: http://www.gob.mx/cnbv
De acuerdo con la Asociación de Banqueros de México, actualmente
son 46 las instituciones de banca multiple las que integran su grupo de
asociados en el país, de las cuales, siete concentran el 83% de captación
(Figura 3).
A. L. Sánchez & F. A. Pérez-Sosa
�151
Figura 3. Participación en la captación bancaria por institución
Otros
Scotiabank 16%
5%
Inbursa
5%
BBVA
Bancomer
22%
Banamex
16%
HSBC
9%
Santander
14%
Banorte
13%
Fuente: Elaboración propia, con base en CNBV consultado en (http://www.gob.mx/cnbv)
Adicionalmente, en el país existe otro tipo de instituciones bancarias
denominadas banca de desarrollo, las cuales son entidades de la
administración pública federal y han sido uno de los principales vehículos del
Estado Mexicano para promover el crecimiento económico
(http://www.gob.mx/cnbv). Dentro de esta clasificación se encuentran
instituciones como: Banco del Ahorro Nacional y Servicios Financieros, Banco
Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, Banco Nacional de Obras y
Servicios Públicos, Financiera Nacional de Desarrollo Agropecuario, Rural,
Forestal y Pesquero, Nacional Financiera, Banco Nacional de Comercio
Exterior y Sociedad Hipotecaria Federal (Asociación de Bancos de México).
Metodología
El objetivo de este trabajo es exponer las principales posturas teóricas acerca
de la responsabilidad de las instituciones bancarias en la sustentabilidad del
medio ambiente; así como las tendencias predominantes y recomendaciones
internacionales sobre este aspecto. Para ello, se llevó a cabo una revisión
documental y un análisis interpretativo de las teorías presentadas, buscando
contestar a la pregunta: ¿Cuál es el marco teórico que sustenta las mejores
prácticas de la banca en cuanto al manejo de sus responsabilidades
ambientales?
Banca & Sustentabilidad
�152
De tal forma, la investigación efectuada parte del paradigma cualitativo,
basada en la revisión documental de textos sobre las tendencias teóricas
relacionadas con la responsabilidad de las instituciones bancarias en temas
de sustentabilidad y medio ambiente. Así como de recomendaciones
internacionales relacionadas con este tema. Consecuentemente, se utilizó un
diseño de teoría fundamentada, que es aquella que utiliza un procedimiento
sistemático cualitativo para explicar en términos conceptuales una acción, y a
partir de ella describir un tema específico. Esto es, que el propósito de esta
técnica no es comprobar una hipótesis, sino generar conceptos como
resultado del método (Hernández et al., 2010).
Marco teórico
La gestión empresarial y la responsabilidad social corporativa
El concepto de gestión, en el contexto empresarial, se refiere a la
coordinación de los recursos disponibles a fin de ejecutar acciones tácticas y
estratégicas previamente diseñadas mediante un proceso intelectual basado
en la comprensión de los propósitos y objetivos de una unidad productiva
(Hernández & Pulido, 2011).
En esencia, la gestión empresarial de las organizaciones es
instrumentada por los altos mandos o niveles gerenciales, tomando como
base la misión y objetivos de la empresa, así como los beneficios de los
accionistas. Sin embargo, en este proceso también intervienen los valores e
intereses personales de todos los individuos involucrados en el proceso de
toma de decisiones en el interior de la empresa, particularmente de los
accionistas, los miembros del consejo de administración y la alta dirección
(Ross, et al., 2000).
Como consecuencia de la revolución industrial que inició en la segunda
mitad del siglo XVIII, la gestión empresarial se benefició de procesos
productivos más eficientes, aunque esta situación también propició el uso
desmedido de los recursos naturales. Como resultado, a finales de los años
1960 el sector empresarial comenzó a manifestar preocupación acerca de
temas relacionados con el crecimiento económico y el consumo ilimitado de
recursos, lo que dio origen a una visión empresarial más consciente de sus
impactos sociales.
A. L. Sánchez & F. A. Pérez-Sosa
�153
Desde el punto de vista teórico, existen dos corrientes que lideran el
desarrollo de la RSC a nivel mundial: La vertiente europea, caracterizada por
una visión humanista; y la vertiente norteamericana, identificada por un
énfasis empresarial y pragmático. Ambas son impulsadas por principios de
actuación ética con sentido social, muchos de los cuales han sido emitidos en
organismos internacionales como la Organización para la Cooperación y el
Desarrollo Económico (OCDE) y la Organización de las Naciones Unidas
(ONU) (Fernández, 2009).
En este sentido, Robbins & Coulter (2005) mencionan que la
responsabilidad puede adoptarse desde dos vertientes: el concepto clásico,
que afirma que la responsabilidad social de la administración es generar las
mayores utilidades; y el concepto socioeconómico, el cual acepta que,
además de generar utilidades, las empresas tienen la responsabilidad de
defender y mejorar el bienestar de la sociedad. Asimismo, postulan el
concepto de enfoque ecologista de la gerencia, el cual definen como la
conciencia de los impactos ambientales ocasionados por la actividad
empresarial.
Por su parte, Lamb, Hair & McDaniel (2013) afirman que la
responsabilidad social se manifiesta en la preocupación de las corporaciones
por satisfacer, o no perjudicar, el bienestar social. Esta definición no
contradice el fin económico empresarial, ya que es admisible suponer que las
empresas socialmente responsables pueden obtener una ventaja en el
mercado al identificar oportunidades de negocio en los mismos problemas
sociales. De hecho, estos autores revelaron en un estudio que un pequeño
incremento en los niveles de responsabilidad social dio lugar a un aumento de
$17 millones en las utilidades de una empresa. De tal forma, que el concepto
de responsabilidad social también suele ser equiparado al de sustentabilidad,
el cual considera la viabilidad de la empresa en lo ambiental y social, pero
también en lo económico.
Esta visión holística afirma que la responsabilidad social corporativa
puede clasificarse en cuatro dimensiones: la económica, la legal, la ética y la
filantrópica, los cuales pueden ser independientes, pero integrados abarcan
un espectro amplio de las responsabilidades empresariales.
Coincidentemente, Robbins & Coulter (2005) sostienen que las empresas
pueden adoptar cuatro posturas en el ámbito ecológico: la legal, la de
Banca & Sustentabilidad
�154
mercado, la de los interesados o la activista; las cuales dependen del grado
de sensibilidad ambiental que tenga la administración.
Estas posturas pueden ser entendidas de la siguiente manera: La
postura legal consiste en hacer no más allá de lo que estipula la ley; la
postura de mercado, en prestar atención a las preferencias ambientales de
sus clientes por necesidad o conciencia; la postura de los interesados es
aquella en la que la organización atiende las demandas de los diversos
grupos de interés; y por último, la postura activista es la que implica una
mayor sensibilidad ambiental, y en ella la empresa procura los medios
necesarios para respetar y cuidar de los recursos naturales.
De acuerdo con Lamb et al. (2013) en la actualidad son muy pocos los
gerentes que se manifiestan en contra de las iniciativas sobre responsabilidad
social. Dentro de los argumentos contrarios se encuentran el alejar a las
empresas de su objetivo económico primordial; aunque por otra parte,
también se ha sostenido que algunos de los problemas sociales y ambientales
han sido propiciados por las corporaciones y, al ser ellas quienes poseen los
recursos, lo correcto sería que asuman la responsabilidad de solucionar
problemas de índole social. En un estudio mostrado por estos autores se
encontró que, si bien, los criterios de responsabilidad social han adquirido
relevancia en el proceso de tomas de decisiones en las empresas de distintos
países, esto aún no se ha generalizado lo suficiente (Figura 4).
Figura 4. Incorporación de los criterios de responsabilidad social en los
procesos de toma de decisiones empresariales por país
0%
20%
40%
60%
Brasil
Australia
India
México
Sí
No
Fuente: Lamb et al. (2013).
A. L. Sánchez & F. A. Pérez-Sosa
80%
100%
�155
Es pertinente reconocer que los consumidores han adoptado un rol muy
relevante al ejercer presión a las empresas en la adopción de prácticas
empresariales responsables. Por ejemplo, el 79% de la población en Estados
Unidos toma en cuenta si los productos son elaborados de forma responsable
al momento de hacer sus compras. En España, el 90% del público
consumidor está dispuesto a pagar un sobreprecio de entre el 4% y el 10% si
éste es destinado a un proyecto social; además, el 44% afirma que en su
decisión de compra influye que la empresa generadora del bien o servicio
cuente con una certificación que le ampare como Empresa Socialmente
Responsable (Vargas, 2006).
El desarrollo sustentable y la actividad económica
La sociedad realiza dos funciones económicas básicas: producción y
consumo. La primera corresponde a los bienes y servicios creados, así como
a la organización y medios técnicos que los hacen posible; mientras que la
segunda es la forma como esos bienes y servicios son divididos o distribuidos
y agotados por los individuos que forman la sociedad (Field & Field, 2003).
Evidentemente, los procesos económicos no pueden ser excluidos de
las leyes de la naturaleza, ya que esta provee la diversas materias primas y
energía necesarias para la producción y el consumo (Field & Field, 2003). Por
esta razón, el crecimiento económico basado en modelos mercantiles ha
contribuido desfavorablemente en el uso y aprovechamiento de los recursos
naturales y ha ocasionado cuantiosas pérdidas ocultas en prácticas
comerciales (Quintero & Fonseca, 2008).
Como consecuencia, algunos de los recursos con los que cuenta la
naturaleza se agotan, además de que el ser humano realiza acciones que
perjudican o demeritan la calidad de los recursos, dejándolos inservibles para
el consumo humano futuro. Esta situación originó la preocupación de distintos
actores sociales, la cual dio lugar al Club de Roma en 1968, que consistió en
la reunión de un grupo de profesionales con la finalidad de compartir
impresiones de temas como el crecimiento económico y el consumo ilimitado
de recursos (http://www.clubofrome.org). De esta reunión se emitió un
informe en el que se mostraron una serie de posibles amenazas, para las que
se recomendaba poner en marcha acciones concretas y se propuso por
primera vez el concepto de desarrollo sustentable (Díaz & Escárcega, 2009).
Banca & Sustentabilidad
�156
El término desarrollo sustentable se formalizó en el documento
conocido como Informe Brudtland de 1987, cuyo nombre original es Our
Common Future, producto de los trabajos realizados por la Comisión Mundial
de Medio Ambiente y Desarrollo de las Naciones Unidas. En dicho informe se
define al desarrollo sustentable como aquel con el que es posible satisfacer
las necesidades actuales sin poner en riesgo el bienestar de las generaciones
futuras. Esta definición fue ratificada en el Acuerdo de Desarrollo Sustentable
de la Instituciones Financieras sobre el Desarrollo Sustentable de UNEFI
(Iniciativa Financiera del Programa de las Naciones Unidas para el Medio
Ambiente, por sus siglas en Inglés).
El Informe Brudtland destaca siete estrategias imperativas para
emprender la ruta hacia el desarrollo sustentable: Reactivar el crecimiento;
cambiar la calidad del crecimiento; satisfacer las necesidades esenciales de
empleo, alimentación, energía, agua y sanidad; asegurar un nivel sustentable
de la población; conservar y mejorar las bases de los recursos; reorientar la
tecnología y manejar el riesgo; y fusionar el medio ambiente y la economía en
la toma de decisiones (Comisión Mundial de Medio Ambiente y Desarrollo de
Naciones Unidas, 1987; Díaz & Escárcega, 2009).
Por su parte, UANL (2015) define al desarrollo sustentable como un
modelo de desarrollo que busca el equilibrio entre el bienestar económico, la
protección del medio ambiente y la igualdad social, a fin de satisfacer las
necesidades presentes sin comprometer los derechos de las generaciones
futuras. En el mismo sentido, el Banco Mundial afirma que existe una
disyuntiva entre las necesidades presentes y las futuras, y que resolver este
conflicto de intereses depende de dimensionar apropiadamente las
magnitudes de las distintas necesidades u objetivos sociales, económicos y
ambientales en los diferentes horizontes de tiempo.
Por consiguiente, al abordar el tema del desarrollo sustentable es
necesario contemplar sus tres ámbitos: medio ambiente, economía y
sociedad; ya que aunque es posible encontrar distintas definiciones, todas
incorporan estas tres dimensiones. Adicionalmente, pueden atenderse de
forma complementaria otros fines sociales como los conceptos de equidad
social entre generaciones, paz, tolerancia, disminución de la pobreza, uso
responsable y restauración del medio ambiente y justicia social (UNESCO,
2012).
A. L. Sánchez & F. A. Pérez-Sosa
�157
Ciertamente, en cualquier país del mundo independientemente de su
nivel económico, cada día se procura aumentar, o por lo menos mantener, sus
tasas de crecimiento económico. En este tenor hay versiones encontradas,
pues algunos opinan que las regulaciones ambientales se convierten en un
freno para el crecimiento económico, ya que los costos que implican el
cuidado del medio ambiente limitan a otro tipo de inversiones productivas. Y
por otra parte, se ha afirmado que el medio ambiente es un bien sin valor de
mercado, pues no tiene elementos que se comercialicen en mercados en los
que se les pueda asignar un precio (Field & Field, 2003).
Sin embargo, se ha observado empíricamente que el deterioro
ambiental es mayor en las primeras etapas de desarrollo económico de las
naciones, pero aquel tiende a disminuir a medida en que la riqueza
acumulada permite el acceso a medidas ambientales que en otra situación
hubieran sido incosteables. Esto también puede explicarse argumentando que
las personas tienden a valorar más el desarrollo material, que las condiciones
del medio ambiente; pero que en cuanto sus condiciones económicas
mejoran, existe mayor disposición a destinar recursos en favor del medio
ambiente (Field & Field, 2003).
Discusión
La banca sustentable
Los bancos, y las instituciones financieras en general, no son ajenos a
las crecientes demandas de un mayor compromiso social que la sociedad ha
exigido a todo el sector empresarial, traducido en una gestión empresarial
responsable y comprometida con el desarrollo sustentable de la economía
(PNUMA, 2012).
Sin embargo, esta visión de la responsabilidad social es muy limitada
para el sector financiero, ya que evaluar el desarrollo de la actividad bancaria
desde una postura meramente económica no abarca la totalidad de los
impactos de sus operaciones (CISL & UNEP FI, 2014). Particularmente, existe
un impacto adicional que es exclusivo del sector financiero y que es pertinente
atender, al cual se le llama huella financiera (PNUMA, 2012).
Esta huella financiera implica que, para que una entidad financiera se
considere responsable con el medio ambiente y con la sociedad, debe estar
Banca & Sustentabilidad
�158
consciente de que sus productos tienen efectos particulares, de manera que
estos deberían estar diseñados de tal forma que tengan un impacto positivo.
Asimismo, las instituciones bancarias deben facilitar la inclusión de los grupos
más vulnerables de la sociedad y promover las sanas prácticas y la educación
financiera, a fin de propiciar conductas financieras responsables entre sus
clientes (PNUMA, 2012).
Por esta razón, se ha propuesto que las instituciones financieras
incluyan en sus parámetros de desempeño aspectos ambientales y sociales,
además de los indicadores tradicionales (CISL & UNEP FI, 2014). En este
sentido, UNEP FI (2011) reconoce que el crecimiento económico tiene que ser
compatible con el bienestar humano, pero también con un ambiente
saludable; lo que requiere una responsabilidad compartida de gobiernos,
negocios e individuos en tres aspectos fundamentales: el compromiso con un
desarrollo sustentable, una gestión empresarial responsable y la consciencia y
comunicación pública.
Sobre este tema, es importante precisar dos conceptos. El primero es
el de finanzas sustentables, el cual es definido por Grigoryeva et al. (2007)
como "la provisión de capital y productos de administración de riesgos a los
proyectos y negocios que promuevan, o no dañen, la prosperidad económica,
la protección ambiental y la justicia social" (p. 7). El segundo concepto es el
de banca sustentable, el cual se define como "la decisión de los bancos de
brindar productos y servicios sólo a clientes que tomen en consideración los
impactos sociales y ambientales de sus actividades" (Grigoryeva et al., 2007,
p.7).
Aunque los términos finanzas sustentables y banca sustentable
parecen utópicos, el sector financiero internacional ha mostrado evidencias de
que es realista aspirar a un sector sustentable, según las mejores prácticas
internacionales. Concretamente, se ha observado que un adecuado control de
los riesgos ambientales contribuyen a mejorar la calidad del portafolio de los
bancos, así como a reducir los costos por pasivos de seguros y
reclamaciones; lo que impacta directamente a la generación de utilidades,
facilita el acceso a nuevos mercados y revalora la marca de la institución
(Grigoryeva et al., 2007).
Consecuentemente, los bancos calificados como sustentables tienden a
ser más robustos y adaptables al entorno, además de que su contribución
social es más significativa, ya que destinan una mayor proporción de sus
A. L. Sánchez & F. A. Pérez-Sosa
�159
recursos a la colocación de créditos en la economía real (Global Alliance for
Banking on Values, 2012). Asimismo, estos bancos presentan mejores tasas de
retorno y una mayor tasa de crecimiento en los últimos diez años, en
comparación con los bancos tradicionales (Global Alliance for Banking on
Values, 2012; Stubbs, 2013).
Un primer intento para promover una banca sustentable son los
Principios de Ecuador, los cuales son un marco de referencia adoptado por
las instituciones financieras, para determinar, medir y manejar los riesgos
sociales y ambientales de los proyectos. Sin embargo, estos principios tienen
un alcance limitado, ya que únicamente son aplicables al financiamiento de
proyectos complejos de infraestructura, como presas, plantas eléctricas o
minas (Cowe, 2012).
No obstante, los retos más importantes para la banca sustentable se
encuentran precisamente en el área de financiamiento de proyectos,
particularmente los relacionados con industrias con elevadas huellas de
carbono. Algunas razones para ello son la misma complejidad de los
proyectos, la regulación inadecuada y el poco interés del sector público por
promover la energía limpia (PwC & The Climate Group, 2011).
Otra iniciativa que busca una mayor participación de las instituciones
financieras en la transición hacia una economía sustentable son los Principios
del Clima, los cuales reconocen los desafíos y oportunidades de las
instituciones que ofrecen servicios financieros y de seguros ante el cambio
climático (PwC & The Climate Group, 2011). Los Principios del Clima es una
iniciativa privada que fomenta una mayor responsabilidad por parte del sector
financiero en cuanto al impacto ambiental de sus operaciones y las de sus
clientes (PwC & The Climate Group, 2011).
Un aspecto interesante tanto de los Principios de Ecuador, como de los
Principios del Clima, es su carácter voluntario e independiente de entidades
gubernamentales. En este sentido, vale la pena señalar que muchos de los
bancos europeos que han adoptado prácticas sustentables lo han hecho de
forma voluntaria (Cowe, 2012) y que si bien, la regulación oficial es un
incentivo importante para adoptar prácticas sustentables, esta no ha sido la
principal motivación de las instituciones financieras de los países en vías de
desarrollo, sino el incrementar el valor de los accionistas, la reducción de
riesgos y las exigencias de los propios clientes (Grigoryeva et al., 2007).
Asimismo, se ha encontrado que en términos generales, la regulación
Banca & Sustentabilidad
�160
bancaria internacional es insuficiente para el manejo de riesgos ambientales y
sociales (CISL & UNEP FI, 2014).
En el caso de México, la Asociación de Bancos de México, a través de
su Comité de Sustentabilidad, ha reconocido a los Principios de Ecuador
como el marco de referencia aceptado para una actividad bancaria
responsable y sustentable, especialmente en lo concerniente al manejo de
riesgos ambientales y sociales (Arenas, 2007). De tal forma, la Asociación de
Bancos de México ha manifestado que la única manera de garantizar
crecimiento de largo plazo a los accionistas es a través de una visión
sustentable, que considere el desarrollo económico, social y ambiental (ABM,
2013).
En este aspecto, los bancos mexicanos están actuando de manera
similar a varios bancos latinoamericanos, los cuales han mostrado avances
considerables en cuanto a la sustentabilidad de sus operaciones (PNUMA,
2012). De hecho, dentro del contexto internacional los bancos
latinoamericanos comúnmente son citados como ejemplo de finanzas
sustentables desde la década de 1990, especialmente las instituciones de
Brasil y Perú, seguidas de las de Chile, Honduras, México y Nicaragua
(Grigoryeva et. al, 2007).
Algunas evidencias de este enfoque sustentable es que algunas
instituciones ofrecen asesoría a sus clientes acerca de cómo prevenir algunos
efectos sociales o ambientales adversos (PNUMA, 2012); y el establecimiento
de criterios ambientales para el otorgamiento de créditos (ABM, 2013).
Uno de los principales retos en cuanto al desarrollo de una banca
sustentable en Latinoamérica es la comprensión equivocada sobre el tema.
Es así, que uno de los principales desafíos en la materia es el fortalecimiento
de una cultura de sustentabilidad y la divulgación de conocimiento sobre la
materia. Al respecto, los bancos latinoamericanos han implementado
programas de comunicación y educación financiera como práctica común, los
cuales vale la pena continuar fomentando (PNUMA, 2012).
Finalmente, es muy importante tener en mente que las actividades de
crédito son fundamentales para el desarrollo de cualquier economía, por lo
que las medidas orientadas a facilitar el acceso y reducir sus costos son
elementos requeridos para impulsar el crecimiento económico. De manera
que la inclusión financiera también es un aspecto relevante en cuanto a la
sustentabilidad social y económica de la banca (SHCP, 2014).
A. L. Sánchez & F. A. Pérez-Sosa
�161
Conclusiones
El objetivo de este trabajo fue exponer las principales posturas teóricas
acerca de la responsabilidad de las instituciones bancarias en cuanto a la
sustentabilidad del medio ambiente, así como las tendencias predominantes y
recomendaciones internacionales sobre este aspecto; buscando contestar a la
pregunta: ¿Cuál es el marco teórico que sustenta las mejores prácticas de la
banca en cuanto al manejo de sus responsabilidades ambientales?
Actualmente, el sistema bancario mexicano cuenta con la participación
de 46 instituciones de banca múltiple y siete bancos de desarrollo; los cuales
tienen la función de captar el ahorro, conjuntarlo y canalizarlo en forma de
financiamiento hacia proyectos que generen valor agregado a la economía.
Como cualquier empresa, se espera que los bancos, y las instituciones
financieras lleven a cabo sus operaciones de una forma responsable y que
contribuyan al desarrollo sustentable de la economía. Sin embargo, este tipo
de instituciones tienen impactos muy particulares que no forman parte de la
realidad de empresas de otros giros y que se requieren atender. Estos
impactos se conocen como huella financiera, y se refieren al efecto de los
productos y servicios bancarios en ámbitos económicos, sociales y
ambientales que sobrepasan las actividades propias de las instituciones
financieras.
Por esta razón, se han propuesto distintas iniciativas para propiciar que
las actividades bancarias se apeguen a criterios de sustentabilidad. Dentro de
estas iniciativas, destacan los Principios de Ecuador y los Principios del Clima,
las cuales funcionan como marcos de referencia voluntarios que han sido
adoptados por distintas instituciones financieras a nivel mundial.
Llama la atención que en este tema han cobrado mayor relevancia las
iniciativas voluntarias que la regulación gubernamental. Esto, debido a que,
por una parte, la normatividad en la materia es insuficiente y, al mismo tiempo,
algunos bancos han visto los beneficios de incorporar criterios de
sustentabilidad en sus actividades. Especialmente en temas como la
reducción de riesgos y costos, y en la revalorización de la marca y reputación.
Ciertamente, aún hay muchos temas pendientes que deben ser
abordados para contar con un sistema bancario que contribuya eficazmente al
desarrollo sustentable desde una óptica económica, social y ambiental. Pero
el primer paso para ello es participar en el debate sobre la materia y favorecer
Banca & Sustentabilidad
�162
la divulgación de los temas relacionados. Este es un tema que afecta a toda la
sociedad, por lo que la participación de todos los individuos y organizaciones
es muy importante.
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Banca & Sustentabilidad
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© 2016 UANL, Impreso en México (ISSN 2007-1191)
Fecha de recepción: 15 de julio de 2016. Fecha de aceptación: 28 de noviembre de 2016.
Determinantes en la recaudación del impuesto predial:
Nuevo León, México
(Determinants of property tax revenues:
Nuevo León, México)
Nora Elia Cantú Suárezt
Abstract: Mexico, has historically been characterized as a country with low tax revenues. In
the case of the property tax that its collection corresponds to its municipalities, the situation
looks more discouraging. The level of collection is less. The causes of this situation are
diverse and its analysis is a recurring theme in international studies. In the present article,
these causes are analyzed specifically for the case of the municipalities of the State of Nuevo
León in Mexico with the objective of establishing which are determinant and with that to
contribute to a better decision making. For this purpose, the problem basis are stablished,
each of the variables to be analyzed are described, supporting its current status. As an
essential part, a quantile regression is performed on the variables analyzed. At the end we
conclude over this.
Keywords: México, property tax, tax revenue
JEL: H21, M48
Resumen: México, históricamente se ha caracterizado por ser un país con baja recaudación
tributaria. En el caso del impuesto predial que su recaudación corresponde a sus municipios,
la situación luce más desalentadora. El nivel de recaudación es menor. Las causas que
generan esta situación son diversas y su análisis es tema recurrente en estudios
internacionales. En el presente artículo, se analizan estas causas específicamente para el
caso de los municipios del Estado de Nuevo León en México con el objetivo de establecer
cuales son determinantes y con ello contribuir a una mejor toma de decisiones. Para tal
efecto, se fundamenta la problemática, se describen cada una de las variables a analizar
sustentando su estado actual. Como parte esencial, se realiza una regresión cuantilica sobre
las variables analizadas. Al final se concluye sobre esto.
Palabras clave: impuesto predial, México, recaudación tributaria
_______________
t
Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración, San Nicolás de los
Garza, N.L., México. Email: noraelia_cs@hotmail.com
Impuesto Predial & Nuevo León
�166
Introducción
Las características teóricas del impuesto predial indican que este debe
ocupar un lugar predominante en los ingresos tributarios de los gobiernos
locales, sin embargo existe una contradicción en los resultados obtenidos en
su aplicación, ya que hoy en día se presenta la problemática de un nivel bajo
en la recaudación del impuesto predial en la mayoría de los países de
América Latina, no siendo la excepción México que ocupa el último lugar
dentro de los países que integran la Organización para la Cooperación y el
Desarrollo Económicos (OCDE) y que no ha modificado esta situación en los
últimos 20 años.
No hay una explicación única de los eventos que originan la
problemática relacionada con el bajo nivel de recaudación del impuesto
predial y los esfuerzos por sistematizar sus causas ocupan gran parte de la
bibliografía sobre los impuestos a la propiedad en América Latina (AL). Sin
embargo, algunos de los factores detectados que influyen en una baja
recaudación en los países de AL son: registros incompletos de catastro,
cultura de incumplimiento, ineficiencias en la gestión de cobranza llevada a
cabo por las administraciones públicas locales, que según resultado que
arroja estudio realizado a 37 ciudades de países de AL muestra que solo se
recauda el 67% del impuesto predial (De Cesare, 2012) y en el 25% de las
ciudades se concentra el 80% del ingreso.
A partir de que los municipios mantienen la administración del impuesto
predial, éste se convirtió en la principal fuente de ingresos propios, pero no
ha sido suficiente para brindarle a los municipios una autonomía financiera ya
que, según el Instituto Nacional para el Desarrollo del Federalismo (INAFED,
2012) el 71% de los municipios del país solo es capaz de cubrir un porcentaje
inferior al 12.5% de sus gastos operativos con ingresos propios, la diferencia
es cubierta por las transferencias federales. El crecimiento del nivel
recaudatorio del 2000 al 2012 en pesos constantes fue de tan solo 2.4%,
Centro de Estudios de las Finanzas Públicas (2014).
Por otro lado, del análisis que el Instituto para el Desarrollo de las
Haciendas Públicas (INDETEC, 2014) realiza sobre las posibles causas del
bajo nivel recaudatorio del impuesto predial en los municipios de México
concluye que son las siguientes, siendo algunas coincidentes con las de los
países latinos:
N. E. Canú
�167
a) Ineficiencia administrativa
b) Escasa recuperación de carteras vencidas
c) Falta de recursos tecnológicos
d) Deficientes y obsoletos sistemas de recaudación tributaria
e) Falta de personal calificado, de certeza laboral y de remuneraciones más
justas
f) Exceso de trámites y requisitos fiscales
g) Rotación de funcionarios municipales y falta de voluntad política de los
gobernantes
h) Exceso de exenciones y prerrogativas fiscales
i)
Escasa cultura tributaria “renuencia a pagar impuestos”
j)
Elevada cultura del “no cobro de impuestos”
k) Catastros no armonizados y con registros desactualizados
l)
Valores catastrales rezagados (promedio al 60% de los valores
comerciales)
Con base en lo anterior, el objetivo del presente artículo es identificar
los factores que inciden en la recaudación del impuesto predial en los
municipios de Nuevo León, México y establecer su valor determinante a
través del método de regresión lineal cuantilica. Para tal efecto, primero se
fundamenta teóricamente la problemática delimitándola a la situación de
recaudación del impuesto predial y no a una revisión de legalidad. Después,
se describen y contextualizan cada una de las variables elegidas y se aplica el
método mencionado. Por último, se presentan los resultados y las
conclusiones
Impuesto Predial & Nuevo León
�168
Fundamentación teórica
El impuesto predial grava el suelo y sus edificaciones y es un impuesto
universal que se ha aplicado desde la época antigua. Existen antecedentes,
en países como Egipto, Babilonia, Persia y China (500 años A.C.), en donde
la mayoría de la población sujeta al impuesto pertenecía al nivel
socioeconómico bajo y la base del mismo era la tierra y el valor de la
producción. (Carlson, 2005). Este gravamen se caracteriza por ser de fácil
aplicación ya que recae sobre bienes inamovibles cuyo valor es indicativo de
capacidad económica, si se considera que, los valores de los inmuebles
representan el nivel de riqueza y la capacidad tributaria de sus propietarios.
También, se considera que este impuesto contribuye a la equidad del sistema
tributario, por incluir como contribuyentes a los que no necesariamente son
sujetos a impuestos al consumo (De Cesare, 2010).
En relación a la evolución de la recaudación del impuesto predial, esta
ha sido diferente en cada país influida por diversos factores como: el nivel de
centralización de la percepción de los ingresos por parte de los gobiernos, el
desarrollo económico, la desigualdad en la distribución de los ingresos de la
población, elementos del impuesto como son: una mayor tasa aplicable,
valores catastrales y un nivel de esfuerzo de recaudación, es lo que explica,
entre otros, la disparidad en los índices de recaudación.
Estudios de investigación realizados por el Lincoln Institute of Land
Policy, (De Cesare, 2010), declaran que el impuesto predial debe ser una de
las principales fuentes de financiamiento de gobiernos locales, que es una
buena herramienta para consolidar la descentralización como forma de
organización administrativa ya que son los gobiernos locales quienes conocen
las necesidades y preferencias de sus habitantes y en correspondencia, éstos
perciben los beneficios que reciben a cambio del pago del impuesto y que son
los servicios públicos o inversiones que generan un aumento en el valor del
inmueble proporcional al gravamen.
Como se mencionó, México ocupa el último lugar en recaudación del
impuesto predial respecto a su Producto Interno Bruto dentro de los países
que integran la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos
(OCDE) como se observa en la Figura 1.
N. E. Canú
�169
Figura 1. Recaudación Predial/PIB
4.2
Reino Unido
Francia
Canadá
Estados Unidos
Israel
Bélgica
Corea
Japón
Luxemburgo
Islandía
Austrlia
Italia
Nueva Zelanda
Suiza
España
Dinamarca
Irlanda
Holanda
Finlandia
Hungría
Noruega
Polonia
Portugal
Suecia
Turquía
Grecia
Alemania
Chile
Eslovenia
Austria
República Checa
Estonia
Slovakia
México
3.7
3.6
3.2
3.1
3
2.9
2.7
2.7
2.5
2.4
2.1
2.1
2.1
2
1.9
1.5
1.5
1.2
1.2
1.2
1.2
1.2
1.1
1.1
1
0.8
0.7
0.6
0.5
0.4
0.4
0.4
0.2
0
1
2
3
4
5
Fuente: Elaboración propia a partir de información de OCDE
http://www.oecd-ilibrary.org/taxation/total-tax-revenue_20758510-table2
Al revisar la posición de México en el mundo por bloques económicos,
la situación no mejora, siendo esta inferior al promedio en América Latina.
Véase Figura 2.
Impuesto Predial & Nuevo León
�170
Figura 2. Recaudación del impuesto predial por bloques económicos
2.5%
2%
2.0%
1.80%
1.5%
1.0%
0.50%
0.5%
0.30%
0.0%
Unión Europea
OCDE
America Latina
México
Fuente: BID (2011)
En el caso de México, la recaudación del impuesto predial está a cargo
de los municipios a partir de la reforma al artículo 115 efectuada en 1983, que
hasta entonces era competencia de los Estados. Los municipios no estaban
preparados para administrar esta nueva atribución y celebraron convenios con
los gobiernos estatales para que continuaran con esta función a cambio de
una contraprestación fijada en un porcentaje de la recaudación, mismo que
oscilaba entre el 20 y 30% en los diferentes estados. El efecto que produjo
esta transferencia de los estados a los municipios fue el desinterés de los
estados por mantener actualizados los valores catastrales y con ello la baja
considerable en la recaudación, situación que se mantuvo hasta principios de
la década de los 90’s (IMC, 2007).
Otra reforma importante al artículo 115 Constitucional fue en 1999 en
la que se establece el régimen municipal que les otorga mayor autonomía a
los municipios y, en particular, los obliga a proponer a la legislatura local las
tasas de impuesto predial y las tablas de valores catastrales así como,
adoptar medidas conducentes para equiparar los valores del suelo a valores
de mercado. Para implementar dicha reforma fue necesario adecuar las
legislaciones locales de los municipios y establecieron procedimientos de
recaudación diferentes en cada uno de ellos.
Bajo este esquema, a pesar de contar con estas facultades que les
generan la posibilidad de contar con mayores ingresos propios, el crecimiento
del nivel recaudatorio del 2000 al 2012 en pesos constantes fue de tan solo
2.4% (Centro de Estudios de las Finanzas Públicas, 2014). Como se observa
en la Figura 3, Nuevo León se ubica en el lugar 15 en el contexto nacional.
N. E. Canú
�171
Figura 3. Recaudación del Impuesto Predial (% PIB por Entidad)
0.38
0.38
Distrito Federal
Quintana Roo
Baja California Sur
Querétaro
Zacatecas
Sinaloa
México
Guanajuato
Chihuahua
Jalisco
Nacional con DF
Sonora
Guerrero
Baja California
Nuevo León
Nayarit
Colima
Nacional sin DF
Morelos
Michoacán
Veracruz
Tamaulipas
Hidalgo
Puebla
San Luis Potosí
Coahuila
Durango
Yucatán
Aguascalientes
Oaxaca
Tabasco
Chiapas
Tlaxcala
Campeche
0.29
0.27
0.26
0.26
0.26
0.24
0.23
0.23
0.23
0.2
0.19
0.19
0.18
0.18
0.18
0.18
0.16
0.15
0.15
0.15
0.13
0.11
0.11
0.11
0.11
0.1
0.1
0.08
0.08
0.08
0.07
0.05
0
0.05
0.1
0.15
0.2
0.25
0.3
0.35
0.4
Fuente: Elaboración propia a partir de SHCP (2007)
En relación a las características de Nuevo León, entidad federativa
sujeta del estudio, es un Estado de grandes contrastes, el 95% de su
población es urbana y el 5% rural, el 91% de la población reside en el 12% de
la extensión territorial, mientras que el 9% de la población reside en el 88% de
su extensión territorial. Es un Estado integrado por 51 municipios y cuenta con
4’653,458 habitantes de acuerdo con datos del Censo de Población y
Vivienda elaborado por el Instituto Nacional de Estadística y Geografía
(INEGI, 2010). Tiene una alta concentración, ya que el 50% de la población
reside en los municipios de Monterrey, Guadalupe y Apodaca; 40% de la
población se concentra en 10 municipios: San Nicolás de los Garza, Gral.
Escobedo, Santa Catarina, Juárez, García, San Pedro Garza García,
Cadereyta Jiménez, Linares, Montemorelos y Zuazua; y el 10% reside en los
38 municipios restantes.
Impuesto Predial & Nuevo León
�172
El nivel de desarrollo del Estado difiere con indicadores específicos de
los municipios en los que hay también un gran contraste entre ellos:
• En promedio los ingresos propios de los municipios cubren el 45% de los
gastos operativos, sin embargo 20 de los municipios no cubren más del
10% de su gasto operativo.
• Los ingresos propios representan en promedio el 27% de los ingresos
totales incluyendo las transferencias federales, sin embargo en 29
municipios representan menos del 10%.
• Aunque a nivel nacional Nuevo León no presenta, en términos generales,
altos índices de marginación, hay 17 municipios vulnerables con el más
alto índice de marginación y lo que respecta al Área Metropolitana de
Monterrey que comprende 12 municipios, en la periferia y en algunas
áreas céntricas de la ciudad se encuentran áreas con grados de
marginación alto y muy alto, en donde la población no cuenta con
condiciones de vida adecuadas (ITESM, 2006). Es un factor que influye en
la capacidad de pago de los ciudadanos, ya que según el diagnóstico
realizado por el ITESM, de los 4 millones de habitantes, 1.1 millones viven
en pobreza dentro del área urbana.
Determinantes de la recaudación del impuesto predial
Los factores que influyen en la recaudación del impuesto predial pueden ser
cualitativas y cuantitativas:
1. Facultades. Atribuciones que tengan los municipios para administrar el
catastro, establecer tasas y actualización de valores catastrales de los
predios.
2. Rezago de valores catastrales. Base de datos confiable que incluya la
totalidad de los predios, actualización de construcciones y de que los
valores unitarios sean de mercado.
3. Tasa. La tasa de impuesto sea acorde a la capacidad y diferenciada por
segmento de la población.
4. Eficiencia operativa, que incluye que los ayuntamientos cuenten con los
recursos humanos, tecnológicos y medidas de fiscalización que eviten el
incumplimiento de pago de los ciudadanos.
5. Nivel socioeconómico, capacidad de pago que tienen los habitantes.
N. E. Canú
�173
A continuación se analiza cada uno de estos factores en las entidades
federativas a fin de poner en contexto la situación que presentan los
Municipios de Nuevo León.
Facultades de los municipios
El marco normativo del impuesto predial parte del artículo 31 fracción IV de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM) que
establece que las órdenes de gobierno, tanto la federación estados y
municipios podrán imponer contribuciones para apoyar con los gastos
públicos. Aun y cuando consideraba a los municipios para imponer
contribuciones, éstos no gozaban de autonomía económica hasta que se
logró la modificación en 1983 al artículo 115 fracción IV en el que se establece
que los municipios administrarán libremente su hacienda, la cual se formará
de los rendimientos de los bienes que les pertenezcan, así como de las
contribuciones y otros ingresos que las legislaturas establezcan a su favor.
Tendrán además la facultad de percibir las contribuciones, incluyendo tasas
adicionales que establezcan los Estados sobre la propiedad inmobiliaria y de
proponer a las legislaturas las cuotas y tarifas aplicables a impuestos,
derechos, contribuciones de mejoras y las tablas de valores unitarios de suelo
y construcciones que sirvan de base para el cobro de las contribuciones sobre
la propiedad inmobiliaria. Otra importante reforma fue la de 1999 en la que
se incluyó en el artículo 115 que: “Los ayuntamientos, en su ámbito de su
competencia, propondrán a las legislaturas estatales las cuotas y tarifas
aplicables a impuestos, derechos, contribuciones de mejoras y las tablas de
valores unitarios de suelo y construcciones que sirvan de base para el cobro
de las contribuciones sobre la propiedad inmobiliaria”
Cada entidad federativa en apego a su soberanía tiene establecida su
propia regulación cumpliendo solo con el mandato constitucional de que son
los municipios los que tienen a su cargo la recaudación del impuesto, sin
embargo no tienen facultades para decidir sobre los elementos del impuesto
como es la tasa, base, establecer o eliminar exenciones, ya que deben
someter a la legislaturas de los estados la aprobación. En la Constitución
Política del Estado Libre y Soberano de Nuevo León en su artículo 119
establece que los municipios que integran el Estado administrarán libremente
su hacienda, la que se integrará por las contribuciones, aprovechamientos,
Impuesto Predial & Nuevo León
�174
productos, financiamientos y otros ingresos que la Legislatura establezca a su
favor, así como las participaciones y aportaciones federales que les
correspondan o reciban de acuerdo a la Ley. Establece además, en
correlación con la Constitución Federal el que tienen la atribución de
proponer a la Legislatura las cuotas y tarifas aplicables a impuestos,
derechos, contribuciones de mejoras y las tablas de valores unitarios de suelo
y construcciones que sirvan de base para el cobro de las contribuciones sobre
la propiedad inmobiliaria.
Por otro lado, en la Ley de Hacienda para los Municipios del Estado de
Nuevo León, establece los impuestos, derechos, demás contribuciones,
productos y aprovechamientos que deban recaudarse y dispone que ningún
gravamen podrá recaudarse si no está previsto por la correspondiente ley. En
esta Ley se establece los elementos del impuesto predial (Artículos 21) como
son: sujeto, objeto, base, tasa, época de pago y subsidios y exenciones. Cabe
resaltar que los municipios son los que conocen las necesidades de su
población así mismo la capacidad contributiva que tienen sus habitantes, sin
embargo las atribuciones de los ayuntamientos quedan limitadas ya que por
orden constitucional son las legislaturas de los Estados las que aprueban
las tasas, cuotas o tarifas así como actualización de valores catastrales que
es la base para el cobro del impuesto predial.
El otorgamiento de facultades a los municipios es una determinante en
la recaudación del impuesto predial, ya que al tener la potestad completa del
impuesto predial tendrían oportunidad de aplicar una tasa cada municipio
acorde a las condiciones socioeconómicas de sus ciudadanos y que en
corresponsabilidad con ellos, aplicar los recursos a las necesidades de la
comunidad. En el Estado de Nuevo León se tiene la Ley de Hacienda para los
Municipios del Estado que establece todos los elementos de los impuestos,
derechos y demás contribuciones, productos y aprovechamientos que deban
recaudarse sin permitir a los ayuntamientos a establecer tasas o condiciones
diferenciadas. En un análisis efectuado del marco jurídico del impuesto predial
de las 32 entidades federativas, 18 de ellas se establece en sus leyes de
hacienda municipales los elementos de objeto, base, época de pago y
exenciones, no así la tasa que se indica que es la que los respectivos
Ayuntamientos aprueben en la Ley de Ingresos del Municipio, lo que se
manifiesta que la Legislatura le da atribución al Municipio para establecer la
tasa que aplicará en el año de impuesto predial. (Véase Tabla 1).
N. E. Canú
�175
Tabla 1. Regulación Impuesto Predial por Estado 2016
Entidad
AGS*
BC*
BCS*
CAMP*
COAH*
COL
CHIAPAS*
CHIH*
CD MEX
DGO
GTO*
GRO
HGO
JAL*
EDO MEX
MICH*
MOR
NAY*
NL
OAX*
PUEB*
QTRO*
QROO
SLP*
SIN
SON*
TAB
TAMPS*
TLAX*
VER*
YUC
ZAC
Municipio
Aguascalientes
Jesús María
Mexicali
Tijuana
La Paz
Los Cabos
Campeche
Cd. Del Carmen
Saltillo
Torreón
Colima
Manzanillo
Tuxtla Gutiérrez
Tapachula
Chihuahua
Cd. Juárez
Cd. México
Álvaro Obregón
Durango
Gómez Palacio
Guanajuato
León
Chilpancingo
Acapulco
Pachuca
Tulancingo
Guadalajara
Zapopan
Toluca
Ecatepec
Morelia
Uruapan
Cuernavaca
Cuautla
Tepic
Xalisco
Monterrey
Guadalupe
Oaxaca
Tuxtepec
Puebla
Tehuacán
Querétaro
San Juan del Río
Chetumal
Benito Juárez
San Luis Potosí
Soledad de Graciano
Culiacán
Mazatlán
Hermosillo
Cajeme
Villahermosa
Heroica Cárdenas
Cd. Victoria
Reynosa
Tlaxcala
Huamantla
Xalapa
Veracruz
Mérida
Kanasin
Zacatecas
Fresnillo
Urbano
(tasa%)
Rústico
(tasa%)
Baldío Urbano
(tasa %)
3.2
2.83
4.5
7
2.0
1.77
5.8
1.0
5.0
2.25
4.0
7.5
LHM
1.3
1.1
4.5
3.3
2.0
1.15
1.6
2.0
1.6
2.25
2.0
LIM
LIM
LIM
CODIGO FIN MUN
CODIGO FIS
1.25
1.38
3.15
6.0
7.32
LIM
LIM
LIM
LIM
LHM
LIM
LIM
LIM
Ordenamiento
LIM
LIM
LIM
LIM
LHM
LHM
LHM
Comercial
(tasa %)
12
7
11.0
6.13
11.5
2.0
2.2
2.25
8
7.1
2.5
3.06
2.2
3.0
1.6
2.25
1.25
0.9
2.0
2.0
10.0
5.5
3.6
1.25
2.0
2.0
2.4
2.3
12.0
1.0
1.0
1.8
0.4
12.0
3.0
3.0
4.5
1.0
20.0
25.0
25.0
1.52
1.38
10.0
10.0
1.2
4.86
LHM
0.9
0.9
0.76
1.38
2.23
LIM
LIM
LHM
3.10
2.9
3.0
3.10
2.9
2.0
LIM
LIM
LHM
3.85
3.5
2.0
3.08
3.5
2.0
18.7
20.0
4.0
LIM
LIM
LIM
LIM
LIM
LIM
LHM
4.0
2.7
1.8
1.13
3.78
1.6
13.8
2.0
5.0
1.8
3.6
2.03
1.2
9.2
8
LIM
LIM
LHM
1.25
0.8
7.87
1.03
0.55
6
0.17
LIM
LIM
LHM
9.0
1,336
1.1
LIM
LIM
LIM
LIM
LIM
LIM
LIM
LIM
LIM
LIM
1.2
1.7
2.47
2.2
0.52
1.15
2.75
LIM
3.3
(1)
5.0
10.0
1.52
3.0
(2)
1.7
1.66
(3)
13.0
1.5
2
1.65
0.11
4.5
2 CUOTAS SM
2.0
4.85
3.68
2.5
2.15
2.0
(4)
15.0
Fuente: Elaboración propia de legislaciones Municipales y Estatales 2016.
Notas: (1) Cd. México: Tarifa del 5.82 al 12.99 al millar sobre un millón es 7.32 y sobre 3'580 mil es11.57 al millar, (2) Querétaro: Tarifa de 3.3 a 5.5 al millar, 3.78 es
sobre predio de un millón de pesos, (3) Sinaloa: Tarifa del 4.5 al 9.07 predio de un millón de pesos, (4) Yucatán: Tarifa de .04 al 3.98 al millar para un millón es 2.75
Impuesto Predial & Nuevo León
�176
Los municipios requieren mayores atribuciones para que cuente con las
capacidades administrativas e institucionales necesarias para asumir las
demandas ciudadanas y para ello amerita el cambio constitucional federal, sin
embargo de no darse dicho cambio, al menos un cambio constitucional local
se podría obtener el beneficio que cada municipio en Nuevo León con la
aprobación previo de su Ayuntamiento podría lograr que la Legislatura
apruebe tasa diferenciada a otros municipios y que no se aplique a todo el
Estado un tasa única que establece la Ley de Hacienda para los Municipios.
Rezago de valores catastrales
Los efectos de contar con una base de datos no confiable de predios aunado
a una falta de actualización de valores unitarios conduce a una baja
recaudación del impuesto predial, esto debido a que la base para el cálculo
del impuesto predial son los valores catastrales, que se integran por el valor
del terreno y el valor de la construcción con origen en el Catastro y son los
valores que determinan la proporcionalidad y diferencia en los pagos del
impuesto inmobiliario de un predio a otro, y que en su conjunto determinan la
recaudación total del impuesto en el municipio “Si los valores catastrales y los
factores que intervienen para su cálculo no se encuentran actualizados, la
recaudación del impuesto predial perderá eficiencia recaudatoria.” (Otero,
2011). De ahí que los componentes a esta variable son:
• Administración del Catastro: Información confiable sobre el padrón de
predios y personal adecuado para realizar inspección ocular y visitas de
campo para modificar o actualizar los valores unitarios por zonas
homogéneas.
• Actualización de valores unitarios: Que el municipio realice el
procedimiento legal ante el Estado para que los valores unitarios se
incrementen o disminuyan con el objetivo de acercarse al valor de
mercado.
• Tecnología Catastral: Infraestructura básica para identificar:
a) Los predios existentes en los municipios así como, la delimitación de
colonias, calles, predios, contando con cálculo preciso de los metros de
terreno y construcción (Ortofoto);
b) Información cartográfica visible con el uso de una computadora, es
decir convertida en forma digital;
N. E. Canú
�177
c) Base de datos con origen de la cartografía digital;
d) Detección de predios omisos y con ello se amplíe la base de
contribuyentes.
Mediante reforma Constitucional al artículo 115 a partir de 1999
corresponde a los Municipios proponer a las Legislaturas de los Estados
tablas y valores unitarios catastrales a fin de igualarlos a los de mercado. (Art.
5º transitorio) Por diversos factores esta labor no se ha llevado a cabo por
parte de los Ayuntamientos lo que ha provocado que los valores base para el
pago del impuesto predial han quedado rezagados comparándolos contra
mercado. En la siguiente observa la disparidad de rezagos que reportan los
estados:
Figura 4. Rezago de valores catastrales vs mercado
Quintana Roo
Coahuila
San Luis Potosí
Querétaro
Campeche
Sonora
Durango
Sinaloa
Veracruz
Tamaulipas
Baja California
Nuevo León
Jalisco
Distrito Federal
Baja California Sur
Chiapas
Zacatecas
Oaxaca
Puebla
México
Colima
Michoacán
Tabasco
Morelos
Aguascalientes
Guanajuato
Chihuahua
Hidalgo
Guerrero
Yucatán
Tlaxcala
Nayarit
35.0
33.0
30.0
30.0
30.0
26.0
25.0
20.0
17.5
15.0
10.0
10.0
0.0
20.0
40.0
80.0
80.0
78.0
75.0
75.0
70.0
70.0
65.0
60.0
60.0
55.0
50.0
60.0
80.0
Fuente: Larios (2007).
Impuesto Predial & Nuevo León
100
100
95.0
95.0
92.5
90.0
90.0
87.5
100.0
120.0
�178
En el artículo 20 de la Ley de Catastro del Estado de Nuevo León
señala que los Ayuntamientos de los Municipios del Estado, deberán formular
la propuesta de valores unitarios del suelo y construcciones que someterán al
Congreso del Estado a más tardar la segunda quincena del mes de octubre
del año de que se trate y que a falta de propuesta se aplicará lo dispuesto por
el último párrafo del artículo 21 BIS-2 de la Ley de Hacienda para los
Municipios del Estado de Nuevo León. El rezago promedio en los municipios
de Nuevo León es del 25% es decir que están reportados los inmuebles al
75%. (INDETEC, 2005)
La medición de rezago de valores catastrales contra mercado es
compleja y difiere en cada municipio, como referencia los municipios que han
contestado a la solicitud de información sobre valores catastrales y valores de
operación en compra venta de inmuebles que es un referente de valores de
mercado se presentan en la Tabla 2.
Tabla 2. Rezago de valores catastrales de municipios en el
Área Metropolitana de Monterrey
Municipio
San Pedro Garza Garcia
Guadalupe
San Nicolás de los Garza
Cadereyta
Escobedo
Monterrey
Porcentaje de Rezago
163
54
-9
177
69
98
Fuente: Elaboración propia con datos de los municipios.
El crecimiento de población aunado al crecimiento económico que se
manifiesta en cada municipio a través de establecimiento de empresas y
desarrollos inmobiliarios trae consigo demanda de vivienda y predios
comerciales que la plusvalía no refleja para que sean valores de mercado,
quedando así, rezagado el valor catastral.
Tasa
En la Ley de Hacienda para los Municipios del Estado de Nuevo León se
establece que el impuesto predial se determinará y pagará aplicando a la
N. E. Canú
�179
base del impuesto una tasa del 2 al millar anual. Tratándose de predios
baldíos se incrementa a 4 al millar. En caso de predios baldíos que se
encuentren fuera del área metropolitana de Monterrey, o bien de predios
baldíos cuya superficie no exceda de 200 metros cuadrados y su propietario
no sea poseedor de otro inmueble, la tasa adicional será de 1 al millar, o sea
se aplica el 3 al millar. En el caso de los predios con edificaciones
comerciales, industriales, de servicios y de cualquier uso distinto al de casa
habitación, se aplicará una tasa de 3 al millar.
En la Tabla 3 se puede observar las diferencias en tasa que tienen los
Estados que varios de ellos superan el 2 al millar que es la tasa que aplica a
los Municipios de Nuevo León.
Tabla 3. Tasa Aplicada en los Estados
Entidad Federativa
Aguascalientes
Baja California
Baja California Sur
Campeche
Chihuahua
Coahuila
Tasa anual al millar
Entidad Federativa
Tasa anual al millar
1.14
5
2
1.6
1.5
Morelos
Nuevo León
Nayarit
Oaxaca
Puebla
3.08
2
3.85
2.5
1.8
1.5
Querétaro
1.6
Colima
Tarifa
Quintana Roo
6.9
Chiapas
Ciudad de México
Durango
Guanajuato
1.25
Tarifa
2
2.4
San Luis Potosí
Sinaloa
Sonora
Tabasco
1.25
4.5
3.5
1.1
Guerrero
12
Tamaulipas
1.12
Hidalgo
40% VC .50% TASA
Tlaxcala
2.1
Jalisco
México
1.52
Tarifa 1.19-3.30
Veracruz
Yucatán
.680
2.8
3
Zacatecas
1.3 – 3.9
Michoacán
Fuente: Elaboración propia con datos de la legislación de cada entidad federativa 2016
Eficiencia operativa
En el campo de la administración, eficiencia se define como la relación entre
los recursos utilizados en un proyecto y los logros conseguidos. Existe
eficiencia cuando se utilizan menos recursos para lograr un mismo objetivo.
Impuesto Predial & Nuevo León
�180
Los componentes identificados con la eficiencia en la recaudación del
impuesto predial son:
• Indicador de eficiencia recaudatoria que se obtiene dividiendo la
recaudación del impuesto predial entre la facturación total que se emite
para cobro.
• Recaudación automatizada: Sistema computarizado de cobro ello
determina la confiabilidad de los elementos que utilizan para lograr la
recaudación.
• Medios para pagar el impuesto: a) pago del impuesto a través de un portal
de internet, ya sea del Municipio o del Estado con pago de tarjeta de débito
o crédito o mediante una liga a un banco. b) Se pueda efectuar en
centros comerciales, tiendas de autoservicio y c) Implementación de un
mayor número de espacios para la recaudación dependientes del
municipio.
• Mecanismos para evitar la evasión fiscal: a) medios de comunicación para
promover el pago oportuno del impuesto; b) Información al ciudadano clara
y completa sobre el pago, descuentos, promociones, beneficios, forma del
cálculo y concientizar sobre la importancia del impuesto predial. c)
subsidios en multas y recargos; d) Mecanismos coercitivos legales en la
que se inicie, y en su defecto llegar hasta su conclusión procedimientos
administrativos de ejecución.
• Excepciones: Son los tratamientos especiales de la base del impuesto
Tabla 4. Nivel de eficiencia en la recaudación del impuesto predial estatal
Entidad
Zacatecas
Yucatán
Quintana Roo
Aguascalientes
Michoacán
Coahuila
Puebla
Jalisco
Chihuahua
Nuevo León
Facturación Total
404.732
385.509
1’998,359
419.218
1’386,631
1’524,964
1’845,728
6’426,598
3’998,207
5’693,395
Recaudación Predial
307.459
264.778
1’097,576
226.234
625.18
558.728
667.976
2’268,456
1’382,917
1’849,886
% Eficiencia
76
69
55
54
45
37
36
35
34
33
Fuente: INDETEC (2014)
N. E. Canú
�181
El indicador para Nuevo León del 33% se incrementó con la
información obtenida de los Informes de la Auditoría Superior del Estado al
37% en promedio, que por rangos a continuación se presenta el estatus de los
municipios.
Tabla 5. Resumen por rangos de nivel de eficiencia 2015
% eficiencia
No.
Municipios
0 - 10
9
11-20
19
21 - 30
13
31 - 40
4
Mayor a 40
6
Municipios
Anáhuac, Dr. Arroyo, Galeana, Gral. Zaragoza, Gral. Zuazua,
Mier y Noriega, Mina, Rayones, Salinas Victoria
Abasolo, Agualeguas, Bustamante, Cerralvo, China, Dr. Coss,
Gral. Treviño, Hidalgo, Iturbide, Lampazos, Los Aldama, Los
Herreras, Los Ramones, Marín, Montemorelos, Parás,
Pesquería, Vallecillo, Villaldama
Apodaca, Cadereyta Jiménez, Dr. González, El Carmen, Gral.
Escobedo, Gral. Terán, Guadalupe, Higueras, Hualahuises,
Juárez, Linares, Sabinas Hidalgo, Santiago
Allende, Gral. Bravo, Melchor Ocampo, Santa Catarina
Arramberri, Ciénega de Flores, García, Monterrey, San
Nicolás de los Garza, San Pedro Garza García
Fuente: Elaboración propia a partir de los datos de las Cuentas Públicas 2015. Consultado en:
http://www.asenl.gob.mx/cta_publica/municipios/2015/2015.html
El nivel de incumplimiento de pago por parte de los ciudadanos es
elevado, conforme a indicador de eficiencia 2015 mostrado en la tabla
anterior, las causas posibles de no pagar el impuesto predial pueden ser:
(Carrillo, 2013).
• Capacidad de pago. Cuando se trata de personas que viven en situación
de pobreza, desempleo.
• Falta de conocimiento legal, que es cuando desconocen el origen
constitucional y obligatorio de cooperación para los gastos de gobierno
• Falta de reconocimiento de uso, que es que no se conocen para que se
usan los impuestos en la ciudad
• Afinidad política; cuando se trata de individuos que no comulgan con la
ideología política o gestión pública y social de la autoridad municipal
• Falta de actuación de la autoridad.- Es cuando los individuos
desconocen las sanciones a que pueden hacerse acreedores en caso de
evadir impuestos
Impuesto Predial & Nuevo León
�182
Falta de percepción de la autoridad.- Los individuos tienen una mala
percepción de su autoridad municipal.
• Tendencia continuidad. Los individuos tienen hacer lo que sus
antecesores hicieron o su alrededor familiar hace.
De las anteriores posibles causas, se puede afirmar que las dos
principales causas del incumplimiento de pago del impuesto predial son por
las condiciones socioeconómicas, es decir el que no exista capacidad de pago
y porque no existen consecuencias ante el incumplimiento.
•
Nivel socioeconómico de la población
En el artículo 31 Fracción IV de nuestra Carta Magna (CPEUM) establece que
es obligación de los mexicanos el contribuir a los gastos públicos en que
incurran la Federación, Estados y Municipios de manera proporcional y
equitativa. De ahí que es imprescindible considerar este factor como
determinante de la recaudación del impuesto predial ya que la población
que vive en pobreza y pobreza extrema no goza de la capacidad de toda vez
que no percibe el ingreso requerido para el sustento mínimo de subsistencia.
De acuerdo con cifras proporcionadas por la Comisión Económica
para América Latina y el Caribe al 2011, México se encuentra entre los 10
países con más pobreza en América Latina.
Figura 5. Diez países con el mayor % de población en pobreza en
América Latina
80
70
60
50
40
30
20
10
0
67.4
58.3
54.8
49.6
46.4
42.4
42.2
Fuente: CEPAL (2012)
N. E. Canú
36.3
34.2
32.4
�183
Figura 6. Situación en México. Porcentaje de la población en pobreza,
según entidad federativa 2012
74.7
Chiapas
Guerrero
Puebla
Oaxaca
Tlaxcala
Michoacán
Zacatecas
Hidalgo
Veracruz
San Luis Potosí
Durango
Tabasco
Yucatán
Nayarit
Morelos
México
Campeche
Guanajuato
Jalisco
Quintana Roo
Tamaulipas
Aguascalientes
Quéretaro
Sinaloa
Chihuahua
Colima
Baja California
Baja California Sur
Sonora
Distrito Federal
Coahuila
Nuevo León
69.7
64.5
61.9
57.9
54.4
54.2
52.8
52.6
50.5
50.1
49.7
48.9
47.6
45.5
45.3
44.7
44.5
39.8
38.8
38.4
37.8
36.9
36.3
35.3
34.4
30.2
30.1
29.1
28.9
27.9
23.2
0
10
20
30
40
50
60
70
80
Fuente: http://www.coneval.org.mx
La recaudación tributaria de los gobiernos federal, estatal y municipal
está en función en la capacidad contributiva que tengan sus ciudadanos, la
situación que ha sido presentada manifiesta que prácticamente la mitad de la
población de México vive en la pobreza y/o en marginación que tiene nula
capacidad de pago. Es por lo tanto factor determinante en la recaudación del
impuesto predial que tienen los ayuntamientos municipales.
En los municipios de Nuevo León
No obstante que el Estado tiene el mejor indicador del nivel socioeconómico
esto no se refleja en las finanzas de sus municipios sobre todo en la
recaudación del impuesto predial que es el objeto de estudio, ya que
recauda el 0.18% del PIB de la Entidad, (.21% 2015) siendo la media nacional
Impuesto Predial & Nuevo León
�184
del 0.23% (OCDE, 2010). En la Figura 7 se analiza el mismo indicador de
población que vive en pobreza correspondiente a municipios de Nuevo León.
Figura 7. Indicadores de marginación de los municipios de Nuevo León
Mier y Noriega
Aramberri
Dr. Arroyo
Gral. Zaragoza
Galeana
Rayones
Salinas Victoria
Lampazos
Bustamante
China
Anáhuac
Iturbide
Los Aldama
Los Ramones
Mina
Gral. Terán
Los Herreras
Dr. Coss
Cerralvo
Vallecillo
García
Villaldama
Hualahuises
Agualeguas
Parás
Gral. Bravo
Linares
Marín
Dr. González
Cadereyta Jiménez
Sabinas Hidalgo
Carmen
Higueras
Juárez
Gral. Treviño
Montemorelos
Santa Catarina
Allende
Pesquería
Hidalgo
Gral. Zuazua
Gral. Escobedo
Ciénega de Flores
Melchor Ocampo
Abasolo
Monterrey
Santiago
Apodaca
San Pedro
Guadalupe
San Nicolás
86.6
69.2
68.7
68.4
61.4
60.4
51.9
48.7
47.3
45.4
45.3
44.6
43.8
41.5
41.0
40.2
39.3
39.3
36.3
36.2
35.4
33.6
33.4
32.3
31.5
31.0
30.3
28.3
28.0
28.0
27.2
27.0
26.3
25.9
25.9
25.5
25.4
25.1
24.9
24.5
24.4
24.2
24.0
23.3
22.6
21.0
19.5
18.0
15.2
13.2
12.8
0
10
20
30
40
50
60
70
80
90
100
Fuente: http://www.coneval.org.mx
Método
Para determinar la relación entre las variables descritas y la recaudación del
impuesto predial, se utilizó el método de regresión lineal cuantílica con
excepción de la variable facultades de los municipios por ser cualitativa.
N. E. Canú
�185
En la Tabla 6 se presenta la información utilizada para el modelo
considerando las 5 variables del estudio.
Tabla 6. Nivel de recaudación
Municipio
Recaudación(1)
Nominal
Log
Abasolo
Agualeguas
Aldamas
Allende
Anáhuac
Apodaca
Aramberri
Bustamante
Cadereyta
Cerralvo
China
Ciénega de Flores
Dr. Arroyo
Dr. Coss
Dr. González
El Carmen
Galeana
García
San Pedro
Gral. Bravo
Gral. Escobedo
Gral. Terán
Gral. Treviño
Gral. Zaragoza
Gral. Zuazua
Guadalupe
Herreras
Hidalgo
Higueras
Hualahuises
Iturbide
Juarez
Lampazos
Linares
Marín
Melchor Ocampo
Mier y Noriega
Mina
Montemorelos
Monterrey
Parás
Pesquería
Ramones
Rayones
Sabinas Hidalgo
Salinas Victoria
San Nicolás
Santa Catarina
Santiago
Vallecillo
Villaldama
87,337
808,157
225,672
11,403,288
1,450,513
142,034,895
599,354
689,959
21,406,383
1,050,059
997,773
10,345,014
488,543
288,360
458,015
4,170,522
908,742
61,491,586
438,978,000
2,419,593
103,985,485
3,602,983
203,903
158,683
5,802,284
166,983,058
186,142
505,077
298,900
456,289
75,135
63,947,575
900,788
9,465,593
452,480
236,149
78,335
1,332,521
12,623,561
717,772,701
408,079
10,290,349
615,311
173,508
5,859,857
12,649,112
242,871,000
88,002,436
41,196,706
1,139,922
579,491
5
6
7
6
8
6
6
7
7
6
6
7
6
5
6
6
8
6
8
7
5
5
7
8
6
5
6
5
8
6
7
5
5
6
6
5
5
6
7
9
6
7
5
7
7
8
9
8
8
6
6
Eficiencia(2)
(%)
12
19
37
10
30
47
17
25
27
12
19
41
8
15
23
6
44
32
28
24
12
9
9
30
13
30
23
13
23
16
29
14
14
12
16
33
7
10
20
41
15
15
10
29
9
54
56
33
27
20
13
Población(3)
Nominal
Log
2,791
3,443
32,593
18,480
523,370
15,470
3,773
86,445
16,092
7,855
10,864
24,526
35,445
1,716
3,345
39,991
143,668
5,527
357,937
14,437
1,277
5,942
55,213
678,006
16,604
1,594
6,914
3,558
256,970
5,349
78,669
1,374
2,030
5,359
5,488
862
7,095
5,447
59,113
1,135,550
1,034
20,843
2,628
34,671
32,660
443,273
122,659
268,955
40,469
1,971
4,113
3
4
5
4
6
4
4
5
4
4
4
4
5
3
4
5
5
4
6
4
3
4
5
6
4
3
4
4
5
4
5
3
3
4
4
3
4
4
5
6
3
4
3
5
5
6
5
5
5
3
4
Pobreza (4)
(%)
Tasa
Ponderada
22.6
32.3
25.1
45.3
18.0
69.2
47.3
28.0
27.0
36.3
45.4
24.0
68.7
39.3
28.0
61.6
35.4
31.0
24.2
40.2
25.9
68.4
24.4
13.2
24.5
26.3
33.4
44.6
25.9
48.7
30.3
43.8
39.3
41.5
28.3
23.3
86.6
41.0
25.5
21.0
31.5
24.9
60.4
27.2
51.9
12.8
15.2
25.4
19.5
36.2
33.6
2.71
2.63
2.72
2.75
2.74
2.56
2.71
3.02
2.38
2.47
2.74
2.65
2.56
2.75
2.69
2.73
3.31
2.75
3.03
2.82
2.60
2.85
2.73
2.49
2.53
2.56
2.30
2.73
2.92
2.73
2.46
2.32
2.33
2.74
2.72
2.66
2.77
2.91
2.67
2.59
2.78
2.58
2.88
2.47
3.92
2.46
3.17
2.75
3.22
2.91
2.72
Fuente: Elaboración propia a partir de cálculos de las cuentas públicas 2015 de los municipios,
Consultado en: http://www.asenl.gob.mx/cta_publica/municipios/2014/2014.html
Notas: (1) Cuenta Pública 2015 (Auditoria Superior del Estado de Nuevo León), (2) Indicador de Eficiencia = Recaudación/Total facturación obtenida de
los Informes de la revisión de la cuenta pública de los municipios 2015, (3) INEGI (2010), (4) http://www.coneval.org.mx.
Impuesto Predial & Nuevo León
�186
En base a la integración que tiene cada municipio de los predios se
realizó un cálculo de una tasa ponderada conforme a la ecuación (1):
Tasa ponderada = Total impuesto 1, 2, 3 y 4 / Total universo de valores catastrales
(1)
donde:
1: Total valores catastrales de predios de vivienda x 2 al millar = impuesto
2: Total valores catastrales de predios de uso comercial x 3 al millar =
impuesto
3: Total de valores catastrales de predios baldíos AMM x 4 al millar =
impuesto
4: Total de valores catastrales de predios baldío fuera del AMM x 3 al millar =
impuesto
En relación al rezago de valores catastrales, la información cualitativa
de la administración del catastro y tecnología catastral no será considerada,
solo el de actualización de valores unitarios, que se utilizará el promedio de
que los valores están en promedio al 75% del valor de mercado que fue un
dato proporcionado por el Director de Catastro (INDETEC, 2009) para
aquellos municipios de los que no se recibió información sobre operaciones
de compra venta de inmuebles en las que se considera los valores de
operación como los de mercado. Esta variable fue eliminada del modelo ya
que resultó no significativa.
El modelo econométrico utilizado se representa en la ecuación (2). Para
ello se aplicó la regresión cuantil.
RIPi = β0 + β1 ( IEi ) + β2 ( Pi ) + β3 ( IPi ) + β4 (TPi ) + ε i
donde:
RIP= Recaudación del impuesto predial del i-ésimo municipio
IE= Indicador de eficiencia del i-ésimo municipio
P= Población del i-ésimo municipio
IP= Índice de pobreza del i-ésimo municipio
TP= Tasa ponderada del i-ésimo municipio
N. E. Canú
(2)
�187
Resultados
En las Tablas 7, 8 y 9 se presentan los resultados. Para el primer cuartil de
municipios las variables consideradas son significativas con excepción de la
tasa ponderada que supera el .10 recomendable (Prob. 0.1233), la R² es del
.64. Para el segundo cuartil todas las variables son significativas y la R² es de
.72 y por último el tercer cuartil es de .77 siendo también todas las variables
significativas. Estos resultados muestran que las variables consideradas son
las de mayor influencia en el nivel recaudatorio del impuesto predial de los
municipios de Nuevo León.
Tabla 7. Modelo de regresión para el primer cuantil
Variable
Constante
IE
P
IP
TP
Coeficiente
0.88818
0.011438
0.996057
-0.01762
0.554952
Error Estándard
0.964451
0.005424
0.085613
0.003315
0.353473
Estadístico t
0.920919
2.108934
11.63448
-5.312966
1.569998
Probabilidad
0.3619
0.0404
0.0000
0.0000
0.1233
Notas: Pseudo R2=0.669975, R2 ajustada=0.641277, Error estándar de la regresión=0.355014
Tabla 8. Modelo de regresión para el segundo cuantil (mediana)
Variable
Constante
IE
P
IP
TP
Coeficiente
0.790951
0.01327
0.899415
-0.02018
0.819306
Error Estándard
0.637784
0.006686
0.085336
0.004314
0.188163
Estadístico t
1.240156
1.984695
10.53971
-4.677628
4.35423
Probabilidad
0.2212
0.0532
0.0000
0.0000
0.0001
Notas: Pseudo R2=0.748678, R2 ajustada=0.726824, Error estándar de la regresión=0.318302
Tabla 9. Modelo de regresión para el segundo cuantil (mediana)
Variable
Constante
IE
P
IP
TP
Coeficiente
1.500770
0.020452
0.760934
-0.019379
0.770573
Error Estándard
0.586344
0.009037
0.082655
0.006070
0.131508
Estadístico t
2.559541
2.263082
9.206120
-3.192310
5.85950
Notas: Pseudo R2=0.789359, R2 ajustada=0.771043, Error estándar de la regresión=0.401176
Impuesto Predial & Nuevo León
Probabilidad
0.0138
0.0284
0.0000
0.0025
0.0000
�188
Conclusiones
Las finanzas de los municipios están influenciadas por la situación financiera
del país y de las entidades federativas. La evolución de la economía mexicana
ha tenido un ambiente externo complejo debido a la desaceleración en el
comercio internacional y en el crecimiento económico y en adversidad interna
por la persistencia de precios bajos para el petróleo y una menor producción,
ambos factores han contribuido a un crecimiento económico bajo, a un déficit
presupuestario lo que derivó en un recorte del gasto público por los años
2015, 2016 y un recorte adicional para el 2017 para lograr un superávit que
frene la creciente deuda pública (http://www.bancomundial.org/es/country/mexico).
Los menores ingresos de la federación se reflejan en menores
transferencias a los estados que han tenido que recurrir a deuda para
financiar sus requerimientos operativos y de inversión. La tendencia del
crecimiento de la deuda ha sido persistente por más de una década en los
estados, pasó de ser el 1.9% del PIB en el 2001 al 3.1% en 2015 (Centro de
Estudios de las Finanzas Públicas, 2014 Nuevo León sobresale por ser la
segunda entidad más endeudada del país con 63,832.0 MDP sólo después de
la Ciudad de México con 71,083.6 MDP, 5% y 2% del PIBE respectivamente
y también por tener a 3 de sus municipios en la lista de los más endeudados:
Monterrey con 2,146 MDP, (3er lugar), San Nicolás con 902 MDP (8vo lugar)
y Guadalupe con 643 MDP (14vo lugar).
Los efectos del alto endeudamiento conllevan a recortes a la inversión
pública, aumento de la marginación y la pobreza extrema, las brechas de
ingreso y la polarización social aumentas, deterioro ecológico, dificultades en
la planificación plurianual, deterioro de las instituciones públicas, entre otros.
Todo ello por los requerimientos de recursos para el pago de la deuda,
mismos que no se aplican para el bienestar social y crecimiento económico.
Dada la situación crítica de endeudamiento y con limitación de recursos
federales, que tienen las finanzas estatales y municipales del Estado de
Nuevo León, es indispensable incrementar los ingresos propios del primer
orden de gobierno que son sus Municipios, a través de la recaudación del
impuesto predial, que es la fuente principal de los ingresos propios. En el
presente estudio de investigación se identificaron las determinantes de mayor
influencia en el bajo nivel recaudatorio que tienen los municipios de Nuevo
N. E. Canú
�189
León a través de las cuales se pueden detectar las áreas de oportunidad para
incrementarlo.
Las tres variables viables a modificar y que en coordinación con el
Estado se puede lograr el incremento de la recaudación son: Índice de
eficiencia, tasa ponderada y disminuir el rezago en valores catastrales.
Mejorar el índice de eficiencia amerita que los municipios tengan las
herramientas tecnológicas adecuadas, proporcionar los medios para facilitarle
al contribuyente el pago del impuesto, contar con mecanismos para evitar la
evasión fiscal. El incremento en tasa se requiere atribuir facultades a los
municipios a través de modificar la Ley de Hacienda de los Municipios para
que cada uno de ellos tenga su propia Ley de Ingresos y en ella se
establezca la tasa acorde a la capacidad económica de los habitantes del
Municipio.
Respecto a la disminución del rezago de los valores catastrales para
que sean equiparables a los de mercado se requiere que el Municipio en
coordinación con la participación ciudadana se analice el nivel de rezago y
éste se disminuya gradualmente y para que sea aceptado por los habitantes
se requiere la transparencia y rendición de cuentas, que es una clave de éxito
confirmado en los países desarrollados que tienen los indicadores de mayor
recaudación de impuesto predial como son Reino Unido, Canadá y Estados
Unidos en donde las tasas van de 1.2% al 2.7%. Con una eficiencia superior
al 97%.
Referencias
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estados. Trabajo presentado en la Reunión CCLXIX de la Comisión Permanente de
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Públicas, 6(16), 107-108.
De Cesare, C. M. (2010). El impuesto predial y la propiedad informal. Cambridge, MA::
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De Cesare, C. M. (2012). Improving the performance of the Property Tax in Latin America.
Cambridge, MA: Lincoln Institute of Land Policy.
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Impuesto Predial & Nuevo León
�190
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Haciendas Públicas. Disponible en http://www.indetec.gob.mx.
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Larios, M. (2007). La Reforma del impuesto predial en México. México: Instituto Mexicano de
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Formación de la Cooperación Española Antigua.
Morones, H. (2014). Estrategias para mejorar la gestión del catastro y la recaudación del
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Oaxaca. El efecto de los usos y costumbres. XVI Congreso Internacional de
Contaduría. Cd. México: UNAM.
N. E. Canú
�Innovaciones de Negocios, 13(26): 191 - 220
© 2016 UANL, Impreso en México (ISSN 2007-1191)
Fecha de recepción: 18 de julio de 2016. Fecha de aceptación: 12 de septiembre de 2016.
Cómo afecta el síndrome Lozano-Barragán y
el efecto Sharknado a las organizaciones de producción
cinematográficas: Analizando la trayectoria de
M. Night Shyamalan
(How it affects the Lozano-Barragan Syndrome and the
Sharknado effect to the film productions organizations:
Analyzing the path of M. Night Shyamalan)
David Fernando Lozano Treviñot
José Nicolás Barragán Codinav
Abstract: The main purpose of this document is to state the importance of taking into
consideration the desires and needs of the spectators by the film production organizations in
their mission of reaching the economic success. It establishes the importance that the
economic values and aesthetic values plays in the films. It locates the different degrees of the
dissatisfaction in which a spectator can falls into when he or she does not like the movie.
Likewise, this paper analyze the filmmaking development of M. Night Shyamalan as well as
his rise, fall and new arise by suffer and then eradicate the Lozano-Barragan Syndrome and
the Sharknado Effect conditions; concepts that distinguish, first: those film production
organizations that blame the dissatisfied spectator, for the box office failure, as well as, they
argued that those spectators did not understand the movies nor nature of it; and the second
one refers the consequences that meaningless movies, more than just entertain, cause in
spectators. Finally, it make some recommendations that could be followed by personal from
film production organizations to avoid these Lozano-Barragan syndrome and Sharknado effect
in the pursuit of the spectator satisfaction and the increase of the income in the ticket office
and the aesthetic values.
Keywords: consumers, cultural industry, film production organizations, Lozano-Barragan
syndrome, satisfaction, Sharknado effect
JEL: Z11, M310
_______________
t
Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración, San Nicolás de los
Garza, N.L., México. Email: davidflozano@gmail.com
v
Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración, San Nicolás de los
Garza, N.L., México. Email: jose.barraganc@uanl.mx
Organizaciones de Producción Cinematográficas
�192
Resumen: El presente documento tiene como finalidad plasmar la importancia que tiene el
tomar en cuenta los deseos y necesidades de los espectadores en la misión de alcanzar el
éxito económico que las organizaciones de producción cinematográfica se han impuesto. Se
establece la importancia que los valores económicos y valores estéticos juegan en las
películas. Se ubican los diferentes grados de insatisfacción en los que puede caer un
espectador cuando no le agrada la película. Igualmente, esta investigación analiza el
desarrollo cinematográfico de M. Night Shyamalan así como su crecimiento, caída y
resurgimiento sufridos al padecer y, posteriormente, erradicar el Síndrome Lozano-Barragán y
el Efecto Sharknado, conceptos que distinguen; primero: aquellas organizaciones de
producción cinematográfica que culpan a los espectadores del fracaso en taquilla al
argumentar que estos consumidores no supieron entender la película o la naturaleza del cine;
el segundo hace referencia a las consecuencias provocadas en el espectador por las
películas sin sentido más que sólo entretener. Finalmente, se hacen recomendaciones que
pueden ser consideradas por el personal de las organizaciones de producción
cinematográficas para evitar el síndrome Lozano-Barragán y el efecto Sharknado en la
búsqueda de provocar satisfacción en los espectadores e incrementar los ingresos en
taquillas así como los valores estéticos.
Palabras clave: consumidores, efecto Sharknado, industria cultural, organizaciones de
producción cinematográfica, satisfacción, síndrome Lozano-Barragán
Introducción
Por su naturaleza, las Organizaciones de Producción Cinematográfica (OPC)
son productoras de bienes culturales que buscan hacer reflexionar a los
consumidores, en este caso los espectadores, pero también tienen la
necesidad de incrementar sus valores económicos o las riquezas de los
accionistas para cumplir la misión de cualquier compañía lucrativa y así crecer
como organización asegurando la supervivencia en el mercado. Una variable
para lograrlo es direccionarse a satisfacer las necesidades de los
espectadores quienes, al comprar un boleto en taquilla, adquirirían la promesa
incondicional de apreciar una película entretenida y con contenido que los
lleve a la reflexión a algún tipo de aprendizaje.
Por lo tanto, las OPC deben llevar su mensaje cultural de una forma
que resulte atractiva para los consumidores, ya sea mediante factores
causales de éxito como lo son los personajes centrales, sus deseos y
sicología, mediante antagonistas perversos y con deseos opuestos a los del
personajes centrales o bien, haciendo un buen manejo de la tensión. Dichos
factores pudieran aumentar el interés del espectador por determinado film en
D. F. Lozano & J. N. Barragán
�193
cartelera (Lozano, D. 2009). El género, los efectos visuales, los actores,
directores y guionistas, entre muchos otros elementos, también son factores
que suelen ser de interés al momento de tomar la decisión de compra de un
boleto en taquilla.
De forma no muy acertada para la vertiente económica, algunas OPC
se han enfocado sólo en producir películas donde se consideraron las
preferencias del director como artista principal de la película sin efectuar un
cuidadoso estudio de mercado que arroje cuáles son los deseos de
entretenimiento que tienen los espectadores, como consumidores de un bien,
y la manera precisa en la que las OPC hagan películas que logren satisfacer
dichas necesidades del público.
Algunas de estas compañías que preferentemente plasman historias, y
elementos de producción en general, que sólo tienen como fin satisfacer los
egos de directores o productores de las mismas, cuando se encuentran ante
un fracaso económico, argumentan que los consumidores o espectadores
tienen la culpa de dicho descalabro porque no supieron entender la película o
desconocen la naturaleza cultural del séptimo arte. Al deslindarse de su
responsabilidad como productores e imputarla a los espectadores, la OPC
manifiesta lo que se conoce como Síndrome Lozano-Barragán (SLB).
Es recomendable que las OPC vean a las películas no sólo como obras
de arte, sino también como productos participantes de un sistema de mercado
que al final serán consumidos por espectadores que buscan satisfacer sus
necesidades y deseos de entretenimiento, diversión, reflexión y cultura;
considerando que la película sea importante para él, tenga un atractivo
emocional y que sea de interés (Assael, 1999).
En el otro extremo encontramos a las OPC que sólo producen películas
con el único fin de recaudar ingresos, olvidando la naturaleza artística del
cine. Estas compañías no incluyen elementos estéticos propios de la
cinematografía que lleve a la reflexión, el aprecio de la belleza, la armonía o la
enseñanza para el público. Los productores y directores provocan así un
efecto Sharknado, que se da precisamente cuando la OPC produce filmes
“huecos” o carentes de elementos dignos de ser apreciados, y que por lo
tanto, carecen de contenido que estimule el aprendizaje o reflexión entre la
audiencia. En este tipo de filmes la OPC únicamente pretende obtener dinero.
M. Night Shyamalan es un director, productor, guionista y empresario
cinematográfico que se ha caracterizado por sus éxitos y fracasos en taquilla.
Organizaciones de Producción Cinematográficas
�194
La película Sexto Sentido (1999) fue su primera película que obtuvo atractivas
recaudaciones tanto en los Estados Unidos como en el resto del mundo.
Consiguió seis nominaciones al premio Óscar incluyendo mejor director y
mejor guión. Con una carrera prometedora, sus películas estaban
garantizadas como éxito en taquilla, más en el 2013, y después de varios
desaciertos taquilleros, su película El Último Maestro del Aire (2010) fue
evaluada por el portal de Internet Rotten Tomatoes, una ventana virtual donde
189 de los críticos más experimentados de los Estados Unidos califican las
películas en cartelera, con un 6% de aprobación.
El cineasta había afirmado hasta entonces, que sólo se preocuparía de
contar historias en el cine que sean agradables para él. Frente a los
desfavorables resultados que obtuvo en taquilla, pareciera que las cosas
cambiaron cuando lanzó “Los Huéspedes” (2015), película que obtuvo el 61%
de aprobación de parte de los críticos, aunado a sus declaraciones que hacen
referencia a la importancia que ahora le da a los gustos de los espectadores y
sus deseos de apreciar historias frente a la pantalla. A raíz de lo anterior,
parece que su OPC se re direcciona, ya que de ahora en adelante ésta
producirá películas que satisfagan las necesidades de entretenimiento y
reflexión.
Planteamiento del problema
Algunas OPC se centran únicamente en los aspectos estéticos y culturales
que los directores y productores quieren mostrar esto sin considerar los
deseos y necesidades de los consumidores. Los productos de estas OPC
generan insatisfacción en muchos espectadores, quienes además son
culpados del fracaso en taquilla de la película cayendo así en el SLB. Esto se
vuelve negativo, porque si una película es vista por un número reducido de
espectadores no genera los ingresos ni el Retorno sobre la Inversión (ROI)
necesarios que lleven a la empresa a ser económicamente sustentable.
Por otro lado, están aquellas OPC que únicamente buscan incrementar
sus valores económicos, olvidando así su naturaleza como productores de
valores estéticos inherentes a las películas, lo que desencadena entonces un
efecto Sharknado. Más allá de los estudios científicos que ya abordan el
concepto del SLB y el efecto Sharknado, es necesario concientizar a los
productores y directores de las OPC sobre la importancia de que sus películas
D. F. Lozano & J. N. Barragán
�195
sean generadoras de valores económicos, como los ingresos en taquilla y el
ROI necesario, asimismo de valores estéticos que lleven al aprecio de la obra,
la reflexión o el aprendizaje. Casos de estudio que concienticen de lo anterior
son convenientes para alcanzar el fin pretendido de creación de valor integral
y auto sustentabilidad de las OPC.
Objetivos
El presente trabajo d investigación plantea los siguientes objetivos:
• Ubicar el efecto en los ingresos en taquilla y en el ROI, que provocan las
producciones de las OPC que han mostrado un comportamiento acorde
con el SLB
• Analizar el impacto en los ingresos en taquilla de las OPC y en el ROI, que
provocan las producciones de las OPC que han elegido mostrar un efecto
Sharknado.
Hipótesis
Las hipótesis planteadas son las siguientes:
H1: Las OPC que cuenten con directores que manifiesten el SLB tendrán
menores ingresos en taquilla y menor ROI.
H2: Las OPC que cuenten con directores que reflejen un efecto Sharknado
tendrán menores ingresos y menor ROI.
Los productores y directores de cine como ejecutivos de primer nivel en
las OPC lucrativas
Las OPC crean productos que son más o menos simbólicos, fruto de la
creatividad de los realizadores y del patrimonio cultural de una sociedad al
englobar su identidad. En este tipo de productos es imposible disociar valor
económico de valor estético y valor cultural y cada vez se vuelve más difícil
mantener los históricos límites entre estos valores (Arrese, 2004). La industria
cinematográfica en general, está y seguirá conformada por dos vías, la
económica y la estética, que tendrán que mezclarse armónicamente para que
Organizaciones de Producción Cinematográficas
�196
estas empresas puedan avanzar satisfactoriamente hacia el éxito financiero,
comercial, artístico y cultural.
Así los productos culturales, a los que las películas pertenecen, están
conformados por sus valores económicos y estéticos y mediados por la
naturaleza de las fuerzas de un mercado interesado en adquirirlos, obtienen
sentido por la relación con lo verdadero, lo significativo, lo placentero o lo bello
que los consumidores encuentran en éstos (O´Connor, 1999).
Los productos cinematográficos, juegan un papel importante en muchos
países, al grado que se ha logrado consolidar una industria particular. Dichas
OPC, formadoras de una propia industria tienen comportamientos propios y
reglas de juego a seguir que van marcando su paso a través del tiempo y la
van consolidando; tienen sus curvas de aprendizaje, generan sus economías
de escala, realizan sus diferenciaciones de producto, que para este caso
serían las historias que cuentan en las propias películas, crean tecnología,
estrategias de mercadotecnia, entre otros. Además las OPC y toda la industria
cinematográfica, son tomadas en cuenta dentro de las políticas culturales y
económicas de las naciones, pues como se menciona, son productoras de
valores económicos a la vez que funcionan como herramienta educativa
(Lozano, 2015).
El cine forma parte de un mecanismo económico que reúne a los
compradores o espectadores y vendedores, artistas, productores,
distribuidores y exhibidores, de un bien o servicio particular, un boleto de
entrada en taquilla para ver una película (McConnell, 1997). Los primeros
buscarán películas que satisfagan sus necesidades, mientras que los
segundos crearán productos según estas necesidades. Los países cuyas
OPC han logrado la mayor satisfacción de dichas necesidades entre los
espectadores, hoy por hoy han levantado industrias con elevados ingresos en
taquilla (Figura 1) y alta producción de filmes (Tabla 1). Entonces, los
productores y directores cinematográficos y sus OPC, al trabajar en estas dos
vertientes, la estética y económica, fomentarán la cultura, inspirativa y
reflexiva entre los espectadores además de incrementar la riqueza de los
propietarios del negocio y generar empleos, impulsar el consumo de bienes,
pago de impuestos, entre otros, que beneficiarán económicamente a la propia
empresa como al país productor (Lozano, 2009).
D. F. Lozano & J. N. Barragán
�197
Figura 1. Los 10 países con mayor recaudación en concepto de boletos
vendidos en el 2012. Cifras en millones de dólares.
$9,700
$2,700
Estados
Unidos
China
Japón
$2,400
Gran
Bretaña
$1,742
Francia
$1,700
$1,400
India
$1,328
$1,100
$1,300
Alemania Corea de
Sur
Rusia
$1,100
Canadá
Fuente: Elaboración propia con información de la Motion Picture Association of America
Tabla 1. Los 20 mayores países productores de películas
(promedio de 2005 al 2011)
Lugar
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
País
India
Nigeria
Estados Unidos
China
Japón
Rusia
Francia
Gran Bretaña
Alemania
España
Número de
películas
producidas
1203
967
757
432
414
292
239
225
185
175
Lugar
País
Número de películas
producidas
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
Corea del sur
Italia
Argentina
México
Brasil
Bangladesh
Filipinas
Turquía
Suecia
Austria
137
131
108
94
89
88
60
49
40
32
Fuente: Elaboración propia con información de la Motion Picture Association of America
En ocasiones, encontramos que las películas sólo buscan satisfacer la
vía estética, cultural o artística de los directores quienes al contar con un ego
elevado, olvidan la mitad económica comprendida en el cine que muchas
veces permite llegar como producto de entretenimiento que satisface esta
necesidad de ocio de las masas (Lozano et al., 2011). Parte de los
espectadores sienten tedio por éste tipo de productos con enfoque en los
Organizaciones de Producción Cinematográficas
�198
valores estéticos mientras que los productores o directores, que sólo tienen la
visión artística del cine, argumentan que: … “la industria cultural sólo brinda
entretenimiento bajo un hostil mandato inherente: ¡diviértete!”. (Garduño,
2001) (http://.rtve.es). Incluso, los artistas en ocasiones caen en el error de
culpar al espectador del fracaso comercial de este tipo de películas
argumentando que éstos no saben apreciar el arte o no entendieron lo que el
director o el productor quisieron expresar. El director debería encontrar la
forma de llevar su película a las pantallas, mediante historias que resulten
interesantes y contadas de una manera atractiva que no generen
insatisfacción, sino que diviertan y entretengan mientras culturizan y hacen
reflexionar al público (Lozano et al., 2011).
Las películas en cartelera juegan un papel donde, los espectadores al
momento de adquirir un boleto en taquilla, adquieren una promesa para recibir
un bien cultural con contenido que le llevará a la reflexión; más, en el otro
extremo, se hace de una historia que lo entretendrá y, por qué no, le ofrecerá
la diversión que busca. Las películas, al igual que cualquier producto, son
bienes comprendidos bajo leyes de mercado, donde los consumidores tienen
el derecho de elegir aquel que cumpla con sus expectativas.
Grados de satisfacción para cubrir las necesidades de los espectadores
como consumidores de un bien
Las cadenas exhibidoras son lugares en las que se adquieren boletos en
taquilla para ver películas que los espectadores hayan, o no, planeado ver
(Tirmizi, 2009). Para esto, existen dos fuerzas sicológicas que atraen la
atención del espectador para adquirir un boleto en taquilla (Freud, 1956):
a) El placer. Es cualquier sensación agradable producida por la realización
de algo que gusta o complace (http:/buscon.rae.es). El espectador
buscará que la película lo haga gozar, divertir o entretener. De alguna
forma pudiéramos decir que busca un momento de felicidad, el bien
propio de toda naturaleza intelectual, satisfaciendo así su necesidad
cultural (de Aquino, 2010)
b) La realidad. Se refiere a la satisfacción inmediata sentida por el
espectador antes y durante la proyección del film y la gratificación
realmente entregada, es decir, la satisfacción que tendrá una vez que
haya concluido la proyección de la película (Lozano et al., 2011).
D. F. Lozano & J. N. Barragán
�199
Algunas de las OPC que forman parte del aparato económico de los
países, se encuentran administradas bajo los objetivos de incrementar las
riquezas de los accionistas o dueños de la OPC mediante la satisfacción del
público que aprecia la película. Un consumidor o espectador considera
comprar un boleto para ver una película, según la motivación que tiene al
momento de ver su publicidad, la cartelera de cine o los horarios de las
funciones en las pantallas de las taquillas, la cercanía de una sala de cine, la
capacidad económica que tiene en ese momento (recordemos que muchos
espectadores no sólo compran su boleto, también llevan dinero para consumir
dentro de una sala de cine), entre otros. El nombre de los actores, del director
o de los productores también es un factor decisivo que influye para algunos
espectadores en la compra de un boleto. Ahora, si sus motivaciones fueron
altas y vio una película que cumplió con sus expectativas estará satisfecho. Si
sus motivaciones fueron altas y vio una película que no cumplió con sus
expectativas, estará insatisfecho (Figura 2).
Figura 2. Resultados de la satisfacción o insatisfacción del espectador
motivado para ver una película en cartelera
Espectador
altamente
motivado
para ver una
película
La película cumple con
sus expectativas
Espectador
escasamente
motivado
para ver una
película
Espectador
satisfecho
La película no cumple
con sus expectativas
Espectador
insatisfecho
Fuente: Elaboración propia
Organizaciones de Producción Cinematográficas
�200
Evidentemente, el espectador satisfecho reacciona mediante alguna
expresión de satisfacción a través de una comunicación verbal, escrita o no
verbal, evaluando positivamente la película a través de algún medio de
comunicación o recomendaciones de boca en boca. Una posible
memorización de los creadores de la película cuyo fin será el posicionamiento
positivo de los mismos como garantía de compra de boletos para futuras
creaciones cinematográficas, es otra forma de reflejar dicha satisfacción.
Los grados de la satisfacción e insatisfacción de los espectadores,
puede llegar a diferentes niveles según la escala propuesta en la Figura 3.
Figura 3. Escala de satisfacción que puede alcanzar un espectador
(4)
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(3)
(1)
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n
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6
(2)
(7
(9
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A
M
Al
Po
ins
Fuente: Elaboración propia
Dichas escalas se definen:
(10) Extremadamente satisfecho. El espectador sentirá que es uno de los
mejores filmes que ha visto en toda su vida. Estará al pendiente de la
trayectoria de los realizadores tanto previa como posterior a la película
apreciada. Es muy probable que sienta alguna admiración hacia el
director del film como artista principal. Evidentemente es el grado más
importante para la OPC tanto por el potencial para adquirir buenos
ingresos en taquilla, maximizar el ROI y obtener una buena crítica.
(9) Muy satisfecho. El espectador pensará: “Estoy satisfecho de haber visto
esta película. Me he divertido, me gustó mucho, he pasado un momento
muy agradable”. Probablemente busque más información sobre los
productores y el director o los artistas que aparecieron en la producción
para ver más trabajos de ellos. Es un grado altamente importante para
las OPC pues tanto en el nivel 10 como en el nueve es donde
D. F. Lozano & J. N. Barragán
�201
(8)
(7)
(6)
(5)
(4)
potencialmente puede recibir más promoción de boca en boca y, por lo
tanto, más ingresos en taquillas y ROI además de crítica favorable.
Satisfecho. En este nivel fue acertado elegir la película, simplemente le
gustó y considerará ver alguna otra de los mismos realizadores si se
presenta la oportunidad. La OPC pudiera obtener fidelidad del
espectador si en el futuro realiza entregas de calidad, entretenidas y que
detonen algún grado de reflexión o aprendizaje el espectador.
Algo satisfecho. Sigue siendo acertado haber elegido la película. Al
espectador le agradaron la mayoría de las escenas, actuaciones, entre
otros factores. Elementos como los efectos visuales, el guión, la banda
sonora, la fotografía o edición pudieron resultar atractivos. Por otro lado,
algunos factores, elementos o fragmentos de la película no fueron del
todo satisfactorios, probablemente se sintió incómodo o aburrido durante
algunos minutos en los que el film se proyectó, los cuales resultaron ser
pocos.
Poco satisfecho. El espectador siente algún agrado por la película,
pensará que probablemente la siguiente que hagan los mismos
realizadores será mucho mejor. Cabe resaltar que, probablemente, bajo
este nivel, M. Night Shyamalan fue evaluado por gran parte de su
público, después de que en Sexto Sentido se volvió su seguidor.
Algunas películas como Señales, La Aldea, entre otras, generaron poca
satisfacción a su público, pero sin duda pensaron: “probablemente la
siguiente película que haga, será mejor”.
Indiferente. Para este tipo de consumidor o espectador no representó
nada haber visto la película. Probablemente la olvide y la siguiente vez
que acuda a las salas de cine no será factor decisivo para seleccionar la
película que verá. Es interesante reflexionar que este pudiera ser el peor
estado de satisfacción para las OPC, sus productores y directores, el
cine, como séptimo arte, impregna emociones entre el público, por lo
tanto, si dicha emoción no es negativa (insatisfacción) ni positiva
(satisfacción) el espectador como consumidor olvidará la producción sin
tomarla en cuenta, para bien o para mal, en su próxima compra de
boletos.
Poco satisfecho. En este nivel el espectador no le agrada del todo el
film, pero considerará comprar un boleto para la próxima película de los
mismos realizadores porque pudiera valer la pena darles otra
Organizaciones de Producción Cinematográficas
�202
(3)
(2)
(1)
(0)
oportunidad, ya que los antecedentes de la OPC, el director o los
productores los han llevado a hacerse de una reputación, que indica que
ante un descalabro cinematográfico, se pueden aprender cosas nuevas
y, por lo tanto, mejorar en la próxima entrega. En este nivel el espectador
pudiera hacer la mención que algún actor fue bueno o que tiene algunos
momentos en los que “te ríes” o “lloras un poco”.
Algo insatisfecho. En este nivel hubiera sido conveniente seleccionar otra
película de la cartelera. Aunque, probablemente para el espectador algún
elemento como los actores, la fotografía o el sonido son rescatables. En
general sintió que la película no tenía sentido o que la trama fue lenta y
aburrida. Este nivel es común en películas donde el cliente menciona “la
fotografía fue buena”, ya que en el cine, al ser el arte de contar historias
por medio de imágenes y sonidos, lo más importante es la historia que el
director cuenta. Cuando ésta no “engancha” al espectador, entonces él
mismo pareciera que intenta salvarla al resaltar elementos secundarios
como la fotografía o el maquillaje.
Insatisfecho. Para este nivel, elegir la película no fue acertado. El film
simplemente no le gustó. Pudiera reflejar disonancia post compra.
Definitivamente no fue una buena decisión y considerará la experiencia
como negativa por lo que a la siguiente ocasión se informará mejor antes
de tomar la decisión de ver otra película de los mismos realizadores.
Muy insatisfecho. El espectador pensará: “No estoy satisfecho de haber
visto esta película. Probablemente no vuelva a ver ninguna de los
mismos realizadores”. No será fundamental obtener información extra
para, la próxima vez, pues no adquirir un boleto de cine para un producto
de la misma OPC será definitivamente su elección.
Extremadamente insatisfecho. El espectador sentirá que es una de las
peores películas que ha visto en su vida. Por ningún motivo volverá a ver
un film de la misma OPC, del director o de los productores.
Por consiguiente el espectador insatisfecho reaccionará de dos formas:
• Mediante alguna expresión de dicha insatisfacción al personal del complejo
cinematográfico, criticando negativamente la película en algún medio de
comunicación y redes sociales o con comentarios adversos de boca en
boca. Además, probablemente no vea más películas de los involucrados
D. F. Lozano & J. N. Barragán
�203
en la OPC (productor, director, guionista, actores, entre otros.) y éstos a su
vez van adquiriendo una mala fama, es decir sus películas futuras no son
garantía de una buena película o de éxito taquillero.
• Mediante ninguna reacción explícita, sino más bien olvidará el film pero
considerará no volver a ver películas de los realizadores, además de ir
posicionando en su mente la idea de una mala película cuando tenga el
sello de los nombres de los involucrados en la realización de la misma.
Como cualquier producto que es consumido por el mercado, es
fundamental implementar estrategias para disminuir las insatisfacciones. Las
OPC deberán escuchar y atender a los espectadores potenciales, para
llevarles películas que deseen ver, mejorando el atractivo de sus entregas y
resolviendo futuros problemas de insatisfacción en el espectador. Esto,
posiblemente, generará mayores ventas en taquilla, mayor ROI y disminuirán
la publicidad negativa proveniente principalmente de la de boca en boca,
crítica o redes sociales que tanto afecta a los ingresos de las OPC.
Síndrome Lozano-Barragán: Cuando las OPC no toman en cuenta los
deseos y necesidades de los espectadores
Para algunas OPC, sus productores y directores, el cine en la actualidad
busca únicamente generar valores económicos, es decir una ganancia
abstracta obtenida de la diferencia entre el valor social prometido de una obra
y su costo de producción. Para ellos, el fin del sistema es su propia
reproducción con base únicamente en el consumo y en el entretenimiento, sin
ningún propósito cultural (Garduño, 2010). La ganancia podría considerarse
por algunos autores como éxito empresarial (Pushpakumar & Wijewickrama,
2008; Benzing et al., 2009; Unger et al., 2009; Chaganti & Chaganti, 1983;
Paige & Littrell, 2002); sin embargo, no es el único factor que mide el
incremento de valores económicos, ganancias o éxito; las ventas son
determinantes en cualquier industria (Che et al., 2006; Ali et al., 2009;
Arteaga & Lasio, 2009; Coy et al., 2007; Alasadi & Abdelrahim, 2008; Unger et
al., 2009; Hienerth & Kessler, 2006; Pushpakumar & Wijewickrama, 2008) y
no es la excepción en la industria cinematográfica.
Es evidente que algunas OPC sólo buscan hacer del cine un producto
que entretenga de una forma hueca al espectador y olvidan la función cultural
del mismo. Paralelamente, muchos otros artistas bien capacitados, con tal de
Organizaciones de Producción Cinematográficas
�204
satisfacer su ego y por su aberración a las leyes del mercado, sólo impregnan
en sus productos artísticos su visión y deseos, sin considerar las necesidades
del espectador por las que estaría dispuesto a adquirir un boleto en taquilla
para ver sus películas. Este tipo de películas cuyo enfoque es cultural parece,
en ocasiones, implicar cierto malestar entre los espectadores que los puede
conducir a manifestaciones de insatisfacción poco convenientes para la
obtención de beneficios económicos actuales y futuros de las OPC (Lozano et
al., 2011).
Este tipo de compañías y de realizadores de films culturales, pudieran
afirmar que las películas de entretenimiento y diversión que se ofrecen, son
absurdas, despreciando el significado que pudieran tener en relación con la
vida interior de los individuos. Estas películas carecen de simbolismos, el cual
es sustituido por dramas de acción, de violencia en aumento y destrucción sin
sentido (Adorno, 2001). Acusan a este tipo de productos de sólo enfocarse en
su carácter comercial. Así, estas OPC llegan a ubicarse en el otro extremo de
la producción cinematográfica, creando películas sin motivación de
entretenimiento para el consumidor promedio, enfocándose únicamente en el
carácter cultural de la película, por lo tanto, caen en un error opuesto que
finalmente es también un error.
Pero, ¿acaso el cine comercial, no refleja muchas veces la parte
cultural inherente al cine al contar historias con tensión política, económica y
gubernamental? ¿No es el cine un reflejo de la realidad? O bien, ¿no es el
cine un escaparate para el espectador que desea encontrar un mundo mejor
en donde el bien, casi siempre, se impone ante la adversidad?
Incluso, este tipo de OPC enfocadas únicamente en el aspecto cultural,
culpan a los consumidores potenciales, del fracaso en taquillas de sus
películas, argumentando, muchas veces, que los espectadores no
comprendieron la película ni el mensaje que se dio. Objetan que el público no
está preparado para este tipo de obras de arte o peor aún, que carecen de
cultura.
Por otro parte, quienes buscan un equilibrio en la producción
cinematográfica como el cineasta español Daniel Monzón ganador del premio
español Goya a la mejor dirección por la película “Celda 211” afirma: “Lo que
nunca puedes hacer es culpar al público del fracaso”. Además agrega que los
miembros de este tipo de OPC deben “quitarse ese halo de soberbia, de
petulancia…” (www.rtve.es). Así, el síndrome Lozano-Barragán (SLB)
D. F. Lozano & J. N. Barragán
�205
conceptualiza el padecimiento que sufren algunos directores cinematográficos
como productores de un bien, que culpan a los consumidores o espectadores,
que nos les gustó la película, del fracaso en taquilla, y además argumentan
que dichos espectadores no supieron entender el producto, o bien,
desconocen de la naturaleza cultural de la misma (Lozano & Almaguer, 2014).
La tensión entre los factores económicos, estéticos y culturales a la
hora de examinar la industria cinematográfica se debe en parte a malos
entendidos. Muchas divergencias entre esos enfoques se pueden conciliar
utilizando el concepto de externalidades. La creencia de que las películas con
atributos culturales deseables pueden ayudar a formar mejores ciudadanos y
más felices, se encuentra en el centro de argumentos económicos como
estéticos y culturales.
Adaptando un poco las palabras de Wolf (1999) llegamos a que la
economía cinematográfica se apoya en los retornos de un recurso humano
infinito: la creatividad. Éste es el bien más valioso, origen de muchos cambios
e innovaciones estéticas, culturales y económicas; tan antiguas y poco
tecnológicas, como la imaginación del hombre.
Por lo tanto, para superar el SLB, las OPC y sus realizadores afectados
por este mal, deben comprender que el cine tiene su origen en la creatividad,
habilidad y el talento de los individuos que intervienen en su realización.
Además de que tienen el potencial de generar riquezas y puestos de trabajo a
través de la generación y explotación de sus propiedades intelectuales: sus
películas.
Frente a los descalabros en ingresos en taquilla y en el ROI de las
películas dirigidas y producidas por M. Night Shyamalan entre el 2000 y 2013
y que en algunos casos fueron provocados por el SLB en el que cayó el
también empresario y que más adelante se detallará en cada uno de sus
films, algunas acciones que se emplearon para evitar el SLB en la última
entrega del 2015 fueron:
• Más que frustrarse por sus fracasos, aprendió de ellos. El fracaso puede
generar grandes aprendizajes para no caer en errores similares en el
futuro. Los Huéspedes es el producto de dicho aprendizaje adquirido entre
los años 2000 y 2013. Si sólo se produjo una película con tintes artísticos y
no se obtuvieron éxitos, se deberá revisar lo que se hizo mal; lo anterior
puede llevar a enmendar error y pensar en cómo sacar adelante la OPC.
Organizaciones de Producción Cinematográficas
�206
El éxito en las producciones cinematográficas suelen estar precedidos de
varios fracasos (Vidal, 2010).
• En “Los Huéspedes” (2015) es evidente la falta de presupuesto, al contar
la historia en formato documental (aunque queda claro que es ficción), por
lo tanto fue eficiente ante la falta de recursos. En ocasiones, resulta
complicado encontrar inversionistas que estén dispuestos a destinar
recursos para impulsar la producción y más con el antecedente de
diversos fracasos. Si este es el caso, es recomendable balancear
eficientemente los recursos con películas atractivas y de interés tanto para
la comunidad cultural como para la mayoría de los espectadores.
• Eliminar el Ego. Es evidente que Shyamalan perdió el éxito en taquilla
porque sólo buscaba satisfacer sus deseos de expresión sin considerar al
espectador, y esto incluye en ocasiones, excluir de igual manera a los
miembros de la producción. Es importante que las OPC, sus productores y
directores, consideren que el cine es un trabajo en equipo además de
tener dos compromisos sociales: creador de valores estéticos o culturales
y valores económicos. Los intereses empresariales y sociales deben estar
por encima de los intereses personales de cualquier integrante de este tipo
de empresas.
• Evitar adoptar un modelo erróneo. Es recomendable dedicarse a la
producción con un modelo comercial y cultural bien definidos e
implementado de una forma que sea demandado por los espectadores.
También, es imperativo para la supervivencia de las OPC, y para que los
productores y directores puedan seguir haciendo películas, que dichos
modelos busquen generar utilidades mediante la satisfacción de los
consumidores o del público.
Algunas otras recomendaciones buen pudieran ser: Comprender que la
comunicación de boca en boca es muy relevante para convencer a los
espectadores de que vean, o no, la película; buscar siempre la mejora
continua dirigida a la satisfacción de los clientes; tener apertura al cambio;
seleccionar y contratar al personal con espíritu creativo y visión de negocios,
entre otros.
D. F. Lozano & J. N. Barragán
�207
Efecto Sharknado: Cuando las OPC olvidan la generación de valores
estéticos y culturales
En el extremo contrario de las OPC que caen en el SLB, existen aquellas
empresas que únicamente se centran en la generación de valores
económicos: ingresos, ROI, utilidades y en general, riquezas monetarias.
Olvidan completamente la inclusión y producción de valores estéticos y
culturales que deberían de cumplir por ser el cine considerado un arte y un
instrumento cultural e incluso educativo. El efecto sarknado se da
precisamente cuando las OPC producen filmes “huecos” o carentes de
elementos dignos de ser apreciados, que provoquen algún aprendizaje o
reflexión; y únicamente se pretende obtener dinero (Lozano & Almaguer,
2014).
El efecto Sharknado genera problemas a las OPC por su carácter poco
sustentable. Si bien, en un inicio la OPC pudiera tener éxito económico,
potencialmente, este desaparece al cabo de dos o más producciones ya que
los espectadores buscan algún contenido dentro de las historias que aprecian
en las salas. Si estas, generan acción sin sentido o son películas absurdas, el
público fácilmente pudiera alcanzar un nivel tres o menor en nuestra escala de
satisfacción, es decir, “algo insatisfecho”. Para no caer en el efecto Sharknado
algunas OPC y el autor de la presente investigación ha propuesto diferentes
estrategias (Tabla 2).
Tabla 2. Algunas recomendaciones para evitar el efecto Sharknado
Estrategias para evitar el efecto Sharknado
Las OPC deben ver al cine como un medio para canalizar la visión del director o su propia visión
Considerar que las películas deben ser trascendentales
Las películas pueden ser canales que transformen algo sensitivo en cognitivo para que después
los espectadores lo conviertan, nuevamente, en algo sensitivo
Los filmes son potencialmente herramientas educativas
Por medio de las películas se puede mostrar la cultura de un país, un grupo étnico, etcétera.
El cine busca armonizar el entorno
El cine da la capacidad al ser humano de reflexionar sobre la humanidad
Fuente: Elaboración propia con información de Lozano et al., 2014
Por ejemplo, el propósito de estas compañías no sólo es plantear la
narrativa cinematográfica de manera donde se perciban únicamente imágenes
Organizaciones de Producción Cinematográficas
�208
y sonido con el propósito de que los espectadores pierdan el tiempo
pasmados frente al televisor o la pantalla de cine. Se debe aprovechar el
medio y el arrastre que tiene la industria cinematográfica para generar
espacios de expresión para los directores de cine y todo su equipo de trabajo
así como también motivar a la reflexión y aprendizaje al público espectador.
De igual forma, el hombre sabiéndose mortal crea arte y ciencia para
ser inmortal (Almaguer et al., 2014). No hay nada más gratificante para una
OPC, y para un director de cine, que su película se vea en otros países y que
después de 10, 50 o más años, sus filmes sigan, de alguna manera, vigentes.
Las películas pueden ser canales que transformen algo sensitivo en
cognitivo para que después los espectadores lo conviertan, nuevamente, en
algo sensitivo. Si los directores de películas no tienen la facilidad de transmitir
ideas escribiendo, esculpiendo o simplemente platicando, el cine se vuelve
una excelente medio para comunicar ideas y sentimientos, provocando así
reflexiones y sentimientos entre la audiencia.
También, se ha demostrado que los filmes y series de televisión
pueden fungir como herramientas educativas (Lozano, D. 2015). Igualmente,
gracias al cine hollywoodense o indio conocemos los estilos de vida de los
ciudadanos tanto de Estados Unidos como de la India. Por medio de sus
filmes apreciamos la manera de vestir, su idioma, las relaciones familiares, de
pareja y en general, cualquier acto que refleje su cultura.
Pudiéramos reflexionar sobre: “para qué crear una obra de arte que no
busque más que divertir sin sentido”. Es responsabilidad de las OPC, sus
empresarios, directores y productores usar este bien estético para crear
armonía en el caos provocados por nosotros los humanos, o incluso por la
misma naturaleza.
Finalmente, las OPC, los directores de películas, los actores, músicos,
entre otros, tienen el poder de cambiar las formas de pensar de los
consumidores e influir en ellos para que a su vez innoven en la manera tan
compleja en la que actúa la sociedad. En este punto se palpa, por ejemplo,
cómo al influir en las demás personas, el cine también puede incluir y generar
valores políticos y sociales, motivando una mayor participación política o
cambios en estereotipos sociales, sólo por mencionar algunos ejemplos.
D. F. Lozano & J. N. Barragán
�209
M. Night Shyamalan: análisis del balance entre un artista
cinematográfico y un empresario para evitar el SLB y el efecto
Sharknado
M. Night Shyamalan es un director, productor, guionista y empresario
cinematográfico propietario de la OPC Blinding Edge Pictures. Shyamalan
saltó a la fama con su película Sexto Sentido (1999). Para el 2000 y 2002
lanzó las producciones El Protegido y Señales, respectivamente, dichos
productos fueron bien aceptados por la crítica y el público, pero no calificados
como Sexto Sentido. Enseguida, su película La Aldea (2004) no recibió
comentarios del todo positivos ni provocó la satisfacción de la mayoría del
público. A este resultado le precedieron una serie de producciones que no
tuvieron buena aceptación entre los críticos además de que los ingresos en
taquilla no fueron tan prometedores como se hubieran esperado después del
éxito comercial provocado por Sexto Sentido.
Su comportamiento resulta extraño para algunos productores
cinematográficos, porque su potencial y buenos resultados en taquilla y con la
crítica fueron desapareciendo. La venta de boletos cayó, la crítica de los
expertos cinematográficos fue reprobatoria y el retorno sobre la inversión dejó
de multiplicarse; indicadores importantes para cualquier OPC lucrativa. Así,
elaboramos un análisis de desempeño como cineasta y como empresario,
donde al lanzar Los Huéspedes (2015), Shyamalan parece concientizarse de
la importancia de eliminar el SLB del que probablemente padeció así como
evitar el efecto Sharknado para entonces hacerse sustentable,
económicamente hablando, y recuperar con creces la inversión hecha en sus
películas mientras estimula el aprecio, la reflexión y el aprendizaje de los
espectadores, quienes además, se divierten.
En la Tabla 3 se muestran las principales películas dirigidas y
producidas por M. Night Shyamalan y en las Figuras 4, 5 y 6 se presenta la
información gráfica para su visalización. A continuación se hace una breve
descripción de cada una de ellas, donde además de la sinopsis se exponen
los presupuestos empleados, los ingresos obtenidos en taquilla, ROI y el
porcentaje de aceptación de la película por la crítica estadounidense. Para
complementar, se hace un breve análisis de la posible manifestación del SLB
o del efecto Sharknado en cada una de las películas.
Organizaciones de Producción Cinematográficas
�210
Tabla 3. Principales películas producidas por Blinding Edge Pictures, OPC
propiedad de M. Night Shyamalan
Ingresos en
Porcentaje
Presupuesto
taquilla en
de
Director Productor Guionista en millones
ROI
millones de
aprobación
de dólares
dólares
por la crítica
Año
Película
1999
2000
2002
2004
2006
2008
2010
2013
2015
Sexto Sentido
El Protegido
Señales
La Aldea
La Dama en el Agua
El Fin de los Tiempos
El Último Maestro del Aire
Después de la Tierra
Los Huéspedes
Sí
Sí
Sí
Sí
Sí
Sí
Sí
Sí
Sí
No
Sí
Sí
Sí
Sí
Sí
Sí
Sí
Sí
Sí
Sí
Sí
Sí
Sí
Sí
Sí
Sí
Sí
40
75
72
60
70
48
150
130
5
673
248
408
257
73
163
320
244
66.1
15.83
2.31
4.67
3.28
0.04
2.40
1.13
0.88
12.22
85%
68%
74%
43%
24%
17%
6%
11%
61%
Fuente: Elaboración propia con información de los portales de Internet: boxofficemojo.com y
rottentomattoes.com
Figura 4. Porcentaje de aprobación por la crítica de las películas dirigidas por
M. Night Shyamalan y producidas por su OPC.
85%
68%
74%
61%
43%
24%
Sexto
Sentido
El Protegido
Señales
La Aldea
17%
6%
11%
La Dama en El Fin de los El Último Después de
Los
el Agua
Tiempos Maestro del la Tierra Huéspedes
Aire
Fuente: Elaboración propia con información de Rotten Tomattoes
D. F. Lozano & J. N. Barragán
�211
Figura 5. Ingresos en taquilla en millones de dólares de las películas dirigidas
por M. Night Shyamalan y producidas por su OPC
673
408
320
257
248
244
163
73
Sexto
Sentido
El Protegido
Señales
La Aldea
66.1
La Dama en El Fin de los El Último Después de
Los
el Agua
Tiempos Maestro del la Tierra Huéspedes
Aire
Fuente: Elaboración propia con información de Box Office Mojo
Figura 6. ROI de las películas dirigidas por M. Night Shyamalan y
producidas por su OPC
15.83
12.22
4.67
3.28
2.31
Sexto
Sentido
El Protegido
2.40
0.04
Señales
La Aldea
1.13
0.88
La Dama en El Fin de los El Último Después de
Los
el Agua
Tiempos Maestro del la Tierra Huéspedes
Aire
Fuente: Elaboración propia con información de Box Office Mojo
Organizaciones de Producción Cinematográficas
�212
o Sexto Sentido (1999). Es una película protagonizado por Bruce Willis que
narra la historia de un niño que se comunica con espíritus que no han
muerto y que busca la ayuda de un frívolo sicólogo infantil.
El éxito de la película fue tal que logró obtener seis nominaciones a los
premio Óscar, además de obtener ingresos en taquilla cercanos a los 673
millones de dólares alrededor del mundo y un ROI de 15.83 veces. La
película tuvo un porcentaje de aprobación del 85, lo que la ubica en una
película con muy buena aceptación entre el público según la crítica y un
grado entre “satisfecho” y “muy satisfecho” según la escala propuesta en la
figura 2. La misma crítica tuvo como consenso calificarla como una torcida
historia de fantasmas con todo el estilo de clásico de Hollywood, pero, con
todos los escalofríos de una película de terror moderna.
Por su calidad y la claridad con la que los productores, Kathleen Kennedy,
Frank Marshall y Barry Mendel, otorgan, junto con el propio director, una
obra que comprende una historia que el público deseó ver y sustentado en
los ingresos en taquilla, Shyamalan se aleja por completo del SLB.
Igualmente el contenido del mismo film, la calidad narrativa, sonora y
visual, la capacidad con la que el director pone a pensar y reflexionar a los
espectadores, pudiéramos aseverar que el film tampoco provoca un efecto
Sharknado. Por lo tanto, Sexto Sentido se ubica con un buen generador de
valores económicos y estéticos tanto para la OPC que la elaboró, como
para distribuidoras, exhibidoras y el público en general.
o El Protegido (2000). Nuevamente protagonizada por Bruce Willis y ahora
con Samuel L. Jackson, este film narra la historia de David Dunn que tras
un accidente de tren sobrevive mientras todos los pasajeros fallecen. Un
misterioso hombre le plantea la posibilidad de que se trate de un
superhéroe con poderes sobrenaturales, los cuales, Dunn aún no
descubre.
La crítica resultó algo dura, pero gracias a su trabajo previo, a la vez fue
benevolente. El film resultó aceptable para el 68% de los críticos
calificando el final como débil aunque con intriga a lo largo de la historia
debido a los giros inesperados. La calificación se sustenta con la
recaudación en taquilla mundial, la cual se ubicó en 248 millones de
dólares además de que el ROI fue sólo de 2.31 veces.
La película catalogada según nuestra escala, prácticamente, como “algo
satisfactoria”, no resultó, por lo tanto, insatisfactoria para los espectadores
D. F. Lozano & J. N. Barragán
�213
que la vieron. Pareciera que las recomendaciones de boca en boca no
fueron favorables según lo que pudiéramos apreciar por los ingresos en
taquilla. Sin duda, Shyamalan no provoca un efecto Sharknado pues la
calidad estética se plasma de manera visual y narrativa pero comienza a
reflejar el SLB, pues a la falta de productores y personal objetivo que
busque llevar una película que satisfaga en la medida de lo posible a los
espectadores, la entrega no logra un nivel elevado que, al menos, se
refleje en taquilla.
o Señales (2002). Esta es una película que generó mucha expectación
cuando desde el 2001 se lanzó el tráiler. Con Mel Gibson como estrella,
narra la historia de una familia que vive en una granja y encuentra
misteriosos círculos de maíz en sus campos sugiriendo que algo más
aterrador va a llegar.
La película se ubicó entre “algo satisfactoria” y “satisfactoria” si nos
basamos en el grado de aceptación por parte de la crítica la cual fue de
74%. Aunque no fue tan alta como Sexto Sentido sí se catalogó a
Shyamalan como experto en crear suspenso y provocar en el público
escalofríos. La película obtuvo ingresos en taquillas a nivel mundial de 408
millones de dólares y un ROI de 4.67 veces. La OPC nuevamente se aleja
tanto del SLB como del efecto Sharknado. Primero, porque, según la
crítica, al igual que la escala planteada en la Figura 2, la película sí
provoca satisfacción entre los espectadores y dos, porque la calidad visual
y narrativa, más allá de sólo buscar incrementar los valores económicos,
es aceptable.
o La Aldea (2004). Esta película habla sobre una pequeña población aislada
en el campo que cree que su alianza con misteriosas criaturas, que los
protegen y que viven en el bosque, está por terminar.
El consenso de la crítica se pudiera interpretar como “apropiadamente
aterradora, pero con un giro en la historia que al final decepciona”, lo que
es reflejado en el 43% de aceptación – “indiferente”/”poco insatisfecho”.
Sus ingresos resultaron en 257 millones de dólares a nivel internacional
mientras que el ROI fue de 3.28 veces.
Es importante considerar que en este momento, Shyamalan no cae en el
SLB porque más allá de querer transmitir a su manera la historia que
concibe en su mente, su objetivo fue satisfacer a los espectadores con su
característico género de terror y sus peculiares giros en la historia que,
Organizaciones de Producción Cinematográficas
�214
hasta entonces, agradaban a los espectadores. Solo que en este caso el
objetivo no se cumple del todo, aunque se obtuvo un ROI superior a tres,
por lo que sería más apropiada calificarlo como una estrategia de
producción y de marketing poco acertada. Por otro lado, no se genera un
efecto Sharknado ya que el material audiovisual, la narración y el mensaje,
a pesar de la insatisfacción, son de calidad y logran hacer al público
reflexionar sobre los temores individuales, sociales y las imposiciones y
miedos hacia las autoridades por parte de los gobernados.
o La Dama en el Agua (2006). Aborda la historia de Cleveland Heep que
trabaja como personal de mantenimiento en un complejo de
departamentos. Una noche, encuentra a una misteriosa joven en las
galerías que pasan debajo de la piscina del complejo. Cleveland descubre
que se trata de una mujer surgida de un cuento de hadas que se ha
embarcado en un peligroso viaje desde la Tierra hacia su mundo.
La crítica le otorgó un 24% de aprobación, es decir, entre “algo
insatisfecho” e “insatisfecho” argumentando que resulta ser una historia
inverosímil con poco suspenso y escenas poco creíbles. El film pretende
ser ingenioso pero resulta pretencioso y, más bien, la historia es tonta. La
calidad de la película también se refleja en taquilla pues solo obtuvo
ingresos por 73 millones de dólares, los más bajos de la OPC propiedad
del director y un ROI de 0.04 veces a lo largo de su existencia.
El SLB se evidencia desde la baja aceptación y los ingresos en taquilla.
Una historia que no consideró las necesidades de los espectadores, sino
que más bien buscó llevar un film que quería ser mostrado por el director,
cabe señalar que para el presente estudio no se encontró una declaración
específica, publicada en fuente confiable, que hiciera referencia a alguna
posible adjudicación de culpa por parte de Shyamalan al público, del
fracaso en taquilla. Por otro lado, lo “hueca” de la película provoca un
efecto Sharknado, al no rescatarse valores estéticos, aprendizaje o alguna
reflexión, considerable, manifestada en el público.
o El Fin de los Tiempos (2008). En este film, un profesor de ciencias, su
esposa y una pequeña niña luchan por sobrevivir a una plaga que provoca
en los infectados el suicidio.
Sólo al 17% de los críticos les gustó, lo que la ubica entre “muy
insatisfecho” e “insatisfecho” el tercer porcentaje más bajo en las películas
de Shyamalan. El consenso fue: altas expectativas que bajan rápidamente
D. F. Lozano & J. N. Barragán
�215
por la incoherencia y lo poco creíble de la trama. Los ingresos fueron de
163 millones mientras que el ROI se ubicó en 2.4 veces.
De igual forma, el SLB es evidente al ser aceptada por sólo el 17% de los
críticos. Probablemente no existió ningún estudio previo al lanzamiento
que permitieran hacer los cambios a la película y generar satisfacción en
los espectadores, más bien parecieran que la película fue lanzada por la
OPC porque el director consideró que era un “buen” film. Por otro lado, se
provoca un efecto Sharknado, pues la película no refleja ningún contenido
ni genera algún valor estético. En última instancia pudiéramos argumentar
que ante el producto ya terminado, las distribuidoras y exhibidoras sólo
pretendieron ganar dinero.
o El Último Maestro en el Aire (2010). Sigue las aventuras de Aang, un joven
sucesor de una larga línea de Avatares, quien debe dominar los cuatro
elementos y detener a la Nación del juego de esclavizar a las Tribus del
Agua y el Reino de la Tierra.
La película sólo le agradó al 6% de los críticos: los espectadores debieron
sentirse entre “muy insatisfechos” y “extremadamente insatisfechos”. El
consenso fue que Shyamalan desperdicia su popular fuente de referencia
con una trama incomprensible, malas actuaciones y una dirección ausente.
Sus ingresos en taquilla internacional fueron de 320 millones de dólares
alcanzando un ROI de 1.13 veces.
Se especula que para este film Shyamalan ya no escuchaba críticas, sólo
deseaba hacer películas que provocaran satisfacción a su ego cayendo
más profundamente bajo el SLB. Lo interesante se da que bajo esta
soberbia artística también se genera un efecto Sharknado ya que El Último
Maestro del Aire no refleja suficientes valores estéticos, sino pareciera que
sólo se lanza para recaudar dinero en taquilla una vez que las
distribuidoras se han dado cuenta que lo mejor es no perder dinero ante la
escaza satisfacción que esta película provocaría a los espectadores como
consumidores de un bien. También, probablemente se haya pretendido
explotar el apellido Shyamalan y el potencial que tiene para obtener
ingresos en taquilla.
o Después de la Tierra (2013). Con esta película, la cual solo obtuvo un 11%
del agrado de los críticos, la segunda más baja, estos, llegaron a afirmar
que el ejercicio resultó aburrido representando la última recaída para la
Organizaciones de Producción Cinematográficas
�216
carrera que alguna vez fue prometedora del director M. Night Shyamalan y
su OPC.
La película que narra el aterrizaje riesgoso de Kitai Raige y su padre
Cypher que los deja varados en la Tierra, un milenio después de que los
acontecimientos catastróficos forzaran a la humanidad a salir huyendo.
Con Cypher herido, Kitai debe embarcarse en un peligroso viaje para pedir
ayuda.
Después de la Tierra obtuvo ingresos de 244 millones de dólares alrededor
del planeta y un ROI de 0.88 veces, siendo el segundo más bajo.
Continuaron así los mismos padecimientos, poca consideración de los
deseos y satisfacciones de los espectadores como consumidores, y la
entrega de un producto con poco contenido estético.
o Los Huéspedes (2015). Esta película le entrega a la audiencia risas y
sustos sólidos y marca un buen regreso al género de M. Night Shyamalan,
según el consenso de los críticos quienes al 62% les gustó ubicándose
como una película entre “poco satisfactoria” y “algo satisfactoria”.
Los Huéspedes tiene simplemente como sinopsis: “algo grave pasa
después de que dos niños, hijos de una madre soltera, visitan a sus
abuelos”.
Aunque los productos anteriores contribuyen a que los espectadores
piensen detenidamente adquirir un boleto en taquilla para ver esta película,
la recuperación de la OPC, y del director, pudiera resultar prometedora.
Los ingresos en taquilla, cuando aún sigue en distribución mientras se
efectúa la presente investigación, son de 66.1 millones de dólares, pero
con una inversión de sólo cinco millones. El ROI de 12.22 veces la colocan
como la segunda mejor después de Sexto Sentido y cuando aún continúa
en exhibición.
Con este film, Shyamalan se aleja por completo del SLB, pues regresa a
entregar producciones que desean ver los espectadores, lo que provoca
satisfacción en la audiencia. Por otro lado, el claro mensaje que hace
referencia a la importancia de perdonar y eliminar rencores, y cómo estos
le pueden afectar, incluso, a las próximas generaciones en caso de no ser
suprimidos. La OPC entrega así una película con valores estéticos que se
aleja del efecto Sharknado.
D. F. Lozano & J. N. Barragán
�217
Conclusiones
Las OPC son productoras de bienes cinematográficos que por sus
características generan valor económico que les permitan incrementar las
riquezas de los dueños y volver rentable y sustentable a la compañía mientras
que por otro lado son creadoras de valores estéticos inherentes a estos
productos que buscan transmitir mensajes a los espectadores para provocar
en ellos algún sentimiento, reflexión o aprendizaje.
Algunas OPC destinan mayores esfuerzos a transmitir las ideas de los
artistas, directores en el caso de cine, por encima de las preferencias o
necesidades de los espectadores como consumidores, lo que provoca, en
ocasiones insatisfacciones en dicho público. Así, algunos directores llegan a
aseverar que los espectadores no entienden la naturaleza del cine como arte,
e incluso los culpan cuando los ingresos en taquilla no son satisfactorios,
cayendo los realizadores en el síndrome Lozano-Barragán (SLB).
En el otro extremo están las películas carentes de contenidos que no
lleven al aprecio, reflexión o aprendizaje a los espectadores, en donde la
única finalidad de la OPC es incrementar sus valores económicos o riquezas,
provocando entonces un efecto Sharknado.
Productores y directores de diversas OPC han desempeñado papeles
que les permiten a sus empresas convertirse en entidades lucrativas. Gran
parte del esfuerzo ha ido direccionado en incluir elementos narrativos como
personajes principales, antagonistas o el manejo de tensión que lleven al
espectador a sentir satisfacción provocada por la diversión que experimenta
frente a las pantallas de cine. Países como la India, Nigeria, Estados Unidos y
China cuentan con el mayor número de OPC que los ubica en los mayores
productores de películas; mientras que el propio Estados Unidos, China,
Japón y Gran Bretaña cuentan hoy con industrias cinematográficas que
obtienen los mayores ingresos en dólares a nivel mundial. Dichas industrias
han crecido, en gran medida, por la concepción que las OPC tienen del
mercado y las necesidades de entretenimiento de los espectadores, que al
satisfacerlas, se vuelven rentables y aseguran su crecimiento como
compañías.
La satisfacción del espectador es un elemento fundamental en la
búsqueda de obtener ingresos atractivos en taquillas. Si la película cumple
con sus expectativas de entretenimiento y cultura, el espectador tenderá a
Organizaciones de Producción Cinematográficas
�218
sentirse satisfecho, mientras que al no cumplir dichas expectativas, se
convierte en un espectador insatisfecho.
M. Night Shyamalan es un director de cine, productor y guionista dueño
de la OPC Blinding Edge Pictures que saltó a la fama con su película Sexto
Sentido en 1999. Sus siguientes producciones no tuvieron el éxito económico
esperado provocado por el decremento en el grado de satisfacción mostrado
por la audiencia. Dicho grado es establecido, en el presente estudio, con base
en la aprobación de los críticos expertos. Shyamalan obtuvo ingresos de 673
millones en su película de Sexto Sentido y un ROI de 15.83 veces, mientras
que el porcentaje de aprobación para este film fue de 85. En sus siguientes
producciones los ingresos fueron disminuyendo, así como el ROI y la
aprobación de la crítica. El Protegido registro 248 millones de dólares, con un
ROI de 2.31 veces y un 68% de aprobación. Su nivel más bajo de ingresos en
taquilla lo obtuvo en el 2006 con la Dama en el Agua con lo que solamente se
retornó la inversión en 0.04 veces. El Último Maestro del Aire, exhibida en el
2010, obtuvo una aprobación por parte de la crítica de 6%, la cifra más baja
para este director de cine.
Parte de estos resultados en taquilla, ROI y aprobación, se deben al
padecimiento del SLB que manifiesta el también empresario cinematográfico.
La Dama en el Agua, El Fin de los Tiempos, El Último Maestro del Aire y
Después de la Tierra, principalmente, por sus cifras mostradas en la tabla 3,
no reflejan estudios previos que llevaran a entregar películas que los
espectadores quisieran ver en el cine y que les provocará entretenimiento y
algún grado de aprendizaje o reflexión, lo que también detona un efecto
Sharknado.
Cabe mencionar que pudiera ser probable que la intención no fuera
esta, sino que más bien se pretendió contar historias atractivas que
provocaran satisfacción entre los espectadores, más el resultado no se logró y
se demuestra con las cifras de recaudación, retorno y aprobación finalmente
arrojadas, de ser así, se debe analizar de manera profunda el plan de
producción, desde la redacción del guión, hasta la estrategia de
mercadotecnia seguida.
Con la película Los Huéspedes lanzada en 2015, Shyamalan se enfoca
en eliminar las deficiencias anteriormente mostradas en sus productos. Con
ingresos de 66.1 millones de dólares al momento de realizar este estudio, un
ROI de 12.22 veces y un porcentaje de aceptación de 61%, se refleja que
D. F. Lozano & J. N. Barragán
�219
gran parte del público mostró algún grado positivo de satisfacción,
divirtiéndose y reflexionando sobre el mensaje que deja la narración, además
de alejar al director tanto del SLB y del efecto Sharknado.
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D. F. Lozano & J. N. Barragán
�
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© 2016 UANL, Impreso en México (ISSN 2007-1191)
Fecha de recepción: 20 de julio de 2016. Fecha de aceptación: 28 de octubre de 2016.
Dinámica y efectividad de las fanpages de Facebook de
candidatos a gobernador en los resultados electorales
(Dynamics and effectiveness of Facebook Fanpages
candidates for governor in the election results)
Carlos Augusto Jiménez Zaratet
Abstract: In this article analyzes from the perspective of social network analysis, the
correlation between metrics structures sampled networks of Facebook fanpage's candidates
for governor and the percentage of voting reached. Were taken as an object of study the
elections for governor of Nuevo Leon in 2015 and the election for governor of the state of
Veracruz in 2016, in Mexico. This research brings us closer to the understanding of the
dynamics and effectiveness of fanpage's in election campaigns.
Keywords: fanpage, graphic and metric analysis , social networks, voting
JEL: Y1, C88
Resumen: En el presente artículo se revisa desde un enfoque de análisis de redes sociales,
la correlación entre las métricas de las estructuras de redes muestreadas de las fanpage´s
de Facebook de candidatos a gobernador y el porcentaje de votación alcanzado. Se tomaron
como objeto de estudio las elecciones para gobernador del estado de Nuevo León del 2015 y
la elección para gobernador del estado de Veracruz del 2016, en México. La presente
investigación nos acerca a la compresión de la dinámica y efectividad de las fanpage´s en las
campañas electorales
Palabras clave: análisis gráfico y métricas, fanpage, redes sociales, votación
_______________
t
Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración, San Nicolás de los
Garza, N.L., México. Email: jimenez@gmail.com
Redes Sociales & Resultados Electorales
�222
Introducción
Las RSI (redes sociales en internet) se han convertido en un nuevo
paradigma comunicacional, y de interacción social; fueron creadas
inicialmente para la comunicación entre amigos, pero pronto se expandió su
uso; hoy podemos encontrar redes de todo tipo: empresariales, políticas,
sociales, educativas o de amistades; entre las cuales podemos mencionar a
Facebook y Twitter. La presente investigación se ajusta al uso de la fanpage
de Facebook, como medio social para la difusión de contenido e interacción
social en las campañas electorales. A las actuales estrategias de la
mercadotecnia que utilizan la red de internet o las tecnologías digitales para
su implementación o desarrollo se les denomina marketing digital (Smith,
2014). Dentro de las principales ventajas del uso de las fanpage´s está el
costo mínimo que representa administrar una campaña publicitaria en
Facebook, comparándola con el alto costo que supone una estrategia
publicitaria en radio y televisión (Tejada, 2015).
El ARSI (análisis de las redes sociales en internet) puede realizarse
mediante la obtención de datos muéstrales a través de programas o
softwares especializados; estos son de gran utilidad para el análisis de
grandes cantidades de datos, debido a la velocidad de extracción y muestreo;
pero esta limitados a la temporalidad del acceso a los datos. El análisis de
redes sociales nos puede ayudar a entender la complejidad de las
interacciones sociales que se generan por los contenidos publicados en una
RSI; esto aumenta la capacidad de toma de decisiones de los estrategas de
las campañas del marketing digital. En la actualidad la mayoría de las
empresas, negocios, artistas, deportistas, políticos, y casi cualquier persona
que requiera de un medio o plataforma publicitaria utilizan Facebook como un
medio de comunicación social. La presente investigación analizara las
métricas de red social de las páginas en Facebook de candidatos a
gobernador y lo correlacionara con la votación alcanzada.
Durante el siglo XX las campañas políticas evolucionaron al menos en
tres etapas; la primera llamada pre-moderna que es anterior la década de los
50´s, donde el contacto directo con el elector era la estrategia fundamental;
la segunda etapa fue la moderna que se sitúo entre la década de los 50´s y la
década de los 90´s, en esta etapa los medios masivos de comunicación
C. Jiménez
�223
juegan un papel preponderante, la tercer etapa se da en los albores de la
décadas de los 90´s con la profesionalización o americanización de las
campañas electorales, la cual se distingue de las anteriores por el uso del
marketing, para diseñar las estrategias de campaña, se hace énfasis en el
targeting (segmentación), con la idea de personalizar los contenidos y
mensajes político-electorales. A mediados de la década de los 90´s se
desarrolló el internet, lo cual ha hizo posible la implementación del
microtargeting, estrategia fundamental en la nueva era del marketing digital
de internet (Anduiza, 2009). Las campañas electorales han evolucionado a
partir de la aparición de las TIC (Tecnologías de Información y
Comunicación), dichas tecnologías han incrementaron la comunicación
bidireccional entre los candidatos y los electores; además son una plataforma
para la autogeneración de información (Postigo, 2012). El marketing político
apareció a mediados del siglo XX con modelos como el del partido orientado
al mercado, el cual se basa en el uso de la inteligencia del marketing para
conocer y definir las demandas de los votantes, y a partir de tal información
direccionar o crear estrategias para llamar la atención por grupos o sectores
de la población electoral (Coto, 2012).
El caso de éxito de uso del marketing digital aplicado a campañas
electorales debido a su dimensión internacional, es sin duda la primera
campaña presidencial de Barack Obama en al año 2008. La campaña de
Obama se basó en una estrategia integral de marketing digital, donde se
acrecentó el uso de las tecnologías móviles de comunicación para las
campañas políticas. En el año 2008 Barack Obama utilizo un teléfono celular
BlackBerry, desde el cual enviaba continuamente mensajes cortos y tuits
utilizando el sitio de Twitter, además se vincularon páginas o sitios web,
correos electrónicos, blogs, canales de video de YouTube, y por supuesto las
RSI como Facebook, MySpace. El equipo de campaña integró todas las
formas de comunicación digital y fueron enfocadas a la figura de Barack
Obama (Martinez, 2012). La campaña de Obama dio inicio a la política 2.0; la
generación y la autogeneración de contenido, bajo la estrategia de campaña
cooperativa fue un factor de la difusión viral (Ludwig y Andre,2009); se le dio
igual importancia a los contenidos realizados por profesionales, hasta videos
realizados por los seguidores de Obama, todos contribuyeron a la expansión
de información sobre el candidato; además la estrategia incluyo la
Redes Sociales & Resultados Electorales
�224
recaudación de fondos, la cual logró una recaudación del orden de los 700
mmd a través de pequeñas donaciones (Espino, 2013).
En el 2008 la red de internet ya estaba en tercer lugar en los EUA
como fuente de información de noticias sobre los temas de elecciones; un 25
% de los votos que consiguió Obama lo hizo a través de las RSI, además un
22% de los votantes utilizaron los mensajes de texto para comunicar o
compartir información acerca de la campaña (Smith, 2009).
El marketing digital representa un nuevo modelo en las estrategias de
las campañas políticas; actualmente las campañas electorales tratan de
emular el éxito del caso Obama. La interacción social tiene grados o niveles,
la teoría de los seis grados nos ofrece una perspectiva de la teoría del mundo
pequeño, la cual fue expresada por el psicólogo social Stanley Milgram
donde establece que todos estamos conectados por una gran red,
compuesta de pequeñas redes de amigos o conocidos, y que solo bastan
pocos pasos para conectarse unos a otros. La presente investigación se
orientó en el análisis de las fanpage de Facebook, tomando muestras
directas de las páginas de distintos candidatos en elecciones para
gobernador.
En la presente investigación se plantea la siguiente pregunta de
investigación:
¿Puede determinarse bajo un análisis de redes sociales una correlación,
entre las métricas de redes sociales de las fanpages de Facebook de los
candidatos a gobernador y el resultado electoral obtenido?
Por lo que establece la siguiente hipótesis:
H1: Las métricas de las redes sociales generadas en fanpages de Facebook
de los candidatos a gobernador, pueden tener algún grado de
correlación con los resultados electorales.
El estudio se limitó a la elección para gobernador de Nuevo León,
realizada el 7 de junio del 2015 y la elección para gobernador del estado de
Veracruz efectuada el 5 de julio del 2016.
C. Jiménez
�225
Una de las primeras definiciones de las RSI apareció en un artículo de
la revista Journal of Computer-Mediated Communication, en el cual se
establecieron tres puntos para definir una RSI: el primer punto era que el
usuario podía construir un perfil público o semi-publico en un sistema; el
segundo punto establecía que este perfil podía compartirse en una lista de
amigos dentro del sistema, y por último el tercer punto mencionaba que el
usuario puede visualizar su lista de amigos o contactos y la de los otros
usuarios que pertenecieran al mismo sistema. (Boyd, Ellison, 2007). En el
área del marketing digital, es una herramienta fundamental para conocer a
priori la demanda del mercado, y a posteriori se ha vuelto indispensable para
analizar el impacto de alguna campaña publicitaria o la reacción del mercado.
Facebook es un sitio web donde las personas crean un perfil público, lo
comparten con otras personas y además pueden visualizar otros perfiles.
Una red social es un sistema complejo, el cual tiene ciertas características
como: la interacción entre las partes que lo componen, cada parte del
sistema tiene una estructura interna y lleva a cabo una función específica y,
por último: lo que le ocurra a una parte del sistema atendrá repercusiones a
todo el sistema (Aldana, 2006).
Cuando el administrador de la fanpage hace una publicación el
seguidor puede realizar las siguientes acciones:
a) Darle me gusta, esto genera una interacción baja, ya que solo algunos de
los amigos del seguidor podrán ver dicha acción,
b) Cuando el seguidor comenta la interacción se eleva, ya que más amigos
del seguidor verán dicha acción y algunos podrán comentar sobre el
comentario y la tercera opción,
c) Cuando el seguidor comparte la publicación se genera una mayor
interacción.
La difusión viral debe ser la meta de cualquier estrategia de marketing
digital; en las campañas políticas lo fundamental es transmitir el mensaje o
contenido, el administrador y seguidores de una fanpage pueden lograrlo si
se establece una sinergia de cooperación. El comportamiento cooperativo
hace posible que se extienda por lo menos tres grados de separación una red
social. (Fowler & Christakis, 2010).
Redes Sociales & Resultados Electorales
�226
Figura 1. Red de Facebook
Nota: Cada punto es un seguidor (fans) de la fanpage de Hillary Clinton. Elaboracion propia con datos extraidos
mediante el programa NodeXL el dia 14 de abril del 2016 y procesados para su visualizacion con el programa
Gephi.
Métricas de las redes sociales en internet
Las observaciones en red son en su mayoría variables no independientes;
generalmente los datos de las redes no son muestras con valor probabilístico
y las observaciones de los nodos (usuarios) no son de variable independiente
(Hanneman, 2000). Las redes sociales forman estructuras que pueden
identificarse; las redes clutsterizadas son redes de corto y medio rango con la
existencia de comunidades y transitividad (IIC, 2011). Las métricas de redes
se pueden condensar y clasificar por: tipología, influencia y viralidad.
(Aragón, 2013). El estudio de las métricas de las redes sociales se remonta a
mitad del siglo pasado; Bavelas público “A mathemathical model freor group
structure” (1948), Beachamp estableció las primeras fórmulas para medir a
centralidad en una red social (1965); Freeman (1977) utilizó la aplicación de
las fórmulas de centralidad como métricas de influencia en una red social. El
coeficiente de clusterización, asortatividad y modularidad son fundamentales
para el análisis de redes sociales (Newman, 2002). El programa visualizador
C. Jiménez
�227
y de análisis de redes Gephi presenta una serie de métricas de red, y las
subdivide en tres grupos (Cherven, 2015):
A) Medidas de red: Diámetro, excentricidad, densidad de red, promedio de
ruta, componentes conectados, número de Erdos, HITS e intermediación
de enlaces.
B) Medidas de centralidad: Centralidad de grado, centralidad de grado de
entrada, centralidad de grado de salida, centralidad de cercanía
(closeness), centralidad del Eigenvector y la centralidad de intermediación
(betweenness).
C) Medidas de clustering y vecindad: Coeficiente de clustering, número de
triángulos, Modularidad, comunidades enlazadas y vecindad.
A continuación se especifica las métricas de una red social.
Densidad de la red: Es la proporción entre el número de conexiones
que existen en una red, y el número de conexiones que serían posibles
dentro la red. La densidad de puede determinar incluso sin el uso de algún
software, solo se tiene que dividir el número de relaciones existentes entre
las posibles y luego multiplicarlos por cien (Velázquez, 2005)
Diámetro de la red: Es la distancia máxima entre dos nodos en una
red. Dentro de este concepto existe una sub-métrica que es el diámetro
efectivo, el cual es el percentil 90 de las distancias en una red. El 90% de las
parejas de nodos se encuentran a una distancia menor. También se definen
dentro de otros conceptos de métricas de la red; como el de componente
gigante, el cual se define como el mayor componente en que encuentra un
camino o ruta entre todas las parejas de nodos de una red.
Coeficiente de clustering (C): En el libro Finding Groups in Data se
muestran varios algoritmos de agrupamiento, que actualmente son la base
para el análisis de clústeres en el análisis de redes sociales (Kaufman,
Rousseeuw, 1990). Este concepto se utiliza en las redes sociales para medir
la cantidad de “mis amigos” que son amigos entre sí. Un concepto
relacionado con el agrupamiento es el coeficiente de transitividad, el cual
asigna un mayor peso a los nodos con mayor grado. (Strogatz, Watts, 1998).
La transitividad está ligada al coeficiente de clustering mediante las
siguientes formulas:
Redes Sociales & Resultados Electorales
�228
Para agrupamiento local:
!!(!)
!! = !
! (!)
(1)
donde:
!!(!) es el número de subgrafos de G con tres enlaces y tres vértices, uno
de los cuales v.
!! (!) es el número de tripletes sobre vϵG.
Para coeficiente de agrupamiento promedio esta la siguiente formula
(Kemper, 2010):
!
! = ! !!!! !!
(2)
donde n es el número de vértices.
Promedio de longitud de camino corto: La distancia entre dos nodos
está definida por el número de saltos para recorrer la red a partir de un nodo
específico hacia otro nodo. El promedio de la ruta más corta se considera
una métrica del mundo pequeño. (McSweeney, 2009). Un promedio bajo
significa que la red es más eficiente para la transmisión de información, que
un promedio alto.
Modularidad (Q): Mide la fuerza de la división de los grupos o
comunidades (clústeres) en una red. Esta métrica se utiliza para detectar o
medir las comunidades que existen en las redes sociales y está basado en
un algoritmo espectral matricial. Gephi puede hacer cálculos de redes
complejas.
Componente gigante: Es una estructura con ciertas características; a)
Suele ser grande, b) la mayoría de los nodos pertenece al gran componente,
c) Solo existen grupos pequeños desconectados del gran componente, d) Si
un grupo aislado empieza a tener más de 10 miembros (nodos) se conectará
al gran componente.
Grado de Centralidad: Es el número de nodos al que un nodo está
unido, este concepto se subdivide en grado de entrada y grado de salida.
(Velázquez, 2005)
El grado de salida se refiera a las relaciones de salida que un nodo
emita hacia otros nodos.
C. Jiménez
�229
Closeness (cercanía): Esta métrica forma parte de la centralidad y
relaciona directamente la distancia promedio de un nodo (usuario) con
respecto a cualquier otro nodo de una red; en una red social quizás haya
usuarios que no tengan un gran número de amigos, pero están conectados
con otros amigos pertenecientes a otras comunidades.
Betweenness (Intermediación): Esta métrica se refiere a la frecuencia
con que un nodo actúa como enlace o puente dentro de una red.
EigenVector: Esta métrica mide la influencia de centralidad de los
nodos conectados en la red, un índice alto de eigenvector significa un alto
nivel de influencia en la interconexión de los nodos (Cherven, 2015).
Numero de triángulos: Esta medida provee el número de triángulos, es
una suma simple de la aproximación de los grupos de tres nodos conectados
con otros nodos.
Metodología
Para la realización de la presente investigación se utilizaron dos programas:
1) Para la extracción se utilizó el NodeXL, que es un programa desarrollado
por “The Social Media Research Foundation”, de código abierto para
Microsoft Excel, y
2) Para la visualización y la medición de las métricas de red social se utilizó
Geph. De los datos obtenidos se realizo un análisis de correlación de
cada métrica de red obtenida con respecto al porcentaje de votación.
Figura 2. Propuesta metodológica de investigación
Fuente: Elaboración propia
Redes Sociales & Resultados Electorales
�230
NodeXL y Gephi son considerados como herramientas avanzadas para
el análisis de redes sociales, con una interface amigable y fácil de usar (Kuz,
2015). Se utilizó el algoritmo Yifan Hu que es capaz de detectar súper-nodos
y comunidades o clústeres (Gephi.org).
Resultados
En la Figura 3 se observa que las estructura de las redes sociales de las
fanpages tuvieron una similitud entre los candidatos de cada elección; en el
caso de la elección de gobernador de Nuevo León la red de Jaime Rodríguez
Calderón fue la que tuvo un mayor número de comunidades; ademas se
observa que fue la red con un mayor grado de profundidad.
Figura 3. Fanpages elección gobernador de Nuevo León
Nota: Elaboración propia con datos extraídos de las cuentas de fanpages de los candidatos, los días 12,13 de
marzo, 14 y 15 de abril y 23 y 24 de junio del 2015.
C. Jiménez
�231
En las redes de la elección veracruzana, en la Figura 4 se visualizan
que las estructuras de red están formadas por diversas comunidades o
clústeres, esto se refleja en el clustering promedio de cada cada candidato,
los cuales son los más altos de las redes analizadas; tal es el caso de la red
de Cuitláhuac García. Aunque las estructuras muestreadas nos reflejan redes
con poca profundidad de discusión. La red de Miguel Ángel Yunes Linares
tuvo un menor promedio de longitud de camino, lo cual nos indica que sus
seguidores tenían un mayor flujo de información o contenido de la fanpage.
Figura 4. Fanpages elección gobernador de Veracruz
Nota: Elaboración propia con datos extraídos de las cuentas de fanpages de los candidatos, los días 9 de marzo,
17 de abril y el 11 de mayo del 2016.
En la Tabla 1 se presenta el concentrado de las métricas de redes y en
la Tabla 2 la correlación de las métricas vs % votación. El análisis de
regresión lineal arrojo resultados que pueden dar como valida la hipótesis
planteada, ya que cinco de las once métricas comparadas dan un r > |.25|,
(Tabla 2). Por lo cual se puede concluir que H1 se acepta.
Redes Sociales & Resultados Electorales
�232
Tabla 1. Concentrado de las métricas de redes
Felipe de Jesús
Cantú
Rodríguez
Ivonne
Álvarez
Jaime
Rodríguez
Calderón
Miguel Ángel
Yunes
Linares
Héctor
Yunes
Landa
Cuitláhuac
García
Jiménez
0.2232
0.23855
0.48824
0.3404104
0.305375
0.262541
Nodos
1385
2936
4018
2144
3397
1687
Vértices
19539
49137
50779
108982
157938
70240
0.02
0.011
0.006
0.047
0.027
0.049
10
14
9
4
8
6
Promedio de
longitud del
camino
2.8117
3.8179
3.2319
2.1911
2.644
2.6249
Eigenvector
0.063
0.0868
0.1116
0.0971
0.2013
0.1369
Grado medio
28.215
33.472
25.276
101.662
92.987
83.272
Clustering
promedio
0.785
0.751
0.707
0.898
0.927
0.941
Modularidad
0.743
0.675
0.653
0.684
0.714
0.783
280225
730813
700450
3658896
5612158
2272705
Comunidades
27
74
98
11
23
16
Componentes
débiles
13
49
61
1
4
4
Votación (%)
Densidad de red
Diámetro
Triángulos
Nota: Elaboración propia basado en información extraida de NodeXL y Gephi.
C. Jiménez
�233
Tabla 2. Correlación de las métricas vs % votación
Métrica
Ecuación de regresión
lineal (Métrica vs
%Votación)
R
Cuadrada
Coeficiente de
correlación ( r )
Modularidad
Y = -1.2787(X) + 1.2159
0.3975
-0.630476011
Correlación alta
negativa
Comunidades
Y = 0.0015(X) + 0.2488
0.2893
0.537866154
Correlación
moderada positiva
Componentes
débiles
Y = 0.0018(X) + 0.2705
0.2287
0.478225888
Correlación
moderada positiva
Clustering
promedio
Y = -0.3228(X)+ 0.5792
0.1086
-0.329545141
Correlación baja
negativa
Densidad de red
Y = -1.4906(X) + 0.3495
0.076
-0.275680975
Correlación baja
negativa
Diámetro
Y = -0.0076(X) + 0.374
0.0715
-0.267394839
Correlación baja
negativa
Eigenvector
Y = 0.3354(X) + 0.2708
0.0278
0.16673332
Correlación muy
baja positiva
Grado medio
Y = -0.0002(X) + 0.3245
0.0078
-0.088317609
Correlación muy
baja negativa
Triángulos
Y = 1E-09(X) + 0.3067
0.0008
0.028284271
Correlación muy
baja positiva
0.0005
-0.02236068
Correlación muy
baja negativa
Y = -0.0038(X) + 0.3207
Promedio de
longitud del camino
Observaciones
Nota: Elaborado con información extraída de acuerdo a la metodología propuesta de investigación.
En las gráficas de regresión lineal de las Figuras 6 y 7 se observa que
la modularidad y las comunidades tienen un coeficiente de regresión lineal
que parece contrastar, mientras que el coeficiente de modularidad fue de
Redes Sociales & Resultados Electorales
�234
aproximadamente de -0.63 y el de comunidades fue de 0.53; en la métrica de
comunidades resultó que el porcentaje de la votación está en correlación con
el número de comunidades, que puedan tener la estructura de la red social,
en este caso de la fanpage, los candidatos de mayor votación fueron aquellos
que tuvieron un coeficiente de modularidad de entre 0.65 y 0.68.
Figura 6. Correlación lineal entre modularidad y el % de votación
y = -1.2787x + 1.2159
R² = 0.39751
60.00%
50.00%
%Votación
40.00%
30.00%
20.00%
10.00%
0.00%
0.64
0.66
0.68
0.7
0.72
0.74
0.76
0.78
0.8
Modularidad
Figura 7. Correlación entre comunidades y el % de votación
y = 0.0015x + 0.2488
R² = 0.28932
60.00%
%Votación
50.00%
40.00%
30.00%
20.00%
10.00%
0.00%
0
20
40
60
Comunidades
C. Jiménez
80
100
120
�235
La Figura 8 nos demuestra la importancia de los enlaces débiles de
Granovetter (1973) ya que en el presente estudio fue una de las
correlaciones más altas. Por otro lado, en la Figura 9 se observa la
correlación entre el clustering primedio y el % de votación.
Figura 8. Correlación entre componentes débiles y el % de votación
y = 0.0018x + 0.2705
R² = 0.22871
60.00%
%Votación
50.00%
40.00%
30.00%
20.00%
10.00%
0.00%
0
10
20
30
40
50
60
70
Componentes débiles
Figura 9. Correlación lineal entre el clustering promedio y el % de votación
y = -0.3228x + 0.5792
R² = 0.10858
60.00%
%Votación
50.00%
40.00%
30.00%
20.00%
10.00%
0.00%
0
0.1
0.2
0.3
0.4
0.5
0.6
0.7
Clustering promedio
Redes Sociales & Resultados Electorales
0.8
0.9
1
�236
La correlación entra la densidad de red y el % de votación en la Figura
10 nos muestra resultados donde las redes de los candidatos ganadores no
tienen una densidad especifica; en el caso de Nuevo León el candidato
ganador tenia una densidad de 0.002, mientras que en Veracruz el candidato
ganador tuvo una densidad de 0.49; prácticamente el rango total de las
mediciones de las métricas de densidad.
Figura 10. Correlacion lineal entre la densidad de red y el % de votación
y = -1.4906x + 0.3495
R² = 0.07604
60.00%
%Votación
50.00%
40.00%
30.00%
20.00%
10.00%
0.00%
0
0.01
0.02
0.03
0.04
0.05
0.06
Densidad de Red
Discusión
El análisis de redes sociales aplicado a los medios sociales en Internet como
Facebook, está abriendo un nuevo campo de estudio, la presente
investigación arrojo resultados que prueban que existe una correlación entre
las distintas métricas de redes sociales y el porcentaje de votación, lo cual
puede ser una referencia para una medición de la efectividad de las fanpages
en las campañas electorales. La dinámica de las redes sociales en Internet
responde a sistemas complejos variantes en el tiempo. El muestro de las
paginas de Facebook mediante programas como NodeXL solo extraen una
fracción de las interacciones entre los seguidores y el contenido de cada
C. Jiménez
�237
fanpage, esto puede representar un problema para la determinación de una
correlación general. Sin embargo, se puede inferir sobre los datos obtenidos
que si hay una relación entre la dinámica de las fanpages de los candidatos
analizados y el porcentaje de votación electoral alcanzado. El modelo
propuesto puede ser utilizado como un complemento de las encuestas
tradicionales.
La construcción de modelos de predicción del comportamiento de
grupos sociales, basados en el análisis de redes es cada día mas factible,
para esto se requiere de grandes cantidades de datos y de algoritmos para el
ordenamiento y visualización de los datos.
.
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C. Jiménez
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© 2016 UANL, Impreso en México (ISSN 2007-1191)
Fecha de recepción: 01 de noviembre de 2016. Fecha de aceptación: 02 de diciembre de 2016.
Impacto de las telecomunicaciones en la gestión de las
instituciones de educación superior públicas de México: Un
modelo de ecuaciones estructurales
(Impact of the telecommunications in the management of the
public institutions of higher education of Mexico: A model of
structural equations)
Alberto Zambrano Elizondot
María de Jesús Araiza Vázquezv
José Fernando Hernández González♣
Juan Humberto Vela Quintero✚
Abstract: The present research had as objective to know information regarding the level of
relation of the telecommunications and the user and financial management in the educational
institutions of higher level (IES) in Mexico, through a structural equations model. The
methodology to know the impact of telecommunications in the management of users and
financial management consisted of conducting surveys with 28 questions to a sample of 34
public universities in Mexico. The application of the same was of induced character, and of
structured form with questions mostly by a Likert scale. Three hypotheses were formulated
that we considered fundamental. To verify, a model of structural equations was designed with
the telecommunications service, internal process management, user management and
financial management as constructs. With data from the surveys, a cross-sectional database
was created and introduced to specialized statistical analysis software called Smart PLS V.
2.0 (M3). The results of the statistical model show that the telecommunications service
provided by IHEs in Mexico has a strong relationship with the management of internal
processes and this in turn has a very strong relationship with user management and financial
management. It is generally concluded that telecommunications that exist in public IES have
a strong influence on user management and financial management supported by Internal
Process Management.
_______________
t
Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración, Centro de Desarrollo
Empresarial y Posgrado, San Nicolás de los Garza, N.L., México. Email: alberto.zambrano@uanl.mx
v
Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración, Centro de Desarrollo
Empresarial y Posgrado, San Nicolás de los Garza, N.L., México. Email: maria.araizav@uanl.mx
♣ Tecnológico de Nuevo Laredo, Nuevo Laredo, Tamaulipas, México, 88275. Email: word110@hotmail.com
✚
Tecnológico de Nuevo Laredo, Nuevo Laredo, Tamaulipas, México, 88275. Email: juanhvq@hotmail.com
Instituciones de Educación Superior & Telecomunicaciones
�240
Keywords: management, process, structural equation model, telecommunications
JEL: I23, O31, O32
Resumen. La presente investigación tuvo como objetivo conocer información respecto al
nivel de relación de las telecomunicaciones y las gestiones de usuarios y financieras en las
instituciones educativas de nivel superior (IES) en México, mediante un modelo de
ecuaciones estructurales. La metodología para conocer el impacto de las telecomunicaciones
en la gestión de usuarios y gestión financiera, consistió en realizar encuestas con 28
preguntas a una muestra de 34 universidades públicas de México. La aplicación de los
mismos fue de carácter inducida, y de forma estructurada con preguntas en su mayoría
mediante una escala Likert. Se formularon 3 hipótesis que consideramos fundamentales.
Para comprobar, se diseñó un modelo de ecuaciones estructurales con el servicio de las
telecomunicaciones, la gestión de procesos internos, gestión de usuarios y la gestión
financiera como constructos. Con los datos de las encuestas, se creó una base de datos de
corte transversal que se introdujo al software especializado en análisis de datos estadísticos
denominado Smart PLS V. 2.0 (M3). Los resultados del modelo estadístico presentan que el
servicio de las telecomunicaciones que prestan las IES en México tienen una fuerte relación
con la gestión de procesos internos y esta a su vez, tiene una muy fuerte relación con las
gestiones de los usuarios y las gestiones financieras. Se concluye de manera general que las
telecomunicaciones que existen en las IES públicas tienen una fuerte influencia en las
gestiones de usuarios y las gestiones financieras apoyadas con las Gestiones de procesos
internos.
Palabras clave: gestión, modelo de ecuaciones estructurales, telecomunicaciones, procesos
Introducción
En un mundo globalizado, donde los constantes cambios en las economías
mundiales han orillado a las instituciones públicas y privadas a reformular
estrategias enfocadas a su supervivencia, estrategias competitivas que las
ayuden a ser más productivas y que aporten utilidades que las impulsen a ser
rentables, las instituciones se ven en la necesidad de optimizar los recursos
tanto financieros como humanos, materiales y tecnológicos en el corto y
mediano plazo.
Para hacer frente a estos cambios, gobiernos y organismos implicados
en la educación superior tratan de implementar estrategias para mejorar la
eficiencia de las instituciones universitarias que aseguren la correcta
utilización de los recursos. Los retos actuales de cualquier gobierno es que
A. Zambrano, M. J. Araiza, J. F. Hernández & J. H. Vela
�241
las instituciones aumenten su eficiencia y responsabilidad educativa
partiendo de la autonomía universitaria (Lou, 2001; Lou, 2007)
Las Tecnologías de Información y Comunicaciones (TIC) han
cambiado la naturaleza del trabajo y el tipo de habilidades necesarias en
la mayoría de los oficios y profesiones (Kvilon, 2004). Además de las
teorías relacionadas a la acción razonada propuestas por Fishbein y
Ajzen, citados por García (1997), donde afirman que los seres humanos
somos racionales y hacemos uso sistemático de la información que
tenemos disponible.
Una elevada optimización en la utilización de recursos tecnológicos, la
gestión de procesos internos, de usuarios y financieros entre otros, es algo
que siempre desea la dirección de toda organización, porque tiende a
traducirse en resultados positivos, generando un alto desarrollo y desempeño
organizacional, los cuales al paso del tiempo se ve reflejado en mayores
índices de productividad.
Los tiempos de respuesta a los servicios requeridos o prestados,
eficiencia, calidad en servicios entre otros, permiten lograr una mayor
vinculación entre diversos actores o entidades, con el objeto de tomar las
decisiones correctas sobre la prevención o solución de las diversas
problemáticas que se puedan presentar.
En el proceso permanente del desarrollo del conocimiento, de la
acumulación del capital humano y del capital organizativo de las
organizaciones, Lastres y Moreno (2002), añaden que la gestión del
conocimiento se centra prioritariamente en la tarea de la búsqueda y
selección, -entre todos los saberes y habilidades que operan en el entorno de
las empresas-, de los que sean claves para el desarrollo de las competencias
fundamentales y diferentes que necesita un negocio para competir con éxito,
es decir, las que involucran la estrategia relacionada con el denominado . En
este entorno tecnológico, la información aumenta su valor económico, circula,
se intercambia, se acumula, facilita la mejora de los procesos productivos y
estimula la introducción de nuevos bienes y servicios. Por otra parte, las
organizaciones en general y las empresas en particular, se enfrentan en este
nuevo siglo a uno de los retos más importantes y singular: aprender a dirigir
el conjunto del saber existente, con el fin de crear valor en esta nueva
sociedad del conocimiento y generar ventajas competitivas sostenibles, que
les faciliten lograr la excelencia organizativa y la calidad de su gestión.
Instituciones de Educación Superior & Telecomunicaciones
�242
La presente investigación tiene como objetivo analizar y conocer el
impacto de las telecomunicaciones (TELE) en la Gestión de Procesos
internos (GPI) y esta a su vez, en el impacto en la Gestión de Usuarios (GU)
y la Gestión Financieras (GF), mediante un modelo de ecuaciones
estructurales y su importancia fue contribuir al conocimiento de los factores
que definen una efectividad frente a la utilización de las Telecomunicaciones
en las IES en México, dependiendo de las percepciones económicas,
sociales, laborales, de seguridad, y oportunidades de progreso de cada
institución.
Por lo tanto, nuestra pregunta de investigación fue: ¿Cuál los
indicadores que definen una efectividad frente a la utilización de las
telecomunicaciones en la Gestión de las IES públicas?
Marco teórico
La universidad es considerada como el espacio social por excelencia donde
confluyen las ideas, las reflexiones y el intelecto, que contribuyen a
transformar el ser y el quehacer de la sociedad.
La literatura ofrece diversidad de indicadores organizados en base a
diferentes criterios: unos evalúan solamente la docencia, otros la
investigación, otros la transferencia de los resultados de investigación o la
evaluación conjunta de todas ellas, aportando diferentes inputs u outputs
El impacto de las telecomunicaciones
En la actualidad, las telecomunicaciones constituyen uno de los sectores más
importantes para cualquier país ya que contribuye al desarrollo económico,
social, y mejora la calidad de vida de la población (UIT, 2000). “A nivel
mundial existe una gran disparidad significativa entre regiones que gozan de
los beneficios de las comunicaciones y aquellas donde el acceso a este tipo
de servicios es limitado,” (Serrano, 2000)
Es indudable que las telecomunicaciones tienen presencia mundial,
gracias al proceso de globalización. También es evidente que el proceso de
globalización en todas sus dimensiones, pero en especial la económica, se
ha beneficiado de la apertura de las telecomunicaciones a nivel mundial. Bien
A. Zambrano, M. J. Araiza, J. F. Hernández & J. H. Vela
�243
sabemos, solo se prospera con una tecnología reconociendo su accidente
especifico, su negatividad inherente. Las TIC constituyen el vehículo para un
cierto tipo de accidente que ya no es local, es un accidente que involucra
inmediatamente a la totalidad del mundo. El accidente de Internet, o el
accidente de otras tecnologías de la misma especie, es también la aparición
de un accidente total, por no decir integral. (Recordemos aquí el famoso
problema del año 2000, Y2K, y los grandes costos, para solucionarlo).
Gracias a las telecomunicaciones, somos una sola aldea, podemos estar
virtualmente en cualquier parte del globo.
Las TIC y la gestión
El uso y gestión de las telecomunicaciones ha traído como
consecuencia: el cambio en la estructura de los sectores productivos, que se
basan cada vez más en redes de colaboración de producción, gestión e
intercambio de información, la elevación del nivel de estudios de una parte
significativa de la población mundial y, por lo tanto, de su capacidad de
manejar información, la convergencia informática-comunicaciones se hace
total en los usos actuales de Internet, las organizaciones empiezan a
gestionar información y conocimientos, y no sólo datos como en los inicios,
utilizando las TIC, la difusión de las TIC en el uso social diario no cesa de
aumentar, tanto en los hogares como en las organizaciones.
Debemos considerar que la organización con el apoyo de las TIC tiene
múltiples ventajas y oportunidades, tanto en productividad como en inclusión,
logrando agregar valor al negocio. Puede sumar concentración de
información en corto tiempo, nuevos modelos económicos, reputación online
y transparencia de las misma, entre otros.
De acuerdo a Macau (2004), la automatización del proceso
administrativo y burocrático es una función obligada en la organización
moderna. Desde el punto de vista directivo se gestiona con criterios clásicos.
Las TIC permiten plantearse, de manera económicamente realista,
actuaciones transversales e integradoras en los circuitos administrativos de
una organización.
Los servicios de información, como parte esencial de la infraestructura
para la gestión del conocimiento, suministran información, impulsan la
generación del conocimiento para la búsqueda de soluciones a los problemas
Instituciones de Educación Superior & Telecomunicaciones
�244
que enfrentan las organizaciones, analizan su impacto sobre los resultados
de las empresas e influyen en el comportamiento de los individuos ante la
información. La gestión de la información se vincula con la generación y la
aplicación de estrategias, el establecimiento de políticas, así como con el
desarrollo de una cultura organizacional y social dirigida al uso racional,
efectivo y eficiente de la información en función de los objetivos y metas de
las compañías en materia de desempeño y de calidad. (Aja, 2002)
Las IES hoy en día
El surgimiento de la sociedad del conocimiento, el fenómeno de la
mundialización de los servicios, la revolución científico-técnica y el progresivo
interés por la economía del bienestar promueve, en los países con
economías competitivas, la aparición de un nuevo modelo de universidad que
adopta de forma creciente la llamada «tercera misión» en el ámbito de los
ejes vertebradores como el emprendimiento, la innovación y el compromiso
social (Bricall, 2000; Commission of the European Communities, 2006;
Bueno, 2007; Gulbrandsen y Slipersaeter, 2007).
En este contexto sociopolítico, se configura un nuevo esquema de
relaciones entre las universidades, los centros de investigación, la
administración pública y las empresas (OCDE, 1999; Bricall, 2000), surgiendo
la denominada «universidad emprendedora» (Clark, 1997, 1998; Davies,
2001).
Según Palomares (2008), el sistema universitario está experimentando
profundos cambios que están influyendo directamente en el desarrollo
socioeconómico de un país. Según estudios de la OCDE (1999), las
universidades están aplicando nuevos roles y tendencias que tienen serias
implicaciones en su estructura.
Para hacer frente a estos cambios, gobiernos y organismos implicados
en la educación superior tratan de implementar estrategias para mejorar la
eficiencia de las instituciones universitarias que aseguren la correcta
utilización de los recursos. Los retos actuales de cualquier gobierno es que
las instituciones aumenten su eficiencia y responsabilidad educativa
partiendo de la autonomía universitaria (Lou, 2001; Lou, 2007)
A. Zambrano, M. J. Araiza, J. F. Hernández & J. H. Vela
�245
Keller (1999), Villarreal (1999), Pla & Villarreal (2001) y García et al.
(2006) mencionan que se ha llegado el momento en que las universidades
deben ser evaluadas. La evaluación de la educación superior es un proceso
complejo que debe realizarse de acuerdo con unos estándares válidos y
fiables (Díaz, 1999). Por esta razón, en las últimas décadas están surgiendo
numerosos estudios acerca de la evaluación de las universidades mediante
la utilización de sistemas de indicadores (Consejo de Universidades, 1999).
Materiales y métodos
En este apartado haremos referencia al cuestionario utilizado y a los métodos
de análisis utilizados para cumplir con nuestros objetivos.
Instrumento de medición
Para esta investigación se elaboró y se aplicó un cuestionario que contempla
cuatro secciones centrales sobre las cuales recae la preocupación por
conocer el impacto de las telecomunicaciones en las gestiones de los
usuarios y las gestiones financieras que realizan las IES.:
• Datos generales de la institución
• Servicios de telecomunicaciones que se ofrecen en las IES
• Gestión de Procesos Internos en las IES
• Gestión de Usuarios y Financieras que se realizan en una IES
El primer bloque denominado datos generales, incluye indicadores
sociodemográficos que permiten conocer número de estudiantes, personal
aulas, presupuesto anual, número de equipos, tipo de equipos, utilización de
equipos por tipo d usuario, entre otros indicadores.
El segundo bloque referente a esta investigación contempla 11
indicadores en torno a los servicios de telecomunicaciones, como servicios
de ancho de banda, acceso a la red Nacional de Impulso a la Banda Ancha
(INBA), servicio de acceso a internet, servicios de video vigilancia, telefonía,
red de datos entre otras. Estos indicadores nos ayudarán a cumplir con el
objetivo final del diagnóstico en relación a conocer el nivel de las variables
antes mencionadas que puedan servir como base para la formulación de
Instituciones de Educación Superior & Telecomunicaciones
�246
estrategias que puedan eficientar la utilización de las telecomunicaciones en
las IES de México.
El tercer bloque contempla 8 indicadores relacionados a las gestiones
de los procesos internos en las IES como: reducciones de tiempo en la
ejecución de tareas administrativas, cumplimiento de leyes externas,
regulaciones y contratos, eficiencia en los procesos institucionales entre otros
El tercer y cuarto bloque está relacionado a la gestión de usuarios y la
gestión financiera respectivamente que se realiza en las IES; contemplan en
conjunto 9 indicadores como la calidad y cantidad de investigaciones
realizadas, la calidad de los servicios académicos, y administrativos que
reciben los usuarios, la eficiencia en los costos, la planificación y ejecución
del presupuesto, entre otros indicadores no menos importantes
Por último, es importante precisar que la mayor parte de la información
obtenida para este diagnóstico es de carácter inédito que puede ser de
utilidad en la planificación de programas y políticas institucionales orientadas
a propiciar mejores oportunidades y condiciones en las IES de México.
Puesto que, en este estudio, nos enfocamos directamente al análisis e
interpretación de los datos obtenidos los bloques anteriores de dicha
encuesta.
Métodos
La encuesta es aplicada a través de un cuestionario, este método
normalmente es utilizado para obtener información relativa a las
características predominantes de una población mediante la aplicación de
procesos de interrogación y registro de datos, se pude conseguir
principalmente información demográfica, opiniones y conocimientos de los
sujetos respecto a un asunto, situación, tema o personas. Es necesario
aclarar que la encuesta es una actividad consiente y planeada para indagar y
obtener hechos, conocimientos, opiniones, juicios y motivaciones. Esto se
logra a través de la preguntas orales o escritas que ordinariamente generan
reflexión a un conjunto de preguntas previamente diseñadas que se aplican
en forma masiva; con ello se concentran datos relativos a sucesos ya
ocurridos, es decir, se recoge información de situaciones ya pasadas.
(Córdoba, 2002 p.20-21).
A. Zambrano, M. J. Araiza, J. F. Hernández & J. H. Vela
�247
Debido a las implicaciones técnicas que representaba la realización de
entrevistas al personal en general de las IES de México, se realizaron
encuestas a las universidades más importantes de México con
reconocimiento nacional e internacional.
Definición de hipótesis
La formulación de la hipótesis de investigación está basada en el
procedimiento recomendado por Kerlinger (2002), donde se parte de la
definición de una hipótesis sustantiva en la cual se expresa una información
conjetural de la relación entre dos o más variables.
El desarrollo de esta investigación nos llevó a crear y comprobar
algunas hipótesis que consideramos importantes en tema de las
telecomunicaciones, servicios y gestión que se llevan a cabo en las
universidades públicas de México., las cuales se describen a continuación:
En la figura 1, se plantean y expresan las hipótesis en forma conceptual.
Figura
1. Mapa conceptual de hipótesis planteadas
Servicios
De
Telecomunicaciones
(Tele)
H1
Gestion
Procesos
Internos
(GPI)
H2
H3
Gestion
Usuarios
(GU)
Gestion
Financiera
(GF)
Fuente: Elaborada por los autores.
Instituciones de Educación Superior & Telecomunicaciones
�248
En muchas instituciones se tiene la percepción que las
telecomunicaciones mejoran la gestión de los procesos internos de las
instituciones de educación superior, por lo tanto, se generó la siguiente
hipótesis.
H1: A mejor infraestructura en telecomunicaciones, no mejora la gestión de
procesos internos.
Las IES que muestran mejoras en sus procesos internos, mejoran de
la gestión realizada por sus usuarios.
H2: A mejor gestión en los procesos internos, no se refleja en una mejora de
la gestión realizada por los de usuarios.
Las IES muestran que, a una mejora en los procesos internos, mejor
es la gestión Financiera.
H3: A mejor gestión en los procesos internos, no es mejor la gestión
financiera.
Una mejor gestión en los procesos internos, no se refleja en una mejor
gestión financiera
Muestreo
Al elegir una muestra se espera conseguir que sus propiedades sean
extrapolables a la población (Garza, Lerma y Terriquez., 2014). Esto nos
permite ahorro significativo de costos y recursos, y también es como si se
realizara un estudio completo a toda la población.
La ANUIES en su anuario de estadísticos de educación superior
muestra todas las universidades públicas de México; se tomó como
referencia para definir el grupo de muestras en esta investigación. El tipo de
muestreo utilizado en esta encuesta es de carácter aleatorio. Es un tipo de
muestreo utilizado primero porque la población es finita y homogénea y es
por eso que se inclinó por este tipo de selección. Es aleatorio porque todas
las unidades de muestreo tienen una probabilidad conocida y distinta de cero
de ser seleccionadas (ver Tabla 1).
A. Zambrano, M. J. Araiza, J. F. Hernández & J. H. Vela
�249
Tabla 1. I.E.S. públicas de México
No.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
Universidad
Universidad Autónoma de Ciudad Juárez
Universidad de Colima
Universidad Autónoma de Yucatán
Instituto Tecnológico de Sonora
Universidad Autónoma de Aguascalientes
Universidad Autónoma del Carmen
Universidad Autónoma de Nuevo León
Universidad Autónoma de Querétaro
Universidad Autónoma de Tlaxcala
Universidad Autónoma Benito Juárez de Oaxaca
Universidad de Guadalajara
Universidad Autónoma Metropolitana
Universidad Autónoma de San Luis Potosí
Universidad Veracruzana
Universidad Autónoma de Campeche
Universidad Autónoma de Tamaulipas
Universidad Juárez del Estado De Durango
Universidad Autónoma de Coahuila
Universidad de Guanajuato
Universidad Autónoma del Estado De México
Universidad Autónoma de Guerrero
Universidad Autónoma Agraria Antonio Narro
Universidad Autónoma del Estado De Hidalgo
Universidad Nacional Autónoma de México
Universidad de Quintana Roo
Universidad Autónoma de Chihuahua
Universidad Autónoma del Estado De Morelos
Universidad Juárez Autónoma de Tabasco
Universidad Autónoma de Baja California Sur
Universidad Pedagógica Nacional
Universidad de Sonora
Universidad Autónoma de Chiapas
Universidad Autónoma del Estado de Baja California
Benemérita Universidad Autónoma de Puebla
Fuente: Información tomada de: http://www.anuies.mx/iinformacion-y-servicios/informacion-estadistica-deeducacion-superior/anuario-estadistico-de-educacion-superior
Instituciones de Educación Superior & Telecomunicaciones
�250
Bajo estos criterios, el tamaño final de la muestra fue de 34
Universidades públicas distribuidas en todo el país. El esquema de muestreo
contempló un nivel de confianza del 95%, un error relativo máximo esperado
de 3.0 %, una tasa anticipada de no respuesta del 30% y un efecto de diseño
de 1, para propósitos de estimación de las variables dicotómicas. Debido a
que no se contaba con antecedentes previos, se fijó la proporción al 50%.
En cuanto al tamaño de muestra, atendiendo a que también se
manejan ecuaciones estructurales con SmartPLS, dado que el número de
constructos es de 4, el tamaño de muestra mínimo es de 33 encuestas, que
es sobrepasado por el tamaño de muestra que se realizó para los propósitos
de estimación que se mencionan al principio de este párrafo (Rositas, 2014).
La aplicación de la encuesta fue de forma estructurada con preguntas
que se evalúan en su mayoría mediante una escala Likert. Con los datos de
las encuestas, se creó una base de datos de corte transversal que se
introdujo al software especializado en análisis de datos estadísticos
denominado SmartPLS V. 2.0 (M3).
Resultados
Los primeros pasos hacia la sociedad de la información del conocimiento de
México se dieron formalmente en el Plan Nacional de Desarrollo 1995 – 2000
donde se introduce un programa de desarrollo informático. Luego para 2001
se crea la ciberestrategia nacional denominada “Sistema Nacional e-México”
con el fin de aprovechar el potencial de las TIC para apoyar los grandes
objetivos nacionales entre los que se encontraba la educación y otros
servicios a la comunidad cuya finalidad fue fomentar el desarrollo de la
ciencia y la tecnología. Es aquí precisamente donde México establece el
compromiso ante el mundo en materia de uso y aplicación de las TIC al
suscribir la “Declaración de Principios” durante la 1ª. Fase de la Cumbre
Mundial de la Sociedad de la Información en Ginebra Suiza. (C. M. S. I.,
2003). Esto provoco a que actores gubernamentales y particulares se
inscribieran a coadyuvar en esta tarea. Las Universidades no pudieron ser
ajenas a esta petición sabiendo que uno de los 6 objetivos que fueron
establecidos fue TIC en la educación. De ahí el interés de conocer como está
A. Zambrano, M. J. Araiza, J. F. Hernández & J. H. Vela
�251
impactando las telecomunicaciones a los servicios ofrecidos por las IES a sus
actores.
Datos demográficos
Dentro de las IES públicas consideradas para este estudio podemos
observar datos específicos con los que cada una de ellas trabajan. Muchos
de ellos basados en tamaño de población y oferta educativa (Ver Figura 2).
Para poner en contexto al lector, de la misma manera mostramos la cantidad
de estudiantes, docentes e investigadores que la conforman al momento de
hacer el estudio ver Figuras 3, 4 y 5, todo ello para darnos una idea de las
dimensiones de cada una.
Es importante destacar en este estudio, los elementos que determinan
o intervienen en la gestión de los recursos versus las cantidades de los
usuarios atendidos, así como la infraestructura tecnológica que se gesta para
dar servicios a sus usuarios dentro de las instituciones educativas, pueden
apreciarse dichas características en las gráficas desde la Figura 2 hasta la
Figura 10.
Fig. 2. Presupuestos de las IES públicas de México
Fuente: Elaboración hecha por los autores.
Instituciones de Educación Superior & Telecomunicaciones
�252
Figura 3. Estudiantes por semestre por IES pública de México
al momento del estudio
Fuente: Elaboración hecha por los autores.
Figura 4. Docentes por semestre por IES pública de México
al momento del estudio
Fuente: Elaboración propia.
A. Zambrano, M. J. Araiza, J. F. Hernández & J. H. Vela
�253
Figura 5. Investigadores, por semestre por IES pública de México
al momento del estudio
Fuente: Elaboración propia.
Figura 6. Personal de tecnologías de información por IES pública de México
al momento del estudio
Fuente: Elaboración propia.
Instituciones de Educación Superior & Telecomunicaciones
�254
Figura 7. Servidores de cómputo por IES pública de México
al momento del estudio
Fuente: Elaboración propia.
Figura 8. PC’s dedicadas a la administración de la IES pública de México
al momento del estudio
Fuente: Elaboración propia.
A. Zambrano, M. J. Araiza, J. F. Hernández & J. H. Vela
�255
Figura. 9. Estudiantes conectados a la red inalámbrica por mes de la IES
pública de México al momento del estudio
Fuente: Elaboración propia.
Figura 10. Docentes conectados a la red inalámbrica por mes de la IES
pública de México al momento del estudio
Fuente: Elaboración propia.
Instituciones de Educación Superior & Telecomunicaciones
�256
Modelo de ecuación estructural de variables latentes
A continuación, se muestra un modelo inicial que contiene los constructos
Servicios de Telecomunicaciones, Procesos Internos, Gestión Usuarios y
gestión Financiera (TPUF) que se definieron previamente en esta
investigación para las Instituciones de Educación Superior Publicas (IES).
Figura 11. Modelo de ecuación estructural TPUF
STF-‐52
SV-‐51
STM-‐53
SRD-‐54
SAI2-‐50
SAI-‐49
SRI-‐55
SARN-‐48
SVCA-‐56
TELE
SCPEUEIDL-‐57
SAB47
LISGCMCSI-‐86
ECLERC-‐87
LRTETA-‐85
LEPI-‐88
EENTMCSAA-‐84
GPI
ECPI-‐89
LPPDCS-‐83
LPOET-‐90
GF
GU
EIIDEERP-‐74
LCSAAR-‐78
LGRP-‐82
LEC-‐79
LCCPEI-‐75
LCCIR-‐76
LII-‐77
LPEP-‐80
Fuente: Elaborada por los autores utilizando el software SmartPLS
A. Zambrano, M. J. Araiza, J. F. Hernández & J. H. Vela
ENCISI-‐81
�257
En las Tablas 2, 3, 4 y 5 se describen las escalas de medición de los
constructos evaluados en esta investigación.
Tabla 2. Constructos de servicios y telecomunicaciones y sus ítems
Ítem
SAB_54
SAR_55
SAI_56
SAI2_57
SVI_58
STF_59
STM_60
SRD_61
SRI_62
SVyCA_63
SPEUPS_64
Descripción
Servicio de Ancho de Banda
Servicio de Acceso a la Red NIBA (Nacional de Impulso a la Banda Ancha)
Servicio de Acceso a Internet (Comercial)
Servicio de Acceso a Internet2 (CUDI)
Servicio de Videoconferencia
Servicio de Telefonía Fija
Servicio de Telefonía Móvil
Servicio de Red de Datos(Wired)
Servicio de Red Inalámbrica(Wirless)
Servicio de Video vigilancia y Control de Accesos (edificios y áreas públicas)
Servicio de climas, Plantas de Emergencia, UPS, Extinciones Incendios y
Detección de Líquidos)
Fuente: Elaborada por los autores.
Tabla 3. Constructos gestión de procesos internos y sus ítems
Ítem
PPDSC_91
Descripción
La Promoción, preservación y desarrollo de la cultura hacia la sociedad
RTE_92
CLERC_95
El empleo de nuevas tecnologías para mejorar la calidad de los servicios
administrativos y académicos
La reducción de tiempo de ejecución de tareas administrativas (reducir tiempo
de espera del usuario)
La implementación de un Sistema de Gestión de calidad para mejorar la
calidad de los servicios institucionales
El cumplimiento de las leyes externas, regulaciones y contratos
EPI_96
La eficiencia de los procesos institucionales
CPI_97
El cumplimiento de las políticas institucionales (normatividad interna)
PO_98
La productividad operativa de los equipos de trabajo
ENT_93
ISGC_94
Fuente: Elaborada por los autores.
Instituciones de Educación Superior & Telecomunicaciones
�258
Tabla 4. Constructos gestión financiera y sus ítems
Ítem
Descripción
EC_87
La eficiencia en costos (reducir los costos)
PEP_88
La planificación y Ejecución del Presupuesto
NCI_89
El nivel de Captación de Ingresos por los servicios institucionales
GRP_90
La generación de Recursos Propios (servicios externos por consultoría o
investigación)
Fuente: Elaborada por los autores.
Tabla 5. Constructos gestión usuarios y sus ítems
Ítem
Descripción
EIIDEEPR-74 El impacto de su institución en el desarrollo económico del Estado, Región y
País.
LCCPEI-75
La calidad y cantidad de los Profesionistas egresados de su institución.
LCCIR-76
La calidad y la cantidad de las investigaciones realizadas.
LII-77
La imagen de su Institución.
LCSAAR-78
La calidad de los servicios académicos y administrativos que reciben.
Fuente: Elaborada por los autores.
A continuación, presentamos la especificación, estimación y
evaluación del modelo con la metodología propuesta.
A) Especificación del modelo
En la Figura 12 se presenta el modelo TPUF mediante ecuaciones
estructurales definidas en esta investigación, donde se contemplan los
constructos creados y sus indicadores más significativos.
A. Zambrano, M. J. Araiza, J. F. Hernández & J. H. Vela
�259
Figura 12. Modelo de ecuación estructural TPUF
SVCA-56
SCPEUEIDL-57
SRI-55
Tele
ECLERC-87
LEPI-88
ECPI-89
GPI
LRTETA-85
EIIDEERP-74
LPOET-90
GF
GU
LCSAAR-78
LCCPEI-75
LGRP-82
LII-77
LCCIR-76
LEC-79
ENCISI-81
LPEP-80
Fuente: Elaborada por los autores utilizando el software SmartPLS.
En la Tabla 6 se muestra la descripción de los constructos y sus
variables significativas en el modelo de impacto de las Telecomunicaciones,
Gestión de Procesos Internos, Gestión de Usuarios y la Gestión Financiera
en las IES.
Instituciones de Educación Superior & Telecomunicaciones
�260
Tabla 6. Descripción constructos y sus ítems
Clave
Descripción
Constructo Servicios de Telecomunicaciones.
SRI-55
Servicio de Red Inalámbrica.
SVCA-56
Servicio de video vigilancia y Control de Accesos.
CCPUEIDL-57
Servicio de Climas, Plantas de Emergencia, UPS, Extinción de Incendios y Detección
de Líquidos.
LRTETA-85
ECLERC-87
La Reducción del tiempo de ejecución de tareas administrativas (Reducir tiempos de
espera de los usuarios).
El cumplimiento con las leyes externas, regulaciones y contratos.
LEPI-88
La eficiencia de los procesos institucionales.
ECPI-89
El cumplimiento de las políticas institucionales.
LPOET-90
La productividad operativa de los equipos de trabajo.
EIIDEEPR-74
El impacto de su institución en el desarrollo económico del Estado, Región y País.
LCCPEI-75
La calidad y cantidad de los Profesionistas egresados de su institución.
LCCIR-76
La calidad y la cantidad de las investigaciones realizadas.
LII-77
La imagen de su Institución.
LCSAAR-78
La calidad de los servicios académicos y administrativos que reciben.
Constructo Gestión de Procesos Internos.
Constructo Gestión Usuarios.
Constructo Gestión Financiera.
LEC-79
La eficiencia en los costos (Reducir los costos).
LPEP-80
La planificación y ejecución del presupuesto.
ENCISI-81
El nivel de captación de ingresos por los servicios institucionales.
LGRP-82
La generación de recursos propios (servicios externos por consultoría o
investigación).
Fuente: Elaborada por los autores.
B) Estimación del modelo mediante Smart PLS
A continuación, presentamos el modelo de impacto con sus coeficientes de
regresión, así como el modelo que muestra la significancia de estos
coeficientes mediante el método de bootstrapping utilizado por el SmartPLS.
A. Zambrano, M. J. Araiza, J. F. Hernández & J. H. Vela
�261
Figura 13. Algoritmo PLS para los 4 constructos del modelo TPUF
SVCA-56
SCPEUEIDL-57
0.804
SRI-55
0.857
0.769
Tele
ECLERC-87
LEPI-88
0.763
0.574
0.831
GPI
0.882
0.724
ECPI-89
0.330
LRTETA-85
0.884
EIIDEERP-74
0.900
0.439
LCCPEI-75
0.676
1
GU
0.892
LCSAAR-78
GF
0.619
0.820
0.876
0.845
0.909
LPOET-90
0.787
LCCIR-76
LII-77
0.814
0.863
LEC-79
LGRP-82
0.817
LPEP-80
ENCISI-81
Fuente: Elaborada por el autor utilizando el software SmartPLS
C) Ejecución Bootstrapping
En la Figura 14 se presenta el modelo que muestra la significancia de estos
coeficientes mediante el método de bootstrapping utilizado por el SmartPLS.
Instituciones de Educación Superior & Telecomunicaciones
�262
Figura 14. Algoritmo bootstrapping para los 4 constructos del modelo TPUF
SVCA-56
SCPEUEIDL-57
6.548
SRI-55
15.198
6.668
Tele
ECLERC-87
LEPI-88
11.612
4.790
13.698
22.874
7.712
ECPI-89
GPI
LRTETA-85
27.574
EIIDEERP-74
LCCPEI-75
15.672
29.864
GU
LPOET-90
6.313
21.713
GF
LCSAAR-78
23.020
10.674
15.800
27.728
LCCIR-76
LII-77
11.167
17.303
LGRP-82
14.626
LEC-79
LPEP-80
Fuente: Elaborada por el autor utilizando el software SmartPLS
A. Zambrano, M. J. Araiza, J. F. Hernández & J. H. Vela
ENCISI-81
�263
D) Evaluación del modelo.
A continuación, se muestran Tablas 7 y 8 donde se muestran los rangos de
interpretación de los constructos mencionados en este modelo. Además, en
la Tablas 9 y 10 se presentan la confiabilidad compuesta y el valor de
impacto entre constructos del modelo TPUF.
Tabla 7. Coeficientes y su impacto en el modelo
Rango para coeficientes
Valoración de impacto
0 .00
a
0.09
Imperceptible
0.10
a
0.15
Perceptible (apenas)
0.16
a
0.19
Considerable
0.20
a
0.29
Importante
0.30
a
0.50
Fuerte
Mayores a
0.50
Muy Fuerte
Fuente: Guía integrada por Rositas (2005).
Tabla 8. Bootstrapping y su impacto en el modelo
Rango de valoración
Significancia
P- Value
t mayor o igual a 3.1
Altamente
significativo
0.0001
t mayor o igual a 2.33 y menor a 3.1
Considerablemente
significativo
0.01
t mayor o igual a 1.68 y menor a 2.3
Significativo
0.05
t menor a 1.68
No significativo
Mayor a .05
Fuente: Guía integrada por Rositas (2005).
Instituciones de Educación Superior & Telecomunicaciones
�264
Tabla 9. Confiabilidad compuesta del modelo TPUF
Constructo
Coeficiente de
determinación
R2
Coeficiente
(Alfa de
Cronbach)
Confiabilidad
Promedio
Extraída (AVE)
Composite
Reliability
(CR)
.330
.439
.619
.745
.876
.931
.848
.658
.672
.783
.687
.852
.910
.947
.898
Telecomunicaciones
Gestión de Procesos Internos
Gestión Usuarios
Gestión Financiera
Fuente: Tabla elaborada por el autor.
Tabla 10. Valor de impacto entre constructos modelo TPUF
Relación entre Constructos
Coeficiente
o Beta
Valor del Impacto
Servicio de
Telecomunicaciones
Gestión de
Procesos
Internos
0.574
Muy Fuerte
Gestión de Procesos
Internos
Gestión
Usuarios
0.663
Muy Fuerte
Gestión de Procesos
Internos
Gestión
Financiera
0.787
Muy Fuerte
Fuente: Tabla elaborada por los autores.
Tabla 11. Significancia entre constructos modelo TPUF
(Algoritmo bootstrapping)
Coeficiente
o Beta
Relación entre Constructos
Valor del Impacto
Servicio de
Telecomunicaciones
Gestión de
Procesos
Internos
4.785
Altamente
significativo
Gestión de Procesos
Internos
Gestión
Usuarios
6.313
Altamente
significativo
Gestión de Procesos
Internos
Gestión
Financiera
15.672
Altamente
significativo
Fuente: Tabla elaborada por los autores.
A. Zambrano, M. J. Araiza, J. F. Hernández & J. H. Vela
�265
Discusión de resultados
A continuación, presentamos una discusión sobre la fiabilidad del modelo, así
como los resultados sobre las hipótesis planteadas al inicio de este artículo,
así como la interpretación de los mismos.
Fiabilidad
Para asegurar la validez de contenido, se definió como primer paso el
identificar los ítems o reactivos que han sido utilizados en estudios de campo
anteriores y que en forma satisfactoria y estadísticamente han sido
significativos al representar las variables consideradas en el modelo
conceptual.
Para el análisis de fiabilidad se utilizó el indicador de Alfa Chronbach
que permite comprobar si cada ítem mide lo mismo y si la respuesta tiende a
covariar, es decir, si los sujetos responden de una manera coherente y de
esta manera se pueda deducir que los ítems se varían en el mismo sentido.
Cuanto más cerca se encuentre el valor del alfa a 1 mayor es la consistencia
interna de los ítems analizados. El coeficiente de Alfa Cronbach se considera
aceptable cuando al menos es de 0.70 (Nunnally, 1967) y (Cronbach &
Meehl,1995).
Después de realizar la evaluación se puede determinar que el
instrumento de muestreo utilizado para esta investigación es confiable ya que
muestra en su mayoría niveles aceptables de Alfa Cronbach. De la tabla 9
podemos decir que los coeficientes de confiabilidad (Alfa de Cronbach) para
cada criterio obtenido en esta investigación oscilaron de 0.745 y 0.931.
Resultado de las hipótesis planteadas en el modelo
A partir de los resultados obtenidos y mostrados en la Tabla 10, todos los
contructos están fuertemente relacionadas para este modelo.
La Tabla 11 muestra los resultados obtenidos al correr Bootstrapping y
podemos obtener que una hipótesis tiene alta significancia y otra es
considerablemente significativa en el modelo.
A continuación, se expresan las hipótesis de trabajo, planteadas
estadísticamente como hipótesis nulas.
Instituciones de Educación Superior & Telecomunicaciones
�266
H1: A mejor infraestructura en telecomunicaciones, no mejora la gestión de
procesos internos.
La hipótesis 1, supone que a mejores servicios en las
telecomunicaciones que se encuentran en las IES, no mejora la gestión de
los procesos internos, y con los datos de las Tablas 10 y 11 los resultados
muestran que existe una relación muy fuerte y altamente significativa
respectivamente. Se puede concluir que la hipótesis nula (H1) se rechaza;
esto es, cuando se mejoran los servicios de las telecomunicaciones en las
IES, se mejora la gestión de procesos.
H2: A mejor gestión en los procesos internos, no es mejor es la gestión de
usuarios.
La hipótesis 2, supone que a mejor gestión de procesos internos que
se realizan en las IES, no mejora la gestión que tiene los usuarios y con los
datos de las tablas 10 y 11 los resultados muestran que existe una relación
muy fuerte y altamente significativa respectivamente. Se puede concluir que
la hipótesis nula (H2) se rechaza; esto es, cuando se mejora la gestión de los
procesos internos en las IES, se mejora la gestión de usuarios.
H3: A mejor gestión en los procesos internos, no es mejor la gestión
financiera.
La hipótesis 3, supone que a mejor gestión de procesos internos que
se realizan en las IES, no mejora la gestión financiera y con los datos de las
tablas 10 y 11 los resultados muestran que existe una relación muy fuerte y
altamente significativa respectivamente. Se puede concluir que la hipótesis
nula (H3) se rechaza; esto es, cuando se mejora la gestión de los procesos
internos en las IES, se mejora la gestión financiera.
Interpretación del modelo en ejecución
En la Figura 12 relacionada con la estimación del modelo en su ejecución
PLS, se presenta el modelo de salida, donde se muestran los coeficientes de
regresión, que por tratarse de variable estandarizadas también corresponden
a coeficientes de correlación. También se presenta el coeficiente de
determinación del modelo. Como puede observarse el 33% de la gestión de
A. Zambrano, M. J. Araiza, J. F. Hernández & J. H. Vela
�267
procesos internos está determinada por el servicio de las telecomunicaciones
que existen en las IES ( =.57). El constructo gestión de usuarios y gestión
financiera están determinados por la gestión de procesos internos en un
43.9% y 61.9%, con una = .676 y =.787 respectivamente. La gestión de
procesos internos tiene un impacto muy fuerte y altamente significativo. Los
constructos gestión de usuarios y gestión financiera también tienen un
impacto muy fuerte y una relación altamente significativa del constructo
gestión de procesos internos
Varianza promedio extraída
Se examinó la Varianza Promedio Extraída (AVE) la cual estima la cantidad
de la varianza latente capturada en conjunto por los indicadores. La validez
convergente de los indicadores, en conjunto y en promedio para cada
constructo (AVE) debe ser mayor al 0.50; esto significa que en cada
constructo se captura más del 50% de su varianza, excediendo por lo tanto al
porcentaje no explicado o capturado (Chin & Newsted, 1999).
Para medir la confiabilidad y la consistencia de las variables latentes
estimadas se utilizó la confiabilidad compuesta (Composite Reability, CR) la
cual mide la consistencia interna de los reactivos que miden los constructos.
Los valores menores a .70 indican que los reactivos pueden no estar
relacionados o pueden medir más de un constructo (Chin, 1998).
En la tabla 9 podemos observar que En este modelo los constructos
varían entre .852 y .947, lo cual nos indica que existe una buena consistencia
interna entre los reactivos y la varianza promedio extraída que oscila entre
0.658 y 0.783
Conclusiones y recomendaciones
Los retos de un mundo globalizado exigen a las instituciones de educación
superior pública en México que se invierta en forma significativa en la
infraestructura de las telecomunicaciones. Los procesos internos cada vez
requieren más eficiencia y eficacia para cubrir las necesidades
institucionales. Las IES se tienen que adaptar a los cambios del siglo XXI.
En los resultados anteriores podemos observar que existen muchas
variables que están relacionadas a los servicios de telecomunicaciones,
Instituciones de Educación Superior & Telecomunicaciones
�268
gestión de procesos internos, gestión que realizan los usuarios de las
mismas, así como la gestión financiera institucional.
En cuanto a los resultados estadísticos del modelo planteado, estos
nos indican que todos los constructos tienen una relación muy fuerte y son
altamente significativos para las IES.
Por tal motivo se rechazan las 3 hipótesis propuestas en esta
investigación; sin embargo, se buscará analizar otros elementos con mayor
accesibilidad en la obtención de sus datos que permita ampliar esta
investigación y determinar las variables que impacten la GPI dentro de la
institución educativa.
El estudio demuestra que se tiene que tomar en cuenta más variables
independientes adicionales. En la medida que las instituciones incrementen
los servicios de telecomunicaciones se obtendrán mayores beneficios
institucionales
Las instituciones educativas de nivel superior tienen que generar
estrategias que coadyuven a los diversos servicios, también se tiene que
romper paradigmas de actitud, cambiar formas de relación laboral y social,
Además, se tienen que realizar cambios del entorno para evitar la monotonía
laboral entre otros aspectos importantes.
A través de este estudio hemos podido validar algunos estudios
anteriores y nuestra contribución principal es proporcionar a los
investigadores información que demuestra estadísticamente el impacto de las
telecomunicaciones en las gestiones de usuarios y financieras en las IES
públicas de México.
De los resultados mostrados y del análisis de los mismos, de la
investigación: Impacto de las Telecomunicaciones en la gestión de las
instituciones de educación superior públicas de México: Un Modelo de
Ecuaciones Estructurales se puede extraer que, la transformación explicada
por el proceso de la democratización de la educación, produjo en los últimos
años importantes cambios en el contexto universitario apoyado esto en
palomares (2008). También destaca que se confirma lo dicho por la OCDE
(1999) que la aparición de un nuevo modelo de universidad que adopta de
forma creciente la llamada “tercera misión” tiene un surgimiento de la
sociedad del conocimiento, el fenómeno de la mundialización de los
servicios, entre otros temas.
A. Zambrano, M. J. Araiza, J. F. Hernández & J. H. Vela
�269
Finalmente, sostenemos que existe la necesidad de realizar más
estudios regionales en distintos ámbitos sociales, y los resultados parciales
obtenidos sean como fundamento para una investigación de mayor alcance,
donde el instrumento considere otras variables para un análisis más
profundo.
La definición de proyectos tendientes a incrementar el conocimiento
técnico-científico requiere hacerse con base en una visión integral que
contemple todos los aspectos sociales y económicos del país dentro del
marco de prioridades de desarrollo nacional
Se requiere de la elaboración de estrategias regionales y nacionales
que permitan determinar cuándo, cómo, dónde y a quién se debe asignar
diversos tipos de recursos que permitan incrementar los servicios y gestiones
institucionales
Limitaciones y futuras líneas de investigación
Este trabajo utiliza información de corte transversal. Sin embargo, futuras
investigaciones podrían analizar las relaciones dinámicas de las variables, a
través de información longitudinal, con una muestra más amplia superando
las restricciones presupuestarias y logísticas que dicha iniciativa implica. El
trabajo se enfocó a analizar la realidad actual, por lo que futuros esquemas
en las IES de México cambiarán las competencias de la sociedad en general.
También, próximos estudios podrían analizar el impacto de las
telecomunicaciones en las gestiones de los usuarios y las financieras
mediante modelos más integrales, donde se puedan incluir otros aspectos
que puedan influir significativamente. Sería interesante estudiar los valores y
la cultura poblacional y relacionarlos a los servicios y gestiones de las IES de
México.
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A. Zambrano, M. J. Araiza, J. F. Hernández & J. H. Vela
�Innovaciones de Negocios, 13(26): 273 - 297
© 2016 UANL, Impreso en México (ISSN 2007-1191)
Fecha de recepción: 27 de agosto de 2016. Fecha de aceptación: 14 de noviembre de 2016.
Propuesta teórica de los factores que impulsan
las importaciones de alimentos procesados en
las empresas alimenticias
(Theoretical proposal of the factors driving imports of
processed foods in food companies)
Cruz Angélica Tejeda Villanueva t
Mónica Blanco Jiménez v
Luis Vicente Cabeza Llanos ♣
Abstract: Imports are an element that allow the company to support the main goals it wants
to achieve in order to have competitive products, because, if they are carried out taking into
account several aspects that allow it to facilitate the process and improve costs, they help to
increase the productivity of the company creating a competitive advantage. Therefore, this
research is a theoretical proposal of factors involved in the importation of products that, when
are implemented, they can speed up and improve importation process. The objectives of this
article consist primarily in showing the picture of the processed food industry worldwide, in
Mexico and particularly in Nuevo Leon, followed by analysis of the theoretical aspects
allowing substantiate the critical factors that make possible to boost imports: the international
price, the required quality, the foreign availability of imported product, the confidence in
international suppliers, the knowledge of the rules for customs clearance and the logistics
capacity of the importing company. By defining these factors is intended to develop and
implements in the future a quantitative measurement instrument to obtain results of the
importance of these six variables on boosting imports of processed food in food companies in
Nuevo Leon..
Keywords: driving factors, import, processed foods, theories
JEL: F11, F13
_______________
t
Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración, Centro de Desarrollo
Empresarial y Posgrado, San Nicolás de los Garza, N.L., México. Email: angelicatejedav@gmail.com
v
Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración, Centro de Desarrollo
Empresarial y Posgrado, San Nicolás de los Garza, N.L., México. Email: moniblanco77@hotmail.com
♣ Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración, Centro de Desarrollo
Empresarial y Posgrado, San Nicolás de los Garza, N.L., México. Email: luisvcabeza@gmail.com
Importaciones & Empresas Alimenticias
�274
Resumen: Las importaciones son un elemento que permiten a la empresa apoyar las
principales metas que desea alcanzar para tener productos competitivos, ya que, si se
realizan tomado en cuenta varios aspectos que le permitan facilitar el proceso y mejorar los
costos, ayudan a incrementar la productividad de la empresa creándole una ventaja
competitiva. Por ello, esta investigación es una propuesta teórica de los factores que
intervienen en la importación de productos que al implementarlos pueden agilizar y mejorar
dicho proceso. Los objetivos del presente artículo consisten primeramente en mostrar el
panorama de la industria de alimentos procesados a nivel mundial, en México y de manera
particular en Nuevo León, seguido por el análisis de los aspectos teóricos que permiten
fundamentar los factores críticos que permiten impulsar las importaciones: el precio
internacional, la calidad requerida, la disponibilidad extranjera del producto importado, la
confianza en los proveedores internacionales, el conocimiento de las normas para el
despacho aduanero y la capacidad logística que tiene la empresa importadora. Definiendo
estos factores se pretende elaborar y aplicar en el futuro un instrumento de medición
cuantitativo que permita obtener resultados de la importancia que tienen estas seis variables
sobre el impulso en las importaciones de alimentos procesados en las empresas alimenticias
en Nuevo León.
Palabras clave: alimentos procesados, factores que impulsan, importación, teorías
Introducción
La industria alimentaria forma parte de los 21 subsectores del sector
manufacturero en México. Es uno de los principales sectores que impulsan el
desarrollo económico del país. Dicha industria es importante por varias
razones: una de ellas es, por el número de empresas dedicadas a la
elaboración de alimentos procesados, las cuales representan el 35% del total
de establecimientos del sector manufacturero en el país, hasta agosto del
2016 (INEGI, 2016b). Además, porque las empresas de manufacturas
alimentarias aportaron el 21% del Producto Interno Bruto (PIB) manufacturero
en el 2014 (INEGI, 2016a). Por tal motivo este estudio puede tener un
impacto positivo en la economía mexicana.
Por el lado de las importaciones de los alimentos procesados hechas
en México crecieron más del doble al pasar de 4,780 millones de dólares
(MD) a 10,310 MD, del 2003 al 2015 (http://www.economia-snci.gob.mx/).
Siendo Estados Unidos el principal proveedor extranjero de México, con una
participación del 69% en el 2013 del total de las importaciones mexicanas de
estos productos, seguido por Chile con el 4%, y en tercer lugar tanto China
como Canadá tuvieron el 3.4% (ProMéxico, 2014).
C. A. Tejeda, M. Blanco & L. V. Cabeza
�275
Se prevé que la producción de la industria de alimentos procesados en
México tenga una Tasa Media de Crecimiento Anual (TMCA) del 6.4% en los
años 2013 al 2020 (ProMéxico, 2014). Se espera dicho incremento debido a
que en la actualidad el consumo de alimentos procesados se ve influenciado
principalmente por el ritmo de vida apresurado que se vive día a día, lo que
lleva a los compradores a buscar alimentos que sean fáciles de llevar de un
lugar a otro, que no requieran mucho tiempo de preparación y que sobre todo
sean saludables.
Los alimentos son clasificados como manufacturados y no
manufacturados, para efectos de la presente investigación se comprenderá a
los alimentos manufacturados (sinónimo de procesados) y que sean
destinados al consumo humano. Se define a los alimentos procesados como
“aquéllos que son sometidos a un proceso de modificación de su estado
original respecto de sus componentes, fáciles de consumir y de conservar en
envases” (SEP-SSA, 2014, pág. 88). En México se clasifica a los Alimentos
Procesados (AP) en 16 categorías según Euromonitor, las cuales se enlistan
y describen en la Tabla 1.
Tabla 1. Categorías que integran la industria de alimentos procesados
# Categoría
Descripción de la categoría
1.- Aceites y grasas
Mantequilla, aceite para cocinar, margarina, aceite de oliva, aceite de semillas y
vegetal.
Comidas instantáneas, postres, fideos, productos del mar, frutas, vegetales, etc.
Sopas, postres, pasta, fideos, arroz, frutas y verduras.
Pescado, pasta, pizza, carne procesada, sopa, ensaladas preparadas, frutas, etc.
Papas fritas, nueces, palomitas, tortillas y botanas a base de maíz, etc.
2.- AP congelados
3.- AP deshidratados
4.- AP refrigerados
5.- Botanas dulces y
saladas
6.- Alimentos enla_
tados y/o conservados
7.- Comida para bebé
8.- Azúcar y Confitería
9.- Fideos, pastas, sopas
10.- Helados
11.- Lácteos
12.- Panadería y Tortillas
13.- Salsas, aderezos y
condimentos
14.- Barras de botana
15.- Suplementos
alimenticios
16.- Untables
Frijoles, frutas, pasta, sopas, tomates, vegetales, carnes, etc.
Comida preparada y fórmula de leche.
Azúcar, Confitería de azúcar, chicles, confitería con chocolate.
Pasta seca, enlatada o refrigerada, fideos instantáneos, etc.
Yogurt congelado, helado artesanal, helado para consumo en el hogar, paletas.
Leche, queso, productos de leche para beber y yogurt.
Alimentos horneados, biscochos, galletas, cereales para desayuno, tortilla y molienda
de nixtamal.
Salsas para cocinar, dips, productos en vinagre, pasta y purés de tomate, etc.
De granola, de frutas, etc.
Probióticos, proteínas en polvo, jalea real, vitaminas, productos a base de hierbas, etc.
Crema de cacahuate, crema de avellana, mermeladas y de chocolate.
Fuente: Elaboración propia con datos de Euromonitor (citado por ProMéxico, 2013, 2014).
Importaciones & Empresas Alimenticias
�276
El empuje que brindan las importaciones de alimentos procesados en
la industria mexicana permite mejorar la productividad de las empresas, ya
que hace posible comprar productos del extranjero con un precio competitivo,
con una mayor calidad, entre otras características. El alimento procesado
importados se puede integrar en la cadena productiva o ser utilizado para su
venta directa, lo que permitirá a la empresa establecida en México tener una
ventaja competitiva sobre sus competidores. Se calcula que el 10% de las
materias primas usadas en la elaboración de alimentos procesados en
México son importadas, esto según datos de la Cámara Nacional de la
Industria de Conservas Alimenticias (La Industria, 2015).
En búsqueda de ser competitivos resulta muy importante para las
empresas de alimentos procesados conocer los factores involucrados en la
importación de estos productos para así mejorar su proceso. Como lo
comenta Maggio (2013) en su libro que se titula “Así se importa” si se tiene la
decisión de importar, ya se ha escogido un producto y existe el capital, ya
están dadas las condiciones mínimas para iniciar siendo un importador. Pero
también añade que, para no cometer errores en el proceso el interesado
deberá conocer los pasos a seguir.
Es necesario mencionar que la literatura encontrada hasta el momento
ha sido escasa en lo referente a las importaciones, haciendo evidente esta
situación en estudios realizados por Liang & Parkhe (1997), Thomchick,
Young, & Ruamsook (2004); Muûls & Pisu (2009); Aykol, Leonidou & Zeriti
(2012). Ejemplo de ello, es la investigación realizada por Aykol et al. (2012)
donde se menciona que sólo existen 321 artículos que contienen información
de importación, durante el período 1960-2010.
En base a la problemática presentada de cómo mejorar los procesos
de importación para ser más competitivos, se hace la siguiente pregunta de
investigación ¿Cuáles son los factores desde una perspectiva teórica que
impulsan el proceso de importación de alimentos procesados en las
empresas alimenticias importadoras?
Objetivo, hipótesis y metodología de la investigación
El objetivo principal es sustentar teóricamente los factores que facilitan las
importaciones de alimentos procesados que realizan las empresas
C. A. Tejeda, M. Blanco & L. V. Cabeza
�277
alimenticias y que les permitirá mejorar los procesos de importación logrando
así ser más competitivas en el mercado.
De esta manera, con el fin de contestar la pregunta de investigación la
hipótesis propuesta es que los los factores que impulsan las importaciones
que realizan las empresas de alimentos procesados son: el precio
internacional, la calidad requerida, la disponibilidad extranjera del producto
importado, la confianza en los proveedores internacionales, el conocimiento
de las normas para el despacho aduanero y la capacidad logística que tiene
la empresa importadora. Estos factores involucrados en el proceso de
importación se detectaron en los modelos teóricos existentes que más
adelante se mencionarán.
En cuanto a la metodología que se lleva a cabo en esta investigación,
es un diseño no experimental, debido a que no se ejerce ningún control sobre
las variables objeto de estudio. El tipo de investigación presentada en este
artículo es en esencia exploratoria y descriptiva, ya que se muestra la
importancia de los alimentos procesados y se presenta una reflexión sobre
las teorías que sustentan las variables de la investigación.
Importancia de la industria de alimentos procesados a nivel mundial
En el contexto global, la industria dedicada al procesamiento de alimentos
tiene un papel muy importante en las economías por el crecimiento
significativo que muestra a lo largo de los años y que se espera sea del 7.6%
del año 2014 al 2020 (ver Figura 1), pasando de 4,911 miles de millones de
dólares (MMD) hasta los 7,850 MMD en el 2020 (ProMéxico, 2014). Para
hacer un análisis de la producción mundial de alimentos procesados se toma
como referencia el crecimiento de la población mundial, la cual aumentó en
promedio el 1.3% anual del 2011 al 2013 según datos del Banco Mundial
(http://datos.bancomundial.org/). Dicho aumento de la población origina una
demanda de alimentos que se ve reflejada en el crecimiento de la producción
mundial de alimentos procesados cuya TMCA fue del 2.6% del 2011 al 2013,
destacando que los alimentos procesados tuvieron un desarrollo más elevado
en la producción que en la población (ProMéxico, 2012, 2013, 2014).
Importaciones & Empresas Alimenticias
�278
Figura 1. Proyección de la producción mundial de alimentos procesados
(MMD), 2013-2020
2020
2019
2018
2017
2016
2015
2014
2013
Año
7,850
7,280
6,745
6,224
5,750
7.6%
5,278
4,911
4,697
0
1,000
2,000
3,000
4,000
5,000
6,000
TMCA
7,000
MMD
8,000
Fuente: ProMéxico (2014).
En cuanto a los principales países productores de alimentos
procesados, a nivel mundial, China es el mayor productor con una
participación del 26.4% de la producción mundial total en el 2013 (ver Tabla
2), seguido de Estados Unidos de América y de Japón, con el 15.3% y 5.2%
de participación, respectivamente. Lo que representa el 45% de la producción
total mundial. Por su parte, México, ocupó el 8vo lugar como productor de
alimentos procesados, con una participación del 2.9% de la producción
mundial total (ProMéxico, 2014).
Tabla 2. Principales países productores de alimentos procesados, 2013
Lugar
País
mundial
1º
China
2º
Estados Unidos
3º
Japón
4º
Brasil
5º
Alemania
6º
Francia
7º
Italia
8º
México
NA
Los demás países
NA
TOTAL
Fuente: ProMéxico (2014).
Producción
MMD
1,241
719
243
231
171
156
143
135
1,658
4,697
Producción
% Participación mundial
26.4%
15.3%
5.2%
4.9%
3.6%
3.3%
3.0%
2.9%
35.3%
100.0%
En cuanto a las empresas alimenticias productoras más importantes a
nivel global del 2013, se enlistan once compañías en la Tabla 3 provenientes
C. A. Tejeda, M. Blanco & L. V. Cabeza
�279
de tres fuentes de información: de ProMéxico, del reporte 24/7 Wall St.
llamado “Compañías que controlan los alimentos en el mundo” y del listado
Global 500 de la revista Fortune (se incluye a las empresas mundiales que
tienen los ingresos totales más altos en el año fiscal 2013). México participa
en dicho listado con el Grupo Bimbo, una empresa panificadora muy
conocida a nivel mundial. Resultando ser la mayoría de las empresas de este
listado de origen americano y europeo.
Tabla 3. Principales empresas mundiales productoras de alimentos
procesados, 2013
Empresas incluidas en listado de:
ProMéxico 24/7 Wall St. Lugar Global 500
Estados Unidos Pepsico
X
X
137
X
X
Estados Unidos General Mills
X
X
313
Estados Unidos Mondelez Intenational
Mars
X
X
Estados Unidos
X
X
Estados Unidos Kellogg’s
X
Estados Unidos Kraft foods
Reino Unido
Unilever
X
X
135
Associated British Foods PLC
X
Reino Unido
Suiza
Nestlé
X
X
69
Francia
Danone
X
X
433
México
Grupo Bimbo
X
Fuente: Elaboración propia con datos del 2013 de http://fortune.com/global500/, ProMéxico (2014) y
Hess (2014).
País de origen
Nombre de la empresa
Por otro lado, el consumo global de alimentos procesados fue de 4,667
MMD en el 2013 (ver Tabla 4) donde China fue el principal país consumidor,
participando con el 26.7% del consumo total mundial, mientras que México
ocupó el 9no lugar con el 2.9% (ProMéxico, 2014). Si analizamos ahora las
importaciones de alimentos procesados en el mundo, en el 2012 llegaron al
monto de 581,393 millones de dólares (MD) representando el 12% del total
de la producción mundial en dicho año que fue de 4,657 MMD (ProMéxico,
2014). Es decir, que poco más de la décima parte de los alimentos
procesados producidos en el mundo no se consumieron en el territorio donde
se manufacturaron, sino que se enviaron a otros países donde fueron
solicitados.
Importaciones & Empresas Alimenticias
�280
Tabla 4. Principales países consumidores de alimentos procesados, 2013
Lugar
País
mundial
1º
China
2º
Estados Unidos
3º
Japón
4º
Brasil
5º
Alemania
6º
Francia
7º
Italia
8º
Rusia
9º
México
NA
Los demás países
NA
TOTAL
Fuente: ProMéxico (2014).
Consumo
MMD
1,247
718
285
192
166
158
151
142
137
1,471
4,667
Consumo
% Participación mundial
26.7%
15.4%
6.1%
4.1%
3.5%
3.4%
3.2%
3.0%
2.9%
31.5%
100.0%
Respecto a los principales importadores de alimentos procesados a
nivel mundial se observa en la Tabla 5 que Estados Unidos fue el país que
más importó en el 2012 con una participación del 9.7% del total de las
importaciones realizadas en el planeta, seguido por Alemania con el 7.1% y
en tercer lugar China con el 5.7% (ProMéxico, 2014).
Tabla 5. Principales países importadores de alimentos procesados, 2012
Lugar
País
mundial
1º
Estados Unidos
2º
Alemania
3º
China
4º
Japón
5º
Reino Unido
NA
Los demás países
NA
TOTAL
Fuente: ProMéxico (2014).
Importaciones
MD
56,649
41,190
32,976
40,002
30,738
379,838
581,393
Importaciones
% Participación mundial
9.7%
7.1%
5.7%
6.9%
5.3%
65.3%
100.0%
Industria de alimentos procesados en México
En México existen 184,113 empresas de la industria manufacturera de
alimentos procesados, de acuerdo a datos obtenidos de los censos
económicos del Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI)
difundidos por su sistema de consulta el Directorio Estadístico Nacional de
C. A. Tejeda, M. Blanco & L. V. Cabeza
�281
Unidades Económicas (INEGI, 2016b). Siendo el estado de México, Puebla y
Oaxaca los tres estados con mayor cantidad de empresas de este tipo. Por
su lado, Nuevo León se posiciona en el lugar número 19 a nivel nacional al
contar con 3,159 manufactureras de alimentos procesados en su territorio.
Para determinar el monto de importaciones de alimentos procesados
en Nuevo León, se realizaron varios pasos. Primero se buscaron las
fracciones arancelarias que corresponden a los alimentos procesados y que
están clasificadas en los capítulos 2 hasta el 21 de la Ley de los Impuestos
Generales de Importación y de Exportación (CDHCU, 2007) y se validaron
dichas fracciones con la información del Acuerdo por el que se dan a conocer
las Notas Explicativas de la Tarifa Arancelaria (Secretaría de Economía,
2007). Segundo, se seleccionaron 664 fracciones arancelarias consideradas
como alimentos procesados para esta investigación. Tercero se procedió a
recabar las estadísticas de las importaciones anuales que realiza México en
cada una de las 664 fracciones y que están registradas en el Sistema de
Información Arancelaria Via Internet (http://www.economia-snci.gob.mx/).
Cuarto se hicieron los cálculos necesarios para generar de forma precisa las
importaciones de alimentos procesados que realiza México por año.
Como resultado de este análisis estadístico a detalle se observa que
las importaciones de alimentos procesados han tenido un aumento de más
del 100% del 2003 al 2015, manteniendo a través de los años un crecimiento
constante, a excepción del 2009 y 2015 (ver Figura 2). Estas estadísticas
permiten demostrar que este tema es un área de oportuidad para explorar y
contribuir con al aumento de estas importaciones como se señala en el
objetivo de este proyecto.
Figura 2. Importaciones de alimentos procesados en México (MD)
MD
Importaciones
12,000
9,000
6,000
4,780 5,311
9,219 9,762
7,906 8,497
6,195
10,581 11,131 10,310
7,905
6,522
6,875
3,000
0
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
Año
2010
2011
2012
Fuente: Elaboración propia con datos de http://www.economia-snci.gob.mx/
Importaciones & Empresas Alimenticias
2013
2014
2015
�282
Industria de alimentos procesados en Nuevo León
En el 2014, la participación de la industria alimentaria de Nuevo León ha
permitido que sea el tercer estado que más aportó tanto al Producto Interno
Bruto (PIB) total nacional como al PIB de manufacturas alimentarias,
representando respectivamente el 7.5% y 8.8% de participación en cada
rubro (INEGI, 2016a). Haciendo evidente con estas cifras que, tanto de forma
general como específica, la industria alimentaria nuevoleonesa juega un rol
muy importante en la economía mexicana.
En Nuevo León existen 3,159 empresas alimenticias establecidas de
acuerdo a datos del INEGI (2016b), de las cuales se eliminaron las empresas
micro y pequeñas quedando 108 empresas (ver Tabla 6), de las cuales son
71 empresas medianas (51 a 250 trabajadores) y 37 grandes (más de 250
trabajadores). Se destacan empresas de alimentos procesados medianas y
grandes en Nuevo León como: Grupo Bimbo, Gruma, Kraft Foods, Qualtia,
Sabritas y Sigma Alimentos, entre otras
Tabla 6. Principales estados con empresas medianas y grandes de alimentos
procesados en México, 2016
Lugar
nacional
1º
2º
3º
4º
5º
NA
NA
Estado
Distrito Federal
México
Jalisco
Nuevo León
Guanajuato
Los demás estados
TOTAL
Cantidad de
empresas
157
150
145
108
78
716
1,354
% Participación
nacional
11.6%
11.1%
10.7%
8.0%
5.7%
52.8%
100.0%
Fuente: Elaboración propia con datos del INEGI (2016b).
Marco teórico
Basados en la literatura se presenta un sustento teórico de las
variables (factores) propuestos en la siguiente hipótesis: el precio
internacional, la calidad requerida, la disponibilidad extranjera del producto
importado, la confianza en los proveedores internacionales, el conocimiento
de las normas para el despacho aduanero y la capacidad logística son los
C. A. Tejeda, M. Blanco & L. V. Cabeza
�283
factores que impulsan las importaciones de las empresas de alimentos
procesados.
Primero se definió la variable dependiente “Impulso a las
importaciones” como el aumento continuo del tamaño y del número de
alimentos procesados extranjeros que entran a México, con el fin de ser
usados o consumidos en el mismo por las empresas o directamente por el
consumidor final (Maggio González, 2013). Después existen varias teorías
clásicas del comercio internacional, de la competitividad y otras
investigaciones aplicadas que les dan el sustento teórico a las variables
dependientes.
Teorías clásicas del comercio internacional
El Comercio Internacional involucra el movimiento físico que tienen las
mercancías desde un país de origen hacia otro de destino, donde finalmente
serán consumidas o manufacturadas, comprendiendo las actividades de las
exportaciones y/o de las importaciones. De los beneficios del comercio
internacional se destaca “que estimula la competencia y la transferencia y
adopción de nuevas tecnologías, facilita el aprendizaje, permite la generación
de economías de escala, alienta la acumulación de capital al ampliarse la
demanda, incrementa la inversión extranjera y aumenta la capacidad de
importación (Boltho, 1996 y Felipe y Lim, 2005 y Meier, 1989: 341)” (citado
por Fujii, 2011). En este artículo se incluye en forma breve información de las
principales teorías del Comercio Internacional, con el fin de explicar las
razones por las que se generan las importaciones.
• Teoría Mercantilista. Es la primera teoría del comercio internacional,
durante los siglos XVI, XVII y la primera mitad del siglo XVIII se
propagaron sus ideas político/económicas en Europa. La doctrina del
mercantilismo se caracteriza por la creencia de que el oro y la plata son
indispensables para la riqueza nacional. Los países serían ricos y
poderosos, al exportar más y restringir las importaciones al mínimo, por
tal motivo se pensaba que las exportaciones eran benéficas para el país
por la entrada de oro y plata como medio de pago por las mercancías
vendidas, mientras que las importaciones eran malas por la salida de
dichos metales por el pago de los bienes comprados del exterior.
Importaciones & Empresas Alimenticias
�284
•
•
•
David Hume refuta el hecho de que el enriquecimiento y el prestigio de
los países se deba al acumulamiento de oro y plata, comenta que la
principal forma de lograr un crecimiento real de una nación es
desarrollando la capacidad productiva de las empresas, como lo serían
los avances tecnológicos y la mejora en los servicios (Krugman &
Obstfeld, 2003).
Teoría de la Ventaja Absoluta. La Teoría de la Ventaja Absoluta tiene su
origen en la publicación del libro “La Riqueza de las Naciones” de Adam
Smith (1776), en el cual argumenta que un país puede mejorar su
productividad si se especializa en “producir una unidad de algún bien con
una menor cantidad de trabajo que la usada por el otro país para producir
el mismo bien, entonces el primero tiene una ventaja absoluta” (Laguna,
2002, pág. 1).
Aterrizando este modelo a las unidades de negocio, las empresas que
tienen una superioridad en la disponibilidad y en el costo de ciertos
bienes surtirán a las empresas que tienen una desventaja absoluta en
ellos, haciendo que la segunda importe dicho producto. La ventaja
absoluta se puede deber al clima, a la calidad de la tierra y de los
recursos naturales o por diferencias en la mano de obra, en el capital, en
la tecnología y en el espíritu emprendedor de las personas (Paul, 2011).
Teoría de la Ventaja Comparativa. A principios del siglo XIX David
Ricardo investiga las razones por las que sucede el comercio
internacional y lo que pasa con él cuando un país no posee una ventaja
absoluta en la producción de ningún bien. Creando así una nueva teoría
llamada de la Ventaja Comparativa, la cual declara que el comercio
internacional es posible cuando un país se especializa en producir los
productos donde su costo de oportunidad es más bajo que el de otros
países (Krugman & Obstfeld, 2003). Al respecto, la teoría del costo de
oportunidad de Haberler (1936) indica que el coste de oportunidad de un
producto es la cantidad que se debe dejar de producir de un segundo
producto para liberar los factores de producción de éste último, los cuales
serán usados para producir la cantidad adicional del primer bien.
Teoría Heckscher-Ohlin. En el año de 1919 el economista sueco Eli Filip
Heckscher emitió un teorema sobre el comercio internacional, después
en 1933, Bertil Ohlin reelaboró este teorema, por lo que se creó el
C. A. Tejeda, M. Blanco & L. V. Cabeza
�285
•
•
Modelo Heckscher-Ohlin (H-O) o también conocido como la Teoría de
Proporciones de los Factores. El teorema de H-O postula que el
intercambio de mercancías y servicios es consecuencia de una dotación,
abundancia e intensidad en el uso de factores en cada país, siendo este
factor (tierra, labor o capital) el determinante básico de la ventaja
comparativa de dicha nación. La Teoría H-O predice que un país
exportará aquellos bienes que usan de forma intensiva el factor local más
abundante, mientras que importará aquellas mercancías donde tienen el
factor escaso (Paul, 2011).
Paradoja de Leontief. Wassily Leontief señala que el Teorema de
Heckscher-Ohlin podría no ajustarse a todos los casos del comercio
internacional, debido a los resultados que Leontief obtuvo en la primera
comprobación empírica realizada a dicho modelo. En esta prueba
conocida como la “Paradoja de Leontief”, el autor realizó una tabla de
entrada-salida del comercio de Estados Unidos del año 1947, dando
como resultado que Estados Unidos, país industrial con alto capital en su
industria, importaba productos con abundante factor capital y exportaba
productos con abundante factor trabajo [especializado] (De la Dehesa,
1995; González, 2011; Gandolfo, 2014).
Teoría del Ciclo de Vida del Producto. Raymond Vernon en 1966
desarrolla la Teoría de Ciclo de Vida del Producto como respuesta al fallo
del modelo Heckscher-Ohlin. Dicha teoría establece que gran parte de
las exportaciones de los países industrializados se basan en el desarrollo
de nuevos productos y procesos de producción. El ciclo de vida del
producto consta de varias etapas, comenzando con la etapa de la
introducción del producto, como segunda fase el producto crece y
madura convirtiéndose en un producto fabricado en serie y la tercera fase
sugiere que el país que originalmente exportó el producto se convierte en
importador de su propia invención (Aykol, Leonidou, & Zeriti, 2012).
Análisis teórico de la competitividad
•
Teoría de Linder. El Comercio Internacional se le considera parte
fundamental del crecimiento económico en la mayoría de los países, por
lo que “importar” se convierte es una de las estrategias con la que las
empresas cuentan para “impulsar” sus actividades económicas. La
Importaciones & Empresas Alimenticias
�286
•
Teoría de Linder (1961) resultó ser pionera al introducir la diferenciación
del producto, específicamente de los bienes manufacturados ofertados
en el comercio internacional, tal diferenciación puede ser en la calidad,
en la marca, en el diseño, etc. La clave de esta teoría es el “comercio
potencial” de un país, donde hay exportaciones potenciales e
importaciones potenciales (Gandolfo, 2014). Además, basa el comercio
en la demanda y no en las dotaciones de los factores del país productor.
Teoría de la Ventaja Competitiva de Porter. Las aportaciones de
Michael E. Porter están contempladas en una etapa del desarrollo de
teorías del comercio internacional donde se contemplan las cualidades y
las diferencias entre las empresas. Con su libro publicado en 1990,
llamado “Ventaja Competitiva de las Naciones” hace un estudio de
porqué algunos países tienen más éxito en ciertas industrias que otras
naciones no tienen. Afirmando que un país alcanza una ventaja
competitiva si sus empresas son competitivas.
Porter (1991) define a la competitividad como el desempeño de las
actividades estratégicas que realiza una organización en mejor forma que
sus competidores. Resultando una ventaja competitiva “del valor que una
empresa es capaz de crear para sus compradores. Puede tomar la forma
de precios menores que los de los competidores para beneficios
equivalentes…” (p. 15).
En dicho libro de la Ventaja Competitiva de las Naciones se presenta un
modelo conceptual llamado “Diamante”, el cual incluye cuatro atributos
principales que un país tiene y que conforman el entorno en que sus
empresas locales se desarrollan y compiten; y dos factores adicionales
que no se consideran en esta investigación pero que pueden afectar el
modelo: el gobierno y la oportunidad (Porter, 1990). A continuación, se
explican estos cuatro atributos:
1.- Condiciones de los factores: Son los factores de producción como
trabajo (mano de obra calificada), tierra, recursos naturales, capital e
infraestructura necesarias para competir en una industria
determinada.
2.- Condiciones de la demanda: Este elemento mantiene como sustancia
principal el origen de la creación del producto, dentro de los cuáles se
contemplan tres elementos: las necesidades del comprador; el
C. A. Tejeda, M. Blanco & L. V. Cabeza
�287
tamaño y crecimiento de la demanda nacional; y la
internacionalización de la demanda doméstica (Porter, 1990).
3.- Empresas relacionadas y de apoyo: Este tercer atributo considera la
presencia en el país de industrias relacionadas y de apoyo que sean
competitivas en el mercado doméstico, las cuales son proveedores
locales de bienes y de servicios para la industria alimentaria, que si
son adicionalmente competitivas en el extranjero aumentarán las
ventajas competitivas de las empresas importadoras de alimentos
procesados (Machinea, 2007).
4.- Estrategia de la firma, estructura y rivalidad de las industrias: Este
atributo incluye las situaciones que influyen en la creación,
organización y administración de la empresa.
Otros estudios teóricos sobre las variables
Con respecto al precio de compra de los productos de importación existe el
Modelo de Maximización de Beneficios de una empresa (en inglés: Profit
maximization in a multi-product firm with impatients customers) el cual
estipula que la ganancia de la empresa se verá afectada por elementos como
los precios de los productos, por la frecuencia de entrega, por la capacidad
de producción, entre otros (Mayagoitia, 2011).
En relación a la disponibilidad extranjera del producto se encuentra la
Matriz Kraljic propuesta por Peter Kraljinc (1983), quien desarrolla una matriz
que clasifica los artículos comprados por una empresa en función de su
impacto y riesgo de suministro. Encontrando una clasificación de aquellos
productos que crean cuello de botella, los que son apalancados, los que son
no críticos y los que son estratégicos.
También existe la Estrategia de Desarrollo de Proveedores mediante la
cual se analiza la base de datos de los proveedores clasificándolos de
acuerdo a características como: saber quiénes proporcionan los precios más
bajos, quienes tienen ceros defectos en la calidad de producto o cuál tiene un
servicio de entrega puntual.
Por otro lado, la Teoría de las Imperfecciones de los Mercados de
Producto y de los Factores de Caves (1971 citado por Cabeza, 2010) hace
hincapié en que un conocimiento superior permite a la empresa inversionista
producir artículos diferenciados con el fin de ganar la preferencia de los
Importaciones & Empresas Alimenticias
�288
consumidores creando una ventaja de la empresa importadora sobre su
competencia. Para finalizar está el proceso de Logística de Entrada de
Producto que impacta en los costos de administración y de inventarios de
materias primas.
Estudios de investigaciones aplicadas
A continuación, se presentarán varias investigaciones realizadas en distintos
países donde se han practicado estudios de casos prácticos sobre las
relaciones existentes de las variables planteadas en este escrito. De tal forma
dar un sustento empírico a las variables: impulso a las importaciones, el
precio internacional, la calidad requerida, la disponibilidad extranjera, la
confianza en los proveedores internacionales, el conocimiento de las normas
para el despacho aduanero y la capacidad logística que tiene la empresa
importadora.
a) La tesis doctoral de Cabeza (2010)
La tesis con título “Factores críticos de éxito en el proyecto de la adquisición
corporativa internacional, caso de las grandes empresas del noreste de
México” plantea como fin de la investigación el ofrecerle a las grandes
empresas mexicanas los factores que les permiten tener un mayor éxito en
sus inversiones en el extranjero.
Para la recolección de datos Cabeza aplicó 14 encuestas a la muestra
de empresas consideradas como las más importantes en México, las cuáles
se conocía habían realizado adquisiciones de filiales extranjeras. De esas 14
empresas comenta Cabeza que también se realizó una entrevista a 4
directivos de las empresas CEMEX, FEMSA (Cervecería), GRUMA y
NEMAK; dichos directivos se seleccionaron por la experiencia que tuvieron
en el proceso de la toma de decisiones en las adquisiciones de filiales
extranjeras.
De acuerdo a los resultados obtenidos por Cabeza se perciben
algunas relaciones entre las variables de su estudio que por tanto las mismas
variables deberían estar relacionadas en esta “Propuesta teórica de los
factores que impulsan las importaciones de alimentos procesados”, por ello
podríamos considerar que:
C. A. Tejeda, M. Blanco & L. V. Cabeza
�289
•
•
La “Confianza en los Proveedores Internacionales” está ligada a una
mejora en el “Precio Internacional”, al negociar compras por volumen.
La “Confianza en los Proveedores Internacionales” está relacionada con
la “Disponibilidad Extranjera” en cuanto a la cantidad de mercancía que la
empresa que importa requiere.
b) El estudio de Abu (2006)
El estudio llamado “Antecedentes del compromiso para un proveedor de
importación” plantea desde el punto de vista del comprador de importación,
que en el comercio internacional se requiere un socio fiable y comprometido.
Abu aplicó 232 encuestas a importadores registrados en la Oficina de
Control de importación y exportación de Bangladesh (Chief Controller of
Import and Export). Las hipótesis de Abu salieron “soportadas” por los
resultados de las encuestas aplicadas, haciendo positiva las relaciones
siguientes:
•
Cuanto mayor sea el conocimiento y la experiencia del importador, más
fuerte será el compromiso.
Cuanto más alta sea la confianza del importador en el proveedor, mayor
será el compromiso del proveedor de importación. Las competencias del
proveedor reducen el oportunismo. (Abu, 2006, pág. 144).
Abu (2006) señala que dicho compromiso del proveedor de
importación es importante, “ya que le permite al importador obtener una
ventaja competitiva a través del acceso a los mercados de suministro
exterior” (p. 4). Es decir, que cuando el compromiso del proveedor de
importación es fuerte, puede originar un impulso a las importaciones de
alimentos procesados que se declarada como la variable dependiente en
esta propuesta teórica.
•
c) La tesis de Vorush (2013)
En la tesis llamada “Obstáculos Aduanales y Decisión de Importar” (Customs
Obstales and Decision to Import) se analiza el tiempo que toma el despacho
Importaciones & Empresas Alimenticias
�290
aduanero y el costo de la transportación como variables de influencia en la
decisión de importar.
Para analizar la información obtenida de la base de datos de las
importaciones de Ucrania del Business Environment and Enterprise
Performance Survey (BEEPS) Vorush utilizó las técnicas de interpolación y
de imputación múltiple de datos.
De nuestro interés son las siguientes variables establecidas por Vorush
en su estudio: “Porcentaje de importación” y “Número promedio de días para
despachar de aduana las mercancías importadas”; que en nuestra
investigación dichas variables se podrían englobar en una sola a la que
llamamos “Disponibilidad Extranjera”. Y existe otra variable en la tesis de
Vorush llamada “Insumos importados directamente” que correspondería con
la “Capacidad Logística” del presente estudio. Los resultados obtenidos en el
análisis de Vorush (2013) indican que:
•
La “Disponibilidad Extranjera” del producto reducen las importaciones.
Vorush indica que en Ucrania por cada 10 días que pasa la mercancía
sin ser despachada de la aduana se reducirá la probabilidad de
importación en el futuro en un 4.1%, para lo cual comenta Vorush que no
tiene efecto significativo en la importación directa.
Por otro lado, si la empresa no tiene la “Capacidad Logística” adecuada
para la importación de mercancías tendrá un efecto negativo en las
importaciones. De acuerdo a Vorush (2013), la Importación se reduce en
7% cuando hay problemas de transporte muy leve, pero un 47%, cuando
son muy graves.
Finalmente, en forma de resumen en la Tabla 7 se muestran las
teorías más importantes que analizan la variable dependiente y las
independientes de esta investigación, dando una visión de la literatura
revisada en esta sección. Con lo cual se puede analizar que en ciertos casos
una sola teoría o estudio considera más de una variable y que incluso
muestra una relación entre ellas.
•
C. A. Tejeda, M. Blanco & L. V. Cabeza
�291
Tabla 7. Resumen de la literatura revisada relacionada a las variables
de la investigación
Capacidad
logística
Conocimiento
normas
despacho
aduanero
Confianza
proveedor
internacional
Disponibilidad
extranjera
Calidad
requerida
Precio
internacional
Teoría
Impulso a las
importaciones
VARIABLES
MARCO TEÓRICO
Teoría de Linder
(Linder, 1961)
Ventaja
Competitiva
(Porter, 1990)
Importación
potencial
Diferencia- Diferenciación producto ción producto
Genera
competitividad
Modelo Diamante
(Porter, 1990)
Modelo de
Maximización de
Beneficios
(Mayagoitia, 2011)
Matriz Kraljic
(Kraljic, 1983)
Estrategia de
Desarrollo de
Proveedores
Teoría Imperf.
Mercados Prod. y
Factores de
Caves
Logística de
Entrada
INVESTIGACIONES APLICADAS
Cabeza (2010)
Abu (2006)
Crea Ventaja
Competitiva
Vorush (2013)
Fuente: Elaboración propia.
Resultados
Esta investigación documental y teórica permitió mostrar en primer
lugar que el efecto de las importaciones ha sido poco estudiado, debido en
Importaciones & Empresas Alimenticias
�292
gran medida a la consideración de los autores de que las exportaciones son
impulsoras del crecimiento económico de las naciones. Pero también se
encontraron algunos estudios que reconocen que las importaciones son una
pieza que las empresas pueden incluir en sus estrategias para ser más
competitivas en el mercado local, nacional e incluso de exportación.
También se observó que en la literatura existen factores determinantes
que impulsan el comercio internacional y las importaciones, por lo que se
presenta a continuación, en base a los estudios y teorías analizadas en el
marco teórico las definiciones conceptuales para las seis variables
independientes que se propusieron en esta investigación como: el precio
internacional, la calidad requerida, la disponibilidad extranjera, la confianza
en los proveedores internacionales, el conocimiento de los normas para el
despacho aduanero y la capacidad logística.
Precio internacional del producto
De acuerdo a Díez y Rosa (2004) el precio se define como “la cantidad de
dinero… que el comprador intercambia por productos… recibidos del
vendedor” (p. 37). Siendo la labor de las empresas mexicanas buscar
mercancía en el exterior con los precios de compra más competitivos de
acuerdo a los requisitos de calidad, de entrega, entre otros. Ya que, sin duda,
como lo asegura Adam Smith (citado por Laguna, 2002), cualquier diferencia
en el costo del producto, aunque sea mínima, será un estímulo suficiente
para que se lleve a cabo el comercio entre países.
Calidad requerida del producto
Se define como el grado en que las propiedades del producto cumplen con
los requisitos de calidad solicitados y aceptados por la empresa compradora
(Secretaría Central de ISO, 2005).
Esta variable es de suma importancia ya que las características del
alimento procesado se evalúan en base a ciertos atributos positivos y
negativos bien definidos, que pueden ser los componentes que tiene el
producto, su caducidad, su empaque, su diseño, etc.
C. A. Tejeda, M. Blanco & L. V. Cabeza
�293
Disponibilidad extranjera del producto: cantidad/tiempo
La Organización de las Naciones Unidas para la Alimentación y la Agricultura
(2013) define a la disponibilidad como la suficiencia del abasto en la cantidad,
ya sea de producción nacional o adquirida del exterior.
Para este estudio se incluyen principalmente dos aspectos: el primero
es que el proveedor extranjero del alimento procesado cumpla con la
cantidad de piezas que la empresa mexicana necesita comprar y el segundo
es el tiempo de entrega de los mismos.
Confianza de la empresa importadora en los proveedores internacionales
Confianza es la creencia mantenida por una de las partes de que se puede
confiar en que sus necesidades se cumplirán por la otra parte (Ballou, 2004;
Anderson & Weitz, 1989).
De tal forma que cuando el proveedor extranjero cumple con los
compromisos de suministro de alimentos procesados previamente
negociados con el importador, se crea en el importador mexicano la
seguridad de trabajar con el proveedor internacional.
Conocimiento de la empresa importadora de las normas para el despacho
aduanero
Se define conocimiento como la habilidad que tienen las personas para
captar y manejar información que sea útil en la toma de decisiones y en la
resolución de problemas (Obeso, Sarabia, & Sarabia, 2013).
En este estudio el tipo de conocimiento es relacionado a los trámites y
requisitos de la importación de alimentos procesados que por lo regular son
emitidos por la Secretaría de Economía; el Servicio de Administración
Tributaria; el Servicio Nacional de Sanidad, Inocuidad y Calidad
Agroalimentaria; la Secretaría de la Defensa Nacional; la Secretaría de Medio
Ambiente y Recursos Naturales; la Secretaria de Salud, entre otros.
Capacidad logística de la empresa importadora
La logística es una de las partes de la cadena de suministro que se encarga
de planear, implementar y controlar el flujo y almacenamiento eficiente y
Importaciones & Empresas Alimenticias
�294
eficaz de los productos alimenticios desde el lugar de origen hasta el de
consumo, con el fin de satisfacer los requisitos de los clientes (Lambert,
2008).
En esta investigación se analizará la capacidad logística como la
posibilidad y alcance que tiene la empresa mexicana importadora de llevar a
cabo de forma directa o indirecta una logística de entrada de los alimentos
procesados desde el punto de origen extranjero hasta el punto de destino en
México (almacén o centro de distribución del importador, tiendas de
autoservicio, etc.).
Conclusión
En este artículo se corrobora que el sector de alimentos procesados es
de gran trascendencia a nivel mundial donde las importaciones han sido un
medio utilizado por los países para abastecerse de productos que no existen
en su territorio, o bien, porque los costos, la calidad, la tecnología u otras
ventajas competitivas motivan la realización de las compras internacionales
(Kotabe & Murray, 2004; Murray, Kotabe, & Wildt, 1995; Halpern, Koren, &
Szeidl, 2005).
Además, se mostró que las importaciones han sido parte de los
instrumentos para atraer y retener las inversiones en los países, como en el
caso de México que durante muchos años para promover la exportación de
un producto final manufacturado ha permitido la importación de materias
primas como lo muestra la Industria maquiladora con el programa IMMEX
(Industria Manufacturera, Maquiladora y de Servicio de Exportación) (Cardero
& Aroche, 2008; IMMEX, 2016).
Pero sobre todo se mostró desde una perspectiva teórica el aporte a la
evolución del Comercio Exterior de México, al darle a las empresas
alimenticias un estudio de seis factores que se involucran en el proceso de
importación de los alimentos procesados, que al conocerlos les permiten
optimizar sus importaciones, en búsqueda de ser más productivas.
Como se señaló anteriormente, para lograr una ventaja competitiva en
el mercado, las empresas deberán crear diferencias en el producto desde el
costo hasta el diseño y la calidad del mismo, así como en la rapidez para
innovar, producir y entregar los alimentos procesados que los clientes
requieren.
C. A. Tejeda, M. Blanco & L. V. Cabeza
�295
Sin duda alguna, la globalización pone al alcance de las empresas
mexicanas un gran catálogo de alimentos procesados del extranjero que
pueden ser incorporados a los procesos de producción, así como la
posibilidad de recibir el apoyo por parte de las empresas internacionales que
brindan servicios logísticos y administrativos que facilitan la importación de
este tipo de productos.
Finalmente, los resultados de esta investigación podrán ser utilizados
por las empresas de todos los tamaños que se dedican a la manufactura o a
la comercialización de alimentos procesados ubicadas en cualquier parte de
México, debido a que las leyes, procesos y requisitos de importación son de
ámbito nacional.
El siguiente paso en esta investigación será hacer un estudio empírico
y conformar un instrumento en base a las teorías y artículos que le dieron un
sustento teórico a las variables y poder aplicarlo a las empresas importadoras
para ver la contribución que tiene cada variable en el impulso a las
importaciones de alimentos procesados en el caso específico de las
empresas alimenticias establecidas en Nuevo León.
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© 2016 UANL, Impreso en México (ISSN 2007-1191)
Fecha de recepción: 08 de marzo de 2016. Fecha de aceptación: 27 de octubre de 2016.
Visión empresarial a través del espíritu emprendedor de los
estudiantes que cursan la unidad de aprendizaje del ámbito
empresarial en la UANL, FACPYA
(Business vision through its entrepreneurial spirit of the
students who attend the Learning Unit of the business sector
in the UANL, FACPYA)
Ma. Margarita Carrera Sánchezt
Abel Partida Puentev
Luis A. Villarreal Villarreal♣
Abstract: This research aims to recognize the characteristics that form the entrepreneurship and how
these essential characteristics contribute to the entrepreneurial vision of university students of the
Facultad de Contaduría Pública y Administración of UANL in the development of new businesses,
identifying the attributes that foster entrepreneurship, such as: the ability to face risk situations, the
tools, the knowledge, the values, the abilities, the entrepreneurial profile and to demonstrate how those
attributes affect the development of college students in the creation of new businesses. The collected
data was obtained from a questionnaire, validated and reliable; it was examined with the statistical
package SPSS-V18. Using multiple linear regression, a goodness-of-fit test of the normal distribution,
heterogeneity and linearity was performed. The results show the significance of the variable (X4), the
values and personality traits (X6), with a positive impact on college students in generating new
business, while the study variables (X1) skills, (X2) tools, (X3) knowledge, (X5) talents, are not
significant. The study was delimited to students of the Universidad Autónoma de Nuevo Leon, the
scientific method was used through a quantitative and qualitative study based on a simple linear
regression.
Keywords: abilities, business vision, entrepreneurship, knowledge, personality traits, values
JEL: M13, M53
_______________
t
Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración, San Nicolás de los
Garza, N.L., México. Email: magaly_carrera@hotmail.com
v
Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración, San Nicolás de los
Garza, N.L., México. Email: abelpartida@hotmail.com
♣ Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración, Centro de Desarrollo
Empresarial y Posgrado, San Nicolás de los Garza, N.L., México. Email: lvillarreal@yahoo.com
Espíritu Emprendedor & Estudiantes
�300
Resumen: La presente investigación, tiene como finalidad conocer las características que
configuran el espíritu emprendedor y de qué manera contribuyen estas características
esenciales en la visión empresarial de los estudiantes universitarios de la Facultad de
Contaduría Pública y Administración de la UANL, en el desarrollo de nuevos negocios,
identificando los atributos que propician el espíritu emprendedor como son: las habilidades
para enfrentar situaciones de riesgo, las herramientas, los conocimientos, los valores, los
talentos y los rasgos de personalidad y demostrar en qué medida inciden en el desarrollo de
los estudiantes universitarios para la creación de nuevos negocios. Los datos recolectados
se obtuvieron de un cuestionario con su prueba de validez y confiabilidad, se examinaron con
el paquete estadístico SPSS-V18. Mediante una regresión lineal múltiple, se realizó la prueba
de bondad de ajuste de la distribución normal, la heterogeneidad y la linealidad. Los
resultados muestran la significancia de la variable (X4) valores y los rasgos de personalidad
(X6), con un impacto positivo en los estudiantes universitarios en la generación de nuevos
negocios, mientras que las variables de estudio (X1) habilidades, (X2) las herramientas, (X3)
los conocimientos, (X5) los talentos, no son significativas. El estudio se delimito a estudiantes
de la Universidad Autónoma de Nuevo León, se utilizó el método científico mediante un
estudio cuantitativo y cualitativo de acuerdo a una regresión lineal simple
Palabras clave: conocimientos, espíritu emprendedor, rasgos de personalidad, talentos,
valores, visión empresarial
Introducción
El presente estudio tiene como propósito identificar los factores que inciden
en los estudiantes de las Instituciones de Educación Superior (IES) para la
generación de nuevos negocios (visión empresarial). Los factores como
variables de estudio son: las habilidades, herramientas, conocimientos,
valores, talentos y los rasgos de personalidad. Hoy en día la competitividad
de los negocios en México está basada en quien emprende los negocios, es
por ello que los factores que son relevantes para los emprendedores deben
ser estudiados para tener una visión emprendedora que respalde los nuevos
negocios. De acuerdo con la investigación de Hernández & Arado (2015, pp
28-37), mencionan que el diseño de la visión nos permite plantear el futuro
que deseamos alcanzar. De tal forma que definen la visión empresarial como
los sueños en acción, que une los deseos, expectativas y las metas que
deseamos lograr en nuestra vida, en los diferentes órdenes y esferas
ubicados en al ámbito laboral. Por lo que se puede precisar el estado actual
y proyectar el estado deseado en base a una serie de acciones para alcanzar
M. M. Carrera, A. Partida & L. A. Villarreal
�301
su meta. La investigación de Dornelas (2002, pp. 299) menciona que el
espíritu empresarial no es una moda, es consecuencia de los cambios, la
tecnología y su velocidad combinada con competencia en la economía
globalizada. La estructura del presente artículo está basada en el método
científico, identificando el planteamiento del problema, el objetivo de la
investigación, la hipótesis, el marco teórico, el método utilizado, el
instrumento de medición, diseño y presentación de resultados.
Planteamiento del problema
En la actualidad los jóvenes estudiantes universitarios cuentan hoy en día
con información y acceso a internet, que les facilita comercializar un producto
y/o servicio, así como tener la opción de elegir la unidad de aprendizaje sobre
actividades empresariales que les provee de una serie de acciones para que
ellos emprendan un proyecto empresa; sin tener claro ¿Cuáles son los
factores que favorecen el desarrollo de una visión empresarial a través del
espíritu emprendedor?.
Por lo que resulta interesante explorar las variables independientes
de estudio como son las habilidades, herramientas, conocimientos, valores,
talentos y los rasgos de personalidad que contribuyen significativamente a
descubrir su visión empresarial a través del espíritu emprendedor en el
desarrollo de nuevos negocios en los estudiantes que cursan la unidad de
aprendizaje del ámbito empresarial.
La razón última de profundizar en el tema de la visión empresarial no
es otra que la de contribuir, conforme las aportaciones que arroja la presente
investigación a los trabajos de estudio de otros autores inmersos en destacar
el espíritu emprendedor dentro de una formación universitaria para
proyección de estudiantes con un enfoque empresarial.
Objetivo general de la investigación
Demostrar que los estudiantes que cursan la unidad de aprendizaje del
ámbito empresarial tienen visión empresarial a través del espíritu
emprendedor para el desarrollo de nuevos negocios.
Espíritu Emprendedor & Estudiantes
�302
Hipótesis de investigación
Los elementos que mayormente inciden en la visión empresarial a través del
espíritu emprendedor son: las habilidades, las herramientas, los
conocimientos, los valores, talentos, y los rasgos de personalidad en los
estudiantes que cursan la unidade de aprendizaje del ámbito empresarial en
la UANL, FACPYA.
a) A mayores habilidades del estudiante favorece el desarrollo de nuevos
negocios a través del espíritu emprendedor.
b) El uso de las herramientas en clase presencial favorece el espíritu
empresarial de los estudiantes.
c) Los conocimientos del estudiante son suficientes para el desarrollo de
nuevos negocios.
d) Los valores que integran al estudiante favorecen el desarrollo de una
visión empresarial.
e) Los talentos que posee el estudiante favorecen el desarrollo de una visión
empresarial.
Los rasgos de personalidad del estudiante favorecen el desarrollo de
una visión empresarial para el desarrollo de nuevos negocios.
Marco teórico
La cultura empresarial
“La competitividad de la nueva visión empresarial en México”. Se puede
apreciar en este artículo los retos que se vislumbran respecto a la nueva
cultura empresarial de nuestro país, que se tornan difíciles, complejos y
serios, pero no utópicos e inalcanzables. Por lo que este estudio concluye la
importancia de identificar el tipo de desafíos que tenemos por delante y salir
avante transformando nuestra filosofía como personas y empresarios
proactivos, para contribuir a la transformación de nuestro país en cuatro
áreas fundamentales: Educación, actitud ante la naturaleza, la religión y ante
la vida misma. Haciendo referencia sobre las Instituciones de Educación
Superior deben de estar preparadas para capacitar con calidad, desterrar una
cultura identificada por preparar a incansables buscadores de empleo y, por
M. M. Carrera, A. Partida & L. A. Villarreal
�303
el contrario, asumirse como generadoras vanguardistas de oportunidades
para empresarios exitosos, columna vertebral de nuestras micro, pequeñas,
medianas y grandes empresas Mexicanas. (Ramírez, 2005).
Por la importancia que tienen, diversos autores atribuyen la falta de
competitividad a factores asociados al entorno macroeconómico, institucional,
industrial, político y social, mientras que otros autores la atribuyen a las
carencias del empresario (ausencia de cualidades propias del emprendedor,
tales como tener objetivos claros, tomar decisiones sin temor al riesgo, ser
visionario, organizado y planeador, entre otras cosas) y a su ineficiente
gestión empresarial, de tal manera que es el emprendedor y sus habilidades
las que en mayor medida determinan el éxito de la empresa. (Mendoza,
2014).
La esencia del emprendedor
El emprendedor es una figura producto de la sociedad, pero capaz de
transformarla y dirigirla, son personas con cualidades para dirigir el desarrollo
y crear organizaciones exitosas (Varela, 2001). Por otro lado, Gartner,
(1985), propone considerar los elementos esenciales del estudio del
emprendedor como son: el entorno, las características del individuo, el
proceso y la organización creada.
En recientes estudios se hace notable la importancia que tiene el perfil
psicológico del emprendedor como lo menciona el investigador McClellan
(1961), destacando los atributos significativos en un emprendedor como son:
la originalidad e innovación, tomar riesgos calculados, aceptación de sus
responsabilidades, conocimientos de los resultados de sus actos,
planificación en base al largo plazo. Por lo que también predomina en sus
estudios en relacionar a los emprendedores atributos como es la necesidad
de logro, autoconfianza, creatividad, la autonomía y el optimismo (David son,
1989; Boyadnos et al., 2000).
De acuerdo con el trabajo de (Fuentes & Sánchez, 2010), sobre
“Análisis del perfil emprendedor: una perspectiva de género”. En este estudio,
se ha llevado a cabo una investigación empírica sobre los perfiles de los
potenciales emprendedores bajo una amplia muestra de estudiantes
universitarios, cuya formación precisamente se percibe como un importante
Espíritu Emprendedor & Estudiantes
�304
recurso a la hora de encaminar el futuro laboral hacia el autoempleo. Se ha
confirmado lo indicado por Shane (2003) en cuanto a la influencia de factores
demográficos como el sexo en la propensión a crear empresas.
Derivado de lo anterior resulta muy interesante la aportación de Binks
& Vale (1990), que identifican tres categorías de empresario emprendedor: 1)
el empresario reactivo: es el que responde a las necesidades de los
mercados; 2) el empresario causante del desarrollo económico por su papel
de innovador, y 3) el empresario que aporta, mejorando procesos o
productos.
La visión empresarial
En la literatura revisada de los autores Hernández & Areno 2015, (pp 27837), la visión emprendedora se considera muy relevante en todos los ámbitos
de la sociedad, es especialmente significativa entre los jóvenes,
caracterizado por su creatividad, innovación, espíritu emprendedor y
aventurero, menor temor al riesgo y mayor sensibilidad hacia los cambios
tecnológicos, lo que los hacen mayores candidatos a llevar a cabo este tipo
de proyectos.
El espíritu emprendedor y los valores que lo integran
Diversos han sido los estudios que se han realizado en materia del espíritu
emprendedor enfocados a su visión empresarial, algunos de ellos a nivel
internacional son los siguientes: “El fomento del espíritu emprendedor en la
escuela: Nuevos retos para la educación del siglo XXI”. En este artículo
publicado en España se destaca la importancia de las cualidades personales,
las habilidades sociales, así como las habilidades de dirección y que el
espíritu emprendedor se relaciona con la capacidad para planificar, dirigir
equipos de trabajo, negociar, tomar decisiones, desarrolla la iniciativa
personal, la confianza en uno mismo, la creatividad, desarrollo de actitudes
de cooperación y de trabajo en equipo.
Por lo que se refiere al espíritu emprendedor (o espíritu empresarial)
se define fundamentalmente como una actitud: “el espíritu empresarial es la
actitud y el proceso de crear una actividad económica combinando la
asunción de riesgos, la creatividad y la innovación con una gestión sólida, en
M. M. Carrera, A. Partida & L. A. Villarreal
�305
una organización nueva o en una ya existente”. Comisión de las
Comunidades Europeas (2003).
“La evolución del espíritu empresarial como campo del conocimiento.
Hacia una visión sistemática y humanista”. En este artículo se concluye que
el campo del conocimiento del espíritu emprendedor es identificado en una
etapa pre teórica, dada la falta de un modelo teórico central aceptado que
logre ofrecer una comprensión del fenómeno y que retome tanto sus
elementos centrales como las relaciones entre estos. Por lo que considera
necesario integrar las dimensiones sociales y de contextualización en el
tiempo para enriquecer el poder explicativo de los nuevos modelos del
espíritu emprendedor (Pereira, 2007).
Por otra parte, los investigadores García, Álvarez & Reyna (2007),
hacen énfasis en las características que configuran el espíritu emprendedor
por lo que integraron dos grupos de factores, uno que contiene las
características esenciales en el espíritu emprendedor que son los factores
generadores y otro que corresponde a los factores potenciadores que
contienen las características que contribuyen a desarrollar el espíritu
emprendedor lo cual está documentado a través de sus estudios. Definiendo
tres niveles los para los factores generadores primer nivel: creatividad,
Garravant (1994), fuerte voluntad, Garravant & O´Cinneide, (1994) y Gibb
1988), vanidad, nivel alto de profesionalidad (buena gestión), Robinson
(1991), Garravant & O´Cinneide (1994), Scherer (1997), y Prat (1986).
Destacando en el segundo nivel, mucha confianza en las personas cuando
empezaron a desarrollar el proyecto, mejor selección de personas que
trabajan en la empresa mediante una adecuada política de personal. En el
tercer nivel. Buen carácter (amable y extrovertido) Filella (1997), y Roberts
(1991) e Independencia, Hawkins & Turla (1987), Sexton & Bowman-Upton
(1991), Gibb (1988), y Roberts (1991).
Por lo que se destacan estos tres niveles característicos del espíritu
empresarial de índole intrapersonal, exceptuando buena gestión y política de
personal. En relación a los factores potenciadores, se destacan tres niveles:
primer nivel ambición, buscar personas adecuadas a su equipo, Casson
(1982). Espíritu de sacrificio, arriesgado, Clouse (1990), Stearn & Hill (1996).
El segundo nivel está integrado por la insatisfacción laboral Dovrev & Barnett
(1999). Necesidad, Scherer (1987) y Roberts (1991). Audacia, Scherer,
Brodzinski & Wiebe (1991). Tercer nivel lo integra el entusiasmo e ilusión.
Espíritu Emprendedor & Estudiantes
�306
Por lo que los investigadores concluyen que, a los factores potenciadores, no
le otorgamos la importancia que en la actualidad se le ha considerado en
muchos trabajos. Por considerar que son características impulsoras, pero no
determinantes. García, Álvarez & Reyna, (2007).
En la publicación realizada por la DG de Política de la PYME y
Secretaría General 2003, (pp 1-99) cuyo tema es El espíritu emprendedor el
motor del futuro describe nueve valores indispensables del espíritu
emprendedor como son: a) Personales, que a través del análisis e
investigación se genere creatividad con nuevas ideas y proyectos; b)la
Autonomía, actuar por sí mismo para la toma de decisiones e iniciativas; c)
Confianza, creer en sus propias actitudes positivas, con sus propios recursos
y lo que puede realizar; d) Tenacidad, nunca dejar lo que se emprende,
preservar y actuar por lo que se quiere; e) Sentido de la responsabilidad,
cumplir con lo que se obliga consigo mismo y con el grupo; f) Capacidad para
asumir riesgos, actuar decididos ante situaciones difíciles; g) Liderazgo, ante
la realización de proyectos, influir en los demás a través de sus habilidades,
conocimientos y cualidades; h) Espíritu de equipo, trabajar con los demás en
función de los objetivos y métodos de trabajo; i)Solidaridad, trabajar ante la
aceptación de lo que el grupo u organización decida.
Características y actitudes del emprendedor
Reciente artículo sobre “La actividad empresarial y el perfil femenino” Surdes
& Aguilar (2013), destacan el perfil de características sociodemográficas y de
actitudes del comportamiento emprendedor de mujeres empresarias de
pequeñas empresas, resaltando las actitudes del comportamiento
emprendedor en este orden: Autodisciplina, Trabajo arduo, Capacidad de
negociación, Liderazgo, Autoconfianza, Creatividad, Intuición, Necesidad de
realización y Propensión al riesgo. Destacando en el estudio la iniciativa, la
creatividad y la autoconfianza en las mujeres como aspectos asociados al
emprendimiento, en cambio en los varones, se relaciona con características
como el deseo de enfrentarse a nuevos retos o el entusiasmo ante los
proyectos.
En su trabajo de investigación Carrera (2012) enfocado en los factores
que inciden en el desarrollo de las PyMES del sector manufacturero del Área
Metropolitana de Monterrey, define que los factores personales del
M. M. Carrera, A. Partida & L. A. Villarreal
�307
empresario inciden significativamente con un 23.9 % en el desarrollo de la
empresa los cuales se presentan a continuación: Personalidad, Actitud,
Conocimientos y Capacidad Administrativa.
De acuerdo con el estudio desarrollado por Herrera & Burgoa (2013),
enfatizan en la importancia que deben contar los estudiantes con habilidades
y actitudes que demandan las unidades de aprendizaje empresarial, en las
instituciones educativas para alcanzar su visión emprendedora. Por lo antes
expuesto se puede inferir que los diferentes estudios relativos al espíritu
emprendedor están enfocados a la personalidad del emprendedor y la visión
empresarial como detonante de una cultura institucional para el desarrollo
económico de una región.
Método
El estudio es de tipo descriptivo; no experimental transversal, con enfoque
cuantitativo, utilizando la encuesta como instrumento de medición. Se aplicó
a estudiantes que cursan la unidad de aprendizaje “El Emprender
Competitivo”. El período de investigación se realizó en el año 2013-2014. La
muestra estuvo constituida por 103 estudiantes de la Facultad de Contaduría
Pública y Administración de la UANL.
Instrumento de investigación
Se utilizó un cuestionario estructurado en dos partes. La primera parte mide
la variable de datos generales de los estudiantes, con los indicadores edad,
género, carrera, escolaridad, estado civil, semestre. La segunda mide la
variable de visión empresarial a través de su espíritu emprendedor enfocada
en los siguientes indicadores:
• Habilidades
• Herramientas
• Conocimientos
• Valores
• Talentos
• Rasgos de la personalidad
Espíritu Emprendedor & Estudiantes
�308
Diseño de la Investigación
Mediante el presente estudio no experimental transversal, se diseñó el
instrumento de medición el cual se validó con alfas de Cronbach, se validó la
colinealidad de variables y se corrió la regresión lineal con la finalidad de dar
respuesta a las preguntas de investigación y conocer qué variables
intervienen significativamente en la visión empresarial a través de factores
del espíritu emprendedor de los estudiantes de la UANL, FACPYA para el
desarrollo de nuevos negocios.
Presentación de resultados
Análisis de Alfa de Cronbach
Los grados de correlación que se tienen entre los ítems de cada uno de los
constructos, la validez y confiabilidad del instrumento de medición
considerando las variables independientes y dependiente muestran (véase
tabla 1) un análisis del alfa de cronbach satisfactoria, por encima de 0.7
(Cronbach, 1951). De acuerdo a estos resultados las preguntas de cada uno
de constructos no están correlacionadas, son totalmente independientes una
de la otra, y que una no depende de la otra. Por lo tanto, no hay necesidad
de eliminar ninguna pregunta.
Tabla 1. Alfa de Cronbach para cada una de las variables
X1, X2, X3, X4, X5, Y.
Variables
Variables Independientes
X1 = Habilidades
X2 = Herramientas
X3 = Conocimiento
X4 = Valores
X5 = Talentos
X6= Rasgos de personalidad
Variable Dependiente
Y = Visión Emprendedora
Items originales
Alfa de Cronbach
10
7
3
10
7
11
7
0.784
0.689
0.610
0.789
0.792
0.869
0.736
Fuente: Edición propia.
M. M. Carrera, A. Partida & L. A. Villarreal
�309
Generación de variables del modelo
Se generaron las variables independientes y la variable dependiente del
modelo a través de promedios ponderados con el fin de realizar el análisis de
la regresión lineal múltiple.
Regresión lineal múltiple
Las variables independientes (X1, X2, X3, X4, X5, X6) se generaron con
la muestra de 103 encuestas con respecto a la variable dependiente (Y) con
el objetivo de obtener la regresión lineal múltiple. Dichos valores son
introducidos al software estadístico SPSS-V17. Una vez introducidos al
software estadístico, podemos observar la linealidad (véase Figura 1) de
acuerdo a Schwab (2007), el cual indica que correlaciones altas (>0.50) entre
las variables es indicativo de linealidad (véase Tabla 2), nos asegura que la
relación entre la variable dependiente (Y = VISIÓN EMPRENDEDORA) y las
variables independientes (X1, X2, X3, X4, X5, X6) es significativo a través del
rango de todos los valores.
Figura 1. Linealidad de los datos, gráfica P-P de los residuales
estandarizados de la regresión
Fuente: SPSS-V17.
Espíritu Emprendedor & Estudiantes
�310
Tabla 2. Matriz de correlaciones Inter-item
Variable
Y
X1
X2
X3
X4
X5
X6
Correlación de Pearson
-
-
-
-
-
-
-
Y
X1
X2
X3
X4
X5
X6
Sig. (1tailed)
Y
X1
X2
X3
X4
X5
X6
N
Y
X1
X2
X3
X4
X5
X6
1.000
.444
.288
.006
.501
.487
.569
-
.444
1.000
.511
.159
.646
.576
.629
.000
.288
.511
1.000
.230
.463
.338
.500
.002
.000
.006
.159
.230
1.00
.171
.141
.163
.474
.054
.010
.501
.645
.463
.171
1.000
.606
.651
.000
.000
.000
.042
.487
.578
.339
.141
.506
1.000
.743
.000
.000
.000
.077
.000
.589
.529
.500
.163
.651
.743
1.000
.000
.000
.000
.050
.000
.000
.000
.002
.474
.000
.000
.000
103
103
103
103
103
103
103
,000
,054
.000
.000
.000
103
103
103
103
103
103
103
.010
.000
.000
.000
103
103
103
103
103
103
103
.042
.077
.050
103
103
103
103
103
103
103
.000
.000
103
103
103
103
103
103
103
.000
103
103
103
103
103
103
103
103
103
103
103
103
103
103
Notas: Y= VISIÓN EMPRENDEDORA, X1= HABILIDADES, X2= HERRAMIENTAS, X3= CONOCIMIENTO,
X4= VALORES, X5= TALENTOS, X6= RASGOS DE PERSONALIDAD
Fuente: SPSS-V17
Los valores de los coeficientes de correlación en las ciencias sociales,
debajo de 0.20 no tienen utilidad práctica, entre 0.20 y 0.49 tiene utilidad
práctica y entre 0.50 y 0.70 tiene una muy alta utilidad práctica (Cashin,
1988).
M. M. Carrera, A. Partida & L. A. Villarreal
�311
Para probar la normalidad de los datos se aplica la prueba
Kolmogorov-Smirnov, las medias y desviaciones estándares salen positivas
como se muestra en la tabla 3. La normalidad de los datos entre las variables
dependientes “Y” debería estar normalmente distribuida con cada
combinación de valores de las variables independientes (X1, X2, X3, X4, X5,
X6), (véase Figura 2).
Figura 2. Histograma y normalidad de los datos
Tabla 3. Medias y desviaciones estándar de Y, X1, X2, X3, X4, X5, X6
Variable
VISION EMPRESARIAL
HABILIDADES
HERRAMIENTAS
CONOCIMIENTO
VALORES
TALENTOS
RASGOS DE PERSONALIDAD
Media
4.0965
4.0096
3.5435
2.3731
4.2000
4.0997
4.1931
Desviación Estándar
.57010
.53826
.61301
1.17144
.55186
.58559
.52835
N
103
103
103
103
103
103
103
Fuente: SPSS-V17.
Al ejecutar la regresión lineal de las variables independientes,
X1= HABILIDADES, X2= HERRAMIENTAS, X3= CONOCIMIENTO,
X4= VALORES, X5= TALENTOS, X6= RASGOS DE PERSONALIDAD con
respecto a la variable dependiente Y= VISIÓN EMPRESARIAL se obtuvieron
los siguientes resultados.
Espíritu Emprendedor & Estudiantes
�312
Para comprobar la presencia de auto correlación, Durbin-Watson
comprueba la independencia de residuales, arrojando un valor de 2.034
asegurando que no existe auto correlación en el modelo mostrando una
regresión lineal valida (rango aceptado entre 1.5 a 2.5), con coeficiente de
correlación aceptada (r) de 59.4%, al igual que el coeficiente de
determinación (r²) de 35.3% para el modelo 2 (véase Tabla 4).
Tabla 4. Resultados de la regresión lineal con Yc
Model
1
2
R
Adjusted
Square R Square
.569a .323
.317
.594b .353
.340
R
Std. Error of R Square
F
df1 df2
the Estimate Change Change
.47128
.323
48.264 1 101
.46320
.029
4.552
1 100
Sig. F DurbinChange Watson
.000
.035
2.034
Notas: a. Predictors: (Constant), RASGOSPERS
b. Predictors: (Constant), RASGOSPERS, VALORES
c. Dependent Variable: VISIONEMPRE
Fuente: SPSS-V17.
La multicolinealidad de las variables en los dos modelos es aceptable a
través de la Durbin-Watson con 2.034. La explicación del modelo se da en un
32.3% para el modelo 1, mientras que para el modelo 2 en un 35.3%.
Para determinar el modelo que refleja significancia entre las variables
podemos observar que no se muestra multicolinealidad entre las variables
independientes mostrando una colinealidad aceptables mediante el índice de
factor de inflación de varianza (VIF) debido a que son menores a 10 (véase
Tabla 5).
Tabla 5. Índice de factor de inflación de varianza para Y
Unstandardized Standardized
Coefficients Coefficients
Model
1 (Constant)
RASGOSPERS
2 (Constant)
B
Std.
Err.
Beta
1.524 .373
.614
.088
.569
1.209 .395
95% Confidence
Interval for B
t
Correlations
Collinearity Statistics
Lower Upper ZeroSign.
Partial Part Tolerance
Bound Bound order
4.082 .000
.783
2.264
6.947 .000
.438
.789
3.057 .003
.424
1.993
VIF
.569
.569 .569
1.000
1.000
RASGOSPERS
.455
.114
.421
3.974 .000
.228
.682
.569
.369 .320
.576
1.737
VALORES
.234
.110
.226
2.133 .035
.016
.451
.501
.209 .172
.576
1.737
Notas: Dependent Variable: VISIONEMPRE
Fuente: SPSS-V17.
M. M. Carrera, A. Partida & L. A. Villarreal
�313
Análisis de varianza
El análisis de varianza ANOVA compara las medias de cada variable para
demostrar que existe independencia entre las variables independientes, por
lo que se deduce que el modelo de la tabla 6 muestra independencia contra
las otras variables por tener una significancia por debajo del 5%.
Tabla 6. Análisis de Varianza ANOVA para Yc
Model
1 Regression
Residual
Total
2 Regression
Residual
Total
Sum of Squares
df
Mean Square
F
Sig.
10.720
22.432
1
101
10.720
.222
48.264
.000a
33.152
102
11.696
21.456
2
100
5.848
.215
27.256
.000b
33.152
102
Notas: a. Predictors: (Constant), RASGOSPERS
b. Predictors: (Constant), RASGOSPERS, VALORES
c. Dependent Variable: VISIONEMPRE
Fuente: SPSS-V17.
t-student
De acuerdo a las significancias de la t-student considerando (véase tabla 5)
un error estimado menor al 5%, podemos concluir que las variables que
impacta significativamente a la VISIÓN EMPRENDEDORA en los
emprendedores son la X4 = VALORES, por tener un valor de significancia del
0.035, la X6 = RASGOS DE PERSONALIDAD con valor de significancia del
.000. La ecuación lineal de la presente investigación para la variable
dependiente Y = VISIÓN EMPRENDEDORA de los emprendedores quedaría
de la siguiente manera.
(1)
Yˆ = 1.209 + 0.455X 6 + 0.234X 4
Las variables excluidas para la variable dependiente Y = VISIÓN
EMPRENDEDORA, fueron: X1 = HABILIDADES, X2 = HERRAMIENTAS, X3 =
CONOCIMIENTO, X5 = TALENTOS, esto derivado de las significancias que
obtuvieron con la t-student, un error estimado arriba del 5% por lo que se
deduce que esta variable no es confiable para el modelo.
Espíritu Emprendedor & Estudiantes
�314
Conclusiones
En el presente estudio se aplicaron 103 encuestas a estudiantes de la
FACPYA de la UANL, los valores de alfa de Crombach fueron satisfactorias
para una de las variables, el índice de factor de inflación de varianza (VIF)
nos indica que no hay multicolinealidad entre variables lo cual, valida el
modelo propuesto, se obtuvieron indicadores de regresión significativas (t)
por lo cual la encuesta se puede utilizar para futuros estudios.
El desarrollo del presente estudio, permitió que se respondiera a la
hipótesis de investigación; los elementos que mayormente inciden en la
visión empresarial a través de su espíritu emprendedor son: los valores, y los
rasgos de personalidad en los estudiantes que cursan las unidades de
aprendizaje del ámbito empresarial en la UANL, FACPYA. Con un 45.5%
impactan los rasgos de personalidad en la visión emprendedora, mientras en
un 23.4% impactan los valores en la visión emprendedora para la generación
de nuevos negocios.
Discusión de resultados
En la actualidad en pleno siglo XXI el papel que juega el emprendedor es de
vital importancia por lo que se propone que en las IES, Bygrave & Hofer
(1991), proponen que se amplíen sus programas de estudio en el desarrollo
del espíritu emprendedor y sus características personales y las funcionales
del emprendedor, que incluya el estudio del proceso emprendedor y sus
características. De tal forma que el trabajo de Pereira (2007) describe que se
realice un conjunto de funciones, actividades y acciones asociadas con
percepción de oportunidad y la creación de la organización para explotarla.
Los trabajos realizados por la OCDE, (1998). En el tema del espíritu y
las iniciativas emprendedoras en una determinada economía mencionan que
son el resultado de factores procedentes de tres dimensiones primordiales en
las que se destacan: el entorno macroeconómico e institucional, programas
gubernamentales y el marco cultural.
La aportación del presente estudio es implementar estrategias en las
instituciones educativas donde se consideren los factores significativos de
esta investigación como son: los valores y los rasgos de personalidad en el
estudiante, para generar una visión emprendedora, en los valores se deben
M. M. Carrera, A. Partida & L. A. Villarreal
�315
desarrollar la creatividad, autonomía, confianza en sí mismo, tenacidad,
sentido de responsabilidad, capacidad para asumir riesgos, liderazgo, espíritu
de equipo, solidaridad y respeto, y con respecto a los rasgos de
personalidad, se deben tener un alto nivel de energía y entusiasmo para
emprender, comportarse con calma en situaciones de ambigüedad o
inciertas, aceptar desafíos y tomar riesgos calculados, trabajar lo suficiente
para dar resultados, contar con ideas de tal manera de hacer diferente las
cosas, tener buena relación con los compañeros de trabajo, supervisar los
trabajos de los demás, obtener retroalimentación de su trabajo, establecer
sus propios estándares y colocarse en situaciones donde tome iniciativa.
Es importante indagar sobre las variables que no fueron significativas,
las cuales son: las habilidades, las herramientas, los conocimientos y los
talentos, con el fin de profundizar en las variables de estudio, así como en los
diversos enfoques que contribuyen al espíritu emprendedor como son: la
libertad, la educación, el entorno y un fortalecido escenario institucional,
citado en Gutiérrez & Amador (2011).
Este trabajo de investigación reafirma el estudio realizado por Carrera
(2012) cuya aportación del estudio fue la variable independiente rasgos de
personalidad que contribuyen significativamente en el desarrollo empresarial
como lo son: Personalidad, Actitud, Conocimientos y Capacidad
Administrativa. De tal manera que el estudio realizado por Herrera & Burgoa
(2013) aporta la importancia de que los estudiantes deben contar con
habilidades y actitudes que se demandan en las unidades de aprendizaje en
las IES para alcanzar su visión emprendedora.
Referencias
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M. M. Carrera, A. Partida & L. A. Villarreal
�Normas Editoriales
Normas editoriales
-‐ La revista de InnOvaciOnes de NegOciOs requiere la presentación
del manuscrito en forma electrónica (formato Microsoft – Word). La
cuál deberá ser enviada por correo electrónico al editor. El artículo
será sometido a una evaluación de doble par ciego, y le darán
respuesta por el mismo medio sobre el resultado de la evaluación.
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-‐ La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una
investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros
(ver anexo al final).
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sobresalientes podrán ser susceptibles de una segunda publicación
en un libro de antología.
Presentación del manuscrito (aspectos generales)
-‐ El idioma de la revista es inglés y español.
-‐ El tipo de letra a utilizar en todo el documento es arial narrow.
-‐ Se cuenta con una plantilla electrónica que incluye el formato
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-‐ Autor principal y coautores en tamaño de letra 12.
-‐ Institución de adscripción en tamaño de letra 10.
-‐ El inicio de las secciones en negritas en tamaño 12.
-‐ El texto general será en tamaño 12.
-‐ El interlineado será a espacio sencillo
-‐ La sangría en cada párrafo será a 1 cm, el espacio anterior y
posterior entre párrafos en cero puntos.
-‐ El espacio anterior en secciones, figuras, tablas y ecuaciones en 12
puntos.
-‐ La alineación será justificada.
-‐ Los márgenes de la parte derecha, izquierda y superior con 4.8 cm,
el margen inferior en 5.2 cm, el encabezado en 4.3 cm y el pie de
página en 3.9 cm.
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especificadas.
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colocarlas abajo del resumen o abstract con alineación izquierda.
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metodología IMRD (Introducción, Metodología –marco teórico y
métodos-, Resultados y Discusión).
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específicos, tales como: Resumen, vita y referencias.
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y referencia bibliográfica.
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-‐ Las secciones no serán numeradas, por lo tanto el autor deberá tener
definido en negritas cada sección.
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-‐ Las abreviaciones deben estar explicadas en paréntesis al primer
momento de aparición, posteriormente solo se indicarán las iniciales.
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�Normas Editoriales
Anexo: Estructura metodológica
IMRD
Investigación empírica
(Aplicada)
Investigación de
casos (Aplicada)
Investigación documental
(Conceptual)
Reseñas de libros
(Recensiones)
Presentar una idea somera,
pero precisa, de los diversos
aspectos que componen el
trabajo y su planteamiento o
al tema abordado. Es un
anticipo resumido de
aquellos temas que después
aparecen desarrollados en el
trabajo a manera de
capítulos específicos o
secciones temáticas. En este
sentido, sirve como guía y
motivación.
Presentar un fundamentación
estructurada, detallada, y
gradual de la investigación,
que incluya hechos ya
presentados por otros
investigadores, analizarlos y
valorarlos como un apoyo
argumentativo que se
refuerce con hipótesis ya
verificadas.
La investigación documental
recurre a libros, revistas,
periódicos y cualquier otro
documento del que se
extraigan ideas que sirvan
para el análisis y resolución
del problema planteado.
Hacer una introducción
sistemática y personal a una
relación ordenada de los puntos
centrales del libro y cómo los
enlaza el autor. Mencione si los
conceptos son nuevos o la
relación que tiene con
conceptos anteriormente leídos.
Ser conciso, directo y claro.
Utilizar citas.
I
Incluir antecedentes,
No requiere
planteamiento del
fundamentarse en teoría
problema de investigación,
alguna ni declarar
hipótesis general,
hipótesis, aunque si
objetivos, preguntas de
debe de incluir la
investigación, justificación
PREGUNTA DE
y limitaciones.
INVESTIGACIÓN y
posibles constructos a
desarrollar.
M
Documentar la
fundamentación teórica del
planteamiento del
problema y presentar otras
investigaciones aplicadas
que han abordado
empíricamente el
problema de investigación.
No se requiere marco
teórico, en cambio se
necesita presentar el
diseño del caso. Incluir
uno o múltiples casos
teóricamente útiles para
extender la teoría,
especificando la
población meta.
M
Se presentan hipótesis
tanto general e hipótesis
específicas, tanto en su
versión de hipótesis de
trabajo y como de
hipótesis estadísticas,
población, muestra, diseño
de la investigación y la
adecuación de los
métodos usados.
Informar el grado en que
se respondieron preguntas
de investigación , se
cubrieron objetivos y se
contrastaron las hipótesis
específicas
Especificar los diversos
métodos usados,
triangulando lo
cualitativo con lo
cuantitativo y las
diferentes perspectivas.
Reportar el proceso de
recolección de datos y
el traslape con el
análisis.
Se muestra el análisis Se analiza y se reflexiona en
dentro o entre casos y torno al sentido e importancia
patrones encontrados y de las ideas presentadas,
posible generación de para que el resultado sea un
teoría. Señalar el
texto ameno y al mismo
momento en que se
tiempo bien documentado.
presentó la saturación
teórica en el estudio.
R
D
NO APLICA
NO APLICA
Valoración personal.
Mencionar lo que le ha parecido
mejor al que reseña, lo que se
aprende de su lectura, los fallos
que encuentra y compare lo
leído con otros textos
Citas interesantes.
Incluya algunos pensamientos
impactantes, redáctelos
textualmente
entrecomillándolos e incluyendo
el número de página.
Incluir una discusión de los
Se presenta la
Es una síntesis de las ideas En forma sencilla se plasman
resultados de acuerdo a confirmación, extensión más trascendentales de la
los puntos anteriores.
los objetivos de la
y precisión de la teoría
temática abordada y que
investigación, los
al compararse con la puede servir como guía de
hallazgos y las posibles teoría existente, en caso ulteriores investigaciones
investigaciones futuras.
que exista.
documentales.
�
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The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/.
Title
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InnOvaciOnes de NegOciOs
Description
An account of the resource
InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés.
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Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable
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2004
Text
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Título Uniforme
InnOvaciOnes de NegOciOs
Año de publicación
El año cuando se publico
2016
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
13
Número
Número de la revista
26
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Julio-Diciembre
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
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Title
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InnOvaciOnes de NegOciOs, 2016, Año 13, No 26, Julio-Diciembre
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Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable
Subject
The topic of the resource
Administración
Auditoría
Contabilidad
Finanzas
Gestión Pública
Tecnologías de la Información
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InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés.
Publisher
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Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración
Date
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01/07/2016
Type
The nature or genre of the resource
Revista
Format
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Identifier
An unambiguous reference to the resource within a given context
2020997
Source
A related resource from which the described resource is derived
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Text
�InnOvaciOnes de NegOciOs
Año 14 Número 27, enero-junio 2017
Comité Editorial
• Dr. Elías Alvarado Lagunas, Universidad Autónoma de Nuevo León (Gestión Públicas)
• Dr. Gustavo Alarcón Martínez, Universidad Autónoma de Nuevo León (Gestión Pública)
• Dra. María de Jesús Araiza Vázquez, Universidad Autónoma de Nuevo León (Innovación Tecnológica)
• Dr. José Nicolás Barragán Codina, Universidad Autónoma de Nuevo León (Mercadotecnia)
• Dra. Mónica Blanco Jiménez, Universidad Autónoma de Nuevo León (Negocios Internacionales)
• Dr. Jean Charles Cachon, Laurentian University (Negocios Internacionales)
• Dr. Mario César Dávila Aguirre, Universidad Autónoma de Nuevo León (Mercadotecnia)
• Dr. Alfonso López Lira Arjona, Universidad Autónoma de Nuevo León (Innovación Tecnológica)
• Dr. Jorge Manjarrez Rivera, Universidad Autónoma de Nuevo León (Gestión Pública)
• Dr. Joel Mendoza Gómez, Universidad Autónoma de Nuevo León (Gestión de Capital Humano)
• Dr. Miguel Ángel Palomo González, Universidad Autónoma de Nuevo León (Innovación Tecnológica)
• Dr. Juan Paura García, Universidad Autónoma de Nuevo León (Impuestos y Estudios Fiscales)
• Dr. Yves Robichaud, Laurentian University (Negocios Internacionales)
• Dra. Martha del Pilar Rodríguez García, Universidad Autónoma de Nuevo León (Finanzas)
• Dr. Juan Rositas Martínez, Universidad Autónoma de Nuevo León (Gestión de Capital Humano)
• Dra. Karla Annett Cinthia Sáenz López, Universidad Autónoma de Nuevo León (Gestión Pública)
• Dr. Ricardo Salazar Garza, Universidad de Monterrey (Finanzas)
• Dr. José Sánchez Gutiérrez, Universidad de Guadalajara (Negocios Internacionales)
• Dr. Eduardo Javier Treviño Saldívar, Universidad Autónoma de Nuevo León (Finanzas)
• Dra. Paula Villalpando Cadena, Universidad Autónoma de Nuevo León (Negocios Internacionales)
• Dr. Adrián Wong Boren, Universidad Autónoma de Nuevo León (Contaduría)
�Presentación
A lo largo de la historia las economías han detonado su crecimiento a través de
cambios en su manufactura, en la forma de producir sus productos y la tecnología
implementada para fabricarlos. Primeramente, con la invención de la máquina de
vapor; posteriormente, con el modelo de producción en serie; y finalmente, con la
primera ola de automatización en la década de los 70.
En la actualidad, con la fusión de la tecnología tangible con la digital, el
mundo atraviesa por una cuarta transformación conocida como cuarta revolución
industrial o industria 4.0.
El potencial de la industria 4.0 es enorme y nuestro país puede y debe ser
parte de esta corriente. Para ello, es indispensable que tanto la academia, el sistema de gobierno y el sector privado, trabajen juntos con la finalidad de asimilar
la serie de cambios que ya se están llevando a cabo, impulsando la innovación,
la creatividad y la calidad de los productos y procesos.
Si bien es cierto que la industria 4.0 conlleva la implementación de manufactura avanzada, digitalización, realidad virtual, internet de las cosas y robots
autónomos, el desarrollo de capital humano especializado y la creación de nuevos modelos de negocio son pilares fundamentales en dicha revolución industrial.
Por su parte, la Universidad Autónoma de Nuevo León, y las diversas facultades que la conforman, están trabajando arduamente para desarrollar las
capacidades necesarias en sus estudiantes y estos puedan afrontar los retos de
esta cuarta revolución industrial.
No cabe duda de que estamos entrando en un periodo de incertidumbre y
competitivad global, sin embargo, la Facultad de Contaduría Pública y Administración se encuentra preparada para afrontar los diversos desafíos, presentes y
futuros, a través de la generación y aplicación del conocimiento para la creación
de nuevos modelos de negocios y la apertura de nuevos mercados en esta nueva
época.
Dra. Ma. Eugenia García de la Peña
Directora
�InnOvaciOnes de NegOciOs
Año 14 Número 27, enero-junio 2017
Contenido
Carlos Daniel Barrientos Elizondo, Fernando Iram Lozano Guerra / Auditorías PCAOB: Mejores 1 - 19
estrategias para cumplir con el marco normativo del PCAOB en revisiones de control interno /
(PCAOB audits: Best audit strategies to comply with the regulatory framework of the PCAOB on
internal control reviews)
Juan de Dios Martínez Villarreal, Lauro Maldonado Maldonado, Alberto Almaguer Rocha, David 21 - 38
Fernando Lozano Treviño, José Alejandro Treviño Terán / La comunicación política interactiva
frente a los medios tradicionales como promotores de la participación política no convencional
de los jóvenes en el área metropolitana de Monterrey, Nuevo León / (Interactive policy communication towards traditional media as promoters of unconventional political participation of young
people in the metropolitan area of Monterrey, Nuevo León)
Diego Enrique Caltzoncit Hernández, Jesús Gerardo Cruz Álvarez / Análisis de precio spot del
acero en México: Caso de las importaciones Chinas en territorio nacional / (Analysis of spot price
of steel in Mexico: Case of the chinese imports in national territory)
39 - 55
Aarón González Vázquez, Azucena Alejandra Aceves Alós, Daniel Prado Mendoza / Impacto de 57 - 89
la educación financiera en la tasa de ahorro para el retiro / (Impact of Financial Education on the
Retirement Savings Rate)
Claudia Leticia Preciado-Ortiz, José Sánchez-Gutiérrez, Juan Antonio Vargas-Barraza / Líder
o gerente, ¿qué los hace diferentes? / (Leader or manager, What makes them different?)
91 - 106
Martín P. Pantoja Aguilar, Fernando Manuel Suárez Durán / El concepto de liderazgo en la historia 107 - 127
ante la administración sistémica / (The concept of leadership in history before systemic administration)
Erika Pedraza Sánchez, Esthela Gutiérrez Garza, Elizabeth Gálvez Santillán / La aplicación del
conocimiento por los trabajadores en los sistemas productivos. Un análisis desde el taylorismo,
el fordismo y la producción flexible / (The application of knowledge by workers in production
systems. An analysis from Taylorism, Fordism and Flexible Production)
129 - 143
��11
InnOvaciOnes de NegOciOs 14 (27): 1-19
© 2017 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191)
Fecha de recepción: 03 de diciembre de 2016 • Fecha de aceptación: 06 de abril de 2017
Auditorías PCAOB: Mejores estrategias para cumplir con el
marco normativo del PCAOB en revisiones de control interno
(PCAOB audits: Best audit strategies to comply with the regulatory
framework of the PCAOB on internal control reviews)
i
ii
Carlos Daniel Barrientos Elizondo
Fernando Iram Lozano Guerra
Abstract. This article is regarding the regulatory framework of internal control applicable to public
companies in the United States, and about which are the official requirements stablished by the
authority, for the reviews performed by external auditors, in order to expose which are some audit
strategies to apply to meet the regulatory framework and to streamline the work at audit firms,
with the purpose of propitiate a significant positive impact on the time and resources invested in
the audit.
Key words: audit, audit strategies, internal control, PCAOB audits.
JEL: M420, M480.
Resumen. Este artículo es referente al marco normativo de control interno aplicable para
empresas que son públicas en Estados Unidos y acerca de cuáles son los requerimientos oficiales establecidos por la autoridad para la revisión de dichas compañías por parte de los auditores
externos, con el objetivo de exponer cuáles son algunas estrategias de auditoría a aplicar para
cumplir el marco normativo y poder eficientar el trabajo realizado por las firmas de auditoría con
el objetivo de tener un impacto significativo positivo, en el tiempo y con los recursos invertidos
en la revisión.
Palabras clave: auditoría, auditorías PCAOB, control interno,estrategias de auditoría.
i
ii
UANL. Universidad Autónoma de Nuevo León • carlos.barrientos.elizondo@gmail.com
UANL. Universidad Autónoma de Nuevo León • flozanoguerra@hotmail.com
C. Barrientos • F. Lozano
�212
Introducción
En el año 2002 se marcó un cambio radical en la forma en que los auditores realizaban su trabajo y emitían sus opiniones profesionales (Brickey, 2003; Li, 2010).
Después de escándalos financieros como el de “Enron Corporation” a finales de
2001 y el caso “WorldCom” a finales de 2002, se vislumbraron grandes deficiencias en el trabajo de las firmas de auditoría para dar confianza en la información
financiera de sus clientes.
La Comisión Nacional de Valores de los Estados Unidos (SEC) y el gobierno federal de los Estados Unidos, preocupados por la falta de confiabilidad
en la información que las compañías públicas proporcionan a sus inversionistas,
y después de encontrar terribles ineficiencias por parte de reconocidas firmas de
auditoría, decidieron tomar cartas en al asunto para devolverle a los inversionistas, actuales y potenciales, verdadera confianza en el mercado de valores de la
unión americana (Fornelli, 2015).
Por todo la anterior, el Congreso de los Estados Unidos aprobó la Ley Sarbanes-Oxley en 2002, creando el PCAOB (por sus siglas en inglés, que significan
Public Company Accounting Oversight Board), órgano encargado de revisar el
trabajo de auditoría de las diversas firmas que tengan relación con todas aquellas
empresas públicas en Estados Unidos (Nagy, 2005).
A partir de su creación, el PCAOB ha establecido diversas normas enfocadas en delimitar las responsabilidades de los auditores en cuanto a estándares
mínimos de calidad que deben considerarse para sus revisiones, y obligaciones que deben cumplir las compañías públicas para asegurar que sus políticas
y procedimientos, referentes al control interno, aseguren la emisión confiable de
información financiera.
Considerando todo lo anterior, las firmas de auditoría buscan adaptar sus
procedimientos para cumplir con los estatutos marcados por el PCAOB, pero con
la misión de ser cada vez más eficientes, disminuyendo el tiempo y los costos,
pero cumpliendo con los estándares de calidad establecidos.
Metodología
Este artículo se desarrolló utilizando fuentes teóricas de información y bases de
datos académicas de revistas especializadas: Google Scholar, Conricyt, ISI Way
of Knowledge, entre otras; con ellas se construyó un cuerpo de conocimiento
Estrategias de revisión en auditorías integradas
�3
que versa sobre el marco normativo que deben de aplicar los auditores en sus
revisiones y cuáles son algunas estrategias de auditoría que pueden eficientar
este tipo de trabajos.
Se utilizaron bases de datos de fuentes secundarias de órganos institucionales como, por ejemplo: COSO (por sus siglas en inglés que significan The
Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission), PCAOB,
SEC, OCDE, entre otras; en estas se encontraron datos y series históricas sobre
el tema en cuestión para analizar el efecto que han tenido tales cambios en el
área de auditoría y los resultados que se han obtenido desde la implementación
de este comité.
Se analizaron críticamente estos documentos para evaluar y determinar el
efecto que tiene la normatividad vigente en cuanto al trabajo y responsabilidades
del auditor bajo las normas del PCAOB, y se presentan tres estrategias básicas
que se discutirán en el presente documento, que permitirán mejorar la eficiencia
en el trabajo de auditoría durante revisiones integradas:
1. Aplicación de procedimientos para mejorar el entendimiento de la entidad.
2. Mayor utilización del trabajo de auditoría interna.
3. Mayor aplicación de procedimientos analíticos.
Revisión de la literatura
Definición de empresas públicas
Este artículo está enfocado en analizar cuáles son las mejores estrategias de
auditoría que se podrían aplicar cuando existen revisiones de control interno en
empresas públicas. Como primer punto es importante definir qué se entiende por
empresas públicas, ya que es donde se enfoca la atención de este artículo.
De acuerdo a WebFinance Inc. (2016) una empresa pública es “una empresa que ha emitido valores a través de una oferta, y que ahora se negocian en
el mercado abierto”. Es decir, se entiende por empresa pública, toda aquella que
cotice en un mercado de valores, reconocido oficialmente como tal.
Es en estos mercados de valores donde oferentes y demandantes de
dinero o insumos negocian ante el público inversionista sus propuestas, y con ello
obtienen u ofrecen recursos que, de acuerdo a su conveniencia, les sean más
favorables.
C. Barrientos • F. Lozano
�4
Estas compañías, para poder enlistarse y participar en este tipo de mercados, deben de cumplir con los estándares establecidos por los organismos
reguladores correspondientes al mercado donde se esté inscrito.
Como en este artículo nos enfocaremos en las empresas públicas de los
Estados Unidos, se hablará principalmente de las empresas que cotizan en la
bolsa de valores de Nueva York porque debido al importante número de empresas que participan en ella y al gran volumen de operaciones que se llevan a cabo
en la misma, es considerada la más grande del mundo y, por ende, una de las
que más requisitos solicita para permanecer y participar en ella.
Marco normativo que rige a las empresas públicas en USA.
Después de los escándalos internacionalmente conocidos, el gobierno de
Estados Unidos, liderado por los congresistas de los distintos partidos políticos,
crearon la ley conocida como Sarbanes-Oxley (Beckstead, 2002).
Esta ley, también llamada Ley SOx, SarbOx o SOA, debe su nombre
al senador Paul Sarbanes y al congresista Michael G. Oxley, sus principales
impulsores. La Ley Sarbanes-Oxley fue creada con el propósito de proteger los
intereses de los accionistas a través de nuevas medidas regulatorias aplicables
para todos los entes que participan en este mercado (Díaz Morales, 2005).
Según Díaz Morales (2005), con esta ley:
1) Las obligaciones y responsabilidades de cada uno de los que intervienen en
las sociedades cotizadas en el mercado americano:
• Se hacen más explícitas;
• Se acompañan de un mayor seguimiento;
• Se penalizan de manera significativa cuando se incumplen.
La ley incluye medidas preventivas muy representativas en cuanto a la responsabilidad corporativa y la independencia de los auditores (Beckstead, 2002);
su emisión implica un cambio radical en cuanto a la regulación que las empresas
públicas tenían que cumplir antes de su publicación.
Según Cortijo Gallego (2007), esta ley “puede considerase como uno de
los mayores desafíos de los últimos tiempos en materia de legislación empresarial ya que afecta no solo a las compañías cotizadas en los mercados financieros
estadounidenses sino también a los profesionales de la contabilidad y auditoría”.
Los contenidos de esta ley se organizan en secciones y títulos (ver Tabla 1).
Estrategias de revisión en auditorías integradas
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Tabla 1. Contenido de la Ley Sarbanes-Oxley
Título I: Junta de Supervisión de Firmas de Auditoría
Título II: Independencia de los Auditores
Título III: Responsabilidad Corporativa
Título IV: Revelaciones Financieras Ampliadas y Mejoradas
Título V: Conflicto de Intereses del Analista
Título VI: Recursos y Autoridad de la Comisión
Título VII: Estudios e Informes
Título VIII: Responsabilidad Corporativa y Fraude
Título IX: Sanciones por Crímenes de Cuello Blanco
Título X: Declaraciones por Impuestos Corporativos
Título XI: Responsabilidad por Fraudes Corporativos
Fuente: Tabla obtenida del artículo de Cortijo Gallego (2007).
Según Díaz Morales (2005) la Ley Sarbanes-Oxley es un texto cuyos contenidos principales se agrupan en seis grandes áreas que afectan a todas las
sociedades cotizadas en los mercados americanos:
• Mejora en la calidad de la información pública y en los detalles de la
misma.
• Reforzamiento de responsabilidades en el Gobierno Corporativo
de las sociedades.
• Mejora en las conductas y comportamientos éticos exigibles: mayores
exigencias de responsabilidad en los temas de gestión indebida
de información confidencial.
• Aumento de la supervisión a las actuaciones en los mercados cotizados.
• Incremento del régimen sancionador asociado a incumplimientos.
• Aumento de exigencia y presión sobre la independencia efectiva
de los auditores.
Junto con la creación e implementación de esta ley sobrevinieron cambios
significativos donde la profesión contable y de auditoría se vio sujeta a nuevas
reglas. La Ley Sarbanes-Oxley (Ley SOX o SAROX) incluyó entre sus estatutos
la creación de un comité de supervisión y regulación de los auditores, desde firmas de auditoría de gran prestigio hasta auditores independientes cuyos clientes
coticen en la bolsa de valores de la unión americana. Este comité es mejor conocido como el PCAOB y está dotado de toda la autoridad por parte del Gobierno
Federal de los Estados Unidos para vigilar y sancionar todo acto ilegal que atente
C. Barrientos • F. Lozano
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contra las leyes establecidas en materia del mercado de valores y de información
financiera que, para efectos de compañías públicas, se solicite.
Este cambio radical implica que la actividad profesional de los auditores
pasa de estar en un entorno totalmente autorregulado a ser vigilado directamente
por un órgano instituido por el gobierno, con reglas muy estrictas y sanciones
significativas en caso de algún incumplimiento (Reiter & Williams, 2013)
Marco normativo y organismo que rige a los auditores de empresas públicas
La Ley Sarbanes-Oxley facultó a la SEC para la creación de un órgano regulador que supervisara la actuación y la calidad del trabajo realizado por las firmas
de auditores en relación con las empresas registradas en la SEC. Surgió así el
PCAOB, institución responsable no solo de la supervisión de los auditores sino
también de la emisión de normas de auditoría a las que deben sujetarse los auditores de las empresas emisoras en la SEC.
Según el mismo comité del PCAOB (2016b) su misión es la siguiente:
...supervisar las auditorías de las empresas públicas con el fin de proteger los
intereses de los inversores y promover el interés público en la preparación
de informes de auditoría informativos, precisos e independientes. El PCAOB
también supervisa las auditorías de los corredores de bolsa, incluyendo los informes de cumplimiento presentados de conformidad con las leyes federales
de valores, para promover la protección de los inversores (PCAOB, 2016b).
El PCAOB marca las directrices bajo las cuales los auditores deben realizar su trabajo, con el objetivo de dar verdadera seguridad a los inversionistas
que ponen su confianza en las opiniones profesionales que ellos emiten. Dichas
normas marcan principios mínimos y básicos que aseguran la calidad de la auditoria que ellos realizan.
La Ley Sarbanes-Oxley establece en su sección 404 (Senate and House of
Representatives of the United States of America in Congress assembled, 2002),
la obligación de que las empresas que coticen en la bolsa de valores cuenten con
un informe de evaluación de su sistema de control interno, emitido por un auditor
externo. Es aquí donde el PCAOB establece en su normatividad, en el estándar
2201, la manera en que debe realizarse este tipo de revisiones (PCAOB, 2016a).
Estrategias de revisión en auditorías integradas
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Definición de auditorías integradas
Debido a que la Ley SOX obliga a las compañías públicas a que un auditor externo independiente emita una opinión acerca de su control interno, los auditores
necesitan realizar una “auditoría integrada” para poder emitir su informe. Ya que
este artículo es referente a los procedimientos de auditoría que harán más eficientes las revisiones efectuadas en auditorías integradas, es importante definir
correctamente este punto.
De acuerdo a Marin Calvo (2013), podemos definir que auditoría financiera
…es aquel proceso cuyo resultado final es la emisión de un informe, en el que
el auditor da a conocer su opinión sobre la situación financiera de la empresa,
este proceso solo es posible llevarlo a cabo a través de un elemento llamado
evidencia de auditoría, ya que el auditor hace su trabajo posterior a las operaciones de la empresa.
En contraste con la auditoría operativa que Marin Calvo (2013) define como:
…el examen posterior, profesional, objetivo y sistemático de la totalidad o
parte de las operaciones o actividades de una entidad, proyecto, programa,
inversión o contrato en particular, sus unidades integrantes u operacionales
específicas. Su propósito es determinar los grados de efectividad, economía
y eficiencia alcanzados por la organización y formular recomendaciones para
mejorar las operaciones evaluadas. Relacionada básicamente con los objetivos de eficacia, eficiencia y economía.
Según Mauro Vera (2014), una auditoría integrada es aquella que combina
pasos de una auditoría financiera y una operativa (ver Figura 1), es decir, no solo
se busca cubrir el aspecto financiero de la entidad, sino también el control interno
de la misma, de acuerdo a toda la nueva normatividad establecida por el PCAOB
(PCAOB, 2016a). La gran cantidad de requisitos que establece el PCAOB y el detalle de los mismos para realizar este tipo de auditorías, ha traído una gran carga
de trabajo a los auditores en comparación con periodos anteriores a la entrada
en vigencia de esta ley.
Es por ello que las firmas de auditoría y auditores independientes buscan
eficientar cada vez más sus procesos de revisión para lograr un alcance adecuado en sus pruebas, pero sin invertir una cantidad excesiva de tiempo en las misC. Barrientos • F. Lozano
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mas; para lograrlo requieren conocer a detalle todos estos cambios ahora existentes y buscar entender cuál es el objetivo general para este tipo de revisiones.
Figura 1. Diferencias entre la auditoría financiera y la auditoría integrada
Fuente: Elaboración propia basada en presentación de Mauro Vera (2014)
Definición de control interno
Ya que este artículo va enfocado a las auditorías integradas, es decir, aquellas
donde se emite una opinión del control interno, es importante definir correctamente este término para que el auditor comprenda el objetivo que debe conseguir
cuando realice este tipo de auditorías.
Se entiende por control interno a todas aquellas políticas y procedimientos
que la compañía implementa y da seguimiento para:
a) obtener información financiera confiable;
b) salvaguardar adecuadamente sus activos;
c) eficientar sus operaciones
En una auditoría integrada, el principal enfoque es la revisión de aquellos
controles que intervienen e impactan de algún modo la información financiera que
se reporta.
Un conocimiento amplio y claro del control interno es lo que le permitirá al
auditor aplicar correctamente sus procedimientos de auditoría. La identificación
correcta de los controles clave de la compañía propiciará la eficiencia en el trabajo que el auditor desempeñe. La revisión del control interno está sujeto a un
marco normativo específico, establecido por el PCAOB, que es conocido como
Estrategias de revisión en auditorías integradas
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Marco de Referencia COSO 2013 (Committe of Sponsoring Organizations of the
Treadway Commission, 2016).
Normas referentes al control interno para empresas públicas
Después de todos los escándalos ya mencionados, la SEC decidió tomar acciones claras y contundentes para prevenir futuros incidentes similares. Además
de la creación de la Ley Sarbanes-Oxley y del PCAOB, se estableció uno de los
principales cambios que robusteció las medidas ya establecidas. Los principales
ejes de cambio se abocaron a endurecer los sistemas de control interno sobre la
información financiera que deben de mantener las empresas emisoras.
Así la Ley Sarbanes-Oxley estableció, entre otras, estas dos obligaciones
para las emisoras (Buzo, 2014):
1. Las administraciones deben de autoevaluar y opinar sobre la efectividad
de su control interno (sección 302, Senate and House of Representatives
of the United States of America in Congress assembled, 2002).
2. El auditor externo debe de emitir un dictamen sobre la efectividad del
control interno como base para la generación de la información financiera
de la misma entidad (sección 404, Senate and House of Representatives
of the United States of America in Congress assembled, 2002).
Así como para el punto número anterior, los auditores externos determinan un marco de referencia bajo el cual emitirán su opinión sobre los estados
financieros de sus clientes como, por ejemplo, Normas Internacionales de Información Financiera (IFRS por sus siglas en inglés), Normas de Información Financieras Mexicanas (NIF por sus siglas en español), Principios de Contabilidad
Estadounidenses (USGAAP por sus siglas en inglés), etc; la SEC y el PCAOB
determinaron el marco de referencia COSO para todas las opiniones que se realicen sobre el control interno de las compañías públicas.
COSO, organizado en 1985, fue patrocinado por la Comisión Nacional de
Informes Financieros Fraudulentos, una iniciativa independiente del sector privado que estudió los factores causales que pueden conducir a informes financieros
fraudulentos. También desarrolló recomendaciones para las empresas públicas
y sus auditores independientes, para la SEC y otros reguladores, y para las instituciones educativas (Committe of Sponsoring Organizations of the Treadway
Commission, 2016). La principal misión de COSO es:
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Proporcionar liderazgo intelectual a través del desarrollo de marcos generales y orientaciones sobre la Gestión del Riesgo, Control Interno y Disuasión
del Fraude, diseñado para mejorar el desempeño organizacional y reducir el
alcance del fraude en las organizaciones (Committe of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission, 2016).
Resultados
Al entender la normatividad expuesta en los puntos anteriores y los objetivos
clave que las auditorías integradas persiguen, es necesario que los auditores
diseñen y evalúen cuáles son las estrategias que seguirán para cumplir con esta
clase de compromisos.
El Comité Internacional de Normas de Auditoría y Aseguramiento (IAASB,
por sus siglas en inglés, International Auditing and Assurance Standards Board)
es una entidad independiente cuyo principal fin es emitir estándares y normas de
auditoría de alta calidad (International Federation of Accountants [IFAC], 2016).
Aunque para el caso de auditorías bajo normas PCAOB, dichos procedimientos
deben ser revisados para evaluar si el alcance, naturaleza y oportunidad de los
procedimientos son los adecuados para cumplir con los estándares establecidos
(PCAOB, 2016a).
Para las compañías, la aplicación de toda la normatividad establecida por
la ley SOX, resulta sumamente costosa, y para algunos aún más en relación
con los beneficios que se obtienen (Grundfest & Bochner, 2007). Es aquí donde
focalizar correctamente los procedimientos ayudará a disminuir el tiempos y los
costos para las firmas de auditoría, ya que solo se invertirá tiempo en los puntos
esenciales y, por ende, tendrán un mejor margen para negociar el precio de los
servicios prestados con sus clientes. De acuerdo a Premuroso & Houmes (2012)
…realizar una evaluación del riesgo de los estados financieros es una habilidad vital para ayudar a asegurar tanto el cumplimiento por parte de los
auditores como de las empresas públicas de las directrices contenidas en la
Ley Sarbanes-Oxley de 2002 (SOX), la Guía Interpretativa de la SEC, relativa
al Control Interno de la Información Financiera, el marco de evaluación de
deficiencias de control que se encuentra en la Norma de Auditoría No. 5 (AS5)
del Consejo de Supervisión de Contabilidad de Empresas Públicas (PCAOB)
y el Comité de Organizaciones Patrocinadoras de la Comisión Treadway
(COSO).
Estrategias de revisión en auditorías integradas
�11
Es decir, una correcta evaluación de riesgos y una correcta aplicación de
procedimientos de auditoría que mitiguen dichos riesgos detectados no solo permitirá ver un beneficio desde el punto de vista de los costos incurridos, sino que
también permitirá aplicar correctamente los procedimientos de auditoría en las
áreas significativas, para obtener una seguridad razonable de que no existen
errores de error material en las cifras revisadas, y verdaderamente ser eficientes
en el trabajo que se realiza (Premuroso & Houmes, 2012).
Los resultados de este artículo no pretenden solucionar problemáticas de
revisiones en rubros específicos de los estados financieros, ni tampoco centrarse
en áreas específicas de una compañía, sino por el contrario, pretende enfocar su
atención a algunas estrategias que pudieran aplicarse a varios ámbitos o áreas
de las revisiones de auditoría, de acuerdo a los estándares oficiales publicados
por el PCAOB. Con base en la investigación realizada acerca de estrategias y
mejores procedimientos a aplicar para eficientar el trabajo de auditoría se pretender abarcar tres puntos específicos:
1. Mejor entendimiento de la entidad: sus procesos y su control interno.
2. Mayor utilización del trabajo del departamento de auditoría interna
de la compañía.
3. Mayor aplicación de procedimientos analíticos como herramienta en
la identificación y evaluación de riesgos, y como procedimientos
sustantivos a aplicar.
Cada uno de esos puntos se desglosará a continuación a lo largo de este
artículo de investigación, y su aplicación pretende eficientar los costos y tiempos
del trabajo a realizar:
1. Mejor entendimiento de la entidad: sus procesos y su control interno.
De acuerdo con Brown (2012), la experiencia y el conocimiento que tienen los
auditores de una compañía o de un sector les da la oportunidad de disminuir los
costos de producción (costos de realización de sus servicios) debido al conocimiento adquirido y acumulado de la entidad.
Brown (2012) resalta que aprovechar este conocimiento le facilitará al auditor especializarse en algún tipo de empresa, lo que le permitirá una mayor eficiencia en la auditoría y además logrará un menor riesgo al auditar debido a que
aplicará los procedimientos de auditoría donde se conoce que pudieran existir
errores materiales.
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De acuerdo con Chen, Gul, Truong & Veeraraghavan (2016), existe una
relación directa positiva entre la cercanía del trato del auditor y el conocimiento
que tiene de sus clientes por el largo tiempo de conocerse y trabajar con ellos,
dicha relación disminuye el número de debilidades en el control interno encontradas en tales compañías (ICW, por sus siglas en inglés que significan Internal
Control Weakness).
Se ha comprobado que existen mayores debilidades en el control interno
de las compañías cuando sus auditores no son tan cercanos con sus clientes o,
en su defecto, no cuentan con el conocimiento suficiente de los mismos ya sea
porque son sus auditores por primera vez en el año o cuando dichos auditores
no logran entender de manera correcta los procesos y controles de sus clientes.
Existen procedimientos clave que los auditores pueden utilizar para entender y documentar de mejor manera los procesos y los controles, y que facilitarán
la identificación de las áreas clave donde el auditor deberá enfocar sus pruebas
para eficientar sus revisiones. Algunos de estos procedimientos son:
• Realizar pruebas de recorrido o walkthroughs. Consisten en dar seguimiento a las transacciones de los ciclos considerados como significativos desde su origen hasta la conclusión de las transacciones, y su
impacto en los estados financieros (Miralrios en Prezi, 2013).
• Documentación de diagramas de flujo de transacciones o flowcharts.
Este tipo de herramientas permiten al auditor identificar gráficamente
cuál es el ciclo, proceso y forma en que fluye la información a través
de toda una transacción y, por ende, detectar cuáles son los posibles
riesgos que podrían detonarse para determinados casos. Por este medio gráfico es más sencillo identificar también cuáles son los controles
que tiene la compañía a lo largo de dicha transacción y cuáles serían
los que, para efecto de auditoría, serían relevantes para probar su
desempeño en la auditoría integrada (KPMG, 2014).
Este tipo de pruebas sirven para cumplir dos grandes objetivos: conocer
mejor los procesos y transacciones de las compañías de inicio a fin para efecto
de entender mejor sus operaciones y detectar las áreas donde hay que enfocar la
atención para revisar y entender mejor su control interno. En este proceso, para
efectos del PCAOB, se tiene que evaluar en revisiones de control interno cuando
se realizan auditorías integradas de acuerdo a los estándares AS 2110 y AS 2201
(PCAOB, 2016a).
Estrategias de revisión en auditorías integradas
�13
Estas pruebas, junto con otras de la misma naturaleza, le permitirán al
auditor eficientar los recursos y tiempo empleados en la revisión ya que solo se
enfocará en aquello que, a su juicio, son transacciones/controles significativos, y
no perderá el tiempo ni recursos en aquello en que de acuerdo a su conocimiento
no es relevante, mejorando así la eficiencia de su trabajo.
2. Mayor utilización del trabajo del departamento de auditoría interna
de la compañía.
De acuerdo a la sección 302-4A de la Ley Sarbanes-Oxley (Senate and House of
Representatives of the United States of America in Congress assembled, 2002)
las empresas y su administración son las responsables de:
•
•
•
•
Establecer y mantener el control interno de la compañía.
Diseñar controles para asegurarse que la información significativa
relacionada con la emisora y sus subsidiarias consolidadas sea conocida a tales funcionarios por otros dentro de esas entidades, particularmente durante el período en que se preparan los informes periódicos.
Evaluar la efectividad de los controles internos del emisor a partir de
una fecha dentro de los 90 días anteriores al informe.
Presentar en el informe sus conclusiones sobre la eficacia de sus
controles internos sobre la base de su evaluación a partir de esa fecha.
Para dar cumplimiento a estas disposiciones las compañías tienen que
crear departamentos de auditoría interna para que les ayuden a evaluar estos
puntos. En el caso de las compañías que tienen varios años como emisoras en
la bolsa de valores, es común que cuenten con un departamento de auditoría
interna muy robusto debido a que, al paso de los años, han ido mejorando sus
procesos de revisión o diseño de controles y llevan un trabajo de alta calidad en
cuanto a la evaluación interna de su compañía.
Entre mejor establecido esté el departamento de auditoría interna de una
compañía y entre más profesional sea el trabajo que ejecuten en la evaluación,
diseño e implementación de controles internos, más confiable será la información que reporten y es menos probable encontrar deficiencias significativas que
afecten la confianza en la misma, ya que el mismo departamento prevendrá,
detectará y corregirá las deficiencias en tiempo y forma, antes de que impacten
de manera definitiva los estados financieros de la entidad.
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Es en estos casos, cuando la entidad tiene un departamento de auditoría
interna de tal calidad, que los auditores externos pueden utilizar y confiar en
cierta medida en el trabajo realizado por ellos y concluir de manera expedita su
revisión en auditorías integradas (Malaescu & Sutton, 2015).
De acuerdo con Felix, Gramling, & Maletta (2005) y Felix, Gramling, &
Maletta (2001), citados en Munro & Stewart (2009): “En la medida en que el
auditor externo se base en el trabajo de auditoría interna, es una decisión clave
de planificación de la auditoría que puede tener un impacto significativo en los
honorarios de auditoría”.
Todo ello debido a que el alcance de la revisión sería meno al tener una
fuente confiable de revisión y, por ende, menores costos de personal invertidos
en la auditoría. El PCAOB en su estándar número AS 2605 (PCAOB, 2016a),
establece los criterios que deben de tomar en cuenta los auditores externos, para
evaluar la calidad de trabajo realizado, entre los cuales se encuentran:
•
•
•
•
Entender las funciones y labores del departamento de auditoría interna.
Evaluar la competencia, objetividad e independencia de los miembros
del departamento de auditoría interna relacionados a las revisiones.
Entender el alcance, naturaleza y oportunidad de los procedimientos
de revisión del departamento de auditoría interna.
Revisar el trabajo realizado por el departamento de auditoría interna,
entre otros.
Cuando el auditor externo evalúa de acuerdo al AS 2605 (PCAOB, 2016a)
y constata que el departamento de auditoría interna es competente, es cuando
pude optar, de acuerdo a su planeación, utilizar o no información generada y
revisada por ellos para concluir y emitir una opinión acerca del control interno de
la compañía.
Utilizar la información revisada por auditoría interna ayudará a mejorar el
entendimiento de los procesos y transacciones de la compañía al entender cómo
enfocan sus revisiones, este proceso disminuirá los costos y el tiempo del personal asignado debido a que habrá un menor alcance de la revisión, ya que gran
parte de la documentación partirá de la función de auditoría interna.
De acuerdo a Glover, Prawitt, & Wood (2008), citado por Munro & Stewart
(2009): “Los beneficios económicos de la confianza de auditores externos en
trabajo de auditoría interna son bien conocidos”. De acuerdo a Felix et al. (2001)
Estrategias de revisión en auditorías integradas
�15
citado por Munro & Stewart (2009), los honorarios de auditoría disminuyen aproximadamente un 18 %, cuando los auditores externos coordinan su trabajo con
los auditores internos.
3. Mayor aplicación de procedimientos analíticos como herramienta
en la identificación y evaluación de riesgos y como procedimientos
sustantivos a aplicar
La tercera estrategia por abordar es el uso/aplicación de procedimientos analíticos tanto sustantivos como preliminares de evaluación. Se entiende por procedimientos analíticos aquellos que “…constituyen el análisis de índices y tendencias,
incluyendo la investigación de fluctuaciones y relaciones que son inconsistentes
con otra información relevante o que se desvían de las cantidades presupuestadas” (Keller Kaplanska, 2006).
En contraste con los procedimientos de revisión sustantivos convencionales que son aquellos que se enfocan “…en particular en la revisión documental,
mediante pruebas de detalle de las principales partidas y elementos que forman
los estados financieros” (Sotomayor Gonzalez, 2010).
Entendiendo por lo anterior que los procedimientos analíticos permitirán
al auditor entender, desde una perspectiva global, la operación de la compañía,
lo que le permitirá eficientar sus procedimientos de auditoría desde la planeación, la ejecución y su conclusión (Keller Kaplanska, 2006; Sotomayor González,
2010).
En la planeación de auditoría, estos procedimientos son aplicables para
entender las variaciones entre períodos, tendencias, saldos reales vs. presupuestos, etc.; para entender en qué rubros o saldos de cuenta enfocar el trabajo
debido a dichos cambios/variaciones entre periodos; para que, de igual manera
que los procedimientos, conocer la entidad (estrategia número 1, antes comentada), enfocar esfuerzos donde realmente sea significativo y eficientar el trabajo
que se realizará. De acuerdo a Sotomayor González (2010),
…La utilización de los procedimientos analíticos permite al auditor, de una manera eficiente, identificar posibles riesgos de error, pero no sólo esto, sino que
también le permite conocer sobre la entidad auditada, su desarrollo financiero
y las tendencias de la industria de la entidad.
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Durante la ejecución del trabajo de auditoría los procedimientos analíticos le permiten al auditor obtener evidencia suficiente y adecuada para concluir
sobre algún saldo de cuenta o transacción, sin la necesidad muchas veces de
entrar en revisión de detalles como pruebas sustantivas comunes. Este tipo
de transacciones son útilmente aplicables a grandes volúmenes de transacciones
que tienden a ser predecibles en el tiempo (Sotomayor González, 2010), donde
el análisis, comparación e interpretación de las variaciones será suficiente para
obtener conclusiones debidamente soportadas acerca de algún saldo a revisar,
sin la necesidad del detalle y tiempo invertido que se incurre en otros procedimientos de revisión.
Durante la conclusión de auditoría, estos procedimientos son sumamente
útiles para entender el cierre de los ciclos y su reflejo en los estados financieros
mediante el análisis de razones financieras, variaciones significativas, tendencias, etc. Estos procedimientos de auditoría le permitirán concluir al auditor su
informe de auditoría con suficiente evidencia de que su revisión se efectuó considerando todos los puntos significativos de la compañía, ya que le permitirán
tener un mejor panorama del comportamiento de la compañía. De acuerdo con
Sotomayor González (2010),
“…se considera que el auditor debe promover el uso de procedimientos
analíticos para efectos de hacer eficiente su práctica profesional, buscando
la reducción de tiempos y el logro de objetivos de auditoría de una manera
más eficaz y sólida”.
Discusión
La manera en que los auditores desempañan su trabajo profesional ha cambiado significativamente en los últimos años. Escándalos financieros de empresas
reconocidas en mercados de valores internaciones han propiciado que los entes
financieros reguladores establezcan más requisitos y normas para el ejercicio
laboral de estos profesionales, con el objetivo de generar mayor confianza en los
informes independientes que éstos emiten para efecto de aquellas entidades que
coticen en bolsa de valores.
Las firmas de auditoría, impulsadas por la urgencia de cumplir con cada
vez más estrictos estatutos estipulados por dichos reguladores, buscan la manera de eficientar sus trabajos de revisión, sin descuidar la calidad requerida de los
Estrategias de revisión en auditorías integradas
�17
mismos. Es por ello el interés cada vez mayor de aplicar estrategias y mejores
prácticas de auditoría para cumplir con el alcance de revisión requerido por las
autoridades correspondientes, sin que esto afecte el presupuesto de auditoría
para sus clientes. Existen muchos procedimientos y mejores prácticas útiles para
cumplir este propósito, pero los siguientes son algunos que eficientarán el tiempo
y los costos incurridos en auditorías integradas:
1. Mayor aplicación de procedimientos de entendimiento y conocimiento
de la entidad, que le permitirán al auditor aplicar procedimientos de
auditoría solo donde después de su revisión, y de acuerdo a su juicio
profesional, se detecten áreas significativas, evitando invertir tiempo y
esfuerzo sobre rubros que no son importantes.
2. Evaluación y utilización del trabajo de auditoría interna para efecto de
aprovechar su documentación y disminuir el alcance de la revisión del
auditor, permitiendo que se invierta un menor tiempo y recursos en
personal para la ejecución de auditoría.
3. Mayor aplicación de procedimientos de revisión analíticos que le permitirán al auditor tener un mejor entendimiento de la compañía, para
efecto de aplicar mejor los procedimientos de auditoría sobre saldos
de cuenta o transacciones identificados como materiales, que le permitirán obtener evidencia suficiente y adecuada para concluir su revisión sin la necesidad, la mayoría de las veces, de aplicar pruebas de
detalle que conllevan en mayor tiempo para la revisión y documentación de las mismas.
Todos estos procedimientos deben de ser evaluados por el equipo de
auditoría de cada compromiso para efecto de entender de qué manera aplicarlos
en su trabajo, confiando que todo ello ayudará a ser más eficientes, buscando
disminuir los costos y tiempo invertidos, pero sin descuidar la calidad y confianza
en la opinión que dichas firmas de auditoría emiten.
C. Barrientos • F. Lozano
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C. Barrientos • F. Lozano
�20
Estrategias de revisión en auditorías integradas
�21
InnOvaciOnes de NegOciOs 14(27): 21-38
© 2017 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191)
Fecha de recepción: 19 de septiembre de 2016 • Fecha de aceptación: 07 de febrero de 2017
La comunicación política interactiva frente a los medios
tradicionales como promotores de la participación política
no convencional de los jóvenes en el área metropolitana
de Monterrey, Nuevo León
(Interactive policy communication towards traditional media
as promoters of unconventional political participation of young
people in the metropolitan area of Monterrey, Nuevo León)
Juan de Dios Martínez Villarreal
Lauro Maldonado Maldonado
Alberto Almaguer Rocha
David Fernando Lozano Treviño
José Alejandro Treviño Terán
i
Abstract. This article aims to study the unconventional political participation of young people in
the metropolitan area of Monterrey and the effects that produce at it the interactive political communication as a new paradigm and attention to news and political programs in the media traditional communication that for research would be the press and television. This study is quantitative
court, therefore, an opinion poll where fieldwork was conducted with funding from the PRODEP
(Programa para el Desarrollo Profesional Docente, para el tipo superior).The goal of the study
were to determine the degree of unconventional political participation, interactive political communication and attention to news and policy programs also sought to determine the explanatory level
they have on political participation unconventional elements such as interactive political communication and attention to the news and programs politics. Regarding the most relevant results it was
determined that the interactive political communication is the variable that has greater explanatory
level against unconventional political participation.
Key words: attention to news and political programs, interactive political communication, unconventional political participation.
JEL: D72 & L82.
i
UANL, Monterrey, Nuevo León, México • juandediosmtzv@hotmail.com
J. Martínez • L. Maldonado • A. Almaguer • D. Lozano • J.Treviño
�22
Resumen. El presente artículo tiene como finalidad el estudio de la participación política no convencional de los jóvenes en el Área Metropolitana de Monterrey y los efectos que produce en ella
la comunicación política interactiva como un nuevo paradigma y la atención a noticias y programas
de política en los medios tradicionales de comunicación que para la investigación serían la prensa escrita y la televisión. El presente estudio es de corte cuantitativo, por lo cual se aplicó una encuesta de opinión donde el trabajo de campo se realizó con el financiamiento del Programa para
el Desarrollo Profesional Docente para el tipo superior (PRODEP).Los objetivos del estudio fueron
determinar el grado de participación política no convencional, de comunicación política interactiva
y atención a noticias y programas de política, además se buscó determinar el nivel explicativo que
tienen sobre la participación política no convencional elementos como la comunicación política
interactiva y la atención a noticias y programas de política. En relación a los resultados más
relevantes se determinó que la comunicación política interactiva es la variable que tiene un mayor
nivel explicativo frente a la participación política no convencional.
Palabras clave: atención a noticias y programas de política, comunicación política interactiva,
Participación política no convencional.
Introducción
El trabajo se ubica dentro del espacio de la comunicación política que, de acuerdo a Reyes (2007), es la manera en que los ciudadanos tienen la oportunidad de
conocer a sus gobernantes y los actos que éstos realizan; por lo que se puede
indicar que comunicar es un acto de naturaleza política y “ la comunicación política en este contexto es el vínculo que facilita el proceso de información en cuanto
a su alcance, significado y posibilidades, y es fundamental para el funcionamiento
de los sistemas políticos” (p.114).
Por su parte, Rojas (2007) menciona que la comunicación política tiene
como objetivo mantener informados a los ciudadanos de las decisiones que toma
la autoridad.
En el artículo se expone, en primer término, el marco teórico definiendo
el concepto de participación política no convencional y de factores como la
comunicación política interactiva, en lo particular el uso del Internet y los medios
de comunicación tradicionales, como sería la atención a noticias y programas de
política en relación a los efectos que estos producen en la participación política
no convencional; en la segunda fase de la investigación se indica la metodología seguida para la aplicación del instrumento cuantitativo (encuesta de opinión)
y, como tercera fase, se presenta el análisis de resultados en relación a las variables del estudio para, finalmente, dar las conclusiones en relación a los niveles de
Comunicación política interactiva
�23
participación política no convencional, comunicación política interactiva y atención a noticias por parte de los jóvenes, además del nivel explicativo que tienen
las variables independientes sobre la participación política no convencional.
Planteamiento del problema
La presente investigación se realizó en el Área Metropolitana de Monterrey,
Nuevo León, su objeto de estudio es la participación política no convencional de
los jóvenes, representada por aquellas acciones que tienen como finalidad no
solo incidir en la toma de decisiones por parte de la autoridad, sino también en la
búsqueda del cambio social y político.
Objetivo
Determinar el nivel explicativo que tienen factores como la comunicación política interactiva como modelo horizontal de comunicación y la atención a noticias
y programas de política que representa la forma tradicional de comunicación.
Preguntas e hipótesis de investigación
Con base en la literatura revisada se plantean las siguientes preguntas e hipótesis de investigación:
• PI1: ¿Cuál es el nivel de participación política no convencional de los
jóvenes en el Área Metropolitana de Monterrey?
• PI2: ¿Cuál es el nivel de comunicación política interactiva de los jóvenes en el Área Metropolitana de Monterrey?
• PI3: ¿Cuál es el nivel de atención a noticias y programas de política
que tienen los jóvenes en el Área Metropolitana de Monterrey?
• PI4: ¿Qué variable tiene un mayor nivel explicativo sobre la participación política no convencional?
• HI1. A niveles más altos de comunicación política interactiva, mayor
nivel de participación política no convencional.
J. Martínez • L. Maldonado • A. Almaguer • D. Lozano • J.Treviño
�24
Participación política
De acuerdo a Torcal, Montero y Teorrell (2006), la participación política es la manera en que los ciudadanos expresan sus demandas a la autoridad y de esta
forma incide en el ejercicio más responsable de quienes toman las decisiones,
es decir, el gobierno. A su vez, Murga (2009) indica que la participación política
le permite al ciudadano elegir a sus representantes y vigilar o contener los actos
de sus autoridades, es decir, la participación política es el conducto no solo para
elegir a los órganos de gobierno, sino que también es una forma de controlar,
detener e incidir en quienes ejercen el poder.
De acuerdo a Sabucedo (1988), la participación política se puede definir
“como cualquier tipo de acción realizada por un individuo o grupo con la finalidad
de incidir en una u otra medida en los asuntos públicos” (p. 167). Por otra parte, se
puede indicar que la participación política es un acto que se construye de forma
individual, pero que el ciudadano la lleva a cabo como parte de una colectividad
y con la intención de repercutir en la misma, es decir, es un acto que se genera
de manera individual, pero que se expresa de manera colectiva.
Dicho lo anterior, la participación política se puede conceptualizar como
la acción mediante la cual los ciudadanos eligen a sus representantes y buscan
trascender en las decisiones y las políticas tomadas por la autoridad dentro de
un sistema político. A su vez, Castro (2009) indica que la participación política
“es un producto cognitivo de la cooperación, involucramiento, manifestación y
movilización de los individuos en un proceso histórico, el cual se perfecciona
en la medida en que los individuos interactúan con otros sujetos y procesos
sociales” (p. 228).
Dentro de las diferentes formas de participación política, el voto es la más
utilizada por los ciudadanos (Grossi, Herrero, Rodríguez & Fernández 2000;
Sabucedo & Arce 1991; Somuano 2005), pero es importante destacar que esta
es solo una forma más de participación política; autores como Ekman y Amnà
(2012), por ejemplo, la han conceptualizado como la voluntad potencial de la
persona en participar políticamente y, al manifestarse, se lleva a cabo la acción
política por parte del actor.
A su vez, Durand (2004) divide a la participación política en dos tipos: la
subjetiva, que la define como el lugar que le da un individuo a los asuntos políticos, y la participación práctica, definida como el ejercicio orientado a la obtención
de resultados en materia política.
Comunicación política interactiva
�25
Por otra parte, autores como Brussino, Rabbia y Sorribas (2009) dividen
la participación política en convencional y no convencional, dejando fuera de la
primera la participación electoral, por lo que ellos consideran a ésta como una
acción independiente a las formas de participación convencional. Se puede indicar que la participación política convencional estaría conformada por actividades
como tratar de influir en decisiones electorales de otros ciudadanos, participar en
una campaña política o pertenecer a un partido político, las cuales tienden a legitimar al sistema político; por otra parte, las acciones no convencionales estarían
integradas por la participación en una marcha, protesta o boicot, entre otras; tales
acciones buscarían, mediante las movilizaciones ciudadanas, generar cambios
en el sistema político.
La presente investigación se enfoca en la participación política no convencional representada por aquellas acciones voluntarias que tienen como objetivo
actuar directa o indirectamente en las diferentes esferas de la vida social y cultural de una sociedad, la manera en que se expresa es mediante la participación en
una marcha, boicot o en acciones de desobediencia civil (Sandoval & Hatibovic,
2010); este tipo de acción colectiva de protesta puede representar, en un determinado momento, un movimiento social que, de acuerdo a Tejada (2010), confronta
la relación entre el individuo y el sistema político, las instituciones preestablecidas
y la colectividad, de esta manera se incorpora al modelo de la acción social cuyo
objetivo sería la búsqueda de un cambio social y político.
Es importante destacar que la participación política no convencional como
acción colectiva no descarta que el individuo que la realiza pueda efectuar actos
que estén dentro de la participación tradicional o convencional, aunque en algunas ocasiones, como lo indica Sabucedo (1988), disloca los diversos mecanismos institucionales de participación política y, en un momento dado, se pudiese
confrontar con la ley establecida.
Es en este sentido, este tipo de participación se lleva acabo cuando la sociedad considera que sus demandas o aspiraciones no son tomadas en cuenta a
través de los medios convencionales como serían votar en una elección, apoyar a
un candidato o pertenecer a un partido político; es decir, estas demandas no son
satisfechas por el sistema político, por lo que mediante estas acciones buscan un
cambio no solo político sino también social.
Por otra parte, es relevante comentar que los avances en la tecnología
de la comunicación que representan las Tecnologías de la Información y de la
Comunicación (TIC), han generado un nuevo modelo interactivo que le permiten
J. Martínez • L. Maldonado • A. Almaguer • D. Lozano • J.Treviño
�26
a los ciudadanos reducir espacios y tiempos que les permiten incrementar su
posicionamiento político dentro del tejido social, ya sea a favor o en contra del
sistema, con la intención de generar cambios que les permitan el reconocimiento
de sus demandas; como lo indica en su momento Sabucedo (1998), las antiguas
formas de participación han sido rebasadas por la nueva dinámica social.
Comunicación política
La comunicación, como ciencia, es la encargada de estudiar los procesos en
los cuales intervienen dos o más elementos donde uno de ellos sirve de medio
o canal para que el mensaje, objeto de la comunicación, sea transmitido desde
la fuente original hasta su destino final, es importante destacar que este tipo de
proceso es dinámico. En relación a lo anterior, se puede indicar que este proceso dinámico que representa la comunicación puede generar algún efecto tanto
a nivel individual como social, en este sentido, todo acto comunicativo tiene la
intención de persuadir al destinatario (Berlo, 2000).
La comunicación política se puede conceptualizar como el proceso mediante el cual se produce una relación entre emisores y receptores de la información cuya finalidad sería informar y, a su vez, influir en el individuo tanto en lo
particular como en lo colectivo. Mazzoleni (2010) conceptualiza a la comunicación política “como el intercambio y la confrontación de los contenidos de interés
público – político que produce el sistema político, el sistema de los medios y el
ciudadano – elector” (p.36).
García Luengo y Maurer (2009) indican que la finalidad de la comunicación
política es estudiar los efectos de la comunicación sobre la política, en este sentido, la comunicación influye en los ciudadanos para mantener su compromiso
político como miembros del Estado. Dentro de los medios de comunicación se
puede mencionar que Internet es un nuevo paradigma que permite la relación
directa entre emisores-receptores, es decir, este nuevo modelo permite la interacción directa e intercambio de mensajes entre los actores políticos.
Campos (2008) y Pérez, Peña, Genaut, Iturregui y Mendiguren (2015)
indican que el nuevo paradigma que representan las Tecnologías de la Información y de la Comunicación (TIC) están generando un nuevo espacio mediático
que se refleja en la realidad social. Es en este sentido que el uso de las TIC
no solo genera una nueva cultura digital, sino que también tienen un impacto
relevante en los procesos políticos; dicho lo anterior, se puede indicar que el
Comunicación política interactiva
�27
uso de la red como actividad interactiva puede tener un resultado positivo en la
posibilidad de participación política del ciudadano.
Internet es un medio de comunicación interactivo que ayuda a ampliar la oportunidad de comunicación entre sus usuarios y, por ende, la comunicación política tradicional donde existe un intermediario entre el emisor y el
receptor se convierte en una forma de comunicación horizontal, dejando fuera
del proceso a medios tradicionales como la prensa escrita, la radio y la televisión.
Meneses y Bañuelos (2009) comentan que “en la red, el proceso comunicativo de la era análoga: emisor-medio-receptor se trastoca, dando lugar a una
relación directa entre quien dice y quien lo recibe, prescindiendo así de un medio
de comunicación profesional” (p. 10), en otras palabras, se estaría creando un
modelo de comunicación horizontal, sin intermediarios, en el que el receptor del
mensaje, en un determinado momento, se puede convertir en emisor. Por su parte, Crespo y Moreno (2015) indican que la comunicación digital es la nueva forma
de comunicación interactiva y participativa.
Moya y Herrera (2015) indican que el nuevo paradigma de la comunicación política generado por Internet como medio interactivo ha provocado
cambios en la sociedad, ya que los ciudadanos que forjaban sus juicios mediante los medios tradicionales de comunicación, ahora se les brinda otra
opción al tener acceso a una pluralidad de fuentes alternativas representadas por
las redes; en este sentido, los medios tradicionales van perdiendo su predominio
sobre la vigilancia del ejercicio de las acciones de gobierno al tener que compartir este control con las redes sociales, a su vez, desde la perspectiva de estos
autores, la prensa escrita ve amenazado su futuro por la nueva competitividad
que representa Internet, además se puede indicar que este nuevo modelo maximiza la libertad de expresión del ciudadano y reduce su distancia en relación a
los dirigentes políticos, finalmente indican que las redes sociales pueden generar
el espacio para que los desencantados con la política expresen su pensamiento.
Delli Carpini (2000) manifiesta que el nuevo modelo representado por
Internet incrementa la velocidad mediante la cual la información puede ser guardada y transmitida, a su vez, facilita el acceso a la misma, generando la oportunidad de interactividad entre los ciudadanos usuarios de la red, y de esta manera
elimina las distancia que representa el espacio geográfico, lo cual incrementa y
motiva al ciudadano para involucrarse en la vida pública.
A su vez, indica que para analizar la utilidad de Internet en la promoción de
la participación ciudadana es necesario distinguir los diferentes actores, ya sean
J. Martínez • L. Maldonado • A. Almaguer • D. Lozano • J.Treviño
�28
estos reales o potenciales. En primer lugar para las élites políticas como serían
candidatos, grupos de interés o medios de comunicación, Internet les permite la
creación de nuevas redes con la oportunidad de acceder a nuevas audiencias.
Por otra parte, a los ciudadanos comprometidos les permite reducir los
costos de sus compromisos, incrementando las diferentes tipos de actividad que
ellos pueden realizan. Manifiesta que este modelo podría ser efectivo para que
los ciudadanos interesados pero inactivos puedan participar. En relación, a los
ciudadanos que no sienten compromiso o motivación clara para participar en
política indica que la red sería una forma de incrementar el interés en los adultos
jóvenes que son los principales usuarios de este medio, y de esa manera convertir ese interés en acción, es decir, en participación en la política.
Diseño del instrumento
Se aplicó una encuesta de opinión en el Área Metropolitana de Monterrey, Nuevo
León en el que se llevó a cabo un muestreo probabilístico proporcional al tamaño
de cada municipio; para después seleccionar hogares en diferentes colonias de
manera aleatoria sistemática de acuerdo con un intervalo definido por el número
de viviendas por calle. El tamaño de la muestra fue de 1,715 jóvenes con un
nivel de confianza del 95 % y un margen de error muestral del 2 %. Se aplicó la
siguiente fórmula.
n=
Donde
n es el tamaño de la muestra
Z es el nivel de confianza
p es la variabilidad positiva
p es la variabilidad negativa
N es el tamaño de la población
E es la precisión o el error
Z2 p q N
NE + Z2 p q
2
(1)
Método
La presente investigación cuyo enfoque es cuantitativo tuvo como contexto como
ya se indicó el área metropolitana de Monterrey Nuevo León y como población
de estudio una muestra representativa de jóvenes ciudadanos entre 18 y 29
Comunicación política interactiva
�29
años que habitan en los municipios de Monterrey, Guadalupe, San Nicolás de
los Garza, Apodaca, García, Escobedo, San Pedro Garza García, Santa Catarina y Juárez. En relación al perfil de la muestra se puede indicar que el 52.3 %
son mujeres y el 47.7 % son hombres; por otra parte, el 60.8 % de los jóvenes
indican tener un ingreso mayor al promedio de la población nacional que es de
$5,412 (tercer trimestre de 2015) de acuerdo a datos de la Secretaría del Trabajo
y Previsión Social; en lo que corresponde, al nivel educativo el 58.9 % de los
entrevistados manifiesta ser profesionista, el 85.3 % votó en las elecciones para
gobernador, en relación a su edad, el 56.2 % son jóvenes de 18 a 21 años y el
43.8 % de 22 a 29 años.
Cuestionario
En la creación del cuestionario se tomaron en consideración escalas de investigaciones previas; es importante indicar que en algunas escalas se realizaron
variaciones para adecuarlas a las necesidades del estudio.
Variables independientes
En la creación de la variable “comunicación política interactiva” se preguntó a los
encuestados con qué frecuencia utilizaban Internet con fines políticos; para lo
cual se tomó la propuesta de Shah et al. (2007) con una escala Likert de 5 puntos
donde (1) es nada y (5) es bastante. En la construcción de la variable “se realizó
un análisis factorial” que dio como resultado un KMO de .813, lo que es significativo, la medida de adecuación muestral (MSA) marcó por arriba de 0.6, las
comunalidades estuvieron por encima de 0.5 y la varianza acumulada en un solo
factor fue de 73.58 %; en el análisis de fiabilidad se alcanzó un Alfa de Cronbach
(a) de .901; lo anterior le da validez y fiabilidad a los ítems.
Para la construcción de la variable “atención a noticias y programas de
política”, se preguntó a los jóvenes qué tanto utilizaban medios como prensa escrita o televisión para informarse sobre asuntos políticos, para este resultado se
tomó la propuesta de Muñiz (2012), con una escala Likert de 5 puntos donde (1)
es nada y (5) es bastante. En la construcción de la variable “se realizó un análisis
factorial” dio como resultado un KMO de .717, que es importante, la medida de
adecuación muestral (MSA) marcó por arriba de 0.6, las comunalidades estuvieron por encima de 0.5 y la varianza acumulada en un solo factor fue de 82.57 %;
J. Martínez • L. Maldonado • A. Almaguer • D. Lozano • J.Treviño
�30
en el análisis de fiabilidad se alcanzó un Alfa de Cronbach (a) de .880; lo anterior
le da validez y fiabilidad a los ítems que conformaron la variable.
Variables dependientes
En la creación del constructo “participación política no convencional” se consideró como referencia la ENCUP 2012 operando una escala de Likert de 5 puntos donde (1) es nada y (5) es bastante, se le preguntó a los jóvenes sobre su
participación en actividades como plantones, colocación de mantas, bloqueo de
calles con marchas, boicot de actos públicos, elaboración de solicitudes o firma
de documentos en señal de protesta o solicitando algo; para lo cual se realizó un
análisis factorial dando como resultado un KMO de .852 lo cual fue significativo,
la medida de adecuación muestral (MSA) marcó por encima de 0.6, las comunalidades estuvieron por encima de 0.5; la varianza acumulada en un solo factor fue
de 61.49 %; en el análisis de fiabilidad se obtuvo un Alfa de Cronbach (a) de .842;
lo anterior le dio fiabilidad y validez a los ítems que forman la variable.
Tabla 1. Análisis factorial y de fiabilidad
Variables o constructos
KMO
Alfa de
Cronbach a
Varianza acumulada
Comunicación
política interactiva
.813
.901
73.58 %
Atención a noticias
y progrmas de política
.717
.880
82.57 %
Participación política
no convencional
.852
.842
61.49 %
Fuente: Elaboración propia
Análisis de resultados
En lo que corresponde a la comunicación política interactiva (M=1.91, DE=.857)
en general (variable) es baja, por debajo de la media promedio; las actividades
que realizan con mayor frecuencia los encuestados son compartir noticias, videos
o post sobre política en internet (M=2.32, DE=1.19) donde el 17 % de los participantes indican que realiza esta actividad con frecuencia (mucho – bastante)
e intercambian opiniones sobre política por correo electrónico, redes sociales,
Comunicación política interactiva
�31
sitios web u otras aplicaciones de internet (M=2.27, DE=1.28); 17.7 % de los participantes manifiesta realizar esta actividad con frecuencia (mucho – bastante). A
su vez, los resultados de las demás actividades realizadas por los jóvenes como
participar en discusiones políticas a través de la red (M=1.77, DE=1.09), subir a
Internet videos, animaciones, audios o fotos para expresar su postura política
(M=1.68, DE=1.02) y escribir sobre asuntos políticos en blogs (M=1.52, DE=.905)
son las acciones que realizan con menos frecuencia.
Por otra parte, la atención a noticias y programas de política (M=2.44,
DE=.764) como constructo es baja, por debajo de la media aritmética; la actividad que realizan los jóvenes con mayor frecuencia es ver noticias en televisión
(M=2.80, DE=1.15) donde el 27.4 % de los participantes indican que realiza esta
actividad con frecuencia (mucho – bastante); por otra parte, los resultados de
las demás actividades como leer noticias en periódicos (M=2.28, DE=1.09) y ver
programas de sátira o humor político (M=1.90, DE=1.14) son todavía más bajos,
en este sentido, sólo el 14.3 % (mucho – bastante) de los encuestados indican
realizar la primera actividad y un 10.6% (mucho – bastante) la segunda.
A su vez, a la “participación política no convencional”, en lo general, lavariable es muy baja (M=1.54, DE=.709), la mayor participación se presenta al
firmar documentos en señal de protesta o solicitando algo (M=1.83, DE=1.10), en
este sentido, solamente el 9.5 % de los jóvenes indicaron realizar esta actividad
regularmente (mucho – bastante); a su vez, la actividad que se realiza con menor
frecuencia es la participación en marchas o boicot de actos públicos al no estar
de acuerdo con alguna decisión del gobierno (M=1.83, DE=1.10), los jóvenes
manifiestan que sólo el 4.6 % de ellos realizan esta actividad. Los resultados
descriptivos de las variables se presentan en la siguiente tabla.
Tabla 2. Resultados descriptivos de las variables de estudio
Variables o constructos
Media
Desviación estándar
Comunicación
política interactiva
1.91
.857
Atención a noticias
y progrmas de política
2.44
.764
Participación política
no convencional
1.54
.709
Fuente: Elaboración propia
J. Martínez • L. Maldonado • A. Almaguer • D. Lozano • J.Treviño
�32
Al término de los análisis descriptivos se analizó la relación o covarianza
existente entre la variables independientes de “comunicación política interactiva”
y la “atención a noticias y programas de política” con la variable dependiente “participación política no convencional”, para esto se utilizó la prueba r de Pearson.
En la Tabla 3 se muestra la relación entre la comunicación política interactiva con
la variable dependiente “participación política no convencional”, la relación con la
participación política no convencional es significativa (r = .402, p < .01); en este
sentido, los niveles más altos de comunicación política interactiva se relacionan
con una mayor participación política no convencional.
Tabla 3. Correlaciones entre participación política
no convencional y comunicación política interactiva
Variables
1
2
Participación política
no convencional
-
.402**
Comunicación
política interactiva
-
Nota: N = 1715 casos. Los resultados fueron estadísticamente significativos a un nivel de confianza
de *p < .05; **p < .01; ***p < .001
Fuente: Elaboración propia
En la Tabla 4 se muestra la relación entre la atención a noticias y programas de política con la variable dependiente “participación política no convencional”, es significativa (r = .221, p < .01), es decir, un aumento en la “atención a
noticias y programas de política” se relaciona positivamente con la participación
política no convencional.
Tabla 4. Correlaciones entre participación política convencional, participación política
no convencional y uso de redes sociales para informarse de política
Variables
1
2
Participación política
no convencional
-
.221**
Atención a noticias
y programas de política
-
Nota: N = 1715 casos. Los resultados fueron estadísticamente significativos a un nivel de confianza
de *p < .05; **p < .01; ***p < .001
Fuente: Elaboración propia
Comunicación política interactiva
�33
Finalmente, en la última etapa de análisis mediante regresión lineal, se
buscó determinar el nivel explicativo de la variables “comunicación política interactiva” y “atención a noticias y programas de política” sobre la variable “participación política no convencional” que mostraron asociación de acuerdo a la prueba
r de Pearson.
En el modelo se toma como variable dependiente a la “participación política no convencional” y como variables independientes “comunicación política
interactiva” y “atención a noticias y programas de política”; explica el 16.3 % de
la varianza (R2 R2 = .163), la variables independientes cumplen con el supuesto
de independencia respecto a la dependiente, ya que el valor del test Durbin –
Watson es de D = 1.73, en este sentido, se encuentra dentro de los parámetros
permitidos.
El nivel explicativo de la comunicación política interactiva (con un valor de
β = 0,380; p < .001), es relevante, es decir, a mayores niveles de comunicación
política interactiva, mayor participación política convencional; a su vez, el nivel
explicativo de la “atención a noticias y programas de política” (con un valor de
β = 0,051; p < .05) es importante, en este sentido, a mayor atención a noticias
y programas de política, mayores niveles de participación política convencional.
Tabla 5. Nivel explicativo de la comunicación política interactiva y el uso de las redes
sociales para informarse de política sobre las variables dependientes.
Modelo
b
Participación política no convencional
Variable
Comunicación política interactiva
.380***
Atención a noticias y programas de política
.051*
R
.163
2
Fuente: Elaboración propia
Discusión y conclusiones
Los resultados del estudio permitieron darle respuesta a las peguntas de investigación y confrontar la hipótesis planteada, en este sentido, los datos aportados
exponen los niveles de participación política no convencional, de comunicación
política interactiva y de atención a noticias por parte de los jóvenes en el Área
Metropolitana de Monterrey, Nuevo León; por otra parte, aportan información que
J. Martínez • L. Maldonado • A. Almaguer • D. Lozano • J.Treviño
�34
revela qué variable independiente tiene un mayor nivel explicativo sobre la participación política no convencional, además nos permiten comprobar la hipótesis de
investigación. Para dar respuesta a las primeras tres preguntas de investigación
se presentan, en primera instancia, la interpretación descriptiva de las variables
participación política no convencional, comunicación política interactiva y atención a noticias y programas de política.
De la respuesta a la primera pregunta de investigación se puede indicar
que la participación política no convencional que reportan los jóvenes es muy
baja; en este sentido, los resultados de esta investigación refrendan los presentados por la Encuesta Nacional sobre Cultura Política y Practicas Ciudadanas
ENCUP (2012) donde se reporta que ocho de cada diez ciudadanos está de
acuerdo o muy de acuerdo en que el ejercicio del voto es el único mecanismo
con el que se cuentan para decir si el gobierno hace bien o mal las cosas, a su
vez, como lo mencionan Grossi, Herrero, Rodríguez & Fernández 2000; Sabucedo & Arce 1991; Somuano 2005 el voto es la forma de participación política
más utilizada por los ciudadanos, estos resultados nos permiten indicar que los
jóvenes ven en la participación electoral prácticamente la única manera de incidir
en la toma de decisiones de sus representantes (el 85.3 % de los jóvenes votó
en las elecciones para gobernador), es decir, descartando de manera clara la
participación no convencional, es decir, la participación firmando documentos, en
marchas, protestas o boicots.
En lo que corresponde a la comunicación política interactiva, se puede
indicar que los resultados del estudio muestran un nivel bajo en el uso de Internet por parte de los jóvenes, aunque es importante destacar que en México se
tiene un alto consumo de Internet, tal como lo indica la Encuesta Nacional sobre Disponibilidad y uso de Tecnologías de la Información en los Hogares, 2015
(ENDUTIH) donde se menciona que el 76.5 % de los jóvenes de 18 a 34 años
utilizan Internet; a su vez, en Nuevo León, el 70.4 % de la población es usuaria
de Internet (Instituto Nacional de Estadística y Geografía, INEGI); estos resultados revelan que aunque en México, y en Nuevo León en lo particular, Internet es
un medio utilizado de manera frecuente, los jóvenes del Área Metropolitana de
Monterrey prácticamente no lo utilizan como medio para desarrollar su potencial
político.
Por otra parte, es importante destacar que aquellos jóvenes que lo utilizan como un medio de interactuar en política, tienen la oportunidad, como lo
señalan Lobera y Rubio (2015), de construir sus propias perspectivas, mediante
Comunicación política interactiva
�35
el intercambio de opiniones e influencias, de tal manera que este nuevo modelo de comunicación puede influir significativamente en sus actitudes políticas
fuera de la red.
En respuesta a la tercera pregunta de investigación los resultados del estudio muestran que los niveles de atención a noticias y programas de política
son bajos, esto indica que los jóvenes no utilizan los medios tradicionales de
comunicación, como la prensa o la televisión, para mantenerse informados en
materia política, por otra parte, retomando los resultados anteriores en relación a
los niveles de comunicación política interactiva y los presentados en la atención
a noticias y programas de política en medios convencionales, se puede indicar
que la mayoría de los jóvenes no obtienen la información necesaria para fomentar
un conocimiento e interés en política que los motive a participar de una manera
más activa; de acuerdo a Buendía y Somuano (2003), esta información es necesaria para el entendimiento de la opinión pública y los comportamientos políticos
que promueven la participación política.
En lo que respecta a la pregunta que expone qué variable tiene un mayor
nivel explicativo sobre la participación política no convencional, los resultados
muestran que es la comunicación política interactiva; desde esta perspectiva
se pude decir que este nuevo modelo de comunicación está incrementando la
conciencia política de los jóvenes, al permitir que consideren a la participación
política no convencional como una acción encaminada a incidir en la autoridad en
busca de los cambios políticos que ellos consideran necesarios. Estos resultados
se relacionan con lo indicado por Delli Carpini (2000), donde se propone que
la nuevas tecnologías como el Internet incrementar la calidad y el compromiso
ciudadano de los adultos jóvenes, es decir, facilita las oportunidades de participar
en política; a su vez, menciona que este nuevo modelo de comunicación podría
incrementar la motivación para que participen los jóvenes desvinculados o no
interesados en política.
En conclusión, se puede indicar que el nuevo modelo de comunicación
política, representativo para el estudio el uso del Internet, ha generado un sinnúmero de nuevas oportunidades de comunicación, particularmente en los jóvenes,
ya que este sector de la población es el que más utiliza este medio para interactuar, es decir, la comunicación política interactiva ha creado un nuevo modelo de
comunicación que permite incrementar el interés en la política y, de esta manera,
abrir nuevas perspectivas de participación como, por ejemplo, la participación
política no convencional, como lo indica Lobera et al a partir de éste nuevo
J. Martínez • L. Maldonado • A. Almaguer • D. Lozano • J.Treviño
�36
modelo de comunicación “se abren numerosas posibilidades en la manera que
los jóvenes pueden participar en los asuntos públicos: pueden informarse, comunicarse, deliberar, tomar decisiones y actuar coordinadamente sin encontrarse
todos en un mismo lugar y al mismo tiempo” (p. 151).
Por otra parte, es importante comentar que el uso de Internet por los
jóvenes con fines políticos pueden fomentar una ciudadanía mejor informada,
generar un mayor interés en los asuntos políticos y, a su vez, motivar a los jóvenes no solo a participar en una elección, sino también en otro tipo de activismo
político que estaría representado por los diferentes tipos de participación (convencional y no convencional), que les permitiría incidir en la toma de decisiones
por parte de la autoridad y buscar cambios dentro del sistema político. Como lo
indica Pérez et al. (2013), la participación política en la red podría tener un efecto
relevante en la esfera pública, es decir, podría promover la interactividad e inmiscuir a la ciudadanía en el proceso político.
Finalmente, se puede destacar que el uso de Internet y las redes sociales
ha generado un nuevo paradigma que permite a los jóvenes, al mismo tiempo,
ser receptores y emisores de la información, es decir, interactúan intercambiando
opiniones que desde la perspectiva política podría generar su interés o incrementar su compromiso como ciudadanos que los motivaría a participar en materia
política; es relevante mencionar que el interés que tienen los jóvenes en la política es muy bajo, ya que de acuerdo al Encuesta Nacional de Valores en Juventud
(2012), al 89.6 % (nada – poco) prácticamente no les interesa la política, aunque
es significativo señalar que su falta de interés no es exclusiva de ellos, sino que
es parte del contexto actual; Duarte y Jaramillo (2009) indican que la apatía política es una realidad que se ha presentado en México desde el inicio del régimen
revolucionario hasta la alternancia en el poder; de ahí la relevancia del cambio
que podrían representar el nuevo modelo de comunicación política.
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Comunicación política interactiva
�39
InnOvaciOnes de NegOciOs 14(27): 39-55
© 2017 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191)
Fecha de recepción: 03 de diciembre de 2016 • Fecha de aceptación: 15 de mayo de 2017
Análisis de precio spot del acero en México:
Caso de las importaciones Chinas en territorio nacional
(Analysis of spot price of steel in Mexico:
Case of the chinese imports in national territory)
i
ii
Diego Enrique Caltzoncit Hernández
Jesús Gerardo Cruz Álvarez
Abstract. At the beginning of 2011, imports of Chinese steel in Mexico began to rise in a disproportionate way, because of the Asian region started a generating an overproduction of low-cost
steel. This has led to the steel industry in Mexico reaches a break point in their prices. Derived
from the express request of the Mexican steelmakers to the Government for install more requirements and taxes on imports from China, apparently volumes have begun to decline according to
reports from CANACERO (it´s acronym in Spanish, National Chamber of Iron and Steel Industry )
in 2016. With this information will proceeds to analysis the behavior of spot price of steel in Mexico
for the next years.
Key words: china imports, chinese steel, spot steel price, steel Mexico.
JEL: G1, N6, F3.
Resumen. A principios del año 2011, las importaciones de acero chino en México empezaron a
aumentar de manera desproporcionada a causa de que esta región asiática comenzó una sobreproducción de acero de bajo costo. Esto ha llevado a la industria del acero en México a un punto
de quiebre en sus precios. Derivado de la petición expresa de las siderúrgicas mexicanas al
gobierno para instalar más requisitos y aranceles sobre las importaciones procedentes de China,
al parecer, los volúmenes han comenzado a disminuir según los informes de la CANACERO (por
sus siglas en español, Cámara Nacional de la Industria del Hierro y del Acero) en 2016. Con esta
información se procede al análisis del comportamiento del precio spot del acero en México en los
siguientes años.
Palabras clave: acero chino, acero México, importaciones chinas, precio spot acero.
UANL, Ciudad Universitaria, Av. Universidad s/n C.P. 66451, San Nicolás de los Garza, Nuevo León, México.
UANL, Ciudad Universitaria, Av. Universidad s/n C.P. 66451, San Nicolás de los Garza, Nuevo León, México. Correo:
diegoehdz@hotmail.com
i
ii
D. Caltzoncit • J. Cruz
�40
Introducción
La industria siderúrgica forma parte del sector de los combustibles y minerales;
según el último estadístico de la OMC (Organización Mundial del Comercio, julio
2016), ocupa el segundo lugar a nivel mundial en exportación, además de que dicha industria es una las más importantes en proveer insumos para las industrias
del ramo automotriz, de la construcción, electrodomésticos y maquinaria pesada,
entre otras. Según información del Banco de México, en el 2015 el comercio
siderúrgico en el mundo representó el 2.7 % del comercio total. De acuerdo a
información recabada de la CANACERO, en 2015, México se encontró dentro de
los primeros 15 países con mayor producción de acero, véase Tabla 1.
Tabla 1. Países con mayor producción de acero en 2015
Posición
Países
Producción
1
China
803.8
2
Japón
105.2
3
India
89.6
4
Estados Unidos
78.8
5
Rusia
70.9
6
Corea del Sur
69.7
7
Alemania
42.7
8
Brasil
32.7
9
Turquía
31.5
10
Ucrania
23
11
Italia
22
12
Taiwán
21.4
13
México
18.2
14
Irán
16.1
15
Francia
15
16
Otros
181
Fuente: CANACERO con datos de World Steel Association (2015)
Sin embargo México también está dentro de los 10 mayores importadores
de acero del mundo, en el 2014 importó 12.4 millones de toneladas y en el 2015
13.7 millones de toneladas de acero. Las exportaciones en el 2014 fueron de 5.8
millones de toneladas y de 4.3 millones de toneladas en 2015. Véase Figura 1.
Precio spot del acero en México: caso China
�41
Figura 1. Balanza comercial del acero en México
Fuente: Elaboración propia, adaptado de CANACERO
En México, empresas como Villacero, AHMSA (Altos Hornos de México,
Sociedad Anónima), DeAcero, así como empresas de inversión extranjera como
ArcelorMittal o Ternium, generan una masiva fuente de empleos para los mexicanos. Aunque derivado del efecto China, entre 2010 y 2015 se perdieron 24 mil
empleos. Véase Figura 2.
Figura 2. Número de personas empleadas en la industria del acero
Fuente: Elaboración propia, adaptado de CANACERO
D. Caltzoncit • J. Cruz
�42
El denominado “Dragón Chino” (Arteaga, 2015), “El síndrome China” o simplemente el “efecto China” ha venido a cambiar la situación actual del mercado
mexicano. Dicho efecto se puede describir como la sobreproducción acelerada
de acero en aquel país asiático a un costo muy bajo. México ocupa el primer
lugar como receptor de las importaciones provenientes de la nación asiática en
Latinoamérica.
Este artículo tiene por objeto recabar la información generada en los años
2011 al 2016 en este tema y, con base en dicha información, contar con una
visión más amplia y clara de hacia dónde se perfilan los precios en el mercado y
con ello realizar un pronóstico lo más exacto y certero posible acerca de cuál será
la tendencia en los precios del acero en México; se espera que este análisis sirva
de herramienta para una mejor valuación de costos en las empresas o negocios
del ramo acerero, así como una guía para aquellos que se dedican a la compra
y venta de metales, o sus derivados, y con ello se logre una exitosa planeación
de materiales en sus cadenas de suministros e inventarios. A continuación se
muestran en la Figura 3 las variables independientes o explicativas que se ven
afectadas por la variable dependiente, China.
Figura 3. Mapa conceptual del acero Chino en el mundo
Precio spot del acero en México: caso China
�43
Metodología
El este artículo de investigación se consideran informaciones referentes del
periodo 2011 a mediados de 2016 y se analizan diversas fuentes oficiales y
artículos publicados en diversas plataformas de investigación como Google
Scholar, ISI web of knowledge, Redalyc y bases de datos disponibles en la
UANL (Universidad Autónoma de Nuevo León); con estas fuentes se procedió a construir un cuerpo de conocimientos que se inició con un histórico de la
industria acerera mexicana y su afectación en dicho periodo, para así estimar los
precios futuros del acero en territorio nacional.
Las variables consideradas en este estudio son el costo del acero y la
cantidad de toneladas exportadas e importadas en México, con base en esta
información se elabora un análisis con la finalidad de obtener un pronóstico lo
más confiable y exacto posible. Es importante señalar que se consideraron también las nuevas leyes arancelarias aplicadas por el gobierno mexicano a finales
del año 2015.
Revisión literaria
Factores que propiciaron el efecto China
China es el principal mercado del acero, así lo demuestran los informes estadísticos de la WSA (World Steel Association). La Asociación Mundial del Acero recopila las estadísticas del sector e indica que China generó un récord de producción
de 822.8 millones de toneladas de acero en 2014 y de 803.8 millones de toneladas en 2015 ocupando el primer lugar en ambos años. La Asociación Mundial
del Acero basa sus cálculos de producción en cifras proporcionadas por la oficina
nacional de estadísticas de China y la Asociación China del Hierro y del Acero;
así lo determina con cada país que se encuentra registrado en dicha asociación.
Las cifras indican que China se ha estado concentrando en producir acero y asegurando compradores. Podría haber más acero almacenado en China
del que otros productores desconocen. “Si la economía china se lentifica, gran
parte de ese acero sería exportado, lo que podría hacer que los precios caigan”
(Matthews, 2011). No estaba equivocado. A continuación las Figuras 4 y 5 muestran la producción y distribución de acero en el 2005 y el 2015:
D. Caltzoncit • J. Cruz
�44
Figura 4. Producción de acero y distribución en 2005.
Distribución geográfica 2005 / Total: 1,149 millones de toneladas
Adaptado de la Asociación Mundial del Acero
NAFTA
CIS
EU
Resto de Asia
Japón
Otros
China
Resto de Europa
Fuente: Elaboración propia, con información de la WSA
Figura 5. Producción de acero y distribución en 2015.
Distribución geográfica 2015 / Total: 1,621 millones de toneladas.
Adaptado de la Asociación Mundial del Acero
Resto de Asia
NAFTA
CIS
Resto de Europa
EU
Otros
Japón
Fuente: Elaboración propia,
con información de la WSA
China
Precio spot del acero en México: caso China
�45
En la última década China se ha convertido en el polo dinámico de la economía mundial, ha devenido en ser el primer exportador de bienes, el quinto de
servicios y el primer consumidor mundial de energía y automóviles. Si en 1990
China llegaba a 5 % del consumo mundial de productos básicos, hoy es el principal consumidor de aluminio, cobre, estaño, soja y zinc, y el segundo consumidor
de azúcar (Sevares, 2011). Como consecuencia de esta expansión, la nación
asiática aumentó su posición como socio comercial en todas las economías del
mundo, incluyendo las latinoamericanas.
El aumento de la demanda china contribuyó, a su vez, a la variación de
los precios de los commodities y modificó la evolución del sistema de precios
relativos del mercado mundial. Las grandes acereras chinas que conforman consorcios estatales que compiten sin pagar el costo internacional de energía y sin
cumplir algunas leyes, mismas que sí enfrentan sus competidores, son un gigantesco monstruo que invade la industria siderúrgica mundial (Manrique, 2004).
De acuerdo a la WSA, las dos más grandes acereras chinas, Hebel Iron & Steel
Group y Baosteel Group, están en proceso de fusión.
Las acereras chinas producen, en conjunto, la mitad del acero mundial: sus 600 millones de toneladas anuales inundan los mercados con prácticas
desleales de comercio al operar con subsidios de su gobierno. Y frente a una
demanda aparente mundial de mil 600 millones de toneladas, la OCDE (Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico) estima que el exceso de
capacidad global de acero alcanza las 700 millones de toneladas, de las cuales
400 millones corresponden a China. En la Tabla 2 se enlista el Top 10 de empresas productoras de acero en el 2015.
Tabla 2. Top 10 de empresas productoras de acero en el mundo en 2015
Lugar
Empresa
Producción
País de origen
1
Arcelor Mittal
96.1
India
2
Nippon Steel
50.1
Japón
3
Hebei Steel
47.1
China
4
Baosteel
43.3
China
5
Wuhan Steel
43.1
China
6
Posco
38.4
Corea
7
Shagang
35.3
China
8
Anseel
34.3
China
9
JFE
31.2
Japón
10
Shougang
30.8
China
Millones de toneladas por año. Fuente: Elaboración propia con información de la WSA (2015)
D. Caltzoncit • J. Cruz
�46
Importancia de la industria siderúrgica en México.
Acorde a los datos obtenidos por la WSA, la producción de acero en la República
Mexicana en el año 2014 fue de 18.9 millones de toneladas y de 18.2 millones en
el año 2015. La producción de acero líquido se concentra en 11 estados del país,
entre los que se encuentran: Coahuila, Michoacán, Nuevo León, Guanajuato y
Veracruz. Aviones, coches, tubos y utensilios de cocina son algunos de los productos que forja la industria del acero en el país.
En los últimos meses, Toyota, BMW, KIA Motors y otras automotrices han
anunciado inversiones en sus plantas que detonarán el consumo de acero en el
país, un negocio que despierta el interés de los empresarios mexicanos. Ciudades como Puebla, Nuevo León y Guanajuato se encuentran beneficiadas con
este auge en el sector automotriz.
En México, la industria siderúrgica despuntó a principios del siglo XX
durante el porfiriato (época donde el país estaba capitalizado por la inversión
extranjera) y en ese tiempo era de gran importancia para satisfacer la demanda
de la construcción, del ferrocarril y de las nuevas industrias que se iban creando
(Barragán, 2015).
A mediados del siglo XX la industria siderúrgica se nacionalizó, y de esta
forma el Estado tuvo a su disposición un sector básico para las grandes inversiones que hacía en la construcción de edificios, carreteras, puentes, presas,
servicios públicos y transportes, entre otros. Y entre más crecía la inversión del
estado, mayor era la demanda de acero; por lo que el Estado tuvo expectativas
de que fuera a seguir creciendo la demanda de acero y lo impulso a que en 1972
se realizara una fuerte inversión para la apertura de SICARTSA, (acrónimo de
Siderúrgica Lázaro Cárdenas Las Truchas, S.A.) la primera y única empresa siderúrgica creada por el Estado (Barragán, 2015).
A finales del año 2006, SICARTSA fue vendida al gigante acerero Arcelor
Mittal en más de 1,400 millones de dólares. Y es la principal productora de varilla
y alambrón de México, tiene reservas probadas de hierro para 50 años, realiza
operaciones por 5.5 millones de toneladas al año y posee minas, plantas de concentración y tratamiento del metal, hornos, convertidores, molinos, subestaciones
e infraestructura de las más grandes del planeta.
La importancia del sector siderúrgico en México dentro de la actividad económica refleja en 2013 una participación de 2.2 % respecto del PIB Nacional.
La siderurgia contribuye con 6.4 % del PIB Industrial y, en lo que se refiere a la
Precio spot del acero en México: caso China
�47
Industria Manufacturera, en 2008 alcanzó su nivel más alto con 14.9 %. En 2013,
el sector presentó un valor de 346 mil 797 millones de pesos (12.6 % del PIB
manufacturero).
En el mundo, la industria acerera es una de las más importantes por ser
proveedora de materia prima para las industrias del ramo automotriz, construcción, alimentos, electrodomésticos, maquinaria pesada, entre otras. Estas empresas son una gran fuente de riqueza, cuya derrama económica beneficia a
miles de familias alrededor del mundo (Nahuat, 2016).
Grandes empresas han sido creadas a lo largo del tiempo en México,
AHMSA (Altos Hornos de México Sociedad Anónima), HYLSA (Hojalata y Lámina Sociedad Anónima), VILLACERO, por mencionar algunas. El gran incremento de productos chinos a bajo precio está amenazando el futuro de la industria
siderúrgica y metalmecánica nacional, que se encuentra en total desventaja para
competir en un mercado de alta demanda.
Es por ello que las acereras mexicanas buscan siempre contar con lo
último en tecnología en sus plantas y con ello contar con mejores procesos de
fabricación, así como tener una especialización en los grados de acero que genere un negocio más rentable y, a la vez, disminuir la contaminación en pro del
medio ambiente.
En los últimos meses, AHMSA y TERNIUM le están apostando a nuevas
tecnologías, por ejemplo AHMSA invirtió 140 millones de dólares en una planta
de Normalizado de placa, la cual está enfocada en la fabricación de aceros
especiales para la industria automotriz y la energética. Por su parte TERNIUM
anunció que duplicará su producción de aceros especiales para el 2019, así
como duplicar su producción de la planta Tenigal, en Pesquería, Nuevo León.
A un año de que los industriales acereros anunciaran que estaban en
crisis, por lo que tendrían que cerrar plantas e iniciar despidos masivos, el
Secretario de Economía, Ildefonso Guajardo Villarreal, recibió a los agremiados
de la CANACERO, quienes exigieron acciones inmediatas contra la “competencia desleal”.
Acusaron que el acero chino provocó un quebranto de escala mundial
en el sector, pero la diferencia es que otros países lanzaron programas de
emergencia para proteger sus industrias y México no (García, 2015). A raíz
de este encuentro y al incremento de las presiones del sector siderúrgico,
el gobierno decidió agregar aranceles o cuotas antidumping como una contraofensiva.
D. Caltzoncit • J. Cruz
�48
Tal es el caso de Brasil, que desde hace casi 2 años sancionó a todos
los productos siderúrgicos de China con aranceles del 8 a 14 por ciento. Fue a
finales del 2015 cuando el gobierno mexicano comprendió la problemática que
representaba la sobreproducción de acero en China. En octubre de ese año, la
Secretaría de Economía incrementó los aranceles temporales al acero chino y de
otras naciones con las que México no tiene un tratado de libre comercio. Dichos
aranceles se elevaron a una tasa del 15 por ciento en contra de cinco familias
de productos: planchón, placa, lámina rolada en caliente, lámina rolada en frío
y alambrón.
Precios del acero en México
Para esta investigación se recurrió a recolectar los precios más exactos, válidos
y confiables, es por ello que se consulta a una de las fuentes de información de
índices de precios más reconocida a nivel global: CRU, principal autoridad para
el mundo de los metales, la minería, la energía y cables, fertilizantes y productos
químicos. CRU fue establecida en 1969 y solía tener su sede en Londres, ahora
tiene oficinas en Beijing, Santiago, Mumbai, Sídney, Río de Janeiro, Washington,
Seattle, Filadelfia, Raleigh, Rhode Island y Pittsburgh.
El nombre de la compañía significa Commodities Research Unit. Entre sus
múltiples actividades se encuentran el análisis, pronóstico y exactitud en los precios a lo largo de los años, con coberturas en los mercados que van desde el
acero hasta los metales base. Es a través de ella que a continuación se muestra
la información recabada en cuanto a los precios del acero en México durante el
periodo del año 2011 a septiembre de 2016, véase Tabla 3 y Figura 6:�
Precio spot del acero en México: caso China
�49
Tabla 3. Histórico de precios del acero en México
Año
Mes
Rolado caliente
Rolado frío
Galvanizado
2011
Ene - Mar
843.77
962.93
1,030.05
2011
Abr - Jun
877.07
996.86
1,054.18
2011
Jul - Sep
896.18
1,009.35
1,080.26
2011
Oct - Dic
758.02
882.58
955.70
2012
Ene - Mar
724.95
846.57
922.63
2012
Abr - Jun
794.40
908.67
978.85
2012
Jul - Sep
727.53
845.11
907.94
2012
Oct - Dic
689.68
810.93
877.44
2013
Ene - Mar
683.43
803.95
858.70
2013
Abr - Jun
679.76
799.18
861.64
2013
Jul - Sep
652.94
773.45
834.82
2013
Oct - Dic
709.52
829.31
890.30
2014
Ene - Mar
726.42
849.88
912.35
2014
Abr - Jun
721.65
856.13
910.88
2014
Jul - Sep
739.65
739.65
940.27
2014
Oct - Dic
735.98
875.60
938.80
2015
Ene - Mar
699.23
838.49
913.82
2015
Abr - Jun
591.21
742.96
816.08
2015
Jul - Sep
500.08
633.46
719.44
2015
Oct - Dic
505.96
648.16
720.54
2016
Ene - Mar
426.59
568.06
626.85
2016
Abr - Jun
439.09
608.11
672.41
2016
Jul - Sep
619.13
825.26
885.16
Fuente: Elaboración propia, precios promedio en dólares americanos. Fuente: CRU (2016)
D. Caltzoncit • J. Cruz
�50
Figura 6. Histórico de los precios del acero en México
Fuente: Elaboración propia, precios promedio en dólares americanos. Fuente: CRU (2016)
A continuación se muestra el modelo diseñado para la investigación referente a los precios spot del acero en México:
Rigor metodológico
Justificación
Resultados esperados
Investigación
documental
Revisión de los antecedentes
que han propiciado la baja en
los precios del acero en México
Contar con una base sustentable
de los motivos que han generado la
caída en los precios en los últimos
años
Estadística
descriptiva
Se consultan fuentes de información primarias para la investigación, como son: INEGI, WSA,
CRU.
El obtener información real y confiable beneficia para obtener números más exactos para nuestras
proyecciones de precios futuros.
Análisis
de corte transversal
Para facilitar el manejo de la información se tomará un periodo
definido del tiempo.
Con base a la información recabada en el periodo del 2011 al 2016,
se contempla la determinación para
los precios futuros en México.
Experimentación
Se determinarán diferentes escenarios de manera que podamos simular posibles situaciones en el mercado del acero.
Agregando diversas variables independientes, podremos definir el
posible rumbo de los precios spot
del acero en México.
Precio spot del acero en México: caso China
�51
Resultados
Una vez que se ha recolectado la información, se procede a mostrar dos escenarios posibles que se pueden llegar a presentar en los próximos meses en el
mercado del acero en México.
Cabe destacar que las variables consideradas para estos pronósticos de
los precios spot del acero fueron las toneladas producidas en el país, las toneladas producidas por China y los nuevos aranceles que se están implementando
por nuestro gobierno, entre otras.
A continuación se presenta el escenario 1 en la Figura 7, el promedio estimado de precios del acero en México para lo que resta del año 2016 y los
próximos años.
Figura 7. Escenario 1: Pronóstico de los precios del acero en México
Fuente: Elaboración propia.
El cálculo de los precios para el cierre del año 2016 se basa en el promedio
de los precios vigentes mostrados por el CRU al cierre del mes de septiembre,
en el año 2017 se considera como adicional al precio promedio un incremento del
15 % derivado de los impuestos arancelarios designados por el gobierno mexicano para combatir las masivas importaciones chinas.
Para el resto de los años se realizó un cálculo de precios promedios tomando como base la información de la Tabla 3. Se considera que los precios irán
D. Caltzoncit • J. Cruz
�52
al alza conforme se mantengan por lo menos en un 5 % al 10 % los impuestos
arancelarios.
A medida que va avanzando el año, el gobierno de México se ha dado
cuenta de la magnitud de su error al no haber instaurado los aranceles hace
tiempo, sin embargo, con esta medida, los precios se han ido reponiendo, la
sobreproducción del acero chino se ha detenido por el momento y cada vez más
empresas internacionales instaladas en suelo mexicano están volteando a ver la
calidad del acero mexicano, empresas del norte y centro del país están instalando plantas automotrices, lo cual traerá beneficios como más empleos, inversión
en tecnologías y una derrama económica importante. Cabe señalar que aunque
los precios no llegarían a los números de años anteriores, al menos los precios
ya no estarían a la baja en México.
El otro escenario que se puede llegar a presentar en los precios spot del
acero en México es uno no favorable, desalentador y pesimista. Hay ciertos
factores que giran en torno a dicho escenario, entre los cuales destacan que si
China obtiene ante la OMC (Organización Mundial del Comercio) la economía de
libre mercado en diciembre próximo, el país asiático podría inundar al mundo con
700 millones de toneladas de acero.
Esto es derivado de que en dicho mes vence el plazo de 15 años que la
OMC le otorgó al país asiático para modificar el control central que tiene el Estado
sobre su economía, dentro del protocolo de Adhesión de China.
Así mismo la competencia desleal no solo proviene de China, países como
Rusia y Ucrania están en la mira del gobierno mexicano por posibles prácticas
desleales de tipo dumping.
Aunado a esto, las afectaciones del valor de la divisa nacional frente al
dólar americano derivado de las pasadas elecciones presidenciales en el país
de las barras y las estrellas son un factor adicional que puede llevar al valor del
acero en México a precios nunca antes vistos.
En la Figura 8 de la siguiente página se muestra el escenario 2 del pronóstico de los precios del acero en México en caso de presentarse las variables
dependientes antes mencionadas:
Precio spot del acero en México: caso China
�53
Figura 8. Escenario 2. Pronóstico de los precios del acero en México
Fuente: Elaboración propia.
El cálculo de los precios para el cierre del año 2016 se basa en el promedio
de los precios vigentes mostrados por el CRU al cierre del mes de septiembre,
para los años posteriores se realizó un cálculo de precios promedios con base
en el histórico de la base de datos de la Tabla 3. Este cálculo toma en consideración que el gobierno mexicano retire el arancel a las importaciones chinas,
que es al momento de un 15 % e incluye a las familias de productos rolado caliente, rolado frío y galvanizado.
Discusión
Podemos resumir que la sobreproducción en China en materia siderúrgica,
aunada a un lento crecimiento de su economía, dio lugar a exportaciones
masivas del país asiático en condiciones desleales bajo un escenario de apertura
total en México. Esto fue lo que derivó que a finales del 2014 y durante el 2015
la industria siderúrgica nacional pasara por un periodo de crisis con paros en
producción y recortes de personal importante. Pero a partir de octubre de 2015
se comenzó a combatir a esta situación a través de la aplicación de un arancel
temporal por 6 meses a todo material de acero proveniente de aquella región
asiática. Mismo que el gobierno mexicano decidiera renovar su vigencia por otros
6 meses en abril de 2016.
D. Caltzoncit • J. Cruz
�54
A través de la información recabada durante el periodo del año 2011 a
mediados del 2016, se puede visualizar la manera que el efecto China influyó
en los precios spot del acero, registrándose una disminución que rebasa el 40 %
de su precio en el acero rolado caliente, de una baja del 30 % en el acero rolado
frio y una baja de 28 % al acero galvanizado. El efecto colateral fue la reducción
de fuentes de empleos en casi un 20 % de la plantilla laboral, según datos de la
CANACERO.
China se erige como el principal productor e importador de acero en el
mundo en los últimos años, esta tendencia se ha visto reflejada más recientemente en el año 2014 y 2015 gracias a la información de la WSA. China produce alrededor de la mitad del acero en el mundo, al momento tiene una capacidad instalada no menor a 1,250 millones de toneladas anuales. Contar con un
gran apoyo de su Estado ha sido uno de los factores principales de expansión,
a su vez, el costo de la energía eléctrica es bajo en comparación con los países
europeos. Hay ciertos factores que se dejan de lado al adquirir el acero Chino a
bajo costo, destacan la calidad del producto, tiempos de traslado, volúmenes de
pedidos, entre otros.
Con base en las acciones que se están realizado por parte del gobierno mexicano, como lo son los aranceles a todo material proveniente de China,
aunado a la desaceleración paulatina de su producción y la inversión de nuevas
tecnologías por parte de la siderurgia nacional, hace vislumbrar un repunte en
los precios spot del acero mexicano, de manera paulatina se está comenzado a
recuperar la economía y sus precios. Este es el primer escenario que se llega a
mostrar en la investigación.
Sin embargo, está su contraparte, el cual es un panorama no favorable, ya
que de seguir la sobreproducción del acero chino, y si se continúa con la depreciación del peso frente al dólar americano, o se llegasen a eliminar los aranceles
o acabase la vigencia de estos, el precio spot del acero en México continuará
decayendo hasta un punto de quiebre. Es un escenario pesimista, pero posible y
verdadero. Queda en manos del gobierno y de los empresarios acereros el continuar con esta batalla o caer frente al denominado “Dragón Chino”.
Precio spot del acero en México: caso China
�55
Referencias
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Negocios, Revista Forbes, México.
Barragán, M. (2015). Ensayo la industria siderúrgica, un sector estratégico para la economía,
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un_sector_estrat%c3%89gico_para_la_econom%c3%8da
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en https://www.proceso.com.mx/409276/409276-el-gobierno-de-pena-nieto-omisoante-la-crisis-acerera.
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of mexican steel industry. Revista Global de Negocios, 4(4), 83–94
Sevares, J. (2011). El ascenso de China: oportunidades y retos para América Latina. Nueva
Sociedad, 1–15.
A. González • A. Aceves • D. Prado
�56
Impacto en la educación financiera
�57
InnOvaciOnes de NegOciOs 14(27): 57-89
© 2017 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191)
Fecha de recepción: 23 de febrero de 2017 • Fecha de aceptación: 02 de mayo de 2017
Impacto de la educación financiera
en la tasa de ahorro para el retiro
(Impact of Financial Education on the Retirement Savings Rate)
Aarón González Vázquez
Azucena Alejandra Aceves Alós
iii
Daniel Prado Mendoza
i
ii
Summary. The present study shows the influence of education and financial knowledge of Nuevo
Leon, especially those living in the metropolitan area of Monterrey, in their deliberate decision
to save for retirement. It reflects on the challenge posed to the new society by the demographic
change that is aging the population pyramid. It addresses the great opportunity offered by the
demographic bonus, called “the window of opportunity”, as well as the current situation of saving
in the population. It shows briefly the impact that education has on the development of the person,
as well as financial education to make better decisions in life. Finally, the results of financial education in a segment of Monterrey, Nuevo León, Mexico, are shown and discussed.
Key words: financial education, retirement savings rate.
JEL: I21, G23.
Resumen. En el presente estudio se expone el grado de influencia que ejerce la educación y
conocimiento financiero que tienen los nuevoleoneses, en especial quienes viven en la zona
metropolitana de Monterrey, en su decisión deliberada de ahorrar para su retiro. Se reflexiona
sobre el reto que representa para la nueva sociedad el cambio demográfico que está envejeciendo la pirámide poblacional. Se aborda el tema de la gran oportunidad que nos ofrece el bono
demográfico, llamado “la ventana de oportunidad”, así como de la situación actual del ahorro en
la población. Se muestra brevemente el impacto que tiene la educación en el desarrollo de la
persona, así como la educación financiera para tomar mejores decisiones en la vida. Finalmente,
se muestran y discuten los resultados que tiene la educación financiera en un segmento de la
sociedad de Monterrey, Nuevo León, México.
Palabras claves: educación financiera, tasa de ahorro para el retiro.
Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ciencias Físico Matemáticas, San Nicolás de los Garza, N.L., México. Correo: aaronglzv@gmail.com
ii
Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ciencias Físico Matemáticas, San Nicolás de los Garza, N.L., México. Correo: aa69mx@yahoo.com
iii
Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ciencias Físico Matemáticas, San Nicolás de los Garza, N.L., México. Correo: dprado_mendoza@yahoo.com.mx
i
A. González • A. Aceves • D. Prado
�58
Introducción
Las estructuras piramidales de la población actual en los países del mundo están
viviendo un envejecimiento, de modo que la parte alta de la pirámide se está
ensanchando y la base se angosta; estos se debe al aumento de la esperanza de
vida y la disminución drástica de la natalidad.
A este fenómeno se la llama transición demográfica y presenta retos importantes tanto para los individuos y las familias como para la sociedad y las
autoridades gubernamentales, ya que al pasar el tiempo se aumentará el gasto
familiar y público destinado al sostenimiento de los adultos mayores, lo cual significará un gran reto para los planes de ahorro para el retiro ya sea personales,
privados o públicos.
La carga económica que significa la transición demográfica sobre las finanzas públicas se ha atenuado, en parte, con las reformas a la ley de seguridad
social, la cual hace responsable a cada persona de hacer un ahorro durante toda
su vida productiva que le permita vivir dignamente en su etapa de vejez o cuando
deja de laborar, sin embargo, se observa que en la realidad de los últimos 20
años transcurridos pocas personas están conscientes de ello y no están realizando un ahorro voluntario que les permita sostenerse en su edad avanzada, tan
solo están acumulando los recursos que por ley el gobierno está obligado aportar,
así como la parte con la que contribuye la empresa en que labora el individuo y
la aportación que realiza la persona con el descuento que se realiza obligatoriamente a su sueldo.
Por lo anterior, el gobierno ha iniciado un esfuerzo de comunicación con
la población para concientizarla y además ha comenzado un esfuerzo que ha
llamado educación financiera.
Considerando lo analizado, se realizó una investigación para corroborar
el impacto que tiene la educación financiera sobre la decisión que tiene cada
individuo de ahorrar, es decir, el impacto de la educación financiera en la tasa de
ahorro para el retiro. Con la investigación se pretende abrir paso a otras alternativas de solución concomitantes con los esfuerzos que ya se realizan en diferentes
instancias, la investigación busca conocer la eficacia que logra la educación financiera como un motor para aumentar el ahorro personal, por lo que se establece en el presente estudio la siguiente hipótesis: “Una mayor educación financiera
de la persona influye positiva y significativamente en una mayor tasa de ahorro
para el retiro de esa persona”.
Impacto en la educación financiera
�59
Es importante mencionar que la educación financiera ha sido definida por
la Organización para la Cooperación y Desarrollo Económico (OCDE) como una
habilidad para la vida (life skill). A nivel internacional, existe la preocupación por el
bajo nivel de educación financiera y la falta de concientización de los ciudadanos.
Nuestro país no está exento de esta deficiencia.
Declaración del problema
Es muy significativo para todos los países del mundo el reto que deberán resolver por el envejecimiento de la pirámide poblacional, lo que ocasiona que cada
vez una mayor cantidad de recursos se deberán destinar al sostenimiento de los
adultos mayores de 65 años, tanto recursos públicos como privados. Se deberán
llevar a cabo medidas rápidas, efectivas y drásticas para que no se pierda el
tiempo que tenemos por la ventana de oportunidad llamada bono demográfico.
Algunos datos relevantes que muestran el esfuerzo que toda la población
realizará para sostener a una población creciente de adultos mayores, es el indicador de personas dependientes, que es el cociente resultante de dividir la cantidad de niños menores de 15 años y adultos mayores de 65, entre la población en
edad laborable. El indicador de personas dependientes en México pasará de 48
dependientes por 100 personas en edad laborable en el año 2015, a 62 personas
dependientes en el año 2050.
La transición demográfica se debe a la disminución drástica de la natalidad, por la mayor cantidad de mujeres incorporadas al mercado laboral y por
un esfuerzo de comunicación alto por parte del gobierno en el sentido de que la
familia pequeña tiene un mejor nivel de vida, lo que se refleja en un decremento
de la tasa global de fecundidad en México, la cual pasó de 7.1 hijos tenidos por
una mujer a lo largo de su vida en el año 1960 a 1.9 hijos tenidos por una mujer
en el año 2014.
Otro factor importante del envejecimiento es el aumento en la esperanza de
vida de las personas gracias a una mejor atención médica en México, lo que se
refleja en que el indicador aumentó de 32 años en 1921 a 77 años en el 2010 y
se espera que se ubique 82 años en el 2050. Por esto, los adultos mayores de 60
años en México pasarán de ser un 6.8 % en el año 2000 a un 28 % en el año 2050.
El problema financiero se agudiza al considerar que actualmente solo el
26 % de la población mayor a 60 años goza de una pensión. Por tal situación,
la investigación pretende comprobar el grado de impacto que tiene la educación
A. González • A. Aceves • D. Prado
�60
financiera en la tasa de ahorro para el retiro y si pudiera ser una parte de la solución del problema financiero que le significa al país una cada vez mayor proporción de personas dependientes.
El problema que se estudiará en esta investigación es conocer si el nivel
de la educación financiera de una población objetivo, descrita en las características de la muestra, es deficiente y pudiera explicarnos o estar relacionada con
una baja tasa de ahorro para el retiro. Este será un proyecto de investigación
inicial, cuyos resultados nos permitirán abrir oportunidades para realizar otras
investigaciones que involucren una mayor cantidad de variables que contribuyan
como una parte concomitante a la solución del problema.
Objetivos de la investigación
Tomando como referencia el contexto económico y social actual de México y los
escenarios que se esperan por el comportamiento de su pirámide poblacional, lo
que pretende esta investigación como objetivo general es contestar la siguiente
pregunta: ¿La educación financiera de la persona ejerce una influencia significativa sobre su tasa de ahorro para el retiro?
Como parte del objetivo general, se pretende conocer si la educación financiera es otra vía alterna y concomitante a los esfuerzos que se realizan para
aumentar la tasa de ahorro para el retiro en la población económicamente activa
(PEA), de modo que mejore su calidad de vida cuando llegue al estrato de adulto
mayor y deje de ser económicamente activa. Como objetivos específicos de la
investigación se tienen proyectados los siguientes:
• Conocer el nivel de educación financiera en la muestra seleccionada,
a través de la aplicación de una encuesta que se utilizó como instrumento de medición.
• Correlacionar la tasa de ahorro de la muestra seleccionada con su
nivel de educación financiera, para conocer si existe una correlación
explicativa.
• Generar información técnicamente validada para que sea de utilidad a
las autoridades gubernamentales, a las educativas y a las universidades, de modo que les ayude, si lo consideran pertinente, a la creación
de políticas coadyuvantes.
• Difundir los resultados en el sector empresarial, por la corresponsabilidad que tiene el empresario con el desarrollo de la comunidad.
Impacto en la educación financiera
�61
Hipótesis
Como una predicción teórica que necesita comprobación por medio de la observación y el análisis de datos (Ritchey, 2002), se establece la siguiente hipótesis
para la pregunta de investigación: “Una mayor educación financiera de la persona
influye positiva y significativamente en una mayor tasa de ahorro para el retiro de
esa persona”.
Metodología
Para conocer de manera más precisa los constructos que serán medidos con el
fin de aceptar o rechazar la hipótesis de investigación, se muestra la Tabla 1, en
la que se especifica la variable independiente del estudio y los valores que puede
tomar, y en la Tabla 2 se presenta la información de la variable dependiente.
Tabla 1. Información de la variable independiente
Variable independiente
Valores que toma
Nivel de medición
Educación financiera
Calificación de 0 a 100, sobre un
cuestionario de preguntas que
califica el nivel de conocimiento
financiero del encuestado para la
toma de decisiones personales.
Razón
Tabla 2. Información de las variables dependientes
Variable independiente
Valores que toma
Nivel de medición
Tasa de ahorro
para el retiro
Calificación de 0 a 100, de acuerdo
al porcentaje de ahorro que tenga
con respecto a sus ingresos.
Razón
Derivado de lo anterior, podemos mencionar que el enfoque de la investigación es cuantitativo porque utiliza los datos capturados a través de un instrumento de recolección con el fin de, posteriormente, analizarlos y descubrir si
existe un patrón de comportamiento en la población que nos permita confirmar o
rechazar la hipótesis y con ello contestar la pregunta de investigación (Hernández, Fernández & Baptista, 2003).
A. González • A. Aceves • D. Prado
�62
El alcance de la investigación consiste en un estudio explicativo porque
“está dirigido a responder las causas de los eventos y fenómenos sociales”
(Hernández, Fernández & Baptista, 2003), es decir, se pretende responder si la
educación financiera es una causa del comportamiento de la tasa de ahorro para
el retiro.
La hipótesis de investigación será transeccional causal porque “el diseño
describe relaciones entre dos o más conceptos o variables en un momento determinado” (Hernández, Fernández & Baptista, 2003), ya que se recolectarán datos
en un momento y su propósito será describir el comportamiento de la tasa de
ahorro para el retiro en diferentes niveles de educación financiera.
Muestra
Para aplicar el instrumento de recolección de datos se seleccionó una muestra en
el área metropolitana de Monterrey, Nuevo León, México, una ciudad con características homogéneas en cuanto a la educación financiera de sus habitantes y la
cultura de ahorro en los miembros de su sociedad.
Con el fin de aumentar la validez externa del experimento, “es conveniente
tener grupos lo más parecido posible a la mayoría de las personas a quienes se
desea generalizar y repetir el experimento” (Hernández, Fernández & Baptista,
2003), por lo que se tomó una muestra solo de personas que cumplían con lo
siguiente:
• Habitan en el área metropolitana de Monterrey.
• Se encuentren laborando.
• Se encuentren casados o viviendo en unión libre con su pareja.
• Con una edad de 30 a 49 años.
• Con ingresos de 30,000 a 50,000 pesos mensuales.
La muestra se seleccionó considerando la información intercensal del Instituto Nacional de Geografía y Estadística (INEGI, 2015) en el área metropolitana
de Monterrey para el año 2015. Se utilizó el factor obtenido de la encuesta intercensal y se aplicó sobre la población informada por el INEGI para los municipios
del estado de Nuevo León.
• La población en Nuevo León publicada es de 5,119,504.
• Los habitantes que viven en el área metropolitana son 4,426,388.
• Del grupo anterior, utilizando las proporciones de la encuesta intercensal, se encuentran laborando 1,823,390 personas.
Impacto en la educación financiera
�63
•
•
•
De estas últimas, existen 1,195,692 personas que están casadas o
que se encuentran con pareja en unión libre.
Con las características anteriores y que tengan una edad de 30 a 49
años, se encuentran 708,756 personas.
Del grupo anterior, solo hay 22,417 personas que tiene un ingreso que
se encuentra en el rango de 30,000 a 50,000 pesos mensuales.
La muestra se tomó aleatoriamente con el propósito de que variables
extrañas, conocidas o desconocidas, no afecten de manera sistemática los resultados del estudio. Como menciona Cochran (Cochran & Cox, 1992), la aleatorización es en cierta forma análoga a un seguro.
El cálculo del tamaño de la muestra es una función matemática que expresa la relación entre las variables, cantidad de participantes y poder estadístico.
Dado que se desea estudiar la correlación de la tasa de ahorro para el retiro con
la educación financiera, se utiliza un valor de p=0.5 como representante de la
población y por lo tanto se asume la máxima variación posible en la población.
El tamaño adecuado de muestra (n) se calculó con un error de estimación
(E) del 10 % y un grado de confianza del 95 %, quedando como sigue:
n = (z2pq) / E2
(2)
Si tomamos de base que p = 0.5 y q = 0.5 obtenemos que:
n = (1.642 x 0.5 x 0.5) / (0.12)
(3)
n = 68
(4)
Herramienta estadística
La herramienta estadística que se aplicó a los datos que se recolectaron fue el
modelo de regresión lineal para estimar el efecto de una variable sobre otra. La
variable dependiente fue la tasa de ahorro para el retiro y la variable independiente fue la educación financiera.
A. González • A. Aceves • D. Prado
�64
Instrumento de recolección de datos
La recolección de datos fue a través de un cuestionario que se aplicó a 263
personas que trabajan en el área metropolitana de Monterrey y, de estas, se
escogieron aquellas que tienen las características que se encuentran definidas
en el perfil de la muestra.
El cuestionario tuvo, tanto en su variable dependiente como en su variable
independiente, una medición de razón en sus escalas, ya que incluyó un número
en la escala de 0 a 100.
Se capacitó con mucho detalle a los encuestadores para que los resultados reflejarán el efecto de la variable independiente sobre la variable dependiente. Para medir la variable independiente, educación financiera, se aplicó un
cuestionario con 25 preguntas sobre temas financieros cotidianos en los que el
grado de dificultad aumenta al ir avanzando en las preguntas.
Marco teórico
La metodología de búsqueda fue obtener información publicada en libros del
tema, revistas especializadas, artículos y disertaciones. En la lectura y el análisis de la información localizada se seleccionaron los materiales con mayor peso
específico para el estudio.
El cambio demográfico en el mundo
El cambio demográfico que está viviendo el mundo se fundamenta principalmente en el aumento de la esperanza de vida de la población y en el abatimiento de
la tasa de natalidad.
Estos cambios se han presentado mayormente en el mundo desarrollado,
en donde la esperanza de vida es más alta por la avanzada atención médica que
tienen disponible y en una tasa de natalidad menor porque las mujeres están
integradas, en su mayoría, al mercado de trabajo, de modo que las parejas
deciden tener menos hijos con el fin de poder desarrollar todo su potencial
profesional, así como canalizar el tiempo y los recursos disponibles entre un
número menor de hijos.
Se puede apreciar en la Figura 1 la tasa global de fecundidad en el mundo
por grado de desarrollo regional y en la Figura 2 se observa la esperanza de vida
Impacto en la educación financiera
�65
clasificada también de acuerdo al nivel de desarrollo. Son notorias las diferencias
abismales entre el mundo más desarrollado y el mundo menos desarrollado en
este momento.
Comparando las curvas, se puede observar que en el año 2000, en la región más desarrollada, se tenía una tasa de natalidad de 1.6 hijos por mujer y en
la región menos desarrollada de 5.2 hijos por mujer. En tanto que en la esperanza
de vida se observa que en el año 2000 de la región más desarrollada tenía 76
años de esperanza y en la región menos desarrollada era de 49 años.
La tendencia que se está presentando es que la brecha entre las curvas se
está cerrando según avanza el tiempo, ya que la tasa de natalidad que se espera
en el mundo menos desarrollado en el año 2050 es de 2.5 hijos por mujer y una
esperanza de vida de 67 años.
Figura 1. Tasa global de fecundidad según región, 1950-2050
Fuente: Population Division of the Department of Economic and Social Affairs of the United Nations Secretariat. (2002).
A. González • A. Aceves • D. Prado
�66
Figura 2. Esperanza de vida al nacimiento según región, 1950-2050
Fuente: Population Division of the Department of Economic and Social Affairs of the United Nations Secretariat. (2002).
Si juntamos las curvas de todas las regiones, se advierte en la Figura 3 que
la población agregada está experimentando un envejecimiento acelerado a partir
del año 2000, debido a una mayor cantidad de personas con más de 60 años y
una cantidad de niños y jóvenes que casi se mantiene al mismo nivel.
Figura 3. Distribución de la población por grandes grupos de edad, 1950-2050
Fuente: Population Division of the Department of Economic and Social Affairs of the United Nations Secretariat. (2012).
Impacto en la educación financiera
�67
El cambio demográfico en México
Por las mismas razones comentadas en el cambio demográfico mundial, en
México también se presenta una drástica disminución de la natalidad, como se
observa en la Figura 4, derivado de una intensa campaña gubernamental en la
que se comunicó incesantemente que la familia pequeña vive mejor. También
el país está experimentando un aumento muy importante en la esperanza de
vida por la mayor cobertura de servicios médicos en la población, como se
observa en la Figura 5.
Los adelantos médicos también han inducido una transición epidemiológica que se refiere a la evolución de las principales causas de muerte, pasando de
causas originadas por enfermedades infecciosas a causas originadas por enfermedades crónicas y degenerativas, propias de una población envejecida.
Se puede apreciar que la esperanza de vida promedio pasó de 58 años en
1960, a 77 en años recientes, esperando que se ubique en 82 años en el 2050.
También se ve con claridad el abatimiento del índice de natalidad, ya que los
hijos por mujer pasaron de 7.1 en el año 1960 a 1.9 en esta última década con
un escenario más probable de que se mantenga en este nivel.
Figura 4. Tasa global de fecundidad,1950-2050
Fuente: Consejo Nacional de Población (2006).
A. González • A. Aceves • D. Prado
�68
Figura 5. Esperanza de vida al nacimiento por sexo, 1950-2050
Fuente: Consejo Nacional de Población (2006).
Principalmente por las dos transiciones anteriores, el cambio demográfico
en México inició con el aumento de adultos mayores en la década de los años
90, cambiando la forma de la pirámide poblacional, entrando en un proceso de
ensanchamiento de la parte alta de la pirámide y un angostamiento de su base,
como se muestra en la Figura 6, en la que se compara la pirámide del año 1970
con la proyección de la pirámide para el año 2050.
Lo anterior implica, para el país y la sociedad, una serie de retos:
•
•
•
(a) el aumento de los montos destinados en el cuidado de adultos
mayores, limitará el uso de recursos para otras necesidades de la sociedad
(b) el envejecimiento de la pirámide implicará dificultades en los presupuestos de los institutos públicos de seguridad social y
(c) existirá un aumento de los egresos familiares para el cuidado de
sus adultos mayores.
Impacto en la educación financiera
�69
Figura 6. Pirámide de la población de México 1970-2050
Fuente: Consejo Nacional de Población (2004).
Todo lo anterior implica que el número de personas mayores de 60 años
seguirá aumentando; así se aprecia en la Figura 7, pasando de un 5.9 % en el
año 1970 a 28 % en el año 2050. Por lo anterior, la edad media de la población
aumentará de 22.4 años en 1970 a 29.8 años en 2010 y a 42.7 años en el 2050.
Figura 7. Distribución de la población de México por grandes grupos de edad, 1950-2050
Fuente: Consejo Nacional de Población (2004).
A. González • A. Aceves • D. Prado
�70
Otra manera de observar el efecto del envejecimiento poblacional es
obteniendo la cantidad de adultos mayores por cada cien niños; actualmente se
tienen 48 adultos mayores por cada cien niños, pero en el año 2034 la cantidad
de adultos mayores ya alcanzará a ser mayor que la cantidad de niños en el país,
de modo tal que en el año 2050 habrá 165 adultos mayores por cada 100 niños.
El envejecimiento es notorio.
Figura 8. Índice de envejecimiento de la población en México, 2000-2050
Fuente: Consejo Nacional de Población (2004).
Menciona Partida que: “al paso de altas tasas de mortalidad y natalidad
sin control a bajas tasas controladas se le conoce como: transición demográfica”
(Partida, 2011).
Si bien el proceso es general en todas las sociedades en términos esquemáticos, las condiciones sociales que lo determinan y el tiempo en que ocurre no
solo difiere entre países, sino incluso entre distintas poblaciones dentro de una
misma nación (Coales y Watkins, 1986). En la Figura 9 se aprecia la transición
demográfica en México:
Impacto en la educación financiera
�71
Figura 9. Transición demográfica de México, 1930-2050
Fuente: Consejo Nacional de Población (2006).
La gran oportunidad del bono demográfico
La gran oportunidad del bono demográfico, también llamada “ventana de oportunidad”, tiene que ver con el hecho de que un gran porcentaje de la población
se encuentra económicamente activa, por lo que una parte de este ingreso es
utilizado para sufragar los gastos de un bajo porcentaje de personas en edad
adulta, existiendo un excedente de recursos que se pueden utilizar para ahorro,
lo cual se invertiría en proyectos productivos que generan riqueza, de modo que
se crea un círculo virtuoso.
El indicador que nos ayuda a medir esto es el Índice de Dependencia, el
cual se obtiene con el cociente resultante de dividir la cantidad de niños menores
de 15 años y adultos mayores de 65, entre la población en edad laborable (15 a
64 años). El indicador de personas dependientes pasará de 48 dependientes por
100 personas en edad laborable en el año 2015, a 62 personas dependientes en
el año 2050.
En la Figura 10 se muestra el comportamiento de la dependencia demográfica y económica de 1990 a 2050. Las ventajas que ofrece esta situación
serán mayores durante el periodo 2012-2030, cuando el índice de dependencia total
será menor a 50 personas en edades dependientes por cada 100 en edad laboral.
A. González • A. Aceves • D. Prado
�72
A partir del año 2020, el crecimiento de adultos mayores dependientes
crecerá con una curva cuya pendiente está sumamente pronunciada.
Figura 10. Índice de dependencia, 1990-2050
Fuente: CONAPO (2006)
Coale y Hoover (1958) postularon originalmente la hipótesis de que el
descenso en la razón de dependencia coadyuvaría a un aumento en el ahorro
de las familias, así como en la dirección e intensidad de la inversión pública
y privada. La formación de ahorro interno permitirá, asimismo, aliviar la carga
de una creciente población de adultos mayores cuando esta ventana ya se haya
cerrado (Mason, Lee, Tung, Lai y Miller, 2006).
Resultados en la aplicación de modelos muestran que efectivamente el
cambio en la estructura por edad ha tenido una influencia considerable para
explicar los aumentos registrados en el producto per cápita de los países asiáticos (Bloom y Williamson, 1998; Bloom et al., 2003).
En México, Mejía y Mojarro (2000) llegan a conclusiones similares al estimar un incremento de 10 puntos porcentuales en la tasa de ahorro de 1990-1994
con respecto al promedio de 1950-1995, el cual se debió al cambio en la composición de la población mexicana.
Impacto en la educación financiera
�73
Situación actual del ahorro en la población
La transición demográfica que nos ofrece la ventana de oportunidad llamada
bono demográfico, significa un gran reto para los planes de ahorro para el retiro,
ya sea privados o públicos.
A partir de las reformas del año 1997, el país cambió de un sistema en que
las pensiones se pagaban con los impuestos de los ciudadanos a un sistema de
contribuciones definidas y obligatorias que se depositan en cuentas individuales
de cada persona laboralmente activa. Este nuevo sistema permite también complementar las aportaciones obligatorias con ahorro voluntario.
Además se promovieron esquemas complementarios para que existan
planes privados de ahorro, sin embargo, hay algunos indicadores estadísticos
que muestran que un alto porcentaje de la población no participa de los Planes
Privados de Pensiones.
La Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro (CONSAR,
2106) dio a conocer en su reporte anual 2016, sobre los Planes Privados de
Pensiones registrados ante esa Comisión, lo siguiente:
•
•
•
•
•
El Sistema de Registro Electrónico de Planes de Pensiones (SIREPP)
de CONSAR reporta 2,017 planes registrados, pertenecientes a 1,803
empresas, mismas que ofrecen a sus trabajadores acceso a esquemas voluntarios de ahorro previsional (complementarios al sistema
obligatorio) como una prestación adicional al ahorro obligatorio.
Los Planes cubren a 1,394 millones de participantes, de los cuales
solo 1,296 millones son trabajadores activos.
Las empresas que han establecido algún Plan para sus trabajadores
se ubican principalmente en el Distrito Federal (46 %), Nuevo León
(11 %) y Estado de México (11 %). En el resto del país se registran muy
pocos planes de ahorro.
El rendimiento real (quitando el efecto de la inflación) ponderado
de todos los fondos ha sido de ―2.52 % anual en el último año y de
1.72 % anual en los últimos 5 años.
Adicionalmente se puede notar que en la dinámica de los planes
registrados, estos disminuyeron en los años 2013 y 2014, como se
muestra en la Figura 11.
A. González • A. Aceves • D. Prado
�74
Figura 11. Planes privados de pensiones registrados ante la CONSAR
Fuente: CONSAR (2016)
Estadísticas de la Secretaría del Trabajo y Previsión Social (2016) señalan
que se tienen registrados ante el IMSS a 18 millones 935 mil 841 trabajadores
a noviembre de 2016; por consiguiente, podemos ver que los planes privados
de pensiones solo atienden a un 7.3 % de la población asegurada ante el IMSS.
Esta baja cobertura de los planes privados es un reflejo de la falta de conciencia
en la mayor parte de la sociedad sobre la importancia del ahorro para el retiro.
Como resultado de lo anterior, los sistemas de pensiones vigentes en el país son
insuficientes. De manera adicional, habría que agregar que de acuerdo con la
encuesta nacional de empleo y seguridad social del INEGI (2013), solo el 26 %
de la población de adultos mayores percibían una pensión.
Figura 12. Población de 60 años y más que tienen una pensión
Fuente: INEGI (2013)
Impacto en la educación financiera
�75
Además, es preocupante el dato de que por cada persona que se integra al
mercado laboral con seguridad social, 8 ingresan a uno sin esa prestación.
Lo anterior se agudiza si se considera que el gasto por cuidados médicos y
salud se triplica al llegar a la edad de jubilación. A los 34 años de edad representa
el 6 % del gasto promedio de una persona, mientras que a los 60 años de edad
alcanza el 15 % del gasto promedio de la persona.
Partida (2011) menciona que la mayoría de los trabajadores que no cotizan en los sistemas de pensiones se desenvuelven en condiciones precarias de
ocupación características de la informalidad; el resultado es que debido a su baja
o nula productividad frenan el crecimiento del PIB y, por ende, la generación de
empleos productivos y con prestaciones. La exigua capacidad de ahorro no solo
pone en riesgo los activos familiares ante erogaciones imprevistas, sino también
evita la acumulación de recursos que permitan sobrellevar dignamente la vejez.
Por los datos que se muestran en esta situación actual del país, es notorio
que no estamos aprovechando al máximo la ventana de oportunidad que ofrece
el bono demográfico.
Impacto de la educación en el desarrollo de la persona
Para entender el impacto de la educación en el valor de la persona, es útil definir
tres grandes concepciones filosóficas relacionadas con su dignidad y el valor de
la sociedad, las cuales nos permitirán conocer la importancia de cada una de
estas realidades y justificar las relaciones que se dan entre ambas. La educación
tiene que ver directamente con la realidad de la dignificación de la persona, en
tanto que la generación de renta (valioso fundamento del ahorro), tiene que ver
con la importante realidad de entregarle valor agregado a la sociedad. Ninguna
de estas dos realidades, individuo y sociedad, se deben suprimir para beneficiar
a cualquiera de las otras dos realidades.
En una visión colectivista extrema, según algunas corrientes del positivismo, el individuo es puro agregado material desprovisto de naturaleza espiritual
y trascendente, cuya única importancia radica en el valor utilitario que puede
significar para el engrandecimiento de la sociedad.
En una visión filosófica individualista extrema se diviniza a la persona, de
modo que la verdad, las soluciones y la razón de vivir se encuentran egoísta y
egocéntricamente en el interior de la persona misma, erigiéndose ésta como fin
absoluto, demeritando el compromiso del individuo con el prójimo y la sociedad.
A. González • A. Aceves • D. Prado
�76
En una visión propia del autor, que pudiéramos llamar convencionalmente
humanista, se puede declarar que la sociedad está al servicio del individuo, pero
que el individuo pierde sentido de trascendencia si no es útil a la sociedad, luego
existe una relación de codependencia con un alto valor de la dignidad de la persona humana. Con esta visión humanista, el autor concibe el modelo de desarrollo
individual inserto en el modelo de desarrollo social como una arquitectura iterativa que se retroalimenta constantemente y que no puede prescindir de ninguno de
los elementos constructivos que se presentan en la Figura 1.
El fin último de la sociedad es lograr la realización del potencial de libertad
del ser humano, como aparece en el cuadrante 1 de la Figura 13. De nada sirve
el crecimiento económico de la sociedad y de sus satisfactores si la persona no
tiene la libertad de hacer lo que ella decide, la libertad de su espíritu creador
y de tener la capacidad de decidir correctamente, por haber recibido una formación educativa previa (Sen, 2000).
Para que la visión anterior se logre es importante que el individuo desarrolle sus capacidades físicas e intelectuales básicas para conseguir sus medios
de sustento; entre sus capacidades básicas se encuentra la educación, como se
aprecia en el cuadrante 5 de la Figura 13. Una vez que la persona está capacitada para acceder a oportunidades de trabajo y desarrollo, se requiere que la sociedad genere estas oportunidades como aparece en el cuadrante 6 de la Figura 13.
Figura 13. Arquitectura iterativa para el desarrollo humano y social
Fuente: Elaboración de Aarón González. Se utilizaron algunos conceptos de la Secretaria de Desarrollo Social (2013).
Impacto en la educación financiera
�77
La competencia política y la transparencia de la actuación de los servidores públicos, así como la rendición de cuentas del ejercicio del poder, son una
base indispensable para proporcionar de manera sostenible y sustentable los
medios de desarrollo de capacidades y de generación de oportunidades.
Para que el modelo sea una realidad, se requiere también de un ambiente de seguridad social, jurídica y física de una infraestructura comunitaria
que permita el desarrollo de sus integrantes. Ver el cuadrante 2, 3 y 4 de la
Figura 13.
La Ley General de Desarrollo Social (2004) señala en su artículo seis: “Son
derechos para el desarrollo social la educación, la alimentación, la vivienda, el
disfrute de un ambiente sano, el trabajo y la seguridad social”.
El Banco Mundial (1990) menciona que: “los países que más éxito han tenido en su lucha contra la pobreza han propugnado por un modelo de crecimiento
basado en inversión en capital humano”.
Esta visión contrasta con la que finca sus esperanzas en el crecimiento
del Producto Interno Bruto (PIB), el avance tecnológico, la modernización de los
procesos productivos y sociales.
El enfoque con el que abordamos el tema del desarrollo de la persona nos
permite establecer otro orden entre fines y medios: el fin es la consolidación de
las libertades individuales y los medios son la infraestructura, la tecnología y el
desarrollo económico.
Este enfoque con visión humanista reconoce que no existe otro derecho
más fundamental para el ser humano como la libertad.
Por lo tanto, para que se logre un desarrollo pleno del individuo a través de
la vivencia de sus libertades, se requiere que la persona esté equipada con capacidades educacionales que le permitan generar renta, pero que también tenga la
capacidad reflexiva para vivir plena, consiente y responsablemente sus libertades
y tome decisiones que eleven su nivel de vida y bienestar.
Por todo lo anterior, la educación se ha convertido en uno de los principales motores del desarrollo.
A. González • A. Aceves • D. Prado
�78
Educación financiera para la vida
Educar a los adultos para la vida y el trabajo se ha convertido en los últimos años
en una de las mayores prioridades de la educación, para fortalecer el diseño de
modelos instruccionales eficientes que respondan a las necesidades de un mundo tan cambiante como exigente, de modo que les permita enfrentar de manera
exitosa los nuevos retos que nos presenta el siglo XXI.
La educación que impacta directamente el desarrollo de la persona y sus
decisiones acertadas para expresarse en esta vida se ha englobado en un concepto que se ha nombrado nacional e internacionalmente como “Modelo de educación para la vida y el trabajo”, el cual tiene que ver con la educación a lo largo
de la vida.
Comenta Mendoza (2002): “Esto se relaciona con un concepto amplio de
sociedad educativa, es decir, la ocasión de aprender y desarrollar capacidades
para poder, de manera efectiva, insertarse en otros procesos de desarrollo”.
El proceso de desarrollo mencionado debe ser un espacio de reflexión y
libertad que permita que el hombre no solo haga o tenga, sino que también sea,
se exprese y tome decisiones pertinentes para su vida.
Messina (2002) comenta: “La educación, entonces, es concebida como
una estrategia para promover dos pilares: la competitividad internacional de los
países y la construcción de la moderna ciudadanía”. Por lo tanto la educación
debe ser un apoyo que catapulte al individuo para realizarse plenamente y para
tomar decisiones acertadas.
Sintetizando lo anterior, la educación debe ser un elemento fundamental para construirnos como sujetos y sociedad. Esto nos lleva a considerar a
los cuatro pilares de la educación que menciona Delors en su informe a la
UNESCO: “Aprender a conocer, aprender a hacer, aprender a vivir y aprender a
ser” (Delors, 1996).
El Gobierno del Estado de Nuevo León (2016), en el Plan Estatal de Desarrollo, expresa en materia educativa su compromiso con la educación durante
toda la vida: “En la reforma se integran los temas derivados del Foro Mundial
sobre la Educación 2015 de la Organización de las Naciones Unidas para la
Educación, la Ciencia y la Cultura (Unesco, por sus siglas en inglés) de Incheon,
República de Corea, es decir, garantizar educación inclusiva, equitativa y de calidad, así como promover oportunidades de aprendizaje durante toda la vida, para
transformar vidas mediante la educación”.
Impacto en la educación financiera
�79
Es importante mencionar que la educación financiera ha sido definida
por la Organización para la Cooperación y Desarrollo Económico (OCDE) como
una habilidad para la vida (life skill). La educación debe ser una herramienta
para crear ciudadanía previsora y responsable. La OCDE (2013) en su publicación La Educación Financiera en América Latina y el Caribe, menciona lo
siguiente:
• En general, se refleja una ignorancia generalizada en la población con
respecto a conceptos financieros básicos como inflación, tasa de interés, relación entre riesgo y rentabilidad y sobre el funcionamiento del
mercado de capitales.
• Ahorro e inversión. En la mayor parte de la región la población no
ahorra para la jubilación.
• El análisis del contexto de América Latina y el Caribe provee la racionalidad del papel de las políticas públicas en el desarrollo económico
y social de la región. Entre las herramientas de política seleccionadas,
está la educación financiera.
No existe una definición de educación financiera universalmente aceptada, sin embargo, para entrar más específicamente en el tema, a continuación
se presenta la definición de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo
Económicos (OECD): La educación financiera es el proceso por el cual los consumidores/inversionistas financieros mejoran su comprensión de los productos
financieros, los conceptos y los riesgos, y, a través de información, instrucción
y/o el asesoramiento objetivo, desarrollan las habilidades y confianza para ser
más conscientes de los riesgos y oportunidades financieras, tomar decisiones
informadas, saber a dónde ir para obtener ayuda y ejercer cualquier acción eficaz
para mejorar su bienestar económico (OECD, 2005a).
El Consejo Nacional de Inclusión Financiera en México (CNIF) vierte conceptos adicionales relacionados con la materia y que son muy útiles para delimitar las fronteras de acción e influencia de cada término.
El CNIF dice: educación financiera (financial education), tiene que ver con
la instrumentación de los procesos necesarios para la construcción de estos
conocimientos, habilidades y actitudes en las personas; alfabetización financiera (financial literacy), se refiere a contar con los conocimientos y habilidades
suficientes para tomar decisiones financieras informadas y, finalmente, las capacidades financieras (financial capabilities), que indican la forma en que las
A. González • A. Aceves • D. Prado
�80
personas usan o aplican esos conocimientos y habilidades en su toma de decisiones financieras (Consejo Nacional de Inclusión Financiera en México, 2106).
Sintetizando a la CNIF, la educación (financiera) tiene los siguientes efectos:
• construye alfabetización (financiera), a través de la transferencia de
conocimiento,
• con lo anterior, logra un impacto que se manifiesta en el empleo de
capacidades (financieras).
En palabras de la OECD, la educación financiera:
• comienza con la transferencia de nociones básicas, como los nombres
y características de productos,
• termina con la formación de un entendimiento en la persona que genere cambios positivos en el comportamiento, de modo que gestione sus
finanzas adecuadamente.
La utilización de estas capacidades financieras, según la OECD y la CNIF,
cuando comentan que ayuda a tomar decisiones financieras informadas para mejorar su bienestar económico, debe traer consigo los siguientes beneficios prácticos a las personas y por lo tanto a sus comunidades:
•
•
•
•
•
•
•
Preparación de un presupuesto que se utilice en la racionalidad del gasto cotidiano y que sea un freno para disminuir el consumo innecesario.
Situación en la que las persones no se sobre endeuden, ni tomen créditos con un costo desmedido en relación al costo del mercado. Un uso
adecuado y prudente de las tarjetas de crédito.
Inversiones prudentes, en las que los excedentes de recursos, resultantes de la sujeción a un presupuesto se canalicen para maximizar su
rendimiento, de acuerdo al riesgo que se desee tomar.
Comportamiento cívico de las personas, utilizando las herramientas
para defender sus derechos como consumidores financieros.
Protección al patrimonio de la familia, a través de la compra de un
seguro adecuado a sus necesidades.
Existencia de un fondo para enfrentar necesidades básicas de la familia, como es la salud, la educación, la casa, etc.
Existencia de un ahorro que signifique un ingreso digno al momento
del retiro laboral de la persona.
Impacto en la educación financiera
�81
Algunos organismos y empresas han realizado esfuerzos en educación
financiera. La estadística de estos esfuerzos aparece en la Figura 14.
Figura 14. Esfuerzos desplegados en educación financiera
Porcentaje de instituciones que tiene
programa de educación financiera
Número de instituciones
que tienen programa
Afores
0.73
Burós de crédito
0.67
Banca de Desarrollo y Fomento
0.5
Aseguradoras de pensiones
0.22
Sociedades de inversión
7
8
2
4
2
97
Banca múltiple
0.09
4
Soform E. R
0.08
2
Casas de Bolsa
2
Aseguradoras
6
Operadoras de inversión
0.05
2
Socap y Sofipo
0.05
10
Sofom E. N. R
Total
3
0.03
142
Fuente: Consejo Nacional de Inclusión Financiera en México (2016)
Como se aprecia en la Figura 14, hay instituciones que se han involucrado
con mucho compromiso en el proceso de educación, sin embargo, todavía faltan
muchas otras que no han participado en estos esfuerzos.
El presente experimento se realizó para conocer en las personas que
habitan el área metropolitana de Monterrey y que tienen las características de
la muestra:
• El nivel de alfabetización financiera que ha logrado la educación financiera que se ha llevado a cabo.
• El grado de utilización de las capacidades financieras, es decir, si la
alfabetización ha logrado un cambio de comportamiento. En otras
palabras, se realizó un experimento para observar qué tanto impacto
tiene el componente educativo en finanzas para que se logre una real
conciencia de la responsabilidad insoslayable que cada uno tiene para
hacerse cargo de sus necesidades, cuando llegue a su edad adulta
mayor a los 60 años, mostrándolo a través de un ahorro para el retiro.
A. González • A. Aceves • D. Prado
�82
Resultados de la investigación
Los resultados obtenidos en la investigación se pueden observar en la Tabla 3.
Se aplicaron 261 instrumentos de medición de educación financiera y tasa de
ahorro para el retiro entre nuevoleoneses con vecindad con el área metropolitana de Monterrey. Los individuos a los que se les aplicó el instrumento tienen
un ingreso bruto promedio de 38,380 pesos mensuales y un nivel de educación
financiera de 68.54 % en un rango de 0% a 100%.
Ellos declararon que realizan en promedio un ahorro para el retiro de
un 3.34% de sus ingresos mensuales brutos, adicional al ahorro que por ley
deben efectuar a través de su cuenta individual en una Siefore. Como se puede
apreciar en el coeficiente de determinación Rˆ2, no existe una correlación que
explique que la tasa de ahorro para el retiro tenga un comportamiento matemático que esté en función exclusivamente del nivel de educación financiera
de la persona.
Es sorprendente ver que un 52.11 % de la población no realiza ningún tipo
de ahorro para el retiro adicional a lo que por ley está obligado a efectuar a través
de su cuenta individual obligatoria en una Siefore.
Si de la población total de nuevoleoneses con vecindad con el área
metropolitana de Monterrey, uno extrae solo aquellas personas que radican
y trabajan en esta zona y que tienen las características de la muestra, podemos
observar las mismas conclusiones anteriores.
Con el fin de tener un grupo más uniforme, se seleccionaron aquellas personas que cumplen con las siguientes características:
•
•
•
•
•
Habitan en el área metropolitana de Monterrey.
Se encuentren laborando.
Se encuentren casados o viviendo en unión libre con su pareja.
Con una edad de 30 a 49 años.
Con ingresos de 30,000 a 50,000 pesos mensuales.
La muestra que se obtuvo con las características anteriores fue de 68 personas, la cual cumple con los parámetros estadísticos para ser representativa.
Los resultados de la correlación existente fueron muy similares; no existe una
correlación matemática de regresión lineal que explique el comportamiento de la
tasa de ahorro para el retiro por el nivel de educación financiera de la persona.
Impacto en la educación financiera
�83
Es notorio observar que también en este caso se tiene un alto porcentaje
que no realiza ningún ahorro para el retiro, ya que se llega a que un 48.53 % de la
población objetivo con las características mencionadas, no ahorran para el retiro
nada adicional a lo que por ley están obligados a tener en una siefore.
Tabla 3. Estadísticos principales de la medición en campo de la educación financiera
y la tasa de ahorro para el retiro para diferentes poblaciones
Población
encuestada
Población
metropolitana
Población
objetivo
Media
Media
Media
ahorro
(Educación
Muestra Ingreso
para el
financiera)
(miles)
retiro
(%)
(%)
Desv.
Standar
ahorro
para el
retiro
(%)
% Población con
cero de
ahorro
para el
retiro
Coeficiente
de determinación
Rˆ2
ahorro retiro
vs.
ed. financiera
261
38,410
68.54
3.34
6.96
52.11
0.0
68
38,380
68.47
3.04
5.11
48.53
0.0
Fuente: Elaboración de Aarón González, con base en los instrumentos de medición aplicados en campo.
En la Tabla 4 se analiza la población metropolitana por ingreso bruto
mensual que perciben y se puede observar que la media de la educación financiera es mayor en la población que tiene mayores ingresos. Con más claridad se
puede apreciar los datos graficados en la Figura 15.
También se puede apreciar en la Figura 15, que la media de la tasa
de ahorro para el retiro aumenta en la misma dirección en que aumentan los
ingresos de la población (si promediamos la tasa de ahorro de los rangos que se
encuentran entre 30,0001 a 50,000 pesos mensuales), que es la misma dirección
en que aumenta la educación financiera.
Por lo anterior podemos comentar que, aunque no exista una correlación directa entre la tasa de ahorro para el retiro en función del nivel de la
educación financiera, la tasa de ahorro para el retiro sí crece al aumentar dicha
educación e ingreso, aunque no crece matemáticamente en un modelo de regresión lineal.
A. González • A. Aceves • D. Prado
�84
Tabla 4. Estadísticos principales de la medición en campo de la educación financiera
y la tasa de ahorro para el retiro para diferentes niveles de ingreso
Media
Media (Educación ahorro
Muestra Ingreso
para el
(miles) financiera)
retiro
(%)
(%)
Desv.
Standar
ahorro
para el
retiro
(%)
% Población con
cero de
ahorro
para el
retiro
Coeficiente
de determinación
84
19,760 65.05
2.12
4.39
59.52
0.0
Ingreso de 30
mil un pesos 87
a 40 mil
35,000 66.11
3.74
7.28
49.43
0.0
Ingreso de 40
mil un pesos 38
a 50 mil
45,000 70.00
2.36
4.68
63.16
0.0
Ingreso de 50
mil un pesos 24
a 60 mil
55,000 76.83
5.47
7.28
37.50
0.0
Ingreso de
60 mil uno
o más pesos
81,790 77.43
5.27
12.23
35.71
0.0
Población
encuestada
Ingreso de
30 mil o menos pesos
Media
28
Rˆ2
ahorro retiro
vs.
ed. financiera
Fuente: Elaboración de Aarón González, con base en los instrumentos de medición aplicados en campo.
Figura 15. Medias de educación financiera vs. Medias de ahorro para el retiro
Fuente: Elaboración de Aarón González, con base en los instrumentos de medición aplicados en campo.
Impacto en la educación financiera
�85
Discusión
Por lo anterior, tenemos suficientes elementos para decir que la hipótesis de
estudio se rechaza en la muestra seleccionada, ya que el modelo estadístico al
obtener una R^2 de 0.0 nos brinda información suficiente para determinar que la
variable educación financiera por sí sola no influye de manera directa con una
pendiente “m” en un modelo de regresión lineal, con el nivel de la tasa de ahorro
para el retiro.
Sin embargo, es muy importante observar, según se aprecia en la Figura 15, que, aunque no exista una regresión lineal directa, al aumentar el nivel
de educación financiera, también se aumenta la tasa de ahorro para el retiro.
De cualquier forma es importante apuntar las siguientes observaciones:
• Un nivel de educación financiera de 65, en una escala de 0 a 100 %,
para una población con ingresos inferiores a los 30,000 pesos mensuales, se considera baja.
• Derivado del punto anterior, esta es una razón, entre otras, por la que
la media de la tasa de ahorro para el retiro adicional a las aportaciones
obligatorias por ley en las cuentas individuales, también es baja, 2.12 %
del sueldo bruto mensual, para personas con ingresos menores a 30,000
pesos.
• La media de la tasa de ahorro para el retiro se muestra muy baja porque un 59.52 % de estas personas no ahorran ni un peso para el retiro,
ya que tienen un ahorro del 0 %.
• Haciendo eco de las palabras y conceptos del Consejo Nacional de
Inclusión Financiera en México (2016): la educación financiera pudiera
estar construyendo alfabetización financiera, pero esto no garantiza
que exista un empleo de capacidades financieras. Dicho en palabras
propias, la transferencia de conocimientos por si solos no garantiza un
cambio de comportamiento de la persona en su toma de decisiones.
• En este sentido, la OECD (2013) menciona que: la educación financiera es un proceso necesario, pero no suficiente, para empoderar a
los consumidores financieros, y es a menudo un componente de una
serie de políticas que constituyen el marco para la participación de los
individuos en el mercado financiero, el cual está compuesto por la educación financiera, la inclusión financiera y la protección del consumidor
financiero.
A. González • A. Aceves • D. Prado
�86
•
Abonando sobre lo último, es importante mencionar que la falta de
ahorro voluntario para el retiro pudiera no solo deberse a la falta
de una cultura de previsión, sino también por la incapacidad que existe
de generar un ahorro por razón del bajo nivel de los sueldos.
Por las observaciones expresadas, actualmente se refleja en el país una
escasa acumulación de recursos en las cuentas individuales, debido al bajo nivel
de aportaciones voluntarios. Lo anterior provoca que no se logre aumentar la tasa
de reemplazo, que es el porcentaje que representa la pensión sobre el ingreso
percibido por el trabajador antes de jubilarse.
En mayo de 2010, por invitación del Banco Mundial, la Comisión Nacional
para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros (Condusef) y la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) participaron, junto
con otros ocho países, en el proyecto “Medición de las capacidades financieras”.
Entre los hallazgos encontrados sobre los hábitos de los entrevistados en el
manejo de dinero, destacaron lo siguiente:
• Más del 80 % desconoce exactamente cuánto dinero gastó la semana
anterior y cuánto gasta diariamente. Solo el 2 0% de la población lleva
un control de sus gastos.
• El 30 % reconoció que pide prestado, regular u ocasionalmente, para
cubrir sus necesidades alimentarias u otras básicas.
• Respecto al crédito, 34 % de los usuarios de tarjetas de crédito bancarias no conocen su tasa de interés y el 36 % de los usuarios no conoce
las comisiones.
Conclusiones
Es importante mencionar que la educación financiera ha cobrado gran relevancia
a nivel mundial. En tanto no se logre empoderar al ciudadano en sus finanzas
para que pueda tomar decisiones responsables, se tendrá un problema latente
de proporciones sumamente elevadas, ya que el Estado no tendrá la capacidad
de tutorar y cuidar la vejez de todos los ciudadanos.
La alfabetización financiera y el desarrollo de capacidades financieras
lograrán que el ciudadano consiga una mejor asignación de sus recursos en la
compra de satisfactores y reducirá el riesgo de impago al sistema financiero, lo
que le permitirá a la sociedad un crecimiento económico más armonioso.
Impacto en la educación financiera
�87
Los resultados de los diferentes estudios realizados nos manifiestan la
importancia de aumentar el proceso de educación financiera. En tanto el ciudadano no tome las riendas de su vida y el Estado le proporcione los medios para
que esto se logre, el futuro económico de todo el país será de resultados inciertos
e indeseados.
Por último, pero de altísima importancia, se debe reflexionar sobre la importancia de que el proceso de educación financiera comience desde edades
tempranas del niño, de modo que se logre impactar su comportamiento en relación a la importancia de tener un ahorro, con el fin de lograr pasar de la etapa de
transferencia de conocimientos (alfabetización financiera) a la etapa de cambio
de comportamientos, logrando una cultura del ahorro y una cultura de previsión
(capacidades financieras).
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InnOvaciOnes de NegOciOs 14(27): 91-106
© 2017 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191)
Fecha de recepción: 12 de enero de 2017 • Fecha de aceptación: 23 febrero de 2017
Líder o gerente, ¿qué los hace diferentes?
(Leader or manager, What makes them different?)
Claudia Leticia Preciado-Ortiz
José Sánchez-Gutiérrez
iii
Juan Antonio Vargas-Barraza
i
ii
Abstract. Over time, the concept of leadership has been analyzed from various perspectives and
applied to many areas. Some analyze it from the human perspective, others from efficiency
and productivity, some more define leadership styles and profiles. The present article is a theoretical analysis of the origin and evolution of leadership, types of leadership, as well as the differentiation between this term and that of management, that allows to establish the bases of later studies
not only theoretical but also empirical with respect to the subject.
Key words: leader, leadership, management, manager.
JEL: M54, M50.
Resumen. A través del tiempo, el concepto de liderazgo ha sido analizado desde diversas perspectivas y aplicado a infinidad de áreas temáticas. Algunos lo analizan desde la visión humana,
otros desde la eficiencia y productividad, algunos más definen estilos y perfiles de liderazgo. El
presente artículo es un análisis teórico del origen, evolución y tipos de liderazgo, así como la
diferenciación entre este término y el de gestión, que permita establecer las bases de posteriores
estudios no sólo teóricos sino también empíricos respecto al tema.
Palabras clave: líder, liderazgo, gerente, gestión.
i Departamento de Mercadotecnia y Negocios Internacionales. Centro Universitario de Ciencias Económico Administrativas,
Universidad de Guadalajara. Periférico Norte N° 799, Núcleo Universitario Los Belenes, 45100 Zapopan, Jal., México. Correo
electrónico: leticia.preciado@academicos.udg.mx
ii Departamento de Mercadotecnia y Negocios Internacionales. Centro Universitario de Ciencias Económico Administrativas, Universidad de Guadalajara, Periférico Norte N° 799, Núcleo Universitario Los Belenes, 45100 Zapopan, Jal., México.
Correo electrónico: jsanchez@cucea.udg.mx
iii Departamento de Mercadotecnia y Negocios Internacionales. Centro Universitario de Ciencias Económico Administrativas, Universidad de Guadalajara, Periférico Norte N° 799, Núcleo Universitario Los Belenes, 45100 Zapopan, Jal., México.
Correo electrónico: javb@cucea.udg.mx
C. Preciado • J. Sánchez • J. Vargas
�92
Introducción
El tema del liderazgo es tan amplio y tan diverso que difícilmente se podría recopilar y aún menos profundizar, en un pequeño trabajo, los diferentes enfoques y
teorías a través de los que se ha abordado y analizado tanto su concepto, como
tipos y aplicaciones a lo largo del tiempo. Históricamente hablando se tendría que
comenzar por el análisis de la evolución del hombre, su vida en grupo y cómo
desde la era primitiva, aún siendo nómada, vivía en familias o tribus y de manera
instintiva organizaba estructuralmente el funcionamiento del grupo que les permitiera la supervivencia.
Desde ese momento ya se marcaba el perfil de un líder, cuyas características especiales determinaban la dirección de la tribu como tal, misma que, conforme fue evolucionando y deja de ser nómada, se apega a la necesidad de vivir
en sociedad y organizarse, lo cual representó establecer estructuras jerárquicas
más complejas que demandaban nombrar una cabeza que gobernara tanto al
pueblo como así mismo.
De esta forma surge el liderazgo que se irá transformando a la par de la
evolución humana y su vida en grupo; este liderazgo se verá reflejado en los
grandes emperadores, reyes, guerreros, capataces, presidentes, etc. que han
dejado grabado su nombre en la historia de la humanidad, y convirtiéndose en
sujetos de estudio por su particular manera de gobernar y las contribuciones
realizadas durante su poderío.
El presente documento tiene como objetivo realizar un análisis teórico del
origen, evolución del liderazgo y tipos de liderazgo identificados, así como la diferenciación entre este término y el de gestión, con el fin de establecer las bases
para posteriores estudios no sólo teóricos sino también empíricos respecto al
tema aplicado a distintas líneas de investigación de la administración.
Definición de liderazgo
Existe una amplia bibliografía sobre la definición de las palabras liderazgo o líder,
mismas que, en el transcurso de la historia, han tenido diferentes connotaciones
y han sido analizadas desde diferentes perspectivas académicas; una de ellas
es la historia. En ninguna otra disciplina se podrán encontrar ejemplos empíricos
desde el comienzo de la civilización y los primeros registros existentes de cómo
jefes de tribus, patriarcas, profetas, reyes, guerreros, mártires, gurús, capitanes,
Líder o gerente, ¿qué los hace diferentes?
�93
rebeldes y visionarios, entre otros, han marcado la existencia humana y, por
ende, las actividades y transformación de un líder (Harter, 2015).
Según The Oxford English Dictionary el término líder se utilizó por primera
vez en el siglo XIV y con el tiempo, el término liderazgo ha adquirido varios significados, cada uno de ellos enfocado en los distintos elementos del fenómeno
como los seguidores, el proceso, el objetivo, el contexto, el propósito perseguido,
etc. (Solomon, Costea & Nita, 2016).
La palabra liderazgo tiene su historia de significado y cambio desde su
origen (alrededor de 800 A.C.) a su evolución en el concepto de líder (alrededor
de 1300 A.C.), y finalmente al liderazgo a mediados del siglo XIX (Grace, 2003).
Analizando la raíz etimológica de la palabra líder / liderazgo se encuentra
literatura que la han analizado desde la perspectiva latina y la sajona.
Desde la etimología sajona, la palabra líder se verá como derivada del
inglés leader, la cual es la que toma la Real Academia Española. Si se profundiza
en la cuestión etimológica de dicha palabra, “leader” significa, en su carácter verbal y en términos generales, guiar por un camino, servir como indicador de ruta
y ser un canal o conductor para algo (Grace, 2003).
Su raíz etimológica proviene de la palabra loedan, la forma casual de
lithan, que significa viajar. Sin embargo, el Oxford English Dictionary señala que
la definición de líder, muy relacionado con lo que hoy es liderazgo, apareció alrededor de 1225 con el significado “guiar con referencia a la acción y opinión, llevar
por persuasión, conduje con argumentos, etc.” (Grace, 2003).
De esta manera, líder significa, según la etimología de la lengua inglesa, el
acto de guiar para avanzar e ir para adelante; definición que los hispanohablantes
adoptaron alrededor de 1956 a través del proceso llamado barbarismo convirtiéndose en un anglicismo para el idioma español.
Desde la etimología latina, según el filósofo Hugo Landofi en su obra La
esencia del liderazgo, expone que la palabra líder podría deber su origen en la
partícula lid (nominativo latino), que proviene del latín lis-litis (genitivo latinos).
Su definición original en la lengua latina es riña, disputa, proceso. Lo que deriva
que líder no es un agente pasivo, sino como alguien con una postura activa en
su realidad. Entonces, resumiendo, se puede decir que la palabra líder significa,
etimológicamente hablando: persona activa en su comportamiento que guía a un
grupo hacia un objetivo común.
Otras definiciones de liderazgo que se pueden encontrar son la de Goleman (2002, pág. 222), él menciona que “el liderazgo implica el arte de trabajar
C. Preciado • J. Sánchez • J. Vargas
�94
con la gente. Saber conducir no significa saber dominar, sino saber convencer a
las personas de que trabajan por un objetivo común”.
El profesor Mielu Zlate (2004) define el liderazgo como “el proceso mediante el cual una persona establece una meta o una dirección para una o un cierto
número de personas, y determina que actúen con competencia y compromiso
total con su realización”.
El Oxford English Dictionary (2016) define la palabra liderazgo como “condición de líder”. Y líder lo define como “persona que encabeza y dirige un grupo o
movimiento social, político, religioso, etc.”.
Por lo que se puede concluir que el líder es la persona que dirige a otras
personas hacia un objetivo o meta común establecida trabajando en conjunto.
Evolución del liderazgo
La evolución del liderazgo se enmarca desde que el hombre primitivo se comienza a organizar y separar tareas para poder sobrevivir, viéndolo como si tuviera
un desarrollo a la par de la administración. Al principio, cuando eran nómadas,
se tenía un jefe de manada o tribu, los grupos debían ser pequeños porque eso
facilitaba su traslado, aseguraba su alimentación, protección y supervivencia.
Conforme el hombre descubre la agricultura y se vuelve sedentario, comienza a surgir el estado y una organización más compleja donde la figura de
líder se hizo más notoria, no porque no existía antes, sino porque la población
empezó a crecer y hubo la necesidad de organizarse, definir un orden y una
jerarquía. Aquí es donde nacen y se desarrollan las grandes civilizaciones como
la sumeria, egipcia, babilónica, china, griega, romana y hebrea; que cada una
con sus características específicas y el entorno en el que se desenvolvieron definieron estilos de liderazgo y trabajo que fueron marcando las pautas para las
organizaciones actuales.
De aquí nos pasamos a la influencia de las organizaciones militares y la
iglesia católica, llegando a la Edad Media con la etapa artesanal, los feudos, los
mercaderes de Venecia, la ética protestante y todas las formas de organización
que surgieron (además de ideologías como la de Maquiavelo y Sun Tzu) para
culminar con la Revolución Industrial.
Una vez desarrollada la máquina de vapor, se comienza con la administración científica y el avance de otras disciplinas administrativas. Donde cada
uno de los investigadores iba abonando desde su perspectiva a la cuestión de
Líder o gerente, ¿qué los hace diferentes?
�95
cómo administrar y, por defecto, liderar una empresa. Taylor, como padre de la
administración científica; los esposos Gilberth por sus estudios de tiempos y movimientos; Henry Gantt, que fue el iniciador de las gráficas que llevan su nombre
para calendarizar la producción. Pasando a la administración burocrática, que
enfatiza en la necesidad de operar las empresas en forma racional y no en deseos arbitrarios de sus propietarios y gerentes.
Un caso es Max Weber, quien trató de visualizar cómo las grandes organizaciones, surgidas por la revolución industrial, podrían funcionar idealmente.
Luego la escuela del proceso administrativo, con Henry Fayol, quien se centró en
las actividades gerenciales y formuló los 14 principios para que permitieran hacer
más eficiente las actividades internas de las organizaciones.
En 1938, Chester Barnard, en su libro Las funciones del ejecutivo, la teoría
propone la aceptación de la autoridad, siendo la más conocida de sus contribuciones, donde establece que la autoridad efectiva depende en gran parte de una
comunicación eficaz entre superiores y subordinados y ganarse el respeto de
los empleados siempre y cuando se tomen en cuenta sus sentimientos y capacidades (Wolf, 1974). Comenzando así con los estudios sobre los factores que
influían en el comportamiento humano, donde los primeros conductistas fueron:
Hugo Münsterberg, Mary Parker Follet y Elton Mayo. Posteriormente se puede
mencionar a Abraham Maslow, Herzberg y Douglas McGregor, cuyos estudios
hablan de motivaciones y superación personal.
En 1961, W.C.H. Prentice rechaza la noción de liderazgo como el ejercicio
de poder y fuerza o como una habilidad extraordinaria. Prentice definió liderazgo
como “el logro de una meta mediante la dirección de colaboradores humanos”
(pág. 2), y al líder exitoso, como aquel que puede comprender las motivaciones
de la gente y lograr que todos los empleados participen haciendo confluir las
necesidades e intereses individuales con el propósito del grupo. Establece que
el poder, la fuerza, las amenazas de su conducta, su popularidad, etc. no son las
características que hace que un gran líder tenga un logro excepcional; sino es
la parte social y humana de su comportamiento, ya que sabe comprender a sus
colaboradores y la relación entre las metas individuales de cada uno de ellos y la
meta grupal que él debe llevar a cabo (Prentice, 1961).
En la actualidad, infinidad de teóricos han establecido el liderazgo desde
diferentes aristas que han tratado de adaptar a un mundo cambiante y cada vez
más exigente para el éxito de las organizaciones.
C. Preciado • J. Sánchez • J. Vargas
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Tipos de liderazgo
Así como las variables históricas, sociales y culturales han influido en la evolución
del concepto del liderazgo, también han permitido identificar los tipos de líder
que se han desarrollado conforme al entorno y la etapa cronológica de la historia
(Giraldo y Naranjo, 2014), asociándolos a diversas teorías que se han desarrollado al respecto con diferentes enfoques y exponentes clave. Comenzando con
la Teoría del Gran hombre, la Teoría de Rasgos (la rejilla gerencial), Teorías del
comportamiento (líder autocrático o democrático), la Teoría de la contingencia
(con los trabajos desarrollados por Friedler y Blanchard), la Teoría de la influencia
(líder carismático) y finalmente la Teoría de las relaciones (Liderazgo transaccional y el transformacional) (Daft, 2006) (Véase figura 1).
La Teoría del Gran Hombre es la pionera en sentar las bases sobre estudios formales sobre liderazgo, centrándose en estudiar a los grandes líderes de
la historia del mundo y concluyendo con la idea de que las personas nacían con
ciertas características que las diferenciaba y les permitía ser líderes (los líderes
nacen, no se hacen). Esta afirmación realizada por Thomas Carlyle, en 1840, lo
hizo famoso. Sin embargo, 20 años después, en 1860, Herbert Spencer debatió
tal teoría estableciendo que los grandes hombres de la historia eran producto del
entorno que les tocó vivir y de las condiciones que les precedieron (Carlyle, 1840;
Rives, 1912; Hook, 1950 y Carneiro, 1981).
Posteriormente, Ralph Stogdill, establece respecto a la Teoría de Rasgos
con base en sus investigaciones, que no hay un grupo de características o cualidades coincidentes en las personas que les permitía identificarse como líderes,
sino que éstas características se determinaban por situaciones específicas (Asociación Española de Coaching Ejecutivo – Organizativo y Mentoring, AECOP,
2006; Giraldo y Naranjo, 2014). Esto dio pie a que en diversas universidades se
comenzaran a analizar las variables de éxito o fracaso de un líder, como fueron
la Ohio State University, Harvard University y la Universidad de Michigan. Es
entonces cuando empieza una tendencia a analizar el comportamiento del líder
y su efectividad.
En 1964, Robert R. Blake y Jane Mouton desarrollan “el primer modelo de
liderazgo denominado Malla gerencial” (Daft, 2006; citado en Giraldo y Naranjo,
2014, pág. 22). Es un modelo bidimensional donde el eje de las X representa la
atención a la producción y tareas y el eje de las Y es la atención a las relaciones
personales (ambos numerados del 1 al 9, donde uno es muy baja atención y 9
Líder o gerente, ¿qué los hace diferentes?
�97
muy alta); evidenciando 81 estilos de liderazgo, donde los más predominantes
son cinco estilos.
El primer estilo predominante lo nombraron como líder pobre o insuficiente,
que es aquel poco interesado en la producción (tareas) y las relaciones, ubicado
en el cuadrante (1,1).
El segundo fue identificado como el liderazgo club campestre. Caracterizado por una alta tendencia hacia las relaciones pero muy poca atención a la producción (Cuadrante 1,9). En tercer lugar está el liderazgo equilibrado (Cuadrante
5,5), cuya característica es un enfoque moderado hacia ambos ejes, media entre
la productividad y las relaciones.
El cuarto estilo es el que centra toda su atención en el cumplimiento de los
objetivos pero descuida totalmente en la relación que tiene con el personal (Cuadrante 9,1). Finalmente, el quinto estilo se caracteriza por una fuerte atención
tanto en la productividad como en las relaciones (Cuadrante 9,9).
Es aquí donde el análisis de estudio del liderazgo direcciona su atención
hacia las acciones que lleva a cabo un líder, cómo actúa respecto a sus seguidores. Definiendo la Teoría del Comportamiento con base, según Daft (2006),
en dos pilares: primeramente afirmando que un buen líder puede ser cualquiera
que siga el comportamiento adecuado para tal responsabilidad, y segundo, que
el comportamiento se puede aprender pero no los rasgos, por lo que el liderazgo
está al alcance de todos. En esta etapa se identifican dos estilos de liderazgo: el
democrático y autocrático, basados en la Teoría X y Y del comportamiento humano. En esta teoría se pueden identificar los investigadores Kart Lewin, Lippin y
White, Robert Mc Murry, Rensis Likert, entre otros).
Continuando con la definición de los tipos de liderazgo, se encuentra la
Teoría de la contingencia o situacional, que junta las características del líder,
las relaciones con sus seguidores y la relación con el medio ambiente en el que
se encuentran. Aquí resaltan el modelo de Fiedler o teoría de la efectividad del
liderazgo, esta evalúa que el éxito depende de qué tan favorable es la situación en la que se encuentra el líder. Y el modelo de Hersey y Blanchard sobre
liderazgo situacional propone que el liderazgo varía según las características de
los colaboradores (Daft, 2006). Sin dejar de lado en esta parte de la historia las
aportaciones de Tannenbaun y Schmidth; Evans y House; Kerr y Jermier; Vroom
y Yetton; Fiedler & García; Wofford.
Ahora damos lugar a las teorías emergentes. La primera es la teoría de
la influencia cuyo enfoque básico es el del líder carismático, esta cualidad de
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carácter define su desempeño en la organización y su papel de liderazgo. Y en
segundo lugar, la Teoría de las relaciones, la cual identifica al líder transaccional
y al líder transformacional.
El liderazgo transaccional (de intercambio) se enfoca en identificar las necesidades de sus colaboradores y a través de recompensas se genera un vínculo
para satisfacer las necesidades a cambio de cumplir con los objetivos organizacionales (Daft, 2006).
El liderazgo transformacional, un liderazgo ideal donde se alinean los
objetivos y metas personales con las organizacionales. Se busca un cambio en
los colaboradores a través de la inspiración, motivación y estimulación intelectual
(Bass, 1981).
Tabla 1. Evolución de las teorías del liderazgo
Teoría
Teoría
Teoría del Gran Hombre
Teoría de los rasgos
Teoría del comportamiento
Teoría de la Contingencia
Enfoque
Los líderes nacen no se hacen
Rejilla gerencial
Cualidades y atributos del líder
Liderazgo autocrático
Rasgos y comportamientos del
líder
Seguidores
Liderazgo democrático
Líder (Estilo, rasgos, comportamiento, posición)
Modelo de Fiedler
Seguidores (Necesidades, maModelo situacional de Herdurez, capacitación, cohesión)
sey y Blanchard
Situación (Tarea, estructura,
sistemas, entorno)
Cualidades del líder carismático:
Amor por la vida, valoran a las
personas, hacen el bien, dan
esperanza, estilo propio, comparten y piensan en los demás.
Teoría de la Influencia
Liderazgo carismático
Teoría de las relaciones
Liderazgo transaccional
Visión de futuro ideal
Liderazgo transformacional
Fuente: Elaboración propia con base en Daft (2006)
La Tabla 1 muestra que la teoría más reciente va englobando los aspectos
más benéficos y mejor desarrollados de sus antecesoras. De tal manera que si
en un principio que creía que los líderes nacían, actualmente el líder se desarrolla conforme a su personalidad, contacto con sus seguidores y el entorno, de tal
Líder o gerente, ¿qué los hace diferentes?
�99
manera que le permita sobrevivir y sacar adelante la institución que dirija por muy
grande o pequeña que sea.
Liderazgo versus gestión
Los términos “liderazgo” y “gestión” se usan a menudo con referencia al mismo
concepto cuando,en realidad, son diferentes a pesar de que tienen muchos elementos comunes y actividades dirigidas a mejorar la organización. Por lo general,
las diferencias se basan en el comportamiento personal del gerente y el líder,
pero también en cómo logran transmitir sus ideas a las personas con las que
trabajan.
Etimológicamente hablando, la palabra gestión tiene dos fuentes distintas.
La primera es la palabra italiana meneggiare, que significa manejar las cosas,
hacerse cargo de algo. Y a principios del siglo XVI, se confundió con la palabra francesa menager, que significa uso cuidadoso (Toor, S., & Ofori, G., 2008).
Bavington (2005) observa que el término gestión abarca tres significados principales: la gestión como control (con raíces en la palabra latina manus), la gestión
como cuidado (con raíces en la palabra francesa ménager), y la gestión como
afrontamiento (una comprensión moderna de la gestión).
La definición actual de gestión en The Oxford English Dictionary es: “organización, supervisión o dirección; la aplicación de la habilidad de manipulación en
el cuidado, uso, tratamiento o control de una cosa o persona, o en la conducta de
algo” (Toor, S., & Ofori, G., 2008). De igual forma The Oxford English Dictionary
establece que gerente es la “persona que por oficio se encarga de dirigir, gestionar o adminsitrar una sociedad, empresa u otra entidad” (2016).
En 1977, la visión tradicional de la gestión y liderazgo se centraba en la
estructura y los procesos de la organización, buscando un equilibrio entre competencia y control. Abraham Zaleznik pensaba que bajo este esquema los elementos esenciales del liderazgo como la inspiración, la visión y la pasión se omitían
como parte del éxito empresarial.
Fue en este año cuando escribió Gerentes y líderes ¿son diferentes?, donde sostiene que los líderes de las empresas tienen más en común con los artistas, científicos y otros creativos que con los gerentes tradicionales. Sin dejar de reconocer que las organizaciones necesitan tanto
gerentes como líderes, porque cada uno tiene una función particular, pero sin
obstruir el trabajo entre ellos. Gerentes y líderes son personas muy distintas.
C. Preciado • J. Sánchez • J. Vargas
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Difieren en cuanto a su motivación, su historia personal y en su modo de pensar
y actuar (Zaleznik, 1977).
Según Kotter (1990), en su artículo “Lo que de verdad hacen los líderes”,
describe a un líder muy relacionado a lo mencionado por Zaleznik tiempo antes.
Kotter (1990) menciona que el liderazgo y la gestión son distintos y a la vez complementarios. Cada uno tiene su propia función y actividades características, sin
embargo, ambos son necesarios para tener éxito en un entorno de negocios cada
vez más complejo y volátil.
El verdadero desafío es combinar un liderazgo fuerte con una gestión fuerte, y usar a cada uno para equilibrar al otro. Desde luego, es comprensible que
no todos pueden ser buenos en liderazgo y en gestión a la vez. Algunas personas
tienen la capacidad de convertirse en excelentes ejecutivos, pero no en líderes
fuertes. Otras tienen un gran potencial de liderazgo, pero por una serie de razones se les hace muy difícil convertirse en ejecutivos fuertes. Las empresas
inteligentes valoran a los dos tipos de personas y trabajan duro para integrarlas
a su equipo.
Daft (2003) contradice un poco esta idea ya que establece que todos los
líderes son buenos gerentes pero que todos los gerentes tal vez no tengan cualidades de liderazgo.
Kotter (1990) puntualiza que las prácticas y procedimientos de la gestión
son en gran medida una respuesta a uno de los acontecimientos más significativos del siglo XX: la aparición de las grandes organizaciones. Sin una buena
gestión, las empresas complejas tienden a volverse de tal manera caóticas que
incluso ponen en riesgo su propia existencia. Enfrentar la complejidad y enfrentar el cambio configuran las actividades principales de la gestión y el liderazgo,
trabajando en equipo.
La Tabla 2 presenta de manera específica las diferencias documentadas
por diversos autores en el tema sobre los términos de gestión y líderes, desde
las primeras publicaciones de Zaleznik en 1977 hasta 2009 con Warren Bennis.
Líder o gerente, ¿qué los hace diferentes?
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Tabla 2. Diferencias entre líderes y gerentes
Gerentes
•
•
•
•
•
•
•
•
Líderes
Se enfoca en la racionalidad y el control
Se orienta hacia metas, recursos o personas
Resuelve problemas
Necesita perseverancia, determinación,
trabajo duro, inteligencia, capacidad analítica, tolerancia y buena voluntad
Tienen una actitud pasiva e impersonal
Tienden a concebir el trabajo como un
proceso que posibilita la interacción entre
personas e ideas con el de establecer
estrategias y tomar decisiones.
Prefieren trabajar con personas. Evitan
la actividad solitaria porque les genera
ansiedad.
Concentra su atención en cómo se hacen
las cosas
•
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•
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•
•
•
Se enfocan en enfrentar la complejidad.
La buena gestión aporta un grado de orden y consistencia a dimensiones clave,
como la calidad y la rentabilidad de los
productos.
La gestión desarrolla la capacidad para
cumplir con su plan mediante la organización y la dotación de personal: creando
una estructura organizacional y un conjunto de cargos para cumplir los requerimientos del plan, dotando a esos puestos con
individuos calificados, comunicando el plan
a esas personas, delegando la responsabilidad para la ejecución del plan, e ideando
sistemas para monitorear su implementación.
La gestión asegura el logro del plan mediante el control y la resolución de problemas: monitoreando con cierto detalle
los resultados en relación al plan, tanto
formal como informalmente, a través de
informes, reuniones y otras herramientas;
identificando desviaciones; y luego planificando y organizando la resolución de los
problemas.
•
•
Racionales, persistentes, resuelven problemas, analizan, estructuran, deliberan,
decididos, analíticos, autoritarios y estabilizadores.
Obtienen su poder de su posición y autoridad.
•
•
•
•
Enfoque de
estudio / fuente
Adoptan una actitud personal y activa hacia
las metas
Ejerce influencia al modificar estados de
ánimo, evocar imágenes, expectativas y al
establecer deseos y objetivos específicos
Determina la dirección que toma el negocio.
Desarrollan nuevos enfoques a problemas y
están abiertos a nuevas alternativas
Trabajan desde posiciones de alto riesgo
Debido a su temperamento suelen buscar
el riesgo y peligro, sobre todo cuando la
oportunidad y la recompensa parecen prometedoras.
Se preocupan de las ideas, se relacionan de
maneras más intuitivas y empáticas.
Se concentra en qué significan los acontecimientos y las decisiones para los participantes.
Son muchas veces descritos con adjetivos
cargados de contenido emocional.
Inspiran fuertes sentimientos de identidad o
diferencia, de amor y odio.
Las relaciones humanas en estructuras dominadas por líderes suelen ser turbulentas,
intensas y por momentos hasta desorganizadas.
Teoría de la contingencia o
situacional
(Liderazgo efectivo y
relacional)
Fuente: Zaleznik, 1977
Se ocupa de enfrentar el cambio.
Liderazgo es alinear a las personas. Esto es
comunicar la nueva orientación a quienes
pueden crear coaliciones, comprenden la
visión y están comprometidos con su logro.
El logro de la visión requiere motivar e inspirar
Teoría de la incluencia
(líder carismético)
y Teoría las relaciones
(Líder transaccional y
transformacional)
Fuente: Kotter, 1990 y
2006
Son visionarios, apasionados, creativos, flexibles, inspiradores, innovadores, valiente, imaginativo, experimental, y promotor e iniciador
de cambios.
Obtienen su poder de sus rasgos personales
y atributos.
Hacen uso de su poder de referencia para
influir en los seguidores.
Teoría de la influencia
(Líder carismático,
relacional)
Fuente: Capowski, 1994
C. Preciado • J. Sánchez • J. Vargas
�102
Tabla 2. Diferencias entre líderes y gerentes
Gerentes
•
•
Líderes
Enfoque de
estudio / fuente
•
•
•
•
Son administradores.
Desarrollan planes de negocios, presupuestos y monitorean su progreso.
Planean, presupuestan, evalúan.
Son más mente.
•
Son agentes de cambio.
Buscan el cambio en personas y organizaciones.
Seleccionan talento, motivan, enseñan y
construyen confianza.
Son más alma o corazón que mente.
•
Tienen buena habilidad analítica.
•
Tienen buena intuición y visión
•
Se movilizan por la posición de poder y la
autoridad.
Establecen sistemas, crean reglas y operan procedimientos y ponen en marcha
programas de incentivos.
•
Se movilizan por su poder personal y el respaldo del grupo.
Establecen una dirección, la comunican a
todos los que escuchan y mantendrán a la
gente motivada en tiempos difíciles.
(Líder carismático,
relacional, transaccional y
transformacional)
Son visionarios, colaboradores, negociadores y vendedores.
•
Son capitanes, analistas, conductores y controladores.
Teoría de las relaciones
(Liderazgo transaccional)
•
•
•
•
Teoría de la influencia
(Líder carismático,
relacional)
Fuente: Maccoby, 2000
Teoría de la influencia y las relaciones
Fuente: Daft, 2003
Fuente: Robbins, 2002
Fuente: Zimmerman, 2002
•
•
•
Hacen que la empresa funcione a tiempo.
Se guían por el impulso miope para manejar la rutina con el fin de producir de
manera eficiente.
Son tácticos.
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Administra.
Es imagen.
Se mantiene.
Se centra en la estructura.
Se basa en el control.
La visión es a corto plazo.
Responde a las preguntas ¿qué? y
¿cómo?
Se centra en resultados inmediatos.
Imita.
Acepta el status quo.
Hace las cosas como deben hacerse.
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Deciden qué y a quién lleva la empresa y
hacia dónde se dirige.
Tienen amplias perspectivas que les permiten mirar en el futuro para determinar
necesidades y posibles cambios para el
crecimiento y supervivencia.
Son estrategas.
Teoría de las relaciones
(Liderazgo transaccional)
Fuente: Perloff, 2004
Innova.
Es original.
Se desarrolla.
Se centra en la gente.
Confía.
Su visión es a largo plazo.
El líder responde a ¿qué?
Se centra en resultados a mediano y largo
plazo.
Crea.
Es desafiante.
Hace las cosas que deben hacerse.
Teoría de las relaciones
(Líder transformacional)
Fuente: Bennis, 2009
Fuente: Elaboración propia.
Se observa que, independientemente del tiempo en el que se desarrolló el
trabajo de investigación y los diferentes enfoques que los autores tenían para la
realización del análisis y a partir del cual documentaron sus estudios, las coincidencias de lo que es un gerente y sus funciones así como el líder y sus funciones
han estado claras y definidas.
Aunque haya muchas teorías sobre lo que es ser líder, queda claro que
este necesita poseer un conjunto de características que deben ser aprendidas
y/o desarrolladas, destacando la importancia de habilidades personales, facilidad de relación con personas y equipos de trabajo, comunicación efectiva, saber
escuchar y resolver problemas; todo esto sin perder de vista el objetivo empresarial.
Líder o gerente, ¿qué los hace diferentes?
�103
Sin embargo, en donde entra la confusión de no poder diferenciar estos
términos es en el mundo empresarial, ya en la práctica, donde la mayoría de las
empresas creen que la cabeza del grupo (empresa de cualquier tipo) debe tener
todas las cualidades y características de ambos, que sería lo ideal y es a donde
todas las organizaciones deberían dirigirse en cuanto a formación de directivos
de mandos medios hacia arriba, bajo el enfoque de cómo un gerente puede convertirse en líder y un líder pueda desempeñar las funciones de un gerente sin
entrar en conflictos internos como persona ni con la organización ni con todos
los demás elementos involucrados (empleados, proveedores, accionistas, etc.).
Se respalda este comentario con lo que Priestland y Hanig (2005) y Weathersby (1999) mencionan, es decir, que para explotar todo el potencial humano
y los demás recursos, las organizaciones necesitarán desarrollar habilidades de
liderazgo en sus ejecutivos y habilidades gerenciales en sus líderes. Cada vez
hay más necesidad de liderazgo en todos los niveles de la organización y para
cumplir con esa necesidad, los gerentes tienen que ser mejores en liderazgo
(Toor, & Ofori, 2008).
Conclusión
Es importante mencionar que las organizaciones deben adoptar estrategias para
desarrollar sistemáticamente a sus administradores para que también sean líderes eficaces. Estos administradores, en determinadas circunstancias, pueden
desempeñar un papel de liderazgo. Para este propósito, el desarrollo del liderazgo debe formar parte de la estrategia organizacional porque es una fuente de
ventaja competitiva.
Prentice (1961) señala que un líder es exitoso cuando ha comprendido
que los humanos son complejos y distintos, y que no sólo responden al estilo tradicional de dirección; sino también responden a cuestiones internas como amor,
ambición, superación, pertenencia, aburrimiento, autoconfianza y muchas más.
Y que además la fuerza e importancia de estos intereses en cada persona es
diferente y su grado de satisfacción también lo es.
Aunado a esto, Stogdill (1997) menciona que el liderazgo no puede surgir
a menos que los miembros de un grupo asuman diferentes responsabilidades y
que estas responsabilidades permitan satisfacer a cada miembro y se realicen
mediante la comprensión de un interés o propósito mayor. Y por último, Bennis (1989), sostiene que llegar a ser un líder es sinónimo de convertirse en uno
C. Preciado • J. Sánchez • J. Vargas
�104
mismo; sin embargo, convertirse en un gerente se está convirtiendo en lo que
una empresa quiere que se convierta. Los líderes producen el potencial de cambio dramático, caos e incluso fracaso; pero los gerentes producen estándares,
consistencia, previsibilidad y orden (Kotter, 1990). Dependerá de la empresa que
quiera tener: líderes o gerentes o ambos bien capacitados.
Líneas de investigación a futuro
Este trabajo de investigación es netamente un documento teórico realizado a través de la revisión exhaustiva de la bibliografía existente. Sin embargo, es posible
el desarrollo de trabajos empíricos posteriores que permitan comprobar la diferencia o similitud entre los términos liderazgo y gestión; verificar si en el campo
empresarial realmente se puede distinguir uno de otro, cuál es la percepción del
empresario y del empleado al respecto y qué relación se puede identificar con
los diferentes estilos de liderazgo y la gestión en una empresa. Considerando
que es importante desarrollar un liderazgo ajustado al contexto, a la situación, al
entorno, al tipo de colaboradores, e incluso al tipo de tarea que se realiza este es
un campo amplio para la investigación en administración y planeación estratégica
en todos los ámbitos, giros empresariales y más aún con el liderazgo transformacional que se considera el más completo e integral que tendrá que saber mezclar
equilibradamente las relaciones personales y su bienestar sin perder de vista los
objetivos y metas organizacionales.
Líder o gerente, ¿qué los hace diferentes?
�105
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© 2017 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191)
Fecha de recepción: 14 de octubre de 2016 • Fecha de aceptación: 10 de mayo de 2017
El concepto de liderazgo en la historia
ante la administración sistémica
(The concept of leadership in history before systemic administration)
i
ii
Martín P. Pantoja Aguilar
Fernando Manuel Suárez Durán
Abstract. In this article a literature review on the topic of leadership is presented, including the
historical background of the term and how it has changed depending on the paradigm that dominated in every period of time. An analysis of the types of leadership under a systemic administration and the type of challenges faced by the leader is conducted. Similarly, two main subjects
are analyzed, the first deals with the types of leadership that exist, and the second deals on the
characteristics of leaders, the above based on the viewpoint of different authors. With the information obtained a table was created. It shows the relationship between the two subjects, in which
for each type of leader, leadership characteristics are listed. As a result, the main features are
identified by the authors and considered relevant and essential for a leader.
Key words: administration, characteristics, leadership, systemic.
JEL: M100, M540.
Resumen. En el presente artículo se hace una revisión documental sobre el tema del liderazgo
mencionando los antecedentes históricos del término y cómo ha ido cambiando éste dependiendo del paradigma que dominaba en cada época. Se incluye un análisis de los tipos de liderazgo
ante la administración sistémica y los retos que el líder debe enfrentar con esta visión en mente.
Del mismo modo se analizan de manera conjunta dos temas esenciales, el primero versa sobre
los tipos de liderazgo que existen, y el segundo sobre las características de los líderes, lo anterior
desde el punto de vista de diferentes autores. Con la información obtenida se creó una tabla,
la cual muestra la relación entre los dos temas, donde para cada tipo de liderazgo se listan las
características del líder. Como resultado se pueden identificar las principales características coincidentes que los autores atribuyen de relevancia y esenciales para un líder.
Palabras clave: administración, características, liderazgo, sistémico.
Universidad de Guanajuato Universidad de Guanajuato – Campus Guanajuato – División de Ciencias Económico Administrativas, Fraccionamiento 1; Col. El Establo S/N; C.P. 36250, Gto. México.pantojam@ugtomx.onmicrosoft.com
ii
Universidad de Guanajuato Universidad de Guanajuato – Campus Guanajuato – División de Ciencias Económico Administrativas, Fraccionamiento 1; Col. El Establo S/N; C.P. 36250, Gto. México.
i
M. Pantoja • F. Suárez
�108
Introducción
De acuerdo con Kendall & Kendall (2005): “Las organizaciones se consideran
sistemas diseñados para cumplir metas y objetivos predeterminados con la intervención de la gente y otros recursos de que disponen” (p.27). La labor de orientación hacia la creatividad, motivación y gestión del cambio siempre es necesaria
de manera formal o informal en toda organización sistémica y, es alguno de sus
miembros el que toma de manera consciente o inconsciente el papel de líder.
Las organizaciones sistémicas necesitan a los líderes que guíen a sus
miembros hacia la innovación y los líderes necesitan de una organización con tal
enfoque que logre su mayor desarrollo. Una organización sin liderazgo que no
utilice la planeación como herramienta interactiva está destinada a no renovarse y, por lo tanto, la innovación no será parte de su agenda, generando que su
competitividad se reduzca a medida que el medio ambiente avance de manera
acelerada. El líder debe generar en la empresa la elaboración de un futuro para
la organización y de los medios que pueden hacer posible alcanzarlo, esto es,
ejercer control sobre el futuro (Ackoff, 2012). Por ello, es evidente que ante la
nueva realidad global cambiante hay una gran necesidad de líderes efectivos que
planeen de manera interactiva con el entorno para lograr el desarrollo e innovación de las organizaciones sistémicas que dirigen.
El objetivo del presente artículo es revisar los diversos enfoques de liderazgo, los procesos de toma de decisión y las características de los líderes descritos por los diversos autores para ubicarlas en el ámbito de las organizaciones
empresariales y contextualizarlas con un enfoque sistémico. Esto con el propósito de responder al cuestionamiento sobre cuáles son los enfoques de liderazgo
más adecuados para las organizaciones empresariales con enfoque sistémico.
Evolución histórica del concepto y el enfoque de liderazgo
A lo largo de la historia, la definición de liderazgo ha tenido diversas acepciones
generadas por nuevos enfoques y avances en la comprensión del tema. “Las definiciones tienden a reflejar la manera en que ha sido abordado el concepto y el
contexto en que éste ha sido estudiado y por lo tanto, las definiciones varían en
su énfasis considerando al liderazgo como algo individual (basado en autoridad o
influencia) o como algo más genérico (como un proceso grupal)” (Clark & Murray,
2012, p.4). Agregando sobre el concepto de liderazgo, Ganga & Navarrete (2013)
Liderazgo en administración sistémica
�109
mencionan que “si nos acercamos al concepto desde el latín, se sabe que su
génesis se encuentra en la palabra lis-litis significa: querella, disputa, pleito o
proceso. Esto implica reconocer que el líder es un ser activo que asume posturas
entre sus pares y para ello, requiere de capacidades o competencias especiales,
que le permitan enfrentar adecuadamente los diversos conflictos, disputas
o procesos” (p.54).
Desde el inicio de la humanidad y hasta hoy, han habido diversos procesos
de evolución del concepto de líder y del ejercicio de liderazgo; como señalaba Mumford ya desde 1906, el hombre ha pasado por etapas de liderazgo. “La
evolución del liderazgo se determinó desde el quehacer de los grandes líderes
que registran algunos momentos de la historia, quienes dirigieron los esfuerzos
de otros hombres, administraron países, planearon y organizaron exploraciones,
encabezaron y controlaron guerras, entre otros” (Estrada, 2007, p.343).
Según Ruiz (2014) “El concepto de liderazgo se remonta al siglo XIX,
cuando se le asocia con la herencia y la genialidad. (p.e. Carlyle, (1841); Galton,
(1869); Bowden, (1926) mencionado por García, 2009, p. 5). Esta forma de ver
el liderazgo se basa en los atributos del líder y lo convierte en parte central del
desarrollo de la organización, pero en definitiva no centra su efectividad en los
valores del líder. En el siglo XX y principios del XXI surgen diversas corrientes
que en opinión de Rost (citado por Hay & Hodgkinson, 2005), aunque existe
mucha literatura sobre liderazgo, esta es frecuentemente contradictoria, confusa
y carece de cohesión. Parry & Bryman (2006) toman en cuenta esta realidad y
proponen una clasificación de las teorías del liderazgo surgidas a partir del siglo
XX en cinco etapas cronológicas. Estas etapas, más que rechazar los postulados
de las teorías de la etapa que les antecede, retoman lo estudiado y proponen un
cambio de énfasis en el elemento central. Las cinco etapas son las siguientes:
1. Etapa de las Teorías de los Rasgos. Estas teorías se originan a
principios del siglo XX, se enfocan en el estudio de la personalidad
humana y están interesadas en la medición de rasgos y patrones de
conducta tales como el comportamiento, el pensamiento y la emoción.
Parten del supuesto de que los rasgos son relativamente estables en
el tiempo y que difieren entre los individuos. Se busca determinar las
cualidades y características personales de los líderes. Es el tradicional
enfoque que reza: los líderes nacen, no se hacen. Estas teorías
dejaron de ser atractivas a partir de la década de los 40 del siglo XX.
M. Pantoja • F. Suárez
�110
Esta teoría presenta un enfoque de liderazgo que favorecía a las
organizaciones empresariales muy estructuradas y con una gran
dependencia del líder.
2. Etapa de las Teorías del Estilo. Teorías vigentes desde finales de
los años 40 y hasta finales de los años 60 del siglo XX. El enfoque de
las teorías de los rasgos dio un giro hacia un enfoque sobre los estilos
de liderazgo, es decir, sobre el comportamiento de los líderes. Este
enfoque generó una nueva tendencia al entrenamiento por encima de
la búsqueda y selección de líderes. Es decir, la conducta puede ser
modificada, por ello se privilegiaba desarrollar líderes en la organización. Incluso se definieron en varios estudios las principales conductas
que formaban el mejor estilo de liderazgo. Las organizaciones empresariales que privilegian estas teorías son organizaciones muy estructuradas y con un nivel limitado de delegación de autoridad. Sin embargo,
a finales de los 60 estas teorías fueron desplazadas por nuevos enfoques orientados a la contingencia en el liderazgo.
3. Etapa de las Teorías de Contingencia. Esta etapa tuvo vigencia desde finales de los años 60 y hasta principios de los años 80 del siglo
XX. Estuvo representada por teorías del liderazgo que basaban su
tesis en la centralidad de los factores situacionales que influyen en la
efectividad del liderazgo en la organización. Incluso algunos teóricos
desarrollaron instrumentos para medir la efectividad del liderazgo basado en las relaciones con subordinados y dieron realce a los factores
psicológicos más que a los sociales. Las organizaciones empresariales que practican este enfoque teórico requieren ser muy flexibles para
cambiar su ambiente y adaptarse al líder, lo cual no es muy compatible
con el enfoque sistémico de la administración. Surgieron enfoques que
propusieron cambiar la situación laboral a los líderes para mejorar la
efectividad de la organización. Su principal representante fue Fiedler y
su enfoque situacional, el cual ha causado una gran controversia entre
los teóricos del liderazgo aún en nuestros días.
4. Etapa de las Teorías del Nuevo Liderazgo. A principios de los años
80 del siglo XX surgieron las teorías basadas en lo que se ha denominado el nuevo liderazgo, mismas que permanecieron hasta finales
de los años 90. Las nuevas teorías de liderazgo propusieron tesis
comunes pero con términos diferentes. Todas ellas basan sus tesis
Liderazgo en administración sistémica
�111
en el líder que define a la organización a través de su propia visión
y que lo conceptualiza a través de la misión y valores de la organización. Define como factor central a los líderes como administradores
de significados más que personas que ejercen su influencia sobre los
demás. Entre ellas se encuentran el liderazgo transaccional, liderazgo
transformacional, liderazgo carismático y liderazgo visionario; incluso,
se genera un enfoque de regreso a la denominación simple de liderazgo. Este es un enfoque teórico que se adapta con facilidad a las
organizaciones empresariales que deciden establecer una administración sistémica debido a que el enfoque de sus líderes es orientado a
desarrollar al personal en lugar de dirigirlo, aunque carece del elemento de distribución del liderazgo y de la responsabilidad compartida.
En el liderazgo transaccional se realiza un intercambio entre el líder y sus seguidores. Está basado en la fórmula estímulo
recompensa y se limita por los alcances del contrato implícito entre ambas partes. Su principal limitación es que no existe el enlace entre líder y subordinados para la búsqueda de un fin superior.
El liderazgo transformacional, a diferencia del anterior, busca elevar las aspiraciones de los seguidores de tal manera que las
aspiraciones del líder se funden con las de los seguidores y todas
se dirijan hacia la consecución de un fin superior. Los jefes y ejecutivos son visualizados como líderes más que administradores.
En este rol ejercido es central el hecho de que el líder integra a
los seguidores a través de la visión y su difusión para que sea relevante y entendible a todos los miembros de la organización.
El liderazgo carismático ha sido mayormente enfocado al liderazgo
ejercido en los ámbitos comunitarios o políticos. Algunos estudios han
sido enfocados a las organizaciones a través de enfoques de análisis de
conducta, atribución y autoconcepto del seguidor. En ellos se describe
al líder como alguien que sabe reforzar la autoestima, el autoconcepto
de sus seguidores y logra su identificación con los valores del líder.
El liderazgo visionario se enfoca en la capacidad de un líder como
administrador de significados para ubicar como pivote central el papel
de la visión en el proceso de la organización.
5. Etapa de las Teorías Post-Carismáticas y Post-Transformacionales. Surgen a finales de los años 90 del siglo XX tomando en cuenta
M. Pantoja • F. Suárez
�112
que las teorías transformacionales y carismáticas eran constructos
de los años finales del siglo XX, y que la tecnología y la ortodoxia
administrativa de la época proponía la existencia de líderes heroicos
que se esperaba transformaran a la organización y junto con ella, las
percepciones y aspiraciones de los integrantes de la misma. Por ello,
el enfoque post-carismático y post-transformacional se ha centrado en
un liderazgo efectivamente compartido en los equipos que integran un
sistema que ha aprendido a aprender de su experiencia y del error.
Este liderazgo tiene más apertura al reto constante y a la verificación
de su efectividad, tal cual son los planteamientos centrales de una
organización empresarial sistémica. Las organizaciones empresariales requieren de este nuevo enfoque de liderazgo que comparta la
autoridad y que desarrolle el aprendizaje empresarial a través de los
equipos con liderazgo y responsabilidad compartidos.
De acuerdo con Hay & Hodgkinson (2006), esta tendencia ha sido difundida a tal grado que resulta importante resaltar el alcance que las teorías post-carismáticas y post-transformacionales han generado por sobre las denominadas
teorías del nuevo liderazgo al proveer de una perspectiva alternativa que pueda
dar respuesta al pensamiento sistémico vigente de control en las organizaciones.
Los tipos de liderazgo en la administración sistémica
“El liderazgo sistémico se fundamenta, en la integración, en la comunicación, en
el conocimiento y la aplicación de elementos compartidos por todos, es la cualidad de influenciar en los grupos sociales, a través de la visión común, motivación,
aprendizaje, comunicación, para lograr los objetivos trazados por todos los que
conforman la organización” (Medina, Nava & Bong, 2010, p.137).
El enfoque administrativo que adopta una organización requiere de tipos
de liderazgo que sean congruentes y que orienten los esfuerzos de la organización hacia los fines planeados. En el caso de la administración sistémica, el
estilo de liderazgo es definitivo para hacer funcionar la estructura y la toma de
decisiones con base en los subsistemas creados y las características necesarias
para su buen desempeño. En la Tabla 1 se muestra la propuesta de Zenger et al.
(1994) sobre la clasificación de los tipos de liderazgo y la forma en que se relacionan con los modelos de toma de decisiones, identificando con ello cómo puede
Liderazgo en administración sistémica
�113
cómo puede influir un líder y su estilo al establecimiento de un determinado tipo
de administración empresarial.
En el liderazgo de supervisión se mantiene un enfoque mecanicista
bajo el modelo determinista de administración en el que se dirige al personal de
manera directa, se le explican las decisiones tomadas, se administra en la base
de uno a uno, se contienen los conflictos surgidos y se reacciona ante el cambio
ocurrido. Este tipo de liderazgo es el más alejado de una administración sistémica
empresarial por su alta dependencia en la corrección y no en la planeación.
En el liderazgo participativo se da un mayor enfoque organicista o
animado en el que a pesar de fomentar la coordinación de esfuerzos del grupo
e involucrar a las personas, no se delega totalmente la confianza en las personas
al limitarlas a realizar aportaciones para la toma de decisiones en el nivel directivo, se fomenta el desempeño individual, se resuelven los conflictos y se implementan los cambios acordados a nivel central. Este tipo de liderazgo favorece
de mejor manera la administración sistémica empresarial pero se ve limitado
debido a que ésta última requiere como base la delegación total.
Tabla 1. Los tipos de liderazgo y la toma de decisiones
Tipos de liderazgo
(Zenger et al., 1994)
Toma de decisiones Vroom-Yetton-Jago
(Certo,2001)
Primer nivel (Autoritario):
•
Líder utiliza información disponible
•
Líder toma decisión sin consultar
Supervisión:
•
Enfoque mecanicista
•
Decisiones a nivel directivo
•
Reacción ante el cambio
•
Contención de conflictos
Segundo nivel (Autoritario):
•
Líder obtiene información de subordinados
•
Líder toma decisión sin consultar
Tercer nivel (Consultivo):
•
Líder obtiene información y opinión de subordinados de manera individual
•
Líder toma decisión solo
Participativo:
•
Enfoque organicista
•
Aportación subordinados
•
Decisiones a nivel directivo
•
Desempeño individual
•
Resolución de conflictos
Cuarto nivel (Consultivo):
•
Líder obtiene información y opinión de subordinados de manera grupal
•
Líder toma decisión solo
De equipo:
•
Enfoque social-sistémico
•
Trabajo en equipo
•
Decisiones en unidades
•
Anticipación e influencia al cambio
Quinto nivel (Participativo):
•
El equipo analiza el problema
•
El equipo toma la decisión
Fuente: Elaboración propia.
M. Pantoja • F. Suárez
�114
En el liderazgo de equipo se adopta un enfoque social-sistémico que
permite crear confianza e inspirar el trabajo en equipo, facilita y apoya las decisiones de las unidades, expande la capacidad de las mismas, crea identidad,
aprovecha al máximo las diferencias del equipo y se anticipa al cambio e influye
en él. Esta visión de planeación interactiva y de total delegación es la que mejor
favorece al establecimiento de una administración sistémica empresarial.
La administración sistémica requiere de un liderazgo de equipo que haga
efectiva la participación y el compromiso de los empleados partiendo de una estructura horizontal que promueva la toma de decisiones a todos los niveles bajo
los principios de delegación y confianza.
“Entre las ventajas de la delegación pueden contarse: aumento de la confianza del empleado, mejora en la participación e interés del subordinado; más
tiempo libre para que el supervisor realice las tareas, y cuando la organización
crece, ayuda a los subordinados para realizar las tareas que el gerente simplemente no tendría tiempo para hacer” (Certo, 2001, p.246). Todo esto es posible
con el fomento de los equipos auto-dirigidos “en los cuales se capacita a los
empleados para que hagan todos o la mayoría de los trabajos de su unidad, no
tienen supervisión inmediata y toman las decisiones que anteriormente tomaban
los supervisores de primera línea” (Bateman & Snell, 2009, p.310).
En cuanto a la toma de decisiones Certo (2001) cita el modelo que desarrollaron Vroom-Yetton-Jago (VYJ) estableciendo cinco estilos o modos en que
los administradores líderes toman las decisiones. Para ello se establecen cinco
niveles de toma de decisiones generada por el líder ubicando un estilo propio. En
el estilo autoritario del líder se ubican los dos primeros niveles.
En el primer nivel están los líderes que utilizan la información que tienen
a la mano y toman la decisión solos sin consultar a ningún subordinado. En el
segundo nivel están los líderes que obtienen la información de los subordinados
pero toman la decisión solos.
Estos dos estilos se relacionan de manera directa con el liderazgo de supervisión, el cual carece de la falta de delegación de autoridad a los subordinados
y de la toma de decisiones grupal. En la administración sistémica empresarial
estos enfoques de liderazgo y toma de decisiones son los menos compatibles.
En el estilo consultivo del líder se encuentran los siguientes dos niveles: el tercer
nivel representa al líder que no sólo obtiene información sino que obtiene opiniones de un grupo selecto de subordinados pero lo hace de manera individual y no
los involucra en la toma de decisión final.
Liderazgo en administración sistémica
�115
En el cuarto nivel se ubica al líder que comparte con un grupo selecto
de subordinados la problemática y les solicita como grupo sus opiniones y propuestas, pero al final no los involucra en la toma de decisión final. El liderazgo
participativo utiliza estos dos niveles de toma de decisiones, y aunque es un
poco más abierto a la participación grupal en la retroalimentación, carece aún de
la delegación para la toma de decisiones grupal. Estos enfoques de liderazgo y
toma de decisiones son más orgánicos y pueden sentar la base para comenzar a
desarrollar una administración sistémica empresarial, pero requieren la madurez
del líder para continuar el camino de la delegación de autoridad.
Por último, en el estilo participativo del líder se ubica el último y quinto
nivel, en el cual, el líder, junto con los subordinados, se reúnen como grupo para
discutir el problema y tomar una decisión. El liderazgo de equipo y el nivel participativo en la toma de decisiones son los enfoques ideales a aplicar en la administración sistémica dada la total delegación del líder hacia sus subordinados de
la autoridad y la responsabilidad necesarias para la toma de decisiones en las
organizaciones empresariales.
En la tendencia actual de los estudios de liderazgo existe como variable
de consenso el reconocer que “los líderes exitosos tienen que cambiar su estilo cuando encuentran situaciones diferentes” (Certo, 2001, p.339). Menciona
Senge (citado por Ferrer & Pelekais, 2004) que “el liderazgo de las organizaciones requiere de una visión diferente, no tradicional, apuntando al cambio,
es decir, lo fundamental en la nueva concepción es el constante aprendizaje
de todos sus miembros. Esto significa que a partir del aprendizaje se siente la
necesidad de construir algo nuevo cada vez, y no el aprender para resolver
problemas” (p. 5).
Ferrer, Colmenares & Clemenza (2010) definen a los líderes eficaces
como “formadores que dirigen sus esfuerzos mediante el apoyo, la sensibilidad,
la vocación de servicio y el otorgamiento de facultades y poder otorgado por la
comunidad de interés a través de la transparencia organizativa” (p. 645).
Los retos del líder ante la administración sistémica
La teoría de los sistemas y la dinámica de sistemas fue desarrollado en la segunda
parte del siglo XX por autores como Jay Forrester y J. Sterman quienes aportaron
a la teoría de los sistemas los primeros modelos de simulación basados en procesos, o circuitos, de retroalimentación (Casanova et al., 2016). “La teoría moderna
M. Pantoja • F. Suárez
�116
de sistemas se desarrolló gracias a Ludwing von Bertalanffy, quien señaló que
no existe elemento físico o químico independiente; todos los sistemas están integrados en unidades relativamente interdependientes” (Hernández, 2008, p.63).
Este pensamiento fue adoptado en el ámbito organizacional por lo que el
diseño de una administración sistémica debe considerar las demandas actuales
de un mundo cambiante y su característica principal debe ser la transformación
constante derivada de los cambios internos o externos (adaptación) y el autoaprendizaje (aprendiendo a aprender) que le permita dar respuesta interactiva
a los retos que se le presenten, de manera que se reconozca como un sistema
intencionado con posibilidades de desarrollo. Majluf (2011) resume de manera
concreta el concepto de administración sistémica cuando se refiere a la organización moderna, la de hoy, y afirma que “en una economía del conocimiento, es
una organización que aprende. Su foco de atención no está en hacer las cosas
más eficientes que su competencia sino en aprender más rápido” (p. 110). Ackoff
(2012) propone un diseño de administración basado en el enfoque sistémico y
describe las principales características que lo integran:
• Autonomía (aprender a aprender y capacidad de adaptación).
• Reconoce la interacción de la organización misma, sus unidades y el
entorno.
• Se integra por cuatro subsistemas: 1) Diagnóstico y prescripción.
2) Toma de decisiones. 3) Mejoramiento y mantenimiento del desempeño. 4) El subsistema de Información.
• Se identifican desviaciones, amenazas y oportunidades, síntomas y
pre síntomas.
• Diseño de diversas unidades que requieren instancias de coordinación
e integración.
• Coordinación e integración a través de consejos para tomar decisiones.
• Los consejos se forman con responsables de diagnóstico y prescripción de la unidad, del nivel superior y del nivel inferior.
• Los consejos reciben copias de los diversos reportes.
• Los consejos toman parte en decisiones y consideran impactos en
todos los niveles.
Los retos que enfrenta el líder para responder de manera efectiva ante el
modelo actual de administración sistémica son de diversa índole. Resultado de
las prácticas pasadas, el líder actual se enfrenta al problema de evitar convertirse
Liderazgo en administración sistémica
�117
en un líder autocrático que busca el beneficio personal, derivado de la estructura
y enfoque al que estaba acostumbrado. Sobre este reto, afirma Casse (2007)
que las personas buscan su seguridad, y por ello la estructura favorece el que
se alineen con las instrucciones de sus líderes sin cuestionar el apego a la misión y visión de la organización. Esto genera que se sigan los intereses del líder
que, aunque no son los de la organización, sí favorecen el reconocimiento de los
seguidores que actúan en favor del líder.
Otro reto importante es el saber liderar a gente brillante y para ello es
necesario ganar su confianza y su respeto. Ya que “tal como han aprendido muchos líderes de personas extremadamente inteligentes y creativas, hay que ser
un guardián benevolente más que un jefe tradicional. Es necesario crear un ambiente seguro para los empleados brillantes; alentarlos a experimentar, jugar e
incluso fallar; y, al mismo tiempo, usted debe demostrar discretamente su propia
calidad de experto y autoridad” (Goffee & Jones, 2007, p.57).
Aun cuando se han descrito una serie de rasgos que pueden delinear a un
líder efectivo que pueda desarrollarse de manera exitosa, en el contexto actual
resulta muy importante reconocer que sólo son eso, elementos o características presentes en líderes exitosos pero que “un énfasis excesivo en los atributos
de los líderes exitosos puede generar que muy poca atención se otorgue a las
condiciones y a la cultura de las organizaciones en que ellos funcionan, factores
contextuales que tal vez, en algunos casos, han sido los factores críticos que les
permitieron ser exitosos en primer lugar” (Walton, 2007, p.1).
Como afirman Boyett & Boyett (1999), “probablemente podemos entender
mejor a los líderes si nos centramos menos en las características y más en las
relaciones entre los líderes y los seguidores” (p.13). Este concepto es propuesto
por Riveros-Barrera (2012) como “liderazgo distribuido” señalando que el liderazgo es una propiedad de los grupos y organizaciones (enfoque sistémico) y que
se ha malentendido como un rasgo de personalidad. A manera de ejemplo, esto
se confirma con los hallazgos de López, González, Mendoza & Pérez (2011) de
su estudio sobre el liderazgo de los rectores en las universidades, al concluir que
“no se observa una correlación entre el perfil del rector (institucional, profesional o
académico) y el monto de los recursos adicionales al subsidio ordinario obtenidos
por su institución” (p.1047).
Por su parte Kotter (2007) describe los ocho errores comunes que pueden
impedir a un líder hacer un cambio necesario y benéfico en la organización como
sigue:
M. Pantoja • F. Suárez
�118
1) No generar un sentido de urgencia lo suficientemente grande.
2) No crear una coalición conductora lo suficientemente poderosa.
3) Carecer de una visión.
4) Comunicar la visión 10 veces menos que lo necesario.
5) No remover los obstáculos para la nueva visión.
6) No planificar ni crear triunfos de corto plazo de manera sistémica.
7) Declarar victoria demasiado pronto.
8) No arraigar los cambios en la cultura de la empresa.
Todo líder debe evitar estos errores y transformarlos en aciertos en el sentido opuesto al planteado anteriormente. A la par de la necesidad natural del líder
de asegurar su posición como tal, y recordar que “las organizaciones deben revitalizarse y transformarse continuamente, y sólo pueden cumplir esos desafíos si
poseen un conjunto de líderes eficaces que sean capaces tanto de gestionar la
complejidad del statu quo como de iniciar el cambio” (Hill, 2007, p.48).
El enfrentar, como líder, el reto de delegar la toma de decisiones de acuerdo con el nivel requerido es algo difícil y la mayoría de las veces encuentra obstáculos debido a que “es sorprendente cuánta gente todavía se resiste a colaborar
o a compartir el crédito, aun cuando sabemos que podemos lograr mucho más
cuando traemos a todos a la mesa a la vez” (Bossidy, 2007, p.58). Esto sucede
muchas veces “aun cuando un líder tiene una gran habilidad para adaptarse a un
nuevo rol, [pero] tiene que enfrentarse con el legado de los roles que ha tenido
previamente en la organización” (Miles & Watkins, 2007, p.90).
Un ejemplo de la aplicación del principio de delegación de decisiones es el
sistema organizacional japonés denominado “sistema Kanban” el cual es aplicado desde hace ya algunas décadas, y consiste en circular una tarjeta (Kanban)
en la cual se anotan las opiniones y propuestas sobre una problemática dada y a
su tiempo se otorga la aprobación por parte de cada área involucrada. Cuando se
llega al consenso, una idea puede ser aceptada o rechazada de acuerdo con los
resultados de la Kanban. (Pantoja, 1997, p.28).
Propuestas recientes sobre las características principales de un líder
De las experiencias actuales en cuanto a liderazgos que son más efectivos con el enfoque de administración sistémico, Buus (2004) menciona
como ejemplar el modelo escandinavo, el cual enlista las diversas características que se requieren en un líder con enfoque administrativo sistémico,
Liderazgo en administración sistémica
�119
incluyendo el respeto por el individuo, la aproximación holística y con valores, la
creación de organizaciones planas, la delegación de responsabilidad, la confianza otorgada y la promoción de la innovación. Y además, concluye Buss (2004),
que “el estilo de liderazgo escandinavo es especialmente adecuado para una
economía del conocimiento post-industrial en la que el éxito depende de la colaboración a lo largo de la cadena de valor, de las redes y asociaciones y de la
capacidad de innovar en un entorno de altos niveles de ambigüedad y cambio.
(Buss, 2004, p.2).
Por otro lado, a lo largo de la historia, diversos autores han definido bajo
el contexto y enfoque vigente en su momento las principales características
observadas en los líderes que han contribuido a la efectividad de sus gestiones.
Estrada (2007) presenta una agrupación basada en la técnica de red de unidades lógicas ubicadas entre capacidades, habilidades y conocimientos de dichas
características o cualidades que mostraron en su momento los líderes de la historia, y aclara que ninguna de ellas es superior a otra sino que son complementarias y enfatiza que la época en que han sido ubicadas sólo indica la prioridad que
se le ha asignado en su momento. Estrada (2007) realiza una breve descripción
de las cualidades listadas:
1. Actitud positiva: Enfocar la mente a conseguir lo que quiere para
alcanzar el éxito.
2. Autodisciplina: Conciencia individual sobre la posibilidad de lograr
hacer o dejar de hacer algo.
3. Capacidad de trabajo: Poner en marcha la voluntad individual para
ejecutar una acción con respeto hacia el trabajo y la aspiración hacia
el progreso.
4. Carácter: Mostrar cualidades en su modo de ser u obrar que le diferencian de los demás.
5. Carisma: Poner sus capacidades en las acciones que realiza de forma
que atraiga o fascine los seguidores.
6. Compromiso: Acordar, contraer y cumplir obligaciones con la organización y con los demás.
7. Comunicación: Se debe expresar bien y, sobretodo, ser persuasivo
en sus argumentos, convincente en su discurso.
8. Discernimiento: Diferenciar algo de otra cosa, señalando la diferencia que hay entre ellas.
M. Pantoja • F. Suárez
�120
9. Enseñabilidad: Transmitir sus conocimientos con la habilidad necesaria para que sean recibidos por el otro.
10. Escucha: Captar no solamente las palabras sino los sentimientos del
interlocutor.
11. Focalización: Centrar, concentrar, dirigir su accionar en función de
alcanzar un objetivo.
12. Generosidad: Inclinar el ánimo para anteponer el corazón a la utilidad
y al interés.
13. Iniciativa: Dar el paso necesario en el accionar para alcanzar lo propuesto.
14. Pasión: Sensibilizar afectivamente desde el desear y el sentir, las
acciones a realizar.
15. Relaciones interpersonales: Ser objetivo e imparcial en las apreciaciones, despojándose de juicios y aceptando a quienes lo rodean tal
como son.
16. Responsabilidad: Ser capaz de establecer un compromiso para dar
una respuesta positiva o proactiva.
17. Seguridad: Conocer y confiar en sus capacidades para lograr el éxito
de un trabajo, una idea o una tarea.
18. Servicial: Complacer y servir a los demás con disposición constante
y perpetua sin esperar nada a cambio.
19. Solucionar problemas: Utilizar sus habilidades para generar compromiso con las cosas bien hechas, evaluando objetivamente su desarrollo para encontrar la forma de mejorar cada vez más.
20. Valor: Actuar con subsistencia y firmeza en algún acto.
21. Visión de futuro: Ser claros acerca de la dirección de su organización, inspirados en el escenario de futuro deseado que motive a las
personas a la excelencia.
Liderazgo en administración sistémica
�121
Por su parte, Ruiz (2014) propone un resumen de 14 características principales que todo líder debe poseer como cualidades básicas, entre las cuales
unas tienen más peso que otras, pero afirma que todas deben estar presentes
para que pueda haber un liderazgo auténtico. Las catorce características enlistadas son:
1. Visionario: Líder con visión a largo plazo que se anticipa a problemas y detecta oportunidades antes que los demás. Es creativo e
inconforme.
2. Persona de acción: Fija objetivos exigentes y lucha por alcanzarlos
de manera persistente. Desea resultados.
3. Brillante: Sobresale del resto del equipo por su inteligencia, espíritu
combativo, planteamientos de calidad y características similares.
4. Coraje: No se amedrenta ante los retos y dificultades. Es persistente
ya que está convencido de lograr las metas aunque sean muy difíciles
de alcanzar y supera los obstáculos para defender sus convicciones.
5. Contagia entusiasmo: Entusiasma a su equipo; ellos perciben que
las metas son positivas para todos en la empresa debido a que el futuro planteado es sugerente y vale la pena luchar por ello.
6. Gran comunicador: Habilidad que le permita al líder vender su visión,
dar a conocer sus planes de manera sugerente.
7. Convincente: Persuasivo. Sabe presentar sus argumentos de forma
que consigue ganar el apoyo de la organización.
8. Gran negociador: Lucha por sus objetivos negociando hábilmente de
manera constante en la empresa con todos sus agentes (proveedores,
clientes, accionistas, etc.).
9. Capacidad de mando: Capaz de saber en qué momento se requiere
el uso de la autoridad con firmeza después de usar el arte de la convicción. Es empático pero no blando. Sabe controlar y no abusar del
orden y mando.
10. Exigente: Primero consigo mismo y luego con los demás integrantes
del equipo.
11. Carismático: Como complemento a las características anteriores.
para lograr ser un líder completo se requiere la habilidad natural para
seducir y atraer a las personas. El carisma permite ganarse al equipo
que es atraído por su líder.
M. Pantoja • F. Suárez
�122
12. Honestidad: Cuenta con valores éticos verdaderos que permanecen en el tiempo. Ello genera la confianza del equipo sobre el actuar
honesto de su líder. Esto es un actuar en beneficio de todos en la
organización.
13. Cumplidor: Una persona de palabra que cumple lo que promete para
generar la confianza del equipo.
14. Coherente: La habilidad de poder vivir lo que se predica, ya que predica con el ejemplo. Ser el primero en cumplir con lo solicitado a los
miembros del equipo. Ser coherente en el tiempo.
Watts & Corrie (2013), en su trabajo más reciente proponen un modelo denominado lead, learn & grow (lidera, aprende y crece) y en el centro del modelo
ubican el “yo” y el “nosotros”, siendo el primero el líder designado y el segundo
los individuos o los equipos a ser liderados. En una relación simbiótica entre el
“yo” y el “nosotros” describen las características que se requieren en el liderazgo
para cada uno de los elementos que integran el lead, learn & grow. A manera de
resumen, las características enlistadas en ambos componentes, el yo y el nosotros, se mencionan a continuación:
1. Inspiración. Que surge directamente del líder o que este facilita para
su generación en otras personas.
2. Escucha. Capacidad de escuchar a otros o a sí mismo.
3. Facultar. Habilitar a otros para lograr los objetivos.
4. Apreciación. Mostrar empatía hacia los otros.
5. Desarrollo. De fortalezas en otros y en él mismo.
6. Interés. En aprender de manera continua.
7. Comunicación. Facilitadora del aprendizaje.
8. Experiencia. Generada por el aprendizaje.
9. Acción. Aplicada a la experiencia adquirida.
10. Reflexión. Sobre la visión y las metas.
11. Nuevos conocimientos. A incorporar en un aprendizaje continuo.
12. Atender problemáticas. Resultantes en el proceso de crecimiento.
13. Objetivos. Múltiples, compartidos y debatidos.
14. Realidad. Compartida y personal.
15. Opciones. De rumbo del grupo de manera transparente.
16. Guía. Sobre los posibles caminos a seguir.
17. Compromiso. Con la visión compartida.
18. Disposición. Dentro y fuera del equipo.
Liderazgo en administración sistémica
�123
Las clasificaciones de características presentes o necesarias en un líder
planteadas por Estrada (2007), Ruiz (2014) y Watts & Corrie (2013), aunque difieren en número de cualidades, o en su denominación, son comparadas a manera
de equivalencia en la Tabla 2 y en ella se puede observar la concordancia de
conceptos de todas ellas. Las características fueron agrupadas de acuerdo con
la clasificación de las teorías de liderazgo listadas por Parry & Bryman (2006),
encontrando cierta generalidad en su agrupación.
Tabla 2. Comparación de autores sobre liderazgo
y propuestas de características del líder
Parry & Bryman
(2006)
Estrada
(2007)
Ruiz
(2014)
Watts & Corrie
(2013)
Liderazgo
•
transaccional
(Contrato de estímu- •
los líder-seguidores) •
•
•
Capacidad
de trabajo
Compromiso
Discernimiento
Responsabilidad
Solucionar
problemas
•
•
Persona
de acción
Cumplidor
Capacidad
de mando
Exigente
Liderazgo
transformacional
(Aspiraciones conjuntas a un fin superior)
•
•
•
•
Actitud positiva
Enseñabilidad
Generosidad
Iniciativa
•
•
•
Gran negociador •
Convincente
•
Honestidad
•
Apreciación
Desarrollo
Interés
Liderazgo
carismático (generación de autoestima y
autoconcepto en
seguidores)
•
•
•
•
Carisma
Seguridad
Valor
Carácter
•
•
•
•
Inspiración
Guía
•
•
Carismático
Contagia
entusiasmo
Coraje
Brillante
Liderazgo visionario •
(Administrador
de •
conceptos – La visión •
es el pivote)
Visión de futuro
Focalización
Pasión
•
•
Visionario
Coherente
•
•
•
Objetivos
Reflexión
Opciones
Liderazgo
compartido
(Líder en equipo –
enfoque sistémico)
Comunicación
Escucha
Relaciones
interpersonales
Autodisciplina
Servicial
•
Gran
comunicador
•
•
•
•
Comunicación
Escucha
Facultar
Nuevos
conocimientos
•
•
•
•
•
•
•
Fuente: Elaboración propia.
M. Pantoja • F. Suárez
•
•
•
•
•
•
Acción
Compromiso
Experiencia
Disposición
Atender
problemáticas
Realidad
�124
A pesar de encontrar denominaciones diferentes, las características propuestas por los autores analizados mantienen una cierta relación en su descripción y se pueden agrupar bajo las teorías actuales del liderazgo. El hecho de que
aparezcan ciertas características clasificadas en relación a una de las teorías
no significa que no sean de utilidad y necesarias en las otras teorías de liderazgo. Las características se agruparon en una teoría determinada por ser las
más representativas de tal enfoque de liderazgo pero en realidad cada teoría
y su enfoque incluyen las características que sobresalen en la teoría anteriormente citada. Al final, cada teoría suma las demás características a las propias
identificadas, dando realce a las que determinan los rasgos principales de su
enfoque propio.
Lo que se resalta con este comparativo es que las características identificadas por los diversos autores en realidad son concurrentes y contribuyen a una
descripción genérica de las características esenciales que se encuentran en un
líder en las organizaciones empresariales. Cada teoría hace énfasis en algunas
de las características dependiendo del enfoque de liderazgo que se desee imprimir en la organización. Esto es, una visión integradora, que señalaran Ganga &
Navarrete (2013) planteando en su estudio que “a pesar de la divergencia de los
enfoques, es posible encontrar algunas características comunes entre ellos…
[y] por ser un fenómeno complejo de analizar, [el liderazgo] puede ser abordado
desde una perspectiva integradora, superando la tendencia fragmentadora de las
diferentes líneas investigativas que han estudiado esta temática” (p.52).
De acuerdo con la Tabla 2 las características del liderazgo transaccional
se identifican mayormente con las organizaciones empresariales de tipo mecanicista, ya que se enfoca en las decisiones e influencia del líder y el trabajo individual basado en estímulo-respuesta. En cuanto al liderazgo transformacional se
puede encontrar más fácilmente en organizaciones empresariales organicistas,
o incluso en las de tipo social-sistémicas ya que favorecen la construcción de un
corazón ideológico de la empresa de manera conjunta con los subordinados.
Las organizaciones empresariales de tipo organicista son las más proclives a adaptarse al liderazgo carismático, en tanto las características del líder
promueven el entusiasmo y los valores, pero no necesariamente la delegación
de autoridad para la toma de decisiones. Así mismo, el liderazgo visionario es
más proclive a encontrarse o adaptarse en una organización empresarial del tipo
organicista, esto es debido a que se tienen claros los valores, la misión y la visión de la empresa y garantiza el compromiso de los subordinados pero no se
Liderazgo en administración sistémica
�125
asegura el trabajo en equipo y la delegación de autoridad. Finalmente, para la
administración sistémica empresarial, se considera que el liderazgo compartido
es el que mejor puede desarrollar los beneficios de una integración sistémica
empresarial. Esto debido a que el liderazgo compartido promueve la creación de
nuevo conocimiento (autoaprendizaje) y la delegación para la toma decisiones,
creando los equipos auto-dirigidos necesarios para el funcionamiento de unidades responsables.
Conclusión
A lo largo del estudio se observó cómo el concepto de liderazgo se ha ido modificando durante el tiempo debido al enfoque que cada autor le otorgó en su
momento. El inicio del término liderazgo se vio conceptualizado bajo la premisa
de un líder natural e individual, ausente de los elementos que le rodean y dependiente de su esencial personal.
El término fue evolucionando y llegó a la comprensión y consenso de un
líder que, para ser tal, requiere de su medio ambiente, de sus seguidores y de
compartir el ejercicio de liderazgo con su equipo de trabajo.
Existen diferentes tipos de líder, por lo tanto muchas personas pueden
ser consideradas líderes dependiendo del enfoque que se opte, pero la administración moderna requiere de un enfoque sistémico que permita al líder llevar
a cabo su proceso de liderazgo de una manera compartida participativa con sus
seguidores.
Esto es congruente con una visión de administración sistémica basada en
la delegación de autoridad y la toma de decisiones compartida. Es importante
resaltar que no significa que solo haya una forma de liderazgo correcta, más
bien se tiene que encontrar el tipo de liderazgo que más que se adecue al tipo de
administración que se lleve a cabo en la organización.
Finalmente, el artículo presenta un cuadro comparativo en el cual se pueden identificar las características principales que los diversos autores aportan
sobre el líder. La congruencia de los diversos autores nos permite obtener una
descripción genérica de las características esenciales que debemos encontrar
en un líder a la luz de las teorías modernas sobre los tipos de organizaciones
empresariales y en especial a las que buscan un enfoque sistémico.
M. Pantoja • F. Suárez
�126
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M. Pantoja • F. Suárez
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Liderazgo en administración sistémica
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InnOvaciOnes de NegOciOs 14(27): 129-143
© 2017 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191)
Fecha de recepción: 10 de noviembre de 2016 • Fecha de aceptación: 28 de marzo de 2017
La aplicación del conocimiento por los trabajadores
en los sistemas productivos. Un análisis desde el taylorismo,
el fordismo y la producción flexible
(The application of knowledge by workers in production systems.
An analysis from Taylorism, Fordism and Flexible Production)
Erika Pedraza Sánchez
Esthela Gutiérrez Garza
Elizabeth Gálvez Santillán
i
Abstract. The present article develops an analysis on the importance of the application of the
knowledge on the part of the workers in the systems of production Taylorist, fordista and of flexible
production. A documentary analysis is carried out and it is found that, in order of importance, the
flexible production system is the one that most promotes the application of knowledge by workers,
then Taylorism and finally Fordism.
Key words: knowledge and worker, taylorist production system, fordist production system, flexible production system.
JEL: D2, L2, M2.
Resumen. El presente artículo desarrolla un análisis sobre la importancia de la aplicación del
conocimiento por parte de los trabajadores en los sistemas de producción taylorista, fordista y de
producción flexible. Se realiza un análisis documental y se encuentra que, en orden de importancia, el sistema de producción flexible es el que más promueve la aplicación del conocimiento por
parte de los trabajadores, después el taylorismo y por último el fordismo.
Palabras clave: conocimiento y trabajador, sistema de producción taylorista, sistema de producción fordista, sistema de producción flexible.
Universidad Autónoma de Nuevo León, Instituto de Investigaciones Sociales, Campus Mederos, N.L., México. Correo
electrónico: pedraza.erika@hotmail.com
i
E. Pedraza • E. Gutiérrez • E. Gálvez
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Introducción
De acuerdo a David y Foray (2002) históricamente el conocimiento ha sido uno
de los principales elementos en el crecimiento económico de un país o región,
pues es a través de este que se puede generar la capacidad de inventar, de innovar, para materializarse luego en nuevos productos, procesos u organizaciones
lo que a su vez incentiva el desarrollo económico.
Sin embargo, al hablar de manera particular de los procesos productivos,
la importancia que se le ha dado al aspecto del conocimiento de los trabajadores
en el proceso de producción no siempre ha sido la misma.
Conocimiento es “una capacidad cognoscitiva; esto es, que comprende
las capacidades de ampliar, extrapolar e inferir nueva información para realizar
actividades intelectuales o manuales” (David y Foray, 2002:7).
Además un proceso productivo tiene por esencia la creación de riqueza o
de valor en términos de alcanzar altos niveles de productividad y competitividad,
por lo que se van estructurando una serie de técnicas que dan lugar a un determinado sistema de producción con características en base al nivel de desarrollo
tecnológico, división del trabajo y procesos de distribución y organización (Gutiérrez, 2009).
El presente artículo hace un análisis de la importancia del conocimiento
que tienen los trabajadores para el desarrollo de sus actividades en el proceso
productivo, con el fin de conocer cuál de estos sistemas promueve más la aplicación de los conocimientos y la creatividad de los trabajadores en las actividades
que desarrollan en cada sistema productivo. El análisis se realiza en los tres
sistemas de producción de empresas más utilizados del siglo XX a la fecha: el
taylorismo, el fordismo y el de producción flexible.
Estos sistemas de producción han surgido de manera paulatina, siendo
el más antiguo el taylorismo y el más nuevo la producción flexible, no obstante, ninguno ha desaparecido e incluso se han generado modelos híbridos como
los sistemas fordtayloristas, organizados sobre la fragmentación del trabajo con
puestos individuales fijos y repetitivos, con las cadenas de montaje típicos del
fordismo, junto con los sistemas de producción flexible que son integrados por
máquinas de control numérico incorporadas en el proceso de trabajo para flexibilizar la línea de producción (Gutiérrez 2009).
En general, la bibliografía que existe en torno a los sistemas de producción, abordan la operación de los modelos productivos, por ejemplo, Córdoba
Conocimiento y sistemas productivos
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(2006), Ramírez (1989), Rivero (2002) y Zuccarino (2012); este trabajo pretende
hacer una aportación desde la aplicación del conocimiento de los trabajadores en
el sistema productivo.
Se trabaja bajo la hipótesis de que las posibilidades de aplicar nuevo
conocimiento por parte de los trabajadores a las actividades que realizan es prácticamente nula en los primeros dos modelos de producción y que, contrario a
esto, en el tercero de los sistemas, este aspecto es un elemento esencial para
elevar la productividad.
Este trabajo es una investigación documental y se organiza de la siguiente manera: en el primer apartado se describe de manera general el sistema de
producción taylorista, para conocer cómo se organizan los factores productivos,
de manera particular el trabajador y la forma como aplica el conocimiento en
sus actividades productivas; en el segundo apartado se desarrolla el modelo de
producción fordista y en el tercer apartado el sistema de producción flexible; posteriormente, al final, se detallan los resultados y las conclusiones comparando la
aplicación del conocimiento por los trabajadores en los tres sistemas productivos.
Sistema de producción taylorista
El método de administración científica, conocido como sistema de producción
taylorista, surge a finales del siglo XIX y fue creado por el ingeniero estadounidense Frederick Taylor, quien señalaba que un sistema de producción eficiente
y productiva debe estar basado en los principios de la administración científica,
esto es, en “leyes, reglas y principios definidos” y no en métodos empíricos.
Para Taylor este razonamiento sobre el sistema de producción asegura
que se cumple el propósito “del máximo de prosperidad al empleador, unido al
máximo de prosperidad para cada empleado”, pues además de incrementar las
ganancias de las empresas se expanden a su nivel máximo sus capacidades y
funciones; mientras que por el otro lado, el trabajador, aparte de poder ganar
mejores salarios, desarrolla y maximiza su eficiencia para efectuar un trabajo
apropiado a su capacidad natural.
El modelo de la administración científica se basa en cuatro principios fundamentales: el primero, desarrollar cada elemento del trabajo a través de la ciencia y no en una regla empírica; el segundo, instruir al obrero diariamente por sus
superiores para efectuar su trabajo; el tercero, la cooperación entre la administración y los obreros; y el cuarto, distribución equitativa de la responsabilidades en
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tareas entre los mismos (Taylor, 1981:29). En otras palabras, el modelo establece
como punto de partida que “la administración tiene la obligación de recopilar los
métodos de trabajo tradicionales empleados por los obreros, clasificarlos, tabularlos y deducir de ellos las reglas, leyes y fórmulas que guiarán en lo sucesivo
a los obreros en su tarea diaria”, luego “el trabajo de cada obrero es preparado
enteramente por la administración, con instrucciones escritas detallando la tarea
a realizar y qué procedimientos habrá de realizar”, posteriormente, es esencial
“la cooperación personal estrecha con los obreros para que todo el trabajo sea
realizado con los principios científicos que se aplican” y, por último, “la administración asume todo trabajo que exceda la capacidad de los obreros, mientras que
en el pasado casi todo el trabajo y la mayor responsabilidad era confiado a este”,
de esta manera, “existe una división mucho más equitativa de la responsabilidad
entre la dirección y los obreros, no obstante es responsabilidad completa de la
administración la planeación, control y diseño de las actividades productivas y no
del trabajador individual” (Taylor, 1981:29).
Bajo este modelo se organizaba el taller (lugar de trabajo) y el trabajo
sobre una nueva base científica denominada cronómetro, definido y vigilado por
la empresa, por medio de tablas de tiempos y movimientos en cada etapa del
proceso productivo. El cronómetro asegura “la integración progresiva de los trabajadores no especializados en los puestos de los profesionales de oficio” (Coriat, 2005: 36-37). Por lo que el modelo cumple su función al disminuir los tiempos
innecesarios de los trabajadores, y se “apodera del saber hacer del obrero: conocimientos y habilidades transmitidos desde tiempos ancestrales, de generación
en generación en sus estudios de tiempos y movimientos. (Ramírez, 1989:80)
En ese sentido, el propósito del taylorismo es aumentar la productividad
con base en la máxima división de funciones, la especialización del trabajador y
el control estricto de tiempo para la realización de cada tarea, además de ligar
la remuneración del trabajador a su rendimiento, es decir, a la productividad. De
esta manera el sistema resta importancia al beneficio que pueda obtener del
conocimiento o creatividad de los obreros al proceso productivo, la aplicación
del conocimiento es concebido y desarrollado únicamente por los jefes de
administración o ingenieros para el diseño y creación de tareas o cargos conforme mejor funcione, limitando al obrero solo a realizar la función indicada por la
organización en su momento.
La técnica empleada es bajo la supervisión de los jefes de administración en la ejecución de las tareas diarias y del sistema de incentivos salariales,
Conocimiento y sistemas productivos
�133
contrario a lo que ocurría con el sistema previo de administración donde al obrero
se le dejaba el control total de los tiempos de producción para efectuar su oficio o
tarea, lo que no aseguraba que se logrará la mayor productividad.
Sistema de producción fordista
El sistema de producción fordista surge en Estados Unidos en las dos primeras
décadas del siglo XX, aunque es hasta finales de la década de 1930 cuando se
convierte en un modelo de producción industrial y, a partir de ahí, se generaliza a
todos los países. Su denominación proviene del creador de la línea de ensamble,
Henry Ford.
Aunque la base de este modelo sigue siendo la administración científica
de Taylor, el incremento de la productividad se logra gracias a dos aspectos: la
incorporación de la cadena de montaje al proceso productivo y a la división de
tareas entre los obreros en su máxima expresión, lo que da lugar a la producción
en serie (Safón, 1997). Lo que muestra que en este modelo el conocimiento de
los trabajadores continúa siendo no relevante para la empresa.
El fordismo es “la producción en serie en el modelo de cadena de montaje, al utilizar maquinaria con fines especiales y, principalmente, trabajadores no
cualificados en una división del trabajo basada en una fragmentación de tareas
cada vez mayor. La era fordista se caracteriza por la dominación de los mercados
de masas y por bienes estandarizados que se mantienen durante largo tiempo.
El fordismo surge de la eficiencia tecnológica de la producción planificada, que se
basa en la separación entre concepción y ejecución, y de la eficiencia económica
de fábricas de gran escala. El fordismo viene dominado por la lógica económica,
la ventaja comparativa y del funcionamiento del mercado” (Hirst y Zeitlin 1991;
citado en Safón 1997).
Otra de las particularidades del modelo de producción fordista es el desarrollo de innovaciones continuas en el interior de la fábrica, como los trasformadores de cintas y de cadena, las grúas de puente y máquinas especializadas
cada una vinculada a su línea de producción, lo que induce a no ser un modelo
estático sino en constante movimiento. Al ser regulado de forma electrónica, el
transportador fija la velocidad deseada al proceso, estableciendo el tiempo y movimientos para cada una de las operaciones. De esta manera, el modelo fordista
disminuye el sobrante de las materias primas y origina la producción en masa.
(Ramírez, 1989)
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Enseguida se resumen las características más relevantes de este modelo
de automatización rígida, de acuerdo a Ramírez (1989:80):
• La rigidez de los equipos utilizados en el sistema de producción
(cadena de montaje).
• La poca o nula diversificación de la producción, solo se contempla
a largo plazo.
• La aplicación de las economías de escala en el proceso, por lo que
se renuncia a la flexibilidad del producto.
• La rápida obsolescencia del equipo especializado y del producto
semielaborado (almacenados y en proceso).
Piore y Sabel (1990:36) sostienen que con la introducción de la cadena
de montaje se invierten los papeles del artesano y el instrumento, esto es, “el
trabajador se convirtió en un apéndice de la máquina, cuyo propósito, lejos de
traducir las cualificaciones humanas en actos, resulta superflua la participación
del hombre en la producción de los bienes”, situación que refleja la supremacía
de la producción bajo cualquier situación ante el trabajador.
Aguirre (2007:29) señala que en esta nueva concepción tecnológica se articulan todas las fases del proceso del producto final, mecanizada en su totalidad.
Lo que hace que las tareas individuales de los obreros sean simples movimientos
de rápida y fácil ejecución y ante “un mercado de gran escala, de producción en
serie y estandarización, permite dividir o pulverizar el trabajo en tareas cada vez
más subdivididas”, de esta manera “se eliminan los tiempos improductivos, regulando la forma específica de su tarea individual” ya no por medio de capataces
o primas salariales, cómo funciona en el sistema taylorista, sino a través de las
propias máquinas. (Aguirre, 2007; Safón, 1997).
Coriat (2005:107) menciona que a raíz de esta modernización de los aparatos productivos, exige cada vez más demandar una fuerza de trabajo considerada no cualificada, dedicada a tareas simples de ejecución o capacitada en
la empresa en pocas semanas. Consecuencia de las propias modificaciones
en la división del trabajo y del maquinismo que llevan a un doble proceso: “el de
separación entre el trabajo de concepción y el trabajo de ejecución; y el de parcelación y repetitividad en los propios trabajos de concepción y ejecución”.
Así, en el modelo fordista, la productividad se origina a través de la producción masiva de unidades de producto con base en la tecnología de ensamblaje
o producción en serie, capaz de reducir costos y con excedentes de lo producido
mayores a la capacidad de consumo (Gutiérrez, 1985 y 2009).
Conocimiento y sistemas productivos
�135
En conclusión, dada la configuración que contempla este sistema es evidente que no se aprovecha el conocimiento o el talento del trabajador para la mejora o iniciativa en alguna fase del proceso productivo, solamente el conocimiento que es aprendido o adquirido en pocas semanas de capacitación dentro de
la organización para desempeñar la actividad determinada es suficiente, lo que
conduce a un trabajador mecanizado en funciones y alejado de toda creatividad.
Sistema de producción flexible: el toyotismo
Un sistema de producción flexible tiene su fundamento en “la capacidad de programación del equipo productivo, en las técnicas que permiten la interconexión
entre equipos que cumplan funciones diversas y en la posibilidad de actuar en
tiempo real”. Estos sistemas surgen en la década de 1970 para dar respuesta
a la rigidez de los sistemas tayloristas-fordista y en la búsqueda de incrementar
la productividad. (Ramírez, 1989:75)
Ramírez (1989:75) señala que este sistema “es capaz de producir una
diversidad de bienes con variedad en la composición del producto que puede
asimilar rápidamente las innovaciones y que requiere de la coordinación continua
y profunda de equipos, procesos y recursos humanos”. Tales sistemas se pueden
aplicar “sin intervención humana en verificación de averías, diagnostico de fallos
y corrección de errores” (Bañegil, 1991: 68-69).
Algunas modalidades de producción flexible son el uso de los robots industriales, los almacenes automatizados, el just in time, las máquinas herramientas
de control numérico, círculos de control de calidad y las computadoras en los
procesos de diseño y manufactura (Ramírez, 1989:81). El surgimiento de estos
sistemas de producción principia con los avances tecnológicos en la microelectrónica, que permitió dar ese empuje como un instrumento de producción y que
más tarde converge en la existencia de sistemas de producción con modalidad
flexible alternando con formas de trabajo y de producción distintas.
En ese sentido, uno de los avances tecnológicos más innovadores en la
microelectrónica, es el microprocesador u ordenador en un chip realizado a principios de los años de 1970, por un ingeniero de la región de California, específicamente en Silicon Valley. Fue en este momento que la microelectrónica se expande por completo a la población en general, es decir, se inicia la comercialización
de esta tecnología capaz de procesar información y de instalarse en todas partes.
Castells (1999: 68)
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Coriat (2007:82) añade que es precisamente el uso científico y técnico el
que logra dar soporte a la creación de equipos flexibles sustentados en la microelectrónica, con lo cual se comienza a trazar una alternativa como fuente de
productividad, destacando la presencia de “los sistemas de máquinas de control
numérico, los equipos computarizados con diseño y fabricación integrados, y los
robots”.
Radovan Richta (1970), plantea que la celeridad en el desarrollo de la
ciencia y la técnica provoca una transformación universal de todas las fuerzas
productivas, al grado de que es capaz de modificar, en esencia, a todo el proceso
productivo, no únicamente al avance continuo de un factor de producción, sino
también al capital humano y, con ello, otorga al hombre una nueva postura, capaz
de permear en toda la sociedad, en todos sus aspectos económicos, sociales
y culturales. Esto es, la aplicación de la ciencia y la técnica en los procesos de
producción es “el saber acumulado de la sociedad” el fundamento esencial y
“factor decisivo de la evolución y crecimiento de las fuerzas productivas”. (Ritcha,
1970:14).
De esa manera, Coriat (2005:33) sostiene que “la informática, la electrónica, las telecomunicaciones y la robótica se entrelazan en una red nueva
fuertemente interactiva de fuerzas productivas de grandes potencialidades concernientes a los progresos en productividad de los que son portadoras o en la
redefinición del contenido y calidad de uso de los productos”.
Leborgne y Lipietz (1992:19) concilian, al señalar que estas “nuevas tecnologías son capaces de ofrecer una respuesta a las necesidades de flexibilidad de
la demanda de bienes”, no obstante también es necesaria la introducción de una
fuerza de trabajo especializada para el manejo de las mismas.
Estos cambios de concepción tecnológica son los que suscitan transformaciones radicales en el proceso de trabajo. Coriat (2011:150) señala que estos
métodos “instauran un proceso de intelectualización y de blanqueamiento de los
cuellos azules”. Es así como nace y se consolida un modelo general de trabajo
diferente, “un modelo de competencia, plenamente asumido y alimentado por la
valorización en las habilidades y calificaciones; fabricantes, tecnólogos y administradores como nuevas figuras clave de la empresa” (Coriat, 2005: 203).
Gutiérrez (2009:63) indica que “el uso de tecnologías flexibles requiere de
una planta laboral mejor calificada, y de un mayor involucramiento para la aplicación de programas de calidad que las tecnologías informatizadas necesitan”,
además que en el uso de los equipos flexibles, como el control numérico y robots
Conocimiento y sistemas productivos
�137
“es necesario el involucramiento del trabajador, el trabajo en equipo y la mejora
continua”.
Ahora bien, para efectos de esta investigación, se describe brevemente a
uno de los sistemas de producción flexible más conocido y proveniente de Japón,
el modelo Just in time, es decir, Justo a tiempo o de producción en flujo continuo.
Este sistema de producción surge en la década de los 70, se denomina toyotismo
u onhismo por el nombre de su creador, Taichí Ohno, vicepresidente de la empresa japonesa Toyota Motor Company. El proceso Just in time se define como “la
producción consistente en producir la cantidad de producto exigida por el mercado al nivel de calidad deseado, en el momento preciso, -sin generar excedentes
en la empresa” (Albizu, 1996: 102). En otras palabras, el sistema justo a tiempo
significa que “en un proceso continuo, las piezas adecuadas necesarias para el
montaje deben incorporarse a la cadena de montaje justo en el momento en el
que se necesitan y donde el stock generado es nulo” (Albizu, 1996:103)
La técnica del kanban es el método operativo del Justo a tiempo que consiste en “una tarjeta que introducida en una funda de plástico transparente contiene información sobre traslados, entregas o fabricación principalmente. El kanban
se utiliza para indicar a la máquina/operación anterior que necesita más trabajo o
bien proporcionar a la línea de producción la información precisa para comenzar
a producir” (Albizu, 1996:103). Así las piezas se producen en la cantidad que
señalan los kanban; por lo que el número de kanban en existencia o en funcionamiento determinará el nivel máximo de producción a realizar. Según Ramírez
(1989), Taichi Ohno, después de varios esfuerzos en investigar las funciones
innecesarias en las operaciones de producción, logró sintetizar las ideas desarrolladas por los trabajadores de todos los niveles, creando la técnica de KanBan
como un medio de la producción justo a tiempo.
La base del sistema de producción Toyota reside en ciertos principios
básicos integrados al proceso productivo que aspiran en alcanzar el máximo rendimiento de las unidades productivas. Albizu (1996) señala que hay autores que
los denominan postulados, formando la teoría de los cincos ceros (cero defectos,
cero detención de la producción, cero inventario, cero papel y cero demora). El
autor los resume como sigue:
• Reducción de inventarios.
• Reducción de los defectos.
• Reducción de tiempos de preparación de máquinas y averías.
• Reducción de tiempos de transporte de piezas.
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Ohno (1991, citado en Albizu 1996) señala que “la mayor de las improductividades es el exceso de stock”, debido a las implicaciones en costos en “almacenamientos, espacio, recursos económicos inmovilizados, trabajadores encargados de su transporte y mantenimiento, elementos de transporte, oxidaciones y
obsolescencias”. (Albizu, 1996:107).
Para el logro de una producción sin defectos se introduce el concepto de
calidad total. Según Albizu (1996:108), este elemento se incorpora desde la etapa
de diseño de producto y continua en el proceso de fabricación; “se utilizan máquinas que producen piezas de calidad uniforme y se lleva a cabo una comprobación continua en la línea de producción mediante sistemas automáticos y por
el propio personal de la fábrica”. Para entendimiento del concepto de calidad, el
autor lo define como “la eliminación de despilfarros o todo aquello que no añada
valor”. Así, es necesaria la visión y el compromiso de todo el equipo de trabajo en
inspeccionar el proceso productivo en todas las etapas y tomando las medidas
correctivas necesarias (Albizu, 1996); para lograrlo, el conocimiento y creatividad
de los trabajadores se vuelve importante.
En el sistema de producción justo a tiempo, la reducción de tiempos de
preparación de máquinas y averías debe ser mínima y requiere “un importante
cambio de actitud de toda la gente de la fábrica” (Albizu 1996:110). El concepto
de tiempo de preparación o tiempo de cambio se entiende como “el lapso que
transcurre desde la salida de la última unidad producida de un tipo y la primera
unidad producida de otro tipo o modelo”. Onho (citado en Albizu, 1996:110) señala que “el valor de una máquina no debe determinarse por sus años de servicio
o edad. Se determina por el potencial de generación de beneficios que todavía
posee”, por lo que es necesario capacitar a los trabajadores de la fábrica en programas permanentes de mantenimiento preventivo (limpiezas, revisiones) para el
cuidado de las máquinas. (Albizu, 1996).
Por último, la etapa de la reducción de tiempo de transporte de piezas se
logra a través del sistema kanban y a la exigencia a los proveedores de suministrar el flujo de materiales en la fábrica acorde a los tiempos acordados. Por lo que
es fundamental la posición física de los puestos de trabajo que facilite el trayecto
de los materiales y de las piezas en el interior de la fábrica, que resulte mínimo el
transporte entre las operaciones. (Albizu, 1996)
Ramírez (1989:98) señala que el fin de este modelo implica producir
productos en la cantidad y el tiempo necesario, dando como resultado la disminución en excedentes de inventarios y trabajo, cumpliendo así “los propósitos de
Conocimiento y sistemas productivos
�139
incrementar la productividad y reducir costos”. Para Albizu (1996:108) el sistema
justo a tiempo “pretende la reducción de los inventarios como la búsqueda y
solución de los problemas de producción”.
Coriat (2007:94) menciona que el kanban como subsistema del justo a
tiempo representa una auténtica “innovación organizacional, que traza su diferencia con relación a los grandes principios taylorianos de la separación funcional del
trabajo” (Coriat, 2007:94).
Gutiérrez (2009:65) señala que este sistema productivo dicta “el principio
del involucramiento del trabajador y del ejercicio intelectual con el sistema kanban”. Esto es, un sistema de producción que, acorde a sus características de
origen como es la aplicación de nuevas tecnologías, equipos computarizados
en diseño y fabricación y uso de robots industriales, contemple la necesidad de
un “tipo de trabajador multifuncional con mayor intervención en todas las fases
de producción, capaz de alcanzar la transcendencia de la producción flexible y
de calidad”. Para el autor, las características de los sistemas taylorista y fordista
“priorizan más al capital o equipos de tecnología rígida e inflexible, limitando al
trabajador a un proceso de mecanización e individualización”. (Gutiérrez, 1985,
1996, 2009).
Metodología
Este trabajo se basa en una revisión documental, la cual entra en la categoría de
análisis cualitativo. Se lleva a cabo una comparación entre los diferentes sistemas de producción para conocer la importancia que se le da al conocimiento de
los trabajadores en los procesos de producción.
De esta manera, la presente investigación es un estudio de tipo exploratorio y descriptivo; pues de acuerdo a Hernández, Fernández y Baptista (2014)
es un diseño transeccional descriptivo, cuyo objetivo es conocer la incidencia
de una variable en una población, ya sea un grupo de personas, objetos, situaciones, contextos, fenómenos, comunidades etc., y así poder proporcionar su
descripción.
En este caso es en determinar la importancia del conocimiento de los trabajadores en los procesos de producción taylorista, fordista y de producción flexible; por lo que este estudio es descriptivo (o entra en una categoría de descriptivo
metodológicamente hablando).
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�140
Resultados
Una vez concluida la revisión documental, a continuación se presentan los resultados obtenidos acerca de las características del tipo de perfil del trabajador y su
aplicación del conocimiento en el desarrollo de sus actividades en cada sistema
de producción (ver Tabla 1).
Tabla 1. El perfil del trabajador y su aplicación del conocimiento
en los sistemas de producción taylorista, fordista y de producción flexible
Sistema de producción
Taylorismo
Fordismo
Producción flexible
Solo se valora el trabajo
manual del trabajador y se
excluye su capacidad de obra
basada en su conocimiento
y creatividad.
Sólo importa el trabajo
manual y se excluye por
completo la capacidad
intelectual del trabajador.
El trabajo manual
y el intelectual están
fuertemente asociados
y valorados.
Trabajo fragmentado
contratado para realizar
actividades repetitivas, fijas
cuyo desempeño individual
es instruido y controlado por
la empresa y supervisores.
Trabajo fragmentado en
mayor intensidad. Trabajo
repetitivo, fijo y desempeño
individual ahora regulado en
forma mecánica, es decir,
por la cadena de montaje,
principalmente.
Trabajo integrado.
Contratado para efectuar
trabajos complejos,
diversificados y en equipo.
Desprofesionalización
Desprofesionalización
del trabajo. Trabajo simple,
del trabajo. El trabajo es
especializado o fragmentado. cada vez menos cualificado.
Profesionalización
del trabajo. Se requiere
de trabajo abstracto,
calificado y multifuncional.
Trabajador separado
y aislado. La empresa
controla el saber hacer
y todo el proceso productivo.
Trabajador separado
y aislado. La empresa
controla el saber hacer y
todo el proceso productivo
Trabajador involucrado.
La condición del trabajador
en la planta es activa,
participativa y creativa en
el proceso productivo.
El sistema productivo resta
importancia al conocimiento
o creatividad de los trabajadores que pudieran aportar
al proceso productivo.
El sistema no aprovecha
el conocimiento o el talento
del trabajador para la mejora
o iniciativa sobre el proceso
de productivo.
Para este sistema es
fundamental la aplicación del
conocimiento y creatividad de
los trabajadores como un
elemento esencial para
elevar la productividad.
Fuente: Elaboración propia
Conocimiento y sistemas productivos
�141
De acuerdo a la Tabla 1, en el caso del sistema de producción taylorista el
conocimiento se vuelve clave para el área administrativa de la empresa; mientras
que el trabajador no instruido pasa a ser el elemento ideal para la realización de
las actividades operativas del proceso de producción, ya que para la empresa es
mejor enseñar a alguien desde el inicio que a alguien que ya tiene un conocimiento de cómo hacer las cosas debido a que quizás no quiera cambiar su forma de
trabajar, es decir, bajo este modelo, el conocimiento del trabajador aún es importante, aunque de manera parcial, pues dependerá de la actividad que realizará
el conocimiento que le impartirá la empresa. Bajo este modelo, el conocimiento
de cómo hacer las cosas es únicamente cuestión de la empresa.
En el sistema fordista desaparece cualquier posibilidad de aplicación de
conocimiento al proceso productivo por parte del trabajador; el cual queda totalmente sometido a lo que dicta la cadena de montaje (Piore y Sabel 1990). Con la
acentuación de la división de tareas de los trabajadores y el dominio del proceso
productivo por las máquinas, este tipo de modelo exigió cada vez más mano de
obra no cualificada, pero además con la simplificación de tareas para el desarrollo de su trabajo no requería en general una capacitación compleja. En este
modelo, el conocimiento se reserva para las esferas más altas de la empresa.
Para el sistema de producción flexible se encuentra que el conocimiento
de los trabajadores es uno de los elementos claves, junto con otros aspectos
como la tecnología, etcétera; para el logro de los resultados deseados, como el
incremento de productividad, incluso el trabajador adquiere una mayor apreciación de todo el proceso productivo.
Conclusiones
En el recorrido que se ha realizado en torno a los procesos productivos taylorista,
fordista y de producción flexible se puede observar cómo la importancia del conocimiento en el trabajador, para el desarrollo de sus actividades laborales, cambia
de un modelo productivo a otro.
Con el análisis de esta revisión documental se está en condiciones de poder evaluar la hipótesis planteada al inicio del artículo, donde las posibilidades de
aplicar el conocimiento por parte de los trabajadores en sus actividades productivas es prácticamente nula en los primeros dos sistemas de producción y mayor
en el sistema de producción flexible. De esta manera, con base en los resultados
obtenidos, se puede indicar que. por orden de importancia, la producción flexible
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es el sistema que más promueve la aplicación del conocimiento por parte de los
trabajadores en los procesos de producción, seguida del sistema taylorista y por
último el sistema fordista.
Los sistemas de producción taylorista y fordista están soportados por la
misma base científica propuesta por Taylor, en ambos sistemas emplean el mismo tipo de perfil del trabajador o bien, con las mismas características al demandar una fuerza de trabajo con escasa cualificación para el desarrollo de las actividades en la empresa, con la diferencia que en el segundo sistema se incorpora
la cadena de montaje.
En el sistema de producción flexible al estar sustentado por máquinas y
equipos computarizados que facilitan este tipo de producción, la aplicación del
conocimiento o la creatividad del trabajador se vuelve clave para el buen funcionamiento del proceso productivo y para el incremento de la productividad.
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E. Pedraza • E. Gutiérrez • E. Gálvez
�144
Conocimiento y sistemas productivos
�Normas editoriales
Normas editoriales
• La revista de InnOvaciOnes de NegOciOs requiere la presentación del
manuscrito en forma electrónica (formato Microsoft –Word); deberá ser
enviado por correo electrónico al coordinador editorial. El artículo será sometido a una evaluación de doble par ciego y le darán respuesta por el mismo
medio sobre el resultado de la evaluación.
Espectro de publicaciones
• La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros (ver anexo al
final)
• Los documentos aceptados y que fueron evaluados como sobresalientes podrán ser susceptibles de una segunda publicación en un libro de antología.
Presentación del manuscrito (aspectos generales)
• El idioma de la revista es inglés y español.
• El tipo de letra a utilizar en todo el documento es arial narrow.
• Se cuenta con una plantilla electrónica que incluye el formato completo para
la revista de investigación.
• Titulo en español e inglés de tamaño 14.
• Autor principal y coautores en tamaño de letra 12.
• Institución de adscripción en tamaño de letra 10.
• El inicio de las secciones en negritas en tamaño 12.
• El texto general será en tamaño 12.
• El interlineado será a espacio sencillo
• La sangría en cada párrafo será a 1 cm, el espacio anterior y posterior entre
párrafos en cero puntos.
• El espacio anterior en secciones, figuras, tablas y ecuaciones en 12 puntos.
• La alineación será justificada.
• Los márgenes de la parte derecha, izquierda y superior con 4.8 cm, el margen inferior en 5.2 cm, el encabezado en 4.3 cm y el pie de página en 3.9 cm.
• Formato de hoja carta.
• No se aceptan notas de pies de página.
• Máximo 4 autores.
• Número de páginas mínimo 10 y máximo 20
�Normas editoriales
El resumen (en español) y el abstract (en inglés) con tamaño de letra 10
• Un resumen de máximo 250 palabras con margen ajustado. El resumen no
debe tener abreviaciones sin definición o referencias no especificadas.
• Las palabras clave podrán ser de tres a cinco, en orden alfabético y colocarlas abajo del resumen o abstract con alineación izquierda.
• El interlineado será sencillo.
• Incluir al menos 2 códigos JEL con tres caracteres cada uno (https://www.
aeaweb.org/jel/guide/jel.php)
Desarrollo del documento
• El documento deberá contener las siguientes secciones acorde a la metodología IMRD (Introducción, Metodología –marco teórico y métodos-, Resultados y Discusión).
• Las secciones anteriormente descritas son adicionales a elementos específicos, tales como: Resumen, vita y referencias.
• Para reseñas de libros solamente contendrá dos secciones: Reseña y referencia bibliográfica.
Encabezados de las secciones
• Las secciones no serán numeradas, por lo tanto el autor deberá tener definido en negritas cada sección.
Las abreviaciones
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de aparición, posteriormente solo se indicarán las iniciales.
Los símbolos y las unidades
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numeral los números de dos o más dígitos, y para los dígitos simples cuando
vienen con las unidades de la medición.
Las figuras y tablas
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• En caso de las figuras que presentan una interpretación de una fuente original, deberá indicarse como adaptación propia, además de realizar la referencia correspondiente.
�Normas editoriales
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�Normas editoriales
Anexo: Estructura metodológica
Investigación
de casos (aplicada)
Investigación
documental
(conceptual)
Reseñas de libros
(recenciones)
I
Incluir antecedentes, planteamiento del problema de
investigación, hipótesis general, objetivos, preguntas
de investigación, justificación
y limitaciones.
No requiere fundamentarse
en teoría alguna ni declarar
hipótesis, aunque si debe
de incluir la PREGUNTA DE
INVESTIGACIÓN y posibles
constructos a desarrollar.
Presentar una idea somera,
pero precisa, de los diversos
aspectos que componen el
trabajo y su planteamiento
o al tema abordado. Es un
anticipo resumido de aquellos temas que después
aparecen
desarrollados
en el trabajo a manera de
capítulos específicos o secciones temáticas. En este
sentido, sirve como guía y
motivación.
Hacer una introducción
sistemática y personal a una
relación ordenada de los
puntos centrales del libro
y cómo los enlaza el autor.
Mencione si los conceptos
son nuevos o la relación
que tiene con conceptos
anteriormente leídos. Ser
conciso, directo y claro. Utilizar citas.
M
Documentar la fundamentación teórica del planteamiento del problema y presentar otras investigaciones
aplicadas que han abordado
empíricamente el problema
de investigación.
No se requiere marco teórico, en cambio se necesita
presentar el diseño del
caso. Incluir uno o múltiples
casos teóricamente útiles
para extender la teoría,
especificando la población
meta.
Presentar un fundamentación estructurada, detallada, y gradual de la
investigación, que incluya
hechos ya presentados por
otros investigadores, analizarlos y valorarlos como
un apoyo argumentativo que se refuerce con
hipótesis ya verificadas.
No aplica
M
Se presentan hipótesis
tanto general e hipótesis
específicas, tanto en su
versión de hipótesis de
trabajo como de hipótesis
estadísticas,
población,
muestra, diseño de la investigación y la adecuación
de los métodos usados.
Especificar los diversos
métodos usados, triangulando lo cualitativo con lo
cuantitativo y las diferentes perspectivas. Reportar
el proceso de recolección
de datos y el traslape
con el análisis.
La investigación documental recurre a libros, revistas,
periódicos y cualquier otro
medio del que se extraigan
ideas que sirvan para el
análisis y resolución del problema planteado.
No aplica
IMRD
R
D
Investigación
empírica (aplicada)
Informar el grado en que se
respondieron preguntas de
investigación, se cubrieron
objetivos y se contrastaron
las hipótesis específicas
Se muestra el análisis
dentro o entre casos
y patrones encontrados y
posible generación de teoría. Señalar el momento en
que se presentó la saturación teórica en el estudio.
Se analiza y se reflexiona
en torno al sentido e importancia de las ideas presentadas, para que el resultado
sea un texto ameno y al
mismo tiempo bien documentado.
Incluir una discusión de los
resultados de acuerdo a
los objetivos de la investigación, los hallazgos y las
posibles
investigaciones
futuras.
Se presenta la confirmación,
extensión y precisión de la
teoría al compararse con
la teoría existente, en caso
que exista.
Es una síntesis de las ideas
más trascendentales de la
temática abordada y que
puede servir como guía de
ulteriores investigaciones
documentales
Valoración personal.
Mencionar lo que le ha parecido mejor al que reseña, lo
que se aprende de su lectura, los fallos que encuentra
y compare lo leído con otros
textos
Citas interesantes.
Incluya algunos pensamientos impactantes, redáctelos
textualmente entrecomillándolos e incluyendo el número de página.
En forma sencilla se plasman los puntos anteriores
�
Dublin Core
The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/.
Title
A name given to the resource
InnOvaciOnes de NegOciOs
Description
An account of the resource
InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés.
Creator
An entity primarily responsible for making the resource
Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
2004
Text
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Título Uniforme
InnOvaciOnes de NegOciOs
Año de publicación
El año cuando se publico
2017
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
14
Número
Número de la revista
27
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Enero-Junio
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
Dublin Core
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Title
A name given to the resource
InnOvaciOnes de NegOciOs, 2017, Año 14, No 27, Enero-Junio
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Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable
Subject
The topic of the resource
Administración
Auditoría
Contabilidad
Finanzas
Gestión Pública
Tecnologías de la Información
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InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés.
Publisher
An entity responsible for making the resource available
Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
01/01/2017
Type
The nature or genre of the resource
Revista
Format
The file format, physical medium, or dimensions of the resource
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Identifier
An unambiguous reference to the resource within a given context
2020998
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A related resource from which the described resource is derived
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Relation
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Universidad Autónoma de Nuevo León
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PDF Text
Text
�InnOvaciOnes de NegOciOs
Año 14 Número 28, julio-diciembre 2017
Comité Editorial
• Dr. Elías Alvarado Lagunas, Universidad Autónoma de Nuevo León (Gestión Públicas)
• Dr. Gustavo Alarcón Martínez, Universidad Autónoma de Nuevo León (Gestión Pública)
• Dra. María de Jesús Araiza Vázquez, Universidad Autónoma de Nuevo León (Innovación Tecnológica)
• Dr. José Nicolás Barragán Codina, Universidad Autónoma de Nuevo León (Mercadotecnia)
• Dra. Mónica Blanco Jiménez, Universidad Autónoma de Nuevo León (Negocios Internacionales)
• Dr. Jean Charles Cachon, Laurentian University (Negocios Internacionales)
• Dr. Mario César Dávila Aguirre, Universidad Autónoma de Nuevo León (Mercadotecnia)
• Dr. Alfonso López Lira Arjona, Universidad Autónoma de Nuevo León (Innovación Tecnológica)
• Dr. Jorge Manjarrez Rivera, Universidad Autónoma de Nuevo León (Gestión Pública)
• Dr. Joel Mendoza Gómez, Universidad Autónoma de Nuevo León (Gestión de Capital Humano)
• Dr. Miguel Ángel Palomo González, Universidad Autónoma de Nuevo León (Innovación Tecnológica)
• Dr. Juan Paura García, Universidad Autónoma de Nuevo León (Impuestos y Estudios Fiscales)
• Dr. Yves Robichaud, Laurentian University (Negocios Internacionales)
• Dra. Martha del Pilar Rodríguez García, Universidad Autónoma de Nuevo León (Finanzas)
• Dr. Juan Rositas Martínez, Universidad Autónoma de Nuevo León (Gestión de Capital Humano)
• Dra. Karla Annett Cinthia Sáenz López, Universidad Autónoma de Nuevo León (Gestión Pública)
• Dr. Ricardo Salazar Garza, Universidad de Monterrey (Finanzas)
• Dr. José Sánchez Gutiérrez, Universidad de Guadalajara (Negocios Internacionales)
• Dr. Eduardo Javier Treviño Saldívar, Universidad Autónoma de Nuevo León (Finanzas)
• Dra. Paula Villalpando Cadena, Universidad Autónoma de Nuevo León (Negocios Internacionales)
• Dr. Adrián Wong Boren, Universidad Autónoma de Nuevo León (Contaduría)
�Presentación
Los negocios enfrentan sin duda entornos cambiantes e inciertos. Para ello, los tomadores de decisiones deben incluir la incertidumbre como un factor clave en la planeación y
estrategias a desarrollar. Las estrategias de negocios en entornos inciertos, tales como la
posibilidad de hacer inversiones para dar forma a la industria; ganar en rapidez y flexibilidad
para reconocer las oportunidades futuras; tener un diseño organizativo ágil enfocado hacia
la evolución de la industria; invertir en cantidades suficientes para poder competir pero evitando compromisos prematuros, todas ellas deben analizarse y la academia podría ayudar
a la creación de nuevas metodologías o herramientas para maximizar la creación de valor
de todos los grupos de interés de las organizaciones.
El cambio tecnológico, la acción de los competidores, la regulación gubernamental
son fuentes de incertidumbre que deben ser consideradas en el proceso de análisis en una
decisón emprersarial. El cambio tecnológico es una constante en el desarrollo industrial y
empresarial de los países. La incertidumbre se puede reducir mirando los aspectos comunes a todo cambio tecnológico: la generación de nuevas industrias, la reconfiguración en la
cadena de valor, y la innovación en modelos de negocio. Las acciones de los competidores
son otra fuente de incertidumbre. Una forma de reducir este nivel de desconocimiento es
mediante el análisis de “perfiles del competidor”. En general, existen cuatro estrategias
por las que puede optar la competencia: pugnar por una parte del mercado; cambiar la
estructura de la industria; cambiar el hábito del consumidor; y cambiar la propuesta de valor
estándar. Finalmente tenemos la regulación gubernamental como fuente de incertidumbre
por los continuos vaivenes políticos de nuestra democracia, quizás la regulación gubernamental sea la más difícil (más no imposible) fuente de incertidumbre por reducir.
En el presente número se invita al lector a revisar investigaciones referentes al
estudio de nuevos paradigmas en las decisiones de financiamiento como las teorías del
Pecking Order (financiamiento selectivo). Por otra parte, se presenta un estudio sobre la
relación entre el desempeño ambiental y el riesgo de mercado en países emergentes que
puede ser muy interesante para todos aquellos investigadores de la responsabilidad social
corporativa. En el área contable se invita a leer el estudio sobre la práctica del earning
management (gestión de ganacias) y el resultado cuando los administradores afectan las
compensaciones que se otorgan con el fin de aumentar sus beneficios en detrimento del
valor de la empresa. Por otro lado, en la línea de capital humano se incluye un artículo
que muestra las características que influyen al error humano en la toma de decisiones
estratégicas de los niveles directivos en la Industria Siderúrgica Mexicana cuyos resultados
seguramente serán de interés no sólo para la academia sino para altos directivos de empresas. En el presente número también se incluye un análisis bibliométrico de la calidad de
las referencias bibliográficas de las tesis de doctorado en el área de negocios que puede
ser de gran utilidad para directores de tesis y posgrados. Dentro de la línea de gestión pública, se presenta un trabajo que aborda la calidad del servicio en el sistema de transporte
público y su impacto en la satisfacción del usuario. Finalmente se publica una investigación
documental sobre la relación entre los negocios y el género.
Dra. Ma. Eugenia García de la Peña
Directora
�InnOvaciOnes de NegOciOs
Año 14 Número 28, julio-diciembre 2017
Contenido
Miguel Calzada Mezura / Análisis empírico en México de estructuras de capital y su relación
con las inversiones significativas / (Empirical analysis of capital structures in Mexico
and its relation with major investing decisions)
145-164
Alicia Fernanda Galindo Manrique Efecto del desempeño ambiental sobre el riesgo de mercado
en países emergentes: Caso de Brasil, Chile y México /(Environmental performance and market
risk in emerging countries: Brazil, Chile y México)
165-187
Isela Alanís Aguilar, Martha del Pilar Rodríguez García / La práctica de la gestión de ganancias
/ (The earning management practice)
189-198
José Segoviano Hernández, José Daniel Olivares Márquez / Las tesis doctorales de la
FACPYA: Análisis bibliométrico de sus referencias (2011-2015) / (The doctoral theses of the
FACPYA: Bibliometric analysis of their references [2011-2015])
199-214
Fernando Monroy Guajardo, Joel Mendoza Gómez / Características que influyen al error
humano en la toma de decisiones estratégicas de los niveles directivos en la Industria Siderúrgica Mexicana / (Characteristics that influence human error in the strategic decision-making at
the top levels of the Mexican steel industry)
215-234
David Fernando Lozano Treviño / Características de consumo para salas de cine de arte en
México / (Consumption characteristics for Mexican art movie theaters)
235-262
Luis Enrique Ibarra-Morales, Natalia Guadalupe Romero-Vivar, Daniel Paredes-Zempual /
La calidad del servicio en el sistema de transporte público y su impacto en la satisfacción
del usuario / (Quality service in the public transportation system and its impact in user’s
satisfaction)
263-286
Andrés Ramírez Puerto / Negocios y género: el hombre como sexo débil y propuestas educativas / (Business and gender: the man as a weak sex and educational proposals)
287-301
��145
InnOvaciOnes de NegOciOs 14(28): 145-164
© 2017 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191)
Fecha de recepción: 16 de agosto de 2017 • Fecha de aceptación: 15 de noviembre de 2017
Análisis empírico en México de estructuras de capital
y su relación con las inversiones significativas
(Empirical analysis of capital structures in Mexico
and its relation with major investing decisions)
i
Miguel Calzada Mezura
Abstract. This study focuses on the Theories of Pecking Order and the Optimal Capital Structure
(Also known as Tradeoff Theory). In relation with the theories mentioned above, previous studies described different hypothesis on financing decisions. This study, seeks to understand how
companies in Mexico consider the different funding sources to invest in significant investments.
The Event Study consideration is used to understand such financing decisions. The findings of
this study support the Theory of Pecking Order, showing that significant investments in the shortterm are funded mainly by external sources and equity financing decisions are observed among
companies that are financial constrained. This position leads to the search for different contexts in
order to test the Optimal Capital Theory.
Keywords: capital structure, corporate finance, financing, investments.
JEL: G14, G31, G32, G33.
Resumen. Las Teorías del Pecking Order (Financiamiento Selectivo) y la Estructura Óptima de
Capital, mencionan diferentes teoremas para las decisiones de financiamiento. El estudio busca
comprender cómo las empresas en México consideran las diferentes fuentes de financiamiento
para realizar inversiones significativas. La técnica de estudio de eventos es utilizada para analizar estas decisiones en empresas mexicanas. Las conclusiones del presente estudio apoyan la
Teoría del Pecking Order, estableciendo que las inversiones significativas, en el corto plazo, se
financian principalmente por fuentes externas y que el financiamiento de capital sólo se observa
en las empresas que están limitadas financieramente. Esta postura conlleva a la búsqueda de
diferentes contextos para la aplicación o rechazo de la Teoría de la Estructura Óptima de Capital.
Palabras clave: estructura de capital, financiamiento, finanzas corporativas, inversiones.
i
UDEM. Ave. Ignacio Morones Prieto 4500 pte., 66238, San Pedro, Garza García, México.
M. Calzada
�146
Introducción
El entorno actual está fincado en la búsqueda constante de la mejora. En el área
de finanzas dicha búsqueda ha llevado a los estudiosos a crear teorías que tratan
de esclarecer lo que sucede actualmente en los mercados financieros. Como
ejemplo de estos estudios, podemos mencionar la estructura de capital, en la cual
se han fincado las Teorías del Pecking Order (Financiamiento Selectivo), la Teoría de la Estructura Óptima de Capital, también conocida como Tradeoff Theory
(Myers, 1984), entre otras.
Esta investigación, tiene como objetivo determinar si las empresas mexicanas que cotizan en la Bolsa Mexicana de Valores, cuando enfrentan inversiones
significativas, fijan su estructura de capital basados en la Teoría del Pecking Order o en la Teoría de la Estructura Óptima de Capital. Las denominadas inversiones significativas, para este estudio, están definidas como aquellas inversiones
que incrementan los activos de las empresas en al menos el 20.0% con respecto
del año anterior, ya sea por adquisición de nuevos activos o expansión o por
adquisición de nuevos negocios.
Las decisiones de financiamiento muchas veces son relegadas por las decisiones de inversión, debido a que se tiene la idea de que se puede generar
mayor riqueza con decisiones de inversión que con las llamadas decisiones de
financiamiento, originando que las primeras queden en segundo término, por no
ser tan valoradas por parte de la administración (Myers, 1984). El problema comienza cuando las inversiones rentables no pueden ser financiadas por falta de
recursos, por tener un grado de apalancamiento demasiado elevado, causando
en el futuro que no se le puede hacer frente a los compromisos financieros o
cuando el apalancamiento crece por arriba de la industria haciendo que los inversionistas vean con riesgo a la empresa, situaciones que son conocidas como el
problema de subinversión. La literatura en finanzas ha encontrado que diversos
estudios muestran evidencia suficiente para inferir la presencia del Pecking Order en el comportamiento de financiamiento de las empresas (Shyam-Sunder y
Myers, 1999; Wang, Meng, Huang y Huang 2011), en tanto, otros estudios muestran evidencia de la aplicación de la Teoría de la Estructura Óptima de Capital
(Kayhan y Titman, 2007; Titman, y Tsyplakov, 2005).
El presente estudio confronta la Teoría del Pecking Order y la Teoría de la
Estructura Óptima de Capital, a pruebas empíricas para comprender las decisiones de las empresas mexicanas cuando enfrentan decisiones de financiamiento
Estructuras de capital y su relación con las inversiones
�147
para inversiones significativas. La evidencia mostrada en el presente estudio sugiere que en el corto plazo la teoría del Pecking Order explica las decisiones de
financiamiento de las empresas mexicanas que cotizan en bolsa cuando estas
enfrentan inversiones significativas.
Metodología - Marco teórico
De acuerdo a diversos estudios se muestran que las empresas tienden a cambiar su previa estructura de capital a una nueva estructura derivado de un financiamiento importante en inversiones significativas (Frank y Goyal, 2003; Hovakimian, Opler y Titman, 2001). Las teorías del Pecking Order (financiamiento
selectivo) y la teoría de la Estructura Óptima de Capital, describen las decisiones de financiamiento en inversiones significativas de acuerdo a dos enfoques
distintos (Udin, 2015). Por un lado, la teoría del Pecking Order, establece que
en las empresas existe una preferencia marcada por financiar estas inversiones
con recursos internos sobre recursos externos, y en dado caso que se agoten los
recursos internos, la deuda será la selección preferida sobre emisión de nuevo
capital social también conocido como el patrimonio (Asquith y Mullins, 1986; Baskin, 1989; Frank y Goyal, 2003; Leary y Roberts 2005; Shyam-Sunder y Myers
1999; Wang et al. 2011). De manera contraria, la teoría de una Estructura Óptima
de Capital, menciona que existe un financiamiento externo óptimo y que las empresas buscarán mantener dicha estructura de capital a través del tiempo (De
Angelo y Masulis, 1980; Harris y Raviv 1991; Kayhan y Titman, 2007; Stiglitz,
1988; Chirinko y Singha, 2000).
En la literatura de finanzas, se muestra que las decisiones de financiamiento
y las de inversiones están relacionadas. Sin embargo, el dividir ambas decisiones
en ocasiones no es sencillo, por ello, en este estudio, se analizarán únicamente
las inversiones significativas debido a que estas requieren financiamiento ya sea
interno o externo, logrando analizar la decisión de financiamiento que toman las
empresas mexicanas cuando enfrentan un déficit para estas inversiones.
Es sabido que diferentes teorías tienen diferentes bases y razonamientos que en ocasiones se contraponen, tal como lo muestran los estudios de Shyam-Sunder y Myers (1999), Wang et al. (2011), donde encontraron evidencia
estadística para sustentar la teoría de Pecking Order y en contraste, Kayhan y Titman (2007), Titman, y Tsyplakov (2005), encontraron evidencia que las empresas
buscan un estándar en sus razones de endeudamiento, en otras palabras, busM. Calzada
�148
can la Estructura Óptima de Capital. Estas conclusiones diversas se han venido
suscitando en la literatura reciente (Bradley, Jarrell y Kim 1984; Shyam-Sunder
y Myers 1999; Baker, Stein y Wurgler 2002; Frank y Goyal 2003). Sin embargo,
algo que se menciona en el estudio de Mayer y Sussman (2004) es que el tamaño de la empresa también tiene impacto con la decisión de financiamiento y
el integrar a todas las empresas analizándolas como un todo, pudiera dar origen
a un sesgo que no lleve a conclusiones correctas. Otra situación, que menciona
Frank y Goyal (2003), apoyado por Udin (2015), es que las empresas rentables
se comportan de manera diferente que las empresas con rentabilidad limitada o
financieramente restringidas.
El estudio, se enfoca únicamente en las decisiones de financiamiento para
inversiones significativas, dividiendo las empresas por pequeñas, medianas y
grandes, en función a sus activos totales. Elsas, Flannery y Garfinkel (2006),
definen que una inversión significativa es representada por un incremento en los
activos totales de la empresa de un 20.0% con respecto de un año anterior. Para
el presente estudio, las inversiones fueron calculadas utilizando los cambios en el
balance general. La importancia de que se estudien aquellos eventos de inversiones significativas surge cuando difícilmente las empresas pueden financiar estas
inversiones con una sola fuente de financiamiento y la decisión de la empresa
juega un rol observable en el financiamiento. En dicha circunstancia, las empresas tendrán que decidir por su fuente de financiamiento.
La base del Pecking Order se encuentra en el estudio de Myers y Majluf (1984) donde ellos brindan las bases de la mencionada teoría. Uno de los
argumentos más importantes en la teoría del Pecking Order, es la información
asimétrica. La información asimétrica está definida en los estudios mencionados,
como aquella situación en la que los administradores tratan de mandar señales
a los inversionistas de si su empresa es “buena” o “mala”. En adición, la investigación de Myers y Majluf (1984) explica que sólo los administradores saben
en qué categoría se encuentra la empresa y los inversionistas interpretan las
señales que mandan las empresas. Como consecuencia de la información asimétrica entre administradores e inversionistas, el valor real de la empresa o de
las acciones que cotizan en la bolsa sólo es conocido por los administradores.
Por ello, un administrador el cual tiene a su cargo una empresa “mala” y sabe
que la cotización en el mercado de su acción esta sobrevaluada, estará tentado
a emitir capital social debido a que estaría tomando ventaja de dicha sobrevaloración. En contraste, un administrador de una empresa “buena”, que sabe que su
Estructuras de capital y su relación con las inversiones
�149
acción esta subvaluada la emisión de nuevo capital no le será atractiva por que
sabrá que estaría vendiendo porciones de la empresa a menor valor. Asimismo,
los inversionistas tomarán la decisión de los administradores como información
adicional a la que tienen. Como conclusión, el tema de la información asimétrica
juega un rol muy importante en la decisión de emitir deuda o nuevo capital, como
lo mencionan Asquith y Mullins (1986) y Baskin (1989). En adición, en una situación hipotética en la que una empresa tiene proyectos rentables y que su acción
esta subvaluada, el emitir capital daría como consecuencia una transferencia de
valor de los actuales accionistas a los nuevos accionistas. Como conclusión, se
puede mencionar que si una empresa es “buena”, la emisión de nuevo capital
será su última opción por los factores mencionados anteriormente.
De manera opuesta, si la acción de la empresa está sobrevaluada, y se
emite nuevo capital, se estaría transfiriendo valor de nuevos inversionistas a los
inversionistas actuales. Como resultado, las empresas “malas” estarán incentivadas a emitir nuevo capital para inversiones significativas. Basado en los argumentos anteriores, los administradores de empresas “buenas” tendrán la meta de
maximizar el valor de los accionistas actuales, por lo que el financiamiento para
inversiones nuevas sería con recursos externos. En contraste, los administradores de las empresas “malas” buscarán explotar la sobrevaluación de su empresa
y emitirán nuevo capital para financiar sus proyectos (Myers, 1993; Ross, 1977;
Zhu y Wang, 2013).
Myers (1984) argumenta que el comportamiento mencionado en el ámbito
financiero puede ser la razón en la determinación de la estructura de capital.
Finalmente, Myers (1984) concluye que la estructura de capital es construida
por la preferencia de las empresas y no buscando un óptimo de apalancamiento. Myers (1984) también establece que las nuevas inversiones primeramente
se financiarán con utilidades retenidas, posteriormente deuda y finalmente con
emisión de capital, este último como último recurso y con el objetivo de disminuir
la probabilidad de bancarrota. De la definición de Myers (1984), en el sentido
opuesto se puede inferir que las empresas “malas” prefieren recursos externos
con la finalidad de explotar el sobreprecio de sus valores financieros, y buscarían
la emisión de capital como principal fuente de financiamiento.
Las teorías del Pecking Order y la teoría de la Estructura Óptima de
Capital, suponen una estructura de capital en la cual se maximice la riqueza de
los accionistas (Shyam-Sunder y Myers, 1999). Sin embargo, de acuerdo a Myers
(1984), la teoría del Pecking Order, la preferencia de financiar nuevos proyectos
M. Calzada
�150
de inversión es primero utilizando recursos internos, posteriormente deuda de
bajo riesgo, después la emisión de deuda con riesgo y por último nueva emisión
de capital como último recurso. En tanto, la Teoría de la Estructura Óptima de Capital, busca un nivel de deuda hasta el punto máximo de los beneficios fiscales,
es decir antes de que empiecen los efectos del costo de bancarrota.
Por lo tanto, la teoría del Pecking Order mostraría una preferencia por los
recursos internos, en segundo término y después de haber consumido el total de
los recursos internos, la deuda es la siguiente fuente de financiamiento dominante. En función a lo mencionado para mostrar la veracidad de la teoría del Pecking
Order, se concluye la siguiente hipótesis:
H1: Existe una tendencia a recurrir al financiamiento interno y posteriormente por la emisión de deuda.
En adición a la hipótesis anterior y de acuerdo con la Teoría del Pecking
Order, el financiamiento con emisión de capital se deberá observar entre las empresas de baja calidad o empresas que están mayormente restringidas financieramente por ser empresas que no han sido rentables en función de sus años
anteriores. Asimismo, como conclusión se presenta la siguiente hipótesis.
H2: La emisión de capital se observa entre empresas mayormente restringidas.
La hipótesis anterior, se basa en la información asimétrica, debido a que
existe una marcada intención de emitir nuevo capital entre las empresas restringidas financieramente.
Metodología – Métodos y Selección de la Muestra
La muestra para este estudio incluye 129 empresas mexicanas que reportan en
Infosel Financiero y cuyo capital social o el patrimonio se negocia en la Bolsa
Mexicana de Valores (“BMV”). El estudio abarca la década que comprende de
1993 a 2002, utilizando como base el Estado de Resultados y el Balance General
de cada compañía. La razón principal de utilizar dicha década es la consistencia
entre principios contables y evitar impactos que pudieran surgir por principios
mexicanos, normas de información financiera, entre otros.
La muestra busca consistencia en los datos utilizados y excluye aquellos
eventos que presentan valores atípicos en cambios en el apalancamiento de la
deuda sobre los períodos t = -1 y t = +1, así como valores por arriba de 250.0 %
o por debajo de -250.0 %. La muestra fue consistente, no obstante, se eliminaron
cuatro eventos de un total de 184. El número de observaciones se reporta en la
Estructuras de capital y su relación con las inversiones
�151
Tabla 1, mostrando un número de 180 observaciones en el periodo mencionado.
Tabla 1. Distribución de Frecuencia de Inversiones Significativas de 1993 al 2002
Año
Eventos
1993
20
1994
59
1995
3
1996
8
1997
25
1998
17
1999
20
2000
15
2001
7
2002
6
Nota: 180 observaciones. Fuente: Elaboración propia.
La Tabla 2, presenta un análisis de estadística descriptiva, donde se observan las características de la muestra en relación a las inversiones significativas.
En adición, dicha tabla 2 muestra tamaño, rentabilidad, crecimiento, razones de
deuda y de total de pasivos sobre capital contable. Los cálculos fueron realizados
basados en la muestra de las firmas que sólo tuvieron inversiones significativas.
Tabla 2. Estadística Descriptiva de las Empresas en el año de la inversión
Variable
Media
Desv Std
Mediana
Total activos *
18.243
47.218
3.744
Utilidad neta *
848
3.859
117
Utilidad neta (%)
4.6%
8.2 %
3.1 %
Capital *
9.291
23.755
2.180
Deuda *
3.802
11.142
259
Total pasivos *
8.952
23.463
1.564
Pasivos (otros) *
5.150
12.321
1.304
Pasivos (otros)
28.2 %
26.1 %
34.8 %
razón (%)
* Montos en millones de pesos.
Fuente: Elaboración propia.
M. Calzada
�152
Las empresas mexicanas en la tabla 2 muestran desviaciones estándar
importantes. Por ejemplo, los activos totales de las empresas en promedio tienen
18 mil millones de pesos. Sin embargo, la empresa más grande cuenta con 317
miles de millones de pesos, en tanto que la más pequeña contaba con tan sólo
106 millones de pesos.
Construcción de Variables
Las inversiones significativas, como muestran Elsas, Flannery y Garfinkel (2006)
en su estudio, son extremadamente difíciles de financiar con una sola fuente de
financiamiento. De esta manera, una ecuación de flujo de efectivo es utilizada en
su estudio para determinar cómo las empresas financian sus inversiones significativas. La ecuación 1, presentada a continuación, muestra el flujo de efectivo
construido para este estudio.
Inversión significativa= Capital it + Deuda it + Recursos internos it
(1)
donde:
Capital ti es el neto del financiamiento del capital común y preferente durante
el año t.
Deuda ti es el cambio neto de financiamiento de corto y largo plazo de deuda
durante el año t
Recursos internos ti es el flujo de operación, desinversiones, utilidades retenidas y cualquier otro fondo interno durante el año t
i es el indicador de la compañía; y
t es el indicador del tiempo
Análisis de la Hipótesis 1
La Tabla 3 reporta los resultados de financiamiento basados en la ecuación 1.
Las razones representan una razón promedio y no el promedio de las razones de
cada empresa. En otras palabras, la razón de deuda sobre inversiones (49.9 %, t
= 0) es el promedio de la muestra de las empresas de nueva deuda dividida entre
el promedio de las nuevas inversiones. El resto de las razones fueron calculadas
de manera similar.
Estructuras de capital y su relación con las inversiones
�153
En adición, para describir cómo las empresas enfrentan nuevas inversiones, este estudio presenta el flujo de efectivo de manera individual para el
año del evento (t=0, “año del evento”) y por la suma de los años anterior y subsecuente (suma de t = -1, t = 0 y t = +1 “ventana del evento”). La razón para hacer
lo anterior se basa en la idea de que las empresas no necesariamente emiten
nuevos valores en el año de la inversión y se busca tomar un estudio con una
ventana de tiempo.
Resultados para la Hipótesis 1
La Tabla 3, muestra que principalmente las inversiones significativas son financiadas con fondos externos, principalmente deuda, conclusiones similares a Mayer y
Sussman (2004) y Elsas, Flannery y Garfinkel (2006). Las empresas mexicanas
con inversiones significativas emitieron deuda por aproximadamente el 50.0%
de su inversión. En este caso la deuda representa la fuente más importante de
financiamiento, tanto en el año del evento y la ventana del evento, lo anterior se
muestra en la segunda y tercera columna respectivamente.
Tabla 3. Esquemas de Financiamiento Asociados con Inversiones Significativa
Evento
Evento
Variable
t=0
t = (-1, +1)
Deuda / Inversiones
49.9 %
50.3 %
Capital /Inversiones
23.0 %
26.0 %
Recursos Internos /Inversiones
27.1 %
23.7 %
Fuente: Elaboración propia.
*, **, *** muestra que la media en la fecha del evento t=0 es significativamente diferente de t=(-1.1) al 10.0 %, 5.0 % y
1.0 %, respectivamente.
No obstante, para nuevo capital, las empresas emiten solamente el 23.0 %
de su inversión en el año del evento y aumentaron este financiamiento hasta un
promedio de 26.0 % en la ventana del evento. La segunda fuente más importante
de financiamiento proviene de fuentes internas con 27.1 % en el año del evento,
disminuyendo a 23.7 % en la ventana del estudio. Entre el año evento y la ventana
del evento, la mayor diferencia muestra un incremento del 3.0 % y del 3.4 % para
financiamiento de capital. Sin embargo, los cambios en las fuentes internas y de
capital no difieren significativamente del año del evento y la ventana de eventos.
M. Calzada
�154
Estos patrones de financiamiento de inversiones significativas son consistentes con la teoría del Pecking Order que indica que después de utilizar financiamiento interno, las inversiones se financian principalmente con recursos
externos. La teoría también argumenta que la deuda es la fuente más importante
de financiamiento cuando las empresas se enfrentan a grandes inversiones por
lo que la Hipótesis 1 mencionada no se rechaza en este estudio.
A pesar de los resultados presentados hasta el momento, donde la hipótesis 1 concuerda con los estudios de Myers y Majluf (1984) y de Collins, Clement
y Funke (2013), existe también evidencia que el financiamiento de capital social
se puede observar entre las empresas que están mayormente restringidas financieramente hablando (Harris y Raviv, 1990; De Angelo y Masulis, 1980). La
literatura reciente sugiere que este análisis debe ser analizado por el tamaño de
las empresas, por lo que este estudio ahora se adentra al análisis en función del
tamaño de la empresa aplicado la ecuación 1, anteriormente presentada para
mostrar una solidez para la posición tomada en la hipótesis 1 y un primer análisis
estadístico de la hipótesis 2.
Resultados de Solidez para Hipótesis 1 y preliminares de la Hipótesis 2
A continuación, se muestran los resultados de los Esquemas de Financiamiento
para las inversiones significativas por tamaño de empresa con la intención de
dar solidez a la hipótesis 1 y preliminarmente validar la hipótesis 2. La Tabla 4
muestra los resultados consistentes para tres grupos de diferente tamaño. De
acuerdo con la teoría del Pecking Order, el déficit se compensa principalmente
por la deuda para todas las empresas.
Las empresas de todos los tamaños utilizan la deuda como la fuente más
importante de financiamiento para hacer frente a las grandes inversiones. Estos
resultados son consistentes para todas las empresas en el año evento, así como
en la ventana del estudio y refuerzan la conclusión de no rechazar la hipótesis 1
en función del tamaño de la empresa. En contraste, el análisis con la regresión
lineal del flujo de efectivo mostrado en la ecuación 1, no es concluyente para la
hipótesis 2.
Estructuras de capital y su relación con las inversiones
�155
Tabla 4. Esquemas de Financiamiento Divididos por Tamaño de Empresa
Variable
Evento t = 0
Evento t = (-1, +1)
Panel A: Empresas Pequeñas (N= 60)
Capital
35.6 %
31.9 %
Deuda
40.2 %
44.5 %
Recursos Internos
24.2 %
23.6 %
Panel B: Empresas Medianas (N= 60)
Capital
22.2 %*
32.6 %*
Deuda
54.2 %
56.2 %
Recursos Internos
23.6 %*
11.1 %*
Panel C: Empresas Grandes (N= 60)
Capital
12.0 %
13.6 %
Deuda
54.8 %
49.9 %
Recursos Internos
33.2 %
36.5 %
Nota: la clasificación de las empresas está en función del total de activos de la muestra de acuerdo a Infosel Financiero.
Fuente: Elaboración propia.
*, **, *** muestra que la media en la fecha del evento t=0 es significativamente diferente de t=(-1.1) al 10.0%, 5.0% y 1.0%,
respectivamente.
Como se menciona en la hipótesis 2, existen algunas diferencias importantes entre los grupos de empresas pequeñas, medianas y grandes. En primer
lugar, las empresas grandes dependen mucho más de fuentes internas que lo
que el resto de las empresas lo hacen. En segundo lugar, el financiamiento a través de capital parece menos atractivo para las grandes empresas en el financiamiento de las inversiones significativas. Por el contrario, las pequeñas empresas
emiten cantidades en porcentaje sustancialmente mayores de nuevo capital y
menores cantidades de deuda.
Estas diferencias son consistentes con la teoría del Pecking Order y la
información asimétrica, que establece que hay una marcada intención de emitir
nuevo capital entre las pequeñas empresas o de aquellas que no son tan rentables, lo que en otros estudios se menciona como “malas” empresas. Por el
contrario, las empresas de alto rendimiento, también conocidas como empresas
“buenas” prefieren emitir deuda para evitar el problema de la subvaluación de
sus acciones y utilizar el efecto de las señales al mercado para distinguirse de las
compañías “malas”. En resumen, los esquemas de financiamiento para las inversiones significativas muestran tres implicaciones relevantes. En primer lugar, las
M. Calzada
�156
inversiones significativas se financian normalmente de múltiples fuentes, con la
deuda como fuente de financiamiento dominante sobre la ventana del evento sin
importar el tamaño de la empresa. En segundo lugar, las inversiones significativas son financiadas con fuentes externas. Por último, el financiamiento cuando
se hacen inversiones significativas, el uso de capital común para las empresas
grandes o “buenas” muestra menos influencia que para las pequeñas y medianas
empresas, sin ser resultados concluyentes.
Análisis adicional en los esquemas de financiamiento
Este estudio muestra resultados concluyentes para la hipótesis 1, Sin embargo,
buscando mostrar evidencia que rechace o no rechace la hipótesis 2 de la teoría del Pecking Order se tiene que analizar a mayor profundidad. Una forma de
resolver o bien reducir los problemas de escala es dividir la muestra en Quintiles. En resumen, el análisis de la inversión significativa se localizará por grupo
de empresas, y cada grupo se basa en el valor promedio de los activos totales
para todas las empresas. Para la elaboración de los Quintiles, se tomaron las
40 inversiones más significativas en cada Quintil para ser consisten con todos
los Quintiles. La Tabla 5 presenta los resultados de las 40 mayores inversiones
para cada Quintil.
Resultados del análisis adicional
Los resultados mostrados en la Tabla 5, fortalecen los resultados presentados en
la Tabla 4 anterior. Aun cuando el uso de la definición de las inversiones significativas considerada fue del 20.0% de incremento del total de activos de las empresas, con respecto al cierre del año anterior, los resultados muestran las mismas
conclusiones. El déficit para las inversiones significativas se financia principalmente por la deuda para todas las empresas y el nuevo capital es principalmente
ausente en las empresas “buenas” (Quintil IV y V).
Los resultados son consistentes para todas las empresas en el caso del
año del evento y en la ventana del evento. Los resultados muestran coherencia
con el estudio de Mayer y Sussman (2004). En adición, apoya la hipótesis 2 de la
teoría del Pecking Order.
Estructuras de capital y su relación con las inversiones
�157
Tabla 5. Esquemas de financiamiento divididos por Quintil
Variable
Evento t = 0
Evento t = (-1, +1)
Panel A: Empresas en el Quintil 1(N= 40)
Capital
46.0 %
33.8 %
Deuda
67.8 %
55.4 %
Recursos Internos
-13.8 %
10.8 %
Panel B: Empresas en el Quintil 2 (N= 40)
Capital
25.5 %
33.1 %
Deuda
51.2 %
51.3 %
Recursos Internos
23.2 %**
15.7 %**
Panel C: Empresas en el Quintil 3 (N= 40)
Capital
24.3 %*
34.6 %*
Deuda
60.2 %
46.2 %
Recursos Internos
15.5 %
19.2 %
Panel D: Empresas en el Quintil 4 (N= 40)
Capital
6.8%
25.0%
Deuda
49.6%
43.3%
Recursos Internos
43.6%
31.7%
Panel E: Empresas en el Quintil 5 (N= 40)
Capital
9.0 %
7.5 %
Deuda
62.0 %
56.4 %
Recursos Internos
29.0 %
36.1 %
Nota: El tamaño de la clasificación para los Quintiles está basado en el total de activos de la muestra.
Fuente: Elaboración propia.
*, **, *** indica que la razón media en la fecha del evento t =0 es significativamente diferente de t = (-1, 1) al 10.0%,
5.0% y 1.0% respectivamente.
Por otra parte, los resultados presentados en la Tabla 5 revelan que el 62.0 %
de las inversiones significativas se financia con deuda y sólo el 9.0 % de dichas
inversiones se financia con nuevo capital considerando las empresas grandes o
“buenas” (Quintil V). En contraste, cuando se analizan las empresas pequeñas
(“malas”), el 46.0 % de las inversiones significativas se financia con nuevo capital social y aproximadamente el 68.0 % de la inversión se financia con deuda
(Quintil I). Además, el análisis del Quintil I es el único grupo que presenta un fondo
negativo de sus fuentes internas, lo que robustece la idea de que las empresas
financieramente restringidas buscarán la emisión de capital. Myers y Majluf (1984).
M. Calzada
�158
Los Quintiles II y III, en comparación con los Quintiles IV y V, emiten más
capital pero menos que el Quintil I. En el caso de los Quintiles II y III, aproximadamente el 25.0 % de la inversión significativa se financia con nuevo capital social.
El déficit se toma principalmente por la deuda, misma situación que ocurre para
los Quintiles IV y V. Hay algunas diferencias importantes entre los Quintiles, por
ejemplo, el financiamiento de nuevo capital para las empresas ubicadas en los
Quintiles IV y V muestran una mínima influencia cuando estas empresas enfrentan inversiones significativas.
Por el contrario, las pequeñas empresas emiten cantidades sustancialmente mayores en porcentaje de nuevo capital y menores cantidades de deuda
en comparación con el resto de los Quintiles.
Por lo tanto, los resultados son consistentes con la hipótesis 2 de la teoría
del Pecking Order y el modelo de Myers y Majluf (1984), que establece que hay
una mayor preponderancia de la emisión de acciones entre las pequeñas empresas de baja rentabilidad o “malas”.
Con el fin de mostrar que el argumento de que las emisiones de capital
se encuentran entre las pequeñas empresas de baja rentabilidad, como Myers
y Majluf (1984) concluyen, y que la emisión de deuda es llevada a cabo por las
empresas con mayor rentabilidad.
Solidez para análisis de la Hipótesis 2
En adición a la información presentada anteriormente y las conclusiones mencionadas, la ecuación 2 y 3 muestran una regresión de las emisiones de capital
y deuda, respectivamente con la variable de flujo de operación sobre activos en
donde el Flujo de Operación 1, representa las empresas más pequeñas hasta
llegar al Flujo de Operación 5 que representa las empresas más grandes. Con
dichas ecuaciones, se incluye en el estudio una medida de rentabilidad.
Emisión de Capital / Inversiones Significativas = β1 Flujo Op 1+ β2 Flujo
Op 2+ β3 Flujo Op 3 + β4 Flujo Op 4 + β5 Flujo Op 5 + ε t
(2)
Emisión de Deuda / Inversiones Significativas = β1 Flujo Op 1+ β2 Flujo
Op 2+ β3 Flujo Op 3 + β4 Flujo Op 4 + β5 Flujo Op 5 + ε t
(3)
Estructuras de capital y su relación con las inversiones
�159
Resultados de Solidez para la Hipótesis 2
En la Tabla 6, se presentan los resultados obtenidos utilizando cinco variables,
una para cada quintil y mostrando los resultados de la ecuación 2 y 3, las cuales
se integran de la siguiente manera:
Tabla 6. Regresión de Recursos Externos sobre Flujo de Operación
Emisiones de Capital
Emisiones de Deuda
Variable
Ecuación 2
Ecuación 3
Quintil I
1.52***
-0.38
(2.89)
(-0.45)
Quintil II
0.39
0.51
(0.59)
(0.49)
Quintil III
-0.58
-0.97
(-0.89)
(-0.95)
Quintil IV
0.23
1.69
(0.30)
(1.42)
Quintil V
0.05
0.77*
(0.17)
(1.78)
Observaciones
40
40
Media
0.22
0.58
Desv. Std
0.45
0.53
2
R
0.05
0.03
Nota: Esta tabla muestra los resultados de la regresión lineal de emisión de capital sobre flujo de operación y la regresión
de emisión de deuda sobre flujo de operación. La T-estadística es mostrada entre paréntesis
Fuente: Elaboración propia.
Eq. 2; Emisión de Capital / Inversiones Significativas = β1 Flujo Op 1+ β2 Flujo Op 2+ β3 Flujo Op 3 + β4 Flujo Op 4 +
β5 Flujo Op 5 + ε t
Eq. 3; Emisión de Deuda / Inversiones Significativas = β1 Flujo Op 1+ β2 Flujo Op 2+ β3 Flujo Op 3 + β4 Flujo Op 4 + β5
Flujo Op 5 + ε t
*, **, *** muestra que la es significativa al 10.0%, 5.0% y 1.0%, respectivamente.
La Tabla 6 muestra para el Quintil V, donde la emisión de capital es la variable dependiente, el uso de nuevo capital es casi nulo para las empresas grandes
o “buenas”. En contraste, analizando el Quintil I, la emisión de nuevo capital es
significativo, lo que sugiere que la emisión de acciones en el año de la inversión
significativa es más utilizada por las empresas pequeñas de baja rentabilidad
o “malas”. Asimismo, en el Quintil I, la emisión de deuda no es significativa en
M. Calzada
�160
comparación con el Quintil V. En adición, se puede concluir que las empresas
ubicadas en el Quintil V financian principalmente las inversiones significativas
con nueva deuda, concluyendo estadísticamente que la hipótesis 2 del presente
estudio no se rechaza. Finalmente, la idea de que las empresas entre mayor sea
su rentabilidad la atracción por nueva emisión de acciones a través de nuevo
capital social es menor. Esto se puede ver como en el Quintil II, comparándolo
con el Quintil IV, en la tabla 6 se muestra mayores emisiones de capital social en
el Quintil II comparado con el Quintil IV y esta comparación se magnifica comparando el Quintil I y el Quintil V como ya se ha mencionado.
Conclusiones
El Pecking Order brinda una nueva perspectiva de cómo las empresas pueden
tomar sus decisiones de financiamiento en términos de otras variables, dejando
el beneficio fiscal como segunda instancia y contrastando con la teoría Óptima de
Capital, donde en dicha teoría su mayor argumento es que la deuda cuenta con
un beneficio fiscal y las empresas buscan maximizar dicho beneficio sin verse
afectados por la probabilidad de la bancarrota y sus costos asociados. El Pecking
Order, al igual que la teoría Óptima de Capital, busca la maximización de la riqueza de un accionista, sin embargo, como se menciona anteriormente, el beneficio
fiscal está en segunda instancia debido a que toma otros factores cuantitativos,
tales como la información asimétrica, oportunidades de crecimiento, disponibilidad de flujo para reparto de dividendos, problemas de subinversión, entre otros
(Myers, 1984).
De acuerdo a lo mencionado anteriormente, la hipótesis 1, establece que
en la teoría del Pecking Order, existe una tendencia por el financiamiento interno,
posteriormente por la emisión de deuda, dejando como última instancia la emisión de acciones a través del capital social. Los resultados presentados indican
que las inversiones significativas, en el corto plazo, son financiados principalmente por la emisión de nueva deuda y en menor medida por emisión de capital
social. Por lo tanto, la hipótesis 1, no se rechaza y se muestra una preferencia
de financiamiento de acuerdo a la teoría del Pecking Order. En adición, como se
observa en las Tablas 2 y 3 de este estudio, se muestra que principalmente las inversiones significativas son financiadas con fondos externos, principalmente con
deuda, como lo sugiere la teoría del Pecking Order. Las empresas en promedio
con inversiones significativas emitieron deuda por aproximadamente el 49.9 % de
Estructuras de capital y su relación con las inversiones
�161
su inversión, seguido de recursos internos con un 27.1 % y como última instancia
de financiamiento, la emisión de nuevo capital social representando el 23.0 %.
Asimismo, y basado en el resultado mencionado, la deuda representa la
fuente más importante de financiamiento, tanto en el año del evento, como en la
ventana del evento, lo anterior se muestra en la segunda y tercera columna respectivamente de la tabla 2 y 3. Dichas tablas vuelven a indicar que la emisión de
nuevo capital es el último recurso en las fuentes de financiamiento.
Continuando con el análisis final del estudio, la hipótesis 2 del presente,
menciona que la deuda es el recurso de financiamiento dominante después de
agotar los recursos internos y que la emisión de capital social sólo se verá en
aquellas empresas que están financieramente restringidas. Para distinguir entre las empresas rentables y poco rentables, o como se menciona en el presente estudio, empresas financieramente restringidas, la presente investigación
también analiza los eventos por tamaño de empresa, haciendo una división en
Quintiles.
El estudio, en la tabla 6, la cual se basa en cinco grupos de empresas, se
puede observar que las empresas más grandes de la muestra, a las que se les
puede asumir mayor flexibilidad financiera y donde la emisión de capital social
es la variable dependiente en el uso de la ecuación lineal, la emisión de nuevo
capital social es casi nulo confirmando evidencia para la teoría del Pecking Order.
En contraste, analizando las empresas menos rentables o con mayores
restricciones financieras, la emisión de nuevo capital social para enfrentar inversiones es significativo, lo que sugiere que la emisión de acciones en el año de
la inversión es más utilizada por las empresas pequeñas de baja rentabilidad o
“malas”.
En adición, para las empresas restringidas financieramente, la emisión de
deuda no es significativa en comparación con las empresas grandes. En resumen, se puede concluir que las empresas con mayores efectos por la información
asimétrica financian principalmente las inversiones significativas con nueva deuda y el financiamiento de capital social se observa entre las firmas o empresas
que, en general, es probable que sean limitadas financieramente o con una rentabilidad menor.
Con base en los resultados, se establece que en el corto plazo las empresas grandes emplean la deuda en lugar de un financiamiento con capital
social y aumentan su nivel de endeudamiento de acuerdo con sus necesidades.
Además, los resultados sugieren que las empresas grandes no emiten nuevas
M. Calzada
�162
acciones para solventar sus necesidades de financiamiento, conclusión a la cual
también el estudio de Elsas, Flannery y Garfinkel (2006) muestra los mencionados resultados.
Esta investigación presenta un modelo empírico alternativo basado en el
estudio de Mayer y Sussman (2004), donde se encuentra evidencia de la presencia de la teoría del Pecking Order en las empresas en México cuando estas
enfrentan inversiones superiores al 20.0% de incremento en sus activos.
Dentro de esta investigación se pueden brindar efectos que no fueron considerados en el desarrollo de la presente investigación, un ejemplo claro es que
las razones que se obtuvieron para el desarrollo de la misma, fueron datos de
valores en libros, pero un punto importante es qué determinación pasaría si se
realiza la misma investigación con valores de mercado de los activos, con ello se
sabría si los administradores toman su decisión de financiamiento con estados
financieros o con información de mercado.
Un área más que se recomienda para ampliar la presente investigación es
el uso de modelos de causalidad, en donde permita reflejar el efecto que tienen
períodos anteriores sobre las variables explicativas dentro de la estructura de
capital y si esos efectos tienen impacto en las decisiones de financiamiento de
las empresas.
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�165
InnOvaciOnes de NegOciOs 12(24): 165-187
© 2017 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191)
Fecha de recepción: 16 de agosto de 2017 • Fecha de aceptación: 15 de noviembre de 2017
Efecto del desempeño ambiental sobre el riesgo de mercado
en países emergentes: Caso de Brasil, Chile y México
(Environmental performance and market risk in emerging countries:
Brazil, Chile y México)
i
Alicia Fernanda Galindo Manrique
Abstract. The production of wealth through industrial development and resource scarcity has let
the adoption of environmental prevention practices by companies. The link between environmental performance and market response improving the strategic resource allocation and lowering
operational risks, has become in one of the most relevant issues for academics and shareholders.
The aim of this paper is to present the theoretical framework of the environmental performance
and market risk in emerging countries, with the purpose to answer the research question: Which
is the theoretical framework that support the link between these factors? Particularly, we focused
this research in Brazil, Chile and Mexico, counties in economic expansion. At the end of this work
we expose the conclusions presenting the principals business trends that are affected by this
relationship.
Key words: emerging countries, environmental performance, market risk, resource allocation.
JEL: G10, Q51, Q56.
Resumen. La producción de riqueza a través del desarrollo industrial y la limitación de los recursos ha inducido el deterioro ambiental durante las últimas décadas, y esto a su vez, ha provocado
que las organizaciones adopten prácticas de prevención medioambientales. El vínculo entre el
desempeño ambiental y la respuesta del mercado ha atraído la atención de investigadores y del
público inversionista permitiendo la disminución del riesgo, eficiencia operativa por la asignación
estratégica de los recursos y la identificación de oportunidades de inversión que a largo plazo
se traduce en rendimientos mayores. El objetivo de este trabajo es exponer los principales argumentos teóricos sobre el desempeño ambiental y riesgo en países emergentes. Particularmente
se analizará el caso de Brasil, Chile y México. Al final del estudio se desarrollará la discusión del
marco teórico en donde se expondrán las principales tendencias de negocios que afectan a la
relación bajo estudio.
Palabras clave: desempeño ambiental, países emergentes, recursos estratégicos, riesgo de
mercado.
i
ITESM, Monterrey, Nuevo León, México. E mail: alicia.galindo@itesm.mx
A. Galindo
�166
Introducción
En años recientes la atención hacia el medio ambiente ha cobrado mayor relevancia en los mercados internacionales (Aras, Aybars, & Kutlu, 2010). El objetivo
de las empresas se ha ampliado ya que ahora, no solo deben de generar riqueza
y valor para sus accionistas, sino también deben de mostrar su responsabilidad
hacia el medio ambiente.
La producción de riqueza a través del desarrollo industrial y la limitación
de los recursos ha influido directamente en el deterioro ambiental durante las
últimas décadas, y esto ha provocado que las organizaciones adopten prácticas
de prevención medioambientales (Henri & Journeault, 2010). Las prácticas en
beneficio del medio ambiente forman parte de los pilares que constituyen la responsabilidad social en donde los negocios deben de asumir más compromiso con
la sociedad y contribuir a una mejor calidad de vida (Carrol, 1999).
La premisa de la existencia del vínculo entre el desempeño ambiental y el
desempeño económico en las corporaciones ha sido cuestionada y ha atraído la
atención tanto de académicos, líderes de negocios y de accionistas. Esta atracción se debe a los resultados contundentes que se han presentado en la potencialización de utilidades y rendimientos económicos, por lo que la demanda de la
información de desempeño ambiental por parte de los inversionistas ha tomado
un rol crucial en los mercados financieros (Henri & Journeault, 2010).
Los factores que han detonado el uso de la información del desempeño
ambiental y han sensibilizado al mercado en cuanto al buen comportamiento
sustentable, corresponden a la disminución de riesgos, la eficiencia operativa
por la asignación estratégica de recursos y la identificación de oportunidades de
inversión, que pueden tener una influencia positiva en el desempeño financiero
de las empresas a largo plazo (Russo, 2016). La combinación de rendimiento y
sustentabilidad en los países emergentes ha sido ejemplo de la sensibilización
del mercado en las últimas décadas.
Los mercados emergentes son atractivos para los inversionistas, aunque
representan una pequeña proporción de la inversión global directa(WEF, 2016).
Existen dos factores clave según el Fondo Monetario Internacional (FMI) que
consolidan la selección de mercados emergentes en portafolios de inversión. El
primero se refiere al consenso entre la comunidad inversionista sobre el incremento en el consumo privado. El segundo factor hace referencia a la estabilidad
económica y la confianza de los inversionistas sobre su crecimiento en el tiempo.
Desempeño ambiental y riesgo
�167
Por su parte los mercados emergentes latinoamericanos no se han quedado atrás, y ejemplo de ello son los índices en mercados como Brasil con el
ISE-Bovespa en el 2005, México con el Índice IPC Sustentable, creado en 2011
y en Chile el DJSI Chile Index en el 2015.El objetivo de éstos índices es dar a los
inversionistas, mayor información sobre prácticas ambientales para integrar en
sus portafolios empresas comprometidas con el medio ambiente y que reflejen
rendimientos que compensen la inversión (Zhang, Zhou, & Zhou, 2007).
Los países latinoamericanos han experimentado resiliencia, a pesar de la
caída de las exportaciones y las turbulencias por la dependencia extranjera. La
necesidad de potencializar la competitividad a través de la inversión y reformas
estructurales ha sido fundamental para consolidar ganancias sociales y económicas. Chile es el país más competitivo en esta región con un ambiente macroeconómico sólido, un déficit pequeño, baja deuda pública y buen desempeño en sus
mercados financieros, seguido por México (Schwab et al., 2014).
México se ha caracterizado por tener un ambiente macroeconómico estable y un mercado interno fuerte que permite el desarrollo de economías de escala. Por otro lado, Brasil ha experimentado un declive en su crecimiento debido a
factores como a infraestructura, ineficiencia de las instituciones y corrupción en
el gobierno. Sin embargo, este país se sigue beneficiando de sus fortalezas, especialmente del tamaño de su mercado, comunidad de negocios sofisticada, innovación y actividades de investigación que agregan valor (Schwab et al., 2014).
Bajo este contexto, el objetivo del presente trabajo es exponer las principales posturas y argumentos teóricos acerca del desempeño ambiental y riesgo
de mercado; así como las tendencias y avances sobre este vínculo. Para cumplir
con dicho objetivo se llevará a cabo una revisión documental y un análisis de
las principales teorías en las que yacen los efectos de esta relación, buscando
contestar a la pregunta: ¿Cuál es el marco teórico que establece el efecto del
desempeño ambiental sobre el riesgo de mercado en países emergentes? Se
estudiarán los avances que existen de Chile, Brasil y México, países emergentes
con crecimientos potenciales en sus mercados de capitales. Cabe destacar que
existe un área de oportunidad en los estudios realizados en países latinoamericanos con la característica de estar en vías de desarrollo. Así mismo, la aportación
de este proyecto de investigación contribuirá a la construcción de la relación entre
el desempeño ambiental y financiero.
El presente trabajo de investigación tiene la siguiente estructura: en la
sección 2 se presentan los antecedentes del desempeño ambiental y riesgo de
A. Galindo
�168
mercado, en la sección 3 se establece el desarrollo del vínculo en los países
emergentes bajo estudio, y por último en la sección 4 y 5 se presentan las discusiones y resultados del estudio retomando implicaciones y perspectivas del
desempeño ambiental y riesgo de mercado.
Antecedentes
La relación entre el compromiso social de la empresa y su rentabilidad ha sido
una preocupación científica desde 1970. Investigadores como Margolis, Elfenbein, & Walsh, (2007) y Orlitzky, Schmidt, & Rynes, (2003) han presentado amplia
evidencia en la literatura existente, llegando a la conclusión de que el mercado
premia las actividades sociales de las organizaciones. La Responsabilidad Social Empresarial (RSE) representa una estrategia administrativa eficiente (Vives,
2014), y puede ser un factor crucial en el éxito de la empresa.
La RSE es una inversión en el futuro de las empresas y es una práctica
que debe de ser planeada, supervisada y evaluada regularmente. El uso correcto
de esta estrategia puede potencializar la reputación de la organización (Falck &
Heblich, 2007). Desde el punto de vista de la oferta, la reputación de las empresas atrae, retiene y motiva a los empleados. Por otro lado, desde la perspectiva
de la demanda incrementa el precio de la marca y por consiguiente el valor de la
empresa.
El término de RSE fue acuñado por Bowen (1953), quien argumentó de
manera normativa que: “Se refiere a la obligación de los hombres de negocio
a perseguir aquellas políticas o decisiones que siguen líneas de acción deseables en términos de los objetivos y valores de la sociedad” (p.6). Una década
después, diversos autores, incluyendo a Davis, (1975) McGuire, Sundgren, &
Schneeweis, (1988) y (Walton, 1967) retomaron el desarrollo de éste concepto
haciendo referencia, no solo a los “hombres de negocio”, sino también a diversos actores e interesados relacionados con la empresa. Esta idea fue completamente refutada por Friedman, (1970) quien rechazó de manera contundente el
compromiso social.
Este discernimiento en la literatura contempla dos enfoques ampliamente estudiados. El enfoque de los “shareholders” o accionistas, encabezado por
Friedman, (1970) y el enfoque de los “stakeholders” o partes interesadas y agentes dirigido por (Freeman, Wicks, & Parmar, (1984). Desde el punto de vista de
Friedman, los administradores en un sistema económico libre están obligados
Desempeño ambiental y riesgo
�169
por contrato a maximizar el valor de la empresa para los accionistas, y si buscan
cualquier mejora social, lo podrán hacer como individuos privados sin afectar el
costo de la empresa Friedman, (1970). Por otro lado, Freeman propone la capitalización de las externalidades al contemplar en su modelo los diversos agentes
que afectan a las organizaciones (Falck & Heblich, 2007). Estos agentes están
formados por proveedores, clientes, colaboradores, ambientalistas, gobierno y
la sociedad (Freeman, Wicks, & Parmar, 1984)
La propuesta realizada por Freeman (1984) se complementa con la “Teoría instrumental de los stakeholders” desarrollada por Thomas Jones (Berman,
Wicks, Kotha, & Jones, 1999) en donde sintetiza el concepto de los agentes, la
teoría económica y la ética organizacional. Dentro del marco agente-principal desarrollado por Jensen & Meckling, 1976), Jones establece que la empresa es una
red de relaciones contractuales implícitas y explícitas entre los administradores y
las partes relacionadas.
El autor sugiere que tratar justamente a los “stakeholders” (agentes) mostrándoles buena voluntad y fe establece una reputación positiva que conlleva
una ventaja competitiva. Dicha ventaja competitiva se traduce en la reducción de
costos y los beneficios ganados por mantener una relación de confianza mutua.
Retomando los fundamentos de la RSE, esta puede ser usada estratégicamente como vínculo conciliador para realizar planes que satisfagan tanto a los
accionistas como a las partes relacionadas en el plano social y ambiental.
En el marco ambiental la generación de riqueza a través del uso limitado
de los recursos ha atraído la atención de líderes académicos e investigadores. El
desarrollo industrial ha provocado un efecto combinado entre prosperidad económica y degradación ecológica (Henri & Journeault, 2010). En los últimos años
las industrias y organizaciones han adoptado prácticas de prevención medioambientales (Al-Najjar & Anfimiadou, 2012) propiciadas por una fuerte presión por
parte de los inversionistas quienes fomentan la conciencia social como práctica
en los negocios.
La relación económica ambiental ha sido estudiada desde 1970 y su
correspondencia positiva no siempre ha recibido aceptación universal (Murphy,
2002). Tal es el caso de investigaciones realizadas que establecen que la inversión en actividades ecológicas representa un costo que debe de ser minimizado
siempre que sea posible.
Estudios hacen referencia al punto de vista de los inversionistas quienes
ven los gastos de control pro ambientales, como una pérdida de recursos que
A. Galindo
�170
podrían ser invertidos para generar rentabilidad y que a su vez no premian el
comportamiento responsable de las empresas (Mahapatra, 1984). Por otro lado,
evidencia en la literatura ecológica-financiera, asocia la decisión de los inversionistas al tomar en cuenta las buenas prácticas ambientales con la percepción de
disminución de riesgo de mercado, al seleccionar empresas que cumplan con
este perfil (Mahapatra, 1984).
Esta percepción positiva ocasiona que los mercados financieros estén dispuestos a aceptar menores primas de riesgo sobre capital o a permitir que la
empresa adquiera altos niveles de endeudamiento. En ambos casos, el reflejo
económico se ve plasmado en la disminución del costo de capital y el incremento
de las utilidades de la organización (Murphy, 2002).
Sobre esta línea de investigación algunos autores establecen que la empresa al realizar inversiones estratégicas que tengan un impacto favorable en el
medio ambiente, promueven la mitigación de riesgos futuros evitando impactos
financieros inciertos (King & Shaver, 2009).
La reducción de daños potenciales libera recursos económicos que pueden ser utilizados estratégicamente en la empresa, otorgando dividendos para
los accionistas, promoviendo la inversión interna y generando posibles adquisiciones. El mercado recompensa cada una de estas actividades incrementando el
precio de la acción y el número de accionistas en el mercado.
Las empresas están adquiriendo mayor responsabilidad corporativa y están comprometiéndose a la conservación del medio ambiente por diferentes medios como la auto-regulación, la creación de políticas ambientales corporativas,
códigos de práctica voluntarios, y mediante auditorías y reportes públicos. La
práctica de estas iniciativas se debe a la incorporación de sistemas de gestión
ambiental.
Estos sistemas son relativamente nuevos y propician una serie de lineamientos para la conservación del medio ambiente, uso correcto de las materias
primas, residuos generados y penalizaciones por incumplimiento a la norma (British Standards Institution, 2016).
El surgimiento de los estándares de gestión ambiental data de la década
de los 90. La primera norma británica de gestión ambiental denominada BS7750
fue pionera en el establecimiento de protocolos para el control de emisiones en
la industria europea (La norma británica BS7750 sido reemplazada por la norma
internacional ISO 14000). Al mismo tiempo la Unión Europea desarrolló el Plan
de Gestión y Auditoría Ecológica EMAS para proporcionar a lar organizaciones
Desempeño ambiental y riesgo
�171
otra herramienta para demostrar a los consumidores su compromiso con el medio
ambiente (Iraldo, Testa, & Frey, 2009).
El compromiso de las empresas con la sustentabilidad se ve reflejado al
reportar operaciones y su impacto con el medio ambiente en informes anuales
que complementan la información de desempeño económico de la empresa. Esta
sensibilización está generando un cambio en la cultura corporativa obteniendo un
interés real de los gerentes, accionistas, investigadores y clientes de la entidad.
(Holdgate, 1996). Estudios recientes subrayan la importancia del cuidado ambiental y la convicción de los consumidores de pagar más por productos eco-eficientes (Rosewicz,1990).
Los accionistas reflejan una opinión similar, recomendando la inversión
en gastos de capital que contribuyan con la preservación de la naturaleza, en
segundo lugar, la innovación y creación de productos verdes, y en tercer lugar el
pago de dividendos altos (Epstein & Geiger, 1994) Éstas tendencias convergen
en la necesidad de generar estudios que refuercen el vínculo entre el desempeño
ambiental y financiero de las entidades. Los países desarrollados han capitalizado estos esfuerzos en las prácticas de los negocios. Sin embargo, las economías
emergentes a pesar de sus crecimientos, no han consolidado la cultura y desempeño medio ambiental.
Metodología
El objetivo de este trabajo es exponer las principales posturas teóricas acerca
de la relación y efectos del desempeño ambiental y riesgo de mercado en países emergentes. Para cumplir con este objetivo se llevó a cabo una revisión de
literatura y estado del arte sobre las teorías que establecen el marco base para
contestar la siguiente pregunta de investigación: ¿cuál es el marco teórico que
establece el efecto del desempeño ambiental sobre el riesgo de mercado en países emergentes?
El presente trabajo es de tipo cualitativo y descriptivo, ya que se basa en la
revisión documental sobre las teorías principales relacionadas con el desempeño
ambiental, rendimiento financiero y riesgo de mercado. Se desarrolló la teoría
fundamentada como metodología de investigación cualitativa cuyo objetivo es la
descripción sistemática de los estudios para generar conceptos como resultado
del método (Hernández et al., 2010).
A. Galindo
�172
Marco teórico
Investigaciones previas sobre la relación del desempeño económico y ambiental
han arrojado resultados mixtos a lo largo de la historia. Bragdon y Marlin (1972)
argumentaron que el abatimiento de la contaminación y la rentabilidad son compatibles. Los autores encontraron relación positiva entre medidas económicas
(utilidad por acción y retorno sobre capital) y los rankings sobre comportamiento
ambiental, desarrollados por el Council de Prioridades Económicas (CPE) para
empresas de la industria del papel y pulpa.
Siguiendo con la industria del papel, Spicer (1978) utilizó empresas de este
nicho para medir la asociación entre cinco variables de crecimiento financiero.
Entre ellas destacan la rentabilidad, tamaño de la empresa, riesgo total, riesgo
sistemático y la razón precio/utilidad.
Estas variables las comparó con el índice de contaminación de la CPE
y sus resultados concluyeron que solamente el riesgo sistemático, y la razón
precio-utilidad fueron estadísticamente significativas.
Aunque los dos estudios anteriormente mencionados fueron criticados por
los pequeños tamaños de muestras que se utilizaron y errores de medición, los
hallazgos encontrados fueron consistentes con la idea de que el buen desempeño ambiental y económico se complementan. Aunado a este concepto, dichas
investigaciones relacionaron la idea sobre las externalidades, las cuales reducían
el riesgo al cual los mercados de capitales están altamente sensibles (Narver,
2004).
Adicionalmente, si la contaminación representa recursos que son deficientes o mal usados por la empresa, la eliminación de dicho desperdicio e ineficiencias benefician tanto al medio ambiente como a las utilidades. (Porter y Van der
Linde, 1995a, 1995b)
Por otro lado, investigaciones realizadas encontraron que la asociación
definida anteriormente es estadísticamente insignificante. Rockness et al, (1986)
examinó los residuos tóxicos de la industria química utilizando datos ambientales
y financieros provistos por el Congreso de Estados Unidos en 1979. Probando
la asociación de dos variables relacionadas a los residuos tóxicos y doce indicadores financieros, que representaban el desempeño económico de la empresa,
Rockness no encontró una relación estadísticamente significativa.
Freedman y Jaggi (1992) examinaron la relación a largo plazo entre el
desempeño ambiental y económico utilizando el cambio porcentual de tres
Desempeño ambiental y riesgo
�173
medidas de contaminación y razones financieras como proxis empíricos de
desempeño. Los resultados no apoyaron esta hipótesis descartando la asociación significativa.
Desde otro punto de vista, el desempeño ambiental va de la mano con la
divulgación de la misma para dar credibilidad a las organizaciones. Sin embargo,
diferentes autores han demostrado que no existe asociación significativa entre
estas dos variables. Ingram y Frazier (1980) realizaron un estudio comparativo
de los índices de divulgación ambiental de los reportes anuales versus el ranking
realizado por la CPE. No se identificó asociación. Freedman y Jaggi (1992) también reportaron asociación insignificante utilizando reportes anuales de formatos
10-K (Formato de reporte requerido por la SEC (Securities Exchange Commission), que otorga un resumen del desempeño financiero de la empresa. Se reporta de forma anual).
En conjunto con estas investigaciones, Rockness (1986) llevó a cabo un
experimento de campo en el cual participaron analistas financieros, miembros
destacados de organizaciones pro ambientales, autoridades de protección al ambiente y estudiantes. En esta prueba, el grupo de sujetos evaluó la información
ambiental contenida en los reportes anuales de las empresas, y como resultado
se obtuvieron coeficientes de correlación negativos, implicando que los sujetos
evaluaron los peores desempeños ambientales como algo positivo y viceversa.
Como resultado, Rockness refirió que el grupo del experimento fue mal guiado
por la información presentada.
Li (2010) decretó en su estudio que, si se asume que el buen desempeño ambiental reduce la exposición de la empresa a costos futuros, entonces la
presentación de la información debe de ser percibida de forma positiva para los
inversionistas. Por lo tanto, empresas con buen desempeño ambiental deben de
divulgar más en calidad y cantidad, que empresas con desempeños pobres. Por
otro lado, si la difusión de información es encaminada a ser utilizada en litigios en
contra de la empresa, el buen desempeño ambiental tenderá a ser minimizado.
Estudios realizados, sobre la relación económica y ambiental, han utilizados medidas de mercado para determinar si el riesgo sobre el precio de la acción
se ve afectado. Uno de estos estudios, fue el realizado por Shane y Spicer (1983)
en donde utilizaron la Teoría de Eventos. Los resultados documentaron una
reacción negativa del mercado durante los dos días posteriores a la emisión
de los reportes ambientales de la CPE. Del mismo modo, Wartick y Cochran
(1985) concluyeron que un portafolio de inversión formado por empresas que
A. Galindo
�174
divulgan información ambiental en sus reportes, en donde establecían costos
futuros por prevención de contaminación, experimentaron rendimientos mensuales bajos que empresas cuyos costos esperados fueron bajos.
Richardson et al. (2012) observó que la divulgación social-ambiental se
comportaba diferente que la información financiera general, asociada al costo
de capital. Esta investigación reportó una relación negativa significativa entre el
nivel de información financiera detallada en reportes y el costo de capital. Si se
asume una relación inversa entre el costo de capital y el precio de la acción, como
lo sugiere el modelo de dividendos descontados, los resultados de Richardson
(2012) infieren que el incremento en la divulgación de información ambiental está
asociado con precios de acción bajos.
Sin embargo, esta evidencia no es consistente con la noción de que la
divulgación discrecional reduce los costos de la información asimétrica o que la
presentación de información dispare un efecto de preferencia favorable por parte
de los inversionistas. Este efecto se le conoce también como Green pricing en
donde los inversionistas están dispuestos a pagar más por empresas responsables con el medio ambiente (Tietenberg, 1998).
Por otra parte, investigaciones realizadas en países emergentes han expuesto la constante regulación de los gobiernos con el objetivo de castigar conductas que afecten al medio ambiente. Existe también una presión por parte de
los consumidores, ya que de acuerdo a Nieto y Fernández (2004) cada vez más
existe una sensibilización sobre la tendencia de consumo de productos provenientes de empresas responsables.
Charlo et al. (2003) decreta que existe una conciencia verde de los inversionistas en temas ambientales y que ésta forma parte de los criterios de
inversión a largo plazo en los mercados de capitales. Esta conciencia verde y su
impacto en los mercados constituye el fundamento principal presentado en este
trabajo particularmente para los países de México, Chile y Brasil.
Como parte del presenta trabajo de investigación documental, a continuación, se presenta en la siguiente tabla la revisión literaria realizada que engloba
los principales estudios de desempeño ambiental y desempeño financieros, así
como el estudio de la relación existente entre el riesgo de mercado y la volatilidad
en los precios de las acciones de empresas comprometidas con el desempeño
ambiental.
Desempeño ambiental y riesgo
�175
Tabla 1. Estudios Empíricos sobre el desempeño ambiental y perfil de riesgo
Autor
Estudio
Empresas químicas con capacidad de innovación en la reducción
Christmann
de contaminación a través de tecnología reconocieron ahorros en
(2000)
costos significantes. Reducción del perfil de riesgo.
Cohen et al.
(1995)
Portafolios de industrias balanceadas tipificados como “contaminadores bajos” en el S&P obtuvieron mayores rendimientos en sus
acciones que portafolios con “contaminadores altos”.
Dowell et al.
(2000)
Empresas con estándares internacionales sobre el medio
ambiente más estrictos que las regulaciones locales tuvieron mayores rendimientos de mercado que empresas con estándares,
iguales o menores sobre lo requerido.
Gottsman
Portafolios de empresas “buenas con el medio ambiente” obtuvieron
y Kessñer (1998) rendimientos mayores en el S&P, que portafolios “contaminantes”.
Hart y Ahuja
(1995)
La prevención de contaminación y las iniciativas de reducción de
emisiones mejoran indicadores como rendimiento de capital, activos y ventas ROE, ROA y ROS.
Klassen
y McLaughlin
(1996)
Empresas que recibieron premios por su desempeño ambiental incrementaron su valor de mercado mientras que la mala publicidad
tuvo el efecto contrario.
Konar y Cohen
(2001)
El desempeño ambiental correlacionado con el valor de activos
intangibles y la reducción de desechos tóxicos químicos resultaron
en un incremento del valor de mercado de la empresa.
Nehrt (1996)
Empresas manufactureras de papel que realizaron inversiones en
tecnología para reducir la contaminación experimentaron tasas
anormales de crecimiento.
Russo y Fouts
(1997)
El rendimiento sobre activos (ROA) de las empresas mejora mientras mejora su desempeño ambiental.
Stanwick (1998)
Empresas con excelente reputación social responsable y con bajas emisiones experimentaron utilidades altas que empresas con
altas emisiones.
White I (1995)
Portafolios de empresas con reputación ambiental buena ganaron
rendimientos altos que portafolios con empresas de reputación
neutral o mala.
Fuente: Elaboración propia con datos de Murphy (2012)
A. Galindo
�176
Mercados emergentes y desempeño ambiental
Los mercados emergentes han mostrado un crecimiento sostenido en tamaño,
influencia, integración económica, así como un incremento en la conciencia
ambiental. De acuerdo al Fondo Monetario Internacional FMI se espera que en
el 2020 las economías emergentes representen el 85 % de la población global
por lo que la asignación de recursos en estos mercados representa una opción
atractiva para obtener rendimientos altos. Países que combinan oportunidades
de inversión con políticas ambientales e índices sustentables de mercado son:
México, Brasil y Chile.
En la Figura 1 se puede observar como los países emergentes han duplicado su crecimiento en relación a las economías avanzadas. De acuerdo al
Fondo Monetario Internacional, el crecimiento tendrá una tendencia alcista para
los próximos diez años, lo cual representa un riesgo en función a la escases de
recursos y al mismo tiempo una oportunidad para el desempeño ambiental.
Figura 1. Crecimiento de mercados emergentes
Fuente: Elaboración propia con datos del FMI (2016).
México se encuentra entre las mayores economías de la Organización
para la Cooperación y el Desarrollo Económico OCDE. El país experimentó un
Desempeño ambiental y riesgo
�177
crecimiento promedio durante la última década y se recuperó rápidamente de
la crisis mundial, impulsado principalmente por las exportaciones hacia Estados
Unidos. (OCDE, 2016). Durante este periodo, México fortaleció su política ambiental
y registró avances en la conservación de la biodiversidad y los recursos naturales, así como en la gestión de los recursos hídricos. También puso de manifiesto
el liderazgo en la cooperación internacional en cuanto al cambio climático. Sin
embargo, la rápida urbanización, el crecimiento demográfico y el aumento en el
consumo, como resultado de mayores ingresos, está generando una serie de
retos ambientales. (OCDE, 2016).
El Índice de Competividad Global (ICG, 2016) sitúa a México en el lugar
número 51 de 138 con un Producto Interno Bruto (PIB) de $1,144.3 billones de
dólares representando el 1.6 % del PIB mundial. El país mejoró seis posiciones
con respecto del año anterior debido a las ganancias en la eficiencia de mercado.
La competencia doméstica y extranjera en el mercado de bienes mejoró significativamente como reflejo del resultado de reformas de comercio. El mercado laboral demostró flexibilidad e incentivos y los mercados financieros lograron reflejar
éstos beneficios. (ICG, 2016). Aunque la economía mexicana ha sido golpeada
por la caída de los precios del petróleo, comercio global débil y baja producción
industrial, México sigue siendo una de las economías más competitivas en la
región.
Por otro lado, Brasil ocupa el lugar 81 de 138 de acuerdo al reporte del
índice de competitividad y tiene un PIB de $1,772.6 billones de dólares representando el 2.81 % a nivel mundial (ICG, 2016). El país se encuentra en depresión.
La tasa de crecimiento se desaceleró desde el 2006 al 2016 al pasar de 4.5 % a
2.1 %. La crisis económica como resultado de la caída del precio de los subyacentes y la falta de políticas, han ocasionado que el progreso económico esté en
pausa (The World Bank, 2016).
El panorama a mediano plazo de Brasil dependerá de los ajustes en reformas y promulgación de leyes que propicien el crecimiento. El reto primordial del
país es elevar la productividad y competitividad para lograr crecimiento a largo
plazo. Con la recesión del crecimiento de factores clave como petróleo, mercado
laboral y los subyacentes, el crecimiento necesitará ser basado en inversiones
altas en los mercados. El país enfrenta el reto de encontrar maneras de combinar
los beneficios del crecimiento en la agricultura, protección ambiental y desarrollo
sustentable (The World Bank, 2016). Brasil tuvo un rol clave en la Conferencia
de las Partes COP 21 en París demostrando su liderazgo en negociaciones inA. Galindo
�178
ternacionales de cambio climático a través de la reducción de gases de efecto
invernadero entre 36.1 % y 38.9 % para el 2020.
Con respecto a Chile, este país ha sido una de las economías latinoamericanas de más rápido crecimiento. Ocupa el lugar 33 de 138 en el índice de competitividad (IGC, 2016) y tiene un PIB de $240.2 billones de dólares con 0.37 %
del PIB a nivel mundial. Sin embargo, después de la expansión económica de
2010 a 2012, el PIB decayó 1.9 % en el 2014 y 2.1 % en el 2015, como resultado
del atraso en el sector minero debido al fin del ciclo de inversión, la caída del
precio del cobre y el consumo privado. Las reformas estructurales de Chile lo
han mantenido como referencia en Latinoamérica de modelos de buen gobierno
y sustentabilidad (The World Bank, 2016).
La relación entre el desempeño ambiental y riesgo de mercado puede diferir dependiendo del régimen regulatorio de cada país, cultura, comportamiento
de los clientes, el tipo de industria y tamaño de la empresa. Tomando en cuenta
estas características, no se ha llevado a cabo un estudio comparativo entre empresas públicas de México, Chile y Brasil, que sólo mida el efecto ambiental y
riesgo en estos países. Esto representa un área de oportunidad en el que futuras
investigaciones podrán soportar su hipótesis a desarrollar.
Discusión
Realizando una síntesis de las investigaciones científicas trascendentes analizadas en este artículo se puede encuadrar el tema de eco-eficiencia y riesgo de
mercado, como parte de la tendencia de las organizaciones al incluirla en sus
objetivos estratégicos para generar valor.
El estudio de esta relación data desde 1970 en donde la comunidad científica empezó a estudiar la eficiencia en la asignación de recursos con el objetivo
de evitar desperdicios, a su vez, estos ahorros se reflejaban en el incremento de
utilidades de la empresa y, por lo tanto, eran bien vistos por los inversionistas,
accionistas y partes relacionadas.
La creación de valor de las empresas es un proceso que requiere la vinculación de decisiones de distribución de recursos y la estrategia de crecimiento
a largo plazo, teniendo como punta de lanza la responsabilidad con social, en
especial con el medio ambiente.
La conciencia ambiental en los inversionistas ha potencializado la inversión socialmente responsable en los mercados. Así mismo, la relevancia de este
Desempeño ambiental y riesgo
�179
tema ha originado posibles líneas de investigación como el screening investment
(inversiones a través de filtros sociales), el papel de la divulgación de información
a través del GRI (Global Reporting Initiative) y la convergencia de los países
emergentes al potencializar los rendimientos del mercado adoptando prácticas
medio ambientales.
Las bolsas de valores, impulsadas por estas iniciativas, también han estado apoyando los modelos de negocios verdes (Makower, 2017). Cerca del 60 %
de las bolsas de valores mundiales ha implementado, o están en el proceso de
desarrollar requerimientos ambientales para empresas que quieran cotizar en los
mercados.
Aunque hoy en día, cualesquiera de los requerimientos son voluntarios,
cada uno de los formatos solicitados tienen una amplia cobertura y cubren la
mayoría de las industrias en los Estados Unidos. En la Figura 2 se presenta el
número de bolsas de valores con requerimientos medio ambientales y su evolución a través del tiempo.
De acuerdo al reporte “State of Green Business 2017” desarrollado por
Trucost –Trucost es motor de información que provee datos y modelos sustentables de negocios, así como estrategias de inversión. Actualmente fue adquirida
por S&P Dow Jones Indices–, se muestra un alejamiento claro y creciente de
modelos de negocios que actividades que dañan al medio ambiente y que no son
sustentables (Makower, 2017).
Inversionistas que han dejado de invertir en combustibles fósiles ronda los
$5 trillones de dólares. Actualmente existen 688 instituciones y cerca de 58,399
individuos a lo largo de 76 países que se han comprometido a des invertir en
estos combustibles motivados por preocupaciones éticas y financieras. Estas
métricas demuestran que los inversionistas están fomentando cada vez más
actividades sustentables en beneficio del medio ambiente y que los modelos de
negocios de las empresas están respondiendo a esta llamada del mercado, ofreciendo productos y servicios verdes (se refiere que contribuyen y benefician al
medio ambiente. En inglés el término es greener).
A. Galindo
�180
Figura 2. Número de Bolsas de Valores con requerimientos medio ambientales
Fuente: Elaboración propia con datos de US FIS (2016).
Dentro del panorama global, los países emergentes han demostrado su
interés en el medio ambiente al incorporar factores sustentables en sus mercados financieros. En los últimos diez años, en contraste con mercados desarrollados como Europa y Estados Unidos, las economías de los mercados emergentes han desarrollado oportunidades de inversión robustas atrayendo flujos
de capital de países desarrollados. Existen dos factores que han incrementado
esta participación.
El primero es el consenso creciente entre economistas expertos sobre el
crecimiento potencial de dichos mercados emergentes. Mientras que las economías desarrolladas se encuentran en etapas de consolidación, numerosos países
emergentes han demostrado finanzas públicas sanas y un incremento en el consumo privado (Marritt-Alers & Giese, 2013).
El segundo factor es la confianza de los inversionistas y la habilidad de los
mercados emergentes de crecer a través del tiempo (Morck, Yeung, & Wayne,
2000). Las economías emergentes están enfrentando retos provenientes de la
escasés de recursos y el crecimiento de la población en una mayor magnitud
que los países desarrollados al inicio del siglo XX. Esto ha generado modelos
de negocios que usan los inversionistas para identificar oportunidades, que en
muchas ocasiones pueden quedar como estrategias incompletas, al no cubrir
todo el rango de variables que son importantes al analizar mercados emergentes.
Desempeño ambiental y riesgo
�181
Mecanismos fiscales y autoridades que regulan el desempeño ambiental
Otro elemento que entra en discusión es el marco regulatorio y los mecanismos fiscales en América Latina que cumplen con el objetico de regular el medio
ambiente y su desempeño. Al entrar en materia fiscal, el impuesto a la gasolina
representa entre el 3 % y 3.5 % del PIB según el país. De acuerdo al estudio del
Comisión Económica para América Latina y el Caribe CEPAL, más del 90 % de la
recaudación de carácter ambiental proviene de impuestos verdes sobre vehículos y combustibles como gasolina y diesel (Quiroga Martinez, 2007).
En América Latina se observa una utilización más frecuente de instrumentos fiscales de carácter ambiental (Fanelli, Jiménez, & Azúnaga, 2015). Brasil en
el 2013, como parte de sus elementos ambientales en la reciente reforma tributaria, estableció el Impuesto sobre los productos Industrializados (IPI), así como la
reducción de impuestos y tarifas a la energía eléctrica. El uso de los recursos se
aplica a la consolidación fiscal.
La coordinación de políticas ambientales en Brasil es a través del Ministerio del Medio Ambiente en cooperación con el Sistema Nacional Ambiental. Brasil
es pionero en la implementación de índices sustentables como se ha comentado
en párrafos anteriores y también ha sido voluntario en la prueba piloto de medición de datos sustentables, entre ellos de medio ambiente. Este programa se
encuentra ligado al Instituto de Geografía y Estadística (IBGE) que es la agencia
que produce información estadística de la población y del desempeño ambiental
del país.
Por su parte Chile en el 2014 estableció un Impuesto sobre el Carbono y
también tiene efecto en la consolidación fiscal. Chile, en función de la reforma
tributaria del 2014, propuso la creación de un grupo de impuestos verdes que
tienen como objetivo tener un impacto regional y global sobre las emisiones contaminantes. Los tres impuestos son 1) impuesto a la importación de vehículos
livianos diésel; 2) impuesto a la emisión de fuentes fijas de material particulado,
óxido de nitrógeno y dióxido de azufre, y por último 3) impuesto a la emisión de
fuentes fijas de dióxido de carbono que tengan potencia térmica igual o superior
a 50 MWt (megavatios térmicos) (Katz, 2014).
Este último corresponde a un impuesto pionero en América Latina en donde se aplica una tasa impositiva de $5 usd/tCO2 que se encuentra en el rango
bajo de las legislaciones de otros países y muy por debajo de algunas estimaciones del costo social del carbón (Fanelli et al., 2015).
A. Galindo
�182
En Chile la autoridad encargada de regular las imposiciones a tributos verdes es el Ministerio del Medio Ambiente y a través de la Ley 20.870 aprobada
en septiembre de 2014, estableciéndose tres impuestos ambientales: a) primera
venta de vehículos en donde se mide el rendimiento urbano a través del NOx
(óxidos de nitrógeno), b) contaminantes globales a las emisiones de CO2 y c)
contaminantes locales. Estos impuestos operan desde el 01 de enero de 2017.
Esta ley tiene un plan de descontaminación ambiental cuyo objetivo es reducir las
emisiones en un 40 % de material particulado, 51 % de óxido de nitrógeno y 61 %
de dióxido de azufre.
En México en el 2014 como parte de las reformas sexenales provenientes
del Plan Nacional de Desarrollo, correspondiente al ejecutivo, se dio a conocer
una propuesta para la aplicación de un nuevo impuesto a la enajenación e importación de combustibles fósiles de acuerdo a su contenido de carbono. Se estableció también, como mecanismo innovador con el cual es posible comprar bonos
de carbono, o certificados de reducción de emisiones en el mercado de carbono,
para con ello sustituir el pago del impuesto (Fanelli et al., 2015)
Sobre este último punto, los Bonos de Carbono o “Bonos Verdes”, son
parte de un mecanismo internacional para reducir las emisiones contaminantes
del medio ambiente. Parten de la propuesta del Protocolo de Kioto cuyo objetivo es reducir el calentamiento global. De acuerdo al Chicago Climate Exchange
(2017), el sistema consiste en ofrecer incentivos económicos para que las empresas privadas contribuyan a la calidad ambiental y se consiga regular la emisión
generada por sus procesos productivos, considerando el derecho a emitir dióxido
de carbono (CO2) como un bien canjeable con un precio establecido.
Un bono de carbono representa el derecho a emitir una tonelada de CO2,
esto permite mitigar la generación de gases de efecto invernadero, beneficiando
a las empresas que no emiten o disminuyen la emisión, haciendo pagar a las que
emiten más de lo permitido. Esto crea un instrumento de valor llamado Certificado de Emisiones Reducidas (CER), con el cual se deja de emitir a la atmósfera
y pueden ser vendidos en el mercado de carbono a países industrializados. El
funcionamiento es igual al de una bolsa de valores solo que en este caso son
permisos de emisión (IMEF, 2018).
Otro factor interesante es la regulación que ejerce la Secretaría de Medio
Ambiente y Recursos Naturales en México, que tiene como misión incorporar criterios e instrumentos que aseguren la óptima conservación, protección y aprovechamiento de los recursos naturales del país, conformando una política ambiental
Desempeño ambiental y riesgo
�183
integral que permita alcanzar el desarrollo sustentable. Al mismo tiempo la Ley
General del Equilibrio Ecológico y Protección al Ambiente (LGEEPA) garantiza el
derecho constitucional de toda persona a vivir en un medio ambiente sano para
su desarrollo, salud y bienestar. Algunos de sus reglamentos son en materia de
impacto ambiental, de residuos peligrosos, de contaminación por ruido, de prevención y control de contaminación atmosférica, entre otras. Esta Ley fue publicada el 28 de enero de 1988 y hasta hoy se encuentra vigente. En sus estatutos
no se hace referencia a tributos ambientales, sino más bien al pago de derechos
por construcciones, protección de áreas verdes, etc.
Orientarse a una economía verde genera restricciones y oportunidades
adicionales que no suelen ser consideradas en la literatura sobre crecimiento y
cambio estructural. Las reformas fiscales ambientales pueden ayudar a poner en
línea los incentivos con la meta del crecimiento verde. Este es un punto central
en Latinoamérica, donde la mayoría de los países muestra relaciones altas entre
el consumo de recursos naturales y el crecimiento del PIB (Banco Mundial, 2014).
Según las mediciones del Banco Mundial (2017), mientras la merma o reducción
del capital natural en la Unión Europea, donde se hicieron la mayoría de las reformas fiscales ambientales es de 0.2 % del ingreso nacional anual, en América
Latina y el Caribe esa cifra se ubica en 5.3 %. En contraste el nivel de emisiones
per cápita en la región es de 2.92 toneladas métricas anuales de CO2, mientras
que en Estados Unidos es de 7.96 toneladas. Estas diferencias indican que al fijar
prioridades de política en la región recaen en la necesidad de reducir emisiones
desde el punto de vista de la sostenibilidad.
Conclusiones
El objetivo de la presente investigación fue exponer las principales posturas
teóricas, así como las tendencias vanguardistas que existen sobre el efecto del
desempeño ambiental y el riesgo de mercado en países emergentes. A su vez,
se logró contestar la pregunta: ¿cuál es el marco teórico que establece el efecto
del desempeño ambiental sobre el riesgo de mercado en países emergentes?
Se puede concluir, de acuerdo a los estudios empíricos realizados a lo
largo de las últimas décadas, que existe evidencia que establece que la práctica
de desempeño ambiental eco-eficiente, está relacionada con la maximización de
rendimientos a los accionistas a largo plazo y por lo tanto minimizando el riesgo
de la acción en el mercado. Si el objetivo de la empresa es sobrevivir y prosperar,
A. Galindo
�184
debe generar estrategias a largo plazo que se reflejen en la mejora ambiental
y social, y esperar a cosechar los resultados.
Cabe destacar que, como primer acercamiento al tema bajo estudio, el
alcance de este proyecto serán las empresas públicas que cotizan en los mercados de valores de México, Chile y Brasil en un periodo de tiempo de 10 años
iniciando en el 2006. Adicional a la delimitación del alcance existen limitantes
importantes al estudio. En primer lugar, los índices sustentables de los países
seleccionados cuentan con diferentes metodologías, por lo que es importante
analizar las principales diferencias. En segundo lugar, es importante destacar
que existen periodos de incertidumbre financiera durante la limitación temporal
de este proyecto. Por último, un tercer factor se relaciona con el comportamiento
del mercado referente al riesgo, ya que es importante enfatizar los resultados en
cuanto a industria y tamaño del mercado.
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Fecha de recepción: 30 de mayo de 2017 • Fecha de aceptación: 28 de agosto de 2017
La práctica de la gestión de ganancias
(The earning management practice)
Isela Alanís Aguilar
Martha del Pilar Rodríguez García
i
Abstract: This documentary research reviews the practice of earning management by identifying
earning management in companies before going public and their effect on the share price, when
managers affect the compensations that are granted in order to increase their profits to the detriment
of the value of the company and studies where manipulation practices are not appreciated. On the
other hand, an accrual adjustment methodology is proposed and the conclusions are presented.
Key words: discretionary accrual adjustments, earning management, firm value.
JEL: M40, M41.
Resumen: Este investigación documental revisa la práctica de earning management identificando earning management en las empresas antes de salir a bolsa y su afectación en el precio de la
acción, cuando los administradores afectan las compensaciones que se otorgan con el fin de aumentar sus beneficios en detrimento del valor de la empresa y estudios en donde no se aprecian
prácticas de manipulación. Por otra parte se propone una metodología de ajustes por devengo y
se presentan las conclusiones.
Palabras clave: ajuste por devengo discrecional, gestión de ganancias, valor de la empresa.
Antecedentes
La información financiera es utilizada para la toma de decisiones de cualquier
organismo sea público o privado. Esta es obtenida de los sistemas contables
implementados y es regulada por organismos especializados para que pueda ser
utilizada con confiabilidad y oportunidad (Corral et al., 2013).
Ante la apertura de las economías a nivel mundial, el escenario económico
demanda la utilización de normas contables que se unifiquen. Por tal motivo en
el año 2005 se llevaron a cabo los primeros casos de adopción generalizada de
normatividad contable (Vásquez, 2012).
Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración, San Nicolás de los Garza, N.L.,
México. Email: alanisisela1@hotmail.com
i
I. Alanís • M. Rodríguez
�190
La contabilidad positiva tiene una orientación hacia el mercado de capitales que proviene de la teoría financiera Teoría de la Agencia (Monterrey, 1998).
En el marco de la Teoría de la Agencia, la dirección puede adoptar decisiones en su propio interés que vayan en detrimento de los intereses de los
principales, en particular de los accionistas (Fama 1980, Fama y Jensen 1983).
Cuando los gerentes no son los dueños de la empresa, pueden tener incentivos
particulares que los alejen de la maximización del valor de la empresa y de los
intereses de los accionistas (Berle y Means, 1932; Coase, 1937; Jensen y Meckling, 1976; Fama, 1980; Fama y Jensen, 1983).
La valoración de la calidad de la información puede concretarse de diferentes modos y para su medida se han utilizado distintas variables. En cuanto al
papel de control del gobierno de la empresa sobre la calidad de la información,
éste se sitúa en el marco del problema de agencia derivado de la separación entre propiedad y el control, que ocasiona diferencias de intereses entre accionistas
y agentes los primeros buscan la maximización del valor de la empresa, mientras
los segundos pueden desviarse de dicho objetivo en favor de sus propios intereses (Jensen y Meckling 1976, Fama 1980). Ball y Brown (1968) fueron los pioneros junto con Beaver (1968), en analizar la respuesta del mercado de capitales
del efecto de la información contable.
Por otra parte, Bernstein y Siegel (1979) mencionan en su estudio que
las utilidades reportadas son a menudo producto de opciones entre los diversos
tratamientos contables y opciones de negocio. Una cuestión de interés para la
contabilidad positiva es investigar si los ajustes en los precios bursátiles y las
modificaciones en los métodos contables están relacionadas (Monterrey, 1998).
Schipper (1989) define la práctica de earning management como la intervención
en el proceso de elaboración de la información financiera y contable, con el propósito de obtener algún beneficio propio.
Especialmente en períodos de crisis, empresas (tanto familiares como no
familiares, cotizadas y no cotizadas, etc.), acuden a bancos a solicitar préstamos
o bien a inversores, con el objetivo de conseguir financiación. Para ello, la calidad
de la información contable disponible es fundamental para aportar la confianza necesaria a estos usuarios externos, quienes valoran de forma muy positiva
dicha información, ya que reduce asimetrías de información, aumenta la transparencia y permite mejores instrumentos de contratación (Watts y Zimmerman,
1986). Es por ello, que deseamos conocer si en el mercado existen estudios que
reportan prácticas de earning management en tres tipos: 1) ajustes por devengo
Earning management
�191
agregados, 2) ajustes por devengo discrecionales específicos y 3) distribución
del beneficio. Para ello, la investigación la dividimos en tres apartados: marco
teórico, la metodología de cálculo y conclusiones.
Marco teórico
Para describir la revisión de la teoría la manipulación podemos dividir los estudios
en cuatro tipos, en primer lugar aquellos estudios que encuentran manipulaciones en información contable con el fin de alterar cifras para fines de engañar a
los grupos de interés (Watts y Zimmerman, 1986; Healy y Wahlen, 1999), otros
estudios que manipulan cifras en las salidas de bolsa (Perry y Williams, 1994;
Rangan 1998; Teoh et al., 1998; Shivakumar, 2000; y Gong et al., 2008) existe
también evidencia de estudios que afectan el desempeño de las compensaciones
(Healy, 1985; Bregstresser y Philippon, 2006; Kuang, 2008; Guidry et al., 1999;
Bregstresser y Philippon, 2006; Kuang, 2008; Caton, et al., 2009; Watts y Zimmerman, 1986) y finalmente aquellos estudios que no encuentran evidencia de
manipulación (Beaver et al., 2003).
García et al. (2005) clasifican las motivaciones relacionadas con la valoración de la empresa en 1) motivaciones de valoración generadas con relación
a eventos concretos que pueden ser las salidas iniciales a bolsa y en emisiones
posteriores y 2) motivaciones de valoración de carácter continuado principalmente empresas que cotizan en bolsa que son continuamente evaluadas y valoradas.
En lo que respecta a motivaciones contractuales según Watts y Zimmerman (1986), las prácticas manipuladoras están ligadas a la existencia de contratos en los que destacan el endeudamiento y remuneración a directivos. Con
relación a los contratos de endeudamiento estos autores hacen referencia a que
las empresas se encuentran en una situación de mayor riesgo de incumplimiento
y tendrán más motivos para llevar a cabo prácticas manipuladoras de beneficio.
Para Healy y Wahlen (1999) la práctica de earning management ocurre cuando
los gerentes usan el juicio en la información financiera y en la estructuración de
transacciones para alterar informes financieros con el propósito de engañar a
algunos grupos de interés sobre el resultado económico de la empresa o que
influyen en los resultados contractuales que dependen de las cifras contables
reportados. Clasifican los incentivos de las empresas para manipular en tres grupos: 1) incentivos de valoración, 2) incentivos contractuales y 3) incentivos políticos y gubernamentales.
I. Alanís • M. Rodríguez
�192
Perry y Williams (1994) encuentran evidencia la práctica de earning management en períodos previos a operaciones de MBO (Management Buy Out)
para empresas estadounidenses. Estudios de Rangan (1998) han llegado a resultados que indican que existen incentivos para manipular en ofertas iniciales de
bolsa. Teoh, et al. (1998) identificaron que los emisores de las ofertas públicas
iniciales pueden reportar utilidades por encima de los flujos de efectivo a través
de devengos positivos, con el objeto de lograr un mejor precio en el mercado de
valores. Identificaron un periodo de pobre desempeño de las acciones de aproximadamente tres años y una manipulación contable agresiva para empresas que
están llevando a cabo ofertas públicas iniciales. Shivakumar (2000), también ha
analizado efectos en la valoración, pero en emisiones posteriores, identificando
incentivos de prácticas manipuladoras. Gong et al. (2008) hallan la práctica de
earning management significativa negativa antes de anunciar una recompra, esto
podría revelar que gerentes se ven motivados a bajar el crecimiento de las ganancias anteriores a la recompra para facilitar dicha recompra.
Estudios acerca de gestión del resultado (earning management) han señalado que hay comportamiento oportunista por parte de los directivos. Esto puede
ser por medio del plan de compensación (Healy, 1985; Bregstresser y Philippon,
2006; Kuang, 2008). En lo que respecta a la evaluación a los directivos Healy
(1985) encuentra que en ocasiones la gerencia puede manipular los resultados
contablemente para aumentar el resultado y conseguir el bono correspondiente.
Guidry et al. (1999) apoyaron este hallazgo examinando si directores de unidades
de negocios en Estados Unidos de un conglomerado multinacional manejan las
utilidades para incrementar los bonos a corto plazo, siendo consistente la evidencia con este hallazgo. Watts y Zimmerman (1986) afirman que los directivos con
contratos de remuneración que están ligados con los resultados contables tienen
incentivos a manipular las cifras contables a fin de maximizar su compensación.
De acuerdo a García, et al. (2005) la remuneración a los directivos mediante opciones sobre acciones, acrecientan los incentivos para manipular el resultado e
influir en la valoración, si el mercado no es capaz de descubrir y descontar dichas
prácticas, la gerencia puede aprovecharse para controlar en cierto modo el precio
del título.
Bregstresser y Philippon (2006) proporcionan evidencia en la que el uso de
ajustes discrecionales para manipular los reportes de utilidades son más notorios
en empresas dónde la compensación total potencial del CEO está más estrechamente relacionada con el valor de la acción. Kuang (2008), investiga el caso
Earning management
�193
de la propensión de los administradores para participar en la práctica de earning
management cuando tienen una mayor proporción de opciones en acciones, los
resultados concluyen que cuando hay más opciones en acciones se reportará
mayor rendimiento. Caton, et al. (2009) encontraron que los emisores tienden a
inflar el resultado de las ganancias antes de la emisión del bono, sin embargo la
práctica de earning management agresiva está asociada con bajas calificaciones
iniciales y altos rendimientos ofrecidos. Con relación a motivaciones y políticas
gubernamentales Watts y Zimmerman (1986) afirma que cuánto mayores son los
costos políticos de la empresa, mayores son los incentivos de la gerencia para
reducir artificialmente el beneficio.
Beaver et al. (2003) no obtuvieron evidencia de manipulación del resultado en empresas de seguros americanas con relación a las salidas a bolsa.
Ahmad-Zaluki et al. (2009) en esta misma línea de investigación, encuentran manipulación en ofertas iniciales en periodo de crisis.
Metodología
McNichols (2000) identifica tres líneas de investigación utilizadas para detectar
earning management los estudios basados en: 1) ajuste por devengo agregado,
2) ajuste por devengo discrecionales específicos, 3) distribución del beneficio.
El modelo acumulaciones agregadas propuesto por Jones en 1991, es el más
utilizado en la literatura. Por su parte García, et al. (2005) hacen mención a que
las dos primeras líneas metodológicas se pueden agrupar conceptualmente en
una sola, debido a que permite identificar el instrumento manipulador. Para ello,
identifica dos tipos de manipulación según si ésta afecta únicamente al registro
de las transacciones (manipulación contable) o si afecta a las propias transacciones (manipulación real).
Las prácticas de gestión del resultado que más han atraído la atención
de los estudiosos son la utilización de los ajustes por devengo (Jones, 1991,
Dechow, 1994). Este procedimiento se basa en la premisa de que los beneficios
contables pueden ser descompuestos en flujos de efectivo y devengos y que
estos últimos ajustan el reconocimiento de los flujos de efectivo en los beneficios
a través del tiempo (Healy, 1985). Es este el modelo que aquí explicaremos.
Aunque el flujo de efectivo suele considerarse una métrica mucho más
objetiva, es difícilmente manipulable con argumentos exclusivamente contables.
Para poder manipular con este término, es necesario llevar a cabo actividades
I. Alanís • M. Rodríguez
�194
reales (aumentar ventas, reducir gastos, retrasar o adelantar pagos/cobros, etc.).
Los devengos, por el contrario, se rigen por normas contables y no afectan por
ello al flujo de efectivo de forma directa. Por este motivo, los directivos pueden
hacer uso de los devengos para transmitir información privada a terceras partes
fuera de la empresa para lograr efectos positivos, como un menor costo de capital, mayor liquidez, etc. No obstante, los preparadores de la información contable
también podrían usar esta información para gestionar el resultado (a través de los
devengos) para así alterar la imagen de la empresa e inducir a error a terceras
partes sobre la rentabilidad de la empresa, consiguiendo así beneficios individuales (Dechow y Dichev, 2002).
Evidentemente la presentación de estados contables de calidad adquiere
más importancia en el caso de empresas que cotizan en bolsa, puesto que están
en el punto de mira de inversores dispuestos a depositar su dinero (y su confianza) en ellas. De ahí que los fraudes más conocidos a nivel mundial provengan
de este tipo de empresas (ya sean familiares o no familiares). No obstante y especialmente en épocas de incertidumbre económica (en las que tradicionalmente
muchas empresas pequeñas y medianas son absorbidas por otras más grandes
o bien llevan a cabo procesos de fusión), la calidad en la información contable
se convierte en esencial en empresas de cualquier tamaño y de cualquier tipo.
Una de las líneas de investigación que más interés ha suscitado con relación a la
medida de la calidad contable es la de gestión del resultado (Soler, 2013).
El método cuantitativo más común para analizar la práctica de earning
management es el desarrollado por Jones (1991). Su método es descomponer el
total de devengos en discrecionales y no discrecionales. La mayoría de las decisiones de contabilidad involucra algunos devengos. Por ejemplo venta o crédito
conducen a la creación de provisiones porque la venta es reconocida como una
cuenta por cobrar, aunque no haya actualmente efectivo que se haya recibido.
Muchos devengos son una parte normal del negocio de la empresa y tienden
a revertirse a lo largo del tiempo. A una cuenta por cobrar se le dará reversa
cuando se reciba el efectivo. El uso de devengos esta de conformidad con principios de contabilidad en el propósito de hacer coincidir el flujo de caja y tratando
de conseguir una mejor medida de rendimiento que flujos de efectivo. También
proporciona una oportunidad potencial de manipulación para los administradores
revisando las figuras contables, para sus propios intereses.
Jones (1991) sugiere que la no discrecionalidad está asociada con cambios en ventas e inversión en propiedad, planta y equipo y no a la discreción de
Earning management
�195
los administradores. La parte crítica, los ajustes discrecionales están sujetos a
las decisiones de los gerentes si deben incluir esta parte en las cifras contables
finales. En empresas con altos ajustes discrecionales positivos es posible que
manejen utilidades a la alza, mientras que empresas con bajos ajustes discrecionales positivos tienden a manejar utilidades a la baja.
Para medir la práctica de earning management, un cálculo comúnmente
utilizado son los ajustes por devengo discrecionales realizados por la empresa.
Se presenta al cálculo de la versión modificada del modelo de Jones (1991),
propuesta por Dechow, et al. (1995). Los ajustes por devengo se definen como
aquella parte de los ingresos o gastos que no implica cobros o pagos. De forma
indirecta se calculan por diferencia entre el resultado antes de impuestos y los
flujos de caja por operaciones. Hay que distinguir entre los ajustes por devengo
no discrecionales (AND), más difíciles de manipular por la gerencia, y los ajustes
por devengo discrecionales (AD), sobre los que la manipulación es más fácil.
(1)
AT = AND + AD
Los ajustes por devengo totales se calculan mediante la diferencia entre
el resultado (RDO) y el cash - flow operativo (CFO) de acuerdo con la siguiente
fórmula:
(2)
A Tit = RDOit - CFOit
Dado que los componentes discrecional y no discrecional de los ajustes por devengo no son directamente observables y deben ser estimados. La versión modificada del modelo de Jones (1991) propuesta por Dechow, et al. (1995) se calcula
por medio de la siguiente ecuación:
ATit
= + α1
AT-it
1
AT-it
+ α2
ΔVTASit − ΔCcobrarit
+ α3
AT-it
INMOVit
+ εit
AT-it
(3)
donde:
Ait = ajustes por devengo totales para la empresa i en el ejercicio t
ΔVTASit= variación en ventas de la empresa i en el ejercicio t respecto al t-1
ΔCcobrarit = variación en cuentas a cobrar de la empresa i en el ejercicio t respecto
α t-1
INMOVit = Activos Fijos Brutos para la empresa i en el ejercicio t
εit = término de error para la empresa i en el ejercicio t
I. Alanís • M. Rodríguez
�196
Ait−1 =activo total para la empresa i en el ejercicio t-1
Adicionalmente Ait-1 se utiliza como deflactor para evitar problemas de heterocedasticidad.
Estimados los ajustes totales (AT) deflactados, se despeja el error, el cual
equivale a los ajustes discrecionales (AD) para cada empresa y ejercicio:
ADit =
ATit
–( α1
A it -1
1
A it -1
+ α2
ΔVTASit − ΔCcobrarit
+ α3
A it -1
INMOVit
)
A it -1
(4)
AD =ajustes por devengo discrecionales para la empresa i en el ejercicio t
ATit =ajustes por devengo totales para la empresa i en el ejercicio t
ΔVTASit =variación en ventas de la empresa i en el ejercicio t respecto al t-1
ΔCcobrarit =variación en cuentas a cobrar de la empresa i en el ejercicio t respecto
al t-1
INMOVit = activo fijo bruto para la empresa i en el ejercicio t
Ait-1 = activo total para la empresa i en el ejercicio t-1
Conclusión
En esta investigación se realiza un análisis de las diferentes formas en que se
ha realizado earning management en las empresas. Podemos detectar manipulaciones con el objeto de mostrar un mejor desempeño en el precio de la acción
al momento de las salidas de bolsa (Rangan, 1998 y Teoh, et al. 1998) con el
fin de dar una ganancia de utilidad mayor al flujo y distorsionar la información
fundamental del mercado para que los inversionistas compren acciones a corto
plazo de la empresa.
Por otra parte otra práctica de earning management como el problema
de agencia en donde los gerentes distorsionan las utilidades para influir en los
bonos para mejorar sus compensaciones (Healy, 1985; Bregstresser y Philippon,
2006; Kuang, 2008) esto afecta al principal y realmente al valor de la empresa.
Existen pocos estudios en donde no se encuentra manipulaciones en empresas
americanas Beaver et al. (2003).
Finalmente proponemos el uso de un método para el cálculo del earning
management por devengos propuesto por Jones (1991) para calcularlo en futuras
investigaciones para empresas mexicanas y latinoamericanas y detectar el tipo
de manipulación que se está presentando y de esta forma ofrecer recomendaciones sectoriales y por periodos.
Earning management
�197
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Earning management
�199
InnOvaciOnes de NegOciOs 14(28): 199-214
© 2017 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191)
Fecha de recepción: 20 de septiembre de 2017 • Fecha de aceptación: 30 de octubre de 2017.
Las tesis doctorales de la FACPYA:
Análisis bibliométrico de sus referencias (2011-2015)
(The doctoral theses of the FACPYA:
Bibliometric analysis of their references [2011-2015])
i
José Segoviano Hernández
José Daniel Olivares Márquez
ii
Abstract. This article aims to present the partial results of a larger bibliometric study in which
the quality of the bibliographical references of the doctoral theses of the Universidad Autónoma
de Nuevo León is analyzed, in this partial study, the trends of citation of the two PhD’s degree of
FACPYA in the field of Administration and Accounting are analyzed, taking as a field of study 35
doctoral theses from both areas, defended during the years 2011 to 2015 and which are in the
databases from the UANL Digital Collection. For the analysis, 5 bibliometric index variables were
used at international level to evaluate scientific publications through which it was proposed to
answer the following questions: What is the average of the references that contain these documents? What kind of documents do they use? How old are the cited documents? (Price index),
Which language is the most used?, Which percentage presents errors in the application of the
bibliographic style?. The objective of the work was to identify the type of sources that were consulted to elaborate the theses. The important findings about the average number of documents was
acceptable, as well as the varied type of documents used, as is the case with most of the studies
in the subject. The index of references of journal articles indicates an acceptable consumption use
of scientific information, the Price Index describes acceptable percentages of updated information
consumption and identified errors in the handling of the bibliographic style.
Key words: bibliometric study, doctoral thesis, obsolescence of literature, price index, references.
JEL: C490, C180, Y400.
Resumen. El presente artículo tiene como propósito presentar los resultados parciales de un
estudio bibliométrico mayor en el que se analiza la calidad de las referencias bibliográficas de
las tesis de doctorado de la Universidad Autónoma de Nuevo León, en este estudio parcial se
analizan las tendencias de citación de las tesis de dos Doctorados de la FACPYA, en el campo
de la Administración y la Contaduría, tomando como población de estudio 35 tesis doctorales
de ambos campos, defendidas durante los años 2011 a 2015 y que se encuentran en la base
Facultad de Ciencias Políticas y Relaciones Internacionales (UANL), Praga y Trieste s/n Col. Residencial Las Torres,
Monterrey, Nuevo León, México. C.P. 64930. Email: jose_segoviano01@hotmail.com
ii
Dirección de Bibliotecas (UANL), Av. Alfonso Reyes #4000 nte. Col Regina C.P. 64290, Monterrey, Nuevo León, México.
Email: redolivares@hotmail.com
i
J. Segoviano • J. Olivares
�200
de datos Colección Digital UANL. Para el análisis se determinaron 5 variables de indicadores
bibliométricos de índices empleados a nivel internacional para evaluar publicaciones científicas
a través de las cuales se planteó contestar a los siguientes cuestionamientos: ¿Cuál es la media
de las referencias que contienen estos documentos? ¿Qué tipo de documentos utilizan? ¿Qué
edad tienen los documentos citados? (índice Price) ¿Qué idioma es el más utilizado?
¿Qué porcentaje presenta errores en la aplicación del estilo bibliográfico?. El objetivo del trabajo
fue identificar el tipo de fuentes que fueron consultadas para elaborar las tesis. Los hallazgos
importantes sobre la media de la cantidad de documentos resultaron aceptables, así como el
variado tipo de documentos utilizados, como es el caso de la mayoría de los estudios sobre
el tema. El índice de referencias de los artículos de revistas indica aceptable consumo de información científica, el Índice Price describe porcentajes aceptables de consumo de información
actualizada y se identificaron errores en el manejo del estilo bibliográfico.
Palabras clave: estudio bibliométrico, índice de price, obsolescencia de la literatura, referencias,
tesis doctoral.
Introducción
Uno de los principales requisitos para la culminación de los estudios de doctorado es la elaboración y defensa de la tesis que se derive de una investigación.
Por ello, se considera que una tesis doctoral es una “contribución especial al
conocimiento, que justifica su originalidad porque presencia el descubrimiento de
hechos nuevos y/o derivados del ejercicio de una crítica independiente del autor”
(Rivera, 2011, p. 22).
En este sentido García (1998) sostiene que el objetivo de la tesis es mostrar las nociones indispensables para desarrollar un proyecto de investigación, el
cual implica elementos teóricos para sustentar el trabajo escrito, y en esto último
las citas desempeñan una función crucial en el discurso del escrito en donde “a
través de la citación, se conforman cuerpos compartidos de literatura disciplinar,
extensas redes de comunicación científica y complejos vínculos de cooperación
intelectual entre los investigadores” (González de Requena, Andana y Duhart,
2015, p. 182).
Las investigaciones generadas de tesis doctorales proporcionan una relevancia a las universidades por el impacto de sus estudios y resultados. En
palabras de Ortiz, González, González, y Infante (2010) “las tesis doctorales
constituyen salidas importantes que favorecen el mayor y más rápido impacto de
los resultados de investigación” (p. 82), beneficiando la visibilidad y la calidad de
los programas de estudio de las universidades.
Análisis bibliométrico
�201
El Programa Sectorial de Educación, manifiesta que “los estudios de posgrado son la ruta para la formación de los recursos humanos altamente especializados requeridos para atender las necesidades de las instituciones de educación
superior, centros de investigación, organismos de gobierno y empresas” (SEP,
2013, p. 33). En años recientes, de acuerdo con Torres, Ruiz y Meza (2017), “la
expansión de los posgrados en México y las políticas de Estado en relación con
una educación superior de calidad constituye un nuevo reto para las instituciones
públicas y privadas que ofertan programas de posgrado” (p. 7).
Sánchez (2008) clasifica a los doctorados en dos tipos y los caracteriza
considerando que, “los programas conducentes al Ph. D. o Doctorado en Ciencias enfatizarán la investigación y la docencia, mientras los programas conducentes a doctorados profesionales enfatizarán el desarrollo de modelos o pautas
apropiadas a la consultoría y la prestación de servicios” (p. 333), y en el caso
específico del doctorado en su formato de Doctorado en Filosofía (Ph. D.) o Doctorado en Ciencias, describe que:
Constituye el subnivel superior de los estudios de postgrado, siendo su fin
principal el de una profundización tal que se lleve a explorar y entrar en conocimiento de las fronteras de desarrollo del saber, con dominio de la metodología de investigación científica o de las capacidades de producción intelectual o creación artística demostradas por medio de una contribución original
en un campo dado de la ciencia, la tecnología, las artes o las humanidades.
(Sánchez, 2008, p. 333)
En nuestro país, el Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología (CONACYT)
es quien evalúa de manera rigurosa, tanto cualitativa como cuantitativa los programas de posgrado, donde están incluidos los doctorales, y lo hace a través del
Programa Nacional de Posgrados de Calidad (PNPC), su propósito es reconocer
a los programas que cuentan con núcleos académicos básicos, altas tasas de
graduación, infraestructura necesaria y alta productividad científica o tecnológica, lo cual les permite lograr la pertinencia de su operación y óptimos resultados. Para ello, establece una serie de criterios de evaluación que los programas
doctorales, deben de cumplir para considerarlos programas de calidad y aplica
diversos indicadores como la productividad académica, la movilidad nacional e
internacional y la pertenencia a grupos de investigación. Lo que posteriormente
permite una articulación con el Sistema Nacional de Investigadores (SNI) a los
J. Segoviano • J. Olivares
�202
académicos, estudiantes y egresados, para desarrollar como eje de su trabajo la
investigación, individual y en grupo (Jiménez, 2014).
El PNPC, cuenta con el Padrón del Programa Nacional de Posgrados de
Calidad (PPNPC), y a través de su página, mantiene un sistema de consultas,
donde ofrece variada información descriptiva de estos programas, como son matriculas por áreas de conocimiento y entidad federativa, entre otros. Sin embargo
carece de estrategias de información y de retroalimentación a las comunidades
académicas en relación con la cantidad, calidad e impacto de las tesis doctorales.
Este hecho es importante porque como describen Buela-Casal y García-Berro, citados por Musi-Lechuga (2011), la productividad científica supone
uno de los conceptos más importantes para los profesores, programas de doctorado y para las universidades a la hora de recibir financiamiento y también por
lo expresado por Núñez Jover, citado por Sánchez (2008), que “si se revisan los
programas de postgrado que se imparten en América Latina, se verá que muchos
de ellos se parecen bastante a la enseñanza de pregrado por su excesiva escolaridad y poca importancia asignada al trabajo de producción intelectual” (337).
Estas reglas y transformaciones han repercutido en los doctorados, así
como en sus circuitos de comunicación científica, donde la publicación de los
resultados en revistas, se ha convertido en una obligación científica (Retamozo,
2014), esto “supone grandes retos para los investigadores y para las instituciones donde se genera el conocimiento” (p. 10). Teniendo en cuenta estas necesidades, cabe señalar que las revistas observan variables que pueden medirse
cuantitativamente a través de estudios bibliométricos y que ellos proporcionan
resultados de interés, al respecto tanto, para los autores como para los editores
de las revistas.
En este contexto, el Doctorado en Contaduría y el Doctorado en Filosofía con especialidad en Administración, de la UANL, cuentan con adscripción al
PNPC, y de los cuales no se encontraron publicaciones ni estudios bibliométricos
que analicen sus tesis de doctorado. Lo que nos lleva a los siguientes cuestionamientos:
¿Cuál es la media de las referencias que contienen estos documentos?
¿Qué tipo de documentos utilizan?
¿Qué edad tienen los documentos citados? (índice Price)
¿Qué idioma es el más utilizado?
¿Qué porcentaje presenta errores en la aplicación del estilo bibliográfico?
Análisis bibliométrico
�203
El propósito de este artículo es mostrar los resultados parciales de un estudio mayor sobre la calidad de las referencias bibliográficas de las tesis de doctorado de la UANL. En la presente investigación se analizan, a través de 5 indicadores bibliométricos, los resultados de 35 tesis de ambos doctorados, defendidas
entre los años 2011 y 2015, con el objetivo de identificar el tipo de fuentes que
fueron consultadas para elaborar las tesis y obtener una visión sobre el estado de
sus referencias, e identificar patrones implícitos en su proceso de citación en este
período de tempo y con ello proponer indicadores bibliométricos que permitan su
mejora y su evaluación.
Fundamentos teóricos
El objetivo de la bibliometría es el tratamiento y estudio de datos cuantitativos
procedentes de las publicaciones científicas, “en la actualidad, los indicadores
bibliométricos o de producción científica se aceptan como un indicador válido
de los resultados de la investigación, junto a otros indicadores como patentes o
nuevos productos en las áreas más tecnológicas” (Bordons y Zuluetab, 1999, p.
791). No obstante que el análisis de las referencias no está exento de críticas, es
uno de los indicadores más utilizados y más problemáticos, en la investigación
cienciométrica (Vallejo, Fernández y Torralbo, 2006). En los estudios bibliométricos cabe distinguir entre cita, que es el reconocimiento que un documento recibe
de otro, y referencia bibliográfica, que es el reconocimiento que un documento da
a otro (Price, citado por Pulgarín, Carapeto y Cobos, 2004).
El proceso de citar es “mencionar las palabras o las ideas de una persona.
Esas palabras o ideas, al ser escritas o dichas por un autor se constituyen en
una cita” (Patiño, 2007, p. 19). Y respecto a las referencias bibliográficas, para
algunos, estas “constituyen la manifestación material del enlace que existe entre
la labor de investigación que se expone y la labor de investigación precedente, y
son un conjunto mínimo de datos que permite la identificación de una publicación
o de una parte de ella” (Silva, Rodríguez y del Campo, 2013, p. 85), e indican al
lector de quién es la cita que está leyendo y donde puede encontrarla en la fuente
original. Por ello, cada referencia bibliográfica “debe ser veraz (completa y exacta) tanto en sus elementos formales de citación como en su contenido” (Ponce y
Rodríguez, citado por Osca, Civera, y Peñaranda, 2009, p. 300) y para cumplir
estos cometidos las referencias bibliográficas deben ser pertinentes y exactas,
con el fin de acceder a la versión original.
J. Segoviano • J. Olivares
�204
Las consecuencias de estos errores es que impiden localizar el documento
original, lo que perjudica al autor y a las revistas, “ya que traen como consecuencia que las citaciones que reciben algunos de los trabajos publicados en revistas
recogidas en alguna bases de datos, como, por ejemplo, las del ISI, se pierdan,
siendo el número de citaciones un elemento funda-mental para el cálculo de algunos indicadores bibliométricos, como es el factor de impacto de las revistas”
(Osca, Civera, y Peñaranda, 2009, p. 301).
Urbizagástegui y Restrepo citados por Meneses, Romero y Sesma (2013),
sostienen que el análisis de citas “describe las características de los documentos
referenciados identificando revistas más frecuentemente mencionadas; tipos de
documentos, edad de la literatura, autores más frecuentemente citados, idiomas
empleados en las referencias (p. 36).
En una investigación la mayor concentración de las citas está en la fundamentación teórica, lo que lleva a cuestionar sobre cuántas referencias deben
tener un marco teórico de una tesis de doctorado, al respecto, Hernández, Fernández y Bautista (2010), consideran que, aun y cuando no son estándares, sino
que resultan de la mayoría de los casos, ellas generalmente contienen entre 65 y
120, mientras que las de maestría entre 30 y 40 y un artículo de revista científica
entre 50 y 70.
Las tesis de doctorado, de acuerdo con Urbano (2000), contienen una mayor variedad y cantidad de los documentos citados, a diferencia de las revistas,
que tiene una tendencia hacia recoger citas de otros artículos de revistas y como
apuntan Vallejo, Fernández y Torralbo, (2006) existe una estrecha relación entre
las tesis doctorales y las referencias, debido a que “una tesis doctoral debe realizar una completa y ordenada revisión de la literatura, tanto conceptual como de
investigación, que exponga los hallazgos más recientes” (p. 384).
Es una práctica común en los evaluadores de artículos o proyectos de
investigación soliciten, en base al «Índice de Price», referencias con antigüedad
no mayor a cinco años. Este índice es uno de los métodos más empleados al
realizar un estudio Bibliométrico, hace referencia a la obsolescencia de la información científica, al constatarse que la literatura científica pierde actualidad cada
vez más rápidamente. En opinión de Oyola, Soto y Quispe (2014), respecto a la
exigencia de la actualidad de las citas, en las publicaciones periódicas (revistas)
y especialmente en las tesis, la consideran una “práctica sin sustento y negativa,
para quienes desarrollan investigación innovadora o en campos donde las publicaciones son escasas” (p. 381).
Análisis bibliométrico
�205
Por otra parte, el doctorando, en la elaboración de su tesis, requiere seguir
lineamientos específicos, proporcionados por la institución que le permitan desarrollar de acuerdo a los mismos su proyecto de investigación. Sin embargo, en
palabras de de-Miguel (2010), esto no se suele cumplir eficientemente:
Los reglamentos establecidos por las distintas universidades sobre los programas de doctorado y las tesis suelen incidir más sobre las cuestiones administrativas que sobre las técnicas… Tampoco suelen precisar los criterios específicos que deberán tener en cuenta para valorar la calidad de una tesis. (p. 2)
La evaluación del impacto científico de las tesis doctorales es una necesidad perentoria debido a su pertinencia y a las demandas actuales para contribuir
en la formación de las nuevas generaciones, en las condiciones sociales actuales (Ortiz, González, González, y Infante Pérez, 2010). Para ello es “necesario
efectuar una evaluación a posteriori sobre las tesis con el fin de estimar su contribución real al conocimiento científico y a la resolución de problemas prácticos,
para lo cual resulta necesario efectuar un seguimiento a lo largo del tiempo de las
aportaciones y aplicaciones derivadas de la misma mediante publicaciones, patentes, protocolos, ponencias y proyectos.” (de-Miguel, 2010, Sección 4, párr. 1).
En el área de la bibliometría se han realizado estudios, con la finalidad
de analizar el tipo de referencias utilizadas en la elaboración de tesis a nivel
doctorado. Los resultados encontrados por Vallmitjana (2008), en 26 tesis de
doctorado enfocadas a las ciencias químicas donde analizó las publicadas de los
años 1995-2003, encontró que el 79 % utilizaba artículos y el 50 % de ellos no
era mayor a nueve años.
Un estudio similar (Vallejo, Fernández y Torralbo, (2006), revisaron 241 tesis doctorales de Educación Matemática, con una cobertura de 1975 a 2002, encontró que las tesis contenían un promedio de 200 referencias por tesis; también
se destacó que el idioma inglés fue el más utilizado seguido del español y el tipo
de fuente fueron los libros, sobre la antigüedad, el promedio fue de 12 años; así
también indicó que se encontraron errores y distorsiones en las citas registradas.
Meneses, Romero, y Sesma (2013), en su estudio analizaron una muestra de 172 tesis de maestría de la Universidad Veracruzana, encontraron que
para estas tesis, elaboradas entre 1992 y el año 2010; en promedio tienen 22
referencias, con un máximo de 38 fuentes consultadas y un mínimo de 6. La
edad promedio es de 8.53 años. El tipo de fuentes consultadas, en un 60.5 %
J. Segoviano • J. Olivares
�206
son libros, seguidas por revistas, con un 14 %. También se consultan sitios de
Internet, manuales, leyes y tesis, entre otros documentos. Con relación al idioma,
el 86.6 % de las fuentes, está en español y aproximadamente el 13 % en inglés,
el 1 % restante, en otro idioma. Urbano (2000), a través de un análisis de citas en
54 tesis doctorales de informática, de la Universitat de Politécnica de Calalunya,
encontró una elevada obsolescencia de la bibliografía citada, “ya que una de las
características de la investigación llevada a cabo por los doctorandos acostumbra
a ser la revisión de la bibliografía sobre un tema considerando sus fundamentos
y los primeros desarrollos sobre el mismo” (sección de Conclusiones, párr. 2).
Brito, Ladrón de Guevara y Rosas (2010), analizaron 35 tesis de doctorado
del año 2009 de los programas de Ciencias Biológicas, Ciencias Biomédicas y
Ciencias Químicas, de la UANM, de las que obtuvieron 5683 citas, lo cual da en
promedio 140 referencias por tesis. Los documentos más citados fueron los artículos científicos, seguidos de las monografías, y en menor porcentaje las tesis,
patentes, actas de conferencias, reportes y recursos electrónicos. El idioma más
citado fue el inglés, en su mayoría los artículos más citados tienen una edad de
cinco a nueve años.
Datos y metodología
El diseño de este estudio es descriptivo y censal, mediante análisis de documentos y por su temporalidad, se considera un estudio longitudinal de indicadores
bibliométricos. El análisis bibliométrico de la bibliografía citada en las tesis doctorales, es un método que no interfiere en el comportamiento de los doctorandos
mientras que se toman los datos, además de que permite una disponibilidad relativamente sencilla de los mismos (Urbano, 2000).
Para la recolección de las tesis se realizó su búsqueda en la Base de
Datos Colección Digital de la UANL «http://cd.dgb.uanl.mx/», la cual acopia las
tesis doctorales defendidas en la UANL desde el año 2011. Se identificaron y se
acopiaron las 35 tesis (10 del Doctorado en Contaduría y 25 del Doctorado en
Administración). Una vez reunidos los documentos se ingresó a cada uno de
ellos para recuperar el listado de referencias y elaborar los análisis descriptivos.
En la recolección de datos participaron tres investigadores y 3 colaboradoras de
prácticas profesionales. Para la organización de los datos, se registraron primero
en Excel y posteriormente se pasaron a SPSS versión 19, con el fin de agrupar
los datos y realizar los análisis estadísticos propuestos.
Análisis bibliométrico
�207
Se identificaron y cuantificaron 5 variables o indicadores, con el fin de responder las preguntas del estudio: 1) Media de las referencias, 2) Tipo de documentos, 3) Actualidad de las referencias «Índice Price», 4) Idioma, y 5) Errores en
la descripción de las referencias.
Resultados
La muestra de las 35 tesis analizadas se presenta en la Tabla 1, contiene las
frecuencias de las tesis defendidas por año, donde sobresalen los años 2012 y
2014, en los que se presentaron 8 tesis respectivamente y en donde se concentró
el (45.7%) de las tesis registradas.
En la Figura 1 se puede observar que en el año 2014, mientras que el
doctorado en Administración alcanza el nivel más alto, con 7 tesis presentadas,
en contraste el Doctorado en Contaduría desciende al nivel más bajo con sólo
una tesis.
Tabla 1. Tesis presentadas por año y porcentaje sobre el total
Contaduría
Administración
Total
año
fr
(%)
fr
(%)
fr
(%)
2001
2
(20.0)
4
(16.0)
6
(17.1)
2012
3
(30.0)
5
(20.0)
8
(22.9)
2013
2
(20.0)
5
(20.0)
7
(20.0)
2014
1
(10.0)
7
(28.0)
8
(22.9)
2015
2
(20.0)
4
(16.0)
6
(17.1)
Total
10
(100.0)
25
(100.0)
35
(100)
Nota. fr = frecuencia. Elaboración propia.
J. Segoviano • J. Olivares
�208
Figura 1. Evolución anual de la producción de tesis doctorales.
Elaboración propia.
La Tabla 2 describe el género de los sustentantes, resultando el género
masculino el más representativo con el 80 % y que se aprecia de igual forma en
ambos doctorados.
Tabla 2. Trabajos elaborados por género del autor y por porcentaje sobre el total
Total
Género
Mujer
Hombre
Total
fr
7
28
35
(%)
(20)
(80)
(100)
Contaduría
fr
2
8
10
(%)
(5.7)
(22.9)
(28.6)
Administración
fr
5
20
25
(%)
(14.3)
(57.1)
(71.4)
Nota. fr= Frecuencia. Elaboración propia.
¿Cuál es la media de las referencias que contienen estos documentos?
En las 35 tesis analizadas, se obtuvieron 3,325 referencias. La media de las
referencias de las tesis se describe en la Tabla 3, resultando la media general de
95 referencias por tesis, y en lo individual en ambos doctorados no se observan
diferencias notables, no así en el nivel máximo donde sobresale una tesis del
Doctorado en Contaduría con 221 referencias, y por otra parte en el doctorado en
Administración se identificó a la tesis con el menor número de referencias con 34.
Análisis bibliométrico
�209
Tabla 3. Media y desviación típica de las referencias
Doctorado
Total
(%)
Media Mínimo Máximo Desv. típica
Contaduría
979
(32.69)
97.9
53
221
49.312
Administración
2346
(67.3)
93.8
34
184
42.331
Total
3325
(100)
95
34
221
Nota. Elaboración propia.
¿Qué tipo de documentos utilizan?
Centrándonos en los diferentes tipos de documentos, la tabla 4 presenta las frecuencias de los documentos referenciados, en ella se puede apreciar que los artículos de revista fueron los más consumidos con un total general de 44.6 % que
se observa similar en ambos doctorados, respecto a los libros en el Doctorado en
Administración se aprecia un mayor porcentaje de su uso con 33.9 %, mientras
que el Doctorado en Contaduría solo consumió un 19.2 % de ellos respecto al
total de documentos utilizados.
Tabla 4. Tipos de documentos utilizados
Contaduría
Tipo de referencia
Libros
Artículos de revista
Página web
Tesis
Congresos
Leyes
Patentes
DOF
Entrevistas
Normas
Clase
Total
fr
209
492
243
17
8
9
0
0
1
0
0
979
(%)
(19.2)
(45.3)
(22.4)
(1.6)
(0.7)
(0.8)
(0.0)
(0.0)
(0.1)
(0.0)
(0.0)
100.0
Administración
fr
758
990
451
80
48
5
4
7
1
1
1
2346
(%)
(33.9)
(44.2)
(20.2)
(3.6)
(2.1)
(0.2)
(0.2)
(0.3)
(0.0)
(0.0)
(0.0)
100
Nota: Congresos= Ponencias, conferencias/ DOF= Diario Oficial de la Federación/ Entrevistas= personales, de televisión/ Página
Web (reportes técnicos, organizaciones como OECD, INEGI, Secretaría de Economía)/ Clase= reporte de actividad áulica.
J. Segoviano • J. Olivares
�210
¿Qué edad tienen los documentos citados? (índice Price)
El índice Price que se refiere a la actualidad de los documentos referenciados,
se muestra en la Tabla 5. En esta tabla se observa el número de referencias por
tipo de documento, y la cantidad de referencias con antigüedad menor a 5 años
respectivamente y el índice de Price.
El resultado es muy variable, por lo general un índice de Price bajo, a
excepción de las referencias de las Páginas Web, donde es bastante alto. No
así en los artículos de revistas donde sólo se obtuvo el 32.9 % en el Doctorado
en Contaduría y el 30.9 % en el Doctorado en Administración. El índice de Price
del total de las referencias del Doctorado en Contaduría fue de 36.9 % y el del
Doctorado en Administración fue de 31.9 %
Tabla 5. Actualidad de las referencias
Contaduría
Administración
Referencias
Total
general
Total
Menos
de 5
años
Índice
Price
(%)
Total
Menos
de 5
años
Índice
Price
(%)
Libros
967
209
49
(23.4)
758
144
(19.0)
Artículos
de revistas
1482
492
162
(32.9)
990
301
(30.4)
Páginas
web
694
243
134
(55.1)
451
245
(54.3)
Tesis
97
56
3296
17
8
969
6
7
358
(35.3)
(87.5)
(36.9)
80
48
2327
36
17
743
(45.0)
(35.4)
(31.9)
Congresos
Total
Nota. El índice Price se calculó estimando los 5 años anteriores al año de defensa de la tesis.
Fuente: Elaboración propia.
¿Qué idioma es el más utilizado?
La distribución de las frecuencias de los idiomas expresados en las referencias
bibliográficas puede ser observada en la tabla 6, en ella se aprecia al inglés como
el idioma más utilizado, con un total de 1,992 de las 3,325 referencias totales,
que le asignan un 59.9 %, tanto en lo general como en lo individual en ambos
doctorados.
Análisis bibliométrico
�211
Tabla 6. Idioma de las referencias
Contaduría
Español
Inglés
Italiano
Francés
Portugués
Alemán
Administración
Total
Fr
(%)
Fr
(%)
Fr
(%)
392
586
1
0
0
0
(40.0)
(59.9)
(0.1)
(0.0)
(0.0)
(0.0)
926
1406
5
6
2
1
(39.5)
(59.9)
(0.2)
(0.3)
(0.1)
(0.0)
1318
1992
6
6
2
1
(39.5)
(59.9)
(0.2)
(0.2)
(0.1)
(0.0)
979
(100)
2346
(100)
3325
(100)
¿Qué porcentaje presenta errores en la aplicación del estilo bibliográfico?
Respecto a los errores visibles en las referencias bibliográficas, la tabla 7, contiene las frecuencias de los índices de cumplimiento con el formato APA, los resultados indican altos porcentajes de estos errores ya que sólo en 5 de las 35 tesis (3
de del Doctorado en Contaduría y 2 de Doctorado en Administración) presentaron
un cumplimiento superior al 75 % en sus referencias.
Tabla 7. Frecuencia y rango de cumplimiento de las tesis en el estilo bibliográfico
Frecuencia de rango de cumplimiento en APA
Referencias 0% a 25% 26 % a 50 % 51 % a 75 % 76 % a 100 % Total
Doctorado
sin
fecha
Total
fr
(%)
fr
(%)
fr
(%)
fr
(%)
Tesis
Contaduría
8
979
2
(20)
4
(40)
1
(10)
3
(30
10
Administración
48
2346
13
(52)
6
(24)
3
(12)
2
(8)
25
Total
56
3325
15
(42.9)
10
(28.6)
4
(11.4)
5
(14.2)
35
Conclusiones
No cabe duda que el interés de tener una visión del estado de las referencias en
las tesis doctorales puede ayudar a los doctorandos y a sus directores de tesis,
para tener cifras comparativas que les permitan establecer parámetros para la
elaboración de estos documentos. Cabe señalar que el propósito de este estudio
no permite evaluar la calidad de las tesis, sino únicamente realizar un análisis de
J. Segoviano • J. Olivares
�212
los documentos consultados en su elaboración, considerando índices empleados
a nivel internacional para evaluar publicaciones científicas hacia donde se enfoca
la elaboración de las tesis doctorales, ello con el fin de identificar fortalezas y
debilidades que permitan la mejora de los doctorados de la UANL, por lo menos
en lo referente las referencias bibliográficas. Los resultados obtenidos permiten
concluir que la media de la cantidad de documentos es aceptable, así como el
variado tipo de documentos utilizados, como es el caso de la mayoría de los
estudios sobre el tema.
El índice de referencias de los 1,482 artículos de revistas indica un alto
consumo de información científica y en alto porcentaje en idioma inglés, que es
el preferente en la investigación científica, pero por otra parte, el bajo valor del
Índice Price describe una elevada obsolescencia de la información consultada, lo
que nos lleva a analizar la aplicación de medidas de mejora de este indicador, así
como también, en la observación de la correcta aplicación del estilo bibliográfico
dado que se detectó gran cantidad de errores y omisiones en las referencias, y
que en general, no se observó apego en las normas para la redacción de las citas
bibliográficas que describe la American Psychological Association.
Los hallazgos de este estudio pueden ayudar a los directores de tesis en
orientar a sus doctorandos para observar parámetros bibliométricos en los diseños de los proyectos y de igual forma a los miembros de los comités evaluadores.
A la administración de los posgrados en identificar y definir indicadores bibliométricos apropiados que puedan incluir en los lineamientos para la elaboración de
las tesis.
Por último y también no menos relevante es analizar si las tesis publicadas
en el repositorio son realmente las tesis aprobadas ya que pueden estar en este
repositorio tesis que en razón de agilizar el tiempo para su defensa, se entreguen,
sin ser éste, el documento final y que esto último impida ser una evidencia importante del trabajo de investigación realizado.
Agradecimientos. Este trabajo forma parte del proyecto CSH043-15 Financiado por PAICYT-UANL.
Análisis bibliométrico
�213
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�215
InnOvaciOnes de NegOciOs 14(28): 215-234
© 2017 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191)
Fecha de recepción: 12 de junio de 2017 • Fecha de aceptación: 13 de noviembre de 2017
Características que influyen al error humano en la toma
de decisiones estratégicas de los niveles directivos
en la Industria Siderúrgica Mexicana
(Characteristics that influence human error in the strategic
decision-making at the top levels of the Mexican steel industry)
i
Fernando Monroy Guajardo
Joel Mendoza Gómez
ii
Abstract. The strategic decision-making process is a keystone for companies to maintain their
competitive advantage and prevail in the future. The purpose of this work was to identify the human error factors in the strategic decision-making process that influence bias at executive levels
of the Mexican steel industry. Within the factors were, among others, emotionality, cognitive complexity, decision timing, and context. During the first phase of this research, a qualitative exploratory study was performed on 11 top executives from the steelmaking industry, the analysis of this
information reveals that human error is present in strategic decision-making process.
Key words: human error, strategic decision-making, top management.
JEL: M00, M10.
Resumen. La toma de decisiones estratégicas es fundamental en las empresas para mantener
sus ventajas competitivas y así asegurar su permanencia en el futuro. El propósito del presente
trabajo fue identificar los factores del error humano en la toma de decisiones estratégicas en
los niveles directivos de la industria siderúrgica mexicana que inciden en los sesgos de dicho
proceso. Dentro de los factores, se determinaron entre otros la emocionalidad, la complejidad
cognitiva, el tiempo y el contexto. Durante la primera fase de esta investigación se llevó a cabo
un estudio exploratorio cualitativo a 11 ejecutivos de primer nivel dentro de la industria acerera, el
análisis de esta información pone en evidencia que el error humano está presente en la toma de
decisiones estratégicas.
Palabras clave: error humano, niveles directivos y toma de decisiones estratégicas.
i
ii
UANL, San Nicolás de los Garza, N.L, México. fmonroy@gan.com.mx
UANL, San Nicolás de los Garza, N.L, México. joelmendoza@gmail.com
F. Monroy • J. Mendoza
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Introducción
El presente trabajo está enmarcado en el estudio de los factores del error humano en la toma de decisiones estratégicas en los niveles directivos de la industria
siderúrgica mexicana. Esta investigación en proceso tiene una orientación cuantitativa, para lo cual se ha llevado a cabo una revisión de literatura académica
relacionada con el fenómeno a estudiar y los factores que influyen en el mismo.
A lo largo de este trabajo, se presentan aspectos teóricos que forman parte de
dicha revisión, que han permitido identificar variables, quedando por razones de
espacio, fuera otros elementos teóricos que han formado parte de la literatura
recopilada y que complementan la identificación mencionada.
Por otra parte, queriendo profundizar en el contexto, se llevó a cabo un
estudio exploratorio cualitativo sobre el tema de la investigación, a un grupo de 11
ejecutivos de la industria acerera, que ha permitido incorporar algunas variables
al modelo. Aunque no forma parte del alcance de esta presentación, es importante mencionar que también fueron efectuados estudios de campo a cerca de 85
ejecutivos de primer nivel de las principales acereras del país, cuyos resultados
de manera preliminar, nos arrojan indicios de una relación positiva con el fenómeno a estudiar.
Por lo tanto, el objetivo del estudio, utilizando la información de las fuentes señaladas anteriormente, consiste en identificar las variables que permiten
establecer un modelo de causa efecto y las hipótesis que corresponden a las
relaciones que dicho modelo plantea. Así, en este documento se presentan el
planteamiento del problema, los factores que influyen en el fenómeno, las hipótesis específicas, el modelo gráfico propuesto, su objetivo, la pregunta de investigación, la justificación del estudio, el marco teórico, el método y los resultados
del estudio exploratorio.
Planteamiento del problema
Contexto del fenómeno a estudiar
El concepto error humano en el desarrollo del presente trabajo, será el término
genérico utilizado para englobar todas aquellas ocasiones en las que una secuencia planificada de actividades mentales no logra alcanzar el resultado deseado y que no es atribuido al azar (Reason, 1990).
Error humano en la toma de decisiones estratégicas
�217
Se ubica el error humano como una condición latente, que contiene importantes aspectos que contribuyen a ser expresados en algunas ocasiones como
causa y motivo en que el directivo de las empresas está propenso precisamente
por su condición humana, a cometerlo al momento de tomar decisiones estratégicas, lo cual termina en la generación de situaciones comprometedoras y conflictivas en contextos de alto riesgo y costo, con un deterioro para la empresa.
En cuanto al concepto de toma de decisiones estratégicas se refiere a
aquellas decisiones de gran trascendencia, que comprometen una cantidad sustancial de recursos y determinan el futuro de la compañía en el mediano y largo
plazo ya que fijan los objetivos y líneas de acción a seguir.
Existen algunos estudios que nos muestran un perfil del directivo mexicano y nos ayudan a comprender la forma en que toman decisiones. Serralde
(1987) en las conclusiones de su investigación destaca que el directivo mexicano
en la toma de decisiones es compulsivo cuando se trata de la implementación,
ignorando que cada hecho necesita un tiempo para su consumación; confiable y
respetable, responde ante la superioridad con inusual disciplina, siendo vista por
los altos directivos como una persona de empuje, regularmente cumplidora. En
situaciones de apremio se torna errático y poco efectivo. Torpe en el trabajo participativo, trata de influir constantemente, arrollando a veces con actitudes prepotentes, a quienes mira hacia abajo. Menciona también, que en las organizaciones
mexicanas sólo el alto mando toma decisiones, ya sean estratégicas, operativas
o administrativas, y en muy contadas excepciones el segundo nivel de comando
está investido de la autoridad para decidir sin el concurso de la superioridad. El
papel del gerente mexicano queda reducido a la implantación de decisiones tomadas por el alto mando y en buena medida lo que distingue a la calidad de los
gerentes, es su eficacia en la implementación, ya que esto representa bienestar
para la superioridad. Irónicamente existe el clamor en el alto mando de que la
gerencia no decide y por eso se ve precisado a intervenir en los niveles inferiores
de decisión.
En contraparte, Llano (1994) establece como perfil del directivo mexicano un estilo de mando de gran confianza en la autoridad personal y única, el
cual considera importantes las opiniones de sus subordinados, juzga que hay
motivaciones más importantes que el dinero y piensa que en el jefe valen otras
cualidades además de poseer conocimientos. En cuanto a su estilo de estrategia
prefiere una estructura plana, no desea la operación directa sino el mando para
que otros operen, utiliza como instrumento de control el estado de pérdidas y
F. Monroy • J. Mendoza
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ganancias antes que el balance y es partidario de cambios graduales por encima
de los cambios bruscos. En resumen identifica un perfil de directivo más individualista o competitivo, menos cooperativo con sus colegas, y poco inclinado a la
delegación del poder a sus subordinados; pero con relevante confianza en las
decisiones de grupo y en el peso convincente de la razón.
Un estudio realizado por la Universidad Autónoma Metropolitana (Ramírez,
2014), identifica el perfil del director mexicano como un hombre equilibrado entre
el individualismo y la participación en equipo, para el cual la estructura de autoridad es crucial en una organización y la unidad de mando sumamente importante,
con deseos de retener el poder. Es partidario de poseer la autoridad única, pero
desde esa posición legal asegurada, requiere del parecer de los demás en la
toma de decisiones, porque no desea que éstas sean personales, y su mando no
resulte individualista.
Los errores en la toma de decisiones estratégicas en las empresas, son
cada vez más evidentes y costosos ante un mercado cada día más competitivo,
que no permite mucho margen de maniobra y deja fuera de competencia a todas
aquellas organizaciones que no aciertan en sus decisiones. De acuerdo a Nutt
(2002) más de la mitad de todas las decisiones de negocios fracasan y cerca del
70 % de los esfuerzos de gestión de cambio no tienen éxito (Nutt, 1993, 2002).
En el contexto del presente estudio que es la Industria Siderúrgica, ésta
también se ve inmersa en la estadística y por citar algunos ejemplos de errores
en la toma de decisiones estratégicas que concluyeron con el cierre o venta de
las empresas tenemos en Estados Unidos: Bethlehem Steel Corp. (13,000 trabajadores) (Reutter, 2004; Warren, 2008), LTV Corp. (18,000 trabajadores) (Hoerr,
1988), Wheeling Pittsburgh Steel Corp. (4,800 trabajadores) (Metzgar, 1987), en
Canadá: Stelco (2,000 trabajadores) (Hall, 1997), Sydney Steel Corp. (2,460 trabajadores), en Reino Unido: British Steel (268,500 trabajadores) (International
Iron and Steel Institute IISI).
En la Industria Siderúrgica Mexicana tenemos el caso de Fundidora de
Fierro y Acero de Monterrey, la cual desapareció en Mayo de 1986 (CANACERO)
(Novoa, 1989).
En resumen, la correcta toma de decisiones estratégicas en una empresa
perteneciente a la industria siderúrgica hoy en día es una de las más importantes y difíciles tareas, ya que con la efectividad y oportunidad con que se tomen
dependerá el avance, crecimiento y permanencia en el mercado de la empresa.
Error humano en la toma de decisiones estratégicas
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Pregunta de investigación
Ante la evidente pérdida económica y altos costos, que en el sector siderúrgico
nacional se presentan (INEGI, 2014) por variados aspectos debidos al error humano en la toma de decisiones estratégicas, se requiere incrementar el interés de
los profesionales en los niveles directivos, mediante la activación de sus procesos psicológicos de las personas asociadas con este concepto; así también surge
la necesidad de profundizar en el campo de investigación para generar teoría y
conocimiento sobre el tema del error humano en el campo empresarial.
Por lo anterior se establece la pregunta: ¿Está relacionado el error humano
en la toma de decisiones estratégicas con el conocimiento, las reglas, la emocionalidad, los descuidos, el contexto, el tiempo y la complejidad cognitiva de los
niveles directivos dentro de la Industria Siderúrgica Mexicana?.
Objetivo
El objetivo general de la investigación es el de identificar si el conocimiento, las
reglas, la emocionalidad, los descuidos, el contexto, el tiempo y la diversidad
cognitiva están relacionados con el error humano en la toma de decisiones estratégicas en los niveles directivos en la Industria Siderúrgica Mexicana y con base
en lo anterior poder determinar los mecanismos de control que permitan prevenir
y/o atenuar el impacto que generan en la estabilidad operativa de la empresa.
Proposiciones de la investigación
Con base en la revisión de reportes científicos recientes sobre diversos factores y
su incidencia en el fenómeno, se ha decido investigar sobre estas siete variables
directamente relacionadas con el error humano, algunas de las cuales han sido
poco estudiadas por lo que nos ofrecen la posibilidad de poder hacer una aportación al conocimiento en la materia.
Derivado de los factores antes enunciados se desarrollaron las siguientes
Proposiciones de la Investigación:
P1 – El conocimiento se relaciona de manera positiva con el error humano
para la toma de decisiones estratégicas en los niveles directivos.
P2 – Las reglas inciden de manera positiva con el error humano para la
toma de decisiones estratégicas en los niveles directivos.
F. Monroy • J. Mendoza
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P3 – La emocionalidad influye de manera positiva con el error humano
para la toma de decisiones estratégicas en los niveles directivos.
P4 – Los descuidos impactan de manera positiva con el error humano para
la toma de decisiones estratégicas en los niveles directivos.
P5 – El contexto incide de manera positiva con el error humano para la
toma de decisiones estratégicas en los niveles directivos.
P6 – El tiempo influye de manera positiva con el error humano para la toma
de decisiones estratégicas en los niveles directivos.
P7 – La complejidad cognitiva se relaciona de manera positiva con el error
humano para la toma de decisiones estratégicas en los niveles directivos. (Ver
Figura1).
Modelo gráfico propuesto
Figura 1. Modelo gráfico propuesto causa-efecto
Variables independientes
(causas)
Variables dependientes
(efecto)
Fuente: Elaboración propia.
Error humano en la toma de decisiones estratégicas
�221
Justificación de la investigación
La revisión de la información actual sobre la toma de decisiones estratégicas
nos indica que entre el 70 % y el 80 % de las quiebras de las empresas y los
accidentes laborales pueden ser atribuidos, como mínimo en forma parcial, al
error humano (Wickens & Hollands, 1999). No obstante, atribuirlos únicamente
al error de las habilidades técnicas cognitivas de las personas no es suficiente y
adicionalmente se deberán investigar las causas específicas.
Hoy en día se tiene claro que dichas quiebras y accidentes no pueden ser
atribuidos a una sola causa o, en la mayoría de los casos, incluso a una sola
persona. Hasta la identificación de una “causa principal o causa básica” está llena de problemas. Más bien estas quiebras y accidentes constituyen el resultado
de varias causas (Bird, 1974; Heinrich, Petersen, & Ross, 1980; Reason, 1990;
Shapell & Wiegmann, 1997).
El reto y la justificación que se plantea la presente investigación es
identificar, delimitar y proponer modelos de acción que permitan mitigar de la
mejor manera la secuencia causal de eventos, en particular dicho valor del 70 %
y 80 % asociado al error humano ligado a la toma de decisiones estratégica de
los niveles directivos en la Industria Siderúrgica Mexicana.
Revisión de literatura
El fenómeno a estudiar
El error humano está presente como una situación latente en la diaria toma de
decisiones, que tiene una característica intrínseca dentro de la organización, presentando rasgos precisos que nos permiten afirmar que cerca del 70 % de los
incidentes ocurren por actos subestándares, es decir, al error humano como es
mencionado por Shappell y Wiegmann (Shapell & Wiegmann, 1996). En Estados
Unidos, el Instituto de Normatividad y Tecnología (NIST) reveló que el 70 % de
los accidentes y mala toma de decisiones que ocurren dentro del gobierno y en
organizaciones privadas son el resultado de errores humanos.
La toma de decisiones estratégicas en la empresa se entiende como una
elección que es importante, en términos de las acciones adoptadas, los recursos
comprometidos o los precedentes establecidos. Constituye, por consiguiente, un
proceso de elección que involucra la asignación de recursos necesarios para
F. Monroy • J. Mendoza
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alcanzar o mantener una ventaja competitiva (Rodríguez, 2007). En este sentido,
la toma de decisiones estratégicas es una tarea esencial para la alta dirección, ya
que permite a la organización alinear sus recursos y capacidades con las amenazas y las oportunidades que existen en el medio ambiente (Hitt & Collins, 2007).
Por tanto, las decisiones estratégicas significan elecciones cuyo impacto
es de largo alcance. Estas elecciones involucran el empleo de recursos significativos como se mencionó, así como la participación de los más altos niveles y
funciones dentro de la empresa (Pedraja & Rodríguez, 2008). Se ha comprobado
empíricamente que casi el 50% de las decisiones fracasan (Nutt, 2000, 2006,
2008).
El fenómeno a estudiar que se plantea en el presente estudio es el error
humano en la toma de decisiones estratégicas, a investigarse en el ámbito de los
niveles directivos en la Industria Siderúrgica Mexicana, afiliadas a la CANACERO
y con operaciones productivas de Alto Horno en sus plantas, seleccionando para
este fin una muestra representativa de aquellos que hayan tomado decisiones
estratégicas por más de $10 millones de dólares. Por lo anterior, se define el
fenómeno de estudio como los fallos en los que una secuencia planificada de
actividades mentales tendientes a la toma de decisiones estratégicas no logra
alcanzar el resultado deseado y no es atribuido al azar (Reason, 1990).
Los factores que influyen en el fenómeno
Para el presente estudio se ha determinado considerar como factores que influyen en el fenómeno las siguientes variables independientes que definimos brevemente:
1. El conocimiento, entendido como errores humanos cometidos durante
situaciones no familiares para los cuales no existe un “Know How” o guías
de control disponibles de casos previos (Dörner & Schaub, 1994; Mitchell,
Shepherd, & Sharfman, 2011; Rasmussen J., 1983; Sharit, 2012).
2. Las reglas, entendiéndolas como el conjunto de instrucciones o patrones
que permiten al ejecutivo tomar decisiones a situaciones para las cuales se
poseen ya patrones de soluciones almacenados (Gary, Wood, & Pillinger,
2012; Rasmussen J., 1983; Reason, 1990).
3. La emocionalidad, la cual se define como la acción del emocional de tomar
decisiones, con base en un sentimiento (alegría, placer, tristeza, dolor, etc.)
minimizando o pasando por alto indicadores cuantitativos y/o cualitativos
Error humano en la toma de decisiones estratégicas
�223
4.
5.
6.
7.
que bajo otras circunstancias su decisión sería diferente (Contreras & Aguilera, 2007; Damasio, Damasio, & Bechara, 2003; Fenton, Soane, Nicholson,
& William, 2011; Jiménez, 2014).
Los descuidos, los cuales se definen como las omisiones, negligencias, falta
de cuidado y desatenciones en el proceso de la toma de decisiones estratégicas con base en el sesgo cognitivo de exceso de confianza (Cortada, 2008;
Del Missier, Mantyla, & De Bruin, 2012).
El contexto, entendiéndolo como el conjunto de circunstancias externas que
condicionan un hecho y que afectan al directivo para su toma de decisiones
(Shepherd & Rudd, 2014; Mitchell, Shepherd, & Sharfman, 2011).
El tiempo, considerando el lapso que el ejecutivo toma para el inicio y finalización del proceso de la toma de decisiones (Teichert, Ferrera, & Grinband,
2014) (Hwang, 1994). El inicio implica el diagnóstico del problema, búsqueda
y análisis de alternativas de solución, para finalizar con la selección de la
alternativa más conveniente (Kepner & Tregoe, 1981).
La complejidad cognitiva, es una variable que define la complejidad estructural del sistema cognitivo de un individuo, entendiéndose esta como “el grado
en que una persona posee la capacidad de percibir el comportamiento de
una manera multidimensional” (Schneier, 1979) (Nooraie, 2012).
Marco teórico
En la revisión efectuada a la literatura y estudios existentes sobre el fenómeno a
estudiar y que servirá de base para la presente investigación, se pueden destacar
como los más importantes a los siguientes autores en lo relativo al error humano:
James Sully con la Teoría de las Ilusiones (Sully, 1881); William James y Joseph
Jastrow y los conceptos sobre la costumbre y lapsus de conciencia (James,1890;
Jastrow, 1905); Sigmund Freud en particular con su Teoría del “Lapsus freudiano”
(Freud, 1922); Jens Rasmussen en específico su Modelo SRK de Habilidad –
Regla – Conocimientos (Rasmussen, 1982); James Reason también sobre su
Modelo de Causalidades o Queso Suizo (Reason, 1990) y Nassim Taleb con la
Teoría del impacto de lo altamente improbable (Taleb, 2007).
Por la parte de la literatura e investigaciones en materia de la toma de decisiones estratégicas hemos determinado como fundamentales a los siguientes
autores: Stephen Ross (1973) y Michael Jensen y William Meckiling (1976) con
relación a su Teoría de la Agencia (Jensen & Meckling, 1976; Ross, 1973), Scott
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Plous en la parte de la psicología del juicio y toma de decisiones (Plous, 1993);
William Boulding y su investigación sobre el modelo conceptual de la toma de
decisiones en los niveles directivos (Boulding, 1994); Dan Ariely sobre su Teoría
de la emocionalidad en la toma de decisiones así como en los conceptos de lo
predeciblemente irracional en la toma de decisiones estratégicas (Ariely, 2008);
Mark Fenton, Emma Soane, Niegel Nicholson y Paul Willman en relación al papel
de las emociones en el proceso de decisiones (Fenton, Soane, Nicholson, & William, 2011); Robert Michell, Dean Shepherd y Mark Sharfman que investigaron
sobre cuándo y por qué los ejecutivos son inconsistentes en la toma de decisiones estratégicas (Mitchell, Shepherd, & Sharfman, 2011); Daniel Kahneman
sobre su trabajo en psicología y su modelo racional de la toma de decisiones, el
impacto de la aversión a la pérdida, el exceso de confianza en las estrategias empresariales y los sesgos cognitivos en estos procesos (Kahneman, 2012) y David
Redish abarcando la parte de la neurociencia y neuroeconomía de las decisiones
(Redish, 2013).
Respecto a los trabajos de investigación en el campo de la neurociencia
podemos citar dos trabajos que se destacan. El primero, el trabajo realizado por
Knutson, Rick, Wimmer, Prelec y Lowenstein (2007) que parten del supuesto
microeconómico de que los agentes económicos toman sus decisiones sobre
la base de sus preferencias y precios de mercado, y utilizando imágenes de
resonancia magnética funcional (fMRI) investigan como las personas evalúan
sus decisiones y como las distintas partes del cerebro se activan ante perspectivas de ganancia o perdida. Los investigadores obtuvieron resultados significativos en las regresiones estimadas luego de someter a 19 personas a un experimento de toma de decisiones.
El segundo trabajo, el de Kuhnen y Knutson (2005), en el que analizan
las desviaciones de la racionalidad que tienen lugar al tomarse decisiones financieras. Utilizando también fMRI, analizan si las anticipaciones de la actividad
neurológica pueden predecir decisiones financieras óptimas o sub óptimas. La
activación del núcleo accumbens precede a elecciones menos riesgosas, mientras que la activación de la ínsula precede a anticipación de perdidas. La excesiva
activación de esos circuitos puede llevar a errores en las decisiones relacionadas
con estratégicas.
Error humano en la toma de decisiones estratégicas
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Estudio exploratorio cualitativo. Metodología de análisis
Para conocer la manera de tomar decisiones estratégicas y la percepción de las
razones de las equivocaciones en la toma de decisiones, se realizó un sondeo de
opiniones a un grupo de 11 ejecutivos de la industria acerera. Posteriormente, se
llevó a cabo un análisis de contenido de las respuestas de los entrevistados. En
este sentido, la orientación de este apartado es cualitativa. Lo que se busca es
mostrar características de la toma de decisiones y la percepción de los aspectos
que influyen en la toma de decisiones equivocada, de acuerdo a lo señalado por
ellos mismos.
Decisiones que toman
La primera pregunta estuvo relacionada con las decisiones estratégicas que cada
uno de ellos toma. Un primer aspecto que destaca al ser señalado por varios
de ellos, es el entorno que en estos últimos tiempos está viviendo el mercado
del acero, con precios a la baja y con una limitación de recursos, situación que
genera que se estén adecuando las decisiones a los cambios que se les están
presentando.
Vale la pena señalar, también, que algunas de las decisiones mencionadas
dependen de la función o puesto que desempeñan. Además, existe la posibilidad
de que algunas de dichas decisiones puedan tener una influencia determinante
sobre los resultados y cumplimiento de las metas que tienen establecidas.
Entre las decisiones tomadas encontramos los siguientes:
1. Definición y selección de alternativas de solución específicas a necesidades de diseño, logística e inversión. 2. Planes y programas para las actividades
de ejecución y prueba de nuevos equipos. 3. Decisiones de proyectos de inversión, de venta o desincorporación de una empresa y de compra o incorporación
de una nueva compañía.
Entre los criterios usados al tomar la decisión se mencionaron los siguientes:
1. Discriminando los requerimientos de inversión entre diferentes opciones.
2. Es importante que se seleccione una tecnología ya probada y que incluya la
capacitación correspondiente tanto para el personal que operará los equipos como
al personal de mantenimiento. 3. Los equipos que se ofrezcan y que se seleccionen
deberán ser de última tecnología (state of the art) asegurando y garantizando que
tanto la capacidad de producción como de calidad se vayan a dar.
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Entre los beneficios/ahorros de tomar la decisión se mencionaron los siguientes:
1. Nuevos equipos que originan sinergias operativas y aportarían mayor
volumen de producción/venta. 2. Para satisfacer el mercado en el que se está
posicionado. 3. Decisión de comprar en vez de producir, dadas las condiciones
del mercado.
La respuesta de estos ejecutivos a la pregunta permite encontrar diferentes tipos de decisiones que podemos inferir corresponden a su función y área
de influencia, por lo tanto, están influidas por las mismas. También, en sus respuestas encontramos algunos de los criterios que toman en cuenta en el proceso
de tomar la decisión. De igual manera, mencionaron beneficios y ahorros que la
decisión puede producir, lo que permite mejorar el desempeño de las organizaciones a las que pertenecen.
De acuerdo a la información revisada con anterioridad se presentan como
conclusiones de esta ponencia, diversos aspectos que dan estructura y solidez
a la investigación cuantitativa que se está desarrollando, tal como se señaló con
anterioridad. Dentro de los hallazgos que encontramos en el estudio exploratorio
podemos destacar los siguientes apartados.
Elementos que influyen en una toma de decisiones errónea
En cuanto a las razones o elementos que influyen en una equivocada toma de
decisiones estratégicas, las cuales se mencionaron en varias preguntas, se
identificaron similitudes en el análisis de contenido, dichas similitudes permiten
establecer algunas categorías, es necesario señalar que algunas diferencias relevantes que se encontraron, también se incorporan al análisis, así, primero, se
encuentran las similitudes y al final las diferencias.
Categorías en base a similitudes
•
•
•
•
•
•
Información incorrecta o falta de información.
Visión, Metas y Objetivos, Planeación, Fortalezas.
Opiniones encontradas.
La participación de la alta dirección.
Análisis incorrecto.
Cambios en la ejecución del proyecto.
Error humano en la toma de decisiones estratégicas
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•
•
•
•
•
Urgencia o precipitación en la toma de decisiones.
Bajo nivel emocional y racional.
Disponibilidad de recursos.
El entorno.
El factor humano.
Diferencias relevantes en lo mencionado
•
•
•
•
•
Alto coeficiente emocional.
Experiencia.
Mala asesoría externa.
Barreras.
La intuición.
Método
Esta investigación tiene una sustentación positivista lógica al establecer como son
las cosas, no como deberían ser, es decir, se evita introducir juicios de valor. Así
mismo una sustentación filosófica analítica al adoptarse la reflexión racional rigurosa y sistemática sobre las condiciones correctas de la aplicación de conceptos.
Su diseño es no experimental, transeccional, es decir, del tipo descriptivo,
correlacional-causal en el año 2016 – 2017 para determinar la relación que existe
entre las variables independientes conocimiento, reglas, emociones, descuidos,
contexto, tiempo y diversidad cognitiva, con la variable dependiente error humano en la toma de decisiones estratégicas en los niveles directivos de la industria
siderúrgica mexicana.
La naturaleza del estudio es de tipo mixto, cualitativo y cuantitativo. Para
la parte cualitativa se utilizó la encuesta, la cual nos permite validar las variables
utilizadas mediante análisis de contabilidad al ser aplicado a un grupo de directivos seleccionados. El estudio cualitativo será medido con el conteo, el análisis
de frecuencia y el análisis estadístico, tanto descriptivo como inferencial de los
datos recabados de las variables durante el estudio de campo de la investigación. La población meta del estudio es el conjunto de directivos de las diferentes
empresas que conforman la Industria Siderúrgica Mexicana, dentro de la cual
se estudiará sólo una parte de la población referida, elegida por cálculo muestral de tal forma que dicha muestra presente indicadores sobre la totalidad de la
F. Monroy • J. Mendoza
�228
observación de la población. Para determinar el tamaño de la muestra se aplicó
la fórmula (1), para el cálculo de intervalo:
n=
NPQ
(N−1) ( ze )2+PQ
(1)
donde:
N = tamaño de la población
n = tamaño de la muestra
P = proporción del evento de interés
Q = complemento de P
e = error tolerado en porcentaje estimado
z = valor de la distribución normal estandarizada
El cálculo del tamaño de la muestra para variables cuantitativas aleatorias
simples de una población finita (2) se obtiene mediante la siguiente ecuación:
n=
donde:
Ns2
(N−1) ( dz )2+s2
(2)
n = tamaño de la muestra
N = tamaño de la población
s2 = desviación estándar (estimada para este estudio)
d = es el error tolerado o distancia de los límites del intervalo en relación a la
media muestral expresado en porcentaje (5 %)
z = valor de la distribución normal estandarizada con un intervalo de confianza
de 95 %
Tabla 1. Varianzas de los datos dependiendo el número de puntos de la escala de Likert
Puntos en la escala
de Likert
Media
Varianza en
distribución normal
Varianza en
distribución uniforme
4
5
6
7
10
2.5
3.0
4.0
5.0
5.5
0.7
1.2
2.0
2.5
3.0
1.3
2.0
3.0
4.0
7.0
Fuente. Rositas (2014, p. 251)
Error humano en la toma de decisiones estratégicas
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En la ecuación (3), se utilizó la varianza para una distribución uniforme de
una escala de Likert de 5 puntos. La varianza tiende a un valor de 2.0 y la media
es de 3.0 (Tabla 1). El error tolerado toma un valor de 0.10 considerando un 95 %
de confianza, con un valor de población de 90, de la ecuación 2 tenemos:
n=
90 (2)
180
= = 42.6
2
(89) ( 0.10
)
4.23
1.96 +2
(3)
n= 43
Elaboración de instrumentos de medición
Se desarrollaron los instrumentos, pruebas y análisis formales de carácter científico
necesarios para la obtención de evidencia objetiva suficiente para el sustento de
las inferencias que se pretende generar. Los instrumentos se validaron mediante la
consulta con académicos y directivos de las empresas siderúrgicas, la confiabilidad
se determinó con el coeficiente de α (alfa) de Cronbach; valorado con un nivel de
confianza del 95 % utilizando el software Excel, SPSS 21.0 y SmartPLS 3.2.5.
Validez y confiabilidad
La validez durante la presente investigación, también denominada exactitud, se
considera como el grado en que una medición refleja la realidad de un fenómeno
o capacidad de medición o instrumento para aquello que fue propuesto, es decir,
que mida o clasifique lo que efectivamente analizamos (Manterola, 2002). Se
toma en cuenta para la validez:
Validez de Contenido: El grado en el que el instrumento representa la totalidad del fenómeno que se pretende medir (Devlin, Dong, & Brown, 1993).
Validez de Criterio: Pretende correlacionar las medidas de la escala con
otra medición del atributo estudiado (Streiner, Norman, & Cairney, 2003).
Validez de Constructo: Pretende hacer referencia a la obtención de evidencia empírica que garantice la existencia del constructo en cuestión (Streiner,
Norman, & Cairney, 2003).
En la evaluación de la validez del constructo o concepto existen dos tipos
de validez: (a) validez convergente, que muestra en qué medida ítems diseñados para medir un mismo concepto están (co)relacionados entre sí, y (b) validez
discriminante la cual muestra en qué medida ítems diseñados para medir concepF. Monroy • J. Mendoza
�230
tos distintos, aunque relacionados, están (co)relacionados entre sí. En la parte
de confiabilidad, también denominado precisión, se considera como el grado en
que los puntajes de la medición se encuentren libres de error de medida. A través
de los coeficientes de correlación de Pearson fue validada la confiabilidad de
las encuestas. Se utilizó también dentro de los métodos y técnicas de confiabilidad el coeficiente Alfa de Cronbach, para medir y validar la consistencia de las
preguntas de las encuestas como resultado del análisis del cuestionario, ya que
este coeficiente nos indica la relación entre los reactivos y la puntuación total del
instrumento (Berry & Feldman, 1985).
Para lo mencionado en los párrafos anteriores, se realizó la validez de contenido con base en una metodología de dos fases, dentro de las cuales se buscó
en primer lugar tener una correcta clasificación de los ítems en los constructos
previamente definidos y por otra parte evaluar su grado de relevancia (Mendoza
& Garza, 2009). En total fueron seleccionados 7 expertos con base en un perfil previamente definido. Dichos jueces fueron ejecutivos de primer y segundo
grado jerárquico en la industria siderúrgica, así como académicos con grado de
doctorado con una trayectoria de amplio reconocimiento, involucrados en competencias genéricas como las propuestas en esta investigación, para que existiera
concordancia y relevancia entre las evaluaciones de los expertos o jueces, según
Kerlinger & Lee (2002). Con base en los resultados obtenidos, se calculó el índice
de Alfa de Cronbach al modelo en su conjunto dando un resultado de confiabilidad del instrumento del 0.789 lo cual es nivel aceptable de fiabilidad (Rositas J.,
2014). En la tabla 2 se muestran los índices de las variables independientes del
modelo de manera individual.
Tabla 2. Resultados del análisis de confiabilidad de las variables
Variables
Alfa de Cronbach
Conocimiento
0.709
Emocionalidad
0.714
Descuidos
0.704
Reglas
0.879
Contexto
0.776
Tiempo
0.702
Diversidad Cognitiva
0.707
Fuente. Elaboración propia del autor, utilizando el software SPSS 21.0
Error humano en la toma de decisiones estratégicas
�231
Resultados y conclusiones
Conclusión del estudio exploratorio
La reflexión sobre la presencia del error humano en la toma de decisiones estratégicas en las organizaciones nos ha llevado en el terreno práctico a investigar sobre este fenómeno y su incidencia en la industria siderúrgica mexicana, a
efecto de poder identificar y validar algunos de los factores más relevantes que
inciden en esta problemática. En una primera fase hemos trabajado con un grupo
de ejecutivos a través de un par de entrevistas, a fin de sondear sus experiencias
en la toma de decisiones estratégicas y tratar de poner en claro, con cuales de
los factores del error humano que seleccionamos como variables del modelo se
han enfrentado.
Si bien es cierto que la toma de decisiones estratégicas en algunos casos
está determinada por el grado de liderazgo de la alta dirección, es más que evidente una vez analizada la información de las respuestas, que el error humano
está presente en muchas de ellas y la gran parte de las veces se decidió no
considerarlo.
Con base en los resultados del estudio exploratorio cualitativo se adicionaron variables al modelo y se enriqueció el objetivo del estudio.
Dado que la presente es una investigación en proceso aún no están disponibles los resultados y conclusiones finales.
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Error humano en la toma de decisiones estratégicas
�235
InnOvaciOnes de NegOciOs 14(28): 235-262
© 2017 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191)
Fecha de recepción: 04 de marzo de 2017 • Fecha de aceptación: 02 de diciembre de 2017
Características de consumo
para salas de cine de arte en México
(Consumption characteristics for Mexican art movie theaters)
i
David Fernando Lozano Treviño
Abstract: This research paper analyzes the character of cinema as a work of art and its relation
in the cinematographic markets. It details the way in which Film Production Organizations (OPC)
works on the aesthetics ways in movies. It shows the development of the art cinema within the
Mexican film industry and the spaces where filmmakers and OPC interacts with distribution and
exhibition companies. Film genres are mentioned and how they work as a cultural tools. Some
benefits to the audience cinema art are exposed. It runs a correlation between the desires of the
spectators for movies in art halls that stimulates among the audience the appreciation of arts,
reflection, learning and entertainment with the monthly expenditure in pesos to watch films that
places art before any other feature of the cinema.
Key words: art, culture, income, film production organizations, spectators.
JEL:
Resumen: El presente artículo de investigación analiza el carácter del cine como obra de arte y
su relación en los mercados cinematográficos. Detalla cómo las Organizaciones de Producción
Cinematográficas (OPC) trabajan en la estética de la película. Se presenta el desarrollo del cine
de arte dentro de la industria cinematográfica mexicana y los espacios existentes donde los directores y las OPC se relacionan con distribuidores y exhibidores. Se mencionan los géneros
cinematográficos y su funcionamiento como herramienta cultural. Algunos beneficios para el público del cine como arte son expuestos. Se ubica la correlación que hay entre los deseos de los
espectadores porque las películas que se proyectan en salas de arte estimulen entre los espectadores el aprecio a las artes, la reflexión, el aprendizaje y el entretenimiento con el gasto mensual
en pesos para ver películas que antepongan el arte sobre cualquier otra característica del cine.
Palabras clave: arte, cultura, espectadores, ingresos, organizaciones de producción cinematográficas.
Facultad de Ciencias Políticas y Administración Pública de la Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los
Garza, N.L, México. Email: davidflozano@gmail.com
i
D. Lozano
�236
Introducción
El arte es una manifestación humana que expresa una visión personal y desinteresada interpretando lo real o lo imaginado con recursos plásticos, lingüísticos,
visuales o sonoros. Canaliza las expresiones sensibles del ser para que lleguen
a otros, e incluso que trasciendan el espacio y el tiempo (Lozano, D. & E. Treviño,
2014, p. 273). Los sentimientos se plasman mediante formas, sonidos, imágenes o letras que las personas interpretan cognitivamente, para transformar ese
significado en algo sensitivo (Platón, 2009, p. 344); o viceversa, un sentimiento
se trabaja de manera cognitiva para que pueda ser plasmado de una manera
inteligente con la pretensión de que sea entendido y después sentido por el espectador, el escucha, el lector o el público.
El arte es el conjunto de preceptos y reglas necesarios para hacer bien
cualquier cosa (Flores, A. et al. 2009, p. 89). Por definición, se engloba a cualquier actividad que esté bien desarrollada. Cuando se habla de bellas artes, se
refiere a la arquitectura, escultura, pintura, música, literatura, teatro y, al objeto de
estudio de la presente investigación, el cine, las cuales son actividades y expresiones cuya finalidad es resaltar la belleza.
El concepto de belleza ha resultado polémico en cuanto a su conceptualización. ¿Qué es bello? Para algunos una imagen fotográfica que muestra a
una mujer pidiendo limosna puede resultar bella pero para otros no así. Platón
reflexionó que la belleza era más que la apariencia física y se preguntó si lo bello
era la causa del bien o si solamente se atribuía a los placeres de la vista y el oído.
De lo que estaba seguro es que era algo difícil de alcanzar y por lo que se tenía
que trabajar y sacrificar mucho.
Aristóteles consideraba el orden y la exactitud como componentes que
definen la belleza. San Agustín dijo que la belleza consiste en la unidad y orden
que surgen de la complejidad. Este orden comprendería el ritmo, la simetría o las
proporciones. Tomás de Aquino tuvo un concepto más amplio, pues además de
incluir la armonía y la calidad o brillantez, consideraba la integridad. Finalmente,
Epicuro proponía que la belleza es todo aquello que nos llena de placer.
Los valores, son creencias criterios y convicciones que sirven para comprendernos a nosotros mismos y dar un sentido de interdependencia con los
demás (Badii, M., A. Pazhkh & R. Foroughbakhch, 2004, p. 94). Dentro de la
gama de valores, encontramos los valores estéticos, los cuales se definen como
aquellos que permiten mantener un equilibrio cognitivo y sensitivo y una armonía
Consumo en las salas de cine de arte
�237
en la belleza interior y exterior (Lozano, D. A. Almaguer & K. Rodríguez, 2015, p.
30). Las artes se orientan en gran medida a este tipo de virtudes pues estimulan
el placer al momento que se les aprecia. Además, equilibran nuestro ser.
Entonces, el cine es el arte de contar historias por medio de imágenes y
sonido (Lozano, D. & E. Treviño, 2014, p. 279). Es bello pues ordena o armoniza
el caos, infundiendo en los espectadores deleite, equilibrio, reflexión y aprendizaje. Mediante el cine, los directores como artistas principales expresan ideas,
emociones, una visión del mundo, percepciones y sensaciones que no son explicables de otro modo y que, sin embargo, fortalecen ideas o cambian opiniones en
los espectadores además de divertirlos y entretenerlos.
El cine se clasifica de dos formas:
• Popular. Se aprende de manera empírica y suele ser muy práctica
y funcional. Este tipo de películas preservan técnicas aprendidas en
talleres de producción y refleja costumbres y tradiciones mediante las
imágenes apreciadas y los sonidos percibidos.
• Académico. Es el cine que sigue las reglas estéticas y las teorías
establecidas. Se valora la diferencia más que la semejanza. Una obra
sería revisada en múltiples ocasiones, además de que su elaboración,
requirió un extenso trabajo previo.
Por otro lado, los componentes de las obras cinematográficas son:
1. Tema. Se refiere al significado: pobreza, guerra y esperanza, son
algunos ejemplos.
2. Concreto o abstracto. Lo primero describe todo aquello en lo que
todos podemos estar de acuerdo en cuanto a su figura o significado.
Lo abstracto será aquello que pierde su referencia con lo convencional, es algo que no deja claro su significado y a veces es utilizado en
el cine de arte.
3. Signo. Es la cosa representada tal cual. Por ejemplo, si un actor viste
de blanco, simplemente cubre su cuerpo conforme a las reglas sociales.
4. Símbolo. Aquí se le confiere otro significado a lo que se aprecia. En
el caso anterior, el actor que viste de blanco refleja un estado de paz,
tranquilidad y amistad.
5. Composición. Es propiamente el orden que se les da a los elementos
que comprenden a una obra de arte y que genera una satisfacción a
la vista o al oído.
D. Lozano
�238
Las artes cinematográficas han influido mucho en el desarrollo económico y cultural de las naciones. Generan empleos e ingresos para las Organizaciones de Producción Cinematográficas (OPC), los distribuidores y exhibidores,
principalmente. Funcionan, a su vez, como herramientas educativas mediante
documentales o clips académicos usados en las escuelas; buscan el equilibrio
interno y externo de los espectadores y estimulan la reflexión de ideas, opiniones
y pensamientos que el director simboliza en la película.
Planteamiento del problema
Independientemente del carácter económico que desempeña el cine, conformador de una industria generadora de amplias riquezas en los Estados Unidos,
India, Nigeria, entre otros, incluyendo México, por su alto potencial comercial, no
se debe dejar pasar por alto su esencia artística.
Acuñado por Ricciotto Canudo, teórico del cine, como séptimo arte, las
OPC comerciales, y por supuesto las de arte, comprenden sus cualidades creativas de arte popular o académico, que además de invitar al público al entretenimiento, estimulan a la reflexión, el aprendizaje y la apreciación de la estética
cinematográfica.
Ahora, las OPC, independientemente su orientación, deben crear productos que en teoría busquen la satisfacción del público, por lo tanto, herramientas que permitan conocer la correlación que hay entre los deseos de un
espectador por que las películas que se proyectan en salas de arte estimulen
entre los espectadores el aprecio a las artes y estética cinematográficas, la
reflexión de los contenidos de la película, el aprendizaje y el entretenimiento
con la cantidad de pesos que destina dicho espectador para ver películas que
antepongan el entretenimiento, el carácter educativo y cultural, su carácter artístico y su esencial de estimulador de la reflexión; es conveniente para la toma
de decisiones de las OPC, los productores, directores e investigadores que
aborden temas similares.
De esta forma se amplía el conocimiento que las OPC pudieran tener de
los patrones de consumo de los espectadores cinematográficos tanto por lo que
desea que se proyecte en salas de arte para él, o ella, como para el resto del
público y cuánto impacta esto último en sus propias decisiones de consumo más
allá de la satisfacción propia que espera de una película. Por ejemplo, un espectador determinado prefiere el arte y la estética en las películas. Está consciente
Consumo en las salas de cine de arte
�239
que éstas también deben divertir a los espectadores. Al momento de que se documenta sobre algunas películas determinadas que tienen altos grados estéticos
pero no entretiene al público, ¿seguirán en pie sus mismas intenciones y niveles
de gastos para dichos filmes?
Objetivo
Identificar la correlación que hay entre los deseos que los espectadores tienen
porque las películas que se proyectan en salas de arte estimulen entre los espectadores el aprecio a las artes y estética cinematográficas y la cantidad destinada
en pesos mensualmente para asistir a ver películas que antepongan el carácter
artístico sobre cualquier otra característica del cine.
Conocer la relación existente entre los deseos que los espectadores tienen porque las películas que se proyectan en salas de arte estimulen entre los
espectadores la reflexión de los contenidos de la película o lo que acontece
en la misma y la cantidad destinada en pesos mensualmente para asistir a ver
películas que antepongan el carácter artístico sobre cualquier otra característica
del cine.
Ubicar si entre los deseos que los espectadores tienen porque las películas que se proyectan en salas de arte estimulen entre los espectadores el
aprendizaje se relaciona con la cantidad destinada en pesos mensualmente para
asistir a ver películas que antepongan el carácter artístico sobre cualquier otra
característica del cine.
Identificar la correlación que hay entre los deseos de los espectadores tienen porque las películas que se proyectan en salas comerciales estimulen entre
los espectadores el arte y la cantidad destinada en pesos mensualmente para
asistir a ver películas que antepongan el carácter artístico sobre cualquier otra
característica del cine.
Hipótesis
H1: A mayor deseo de los espectadores porque las películas que se proyectan en
salas de arte estimulen entre los espectadores el aprecio a las artes y estéticas
cinematográficas, mayor el gasto mensual en taquillas para ver películas que
antepongan el arte sobre cualquier otra característica del cine.
D. Lozano
�240
H2: A mayor deseo de los espectadores porque las películas que se proyectan en
salas de arte estimulen entre los espectadores la reflexión de los contenidos de la
película o lo que acontece en la historia, mayor el gasto mensual en taquillas para
ver películas que antepongan el arte sobre cualquier otra característica del cine.
H3: A mayor deseo de los espectadores porque las películas que se proyectan
en salas de arte estimulen entre los espectadores el aprendizaje, mayor el gasto
mensual en taquillas para ver películas que antepongan el arte sobre cualquier
otra característica del cine.
H4: A mayor deseo de los espectadores porque las películas que se proyectan en
salas de arte estimulen entre los espectadores el entretenimiento, mayor el gasto
mensual en taquillas para ver películas que antepongan el arte sobre cualquier
otra característica del cine.
Las artes cinematográficas y la industria en México
El cine es el arte del tiempo, de las imágenes y los sonidos, un arte que construye
los movimientos que relacionan los cuerpos entre sí en un determinado espacio
(Alvarado, C. 2015, p. 52). La imagen cinematográfica no desaparece cuándo ha
pasado el cuadro, la escena o la misma película en pantalla; sino que gracias a su
estimulación de la sensibilidad del espectador, y la capacidad que éste tiene de
transformarlo en material cognitivo, opera como instrumento narrativo y discursivo de lo que los directores y productores creen sobre la realidad.
La particularidad del cine en el arte, con respecto a las otras seis, es
que las condiciones de su producción son siempre exteriores a él mismo. El
cine nunca puede estar aplicado sobre sí, necesita elementos exteriores para
componerse técnica y narrativamente (Arias, J. 2006, p. 110). Se entiende que
el cine no crearía otro arte independiente, sino que sustrae de las otras seis lo
mejor de ellas.
El cine consiste en estructuras narrativas puras donde se aprecian los secretos del uso del tiempo, la construcción de caracteres y la efectividad dramática
de ciertas decisiones de los directores. Para mayor economía deben preferirse
las imágenes visuales a las palabras mientras que estas imágenes puedan comunicar la impresión buscada (Keizman, B. 2011, p. 255). De hecho, los diálogos
deben ser el último recurso para transmitir información, pues estos se captan por
medio del oído, mientras que el sentido favorito del hombre es la vista; es decir,
preferimos ver antes que escuchar.
Consumo en las salas de cine de arte
�241
Como obra de arte, el cine representa un verdadero reto para las OPC y
en particular para los directores como principales artistas. Lograr transmitir ideas,
pensamientos y opiniones por medio de historias cinematográficas y que estas
impacten en los espectadores es difícil. Hacerlo de manera exitosa se traduce
en altos ingresos en taquillas, crítica positiva, recomendaciones de boca en boca
entre la audiencia o premios obtenidos en certámenes. El impulso que las OPC
llevan en su ópera prima no siempre es posible sostener si los directores no
trabajan en formas acertadas para llegar al público. Aun y cuando estén comprometidos en el proyecto original deben abrirse a trabajar con productores que
tengan una visión amplia de lo que desean ver los espectadores y aquello que
rechazarían.
La mayoría de los directores nunca volverán a dirigir un largometraje. Por
ejemplo, según el Anuario Estadístico de Cine Mexicano, del Instituto Mexicano
de Cinematografía, para el 2015 hubo 53 óperas primas, 37 por ciento de la producción (Figura 1). Para las segundas y terceras obras, juntas, se contabilizaron
54 películas mientras que para aquellos directores que con más de cuatro películas se observaron 37 filmes (Figura 2).
Figura 1. Número de óperas primas en México del 2010 al 2015
*Elaboración propia con información del Anuario Estadístico de Cine Mexicano, 2015.
D. Lozano
�242
Figura 2. Número de películas por trayectoria del director en 2015
*Elaboración propia con información del Anuario Estadístico de Cine Mexicano, 2015.
En México, el cine como arte, empodera tanto a las OPC como a los productores, directores y actores principalmente. Desmitifica los medios comerciales y hasta políticos pues el público lo asocia con la intelectualidad, cultura y el
empresariado. Les da fuerza colectiva a los realizadores mediante la difusión.
Gracias al cine como arte, las OPC documentan, educan, promueven la reflexión,
asimilan los acontecimientos y se resisten a la política. Mediante el cine, los directores y productores fácilmente pueden crear otra realidad, al menos en su
percepción sensible (Zorroza, M. 2007, p. 71).
El arte cinematográfico se expresa transmitiendo los estilos de vida de una
región, la manera en que se ve al ser humano y su comportamiento en donde el
objetivo es lograr que el espectador lo viva desde su butaca. El espectador, como
consumidor, necesita historias. Historias que vivan a través de otras existencias.
Las OPC tienen como objetivo crearlas y vendérselas. Esa es su misión
como empresas vendedoras de arte partícipes de una industria activa en el sistema económico y donde el arte y la cultura desempeñan un papel dinámico.
Por ejemplo, el cine, junto con los medios audiovisuales, la televisión, la radio e
internet, generó en 2013 el 4.8 por ciento de los puestos de trabajo ocupados en
la cultura los cuales fueron de un millón 018 mil 456.
Consumo en las salas de cine de arte
�243
El cine se ubicó por encima del teatro, literatura, escultura, pintura, fotografía y la música (Figura 3).
Figura 3. Puestos de trabajo ocupados por la cultura
*Elaboración propia con información Instituto Nacional de Estadística y Geografía.
Además de que los festivales de cine son espacios que permiten que las
OPC y los artistas interactúen con exhibidoras y distribuidoras que potencialmente pudieran comercializar las películas; fungen como una ventana del cine como
arte hacia la sociedad que desea apreciarlo como tal y disfrutar de su estética.
La industria no puede dejar a un lado la naturaleza artística del cine por
encima de su vía económica como generadora de empleos, pago de impuestos,
productora de bienes de exportación, etcétera. De hecho, esta característica inherente al cine ha tenido importante crecimiento. En el 2015 se realizaron 119
festivales de cine en México, superando los 109 celebrados un año anterior y por
mucho los 10 que apenas se organizaron en 2000. El crecimiento y la difusión
del cine como arte entre el público agarró fuerza del 2010 a la fecha, pues el 60
por ciento de los festivales iniciaron hace cinco años. Prácticamente todas las
entidades federativas tuvieron al menos un festival con excepción de Nayarit y
Guerrero los cuales no organizaron ninguno. La Ciudad de México celebró 33,
Guanajuato nueve y Jalisco ocho.
D. Lozano
�244
Figura 4. Festivales por tema en México en 2015
*Elaboración propia con información del Anuario Estadístico de Cine Mexicano, 2015.
Los festivales de cine también permiten la generación de espacios de experimentación y expresión. Por ejemplo, las principales temáticas proyectadas
fueron sobre cortometrajes lo que brinda salas y pantallas para los estudiantes
o aquellos cineastas que producen filmes para darse a conocer o transmitir un
mensaje.
En cuanto a la expresión, los festivales proyectaron en gran medida temas
específicos relacionados con la religión, ocho; cuatro para el medio ambiente;
tres para la diversidad sexual y uno para los derechos humanos. Nueve se realizaron principalmente para proyectar exclusivamente cortometrajes (Figura 4).
Por otro lado, los premios han resultado de importancia para las OPC, la
industria y los mismos espectadores, principalmente porque por medio de los
asistentes a dichos festivales o por las evaluaciones de jurados o profesionales
del cine, se califica la calidad estética de las películas.
En México, los filmes que más premios obtuvieron en el extranjero fueron
Trémulo con ocho; Desde allá siete y Comienzo del tiempo con seis cada uno
(cuadro 1). Cabe señalar que, los premios no son garantía para obtener espacios
en salas comerciales, pues ninguna de las tres películas fue exhibida en complejos de este tipo durante el 2015.
Consumo en las salas de cine de arte
�245
Dichos indicadores reflejan la conciencia que tiene el público del cine como
obra de arte, y probablemente los deseos que pudiera aguardar para que las
películas estimulen dicha característica entre los espectadores.
Tabla 1. Películas mexicanas con más premios en el extranjero en 2015
Trémulo
8
Desde allá
7
El comienzo del tiempo
6
Cantinflas
5
Casa blanca
5
Te prometo anarquía
5
*Elaboración propia con información del Anuario Estadístico de Cine Mexicano, 2015.
El cine como herramienta cultural para los espectadores
El cine como herramienta cultural o educativa puede cumplir tres objetivos (García, M. 1997, p. 305):
• La transmisión y fijación de conocimientos, con lo que supone el
refuerzo del aprendizaje.
• El fomento de espíritu crítico.
• La capacidad del diálogo.
El lenguaje cinematográfico tiene como finalidad transmitirle al público una
serie de hechos que pueden ser verídicos o simple ficción con la finalidad de que
sean apreciados y reflexionados. García, M (1997) considera que una película
presenta personajes a los que les pasa una serie de eventos por los cuales, se
transporta a los consumidores a un universo hecho por las OPC y sus directores
con base en ideas, pensamientos, opiniones y referencias. Un punto fuerte del
cine es que los elementos culturales pueden ser transmitidos al público rápidamente, contrario a lo que pasa con la lectura.
La situación cultural del cine y del video es un objetivo apto para el estudio
de las leyes del pensamiento y la acción del hombre (Lozano, D. 2015, p. 200).
El cine en esencia, más allá del primer sentimiento que captemos de carácter
comercial, busca hacer reflexionar a la audiencia sobre sí mismo y sobre la sociedad. Su carácter racional desde la elaboración del guion hasta el montaje mismo
le da un elemento cultural. A través del cine, el hombre ha logrado trascender.
D. Lozano
�246
El carácter cultural del cine, que incluyen las OPC, se da en tres dimensiones:
1. Físico. Se revela la relación funcional que se da entre las acciones y
los objetos reflejados y los actores. Considera cómo el filme muestra
los elementos físicos del lugar donde suceden los acontecimientos:
el sitio, el clima, los objetos con los que interactúan los personajes,
etcétera.
2. Histórico. Se revela la relación que se da entre los personajes y las
fuerzas socioculturales plasmadas en la película, es decir, cómo queda
determinada por el trasfondo cultural de los personajes en cuanto a la
educación, religión, costumbres, economía o gustos.
3. Sicológico. Se revela la identidad transferida por el director, productor, actores o demás miembros del equipo de filmación a la película y
que queda evidente a través de la historia, fotografía, actuación, edición, sonido o cualquier otro elemento comprendido en la producción
cinematográfica.
Las OPC, crean productos que son simbólicos, fruto de la creatividad humana y patrimonio cultural de una sociedad al englobar su identidad. En estos
productos es imposible disociar valor económico de valor cultural y cada vez se
vuelve más difícil mantener los históricos límites entre ambos (Arrese, Á. 2004,
p. 23). El cine crea una industria cultural particular que genera tantas riquezas
económicas y culturales como la hollywoodense, india o nigeriana.
El cine, es un componente sustantivo en la enseñanza, puede usarse
como apoyo o como lección didáctica. Funciona como un eje de transmisión del
conocimiento mientras que el espectador tiene la capacidad para extraer el mejor
sentido y disfrute de la naturaleza del séptimo arte (Amar, V. 2009, p. 133). El
mismo autor considera que el cine es una herramienta de suma importancia pues
desarrolla la imaginación de los espectadores produciendo en ellos su capacidad
de entender el presente para comprender mejor el futuro. Es inherente que las
historias que se cuentan en el cine, están ligada a los acontecimientos pasados,
la sociedad y la cultura del país que las produce y el origen de los personajes del
mismo filme.
Las OPC han explotado esta naturaleza propia del cine. Por ejemplo, en
África, fue utilizado como un medio de evangelización e instrucción, principalmente por medio de películas de ficción educativas y la filmación de documentales (Quevedo, V. 2011, p. 10).
Consumo en las salas de cine de arte
�247
En la actualidad, Nigeria, el tercer país que más películas produce en el
mundo, por medio de Nollywood, crea filmes tomando la cultura americana plasmada en los filmes de Hollywood y los tropicaliza a los estilos de vida del continente africano. Genera importantes ingresos por medio de taquillas, venta de
DVD y distribución por plataformas en internet. A menudo, estos filmes son vistos
como una representación de las realidades africanas (Adesolean, A. 2014, p. 15).
Ahora, los apoyos del gobierno son importante para las OPC que producen
películas de arte o culturales, pues estas no consideran las fuerzas del mercado
del todo. La obra cinematográfica de carácter cultural desempeña un papel análogo al de la obra comercial aunque las mismas OPC deberían comprenderla como
una obra industrializada para después pedirle que se comporte como obra cultural. Independientemente de ser obra de arte, los productores tendrán que responder a ciertas expectativas administrativas, comerciales y financieras que de
no ser sustentables, destinarán a las OPC a la desaparición (Cárdenas, J. 2014,
p. 631). Primero se debe trabajar para captar masas de espectadores que como
consumidores garanticen ingresos en taquillas, para así difundir conocimientos,
ideas y formas en que el artista ve la vida, entre ellos.
El cine le permite a los espectadores reflexionar sobre acciones que no
hacen en su vida cotidiana, aunque lo pudieran lograr. Esto se logra mediante
historias imposibles pero verosímiles en lugar de aquellas que sean posibles pero
increíbles. La manera en que se refleja el arte y la cultura se puede hacer por los
diferentes géneros los cuales tiene características particulares (McKee, R. 2011,
p. 108):
1. Historia de amor. Se da cuando los artistas pretenden contar historias
de amor romántico.
2. Película de horror. La OPC pretende infundir entre los espectadores
ideas o formas terroríficas de ver el mundo. Se pueden dividir en tres:
Misterio. La fuente de terror es sorprendente pero está sujeta a una
explicación racional. Sobrenatural. Los fenómenos mostrados en la
historia son irracionales o fantasmagóricos. Supermisterioso. Es una
mezcla donde el público puede creer o no creer lo terrorífico de lo que
ve en el filme.
3. Época moderna. Los personajes se enfrentan a los poderes políticos.
Los directores pretenden infundir ideas contrarias a las que se comunican por medio del gobierno.
D. Lozano
�248
4. Vaqueros. Suceden en pueblos, rancherías, haciendas y enfrentan
problemas de la vieja forma para ser solucionados.
5. Guerra. Puede darse a manera en que el director pretende oponerse
a los actos bélicos, o bien, como en algunas películas hollywoodenses
o norcoreanas, pueden estar a favor de ellos.
6. Madurez. Se reflexiona sobre la experiencia que la edad da a las personas.
7. Redención. En este caso, la película gira en torno a un cambio moral
del protagonista, infundiendo entre el público ideas hacia la modificación de acciones o al perdón hacia aquellos que han cambiado sus
estilos de vida.
8. Punitiva. El director pretende concientizar sobre los castigos que se
recibiría si las buenas obras se vuelven malas.
9. Pruebas. Historias del poder de la voluntad ante la tentación de rendirse.
10. Educativa. Este género gira en torno a un cambio profundo en la visión que tiene el protagonista de la vida, de las personas o de sí mismo
de lo negativo a lo positivo
11. Desilusión. Un profundo cambio en la visión del mundo, de positiva
a negativa.
12. Comedia. La OPC ridiculiza su entorno.
13. Policiaca. Son historias contadas y relacionadas con asesinatos,
detectives, espionaje, prisioneros, entre otros. Su finalidad es relatar
hechos criminales, criticar comportamientos sociales o burocráticos o
mostrar acciones de los delincuentes.
14. Drama social. Identifica los problemas de la sociedad como la pobreza, educación, enfermedades, construyendo una historia que proponga una solución.
15. Acción. Incorpora ideas que buscan estimular en el espectador el protagonismo para solucionar problemas y convertirse en héroe social.
16. Histórico. Narra hechos acontecidos en la historia de la humanidad,
mostrando la visión de los directores, guionistas y productores.
17. Biografía. Se centra en una persona encontrando significado a la vida
del mismo.
18. Docudrama. Se centra en acontecimientos recientes en lugar de en
el pasado.
Consumo en las salas de cine de arte
�249
19. Falso documental. Pretende basarse en hechos o recuerdos, se
comporta como un documental o una autobiografía, pero es totalmente
ficticio. Satiriza la hipocresía de las instituciones.
20. Musical. Presenta una realidad en la que los personajes bailan y cantan sus historias.
21. Ciencia ficción. Es la representación del futuro hipotético según el
realizador.
22. Deportivo. Se utiliza cando el deporte funciona como llave de cambio
para las acciones de los personajes.
23. Fantasía. Los guionistas y directores juegan con el tiempo, espacio
y lo físico, curvando y mezclando las leyes de la naturaleza y de lo
sobrenatural.
24. Animación. Este género enfrenta al público con las leyes de la metamorfosis universal, donde cualquier cosa se puede convertir en algo
distinto.
25. Arte y ensayo. Aunque acuñado, se refiere a las películas que abordan cualquier género antes mencionado pero que innovan con ideas
diferentes y maneras en las que se cuentan las historias. La idea no
siempre queda clara para el espectador mientras que el director no
necesariamente pretende que ésta sea captada por el público.
Mediante los géneros, las OPC intentan culturizar a los espectadores, es
decir, influir en sus estilos de vida, estimularlos a apreciar el arte y la estética
cinematográfica, educarlos o documentarlos, así como entretenerlos y divertirlos.
Expectativas de consumo en salas de cine de arte
El cine es una forma de representación social, cultural, política y artística del
mundo en el que nos ha tocado vivir y tiene un potencial educativo y artístico que
muy pocas veces ha sido estudiado y desarrollado pero dichas cualidades son
esperadas por los espectadores cuando asisten a salas de cine de arte (González, G. 2013, p. 61). El público desea que la película le deje algo: conocimientos,
reflexiones, ideas, etcétera. Ubica al cine como un medio potente en la generación de conocimientos, poniendo al director y los productores como referentes en
el tema que se aborda. De hecho, es una herramienta muy útil en la promoción y
publicidad de los filmes la leyenda “de los creadores de…” debido al renombre y
experiencia que han adquirido los realizadores.
D. Lozano
�250
Los espectadores en salas de arte, construyen situaciones pasadas, presentes y futuras mediante lo que aprecian, la vida de los personajes principales,
los cambios enfrentados por tomas de decisiones determinadas o conflictos nacionales, acontecidos en la historia del filme. Son ideas o información que las
OPC les ha hecho llegar.
Las siguientes ideas ilustrativas son esperadas por el público que aprecia
cine de arte o educativo (Dale, E. 1966, p. 86):
• Aprender sobre el tema que se aborda para aumentar sus conocimientos
• Adquirir ciertas ideas que le permitan mejorar sus destrezas
• Adquirir opiniones que les permitan cambiar su estilo de vida, motivarse o mejorar sus actitudes.
• Mejorar y retener temas previamente aprendidos.
• Estimular sus enseñanzas artísticas, filosóficas, educativas, o según el
tema específico que se aborde
• Reflexionar en la búsqueda de resolver problemas determinados.
Un punto fuerte del cine es que motiva a los espectadores a platicar sobre
el tema una vez que la película ha terminado o bien, si alguien habla de ella antes
de la proyección, los contenidos y las imágenes son apreciadas mejor (Fajnzylber, V. & J. Hurriaga 2013, p. 98). El cine se vuelve un motivador a la discusión
sana y productiva.
En la televisión, las películas documentales más demandadas son aquellas
que están relacionadas con temas sobre contaminación ambiental, degradación
de ecosistemas, el crecimiento humano desmedido y la vida animal (Sancho, J.,
A. Vilchis & D. Gil 2010, p. 670), temas que generan conciencia social. Las OPC
pueden encontrar áreas de oportunidad en temas relacionados con los derechos
humanos. Los documentales, además de ser películas que requieren menor técnica fotográfica, son de bajo presupuesto y mediante una acertada dirección,
edición y diseño de sonido, se logra captar la atención del espectador, transmitirle
información y mantenerlo satisfecho.
El cine, es una realidad cultural, y como tal, influye en las actitudes, conocimientos, emociones, gustos e intereses de los espectadores (García, M. 2002,
p. 358). El cine de arte es capaz de impulsar modas entre los espectadores. Por
otro lado, la ficción permite preparar al público para afrontar situaciones semejantes en la vida real para encaminarlas a convertirse en seres expertos, igualmente, la empatía que se puede crear con los personajes, permite entender de
Consumo en las salas de cine de arte
�251
mejor manera los problemas a los que se enfrentan y las soluciones empleadas.
Las películas facilitan el entendimiento de las complejidades de ciertos procesos,
como diagnósticos médicos o construcciones arquitectónicas, especialmente por
la escenificación del lenguaje no verbal, es decir, le permite al espectador ver las
cosas, los acontecimientos (Gómez, A. & H. Estrada 2015, p. 29).
El cine de arte, aquel que está comprometido con la estética y que busca el equilibrio tanto en el espectador como en el cosmos entero, tiene como
característica una posición contrahegemónica, considerando como hegemónico
el sistema de producción del cine comercial. Estos directores y productores, demuestran un compromiso ético y político con el mundo que les rodea. Las OPC
trabajan considerando que el cine es una herramienta que puede contribuir a la
transformación social (Galán, M. 2012, p. 1124). Los cineastas se inclinan por
desarrollar temas que tratan problemas que afectan los sectores populares con
el fin de impactar en la conciencia de los espectadores, para que comprendan,
piensen, descubran, tomen conciencia de la situación y emprendan acciones
transformadoras. Además, ellos mismos pueden difundir las ideas entre los demás espectadores o entre los miembros de la sociedad. Este tipo de películas se
proyecta en mayor medida en salas alternativas o de arte.
Algunos beneficios de la apreciación de películas que se centren en el arte
y la cultura están (Surmeli, H. 2012, p. 1013):
1. Incremento en el interés por las ciencias
2. Mayor entendimiento de contenidos científicos
3. Beneficia la actitud de los espectadores hacia el arte y la cultura
4. Incentiva el éxito hacia el conocimiento
5. Permite la visualización de temas abstractos
6. Mejora la creatividad
7. A los estudiantes les permite que relacionen los aprendizajes dentro
de diversas materias y entre diferentes unidades de aprendizaje
8. Despierta a explorar sobre diferentes áreas del conocimiento, el arte
o el deporte
9. Enfatiza la necesidad de actuar de manera ética en la ciencia
10. Inspira a los espectadores para crear obras de arte
11. Equilibra el comportamiento de la audiencia en su vida cotidiana
12. Permite reflexionar sobre temas de la vida
13. Estimula a la acción para la solución de problemas
D. Lozano
�252
Para las OPC, las historias cinematográficas no sólo son lo que se cuenta,
sino también la manera en que se cuentan. Si su contenido es un cliché, la forma
de narrar también lo será (McKee, R. 2011, p. 23). Punto a favor del cine de arte,
sobre el cine comercial, pues si la visión de los directores y productores es original, el diseño de la película como producto será único. El autor propone algunos
axiomas sobre el carácter artístico, cultural, e incluso, comercial del cine:
•
•
•
•
•
•
•
Principios, no normas. Los principios se limitan a lo que ha funcionado desde que se recuerda, el cine no debe seguir un modelo de una
obra bien hecha sino que debe estar bien hecho conforme a los principios de las artes cinematográficas, es la riqueza estética del mismo.
Propone formas eternas y universales, no fórmulas. En las artes
no existen prototipos, sino una variedad de películas bien hechas. El
reto de las OPC es entusiasmar, cultivar e inspirar al público.
Propone arquetipos. Las artes cinematográficas desvelan experiencias humanas universales que se visten de una expresión única y de
una cultura específica. Deben tener contenido.
Es minucioso. Para las OPC, la producción de películas requiere
tiempo y diligencia: largas horas para revisar el guión, efectuar trabajos acertados de preproducción, estar abierto a trabajar con fotógrafos,
editores, productores, directores y guionistas para efectuar los mejores cortes, es decir, orientarse a ser meticuloso para encontrar la mejor
manera en que se puede contar la historia.
Es real. Las historias de éxito están producidas por OPC que, de manera realista, entienden a lo que se pueden enfrentar en materia estética, de producción, económica, entre otras y con base en eso se
esfuerzan para encontrar la manera apropiada de contar la historia.
Es consciente. Aunque se trate de cine de arte, las OPC tiene en
mente que son parte de un sistema de mercado, que para sobrevivir,
les obliga a transmitir su arte de una forma que impacte en el público.
Lo conveniente es trabajar a conciencia con el equipo.
Respeta al público. El cine tiene la capacidad de atrapar al público,
pero no debe de subestimarse. Los espectadores son sensible a productos que no fueron pensados, en lo absoluto, en sus necesidades no
en la manera en que pudieran comprender los temas o mensajes que
se pretenden transmitir.
Consumo en las salas de cine de arte
�253
•
Original. La innovación y lo que genera moda tiene un atractivo particular para el público. Las películas son referentes para la sociedad,
mientras que los directores, productores y actores adquieren poder
para influir en los demás.
Los espectadores consumen películas al grado que se ha convertido en
una fuente de inspiración estética dinámica. Le da sentido a la vida además de
que equilibra tanto el mundo interno como externos del ser humano. La finalidad
de las OPC es motivar a la intelectualidad y al entretenimiento. De hecho, los consumidores de películas de arte, esperan que los cineastas vivan la vida y que por
medio de sus obras, hagan que ellos desde las butacas también la puedan vivir.
Diseño del instrumento
Se aplicó una encuesta encaminada a determinar en qué medida desean los
espectadores que las películas que se proyectan en las salas de arte estimulen:
• El aprecio a las artes y estética cinematográficas
• La reflexión de los contenidos de las películas o lo que acontece en la
historia
• El aprendizaje
• El entretenimiento
En el otro extremo se les cuestionaba a los encuestados la cantidad de
dinero en pesos que destinan al mes para ver películas que antepongan el entretenimiento sobre cualquier otra característica del cine; el carácter educativo
y cultural; el carácter artístico y; el carácter de estimulación de la reflexión. Las
preguntas se respondieron con base en una escala de 0 al 10, donde 0 es “Nada”
y 10 “Totalmente”, o bien, el monto total que destinaban a la compra de boletos
en taquillas mensualmente, según sea el caso.
Metodología de la investigación
En la búsqueda de visualizar los deseos de los espectadores por que se proyecten en salas de arte películas que estimulen entre el púbico el aprecio a las artes,
la reflexión de los contenidos de la película, el aprendizaje o el entretenimiento
y la cantidad de recursos monetarios que destinaban al mes para ver películas
que antepongan una de las características previamente detalladas en el marco
D. Lozano
�254
teórico, se aplicó una encuesta en Monterrey y su área metropolitana. Se considera que los espectadores de dicha región tienen un comportamiento similar
a los de Occidente en general y a los de México en particular. Para obtener la
muestra se obtuvo la población total del estado de Nuevo León para el 2010 que
fue de cuatro millones 653 mil 458, según datos del Instituto Nacional de Estadística y Geografía en el país. Igualmente, se basó en datos del mismo instituto
que reflejan que el 88 por ciento de los habitantes viven en el área metropolitana
seleccionada, es decir, cuatro millones 095 mil 043.
Para obtener respuestas lo más precisas posibles, el estudio se realizó
con espectadores que ya tuvieran un criterio propio para seleccionar un filme al
momento de asistir a las salas cinematográficas así como aquellos que hayan
externado su interés potencial por ir al cine sin importar la película que fueran a
ver. Se encuestó a espectadores mayores de 15 años, los cuales representan
el 70.6 por ciento de la población, arrojando una cifra de dos millones 891 mil
100.
Así, se procedió a determinar el tamaño de la muestra con un error de
estimación (E) del 10 % y un grado de confianza del 95 por ciento.
E (Error de estimación) = 10 %
p = 0.5
q = 0.5
N (Población) = 2, 891,107
Con un 95 % de confianza
Obtenemos:
(1) (z2pq)/E2
(1)
n= (1.962×0.5×0.5) ÷ (0.1)2
Cercano a los 100
n = 96
Por lo tanto, 100 encuestas fueron las que se contestaron con proporciones similares para hombres, mujeres, edades y estratos socioeconómicos.
Las preguntas tomadas en cuenta, de manera específica para este estudio, fueron:
Consumo en las salas de cine de arte
�255
1) En qué medida desea que las películas que se proyectan en salas de
arte estimulen entre los espectadores:
• El aprecio a las artes y estética cinematográficas
• La reflexión de los contenidos de la película o lo que acontece en la
historia
• El aprendizaje
• El entretenimiento
2) Cuánto destina en pesos para asistir a ver películas que antepongan:
• El entretenimiento sobre cualquier otra característica del cine
• El carácter educativo y cultural del cine como cualquier otra característica
• El carácter artístico del cine sobre cualquier otra característica
• El carácter de la estimulación de la reflexión del cine sobre cualquier
otra característica
Las variables independientes son:
• Los deseos de un espectador por que las películas que se proyectan
en salas de arte estimulen entre el público el aprecio a las artes y estéticas cinematográficas (X1).- Se refiere al grado en que un espectador
quiere que una película que se proyecta en salas de arte transmita al
público un mensaje del director como artista que pretenda equilibrar el
cosmos o el comportamiento humano.
• Los deseos de un espectador por que las películas que se proyectan
en salas de arte estimulen entre el público la reflexión de los contenidos de la película (X2).- Se refiere al grado en que un espectador
quiere que una película que se proyecta en salas de arte, transmita al
público un mensaje que haga que se “quede con algo”, es decir, que
la haga pensar sobre un tema determinado, cambiar o reforzar sus
creencias, opiniones, ideas o comportamientos.
• Los deseos de un espectador por que las películas que se proyectan
en salas de arte estimulen entre el público el aprendizaje (X3).- Se
refiere al grado en que un espectador quiere que una película que se
proyecta en salas de arte, eduque o refuerce los conocimientos del
público.
• Los deseos de un espectador por que las películas que se proyectan
en salas de arte estimulen entre el público el entretenimiento (X4).- Se
D. Lozano
�256
refiere al grado en que un espectador quiere que una película que se
proyecta en salas de arte, divierta al público.
Por otro lado, como variable dependiente tenemos:
• El gasto en boletos en taquilla para películas que antepongan el entretenimiento (y1).- Se da cuando los espectadores adquieren boletos
para ver películas cuyo objetivo principal es divertir al público más que
buscar que éste aprecie el filme, reflexione o se cultive, aunque puede
tener dichas características como objetivos secundarios. Lo mismo se
preguntó para aquellas películas que antepongan el carácter educativo y cultural, el carácter artístico y el carácter de estimulación de la
reflexión, por lo que existe y2, y3 y y4.
Lo siguiente se analizó mediante tres regresiones lineales múltiples representadas con las ecuaciones de la 2 a la 5:
(2)
y1 = β0 + β1X1+ β2X2+ β3X3+ β4X4+ e
(3)
y2 = β0 + β1X1+ β2X2+ β3X3+ β4X4+ e
(4)
y3 = β0 + β1X1+ β2X2+ β3X3+ β4X4+ e
(5)
y4 = β0 + β1X1+ β2X2+ β3X3+ β4X4+ e
donde:
X1 = Los deseos de un espectador por que las películas que se proyectan en
salas de arte estimulen entre el público el aprecio a las artes y estética cinematográficas.
X2 = Los deseos de un espectador por que las películas que se proyectan en salas de arte estimulen entre el público la reflexión de los contenidos de la película
o lo que acontece en la historia.
X3 = Los deseos de un espectador por que las películas que se proyectan en
salas de arte estimulen entre el público el aprendizaje.
X4 = Los deseos de un espectador por que las películas que se proyectan en
salas de arte estimulen entre el público el entretenimiento.
y1= Gasto en pesos que se destina al mes para ver películas que antepongan el
entretenimiento sobre cualquier otra característica del cine.
y2= Gasto en pesos que se destina al mes para ver películas que antepongan el
carácter educativo y cultural sobre cualquier otra característica del cine.
y3= Gasto en pesos que se destina al mes para ver películas que antepongan el
carácter artístico sobre cualquier otra característica del cine.
Consumo en las salas de cine de arte
�257
y4= Gasto en pesos que se destina al mes para ver películas que antepongan el
carácter de la estimulación de la reflexión sobre cualquier otra característica del
cine.
Resultados de la investigación
En la Tabla 2 se aprecia un coeficiente de determinación R2 de 0.01 es decir, el
grado en el que el modelo explica el comportamiento de la variable dependiente
con respecto a las independientes o bien, la relación que hay de las x con la
y. Con el valor arrojado, el modelo no es confiable. Se entiende que el gasto
mensual que se hace en taquillas para ver películas que antepongan el entretenimiento sobre cualquier otra característica, no tiene relación con la medida en que
la muestra desea que las películas que se proyectan en salas de arte estimulen
entre los espectadores el arte y la estética cinematográfica, la reflexión de los
contenidos, el aprendizaje y el mismo entretenimiento; es decir, el consumidor
que adquiere un boleto en taquillas de las salas de arte, según los resultados
del presente estudio, lo seguirá haciendo sin importar sus propios deseos de
que si las películas proyectadas en dichas salas estimulan o no estimulan las
características conceptualizadas por las variables independientes (ecuación 2).
Probablemente, el consumidor toma la decisión de compra en salas de arte para
películas que antepongan el entretenimiento únicamente teniendo en mente los
propios beneficios que recibirá sin importar si las películas proyectadas en dichas
salas de arte estimulan el aprecio a las artes y la estética cinematográficas, la
reflexión, el aprendizaje o logra entretener a los demás espectadores.
Tabla 2. Estadísticas de regresión para la ecuación 2
Estadístico
Valor
Coeficiente de correlación múltiple
0.12467823
Coeficiente de determinación R^2
0.01554466
Error típico
175.772824
Observaciones
103
Para la Tabla 2 y por lo tanto la ecuación 2, se observan resultados similares. Coeficiente de determinación R2 de 0.02. El modelo no es confiable. Así,
el gasto mensual que se hace en taquillas para ver películas que antepongan el
D. Lozano
�258
carácter educativo y cultural del cine sobre cualquier otra característica, no tiene
relación con los deseos de los espectadores por que se proyecten películas en
salas de arte que estimulen entre los espectadores el arte y la estética cinematográfica, la reflexión de los contenidos, el aprendizaje y entretenimiento. Nuevamente, se pudiera determinar que a pesar de que los consumidores deseen que
se estimulen las características comprendidas en las variables independientes,
en las salas arte, si éstas lo hacen o por el contrario no lo hacen, el consumo no
se verá afectado (ecuación 3).
Por lo que, al igual que lo visualizado en la Tabla 1 y ecuación 2, éste toma
la decisión de compra únicamente teniendo en consideración sus propias necesidades aun y cuando deseen, o les resulte indiferente, si se estimula entre los
demás espectadores las funcionalidades de las películas.
Tabla 3. Estadísticas de regresión para la ecuación 3
Estadístico
Valor
Coeficiente de correlación múltiple
0.17099927
Coeficiente de determinación R^2
Error típico
0.02924075
81.7836457
Observaciones
103
El cuestionamiento relacionado con el gasto mensual que se hace en
taquillas para ver películas que antepongan el carácter artístico del cine sobre
cualquier otro obtuvo un coeficiente de determinación mayor con una R2 de 0.02.
El modelo solo explicaría en un dos por ciento los movimientos de la variable dependiente dados por las independientes. Tampoco es confiable (Tabla 3;
ecuación 4).
Finalmente, en la Tabla 4 y la ecuación 5 se refleja un coeficiente de determinación R2 de 0.007 donde no existe relación entre las x con la y. El gasto mensual que se hace en taquillas para ver películas que antepongan la estimulación
de la reflexión sobre cualquier otra característica, no tiene relación con la medida
en que los espectadores desean que las películas que se proyectan en salas
de arte estimulen entre los espectadores el arte y la estética cinematográfica, la
reflexión de los contenidos, el aprendizaje o el entretenimiento.
Consumo en las salas de cine de arte
�259
Tabla 4. Estadísticas de regresión para la ecuación 4
Estadístico
Valor
Coeficiente de correlación múltiple
0.1505879
Coeficiente de determinación R^2
0.02267672
Error típico
102.90503
Observaciones
103
Tabla 5. Estadísticas de regresión para la ecuación 5
Estadístico
Valor
Coeficiente de correlación múltiple
0.08471578
Coeficiente de determinación R^2
0.00717676
Error típico
123.880545
Observaciones
103
Entonces, ya sea que desee o que le de igual, que se proyecten en salas
de cine de arte películas que estimulen entre los demás espectadores el aprecio
a las artes y estética cinematográfica, la reflexión de los contenidos de la película
o lo que acontece en la historia, el aprendizaje o el entretenimiento; la medida de
dichos deseos para con los demás consumidores, no afectarán sus patrones de
consumo de boletos en taquillas de esas mismas salas de arte.
Conclusiones
El arte es una manifestación humana que expresa una visión personal y desinteresada interpretando lo real o imaginado con recursos plásticos, lingüísticos,
visuales o sonoros. Se puede definir como un conjunto de preceptos y reglas
necesarios para hacer bien cualquier cosa. Cuando hablamos de cine y el resto
de las seis artes, nos referimos a las bellas artes las cuales tienen la finalidad de
resaltar la belleza.
El cine, como el arte de contar historias por medio de imágenes y sonidos;
infunden deleite, diversión, reflexión y placer. Se caracteriza por comprender altos niveles de valores económicos y estéticos; los primeros porque al comercializarse, generan ingresos y utilidades; mientras que los segundos se refieren a
esta característica inherente del séptimo arte por buscar el equilibrio cognitivo y
sensitivo y la belleza interna y externa.
D. Lozano
�260
Como obra de arte, el cine represente un reto para las OPC, pues al pretender transmitir ideas y pensamientos a los espectadores, que les impacten, es
difícil. Se necesita experiencia. Esto se ve reflejado cuando el Anuario Estadístico
de Cine Mexicano muestra que sólo hubo 53 óperas primas para el 2015; 54 para
aquellos directores con dos o tres películas y 37 para aquellos que han dirigido
más de cuatro.
Los festivales de cine, orientados a espacios artísticos, permiten la interacción entre cineastas, OPC, distribuidores y exhibidores. El agrado para los
espectadores resulta evidente al incrementarse el número de los mismos; en
2000 sólo se celebraban 10 mientras que para el 2015 se registró un número de
119. Las películas con temas relacionados con religión y el medio ambiente y los
cortometrajes de temas varios fueron los que obtuvieron mayor proyección.
El cine funciona como herramienta cultural al transmitir conocimientos, fomentar el espíritu crítico y estimular el diálogo. Su carácter se plasma en tres sentidos: físico por su funcionamiento; histórico, ya que revela la relación que se da
entre los personajes y las fuerzas socioculturales; y sicológico porque el director
transfiere su identidad. El arte y la cultura se transmiten por diferentes géneros
como las historias de amor, horror, época, guerra, drama social, histórica, arte y
ensayo, entre otros.
Los espectadores esperan de las películas proyectadas en salas de arte
aprender sobre el tema que se aborda, adquirir nuevas ideas y opiniones, retener
temas, fomentar las artes y reflexionar sobre los problemas que aquejan a la sociedad. Por otro lado, el cine como obra de arte propone principios, formas eternas, arquetipos, meticulosidad, el realismo, conciencia, respeto y la originalidad.
En general, los resultados del presente estudio arrojaron que no existe
una correlación entre los deseos que un espectador tiene por que se proyecten
en salas de arte, películas que estimulen entre los espectadores el aprecio a las
artes y estética cinematográficas, la reflexión de los contenidos de las películas,
el aprendizaje y el entretenimiento con el gasto que destina dicho espectador
para ver películas que antepongan el entretenimiento sobre cualquier otra cosa
en el cine.
Lo mismo sucedió para aquellos que antepusieron el carácter educativo y
cultural, el carácter artístico y el carácter de estimulación de la reflexión. El consumidor gastará la misma cantidad de dinero para ver filmes que principalmente
fomenten el aprecio a la estética cinematográfica sin que le importen si dichas
películas exhibidas en salas de arte estimulan, o no, las cuatro características
Consumo en las salas de cine de arte
�261
del cine antes mencionadas entre los demás miembros del público. Es decir, los
consumidores no condicionan la compra de boletos en taquillas a si las OPC estimulan, o no, el arte, reflexión, entretenimiento o educación en los demás.
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Consumo en las salas de cine de arte
�263
InnOvaciOnes de NegOciOs 14(28): 263-286
© 2017 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191)
Fecha de recepción: 19 de septiembre de 2017 • Fecha de aceptación: 20 de noviembre de 2017
La calidad del servicio en el sistema de transporte público
y su impacto en la satisfacción del usuario
(Quality service in the public transportation system
and its impact in user’s satisfaction)
Luis Enrique Ibarra-Morales
Natalia Guadalupe Romero-Vivar
iii
Daniel Paredes-Zempual
i
ii
Abstract. Giving an excellent service trough quality attributes has been the constant in most
organizations, now that it has a direct impact in client’s satisfaction as a user of the services, and
in the strategic results of the organization. This research study makes a contribution to the area
of administration and business, as it measures the quality service and clients’ satisfaction of the
public transportation system in Hermosillo, Sonora, México. This investigation is a quantitative
type with a universe of study of 1296 transport users, to whom was applied a measurement instrument where were determined the dimensions or attributes with the highest impact in client´s
satisfaction, through the Servperf (Service Performance) methodology. The analysis was carried
out through an exploratory factor analysis (EFA), as well as a multiple linear regression technique.
The dimensions evaluated were: Tangible, reliability, responsibility, assurance and empathy. The
results of the estimation of multiple linear regression determine the importance, weight and value
of each dimension in terms of satisfaction measured by the quality service given and for this study,
indicate the areas that have to be attended and improved for the clients to be more satisfied with
the service in terms of quality.
Key words: quality service, public transportation system, servperf, user’s satisfaction.
JEL: L25, L91, M31.
Resumen. El brindar un excelente servicio a través del atributo de la calidad, ha sido la constante
en la mayoría de las empresas, ya que tiene un impacto directo en la satisfacción del cliente
como usuario de los servicios y, en los resultados estratégicos de la organización. La presente
investigación realiza un aporte al área de la administración y negocios, ya que mide la calidad
del servicio y la satisfacción del usuario del sistema de transporte público en Hermosillo, Sonora,
México. Esta investigación es de tipo cuantitativa con un universo de estudio de 1,296 usuarios
del transporte, a los cuales se les aplicó un instrumento de medición donde se determinaron
las dimensiones o atributos que más impactan en la satisfacción del cliente haciendo uso de la
UES. Ley Federal del Trabajo s/n, Hermosillo, Sonora. Email: luisim00@hotmail.com
UES. Ley Federal del Trabajo s/n, Hermosillo, Sonora.
iii
UES. Ley Federal del Trabajo s/n, Hermosillo, Sonora.
i
ii
L. Ibarra • N. Romero • D. Paredes
�264
metodología Servperf (Service Performance). El análisis se llevó a cabo a través de un análisis
factorial exploratorio (AFE); así como la técnica de regresión lineal múltiple. Las dimensiones
evaluadas fueron: Tangibles, confiabilidad, responsabilidad, seguridad y, empatía. Los resultados
de la estimación de regresión lineal múltiple determinan la importancia, peso y valor de cada dimensión en términos de satisfacción medido por la calidad del servicio otorgado y que, para este
estudio, indican las áreas que se deben de atender y mejorar para que el usuario se sienta más
satisfecho con el servicio en términos de calidad.
Palabras clave: calidad del servicio, satisfacción del usuario, servperf, sistema de transporte
público.
Introducción
El crecimiento demográfico acelerado en la capital del estado de Sonora, ha
propiciado el incremento en el uso del transporte público como un medio para
desplazarse entre los diferentes puntos de interés, lo que ha generado a su vez,
una serie de problemas colaterales como: sociales, medioambientales, de tránsito vehicular, económicos, políticos y logísticos, impactando significativamente la
calidad de vida de los usuarios y habitantes de la ciudad.
El sistema de transporte público en la capital del estado de Sonora, ha
sido por años un problema que parece no tener fin, ya que adolece de un plan
maestro de crecimiento ordenado y de atención integral al usuario que, por un
lado, disminuyan los problemas e impactos sociales en materia de movilización
de usuarios, logística de operación de unidades y rutas (tiempos de llegada
como de partida, eficiencia y eficacia en el manejo de camiones) y, por otro lado,
que permita operar un sistema de transporte público moderno que contravenga
al sistema actual y minimice los altos impactos en asuntos de contaminación y
deterioro del medio ambiente, así como la calidad de vida de los que hacen uso
de él diariamente.
En ese sentido, se necesita desarrollar un sistema de transporte público
que atienda a las necesidades presentes y futuras de los usuarios que, a diario
tienen que enfrentar las malas costumbres y culturas ya adoptadas por los chóferes de transporte. Aspectos como adoptar y transitar hacia una nueva cultura
entre los ciudadanos y usuarios, los líderes del sistema de transporte público y
los funcionarios del gobierno que, en su conjunto, incite a una mejor toma de
decisiones centradas en la calidad del servicio y en una mayor satisfacción
de los usuarios.
Calidad del servicio en el sistema de transporte público
�265
La estructura del presente artículo está basada en el método científico,
identificando el planteamiento del problema, el objetivo de la investigación, la
hipótesis de investigación, el marco teórico, la metodología utilizada, el instrumento de medición, diseño, presentación y discusión de resultados.
Planteamiento del problema
El medir la calidad en el servicio y la satisfacción del usuario, se hace cada vez
más necesario para las empresas, y para el sector del transporte público no es
la excepción, sobre todo cuando las percepciones de los clientes cada vez son
más exigentes. Phau y Ferguson (2013), señalan que la satisfacción del cliente
está intrínsecamente relacionada con la calidad percibida en el servicio, pese a
que ambos constructos son a menudo confundidos. En efecto, diferentes autores
como Bhardwaj (2011) o Khan, Majid, & Yaqoob (2013), han manifestado que las
dimensiones utilizadas para evaluar la calidad en el servicio influyen positivamente en la satisfacción del cliente.
Con base a la problemática presentada y a la propia necesidad de medir
la percepción de los usuarios del transporte público, surge la siguiente pregunta
de investigación, ¿cuáles son las dimensiones de la calidad en el servicio que se
relacionan de forma positiva con la satisfacción del usuario?
Objetivo general de la investigación
Cabe destacar que el objetivo principal de UNE Transporte Urbano de Sonora
es mejorar el servicio de atención al usuario a través de la profesionalización de
los servicios, certificación de chóferes, paradas modernas y confortables, más y
mejores autobuses con horarios confiables y menos tiempo de espera. En coherencia con la UNE, el objetivo general de este artículo es medir la calidad del
servicio mediante las cinco dimensiones utilizadas en la metodología Servperf
desarrollada por Cronin y Taylor (1992, 1994), y su impacto e influencia en la
satisfacción del usuario del sistema de transporte público.
Hipótesis de investigación
Para ello, se propone analizar las siguientes hipótesis a partir de las dimensiones
para medir la calidad del servicio: Tangibles (apariencia de las unidades de transL. Ibarra • N. Romero • D. Paredes
�266
porte, personal y equipo), confiabilidad (habilidad para ejecutar el servicio prometido de forma fiable y cuidadosa), responsabilidad (disposición y voluntad para
ayudar al usuario y proporcionar un servicio rápido y confiable), seguridad (conocimiento, atención y habilidades mostradas para inspirar credibilidad y confianza)
y, empatía (atención individualizada que se ofrece en el servicio que se brinda).
H1: Existe una relación positiva entre la dimensión tangibles para evaluar la
calidad en el servicio y la satisfacción del usuario.
H2: Existe una relación positiva entre la dimensión confiabilidad para
evaluar la calidad en el servicio y la satisfacción del usuario.
H3: Existe una relación positiva entre la dimensión responsabilidad para
evaluar la calidad en el servicio y la satisfacción del usuario.
H4: Existe una relación positiva entre la dimensión seguridad para evaluar
la calidad en el servicio y la satisfacción del usuario.
H5: Existe una relación positiva entre la dimensión empatía para evaluar la
calidad en el servicio y la satisfacción del usuario.
Marco teórico
Servicio al cliente
El servicio al cliente tal y como la describe Malcom Peel (1993, p. 24) citado
por Frometa Vázquez, Zayas Ramos y Pérez Martínez (2008), es definida como
aquella actividad que relaciona la empresa con el cliente a fin de que éste quede satisfecho con dicha actividad. Servicio al cliente es el establecimiento y la
gestión de una relación de mutua satisfacción de expectativas entre el cliente
y la organización. Para ello, se vale de la interacción y retroalimentación entre
personas, en todas las etapas del proceso del servicio (Lovelock, 1990, p. 491).
El objetivo básico es mejorar las experiencias que el cliente tiene con el servicio
de la organización (Lovelock, 1990).
Muchos clientes, no solo desean un servicio mejor, sino que lo esperan
(Denton, 1991). Hay dos actitudes básicas del servicio al cliente, la actitud positiva (que hace referencia a un excelente comportamiento ante el cliente) y la
actitud negativa (mal comportamiento ante el cliente), aun cuando en las políticas
de actuación de la organización esté consignado su interés y su propósito de
brindar un excelente servicio que permita fidelizar a los clientes y desarrollar así
una ventaja competitiva.
Calidad del servicio en el sistema de transporte público
�267
Calidad en el servicio
Son muchos los autores que de una u otra forma han abordado el concepto de
la calidad. Algunas de ellas se han definido como “el resultado de comparación
de las expectativas y percepciones” según Zeithaml (1988) en Vásquez (2010);
Juran y Gryna (1993), se refieren a la calidad como el conjunto de características
que satisfacen las necesidades del consumidor.
Por lo tanto, la calidad del servicio y satisfacción del usuario son conceptos
que están íntimamente relacionados puesto que una mayor calidad del servicio llevará a aumentar la satisfacción del consumidor, es decir, que la primera
debe ser tratada como un antecedente de la satisfacción (Parasuraman, Zeithaml
y Berry, 1985).
En la literatura sobre la calidad del servicio, el concepto de calidad se refiere a la calidad percibida, es decir “al juicio del consumidor sobre la excelencia
y superioridad de un producto” (Zeithaml, 1988, p. 3). En términos de servicio significaría “un juicio global, o actitud, relacionada con la superioridad del servicio”
(Parasuraman, Zeithaml y Berry, 1988, p. 16).
Grönroos (2001), reconoce que la línea que separa las evaluaciones de
la calidad de las otras tendencias de evaluación de experiencias de servicio no
está muy bien definida. A diferencia de la calidad que se mide en los productos
en términos de defectos o durabilidad de los mismos, la calidad de los servicios
se torna complicado de medir (Parasuraman et al., 1988). La intangibilidad de los
servicios origina que éstos sean percibidos en gran medida de una forma subjetiva por los consumidores o clientes (Grönroos, 1994, p. 37).
Satisfacción del consumidor
Según los autores Zeithaml & Parasuraman (2004), afirman que, para medir la
satisfacción del cliente con varios aspectos de la calidad del servicio, se basa
en la premisa de que los clientes pueden evaluar la calidad del servicio de una
empresa al comparar las percepciones que tienen del servicio con sus propias
expectativas.
En un sentido amplio, la satisfacción, según numerosos autores es el cumplimiento de las expectativas del usuario. Es un concepto psicológico, implica el
sentimiento de bienestar y placer por obtener lo que se desea y espera de un producto o servicio (Sancho, 1998). Por ello, los niveles de satisfacción del usuario
L. Ibarra • N. Romero • D. Paredes
�268
es una forma directa de medir la complacencia de las expectativas, necesidades
y deseos de los usuarios. De lo anterior, se deduce la estrecha relación entre la
calidad del servicio y la satisfacción del cliente (Morillo, M., y Morillo, M. Del C.,
2016).
Para autores como Münch (1998), existe cierto orden e indica que la satisfacción precede a la calidad del servicio, y que la calidad se alcanza con la “…
satisfacción total de las necesidades del cliente, mediante la prestación de actividades esencialmente intangibles con un valor agregado y el cumplimiento de los
requisitos adecuados al producto o servicio” (p. 179). Según Kotler y Armstrong
(2013), la calidad se vincula con el valor y la satisfacción del cliente.
Hoffman y Bateson (2012), indican que, “…la satisfacción de los clientes es
una medida de corto plazo, específica de la transacción, mientras que la calidad
de los servicios es una actitud a largo plazo debida a la evaluación global de un
desempeño” (p. 324). Adicionalmente para Lovelock et al. (2010), la satisfacción
es un concepto dinámico que evoluciona con el paso del tiempo y que no se debe
interpretar sólo desde la perspectiva de una sola transacción, en otras oportunidades hasta la satisfacción e insatisfacción de otros miembros de la familia o vínculos sociales del individuo contribuyen a la formación de la calidad del servicio.
Por lo antes mencionado, Phau y Ferguson (2013), señalan que la satisfacción del cliente está intrínsecamente relacionada con la calidad percibida en el
servicio, pese a que ambos constructos son a menudo confundidos. En efecto, diferentes autores como Bhardwaj (2011) o Khan et al. (2013), han destacado que
los atributos usados para evaluar la calidad en el servicio influyen positivamente
en la satisfacción del cliente.
Service Performance (Servperf)
Los autores Cronin y Taylor (1992), establecieron una escala más concisa que
Servqual y la llamaron Servperf. Esta nueva escala está basada exclusivamente en la valoración de las percepciones, con una evaluación similar a la escala
Servqual, la cual tiene en cuenta tanto las expectativas como las percepciones.
Continuando con Cronin y Taylor (1992), se basan en Carman (1990), para afirmar que la escala Servqual (teoría de gaps de Parasuraman, Zeithaml y Berry,
[1985]) no presentaba mucho apoyo teórico y evidencia empírica como punto de
partida para medir la calidad de servicio percibida.
Calidad del servicio en el sistema de transporte público
�269
Las diez dimensiones iniciales que desarrollaron Parasuraman, Zeithaml
y Berry (1988, p. 26), después de varios estudios estadísticos permitieron encontrar ciertas correlaciones y reducir a cinco el número de dimensiones que determinan la calidad del servicio, siendo éstas las que actualmente son utilizadas por
la metodología Servperf de Cronin y Taylor (1992).
Las cinco dimensiones de la escala usada por Servperf son: Confianza o
empatía: muestra de interés y nivel de atención individualizada que ofrecen las
empresas a sus clientes; Fiabilidad: habilidad para ejecutar el servicio prometido de forma fiable y cuidadosa; Responsabilidad: seguridad, conocimiento y
atención de los empleados y su habilidad para inspirar credibilidad y confianza;
Capacidad de respuesta: disposición para ayudar a los clientes y para prestarles
un servicio rápido y; Tangibilidad: apariencia de las instalaciones físicas, equipos,
personal y materiales de comunicación.
El servicio de transporte público
Hoy en día, con el crecimiento demográfico y la globalización, la concentración
de población en los asentamientos urbanos se ha ido incrementando con la movilización de personas que migran buscando calidad de vida, mejores condiciones
de vivienda, así como también por trabajo. Esto ha traído como consecuencia
que la utilización del transporte urbano se convierta en una estrategia para la
movilización diaria; el sistema de conexión terrestre dentro de la vialidad urbana
colapsa con la cantidad de automóviles que diariamente transitan por la ciudad.
Por lo que el servicio de transporte público representa una oportunidad para movilizarse sin necesidad de utilizar los vehículos propios; sin embargo, en la ciudad
de Hermosillo, Sonora, se han detectado distintas situaciones en el servicio y la
calidad del mismo.
Delgado Martínez et al., (2011) cita a Molinero y Sánchez (1997), donde
comenta que la calidad en el sistema de transporte público es un concepto amplio
que engloba varios aspectos, entre los que se incluyen consideraciones relativas
a la comodidad y seguridad dentro del vehículo, los tiempos empleados en la realización del trayecto, y la conveniencia y existencia de infraestructura que apoye
al servicio.
Navarrete y Andrade (2010), señalan a Barry (2004), Hovell (1999), Disney
(1998), como autores internacionales que abordan variables de eficiencia en el
transporte, dichas aportaciones concluyen que los factores comodidad, limpieza
L. Ibarra • N. Romero • D. Paredes
�270
y rapidez en el transporte público son importantes para el desarrollo y el buen
servicio, también deducen que los automovilistas no utilizarían su automóvil para
liberar las vialidades, en caso de que el transporte público garantizara su comodidad, eficiencia y reducción de tiempo con infraestructuras modernas y operativas,
en ese sentido, la calidad en el transporte urbano se convierte en un factor decisivo para incrementar su uso.
La descripción de la oferta de transporte público municipal incluye características como: la cantidad de rutas, horarios de servicio, frecuencia e intervalos
de llegadas, estado físico de las unidades, cortesía en el trato al usuario y manejo
eficiente del transporte agrupadas todos ellas en cinco dimensiones para evaluar
la calidad del servicio.
De acuerdo a la literatura existente, se distinguen tres enfoques para identificar los factores que definen la calidad del servicio en el transporte público. El
primero se basa en mediciones del desempeño del nivel de servicio (Sussman,
2000). Tal desempeño se determina desde la perspectiva de los conductores,
reguladores y usuarios.
El segundo enfoque está basado en la valoración por medio de encuestas de satisfacción del usuario y la detección de áreas de oportunidad entre los
servicios ofertados y deseados. Finalmente, el tercer enfoque utiliza la teoría microeconómica del consumidor para estimar, a partir de la especificación de un
modelo de elección discreta (Ben-Akiva & Lerman, 1985; Ortúzar, 2000), una
función de utilidad integrada por los factores que definen la calidad del servicio
(Rizzi y Ortúzar, 2003; Hojman, Ortúzar, Rizzi, 2003).
Metodología
En cuanto a la metodología de la investigación realizada, fue de tipo exploratoria,
descriptiva y correlacional, ya que fue necesario describir y comprobar qué relación existe entre la calidad del servicio y la satisfacción del usuario del transporte
público municipal.
La metodología cuantitativa consistió en la recolección de la información,
para lo cual se aplicaron 1,296 encuestas a sujetos seleccionados al azar, y que
sirvieron para medir las percepciones de los usuarios en las 31 rutas del servicio
de transporte público urbano de Hermosillo, Sonora. La recolección de información tuvo lugar en Hermosillo, Sonora, y se realizó en los meses de noviembre a
diciembre del año 2016.
Calidad del servicio en el sistema de transporte público
�271
La construcción del marco teórico se hizo a través de la revisión bibliográfica y la contextualización de los cuestionarios. La revisión bibliográfica consistió en estudiar las teorías, los conceptos, las dimensiones y los instrumentos
para evaluar la calidad del servicio, propuesta por Parasuraman et al., (1985) y
adaptada al transporte público. Se diseñó el borrador del instrumento únicamente
para las percepciones del usuario.
Después se aplicó el instrumento de medición a una muestra piloto de 30
usuarios y, posteriormente, se ajustó al diseño final del instrumento quedando
integradas las cinco dimensiones que miden la calidad en el servicio en 25 ítems
distribuidos equitativamente como sigue: DIM1: Tangibles; DIM2: Confiabilidad;
DIM3: Responsabilidad; DIM4: Seguridad y; DIM5: Empatía.
Universo y marco muestral
La población que se analizó para valorar y probar cuantitativamente la calidad
del servicio sobre la satisfacción del usuario del sistema de transporte público
municipal, fue de 150,000 usuarios en la ciudad de Hermosillo, Sonora. Se utilizó
una muestra aleatoria de 1,296 usuarios del transporte público municipal. El nivel
de confianza utilizado para asegurar la confiabilidad de los datos fue del 97 %,
con un margen de error del 3 % y un nivel de heterogeneidad del 50 %.
Instrumento de medición
Para recoger la información se utilizó un cuestionario con 34 preguntas divididas
en dos grandes bloques. Bloque I, con 8 preguntas para conocer el perfil del
encuestado y sus preferencias en las rutas y, el Bloque II, con 26 preguntas para
evaluar las cinco dimensiones de la calidad en el servicio. La escala utilizada
fue Likert de cinco puntuaciones que van desde 1) Totalmente en desacuerdo
hasta 5) Totalmente de acuerdo. Para el análisis de datos en esta investigación
se utilizó un análisis factorial y la técnica de regresión lineal múltiple para evaluar
el ajuste del modelo propuesto en aras de medir la satisfacción del usuario con
el servicio.
L. Ibarra • N. Romero • D. Paredes
�272
Presentación de resultados
Análisis de fiabilidad y consistencia interna
Para la prueba piloto se procedió con la aplicación del instrumento de medición a
30 sujetos con la intención de realizar la prueba estadística necesaria para validar
los constructos. En resumen, se realizó un análisis a través del alfa de Cronbach
para cada uno de los 25 ítems que conforman las dimensiones de la calidad en el
servicio. Este análisis permitió estimar la fiabilidad del instrumento de medida y
asegurar que midieran el mismo constructo o dimensión teórica. En ese sentido,
fue importante establecer la consistencia de los ítems considerados para cada
una de las variables o dimensiones, con el fin de ser utilizados como referencia al
generar un modelo de regresión lineal múltiple.
Como criterio general, George y Mallery (2003, p. 231), sugieren las recomendaciones siguientes para evaluar los coeficientes de alfa de Cronbach: > 0.9 es
excelente; > 0.8 es bueno; > 0.7 es aceptable; > 0.6 es cuestionable; > 0.5 es pobre
y; < 0.5 es inaceptable. En la Tabla 1, se muestran las correlaciones inter-ítem
por cada dimensión donde se puede apreciar que el intervalo oscila entre 0.600 y
0.396, valores que son considerados buenos (Merino, Navarro y García, 2014). Asimismo, se aprecia una alfa de Cronbach satisfactoria para las cinco dimensiones.
Por lo tanto, no hubo necesidad de eliminar algún ítem del cuestionario.
Tabla 1. Correlación entre dimensiones y alfa de Cronbach de las dimensiones
Dimensión
No de ítems
rii
Alfa de Cronbach (α)
DIM1
5
0.502
0.834
DIM2
5
0.396
0.766
DIM3
5
0.570
0.869
DIM4
5
0.577
0.872
DIM5
5
0.600
0.882
Nota: rii: correlación inter-ítem promedio. Fuente: Elaboración propia, a partir de los datos procesados en el SPSS, v23
Prueba de adecuación muestral
La medida de adecuación muestral a través de la prueba Kaiser-Meyer-Olkin,
implica que la relación entre las variables es alta (KMO ≥ 0.9). La prueba de
esfericidad de Bartlett evalúa la aplicabilidad del análisis factorial de las variables
estudiadas. El modelo fue significativo, ya que (p<0.05). El análisis factorial es
factible de llevarse a cabo, tal y como se muestra en la Tabla 2.
Calidad del servicio en el sistema de transporte público
�273
Tabla 2. KMO y Prueba de Bartlett para las variables
Prueba
Valor
Medida de adecuación muestral de Kaiser-Meyer-Olkin.
.966
Prueba de esfericidad de
Bartlett
Chi-cuadrado aproximado
19635.986
gl
300
Sig.
.000
Fuente: Elaboración propia, a partir de los datos procesados en el SPSS, v23
Prueba de unidimensionalidad
Esta prueba implica que un sólo rasgo latente o constructo se encuentra en la
base de un conjunto de ítems (Hattie, 1985). Lo importante es que la mayor cantidad de la varianza observada en las respuestas a los ítems sea explicada por un
solo atributo latente (Embretson & Reise, 2000). Así, un conjunto de ítems será
unidimensional si el primer factor explica por lo menos el 40% de la varianza total
(Carmines & Zeller, 1979), tal y como se indica en la Tabla 3, donde la varianza
total explicada para cada una de las dimensiones, cumple con el supuesto de unidimensionalidad de la escala según lo propuesto por Carmines & Zeller (1979).
Tabla 3. Varianza total explicada por cada dimensión
Dimensión
Varianza total explicada
Total
% de varianza
DIM1: Tangibles
3.033
60.657
DIM2: Confiabilidad
2.651
53.026
DIM3: Responsabilidad
3.297
65.941
DIM4: Seguridad
3.311
66.225
DIM5: Empatía
3.402
68.036
Fuente: Elaboración propia, a partir de los datos procesados en el SPSS, v23
Análisis factorial
Se realizó un análisis factorial, a través del método de extracción de análisis de
componentes principales y el método de rotación VARIMAX, con la finalidad de
hallar aquellos componentes o factores que se caracterizan por estar ínter-correlacionados entre sí y, que sucesivamente expliquen la mayor parte de la varianza
total. En la Tabla 4, se aprecia que los 25 ítems cargan en tres dimensiones.
L. Ibarra • N. Romero • D. Paredes
�274
Tabla 4. Análisis factorial
Ítem
Componente
1
22. El conductor muestra siempre interés en solucionar cualquier dificultad que se presenta durante el servicio
o traslado.
.764
17. El conductor mostró e inspiró confianza en el servicio y en la atención que brindó.
.734
25. El conductor siempre es respetuoso y prudente al momento de manejar la unidad de transporte público
colectivo.
.713
24. El conductor le brinda una atención personalizada, antes, durante y después del servicio que otorga.
.708
21. El conductor lo atiende y lo trata con amabilidad, respeto y paciencia.
.707
20. El viajar en autobús me da la confianza y seguridad que llegaré a tiempo a mi destino final.
.655
19. Los problemas o dificultades que se presentan durante el servicio y atención se resuelven en tiempo y
mejoran notablemente.
.647
16. El conductor le brindó el tiempo suficiente para responder a todas las dudas o preguntas sobre el servicio.
.645
18. El conductor mostró sus habilidades y destrezas en el manejo, respetando siempre las reglas y señalamientos de tránsito.
.624
23. El autobús ofrece otros servicios como aire acondicionado, rampas para subir y bajar de la unidad, entre
otras comodidades.
.565
14. La atención que se brinda por parte del personal encargado de la unidad de transporte, es rápido,
confiable y seguro.
.553
2
2. El autobús por lo general se encuentra limpio, cómodo, confortable y en buenas condiciones físicas y
mecánicas para brindarme el servicio.
.769
4. Se cuenta con las unidades de transporte suficientes, modernas y necesarias para brindar un buen servicio.
.768
5. Las unidades de transporte están acondicionadas para brindar el servicio a personas con capacidades
diferentes, de edad avanzada y embarazadas.
.735
7. El servicio ofrece algún seguro que le permita viajar a su destino de forma confiable y protegido en caso de
sufrir algún percance o accidente.
.662
3. El chofer o conductor del autobús mostró tener una apariencia limpia, estar bien vestido y ofrecer buenos
modales durante el servicio.
.572
8. El servicio cumple con el horario de salidas y llegadas a cada una de las paradas programadas para la ruta.
.569
6. El servicio que se otorga es correcto y sin errores en cada una de las escalas (paradas y llegadas) que realiza.
.525
3
11. Se responde de forma personal a las solicitudes o quejas derivadas del servicio que se ofrece a los usuarios.
.719
13. El servicio que se ofrece durante el turno nocturno, fines de semana y días no laborables responde a las
necesidades de los usuarios.
.619
12. El servicio que se ofrece durante el turno diurno, fines de semana y días no laborables responde a las
necesidades de los usuarios.
.590
1. En cuanto a la señalización e información de las paradas del autobús, éstas son consideradas adecuadas
para orientar y facilitar su ubicación.
.585
9. El servicio brindado incluye diversas formas de realizar el pago correspondiente al pasaje.
.567
15. La realización de los viajes se hacen regularmente en tiempo de acuerdo a lo programado para cada ruta.
.515
10. En caso de que la unidad de transporte se averíe durante su traslado, ésta ofrece un plan alterno para
responder al servicio prometido.
.418
Fuente: Elaboración propia, a partir de los datos procesados en el SPSS, v23
Calidad del servicio en el sistema de transporte público
�275
A continuación, se presenta el gráfico de sedimentación, donde se aprecia
las tres dimensiones que explican la mayor parte de la varianza total, con un
58.57% (Figura 1). Asimismo, el análisis factorial muestra el nuevo conjunto de
variables, el cual resulta menor en número que las variables originales.
Figura 1. Gráfico de sedimentación de las variables
Fuente: Elaboración propia, a partir de los datos procesados en el SPSS, v23
Perfil del encuestado
La participación en la encuesta fue voluntaria; sin embargo, alcanzó al 100% de
los sujetos en condiciones de participar. La base de respuestas se vinculó con
datos demográficos para la identificación y caracterización de los participantes,
los cuales correspondieron a 674 hombres (52%) y 622 mujeres (48%). El rango
de edad de los encuestados más predominante fue de 21 a 26 años.
En la Figura 2, el nivel de estudios máximo cursado más representativo
son aquellos que terminaron sus estudios de preparatoria o media superior, con
un 61.6%, seguido por profesional, con un 22.6%, en ese sentido, se destaca que
L. Ibarra • N. Romero • D. Paredes
�276
los usuarios que más hacen uso del transporte público son los que culminaron su
bachillerato y que posiblemente estén estudiando una carrera universitaria.
Figura 2. Nivel máximo de estudios del encuestado
Fuente: Elaboración propia, a partir de los datos procesados en el SPSS, v23
De igual forma, se puede corroborar que la ocupación actual del encuestado
es de estudiante, con un 66.2 %, seguido por la de empleado, con un 21.4 %. En
cuanto al nivel de ingresos mensuales (rango), se puede observar que el rango que
más predomina es el de menos de $3,000.00 pesos mensuales.
El sistema de transporte público
Las rutas más utilizadas por los usuarios de acuerdo a la muestra seleccionada
son: Línea 4-Centro; Línea 11-Luis Orci y la Línea 12. El tiempo aproximado en
minutos para abordar una unidad de transporte, es aproximadamente de 11 a
25 minutos. La frecuencia de uso por parte del usuario se muestra en la Tabla 5,
donde se desataca que al menos el transporte es utilizado en un par de veces al
día, mientras que un 30.4 % manifestó una frecuencia de uso de al menos de 3
a 5 veces al día.
Calidad del servicio en el sistema de transporte público
�277
Tabla 5. Frecuencia de uso del transporte público municipal
Rango de uso
Frecuencia
Porcentaje
1-2 veces por día
689
53.2
3-5 veces por día
394
30.4
Más de 5 veces por día
13
1.0
1-2 veces por semana
200
15.4
Total
1296
100.0
Fuente: Elaboración propia, a partir de los datos procesados en el SPSS, v23
La satisfacción del usuario está representada por la evaluación general
otorgada al servicio de transporte público municipal, la cual se puede observar en
la Figura 3, donde el servicio otorgado fue evaluado de pésimo a regular.
Figura 3. Evaluación otorgada al servicio de transporte público municipal
Fuente: Elaboración propia, a partir de los datos procesados en el SPSS, v23
Análisis de regresión lineal múltiple
Las variables independientes (dimensiones de la calidad en el servicio) y la variable dependiente (satisfacción del usuario) del modelo, se generaron a través
de promedios ponderados con el fin de realizar el análisis de la regresión lineal
múltiple.
Los estadísticos descriptivos (medias y desviaciones estándar), para las
variables independientes y dependiente resultaron positivos (Tabla 6).
L. Ibarra • N. Romero • D. Paredes
�278
Tabla 6. Medias y desviaciones estándar para las variables
Variable
Media
Desviación típica
N*
Y = Satisfacción de usuario
2.680
.9420
1293
X1
3.231
1.01465115
1293
X2
3.261
.91797448
1293
X3
3.027
1.03155233
1293
X4
3.201
1.03659177
1293
X5
3.252
.99070741
1293
*3 valores perdidos.
Fuente: Elaboración propia, a partir de los datos procesados en el SPSS, v23
La normalidad de los datos entre “Y” y la combinación de valores de las
variables independientes (X1, X2, X3, X4, X5), está normalmente distribuida, tal y
como se aprecia en la Figura 4.
Figura 4. Histograma y normalidad de los datos.
Fuente: Elaboración propia, a partir de los datos procesados en el SPSS, v23
Calidad del servicio en el sistema de transporte público
�279
Modelo de regresión lineal múltiple
En la Tabla 7, se muestra el resultado de modelo generado después de aplicar
el método de pasos sucesivos como opción de regresión lineal múltiple en el
software estadístico SPSS v.23, en donde se detalla el coeficiente de correlación
lineal de Pearson (R) y el de determinación (R2), así como los estadísticos de
cambio y el test de Durbin-Watson.
Tabla 7. Modelo de regresión lineal múltiple
R
R2
R2
ajustado
0.449
0.246
0.244
Estadísticos de cambio
Error
estándar de
la estimación
Cambio
en R2
Cambio
en F
gl1
gl2
Sig.
Cambio
en F
0.819
0.006
10.019
1
1289
0.002
Estadístico
de DurbinWatson
1.293
Fuente: Elaboración propia, a partir de los datos obtenidos del SPSS, v.23.
Se puede apreciar una R2 igual a 0.246, lo que significa que la bondad
del ajuste lineal del modelo está explicando un 24.4 % de la variabilidad en la
satisfacción del usuario, a través de las dimensiones de la calidad en el servicio.
Análisis de la varianza
En la Tabla 8, se muestra el resumen del ANOVA del modelo de regresión lineal
múltiple, donde el estadístico F permite contrastar la hipótesis nula de que el
valor poblacional de R es cero, lo que aprueba la existencia de una relación
lineal entre la variable dependiente y las dimensiones o variables independientes
significativas.
El valor del nivel crítico Sig.=0.000, indica que las variables están linealmente relacionadas, es decir, el modelo de regresión es estadísticamente significativo, lo que indica que la variabilidad observada no se debe al azar.
Se puede asumir que existe cierta asociación entre las dimensiones que
miden la calidad en el servicio y la satisfacción general del usuario.
L. Ibarra • N. Romero • D. Paredes
�280
Tabla 8. Resumen del ANOVA del modelo de regresión lineal múltiple
Suma
de cuadrados
281.520
864.282
1145.802
Regresión
Residuo
Total
gl
3
1289
1292
Media
cuadrática
93.840
0.671
F
Sig.
139.954
.000
Predictores: (Constante), Tangibles, Seguridad, Empatía
Fuente: Elaboración propia, a partir de los datos obtenidos del SPSS, v.23.
t-student
Para conocer la significancia de las dimensiones en relación con la satisfacción
del usuario, se analizaron las puntuaciones en t-student para cada uno de los
coeficientes del total de las dimensiones. Los resultados demostraron que sólo
3 de las 5 dimensiones aportan significativamente al modelo generado. Por lo
tanto, los resultados significativos fueron para las variables: Tangibles (DIM1),
Seguridad (DIM4) y Empatía (DIM5), incluyendo la constante de regresión, ya
que el valor del nivel crítico fue Sig.<0.05 (Tabla 9).
Tabla 9. Coeficientes de regresión para las dimensiones introducidas
Modelo
(Constante)
Tangibles
Seguridad
Empatía
Coeficientes no
estandarizados
β
Error
Estándar
0.994
0.219
0.111
0.192
0.085
0.031
0.035
0.038
Coeficiente
Estandarizado
t
β
0.235
0.122
0.202
11.642
7.164
3.165
5.109
Estadísticas
de colinealidad
Sig.
Tolerancia
VIF
0.542
0.392
0.376
1.846
2.550
2.663
0.000
0.000
0.002
0.000
Variable dependiente: Satisfacción del usuario
Fuente: Elaboración propia, a partir de los datos obtenidos del SPSS, v.23.
Para las dimensiones: Confiabilidad (DIM2) y Responsabilidad (DIM3), no
fueron significativos, ya que el valor del nivel crítico fue Sig.>0.05.
Con respecto a los coeficientes no estandarizados del modelo de regresión, éste contiene los factores que definen la ecuación de regresión en puntuaciones directas. El coeficiente que corresponde a la Constante, es la que se ha
Calidad del servicio en el sistema de transporte público
�281
denominado β0, mientras que los coeficientes para Tangibles (DIM1), Seguridad
(DIM4) y Empatía (DIM5), son β1, β4 y β5, respectivamente.
A su vez, los coeficientes de regresión estandarizados y/o tipificados Beta,
permiten valorar la importancia relativa de cada dimensión en la ecuación de regresión lineal múltiple. En la misma Tabla 9, se puede analizar que la dimensión
significativa con mayor importancia relativa es la definida como DIM1: Tangibles,
con un valor absoluto de 0.235. Una segunda dimensión fue Empatía (DIM1), con
un coeficiente de 0.202 y, por último, la dimensión de Seguridad (DIM4) con un
coeficiente de 0.122.
Estadísticos de multicolinealidad
En la misma Tabla 9, se analizan los estadísticos de colinealidad, los cuales indicaron que no existen problemas de multicolinealidad entre las dimensiones o
variables independientes DIM1, DIM4 y DIM5, ya que los valores del factor de
inflación de la varianza (FIV) son menores a 10; es decir, resultaron valores entre
1.846 y 2.663, mientras que todos los valores de Tolerancia (T) fueron mayores
a 0.10.
Lo anterior, se refuerza con lo mostrado en la Tabla 10, donde el índice
de condición de multicolinealidad generados para las dimensiones significativas
resultó con valores menores a 30, lo que indica que no existen problemas de
multicolinealidad entre las dimensiones o variables independientes DIM1, DIM2
y DIM5.
Tabla 10. Diagnóstico de colinealidad
Proporciones de varianza
Dimensión
Autovalor
Índice de
condición
1
3.887
1.000
0.00
0.00
0.00
0.00
2
0.055
8.413
0.95
0.05
0.02
0.11
3
0.036
10.337
0.04
0.07
0.96
0.19
4
0.021
13.510
0.01
0.89
0.02
0.69
(Constante) Tangibles Seguridad Empatía
Fuente: Elaboración propia, a partir de los datos obtenidos del SPSS, v.23.
L. Ibarra • N. Romero • D. Paredes
�282
De acuerdo a los coeficientes del modelo de regresión lineal múltiple que
se obtuvo, fue posible proponer la ecuación de regresión, tal y como se muestra
en la ecuaciones 1 y 2.
Y = β0 + β1DIM1 + β4DIM4 + β5DIM5 + ε
(1)
Y = 0.994 + 0.219(DIM1) + 0.111(DIM4) + 0.192 (DIM5)
(2)
donde:
Y = Satisfacción del usuario del transporte público
Β0 = Constante del modelo
β1, β4, β5 = Betas del modelo
DIM1 = Tangibles
DIM4 = Seguridad
DIM5 = Empatía
ε = Error o residual
Por último, los resultados estadísticos obtenidos (t-valor y sig.) de todas
las dimensiones o variables independientes en relación con la satisfacción del
usuario o variable dependiente, indican que sólo las hipótesis H1, H4 y H5 son
aceptadas para el presente estudio.
Conclusiones
Actualmente, para el sector de transporte público municipal es considerable y
trascendente que tenga muy bien identificadas aquellas áreas de oportunidad y
mejora en cuanto a ofrecer un servicio de calidad y con ello, garantizarle al usuario la satisfacción del propio servicio.
El reconocer las dimensiones que influyen en la calidad que los clientes
perciben cuando reciben un servicio, puede generar una ventaja clara para
satisfacer a un usuario cada vez más preparado y con niveles de exigencia
mayores.
Es importante visualizar que los coeficientes de todas las dimensiones o
variables que fueron introducidas al modelo y que resultaron significativas, inciden en la satisfacción global del servicio de forma positiva.
Calidad del servicio en el sistema de transporte público
�283
Los aspectos de tangibilidad, seguridad y empatía al momento de ofrecer
y otorgar el servicio de transporte público en la ciudad de Hermosillo, parecen ser
los máximos determinantes para determinar la satisfacción del usuario.
En cuanto al objetivo del presente estudio, éste se cumplió, ya que midió
la calidad en el servicio mediante las cinco dimensiones propuestas por Cronin
y Taylor a través de la metodología del ServPerf, resultando las dimensiones
Tangibles, Seguridad y Empatía las que tuvieron un peso relativo positivo más
significativo, con lo cual se responde la pregunta de investigación planteada.
En ese sentido, uno de los aportes de la investigación es que el transporte
público municipal debe de poner mayor énfasis en la mejora de las unidades de
trasporte en cuanto a limpieza, comodidad, confortabilidad, mejora de las condiciones físicas y mecánicas para brindar un buen servicio, resultado del modelo de
regresión lineal múltiple y confirmado por el análisis factorial realizado.
De igual forma, el aspecto de seguridad es importante en cuanto al manejo
eficiente de las habilidades y destrezas en la conducción por parte del chofer, así
como el respeto siempre a las reglas y señalamientos de tránsito, de tal manera
que brinde un nivel de confianza en el usuario de que su viaje será cómodo,
seguro y que llegará a tiempo a su destino.
La empatía reveló un grado de importancia significativo, la cual fue medida
a través de la atención personalizada que se brindó por parte del chofer de la
unidad antes, durante y después del servicio, lo que muestra el interés por solucionar cualquier dificultad que presente durante el traslado.
Con base a lo anterior y a la ecuación de regresión generada, se puede
inferir que con un 21.9 % impactan los elementos tangibles en la satisfacción de
los usuarios, mientras que con un 19.5 %, impacta la empatía y, con un 11.1 %,
aspectos de seguridad.
Los resultados obtenidos corroboraron las hipótesis que se formularon
para este estudio de investigación, la cual no se contrapone con lo encontrado
en la diversa literatura y estudios empíricos ya realizados (Sánchez y Romero,
2010; Heredia, 2015).
La escala utilizada del modelo ServPerf, permitió medir la calidad percibida
por los usuarios del servicio de transporte público municipal, asimismo, permitió
a través del análisis estadístico, revelar qué es lo más importante desde la perspectiva de los usuarios y con ello, poder identificar aquellas áreas de oportunidad
para el sistema rector del transporte, con el fin de que se gestionen y apliquen las
medidas pertinentes para su mejora.
L. Ibarra • N. Romero • D. Paredes
�284
Por último, es importante no dejar pasar por alto el resto de las dimensiones o variables independientes que fueron excluidas por el proceso estadístico,
ya que cada una de ellas podría aportar al modelo y, por ende, a la satisfacción
global de la calidad en el servicio. Como otra recomendación, el presente estudio
se pude replicar en otras ciudades no solamente del estado, sino del país y también a nivel internacional, para determinar el impacto de cada variable y hacer un
estudio comparativo que permita dimensionar los aspectos relevantes de cada
una de ellas en los diferentes contextos.
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Negocios y género: el hombre como sexo débil
y propuestas educativas
(Business and gender: the man as a weak sex
and educational proposals)
i
Andrés Ramírez Puerto
Abstract: We can’t deal with the ethical and economic consequences of the gender issues unless we are aware of this ideology. There is evidence of an outstanding performance of women
in business what has been linked with a flexible femininity together with its attitudes and values
demanded in today’s economy. Men’s studies on their part have shown a rigid masculinity that
prevents many men from adapting to the business environment. This article reflects about the
internalization of this ideology that shows resistance to media campaigns so we need to offer a
specific gender training for managers and include gender education in schools. We need to go
down to the level of the values and narratives internalized, encouraging reflexion, to expand our
views and capabilities.
Key words: business, crisis, education, gender, masculinity.
JEL: A14, B54.
Resumen: Un insuficiente reconocimiento de la influencia de la ideología de género nos impide
prevenir consecuencias negativas éticas y económicas. En el terreno del liderazgo existe evidencia de un mayor éxito de las mujeres empresarias que ha sido relacionado con una mayor
flexibilidad de las mujeres, con actitudes y valores femeninos demandadas por la economía actual. Por su parte, los estudios sobre masculinidad muestran una estructura rígida y excluyente
que lleva a la inadaptación de muchos hombres. Este artículo reflexiona sobre la naturalización,
interiorización y resistencia ideológicas, planteando ir más allá de campañas mediáticas para
la concienciación, necesitándose formación específica en género tanto a nivel empresarial como
universitario y escolar. Necesitamos descender al nivel de los valores y las narrativas interiorizadas, fomentando la reflexión, para expandir la capacidad de visión y de acción.
Palabras clave: crisis, educación, empresa, género, masculinidad.
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Universidad Intercultural del Estado de Puebla. Email: andres.ramirez@uiep.edu.mx
A. Ramírez
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Introducción
Los conocimientos populares sobre el género siguen estando reducidos a sus
significados locales sin llegar al nivel de una suficiente reflexión sobre su cualidad construida, sus mecanismos, valores y narrativas. Esta inconsciencia sobre
una identidad social tan estructuradora impide regular su influencia y los límites
que impone a la hora de combatir las desigualdades. Aparte de las implicaciones
éticas se han ido haciendo patentes otras limitaciones que ejerce la identidad de
género y particularmente la masculinidad, en cuanto un deficiente rendimiento
estudiantil, laboral y, tal y como se va a analizar el presente artículo, el éxito
empresarial.
Existe evidencia que relaciona a las líderes empresariales con un mayor
éxito relativo, a pesar de encontrarse las mujeres en minoría en esta actividad.
Paralelamente, la relación entre hombres empresarios y su menor rendimiento en
los tiempos actuales, rápidamente cambiantes, se ha relacionado con una masculinidad problemática, que limita por su rigidez ideológica, tanto la capacidad
de adaptación al entorno de negocios del propio empresario, como el ascenso
de mujeres competitivas al establecer el techo de cristal (Carr-Ruffino, 1991),
perjudicando en ambos casos el éxito empresarial y económico.
En los siguientes apartados voy a exponer datos producidos tanto desde
organizaciones para el análisis económico como desde la prensa especializada
y la academia. Veremos cómo existe una correlación positiva entre la presencia
de mujeres directivas y rendimiento empresarial. A continuación citando estudios
al respecto, reflexionaremos sobre el papel de la ideología de género en estas
diferencias bajando al nivel de los valores asociados con la feminidad y la masculinidad, de la rigidez en la estructura, la narrativa y el nivel de conciencia de cada
una de estas dos identidades.
Esto nos llevará a considerar si las acciones correctoras que se plantean
en la actualidad para la mejora de la economía y la sociedad en base a aprovechar todo el potencial humano (eliminando desigualdades improductivas) van
dirigidas en el sentido correcto. Teniendo en cuenta que las acciones mediáticas
puntuales (desde nivel estatal en España y países latinoamericanos) sobre concienciación de género no abarcan toda su complejidad ni resultan suficientes
para lograr los cambios necesarios, debemos replantear la estrategia.
Argumentaré sobre la necesidad de una educación sobre género que lleve a la reflexión tras la concienciación, en el sentido de sacar a la superficie
Negocios y género: el hombre como sexo débil
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lo interiorizado, inconsciente para el individuo pero conocido por los científicos
sociales; la reflexión sobre las limitaciones que nos impone y las consecuencias
en el entorno empresarial en particular, en pro de una mejora económica, y en el
entorno social más general. Sin embargo, una actuación formativa en este ámbito, dirigida a profesionales, aunque de importancia clave, debe ser acompañada
de educación en género para la sociedad más amplia, a través de su inclusión en
la currícula de etapas educativas obligatorias, tal y como defienden numerosos
científicos sociales, abordando así de raíz problemáticas tan importantes como la
violencia de género y la desigualdad general.
Conciencia de género
La identidad de género al igual que las demás identidades sociales, es parte
importante de la identidad de cada persona estableciendo valores, narrativa, lógicas que guían nuestro pensamiento y comportamiento, nos sitúa ante los demás
y funciona como marco interpretativo en la comprensión y comunicación social
(Giménez, 2009; Ramírez, 2007).
Somos conscientes de lo que significa y conlleva ser hombre o mujer en
nuestra sociedad, es decir los valores y comportamientos atribuidos en función
del sexo, sin embargo generalmente ignoramos el hecho de que se trata de una
ideología atribuida, es decir, con la cualidad de ser construida y particular. Los
mecanismos de esta ideología, sus narrativas internas, su influencia en nuestro
pensamiento y acción cotidianos pasan desapercibidos. Así esta inconciencia
acaba teniendo consecuencias en las relaciones con los demás en los diversos
entornos sociales: familia, trabajo, estudios... llegándose incluso al nivel de racionalmente creer en la igualdad pero tener un comportamiento que la perpetúa
(Colás y Villaciervos, 2007).
Los estudios sociales de género tienen una larga tradición de análisis y
reflexión sobre estos mecanismos, lógicas y narrativas que condicionan el comportamiento social. Durante décadas se ha estudiado especialmente la situación
de la mujer por su situación de exclusión en diferentes ámbitos sociales, atribuyéndose esto a una ideología de género que perjudicaba el desarrollo de su
potencial. Sin embargo, en los últimos años se han realizado muchos estudios
sobre la masculinidad como identidad problemática, no ya sólo con respecto a
las mujeres y la distribución de poder, sino también para los mismos hombres,
al actuar como un sistema de valores y lógicas interiorizado que limita la visión
A. Ramírez
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y la capacidad de respuesta ante un mundo en constante cambio; generando en
muchos hombres conflictos internos, como la incompatibilidad de emociones e
ideologías interiorizadas con la presión social y lógica de tener que reconocer la
ética de la igualdad.
Uno de los entornos de interacción social en los cuales encontramos muestras de una masculinidad problemática es el entorno empresarial, particularmente
en su liderazgo, una posición social hasta hace poco casi exclusivamente masculina y que hoy con una presencia aun minoritaria pero creciente de mujeres, deja
patente hechos distintivos atribuibles al género. El sistema de valores y la actitud
flexible de la feminidad se asocia con una ampliación de la visión y la capacidad
de actuación que coloca a los hombres en relativamente inadaptados al entorno económico cambiante y cada vez más complejo. Analicemos las limitaciones
masculinas en el liderazgo.
Desde los estudios de género se ha definido la masculinidad hegemónica
(Valcuende y Blanco, 2015; Kimmel, 1997) como una identidad social rígida y
excluyente, siendo por tanto su contraparte, la feminidad, más flexible, cualidad
prerrequisito para el cambio y la adaptación al entorno, fundamental en el ámbito
de la dirección empresarial.
Existen estudios que señalan una especial interiorización de la ideología
de género en los hombres, (Colás y Villaciervos, 2007; Amurrio, et al, 2012) algo
relevante en esta cuestión en cuanto a que la falta de consciencia de los hombres
sobre la ideología de género, hará que su influencia en el comportamiento resulte
en gran medida desapercibida, impidiendo la reflexión sobre ello y la libertad de
actuación. Siendo el sistema de género tradicional, es decir pre-moderno y por
tanto inadaptado a unos tiempos en los que se debate la superación de la misma
modernidad.
La falta de coherencia entre lo aceptado racionalmente por muchos hombres y su comportamiento señala igualmente la inconsciencia de esta dimensión
en el día a día, con consecuencias problemáticas para los propios hombres y para
la sociedad en general, que hace que ni leyes o reglas sociales ni las campañas
mediáticas por la igualdad sean suficientes para lograr los cambios deseados.
La insuficiente reflexión sobre las limitaciones ideológicas del constructo
de género ha dado lugar a propuestas para incluir formación específica identitaria
de género en los sistemas educativos, como materia transversal, sin embargo
no ha pasado a ser en el mejor de los casos una enseñanza puntual dentro de
una asignatura general, no obstante hay que reconocer que la educación sexual
Negocios y género: el hombre como sexo débil
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si se ha abierto paso en cada vez más sistemas educativos, buscando logros
concretos en materia de enfermedades de transmisión sexual y embarazos no
deseados. Es necesaria por tanto una mayor formación en género que aborde
las identidades en profundidad, tanto en ambientes y sectores concretos como
los empresarios y la masculinidad problemática, como sobre hombres y mujeres
en general, como estrategia para desenmascarar las identidades sociales interiorizadas, fomentando la reflexión y la libertad individual.
Veamos a continuación la relación del género con el éxito empresarial a
través de las empresarias de éxito que contrastan con hombres que muestran no
tener la flexibilidad necesaria para la adaptación a los constantes cambios en el
entorno.
Empresarias de éxito en un entorno masculino
El alto rendimiento relativo de las mujeres empresarias fue analizado en un primer momento desde la literatura feminista. Helgesen (1990) y Rosener (1995)
señalaron que estas mujeres aun estando en un entorno en el que se encuentran
en minoría, en una subcultura marcada por la masculinidad, muestran una especial efectividad en su actuación.
Desde el lado de la prensa económica y de negocios, a primeros de nuestro
siglo, la cuestión del éxito de las mujeres en el mundo de los negocios pasa a ser un
tema recurrente. La revista Business Week (Conlin, M) publica en el año 2003: “la
nueva división de género: los hombres podrían resultar los perdedores en una economía global que valora más el poder mental que el poderío anterior”. The Boston
Globe (Tuhus-Dubrow, R) titula un artículo en el año 2009: “La ventaja femenina.
Una nueva razón para fomentar las mujeres en los negocios: es más rentable”, en
el cual se revisan los resultados de diversas investigaciones al respecto.
John Demartini, gurú de los negocios señala como valores para el triunfo
“la comunicación (con el equipo y los clientes), la actitud de servicio, respeto y
tolerancia, la empatía, escucha, diálogo, el trabajo en equipo, la motivación en
lugar del mando y ordeno, la expansión de la visión”, valores como vemos, en la
órbita de los tradicionalmente femeninos.
Mercedes García (2009) enumera las características de las mujeres directivas, entre las que recoge la inclinación a la cooperación, empatía, la flexibilidad
y la creatividad, afirmando que estas características femeninas hacen que la gestión empresarial sea más efectiva y mejor adaptada a un ambiente como el actual
A. Ramírez
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(complejo, cambiante y multidimensional), que depende en gran manera de la
capacidad para relacionarse y comunicar.
Estudios de la empresa de trabajo temporal Manpower España y Small
Business Administration de México publicados en la revista mexicana Alto Nivel, concluyen que la mayoría de las empresarias, a diferencia de los hombres
no tienen como primera motivación el éxito económico sino la autorrealización.
Entre los factores de éxito femenino resaltan: “la intuición, la reflexión-análisis
y la prudencia”. Las mujeres empresarias describen sus empresas en términos
familiares y los negocios como “red de contactos”, dando un toque personal que
también motiva a sus propios empleados.
Women matter 2, una extensa investigación internacional realizada por
Mckinsey & Company sobre 9 actitudes clave para el éxito empresarial, dio como
resultado que las mujeres líderes sobresalían claramente en cuatro de ellas: estimulación intelectual, inspiración, proceso de decisión participativo, expectativas
y premios; habiendo entre las actitudes restantes poca variabilidad por sexos.
En marzo del 2015 la revista Fortune publica el estudio del instituto Quantopian, que realiza una comparación entre 80 mujeres CEO (gerentes) del listado
Fortune 1000 (las mayores compañías del mundo), comparando las rentabilidades de sus empresas con la media de las compañías que recoge el índice bursátil
S&P500. Los resultados son los siguientes:
Los media de los beneficios de las compañías dirigidas por mujeres son un
226 % superiores a la media del S&P500
Otro estudio realizado por la organización Catalyst Research durante cuatro años, en las que se compara el rendimiento empresarial en base a la evolución del dinero invertido en éstas, compara las empresas que recoge el índice
Fortune 500 (las 500 mayores del mundo) distribuyéndolas en cuanto al número
de participantes mujeres en sus consejos de administración, y oponiendo los resultados de las que se encuentran en el primer cuartil (3 o más mujeres) con el
último cuartil, concluyendo que, las compañías con más directivas se sitúan por
delante de la siguiente manera:
El valor del capital neto aumenta un 53 % con respecto al 4º cuartil, los resultados en ventas son el 42 % superior y el capital invertido se revalorizó un 66
% más.
Negocios y género: el hombre como sexo débil
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Género y liderazgo desde la academia
Muchos de estos trabajos sobre el éxito relativo de las mujeres hacen referencia
explícita sobre los valores que demanda la economía actual, como el servicio y
la satisfacción del consumidor o la gestión de los recursos humanos, y su correspondencia con los de la feminidad tradicional.
Desde el mundo académico esta cuestión no ha pasado desapercibida,
Adams y Ferreira (2007, 2009) tras analizar los liderazgos empresariales por
sexos afirmaron que existe una clara evidencia de que las mujeres tienden a
mostrar más aversión al riesgo que los hombres, llevando a relacionar una mayor
participación femenina con menores probabilidades de sufrir crisis económicas.
Gaddis y Dezso (2012) observaron que la organización interna se ve reforzada
existen mujeres directivas, quienes logran mayor implicación de los otros altos
directivos y de los mandos intermedios.
La relación entre la diversidad de sexos en la dirección de la empresa y un
mayor rendimiento está respaldada por múltiples estudios, en cambio el análisis
sobre cuál sería la relación óptima entre sexos no arrojó resultados concluyentes, según Eagly & Carli (2003, 2007), quienes reclaman más atención sobre el
fenómeno del techo de cristal como limitante del éxito empresarial. En su trabajo
incluyen la siguiente observación:
Existe una gran dificultad para el análisis del rendimiento femenino debido a
la que cualquier ventaja de éstas podría quedar bloqueada por desventajas
que surgen de un entorno en el que se dan prejuicios y discriminación hacia
las mujeres líderes. (Eagly & Carli, 2003)
Otras conclusiones de los trabajos de Eagly & Carli (ib.) son, por un lado,
la constatación del hecho de que las organizaciones cambian, insertas en contextos competitivos, cambios de mercado, cambios sociales y culturales, y que
las mujeres cambian:
Las mujeres cambian, asumen las características personales requeridas para
triunfar en los nuevos roles, en entornos masculinos. Las mujeres se vuelven
más masculinas pero sin decrecer en cuanto a cualidades femeninas.
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Feminidad, masculinidad y naturalización
Hemos visto cómo diversos autores concluyen que existe una especial capacidad
de cambio y adaptación de las mujeres, algo patente a través de su particular
eficacia en el entorno cambiante empresarial, el cual exige actitudes de escucha,
atención al cliente y satisfacción de sus necesidades, el cuidado de las relaciones
en la organización, entre otras actitudes tradicionalmente de la órbita femenina.
Valores relacionados con la masculinidad y el mundo empresarial como la competencia o el dominio de mercado, aunque necesarios resultan insuficientes en
un contexto más complejo que el que existía en la primera modernidad o sociedad de productores (Bauman, 2007), claramente las y los individuos empresarios
necesitan ampliar sus roles y acciones incluyendo aspectos antes considerados
masculinos y femeninos. Pero como vamos viendo son las mujeres quienes por
lo general muestran más flexibilidad y capacidad de adaptación.
Las mujeres, tradicionalmente han convivido con una ideología de género
que les otorgaba el papel de delicadas, serviciales y una mayor debilidad, mientras que han tenido que realizar trabajos duros, mostrando fortaleza y resistencia
en su vida práctica. Esto nos lleva a la siguiente cuestión, la de una falta de ajuste
entre las ideología social y los hechos, y con ello una vivencia desigual de la
identidad de género.
Colás y Villaciervos (2007) señalan una especial interiorización de los estereotipos de género entre los hombres jóvenes. Amurrio, et al, (2012) señalan
la dificultad de concienciación social sobre la masculinidad y su relación con un
fuerte arraigo a nivel inconsciente, desde donde puede generar una influencia en
el pensamiento y comportamiento sin pasar por la conciencia y la reflexión.
Esta naturalización resulta paradójica desde los estudios desde los estudios de género, que descubrieron ya tempranamente (Ortner, 1974), la relación
ideológica entre mujeres y feminidad como natural, asociándose la masculinidad
con la cultura (cualidad construída). La feminidad se ha visto culturalmente como
algo intrínseco a la mujer, cercano a lo biológico, inevitable; la masculinidad algo
que se tenía que demostrar, probar, reforzar, defender, una identidad que se podía perder si no se vigilaba la conducta y se actuaba erróneamente (como mujer,
niño u homosexual). Sin embargo no existe contradicción si pasamos de una
perspectiva social a otra personal. Una cosa sería el discurso social que otorga
significación al género y otra el grado de interiorización de éste en el propio individuo, hombre o mujer.
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Actuar de una forma no reflexiva ni consciente de los valores que nos
mueven, supone vernos limitados por una ideología que, interiorizada y sin ser
objeto de reflexión, nos está definiendo la visión y limitando nuestra capacidad de
actuación. El mundo real de las mujeres superaba tradicionalmente al sistema de
valores que tenían asignado, tal y como he comentado, en cambio, la oficial condición de la masculinidad como construida ha podido ser vivida en cambio como
identidad esencial. Es posible que el hombre, para defender ideológicamente un
sistema que le proveía de privilegios, debiera de considerar la masculinidad como
algo legítimo, real, necesario, lo cual podría haber contribuido a su “naturalización”.
Está bien documentada desde los estudios de género la narrativa subyacente en la masculinidad, la rígida oposición de sus roles y valores a lo no masculino, y la presión que crea el mismo entorno de hombres en el comportamiento
de género, como vamos a ver a continuación.
Masculinidad, rigidez e inconsciencia
Valcuende y Blanco (2015) nos ofrecen una minuciosa descripción de esta identidad, en realidad plural: masculinidades, que no obstante mantienen a la masculinidad hegemónica como referente en diversa medida. La masculinidad hegemónica tal y como la describió Kimmel (1997) se fundamenta en el poder, partiendo
de un sistema de género dicotómico y jerárquico que excluye tanto a mujeres
como gran parte de los hombres. Gestionar el poder implica:
…autocontrol (…) suprimir toda una gama de emociones, necesidades y posibilidades, tales como el placer de cuidar a los otros, la empatía y compasión
(Kaufman, 1995:150)
Aparece aquí una clara limitación masculina en cuanto a las necesidades
empresariales de crear y promocionar productos sirviendo a los consumidores o
una adecuada gestión de los recursos humanos. La masculinidad hegemónica,
instituida en forma negativa (en oposición a: mujer, niño…) muestra una dependencia de la otredad que no ocurre en el caso femenino. Según Guasch (2003:
122), el individualismo (actual) disuelve la noción de identidad (tal y como se
conocía), pero,
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…la masculinidad tradicional continúa existiendo porque en un momento de
cambios sociales rápidos ofrece a los varones auto-conceptuación y socialización masculina que fortalece la autoestima por pertenencia grupal.
Blanco (2012), nos indica que no deja de ser paradójico que para un hombre, el seguir el modelo de éxito social de la masculinidad…
…conlleve habitualmente al fracaso personal, cuando no a la exclusión por el
ejercicio de la autosuficiencia, cuando no de violencia, o el escaso desarrollo
de elementos femeninos como el cuidado.
Pero por sí solo, un sistema ideológico de valores y roles no debería ser
un obstáculo para su adaptación al entorno si no estuviese acompañado por su
interiorización y su localización en el inconsciente, ocultando sus mecanismos y
su influencia en la visión y comportamiento. Es necesario por ello un trabajo sistemático de concienciación a través de la educación específica en género, dirigido
tanto a líderes como al conjunto de la sociedad que permita la reflexión sobre los
valores y lógicas que nos mueven.
Educación en género para el desarrollo económico y social
Estamos reflexionando sobre la influencia de la masculinidad en la empresa actual como una problemática que lo es en gran medida por estar esta ideología
interiorizada en el inconsciente de los hombres, con lo que esto implica en cuanto
a poca visibilidad, dificultades para detectarse, reconocerse y actuar sobre sus
limitaciones.
El conocimiento sobre la narrativa masculina y sus consecuencias no es
nuevo, pero las acciones para la concienciación social han sido escasas y concretamente en los entornos empresariales prácticamente inexistentes; no en vano
continúan siendo unos entornos mayoritariamente masculinos que, a diferencia
de los análisis objetivos citados, no suelen reconocer la necesidad de diversificar
el personal de la compañía.
No obstante, cada vez más compañías, comenzando por las grandes tecnológicas multinacionales, llevan a cabo políticas internas de diversificación por
sexos y étnica, buscando sumar sensibilidades, ampliar la visión, la creatividad
y con ello adaptarse ventajosamente a los cambios. Estas grandes empresas
Negocios y género: el hombre como sexo débil
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suelen tener directivos y asesores ampliamente formados con sensibilidad a la
influencia de factores identitarios en los negocios, pero no ocurre lo mismo en el
caso de pequeñas y medianas compañías.
Esta formación y conocimiento que acumula la gran empresa por sus mayores posibilidades y recursos humanos, sin duda, contribuyen a la consabida
competencia desigual entre grandes y pequeños, tendente a la supervivencia de
pocas entidades o incluso la formación de oligopolios y monopolios, empobreciendo la creatividad, la innovación y la salud de la economía.
La formación en dimensiones identitarias, por tanto, debe ser promovida
en pequeñas y medianas empresas (PYMES) desde el ámbito público en el desempeño de su labor como vigilante y promotor de una buena salud de la economía, creando una oferta formativa al alcance de líderes empresariales y no
empresariales, difícil de generar desde una pequeña compañía, pero altamente
factible desde la administración pública y cuyo costo puede ser trasladado o compartido con los beneficiarios.
La creación de cursos y talleres para la formación de empresarios va dirigida a lograr cambios en directivos activos, pero hay que incidir igualmente en los
futuros directivos. La falta de formación en género en los estudios empresariales
de la mayoría de las universidades muestra la necesaria actuación en este ámbito tan decisivo. Es común que los planes de estudio económicos planteen un
enfoque de género en el estudio de los consumidores o incluso en la gestión de
recursos humanos (nivel de paridad), lo que en cambio está ausente es un nivel
suficiente de profundización en la materia que muestre la influencia del género
en los trabajadores, en la gestión, para poder reducir su influencia negativa fomentando las positivas. Trabajar a este nivel exige educación sobre ideología
de género cosa a desarrollar en los estudios empresariales y económicos de las
universidades.
El impacto buscado tras la actuación sobre los directivos actuales o futuros
se extiende en la economía y la sociedad, abordando la igualdad en la práctica y
estimulando los beneficios empresariales de las siguientes maneras, tal y como
muestra la experiencia de su aplicación:
•
Capacitando a los hombres empresarios, incitando a la reflexión, para
superar limitaciones procedentes de la masculinidad ampliando la
visión y la actitud de servicio, sin perder las habilidades para competir
sino reforzándolas.
A. Ramírez
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•
•
•
•
Promoviendo la inclusión de mujeres en la dirección de la organización, rompiendo el techo de cristal, aprovechando así la diversificación
identitaria para incrementar la visión y capacidades de la organización.
Mejorando la gestión de la compañía en su relación con los clientes y
competidores, desde la participación de diversas sensibilidades..
Fomentando el equipo humano, cohesión y trabajo conjunto, tacto humano dentro de la organización.
Mejorando el rendimiento y la rentabilidad de la empresa, objetivo último de ésta, y con ello a mayor escala de la economía, con su impacto
en la sociedad.
Aunque esta actuación de formación empresarial puede generar un alto
impacto, debemos considerar que para realmente efectuar cambios en el conjunto de la sociedad hay que incorporar la educación en género en las etapas
educativas de niños y jóvenes.
Esta necesidad otras veces señalada, en la práctica no ha pasado de ser,
en el mejor de los casos, una actividad docente puntual dentro de alguna materia
humanística del currículo. En numerosos países sí se han logrado avances en
cuanto a formación en sexualidad que conlleva una aproximación al género importante, pero más allá existen muchas esferas de experiencia relacionadas con
el poder y la violencia, con valores y actitudes, auto-hetero estima, entre otras.
Se han realizado en España, México, Costa Rica y otros muchos países,
campañas mediáticas que buscan concienciar sobre acciones que perpetúan dominio entre personas de distinto sexo pero su impacto real resulta insuficiente.
Ante lógicas interiorizadas y altamente inconscientes debemos actuar con formación sobre género en las etapas educativas obligatorias. Numerosas autoras y
autores han abogado por una educación de género trasversal, es decir, incluida
en la planificación de las diversas asignaturas, tratándose de esta manera sus
implicaciones concretas en cada área.
Colás y Villaciervos (2007), tras constatar una especial interiorización de
los estereotipos de género en hombres jóvenes, detectaron “hombres desorientados, que asumen la igualdad como principio pero no lo practican de forma estable
o consciente”.
Lo cual indica la necesidad de tener en cuenta la ideología inconsciente,
descender al nivel de los valores y narrativas interiorizadas, poniendo en práctica
acciones de educación de género eficaces, llevando la educación en género a los
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distintos niveles formativos. El aviso de, Amurrio, et al (2012) sobre las dificultades para afrontar la concienciación sobre la “masculinidad imperante”, apunta a ir
más allá de las campañas mediáticas, “requiriendo un gran pacto educativo entre
todas las estancias socializadoras en las que están insertos nuestros jóvenes”.
Conclusiones
Debemos reconocer la importancia de la conciencia del género en cuanto a constructos ideológicos, sistemas de valores y roles, en los distintos contextos de
experiencia social y personal. Precisamente el bajo conocimiento de las múltiples
implicaciones de esta dimensión en la vida diaria facilita el que sus consecuencias negativas, en cuanto a reparto de poder o falta de aprovechamiento del
potencial humano, no sean abordadas convenientemente.
En el mundo empresarial se ha constatado que las mujeres directivas alcanzan un mayor éxito que la media general y esto ha sido analizado desde
el nivel de los sistemas de valores por la coincidencia de los requisitos de la
economía actual con las actitudes y roles tradicionales femeninas. Hoy en día la
competitividad entre empresas se decide por cualidades como la creatividad, la
actitud de servicio al cliente, la escucha y la empatía con los trabajadores y los
consumidores, entre otras cuestiones.
Las mujeres la feminidad dan muestras de una mayor flexibilidad y adaptación a los cambios que el constructo de género masculino, que se caracteriza
por una gran rigidez. Hemos reflexionado sobre la naturalización de una masculinidad que impide a muchos hombres reconocerla, reflexionar, actuar con mayor
libertad y capacidad de adaptación al entorno.
Esto nos lleva a hacer propuestas de formación específica en género
para líderes, especialmente del entorno de la pequeña y mediana empresa. Paralelamente, es necesario introducir en los estudios universitarios económicos
y empresariales una asignatura de género que profundice suficientemente en
esta dimensión, formando convenientemente futuros líderes. Mejoras en cuanto
a rentabilidad empresarial, organización interna y el bienestar general están relacionadas con esta aproximación.
Es necesario bajar al nivel de los valores y la narrativa identitaria interiorizada, permitiendo la reflexión personal y así ganar cuotas de libertad y capacidad
de actuación. Cursos de masculinidad y género dirigidos a empresarios pueden
abordar sus limitaciones personales, al tiempo que contribuir a romper el techo
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de cristal, pero para lograr cambios sociales consistentes y permanentes hay que
recordar una vez más la incorporación de la educación en género en el sistema
educativo, en niños y adolescentes de ambos sexos.
Concienciar es sacar la ideología a la superficie además de señalar actos
concretos, visibilizarla para poder reflexionar sobre si sus valores y narrativa son
los adecuados para cada uno y la sociedad. Recursos humanos no escasean
para esta labor docente en la empresa, la universidad y la escuela, teniendo en
cuenta la cantidad de antropólogos sociales, sociólogos y psicólogos que no encuentran suficientes oportunidades laborales en la economía y sociedad actual.
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Wechsler, P. (3/3/2015): women led companies perform three times better than the SP500,
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organización productiva contrapuestas? Revista región y sociedad 7(21), 197–215.
A. Ramírez
�302
Conocimiento y sistemas productivos
�Normas editoriales
Normas editoriales
• La revista de InnOvaciOnes de NegOciOs requiere la presentación del
manuscrito en forma electrónica (formato Microsoft –Word); deberá ser
enviado por correo electrónico al coordinador editorial. El artículo será sometido a una evaluación de doble par ciego y le darán respuesta por el mismo
medio sobre el resultado de la evaluación.
Espectro de publicaciones
• La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros (ver anexo al
final)
• Los documentos aceptados y que fueron evaluados como sobresalientes podrán ser susceptibles de una segunda publicación en un libro de antología.
Presentación del manuscrito (aspectos generales)
• El idioma de la revista es inglés y español.
• El tipo de letra a utilizar en todo el documento es arial narrow.
• Se cuenta con una plantilla electrónica que incluye el formato completo para
la revista de investigación.
• Titulo en español e inglés de tamaño 14.
• Autor principal y coautores en tamaño de letra 12.
• Institución de adscripción en tamaño de letra 10.
• El inicio de las secciones en negritas en tamaño 12.
• El texto general será en tamaño 12.
• El interlineado será a espacio sencillo
• La sangría en cada párrafo será a 1 cm, el espacio anterior y posterior entre
párrafos en cero puntos.
• El espacio anterior en secciones, figuras, tablas y ecuaciones en 12 puntos.
• La alineación será justificada.
• Los márgenes de la parte derecha, izquierda y superior con 4.8 cm, el margen inferior en 5.2 cm, el encabezado en 4.3 cm y el pie de página en 3.9 cm.
• Formato de hoja carta.
• No se aceptan notas de pies de página.
• Máximo 4 autores.
• Número de páginas mínimo 10 y máximo 20
�Normas editoriales
El resumen (en español) y el abstract (en inglés) con tamaño de letra 10
• Un resumen de máximo 250 palabras con margen ajustado. El resumen no
debe tener abreviaciones sin definición o referencias no especificadas.
• Las palabras clave podrán ser de tres a cinco, en orden alfabético y colocarlas abajo del resumen o abstract con alineación izquierda.
• El interlineado será sencillo.
• Incluir al menos 2 códigos JEL con tres caracteres cada uno (https://www.
aeaweb.org/jel/guide/jel.php)
Desarrollo del documento
• El documento deberá contener las siguientes secciones acorde a la metodología IMRD (Introducción, Metodología –marco teórico y métodos-, Resultados y Discusión).
• Las secciones anteriormente descritas son adicionales a elementos específicos, tales como: Resumen, vita y referencias.
• Para reseñas de libros solamente contendrá dos secciones: Reseña y referencia bibliográfica.
Encabezados de las secciones
• Las secciones no serán numeradas, por lo tanto el autor deberá tener definido en negritas cada sección.
Las abreviaciones
• Las abreviaciones deben estar explicadas en paréntesis al primer momento
de aparición, posteriormente solo se indicarán las iniciales.
Los símbolos y las unidades
• Solamente debe usar las unidades SI (Sistema Internacional). Usar en forma
numeral los números de dos o más dígitos, y para los dígitos simples cuando
vienen con las unidades de la medición.
Las figuras y tablas
• Las figuras y tablas deberán tener un título en la parte superior y estar numeradas de forma consecutiva.
• En caso de las figuras que presentan una interpretación de una fuente original, deberá indicarse como adaptación propia, además de realizar la referencia correspondiente.
�Normas editoriales
•
En el caso de las tablas que presenten indicadores, valores que han sido tomados de alguna fuente original, deberá mencionarse la fuente con la referencia
correspondiente.
• Las tablas y figuras deberán ser completamente legibles en impresión sencilla
tamaño carta y estar justificadas a lo ancho de la página.
• En ningún momento deberán exceder los márgenes del documento.
Ecuaciones
• Las ecuaciones deben presentarse en Microsoft Word para Windows utilizando el
Editor de Ecuaciones de Microsoft.
• No se permiten imágenes.
• Las ecuaciones deben ir numeradas de forma consecutiva. La numeración debe
estar alineada a la derecha.
Apéndices
• Los materiales suplementarios se pueden poner en la parte de Apéndice, antes
de la parte de referencias.
Referencias
• Las referencias seguirán el estilo APA. Consulte los lineamientos APA para
una mayor referencia o bien solicite al coordinador editorial un documento de
referencia.
• El tipo de letra de las referencias debe ser Arial Narrow tamaño 10.
Aspectos legales
• Derechos de autor. Los autores cederán los derechos de autor de forma expresa,
a la Universidad Autónoma de Nuevo León.
• La cesión de derechos de autor será por medio de un formato predefinido.
Envío de manuscritos
• El artículo y un resumen vita de los autores será enviado al siguiente correo:
revinnova.negocios@uanl.mx
Información adicional
• Para mayor información favor de comunicar al Centro de Desarrollo Empresarial
y Posgrado de FACPYA (CEDEEM) de la Universidad Autónoma de Nuevo León,
Av. Universitaria s/n C.P. 66451, San Nicolás de los Garza, Nuevo León. México.
• Teléfono: México: +52 (81) 8329.4080 ext. 4430 / directo. +52 (81) 1340.4430
• Fax: México +52 (81) 8376.7025
• Correo electrónico: revinnova.negocios@uanl.mx
• Página web: Página web: http://www.web.facpya.uanl.mx/rev_in/
�Normas editoriales
Anexo: Estructura metodológica
Investigación
de casos (aplicada)
Investigación
documental
(conceptual)
Reseñas de libros
(recenciones)
I
Incluir antecedentes, planteamiento del problema de
investigación, hipótesis general, objetivos, preguntas
de investigación, justificación
y limitaciones.
No requiere fundamentarse
en teoría alguna ni declarar
hipótesis, aunque si debe
de incluir la PREGUNTA DE
INVESTIGACIÓN y posibles
constructos a desarrollar.
Presentar una idea somera,
pero precisa, de los diversos
aspectos que componen el
trabajo y su planteamiento
o al tema abordado. Es un
anticipo resumido de aquellos temas que después
aparecen
desarrollados
en el trabajo a manera de
capítulos específicos o secciones temáticas. En este
sentido, sirve como guía y
motivación.
Hacer una introducción
sistemática y personal a una
relación ordenada de los
puntos centrales del libro
y cómo los enlaza el autor.
Mencione si los conceptos
son nuevos o la relación
que tiene con conceptos
anteriormente leídos. Ser
conciso, directo y claro. Utilizar citas.
M
Documentar la fundamentación teórica del planteamiento del problema y presentar otras investigaciones
aplicadas que han abordado
empíricamente el problema
de investigación.
No se requiere marco teórico, en cambio se necesita
presentar el diseño del
caso. Incluir uno o múltiples
casos teóricamente útiles
para extender la teoría,
especificando la población
meta.
Presentar un fundamentación estructurada, detallada, y gradual de la
investigación, que incluya
hechos ya presentados por
otros investigadores, analizarlos y valorarlos como
un apoyo argumentativo que se refuerce con
hipótesis ya verificadas.
No aplica
M
Se presentan hipótesis
tanto general e hipótesis
específicas, tanto en su
versión de hipótesis de
trabajo como de hipótesis
estadísticas,
población,
muestra, diseño de la investigación y la adecuación
de los métodos usados.
Especificar los diversos
métodos usados, triangulando lo cualitativo con lo
cuantitativo y las diferentes perspectivas. Reportar
el proceso de recolección
de datos y el traslape
con el análisis.
La investigación documental recurre a libros, revistas,
periódicos y cualquier otro
medio del que se extraigan
ideas que sirvan para el
análisis y resolución del problema planteado.
No aplica
R
Informar el grado en que se
respondieron preguntas de
investigación, se cubrieron
objetivos y se contrastaron
las hipótesis específicas
Se muestra el análisis
dentro o entre casos
y patrones encontrados y
posible generación de teoría. Señalar el momento en
que se presentó la saturación teórica en el estudio.
Valoración personal.
Mencionar lo que le ha parecido mejor al que reseña, lo
Se analiza y se reflexiona que se aprende de su lectuen torno al sentido e impor- ra, los fallos que encuentra
tancia de las ideas presen- y compare lo leído con otros
tadas, para que el resultado textos
sea un texto ameno y al Citas interesantes.
mismo tiempo bien docu- Incluya algunos pensamienmentado.
tos impactantes, redáctelos
textualmente entrecomillándolos e incluyendo el número de página.
D
Incluir una discusión de los
resultados de acuerdo a
los objetivos de la investigación, los hallazgos y las
posibles
investigaciones
futuras.
Se presenta la confirmación,
extensión y precisión de la
teoría al compararse con
la teoría existente, en caso
que exista.
Es una síntesis de las ideas
más trascendentales de la
temática abordada y que
puede servir como guía de
ulteriores investigaciones
documentales
IMRD
Investigación
empírica (aplicada)
En forma sencilla se plasman los puntos anteriores
�
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The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/.
Title
A name given to the resource
InnOvaciOnes de NegOciOs
Description
An account of the resource
InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés.
Creator
An entity primarily responsible for making the resource
Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
2004
Text
A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text.
Título Uniforme
InnOvaciOnes de NegOciOs
Año de publicación
El año cuando se publico
2017
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
14
Número
Número de la revista
28
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Julio-Diciembre
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
Dublin Core
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Title
A name given to the resource
InnOvaciOnes de NegOciOs, 2017, Año 14, No 28, Julio-Diciembre
Creator
An entity primarily responsible for making the resource
Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable
Subject
The topic of the resource
Administración
Auditoría
Contabilidad
Finanzas
Gestión Pública
Tecnologías de la Información
Description
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InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés.
Publisher
An entity responsible for making the resource available
Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
01/07/2017
Type
The nature or genre of the resource
Revista
Format
The file format, physical medium, or dimensions of the resource
text/pdf
Identifier
An unambiguous reference to the resource within a given context
2020999
Source
A related resource from which the described resource is derived
Fondo Universitario
Language
A language of the resource
spa/eng
Relation
A related resource
https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin
Coverage
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San Nicolás de los Garza, N. L.
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Universidad Autónoma de Nuevo León
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Ambiental
Arte
Características
Consumo
Empírico
Negocios
-
https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20991/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2018_Ano_15_No_29_Enero-Junio.pdf
9dfe13e3b4c424e1343d67933afbcdfe
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InnOvaciOnes de NegOciOs
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InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés.
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Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable
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A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
2004
Text
A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text.
Título Uniforme
InnOvaciOnes de NegOciOs
Año de publicación
El año cuando se publico
2018
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
15
Número
Número de la revista
29
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Enero-Junio
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
Dublin Core
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Title
A name given to the resource
InnOvaciOnes de NegOciOs, 2018, Año 15, No 29, Enero-Junio
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Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable
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The topic of the resource
Administración
Auditoría
Contabilidad
Finanzas
Gestión Pública
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01/01/2018
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The nature or genre of the resource
Revista
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text/pdf
Identifier
An unambiguous reference to the resource within a given context
2021000
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A related resource from which the described resource is derived
Fondo Universitario
Language
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spa/eng
Relation
A related resource
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Compensación
Elementos
Generación
Hospital
Valor
Valuación
-
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2ddaf9a035f50a6f20a96302bcf683aa
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2004
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Título Uniforme
InnOvaciOnes de NegOciOs
Año de publicación
El año cuando se publico
2018
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
15
Número
Número de la revista
30
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Julio-Diciembre
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
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A name given to the resource
InnOvaciOnes de NegOciOs, 2018, Año 15, No 30, Julio-Diciembre
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Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable
Subject
The topic of the resource
Administración
Auditoría
Contabilidad
Finanzas
Gestión Pública
Tecnologías de la Información
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Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
01/07/2018
Type
The nature or genre of the resource
Revista
Format
The file format, physical medium, or dimensions of the resource
text/pdf
Identifier
An unambiguous reference to the resource within a given context
2021001
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A related resource from which the described resource is derived
Fondo Universitario
Language
A language of the resource
spa/eng
Relation
A related resource
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Calidad
Emprender
Empresas
Extranjeras
Plataforma
Satisfacción
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Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
2004
Text
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Título Uniforme
InnOvaciOnes de NegOciOs
Año de publicación
El año cuando se publico
2019
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
16
Número
Número de la revista
31
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Enero-Junio
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
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A name given to the resource
InnOvaciOnes de NegOciOs, 2019, Año 16, No 31, Enero-Junio
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Publisher
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Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
01/01/2019
Type
The nature or genre of the resource
Revista
Format
The file format, physical medium, or dimensions of the resource
text/pdf
Identifier
An unambiguous reference to the resource within a given context
2021002
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Fondo Universitario
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A language of the resource
spa/eng
Relation
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Cambio
Capacidades
Fiscales
Innovación
Reemplazo
Remuneraciones
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68dd1cca61a10374facad371fcf23f3c
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InnOvaciOnes de NegOciOs
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2004
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InnOvaciOnes de NegOciOs
Año de publicación
El año cuando se publico
2019
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
16
Número
Número de la revista
32
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Julio-Diciembre
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
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InnOvaciOnes de NegOciOs, 2019, Año 16, No 32, Julio-Diciembre
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Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable
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Administración
Auditoría
Contabilidad
Finanzas
Gestión Pública
Tecnologías de la Información
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InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés.
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Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración
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01/07/2019
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Revista
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InnOvaciOnes de NegOciOs
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InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés.
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Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable
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2004
Text
A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text.
Título Uniforme
InnOvaciOnes de NegOciOs
Año de publicación
El año cuando se publico
2020
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
17
Número
Número de la revista
33
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Enero-Junio
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
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InnOvaciOnes de NegOciOs, 2020, Año 17, No 33, Enero-Junio
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Constitución
Deuda
Falacia
Macroeconómicos
Participación
Valuación
-
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Año de publicación
El año cuando se publico
2020
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
17
Número
Número de la revista
34
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Julio-Diciembre
Día
Día del mes de la publicación
1
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2004
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Título Uniforme
InnOvaciOnes de NegOciOs
Año de publicación
El año cuando se publico
2021
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
18
Número
Número de la revista
35
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Enero-Junio
Día
Día del mes de la publicación
1
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Semestral
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InnOvaciOnes de NegOciOs, 2021, Año 18, No 35, Enero-Junio
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01/01/2021
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Microemprendimiento
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Secretaria Académica
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Secretario de Extensión y Cultura
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Dra. María de Jesús Araiza Vázquez
Editor
D. G. Carlos David Villanueva Valtierrez
Diseño de Portada
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Edición, corrección, estilo y formación
InnOvaciOnes de NegOciOs, Año 18, Nº 36, Julio-Diciembre 2021, es una publicación semestral editada por la Universidad Autónoma de Nuevo León a través de la Facultad de Contaduría Pública y
Administración. Los textos publicados fueron sometidos a revisión académica por pares ciegos. Domicilio de la publicación: Av. Pedro de Alba s/n, Cd. Universitaria, San Nicolás de los Garza, Nuevo
León, México, C.P. 66451. Teléfono: + 52 81 13404431. Fax: + 52 81 83767025. Editor: Dra. María de Jesús Araiza Vázquez. Reserva de derechos al uso exclusivo No. 04-2009-061218273900-102.
ISSN: 2007-1191, ambos otorgados por el Instituto Nacional del Derecho de Autor. Licitud de Título y Contenido: No. 14,921, otorgado por la Comisión Calificadora de Publicaciones y Revistas Ilustradas
de la Secretaría de Gobernación. Registro de marca ante el Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial: 1172050. Impresa por: Impresos Publicarte. Av. Arturo B. de la Garza, N°. 4648, Col. San
Francisco de Asís, C. P. 64170, Monterrey, Nuevo León, México, Tel. +52 8183703986. Tiraje: 200 ejemplares. Distribuido por: Universidad Autónoma de Nuevo León a través de la Facultad de Contaduría
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University).
�InnOvaciOnes de NegOciOs© 18(36): 3-12
Impreso en México (ISSN: 2007-1191) UANL© 2021
Recepción: 10/marzo/2021
Aceptación: 15/agosto/2021
Revisión académica por pares ciegos
Diseño, validez y confiabilidad de un instrumento de evaluación para medir los factores causales del
Síndrome de Burnout y la mediación del engagement
Design, validity, and reliability of an evaluation instrument to measure the causal factors of Burnout
Syndrome and engagement mediation
Cynthia Karyna López Botello1
Adriana Segovia Romo2, Alexis Jazmín Morán Huertas3 y Joel Mendoza Gómez4
cynthia.lopezbt@uanl.edu.mx1, adrianasegovia@hotmail.com2, alexis.moranhr@uanl.edu.mx3 y
joel.mendozagm@uanl.edu.mx4
Universidad Autónoma de Nuevo León
Abstract
Burnout Syndrome (BS) is a result of chronic work stress, which generates physical, psychological, and organizational
consequences. Several studies have shown the danger that health professionals run from being victims of BS, therefore,
the importance of evaluating health organizations. The objective of this study was to determine the validity and reliability
of an evaluation instrument that measures the causal factors of Burnout Syndrome and the mediation of engagement.
Cross-sectional study developed in health professionals. Carried out in two stages, the first stage consisted of content
validity by experts from the area of Human Capital and the second stage was the evaluation of the reliability of the
instrument through the statistical method of Cronbach's Alpha. The results showed that this tool is valid and reliable to
be applied on a larger scale, since the statistical values of Cronbach's Alpha were higher than 0.7 and all the experts
approved the scale. It was concluded that any data collection method must meet the validity and reliability requirements
before proceeding with the sample collection.
Keywords: Burnout, engagement, health professionals, organizational factors, quality of life.
JEL: I110, I120, I150.
Resumen
El Síndrome de Burnout (SB) es considerado como resultado de un estrés laboral crónico que genera situaciones o
consecuencias físicas, psicológicas y organizacionales. Varios estudios demuestran el peligro que corren los
profesionales de la salud al ser víctimas del SB y sobre la importancia de obtener un instrumento de medición que logre
evaluar a las organizaciones en salud de manera pertinente. El objetivo de este estudio fue determinar la validez y
confiabilidad de un instrumento de evaluación que mida los factores causales del Síndrome de Burnout y la mediación
del engagement. Es un estudio transversal desarrollado en los profesionales de la salud. Se realizó en dos etapas: la
primera consistió en la validez de contenido por expertos del área de Capital Humano y la segunda etapa en la
López Botello, Segovia Romo, Morán Huertas y Mendoza Gómez
https://doi.org/10.29105/rinn18.36-1
�4
evaluación de la confiabilidad del instrumento utilizando el método estadístico de Alpha de Cronbach. Los resultados
arrojaron que esta herramienta es válida y confiable para ser aplicada a mayor escala ya que los valores estadísticos
del Alpha de Cronbach fueron superiores a 0.7 y también fue aprobado por todos los expertos invitados. Se concluye
que cualquier método de recolección de datos debe cumplir con los requisitos de validez y confiabilidad antes de
proseguir con la recolección de la muestra.
Palabras clave: Burnout, calidad de vida, engagement, factores organizacionales, profesionistas de salud.
Introducción
El estrés laboral representa un problema de salud pública mundial con graves consecuencias (Giorgi, León-Pérez,
Pignata, Demiral y Arcangeli, 2016). El Síndrome de Burnout es resultado de un estrés laboral crónico y son varios los
factores que lo desencadenan: un medio ambiente laboral tenso, una cultura organizacional deficiente, malas
condiciones de desarrollo, trabajadores insatisfechos y bajo rendimiento laboral (OIT, 2016).
Últimamente los investigadores han prestado atención a un factor que contribuye en la disminución del
Burnout en los trabajadores y ayuda a mediar el efecto que se tiene con los factores causales del síndrome y este factor
es conocido como engagement. Aún es poca la literatura empírica que existe de la mediación de este factor. Los
investigadores han observado que el nivel del Síndrome de Burnout disminuye en los trabajadores con niveles elevados
de engagement que se desempeñan en ambientes laborales no favorecedores y es por esta razón la importancia de
crear un instrumento de medición que evalúe la relación entre estas variables.
El diseño, validación y confiabilidad del instrumento de medición se realizó como parte del proyecto de
investigación de tesis doctoral “Engagement potencial mediador de los factores causales del Síndrome de Burnout en
los profesionales de la salud” con el propósito de precisar los factores que están incrementando y a su vez mediando
las cifras de Burnout a nivel mundial.
Este instrumento de medición validado y confiable contribuye a la identificación de los factores causales del
Burnout, a detectar si el engagement se encuentra mediando esta relación y con él se espera una aportación que
servirá como marco de referencia para crear nuevas estrategias y mejorar el ambiente laboral en el que se desempeñan
los trabajadores del área de la salud. Por lo anterior y debido a la escasez de literatura en el tema el objetivo propuesto
es determinar la validez y confiabilidad de un instrumento de evaluación que mide los factores causales del Síndrome
de Burnout y la mediación del engagement.
Marco teórico
Berjón et al. (2018) citan que la organización es uno de los principales factores causales del Síndrome de Burnout en
los profesionales de la salud y que ocasiona consecuencias graves en la salud: ansiedad, depresión, alcoholismo,
farmacodependencia, hospitalización y suicidio en casos extremos. Por esta razón es importante identificar los factores
causales que están provocando que el Síndrome de Burnout no sea combatido por completo.
Cada vez más académicos se han centrado en estudiar al Síndrome de Burnout. Freudenberger (1974),
considerado el fundador del término porque fue el primero en conceptualizarlo de manera concreta, lo definió como
Diseño, validez y confiabilidad de un instrumento de evaluación para medir los factores causales
del Síndrome de Burnout y la mediación del engagement
�5
una sensación de fracaso, pérdida de motivación y desgaste de energía provocada por una sobrecarga de trabajo que
resulta en agotamiento crónico y permanente en el individuo que a largo plazo altera su conducta.
Maslach (1976) estuvo de acuerdo con la definición planteada por Freudenberger, realizó una mayor
aportación del término en la salud ocupacional, el comportamiento del empleado y de la organización y consolidó esta
definición en tres dimensiones: despersonalización, baja realización y agotamiento personal, además determinó
también que el Síndrome de Burnout ocurre más en trabajadores que están en contacto directo con personas.
Vidotti, Trevisan, Quina, Perfeito y Carmo (2019) estudiaron la ocurrencia del Síndrome de Burnout en
profesionales de la salud. Observaron que alrededor del 20.9% presentó Burnout y a su vez encontraron datos
significativos entre las dimensiones demostrando que los trabajadores con mayor demanda psicológica y física
presentaban mayor agotamiento y despersonalización (Rho= -0.230, p˂0.001). Y concluyen que las relaciones sociales
dentro y fuera del trabajo son esenciales para un manejo adecuado de estrés laboral.
Calidad de vida
Según la Organización Mundial de la Salud (OMS, 1996) la calidad de vida se entiende como las expectativas que la
persona tiene de sí misma abarcando su salud física, mental y ambiental junto con las relaciones sociales y el término
es visto desde un enfoque multidimensional.
En el estudio de Ashrafi, Ebrahimi, Khosravi, Navidian y Ghajar (2018) se analizó cómo la calidad de vida influye
positivamente sobre el Síndrome de Burnout, evaluaron a diversos profesionales de la salud y encontraron que mientras
mejor era su calidad de vida menor era la prevalencia del Síndrome de Burnout. Y se recomienda ampliamente la
implementación de estrategias que ayuden a los profesionistas de esta área a llevar una buena calidad de vida.
Jornadas laborales
Debido a que los profesionales del área de la salud ejercen actividades tanto laborales como de capacitación, la Ley
Federal del Trabajo (2019) estipuló una reglamentación dirigida específicamente a ellos. Dentro de la citada ley se
menciona que como parte de su jornada laboral deben cumplir con la preparación tanto académica como clínica y es
su obligación asistir a sesiones clínicas, congresos y conferencias como parte de su desarrollo profesional. Aún existe
un vacío acerca del número de horas en específico que deben realizar dentro de su jornada laboral (Giraldo, 1967).
De acuerdo con la relación entre las jornadas laborales y el Síndrome de Burnout, en un estudio realizado en
Barcelona a médicos de un hospital clínico se investigó la asociación existente entre el número de horas trabajadas y
el Burnout. Los datos arrojaron que el número total de horas se relacionó significativamente con el Burnout (p<0.05)
con la dimensión de cansancio emocional (p<0.05) y las prevalencias del síndrome fueron elevadas (69.7%) (Fonseca
et al., 2010).
Cultura organizacional
La cultura organizacional contempla valores, creencias, suposiciones, reglamentaciones y maneras de relacionarse de
los individuos en su entorno de trabajo, además la sensación de compromiso hacia la organización expuso una fácil
adaptación a los cambios. Desde un punto de vista organizacional la institución debe transmitir a sus profesionales una
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�6
visión a largo plazo y los objetivos necesarios para alcanzar las metas institucionales y así mejorar el aprendizaje de
los individuos (Ministerio de Salud, 1998; Quinn y Rohrbaugh, 1983 y Denison y Mishra, 1995).
Ghorbanian, Naghdi, Jafari y Sadeghi (2018) analizaron la relación entre Cultura organizacional y Síndrome
de Burnout en los estudiantes de medicina de la Universidad de Ciencias Médicas de Isfahan en Irán y encontraron
diferencias significativas entre ambas variables y sus dimensiones (p˂0.05). Aplicaron ecuaciones estructurales al
modelo planteado y encontraron que la cultura organizacional explicaba el 32% de los cambios del Burnout (chi2 =
153.95; p˂0.05).
Clima organizacional
Se conceptualiza como un fenómeno multifactorial considerando las percepciones de los individuos acerca de la
organización y todo lo relacionado a los estilos de dirección: el liderazgo, la participación, la solución de conflictos y el
trabajo en equipo, también considera a la estructura organizacional con el funcionamiento, las condiciones de trabajo
y el estímulo al desarrollo organizacional y los comportamientos dentro de la organización como la motivación, la
comunicación y las relaciones interpersonales y de trabajo (Segredo, 2017).
Landa-Ramírez et al. (2017) identificaron una correlación entre el clima organizacional y el Burnout,
estudiaron a médicos y enfermeras del servicio de urgencias de un hospital público de México, observaron que el 66%
presentó Burnout y el 50% de ellos no se encontraba satisfecho con el clima organizacional y reportaron correlaciones
negativas y estadísticamente significativas entre el clima y el Burnout (r = -.41, p<0.01).
Engagement
El engagement se define como todas las experiencias positivas que presentan los trabajadores dentro de sus
organizaciones que los llevan a sentirse con dedicación, vigor y absorción o admiración y realizan sus actividades de
manera eficiente y efectiva (Salanova, Shaufeli, Llorens, Peiro y Grau, 2000).
Son escasos los estudios empíricos que evalúan la mediación de esta variable. Un ejemplo es el de GarcíaSierra, Fernández-Castro y Martínez-Zaragoza (2016) que identificaron que las enfermeras con un nivel elevado de
engagement a pesar de tener largas jornadas laborales presentaban menores cifras de Burnout (R2=0.179; p˂0.001).
Los investigadores concluyeron que el engagement actuaba como variable mediadora entre el desarrollo del Burnout y
las jornadas laborales.
Métodos
El presente estudio se desarrolló durante los meses de abril a junio de 2020. Es importante mencionar que éste se
realizó durante la pandemia del Covid-19. Cumpliendo el objetivo principal de investigación se abordó el desarrollo,
validación y confiabilidad del instrumento de medición, se realizó en dos etapas: 1) validez de contenido a través de
expertos y 2) confiabilidad, y se utilizó el software de SPSS V22.
Para probar el instrumento de medición se seleccionaron de manera aleatoria a 30 profesionales de la salud
del estado de Nuevo León con edades entre 26 y 64 años como parte de una prueba piloto de tesis doctoral. Se
consideraron los siguientes criterios de inclusión: 1) Profesionales de la salud laborando en el estado de Nuevo León y
Diseño, validez y confiabilidad de un instrumento de evaluación para medir los factores causales
del Síndrome de Burnout y la mediación del engagement
�7
2) Profesionales con carrera profesional de licenciatura, maestría o doctorado. Y se excluyeron las encuestas
incompletas o mal contestadas.
Inicialmente el instrumento de medición contó con 76 ítems divididos en dos secciones. En la primera sección
se describen las variables independientes (calidad de vida, clima organizacional, jornadas laborales y cultura
organizacional), mediadora (engagement) (10 a 14 ítems por variable) y dependiente (Burnout) (10 ítems) con un total
de 64 ítems y una escala de Likert de 5 puntos donde las respuestas van desde 1) Nunca, 2) Casi nunca, 3) A veces,
4) Casi siempre y 5) Siempre. Mientras que la segunda sección incluyó datos sociodemográficos de la muestra con un
total de 12 ítems con escalas de respuesta dicotómicas y politómicas.
Los ítems de la variable Calidad de vida fueron seleccionados del instrumento WHOQOL-BREF previamente
validado en versión español con el personal de salud (Akbari y Morteza, 2018). Para el constructo de Jornadas laborales
las preguntas se obtuvieron de un cuestionario creado y validado por los autores Prieto-Miranda et al. (2015).
La encuesta de Denison fue la que se utilizó para seleccionar los ítems de la variable Cultura organizacional.
Este cuestionario consta de un total de 60 ítems divididos en 4 dimensiones: implicación, consistencia, adaptabilidad y
misión. Para la investigación se optó por seleccionar 3 ítems de cada una de las dimensiones (Contreras y Gómez,
2018). Caso similar sucedió con la variable Clima organizacional al utilizarse el cuestionario ECOSS (Evaluación del
Clima Organizacional en Salud de Segredo, 2017) pues en este caso se escogieron 3 ítems de cada una de las
dimensiones de comportamiento y estructura organizacional y para el caso de la dimensión de estilo de dirección se
optó por seleccionar 4 ítems.
Para el engagement las afirmaciones fueron obtenidas de la escala de Ultrech (2011) que por sus siglas en
inglés es UWES. Y se utilizó el cuestionario de Maslach Burnout Inventory (MBI) para seleccionar los ítems de la
variable de Burnout (Maslach y Jackson, 1981). Es importante resaltar que los ítems seleccionados de cada una de las
variables fueron acordes a la definición obtenida de un análisis exhaustivo del marco teórico.
En la primera etapa de la investigación se prosiguió a medir el grado en que los ítems representaban a las
definiciones de las variables de estudio mediante la validez de contenido. Posteriormente se aplicó la encuesta ya
validada por los expertos a 30 profesionales de la salud de Nuevo León que cumplían con los criterios de inclusión
mencionados anteriormente. Esta prueba se elaboró con la finalidad de probar la claridad de la redacción de los ítems
seleccionados y evaluar la consistencia interna para obtener el instrumento de medición final. Con los datos recabados
se aplicó la prueba de Alpha de Cronbach a cada una de las variables del modelo con el software estadístico SPSS
v.22.
El análisis de Alpha de Cronbach fue propuesto por Cronbach (1951) para medir la fiabilidad del instrumento
de medición y es considerado como un indicador que refleja la calidad (Domínguez-Lara, 2016). Para interpretar los
resultados del Alpha de Cronbach se consideraron valores entre 0 y 1 ya que mientras más cerca se encuentren del 1
mejor consistencia interna refleja el instrumento (Griethuijsen et al., 2014).
Resultados
De los 30 profesionales de la salud con una edad media de 35.7± 10.5 años, 53.3% de los encuestados eran del sexo
femenino y 46.7% del masculino. La mayor parte de la población eran solteros con 63.3%, seguidos de 33.3% casados
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�8
y sólo 3.3% viudos. En cuanto a los municipios: 46.7% residían en Monterrey, 30.0% en San Nicolás de los Garza,
6.7% en San Pedro Garza García, 3.3% en Santa Catarina, 6.7% en Guadalupe y Apodaca.
De los profesionales de la salud seleccionados al azar y que contestaron el cuestionario de manera voluntaria
40% fueron médicos generales, 20% médicos especialistas, 17% médicos residentes, 10% enfermeros, 7% nutriólogos
y 6% odontólogos.
Validez de contenido
La validez de contenido se realizó en dos fases: la primera fase se entregó el instrumento de medición con los 64 ítems
que contestaban a las variables de estudio a 6 expertos del área de Capital Humano de instituciones privadas y públicas
del estado de Nuevo León, se envió el instrumento de medición inicial con sus respectivas definiciones por variable y
evaluó el grado de importancia de cada uno de los ítems. Para medir la importancia se utilizó una escala de Likert de
4 puntos donde 1 es Irrelevante, 2 Poco relevante, 3 Relevante y 4 Muy relevante.
En la primera fase de la validez al obtener el resultado de los 6 expertos se calculó un promedio total de
aquellos con puntaje menor a 2 y fueron reestructurados. Los expertos recomendaron cambiar la redacción de las
preguntas a manera de afirmación y sugirieron volver a enviar los ítems, después se reenviaron con los expertos de la
misma área y se calculó el promedio final de los ítems mostrando todos valores superiores a 3 (Tabla 1). Como resultado
final de esta segunda fase se eliminaron 4 ítems, 3 de la variable de jornadas laborales y 1 de la variable de Síndrome
de Burnout.
Tabla 1. Promedio de validez de expertos por ítem.
Ítem
Ítem 1
Ítem 2
Ítem 3
Ítem 4
Ítem 5
Ítem 6
Ítem 7
Ítem 8
Ítem 9
Ítem10
1
4
3
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3
3
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4
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4
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Relevancia según expertos
Calidad de Vida
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Jornadas laborales
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Promedio
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3.50
3.50
3.67
3.50
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3.00
3.50
3.50
3.33
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4
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3.67
3.00
3.67
3.33
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3.67
3.33
3.50
4.00
3.50
3.50
3.50
3.50
Diseño, validez y confiabilidad de un instrumento de evaluación para medir los factores causales
del Síndrome de Burnout y la mediación del engagement
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Ítem 11
Ítem 12
Ítem 13
Ítem 14
4
4
4
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Ítem 1
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Ítem 1
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Ítem 6
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Ítem 1
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Ítem 5
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3
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3
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4
4
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3
4
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Clima organizacional
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Síndrome de Burnout
4
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4
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4
4
4
Engagement
4
4
4
4
4
4
4
4
4
2
Nota: Resultados divididos en dos partes de la Tabla 1.
Fuente: Elaboración propia del autor.
4
4
4
4
4
4
4
4
4.0
4.0
4.0
4.0
4
2
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2
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4
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4
4
3
3
3.17
3.17
3.83
3.83
3.83
3.83
4.00
4.00
3.83
3.83
4
4
4
4
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4
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4
4
3
3
3
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3.83
3.83
3.83
3.67
3.17
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4
4
4
4
4
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2
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3
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3
4.00
3.83
3.67
3.67
3.50
3.33
3.83
3.67
3.83
3.00
Confiabilidad del instrumento
En la Tabla 2 se observa cómo los resultados obtenidos de la prueba de confiabilidad de Alfa de Cronbach son valores
superiores a lo recomendados por los autores (Griethuijsen et al., 2014; Rositas, 2014), mostrando un mínimo de 0.710
para la variable de Jornadas laborales hasta un valor máximo de 0.907 para la variable de cultura organizacional. Todas
las variables cumplieron con el mínimo recomendado de 0.7.
Tabla 2. Primer análisis de confiabilidad de las variables (Alfa de Cronbach).
Variables
Calidad de vida
Jornadas laborales
Cultura organizacional
Clima organizacional
Engagement
Síndrome de Burnout
Fuente: Elaboración propia del autor.
Ítems
10
7
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10
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9
Alfa (α)
0.828
0.710
0.907
0.899
0.889
0.856
López Botello, Segovia Romo, Morán Huertas y Mendoza Gómez
https://doi.org/10.29105/rinn18.36-1
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Se realizó un segundo análisis porque la variable de Cultura organizacional mostraba una correlación negativa en una
pregunta e indicó que las respuestas estaban invertidas y se hizo la corrección para no eliminar el ítem (Rositas, 2014).
En la Tabla 3 se observa claramente que el Alfa de Cronbach aumentó a 0.923 al realizar la corrección. Al finalizar se
obtuvieron índices de confiabilidad dentro de un rango de 0.710 a 0.923.
Tabla 3. Segundo análisis de confiabilidad de las variables (Alfa de Cronbach).
Variables
Calidad de vida
Jornadas laborales
Cultura organizacional
Clima organizacional
Engagement
Síndrome de Burnout
Fuente: Elaboración propia del autor.
Ítems
10
7
14
10
10
9
Alfa (α)
0.828
0.710
0.923
0.899
0.889
0.856
Una vez realizadas las modificaciones extraídas del resultado del Alpha de Cronbach se obtuvo la encuesta final con
60 ítems de todas las variables tanto independientes, mediadora y dependiente y 12 preguntas sociodemográficas.
Después de pasar por las fases de validación por expertos y confiabilidad estadística sólo se eliminaron 4 preguntas
en total del instrumento original. Con los resultados obtenidos se podrá pasar a la siguiente fase de la investigación de
tesis doctoral que es la recolección de la muestra definitiva.
Conclusión
Respondiendo al objetivo general de la presente investigación, las conclusiones están basadas en la importancia de
realizar una validez y confiabilidad de un instrumento de medición desde etapas iniciales de los estudios. Cualquier
método de recolección de datos debe cumplir con requisitos que logren validarlo como adecuado para proseguir con la
recolección de la muestra. Las condiciones de validez y confiabilidad no deberán ser sólo enunciadas como parte del
procedimiento y deben también ser demostradas en los resultados para que así se pueda replicar el estudio en otros
contextos o países. Mendoza y Garza (2009) mencionan que estas mediciones son de gran importancia en la
generación de investigaciones científicas.
Con los resultados obtenidos de ambas pruebas esta investigación demuestra que el instrumento de medición
es pertinente y mide de manera correcta el contexto de las variables de estudio. El diseño del cuestionario se considera
representativo porque refleja cada una de las variables a analizar y cumple con el contenido respaldado por los expertos
y por Alfa de Cronbach superiores a 0.7. Al pasar por las fases de validez y confiabilidad se logró obtener la encuesta
final a aplicar en la siguiente fase de recolección de muestra.
Diseño, validez y confiabilidad de un instrumento de evaluación para medir los factores causales
del Síndrome de Burnout y la mediación del engagement
�Referencias
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Diseño, validez y confiabilidad de un instrumento de evaluación para medir los factores causales
del Síndrome de Burnout y la mediación del engagement
�InnOvaciOnes de NegOciOs© 18(36): 13-20
Impreso en México (ISSN: 2007-1191) UANL © 2021
Recepción: 10/marzo/2021
Aceptación: 15/agosto/2021
Revisión académica por pares ciegos
Factores que inciden en la satisfacción de los usuarios de sistemas de información en las organizaciones
Factors affecting the satisfaction of users of information systems in organizations
Betzacarías Báez Vázquez1 y Manuel Alexis Vázquez Zacarías2
betzaka93@gmail.com1 y manuel.vazquezzcr@uanl.edu.mx2
Universidad Autónoma de Nuevo León
Abstract
This research studies the link between the factors of system quality, information quality, usefulness and ease of use in
the satisfaction of users of information systems in organizations. It seeks to develop a theoretical model based on the
updated literature on the subject for its application in future research.
Keywords: success factors, user satisfaction, information systems.
Resumen
La presente investigación estudia el vínculo existente entre los factores de calidad del sistema, calidad de la
información, utilidad y facilidad de uso en la satisfacción de los usuarios de sistemas de información en las
organizaciones. Se busca desarrollar un modelo teórico sustentado en la literatura actualizada sobre el tema para su
aplicación en futuras investigaciones.
Palabras clave: factores de éxito, satisfacción del usuario, sistemas de información.
Introducción
Los Sistemas de Información (SI) son uno de los principales componentes para las organizaciones debido a que ofrecen
la capacidad de reunir, procesar, distribuir y compartir datos e información de forma integrada y oportuna (AbregoAlmazán, Sánchez-Tovar y Medina-Quintero, 2017). De igual manera permiten a los trabajadores mejorar los procesos
de gestión y del manejo de la información dando resultado un impacto positivo en la productividad y competitividad de
las empresas (Ynzunza y Izar, 2011).
Con el paso el tiempo las ventajas que otorgan los SI conllevan a las organizaciones que cada vez dependan
más de estas herramientas para llevar a cabo sus actividades diarias (Gómez y Suárez, 2012). Debido a que el uso e
implementación de un SI en una organización requiere de una inversión en recursos y tiempo porque es importante
que éste cubra las necesidades de los usuarios o trabajadores, de ahí surge la importancia de evaluar si cumple con
el propósito para el cual fue creado, es decir, si el SI es exitoso (DeLone y McLean, 2016).
Báez Vázquez y Vázquez Zacarías
https://doi.org/10.29105/rinn18.36-2
�14
La medición del éxito de SI se mantiene como una de las principales preocupaciones de investigadores,
profesionales y administradores (Hasan et al., 2017). Si bien dentro de la literatura no existe un consenso sobre la
definición de éxito en SI (Martins et al., 2019), la satisfacción del usuario ha sido ampliamente considerada como la
principal medida de éxito (Al-Samarraie, Teng, Alzahrani y Alalwan, 2018).
El impacto que tienen los Sistemas de Información (SI) en las organizaciones ha sido objeto de estudio desde
hace tiempo (Solano, García y Bernal, 2014). Dentro de la literatura se ha logrado identificar a la satisfacción del usuario
como la principal medida de éxito de SI (DeLone y McLean, 2016).
Las investigaciones enfocadas en la satisfacción del usuario han considerado factores agrupados a nivel
personal, calidad y organizacional, así como múltiples relaciones entre sí (Kofahe et al., 2019; Rouibah et al., 2020).
Tomando en cuenta los dos primeros grupos, dentro del primero se encuentran la calidad del sistema, calidad de la
información y calidad del servicio, mientras que en el segundo se encuentran la utilidad y la facilidad de uso (Almaiah
y Alismaiel, 2019).
Es necesaria la calidad en el sistema para tener satisfacción en el usuario (Abrego-Almazán, Sánchez-Tovar
y Medina-Quintero, 2017; Song, Migliaccio, Wang y Lu, 2017; Juárez, Quintero y Almazán, 2018). Y la calidad de la
información es indispensable en la satisfacción del usuario (Kilsdonk, Peute y Jaspers, 2017; Utama, Purnomosidhi y
Andayani, 2017; Kofahe, Hassan y Mohamad, 2019). Incluso dentro de la literatura se encuentran investigaciones que
indican que la calidad en el servicio influye en la satisfacción del usuario (Jeon y Jeong, 2017; Song, Migliaccio, Wang
y Lu, 2017; Haddad, 2018).
En cuanto a los factores de carácter personal se ha determinado que la utilidad percibida incide en la
satisfacción del usuario (Tandon, Kiran y Sah, 2016; Shah y Attiq, 2016; Wang y Song, 2017; Baki, Birgoren y Aktepe,
2018; Rouibah, Dihani y Al-Qirim, 2020; Xu y Du, 2018). De igual manera existen estudios que han comprobado la
relación entre la facilidad de uso y la satisfacción del usuario (Tandon, Kiran y Sah, 2016; Shah y Attiq, 2016).
Existe un conflicto de corrientes debido a la falta de un acuerdo que nos permita comprender el rol y la
importancia de los factores calidad del sistema, calidad de la información, calidad del servicio, utilidad y facilidad de
uso en la satisfacción del usuario.
Objetivo
Derivado de la importancia de la medición del éxito o de los SI en las organizaciones es importante establecer los
factores que influyen en la satisfacción de los usuarios de SI con el propósito de encontrar posibles áreas de mejora,
así como realizar los procesos administrativos con mayor eficiencia.
Por lo anterior se plantea el siguiente objetivo general:
OG: desarrollar un modelo teórico que vincule los factores calidad del sistema, calidad de la información,
calidad del servicio, utilidad y facilidad de uso con la satisfacción del usuario.
Revisión de la literatura
Primeramente y para dar fundamento teórico a lo que se pretende investigar se parte de las referencias existentes de
trabajos de investigación realizados con anterioridad cuyo objetivo ha sido el estudio de la satisfacción del usuario de
SI en distintos contextos.
Factores que inciden en la satisfacción de los usuarios de sistemas de información
en las organizaciones
�15
La idea de que la satisfacción del usuario es el principal indicador de éxito en un sistema de información es
ampliamente aceptada dentro del campo de estudio (DeLone y McLean, 2016). Ejemplo de lo anterior son los estudios
que se han realizado en años recientes. A finales de la década pasada se llevó a cabo una investigación buscando
determinar qué factores de carácter organizacional y de motivaciones humanas influyen en la satisfacción de los
usuarios y considerando a esta última variable como principal medida de éxito de SI en organizaciones públicas
(Rouibah, Hamdy y Al‐Enezi, 2009).
Posteriormente en los inicios de la presente década se elaboró un trabajo de investigación dirigido a validar
el modelo de éxito de D&M debido a que generalmente los trabajos que utilizan como base dicho modelo realizan un
análisis a nivel individual pues en esta ocasión se aplicó a un sitio web y en un nivel de análisis organizacional (Pérez,
2010). En dicho estudio y al igual que en el modelo original la satisfacción del usuario se mantiene como la principal
medida de éxito de un SI.
Más adelante se realizó un estudio que propuso un modelo integrado para evaluar el éxito de SI a partir del
modelo D&M y el Technology Acceptance Model (TAM) donde definió a la satisfacción del usuario como la respuesta
positiva o negativa resultante de las expectativas obtenidas a partir del uso del consumo (Zaied, 2012). En el anterior
estudio se tomó a la actitud de uso como medida final de éxito de SI en su modelo propuesto, la satisfacción del usuario
figura como precursor de ésta y se mantiene como una de las principales medidas de éxito.
En años más recientes los estudios sobre el éxito de SI han continuado vigentes y adaptándose a las nuevas
tendencias tecnológicas continuando la satisfacción del usuario como una de las principales claves para el éxito d e SI.
Referente a lo mencionado se llevó a cabo una investigación en donde se propuso una mejora al modelo D&M para su
aplicación en el comercio electrónico se encuestaron a 288 consumidores recurrentes y se encontró que la satisfacción
del usuario juega un papel fundamental en el éxito de sistemas de este tipo (Rouibah, Lowry y Almutairi, 2015).
Las investigaciones que abordan el constructo satisfacción del usuario en SI se han aplicado en distintos
tipos de organizaciones y en diferentes industrias. En 2016 se elaboró un estudio para explorar las percepciones de los
médicos y directores de hospitales con respecto a los factores clave de éxito de un sistema de gestión del conocimiento
clínico donde se realizó una encuesta en cuatro centros médicos de Taiwán y se aplicaron un total de 340 cuestionarios
e incluidos 15 para directores de hospitales y 70 para médicos de cada hospital pues los resultados muestran que la
satisfacción tiene efectos positivos sobre la percepción del desempeño del SI, es decir, incide en su éxito (Chang, Hsieh
y Chen, 2016).
De igual manera la industria hotelera no queda exenta del uso de SI para la gestión de sus actividades. En
este sentido la satisfacción del usuario tiene un papel fundamental en el éxito de SI para este tipo de organizaciones
como se demostró en una investigación en donde se estudiaron los determinantes de éxito en un sitio web de
alojamientos (Jeon y Jeong, 2017).
A la par se realizó un estudio buscando determinar qué factores influyen en el éxito de sistemas de gestión
de aprendizaje y se tomó a la satisfacción del usuario como principal medida de éxito ya que se ha destacado dentro
de la literatura debido a que pronostica en gran medida el éxito de sistemas en donde una mayor tasa de satisfacción
de los usuarios aumenta los beneficios para los estudiantes (Haddad, 2018).
En SI de gestión para la educación la satisfacción del usuario se mantiene como un constructo fundamental
para el éxito del SI. Ejemplo de lo anterior es una investigación elaborada recientemente que busca comprender qué
Báez Vázquez y Vázquez Zacarías
https://doi.org/10.29105/rinn18.36-2
�16
factores impactan en la satisfacción de los estudiantes con respecto al uso de sistemas gestores de educación. Los
hallazgos del estudio vislumbran como lo afirman los modelos de éxito de SI con la satisfacción del usuario que tiene
un papel fundamental (Martins et al., 2019).
Finalmente dentro de la literatura se puede encontrar que la satisfacción del usuario continúa siendo un tema
vigente. En la actualidad y a raíz de la necesidad del uso de plataformas de educación en línea en China por la
pandemia de Covid-19 se considera a la de satisfacción del usuario como principal objeto de estudio (Chen et al., 2020).
A continuación se busca explicar y fundamentar teóricamente la relación existente entre las variables de
estudio. Comenzando con la calidad del sistema se define como el grado en que los usuarios perciben un SI cumple
con las expectativas que se tienen de él (Abrego-Almazán, Sánchez-Tovar y Medina-Quintero, 2017). Existe una
relación entre la calidad del sistema y la satisfacción del usuario ya que se desarrolló un modelo de evaluación del éxito
de los SI para las PyMES en el Noreste de México con el objetivo de determinar la influencia de los SI en los resultados
organizacionales que se demostraron los beneficios al ofrecer la calidad del sistema sobre la satisfacción del usuario
(Abrego-Almazán, Sánchez-Tovar y Medina-Quintero, 2017).
La relación entre la calidad del sistema y la satisfacción del usuario se encuentra planteada con el suficiente
sustento teórico dentro de la literatura (Chang, Hsieh y Chen, 2016; Song, Migliaccio, Wang y Lu, 2017; Kilsdonk, Peute
y Jaspers, 2017; Utama, Purnomosidhi y Andayani, 2017; Andarwati, Nirwanto y Darsono, 2018; Haddad, 2018; Juárez,
Quintero y Almazán, 2018; Kofahe, Hassan y Mohamad, 2019).
De igual manera la relación entre la calidad de la información y la satisfacción del usuario se encuentra
plasmada dentro de la literatura en un estudio en donde se buscaron determinar factores que influyen en la satisfacción
del usuario de un SI regional financiero en indonesia y en donde los resultados muestran que a mayor sea la calidad
de la información obtenida aumentará la satisfacción del usuario (Utama, Purnomosidhi y Andayani, 2017). Varias
investigaciones establecen y sustentan una relación existente entre la calidad de la información y la satisfacción del
usuario (Song, Migliaccio, Wang y Lu, 2017; Kilsdonk, Peute y Jaspers, 2017; Haddad, 2018; Kofahe, Hassan y
Mohamad, 2019).
La calidad del servicio se define como la capacidad del departamento encargado de dar soporte al SI para
brindar ayuda a los usuarios (DeLone y McLean, 2016). La relación entre la calidad del servicio y la satisfacción del
usuario es estudiada en un trabajo basado en la literatura sobre SI y satisfacción de los usuarios para determinar el
éxito de un SI en la industria de la constricción, dicha investigación encontró que calidad del servicio tiene una influencia
positiva en la satisfacción de los usuarios (Song, Migliaccio, Wang y Lu, 2017).
Al igual que en el estudio anteriormente mencionado la relación entre calidad del servicio y satisfacción del
usuario se encuentra planteada y sustentada teóricamente en otras investigaciones (Jeon y Jeong, 2017; Kilsdonk,
Peute y Jaspers, 2017; Utama, Purnomosidhi y Andayani, 2017; Haddad, 2018; Kofahe, Hassan y Mohamad, 2019).
La utilidad se define como la medida en que un individuo considera que el uso de un sistema en específico
incrementará su desempeño en el trabajo (Davis, 1985). Se plantea una relación entre la utilidad percibida y la
satisfacción con base a las investigaciones encontradas dentro de la literatura (Tandon, Kiran y Sah, 2016; Shah y Attiq,
2016; Wang y Song, 2017; Baki, Birgoren y Aktepe, 2018; Rouibah, Dihani y Al-Qirim, 2020). Como ejemplo de la
relación entre la utilidad y la satisfacción se puede mencionar un estudio en donde se buscó identificar qué factores
influyen en la satisfacción y la lealtad de los usuarios de bibliotecas digitales de universidades chinas a través de la
Factores que inciden en la satisfacción de los usuarios de sistemas de información
en las organizaciones
�17
aplicación de cuestionarios a 426 sujetos de estudio y al análisis de datos recolectados mediante ecuaciones
estructurales lograron determinar que la utilidad influye positiva y significativamente en la satisfacción de los usuarios
(Xu y Du, 2018).
Finalmente la facilidad de uso se refiere a la medida en que un sistema en específico es fácil de usar o no
(Dong, Chang, Wang y Yan, 2017). Se plantea que la facilidad de uso percibida tiene influencia en la satisfacción del
usuario. La idea se sustenta en un trabajo previo en donde se examinaron los factores clave que influyen en la
satisfacción de usuarios de sistemas de compra en línea en la India y dentro de los hallazgos de la investigación reveló
que la facilidad de uso percibida tiene un impacto positivo en la satisfacción (Tandon, Kiran y Sah, 2016). Aunado al
estudio mencionado en la literatura se encuentran investigaciones que sustentan la relación entre la facilidad de uso y
la satisfacción (Shah y Attiq, 2016; Baki, Birgoren y Aktepe, 2018; Rizan, Haro y Rahmadhina, 2019).
En la Figura 1 se muestra el modelo desarrollado para el presente trabajo en donde se observan de manera
gráfica tanto las variables independientes del estudio como su relación con la variable dependiente.
Figura 1: Modelo gráfico de la investigación.
Fuente: Elaboración propia.
Conclusiones
En el presente estudio se investigaron aquellos factores que inciden en la satisfacción de los usuarios de un sistema
de información con el propósito de desarrollar un modelo teórico y contribuir al desarrollo de estudios de este tipo,
también se planteó un objetivo general que se logró al realizar de manera satisfactoria ya que se mostró el vínculo entre
las variables de estudio y se concluyó con un modelo teórico para explorar en futuras investigaciones. Las futuras líneas
de investigación arrojan que los beneficios del uso de SI no son exclusivos del sector privado pero la modernidad y la
renovación se pueden dar en las Instituciones de Educación Superior (IES) a través del uso de SI (Garzón, 2015). En
la actualidad uno de los retos más desafiantes para las IES es el perfeccionamiento de la gestión universitaria, así
como cada uno de los procesos que la integran (Acosta, Becerra y Jaramillo, 2017) que se puede lograr mediante el
uso de SI porque resulta pertinente desarrollar estudios que busquen explicar la satisfacción del usuario en el contexto
de IES al tomar como referencia el modelo planteado en el presente artículo.
Báez Vázquez y Vázquez Zacarías
https://doi.org/10.29105/rinn18.36-2
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Factores que inciden en la satisfacción de los usuarios de sistemas de información
en las organizaciones
�InnOvaciOnes de NegOciOs© 18(36): 21-29
Impreso en México (ISSN: 2007-1191) UANL © 2021
Recepción: 10/marzo/2021
Aceptación: 15/agosto/2021
Revisión académica por pares ciegos
Validez de contenido y confiablidad de un instrumento de medición para determinar los factores
psicosociológicos que impactan en la intención de compra de productos extranjeros en los consumidores
mexicanos
Content validity and reliability of a measurement instrument to determine the psychosociological factors that
impact the purchase intention of foreign products in Mexican consumers
Alexis Jazmín Morán Huertas1
Alfonso López2, Joel Mendoza3 y Gustavo Alarcón4
alexis.moranhr@uanl.edu.mx1, alfonso.lopezlr@uanl.edu.mx2, joel.mendozagm@uanl.edu.mx3 y gustavo.alarconmr@uanl.edu.mx4
Universidad Autónoma de Nuevo León
Abstract
In this research, a measurement instrument related to variables in the area of psychology and sociology was created to
measure the relationship between the variables and contribute to the determination of the psychosociological factors
that impact on the purchase intention of foreign products in Mexicans consumers, which made it possible to fulfill the
objective of this investigation. This measurement instrument was validated by several experts in the research area and
was considered reliable based on the results of the Cronbach's Alpha test because the coefficients are in a range from
0.84 to 0.95. The validated and reliable instrument was finally made up of 67 items. Therefore, it is of utmost importance
that before surveying the target population, the content validity is determined and the relevant reliability analyzes are
carried out in order to eliminate items that do not measure what they should really measure.
Keywords: cosmopolitanism, country of origin image, foreign brands image, intention to purchase foreign products,
xenocentrism.
JEL: M160, M310, M370.
Resumen
En esta investigación se creó un instrumento de medición relacionado con variables del área de la psicología y de la
sociología para medir la relación entre las variables y contribuir a la determinación de los factores psicosociológicos
que impactan en la intención de compra de productos extranjeros en los consumidores mexicanos que permitió cumplir
con el objetivo de esta investigación. Dicho instrumento de medición fue validado por parte de varios expertos en el
área de la investigación y fue considerado confiable con base en los resultados de la prueba de Alfa de Cronbach
debido a que los coeficientes se encuentran en un rango de 0.84 a 0.95. El instrumento validado y confiable se
conformó finalmente por 67 ítems. Es de suma importancia que antes de la encuesta aplicada a la población objetivo
Morán Huertas, López, Mendoza y Alarcón
https://doi.org/10.29105/rinn18.36-3
�22
se determine la validez de contenido y se realicen los análisis de confiabilidad pertinentes con la finalidad de eliminar
ítems que no miden lo que realmente deben de medir.
Palabras clave: cosmopolitismo, imagen del país de origen, imagen de las marcas extranjeras, intención de compra
de productos extranjeros, xenocentrismo.
JEL: M160, M310, M370.
Introducción
Los consumidores están expuestos cada vez más a una amplia gama de productos extranjeros como nunca lo habían
estado (Klein, Ettenson y Morris, 1998) debido a que la globalización ha aumentado las oportunidades para que las
empresas distribuyan sus productos a los consumidores de todo el mundo (Torres y Gutiérrez, 2013).
Los estudios sobre el consumidor en países en desarrollo han sido insuficientes hasta el momento (Torres y
Gutiérrez, 2013). Además, son escasos los estudios que involucran variables psicosociológicas para entender el
comportamiento de compra del consumidor, razones por las que en esta investigación parte de una tesis doctoral y se
creó un instrumento de medición validado y confiable relacionado con variables del área de la psicología y la sociología
para medir la relación entre las variables para contribuir a la determinación de los factores psicosociológicos que
impactan en la intención de compra de productos extranjeros en los consumidores mexicanos.
El objetivo de este estudio es determinar la validez de contenido y confiabilidad del instrumento de medición
para determinar los factores que impactan en la intención de compra de productos extranjeros en los consumidores
mexicanos.
Marco teórico
Intención de compra de productos extranjeros
En esta investigación nos enfocaremos en el consumidor personal que compra bienes y servicios para uso propio, el
hogar o un regalo para otra persona (Schiffman y Lazar, 2010). Según Morrison (1979) la intención de compra antecede
a la compra real. Existe la confirmación de la intención de compra sirve como una alternativa para medir el
comportamiento de compra real de los consumidores (Haque et al., 2015).
Cosmopolitismo
El cosmopolitismo, de acuerdo con Cannon y Yaprak (2002), hace referencia a un consumidor global. Riefler y
Diamantopoulos (2009) consideran que el cosmopolitismo es una característica de los consumidores ya que aceptan
de manera positiva todo lo que sea extranjero.
Saran y Kalliny (2012) realizaron una investigación en consumidores mexicanos entre 19 y 50 años con el
propósito de desarrollar una escala corta y confiable para medir el cosmopolitismo al utilizar dos constructos:
cosmopolitismo e intención de comprar productos extranjeros (χ2 = 41.9, d.f = 23, NFI = 0.902). Mientras que Parts y
Vida (2011) utilizaron las estadísticas t del modelo estructural para demostrar que el cosmopolitismo tiene un efecto
positivo y directo en la intención de compra de productos extranjeros (valor t = 3.35).
Validez de contenido y confiablidad de un instrumento de medición para determinar
los factores psicosociológicos
�23
Xenocentrismo
Lawrence (2012) define el xenocentrismo como la preferencia de los productos o servicios de una sociedad que no sea
la suya y que califica todos los productos y servicios en referencia a ésta y no a su propia sociedad, es decir, son las
orientaciones favorables de los consumidores hacia productos extranjeros. De manera similar Mueller y Broderick
(2010) mencionan que el xenocentrismo es cuando las personas suelen elegir productos que no son de origen nacional.
Balabanis y Diamantopoulos (2016) desarrollaron una escala para medir el xenocentrismo de los
consumidores y la intención de compra de productos extranjeros en una muestra de consumidores con edades entre
26 y 30 años de Grecia. Los resultados demostraron que la escala es confiable y que las correlaciones son positivas y
significativas entre los puntajes en la escala de xenocentrismo y las intenciones de compra (r = .29, p <.01).
Imagen de las marcas extranjeras
Keller (1998) define una marca como un término destinado a identificar los bienes o servicios de un vendedor
(Salehzadeh et al., 2018). Según Dobni y Zinkhan (1990) la imagen de marca es una realidad abstracta que tienen las
personas que compran productos o marcas.
En el estudio de Diamantopoulos et al. (2011) se encuestaron a 404 consumidores del Reino Unido y
encontraron que la imagen de las marcas impacta positivamente en la intención de compra de productos extranjeros
(valor t= 23.189).
Imagen del país
Rein, Kotler y Haider (1993) definen la imagen del país como la suma de creencias que las personas tienen sobre un
país (citado en Roth y Diamantopoulos, 2009), mientras que para Verlegh (2001) son asociaciones que los
consumidores tienen de un país en particular.
Li et al. (2012) hicieron un estudio en Beijing y los resultados demostraron que la imagen del país tiene una
influencia positiva en la intención de compra de productos extranjeros (β = 0.28, p < 0.01). Diamantopoulos,
Schlegelmilch y Palihawadana (2011) realizaron entrevistas personales a consumidores del Reino Unido y concluyeron
que la imagen del país afecta la intención de comprar productos extranjeros indirectamente (Δχ 2 = 294.804, Δdf = 4, p
< 0.001).
Métodos
Esta investigación tuvo un enfoque cuantitativo. Para medir estadísticamente la relación entre variables se desarrolló
un instrumento de medición y la encuesta se conformó por 2 secciones. En la primera se incluyeron 67 ítems con escala
Likert de 7 puntos que van desde Totalmente en desacuerdo hasta Totalmente de acuerdo para medir cada una de las
variables y en la segunda sección se incluyeron 5 preguntas para conocer el perfil del encuestado.
Para medir la variable Cosmopolitismo se utilizó la escala de Riefler et al. (2012) y se conformó en total por 12
ítems, la variable Xenocentrismo se adaptó la escala de Balabanis y Diamantopoulos (2016) y se conformó en total por
10 ítems, la variable Imagen del país se adaptó la escala de Laroche et al. (2005) y se conformó por 18 ítems, la variable
Imagen de las marcas extranjeras se desarrolló una escala y se conformó en total por 21 ítems y la variable dependiente
Intención de compra de productos extranjeros se desarrolló una escala y se conformó por 7 ítems.
Morán Huertas, López, Mendoza y Alarcón
https://doi.org/10.29105/rinn18.36-3
�24
Posteriormente se realizó una prueba de validez de contenido del instrumento de medición y se aplicó a 9
expertos con doctorado en el área de la investigación de la Facultad de Contaduría Pública y Administración de la UANL
con una experiencia mínima de 6 años y máxima de 40 años para que determinaran el grado en que los ítems
representan a la definición conceptual de cada variable en donde 1 fue Irrelevante, 2 Poco relevante, 3 Relevante y 4
Muy relevante.
Una vez realizadas las pruebas de validez de contenido del instrumento de medición se procedió realizar la
prueba piloto y se obtuvieron 96 encuestas de personas mayores de 15 años de los tres estados más poblados de
México: Ciudad de México, Jalisco y Nuevo León.
La pandemia del coronavirus no permitió la aplicación de la encuesta de manera física los tres estados
mencionados. El tipo de muestreo fue el no probabilístico mediante el muestreo estratificado de bola de nieve.
Para medir la fiabilidad o consistencia interna del instrumento de medición se realizó la prueba de Alfa de
Cronbach con las 96 encuestas obtenidas para la prueba piloto con el software estadístico SPSS v.22. Para interpretar
los resultados se consideró que entre más cercano sea el coeficiente de Alfa de Cronbach a 1 más confiable será el
instrumento (Hernández, Fernández y Baptista, 2010).
Resultados
Como resultado de la primera prueba de validez de contenido se eliminó únicamente 1 ítem y ningún ítem fue eliminado
en la segunda prueba de validez de contenido. Para esto se obtuvo el promedio de las ponderaciones que cada experto
le asignó a cada ítem en la escala del 1 al 4 en donde 1 fue Irrelevante y 4 Muy relevante. Estos resultados se pueden
apreciar en la Tabla 1. Se eliminaron los ítems con un promedio menor a 3 debido a que se consideraron irrelevantes
y poco relevantes por 7 expertos de 9 expertos en total. Se realizó una segunda prueba de validez de contenido y
ningún ítem fue eliminado. El instrumento de medición se conformó finalmente por un total de 67 ítems.
Tabla 1. Resultados de la prueba de validez de contenido por expertos.
Ítem
Ítem 1
Ítem 2
Ítem 3
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4
Cosmopolitismo
Puntuación de los expertos para la validez de contenido
4
4
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2
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Xenocentrismo
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4
3
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Promedio
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4
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4
4
4
4
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3.2
3.6
3.3
3.4
3.3
3.4
3.0
3.0
3.1
3.3
3.2
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3.1
3.8
3.9
3.8
3.7
3.0
3.7
3.8
3.6
Validez de contenido y confiablidad de un instrumento de medición para determinar
los factores psicosociológicos
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Ítem 1
Ítem 2
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Ítem 4
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Ítem 1
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Ítem 8
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Ítem 21
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Ítem 1
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Ítem 7
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Imagen de las marcas extranjeras
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Intención de compra de productos extranjeros
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Nota: Resultados divididos en dos partes de la Tabla 1.
Fuente: Elaboración propia.
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3.2
3.3
3.3
3.7
3.7
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3.0
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4
4
4
3.3
3.9
2.9
3.4
3.4
3.4
3.7
En la Tabla 2 se presentan los resultados de la prueba de Alfa de Cronbach de las 96 encuestas de la prueba piloto.
Según Hernández et al. (2010) cuanto más se acerque el coeficiente de Alfa de Cronbach a 1 habrá menor error en la
medición. El instrumento de medición se considera confiable debido a que los coeficientes se encuentran en un rango
de 0.84 a 0.95.
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Tabla 2. Resultados de la prueba de Alfa de Cronbach.
Variable
Cosmopolitismo
Xenocentrismo
Imagen de las marcas extranjeras
Imagen del país de procedencia de los productos
Intención de compra de productos extranjeros
Fuente: Elaboración propia.
Alfa de Cronbach
0.84
0.88
0.95
0.82
0.84
Como resultado de la validez de contenido por parte de los expertos el instrumento de medición se conformó por 67
ítems y fue considerado confiable con base en los resultados de la prueba de Alfa de Cronbach y se continuará con la
aplicación de la encuesta para completar el tamaño de muestra final y continuar con la tesis doctoral.
Conclusiones
La validez de contenido y el análisis de confiabilidad que se realizaron en esta investigación permitió cumplir con el
objetivo de este estudio y esto permite determinar los factores que impactan en la intención de compra de productos
extranjeros en los consumidores mexicanos de una manera válida y confiable, razones que son de suma importancia
para antes de encuestar a la población objetivo que se tiene la propuesta para determinar la validez de contenido y
realicen los análisis de confiabilidad pertinentes con la finalidad de eliminar ítems que no miden lo que realmente deben
de medir y podría afectar los resultados.
Realizar investigaciones relacionadas con este tema ayuda a comprender el comportamiento del consumidor
desde una perspectiva psicosociológica que otro tipo de variables relacionadas específicamente con los productos no
podrían explicar, esto permite a las empresas nacionales y extranjeras generar estrategias para incrementar las
intenciones de compra de sus productos y mejorando a su vez la gestión de la mercadotecnia internacional y de los
negocios internacionales.
Validez de contenido y confiablidad de un instrumento de medición para determinar
los factores psicosociológicos
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Morán Huertas, López, Mendoza y Alarcón
https://doi.org/10.29105/rinn18.36-3
�InnOvaciOnes de NegOciOs© 18(36): 30-46
Impreso en México (ISSN: 2007-1191) UANL © 2021
Recepción: 10/marzo/2021
Aceptación: 15/agosto/2021
Revisión académica por pares ciegos
Factores que inciden en la competitividad de las empresas agrícolas:
caso de las empresas frutícolas de Soconusco en Chiapas (México)
Factors that affect the competitiveness of agricultural companies: the case of fruit companies in the
Soconusco region of the state of Chiapas in Mexico
Rubén Hernán Leal López1
Abel Partida Puente2, María Margarita Carrera Sánchez3 y Luis Alberto Villarreal Villarreal4
rubenh.leal@gmail.com1, abelpartida@hotmail.com2, magaly_carrera@hotmail.com3 y luis.villarrealv@uanl.mx4
Universidad Autónoma de Nuevo León
Abstract
The objective of this research work is to analyze the variables that affect the competitiveness of fruit companies in the
Soconusco region of the state of Chiapas, in Mexico, considering product quality, product price, innovation capacity,
compliance with certifications and distribution channels. In this research is an exploratory and descriptive type of work
was carried out, applying the measurement instrument to owners, directors, and managers of 15 fruit companies,
established in the region in question. The results of this study show that managers have the perception that these
companies have a high domain in the variables of product quality and compliance with certifications greater than 80%
in both variables, as well as a 63% domain in the innovation capacity variable.
It is concluded that these results can contribute significantly to increasing the competitiveness of companies
through the design of strategies that strengthen the variables of product quality and compliance with certifications as
well as actions that favor a greater use of the variable of capacity innovation. In the same way, the variable of distribution
channels plays an important role, and it is a special case, since it is subject to the decisions made by other actors such
as state and federal governments.
Keywords: agricultural companies, competitiveness, quality, certifications, innovation.
Resumen
El presente trabajo de investigación tiene como objetivo realizar un análisis exploratorio de los factores que inciden en
la competitividad de las empresas frutícolas de la región Soconusco en el estado de Chiapas (México) considerando la
calidad del producto, precio del producto, capacidad de innovación, cumplimiento de certificaciones y canales de
distribución. Se realizó un trabajo del tipo exploratorio y descriptivo aplicando el instrumento de medición a dueños,
directores y gerentes de 15 empresas frutícolas establecidas en la región de Soconusco. Los resultados del presente
estudio demuestran que los directivos tienen la percepción de estas empresas tienen un dominio alto en las variables
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de la calidad del producto y el cumplimiento de certificaciones superiores al 80% en ambas variables, así como un 63%
de dominio en la variable de capacidad de innovación.
Se concluye que estos resultados pueden contribuir significativamente al incremento de la competitividad de
las empresas mediante el diseño de estrategias que fortalezcan las variables de la calidad del producto y el
cumplimiento de certificaciones, así como acciones que favorezcan un mayor aprovechamiento de la variable de
capacidad de innovación. De igual manera la variable de canales de distribución juega un papel importante aunque
ésta misma es un caso especial ya que está sujeta a las decisiones que tomen otros actores como los gobiernos
Estatales y Federales.
Palabras clave: empresas agrícolas, competitividad, calidad, certificaciones, innovación.
Introducción
En México la fruticultura es una de las pocas actividades dentro del sector rural que presenta un saldo positivo en su
balanza comercial debido a que en los últimos años el volumen de frutas exportadas fue 4.5 veces superior al importado
de 1961 a 2016 (FAOSTAT, 2018) y es posible gracias a las ventajas comparativas de las frutas tropicales,
especialmente en términos climáticos en relación con otros países.
Desde 1980 el volumen de producción de frutas prácticamente se ha duplicado: cerca de 8 millones a 18
millones de toneladas. La fruticultura es una de las actividades agrícolas que genera mayor utilidad ya que la superficie
cultivada con frutales representó el 6.44% de la nacional pero el valor de su producción fue de 20.67% del total en
México, lo que significa que cada hectárea cultivada con frutales fue tres veces más rentable que el promedio del resto
de cultivos (SIACO–SAGARPA, 2018). En este trabajo de investigación se asume que la competitividad es “la capacidad
y actitud de un país o una empresa para competir por la conquista o permanencia de un grupo de clientes que eligen
entre varias opciones en un mercado de libre comercio” (Bada y Rivas, 2003).
A pesar de lo anterior la fruticultura en México ha ido perdiendo importancia relativa a lo largo del tiempo. En
1988 la superficie ocupada por frutales fue de 9% en relación con el promedio de México y el valor que generó fue de
32% mientras que en 2018 la superficie ocupada cayó a 6.44% y la generación de valor de producción fue de 20.67%.
A pesar de la pérdida de importancia relativa la fruticultura genera empleos indirectos como servicios. Más
de 326 mil unidades de transporte se utilizan cada año para transportar productos a las fronteras con Arizona, California
y Texas. También hay un derrame económico de unos 170 millones de dólares por el uso de casi 200 millones de
envases de cartón y madera para empacar los productos, además de diversos apoyos a otros sectores.
El objetivo de esta investigación tiene como finalidad analizar los factores que inciden en la competitividad
de las empresas frutícolas de la región Soconusco del estado de Chiapas (México) al considerar la calidad del producto,
precio del producto, capacidad de innovación, cumplimiento de certificaciones y canales de distribución.
Con relación en lo anterior se plantea la siguiente pregunta de investigación: ¿cuáles son los factores que
inciden en la competitividad de las empresas frutícolas de la región Soconusco del estado de Chiapas en México?
Para dar respuesta a esta pregunta de investigación se plantea la siguiente hipótesis: la calidad del producto,
el precio del producto, la capacidad de innovación, el cumplimiento de certificaciones y los canales de distribución son
factores que inciden en la competitividad de las empresas frutícolas.
Factores que inciden en la competitividad de las empresas agrícolas:
caso de las empresas frutícolas de Soconusco en Chiapas (México)
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El trabajo está estructurado por el marco teórico que hace un análisis con base en la literatura revisada de
las variables a analizar y cuenta con la sección de método donde se describe el tipo de estudio y análisis llevado a
cabo, los resultados y discusión para finalmente poder establecer las conclusiones pertinentes.
Marco teórico
Las empresas frutícolas de la región Soconusco del estado de Chiapas (México)
Chiapas es uno de los estados de México que por la variedad de climas es posible encontrar diferentes plantaciones
de cultivos agrícolas que influyen en la alimentación de miles de familias y otras que son exclusivamente para la
comercialización local y nacional e incluso para la exportación, como es el caso del mango que tiene su origen en el
Sudeste de Asia, principalmente en la India, y luego se dio a conocer en todo el mundo. Algo que diferencia y caracteriza
al estado de Chiapas es el registro de una nueva variedad de mango, una fruta que por sus características
organolépticas es aceptada para el consumo nacional e internacional: el mango Ataulfo, que actualmente es una de las
variedades representativas del país por su aceptación en los mercados internacionales y su valor económico es más
alto que otras variedades.
En términos de volumen de producción Chiapas ocupa el cuarto lugar del país en Mango mientras que en
valor de producción en pesos ocupa el tercer lugar y en exportaciones México es el principal al comercializar
internacionalmente entre 13.8% y 20% de lo que produce y el resto se dirige al consumo interno, siendo los principales
importadores Estados Unidos (86%), Canadá (7,5%), Europa (3,25%) y Japón (1,85%).
Actualmente el 17% de la producción nacional se exporta, el volumen restante queda y se distribuye en
México ya que el 70% de este volumen se destina a la Planta Abasto y el 30% a tiendas de autoservicio. Chiapas toma
el control a nivel nacional del mercado del mango Ataulfo durante los meses de enero a septiembre y los estados de
Nayarit, Oaxaca, Guerrero, Sinaloa, Michoacán, Veracruz, Colima, Tabasco y Campeche aprovechan su
comercialización.
El marco conceptual de la competitividad está referenciado al siglo XVII y específicamente a las teorías del
comercio internacional cuya naturaleza se centra en los aspectos económicos. El autor principal y considerado mentor
de estas teorías fue David Ricardo (1817) quien desarrolló la metodología de las ventajas competitivas. La teoría
económica clásica cimienta las ventajas comparativas de una región o nación en la abundante dotación de factores
básicos de producción (tierra, trabajo y capital) y sobre todo en la relativa abundancia de recursos naturales.
Producto de la globalización y de todo un abanico de elementos transformadores como las nuevas
tecnologías, los cambios en los patrones de consumo y una mayor conciencia de la preservación de los recursos
naturales y emana una reconceptualización del término competitividad donde las ventajas comparativas como pilares
del desarrollo avanzan hacia ventajas competitivas ya que éstos se crean sobre la base de la diferenciación de
productos y la reducción de costos, por lo que la tecnología, la capacidad de innovación y los factores especializados
son vitales.
Los factores especializados no se adquieren (base de recursos naturales), se desarrollan y nacen de
habilidades específicas derivadas de la educación, capacitación, conocimientos tecnológicos, investigación,
infraestructura especializada, alta cobertura de servicios públicos de apoyo y mercados de capital desarrollados
(Bejarano, 1998).
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Bejarano (1998) también afirma que las ventajas comparativas son únicas y los competidores en otras
regiones difícilmente pueden replicarlas o acceder a ellas porque satisfacen las necesidades únicas de una industria
en particular y requieren una inversión considerable para preservarlas y renovarlas.
Los conceptos puramente económicos comienzan a mezclarse con conceptos sociales: calidad de los
Recursos Humanos, cultura, calidad del producto o servicio, poder de negociación, política, conservación de los
recursos naturales y características de la ubicación del espacio. De esta manera, los factores se suman a la
determinación de la competitividad y tienden a asociar el concepto con temas como la efectividad social, el desempeño
económico y la sustentabilidad ambiental.
La REA (2011) define la competitividad como "capacidad para competir" y también como "rivalidad por la
consecución de un fin" y junto a este carácter generalizado conviven en el ámbito económico una amplia ventaja de las
definiciones del término competitividad que muestran diferencias en su contenido y se revelan en muchos casos como
confusas y vagas.
Este hecho tiene su origen en las dificultades encontradas en el tratamiento de la competitividad: es un
concepto multidimensional, la complicación a la hora de distinguir entre aquellos factores que son causantes de la
evolución de la competitividad y los que son efecto de la misma o la presencia de aspectos cualitativos de difícil
valoración.
En este entorno económico que se ha hablado su significado podría interpretarse como la capacidad de un
individuo, empresa, región y país en la actuación sobre la competencia que surge al interactuar con otro igual y así
generar algo que se ofrece. De esta manera los agentes que rivalizan entre sí se convierten en competidores y la
esencia de la competitividad representa la capacidad de rivalizar e indica la posición relativa de un agente frente a sus
competidores.
En términos de medición de la competitividad se pueden alcanzar al menos dos niveles: macroeconómico y
microeconómico, cuando se mide desde un punto de vista macroeconómico se considera la capacidad de un país o de
una economía nacional para competir con el resto y al referirse al aspecto microeconómico se considera el sector
empresarial, es decir, la capacidad de las empresas para competir.
Calidad del producto
La calidad es un concepto muy utilizado en la actualidad, pero a su vez su significado se percibe de diferentes formas
(Vásquez, 2007). A lo largo de la historia muchos autores e instituciones han dado su propia definición del término
calidad:
1. Ishikawa (1986) define la calidad como "desarrollar, diseñar, fabricar y mantener un producto de
calidad que sea el más económico, útil y siempre satisfactorio para el consumidor".
2. Edwards Deming (1989) sostiene que el control de calidad no significó alcanzar la perfección sino
lograr una producción eficiente con la calidad que espera obtener en el mercado.
3. Jurán y Gryna (1998) exponen la calidad como "la idoneidad para un uso satisfaciendo las
necesidades del cliente".
4. ISO 9000 (2000) define la calidad como el grado en que un conjunto de características inherentes
cumple los requisitos.
Factores que inciden en la competitividad de las empresas agrícolas:
caso de las empresas frutícolas de Soconusco en Chiapas (México)
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El término calidad, según Vásquez (2007), debe ser entendido por los gerentes, administradores y funcionarios de las
organizaciones actuales como el logro de la satisfacción del cliente mediante el adecuado establecimiento de todos
sus requisitos y el cumplimiento de procesos eficientes, permitiendo así que la organización sea competitiva en la
industria y beneficiar al cliente con precios razonables.
John Barker (1997) afirma que la calidad es la clave para entrar y competir en los mercados del siglo XXI
pero también para asegurar el éxito empresarial. De acuerdo con la afirmación de Barker es claro que la única opción
para satisfacer al cliente o consumidor externo es aplicar la calidad como estrategia en la dirección del negocio sin
dejar de considerar aspectos que los mercados definen por su dinamismo.
Precio del producto
La importancia del precio es que además de ser una decisión económica y matemática, el precio tiene en cuenta el
impacto psicológico en el público y las reacciones de la competencia. A lo largo de la historia muchos autores e
instituciones han dado su propia definición del término precio:
1. Philip Kotler: "Cantidad de dinero que se cobra por un producto o servicio, o la suma de los
valores que los consumidores dan a cambio de los beneficios de tener o usar el producto o
servicio".
2. Miguel Santesmases: "Punto en el que se iguala el valor monetario de un producto para el
comprador con el valor de realizar la transacción para el vendedor. Valor que el comprador da a
cambio de la ganancia que recibe por la adquisición de un bien o servicio".
3. Alejandro Lerma: “Es el valor monetario que se cobra (paga) por la enajenación de un bien o
servicio, ya sea al contado o a crédito, descontado o sin descontar”.
Capacidad de innovación
La capacidad de innovación en el producto, según Escorza (1997), se entiende como los pasos o estrategias que se
llevan a cabo para lograr un resultado: la innovación, ya que ahora ésta es una de las estrategias comerciales más
efectivas para lograr valor agregado y garantizar la supervivencia y competitividad en mercados cada vez más exigentes
y globales.
El motivo de su selección es que la capacidad de innovación aplicada en el entorno organizacional garantiza
la competitividad y la permanencia de las empresas en el mercado en la medida ante las situaciones cambiantes del
entorno en momentos puntuales que genera valor añadido para la empresa y sus clientes.
Cumplimiento de certificaciones
Se puede decir que el marco normativo desde el que se estructura la gestión de la calidad en el sector agrario es la
familia de normas ISO sobre las que se han construido la mayoría de los protocolos y códigos de conducta para este
sector.
Entre los más importantes y que contribuyen a la estructuración de los estándares de calidad se encuentra
ISO 9000 que describe los fundamentos de los sistemas de gestión de la calidad y la terminología utilizada, ISO 9001
especifica los requisitos para los sistemas de gestión de la calidad aplicables a cualquier organización que decida iniciar
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procesos de mejora y generalmente con la intención de cumplir con los requisitos del mercado especializado, ISO 9004
proporciona pautas que consideran la eficacia y la eficiencia del sistema de gestión de la calidad porque el objetivo de
esta norma es mejorar el desempeño organizacional y la satisfacción del cliente e ISO 19011 brinda orientación sobre
auditorías de sistemas de gestión de calidad y gestión ambiental.
Canales de distribución
Cualquier organización empresarial mantiene relaciones comerciales con otras entidades de su entorno para sobrevivir
en un entorno caracterizado por volverse cada vez más global, competitivo e incierto.
Kinnear y Taylor (1998) en su libro Market Research, que son citados por Páramo y Ramírez (2007), señalan
que un canal de distribución es el "conjunto de participantes organizacionales que realizan todas las funciones
necesarias para hacer llegar un producto al comprador final".
Los autores Guiltinan et al. (1998) indican que un canal de distribución es un conjunto de participantes
organizacionales que realizan todas las funciones necesarias para conseguir que un producto de un vendedor llegue
al comprador final, además señalan que el sistema de distribución podría incluir participantes primarios (mayoristas o
minoristas que asumen la propiedad y el riesgo) y participantes del canal especializados (transportistas, agentes de
carga, almacenes públicos, comisionados que comercializan y mueven el producto).
Otros miembros denominados facilitadores como bancos, empresas de investigación de mercado y
minoristas de merchandising pueden también participar en el canal de distribución. Guiltinan y col. (1998) afirman
igualmente que la distribución se clasifica en aspectos comerciales y físicos.
Los aspectos comerciales se refieren al sistema de canales que utiliza la empresa para llegar al consumidor
final como mayoristas, minoristas y minoristas. Los aspectos físicos son las actividades que se desarrollan para
asegurar el suministro oportuno a los intermediarios como transporte, inventarios, gestión de pedidos, manejo y
almacenamiento de productos.
Los canales de distribución serán entonces los que hagan realidad los esfuerzos de marketing y sean uno
de los principales soportes en la satisfacción del consumidor final.
Operacionalización de variables independientes
Padua (1996), Bonales y Silva (2003) integran los conceptos de dimensión e indicador para dar congruencia a la
relación existente entre las variables y sus indicadores. Para esquematizar esto se construyó una tabla que muestra la
congruencia, la coherencia indicada que permite la operacionalización del concepto de competitividad y se elaboraron
los instrumentos de investigación.
Kerlinger (1997) señala que para medir la competitividad se debe seguir una regla: "valores numéricos del 1
al 4 a una empresa de acuerdo con su competitividad. Si su competitividad es excelente asigne el número 4. Si su
competitividad es deficiente asigne el 1. Asigne a las empresas entre estos límites los números entre los límites”.
Previamente se ha jerarquizado y operacionalizado cada una de las variables, luego se procedió a recolectar
datos que nos permitan acercarnos a la cuantificación y buscar su expresión y análisis matemático.
Factores que inciden en la competitividad de las empresas agrícolas:
caso de las empresas frutícolas de Soconusco en Chiapas (México)
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Para lograr la cuantificación anterior es necesario determinar el nivel de medición a utilizar. Rojas Soriano
(1997) indica que existen cuatro niveles de medición: a) Nominal o clasificatoria, b) Ordinal, c) Intervalo y d) Razón,
cada uno de estos niveles representa un tipo diferente de regla de asignación, número o escala de medición.
En la literatura revisada se aplica una escala de medición por intervalo para analizar la información obtenida
con el fin de conocer la percepción que tienen las empresas agrícolas de la región del Soconusco para su
competitividad. Se utiliza una escala tipo Likert que considera una serie de afirmaciones positivas y negativas sobre un
objeto actitudinal y de manera que los individuos involucrados en el proceso al responder indiquen su relación al asignar
un número a cada uno (Padua, 1996) con la respuesta y su codificación. La codificación numérica correspondiente es:
Totalmente de acuerdo
Acuerdo general
Ni de acuerdo ni en desacuerdo
En general desacuerdo
Totalmente en desacuerdo
5
4
3
2
1
A continuación, se muestra el modelo general (Figura 1) que describe la relación entre calidad, precio, capacidad de
innovación, certificaciones y canales de distribución enviados como variables independientes y la competitividad como
variable dependiente.
Figura 1. Diagrama de variables.
Fuente: Modificado de Bonales y Silva (2020).
Método
El presente estudio es de tipo exploratorio, descriptivo, correlacional y explicativo con técnicas cuantitativas y
cualitativas. De tipo correlacional porque se realiza un análisis de la relación entre variables donde se evalúa el grado
de relación entre ellas midiendo en primer lugar cada una de estas variables, las cuantifica, analiza y establece
vinculaciones, además estas correlaciones se sustentan en hipótesis que son sometidas a prueba (Hernández et al.,
2014). Sobre lo expuesto anteriormente se estudian los factores que inciden en la competitividad de las empresas
frutícolas de la región Soconusco del estado de Chiapas en México.
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Para la recolección de datos se aplicó en junio-julio 2020 a través de la herramienta electrónica de Google
Forms y con el instrumento de medición estructurado en tres secciones: la primera con datos que integran el perfil
directivo, en la segunda las variables que inciden en la competitividad y en la tercera cómo miden las empresas
estudiadas la competitividad en una escala tipo Likert asignando valores del 1 al 5 de la siguiente manera: (5)
Totalmente de acuerdo, (4) De acuerdo, (3) Ni de acuerdo ni en desacuerdo, (2) En desacuerdo y (1) Totalmente en
desacuerdo, donde se recolectan las percepciones de los directivos de las empresas frutícolas de la región Soconusco
del estado de Chiapas en México y determinándose una muestra representativa de 10 empresas.
Con el fin de tener la representación más significativa posible se consultaron varios directorios o listados de
empresas ubicadas en el estado de Chiapas y específicamente que éstas llevarán a cabo su actividad productiva en la
región del Soconusco:
1) El tramitado por la Secretaría de Economía del Gobierno del Estado que para integrar a las empresas
cruza la información entre el listado de importadores del SAT y el directorio PITEX-Maquila de la Secretaría
de Economía del Gobierno Federal.
2) El directorio de empresas exportadoras en Chiapas de la delegación de Chiapas del Banco de Comercio
Exterior.
3) El directorio nacional de exportadores del Banco de Comercio Exterior (mismo que fue consultado en línea
el 5 de enero de 2019).
Se eligieron quince organizaciones cruzando la información de estos tres directorios mediante un muestreo no aleatorio
que consiste en dejar las unidades que el investigador considera representativas con base en conocimientos previos
de la materia (Tabla 1).
Tabla 1. Empresas seleccionadas.
Empresa
Empresa 01
Empresa 02
Empresa 03
Empresa 04
Empresa 05
Empresa 06
Empresa 07
Empresa 08
Empresa 09
Empresa 10
Empresa 11
Empresa 12
Empresa 13
Empresa 14
Empresa 15
Producto (s) para exportación
Mango y Plátano
Plátano, Flores tropicales y Mango
Plátano
Flores tropicales, Mango y Plátano
Plátano
Plátano
Café
Café
Plátano
Mango
Mango y Plátano
Plátano, Flores tropicales y Mango
Plátano
Flores tropicales, Mango y Plátano
Plátano
Fuente: Elaboración propia (2020).
Número de empleados
De la 251 a la 500
De la 251 a la 500
De la 101 a la 250
De la 251 a la 500
De 501 a 1000
Más de 1000
De 51 a 100
De 51 a 100
De 51 a 100
De la 251 a la 500
De la 251 a la 500
De la 251 a la 500
De la 101 a la 250
De la 251 a la 500
De 501 a 1000
Venta en dólares
Hasta 5, 500, 000
50 000
2, 500, 000
5, 500, 000
5, 500, 000
20 000 000
20 000 000
20 000 000
50 000
5, 500, 000
Hasta 5, 500, 000
50 000
2, 500, 000
5, 500, 000
5, 500, 000
Mercado objetivo
Estados Unidos
Estados Unidos
Estados Unidos
Canadá y Estados Unidos
Estados Unidos
Estados Unidos
Austria, Corea del Sur, Japón y Estados Unidos
Japón, Europa y Estados Unidos
Estados Unidos
Canadá y Estados Unidos
Estados Unidos
Estados Unidos
Estados Unidos
Canadá y Estados Unidos
Estados Unidos
A estas empresas se les aplicó una encuesta que identificó cinco variables independientes y siguiendo la propuesta
metodológica de Bonales y Silva (2003) para estas variables se operacionalizaron a partir de 36 preguntas.
En la aplicación del cuestionario existen dos formas básicas de proceder: entregando el cuestionario al
entrevistado y dándole tiempo para contestarlo o leyendo la pregunta, siendo el propio investigador anotando la
Factores que inciden en la competitividad de las empresas agrícolas:
caso de las empresas frutícolas de Soconusco en Chiapas (México)
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respuesta que desea. En esta investigación se procedió a operar según la primera forma básica y esto nos permite
asumir que el entrevistado leyó más de una vez y se familiarizó con la pregunta pues en este sentido fuimos a recoger
los cuestionarios contestados una semana después de que fueron entregados.
Bonales y Sánchez (2003) consideran que esta forma es la más adecuada ya que cuando se realiza en la
segunda forma básica descrita el entrevistado normalmente agrega comentarios que en ese momento pueden resultar
"impertinentes e intransitorios" para el investigador pero en esta investigación la aplicación se realizó en la primera
forma.
Teniendo en cuenta sus propias experiencias en la aplicación de éste y otro tipo de cuestionarios y otros
trabajos de campo realizados se solicitó a cada uno de los encuestados que diera una entrevista para contarnos sus
ideas y opiniones sobre el desarrollo de la agricultura en Soconusco y las causas de su situación actual ya que esto se
aborda de manera contextual en este trabajo.
Una vez establecida la escala de medición y las respuestas a cada una de las preguntas establecidas que
son cuatro para cada una de las preguntas del cuestionario y dado que la escala tipo Likert es aditiva, la puntuación de
cada cuestionario se obtiene sumando los valores obtenidos para todas y cada una de las preguntas. Considerando
que el cuestionario tiene 36 preguntas y el valor máximo de calificación es 5 y el mínimo es 1, la puntuación máxima
es 144 (36 x 5) y el valor mínimo es 36 (36 x 1). Así la escala de puntuación se encuentra entre los valores de 36 y 144.
El cuestionario aplicado está estructurado con preguntas de identificación de la empresa y 36 preguntas
enfocadas a la competitividad divididas:
1. Nueve preguntas definen la calidad del producto, la aplicación de estándares de calidad, el control de
calidad y los sistemas de inspección.
2. Seis preguntas sobre cómo asume la empresa la formación del precio del producto (si lo considera) y
cómo percibe el comportamiento de sus costos de producción y comercialización.
3. Seis preguntas determinan la capacidad de innovación que tiene la empresa, si cuenta con asesores
técnicos o consultores, la modernización de maquinaria y equipos, así como la inversión que se realiza en
esta área.
4. Ocho preguntas son para conocer las certificaciones requeridas para la comercialización de sus
productos, costos y requisitos.
5. Se establecen seis preguntas para conocer los canales de distribución, la organización y el transporte
utilizado para hacer llegar el producto al consumidor final.
Los datos de esta tabla se analizaron con Excel y SPSS para MacOs. Se realizó un análisis estadístico basado en: a)
distribución de frecuencias, b) medidas de tendencia central y variabilidad, c) coeficiente de correlación de Pearson
producto-momento (r) y coeficiente de determinación (r2).
Resultados
Este conjunto de datos permite la construcción de una matriz que dará los resultados globales finales por empresa y
en el grupo de empresas.
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Tabla 2. Matriz de concentración de datos de los cuestionarios de competitividad (por variable).
Compañía
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
TOTAL
Calidad
33
31
32
32
32
36
30
30
33
29
33
31
32
32
32
318
Precio
22
21
21
21
21
25
23
23
21
23
22
21
21
21
21
221
Innovación
16
15
13
13
14
19
17
17
16
20
16
15
13
13
14
160
Certificaciones
19
20
20
20
20
27
27
27
23
23
19
20
20
20
20
226
Canales de distribución
15
15
14
15
15
17
22
22
16
19
15
15
14
15
15
170
Competitividad
105
102
100
101
102
124
119
119
109
114
105
102
100
101
102
1095
Fuente: Elaboración propia a partir de cuestionarios aplicados en trabajo de campo (2020).
En el apartado metodológico se ha hecho referencia al modelo a utilizar, la operacionalización de las variables y las
escalas utilizadas y todo esto da como resultado una matriz que se ha denominado matriz de concentración de datos
de los cuestionarios de competitividad (por pregunta).
Ya que uno de los principales objetivos de la investigación fue determinar las variables y el impacto de cada
una de ellas en la definición de la competitividad de las empresas agrícolas de la región del Soconusco del estado de
Chiapas y especialmente aquellas que tienen tendencia a exportar.
Tomando en consideración el análisis teórico y a partir de la información de campo obtenida de la aplicación
de los cuestionarios de la encuesta y las entrevistas abiertas se percibe que las variables que determinan
significativamente la competitividad son: calidad, precio, innovación, certificaciones y canales de distribución.
Los resultados de la encuesta aplicada muestran que en la percepción de quienes respondieron sus
empresas son competitivamente buenas: el 50% de ellas están por encima de la mediana (107 puntos), ninguna
empresa se considera deficiente en cuanto a su competitividad y tres empresas califican su competitividad como
"excelente". Las puntuaciones tienden a ser medias y altas. La dispersión (varianza) fue de 79 puntos (Tabla 3).
En cuanto a la variable calidad, la respuesta mayoritaria es que su producción es de buena y muy buena
calidad. La mediana obtenida es de 32 puntos, la media que se obtuvo es de 31,74 puntos (Tabla 5). Esto indica que
las empresas están por encima de la mediana en términos de calidad. Asimismo, 1,98 puntos se desvían de la media.
Seis empresas -60% consideran que su calidad es excelente. Uno de ellos obtuvo el valor máximo de 36 puntos.
En cuanto a la variable Precio el manejo de esta variable es "regular" ya que la media observada es de 22,06
puntos y la categoría (moda) que más se repite fue de 21 puntos. El 50% de las empresas están por encima del valor
de 21,5 puntos (mediana). Sólo el 40%, 4 empresas, calificaron la variable precio como muy buena y ninguna empresa
alcanzó el nivel máximo (28 puntos).
En cuanto a la variable capacidad de innovación, las empresas valoraron su capacidad de innovación de
muy buena a excelente (60%) ya que la categoría que más se repitió (moda) fue de 16 puntos. De media se sitúan en
15,84 puntos. Y dos empresas (20%) calificaron su innovación como excelente.
Factores que inciden en la competitividad de las empresas agrícolas:
caso de las empresas frutícolas de Soconusco en Chiapas (México)
�40
Con referencia a la categoría de certificaciones, la mayoría de las empresas revelaron que tienen deficiencias
en ella: 50% están por debajo de la media (22,3 puntos) ya que la categoría (moda) que más se repitió fue de 20 puntos
y sólo el 30% de las empresas se acercó al valor a obtener en esta área (28 puntos) al obtener 27 puntos.
En cuanto al aspecto referido a los canales de distribución, las empresas se distribuyen por igual entre
aquellas que tienen un conocimiento bueno a excelente de sus canales y las que tienen un conocimiento regular de los
mismos ya que ambos grupos representan el 50% del total de empresas. Sólo el 20% de las empresas considera muy
bueno su conocimiento de los canales de distribución.
El análisis cuantitativo también busca comprobar y medir los grados de correlación e impacto que se tienen
entre los ítems de cada uno de los constructos, la validez y confiabilidad de la encuesta de medición considerando las
variables independientes y dependientes que fue desarrollada por no contarse con uno disponible después de haber
revisado la literatura. El análisis de las Alfa de Cronbach se muestra en la Tabla X, siendo todas satisfactorias y todas
por encima de 0.7 (Cronbach, 1951). Se asume que las preguntas que conforman la encuesta no están correlacionadas
son totalmente independientes una de la otra y que una no depende de la otra por lo que no hay necesidad de eliminar
ninguna pregunta.
Tabla 3. Alfa de Cronbach para cada una de las variables X1, X2, X3, X4, X5, Y1.
Variables
Variables Independientes
X1= Calidad del Producto
X2= Precio del Producto
X3= Capacidad de Innovación
X4= Cumplimiento de Certificaciones
X5= Canales de Distribución
Variable Dependiente
Y1= Competitividad
Ítems originales
Alfa de Cronbach originales
Alfa de Cronbach con Ítems estandarizados
7
7
8
7
6
.863
.842
.858
.907
.746
.889
.845
.850
.904
.809
5
.890
.894
Fuente: Elaboración propia (2020).
Las variables independientes (X1, X2, X3, X4 y X5) generadas de la muestra de 15 encuestas con respecto en la
variable dependiente Competitividad (Y1) se reflejan en la tabla con el objetivo de obtener la regresión lineal múltiple.
Tabla 4. Variables X1, X2, X3, X4, X5 del modelo y medias ponderadas con Y1.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
Y1=
Competitividad
2.34
2.51
5.00
2.58
5.00
4.01
3.41
1.93
3.59
1.00
3.07
3.07
2.34
2.51
5.00
X1= Calidad del
producto
3.64
4.90
5.00
4.99
5.00
5.00
5.00
4.26
5.00
4.54
5.00
5.00
3.64
4.90
5.00
Fuente: Elaboración propia (2020).
X2= Precio del
producto
3.68
4.15
5.00
3.98
4.82
4.07
4.84
2.37
5.00
4.16
5.00
5.00
3.68
4.15
5.00
X3= Gestión de
la innovación
2.19
2.36
5.00
4.18
4.94
3.77
1.79
3.89
4.82
3.52
4.49
4.49
2.19
2.36
5.00
X4= Cumplimiento
de certificaciones
4.35
1.92
5.00
3.37
5.00
5.00
5.00
2.92
3.65
1.61
4.88
4.88
4.35
1.92
5.00
X5= Procesos
logísticos
4.21
3.37
5.00
4.84
5.00
4.16
4.39
3.27
4.00
4.82
4.87
4.87
4.21
3.37
5.00
Leal López, Partida Puente, Carrera Sánchez y Villarreal Villarreal
https://doi.org/10.29105/rinn18.36-4
�41
En la tabla anterior se muestran los valores que serán introducidos al software SPSS para realizar la regresión lineal
múltiple y con estos valores se buscan cantidades más exactas para cada variable y asegurar los resultados esperados.
Una vez introducidos al software estadístico se puede observar en la evaluación estadística de la linealidad
con las 15 encuestas aplicadas en la prueba piloto y de acuerdo a Schwab (2007) que indica las correlaciones altas
(>0.50) entre las variables que es indicativo de linealidad nos asegura que la relación entre la variable dependiente
(Y1= Competitividad en la industria frutícola) y las variables independientes (X1, X2, X3, X4, X5) es significativo a través
del rango de todos los valores porque es importante debido a que el modelo es una regresión lineal múltiple.
De acuerdo con Cashin (1988) los valores de los coeficientes de correlación en las ciencias sociales debajo
de 0.20 no tienen utilidad práctica, entre 0.20 y 0.49 tienen utilidad práctica y entre 0.50 y 0.70 tienen una muy alta
utilidad práctica. Para probar la normalidad de los datos entre la variable dependiente debería estar normalmente
distribuida con cada combinación de valores de las variables independientes (X1, X2, X3, X4, X5). Para probar la
normalidad de los datos se aplica la prueba Kolmogorov-Smirnov, las medias y desviaciones estándares salen positivas
como se muestra en la siguiente tabla.
Tabla 5. Medias y desviaciones estándar de Y1, X1, X2, X3, X4, X5.
Mean
16.000
33.200
30.600
29.600
28.267
26.133
Y1
X1
X2
X3
X4
X5
Fuente: SPSS -V25.
Descriptive Statistics
Std. Deviation
5.8554
2.8835
4.7479
8.3049
7.6180
3.4614
N
15
15
15
15
15
15
Al ejecutar la regresión lineal de las variables independientes, calidad del producto, precio del producto, gestión de la
innovación, cumplimiento de certificaciones y procesos logísticos de las empresas con respecto en la variable
dependiente competitividad se obtuvieron los siguientes resultados. Durbin-Watson comprueba la independencia de
residuales, detecta la presencia de autocorrelación de primer orden en los residuales en una regresión ya que el valor
Durbin-Watson arrojado es de un valor de 1.7, asegurando que no existe autocorrelación en el modelo y mostrando
una regresión lineal válida (rango aceptado entre 1.5 a 2.5) con coeficientes de correlación aceptadas ( r ) entre 72.1%
y 84.2% al igual que los coeficientes de determinación ( r 2 ) entre 51.9% y 71.0% (Tabla 4).
Tabla 6. Resultados de la regresión lineal con Y1.
Model Summary
Model
1
2
R
.721a
.842a
R Square
R Square Adjusted
Std. Error of the Estimate
.519
.482
.85621
.710
.661
.69259
a.-Predictors: (Constant), X4 Pond
b.- Predictors: (Constant), X4 Pond, X1 Pond
C.- Depend Variable:Y1
Fuente: SPSS -V25.
Factores que inciden en la competitividad de las empresas agrícolas:
caso de las empresas frutícolas de Soconusco en Chiapas (México)
�42
Para determinar el modelo que refleja significancia entre las variables podemos observar que no se muestra
multicolinealidad entre las variables independientes mostrando una colinealidad aceptables mediante el índice de
Factor de Inflación de Varianza (VIF) debido a que son menores a 10 (Tabla 5).
Tabla 7. Índice de Factor de Inflación de Varianza para Y1.
Model
1
2
Unstandardized Coefficients
B
Std. Error
(Constant)
.520
X4 Pond
.672
(Constant)
-4.337
X4 Pond
.623
X1 Pond
1.069
a.- Dependent Variable: Y1
Standardized Coefficients
Beta
.738
.179
.721
1.831
.146
.668
.381
.440
t
Sig.
.704
3.746
-2.368
4.263
2.805
Correlations Statistics
Tolerance
VIF
.494
.002
1.000
.036
.001
.986
.016
.986
1.000
1.014
1.014
Fuente: SPSS -V25.
El análisis de varianza ANOVA compara las medidas de cada variable para demostrar que existe independencia entre
las variables independientes, por lo que se deduce que cualquiera de los modelos de la tabla muestra independencia
contra las otras variables por tener una significancia por debajo del 5%.
Tabla 8. Análisis de varianza ANOVA para Y1.
Model
Sum. of Squares
Regression
10.289
1
Residual
9.530
Total
19.820
Regression
14.063
2
Residual
6.756
Total
19.820
a.- Dependent Variable: Y1
b.- Predictors: (Constant), X4 Pond
c.- Predictors: (Constant), X4 Pond, X1 Pond
Df
1
13
14
2
12
14
Mean Square
10.289
.733
F
14.035
Sig.
.002b
7.032
.480
14.659
.001c
Fuente: SPSS -V25.
De acuerdo a la significancia de la Tstudent considerando un error estimado menor al 5% se puede concluir que la
variable que impacta significativamente a la competitividad de la industria frutícola de la región Soconusco del estado
de Chiapas en México es la X4= Cumplimiento de Certificaciones por tener un valor de significancia del .1%.
La ecuación lineal del premuestreo hasta este momento para la variable dependiente Y1 “Competitividad”
quedaría de la siguiente manera.
Ŷ1= 0.680+0.309X4+ε
Conclusiones
El concepto de competitividad nace en el campo económico y de este campo surgen los principales modelos de
competitividad: (a) los que estudian la productividad total de los factores, (b) los inmersos en la competitividad y ciclos
económicos, (c) aquellos que se perfilan hacia estructuras de mercado y competitividad a nivel nacional e internacional
y (d) aquellos que se orientan al desempeño de la economía abierta en relación con la competitividad (Gómez, 2011).
Leal López, Partida Puente, Carrera Sánchez y Villarreal Villarreal
https://doi.org/10.29105/rinn18.36-4
�43
Motivado por el interés teórico y práctico por la competitividad, Porter propuso su propio modelo en 1985: el
autor adopta el concepto de ventaja competitiva y lo aplica a las industrias nacionales, abriendo el concepto aplicado
inicialmente y durante mucho tiempo a los países. En el modelo ofrece una alternativa a las explicaciones de la
competitividad enfocada en los determinantes que hacen más competitiva a una industria: demanda, estrategia,
rivalidad de empresas, presiones y capacidades de la empresa (Labarca, 2007).
Berumen (2006) señala que los factores determinantes para la competitividad de las empresas se concentran
en dos tipos. Por un lado, los referidos a precio y costos, es decir, cuando una empresa destaca por ser más competitiva
al ofrecer un bien o servicio a un precio inferior al de la competencia, y que a su vez reduce los costos como parte de
la estrategia. Por otro lado, los relaciona con la calidad de los productos, la incorporación de tecnología, la eficiencia
de los flujos productivos, la formación de los trabajadores y las redes de colaboración con otras empresas.
De acuerdo con los ejercicios realizados en el presente trabajo se encontró que los productores de productos
frutícolas de la región del Soconusco del estado de Chiapas consideran que su empresa puede producir con calidad y
precios competitivos que cuentan con un conocimiento sólido y gestión de los canales de distribución ya que la mayoría
considera que sus técnicas de producción son adecuadas.
Es importante señalar que los resultados permiten observar la percepción de los encuestados sobre la buena
gestión de la calidad, variable ligeramente correlacionada con el precio.
Lo anterior resulta un poco contradictorio ya que al medir el nivel de competitividad de estas empresas se
encuentra que efectivamente las variables de calidad y precio tienen un alto nivel de competitividad, no las variables
de capacidad de innovación, certificaciones y canales de distribución.
Un caso aparte es el de la variable canales de distribución ya que si bien existe un canal en el que tiene un
nivel de dominancia pero está enfocado al transporte terrestre (carretera) hacia Estados Unidos y Canadá, encontrando
otros aspectos como estados de infraestructura vial y limitaciones de este medio de transporte, además de la
concentración o dependencia de un mercado único. Se puede concluir que la percepción de competitividad es más
subjetiva ya que como se ha analizado en este trabajo el nivel de competitividad está conformado por diversas variables
y el hecho de que se domine una o una de las variables no significa necesariamente que una cierta empresa sea
competitiva.
Factores que inciden en la competitividad de las empresas agrícolas:
caso de las empresas frutícolas de Soconusco en Chiapas (México)
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Factores que inciden en la competitividad de las empresas agrícolas:
caso de las empresas frutícolas de Soconusco en Chiapas (México)
�InnOvaciOnes de NegOciOs© 18(36): 46-55
Impreso en México (ISSN: 2007-1191) UANL © 2021
Recepción: 10/marzo/2021
Aceptación: 15/agosto/2021
Revisión académica por pares ciegos
Factores que propician la permanencia de las MiPyMES del sector agroindustrial del estado de Nuevo León
Factors that favor the permanence of SME´s in the agroindustrial sector of the state of Nuevo León
Carlos Javier Martínez de la Cruz1, Juan Patricio Galindo Mora2, Mónica Blanco Jiménez3
y Sergio Armando Guerra Moya4
carlos.martinezdlcrz@uanl.edu.mx1
Universidad Autónoma de Nuevo León
Abstract
The role played by SME´s in Mexico is transcendental because these entities make up 99% of the country's companies,
in addition, they are the main generators of employment, thus reducing poverty, generally starting from the family
environment to later seek its formalization (INEGI, 2010). The environment of SME´s is highly competitive, characterized
by a large number of openings of this type of company, as well as a large number of closings, in which the critical period
of life of the same is within the first 5 years (INEGI, 2018). This study focuses on the permanence of MSMEs, which has
been studied by different researchers due to the evolution of the environment, in addition, this variable is affected by
different factors, which are a function of the branch or activity that it performs, the geographical location, the size of th e
company, etc., that is why the study is focused particularly on the SME´s of the Agroindustrial sector of the state of
Nuevo León. This document is exploratory, explanatory and descriptive, which by reviewing the literature and empirical
studies addresses the hypothesis about the positive relationship that exists between the permanence of SME´s with the
variables of Strategic Planning, Internal Control, Innovation and associativity.
Keywords: SME´s, strategic planning, internal control, innovation, associativity.
JEL: M13, M21, O31, P32, Q13.
Resumen
El papel que desempeñan las MiPyMES en México es trascendental debido a que dichas entidades conforman el 99%
de las empresas del país. Además, son las principales generadoras de empleo, reduciendo así la pobreza e iniciando
generalmente desde el ámbito familiar para posteriormente buscar su formalización (INEGI, 2010). El ambiente de las
MiPyMES es altamente competitivo, caracterizado por un gran número de aperturas de este tipo de empresas, así
como un gran número de cierres y en el periodo crítico de vida de éstas se encuentra dentro de los primeros 5 años
(INEGI, 2018). El presente estudio se centra en la permanencia de las MiPyMES, la cual ha sido estudiada por
diferentes investigadores debido a la evolución del entorno. Además, dicha variable se ve afectada por diferentes
factores, los cuales están en función del ramo o actividad que desempeña, la ubicación geográfica y/o el tamaño de la
empresa, es por ello que el estudio está centrado particularmente en las MiPyMES del sector Agroindustrial del estado
de Nuevo León. El presente documento tiene carácter exploratorio, explicativo y descriptivo mediante la revisión de
Martínez de la Cruz, Galindo Mora, Blanco Jiménez y Guerra Moya
https://doi.org/10.29105/rinn18.36-5
�47
literatura y estudios empíricos que aborda la hipótesis sobre la relación positiva que existe entre la permanencia de las
MiPyMES con las variables de planeación estratégica, el control interno, la innovación y la asociatividad.
Palabras clave: MiPyMES, planeación estratégica, control interno, innovación, asociatividad.
Introducción
Las Micro, Pequeñas y Medianas Empresas (MiPyMES) tienen una gran importancia en la economía de cualquier país
ya que son un generador de empleo a nivel nacional y regional inmersas en un escenario de constante cambio, lo que
les exige encarar procesos de reconversión para sobrevivir en el mercado donde participan, sea en un país
industrializado o en grado de desarrollo (Liendo y Martínez, 2001).
Las MiPyMES tienen un papel importante en la economía de cada país debido a que representan a nivel
mundial el segmento de la economía que aporta el mayor número de unidades económicas y personal ocupado, de
ello deriva la importancia de este tipo de empresas y la necesidad de fortalecer su desempeño que inciden de manera
fundamental en el comportamiento global de las economías nacionales y en el contexto internacional. Por lo que se
puede afirmar que el 90% o un porcentaje superior de las unidades económicas totales están conformadas por las
MiPyMES (Bárdan et al., 2002).
Las MiPyMES que se ubican en México como en cualquier parte del mundo tienen similitudes en cuanto la
forma de estratificarlas, también comparten características desde que se originan como el hecho de que la mayoría
nace como un negocio familiar que generalmente inician con un financiamiento personal, además de generar empleo
son aportadoras a los productos internos de cada país (Madrigal, Madrigal y Guerrero, 2015). La siguiente tabla muestra
un comparativo de las empresas por país, la aportación al PIB y el porcentaje de generación de empleos.
Comparativo de PyMES
País
México
Estados Unidos
Unión Europea
Argentina
Empresas
99%
99%
99%
99%
PIB
41%
51%
55%
60%
Empleo
64%
52%
70%
78%
Fuente: Secretaría de Economía, “Documento informativo sobre las pequeñas y medianas empresas en México” (2002).
Existen diferentes criterios para clasificar a la Micro, Pequeña y Mediana empresa y son diferentes en cada país. De
manera tradicional se ha utilizado el número de trabajadores como criterio para estratificar los establecimientos por
tamaño y como criterios complementarios, el total de ventas anuales y los ingresos y/o los activos fijos.
Existe la clasificación de las empresas realizada por el INEGI que toma como base el número de personal
ocupado en ellas y se muestra en la tabla (INEGI, ENAPROCE, 2015).
Estratificación de las MiPyMES
Tamaño
Micro
Pequeña
Mediana
Fuente: INEGI (2015).
Manufactureras
1-10
11-50
51-250
Comercio
1-10
11-30
31-100
Servicios
1-10
11-50
51-100
Factores que propician la permanencia de las MiPyMES del sector agroindustrial del estado de Nuevo León
�48
Bárdan et al. (2002) mencionan que en México en 1954 la Secretaría de Hacienda y Crédito Público registró la figura
económica de los pequeños y medianos empresarios, también reconocen que existen tres etapas en el desarrollo de
estas entidades:
1. La primera etapa comprendida entre los años 50 y 60 en que las MiPyMES comenzaron a adquirir
importancia durante el modelo de sustitución de importaciones y adquirieron un gran dinamismo ante un
panorama o contexto de economía cerrada y mercado interno reducido al obtener un gran aprendizaje
aunque con poco avance tecnológico.
2. La segunda etapa se da en la década de los 70 y 80 pues el dinamismo disminuyó debido a que la calidad
y la productividad no era alcanzada por el contexto de economía cerrada, lo que provocó una inestabilidad
macroeconómica además de preocuparse únicamente por la supervivencia.
3. La tercera etapa ocurre en los 90 porque se tenía un panorama de estabilidad económica interna además
de disponibilidad de fuentes de financiamiento.
En México durante las últimas décadas el peso en la economía del sector primario ha disminuido, dicho comportamiento
apunta a que los sectores secundario y terciario han tenido un crecimiento acelerado y simultáneamente se ha
presentado una reducción sustancial del trabajo como factor de la producción en las actividades agropecuarias (Flores,
Magaña, Gaucín y Lara, 2012).
La agroindustria en México es la actividad económica que comprende la producción, industrialización y
comercialización de productos agropecuarios, forestales, la silvicultura, la pesca y otros recursos naturales. Además,
esta industria se divide en dos categorías que son:
1. Alimentaria: se encarga de la transformación de los productos de la agricultura, ganadería, riqueza
forestal y pesca en productos de elaboración para el consumo alimenticio donde se incluyen procesos
como selección de calidad, clasificación, embalaje-empaque y almacenamiento.
2. No alimentaria: se encarga de la transformación de estos productos que sirven como materias primas,
es decir, se utilizan estos productos para diferentes procesos industriales (FIRC, 2017).
La presente investigación documental considera que los factores que favorecen la permanencia de las MiPyMES del
sector agroindustrial pueden ser:
1. Contar con una planeación estratégica debido a que es una herramienta que permite identificar cómo
hacerle frente a los retos y oportunidades presentadas en el futuro o durante la vida de la empresa,
además que la planeación estratégica es considerada como un proceso dinámico y continuo ya que los
elementos que intervienen en el ámbito de las empresas tanto internos como externos porque son
cambiantes y permite a la empresa hacer cambios en ella basado en dicho proceso (Díaz et al., 2015).
2. Tener un sistema de control interno efectivo ya que es fundamental e indispensable en la actividad
empresarial, así como en la práctica de la auditoría que tiene como propósito principal el minimizar las
desviaciones para aminorar riesgos al permitir anticiparse a ellos y evitar alteraciones en lo planeado
(Marquéz, 2011).
Martínez de la Cruz, Galindo Mora, Blanco Jiménez y Guerra Moya
https://doi.org/10.29105/rinn18.36-5
�49
3. Mantener o desarrollar constantemente la innovación en los diferentes procesos que tengan la empresa
ya que la innovación se convierte en una actividad compleja y diversificada donde coexisten diferentes
elementos que interactúan y actúan como generadoras de nuevas ideas (González, 2019).
4. Implementar o formar parte de lo que se considera como un modelo empresarial asociativo que genere
sinergias con el objetivo de lograr la competitividad: redes empresariales, distritos industriales, clústeres,
cadenas productivas y consorcios de exportación (Alarcón y Guevara, 2015).
Propuesta del modelo e hipótesis de la investigación
El problema central del presente documento consiste en identificar: ¿cuáles son los factores clave que permiten a las
MiPyMES del sector agroindustrial del estado de Nuevo León permanecer operando en un periodo mayor a los 5 años
de vida? Debido a que este tipo de empresas reducen la pobreza generando la mayor parte del empleo de nuestro
país.
Por lo cual partiendo de esta pregunta se genera la hipótesis del modelo y que consiste en que la planeación
estratégica, el control interno, la innovación y la asociatividad están relacionadas de manera positiva con la
permanencia de las MiPyMES del sector agroindustrial del estado de Nuevo León y en relación con la siguiente figura:
MODELO GRÁFICO DE LA HIPÓTESIS
Revisión de literatura
Los estudios relacionados con la permanencia de las MiPyMES continúan siendo analizados por diferentes
investigadores y autores quienes abordan la problemática desde diferentes perspectivas en cuanto a sectores
productivos se refiere y el estudio se enfoca en el sector Agroindustrial de del estado de Nuevo León.
El sector agroindustrial ha sido investigado por diferentes autores de América Latina y del resto del mundo al
estudiar diferentes variables relacionadas con la permanencia de las MiPyMES.
Basado en lo mencionado a continuación se presentará el sustento teórico de la variable dependiente
permanencia y las variables independientes, planeación estratégica, control interno, innovación y asociatividad.
1. Permanencia (Y). Para Carrillo (2014) la permanencia la considera como permanencia en el mercado y
señala que “se define en el tiempo y su conceptualización que se refiere a la cantidad de años que logra una PyME
mantenerse”.
Para Coronado, Villareal y Torres (2015) el concepto de permanencia se refiere al periodo de vida de las
empresas igual o mayor que 10 años ya que menciona que en este tiempo las empresas tienden a ser más eficientes
Factores que propician la permanencia de las MiPyMES del sector agroindustrial del estado de Nuevo León
�50
porque cuanto mayor sea el tiempo de actividad en su ramo pudiendo ser esto un indicador de su capacidad para
acceder al éxito comercial para obtener una participación y sostenerla o incrementarla.
2. Planeación estratégica (X1). La planeación estratégica para cualquier organización y en particular para las
MiPyMES se “vuelve un elemento básico, ya que permite visualizar el entorno de manera global, realizar
constantemente una evaluación de la misión, visión, objetivos de la organización, metas y políticas cuidando que sean
acordes a la realidad en que está inmersa la empresa” (Moreno, Moreno y Dávalos, 2015).
La planeación estratégica es considerada como un proceso dinámico y continuo ya que los elementos que
intervienen en el ámbito de las empresas tanto internos como externos son cambiantes y permite a la empresa hacer
cambios en ella basado en dicho proceso (Díaz et al., 2015).
3. Control Interno (X2). En la última década el control interno ha sido orientado o enfocado de manera prioritaria
a incentivar la eficiencia al aportar una reducción de riesgos en el alcance de los objetivos y ayudando al aseguramiento
de la información financiera (Marquéz, 2011).
El Comité de Organizaciones Patrocinadoras de la Comisión Treadway (COSO, por sus siglas en inglés, citado
en Martínez, 1992) menciona que un sistema de control interno debe verse como un proceso integrado y a la vez
dinámico caracterizado por las siguientes propiedades:
1. Que se permita aplicar el control interno a cualquier entidad y de acuerdo con sus necesidades.
2. Presenta un enfoque basado en principios que aporten flexibilidad y se puedan aplicar a nivel de entidad
a nivel operativo y funcional.
3. Establece los requisitos para un sistema de control interno efectivo y considerando los componentes y
principios existentes, es decir, tomando en cuenta cómo funcionan e interactúan.
4. Aporta una mayor confianza en la supervisión.
5. Ofrece mayor confianza con respecto al cumplimiento de los objetivos.
6. Genera mayor grado de confianza en la capacidad de la entidad para identificar, analizar y responder a
los riesgos y cambios del entorno operativo y de negocios.
7. Facilita el entendimiento manteniendo la aplicación de un criterio profesional y oportuno al eliminar los
controles redundantes o ineficientes (Martínez, 1992).
4. Innovación (X3). Méndez (2002, citado en Torres, Quintero y Treviño, 2015) afirma que la innovación se ha
convertido durante la última década en un concepto de uso cada vez más frecuente en todo tipo de ámbitos,
consolidándose la idea de que un esfuerzo de innovación sostenido resulta ser un factor clave para mejorar la
competitividad de las empresas y favorecer un desarrollo de los territorios.
Dentro del manual de OSLO (OCDE; Eurosat, 2006) al hablar de la innovación para las MiPyMES señala que
para este tipo de entidades la innovación debe ser de máxima importancia ya que desarrollan actividades más
especializadas y se reconoce que hay diferentes tipos de innovación en la empresa:
1. Innovación de producto es un bien o servicio nuevo e incluso significativamente mejorado en cuanto a
características o al uso que se le destina.
2. Innovación de procesos es la introducción de un nuevo o significativamente mejorado proceso de
producción o distribución.
Martínez de la Cruz, Galindo Mora, Blanco Jiménez y Guerra Moya
https://doi.org/10.29105/rinn18.36-5
�51
3. Innovación de mercadotecnia es la aplicación de un nuevo método de comercialización que implique
cambios significativos de diseño o el envasado de producto, posicionamiento, promoción o precio.
4. Innovación de organización es la introducción de un nuevo método organizativo en las prácticas, la
organización del lugar de trabajo o las relaciones exteriores.
5. Asociatividad (X4). Las redes de cooperación o asociatividad en grupos de microempresarios que realizan actividades
similares, es uno de los mejores mecanismos que se utilizan para mejorar sus niveles productivos y de rendimiento.
Asimismo, estas redes pueden ser la fórmula organizativa idónea para que la microempresa, mediante la concentración
con otras empresas, pueda adquirir el tamaño necesario para competir con la gran empresa pudiendo conservar su
independencia e individualidad, como se cita en (Fajardo, Fernández, Vázquez, Toscano y Fajardo, 2016).
Mathews (2014) señala que el concepto o la integración de las empresas se diferencia de las asociaciones
o gremios empresariales debido a que estas tienen el objetivo principal de representar a las empresas en el sector
público, además de defender los intereses sectoriales frente a las políticas públicas que los afecten.
Definición de las variables
Posterior a la revisión de literatura se obtuvieron las siguientes definiciones y las dimensiones de cada una de ellas.
Para la variable dependiente permanencia se elaboró la siguiente definición: el periodo de vida de la empresa que
supera los 6 años de operación desde el momento de su creación o nacimiento.
En cuanto a las variables independientes se tienen las siguientes definiciones:
1. Planeación estratégica: definida como el proceso mediante se formulan y definen los objetivos y las metas
de la organización que incluyen las estrategias pertinentes para lograr dichos objetivos con la finalidad de hacer
frente a los riesgos y oportunidades del entorno y con el objetivo de ser competitivo y lograr su permanencia.
2. Control interno: el proceso integrado y dinámico llevado a cabo por la administración, la dirección y demás
personal de una entidad y diseñado con el propósito de proporcionar un grado de seguridad razonable en
cuanto a la consecución de los objetivos relacionados con las operaciones, la información y el cumplimiento
(Martínez, 1992).
3. Innovación: es la introducción de un nuevo o significativamente mejorado producto (bien o servicio), un
proceso, un nuevo método de comercialización o un nuevo método organizativo, en las prácticas internas de
la empresa, la organización del lugar de trabajo o las relaciones exteriores (OCDE; Eurosat, 2006).
4. Asociatividad: definición citada por Fernández y Narváez (2011) y que consiste en “un mecanismo de
cooperación entre empresas pequeñas y medianas, las cuales se vinculan para la ejecución de acciones en
común, que les permitan lograr un objetivo preestablecido”.
Estudios empíricos en relación con las variables independientes
Planeación estratégica (X1). En la investigación descriptiva transversal o experimental realizada sobre la planeación
estratégica y su efecto en la permanencia y consolidación llevada a cabo en Mexicali, Baja California, se determinó que
en contar con una planeación estratégica se vuelve un factor determinante en la adaptación a los cambios del entorno
Factores que propician la permanencia de las MiPyMES del sector agroindustrial del estado de Nuevo León
�52
competitivo y económico que se vuelve una herramienta necesaria para favorecer la permanencia y consolidación de
las empresas en dicha zona.
En dicho estudio se utilizó un instrumento tipo cuestionario que contenía un Alfa de Cronbach de .0857 aplicado
a una muestra de 90 empresas y la información obtenida se procesó estadísticamente, por lo que las empresas que
implementan un plan estratégico logran aplicar estrategias que les permite hacer frente a los cambios y de esa manera
alcanzar la permanencia por periodos más amplios (Ruiz, Carrillo y Valenzuela, 2014).
Control Interno (X2). Florido, Enríquez y Adame (2011) realizaron una investigación empírica en las PyMES del
estado de Aguascalientes a través de un panel empresarial participando responsables de dependencias
gubernamentales vinculadas con las PyMES, gestores de instituciones financieras y empresarios de las PyMES y según
el directorio empresarial de dicho estado existían un total de 1,342 empresas, por lo que se selección una muestra
original de 500 empresas determinadas por medio de un muestreo aleatorio simple con un error máximo del 4% y un
nivel de confiabilidad del 96%.
Los resultados fueron procesados de un total de 408 empresas que recibieron la encuesta y la retornaron para
aplicar tablas de contingencia, regresión lineal y ANOVAS. Se encontró que de los sistemas de control más utilizados
son la implantación de controles de calidad y posteriormente también se halló el seguimiento del análisis de estados
financieros. El estudio señala que la adopción de los sistemas de control les permite monitorear el desarrollo de la
actividad empresarial vigilando si se alcanzan los objetivos planteados y les permita la posibilidad de realizar acciones
correctivas.
Innovación (X3). Para el caso de Magdaleno, Enríquez y Adame (2013) que realizaron un estudio empírico de
tipo descriptivo, exploratorio y correlacional en el estado de Aguascalientes donde existen 1,332 PyMES, con el
instrumento aplicado a una muestra de 150 PyMES del sector manufacturero específicamente y elegidas bajo un
muestreo aleatorio simple en donde una variable analizada fue la innovación como factor determinante de la
competitividad bajo un instrumento tipo encuesta personalizada para los gerentes o responsables de este tipo de
organizaciones.
En el mencionado estudio se realizó un análisis factorial exploratorio y análisis factorial confirmatorio y
utilizando un modelo de ecuaciones estructurales con un índice de fiabilidad compuesta de 0.7 superando el nivel
recomendado para posteriormente procesar los datos con el programa estadístico SPSS y EQS para obtener como
resultado (β = 0.428, p < 0.000) e indicando que la innovación influye significativamente en la competitividad en las
PyMES de Aguascalientes que favorece a la permanencia de las mismas.
Asociatividad (X4). Serrano, Tiuzo y Martínez (2019) desarrollaron un estudio de enfoque cualitativo en el que
realizaron un análisis documental a partir de textos e investigaciones de diversas fuentes de datos y haciendo para ello
un análisis de los estudios realizados los últimos 10 años basados en 120 estudios que cumplían con los criterios que
establecieron.
Según las investigaciones de Ubilla (2007), Mariño (2012) y Szmulewicz y Gutiérrez (2012) utilizaron enfoques
cualitativo, cuantitativo y transversal no experimental y señalan que la estrategia empresarial de asociatividad “es
fundamental para mejorar los niveles laborales e incrementar el empleo y la productividad en las actividades
económicas de las comunidades objeto de estudio”.
Martínez de la Cruz, Galindo Mora, Blanco Jiménez y Guerra Moya
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Serrano, Tiuzo y Martínez (2019) concluyen que en su estudio la estrategia empresarial de asociatividad es
fundamental para las poblaciones que desarrollan actividades económicas sin tener algún conocimiento y apoyo por
parte de autoridades gubernamentales.
Conclusiones
En general el ambiente de las MiPyMES es muy dinámico y puede tener periodos de desequilibrios en las
organizaciones y se vuelve trascendente para las MiPyMES ya que un cambio drástico puede llevar consigo la
desaparición (Castro y Ortiz, 2016).
El proceso de planeación es vital para desarrollar una actividad empresarial y mayormente debería serlo
cuando el entorno en el cual se inicia el emprendimiento es acelerado o es caracterizado por estar en constante cambio
por diversos factores internos y externos, como lo pueden ser el que el número de competidores es alto, el desarrollo
de nuevos productos por los competidores, la entrada de productos sustitutos y la apertura de fronteras comerciales.
Además, el control interno es fundamental en las MiPyMES ya que es una herramienta que es aplicable para
todos los miembros y todos los niveles de la organización pues esto permite tener un uso adecuado de los recursos
financieros, además aporta confiabilidad a la información financiera de la empresa bajo las directrices establecidas en
el momento de su creación, todo ello con la finalidad de tomar decisiones oportunas para disminuir riesgos y lograr la
permanencia.
El proceso de innovación implica un constante cambio en el desarrollo de productos, servicios o procesos que
desarrolla una empresa, dicho proceso ha venido adquiriendo mayor importancia debido a que en las últimas décadas
el aspecto competitivo ha aumentado. Este proceso debe ser una actividad continúa debido al ambiente competitivo en
el que las MiPyMES se desenvuelven, además de que hay factores externos que demandan productos o servicios
innovadores como pueden ser lo cambios en la cultura, los conocimientos adquiridos y la innovación de los
competidores.
Y por último la asociatividad brinda grandes beneficios a las empresas que utilizan dicha estrategia sin restar
autonomía de algún tipo a las empresas participantes ya que se vuelve un proceso de integración para buscar un
beneficio en común que aporta grandes beneficios a las empresas y puede traducirse en su permanencia.
Factores que propician la permanencia de las MiPyMES del sector agroindustrial del estado de Nuevo León
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Factores que propician la permanencia de las MiPyMES del sector agroindustrial del estado de Nuevo León
�InnOvaciOnes de NegOciOs© 18(36): 56-66
Impreso en México (ISSN: 2007-1191) UANL © 2021
Recepción: 10/marzo/2021
Aceptación: 15/agosto/2021
Revisión académica por pares ciegos
La comunicación efectiva como habilidad impulsora del Servicio al Cliente en el área de ventas en tiempos
del Covid-19
The effective communication as a driving skill for Customer Service in the sales area in times of Covid-19
Roxana Dalila Escamilla Vielma1, Adriana Segovia Romo2 y Joel Mendoza Gómez3
licroxana@hotmail.com1, adrianasegovia@hotmail.com2 y joelmendoza@gmail.com3
Universidad Autónoma de Nuevo León
Abstract
Introduction
Customer Service has been gaining relevance as a key factor for the survival of organizations in increasingly competitive
markets. Customer Service is a differentiator, not only in the service sector, but also in the sales area. In this sense, the
purpose of this article is to investigate the relationship of Effective Communication as a driving ability of Customer
Service in collaborators in the sales area.
Method
The scientific method was applied. The literature review was the basis for the constitution of the constructs and the
elaboration of the survey. Which was applied to a sample of 81 managers from the sales area of automotive agencies
in time of Covid-19. The proposed model was a linear regression. The surveys were processed with SPSS Statistics to
obtain the results.
Results
In the hypotheses raised, the positive relationship of the Effective Communication with the Customer Service is
confirmed.
Discussion or conclusions
With the reliable design of the survey, it was possible to know the relationship between the proposed variable and it
contributed to increase the theoretical framework on the relationship of Effective Communication as a driver of Customer
Service in automotive agencies, specifically in collaborators from the sales area. These contributions will serve as the
basis for future research. Likewise, it is suggested to build a profile of the necessary "soft skills" in the "front-line"
collaborator in car dealerships. This will improve the recruitment, selection and focus of training programs.
Keywords: effective communication, Covid-19, customer service, soft skill.
JEL: M12.
Escamilla Vielma, Segovia Romo y Mendoza Gómez
https://doi.org/10.29105/rinn18.36-6
�57
Resumen
Introducción
El servicio al cliente ha ido tomando relevancia como un factor clave para lograr una sobrevivencia de las
organizaciones en los mercados cada vez más competidos. El servicio al cliente es un diferenciador no sólo en el sector
de servicios sino en el área de ventas. En este sentido el presente artículo tiene como propósito investigar la relación
de la comunicación efectiva como una habilidad impulsora del servicio al cliente en los colaboradores del área de
ventas.
Método
Se aplicó el método científico. La revisión de la literatura fue la base para la constitución de los constructos y la
elaboración de la encuesta que se aplicó a una muestra de 81 gerentes del área de ventas de las agencias automotrices
en tiempos de Covid-19. El modelo propuesto fue una regresión lineal. Las encuestas se procesaron con SPSS
Statistics para obtener los resultados.
Resultados
En las hipótesis planteadas se confirma la relación positiva de la comunicación efectiva con el servicio al cliente.
Discusión o conclusiones
Con el diseño confiable de la encuesta fue posible conocer la relación entre la variable planteada y se contribuyó a
incrementar el marco teórico sobre la relación de la comunicación efectiva como impulsora del servicio al cliente en las
agencias automotrices y específicamente con los colaboradores del área de ventas. Estos aportes servirán como base
para futuras investigaciones. Asimismo, se sugiere ir construyendo un perfil de las soft skills necesarias con el
colaborador front-line en las agencias de autos. Esto mejorará el reclutamiento, selección y el enfoque de los programas
de capacitación.
Palabras clave: habilidad blanda, comunicación efectiva, Covid-19, servicio al cliente.
Introducción
El servicio al cliente es un arte y el colaborador es el elemento clave para lograrlo, de tal forma que los clientes puedan
experimentar la satisfacción del servicio recibido al interactuar con los colaboradores (Albrecht, 1990). Lo anterior es
apoyado por Carlzon (1991) quien expresó que los colaboradores son los que generan los momentos de la verdad con
el cliente y crean esas experiencias que hacen que el cliente decida seguir con el producto, marca o se inclinen por
cambiar por la competencia. Kotler, Armstrong y Zepeda (2013) mencionan que las organizaciones que se enfocan en
el servicio al cliente logran diferenciarse, ser únicos, lealtad del cliente y por lo tanto su permanencia en el mercado,
de aquí parte la importancia de esta investigación.
Los colaboradores de trato directo con el cliente son claves para la organización. Ellos son los que pueden
generar la lealtad de los clientes hacia los productos y/o servicios. En la medida que a ellos se les capacite de
empoderamiento puedan tomar decisiones y resolver problemas en favor del cliente se generará una estrecha relación
La comunicación efectiva como habilidad impulsora del Servicio al Cliente
en el área de ventas en tiempos del Covid-19
�58
entre ellos y los clientes. Los colaboradores son los que pueden generar un buen servicio al cliente por medio de su
persona, actitudes y habilidades. Carlzon (1991) menciona que el cliente es primero, incluso si el cliente es interno. Es
necesario que todos estén en sintonía para mejorar y servir bien al cliente Albrecht (1990).
Kotler et al. (2013) mencionan al servicio al cliente como determinante para lograr la lealtad de la marca y
del cliente. Establecen que el servicio al cliente debe de transformase en experiencias positivas que tienen como
resultados los beneficios, la lealtad, el valor de la marca y la permanencia del negocio. Por lo mencionado anteriormente
es necesario el centrarse en el colaborador que generará las experiencias con el cliente y ofrecerá este servicio
esperado. De tal forma que las habilidades de dicho colaborador sean las indicadas para tratar con los clientes. Según
Katz (1974), precursor de las habilidades en los colaboradores, las habilidades humanas o interpersonales son las
capacidades para trabajar efectivamente como miembro de un grupo y para construir un esfuerzo cooperativo dentro
del equipo. Son las habilidades que permiten que los colaboradores trabajen con y a través de las personas. Quienes
las tienen pueden comunicarse con los demás con sus propios contextos, son suficientemente sensibles a las
necesidades y motivaciones de los demás en la organización y pueden visualizar las posibles reacciones y los
resultados de varios cursos de acción que puedan emprender. Estas habilidades deben ser desarrolladas consciente e
inconscientemente (Katz, 1974).
Ray (2017) describe a las habilidades blandas como el inventario de atributos, conocimientos y habilidades
con las que cuenta una persona. Resaltando que estas habilidades hacen que una persona se adapte a las
circunstancias y reaccionar de forma favorable con los clientes. Una de las soft skills a desarrollar en los colaboradores
que se relacionan positivamente con un servicio al cliente es la comunicación efectiva.
La comunicación efectiva es la capacidad de escucha, el entablar una conversación verbal o de discurso,
también integra la empatía y rapport, la capacidad de entender y aceptar el punto de vista de otra persona. Es una
habilidad necesaria en la organización: entre mayor sea la habilidad de las personas en la organización de comunicarse
efectivamente la cultura se enriquece, mejora la productividad, la consecución de objetivos y por ende la conservación
de los clientes (Bermúdez y González, 2011).
De acuerdo con lo anterior el objetivo del presente artículo es analizar la importancia de la habilidad de la
comunicación efectiva como impulso del servicio al cliente. En particular el análisis se enfoca en los colaboradores de
venta directa de las concesionarias de automóviles ubicadas en el Área Metropolitana de Monterrey.
El modelo gráfico propuesto para el objetivo planteado es el que aparece en la Figura 1.
Figura 1. Modelo gráfico.
Variables Independientes
soft skills
X1 (CE). Comunicación
efectiva
Variable Dependiente
Servicio al cliente
(+)
Fuente: Elaboración propia.
Escamilla Vielma, Segovia Romo y Mendoza Gómez
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Y. (SC)
Servicio al cliente
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Del modelo gráfico anterior se desprende la hipótesis central de la investigación. H1: la habilidad blanda de la
comunicación efectiva (CE) tiene una relación positiva con el servicio al cliente (SC), entendiéndose SC como servicio
al cliente y CE como comunicación efectiva. La importancia del estudio se enmarca en varios aspectos: primeramente
en la parte metodológica, la innovación del tema en el sector de la distribución automotriz, así como también la
importancia del factor humano como centro de la investigación, al analizar la habilidad de la comunicación efectiva y
su relación con el servicio al cliente.
Revisión de la literatura
a) Servicio al cliente (SC)
A continuación se presentan algunas definiciones del servicio al cliente y el modelo que se estableció para este estudio.
Como introducción al servicio al cliente se sabe que la tendencia en las organizaciones consiste en retener y construir
relaciones duraderas y rentables con los clientes, esto obliga a que las organizaciones definan sus prioridades con
respecto a los clientes, los servicios a ofrecer y la estrategia competitiva. Lo anterior con la finalidad de tener un punto
de referencia para satisfacer las necesidades de los clientes. El servicio al cliente es construir y administrar las
relaciones a largo plazo con los clientes de modo que sean rentables. Lo trascendente de un negocio es no olvidar en
ningún momento que el cliente es el actor principal de la organización y la forma de generar su lealtad es ofreciéndole
un buen servicio con el cual se sienta satisfecho (Gómez, 2011).
El servicio al cliente tiene ciertos elementos que son: 1) profundo conocimiento del cliente, 2) rol activo en el
servicio por parte de los colaboradores, 3) tener siempre en mente la satisfacción del cliente, 4) buscar la innovación
en el servicio, 5) usar métricas para la evaluación del servicio, 6) establecer un perfil del cliente, 7) tener procedimientos
para la mayoría de las situaciones con los clientes, 8) comunicación clara, abierta, armónica, compartiendo un lenguaje
empático con los clientes y mantener con ellos formas creativas de escucharlos o contactarlos. Con todo esto la
organización experimentará un incremento en la productividad y se puede fortalecer la competitividad (Gómez, 2011).
El servicio al cliente de calidad, según González, Frías y Gómez (2016), la capacidad de dar respuesta, la
disposición, atención y voluntad de los colaboradores para ayudar y dar seguridad al cliente. El colaborador debe tener
las habilidades para inspirar credibilidad, empatía y confianza, de tal forma que al final el cliente quede satisfecho con
el servicio recibido. El ofrecer un servicio al cliente de calidad proporciona una poderosa ventaja competitiva para la
organización y a través de él la empresa pueda alcanzar uno de sus objetivos más valiosos desde el punto de vista
relacional que es mantener la relación a largo plazo con sus clientes.
Coste et al. (2017) define el servicio al cliente como la atención y el deseo de parte de los colaboradores para
ayudar al cliente en todo momento, implica comprender sus expectativas o necesidades y satisfacerlas aun sin ser
mencionadas e incluso excederlas. Es esforzarse por conocer y resolver los problemas del cliente, defender sus
intereses, dar seguimiento y brindarle una respuesta inmediata.
El servicio al cliente tiene como objetivo que el cliente se sienta satisfecho. En este sentido es toda aquella
actividad realizada por los colaboradores para facilitar la compra o uso de un producto o servicio por el que pagará o
pagó el cliente. De tal forma que constantemente se cumplan o excedan las necesidades y expectativas de los clientes.
En este concepto hay tres componentes principales: primero, identificar las necesidades y expectativas de los clientes.
Estos deseos pueden cambiar a lo largo del tiempo, segundo, desarrollar acciones para satisfacer dichas necesidades
La comunicación efectiva como habilidad impulsora del Servicio al Cliente
en el área de ventas en tiempos del Covid-19
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y deseos porque en muchos casos esto incluye la modificación de productos y servicios ya existentes para adaptarse
al cliente y tercero, que el servicio se dé en una forma efectiva y eficiente (Colón-Aguirre, 2017).
Vega-Sampayo, Olivero-Vega y Gastelbondo-Gómez (2020) define un servicio al cliente de calidad, el conocer
y exceder sus expectativas, dar respuesta de forma eficaz y atender al cliente de forma humana, así como escucharlo
constantemente. Para ello se requiere el involucramiento de toda la organización.
El modelo que se eligió para la investigación fue el planteado por Albrecht (1990) en el que menciona el
servicio como un conjunto de elementos: los sistemas, la estrategia, y al cliente como elemento central, también destaca
a los colaboradores como fundamentales para que se generen experiencias que impulsen el servicio al cliente. En la
Figura 2 se presenta gráficamente el modelo.
Figura 2. Modelo: el triángulo de servicio.
Estrategia
del Servicio
Clientes
Sistemas
Colaboradores
Fuente: Elaboración propia adaptado de Albrecht (1990).
La definición de servicio al cliente para este estudio se refiere al buen trato, comprensión, disposición y voluntad para
apoyar al cliente. El transmitirle seguridad, credibilidad y confianza al momento de la interacción (González et al., 2016).
La comprensión de lo que el cliente espera, de tal forma que se le ofrezca una satisfacción y calidad del servicio recibido
e incluye interacciones únicas para el cliente, con una alta diferenciación y generándole experiencias memorables
(Coste et al., 2017; Colón-Aguirre, 2017; Vega-Sampayo et al., 2020).
b) La comunicación efectiva (CE).
A continuación se presentan algunas definiciones de la comunicación efectiva y el modelo que se estableció para este
estudio. García, Gómez y Antón (2011) definen a la comunicación efectiva como el proceso de transmitir información
oportuna, de calidad, abierta y basada en la confianza de las personas que están participando. Con una comprensión,
aprendizaje y respeto mutuo de los miembros que están inmersos en el proceso. Añadiendo que se ve influenciada por
el entorno, la personalidad, los conocimientos y los valores culturales al hacerla compleja. Los elementos mencionados
anteriormente deben ser tomados en cuenta al momento de querer estandarizarla ya que esto asegurará que el
mensaje se integró y de calidad.
La comunicación efectiva es el escuchar atenta y conscientemente a la persona con la que se está
interactuando. Se debe intercambiar información clara y precisa de forma oral y escrita entre las personas que están
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interactuando ya sean: clientes o colaboradores. El contacto visual, la comunicación verbal y no verbales también
forman parte de la definición (Lolli, 2013). Araujo y Miranda (2021) definen a la comunicación desde el intercambio de
información e ideas entre colaboradores o clientes de la organización. De tal forma que se construyan relaciones de
confianza y entendimiento.
El modelo que se eligió para la investigación sintetiza la teoría de los autores Llacuna y Pujo (2008) y
Espinoza (2009) quienes hablan del proceso clásico de comunicación que está compuesto por un emisor, receptor, un
mensaje, código y la retroalimentación. Complementando el proceso a través de preguntas que ayudan a clarificar cada
elemento (Figura 3).
Figura 3. Modelo de comunicación efectiva
Canal
En que dice
Código
A quién
dice
Receptor
Quién
dice
Proceso de
Comunicación
Con qué
efecto
Qué dice
Retroaliment
ación
Emisor
Con qué
efecto
Fuente: Elaboración propia, adaptación (Llacuna y Pujol, 2008; Espinoza, 2009).
Concluyendo con la definición de la comunicación efectiva (CE) con base en la que se diseñará el instrumento de
medición. Es la capacidad de escuchar, hacer preguntas, expresar conceptos e ideas de forma efectiva. Generar un
diálogo asertivo, utilizando herramientas y/o metodologías para obtener, comprender y transmitir la información de
manera apropiada y de confianza en las diferentes situaciones con cliente (Coste et al., 2017; Araujo y Miranda, 2021).
c) Relación entre el Servicio al Cliente (SC) y la comunicación efectiva (CE)
Algunos estudios empíricos encontrados en donde se relaciona la variable independiente de la comunicación efectiva
y el constructo del Servicio al Cliente se mencionan a continuación. En 2014 se realizó una investigación alrededor del
mundo en una organización global que tenía en ese año 152 compañías de servicios de Tecnologías de Información y
se tomó una muestra de 250 clientes de estas empreseas para enviarles un cuestionario vía e-mail con la finalidad de
La comunicación efectiva como habilidad impulsora del Servicio al Cliente
en el área de ventas en tiempos del Covid-19
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conocer el impacto de la comunicación en el servicio al cliente. Se recibieron 114 cuestionarios que se procesaron por
medio de ecuaciones estructurales. Con una β =.457 y p<.05 mostraron que en los servicios de la Tecnología de
Información la comunicación de calidad del consultor con el cliente es significativa y de impacto para un buen servicio
(Park, Lee y Lee, 2014).
En Malasya, Güneş y Sh-Ahmad (2015) realizaron un estudio en la industria del retail en la venta de alimentos
para conocer la competencia de la comunicación que es entendida en dos sentidos como comunicación y las
interacciones personales de los colaboradores. Ambas relacionadas con el servicio al cliente, específicamente la
satisfacción después de haber recibido el buen servicio. Se aplicó un cuestionario de 12 preguntas a 227 personas. En
la investigación se planteó un modelo de ecuaciones estructurales. Los resultados obtenidos fueron que las
interacciones interpersonales tienen una relación positiva y significativa con el servicio al cliente con un coeficiente path
de .287 y la comunicación está relacionada significativa y positivamente con el servicio al cliente con un coeficiente de
.645 y otros estadísticos mencionados fueron Chi Square= 84.849, df=51, p=.002, CFI=.971, TLI=.962, RMSEA=.055.
En el Norte de Kerala, ubicada en un estado en el Sur de la India, se realizó un estudio a 16 hospitales
reconocidos por la Junta Nacional de Acreditación de Hospitales y proveedores de atención médica (NABH, por su
siglas en inglés) y por las normas de acreditación de hospitales de Kerala (KASH, por sus siglas en inglés). Se aplicó
una encuesta a 436 pacientes de dichos hospitales para conocer el impacto de la comunicación efectiva hacia la
experiencia del servicio a los clientes. En esta investigación el resultado fue positivo y significativo con el factor de
relación colaborador-paciente. Con una β=.35 y una significancia de .05. observando que el fortalecimiento de las
habilidades de comunicación de los médicos y el personal con los pacientes ayuda a la comprensión de las necesidades
e inquietudes de los clientes y pacientes. La comunicación efectiva favorece la capacidad de respuesta, la atención
individual y las actitudes positivas hacia los pacientes. En el resultado de la investigación la comunicación efectiva
mejora considerablemente la experiencia de servicio al cliente (Suhail y Srinivasulu, 2020).
Dentro del servicio al cliente, la comunicación de los colaboradores que están frente a los clientes es
fundamental para que se logre una buena percepción de la organización. La comunicación debe ser clara en todos los
sentidos, es decir, de forma verbal y en la escucha activa. Dentro de la venta directa de las agencias automotrices es
necesaria esta habilidad. En los estudios empíricos encontrados hay suficiente información para el área médica e
incluso en la parte de la educación falta reforzar los estudios en el sector automotriz, específicamente en las agencias
de autos. Esto justifica la investigación de la relación entre la comunicación efectiva y el servicio al cliente.
Método
Posterior al establecimiento de los modelos y definiciones de los constructos se elaboró y aplicó el instrumento. Los
ítems que integraron el instrumento fueron seleccionados y adaptados de los estudios empíricos encontrados en la
revisión de la literatura. Todos ellos validados con Alfa de Cronbach superiores a .8 como aparecen en la Tabla 1. Al
tener la primera versión del instrumento se realizó la validez de contenido con doctores expertos en metodología y
Capital Humano. Posteriormente se realizaron los ajustes estadísticos y las sugerencias de los expertos para integrarlo
a Google Forms para la aplicación.
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Tabla 1. Constitución y fiabilidad del instrumento.
Variable
SC
HP
Demográficos
Total ítems sin los demográficos
Fuente: Elaboración propia (SPSS Statistics 21).
Alfa de Cronbach
.939
.801
Núm. Ítems
3
3
4
10
Paralelamente a la elaboración del instrumento se determinó la población y la muestra. La población de agencias
comerciales de distribución automotriz en el Área Metropolitana de Monterrey era de 96 (AMDA, 2021). Se aplicó la
fórmula estadística para un muestreo aleatorio simple con población finita n=Nz 2(1-p)/(N-1)e2 +z2p(1-p) en donde N=
96, Z=1.96, p=.5, 1-p=.1, e=.05. y dando como resultado una “n” de 77 encuestados como aparece en la Tabla 2.
Tabla 2. Muestra.
Población
96
Muestra
77
Fuente: Elaboración propia.
Núm. de encuestas recibidas
81
El instrumento se envió en tiempos del Covid-19 a cada gerente o coordinador de Ventas. Ellos son quienes están de
cerca en la operación del negocio y establecen las estrategias de ventas de las agencias, también son los que conocen
y observan las habilidades, comportamientos y actitudes que tiene los Asesores de Ventas para ofrecer el servicio al
cliente. Se envió el instrumento a todos los gerentes o coordinadores de Venta de la población y se recibieron 81 y en
función de ello se procesaron los datos.
Una vez obtenidas las encuestas se plantearon diferentes alternativas para procesarlas y se utilizó el SPSS
Statistics 21. El modelo propuesto para la investigación de acuerdo con la hipótesis fue SC=β0+β1(CE)+u. Se estimó
la Regresión Lineal confirmatoria con SPSS Statstics por medio de pasos sucesivos. El resultado se muestra a
continuación.
Resultados
Para el modelo propuesto se observó un coeficiente de determinación R2 de .614 y una prueba de Durbin Watson de
1.158, lo que indica la validez del modelo y los resultados vistos en la Tabla 3.
Tabla 3. Modelo y Método.
Modelo
Regresión Lineal
SC=
β0+β1(CE)+u.
Método
Confirmatorio
Fuente: Elaboración propia.
Constructos Independientes
entrantes
HP
Estadísticos del Modelo
Variable
β
T
R2 .614
CE
.789
11.405
FIV
Sig.
1
.000
F 125.420
Durbin Watson
1.158
En la prueba ANOVA y en los resultados t de los coeficientes el resultado fue una prueba de Fisher de 1.158 con una
β =.783 p=.000. Lo que demuestra la relación positiva entre la Hospitalidad y el Servicio al Cliente por lo que se acepta
la hipótesis que se muestra en la Tabla 4.
La comunicación efectiva como habilidad impulsora del Servicio al Cliente
en el área de ventas en tiempos del Covid-19
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Tabla 4. Estatus de la hipótesis de acuerdo con resultados del modelo.
Variable Independiente: soft skills/CE
H1: CE Tiene una relación positiva con el servicio al cliente.
Fuente: Elaboración propia.
β
.789
Resultado
Aceptada
Conclusiones y recomendaciones
A través del método científico en este estudio se pudieron cumplir con las fases metodológicas como lo sugiere Creswell
(2009) y Whetten (1989): 1. El establecimiento de objetivos e hipótesis, 2. La revisión de la literatura para profundizar
en la teoría y la construcción de los constructos, 3. El diseño del instrumento de la investigación para recabar la
información, 4. Recolección y cálculo de los datos y 5. Obtención de resultados y conclusiones.
El estudio se realizó exactamente en el inicio del Covid-19 y fue en un momento trascendente en las
concesionarias de autos. Anteriormente el proceso de venta se realizaba en un 90% cara a cara, es decir, presencial.
Esto permitía que las habilidades del colaborador fueran puestas en práctica de forma natural. Cuando se realizó la
aplicación de las encuestas ese 90% de los colaboradores estaban haciendo un esfuerzo importante para vender de
forma remota y/o digital. Por lo que la habilidad de la comunicación efectiva se tuvo que acentuar. La hicieron realidad
a través de llamadas o video llamadas, el contacto con el cliente debía ser más estrecho y cálido, cuidando no
abrumarlo. Dado lo anterior se pudo concluir con base en los datos y resultados las relaciones entre la variable
independiente y la dependiente en tiempos del Covid-19, comprobando que la comunicación efectiva es una habilidad
impulsora del servicio al cliente en el sector de la venta automotriz y similar a lo que se encontró en el marco teórico
en los sectores de servicios, retail y la salud.
Al ser significativa la variable de la comunicación efectiva como impulsora del servicio al cliente se confirma
para el sector de la venta automotriz lo que se encontró en la revisión de la literatura en los estudios de Park, Lee y
Lee (2014) (β =.457 y p<.05) del sector de los servicios, Güneş y Sh-Ahmad (2015) (β .645, p .002) en la industria del
retail de alimentos y bebidas y Suhail y Srinivasulu (2020) (β=.35 p <.05). Uno de los aspectos a destacar dentro de la
investigación fue el diseño del instrumento que se formó con base en los ítems encontrados en la revisión de la literatura
se validó con expertos y se le dio forma y fondo de acuerdo con el contexto mexicano. Este instrumento podrá ser la
base para realizar estudios posteriores en otros sectores, de tal forma que complementen lo realizado en esta
investigación.
Escamilla Vielma, Segovia Romo y Mendoza Gómez
https://doi.org/10.29105/rinn18.36-6
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InnOvaciOnes de NegOciOs
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InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés.
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Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
2004
Text
A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text.
Título Uniforme
InnOvaciOnes de NegOciOs
Año de publicación
El año cuando se publico
2021
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
18
Número
Número de la revista
36
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Julio-Diciembre
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
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InnOvaciOnes de NegOciOs, 2021, Año 18, No 36, Julio-Diciembre
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Administración
Auditoría
Contabilidad
Finanzas
Gestión Pública
Tecnologías de la Información
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01/07/2021
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El año cuando se publico
2022
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Número
Número de la revista
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Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Enero-Junio
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Semestral
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Secretario General
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Dr. Luis Alberto Villarreal Villarreal
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InnOvaciOnes de NegOciOs© Año 19, N° 38, julio-diciembre 2022, es una publicación semestral editada por la Universidad Autónoma
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académica por pares ciegos. Domicilio de la publicación: Av. Pedro de Alba s/n, Cd. Universitaria, San Nicolás de los Garza, Nuevo
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Dra. Paula Villalpando Cadena (Universidad Autónoma de Nuevo León)
Dra. Roxana Saldívar del Ángel (Universidad Autónoma de Nuevo León)
�Mensaje de la editora
Hablemos un poco de la cultura organizacional de innovación es un tema que ha
atraído los esfuerzos de diversos estudios y propuestas de diseño tendientes a
mostrar cómo una organización puede crear ventajas competitivas a partir de la
cultura de la organización que brinda los elementos necesarios para la innovación
y crear un ambiente donde las personas se sientan motivadas para lograr este
objetivo.
Dado que la cultura organizacional está estrechamente relacionada con la
estrategia y la estructura, desempeña un papel en la determinación de la capacidad
de innovación de una organización. También crea un entorno en el que las
personas están dispuestas a probar cosas nuevas y que relacionan procesos
dinámicos que existen en el mundo de los negocios y están enfocados en encontrar
oportunidades y encontrar soluciones no tradicionales a los problemas. Los
individuos pueden descubrir la existencia de un apoyo que los impulse a desarrollar
nuevas ideas, les permita comportarse de forma creativa e innovadora, así como
asertiva frente a los procesos de cambio y competencia, diseñando y socializando
normas, políticas y procedimientos para la innovación.
Dichas formas se construyen adaptativamente entre los diferentes elementos que
la componen en donde intervienen creencias y patrones de clientes, proveedores,
competidores y grupos de interés (cultura externa) así como creencias y patrones
de empresarios y trabajadores (cultura interna), que facilitan o dificultan el
desarrollo de la innovación.
Naturalmente, la orientación emprendedora en las organizaciones requiere algo
más que la prevalencia de valores emprendedores. El espíritu empresarial se
produce cuando se cumplen cuatro condiciones básicas. La primera es la
motivación por la tarea, la segunda es el conocimiento, la tercera se refiere a la
expectativa de ganancia personal y la cuarta es el apoyo del entorno.
Dra. María de Jesús Araiza Vázquez
�InnOvaciOnes de NegOciOs®
Año 19 Número 38 Julio - Diciembre 2022 ISSN: 2007-1191
Contenido
Arriaga Cárdenas, O. G., Lara Magaña, P. del C., & Sánchez Gutiérrez, J.
/ El registro de patentes para la medición de la innovación en las
universidades: análisis bibliométrico (Patent registration for the
measurement of innovation in universities: bibliometric analysis)
1-18
Llaca Díaz, J. M., Robles Espino, D. G., & Cordero Pérez, P. / Variables
asociadas al rendimiento del EGEL-QUICLI en egresados de Químico
Clínico Biólogo UANL (Variables related to performance in the EGELQUICLI for the Bachelor's Degree in Biologist Clinical Chemist UANL)
19-32
Sanchez, D., Otero Martínez, V., González Dillon, I., & Martín Garza, R. /
Análisis de los factores críticos de éxito de un IPO a través de una Empresa
con Propósito Especial de Compra (SPAC). [Analysis of the success
factors of an IPO through a Special Purpose Acquisition Company (SPAC).]
33-58
Leal, H. E. G., & Mendoza Gómez, J. / Factores Organizacionales que
afectan la cultura ética de los colaboradores: diseño, validez y confiabilidad
de un instrumento de medición. (Organizational factors affecting the ethical
culture of employees: design, validity and reliability of a measurement
instrument.)
59-75
Rodríguez Batres, A., Flores Sánchez, E. M., & Aarún Alonso, J. L. /
Emprendimiento asociativo: una opción para la generación de trabajo bajo
el concepto de la Economía Social. (Associative entrepreneurship: an
option for the generation of work under the concept of the Social Economy.)
76-92
Landeros García, C., Molina Hernández, J. A., & Terán Cázares, M. M. /
Factores que influyen en la intención emprendedora en estudiantes de
Instituciones de Educación Superior de México. (Factors that influence the
entrepreneurial intention in students of Higher Education Institutions in
Mexico).
93-110
Herrera Esquivel, E. F., Cerecedo Cruz, E., Barragán Codina, J. N., &
Araiza Vázquez, M. de J. / Historia del arte de países con mayor producción
industrial mundial: Un ensayo desde una perspectiva predictora del Estado
Mexicano (Art history of countries with the highest industrial production in
the world: An essay from a predictive perspective of the Mexican State)
111-150
�1
InnOvaciOnes de NegOciOs 19(38): 1-18
© 2022 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191)
Fecha de recepción: 11 de marzo del 2022. Fecha de aceptación: 27 de mayo del 2022
https://revistainnovaciones.uanl.mx/
El registro de patentes para la medición de la innovación en
las universidades: análisis bibliométrico (Patent registration
for the measurement of innovation in universities:
bibliometric analysis)
Omar Guillermo Arriaga Cárdenas
Paola del Carmen Lara Magaña
José Sánchez Gutiérrez
Resumen. La importancia del registro de patentes constituye la base para el desarrollo de
indicadores de competitividad y producción tecnológica en las organizaciones educativas. Se
han dado muchos cambios en la forma en que las universidades responden a las necesidades
de la sociedad, donde las actividades científicas y tecnológicas se convierten en un
pilar clave en este contexto. Las Instituciones de Educación Superior (IES), desarrollan
nuevos métodos para la transferencia de tecnología, los cuales se puedan incluir y estar al
alcance en los programas de pregrado, orientación, tutorías y posgrados, así como estar a
disposición de la sociedad en general. Estas mismas se han convertido en generadoras de
investigación en los procesos de innovación que impactan en todos los sectores y uno de sus
principales indicadores para la medición es el registro de patentes. Con base en los resultados,
se determina que los principales elementos para las universidades en temas de innovación
son las publicaciones y registro de patentes, ya que generan un conocimiento aplicado. Por lo
que el propósito de este trabajo es realizar un análisis desde una perspectiva bibliométrica,
encontrar los contenidos de los documentos que ayuden a determinar el registro de patentes
como una medición en la innovación.
Palabras claves: análisis bibliométrico, educación superior, innovación, patentes.
Abstract. The importance of patent registration constitutes the basis for the development of
competitiveness and technological production indicators in educational organizations. There
have been many changes in the way that universities respond to the needs of society, where
scientific and technological activities are a main pillar in this context. Higher Education
Institutions (HEI) develop new methods for technology transfer, which can be included and
available in undergraduate, orientation, tutoring and postgraduate programs, as well as to be
available to society in general. These have become generators of research in innovation
Universidad de Guadalajara, México. omar_arriaga@cucea.udg.mx https://orcid.org/0000-0003-2603-4690
Universidad de Guadalajara, México. paolalm@cucea.udg.mx https://orcid.org/0000-0001-9809-716X
Universidad de Guadalajara, México. jsanchez@cucea.udg.mx https://orcid.org/0000-0002-0120-7201
�2
processes that impact all sectors and one of their main indicators for measurement is the
registration of patents. Based on the results, it is determined that the key elements for
universities in innovation issues are publications and patent registration, since they generate
applied knowledge. Therefore, the purpose of this work is to carry out an analysis from a
bibliometric perspective, to find out the contents of the documents that help to determine the
registration of patents as a measurement in innovation.
Keywords: bibliometric analysis, higher education, innovation, patents.
Introducción
Se ha vuelto relevante la innovación para el desarrollo económico de los países
y regiones y así hacerse más competitivos, esto se da en gran medida a que
la generación de conocimiento es un factor primordial para originar riqueza y
prosperidad social (Manrique, et al, 2014). Las políticas públicas se han
modificado para que la innovación sea parte de ellas o puedan ser
encaminadas para fomentarla, por lo cual se desarrollan indicadores con el
propósito de establecer y comprobar la innovación (Mahroum, 2013). En la
literatura identificada se refiere a la innovación como lo que se ha hecho con
anterioridad en ese proceso, producto y/o servicio y cuál es la propuesta para
perfeccionar o incluso mejorar, lo que genera utilidad y mayor rentabilidad
(OCDE, 2005).
Las empresas o instituciones se han dado cuenta del valor agregado
que genera la innovación dentro de ellas, a su vez se pueden encontrar
definiciones como la de innovación de producto, tal y como lo menciona el
Manual de Oslo (2005):
Aporta un bien o servicio nuevo, o significativamente mejorado, en
cuanto a sus características técnicas o en cuanto a su uso u otras
funcionalidades, la mejora se logra con conocimiento o tecnología, con
mejoras en materiales, en componentes, o con informática integrada.
Para considerarlo innovador un producto debe presentar características
y rendimientos diferenciados de los productos existentes en la empresa,
incluyendo las mejoras en plazos o en servicio. (p.44)
Las tareas de la innovación tecnológica resultan cada vez más
importantes en el contexto actual de la globalización y de competitividad, por
lo cual es uno de los elementos esenciales en el desarrollo y crecimiento
económico de las regiones, ya que debe incorporar el saber, el conocer, la
Arriaga Cárdenas, O. G., Lara Magaña, P. C. & Sánchez Gutiérrez J.
�3
práctica, infraestructura y la aplicación de las tecnologías (Gutiérrez et al.,
2008).
Una de las formas más significativas para medir la innovación es a
través de las referencias en las investigaciones en las academias que se
genera en el registro de las patentes (Narin et al, 1997). En la medición de la
innovación se cuenta con elementos estandarizados y estos se encuentran
relacionados con los resultados de investigaciones anteriores, con el fin de
mejorar procesos presentes y futuros, para realizar métodos más concluyentes
y generar ventajas de desarrollo y bienestar social para las regiones (Porter &
Stern 1999). Adicionalmente los indicadores ayudan a describir elementos de
innovación, los cuales son datos que se construyen para medir la
competitividad entre los países.
Las universidades que producen investigación científica transformada
en investigación aplicada, se han dado cuenta de la importancia de protegerlas
por medio de algún modelo jurídico en propiedad intelectual o industrial, esto
a nivel nacional e incluso internacional, estas acciones son la respuesta de las
universidades ante la necesidad de que la educación debe realizar
conocimiento aplicado a la empresa (Quintas, 2012).
Se han generado indicadores bibliométricos para cuantificar el
conocimiento aplicado, los cuales reflejan un estudio estadístico de datos
arrojado por investigaciones científicas. En la ciencia, siempre ha existido la
necesidad de evaluar y analizar lo dicho por teóricos e investigadores en la
literatura académica, pues estos análisis nos permiten desarrollar y tener
mayor conocimiento sobre áreas determinadas, los estudios bibliométricos
ayudan a detectar: principales autores, citas, y países muestran resultados
relevantes para analizar el tema y determinar su relevancia (Senel & Demir
2015). En esta investigación realizaremos un estudio bibliométrico acerca de
la literatura académica referente los principales indicadores como el registro
de patentes para la medición de la innovación en las instituciones de educación
superior a través de dos bases de datos: scopus y web of science.
Epistemología de la innovación tecnológica
El concepto de innovación ha evolucionado en el desarrollo de la ciencia y la
tecnología, así mismo, en este proceso se ha llevado a cabo diferentes
modelos de innovación que tienen un impacto en la historia (Conil, 2010).
La innovación tecnológica busca que los países incrementen su
potencial, y es una respuesta a las necesidades y a la permanencia en los
mercados internacionales, esto a su vez, genera un desarrollo económico y
social. Existen diferentes estudios que miden la capacidad de una región al
Registro de patentes para la medición de la innovación.
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-397
�4
demostrar la implementación de modelos exitosos innovadores y tecnológicos,
por lo cual les permite ser más competitivos y mejorar el bienestar social
(Jaramillo, et al 1997).
Se ha estudiado a la innovación tecnológica como un beneficio para que
los países sean más competitivos, al considerar elementos primordiales que
tienen las economías, como parte de su informe “innovar para crecer” de la
Comisión Económica para América Latina y el Caribe: i) una mayor codificación
del conocimiento; ii) una relación más estrecha entre tecnología y ciencia, con
mayores tasas de innovación y ciclos de vida del producto más cortos; iii) una
creciente importancia de la innovación en el crecimiento del PIB, así como de
la educación y del aprendizaje continuo; iv) una mayor inversión en elementos
intangibles (investigación y desarrollo, educación, software, entre otros) que
en capital fijo, y v) cambios sustanciales en la demanda de calificaciones en el
mercado de trabajo CEPAL (2009).
En el informe antes mencionado se hace énfasis en países de América
Latina que tienen un nivel medio-bajo en sus capacidades tecnológicasdesarrolladas y que son estrechamente ligadas a factores como: La
organización de su economía, sus estrategias de innovación, el valor que le
dan a sus importaciones en lo referente a tecnología, la poca importancia en
su cadena de valor y la alta necesidad de generar conocimiento y tecnología
de países en mayor desarrollo (CEPAL, 2009).
Medición de la Innovación
Las patentes generalmente han sido utilizadas para analizar la innovación que
se desarrolla en las empresas, las universidades a nivel mundial no están
exentas, así como la aplicación de estadísticas, convirtiéndose en el principal
objetivo el estudiar las patentes y su conexión con otros factores (Buesa,
1992).
Las universidades han aumentado su interés en la obtención de
indicadores de competitividad e innovación entre las naciones. Los indicadores
toman validez para políticas gubernamentales, y mejorar la competitividad de
las regiones (Archibugi, et al, 2004).
El índice global de innovación, publicado anualmente por la
Organización Mundial de la Propiedad Intelectual (OMPI), que revisa 82
indicadores para 128 regiones contiene cinco elementos: insumos o
instituciones, capital humano e investigación, infraestructura, sofisticación del
mercado y sofisticación de negocios. Por otro lado, los productos del sistema
están representados en dos elementos más: conocimiento y tecnología y los
productos creativos. (Favila, 2019). El índice de competitividad global del foro
Arriaga Cárdenas, O. G., Lara Magaña, P. C. & Sánchez Gutiérrez J.
�5
económico mundial, que determina y compara la productividad de una
economía en el mediano plazo a través de su proceso de adaptación y la forma
de innovar, mide elementos microeconómicos y macroeconómicos (Khayyat &
Lee, 2015), así como la capacidad de innovar, ofrece mejores oportunidades
de colaboración, genera ideas innovadoras y nuevos modelos de negocios que
impactan en el desarrollo económico.
Spitzer (2007) identifica los elementos para determinar la innovación son
las medidas más usadas: 1) número de nuevos productos o servicios 2)
ganancias obtenidas a partir de nuevos productos o servicios 3) número de
ideas 4) número de patentes 5) inversión en innovación 6) tiempo para el
lanzamiento de un producto o servicio 7) cronogramas de proyectos 8)
presupuesto de proyectos 9) costo de proyectos (2007).
Un indicador es constituido por las patentes, sin embargo, no es el único
que mide procesos de innovación en las universidades. En Estados Unidos, el
teórico Scherer (1965), fue uno de los primeros que utilizó las estadísticas de
patentes como medición en las causas de variación en la investigación y
productos desarrollados de acuerdo al número de patentes registradas.
Las patentes son relevantes, se consideran como un proceso para
cuantificar la innovación a través del desarrollo de nuevos modelos aplicables
para el sector empresarial y sea benéfico para el crecimiento económico (Khan
et al. 2006).
La producción de patentes, es en gran medida parte del desarrollo y
crecimiento de una región, por lo cual necesita una iniciativa que se base en la
innovación tecnológica (Alcázar-Zamacona, 2013). Dentro de los países más
industrializados, gran parte del desarrollo de sus economías se basa en la
investigación aplicada como las patentes, en cambio para países en vías de
desarrollo no se da importancia a la investigación aplicada, al estar muy por
debajo, tal es el caso de México (Pérez, 2014).
Entre las actividades de vinculación universitaria es posible localizar
algunas modalidades como la participación en proyectos con orientación al
mercado, la concesión de licencias de patentes que protegen investigaciones
para su explotación comercial o para la generación de empresas de base
tecnológica con la cooperación directa de las instituciones, en este contexto,
la colaboración académica basada en el conocimiento entre investigadores y
organizaciones no académicas (Perkmann et al. 2016).
La secretaría de economía en conjunto con el Instituto Mexicano de la
Propiedad Industrial (IMPI), publicó las cifras de las instituciones de educación
que más solicitudes para registro de patentes, según la tabla 1.
Registro de patentes para la medición de la innovación.
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-397
�6
Tabla 1. IES registradas con patentes en México (2013-2018)
No.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
IES
Universidad Nacional Autónoma de México
Instituto Politécnico Nacional
Benemérita Universidad Autónoma de Puebla
Universidad Autónoma de Nuevo León
Secretaría de Educación Pública-Tecnológico Nacional de México
Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey
Universidad de Sonora
Universidad de Guanajuato
Universidad de Guadalajara
Universidad Autónoma Metropolitana
Patentes
299
248
169
150
96
90
72
71
53
49
Nota: Adaptación propia basado en el informe IMPI 2019.
Metodología
En esta investigación se realizó un análisis bibliométrico sobre la producción
científica en la innovación y patentes universitarias; la búsqueda especializada
de revistas y artículos relacionados mediante las bases de datos Scopus y Web
of Science (WOS). El método utilizado para el procedimiento realizado se
refiere a la literatura académica en innovación, sus principales indicadores, así
como los resultados y comentarios.
Un análisis bibliométrico ayuda a generar información relevante, a través
de la utilización de métodos estadísticos para los investigadores que evalúan
y analizan toda la actividad y comunicación de carácter científico, contribuyen
como guía para definir líneas y estructura en una investigación (Duque Oliva,
et al, 2006). Analizar los resultados arrojados de un análisis para cuantificar la
literatura científica, se vuelve primordial (Norris & Oppenheim, 2007).
Para fines de esta investigación se emplearon dos bases de datos: web
of science y scopus. Se eligieron como fuente de información para la
elaboración de este artículo, ya que son las más grandes generadoras de
publicaciones científicas, resúmenes y cubren más de 22,600 títulos en ambas.
Se tomó como referencia las palabras de búsqueda: “innovation” y
“patents”, las cuales arrojaron más de 13,116 resultados, debido a esto se
dificulto el análisis y se decidió a limitarla con las palabras “innovation,
indicators, patent”, con el enlace también con “and” o “or”, las cuales deberían
de estar dentro del título, resumen y palabras clave, se obtuvo un total de cerca
de 1,009 documentos dentro del período 2012-2021 con el objetivo de revisar
los principales autores y universidades que trabajan estos temas para
identificar sus procesos de innovación relacionadas a esta investigación.
El tipo de publicaciones que se buscaron para el análisis bibliométrico
son revistas y publicaciones científicas. La relación de las palabras de
Arriaga Cárdenas, O. G., Lara Magaña, P. C. & Sánchez Gutiérrez J.
�7
búsqueda, determinó los principales artículos que incluyeran la palabra clave
y que contenían algunos de los términos relacionados con innovación, además
de agregar palabras relacionadas con patentes y universidades.
Se buscó durante el período del 2012 al 2021, de los cuales se
obtuvieron un total de 1,221 documentos en scopus, el 62.7 % son artículos,
17.5% resúmenes de libros, 6.2% capítulos de libro, libros 2.1%, entre otros.
Los datos recuperados para el análisis, así como los gráficos, se realizaron por
medio del software VOSviewer versión 1.6.16 (https://www.vosviewer.com/), la
cual es la versión más reciente.
Se generó una observación a partir de las palabras claves, además de
estar incluidos en los títulos y resúmenes académicos para generar un análisis
de co-ocurrencia, de la misma manera se analizó la producción científica de
las palabras relacionadas.
La ecuación se generó a partir de los términos mencionados que coocurrieran y que estuvieran más cerca unos de otros, con círculos más grandes
aquellos que contengan mayores repeticiones, las palabras que no tuvieran
relevancia para el análisis fueron suprimidas (Kan-Yeung et al., 2017).
Se utilizó el sistema Patenscope, el cual es de uso gratuito sobre registro
de patentes a nivel internacional perteneciente a la organización mundial de la
propiedad intelectual, el cual ofrece más de 96 millones de documentos, según
el tratado de cooperación en materia de patentes (PCT), este método de
búsqueda se enfocó en las universidades mexicanas.
Al realizar una nueva búsqueda con las palabras “innovation, indicators,
patent”, se incluyó “México” en las dos bases las cuales fueron clave para
analizar el contexto nacional en la revisión de la literatura. Se interpretaron
varios indicadores relacionados con el número de publicaciones, de citaciones,
los países que mayor publican en estos temas y las principales universidades
tanto internacionales como nacionales en registro de patentes.
Resultados
En los resultados que se muestran referente a la literatura académica
con palabras a la innovación incluye el registro de patentes en las
universidades, se tienen contemplados 1,221 documentos dentro del período
2012-2021, aunque desde la década de los ochenta se puede observar un
comportamiento de publicaciones en innovación, el cual se refleja en la figura
1.
La base de datos web of science, arrojó resultados sobre
investigaciones científicas relacionadas con elementos de innovación desde
Registro de patentes para la medición de la innovación.
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-397
�8
1980 hasta abril del 2021. En relación a los países en los que se registra una
mayor aportación a los documentos sobre innovación e indicadores, según
WOS identifica a Estados Unidos como el país con mayor número de
publicaciones sobre este tema, seguido por la República Popular China,
Inglaterra e Italia, América Latina todavía está ausente con la literatura
relacionada en innovación, al tener información muy limitada en este tema.
Las patentes se generan únicamente a través de la investigación
aplicada, por lo que las instituciones generadoras de conocimiento se
convierten en un elemento primordial para su realización, Estados Unidos es
uno de los países que más impacto tiene, es de vital importancia para la
generación de indicadores en materia de innovación desarrollar una
reglamentación para la protección de su propiedad industrial, siempre en pro
de los investigadores participantes y así lograr una acertada vinculación con
los diversos sectores para la transferencia de la tecnología, así como para la
obtención de beneficios económicos para sustentar investigaciones futuras,
por medio de nuevas líneas de investigación en conjunto entre la universidadempresa.
Figura 1. Publicaciones por País de origen
Nota: Información recuperada de las búsquedas realizadas en Web of Science por sus siglas en inglés WOS (2021).
En la figura 2 se muestran las publicaciones del año 2012 al 2021,
relacionadas con los indicadores de cantidad de innovación y patentes, con
énfasis a la base de datos web of science se encuentran 1,009 registros con
las palabras innovation, indicator y patent. La base de datos scopus arroja 509
documentos con las mismas palabras y el mismo período, en el cual el más
relevante es el año 2020, con 102 publicaciones, seguido de lo antes
Arriaga Cárdenas, O. G., Lara Magaña, P. C. & Sánchez Gutiérrez J.
�9
mencionado, los años 2017 y 2019, los cuales muestran la misma cantidad de
investigaciones.
Figura 2. Publicaciones relacionadas con indicadores de innovación 2012-2021.
140
120
100
80
60
40
20
0
1
2
3
4
5
Series1
6
7
8
9
10
Series2
Nota: Elaboración con base en los resultados WOS y Scopus.
En la tabla no. 2, se señalan las mayores publicaciones por área de
conocimiento, en la cual se identificaron 774 registros en WOS y 1,221 en
scopus; al ser el área de “business management”, la que cuenta con mayor
porcentaje de publicaciones, la cula muestra las cuatro principales áreas para
ambas bases de datos.
Tabla 2. Publicaciones de acuerdo al área de conocimiento
Base de datos
Scopus
WOS
Área de conocimiento
Business, Management and Accounting
Social Sciences
Engineering
Economics, Econometrics and Finance
Business Economics
Engineering
Information Science library Science
Science Technology other topics
Porcentaje %
18.2
16.2
12.2
10.1
56.2
12.3
10.8
9.8
Nota: Adaptación propia con base en los resultados de WOS y Scopus.
En la tabla 2, muestra los datos en Scopus de las áreas de negocios y
administración que sólo representan el 18% de totalidad de su literatura,
mientras que la búsqueda en WOS se representa con el 56%. Por lo que se
Registro de patentes para la medición de la innovación.
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-397
�10
determina que las áreas de conocimiento como la de negocios y administración
son las de mayor relevancia para la publicación de estos temas.
En la figura 3 se muestra las interrelaciones entre las palabras claves
de las investigaciones referentes a la innovación y las universidades, las más
destacadas son: patentes e invenciones, tecnología e innovación, las cuales
son las que se utilizan con mayor frecuencia en la literatura en el período
analizado.
Figura 3. Mapa de co-ocurrencias de palabras claves relacionadas a innovación.
Nota: Mapa elaborado con el software VOSviewer y los archivos de las publicaciones recuperadas a través de
Scopus.
Referente a las contribuciones de los principales autores más
productivos relacionados a temas de innovación y patentes universitarias
según la tabla 3, (la cual muestra los diez autores principales de cada una de
las bases de datos que se analizaron), en la base de datos scopus se
registraron 1,221 documentos, la cual muestra a Wendy Schacht, y Jiancheng
Guan en segundo término con 6 documentos; mientras Jiancheng Guan con
10 documentos para WOS.
Arriaga Cárdenas, O. G., Lara Magaña, P. C. & Sánchez Gutiérrez J.
�11
Tabla 3. Cantidad de publicaciones por autor relacionadas con la innovación y
patentes universitarias
Autor
Schacht, W.H.
Guan, J
Link, A.N.
Meyer, M
Hall, B.H.
Hu, M.C.
Lee, K.
Guan, J
Van Looy, B.
Meyer, M.
Acosta, M.
Beaudry, C.
No. de publicaciones
7
6
6
5
4
4
4
10
9
8
6
6
Base de datos
Scopus
Scopus
Scopus
Scopus
Scopus
Scopus
Scopus
WOS
WOS
WOS
WOS
WOS
Nota: El número de publicaciones por autor, son las obtenidas a través de las
palabras claves de búsqueda definida para esta investigación.
Se construyeron e interpretaron diferentes indicadores en la figura 4, los
cuáles presentan las principales citaciones, tal como señala Cohen del 2002
como la cita más relevante al ser un indicador de calidad.
Figura 4. Mapa de citación de la unidad de análisis de la innovación y patentes.
Nota: Mapa elaborado a través del software VOSviewer, de acuerdo a los archivos de citas de la base de datos
scopus.
Se revisó que el 92.6 % de las publicaciones están en el idioma inglés,
tal cual lo demuestra la figura 5, el portugués representa el 3.2%, mientras que
Registro de patentes para la medición de la innovación.
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-397
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el español sólo el 1.3%, esto demuestra el rezago de Latinoamérica en el tema
de publicaciones.
Figura 5. Relación de publicaciones por idioma
Nota: Información recuperada por WOS (2021).
En lo que respecta a las principales universidades que tienen más
publicaciones científicas relacionadas con la innovación, la universidad de
Toronto se posiciona en primer lugar con 222 documentos, seguido de la
universidad de Stanford con 188, se toma como base los datos arrojados por
scopus, mismos que se muestran en la figura 6.
Figura 6. Principales universidades que publican sobre innovación.
Nota. Información recuperada de las consultas realizadas en scopus (2021).
En la siguiente tabla 4, se muestra el índice de impacto de los journals
que cuentan con más producción en la base de datos por scopus, refiriéndose
Arriaga Cárdenas, O. G., Lara Magaña, P. C. & Sánchez Gutiérrez J.
�13
al CiteScore, encargado de la evaluación del promedio de citas recibidas por
documentos publicados, al presentar a Scimago Journal Rank (SJR), el cual
cuantifica las citas ponderadas y relacionadas con el campo temático y su
prestigio, y por último, el Source Normalized Impact per Paper (SNIP), se
refiere a la medición a su campo de especialización y sus citas esperadas.
Tabla 4. Revistas con mayor cantidad de publicaciones sobre innovación y patentes
universitarias con indicadores.
Revista
Research Policy
Scientometrics
Journal of Technology Transfer
Technological Forecasting and social change
Industrial and Corporate change
Technovation
Economics of innovation and New Technology
Artículos
46
35
31
18
13
12
11
SJR 2019
3.246
1.210
1.657
1.815
1.120
2.795
0.923
SNIP 2019
3.892
1.584
2.437
2.617
1.396
4.172
1.496
Nota. Elaboración con base a los resultados en Scopus.
Tal como lo vemos, el SJR de manera anual y con base a la cantidad de
citaciones obtenidas crea una lista completa y ordenada de revistas, como
podemos observar en la figura 7, todas las revistas con mayor número de
publicaciones son relevantes dentro del campo de la innovación en la cual se
muestra el comportamiento SJR y SNIP de las revistas con mayor número de
publicaciones a través de scopus.
Figura 7. Indicadores SJR y SNIP de las revistas con mayor cantidad de
publicaciones
4.5
4
3.5
3
2.5
2
1.5
1
0.5
0
Research
Policy
Scientometrics
Journal of Technological Industrial and Sustainability
Technology Forecasting
Corporate
Switzerland
Transfer
and social
change
change
SJR 2019
SNIP 2019
Nota. Elaboración con base a los resultados en Scopus.
Registro de patentes para la medición de la innovación.
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-397
�14
Otro indicador de impacto, que sirve para el análisis, es en cuanto a la
cantidad de citaciones con las que cuentan los principales artículos, y así medir
la actividad científica, lo antes referido se analiza en la siguiente tabla, en
donde se observa los resultados de los artículos más citados y su promedio de
citación por año.
Tabla 5. Principales publicaciones con mayor número de citas.
Autor
Año
Titulo
Revista
No.
Citas
Promedio
de citas
por año
West, J; Salter, A;
Vanhaverbeke, W;
Chesbrough, H
2014
Open innovation: The
next decade introduction
Research Policy
375
53.57
Academy of
Management
Annals
369
46.13
Regional
Studies
307
51.16
Journal of
Business
Venturing
272
45.33
Enviromental
Innovation and
Societal
transitions
256
42.66
Jennings, Jennifer
E.; Brush,
Candida G.
2013
Boschma, Ron
2015
Davidsson, Per
2015
Hansen, Teis;
Coenen, Lars
2015
Research on women
entrepreneurs:
Challenges to (and from)
the broader
entrepreneurship
Towards an evolutionary
perspective on regional
resilience
Entrepreneurial
opportunities and the
entrepreneurship nexus:
A re-conceptualization
The geography of
sustainability transitions:
Review, synthesis and
reflections on an
emergent research field
Nota: Elaboración con base a los resultados en Scopus.
Registro de modelos de Propiedad Industrial por parte de Instituciones
Universitarias Mexicanas, caso: Patentes registradas en oficinas
internacionales a través de la OMPI.
Las instituciones universitarias mexicanas han registrado en oficinas
internacionales de la OMPI un total de 1,355 patentes dentro del período del
2012-2021, estos resultados se obtuvieron a través de la base de datos
Patentscope. Se encaminó la búsqueda a las universidades mexicanas acerca
de cuantas de éstas solicitaron registro de patentes a nivel internacional, al
obtener resultados de 1,355 en total, donde la Universidad Nacional Autónoma
de México (UNAM) es la que más solicita, según lo muestra la figura 8.
Arriaga Cárdenas, O. G., Lara Magaña, P. C. & Sánchez Gutiérrez J.
�15
Figura 8. Registro de patentes por universidades mexicanas (2012-2021)
Nota. Elaboración con base a los resultados de Patentscope de la OMPI.
Es de vital importancia ampliar el conocimiento en el ámbito nacional
relacionado a temas de innovación mediante las principales instituciones de
educación superior, por lo que la distribución nacional es dispersa, ya que, no
se encuentra alguna distribución uniforme entre ellas, al ser la universidad
pública más importante del país como principal generadora de patentes.
Conclusiones
En el presente trabajo de investigación se observa la evolución de como vienen
en aumento las publicaciones científicas que se muestran en las plataformas
web of science (WOS) y scopus sobre la innovación y patentes en las
universidades durante los últimos años. Existe un crecimiento sobre la
literatura en los años 2020 y 2021, el cual ha sido a partir de los años ochenta,
con un aumento de manera significativa en la década del 2010 al 2020.
La producción científica se encuentra centralizada en pocos países, al
ser Estados Unidos el mayor referente en cuanto a publicaciones e idioma.
Este análisis bibliométrico permite identificar la inexistencia en la relación entre
los autores que se citan en una mayor cantidad de veces a los que tienen una
cantidad de publicaciones significativamente mayor, lo cual pone como
evidencia la casi nula conexión entre el impacto que se genera entre las
investigaciones en el tema analizado y la cantidad de publicaciones
producidas.
Son varios los desafíos y retos que este estudio enfrentó, ya que las
patentes generan un impacto en la medición de la innovación al estar cada vez
más presentes en las universidades. Por otra parte, se observa que, aunque
Registro de patentes para la medición de la innovación.
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-397
�16
exista la presencia de las universidades latinoamericanas en el registro de
patentes, especialmente las mexicanas, todavía se encuentran a años de luz
de estar a niveles como los de Estados Unidos o algunos países de Europa o
Asia.
De acuerdo a la revisión y análisis de los indicadores arrojados por las
bases de datos, y la literatura que se revisó, podemos concluir que todavía
falta mucho trabajo para las IES en latinoamérica, específicamente en México,
esto es en gran medida por la falta de vinculación, la falta de apoyo e incentivos
de las instituciones hacia sus investigadores.
Los principales tomadores de decisiones de las universidades deben
revisar el porqué de la carencia por parte de sus investigadores en cuanto al
tema de innovación y patentes en temas de publicaciones e investigación
aplicada, y una vez identificados estos factores, poder generar recursos para
invertir en proyectos de investigación susceptibles a ser registrables como
patentes, ya que determinan el índice de competitividad dentro de las
instituciones educativas, al promover la innovación y generación de
conocimiento para el crecimiento.
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© 2022 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191)
Fecha de recepción: 28 de abril del 2022. Fecha de aceptación: 19 de octubre del 2022
https://revistainnovaciones.uanl.mx/
Variables asociadas al rendimiento del EGEL-QUICLI en
egresados de Químico Clínico Biólogo UANL (Variables
related to performance in the EGEL-QUICLI for the Bachelor's
Degree in Biologist Clinical Chemist UANL)
Jorge Martín Llaca Díaz
Diana Guadalupe Robles Espino
Paula Cordero Pérez
Abstract One of the main concerns for most Higher Education Institutions lies in meeting the
quality requirements demanded by various evaluation and accreditation bodies. The general
graduation exams for bachelor's degrees (EGEL) applied by the National Center for Evaluation
of Higher Education (CENEVAL) are intended to publicly assess and report the level of
knowledge and skills. The UANL's QCB degree has had a high performance in the EGEL in
clinical chemistry (QUICLI). The objective of this study is to determine how the demographic
variables (age and sex) and the school trajectory (grade point average of bachelor's degree,
learning units of the integrating professional area and preparation for the EGEL) of the graduate
of the UANL's QCB degree are related with the result obtained in the EGEL-QUICLI. It is an
investigation with a quantitative approach, it is non-experimental, descriptive and crosssectional. The results of this study are of contribution to the administrative teaching staff in
charge of the creation, implementation and evaluation of the bachelor’s degree programs.
Keywords: EGEL, school performance, school trajectory, learning unit, evaluation, bachelor’s
degree.
Clasificación JEL: I20, I21, I23
Resumen Una de las principales preocupaciones para la mayoría de las Instituciones de
Educación Superior radica en cumplir con los requerimientos de calidad que les demandan
diversos organismos de evaluación y de acreditación. Los exámenes generales de egreso de
licenciatura (EGEL) aplicados por el Centro Nacional de Evaluación para la Educación Superior
(CENEVAL) tienen la intención de evaluar e informar públicamente el nivel de conocimientos
y habilidades. La licenciatura de QCB de la UANL ha tenido un alto rendimiento en el EGEL
Universidad Autónoma de Nuevo León, México. jorge.llacadz@uanl.edu.mx https://orcid.org/0000-0001-6875-2530
Universidad Autónoma de Nuevo León, México. drobles.084470@uanl.edu.mx https://orcid.org/0000-0002-28025643
Universidad Autónoma de Nuevo León, México. paula.corderoprz@uanl.edu.mx https://orcid.org/0000-0001-77478895
�20
de química clínica (QUICLI). El objetivo de este estudio es determinar cómo se relacionan las
variables demográficas (edad y sexo) y de la trayectoria escolar (promedio general de
licenciatura, unidades de aprendizaje de área profesional integradora y de preparación para el
EGEL) del egresado de la licenciatura de QCB de la UANL con el resultado que obtiene en el
examen EGEL-QUICLI. Se trata de una investigación con un enfoque cuantitativo, es no
experimental, descriptivo y de corte transversal. Los resultados de este estudio son de
aportación para el personal docente administrativo encargado de la creación, implementación
y evaluación de los programas de licenciatura.
Palabras Clave: EGEL, rendimiento escolar, unidad de aprendizaje, evaluación, licenciatura.
Introducción
Desde la inclusión de México en el Tratado de Libre Comercio de América del
Norte se profundizó el tema de la evaluación en la educación superior por parte
de las universidades mexicanas, haciendo manifiesto el interés de alcanzar
niveles de competitividad y calidad (Morales 2012), para lo cual es necesario
conocer la calidad de los programas educativos y la idea de que un alto nivel
educativo tiene repercusiones en niveles altos de empleabilidad ha permeado
en las políticas educativas, lo que ha llegado al punto de considerar a las
Instituciones de Educación Superior (IES) como organizaciones sujetas de la
dinámica política y económica (Jiménez 2019).
En este sentido, una de las principales preocupaciones para la mayoría
de las Instituciones de Educación Superior radica en cumplir con los
requerimientos de calidad que les demandan diversos organismos de
evaluación y de acreditación. Es usual que dicha calidad se demuestre por
medio del cumplimiento de indicadores que, en teoría, dan testimonio de las
circunstancias de los programas educativos y, en especial, de las condiciones
de sus alumnos al momento de egresar (Balderrama, 2002).
Castillo et al. (2014) destacan que la acreditación se desarrolla en
etapas de autoevaluación de las IES y su evaluación por un organismo
acreditador el cual es forzosamente externo, donde se emite una resolución de
acreditación sustentada en estándares. En tanto, la evaluación puede ser
realizada por un examinador interno o externo, tiene una intención diagnóstica
y de planteamiento de recomendaciones para la mejora de la calidad de las
IES.
Los exámenes generales de egreso de licenciatura (EGEL) aplicados
por el Centro Nacional de Evaluación para la Educación Superior (CENEVAL)
tienen la intención de evaluar e informar públicamente el nivel de
conocimientos y habilidades conforme a un estándar determinado, de ahí la
Llaca Díaz, J. M., Robles Espino, D. G., & Cordero Pérez, P.
�21
importancia de analizar las variables que revelan el rendimiento a este tipo de
examen ya que refleja además la calidad de un programa educativo
(CENEVAL 2020).
El Químico Clínico Biólogo (QCB) es un profesionista del área de
Ciencias de la Salud quien desarrolla y valida métodos de análisis clínicos y
químicos con capacidad de interpretar resultados de laboratorio clínico que
apoyen el diagnóstico y tratamiento de enfermedades (Facultad de Medicina
de la UANL 2022). En este sentido, la licenciatura de QCB de la Universidad
Autónoma de Nuevo León (UANL) ha tenido un alto rendimiento en el EGEL
en el área de química clínica del 2014 al 2019 obteniendo nivel 1PLUS en el
2016, reconocimiento nunca alcanzado por otro programa evaluado por EGELQuímica Clínica (EGEL-QUICLI), así como nivel 1 en los periodos 2014-2015
y 2017-2019 (CENEVAL 2022). Lo anterior despierta la inquietud de encontrar
las variables que se pueden asociar con el buen desempeño en el EGELQUICLI por parte del programa de QCB, para poder retroalimentar el proceso
interno y hacer extensivo los hallazgos que pueden aplicarse tanto a
programas del área de Química Clínica como a otras licenciaturas.
El objetivo de este estudio es determinar cómo se relacionan las
variables demográficas y de la trayectoria escolar del egresado de la
licenciatura de QCB de la UANL con el resultado que obtiene en el examen
EGEL-QUICLI. Dicho esto, surge la siguiente pregunta: ¿cuáles son las
variables relacionadas con el desempeño obtenido en el EGEL-QUICLI? Los
resultados de este estudio contestan la pregunta de investigación y son de
aportación para el personal docente administrativo encargado de la creación,
implementación y evaluación de los programas de licenciatura.
Marco teórico
Centro Nacional de Evaluación para la Educación Superior y EGEL.
El CENEVAL es una asociación civil fundada en 1994, con sede en la ciudad
de México, cuya actividad principal es el diseño y aplicación de instrumentos
de evaluación de conocimientos, habilidades y competencias, así como
análisis y difusión de tales resultados (Jiménez et al. 2016), abarcando
distintas fases del proceso educativo, a decir, admisión, acreditación, egreso,
diagnóstico y certificación (Elías et al. 2016).
Dentro de los diversos instrumentos de evaluación que tiene el
CENEVAL, se encuentra el EGEL, que es una prueba nacional de evaluación
del aprendizaje, estandarizada y especializada para cada carrera profesional,
Rendimiento del EGEL-QUICLI en egresados de Químico Clínico Biólogo
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-398
�22
con la finalidad de proveer información válida y confiable sobre el rendimiento
de cada egresado y con base en el análisis de datos acumulados, sobre los
méritos de cada programa, en cada institución educativa (Hernández y
Delgado 2009). El propósito del EGEL es determinar si los egresados que
concluyen un plan de estudios de la licenciatura cuentan con los conocimientos
y las habilidades que se consideran indispensables al término de su formación
académica (Hernández y Delgado 2009).
El examen se organiza en áreas, sub áreas y aspectos por evaluar; las
áreas corresponden a los ámbitos profesionales de la labor, las sub áreas
comprenden las principales actividades profesionales de cada ámbito y los
aspectos por evaluar identifican los conocimientos y habilidades necesarios
para realizar tareas específicas relacionadas con la actividad profesional
(Aguas et al. 2016).
Para el propósito de este estudio a continuación se describe el EGEL
relacionado a la licenciatura de Químico Clínico Biólogo.
EGEL-QUICLI.
Dentro de los instrumentos de evaluación a cargo del CENEVAL se encuentra
el EGEL-QUICLI, que es un examen de cobertura nacional, estandarizado, y
especializado para los estudiantes del último semestre o egresados de
licenciaturas en Química Clínica. Esta prueba estima el nivel de habilidades y
conocimientos de los egresados en esta área de conocimiento para iniciarse
en su actividad profesional (CENEVAL 2020).
La estructura del EGEL-QUICLI según el CENEVAL (2020) comprende
de 3 áreas, a decir: Normatividad (aplicación de normas y de sistemas de
calidad, 32.5% del examen), diagnóstico por el laboratorio (fase preanalítica y
analítica de muestras de laboratorio, 45% del examen) e interpretación de
resultados del laboratorio y control de calidad (22.5% del examen); el rango del
resultado es de 700-1300 puntos, considerándose aún no satisfactorio si
<1000 puntos, satisfactorio entre 1000-1149 y sobresaliente entre 1150-1300.
Trayectoria escolar y variables que intervienen en el rendimiento del EGEL.
La connotación de trayectoria en la esfera de la educación se refiere a las
diferentes fases que pasa una persona durante su formación. En este sentido,
Croce (2020) define la trayectoria escolar como la unidad de análisis de los
recorridos de los alumnos por las instituciones educativas incluyendo el tiempo
y los procesos relacionados con las condiciones de escolarización que estas
mismas proponen y que siempre implican restricciones en los modos de
transitarlas. Por otro lado, Rojas et al. (2019) la entienden como el recorrido
Llaca Díaz, J. M., Robles Espino, D. G., & Cordero Pérez, P.
�23
que sigue una cohorte de estudiantes en un tiempo determinado, a partir de su
ingreso a un plan de estudios específico. Así mismo, Rodríguez et al. (2019)
sostienen que puede entenderse como un proceso académico, orientado a un
conjunto o grupo generacional, cuyos miembros transitan un plan de estudios,
durante un periodo de tiempo específico, esto en términos administrativos,
resultados, experiencias y vivencias. Esta última definición se utiliza para los
fines de esta investigación.
Ortega et al. (2015) plantea tres dimensiones con efectos en las
trayectorias: el tiempo, ya sea en forma continua o discontinua en que realiza
el recorrido en relación con su cohorte, la eficiencia, es decir, la forma en que
pasan las materias y el promedio final del alumno. El mismo autor sostiene que
entre los principales indicadores de la trayectoria escolar se encuentran: el
promedio de calificaciones, reprobación, retención, alumnos regulares,
eficiencia terminal de egreso, titulación, entre otros.
La trayectoria escolar de la licenciatura de QCB consta de 10 semestres
y cuatro áreas de formación: general universitaria, básica, profesional
fundamental y profesional integradora. Las áreas profesional fundamental y
profesional integradora, conforman todas las materias que están consideradas
dentro de las tres áreas del EGEL-QUICLI. Es importante destacar que el área
de formación integradora incluye las unidades de aprendizaje (UA) de
Patología Clínica (PC) y Temas selectos de laboratorio clínico (TSLC) cuya
implementación teórica-práctica es en base al modelo hospital-escuela, cuya
intención es que todo servicio clínico y paraclínico de asistencia se haga en
función de la enseñanza (Zorrilla y Jaramillo 2010).
En la literatura revisada, no se encontraron estudios relacionados con el
EGEL-QUICLI, motivo de esta investigación. Sin embargo, se encontraron
investigaciones que contrastan variables que pueden asociarse el rendimiento
al EGEL de otras disciplinas.
Elías et al. (2016), con una muestra de 177 egresados, estudiaron la
correlación entre EGEL-Psicología y variables como promedio de egreso de la
licenciatura, promedio de preparatoria, sexo e institución de procedencia. En
este estudio, encontraron diferencias estadísticamente significativas entre el
sexo y el EGEL-Psicología (mayor en hombres), así como, correlación con el
promedio de Bachillerato y el EGEL-Psicología. No obstante, Jiménez et al.
(2019) en un trabajo similar con una muestra de 673 egresados, se investigó
el desempeño al EGEL-Psicología y las variables asociadas a este, concluyen
que hay diferencia en el rendimiento según el campus, mejor desempeño de
las mujeres con respecto a los hombres, y una correlación negativa entre el
desempeño en EGEL-Psicología y edad de egreso, y una correlación positiva
Rendimiento del EGEL-QUICLI en egresados de Químico Clínico Biólogo
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-398
�24
con el promedio de egreso y escolaridad de los padres, sin encontrar diferencia
entre el estatus de beca.
Por su parte, Fitch y Araiza (2020), con una muestra de 109 egresados,
estudiaron los factores relacionados a los estudiantes con respecto al EGELArquitectura. Sus hallazgos destacan un mejor desempeño de hombres
respecto a mujeres, la ausencia de una correlación estadísticamente
significativa de las materias de preparación para el EGEL y el EGELArquitectura, y una correlación positiva entre el promedio de ingreso, el
promedio de egreso con el desempeño en EGEL-Arquitectura.
Guerrero et al. (2013) analizó el desempeño del EGEL-Medicina en 166
egresados, donde encontraron una relación entre la edad y el desempeño,
siendo mejor en egresados menores de 30 años, así como en el promedio de
egreso, observando mejor desempeño en egresados cuyo promedio es igual o
mayor de 90%.
En un estudio con 113 egresados de licenciatura en ingeniería
mecánico-administrador Castillo et al. (2013) encontraron que las variables de
la trayectoria académica que más se relacionaron con el desempeño en el
EGEL fueron el promedio general de licenciatura y el desempeño en el examen
de admisión.
En el caso de sustentantes del EGEL-Informática, Toscano et al. (2016),
con una muestra de 22,367, encuentran una relación entre el desempeño del
EGEL-Informática encuentran una relación con todas las variables analizadas:
estatus de beca, sexo, situación laboral, institución de procedencia,
escolaridad de los padres, promedio de licenciatura, edad e ingreso.
Método
Esta Investigación tiene un enfoque cuantitativo, es no experimental,
descriptiva y de corte transversal. El estudio cuenta con la autorización de los
directivos de la Facultad de Medicina de la UANL, se obtuvieron los datos de
los estudiantes que sustentaron el EGEL-QUICLI del año 2014 al 2019 en la
carrera de Químico Clínico Biólogo, en específico las variables demográficas
y de trayectoria académica: edad (años), sexo, estatus de beca (por mérito
académico), promedio porcentual de la licenciatura (Lic), promedio porcentual
de UA de PC, promedio porcentual de la UA TSLC y promedio porcentual de
la UA de Curso de preparación para el EGEL (UAEGEL), promedio de EGELQUICLI y áreas de EGEL-QUICLI: normatividad (Norm), diagnóstico por el
laboratorio (DxLab) e interpretación de resultados del laboratorio y control de
calidad (InCC).
Llaca Díaz, J. M., Robles Espino, D. G., & Cordero Pérez, P.
�25
Se realizó un análisis descriptivo de frecuencias para las variables
categóricas y medidas de distribución de las variables cuantitativas, utilizando
prueba de Shapiro-Wilk para hipótesis nula de normalidad ya que dicha prueba
tiene buen poder para distribuciones no normales simétricas y asimétricas
(Razali y Wah 2011); se utiliza la prueba de Henze-Zinkler y Box-M para
hipótesis nula de normalidad multivariada (Porras 2015) e igualdad de matrices
de covarianza (Beyene y Bekele 2016). Se realizó prueba de correlación
parcial por método de Pearson (Baba et al. 2004) o Spearman, según aplique
de acuerdo a la distribución multivariada (Artusi 2002) para el EGEL-QUICLI y
sus áreas Norm, DxLab e InCC respecto a Edad, Lic, PC, TSLC y UAEGEL,
esto es debido a que para eliminar las interacciones indirectas entre variables
independientes se recomienda usar una correlación parcial, además que se
recomienda dar más atención a interacciones detectadas tanto en correlación
parcial y simple que a la interacción detectada de manera aislada en
correlación simple o parcial (Zhang y Li 2015), y debido a la posibilidad de que
exista correlación entre las variables independientes en la trayectoria (como
Lic con materias PC, TSLC y UAEGEL) se opta por dicho abordaje; se
describen valores de p ajustados a pruebas múltiples por el método descrito
por Holm, esto debido al control del error tipo I al realizar múltiples pruebas de
hipótesis mediante dicho método (Chen et al. 2017). Para las variables
categóricas de género y beca, se explora la diferencia de vector de medias de
las áreas del EGEL-QUICLI mediante una prueba de Hotelling T2 o versión no
paramétrica basada en permutaciones (Härdle y Simar 2015), según
corresponda, después de realizar prueba de hipótesis de distribución
multivariada y homogeneidad de matrices de covarianza, por prueba de
Henze-Zirkler y Box´s M, respectivamente; se opta por este abordaje ya que
de tratarse de variables independientes posiblemente correlacionadas, es
preferible el abordaje de diferencia de vector de medias a la diferencia de
medias univariado, para controlar el error tipo I por pruebas múltiples y por
variables colineares (Omekara y Acha 2012). Se acepta significancia
estadística de p<0.05. Los datos se recabaron en hoja de cálculo de programa
Microsoft Excel 2016. El análisis descriptivo e inferencial se realiza con R
versión 4.0.5 y RStudio versión 1.4.1106.
Rendimiento del EGEL-QUICLI en egresados de Químico Clínico Biólogo
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-398
�26
Resultados
De los 187 estudiantes que sustentaron el EGEL-QUICLI del año 2014 al 2019,
134 estudiantes cuentan con los datos completos. Se describen las variables
en la Tabla 1 y 2.
Tabla 1. Distribución y medidas de tendencia central de variables cuantitativas.
Variable S-W, p Media (DE) / Mediana (rango Q2-Q3) *
Edad
<0.001
22 (21-24) *
Lic
0.001
80 (75.3-82.8) *
PC
0.008
91 (88-95) *
TSLC
<0.001
88 (86-90) *
UAEGEL
0.06
84.24 (5.08)
QUICLI
0.74
1121 (56.34)
Norm
0.47
1096 (78.02)
DxLab
0.08
1135 (64.74)
InCC
0.10
1132 (73.9)
(S-W: prueba de Shapiro-Wilk para hipótesis nula de normalidad;
*expresa mediana por rechazo de normalidad).
Fuente: elaboración propia.
Tabla 2. Absolutos y frecuencias de estudiantes según dictamen de EGEL-QUICLI,
género y beca.
Dictamen EGEL-QUICLI
Aun no satisfactorio
Satisfactorio
Sobresaliente
Sexo
Femenino
Masculino
Beca
Si
No
N (%)
3 (2.24)
89 (66.4)
42 (31.3)
86 (64.2)
48 (35.8)
40 (29.9)
94 (70.1)
Fuente: elaboración propia
Se realiza correlación parcial por método de Spearman debido a que se
rechaza hipótesis nula de normalidad multivariada para el conjunto de
variables cuantitativas (Henze-Zirkler p<0.001 para conjunto de variables
cuantitativas tomando en cuenta el total de EGEL-QUICLI así como para
conjunto que incluye las áreas del mismo); después de ajustar para pruebas
múltiples por método de Holm, se obtiene rhop de 0.32 (p=0.01) para UAEGEL–
Norm, rhop de 0.29 (p=0.02) para UAEGEL–DxLab considerando áreas de
Llaca Díaz, J. M., Robles Espino, D. G., & Cordero Pérez, P.
�27
EGEL-QUICLI (siendo el resto de variables sin significancia estadística para
correlación, incluyendo UAEGEL–InCC), y rhop de 0.53 (p<0.01) para
UAEGEL–EGEL-QUICLI, considerando el total del examen de egreso de
licenciatura QUICLI (siendo el resto de variables sin correlación
estadísticamente significativa). Por otro lado, las variables, como unidades de
aprendizaje, edad o promedio general, no se encontró una correlación
estadísticamente significativa. Utilizando una correlación de Spearman no
parcial sin ajuste a pruebas múltiples, todas las variables cuantitativas, excepto
edad, tienen una correlación positiva con EGEL-QUICLI (Lic rho=0.34, PC
rho=0.21, TSLC rho=0.36 y UAEGEL rho= 0.53, todas con p<0.001) y sus
áreas (correlación positiva de las tres áreas con todas las variables, también
exceptuando edad y el par Norm-PC). Se describen los hallazgos anteriores
para ejemplificar la diferencia en las conclusiones dependiendo del abordaje
empleado. Previo a la diferencia de vector de medias en sexo y beca, se realizó
una prueba de Henze-Zirkler para el conjunto de variables Norm, DxLab e InCC
(áreas del EGEL-QUICLI), obteniendo p=0.69, por lo que no se rechaza
normalidad multivariada. Se realiza prueba de Box´s M para homogeneidad de
matrices de covarianza, obteniendo p=0.62 para matrices de género y p=0.09
para matrices de estatus de beca, no se rechaza homogeneidad. Se obtiene
T2=0.97, p=0.41 para diferencia de vectores de medias entre género y T2=1.82,
p=0.14 para diferencia de vectores de medias entre estatus de beca. Por lo
anterior no se rechaza igualdad entre género y beca.
Para cuantificar el valor predictivo del promedio UAEGEL con el
promedio obtenido en EGEL-QUICLI se realizó un análisis post hoc de
regresión lineal por método de mínimos cuadrados, con UAEGEL como
variable independiente (figura 1, ecuación 1), obteniendo r=0.71, pruebas de
hipótesis de intercepto, pendiente y r distintos a 0 de p<0.001, residuos
normalmente distribuidos y modelo con homocedasticidad (Shapiro-Wilk
p=0.33 y Breusch-Pagan p=0.37).
QUICLI = 460.03 + 7.85xUAEGEL
(1)
Rendimiento del EGEL-QUICLI en egresados de Químico Clínico Biólogo
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-398
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Figura 1. Regresión lineal por mínimos cuadrados de EGEL-QUICLI Y UAEGEL
Fuente: elaboración propia
Conclusiones
Dentro de las variables de interés, solo la unidad de aprendizaje “UAEGEL”
resultó estar correlacionada con el EGEL-QUICLI, específicamente a las áreas
de normatividad y de diagnóstico en el laboratorio; factores como sexo y beca
no están asociados con diferencia de desempeño estadísticamente
significativo en EGEL-QUICLI y sus áreas en el análisis multivariado. Esto
contrasta con lo observado en otras investigaciones, en relación con el
desempeño en el EGEL, que encontraron diferencia en el sexo (Elías et al.
2016; Jiménez et al. 2019, Fitch y Araiza 2020), correlación positiva con el
promedio de egreso (Elías et al. 2016; Jiménez et al. 2019; Fitch y Araiza 2020;
Guerrero et al. 2016) y una correlación negativa con la edad de egreso
(Jiménez et al. 2019; Guerrero et al. 2016), tomando en cuenta que el grado
de correlación débil, por ejemplo, para promedio de licenciatura rho 0.28 en
Llaca Díaz, J. M., Robles Espino, D. G., & Cordero Pérez, P.
�29
Fitch y Araiza 2020 y rho 0.35 en Elías et al. 2016), y en esta investigación la
variable UAEGEL tiene una correlación con el EGEL-QUICLI fuerte de r=0.71
interpretación según Dancey y Reidy (2020), por lo que este tipo de UA pueden
ser mejores predictores que otras variables demográficas o de trayecto
académico, ya que explica el 50% de la varianza en el desempeño del EGELQUICLI (r2=0.50).
El que la unidad de aprendizaje UAEGEL esté asociada con el EGELQUICLI, puede tener varias lecturas: 1) la unidad de aprendizaje está diseñada
adecuadamente para ser representativa y predictiva del examen EGELQUICLI; 2) la evaluación de la unidad de aprendizaje UAEGEL se realiza de
una manera objetiva, por lo que es menos propensa a la subjetividad o
evaluación de otros aspectos que son ponderados por el resto de unidades de
aprendizaje o promedio de licenciatura (asistencia, habilidades comunicativas,
etcétera). Retomando el último punto, es posible que no solo la unidad de
aprendizaje UAEGEL esté relacionada con el desempeño en el EGEL-QUICLI,
sino que sencillamente se evalúan de distinta manera, ya que en el resto de
las unidades de aprendizaje y promedio general de licenciatura, se evalúan
otras cualidades a parte de un conocimiento objetivo y concreto, como
responsabilidad, trabajo en equipo, habilidades para investigación, síntesis y
presentación de la información, habilidades manuales, etcétera, las cuales son
más difíciles de evaluar de manera objetiva, sistemática e insesgada con la
misma facilidad que un examen como lo es el EGEL-QUICLI. Además,
consideramos importante recalcar el esfuerzo intencionado de realizar un
análisis conservador, ya que se sospechaba la posibilidad de correlación entre
variables dependientes, así como de realizar la menor cantidad de pruebas de
hipótesis y ajustar el valor de p para reducir el error tipo I, ya que de no seguir
este abordaje todas las variables cuantitativas, excepto edad, se habrían
concluido con correlación positiva estadísticamente significativa.
A su vez, es importante resaltar la unidad de aprendizaje UAEGEL como
una herramienta de alto valor en la formación de los estudiantes, tanto de
manera formativa, es decir que prepare de manera adecuada a los estudiantes
para el examen y para afianzar conocimientos esenciales para su ejercicio
profesional, como de manera predictiva, para que el estudiante conozca sus
áreas de oportunidad en el conjunto de conocimientos esenciales que
contempla el EGEL-QUICLI, por lo que sería importante para todo plan
académico que considere evaluar las unidades de aprendizaje diseñadas
como preparación al EGEL, para identificar si tiene un valor pronóstico (si su
implementación cumple su propósito) así como sus áreas de oportunidad.
Rendimiento del EGEL-QUICLI en egresados de Químico Clínico Biólogo
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-398
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InnOvaciOnes de NegOciOs 19(38): 33-58
© 2022 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191)
Fecha de recepción: 12 de mayo del 2022. Fecha de aceptación: 31 de agosto del 2022
https://revistainnovaciones.uanl.mx/
Análisis de los factores críticos de éxito de un IPO a través de
una Empresa con Propósito Especial de Compra (SPAC).
[Analysis of the success factors of an IPO through a Special
Purpose Acquisition Company (SPAC).]
Daniel Sanchez
Víctor Otero Martínez
Isabel González Dillon
Ricardo Martín Garza
Abstract. This article analyzes the operation of the Special Purpose Purchase Companies,
likewise, highlights the differences between the requirements of listing through a traditional IPO
and through a SPAC, it also observes the historical returns of the 325 companies that chose to
be listed. through this type of investment vehicle from 2017 to 2021. The results reflect that the
companies present an average return of -27.42% from the acquisition to the end of 2021. The
database is made up of variables that other studies consider important to analyze the future
performance of the target company once listed on the stock exchange, for this reason a
comparison was made between the 15 companies with the highest and lowest returns, as well
as an analysis of the returns by sector, geographical location of the transaction, the total value
of the target company and the number of shares of the company received by the backers for
the transaction. After completing the database with this information, a regression was
performed in EViews where the existing heteroscedasticity within the database was corrected
and it was obtained that for every million that the transaction value rises, the total return of the
action up by 0.0114%.
Keywords: Special Purpose Acquisition Company (SPAC), Initial Public Offering (IPO), New
York Stock Exchange (NYSE), Security and Exchange Commission (SEC), Warrants, National
Association of Securities Dealers Automated Quotation (NASDAQ).
JEL: C52, D12, G34, L10, M13.
Resumen. Este artículo analiza el funcionamiento de las Empresas de Propósito Especial de
Compra, así mismo destaca las diferencias entre los requisitos de listarse por medio de un IPO
Universidad de Monterrey, México daniel.sanchezl@udem.edu
Universidad de Monterrey, México victor.otero@udem.edu
Universidad de Monterrey, México isabel.gonzalezd@udem.edu
Universidad de Monterrey, México ricardo.martin@udem.edu
�34
tradicional y por medio de una SPAC, también observa los rendimientos históricos de las 325
compañías que optaron por listarse a través de este tipo de vehículos de inversión desde el
2017 hasta el 2021. Los resultados reflejan que las empresas presentan un rendimiento
promedio de -27.42% desde que se concretó la adquisición hasta el final del 2021. La base de
datos está conformada por variables que otros estudios consideran importantes para analizar
el rendimiento futuro de la empresa objetivo una vez listada en bolsa, por esto se realizó una
comparación entre las 15 empresas con los mayores y menores rendimientos, así como un
análisis de los rendimientos por sector, ubicación geográfica de la transacción, valor total de
la empresa objetivo y el número de acciones de la empresa que recibieron los patrocinadores
por la transacción. Después de completar la base de datos con esta información, se realizó
una regresión en EViews en donde se corrigió la heterocedasticidad existente dentro de la
base de datos y se obtuvo que por cada millón que el valor de transacción sube, el rendimiento
total de la acción sube en un 0.0114%.
Palabras clave: Special Purpose Acquisition Company (SPAC), Initial Public Offering (IPO),
Oferta Pública Inicial (OPI), Security and Exchange Commission (SEC), Warrants.
Introducción
Las compañías con propósito especial de compra eran conocidas como
compañías de cheque en blanco en la década de los 80's, el nombre se debe
a que el único fin que tenían era hacer una adquisición de una empresa privada
y hacerla pública. Este término se dejó de utilizar debido a que la SEC
formalmente reconoció a este tipo de empresas como una herramienta para
hacer fraudes y engaños en el “Penny Market”. Gracias a esto se crea la
regulación “Penny Stock Reform Act of 1990” y en 1993 nacen las SPAC’s,
comenzaron a cotizar en la American Stock Exchange la cual ahora forma
parte del NYSE, en poco tiempo volvieron a ganar popularidad y en el 2007
representaron un 22% del total de IPO’s en Estados Unidos. En 2008 debido a
la crisis hipotecaria cae su popularidad y no es hasta el 2015 que empieza a
aumentar otra vez, en este año hubo un total de 20 SPAC ́s creadas las cuales
levantaron un total de 3.9 mil millones de dólares.
Este tipo de vehículos de inversión han existido durante algunas
décadas, pero su verdadera popularidad ha sido en los últimos años. En 2019,
59 SPAC’s fueron creadas con un total de 13 mil millones de dólares levantado;
en 2020, 248 fueron creadas levantando un total de 80 mil millones de dólares
y por último en el 2021 se crearon un total de 613 SPAC’s las cuales levantaron
un total de 145 mil millones de dólares, esto representa un aumento de más
de 80% sobre el monto levantado el año pasado. Debido a la pandemia estos
vehículos de inversión han tenido su pleno auge de crecimiento.
Sanchez, D., Otero Martínez, V., González Dillon, I. & Martín Garza, R.
�35
Una SPAC es una empresa pública que tiene dos años para poder
concretar una fusión o una adquisición de una compañía objetivo con el fin de
hacerla pública, de esta forma la compañía no tiene que pasar por todo el
proceso que conlleva hacer un IPO de manera tradicional, el cual la mayoría
de las veces es un proceso más costoso y tardado. Las SPAC’s hacen un
levantamiento de capital del público inversionista, con esto, sale a la bolsa y
los patrocinadores comienzan la búsqueda de una empresa objetivo para su
fusión o adquisición.
Una de las cosas que ha captado la atención de distintos inversionistas
e investigadores tales como Michael Klausner, Michael Ohlrogge y Emily
Ruanes es que, al analizar el rendimiento de las empresas con propósito
especial de compra del 2019 a la mitad del 2020, han encontrado que aun
cuando los creadores de la SPAC han estado obteniendo buenos resultados y
rendimientos, la mayoría de los inversionistas no. Por esto, es importante que
el público inversionista conozca el ciclo de vida de este tipo de empresas, el
proceso que deben seguir para salir a bolsa, qué ventajas ofrece, entre otros
aspectos importantes a considerar.
Revisión de Literatura
Con el fin de dar fundamento teórico a lo que se pretende investigar se partirá
de diferentes referencias que tienen como objetivo analizar y estudiar el
funcionamiento de este tipo de vehículos de inversión en el mercado financiero,
así como la confiabilidad que se debe de tener en ellos al momento tomar una
decisión de inversión, prestando atención a ciertas variables que pueden
beneficiar o perjudicar los rendimientos futuros de la empresa objetivo una vez
que ya está cotizando en el mercado de capitales.
La creación de la Regla 419 y el efecto que ocasionó en los IPO’s del
mercado. Como resultado se obtiene que esta regla se creó con el fin de
regular la dirección y la organización de las “empresas de cheque en blanco”.
Llegó para regular la manera en la cual se utilizan los fondos de los
inversionistas, haciéndolos inaccesibles para la empresa emisora en cuanto a
uso propio. (Riemer, 2007).
Derivando de la popularidad de las SPAC’s NYSE y NASDAQ buscaron
la cotización de SPAC’s a principios de 2007. A partir de estas afirmaciones
aseguran que para muchos expertos hay menos empresas que buscan salir a
bolsa debido a una desaceleración en el mercado de capitales. Lo cual impide
que las SPAC’s concreten sus adquisiciones, ya que, se enfrentan a un
mercado más complicado. Holman, K. (2008).
Factores críticos de éxito de un IPO a través de una SPAC
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-399
�36
Se plantea la cuestión de la eficacia de una SPAC y que esta debe
determinarse empíricamente. Concluyendo que la única característica que los
patrocinadores de SPAC’s pueden ofrecer a los inversores potenciales es su
habilidad para navegar el proceso de adquisición. (Thompson, 2010).
Se identifican los siguientes cuatro factores: Administradores más
jóvenes de la SPAC tienen mayor tendencia de aprobación, el fideicomiso con
mayores fondos tiende a tener menor aprobación, el equipo de inversionistas
y su reputación puede afectar en la aprobación del trato, en mercados con
tendencia alcista la probabilidad de aprobación es mayor. (Cumming, Haß &
Schweizer, 2014).
Se examina y compara el “éxito” que tienen las SPAC’s después del
IPO, cuántas de ellas logran hacer la adquisición y esto se compara con la
manera tradicional de las IPO’s. Concluyendo que las empresas que se listan
mediante SPAC’s no son tan atractivas para los inversionistas a pesar de que
ofrecen beneficios de retiro de efectivo más altos de los que obtendrían al
invertir en una empresa listada mediante un IPO tradicional. Así mismo sus
hallazgos indican que las adquisiciones de SPAC permiten a las empresas
ingresar a los mercados públicos en tiempos difíciles. (Kolb, Tykvová, 2016).
El autor analiza distintas características que los inversionistas deben
considerar, ya que, pueden llegar a determinar el éxito o fracaso de la SPAC
después de realizar la fusión. Encontrando tendencias en SPAC’s que
fracasaron por los siguientes tres conceptos: Financiamiento bancario, la
fusión con empresas extranjeras, el pago de comisión por encontrar la
compañía con la que se realizará la fusión. (Vulanovic, 2017).
NASDAQ propone modificar las reglas para las cotizaciones de
compañías de cheques en blanco, también conocidas como compañías SPAC.
Finalmente destaca que a algunos críticos les preocupa que las empresas
sean riesgosas debido a su falta de historial operativo, NASDAQ obtendrá una
ventaja adicional al competir con la NYSE por los IPO de cheques en blanco.
(Osipovich, 2017).
Estudia la reacción del precio de las acciones a las adquisiciones de
SPAC en el momento del anuncio de la adquisición, el desempeño a largo
plazo de las acciones y el desempeño contable. Y se comprueba que se
produce una variación transversal significativa en el desempeño de la SPAC,
también plasma que los términos establecidos en los contratos con los
patrocinadores y aseguradores de SPAC realizan malas adquisiciones para
cobrar su compensación de capital y diferir las tarifas de los aseguradores.
(Dimitrova, 2017).
Sanchez, D., Otero Martínez, V., González Dillon, I. & Martín Garza, R.
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El escrito señala que las SPAC’s han adoptado el método de colocar al
menos el 90% o más del dinero recaudado a través de la IPO en una cuenta
fiduciaria. La posibilidad de salir de la SPAC sin una pérdida importante es un
aspecto que los inversionistas aprecian. (Nilsson, 2018).
Estudia qué son las SPAC’s, qué beneficios otorgan, partes interesadas
y cuál es el proceso que realizan al momento de fusionarse. Resumiendo, que
las SPAC’s ofrecen una opción para realizar un IPO, las ventajas que ofrece
son valoraciones más altas, acceso a capital de forma rápida, menores costos
y menor tiempo. Además de incluir una breve descripción del proceso de fusión
de una SPAC. (Bazerman & Patel, 2021).
Se dan a conocer puntos de vista sobre lo que se debe tomar en cuenta
al momento de invertir en una SPAC, destacando los siguientes: Cifras con las
que se hacen la valuación de la empresa objetivo, Conocer la historia del grupo
de patrocinadores y Analizar si la empresa ya se encuentra en etapa de poder
cotizar en Bolsa. (Graffeo, 2021).
Se analiza y compara las diferencias entre salir a cotizar a la bolsa por
medio de una SPAC y por un IPO tradicional. Concluye que las SPAC’s ofrecen
un proceso más rápido y con menos regulaciones, ya que, estos vehículos no
tienen operaciones de negocios. También ofrecen mayores beneficios en su
forma de financiamiento y evaluación a las empresas objetivo. (Su, 2021).
Hoy en día las Empresas con Propósito Especial de Compra otorgan a
las compañías la posibilidad para listarse en la Bolsa de Valores mediante un
proceso alterno al que realizan el resto de las entidades que pretenden realizar
un IPO tradicional. Lo que ocasiona incertidumbre y pérdidas patrimoniales
para los inversionistas al no conocerse los factores de éxito implícitos de
invertir en empresas que cotizan a través de estos vehículos.
Primero se analizarán los factores críticos de éxito de un IPO a través
de una SPAC, con el fin de otorgar a los inversionistas mejor toma de
decisiones y así reducir posibles pérdidas patrimoniales al momento de invertir
en empresas que se listaron por medio de estos vehículos de inversión. Así
mismo se investigará el origen y la mecánica operativa de las SPAC’s desde
su nacimiento hasta la actualidad. Posteriormente se analizarán las 15
empresas con los mejores y peores rendimientos, obteniendo variables que
ayuden a identificar si una SPAC tendrá éxito. Esto con el fin de realizar una
base de datos con los rendimientos y las distintas variables identificadas para
evaluar la relación entre variable-rendimiento. Por último, se hará una
comparación de la rentabilidad de las empresas que se listaron a través de una
Empresa con Propósito Especial de Compra del 2017-2021.
Factores críticos de éxito de un IPO a través de una SPAC
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-399
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Este estudio pretende hacer un análisis de las siguientes variables: Total
enterprise value, Deal Size, Sectors, IPO Proceeds, Advisor Units con la
finalidad de comprobar cuales influyen en los rendimientos de la acción de las
empresas objetivo que se listaron en la bolsa a través de una Empresa con
Propósito Especial de Compra.
Características de las SPAC´s
Los Patrocinadores: Son las personas que aportan el capital inicial de la
empresa y los que obtendrán una mayor participación en la empresa que
adquirirán, los patrocinadores también son los encargados de conseguir capital
del público inversionista, encontrar la empresa objetivo y cumplir con todos los
procesos que conlleve la negociación de la fusión o adquisición. El tener un
grupo experimentado de patrocinadores es uno de los factores claves en el
éxito de la compañía con propósito especial de compra.
Unidades Públicas: Para poder completar el capital necesario que la
SPAC necesita para realizar la adquisición de una empresa privada, se emite
una oferta pública inicial. El capital recaudado proviene de inversionistas
minoristas e instituciones. Al no tener una adquisición concreta, el dinero
recaudado se mantiene en una cuenta fiduciaria. A los inversionistas se les
incentiva con unidades propias, cada unidad posee una acción ordinaria y una
garantía (warrant) para comprar más acciones en una fecha posterior.
Generalmente los valores del precio de compra por unidad son de
$10.00 dlls, posterior a la OPI las unidades se separan en acciones ordinarias
y en warrants, y estos pueden ser negociables en el mercado público. El
objetivo principal de ofrecer una garantía a los inversionistas es brindar una
compensación por el riesgo asumido al invertir en la SPAC, de esta manera se
crea un incentivo y una seguridad al público inversionista.
Acciones del fundador: Las acciones de los fundadores se refieren al
20% del capital (acciones ordinarias) que reciben los creadores de la SPAC
como forma de compensación. Este tipo de acciones se compone por
características distintas a las de las acciones ordinarias que se ofrecen al
mercado secundario.
El destino de las acciones está dirigido a la recompensa que se le
otorgara al equipo administrativo que llevó a cabo la gestión de la adquisición,
ya que, a este equipo se le reconoce su trabajo una vez concretada la
adquisición por lo que no reciben de un sueldo fijo durante el proceso
establecido.
Garantías: Las acciones emitidas al público cuentan con una fracción de
un warrant, esto consiste en que los inversionistas puedan comprar una acción
Sanchez, D., Otero Martínez, V., González Dillon, I. & Martín Garza, R.
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común completa. Para poder recibir una acción completa, el inversionista debe
de pagar el costo total del warrant en efectivo. Por su parte, los fundadores no
están obligados a pagar en efectivo para obtener una acción completa, ya que,
sus garantías pueden liquidarse por el valor neto, en su lugar, se emiten
acciones con un valor justo de mercado igual a la diferencia entre el precio de
negociación de las acciones y el precio de ejercicio del warrant.
Emisión de Oferta Pública Inicial: La administración de la SPAC llega a
un acuerdo con un Banco de inversión, el cual llevará a cabo el proceso de la
transacción. El acuerdo consiste en pactar una tarifa sobre el servicio que se
realizará. Por lo general el acuerdo se pacta por un porcentaje previamente
establecido de los ingresos obtenidos por la oferta emitida.
Ciclo de vida de una SPAC
Proceso de salida a la Bolsa de una SPAC
Registro en la SEC (La comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos): Una
vez constituida la SPAC como sociedad se registra en la SEC por medio de la
Form S-1, donde además de entregar toda la documentación solicitada, una
SPAC deberá incluir una cláusula donde se identifique que la sociedad aún no
cuenta con la identificación o consideración de la adquisición o fusión de una
compañía objetivo en específico.
Nacimiento de la SPAC
El inicio del ciclo de vida del SPAC comienza por una Oferta Pública Inicial
(OPI). Para que la SPAC esté compuesta por su “forma inicial” necesita estar
formada por un grupo de patrocinadores, inversionistas principales y los
warrants o garantías.
El grupo de patrocinadores crea la SPAC. La empresa con propósito
especial de compra es formada cuando el patrocinador consigue el capital
inicial necesario para salir a bolsa, este capital está normalmente conformado
por una aportación inicial de los patrocinadores y por capital levantado del
público inversionista, después la SPAC utiliza parte de este capital para pagar
gastos operacionales y todo tipo de gastos necesarios hasta que encuentre
una empresa para realizar la fusión, además tiene como labor brindar
confianza a los inversionistas. El siguiente paso que tiene el patrocinador es
realizar la oferta pública inicial.
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La oferta pública inicial de una SPAC sigue un proceso diferente al que
enfrenta una empresa para listarse a la bolsa de valores mediante una oferta
pública inicial tradicional, ya que, en un OPI de SPAC no existe una empresa
operativa como en un OPI tradicional. Sin embargo, están los patrocinadores
con la promesa de buscar un acuerdo futuro. El precio al cual es colocada la
oferta pública inicial del SPAC suele ser a un precio de $10 dólares por una
acción ordinaria y con Warrant asociados el precio suele ser de $11.50 dólares.
Los warrants se separan de las acciones y pueden ser objeto de negociación
separada después de 45 días.
A lo largo de vida de la SPAC, los tenedores de las acciones tendrán
derecho a redimir su participación a través del warrant al precio de $10 dólares
por acción. Es importante mencionar los derechos que tendrían los
inversionistas al adquirir acciones de una SPAC ya que, como se mencionó
anteriormente, a diferencia de una OPI tradicional, estas no cuentan con el
sustento de que tienen una empresa establecida la cual tenga operaciones.
En busca de la empresa objetivo
Tras la salida a la bolsa, la SPAC tendrá 24 meses para llevar a cabo una
operación o liquidar la sociedad y devolver los fondos a los inversionistas.
Mientras tanto, los fondos obtenidos en la oferta pública inicial se invierten en
un fideicomiso el cual genera intereses, generalmente de valores
fundamentales a corto plazo.
Uno de los momentos principales del SPAC es encontrar una empresa
objetivo que busque salir a bolsa. Esta empresa objetivo debe de cumplir con
los requerimientos que los patrocinadores dieron a conocer a los inversionistas
al momento de levantar capital. Estos requerimientos regularmente son por
sector, industria y ubicación. Por lo general, las empresas las cuales son
fusionadas con una SPAC son empresas que buscan listarse en la bolsa de
valores que no cuentan con los requisitos para listarse de una manera
tradicional, como puede ser por el tamaño de la empresa, antigüedad de esta
y el capital. El valor de la empresa por adquirir debe ser igual o mayor al 80%
de los activos del fideicomiso de la SPAC.
Fin del ciclo de vida
Cuando el SPAC identifica una empresa objetivo para fusionarse, el equipo
directivo elabora un reporte para los inversionistas en el SPAC, además que
solicita su aprobación ya que uno de los requisitos para que las empresas de
propósito especial de compra puedan concretar una fusión o adquisición, es la
aprobación de la mayoría de los accionistas en cuanto a la transacción.
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Una vez cerrada la transacción, los accionistas de SPAC tienen derecho
a que sus acciones sean redimidas a un precio de $10 dólares por acción y
conservar sus warrants. Los tenedores de las acciones tienen un incentivo a
votar en que se haga la fusión independientemente de que no les agrade el
trato con la entidad debido a que de esta manera pueden canjear sus acciones
por $10 dólares y mantener los warrants, que sería mejor opción a que si votan
por denegar el trato, ya que, de esta manera solo recibirán $10 dólares ya que
el warrant sobre un SPAC no tiene valor.
Cuando es aprobada la transacción y el SPAC se fusiona con otra
compañía, suele asumir la denominación de la compañía que adquirió o con la
que se fusionó, al terminar los patrocinadores obtienen su participación en la
nueva empresa generalmente representada por el 20% de las acciones
ordinarias y a los inversionistas se les otorga la participación sobre el capital
social acorde a la aportación del capital realizado en la SPAC.
En caso de que la empresa de propósito especial de compra no cumpla
con su objetivo de fusionarse en el plazo de 24 meses, los titulares de las
acciones de SPAC deberán redimir sus acciones por $10 dólares por acción y
el SPAC se disolverá. En este escenario, el patrocinador o los patrocinadores
deberán regresar el capital inicial restante a los inversionistas, además los
warrants del SPAC quedarán inservibles ya que estos no tendrán valor. El no
concretar una fusión o adquisición es una de las situaciones más
desfavorables para todas las partes involucradas en el SPAC, por lo tanto, a
medida que el SPAC llega al final de su ciclo de vida, las partes involucradas
buscarán llegar a un acuerdo en lugar de enfrentarse al proceso de liquidación
del SPAC.
A continuación, se muestra el ciclo de vida de una SPAC que se
completó con éxito, esta empresa es Acosta Verde. En este caso,
comenzamos con la formación y salida a la bolsa de la SPAC, la cual era
“Promecap Acquisition Company”, como patrocinador del proyecto tenemos a
Fernando Chico Pardo, el cual levantó 30 millones de dólares a la salida a
bolsa de la SPAC. Después del plazo de 8 semanas para levantamiento de
capital de la SPAC comienzan con la búsqueda de una empresa para
fusionarse. En este momento empiezan negociaciones con “VIISA”, se habla
con los accionistas para así llegar a un acuerdo. En este caso, la negociación
es un éxito por lo tanto el nombre de la fusión se transforma en “ACOSTA
VERDE”.
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Fig. 1. Ciclo de Vida Acosta Verde
Fuente: Elaboración propia con datos de El Economista (2022).
Gráfica comparativa entre el número de SPAC’s que han salido a bolsa
contra IPO’s (2003-2021)
Fig. 2. IPO´s tradicionales VS IPO SPAC´s
Fuente: Elaboración propia con información de SPAC Analytics (2022).
En la gráfica superior se observa que las SPAC’s no representaban una
cantidad importante en el número de IPO’s de Estados Unidos a principios de
los 2000´s. Su popularidad fue aumentando hasta el año 2007 donde comenzó
la crisis hipotecaria y de ahí en adelante su popularidad no aumentó hasta el
año 2015 en adelante. Sin embargo, no es hasta el año 2020 donde las SPAC’s
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rebasan el número de IPO’s tradicionales llegando a ser más del doble SPAC
IPO’s que los de la forma tradicional.
Fig. 3. Rendimiento promedio por sector 2017-2021
Fuente: Elaboración propia con la base de datos realizada (2022).
En la figura 3 se encuentran los rendimientos promedios por sector del
2017-2021, como podemos ver la mayoría de los sectores presentan
rendimientos promedio negativos, esto captó la atención de los investigadores
ya que el número de empresas que optan salir por este medio a la bolsa sigue
en aumento, aun cuando al observar los rendimientos promedios por sector
podemos ver que no están generando ni un valor en la acción de la empresa
objetivo. Al analizar por qué sucede esto encontramos que normalmente las
empresas que buscan salir a Bolsa subestiman los requisitos y obligaciones
que requieren para concretar la transacción. Al igual que el escrutinio posterior
que continuamente vivirán como empresas públicas. Por esta razón, hasta
hace pocos años se entendía que las SPAC’s ofrecían a las empresas que no
pudieron concretar su IPO tradicional la forma de hacerlo sin un requerimiento
severo. A la fecha, se entiende que las SPAC’s ofrecen mecanismos que
abordan mejor la asimetría de información que el proceso de IPO. Por lo que
el atractivo de utilizar estos vehículos para entrar a los mercados públicos ha
llamado mucho la atención en los últimos años para muchas empresas
privadas de distintas industrias.
Los problemas desafiantes de contabilidad e información financiera son
solo la punta del iceberg en términos de preparación para la oferta pública
inicial. El mayor desafío es mirar a través de las principales funciones para
identificar qué áreas pueden necesitar ser mejoradas para preparar a la
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empresa para convertirse en una empresa pública. Las áreas que debe evaluar
la gerencia como parte de una evaluación de preparación para una OPI son
los siguientes: Reportes contables y financieros, eficacia financiera, controles
internos, impuestos, compensaciones a los ejecutivos, gobernanza y liderazgo,
planeación y análisis financiero, tesorería, legal, auditoría interna y externa,
relación con inversionistas, estrategias corporativas y tecnología.
Adicionalmente, las empresas que buscan realizar una oferta pública
deben presentar a la SEC la información financiera sobre sus segmentos, la
discusión y análisis de la gerencia (MD&A), factores de riesgo, discusión y
análisis de compensaciones (CD&A), Reconocimiento de ingresos,
compensación basada en acciones, utilidad por acción, clasificación de pasivo
y patrimonio, características beneficiosas de conversión de acción preferentes
y deuda, notas por cobrar de los empleados, información financiera pro forma,
intangibles y goodwill, combinaciones de negocios, consolidación e impuestos
sobre la renta. Cabe mencionar que, de todos estos informes, la SEC va a
hacer comentarios y observaciones de cada uno, lo cual la empresa deberá
tener la información necesaria para justificar las observaciones.
Se observa que las empresas deben estar preparadas para que la SEC
solicite una copia de cada informe que recibe el máximo responsable de la
toma de decisiones operativas (CODM) que suele ser el director general o una
combinación del director general y la junta directiva. La SEC se encarga de
garantizar un campo de juego justo y equitativo para las empresas públicas y
sus inversionistas. Además, tiene la facultad de ejercer acciones civiles y
penales contra las empresas que infrinjan los procedimientos establecidos. Si
la SEC encuentra errores o solicita aclaraciones por lo que puede retrasar el
proceso oferta pública inicial.
Debido a esto, se ha cuestionado si salir a bolsa por medio de un SPAC
realmente es conveniente, ya que, muchas veces la empresa que acaba
siendo pública no estaba preparada para salir a bolsa, perjudicando el valor de
la compañía en el futuro, debido a que esta no pasó por todos los escrutinios
que pasa una empresa que realiza un IPO tradicional. Esto no se debe a que
la SPAC no haya pasado por los requerimientos tradicionales del IPO, si no,
que la SPAC al ser una empresa que solo posee capital para invertir y no tiene
operación alguna aprueba estos requerimientos casi en automático. Como la
SPAC ya es una empresa pública, cuando ésta concreta la transacción de
fusión o adquisición, la empresa objetivo en automático se hace pública.
Elaboración de la base de datos
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Se creó una base de datos con las empresas que han optado listarse por medio
de una SPAC desde el 2017 hasta el 2021. Encontramos un total de 325
SPAC’s que han concretado su adquisición. Sobre estas SPAC’s obtuvimos
los rendimientos anuales desde el día que se concretó la transacción hasta el
último día del 2021.
Dentro de nuestra base de datos obtuvimos lo siguiente:
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Rendimiento promedio total por año desde la compra.
Rendimiento total desde cierre de transacción hasta el 2021.
Rendimientos totales por sector.
Total de SPAC’s por ubicación geográfica.
Total de SPAC’s por sector.
Valor total de la empresa.
Capital levantado en el IPO del SPAC.
Valor de la transacción.
Acciones que recibieron los patrocinadores.
15 SPAC’s con mejores rendimientos.
15 SPAC’s con peores rendimientos.
Se generó la siguiente base de datos con compañías que concretaron
su fusión en los últimos 5 años (2017-2021), esto con la finalidad de tener más
años a tomar en cuenta y por ende aumentar el número de compañías para el
análisis, obteniendo de esta forma una muestra representativa del número total
de compañías listadas por medio de un SPAC en la bolsa a lo largo de la
historia.
Como se mencionó anteriormente, el verdadero auge de popularidad
surge con la pandemia en el 2020, por lo que la mayoría de las empresas
pertenecen a los años 2020-2021, sin embargo, agregamos a las empresas
listadas desde el 2017 con el fin de poder observar el comportamiento en un
lapso mayor a tan solo dos años cómo sería si sólo tomamos 2020 y 2021. Es
importante aclarar que del total de las empresas que conforman la base de
datos, el 81.23% son compañías que cerraron el acuerdo de fusión en el 2020
y 2021, esto se relaciona con la popularidad que tuvieron las SPAC’s a raíz de
la pandemia que detonó el COVID-19 en el 2020.
A continuación, les presentaremos las distintas gráficas que obtuvimos
con la base de datos que generamos.
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Fig. 4. Total de SPAC´s por ubicación geográfica 2017-2021
Fuente: Elaboración propia con la base de datos realizada (2022).
Figura 4: La mayoría de las transacciones que se han cerrado ha sido
dentro de Estados Unidos y Canadá en donde ha habido 271 transacciones
concretadas, representando un total de 83.38%. El número de transacciones
de Asia (24) representa un 7.38% del total, LatAm (7) representa 2.15%,
Europa (23) un 7.08%.
Resolviendo uno de los objetivos específicos planteados, se realizó una
gráfica sobre las 15 empresas con los mayores y menores rendimientos.
Fig. 5. 15 SPAC´s con mejores rendimientos después de concretar la fusión (20172021)
Fuente: Elaboración propia con la base de datos realizada (2022).
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Fig. 6. 15 SPAC´s con peores rendimientos después de la fusión (2017-2021)
Fuente: Elaboración propia con la base de datos realizada (2022).
En las últimas dos tablas encontramos las 15 SPAC’s con los mejores y
peores rendimientos, esto lo utilizamos para destacar distintas variables
repetitivas que hayan determinado el éxito o fracaso de la empresa objetivo,
para tomarlas en cuenta al momento de realizar la regresión.
Limpieza de las variables consideradas dentro de la base de datos
obtenida
Con el fin de obtener una regresión múltiple correcta que explique la hipótesis
es necesario asegurar que las variables no tengan indicios de
heterocedasticidad, ya que, en caso de tener presencia de heterocedasticidad
dentro de nuestras variables, los resultados estadísticos carecerían de
credibilidad y validez.
Heterocedasticidad: La varianza del error es diferente para cada valor
de x. Es decir, la varianza del error no es constante en las observaciones
realizadas a cada una de las variables de la base de datos con la que
proponemos explicar la hipótesis.
Homocedasticidad: Es lo contrario a heterocedasticidad, es utilizada
para nombrar las propiedades de algunos modelos de regresión lineal implica
que la varianza de los errores es constante a lo largo del tiempo. Una varianza
constante permite disponer de modelos más fiables.
Metodología para la detección de heterocedasticidad en nuestras variables:
● Prueba de Huber-White-Hinkley para detectar la heterocedasticidad.
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● Prueba de Breusch-Pagan para detectar heterocedasticidad.
Metodología para la corrección del problema de heterocedasticidad:
● Prueba de Errores Standard Robustos de White para corregir el
problema de heterocedasticidad en caso de que exista.
Las variables de peso encontradas en la investigación y fundamentadas
por la bibliografía mencionada fueron que determinan el éxito de una Empresa
con Propósito Especial de Compra son:
-
Total, Enterprise Value
IPO Proceeds
Deal Size
Advisor Units
Sector
Regresión de Mínimos Cuadrados Ordinarios:
Inicialmente se realizó una regresión de mínimos cuadrados ordinarios para
posteriormente correr la prueba de Huber-White-Hinkley y Breusch-Pagan para
ver si existe un problema de heterocedasticidad y poder corregirlo de ser
necesario.
Detección de heterocedasticidad
Al realizar las pruebas Huber-White-Hinkley y Breusch-Pagan se detectó que
existe evidencia suficiente para afirmar que hay un problema de
heterocedasticidad en las variables. Las pruebas fueron realizadas por el
programa estadístico Eviews, los resultados son los siguientes:
Tabla 1. Problema de Heterocedasticidad
Heterocedasticidad
Variable
Coefficient P. Value
Total Enterprise Value ($M) -0.000117 0.4141
IPO Proceeds ($M)
0.001172 0.3539
Deal Size ($M)
0.000114 0.4246
Advisors Units (M)
-0.011422 0.4231
Sector F2
0.001876 0.7375
Fuente: Elaboración propia con base de datos en Eviews (2022)
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En cuanto al análisis de la tabla, se muestra que los valores de P value
son mayores al 0.05, lo que quiere decir que ninguna variable es
estadísticamente significativa, por lo tanto, se realizará la prueba de Errores
Standard Robustos de White para así corregir este problema.
Regresión problema heterocedasticidad corregido
Teniendo como resultado un problema de heterocedasticidad este se
soluciona realizando una prueba de Errores Standard Robustos de White.
Después de corregir el problema de heterocedasticidad se observa que
dos de las variables son estadísticamente significativas con un nivel de
confianza de 95% concluyendo que las variables Total Enterprise Value ($M)
y Deal Size ($M) sirven para poder determinar el éxito o fracaso de una SPAC.
Tabla 2. Heterocedasticidad Corregida
Heterocedasticidad
Variable
Coefficient Prob.
Total Enterprise Value ($M) -0.000117 0.0267 *
IPO Proceeds ($M)
0.001172 0.3025
Deal Size ($M)
0.000114 0.0323 *
Advisors Units (M)
-0.011422 0.3594
Sector F2
0.001876 0.7493
Fuente: Elaboración propia con base de datos en Eviews (2022).
Resultados
En la Tabla 2 las variables independientes Total Enterprise Value ($M) y Deal
Size ($M) son las que sirven para poder explicar nuestra variable dependiente
la cual es el Rendimiento Total.
Tabla 3. Resultados
Fuente: Elaboración propia con base en datos de Eviews (2022).
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Por lo tanto, se define la variable de Total Enterprise Value con base a
su coeficiente, por cada millón se pierde 0.0117% en el rendimiento total de la
acción. Por otra parte, el Deal Size puede ser interpretado de acuerdo con el
coeficiente en que por cada millón que aumenta, el rendimiento total de la
acción sube un 0.0114%.
Lo que quiere decir que estas dos variables resultan ser significativas
para definir el éxito de una SPAC y si este es mayor a su competencia ya que
esto puede disminuir el desempeño de la SPAC.
Conclusión
El propósito de la investigación fue analizar si existe relación entre los
rendimientos de las empresas listadas en la bolsa a través de una Empresa
con Propósito Especial de Compra con las variables que mencionan las
distintas fuentes bibliográficas consultadas, las cuales son: Sector, IPO
Proceeds, Total Enterprise Value, Deal Size y Advisors Units.
Al contrastar los resultados con el de los autores consultados, obtuvimos
que (Graffeo, 2021), dan a conocer sus puntos de vista sobre lo que se debe
tomar en cuenta al momento de invertir en una SPAC, mencionando la
importancia de tomar en cuenta el monto de valuación de la empresa objetivo
(Total Enterprise Value), ya que, esto determinará un buen o mal rendimiento
en el futuro, lo cual concuerda con los resultados obtenidos debido a que esta
es una de las dos variables estadísticamente significativas.
(Dimitrova, 2017) menciona la importancia de tomar en cuenta cómo
afecta la compensación a los patrocinadores y el tamaño de la transacción el
rendimiento de la empresa objetivo en un futuro, reafirmando los resultados
obtenidos de la variable “Deal Size” la cual también es estadísticamente
significativa, por lo contrario, la variable “Advisors Units” que menciona, no es
estadísticamente significativa.
Por otra parte, (Cumming, Haß, & Schweizer, 2014) identifican distintos
factores que influyen en los inversionistas y en la probabilidad de aprobación
de la compañía a adquirir, mencionan que en mercado o sector con tendencia
alcista la probabilidad de aprobación es mayor y por ende la aprobación del
mercado mejorando los rendimientos. Después de realizar la regresión,
obtuvimos que ambas variables recomendadas (Sector & IPO Proceeds) no
son estadísticamente significativas, a la hora de comparar su influencia en los
rendimientos de la empresa listada en bolsa por medio de una SPAC.
Con el modelo de regresión realizado con heterocedasticidad corregida,
se concluye que los inversionistas deben tomar en cuenta principalmente dos
Sanchez, D., Otero Martínez, V., González Dillon, I. & Martín Garza, R.
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de las cinco variables que se incluyen dentro de la base de datos, siendo el
Total Enterprise Value y Deal Size estadísticamente significativas a un nivel de
confianza del 95%.
Por lo tanto, el objetivo general se cumple ya que, con la regresión lineal
se detectó que el Total Enterprise Value y Deal Size son variables que ayudan
a los inversionistas a una mejor toma de decisiones para reducir posibles
pérdidas patrimoniales al momento de invertir en empresas que se listaron por
medio de estos vehículos de inversión en la Bolsa de Valores.
El primer objetivo específico planteado se cumple a lo largo de la
investigación, ya que, se da a conocer el proceso de salida a bolsa por medio
de un vehículo con propósito especial de compra y por quien está conformado,
el ciclo de vida de las SPAC’s así como la selección de la empresa objetivo
con la cual se fusionará o adquirirá.
El segundo objetivo específico planteado se cumple con la base de
datos creada, la cual contiene todas las SPAC´s que concretaron la
transacción desde 2017 al 2021. Con esto se detectó las 15 SPAC’s con los
mejores y peores rendimientos promediando en total 70.87% y -92%
respectivamente. Además, se detectó que el sector Travel & Hospitality
presenta los peores rendimientos y que el sector de Real Estate & Energy son
los sectores con mejores rendimientos.
El tercer objetivo específico planteado se cumple porque con las
variables identificadas y seleccionadas de la base de datos se realizó una
regresión la cual, una vez corregida la heterocedasticidad de esta, se
obtuvieron dos variables que tienen correlación con los rendimientos de las
empresas objetivo después de su fusión.
El cuarto objetivo específico planteado se cumple, ya que, al tomar como
referencia la base de datos creada se hizo una comparación entre los
rendimientos de las SPAC´s entre sí, esto con la finalidad de obtener distintas
variables que destaquen en las 15 SPAC´s con los mejores y peores
rendimientos.
Por último, la hipótesis se cumple, ya que, los rendimientos futuros de
las compañías listadas por medio de SPAC´s, no tienen dependencia de todas
las siguientes variables: sector, IPO Proceeds, Total Enterprise Value, Deal
Size y Advisors Units.
Referencias
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DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-399
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© 2022 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191)
Fecha de recepción: 4 de agosto del 2022. Fecha de aceptación: 28 de noviembre del 2022
https://revistainnovaciones.uanl.mx/
Factores Organizacionales que afectan la cultura ética de los
colaboradores: diseño, validez y confiabilidad de un
instrumento de medición. (Organizational factors affecting the
ethical culture of employees: design, validity and reliability of
a measurement instrument.)
Hilda Elena García Leal
Joel Mendoza Gómez
Abstract. There are several approaches to define ethical culture and how it could be evaluated
in the environment, research on ethical culture has referred to this concept with different names;
as well as the origin and study of various theories, models and empirical studies, considering
those organizational factors that can affect the ethical culture of employees, the importance of
these factors and their relationship. The objective of this study is to develop and determine the
validity and reliability of a measurement instrument that measures these organizational factors
of employees in the context of retail companies. The development of the measurement
instrument included the literature review of the variables, five independent and one dependent,
the content validity, the reliability evaluation of the instrument using Cronbach's Alpha statistical
method and with the purpose of contrasting the data, a factor analysis was performed under
the component method supported by the factorial loading. The results indicate a relevant and
reliable measurement instrument that can be applied on a larger scale since the validation
performed allows such certainty, so this measurement instrument can be used in future
research in the context of organizations.
Keywords: Employees, ethical culture, measurement instrument, organizational factors, retail
trade.
Clasificación JEL: M10, M14, M19, M54, Z10,
Resumen. Hay diversos enfoques para definir la cultura ética y como podría ser evaluada en
el entorno, investigaciones sobre cultura ética han referido a este concepto con diferentes
nombres; así como el origen y estudio de diversas teorías, modelos y estudios empíricos, y
como aquellos factores organizacionales que pueden afectar la cultura ética de los
colaboradores, la importancia de estos factores y su relación. El objetivo de este estudio es
desarrollar y determinar la validez y confiabilidad de un instrumento de medición que mida los
Universidad Autónoma de Nuevo León, México. h_garcia99@hotmail.com https://orcid.org/0000-0001-5157-1725
Universidad Autónoma de Nuevo León, México. joel.mendozagm@uanl.edu.mx https://orcid.org/0000-0001-75256367
�60
factores organizacionales de la cultura ética de los colaboradores en el contexto de las
empresas del consumo al por menor — retail—. El desarrollo del instrumento de medición
comprendió la revisión de literatura de las variables, cinco independientes y una dependiente,
la validez de contenido, la evaluación de fiabilidad del instrumento utilizando el método
estadístico de Alpha de Cronbach y con el propósito de contrastar los datos se realizó un
análisis factorial bajo el método de componentes respaldado en la carga factorial. Los
resultados indican un instrumento de medición pertinente y confiable que puede ser aplicado
a mayor escala ya que la validación realizada permite tal certeza, por lo que este instrumento
de medición puede ser utilizado en investigaciones futuras en el contexto de las
organizaciones.
Palabras Clave: Colaboradores, comercio al por menor, cultura ética, factores
organizacionales, instrumento de medición
Introducción
La cultura ética de los colaboradores es un elemento relevante en el contexto
global de las empresas, y puede ser un elemento de reconocimiento en el
desempeño de la empresa que podría estar altamente relacionado con la
estrategia y reglas que adoptan las organizaciones para cumplir con sus
objetivos.
La gestión que se ha tenido con relación a la cultura ética en las
empresas y su evolución ha permitido adoptarse como las creencias
compartidas de valores, normas y estrategias en la organización que pueden
tener un papel vital en el desempeño exitoso de las empresas (Daft, 2003).
En estos últimos años, académicos e investigadores, han tenido
inquietudes en identificar conceptos o variables que influyan en la cultura ética
de los empleados en las empresas y organizaciones (Chadegani y Jari, 2016;
Huhtala et al., 2013; Schwartz, 2013; Treviño y Nelson, 2011).
En la edición 2021 del Índice de Percepción de la Corrupción de
Transparencia Internacional, México obtuvo una calificación de 31 puntos (en
una escala de cero a 100, donde 100 sería la mejor calificación posible)
Con esa calificación, México se ubica en la posición 124 de los 180
países evaluados por Transparencia Internacional (IPC, 2021) y el peor
evaluado de los 38 países que integran la Organización para la Cooperación y
el Desarrollo Económico (OCDE, 2021).
Considerando el contexto mencionado e inquietudes de los
investigadores, se propone en este trabajo identificar si factores como el
control interno, gobierno corporativo y la atención a los riesgos psicosociales
impactan en la cultura ética, mediante un instrumento de medición con el
García Leal, H. E. & Mendoza Gómez, J.
�61
propósito de evaluar y precisar la relación de estas variables, que pueda
aportar nuevo conocimiento para esta y futuras investigaciones.
El presente trabajo se realizó como parte de un proyecto de
investigación en Empresas del sector de comercio al por menor —retail— en
una de las principales ciudades de México. La elaboración y validación de un
instrumento de medición es un punto decisivo en la investigación empírica y
cuantitativa (Hernández-Sampieri y Mendoza, 2018). Debido a la literatura
existente con respecto a los factores mencionados sobre la cultura ética, el
objetivo propuesto en este trabajo es determinar la validez y confiabilidad de
un instrumento de medición que pueda aportar un marco de referencia en que
se estudien los factores de esta investigación.
Además de esta introducción, a continuación se presenta el marco
teórico con el fin de establecer los antecedentes de las variables que
conforman el instrumento de medición, la metodología que se detalla cómo se
desarrolló el instrumento, los resultados obtenidos y las conclusiones sobre los
aspectos relevantes de lo alcanzado para obtener el instrumento de medición
resultante.
Marco teórico
Cultura ética (CE)
Kaptein (2008) define la cultura ética como aquellas situaciones y capacidades
de la organización que motivan a sus empleados en comportarse de un modo
ético, conceptualizando que una organización ética mantiene estándares
éticos claros, respaldados por sus empleados.
En tanto que Amah et al. (2013), mencionan que la cultura ética es el
marco que guía el comportamiento diario y la toma de decisiones de las
personas en la organización y por tanto, dirige a los empleados a llegar a la
meta de la organización.
Kucharska y Kowalczyk (2019) señalan a la cultura ética como aquella
unión de los miembros de la organización que dan forma a la identidad,
actitudes y comportamientos, permeando los comportamientos corporativos.
Stober et al. (2019) estiman la cultura ética de una organización como
su capacidad para estimular actos éticos entre los empleados, en la que se
incluyen prácticas y tradiciones organizacionales que promueven el
comportamiento moralmente sostenible y la interacción de elementos formales
e informales que la conforman.
Factores Organizacionales que afectan la cultura ética de los colaboradores
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-400
�62
En este estudio se está considerando la definición de Kucharska y
Kowalczyk (2019), como la utilizada en esta investigación
Huhtala et al. (2013) realizaron un estudio en una muestra de gerentes
finlandeses para investigar que la cultura ética está asociada positivamente
con las metas de la organización y propiciar un ambiente de trabajo favorable
en la empresa. Con base en resultados (β 0.730; p<0.01) mostró una relación
positiva con la cultura ética.
Jondle et al. (2014) desarrollaron un instrumento de encuesta con el
propósito de validar el constructo de cultura ética. El estudio cuantitativo
dividido en tres etapas identificó las dimensiones de las culturas éticas, dando
como resultado un constructo que cubrió cinco dimensiones de la cultura ética
y un instrumento de diez preguntas que mide este constructo mediante una
serie de análisis factoriales exploratorios y confirmatorios.
Wan et al (2020) realizaron un estudio empírico en China, con el objetivo
de investigar si la adopción de una cultura ética por parte de las empresas
puede afectar el desempeño de la responsabilidad social (RSE)
Con base a los resultados, encontraron que la cultura ética tiene un
fuerte efecto positivo en el desempeño de la RSE con una significancia de
0.021.
Conciencia Moral (CM).
Entre los autores clásicos y la revisión de literatura existente sobre conciencia
moral, la acción moral individual tiene lugar en un contexto social o grupal y
ese contexto puede tener la influencia en la toma de decisiones morales de los
individuos (Kohlberg, 1981)
Rest (1986), planteó un modelo en que distingue la conciencia moral,
como el paso inicial en el proceso de toma de decisiones éticas, mediante su
modelo y análisis de cuatro componentes: conciencia moral, juicio moral,
motivación moral y comportamiento moral
Mientas que Reidenbach y Robin (1991) definen la conciencia moral
como el racional que integra el proceso de toma de decisiones éticas que
involucra directamente la etapa de desarrollo moral del individuo interactuando,
entre otros factores con la cultura de la organización y su directa relación y
trascendencia en las cuestiones éticas y plantearon un modelo conceptual de
desarrollo moral organizacional, en que las corporaciones exhiben
comportamientos específicos que señalan su verdadero nivel de desarrollo
moral.
García Leal, H. E. & Mendoza Gómez, J.
�63
Ortega (2018) estima que la conciencia moral es aquella voz estratégica
que aconseja cómo alcanzar los intereses de forma prudente, sin soliviantar al
grupo.
Cucalón (2019) señala que la conciencia moral opera y advierte la
acción de no hacer, frena, mediante el juicio a la facultad de la voluntad, por
tal es un efecto accesorio del pensar a una conducta moral.
Muñoz et al., (2022) definen la conciencia moral como la capacidad
propia de un individuo de analizar los propios actos, de rasgar una acción y
enjuiciarla como correcta o incorrecta en un sentido prescriptivo, esta definición
es la que se esa considerando para este estudio.
Elango et al. (2010), mediante un estudio que elaboraron explora la
conciencia en el impacto de la ética, obteniendo una significativa con una carga
positiva (b = 0.498, p < 0.01).
Schulze (2021) Mediante un estudio de una muestra de 161 encuestas,
estudia la conciencia moral como se relaciona con la cultura ética y como se
considera moralmente justo que los empresarios retribuyan - positiva o
negativamente - el comportamiento de los trabajadores, en función de su grado
de adecuación o respeto al orden normativo.
Se enfatiza la importancia de una mayor investigación empírica para
avanzar en la comprensión de este constructo sobre la cultura ética. (Blay et
al., 2018).
Control interno (CI).
Las prácticas modernas de gestión de riesgos fortalecen la necesidad de
conectar la política y la práctica de gestión de riesgos con la cultura y los
valores de una organización y es en esta conexión la relevancia entre los
valores organizacionales a través de la Cultura Ética (Jondle et al., 2013)
La combinación de un modelo eficaz en la evaluación del control interno
como COSO y la integración de la cultura ética en el sistema de control, puede
contribuir en reducir problemáticas y condiciones de su entorno que se pueden
presentar en la organización (Alleyne y Amaria, 2013).
Un control interno efectivo se define como aquel que permite a las
empresas establecer objetivos estratégicos, clarificar responsabilidades para
las posiciones con una contribución individual, aumentar la eficiencia y mitigar
los conflictos de intereses y contribuir a la cultura ética corporativa (Shen et al.,
2020) En este sentido, se está considerando esta definición para el presente
estudio.
Suh (2018), desarrolló un estudio explorando los roles mediadores de la
cultura ética y el control interno. Los resultados mostraron que la percepción
Factores Organizacionales que afectan la cultura ética de los colaboradores
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-400
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de una mayor inversión en fraude anti-ocupacional potenció dos variables
mediadoras, la cultura ética y el control de seguimiento, por tanto, encontraron
que el control interno está relacionado con la cultura ética, con un r²=.370 y β
0.336.
Gobierno Corporativo (GC)
Algunos fundamentos teóricos de gobierno corporativo, se precisa mencionar
la teoría de la agencia, utilizada como teoría subyacente para la gobernanza
(Aguilera et al., 2008).
La teoría de la agencia sugiere una relación entre los principales
protagonistas en una organización; accionistas, el consejo de administración y
la dirección, dicha teoría, tiene una base económica, debido a que postula,
sobre los intereses de los accionistas (principal) y la administración (agentes)
estaban en desacuerdo, y que esos intereses deben realinearse. Dicho lo
anterior, el proceso de realineación tenía un costo asociado conocido como
costos de agencia estos eran atribuibles principalmente a las actividades de
control y seguimiento de la junta de directores (Jensen y Meckling, 1976).
Algunos autores han definido el gobierno corporativo como un conjunto
de mecanismos de control (Larcker y Tayan, 2011). Aguilera et al. (2015)
define al gobierno corporativo como la relación entre las partes interesadas
internas y externas de una organización con el objetivo de dirigir a la
organización en direcciones y niveles de logro.
En ese sentido, el gobierno corporativo crea las reglas y controles en
que los accionistas, directores, y resto de partes interesadas puede ser
diferenciador en la empresa, que establecer una base para la cultura de una
organización (Anand, 2019).
Una organización con un gobierno corporativo puede moldear la forma
que los directores y agentes toman decisiones, mejorando incluso su
razonamiento moral, que desencadenan la reciprocidad y la conciencia de sus
obligaciones sociales hacia el resto de las partes interesadas pueden inducir a
los directores y agentes a asumir sus responsabilidades de rectoría en el
ejercicio de sus funciones relacionadas (Fotaki, 2020).
Al-ahdal et al., (2020) precisa al gobierno corporativo como un sistema
que mejora la relación entre varias partes (accionistas, gerentes e inversores
de la empresa), y garantiza que exista una provisión adecuada de recursos
entre los usuarios que compiten, lo cual coincidimos con esta definición para
la presente investigación.
Müller et al (2016) realizaron un estudio mediante ecuaciones
estructurales con el objetivo de probar cómo impacta el gobierno corporativo
García Leal, H. E. & Mendoza Gómez, J.
�65
en la cultura ética. La muestra estuvo integrada por gerentes y profesionales
de la gestión de proyectos, con un resultado de una r²:0.739 y p 0.01.
Autorregulación (AR).
Algunos autores, como Tu (1998), precisan la autorregulación como el proceso
de regular el comportamiento del individuo hacia el auto cultivo y el
refinamiento del carácter. Zimmerman (2000), define a la autorregulación como
el esfuerzo sistemático para regular los pensamientos, sentimientos y acciones
del individuo hacia el logro de sus metas, lo cual es congruente y se coincide
con esta definición para esta investigación.
Juppet (2015) define a la autorregulación como una forma de alinear los
intereses de la organización con los de las comunidades que afecta en sus
procesos productivos, creando espacios de trabajo compartido, con base en
una relación y ambiente conforme, y sostenible en el tiempo.
No obstante, la autorregulación también puede surgir como opción o
suplemento de la teoría de las partes interesadas, ciudadanía empresarial o
incluso la responsabilidad social empresarial (Norman, 2011) y en esta línea
coincide con los autores Hiekkataipale y Lämsä, (2019) quienes mencionan
que la autorregulación se configura con ventajas en los marcos de teorías de
las partes interesadas, responsabilidad social corporativa, y similares, esto por
la relación que tiene con la cultura ética y el comportamiento del propio
individuo.
Hiekkataipale y Lämsä (2019), realizaron un estudio de tipo cualitativo,
donde llevaron a cabo entrevistas individuales semiestructuradas en cuatro
instituciones de educación superior en Finlandia. Los resultados de este
estudio muestran que la capacidad de autorregulación de los gerentes
intermedios se puede ver afectada con un bajo nivel de virtudes éticas
corporativas.
Harris y He (2019) desarrollaron un estudio empírico en Reino Unido, en
una muestra de 341 encuestados del sector minorista, en el que encontraron
que la ausencia de autorregulación se relaciona positivamente con la falta de
cultura ética de los empleados (β: 0.73 y p < 0.001)
Riesgos Psicosociales (RP).
Tal relevancia ha tenido los riesgos psicosociales, que desde 1984, la
Organización Internacional del Trabajo en conjunto con la Organización
Mundial de la Salud, definieron los factores psicosociales como —
interacciones entre el trabajo, su medio ambiente, la satisfacción en el trabajo
y las condiciones de su organización. (Oit y Oms, 1984).
Factores Organizacionales que afectan la cultura ética de los colaboradores
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-400
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Moreno (2011) refiere a las condiciones organizacionales cuando tienen
una probabilidad de tener efectos lesivos sobre la salud de los trabajadores,
cuando son elementos con probabilidad de afectar negativamente la salud y el
bienestar del trabajador, cuando actúan como factores desencadenantes de la
tensión y el estrés laboral.
A partir del 2018, en México mediante la norma oficial mexicana, la
NOM-035-STPS-2018, Factores de riesgo psicosocial en el trabajoIdentificación, análisis y prevención, se definen a los riesgos psicosociales
como aquellos que pueden provocar trastornos de ansiedad, no orgánicos del
ciclo sueño-vigilia y de estrés grave y de adaptación, derivado de la naturaleza
de las funciones del puesto de trabajo, el tipo de jornada de trabajo y la
exposición a acontecimientos traumáticos severos o a actos de violencia
laboral al trabajador, por el trabajo desarrollado.
Así mismo, la norma en mención, establece también las condiciones
peligrosas e inseguras en el ambiente de trabajo; las cargas de trabajo cuando
exceden la capacidad del trabajador; la falta de control sobre el trabajo
(posibilidad de influir en la organización y desarrollo del trabajo cuando el
proceso lo permite); las jornadas de trabajo superiores a las previstas en la Ley
Federal del Trabajo, rotación de turnos que incluyan turno nocturno y turno
nocturno sin períodos de recuperación y descanso; interferencia en la relación
trabajo-familia, y el liderazgo negativo y las relaciones negativas en el trabajo.
Lo anterior, coincide en esencia con lo que Macías (2019) precisa los
riesgos psicosociales, como aquellos aspectos del diseño, organización y
dirección del trabajo y de su entorno social que pueden causar daños
psíquicos, sociales o físicos en la salud de los trabajadores, haciendo
referencia a que dichos riesgos no son solo los identificados o señalados en la
organización de la empresa que si están bajo el ámbito de control y evaluación
por parte del empresario, sino que también se refiere a otra vertiente, si se
quiere llamar más personal, que es la que afecta exclusivamente al trabajador
individualmente considerado y que se encuentra dentro de su esfera de
privacidad e intimidad. Esta definición es la que se elige para el presente
estudio.
A partir del 2022, se ha reconocido en la legislación laboral mexicana
los riesgos psicosociales (Ley Federal del Trabajo, 2022)
Schwepker et al. (2020) en su estudio mediante ecuaciones
estructurales miden la relación positiva del bienestar de los empleados con la
cultura ética, con un (p<.001 y .005) los hallazgos sugieren a las
organizaciones ser proactivas para mejorar su clima ético, como elegir líderes
éticos, desarrollar un código de ética sólido, pueden influir en las condiciones
García Leal, H. E. & Mendoza Gómez, J.
�67
de salud y bienestar del colaborador y posiblemente prevenir condiciones
crónicas de salud asociadas en los trabajadores, como depresión, la ansiedad,
las enfermedades cardiovasculares y los trastornos musculo esqueléticos.
Enseguida se muestra el modelo gráfico de las variables de estudio.
Figura 1. Modelo gráfico.
Fuente: elaboración propia de los autores.
Método.
Técnica e instrumento.
El instrumento fue elaborado con base en Mendoza y Garza (2009), que
destacan la operacionalización de los constructos como la medición concreta
bajo su contexto real con la finalidad de que se apruebe o refute la hipótesis
relacionada con dicho constructo y a su vez, los constructos se encuentren
vinculados con indicadores para establecer una relación con los hechos y la
realidad mediante medidas empíricas del objeto de estudio, por tanto, los
indicadores son los ítems que constituyen a cada constructo.
Con base en el marco teórico, se consideró la definición de cada
constructo, después se identificaron las dimensiones que conformaban cada
definición, esto debido a que las definiciones como las dimensiones, son las
conceptualizaciones o representación que describen a la realidad concreta
(Mendoza, 2014). En este sentido el instrumento mide la percepción de la
unidad de análisis ya mencionada sobre los constructos, en relación con la
organización en la cual laboran.
Factores Organizacionales que afectan la cultura ética de los colaboradores
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-400
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De esta manera, para la variable cultura ética se muestran como
ejemplo dos de los ítems utilizados: Hay claridad acerca del cómo
comportarnos y compartir en la organización la misión, visión y/o valores de la
empresa. En mi trabajo, los valores de la empresa forman la base de todos los
aspectos de cómo lleva a cabo sus negocios. En tanto que para la variable de
conciencia moral, se muestra como ejemplo uno de los ítems utilizados: Las
personas que laboran en tu empresa obedecen las reglas y muestran respeto
por la autoridad. En lo que se refiere a la variable de control interno, se muestra
como ejemplo algunos de los ítems utilizados: Con los mecanismos de control
que tengo en mi función puedo lograr o aportar a las metas de la organización.
En mi entorno laboral inmediato, existen controles que prevén posibles
violaciones e incidentes en la organización.
Por lo que respecta a la variable de gobierno corporativo, se muestra
como ejemplo uno de los ítems utilizados: El actuar de los accionistas, consejo
y junta directiva es congruente con los intereses del resto de las partes
interesadas. (Empleados, proveedores, clientes, medio ambiente, comunidad,
accionistas etc.). Para la variable de autorregulación se muestra como ejemplo
uno de los ítems utilizados: Los valores y circunstancias de tu vida puede influir
en ti para determinar si una situación es correcta o no.
En lo que refiere a la variable de riesgos psicosociales, se muestra como
ejemplo algunos de los ítems utilizados: Mi salud en general se ha visto
afectada debido a mi trabajo. Cuando identifico alguna situación en mi trabajo
que está afectando mi salud, mi tiempo familiar o mis relaciones personales, la
puedo comentar con mi superior inmediato.
Ahora bien, el siguiente aspecto fue establecer una base de datos con
los ítems de autores encontrados en la revisión de literatura. De esta base de
datos se identificaron aquellos ítems más adecuados para el contexto de la
investigación, considerando ajustes en la redacción de ítems con el propósito
de acercarlos lo más posible al contexto ya mencionado, del conjunto de ítems,
68% provinieron de instrumentos utilizados y validados en la literatura y el 32%
fue conformado por items propios.
Con lo anterior, se realizó la validez de contenido, que de acuerdo con
Mendoza y Garza (2009), es una actividad eficaz para evaluar la efectividad
del instrumento de medición del constructo que se desea medir. La validez de
contenido consiste en la participación de especialistas en el tema, se evalúa el
grado de importancia o relevancia en los ítems seleccionados en el instrumento
de medición y a través de este proceso, establecer aspectos de dominio,
redacción etc., ello para efecto de confirmar ítems, eliminar aquellos
considerados como no relevantes y agregar otros, lo que permita establecer la
García Leal, H. E. & Mendoza Gómez, J.
�69
suficiencia del contenido en el instrumento de medición, para lo cual se usó
una escala Likert-4 en que 1-nada relevante, 2-Algo relevante, 3-Relevante y
4-Muy relevante.
Con los resultados obtenidos de este proceso de validación por
especialistas y la retroalimentación recibida se realizaron ajustes de redacción,
descartándose cinco ítems y se incluyó un ítem sugerido por uno de los
especialistas.
Se concluye con un instrumento de 56 ítems, esta selección final
obedece a que se evaluaron y consideraron algunos factores y parámetros
sobre cuestiones geográficas, culturales, usos y costumbres y sujeto de
estudio. La encuesta agrupa seis apartados que miden cada una de las
variables, además de los datos demográficos para la identificación del personal
y de las empresas participantes (Martín, 2011), se utilizó la escala Likert de
siete puntos, con respuestas que van desde totalmente en desacuerdo,
señalado con el número 1, hasta totalmente de acuerdo, señalado con el
número 7 (Dawes, 2008).
Participantes
Se realizó una muestra preliminar de conveniencia de manera aleatoria a
colaboradores de empresas dedicadas al comercio al por menor en la ciudad
donde se lleva a cabo el estudio. El cálculo de la muestra fue en base a las
recomendaciones de Rositas (2014). La aplicación de la encuesta se realizó a
los colaboradores de nivel medio responsable del establecimiento,
departamento y/o piso con personal a su cargo, no perteneciente al equipo
directivo, considerando este segmento como unidad de análisis. Se recopilaron
un total de 164 encuestas de las que se obtuvieron el perfil del participante
como de la empresa donde éste laboraba
Sobre el perfil de la unidad de análisis el 52% es masculino, 48%
femenino. El 53% tiene de 31 a 40 años de edad, 26% más de 41 años, 10%
de 26 a 31 años, el 7% tiene de 21 a 25 años y el 4% tiene de 15 a 20 años.
El 44% tiene una posición de Jefe de piso, 19% Responsable de departamento,
16% Gerente-Subgerente-Líder, 19% encargado y 2% otros. El 37% tiene de
2 a 5 años de antigüedad en la empresa, 30% de 6 a 10 años, 16% de 11 a 15
años, 9% de 1 mes a 1 año y el 8% de 16 a 20 años.
Sobre el perfil de la Empresa en la que laboran los colaboradores de la
muestra obtenida se identificó una participación del 71% de empresas con giro
de supermercado, un 20% del giro de tienda de conveniencia y un 9% del giro
de farmacia. El 83% tiene más de 101 empleados o colaboradores, y el 17%
de 1 a 30. El 45% tuvo ventas anuales de 100 a 499 millones de pesos, el 18%
Factores Organizacionales que afectan la cultura ética de los colaboradores
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de 21 a 99 millones de pesos, el 15% de 500 a 999 millones de pesos, el 13%
hasta 20 millones de pesos, 6% más de 1000 millones de pesos y 3% restante
diferentes cifras.
Resultados.
Análisis de fiabilidad
Después de realizar la prueba de validez de constructo, en la muestra
mencionada se llevó a cabo la fiabilidad del instrumento de medición a través
del alpha de Cronbach, el cual debe de estar dentro de rangos aceptables,
utilizando SPSS versión 26 para este cálculo.
El coeficiente de Alpha de Cronbach es uno de los más utilizados como
medida de fiabilidad, las principales ventajas de estos coeficientes son los
índices de homogeneidad y la medición en la consistencia interna, con valores
que oscilan entre 0 y 1, cuanto más se aproxime a su valor máximo 1, mayor
es la fiabilidad (Cronbach, 1951) George y Mallery (2003) sugieren que un
coeficiente de alfa de Cronbach mayor a .70 puede ser aceptable.
Mendoza y Garza (2009) comentan que la confiabilidad es una medición
empírica puede determinar si un instrumento de medición produce resultados
consistentes en contextos distintos. Si el alpha de Cronbach es menor al límite
inferior significa que el ítem posiblemente no pregunta lo que se requiere, en
tanto, si el límite está por encima del superior (mayor a .95), él ítem se traslapa
con otro del mismo constructo (Griethuijsen et al., 2014; Rositas, 2014). Se
dejó el alfa de .96 de la cultura ética debido a que se revisarán los ítems en
caso de que en la muestra definitiva continúe ese valor.
En la tabla 1 se muestran los resultados del coeficiente de alfa de
Cronbach por variable.
Como resultado de las pruebas realizadas al instrumento: 1) validez de
contenido y 2) fiabilidad, se concluyó tener un instrumento de medición
consistente de 56 ítems finales.
Tabla 1. Análisis de fiabilidad por constructo.
Variable
Conciencia Moral
Control Interno
Gobierno Corporativo
Autorregulación
Riesgo psicosociales
Cultura ética
No.de ítems
13
8
7
7
9
12
Alfa de Cronbach (α)
0.65
0.95
0.92
0.77
0.70
0.96
Fuente: elaboración propia de los autores.
García Leal, H. E. & Mendoza Gómez, J.
�71
Análisis Factorial.
Adicional se realizó este ejercicio con el propósito de contrastar los datos, de
los 56 ítems fueron luego tratados con un modelo de análisis factorial bajo el
método de componentes principales haciendo una rotación Varimax, utilizando
SPSS versión 26, para cada una de las variables y los ítems correspondientes
con el propósito de identificar literatura, dimensiones y posibles cargas
factoriales bajas, de un total de 56 ítems se eliminaron 3, terminando con 53
ítems.
Adicionalmente se realizaron las pruebas Kaiser-Meyer-Olkin de
muestro es una estadística que indica la proporción de la varianza en las
variables que puede ser causada por los factores subyacentes y cuyo valor
que se requiere sea igual o mayor a 0.5, mientras que la prueba Bartlett debe
tener una significancia igual o menor a .05 para ser considerado un factor
adecuado (MacCallum et al, 1996). De esta manera los resultados obtenidos
son congruentes con dichos valores, lo que significa que los ítems cargaron en
los componentes teóricos, de manera que el instrumento queda apoyado por
estos resultados. Ver tabla 2.
Tabla 2. Ítems análisis factorial.
Variable
Conciencia Moral*
Control Interno
Gobierno Corporativo
Autorregulación*
Riesgos psicosociales
Cultura ética
No.de ítems
12
8
7
5
9
12
Fuente: Elaboración propia de los autores
Conclusiones
Considerando que el objetivo del presente trabajo, las conclusiones están
apoyadas en la importancia de desarrollar y validar un instrumento de medición
que evalué la incidencia de factores que pueden impactar la cultura ética de
los colaboradores, y dados los resultados de las pruebas efectuadas,
especialmente, la del Alpha de Cronbach y además contrastar con un análisis
factorial, se cumple con el objetivo. El instrumento una vez que se desarrolló
la validez de contenido, se estimó la fiabilidad, respaldado en la carga factorial,
quedó con 53 ítems.
Es relevante mencionar que para la elaboración y validación del
instrumento de medición en la prueba de la validez del contenido (Mendoza y
Factores Organizacionales que afectan la cultura ética de los colaboradores
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-400
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Garza, 2009), participaron expertos especialistas en el tema, de las empresas
más importantes del país, y en la muestra recopilada, los colaboradores de las
empresas del consumo al por menor en la ciudad en que se está realizando.
Los aspectos previamente mencionados, así como los resultados
obtenidos en esta investigación muestran un instrumento de medición
pertinente y confiable, que mide el contexto de las variables de estudio, ya que
la validación realizada permite tal certeza. Sin embargo, se considera que el
resultado del Alpha de Cronbach para la variable de conciencia moral, es una
limitante de esta investigación, ya que no alcanzo el valor convencional que se
utilizó en este estudio. A pesar de lo anterior, se considera que este
instrumento puede ser aplicado en investigaciones futuras.
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�76
InnOvaciOnes de NegOciOs 19(38): 76-92
© 2022 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191)
Fecha de recepción: 6 de septiembre del 2022 Fecha de aceptación: 28 de noviembre del 2022
https://revistainnovaciones.uanl.mx/
Emprendimiento asociativo: una opción para la generación de
trabajo bajo el concepto de la Economía Social. (Associative
entrepreneurship: an option for the generation of work under
the concept of the Social Economy.)
Axel Rodríguez-Batres
Edgar Mauricio Flores-Sánchez
Jesús Lorenzo Aarún Alonso
Resumen. Durante las décadas más recientes, dentro de las agendas sociales y económicas
de gobiernos nacionales y locales, en las recomendaciones procedentes de organismos
internacionales de promoción del desarrollo y de diversos programas en las universidades, el
fomento al emprendimiento se ha consolidado como un tema recurrente en respuesta a los
altos niveles de exclusión laboral y desempleo. A partir de ahí se vuelve pertinente preguntar:
¿cómo vincular la competitividad con el desarrollo social? ¿cómo vincular la exclusión laboral
y social y el desempleo con la competencia económica en nuestra región? Se trata de
tensiones complejas de atender, pero que deben ser identificadas de manera responsable y
consciente con el objetivo de aportar la construcción de alternativas económicas factibles,
desde el enfoque latinoamericano, atendiendo a los complejos procesos de globalización.
Estos retos requieren de nuestras universidades respuestas pertinentes y específicas con la
finalidad de hallar opciones que permitan la inserción laboral y la generación de empleos,
específicamente de los jóvenes al mercado laboral, área en el que la Economía Social tiene
un rol de gran importancia, tomando en consideración que crea emprendimientos que
promueven la relación entre la pertinencia social y la efectividad empresarial.
Palabras Clave: emprendimiento; economía social; cooperativo, asociativo, trabajo.
Abstract. During the most recent decades, within the social and economic agendas of national
and local governments, in the recommendations coming from international organizations that
promote development and various programs in universities, the promotion of entrepreneurship
has been consolidated as a recurring theme in response to high levels of labour exclusion and
unemployment. From there it becomes pertinent to ask: how to link competitiveness with social
development? How to link labour and social exclusion and unemployment with economic
competition in our region? These are complex tensions to attend to, but they must be identified
Benemérita Universidad Autónoma de Puebla. axel.rodriguezb@correo.buap.mx
Consultor e investigador independiente. e.mfs@hotmail.com
Universidad Popular Autónoma del Estado de Puebla lorenzo_aarun@hotmail.com
�77
in a responsible and conscious manner with the aim of contributing to the construction of
feasible economic alternatives, from the Latin American approach, taking into account the
complex processes of globalization. These challenges require relevant and specific responses
from our universities in order to find options that allow job placement and job creation,
specifically for young people in the labour market, an area in which the Social Economy plays
a very important role, taking in consideration that creates enterprises that promote the
relationship between social relevance and business effectiveness.
Keywords: entrepreneurship; social economy; cooperative, associative, work.
Códigos JEL: A13, L31, P13.
Introducción
El contexto actual en Latinoamérica se encuentra definido económicamente
por períodos de constantes crisis económicas y procesos de recuperación
lentos que no permiten revertir los elevados niveles de pobreza, indigencia,
desempleo y migración que afectan negativamente a las mayorías de la
población. Respecto de lo social, los niveles de exclusión y desigualdad que
aquejan a las mayorías de la población afectan los niveles de cohesión social
y bienestar.
El entorno de constantes cambios, el deterioro económico y social y la
escasez de oportunidades para mantener un empleo estable por parte de las
grandes mayorías de la población, incluso de profesionistas egresados de
universidades, ha causado una preocupación creciente e interés por crear
nuevas oportunidades de trabajo por medio de propuestas emprendedoras.
El documento publicado por la Organización Internacional del Trabajo
(OIT, 2006) denominado “Trabajo decente en las Américas: una agenda
hemisférica, 2006-2015), sostiene que Latinoamérica es la región con la
concentración de ingreso más alta en el mundo, por lo que uno de sus
principales objetivos es atender la necesidad de mejorar la inclusión laboral y
social con el fin de disminuir las desigualdades. En dicho trabajo, se explica
que la desigualdad en Latinoamérica tiene diversas causas por lo que uno de
los principales retos que tiene la región, es disminuir los niveles de pobreza y
exclusión social, lo que permita generar contextos con una conciencia
ciudadana y justicia social superiores.
De manera similar, formula que existe una fuerte relación entre las
varias formas de exclusión sociolaboral (desempleo, bajos salarios y
subempleo) respecto de la desigualdad y pobreza y que, concretamente en
Latinoamérica, las políticas de desarrollo y el proceso de crecimiento
Emprendimiento asociativo
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-401
�78
económico no han podido generar las condiciones para la inclusión de una
parte importante de la población a empleos más productivos y de calidad y a
la economía formal.
Actualmente, los países de Latinoamérica hacen frente al reto de
integrar el desarrollo social y la competitividad. En el entorno del capitalismo
global nuestras economías se ven requeridas a ser cada vez más competitivas
y a adaptarse a los continuos cambios del mercado. Paralelamente,
problemáticas como el incremento de la informalidad y el desempleo, las malas
condiciones laborales, la baja calidad de los empleos, demandan la
formulación de nuevas opciones y el compromiso como universitarios deberá
estar regido por el análisis de la realidad compleja actual y por la identificación
de sus tensiones y contradicciones.
Contexto en Latinoamérica
En el contexto de las varias problemáticas que determinan a la región de
América Latina, en el (Foro Iberoamericano, 2007), los países ahí reunidos
expresaron la necesidad de instituir una política económica “que piense en la
gente”, con la finalidad de establecer el foco en la generación de empleos de
calidad en el centro de las políticas económicas de los países.
Los efectos que ocasiona el desempleo en las personas son de
diversas dimensiones. Amartya Sen indica que el paro no sólo implica la
pérdida de ingresos, considerando que de alguna manera dicha perdida podría
ser compensada a través de ayudas (por ejemplo, un seguro de desempleo).
Lo alarmante, afirma, es que el desempleo genera otros graves perjuicios en
la vida de las personas causando diversos tipos de carencias. “Existen
abundantes pruebas de que el paro produce muchos efectos trascendentales,
además de la pérdida de renta; entre ellos se encuentran los daños
psicológicos, la pérdida de motivación para trabajar, de cualificaciones y de
confianza en uno mismo, el aumento de las enfermedades y de la morbilidad
(e incluso de las tasas de mortalidad), la perturbación de las relaciones
familiares y de la vida social, el aumento de la exclusión social y el
empeoramiento de las tensiones sociales y de las asimetrías entre los sexos”
(Sen, 2000).
De esta manera, la falta de oportunidades condiciona a una gran
cantidad de personas a crear o aceptar un trabajo en el sector informal, o a
emigrar en busca de empleo, escenarios que en la actualidad ya no son
exclusivos de estratos sociales en condición de pobreza o marginalidad, sino
que afectan a nuevos grupos, como es el caso de mujeres en edad de trabajar
y los jóvenes con formación media o universitaria.
Rodríguez Batres, A. & Flores Sánchez, E. M.
�79
De acuerdo a la Oficina Internacional del Trabajo (2010), la tasa de
desempleo abierto en Latinoamérica en el caso de los jóvenes, es dos veces
más alta que la de la población económicamente activa en general, además
de que el 29% de los jóvenes con disposición a trabajar lo hace en el sector
informal; y aunque el país ha experimentado un incremento en sus niveles de
escolaridad, en el mercado de trabajo los jóvenes, generalmente, se encargan
de actividades que no corresponden a su nivel de formación. Se expresa que
casi el 80% se desempeña en actividades laborales que no presentan una
relación con sus estudios profesionales (Oficina Internacional del Trabajo,
2011). Específicamente en México, únicamente el 47% de los jóvenes cuentan
con empleo (INEGI, 2010), contexto que ha generado que al menos uno de
cada tres jóvenes emigre anualmente, fenómeno que no es específico de los
menos educados. De manera similar, las mujeres afrontan importantes
dificultades para tener acceso y permanecer en el mercado de trabajo y son
objeto de discriminaciones que les imposibilitan incursionar en él con todo su
potencial; si bien su participación activa en la economía permitió su integración
social, sigue pendiente el reto de alcanzar la igualdad.
Con el objetivo de mostrar más claramente lo anteriormente descrito, se
presentan a continuación una serie de gráficas que muestran el panorama
general y más actualizado del empleo en América Latina y México.
La Grafica 1 muestra las tasas de ocupación de los países de
Latinoamérica (ILO, 2021), así como el valor correspondiente al mundo, como
se puede apreciar, la menor tasa de ocupación de la región la tiene Venezuela
con 47.8% y la más alta la presenta Perú con 71.6%; el valor correspondiente
a México es de 56.69%. Es importante mencionar que la tasa de ocupación
mostrada mide la proporción entre las personas con empleo y la población en
edad de trabajar.
De manera similar, la Gráfica 2 muestra el indicador denominado NEET
(ILO, 2021), el cual mide la proporción de las personas en edad de 15 a 24
años que se encuentran desempleadas, sin estar siendo educadas y sin algún
tipo de entrenamiento al momento de ser encuestados, respecto del total de la
población en dicho rango de edad. Considerando dicho indicador, se puede
apreciar que el mejor país es Nicaragua con un valor de apenas el 17.42% y
el país de la región que presenta una mayor tasa es República Dominicana
con 37.71%. Por su parte, México cuenta con un valor de 20.41%, lo cual
implica que se encuentra en un lugar relativamente bueno respecto de la región
y del mundo, el cual tiene una tasa correspondiente del 23.34%.
Adicionalmente, con el objetivo de comprender de manera general la
situación de las mujeres en la actualidad en Latinoamérica (ILO, 2021), se
Emprendimiento asociativo
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-401
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presenta la Gráfica 3. Como se puede apreciar existe una brecha entre el
porcentaje de mujeres que acceden a puestos directivos en las empresas
(28.3%), la tasa de mujeres en puestos de trabajo en general (39.2%) y el
porcentaje de mujeres en edad para trabajar (50%). La Organización Mundial
del Trabajo denomina a la diferencia entre las primeras dos variables como el
“techo de cristal”, el cual representa las dificultades para mujeres con trabajo
de alcanzar puestos gerenciales. Asimismo, la diferente entre la segunda y
tercera variables, se le llama “obstáculos para acceder a trabajo remunerado”,
el cual básicamente implica los problemas para las mujeres en edad de trabajo
de conseguir cualquier tipo de empleo. Es relevante destacar que dichas
brechas han disminuido en términos generales durante el periodo de 20 años
analizado, sin embargo, aún representan la clara inequidad existente en el
acceso a trabajos iguales por parte de las mujeres, especialmente en América
Latina.
Finalmente, la Gráfica 4 se presenta con la finalidad de mostrar la
proporción de personas que cuenta con un trabajo pero que sin embargo sigue
cayendo en la categoría de pobreza en Latinoamérica (ILO, 2021). Es
importante mencionar que para fines del presente estudio se ha considerado
el promedio entre los valores presentados por la Organización Mundial del
Trabajo de: pobreza extrema, moderadamente pobre y cercano a la pobreza.
Como puede observarse el país con una mayor pobreza dentro de la población
que trabaja es Venezuela con un 25.63% y el país con el valor respectivo más
bajo de la región es Chile con 0.39%; el indicador correspondiente para México
en el 2021 es de 7.85%. Este dato es de gran importancia ya que refleja la
incapacidad actual del sistema económico de proveer de trabajos que
verdaderamente permitan a las personas vivir una vida digna libre de carencias
básicas.
Rodríguez Batres, A. & Flores Sánchez, E. M.
�81
Gráfica 1 Tasa de ocupación laboral en Latinoamérica y el mundo para 2021
80
70
60
50
40
30
20
10
Venezuela
Costa Rica
Brasil
Chile
Cuba
Argentina
El Salvador
Haiti
Trinidad y Tobago
Mundial
Uruguay
Panama
Honduras
Jamaica
Mexico
Colombia
Guatemala
Belice
República Dominicana
Nicaragua
Ecuador
Paraguay
Bolivia
Perú
0
Fuente: elaboración propia con base en (ILO, 2021).
Emprendimiento asociativo
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Gráfica 2 Tasa NEET (not in employment, education or training) de países de
Latinoamérica y el mundo para 2021.
40
35
30
25
20
15
10
5
Nicaragua
Panama
Haiti
Ecuador
Costa Rica
Uruguay
Mexico
Paraguay
Chile
Cuba
Argentina
Puerto Rico
Mundo
Venezuela
Trinidad y Tobago
Brasil
Peru
El Salvador
Belice
Colombia
Jamaica
Guatemala
Honduras
Republica Dominicana
0
Fuente: elaboración propia con base en (ILO, 2021).
Rodríguez Batres, A. & Flores Sánchez, E. M.
�83
Gráfica 3 Proporción de mujeres en puestos directivos, trabajo y en edad de trabajar,
medidos en porcentaje para el periodo 2000-2020.
60
50
40
30
20
10
0
Proporción de mujeres en puestos directivos
Proporción de mujeres en el trabajo
Proporción de mujeres en la población con edad para trabajar
Fuente: elaboración propia con base en (ILO, 2021).
Emprendimiento asociativo
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Gráfica 4 Porcentaje de pobreza en las personas con un trabajo.
30.00
25.00
20.00
15.00
10.00
5.00
Venezuela
Haiti
Belice
Honduras
Guatemala
Nicaragua
Jamaica
Ecuador
Mexico
Peru
Colombia
El Salvador
Brasil
Paraguay
Republic Dominicana
Argentina
Panama
Costa Rica
Trinidad y Tobago
Uruguay
Chile
0.00
Fuente: elaboración propia con base en (ILO, 2021).
Al analizar el contexto en Latinoamérica anteriormente presentado,
incluyendo las Gráficas 1, 2, 3 y 4, es posible concluir las precarias situaciones
laborales en Latinoamérica y México, particularmente para grupos vulnerables;
lo cual indica la necesidad de plantear nuevos modelos de desarrollo más
incluyentes y solidarios, que se enfoquen en los aspectos humanos y sociales
de las personas y no únicamente en el crecimiento económico.
Empleo y Economía Social
Los grandes cambios sociales y económicos, así como los contextos de
incertidumbre existentes desde los años noventa y en el inicio del siglo XXI en
el mundo, ponen en duda los modelos tradicionales de desarrollo. Este entorno
invita a redefinir los conceptos mismos de desarrollo, de calidad de vida, de
bienestar y, sobre todo, de las maneras para acceder a ellos por porte de
Rodríguez Batres, A. & Flores Sánchez, E. M.
�85
diversos sectores de la población. La generación de empleos es una de las
principales variables de solución a los problemas mencionados.
Por su parte, Silveira & Matosas (2003) indican que el modelo conocido
de empleo permanente, previsible, ascendente y el trabajo de masas de
encuentra en crisis, lo cual se demuestra por los siguientes elementos:
•
•
•
•
Se coexiste con la transitoriedad y los proyectos a corto plazo.
Considerando un impacto diferente entre países subdesarrollados y
desarrollados el trabajo informal urbano se ha constituido como una
parte esencial del empleo.
El empleo se crea en pequeñas cantidades y en su generación han
obtenido gran protagonismo las pequeñas y medianas empresas y el
desarrollo local.
Emergen nuevas actividades relacionadas al desarrollo de la tecnología,
el desarrollo sostenible, los cambios poblacionales y sociales que
demandan nuevas competencias y capacidad de adaptación y
formación continua.
De tal manera que, “el nuevo trabajo apunta hacia la diversidad,
flexibilidad e inestabilidad, que requiere la inteligencia, polivalencia y
autorresponsabilidad, iniciativa y capacidad emprendedora, así como la
capacidad de gestionar la incertidumbre y el cambio. Está estrechamente
vinculado a lo local y a los nuevos yacimientos de empleo” (Silveira & Matosas,
2003).
La Economía Social ha probado ser un enfoque que promueve la
creación de empleos y nuevos emprendimientos fundamentados en los
principios de cooperación, democracia y solidaridad, lo cual requiere de la
participación activa de una variedad de involucrados de formas diversas: las
personas creando nuevas fórmulas de emprendimiento diferentes a las
habituales del sector privado; los gobiernos generando programas y políticas
de fomento al empleo; el legislativo, promoviendo regulaciones y normas que
faciliten la generación de nuevas figuras jurídicas que favorezcan la
consolidación de distintas formas de emprender; y la sociedad civil organizada
trabajando con los poderes públicos en el diseño, operación y evaluación de
dichos programas y políticas públicas.
Respecto al tipo de empleo, la Economía Social genera propuestas
productivas y emprendimientos de carácter colectivo que se identifican por
crear un empleo de calidad, solidario y estable que puede ser generado en
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todos los sectores, permitiendo así la diversificación de actividades
económicas y una mejor distribución de los beneficios.
De esta manera la Economía Social es considerada una alternativa de
solución a los problemas de exclusión laboral, debido a que no se enfoca
únicamente a los sectores más pobres, sino que desarrolla estrategias para
adherir también a los sectores con capacidades técnicas y profesionales y
hacer valer de esa manera el capital educativo y social invertido en la sociedad,
lo cual invariablemente requieren de los sectores medios y universitarios.
De esta manera, la Economía Social tiene impacto en las dimensiones
económica, política, social y cultural. En lo económico mantiene un rol
relevante en la generación de empleos estables en un marco adaptado a las
nuevas formas de trabajo y empresa, lo cual suma al pluralismo del mercado;
en lo político, se ha consolidado como una variable relevante de democracia,
participación ciudadana en el ámbito local; en lo social, facilita los procesos de
inserción laboral y promueve la fijación de personas al territorio; y, en lo
cultural, favorece a una cultura democrática, participativa y cooperativa que
impulsa a la cohesión social.
La Economía Social en el contexto de América Latina
En este contexto es posible identificar que, en Latinoamérica, los efectos
negativos de las políticas neoliberales exhibidas en el aumento a niveles
insostenibles de pobreza, exclusión y desigualdad, han incentivado no
únicamente la creación de proyectos productivos fundamentadas en una lógica
diferente a la del mercado, sino que además han puesto sobre el foco, el
debate sobre nuevas maneras de hacer economía enfocadas en principios de
inclusión y equidad.
De acuerdo a los autores (Coraggio, 2002); (Campos, 2010); (Guerra,
2004); (Razeto, 1999); (Laville, 2004); (Sanchis, 2005); (Monzón, 2004), las
condiciones socioeconómicas desfavorables y las crisis constantes del sistema
capitalista que han perjudicado a las grandes mayorías de personas, han
causado una tendencia renovada de búsqueda de alternativas más equitativas
y justas que se han visto manifestadas en la formación de opciones
socioeconómicas donde la economía solidaria y social cuenta actualmente con
un lugar relevante.
Es importante mencionar que las maneras de organización con
características asociativas fundamentas en el trabajo colectivo y la
cooperación se encuentran cimentadas en la propia historia de la humanidad.
En la región de América Latina, se encuentran raíces significativas en cuanto
a la cultura de la comunidad y las experiencias asociativas y colectivas, las
Rodríguez Batres, A. & Flores Sánchez, E. M.
�87
cuales han permitido la creación de iniciativas productivas y organizaciones
con fines sociales y colectivos; el propio movimiento cooperativista presenta
una larga historia, sin embargo, la misma dinámica de la economía capitalista
fue borrando sus alcances y posibilidades.
Con base en ello, Abramovich & Vázquez (2007) afirman que, si bien es
cierto que la experiencia cooperativa y la idea de economía social presentan
raíces centenarias en América Latina, en realidad la expresión economía social
y solidaria,
…alude a un resurgimiento y a la transformación de esas viejas ideas.
Podemos ubicar este resurgimiento progresivo en los últimos treinta
años, claramente asociado a la consolidación de situaciones de
exclusión social, entendida como la imposibilidad de gran parte de la
población de nuestros países de reproducir su vida de acuerdo con
parámetros socialmente “dignos”. La cada vez más profunda tendencia
a excluir a los trabajadores del empleo y a incluirlos bajo formas
precarias y desprotegidas ha cristalizado en esta situación de exclusión
social, que lejos de revertirse parece estar incrementando (Abramovich
& Vázquez, 2007).
De esta manera en Latinoamérica, la Economía Social con las
características con las cuales se le denomina en la actualidad, resurge en
décadas recientes, entre otras causas, como una alternativa a las diversos
retos sociales y crisis ocurridas en la región, que han generado la búsqueda
de opciones socioeconómicas diferentes más justas ante los altos niveles de
exclusión, desempleo y pobreza causados por el capitalismo a nivel mundial.
Coraggio (2002) señala que en un entorno como el de la actualidad en
el que las grandes mayoras de personas son perjudicadas, comienzan a
formularse propuestas "desde la sociedad”, que presentan al trabajo como
herramienta de integración social e intentan reducir la brecha del desempleo y
progresar hacia una sociedad con mayor cohesión, no necesariamente por la
acción del Estado, sino por las conexiones de solidaridad social e
interpersonal. El autor señala como ejemplo, la propuesta de desarrollar un
sector de Economía Social,
“En general esta denominación abarca organizaciones económicas sin
fines de lucro, que se distinguen por los valores de solidaridad
encarnados en las relaciones cooperativas, mutualistas o asociativas
entre sus miembros” (Coraggio, 2002). Según este autor, ha sido el
Emprendimiento asociativo
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-401
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carácter excluyente del capitalismo el que le ha dado un nuevo impulso
a las formas asociativas “…cuyo objetivo es económico, pero no
lucrador: generan trabajos independientes que se conectan con el
mercado, pero potenciados por relaciones de producción cooperativa, y
que no tienen otro objetivo que mejorar la calidad de vida de sus
miembros.” (Coraggio, 2002).
El resurgimiento de la Economía Solidaria y Social puede, de esta
manera, hallar esclarecimiento en la profundización de diversos retos
socioeconómicos de difícil resolución generadas en décadas recientes como
consecuencia de los procesos de reestructuración económica en el mundo,
mismos que han provocado una tierra fértil que ha permitido la creación de
nuevas experiencias de economía social y solidaria en diferentes regiones en
el mundo.
Guerra (2007) indica que los importantes esfuerzos que han sido
creados para desarrollar el proyecto de una economía social y solidaria han
provenido de diferentes ámbitos institucionales y países. Como muestra del
protagonismo de la economía social y solidaria en la región, el autor menciona
que pueden ser citados países como Argentina, Venezuela, Ecuador, Uruguay
y Brasil como los más relevantes respecto de contar no únicamente con
experiencias procedentes de la sociedad, sino por haber llevado al plano
Constitucional el fomento de la economía social y solidaria en sus respectivos
países, cada uno con diversos alcances.
El autor señala que el concepto de economía de la solidaridad ha
adquirido un papel protagónico en los últimos años dentro del ámbito de la
reflexión sobre modelos de desarrollo y en la implementación de experiencias
de impacto en algunos países de América Latina, lo cual indica el reciente
dinamismo de esta alternativa en la región. Como evidencia de dicho
protagonismo es posible destacar diversas acciones llevadas a cabo en
diferentes países del continente enfocados a su promoción y fomento, como
por ejemplo redes universitarias de impulso al emprendimiento solidario como
en el caso de Brasil; programas y políticas de gobierno; o a la inserción de la
economía social y solidaria en el marco Constitucional de diversos países de
la región.
De acuerdo a Guerra, en el contexto latinoamericano sobresale Brasil
donde la participación de diversos actores como el Estado, las organizaciones
sociales, las universidades, han permitido el desarrollo de políticas públicas y
acciones diversas enfocadas a fortalecer el sector de la ESyS. Por ejemplo, en
dicho país, se conformó la Cátedra UNESCO promovida por la UNISINOS
Rodríguez Batres, A. & Flores Sánchez, E. M.
�89
sobre Trabalho e Sociedade Solidaria, cuyo objetivo es impulsar la
investigación y programas diversos de acción, donde actualmente tienen
participación otras universidades brasileñas que han creado la primera
incubadora de emprendimientos solidarios. En Argentina destaca la
generación de la Maestría en Economía Social (UNCGS) promovida por el
destacado investigador José Luis Coraggio, que a la fecha ha producido
grupos sólidos que han propuesto investigaciones importantes.
El emprendimiento de acuerdo al enfoque de la Economía Social.
La Economía Social impulsa proyectos productivos y emprendimientos
fundamentados en el trabajo y en el empleado asociado, donde los individuos
representan un rol central y el capital se somete al interés colectivo. El
elemento principal de dichas organizaciones radica en que se generan y
sustentan su administración de acuerdo a los valores y principios cooperativos
tales como la democracia en la toma de decisiones, la solidaridad, el interés
colectivo sobre el individual y la distribución equitativa de los beneficios.
De acuerdo con Coraggio (2007), la Economía Social genera
emprendimientos fundamentados en procesos de trabajo colectivos enfocados
a la atención de las necesidades sociales, cuyo desafío es su integración a los
componentes económicos del mercado, así como su sustentabilidad. Dichas
unidades económicas promueven un empleo de calidad y estable debido al
estar cimentadas en el trabajo, lo que hace que las personas cuiden la
perdurabilidad de sus propios empleos colectivamente.
Este tipo de emprendimientos y empresas pueden optar por diversas
formas jurídicas en función del marco regulatorio del país específico donde son
constituidas (sociedades laborales, cooperativas, asociaciones y otras figuras
asociativas); no obstante, es de gran relevancia no delimitar a la Economía
Social a partir de las figuras jurídicas que pueden adjudicarse dichas
entidades. Coraggio (2003) comenta además que el sector de la Economía
Social agrupa a una gran variedad de tipos y formas de organizaciones, entre
ellas: cooperativas de trabajo, empresas recuperadas, emprendimientos
económicos populares y profesionales, etc.
Bajo la visión de América Latina, con base en el enfoque de Economía
Social, tanto los emprendimientos y la generación de empresas como su
pertinencia se analizan de manera económica y social. Referente a ello,
Coraggio (2007) menciona que se debe buscar la eficiencia social y
económica, por lo que es de igual importancia crear relaciones sociales de
producción solidarias, como el manejar una base material apoyada en
recursos, medios de producción y mercados eficientes, e incluso competir en
Emprendimiento asociativo
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-401
�90
el mercado, debido a la necesidad de producir los resultados económicos que
las hagan factibles y les den la posibilidad de reinvertir en sí mismas y en su
entorno.
Esto último es primordial, debido a que, si bien la única manera de
generar riqueza es por medio de las inversiones, éstas pueden ser realizadas
bajo valores que promuevan el interés colectivo sobre el individual. De esta
manera, no se busca emprender por emprender o invertir por invertir y generar
riqueza, se busca que nuestros estudiantes sean competentes de emprender
considerando el desarrollo de proyectos de inversión rentables, pero que se
enfoquen en el mayor bienestar para la comunidad, para la sociedad, “para los
demás”, con base en una responsabilidad por la equidad y la justicia, por los
menos favorecidos, desde una alternativa y cambio de actitudes individuales,
desde las fórmulas e inversiones innovadoras de emprendimiento social.
Es de esta manera que el reto que deben asumir las Universidades es
aproximarse al mundo y formular negocios rentables pero generosos con la
sociedad, enfocados en líneas prioritarias que se establezcan de acuerdo a
problemáticas transversales como los derechos humanos, la ética, el medio
ambiente, la equidad de género y la interculturalidad, entre otros.
Conclusiones
En Latinoamérica la Economía Social ha presentado un relevante crecimiento
en las últimas décadas debido a su aportación a la solución de problemáticas
económicas y sociales y se reconoce como una alternativa con un gran
potencial de inclusión económica y social. El resurgimiento de la Economía
social en esta región y su evolución se encuentran vinculadas al contexto de
deterioro económico y social que el capitalismo neoliberal ha causado en los
países de la periferia. De esta manera, se considera como un proyecto
económico y político que ha obtenido una presencia importante en diversos
ámbitos académicos y sociales, cuyos agentes se encuentran comprometidos
en generar nuevos espacios, crear acciones y herramientas con un sentido
diferente al que actualmente prevalece.
Lo que se propone es realizar una transición del emprendimiento
individual fundamentado en el capital, a la creación de una empresa asociada;
en otras palabras, no se trata únicamente de ser competitivos en lo individual,
sino de cooperar con otros en la búsqueda de opciones productivas enfocadas
a la satisfacción de necesidades que la propia sociedad requiere. Lo que aquí
se propone, es plantear nuevos acercamientos, crear prácticas empresariales
y económicas diferentes y recuperar el empleo por medio de fórmulas y
Rodríguez Batres, A. & Flores Sánchez, E. M.
�91
estrategias asociativas. Esto es lo que plantea la Economía social, la
generación de empresas enfocadas en la asociatividad y en la cooperación,
que sitúan en el centro a las personas y su trabajo, y que relacionan la
cooperación con la efectividad empresarial, visión que permite otro tipo de
cultura emprendedora capaz de favorecer a la construcción de una sociedad
más equitativa y justa y una propuesta innovadora de emprendimiento social a
ser promovida en las universidades.
Finalmente, es relevante dejar en claro que trabajar por la promoción de
la Economía Social, no implica solamente generar emprendimientos
productivos con características asociativas; la Economía Social es mucho más
que eso, constituye todo un campo de estudio y una realidad compuesta por
una gran variedad de organizaciones que comparten los mismos principios y
valores, así como agentes e instituciones en ella. Es decir, su formación no se
acaba en el nivel de la propuesta de emprendimientos que funcionan bajo sus
valores y principios, sino que es una propuesta más extensa, de carácter
económico, pero también político, cultural y social que requiere la participación
de diversos agentes, contexto en el cual las universidades pueden tener un rol
central en el fomento de emprendimientos sociales fundados en valores de
cooperación y equidad.
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Rodríguez Batres, A. & Flores Sánchez, E. M.
�93
InnOvaciOnes de NegOciOs 19(38): 93-110
© 2022 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191)
Fecha de recepción: 19 de septiembre del 2022 Fecha de aceptación: 7 de diciembre del 2022
https://revistainnovaciones.uanl.mx/
Factores que influyen en la intención emprendedora en
estudiantes de Instituciones de Educación Superior de
México. (Factors that influence the entrepreneurial intention
in students of Higher Education Institutions in Mexico).
Carlos Landeros García
José Antonio Molina Hernández
María Mayela Terán Cázares
Abstract The objective of this study is to analyze the entrepreneurial intention in undergraduate
students from different Higher Education Institutions in Mexico. Based on the Theory of Planned
Behavior, adding the elements of entrepreneurship spaces and the perceived risk. In this
quantitative study, a sample of 3,061 students was analyzed using a Structural Equation Model.
With an R2 coefficient of 0.630 and significant values in the variables entrepreneurship spaces,
attitude towards entrepreneurship and behavioral control, it is possible to conclude that
entrepreneurship spaces promote entrepreneurial intention in Mexican students, which is why
they should be recognized. as an important link in the entrepreneurial process.
Clasificación JEL: I21, I25, M00, M10, M13
Resumen El presente estudio tiene como objetivo analizar la intención emprendedora en
estudiantes de licenciatura de distintas Instituciones de Educación Superior en México. Con
fundamento en la Teoría de la Conducta Planeada, adicionando los elementos de espacios de
emprendimiento y el riesgo percibido. En dicho estudio cuantitativo, se analizó una muestra de
3,061 estudiantes empleando un Modelo de Ecuaciones Estructurales. Con un coeficiente R 2
de 0.630 y valores significativos en las variables espacios de emprendimiento, actitud hacia el
emprendimiento y el control conductual, se permite concluir que los espacios de
emprendimiento fomentan la intención emprendedora en los estudiantes mexicanos, motivo
por el cual deberán de ser reconocidos como un eslabón de importancia en el proceso
emprendedor.
Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, Nuevo León, México, Av. Universidad S/N Col. Ciudad
Universitaria, (+52) 8111841175. carlos.landeros.garcia@gmail.com https://orcid.org/0000-0001-9830-3437
Universidad Anáhuac Xalapa, Circuito Arco Sur s/n Lomas Verdes, CP. 91098 Xalapa Veracruz, México, (52+)
2288191515. jose_molina@anahuac.mx https://orcid.org/0000-0002-1842-8262
Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, Nuevo León, México, Av. Universidad S/N Col. Ciudad
Universitaria, (+52) 8183294000. mayela.teran@gmail.com http://orcid.org/0000-0001-5089-3909
�94
Palabras Clave: Intención emprendedora, espacios de emprendimiento, Instituciones de
Educación Superior.
Introducción
Las dificultades económicas presentadas por la pandemia del COVID-19 a
nivel mundial son difíciles de subestimar, cierres de empresas, pérdida de
empleos, fallecimientos de personas, por mencionar algunas, han ocasionado
que los países centren sus esfuerzos en la búsqueda de una pronta
recuperación económica y social. Dado esto, el tema emprendedor ha sido
visto como un factor de múltiples beneficios en este proceso de restauración
económica.
Ahora bien, la importancia del emprendimiento no solo se basa por la
generación de empleos y bienestar social, sino también por la inherente
relación existente entre la política económica de los gobiernos, las empresas
y los emprendedores, pues el análisis de los mismos depende uno del otro
(Mendoza Gallego et al., 2020) y su estudio en los últimos años ha sido
exhaustivo (Fernandes et al., 2022; Huang et al., 2022; Lara Bocanegra et al.,
2022; Mendoza Gallego et al., 2020).
A decir verdad, dentro del estudio emprendedor, la intención, es un
factor clave para el entendimiento de la creación de empresas, pues son el
primer paso de este proceso (Bravo et al., 2021). Para ello, la Teoría del
Comportamiento Planeado de Ajzen (1991) es una de las teorías más
utilizadas para la medición de la intención de los individuos. Sin embargo, en
la literatura actual, las figuras de los espacios de emprendimiento han tomado
relevancia dada su influencia en los individuos.
Marco teórico
La intención es un concepto utilizado para dar explicación a una acción del ser
humano, la cual se define como la voluntad de las personas hacia la realización
de ciertos actos (Lawler, 2016). Dado esto, diversas teorías se han enfocado
en el análisis de las causas de estas acciones, como la teoría del
comportamiento planeado (TCP) de Ajzen (1991), la teoría del evento
empresarial de Shapero (1982) e inclusive la teoría del aprendizaje social de
Bandura (1977). Centradas en identificar los factores que influyen en la
intención, cada una ha aportado aspectos de interés para mejorar la
comprensión del evento. Ahora bien, la teoría con mayor aceptación en
cuestiones de emprendimiento es la TCP (Boubker et al., 2022; Timmy H. et
Factores que influyen en la intención emprendedora en estudiantes de IES
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-402
�95
al., 2022; Martínez Gregorio et al., 2021; Hendrik N. & de Jong, 2020). Dicha
teoría incluye tres factores que influyen en cualquier acto de intención previo a
una acción. Su gran aceptación ha sido gracias a su fácil adaptación de temas
diversos, entre los cuales destaca el aspecto económico social.
De acuerdo con las Naciones Unidas (2022), las micro, pequeñas y
medianas empresas representan el 90% de las empresas, son responsables
de entre el 60% y 70% del empleo y participan con el 50% del PIB a nivel
mundial. Del mismo modo, datos similares son encontrados en el contexto
mexicano, pues de acuerdo al Instituto Nacional de Estadística y Geografía
(2021) éstas representan el 99.8% de los establecimientos del país, generan
el 62% del empleo en el país y participan con el 52% del producto interno bruto.
Dado lo anterior, es posible dimensionar la importancia de las empresas
para el desarrollo de las naciones, sin embargo, la creación de éstas es gracias
a un proceso emprendedor en el cual buscan satisfacer ciertas necesidades
de mercado. De acuerdo con Dao (2021) el emprendimiento es un proceso
creativo e innovador que crea o adiciona valor a los productos, generando
creación de empleos, mayor productividad y bienestar social. Ante esto, a nivel
mundial, el emprendimiento es considerado como uno de los principales
revulsivos en las economías de los países para sobrellevar la crisis económica
causada por la pandemia del COVID-19.
Espacios de emprendimiento
Particularmente, en el proceso de todo emprendedor existe un factor, en
algunos casos indivisible, que apoya al desarrollo, crecimiento, innovación y
creatividad del individuo en su camino al éxito, este factor puede ser
encontrado en la literatura como incubadoras de negocios, coworks o espacios
compartidos, universidades desde el punto de vista de sus programas y cursos
de emprendimiento, y los makerspaces (Oliver Espinoza, 2021). Estos
espacios pueden ser consideradas como herramientas que fomentan el
emprendimiento, generan nuevas habilidades e incrementan el conocimiento
de los individuos (Ahmed et al., 2020; Fernández et al., 2015).
En la misma línea y de acuerdo con la Asociación Nacional de Entidades
Promotoras de Emprendimientos Innovadores (2017) los define como lugares
que brindan a los individuos el soporte para transformar ideas innovadoras en
emprendimientos exitosos. Por otro lado, Kantaros et al. (2022) lo define como
un “espacio de trabajo colaborativo donde se realizan acciones tales como
hacer, aprender, explorar y compartir mediante el empleo de herramientas de
alta tecnología o sin tecnología dirigidas a aficionados, estudiantes, niños,
adultos y empresarios” (Kantaros et al., 2022, pág. 2714). Dado lo anterior, su
Landeros García, C., José Antonio Molina Hernández, J. A. & Terán
Cázares, M. M.
�96
estudio empírico ha aumentado de manera significativa (Karadimitriou et al.,
2022; Oliver Espinoza, 2021; Millette et al., 2020; Wang et al., 2020). Sin
embargo, la limitante de éstos surge en su enfoque, pues los estudios han sido
conducidos con respecto a los beneficios ofrecidos hacia los emprendedores
y no como afectación directa en cualquier intento de emprendimiento. Por tal
motivo, para esta investigación se establecen las siguientes hipótesis:
•
H1: Los espacios de emprendimiento influyen de manera positiva en la
actitud hacia el emprendimiento.
•
H2: Los espacios de emprendimiento influyen de manera positiva en
las normas subjetivas.
• H3: Los espacios de emprendimiento influyen de manera positiva en el
control conductual percibido.
Riesgos percibidos
Uno de los factores presentes en la mayoría de las acciones de las personas
es el riesgo o miedo a que suceda algún evento inesperado. Esta percepción
del riesgo inherente de las situaciones funge como una barrera para llevar a
cabo las cosas, especialmente en el proceso emprendedor (Graham & Bonner,
2022). El riesgo es una percepción de las personas acerca de la estabilidad de
las cosas (Liñan & Chen, 2009). De acuerdo Dao et al., (2021) por naturaleza,
todo emprendimiento lleva consigo un riesgo asociado y es el factor clave que
diferencia entre un emprendedor y un empleado.
Por otra parte, Yurtkoru et al., (2014) menciona que la percepción del
riesgo influye en las intenciones de llevar a cabo las acciones, por lo que
aquellos individuos que tengan una actitud positiva hacia el riesgo mayor será
la intención hacia la acción, por lo que es posible establecer la siguiente
hipótesis:
•
H4: Los riesgos percibidos impactan de forma negativa en la actitud
hacia el emprendimiento.
•
H5: Los riesgos percibidos impactan de forma negativa en el control
conductual percibido.
Teoría del comportamiento planeado
Con respecto a predecir el comportamiento de las personas es una actividad
compleja, ya que puede abordar temas cognitivos y sociales. Diversos estudios
Factores que influyen en la intención emprendedora en estudiantes de IES
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-402
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han incluido características personales, como el locus de control como medio
para predecir los actos de las personas, sin embargo, los resultados no han
sido los esperados. Ante esto, la TCP desarrollada por Ajzen (1991), propone
una serie de tres factores, la actitud hacia el emprendimiento, las normas
subjetivas y el control conductual percibido, como predictores de toda acción.
La primera variable a considerar dentro esta teoría es la actitud hacia la
acción, siendo en esta investigación el emprendimiento, la cual se define como
el grado de afección, negativa o positivamente, que una persona tiene hacia el
emprendimiento (Ajzen, 1991). En este mismo sentido, Dao (2021) lo establece
como “los sentimientos de los individuos sobre el entusiasmo, el plan o la
voluntad” de participar en una acción (Dao et al., 2021, pág. 4). Dado esto, se
propone la siguiente hipótesis:
•
H6: La actitud hacia el emprendimiento impacta positivamente en la
intención emprendedora de los estudiantes.
La segunda variable para considerar son las normas subjetivas,
definidas como un factor social de hacer o no la acción en cuestión. Son las
percepciones de los individuos con respecto a la influencia de la sociedad
respecto al emprendimiento. En este sentido, las personas emprendedoras y
sus resultados influyen de manera directa sobre la construcción de las normas
del individuo participante (Krueger et al., 2000). Por lo expuesto, se establece
la siguiente hipótesis:
•
H7: Las normas subjetivas influyen de manera positiva en la intención
emprendedora.
Por último, tercera variable: el constructo del control conductual
percibido hace referencia la habilidad de la persona para llevar a cabo la
acción. Es una percepción que proviene de las creencias respecto a la
capacidad de hacer algo y a la confianza en sí mismo por parte del individuo
que va emprender (Hendrik N. & de Jong, 2020). Por lo que una acción a
emprender con un nivel de dificultad alto influirá de manera negativa en la
intención, que contrariamente, una percepción de una acción con menor
dificultad tendrá resultados positivos. La hipótesis establecida es la siguiente:
•
H8: El control conductual percibido impacta de manera positiva a la
intención emprendedora.
Landeros García, C., José Antonio Molina Hernández, J. A. & Terán
Cázares, M. M.
�98
En definitiva, este estudio fue diseñado para investigar los factores que
influyen en la intención emprendedora utilizando la teoría del comportamiento
planeado (TCP), los espacios de emprendimiento y los riesgos percibidos. El
enfoque principal se centra en los espacios de emprendimiento como factor
influyente en la actitud hacia el emprendimiento, normas subjetivas y el control
conductual, que a su vez influyen en la intención.
Metodología
La metodología utilizada para medir la intención emprendedora en estudiantes
universitarios consiste en un instrumento fundamentado en la Teoría de la
Conducta Planeada. El instrumento fue adaptado de Dao (2021) y se compone
de un total de 6 constructos y 36 ítems, valorados a través de 5 preguntas para
la intención emprendedora (IE), 5 para la actitud hacia el emprendimiento (AE),
5 para normas subjetivas (NS), 6 para el control conductual percibido (CC), 3
para los riesgos percibidos (RP) y 12 para los espacios de emprendimiento
(EE). Los ítems fueron medidos en una escala de Likert de 5 puntos donde 1
se estableció como “Completamente en desacuerdo y 5 como “Completamente
de acuerdo”. Para los datos demográficos, 12 preguntas de opción múltiple y
dicotómicas fueron utilizadas.
Por lo tanto, la población de estudio se centró en aquellos estudiantes
pertenecientes a alguna Institución de Educación Superior (IES) ubicada en el
territorio mexicano pertenecientes a la Asociación Nacional de Facultades y
Escuelas de Contaduría y Administración (ANFECA) y cuyos programas
educativos se encontrarán relacionados al área de administración y negocios.
Para el cálculo del tamaño de muestra, se considera una población infinita,
toda vez que se desconoce la totalidad de los alumnos de las 449 instituciones
afiliadas a la ANFECA. Ante esto, aplicando la fórmula del tamaño de muestra
con población infinita nos da un total de 384 encuestas.
Además, el instrumento de medición fue desarrollado en la plataforma
digital Forms y enviado vía correo electrónico a coordinadores pertenecientes
a las instituciones educativas para que posteriormente fuera canalizado a los
estudiantes del plantel que cumplieran las características antes mencionadas.
El levantamiento de la información tuvo lugar de noviembre de 2022 a mayo
de 2023. Por lo anterior, se considera un estudio de tipo cuantitativo, toda vez
que los datos recolectados serán analizados mediante softwares estadísticos.
Con el objetivo de interpretar la información recolectada, fueron
utilizados distintos métodos estadísticos, entre los cuales se encuentra el
análisis factorial para la determinación de las dimensiones, lo adecuado del
Factores que influyen en la intención emprendedora en estudiantes de IES
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modelo mediante la consistencia interna, seguido por la validez convergente y
por último la validez discriminante, además de un modelo de ecuaciones
estructurales (MES) para la prueba de las hipótesis planteadas en el estudio
con un nivel de significancia del 5%. Se utilizó el software estadístico SPSS
v26.0 y Smart PLS v3.0
Resultados
Un total de 3,061 encuestas fueron recolectadas, de las cuales, el 67.1%
refirieron ser mujeres, 32.2% hombres y el 0.8% prefirió no decirlo. Así mismo,
el mayor número de encuestados se encuentran en una edad entre 19 y 20
años y en un menor grado mayores de 25 años. Por otro lado, más de la mitad
mencionan tener algún familiar emprendedor y que además conocen la
definición de emprendimiento, tienen la idea general de emprender, suelen
conocer el proceso, las finalidades de este y que en más del 60% de los casos
sus padres trabajan.
Particularmente, el estado con mayor representatividad es Guanajuato
con 1,032 encuestas representando el 33% de la totalidad, mientras que
Puebla y Morelos son los estados con menor presencia al registrar solo un
participante. El IES con mayor presencia es la Universidad Tecnológica de
León con 1,067 y los institutos con poca participación fueron el García de
Cisneros, Superior Autónomo de Occidente y el Tecnológico Superior de Rio
verde con 1 estudiante respectivamente. Por último, el 18.3% de los sujetos de
estudio se encuentran cursando el 2° semestre de su carrera y aquellos en
cursando el 9° semestre representan solo el 2.1% de la población de estudio.
De acuerdo con Alvarado et al. (2016) un MES ayuda a entender
relaciones causales entre variables observables y no observables, además de
permitir analizar la relación entre las variables latentes y ver la relación o
impacto entre ellas. De esta manera, el MES que se pretende validar es
presentado en el gráfico 1.
Landeros García, C., José Antonio Molina Hernández, J. A. & Terán
Cázares, M. M.
�100
Gráfico 1. Modelo propuesto
Fuente: Elaboración propia.
Con la finalidad de confirmar los constructos previamente elegidos, se
llevó a cabo un análisis factorial de componentes principales de las variables
predictoras. La factibilidad de llevar a cabo un análisis factorial fue determinado
mediante el coeficiente KMO de 0.949, y la prueba de esfericidad de Bartlett,
cuyo coeficiente se refleja en 0.000, ambas medidas indican la correcta
utilización del análisis factorial como método estadístico (ver tabla 1).
Tabla 1. Prueba KMO y esfericidad de Bartlett
Medida Kaiser-Meyer-Olkin de
adecuación de muestreo
Prueba de esfericidad de Bartlett
0.949
Aprox. Chicuadrado
gl
Sig.
58593.809
496
0.000
Fuente: Elaboración propia a partir de los datos recolectados.
Con la validación previa de la factibilidad del uso del análisis factorial
como medio estadístico, fue posible disminuir a 27 preguntas y una agrupación
de 5 factores principales. El primero de ellos explica el 35.98% de la varianza,
el segundo un 9.03%, el tercero 7.47%, el cuarto 6.30% y el último 4.33%,
logrando explicar un 63.14% de la variabilidad total del modelo. Tomando en
consideración las cargas factoriales, los ítems con cargas menores a 0.600
Factores que influyen en la intención emprendedora en estudiantes de IES
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-402
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fueron eliminados. El factor 1 (EE) es el que presenta mayor número de ítems
con 11 y cuyas cargas oscilan entre 0.663 y 0.783, mientras que el factor 5
(RP) se compone de 3 ítems y sus cargas rondan entre 0.652 y 0.891. A través
de este análisis es posible corroborar el modelo teórico propuesto (ver tabla 2).
Tabla 2. Matriz de componentes
EE
1
Ítem
1 0.783
2 0.783
3 0.778
4 0.774
5 0.769
6 0.749
7 0.723
8 0.715
9 0.711
10 0.704
11 0.663
AE
2
0.813
0.811
0.768
0.743
0.636
Factor
NS
3
0.789
0.77
0.758
0.743
0.649
CC
RP
4
5
0.728 0.891
0.702 0.882
0.686 0.652
0.678
0.664
Fuente: Elaboración propia a partir de los datos recolectados.
Para la evaluación del modelo estructural se llevaron a cabo 3 pasos, el
primero de ellos fue evaluar la consistencia interna, seguido por la validez
convergente y por último la validez discriminante. La evaluación interna se
realizó mediante el Alfa de Cronbach y la fiabilidad compuesta. La tabla 3
presenta los coeficientes Alfa de Cronbach, que se encuentran entre 0.824 y
0.940, valores que indican que los constructos del modelo están midiendo lo
que pretenden medir cita (Cronbach, 1951). Los coeficientes de la fiabilidad
compuesta se encuentran por arriba de 0.884 y menores a 0.963, siendo
valores aceptados (Alvarado Lagunas et al., 2016). En este sentido, es posible
afirmar que existe una fiabilidad de los constructos. Por otro lado, la validez
convergente se evaluó mediante la varianza media extraída (AVE); los valores
mostrados oscilan entre 0.627 para el constructor de espacios de
emprendimiento hasta 0.748 para la intención emprendedora, superiores a lo
establecido en la teoría de 0.50 para ser aceptados (Peñaherrera Zambrano et
al., 2020).
Tabla 3. Estadísticos de fiabilidad
Constructo
Alfa de
Cronbach
Fiabilidad
compuesta
Elementos
Varianza Media
Extraída (AVE)
Landeros García, C., José Antonio Molina Hernández, J. A. & Terán
Cázares, M. M.
�102
IE
AE
NS
CC
RP
EE
0.915
0.872
0.852
0.865
0.787
0.94
0.937
0.912
0.895
0.908
0.879
0.949
5
4
5
4
3
11
0.748
0.722
0.630
0.712
0.712
0.627
Fuente: Elaboración propia a partir de los datos recolectados.
En cuanto a la validez discriminante del modelo, el análisis fue hecho a
través de los coeficientes de Fornell-Larcker y HTMT (ver tabla 4). De acuerdo
con la literatura, los coeficientes Fornell-Larcker deben de ser mayores que las
correlaciones con los demás constructos, bajo este criterio es posible visualizar
que los valores se encuentran entre 0.794 y 0.865 y que en todos los casos
son superiores a las correlaciones entre constructos. En cuanto al ratio HTMT,
establece un valor inferior a 0.85 para establecer una validez discriminante,
tomando en consideración lo anterior, los valores resultantes se encuentran
entre 0.070 y 0.792, por lo que el modelo cumple con la validez mencionada
(Peñaherrera Zambrano et al., 2020; Henseler et al., 2014).
Tabla 4. Resultados validez discriminante
Constructo
Fornell-Larcker
AE
CC
EE
IE
NS
RP
AE
CC
EE
IE
0.850
0.590
0.493
0.719
0.294
-0.047
0.844
0.577
0.696
0.395
0.060
HTMT
AE
CC
EE
IE
NS
RP
0.673
0.544
0.792
0.339
0.070
0.637
0.779 0.590
0.459 0.533 0.341
0.104 0.096 0.079
0.792
0.549 0.865
0.479 0.300
0.051 0.059
NS
RP
0.794
0.117 0.844
0.148
Fuente: Elaboración propia a partir de los datos recolectados.
Acorde a los ajustes necesarios del modelo estructural, los resultados
de los indicadores finales son presentados en la figura 2. Los mismos nos
llevan a determinar que existen relaciones entre las variables latentes. Se
observa que el constructo de espacios de emprendimiento (EE) influye de
manera positiva sobre la actitud hacia el emprendimiento (AE) en un 49.6%,
Factores que influyen en la intención emprendedora en estudiantes de IES
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-402
�103
en las normas subjetivas (NS) en un 47.9% y en el control conductual (CC) en
un 57.5%. Por su parte, la variable de riesgo percibido (RP), no influye de
manera importante en ninguna otra variable latente. Así mismo, es posible
identificar que la variable actitud hacia el emprendimiento influye en la
intención emprendedora en un 47.4%, las normas subjetivas influyen de
manera negativa en -0.4% y el control conductual en un 41.8% hacia la variable
dependiente.
Figura 2. Resultados del modelo estructural
Fuente: Elaboración propia a partir de los datos recolectados.
La figura 3 muestra los resultados estadísticos t obtenidos a través del
método bootstraping (Bonales Valencia et al., 2018). Los resultados muestran
valores t superiores a 1.96, siendo de esta manera poder identificar la
significancia de variables en el modelo. La variable espacios de
emprendimiento (EE) presenta valores de 26.53 hacia AE, 25.51 hacia NS y
de 38.33 en CC. El riesgo percibido (RP) muestra valores de 4.33 hacia AE y
de 2.42 en CC. A su vez, los resultados hacia la variable IE son de 26.18 de
AE, 0.330 de NS y 22.39 de CC.
Landeros García, C., José Antonio Molina Hernández, J. A. & Terán
Cázares, M. M.
�104
Figura 3. Resultados bootstraping
Fuente: Elaboración propia a partir de los datos recolectados.
La tabla 6 muestra la significancia de las variables presentadas en el
modelo gráfico mostrado. Los coeficientes de ruta muestran valores
significativos en las variables de AE y CC hacia la intención emprendedora, así
como de la variable EE hacia las variables de AE, CC y NS, así como de los
RP hacia la AE y CC.
Tabla 1. Coeficientes de ruta
H1 EE -> AE
H2 EE -> NS
H3 EE -> CC
H4 RP -> AE
H5 RP -> CC
H6 AE -> IE
H7 NS -> IE
H8 CC -> IE
* p valor ˂ 0.05
Muestra
0.496
0.479
0.575
-0.072
0.031
0.474
-0.004
0.418
Media Desviación estándar Estadístico T Valores p
0.496
0.019
26.539
0.000
0.479
0.019
25.517
0.000
0.575
0.015
38.333
0.000
-0.071
0.017
4.332
0.000
0.031
0.013
2.428
0.016
0.473
0.018
26.182
0.000
-0.005
0.013
0.33
0.724
0.418
0.019
22.398
0.000
*
*
*
*
*
*
*
Fuente: Elaboración propia a partir de los datos recolectados.
Factores que influyen en la intención emprendedora en estudiantes de IES
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-402
�105
Por último, de acuerdo con el modelo presentado y tomando en
consideración los resultados de los coeficientes R2, las variables de actitud
hacia el emprendimiento y el control conductual explican de manera positiva y
significativa la intención emprendedora (R2 obtenida de 0.630), más no así las
normas subjetivas. En otras palabras, es posible mencionar que las variables
mencionadas predicen la variabilidad de la intención emprendedora en un
63%. Otro aspecto relevante es la variable de espacios de emprendimiento,
pues los valores presentan ser significativos y positivos hacia las variables AE,
NS y CC. De esta manera, la variable AE presenta un coeficiente R2 de 0.248
explicado por las variables EE y RP, mismas que tienen efecto en el CC
generando un coeficiente de 0.334, mientras que las NS presentan un valor de
0.229 impactado por los EE (ver tabla7).
Tabla 2. Coeficientes R2 del modelo
R2 R2 ajustada
Actitud hacia el emprendimiento 0.248
0.247
Control conductual
0.334
0.333
Intención emprendedora
0.630
0.629
Normas subjetivas
0.229
0.229
Fuente: Elaboración propia a partir de los datos recolectados.
Por lo expuesto en párrafos anteriores, enseguida se muestran las
conclusiones de la presente investigación.
Conclusiones
Este estudio llevado a cabo con una muestra de 3,061 estudiantes inscritos en
algún programa educativo de negocios de 22 distintas Instituciones de
Educación Superior establecidas en 18 estados de la república mexicana
presenta resultados similares a estudios empíricos efectuados con anterioridad
(Timmy H. et al., 2022; Yurtkoru et al., 2014). El análisis mediante un MES,
confirma lo efectuado por Ajzen (1991) respecto a las variables de actitud hacia
el emprendimiento y el control conductual como predictoras de la intención, sin
embargo, la variable normas subjetivas a pesar de su significancia no influye
de manera representativa en las variables que impactan en la intención (ver
tabla 6).
Dada la distribución de participantes en el presente estudio, 67%
mujeres y 33% hombres, se encuentra fundamento la significancia de las
variables actitud hacia el emprendimiento y control conductual en el
empoderamiento de las mujeres en años recientes. Este empoderamiento
Landeros García, C., José Antonio Molina Hernández, J. A. & Terán
Cázares, M. M.
�106
impulsa, además de la igualdad de género, el establecimiento de programas y
servicios de apoyo para beneficio de las mujeres (ONU, 2022), esto es posible
confirmarlo mediante el programa Mujeres PyME, desarrollado por el gobierno
federal, el cual busca el desarrollo de las micro, pequeñas y medianas
empresas encabezadas por dicho género (SE, 2016). Este empoderamiento
en las mujeres provoca que se sientan más seguras de sí mismas, y por ende
confían en sus habilidades para llevar con éxito los emprendimientos en los
que pudieran involucrarse.
Por otra parte, las normas subjetivas es un factor afectado por la presión
social referente al acto emprendedor, por lo que su significancia de 0.724
encuentra posible sustento al porcentaje de muertes o cierres empresariales
en las entidades participantes. De acuerdo con la encuesta sobre el impacto
económico generado por COVID-19 llevada a cabo por el INEGI (2020), estas
muertes o cierres definitivos de entidades de negocio, son mayores a los
nuevos nacimientos, es decir mueren más empresas o negocios de las que se
abren, generando así una percepción de incertidumbre emprendedora (ver
gráfico 4).
Gráfico 4. Tasa de nacimientos y muertes empresariales
30
Porcentaje
25
20
15
10
5
Nacimientos
Muertes
0
Fuente: Elaboración propia a partir de INEGI (2020)
Así mismo, a pesar de las carencias que pudiera generar la aplicación
de un MES, fue posible identificar una variable adicional que influye en los
predictores de la intención emprendedora: los espacios de emprendimiento.
Los espacios de emprendimiento fungen como eslabón importante en el
Factores que influyen en la intención emprendedora en estudiantes de IES
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-402
�107
desarrollo de emprendedores exitosos, gracias a los distintos apoyos que éstos
generan (Merida & Rocha, 2020). Tal es la importancia, que las Instituciones
de Educación Superior, tanto públicas como privadas, se han abocado en el
desarrollo de Incubadoras de Negocio universitarias, espacios dedicados al
fomento, desarrollo y consolidación de emprendedores, así como la creación
y modificación de sus mallas curriculares en atención a este rubro. Además, el
presente estudio brinda resultados de importancia a las IES, pues al tener una
variable identificada que influye directamente en el desarrollo del
emprendedor, es posible enfocar todos sus esfuerzos en el desarrollo, creación
o remodelación de estos espacios que apoyan a los estudiantes en su camino
de éxito al emprendimiento.
Por lo anterior expuesto, a partir de esta investigación se generan
futuras líneas de investigación, entre ellos, el análisis de los espacios de
emprendimientos como punto influyente en aquellos factores predictores de la
intención emprendedora, generando así un mayor entendimiento de las
variables tanto de sus bondades y disyuntivas en el contexto mexicano.
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InnOvaciOnes de NegOciOs 19(38): 111- 150
© 2022 UANL, Impreso en México (ISSN: 2007-1191)
Fecha de recepción: 11 de octubre del 2021. Fecha de aceptación: 19 de agosto del 2022
https://revistainnovaciones.uanl.mx/
Historia del arte de países con mayor producción industrial
mundial: Un ensayo desde una perspectiva predictora del
Estado Mexicano (Art history of countries with the highest
industrial production in the world: An essay from a predictive
perspective of the Mexican State)
Emmanuel Francisco Herrera Esquivel
Eduardo Cerecedo Cruz
José Nicolás Barragán Codina
María de Jesús Araiza Vázquez
Abstract. Since the first quarter of the 21st century, industrial factors and their production,
trade agreements and relations, technological advances, environmental care, and ethical and
cultural behavior within an economic framework have taken on greater importance at the global
level. Countries such as the United States of America and China have dominated and
monopolized international markets. As part of the industrial development of organizations,
scientific and technical progress and advancement, innovation and development has become
one of the most important aspects in recent times, allowing comparative advantages within the
value chain and generating competitiveness among companies. For this, the educational
development of societies is vital, since it strengthens what has already been described, and
allows for competitive labor insertion. Currently, our country lacks an industrial policy driven by
technological productivity and process innovation, which guarantees added value to eradicate
or reduce social poverty, linked to knowledge, the educational system, R&D, and a capable
and competitive society from different fronts of development and intellectual social growth.
Productive sustainability focuses on the capacity to continue its productivity regardless of
economic and natural disturbances, having as bases and pillars the Sustainable Development
(SD) ethical principles towards the respect of natural resources, political and social values and
a State concerned with the conservation and utilization of environmental resources that
guarantee industrial development.
Keys Word: Public Policy, Industrialization; Industrial Policy, Technological Innovation and I&D
Management
Instituto de Educación Superior Rosario Castellanos. ing.e.herrera@hotmail.com https://orcid.org/0000-0003-38502033
Instituto de Educación Superior Rosario Castellanos. eduardocc_contabilidad@hotmail.com
Universidad Autónoma de Nuevo León. jbarragan50@hotmail.com
Universidad Autónoma de Nuevo León araizav@gmail.com https://orcid.org/0000-0002-2622-805X
�112
JEL: J88, O14, O25, O32
Resumen. A partir de lo que llevamos de un cuarto del siglo XXI, ha tomado mayor importancia
a nivel global los factores industriales y su producción; los tratados y relaciones comerciales;
los avances tecnológicos; el cuidado ambiental; y los comportamientos éticos y culturales
dentro de un marco de economía. Países como Estados Unidos de América y China han
predominado y acaparado los mercados internacionales. Como parte del desarrollo industrial
de las organizaciones, el progreso y avance científico, técnico, innovación y desarrollo se ha
convertido en una de las vertientes más importantes en los últimos tiempos por lo que permite
las ventajas comparativas dentro de la cadena de valor y generando competitividad entre las
empresas. Para ello, es vital el desarrollo educativo de las sociedades, ya que fortalece lo ya
descrito, y permite la inserción laboral de manera competitiva. En la actualidad, nuestro país
carece de una política industrial impulsada por la productividad tecnológica y la innovación de
los procesos, que garanticen valor agregado para erradicar o disminuir la pobreza social,
vinculado con el conocimiento, con el sistema educativo, con la I+D, y con una sociedad capaz
y competitiva desde diferentes frentes el desarrollo y crecimiento social intelectual. La
sustentabilidad productiva se enfoca a la capacidad de continuar su productividad sin importar
las perturbaciones económicas y naturales, teniendo como bases y pilares el Desarrollo
Sustentable (DS) los principios éticos hacia el respeto de los recursos naturales, valores
políticos y sociales y un Estado ocupado por la conservación y utilización de los recursos del
medio ambiente que garanticen el desarrollo industrial
Palabras Clave: Política Pública, Industrialización; Política Industrial, Gestión de la innovación
tecnológica y de la I+D
Introducción
A partir de lo que llevamos de un cuarto del siglo XXI, ha tomado mayor
importancia a nivel global los factores industriales y su producción; los tratados
y relaciones comerciales; los avances tecnológicos; el cuidado ambiental; y los
comportamientos éticos y culturales, todos ellos dentro de un marco de
economía global por dar al mundo y demostrar el poder que tienen y generan
las potencias globales para acaparar los mercados internacionales, tomar las
decisiones más importantes de nuestro planeta, en donde el capitalismo
controla las grandes multinacionales y la información que se desarrolla en el
día a día a través de organizaciones internacionales como el Fondo Monetario
Internacional (FMI), el Banco Mundial (BM), la Organización de Naciones
Unidas (ONU), la Unión Europea (UE), la Organización para la Cooperación y
el Desarrollo Económicos (OCDE), Organización Mundial del Comercio (OMC),
Organización de las Naciones Unidas para la Educación, la Ciencia y la Cultura
(UNESCO), la Organización Internacional del Trabajo (OIT). Para ello,
recordemos que los países desarrollados cuentan con un alto PIB per cápita,
cuentan un alto nivel de industrialización e independencia económica, cuentan
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con autonomía tecnológica, sus habitantes cuentan con buena calidad de vida,
así como los servicios públicos que disponen a la sociedad, por lo que hay un
nivel muy alto de alfabetización, por lo que su calidad educativa es elevada;
mientras que los países en desarrollo cuentan con un PIB per cápita no muy
elevado, su principal sector económico es el primario, depende económica y
tecnológicamente de otras naciones, los servicios que disponen a la sociedad
como su infraestructura no es muy óptima, existe muy bajos niveles de
alfabetización, por lo que existe muy baja calidad educativa, presentan
escases alimentaria por lo que dependen de otros países.
Mucho ha llamado la atención la productividad industrial a partir de la
década de los 80´s en donde países como Estados Unidos de América y China
han predominado y acaparado los mercados internacionales, por ejemplo, a
partir de la Organización Mundial del Comercio (OMC) con sede en Ginebra,
Suiza, creada en 1986 y constituida en 1995, posee 164 países como
miembros representantes del 98% del mercado internacional, éstos dos países
han liderado su productividad y la Intensidad de I + D como gasto porcentaje
del PIB (OMC, 2020), por lo que se han consolidado como grandes potencias
industriales y económicos; tal es el caso, que la compañía de servicios
informativos financieros howMuch (2021) presentó el informe Mapeo de la
producción manufacturera de los países: la superpotencia de China frente al
mundo, un informe bastante interesante por analizar, en la que los resultados
fueron los siguientes:
Tabla 1. Países con Valor Manufacturero por arriba de los 200 billones de dólares
Avanzado
(PA)
Desarrollo
(PD)
Pos
País
China
EUA
Valor
Manufacturero
Anual en Ddls
$4 trillones
$2,3 trillones
PD
PA
7
8
Japón
$1 trillón
PA
9
Italia
Francia
Reino
Unido
México
Pos
País
1
2
3
Alemania
$806 billones
PA
10
Corea del
$459 billones
PD
Indonesia
5
11
Sur
India
$412 billones
PD
Rusia
6
12
Fuente: Elaboración propia en base a la información de howMuch.net (2021)
4
Valor
Manufacturero
Anual en Ddls
$314 billones
$270 billones
Avanzado
(PA)
Desarrollo
(PD)
PA
PA
$253 billones
PA
$210 billones
PD
$207 billones
PD
$204 billones
PD
Cabe destacar que nuestro país México se ubica en la 10ª posición, es
una posición privilegiada ante grandes potencias de primer mundo, asimismo,
cabe resaltar que de estas naciones del top 12, el 50 y 50% son de países
avanzados y en vías de desarrollo. Nuestro país ha logrado permanecer en
grandes niveles codeándose con las grandes potencias de “tú a tú” en diversos
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rubros, por ejemplo Herrea, et al., (2021) pronostican un buen crecimiento para
el país, demostrando que en el año 2016 estuvo en la posición 11 en términos
de PIB en Paridad de Poder Adquisitivo (PPA) y pronostican que para los años
2030 y 2050, México podría escalonar a las posiciones 9 y 7 respectivamente,
es decir, estar dentro del top 10 mundial, debiendo contar con factores
importantes que caracterizan a las potencias desarrolladas, tales como
competitividad y desarrollo; industrialización y comercio; economía y políticas
públicas; y educación y conocimiento (Jordá-Borrell, 2020; Medeiros, et al.,
2019; y Cárdenas y Michel, 2018). En este sentido, el presente trabajo tiene
como objetivo el tratar de entender los recursos con los que México cuenta
para ser una nación avanzada, incrementar, estabilizar y establecer una
economía sana, una industrialización competitiva, una sociedad multicultural
con avances educativos y políticas públicas que abarquen todos estos rubros
de la sociedad en general para aspirar cumplir con los 17 objetivos del
desarrollo sostenible de la agenda 2030 propuestos por la ONU (Naciones
Unidas México, s.f.): “poner fin a la pobreza, luchar contra la desigualdad y la
injusticia, y hacer frente al cambio climático sin que nadie quede rezagado”
(párrf. 3).
Marco Teórico
Connotaciones de desarrollo industrial manufacturero
Han sido varios los países que han crecido de manera potencial dentro de la
industrialización, tecnología e innovación, y por ende en los mercados
internacionales, por lo que se ha tenido la necesidad de crear diversos
organismos internacionales que regulan el comportamiento de éstos mismos
factores. Para ello, podemos definir los mercados como organizaciones que
tienen la finalidad de facilitar el intercambio de bienes y servicios por un valor,
que en su mayoría viene siendo de manera monetaria, teniendo como función
primordial minimizar los costos y conseguir las oportunidades de compra-venta
de acuerdo a las necesidades de entre las partes; por lo tanto, la sociedad
decide lo que es bueno o malo de acuerdo a sus necesidades para la
adquisición de un bien o servicio y pagar por el valor monetario de éste, en
este sentido, las organizaciones deben poner a disposición la oferta de esos
bienes y servicios y ayudar a la sociedad a adquirirlos (Mahoney, 2012).
Entre los años de 1999 y 2008 la productividad industrial creció de
manera general entre un 4.2% anual; 2.5 en países de primer mundo; y 6.2%
en países en vías de desarrollo. En este sentido, a China acaparaba el 70%
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de las exportaciones de productividad del continente asiático; entre los años
de 2008 a 2019 el intercambio de bienes y servicios no presentó un gran
crecimiento siendo del 3.1% anual, y la productividad alcanzó los 3.4%, por lo
que de alguna manera cayeron los índices de comerciales y mercantiles debido
a la crisis económica mundial del año 2008, por lo que la recuperación
internacional fue bastante lenta. Para nuestro país, las relaciones comerciales
se debilitaron sobre todo por la interacción de acuerdos y desacuerdos entre
los Estados Unidos de América (EUA) dentro del Tratado de Libre Comercio
de América del Norte (TLCAN) y la zona europea, por lo que fueron
establecidas políticas liberales, en cambio, naciones como China, India,
Alemania, Japón, entre otros, se dieron a la tarea de generar nuevas Políticas
comerciales con la finalidad de fortalecer y rediseñar sus estrategias de
crecimiento; sobre todo las dos primeros naciones se enfocaron en la parte
económica, financiera y política, de tal manera que entre ambas, poseían un
36.8% de sus reservas monetarias económicas, mientras que la acumulación
de todos los países desarrollados alcanzaban un 34.6%; es decir, se ocuparon
por mantener (primeramente) y hacer crecer sus economías, mientras que los
países avanzados veían una desaceleración económica. Bien conocemos que
si la regularidad industrial es desacelerada en naciones como EUA, Reino
Unido, Italia y Francia, los países en desarrollo comienzan a presentar grandes
problemas económicos, financieros y productivos, tales son los casos como
México y Brasil; no así la desaceleración que llegan a presentar países como
Japón y Alemania, quienes tienen muy bien constituidas las políticas
industriales como estrategias de exportación sin presentar muchas
desventajas, ya que enfocan la manufactura como un factor importante para la
generación de valor agregado, siendo así una ventaja comparativa (Ibarra,
2020; Porlles et al., 2006).
Brevemente hemos visto al momento algunos comportamientos de la
industria, ya que ésta podemos considerarla como una catapulta que incentiva
el crecimiento de los países que se encuentran en vías de desarrollo o
emergentes, ya que integra de igual manera (como lo hemos mencionado
anteriormente) la innovación y la tecnología en diversos sectores económicos,
por ejemplo, la CEPAL (s.f.) menciona que el Desarrollo Productivo debe tomar
en cuenta políticas industriales que se conviertan en políticas
macroeconómicas, llamándola así:
Macroeconomía para el Desarrollo, […] debiendo atender las
capacidades tecnológico-productivas de las instituciones que fomenten
la productividad a largo plazo incluyendo la igualdad de género, así
como enfatizar áreas tecnológicas como las TIC, biotecnología, salud,
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industria, agricultura, fuentes de energía, nanotecnología, políticas de
promoción a las pymes y políticas de desarrollo productivo.
Por otra parte, la Organización de las Naciones Unidas para el
Desarrollo Industrial [ONUDI] (2019) establece lo siguiente respecto al
desarrollo productivo: que el desarrollo industrial es el instrumento que sirve
para reducir la pobreza a través de la creación de oportunidades en la
generación de ingresos para las personas de escasos recursos dentro del
sector manufacturero, mejorando las competencias y brindar mayor estabilidad
laboral; que la industria ofrece medidas factibles para resolver problemas de
desarrollo. Como podemos observar, ésta organización cuenta con tres
objetivos primordiales: reducir la pobreza, incrementar las relaciones
comerciales, y el uso y cuidado de energías y medio ambiente, por lo que el
desarrollo productivo es una plataforma de aplicación de nuevas tecnologías a
las industrias, las cuales como su característico potenciador y comparativa es
la innovación que incentiva las capacidades y habilidades de los negocios
aumentando la calidad de los bienes y servicios generando valor agregado a
través de un indicador denominado Índice de Desempeño Industrial
(Competitive Industrial Performance, CIP)
Industrialización mundial y su enfoque de importancia en las economías
Como parte del desarrollo industrial de las organizaciones, el progreso y
avance científico, técnico, innovación y desarrollo se ha convertido en una de
las vertientes más importantes en los últimos tiempos, en donde la mayor
aportación y fortalecimiento económico de las empresas a estos rubros se
produce a partir de la manufactura, por lo que permite las ventajas
comparativas dentro de la cadena de valor y generando competitividad entre
las empresas, las economías emergentes se centran en la parte de los
servicios y el desarrollo industrial en donde existe una gran demanda por la
parte de la manufactura, por ejemplo, el caso de China, que ha predominado
la industrialización a nivel global durante las últimas tres décadas y a quien
además se le suele llamar como la gran fábrica del mundo de acuerdo a su
enorme mano de obra barata, recursos técnicos-industriales y fuertes políticas
económicas, financieras y comerciales en los que se ofertan grandes
incentivos a la inversión extranjera, permitieron con diversas compañías se
establecieran en dicha nación, en donde su producción anual se incrementó
en un 5.6%, mientras que los países avanzados mantenían un ritmo
manufactures tres veces menos, por lo que el incremento de su Producto
Interno Bruto (PIB) de igual forma aceleraba su desarrollo y crecimiento
(Torres, 2013; y Navarrete, 2018).
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�117
Es cierto que ha existido un gran desarrollo manufacturero, sobre todo
en aquellos países que se dedican a la transformación de las materias primas
que se encuentran en el segundo sector económico, pero mucho de ellos, no
han tenido un crecimiento económico como se preveía y han presentado
diversos problemas sin lograr encontrar o pasar por alto estos factores que
detienen su crecimiento (como en el caso de México); sin embargo, esto tiene
su raíz y su fondo, es decir, han desarrollado políticas económicas y
comerciales erróneas, basadas en sustentos o teorías mal planteadas o
incluso, que de acuerdo a sus naturalezas y condiciones, no son óptimas para
la aplicación en dicho país, o bien, por haber generado predicciones
económicas no sustentadas, y tratar se hacer copias de otros modelos, por lo
que el intercambio económico es heterogéneo entre aquellos que función como
proveedores de materias primas a gran escala, y aquellos que transforman
esas materias. El proceso entre poner la manufactura obtenida del capital
dispuesta en los mercados en donde el estado deberá de ser un ente que
establezca una política de capital social como la forma de concretar relaciones
económicas internacionales de acuerdo a la competencia existente en el
mercado global, permitiendo influir de manera amigable entre sus propias
relaciones, incentivando la industrialización y la calidad de vida social de cada
una de las partes; y es a este punto al que nos referimos como la acumulación
de capital, la cual desarrolla la productividad y oportunidades de trabajo.
Dentro de este mismo enfoque, la interacción entre el primer y segundo
sector económico deben ser dinámicos con el mercado internacional, en donde
se esperaría que una nación en el que existe constantemente una gran ventaja
de riqueza social por una gran cantidad de acumulación de capital; en caso
contrario, la misma productividad local presentan una serie de conflictos y crisis
industrial teniendo escases al no generar tanta competitividad, que en el caso
de la misma importancia que tiene el primer sector económico, el uso y
extracción de los recursos naturales podría verse sobrevaluados en relación al
valor económico a nivel mundial, es decir, se propaga la escases de recursos,
y en este sentido se solicita a otro socio comercial que provea dicho recurso,
por lo que el valor intercambiario de la moneda extranjera por la nacional
obtiene menor cantidad de riqueza social de acuerdo a la paridad de ésta,
teniendo en este punto las políticas económicas adecuadas, así como las
comerciales permitirán mejores relaciones económicas desde una perspectiva
de distintos factores que intervienen en éste, mismos, que deberían ser
utilizados de manera cautelosa, por ejemplo, en el caso de la energía requiere
de nuevas medidas o recursos en este sentido al necesitar un tipo de energías
limpias y renovables, tales son los casos de la electricidad y los
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biocombustibles; por otro lado, el cuidado del medio ambiente y sus propios
recursos naturales, por lo que en este sentido, la innovación, la reingeniería, la
infraestructura de la manufactura, requieren que las organizaciones actúen en
relación a éstos términos al cambiar algunos de sus procesos por otros que
sean más amigables con el ambiente, para ello, requieren de nuevas
infraestructuras tecnológicas y ambientales, siendo una característica
identificadora de estas organizaciones la ventaja comparativa, concurriendo en
lo más óptimo a integrar fuentes de desarrollo sustentable e innovadoras con
biocombustibles de segunda generación, el uso de la energía solar, la energía
marítima o el bioetanol como sustituto de energías (Ortiz y Vásquez, 2007).
Pensar en una nación sobre su de crecimiento y desarrollo económico,
inmediatamente está vinculado con el proceso de estructura manufacturera o
productiva y variabilidad productiva, es decir, el factor industrial es importante
para el crecimiento económico a través de la productividad ya que permite la
innovación de acciones manufactureras. Dentro de este proceso, el estado
deberá establecer e implementar políticas comerciales, públicas e industriales
para contemplar el desarrollo económico, por ejemplo, existe un factor
fundamental distintivo entre países de bajo nivel y desarrollo económico y los
de nivel alto, esta diferencia se basa en que los países de bajo nivel cuentan
con gran capacidad de producción sobre en la parte industrial en cuestión de
productividad (Sarmiento, 2011; y Medardo, 2017), por consiguiente, la
industrialización posee la apertura al comercio exterior y mayor dinámica en
los mercados internacionales; mientras que las actividades del sector primario
disminuyen el crecimiento de su oferta, mientras que la demanda es mayor,
por ende, no permite un correcto funcionamiento con la teoría de la oferta y
demanda. Entonces, la manufactura cobra importancia por su relación de
productividad de productos que se pueden considerar de alta gama en los que
se emplean conocimientos específicos, científicos y tecnológicos, y éstos son
los que abastecen de ventajas a las organizaciones, ya que incentivan la
inversión financiera de bienes y servicios, así como de la capacidad de
aprendizaje para la elaboración de dicho producto y en este sentido, no
existiría sector económico que provea materia prima a la industria, es aquí
entonces que podemos ver la relación que existe en los sectores económicos
para el funcionamiento de los mercados como tal: la industrialización
espontánea y la industrialización forzada; la primera está basada en la poca
intervención del estado para el desarrollo industrial tomando en cuenta de
manera independiente el cuidado de las organizaciones, la economía y la
sociedad propiciando el proceso manufacturero e industrial para lo cual se lleva
a cabo este tipo de industrialización; mientras que en el segundo tipo, el estado
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toma injerencia en ésta y ayuda al desarrollo económico del país mediante
estatutos que establezcan los comportamientos y supervisiones de los mismos
factores de la oferta y demanda; del crecimiento económico y financiero; y de
las inversiones de capital extranjero para la producción de bienes de capital a
diferencia de bienes de consumo (Dobb y Casahuga, 1982)
El impacto industrial del gigante asiático como modelo sistémico económicofinanciero-industrial
Algunos países de Asia principalmente como Japón, China, Corea del Sur y
Taiwán, establecieron algunas políticas que hicieron accesibles los
procedimientos de la industria, en comparación de los países de América
Latina en términos de las actividades del primer sector económico; en este
aspecto, estos países que desarrollaron de manera extemporánea el desarrollo
productivo desde dichas políticas, fueron contribuyentes a los países
avanzados en la industria y no optaron por la parte de investigación y desarrollo
como los países avanzados a quienes los países menos industrializados
podrían haber copiado, imitado, o adaptado según la naturaleza de éste, los
modelos relacionados sobre este aspecto de I+D. Veamos, y pensemos en el
caso de China quienes expandieron su capacidad productiva haciendo énfasis
en el sector industrial y no tanto en el aspecto técnico (ya que poseen mano
de obra a gran escala) por lo que su desarrollo y crecimiento en este ámbito
fue de manera exponencial en comparación con EUA y la Unión Europea;
dicho aspecto, sobre la expansión industrial de China, EUA se enfocó en el
sector de servicios, por lo que hubo una coyuntura tanto de tiempo, como
técnico y tecnológico por parte del primero, mientras que el segundo ejerció
políticas públicas sobre el sector educativo al desarrollar y ofertar una mejor
mano de obra capacitada con conocimientos ligados a la I+D; ambas partes
han sido correctas, porque por una parte se enfoca a las políticas de
manufactura y de la industria, mientras que la otra se enfoca a políticas de
capacitación, educación y desarrollo de su sociedad, al final, ambos casos son
rutas que aportan a la investigación y desarrollo. Ahora bien, como hemos
venido mencionando, por parte del gigante asiático, el estado realizó,
modificaron y establecieron políticas enfocadas a la industria, a la agricultura
y sus actividades, y también al comercio con el objetivo de contribuir y
flexibilizar el sector financiero al referenciarlo en sentido de la cultura del ahorro
de capital e inversión (Palomino, 2017).
Podemos pensar que existe porosidad al momento en que se desarrolla
una nueva actividad económica, ya que la productividad tiene a poseer niveles
bajos concebidos por el bajo conocimiento del know-how de parte de quien
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posee la primera patente, de manera que a mayor capacidad productora, la
experiencia manufacturera y el aprendizaje como hábito continuo sobre el día
a día, incrementa las capacidades y habilidades de la mano de obra quienes
van generando intereses a la organización, por lo que es necesario
comprender que las recientes técnicas de industrialización y la generación del
nuevo modelo económico presentarán un nivel bajo de productividad; en esta
fase, dicha industria incentivará a la competencia, y por ende a la nación en
general, sobre este aspecto, llevará ventaja en la parte del know-how sobre las
demás naciones que quieran copiar o adaptar esta nueva práctica económica
a quienes les va a llevar más tiempo en poder desarrollar la nueva actividad
productiva… he aquí que el estado debe propiciar el resguardo y garantizar la
industrialización interna y la economía nacional sobre la recién actividad
productiva con políticas comerciales basadas en las llamadas barreras de
entrada (Ramírez, et al., 2010; y Villezca, 2015).
En la crisis económica del año 2008, mientras que algunos países
avanzados presentaron una caída de su PIB en un 6%, China presentaba el
10.4%... se prevé que para el 2028 sea la mayor potencia económica global.
Como parte de las estrategias que implementó éste país, es que trazaron
objetivos macroeconómicos en la cual se basaban en mantener su PIB en no
menos del 8%, seguido de esto, ejecutaron un paquete de estímulos fiscales
para los dos años siguientes, por lo que aproximadamente tenía un valor de
casi 600 mil millones de dólares logrando la reactivación económica mediante
este incentivo fiscal, destinaron el 40% a la inversión de infraestructura de
comunicación vial y de transporte; I+D; inyección al primer sector económico,
principalmente a la agricultura; al cuidado del medio ambiente; a los sistemas
del cuidado de la salud y al sistema educativo; y fortalecieron sus políticas
fiscales como incremento económico protegida por su banco central, al que
incentivó programas a la industria en la adquisición de flexibles créditos, por lo
que para al año siguiente después de la crisis, los créditos bancarios
aumentaron de manera considerable lo que permitió su notable
posicionamiento en sus exportaciones siendo el principal motor productor
industrial sobre un catálogo extenso de productos tecnológicos, textiles,
mineros, acereros, derivados del petróleo, entre muchos otros productos
(Echave, 2016; Xiang, 2018; González et al., 2008; y Villezca, 2015), por
consiguiente, derivado de su elevada manufactura local, redujeron las
importaciones, teniendo como sus principales mercados EUA, Honh Kong,
Japón y Corea del Sur con el 16.8, 11.2, 5.7 y 4.4% de participación
respectivamente; y sus proveedores principales proveedores son Corea del
Sur, Japón, EUA, Australia y Alemania con una participación del 8.4, 8.3, 6.0,
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5.8, y 5.1% en ese orden (Banco Santander, 2021) colocando políticas
reglamentarias para la inversión extranjera. Sobre este aspecto, su sistema
bancario permaneció estático y cauteloso sobre los derivados financieros y de
su deuda externa, el gobierno central invirtió cerca de 20 billones de dólares
para salvaguardar los préstamos crediticios que se encontraban en circulación
con aspectos de demora, lo que generó que sus principales bancos como el
Industry and Commercial Bank of China y el Agricultural Bank of China se
posicionara fuertemente como las entidades financieras más estables a nivel
mundial por encima de los bancos de las grandes potencias quienes
presentaban desestabilidad y volatilidad, este evento reflejó que sus reservas
internacionales y de divisas también incrementara, gracias y de nueva cuenta
a que formularon adecuadamente sus estatutos sobre su modelo político
capitalista y su modelo económico (Erb, 2011), que dieron fortaleza y soporte
no solo para evitar y prevenir crisis económicas, financieras e industriales, sino
la forma de recuperarse muy rápidamente de estos factores, esto provocó que
más países fueran seducidos para invertir en ese país debido a la sanidad
política-económica-fiscal que contaba el país asiático, a diferencia del resto de
los países que veían la manera de salir de la crisis económica (Fan, 2020;
Ceballos, 2008; y Martínez, 2017).
Competitividad mexicana: asimilación a las voluntades y ventajas en
conformidad a su marco de desarrollo
Si bien se han visto las acciones que las grandes potencias han realizado para
incrementar su desarrollo económico, financiero, industrial y tecnológico; es
turno de observar el comportamiento que ha tenido el pueblo mexicano en
referencia a estos aspectos. De acuerdo con dos informes del Centro de
Estudios de las Finanzas Públicas de la Cámara de Diputados [CEFP] (2017 y
2021), así como un informe publicado en el Diario Oficial de Federación [DOF]
(2019) nos presentan diversos indicadores y políticas respecto al sector
industrial y el papel que ha tenido México en estos años, a razón de ejemplificar
el comportamiento del país. Cabe resaltar que el Índice Global de
Competitividad (IGC) para la nación ha ido a la baja debido a la crisis
económica del 2008, (recordemos lo que en ese entonces tanto China, como
EUA realizaban en esos momentos), afectada por desaceleraciones
económicas e industriales, siendo desplazado como país emergente bien
posicionado, a unos escalones más abajo por Corea del Sur, China e India, ya
que de acuerdo con el Foro Económico Mundial (World Economic Forum,
[WEF], 2010) México pasó de estar en la posición 41 en el año 2000, al lugar
número 66 en el año 2010. En el sector de infraestructura de vías de
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comunicación viales y carreteros se posiciona en el lugar 58 de 138 países con
poco más de 389 mil kilómetros; en el sector ferroviario, se encuentra un lugar
más arriba con un total de casi 27 mil kilómetros; en el sector portuario, ocupa
el lugar 57 con casi 12 mil kilómetros marítimos o costeros, siendo su principal
vía comercial mundial; en la parte aeroportuaria cuenta con 76 aeropuertos (y
uno más en construcción para este año 2021) ubicándose en la posición 61
con poco más de 8 mil kilómetros dando servicio a casi 85 millones de usuarios
al año y poco menos de 700 mil toneladas transportadas; en el sector eléctrico
se encuentra en el lugar 68 al generar más de 308 mil gigawatss por hora,
dentro de este sector, el gobierno ha realizado reformas para que sea una
fracción energética competitiva y eficiente en donde exista la diversificación y
fortalecer a la industria y garantizar tasas competitivas tanto para viviendas,
como para la industria y comercios a través de la paraestatal de la Comisión
Federal de Electricidad (CFE) hogares; dentro de las redes de telefonía tanto
fija como móvil ocupa el lugar 114, cabe mencionar que en la actualidad el país
se encuentra en un desarrollo ascendente en este rubro al darle mayor
apertura a este servicio.
En el sector laboral se posiciona en el lugar 105, mencionando que el
gobierno actual ha realizado reformas en este rubro permitiendo un incremento
salarial y la vinculación entre contratantes y empleados, faltando incentivar una
normativa en la seguridad laboral de mejoramiento en la calidad de vida tanto
laboral, como personal a los colaboradores; si bien es cierto que ha realizado
esfuerzos por estabilizar sus estatutos macroeconómicos, el país se encuentra
en el lugar 51, sin embargo, las políticas económicas que ha establecido en
tiempos recientes, han hecho que la inversión extranjera haya disminuido y
genere desconfianza en este sentido, debiendo fortalecer los sectores de
balance público, el ahorro bruto nacional, disminuir la deuda pública (que
actualmente el gobierno ha intentado disminuir últimamente), así como
aperturar y hacerse de nuevos socios comerciales bajo normativas que ayuden
a estabilizar el desarrollo económico e industrial; por lo que respecta de
manera subsecuente, su avance financiero lo ubica en el lugar 35 siendo
impulsada por las reformas financieras, mediante los índices de derechos
legales, reglamentar la bolsa de valores y estabilización bancaria, aunque sí
ha realizado apoyos a su sistema bancario, no han sido suficientes estos
esfuerzos, por lo que podría intentar incrementar la inyección a su sistema
bancario; consecuentemente al sector financiero, en la cuestión mercantil el
país se encuentra en el lugar 8 teniendo como fortalezas su soberanía sobre
el poder adquisitivo y las exportaciones que tiene con sus socios comerciales
tanto nacionales como internacionales; de acuerdo al sector sobre
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industrialización, innovación y desarrollo logrado escalar posiciones debido a
la manufactura en el sector automotriz, aeroespacial, electrónica y la relación
entre la parte educativa y la industria en las posiciones 45, 55 y 52
respectivamente.
De acuerdo con lo anterior, llegamos al momento en el que debamos
revisar la parte de superioridad con las que cuenta la industria productiva, de
las que podemos encontrar la zona geográfica en la que se encuentra el país,
ya que su “principal ventaja” es colindar con EUA en donde tiene vía libre al
mercado de Norteamérica al presenciar el Tratado de Libre Comercio (TLC),
en este sentido, México tiene presencia en 12 Tratados comerciales, 32
acuerdos de inversión con 33 países, 9 acuerdos en América Latina, en el que
destaca su mano de obra barata, que en promedio a diferencia de EUA y
Canadá, tiene un salario aproximado de 10 dólares por debajo de éstos. La
relación económica que tiene el país le permite estar dentro de las 20
economías más importantes del mundo, recordemos la información con la que
iniciamos esta investigación en la que en términos de PPA (Paridad de Poder
Adquisitivo) se encuentra en la posición 11, teniendo la inercia de poder
posicionarse entre los lugres 7 y 9. Sobre esto, un factor importante del que
hemos venido mencionando en recientes líneas, la parte salarial es un
propulsor para generar el desarrollo productivo, es decir, determinan los costos
de la mano de obra y la manufactura al generar competitividad en los negocios,
por ejemplo, en algunos países en desarrollo, el incremento salarial es relativo
a ventajas industriales basadas en el desarrollo laboral, por lo que esto permite
que la mano de obra sea llamativa para que la inversión extranjera directa (IED)
pueda establecerse en un estado.
Por lo que respecta a este asunto y hemos visto el potencial de México
en varias organizaciones como la Organización para la Cooperación y el
Desarrollo Económicos (OCDE), la Comisión Económica para América Latina
y el Caribe (CEPAL), la Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio
y Desarrollo (UNCTAD), entre otras, han situado a México como una nación
de buen crecimiento industrial y económico durante las últimas dos décadas,
por ejemplo, el hecho de que el país sea el segundo receptor en IED en
América latina con una captación de 30 mil millones de dólares, detrás de Brasil
con una recepción de 65 mil millones; ocupa el lugar 13 como exportador a
nivel mundial; por otra parte la OCDE ubica a México en el lugar 8 después de
China, Arabia Saudita, Indonesia, Jordania, India, Japón y Nueva Zelandia
entre los años 2015-2018, por lo que en este periodo el estado mexicano es
altamente llamativo para incentivar la IED debido al resultado de las reformas
realizadas a los sectores económicos, financieros, energético y
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telecomunicaciones. Las ramas o sectores manufactureros que más
sobresalen por su dinamismo económico para el país mexicano suelen ser los
productos textiles, automotriz, equipos computacionales, de comunicación y
electrónicos. Con respecto al sector industrial y de servicios, debido a que
ambos sectores representan más de la mitad del sector económico global, por
lo que es necesario implementar políticas industriales, económicas y fiscales
para incrementar el desarrollo manufacturero y repuntar en la innovación,
tecnología, manufactura y la calidad de vida de la sociedad de manera integral.
La innovación tecnológica y productiva ha traído consigo una vertiginosa cuarta
Revolución Industrial que hace imperativa la economía mundial para incentivar
y atraer una mayor inversión productiva soportada por los estatutos que hemos
venido mencionando, así como las buenas prácticas salariales a favor de la
mano de obra bajo un esquema legal, erogando las malas prácticas
gubernamentales y sustentando la ética y los valores como los plantea la
Agenda 2030, haciendo un pilar sustantivo la trasparencia de los recursos y la
gobernabilidad del estado a su sociedad garantizando su crecimiento,
desarrollo y seguridad (Burgoa, et al., 2013)
Los desafíos de México ante la cuarta revolución industrial, protagonismo y
antagonismo
La historia nos ha dicho que naciones como Japón, China, Corea del Sur,
Alemania y EUA son líderes en el desarrollo de tecnologías, la economía del
conocimiento en estos países es potencialmente elevado, debido a que su
manufactura es de una sociedad competitiva, con conocimientos y habilidades
en la sistematización, innovación y el desarrollo tecnológico. Para ello, es vital
el desarrollo educativo de las sociedades, ya que fortalece lo ya descrito, y
permite la inserción laboral de manera competitiva. En la actualidad, nuestro
país carece de una política industrial impulsada por la productividad
tecnológica y la innovación de los procesos, que no solo ofrezcan, sino que
garanticen valor agregado, por lo que esta política debería concebirse de
manera integral (como hemos expuesto en párrafos anteriores) para erradicar
o disminuir la pobreza social, por lo que México debe formular correctamente
un sistema de estatutos político, social y económico para (precisamente)
modificar su actual sistema económico bajo un esquema de crecimiento y
estabilidad social, haciendo partícipe al sector privado para generar proyectos
de impacto industrial y económico a través de la generación de empleos y
fomenten rentabilidad y sostenibilidad económica a través de una política
industrial con la finalidad de mejorar la participación de los mercados, generar
capital y conocimiento, por lo que la esencia del estado es el de estimular el
Herrera Esquivel, E. F., Cerecedo Cruz, E., Barragán Codina J. N. & Araiza
Vázquez M. J.
�125
crecimiento de los sectores económicos, la inversión extranjera y el desarrollo
tecnológico; y para ello, la productividad, la inversión productiva y el capital
humano, son factores rectores dentro de una política industrial (De la Cruz,
2019).
Ahora bien, dentro de este marco de referencia, la Cuarta Revolución
Industrial (CRI) o Industria 4.0 al generar el desarrollo productivo y valor
agregado, que en el supuesto de la ausencia de conocimientos manufactureros
e inversión productiva; la industria no tendría el peso específico de
participación en los mercados internacionales que son favorecidos por el
desarrollo tecnológico, de capacidades e innovación a la sistematización. Este
concepto involucra sistemas altamente tecnológicos, por mencionar algunos,
la robótica, nanotecnología, biotecnología, elementos digitales de
telecomunicación, entre otros tantos, y que tienen la finalidad de ampliar el
conocimiento y desarrollo tecnológico mediante la innovación, sustentadas
desde normativas más enfocadas a la industria y menos relacionadas (sin
quitarle importancia) a las comerciales, ya que estas últimas no garantizarían
la evolución industrial, mucho menos los segmentos tanto económicos,
financieros y fiscales, sin menospreciar los mercados internacionales, por lo
que el valor agregado propicia crecimiento y desarrollo económico y
tecnológico.
Referencia a ello, el valor agregado está vinculado con el conocimiento,
con el sistema educativo, con la I+D, y con una sociedad capaz y competitiva,
es decir, el estado debería motivar desde diferentes frentes el desarrollo y
crecimiento social intelectual, ejemplo de ello, según la OCDE (2019) solo el
0.1% de la población en el país se encuentra estudiando algún tipo de
doctorado, para el 2017, 9,300 alumnos obtuvieron su grado de doctor, siendo
el 52% mujeres, y el 38% lo obtuvieron en una rama de la educación, y no se
cuenta con una gran generación de patentes, siendo estos dos indicadores de
los más bajos por parte de este organismo. De acuerdo con estos parámetros,
la sistematización y la automatización industrial es clave para los procesos
productivos, reducen tiempos y errores humanos, sin embargo, el capital de
inversión en este rubro es altamente elevado para la industria, sin embargo, a
mediano y largo plazo es redituable, y mejor aún, genera mayor capacitación
tanto técnico, como de conocimientos y habilidades a los colaboradores de las
empresas y captación del mercado laboral. Para nuestro país, requiere de un
esfuerzo mayúsculo entre la industria local y la inversión extranjera para
concebir el desarrollo de la CRI con las claves participaciones entre el estado,
la industria y el sistema educativo. Es por esta razón que la capacitación
continua es una herramienta fundamental entre estos tres sectores, aunque no
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�126
conforma una solución como tal al modelo de desarrollo de la CRI, la I+D
estabiliza dichos esfuerzos, ya sea desde una base de estímulos económicos,
o bien, fiscales; en este caso, por mencionar un prototipo, instituir la
adecuación y actualización de nuevo modelos educativos o cambios a los
planes y programas de estudios y currículos educativos a través de diversas
modalidades (Petrillo et al., 2018), con el apoyo de las Tecnologías de
Información y Comunicación (TIC), las Tecnologías para el Aprendizaje y el
Conocimiento (TAC) y las Tecnologías del Empoderamiento y la Participación
(TEP), o bien, educación basada en técnicas informáticas y capacidades
operativas sobre máquinas tecnológicas. Por su parte, Sukhodolov (2019) nos
menciona cuatro perspectivas que conforman como base la CRI; 1) Sociedad:
relacionado con el desarrollo y crecimiento de una gama de productos puestos
a la sociedad para generar una mejor calidad de vida; 2) Productividad:
relacionados a la automatización, innovación y modernización en los sistemas
y procesos de manufactura; 3. Competitividad: necesita competencias de
especialistas productivos industriales que conlleva del trabajo físico-operativo,
al conocimiento intelectual capaz de operar las TIC y sus diversidades en la
industrialización; 4. Comportamiento: relacionadas al enfoque de máquinas y
mecanismos técnicos como resultado de la competitividad.
Por lo tanto, la CRI tiene como fundamentos las tecnologías digitales y
la industria relacionados con la interacción entre personas-tecnologíamáquinas que facilitan los procesos de producción, y concibe una muy
marcada ventaja competitiva como diferenciador dentro de la industria a partir
del conocimiento, reingeniería de los procesos y formas de operar mediante
estrategias planteadas a futuro una vez que se hayan adquirido, analizado y
estabilizado nuevos modelos productivos en donde los tres factores
innovadores como la mecanización, la electricidad y la automatización son el
sello de la CRI relacionadas por técnicas tecnológicas en los procesos
productivos con el apoyo de la digitalización y las TIC causada por el
conocimiento de la industrialización y la digitalización a los que enfrentan
grandes retos tanto por parte del sector industrial, el sector público por parte
del estado y el comercio, generando competitividad en el desarrollo de las
manufactureras, de los cuales pueden tomar decisiones sobre el crecimiento
evolutivo de la industria a la minimización de versatilidad de pertenencia entre
el recurso humano y el mercado por lo que al interactuar entre sí ambos
sectores producen y adquieren una serie de productos inteligentes a partir de
una manufactura tecnológica originada por una gran cantidad de capital como
inversión en tecnología adquisitiva orientada a la sistematización y
automatización de empoderamiento del control de los procesos
Herrera Esquivel, E. F., Cerecedo Cruz, E., Barragán Codina J. N. & Araiza
Vázquez M. J.
�127
industrializados, teniendo sistemas manufactureros inteligentes, provocando la
generación de valor agregado mediante cadenas de suministro, la reingeniería
y disminución de tiempos de fabricación (Gilchrist, 2016). Por lo tanto, las
habilidades y conocimientos de la mano de obra están directamente
relacionadas con el nivel educativo, especializaciones, experticia y
conocimientos técnicos lo que denota que las nuevas generaciones están
obligadas a contemplar con lo que vivirán para las próximas décadas.
Desarrollo sustentable y la Cuarta Revolución Industrial: discusiones entre el
desarrollo industrial, económico, tecnológico y ambiental
Dentro de la Comisión Mundial del Medio Ambiente y Desarrollo (World
Commission on Environment and Development) surgida en 1984 como un
organismo rector ambiental a nivel mundial, celebró en el año de 1987 la
llamada “Declaración de Tokio” en la que se menciona por primera vez al
término de Desarrollo Sustentable, en la que se planteó la conservación del
medio ambiente con respecto a los objetivos de desarrollo social y económico
bajo el sello de desarrollo sustentable mediante el informe de Brundtland como
“nuestro futuro común que satisfaga las necesidades del presente sin
comprometer la capacidad de las futuras generaciones para satisfacer las
propias” (Brundtland, 1987,). Por otra parte, Boff ( 1996) y Bifani (1996)
conceptualizan el desarrollo sustentable en el que el primero nos dice que era
necesario generar sociedades sustentables, por lo que grupos sociales
adaptaron la terminología de sustentabilidad como una moda que hiciera frente
al desarrollo económico, social y ambiental; mientras que el segundo nos dice
que la sustentabilidad requiere continuamente un proceso de cambio que
satisfagan las necesidades sociales, presentes y futuras a través de la
explotación de los recursos naturales, el proceso científico y tecnológico.
De igual manera, se puede señalar que la sustentabilidad productiva se
enfoca a la capacidad de continuar su productividad sin importar las
perturbaciones económicas y naturales, teniendo como bases y pilares el
Desarrollo Sustentable (DS) los principios éticos hacia el respeto de los
recursos naturales, valores políticos y sociales y un estado ocupado por la
conservación y utilización de los recursos del medio ambiente que garanticen
el desarrollo industrial con la finalidad de no dar pauta a la depreciación y
escases de los recursos que la sociedad hace uso de ellas, haciendo uso de
recursos renovables y la disminución de la contaminación ambiental. Los
sectores dimensionales que aborda la sustentabilidad son el medio ambiente,
el sector social, económico, cultural, educativa, política y geográfica (ONUDI,
2020). De acuerdo a lo anterior, Altieri (1999) establece que el desarrollo
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�128
productivo, social y ecológico sustentablemente son factores que permiten
lograr objetivos tanto del estado, como políticos, ya que requiere de la
aportación del desarrollo tecnológico basada en la eficiencia de recursos,
normativas de desarrollo y crecimiento productivo, la inserción de energía
renovable como impacto socioeconómico-ambiental dentro de la incorporación
de políticas mercantiles y manufactureras (Haro-Martínez y Taddei-Bringas,
2014).
El Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo, (PNUD), de la
Organización de las Naciones Unidas (ONU, 2015) a través de la Asamblea
General, en septiembre de 2015 instituye la Agenda 2030 para el Desarrollo
Sostenible establece los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS) que tienen
los siguientes objetivos universales:
Poner fin a la pobreza en el mundo, los ODS incluyen, entre otros
puntos, erradicar el hambre y lograr la seguridad alimentaria; garantizar una
vida sana y una educación de calidad; lograr la igualdad de género; asegurar
el acceso al agua y la energía; promover el crecimiento económico sostenido;
adoptar medidas urgentes contra el cambio climático; promover la paz y
facilitar el acceso a la justicia. Por lo que los ejes centrales son: el erradicar la
pobreza, proteger el medio ambiente y al planeta, y asegurar la prosperidad
para toda la sociedad a través del desarrollo sostenible para los próximos 15
años.
Bajo esta corriente, en presentación de ponencia en la décimo cuarta
edición del Congreso Nacional del Medio Ambiente de Guinea (2018), identifica
algunos ODS cables, así como factores y resultados posibles que pueden
acontecer durante la CRI. Ver tabla 2:
Tabla 2. Factores y Resultados de la CRI
ODS claves de la CRI
8.- Promover el crecimiento
económico sostenido, inclusivo y
sostenible, el empleo pleno y
productivo, y el trabajo decente para
todos
9.Construir
infraestructuras
resilientes,
promover
la
industrialización
inclusiva
y
sostenible, y fomentar la innovación
12.- Garantizar modalidades de
consumo y producción sostenibles
14.Conservar
y
utilizar
sosteniblemente los océanos, los
Factor
• 5G:
Quinta
Generación en las
Tecnologías
de
Comunicación Móvil
• Mejores
velocidades en la
transmisión
de
datos e información
• Hiperconectividad
• Plataformas
digitales inteligentes
• Redes neuronales
• Inteligencia artificial
• Nanotecnología
Resultado
• Medicina personalizada
• Industria agroalimentaria
• Mejoras en la Industria minera
• Mejoras en la transportación y
logística
• Fábricas inteligentes
• Innovación de productos y servicios
• Cero hambre
• Educación de calidad mediante la
digitalización
• Energías limpias
• Industria,
innovación
e
infraestructuras
Herrera Esquivel, E. F., Cerecedo Cruz, E., Barragán Codina J. N. & Araiza
Vázquez M. J.
�129
mares y los recursos marinos para el • Impresoras 3D
desarrollo sostenible
• Producción y consumo responsable
• Empleo,
competitividad
y
crecimiento económico
Fuente: Elaboración propia en base a la información de Guinea (2018)
Dentro de esta misma cobertura, Del Río et al., (2019) nos muestran
algunos indicadores sobre DS que tomaron de un estudio realizado por la
Agencia Internacional de Energías Renovables (IRENA), por ejemplo, que el
consumo eléctrico de 111 empresas analizadas proviene de energías
renovables, organizaciones ubicadas en EUA, Japón, Reino Unido, Suecia y
Alemania. Estiman que para el año 2050, la energía eléctrica sea factor más
importante para la industria con un crecimiento de consumo en un 50%, siendo
un 86% renovable producida por energía solar y eólica; para el caso de México,
esta energía tuvo un consumo industrial del 30% logrando alcanzar mayor
niveles de consumo de energías limpias, remplazando a los derivados del
petróleo, carbón y gases; respecto a ello, se estima que el consumo de
combustibles petrolíferos disminuya de un 86 a un 37% para el mismo año. Por
su parte Ocampo (2019) señala que para el 2030 la demanda de petróleo y
sus derivados pueden incrementar al llegar a 115 millones de barriles, es decir,
un 15% más con respecto al año 2019 en el que el consumo fue de 100
millones de barriles diarios. Ambos coinciden de que efectivamente el consumo
de energía eléctrica incrementaría y que la energía eólica y solar serán
fundamentales para la producción de energía, en este sentido aumentará la
producción eólica, solar y de baterías, al mismo tiempo se espera que los
minerales como el Cobre, Litio, Aluminio, Hierro, entre otros, tendrán una
participación importante en los procesos manufactureros relacionados a la
industria de medios de comunicación, transportes, electrodomésticos, entre
otros. En tal sentido, la extracción de los recursos naturales relacionados a la
sobreexplotación de estos mismos, la sociedad mundial ha agotado 4 veces
más la cantidad de energía correspondiente a los 200 años anteriores, por lo
que el planeta ya no cuenta con las mismas condiciones ambientales y de
recursos naturales, y si a eso le añadimos de que cada diez años aumenta la
población mundial con mil millones de seres humanos más… es necesario
analizar y concientizar sobre los recursos que aún contamos hoy en día, y que
se debe de mantener un equilibrio de consumo global, sustituyendo las
energías limpias y renovables por los derivados de combustibles petrolíferos,
reconocer que México es altamente rico en una gran cartera de recursos
naturales. En este sentido, la Secretaría de Energía (SENER, 2020) promulga
a través del Diario Oficial de la Federación (DOF) un acuerdo en el que
Historia del arte en países industrializados
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“aprueba nuevas estrategias para promover el uso de Tecnologías y
combustibles más limpios” mediante un análisis profundo en el que también
establece 32 acciones para la erradicación y modificaciones para el uso de
este tipo de energías, por lo que se han estado realizando esfuerzos por parte
del estado para mitigar los problemas ambientales. El desafío es grande para
el país en este aspecto, si bien sus estudios y análisis deberían arraigarse a
los consumos actuales y a futuro el consumo global energético y generar un
desarrollo sustentable capaz de llegar a sociedades sustentables, económico,
social y ambiental que satisfagan las necesidades tanto sociales, como
culturales tanto presentes, como futuras con el cuidado del medio ambiente.
Las Secretarías nacionales que tengan que ver con el medio ambiente
tales como la Secretaría del Medio Ambiente y Recursos Naturales
(SEMARNAT), Procuraduría Federal de Protección al Ambiente (PROFEPA),
Secretaría del Medio Ambiente de la Ciudad de México (SEDEMA), la
Secretaría de Gobernación (SEGOB) ya la Comisión Nacional del Agua
(CONAGUA), entre otras, deberán seguir instruyendo normatividades que
aborden planeaciones estratégicas ambientales y también políticas públicas
que regulen el desarrollo industrial y ambiental que fomenten estrategias
manufactureras en base a energías renovables, pero también, concientizar a
la sociedad sobre cambios culturales, éticos, morales y valores para una
verdadera Nueva Normalidad y Cuarta Evolución Social (1824: aparición del
fomento cultural a la educación [Desarrollo educativo]; 1931: aparición de la
cultura al derecho laboral mexicano [Desarrollo y calidad de vida]; 1940:
aparición de la Revolución Industrial en México sobre la cultura industrial y
económica [Desarrollo económico]; y 2015-2016: Cuarta Revolución Industrial
y Desarrollo Sustentable, cultura y valor a la vida [Calidad de vida social a
futuro]) evitando confrontaciones sobre el desarrollo del país.
Importancia de una cultura de Desarrollo Sustentable en México
Como se ha revisado en párrafos pasados, el DS pretende satisfacer las
necesidades presentes sin exponer las generaciones futuras en el que el
proceso de equilibrio e igualdad de los recursos naturales, el desarrollo de la
industria, y la mano del estado deben garantizar las necesidades sociales del
futuro mediante una economía dinámica entre la variabilidad, crecimiento y
desarrollo tanto económico, como industrial, debiendo ser uno de los
principales ejes del estado en la implementación, regulación y actualización de
políticas, dejando atrás la idea ecológica como un medio y sistema verde, sino
que va de la mano entre el sistema ecológico ambiental y el desarrollo, siendo
éste último la meta de las naciones en desarrollo (Badii, 2004). Dentro de este
Herrera Esquivel, E. F., Cerecedo Cruz, E., Barragán Codina J. N. & Araiza
Vázquez M. J.
�131
entorno social, nos encontramos entre la los valores sociales y la cultura, en el
que los primero son normas de conducta y actitudes que gobiernan la manera
de actuar de cada persona sobre lo que es bueno o malo de modo que
determinan las actitudes, las cualidades, expresiones y juicios de las personas
obtenidos a través del lenguaje, símbolos y tradiciones sociales; mientras que
la segunda, es el complejo de aquello que conforma y compone la vida de los
individuos a través de las costumbres sociales, patrones de comportamiento y
la interacción entre ellos en la que se vinculan los valores, las creencias y
formas de pensar y decidir, y las creencias y símbolos sobre la vida como
diferenciadores que definen el modo de vida sobre una población o sociedad
(Burgoa, et al., 2013; y Cantú-Martínez, 2018).
En un principio de este trabajo, se ha visto el gran desarrollo industrial y
manufacturero de la gran fábrica del mundo como lo es China que trae consigo
la sobreexplotación de los recursos naturales y los ecosistemas ambientales,
pero también, es uno de los países más contaminados en su medio ambiente
a nivel mundial (Bustelo, 2010), por esta razón misma, no prejuiciamos si está
bien o mal en referencia al medio ambiente evitando asentar la cultura y los
valores de aquella nación, no, porque a fin de cuentas tienen un desarrollo
potencial… pero quizá en lo social aún no le alcanza, ya que para ser una
nación primermundista, requiere de un alto desarrollo y crecimiento industrial
y económico, un alto ingreso per cápita (en los que en estos sectores sí
cumple) y un alto nivel de calidad de vida e índice de desarrollo humano y
social, por lo que en estos niveles son muy bajos o no cumplen con estos
estándares sobre los países ya avanzados (Suárez y Erbes, 2014; y Barragán
y Villarreal, 2019).
De manera similar, Camarena y Mancilla (2013) hacen referencia a la
cultura como una concientización profunda sobre la razón y esencia del
desarrollo económico, social y medio ambiental orientado a la población con
calidad de vida más baja y de escasos recursos. México es rico
multiculturalmente, y rico en recursos naturales por lo que se encuentra
posicionado a nivel global en una posición muy atractiva, cuenta con áreas
protegidas y reservas de biosfera y ecosistemas; santuarios y monumentos
tanto arqueológicos, como naturales (del que influyen intereses comerciales)
que provoca un sentido de pertenencia social a la conservación y cuidado del
medio ambiente para que el estado comience a generar políticas de DS
empezando por esto sector, y posteriormente subsecuentemente a la cadena
de sectores económicos con los que es participante el país, y por ende,
aprovechando a que la I+D sea también parte fundamental para cumplir con
los ODS establecidos dentro de las agenda 2030, entendiendo que la
Historia del arte en países industrializados
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multicultural, los valores, el desarrollo industrial, económico y la I+D se
encuentran implícitamente estrechos con la vinculación e interacción entre
estos mismos.
Figura 1. Vinculación del DS con los sectores Culturales, Valores, Desarrollo
Industrial, Económico e I+D
Fuente: Elaboración propia
Concientización sobre la Industrialización y Desarrollo Sustentable, para una
sociedad culturalmente sustentable
Durante las últimas dos décadas el mundo se ha visto inmerso en crisis
económicas, sociales, ambientales, políticas y éticas; sin embargo, así como
ha existido el crecimiento industrial y económico para países como China,
EUA, India, Japón, Canadá, Reino Unido, España; sigue permaneciendo una
gran incertidumbre por el crecimiento económico y la excesiva
sobreexplotación de recursos naturales que no ha sido (aún) completamente
ejecutada por realizar esfuerzos globales por alcanzar los ODS, debido a que
requieren una serie de estrategias sumamente profundas que involucran la
participación del estado, la Industria y la Sociedad para atender con urgencia
esta problemática; ya que requiere una planificación de desarrollo
fundamentada por políticas tanto nacionales, como internacionales sobre los
objetivos de crecimiento económico para cada país, por lo que hoy en día,
estos esfuerzos por pequeños o grandes que parezcan, han sido focos de
intereses y detracciones por parte de la sociedad, de tal manera, que aunque
las máximas organizaciones dejan entredicho que no hay una proporción con
la sustentabilidad y “Armonía con la Naturaleza” para garantizar el cuidado del
medio ambiente, sus recursos y sus ecosistemas (FMI, 2021; NU, 2014; y
Morandín y Azamar, 2019) mientras la población mundial aumenta debido al
consumo y desperdicio de recursos desmedidamente al intentar acumular
Herrera Esquivel, E. F., Cerecedo Cruz, E., Barragán Codina J. N. & Araiza
Vázquez M. J.
�133
“riquezas” de consumo, y por ende, no lleva a nada bueno esta acumulación y
no garantiza un ético desarrollo y mucho menos calidad de vida (por lo menos
para las próximas generaciones), ya que atenta medio ambiente en el que no
existe una normativa que regule sociedades sustentables como Bifani (1996)
propone; sociedades en las que deberíamos ir al inicio de lo que es bueno para
el ser humano y no le genere dolor.
Por lo tanto, una sociedad sustentable podría demostrar y expresar
una población globalizada con una alta calidad de vida, riqueza en la
convivencia y uso del medio ambiente de manera amigable, interconectados
por las TIC para generar empoderamiento comunicativo y asegurar la
multiculturalidad como forma no deprimida del desarrollo social, industrial,
económico, científico y tecnológico, o bien, el mundo se va acabar, los recursos
naturales nos los vamos a terminar; por lo que de nuevamente es la insistencia
de abordar políticas que afiancen el crecimiento y el desarrollo de acuerdo con
los ODS y la generación del conocimiento cultural industrial, cultural económico
y cultural ambiental
Revisión del Estado del arte sobre opiniones y sugerencias de Políticas
Públicas para el Desarrollo Industrial-Económico-Social de México
Se ha indagado, revisado y seleccionado aquellos factores claves que
pudieran ser predominantes para la formulación y actualización de políticas
que contribuyan al desarrollo y crecimiento de este, con la única finalidad de
que se adopten dichas normativas, dando prioridad alcanzar los objetivos de
la agenda 2030 para que sirvan como cimientos para la agenda 2050 y
alcanzar las metas en el posicionamiento de México a nivel global mediante su
desarrollo y crecimiento como uno de los principales productores industriales
con estabilidad económica de acuerdo al panorama positivo que algunas
organizaciones vislumbran. Es por ello, que recabamos las ideas más
importantes que sirvan como sustentos para actualizar las que ya se tienen
actualmente y reforzarlas. Dicho trabajo se presenta dentro de la tabla 3:
Historia del arte en países industrializados
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�134
Tabla 3. Sugerencias para la generación o reforzamiento de políticas públicas
encontradas en la revisión de literatura para el desarrollo y crecimiento de México
Autor-Año
Parra y
VargasHernández,
2019
Prioridad
Sector o
Sistema
Importante
Fiscalización
Importante
Economía
Urgente
Economía
Urgente
Economía
Crecimiento y
Desarrollo
Urgente
Fiscalización
Apoyos
fiscales y
subsidios
Importante
Fiscalización
Manufactura y
Desarrollo
Tecnológico
Regular y estabilizar instituciones financieras que apoyen el
desarrollo de productores del primer sector económico quienes no
cuentan con apoyos suficientes, o bien, son inexistentes
Fortalecer políticas fiscales para regular de tasas de interés fin de
controlar la volatilidad y los valores bursátiles en momentos de crisis
económicas en la sobrevaluación de precios accionarios dentro de
las industrias
Fortalecimiento de políticas fiscales y monetarias que regulen,
controlen y supervisen las áreas débiles mercantiles para
incrementar la manufactura y el desarrollo tecnológico
Urgente
Relaciones
Laborales y
Empleo
Igualdad y
Equidad
Garantizar y resguardar la seguridad de empleo a la sociedad para
generar mejores condiciones y calidad de vida
Urgente
Economía
Incremento
Económico
Urgente
Relaciones
Laborales y
Empleo
Condiciones
Laborales
Urgente
Gubernamental
Crecimiento y
Desarrollo
Urgente
Economía
Transparencia
Gasto Público
Urgente
Desarrollo
Industrial
Crecimiento y
Desarrollo
Urgente
Economía
Inversión
Pública
Urgente
Desarrollo
Industrial
Crecimiento y
Desarrollo
Urgente
Economía
Transparencia
Gasto Público
Urgente
Sistema
educativo
Actualizar
Planes y
Programas de
Estudio
Urgente
Sistema
educativo
Actualizar
Planes y
Programas de
Estudio
Ibarra,
2020
OCDE,
2010
Tipo de
Regulación
Apoyos
fiscales y
subsidios
Igualdad y
Equidad
Apoyos
fiscales y
subsidios
Aportaciones
Regulares tasas arancelarias del impuesto general de importación
como instrumento de protección
Evitar la falla más del sistema de precios en la que hace referencia
a la presencia de incertidumbre del consumidor
Generar apoyos a productores agrícolas mediante subsidios ya que
son parte de las estrategias económicas de la nación
Banco Central podría disminuir la inflación y tipo y tasa de cambio
sin restar liquidez a la emisión de bonos reactivando la economía
industrial y mayor inyección de capital a los bancos reduciendo
tasas de interés
Reforzar y cuidar las condiciones laborales de los empleados versus
a las nuevas tecnologías, apoyar en condiciones legales sobre
despidos, reformar el régimen de indemnizaciones, así como las
administradoras de fondos para el retiro
Generar una Normativa de Regulaciones con la finalidad de que los
Estados se apeguen a los lineamientos de las regulaciones
planteadas como prioritarias para el desarrollo del país
Generar un presupuesto óptimo, decoroso y conforme al desarrollo,
desempeño y efectividad del país a través de una normativa
regulatoria sobre transparencia del gasto público
Convocar a los gobiernos estatales para realizar políticas y reformas
regulatorias para la competitividad y desarrollo del país a través de
una coordinación federal
Realizar una reforma al sistema tributario en relación a la necesidad
de un aumento al gasto para combatir la pobreza, mayor inversión
para infraestructura y reducir los ingresos derivados del petróleo
Reformar
y
fortalecer
la
Ley
de
Competencia
y su aplicación a nivel nacional, así como eliminar aquellas barreras
que no promocionan e incentivan a la competitividad. Por lo que es
urgente el fortalecer la competitividad industrial mediante
normativas reguladoras
Coordinar un sistema de transparencia sobre el uso y aplicación de
apoyos para las empresas, y garantizar su desarrollo y crecimiento
productivo y económico
Modificar, actualizar y fortalecer la educación multimodal de las
instituciones educativas mediante el apoyo de las TIC, así como
fortalecer los programas de formación y capacitación docente con
la finalidad de mejorar su desempeño, desarrollo e incremento de
técnicas y habilidades
Mejorar y fortalecer las estrategias de evaluación a los programas
de estudio por parte de instituciones dedicas a dicha función (como
la ANUIES), asimismo, propiciar y apoyar la educación continua en
la industria a fin de incrementar la calidad de la mano de obra para
sus funciones dentro de la práctica laboral
Herrera Esquivel, E. F., Cerecedo Cruz, E., Barragán Codina J. N. & Araiza
Vázquez M. J.
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Cordera y
Provencio,
2018
Urgente
Sistema
educativo
Inversión
Pública
Urgente
Desarrollo
Industrial
Crecimiento y
Desarrollo
Urgente
Desarrollo
Industrial
Crecimiento y
Desarrollo
Urgente
Fiscalización
Apoyos
fiscales y
subsidios
Urgente
Sustentabilidad
Ambiente y
Desarrollo
Sustentable
Importante
Economía
Incremento
Económico
Importante
Fiscalización
Inversión
Pública
Urgente
Relaciones
Laborales y
Empleo
Condiciones
Laborales
Urgente
Desarrollo
Industrial
Crecimiento y
Desarrollo
Importante
Relaciones
Laborales y
Empleo
Igualdad y
Equidad
Urgente
Fiscalización
Crecimiento y
Desarrollo
Urgente
Relaciones
Laborales y
Empleo
Igualdad y
Equidad
Urgente
Sistema
educativo
Actualizar
Planes y
Programas de
Estudio
Importante
Fiscalización
Incremento
Económico
Fortalecer y sustentar los apoyos de financiamiento a las
instituciones a través de la revisión y supervisión de la transparencia
de dichos apoyos
Renovar y reformar las iniciativas que fomentan la Innovación a
través de la mano de obra en todos los sectores económicos, así
como minimizar los obstáculos que retrocedan las normativas y el
financiamiento de la actividad industrial en relación a la I+D, es
decir, mayor inversión a este rubro
Incentivar y estimular a que el sistema de innovación sea
supervisado por organismos expertos en la materia a fin de
descentralizar la política de innovación
Modificar y actualizar los apoyos fiscales que contribuyan al cuidado
del medio ambiente y la economía. Incrementar la fomentación de
Desarrollo Sustentable en las actividades que tiene que ver con el
primer sector económico del país
Impulsar una cultura de sustentabilidad en todos los niveles sociales
Reducir
la
desigualdad
en
la
distribución
del paquete de ingreso con la finalidad de impulsar el crecimiento
económico e implementar acciones fiscales relacionadas tanto con
los ingresos como con el gasto público
Se recomiendan tres tipos de políticas para reforzarse una mayor
recaudación:
1. Mayor inversión pública en infraestructura productiva y social
2. Apoyos sociales monetarias a los hogares de menores ingresos
o en condición de vulnerabilidad con la finalidad de impulsar el
desarrollo humano
3. La entrega de recursos monetarios a personas con bajos ingresos
para llevar a cabo actividades productivas que les permita mejorar
sus ingresos laborales
Se proponen políticas basadas en la modificación de normas e
instituciones que regulan el mercado laboral y estabilizar e
incrementar el salario mínimo. Es indispensable disminuir la
desigualdad en el acceso a distintos tipos de recursos entre los
distintos sectores sociales, incluyendo el desarrollo del capital
humano de los sectores en desventaja a fin de reducir la
desigualdad de oportunidades y mejoraría la calidad social.
Abrir paso a la economía mundial del país enmarcada en una
estrategia articulada de desarrollo industrial y fortalecimiento del
mercado interno. Fortalecer la posición de México dentro del
entorno global mediante una estrategia que la demanda externa
entre trabajadores, empresas y regiones del país mediante la
apertura de nuevas relaciones comerciales, y de las que ya se
tienen, revisarlas para llegar a mejores acuerdos
Fortalecimiento de las instituciones del trabajo incrementando el
salario mínimo con el apoyo de la capacitación y actualización al
empleado
Reformar, rediseñar y repensar la política fiscal con la finalidad de
disminuir la desigualdad que genera el mercado
Políticas para reducir la pobreza monetaria en México:
Políticas macroeconómicas, Fortalecimiento de Políticas laborales,
Reformas a Políticas fiscales redistributivas, Políticas sociales sobre
desarrollo crecimiento y DS
Redefinición curricular de la educación
Replantear la formación inicial de profesores, Programa de
evaluación de la calidad de los sistemas educativos para hacer
frente a la desigualdad mediante los resultados del mismo, sistema
educativo, Garantizar la formación profesional pedagógica para los
profesionistas que ingresan al trabajo docente en educación
Reformar la reforma educativa
Elevar la recaudación tributaria, reforzar la recaudación de
impuestos por los gobiernos locales y ampliar los esfuerzos para
reducir la evasión fiscal y mejorar el cumplimiento y ampliar el
alcance de las obligaciones de seguridad social
Historia del arte en países industrializados
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-389
�136
Importante
Economía
Inversión
Pública
Urgente
Fiscalización
Transparencia
Gasto Público
Urgente
Relaciones
Laborales y
Empleo
Crecimiento y
Desarrollo
Urgente
Desarrollo
Industrial
Crecimiento y
Desarrollo
Cámara de
Diputados,
2020
Importante
Economía
Incremento
Económico
Banco de
México,
2020
Urgente
Economía
Inversión
Pública
Urgente
Economía
Inversión
Pública
Importante
Fiscalización
Apoyos
fiscales y
subsidios
Urgente
Relaciones
Laborales y
Empleo
Igualdad y
Equidad
Urgente
Economía
Urgente
Fiscalización
Urgente
Fiscalización
Apoyos
fiscales y
subsidios
Importante
Fiscalización
Transparencia
Gasto Público
Altamirano,
et al., 2020
Urgente
Relaciones
Laborales y
Empleo
Igualdad y
Equidad
IDIC, 2019
Urgente
Desarrollo
Industrial
Crecimiento y
Desarrollo
PNUD,
2020
Inversión
Pública
Apoyos
fiscales y
subsidios
Elevar la inversión pública
Fortalecer el gasto educativo para superar cuellos de botella
Monitoreo del gasto en inversión con participación social
Fiscalización del gasto de las entidades fondeado con recursos
federales
Crear un régimen especial de incorporación al Instituto Mexicano del
Seguro Social para los trabajadores por cuenta propia, con
prestaciones equivalentes a las del régimen obligatorio de los
trabajadores subordinados, y financiamiento proveniente del Estado
Revisar los temas emergentes de las políticas industriales, ya que
el Estado en su tenor de impulsor de desarrollador, deberá apoyar
con capital al emprendedor que genere bienes públicos para
generar Programas de apoyo y políticas que garanticen el
crecimiento de las MIPYMES, propiciando la competencia interna y
de empresas de talla internacional. Desarrollo de habilidades y
capacidades en esquemas de corresponsabilidad entre empresas,
universidades y centros de investigación
Disponibilidad oportuna de créditos de inversión, así como una
nueva política de promoción y de orientación de la IED
Fomentar la promoción de reactivación económica mediante la
generación de empleos, continuando mitigar la desigualdad y
propiciar bases estratégicas para un desarrollo estable y sostenido
y continuando con el manejo responsable de las finanzas públicas
a fin de fortalecer las fuentes de ingresos del sector público
mediante un programa de transparencia y eficiencia del gasto
público
Fomentar, proveer y estabilizar las condiciones de operación al
mercado bancario nacional, no solamente reduciendo la tasa de
interés sobre la Facilidad de Liquidez Adicional Ordinarios para
programas de apoyo crediticio, sino que también crear condiciones
que faciliten el financiamiento a la economía para particulares y
MIPYMES con la finalidad de garantizar la capacidad productiva de
la industria y proteger los empleos para brindar un buen y estable
desarrollo de los mercados financieros y crediticios del país
Que por parte de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
(CNBV) se incremente y fortalezca la recaudación tributaria del país
para proyectar apoyos financieros a las MIPYMES
Estimular y fomentar a las organizacionales informales puedan
convertirse a la formalidad, ya que éstas están excluidas de las
instituciones de seguridad social y de sus prestaciones
Proteger a los trabajadores del sector formal e informal
Generar mayores apoyos financieros al sector industrial
Subsidios y apoyos tanto monetarios, como fiscales a las empresas
afectadas por las crisis económicas
No es viable generar un programa fiscal de austeridad, ya que la
volatilidad en los mercados del petróleo y la baja contribución a la
recaudación fiscal, suelen generar escases y reducción de actividad
económica
Fortalecer los mecanismos de control y transparencia de recursos
públicos
Unificar y hacer universal el sistema de salud. Fortalecer el sistema
de pensiones
Facilitar, fortalecer y fomentar un seguro de desempleo que esté a
la mano de las personas que han perdido su trabajo
Impulsar la aceleración del crecimiento incluyente sostenible.
Implementar de una política industrial competitiva y moderna, como
una prioridad del proyecto de desarrollo del Estado mexicano a fin
de estimular la inversión nacional y la IED. Fortalecer una política
comercial que privilegie la exportación productiva nacional e
incentivar el avance tecnológico industrial
Herrera Esquivel, E. F., Cerecedo Cruz, E., Barragán Codina J. N. & Araiza
Vázquez M. J.
�137
Romero,
2016
Urgente
Economía
Incremento
Económico
Urgente
Desarrollo
Industrial
Manufactura y
Desarrollo
Tecnológico
Importante
Economía
Igualdad y
Equidad
Urgente
Desarrollo
Industrial
Crecimiento y
Desarrollo
Urgente
Desarrollo
Industrial
Crecimiento y
Desarrollo
Urgente
Desarrollo
Industrial
Manufactura y
Desarrollo
Tecnológico
Urgente
Economía
Inversión
Pública
Urgente
Desarrollo
Industrial
Manufactura y
Desarrollo
Tecnológico
Urgente
Sistema
educativo
Inversión
Pública
Urgente
Desarrollo
Industrial
Inversión
Pública
Importante
Desarrollo
Industrial
Importante
Desarrollo
Industrial
Urgente
Sustentabilidad
Manufactura y
Desarrollo
Tecnológico
Urgente
Sistema
educativo
Actualizar
Planes y
Programas de
Estudio
Importante
Desarrollo
Industrial
Inversión
Pública
Urgente
Fiscalización
Inversión
Pública
De María,
2019
Schatan,
2020
Apoyos
fiscales y
subsidios
Manufactura y
Desarrollo
Tecnológico
Impulsar un Acuerdo por el Desarrollo Económico y Social de
México entre la sociedad civil, la academia, los grupos
empresariales, los trabajadores y el gobierno para combatir a la
desigualdad y la pobreza en sus múltiples dimensiones
Revisar y fundamentar el modelo de crecimiento en las fortalezas
productivas internas del país para transformarlas continuamente en
búsqueda de una competitividad global
Establecimiento de una agenda de corto plazo que logre legitimidad
social y se enfoque en el combate a la corrupción, eficacia y
eficiencia en el gasto público y disminución de violencia
La inclusión de una política industrial y comercial moderna y
competitiva con una visión a 2030/2050 que eleve las exportaciones
y la competitividad de los productos hechos en México, así como
una política energética y económica sustentable orientada al
desarrollo productivo interno que contemple la conservación del
medio ambiente
Fortalecer las políticas de industrialización basadas en la sustitución
de importaciones con la finalidad de alcanzar niveles de
competitividad internacional. Aperturar y controlar los
procedimientos de la atracción de IED con respecto a la difusión de
tecnología y economías de aprendizaje para los productores
nacionales
Revisar y rediseñar la política industrial con visión a objetivos al
mercado interno y las exportaciones a fin de beneficiar el desarrollo
nacional como motor de crecimiento, incrementar la productividad y
la asentar la innovación
Impulsar al Estado como plataforma de desarrollo en el apoyo e
ingreso de financiamiento que establezca y genere crecimiento
económico y contribuyan al desarrollo de regiones rezagadas y las
perspectivas mundiales de desarrollo industrial y tecnológico
Promover la competencia en el mercado interno con la finalidad de
generar el desarrollo industrial y poder competir dentro de los
mercados globales
Fomentar y fortalecer la inversión a la educación y capacitación
continua de calidad en las industrias, así como en los niveles medio
superior y superior
Fortalecer, consolidar y robustecer el financiamiento al desarrollo
tecnológico e innovación por arriba del 3% del PIB, frente a 0.43%
actual con el gran objetivo de crear condiciones de demanda pública
y privada para que el sector privado invierta en México en
investigación, desarrollo tecnológico e innovación
Diseñar una política de promoción y orientación a la inversión
extranjera directa como objetivo y meta del desarrollo nacional
Implementar y rediseñar políticas industriales adaptadas al contexto
histórico, político y económico del país, como políticas horizontales,
sectoriales y de desarrollo tecnológico
Implementar políticas de consolidación y unión de frentes políticos
para generar políticas en un contexto de transformación
tecnológicas; promover la competencia y la innovación y la
conservación del medioambiente y la biodiversidad
Fortalecer políticas educativas para que las instituciones de
educación se apeguen y modifiquen sus planes de estudios hacia
una orientación a las actividades técnicas profesionales que el
mercado laboral requiere
Diseñar un programa a mediano plazo para fortalecer e incrementar
la participación del Estado en inversiones a la industria en referencia
a infraestructura, ciencia, tecnología e innovación
Generar una reforma fiscal con un fuerte componente recaudatorio
para financiar programas de desarrollo económico, financiero,
industrial y social
Fuente: Elaboración propia en base a la información de Parra y Vargas-Hernández (2019), Ibarra (2020), OCDE
(2010), Cordera y Provencio (2018), Cámara de Diputados (2020), Banco de México (2020), PNUD (2020),
Altamirano, et al. (2020), IDIC (2019), Romero (2016), De María (2019) y Schatan (2020)
Historia del arte en países industrializados
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-389
�138
Metodología
El presente trabajo corresponde a un tipo de investigación diacrónico-histórico
(abordamos fenómenos a lo largo del tiempo), al ser una investigación
descriptiva y aplicada al generar una imagen o representación del fenómeno
del cual estamos abordando de manera empírica que depende de fuentes de
información que fundamentan estos sucesos a través de la crítica constructiva
y objetiva. Se consultaron diversas fuentes de información con la finalidad de
identificar, analizar, extraer y reducir aquellas sugerencias sobre normativas
que estimulen el desarrollo industrial-económico-social. Posteriormente se
categorizaron por 5 sectores importantes para poder identificarlas: Autor-Año;
Prioridad (siendo el nivel de atención al bloque de normativas); Sector o
Sistema (de acuerdo con el sector de la naturaleza al que pertenece la
normativa); Regulación (siendo el tipo de regulación que requieren las
normativas); y Aportaciones (siendo aquellas políticas, normativas o reformas
que se sugieren crear, revisar, modificar, fortalecer o actualizar)
Resultados y Conclusiones
Se encontraron doce fuentes de consulta bibliográfica que sustentaron el
desarrollo de este trabajo. Hemos tomado en cuenta el nivel de prioridad de
acuerdo a la matriz Eisenhower (s.f), que nos menciona que lo importante es
cuando impacta directa y significativamente al alcance de objetivos
establecidos dentro de una organización; mientras que lo urgente, es cuando
se requiere atención inmediata ala dicho suceso, ya que tiene que ver con la
ejecución de la función para el logro de objetivos a corto plazo y de la cantidad
total de las fuentes citadas dentro de la tabla 3, podemos observar que existen
62 sugerencia de generación o actualización de políticas o reformas de
políticas. De este total, 16 de ellas pertenecen al sector de desarrollo industrial
y la misma cantidad al sector económico con lo que representan el 25.80%
cada uno, 13 al sector de fiscalización (20.96%), 8 al sector de relaciones
laborales y empleo (12.90%), 6 al sistema educativo (9.67%), 2 a
sustentabilidad (3.22%) y 1 al sector gobernación (1.61%).
Herrera Esquivel, E. F., Cerecedo Cruz, E., Barragán Codina J. N. & Araiza
Vázquez M. J.
�139
Fig. 2. Cantidad de Sugerencias a Sectores
20.96
25.8
9.67
1
1.61
2
3.22
6
8
13
12.9
16
16
25.8
C A N T I DA D D E SUG E RE N C I A S A
SECTO RES
Cantidad
Fuente: Elaboración Propia
Fig. 3. Sugerencias a Sectores
SUGERENCIAS A SECTORES
Gobernación 1.61
1
Sustentabilidad 23.22
Sistema Educativo
6
Relaciones Laborales y…
Fiscalización
9.67
8
12.9
13
20.96
Económico
16
25.8
Desarrollo Industrial
16
25.8
0
10
Cantidad
20
30
40
%
Fuente: Elaboración Propia
Historia del arte en países industrializados
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-389
50
%
�140
De la totalidad de las 62 sugerencias, 47 son de carácter “Urgente” y
15 son “Importantes”, lo que representan el 75.80 y 24.19% respectivamente.
De éstas mismas, en el grado de atención “Urgente” 13 son del Sector de
Desarrollo Industrial (27.65%), 11 al sector económico (23.40%), con mismas
cantidades y porcentajes el sector de fiscalización y el sector de relaciones
laborales y empleo cuentan con 7 casos, es decir, 14.89% cada uno, 1 al sector
gubernamental (2.12%), 6 al sistema educativo (12.76%), y 2 a sustentabilidad
(4.25%). del nivel de prioridad “importante” le corresponden 6 al área de
fiscalización (40%), 5 de economía (33.33%), 3 al sector de desarrollo
industrial (20%), y 1 de relaciones laborales y empleo (6.66%). (Ver fig. 3 y 4)
Fig.4. Niveles de Prioridad
SUGERENCIAS CON PRIORIDAD
IMPORTANTE
60
40
20
0
40
33.33
20
6
5
Fiscalización
3
1
Economía
Desarrollo
Industrial
Cantidad
Porcentaje
6.66
Relaciones
Laborales y
Empleo
Fuente: Elaboración Propia
Fig. 5. Sugerencias con Prioridad Urgente
SUGERENCIAS CON PRIORIDAD URGENTE
30
20
10
0
27.65
13
23.4
11
14.89
7
Cantidad
14.89
7
12.76
6
2 4.25
1 2.12
Porcentaje
Fuente: Elaboración Propia
Por otra parte, se clasificó el tipo de regulación de las 62
recomendaciones totales, de las cuales 13 pertenecen a crecimiento y
Herrera Esquivel, E. F., Cerecedo Cruz, E., Barragán Codina J. N. & Araiza
Vázquez M. J.
�141
desarrollo (20.96%), inversión pública con 12 (19.35%), 8 en apoyos fiscales y
subsidios (12.90%), igualdad y equidad con 7 (11.29%), manufactura y
desarrollo tecnológico con 6 (9.67%), incremento económico 5 (8.06%),
actualizar planes y programas de estudio, y transparencia gasto público con 4
casos cada uno, lo que corresponde al 6.45% respectivamente, 2 para
condiciones laborales (3.22%), y por último 1 para ambiente y desarrollo
sustentable (1.61%),
Fig. 6 Tipos de Sugerencias
TIPOS DE SUGERENCIAS
25
20.96
20
15
13
19.35
12
12.9
8
10
5
7
11.29
9.67
6
5 8.06 4
6.45 4 6.45
0
2
3.22 1
1.61
Cantidad
Fuente: Elaboración Propia
Como se ha podido observar de acuerdo con las sugerencias totales a
creación de políticas, reforzamiento, actualización o reformas a las mismas,
predominan incluso de manera urgente las del sector de desarrollo industrial,
seguidas por las del sector económico, posteriormente las del sector fiscal,
luego las del sector de relaciones laborales y empleo, sistema educativo y por
último sustentabilidad. Por lo tanto, se sugiere que, de manera prioritaria, el
estado mexicano debe atender a la brevedad, impulsar y fortalecer políticas
que contribuyan al desarrollo y crecimiento industrial, económico, social y
sustentable de la siguiente manera jerárquica como se muestra en fig. 7:
Historia del arte en países industrializados
DOI: https://doi.org/10.29105/revin19.38-389
�142
Fig. 7. Jerarquía por Prioridad de Atención a Sugerencias de Políticas
Sector
Desarrollo
Industrial
Sector
Económico
Sector Fiscal
Sector Relaciones Laborales
y Empleo
Sector Educativo
Sector Sustentabilidad
Fuente: Elaboración Propia
De acuerdo con el modelo propuesto por Herrera, et al., (2021), donde
proponen un modelo sobre energías renovables, sostenibles y limpias en
México, el cual proponen un conjunto de políticas las cuales deberían
revisarse, modificarse, actualizarse y fortalecerlas en varios sectores; es decir,
los ejes medulares que ejercen dinamismo al país. Queda claro que por parte
del gobierno debe formular y establecer lineamientos enfocados para ser un
país competitivo, comparativo, eficiente, efectivo, innovador, tecnológico y
moderno a través de la implementación de energías sustentables, renovables
y limpias a fin de generar proyecciones económicas y finanzas sanas,
oportunidades de incrementar el poder adquisitivo de la sociedad, y ser
patentes en la reducción de las emisiones de carbono, de los efectos de los
gases invernaderos y el cambio climático, y por ende, contar con una mano de
obra preparada, con conocimientos, técnicas y habilidades que les permitan
ser capaz de operar manufacturas tecnológicas, impulsando y estimulando
una cultura socialmente sustentable en miras de alcanzar los ODS propuestas
por la agenda 2030 y sentar las bases para la agenda 2050, de tal forma de
hacer realidad los pronósticos y predicciones y posiciones elite que varias
organizaciones mundiales, científicos y académicos han citado con mayor
fuerza en los últimos años tanto de desarrollo, como de crecimiento industrialeconómico-social.
Herrera Esquivel, E. F., Cerecedo Cruz, E., Barragán Codina J. N. & Araiza
Vázquez M. J.
�143
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Vázquez M. J.
�InnOvaciOnes de NegOciOs®
Año 19 Número 38
Julio - Diciembre 2022
ISSN: 2007-1191
Metas y alcances
InnOvaciOnes de NegOciOs publica trabajos originales de nivel científico en el área
de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área
de negocios, administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de
auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, emprendimiento,
finanzas, gestión del Capital Humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales,
mercadotecnia, negocios internacionales y Tecnologías de la Información. Se enfatiza
la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones
fructíferas y la creación de hipótesis novedosas.
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InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés.
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Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable
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Título Uniforme
InnOvaciOnes de NegOciOs
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El año cuando se publico
2022
Año
Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación.
19
Número
Número de la revista
38
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Julio-Diciembre
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
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Semestral
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Número
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39
Mes de publicación
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Enero-Junio
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ORGANO DEL CONSEJO DE CULTITRA SUPERIOR
Monterrey, N. L
DIRECCIONA CARGO DE LA PRESIDENCIA DEL CONSEJO
SUMARIO
NUESTRA PORTADA1 dibujo de la fachada
de nuestra Aula Ma3na1 se debe a la pluma
del artista Ignacio Martinez Rendón1 hijo del
Benemérito del Estado)ng. Miguel f. Martinez.
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PROPOSITOS
UNIVERSIDAD Y AUTONOMIA
PREPARAClON DE MAESTROS
EL PENSAMIENTO MATERIALIS..
TA EN LA ENSEJ\IANZA DE LA
LITERATURA
JUAREZ FUNDADOR DE
LA NACION
SITUACION DEL HOMBRE
EN EL UNIVERSO
PRESENCIA DEL PADRE MIER
LIBERTAD DE CATEDRA
LA UNIVERSIDAD Y LA GUERRA
INFORME DE LAS LABORES DEL
CONSEJO DURANTE EL AAO
ESCOLAR 1941-1942
LAS JORNADAS UNIVERSITARIAS
Antonio Moreno
Enrique C. Livas
Oziel Hinojosa
Francisco M. Zertuche
José Alvarado S.
Genaro Salinas Quiroga
Armando Arteaga y Santoyo
Enrique V. Santos
Raúl Rangel Frías
::..
.
CONSEJO DE CULTURA SUPERIOR·__
Presidente, Dr. Enrique C. Livas. Secretario: Prof. Antonio Moreno. Director de la Escuela de Bachilleres (Diurna): Dr. Enrique V.
Santos. Director de la Escuela Nocturna de Bachilleres: Dr. Osear
Decanini. Director de la Facultad de Medicina (Fac. de.Odontología
y Escuela de Enfermeras, anexas): Dr. Nicanor Chapa. Director de
la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales: Lic. Jesús C. Treviño. Director de la Facultad de Química y Farmacia: Ing. Bernardo N. Dávila Reyes. Director de la Facultad de Ingeniería: Ing. Manuel Martinez Carranza. Director de la Escuela Normal (Escuela Normal Superior, anexa): Prof. Oziel Hinojosa. Director de la Escuela Industrial y Preparatoria Técnica "Alvaro Obregón": Ing. Bernardo N. Dávila Reyes. Directora de la Escuela Industrial Femenil "Pablo Livas":
Srita. Profa. Julia Garza Almaguer. Representante Estudiantil: Sr.
Jesús E. de León.
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Propósito s
PRO PO SITOS
ANTONIO MORENO
Srio. del Con sejo
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A aparición de esta Revista $e debe a un deseo de superación.
No se trata de galvanizar, animándolo transitoriamente, a un cuerpo social anquilosado. No es vida lánguida, de postración y de marasmo, la de nuestro pueblo. Nuevo León, material y espiritualmente activo, vigoroso, con la característica innegable de su recio dinamismo, de tendencias pujantes, pleno de confianza en sus propias energías para construir un porvenir
mejor, no puede permanecer en actitud contemplativa, al margen del
movimiento que pugna por hacer salir la realidad presente, de los estrechos limites que la contienen.
Lo que en esta Revista exponemos, libre de prejuicios, sujeto
a un criterio rigurosamente científico, llevará como fin predominante la difusión de la verdad, de ideas emanadas del Consejo de Cultura
Superior y sus dependencias, centro cohesionador de entusiasmos,
punto de convergencia de energías y exponente máximo de nuestra
cultura.
El propósito de ampliar y difundir nuestras manifestaciones educativas está ligado al de una labor social de gran alcance, toda vez
que entre la escuela y la sociedad existen poderosas influencias recíprocas. La cultura, dentro y fuera de la Universidad, es base firme,
sostén inconmovible de nuestras instituciones. ¿Que estos propósitos
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Pi::op6sitos
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Univei::sidad
se llevarán a cabo dentro de un modesto radio de acción? No importa. Lo que realicemos será fruto de nobles aspiraciones y algoestamos seguros--quedará de este humilde esfuerzo, porque nuestra
voz no se perderá en el vacío ni habrá de disonar en un ambiente de
in~omprensión, pues contamos con un medio social propicio. Ade~as, l:113 actividades educativas dejan huellas profundas e imprimen
direc?1ones ~ficaces, a veces definitivas, en las almas jóvenes, y por
ello tienen virtualmente, como ningunas otras, lejanas trascendencias,
de que se nutre el futuro. Buscamos la luz que disipe las tinieblas
con que a veces se ensombrece nuestro horizonte. El anhelo de mejorar lo existente es para nosotros, fuente de energía en la lucha que
habrá de convertir en realidad tangible lo que por el momento pudiera ser tenido como mero platonismo.
Decía Castelar que la mente del artista, ~gitada por la creación
continua siente el choque de los dolores soCiales antes que los haya sufrido la misma humanidad. Cabe afirmar de ~a cu.1:tQI'a to?ª•
que tras ~e sentirlos y ~atizarlos, ~pone la necesidad imperativa
de la accion para prevemrlos, o remediarlos. La cultura! pues, no _debe ser concebida como erudición, miscelánea desorgamzada, pasiva,
de mero ornato o como acumulación muerta de conocimientos, sino
como saber pa;a la lucha y el esfuerzo fecundos, como sínt~is de
elevados valores sin mutilaciones: valores intelectuales, emotivos Y
éticos, que dan ~ormas de vida, puestas a contribución del bienestar
social. A esa meta se dirige nuestro empeño.
Aparte de los trabajos de los catedráticos de las Facul_tades y
Escuelas que dependen del Consejo de Cultura Superior, las producciones científicas y literarias de estudiantes distinguidos tendrán
franca acogida en esta Revista, una de cuyas más importantes secciones será como fiel trasunto de la vida estudiantil.
El intercambio con los más connotados centros culturales dentro y fuera del país será, a no dudarlo, provechoso estímulo para
mantener en algo el interés por ir a la vanguardia en el movimiento de renovación que, callada u ostensiblemente, se manifiesta cada
día con más intensidad, bajo el influjo de fuerzas, hechos e ideas
que, brotando de la fuente misma de la actividad social, se presentan
de modo muy vario, como cuestiones que urge interpretar a la luz
de la ciencia, tanto porque a ello aspira la mente humana, como
porque el descuido o el desdén con que se les viera, nos colocaría
en una situación desventajosa, de estancamiento y de retroceso. La
apatía, que estorba y paraliza desde su origen toda actividad fecunda y da al traste con los mejores propósitos, no cuadra con nuestro
ambiente social, ni mucho menos con el gravísimo instante que nos
toca vivir.
Nuestra confianza en el éxito va estrechamente vinculada a la
que depositamos en nuestras clases populares todas, y muy especialmente en las juventudes estudiantiles, poseedoras, en potencia, de
los destinos de la sociedad venidera. A esas juventudes y al pueblo
en general, cuya actividad inquieta y vigorosa es signo inequívoco
de un ideal muy suyo por una vida más elevada, nos proponemos llevar el impulso que mantiene vivo el anhelo por alcanzar la ciencia,
la moralidad y el arte: el inextinguible afán de ayer, de hoy, de mañana, por la exaltación de lo verdadero, lo bueno y lo bello en sus variadas cuanto fecundas manifestaciones.
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Univer sidad y Autonomía
UNIVERSIDAD Y AUTONOMIA
ENRIQUE C. UVAS
Presidente d el Consejo
EL término autonomía., aplicado a la marcha de una universidad, bien podría decitse lo que dice Max Scheler
acerca del término espíritu.: "pocas veces se han cometido tantos desafueros con una palabra -palabra bajo la
cual sólo pocos piensan algo preciso"-. No pensamos que
se pueda contarnos entre esos pocos, en tratándose de autonomía universitaria; es decir, que no pretendemos decir algo preciso o definitivo. Pero la interpretación que hemos dado al término durante nuestro
ejercicio universitario, las diferencias que apreciamos entre ésta y
el concepto que acerca del mismo tienen algunas personas, así como
la actitud de algunas instituciones frente al problema señalado, nos
mueven a comentar, con la mayor serenidad que las circunstancias
permitan, este interesante y vital tópico cultural y educativo.
Bien sabemos que no será nuestro pensamiento lo que decida es-
ta cuestión -ni el de persona o grupo al~o-, pues el problema es
de complejidad y naturaleza tales, que solo podrá quedar definido o
semi-esclarecido al cabo de un largo y laborioso proceso, como ocurre con todo lo que significa búsqueda en los amplios y fecundos
campos del pensamiento. Sin embargo, se nos ocurre examinar, en
ésta publicación que es impulso primigenio de editorial universitaria,
el caso señalado de la autonomía; primero, en lo gener al; dentro del
campo universitario, después.
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Universidad
Aut.onomía, -del griego aut.os, por sí mismo y nomos, ley- es
el derecho de que goza una ciudad, un estado o una región, de conducirse según sus propios preceptos legales; es decir, algo a manera de
independencia, porque sus normas no proceden de otra ciudad, estado o región. En sentido figurado, refiérese a la condición de un individuo que de nadie depende, en ciertos aspectos de su vida. En la
era precristiana, Tucídides y Jenofonte llamaban autónomos a los estados que no estaban sometidos a poder extranjero alguno y cuyo
gobierno era presidido por sus propias leyes; de modo que esta concepción era derivada, con cierta fidelidad, de la etimología del término.
Transcurriendo los años, fué modificándose la acepción del término y ya los romanos de los primeros siglos de nuestra era encontraban autonomía en ciudades que estaban sometidas o conquistadas, pero que, al mismo tiempo, tenían facultades para gobernarse
por sus leyes y para elegir sus magistrados. En la edad media, hablábase de municipios autónomos, que se gobernaban por fueros otorgados por el Rey, no elaborados por los propois municipios. Y actualmente se reconoce la autonomía de los municipios, no como expresión de libre legislación, sino como una descentralización más o
menos amplia, respecto de los gobiernos de los estados y de la repúbli<'.a, en los países demócratas.
En otro aspecto del problema, sabemos de estados autónomos
que se gobiernan con cierta libertad, aunque dependen honoríficamente o por medio de tributos y protecciones, de estados que les superan en potencia y les antecedieron en la historia, a la vez que pudieron en un principio, imponerles su cultura, sus normas o sus jefes
(Canadá, la desaparecida ciudad libre de Dantzig, etc.)
En el terreno filosófico, conviene hacer mención de la concepción kantiana de autonomía, que erige a la razón como soberana frente a la voluntad y hace del hombre su propio legislador, en virtud de
que la razón dicta sus leyes a la voluntad.
De todo lo anterior, que no llega ni a breve resumen, sino a pequeña y parcial enumeración de lo que en diversos aspectos puede
entenderse por autonomía, resulta, con meridiana claridad, que es
éste un término de uso difícil y de aplicación práctica más difícil aún.
Y es lo equívoco de este término lo que hace que en más de una
ocasión se haya tomado como una verdadera epopeya lo que no ha
sido sino una solución práctica y rápid~ una salida de paso o un movimíento de origen político y rico en falsedad y prevaricaciones.
Si examinamos el traslado de este tantas veces mencionado tér-
Universidad y Autonomía
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mino, al plano universitario, que no es ciudad, región, estado, pe~ona ni razón, sino una institución que puede tener de todo lo antenor
un poco, más algo que le es peculiar, vemos que, en términos generales puede entenderse la autonomía refiriéndola a dos grandes in!lujos: el del estado por ~a parte y, por otra, ~l d~ to~? lo q~e n~ s1~ndo estado, pueda inflwr en la marcha de la mstituc1on uruvers1taria.
La influencia del estado, circunscribiendo el caso a nuestro país,
manifiéstase desde que nace la primera institución universitaria. Mediaba el siglo XVI; el Renacimiento asomaba generos<_? a nuestra patria y sentaba las bases de nuestra cultura occidental cuando España fundaba la Real y Pontificia Universidad de México, que comparte con la Universidad de Lima el honor de la prioridad en América.
Institución francamente al servicio del estado que la había creado,
fructificó en el campo de las ciencias y de las_artes, hízose meca cultural de Hispano-América y en su seno se incubaron más de una vez
las tendencias políticas y sociales que más tarde habrían de florecer
y lograr que la Nueva España sacudiera la tutela del imperio español, iniciando la formación del estado mexicano. Se fundaron otras
instituciones similares, en diversos lugares de la Nueva España, pero
era la Real y Pontificia Universidad de México la representativa de
la cultura en estas colonias hispano-americanas.
Desde entonces hasta nuestro tiempo pasa la Universidad por
períodos críticos, pero siendo siempre, cuando existe, una institución
de estado, en la que también se pensaba a pe~ar_y contra del estado.
-Todas las instituciones que se fundaron en el país, después de la Real
y Pontificia, son del mismo origen; ésto es, han sido creadas por el
estado, excepción hecha de algunas que la actual Universidad Autónoma de México ha incorporado a distancia -a veces respetable-,
como son: la Universidad Autónoma de Guadalajara, una Escuela
Preparatoria en Mérida y la Escuela de Bachilleres del Colegio Franco-Mexicano de esta ciudad. Las instituciones creadas por el estado
han trabajado siempre bajo su vigilancia e intervención más o menos
preponderantes y, a pesar de los temores de aquellos que piensan que
el estado mexicano se ha hecho comunizante, en ninguna de estas casas de estudio se hace más qu~ impartir la cultura, preparar técnicos
y profesionistas e investigar, en la medida que lo permiten sus raquíticos presupuestos y su experiencia. Nunca se ha demostrado que la
influencia del estado sea perniciosa y cuando las apariencias hacen
pensar en ello, no es precisamente el estado, sino los hombres que
viven de y en la política, la causa de algunos desaciertos; y estas circunstancias desfavorables no pueden tener la mísma duración que el
estado mismo, pues esos hombres -zafios y perversos la mayoría de
las veces- pasan cuando su grupo deja de dominar, mientras el es-
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Universidad
Universidad y Autonomía
tado es permanente. Además, si el estado ha creado instituciones de
alta cultura con objeto de cumplir las obligaciones que tiene para sus
gobernados en cuanto se refiere a preparación para la vida y con el
fin de garantizar el mejor desarrollo posible de la sociedad, no se
comprende cómo pueda desentenderse de tan importante misión y
abandonar las instituciones que para el caso ha creado, mientras no
garanticen éstas el fiel e íntegro cumplimiento de sus funciones.
El hecho de que grandes centros de cultura en la Europa occidental hayan sido, desde antes del Renacimiento, libres en cierto modo del influjo del estado, no justificaría la copia de ellos de parte
nuestra, pues no pudiéndolos copiar en lo demás -fuentes de una
cultura que abarcó la mitad del globo, reflejo de la estructura de pueblos más desarrollados política, social, económica y científicamente,
etc.,- resultaría un despropósito querer asimilar sin esfuerzo, lo que
aquellas instituciones llegaron a tener mediante trabajo fecundo y
en condiciones nunca habidas en nuestro medio. Resumiendo, creemos que una universidad creada por el estado, sostenida con fondos
del estado, en un país que dista mucho de estar al nivel de los pueblos que le legaron su cultura y le impusieron antes sus normas, no
puede ni debe apartarse del estado que la creó, a condición de que
éste no esté representado por un valor negativo de la cultura (cacique ignaro, hombre culto pero deshonesto, etc.,) y de que se le permita crear su prestigio y su historia con cierta libertad. Tal es nuestra situación, pues trabajamos colaborando con el estado en una de
sus más importantes funciones sociales, sin que nos imponga desaciertos y sin que dejemos de estar en condiciones de poder decir,
en todo momento, lo siguiente: podrá haber gobiernos, en nuestro
país, que respeten a sus instituciones de cultura tanto como el nuestro, pero no más que el nuestro.
a) .-Si los directivos de la universidad son afines a alguna secta
religiosa o tienen ligas con el clero, regresarán épocas que constituyeron un escalón, ya lejano, en el desarrollo social del país y tratarían, casi seguramente, de imprimir un carácter sectario a la enseñanza superior, a la vez que mantener el espíritu de aristocracia que
privaba en las universidades o escuelas superiores antes de la Reforma. No tendrán empacho en glorificar a los que surcaron mares para ofrecer nuestro país como asiento del imperio de Ma:ximiJiano de
Hapsburgo y Juárez "ocupa!"á ei sitio que le corresponde en la historia", como traidor. Esto es, por ahora, el mayor peligro que puede
presentarse al no tener liga alguna con el estado.
b) .-La lucha social, fenómeno permanente y ley histórica de
fundamento científicos, podría influír en la marcha universitaria, sin
la autoridad vigilante del estado. de diversas maneras: ora es uno de
los grupos en pugna social el que se adueña de una universidad y pone su funcionamiento al servicio de sus intereses de clase, ora es el
otro grupo que, no pudiendo hacer lo que su opositor, buscará el desprestigio de la universidad mediante un sin fin de procedimientos ya
conocidos en la lucha social mencionada, que en el caso de nuestro
país, conviene recordar que está en pujante desarrollo.
c).-En último término y como una influencia de importancia
extraordinaria, la del sistema político imperante. ¡ Cuántos peligros
se cernirían sobre una universidad en la que principiaran a infiltrarse los humores de podredumbre y de estulticia que muchas veces envenenan la política, que de ciencia de los derechos y obligaciones ciudadanos vemos convertida con frecuencia en escuela de ma,las pasiones! El espectáculo seria de perfiles esquilianos. Baste el ejemplo
de la actual situación de la Universidad Autónoma de México cuando
están por renovarse los poderes universitarios: se organizan grupos
que ofrecen la Rectoría a algún maestro -aunque no haya estado en
la Universidad más de unos cuantos años, cuando estudió-, como se
ofrece la presidencia municipal a un político; se gastan cantidades
considerables de dinero en propaganda y se instalan oficinas para organizar campañas de publicidad y que tienen por objeto prestigiar al
elegido por el grupo y desprestigiar a los demás candidatos; se produce gran agitación cuando se renuevan las academias de profesores y alumnos, porque de ellos dependerá la elección del Rector y es
menester tenerlos "asegurados"; en estas renovaciones de representantes al Consejo Universitario, se ve a personas ajenas a la Universidad, que hacen uso de su fuerza física o de alguna influencia para
inclinar la votación en favor de determinada persona y, después, a
cobrar. Asistimos al caso sin precedente de que un periódico de filiación política definida hace público su apoyo, por medio de su pági-
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Ahora, si examinamos el otro aspecto del problema, que se refiere a lo que, no siendo el estado, puede influír en la marcha de una
universidad, vemos que pueden ejercer influencia en ésta sus directivos, las condiciones sociales del medio y el sistema político reinante.
Estas tres corrientes dejarán sentir su acción con cierto freno, si el
estado mantiene su autoridad, porque éste puede amonestar a un mal
dirigente universitario, atenuar mediante vigilancia y presión moral
los resultados de las luchas sociales e impedir que en una universidad se reproduzcan las situaciones que, por expetjencia en el campo
de la política ~tante, sabe que obedecen a procedimientos impropios. En cambio, si se tiene lo que en nuestro concepto es erróneamente llamado a.ut.onomía absoluta -y decimos que erróneamente
porque los que tal piensan sólo significan con esa expresión la inde,pendencia respecto del estado-, se presentará el caso así:
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Universidad
na editorial, a un candidato a la Rectoría, en vez de conformarse con
informar sobre la situación, comentarla según sus postulados y señalar algunos de los muchos yerros que se están cometiendo.
Si lo anteriormente señalado acontece en una institución que ha
prestigiado al país, que lleva muchos años de vida y que debe tener
experiencia en estas lides, nosotros preguntamos: ¿ Qué pasaría en
una universidad de provincia, sin historia ni prestigio sólido, con autonomía absoluta, en esta época en la que por todas las latitudes de
la tierra suceden cosas que constituyen negación de todo derecho, la
erección de la fuerza como ley única y se derrumban las esencias vitales de la cultura y de la humanidad?
Autonomía absoluta es para nosotros una expresión que obedece
a una aberración espiritual, creada a su vez por la creencia de que
estamos en lo que Ortega y Gasset llama "plenitud de los tiempos"
estado psicológico colectivo que, según el mismo pensador hispano,
suprime toda posibilidad de superación porque -pensamos nosotros-- menosprecia las fuentes fecundas de un progreso que se estima ya imposible, en virtud de la misma "plenitud"; además, prepara a las generaciones futuras para el desconcierto y para pensar, con
Jorge Manrique, que "todo tiempo pasado fué mejor".
Autonomía absoluta es una expresión incomprensible, pues nada
hay que no dependa de algo y, aplicada a la Universidad expone a
que, en vez de gozar de cierta libertad que permita forjar una historia universitaria digna y llena de realidades en todos los campos del
pensamiento, se instituya un libertinaje con disfraz de autonomía,
que trae (jesorganización, perversión y otras situaciones indignas de
una casa en la que sólo deben campear los más puros y definitivos
valores humanos: lo justo, lo bello y lo verdadero.
Juárez Fundador de
la Naci6n
15
JUAREZ, FUNDADOR DE LA NACION.
JOSE AL VARADO SAN TOS
Ex• Alwnno del Antísuo Colesio Civil
A esperanza de los mexicanos tiene en la obra de Benito
Juárez imperecedera raíz y alimento inextinguible. Si
alguna vez ha de ser este país la residencia espléndida
que todos soñamos, si algún día ha de ser este pueblo el
hermoso conjunto de hombres fecundos, dichosos y libres que nuestro anhela imagina, ello será, como causa primera, porque hubo una época en que un presidente errabundo cruzó l~, República en un severo coche negro formando, a su paso, una nac1on. Antes de Juárez los mexicanos eran unos hombres tristes y vencidos,
dispersos entre las ruinas de la Nueva España, sometidos a un régimen sin vida y sin razón histórica, cuya inercia se manifestaba en
la opresión y el privilegio. Vagabundos de la histo~a, los mexica~os
transitaban sin destino, nombre, ni patria verdadera. Eran mex:1canos nada más porque nacían y agonizaban en un sitio de la tierra
que la geografia denominaba México. No correspondía este nom~re
a nación alguna, a ninguna patria. Nombre vacío como cualqmer
número de clasificación, simple apellido provisional de un lugar al
que había que llamar de algún modo. Después de Juárez el nombre
se llena de sustancia, la palabra México, como las palabras mejores
que los hombres inventan, se llena de sangre, de luz y de .Pasión :
es la palabra que designa a un grupo de hombres con destmo, con
quehacer en la historia, es el nombre de una ~a~ión. México, ?esde
entonces' es una comunidad de faenas y propos1tos,
y
.de trabaJos
deseos. Los mexicanos hemos de llamarnos a.si,, para siempre,
porque
�16
Universidad
somos ~jos de la ~ación mexicana, hijos de una patria, señores de
un destmo. No sera ya, nunca, la pura geografía - fabricante de
nomb~es muertos-la que nos designe; habrá de ser la historia, la
que solo llama con nombres vivos, la que nos cite.
Personas equivocadas deliberadamente, o personas equivocadas
porque no_ tienen en _la vid!1 otra misión que la de equivocarse, prete~den qwtar a Bemto Juarez el papel de fundador de la nación y
qwere~, unas, _adj1;1dicárselo a PorfirJ.o Díaz y, otras, otorgárselo,
en gac10so subJuntivo, a Lucas Alaman, el que hubiera sido, dicen,
el fun~ador de la nacionalidad si los liberales lo hubieran dejado.
Los pnmeros confunden la Nación con el Estado: Porfirio Díaz fué
el organiza_dor d~l Estado mexicano, pero la Nación la había dejado
hecha Bemto Juarez. Los segundos ignoran, olvidan o, por lo menos! lo pretenden, que Lucas Alamán, el hombre que en México ha
temdo el mayor talento para errar, no hubiera sido jamás fundador
de nada. Alamán, es cierto, nació, se preparó y se educó para fundarlo todo; pero el sino de su clase social era el de no fundar nada.
Y le faltaron talento y valor para sacudírselo. Formada su mente en
la cultura moderna, provista su inteligencia con los mejores instrum,entos de una educación nueva, el sentilr'Jento de su estirpe lo llevo a formar entre los tristes escolásticos que defendían en mal latín
la conservación del régimen colonial. Tenía, no cabe duda, la cabeza. Y la volunta~ suficie!1tes para, formar una nación, pero el sentimiento de su ongen social lo llevo a felicitar a Santa Anna por una
defensa de la patria que había costado más de la mitad de México:
Alamán hispanista adulaba a un Santa Anna conservador ·qqe entregó por cobardía viejos territorios españoles a los yanquis. Alamán estadista fué ministro ciego de un megalómano sin cabeza que
no tuvo jamás idea de nación, ni de estado. Con ese metal no se funden creadores de naciones, no se funden más que alamanes. brillantes ~audillos t~ricos de grupos sociales en derrota, inteligentes encubndores de mtereses con literatura de aparente seducción, mexicanos frustrados. Alam:án era muy inteligente, pero se portó como
un tonto, lo que fué peor que haberlo sido. Pensaba con estilo de
salvador de la patria, pero se condujo como un traidor. Probable~ente sea una lástima. Pero es la verdad y los conservadores me:,tic3:0os pueden ;efugiarse m~lancólicamente en el ensueño de lo que
pud!era haber sido -es, al fin y al cabo. un ensueño adecuado para
ancianos-; pero no tienen ningún derecho para andar engañando a
la gente con un mito puramente onírico.
Fundar una nación es dar forma a la más rebelde sustancia.
Organizar a los hombres y a los hechos que caen, ciegos, sobre los
hombres; arreglar los afanes humanos; ordenar las relaciones y
Juárez Fundador de la Naci6n
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fundir todas las cosas a una temperatura tal que iras y júbilos, derrotas y victorias, ideas y pasiones, riesgos y venturas, presentimientos y certezas, conocimiento y fé del pueblo, se integren en una
realidad popular homogénea y en una conciencia. ~egura y ale~1;Todo eso es fundar una nación. Pero lo es, tambien, echar a vivrr
entre los hombres el anhelo de lograr cada vez mejores dones de la
naturaleza· la voluntad de encontrar cada mañana mejor destino al
trabajo h~ano; el propósito de lograr pan abU?-dante, alegría ?1ás
próxima, justicia más certera para todos; la decisión de obtener siempre mayor dominio sobre la tierra y sobre el cielo para que !º~os lo
disfruten; el arranque para depurar cada ~omen~o el, conoclDllent5>,
la emoción y la voluntad en pos de una existencia mas alta y mas
noble. La esperanza, en suma, de tener cada día mejores esperanzas. Eso fué lo que hizo Benito Juárez.
México es todavía una nación defectuosa. Hombres deficientes
habitamos en ella. Pero no ha de ser así siempre. Aún hay muchos
mexicanos -muchos- miserables, ignorantes y tristes. Pero hay
también el plan, no sólo el sueño, de corregir vicios y desarreglos, ~e
levantar la vida de los mexicanos y mejorar su casa. Plan Y.sueno
tienen su más remoto origen en aquel coche negro que paseó los planes y los sueños de Juárez po~ los cru:nmos de México y cuyo ~-umilde
recinto albergó en aquellos días ternbles la suerte de _la nac10n y ~!
destino de la república. No es, pues, ninguna casualidad que demgren ahora a Juárez precisamente los enemigos del propósito de mejorar a México. Es justamente lo más lógico.
�La Universidad y la Guerra
19
LA UNIVERSIDAD Y LA GUERRA
RAUL RANGEL r FRIAS
•
A Universidad debe ser el asilo de la verdad, de la entereza viril, de la conducta serena y generosa. Toda actitud que amenace la integridad espiritual del hombre contraría su alto destino, y por lo tanto debe encontrarla lista a una respuesta firme y categórica.
¿La universidad mexicana cumple con estas exigencias fundamentales de su misión excepcional? No hace mucho tiempo la Universidad Nacional Autónoma de México deslindó su posición ideológica alrededor de la guerra utilizando éstas, o semejantes, palabras:
" ... para que una vez terminada la guerra resplandezca de nuevo el
espíritu".
Esta declaración ofrece la oportunidad de poner de manifiesto
la falta de espíritu histórico respecto al problema de la guerra, y la
indecorosa ausencia de preocupación universitaria, para pensar con
seriedad en los deberes de la Universidad ante el fenómeno de la
guerra.
Pero, estos son propósitos secundarios ante la cuestión principal, que consiste en poner al descubierto la obligación de la Universidad de responder en sus propios términos a una situación que amaga su historia anterior y su desarrollo futuro.
·
Obligación de la Universidad ant.e la Guerra
La guerra actual se ha echado encima de nosotros en todas dimensiones - materiales y morales - sin que la desprevención nos
�20
La Univeráidad y
Univexsidad
aparte de su zona de influencia. Más aún, sin que por ello estemos
desobligados de tomar participación en los acontecimientos, ~ue nos
arrollan a su impulso.
La Universidad, como cualquier otra persona, está exigida de
tomar su puesto para vivir o perecer en la avalancha, pero combatiendo, haciendo valer su influencia y su poder. Está obligada a dar
una respuesta a la guerra, a decidir su beligerancia tomando partido por uno de los combatientes, que con alguno de ellos han de estar
la verdad y el desinterés.
Una respuesta, que no la es, sería la de situarse al margen de
los hechos y predicar la neutralidad del pensamiento y de la Cultura. Es una falsa respuesta que se da a un estímulo imaginario, como es el de perdurar en la eternidad de la abstracción, en la zona
de la razón pura.
·
,,
No. La respuesta de la Universidad debe ser una respuesta viva, que articule su ·impulso al impulso de uno de los beligerantes.
Es miseria y servidumbre del pensamiento en las organizaciones sociales, el hecho de funcionar sin poner en juego los más íntimos re.sortes vitales, por.que así se identifica con la inmovilidad de lo inorgánico, que puede ser un luminoso cristal, pe~o frío e inerte en suma.
¿Cuál es el partido de la universidad mexicana, en estos días
sangrientos en que se pelea furiosamente a todo lo largo y ancho
del Planeta? No basta declarar la sumisión al estado jurídico de alineamiento militar y político de México ·entre las democracias, ~rque la Universidad tiene que penetrar las formas jurídicas de su
tancia propia. De otro modo, no es Universidad, sino un ente anó-
sus-
nimo.
Por de contado que la Universidad no irá a buscar los móviles
de su participación en la guerra, ni los moldes de su actividad, en
motivos ajenos al servicio a -que se halla destinada, esto es, el cultivo y grandeza del hombre. Y si es así, como lo es en efecto, la cuestión, se limita a saber si la sangrienta beligerancia del sistema político alemán, pone en peligro la permanencia y continuidad del espíritu humano.
Espíritu histórico de la gnena
Como primera parte de esta indagación tenemos que dejar establecido de una vez para siempre que toda guerra tiene un cierto
espíritu histórico, contra aquella opinión de la Autónoma de México donde se miran el espíritu y la guerra como afirmaciones que se
niegan y contradicen.
la Guerra
21
La guerra no es pura vi~ncia mate~ial que ~eja a un lado ~1
espíritu del modo qu~ se pres~de de algo mnecesano y ~e pura oontemplación. Esta, mas que nmguna otra gu~~a, ha traid? la ~ probación dolorosa de la complicidad del espmtu con la violencm Y
el desastre.
Uno sin lo otro s~ria incomprensible
La guerra es un fen~me~o inseparable del curso d~l espíritu
humano, y si existe una histona de la guerra esta es la histona del
hombre, el sumario y compendio del espíritu de sus obras.
Ni siquiera como un concepto de filosofía existe la guerra en
abstracto, fuera de lugar y de tiempo humanos, sin significados
opuestos y contradictorios éntre los beligei:antes. Cons~te el err~r
de condenar la guerra "in genere", en considerar el fenomeno belicoso como un\hecho de igual dimensión en ambos bandos beligerantes, al mismo tiempo que como un acontecimiento de caráeter transitorio que no afecta en lo esencial a la continuación pacífica de las
obras humanas.
No. La guerra no tiene igual dimensión en ambos bandos beligerantes, y mucho menos puede ser algo sobrevenido al homb~ y
que le ocurre por añadidura accidental. T-oda guerra tiene su historia, es decir, su pasado inmediato de donde fluye el momento presente con su peculiar configuración de oposición beligerante entre las
Naciones; y un porvenir, que es la consecuencia necesaria de la resolución del conflicto humano que plantea el pasado y cuyas operaciones se encuentran en marcha.
El pasado de nuestra guerra:
La posición beligerante que constituye el presente de toda guerra -es el punto en que desemboca el curso de una corriente histórica que abraza por igual a ambos combatientes. Esta en que nos hallamos alineados por el lado de las democracias reconoce como antecedentes tres etapas sucesivas:
'
La unificación política de la población germánica de Europa
Central en un Estado que se denomipó el Imperio Alemán, bajo la
hegemonía prusiana, y del cual la anexión de Austria es sólo un fonómeno retardado.
ta derrota de las pretensiones de dominio económico mundial
que sufrió ese Imperio a manos del grupo Anglo-franco-americano,
en la guerra de 1914-1918, que no fué totalmente consumada.
La conjugación en el tercer Reich alemán, de sus dos fuerzas
�22
Universidad
de mayor potencialidad: las pretensiones de organización económica mundial, con base germánica, de los empresarios alemanes; y las
equivalentes pretensiones de dominio político del militarismo alemán,
resentido por la reciente derrota militar. Entre ambas produjeron
la actual organización alemana cuya fuerza visible es Hitler, y cuya
invisible energía de integración es la sumisión mística al Estado y
la divinización de la fuerza como posesión material de la naturaleza
y de los hombres.
Cierto es que en la historia de esta guerra se entrelazan con los
anteriores, motivos de orden político, económico y militar de parte
de las naciones democráticas.
l,a rigidez del sistema de integración mundial de las democracias, al cual deben atribuírse innumerables perturbaciones internas
de los pueblos, de carácter político, económico y militar.
Ausencia de previsión y de espíritu internacional, como se manifestó en los casos de China, Abisinia y España, a lo cual debe sumarse la incapacidad para organizar una acción defensiva de con- ·
junto, de las democracias, contra las agresiones manifi~tas del sistema mundial de los totalitarios.
Unos y otros factores tienen, sin embargo, cierta consistencia
episódica, inesencial para la significación de esta guerra como fenómeno de nuestro tiempo, si no se toma como determinación fundamental el carácter de la historia y del espíritu alemanes.
El Resentimient.o como fuena propia de Alemania
La disposición bélica de Alemania es la cubierta actual que reviste el espíritu del resentimiento germánico en contra de la Cultura cristiana occidental. Este espíritu es antiguo, siempre en actividad y dispuesto a descargar golpes fulminantes. Desde el Renaci-
miento hasta nuestros días, la historia europea ha sido cruzada en
su horizonte por estos relámpagos de coraje y de furia.
Una vez fué Lutero que desgajó el árbol ecuménico de la Iglesia Cristiana y sembró en toda Europa la confusión y la discordia
espirituales. También fué su obra la ruptura del sistema político llllÍversal del Emperador Carlos V.
El mismo espíritu de soberbia rechazó al sistema derivado de
la Revolución francesa y se opuso a la consumación política del mismo, tenazmente, y a su caudillo Napoleón.
Una y otra vez el espíritu colectivo de Alemania ha sido fecundo en su particularismo, en su soberbia nacional, en su delirio de
La Universidad y la Guerra
23 -
pueblo elegido para conducir al mundo. Y esta disposición de ánimo
se contradice con la universalidad científica y filosófica, con la--democracia en su sentido de creación de personalidades individuales,
con el humanismo y el espíritu cristiano, todo esto sello y carácter
de la Cultura Occidental.
De este espíritu de resentimiento han surgido, cierto es, obras
admirables de profundidad espiritual, pero que tienen más el aspecto de sanatorios y de cárceles que. el de soleados jardines de hmµanidad. Para no citar más que alguno, está Hegel, el del sistema de
la historia que anticipa y prepara el nuevo orden de Hitler.
Este resentimiento es al mismo tiempo la debilidad y la fuerza
de Alemania. Los más brillantes y los mejor dotados espíritus:.~e
la Cultura alemana se han debatido contra esta fatalidad histórica
y muchos han caído vencidos en el gigantesco drama nacional. ·
El actual régimen político alemán, que empuja la guerra poi; .todos los caminos del mundo, ha trasladado el campo de acción del
drama interior de su pueblo al marco de la historia universal. Esto es, la guerra de nuestros días es la llama que alimenta, y en la
cual se consume, a la vez, el resentimiento germánico al humafiismo y a la libertad de Occidente. En esa encendida combustión quema Alemania las reservas espirituales que, desde siglos, fabrica me,.
ticulosamente, como peligrosos explosivos: el despotismo del poder,
la adoración de la fuerza y la posesión material del mundo.
Con toda certeza se ha dicho que esta guerra no es sólo la luéha
de dos pueblos o de dos sistemas políticos. Ni mucho menos una
competencia sangrienta por los mercados mundiales. Es imposible
que una guerra donde están puestas en marcha todas las naciones
de la tierra, los procedimientos más avanzados de la técnica industrial, los conocimientos más cabales sobre la naturaleza humana .y
física, los resortes del sentimiento individual y colectivo más enérgicos, es imposible y absurdo que esa lucha sea ajena a la totalidad
del curso histórico de la humanidad. Por el contrario, en una guerra de ~ta magnitud se reproducen, en concentrado impetu, todos
los esfuerzos del hombre, desde la prehistoria, sin resta o exclus_ión
alguna.
Si en cierto aspecto considerable la guerra es insensata, seria
locura inexplicable y furia sobrenatural si sólo tuviera por objeto
disputar una faja de terreno, un enorme montón de materias primas o una gran hilera de barcos mercantes.
No. La guerra no es un juego, un negocio siniestro o una mons-
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Universidad
truosa confabulación que ha arrastrado a los hombres como a unos
niños. Es un proceso doloroso y sangrante en que toda la historia
bumana concentra sus energías interiores para ser elevada a un rango superior o abatida definitivamente, y con ella el hombre mismo.
La amenaza totalitaria
He aquí el riesgo y la amenaza totalitaria para la permanencia
y continuidad del espíritu humano: el abatimiento del sentido humamsta, en su más amplia concepción de sistema científico-filosófico, político y moral, de la Cultura que integra como Naciones a los
pueblos europeos y americanos.
La guerra es una encrucijada de los destinos humanos, uno de
esos momentos en que se cortan en cruz las posibilidades extremas
del desarrollo humano: por ambos lados de los beligerantes se descorre un pequeño trozo de futuro del hombre, pero que permite
apreciar lo que ofrece cada dimensión de los ·acontecimientos, si se
resuelven a favor de uno o de otro de los combatientes.
El futuro humano que ofrece la organización alemana del mundo, el "nuevo orden", es únicamente futuro en sentido cronológico,
pero de verdad es el más auténtico pasado del hombre el que pone
por delante a la humanidad.
Si no fuera más que la miseria, el trabajo intensivo y sobrellevado hasta la extenuación, las privaciones dolorosas y otros sufrimientos de igual género físico, los resultados que asegura el dominio Nazi del mundo, tal vez no tendría importancia definitiva para la Universidad decidir su beligerancia en la contienda actual.
Pero, la guerra alemana no es solamente eso. Es la exaltación
física y espiritual del hombre por el ejercicio de la violencia, la supresión de las cualidades morales de la conducta y el desprecio absohrto al género humano, en su significado de igualdad universal de
todos los hombres.
México y el futuro americano
Para América tiene particular importancia este espíritu histórico puesto en marcha ofensiva por el régimen político alemán, pues
nuestro Continente es la prolongación de la cultura occidental y el
pórtico de un nuevo tiempo humano.
Del Renacimiento a nuestros días, el centro de la organización
política y económica del mundo y de su espíritu histórico, se ha desviado lentamente en dirección americana, y está a punto de alcanzar la línea más alta de nuestro horizonte. En América están eleva-
La Uni•ersidad y la Guerra
25
das a su rango superior las posibilidades del desarrollo físico del
hombre y del nuevo sentido de su existencia.
El "nuevo orden" Nazi representa exactamente el intento de
corrección violenta de esta dirección histórica del desarrollo humano, y en lo particular es una agresión directa a las posibilidades y
al futuro de América. Una aventura semejante a la "Santa Alianza".
De la composición histórica de los pueblos americanos, la mayor suma de energías y reservas espirituales corresponde seguramente al pueblo mexicano. En la historia de México están incorporados esfuerzos y cualidades privilegiadas, lo mismo de civilizaciones primitivas, que de una Cultura de gran esplendor moral y artístico.
México no cuenta como unidad internacional por su debilidad
económica y su dispersión social, pero en cambio es el más activo fermento de la historia de América, y seguramente sin su participación en el cuadro histórico de las Naciones americanas, faltaría elevación espiritual al conjunto.
La violencia y la agresión alemanas están directamente apoyadas contra este sentido de los acontecimientos. Por eso es que la
guerra actual es una guerra americana, en la cual pone México su
fuerza moral y su sensibilidad política para empujar la historia a
un sentido de plenitud americana.
La obligación de la Universidad
La fuerza espiritual de la Universidad mexicana debe ser leal
con el esfuerzo conjunto de los pueblos americanos y con la colaboración espiritual de México, para abrir paso a una nueva época del
desarrollo humano.
Sin perjuicio de las obligaciones individuales que tienen los componentes universitarios, la principal obligación que por esencia le
corresponde a la Universidad, es sumar sus fuerzas espirituales a las
fuerzas del mismo género que impulsan el movimiento de la guerra
en el sentido de la dirección histórica del futuro.
. En el pasadizo sombrío de la historia que es nuestra guerra, la
Uruversidad debe representar la dirección y continuidad del espíritu humano. No hay que esperar que después de la guerra resplandezca el espíritu, si en la guerra mismo no iluminamos apasionadamente nuestro esfuerzo.
La luz del nuevo día tiene que ser encendida en las llamas que
�26
Universidad
27
Libertad de Cátedra
se levantan hoy de la violencia y de la lucha sangrienta. La dirección y la continuidad del espíritu será la misma que la de la llama
más alta del esfuerzo espiritual que se haya sumado a esta inmensa hoguera. Esta es la obligación y el sentido de la tarea universitaria.
LIBERTAD DE CATEDRA
:+!*
:+!*
ENRIQUE V. SAl-lTOS
L Maestro Miguel Angel Ceballos dice de la Libertad de
Cátedra lo siguiente:
"La Libertad de Cátedra es lo mismo que libertad
de enseñanza".
"La Libertad de Cátedra no significa indeterminación de las condiciones para su ejercicio, sino libertad de examinar
las pruebas que se dan de una proposición que se ofrece como verdadera".
Alrededor de esos pensamientos se ha discutido sobre la necesidad de conservar en las cátedras la libertad de hacer la crítica de
todas las doctrinas; de analizar cada una de las teorías, de "examinar la validez de las proposiciones". Y todo aquel que ataque esos
principios fundamentales es un enemigo de la libertad de cátedra y
por ende enemigo de la cultura.
Nosotros creemos que en una cátedra debe imperar absoluta libertad en la expresión de las ideas. El maestro, dentro de las limitaciones dialécticas que la propia cátedra impone, debe de presentar
sus proposiciones con plena honradez y convicción, examinando los
argumentos, valorizando los conceptos, tratando de separar lo verdadero de lo falso, destruyendo, de paso, todos los obstáculos que
impidan la investigación de la verdad.
�Universidad
28
La libertad, en su más amplia significación, es la condición indispensable para el progreso de la ciencia.
Pero existe un aspecto de este importantísimo asunto que se ha
tratado muy superficialmente, y es lo que se relaciona con aquellos
que disfrutan de la libertad de Cátedra.
La libertad de cátedra la disfrutan los profesores al enseñar; la
disfrutan los alumnos al analizar con libertad los conceptos vertidos
en la cátedra y al conservar o rechazar esos conceptos.
En último análisis encontramos que en las cátedras se discuten
las proposiciones del Profesor e ideas que con ellas tienen relación y,
por lo tanto, surge una observación importante: La idiosincracia, las
tendencias, las creencias, las posiciones espirituales del Profesor, tienen suma importancia en la cátedra, pues no es posible presentar
conceptos y discutirlos, despojándose del yo espiritual, haciendo abstracción de conclusiones propias que cada individuo califica como verdades, productos de su experiencia, de sus convicciones, de sus creencias, etc., y de las cuales no se puede apartar sin verdadero esfuerzo.
Los alumnos, al discutir los conceptos del Profesor; al tratar de
analizar y comprender sus ideas, quedan de hecho en la esfera de
influencia espiritual del maestro, y esa influencia sistemáticamente
ejercida en todo un período lectivo, deja huellas profundas que pueden conducir a una tendenciosa canalización espiritual, que sólo podrá ser neutralizada al entrar en la órbita espiritual de otros Profesores que con distintos conceptos, provoquen esos saludables choques
de ideas que obligan al alumno a sacar conclusiones propias y lo encaminan hacia la perenne investigación de la verdad.
Atendiendo a lo antes expuesto, hay que convenir que en las
Universidades se debe hacer una cuidadosa selección de los profesores y buscar en ellos la condición indispensable de la competencia y
sistema de enseñar, pero al mismo tiempo, tomar en cuenta sus tendencias espirituales, sus convicciones más calurosamente defendidas,
y hacer una bien meditada distribución, de acuerdo con la idea fundamental de cuidar que las Universidades no proporcionen una enseñanza sectaria religiosa o social disfrazada de libertad <k__cátedra.
Si en una Universidad se deben de discutir toda clase de proposiciones, se deben de admitir también maestros que posean distinta
posición espiritual, pues si se cae en el error de admitir solamente
los que mantengan la misma postura y sustenten las mismas ideas,
se obtiene el resultado de una enseñanza cuya libertad de cátedra
consiste en tener libertad para enseñar las ideas relacionadas con un
Lhertad de Cátedra
29
dogma, que puede ser socialista, confesional ,etc., pero que excluye
la naturaleza íntima de la libertad de cátedra.
La época actual exige franqueza en la. expresión de las ideas y
la conservación del derecho de discutirlas está costando a la humanidad un torrente de sangre y de lágrimas.
�Situación del Hombre en el Universo
31
SITUACION DEL HOMBRE EN EL UNIVERSO
GENARO SALINAS OUIROGA
Tomado de un capitulo del. libro "NUEVAS
RUTAS DEL DERECHO ", del Lic. G. Salinas
Ouirosa, Catedrático de Ftlosofia del. derecho, en
la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales.
AS más selectas inteligencias han hecho resaltar la importancia del hombre en el Universo. Desde Aristóteles que
afirmó era un "animal político", (Zoon Politikón) un ser
dispuesto para la vida social; la filosofía medioeval que
lo consideró un animal racional de naturaleza indivisible,
hasta los más esclarecidos pensadores actuales. Pascal dijo: "el hombre es una débil caña, pero una caña que piensa". Kant (siglo-XVIII)
ya había afirmado, que el hombre a diferencia de las cosas, que tienen precio, y son mercancías, posee un valor de rango supremo: su
dignidad.
Lester F. Ward, el insigne sociólogo norteamericano, contemporáneo del siglo, en su Sociología expresa: "el medio ambiente transforma al animal, y en cambio, el medio ambiente es transformado por
el hombre", v por su oarte Ortega y Gasset concibe el mundo como
un horizonte cuyo centro es cada individuo (perspectivismo). La vida humana para este filósofo hispano, es tarea; es el repertorio inmenso de nuestros afanes. "Esto diferencia al hombre de todos los
demás seres. La piedra que cae hacia el centro de la tierra no hace
nada. El animal que pasta en el prado tampoco, a la piedra y al animal les es dado hecho su ser. Mas el hombre no es sino lo que él hace. En cada instante, queramos o no tenemos que decidir lo que vamos a ser, esto es lo que vamos a hacer en el siguiente".
Max Scheler, moralista y filósofo estupendo, en su último libro
que escribió algunos meses antes de su muerte, ''El Puesto del Hom-
�32
Universidad
S ituaci6n del H ombre en el U niverso
33
bre en el Cosmos", con gran claridad y brillantez desarrolla su pensamiento filosófico; por eso fué uno de los cerebros mejor organizados de nuestra época.
El hombre es el único ser _que se coloca a sí mismo, con su "conciencia" frente al mundo. El animal no tiene tal conciencia y se limita a tener su mundo circundante.
"Consciente o inconscientemente, el hombre pone en práctica
una técnica que puede llamarse "anulación ficticia del caráct.er de
realidad". El animal vive totalmente en lo concreto y en la realidad.
Mas toda realidad implica o un lugar en el espacio, o un lugar en el
tiempo, un ahora, un aquí, y, en segundo término, un modo de ser
accidental, como el que suministra la percepción sensible de cada "aspecto". Pues bien: ser hombre significa lanzar un enérgico "no" al
rostro de esa clase de realidad. Ya Buda lo sabía, cuando decía que
es magnífico cont.emplar todas las cosas, pero terrible ser una. Ya
Platón lo sabía, cuando explicaba la contemplación de las ideas como
un acto por el cual el alma se desvía de la faz sensible de las cosas
y se encierra en sí mismo para encontrar los "orígenes" de las cosas.
Ni tampoco E. Husserl piensa en otra cosa, cuando funda el conocimiento de las ideas en una reducción fenomenológica, esto es, en la
operación de ''borrar" o de "poner entre paréntesis" el coeficiente
existencial (contingente) de las cosas para alcanzar su essentia".
Ya Leibnitz en su Monadología (Sección XXIX), citado por Scheler en la obra indicada, expresó: "el conocimiento de las cosas eternas y necesarias nos distingue de los simples animales y nos pone en
posesión de la razón y de las ciencias, elevándonos al conocimiento
de nosotros mismos y de Dios".
"¿Qué significa, pues aquél enérgico "no" de que antes hablábamos? ¿ Qué significa desrealizar el mundo o "idear" el mundo? no
significa, como cree Husserl, reservar el Juicio existencial; significa
más bien abolir, aniquilar fictivamente el momento de la realdad misma. Es un acto ascético en el fondo que sólo puede ser realizado por
aquél ser que llamamos espíritu".
''El hombre es el ser vivo que puede adoptar una conducta ascética-frente a la vida-vida que le estremece con violencia. Comparado con el animal, que dice siempre "sí" a la realidad, incluso cuando le teme y rehuye, el hombre es el ser que sabe decir "no", es el asceta de la vida, el eterno protestante contra toda mera realidad. Y
sólo porque es esto puede el hombre edificar sobre el mundo de su
percepción su reino ideal dél pensamiento; y por otra parte, puede
canalizar la energía-latente-en los impulsos reprimidos; hacia el
espíritu que habita en él. Esto es: el hombre puede sublimar la energía de sus impulsos en actividades espirituales".
Estudiad a los animales-solía decir Scheler a sus discípulos-y os daréis cuenta de lo difícil que es ser hombre. Raro, muy raro,
es que un hombre ( como individuo de una especie biológica) , sea al
mismo tiempo ''hombre", en el sentido de la idea de la ''hmnanit.as"
("El Saber y la Cultura". (Conferencia dada en la fiesta del X aniversario de la fundación de la Academia Lessing, en Berlín. Editorial "Cultura" , página 32).
El hombre para Scheler, en conclusión, es una breve fiesta en la
tarea universal de Dios. La persona es una concentración individual,
singularísima del espíritu divino. Para él, todo saber es, en definitiva, de Dios YI para Dios. Al saber culto debe presidirlo una idea ''humanística"-tal como en Alemania la encarna del modo más sublime Goethe-y este saber ha de subordinarse, en su última finalidad,
al servicio del saber de salvación. "Porque todo saber es en defini. tiva, de Dios y para Dios".
'
Max Scheler, el más grande filósofo de la Etica, cuya muerte
recuerdan con aflicción los intelectuales de nuestro tiempo fué un
pensador al estilo de aquéllos que Ortega llamó "cabezas cl~as". "El
que se orlen~ co~ p~isión, el que _vislumbra bajo el caos que presenta toda situac1on vital la anatonua secreta del instante en suma
el qu: ,no se pierde en la vida, es de verdad una cabeza cÍara". (~
Rebelion de las Masas.-José Ortega y Gasset).
:+!:+!
:+!:+!
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Presencia del Padre Mier
PRESENCIA DEL PADRE MIER
ARMAN DO ARTEAGA Y SANTOYO
•
N estos días consagrados al recuerdo de los iniciadores de
nuestra Independencia, es oportuno exaltar la vida y la
obra de uno de ellos, nacido entre nosotros, cuya prócer
significación en la historia de nuestras luchas libertarias, a menudo olvidada, está esperando el debido desagravio. Hablo del Padre Mier.
Su vida caudalosa y encrespada, llena de profundas y poderosas
esencias huamanas; y su obra multiforme, centellante, magnífica en
su intención y en conjunto, reclaman para apreciarlas, no sólo la
simpatía cordial y humana que aconseja Carlyle; sino también el
vuelo y el ojo aquilinos, que aseguren la justa y clara perspectiva.
Porque no los tienen, no pueden juzgarlo ni los eunucos, ni los monaguillos, ni los mercachifles, que, congénitamente incapaces de
apreciar las cualidades másculas y excelsas de Mier, andan regateándole la gloria, y tratando de echarlo a la insignificancia y al desprecio acusándolo ridículamente de boquiflojo extravagante, vanidoso, relajado y hasta pícaro; con la misma proterva intención con que
han llamado a Hidalgo "cura b_orracbín", y a Juárez "indio ladino y
tunante''.
A Mier hay que acercarse no como a un expediente de un archivo, ni como a una figura de museo; sino como a una entraña cordial, viva y palpitante.
Es actual, porque su férvida pasión de libertad y su inquebran-
�36
Universidad
table decisión para alcanzarla, son las mismas con quf> México encara su destino en la hora presente. En esa pasión empezó a quemarse desde la edad de treinta y un años, "cuando aún tenía frescas las
rosas de la juventud en la frente" dice Santiago R. de la Vega. El·
sermón de la Colegiata, con que inicia su obra social en vísperas del
movimiento emancipador, es, en el fondo, la condenación y el repudio del régimen caduco que ahogaba la vida económica, política y
espiritual de México. Por eso se desencadenó sobi:e el clérigo ilustre la furia de los usufructuarios de aquel sistema. "¡Monterrey,
patria pequeña, decorosa, eximia y dulce como la Guatemala de Landívar, enorgullécete. Un sólo nuevoleonés, asido a las astillas de la
historia y a los cachivaches en delirio de un anticuario, rompe el
ritmo de calesa que asume la vida colonial, y escruta en el Levante,
tando el primer botafuego que Mier lanzó a los enemigos a quienes
la sangre de la Reforma!" ha escrito el mismo de la Vega comencombatió toda su vida, y que sigue combatiendo desde la gloria eterna, porque es de aquellos que como Juárez, según la frase de Alfonso Reyes, "aún no se quita las botas de campaña".
Llevado de esta pasión fué a Roma, a solicitar el rescripto de
secularización, porque "el hábito le estorbaba los pasos de gigante"; y cuando el pueblo español se alzó contra Napoleón y contra el
cornudo Carlos IV, Mier, hombre de acción también, a pesar de su
cultura, demostró que llevaba en el pecho el denuedo, la abnegaeión
y el espíritu de sacrificio que reclamaba a los partidarios de la Independencia; e igualando con la vida el pensamiento, se hizo capellán
castrense del Cuerpo de Voluntarios de Valencia, cayendo prisionero
en Belchite. Pasó a Cádiz al tiempo que se reunían las Cortes Españolas, y se unió a los diputados americanos en la lucha por la liberación de las colonias.
Armado de su pluma como de una espada fulgurante, va a Inglaterra donde escribe primero las famosas "Cartas a El Español",
y más tarde su "Historia de la Revolución de .Nueva España". Esta no es, en realidad, una obra de estricto carácter histórico, ni era
posible que nadie la escribiera en 1812 y 1813. Es algo que resultaba más valioso en aquella época: una defensa vibrante, levantada y combatiente de la causa de la Independencia, que los libelos de
Cancelada, pagado por los comerciantes de México y Cádiz querían
hacer inconveniente y odiosa.
La voz de Mier cobra acentos homéricos en su -prédica ardien-
te: "Estaba escrito que os bañásP.is en sangre, para que sepáis por
la carestía del precio estimar más vuestra libertad, y para que su
árbol eche así profundas raíces en los hondos sepulcros, a donde os
Presencia del Padre Mier
37
han precedido tantos campeones, victimas ilustres de la Patria. Estaba escrito que conociéseis así vuestras propias fuerzas, las desarrolláseis, tomáseis el rango que compete a la mayor parte del mundo, y no quedáseis expuestos en la guerra dudosa de la Europa, a
ser la presa del primer hambriento aventurero que arribe a vuestras riberas, o a ver repartido vuestro país para compensaciones
como bienes mostrencos".
Es la misma pasión de libertad, en fin, la que lo une a Francisco Javier Mina, que llevaba también en el pecho un volcán inextinguible. Viene con él a México, por cuyo cielo cruzó el navarro como un relámpago de gloria. Y mientras Mina abona con su sangre
el suelo convulsivo de México, el Padre Mier cae, en el Fuerte de Soto la Marina, en manos de sus eternos enemigos.
Toda la vida trashumante y atormentada de Mier es un holocausto constante en el ara sagrada de la libertad. "La independencia-dice él mismo-es el objeto sagrado de mis más ardientes votos; pero no la independencia por sí misma, sino la independencia
por la libertad". Goethe ha puesto en labios de Fausto en el momento solemne de su muerte, palabras semejantes: "A esta idea vivo entregado por completo; es el fin supremo de la sabiduría: sólo merece la libertad, lo mismo que la vida, quien se ve obligado a ganarlas
todos los días".
También palpita de actualidad el Padre Mier, por su profunda,
inalterable y constante convicción democrática y por su defensa de
las formas e instituciones republicanas de gobierno. "No hay mejor academia para el pueblo que una revolución". "¿ Quiere usted
más luces? Las de la revolución, porque interesa en las discusiones
y aguza, en el choque, los entendimintos. ¿ Quiere usted que los hombres se ilustren? Júntelos en el foco de un congreso. ¿ Quiere usted
que se extiendan y progresen los sólidos conocimientos? Hágalos libres: sacudan el yugo bárbaro de los españoles, cuyas leyes expresas son que nada pueda imprimirse en Indias sin aprobación de su
Consejo en España", dice en sus " Cartas a El Español", en las que
criticó y combatió extensamente los artículos de la Constitución Española que se oponían a la igualdad de las colonias con la Metrópoli en la representacin nacional.
Hombre civil hasta los huesos, en su "Cuestión Política" escrita en Filadelfia, dirige y orienta políticamente a los hombres que
l~chan con las armas contra el poder colonial español: "Ya la Aménea de~ Sur está libre casi toda. ¿Porqué no lo está la del Norte?
Por la ignorancia, inexperiencia y ambición de los que se han puesto a la cabeza del movimiento. Ellos no han reconocido que para
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Presencia del Padre Mier
39
Universidad
salvar un Estado es absolutamente necesario establecer un centro
de poder supremo. Que este poder ha de ser un cuerpo civil para que
represente a la nación; y que es menester al cabo que este poder
contrate alianzas y auxilios con otras potencias que reconozcan su
independencia. Sin estas tres cosas la libertad no se consigue, se sella la servidumbre, se desuela la patria. Un congreso, pues, es el que
se ha de establecer, éste es el gobierno natural de toda asociación,
éste es el órgano nato de la voluntad general".
Y, exaltando los fueros del poder civil, agrega: "La voluntad general es la que confiere un poder a los militares y legitima sus operaciones. Los militares no representan la nación; son los instrumentos
de que ella se sirve para su defensa, y para conseguir su paz Y tranquilidad. Antes es un axioma entre todas las naciones libres del despotismo que la fuerza armada no es deliberante: deliberar ella y obrar
es tan grande absurdo para la libertad, como para la justicia ser ~o
mismo juez del hecho y del derecho". Tal parece que el Padre Mier
vislumbraba\ para condenarla, la historia lamentable de nuestras asonadas y cuartelazos.
El, cuya arma temible era la pluma, necesitaba la libertad de _expresión para vivir. "Tod~ papel que contien~ ve~dad cont~3: el go~ierno se condena de subversivo, y lo es de la ti.rama que qwsiera remar
impune sobre el silencio de los pueblos amordazados, ?omo l'.3- mue1;'i:e
sobre el de los sepulcros; o se califica de libelo, como si el obJeto prmcipal de la libertad de imprenta no fuese poner un freno al pode; rev~lando al público sus arbitrariedades. Se olvida que la soberarua reside en la nación y que ésta se compone de los individuos. Querer que
sólo se queje en masa es invocar el tumulto y la insurrección, quei son
la voz tremenda del pueblo cuando ha llegado a su colmo la opresión",
escribe en su "Cuestión Política".
Llevado a los escaños del Congreso de 22, no fué comparsa en la
comedia del Imperio. "Temo haber llegado ya fuera de sazon, Y que
los remedios sean tan difíciles como los males son gr~des" dito en su
primer discurso, refiriéndose a que el ex-coron~l realista ha~1a dado
un golpe de mano al sistema republi~o que ideaba!1 l?~ diputados
progresistas. De su entrevista con Iturb1de, que m3;ndo _vigilarlo cua~do se dirigía de Veracruz a México, porque le teIDia, dice con la alt!vez y arrogancia que exigía el momento: "Yo no podía. ocultarle IDIS
sentimientos manifiestos en los escritos, de que e1 gobierno que nos
conveñía era el republicano; pero también le dije que no podía ni quería. oponerme a lo que ya estaba hecho con tal que se_ ~onserv3:1e el gobierno representativo, y se nos rigiese con mo?er~cion y ~mdad. De
lo contrario él se perdería y yo sería su enem.Igo_ rrrecon<:1hable;, porque no está en mis manos dejar de serlo de los despotas tiranos •
Luchó Mier también por la seguridad del individuo frente a las
arbitrariedades del Poder; por el juicio de jurados; por la difusión de
la cultura; por todo aquello, en fin, que México ha ido poco a poco realizando a través de su evolución histórica. Cuando alcanzó el cenit de
su gloria, entre sus manos puras, y las del otro gran patricio, Miguel
Ramos Arizpe, nació la República. Vidente ilwni?ado, aconsej~b3: la
forma centralista moderada, ponderando los peligros de una Im.Itaeión inoportuna y servil de la ~~eración americana: '.'No clavéis !º~
ojos demasiado en la constituc10n de los Estados Umdos, que q ~
subsisten porque no hay potencia contigua que se aproveche de su interna fermentación; la debilidad que les ocasiona está demostrada en
su guerra contra las posesiones inglesas, al mismo tiempo que sus
triunfos en la mar prueban las ventajas de la unidad de gobierno. Sobre todo, ellos eran ingleses acostumbrados a deliberar en asambleas
coloniales, y sin una religión que los dividiese con anatemas; para nosotros, miserables esclavos que con trabajos vamos sacando el pié de
los grillos, todo el terreno es nuevo, mil esfinges del averno se nos aparecen a cada paso, y debemos pisar con sumo tiento". (Historia de la
Revolución de Nueva España). "Necesitamos unión, y la federación
tiende a desunirnos, necesitamos fuerzas y toda federación es débil;
necesitamos dar la mayor energía al gobierno, y la federación multiplica los obstáculos para hacer cooperar pronta y simultáneamente los recursos de la nación .... Preveo la división, el desorden, la ruina y el trastorno de nuestra tierra hasta sus cimientos ("Discurso
profético").
*
Es actual, por último, el Padre Mier por su constante preocupación en favor del indio ; porque no incurrió en el absurdo criminal de
escindir la familia de México con la línea que marca el pigmento de la
piel; sino antes bien, porque pugnó siempre por la dignificación integral del indígena. En la segunda Carta a "El Español", dice: "Lo
mismo sucederá a esos egoístas de Tenochtitlán, y las tierras de esos
viles criollos se darán a los indios, como que las usurparon los conquistadores". Hermano y discípulo de las Casas, cerró con estas palabras
su ''Historia de la Revolución en Nueva España": "La gratitud exige
que el primer monumento erigido por manos libres sea al hombre celeste que tanto pugnó por la libertad de los antiguos americanos contra los furores de la conquista; a nuestro abogado infatigable, a nuestro verdadero apóstol, modelo acabado de la caridad evangélica y digno de estar sobre los altares por el voto del universo, menos de algunos españoles. Alrededor de su estatua formad vuestros pactos y entonad a la libertad vuestros cánticos. . . . . . Yo le pondría esta inscrip-
�40
Universidad
ción tan sencilla como el héroe: "Extranjero: si amares la virtud, detente y venera. Este es Fray Bartolomé de las Casas, Padre de los
Indios".
Haciéndole la justicia que algunos de sus compatriotas le niegan,
Julio Cejador asienta: "Criollo el más batallador, rebelde e inquieto
de su época, para quien el hábito fué camisa de fuerza, admirador ~e
la Enciclopedia, vivo en el aprender, insinuante en el persuadir, bullidor sempiterno, cándido y audaz, sencillo y complicado, humilde y orgulloso, todo en una pieza, sufrió horriblemente, y valientemente escapó de mil prisiones, siempre libre y triunfante".
Honremos a este insigne predecesor, no por tradición únicamente,
sino inspirando nuestra conducta en su patriotismo indomable; en su
probidad inmaculada; en sus ideales incorruptibles; en su alucinada
creencia en México y en su destino, que ayudó a construír con su fervor, con su infortunio y con su sangre.
41
Preparación de Maestros
PREPARACION DE MAESTROS
OZIEL HINOJOSA
:+: :+:
:+:~
AY en Monterrey Instituciones Oficiales en las que se imparte enseñanza superior, relativamente jóvenes, pues han
sido creadas y organizadas en los últimos diez años; sin
embargo, entre las Escuelas que integran el Consejo de
Cultura Superior, hay tres que tienen su propia historia
ligada íntimamente con el diario vivir de varias generaciones; tres
centros de cultura que forman el pié veterano de nuestra educación
y ocupan un lugar distinguido en la conciencia del pueblo nuevoleonés y poseen una tradición.
Las Instituciones más viejas, de historial fecundo, son la Facultad de Medicina que ahora tiene dos dependencias: la Escuela de
Odontología y la Escuela de Enfermería: el Colegio Civil, ahora trasformado en Escuela de Bachilleres, y por cuyas aulas vetustas, renovadas pero siempre iguales, han pasado todos nuestros profesionistas de hondo arraigo regional; y la Escuela Normal para Maestros que tiene una dependencia de reciente creación: la Normal Superior.
Tal vez les siga en tradición la Facultad de Derecho y Ciencias
Sociales, pero a la Normal y a Medicina, les enorgullece el haber sido creadas por Beneméritos del Estado. La primera, por el Dr. José
Eleuterio González y la Segunda por el Ing. :Miguel F. Martínez.
�42
Universidad
He de referirme, en la brevedad de este artículo, a la Escuela
Normal del Estado, que desde el siglo pasado viene preparando hombres y mujeres para que desempeñen tareas docentes, no solamente
en las escuelas de Nuevo León, sino en todos los rumbos de la República, en el vasto sistema de educación nacional.
Nuestra Escuela Normal, cuya tradición ha sido forma~a con!~
propia de la Ciudad, a través de arduos y penosos tra~aJos, nacio
como las otras escuelas nuestras: sin grandes pompas m ampulosos
preámbulos; principió sus trabajos sin recursos materiales, sin edificio sin dinero· vino como el hombre aparece en el mundo, desnudo
e ~defenso m~ con la vida en potencias; y su potencia de vida la
ha hecho c~ecer y perpetuarse a pesar de todos los obstáculos y a
fuerza de vencer dificultades y de salvar tropiezos.
Fué cuidada en sus comienzos por el cariño paternal, no puede
calificarse de otro modo, de los que con entusiasmo y calor le dieron
vida: los Martínez, los Peñas, los Livas, los Rodríguez, los de la Garza, los F.spinosas y otros maestros que ~edicaron sus ~ejo~~ empeños y sus más caros esfuerzos par:3- bien de .111:1ª Institucion .que
ahora, con trabajo modesto pero continuo, prestigia a nuestro sIStema educativo.
Me propongo ahora esbozar algunos problemas fundamentales
que la Normal ataca y trata de resolver ~o~tantem~I?,te dentro d(
sus posibilidades. Pudiera creerse que la pnncipal func10n de esta escuela, es preparar maestros que vayan a difundir enseñanza elemental con la urgencia que la situación cultural de nuestro pueb!o la reclama; y hasta alguien ha vertido el concepto, ~olo~oso por cie;to, de
que los maestros tenemos con rudimentos de ciencia, que al fm y al
cabo, para tratar con niños y "alf_~betizar", no es _preciso adquirir
una vasta cultura ni una preparacion larga y acuciosa, y agregan:
¿para qué tanto esfuerzo si la remuneración es tan exigua que no
vale la pena saber mucho para ocupar una plaza de docente?
Nada más equivocado. Las Escuelas Normales, dondequiera que
se encuentren, deben preparar maestros en forma tal, que_ reb:3-sen los
estrechos límites de los programas escolares en lo que a ciencia se refieren y vayan mucho más lejos extendiéndose y adentrándose en todos los rumbos del saber. Ciertamente que la Normal, al preparar
maestros, no hace sino iniciarlos en el camino de su capacitación di:láctica, porque el verdadero maestro es el 9ue se hace en la ~cueta viva adunándose a cada momento, mediante un acto espmtual
nuevo, ~ las múltiples manifestaciones que nacen de la educación.
Un problema serio que se presenta a las F.scuelas Normales y
Preparación ele Maestros
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a otras instituciones, es la selección de alumnos. Los jóvenes nuestros, eligen una profesión por exig~ncia de la familia, J?Or ??nsejo de
un pariente y hasta por moda; casi nunca hay determmacion de aptitudes, habilidades, capacidades o destrezas; otros, se colocan en un
plano práctico, puesto que todo hombre debe vivir y resolver su pr~pio problema de subsistencia. Elegir una profesión es problema delicado y serio y no siempre se hace con acierto, por eso tenemos tantos que yerran y padecen por haber equivocado su camino; de la
errada elección resultan tantos que, después de haber malgastado su
precioso tiempo y sus mejores años en una Facultad o Escuela, la
abandonen para ir a ocupar un oscuro lugar entre el número de fracasados que cada año, y tardíamente, se dan cuenta de su imposibilidad para seguir adelante. Pero las escuelas Profesionajes y Superiores, inclusive la Normal, tienen su criterio de hecho: cualquiera
que sea la profesión y cualquiera que sea el futuro del estudiante, es
necesario asegurar en los jóvenes el máximo posible de valores humanos.
Hay que educar y enseñar, de suerte que cada hombre, sea la
que fuere su labor futura, llegue a ser, como dice Radice, un miembro consciente de la sociedad de su tiempo. capaz de sentir su dignidad de ciudadano, de defender su derecho que coincide con el derecho de los demás; que le proporcione resolución e independencia de
juicio y a la vez que discipline su pensamiento, le acreciente sus poderes y lo ligue interiormente con el pasado y con las tradiciones,
para que mantenga vivo y ardiente el deseo de continuar la vida nacional en ascenso, vida en la que ha de participar y de la que en un
momento dado puede ser responsable.
Y la Escuela Normal de Nuevo León se propone, a la vez que
dar unidad a sus tareas para organizar cada minuto su propia vida, asegurar la mayor cantidad de valores humanos. Por eso se ha
reformado lenta, pero seguramente su plan de estudios, se han cambiado un tanto las formas de trabajo y se han fijado normas para
graduar alumnos. La escuela de los educadores. aumentada como está ahora con estudios superiores, no podrá considerarse entre las escuelas menores, y los alumnos-maestros que la frecuentan, seguramente adquirirán, a la vez que la firme convicción de que contribuyen a la formación de su más completa cµItura, la seguridad de que
sin esa cultura no serán maestros, porque no serán suficientemente
humanos.
Un breve ejemplo aclarará lo anterior: si se adquiere un conocimiento profundo de nuestra Historia. Patria, si se convive con los hechos de nuestro inquieto pasado y se conoce mejor a los hombres
�44
Universidad
El Pensamiento Materialista en la Enseñanza de la Literatura
45
consagrados por la Patria, a los grandes espíritus forjadores de nuestra nacionalidad, se suscitarán en el maestro sentimientos patrióticos más íntimos, que forzosamente se reflejarán en su cotidiana lección, apareciendo naturalmente, sin posición o actitud pedante, lo
mismo se encuentre en la más pequeña escuela primaria tratando con
niños, que en el grado más alto de una facultad. Y esto lo podemos
decir de todas las ciencias y valores humanos: el que profundice en
la gramática será mejor hablista que el perezoso que la abandona, y
estará en aptitud de desbrozar con facilidad. Puede afirmarse que
los mejores maestros, son los que más se adentran en la ciencia, porque así sabrán enseñarla mejor.
Pero al mismo tiempo que la Escuela Normal se propone dar la
más completa cultura a sus alumnos, hace esfuerzos constantemente por reafirmar la vocación hacia el magisterio para que, al abandonar las aulas los nuevos educadores, vayan con más cariño y esperanza, con mayor preparación y más amplios horizontes, a sembrar los pequeños granos de verdad en los hondos surcos humanos
de que habla Urbina, para estructurar sólidamente a la Patria que
la deseamos cada segundo más fuerte y respetada, más suave y va•
tiente.
EL PENSAMIENTO MATERIALISTA EN LA
ENSEÑANZA DE LA LITERATURA
FRANCISCO Id. ZERIUCHE
A enseñanza universitaria de la Literatura ha venido reclamando -desde el enjuiciamiento científico del fenómeno .de la lucha clasista, planteado por Carlos Marx y
Federico Engels en las postrimerías de la primera mitad
•
de la pasada centuria- una revisión substancial trascendente, cap~ de proscribir en el sistema expositivo de las cuestiones
~e ~e Y literat~a, el contenido social burgués que lo informa, como
1DS1ta flor~cenc1a del sistema capitalista, que tiende a velar en favor, ~e sus !llte_r:5es económicos de clase dominante, la autenticidad
estética y c1entíf1ca.
~ desarrollo de las teorías artísticas y literarias, patrimonio de
la ~c1edad ac~al, tienen las características del pensamiento capi-
~ . que der1:va del burgués y éste de los herméticos y obscuros
SISreI!1as educa~!os del Medioevo, en cuyo período arte y ciencia se
refugian en las msulas silenciosas" de la clerecía latifundista.
T:atadis~, críticos y catedráticos -hombres de su tiempodesd~nos~ o mconformes del pensamiento materialista, único siste~a fVosofico susceptible de salvar la profunda cultura de la Humarudad, exponen la historia y la crítica del arte y la literatura desde
un pl~o <;Ieleznable que no resiste el más ligero exámen dialéctico
de la c1enc1a.
�46
Universidad
Las definiciones sobre arte y letras, prodigadas a través de los
siglos por estetas y pensadores, testimonian el arraigo a la clase a
que se deben y su desconocimiento de la inmanente verdad de la lucha de clases. Aristóteles afirmaba que "la poesía es una imitación";
Platón escribía que "es una invención"; en el siglo XV el marqués de
Santillana veía en ella "una fermosa cobertura", y Alfonso de Baena
nos dice que "es una gracia infusa del Señor".
Concordes con la evolución social, pero siguiendo las mismas rutas asendereadas, los ideólogos modernos, en páginas y cátedras, rin-
den parias al sentido idealista del arte.
La explicación de la esencia y de las modalidades del arte y las
letras, se resiente de una serie de problemas que apremia remediar
en las Universidades. Para la mayoría de catedráticos y tratadistas,
la literatura sólo tiene un valor cuantitativo trascendente: "la cantidad de obras literarias que ha producido cada país"; o bien, se acogen a la definición d~ Andrenio: ''la Literatura es la expresión artística del idioma"; cuando no, sectarios del problema religioso, interpretan las grandes obras del genio literario como una inspiración divina; de esta suerte -afirman- La Biblia, La Imitación de Cristo,
la Comedia de Alighieri, son creaciones sagradas, inmunes a toda
crítica, concebidas por mandato de poderes arcanos. Las brillantes
manifestaciones de la poesía épico popular, la obra costumbrista, la
poesía erótica de todos los pueblos del orbe, son desdeñadas por nocivas al sentimiento religioso.
Para el materialismo dialéctico la literatura, el arte en lo general, la ciencia, las costumbres, en fin, son manifestaciones de la economía social característica de cierto grupo humano. De esta manera, para examinar el aspecto literario de determinado país, es consecuente estudiar, con la base económico-social, el problema étnico Y
los factores que concurren en la ambientística regional.
Georges Renard, autor de La Methode Scientifique de l'Histoire
Litteraire, París, 1900, examina la historia de la literatura satisfaciendo con prodigalidad las exigencias clasistas de la época contemporánea. La aplicación de las teorías del sapiente ca~~ático galo
en el juicio crítico de los textos de esta rama del conocumento humano, apenas comienza a ponerse en práctica con timideces y balbuceos
timoratos.
Con propósitos de evidenciar las excelencias del método dialéc;tico en la historia de la literatura universal, examinaremos un capitulo de las ricas letras hispánicas:
''El cantar de gesta en la poesía popular de España".
El Pensamiento Materialista en la Enseñanza de la Literatura
47
En la evolución de los pueblos, cada época histórica presenta dos
manifestaciones literarias disímbolas: la de la clase privilegiada,
dueña del poder político y por ende económico, y la que cristaliza las
aspiraciones de los oprimidos.
En el interregno más obscuro y funesto de la Humanidad: el
Feudalismo (siglos V-XV), el estilo de la aristocracia militar latifundista se desenvolvió en el cantar de epopeya. Esta modalidad registraron todos los géneros, desde el folklore y la canción de gesta,
hasta la leyenda y las piezas religiosas que exornaban el panorama
social dominante, cuya tendencia era exaltar las virtudes del augusto soberano y de las cortes, y la discreta sumisión del vasallo reflejando en esta polarización los grandes acontecimientos histó;icos y
el carácter social de la época.
La ausencia de documentos y el silencio en torno de la manifestación poética de las masas se ha debido, no tanto a desdén, sino más
bien a una consciente artimaña urdida para sumir en el anonimato
toda expresión popular del arte, que tenía implícita una protesta en
co~tra de las clases dominantes. Pero ¿habría sido posible extingmr en este <:3-50 toda manifestación en su totalidad de los pobladores de la Penmsula sin dejar vestigio alguno?
No, a ~~ de los enérgicos esfuerzos desplegados por la literatura e~lesiastI~a., P.<!r trovadores aristócratas y cronistas regios,
por la IDISma leg_islac1on ~e ~onso El Sabio, que proscribía a los jugla.rE:S de la soc1eda~ senalandolos como gente ruin y truhanesca,
subsISte~ algun~ evidencias sobre este género en España, tales co~o canc10nes, fa~~as, proverbios, .cuentos ; en una palabra, todo el
neo manto folk!onco que los eruditos de los siglos XIX y XX han
buscado a traves de centurias de abandono y clasifican ahora con
todo interés y cuidado.
Aunque la poesía popular de toda la Edad Media fué oral de las
Cró~cas suelen desprenderse algunos versos de la plebe, rum~res de
amotinados, _cantares de la soldadesca, o las simples coplas del vulgo que refleJan muy bien la actividad estética de las masas. Y sin
embargo, cuando se examina el criterio de la literatura capitalista,
aparece que el movimiento de la Reconquista entrañaba para esas
masas la salvacJón del imperialismo arábigo. Penetrando más el
~c~pelo, advertimos que su lucha la debieron a su propia protesta
mdignada; a su entera decisión de sacudir el yugo que venían soportando desde la octava centuria.
. Sólo inspirados en una presunción burguesa han oodido los historiadores atribuir a la politica de un rey Fernando, relacionada con
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Universidad
la hegemonía de Castilla; al heroísmo de un Cid, cuando no a la virtud personal de los Reyes Católicos, la emancipación nacional que la
España batalladora cristalizó mediante bregas incesantes de siglos.
Las epopeyas más grandiosas de la Reconquista no vienen a ser
sino consecuencias dictadas por las urgencias materiales de las
masas.
En las épocas en que la canción heroica extendía su imperio, parece que sólo los juglares de la aristocracia la componían. Las muchedumbres y los juglares menospreciados por Alfonso X, El Sabio,
según eso, permanecían mudos, nunca exteriorizaban sus angustias
ni sus goces o su admiración aunque fuese ante la muerte de los peones valientes, que ellos también actuaban tomando parte, no menos
que los gentilhombres, en innúmeras hazañas heroicas.
Es de claridad meridiana que la brega contra el arabismo puso
de relieve en España el ahinco de las masas por alcanzar una existencia más humana y merecida que la que llevaban. De ahí que nuevamente nos preguntemos: ¿ dónde está esa expresión popular en la
poesía épica de la época feudal? ¡Aniquilada!
Más que lógico es pensar que los cronistas regios no tuvieron interés alguno por lo general en sacar a la luz la ideologia de los seres
explotados en tales siglos; mucho menos a los héroes todavía más
identificados con las masas como fué Ruy Díaz de Vivar hasta los
años de 1,093-95, después de lo cual el Cid llega a convertirse en Señor de Valencia.
Podemos establecer en buena lógica que las clases dominantes
seleccionan del caudal histórico lo que conviene a sus intereses de
clase, relegando al ostracismo lo que no sirve directamente a sus
propios fines; en suma, tomando todo aquello que les permita armarse.
En su Prefacio a "La España del Cid", el docto Menéndez y Pida! comenta muy desesperadamente este nefasto silencio: "En cuanto a las crónicas regias--nos dice--ya sabemos que ni nombran siquiera el Cid ni a Albar Hañez; el estilo de la historiografía, entonces, destacaba así al protagonista como poniéndolo en medio de un
desierto despoblado de colaboradores individuales".
Dudamos que el erudito Menéndez y Pidal haya ignorado que el
estilo de dichos historiógrafos era el cortesano y que si esos cronistas pusieron a los protagonistas en un desierto fué tan sólo obedeciendo a su deber de dóciles servidores de la opresión. Bástenos re-
El Pensamiento Materialista en la Enseñanza de la Literatura
49
cordar que tanto Ruy Díaz Campeador como su destre bras eran desterrados del rey castellano Alfonso VI.
El análisis materialista de este aspecto de las letras hispánicas,
nos ofrece la tentativa de una reforma en la aplicación de los programas de Literatura en nuestra Casa de Estudios. Por ello pugnaremos a fuer de responsables de nuestra misión y hombres de nuestra época.
El arte y la ciencia deben evolucionar concordes a la verdad, y
evolucionar hacia metas racionales.
Pensamos con el amauta Mariátegui que la verdad de nuestro
tiempo es la revolución.
:+: :+:
:+: :+:
�Informe de las Labores del Consejo, durante el año Escolar 1941-1942
51
INFORME DE LAS LABORES DEL CONSEJO,
DURANTE EL AÑO ESCOLAR 1941-1942
N acatamiento a lo dispuesto por la parte relativa del
artículo 80. del Decreto de fecha 7 de septiembre de
1935, expedido por el C. Gobernador Constitucional Substituto del Estado, tengo el honor de informar a usted
sobre las labores realizadas por el Consejo de Cultura
Superior que me honro en presidir, durante el año escolar 19411942. Las labores se iniciaron el 19 de agosto de 1941, integrado el
Consejo en la forma siguiente: Dr. Jesús García Segura, Director de
la Facultad de Medicina (con Odontología y Enfermería anexas); Lic.
Jesús C. Treviño, Director de la Facultad de Derecho y Ciencias So~
ciales; Ing. Manuel Martínez Carranza, Director de la Facultad de
Ingeniería; lng. Bernardo N. Dávila Reyes, Director de la F acultad
de Química y Farmacia y de la Escuela Industrial y Preparatoria
Técnica "Alvaro Obregón"; Prof. Oziel Hinojosa, Director de la Escuela Normal para Maestros; Dr. Enrique V . Santos, Director de la Escuela de Bachilleres; Dr. Osear Decanini, Director de la Escuela Nocturna de Bachilleres; Srita. Profa. Raquel Cantú Leal, Directora
de la Escuela Industrial Femenil "Pal:>lo Livas" y el Sr. Alfredo González Jr., estudiante de bachillerato, como representante de los alumnos.
�52
Uuiversidad
Sesiones del Consejo
Se celebraron durante este año escolar veinticinco sesiones,
en las que se tramitaron asuntos ordinarios, como solicitudes extemporáneos de ingreso, solicitudes de exámenes extraordinarios, etc.,
.habiéndose resuelto siempre todas las solicitudes ?e acu~rdo _con_ ½1,s
reglamentaciones en vigor y de acuerdo con la mas estncta Justicia,
velando siempre por el prestigio, eficiencia y buena marcha de las
instituciones a nuestro cuidado. Además de los asuntos antes mencionados, se trataron problemas de diversa índole, aunque siempre
de carácter universitario y merecen mención especial los siguientes
acuerdos:
!.-Se acuerda que el período de inscripciones comprenda del 20
de agosto al 14 de septiembre y que se publique en la prensa este
acuerdo, con objeto de dar oportunidad de que, aún los interesados
que estén fuera de la ciudad, tengan tiempo de inscribirse.
II.--Se concede plazo para completar sus estudios, h~ta el 3~
de noviembre, a los alumnos que adeuden una o dos matenas del ciclo Secundario y deseen ingresar a estudiar bachillerato o normal,
y a los que, adeudando una o dos mate~as de bachill~r.ato, _preU:ndan ingresar a alguna Facultad; esto, siempre que soliciten ,mscnpción-que será provisional durante el pl~entro d~l :penodo señalado oportunamente y como una conces1on por vez última.
m.-Se autoriza el funcionamiento de la Escuela Normal Superior, anexa a la ~scuela Norm~ Pll:ª ~aestros y que sea dirigida
por el Director de ésta, Prof. Oziel HinoJosa.
IV.-Se acuerda que, en tanto dure la reconstrucción de la antigua Escuela Normal, las labores que se desarrollen en los salones
de las Escuelas de Bachilleres (diurna y nocturna).
V.-En acuerdo unánime el Consejo nombra al Lic. Alfonso Reyes, ilustre hombre de letras regiomontano_ y prestigio nacional, su
representante ante las autoridades Educativas Federales.
VI.-El Consejo acuerda diri~ al Gobierno ~el. Es~do solicitando que se le permita intervenc1on, por razones mdiscutibles, en
el Comité Pro-Ciudad Universitaria.
VII.-El eminente hombre de ciencias y repúblico español, Prof.
Don José Giral es nombrado, a sugestión del Ing. Bernardo N. Dávila Reyes, Dir~tor de la Facultad de Química y Farmacia1 Profesor Ad-Honorem y Ad-Vitam en dicha Facultad y se autonza a la
Informe de las La1ores del Consejo, durante el año Escolar 1941-1942
53
Junta Directiva de la misma para entregar a dicho Prof. Giral un
pergamino en el que se le declara Hijo Predilecto de la Facultad.
vm.--Se propone al Gobierno del Estado a los Profesores Germán Almaraz, José Alvarado y Timoteo L. Hernández para que asistan al 3er. Congreso Nacional de Geografía, en Guadalajara, Jal.
IX.--Se acuerda gestionar ante el Gobierno del Estado que la
Escuela Municipal de Música, fundada por el Prof. Manuel Flores
en el ~asado perí~do Municipal, pase a ser dependencia del Consejo,
con miras a que dicha Escuela de margen, en lo futuro, a la creación
de un Departamento Universitario, Escuela de Bellas Artes o Conservatorio de Música.
X.-El Consejo acuerda asistir a una velada que organiza la
Escuela Normal, como agasajo a una comisión de maestros zacatecanos que visita n1:estras escuelas y Facultades, encabezada por el
maestro nuevoleones Caleb Sierra Ramos.
XI.-A efecto de estimular a los estudiantes de bachilleratos
se a cuerda que en cada uno de estos---en las dos escuelas-se con~
ceda beca durante todo su estudio profesional a los dos alumnos que
obtengan mejor calificación en sus exámenes' ordinarios.
?ITI·-Se ac'!-erda gestionar ante el Gobierno del Estado que se
pensione ~ 1~ Snta. Ma. de la Luz Castillo, catedrático de la Facultad de Qunruca y F~rmac!a y titulada en la misma, para que haga
un cu~o .de ~rf~~1onamiento en el Departamento de Investigaciones _Q~c?-Biolog¡cas del Instituto Politécnico Nacional, a cargo del
sabio qllimlco español Don José Giral.
-~·:-Se acuerda gestionar ante el Gobierno del Estado las
modificaciones n~cesari~ a Leyes o Reglamentos, a fin de implantar la Prepa~atona de seIS años, desapareciendo la enseñanza del ciclo secundano actual; acatando acuerdo tomado en diciembre próxim~ pasado,_ en la Junta de Directores de Preparatorias que se celebro en la ciudad de Puebla, Pue.
xry.-Se acuerda enviar atenta comunicación a los familiares
~ extmto Dr. Eusebio Guajardo, miembro que fué del Consejo de
tura Super_!or y Director de la Facultad de Medicina, Benemérito de la Ensenanza en el Estado, con motivo del 2o. aniversario de
su muerte.
XV.-Se acuerda que los alumnos de las Escuelas de Bachiller~ del Instituto "Laurens" y del Colegio "Justo Sierra" sustenten
examenes en sus respectivas escuelas, con asistencia de representan-
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Universidad
tes del Consejo y que sean revalidados dichos exámenes. Se acuerda
también que dichas Escuelas de Bachilleres sean incorporadas, mediante el cumplimiento estricto de una Reglamentación cuyas bases
fundamentales serán:
a) nombramiento de catedráticos a cargo del Consejo;
b) programas y planes de estudios, así co~o libros de ~xtos
iguales a los que rigen en las Escuelas de Bachilleres dependientes
de este Consejo y c), pagarán los sueldos de dos.º más inspector~
que, nombrados por el Consejo de Cultura Supenor, se encargaran
de vigilar el cumplimiento de la Reglamentación mencionada.
XVI.-Se acuerda, a petición de los C.C. Directores de las Escqelas de Bachilleres (diurna y nocturna) dependientes de este Consejo, que a los alumnos que terminen sus cursos, se les _entregue, en
ceremonia especial, un diploma de Bachiller y que en dicha cer~i:uonia se den a conocer los nombres de los que, por sus altas calif1caciones, se hayan hecho acreedores a las becas que el Consejo acordó
en una de las sesiones anteriores.
XVII.-El Consejo acuerda dirigirse al Comité de Defensa Civil, de reciente formación, ofreciendo sus servicios.
XVIlI.-Se acuerda gestionar que, a fin de implanta1; ~l ~ervicio Social para los pasantes de Derecho, se hagan las modificaciones
que el caso requiera en las Leyes o Reglamentos relatiy<?s. Dicho .s~rvicio habrá de ser, como el de los pasantes de Medicma, reqwsito
para examen profesional y las plazas, que serán remuneradas por el
Gobierno del Estado, serán distribuídas por el Director de la Facultad.
XIX.-Se acuerda que a partir del año escolar próximo, se _incluya la enseñanza militar, con un mínimo ~e 3 horas sei:nanª?:3;5•
en todas las dependencias del Consejo, atendiendo a una dispos1cion
del C. Presidente de la República y del C. Gobernador del Estado.
Como en los años anteriores, desde que tengo el honor de presidir el Consejo de Cultura Superior, la colaboración q~e pr~taro?
en todo momento los C. C. Directores de las dependencias fue decidida, franca y entusiasta, constituyendo ,esto el motivo fundamental
de la serena y ejemplar labor que se está llevando a cabo en la cultura superior neoleonesa.
Cambios en el Consejo
En octubre de 1941, por haber sido aceptada por el Ejecutivo
de su cargo la renuncia que presentara el Consejero Director de la
Informe de las La1ores del Consejo, durante el año Escolar 1941-1942
55
Facultad de M~cina, Dr. Jesús García Segura, ingresó a formar
pa~ del ConseJo el ~r. N!~anor Chapa, sustituyendo al Dr. Jesús
Garcia Segura en la Direccion de la Facultad mencionada.
Extensión Universitaria
Al iniciars_e el a~o escolar que hoy termina, se continuó desarro~a~do el Primer Ciclo de Jornadas Universitarias de 1941 que se
~ab1a m3:ugur3:do el 25 de marzo de 1941, según lo manifesté en mi
info~e mmediato ant~rior. Dichas Jornadas, que se habían interrumpido por las va_ca~!ones escolares de julio y agosto se reanudaron con la que cons1Stio en unas Conferencias ilustradas, interesant~ en, gi:ado sumo, particularmente novedosas, sobre "Estudio Psicodiagnostico de la Perso~a~dad", a cargo del Dr. Federico Pascual del
Roncal, destae:i~~ especialista en Neuro-Psiquiatría. Continuó el eminen~ dermo-sifilografo español, Dr. Don Julio Bejarano quien !ms~nto dos co~e~encias, también ilustradas, sobre proble~as diagnósb~os Y terape1!-~cos de la Lepra y la Sífilis, a las que asistieron gran
numero de medicos y e~tudiantes, habiendo salido de dichas pláticas sum~e!lte coll!plac1dos con la competencia indudable del citad? ~~ofes10~s~, as1 <:_orno por la brillantez en su exposición. A este
sigmo el _qlll:ID1co ~panol de prestigio mundial y gran repúblico, Prof.
Don ~o~e Giral, qmen sustentó dos conferencias sobre asuntos de su
espE:eialida~ Y pasó una mañana en la Facultad de Química ·y Far~acia, dedicad? a c?~~estar todas las preguntas que quisieron hacere los alumno~, sugmo puntos de tesis a varios de ellos y les invitó
a h~cer_ con el cun:os ?e ~pecialización. En la Sexta Jornada Unive~itana, nues,~a inst1tucion se vió honrada con la visita del insigne literat<? Y cnbco regiomontano Alfonso Reyes quien sustentó dos
conftencias a las que asistió numeroso público' siendo insuficiente
rat Att!a !dagna I?ara alojar a todos los aJe acudieron a escuv Z: a _an msigne regiomontano. Se cerró el Ciclo de Jornadas Unie:~~r~s d~ 19i51 con las Conferencias sustentadas por el crítico
s
e ~ e on Juan de la Encina, quien abordó de un modo
umamente
teresante y sugestivo, el tema de las relaciones de la
guerra con em
1 arte en general.
~::S
·ta ~eo de justicia insistir en que las anteriores Jornadas Univer~:ón~as1 sl lle~on a efecto mediante la valiosa y decidida cooperat·
e
c.
onso Reyes. Presidente del Colegio de México (anciogunfa Cas_atasde Esp3:ña), institución a la cual pertenecen todos los
erenc1s
mencionados.
tnt;8
clo
dedfin3tz~r es~ S:ño escolar, dió principio el Segundo Ciue
orna as mv~~1tan~, (1942), organizado por el Consejo
q me honro en presidir, habiendose adoptado, para el número de
�Informe de las Labores del Consejo, durante el año Escolar 1941-1942
Universidad
56
ellas celebrado hasta el momento, el sistema de radio-transmisión.
En estas trasmisiones se está pugnando ~r le~~n~r el es~íritu
de unidad nacional, según lo exige la actu~ s1t1;1ac1on mternac1o_nal
de nuestro país y, al mismo tiempo, ,se está ~ac1endo l_abor ~e difusión cultural. Para lo primero, se están seleccionando b1ograf1as breves de valores intelectuales de nuestro Estado y para lo se~do. se
escogen temas de cultura general sobre historia, literatura, c1enc1as,
etc.
Al iniciarse el año escolar próximo, este ciclo se continu~á ~ediante la invitación a destacados hombres del mundo de las e1enc1as
y de las letras, a sustentar conferencias y cursos breves sobre asuntos de interés social.
Títulos y Diplomas
Durante el año escolar que termina, fueron expedidos títulos Y
diplomas en la forma siguiente:
Médico Cirujano ....... . ...... ....... . . ... . 29
Cirujano Dentista . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
Enfermeras ............................. • • 3
Licenciado en Derecho ..................... 6
Farmacéutico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
Químico Industrial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
Maestro de Instrucción Primaria ............ 61
TOTAL
108
Diplomas en la Escuela Industrial Femenil "Pablo Livas".
Corte y Confección de Ropa . . ............ . . 23
Sombreros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
Bordado en Máquina . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
Conservas de Alimentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
Cocina y Repostería ........................ 11
Calicultura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
TOTAL
59
Diplomas en la Escuela Industrial y Preparatoria Técnica Alvaro Obregón.
Electricista . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
Disciplina
La. disciplina sigue siendo una característica fundamental de
57
nuestra institución. Nada perturbó ~n est:e año las labores en las dependencias del Consejo y alumnos y catedráticos se han entregado
firmemente a sus tareas, cumpliendo así sus deberes a satisfacción
y prestigiando a nuestras instituciones universitarias.
Mejoras Materiales
Durante el año escolar que acaba de terminar, se realizaron mejoras materiales como sigue:
En la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales, se hizo un segundo piso al edificio, con un amplio salón y una terraza techada,
sirviendo el primero para Salón de Actos y Biblioteca; todo, con valor de $16,215.42.
En la Facultad de Química y Farmacia se hizo un salón de Dibujo y se acondicionaron dos Laboratorios, uno de Bacteriología y
otro para labores diversas con capacidad para 48 alumnos; se acondicionaron, además, las mesas de todos los Laboratorios existentes,
revistiéndolas de azulejo blanco, lo cual permite mayor duración en
ellas y hace que el trabajo de los alumnos se desarrolle en la más
completa higiene. Estas mejoras importaron más de $6.000.00 Además, se adquirió instrumental de trabajo, aunque no en gran escala,
a causa de la escasez y alza de precios consecutivos a la guerra. Se
construirá, para septiembre próximo, un Laboratorio para 4o. y 5o.
años, que llevará el nombre del Prof. Antonio Castillo, primer Director de la Facultad, Profesor Ad-Honorem y Ad-Vitam y fundador
de la misma.
. En la Facultad de Ingenieria, se hicieron mejoras materiales
diversas por valor de $429.00; se adquirió instrumental por valor
de $1,546,83 y se compraron libros con un valor de $406.75.
En la Facultad de Medicina se impermeabilizaron 305 metros
cuadrados de techos, se hicieron salones para servicios sanitarios
P~ profesores y alumnos, se adquirieron 4 mesas para laboratonos y 3 para operaciones en animales. Se inició ya la construcción
~e dos. salones de clase en el patio del edificio, pues los actuales son
msuficientes para la cantidad de alumnos con que cuenta la Facultad.
. En la Facultad de Odontología se hicieron mejoras materiales
diversas por $563.00; se adquirió un equipo y aditamentos de Rayos X, que importó, con gastos de instalación, $5,343.00.
En la Escuela Industrial y Preparatoria Técnica "Alvaro Obregón", se compraron $393.00 de libros; se hicieron mejoras materia-
�Informe de las Labores del Consejo, durante el año Escolar 1941-1942
58
59
Universidad
les diversas por valor de $760.00 y se contribuyó al sostenimiento
de los talleres y dotación de los mismos, con $8,522.46, cantidad suministrada por los trabajos foráneos que se hacen en dichos talleres; esta cantidad sobrepasa a la de $7,200.00, que se recibe de la
Tesorería Gral. del Estado para gastos de talleres.
En la Escuela Nocturna de Bachilleres, mediante más de $1,000.
aportados por catedráticos y alumnos, se adquirieron más de 400
volúµienes para una biblioteca que se está enriqueciendo rápidamente mediante envíos de diversas instituciones del país y del extranjero; se inaugurará en octubre próximo, en la fecha de aniversario de
la fundación de la Escuela y llevará el nombre del ilustre hijo de
nuestra ciudad y gran amigo de nuestras instituciones universitarias: Lic. Alfonso Reyes.
Servicio Social
El servicio Social prestado por las instituciones universitarias
dependientes del Consejo de Cultura Superior, fué como sigue:
La Facultad de Medicina proveyó de pasantes de Medicina a
casi todos los pueblos apartados del Estado, en los que, durante seis
meses, está uno de dichos pasantes suministrando atención médica
gratuita a toda persona que lo solicita, a la vez que se hace labor
de propaganda higiénica. En cuanto termina su servicio un pasante, es enviado otro, de modo que, gracias a este servicio, se puede
decir que no hay poblado ni ranchería de Nuevo León que, por apartado y pobre que sea, carezca de los beneficios de una atención médica consciente.
En la Facultad de Odontología se practicaron gratuitamente al
público 826 extracciones de piezas dentarias, se hicieron 82 trabajos de prótesis de oro, se tomaron 19 radiografías y se hicieron 14
tratamientos profilácticos.
La Facultad de Ingeniería contribuyó eficazmente, con gran economía para el Estado, a las labores de la Junta de Catastro, mediante el trabajo, modestamente remunerado, de sus alumnos, que
demostraron indudable eficiencia en sus labores.
Adjunto a este informe se encontrarán dos cuadros que contienen datos numéricos sobre movimiento de alumnos y de valores.
Departamento Deportivo
Por primera vez en la vida universitaria nuevoleonesa, se contó
con un departamento deportivo universitario, mediante la ayuda eco••
nómica del Gobierno de su cargo. El Ing. Bernardo N. Dávila Re-
yes ha principiado a dar a conocer a nuestra institución en el medio
deportivo local, conociéndose ya los colores de la Universidad de NueV? León como una garantía de eficiencia en el deporte, de caballeroSidad en la lucha y de unidad en el esfuerzo. En estos días acaban
de C?mpetir en los Primeros Juegos Deportivos Universitarios en la
Capital de la Repú~liC8:, habiendo hecho un papel airoso los jóvenes
a~~tas, que se ~tingmeron por su pujanza, su disciplina y su magnífica preparac1on. Entre 10 equipos universitarios-muchos de ellos
ref~rzados con el~mentos extraños-el nuestro ocupó 2o. lugar en
Voll'lx?l, 3o. en BeISbol, 3o. en Basquetbol y 3o. en Pista y Campo,
con solo ~O elementos. El 2o. lugar individual en Pista y Campo correspon~o a nuestro ,atleta Manuel Iglesias Lozano, de la Facultad
de M~cma, que gano_ para su equipo la cantidad de 14 puntos. La
ac~ac1on de este eqmpo universitario de Nuevo León debe constitmr un orgullo_para nuestra institución y para el Gobierno de su
cargo, que ha impulsado el desarrollo de esta importante rama de
la enseñanza superior.
En resumen: la cultura superior se impartió en el presente año
escolar a 2,142 alumnos, mediante 299 catedráticos, con un costo de
$546,869.45 (QUINIENTOS CUARENTA Y SEIS MIL OCHOCIENTOS SESENTA Y NUEVE PESOS CUARENTA Y CINCO CENTAVOS.
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.d f>r?~to a usted las seguridades de mi atenta y distinguida cons1 erac1on.
SUFRAGIO EFECTIVO, NO REELECCION.
Monterrey, N. L., a 4 de agosto de 1942.
EL PRESIDENTE DEL CONSEJO.
Dr. Enrique C. Livas
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CONSEJO DE CULTURA SUPERIOR - ESTADO DE INGRESOS Y EGRESOS • At<:O ESCOLAR 1941 • 42.
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�Las Jornadas Universitarias
63
LAS JORNADAS UNIVERSITARIAS
N abril de 1941, en solemne ceremonia verificada en el
Aula Magna de la Universidad, se inauguró el ler. Ciclo
de Jornadas Universitarias, organizado por el Consejo de
Cultura Superior. Dichas joMadas se realizaron con la
valiosa colaboración del· insigne literato regiomontano,
Alfonso Reyes, quien desde la Presidencia del 9olegio de México a
su cargo, estuvo enviando a distinguidos miembros de esta institución, a desarrollar temas científicos y culturales. En mayo tuvimos
la visita del fisiólogo español Jaime Pi Suñer, quien impartió un
curso de diez días, en la Facultad de Medicina, sobre interesantes
temas de Fisiología y Fisio-Patología experimentales. Pasadas las vacaciones tocó su turno al Dr. Federico Pascual del Roncal, disertando, en dos ocasiones, sobre Estudio psico-diagnóstico de la Personalidad, en la misma Facultad de Medicina. A éste le siguió el dermosifilógrafo español Dr. Julio Bejarano, quien tuvo a su cargo interesantes conferencias sobre diagnóstico y tratamiento de Lepra y Sífilis. Vino después el eminente químico D. José Giral, cuyas conferencias sobre tópicos de química moderna fueron escuchadas con
avidez por los alumnos y catedráticos de nuestra Facultad de Química y Farmacia. En penúltimo lugar, en nuestra Aula Magna se
dejó oir la palabra de Alfonso Reyes, disertando en dos conferencias sobre Arte y Crítica; el Aula fué insuficiente para dar cabida
a todos aquellos que acudieron a oir al maestro de las letras y orgullo nacional. Cerró el Ciclo el Sr. Don Juan de la Encina, conocido crí-
�64
Universidad
tico español de arte, con dos magníficas disertaciones sobre el Arte
y la Guerra.
En junio del presente año dió principio el 2o. Ciclo de Jornadas
Universitarias, habiéndose imprimido en esta ocasión, un nuevo giro
a nuestra labor de difusión cultural. Este cambio, sugerido por circunstancias especiales de carácter nacional, consistió en la organización de la "Hora Universitaria", radio-trasmisiones que se están celebrando dos veces al mes, con el concurso de catedráticos de las diversas dependencias del Consejo. A continuación insertamos el contenido de las Jornadas que se han celebrado hasta este mes, en la
"Hora Universitaria".
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JORNADA PRIMERA
é/unío
•
3• 19+'1,
�l.
Discurso del Lic. Jesús C. Treviño
67
l.
DISCURSO DEL Lic. JESUS C. TREVIílO
Director de la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales
Respetable Auditorio:
PESAR del tiempo transcurrido hasta ahora, desde el día
en que empezaron a funcionar las Estaciones Trasmisoras de Radio, es ésta, propiamente, la primera ocasión
que yo hago uso de este vehículo de difusión de cultura
para llegar hasta el respetable auditorio que nos escu•
cha gentilmente en sus aparatos receptores, y me felicito de que esta oportunidad me haya sido brindada hoy, precisamente hoy, en este día grande e importante para nosotros, porque en él se inicia el
Segundo Ciclo de Jornadas Universitarias organizado por el H. Consejo de Cultura Superior, que preside con toda atingencia el señor
Dr. Enrique C. Livas.
Las grandes causas, tienen sus grandes defensores y la causa
universitaria en Nuevo León, esencialmente grande e importante,
tiene a su gran defensor, al señor Dr. Livas. Los inte¡,,o-rantes del H.
Consejo de Cultura Superior, nos hemos dado cuenta del gran cariño que el Doctor Livas tiene para todo lo que se relaciona con los
problemas que afectan a la Universidad; hemos comprendido su finalidad y hemos palpado, a través de sus actos, sus aspiraciones, y
por ello le prestamos con todo entusiasmo nuestra modesta cooperación y por ello ponemos nuestros esfuerzos al servicio de la causa uni-
�68
Universidad
versitaria, con nuestro mejor deseo de llevar los altos estudios en
nuestro Estado, hacia la meta del éxito, convencidos de que la cultura es el factor principal para el engrandecimiento de los pueblos,
convencidos de que la cultura y sólo la cultura podrá hacer de nuestra querida Patria Chica en particular y de nuestro querido México
en general, un Pueblo grande y respetado.
Nuestros estudios universitarios, autónomos de hecho, perfectamente autónomos, honran a nuestros Gobernantes que han sabido
apartar de la causa universitaria, la causa política o de recomendación y estos Gobernantes han sido: ayer el señor General Anacleto
Guerrero y ahora el señor General Bonüacio Salinas Leal; ellos han
dejado la responsabilidad de la enseñanza universitaria al Consejo de
Cultura Superior, que está integrado por los CC. Directores de las
Facultades y Escuelas de alta cultura y la representación estudiantil, habiéndosele recomendado solamente que siga los lineamientos marcados por la Constitución General de la República que es,
como todos lo sabemos, nuestra Ley Fundamental. Es por esto, por
lo que al H. Consejo de Cultura, compete la solución de todos los problemas de índole universitaria; el Consejo de Cultura señala calendarios de trabajo ; aprueba planes de estudio y programas a desarrollar ; formula los reglamentos interiores de las Facultades y Escuelas; designa el personal docente de las mismas; resuelve peticiones de estudiantes y, en fin, todo aquello relacionado con los problemas universitarios del Estado, e imprimiendo a cada uno de ellos, el
sello indiscutfüle de la Justicia, entendiendo por ésta el deseo de dar
a cada uno lo que le corresponde; y es por ello por lo que los miembros del Consejo de Cultura al dictar sus acuerdos, al tomar sus determinaciones y al dictar sus resoluciones, ven sólo las disposiciones
reglamentañas normativas a.e sus act-os, que aplican en bien general y se desatienden en lo absoluto de recomendaciones, opiniones o
sugestiones; los miembros del Consejo, a~túan con entera hoertad y
en su actuación no tienen parientes, no tienen amigos y sólo tienen
por jefe el cumplimiento del deber.
El H. Consejo de Cultura. pensando como se piensa en la Universidad Michoacana, en el sentido de que la elevada misión que le
está encomendad.a, no puede acabar en el ámbito circunscrito por los
muros de los edificios escolares, extiende su radio de acción y organiza estas jornadas universitarias; envía delegados a reuniones de
Rectores y de Directores de Facultades y F.scuelas y estimula la hnpresión de obras que son escritas por los maestros universitarios.
Ahora está en prensa una obra del señor Lic. Genaro Salinas Quiroga, Catedrático en la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales, y
I.
Discurso del Lic. Jesús C. Treviño
69
que él intituló "Nuevas Rutas del Derecho"; mañana se iniciará la
impresión de la obra que está escribiendo el señor Dr. Clicerio Meza
Rodríguez, Catedrático también de la misma Facultad de Derecho y
de la de Medicina, sobre Medicina Legal, y después se imprimirán las
demás obras que se vayan escribiendo.
Es así, como el H. Consejo de Cultura, creyendo interpretar el
sentir del señor General Salinas Leal, actual Gobernante de nuestro
Estado, está laborando con toda buena fe, con todo desinterés y con
todo e!ltusiasmo, en la parte educacional a él encomendada; y es así
como el colabora buscando que esta obra educacional sea sentida por
todos y llegue a todos lo mejor posible, pues piensa. con Molinari, que
educar mal a un hombre, es destruir capitales, preparar sufrimientos
y traer pérdidas a la sociedad.
�II.
Breve Reseña Histórica Jel Movimiento Universitario en Nuevo León
71
II.
BREVE RESEÑA HISTORICA DEL MOVIMIENTO
UNIVERSITARIO EN NUEVO LEON
ENRIQUE C UVAS
Presidente del Consejo
RA el año 1933; gobernaba el Estado don Franciscq
A. Cárdenas. Un grupo de personas, integrado por profesionistas, estudiantes, comerciantes, industriales, etc.,
y dirigido por el doctor Pedro de Alba, se constituyó en
Comité Organizador de la Universidad de Nuevo León.
Todos estos hombres formaban un apretado haz de recias voluntades; no obstante que los había de distintas ideas y de los más
diversos credos, todo su entusiasmo y sus energías estaban al servicio de la causa universitaria y el resultado no se hizo esperar: la
Comisión presentó un proyecto de Ley Orgánica de la Universidad
de Nuevo León, proyecto que fué aprobado por el Congreso del Estado, expidiéndose el decreto correspondiente en ese mismo año.
El primer Rector, electo por el Consejo Universitario, fué el Lic.
Héctor González, profesionista ampliamente conocido en nuestros
círculos intelectuales, de una vasta cultura y alejado de toda cuestión política y religiosa; ayudado eficazmente en la Secretaria de la
Universidad por el profesor José Alvarado, valioso elemento del magisterio nuevoleonés y un verdadero prestigio de su clase, dirigió el
Lic. González la naciente institución en la mayor calma y contagiado todo mundo, en el medio universitario, del entusiasmo desbordante que precedió a la instauración de la Universidad.
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UI\iversidad
Vino el año de 1934, en el que debía terminar la gestión del Lic.
González, y el Consejo Universitario nombró para que rigiera los destinos de nuestra Casa de Estudios, al doctor Angel Martinez Villarreal, cuya toma de posesión se efectuó ya en un ambiente de intranquilidad suma, reflejo de un estado de agitación que obedecía a
diversas causas de orden económico, social y, esencialmente, político. La voluntad firme y plena de honestidad del doctor Martínez Villarreal, su talento indiscutible y la experiencia adquirida por él como persona prominente en la lucha social, se estrellaron contra la
cizaña que introdujo la política en nuestro medio, y algunas personas de las que un año antes habían trabajado con inusitado ardor
en la organización de la Universidad, dieron rienda suelta a la pasión personal y provocaron y sostuvieron la huelga estudiantil más
sonada e injusta que se ha registrado en la tranquila historia de la
juventud nuevoleonesa. En esa época vino la reforma del Art. 3o.
Constitucional, imprimiendo carácter socialista a la enseñanza, y ello
sirvió de bandera a un movimiento que, aparentemente universitario,
no era sino una de esas conmociones sociales y políticas, inevitables
en la evolución de todo pueblo que se transforma, cuando lucha por
sacudir situaciones anacrónicas e injustas; conmoción que convirtió
lo que antes fué escenario de trabajo y entusiasmo sanos, en teatro
con escenas en las que sólo actuaban febrilmente el rencor, la pasión política y la calumnia. La pujanza tradicional de los hombres
del norte, que llena el espacio con grande~ y constantes columnas del
hmno de sus fábricas, como himnos de trabajo fecundo y patriótico,
tornose espíritu agresivo y todo lo que en ese tiempo hacían los
universitarios que no estaban adheridos a aquella huelga falta de razón y eminentemente perjudicial, era objeto de invariables y tremendos ataques.
La situación anterior trajo una lamentable consecuencia: el gobierno substituto del licenciado Pablo Quiroga, hubo de derogar el
decreto que el año anterior había creado la Universidad de Nuevo
León y después de varios meses de holganza se reanudaron los trabajos universitarios bajo los auspicios de una Comisión Organizadora de la Universidad Socialista, que se encargó de encauzar los trabajos por el sendero de la legalidad y formalizar los estudios que se
interrumpieron al declararse la huelga en octubre de mil novecientos
treinta y cuatro.
En septiembre de mil novecientos treinta y cinco, al iniciarse las
labores escolares, el mismo gobierno del licenciado Quiroga expidió
un decreto creando el Consejo de Cultura Superior, integrado por los
Directores de las que antes fueron Escuelas y Facultades Universitarias, un Presidente, un Secretario y un Representante Estudiantil.
II.
Breve Reseña Histórica Jel Movimiento Umversitario el\ Nuevo León
73
Fué primer Presidente el doctor Angel Martínez Villarreal, quien sólo permaneció en su encargo hasta octubre del mismo año, mes en el
cual, al hacerse cargo del Gobierno, provisionalmente, el general y
profesor Gregorio Morales Sánchez, presentó su renuncia dicho doctor, con carácter de irrevocable. La agitación política de esa época y
la tremenda conmoción social que sufría -el Estado, que fué de las
mayores que registra su historia-desde la revolución de Madero-,
hicieron difícil para el Gobernador Morales Sánchez llenar el hueco
que dejaba el doctor Martinez Villarreal, y se resolvió a asumir, él
mismo, la presidencia del Consejo de Cultura Superior. Desempeñó
este puesto hasta que entregó el Gobierno al general Anacleto Guerrero, en mayo de mil novecientos treinta y seis, mes en el que fuí
nombrado Secretario en funciones de Presidente de dicho Consejo.
En un ambiente de agitación que no cesaba, continuáronse las actividades que se habían desarrollado bajo la dirección del profesor Morales Sánchez; lenta, pero firmemente, fué imponiéndose el trabajo
del Consejo, integrado entonces por el Dr. Eusebio Guajardo (Director de la Fac. de Medicina), el lng. Porfirio Treviño Arreola (Director y fundador de la Fac. de Ingeniería), el Lic. Jesús C. Treviño
(Director de la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales), el Prof.
Antonio Castillo (Director y fundador de la Fac. de Química y Farmacia), el Dr. Enrique V. Santos (Director de la Escuela de Bachilleres), el profesor Plinio D. Ordóñez (Director de la Escuela Normal), el Dr. Mateo A. Sáenz (Director y fundador de la Eccuela de
Cooperativismo), el ingeniero Juan Manuel Garza Lozano (Director
de la Escuela Industrial "Alvaro Obregón") , y la señorita profesora
Belén Garza (Directora de la Escuela Industrial Femenil "Pablo Livas"). La colaboración tan valiosa que me dispensaron en todo momento, desde el principio de mi gestión, estos consejeros, hizo que
antes de terminar el año escolar siguiente (1936-37), las actividades
universitarias se desarrollaran ya dentro de la más completa regularidad y en un ambiente de trabajo sereno, apolítico y con toda la fecunidad que nos permitían nuestros esfuerzos y nuestra capacidad.
Fui honrado con el nombramiento de Presidente, en mayo de mil novecientos treinta y nueve y vuelto a nombrar en el mismo puesto en
octubre del mismo año, al presentar mi renuncia al naciente gobierno del general Salinas Leal.
Durante la gestión administrativa del general Guerrero, se suprimió la Escuela de Cooperativismo y se crearon la Escuela Noct.
de Bachilleres y la Facultad de Odontología, anexa a la Facultad de
Medicina. Se fué incubando el espíritu universitario en la conciencia
de todos los alumnos y catedráticos, fomentando la unidad, la disciplina y el estudio, de tal manera que cuando recibió el gobierno el
�74
Universidad
III.
Discurso del Lic. Armando Arteaga y Santoyo
75
actual primer mandatario, general Bonifacio Salinas Leal, se encontró con que en materia de cultura superior se contaba con una institución que la impartía en la medida de sus posibilidades de un modo
tal que nunca ha constituido para el Estado problema alguno, exceptuando el económico, motivado por el notable crecimiento de su población escolar, que el año próximo pasado se acercó a 3,500.
Actualmente figuran como catedráticos en varias dependencias
del Consejo, por haber acudido a nuestro llamado, personas que en
las épocas de agitación se separaron de las instituciQnes universitarias. Nosotros hemos demostrado con ello que en nuestra Casa de
Estudios se han cerrado las puertas del rencor y sólo se desea servir
al Estado en el desempeño de la importante función social que es la
enseñanza; ellos, los que acudieron a nuestro llamado, demostraron
saber que, una vez disipados los vapores que se difunden por el ambiente cuando hierven las pasiones humanas, todo ciudadano debe
poner su talento y experiencia al servicio del Estado, cuando se le
llama, sin importar las convicciones que presidan el desarrollo de su
vida espiritual íntima.
Nuestro trabajo se ha desarrollado siempre con respeto absoluto
de parte del gobierno a cargo de los generales Guerrero y Salinas
y ello ha permitido que, mediante disposiciones -enérgicas, pero
siempre meditadas--, mediante esfuerzo común de Consejo, catedráticos y alumnos y animados siempre todos, de la más firme convicción
de que es la realidad del proceso de evolución social del país lo que
debe normar nuestros esfuerzos, se haya forjado ya en la conciencia de todos los que laboran actualmente en la cultura superior, con
caracteres indelebles, profundos y plenos de dignidad y de honradez,
lo que es ya la Universidad de Nuevo León.
III.
DISCURSO DEL LIC. ARMANDO ARTEAGA Y
SANTOYO, OFICIAL MAYOR DEL GOBIERNO
En Representaci6n d el Ejecutivo del Estado
NADIE, pero mucho menos a los universitarios, podrá
parecer extraño que el Gobierno del Estado haya aceptado gustoso la invitación que le hizo el Consejo de Cultura Superior por conducto de su Presidente el Dr. Enrique C. Livas, para concurrir a esta jornada universitaria, pues es notorio el interés constante y profundo que el poder
público de Nuevo León viene dedicando al problema educativo en
todos sus aspectos y grados; y consecuentemente, al Consejo de Cultura, organismo encargado de vigilar y coordinar la impartición de
la ·enseñanza superior.
Pero, además, es el carácter específico de la actividad que desarrolla el Consejo a través de estas jornadas universitarias, lo que
suscita la especial simpatía del Gobierno del Estado, y así la declaro expresamente por acuerdo del C. Gobernador.
En efecto: consideramos que el esfuerzo tenaz, inteligente y armónico por difundir la cultura, es uno de los deberes primordiales
de la Universidad, exactamente de la misma categoría, si no superior, que el de acrecentar el conocimiento científico y el de trasmitir la enseñanza profesional y técnica.
La Universidad ha entendido su misión, de acuerdo con las dis-
IJ
�76
Universidad
tintas urgencias de los tiempos en que ha vivido, exaltando ora uno,
ora otro de esos deberes; ignorando o tratando de ignorar los otros;
pero nadie puede negar que la difusión de la cultura fué durante
mucho tiempo el ideal universitario más persistentemente olvidado,
y que a ello podemos atribuir, en gran parte, el evidente fracaso de
la civilización occidental en la educación integral del hombre.
Sin duda por ello, los mejores espíritus de nuestro tiempo claman urgentemente por un reajuste en los ideales de la universidad
en el sentido de integrar y, de exclaustrar la cultura.
Es este aspecto de la actividad universitaria el que interesa destacar en la presente ocasión, no sólo porque responde a una necesidad del tiempo, sino también, y sobre todo, por que ha sido constantemente reclamada por la Revolución, como uno de los puntos
más luminosos de su programa.
Desde este punto de yista, creemos que la Universidad debe salir de sus recintos académicos, orientando con su ciencia las inquietudes del mundo que la envuelve, proponiendo soluciones a los grandes y angustiosos problemas actuales, desde el punto de vista científico, cultural y profesional que le es propio, erigiéndose en poder
espiritual permanente que gobierne la existencia pública. Sólo de esta manera cobran sentido valedero y profundo sus funciones tradicionales de investigación y de enseñanza.
Si no quiere retratarse en Claudio Druso, que cuando ejercía las
funciones de pontífice máximo frente a la juventud romana ordenaba con palabras sacramentales, que se apartaran del lugar los obreros y los esclavos: "Operarium et ervorumque turba", la Universidad
debe irrumpir en la vida/ pública, llevando la cultura a todos los rumbos, a todas las clases, a todos los hombres de su mundo, si no quiere traicionar su máximo ideal.
El Gobierno del Estado felicita al Consejo de Cultura Superior
por este noble aspecto de su labor, y lo alienta a perseverar en ella
sin desmayo, aunque las horas no parezcan propicias. Recordemos
que la muerte no puede nada contra el espíritu, porque el polvo que
piensa no vuelve al polvo.
**
**
JORNADA SEGUNDA
J unio
J!5 19+2
�l.
Felipe Guerra Castro
79
I.
FELlPE GUERRA CASTRO
S!MON GUA;JARDO
Catedrático de Literatura en {,a
Escuela de Bachilleres
Daros Biográficos
ELIPE GUERRA CASTRO nació el día 23 de febrero de
1881 en la ciudad de Monterrey. En esta misma ciudad
recibió su instrucción primaria y superior, cursó su preparatoria e inició sus estudios de abogacía. Desde niño
escribió versos. Colaboró, adolescente aún, en diversas
publicaciones periodísticas de la localidad. .Tomó parte en el movimiento de oposición contra el gobierno del General Bernardo Reyes, que culminó en los sangrientos sucesos del dos de abril de
1903. Dos meses después de estos sucesos, renunció a sus estudios
de abogado, desterrándose del Estado por su propia voluntad. Se fué
a vivir primeramente a Monclova, Coah., y después a Piedras Negras, donde estuvo trabajando como redactor de un periódico. De
allí volvióse a Monterrey, por breve tiempo, para irse a radicar a la
ciudad de México, donde permaneció varios años. Regresó nuevamente a Monterrey al triunfo de la Revolución en diciembre de 1914;
y aquí se quedó por algunos meses para volver a ausentarse. Se radicó primeramente en Querétaro, después en Tampico, luego en Ciudad Victoria y finalmente en Chihuahua. Estuvo trabajando como
empleado en el Juzgado Instructor Militar de la ciudad de Chihuahua, y en esa ciudad fronteriza le tocó morir, víctima de la tuberculosis pulmonar, el día 25 de febrero de 1922, a los cuarenta y un
�80
Universidad
años cumplidos y dos· días más de edad. Dos años después de su
muerte, se publicó en esta ciudad un volumen que contiene la recopilación de sus versos.
Reseña critica
A Felipe Guerra Castro se le puede colocar entre los cinco o
seis hombres de letras más destacados que han nacido en el Estado de Nuevo León.
Como poeta que era, fué poseedor de una extrema y fina sensibilidad; mas esa sensibilidad se desarrolló en un medio del todo adverso a ella, pues la vida de este poeta transcurrió circuída por amarga soledad, flagelada por dura miseria y minada por implacable enfermedad que le llevó temprano a la muerte. Y como el más sensible es al mismo tiempo el que más sufre, esa sensibilidad fué la fuente generadora de su poesía que por su propio sentido bien puede
llamarse poesía de la desesperación.
Felipe Guerra Castro no fué más que un poeta de la desesperación, que para apaciguar un poco la tormenta de su vida y por apagar la sed de olvido que lo torturaba, se entregó a la poesía, que es
como entregarse a un mundo mágico fuera de la realidad cotidiana.
Entre sus poemas más sobresalientes podemos anotar: Delirio,
La última bucólica, Anat.ema, Ant.e Luzbel, La libélula y Mis Montañas.
Delirio es el poema de los celos, el más emotivo de los poemas
del autor, y al que le debe este su popularidad. No pocas personas
saben de memoria estos versos:
En un charco de sangre, alli estabas tendida,
para siempre callada, para siempre dormida,
con los ojos abiertos, muy abiertos. . . abiertos
mirándome siempre como miran los muertos . ..
Y
La última bucólica es el poema del amante que angustiado por
la separación de la amada, y sintiendo próxima la hora de la muerte, vuelve los ojos con morbosa delectación hacia otros días de tierna felicidad.
¡Cuántos en mi memoria
dulces recuerdos hay de lo pasado!.•.
Su amor y el de la gloria
son hoy. de aquel estado,
los únicos amores que han quedado.
Alli, bajo esa parra,
hoy seca, antes rendida de racimos,
la voz de la cigarra
cuántas veces oímos,
l.
Felipe Guerra Castro
81
y nuestros labios, al oírla, unimos!
Allí mi Aglaia bella,
más que el amor, conmigo departía.
Allí su leve huella
seguir aún podría,
que el viento no ha borrado todavía.
Anat.ema es una imprecación contra el amor, un canto lleno de
apasionamiento en el que se manifiesta el despecho de un alma herida que no ha recibido del amor sino males.
Amor, ángel indúctil, ángel maligno;
Amor, huésped ingrato, huésped indigno
que a quien supo acogerse sacas los ojos
y aún te cebas y ensañas en sus despojos;
demiürgo versátil y multiforme,
que, ya obscuro bacilo, ya bestia enorme,
para hacernos tus víctimas sólo nos creas,
Amor, alma del mundo, maldito seas!
En el poema Ant.e Luzbel la voz de la desesperación llega a su
máximo. El poeta, sintiendo cercano su fin, hace reproches a la vida.
No te envidio, Satán. El hondo seño
conozco ya de la malicia suma,
y conozco del bien la errátil bruma,
que se levanta sobre todo cieno.
Mas, a malicia y a bondad ajeno,
quiero ya que mi vida se consuma,
mi vida, leve glóbulo de espuma,
flotando en una copa de veneno.
No te envídio, Luzbel. . . Si ángel tu fuiste,
yo también, como tú, si hacia el presidio
de la maldad suprema descendiste,
también yo como tú. Nada te envídio;
que hay un Placer que para tí no existe,
y yo puedo gozar: el del suicidio!
La libélula es un poema sencillo y profundo. El poeta sale de
e_xcursión en la tarde por las afueras de la ciudad.
Tras la hermosa mañana de aquel día
llegó la tarde nebulosa y fria;
enlutose el añil del firmamento,
y al compás de las ráfagas del víento
alzó el campo confusa vocería.
Cerca ve pasar un arroyo. Más allá unas lavanderas huyen de
la lluvia amenazante.
Aún quedaban algunas lavanderas
a la orilla del agua, las postreras,
que de la lluvia amenazante huían
y al recoger sus trapos, parecían
soldados que plegaban sus banderas.
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Universidad
Universidad y Universidades
83
A un lado está la fundición en donde aún brilla recién vertida
la candente lava. Y allá lejos alza el Cerro de la Silla sus picachos
medio velados por la niebla.
Cerca, la fundición donde aún brillaba
recién vertida la candente lava;
y allá, muy lejos, tras la opuesta orilla,
sus picachos el cerro de la Silla
medio velados por la niebla alzaba.
De pronto el poeta se detiene y vé en el suelo una roja libélula,
que, prendida aún al vacío cascarón, lucha en vano por tender el vuelo; y quiere cogerla.
Quise cogerla; mas pensé al instante
en mi alma, al pobre insecto semejante,
alma de loco, acaso de poeta,
a los moldes antiguos aún sujeta
pero de nuevos moldes anhelante.
. Rompe entonces el poeta las ligaduras que atan al insecto para
que este vuele; pero el desdichado insecto, sin fuerzas ya para volar,
se aferra al cascarón donde había abandonado parte de su ser.
Mis mon~ es el canto del poeta ausente de su tierra natal,
por la cual guarda un intenso «;ariño. Desde los v~tidos años este
se aleja para no volver a ella smo en contadas ocaSion:5 y por b~eve tiempo. En estos versos el autor habla de las montañas de su tierra con el dulce y apagado tono de la ternura, y les pide un lecho
para su último reposo.
Nacer me visteis: me prestásteis sombra
y en vuestras hojas secas, mis montafias,
de niño hallé una alfombra:
por eso para mi no sois extrañas;
por eso mi alma moribunda os nombra,
y pide, mis montafias,
a vuestro seno humbroso
un lecho para mi último reposo.
Ahora, después de años, el poeta, apaciguad~ para siempre su
desesperación, duerme el sueño de sueños en su tierra natal.
!+!!t!
**
UNIVERSIDAD Y UNIVERSIDADES
AUREL!ANO GARCfA FERNANDEZ
Catedrático d e las Facultades de
Ouímíca y Farmacia y de Med icina
L comparar nuestro sistema universitario con los sistemas
europeos a los que se atribuye tanta eficacia, se echan
de ver en seguida diferencias fundamentales, las cuales
estriban, no sólo en el método, sino también en la organización e incluso en el sistema de dil;ciplina.
El método seguido en los países europeos se diferencia esencialmente del nuestro por su absoluta continuidad. Desde el final de la
primaria hasta los últimos cursos de la Facultad la enseñanza de las
diversas materias es progresiva, de tal manera que aún cuando el
alumno pase por diferentes planteles a medida que su educación
avanza, nunca quedan lagunas en sus conocimientos, caso que desgraciadamente sucede en nuestro sistema, donde existe un verdadero abismo desde la Escuela de Bachilleres a las Facultades respectivas ; abismo que el alumno debe salvar sin más criterio que su propia iniciativa. Esta continuidad del plan educativo se debe únicamente a una perfecta coordinación de programas entre las distintas fases educativas, coordinación que no sólo evita la falta de determinados conocimientos sino también el caso, muy frecuente entre nosotros, de que un determinado concepto se repita varias veces en el
curso de la preparación universitaria resultando de ello una pérdida
de tiempo para el desarrollo de los programas.
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Universidad
II.
Universidad y Universidades
85
La enseñanza primaria en la mayoría de los países europeos es
libre, es decir, que por lo general no se indican programas por cursos, ni se fija un determinado número de años para su estudio, sino que solamente se establece un mínimum de conocimientos y de
edad para el ingreso en la preparatoria. La edad de ingreso oscila
entre los nueve y los once años. El ingreso en la preparatoria se verifica mediante un examen eliminatorio el cual sólo puede, por lo general, ser presentado dos veces. Nuestra organización tiene sobre
aquella la ventaja de poder controlar de una manera más efectiva
la marcha de los estudios primarios ya que disponemos de reglamentación y programas distribuídos por cursos, pero en cambio nos falta el examen eliminatorio para el ingreso en las Preparatorias, examen que es absolutamente necesario ya que viene a significar una
especie de selección profesional. En efecto, es un hecho de todos conocido el que una gran parte de los individuos que terminan su primaria no poseen facultades para abrazar una profesión intelectual y sí
manifiestan aptitudes para determinado ramo de las profesiones manuales; es un error crasísimo el pretender que estos individuos, por
el solo hecho de poseer una posición económica desahogada, puedan llegar a ser profesionistas, error que desgraciadamente vemos
repetido a diario miles de veces, ya que sinceramente hablando, más
del sesenta por ciento de los alumnos que pueblan las aulas de las
preparatorias en nuestro país no tienen vocación alguna P9r el estudio y terminan abandonándolo después de algunos años, al no poder
pasar los primeros cursos de la Facultad.
En las asignaturas de Psieología, Etica, Sociología, etc. los alumnos reciben una exposición general de las distintas escuelas y posiciones que les deja en libertad de escoger más tarde su credo político y moral; la enseñanza de la literatura se hace de una manera
práctica encargando por lo general al alumno de criticar o exponer
su opinión, en artículos de una determinada extensión, sobre diversas obras literarias que se facilitan aunque en los primeros cursos en
realidad estos ejercicios, más que críticas, son análisis sobre las diversas formas literarias.
La enseñanza primaria es un don que todo ciudadano tiene derecho de exigir y obligación de cursar; pero las puertas de la universidad deben de ser guardadas con espada de fuego para que por
ellas sólo puedan atravesar los aptos, los inteligentes, los que verdaderamente van a ella para aprovechar sus enseñanzas y si los recursos económicos de algunos no fueran suficientes para llegar hasta
ellas, la Nación debe proporcionárselos si quiere llegar a contar entre sus filas con hijos preclaros que la enaltezcan y la honren. Pero
los ineptos deben ser alejados de las aulas, porque su presencia en
ellas sólo sirve para dificultar la marcha de la enseñanza y para
crear profesionistas inútiles que son la peor plaga que puede caer
sobre un país.
La duración de la preparatoria es de seis a siete años y la principal característica estriba en que los cursos, a diferencia de los
nuestros, son de pocas asignaturas lo cual permite profundizar más
en cada materia. Considerándose la preparatoria como un conjunto
de conocimiento de cultura general pre-universitaria, no existe en la
mayor parte de los países separación entre los que han de estudiar
carreras científicas o carreras literarias; en otros la separación se
efectúa en el último o los dos últimos años. En España la enseñanza preparatoria se termina mediante un examen de Reválida muy
semejante a nuestros exámenes profesionales: si el alumno pasa este examen recibe el título de Bachiller y puede comenzar sus estudios universitarios.
La selección profesional es imprescindible si se quiere obtener
buenos resultados en la enseñanza universitaria, pero la selección
debe de hacerse de una manera efectiva al comenzar la preparatoria,
no en las facultades, pues lo contrario significa disminuír la capacidad educativa de aquella con perjuicio después de los estudios superiores.
Haciendo una comparación entre este sistema y el nuestro vemos claramente varias cosas: en primer lugar el alumno sale generalmente mejor preparado porque las asignaturas son más fuertes
es d~ir más extensas ,Y profundas qu~ las nuestras y además por~
que siendo pocas en numero (un maxnnum de seis) puede dedicarles más atención a cada una. Tenemos además que al alumno se le
La selección profesional se lleva a cabo en la mayoría de los
países mediante un severo examen de ingreso; pero existen algunos
como, por ejemplo, Rusia, donde la selección profesional constituye
un ':erdadero pr?ceso de pruebas psicológicas, de "test", de ensayos
contmuados al finat de los cuales los examinadores determinan no
sólo la capacidad del examinado sino también la rama o profesión
por la cual manifiesta su máxima aptitud.
Las materias de la preparatoria se dividen por grupos que generalmente están compuestos por Ciencias naturales, Matemáticas,
Idiomas extranjeros, idioma nacional y literatura, Física y Química,
Geografía, dibujo y un grupo de cultura general en que intervienen
Latín, Sociología, Psicología, etc. La enseñanza de la Historia suele acompañar a los cursos de geografía, lo cual facilita por lo general la comprensión del alumno.
�86
Universidad
concede criterio, lo cual hace que tome más interés por sus estudios;
sin embargo este criterio se mantiene siempre bajo el limite de una
disciplina, no moral, pero sí material, muy rigurosa; este hecho hace que el alumno en su afán por sobresalir se documente en fuentes
exteriores y adquiera el hábito de la consulta que es imprescindible
para los estudios universitarios. La disciplina en la Preparatoria es
rigurosísima y las faltas generalmente se juzgan en los llamados consejos de disciplina en los cuales tienen representación los alumnos,
aunque los cargos sean exclusivos del Claustro de Profesores. Las
pruebas parciales son frecuentes y se procura que la práctica alterne lo más posible con la teoría a fin de que el alumno pierda poco
a poco la perniciosa costumbre de memorizar que tanto perjudica a
nuestros estudiantes.
En los estudios superiores el criterio europeo es casi diametralmente opuesto al nuestro en lo que respecta a organización. Se le
concede al alumno el criterio más amplio, exigiéndosele tan sólo un
mínimum de conocimientos teóricos y un mínimum de prácticas, verificadas, eso sí, con un control mucho más riguroso que el de nuestras Facultades.
El catedrático de Facultad es un verdadero conferencista y los
alumnos acuden a sus conferencias cuando éstas tratan sobre puntos que les interesan pudiendo faltar sin que sean objeto de ninguna sanción; las bibliotecas universitarias proporcionan al alumno medios de documentación sobre los distintos puntos de cada cuestionario
y sobre todo no existen text.os, es decir que, quiéralo o no, el alumno
se ve obligado a seguir para sus estudios el sistema de consulta que le
pone en posibilidades de resolver en el futuro los problemas que se
le presenten sin la ayuda del profesor. Las prácticas son minuciosamente checadas por los preparadores, pero pueden hacerse en cualquier época siempre que para ello se utilicen los laboratorios o los
medios oficiales de que disponga la Facultad respectiva. El sistema
de profundizar en los conocimientos teóricos, al contrario de lo sostenido por las universidades de EE. UU. para las cuales sólo la práctica es esencial, tienen la ventaja de que en muchas ocasiones las
fallas encontradas en la práctica puedan ser explicadas recordando
la teoría y sobre todo que el profesionista resulta un verdadero intelectual con medios, ideas y recursos propios y no un mero manejador de aparatos como se pretende hacer en la tendencia americana.
La organización universitaria es federal en casi todos los países, el territorio se divide en distritos en cada uno de los cuales hay
una universidad, el rector de esta universidad es la máxima autori-
II.
Universidad y Universidades
87
dad escolar del distrito y tiene facultades para resolver la mayor
parte de los problemas educacionales, incluso los de las escuelas primarias, que también caen bajo su jurisdicción. A su vez los rectores
dependen del Ministro de Instrucción que es quien resuelve en última
instancia los problemas más complejos y dispone las convocatorias
para oposiciones a cátedras. Todos los puestos se adquieren mediante oposición, la cual generalmente consiste, no en un examen, sino en
cursillos que durap hasta tres meses y en el transcurso de los cuales
los examinadores pueden darse perfecta cuenta de la capacidad de
cada uno. Los catedráticos son funcionarios públicos y solo pueden
ser separados de su cargo por renuncia o mediante proceso judicial.
La documentación escolar se lleva por duplicado existiendo dos
fichas de cada alumno, una en el plantel correspondiente y otra en
los archivos del ministerio. Las sanciones tienen por lo general carácter nacional cuando son graves y el sancionado no puede ingresar
en planteles distintos al suyo.
De todo este sistema universitario resulta que los individuos que
logran obtener su título se encuentran verdaderamente preparados
para enfrentarse con la vida. Los alumnos que salen de nuestras aulas llevan desgraciadamente una preparación más deficiente, pero
debemos tener en cuenta que la vida en América es mucho más fácij,
mucho menos dura que la vida europea y que comparando los medios,
los alumnos de nuestras facultades no salen tan desvalidos como muchos suponen.
Por otra parte nuestras universidades son muy jóvenes, apenas
están empezando a formarse y para su juventud, teniendo en cuenta
la adversidad de las circunstancias y lo exiguo de los recursos de que
disponen, son verdaderos prodigios de organización. Muy grande es
la labor que aún nos espera, muy dura la lucha y muy difíciles las
circunstancias, pero la semilla de tantos nobles educadores mexicanos que consagraron su vida a la excelsa tarea de redimirnos de la
esclavitud de la ignorancia ha de producir sus frutos y no está lejano el día en que nuestra Universidad sea honra y orgullo de las Américas.
�JORNADA TERCERA
�I.
Datos Biogrilicos del Benemérito del Estado In¡¡. Miguel F. Martínez
91
I.
DATOS BIOGRAFICOS DEL BENEMERITO DEL
ESTADO ING. MIGUEL F. MARTINEZ
OZIEL HINOJOSA
Director de la Escuela Normal
REO que ha sido acertado el escoger para dar a conocer,
a través de los canales de la radio, en esta hora que patrocina el H. Consejo de Cultura Superior del Estado, algunos rasgos biográficos del Benemérito de la Educación
Nuevoleonesa, el Sr. lng. D. Miguel F. Martínez, por haber pasado solamente tres días del aniversario de la fecha en que
este distinguido nuevoleonés, vió la luz primera.
Hace 92 años, el 5 de julio de 1850, nació en esta Ciudad de Monterrey el Ing. Martínez. Fueron sus padres el señor D. Antonio Martínez y la señora doña Francisca Pérez de Martínez.
Este para nosotros querido maestro, este fornido intento de realización exhaustiva de la personalidad humana, esta figura de empaque universal completo, hizo sus estudios primarios en esta población y la secundaria la cursó con toda regularidad en el glorioso y
tradicional Colegio Civil del Estado, continuando la profesional como Ingeniero Topógrafo, carrera que terminó con el señor Francisco Mier, en estudios privados, ya que los cursos oficiales de Topografía se clausuraron por carecer de aspirantes a esta carrera.
Se inició en el magisterio por causas económicas. Al cursar el
segundo año de Ingeniería, tuvo que hacerse cargo de una escuela
�92
municipal para ayudar al sostenimiento de su familia. Fué, como lo
han sido muchos, casi todos los maestros, de sangre plebeya, sin más
tatarabuelos, como decía el maestro Sierra, que el pueblo, con todas
sus miserias y todas sus virtudes, pequeñas y grandes, valiosas y
ennoblecedoras.
La vida del maestro Miguel F. Martínez, llena de pequeños y
grandes accidentes, sujeta en gran parte a los vaivenes políticos, con
rumbos cambiantes por las luchas intestinas del país, encarna una
contextura espiritual recia; pertenecía el hombre a ese tipo excepcional que, como afirma el maestro Antonio Caso, faltó al notable
libro de Carlyle, que ha formado escuela y doctrina en el culto a los
héroes y a lo heroico en la historia de la humanidad, al tipo que llama Caso productor del heroísmo filosófico, ese silencioso hombre de
actitud discreta, callada y apasionante. Y el Maestro Martínez era
filósofo si aceptamos que, educar el espíritu y el cuerpo, es arte de
pensadores y filósofos.
Amaba la ciencia y el arte, sirvió al Estado y al país. Fué maestro e Ingeniero y hasta militó con el grado de Teniente. en las filas
del General Gerónimo Treviño. Siendo soldado, en plena lucha, solicitó y obtuvo permiso para venir a Monterrey a presentar examen
profesional como Ingeniero, y al día siguiente de su graduación volvió a las filas.
En su cabeza esférica, de proporciones atléticas, habia un lu•
gar importante para la música, la pintura y la literatura. Muchos
triunfos obtuvo escribiendo y redactando la primera revista semanaria ilustrada que hubo en Monterrey: "El Jazmín" ; notables fueron sus trabajos como admirador de Goya y Miguel Angel y brillantes sus buenos éxitos en los campos de Euterpe, por sus instrumentaciones, como Director de Orquesta y sobre todo, como concertista
de flauta, instrumento que dominaba totalmente, hasta tocarlo a la
perfección y que, muchas veces, en los pesados y aciagos días de la
Revolución, sirvió para llevar el bien ganado pan a los pequeños hijos y a la amorosa madre y noble esposa que, seguramente, muchas
veces bendijeron la modesta flauta salvadora de los trances duros,
en las dolorosas y fatigantes horas de prueba.
La obra más fecunda en Nuevo León, desarrollada por el Ing.
Martínez, abarca del año de 1881, al de 1901, principiando por ser,
en el Ayuntamiento de la Ciudad, comisionado de Instrucción y llegando a ser, al mismo tiempo, al final de estos veinte años, Director
de la Escuela Normal para Profesores, Secretario del Consejo de
Instrucción del Estado y Director General de Educación Primaria,
l. Datos Biog.rá±icos del Benemérito del Estado, lng. Miguel F. Martínez
93
habiendo pasado por infinidad de puestos, tales como Director de
sencillas escuelas en los municipios del Estado y la capital, Director de
la Academia Profesional de Señoritas, de la cual fué fundador y organizador, Director de instituciones y colegios particulares, Director
y catedrático del Colegio Civil del Estado y maestro de las clases de
Psicología Pedagógica, Metodología General Teórica y Práctica, Organización Escolar y otras materias.
Al celebrarse el Primer Congreso Nacional de Educación, en el
año de 1889, el Ing. D. Miguel F. Martínez llevó la representación
nuevoleonesa y al dar a conocer la Noticia sobre las Condiciones que
guardaba el Ramo de Educación en el Estado, se dió a conocer él
como maestro de gran valía, entendedor de la materia y conocedor:
de los métodos modernos, no solamente en teoría sino principalmente en su aplicación.
Fué el Ing. Martínez el encargado por el Gobierno, para revisar
la legislación sobre educación de Nuevo León y a él se debe el arreglo
de las leyes más sólidamente estructuradas que aún perduran en su
total esencia, en nuestra Entidad; fué en realidad el organizador de
la escuela primaria nuevoleonesa, base de la educación y cultura del
pueblo-. Y su fama traspasaba rápidamente las fronteras de la Pa•
tria Chica: fué llamado por el Gobierno de Coahuila para que estudiara las condiciones de la Escuela Normal de la Entidad vecina y
rindiera un informe proponiendo, por 1895, la reforma que era menester, hacer para ponerla a la altura que reclamaban las circunstancias de la época.
Organizador fecundo y recio, de cordial y afectuoso trato, que
para orgullo nuestro y timbre de gloria de Monterrey, fué llamado
para hacerle responsable de la Dirección General de Instrucción Primaria en la Ciudad de México, puesto que acertadamente desempeñó con entusiasmo, llegando a ser Presidente de la Academia de Profesores de México.
Por acuerdo del Sub-secretario de Educación, Lic. D. Justo Sietta, y en colaboración con el distinguido educador veracruzano D.
Enrique C. Rébsamen, Director de la Escuela Nacional par a Maestros,
formuló la Ley de Enseñanza Superior, creándose secciones especiales para laJ enseñanza del Comercio, la Agricultura, la Industria y las
Artes Mecánicas y la Minería y que se pusieron en vigor con magníficos r esultados. Fué Jefe de la Sección de las Escuelas Normales
y Especiales, Director de la Nacional de Maestros, catedrático de
Historia de la Pedagogía de la misma Escuela Nacional, de Psicología Pedagógica, de Cosmografía, de Metodologías Especiales y ocupó otros importantes puestos en el Ramo de Educación. Largo sería
�94
Universidad
l. Datos Biográficos del Benemérito del Estado, lng. Miguel F. Martínez
95
ennumerar una por una sus diversas actividades, pero las anotadas,
dan seguramente una idea de las múltiples facetas de esta alma, jugosa hasfu los bordes, de entusiasmo por la obra educativa, que aterciopeló constantemente su diario vivir con el baño purificador del
amor a la escuela y el sacrificio personal.
compañero de labores, el señor profesor D. Serafín Peña. El magisterio del Estado, las Autoridades, los niños, los estudiantes, y la Sociedad en general tributaron honores con este motivo a los maestros .
Beneméritos y aplaudieron el trascendental acuerdo del Congreso
Local.
La sencilla y modesta forma de obrar, de este corazón entregado a la escuela, se manifiesta en sus propias palabras, cuando un
grupo de discípulos, organizaron una fiesta en su honor, al visitar
Monterrey, viniendo de México; dijo: "Pero n~cesito y debo deciros
que os he dejado, no por ir en busca de honores y de riquezas, ni de
posiciones envidiables (y esto mejor que nadie lo sabéis) sino llamado por el destino que me ordenaba imperiosamente ir a otras regiones a cumplir con mi sino irrevocable.
La vida física de este hombre fecundo se cortó el 2 de febrero
de 1919. Fueron ese día y los siguientes de luto en el Estado. El poeta, más regiomontano que potosino, D. David Alberto Cossío, dijo
ante el cadáver del ilustre educador:
''Vuelvo entre los míos y me siento orgulloso de vosotros. Me
siento consolado de haberos dejado porque os encuentro más animosos en el trabajo, más dignos en vuestra labor de apóstoles de la
buena causa ..... .
"Id, amigos míos, a continuar en vuestra labor de progreso, seguid alimentando en vuestros discípulos los benditos ideales del bien
y la fraternidad para que con el influjo de vuestras enseñanzas, los
hijos de Nuevo León, que en épocas de luchas han sabido derramar
su sangre para defender sus libertades, sean también los primeros en
marchar en esta época de paz, por la senda del progreso".
Palabras estas, que cambiadas ahora en sus renglones son de actualidad: si en época de paz los hijos de Nuevo León, son los pñmeros en marchar por la senda del progreso, en este minuto grave para la Patria, sabrán derramar su sangre para defender sus libertades.
Don Miguel F. Martínez regresó al Estado en 1915 para hacerse
cargo de la Dirección de la Escuela Normal para Señoritas y tres o
cuatro años, los anteriores al de su regreso, los pasó soportando miserias sin cuento, días penosos y duros, en plena efervescencia revolucionaria, ocupando puestos peligrosos y difíciles ; vino lleno de ardor a reanudar su tarea constructiva, a convivir con los suyos a retocar su obra educacional.
Pero un buen día llegó al minuto de gloria: el 20 de mayo de
1918, la H. XXXVIl Legislatura Constitucional del Estado, expidió
el famoso decreto Número 57, por medio del cual declaraba Benemérito de la Educación Nuevoleonesa, al Sr. Ing. Miguel F. Martínez, y daba igual honor a su colaborador eficiente, al incansable
Era bueno, era sabio, era pobre, era manso ....
su muerte es la caricia de un secreto descanso,
en la armoniosa orilla de un umbroso remanso .. .
y, tras el :r:udo golpe nuestra alma se recobra .. .
¡el maestro renace, desde hoy, en su obra! .... .
¡el espíritu flota donde el cuerpo zozobra . ... !
Compañeros maestros y universitarios:
La vida del Benemérito, es un ejemplo a seguir desde el principio hasta el fin. Hay que guardar, con celo fraternal, el sugestivo trabajo, la imperecedera obra del Maestro; su balsámico recuerdo es
parte de nuestra tradición educativa e histórica y ha de venerarse.
Toda una bella enseñanza de ternura cordial, de tareas eficientes,
austeras y serias, de bondades y amor, es la sincera y cariñosa ofrenda del Benemérito Maestro Ing. M. F. Martínez a la Escuela Nuevoleonesa. Aprovechémosla constantemente para bien del pueblo y de
la Patria.
�II.
Orígenes de Literatura en San to Domingo
97
II.
ORIGENES DE LITERATURA
EN SANTO DOMINGO
FRANCISCO M. ZERTUCHE
Catedrático de Literatura en la
Escuela Nocturna de Bachilleres
S tesis reiteradamente declarada en la Historia de las ~
tras Iberoamericanas, la de que, con las invictas armas
españolas, vinieron a nuestro Continente la lengua y la
literatura características de la época.
La expresión literaria genuinamente indígena o quedó confinada en los escombros de las civilizaciones sojuzgadas por
el imperialismo español, o desvirtuada en esencia y forma al ser transcrita por los mision~ros y cronistas, de acuerdo con los intereses religiosos de los conquistadores.
Una de las Colonias que ofrece mayor antigüedad en la iniciación y desenvolvimiento de la lengua y literatura española es Santo Domingo. Ciudad Trujillo, fundada por el hermano del Gran Almirante hacia 1,492, era, en los primeros años del siglo XVI, la sede en que los poetas populares depositaban la mies de las insulares
letras.
La expresión literaria dominicana tiene su raigambr-e en los remotos tiempos de la colonización. España vivía entonces, como consagraba Bernardo de Valbuena :
·
Dando a su Imperio y ley gentes extrañas
que la obedezcan y aiíactiendo al mundo
una española Isla y dos i!:®añas
�98
Universidad
y ya en Santo Domingo había poetas, escritores y humanistas,
a cuyos famosos timbres debió la antigua ciudad el nombre de Atenas del Nuevo Mundo. Desde los días de los Colones la poesía extendía su imperio en aquellas soledades, como lo cantan las estrofas de
Juan de Castellanos, dedicadas a la sublevación de Enriquillo, acaecida hacía 1,519:
Por faltar pues entonces fuerte gente
y usarse ya sonet.os y canciones
el Enrique se hizo tan valiente
saliendo siempre con sus intenciones.
La empresa cultural de los conquistadores prodigaba sus beneficios a los autóctonos: Enriquillo, tomado en educación por los franciscanos era "gentil letor, buen escribano". Había escuelas y conventos y trasuntos de corte como la de María de Toledo; erigíase la
primera Universidad de América, con los trazos clásicos de las españolas; se escribía en latín; personajes de España e Italia estimulaban la vida citadina, en la que no eran pocas las manifestaciones
poéticas.
A pesar de ese temprano florecer de la expresión literariaaparte de los versos latinos del prelado Geraldíni, su oda sáfica a la
Catedral escrita hacia 1,520, y las sentenciosas coplas del historiador Oviedo "abundante y desdichado versificador" - las primeras
muestras positivas que se conservan en la poesía dominicana, son
los versos blancos y los sonetos de
"la ingeniosa poeta y muy religiosa observante doña Leonor de
Ovando, profesa en el Monaterio de Regina de la Española", y un
soneto de Francisco Tostado de la Peña, conocidos merced al insigne lirida madrileño Eugenio de Salazar, vecino de Sto. Domingo de
1,574 a 1,577.
Los más lejanos vestigios de la poesía popular dominicana, indudablemente anterior a la manifestación erudita, puesto que ella vino
en las naos descubridoras en boca de soldados y marineros aficionados a la copla y al romance, pertenecen a los tiempos del historiador Oviedo y del poeta Lázaro Bejarano en una de cuyas sátiras hay
reminiscencias del viejo romance "Mira Nero de Tarpeya", uno de los
primeros popularizados en América, según las doctas informaciones
del erudito Ramón Menéndez Pidal.
Antes que Bejarano, el Padre Las Casas menciona ese romance: en su Destrucción de las Indias, escrita en 1,542, refiere que en
México, hacia 1,530, "quando estavan pasando por espada los yn-
II.
Orígenes Je Literatura en Santo Domingo
99
dios, el gobernador pestífero mirándolo con buen plazer, cantava
aquella canción que dizen:
Mira Nero de Tarpeya
a Roma como se ardía,
grit.os dan niños y viejos,
y él de nada se dolía.
Del vate Lázaro Bejarano y de la abundancia de poetas en su
tiempo -la segunda mitad del siglo XVI- hay prolijas noticias en
los Discursos Medicinales de Méndez Nieto, parte de los cuales dió
a conocer el eximio polígrafo montañés Dn. Marcelino Menéndez y Pelayo. La producción de Bejarano puede estimarse como la primera
manüestación conocida de la poesía popular en Sto. Domingo, empobrecida y desmedrada por cierto, no por falta de ingenios, sino por la
carencia de imprenta y las incesantes vicisitudes de la Colonia, ya
robada e incendiada, ya traspasada a extraña dominación como un
hato de bestias, o perdida en las espesas nieblas del cautiverio haitiano.
A principios del siglo XVII la vida literaria cobra singular valor con la presencia de Tirso de Molina "uno de los más indiscutibles
de que la literatura española puede gloriarse", según Menéndez Pelayo, morador del Convento de la Merced hacia 1,617. Este dato asume particular significación para la historia de la poesía popular en
América, cuando se recuerda que fué Tirso de los que, con Juan del
Encina, Fernando de Rojas y Lope de Vega, introdujeron los llanos
elementos de la poesía popular en el teatro artístico; que concurrió
con dos canciones, tres glosas, dos romances, y una canción ~l a
una justa literaria de carácter religioso "autorizando la solemmdad
con el crédito de los ingenios" del país; y que llevó a varias de sus comedias diversas voces americanas, antillanas en su mayoría, lo que
aumenta el carácter popular de sus celebradas canciones. De ahí
que el erudito Rodríguez Marin considere a Tirso como el más folklorista de los dramáticos españoles, con excepción de Lope de Vega.
Después de Bejarano y de Tirso, es preciso recorrer una centuria por el yermo desierto de las letras coloniales, para dar con otro
poeta que puede situarse entre los bardos populares: Francisco Morillas, de quien apenas si se conocen dos jantanciosos versos de su glosa escrita con motivo de la victoria dominicana en la Sabana Real de
la Limonade, el 21 de enero de 1,691:
que para sus once mil
sobran nuestros setecient.os . .. .
Posterior a Morillas cerca de un siglo, y por la senda de la poe-
�100
Universidad
sía popular, aparece el olvidado Luis José Peguero, docto a la vez en
la Historia, en la Moral y en la gaya ciencia. Es autor de una Historia de la conquista de la Isla Española; de unas letrillas de sabor
gongorino, y de un romance dedieado a los esforzados isleños que han
sabido defender la Isla Española -según propias palabras. Peguero murió en 1,792, en los tiempos del pintoresco Meso Mónica, agudo
repentista cuya producción ha pasado aunque en parte, injustamente, a la. obra del Négrito Poeta. Quizás murió en la primera década
del siglo XIX.
Juan Antonio Alix, Juana A. Hernández y Eulogio CACabral, p,ara no citar la rica pléyade de cantores dominicanos, realzan el panorama literario de Santo Domingo en el plano de la poesía popular.,
hasta antes del Romanticismo.
El erudito Pedro Henriquez Ureña, máximo maestro de la. crítica y de la filología iberoamericanas en la hora actual, es el más depurado valor de la República dominicana y uno de los que, bajo la advocación irrefutable de Dn. Ramón Menéndez Pidal, ha logrado profundas investigaciones con Américo Castrof Tomás Navarro Tomás, Antonio G. Solalinde y nuestro Alfonso Reyes en el Centro de Estudios.
Hist(>ricos de Madrid.
E.os orígenes y la evolución de las letras dominicanas van enlaza,..
das inseparablemente a su historia política.
Debemos analizar su feeunda producción literaria. con criterio
histórico. Las palabras de D. Marcelino Menéndez y Pelayo nos_ dicen: "Si los versos no se leen con los ojos de la historia ¡cuán pocos
versos habrá que sobr.evivan.!"
JORNADA CUARTA
Asosto 9•19+Z
�I.
Datos Biográficos del Lic. Don Alejandro Je Treviño y Gutiérrez
103
I.
DATOS BIOGRAFICOS DEL LlC. DON ALEJANDRO
DE TREVIÑO Y GUTIERREZ, FUNDADOR DE
LA FACULTAD DE DERECHO
HELIO FLORES GOMEZ
Catedrático de la Facultad de Derecho
y Ciencias Sociales
ON precisión axiomática Emil Ludwig ha dicho, con la autoridad que le da su dedicación y facilidad intuitiva que
tiene de gran biógrafo, que esta tarea, la de reseñar los
hechos y las obras de los hombres, es algo que queda
fuera del alcance humano y si tal cosa afirma el escritor antes mencionado, con cuanta mayor razón lo diré de quien habla, que sólo por afición, y a las volandas, dedícome en pocos momentos a la tarea de conocer la vida de aquellos que en una u otra
forma, han vivido en nuestro Estado prodigándose para sus conciudadanos y para bien de su patria chica. Hoy diré bien poco de un varón digno de ser recordado siempre, eternamente, por Nuevo León y
principalmente por los que hemos hecho del Derecho, nuestra actividad o nuestra carrera; me refiero al señor licenciado don José Alejandro de Treviño y Gutiérrez.
Es desconocido, quizá por completo, para muchos de quienes me
escuchan y conocido bien poco para nosotros mismos, debido a las lagunas tan enormes que existen en nuest ros archivos, lagunas que desde luego, aclaro, no se deben a personas o instituciones, sino que ello
es resultado de la forma accidentada y anormal de nuestra evolución
política y social.
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104
Universidad
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Datos Biográficos del Lic. Don Alejandro de T reviño y Gutiérrez
105
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~-e(.,<,f
El señor Licenciado don José Alejandro de Treyiño y Gutiérrez fA-t. lb""'-.,,,
nació en la cercana Villa de Marín, N. L., a mediados del siglo XVTII; _,,, (
hace sus primeros estudios en la Escuela Elemental de la misma Vi- cu --< -:>
lla con múltiples dificultades; con posterioridad pasa a esta ciudad de <,.._, { ¿ Monterrey, donde ingresa al Seminario Conciliar y abraza el estudio
1
de la carrera del Derecho.
/' , 1JU¡
Principia el siglo pasado y se inicia la guerra de Independencia rtJ,t,. d 'de México; al concluir ésta vuelve la calma a renacer en la Nueva
España y sólo existe el deseo de lograr el bienestar y engrandeci- l/.,l().(1AII )
miento de México. En Nuevo León, dicho deseo se manifiesta en forma patente, debido a diversas circunstancias y el progreso en diversas manifestaciones, asoma por todas partes.
d/ 1itM Es precisamente bajo tan buen augurio cuando el señor Lic.
don José Alejandro Treviño Gutiérrez con~ibe la idea de organizar
en debida forma el estudio de las materias relativas al Derecho; primeramente comunica a sus amigos la idea y encuentra eco en ellos
y procede a darle forma para que adquiera vida. Después de los trabajos previos que tal empresa requiere, llega por fin el día 19 de
enero de 1824, cuando ese ilustre varón declara con toda solemnidad,
en el recinto o salón de los miembros del Tribunal Superior de Justi•
cia, gue se declaran inaugurados los estudios de derecho en el Estado de Nuevo León. El Lic. de Treviño y Gutiérrez asume el carácter de Director de dichos estudios así como se reserva la cátedra,
bastante importante, de Procesal; toda su experiencia, todos sus co•
nocimientos en la tramitación que se sigue en el proceso judicial, la
hace saber a sus discípulos con una autoridad tal, que se ha hecho
memoria de sus pláticas y se les ha reconocido el valioso mérito que
tuvieron. Hubiera sólo bastado lo anterior para señalar en lugar
prominente al licenciado de Treviño y Gutiérrez e'tltré los éiudada•
nos eminentes de Nuevo León. Meritoria y laudable por todos conceptos, su idea brillante de organizar los estudios de Derecho en el
Estado; pero más aún meritoria su labor para realizar la idea y encauzarla por senderos firn:ies y estables.
Sin embargo, un mérito más concurre en la persona del Lic. Tr~
viño y Gutiérrez y es el haber presidido, en su carácter de M~ra•
do de la Primera Sala, el H. Tribunal Superior de Justicia en -el Esta•
do, desde el año de 1824 hasta el momentd en que siete años después,
se separaba del ear¡?:o debido a una seria en,fermedad que le aquejaba.
Su integridad moral, su eoi:rdueta y hOB:radez intacllable y sus dotes
de juri$, le permitieron ttna brillante aettta.ción a través de nuestro Tribunal máximo.
Sintiéndose bastante delicado ·<te salud, se dirigió al H. Coñ'greso del Estado en nota que no pudo pasar desapercibida,, MliCitab.do
¡,~d{(
licencia definitiva para dejar su encargo; y digo que dicha nota no
puede dejarse en el olvido por lo que en ella expresó: principia _por
manifestar que jamás ha olvidado por un solo momento la obligación y el deber que tiene todo ciudadano para cumplir con el en~go o la comisión que los habitantes del Estado le hayan confendo;
que también se ha percatado de que el cumplimiento de ese deber,
debe ser siempre apegado a las maneras y costumbres de todo buen
caballero; pero que siente la tristeza de que por causas ajenas a su
voluntad, como lo era la enfermedad que le aquejaba y que día a dia
se agravaba más y más, le impedía desempeñar su delicado puesto
con detrimento no de su salud, ni de su bienestar ni de su comodidad que poco valen, sino del despacho de los negocios, ~ionand_?
perjuicios a la Sociedad y al Estado mismo; que en tal ~d, solicitaba la gracia de retirarse de su encargo a fin de ver s1 podia r~
cobrar parte de la salud perdida.
Ante aquella nota, lacónica por cierto, pues que así era el estilo
de redacción en aquella época, pero bastante elocuente si se lee entre
líneas el H. Congreso del Estado tuvo que acceder a lo solicitado Y
se pe~tió al licenciado de Treviño y Gutiérrez abandonar su sitial
de Magistrado.
Pocos días después de hacer entrega del Despacho a su cargo •
salió el licenciado rumbo a la Villa de Marin, su tierra natal, en donde desgraciadamente al poco tiempo fallecía víctima del mal que le
aquejaba.
Sentida fué la defunción del ilustre ciudadano de quien nos ocupamos, pu~ dejaba en el Estado un. hueco difícil de. ll~nar; sus funerales vieronse sumamente concurridos y a ellos asIStieron en per•
sona las primeras autoridades del Estado;, el pueblo de la Villa__de
Marín hizo acto de presencia ante el cadaver de uno de sus hiJos
predil~ctos testimoniando así por última vez su admiración y cariño.
No quiero terminar sin expresar que la semilla arrojada en el
surco de la enseñanza por el licenciado Treviño y Gutiérrez, pronto germinó y ya para el año de 1827 él mismo, indudablemente que
emocionado y orgulloso, certificaba que los jóvenes Juan N. de la
Garza y Evia, Bernardo Ussel y Guimbarda, Ramón Gregorio Guerra, José Angel Benavides, Valerio Borrego, Santiago Montemayor
y Evia y Leocadio Garibay, estaban en aptitud de recibir el grado
de bachiller en Leyes, cosa que de una manera solemne fué declarada más tarde por don Juan Bautista Valdés en su carácter de Rec•
tor de los Estudios Universitarios que se hacían por aquel entonces.
Hace años, en enero de 1936, debido al empeño del Colegio de
Abogados del Estado y principalmente a la labor de los señores li-
T
�106
Universidad
II.
Discurso del Dr. Mateo A. Sáenz
107
cenciados Jesús C. Treviño y Rafael Lozano, se impuso el nombre
del Lic. Treviño y Gutiérrez, a una aula de nuestra Facultad, habiéndose celebrado con tal motivo una sencilla ceremonia en el local aludido en justo desagravio por la indiferencia y el olvido en que lo tenemos.
Concluyo pues, manifestando cuánto agrado y con cuánta satisfacción he recordado en esta noche, la venerable figura del benemérito de la Enseñanza del Derecho en el Estado, don José Alejandro
de Treviño y Gutiérrez: alto de estatura, de frente amplia y de pronunciadas entradas, de nariz semi-aguileña, boca chica y enjuta y
ojos chiquillos que se antojaban bullidores e inquietos y que revelaban la inteligencia y la viveza de aquel ser; recuerdo para mí más
grato porque trae a mi memoria los días, que apenas ayer pasaron,
cuando cursé mi enseñanza en la Facultad de Derecho del Estado,
cuyas aulas son presididas por la efigie del Lic. Treviño y Gutiérrez,
nombre que además le fué impuesto al Aula principal hace apenas
unos años, en septiembre de 1935, como pequeño desagravio siquiera, al olvido en que lo habíamos tenido; homenaje sencillo que fué
debido principalmente al ilustre Colegio de Abogados de Nuevo León
y a los señores Licenciados Jesús C. Treviño y Rafael Lozano.
II.
DISCURSO DEL DR. MATEO A. SAENZ.
CATEDRATICO DE HISTORIA DE MEXICO
EN LA ESCUELA DE BACHILLERES
Este discurso no fué' leído Ínte11ro
en virtud de haber: sido censurados
alsunos párrafos, conce_otui>sas _~todos,
:;;,;el Sr, lnt;,:ven7:;r de~la Secre~aría de
l
Comwiícaciones y Obras Pú6lícas
UANDO en una nación existe
sante y altamente instructivo
para que sus enseñanzas nos
del momento y nos alienten a
un pasado digno, es interevolver los ojos a la historia
conforten en los proble~
esperar serenos el porvemr.
La historia de nuestra Patria, con sus sombrias lagunas, y sus hombres negros que sól? merec~n que se ~enda sobre
su memoria el piadoso manto del olvido, está, en cambio, llena de
hombres cuya majestuosidad no alcanzan a disJ?inuir .los duros embates de la perfidia o el rencor y cuya trayectoria lwmnosa, es como
faro acogedor que marca el sendero del progreso y de la libertad.
La humanidad del presente vive hor~ aciagas. Sobre el dere~o
humano parece privar el derecho del mas fuerte; sobre las naciones débiles se levanta, como amenaza perenne de su existencia, ~l
poderío de sus altaneros vecinos; en algunas partes del mundo, la ~bertad se ve aherrojada; la verdad ~ene que o~ulta~e .co1;r10 un, c~men; la democracia es una blasfeIDia; la mentira, m siquiera habilmente deformada por los artificios del genio, parece enseñorearse de
las mentes de los jóvenes; la igualdad ha tenido que refugiarse, tan
perseguida se vé como en los tiempos del, primitivo cristianism?, en
obscuras catacumbas; y los conceptos mas caros de la humamdad:
'
�108
Universidad
el honor, la dignidad y el valor, se ven escarnecidos por los modernos
bárbaros de los países totalitarios que harían enrojecer de verguenza a las ignaras muchedumbres de la edad media.
En medio de este caos, los pueblos jóvenes de América, que apenas hace unos cuantos años veían cristalizar en sus constituciones
los postulados de la Revolución Francesa, contemplan primero atónitos, y después enfurecidos, esta ola de barbarie que amenaza al
mundo. Y al ver caer exhaustas y rendidas naciones que fueron su
ideal, (honor y gloria a los invictos luchadores de la Francia Libre
que harán resurgir a la Francia científica y gloriosa que admiraremos siempre) vuelve las páginas de su historia, buscando entre sm1
héroes invictos, entre sus estadistas notables, entre sus políticos honrados, entre sus paladines de la libertad y del derecho, al hombre
cuyo ejemplo los inspire, al hombre cuya vida fecunda sirva todavía
para mantener la fé y el entusiasmo.
Desfilan entonces los nombres de todos los Libertadores de Améric3;: Washington, Hidalgo, Bolívar, Martí, Sucre, San Martín y Morazan. Hombres que en sus respectivos países viven aún y vivirán
siempre y cuya luz es de tal magnitud que traspasando las fronteras
de su Nación, cubre todo el Continente Americano. Todos ellos lucharon por la Independencia, todos ellos proclamaron la Libertad y
pregonaron la Igualdad de todos los hombres. Más ¡Ay! casi todos
ellos murieron sin haber visto coronada su obra, o sólo consiguieron
ver realizada una independencia política que constituía el primer eslabón roto de la enorme cadena que pesaba sobre las espaldas de sus
contemporáneos. Su obra fué enorme, fué obra de gigantes, pero no
podía ser completa, pesaba todo un pasado ignominioso, pesaban varios siglos de esclavitud, no podía ser la obra de un hombre o de una
generación y surgen entonces nuevos hombres, verdaderos continuadores de la obra empezada, hombres humildes que analisan tratando de destruir todos los factores que intervienen en la esclavitud moral y material de los seres humanos, y luchando contra prejuicios inveterados, contra intereses económicos enormes, contra ideas ancestrales, rompen el siguiente eslabón de la cadena y ponen los cimientos de la humanidad actual de esta América joven y vigorosa que parece destinada por los hados a servir de antemural a la codicia desenfrenada del altanero megalómano que sueña con uncir al mundo el
pesado yugo de una esclavitud milenaria.
Lincoln en los Estados Unidos de Norte América, concede igualdad de derechos ante la Ley a los negros y suprime la esclavitud. No
importa para determinar su actitud que grandes intereses económicos se oponen a esta reforma, no toma en cuenta que habrá espíritus
II.
Discurso del Dr. Mateo A. Sáenz
109
retardatarios que se opongan a su labor y que inclusive provoquen
una guerra civil en que perecerán muchos ciudadanos; la supresión
de la esclavitud era una necesidad, era imprescindible lograrla y las
vidas que se sacrificaran eran el precio de una de las conquistas más
grandes de la humanidad: la conquista de la libertad.
Y de la magnitud de todos los hombres mencionados, México
produce un autóctono símbolo de la raza, un aborigen de pura cepa,
un hombre que podía comprender los sacrificios de los suyos porque
los había sufrido: Juárez.
Para hacer un juicio crítico de su obra, tiene el historiador que
colocarse en el medio en que actuó Juárez y esto sólo es posible haciendo un análisis cuidadoso de factores tan heterogéneos, examinando y revolviendo miserias tan asquerosas, hurgando en documentos
falseados por la envidia y el rencor, que constituye obra de titanes
justipreciar su labor.
Pero el juicio sereno de la historia, ese juicio a que temen más
los hombres honrados que a la muerte misma, ha sido dado ya en
forma definitiva y el indio zapoteca de rostro impasible, ha entrado
ya en el terreno de la inmortalidad y ha traspasado las puertas de
la gloria inmarcesible ganando para nuestra Patria la admiración de
toda la. humanidad.
Cuando la Patria está en peligro, cuando el país gime ante un
enemigo poderoso desde el punto de vista material, cuando las naciones todas habían dobl3:do su cerviz y se habían humillado ante los
ejércitos invencibles de la Francia heroica, cuando las intrigas diplomáticas habían podido más que los razonamientos serenos de nuestro
ministro de finanzas que había demostrado estar en la imposibilidad
física de dar cumplimiento a los compromisos económicos que el país
había contraído con motivo de cruentas y prolongadas guerras íntestinas; cuando las Cancillerías del mundo se hacían sordas a las reiteradas comunicaciones en que se les explicaba la verdadera razpn que
había para suprimir los pagos de la deuda exterior; Juárez, con la
fuerza que dan el derecho y la razón, se apresta a defender la dignidad nacional ultrajada y vence haciendo que se escriba en la historia
de la humanidad, con letras imborrables, que todavía son de actualidad y que deben conocer nuestros actuales enemigos, su célebre frase que hizo que una nación Sud-Americana lo declarara Benemérito
de las Américas: "El respeto al derecho ajeno, es la paz".
Juárez, inflexible en el derecho, no cedió ante los encantos de la
princesa extranjera que solicitaba la vida del rubio y soñador Empe-
�110
Universidad
rador Austríaco; Juárez, incorruptible, no dió su brazo a torcer ante
las reiteradas ofertas de los cuantiosos intereses que representaban
los bienes del clero que hubiera sacrificado una parte de ellos, con tal
de conservar sus privilegios que sintetizaron los conservadores en su
grito de guerra: Religión y Fueros. Ni los halagos de Maximiliano,
ni las ofertas de los Ministros Extranjeros, ni la adulación, ni las
amenazas; nada lo hizo cambiar. Esos son los hombres que de lejos en lejos produce nuestro hemisferio y que en los actuales momentos necesita el continente. Como cachorro perseguido por jauría
hambrienta, llevando sólo la Constitución, como símbolo viviente del
pueblo mexicano, recorre en auténtica peregrinación de la legalidad
la República toda, y ni el poder lo marea, ni el temor lo arredra y
puede escuchar impávido lo mismo las censuras acres de sus despechados enemigos que los elogios del más grande de los italianos, Garibaldi, que si resucitara, como nuevo Mesías, arrojaría del Gobierno
Italiano a los payasos que pretenden apoderarse de las conciencias
de su pueblo y que dicen representarlo.
Si Juárez es grande en la guerra, si con genio y habilidad inigualables supo sortear los escollos en medio de la tempestad borrascosa
de las pasiones desatadas y los odios desencadenados de su época, si
supo vencer a los conservadores, aplastar a los traidores y humillar
a los extraños, más grande se perfila su figura aureolada por el marco de la paz bien ganada. No le bastó vencer al presente, era necesario echar los cimientos del futuro, y al consagrar los derechos del
hombre en la Constitución de 1857, rubricó en forma rotunda su fama de estadista.
Marchando México en los momentos actuales por un sendero tan
escabroso y lleno de abrojos como estuvo el camino recorrido por Benito Juárez, cumple a nuestro deber de patriotas levantar en nuestros corazones un altar en que ofrendemos diariamente las siemprevivas de nuestro recuerdo y gratitud a su memoria y en el que hagamos los más fervientes votos que es capaz_de formular el pensamiento humano, de seguir su ejemplo inspirador e imitar su vida, ofreciéndola, si preciso fuera, eri holocausto de la Patria del mañana, grande
y respetada como la deseamos todos los hijos de este bello girón de
tierra Americana.
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A name given to the resource
Universidad Órgano de la Universidad de Nuevo León
Description
An account of the resource
Universidad Órgano de la Universidad de Nuevo León publicada en los años cuarenta. Contiene textos sobre temáticas, filosóficas, históricas, científicas, política, medicina, ética, así como informes de los años escolares. Colaboradores: Raúl Rangel Frías, Salvador Toscano, Pedro Garfias, Juan Rejano, Enrique C. Livas entre otros.
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A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text.
Título Uniforme
Universidad Órgano de la Universidad de Nuevo León
Año de publicación
El año cuando se publico
1942
Número
Número de la revista
1
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Septiembre
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Anual
Relación OPAC
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Title
A name given to the resource
Universidad Órgano del Consejo de Cultura Superior, 1942, No 1
Creator
An entity primarily responsible for making the resource
Livas, Enrique C. 1908-1984, Presidente
Subject
The topic of the resource
Filosofía
Historia
Ciencia
Medicina
Ética
Informes
Description
An account of the resource
Universidad Órgano de la Universidad de Nuevo León publicada en los años cuarenta. Contiene textos sobre temáticas, filosóficas, históricas, científicas, política, medicina, ética, así como informes de los años escolares. Colaboradores: Raúl Rangel Frías, Salvador Toscano, Pedro Garfias, Juan Rejano, Enrique C. Livas entre otros.
Publisher
An entity responsible for making the resource available
Universidad de Nuevo León
Contributor
An entity responsible for making contributions to the resource
Moreno Garza, Antonio, Secretario General
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
01/09/1942
Type
The nature or genre of the resource
Revista
Format
The file format, physical medium, or dimensions of the resource
tex/pdf
Identifier
An unambiguous reference to the resource within a given context
2016732
Source
A related resource from which the described resource is derived
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Monterrey, N.L., (México)
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Universidad Autónoma de Nuevo León
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Guerra
Literatura
Maestros
Propósitos
Universidad
Universo
-
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09d4cf61926f855a92966e75d15d61d4
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ORGANO DEL CONSEJO DE
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Monterrey, N. L.,
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Septiembre de
1943 - N°. 2
�UNIVERSIDAD
ORGANO DEL CONSEJO DE CULTURA SUPERIOR
Monterrey, N. L.
DIRECCION A CARGO DE LA PRESIDENCIA DEL CONSEJO
SU M A RIO
POSICION DE AMERICA
LA CLINICA CRIMINAL
UN HOMBRE DE AMERICA
POEMAS DE PEDRO GARFIAS
UN POETA QUE NO LE TEME AL
PUEBLO
PEDRO GARFIAS Y EL DOLOR DE
ESPAÑA
EL FUTURO DE LA QUIMICA Y RAMAS
AFINES
EN DEFENSA DEL BUEN VINO
ORTEGA Y GASSET Y EL DESPOTISMO
ILUSTRADO
ABUSO DE LOS DERECHOS
NUEVO LEON EN LA SEGUNDA FERIA
DEL LIBRO Y EXPOSICION NACIONAL
DEL PERIODISMO
MATERIAL ENVIADO POR NUEVO
LEON A LA FERIA DEL LIBRO
DISCURSO PRONUNCIADO POR EL LIC.
ALFONSO REYES EN LA RADIO
TRANSMISION QUE LA SEGUNDA ·FE
RIA DEL LIBRO DEDICO A NUEVO
LEON
INFORME DEL CONSEJO DE CULTURA
SUPERIOR AL EJECUTIVO DEL ESTA
D0.-AÑO 1942-43.
Lic. Alfonso Reyes
Lic. Mariano Ruiz Funes
Prof. Caleb Sierra Ramos
José Herrera Petere
Dr. Enrique C. Livas
Quím. Téc. Manuel Rangel
Prof. José Salinas lranzo
Dr. Daniel Mir.
Lic. Ricardo C. González
�5
Posición de América
POSICION DE AMERICA *
Líe. Alfonso REYES
Presídente del Colesio de México.
�i2ia��
't L TEMA que me ha sido asignado, "América, cuna de una
nueva cultura", padece de una errata de imprenta, por
que debe ir protegido y atenuado entre signos de inte
rrogación si es que ha de corresponder a mi intento.. No
pertenece al orden de aseveración que los gramáticos llaman modo indicativo, sino al orden de la duda y la creencia, de la in
sinuación y de la esperanza. Aristóteles lo habría desterrado de su
_ Dialéctica y sólo lo habría acogido en su Retórica. Se refiere al prin
cipio de probabilidad, no al de certeza. Por el ánimo con que lo abor
do, me atrevo a decir que pertenece a un modo extravagante de la
gramática: el modo profético.
¿ Qué desmedido afán es este de entregarse a las profecías?
¿Acaso hemos perdido la brújula científica? ¿Acaso, aun antes de
que la civilización desaparezca, considerando que ella nos traiciona
y no dudando en sacrificarla, hemos resuelto retrogradar étnicamen
te a la era prelógica de los Ptimitivos, al tiempo en que las tribus
se gobernaban por hechicerías caprichosas, refugiándonos, como de
da nuestro Ignacio Ramírez, "en aquella frontera hospitalaria para
todos los desterrados, adonde nos entregaríamos todas las noches a
la danza frenética, inspiradora de las cabelleras"? No: la profecía
no satisface a la ciencia, pero sí al anhelo de existencia y en este
sentido contiene también una verdad. Si la Dialéctica entiende en lo
que es, la antistrofa de la Dialéctica, la Retórica, entiende en lo que
deseamos que sea. Hoy por hoy los americanos tenemos el derecho,
* Conferencia leída por su autor en el :,er. Congreso Internacional del Instituto de
Lit�ratura Ibero-americana en Nueva Orleans. 21-24 de diciembre de 1942. Publicada
rn esta Revista con autorización deD ;propio autor.
�6
Universidad
acaso tene mos el deber, de ser algo profetas, por lo mismo que, ante
los desastres de l mundo y las agonías de la e specie, pretendemos aún
p�r dur ar. _América, como la heroína de Williams Morris, prefiere vi
vir a morir .
De todas suertes, la palabra "nueva cultura" es muy ambicio
sa. Esto de figurarse que las cosas humanas pueden ser absoluta
n:_iente nuev�s, acusa Y,ª �e por sí una falta de cultura y una ausen
cia de sentido humamsbco. Aun concediéndole un valor relativo
aquél en que puede decirse que Grecia representó una nueva cultura
au�que pr�c�da de un� derivación contin ua a partir de Egipto y eÍ
Ori ente proximo; aquel en que puede decirse que la Europa Occi
den��l r epr�sentó una _nueva cultura, aunque proceda de una deri
vac10n contmua a partir de la Antigüedad clásica-hay que apresu
r arse a moderar todavía más la noción, a riesgo de que nos tomen
p�r char��tanes, o como se decía en el Diálogo de la L engua, por "Ha
, dentr
bhst:3-nes • Solo
o de algunos siglos, juzgando a posteriori y
n:_iedia1;t� ese error de contraste que da la distancia, podrá saberse
s1 America ha logrado el�bor �r una cultura relativamente nueva. En
n uestro caso se trata mas bien de recoger la herencia de un a cul
t ura, an te e l notorio quebranto de los pue blos que la han construi
do. S e trata de una toma de posición y acaso una toma de posesión
de_, la cultur:3-. Y tampoco es lícito, en un mundo intensamente reco
rrido Y cubierto po� las comunicacio11:es entr� todos
los pueblos,
que lleva ya tanto tiempo de mezclar ideas, tecnicas y emociones, eyl
hablar de culturas en plural, como puede hacerlo el antropólogo
cua?-d? se as_oma a� pasado, do�de los grupos vivían sin mutuo co
n_oci:niento n� camb10. Parece mas bien
que la cultura está llamada,
,
iqm era ! eoric.3:men te, a s er una. Y pr
ecisamente, ante e sa esperan.
:ª de umficacwn, apare
ce América como un laboratorio posible pa
ra este ensayo de smtesis.
p �guntarse si América está ya madur
ra semejante tarea
no e8. � ispara�ado, pero es ocioso. Varias vecaespanos
h emos enfrenta,
,do con esta mterrogac10
· n, y hemos tenido que confesarnos que el
destino n puede ser aplazado; que, en
te orden de fen ómenos su
p eriores � 1!es a vo�untad, casi ni ngúnespu
eblo escoge su hora; que
acaso los ::i as tan sid?
�lamados prematuramente al arduo deber
Por otra r
esta subita �parición de una r sponsa
e
bilidad ines�
.
perada es )� ��e
Jor c<:>11:tribuye a m adurar a los pueblos y a los
hombres La t a�e posición ante 1::t
c�l�ura no e s aquí una inves
tidura a�tomáf{�� S
n e una contnbu on qel propio
o
querer. y es
Ci
te querer puede -P�o
. ::cars e .Y educarse. Esta orientación del querer
-un querer
a 1sperso, Pero bien manifiesto por todo el
,
Continente-¿�:r=��t;dey a fa pro
fecia, a la prédica, a la función pros-
Posición de América
7
y a los escrito
p ectiva de la pala�ra, y está confiado a �os maestros mos
fracasado,
re
b
a
h
mpo,
e
i
t
a
mos
res americanos. S1 no lo atende
el grito de An
r
scucha
e
sabido
os
habrem
o
n
os,
d
i
erd
estaremos p
quises en los in fiernos: "¡ Tu Marcellus eris ! "
Esta promesa del destino tiene un anverso y un rever�o. Por el
de Europa esta ya ago
reverso par ece significar que la capacidad
tada. Por el anverso, que las bases americanas aseguran ya lasdopro
an
no
babilidad.es de éxito. �xaminemos ambos exLremos, procurro,
posi
nto a lo prime
cua
r
Po
.
orgullo
r
po
i
n
d
u
t
i
at
gr
n
i
por
car
e
p
seamos
ble es que Europa no s alga agotada de la c,atástrofe y lo deos
sue
n quistad
co
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ivam�n
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pueblos
los
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fervorosa
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cultura
la
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l en seguir determinando los rumbos de
ro �u
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s
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ma
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cual
la
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par
ósmosis
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así
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d
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vencedores, oper
bano don Fernando Ortiz ha acuñado en nuestra lengua el termmo
sa tras
"tran sculturación". Pero que Europa pueda salir indemne e silebi
en, �l
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Pu
o?
fi�marl
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¿quié
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d
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deb
l
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a
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Amé
a
e
solo debilitamiento de Europa impon
se
con el refuerzo, y esto es ya la toma de posición . Respecto a lo
ic�
er
am
ad
d
posibili
la
gundo, respecto a las bases que garantizan
na, no hay más remedio que detenernos un in stante a recordar co
mo se opera la participación (pasiva) y la contribución_ (�t;tiva) en
la cultura, y esto nos obliga a comenzar,por una descnpc10� suma
rísima de lo que sea la cultura. Procedere por esquemas fun c10nalers,
ya que la cultura es un ente fluído, en continua marcha y tr ansfo
m ación, y n o admite ser definida por contenidos estáticos, a menos
que sean a corto alc,e.nce. Procederé por alusiones generales, ya que
revivir en la men
e llas bastan, por la calidad de mi auditorio, para
te de quienes m e escuchan el recuerdo de nocioneli que ellos con,o
cen mejor que yo.
Salvo defin iciones convencionales, la cultura , en su sentido más
amplio, se confunde con la civiliza ción, y ésta sólo ,adquiere_sent�do
cuando, salvando las fronteras de agrupaciones y epocas, se aphca
a aquellas vastas entidades, a aquellas inmensas porcio�es, d_e esl?a
in
cio y tiempo humanos que Toynbee llama los campos h1stor1cospau
es,
n
mocio
e
de
suma
a
un
es
a
t eligibles. Así entendida la cultur
tas e ideas, cuya resultante y cuyo criterio de valuación es la con
contesta
duct a humana : sensibilidad de la vida, n ormas con que se
so
obran
re
e
qu
y
sulta
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ello
odo
t
e
qu
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e
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a la vida, conocimien
del
tación
en
pres
bre todo ello. En esta fór.mula lo mismo caben la re
el
o
mism
lo
ambos,
e
r
t
e'ii
s
ne
eaccio
r
las
y
mun do y del ultramundo
Max
de
saber de dominio, el saber culto y el saber de salvación,
Scheller. Pero para no quedarnos con esta fórmula en el sér mismo
-del hombre, con lo cual no avanzaríamos. un paso, hay que adver-
�8
Universidad
ti� �ue la verdadera _cultura sólo exi�t�, en cuanto aparece la trans
n:i,1s10n de sus con� emdos. Tal t�ansmis10n se ope ra, en el orden ho
rizontal ,_del e spa �10, por comum�8:�ión entre coetáneos, y en el or
den
_ vertical del tiempo, por tradic10n entre generaciones. Quiere de
c�r que, aunque la naturalez a provoque la cultura, no la da he cha,•
smo 9-ue el hombre !ª s�cll; �e s1; que la cultura se aprende y no se
adqmere por herencia b10log1�a. Pero durante el aprendizaje, e lla se
transforma a su vez, se desvia, s e ensancha, recoge nuevas especies
y aban�o�a '?tras. D e �oda que no hay cultura cabalme nte integra
da, y m siqui_ e:a necesit amos to dos y c ada uno de nosotros conocer
el cuadro teoricament e ca bal de la cultura e n que vivi mos.
Y es que la cultura ofrece distintos fa ctores, que pueden más 0
menos agrup arse e1; cu atro niveles distintos-aunque sean niveles en
met a morf os1�-segun su com pu lsión o necesidad para el sostenimien.
to de la� sociedades humanas: los universales las especialidades' 1as
alternativ as y las peculi aridades (Linton, Est�dio del hom bre ).
Los unive �sales y au1; las especialidades son el núcleo de la cu}.
tura v de�e rn:man su earact er. Las alte rnativas y las peculiaridade s
so_n la_ :?eriferi_a de la cultura, que puede lle gar a la completa indeter
mmac10n. Y sm e�bargo, e n cierto se ntido , puede de cirse que el se r
de la cul�u ra_ se alime nt a de moct o centríneto y trae sus energías des
de la periferia hasta el núcleo . Expliquémonos.
L_os universales son _Patrimoni o común de todos los miembros de
1; soc_ied ad, Y por eso mismo son la base indispen sable de la cultura
moC"Iones, no�m�s v conocimientos que corresponden a los lugar�
comunes de_ A�i�toteles. nivelación mínima o única que puede abarcar
todos_ los _mdiv�duos del grupo , tales factores constituyen el lechO de
ª conci�nc�a social en que todos los otros fa ctores vienen a precipitar
sus pro UcLO�. �o s0n. pues, comienzo o génesis de cultura sino su
r• e ate Y su ultimo saldo, su resultante . Como todas las res�ltantes
f
��a�i�i;:/ece�a�iamente fgual a la suma de los sumandos. Es cua�
distm a, y aun puede a primera vista mostrar alguna
contradicciJ! c'?n a :�no de los sumandos a que luego vamos a refe
.
rirnos La participac10n
_ en la cultura es máxima en estos factores
unive;sal es e o
n c rto .ºd? pasiva, automátic a. Es el aire que
�
�
�i/
r
se re spira E
e
de camr;:10 mherente de la vida,
o de las
cosas me�os �udabfe E tre ellas, hay algunas cosaesl fond
que
no han
t
i
mudado desde que el
0!11 ,re es h om bre Y no mudarán
ientras se
conserve la especi e• Aq � olo _:pued� �ablarse de novedad m
de una ma
nera muy relativa p r f-1
ic1pac10n maxima desde eI punto de vista co
ectivo
e inconscie�te� ro, �es�e el punto _de vista in
l
l y consciente , contribución ��ma, mdirecta y leJana. Una dividua
nación, un con-
f
Posición de América
9
junto de naciones, un continente, no pueden proponerse de modo uná
nime y premeditado cambiar los factores univ ersales de una cultura.
La cultura no se manda ordenar com o la minuta de una comida. Los
fundadores de la teoría romántica de la epopeya casi llegaron a fi
gurarse que la Iliada se construyó por arte plebiscit ario, como si, al
juntarse los pueblos, el poema brotara, según decía Sainte-Beuve, en
manera de temp e sta d divina. Per o aún esto s t e óricos ex agerados re
trocederían confusos si se le s hubiera preguntado : ¿ Creéis acaso que
la cultura supuesta por la Ilíada ha sido igualmente el producto de
una decisión colectiva?
L as esp ecialidades son el orden de los lugares específicos de Aris
tóteles y se refieren más singularme nte al conocimiento. El bien y el
mal en general, el más y el menos en general eran cosas universales y
al alcance, por decirlo así, de to das las fortun as. Ya el bien y el mal o
el más y el men os de o rden biológico o de orden físico no s van trans
portando del patrimonio común al patrimonio de los especialistas en
disciplinas o ciencias determinadas. L as nociones a que ellas se refie
ren no necesitan ser domin adas po r to dos los m iembros de la socie
dad, pero para la salud de la sociedad es indispensable que algun os las
dominen. Las especialidades s e expanden en factores universales con
forme aumenta la función del aprendizaje, característica de la cultura.
Algunos hombres, de cualquier nación o de cua lquier continente, par
ticipan por necesidad en este nivel de la cultura, con sólo que se tra
te de pueblos ya incorporados en t al cultura ; per o, adem ás pueden
c ontribuir en este nivel de la cultura , con sólo que cuenten con las fa
cilidades necesarias a su trabajo. En mayor o menor grado, los pue
blos de Am érica cue ntan con estas facilidades, y a hora se tr ata de
aumentarlas, lo que corresponde a la política cultura l en el m ás am
plio sentido. Nada, en principio, se opone a e llo. En una pobl ación hu
m ilde se ha instalado un obse rvato rio para el cómputo de los rayos
cósmicos, verdadera exquisitez de la ciencia. De un o a otro extremo
del continente, por sobre las mayorí as consagradas a la actividad ele
mental del vivir, hay minorías cons agr adas a la activida d e scogida del
filosofar, minorías que c ada vez se r elacionan más intensamen te unas
con o tras. Los me dios de la comunicación entre coetáneos o de la tra
dición entre generaciones tienen ya, en América, to do el des arrollo que
rquieren. Son perfeccionable s y hay que perfeccionarlos sin duda. Aquí
de la profecía; aquí de la obra prospectiva de la palabra que no es más
que la persuación retórica; aquí del deber de maestros y escritores.
Pasamo s al terc er factor de la cultura, las alternativas, y con
ellas entramos en el orden de las sustituciones relativa.mente indife
rentes. El conce pto se e nlaz a con el s aber del dominio: conjunto de
me dios pa ra lograr los fines soci ales. Cuando hay varios medios más
�Universidad
o_ �enos eq�ivalentes para llegar a un fin , hay alternativa y hay Op_
· cac10n . Los nuembros de la . ,sociedad pueden ir a Roma por varios
•
y p ue d�n 1· r en a v10n , en auto o en ferrocarril. Hay técnicos
mmos,,
· dis• • m
para cada med10. Las respectivas. técnicas n o son , en pr·mc1p10,
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. rencia a los fines inmed·iat os, a los cen• tere, s que 1a h"1storia , p one en valor para cada ms
tro s de m
• tante de su
. as solo se conservan como tal es mi· entras su
desarro 11o . Las alterna. tiv
· uno de
• fluenc1• a es sup erfi• cial. En cuanto, adquiere valor n ecesario
m
• os, desu1aza a los otros termin as y se precipita haci� e1 nu' mm
1os ter
, e1 caso. Las
r1ad segun
cl eo de la cult ura, en es pecialid ad O universa11•.,.
,
.
al ternat1vas representan el c ampo de experimentac 1· on y, a veces 1os
,
p�ntos 1:,euralg1· cos d� las revoluciones. Inútil decir q ue la partidi ac! on opcional o la º PfI�nal cont�ibución están abiertas a nuestra A!é
1c . De end en , en ultimo �na, hsis, de las conquistas de la especiali�a;, y er argumento se revie
rte s o bre el argumento anterior.
Las _pe�uliaridades nos llevan al reino del acto individual Podrán
1
e � i ari�ades, seg?n el caso , perderse o apro vecharse p a;a la cul
t��i � :
mcumben � n�estro exa:r;nen . Si lo segundo, ellas
sig.nífi��. ,
y �l descu brimiento. L os cuales, . al expandirse en
.
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n 1 esq ema d� Tarde, sign ifican el alimento
c��:�!�� �e � �1:��� ef q y
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10n en el cuerpo de una cultura sólo a ª c ª
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cept� �! f� n�e;,�.
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g e .su coherencia. Esto es lo que se quie
re decir ª dº ·;1zgand� la (,T1sis conte mporánea, s e afirma q ue la
máquina t� �o �as de prisa q?e el hombre . El invento y el descubri
mi ento aún n apar en suf1. c1entemente asimilados en la sustancia
ética de la cu7t ª· �a se ve , pues , que las peculiaridades son focos
genéticos de cu ��
�d. n s rlo pero .coml?arables en algún sen
tido a las m utacio��sº i ��iv1� uat
es de _ la b10I?g1a, se transmiten más
limitadamente si n o to g an exp nd1rse a tiempo y conservarse
r eiteración edu��ti va c � n P0 �esaparecer. Esto se relaci ona por
con
�a característica �is�! te �a _c�1�ura , a ue se desvanece en cuanto se
,
mterrumpe la línea d
m1s1 n contece ,aquí algo semejante a lo
que acon te ce con la c:e�:�g: en c�1er- /
as teol og1as : que debe ser renova
da constantemente' porque nace y muere con st
nte . Así pues
l as novedades de 1a cult ra , que garantizan suanpteme
erduración p uest�
'
�
que la vida es tá
�cen por decirlo así fu�ra de la cultura,
en la variación i:�:;;� �• r
1 e mvento o el des cubrimiento. ¿ Cómo po-
�[�Z::;�t;º
g����
�élI��
Posición de América
11
dría su p o sibilidad negarse al nue vo contienente, si aun caben aquí las
excep ciones geni ales? De un pueblecit o qe Nic aragua antes desc ono
cido para el mundo, salió Rubén Daría, gran reformador de la lengua
poética sólo comparable a Garcilas_o o a Góngora.
El anterior examen de la estructura cultura , en sus cuatro fac
tores, los de núcleo y los de periferia, no era indispensable para con
cluir l o que de anteman o t en em os pr obado p or la his tor ia : la posibili
dad de toma de posición de Améri ca ante la cultura , por p articipación
y por contribución . Pero sí era conveniente p ara destacar dos obser
vaciones a que se presta. La p rimera, que en épo ca de inter ior reno
vación como la nuestra, cuyo carácter es el anvers o de las épocas clá
sicas y de relativa estabilidad y remanso de las agua�, los fo cos cul
turales tienden a diseminarse en tal forma que los núc le os de especia
lidad y universalidad padecen por acarreo continuo e inconexo; que
tal fenómeno de incoherencia y efervescen cia es la explicadón de la
crisis moral que sacude al mundo ; que el único medio de salvación
consiste en intensificar la t ransmis ión por comunica ción y apren diza
je . ¿ Qué signific a esto? Esto significa democracia . Sólo la demo cra
cia puede salvarnos, por cuanto ella imp orta la plena y c abal c ircula
ción de la sangre , con todos sus nue vos acarreos, por to do el organis
mo social. La segunda observación se refiere a las bases hum anas de
donde brota la cultura, a la dirección de la inteligenc ia soc ial en sen
tido favo ra ble a la armonía de la cultura . Pues la cultura sólo existe
en la inteligencia de los individu os, y sólo por ella se sostiene. Volve
mo s aquí a tomar el argumento en el punto que lo dej amos para exa_ minar los cuatro factores culturale s, y pasamos a considerar las ba
ses de la inteligencia americana en cuanto afecta a nuestro asunto . Es
decir, que prescindirem os de las indecisiones y contingencias con que
la historia de Améri ca haya podido tropezar desde sus orígenes y en
su evolución pro pia, para sólo aplicarnos a las posibilid ades actua les.
Las po sibilidad es americana s se re ducen a una p osibilidad de ar
monía c ontinental. ¿ Hay una orientación actual de la inteligencia ame
ricana suficiente mente uniforme p ara gar antizar la toma de pos ición
ante la cultura? Veamos primero las hom ogeneida des , después las di
ferencias y preguntémono s fina lmente si ta les diferencias son irre du
cibles p o r naturaleza, o r educ ibles por efect o v oluntario de la edu
cación y por el gra do d e e voluc ión al qu e han llega do las socieda des
Si este último extremo nos da una conclusión positi
american as.
va, nuestra tesis estará demo strada y no nos q ue dará más que ce
r rar estas páginas con una excitación o peroración final, de acue�
do con los cánones de la antigua Retórica , hacia la armonía ameri
cana . Me disculpo si repito aq u í o bservaciones recogidas en un libro
re ciente. Se me o frece cons iderar iguales problemas , y de entonces
�12
Universidad
acá mis puntos de vista no han cambiado y mis esperanzas se man
tienen.
consigna que América
. La1 p rimera observac! ón se refiere a la
? el dia de su aparición . Tras de haber sido pre
tra;
mundo
a por m_¡/a�1s�o s de la sensibilidad, en la mitología v en la
�/
s enr
poes 1a, como s1 fuera una fo rma necesaria de la mente América apa
r�ce como una �ealida� geográfica. Y de sde ese ins ta�te, viene a en
r1�uece r_ el sen�1d� utopic� del mundo, la fe en una sociedad m ejo r ,
mas fehz y mas hbre. As1 lo entendieron las mentes europeas . Así
los s acE:rdotes de todas las tendencias c ristianas . As í lo s peregrinos
Y refugia�os de todo orden, y aun lo s que sencillamente q uerían re
hacer la vida, borr ando anteriores errores o accidentes de la conduc
ta. El que co� e�lo se hayl;n mezclado afanes de explotación colonial
y lucros e.cono�mc?s. es mas que humano, y en modo alguno pertur
ba el se?t_1 �0 f1los of1co d�l p roceso. América es, en esencia, una ma
yor _P?s1b1hdad de eleccion del bien, fundada en un peso menor de
t.r;a?1c10nes cll:suales , de estratificaciones causadas por el azar his
tonc_o y no directamente deseadas. Este esquema abarca como una
consigna general, , c?mo un santo y seña de la condu cta, a todo el
Nuevo Mundo. Inutil entretenerse en averiguar si tal fenómeno co
�re�ponde al <;onc�pto de juventud, que en el caso asume un sentido
hmi�ado, o mas b�en, como creemos , al concepto de nuevo pnnto de
partida •. Claro esta que este nuevo punto de partida supone un apro
v_echam1ento de las forI?-as c�lturales antes alcanzadas , y ueda
ie:rp.p_re ex�uesto a acces10nes mvoluntarias de lo inútil. Toda �rac�enstica deJa su ,marca mucho más allá de la utilidad que la produ
ce, Y los antro_pol�gos nos explican que la costumbre de montar á
hallo p r la 1zqmer a p�ocede del tiempo en que todo jinete ceñía
�� espa�, a al flanco �1zqmerdo. Pero quien se confunda
en estas ra
n
porque n? �abe distinguir �ntre la esencia y el accidente.
ª
[� ��::{gna �e �men a es una consigna
de mejoramiento, susten
e
.
tad
11: posibihdad de prescindir y escoger. Puede decirse aún que
est: ;�Signa es general en la mente humana. Pero si la expandimos
.
a los
s_oc1ales , es evidente que ella está en terreno más propicio
enea que en Europa.
ª segunda o_b�erv_ación s e refiere a algo que, a primera vista
are;;' , una _defw1enc1a : el carácter colonial o subordinado de lo�
�rígei!!ª e an s . Po r u a p art_e , en toda cultura colonial obra
:1,
un orinci;f:: �I C re�rogradac10n
hacia las formas más elementales o
más anti
s
las metrópoli� • . Esta retrogradación se explica por
dificultaJ�� tr!
o r difi �u�tad de adaptación ante el nuevo
ambiente y por �����t��d pedago�
i �� para comunicar a las poblaciones exóticas una lengu a, una rehg10n, una representación del mun-
ª
::Á�'
i
Posición de América
13
sus costumbres inveteradas. Esta es
do que no tenían relación con o Tomás", de cuyos problema.s se
la ' "teología que no conoció Sant a España. Y vemos , en efecto, en
quejaban loo misioneros de la Nuev
es el teatro por su naturaleza
los orígenes del teatro americano-pu
forma literaria más pública e
la
como
fué inmediatamente adoptado
s del catequismo, la es cena
fine
s
lo
a
r
ervi
s
a
r
pa
que,
institucionalcos retrocede a tipos ritua
católi
s
te
americana creada por los s acerdo
independiente de la me
teatro
el
por
s
o
perad
su
ya
s
les y eclesiástico
une otra discrecional,
se
ia
r
trópoli. A • esta retrogradación necesa
pública en la época
ncia
concie
la
de
iones
condic
y que resulta de las
s : la met rópoli echaba mur a•
cana
ameri
as
coloni
s
la
de
ón
de creaci
o exclusivo de
llas en torno a sus colonias y se reservaba el privilegi
ultural. Romper las
c
misión
s
an
r
t
la
de
y
ica
económ
ación
1a explot
a Ingla
barreras económicas era uno de los incentivos que movían
s ideas de la
La
icas.
r
Amé
s
la
de
dencia
n
indepe
la
r
terra a favorece
la in
Francia revolucionaria, que tanto influyeron en la filosofía de
y
mundo
tro
s
nue
en
nte
ticiame
subrep
an
dependencia, sólo entrab
Hi
,eran objeto de inquisiciones y castigos . Al cau dillo insurgente uro
dalgo se le tachaba de "afrances ado" . Y el que algunos s abios reer y
peos , como Humboldt, hayan podido obtener permiso de recor ra
.estudiar a su gusto las colonias americanas era efecto ya del libe
lismo invas or , y anunciaba por sí solo que en los sistemas del tiempo
ros
estaba ya escrita la futura emancipación, a la que algunos minist
de
ión
evitac
en
e,
rs
ta
adelan
modo,
to
r
cie
de la corona quisieron, en
entir.
s
pre
a
ban
empeza
ya
e
u
q
males
mayores
puertas
Esta inevitable invasión del liberalismo, o política de s . A
ricana
ame
ias
ndenc
indepe
s
la
con
o
máxim
a
su
abiertas , alcanz
de so
partir de esa hora, las antiguas colonias quedan en categoría
de
hecha
eciben
r
la
que
ino
s
a,
r
cultu
la
eado
r
c
ciedades que no han
to
oceso,
r
p
able
explic
.
todos los focos culturales del mundo Por un
suyo por
da la herencia cultural del mundo pasa a ser patrimonio s pueblos
o
r
t
s
nue
igual derecho . Su sistema de cu ltura, aunque para
a la abs orción de
referido siempre a la fuente hispánica, se ensancha
r so rda hostilidad
po
s
vece
s
a
algun
,
s
njera
extra
todas las corrientes
y en úl
y reacción contra la antigua metrópoli, y más generalmente . Este
alismo
rs
unive
de
ción
educa
por
y
timo análisis , por convicción
benéfico de la
universalismo viene entonces a ser inesperado efecto nes creadoras
nacio
s
e
grand
s
la
de
formación colonial. El ciudadano
as lingüísti
de cultura casi no tiene necesidad de salir de sus fronter de la anti
dano
ciuda
El
o.
eas para completar su imagen del mund
ra completar tal
gua colonia tiene que ir a la vida internacional paexter
ior las .fuen
el
en
r
imagen y, además , está acostumbrado a busca
ismo en ciertas
tes del s aber. Así se explica el s abor de extranjer
�14
Universidad
etapas de nuestra adolescencia cultural. Más tarde, en la hora de
m adure z que apenas se i nicia, sobreviene la confrontación entre n ues
tros J?Ue_bl_os , el �aldo �e comunes denpm_inactores que ella produce,
y la mc1p1e�te flgurac10n . d_e nuevas tecmcas de dominio aprendidas
en el estudio de los ya v1s1bles y evolucion ados caracteres propios �
n acion ale s y con tin entales.
Hace años, examinando este aspecto de la agilidad americana
que podemos llam ar la facilidad internacional de la inteliO'encia ex:
puse rápidamente estos punt os _ de vista ante los escritore� europeos
co�?regados por un � �onf�renc1a del PEN Club de Buenos Aires , y
deJe _ caer la p�;abra smtesis d e cultura ' \ que usó también, para igua
les fmes e l filosofo ar gentino don Fr ancisco Rom�ro, sin que ambos
1,
puesto _d� acuerdo . La rapidez de las discusiones y la
�os hub1eramo�
hmitaeion del t1emp? hicieron _ imposible que los europeos se penetra
ran de lo que queriam os de cir. Algunos de ellos quedaron triste
men te co nvencidos de que pretendíamos reducir la fun ción de la in
teligencia americana a organizar compendios de la cultura europea.
Ante tod o , _ no nos referíamos s ólo a la tradición europea,
.
smo a toda la herencia humana. En seguida, por síntesis entendía
mos la cre ación d� un ace rv� pat:imo nial donde n ada se pierde, y pa
ra e l cual los ha, bitos de la mtehgencia americana nos parecían bien
d�s ar:ollados por los motivos antes expuestos. Finalmente , en la
smtes is n o vemos un compe nd io o r esumen un a mera s um a aritmé
tica, co:110 no lo es la del hidrógeno y ·el ¿xígeno al juntars e en el
agua� smo una organización cualitativamente nueva y dotada como
toda_ síntesis , de virtud trascendente . Otra vez, un' nuevo pu�to de
partida. Tal es la segunda obse rvación sobre las homogeneidades de
América.
La _ tercera observación s e relaciona muy de cerca con la anterior,
Y es pecialmente se refiere a los hábitos internacionales en un sentido
m ás �im itado y político. De un m odo general y sin entrar en 9dío
_
S ?;l di�b�g? s, los pueblos de América, por el impuls o de su forma
c�on historie� _semejante , son menos extranjeros entre sí que las n a
�10-�es del V1eJo Mundo. Hay coml!_nidad de bases culturales , de re
hg10n Y lengua. Y por su captación étnica, están singularmente pre
parados para no exagerar el pequeñísimo valor de las diferencias de
r aza, conce pt o e stático sin fundam ent o científico ni consecue ncia al- ·
gu_ na . 8:sobre la dignidad o la inteligencia humanas , uniformes en
p_rmcip10 cuando se les ofrecen iguales posibilidades ; cosa transito
ria cuya e xacta nive lación nuest ra América entiende co mo uno de
s �s debe :es sociales in apelabl es e indiscuti ble s. La� re siste ncia s que
a�n persister,i ?reemos que e stán llamadas a desaparecer en la absor
cwn democrabca, y entre tanto, sólo significan cuerpos enquistados·
Posición de América
15
como tantos otros que existen en las cultu:as , puesto q�e e} ide al de
la plen a integración es sólo una norma orientador a y mngun pueblo
vive en la tierra en estricto acuerdo con s us pautas. Lo que no au
toriza a ne gar sentido a tales pautas.
De esta grande homo O'eneidad en la s m ayorías nacionales de
América, ha resultado que ºnuestr os pueblos ha:yan p o dido,_ según el
sueño de Bolívar, desarrollar ciert� labor arll;omosa y �ont�nuada de
co nversac!ión internacional, sostemda por mas de med10 s iglo, muy
anterior a la Liga europea y mucho más eficaz a la larga, a PE:Sar
de los trouiezos y desajustes <le todo lo humano, y sorp�endente s 1 se
consider a ...la magnitud del territorio que cubre y el semillero de pue
blos que abarca.
La autenticidad de este carácter homogéneo y su última garan
tía de éxito nos lo da el hecho de que tal comunidad !nte:na�ional
funcion a desde mucho antes que se le haya dado forma msbtu:10nal.
El sentido de la defensa americana ante las amen?-zas e?Ct:anas es
anterior a la Unión Panamericana---que por lo d�mas se h�t:3- a las
co nciliaciones intercontinentales-, y muy anter1 0r a los ultimas r
reforzados compromisos que hemos contraído por _caus a de} ?esqm
ciamiento del mundo. Cuando la invasión napoleo, mca en Mexico, to
do el continente se agitó de modo espontáneo y se sinti� �.fectado en
su ser conjunto. De uno a otro e xtremo, llegaban a Me�co las ma
nife staciones de solidaridad continental. L os Esta_do s Umdos s e pu
sieron en guardia hostil. Desde el sur, como Chile , llegaban hom
bres y recursos . Se bautizaba :3- las pobl�ciones con_ el 3:ombre de nues
tros héroes, como en Argentma. Y aun el Bras il, hgad? p or C?m:
,
promisos dinásticos , hizo tal vacío a los re presentantes dlplom abc
�s
d e Maximiliano, que éstos tuvieron por prudente a_ban donar un dla
los negocios de su Legación, casi sin avis arlo a n adie.
y si todavía remontamos en la historia ¿ no recordamos, todos
se
que los países sudamericanos , gesto repetido en nuestros dias,
prestaban tropas , caudillos y héroes, para 3:yudarse en la� campa
ñas de la independencia y en la defensa contment�l, ente�d1da como
interés común? Las mismas proclamas de los primeros msur gentes
se dirigían, co n profundo instinto, � los americanos en gen.eral, Y no
a los nacionales de este o aquel pa1s recor tado por los acmdentes de
la geografía, la historia o la administración jur isdiccion al de las an
tiguas colonias.
El análisis del proceso histórico durante el siglo XIX y _ los co
m ienzo s del XX nos pe rmiti ría todavía e stablece : cierta p�nda� de
etapas que revelan en diverso grado la homogeneidad americana · si-
�16
Universidad
multaneidad de lo s movimiento s de emancipación, i n deci s ión inicial
idéntica respecto a la forma de gobierno con adopción general de l a
república , influen ci a int electual de o rígenes semejante s , marea de
las charreteras p aralela, otra ve z la marea intelectu al en la era de
los abogados, era e con ómic a y técnica mezclad a de positivismo y san
simonismo, reci ente s cris is revolucionarias con derrocamiento de dicta
duras , resurrección de interé s para el autoctonismo, etc. No h ay
tiempo aquí de extender se sobre estas particul aridades, que t odos
conocen y saltan a la vista.
Por último, y p ara cerr ar el capítulo de l as homogeneid ades , la
suerte d e América h a permitido que, ent re no sotro s , aú n el es pecia
lista se vea más imperiosamente ll amado que su colega eu rope o a no
abandonar s u profesión general de ho mbre, a ser con m ayor frecu en
cia educador , legi slador y político, a mantenerse en relación más cons
tante con la media c alle .
De lo cual m ucho s h an podido quejarse
por cuanto los distrae de la pura investigación , po niendo a l a inteli
genci a en los doloro sos trances de la acció n , que es s iempre tr ansac
ción o abdicació n parcial de sus fuero s . Pero esto, en horas de cris is
y reconstrucción social, re sulta una vent aj a , por que la especi alidad
está más avezada a volcarse sobre el núcleo cultural de lo s univer
s ales .
En cuanto a las diferenci as o h eterogeneid ades americanas , se
reduc en a lo s con ceptos de raza y l en gua . D e l a raza diji mos ya lo
bastante y casi da enojo insistir . Para A méric a no h ay más raza
que la raza humana . Aún antes de los recientes adelantos científi
cos , ya Freema:g, en sus Ensayos histó ricos , 1879, pu so los puntos
s obre las íe s s obre el limitado alcan ce de estas nociones en sí mismas
Y en su relación mutua . El car ácter de las soci edades resulta de la
conviven ci a geográfic a, la vin culación econ ómica y la comunidad cul
tural, más que de raz as y aún de l enguas . Sociedad es dominad as por
un grupo de raza extranjera y convertid as a su fé acaban por adop
tar la indumentari a , la mímica y has ta la apar ienci a fí s ic a de este
grupo. Ciertas poblaciones polonesas con vertidas al judaísm o pasa
ban por hebreas al siglo siguiente. Cuando el interés político lo acon
s eja , lo s nipones as cienden a lo s privilegio s de ario s y s e d e clar an re
presentantes del ario los que quie ren.
Es innegable que las diferenci as de lengua est able cen hi atos ; in
negable que cada lengu a s e funda en una metafísica o reores entación
del mundo. Pero este hi ato camina a la evanescen ci a práctica den
tro d� l a� co munidade s culturale s de la hu manid ad pres ent e, en que
13:s mmon as creadoras de normas social es se educan y piensan en va
nas lenguas . La tran,smisión estapl ece puentes y vados , c amino del
Posición de América
17
mínimo d e unidad indis pensable . Entre las lenguas latinas _del con
tinente , e l portugués es una telaraña pe�m eable para el espanol, aun e h aya contribuído a s ostener la umdad mo ral del noble pueblo
§�as il eño ; el francés es co nocido y rracticado familiarmente Pº; los
dir ectores de la cultura en lo s demas pu_eblos ; 13:s lenguas a�tocto
nas son reliquia arqueológica , y el sentido_ conti_nental consiste en
atraer a los poblados qu e aún la s h ablan h acia_ e_l di sfrute de las gr3::r_i
des lenguas nacionales . Sólo queda , co mo ':isible contraste, el dia
logo , que n o disput a, entre la le ngua anglosaJo na r el orb� de l a len
gua latina. La s campañas culturales ad�l ant� d1a por drn p ar a fa
cilitar el préstamo y cambio mutuo. Y m un a m otra escon den f acto
res nucl eares de cultura que fiean in_tr 3:ducibl_e � ª, 1� otra , fuer a de
peculiaridades que más bien so n curiosidad �is10lo�ica, co mp� rables
así a la s peculiaridades dialectales de los p aise_s h��p�n oa1:1eric_ano s,
de un os p ara otros , y de sus diver s as z_onas lmguistic_as mt�nores .
No n os parece que se pueda hablar seriamente de abismos . mfr:an
aue able s para los fines sintéticos de �a cultura . Las gr an?es mspira
cion es m orales y polític as , el libre viei:to de l a democracia q�� va Y
viene por el continente , oper an como mveladoref-l, rumbo a la homo
noia" 0 armon ía in ternacio nal. Por todos los argu_rr:�nto s llega�?s ,
pues , a una con clus ión posi�iva. . La t oma de posicion de Amenca
ant e la cultura tiene el c ammo hbre .
En l a hora presente , hay que acostumbr arse , ª. pens ar que nues
tra Améric a n o se enfrentar á con un mun do facil. El �errumba
mient o econ ómico s erá inevitable. Pero a�� tal derrumb�m �ento pr�
mete ventaja s . El permitir á purgar tra dicion es y pres c�n dir de adi
po sidade s que embar azan a las culturas vie ja s . La socied�d h�ma
na n o crea s ólo conform e a razón y a nece sidad. L a a camp anan siem
pre preocupacio nes que unos llamar án sobrenatur ales Y. otr o s . �xtra
naturales simpl emente . Y la n utre íntimamente cierta mven mon ar
tifici al incentivo sumo del pr ogreso, que sin duda proc ede de la gran
capacidad de aburrimiento de nuestra especie. Ello es que a veces las
sociedades perecen. por complic aciones no racionales , acumulad
�
el t iempo como esos e squimales que mueren de hambre porque 3:i
. g
n a super�tición les ve da la pesca en época determinada. Anti u<?s
; aponeses llen os de ceremonias ritu ales p ara la guerra , c ayero� baJO
�l sable �ongólico que no en tendía ni res petab a sus c?nvencwnes .
Los pueblo s e ducados en el derecho int ernacional han sido so pren
dido s en su buena fé por una agresión que se h a p1;esto fuera �
p autas, al m odo del maestr o de ar11;as que n o podrrn defenderse
tra el cuchillo sin reglas del hampon .
A las m in orías directoras , a lo s profetas , a los m aestros y es• h ae1• a 1 a toma de O0 critores, to�a orientar la voluntad de A me' nea
\�1:
�18
Universidad
sición en la cultura, puesto que de ellos nacen los movimientos cul
turales. Y les toca proceder desde ahora al examen de conciencia
al minucioso expurgo de la herencia humana, para preparar a nues�
tros pueblos al sacrificio, cuando llegue, que no tavda ya la hora de
la pobreza uni_versal. Su acción habrá de ejercerse sobre las juven
tudes, para qmenes todo es nuevo, lo nuevo y lo viejo, y que con igual
facilidad orgullosa asimilan lo uno y lo otro a la hora de desembo
car en la vida. A la juventud americana, de ese cercano y heróico
porvenir consagremos todo nuestro desvelo. Un día el mundo habrá de agradecerlo.
Los tres órdenes del saber que define Scheller han tenido su apo
geo respectivo : "En la India, el saber de salvación y la técnica vital
Y. psíquica del poder del hombre sobre sí mismo ; en la China y Gre
cia, el saber culto ; en el Occidente, a partir de principios del siglo
XII, el saber práctico de las ciencias positivas especiales". Pero,
añade, "ha llegado ya la hora de que se abra camino una nivelación
Y al mi��o ,tiempo una integración de estas tres direcciones parciale�
del es�1ntu . El cuadro es algo sumario, pero destaca claramente
el sentido que queremos dar a la síntesis americana de que antes he
mos hablado. El puro saber de salvación nos convertiría en pueblos
postrados, de san�ones mendicantes y enflaquecidos; el puro saber
de cultura, en sofistas y mandarines ; el puro saber de dominio en
bárbaros científicos que, como ya vemos, es la peor especie de bar
barie. Sólo el equilibrio nos garantiza la lealtad a la tierra y al cie
lo. Tal es la incumbencia de América.
La Clínica Criminal
19
LA CLINICA CRIMINAL
Lic. Mariano RUIZ FUNES
Profesor de De1·ecl,o Penal y Vice•
Rector de la Universidad de Murcia,
España. Profesor de Derecho Procesal
Penal en el Instituto de Estudios Pena•
les de Madrid.
l. La tradición penitenciaria.
LPIANO decía que la cárcel sirve para contener a los hom
bres, no para castigarlos. Durante muchos siglos, la pri
sión no ha sido una pena, sino una custodia de seguridad,
como la llaman ahora los penalistas del nacional-socialis
mo. La prisión-contención nada tiene que ver con la cien•
cía penitenciaria. Se trata de una medida precautoria, de contenido
deshumanizado y sin trascendencia alguna finalista.
La prisión como pena de privación total de libertad pasa por dos
fases : la confusión y la individualización. La individualización no se
refiere sólo al régimen, sino al fin. Implica, además de !ª sepa�a
ción del recluso o de los reclusos en un grupo o en una serie, la a�1�
nación a la pena, en relación con los mismos, de deter�in� d� , activi
dades teleológicas, dirigidas a su reforma y a su resociahzac10n.
Con la prisión de fines surge la clínica criminal. No se trata
sólo de un local donde se practica el examen criminológic<;> de los re
clusos, para determinar su personalidad individual y d1spoD:er, de
acuerdo con el diagnós��co de peligro o de c��rección, los �edws
cesarios p�ra su curac10n y para la prevenc1on de sus cr1menes
r!:
�20
Universidad
turos. Se refiere también a unos métodos de estudio, que se propo
nen aplicar a ellos los principios de la antropología penitenciaria.
Para lograr estos propósitos, es obligada la solución de un pro
blema previo : la transwrmación, desde su raíz, del régimen carce
lario. Como ha observado justamente el profesor Balthazard, el es
tudio individual del preso debe ser la preocupación central de este
régimen, y constituye un grave error de perspectiva, fecundo en per
juicios para el criminal y para la sociedad, considerarlo sólo como un
problema de disposición de locales.
La prisión, �orno señala el Dr. Vervaeck, debe constituír una pre
paración para la vida común. Esta preparación sólo se logra anu
la1;do , en el r�cluso sus disposiciones antisociales, de las que el delito
f�e solo un smtoma, c.on m_ayor o _ m�nor relieve ; y dotándolo de ap
titudes para esa convivencia, es decir, convirtiendo su antisociabili
dad en sociabilidad .
2.
Antecedentes de la clínica criminal
La clínica criminal, como lugar de experimentación criminológi
ca, fué entrevista por el criminalista italiano Pietro Ellero maestro
d� Ferri, cua�do en la iniciación de los estudios de antrop�logía cri
mmal, defendió la necesidad de efectuar visitas científicas a las cár
celes y a los manicomios criminales, para la observación metódica de
los delincuentes.
Su precursor es Lombroso, que al fijar, con métodos experimen
tales, l�s bases ?e la antropología criminal, necesitó valerse para sus
deducc10nes emmentes, de los datos de la clínica. Sus hijas Gina y
Paola, en el libro, lleno de inteligencia y de ternura, que han consa
g!ado la vida gloriosa de su padre, nos refieren las angustiosas in
cidencias de su lucha en favor de la ciencia y de la verdad. En 1870,
Lombroso, médico asistente del manic'.omio de Alejandría, preocupa
d? ya por las afinidades entre la locura y el delito, examinaba y me
d!� locos y cr!�inales. El término "medida" cobra aquí una expre
s 10n antropologica. Lombroso reemplazaba los métodos empíricos
�e la criminalogía que le precedió. Sustituía el testimonio de los sen
tidos por la antropometría y los análisis clínicos. La miseria del
media científi ?o donde lanzaba sus nuevas interpretaciones sobre la
pelagra, el dehto y el genio, lo acosaba con su misoneísmo. Continuó
sus estudios en el manicomio de Pavía y en la p enitenciaría de Pesa
ro, donde instituyó el primer laboratorio de antropología criminal
con sus ayu_d�ntes Riva y Frigerio y con la colaboración del psiquia:
tra Tamburim. De sus experiencias en esos lugares, surgió la pri-
.ª
La Clínica Criminal
21
mera versión del hombre delincuente. L'uomo delinquente, publica
do por Hoepli en Milán, en 1876, era un volumen de doscientas pá
ginas, donde se recogían los frutos de las experiencias practicadas
sobre unos cuatrocientos criminales. Sucesivamente y de manera
paralela creció el material de trabajo hasta alcanzar la cifra de va
rios millares, y el volumen de la obra hasta los tres gruesos tomos
y el atlas, que integran la quinta edición de 1897, que es la definitiva.
A Lombroso se debe el tránsito del empirismo a la ciencia en
los dominios de la criminología. Cuando, después de publicar la pri
mera edición de L'uomo delinquente, fué nombrado profesor de Me
dicina Legal en Pavía, se encontró, según nos refieren sus hijas, con
que aquella ciudad carecía de elementos de trabajo. Forzado a ex
plicar una disciplina que no interesaba a estudiantes indiferentes,
sin unos locos qué estudiar ni unos delincuentes qué medir, Lombro
so se sintió condenado a la esterilidad, con un grave error de pers
pectiva. L'uomo delinquente, que era el punto de partida de una
ciencia nueva, le abría las puertas de la inmortalidad.
Un antecedente interesante de la antropología criminal E!Specu
lativa es el laboratorio de criminología, instituído en el curso 18991900 por don Francisco Giner de los Ríos en su cátedra de Filosofía
del Derecho, en la Universidad de Madrid. Colaboraron con él en
los trabajos Salillas, Simarro, Bernaldo de Quiros, Navarro Flores
y Llanas Aguilamiedo.
3. Congresos
En el Congreso de Antropología criminal de Roma, de 1885, se
cundando una propuesta de Tarde, se votó una orden del día de Ferri
y Moleschott declarando la necesidad de que la administración peni
tenciaria autorizara la visita a las cárceles, con fines de estudio, de
profesores y alumnos de Derecho penal y de Medicina legal, para el
examen clínico de los delincuentes, tomando las medidas conducentes
a que este examen fuera compatible con la disciplina de los estableci
mientos y con el respeto debido a la libertad de los reclusos.
Tal propósito fué ratificado por el Congreso de Antropología cri
minal de París, de 1889.
En el Congreso de Antropología criminal, celebrado en Amster
dam en 1901, los Dres. Lacassagne y Martín presentaron un rappo�
sobre los resultados de la antropología criminal en relación con la apli
cación de las leyes penales, llegando a las conclusiones de que los jue
ces deben adquirir un conocimiento biológico de los criminales ; de 9 u_e
han de practicarse, en relación con los últimos, investigaciones medi-
�22
Univenidad
cas, y de que a ese efecto h a brían de
se en todas las prisiones .
La Clínica Criminal
implantarse servicios de esta cla
En el C ongreso Penitenciario Internaci ona
l de Londres, de 1925,
a propuesta del D r . Vervaeck, se
emitió un voto favorable
a l examen
mé di co obligatori o de los delincu
entes, practicado en todos los países,
medi ante la apli cación de un
mé todo internacional.
Una eminente escritora española, Concep
ción Arenal, con o c ión
del acuerdo del C ongreso de
Antropología criminal de Roma, se as
mos
tró contraria a la clínica crimi
n al. Tal voto im lica ba
, en opinión su
p
ya, la confusión del delincuente con el enf
erm o , arbitrari ament
ce bi da, p uesto que eran a bso
lutamente diferen tes. El re cluso es e con
el úni
co árbitro , por otra parte,
de s u derec h o a ser est
udiado y nadie pue
de imp onerle una ex lora c
ió
n
,
cuy
p
a ini ciati va le correspond
e. L as clí
ni cas físi ca y psíquica son
totalmente distin tas y
la acción médica se
refier e a l a rimera. Los
p
reclusos sólo deben se
r estudiados por el
personal penitenciari o, en la soledad d
e l a cel da , mediante ex
amen di
recto, en un a relación exclusiva y pri
vada en tre el preso y e
na rio, y p or s u o bservac
ión constante por el fun cionari o, den l funcio
tro de l a
convivencia penitenciari a
.
Las primeras manifestaciones orgán
icas de la clíni ca criminal,
fuera de los tra ba jos de L ombros o,
son el Instituto de Crim
inología de
B uenos Aires y el L aboratori o de A
ntropología P enitenci a
ri
a de Bru
selas . El Instituto de Crimi
nol ogía, creado en la
Peniten ciaría Nacio
nal de B uenos Aires p or
decreto
6 de juni o de 1907, es la expresión
inicial en el mundo de la clínica de
criminal. Se es ta blecie
ron en él tres
secciones, con l a denom
inación siguiente :
la. Etiología criminal.
2 a . Clínica criminológica.
3a . Terapeúti ca criminal.
A su inspiración y a su puesta en
prácti ca va asociado el n ombre
signe de Ingeniero
in
s; a s u prestigi o actua
l, el del ilustre Dr. Osval do
L oudet.
El Dr. Luis Vervaeck funda en l
a prisión de
rue des
de Bruselas , en 190
7, un L a boratorio de Antropollaogí
trans fer1do luego a
la nueva prisión constr uida en F a Penitenciaria,
orest,
la gran Bruselas . El L abora
arrio de
rio funciona hasta 1920, debibda
autorizado p or el ministro detoJus
mente
ga r una reform a orgáni ca del r ticia, Re mkin. En ese a ño tiene lu
égimen penitenciario belga , obra
hombre de singularís ima eminen
de u n
ci a, de Emilio Vand
erve lde, q ue la
Minimes,
23
consagra a su pas<:> f�c1;1ndo or el ministerio de Justi cia . La reforma.
se inspira en e! prm�1p10 de �j ustar e l tratamiento penitenciario a la
personalidad f1S1c3:, {-nt�ectual moral del penado. P ara ello, crea
instituciones e�peci �iz�. 3:s Y ufServi cio de Antropología dependien
te del minister10 de � i c� Y regido por una dirección general a cuyo
frente es colo�adf e1 :i ;:;�ec k� En la mayor parte de las p ris io
f i na iento de ese servi cio para e� exa
nes bel�a � se ,m.s aura
l
os
o
c
e
1
d
g
o
l
no
1
m
ri
c
n
me
. . ,deli. ncuentes y se crean como orgamsmos
a
cooperantes anex os ps1qmatncos .
4. Fundamentos
•
L os fuD:damentos de 1 cr • cr • al son múltiples . Sus datos
:
pueden se:v1r de ba e a un a��li� p;�;;ógi ca : si la prisión tie:oe un
fin preemmente es e� .d, e reedu car el de alcanzar para el recluso a que
lla "segunda" educac10n por la 9,u' e abo aba Roeder. Asimismo puede
servir de fundan_iento_ una �cf!ºn tutefar Giner de los Ríos, con ins
º que l a p�n a es una tutela del delin
p iración correcc10nahsta, sena
cuente y de la sociedad, 9ue protefe 1 · ndividuo contra sí mismo y con
tra l os demás Y a la socie ?ª? c n r e . Dor ado Mon tero habla de l de
recho protector de_ !os cnm1�tfe �ue emplea las mism as medi das de
e!fermo el menor a norma l y e l delincura y de prevenc10n para
cuente.
,
Una po_si ción de ext�emt·do f at r1smo en cuanto a la g-enes1· s de1
Jo sostiene que "el h ombre es resdelito , es afirn_iada po�Mir
,?° 1 .�J�nma
l lo son las desviaciones morbo
ponsable del bie� qu ,
sta �nterpretación unilat eral n o l'.1 � omprue
sas de su orgam smo� • t?
. .
ban ni los principi�s de la cr�mto1��ía ni la realidad crimmal, que
tienden cada vez mas a corregir o q ha calificado Sante de Sanctis
e l e xage rado pato logism o .
.
•
G"lbert Ballet ha sostem, d:d
Desde un plano estric_tamente ��
;
�
en
ada
pir
i
ti
ns
na
ju
a
c
i
e
a
t
se
r
ca
i
p
a
1 derecho debe l
d q
1: p��o�ogía y en la indivi dualización del delm cuente .
En el te rreno _ jun,di• co; hasta l os di��listas más conservadores,
afirmar, el primero , q;1e
como Saleilles y Vida�, estan de, acu�r
la• pena debe ser co�sid�:ada m as q e como una deuda y una e�1a
ser a propiada
c10, n, como una m ed.i cac10
. n, y el segundo, que no debe
al crimen sino a l cnmm a1•
.
•
•
Desde una posic1o, n estnc� de ª?t ropo¡ gía penitenciari.a , e1 Dr•
Vervaeck ha consi derado lo� !mes ?r':ersos � l a prisión, que deben
vea a las ne
servir de fundamento a l a chmca c rimm�
\ p �a ue ro
eesidades de 1� última y cumpla los proposi os\eripeúlicos que es for
ª
ª ,i1
�24
Universidad
La Clínica Criminal
zoso asignarle, la prisión debe ser expiación, reforma, escuela, taller,
hospital, colonia de trabajo, sanatorio y asilo de seguridad . Tales fi
nes responden a las diversidades del sujeto criminal, puestas de relie
ve por el examen criminológico y por la experiencia penitenciaria. Al
gunos de ellos nos parecen inspirados en un criterio ref-1.lista. Nadie
duda que el trabajo y la pedagogía cumplen una función de terapeú
tica y de profilaxis criminal ; que la reforma del delincuente alcanza
iguales objetivos ; que el hospital y el sanatorio satisfacen necesidades
conjuntas de tratamiento indivi dual y defensa social : pero no acer
tamos a comprender la eficacia de la expiación, concepto simplista,
que pretende curar el alma enferma del penad o por un método ca
tártico, ni la función teleológica del asilo de segurid ad, que tiene a
los hombres en custodia, pero que es inoperante, si no sé· asocian a
él funciones activas que modifiquen o reformen al asilado.
actos humanos y un tanto por ciento muy crecido de conductas cri
minales.
El delincuente es un ser biológico ; el eslab ón de una cadena for
mada por otros individuos, ligados a _él por v�nculos de sangre; pero
de su
es, además , un miembro de la comumdad social y un prod• ucto
•
"
1as
ambiente : una suma de varios sumandos :_ las predisposic10nes,
disposiciones, las tendencias y el mundo circundante • . Y � sab emos,
además, que cuando un alemán, por muy hombre de cienci� que sea,
habla de sangre, de raza y de comunidad, hay q_ue desco?-f�ar. Está
esclavizan do la ciencia a la prop_aganda del na �10na!-sociahsmo. �
doctrina de Mezger se halla impregnada de un fatahsrr:o q�e s�, plie
ga muy bien al sentido retribucionista, que es la sola_ i:1-�piracion de
lo que se llama en su p aís el dere �h? penal. En defmibva co_nduce
a la custodia de segunda d, como umca forma de la pena, _tesis que
causó un verdadero escándalo internacional al ser �efendida eJ?, el
Copgreso de C riminología de Roma de 1938, por Freisler, conseJero
de justicia nazi .
Los fundamentos patológicos de la clínica son limitados. El
factor patógeno tiene una génesis estadísticamente determinada, con
criterios de aproximación, en la etiología del crimen . Lombroso en
contró su tipo del delincuente nato en un 35 por ciento de los crimi
nales examinados por él. Goering, en sus estudios sobre los r.onvic
tos ingleses, sólo halló en un 30 por ciento la que llamaba diátesis cri
minal. En la encuesta francesa Friand-Mallet, pud ieron diagnosti
carse alteraciones de índole patológica en un 30 por ciento de los de
lincuentes examinados. En los treinta mil dossiers reunidos en Bél
gica en la Dirección general de Antropología penitenciaria, donde
se centralizaban los resultados de todos los lab oratorios y anexos
psiquiátricos, registró el Dr. Vervaeck un 20 por ciento de delincuen
tes patológicos .
Los fundamentos biológicos de la clínica criminal han sido afir
mados, preferentemente, por los criminólogos alemanes. Conviene
aplicar al examen de sus argumentos las máximas reservas, porque
el criterio que los inspira no procede, ni mucho menos, de las puras
fuentes de la ciencia.
Mezger ha defendido, como base de la clínica criminal, la orien
tación biológico-hereditaria, y se ha mostrado contrario a la tesis
que otorga la prevalencia en la génesis del crimen a la acción del
mundo circundante. Esta doctrina exógena conduce al marxismo,
según la apreciación de Mezger. Que la certeza de una doctrina de
penda de que conduzca o no al marxismo, es una tesis que carece de
seriedad científica. Es cierto el enlace del individuo con su patrimo
nio hereditario ; pero no lo es que sólo en este nexo quepa investigar
las razones de nuestro obrar. Un criterio analítico-troncal como el
defendido por Mezger, dejaría sin explicación una gran ca�tidad de
25
La posición biológica pura, co11;0 fundame:1-to de la clínica cri
minal, halla un eco en Italia a traves de Saponto, que - �ª ll�g�d? a
considerar las penitenciarías como centros de . �epurac10n b10!ogi? ª ·
Las leyes penales, en opinión suya, deben �tihzar las expe�ien_cias
de Ja, clínica criminal. Seguramente se refiere el profesor i!ah8;1;º
a las normas que regula el tratamiento del delito y la orgamzacwn
penitenciaría.
5.
Principios
Hay un hecho cierto, comprobado en todos los países :_ que la
criminalidad de nuestros tiempos es más precoz Y mas tem�ble que
la de otras e dades, y que tiene en muchos casos si n? �n origen es;
trictamente patológic:o ni mucho menos un determmismo de est
clase sí una razón de s�r procedente de la actividad de factores �?r
mediante los vieJOS
y sociales. Combatirla
boso� físicos ' psíquicos
·
• • es una manera
sistemas de aglomeración pem· tenciana,
_
, de. fomentarla . Hav aue partir, en la lucha contra ella, del diagnostico_ d� Peligr osida·d del delincuente, aue lo considera en su aspecto social , . Y de
su pronóstico de correo-ibilidad , aue se refiere a su readaptacion ª
la vida en común, favo;ecida y n.o impedida por la �ena, _ qu� hace re
ferencia al aspecto individual del tratamiento pemtenciano.
i�;:;
Sólo a base de categorías o series, si no se quiere acep!3:r
dividualización ab soluta, es como debe empr�nderse la dificil
amen
de la terapéutica de la criminalidad . Los metodos para el ex
�La Clínica Criminal
26
27
Universidad
criminológico, que han de servir de base a esta terapéutica, han sido
refundidos por Rohden en uno, de carácter sintético, apto para de
terminar la etiología del estado de criminalidad, la anamnesis de l de
lincuente, su diagnóstico y su pr onóstico.
6.. Cont.enido.
Dos direcciones principales se disputan actualmente la de termi
nación de l conten ido de la clínica criminal: la be lga, inspirada en los
principios de la antropología penitenciaria, con una base bio-social ;
la austríaca y la alemana, construídas por Lenz y por Viernstein y
Lange , que se inspira n e n los principios puros de la biología crimi
nal. En España se implantó una dirección sintética.
A. Bélgica. La dirección be lga ha sido aplic ada a treinta mil
prisioneros en los diez laboratorios de antropología penitenciaria de
las prisiones más importantes del país. Cuenta con la auto ridad que
le otorga una fecunda expe riencia.
En las prisiones belgas sólo se ha podido aislar un diez por
ciento de delincuentes enfermos físicos, según los datos recogidos
por el Dr. Vervaec k. Predominaban en e llos los tuberculosos, los
sifilíticos y los cardíacos. Los tuberculosos eran latentes o predis
puestos más que activos. Los sifilíticos, en su mayoría, no diagnos
ticados o tratados deficientemente. Los cardíacos, por lo general,
compensados.
Han dado el Dr� Vervaeck y sus colaboradores, la máxima im
portancia a una serie de síntomas o de r arezas de comportamiento,
tradicionalm ente estimados por el personal penitenciario como in
fracciones del reglamento de disciplina inte rior y como faltas de con
ducta. Tal ocurre con las maneras extrañas de conducirse consigo
mismo y con los codetenidos, con la depresión y la agitación , con las
huelgas por motivos fútiles, con los estados de ace leración o de len
titud emocionales, con la desorien tación, con las puerilidades, con la
incoherencia : situaciones generalmente atribuídas a la influencia de l
ambiente pen itenciario, junto a otras manifestaciones de singular
gr avedad, como ocurre con las tentativas de suicidio . Sin que pue
da negarse e se influjo mesológico, sobre cuya acción y estimación
no hay, por cier to, criterios muy co nvergente s, s e pone de relieve
la evidencia de considerar también las disposiciones peculiares del
recluso . En todos estos casos se ha profundizado el examen indi
vidual, hasta llegar a un diagnóstico más o menos provision al, y se
ha decidido el envío del anormal a un establecimiento adecuado a su
situación.
sión y de in�o1�r��a, fn m.r
Las reacciones episódicas de deprecosa
que _ e� m UJO e a v1 a
otra
ado
no han prob
chas, ocasiones,
esde el punto
e sterilidad es mamf1esta d
monotona de la prisión , cuya
so.
u
l
c
re
l
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de vista del porvenir social d
.
en las prien criminológico, practi cado
ex�m
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del
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siones belgas, son los s1gment
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e gr antes de la per�onahd�d ;
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a) investigació
�a:acteres �oi;stituc�on ales ,
b) • determinación de los índices yolog
1cos _cTnnmogenos,
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Lenz , profesor de Derecho penal de
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los datos siguientes :
La ficha utilizada por Lenz contenía
historia del delito :
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investigació
biografía,
parentesco, . . ,
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vida en la pns1on ;
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e studio somático y ps1c p
psicológicos,
con inclusión de datos ps1co-f1s1cos y
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oral
referentes a : estructura corp
aspecto intelectual,
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temperamento,
vida efectiva y vohbva,
personalidad y
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( con aplicación de test s).
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ció� del método clínico-tipologico ndo un pronosti
co socia •
tigaciones biométricas y adiciona
,
en 1933 ,
_Repubrica s; cre a�iátrico, a
D. España. Por un decreto de nla el,
si
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s Pen ales, -:f e
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o, ?n u� v1ce-direcct
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rvic
e
s
de
e
jef
y
�28
Universidad
el examen criminológico de los delincuentes que extingan penas o su
fran prisión preventiva en la Cárcel Modelo de Madrid, remitiendo
las fichas de los condenados que sean transferidos a otros estable
cimientos, a la prisión de su destino.
• Al reorganizarse, en 1936, el Instituto de Estudios Penales, se
crea en él una cátedra de Biología criminal, cuya docencia lleva ane
ja la dirección del Laboratorio del mismo título. Los servicios de
clínica criminal asumen un carácter sintético y se dividen en Laborn
torios de Biología criminal, instaurados en las Prisiones Centrales,
donde se extinguen penas de larga duraeión, y en Anexos psiquiátri
cos, estable cidos en todas las cárcele s de capital de provincia. La
jefatura de todos estos servicios se instala en la Cárcel Modelo de
Madrid. Las fichas de exploración son igualmente sintéticas y c:ons
tan de las sigui entes partes : parte genealógica y familiar, parte bio
gráfica y parte ambiental (vida y me dio ) . El examen criminológico
se auxilia c on las técnicas antro pométricas y de laboratorio ; con los
datos caracter ológicos, determinados de acue rdo con los métodos de
Kretschmer y con la fórmula individual, en conformidad con las di
rectivas y exploraciones de la escuela biotipológica italiana.
El voto favorable al empleo de un método internacional de exa
men criminológico , e mitido en 1925 por el Congreso Penitenciari o In
ternacional de Londres, a propuesta del Dr . Vervaeck, d1ó luga r a la
presentación de una propuesta del profesor holandés Van der Aa,
en una de las reuniones de la Comisión Int er nacional Penal v Peni
tenciaria, celebradas en su sede .de Berna en 1937. Se nombró una
comisión para que re dactara la ficha correspondiente, presidida por
Poll, que fué director general de Establecimientos penitenciarios en
el ministerio belga de Justicia.
La guerra ha inte rrumpido estos trabajos. Cuando el examen
criminológico se instaure en to do s los países y se practique con la
obligada aplicación de un mét odo uniforme, la Criminología habrá
re alizado una c onquista fundamental . Será posible , como obsP-rva el
Dr. Vervaeck, fundar sobre bases sólidas una teoría de finitiva del
estado de criminalidad.
rica
José Martí, Hombre de Amé
ERICA
JO SE MART I, HO MB RE DE A.M
Prof Caleb SIER RA RAMOS
Cate drático de la Esrnela Normal Sup.
tierra. desde
"Creo que he dado a mi
amor, cua�
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necesario par a morir en su
José Martí.
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a quiso distmta de como
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era en su isla encaden
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amantes de la libertad.
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José Martí llena, con su v1�a proficu
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América, este solar
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hombres cabale
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cordial, el pensamiento esclarecado e a
eblos indo -hispa
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mas
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bl
pro
s
o
l
inJosé Martí entendió
J América en los
con extraordinaria claridad. Puso la esper'.1-nztas !xcelencias de nues
dios porque vió proyectadas en el porve�:nr,de s
ara que fuese
tras' razas autó�tonas, Y sintió la urgen�iaque ;�:�:,b� de la cultura
pie al injerto de la nueva cultura, lo poco
vo mund o.
indígena en cada uno de los rincones del nue
�,.......
30
31
Universidad
José Martí, Hombre de América
N o creo que haya alguien que pue da disputarle esa probada ame
ricanidad y ese culto devotísimo a la libertad. Para él que se propu
so exaltar l a dignidad humana, la libertad y l a inteligencia e ran la
atm ósfe ra natural del hombre .
J osé Martí más que héroe cubano, es un hombre de América.
• l ?• Con m i inconformidad en l a vida, con mi necesidad de aly esencia
1 aqm,, 1o demu· e·stro· .· 1o abs
•
o
go meJ r, con la imposibilidad de lograr o tengo un espiri
tu mmo rta1,
o
y
to,
abstrac
o
l
.
traeto se demuestra con
o , porqu e 1.o qm ero " .
cre
lo
rque
o
p
to,
en
si
o
l
e
porqu
y cuando le oponen que "la fisiología, la anatomía, no nos �e
o he anrend1d_?
muestran la inmortalidad del espíritu . . . . •: , dice "Y
o mparada y en los li
c
m1a
o
at
n
a
de
s
o
libr
s
o
l
n
e
,
lismo
mi• espiritua
.
bros m aterialistas de Lms Buchner,, .
Todas sus ideas giran en torno d� esta cuestiól! princi�a.� : l a ca
hu
lidad superior del hombre . De Martl son estas clausul�s . La
manidad asciende cuan do adelanta ; el hombre es en l a berra descu;
bridor de las fuerzas humanas. No es qu� la fuerza del progre�? es�e
os po r una ley ÍlJa, lo
a
en l a tierra es condida ; no es qu� l _ recibam
s sc:imos nuestras le
tro
o
s
no
;
r10
e
crit
o
str
e
u
n
s
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gica ; nosotros so
_
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e es la l og1ca y la Pro viden
mbr
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l
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s
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o
s
no
d
e
n�
e
p
e
d
todo
;
es
y
�,
cia de la humamdad
Por ello nos interesa, especialm ente , la calidad humana de Mar
_
tí, y en estos apuntes que la premura_ del t�emp o o r�ena hacer bre
ves, echamos mano de la vasta obra hteraria del _proc er-;-aun �uan
do sea en una mínima parte-, para que los estudiosos, si lo qm�ren,
puedan penetrar un poco e n las profundidades del alma excepc10nal
del gran hombre .
Nos importa la calidad de hombre de José Martí.
R ecién que las nue vas corrientes del pensamiento abrieron bre
cha profunda, c on los descubrimientos maravill osos, en la ci encia y
,el pensamiento de la Edad Media, el hombre es , en el abigarrad o con
junto del Unive rs o , l a figura nuclear y primera, la re alidad más cla
ra, a través de la cual son y pueden ser todas las c osas.
Esta preeminencia del hombre , e n e l Universo , es presente que
debemos al idealismo fil osófico . En é l s e nutrió José Martí, no sólo
cuando hizo y terminó s us estudios de ab ogado en España, siendo
exil iad o polític o , sino cuando hub o d e afirmar sus co ncept o s d el mun
d o y del valor de l a vida, al ser designado catedrático de filosofía en
la Escuel a Normal de Guatemala. Ya en Méxic o ha tenido oportuni
dad de tomar partido , por una posició n intermedia : "Yo vengo a es
ta discusión , dij o, con el espíritu de conciliación que norma todos los
actos de mi vida. Yo est oy entre el materialismo , que es la exage
ración de l a materia, y el espiritualismo , que es l a exageración del
espíritu".
I
Sin embargo, s u espiritualismo es evidente : "Fichte estudia al
�ombre en sí, c omo �uj eto de cuanto piensa y se queda en él . Schell
mg v� el hombre analogo a lo que le rodea, y confunde el Sujeto y
el ObJ eto . Hegel , el grand e , lo s pone en relación , y Krau se , más gran
�e , . l<?s estudia en el Sujeto , en el Objeto y en la manera sub_ietiva
md1v1_dual a que l a Rel ación lleva el Sujeto que examina al Objeto
exammado . Yo tuve gran placer cuando hallé en Krause esa filo
s ofía i nterm edia, secre to de los dos extremos, que yo había pensado
en llamar fil o sofía de rel aci ón ." Esto expres ó en alguna de las notas
que escribió para sus clases de Filosofía.
Nació José Martí en La Habana, el 28 d� _enero de 1853. Sus
padres, peninsulares s encillos y buenos , le recibieron c on el natural
re gocijo de los padres .
Martí corres po ndió a la ternura de sus cuidados c on un acendra
do amor que se exten dió a sus hermanas, como se de scubre e:1 I_as
delicadísima s páginas que por fortuna nos ha c onservado su bibho
grafía.
Sus prim eros versos son del 1862, cuando tenía apenas
años :
. ,Pero volvamo s a su discusión del Liceo Hidalgo , en u na célebre
ses1on sobre l a "influencia del espiritismo en el estudio de las cien
cias". "E l señ or Martí-dijo su contradictor-nos ha hablado mu
c� o del �SJ?Íritu, y, sin em bargo, de conocerl o tanto no nos lo ha po
di�o de�m1r ; Y? quisiera saber en qué consiste ese fenómeno cuya
ex1stenc1a no mego, pero que todavía es un misterio para los que carecen de fe en las religi ones de cualquier género ".
A MI MADRE
Madre del alma, madre querida,
Son tus natales, quiero cantar;
Porque mi alma, de amor henchi_da,
Aunque muy joven, nunca se olvida
De la que vida me hubo de dar.
"Fe l}ómeno-replicó en seguida Martí-quiere decir accidente .
". Por que llama así el señor Baz al espíritu, que es en mí constante
Pasan los años, vuelan las horas
Que yo a tu lado no siento ir,
11
nueve
�•
32
Universidad
Por tus caricias arrobadoras
Y las miradas tan seductora
s
Que hacen mi Pecho fue
rte latir.
A D!os YO Pido constantem
ente
Para mis Pad
res vida inmortal .
Porq�e es muy grato sobre
la frente
Sentir el roce de un bes
Que de o tra boca nunca oesardiente
igual.
A �ediados de 1867, publicó
- ,, la sigu
"El E co de Ia Habana
te gacetilla :
ien"BRILLANTE JOVEN -C
el joven don José Martí alu� on eI mayor gusto hemos sabido que
varones . que dirige el il�stradi�éd�;� Esc�e�a Superior Munic�pal de
• . , ñ don
ael Ma. de Mend1ve, ha
consegmdo el prem • de
e
la
sig
�atura
de, Aritmética en
el Instituto de Seg��da ���!��� �
�
de "sobresaliente" en el examen a e is � cmdad, as1 como la nota
natura. Felicitamos Por todo alde-f:ue ª _ e eurso �n la �isma asigº
t
mente a su maestro, el ilustrad
o �eñ�� .Ji� fa��� ��- r:;:���
d�����
De es_ ta mism_ a época son estos
ver
sos
ded
icad
os
a sus hermanas AmeI1a y Antonia :
ª
•
Me han dicho que hay dos áng
eles
Estremecidos .
Que habitan de pasada
Un p obre nido.
Me han dicho que a la puerta
Del caserío ,
Asoman los lobeznos
De los caminos.
Me han dicho que los ángeles
Desfallecidos.
Tristes de no ver cielo
Lloran impíos .
i No se corten las alas
Los angelillos,
Que cuando el cielo luzc
No Podrían ya volar del apobre
nido !
Tam?ién su hermana An
años, recibe una delicada carta, que para estas fechas cumple trece
a en verso :
Feliz es el momento
que recibo
Carta tuya ; feliz es este en
Porque en ti pienso Y de día
mi· amor te escribo.
ÁÜz:sos esperas tú que te anunciaba
Por la Pasada no chebuena
En el revuelto mar
mis papeles
No se sabe p osar la de
serena
Y, pues que soy doncepaz
l, obro- si¿ pena
ª
José Martí, Hombre de América
33
Como obran desde antaño los donceles ;
Escribo, guardo, pierdo,
Te quiero mucho, y luego me perdonas,
Y si a mi loco juicio fuera cuerdo
Pensar un triste o rnarse con coronas,
Las más bellas serían
Las que tus lindas manos me darían,
Los más consoladores tus laureles
Al perdonarme por haber perdido
Aquel que, por ser tuyo, hubiera sido
El más bello papel de mis papeles.
Impaciente y estúpido el correo,
Lucha y vence mi amor y mi deseo.
Carta es mi carta. mas si bien la peso,
Me une a tu imagen tan estrecho lazo.
Que es cada frase para tí, un abrazo,
Y cada letra que te escribo, un beso.
Cuando muere su padre, recibe la noticia, en Nueva York, del
esposo de su hermana Amelía. Contesta con una cart a bellísima y
sentida :
"Mi hermano José :
Febrero de 1887.
No hubiera querido recibir de o tras manos la noticia de la muerte de mi
padre. En la carta de Ud . he sentid o su último cal or. Si Ud. no fuera hermano
mío, con la ternura con que quiso a mi padre, lo sería, Ud. entendió su santi
dad, e hizo en la tierra po r premiársela. El lo quería a Ud. como un hijo pre
ferido . Es de hijo el sollozo con que Ud. me ha anunciado su muerte. Yo no
lo he visto a Ud. nunca; pero ya me parece que lo he conocido toda mi vida.
Yo tuve puesto en mi padre un orgullo que crecía cada vez que en éi
pensaba, po rque a nadie le to có vivir en tiempo s más viles , ni nadie, a pesar
de su sencillez aparente, salió más puro en pensamiento y obra de ellos. Ja
más, José, una protesta contra esta austera vida mía que privó a la sUYa de
la comodidad de la vejez. De mi virtud, si alguna hay en mí, yo podré tener
la seguridad, pero . él tenía el orgullo . En mis horas amargas se le veía el con
tento de tener un hij o que supiera resistir y padecer. Yo con toda mi costum
bre de las palabras, y con to da mi ternura, no p odría pintarlo mejor que como
Ud. me lo pinta : "Un angel con canas". i Ah ! , José ! Sólo se saben ver en los
demás las condciiones que se tienen en sí. Trastornos horrendos y alejamien
to s grandes suele traer la vida, pero nunca dejaré de ver a Ud. dando un beso
en la frente de mi padre, y re�mplazando al hij o ausente !
Este dolor, José, me tiene muy confuso el _pensamiento. No he podido pa
gar a mi padre mi deuda de la vida. ¿Ya dónde se la podré pagar? No es que
haya muerto lo que me entristece, sino que haya muerto antes de que pudiera
Yo pregonar la hermosura silenciosa de su carácter y darle pruebas públicas
Y grandes de mi veneración y mi cariño . Pero ¿qué falta le hice si lo tenía a
Ud? Juntos, José, Ud. y yo iremos a visitarlo algún día.
José Martí.
A su amigo y condiscípulo Fermín Valdez Domínguez le escri
bió, también, con ese motivo :
�34
Universidad
"Mi padre acaba de morir , y gran parte de mí con él. Tú no sabes cómo
llegué a quererlo luego que conocí bajo su humilde exterior toda la entereza
y hermosura de su alma".
A su hermana Amelia, cuando le escribe con motivo de su ma
trimonio:
"A papá que te explique esto, que él es un valeroso marino. Tú no sabes,
Amelia mía, toda la veneración y respeto tiernísimo que merece nuestro padre.
Allí donde lo ves, lleno de vejeces y caprichos, es un hombre de una virtud ex
traordinaria. Ahora que vivo, ahora sé todo el valor de su energía y todos los
raros y excelsos méritos de su naturaleza pura y franca. Piensa en lo que te
digo. No s.e paren en detalles, hechos para ojos pequeños. Ese anciano es una
magnífica figura. Endúlcenle la vida. Sonrían de sus vejeces. El nunca ha sido
viejo para amar".
Y en otra epístola a su hermana, esto :
"Papá es, sencillamente, un hombre admirable. Fué
honrado, cuando ya
nadie lo es. Y ha llevado la honradez en la médula
, como lleva el perfume una
flor, y la dureza una roca. Ha sido más que honrad
o : ha sido casto.
"Sangre invisible me ha caído dentro del alma a torrentes.
En mí hay
una especie de asesinado y no diré yo quién sea el asesino
. Pero nada me ha
hecho verttr tanta sangre como las imágenes dolient
es de mis padres y mi
casa".
II
Después de estar en México, va a Guatemala, en un intento de
llegarse hasta Venezuela, la patria de Bolívar, y de acercarse a Cuba.
Como antes dijimos se le hace catedrático de Filosofía en la Es
cuela_ Normal. La mejor sociedad guatemalteca le recibe con afec
tuosa complacencia. Su verbo, pues es más que poeta y filósofo, ora
dor, le conquista todos los corazones. Una de las familias que mejor
le muestra sus simpatías es la del General García Granados, una de
cuyas hijas se siente apasionadamente atraída por Martí. Pero este
que ya había contraído formal compromiso en México y que sólo es
peraba hacerse de recursos suficientes para casarse, se cuidó mucho
de ofender el decoro familiar, atendiendo a la:s ostensibles preferen
cias de María con la discreta cortesía que le indicaban su educación
y su hombría de bien.
Cuando hace viaje a México para casarse y regresa con su es
posa a Guatemala, la hija del Genel)al García Granados se encuen
tra enferma de tristeza y de dolor. He aquí como cuenta el mismo
Martí, este triste episodio de su vida :
Quiero, a la sombra de un ala,
Contar este cuento en flor :
La niña de Guatemala,
La que se murió de amor.
José Martí, Hombre de América
35
Eran de lirios los ramos,
Y las orlas de reseda
y de jazmín : la enterramos
En una caja de seda.
. . . Ella dió al desmemoriado
Una almohadilla de olor :
El volvió, volvió casado :
Ella se murió de amor.
Iban cargándola en andas
Obispos y embajadores :
Detrás iba el pueblo en tandas,
Todo cargado de flores.
. . . . Ella, por volverlo a ver ,
Salió a verlo al mirador :
El volvió ·con su mujer :
Ella se murió de amor .
Como de bronce candente
Al beso de despedida
Era su frente ¡ la frente
Que más he amado en mi vida !
. . . . Se entró de tarde en el río,
La sacó muerta el doctor :
Dicen que murió de frío :
Yo sé que murió de amor.
Allí, en la bóveda helada,
La pusieron en dos bancos :
Besé su mano afilada,
Besé sus zapatos blancos.
Callado, al oscurecer,
Me llamó el enterrador;
¡ Nunca más he vuelto a ver
A la que murió de amor !
Ama a su mujer y luego a su hijo, el único, que el destierro ale
ja muy pronto de él, destruyendo �e he�ho �u hogar.
Esto es lo que escribe a su amigo V1ondi :
"No hay Viondi a la par de los altos deberes, placer más dulce �i dolo[
más grande que el d�lor que causa estar cerca o estar lejos de esas cnatur�n'.
en las que por transfusión maravillosa, está el calor de todos rs amore�
vano se bi'.isca el alma; quedada en ellos. Perderlos es menes �r Pcfrª ejor
amarlos. Ni mujer beUa, ni niño hermoso, cuando estamos leJos e nuestra
mujer y nuestro hijo".
•
- l'bro
1 . . de verEn 1882 ya en Nueva York, publica un pequeno
sos-escasan{ente cincuenta páginas-, inspirado p�r su hiJO, con e1
título de "Ism.aelillo", en cuya introducción se lee :
�36
Universidad
José Martí, Hombre de América
HIJO :
Es
pan
tad
o
de
tod
o,
.
me refu -0 n t1 . _ Tengo
fe �n el mejoram iento humano, en la vida futu
ra'�n fa ut1_l1dad de la vir
.
tud' •y en ti •
.
S1 algmen te dice que estas , .
ªg n s se pare
d!les que te amo demasia do
en
s páginas ,
pari p ;o;anarte as1�. Taal otra
pmto, tal te han visto mi
com
s
ojo
s . Con esos arreos de gala o aquí te
aparecido. Cuando he ces
ad
o
d
e verte en un_a form�, he te me han
pintarte. Esos riachuelos
cesado de
han pasadO por m1 corazo
i;i.
j Lleguen al tuyo
!
De "Ismaelillo" son est
os fragmentos :
Hijo, en tu bus
Cruzo los mares : ca
Las_ olas buenas
A ti me traen :
L?s �ires frescos
Limpian mis carn
De los gusanos es
De las ciudades ·
Porque voy triste
Porque en los mar
Por nadie puedo es
Yert_er mi sangre.
G Que a mis ondas
�an:3as e iguales?
GQue a mí las nu
Joyas volantes ? bes.
¿Qué a mi los ·blandos
Juegos del aire ?
lQué la iracunda
yoz _ de huracanes ?
GA estos- ¡ la frent
Hecha a domarles ! e
A los lascivos
Besos fugaces
De las menudas
Brisas amables _
Mis dos mejilla'.s
Secas Y exangüeS�e un beso inmens�
Siempre voraces !
Y � a quién, el blanco
_ do áng
Pah
el
Que aquí en mi Pech
o
Las alas abre
Y a los cansa'.dos
y estas otras alusion
es a su hijo :
Oigo_ un suspiro, a través
- •
De las tierras y la ma
r
Que de él se amp
Y en él se nutranaren
Busca anhelante?
¿A quién envuelve
Con sus suaves
Alas nubosas
Mi amor erran te?
Libres de esclavo;
Cielos y mares
Por nadie puedo
Verter mi sangre !
Y llora el blanco
Pálido ángel :
i Celos del cielo
Llorar le hacen
Que a todos cubre
Con sus celajes !
Las alas níveas
Cierra, y ampárase
De ellas el rostro
Inconsolable: Y en el confuso
Mundo fragante
Que en la profunda
Sombra se abre
Donde en sale.ni.ne
Silencio nacen
Flores eternas
Y colosales,
Y sobre el dorso
De aves gigantes
Despiertan besos
lnacabables _
Risueño y ;ivo
Surge otro ángel !
Y no es un suspiro, -es
Que mi hijo va a despertar.
Para modelo de
El pintor lo envió a
¡ Para eso no ! i para
Patria, a servirte los
un dios
pedir :
ir,
dos !
Bien estará en la pintura
El hijo que amo y bendigo :
¡Mejor en la ceja oscura,
Cara a cara al enemigo !
Es rubio, es fuerte, es garzón
De nobleza natural:
¡ Hijo, por la luz ñatal !
¡ Hijo, por el pabellón !
Vamos, pues, hijo viril :
Vamos los dos : si yo muero,
Me besas : si tú . . . ¡ prefiero
Verte muerto a verte vil!
III
En la vasta producción política y revolucionaria de Martí es
donde con mayor nitidez aparece su pensamiento. Desde muy joven
aparecen en su obra literaria sus ideas libertadoras. Su poesía, su
dramática, su prosa nutrida como ninguna otra de imágenes, su ver
bo rutilante que conmueve y decide a los emigrados cubanos donde
quiera que se hallan y sus cartas, nos traen un mensaje espiritual en
el que se halla, de seguro, la esencia de este ser excepcional.
Tiene apenas quince años cuando Carlos Manuel de Céspedes
encabeza la revolución del 10 de octubre, con el grito de independen
cia que da en Yara. Martí publica, escasamente dos años después, su
soneto titulado :
10 DE OCTUBRE
No es un sueño, es verdad : grito de guerra
lanza el cubano pueblo, enfurecido;
el pueblo que tres siglos ha sufrido
cuanto de negro la opresión encierra.
Al ancho Cauto a la Escambraica sierra,
ruge el cañón, y al bélico estampido,
el bárbaro opresor, estremeddo,
gime, solloza, y tímido se aterra.
De su fuerza y heroica valentía
tumbas los campos son, y su grandeza
.degrada y mancha horrible cobardía.
�38
Universidad
Gracias a Dios Q ue ¡ al fi n con entereza
ro mp e Cub a el dogal que la op rimía
y a ltiva y libre yergue su cabeza !
Por ese mismo 1869 funda un periódico : "La Patria Libre", que
él mismo dirige. En el primer número publica un artículo de fondo y
un poema que no podemos dejar de reproducir, aun cuando sea en
parte :
LA PATRIA
No hay temor de que pens emos como vulgarmente se cree, que el p edazo
de tierra en que hemos nacido constituya para nosotros la patria . Educados
en la regeneradora escuela del Salvador, la palabra p atria pierde para nosotros
toda significación desde el momento en que no encontramos en ella amor, li
bertad, fraternidad.
En _ la esfera de los principios , la tolerancia nos lleva hasta la abnegación ,
Y p oco importa que e l qu e estrech e nues tra mano h aya nacido aquende o allende
de los mares. Podrem os no co nven ir alg una vez en la forma q ue se dé al des
envolvimi ento én l a vida práctic a a cua lquiera de los principios que form en el
s ímb olo de un pu eblo libre . y por lo tan to p rogresista ; p ero de seguro que para
resistir a la op osición que se nos haga, no habremos de ap elar ni a la violencia
ni a la injuria , pues an tes que ca er en ese delito de lesa libertad preferiremos
siempre guard ar el más profundo silencio .
"En la esfera de la ley defenderemos y acataremos a la vez cuanto nuestro
criterio , n_uestro p atriotismo , nos impulsen a atacar o defender,
bien sea en el
orden social _o en el orden p olítico, sin tener en cuenta p ara nada
, lo que de
nuestros escritos , o de nuestros actos puedan deducir en el
ardor de la p olémi
ca los que se declaren nuestros contradictores .
Firmen en nuestras creencias, ni habremos de volver la
esp alda como el
solda do que cobard em en te abandona
su p uesto en la h ora del peligro , n i h a
bremos de r_enega:r de �a r azón, aceptándola hu
dem en te siempre que n o sea
la f}lerza, m la v10Iencia las que nos la imp ongmil
Queremos la raión con la
r'.3:.zon , Y a 1.:na habremos de apelar hasta q agaon.
tada nuestra paciencia la pa
sion s ea el arbi. tro supremo de nuestras acciue
ones .
Na cidos en es_te rincó:1 del mundo , donde no Dios, sino
la fatalidad ha h e
c!J.� durante_ trescientos anos llover tal cúmulo de
infortunios , que a no ser his
toncos, I_>Udieran las generaciones que
n
os h an de su ced er j uzg arlos mitos
p or
lo que tieI_J. en de monstruosos. Acostumbrados
a no ver smo_ sombras, dond sólo debiéramos desde nuestros primeros años
haber visto la espléndida z de
un so l qu� brilla �on mayor �
intensi. dad que en ningun a o tra región de la ltiuer
ra
n uestra vida ha s ido _I:i, vi
da del cau tiverio del p uebl o de Isra
el baj o el p eso d�
0s !"araones . Negac10n de
l
a
p
a
l
a
br
a
, negación del p ensamiento negación de
}_ a 1ib
er�ad d e lo com oción, todas
négaciones· que ha cen del hor'nbre libre un
ilo ta miserable , hemo_s sufrido bajl as
o la forma hipócrit a de un derech o ne
gativo ,
representado no _Por J ueces de mano sua
ve , corazón sensibl� y juicio recto sino
ºr ma�os d_e hierro , corazo
ne
s
d
e
�iera y j uici venales. Tacón , O 'doimell.
toncalh,
Canedo, Concha y Lersundi , son nombros
es que están ahí p ara respon
der de l a verdad de _n:u
s
t
ro
a
ser
to . Para esos ministros pagados con 50 000 p e
sos ª�uales , el domicili�o , la famili
a , la lib erta d individua l fueron siemp
re una
mentira en esta desventurada
Cuba . . . . . . . . . .
-
José Martí, Hombre de América
39
"Trabaj emos todos como hermanos sin rivalidad y sin odios p or convertir
brazo�
en v erdad eterna lo que ho y parece mentira efímera. �namos nu est�o�.
a ser más fuertes; porque aunque la ti':rra de PromISi�>n esta
Y corazoneselp ar
camino es escabroso y p odemos no llegar si la_ tea de la discordia.
uy cerca
, la fraterni
m
. que guia nuestros p asos. El amor , la llb ertad
Y no la de ' la fé est la
dad, esa es la pa na" .
No cuesta trabajo encontrar ya cuaja �as las �deas que c <;>nsti
tuirán la ·cuestión sustantiva de toda su vida : la mdependenc1a de
Cuba, fincada sobre la libertad y el amor.
_ Del bello poema escénico ABDALA, es este fragmento :
ESCENA I
Abdala , un Senador y Consej eros
SENADOR.-Noble ca udillo : a nuestro pueblo llega
feroz conquistador ; necio amenaza ,
si a su fuerz a y p oder l e res is timos ,
en p olv o co nver tir nu e stras mura llas .
Fie:r:o pinta a su ejército , que_ �onta
no bles corcele s de l a ra za ara biga ;
inmensa gente a l opresor auxilia .
y tan alto es el número de lanzas .
q ue el enemigo cuenta, que a su vISta
la fuerza tiembla y el valor se espan_ta .
¡ Tantas sus tiendas son, noble caudillo .
que a la llanura llegan inmed iata ,
y del rudo opresor ¡ Oh Ab da l_a ilustre !
es tánta la fiere za y a rrogan cia ,
que envió un emisario reclamando
rindiese fuego y a ire , tierra y agua 1
ABDALA.-Pu es decir a l tirano que en la Nubia
hay un héroe p or veinte de sus lanzaJ;
que del aire s e atreva a hacers e dueno ;
que el fuego a los h ogares ha ce falta ;
que la tierra la compre con su sang�e ; .
que el agua ha de mezclarse con sus lagrimas.
SENADOR-Guerrero ilustr e : ¡ calma tu en tusiasmo !
Del extraño a la impúdica a rrogancia
dióle el p ue blo e l lau rel que merecían
tan ne cia presunción. audacia tanta ;
mas hoy no so n sus bár baras o:(ensas
muestras de o rgullo y simples l!-ntenazas :
¡ Ya detiene a los nubios en !;11 campo ! .
¡ Ya en rraestras puertas nos coloca guardias ,.
ABDALA.-¿Qué
dic es,
Senador ?
SENADOR.-T e digo i_oh j efe
del ejército nubio ! que las lanzas
deben brillar, al a ire desenvu�Ita.
la sagrada bandera de la pa tna. .
¡ Te digo que es preciso que la Nubia
�40
Universidad
del opresor la lengua arranqu
e osada
Y la llanura con su san
bañe
'!( luche Nubia cual luchgre
aba ESDarta !
, Vengo en tus manos a deja
r la empresa
de ve�gar las cobardes ame
nazas
del bar�aro tirano que así lleg
a despoJar de vida nuestras a
almas ,
Vengo a rogar al esforzad
nubio
que a la batalla con el pueoblo
parta.
ABDALA:-Acepto, Senador.
Alm
a de bronce
tuviera s1_ tu ruego no
ptara.
Que me sigan espero losace
vali
no�l�s caudillos q�e el valor entes
realza,
Y si msulta a los libr
es
tirano
veremos er.i el campo deunbat
En �a Nubia nacidos, por la alla.
monr sabre11!-os : hijos de la Nubia
patria,
POI_ ella �onre!llos, y el
iro
que de mis lab10s postrimsusp
salga
para Nubia será, que par1;teros
nue�tra fuerza Y razón fuerNubia
Decid al pueblo que con él on creadas
cuan�o se ordene emprenderal campo
é la marcha .
Y decid al traidor que se aor
qu_e prepare su gente, Y qu�e este
bnllo de Y esplendor. Más a s�s lanzas
fuertes brillan
robustas Y valientes nueistra
s almas !
SEN�OR.-i Feliz mil veces
! i oh
1 el P11 eblo que es tu patria ! valiente joven '
TODOS.-i Viva Abdala !
(Se van el Senador y Conseje
ros)
ESCENA VIII
( Entran guerreros trayendo
en brazos a Abdala, herido)
ELMI�A y ESPIRTA.- (Es
pantadas)
1 Abdala !
(Los guerreros conducen a Abd
ala al medio del escenario)
ABDALA.-1?-bdala, sí, que mor
do vuelve
a arroJarse rendido a vueibun
stras plantas
Para 1;>artir después don
de no Puede
?land1r el hierro ni empuñar la lan
za.
' ".en?"o . a exhalar en vuestro
s brazos madre
�IS 1:11t1mos suspiros
, y mi alma !
'
1 Monr ! i Morir cuando la Nub
ia lucha .
cuan�o la noble sangre se
derrama
de mis hermanos, madre ; cua
ndo
ra
?e nuestras fuerzas libertad la patespe
ria ,
, Oh, madre, no lloréis ! Vol
ad cual
nobles ma
as del valor en ala vÚelan
?- gnt_ ar entron
el campo a los guerrersos ·
, Luchad, luchad, oh nubios
! i Esper¿nza !
José Martí, Hombre de América
41
ESPIRTA.-¿Que no llore, me dices? ¿y tu vida
alguna vez me pagará la patria ?
ABDALA.-¡La vida de los nobles, madre mía,
es luchar y morir por acatarla,
y si es preciso, con su propio acero
rasgarse, por salvarla. las entrañas !
Mas . . . me siento morir : en mi agonía
(a todos)
no vengáis a turbar mi triste calma.
¡ Silencio ! . . . Quiero oír . . . ¡Oh ! Me parece
que la enemiga hueste derrotada,
huye por la llanura . . . i Oíd ! . . . i Silen� !
Ya los miro correr . . . A los cobardes
los valientes guerreros se avalanzan . . .
¡ Nubia venció ! Muero feliz : la muerte
poco me importa, pues logré salvarla . . .
¡ Oh, qué dulce es morir cuando se muere
luchando, audaz, por defender la patria !
(Cae en brazos de los guerreros) .
¿ Podría alguien descubrir la atormentada lucha interior de aquel
adolescente? Ya comienzan a fluír los pensamientos alrededor de 1�
idea madre. En la dedicatoria de un retrato que le hicieron en la pri
sión y que envía a su madre, virtió su tristeza y su resolución:
Mírame, madre, y por tu amor no llores :
Si esclavo de mi edad y mis doctrinas
Tu mártir corazón llené de espinas,
Piensa que nacen entre espinas flores.
El padre y la madre suplican, cuando se le manda a presidio.
El padre llora sobre l_as lla�a,s que le han producido los grillos. La
madre impreca en carta llena de lastimosas ternuras. Por fin, es de
portado a España, saliendo en el vapor "Guipúscoa", el 15 de enero
de 1871, trece días antes de cumplir diez y ocho años.
En Madrid se relaciona con otros desterrados. Se inscribe en la
Universidad Central, en la carrera de Derecho y continúa con el pen
samiento puesto en su patria, sin poder olvidar las escenas de ho
rror que vió y que sufrió él mismo en el penal.
Sobre este particular, su sobrino Raúl García Martí, en su obra
tiulada Mártí-Biografía Familiar, dice :
"El dinero que le manda su padre, con bastante sacrificio, pues como dejo
dicho anteriormente, había renunciado a su puesto de Celador, no es mucho,
Pero Pepe, en el afán de dar a conocer con la impresión de este follet<;> , lo que
él entendía que sería repudiado por toda persona honrada, cualesqmera 9-ue
fuesen sus ideas políticas, o su patria, después de lo necesario a sus estud10s,
Permítese la publicación del folleto, repartiéndolo profusamente entre la prens�
de Madrid, y .en "La Soberanía Nacionar · de Cádiz, el 24 de marzo de 1871, asi
como en diarios de otras provincias".
�42
Universidad
Así e� como nace a
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acusac101:
t:ª los o d1osos procedi i luz
mas vigorosa con m en tot del io�1!ierno espanol en
t1tulo d e
Cuba, con el
EL PRESIDIO POLI
TICO EN CUBA
I
Dolor �nf�nito debía s
er el ú 1 o n
Dolor mfmito, Porq ue
�i delombr� 9-e esta s p áginas.
ta dor de los dolores 1 q� el do
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t� la inteligencia ,esY el má c\udo. el m::ts
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Nace con un P edazo
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����J �iferencia, dejadm��;��:�:��!� �e vosotros la cobardo' odi_!1;�
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S1• Yo• odiara a1gum
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Nada.
_Ser apaleado, ser piso
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en la mi�� i;aJa\���t�i�n d:�::t�: ciaedn 1�
J�n�! �� !�� an
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tes r ec1b1amos
Nada.
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'
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molestaba nuestrai�e d s atras pasábamos en el seno1� f�no, con el grillo en
up!f
I
as
g r, Porqqe el sol
Y el calor alteraba
Nada.
nuestra s�1u3, �Gqué
es?
Volver ciego' �OJ.O ,
magullado, h erido al
golpe Y del ese
son
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l
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b:sf�mia, del
rasar sereno, tr����h¿º�o� s C�les aquelÍas que me�ef!�t:S
l'.1 ermana de mi
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a ventura en el co
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razón ' G. que e
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s esto?
Nada también
i Horrorosa te�r ·
Y vosotros ' lo e bl �esgfrra��ra _nada !
�p:fiº e . a h1c1ste1s.
Y vosotros la ssan
: vosotros la aplacioná f�IS .
udísle1s.
i Oh , Y qué
espa so debe ser
el r emordimiento de
Los ojos atónitosnto
lo
na nada criminal !
Pasión se r esiste
; la razón escandalizada se u
a creer ten
�spa!}ta : p ero
o que habéis h •echo'
la comlo oue hace- 1s aun
.
-
_:rs;t:���!�a
ª ª-
1!
José Martí, Hombre de América
43
o sóis bárbaros, o no sabéis lo que hai:éis.
Dej adme , dejadme p ensar que no lo sabéis aún.
D ej adme , dejadme p ensar que en esta tierra hay honra todavía, y que aún
u
e
de
volver por ella esta España de acá tan injusta , tan indiferente, tan se
p
mej ante ya a la Españ a rep elente y desbordada de má.s allá del mar .
Volved, volved por vuestra honra : arrancad los grillos a los ancianos, a los
idiotas, a los niños ; arrancad el p¡¡,lo al miserable apal eador ; arrancad vuestra
v ergüenza al qu e se embriaga insensa to en brazos de la venganza y se olvida de
Dios y de vosotros ; borrad, a rranca d todo esto, y haréis olvidar a lgunos de sus
días más amargos al que ni al golp e del látigo, ni a la voz del insulto, ni al ru
mor de sus cadenas ha aprendido aún a odiar.
VI
Era el 5 de abril de 1870. Meses hací a que había yo cumplido diecisiete
años.
Mi pa tria me había arranc ado de los bra zos de mi madre, y señalado un
lmzat" en su banquete. Yo besé sus manos y las mojé con el llanto de mi orgull,.
y ella p artió, y me dejó abandonado a mí mismo.
Volvió el día 5 severa, rodeó con una cadena mi pie, me vistió con ropa ex
traña, cortó mis cab ellos y me alargó en la mano un corazón. Yo toqué mi pe
cho y lo hallé lleno; toqué mi cerebro, y lo hallé firme ; abrí mis ojos, y los sentí
soberbios, y rechacé altivo aquella vida que me daba11- y que rebosaba en mí.
Mi patria me estrechó en sus brazos, y me b esó en la frente., y partió de
nuevo, s eñalándome con la una mano el espacio y con la otras las canteras.
Presidio, Dios : ideas para mí tan cercanas COIJl.O el inmenso sufrimi ento y
Sufrir es morir para la torp e vida p9r
el eterno bien. Sufrir es quizá gozar.
nosotros creada , y nacer para la vida de lo bueno, única vida v erdadera.
¡ cuánto, cu ánto pensamiento extraño agitó mi cabeza ! Nunca como en·
tonc es sup e cuánto el alma es libre en las amargas ho ras de la esclavitud. Nu.D·
ca como entonce s, que gozaba en sufrir . Sufrir es más que gozar : es verdade
ra mente vivir.
Pero otros sufrían como yo, otros sufrían más que yo. Y yo no he v eni{l.o
aquí a cantar el poema íntimo de mis luchas y mis horas de Djos. Yo no soy
aquí más que un grillo que no se rompe entre otros mil que no se han roto tatn
poco. Yo no soy- aquí más que una gota de sangre caliente en un montón de
sangre coagulada . Si meses antes era mi vida un beso de mi madre , y mi glo
ri<>. mis sueños de colegio : si era mi vida entonc es el temor de no besarla nunc2Y la angustia de haberlos pe rdido, ¿qué me importa? El desprecio con que
acallo estas angustias vale más q ue todas mis glorias pasadas. El orgullo eón
que agito estas cadenas, valdrá más que todas mis glorias futuras; que el que
sufre por su patri a y vive para Dios, en este u otros mundos tienen verdadera
gloria. ¿A qué hablar de mí mismo. aho ra que hablo de sufrimientos, si otros
ha n su frido más que yo?
C11ando otros lloran sangre, ¿qué derecho tengo yo
p ar a llorar lágrimas?
Era aún el día 5 de abril.
Mis manos habían movido ya las bombas ; mi padre había gemido ya jun
to a mi reja ; mi madre y mis hermanas elevab an al cielo su oración empapada
en lágrimas por mi vida ; rni espíritu se sentía enérgico y pot ente , yo esperaba
con afán la hora en q ue volverían aquellos qu e habían de ser mis compañeros
en el más rudo de los trabajos.
Habían p artido, me dijeron, mucho antes de salir el sol, y no habían lle
gado aún, mu cho tiempo después que e_l sol se había puesto. Si el sol tuviera
conciencia , trocaría en cenizas sus rayos que alumbr an al nac er la mancha de
la sangre oue s e cuaja en los vestidos, y la espuma que brota de los labios, Y la
�44
Universidad
mano que alza con la rapidez de la furia el palo, y la espalda que gim
e al golp e
como el junco al soplo del vendaval.
Los tristes de la cantera vmieron al fin. Vinieron, dobladas las
cabezas,
harapientos los v estidos, húmedos los ojos, pálido y demacrado el s
emblant e. No
caminaban : s e arrastraban ; no hablaban, gemían. Parecía que
no querían ver :
lanzaban s ólo sombrías cuanto tristes, débiles cuanto
sconsoladoras miradas
al azar. Dudé de ellos, dudé de mí. O yo soñaba, o ellos de
vivían. Verdad eran,
sin embargo, mi sueño y su vida; verdad que vinieron ynocamina
ron apoyándo_se
en las paredes, y miraron con d esencaja dos
ojos, y ayeron en sus puestos, como
caían los cuerpos muertos del Dante . Verdad que cvini
eron ; y entre ellos, más
inclinado, más macilento, más agotado que todos,
hombre que no tenía un
solo cabello negro en la cabeza, cadevérica la faz, eun
scondido el pecho, cubiertos
de cal los Pies, coronada de nieve la frente.
-¿Qué tal, don Nicolás?-dijo uno más joven, que al verl
e l e p restó su
hombro.
-Pasando, hijo, pasando-y un movimiento imperceptible
se dibujó en sus
labios, y un rayo de paciencia iluminó su cara. Pasan
y s e desprendió d e sus hombros para caer en su porcidóo,n y s e apoyó en el joven
de su elo.
¿Quién era aquel hombre ?
Lenta agonía revelaba s u rostro, y hablaba con bondad.
Sangre coagula
da manchaba sus ropas, y sonreía.
¿Quién era aquel hombre ?
Aquel anciano de cab ellos canos y ropas
adas de sangre tení a se
tenta y s eis años, había sido condenado a diezmanch
presidio, y trabajaba, y s e
llamaba Nicolás del Castillo. ¡ Oh ! , torp e memoriademía
sus bárbaros dolores ! i Oh, verdad tan terrible que no que quiere aquí recordar
gerar ! Los colores del infierno en la paleta de Caín no me deja mentir ni exa
formarían un cuadro en
que brillase tanto lujo de horror.
Más de un año ha pasado ; sucesos nuevos han llena
do mi imaginaci ón ;
mi vida azarosa de hoy ha debido hacerme
dar mi vi da p enosa de ay er ; r e
cuerdos de otros días, familia, s ed de verdadolvi
era vi da, ansia d e patria, to do bu
lle en mi cerebro, y roba mi memoria y enferma
corazón. Pero entre mis
dolores, el dolor de don Nicolás Castillo será siempmi
p erenne dolor.
Los hombres de corazón escriben · en la primerre
sufrimiento human o : Jesús. Los hijos de Cuba deb ea página de la historia del
n escribir en las primeras
páginas de su hisotria de dolores : Castillo.
Todas las grandes ideas tienen su gran Nazanmo, y
don Nicolás del Cas
tillo ha sido nuestro Nazareno infortunado.
a él, como para Jesús, hubo un
Caifás. Para él, como para J esús, hubo unPar
Longinos. D esgraciadamente para
España, ninguno ha tenido para él el triste valor
de er siquiera Pilatos.
i Oh ! Si España no rompe el hierro que lastima ssus
rugosos pies, España
estará para mí ignominiosamente borrada del libro
único remedio a la vergüenza eterna. Despierte al de la vida. La muerte es el
firi y viva ; que el sol de Pe
layo está ya viejo y cansado, y no llegarán sus rayos
a las generaciones venide
ras, si los de un sol nuevo de grandeza no le unen
una vez más. El león español se ha dormido con su esplendor . Despierte y viva
un garra sob re Cuba , ·y Cub a
se ha convertido en tábano, y pica sus
, y pica su nariz, y se posa en su
cabeza, y el l eón en vano la sacude , y rufauces
ge en vano. El insecto amarga las más
dulces horas del rey de las fi
eras. El so rprenderá a Baltasar en e
l festín. y él
s erá para el Gobierno descuidado, e l "Man
e , Thec el, Phar es" de las modernas
profecías.
Yo le miré con ese angustioso afán,
esa dolorosa simpatía qu e inspira
una p ena que no s e puede remediar. Y él con
levantó su blusa, y me dijo entonces :
-i Mira !
La pluma escribe con
grienta es también verdad. sangre al escribir lo que yo vi ; pero la verdad san
45
América
José Martí, Hombre de
.,------
.· casi todas las espaldas del an , cubna
.
que con escasos vac10s
.
ria pútrida Y ver�ine�r� e�
Vi un llaga
partes
unas
e
n
e
dY mate
d e tilaban sangr
les recient1s1mas
ciano , que n fos lugares menos llagados pu e contar las seña
.otras. _
tres ventosa�:
Yt: v
libertad? No puede rego• ñ
de tr ein
regoc Ja, Y s e re gene.ra ' y ansia
¿Y �sp�e�e�;rse , nii ser libre . c astillo es\a �h i' .
,c ij arse , m r e o ia castillo. Tampoco una pa ab a de rencor interrumpía la
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. . mis oJos.
palabra m
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ª\;��o:�¿;;i� - ��/�1:�e �;�!�a:��r a¿:i:1oji�:�-! ot��2i eJ; �� a �fr
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e;�ld�d de la desgraciatem
La fr"'
mis
do,
.
demasiado bien
llas almas
brero negroo e¡�:�:n lazos muY estrechos q ue un��1� �ronto a aque
d e los días anteriores
ri
1
aron
para a1:1e n
a . Elloii me co?�
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ó así más t ar de . Los pre
acongoJ ad_as � miUnalm
vigilante de presidio me a cont
llos.
de don Nicolas.
e
mo
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tªn también co
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sos pen;insig:�f! ��e �:_ Nicolás había lleg ado �/�;t:ºm
añana el trecho �e
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u �u� �:::r: 1�: i::tt!�a;
mas de una
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a andarlo ª· las �plido doce horas de trabaj o diana.
azadas, por
cuando h abia u
piedra con suf manos despnedase sobre dos
Una tard� don. Nicolás picaba
cami
liz
ínf
e
e
que
habían logrado
que 1os palos de' l bngada nosus pi• es.
·
.,
extensas llagas qu e cubrían
n, sabre el que yo, sm eme que yo tamb1en suf ,
guísimo
mar
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Detalle repugnante detallmi
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bargo, cam:f� !��!e �l' iu;diar .
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el brigada l e envió a carg�r ca��nes.,, . �
' " r espondió el anciano.
alguien le preguntara ������ � �•- _' . . �orir
.
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cuando fuí a ver aqu_e{f��u � ������!d�ue 1� ví, nu e
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�46
José Mart í, Hombre de América
Universidad
Era verdad. Era un niño . Su estatura ap enas pasab a del codo de un hom
bre r egul ar. Sus ojos mirab an, entre esp antad os y curi os os, aquella ro::, a rudi
sima co n que l e habían ves tid o , aque llo s hierro s extraños que habían ceñido
a sus pies.
Miré. ¡ Tristes o j o.s mios que tanta tristeza vieron !
Mi alma volaba ha cia su alma. Mis ojo s estaban fij o s en sus ojos. Mi
vida hub iera dado p or la suya. Y mi brazo estab a suj e to al tab lero d el taller ;
y su brazo moví a , a temoriza do po r el palo, la bomba de los tanques.
Hasta allí, yo lo había comprendid o todo, yo me lo había expiicado todo .
yo había llegado a explicarme el absurd o de mí mismo ; pero ante aquel ros
tro ino cente y aquella figura delicada y a quellos oj os se:cenísimos y puros, la
razón se me extraviaba, yo no enco ntraba mi razón, y era que se me habí a ido
despavorida a llorar a los pies de Dios . ¡ Pob re razón mía ! ¡Y cuánta.'> veces
la han h echo llorar así p or los demás !
Las ho ras pasaban ; la fatig a se pintaba en aquel rostro ; los peaueños
braz os s e movían pesada mente; la rosa sua ve de las m ejilla s desao a recían ; l a
vida de los o j os se escapaba ; la fuerza de los miembros debilísimos- huía . Y mi
pobre corazón llo rti,ba.
La ho ra de cesar en la tarea llegó al fin. El niño subió jadeante las es
Así llegó a s u galera. Así se arrojó en el suelo , único asiento que nos
era dado , único descanso para nuestras fatigas : nuestra silla, nuestra mesa,
nuestra cama , el paño mojado co n nuestra s lágrimas , el lienzo emp apado en
nuestra sangre, refugio ansiado, asilo único de nuestras carnes magulladas y
rotas y de nuestros miembros hinchados y doloridos.
Pronto llegué hasta él. Si yo fuera capaz de mald ecir y odiar, yo hubiera
o diad o y maldecid o ent onces . Yo ta mbién m e s enté en el suelo ; apoyé s u ca
b eza en su misera ble chaqu etón, y esp eré a que mi agitación me dejase hab lar.
-¿Cuántos años tienes ?-le dije.
-Doce, señor.
-Doce, ¿y te han traído aquí? Y, ¿ cómo te llamas ?
-Lino Figueredo .
-¿Y qué hiciste?
-Yo no sé, seño r. Yo estaba con teitica, y mamita, y vino la tropa y se
llevó a taitica, y volvió y me trajo a mí.
-lY tu madre ?
-Se la llevaron.
-¿Y tu Padre ?
-También, y no sé de él, s eño r. ¿Qué habré hecho yo p ara que me traigan a quí y no m e dejen estar con taitica y mamita ?
Si la indignación, si el dolo r, si la pena angustiosa pudiesen hablar, y o
hubiera hab lado al niño sin ventura . Pero a lgo extraño-y to do ho mbre ho n
rado sabe lo que era-sub levaba en mí la resignación y la tristeza y atizaba
el fuego de la venganza y de la ira ; algo extraño ponía sobre mi corazón su
mano de hierro y secaba en mis párp ados las lágrimas y h elaba las palabras
en mis labios .
i Doce años ! ¡ Doce años !-zumbaba constantemente en mis oídos. Y su
madre y mi ma dre, y su debilidad y mi imp otencia se a montonab an en mi p e
cho , Y rugí an Y andaban desbo rdad os p or mi c abeza y ahogaban mi corazón.
D oce años tenía Lino Figueredo , y el Gobierno español lo condenaba a
diez años de presidio .
Do ce años tenía Lino Figueredo , y el Gobierno español lo cargaba de gri
llos Y lo lanzaba entre los criminales , y lo exponía, quizá como trofeo, en las
calles.
·¡ Oh ! iDoce años !
No hay término medio : ¡ qué vergüenza ! No hay contemplación posible:
caleras.
47
·
en ció a un niño de do • dó su honra cuando sent
�obier º- t1v�
cruel, inexorable , inicuo con él.
¡ qué mancha ! �l.
fué
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suya , ésta como tance años � pre
ver, i volve.r pronto, por esa honra
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y el Gobierno hamdancill
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n º e a t o de su ob ra, cuami
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P� \a allí . era presidiario y a ; gemía uncido a
rie de suces?s que oyohn
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Lino Fi�uered _a 1� s om\r�ro neºT
hábito fatal. E sto no bastaba
b � y el
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sus pies el hierro ; luci
las canteras.
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todavía .
de doce años fuera precipitadoraen
sg aron sus ma
Era preciso que e1
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9-ras
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fué.
y
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us pies .
fuese a,mtaqo, fu�se apesua
• ld as ., la cal viva rasgó Y llago s
nos . el oalo r asgo sus
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lo a_palear
' y ·esto fué un día. Y
b ien.
y otro día. y lo apalearon ta.m
..
s
día
os
y much
en el presidio de
_es de un . m11:o de doce añoscuer
da m ágica que
Y el palo rompía las carn
una
aquí
ar
vibr
gridad nac10nal hacia
L Habana , Y la inte
erosa .
si�mpre suena enérgica . Y podde
, �zo , asesina allá.
onal que
La integridad nacional ceshYonra
t
usias�e aquí la integridad naci
e�
nd�
ngra
e
Y
Y conmu eve,
que asesu�a alla.
del _casazota, que desh onra,
la historia de D on Nicolásembn
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Los representantes del pais n1oc1_sa
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e _el país
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tillo Y Lino Figueredo cu amo
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e d1gmdad
dos por el aroma 9:el ac�s la asa1b1p
ia Y hablaba así este país no tien
habla en ellos : Y s1 el p a1
ni corazón.
apoya e�
¡ Mirad ! ¡ Mir:ad !
.
an h a b oca negra. El siglo se
está.
Aquí viene ne1;1do , riendo , una
;
s allá. La crespa lana
má
ló
o
v
Y
o
r
cere
u
s
en
él. La memoria plego las alas
, .
ya blanca. Ríe, rie.
-Mi amo , ¿por que v 1v?? o suena !
-Mi amo , mi amo , ¡ que fe
y sacude el grillo.
Y ríe, ríe.
r .
r a Dios :
los pueblos cuando hacen llora
....
i?
1 ¿�1�f� �an de llor•ar
·
·
·
·
·
·
·
·
·
· · · · · · · · . . . n·
·
·
·
·
·
·
·
• • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • ·• • · · - - ·
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ursos y sus cartas par
De seguro nada meJor que sus disrcoso.
bra, pro�ect da
vigo
más
. Sue pala r
contrar a Martí en su perfil
1 ! � �� :, ���(e��ra
hacia el corazón y el ent�ndimient\de sus
cia
� � ��
n
o
s,
no
a
cu
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un gran concur�o de em1grado
la
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de una Academia o un general que duda de1 p
Revolución.
Dejamos la palabra al excelso tribuno.
Brindis en el abnquete celebra
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rqu
Má
lfo
Ado
de
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do en honor
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Sterli.ng.-La Habana, 26 de Ab
de 1879.
la
1 •' para ensalz::ir a los
'b'l
"Para rendir tributo, ninguna voz ess,deson
s
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ci
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s
tuno
opor
patria, entre los hombres fuertes y leale
�48
Universidad
m omentos ;
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para honrar al u
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s honra , mng11:n
vm
o hierve en las
copas con más energía u e lqa edeno
cisi
q
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siasmo entre l os ami gos n umerosos de Adolfo Már
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quez S e li g
m í, que d e mem ori as
.
vivo . de m m �ias
Y e�pe�anzas
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que f1 en en de enérgic as l a s unas y
de 0 er ias_ y practicas las,-por lo
a m1, que no consentiré jamás
otras
ga a turbármelo el recuerdo am que et goce ª!tivo de un derecho ven
delidad humillante, de la prom!�fº � el, e��es1vo acatamiento, de la fi
h ocn a, ue me hubiesen
do conseguirl o : a mí, átomo
C!
costa
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P
que tiene _ la �o!m�.tad, d e _no
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rs�,
de u� incendio vivísimo _
ª 1:L
q . no se ext!ngmra J am as s
baJo la mfluencia cierta pal
mo
de abundantísimo raud aÍ de 1abl:t ���?le , d� copioso, �e inagotable,
, a �1 , �an querid
d�rme lo s numerosos ami os ibe a
del ra o per10d sta , ue o encomen
m ia , que en el oblig
con esta voz
q
ado sile�
cob�a ;uer�� • p1ara qu
e na da sea bas
tante luego a ahogarla en mcio
�
i
n
co_!llbate amoros o aplauso con garot1�_sta, dmJa al enérgico hombre de
u
esp ectador�s d e l as
q
ma� q ue l as holgur
gradas, q ue
as de la
la libertad, vivo el decoro vvida , q meren tener viva la dignidad viva
com� �1� la abiert,a liza, por
das las espadas que se c;u
sob�
z!�
ihs,1m; , flam1gera , brillante, e toy se agita siempre el arma rud�
luce
mas ranco , d el m á
del más brios o y loado cabal
s afortunado,
lero.
"No es este un hombre ahora .
• cu. ando en los hombres se
na un grave p ensamiento
encarlegít!ma, l os contornos deÍ un fi�me i�ento, una aspiración noble y
c5>nfmes de la idea . Es unhomb SE; esvanece� e!1 los espacios sin
�1a: Porque el hombre ue símbil�Í un ,re conoc1m1ento, una ga,ran1�s1ste hace pensar al q clama v ; 1¡1as que el que suplica : el ue
e otorg a•
o s de
piden ; se arrancan no qu
o s se toman noq se
se men d."igan: J:Iasta rech
los déspota!':, si �0n hi
dalgos, gustan má; del
y vacilante ten tativa. sincero y energico l enguaje que de l a tímida
"Pero si entrando
c�>n to�os s us elementospor senda estreehª Y tortuosa no planteamos
n� l�ega1;1do, por tanto, a
c10nes mmediatas, defi el probl
solu
s,
o des�e chos, elem entonidas y co:-::;\
a o s, co m o p erdt
dos
s potentes y �:cen�-tVI� 7:1
I os , s1 no s apr
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cor!lzon p ara que de él
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ad q ue se nos
l abios ; si h emo s de
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��ros �.ismos ; si con liger as ¿a:ic��� e=ndf}ª prria, disfrac es de n os e
e
e
to��:
�br� �f Ji;�� !J�;;!�/P���fªr i:r ;�:ie fe��
a po 1 t1ca cubana . (1)
Discurs o leí<;fo en Steck
Hall
��ra York, el 24 de enero d�
1:-
i�
��f
��f
��sfi����:
José Martí, Hombre de América
49
Señoras y Señores :
El deber debe cumplirse sencilla y naturalmente . No a un tor
neo literario, donde justen el trabaj ado pensamiento y la cuidada
frase, no a recoger el premio de pasados y presentes dolores , que por
ser menos graves que los q ue otro s sufrieron, m á s que enorgull ecer
me, me avergüenzan ; no a hacer destemplada gala de entusiasmo
y consecuenci a personal vengo, sino a animar con la buena nueva
la fé de los creyentes , a exaltar con el seguro raciocinio la vacilante
energía de los que dudan, a despertar con voces de amor a los que
-perezosos o cansados-duermen, a llamar al honor severamente a
los que han desertado su bandera. Y no cuido de l aliño de mi obra,
breve y raquític:a muestra de l a que intento en beneficio de l a patria,
porque no tiene derecho a los refinamientos de la c alma un lengua
je que no ha sabido conquistar aún para su pueblo la calma honrada
y libre ; ni debe el buen guerrero, en la hora 9-el co mbate , curar de
su belleza , sino ofrecer el pe cho ancho, como escudo del patrio pabe
llón , a las espadas enemigas . Por más que este enemigo a quien aho
ra combatimo s, luche, más que con espadas , con puñales .
¡ Ni era posible que muriesen, de tan oscura muerte , tales hom
bres y suceso s tales ! ¡ Ni h abía de d ejar de ser cierto, por l a prime
ra vez sobre l a tierra, que , una vez gozada la libertad, no se puede
ya vivir sin ella ! Las mejillas tenían que enardecerse con el calor
de los pasados combates ; los guerreros tenían que preguntarse : ¿ dón
de están mis armas ? ; las esposas se habían h abituado al sublime do
lor de ver p artir ca,da día para la muerte a sus maridos ; los hijo s ,
acostumbrados al lenguaje vigoroso de los p adres , habían de mirar
con desprecio como sus padres acataban lo que en el campo escarne
cían, y enseñaban a su hijos a que esc arne ciesen ; las almas nuevas,
venidas al mundo al resplandor de l as batallas , vigorizadas con el aire
de los campamentos , habían de rebelarse contra la bochornosa e hi
pócrita existencia de las poblaciones so metidas. La manada de ce
br as rbeldes no podía convertirse en rebaño de mansas ovejas.
¿ Y mis hijos ?-se dirían las madres . ¿ Y mi esposo ?-se diría la
viuda. ¿ Y mi amigo ?--se diría el q ue cavó la tierra con sus manos
y echó en el hueco frío el cuerpo de su amada , o con los pies desnu
dos, y el pecho lleno de sollozos , cruzó llorando por montes y por
ríos con el ca;dáver a la esp alda ! Allá, en aquellos c ampos , ¿ qué ár
bol no ha sido una horca ? ¿ qué c as a no llora un muerto ? ¿ qué ca
ballo no h a perdido a su jinete ? ¡ Y pacen ahora, en busca de jine
tes nuevos !
.Tales recuerdos no podían morir-ni en las víctimas lastimadas,
abrie
n i en los héro es enorgull ecido s ni en los q ue para admir arlo s
ron los ojo�. No podían morir aún cuando los héroes y las víctimas
�50
Universidad
1n:uriesen, _ porque las temp est
.
OJOS del tiran o, se con centranades que se a�art_an por m1�do de los
y
s
e preñan ' e ira en
el sil en cio
hogar . El hijo odiará lo ue odió
I
re. � hambre p as a : ddel
cansancio s e vuelve ; l a trai�ión
el
:
�: con oc1�a .
L?s que en co
�1;1nidad vivieron , si por pasa llega\
·
ero tem or e h u ven
, por mven cible so
hc1tud se unen p ara disculpa
_
e unos a o: s , pa r
a en orgul¡ecerse
l a .pasada gloria, y ponerla er�
de
n
s �r1a ; p ara devorar reunidos nfrente, co.:i� excusa, de la actual mi
u
evas y co unes afr
ent afl, en comu
mdad vuelven a vivir. y los
muertos enf
onces cobran forma. El
.
que sepultó a su mu ·er
llo �� sobre la �bandona
s epultura . El p adre- �o s;�!�fd º
da
�IJO se averg
:
t�
�/
u
E� esposo p erdido reconviene en
uence de él.
l
as so; ras
OJOS se llenan de lágrimas.
. ª l a esposa. Todos los
e cu entan l
as virtudes de los
Como oscura venganza, se recSuer
da su !l;odo de m ori. r, y la muertos.
del matador. Y exaltados fi
crueldad
eros s di cen qu e a
quel_d1a triunfaron ,
que aquella acción fué acci�n de
r!
l
g o a, e s os duenos se
a�te ellos en el ban
sentaron
quillo de los reos �- ifQ ;a sobre
aire de pólvora . y
l a comu nidad
los azotes s e oye� uera. y
el azotado r toc
l as puertas . y en l as espa
a a
as fl a.ge1::1- Jas na cen
a� as.
anduvieron una vez no olvidldan
i
Lo
s
qu
e
lo
el c
los terribles recuerdos y la
f��no d! la �lona ! La dignidad,
cóler
a,
ron
a cu_ p a d e l a fl
d el engaño. y entrán dos e
aqu
tr
r donde iban l a utilidadeza y
razón , a p ar d e ellas levan ten
y la
an 1 i���ri;o a la v
ez por el bi enesta
por la honra, el estandarte
r y
de' la guerra nueva
•
Creemos y s abemos qu
den.te y por esen cia n oble , ue l a naturaÍeza hu_ma1:1�, mala por acci
na vez h;ch al e.1
c1c10 de sus prerro
gativas más hon rosas, sólo
tal punto halagadores que s las trueca o �as decym a por provechos a
cer que produce el dominio ean di n s �e c_ompens ar el inefable pl a
sensat� ¡e
1smo. No cabe po r tan
en l a n atural eza hu
to
m ana alimentada n�ri:y
os d fl�res que engendran
de haber ce dido a un engaño
q
"
qu
e no e uil bra e
ochor!1o que causa
el ren cor Y por l
a ira qu
�
anta
con la uti'. lidad que reportea lev
.el á imo del enganado el pesar
. no caben
e CI rtam ente , que
tisface nuestros deseos e
todo lo que sa
stá d cuer� o c n nuestro
enalte ce a n uestros pr�pios • ·�t
ra
?
ini o, n os
oJ , proporc10na a los ofecioc
ganza de la ofensa f T
nd
.
ido
s
º
exp nsiones con el placerven 1� li�ertad y con 1 a
de
' in�f�;��i� �!f
�
o, se ruegu
c1a sm esperanza de me
jora en ue los n uevos sole se por una existen
burla;S, en que el tem d � e:f .
an unci an nu evas
e l s
em1gos desvanece toda esp
fru ctifera con cordia or
er anza de
tes Y terribles m al e�. en q: \: ªcr�:1� co� males �uevos los recien
e
n
e
g . d vive ofendida, la vid
nazada , l a riq
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ueza cohibida o i. ed1d
a J: las lágrim as
expansiones antes en
y
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I res, �UJetas a malév
a una expresión de
cen sura y
forme• tra:V:d
i ora e mcompleta ,· Ohola
, no ,. ¡ no es
•
;:�f;
José Martí, Hombre de América
51
hombre honrado el que des ee para su pueblo una generac10n d e hi
pócrit as y de e goíst as ! Seamos honrados, cueste lo que cueste . D es
pués , s eremos ricos. Sól? las virtude s producen en los pueblos un
bienestar constante y serio .
Debe h acerse en c ada momento, lo que en c ada momento es ne
cesario. No de be perde rs e el ti empo en intentar lo que h ay funda
mento hartq para creer que no ha de ser logrado. Aplazar no es nun
ca decidir, -sobre todo cuando ya , ni p alpitante s memorias, ni la
bori osos rencores, ni materiales y cercanas catástrofes, pe rmiten
nuevo plazo. Adivinar es un debe r de los que pretenden dirigir. Pa
ra ir delante d e los de más, se necesit a ver más que ellos.
Los pueblos n o s aben vivir en es a acomodaticia ince rtidumbre
de los que al amparo de l as ventaj as que l a pruden cia proporcio na,
no sienten en el abrigado hogar las tempestades d e los c ampos, ni en
el ador me cido cor azón el re al clamor de un p aís l apidado y engañado.
Ignoran los déspotas que el pueblo, la masa adolorida , es �l ver
dadero jefe de las revolucio nes ; y acarician a aquella masa brillante
que , por parecer inteligente, p are ce la influyente y directo.ra. Y di
rige , en verdad, con dirección ne cesaria y útil en tanto que obdeece,
en ta nto qu e se inspir a en los des eos enérgicos d e los que co n fé cie
ga y con fianza generos a pusiero n en sus manos su destino. Pero en
cuanto, por propi a d ebilidad, desoyen l a encomi enda , y asustados de
su obra, la detienen ; cuando aquellos a quienes tuvo y eligió por
buenos, con su pe queñez lo empequeñecen y con su vacilación lo
arrastran , s acúdese el país altivo el peso de los hombros y contin úa
impaciente su camino, d ejando atrás a los que n o tuvieron bastante
valor para s eguir con él. La política oportunist a , como ahora s e ll a
ma, pretendi endo erigir en especial escuela lo que n o e s más que el
predominio d el buen sentido en l a gestión de los negocios públicos ;
la polític a oportunista , que no con siste en e sperar ciegamente , y a
Pesar de todo, sino en no impacientars e cuando hay derecho a tener
esper anza , n o pue de ser el loco empeño de fingirlas allí don de no h ay
razón algun a que l as alimente o autorice. L a libert ad cuesta muy
cara, y es neces ario, o resignarse a vivir sin ella, o decidirse a com
prarla por su precio.
. Se fingen miedos, por los sucesos de nuestro país ya desauto
�1zados. Se pase an a los ojos d e los timoratos lúgubres fantasmas.
¿ Son acaso los hombres de color, los ne gros y los mul atos, -porque
.no debe hacerse miste rio de u n hombre como todos los demás, natu
ral Y sencillo---, ¿ son ac aso aquel rebaño m anso que obedecía a la
interesada del pastor., y al so n de la ele_gíaca marimba , consue0
Ulllco prohibido a las veces, esperaba en c alm a la hora de u n a le-
fª�º.
�52
Universidad
jana redenci�n ! ¿ Son acaso una coho;te sanguinaria, que habrá con
s oplos huz:acamcos, de arrancar de raiz cuanto hoy sustenta el suelo
de la patria? ¡ Ah ! esto decían los españoles de los indios, tan ofen
Jidos, ta11: fla��lados, tan anhelosos como los negros, de su inmedia
ta emancipac10n ¡ esta amen�za su spendían sobre las frágiles cabe
tas, cuando el aliento de Bohvar, mas grande que César porque fué
el César de la libertad, inflamaba los p ueblos y los bosq�es y levan
taba contra los due_ños inclem�ntes la orilla de los mares y el agua
turbulenta de los rios l Y la mdependencia de América se hizo. Y
con la faz radi�nte, aunqu� con �l pech o devo rado por el cortejo de
ren�o�es y apet;tos, que deJ o, en lugubre herencia la colonia, la tierra
r�inuda se alz..<? como una virgen, pura aún después de su tremenda
':101ac10n, a cemr sobre la frente de los buenos la premiadora palma
tinta en sangre . . . . . . .
i Oh ! qué, �errible porveni: espera a nuestra patria, si todas las
protestas pacíficas no se convierten en protestas útiles; si en vez de
marchar, en poderoso acuerdo, con la rapidez de las cosas luminosas
y la intimidad de las cosas fraternales . los hombres que pelean y
los hombres que socorren-, fuera donde muchos esa funesta creen
cia de que basta librar de males a la patria, enumerarlos removiendo
el agr��able fuego, o llorarlos femenilmente sobre la cabeza de nues
tros hiJOS y sobre el sen� d� nuest:as mujeres ! Los grandes dere
chos no se compran con lagrimas, smo son sangre . Las piedras del
Morro son �obrado fuertes para que las derritamos con lamentos, y
.;;obrado floJas para que resistan largo tiempo a nuestras balas . . . .
Nosotros hallar�mos en to dos los honr�dos corazones magnáni
ma _ayuda. L�s eqmvocadq_s, se arrepenti:ran
. Los fugitivos retor
naran. L �s mas culpables, l�varán al fin viniendo, la grave culpa de
haber vemdo tarde. Volveran a cruzar naves amigas los mares que
no ha much_o cruzaron con fortuna. Y p.o lucharán sólo los jinetes
que en este mstante qabalgan por el llano, ni quedará sin asta la ban
dera que manos valerosas pasean, saludada con triunfos, por campos
o o cansados t��avía de recibir en su seno a muertos nobles; que
a.ba�derado�, benenlos de sobra ! Y tocaremos a cada puerta. y
ped�remos limosna de p ueblo en pueblo. Y nos la darán, porque la
ped1re:11os cor, honor. Y seremos vencidos, y tornaremos a vencer.
Y daran en berra con nuestro actual empeño, y con empeño nuevo
c�eremos sobre nuestra tierra. Y nos ganarán esta batalla, y habrá
aun alguna alma fuerte y fiera que quedará batallando todavía !
• • . . . . i Oh, no, voces sonoras, antes gusto y regalo de salones
Y hoy sev�ro placer de las iglesias, en que a la vez entonan e l himn�
del trabaJ ?, 1 el treno acongojado de la viuda, y el canto sollozante
de la patria . ¡ Oh, no, muertos ilustres, al calor de nuestra alma re-
José Martí, Hombre de América
53
· ' dos y en el fondo del pecho acariciados ! ¡ No durmáis to davía el
No
do ya t oda �speran za !
;�V:ño terrible de aquellos que han vpredi
os frias y descarn aman
estras
u
ostro , con
r
el
e
br
o
s
n
aú
chéis
s e
o s ! No o s alcéis en la noche
1�s la sangre que vertísteis por1 ingrat
r con
sile�ciosa, con vuestro cor�e jo ie hue�os deshon!ados, a huí
r a el! un
sepultu
an
r
xt
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s
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arl
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s,
o
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end
m
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3;
de
ellos de un pueblo
y conte_ntaos, m�ertos ilus
lugar más digno de abrigarlos ! -¡"M �o"eos
hbre y pro�pera a la
hacer
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d
empen
l
e
n
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jar
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c
tres !- ¡ Antes que
ur al mar del Norte, y nacera u na ser
S
l
e
d
ar
m
el
irá
un
se
patria '
, ·
piente •de un huevo de agm1a r.
Discurso en conmemoración del
10 de octubre de 1868, Masonic
Temple, N ueva York. - 10 de oc
tubre de 1887.
de obtener
Pero si, como anuncian los tiempos, fracasa el empeño
iese hacer
ud
p
ue
q
s
o
de:ech
de
1
de España para los cubanos � �uma
olv�r a ar:os
v
a
o
st
ue
disp
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ment
visible
o
puebl
n
u
a
a
llevadera la vi d
es felices
trarla por su libertad; si con invenciones satáJ?.icas o ardl?dos aque
en
sprev
de
hallara
os
n
o
n
�
que
erra,
u
g
:
arrastra al país a una
la ira he
lla parte perniciosa del elemento esp �ñol que lo perturba ; s1stra
a ace
roica o la palabra imprudente contribuyesen de parte nue la hora
y
lerar la lucha armada por que suspira, I?rocuran�o �cogers mantem
o
haorem
aqm
¡
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o
enemig
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t
u
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o
r
lugar de la batalla, nuest
como . mercan
do, sin avergon zarnos de ella, sin abatirl:-i, : sin o,�earll:
isores, la
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cía temible sin asustar con
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bandera q�e nos adorna hoy nuestros muros p orque mientras no pu
•
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•
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•
•
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•
•
•
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•
plega
•
da conducirnos a la victoria, mejor está
¡ Aquí h emos apren dido a conocer y a resistir l os ob l,áculos con que
la
pudiera tropezar la patria nueva: el interés d_el homtre de guerr�,
pasión del hombre de raza, la soberbia de los letrados, la desvergueno
za del intrigante político ! ¡ Aquí en el co_nflicto diario con �l puebl
de espíritu h ostil donde nos retiene, p or úmca causa, la cercama_ a nues
t ro país, h emos amontonado , y son tantas que ya llegan al cie}o, las
sumisión 3: un pue�lo aspero
razones que harían odios a e infe cunda
que necesita de nuestro suelo y de sdena a sus habitantes ! 1 Agu! he
mos aprendido a amar aquella patria sincera donde podrían vivir en
paz los mismos que nos oprimen, si apren den a resp�tar Iº� derechos
que sus hijos hayan sabido ,conquistarse ; donde podran vivir en amor
los esclavos azotados, y los que los azotamos!
. . . . . . Como la libertad es la sombra de la tiranía, como las vir
tudes florecen sobre los cadáveres de los que las poseyeron, como la
juventud orea los p ueblo can sados, allí jlonde el sol brilla, donde pal
meras visit3:das del ray o ya retoñan, donde cruzan centelleando por
Iª
�55
Universidad
José M artí, Hombre de América
el aire las almas de los héroes, donde P.n el silencio de los caminos hay
aún bastante sombra para el honor, se levanta con nuevo poder, con
el poder de la indignación contenida, aquel pueblo que han dado por
muerto los que, aunque vivan en su seno, lo desconocen y olvidan, los
que no cambian todas las glorias y bienes del mundo por el placer
inefable de oírlo palpitar ! A los que confían en tener aún por mucho
tiempo sujeto a un régimen que es el oprobio de los que lo mantienen,
aquel pueblo nuestro que sin más conspiración que la de su desdicha,
ya se lleva la mano a la frente, ya se pone en pie, ya recuerda de qué
lado se cargan las armas, decidles lo que ví yo en los fríos de New
York hace siete años :- Era un anciano. En su alma inmaculada no
cabía el odio, no era hombre de libros: ¡ los libros suelen estorbar para
la gloria verdadera ! Cuando despertó nuestro Oriente, dejó sola, para
ir a pelear, la mujer de su cariño, y la rica hacienda que levantó con
sus propias manos. La guerra lo había curtido: había estado los diez
años en la guerra. Después de aquella paz, lo prendieron con sus tres
hijos. Huyó con ellos de su prisión en España. No le esperaba la po
breza en el extranjero. Se hablaba entonces de sujetar, con un rena
cimiento de la guerra mal apagada, las aspiraciones temibles y activas
que se disponían a sustituírlas. Y aquel anciano de setenta años que
ya había peleado por su patria diez, vino a decirme : "Quiero irme a
la guerra con mis tres hijos ". La vida seca las lágrimas; pero aque
lla vez me corrieron sin miedo de los ojos. ¿ Qué tiene la historia anti
gua de más bello? Y decidles lo que ví ayer:- ]Ds un niño, recién lle
gado de Cuba. Lleva en la frente pensativa la tristeza de quien vive
entre esclavos, la determinación de quien decide dejar de serlo. ¡ La
tiranía no corrompe, sino prepara ! ¡ Qué cólera, la de un pueblo forza
do a acorralar su alma ! Trae en los ojos la cólera de su pueblo. El
sabe de dónde viene la injuria, cómo no se espera remedio pacífico,
�ómo el país está dejando ya caer los brazos, para levantarlos ! Ha
ola poco. Se pone a cada instante en pie. "Iré, iré de los _primeros",
dice. Y espera impaciente, como un potro enfrenado.
de la inocencia, a manos de la inhumanidad y la codicia. Para levan
tar con la razón de su prueba irrecusable el ánima medrosa de los que
dudan del arranque y virtud de un pueblo en .aP,ariencia indiferente
y frívolo, salieron riendo del aula descuidada, o pensando en la novia
y el pie breve, y entraron a paso firme, sin quebrantos de rodilla ni
temblores de brazos, en la muerte bárara. Para unir en concordia,
por el respeto que impone en unos el remordimiento y la piedad que
moverán en otros los arrepentidos, las dos poblaciqnes que han de lle
gar por fatalidad ineyitable a un acuerdo en la justfcia o a un �xter
minio violento, se alzo el vengador con alma de perdon, y aseguro, por
la moderación de su triunfo. su obra de justicia. ¡ Mañana, como hoy
en el destierro, irán a poner flores en la tierra libre, ante el monumen
to del perdón, los hermanos de los asesinados, y los que poniendo el
honor sobre el accidente del país, no quieren llamarse hermanos de los
asesinos!
Cantemos hoy, ante la tumba inolvidable, el himno de la vida.
Ayer lo oí a la misma tierra, cuando venía, por la tarde hosca, a este
pueblo fiel. Era el paisaje húmedo y negruzco ; corría turbulento el
arroyo cenagoso; las cañas, pocas y mustias, no mecían su verdor
quejosamente, como aquellas queridas por donde piden redención los
que las fecundaron con su muerte, sino se entraban, ásperas e hirsu
tas, como puñales extranjeros, por el corazón: y en lo alto de las nu
bes desgarradas, un pino, desafiando la tempestad, erguía entero,, su
copa. Rompió de pronto el sol sobre un claro del bosque, y all�, al
centelleo de la luz súbita, ví por sobre la yerba amarillenta ergmrse,
en torno al tronco negro de los pinos caídos, los racimos gozosos de
los pinos nuevos: ¡ Eso somos nosotros: pinos nuevos !
54
Discurso en conmemoración del
27 de noviembre de 1871, Tam
pa, Florida. 27 de noviembre de
1891.
¡ Cesen ya, puesto que por ellos es la patria más pura y hermosa,
las lamentaciones que sólo han de acompañar a los muertos inútiles !
Los pueblos viven de la levadura heróica. El mucho heroísmo ha de
sanear el mucho crimen. Donde se fué muy vil, se ha de ser muy gran
de. Por lo invisible de la vida corren magníficas leyes. Para sacudir
al m1;1ndo, con el horror extremo de la inhumanidad y la codicia que
agobian a su patria, murieron, con la poesía de la niñez y el candor
CARTAS
A Gonzalo de Quezada.
Delegación del
Partido Revolucionario Cubano.
Nueva York, 9 de mayo de 1892.
Compatriota:
Es a mi juicio la obligación primera del Delegado del Partido
Revolucionario Cubano solicitar el concurso de todos los que por su
prestigio, su virtud y su inteligencia puedan contribuír a vig�rizar _la
organización que no tiene por objeto el engrandecimiento, m _ la vic
toria de unos cubanos sobre otros, sino la ordenación necesaria para
fundar con todos los cubanos, con todos los habitantes honrados de
la isla, sin miedo al sacrificio ni exceso innecesario de él, un pueblo
equitativo Y. feliz.
�56
Universidad
La delicadeza, variedad y empeño d\,, los trabajos
de la Delega
ción, h abrán de permitir, y aún de impo
r, el repartimiento de sus
funciones ; y llamaré sin temor, en bus canede
ejo y ayuda, al co
razón de todos los que no hayan negado aúncons
a silo en él a l a virtud
y a la pa tria .
L a Secretaría de esta Delegación
pudiera recaer en quien,
como Ud., se consagra con entusiasmosólo
y pureza al trabajo de fun
dar en la patria dolorosa un pueblo dura
ble, y desde los primeros
a rranques de l a juventud ha
sabido suj
el anhelo del corazón a
los mandatos del jui cio, y reconocer queetar
l
a esenci a de la obra políti
ca, y lo que hace de la política indeclinab
y el amor sineero al áecoro de un hombrele. deber, es el respeto pleno
Vengo a roga:r a Ud. y_ue me acom ñe y ayud
e, como encarga
do de l a Secretaría, en la tarea de mantpeaner
unida
s
y de robustecer,
las fuerzas necesarias para completar la obr
a ini cida por nuestros
padres en Yara el 10 de Octubre, y confirm
ad a el 10 de Abril en Guái
maro.
Patria y Libertad .
José Martí.
A A. Néstor L. Carbonen que
l e invita para ir a Ta!}lpa, esta
carta.
Nueva York, 18 de octubre de 1891 .
T ampa.
Mi amigo Carbonen :
Por telegrama que habrá llegado a su
poder a('j1sé recibo de su
hermosa carta de fecha 16; carta de
convite a .este amigo que
res
ponde afirmativamente con el alm
a henchida de gozo. De
lejos he
leído su c orazón, y d esde acá he vist
o también el mucho oro de su
alma vi:il, . donde corren parejas la tern
a ce pto Jublloso el convite de esa Ta ura con la luz. Y digo que
afán de ver reunidos a mis compatrio mpa cubana, porque sufro del
como yo los voy queriendo ? ¿ Es la t as. ¿, Y me querrán ellos a mí
cemos, pues, que de seguro ella nos paatria quien nos llama ? Obede
lienta para algo grande.
El incendio reciente preocupa de nu
evo, y nos vigil a y ace
cha.
La oportunidad magnífica de vernos,
d
e habl arnos, d e pon er
juntos
los corazones, no debemos desaprov
echarla : h ay que crear.
Yo no podré salir de aquí para és
a antes del 23 para esta
vez en New York el 26 o 27, su
r otra
José Martí.
José Martí, Hombre de América
57
El Coronel Enrique Collazo y
otras dos personas firman una
carta que publi ca "La Lucha",
en la cual se at aca duramente a
Martí, por la colecta de fondos "'![
por l a afirmación de que no sera
• capaz de luchar en el ca1:1po real
de la lucha : en l a mamgua cu
ba ua. Martí contestó a Collazo
c ou esta bell a y enérgi ca misiva .
New York, 12 de en ero de 1892.
Sr. Enrique Collazo.
Señor :
Amargo es el dolor de censurar públicamente a quien desalie�ta
s
a su pueblo en la hora en que parece qu� van a se �
lientos · más amarga me e s, por mirar yo a � d���b�; :�:�
l
:r:iano mio, la obligació� de coi:t�s�ar la infortunad,a c t
f h 6 de enero se sirvio Ud. dirigirme, y me causo mfs. ;�: ���
���j�, porque en ella _ re_velf
e
d
c
e
:?i: l� ª� ;b�! �: ;:ni:ri��
muestra su d es conoc1mien o.y����t
°:cÍ �
.
.,
de prudenc ia con• que l a em1grac10n, aleccionada por los sueesos anteriores y poste r10res a 1 a gue rra ' se dispone a no recaer en el divorcio y abandono que Ud. Y el autor de A
, PIE y DESCALZO censuran
uro O desde
c
con justici a, m as no con la vive�a Y te s n on q
ha ce doc e años, ni con el empeno que, �es�e en����!s ;��go {n evitar
que la guerra nueva fracase O se desvie �or el_ �ulpable desacuerdo en
tre el país que ha de combatir y l a em1grac:10n que -ha de ayud arlo.
¿• y qué hace Ud. , señor Coll azo, desde ha ce doce anos, par a salvar
·
a su patria de los pe11gros
en que la deJ· Ó una guerra persona1 y descompuest a . para des entrañar Y publi ca r sus errores, a f1"n de no caer
º
• guerra
' ellos ; para disponer
de nuevo en
y. lo nuevo una
con lo viejo
.
honrada y de bien público que n nos tra�ga,
mas ales de los que se
lleve ; para juntar sin cobardía ni gazmonena los �
e e entos indispen
sables al triunfo duradero de u�a guerra que no e sn:ícito desear, ni
posible impedir ? ¿ O pudo descmdar?e, cuando se p eveía la inefica
cia de los remedios de la paz arrodillada, el deber �e re arar, c on
resp eto al voto del país y al dec o:o de_ 1� c u�a�os, la P Pa que ha
bría de sucede r a aquellas tentativas mutil. es · ¿ O se ct��Ie este de
ber en la silla singularmente segura, del empleado d e gob1:-erno • la si
,
•
lla q ue ha de 'quemar a qmen
do e n u-n'. libro
pe1e o contr a e'l.' o narran
.
combrío, a las puertas mismas de l a guerr3: mevitab
l todo lo que la
Puede hacer temible , con silencio astuto Y riguroso so6re los recursos
�58
Universidad
José Martí, Hombre de América
con que habría de contar, y las causas por que la guerra anterior vino
a caer, y la grandeza que hace adorable y útil el sacrificio, y da ma
jestad imperecedera a los sacrificados?
Este es el párrafo mismo que dió motivo a la carta de Ud. :
"¿ O nos ha de echar atrás el miedo a las tribulaciones de la gue
rra, azuzado por gente impura que está a paga del gobierno español ;
el miedo de andar descalzo, que es un modo de andar ya muy común
en Cuba, porque entre los ladrones y los que los ayudan, ya no tienen
en Cuba zapatos sino los cómplices de los ladrones? ¡ Pues como yo
sé que el mismo que escribe un libro para atizar el miedo a la guerra
dijo en versos, muy buenos por cierto, que la jutía basta a todas las
necesidades del campo en Cuba, y sé que Cuba está otra vez llena de
jutías, me vuelvo a los que nos quieren asustar con el sacrificio mis
mo que apetecemos, y les digo : ¡ mienten !".
Yo no hablo en este párrafo, Sr. Collazo, como pretende Ud. ha
cer creer, de "los que militaron en la Revolución y viven ahora en
Cuba". Vivan o no en Cuba, los que militaron en la revolución son
para mí los hombres de quienes dije hace dos años : "Sí ; se nos sal
ta el corazón, de celos y de gratitud, cuando oímos la historia de aque
llos hechos de indecible bravura que ha de poner con lo más alto del
firmamento la admiración del hombre ; de aquellos hechos que no
se pueden oír sin que se llene como de luz toda nuestra carne mortal,
o sin sentir como que la mar se hace puente, y nos vamos, detrás del
ejemplo ilustre, adonde la tierra nos llama" . Vivan o no en Cuba,
los que militaron en la Revolución son los hombres de quienes dije
hace tres meses : "Y es lo primero este año, porque ha pasado por el
aire una que otra ave de noche, proclamar que nunca fué tan vehe
mente ni tan tierno en nuestras almas el culto de la Revolución. Aque
llos padres de casa, servidos desde la cuna _por esclavos, que decidie
ron servir a sus esclavos con su sangre, y se trocaron en padres del
pueblo ; aquellos propietarios regalones, que en la casa tenían su re
cién nacido y su mujer, y en una hora de transfiguración sublime, se
echaron selva adentro, con la estrella en la frente ; aquellos lrtrados
entumidos que al resplandor del primer rayo saltaron de la toga ten
tadora al caballo de pelear ; aquellos jóvenes angélicos que del altar
de sus bodas o del festín de la fortuna salieron. arrebatados de júbi
lo celeste, a sangrar y morir, sin agua y sin almohada, por nuestro
decoro de hombres ; aquellos son carne nuestra, y entrañas y orgu
llo nuestros, y raíces de nuestra libertad, y padres de nuestro corazón,
y soles de nuestro cielo, del cielo de la justicia y sombras que nadie
ha de tocar sino con reverencia y ternura. ¡ Y todo el que sirvió, es
sagrado ! El que puso el pie en la guerra ; el que armó un cubano de
su bolsa ; el que quiso la Revolución de buena fé, y le sacrificó su por-
venir y su fortuna, ya lleva un sello sobre el rostro, y un centelleo
en los ojos que ni su misma ignominia lo pudiera borrar luego". El
que peleó �n la Revolución es santo para mí, �:· Collazo. El qu� ha
ce industria de haber peleado en la Revoluc10n, o goza despues de
ella entre sus enemigos de un influjo superior al que tuvo entre sus
compatriotas, o usa de su influencia para aflojar la virtud renacien
te de un país que necesita de toda su virtud, ése bajará ante mí los
ojos, Sr. Collazo, aunque haya militado en la Revolución ; y los baja
rá ante todo hombre honrado.
59
No sé yo con qué especial derecho se dirige Ud. a mí, y con Ud.
sus compañeros ; cuanto yo dije de "paga del Gobierno español", se
refiere a "la gente impura que azuza el miedo a las tribulaciones de
la guerra" ; a no ser que Ud. y sus compañeros deseen contarse entre
los que azuzan el miedo, que es de quiene� dije lo de la paga. ,Y ni de
Ud. ni de ellos lo creo, Sr. Collazo. Ud. ha firmado la carta del d1a 6, por
ignorancia increíble de la labor revolucionaria de estos doce años, y
por el consejo de iras viejas contra la emigración, y en otro tiempo
justas . Un solo punto habría habi:lo a lo sumo q1;1e lev �;1tar_ en el
párrafo mío que Ud. cita, pasando por alto la cons1derac10n piadosa
con que puse en una parte general lo de la paga, para q�e tocara e}
blanco sin herir, y en otra lo especial y directo sobre el libro . ¿Esta
o no al servicio del Gobierno esp-añol el revolucionario que publica un
libro precipitado en que se acumulan los horrores de la guerra, y se
narran sus obstáculos sin narrar sus recursos. y se enumeran los
elementos hostiles sin enumerar los amigos, en los instantes en que
parece volver a pensar en la guerra el país? Si �stá al s�rvicio del
Gobierno español, no tiene derecho a que se cons1der� de�mteresado
un libro que favorece indirectamente al Gobierno a qmen sirve. Esto
he dicho, y no más. Levántese el punto.
¡ Qué dolor éste de añadir pena, por culpa de Ud., a la que_ tendrá
de seguro, y más si erró sin voluntad el autor de un libro considerado
por cuantos c,,ubano conozco, sin una sola excepción, por cuantos hom
tres de la guerra conozco y tengo entre ellos amigos muy amados,
como una falta grave contra la verdad y la patria ; como una obra
culpable de la astucia o del despecho ! Mucho pudiera decir, Y no 1�
digo : a mí me duele mucho, Sr. Collazo, toro error cubano ; con mi
sangre lo quisiera borrar, en vez de publicarlo con mi pluma. Pero
diré, por culpa de Ud . , que si es noble decir la verdad, lo noble es de
cirla toda . Ocultar la verdad es delito ; ocultar parte de ella, la q�e
impele y anima. es delito : ocultar lo que no conviene al adver�arw,
Y dec')r lo que le conviene, es delito. Cuando es constante el n�sgo
de que, por falta de solución tan inmediata como los males que piden
remedio, acuda el país a la guerra de la desespración, peca grande-
�61
Universidad
José Martí, Hombre de América
mente contra su deber quien contribuye a propagar la creencia en
l a inutilidad del sacrificio indispensable.
sus tres compañeros, a los cubanos que por causas notorias no pu
dieron tomar parte de soldado en la guerra anterior ; porque no vi
vían en Cuba al pie de su caballo ; porque los sacaba la policía del
barco glorioso ; porque salieron del banco de la escuela al banco de
la prisión ; porque la cárcel o la enfermedad o la pobreza los tuvo
lejos de los embarcaderos <;le la guerra en los primeros años de las
expediciones ; porque luego no hubieran tenido más modo de ir al
campo que echarse a nado al mar ? ¿ De modo que, para Ud. y sus
tres compañeros, los que no pudimos servir a la patria con las armas
llevaremos perennemente el marchamo de cobardes, y estamos inca
pacitados de servirla, o la hemos de servir como réprobos mal admi
tidos en la iglesia, aún cuando hayamos alzado del polvo la bandera
de la Revolución en los instantes en que los que acababan de aban
donarla se sentaban a la mesa del Gobierno español ? ¡ Pues vale más
hab,:,r recogido del polvo la bandera que servir al interés del enemigo,
hiriendo por el costado a_ quien la lleva, en el instante en que se le
ponen alrededor las fuerzas necesarias para la batalla !
60
Y no es que nos infunda por acá temor, como Ud. dice, la pin
tura del sacrificio que nos enamora, ni que hablemos acá para qui
tarnos el miedo de unas cuantas hojas de papel. Aquí hablamos para
que se oiga allá lo que allá no se puede decir ; para levantll;r la_ piel
podrida ; para sacar la sangre al rostro de los cansados y olv1dad1zos ;
para provocar cartas como la de Ud., en que el ataque injusto a un
hombre que no ha manchado su mano con el salario que le pagan sus
enemigos, sea al menos ocasión de enseñar cuánta virtud patriótica
subsiste en los que vivieron demasiado en ella para que pudieran ol
vidarla. Hablamos para que se sepa que los cubanos que vivimos en
el extranjero no vivimos enconados contra el cubano de la Isla, ni
echándole en cara una situación de la que no se puede desembarazar ;
sino ardiendo en amor por él, y en deseo de juntar con él los brazos.
Echemos atrás. Sr. Collazo, las guerras de personas, o de corrillo
imperial y desdeñoso, o de casta cegada y empedernida ; y echemos,
Sr. Collazo, adelante las guerras públicas y generosas. ¡ Pues si para
algo vivo es para impedir, caso de que tal peligro hubiese, que caye
ra sobre Cuba una guerra que no fuere, desde su raíz hasta su fin,
y en métodos como en propósitos, para el bien igual y durable de to
dos los cubanos ! ¿ Y no ha oído estos días a miles de hijos de Cuba
proclamar sin una sola voz de disentimiento, ni de rico ni de pobre,
ni de negro ni de blanco, ni de patriota de ayer ni de patriota de hoy,
ni de hombre de guerra ni_de hombre de paz, que "El Partido Revo
lucionario Cubano" no tiene por objeto llevar a Cuba una agrupa
ción victoriosa que considere la isla como su presa y dominio, sino
preparar, con cuantos medios eficaces le permita la libertad del ex
tranjero, la guerra que se ha de hacer para el decoro y bien de todos
los cubanos, y entregar al país la patria libre ?
No .hablamos aquí, Sr. Collazo, para caer en aquel triste estado
de antes, cuando los héroes, abandonados por la guía incapaz de las
emigraciones, tuvieron tiempo para gangrenarse de manera que a .al
guno le ha llegado acaso la gangrena al corazón ; sino para impedir,
como decía ayer un cubano en Cayo Hueso, "que vuelvan a ir por vías
opuestas, según fueron, la revolución magnífica y conll).ovedora, la
�evolución radical y reconstructora de dentro de la Isla, y aquella de
miedos y melindres, de formas y reservas, de corbatín y puño de oro,
de los que en algunos instantes parecieron más deseosos de entregar
la patria al extranjero que de auxiliar su independencia". No habla
mos aquí para rechazar fuerza alguna, de ayer o de hoy, que coad
�ve al bien de la patria ; ni para repeler, so pretexto de haberla ser
vido, a los que quieran servirla. Pues, ¿ qué suerte guardan, Ud. y
Y ahora, Sr. Collazo, ¿ qué le diré de mi persona ? Si mi vida me
defiende, nada puedo alegar que me ampare más que ella. Y si mi
vida me acusa, nada podré decir que me abone. Defiéndame mi vi
da. Sé que ha sido útil y meritoria, y lo puedo afirmar sin arrogan
cia, porque es deber de todo hombre trabajar por que su vida lo sea :
responder a Ud. sería enumerar los que considero yo mis méritos.
Jamás, Sr. Collazo, fuí el hombre que Ud. pinta. Jamás preferí mi
bienestar a mi obligación. Jamás dejé de cumplir en la primera gue
rra, niño y pobre y enfermo, todo el deber patriótico que a mi mano
estuvo, y fué a 1veces deber muy activo. Queme Ud. la lengua, Sr.
Collazo, a quien le haya dicho que serví yo "a la madre patria". Que
me Ud. la lengua a quien le haya dicho que serví en algún modo, o
pedí puesto alguno, al Partido Liberal, o que, en eso de la diputación
h!ce más que oír al capitulado que me vino a tentar inútilmente, no
se en servicio de quién, la vanidad oratoria, y escribir, en respuesta
a un ilustre santiaguero, la carta, tomada por la policía al portador,
e� la que dije que, caso de venirme diputación semejante, se enten
diera que la aceptaba para defender e;1 el Parlamento español lo úni
�o que a mi juicio puede defender allí, para bien de la Isla y de Espa
na , un cubano sensato : la independencia de Cuba. ¡ Y con el pie en
el barco de la guerra estaré, y si me encargase que tentara la inde
pendencia por la paz, haría esperar el barco, y la tentaría ! Y en
cuanto a lo de arrancar a los emigrados sus ahorros, ¿ no han contes
tado a Ud., en juntas populares de indignación, los emigrados de Tam
P a Y de Cayo Hueso ? ¿ No le han dicho que en Cayo Hueso me rega1aron las trabajadoras cubanas una cruz ? Creo, Sr. Collazo , que he
ado a mi tierra, desde que conocí las dulzuras de su amor, cuanto
�63
Universidad
José Martí, Hombre de América
hombre puede dar. Creo que he puesto a sus pies muchas veces for
tuna y honores. Creo que no me falta el valor necesario para morir
en su defensa.
Y aquí cumple, Sr. Collazo, que aluda a lo que se sirve Ud. de
cirme sobre "darnos las manos en la manigua". Puede ser que el es
píritu patriótico que resplandece en su carta, y la consagración de
que a mis ojos gozan cuantos pelearon por la libertad, me permitie
ran olvidar, al darle la mía, que la mano de Ud. es la d-e un hombre
que ha calumniado a otro. Vivo tristemente de un trabajo oscuro,
porque renuncié hace poco, en obsequio de mi patria, a mi mayor
bienestar. Y es frío este rincón, y poco propicio para visitas . Pero
no habrá que esperar a la manigua, Sr. Collazo, para darnos las ma
nos ; sino que tendré vivo placer en recibir de Ud. una visita inmedia
ta, en el plazo y país que le parezcan convenientes.
Queda sirviéndole .su compatriota.
bien inmediato de ellos. Viví en el monstruo, y le conozco las entra
ñas ; y mi honda es la de David.
Ahora mismo, pocos días hace, al pie de la victoria con que los
cubanos saludaron nuestra salida libre de las sierras en que andu
vimos los seis hombres de la expedición catorce días, el corresponsal
del HERALD, que me sacó de la hamaca en m1 rancho, me habla de
la actividad anexionista, menos temible por la poca realidad de los
aspirantes, . de la especie curial, sin cintura ni cración, que por dís
fraz cómodo de su complacencia o sumisión a España, le pide sin
fé la autonomía de Cuba, contenta sólo de que haya un amo, vankee
o español, que les mantenga, o les cree, en premio de su oficio· de ce
lestinos, la posición de prohombres, desdeñosos de la masa pujante,
la masa mestiza, hábil y conmovedora del país, la masa inteligente
y creadora de blancos y negros. Y de más me habla el corresponsal
del HERAJ? , Eugene Bryson : de un sindicato yankee, que no será,
con garantla de las aduanas, harto empeñadas con los rapaces ban
cos españoles para que quede asidero a los del Norte, incapacitado
afortunadamente, por su entrabada y compleja constitución p9lítica,
para emprender .o apoyar la idea como obra de gobierno. Y de más
me habló Bryson, aunque la certeza de la conversación que me refe
ría sólo la pue de comprender quien conozca de cerca el brío con que
hemos levantado la Revolución-el desorden, desgano y mala paga
del ejército novicio español-y la incapacidad de España para alle
gar, en Cuba o afuera, los recursos contra la guerra que en la vez
anterior sólo sacó de Cuba. Bryson me contó su conversacion con
Martínez Campos, al fin de la cual le dió a entender éste que sin duda,
llegada la hora, España preferiría entenderse con los Estados Unidos
a rendir la Isla a los cubanos. Y aún me habló Bryson más : de un
conocido nuestro, y de lo que en el Norte se le cuida, como candidato
de los Estados Unidos, para cuando el actual presidente desaparezca,
a la presidencia de México.
. Por acá, yo hago mi deber. La guerra de Cuba, realidad supe
r1_or los vagos y dispersos deseos de los cubanos y españoles ane
�eonistas a que sólo daría relativo poder su alianza con el gobierno
España, ha venido . a su hora en América, para evitar, aún contra.
�al empleo franco de todas esas fuerzas, la anexión de Cuba a los Esdos Unidos, que jamás la aceptarán de .un país en guerra, ni pue
den c_ontraer, puesto que fa !:','Uerra no aceptará la anexión, el com
promiso odioso y absurdo de abatir por su cuenta y con sus armas
guerr a de inde:iendenr.i.H. americana. Y México ¿no hallará mo
�na
rº nsaegaz, efectivo e i mr.ediato, de auxiliar, a tiempo, a quien lo de
Sí lo hallará, y yo se lo hallaré. Esto es vida o muerte , y
n� dab?e err
ar. El modo discreto es lo único que se ha de ver. Ya yo
�
lo abr1,a hallado
y propuesto .
62
José Martí.
¡ Qué diéramos por que fuera posible publicar el gran número de
cartas que, para nuestra fortuna, han sido cuidadosamente conser
vadas ! Bástenos, en esta ocasión, con una más, la última carta del
Apóstol, carta sin concluír, que fué encontrada en las alforjas de cue
ro que llevaba Martí en su caballo, el 19 de mayo de 1895, cuando fué
abatido por fuerzas españolas, en Dos Ríos.
Campamento de Dos Ríos, 18 de mayo de 1895.
Sr. Manuel Mercado.
Mi hermano queridísimo : Ya puedo escribir ; ya puedo decirle
con qué ternura y agradecimiento y respeto lo quiero, y a esa casa
que es mía, y mi orgullo y obligación ; ya estoy todos los días en pe
ligro de dar mi vida por mi país, y por mi deber-puesto que lo en
tiendo y tengo ánimos con qué realizarlo-de impedir a tiempo con
la Independencia de Cuba que se extiendan por las Antillas los Es
tados Unidos y caigan, con esa fuerza más, sobre nuestras tierras
de América. Cuanto hice hasta hoy, y haré, es para eso. En silen
cio ha tenido que ser, y como indirectamente porque hay cosas que
para lograrlas han de andar ocultas, y de proclamarse en lo que son,
levantarían dificultades demasiado recias para alcanzar sobre ellas
el fin. Las mismas obligaciones menores y públicas de los pueblos
como ese de Ud . y mío más vitalmente interesados en impedir que en
Cuba se abra, por la anexión de los pueblos de nuestra América al
Norte revuelto y brutal que los desprecia, les habrían impedido la.
adhesión ostensible y ayuda potente a este sacrificio que se hace en
.ª
�65
Universidad
José Martí, Hombre de América
Pero he de tener más autoridad en mí, o de saber quién la tie
ne, antes de obrar o aconsejar. Acabo de llegar. Puede aún tardar
dos meses, si ha de ser real y estable, la constitución de nuestro Go
bierno, útil y sencillo. Nuestra alma es una, y la sé, y la voluntad
del país ; pero estas cosas son siempre obra de relación, momento y
acomodo. Con la representación que tengo, no quiero hacer nada
que .parezca extensión caprichosa de ella.
Llegué con el General Máximo Gómez y cuatro más, en un bote,
en que llevé el remo de proa, bajo el temporal, a una pedrera desco
nocida de nuestras playas ; cargué catorce dias, a pie por espinas y
alturas, mi morral y mi rifle, alzamos gente a nuestro paso; siento
en la benevolencia de las almas la raíz de este cariño mío a la pena
del hombre y a la justicia de remediarla; los campos son nuestros sin
disputa, a tal punto que en un mes sólo he podido oír un fuego; y a
las puertas de las ciudades, o ganamos una victoria, o pasamos revis
ta, ante entusiasmo parecido al fuego religioso, a tres mil almas; se
guimos camino al centro de la Isla, a deponer yo, ante la revolución
que he hecho alzar, la autoridad que la emigración me dió y se acató
adentro, y debe renovar, conforme a su estado nuevo, una asamblea
de delegados del pueblo cubano visible, de los revolucionarios en ar
mas. La revolución desea plena libertad en el ejército, sin las tra
bas que antes le opuso una Cámara sin sanción real, o la suspicacia
de una juventud celosa de su republicanismo, o los celos y temores
de excesiva prominencia futura :de un caudillo puntilloso y previsor ;
pero quiera la revolución a la vez, suscinta y respetable representa
ción de la república, que la que empuja y mantiene en la guerra a
los revolucionarios.
Por mí, entiendo que no se puede guiar � un pueblo contra el
alma que lo mueve, o sin ella, y sé cómo se encienden los corazones,
y cómo se aprovecha para el revuelo incesante y la acometida del es
tado fogoso y satisfecho de los corazones. Pero en cuanto a formas,
caben muchas ideas; y las cosas de hombres, hombre;, son quienes
las hacen. Me conoce. En mí, sólo defenderé lo que tenga yo por
garantía o servicio de la revolución. Sé desaparecer. Pero no des
aparecerá mi pensamiento, 'ni me agriará mi obscuridad. Y en cuan
to tengamos forma, obraremos; cúmplame esto a mí, o a otros.
Y ahora, pues delante lo de interés público, le hablaré de mí,
Y� que sólo la emisión de este deber pudo alzar de la muerte apete
cida al hombre que, ahora que Nájera no vive donde se le vea me
jor lo reconoce, y acaricia como un tesoro en su corazón la amistad
co!l 9-u� Ud. lo enorgullece. Ya sé sus regaños, callados, después de
m1 viaJe. Y tanto que le dimos, de toda nuestra alma, y callado él.
l Qué engaño es este, y qué alma tan encallecida la suya, que el tri-
buto y la honra de nuestro afecto no ha podido hacerle escribir una
carta más sobre el papel de carta y de periódico que llena el día !
Hay afectos de tan delicada honestidad".
64
Publicó esta carta, en Cuba, dedicada a los alumnos de las es
cuel as, el señor Enrique Ubieta, con ésta explicación final :
"Esta. carta la tomé junto con otros documentos que llevó el
Coronel Sandoval a Santiago de Cuba, de dentro de las alforjas de
cuero que llevaba Martí en el caballo que montaba, en "Dos Ríos",
y cuyos documentos fueron entregados a la Comandancia General
siendo yo ayudante de campo.
Cuando en esta capital se la enseñé un día al General Máximo
Gómez Y a su J�fe de E. M. Bernabé Boza, recordaron que, efectiva
mente, al anunciarle el 18 de mayo a Martí, que el General Bartolmé
Masó llegaba al campamento, suspendió de escribirla y corrió a la
avanzada a dar un abrazo a Masó".
Cierra, pues, estas breves notas sobre la personalidad de .losé
Martí, su última carta, en la que las referencias a México se eipli
can por ser mexic'.3-no y residente en México el destinatario; y en la
cual se hacen al�s10nes a los peligros de América, con el conocimien
to Y con la certidumbre que dan el haber vivido en el monstruo y
conoc�rle las entrañas, lo mismo que el sentido político con que eran
apreciadas las peculiaridades del coloso y la opinión que le merecían
los pueblos indo:hispanos.
José M�rtí, apósto� �e la libertad, padre de la independencia cu
b n8:, �s, mas que exqms1to poeta, que atildqdo �rador, gue ponderad�' filosofo, que constante patriota, que revolucionario por toda la
vida, es, decimos, más que todo eso, un ciudadano de América.
�Poemas de Pedro Garfias
POEMAS DE PEDRO GARFIAS
AVION EN DOMINGO
Grita la madre al niño :
-Niño, vente a la casa.
El niño corre y corre
con su risita clara.
Mañana de domingo.
En los árboles cantan
luces de paz y campo.
-Niño, vente a la casa.
Y el niño corre y corre
con su risita clara.
Las piedras se enternecen
debajo de su planta
y el viento le acaricia
los bucles de la espalda
con una mano buena . . .
-Niño, vente a la casa.
-Un globo, madre, un globo.
Cayó, justa, en la plaza
abriendo la sorpresa
feroz de sus entrañas.
El niño rojo y rojo
sobre la acera blanca.
Dos brazos enlutados
le llevan a su casa.
67
�68
Universidad
MADRID
I
Déjame mirarte bien
con mis dos ojos abiertos,
Madrid de las casas rotas
y del corazón entero.
Déjame mirarte bien
con un mirar largo y lento
que te recorra la piel
y te penetre los huesos.
Que cada herida en tu carne
abra una herida en mi pecho.
Que cada lágrima tuya
fluya por mis ojos ciegos,
ciudad abierta a la muerte
por la tierra y por el cielo.
Déjame mirarte bien
que quiero llevarme dentro
para mil eternidades
tu recuerdo.
II
Bajo
ba�o
baJo
y los
la metralla bullen las mujeres,
la metralla los hombres trabajan,
la metralla descansan los viejos
niños juegan bajo la metralla.
Graves, sobrios, serios
bajo la metralla.
Sin miedo ni alardes,
sin prisas ni pausas,
con el ritmo justo,
con la cotidiana
razón de su vida-razón del destino
bajo la metralla
III
Quinientas noches en vela
como montañas de plomo
69
------------------------Poemas de Pedro Garfias
pesando sobre sus párpados
que ha enrojecido el insomnio,
tienen a Madrid en pie
sobre un pedestal de escombros;
sólo con la muerte enfrente
y con la vergüenza en torno.
Qué tranq uilo su ademán ;
qué transparentes sus ojos
que ya no velan los sueños
y no fatiga el reposo.
De pie sobre sus entrañas,
que no hay cimiento más sólido,
mira el bullir de sus hijos
en un despertar glorioso.
Derrama París su llanto
demagógico.
Londres arropa en su niebla
los deslumbres de su oro.
Madrid espera y espera,
sobre un pedestal de escombros,
sin sus collares de luces
y entre sus mármoles rotos
espera y espera y mira
por encima de sus hombros.
ENTRE ESPAÑA Y MEXICO
A bordo del "Sinaia"
Qué hilo tan fino, qué delgado junco
-de acero fiel-nos une y nos separa
con España presente en el recuerdo,
Con México presente en la esperanza.
Repite el mar sus cóncavos azules,
repite el cielo sus tranquilas aguas
y entre el cielo y el mar ensayan vuelos
de análoga ambición, nuestras miradas.
España que perdimos, no nos pierdas ;
guárdanos en tu frente derrumbada,
conserva a tu costado el hueco vivo
de nuestra ausencia amarga,
que un día volveremos, más veloces,
sobre la densa y poderosa espalda
�70
Universidad
de este mar, con los brazos ondeantes
y el latido del mar en la garganta.
Y tú, México libre, pueblo abierto
al ágil viento y a la luz del alba,
indios de clara estirpe, campesinos
con tierras, son simientas y con máquinas ;
proletarios gigantes de anchas 1:1-anos
que forjan el destino de la Patria ;
pueblo libre de México ;
como otro tiempo por la mar salada
te va un río español de sangre roja
de generosa sangre desb�rdada.
Pero eres tú esta vez qmen nos conqmstas
y para siempre, oh vieja y nueva España !
ODA A STALINGRADO
Al Doctor Alfonso · Millán.
I
¿ Son las piedras, los hierros, los ladrillos,
los que se desencajan de sus álveos
y rugen y acometen ? ¿ Son los vientos
desarbolados, rotos, los que gritan
y se crispan y ondean ? ¿ Son las aguas
despedazadas, tristes,
las que callan y muerden ? Son los hombres.
¡ Hombres de Stalingrado,
de piedra y viento y agua endurecida,
de hierro y de ceniza caldeada,
qué roja flor de siglos vuestra sangre,
qué raíz de futuro vuestra gloria.
Ennegrecidas torres sudorosas,
vuestros torsos asoman entre claros
de sombras agrietadas y de muros.
Altos y altivos, defendéis la casa
y el suelo que sujeta vuestra planta.
Tierra sois y cemento, azul acero.
¡ Nadie sabe el cantar de vuestras almas !
El cantar y la risa y el sosiego
Poemas de Pedro Garfias
abajo están, en los cimientos trémulos.
Arriba está la noche con vosotros,
la honda noche redonda, contemplándoos.
II
La ciudad de mañana
tendrá venas y músculos y costillas y vértebras,
-Pero no tendrá lágrimas.
De sus frescos cimientos subirán las canciones
y las horas joviales bailarán en sus plazas.
Plateados aceros y cementos de nieve
vestirán con sus luces las tranquilas jornadas.
Unas vetas oscuras de silencios mortales
correrán a lo largo de sus muros de entraña ;
una pálida sombra cruzará por sus calles . . .
¡ Pero no tendrá lágrimas !
m
Más que la estrella fiel, más que la luna
te alumbrará la sangre de tus sombras,
la sangre de tu noche desangrada
corriendo a mares por tus calles rotas.
Tus reventadas fábricas azules
darán al viento sus entrañas rojas,
su osamenta de acero retorcida,
su palpitar exhausto de paloma.
Tu ritmo laborioso y afanoso
será estertor de ira y de congoja
Pero los ojos de la luz te miran
como en un monte de encendida gloria.
Alta ciudad de Stalin, que los siglos
te ciñan a las sienas su corona
y en la memoria de los hombres vivas,
mientras el río lleve al mar su aurora.
71
�Un Poeta que no le Teme al Pueblo
___________________________
.. ___73
. _ ..,
UN POETA QUE NO LE TEME AL PUEBLO
é/osé
HERRERA PETERE
ABRIA tanto que escribir, sobre tantas muertes, sobre tan
, tas vidas, sobre tantos alientQs que nacieron y se apaga
ron para siempre, sobre tantas risueñas voces que han
dejado de sonar, q ue cuando nos proponemos hacerlo so
bre uno de los hombres íntegros que representan y con
tinúan aquellos tiempos idos, que los mantienen en alto y les dan
forma, encauzándolos hacia nuevos horizontes de esperanza, no po
de�os evitar el sentirnos extrañamente conmovidos. Nos propone..
mos escribir· sobre Pedro Garfias, un poeta, un ejemplo, un símbolo,
un gran sacerdote de la divinidad españ9la d� fuego, que nos ilumi..
na ·con su alto espíritu a través de las oscuras noches de la duda y
de la ansiedad.
Mucho hemos perdido los españoles en la guerra y en la paz que
siguió a esta guerra ; mucho hemos tirado, mucho hemos desperdi
ciado, pero todavía nos queda corazón, todavía nos queda fuerza, to
davía nos quedan poetas, todavía nos queda, por ejemplo, Pedro Gar
fias.
Sí, nos queda Pedro o la nobleza, nos queda Pedro o la pure
za. Todavía no se nos ha muerto Pedro Garfias. Todavía nos vive
Pedro Garfias. No se nos morirá nunca Pedro Garfias. Seguirá siem
pre con nosotros hasta que todos juntos abordemos a esas lejanas
playas que nos esperan.
Y mientras tanto Pedro Garfias continuará creando, continuará
componiendo poemas, porque Pedro Garfias se halla actualmente en
�75
Universidad
Un Poeta que no le Teme al Pueblo
lo mejor de su vida, en la plE:nitud de la fuerza de su talento crea
dor. Su "Elegía a la presa de Dnieprostroi", su "Canto a Stalin" y
su "Oda a Stalingrado " de reciente publicación, constituyen una cla
ra muestra de ello.
Mucha gente conoce a Pedro Garfias, mucha gente mexicana y
española se ha deleitado oyéndole recitar magistralmente sus com
posiciones. Todo el mundo le quiere. Yo, además, le admiro como poe
ta y le admiro como hombre. Como poeta me parece que es de los po
cos, de los elegidos, de acuerdo con el nuevo y humano concepto de
la poesía que está consiguiendo "decir algo". No son en él todo me
táforas, no son enumeraciones, no son abrumadores "comos " ; son
conceptos concretos, frases, pensamientos, períodos, de tal manera
engarzados que diríase a veces que no anda muy lejos la sombra de
su pariente y paisano el gran Antonio Machado. Como hombre, ya
lo he dicho, me parece una estatua, el símbolo trágico de una de las
gestas más nobles, de una de las épocas más sangrientas, más pro
fundas, más recapituladoras y más vivas por que ha atravesado Es
paña, por que está atravesando la humanidad en general.
Tal vez a algunos les parezca excesivo el que me exprese de es
ta manera, pero, a mi juicio, no hay que esperar a que los héroes
mueran para hablar de este modo, para decir estas cosas. Eso es
cobarde y es hipócrita. Así hablan los académicos. Hay que tener el
valor y la responsabilidad de decirlas a tiempo, cuando el hombre es
tá vivo, con sus pequeños defectos, con sus pequeñas contiendas, con
sus pequeñas pasiones. Así deben hablar los que al menos preten
dan ser sinceros, los que aspiren a no "hablar por hablar", los que
crean honestamente que tienen algo que decir.
Y si esto no es poesía,
sus poemas como lo hace Pedro Garfias.
s con la sola fuerpersona
de
millares
a
r
encende
de
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e
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reconoc
que
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poeta,
sus versos no es un
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� · no y consubstancial con el hombre desde la más remota anti
e en nuestra época. Porque a
��dad se ha hundido definitivament
0arfias, s� �eferían �os griePedro
como
hombres
a
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do _al satiro Mars1as ante
venc1e1:
Apolo,
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tierra
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porte
le salven del mar y le trans
es, el
Este es el concepto que los clásicos tenían del poeta, esteteman
que
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el
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s afirmamos que
los revolucionarios franceses y los rusos. Y nosotro
poeta:
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poeta
damental, el primer concepto ; el del
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concep
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los
dos
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t_
Y
a.
r
palab_
la
de
etimológico y griego
ura.
anadid
por
muy respetables que sean, no vienen smo
En su "Oda a Stalin" , Pedro Garfias nos habla de cosas que
"hay en la tierra que hacen llorar los árboles", de "borrascas que
sacuden los pilares del sueño" y de dolientes "voces que preguntan a
la hierba y al muro". Y, comentamos nosotros, entre estas voces es
tán sin duda las de los hombres, las de los europeos, las de los ame
ricanos, las de los herederos de los clásicos habitantes de Grecia que
preguntan ¿ Dónde etán los poetas? ¿ Dónde están los poetas que re
creaban y conmovían a nuestros antecesores cantando sus epope
yas? ¿ Dónde están los que ahora nos arrebatan cantando nuestros
modernos raptos de Proserpina, nuestras modern,as batallas contra
los Titanes o los trabajos de nuestros actuales Hercules ?
74
Continuemos hablando de Pedro Garfias como poeta. Siempre
que le veo perdido, vacilante, fuera de la realidad concentrado en su
gran pasión poética, en sus recuredos ; siempre que le veo en trance
de creación-recreación mental, que es como labora su numen-se
me _viene a la cabeza la definición del poeta debida a su piJ.isano de
Sevilla, Gustavo Adolfo Becquer. Dice así : "Sólo a algunos seres les
es dado el guardar, como un tesoro, la memoria viva de lo que han
sentido. Yo creo que estos son los poetas. Es más : creo que única
mente por esto lo son".
Pero Pedro Garfias es poeta también, como nadie, que yo baya
conocido-tal vez con la única excepción de Miguel Hernández--en
el eterno concepto griego y clásico de la palabra, en -el concepto de
mocrático tan lejano del preciosista, para quien el poeta es un elucu
brador encerrado entre cuatro paredes y alejado de las multitudes.
Efectivamente: a pocos hombres he visto yo arrebatar a las gentes
�f
Pero a estas voces clamantes, que son infinitas, mucho más nu
merosas de lo que vulgarmente se cree : ¡ aquí hay uno, aquí hay un
Poeta, aquí está Pedro Garfias ! Los dioses nos lo guarden.
�•
Pedro Garfias y el Dolor de España
77
PEDRO GARFIAS Y EL DOLOR DE ESPANA
Dr. Enr;íque C. LIVAS
Presídente del Consejo de Cultura
Superior
•. '- E LA ESPAÑA mártir, sangrante aún y aún bravía, nos
ha llegado un mensajero q11e dice su dolor en cantos ; can-
tos rebosantes de vida y de lágrimas.-que es casi lo m1s
m.9-. Es un poeta ; pero un poeta que no sólo sueña, si�
no que actúa, blandiendo su verso vibrante y luminoso,
cual si fuera una hoja toledana, fina y reluciente a la vez que cor
tante, cual si fuera espada flamígera con cuyas lenguas quisiera abra
sar a los que abrasaron sus huertas valencianas. Es también t1n de
clamador ; pero un declamador que no lo es por profesión, sino por
afectividad ; un hombre que cuando dice su verso y cuando dice el verso
de otro poeta, se transfigura como jamás habíamos visto ; su cara y
sus manos sufren insospechadas transformaciones y describen, con
las expresiones más vívidas, el amor que llega, la metralla q11e des
garra, el dolor que aniquila-aunque no aniquiló a España-, la trai
ción que envilec�, la esperanza que revive o el llanto q11e consuela.
Pedro Garfias, rápsoda del dolor. Pedro Garfias ) dolor de Espa
ña, transformado en verso que a veces quema. Pedro Garfias, pro
testa viviente y sonora, por la infamia y la vergüenza que se enseño
rearon de su patria lejana. Canto y dolor fundidos en ritmo y ca
dencia ; llanto y esperanza hermanados en versos maravillosos ; vida
profunda y muerte por doquier ; esto es Pedro Garfias, poeta q11e declama como nunca oímos ni vimos antes.
La tragedia de su patria le vió rugir de coraje frente al inva-
�78
Universidad
sor y frente al traidor. Le vió llevar el rifle y el verso . Ora con uno,
matando ; ora con el otro, reviviendo. Matando insanos que vaciaban
su furor en las madres y niños de España ; reviviendo y animando
héroes anónimos que, con armas o sin ellas, fueron hijos de la Es
paña fecunda hasta la última gota de su ��ngre. Mientras el ob�s
extranjero sembraba la muerte en la campma andaluza o en la sie
rra asturiana ; mientras el avión totalitario enronquecía los ámbitos
de toda España y en toda ella sembraba eso q ue el niño de su poema
llamaba "un globo" y que en medio de una plaza mostró "la sorpre
sa feroz de sus entrañas" ; mientras la carne de esta madre ejem
plar de pueblos era lacerada tan vil y tan ferozmente, Garfia� , cuan
do no traía fusil, iba de campamento en campamento,· de trmchera
en trinchera, llevando a sus hermanos en el dolor y en la muerte, la
sorpresa feliz y cadenciosa de su canto ; la oponía a la otra "sorpre
sa feroz . . . " Llevaba a sus hermanos el dolor de todos, transforma
do en himnos ; llevaba a sus hermanos, con sus versos, el dolor de
España, transformado en epopeya .
Ahora , enfermo y triste, con la patria envuelta en una lejanía
huidiza de recuerdos torturantes y "con México presente en la espe
ranza"--como dice en su patético y cordial poema "Entre España y
México"-respira nuestro aire y nuestro cielo cobija su frente ator
mentada. Le hemos visto y se nos ha adentrado por su sinceridad y
por su dolor, que es el de su patria ; por su sensibilidad exquisita y
por su modestia ; porque canta a los demás como si todos sus ver
sos le hubieran salido de lo más hondo y porque canta sus propios
versos con la expresión inconfundible del que va gastando, el]. cada
frase que dice, uno a uno, pedazos de su vida.
No olvidaremos a Pedro Garfias . Es un poeta que llora, con unos
cuantos versos incomparables, el dolor de todas las madres de Es
paña.
El Futuro de la Química y Ramas Afines
79
EL FUTURO DE LA QUIMICA Y RAMAS AFINES
Oufmico Técnico Manuel RANGEL
Catedrático de la Facultad
de Ciencias Químicas
l.
La actual industria quúnica.
::>N de sobra conocidos dos hechos al parecer incongruen
tes : por una parte, la enorme _riqueza que encierra nues
tro territorio y, por otra, el desarrollo precario de nues
tra industria ; concretándonos a la industria química, po
dríamos examinarla en sus diferentes aspectos : industria
pesada, de transformación, de aplicación farmacobiológica, etc.
, Casi no contamos con industria pesada. Es verdad que el pe
troleo �epresenta una fracción importante en nuestra economía ; pe
r ?, es solo una rama de las muchas que podría tener ; contamos tam
b1en con dos o tres fábricas de ácidos en las que se elaboran sulfúri
co, clorhídrico y nítrico ; su producción es suficiente para el consumo
actual, pero seguramente no bastarían si hubiera un incremento in
d�strial por pequeño que fuera ; existen diversas vidrieras de las que
ª?lo . una ha logrado tener importancia internacional ; hay también
fab�c�� de jabones, Jndustrias textiles, industrias cerámicas, etc., pe
ro d1f1c1Imente podr1amos encontrar una de estas grandes factorías
que se abastecieran totalmente de materias primas nacionales.
Fuera de las curtidurías entre las que tenemos algunas de ver
dadera importancia y al!{unas fábricas de aceites no tenemos in
dustrias de transformación .
�so
Universidad
El Futuro de la Química y Ramas Afines
En el ramo farmacobiológico es probablemente en el que se ha
avanzado más. Existen multitud de laboratorios, muchos de ellos
de amplia solvencia científica ; pero en ellos como en la gran industria
apenas se empieza a estudiar el problema de las materias primas.
Posiblemente se nos tache de pesimistas y parciales por no men
cionar el sinnúmero de firmas industriale_s que encontramos en cual
quier directorio comercial ni hablar tampoco de ciertas regiones, co
mo Monterrey, en donde la densidad industrial es muy grande ; pero
si pensamos en las.....necesidades totales de la República y en el pro
medio de capital invertido se verá que quizá hasta exageramos en el
panorama general. Se puede también pensar, que siendo México un
país joven, no puede razonablemente pedirse que tenga ya una in
dustria como la de los pueblos maduros ; siendo esto verdad, no es
nuestro ánimo criticar los esfuerzos hechos hasta el presente, sino
buscar los medios para acelerar la evolución natural y para que este
desarrollo sea armónico.
En el estudio del problema podríamos preguntarnos : lo. ¿ Has
ta dónde puede incrementarse la elaboración de productos para cu
brir las necesidades actuales? 2o. Si contamos con materia prima
suficiente y 3o. ¿ Qué posibilidades hay para el futuro?
La primera pregunta se contesta fácilmente sólo viendo las es
tadísticas de importación ; según ellas los productos químicos im
portados en 1936 tuvieron un valor de $51,400.000 ; esta cantidad
aumentó año tras año hasta que en 1940 llegó a $82,300.000 ; luego
el mercado nacional actual puede aQsorver fácilmente un capital de
100 a 200 millones de pesos.
La cuestión de las materias primas, se resuelve también estu
diando las diversas partidas de importación ; encontramos que casi
todos los productos podrían fabricarse aquí. Aparece, por ejemplo,
sosa cáustica por valor de 4.5 millones de pesos ; la materia prima,
la sal, no falta ni en nuestras costas ni en el interior del paí.s. Arti
sela por valor de 14.4 millones de pesos ; también puede hacerse aquí
pues contamos con celulosa y demás materias primas necesarias.
Pasta de celulosa con valor de 10.9 millones de pesos ; sólo necesita
madera y una selvicultura racional. También aparece en renglones
importantes, los colorantes mal llamados anilinas y multitud de me
dicamentos orgánicos ; es verdad que contamos con poca hulla, ma
teria fundamental para estos productos, pero si recordamos que se
reconocen diversos procedimientos para pasar de los compuestos ali
fáticos (nuestros petróleos) a los compuestos aromáticos, núcleos de
casi todas las substancias a que nos referimos, veremos que sólo es
81
cuestión de estudio y perseverancia, encontrar el medio de substituir
económicamente a los destilados de la hulla.
También las estadísticas nos resuelven la tercera pregunta. En
to,
efec aunque el número de habitantes de la República aumentó de
1 936 a 1 940, este aumento no guarda paralelismo con el de las imortaciones ; en cambio, encontramos un aumento notable en el nú
�ero de fábricas, lo que quiere decir que la creación de una nueva
industria trae como consecuencia un aumento general de necesida
des ; luego, la inversión de 100 ó 200 millones provocaría la urgen
cia de nuevas materias primas o semitransformadas y este mecanis
mo continuaría hasta estabilizarse en un límite imposible de precisar.
D. Factores de la producción.
Los múltiples factores indispensables para la producdón pueden
agruparse en: a) , mercado ; b), capital ; c ) , materias primas ; d),
técnicos ; e) , mano de obra.
De estos, el primero, el mercado, no es siempre indispensable.
Conocemos múltiples empresas europeas y americanas que estudian
la producción comercial de nuevos productos (principalmente orgá
nicos) que hasta este momento no sirven para nada ; a pesar de esto,
algunos como el dulcitol, han creado ya un mercado de importancia.
No insistiremos en este aspecto porque por muchos años todavía
contamos con un mercado interior suficientemente amplio.
También nos alejaría de nuestro propósito estudiar los factores
Capital y Trabajo ; bastará insistir en que se cuenta tanto con un?
como con otro ; principalmente en Nuevo León, son notables el esp1ritu de empresa del capitalista así como la disciplina y eficiencia del
trabajador ; esta disciplina ha reducido a un mínimo los ajuste� �
nómicos sociales, permttiendo un desarrollo normal de las activida
des industriales y comerciales.
Materias primas.
Decíamos en un principio que nuestro territorio es enormemen
te rico. Esta aseveración que por repetida nos parece axiomática,
aparenta ser falsa cuando deseamos averiguar en forma es:!)ecífica
en lo que consiste esta riqueza y en qué lugar se localiza. En efec
to, si nos dirigimos a los organizadores encargados del fomento in
dustrial y solicitamos información exacta sobre tal o cual materia
prima, en la mayoría de los casos se nos contestará en forma vaga,
Porq ue no cuentan con datos de localización ni estudios particulares
ni relac iones comerciales.
m.
�82
Universidad
Si algún ganadero o agricultor pide datos para combatir una
determinada plaga, se le remitirá a información extranjera que por
científica y exacta que sea, no se refiere a las condiciones del proble
ma ni en clima, ni en resistencia "biológica, ni en intensidad.
Todo lo anterior no quiere decir que falten en absoluto organis
mos _:� investigación ni hombres preparados para atacar y resolver
estos problemas ; pero las oficinas del gobierno cuentan con un per
sonal no siempre idóneo y que en general cambia con las adminis
traciones; así, aún cuando algún departamento de estos tenga un
plan racional y personal preparado, su labor queda siempre sin con
cluír. Tenemos también los Institutos dependientes de la U. N.A.
En ellos existen verdaderas figuras científicas dignas del mayor res
peto ; pero estos centros, como los oficiales, han abarcado dentro de
su programa los problemas de toda la Nación y este esfuerzo, lau
dable sin duda alguna, ha diluído sus escasos recursos pecuniarios a
un grado tal que su labor pasa casi inadvertida. Agréguese a esto
que con frecuencia elementos de valer de estos Institutos se dedican
a estudios especulativos que si bien podrán ser los pilares de la cien
cia de mañana, no dejan por de pronto ningún beneficio inmediato
a la colectividad.
La necesidad de • un organismo de índole Universitario que se
avoque a los problemas locales, no se ha escapado a los diversos ele
mentos de nuestra casa de estudios ; ya el Sr. Dr. Pedro de Alva, de
grata recordación, proponía entre las secciones Universitarias una
de Investigación Científica. En la actualidad, el Dr. Enrique V. San
tos ha propuesto la creación de un centro semejante, el Ing. Bernar
do Dávila Reyes ha propuesto también la colaboración de nuestra
Facultad en la forma en que se crea más efectiva. El Dr. Enrique
C. Livas y la representación del Gobierno que estudian la nueva ley
Universitaria, con el espíritu de comprensión que los caracteriza han
acogido estas ideas con entusiasmo y tenemos entendido que las tie
nen en estudio.
Aunque no tenemos ninguna ingerencia en la discusión de la ley
Universitaria que nos autorice a terciar en ella, y además las perso
nas que intervienen nos merecen la mayor confianza como intelec
tuales, se da el caso que en todas las actividades de investigación in
terviene el químico de manera más o menos directa y esto nos da un
motivo para comentar la actuación que puede tener la Facultad de
Ciencias Químicas en esta clase de trabajos.
Pensamos que por el momento no podríamos tener un centro
de alta especulación. Se opone a ello lo modesto del presupuesto que
El Futuro de la Química y Ramas Afines
83
�es de
• amente podrá obtenerse, así como la falta de personalida
Io, gic
creemos que debe buscar_se la mdole
Además,
cialización.
spe
alt� !
r bajo que rinde inmediatamente un se�vicio � �a sociedad ; nues
ª:a Facmltad puede estudiar problemas mmeralogicos, d_e transfor
t · , n de productos vegetales y animales, de aprovecham�ento de. �os
!fs:os, problemas parasitológicos, microbiológicos, de ahmentac10n,
etc.
En el estado existen numerosos m�ner'.'1-}es tanto metálicos como
n �e �1;0s, el aprovecha
m
no. etálicos ; puede estudiarse la loc�hzac10
les,
viabilidad de transporla
susceptib
son
que
de
miento industrial
.,
etc.
ion,
explotac
de
costo
el
te,
Desconocemos la composición química y ffisicoquímica . de_ l_as
tierras de cultivo. Deben analizarse . relacionars� con las condicio
nes climatéricas, buscar las enmiend�s que ne_cesiten y llevar todos
estos datos al capitalista y al campesmo ; al primero para qu� conoz
ca el cultivo apropiado para una región o la _región que n�ce�ita para
una planta dada ; al segundo para que meJorand� su tecmca eleve
así su nivel de vida y repercuta esto en la economia general del Estado.
El farmacobiólogo y el químico · agrí?ola ,deberán �s�udiar las
_ us
plagas agrícolas y ganaderas. conocer la b10logia del parasit� ;f b
car los medios de combatirlo. Existen ya numerosos parasiticidas,
pero no para todas las plagas ; además, frecuentemente oímos que
el campesino se queja de la poca efectivifü�.d de algunos prepai::ados.
El investigador deberá ver si esta ineficacia se debe a una resi�ten
cia especial del parásito o a una aplicación defectuosa ; e;1 e; prm�er
caso, propondrá nuevo parasiticida y en el segundo, ensenara la t�,c
nica correcta. Deberán también estudiar los medios de conservaci�n
de los productos vegetales para que pu�da �egula;se la �conomia
rural. Actualmente, si el producto no tiene mmediata sahd�; o se
pierde o baja su precio tanto que hace incos�eable la ex�l5>tac10n; de
esto tenemos un ejemplo cercano : hace varios meses dio cuenta la
prensa de las cantidades enormes de naranja perdida en :M.ontemo
relos por falta de rápidos transportes.
La sección de bromatología estudiará la alimentación actual tan
to del hombre como de los animales, indicará sus deficiencias Y el
lll.edio de corregirlas, aconsejará al ganadero y al avicultor sobre la
alimentación adecuada para obtener óptimos rendimientos, sea en
carne, en leche o en huevos. Podrá ,colabor�r con el Departamnt?
d� Salubridad para localizar las aguas infectadas y efectuar su hi
gienización.
�Univenidad
El Futuro de la Química y Ramas Afines
Quizá durante las exploraciones se e�cuentren plantas o anima
les susceptlbies ae mdustr1allzac1on y de estos estudios se encarga
ria un departamento especial.
La Universidad ha sido el asiento de la cultura superior ; por su
tradición no sólo ha dado a sus estudios un carácter altamente cien
tífico, sino también ha tendido siempre al enciclopedismo ; esta últi
ma tendencia, que pudo llevar más o menos bien cuando el conteni
do de la ciencia era escaso, se ha dificultado cada vez más y más ; co
mo consecuencia tenemos planes de estudios absurdos, en que se le
pi de al alumno el conocimiento anual de doce o más materias disím
bolas, consiguiendo sólo obtener profesionistas que han pasado por
las aulas pero que no conocen ni siquiera las disciplinas fundamen
tales para su profesión.
84
Aunque el programa es basto, creemos que. serían suficientes
seis o siete técrucos que se dedicaran casi exclusivamente a estas ac
tividades, a cambio ae unos emolumentos no espléndidos pero sí su
ficientes para cubrir sus necesidades personales y así tener toda su
atención en el problema por resolver. J:!,;l resto del personal dpcente
de la Facultad podría co1aborar con sus consejos de manera hono
raria. Los alumnos y pasantes podrían verificar los análisis y prue
bas necesarios prestando así un servicio social y al mismo tiempo ha
ciendo prácticas intensivas y conociendo a fondo el medio en que se
dsarrollarán luego sus actividades profesionales.
IV. Preparación del Técnico.
El técnico es otro de los pilares fundamentales del desarrollo in
dustrial. De él deriva la idea creadora primero y luego establece la
regularización económica de la producción. El técnico mal prepara
do proyectará una fábrica defectuosa que será un completo fracaso
o que será costeable sólo después de una inversión dos o tres veces
i:iuperior a la presupuestada y, lo que es peor, habiéndose perdido un
tiempo precioso. Desgraciadamente en México estos fracasos no son
la excepción, sino la regla ; los fracasos, aún modestos en muchos
casos, exagerados al pasar de boca en boca acaban por tener pro
porciones que espantan al probable inversionista.
De este hecho del que todos tenemos noticia se derivan dos ob
servaciones : la. En general el técnico no está preparado para crear.
2a. Las Escuelas de Química deben modificar la técnica de su ense
ñanza.
Acerca del primer punto es de notar que han fracasado tanto
Químicos educados en México, como Químicos educados en el ·extran
jero ; no puede pensarse que en todas partes sea defectuosa la ense
ñanza o que falte mater!_al humano. En la Fac. de Ciencias Quími
cas de la U.N.A. hay varias figuras de reconocido valor científico,
así como catedráticos que son verdaderos maestros ; si se trata de es
cuelas extranjeras, todas ellas tienen laboratorios que garantizan
un� ,sóli�a preparación ; lueg_�, n? debe hablarse de una mala prepa
rac1on
smo de una preparac10n madecuada para nuestro medio.
Examinemos los métodos educati vos desde diversos puntos de
vista.
85
Como medio de racionalizar los estudios tenemos su división en
ciclos. Primer ciclo, la secundaria o sea materias comunes a todos los
Universitarios ; segundo ciclo, bachilleratos, o sea materias comunes
a grupos de profesionales y, tercer ciclo, o profesionales. Si con es
to se ganó algo en el terreno didáctico, el número de materias siguió
siendo abrumador con la agravante de que faltando una buena ar
ticulación entre los ciclos, los bachilleratos y las escuelas profesio
nales se ven obligadas a complementar sus estudios con materias que
corresponden al ciclo inferior.
Ya desde antes de esta clasificación de estudios se había ataca
do a la Universidad diciendo que sus alumnos adquirían una prepa
ración excesivamente teórica y además rudimentaria en su aspecto
profesional. La Universidad a su vez se defendió refugiándose en su
historia y en su deseo de dar uva educación integral.
Como reacción ante las deficiencias Universitarias, la escuela
sajona, sobre todo lb. americana, creó las carreras cortas altamente
especializadas ; así el individuo adquiere conocimientos principalmen
te prácticos, en una determinada rama ; el procedimiento es defec
tuoso por convertir al hombre en engranaje de una máquina sin cri
terio de generalización ni cultura social ; sin embargo, en un lugar
fuertemente industrializado como E. U. y en donde la idiosincrasia
propia tiende a la especialización, el método ha tenido éxito, si no
desde un punto de vista humano, sí cuando menos por la mecaniza
ción obtenida.
Las naciones latinas reaccionaron creando la Escuela Técnica y
la Politécnica. En estas se sacrifican parcialmente la cultura generál
Y además - y esto es fundamental - inicia su educación en indivi
duos de corta edad (13 o 14 años) ; estos alumnos están en aptitud
de adquirir automatismos profesionales, lo que no sucede en las Es
cuelas Universitarias, en donde los alumnos entran con ideas pre
concebidas.
�86
Universidad
Otro factor tan importante como el anterior es la correlación
de estudios . En la secundaria ciertas clases, por ejemplo, las mate
máticas, son dadas a grupos heterogéneos, las aptitudes y los gustos
son disímbolos ; así mientras los futuros ingenieros y químicos to
man con empeño estas clases, los futuros médicos y abogados sólo
tratan de pasar la clase ; esto obliga a elaborar programas mínimos
y a tener ciertas complacencias con los alumnos, que redundan en
una pésima enseñanza ; en las escuelas técnicas, los alumnos ya es
tán seleccionados, el programa se formula para las necesidades de
la carrera y es el alumno el que debe ajustarse a él.
Todavía una observación : se han establecido Escuelas Técnicas
de diversas especialidades ; Ingeniería, Química, Medicina, etc.; de
todas, las que han rendido mejores frutos son las de Ingeniería y la
de Química ; los egresados de estas escuelas, no sólo compiten con
los alumnos Universitarios sino que con frecuencia los superan.
Por todo lo anterior podríamos concluir que un método para
elevar el nivel del químico sería dar a la Facultad la estructura de
una Técnica ; por otra parte esta no es una idea nueva ; la Facultad
de Ciencias Químicas de la U. N. A. no nació en el seno de la Uni
versidad, sino que depende de las Escuelas Técnicas ; en Europa va
rias escuelas de química se consideran como Escuelas Técnicas de In
geniería Industrial .
Probablemente la modificación anterior no sería suficiente pa
ra que el profesionista quedara completamente adaptado al medio.
En efecto, por lo raquítico de nuestra industria, el químico debe reu
nir en sí varias aptitudes o cuando menos, conocimientos, además de
dominar las diversas tecnologías, tanto en su parte de síntesis como
de análisis, debe saber improvisar y substituir aparatos especiales ;
esto sólo se conseguirá obligando al alumno a practicar improvisa
ciones desde el principio de su carrera; debe también tener ciertos
conocimientos de contabilidad y de legislaciones hacendarías y co
merciales, ya que en muchas ocasiones el profesionista se transfor
mará en pequeño industrial ; estos conocimientos deben adquirirse al
final de la carrera para que sean de aplicación inmediata.
Resumiendo : La actual educación química adolece de los siguientes defectos :
lo. Existe una _ acumulación de materias.
2o. Es demasiado teórica.
3o. Desconoce el medio en sus aspectos de abastecimiento y
comercial.
87
El Fuluro de la Química y Ramas Afines
Pensamos que puede corregirse:
lo. Cursando la carrera desde su ciclo �ecundario dentro_ de la
Facultad y distribuyendo menos numeras de materias en
igual número de años.
2o. Haciendo que el alumno trabaje en talleres industriales
desde los primeros años.
s, pro
3o. Haciéndole- visitar las fuentes de materias pri�ade
procio
comer
el
car
yectar su industrialización y practi
ductos elaborados.
Para finalizar comentemos superficialmente las carreras ade
cuadas para nuestra Facultad.
La Química ha dado origen a muy diversas especialidades:
Ing. Químico, Químico Farmacéutico, Fa��acobiólogo, En�a��
dor y Metalurgista, Químico Metalurgista, Qmm1co Petrolero, Z1m10logo, Químico Bacteriólogo, etc.
¿ Corresponde esta multiplicidad a una necesidad real? .
La experiencia nos enseña que en M�xico, e� recién graduad_?
trabaja en donde puede y no en donde qmere. _As� sabemos de q_w
micos petroleros que elaboran alcohol, farmaceubcos q�e �raba.Jan
en análisis químico clínicos, bacteriólog?s que ssm bobc�rws, tt��
Luego ' una observación cuidadosa nos dice que sol_o hay os ac lVl
dades definidas : los farmacobiólogos y los industr�ales ; por lo ta�
qm
to sólo estas carreras deberían enseñarse ; desgrac1ad�1:1ente
mica industrial es tan vasta, que es indispensable clasiflc�r a go sus
actividades para que el estudio sea fructífero Y en . UJ?- tlem�o i��:
dente Creemos que pueden considerarse tres especiali�ades , l
dustrlal, la agrícola y la metalúrgica ; . 13: segunda no e��te en n�::
tro país, pero basta ver el bajo re:p.dimiento ?e los cu i�o�, 1
diocre de los productos de origen vegetal y ammal, las mu,-¡�P1 � la
gas que asuelan nuestros campos, para pensfr q�� no so e� �on
veniente sino que urge un técnico, que ana ice ierras, las abone
combata' plagas, industrialice productos y, e� �eneral, i 5e; Para eÍ
campesino lo que el Ing. Quím. es para el capitahsta Y e O rero.
i1�
�En Defensa del Buen Vino
89
EN DEFENSA DEL BUEN VINO
11
Prof. En6logo José SALINAS IRANZO
Catedrático de la Fac. de Ciencias
Químicas.
OMO obra de poeta, el vino tiene ciertamente alma, e�pí
ritu sutil y caprichoso, lleno de encantos y misterios.
A través de la historia, la leyenda o el mito,- el - vino,
siempre generoso, siempre festivo, irrumpe y se hace pre
sente, brindando a los hombres su virtud de fuerza, de
audacia y de alegría.
. Su vapor, surgiendo de los sagrados vasos, se eleva majestuoso
para - honrar la Divinidad, desde la India legendaria, hasta el Olim-.
po ; y . del Olimpo, a las Pirámides.
A pesar del prestigio milenario del buen vino, calificado por el
ilustre Pasteur como la más sana e higiénica d� todas las bebidas
fermentadas, ha sido irreverentemente atacado a raíz de las sensa
cionales revelaciones sobre los desastres morales y corporales del
alcoholismo.
Confundido lastimosamente con brebajes artificiales, productós
logrados a base de alcoholes impotables, y sustancias colorantes más
o menos venenosas, productos todos ellos de fórmulas surgidas del
capricho y del empirismo, se le ofende y se le ataca por detractores
(la mayor parte de las veces ignorantes de lo que el vino es y signi
fica) , sembrando con ello la duda, el confusionismo, sobre su verda
dero concepto y sobre su verdadero valor, ocasionando serias per•
turbaciones sobre las industrias existentes en el país, de un carác
ter serio y responsable, impidiendo la creación de otras nuevas so-
�Universidad
En Defensa del Buen Vino
bre las que podría fundarse un verdadero venero de sana y legítima
utilidad, y que a no dudar contribuiría poderosamente al progreso
y desarrollo de una potente rama de la economía nacional.
nentes, para estudiar sus propiedades por separado, pues con ello se
d�struye el ll!ª_gnífico conjunto, fruto del cual, el vino tiene las pro�·
piedades beneficas que nos proponemos demostrar.
Sin entrar en largas consideraciones, que no · tendrían cabida en
el corto espacio de un artículo, veamos las propi�dades terapéuticas
de los principales componentes del vino, apoyándonos en opiniones
médicas de gran renombre.
90
Razones de estricta justicia, nos imponen el deber de salir a la
defensa del buen vino, divulgando en lo posible la verdad científica
del mismo sobre la utilidad en la economía doméstica, contribuyen
do así a disipar una atmósfera, un ambiente, logrado a fuerza de
machaconería, sin que sus detractores puedan oponer bases firmes
e incontrovertibles, en qué fundamentar sus campañas derrotistas
en este sentido.
Debemos estar convencidos de que la sustitución del vino por el
agua como lo pretenden los abstemios recalcitrantes, considerándo
la como la bebida única y de mayor sanidad, nos impone serias ob
jeciones, debido a que no siempre su "standard" de potabilidad y pu
reza, es satisfactorio. Por esto mismo, en muchas ocasiones, sirve
como vehículo portador de la gran flora microbiana productora de
enfermedades infecciosas que la contamina.
El vino, es un producto vivo ; de composición complejísima. exis
te en él un conjunto sensacionalmente armónico, riquísimo en prin
cipios orgánicos y minerales, reconocidos por las eminencias médi
cas mundiales como elementos cuya presencia se ha acusado en la
formación del protoplasma celular.
El vino, procedente de frescas y jugosas uvas, sufre un gran
transformación producida por la fermentación alcohólica, cons�rvan
do poco de la constitución original de aquél ; pero se enriquece de
numerosas substancias producto de esta transformación, conservan
do la estructura química fundamental, en la que están representadas
todas las funciones de la química orgánica .
Juntamente con los principios vitamínicos que contiene el vfno,
originales del mosto de la uva que lo produce, es product.o de deter
minadas secreciones diastásicas producidas por las levaduras que se
encargan de transformar, mediante la fermentación alcohólica, el
mosto (zumo de uva) , en vino ; levaduras que, a más de segregar
la distasa llamada "Zymasa", (el verdadero fermento ) segregan otras
en formas activas, de gran valor terapéutico en variadísimas enfer
medades . De entre las diferentes razas de levaduras conocidas, la
llamada Saccharomyces Ellipsoideus, es la que segrega mayor can
tidad, y variación de diastasas activas. Continuando, tanto las le
vaduras, como los productos de su propia secreción durante el pro
ceso fermentativo, se constituye un todo armónico, un complejo or
ganismo, del cual no es posible desintegrar ninguno de sus compo-
91
AGUA.-El vino contiene entre 700 y 950 por mil. El que bebe
vino, suministra indirectamente el agua que el organismo necesita
(un adulto consume alrededor de 3 litros diarios entre lo que ingiere.
en forma líquida o en la composición de los alimentos ) . En este caso,
el agua que el vino contiene, es agua con propiedades vitamínicas
y radioactivas ; producto de la elaboración de un vegetal, nadie pue
de admitir la presencia de gérmenes ni parásitos que producen in
fección ; es por tanto un agua más pura que la que comunm�nte in
gerimos, y de superior utilidad a la alimentación humana.
ALCOHOL.- (Alcohol etílico, o vínic:o) . El vino contiene como
término medio aproximado 12 grados por cien en volumen, en los
vinos de mesa. Es el principal producto de la fermentación alcohó
lica, y sobre el cual se dirigen las campañas derrotistas de sus detrac
tores, basándose en la toxicidad del mismo. El vino contiene otros ·
alcoholes superiores, tales como el propílico, butílico, amílico y me
tílico, a cuyo conjunto de alcoholes se les denomina aceite de Fu
ssel, en proporciones infinitesimales que no superan según Marillé
del 0.83% del total producto alco}:iólico.
Es bien probada la rápida asimilación del alcohol, sin sufrir
cambios químicos de composición, como lo es iambién que pasa del
estómago a la sangre, con la cual se distribuye por todo el organis
mo. Este, quema el alcohol con subordinación del peso, edad, sexo,
hábito, régimen de vida, y estado fisiológico del individuo que lo in
giere. Según las opiniones de los eminentísimos doctores Mathieu,
Mignoot y Triboulet, un hombre adulto normal puede quemar alre
dedor de un gramo de alcohol diluído en el vino por cada kilo de pe
so cada 24 horas, asimilarlo y eliminarlo sin efectos visibles en su
salud.
Según Bernard, excita la contracción de las vías respiratorias ;
según Beunz aumenta la energía respiratoria, los movimientos se
aceleran, y las contracciones internas se activan. "El comporta
miento del alcohol en todos los casos, se subordina a la dosis ; el ex
ceso, es tanto más nocivo a medida que nos ale.iamos de las dosis fi
siológicas o sean las combustibles". La opinión del mismo doctor,
�Universidad
En Defensa del Buen Vino
declara que en dosis moderadas, el alcohol excita el sistema nervioso,
disipa la fatiga, domina el sueño, y estimula las facultades intelec
tuales, así como aumenta el rendimiento del motor humano. El pe
ligro del alcohol, está en sobrepasar la dosis fisiológica o de toleran
cia individual ; dentro de esta tolerancia, las opiniones de Atwater
y Benedict, así como las de Strassmann, Blodander y tantos y tantos
más, ?e��estran la _ beneficiosa acción terapéutica en las múltiples
y vanadísimas func10nes del organismo humano · sobre estas claras
aseve:aciones �ale la . pena con�iderar que un litro de vino de 12º,
por día, no seria cantidad excesiva en cuanto a los límites de inocui
dad, siendo cantidad más que suficiente para llenar las exigencias de
un régimen alimeticio racional.
, . ACIDOS.-La gran gama de ácidos orgánicos, y de substancias
acidas de que se compone el vino, forman un conjunto de acidez to
tal, que pued� _estar co,mp rendido entre 9 y 7 gramos por litro ex
pres:1�os en acid5> . tartanco. Entre los acidos fijos, predominan el
tartanco Y el ma�; º ; el tánico, succínico y láctico, existen aunque
�n. meno� proporcion ; una pequeña cantidad se acusa en el vino, de
acidos mmerales, entre los que se encuentran el sulfúrico clorhídri
co Y f<?�fórico en_ E:5tado de combinación ; según Kitasato, �l vino tie
n� accion bacterimda so_bre el bacilo de Eberth, por su riqueza áci
da, que es 1:1 _que ?e�ermin� sus propiedades antisépticas. Según
�ougnac, , el _acido tamco excita las fibras lisas, provocando contrac
ciones energicas y regulares en el estómago ; y reconocida es univer
salmente la acción microbicida que ejerce el vino sobre la misma
agu!1 9ue ingE:rimos, precisamente basada por su riqueza en ácidos
orgamco� y mmer�les, fijos y volátiles. Finalmente, en este aspecto,
cabe dE:cir que Phcque asegura que el ácido tánico posee propieda
des ª?-tituberculosas, siendo, además, un excelente antídoto de la ge
nerahdad de los alcaloides.
�LICER:INA.-Es producto natural de la fermentación, y la
contiene el vmo en cantidades que, según Pasteur, oscilan entre el 4
Y el 6 % del alcohol en peso que contienen los vinos . Según Ferraud,
s� !1bsorve por el or�anismo dir�ctamente, especialmente por los lin
fatico�, Y posee propiedades excitantes, refuerza las contracciones de
los musculos lisos, y favorece la expulsión del contenido de los órga
nos profundos. (Vías biliares, intestino y útero) . De ahí los bue
nos_ �fectos en el tratamiento de las colitis hepáticas, y en la consti
pacion.
, . SALE � .-El vino contiene gran número de sales de carácter or
gamco Y romeral ; entre ellas, la más importante es el bitartrato de
potasa ( cremor tártaro), que es el que constituye el principio activo
de la cura por las uvas ; se transforma en carbonato de potasio, el
cual obra como neutralizante d�l exceso de acidez. Las conclusiones
fijadas por Dougnac en el congreso médico de París de 1933 no ofre
cen lugar a dudas ; unos, juegan el papel de protección y defensa ;
( calcio y silicio) otros tienen acción antifermentescible y bacterici
da, asignándoles propiedades antiarterioesclerósicas. Concretamen
te se dijo en este congreso : "Es sorprendente que las cantidades de
potasio, calcio y magnesio, sean en el vino absolutamente las mis
mas que en los tejidos con vida activa . El vino es por lo tanto un
alimento netamente mineralizador, por sus cationes potasio, calcio
y magnesio.
AZUCARES Y PROTEINAS . -El resto de azúcar que puede
contener un vino de pasto (pues la mayor parte se convierte en al
cohol por fermentación) se quema en los tejidos, especialmente en
los músculos. Entretiene el calor animal, siendo su destino econó
mico producir energía suficiente al músculo.
Es un poderoso dinamógeno, para reponer rápidamente un or
ganismo cansado. Su acción. según Wendt, resulta particularmente
benéfica en los débiles, febricitantes en los "surmenages".
En cuanto a las proteínas, diremos que la función enotécnica de
ellas en el mosto, es más bien la de proporcionar alimento a las le
vaduras.
92
93
VITAMINAS.-Según Mme. Randoin, estudiando el valor ali
menticio del vino desde el punto de vista de las vitaminas, llega a las
siguientes conclusiones.
Las uvas frescas, y su jugo inmediatamente después de extraído,
contienen vitaminas C (antiescorbútica) y vitamina B (antineuríti
ca) . Una prueba irrefutable con relación a este importante aspecto
de la cuestión la refiere Bouchardat en la forma siguiente.
"Dos cruceros, uno francés y otro inglés, están estacionados en
los mares del Sur ; por mucho tiempo, se distribuye a los marinos
franceses vino, y whisky a los ingleses ; los últimos resultaron ata
cados de escorbuto, los primeros resultaron exentos.
Faivre, basado en los trabajos de Swardamaker demuestra !ª
ra�ioactividad del vino y la achaca a la gran cantidad de sales pota
sicas que el vino contiene.
La defensa contra la ofensiva sistemática del vino cuenta, co
mo se ve, con defensores de altura y capacidad incuestionable, quie
nes con celo y perse_yerancia vienen desentraiÍando, punto por pun
to, las razones científicas que justifican los valores higiénicos y aii-
�94
Universidad
menticios de los vinos genuinos, c onsumidos dentro de lo que en rea-
lidad debe ser .
PROPIEDADES HIGIENICAS DEL VINO
Constituye un verdadero interés general en nuestro propio ar.1biente, la magistral resistenci a del profesor E . Regis (1902) l anzada
a los detractores del vino en Francia . Dice así : "No vacilo en decir,
que la p roscripción del vino , que en las circunstancias actua les es c a
si un crimen de lesa patria , desde el punto de vist a económico, es,
desde el punto de vista higiénic o , una herejía". Los resultados de
la copiosa y bien documentada investigación científica sobre las pro
piedades fisiológicas del vino , co nfirman plenamente las s abias con
clusio nes del gr an maestro ; la experiencia en este c aso milen aria,
que cons agra al vino como la bebida más sana y útil de todas las
edades.
Cuando la ofensiva anti alcohólica arreciaba co n más furia en
Franci a ensañándose en el vino, una revelación sensacio nal indicaba
a los investigadores uno de los caminos más fehacientes p ara com
probar el valor higiénico de esta ins uperable bebida. En ese mismo·
año (1902) el Dr. Cayla observaba :
"En la époc a en que se bebía exclusivamente vino , el número de
alcoholistas era muy relativo, resultando suficiente una casa de alie
nados para llenar las necesidades de una región. Hoy, los alcoholis
tas form an legio nes, y las fuentes del vicio adquieren proporciones
desesperantes ; los mani comios públicos y privados, son diez veces
más numerosos que entonces, y a pesar de su multiplicación, son in
suficientes p ara asil ar a todas las víctimas del alcohol" . Las opinio
nes del Dr. C ayl a fuero n confirm adas por las estadís tic as, las que
c onfirmaron , magis tralmente exp uest as por el Dr. Dougn ac , q ue el
alcoholism o se a<>entúa a medida q ue el viilJJ decrece en su c onsumo,
sustituyéndolo con bebidas alcohólicas de o tra índole. Es t�s mis
mas conclusiones consti tuyen , a nuestro juicio, el argumento de más
fuerz a , si no para proclamar las cualid ades higiénicas del vino 0 para
eviden ciar cuando menos l a peligros a política de des prestigiar la
única bebida que sirve de verd adero antídoto del alcohol, ya q ue es
p ueril pretensión la de desarraigar de los hábitos del hombre el uso
de las bebidas alcohólicas, que bien considerado traduce una necesi
dad, siempre que se le suministre en fo rm a y dosis higiénicas c omo
o curre en el vino . Finalmente, es oportu no, eu asever a ción de c uan
to se ha venido manifes tan do , p ublic ar algu nas de las opi niones mé
dic as de fama mundial, c on respecto al problema de que nos veni
mos ocu p ando . Dr. Roux, Director del Instituto Pasteu r de París.
-----------
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En Defensa del Bue n Vin
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una bebida útil, ejero s u
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ciendo una accion fay�:a� �a 1:�fda �erdaderamente higiemc a ; y
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desde el punto de vista na o en restrm
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�Ortega y Gasset y el Despotismo Ilustrado
97
ORTEGA Y GASSET Y EL DESPOTISMO ILUSTRADO
Dr. Daniel MIR
Catedrático de la Escuela
de Bachilleres.
- RTEGA Y GASSET nació en Madrid en 1883. Después de
doctorarse en filosofía en España, estudió en las Univer
sidades de Berlín, Leipzig y, especialmente, en la de Ham
burgo, donde fué discípulo del gran neokantíano Her.man
Cohen. Más tarde, fué catedrático de Metafísica en la
Universidad Central de Madrid. Su actividad influyó poderosamente
en la vida intelectual y filosófica de la España de este siglo, singu
larmente por medio de la "Revista de Occidente" y su Biblioteca,
por haberse incorporado al pensamiento español, con traducciones y
ediciones, lo más excelente de la ciencia europea. Durante la guerra
española, Ortega estuvo ausente de su patria, y, según nos dicen
nosotros sólo recogemos el rumor-, a España ha vue!to en estos
meses. ¿ Será posible ? Dice muy poco, en favor de la propia perso
nalidad, no tener una convicción, y Ortega habría demostrado no te
nerla de ser cierto el rumor. Estos son los datos biográficos de uno
de los filósofos más discutidos de nuestro tiempo.
¿ Filósofo ? Pienso que Ortega descuella más como escritor, co
mo escritor de elegante estilo, que como filósofo. Su filosofía nace
de un agudizado y profundo espíritu crítico que le ha llevado a for
marse un concepto muy personal del mundo, pero carece de la na
tural creación de pensamiento, característica de todo filósofo. Co
mo escritor es un escritor de primer orden ; sus libros tienen un alto
valor literario y un estilo sobrio, clarísimo, elegante, repleto de me
táforas de singular belleza. "La cortesía del filósofo es la claridad",
suele decir él mismo. Buen expositor, Ortega tiende a la dramatiza
ción de las ideas, de la expresión, abultando los contornos hasta ad
quirir matices de tragedia, a tal grado, que se ha dicho que el lector
�98
Universidad
Ortega y Gasset y el Despotismo Ilustrado
de Ortega siente la dramática tensión de jugarse a cada paso su d�s
tino. Sin embargo, sus escritos adolecen de un exceso de barroqms
mo intelectual.
Casi toda la obra orteguiana es una constante contradicción. Or
tega estudió-como el desgraciado Ganivet, como el trágico Una
muno-lo que se dió en llamar la psicología española, o el problema
de la decadencia de España, la realidad dolorosa de que parten los
escritores de 1898; pero a diferencia de la "generación del 98", ese
estudio le llevó hacia la formación de un gusto refinado o, tal vez
para ser más exactos-, a una especie de aristocracia intelectual tan
completamente desarrollada en "La Rebelión de las Masas". ¿ Impo
sibilidad de escapar a la influencia cultural alemana? En un ensayo
sobre Kant a raíz de un centenario, Ortega nos dice : "Durante diez
años he vivido dentro del pensamiento kantiano ; lo he respirado co
mo una atmósfera y ha sido a la vez mi casa y mi prisión". Y, más
adelante : "pero con gran esfuerzo he logrado escapar de la prisión
kantiana". De la prisión kantiana, posiblemente ; de la prisión ger
mana, no, pues quien haya leído "España Invertebrada" observará
que se hace evidente la influencia alemana cuando en una interpre
tación de la historia muy personal y unilateral, atribuye todos los
males de España-de Europa y del mundo-al hecho de no haber
arraigado el feudalismo o el espíritu feudal. Por ser este uno de los
temas preferidos de Ortega, vamos a tratarlo con extensión. ¿ No hu
bo más que el fenómeno germano y feudal en la Edad Media? Por
que resulta curioso que Ortega conceda tanta importancia a este fe.
nómeno y conceda tan poca---en realidad ninguna-a otros fenóme
nos de la Edad Media que coexistieron con aguél y de trascendental
influencia. Hubo el fenómeno religioso y eclesiásti<;o, y hubo el fe
nómeno musulmán, de importancia tan grande en la vida de Europa
y de España en particular. He aquí lo que dice Sá..11chez Albornoz :
"Construida según las viejas tradiciones de Roma y dirigida por tor
pes manos bárbaras, la nave hispana caminaba proa a la Edad Me
dia como las otras naves de Occidente . . . Más orientalizada Iberia
que sus hermanas de Occidente por obra de su tradición y "de su tie
rra, y menos germanizado el suelo hispano por no haber sufrido una
colonización bárbara durante los últimos siglos del Imperio, España
seguía sin embargo las mismas rutas que los otros pueblos herede
ros de Roma al clarear el medioevo". Llega la invasión árabe y con
tradiciendo la tesis de Ortega sigue Sánchez Albornoz : "Yo no pue
do pensar jamás sin emoción en este instante-para España trágico
---de la historia del mundo. En desacuerdo con quienes encuentran en
mi patria un defecto de origen, y por razones muy distintas de las
alegadas por aquellos otros que la excluyen del número de los pue
blos europeos, desde hace años me obsesiona la idea de que este
fué el minuto decisivo de la vida de España. Sin el Islam, ¿ quién pue
de adivinar cuál hubiera sido nuestra suerte? El Islam conquistó to
da la península, torció los destinos de Iberia y le señal9 un papel di
ferente en la tragicomedia de la historia, un papel de sacrificio y de
vigilia, de centinela y de maestra, un papel que tuvo enorme tras
cendencia en la vida de Europa". Ortega ve el fenómeno germano y
feudal con cristales de aumento y con cristales que resultan de co
lor de rosa. Henri Pirenne, el erudito belga, dice en su libro "Les vi
Hes du Moyen Age, essai d 'histoire économique et sociale" : "El esta
blecimiento de los germanos en la cuenca del Mediterráneo, no seña
la de ninguna manera el punto de partida de una época nueva en la
historia de Europa. El objeto de los invasores no era aniquilar el Im
perio romano, sino instalarse para disfrutar de él. Todo tomado en
cuenta, lo que conservaron fué mucho más que lo que destruyeron
y que lo que aportaron de nuevo. Colonizado por los bárbaros el nue
vo mundo conserva en sus rasgos generales la fisonomía del mun
do antiguo". El germanismo jugó un papel de segundo orden en la
historia en relación con el islamismo.
99
Pero, según Ortega, la ausencia del espíritu feudal significa la
ausencia de "los mejores". ¿ Qué entiende Ortega por "los mejores" ?
Dejemos que él mismo nos lo diga : "El pueblo---el germano-consis
te . . . en unos cuantos hombres enérgicos que con el vigor de su puño
y la amplitud de su ánimo saben imponerse a los demás, y haciéndose
seguir de ellos, conquistar territorios, hacerse "señores" de tierras".
Ni el actual dictador germano hubiera definido tan exactamente su
pangermanismo, su programa de expansión. O sea que el estilo de vi
da que Ortega echa de menos, es el estilo de vida germano que, como
dice muy bien Barja, "si ayer se llamó feudalismo, llámase hoy---el
mismo viene a ser el espíritu-militarismo, junkerismo, hitlerismo, o
como se quiera".
De esa ausencia, pues, de los mejores, de los germanos, nace, se
gún Ortega, la gran tragedia de la historia española, de Europa, y
¿ por qué no del mundo, D. José? Es natural, entonces, que Ortega
se rebele abiertamente contra lo que él llama "el hombre-masa", y
que atribuya a la carencia de minorías egregias y al imperio imper
turbable de las masas todos los males que padece la Humanidad.
¿ Qué es el "hombre-masa"? Aunque usada la expresión en plural, la
idea es esencialmente cualitativa más que cuantitativa ; "el hombre
masa" carece de toda especial cualificación, y las "masas" no son
más que la suma de "los hombres-masa". Preguntamos a Ortega :
¿ el hombre-masa es acaso un bólido caído del cielo? ¿ No es más bien
el resultado natural de una civilización? Y ¿ qué quiere poner Ortega
en lugar del hombre-masa? El espíritu feudal, el estilo de vida ger-
�Universidad
Ortega y Gasset y el Despotismo Ilustrado
mano, el despotismo ilustrado, la esclavitud. Semejante tesis, � afir
ma el fracaso de la democracia ? Es de suponer�e, aunque r�petimos,
las concepciones de Ortega y Gasset nacen mas que por idea� por
una inclinación aristocrática personal. "Ya no hay protagomstas ;
sólo hay coro", exclama ; y define el momento actual con estas pa
labras : "Lo característico del momento es que el alma vulgar, sa
biéndose vulgar, tiene el denuedo de afirmar el derecho de l� vulg_'.1ridad y lo impone dondequiera" . Con lo que resulta que la , Espana
Invertebrada" se convierte en una Europa invertebrada y aun en un
mundo invertebrado. Pero todavía hay más : "Si este . t�P.º huma
no-el hombre-masa-sigue dueño de Europa y es defim�ivamente
quien decide, bastarán treinta años para que nue�tro contu:�ente re
troceda a la barbarie". Palabras que denotan un mtelectuahsmo pu
ro, pero que carecen totalmente de human1dad.
tión dado que se presenta como un tema de historia, como un hecho
y como un tema de filosofía. "Yo creo que en toda Europa es la ac�
tual una de estas generaciones desertoras". ¿ Es desertar luchar y
morir en la lucha para no volver a un pasado de servidumbre y de
oprobio ? Y dentro de sus características contradicdones nos afirma :
"Una vida como la nuestra de hoy que no prefiere ninguna otra de
antes . . . no puede llamarse decadente". ¿ En qué quedamos ? Con
tradicción, contradicción que no mengua cuando Ortega truena con
tra un mal entendido industrialismo y contra el utilitarismo y contra
lo que él llama "moral industrial" ; cuando nos habla-y aquí esta
mos en un todo con él-de dos clases de moral : "la moral de la vida
larga", y "la moral de la vida alta" . Pertenece a la primera "la ma
nera de sentir propia de un burgués que quiere a toda costa vivir y
no se resigna a ver en la muerte el atributo más esencial de la vida.
A este fin emplea el único procedimiento hábil para alargarla, que
es : reducirla a su mínima expresión, como hacen ciertos animales al
sumirse en el sueño invernal". En la segunda encaja la fomentación
del "espíritu del riesgo", pues nos dice : "después de dos siglos de
huír la muerte, hace falta fomentar el arte de ruorir. Junto a los nu
merosos hospitales, casas de ahorros y soceidades de seguros, fuera
espléndido multiplicar las sociedades de riesgos. Seamos poetas de la;
existencia que saben hallar a su vida la rima exacta de una muerte
inspirada". ¡ Magníficos pensamientos los de la moral de la vida lar
ga y los de la moral de la vida alta ! Pero, ¿se compadecen con la tan
cacareada "ausencia del espíritu feudal", y con la relación entre
"criado y señor" ?
1 00
Ortega y Gasset quiere ser un profeta, un fiel intérp rete �el mo
mento actual, y él ve-¿ quién no lo ve ?--que la Humamdad vive ��
mentos decisivos, que es inevitable e inaplazable una transforma�10n
ideológica y material. Pero, ¿ está la salyación para , e� a Humamdad
en una vuelta al período del señor, del despota, del labgo -:f de la es
terilización del pensamiento ? Ortega recuerda con 1;1-os�algi_a la rel�
ción medieval entre señores y criados, "una de las msb�uciones mas
bellas y más nobles ideadas en los castillos", y nos dice pomposa
mente que Cervantes se llamaba a sí mismo "criado" del Conde de
Lemos. A este respecto, dice César Barja: "No es, naturalmente,
cosa de empezar por inquietarse porque se � el nombre d� Cervantes
el que nos recuerda Ortega ; lo mismo daria otro ,cualqmera. No es
eso ; es que tan pronto como se prescinde del caracter a�stracto, Y
quid pro quo de la relación entre el "inferior" y el "superior, el que
"vale menos" y el que "vale más" ; tan pronto nos preguntamos p_or
el sentido concreto de estos términos, vemos que toda esa superio
ridad y toda esa valía redúcese a sólo una cuestión de clase social, de
aristocracia social. Pero, ¿ quién servía a quien ? ¿ El hombre pobr.e
de fortuna y rico de talento o de virtud al señor: rico de fo �'t;1J'!ª Y . �1tulos y pobre de talento y acaso de virtud, o este a aquel . ¿ Qmen
era criado de quien ? ¿ Cervantes del Conde de Lemas o el Conde de
Lemos de Cervantes ? ¿ Es que acaso el señor 9rtega conoce el c�o
de algún duque idiota o canalla-alguno habri1:- entre tantos-:-btu;
lándose criado de algún hombre pobre de superior talento o v�rtud .
Si lo conoce debiera decirlo no es cosa de que los museos pierdan
ejemplares tan raros". Un c�iterio de valo: ación y _de jer_a�quía ba
sado en títulos y dinero, y no en saber y virtud, es madmisible.
Dentro de su sedicente profetismo, Ortega nos dice que es pre
ciso definirse. "El tema de nuestro tiempo" se encamina a esta cues--
1 01
Un poco escandalizado por lo que venimos diciendo, acaso al
guien pregunte : ¿ Dónde deja usted la filosofía de la "razón vital"
de Ortega y Gasset ? Vamos a tratar de explicarla lo más brevemen
te posible. Para Ortega, la razón pura, la razón matemática, no es
más que una especie de la razón. Entenderla como la razón sin más,
es tomar la parte por el todo : una falsedad. Junto a la razón ma
temática y "eterna" , y por encima de ella, está la razón vital. Esta
razón no lo es menos que la otra ; se trata de una razón rigurosa,
pero capaz de aprehender la realidad temporal de la vida : es lo que
U ama también la " razón histórica". La razón-dice Ortega-es
sólo una forma y una función de la vida. Tiene que servirla ; tiene
que plegarse a su espontaneidad viviente y temporal. O sea : la ra
zón pura tiene que ceder su imperio a la razón vital. Ortega pide
la superación del sustancialismo en todas sus formas, para llegar a
pensar este tipo de realidad que se hace a sí misma. Y en esto cul
mina su metafísica, pues como la realidad radical es la vida, el saber
lo que la vida es, la certidumbre radical acerca de ella, es la meta
física de la razón vital. Pero, encaucemos, por ser más propio de es-
�102
Universidad
te ensayo, la discusión hacia lo que Ortega llama la "cultura vital".
Frente a la "cultura anémica" que según él hoy tenemos, quiere una
cultura vital, "i Un ideal que fuera a la vez una espuela ! La espuela
ideal símbolo de una cultura caballeresca". Bien, en este sentido
de cultura activa recordemos aquellas palabras de Goethe : "Odio
todo aquello que sirve sólo para instruírme, sin aumentar o directa
mente excitar mi actividad". Tenemos, pues, frente a la "cultura
anémica" la necesidad de una "cultura vital", o sea la necesidad de
crearnos una cultura nueva, una cultura que responda a las necesi
dades, exigencias y deseos del momento actual. Pero, ¿ se trata en
realidad de substituír una forma de cultura por otra o de reconciliar
dos cosas que parecen irreconciliables : vida y cultura? Porque se
ha dicho y repetido que afirmar el derecho a vivir es afirmar ante
todo el derecho a ser feliz (no importa el sentido que se le dé a la ex
presión), y Ortega dice muy bien que "una cultura contra la cual
pueda lanzarse el gran argumento ad hominem de que no nqs hace
felices, es una cultura incompleta". De acuerdo, y más todavía cuan
do Ortega, profesor de Metafísica al fin y al cabo, comenta la teoría
del conocimiento de Kant de la siguiente manera : "Kant no se pre
gunta qué es o cuál es la realidad, qué son las cosas, qué es el mun
do. Se pregunta, por el contrario, cómo es posible el conocimiento
de la realidad, de las obras del mundo. Es una mente que se preocu
pa de sí misma y se vuelve de espaldas a la realidad. Con audaz ra
dicalismo desaloja de la metafísica todos los problemas del conoci
miento. No le importa .saber, sino saber si sabe. Dicho de otro mo
do, más que saber le importa no errar". O sea, realidad y vida antes
que pensamiento ; la filosofía del saber antes que la filosofía del co
nocer, y en una explosión de "vitalismo" exclama Ortega refirién
dose a que los placeres van de prisa, pasan y mueren como siente el
alma mística y por eso renuncia a ellos : " ¡ Bien ; razóh de más para
galopar tras ellos ! ¡ Oh, sí, la mayor sabiduría es secundar esta mis
teriosa universal voluntad de la vida r Aprendamos a preferir lo co
rruptible a lo inmutable, la trémula mudanza de la existern;ia a la es
quemática y lívida eternidad. Seamos de nuestro día : mozos al tiem
po debido, y luego espectros o sombras en fuga. Lo decisivo es que
llenemos hasta los bordes la hora caminante, que seamos en el ánfo
ra grácil buen vino que rebose". Esa filosofía de la vida proyectada
sobre un plano de vida, tan distinta de la de Unamuno proyectada
sobre un plano de trasmundos, ¿ cómo armonizarla- con los otros con
ceptos orteguianos? El, que es un caballero romántico de la "moral
de la vida alta", que pugna contra · el fenómeno de la vida vegetati
va Y preconiza la filosofía del riesgo, cómo puede al mismo tiempo
mantener una concepción política y social de la vida basada en una
aristocracia y en un despotismo ilustrado privando a los hombres
Ortega y Gasset y el Despotismo Ilustrado
1 03
del natural derecho a la vida ? La explicación creemos hallarla en el
hecho de que Ortega ha escrito páginas geniales, pero son páginas
producto de laboratorio y no de un valiente enfrentarse a la vida
misma.
Ese sentido aristocrático que Ortega tiene de la vida y de la
cultura, lo tiene también del arte. Ahí está su libro "La deshuma
nización del arte", en el que repudia el romanticismo, el realismo y
el naturalismo como creadores de un arte baJo y vulgar. Así como
en "La Rebelión de las masas" se declara contra el hombre-masa por
que lo considera vulgar, hablando del "arte nuevo" nos dice : "todo
eso es vitalmente falso. Se da el caso contradictorio de un estilo de
vida que cultiva la sinceridad y a la vez es una falsificación. . . . En
realidad vivimos un tiempo de chantaje universal que toma formas
óe mohín complementario : hay el chantaje de la violencia y el chan
taje del humorismo. Con uno o con otro se aspira siempre a lo mis
mo : que el inferior, que el hombre vulgar pueda sentirse eximido de
toda supeditación". Ortega parece olvidar que "el arte nuevo", co
mo todo lo que ocurre, ha de tener una razón de ser, ha de aspirar a
algo. Decir, por ejemplo, que el arte nuevo de Proust, Gide, Morand,
Pirandello, Picasso, Juan Ramón Jiménez, García Lorca, etc., no es
humano, es altamente temerario, pues característica del arte nuevo
es el desplazamiento del objeto al sujeto creador, al artista. Además,
como afirma Barja, "el arte nuevo es el resultado de una sensibilidad
dolorida, herida por el contacto con esto que llamamos civilización y
vida ; la flor del desengaño de ambas cosas ; y tiene el sentido prime
ro y último de una huida también de ambas cosas : de ahí su carác
ter fundamentalmente antirrealista . . . . Pero acaso no esté demás
citar los cuatro nombres que, si no nos equivocamos, representan
más en la espiritualidad de la vida actual y del arte nuevo en parti
cular: frente al dogma de los valores y moralidades sociales, Nietzs
che ; frente al dogma del imperio racionalista, Bergson ; frente al
dogma del idealismo y espiritualismo psicológicos, Freud ; frente al
dogma resumen de todos los dogmas, de una esencial concepción ab
soluta y un esencial sentido absoluto de la vida y la verdad, Eins
tein".
Pero ya es llegado el momento de que intentemos poner punto
final a nuestro ensayo. Ortega y Gasset, naturalmente, no puede
escapar a la psicología de la raza ; si un español tiene que optar en
tre el vivir y el pensar, elige instintivamente por vivir. Advierte Ha
velock Ellis, que si Cervantes y Shakespeare no hubieran escrito na
da y hubieran tenido que ser juzgados por la posteridad cada uno
según su vida, Shakespeare sería "un actor de tercera clase y un
empresario afortunado", mientras que Cervantes aparecería como
�1 04
Universidad
"un hombre extraordinario y una gran personalidad". Cervantes,
como Lope, como Quevedo y otros, sintieron más la vida que el atrac
tivo cultural ; fueron hombres en el, sentido humano y vital, y esta
es la historia de España-parafraseamos a Ellis-y es la de Hispa
noamérica, donde abundan más las personalidades de vitalidad so
bresaliente, hombres que realizan actos de vida, que hombres pura
mente intelectuales.
Ortega, pues, por psicología de raza, es vitalista ; mas a pesar
de todo, esa condición racial está supeditada a una creación pura
mente intelectualista : creemos que es más intelectual que humano.
¿ Paradoja ? Sirvan las presentes líneas para que el lector estudioso
e investigador se sumerja en la obra de Ortega y juzgue por sí mis
mo. Por nuestra parte afirmamos que la salvación q.e esta humani
dad doliente no puede encontrarse en "señores", ni en "hombres con
látigo", ni en un intelectualismo vital, que así resumimos la tesis or
teguina, pues como dice Nietzsche : "No hay lugar para la duda : la
vida es el poder superior y decisivo, pues un conocimiento que ani
quilase la vida, acabaría por aniquilarse a sí mismo". La reputa
ción de Ortega es de proporciones mundiales y el interés en torno
de su obra se mantiene vivo. Es y será discutido, porque apasiona
y obliga a pensar ; hay mucho de valioso en él, pero él que truena
contra el intelectualismo es un intelectualista puro. Y la vida es
más . . . . que todo esto.
♦
Abuso de los Derechos
105
ABUSO DE LOS DERECHOS
Líe. Ricardo C. GONZALEZ
Catedrático de la Fac. de Derecho
y Ciencias Sociales.
La generalización de las leyes sobre la usura condujo al derecho
positivo alemán al moderno concepto de lesión, causa de invalidez de
los contratos. En igual forma, al extenderse, por razones de utili
dad social, a todos los derechos subjetivos, las limitaciones impues
tas al ejercicio del derecho de propiedad, se origina en el mismo or
denamiento jurídico una nueva fuente de obligaciones, que en doc
trina es conocida con el nombre de abuso de los derechos.
Concepto. Por abuso de los derechos debe entenderse : el hecho
jurídico, voluntario e ilícito, que realiza una persona cuando es titu
lar de un derecho y lo ejercita sin utilidad, con el fin de causar da
ños a otra u otras personas. De este acto nace, para su autor, la
obligación de indemnizar los daños ocasionados. Es un hecho jurí
dico, en sentido especial, porque los efectos de derecho, la obligación
de indemnización, en este caso se producen sin tomar en cuenta la
intención del titular. Su ilicitud es evidente, se obra contra la no
ción misma de derecho, de equidad, cuando las facultades o poderes
de acción reconocidos y sancionados por las leyes para el desarrollo
físico, moral y económico de los hombres, se emplean, no para la sa
tisfacción de estos fines que los han inspirado, sino como instrumen
tos para atentar y dañar los intereses de otras personas.
Legislación extranjera. Un gran número de legislaciones han
reconocido, enfáticamente, esta limitación a los derechos, evitando
las discusiones doctrinales sobre su existencia.
�1 06
Universidad
Abuso de los Derechos
El artículo primero del código vigente en la Unión de las Repú
blicas soviéti cas socialistas declara : "L os dere chos civiles so n pro
tegidos por la ley, salvo en la medida en que se ejercen en un sentido
contrario a su destino económico y social".
DOCTRINA FRANCESA
El Código civil alemán , ( artí culo 226 ) , establece : "El ejercicio
de un derecho n o es permitido, cuando no puede tener otro fin que
causar daño a otro ".
El título preliminar del Código civil suizo , (artículo 2) , contiene
la siguiente disposi ción : "Cada uno es tá obligad o a ejercer sus dere
chos y cumplir sus obligaciones según las reglas de la buena fé . El
abuso manifiest o de un derecho no es protegido por la ley".
El proyecto franco -italiano del Código de las obligaciones, en
su artículo 74, preceptúa : "Debe igualmente reparación el que ha cau
sado un daño a . otro excediendo, en el ejercicio de su derecho , l os lí
mites señalados por la buena fé o por el fin en vista del c ual este de
recho le ha sido conferido ".
El Código de Napoleón , a diferencia de las legislaciones antes
citadas, no contiene una disposición que consagre este principio . Al
gunos autores, (Colín et Capitant ) , opinan que se encuentra incluído
en los principios generales de derecho .
Nuestros códigos. Los códigos civiles anteriores al vigente, tan
to l os del Distrito Federal como los del Estado, a semejanza del Có
digo de Napoleón, n o sancionan, en forma de artículo, el abus o de
l os derechos. El maestro Borja S oriano , al referirse al Código de
1884, fundándose en B onnecase, considera que es posible la aplic ación
de esta teoría, como consecuencia de la noción de derecho, (M . Bor
ja Soriano , Teoría General de las Obligaciones, t. I, n . 747) .
La legislación actual en el Estado , reproduciendo el artículo 1912
del código civil vigente en el Distrito Federal, establece e n el artículo
1809 : "Cuando al ejercitar u n derecho se c ause daño . a otro , hay
obligación de indemnizarlo si se demuestra que el derech o sólo se
ejercita a fin de causar el dañ o, sin utilidad para el titular del de
rec ho".
D octrina. La teoría del abuso de los derechos ha sido objeto de
.
innumerables desarrollos doctrinales ; las notas bibliográfi cas y re
ferencias de los tratadistas de derecho civil lo demuestran . En la
imposibilidad, dentro de los límites de este ensayo , de referirnos a
toda la doctrina, estudiaremos únicamente las doctrinas francesa y
ale�ana a t�avés de algunos de sus más prestigiad os exponentes :
Colm et Capitant, Planiol, Bonnecase y Enneccerus-Nipperdey.
1 07
Colin et Capitant . Estos juristas co nsid�ran que �n adagio tra
dicional que se encuentra e? el Digesto , Ne�mem lae�it, nemo dam
num facit, qui suo jure utitur, fun?a la tesis, _ �ostemda p or mu cho
tiempo en la doctrina moderna, de irresponsabilidad en todos los c a
sos en que se c ausan daños al ejer citar un derecho . No obstante, un
estudio más detenido de los textos del Dere ch� �ornan?, demuestra
que esta máxima no era absoluta y que se podia m curnr en falta al
hac er uso de un dere ch o .
El principio común para to dos los derech?s, generales . C! par�i
culares, es el mismo : "el hombre de?e obrar siempre _con diligencia,
a fin de evitar perjudic ar ?' sus se�eJ��tes . . . . . el adag10 Nem? Dam
num fac it qui suo jure utitur no sigmfica otra c osa que esto . el que
ejer ce su dere cho con prudencia y atención n o es responsable ?el
daño que pueda causar o otro" (Colín et Capitant, Cours Elementaire
de Droit Civil Francaise, t. II ps. 382 Y 383) .
Este concepto de abuso de lo s derechos, referi�o ��clusivame�te
a la prudencia y atención que deben t�1;erse en_ el �Jer_cimo de los mis
mos, nos parece confus_o . ¿ En ate_nc10n a que c nteno , obrando den
tro de los límites objetivos o materiales que las leyes establece� para
los derechos calificaremos el ejercicio de éstos p�dente o impr�
dente ?, ¿ la �uantía de los beneficios ?, ¿ la de l os danos ?; � las co�di
,,
ciones part iculares del titular del de�echo ?, ¿ las de �a v�c�ima • , ¿ las
intenciones ? ¿ I_>odría calificarse de impr�dente el eJercici o del der�
cho patrim onial de un acreedo r que, n egand o se a con ceder u n a pro
rroga al deudor para el pago, lo exige judic ialmente Y Je deteryuna
un estado de quiebra, si de haber disfrutado de esa prorrog:; e . co
merciante hubiera pagado sus deudas ? No creemos que los termmos
prudencia y atención sean bastantes para precisar el concepto que est udiamos.
Planiol . Critic a este autor la expresión uso abusiyo de los de
rechos en la siguiente forma : "Los jurisconsultos Y legisladores mo:
dernos . . . . . tien den a considerar el uso de un dere_cho com? sys�J_
a
tible de llegar a ser un abuso , y, por con�ecuenma, constitmr
falta. Ellos hablan bien pront o del us o abusivo de_ lo� der� c�os. Esta
nueva doctrina reposa toda entera en u n lenguaJe msuficientemen
te estudiado · su fórmula "uso abusivo de los derech os". es un a l og
rnaquía, porque si yo uso de mi d�re_ch o , mi ac�o es lícito ; Y u n�
es ilíc ito , es porque me he extrahmit3:�o en mi derecho Y O�:i si�
dere cho, injuria, como dice la ley Aqmha. Negar el .u�o abusivo de
los derechos no es tratar de que se . co?sideren permitidos _ lo� a�t
perjudiciales muy diversos que la JUnsprudencia ha repnmido , �:
�109
Universidad
Abuso de los Derechos
únicamente hacer esta observación que todo acto abusivo siendo ilí
cit o, �o es el ejer cicio de un derecho , y que el abuso de derecho no
c onstituye una ca tegoría jurídica distint a del ac to ilícito . . . . . el de
recho c esa cuando el abuso comienza, no puede haber "us o abusivo"
de un derecho cualquiera, por la r azón irrefutable que un mismo adio
no puede ser a la vez conforme al derecho y c ontrario al derecho.
(Marcel Planiol . Traité Elément aire de Droit Civil, t. II, ns. 871 y
siguientes) .
P ara Plainol la idea que se defiende con las pal abra s abuso de
los derechos es justa, pero su fórmula de expresión es falsa . Los hom
bres abusan únicamente de las c osas pero no de los dere chos. En
realidad, todos están de acuerdo , sólo que unos se refieren al uso abu
sivo de los derechos y otros hablan de actos realizados sin derecho.
Lo que es evidente es la transformación constante en la apreciación
de las personas acer ca de la ext ensión de sus derechos.
El verdadero dominio del abus o de los derechos se encuentra en
todos los casos en que se ejercita un derecho con el único fin de cau
sar daño a otro, y, por la intención de su titular, este ac to es ilícito .
Hay numero sos c asos en que la intención de perjudi ca r no es
t omada en consideración par a calificar los ac tos d añosos de lícitos
o ilícitos : los actos derivados de la conc urrenc ia económica o social
aún_ cuan? º se �n dañosos, son permitidos por la ley, sin necesida d
de mvesbgar s1 se ha querido que este daño se produzca ; ejemplo,
la huelga ; los actos conocidos como delitos y cua si delitos dan na
cimiento a l a obliga ción de indemniz ar lo s da ños caus ados la intención de producir da ño sólo existe en lo s primeros.
Aún antes de que se admitiera la noción de abuso de l os dere
chos, los civilistas más eminentes del siglo diecinueve reconocían que
todo derecho era limitado, al menos, en su aplicación. La distinción
.entre abuso de l os derechos y los límites de los mismos es el punto
de partida de la tesis de Bonnecase, quien la estima esencial y evi
dente. Una nueva expresión técnica, se justifica cuand o traduce una
noción nueva o una noción confundida , hasta entonces, en otra u
otras. Si la expresión abuso de los derechos significa límites ma
teriales de las facultades reconocidas por el ordenamiento jurídico,
debería desaparecer ; pues esta noc ión no es desconocida, la doctri
n a individualista nunc a consideró que un derecho pudiera ser abso
luto en su ejercicio y las legisla ciones inspiradas en tal doctrina lo
demuestr an al e stablecer limitaciones a los derechos de contratar,
de p ropiedad, etc.
Bonnec ase sin referirse a las crític as que Planiol y otro'3 auto
res hacen a l a expresión abuso de l os derechos, las refuta al soste
ner que estos términos signific an co sa distinta del hecho de no res
petar las barreras impuestas al ejercicio de un derecho.
"L a verdadera noción del abuso de los derechos es de carácter
esencialmente psicológico y subjetivo ; significa el ejercciio de un
derecho sin utilidad para su titular y en un fin exclusivamente no•civo".
Cuatro son los elementos que integran, según este jurist a, la
noc ión que estudiamos : ejercic io de un derecho, ausencia de toda uti
lidad para su titular, intención nociva y perjuicio ocasionado a otro.
. , "L a soluc!�n de las controversias susc it adas por la determin a
c10n de la noc10n de abuso de los dere cho s, consiste en rechazar la
pr � te�di_da for�a mater ial de esta n oción en pr ovecho de su forma
ps1colog1c
a . As1, nos enc ontramos de a cuerd o con la tradición civilis
t a del siglo diecinueve y la realidad de las co sas".
Ausencia de toda utilidad. Por ausencia de utilidad debe enten
derse la falta de todo interés serio y legítimo que el titular de _un _d�
recho pueda satisfa cer al ejercitarlo. Para apreciar si el eJ ercicio
�onne case : , Al referirse este tratadista a la obra de l a jurispru
dencia en relac10n al tema que nos ocupa, nos permite distinguir con
toda pre cisión, los dos aspectos del abuso de los derech os, fre�uen
temente confundidos, el psicológic o o subjetivo y el materi al u objeti
vo. En el aspecto psicológic o, es la intención del titular de un dere
cho lo que det e rmina el abuso del mismo, cuando lo ejerce con el úni
co fin de causar daño a otr o. En el aspecto materi al, se dice que hay
a �us ? , cuando _ el _que posee un derecho , aparentemente absoluto , al
eJerc1t arlo perJud1 ca a otro, obrand o fuera de los límites mater iales
d_el :nismo (Julien Bonnecase, Précis de Droit Civil, t. II, ns. 325 y
s1gm
entes) .
Ejercicio de un derecho . Este elemento es compatible c ?n la
.expresión téc nica abuso de los derechos y c on su consecuen�1a, el
na cimiento de un a obligación de reparación. "Es, en efecto, mco�
testable que el poder de acción representado por un derecho _ re ci
be . . . . . del legislador una organización en c ierto modo material en
la cual su titular puede estrictamente colocarse c on el_ se_creto deseo
de servirse de esta organiz ación únicamente para perJud1� ar a otro.
Es pues innegable que un propietario e dificando o pr acbcand<? e.x
c avaciones en su predio e jercita un derecho. Sin embargo la Juris
prudencia lo ha declarado, (en dete rminados casos) , re sponsable de
l as consecuencias de este ejer cic io, considerándol o ab?, so del der�
c ho . . . . . , es el ejercicio de un dere cho e l punto de partida en la a ph
cación de la noción de abuso de los dere chos".
�1 10
Universidad
d� un der:e_cho es o no útil a su titular deberá tomarse en
l a ut1hdad actual sino también l a posible utilidad para cme t
el :Rit:��·
.!nt�nción nociva . Aún cuando se considera este ele
nt o como
el i:n as 1mport3:nte d e l a n oción de abuso de lo.§ derechos,me
es impotente sm el c oncurso de los otros si una persona en· rea· lidad•
derecho con el único fin de causar dañ o �· otra ' pero de t eJ er 1ta_ �u
al eJ�erc c10
l. e deri.v,a alg�na utITd
I ad , no puede hablarse de abuso de dere h 1L
mtenc10n noc_1va consiste en el dolo del derech o comú
grave, es ?e�1r, �n la voluntad del titular de un derechno O en fa ��lt!
de
, ej ercitarl o ' c on el umco fm de• ca
. usar daño a otro • En esta noc10
.•
n
•
· n nociv,a
· tenc10
_se materiahza, ?e suerte que en la mayoría de 1a m
l
os casos
aparece fa cllm ente de la simple apre
· a·1ciación de los hech os p erJu
Ciales.
Pe juicio. La �ecesidad de este elemento en l a
n oción de abu so
de .1os �
. �rechos, deriva de l a propia fun ción de
a
f
obhgac1on � e reparar perjui cios. L ógic amente nést
o poi���s ����:
, b�:
que pueda mte?,tarse una acción de indemnización
de
d
a ños s1· es tos
no se han sufri do.
C:ompro�ada_ ,l a existencia de los elemen os ant
es enunciado
a er� la obhgac1on de reparar los dañ os c ausatdos.
E sta reparació�
�eb a ser en natural
eza , pero no siendo posible reponer l as cosas al
estª�º qu e gu ardaban antes , con
sistirá en l a indemnización corres
.
po:qd1ente.
solo
nnecas� dis_ting�e entre abuso d e los derechos y del
ito , considera:¡o qu este implic a la falta de cumplimi
ento a una obligación
f
1
l
e
� erechos el autor
d���rI �� fott:i�e� ;�J�f V<;>s de su •derechdoe. l perjuicio se encuentra
El abuso de los dereI
h como fuente
�o:a Y puede surg�e o bhgac10nes tiene una existencia jurídica autóir de todo derech o .
T 1 ina, s es el autor citado , dando a conoc
er el fun da
to de f
.;
, feoria �e\ ::t,�uso de l os derechos que, según él, es una mmen
an i
f s ac1 n de 1� ,acc10n c onstante y necesaria
de la no ción de derecho
e� ia efab orac10n del derech
o positivo , más allá de los texto s
le ales
ta de
�e�/�os no f��tos tex�os , Y preguntando si l a noción de abuso d! los
ene �l riesgo de converti rse en un
instrum ento para los
e de arbitrariedad y opresión .
�iue ces
DOCTRINA ALEMANA
cer s
.-fippfd . "Al conceder el o rdenamiento jurídi co·
u n d!.���� suiJe
ivo ecF
a �a qu� en el contraste d e los intere
ses hu
manos debe prevale cer el mteres pr
o t egido po r a quel de rec ho.
Es.
Abuso de los Derechos
111
.evi dente, pues , que por regla gener al el ejer cicio del derecho tiene que
est ar perm it ido aunque lesione inte res es ajen os . Pe ro h an de poner
se lími te s allí d on d e el ejerei cio del d erecho trasp asa rí a , en detrime n
to de otro, los límites de la e quidad, c hocaría contr a l a buena fé o
tendría lugar sin interés alguno propio. Ya en el derecho romano
esta idea ha tenido expresión en u na serie de disposiciones concretas.
E stas normas vuelven en el C. c . pero muy aumentadas . . . . . "El ejer
cic io de un derecho es inadmisible cu ando sólo puede tener por fin
c au sar daño a otro ". En lo es encial esto c onstituye la prohibición
del abuso del derecho , afirm ada c on frecuencia, pero también mu
chas ve ces discutida , en el derecho común. Tiene por base un man
dato de l a ética social, que va mucho más lejos , pero que sólo es ele
v ado a principio jurídico en esta extensión limitada. Por ejercicio
del derecho se entiende no sólo hacerlo valer frente a los demás, sino
también toda realización de he cho de su contenido . La Prohibición
del abuso se refiere a los derechos de toda clase y, por regla general,
incluso a aquellos que se basan en otras leyes que no son el C. c., pues
no c abe suponer que esas leyes pretendan excluír un principio gene
ral que tiene un fundamento moral. No se prohibe todo ejercicio del
derecho que perjudique a otro. Y es que hay derechos que, si han
de ejercerse alguna vez, no tienen más remedio que perjudicar a
otros. No basta tampoco que el ejercicio del derecho tienda a producir
los daños, sino que tiene que . resultar de las circunstancias del caso
que el ejercicio del derecho no pueda tener para el agente más fin
que el de producir daño, pero en general esto sólo h abrá de suponer
se cuando no tenga interés alguno para él. La circunstancia de que
el acto no pueda tener otro fin que el de dañ ar. no cabe probarla di
rectamente, sino sólo demostrando hechos, que permitan al juez pue
da deducir esa conclusión . . . . . El daño prohibido por el artículo �26
será casi siempre un daño patri!Ilonial, pero n o es indispensable, b as
tando un daño de intereses ideales. El acto contrario a l a prohibi
ción del abuso es un acto prohibido y, por tanto, contrario a derecho
y, . . . . . . , obliga a indemnización . Además, puede demandarse 1�
omisión del ejercicio abusivo del derecho y contra el que abusiva
mente hace valer una pretensión se da l a excepción de dolo". ( (Enne
ccerus-Nipperdey, Derecho Civil, v. II, n. 220) .
DERECHO MEXICANO
El derecho positivo mexicano , a través del código civil p ar a el
Distrito y Territorios Federales d e mil nove cientos veintiocho y las
legislaciones de lo s Esta dos que l o han seguido, s anciona, en forma
expresa , el abuso de los derechos . La Comisión redactora del c itado
código se inspira en esta materia en el artículo 226 del código civil
alemán .
�1 13
Universidad
Abuso de los Derechos
El señor licenciado Manuel Borja Soriano, (ob. c. n. 748) , esti
ma que nuestros legisladores tomaron muy en cuenta la tesis de
Bonnecase, aceptándola. En efecto, de la simple lectura del precep
to de referencia, se concluye que se requiere la concurrencia de los
cuatro elementos que integran, en _su teoría, la noción de abuso de
los derechos : "Art. 1912. Cuando al ejercitar un derecho se causa
daño a otro, hay obligación de indemnizarlo si se demuestra que el
derecho sólo se ejercitó a fin de causar daño, sin utilidad para el ti
tular del derecho". Los desarrollos doctrinales de Bonnecase, son
pues aplicables a nuestro derecho, en términos generales.
·
duos determinada.
1nmora1 , pero la necesidad de asegurar a los indivi
· de a 1as 1eyes
•
1mp1
h
os
derec
u
e
d_
rcicio
ej
.
irresponsabilidad en el E:
� ?
mma la nodeter
que
l
mora
aplicar en toda su extension el prmc1p10
ción jurídica del abuso de los derechos.
ta Julien �onne
Refiriéndonos a la pregunta del eminente juris
r
s
a
gar
� para los Jueces
case de si esta noción tiene el riesgo de 11�,
1de_ramos, que la
cons
s10n,
opre
y
ad
un instrumento de arbitrarid
gros Y qu_e e�
pe�1
esos_
ciencia del derecho no puede detenerse ante
de sus fmes .
zacm
reah
la
a
nte
l;l
su evolución deberá atender única �
convivencia social, seguridad , justicia.
1 12
El abuso de los derechos tendrá su aplicación más frecuente en
los derechos patrimoniales, donde sus elementos de existencia, ausen
cia de utilidad y perjuicios, son facilmente apreciables. La ausen
cia de utilidad debe determinarse sin tomar en consideración las cir
cunstancias personales del agente, es decir, el grado de interés que
pueda tener en el ejercicio del derecho, sino únicamente en atención
a las beneficios legítimos de los actos dañosos. En cuanto a la in
tención nociva, no debe tratarse de probar directamente ; de la prue
ba de los daños y de la falta de utilidad, resultará suficientemente
probado el dolo o falta grave.
En los derechos no patrimoniales, su abuso teóricamente puede
existir, pero en la práctica resultará muy difícil su comprobación ;
deberá entenderse en esta clase de derechos por falta de utilidad pa
ra el titular, la ausencia de interés serio y legítimo que justifique el
ejercicio de los mismos.
La jurisprudencia francesa aplica la noción de abuso de los de
rechos a los casos de litigios promovidos o continuados con el único
fin de imponer al adversario una pérdida de tiempo y de dinero, obli
gando al responsable, demandante o demandado, a indemnizar los
daños causados . El interesado en un litigio de esta naturaleza po
dría tener una utilidad, consistente en retardar el cumplimiento de
una obligación o en obtener una transacción favorable a . sus intere
ses ; ¿ pero sería este beneficio legítimo ?, ¿ debe ser permitido por la
ley _emplear los recursos procesales, no para defensa de las acciones
o excepciones deducidas, sino para retardar o disminuír los derechos
de una persona ?, la afirmativa, implica, lógicamente, la siguiente
conclusión : el derecho procesal, en muchos casos, no es el conjunto
de normas que tienen por objeto hacer efectivos los derechos sus
tantivos, sino que disminuyen y llegan a anular esos derechos.
Cuando el benefici9 que se obtiene del ejercicio de un derecho
es legítimo y el único fin que su agente tuvo en consideración fué el
de causar daño, no existe el abuso de derecho ; sin duda, el acto es
�. .
Nuevo León en la Segunda Feria del Libro y Exposición Nacional del Periodismo
115
NUEVO LEON EN LA SEGUNDA FERIA DEL LIBRO
Y EXPOSICION NACIONAL DEL PERIODISMO
Con motivo de la celebración de la 2a. Feria del Libro y Expo
sición Nacional del Periodismo, en los meses de abril y mayo próxi
mo pasados, efectuada en la Capital de la República, el Estado de
Nuevo León construyó un pabellón e.n el que se expusieron las obras
diversas, periódicos, revistas y otros materiales, que informaron al
país sobre el movimiento cultural de nuestro Estado.
Dicha Exposición sirvió para que nuestro Estado contribuyera
a destruír, con la ayuda de sus hombres de letras, la leyenda de mu
cho tie·mpo acá forja�a, en el sentido de que Nuevo León es una en
tidad en la que el movimiento cultural es prácticamente nulo en aten
ción a su preeminencia en el campo de la industria. Como podrá ver
se por la lista que insertamos a continuación, han existido hombres
cuya trayectoria en los campos del pensamiento debe considerarse
como un verdadero prestigio para nuestro Estado y como la más
convicente demostración de que en él alienta, no sólo el espíritu de
la técnica y del trabajo, sino que existe en sus hijos un notorio afán
de extender la reciedumbre de los hombres del norte a las esferas de
lo puramente intelectual.
Además de la lista mencionada, nos complace insertar el discur
so qu.� pronunció el Lic. o.on Alfonso Reyes, durante la radio-tras
misión que se organiz.ó en - la ,capital de la República en la celebración
de nuestro Estado.
de la Feria en honor
..
..
.
.
.
.
MATERIAL ENVIADO POR NUEVO LEON A LA
• FERIA DEL LIBRO
ALMARAZ Prof. Germán . . . . . . . . . . .
Geografía del Estado de Nuevo León
ALARDIN Rosas Herlinda. . . . . . . . . .
Guijas
�1 16
Universidad
BARRAGAN Manuel L. . . . . . . . . . . .
BENAVIDES Uribe Dr. Guillermo . .
BENAVIDES Patricio H. . . . . . . . . . . . .
COSSIO David Alberto . . . . . . . . . . . . .
CANTU González Elías S . . . . . . . . . . . .
DAVILA y Prieto J. de Jesús . . . . . . . .
DAVILA Hermenegildo . . . . . . . . . . . . . .
CUEVA Eusebio de la . . . . . . . . . . . . . .
DE 1$ON, Cap. Alfonso. Un autor
anónimo y el Gral. Fernándo
Sánchez de Zamora . . . . -. . . . . . . . . .
ELIZONDO C., Osear L . . . . . . . . . . . . .
GONZALEZ, Dr. José Eleuterio . . . . . .
Previsión y Seguridad Social. - Almana
que anual para el taller y el hogar me
xicanos ; recopilación de
Guía de Primeros Auxilios
Informe de las condiciones sanitarias de
la Congregación de Melchor Ocampo, N.
L. - Universid_ad d� Nuevo León
Paraíso de los Turistas - Manantiales
Eternos - Guirnaldas y otros poemas Púas - Historia de Nuevo León. 6 tomos
Informe Médico Social del Municipio de
General Treviño, N. L. Universidad de
Nuevo León
Nueva Hipótesis para explicar el giro '
de los t>lanetas al derredor del sol - Al
gunas ampliaciones a los apuntes para
una nueva Cosmogonía - Algunos apun
tes para una nueva Cosmogonía, .:i SP.a
algunos ensayos sobre el origen de los
cuerpos celestes
Biografía del Sr. Gral. don Juan Zua
zua - Catecismo Constitucional de Nue
vo León - Catecismo Biográfico, Políti
co e Histórico de Nuevo León
El Libro de los dos Poemas - Los Ni
ños - Lecturas para 60. año - La Emo
ción del Vivir Ondulante - Poemas Gil Blas, 3 tomos revistas
Historia de Nuevo León. con noticias
sobre Coahuila, Texas y Nuevo México
Informe de las condiciones higiénicas
y sociales en que se encuentra el Muni
cipio de Gral. Zaragoza, N. L., Univer
sidad de Nuevo León
Colección de Discursos sobre Instrucción
Pública y otros capítulos, del mismo
autor - Cartas del Dr. Fray Servando
Teresa de Mier al cronista de Indias
Dr. don Juan Bautista Mu.ñoz, sobre la
tradición de Nuestra Señora de Guada
lupe de México, recopiladas - c.1.ección
de Noticias y Documentos para la His
toria del Estado de Nuevo León - Lec
ciones Orales de Historia de Nuevo León
- Tratado Elementál de Anatomía G�
neral - Un Discurso y un catálogo de
plantas clasificadas - Biografía del Be
nemérito mexicano Don Fray Servan
do Teresa de Mier - Anatomía Topo
gráfica 0875) - Moral Médica 0878) Estudio de la Clínica 0870) Varios -
Nuevo León en la Segunda Feria del Libro y Exposición Nacional del Periodismo
117
Un Punto de Higiene Pública, Sepultu
ras ( 1822 ) - La Mosca Ghobibira. Cons
ta de cuatro hojas - Documento Histó
rico, Inédito - Manual de Raíces Grie
gas - Apuntes que pueden servir para
formar la flórula de la Ciudad de Mon
terrey, Manuscrito Original :, Tratado
de Anatomía General
GARZA CANTU Rafael . . . . . . . . . . . E� Ementos de Literatura Preceptiva Compendio de Historia General - Algu
nos apuntes acerca de las letras y la
cultura de Nuevo León en la centuria
de 1810 a 1910
Método
de Corte de Ropa, sencillo y
GARZA Almaguer, Profa. AlejaI).drina . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . práctico
GARZA Villarreal, Profa. Angelina . . Oriente. Serie gradual y progresiva de
lectura para niños y niñas, Libro lo.
GONZALEZ, Casimiro S . . . . . . . . . . . . Breves leccio_n.es de Historia del Estado
de Nuevo León para alumnos ,del 60. •
año escolar - Breves. Nociones de . His
toria General copiládos de varios auto
res, para alumnos del 60. año escolar
GONZALEZ, Dr. Jesús M . . . . . . . . . . . Nocione.B elementales de Anatomía y Fi
siología - Conocimientos elementales de
Medicina, cirugía, curáciones y venda
jes - Textos para el primero Y segundo
cursos de la E.scuela de Enfermeras de
Nuevo León
GONZALEZ, Lic. Héctor . . . . . . . . . . . . Historia General de la Literatura - Cur
so Breve de Literatura - "El Cuervo",
poP.ma de Edgar Allan Poe, texto origi
nal del poema, Versión poética de Bo
nalde, publicados por - "El Ne� r�to",
Poeta :Mexicano. Rasgos B1. 0graf1cos.
Anécdotas, Versos
GONZALEZ, Prof. Manuel E .. . . . . . . Arte y Literatura. para el °lo. año . de
la Escuela Normal, Apuntes Y recopila
ciones - Lecciones de Literatura Caste
llana para Escuelas Secundarias
GUAJARDO Simón . . . . . . . . . . . . . . . . . Canciones de Soledad
GARCIA José G . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Páginas del Corazón y Ruta de Vida . Lecturas para mis hijos - Leyepdas
GONZALEZ José Antonio . . . . . . . . . . . Informe de las condiciones higiénicas
y sanitarias del Municipio de Rayones, •
Ñ. L., Universidad de Nu_evo León
HINOJOSA Juan José . . . . . . . . . . . . . . Asonancias
HERNANDEZ, Prof. Timoteo L. . . . . . Relación histórica sobre el origen de
las cabeceras municipales del Estado de
Nuevo León - Geografía del Estado de
Nuevo León
Lª Ola de Fango - Un Radical Proble�UNCO Alfonso . . • • • • • • • • • , • , • • • • •
�1 18
Universidad
LIVAS, Prof. Pablo . . . . . . . . , . . • . . . . .
LOZANO José Ma. . . . . . . . . . . . . . . . . .
LOZANO Garza Jullán . . . . . . . . . . . . .
MIER, Fray Servando Teresa de . . . . .
MAR'r!NEZ, Ing. Miguel
:f.. . . . . . . . .
MEJIA Lozano Dr.. . . . . . . . . . . . . . . . .
MORALES Gómez Antonio . . . . . . . . . .
MORALES, Francisco de P.. . . . . . . . .
MARTINEZ RENDON, Miguel D .. . . .
MALDONADO Blanca . . . . . . • . . . . . . .
roa Guadalupano - Lope Ecuménico Motivos Mexicanos - Cosas que Arden
- Gente de México - Lumbre de Méxi
co - Carranza y los orígenes de su Re·
belión - Un Siglo de México - La Divi
na Aventura - La Vida ,, en España Defensa de la Madre - El Alma Estre
lla, Posesión - El Difícil Paraíso - Cris
to - Santa
Lecciones de Fisiología e Higiene para
el 4o. año - Cosmografía y Geografía
física para el 5o. y 60, años - Lecciones
de C osmografía para el 4o. año elemen
tal - Gramática Castellana - Instrucción
vica para el 3o. y 4o. años - Física In
fantil, Lecciones de Física para el 4o.
año escolar - El Estado de Nuevo León,
Su Sit1,.1ación económica en el año de
1910 - l,ecciones Oráles de Pedagogía
Apuntes sobre el aborto
Informe general sobre la exploración
higiénica sanitaria del Municipio de
Candela, Estado de Coahuila, Univer
sidad de Nuevo León
Historia de la Revolución de Nueva Es
paña, tomo 2o. - Memorias de Fray
Servando Teresa de Mier - cártas de
un americano, años de 1811 a 1812 Cartas del Dr. Fray Servando Teresa
de Mier al cronista de Indias Sr. Don
Juan Bautista Muñoz, sobre la tradi
ción de Nuestra Señora de Guadalup ,
escrita desde Burgos, año de 1797, tomo
4o., edición 1887 - Cartas de un ame
ricano sobre las ventajas de los Gobier
nos Republicanos Federativos, 1826 •
Cartas @J Dr. Fray Servando Teresa de
Mier al cronista de Indias Dr. Juan Bau
tista Muñoz sobre la tradición de Nues•
tra Señora de Guadalupe, Año de 1797,
edición 1875 - Historfa d� América del
Sur por un americano
Disnosiciones reglamentarias, Boletín de
Instrucción Primaria del Estado de Nue
vo León, 3 tomos 5 volúmenes
Breves I\PUntes sob.re el parto normal
El Poema de Job
Anforas
Carmina Aurea, Poemas
Informe GenerAl de la Exploración sa
nitaria efectuada en el Municipio de
Villa de Juárez, Universidad de Nuevo
León
Nuevo León en la Segunda Feria del Libro y Exposición Nacional del Periodismo
1 19
Lampazos, Sus hombres, sus tiempos,
sus obras - Hojas Selectas, Lírica An
tigua - Interpretaciones y Versiones clá
sicas de escritores y poetas célebres
NAJERA Rafael . . . . . . . . . . . . . . . . . . Desde el Ocaso
NARANJO Garza Felipe . . . . . . . . . . Etapas Líricas
ORDO&EZ, Plinio D. Prof. . . . . . . . . Historía de la Educación Pública en el
Estado de Nuevo León, de 1592 a 1942,
2 tomos. Esta obra consta de 25 volú
menes, de los cuales han aparecido has
ta la fecha los dos que se anotan y es
tá en prensa el 3o. - F;l Método Acti
vo - La Glorificación de 2 Maestros
Nuevoleoneses
PE&A, Prof. Serafín . . . . . . . . . . . . . . Curso de Moral para la Instrucción Pri
maria Superior - Narraciones Históri
cas, Biografías, Sucesos Notables - _His
toria Patria p!!,ra el 4o. año - Historia
Patria pJ:).ra el 3er. año - Guía Práctica
para la enseñanza de la Aritmética. en
el 3er. año - El Maestro del 2o. año es•
colar - Temas de Instrucción Cívica Guía del Maestro para los Ejercicios de
Lenguaje
PEREZ Maldonado, Carlos . . . . . . . . Condecoraciones mexicanas y su his
toria
PEREZ Galván, Enrique . . . . . . . . . . Informe general del estudio efectuado
en H4ala,h�ises, N. L., Universi.(1ad de
Nuevo Leon. (Sobre las condiciones sa
nitarias)
QUIJANO Angel . . . . . . . . . . .. . . . . . . . Informe general sobre las condiciones
sanitarias en que s.e encuentra el Mu·
nicipio de Juárez - Universidad de Nue
vo León
RODRIGUEZ, Prof. Sigifredo H. . . . Supérate, Suplemento gramatical del
Libro 60_. - Supérate, Selecciones de lec
tura para el 60. !\PO elemental - Supé
rate, Suplemento ¡¡;ramatical al libro
5o. - Su,p�rate, Lecciones de lectura pa
ra los &l,umno¡, d� 'lo. año elemental Supérate, Lecturas para el 3er. afio ele
mental - Supérate, Lecturas para el 2o.
año elemental
La
Represe_ptación proporcional - La
ROEL Santiago . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Ley del Trabajo, Apunte¡; br�ves Y c?
mentarios - Dr. José Eleuter10 Gonza
lei, Apuntes biográficos :.. El Sufragio
Prooo�nal - General Lázaro Garza
Ayala, Apuntes de su vida militar Nuevo León, Apuntes hjstóricos, dos tomos
REYES, Lic. Alfonso . . . . • • • • • • • • • • Visión de Anahuac - El Peregrino de
su Patria, Los Siete sobre Tebas - SimNARANJO Leopoldo . . . . . . . . . . . . . . . .
�1 20
Universidad
REYES Bernardo
SANCHEZ, Prof. Alberto . . . . . . . . . .
SOMONTE Mariano G.
SALINAS Quiroga, Lic. Genaro . . . .
VALDES Maria . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
VILLARREAL, Prof. Armando, y . . . .
VALDES, Profa. María . . . . . . . . . . . .
VILLARREAL, Profa. Efigenia
WESTRUP, Prof. E. T . . . . . . . . . . . . .
..................................
........................·····.....
..................................
............... ....... ....... .... .
patías y Diferencias, 3 tomos - El Plan
Oblicuo - Minuija (Juego poético) - Ro
mances del Río de Enero - Atenea Po
lítica - Simples Remarques, Sur de Mé
xico - Algunos Poemas
Un Bosquejo de la Marca de la Huma
nidad (José de Nanrrer)
Monografía del Municipio de Marín
La Radioterapia en Ginecología (Ex
cluyendo el cáncer) .
r._as Nuevas Rutas del Derecho
Frágil (Poesías) - Páginas Infantiles, li
bro 3o. - Páginas Infantiles, Lectm;as
para ·3er. año escolar. Niños - Páginas
Infantiles. Lecturas para niños del 20.
año
Rondas y Juegos - Coros Escolares Coro Escolar. "El Arbol"
"Dibuja y Escribe " , Cuaderno de traba
jo escolar para uso de los alumnos de
ler. año
Inglés, Primer libro - Manual de Fono
grafía - English Grammar - Curso de
Correspondencia - Manuel de Mecano
grafía al Tacto
Homenaje al Maestro Sigifredo H. Ro
dríguez, 1916-1941
Ciclo de Conferencias en la Semana
Panamericana
Estudios Biográficos de don José Eleu
terio González
Discursos pronunciados a la Memoria
de don José Eleuterio González
INFORM� qu� rinde el C. Gral. de Brigada Bonifacio Salinas Leal, Go
bernador Const1tuc10na_l �el E�tado de Nuevo León, al H. Congreso del Estado,
sobre su� labores admm1strativas llevadas a cabo durante el año · de 1941-42
Y Memoria anexa.
INFORM� qu� rinde el C. Gral. de Brigada Bonifacio $alinas Leal, Go
bernador Const1tuc1_o�al d�l Estado de Nuevo León. al H. Congreso del Estado
sobre su labor admm1strat1va llevada a cabo durante el año 1940-41 y Memo
ria anexa.
INFORM� qu� rinde el C. Gral. de Brigada Bonifacio Salinas Leal. Go
bernador Const1tuc�o1:1a1 del Estado de Nuevo León, al H. Congreso
Estado
IObre la labor adm1mstrativa llevada a cabo durante el año 1939-40 del
y Memo�
ria anexa.
Nuevo León en la Segunda Feria del Libro y Exposición Nacional del Periodismo
121
PERIODICOS DE NUEVO LEON QUE FUERON PRESENTADOS EN LA,
2a. FER� DEL LIBRO Y EXPOSICION NACIONAL DEL PERÍODISMO
La Gaceta Constitucional de Nuevo León, del No. 1 al 74, de fecha 3 de
agosto de 1806 al 27 de diciembre de 1827. Este periódico fué el primero que
se editó en la ciudad de Monterrey.
El Antagonista de Nuevo León.-Del No. 1 al 24, de fecha 10 de marzo
de 1831, al 18 de septiembre de 1831 . Este periódico fué la primera publicación
de oposiciones de cwnbate que se publicó en Monterrey.
La Gaceta Constitucional del Estado.-Del No. 441 al 486, de fecha lo.
de enero de 1835, al 12 de noviembre de 1835.
Semanario Politico del Gobierno.-Del No. 1 al 7, de fecha 19 de noviem
bre de 1835 al 31 de diciembre de 1835. Este periódico fué encuadernado en
el mismo tomo de la Gaceta Constitucional.
El Restaurador de la Libertad.-Del No. 1 al 65, de fecha 23 de mayo de
1855 al 19 de diciembre de 1856.
Boletín Oficial.-Del No. 2 al 22, de fecha 5 de enero de 1862 a marzo
· 20 de 1864.
La Opinión.-Del No. 1 al 17 de fecha 21 de abril de 1864 al 11 de agos
to de 1864. Este periódico va incluído en el tomo .correspondiente al Boletín
Oficial.
El Cura de Tamajón.-Del No. 1 al 14 de fecha 15 de mayo de 1864 al
14 de agosto de 1864. Periódico Síndico escrito en verso y de oposición y ata
que durante la época cie la íntervención francesa.
La Gaceta.-Del No. 1 al 62 de fecha 4 de septiembre de 18.64 al 5 de
abril de 1865.
Periódico Ofic'ial del No. 31, tomo XV al Núm. 20 tomo XXVI, de fecha
16 de febrero de 1881, al 31 de diciembre de 1881.
La Voz de Nuevo León.-Del No. 1 al 79, de fecha 15 de diciembre de
1888, al 27 de diciembre de 189Q.
La Defensa.-Del Núm. 640 .al 809 de fecha lo. de diciembre de 1892 al 21
de junio de 1893. Periódico católico fundado en 188.3 .
El Porvenir.-De fecha 8, 10, ·15, 25 y 26 de marzo de 1943, periódico dia·
rio de la mañana fundado en 1919, actualmente en circulación.
El Norte.-De fecha 20 de �gosto de 1942, lo. de octubre de 1942 Y lo.
'de enero de 1943. Periódico diario de Ja mañana fundado en 1938 y actualmen
te en circulación.
El Tiempo.-De fecha 20, 22, 23, 24 y 25 de marzo de 1943. Periódico dia•
rio de la tarde fundado en 1936 y actualmente en circulación.
El Sol.-De fecha 8 de noviem'Qre de 1940, 28 de marzo de 1942, 4 de ju
lio de 1942, 31 de diciembre de 1942. Periódico diario de la tarde fundado en
el año de 1922, y actualmente en circulación.
Ultima Hora.-Del lo. al 15 de abril de 1942, y No. 597 del 17 de marzo
.
de 1943. Periódico diario de la noche, fundado en 1942 y actualmente en circu
lación.
Nueva Patria.-Se envían dos números incluyendo el martes 16 de mar
es
zo de 1943. De los periódicos que actualmente se edit�? en esta ciu�ad este
el más considerado como el más antiguo y su fundac1on data del ano de 1914,
actualmente en circulación.
en
Solidaridad.-Organo del Círculo Mercantil Mutualista. Actualmente
circulación.
El Monitor.-Actualmente en circulación.
�Nuevo León en la Segunda Feria del Libro y Exposición Nacional del Periodismo
122
Universidad
REVISTAS DE NUEVO LEON QUE FUERON PRES�NTADAS EN LA 2a.
FERIA DEL LIBRO Y EXPOSICION NACIONAL DEL PERIODISMO
"La Escuela Nuevoleonesa".-Se inicia la colección con el No. de fecha
16 de septiembre de 1910, y va encuadernada en cinco tomos.
"La Semana".-Se inicia la colección con el Núm. 4 de 8 de julio de 1917,
y va encuadernada en tres tomos.
"Ariel".-Revista Masónica quincenal. Del Núm. 1 tomo I, Núm. 25, to
mo II, de octubre de '1 927, a octubre de 1928 y junio de 1942 a marzo de 1943.
Factores Mutuos.-Del Núm. 160 al 250, empastada en dos tomos, fundada en 1923 y actualmente en circulación.
"Nosotros".-15 números de diversas fechas.
"Actividad".-5 números de diversas fechas.
"Monterrey Médico" .-3 números de diversas fechas.
"Rutas".-5 números de diversas fechas.
"Acción Municipal".-Enero de 1943.
"Universidad" .-2 números de diversas fechas.
"El Porvenir Ilustrado".-Varios ejemplares encuadernados en un tomo.
"Propiedad".-Organo de la Cámara de Propietarios de Bienes Raíces del
Estado.
"Renacimiento".-Revista de Educación Magisterial.
"Salubridad" .-Organo Oficial de los Servicios Sanitarios Coordinados del
Estado.
"Impulso".-Revista mensual independiente.
"Eslabón" .-Organo de la fracción regional Unionismo de Trabajadores
del Banco Nacional de Crédito Ejidal de Nuevo León.
"Fauna".-Organo del Club Deportivo de Cazadores de Monterrey.
"Trabajo y Ahorro" .-Organo de la Sociedad Cuauhtémoc y Famosa.
"Cooperación" .-Organo Oficial de la. Liga de Sociedades Cooperativas
del Estado.
"Unión".-Organo Oficial de la Cámara de Comerciantes e Industriales
en Pequeño de Monterrey.
"Copelia".-Revista mensual independiente.
"El Fígaro Regiomontano".
VARI O S
Imprenta de Fray Servando Teresa de Mier.-Esta imprenta fué adquiri
da por Fray Servando Teresa de Mier, en la ciudad de Londres y traída a Mé
xico en el afio de 1817, desembarcándola en Soto la Marina, con la expedición
revolucionaria encabezada por Mina, a la cual acompafiaba el propio Fray Ser
vando Teresa de Mier. Fracasada esta expedición y hecho prisionero el padre
Mier, fué tomada como botín de guerra · dicha imorenta, la cual permaneció
por seis años en Soto la MaJina, hasta que en el año de · 1823 y por instruccio
nes del padre Mier la imprenta fué traída a Monterrey y cedida al Gobierno.
Esta imprenta !ué la segunda que existió en Monterrey y en ella el padre Mier
imprimió sus trabajos en pro de la independencia por lo que constituye una
reliquia de inestimable valor para el Estado.
Cartas originales de Fray Servando Teresa de Mier, dirigidas al Muy Ilus
tre Ayuntamiento de Monterrey.-El legajo está formado por veinte páginas
empotradas cada una en marcos de acero y carátulas de cristal.
Oleo de Fray Servando Tersa de Mier. _pintado por la señora Mier de Mais,
sobrina biznieta del padre Mier.
Bando del Gobernador con Simón de Herrera <dos de julio de 1803)
creando la primera escuela pública en Monterrey, obligatoria y gratuita para
niños de ambos sexos. El decreto está encuadernado en marcos dorados y pro-
1 23
tegido por una placa de vidrio siendo sus dimensiones aproximadas de 70 Ctms.
de alto por 50 de ancho.
.
. .
Fotografía del primer Gobernador Constitucional que tuvo Nuevo Leon al
Encuadrado
Parás.
en
María
José
don
señor
cia,
consumarse la Independen
marcos tallados y con dimensión aproximada . del_ anterior cuadro.
Fotografía del actual Gobernador Constitucional del Estado Sr. General
de Brigada Bonifacio Salinas Leal.
Mapa escolar del Estado de Nuevo �eón, en el qu� se muestra el m��ero
�uc1pio.
de escuelas primarias, secundarias y profe�1onales que existen en cad!3-_muc1ón
del
Gráfica estadística sobre la �ducacion en el Estado con esP.ec1f1ca
costo de la misma.
Una fotografía del señor Dr. Eleuterio González.
Una fotografía del señor Lic. Don Alfons? Reyes;
.
Una fotografía del señor Lic. Don Nemes10 Garc1a NaranJo.
director
de "Exactual
Una fotografía del señor don Rodrigo del Llano,
.. .
..
,,
célsior".
una fotografía de la imprenta y personal de los period1cos El Norte y
"El Sol".
.
19 fotografías de la entrevista Roosevelt Y Avila Camacho en la ciudad
de Monterrey, el 20 de abril de 1943.
�Discurso del Lic. Alfonso Reyes en la Radio Transmisión que la Segunda
Feria del Libro dedicó a Nuevo León
1 25
DISCURSO DEL LIC. ALFONSO REYES EN LA
RADIO TRANSMISION . QUE LA. SEGUNDA FERIA
DEL LIBRO DEDICO A NUEVO · LEON
E cabe la alta ho_nra de representar en este acto al Gobier• no del Estado de Nueyo León, y comienzo por declarar
en su nombre que, los organizadores de e�ta exposición
de las letras han �erecido bien de México. Al ·presentar
las letras a la 0.pinión pública y _a la ,contemplación del
pueblo como un objeto de veneración y de orgullo, realizan una obra
que los enaltece y en�ltece el nombre de nuestro,. País. Hay más :
ll�man la atencióA ,sobre .el cuid�do qu� s� concede a .la e�resión del
pensamiento, libei:tad preciosa - �ntre todas, único. medio pªra _ definir
los anhelos y _ los principios_ gue norman hts comuniqa�es humanas . .
•
Porque el libro es a · la vez compañía del individuo f orientación
del grupo y presta i�al servicio para · enriqué�er· la · soledad y la so
ciedad. El libro es, en todos los sentidos, un efecto de integración
humana. En él opera· el hombre total, desde la mano hasta él es•
píritu, y en ningún otro producto artístico se aprecia de modo más
inmediato la colaboración de todos los recursos y todos los órdenes
sociales : obrero, industrial, comerciante, escritor ; autor y lector, el
que dá como el que recibe. El libro tiene un cuerpo y un alma en
cúyo consorcio se funden las actividades teóricas y prácticas. Por
cuanto al cuerpo y como prbducto material merece aquella vigilan
cia amorosa sin la cual las civilizaciones se deshacen rápidamente en
la barbarie. Por cuanto al alma, no ha de considerársele ligeramen
te como asunto aparte de la vida, sino como la flor de la vida. El
hombre pone en sus libros lo mejor de sí mismo, lo que quiere pre
sentar de sí mismo a la estimación y a la fama y perpetuar rlespués
�126
Universidad
en espede de posteridad. Cuanto constituye nuestro patrimonio co
mo habitantes de la tierra, cuanto sabemos del mundo y cuanto de
seamos del mundo queda en los libros. Si la memoria es hilo del ser,
Y solo ella dá unidad a la sarta de vivencias dispersas, la letra es
archivo de la memoria. Sin la letra no puede haber cabal concien
cia humana, sino sólo atisbos, rudimentos, larvas de humanidad. Si
fuera posible analizar los depósitos de letra escrita que, por vía di
recta o indirecta, han venido a a{�umularse en nuestra mente y en
nuestra sensibilidad, nos asombraríamos de ver hasta qué punto, de
modo consciente o inconsciente, los hombres estamos, hoy por hoy,
tramados en la sustancia de los libros. No hay acción ni reacc�ón
�umana, por humildes que sean, que no hayan dejado rastro en los
hbr? s. Y: en muchos casos, muchísimos más que los que al pronto
se JUzgar�a, ta_les respuestas humanas, por espontáneas que parez
ca� , han ido dictadas por el acarreo de la palabra escrita. No hay
latido, no hay parpadeo que no se resuelvan a la postre en tema ii
te�ar�o� cuya his�oria bibliográfica siempre pudiera ser trazada en
prmcipio. Una Junta de libros como la que ahora se ofrece es el
saldo y . registro de las acciones y reacciones de un pueblo, colección
d_e, sus ideales y repertorio de sus experiencias, a un tiempo confe
s1on y programa, retrato de lo que somos y de lo que deseamos ser
y, en suma, propia integración de nuestra conciencia colectiva. Los
descivilizados de hoy en dia que entregan los libros a la hoguera, ig
noran que están destruyéndose a sí mismos.
Con sólo pasar revista a los Pabellones de la Feria podría le
vantarse un inventario de nuestra cultura, es decir de nuestra con
tribuc�ón a la humanización del hombre, desde los días en que la pri
mera · imprenta de América comenzó, aquí, entre nosotros a derra
ma� sus benefi�ios. . Se ha querido que cada Estado, de la 'República
tra1�a a la Feria un breve muestrario de su aportación a esta obra
comu�. Hoy t?ca el tu�no a . Nuevo León, Estado famoso por sus
crea?<;>nes fabriles y la mtens1dad de su comercio, por su educación
de c1v1,smo, P? r cierto individualismo que fácilmente se organiza en
armoma pohtica, y donde, como en la palabra de Goethe la Ciudad
entera está limpia porque c3ida vecino sabe 'Jimpiar el f;ente de su
c:3-sa. No me ciega el amor al terruño ; no me ciega la relación sen
timental con una comarca a la gue están vinculados mis más caros
recuerdos fili1;tle_s, . si aseguro, tr�s larga residencia en el extranjero
Y con esa , obJetividad que permite ya la distancia, que la gente de
Nuevo Leo!1 aparece, al que contempla el panorama de México, como
la gente mas adulta de la República. Sin embargo, sería inútil negar
que el no!llbre de Nuevo León se presenta más pronto en la mént�
del que piensa en la economía nacional que no en la mente del que
Discurso del Lic. Al fonso Reyes en la Radio Transmisión que la Segunda
Feria del Libro dedicó a Nuevo León
1 27
piensa en las realizaciones del libro y de las letras. Y no porque ha
yan faltado en aquella región ilustres plumas, comparables a las me
jores, sino porque el milagro de la e ·eación económica ha sido allá
tan portentoso que, de pronto, ofusca y relega en penumbra la obra
solitaria y paciente de los escritores.
Pero, desde luego, es pueril figurarse que sin cierta aptitud teó
rica general pueden lograrse aciertos prácticos. Un puñado de in
sensatos jamás habría podido transformar- un erial en una de las re
giones más ricas del País. En otras zonas la naturaleza fué más da
divosa. Allá hubo que arrancárselo todo, y esta pugna feliz, esta
creación sobre la nada es una de las demostraciones más patentes
de la cultura y de las posibilidades del espíritu. Porque el espíritu
es. sobre todo, rectificación y superación, modelación que transfigu
ra el dato bruto de las realidades exteriores.
En nuestra historia, Nuevo León se destaca como relieve único.
Su colonización es uno de esos episodios desprendidos de la gran co
lonización hispánica que parecen girar en una órbita aparte. Allá
no había tronco para el injerto ; no encontraron los fundadores un
cimiento de civilización estable sobre el cual plantar su nuevo edifi
cio, no contaron con los brazos del indio para levantar su ai:quitec
tura como aconteció en la meseta central. Estribo perdido hacia las
montañas del Norte, allá acontecía lo que en aquellas posadas de Es
paña según Concepción Arenal : "¿ Qué hay aquí de comer?�Lo que
usted traiga señor". Todo lo importaba el colono, se atema a sus
solas fuerzas y a sus propias virtudes. Y todavía, de tiempo en tiem
po, tribus trashumantes y salvajes caían sobre los campamento� Y
los arrasaban del todo. En la tierra despojada y hostil sólo sonre1an
los manantiales, los Ojos de Agua de Santa Lucía en torno a los cua
les se agruparon, sedientos, los remotos fundadores de Monte:rey.
Los viejos relatos recogidos por Pereyra y García-:-fuera de cierta
curiosísima referencia a las huellas impresas indeleblemente a la ro
ca por las pisadas de un ser sobrenatural y misterioso, lo que 1:ien
pudiéramos llamar "un ángel fósil"-no muestran una sola � onnsa.
Todo fué pugnacidad y ceño, duelo del hombre contra el med10. Un
río casi seGo, más que río camino de pedruzcos, se h�nch� de pronto
y produce inesperados desbordes. Mo?terrey �3: sido mundada Y
reedificada vanas veces. Tal es su fatigosa cromca.
0
Nada ha faltado a su grandeza. Ni siquiera en los días acia_gos
de la invasión la hazaña heroica y el sufrimiento valeroso. Alla se
liquidó una etapa de aquella aventúra sin gloria que, fuertemente
castigada por la defensa regiomontana, prefirió en adelante escoger
otras vías de penetración en el país. La Ciudad se levanta luego de
�128
Universidad
sus escombros. Pudo quedarse en categoría de campamento irregu
lar, en pintoresca nida�a del contrabando como las que cantan y aún
exaltan nuestros corridos populares, rindiendo tributo a la virtud
elemental del coraje y a la puntería de los rifleros del Norte aue hi
c�eron famo�as las mesnadas de Zuazua y que todavía se dejarán sen
tir en las primeras escaramuzas de la Revolución Mexicana. Pero la
excelencia de aquella gente y la atingencia de algunos inolvidables
g?bernantes, acabi;ron por transformar la 'Ciudad en la segunda Ca
pital del Pa1s, alzandola hasta la figura ejemplar que hoy ostenta.
Desde �os fu�dadores de Nuevo León-cronistas y capitanes al
par, Carva3al, Leon y Montemayor-los gobernantes mismos fueron
ª. vece�,hombres de letras y de armas, que sabían tomar, como Gar
cilaso, or� la pluma, ora la espada". Desde los prenuncias de la In
dependencia se mueven las plumas de los neoleoneses para d_ar im
pulso al sentimiento naciente de la nación. El ágil fantástico Fray
Servando-duende de la Independencia-contrasta con la solidez de
Jqsé . :I:!euterio González: el popular "Gonzalitos", que hacinaba una
erudic1on rara ,en su� dias y, uno de los primeros, trató la historia
local como · capitulo digno y coherente de la historia patria. Cuna a
la vez de poetas y preceptistas, se sostiene en la tradición literaria
de Nuevo León el sabio contraste entre el acicate y el freno, así co
mo en las actividades generales se nota-según lo advertíamos-la
dichosa coo,peración entre la preparación teórica y el éxito práctico.
�hundan en el acervo regional claras manifestaciones de la poesía, el
discurso, el ensayo, la teoría literaria, la narración, la erudición his
tórica, la prosa polémica y el periodismo, y las Facultades de Medi
cina y Derecho tienen bien ganado renombre. Un singular destino
parece haber querido crear una_ cooperación íntima entre Nuevo León
Y uno de los Esta:dos más cultos de la República : debe Nuevo León
a Jalisco Aos de sus gobernantes más eximios: "Gonzalitos" y Ber
nardo ��yes. Las listas de nombres son poco expresivas para quien
no esta, de antemano, informado ae la materia, pero son inevitables
en el caso. Permítaseme, "s alvo error u omisión" como. se dice en
términos de contable, pronunciar rápidamente y en desorden algunos nombres evocadores:
Fray Servando, los Garza Melo, Margil Cortés, Villa16n, Dávila,
Garza Cantú. Juan Barrera, Garza Flores, Morales, Hinojosá, Gue
rra qastro, Joel Rocha, Fortunato Lozano, García Naranjo, Héctor
Gonzalez, Carlos Barrera, Rafael Lozano, Alfonso Junco, Martínez
Célis, Federico Gómez, Roe!, Martínez Rendón, Eusebio de la Cueva,
Ruy González, Simón Guajardo, Raúl Rangel Frías, José Alvarado,
Agpirre Pequeño, Mireles Malpica, Armando Arteaga. Y entre los
huespedes vinculados a nuestra vida literaria, Junco de la Vega, Ba-
Discurso del Lic. Alfonso Reyes en la Radio Transmisión que la Segunda
Feria del Libro dedicó a Nuevo León
1 29
rrero Argüelles, David Alberto Cossío, Bazave, el colombiano Ricar
do Arenales (después llamado Barba Jacob) , y el dominicano Max
Henríquez Ureña. La enumeración es incompleta y los olvidos, por
de contado, involuntarios, pero sería imperdonable no mencionar a
los educadores y pedagogos como Serafín Peña, Miguel Martínez,
Emilio Rodríguez, Pablo Livas.
A Nuevo León recae una incumbencia extremada y trascenden
tal. Su capital es el más intenso centro mexicano de la frontera. La
frontera es para el ser nacional como la piel para el ser físico. Le
corresponde la buena circulación, el cambio armonioso entre lo pro
pio y lo ajeno, de que resulta, en todos los órd�nes, la salud interna
cional. En tal sentido, es simbólico el reciente encuentro en Monte
rrey de dos Jefes de Estado. En tal sentido, son justificados los ac
tuales intentos para crear en aquel lugar del Norte una gran Uni
versidad. El solo proyecto es un reconocimiento cabal de que Nue
vo León posee los elementos económicos e intelectuales para dar
asiento a una gran casa de estudios que sirva a la vez de salvaguar
da y de señal de concordia en las marcas de la República. Pues sus
"Montañas Epicas", en los versos de Manuel José Othón,
guardando están de nuestro honor las puertas,
al ultraje cerradas y al d�lito,
a la esperanza y al amor abiertas.
La Ciudad regiomontana comienza a contar como una unidad
positiva hace menos de un siglo. Una recta administración, cuyos
méritos nadie niega, la dotó de centros fabriles y educó a sus hijos
en las intachables prácticas del trabajo, este nuevo honor que ha sus
tituído las antiguas prerrogativas aristocráticas, allá siempre igno
radas. A través de nuestras turbulendas, su población conserva la
brújula, porque ha hecho ya del deber una costumbre. Y aún enme
dio de las crisis que asuelan al país y asuelan al mundo, la ciudad
sobrenada siempre con cierto ritmo de bienestar. Honesta fábrica
de virtudes públicas, vivero de ciudadanos, escuela práctica del con
trato en que los filósofos de todo tiempo han creído ver la explica
ción teórica de las sociedades humanas, es prueba evidente de la vo
luntad que se impone sobre la geografía, de la mente que se apodera
de la materia y la pone a útiles rendimientos. Los mismos conflictos
sociales tienden a resolverse de modo automático donde cada uno
cumple a conciencia el deber concreto que le toca. De aquel tono
menor, de aquel pequeño e insensible cumplimiento diario, va despren
diéndose poco a poco un enlazamiento de acciones, una energía gene
rosa sin aparato y sin orgul,lo. El regiomontano, cuando no es hom
bre de saber, es hombre de sabiduría. Sin asomo de burla pudiera
�Universidad
1 30
afirmarse que �s, un hé�oe en mangas de camisa, un paladín en blus
d e <;>brero, un filosofo sm saberlo, un gran meXicano sin posturas esª
tud1adas para el monumento, y hasta creo que un hombre fer p •
c1;1anto no hay m�s. felicid3:d _ terrena que la de cerrar cada :O�he ��
ciclo de los propos1tos cotidianos, fielmente cumplidos· y el desper' ' b'1en t emammo
tar cada manana-tras
. el. sueño del J·usto-con el
p1ado para ¡as determmac1ones saludables. Finura y resistencia co
•
Y frescura
mo en el acero famoso de nuestras fundiciones '• Levedad
1 a e fervescente de nuestras cervecerías famosas!
eorno en Ia beb'd
Tales son! entre las moles espléndidas del Cerro de la Silla y el
C erro de la �1tra que .montan la centinela en los contornos de nues
t:o valle, la berr3: y los �ombres donde pronto hemos de ver el con
d_el comercio y la mteligencia, o para decirlo en la metáfora
m1 o 0�1ca gr�ta a los humanistas del Siglo de Oro las bodas de
Mercur10 y Mmerva.
ci:rf,
México, Abril de 1943.
♦
3
ior al Ejecutivo del Estado - Año 1 942-4
Informe del Consejo de Cultura Super
131
A SUPERIOR
INFORME DEL CONSEJO DE CULTUR
2-43
AL EJECUTIVO DEL ESTADO.- ANO 194
C. Gral. de Brig.
Bonifacio Salinas, Leal
.
Gobernador Constitucional del Estado
Presente.
parte relativa del Art. So.
Cumpliendo_ con lo dispuesto por rla
iemb e de 1935 por el C. Goberna
r
d el Decreto expedido el 7 de septEst
rma
info
de
or
hon
l
e
o
teng
,
ado
dor Constitucional Substituto delvó a cabo el Consejo de Cultura Sua usted sobre las labores que lle 3.
p erior en el año escolar 1942-194
o
18 de agosto de 1942, estand
e
r
El Consejo inició sus trabajos el sid
Sec
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ente , el info
e: Pre
integrado en la forma siguientDir
la Facultad de Medicina
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tario, Prof. Ant
anor Chapa, Director de la la Fa
(con Odontología anexa) , Dr. Nic
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tad de Ingeniería, Ing. Manuel Soc
ia�s, Lic. Jesús C. Treviño, Dávila
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Químicas;·
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tor de la Facultad de CienciasNor
mal del Estado, Prof. OzielqHin
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josa, Director de la Escuela DiuNoc
turna de Bachilleres, Dr.Técnica,
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Industrial y Pr
ora de !ª
Decanini, Director de la Escuela
N. Dávila Reyes, Directsor
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"Alvaro Obregó
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ús E . de León, estudiante ddee la Fede
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Sociales, como repres
tad de Derecho y Ciencias ialis
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Soc
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ración de Est
�1 32
Universidad
Informe del Consejo de Cultura SuperioT_ al Ejecutivo del Estado - Año 1 942-43
SESIONES DEL CONSEJO
Se acuerda enviar Representantes del Consejo al Primer Con
greso Nacional de Matemáticas y a otras solem?idades que con el
Congreso mencionado, forman parte de los festeJos _ para. la celebra
ción del 750. aniversario del Ateneo Fuente de Saltlllo, Coah.
Durante el año escolar que termina se celebraron 22 sesiones,
en las que se ventilaron asuntos de diverso carácter, como solicitudes
extemporáneas de ingreso, solicitudes de exámenes extraordinarios,
asuntos de carácter inter-universitario, asuntos referentes a nues
tras relaciones con algunas dependencias del Gobierno, tanto local
como federal, etc.
Como principales acuerdos, podrían citarse los siguientes :
Se dictan los acuerdos necesarios a fin de que la instrucción mi
litar a los alumnos universitarios se imr.arta con la suficiente inten
sidad y rapidez, para •que dichos alumnos estén capacitados de un
modo que garantice la colaboración que el Consejo desea prestar al
Gobierno del Estado en el de,sifile deportivo-militar de las fiestas pa
trias de Septiembre.
Se aprueba, a petición del C. Director de la Facultad de Derecho
y Ciencias Sociales, un cuadro de incompatibilidad en las materias
que en esa Facultad se cursan, de modo que el proces·o didáctico no
pueda ser objeto de omisiones o saltos que perjudiquen el aprendi
zaje de las ciencias jurídicas.
Se aprueba, previa discusión y con las modificaciones del caso.
un Reglamento que contiene las bases a que debe sujetarse la incor
poración de Escuela� _de Bachillere_s.
A petición especial formulada por el Gobierno del Estado, se su
prime el requisito de la enseñanza secundaria para ingresar a- la Es
cuela de Enfermería y se amplía el plazo de inscripción, atendiendo
a que el C. Gobernador invoca la situación internacional de nuestro.
país, en apoyo de su petición. El acuerdo anterior es temporal.
Se acuerda conceder pJazo hasta el 30 de Octubre a un grupo de
alumnos del Ateneo Fuente de Saltillo, Coah., en virtud de que por
diferencia de calendario escolar, no podrán presentar sus certifica
dos de bachillerato, para ingresar a diversas facultades, dentro del_
período -reglamentario .
Se acuerda que el Presidente del Consejo y el Director de la Es
cuela de Bachilleres formen parte de una comisión que con el Direc
tor General de Instrucción Primaria y Secundaria y dos represen
tantes del Gobierno del Estado, discutirá el problema resultante de
los acueroos tomados en la Junta de Directores de Preparatorias ce
lebrada en Puebla, en virtud de los cuales deben implantarse bachi
lleratos de seis años.
1 33
Se acuerda enviar nn representante del Consejo ál Con!$reso
Nacional de Educación, celebrado en la Capital de la Repúblic3:, en •
Enero de 1943.
El Presidente del Consejo informa sobre las ponencias ap!oba
das en la 2a. Asamblea Nacional de Rectores celebrooa en .la e1udad
de Guadalajara, Jal., en Noviembre de 1942.
• _-_·
El Consejo acuerda enviar.un oficio al Gobierno del Estadó; apo
yando en todos sus puntos la solicitud de aumento de S';l�l�o que_ han
hecho las organizaciones magisteriales del JP?tado! ref�nendose este
apoyo a los maestros titulados, de instruccion primaria y tomando
en cuenta la justicia de tal petición.
Se acuerda, a sugestión del Presiden�e de la_ Soc.iedad de Geogra
fía y Estadística, Prof. Timoteo L . Hernandez, gestionar ante el <?o
bierno del Estado el retiro del óleo de Fray Se!van�o Teresa de �Jer,
que. se encuentra en el Aula Magna d� la Umversid�d; por no aJus- ,.
tarse dicha pintura a la figura del procer nuevoleones.
Se acuerda insistir ante el Gobierno del Estado que la Escue!a ,
Municipal de Música no desal?arezca y que pase a ser dependencia
del Consejo de Cultura Super10r.
El Consejo acuerda entregar un pergamino �lusivo al literato .Y
poeta nuevoleonés Eusebio de la Cueva, con motiyo de �n homenaJe
que le preparan unos intelectuales, en el 500. amversano de su nacimiento .
El Consejo acuerda colaborar con_ la Di!ecció� de la Es�uela Noc
turna de Bachilleres en la Velada Liter3:r10-Musi�al que esta orga;
niza en memoria del poeta español Federico Garcia Lorca, para el i.>
de Marzo de 1943.
Se acuerda invitar al Lic. Alejandro Carrill�, Di�utado al Con
greso de la Unión y desta�a�o intelec�ual :evoluci�n�rio, a sustentar
unas conferencias sobre topicos de Historia de Mexico.
Se acuerda prestar t9da la colaboración 1;1e.cesaria al D�rector
de la Facultad de Ciencias Químicas, en las actividades encarrun�t�
a
a lograr del Gobierno del Estado un edificio nuevo para la
1ene
ltad
pro-Facu
comité
un
formado.
ha
cual
que dirige y para lo
cias Químicas.
I�tc·
�134
Universidad
Se acuerda nombrar representante del Consejo, a petición de l
Secretario de Educación Pública, para que asista a la inauguración
del Colegio Nacional, que se celebra en México, D. F., el 15 de Mayo.
Como en todos los años anteriores, desde su fundación, el Con
sejo de Cultura Superior desarrolló sus actividades con la serenidad
y sentido de responsailidad que corresponden a su alta misión y muy
grato me es manifestar a Ud., que a ello contribuyó, aidemás del en
tusiasmo y rectitud de mis colaboradores, la confianza que siempre
nos fué dispensada por el Ejecutivo de su cargo, así como el respeto
que para nuestros acuerdos hubo siempre de parte del Gobierno que
Ud. preside. De tal modo que a nuestra satisfacción del deber cum
plido no puede menos de ir agregada la no menos profunda que pro
duce a una institución universitaria, el hecho de que, siendo institu
ción del Estado, sea respetaida en su funcionamiento interior en to
do momento, para mayor honra del Gobierno que la sostiene y am
para.
CAMBIOS EN EL CONSEJO
Como únicos cambios en el Consejo, se verificaron: el de la Di
rección de la Escuela Industrial Femenil "Pablo Livas", que pasó a
la señorita Profa. Julia Garza Almaguer, en substitución de la seño
rita Profa. Raquel Cantú Leal, en Agosto de 1942 ; la representación
de la Federación de Estudiantes Socialistas, que pasó a quedarse a
cargo del estudiante Raúl Cota, en Noviembre del mismo año.
TITULOS Y DIPLOMAS
Durante este año escolar, el Consejo expidió 85 títulos profesio
nales y 93 diplomas, en la forma que a continuación se expresan :
TITUL O S
De Médico Cirujano y Partero . . . . . . . 25
,,
,,
,,
,,
,,
,,
,,
,,
Lic. en Ciencias Jurídicas. . . . . . . . 13
Maestro de Instr. Primaria . . . . . . . 31
Ingeniero Civil . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
Contador Privado . . . . . . . . . . . . . . . 2
Enfermera . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
Quím. Farmacéutico Biólogo . . . . . . 4
Q. Farmacéutico . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
Farmacéutico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
Total . . . . . . . . 85
In forme deI
eonse¡· o de Cultura
Superior al Ejecutivo del Estado - Año 1 942-43
135
DIPLOMAS DE BACHILLER
ESC . DE BACHILLERES DIURNA
LA
DE
De Ciencias Biológicas • • • • • • • • • • • •• •• •• •• 18
,, Ciencias Sociales • • • • · : •. • • • • • • • • • • 104
Ciencias Físi•co Matemabcas • • • • • 1
' co-Qmm
' 1·cas • • • • • • • •
,," Ciencias F1s1
Total . . . . . . . • 33
URNA
DE LA ESC . DE BACHILLERES NOCT
7
De Ciencias Biológicas • • • • • • • • • • • •• •• •• 7
•
•
•
•
•
•
•
•
Ciencias Sociales . • • • • ' •
" Cien
cias Físico Matemat·icas • • • • • • • 2
"
Total . . . . . . . . 10
DIPLOMAS DE OFICIOS
LIVAS
DE LA ESC. IND. FEMENIL "PABLO
• 8
Modas . . . . . . . . . • • • • • · • • • • • • • •• •• •• •• •• •• • 10
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
uina
Máq
en
o
Bordad
• 3
Conservas de Alimentos . . . . . . . •. •• • •• •• • 19
•
•
•
•
a
•
Rop
de
ión
fecc
Corte y Con
3
Peinados . . . • • • • • • • • • • • • • • • • • •• •• •• •• •• •• 2
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
.
•
.
.
.
·
Calicultura
• 1
Cocina y Repostería • • • • • • • • • • • • • •
Total . . . . . . . . 46
VARO OBREGON"
DE LA ESC . IND. y PREP. TEC. "AL
2
·
Maestro Mecánico . • • • · · · · · · · · ·• ·• •· ·• ·• • ·• 1
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
a
nist
Eba
Obrero
••• 1
Maestro Electricista • • • • • • • • • • • • • •
Total . . . . . . • • 4
DISCIPLINA
n
,
estudiantes que concurre
A pesar del con�iderable nuryerod dpeendencias del Consejo, sigue
a las cátedras que se 1mp�rten_ en 1:: ri� un espíritu franco de t;a�a
privando en nuest:o Il;ledI? umve�r0 �!1bo un solo caso de indisciphna
. del COnseJ• 0 •
jo y respeto a las mstituc10nes.
c10n
ven
inter
la
itara
amer
que
va
olecti
c
�Í36
Universidad
MEJORAS MATERIALES Y ADQUISICION DE EQUIPO
Durante este año escolar, las autoridades universitarias conti
nuaron en su labor constructiva, utilizando lo que se recauda por con
cepto de cuotas y algunas partidas del presupuesto, destinadas al
efecto, en _di�ersas mejoras materiales y adquisición de equipo, en
la forma s1gmente :
En la FAC,ULTAD DE CIENCIAS QUIMICAS, se hicieron me
joras materiales al edificio, con un costo de $2 ,500 .00, se compraron
$570.46 de libros para la Biblioteca y se invirtieron $200 . 00 en com
pra de muebles escolares. Además, se invirtieron $2,533 . 54 en im
plementos de laboratorio (Total : $5 ,8 04.00).
En la FACULTAD DE _ODONTOLOGIA se gastaron $4,037.19
en diversos aparatos y equipos para los Gabinetes Dentales ; se hi
cieron reparaciones al edificio con un costo de $310 .61 y se adquirie
ron muebles por $71.50 (Total : 4,41 9. 3 0) .
En la FACULTAD DE MEDICINA se adquirieron : aparatos de
Laboratorio y reactivos con un costo de $1,189 . 59. Se hicieron repa
raciones con un costo de $12,010.16 en la construcción de dos aulas
para remediar en parte la insuficiencia notoria del local de que se
dispone para 401 alumnos. Se adquirieron libros que costaron . . . . .
$223. 03 y se emplearon $1,395.06 en compra de muebles escolares.
(Total : $14,817.84) .
En la FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS SOCIALES,
se emplearon :$1,005.00 en reparaciones del edificio. Se compraron
libros con costo de $1 94. 98 y se adquirieron muebles con un valor de
$1, 067. 53. (Total : $2 , 267. 51) .
En la ESCUELA DE BACHILLERES se hicieron reparaciones
al edificio con un costo de $2,09 9 . 25 y se adquirieron muebles esco
lares por $5 ,75 1. 50. Se invirtieron en Laboratorios $1,778.06. {Total : $9,628.81) .
.
En la ESCUELA INDUSTRIAL Y PREPARATORIA TECNI
CA "ALVARO OBREGON", se compraron aparatos de Laboratorio
por valor de $935.00. Se invirtieron $8. 993.1 2 en Talleres. Se hi•
cieron reparaciones al edificio por $680.25 y se compraron $41 9 .40
de liros para la Biblioteca. (Tótal : $11,027.77).
En la . ESCUELA INDUSTRIAL FEMENIL "PABLO LIVAS"
se :compraron $223.00 de implementos nara los diversos talleres. Se
hicie ron repáraciones al edificio por $253.00. Se compraron $83. 00
de libros y se invirtieron $790 . 50 en .compra de muebles escolares.
(Total : $1,349.50 ) . ,
Informe del Consejo de Cultura Superior al Ejecutivo del Estado - Año 1 942-43
1 37
En la ESCUELA NOCTURNA DE BACHILLERES, se invirtie
ron $150. 44 en Laboratorios. Se hicieron reparaciones _al . edificio
por $266.95. Se compraron $523. 00 de libros para la B1bhoteca y
se adquirieron muebles por valor de $419.35. (Total : $1, 359 .20 ).
De lo anterior resu lta q�e • en mejoras materiales Y �dquisició�
de equipo,S y libros, �e invirtió, por acuerdo de las au toridad� uni
versitarias, la cantidad de $50,673.93 (CINCUENTA MIL SEISCIEN
TOS SE'l'ENTA Y TRES PE.SOS NOVENTA Y TRES CENTAVOS).
PRESUPUESTOS
El Presupuesto para este año escolar, fué como sigue:
CONSEJO DE CULTURA SUPERIOR . . . . . . $ 14, 400.00
DEPENDENCIAS DEL CONSEJO . . . . . . . . . . 472 , 596. 00
PARA DEPORTES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1 0, 000. 00
EXTENSION UNIVERSITARIA . . . . . . . . . . . .
5, 000. 00
Total . . . . . . . . $ 501,996.00
anterior,
Por concepto de cuotas de alumnos,. exist�ncias del año
05, 263 .86.
$1
os
divers
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donat
y
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tallere
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.
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de
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prod
ura Superior
Es decir, que las actividadeR del C�nsejo de Cult260
.!'>4. o sea,
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la
y sus dependencias, importaron
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•
especifi
Al final de este' informe se encontrará un cuadro con
iento.
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s
caciones de lo
PERSONAL
68 em plea
Las labores universtiarias estuvieron atendidas por
empleados
35
y
áticos
catedr
dos directivos y administrativos, 318
de servidumbre.
MOVIMIENTO DE ALUMNOS
denciab �l
_ . A las . oficinas d� ins�ripción en las - diversassedeI?en
dE: aJ •
dieron
Conse3·0 acudieron 3 062 personas, de las • cuale• s •
ar e1
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na
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do
' os motivos, 458, quedan
por divers
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exa
año escolar,· de· 2,604 alumnos, de los cuales sustentaron s e� tid s
do
apr?ba
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s
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7
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5
3
dinario. en ·el período de junio, 2,
ntes en una ó mas matenas 5 las materias 1 715 quedando pendie
u
1
,
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' ro de
• t� un b uen D:ume
' r que entre �stos exis
'
' aclara
Es pertinente
an denos que-no han sido reprobados en materia alguna smo que h
�138
• Universidad
Informe del Consejo de Cultura Superior al Ejecutivo del Estado - Año 1 942-43
jado de presentar alguna o algunas materias, por diversos motivos,
para inscribirae en el período extraordinario que .se celebra al termi
nar este mes, según las disposiciones reglamentaria sen vigor. Al
final de este informe se · encontrará un cuadro donde se halla espe
cificado el movimiento de alumnos, por dependencias.
funda y grata impresión que guardamof? . �odos los di!'e�t_ivos de las
Instituciones Universitarias por la atenc1on que se sirv10 dar a �!)
dos nuestros problemas, incluyendo en ellos la m,agna . eonstrucc1on
de la Escuela Normal y la que actualmente se esta haciendo para la
Facultad de Ciencias Químicas.
Puede ese Ejecutivo tener la ple.na segurid�d de que su labor,
en lo que se refiere a la cultura superior, qudara en �uesira . �emo
ria como uno de los impulsos más vigorosos que la evo �c10n por
conducto de usted, ha imprimido en favor de uno de sus mas nobles
postulados: el fomento de la cultura en todos sus a�pectos Y el deseo
de proporcionar ésta a todos los elementos de la sociedad.
•
Al comunicar
.,
manifestarle las
a u sted lo anterior me es. grato
.
seguridades de mi consdieración atenta Y d1stmgm· da.
SUFRAGIO EFECTIVO. NO REELECCION. - Monterrey, N.
L• Agosto 4 de 1943. - EL PRESIDENTE f.?EL CON�EJO
Dr. Enrique C. Livas.
; ACTIVIDADES DEPORTIVAS ·
El Departamento Deportivo Universitario desempeñó su come
tido con suma eficacia, digna de epcomio y los colores de los equi
pos universitarios han sido defendidos con entusiasmo sin preceden
te y dentro de las más estrictas normas de caballerosi�ad, en_ diver
sos torneos locales e intra-escolares, de beisbol, volibol y :basquetbol,
contribuyendo estas actividades, grandemente, a forjar en --nuestros
estudiantes, un espíritu de unidad y honradez en la lucha y de cariño
por las instituciones donde se preparan para s�r factores de progre
so social.
RESUMEN DE DATOS IMPORTANTES DE ESTA
DISTICA
Las instituciones universitarias de Nuevo León
tas a 3,062 jóvenes de diversos estados del país: ' arieron sus puerIngresaron a las diversas tesorerías: $606,481.
70.
La enseñanza superior f�é impartida por 318
catedráticos.
La dirección y administración de las Facultade
s y Escuelas de
cultura superior, estuvo a cargo de 68 empleado
s. • ••
Las labores de servidumbre estuvieron a carg
o de 35 personas.
El ingreso por concepto de cuotas en las Facu
cuela de Bachilleres · produjo • la cantidad de $51,6 ltades y en la Es16;20.
Las mejoras que se hicieron a las diversas depe
sejo (reparación de edificios, adquisición de equip nden�ias del .Con
o y" libros etc.) con
los fondos del mismo, i�portaron $50,673.93.
Durante la total gestión administrativ del Gqb
ierno a su cargo,
los presupuestos univers!tarios fueron aumaenta
dos
en
la cantidaq de
$201,567�47.
Antes de dar fin al presente
rme; la Presidencia de mi car
go no puede menos que manifestarinfo
a
ese. Ejecutivo, su más profun
da y legítima satisfacción por la confianz
a dispensada a las autori
dades universitarias durante todo ejercicio
de· su -función como pri
mer Magistrado del Estado, y manelifest
ar a usted así mismo la pro-
MOVIMIENTO DE ALUMNOS
Bajas
INSCRIPCION
16
o
Q
Escuela Normal • • • • • : • • • • • • • • • • • 240
Escuela Normal Supen9r • • • • • • • • • 2�
Facultad de Odontologia • • • • • • • • • 1
Ese de Bachilleres Diurna • • • • • • • 557
Esciiela Ind. "A. Obregón" . . . • • • 6 0 3
Ese. Fem. "Pablo Livas" • • • • • • • • • 761
Ese • de Bachilleres
• • • 12.4
• • Nocturna
Facultad de Med1cma
• • • • • • • • • • •- 40 1
Fac. de D. y c. So_ci9:les • • • • • • • • • 1
Facultad de Ingemena . • • • • • • • _
.·TOTAL . . . . . . . . 3, 060
78
153
185
26
o
�g
o
-458º-º-
APROVECHAMIENTO
Alumnos
Examinados
i:
Escuela Normal • • • • • ·, • • • • • • • • • • • 2
Facultad de Odontologia • • • • • • • • •
Ese de Bachilleres diurna • • • • • • • 479
Ese: Ind. "Alvaro Obr�górt • • • • • •- 518
Ese. Femenil "Pablo L1vas • • • • • • • 576
Ese de Bachilleres Nocturna • • • • • 98
Fac·• de Medicina • • • • • • • • • . . • • • • 351
FaC . de Derecho
. , y C. Sociales . • • . 166
de Jngemena . • • • • • • • • • • • • • • 60
F
F!�iiltad de Ciencias Químicas • •...:..:.....!'!
TOTAL . . . . . . 2,575
Aprobados
9
175
172
399
548
Alumnos al
terminar el Añ�
224
23
19
479
540
5'(6
98
401
166
60
�
Pendientes en una
0 más clases
7
3 07
119
49
80
120
18
23 1
1,715
860
94
52
66
1 39
28.
72
8
21
�
Dublin Core
The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/.
Title
A name given to the resource
Universidad Órgano de la Universidad de Nuevo León
Description
An account of the resource
Universidad Órgano de la Universidad de Nuevo León publicada en los años cuarenta. Contiene textos sobre temáticas, filosóficas, históricas, científicas, política, medicina, ética, así como informes de los años escolares. Colaboradores: Raúl Rangel Frías, Salvador Toscano, Pedro Garfias, Juan Rejano, Enrique C. Livas entre otros.
Text
A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text.
Título Uniforme
Universidad Órgano de la Universidad de Nuevo León
Año de publicación
El año cuando se publico
1943
Número
Número de la revista
2
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Septiembre
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Anual
Relación OPAC
https://www.codice.uanl.mx/RegistroBibliografico/InformacionBibliografica?from=BusquedaAvanzada&bibId=1752119&biblioteca=0&fb=20000&fm=6&isbn=
Dublin Core
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Title
A name given to the resource
Universidad Órgano del Consejo de Cultura Superior, 1943, No 2
Creator
An entity primarily responsible for making the resource
Livas, Enrique C. 1908-1984, Presidente
Subject
The topic of the resource
Filosofía
Historia
Ciencia
Medicina
Ética
Informes
Description
An account of the resource
Universidad Órgano de la Universidad de Nuevo León publicada en los años cuarenta. Contiene textos sobre temáticas, filosóficas, históricas, científicas, política, medicina, ética, así como informes de los años escolares. Colaboradores: Raúl Rangel Frías, Salvador Toscano, Pedro Garfias, Juan Rejano, Enrique C. Livas entre otros.
Contributor
An entity responsible for making contributions to the resource
Moreno Garza, Antonio, Secretario General
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
01/09/1942
Type
The nature or genre of the resource
Revista
Format
The file format, physical medium, or dimensions of the resource
tex/pdf
Identifier
An unambiguous reference to the resource within a given context
2021119
Source
A related resource from which the described resource is derived
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Language
A language of the resource
spa
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The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant
Monterrey, N.L., (México)
Access Rights
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Universidad Autónoma de Nuevo León
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Alfonso Reyes
América
Feria del libro
Ortega y Gasset
Pedro Garfias
Química
-
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ca61205a607d62555556d4380d7af62f
PDF Text
Text
UN IVERSIDAD
O- GANO DE LA UNIVERSIDAD
DE NUEVO LEON
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11
ALfONSO I\E [S"
HEMEf'OlEC
�UNIVERSIDAD
♦
ORGANO DE LA UNIVERSIDAD
DE NUEVO LEON
Monterrey
1944
�UNIVERSIDAD
Organo de la Universidad de Nuevo León
Monterrey, Septiembre dt. 1944
Núm. 3
SUMARIO
LA UNIVERSIDAD Y EL PROBLEMA
DE LA SELECCION VOCACIONAL
Enrique C. Livas
LA ESTETICA INDIGENA
Salvador T oseano
REFLEXIONES SOBRE EL IMPERIO
DE CARLOS V.
F. Cannona Nenclares
LA IDEA DE L A G ~
Raúl Rangel F ñas
ENRIQUE DE MESA Y_LA'.
POESIA DE CASTILLA
Juan Rejano
CUATRO ROMANCES INEDITO.S
Pedro Garfias
DE ROMANTICOS
Carlos Villegas
ENSAYO SOBRE BIOTIPOLOGIA
Y PSICOANALISIS
Gabriel Capo Balle
OBSERVACIONES SOBRE LA
ENSE1'1ANZA DE LA ANATOMIA
Manuel Maldonado K.
LA CLASE MEDIA DESDE DENTRO
Raúl González
EL RESENTIMIENTO Y LOS
VALORES ETICOS
Alfonso Cavazos
INFORME DEL AAO
ESCOLAR 194 3~44
�Las Univenidadea y El Prohlema de
la Selección Vocacional
7
LAS UNIVERSIDADES Y EL PROBLEMA DE LA
SELECCION VOCACIONAL
e.
6nrú¡ue
.eivas
SRecw'l de fa Vnive'lsuÍacÍ
La guerra actual creará con su terminación, como todas las grandes conmociones de la historia, un serio problema: la preparación de
la juventud, para un futuro menos sombrío y menos bárbaro. Habrán de crearse, forzosamente--porque en ello va al mundo su porvenir-, mejores normas de conducta para las generaciones de hoy.
Y difícilmente se encontrará en esta tarea renglón más importante
que las reformas a imponer en la enseñanza universitaria, que es uno
de los primeros pasos urgentes en lo que pronto será el período de la
post-guerra.
Los grandes estadistas lucharán por encontrar senderos más seguros de convivencia social y armonía internacional. Los expertos
en Economía dirigirán sus esfuerzos hacia la consecusión de fórmulas cramatísticas que permitan, en el futuro, el equilibrio comercial
de un mundo que ha visto sangradas mortalmente sus fuentes de riqueza, en aras de la más destructora de las catástrofes que registra
la historia. Los grandes pensadores procurarán sembrar en la humanidad gérmenes de justicia y fraternidad universales. Y así, todos
los llamados a contribuir valiosa y muy principalmente para lograr
la mejor convalescencia posible en este planeta enfermo de odio y de
maldad, tendrán que acometer esta titánica empresa que significa el
�8
Universidad
establecimiento de una paz verdadera, estable, cimentada sólidame~te en principios humanos de respeto mutuo, libertad de autodeternunación en todos los pueblos de la tierra y justicia para todos los h?mbres. Pero reflexionando hondamente surge ante nuestro pensannento, con caracteres de gravísimo peligro e infranqueable escollo, la desorientación de la juventud. De aquí que, sin una labor de encauzamiento de esta por rumbos de verdad, pueda resultar estéril todo lo
hecho y entonces continurá suspendida sobre el mundo, como una
maldición bíblica, la amenaza de una nueva destrucción.. Seguirán
perfilándose, en el futuro, nuevas siluetas de modem~s Atilas Y Gengiskans que ensombrecerán otra vez el mundo y ;1-aran de ~a cultura
humana un despojo uncido a los carros de los barbaros tnunfantes.
En nuestro país, que sin participar muy efectivamente en esta
guerra ha tenido que sentir las duras- consecuencias _d~- un~, barb~rie desatada por los pueblos que fueron cuna de la c1vilizac1on ooc1dental, es de gran importancia e ingente necesidad que sus generaciones jóvenes se sitúen en el lugar preciso, pues a ellas corr~po~derá realizar y sostener el milagro de la paz. Por ello, las Umvers1dades tienen ahora una responsabilidad más en su compleja y vital
misión; responsabilidad que jamás podrá ser comprendida si no se
encargan ellas mismas-las Universidades-de señalar y pregonar el
más común y peligroso de los errores de los que acuden a ellas: la
falta casi completa de conducta reflexiva al elegir profesió~. Todos
los que, en diversas formas y en mayor o menor escala, están al ,se:vicio de las instituciones de enseñanza superior de nuestra Republica saben cuán cierto es que una considerable mayoría de los jóvenes
universitarios llega a estudios superiores sin que haya sido jamás objeto de selección alguna. Ni aptitud~, ni ca~~cidad? ni vocación: ni
necesidades nacionales; nada es exammado ru mvesbgado convementemente antes de que el interesado resuelva, por sí mismo y sin estar
-generalmente-capacitado para ello, lo que ~á a ser su ~osición definitiva en el conglomerado social. Nuestros Jovenes se sienten cada
uno, cual un Teseo y cada quien escoge un Heracles a su antojo. P&ra justificar el juicio anterior, haremos algunas consideraciones y
trataremos de analizar el problema.
El proceso social de México, sus antecedentes históricos y sus
Las Universidades y El Problema de la Selección Vocacional
9
imperativos actuales, han obligado al Gobierno de la Revolución a
implantar la educación secundaria, con miras a satisfacer una inaplazable necesidad popular de preparación para mejor vivir y para bien
luchar. Y aunque esta tendencia ha sido atacada por los que confunden la revolución--que es proceso inmanente-con los hombres que
manejan el Estado--que son accidentes en todo proceso--sus características y fines sociales prueban definitivamente su bondad y
su nobleza. Pero el pueblo, que aún no ha comprendido los verdaderos fines de esta segunda enseñanza, la ha transformado en un simple peldaño para lograr una preparación profesional y ha acontecido que aproximadamente el 90% de los adolescentes que curan este Ciclo Secundario, pasan a las Escuelas de Bachilleres, donde tienen que elegir, a fortiori, una carrera; por lo que nos encontramos
con que un joven que frisa casi siempre en los 15 o 16 años de
edad, con conocimientos rudimentarios en ciencias exactas, historia, ciencias biológicas, etc., y nulos en materia filoófica, tiene que
decidir su vida futura por el camino de la Medicina y Ciencias Biológicas, o el Derecho, o las Ciencias Químicas, o la Ingentería, etc.,
sin medir en sus justos alcances la importancia social de su decisión.
Generalmente, esta última obedece, no a la reflexión serena y
consciente, sino a un acto de conducta que bien podríamos clasificar
como "de masa", por todo lo que tiene de medular e imitativo; por todo lo que tiene de pasividad. Todos sabemos que son innumerables los
casos de familias en las que a través de varias generaciones se van
acumulando títulos de médico o de abogado, a pesar de que entre los
que han adquirido ese título (por una tendencia de artificiosa herencia que no es sino pésima conducta o "tradición" de familia), no existe uno sólo que se haya significado como poseedor de verdadera vocación. A menudo se trata de un cobarde abandono a simples estímulos efectivos y es la satisfacción de un deseo ajeno, o el cumplimiento de una promesa hecha cuando no se tenía madurez en el juicio, lo
que inclina al imberbe que ha terminado la enseñanza secundaria a
poner a su vida futura un marco que en muchos casos se va a constituir en un grillete o un cilicio para él; y para la sociedad en que vive,
en una existencia tan 'o bscura e inútil como infecunda, cuando no
peligrosa.
�10
Univertidad
Avanza el proceso educacional y surgen nuevas situaciones falsas, sostenidas con inexplicable y estólida porfia. Se obtiene el grado de Bachiller y sucede que el futuro ingeniero ha obtenido, en las
materias básicas para su preparación profesional, las más bajas notas de calificación, pues sus facultades de raciocinio han sido notoriamente insuficientes para las arduas disciplinas intelectuales de la
ciencia abtracta por excelencia: las matemáticas. O se presenta el
caso de un Bachiller en Ciencias Biológicas para quien fué motivo de
incontables desvelos e innumerables fracasos el estudio de la Anatomía y la Fisiología humanas, la Botánica y la Zoología, salvadas con
notas de escasa suficiencia. Ora se trata de un abogado en ciernes
cuyos únicos triunfos del bachillerato se redujeron a preciosos dibujos y modelados o a primeros lugares en las justas deportivo-militares. Sin embargo, la obtención del grado de Bachiller ha sido para ellos un triunfo comparable sólo a las conquistas de Alejandro de
Macedonia o a los doce trabajos de Hércules, y se lanzarán, presas
de una obstinación que no reconoce otros orígenes que el temor a las
burlas de sus compañeros o las reprimendas paternales, hacia una
empresa superior a sus fuerzas y a un medio al que no se adaptarán jamás. Y serán rémora social. Nunca serán factor de progreso
colectivo y sus energías se desperdiciarán, porque su vida fué estructurada sobre bases de conducta irreflexiva y dentro de una completa desorientación.
El rendimiento máximo de la persona humana no es alcanzado
si su destino no es buscado mediante selección consciente; sólo esta
puede permitir al hombre darse íntegra y eficientemente a la sociedad en que vive, base fundamental de la paz entre los hombres. Mientras estos no sepan elegir la modalidad específica de su existencia,
la adaptación forzosa-que no es adaptación real-los compele a la
lucha violenta por lograr la satisfacción de sus aspiraciones y los principios éticos de convivencia humana ceden su lugar a los instintos.
El ejercicio de sus actividades profesionales no constituirá el fin de
una vocación que se ha desenvuelto libre y favorecida por adecuados
cauces; sólo será un simple medio para lograr, a toda costa, la satisfacción agoísta de un bienestar individual cuya conquista habrá
de tener mucho de inicuo y lesivo para el prójimo.
Las Universidades y El Problema de la Selección Vocacional
11
Así como la tendencia moderna en el campo de la Medicina del
Trabajo es la selección de aptitudes, basada en principios científicos de Biotipología~n lo que se evitan al trabajador enfermedades y accidentes profesionales-, así deben investigarse, con bases
científicas y con apego a las normas más rigurosas de la Psicotecnia, las aptitudes de todo aquel que va a dedicar su vida a las disciplinas del pensamiento y que, por lo mismo, puede tener resonsabilidad social; sin olvidar que ésta puede variar en formas que suelen
alcanzar las de conductores de un pueblo o de una revolución.
Las Universidades, para satisfacer el compromiso que les ha
creado el momento actual y por su condición de verdaderos talleres
donde se forjan los hombres que habrán de sostener una paz conquistada con destrucción, deben modificar sus sistemas de aceptación y seleccionar inteligentemente, encauzando siempre, su material
humano. Este, es su esencia y su responsabilidad; es su destino y,
como lo es siempre la juventud, su más caro encargo. No fueron más
trascendentes Licurgo y Solón, dictando leyes en Esparta y en Atenas, ni Leónidas defendiendo a la primera en las Termópilas.
NOTA : 1..1 Universidad de Nuevo León presentará en la próxima Asamblea Nacional de Rectores que debe
celebrarse bajo los auspicios de la Universidad de San Luis Potosi, una ponencia que abordará extensamente este mismo tema y un proyecto de resolución de los problemas planteados.
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La Estética Indígena
LA ESTETICA INDIGENA
SafvaJor ~scano
Esencia de los estilos arquitectónicos
las ideas estéticas contemporáneas debemos un criterio más
objetivo para juzgar las obras de arte. El estilo artístico
es la fisonomía, la forma por la cual se expresa una cultura,
su expresión psicológica peeuliar; no existe, por lo mismo, un criterio de validez universal que nos permita juzgar el arte de los diversos pueblos en su desarrollo histórico, pues ni siquiera el ideal clásico de los griegos -tradicionalmente señalado como el momento más
alto de la humanidad en el arte-puede reclamar tal título. No existen artes bárbaras e inferiores, pues los estilos artísticos no son mejores ni peores, sino diferentes: son el resultado o "dirección-dice
Worringer--de una voluntad artística".
Sin embargo, estas ideas que hoy son corrientes en el campo de
la investigación, no tuvieron validez para las generaciones que nos
precedieron. Para ellas, ancladas en el ideal clásico y en la creencia
del progreso en el arte, todo lo que quedaba al margen de los estilos
humanistas era una expresión bárbara. No en vano Winckelmann y
Lessing habían acuñado la teoría de la validez universal de las ideas
clásicas en el arte. Worringer ha enfocado con claridad este problema: "¿Cómo pudo la estética llegar a esa pretensión violenta de una
validez universal? He aquí la consecuencia de un error profunda-
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Universidad
mente arraigado sobre la esencia del arte en general. Este error
tiene su expresión en la creencia, sancionada por muchos siglos, de
que la historia del arte es la historia de la capacidad artística".
Worringer sostiene que el'arte es sólo expresión psicológica de la
humanidad, es decir, expresión colectiva de su voluntad: "Se ha podido lo que se ha querido, y lo que no se ha podido es porque no estaba en la direoción de la voluntad artística". De allí que considere la
historia del Arte, no como la historia de la capacidad, sino de las diversas voluntades artísticas de las sucesivas culturas.
Estas ideas e habían desenvuelto en Europa gracias a Riegl, en
oposición a Winckelmann y a Lessing, quienes entendían el arte de
los griegos como el momento más alto de la humanidad, o bien las
épocas determinadas por este ideal: Roma, el Renacimiento y el Neoclasicismo. Riegl, dominado por las ideas formalistas de Herbart,
inicia los estudios del arte de los egipcios, árabes y, más tarde, de los
estilos barrocos; el principio que lo justificó fué la idea de la voluntad artística, pues mientras otras escuelas estudiaban el objeto, el
material o la técnica, Riegl lo sustituía por la "afirmación idealista,
la voluntad en el arte". (Venturi).
Históricamente, la estética universal debió al Romanticismo el
descubrimiento de los estilos artísticos que no encajaban en el marco
clásico. Goethe mismo fué uno de los primeros en vindicar el arte
gótico de la imputación de bárbaro en sus inolvidables páginas inspiradas en la catedral de Salzburgo. Al Romanticismo, arraigándose
en el pasado gótico y aun romántico y bizantino, se debe indirectamente el descubrimiento de los estilos extranjeros primitivos y prehistóricos, sean egipcio, chino, indú, arábigo, maya o mexicano.
Spengler no olvida de colocar la cultura, que genéricamente llama
mexicana, entre las diez más importantes de la humanidad.
Por lo mismo, W orringer se equivooa cuando afirma que el criterio de objetividad se ha debido a la influencia de los estilos europeos:
"La estimación positiva de los complejos no europeos, fué privilegio
de unos pocos, que supieron emanciparse del prejuicio artístico general europeo y penetrando cada vez con más fuerza en el campo visual de Europa, mereed a las crecientes relaciones entre los pueblos,
La Estética Indígena
15
ha contribuido a imponer la exigencia de un criterio más objetivo para la evolución del arte y a ver una diversidad de voluntades artísticas donde antes no se veía sino una diversid~d de capacidades". En
realidad, más que a la influencia de los estilos no europeos, esta objetividad se debió al redescubrimiento del arte europeo primitivo: Giambattista Vico proclamó el valor de los primitivos italianos; Walpole,
en Inglaterra, exaltó el valor del gótico; Goethe escribió apaionadamente frente a la Catedral de Etrasburgo-más tarde aceptarla, después de su viaje a Italia, la perfección del arte clásico: por el contrario, se dice que Canova, al contemplar los mármoles del Partenón, percibió el error de toda su vida-; Viollet le Duc, en Francüa, revivía,
al principiar el siglo XIX, el gusto por las vidrieras ojivales.
Precisamente cuando se produjo esta contradícción entre el estilo clásico y el estilo gótico, fué necesario despojarse de la idea de la
capacidad y recurrir a la idea de la "voluntad" en el arte, para obtener un criterio más objetivo. Pero la consecuencia de este acontecimiento, no sólo fué la revaloración del arte gótico románico, sino también del arábigo, egipcio, chino, indú y mexicano.
Por una vía diversa, la escuela materialista ha reclamado más
objetividad para juzgar las artes plásticruJ en la historia. Lunatcharsky niega el criterio absoluto de belleza: "Dicho criterio no existe. Todo cambia, todo se transforma". Asimismo Plejanov nos dice
que la Venus de Milo sólo entusiasma a una parte de la raza blanca,
pues el "concepto de belleza en los hombres cambia indudablemente
en el transcurso del proceso histórico". De este modo se afirma la dinámica de los estilos, que es el supuesto de este estudio.
El mét.odo y el conocimient.o
Ahora bien, después de negar el criterio absoluto de belleza y
concluír que a cada voluntad corresponde un estilo, quedan por responder las siguientes preguntas: ¿Cuál es la posibilidad nuestra, moderna, de conocimiento del arte aborigen? y ¿ por qué señalamos algunas piezas arqueológicas como estéticas y les negamos este carácter a otras?
Manuel Gamio realizó en 1916 interesantes observaciones expe-
�La Ütética Indígena
16
17
Universidad
rimentales, de las cuales dedujo conclusiones que es conveniente estudiar. Para dichas obervaciones se seleccionaron diversos individuos
de notoria cultura occidental, a los cuales se presentaron fotografías
de quince a veinte piezas arqueológicas. La conclusión estética que
Gamio dedujo fué "que algunas de estas manifestaciones les parecían
a ellos artisticas, en tanto que otras les eran indiferentes o hasta repulsivas". Inmediatamente procedió a repartir en dos grupos las piezas, según que hubiesen producido una emoción positiva o una emoción negativa. Entre las que a ellos les "parecían artísticas" se destacaban la cabeza del Caballero Aguila, el ídolo de Cozcatlán y algunas piezas menores de cerámica; pero entre las que les eran "indiferentes o hasta repulsivas", se encontraban la Diosa de la Muerte,
Mictla.nt.ecutli, y la diosa de la falda de serpientes, Coatlicue, así como algunas piezas de cerámica.
Analizadas estas dos emociones del espíritu, fácilmente concluyó
que ambos puntos de vista eran falsos, ya que se juzgaba siguiendo
inconscientemente el patrón estético europeo, y que las piezas que
se llamaban "artísticas" eran las que por su naturalismo se aproximaban en cierto modo a las del arte occidental, en tanto que las llamadas "repulsivas" se alejaban por su forma completamente del ideal
griego de la belleza.
¿Cómo, pues, podríamos hallar la verdadera belleza de la cabeza del Caballero Aguila o de la diosa Coatlicue? Si no hemos de partir
de las semejanzas y diferencias de esas obras con el ideal clásico,
hasta ahora considerado como absoluto, debemos partir del ideal estético de la cultura misma por la via del conocimiento. "Para que el
Caballero Aguila--concluye Gamio-despierte en nosotros la honda,
la legítima y la única emoción estética que la contemplación hace sentir, es necesario, indispensable, que se armonicen, que se integren, la
belleza de la forma material y la comprensión de la idea que ésta representa".
Dice Landsberg que "lo esencial de las cosas sólo se revela a los
ojos de la amante", y añade: "El amor necesita del conocimiento, pues
ahondando en el valor del objeto amado, se fortalece y hace duradero".
Sí, nuestro amor al arte antiguo ha necesitado del conocimiento:
conocimiento de la historia, de las ideas religiosas, del paisaje, de la
raza. . . . Hemos, previamente, encendido nuestra mirada amorosamente para el pasado con ánimo de redescubrir así el arte anterior a
los españoles. Sólo por desamor al indigena-obra de un mal entendi?o hispanismo-habíamos señalado nuestro desagrado sin dejar amplia vía a nuestra atracción íntima.
Lo terrible y lo sublime en Jas artes arcaicas
Frecuentemente se ha repetido que el alma y la cultura del indígena mexicano están fincadas en lo inmutable. Un filósofo mexicano,
Samuel Ramos-influido visiblemente por las características del aborigen actual-dice: "En el estilo de su cultura quedó estampada la voluntad de lo inmutable. En su arte, por ejemplo, se advierte de un
modo claro la propensión a repetir las mismas formas, lo que hace
pensar en la existencia de un procedimiento de producción artística,
en ~uga~ de una verdadera actividad creadora.". Sin embargo, el estudio mas somero del desarrollo de la cultura indígena, nos habrá de
llevar a concluír que frente a esta "voluntad hacia lo inmutable" sí
ha existido una dinámica de los estilos artisticos indígenas.
'
En rasgos generales, todo contacto precoz con las artes indígenas nos produce un sentimiento de grandeza y no pocas veces de solemnidad y de extrañeza. El arte mexicano no puede relacionarse
con las obras maestras del arte europeo o asiático; de ahí que más
de una vez nuestra reacción de extrañeza se transforme en una honda Y avasallante repugnancia. Y cuanto más remoto es un arte, más
brutal y pavoroso lo encontramos.
En la cultura arcaica, una cultura primitiva que se encuentra en
los estratos más antiguos de las culturas teotihuacana, zapoteca o
maya, el carácter predominante es su nota tremenda. La vida ·emocional a que recurre el artesano arcaico es a la de lo monstruoso y no
pocas veces a lo siniestro ; tomemos al azar sus idolillos o penates tan
terriblemente enérgicos y evocadores. Más de una vez el juego de luces Y de sombras acentúa vigorosamente los rasgos de fiereza de la
más primitiva estatuaria y súbitamente, con arrebato, se nos presen-
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Universidad
La Estética Indígena
19
tan los ídolos arcaizantes con su fuerza tremenda envolviéndonos en
un ambiente mágico lleno de misterios casi brujescos.
ceñido el cuerpo a manera de grandes culebras hechas de oro e pedrería..."
Quien haya releído los Canta.res de la lírica azteca, habrá de convenir que aun en épocas tan evolucionadas como ésta, sobrevive aquella. misma fuerza. opresiva y majestuosa en medio de aquellos conceptos lapidariamente expresados:
Nada, en efecto, como lo espantable y terrible para despertar en
el hombre el sentimiento de solemnidad y grandeza. Pero este ca-
No te amedrentes, corazón mío:
allá en el campo del combate ansío morir a filo de obsidiana!
Sólo quieren nuestros corazones la muerte de guerra.
Oh, los que estáis en la lucha:
yo ansío la muerte a filo de obsidiana.
Sólo quieren nuestros corazones la muerte de guerra.
Ahora bien, ¿solamente los objetos bellos pueden calificarse de
artísticos? Cuanto más primitivo es un arte~ más religioso es éste.
RodoJio Otto ha reconocido precisamente como dato privativo de toda religión su nota tremenda: "Las viejas madonas bizantinas, rígidas y severas, y en muchas partes terribles, mueven a muchos católicos a la devoción más que las graciosas vírgenes de Rafa.el". En el
México indígena, en las iglesias pueblerinas, sobrevive esta fu~rza
terrible y solemne en los Cristos crucüicados, en donde la mentalidad
aborigen, apropiándose los crucifijos sevillanos, se ha expres~do ~
mendamenre: no los miramos serenos en su anhelante agoma, smo
destilando sangre a borbotones, cruzados de llagas, hediendo casi bajo una capa de sangre negruzca.
Una obra maestra de la escultura azteca, el Océlotl-cuauhxicalli,
vaso de corazones en forma de un tigre, no podría comprenderse cabalmente sin admitir supervivencias de este rasgo terrible como privativo del arte indígena. La figura del tigre no provoca en nosotros
un estado de ánimo de serena contemplación sino un hondo secudimiento una embriaguez demoníaca que nos recuerda la visión de Berna! Dí~ en los santuarios del Templo Mayor de Tenochtitlán: ''Vichilobos su Dios de Guerra tenía la cara y rostro muy ancho Y los
ojos disformes e espantables; en todo el cuerpo tanta de pedrería de
oro y perlas e aljófar pegado con engrudo que hacen en esta tierra
de unas como raíces, que todo el cuerpo y cabeza está lleno dello, Y
rácter hostil sólo es comprensible a nosotros si va paradójicamente
acompañado de otro carácter específico, lo fascinante. El contacto
con la -~scultura citada del Acélotl nos da la clave de este proceso de
comuruon entre lo repelente y lo atrayente. Cualquier ídolo arcaico
nos p~odu~e ~ sentimiento negativo-nacido de un asco profundo de
esencia religiosa-, pero por otra parte este sentimiento se subordina
a otro nuevo, una atracción fascinante: queremos no mirar y clavamos terriblemente nuestra mirada expresando los caracteres profundos de aquel arte.
Ahora bien, la contradicción de estos dos movimientos que prod~ce el arte de los primitivos-repulsión y atracción, pavor y fascinae1on-, es superada pronto por una emoción nueva: el sentimiento de
lo sublime. Sublimar estas dos fuerzas, polarizarlas exaltándolas es
precisamente el destino de las grandes culturas en los albores ~tóricos. Con toda probabilidad la primera gran cultura en que despierta cargado y pleno de significación este sentimiento es en la teotihuacana, cuyo esplendor parece alcanzarse entre los siglos V y VI de
nuestra Era, época para la cual nos encontramos ya raso-os similares
en la arquitectura de los mayas del Antiguo Imperio y d~ los zapotecas de la época tercera. Teotihuacán, Tikal y Monte Albán son ciudades cuya esencia artística es muy próxima entre sí: su solemne dis~bu~ión; la tendencia a lo grandioso en sus pirámides y templos; los
silenciosos y colosales espacios vacíos distribuidos en magnas calzadas o en inconmensurables plazas y anfiteatros, todo produce en el
espectador, no el arcaico sentimiento de lo terrible, sino la exaltación
de lo sublime.
.Este rasgo psicológico del arte indígena de las grandes culturas
históricas debió nacer en los grandes escenarios septentrionales en
las vastas ,mes~tas y planicies de la Mesa Central, de flora sobria y
agreste, mas bien que en las feraces y abundantes tierras mayas del
Sur, en donde, años más tarde, hacia el siglo VID, ha de cristalizar
la exuberancia barroca en la decoración.
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La Estética Indígena
Universidad
Lo sublime quiere lo grandioso; de ahí que inclusive la escultu-
ra se manifieste en lo monolítico y en lo colosal; pero es en la arquitectura en donde este sentimiento del arte indígena quedó mejor expresado: las sabias distribuciones geométricas y, sobre todo, la austera solemnidad de los "vacíos", no sólo para sobrecoger y anonadar,
sino para exaltar y enaltecer al espectador. Una visita a Teotihuacán, Tikal o Monte Albán es impresionante y melancólica, como si un
sentimiento de eternidad trascendiera a nuestro espíritu.
.
Lo bello en las grandes culturas
,,,
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1
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Entre los siglos VIII y IX, las grandes culturas históricas-pero
en especial la maya del Antiguo Imperio-han superado todo rasgo
de arcaísmo. A las tendencias rígidas y geométricas de la antigüedad se opone la decoración ondulante y caprichosa, simbólica y rígida, como pórtico de un nuevo estilo. La escultura tremenda del pasado, queda casi abandonada; el naturalismo, el realismo, el modelado suave y lleno de verdad anatómica queda plasmado en las esculturas de la época. Tómense al azar las cabezas de Copán o las escenas mitológicas modeladas en los estucos de Palenque.
Podríamos hablar en esta época de un arte bello, empleando la
palabra en el sentido universalizado por Kant. Sin embarg?, más.
que contraponer el rasgo sublime al bello en los artes amencanos,
queremos considerarlos etapas sucesivas en la evolución de los estilos. Frobenius y más tarde Spengler han afirmado que la cultura humana se manifiesta en ciclos semejantes al de un organismo viviente:
estadios que van desde la primavera al invierno en el lenguaje clásico aplicado por Spengler a las grandes culturas mundiales. El arteindígena de México podría conformarse con dichos estadios: si al estilo sublime le consideramos su antecedente, lo terrible, y a lo bellosu consecuente, lo barroco.
Quizá este rompimiento entre el mundo antiguo, cuyo arte se singulariza por su rigidez geométrica y su exaltación de lo dramático,
y el mundo naturalista, suavemente ondulado y elegante, lo encontramos desenvuelto por vez primera entre los viejos mayas del Antiguo
Imperio. Ya hemos visto cómo se antoja buscar el origen de la ele-
2f
gancia barroca del arte. maya en las grandes selvas que rodearon a
Copán, Palenque o Tikal; y, sin embargo, este "horror al vacío" de
los mayas no parece haber sido su patrimonio exclusivo: en el misterio de los edificios superpuestos hemos ido descubriendo las primeras
etapas del arte maya, que son, como entre las culturas primitivas de
la Mesa Central, terribles y melancólicas y muchas veces monstruosas. Esta fisonomía dórica de la cultura maya apenas si empezamos
a estudiarla en el adoratorio E-VII Sub. de Uaxactún, pirámide relacionada con la más arcaica estela maya (328 D. J.), cuya decoración
en mascarones rígidos y terribles viene a corroboramos la existencia
de un estilo mágico en la antigüedad.
Esta concepción artistica queda superada hacia el siglo VII, cuando Copán y Palenque desenvolvieron un bello estilo realista. Las esculturas de cabezas y bustos femeninos de la diosa del Maíz, la "Muchacha que canta" del Museo Británico, de los templos 11 o 22 de los
copanenses, es obra maestra de la humanidad indígena. Similar verismo anatómico se encuentra en los imponderables estucos palencanos o en las estelas de Piedras Negras, Yaxchilán y Naranjo. En esta
época se empiezan a pintar, policromadamente, vasos con escenas mitológicas al estilo de Uaxactún, Chamá y Ratinlixul, que son excelentes diseños puristas en arte.
Cien años más tarde, en el siglo VIII, culmina la Edad de Oro maya y se apunta en su arte un apretado barroco, exuberante y feraz,
sólo comparable a la fantasía monstruosa de la India; este barroco lo
encontramos, por ejemplo, en la estelas escultóricas de Copán y Quiriguá. Pero justamente es aquí donde interviene la historia, y la cultura maya cesa de pronto de producir: los viejos mayas emigran a
Yucatán en busca de una segunda patria y las viejas ciudades son envueltas por la selva. Para este tiempo, la cultura tolteca llegaba a la
plenitud de su lenguaje cultural y, por igual, veía declinar sus fuerzas creadoras que se habían desarrollado con elementos autóctonos
y casi sin impresiones mayoides.
Y precisamente cuando esta cultura, la tolteca, es empujada por
los grupos chichimecas hacia Yucatán y la América Central, se produce uno de los momentos más serenos y enérgicos del arte maya.
En las ciudades de transición-Ochob, DzibilnoQae, etc.-nos encon-
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Universidad
La Estética Indígena
tramos un estilo tan feraz y abundante que sólo es comparable al
exhaustivo barroco de los viejos mayas en sus últimas estelas; pero
en las ciudades dominadas por las gentes de Tula, las creaciones de
la Mesa Central, como atlantes, columnas, frisos, edificios redondos,
etc., al ser interpretados por la raza maya, nos dejan flores exquisitas, ejemplos de delicadeza y buen gusto. Díganlo si no ejemplares
arquitectónicos tan incomparables como los edificios de Zayil, Chichén Itza, Labná y Uxmal.
Casi simultáneamente, es decir, hacia los siglos XI y XII, en las
culturas gran-mexicanas se llega a un feliz período de liberación de
los estilos tremendos de la antigüedad: Monte Albán, Teotihuacán
y la Quemada fueron ciudades de un arte lapidario, hierático y grave;
las nuevas ciudades, Xochicalco, Mitla y el Tajín, poseen un arte
bello, un arte cuya elegancia se descubre hasta en la concepción ondulante de sus entrelaces y grecas.
Quizá en esta época se podría hablar de un arte clásico, empleando el término por extensión. Los estilos, que han perdido en fuerza
profunda y en naturaleza sublime, han ganado en belleza--es lo que
va, entre los griegos, de la columna dórica a la corintia. ¡ Cuán hermoso es el arco de Labná, pero cuánto más impresionante y magnífica es la ciudadela de Teotihuacán!
Frente a la Pirámide del Sol o al anfiteatro de Monte Albán, sentimos el movimiento y musicalidad de los cubos y superficies desnudas; sentimos lo profundo, lo sublime; frente a Uxmal o Mitla sentimos la dinámica de la decoración, lo escultural, es decir, lo que es
bello, lo que tiene gracia. Aprender estas diferencias que impresionan al ojo menos educado, es captar el sentido y esencia de la cultura
mexicana antigua.
Lo que es sublime, conmueve, anonada; lo que es bello, alegra e
inunda de un sentimiento gracioso y delicado. Ante los sobrios án-
gulos de las pirámides de Tikal, frente a su verticalismo audaz, sentimos lo magnífico y viviente de la antigüedad; mas si volvemos nuestra mirada a la llamada Iglesia de Chichén Itzá o a la Casa de los Mascarones de Kabá, encontramos un mundo caprichoso, lleno de desenfado, pero con cierto abigarramiento monstruoso y desarticulado.
23
~simism~, en _la concepción escultórica del cuerpo humano desc~bnmos la VIctona del naturalismo sobre el simbolismo de la antigu:dª~· Es lo que_ va d: la colosal y monolítica diosa del agua, Chalchiutlicue, de Teotihuacan, a la suave y verista escultura de Uxmal
llamad~ la Reina, que se conserva en el Museo Nacional de México:
Y analícense, comparativamente, elementos escultóricos de una misma_cultura, la olmeca, y habremos comprobado esta dinámica de los
estilos. Las más viejas y gigantescas cabezas olmecas, las de la Venta, T~b~sco, so? notables por su fuerza impresionante y magnífica;
~o ~1 piezas mas evolucionadas, como las cabecitas de la Mixtequilla,
il~adas por una graci?8a sonrisa, expresión psicológica que desconocieron las culturas mas antiguas y que casi desapareció sin dejar
huella con el advenimiento azteca.
E~ la evol_ució~ de los estilos decorativos podríamos, igualmente,
analizar la VIctor1a del naturalismo sobre los diseños arcaizantes; es
lo que va de los, colosales y rígidos mascarones de la pirámide E-VII
Sub. d,e Uaxactun, a los elegantes y caprichosos diseños mayas de
Yucatan; es lo que va de los austeros vasos trípodes de Teotihuacán
a la abigarrada y delicada loza de los mixtecas.
'
Así, comparativamente, podríamos sustraer los valores estilísticos _del mundo antiguo; lo mágico y lo realista; lo inefable y terrible,
nacid~ de un mundo lleno de presagios siniestros y conmovido por la
grandiosidad de su religión, hasta el arte bello y armónico de una
c_ultura que ha resuelto los misterios tremendos del Cosmos y ha poetizado las formas de la Naturaleza.
La muerte de los estilos
En la vida ~rgánica de las culturas hay momentos en que, como
los ~oles en la mitad de su carrera, ignoramos si se encuentran en la
plemtud o si ya se inició la hora de su ocaso. Fué precisamente en
esta ~ora dra~ática de madurez y de muerte cuando se consumó la
conqUISta espanola en las áreas tribales indígenas de México.
. , En el arte barroco existen indudablemente elementos de disolucion: en el ba~oco ~~gena hay un esfuerzo espiritual, pero también
elementos de disoluc1on. Efectivamente, e\ arte del barroco es el ar-
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AD
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EV
B Bl OTff'~ U'itVE.~S
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A
"ALFONSO ftEYlS"
24
Universidad
te de la fuga, del movimiento y de la dinámica. Y este sentimiento
no es posible buscarlo en la rigidez de los arcaicos ni en el estatismo
de la gran época de Teotihuacán, Monte Albán y Tikal, en que se cifraba la belleza en los espacios vacíos sabiamente distribuídos y en
las grandes masas desnudas de las pirámides. Sí, por el contrario, debe buscarse en los estilos de la época que siguió a estos monumentos.
' '
Es un hecho incontrastable que al finalizar el Antiguo Imperio
de los mayas, los muros y paredes de sus templos habían empezado a
recubrirse con estucos y ornamentación labrada. Palenque representa la más pura época de un barroco moderado: las lineas se quiebran
musicalmente y en toda su ornamentación de estuco existe un delicado
anhelo de fuga: pero ya en Quiriguá y en Seibal, en la última edad
de Copán, las estelas empiezan a estallar en motivos dispersos y desgarrados; se llenan huecos con una fantasía atormentada: mascarones, plumas, grecas, apéndices, entrelaces, diosecillos, cetros, todo
distribuído caprichosamente para huír con horror de las masas desnudas. Cuando los viejos mayas emigran al través de la selva americana, van dejando monumentos como los de Hochob, Kabá, Uxmal
y Chichén, de un refinado estilo ultrabarroco.
Las culturas del norte de México, por el contrario, fueron depositarias de un sentimiento de austeridad que. les venía de Teotihuacán. Indudablemente que las culturas de Tula, Xochicalco y el Tajín,
que florecieron inmediatamente después de la ciudad aludida, fueron
barrocas; pero existe aquí un gran equilibrio que presta a su estilo
una fisonomía moderada inconfundible. Finalmente, los aztecas parecen haber evolucionado hacia un purismo teotihuacano: el OcélotlCuauhxicalli, la Cabeza del Caballero Aguila, las esculturas zoomórficas, no sólo son de un realismo admirable, sino deliberadamente
opuestas al espíritu de recargamiento barroco. Sin embargo, el alma barroca pronto se descubre en el predominio de la fantasía sobre
el realismo que priva en su loza: el detallismo y la fineza decorativa
de la cerámica mixteca, cholulteca y azteca es ejemplo claro de este
nuevo espíritu. Predomina en ella el detallismo, pero, sin una dinámica
articulaga que produzca nobles conjuntos.
En otras ocasiones, se acude a imitaciones de la antigüedad: el
modelo muchas veces es superado técnicamente, aunque carezca del
La Estética Indígena
' iEME"OTEC •
25
s~b~lismo arcaico. Una pieza encontrada en Teotihuacán, un cuauhxicalli _d~ 3:1abastro en forma de tigre, que hoy se encuentra en el Mus~o B~tá~co, parece no ser sino el modelo que sirviera para el Cuauh~tlc~lli-Ocelotl del Museo Nacional de México, procedente de Tenochti an.
El arte de los azteas es en no pocas ocasiones realista pero sólo
en oposición al barroco, del que parece deliberadamente huír· no se
crean nuevos estilos sino se entr~gan al romanticismo del pasa'.do, caye!1d? el arte, en no pocas ocasiones, en imitaciones serviles O en el
mas mgenuo academismo. No es extraño que en esta época empiecen a florecer las artes menores y la miniatura: el arte del J. d
tru
t' . .
a e se
. eca en una ecmca; se desarrolla insuperablemente el arte del mos~1c? y de la pluma; el trabajo en hueso alcanza su plenitud; y la ceramica, no pocas veces de molde, acusa un preciosismo, un maneris~~•daqdue contrasta con las formas enérgicas y graves dé la antigue ,.
. En esta época asoman por primera vez las carabelas de l~s conqUISta~ores. El_ r~sto lo, co!15umó no precisamente la traición indí~e~a m la s~peno~d~d tecmca europea, sino la íntima disolución del
uruco Imperio_ e~ vigili_<J., _el azteca, que como el maya atravesaba por
una decadencia ~penalista y de alianzas señoriales. Eran viejas
cult~r~ que ~a~ian rehusado gobernar, eran razas próximas a su desapancion-fra~es,_ como dijo Hegel; pulv€rizadas, como dijo Gobineau-, que se mclinaban solemnes y sin coraje frente a las jóvenes
culturas de Oriente.
Estas_ ~ultur~ ~o ~eron, pues, cortadas en flor, como pretendió
el roman~i~mo mdiamsta del siglo pasado-como tampoco podríamos aru:ntir que_ se t~ataba de culturas bárbaras y sin contenido, que
pretendían los hispamstas. Se venció a culturas sin voluntad: Cortés
l~c~aba contra enemigos cuya superioridad numérica nivelaba un es~mtu al ~as de la muerte. Baste pensar el momento en que los espanoles -~rribar?n al Anáhuac; Teotihuacán, Monte Albán, Xochicalco,
e~ ~ªJ~, yaman abandonados y enterrados por el tiempo, y que las
VIeJas cmdades mayas del sur se hallaban envueltas por la soledad de
la selva y las raíces del_ tr?pico. Spengler, que en algunas otras páginas ocurre en contradicc10nes ha escrito con clara visión a este res-
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Universidad
Reflexiones sobre el Imperio de Carlos V.
27
pecto: "La población maya floreció poco después de la conquista española, y las grandes ciudades vacias se cubrieron de bosques. Este
hecho no demuestra solamente la brutalidad de los conquistadoresque hubiera sido ineficaz de haberse encontrado con una humanidad
culta en toda su juvenilidad y fecundidad--sino la extinción interior
que sin duda había comenzado mucho antes".
REFLEXIONES SOBRE EL IMPERIO DE CARLOS V
g
earmona cN.enclares
"Pata mí, esos hechos y otws semejantes
me hacen dudaJz de si Íos acontecimientos de
ésta vida están sometidos a una /atalidad in=
mutable o se desa'i'WÍÍan con/oime al cap'I.Ía
cho del aza't ".
qácito, Jl,nales, Lbw VI-XXI l.
I
OMENZAMOS a escribir formulando un principio: el desti-
no del hombre se revela en sn bist.oria. Este principio, que
mantendremos siempre a la vista, envuelve un hecho indemostrable, pero patente. En vez de comprobarse por la experiencia
(dimensión que los hechos comportan), la supone y hace inteligible.
Conforme a lo que ocurre a los principios, puntos de arranque y de
culminación del pensamiento, donde transparenta su esencia, muestra la peculiaridad de autofundamentarse y autoexperimentarse. El
es su propio cimiento. También su propia experiencia.
NOTA:
"LA ESTETICA INDIGENA" es un capítulo del libro "Arte Pre-Colombino en _México", recién salido de
la Imprenta de la UNA, de que es autor el Lic. Salvador Toscano, a quien agradecemos nos haya
autori%ado su publicación en esta Revista.
Damos por supuesto que el conocimiento natural establece los
principios a la manera de un complemento de los fenómenos, después
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..
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1
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1
Universidad
de observarlos y generalizar sus manifestaciones. El conocimiento
histórico, en cambio, los establece previamente. En ambos tipos de
conocimiento los principios encuadran fenómenos y hechos. (el natural, fenómenos; el histórico, hechos.) En el segundo tipo los principios no realizan ninguna tarea complementaria. Su misión es otra.
Cada acontecimiento histórico proyecta en torno suyo el horizonte
sobre el que debe ser comprendido y del que representa una materialización singular. Los principios que la Historia requiere vienen preformados por los acontecimientos. De todo lo cual obtenemos, mal
que bien, una conclusión. La entrada en la Historia se realiza aislando antes los principios inherentes a los acontecimientos. La entrada
en la ciencia natural se hará, suponemos, por el examen de los f enómenos.
Puede añadirse que conforme al movimiento actual de la ciencia, la naturaleza tiende a deshumanizarse. Aquélla pretende definirse, ahora, como una simple descripción de lo que sucede en ésta,
no de lo que es. La Física contemporánea entraña una eliminación progresiva del punto de vista puramente humáno; la imágen del mundo
que está elaborando escapa ya a nuestros sentidos. Suprime en realidad, al hombre. (1) Del lado del conocimiento histórico la situación resulta diferente. Casi antitética. El hombre es el centro mismo
de la ciencia histórica, investigación de lo que es. Lo que es tiene como limite de visibilidad, (o móvil intencional, si se prefiere) lo que
debe ser. Ejemplo: la Física aristotélica ha sido superada, pero las
narraciones históricas de Tucidides o Tácito resultan modernas; mejor dicho, contemporáneas del ser humano, de cualquier cronología.
Son una parte del hombre.
Entendemos la Historia como el curso unitario, temporal, internamente desdoblado y coarticulado, (en cada uno de nosotros, los
protagonistas,) entre los impulsos naturales y las determinaciones
ideales. Conjuga la ley natural y la norma correlaciona la necesidad
y la libertad. Su curso cronológico viene modelado por el espíritu que,
radicando en los impulsos naturales, trasciende lo natural. Trascendencia que constituye, sin más, la Historia. Tiene como forma la narración.
Será necesario, más tarde, recordarlo. También debemos recor-
Reflexiones sobre el Imperio de Carlos V.
29
dar, en momento oportuno, que mientras el proceso biológico se defina como evolución, (sucesión de estados,) el proceso histórico se define, por su parte, como progreso o finalidad. Trátase de categorías
esenciales. En la persona, realizadora de actos, descansa el centro
dinámico del proceso histórico. A cada persona individual corresponde un mundo también individual. Es el correlato objetivo de la persona, ya sea de la individual, (yo, tú, él,) o de la persona total, (comunidad.)
En la Historia, lo único que tenemos a mano para intuir el sentido de nuestra vida, podemos darnos cuenta de que la persona actúa
siempre enlazada a la gran cadena del hombre. Cadena cuyos eslabones tienen, en su dirección temporal, un sentido irreversible. Actúa,
repetimos, como un centro autónomo de acción. Fijándonos en el vocablo existencia ( ex-ist.encia) comprendemos por qué su etimología
significa objetivarse u objetivación, pues señala el hecho de que nuestro existir se cumple fuera de nosotros, en lo que no somos nosotros,
afrontándolo desde nuestro ser. Toda vida se realiza viviéndose y cristaliza en actos. La Historia conservará la augusta y emocionante jerarquía de maestra de la vida, insinuada por Jenofonte y fijada por
Cicerón, porque recoge la experiencia que el hombre tiene de sí mismo, en tanto que es capaz de una conducta libre, o sea, de una conducta insumisa,-radicalmente insumisa,-al principio de causalidad.
Principio que domina la Naturaleza.
Lo más valioso y rico de la persona descúbrese allí, en lo que acaba de tocarse. Cada persona representa una excepción del principio
de causalidad. Nuestra volición escapa a la ley causal. De resultas,
la libertad constituye el valor propio de la Historia. El resto de los
valores que encarnan en ella, (justicia, verdad, belleza), sólo son estimables en la medida que sean accesibles en la libertad. Cobran el
porte de valores auténticos en tanto que surgen en el suelo de la libertad.
Las reflexiones anteriores surgieron, a la manera de un margen
teórico, de la lectura del libro del Profesor B. B. Merriman, de la Universidad de Harvard, titulado Carlos V. el Emperador ("Espasa-Calpe", México-Buenos Aires, 1940.) Es una obra magnífica. Ofrece un
wadro histórico relativamente estrecho, por circunscribirse a un de-
�Reflexiones sobre el Imperio de Carlos V.
,o
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Universidad
terminado período; presenta, empero, una intuición es~n~ial del hoi:nbre, aunque sea a través del horno hispánicos, caracte~bca de la historiografía clásica. Esto dará un valor ~ermanente al_ libr?. Estamos
seguros. Su lectura rememora el espectáculo de la Histona, ese drama del hombre que crea, tomando impulso de lo que ~ Y de lo que
debe ser, el destino. En la Historia nos encontramos siempre a nosotros mismos.
Surgieron, naturalmente, otras reflexiones. Quisiéramos s~brayar una, por fundamental. La Historia sirve, sin duda, para ~terpretar el pasado. Eso se ace~!ª sin dis~usión. Para nosotros sirve,
todavía de un modo más definltivo, para mterpretar el presente. Nada
hay en ella que termine dentro del limite cronoló~co en que aparece
ubicado; todos sus ingredientes confluyen de algun modo en
pr~
sente. Entendemos, al modo de Hegel, que el hombre es s~ Histona
y que, por ende, la única Filosofía posible del hombr~ ha~ra que buscarla, según aconsejara Napoleón a su hijo, en la Hi~toria (2) •. Pues
en el conocimiento del hombre culmina nuestro interes por la vida.
:1
A la vista del libro del Profesor Merriman, estupenda ~terpretación de la sinfonía hispánica, advertimos de repente que solo ~ay
dos maneras de tratar la Historia. ¿ Será posible? _S~lo ~os. O bien
se le reconoce como una especie de in~ernadero, si:i~ comodo pai:a
que la humanidad cobarde tome el sol palido del prete:1~º• o com_o via
de acceso al presente y su constante núcleo problemabco, partiendo
del pretérito. Nosotros quisiéramos aceptarla en la segunda forma,
dado que la vida humana plantea siempre de un modo latente el pr<;
blema de su comprensión. En la primera forma, que no es la cultivada por el Profesor Merriman, sin duda, la Historia entera SE; nos
fieura enorme y estúpido arcaísmo. Registra en forma de catálogo
c:Onológico los errores cometidos por nuestros antepasados_; sus pecados contra el hombre. Porque la Historia-invernadero e~tiende que
el hombre es, simplemene, un error. Y, por ende, que la vida envuelve la purga del error.
II
¿ Qué contenido evoca en nosotros la forma de organización po-
lítica llamada Imperio? Carecemos de sensibilidad para intuirla. Es
indudable. El Imperio Romano proporciona en su recuerdo la nota
que distingue como característica, precisamente la forma política imperial; es una tentativa para unificar el género humano. Podríamos
señalar ahora, sin mucho esfuerzo de síntesis, la base sustantiva de
los otros imperios occidentales, o sea el criterio de la pretendida unidad del género humano. El romano descansaba sobre el principio del
dominiom, el hispánico sobre el Estado Iglesia, el napoleónico sobre
la expansión de los Derechos del hombre, ( lo cual no hubiera aceptado, quizá, el Napoleón del Imperio.) (3), el anglo-británico sobre el
industrialismo, el alemán moderno sobre la raza. La Historia Universal realiza siempre objetivos universales.
La europeización del ser humano que se inicia en el Renacimiento, tuvo su primera fase en la hispanización del mundo, tendencia
propia del Imperio Español. Esta tendencia tomó cuerpo dentro de
una perspectiva peculiar, inconfundible . Mientras que para algunos
pueblos europeos-Inglaterra, Francia, Alemania-, el origen de la nacionalidad coincide, en su aparición, con el protestantismo, (insertándose ambos en el Estado), fé católica y nacionalidad coinciden, interpenetrándose, en España. Caso único. Durante siglos los castellanos y aragoneses habían combatido contra los árabes por la propia existencia y la del Catolicismo. Categorías que aparecen en perfecta simbiosis en el sistema ibérico moderno; dan la medida del destino español en la Historia. Ese sistema confluye por sus dos vertientes manifiestas, en Carlos V y explica una de las determinantes
del Imperio hispánico. Dibuja su línea constante.
Juzgamos de innegable la tenacidad con que España acometió la
empresa imperial. Muestra soberbia y pétrea grandeza, invulnerable a los juicios que merezca. Jamás hubiéramos elaborado ésta premisa, para nosotros perfectamente establecida, de ignorar el libro del
profesor Merriman. Antes de la lectura la intuíamos sin conocerla
Analicemos, de inmediato, su contenido. Carlos V actuó como un órgano del genio español, pero no lo hizo así desde el primer momento
de su llegada a la península ibérica. Era, a la sazón un perfecto extraño, ignorante de la lengua y costumbres. Venía, por otra parte, rodeado de personajes flamencos, aduladores y voraces, que se ínter-
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Universidad
Reflexiones sobre el Imperio de Carlos V.
33
•
pusieron entre él y la gente española. ¿Qué motivó, entonces, la transformación de Carlos? Merriman formula la hipótesis de una reconciliación de Carlos con España. La rechazamos. Nosotros preferiríamos reconocer el hecho de una castellanización progresiva. Carlos
se insertó, por etapas que serán tratadas más tarde, en el amplio proceso de castellanización de España que, arrancando de la Edad Media (señalaremos luego· la constelación originaria,) tuvo en los Reyes
Católicos uno de los momentos culminantes. Aceptándolo así vislumbramos que Carlos recibió la fuerza modeladora del sistema ibérico
vigente en el siglo XVI. La recibió, se la incorporó y la transformó.
El hombre es producto y produce, al mismo tiempo, su historia.
Algunos pormenores testifican la veracidad de nuestra inducción. Sabemos, por ejemplo, de la espontánea simpatía de Carlos por
los catalanes; de su antipatía por los orgullosos castellanos. Hechos
probados. A Carlos, extranjero ignorante de la reali~~d ibéri~,, a~uellos le parecieron al principio más capaces de percibir la D11Sion ID;perial de España, que él creyó aportar a la penínsul~, pero que vema
fraguándose, precisamente, en el sustrato de la sociedad castellana.
(Exclusivamente en la castellana.) En el espacio de pocos años, que
eorren entre el primero y segundo viaje a España, rectificó. Mejor
dicho: los acontecimientos rectificaron en él. Los catalanes mostraron una ceguera absoluta para los negocios políticos que no concernieran a su tierra. El César tuvo la experiencia de esa incapacidad y cambio de sentimientos; en la misma medida se, castell~ó.
A la larga, y en definitiva, el Imperio español se apoyo, en política
y finanzas, en la región que se había alzado contra él y que Carlos
tratara de reducir a la impotencia: en Castilla.
m
Entre la reconquista de Granada, fecha capital de la hispanización de la península, y el arribo de Carlos, transcurren veinticinco años.
1492-1517. Nada más. Durante el corto período no pudo lograrse
una articulación sólida, por orgánica, de la unidad hispánica. Faltó
tiempo para que se realizara por completo el proceso biológico unitario. España tuvo, empero, que recoger la tradición e intereses dinásticos de los Hapsburgos y lanzarse sobre Europa· para defender-.
los. Aún no estaba hispanizada y el destino la impulsó,---en la medida ciega que impulsa el destino-, a hispanizar el Viejo Mundo; pero
la hispanización se hizo, repetimos, insertándose el sistema español,
continental y oceánico, en la línea carolingia, tangente a ese sistema.
Carlos tomó a Castilla por punto de apoyo; en consecuencia, Iberia
entera fué desviada del cauce original y propio. Sufrió en su ley de
progreso.
A la distancia actual, y en medio de la soledad española de 1944,
resulta perfectamente visible la desviación en que Carlos empujó a
España. La vocación imperial hispánica venía de atrás; él la encarnó
y plasmó, reconduciéndola en la dirección de sus intereses dinásticos. España, que todavía no estaba hecha, por decirlo así, en 1517,
se deshizo frente a Inglaterra, Francia y Holanda que, mientras tanto,
iban integrándose lentamente, pero con toda solidez. Abrióse entonces
el abismo entre el Estado español, definido por la Contra-Reforma, y
el Estado moderno. La dimensión o dirección endógena del hispanismo
ibérico, que tomara cuerpo en la unidad interior, y la exógena, (cuya
empresa principal se llama Hispano-América), gravitaron sobre la
incompleta biología española. El fracaso del sistema hispánico que
apunta ya en la capa invisible de los éxitos de Carlos, se origina por
el concurso de las circunstancias apuntadas. España se inmoló adoptando una línea de proyección histórica que no era, en esencia, la suya. Era la de Carlos. La del Sacro Imperio Romano-Germánico.
En el cuadro transcrito subsisten, sin duda, algunas sombras.
Tal vez pudieran disiparse completando nuestro pensamiento. He~?s desi~ado al Imperio ~pañol como una tentativa de hispanizacion mundial; concurren en el, evidentemente, dos movimientos coor~ados entre sí, pero divergentes: uno, la fase europea; otro, la oceámca. En Europa la hispanización sirvió de punto de apoyo a Carlos
que, incorporándose a ella, la utilizó en vista de sus intereses. En
A:méri?a _irradiac~ón imperial se desarrolló en el marco de principios hispamcos autonomos. La empresa de España en América es
~ás es~añola que la de España en Italia o en Flandes. Hispano-Aménca fue modelada conforme a reglas auténticamente españolas. Las
"Leyes de Indias", ese monumento imperecedero del humanismo ibérico, cuyas fuentes más remotas están en los estoicos, Séneca y el
!ª
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Reflexiones sobre el Imperio de Carlos V.
Universidad
•
Cristianismo, tienen la suficiente envergadura, materializada en más
de seis mil leyes, para comprobar la grandeza de la hispanización del
Nuevo Mundo y sus postulados entrañablemente ibéricos. (Ejemplos:
Una de las leyes encarga no utilizar la palabra "conquista", otra prescribe que sean castigados con mayor rigor los españoles que los indios1 varias de entre ellas legalizan la autonomía de las corporaciones municipales, etc) En suma, la libertad de Hispano-América ha
surgido de las "Leyes de Indias". Son su manantial inagotable. La
libertad española tiene el suyo en el estoicismo, en Séneca, en el primitivo cristianismos humanista. (4)
Entendemos, por lo que puede comprobarse, que al llegar Carlos
a la península, Castilla sentía sus libertades centenarias como españolas más que como estrictamente castellanas. Sobre ese sentimiento actuó Isabel de Castilla para elaborar la unidad española. Desde
el año 1188 el brazo popular tenía representación en las Cortes. Esas
libertades, que en la forma de fueros y cartas pueblas movían la reconquista hacia el sur, irradiaron sobre las otras regiones ibé~cas,
habiéndose constutuido allí lentamente, en base de la futura umdad
hispánica. Tuvieron en ella su cenit. Está perfectamente compr?bada la hegemonía medioeval de los castellanos sobre los otros nucleos de las Españas. (San Isidoro utilizó el prrmero, que sepamos, el
nombre "las Españas"). La vocación imperial leonesa-castellana se
conjugaba en Castilla con las libertades populares. También está
comprobado. De aquí el equilibrio interno, propio de la Edad Media
castellana. Impidió la madurez del feudalismo.
Con el primero de los Austrias el equilibrio quedó roto. El monismo hapsburgués absorbió la unitaria diferenciación ibérica. Hubo que derramar sangre (la sangre de Castilla, la sangre de Valencia castellanizada por el Cid), para que eso ocurriera. Es la guerra
de las Comunidades. En Castilla perdurará, en adelante, el sentimiento de las libertades populares como única forma posible de la
integración hispánica; la experiencia había sido hecha ya. En nombre de la libertad de las F.spañas, Castilla sacrificó sus libertades,
pero Aragón y Cataluña, dominadas por el particularismo centrífugo,
decidieron declararse neutrales en la causa de la libertad popular.
Por una ceguera, quizá congénita, tomaron por castellana una causa
3S
que era eminen~mente española universal. Desde enonces, Cataluña
permanece enqmstada en la periferia ibérica. Callejón sin salida del
particularismo regionalista.
IV
La vocación imperial de España ha ido formándose lentamente..
J?~ dentro,a _fuera. Señala la perdurable presencia de la tradición po-
lítica romamca. En 1037, el rey de Castilla y de León, Fernando, era
llamado e~p.erador .Las crónicas designan a ese monarca de imperator_ fo~u~ (5)., Fernando heredaba así la tradición leon~
d~ origen romamco. Mas tarde, en 1077, el Papa Gregorio VII anunciaba que, conforme a las antiguas constituciones, España había sido
entregada a la Santa Iglesia Romana en derecho y propiedad. Frente a éstas p:retensiones, Alfonso VI adoptaba el título de Emperador.
Proclamó otra vez la vieja dignidad imperial que por rey de León le
corre~pondía. Ego Adefonsus imperator totius hispa.nia,e, firma en
los ,diplom~~- Los restantes reinos peninsulares reconocieron, según
veman hac1endolo, la suprema jerarquía leonesa-castellana. Conducta que cristalizó en los siguientes extremos. Mientras que en la Españ~ de esa época, Castilla y León no reconocieron nunca la supremac1a temporal del papado, Portugal y Aragón abonaban puntualmene el censo de Roma. Lo hicieron hasta el siglo xm.
Estas circunstancias prueban las profundas raíces históricas de
la vocación imperial castellana. Castilla actuó, desde el siglo XI, como núcleo creador de España. El impulso venía, sin duda de la Roma im~erial y tomó cuerpo en las instituciones en cuanto, ~or nocesi?ades Impuestas en la reconquista del suelo ibérico ganado por los
arabes, - la Edad Media hispánica es una larga .Cruzada-, hizo crisis la organización con que los invasores germánicos estructuraron la
vida española. Manteniéndola hubiera sido imposible la reconquista.
La entr~da d_e los árabes e~ la península fraguó la crisis. El concepto de Hisparua,-ya san Isidoro de Sevilla habló de la "madre Espapulcherrima mater Spania-resurgió, pues, de las cenizas de la
disoluc~ón visigótica:.. Fué una conmoción revolucionaria. Entonces,
éomo siempre, el brazo popular salvó, empuñando las armas fa contimrldad histórica de España. Dió su sangre por ello.·• ·
'
ñ:1",
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Universidad
La vocación imperial hispánica asegura que en la península ibérica estaba viva la tradición romana imperial. Hemos dado algunos
detalles. Partes importantes de la biografía de esa tradición (por
donde España se insertó en la Historia Universal), encontramos, cruzado el límite cronológico entre la Antiguedad y la ·Edad Media, en
San Agustín, en San Isidoro y en las Siete Partidas, de Alfonso el Sabio. .Documentos materiales encarnados en aquéllá remota realidad
política. El Imperio era, a la sazón, la forma suprema del ordenamiento social; unificaba, a través del Emperador, al género humano.
Reproducía en el orden temporal, terreno, el orden espiritual, celestial. El Emperador representaba la articulación entre ambos órdenes, sin participar exclusivamente de la ley de casualidad de ninguno.
Pues bien,Carlos V edificó sobre la vocación imperial hispano-castellana el espléndido edificio de su imperio, sembrado en las cinco partes del mundo. Renovó aquello que, dada la repugnancia del hombre
a destruir lo antiguo, (lo antiguo prueba nuestra inmortalidad, nuestra necesidad), no pudo destruir. O no quiso destruir.
NOTAS
(1) Sir J. Jeans, Nuevos fundamentos de la ciencia. (Espasa..Calpe,
Madrid 1936) Cap. l.
(2) Aubry, Le roi de Rome (Fayard, París, 1925) Pag. 120.
(3) A. Thiers, Histoire du Consulat et de l'Empire (Paulin, París,
1849) Vol. XI. pags. 156-57 Napoleón aceptó que el documento
del Senado donde se anunciaba su matrimonio con María Luisa
proclamara que el emperador francés "había restaurado en Europa el trono, la religión y la propiedad". Thiers copia el famoso
documento.
(4) Miguel de Guardia, Las leyes de Indias (Velasco, Madrid 1889-90)
Vol. II, pags. 146-49. La recopilación de las Leyes de Indias se
promulgó en 1680, reinando Carlos II. En su defecto regian, en
América hispana, las de Castilla porque-decía Felipe JI- "siendo de una corona los reinos de Castilla y los de Indias, las leyes
y orden del Gobierno de los unos y de los otros deben ser los
más semejantes y conformes que se pueda".
(5) Bibliografía y fuentes en Ramón Menéndez Pida!, La &pa.ña del
Cid. (Plutarco, Madrid, 1928) Primer tomo.
La Idea de la Guerra
37
LA IDE.A DE LA GUERRA
cuenta de la guerra se han producido innumerables teorías para el arreglo pacífico del mundo, que conceden mayor interés
a la paz que a la guerra, sin pronunciar casi palabra sobre ésta, como si fuese un hecho evidente cuya significación y alcances estuvieran perfectamente definidos; y de allí resulta una patente contradicción e~ _los extremos de los programas ideados. Proponen la
paz en cond1c1ones de una guerra sin término.
En efecto, tocfos más o menos suponen que una vez dado el hech de la guerra s~lo bastará que el éxito de los ejércitos despeje del
campo de la contienda al otro beligerante para que, a base de una
situación de dominio político unificada por el triunfo, se escoja entre los programas el más acertado y duradero, o el más conveniente
al grupo de intereses predominantes.
De esta suerte la solución de la guerra en la paz no llegará a consum~rse mm~, porque los ordenamientos resultantes traducirán, por
un tiempo mas o menos largo, la fuerza que dicta sus condiciones al
enemigo; pero en cualquier momento este, u otro que resulte mal favorecido, se valdrá de igual recurso en cuanto sea capaz de hacerlo.
Lo cual quiere decir que esos programas para la paz son las condiciones de rendición para los vencidos, y nadie encontrará en ellos un
verdadero camino para romper el circulo que va de la guerra a la gu&rra, a través de una o varias paces negociadas.
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Una considerable porción del error cometido en estas contradictorias proposiciones proviene de aplicar una idea caduca y totalmente superada en los hechos, de la significación y efectos de la actual
guerra. Entre esta y las que se practicaron en los siglos XVIII y
XIX, media la diferencia profunda que se mide entre la finalida? polítira concentrada en el interés dinástico, primero y luego nacional,
y el propósito más o menos inconsciente de constituír una comunidad
sobre bases legítimas de unificación mundial de los pueblos. Son nada
menos que contrarios los signos que presiden a estos hechos bélicos,
entre siglos y siglo, que sólo guardan la comunidad de un espectáculo
de muerte y destrucción.
Mientras que las guerras dinásticas o políticas miraban a la conservación y crecimiento de los intereses nacionales, ahora la disgregación de estos mismos, los choques y estallidos que han provocado
dentro de cada una de las nacionalidades son precisamente las promociones inmediatas de la guerra. Los conflictos políticos entre las
naciones europeas podían dírimirse "legalmente" en el campo de batalla, porque había un tácito consentimiento de la conciencia europ;a
en que la guerra constituía un recurso jurídico, desagradable y de última opción, necesario para balancear las fuerzas de las nacio~~s ~n
un terreno real. Cierta política internacional, llamada del equilibno,
traducía de una manera más o menos imperfecta la nivelación del poder resultante de la guerra e indírectamente estatuía a ésta como
una regla jurídica internacional. Todavía la lucha mundial de 14 se
planteó originalmente sobre estos supuestos, sólo que insensiblemente fué cobrando un alcance mucho mayor que el presumido por los
dírectores políticos.
A la sombra de los años que corren de fines de uno y principios
del otro de estos grandes hechos bélicos del siglo, se ha ido destacando una situación revolucionaria de los moldes económicos y políticos
dentro de las naciones que operaron como beligerantes, la cual trastornó totalmente las condiciones del pasado y más aún del actual
conflicto. Puede seguírse esta transformación en la historia de Rusia
y Alemania, principales protagonistas del conflicto europ~ del siglo
XX, a través de los cuales se vieron a,rrastrados los <lemas pueblos,
.,
de manera· que en estos países se concentra visiblemente la acc1on Y
el porvenir de todo Occidente.
La Idea de la Guerra
39
Habría que distinguír algunas posIC1ones intermedias en este
fenómeno. Japón y E. U. A., hacen todavía una guerra de carácter
político. Inglaterra participa, en cuanto a las bases psicológicas que
provocaron su intervención, de una condición más o menos próxima
a ese sentido nacional. Pero es dudoso que estas potencias consigan
mantener su impulso original aislado de la masa central de fenómenos, cuyo epifoco queda localizado en Alemania y la URSS.; y aún en
el caso de que obtuvieran parcialmente su propósito, esto mismo sería una amenaza para otro acontecimiento de la misma especie.
Es simbólica la situación de España, en cambio. La lucha civil
en que se vió envuelta fué una muestra del espíritu y modos de operación históricos que desarrollaron posteriormente los acontecimientos bélicos en un escenario mundial. Y allí está, todavía, con su forzada solución, para servir de piedra de toque, de finísimo diapasón
en donde se podrá medir, en términos muy humanos, el aprovechamiento que hayan tomado las potencias aliadas de la siniestra lección que les han deparado estos años. En España vive y obra la experiencia del triunfo fascista, la de un supuesto interés nacional que
persevera en su gobierno a consecuencia de sostener interminablemente la guerra contra sus mismos naturales. Este espíritu de violencia, así sea embridado y guarnecido, ¿será la cabalgadura de la paz
que ofrezcan los vencedores, a los pueblos del mundo?
Si llegara a cometerse un error semejante se estaría preparando
a la retaguardia de las fórmulas jurídicas de la paz internacional, una.
caballería de muerte y desolación para el futuro. No hay escapatoria posible. Por hábiles que sean los prestidigitadores de la paz, no
podrán escamotear con una fórmula de derecho, en términos de intereses nacionales, la alternativa de una guerra futura o la necesidad
de otros procedimientos para garantizar la convivencia del mundo en
condiciones pacíficas y satisfactorias.
La guerra de mil novecientos catorce desbarató el nudo de los intereses nacionales, en una serie de cuestiones interiores a cada pueblo: la reorganización de las bases económicas y sociales, con su cortejo de problemas educacionales, jurídicos y de técnicas sociales, ha
creado un torbellino de luchas individuales y de grupo que han puesto
�40
,. , ,I"'
1,
Universidad
La Idea de la Guerra
41
en duda la eficacia del antiguo orden internacionel, llevándolo a su
propia destrucción en los campos de batalla.
cia Y sustento de la afinada sensibilidad filosófica y moral de su autor, rebosa por todos los poros la dramática realidad de nuestros días.
Porque es claro, o debiera parecer tal, que si las guerras del siglo anterior reforzaban más estrechamente los principios internacionales del equilibrio mundial guardado por las potencias vencedoras,
este efecto se conseguía prolongando en el interior de cada una de
ellas los vicios de la organización ro u n d i a 1 de los intereses nacionales. Ahora el efecto ha invertido su dirección en el sentido de la causa y la guerra actual sólo puede alcanzar una situación
estabilizadora, no a consecuencia de principios internacionales, sino
únicamente a base de la reordenación interior de cada pueblo. Se
comprenderá más claramente el cambio de orientación que se ha operado, si figuramos los acontecimientos de esta manera: las guerras
nacionales, de carácter político, encaraban situaciones colectivas entre personas morales o jurídicas, que son las Naciones; mientras la
coñdición actual de la guerra es la del aseguramiento o la pérdida de
intereses sociales comunes entre los países combatientes a ambos lados de las trincheras. En una palabra, ha quedado superado en los
hechos el orden internacional de las nacionalidades por una guerra
donde cada combatiente tiene un grupo de adictos y otro de adversarios en el campamento de su enemigo.
Es !-°dudable que los procedimientos para concertar la paz han
de ser diferentes de acuerdo con la idea que se tenga de la guerra. A
~ pensami~nto político obedeció la paz de Versalles, que puede ser~ de ~l~cc10nadora _ad~ertencia para los que se empeñan, juristas y
diplo~abcos, en susbtwr los presupuestos básicos de convivencia que
neces1t_a el m~do entero, por la satisfacción que procuran los tratados mternac10nales a ciertas minorías nacionales, mientras la inmensa mayoría dentro de esos países y el resto de los pueblos reciban únicamente bellas palabras y solemnes promesas.
La imagen más propia para significar este carácter peculiar, es
la de la guerra civil. Th ya un indicio que tal lucha en España fuera
prólogo de esta contienda y que aún no se disipe el temor de que el
cabo de la paz haya de doblarse antes de que otras tormentas caigan
sobre algunos pueblos, Francia quizás.
Inconscientes o disimulaóos los aspectos de la gue1Ta en el frente
interior de las naciones combatientes, no por ello dejan de obrar esas
fuerzas que hacen de cada soldado un héroe de su patria y un enemigo de la sociedad en que vive. ¿Habrán encarado, en toda su crudeza, este hecho psicológico, los estadistas de la paz?
Hace cuatro siglos, Vives, el filósofo español, no hallaba mejor
fórmula de resumir el pensamiento de la paz perpetua, que aquellas
palabras fervorosas: "todas las guerras son civiles, porque todas son
entre hermanos". Este pensamiento que entonces tomaba su vigen-
, . El orden internacional probó su eficacia equilibradora con buen
exito, hasta en tanto que ciertas cosas comunes a la humanidad
como la ~posición de una técnica eficiente de explotación de los r;_
cursos nacionales, el desahogo comercial en los mercados mundiales
Y la elevación de la prosperidad interior de los habitantes marcaban
un ascenso positivo e ininterrumpido, en donde parecía h~ber cabido
p~ra todas las naciones, a su turno y en la medida en que su esfuerzo
e mteligencia lo permitieran.
, Sólo que este orden externo de pura regulación internacional llego a provocar dentro de los mismos países empeñados en esa libre
competencia de vigor nacional, una falla interior, una grieta por donde han escapado torrentes irresistibles, en punto de igm·ción de l
' prof undas sometidas a presiones y temperaturas
'
as
~apas_ soc1ºales mas
mauditas.
De inmediato estos movimientos telúricos de los pueblos han encontrado un alivio, una válvula de escape en la misma guerra. Pero
¿ ! después? ¿ Estará justificado y se podrá tomar a la situación origmal, cuando ya se ha experimentado que la única salida de este callejón es la despiadada matanza de la juventud?
Tam~as dificultades han hecho que algunos pensadores se arrimen al comodo recurso de conceder un carácter inevitable a la guerra, o bien de atribuírle un espíritu creador y, por tanto, considerarla como algo bueno en sí misma. En cuanto a los primeros confunden estos la persistencia de fenómenos guerreros a través de la his-
�-42
Universidad
toria humana con la creación y desarrollo de esta o de cualquiera
otra guerra, determinada en su naturaleza particular por factores
igualmente particulares.
Nadie creerá que la tendencia belicosa, en cierto sentido natural
al hombre, pueda desaparecer enteramente por este o el otro procedimiento; pero, aparte de que esta inclinación ha disminuído notabl~
mente su crudeza en las relaciones individuales y ha cambiado su dirección a la lucha contra la Naturaleza, nadie dudará tampoco que
el origen, desarrollo y término de esta o de cualquier guerra se deba
inmediatamente a dicha tendencia, sino a circunstancias sociales, políticas y económicas que la despiertan, fomentan, provocan y se embarcan en su tumultuoso recorrido.
Cuando se habla de evitar la guerra se debe considerar a ésta.
como un fenómeno histórico particular, a cada guerra como algo distinto de las otras y enderezar la acción preventiva a las condicion~
especiales que la engendran en cada caso; mientras que aquella actitud de ciego fatalismo, no hace sino consagrar y oontribuír a la continua reproducción del mismo tipo de padecimiento. Las guerras de
la humanidad no tienen entre sí mayor parentesco que guardan a su
vez las enfermedades humanas, en que todas quebrantan la salud Y
desembocan en la muerte, pero cada una de por sí puede ser prevenida y hasta se ha l-0grado desterrar algunas de manera positiva.
Aquellos otros que declinan la guerra ,en todos s~ casos c_omo
sustancia espiritual y manifestación del mas alto hero1Smo y virtudes humanas, además de llevar en su cuenta el mismo cargo de confusión que los anteriores, cometen el yerro de tomar una de las partes por el todo. Es cierto que en la guerra hay algo creador, pero
esto no es de ella sino del hombre que interviene en su curso. No es
de admirarse que haga surgir nuevos conocimientos o avanzar las
técnicas de las artes o hasta enriquecer el espíritu con nuevos frutos; pero, en gran parte, todos estos cambios que nacen de la gu;1:3'
desembocan en otra, si no se logra organizar la convivencia pacíflca
de los pueblos; y si la paz se llega a imponer de una manera ~ura?;
ra, el valor de estos medios se estima en la medida de su contr1buc1on
al bienestar humano y no del espíritu de destrucción que por accidente los hizo concebir.
La Idea de la Guerra
43
Por encima de todo esto, el precio de la guerra es la destrucción
de insustituíbles riquezas humanas, que no se compensa con la creadón de nuevas düicultades y supresión de caducos estorbos, mientras
falte una rehabilitación posterior de la vida social que no conduzca
al mismo callejón sin s'alida.
La guerra como fatalidad humana, por la guerra misma o de re.curso para una distribución del poder entre los Estados, es sencillamente la concepción menos afortunada de la inteligencia, porque no
consigue lo que se propone y de paso arruina el patrimonio del hombre, ensombrece y envenena su espíritu.
No queda pues otro camino para estos años decisivos que concebir y trabajar en una idea de la paz que no sea puramente externa y
de carácter político entre las naciones, sino que vaya y venga de uno
a otro de los hombres y que se anude en el sentimiento de fraternidad
eomún a todos los pueblos.
Nadie podrá justüicar que tiene una fórmula irresistible para
eurar al mundo de los males de la guerra. Pero, si entre los vencedores prevalece la idea de que sus estadistas la poseen, de seguro que
rio encontraremos el camino de la paz. Otra cosa sería disponer los
negocios mundiales a manera de evitar el error de las reparticiones
territoriales, ocupaciones permanentes, zonas de influencia y otras
proposiciones semejantes.
La responsabilidad de las democracias aliadas corre parejas con
el esfuerzo y los sacrüicios realizados para conquistar el triunfo de
lás armas, ya que disponen de la más grande oportunidad de este siglo
para constituír un Gobierno universal de los hombres, sin más alternativa que realizar esta idea, o seguir alimentando l;:i. guerra con mi.serias de donde nacen injusticias, despotismos y locuras militaristas.
No hay fórmula capaz de contener la paz si no se mide a través
de la posibilidad de tratar los problemas económicos, sociales y políticos de todos los pueblos como si se tratase, como en efecto se trata,
de una misma raza: la humanidad entera.
�Enrique de Mesa y la Poesía de Castilla
45
ENRIQUE DE Mf5A Y LA POf51A DE CASTILLA
Juan .J2ejarw
I
OS poetas suelen brillar o apagarse por fenómenos bien distintos a su obra. Desde fuera le llega a la poesía el latido
de lo social, tiñéndola de sangre o dejándola exhausta como
una vena cortada. Dentro de ese hermético recinto donde la soledad individual labra sus dolorosos panales, también suena el estruendo o el
silencio de los hombres, sus vitores o sus lamentos, y entonces el poeta se refleja en los cielos como una estrella ardiente, o yace en tierra,
casi sepultado por dobles olvidos. Yo voy a referirme aquí a un poeta-Enrique de Mesa--sobre el que ha caído injustamente un velo de
indiferencia o de postergación. Pocos, muy pocos son los que me han
podido hablar de él en América. Pocos, muy pocos, son los que lo conocen a fondo, incluso entre los españoles. Y esta frialdad, este escaso relumbre que los poemas de Mesa han alcanzado fuera de España, llega a
desconcertar, sobre todo si se cae en la cuenta de que la arteria que les
dió riego esencial es la más universal de cuantas se rodean en el cuerpo de aquel país: Castilla. De Castilla, sólo de Castilla, brotó esta
poesía, y a Castilla entregó su canción más íntima. ¿Cómo, unida a
ella, no ha ganado horizontes más dilatados, como los ganaron, otro
tiempo, espadas y sayales? Quizá, en lo hondo de su propio ser, se
halle la respuesta. La poesía de Enrique de Mesa está hecha contra
toda corriente pasajera, contra toda epidemia de modas y estribillos.
Parece como si a la sensibilidad de su autor, acorazada milagrosa-
�46
. .,
Enrique de Mesa y la Poesía de Castilla
l,Jniversidad
mente, no hubiesen llegado los chispazos de la vida moderna. Todo
en ella se aquieta y se remansa, y es puro cristal de frescas linfas,
como agua sierra. Los temas que Mesa prefería, los cauces por donde los hacía discurrir, tienen esta serenidad, esa elegancia, esa sencillez que sólo puede descubrir la mirada clásica. Y, siendo señoriales, guardan una finísima veta popular, que los enlaza directamente
con la mejor tradición poética española. Casi se comprende, pues, por
estos motivos-y no por los que aduce en un farragoso prólogo, ya
lejano, Pérez de Ayala-que su obra se haya quedado como rezagada o escondida entre las apretadas selvas de las innovaciones.
Se reconoce hoy que Unamuno y Antonio Machado fueron los
dos poetas españoles contemporáneos que mejor supieron resistir-y
eludir--el impetuoso torrente del modernismo. Amigos y admiradores, ambos, de Darlo, vehículo del movimiento modernista entre la
América española y España, no se dejaron, sin embargo, seducir por
el refulgente demonio. Yo creo que a Enrique de Mesa hay que adscribirlo a esa actidud. Y tal vez con más razón que en el caso de don
Miguel y de Machado. Si en éstos hubo, al menos, lucha, forcejeo,
en Mesa, no. Si los poetas de "El Cristo de Velázquez" y de "La Tierra de Alvargonzález" dejan traslucir, muy de tarde en tarde, un vago acento que denuncia su propia resistencia, en el poeta de "El Silencio de la Cartuja" será inútil buscarlo, porque no existe. Su musa .
estaba embebida en los siglos de oro. Su alma, encaramada a los pinos de Guadarrama o acompañando a los pastores en las majada.a,
apenas podía distinguir los tránsitos o mutuaciones de cada estación
poética o literaria. Y es curioso observar, entre tanto sobresalto revolucionario, esta línea de continuidad que nos llega del·siglo XV-de
los poetas de la corte de Don Juan II, sobre los que Mesa, después de
Menéndez y Pelayo, arrojó tanto claridad, en un magnífico ensayo-,
pasando por las aúras centurias de la literatura hispana. ¿ Cómo pudo mantenerla, tan cercado de seductoras voces en su tiempo? Su
palabra no esconde jamás la raíz que la va nutriendo:
Un día así para mi muerte:
el cielo azuL caliente el sol.
Y al darme tierra gozaré la suerte
de ser cadáver español.
Hasta debajo de la tierra. Hasta en lo hondo de la entraña castella-
47
na. C?mo ~uevedo-'.'polvo será, mas polvo enamorado"-quiere
ser, mas alla
la arcilla y la ceniza, lo que la ceniza y la arcilla de
l~ madre le dio para sustentar el cuerpo e iluminar el alma. Donde
dice "español", póngase "castellano", y todas las explicaciones saldrán sobrando.
?;
Enrique de Mesa fué un intérprete poético de Castilla, un tornavoz
de sus mudos la~e~tos, su silencio y su pasión contenida; pero, a la
vez, un claro def~dor de las virtudes poéticas castellanas, que dier?n sombra entranable a las suyas propias. En una ocasión-y esta
c1t_a. ~e la d;,b~ a Alfonso Reyes, que la insertó en el prólogo de su
edic10n del Libro de Buen Amor", Madrid, 1917-,buscando analogías entre el Arcipreste de Hita y el Marqués de Santillana, poniendo
frente a frente a la Vaquera de la Finojosa y a la serrana de la Tablada, escribía Mesa: "La serranilla del prócer es la flor delicada del
tomillo, que una mano señorial corta en los valles vestidos de Abril.
La serrana del clérigo es la mata entera--con sus hojas y sus flores
Y sus cortezas ásperas-que, desarraigada y aun húmeda del rocío,
chasca y husmea y aroma, mordida de la llama en las hogueras de
los hatos" Imagen sutilísima que casi al propio imaginero abarca.
Porq~e'. dentro de ella, está contenido el rasgo que acaso identifique
la poetica de Mesa. Don Marcelino Menéndez y Pelayo había dicho,
a~tes, acerca de la serranilla, de origen gallego: "El Arcipreste de
Hita, como franco realista que era, había parodiado algo brutalmente es~e deli<:3-do ~énero entre popular y trovadoresco. El marqués de
Santillana, mgemo menos vigoroso y más femenino que el Arcipreste, pero por lo mismo más sensible que él a los halagos de la belleza
líri~, recogió aquellas florecillas agrestes y, sin hacerlas perder su
~atlvo perfume, les dió otro más penetrante y refinado, poniendo en
el una gota de inocente malicia" .. Enrique de Mesa tiene en su haber
poético las asperezas de Juan Ruiz y las dulzuras de Iñigo López de
Men_doza. De uno y de otro ha recibido el sello de la estirpe, quizá
matizado ya con la música renunciadora de Fray Luis y la ascética
llama de San Juan y Santa Teresa. En aquella-serranilla que comin-
za:
Corazón, vete a la sierra;
derrotado del amor.
viste sayal de. pastor
Y oye el can~ de la tierra.
�48
Universidad
est~ todas las aspiraciones y todas las desesperanzas del poeta. Toda la fuerza)nagotable de Castilla, que es, a un tiempo mismo, duda
y fe, desaliento e impulso. En aquella otra que se inicia con estos
versos:
Camino de Navafría
sube alegre la serrana,
golosa fruta temprana,
gala de la serram~.
viven milagrosamente el donaire, la juventud, la frescura que, por
el hilo ininterrumpido de la tradición, llegan a nosotros y se encarnan en una voz de limpias sobriedades castellanas. Y en una Y en otra
sigue abierto un camino de poesía que, aunque pedregoso Y_ nen~ ~
trechos de maleza, todavía conduce, cuando la planta sabe identificarse con él, a horizontes lejanos y desconocidos.
II
.,
Castilla ha tenido, además de Mesa, otros canto_res. Naturalmente no voy a trazar aquí la nómina: sería faena sin limit~. Pero podemos recordar algunos. Por ejemplo, a Unamuno. Don Miguel de U~amuno, que no por ser vasco de origen deja de ~ertenecer. es~nc1almente a Castilla, decía glosando a Larreta: "Hurano es el pais~Je castellano, sin duda, pero de una hurañez que aquieta, que apacigua al
alma después de exaltarla, apacible". Y añadía, aludiendo a un famoso soneto de Garcia Tassara: "Campos para vivir en ellos con el fondo
del alma, con el alma desnuda, como están desnudos los campos Y
desnudo está el cielo que los cubre". Enrique de Mesa llevaba esta
tristeza desolada de Castilla muy adentro. Apenas se advierte en sus
poemas. Castellano de nacimiento, no de adopc~ón, había salido de
esa misma tristeza; traía los huesos y la sangre unpregnado~, de e_lla.
Por eso acaso ni se detenía a contemplarla con tanta atenc10n, m la
vertía ¡l exterior con exclamaciones angustiosas. Han sido, por regla general, los poetas forasteros los que han recogido, con más intensa pasión, ese frío y eterno estertor de la paramera castellana Y lo
han traducido en obras de sugestionadora belleza. Recordemos, por
ejemplo, el caso de Antonio Machado. Recordé~osle, además, po~que
Machado era contemporáneo de Mesa, de su nusma edad Y su DllSm,&
Enrique de Mesa y la Poesía de Castilla
49
generación, y hay entre uno y otro evidentes diferencias, aunque el color de una misma tierra atrajese sus miradas.
Antonio Machado sube de Andalucía a Castilla. Allí funda hogar
-hogar de momentáneos resplandores--. Allí dedica su corazón, como una colmena, a labrar mieles del sueño. La sombra de Castilla
se le entra por las venas. Toda su vida se sentirá ya anegado de ella.
Entre tres ciudades reparte sus meditaciones: Soria, Baeza-adelantada andaluza en Castilla-y Segovia. Y cada vez que torna a su Sevilla, a su Andalucía materna, siente la misma nostalgia, la atracción
poderosa de la tierra castellana que quiere retenerlo en su regazo.
"¿Por qué, decísme, hacia los altos llanos--huye mi corazón de esta
ribera?". No es el grito de su alma, aunque él lo lance: es el grito
del alma de Castilla, que se le ha metido en la suya. Ni por un momento ha perdido la visión de su Andalucía infantil; es más: a medida que pasan los años, esa visión se le va ensanchando en el espíritu, como la llama que nace del rescoldo. Sin embargo, no es la sensualidad de su tierra primitiva la que lo embriaga, sino la sequedad
dramática del yermo. Y a él vuelve, y a él se entrega, aquellos campos solitarios y desnudos llegará a compenetrarse de tal manera, que
un día le oiremos exclamar: "¡Tan tristes, que tienen alma!" La medida más honda de la poesía de Machado nos la da su paso por Castilla. En ella busca la soledad, dentro de la soledad sobrecogedora
del paisaje. Sus mismas "galerías", lejanas lucecillas del alma, casi
inmateriales, casi terrenales, como los fuegos fatuos, son en el fondo
poesía castellana, por su sobriedad, por su pensamiento.
Mesa no suele buscar la soledad de Castilla. Inflamado de ella,
gusta más bien de la compañía de los pastores, de las gentes serranas,
de la otra compañía rumorosa de los pinos y las encinas. Y, con unos
Y otros, enciende su hoguera y se pone a cantar. Sus notas nunca pasan de la melancolía. Esa elegancia interior de gran señor que lo caracteriza como buen castellano, no deja paso a los desgarrones profundos. Lo que en Machado es peculiar-los lugares desérticos, las
tardes polvorientas, los cielo aborrascados, el vuelo de los cuervos-,
~ Mesa es oculto valor de trasfondo. El poeta de ''Tierra y alma"
discurre por Castilla sin sorpresas, familia.nnente, casi sin ponerse a
pensar en el letargo en que la vieja madre se halla sumida. En cam-
�50
Universidad
bio, al poeta de ''Soledades y Galerías" se le van dilatando los ojos
mientras camina, y llegará a confundir el viejo solar con la imagen
de un mendigo harapiento que se rasca sus lacras al sol:
Castilla miserable, ayer dominadora,
envuelta en sus andrajos, desprecia cuanto ignora.
Pero no es sólo Machado. Hay otros poetas de España que van
a Castilla, desde sus regiones de origen, y encuentran la misma dolorosa impresión. No sé si será justo hablar, en este caso, de Rosalía de Castro. Rosalia bajó a Castilla, con el alma traspasada ya.
por la vieja querella gallega que achaca a los castellanos desdén o
menosprecio. No creo, sin embargo, que eso influye excesivamente
en su espíritu, a la hora de reflejar la fisonomía lírica de Castilla.
En el prólogo a sus Cantares Gallegos decía, tratando de exaltar, más
que lo que veía, lo que añoraba, su maternal tierra galaica: "Yo,.
que atravesé repetidas veces aquellos soledades de Castilla, que dan
idea del desierto; yo, que recorrí la feraz Extremadura y la extensa Mancha, donde el sol cae a plomo, iluminando monótonos campos.
donde el color de la paja seca presta un tono cansado al paisaje que
rinde y entristece el espíritu, sin una hierbecita que distraiga la mirada, que va a perderse en un cielo sin nubes, tan igual y tan cansado como la tierra que cubre ... " De esta visión nacerían aquellos.
versos, donde viven conjuntamente la sencillez maravillosa de Rosalía y la triseza infinita de Castilla:
Nin arbres que che den sombra,
nin sombra que preste alento...
Llanura e sempre llanura,
deserto e sempre deserto. . .
También Bécquer, otro romántico, contemporáneo y amigo de
Rosalia, escucha en Castilla la voz detenida de los siglos, el frío de
la majestad caída, y los engarza en el anillo de bruma de su fantasía. Penetra en las catedrales silenciosas, en los monasterios abandonados; va de los llanos numantinos, de la Soria jlerruída, a la imperial Toledo relicario de España; se asoma a las riberas del Tajo, que
cantara~ italianizándolas, Garcilaso ; pero en Toledo no ve, como Tirso,
los cigarrales, sino el sombrío misterio de sus calles, el corazón en.
perpetua agonía de Castilla pesando sobre la ciudad. Busca los. cernen-.
Enrique de Mesa y la Poesía de Castilla
SI
terios de las aldeas, de los pequeños lugares perdidos en la llanura
o en~re calvos serrijones. En todas partes halla desolación y muerte.
Castilla concuerda bien con su espíritu y, aunque en sus obras líricas
no traduzca esta concordancia, en sus leyendas, que también llevan
la huella del poeta, está viva y perdurable.
De Vasconia salta a Castilla don Miguel de Unamuno, y no sólo
encuentra en ella una España entrañable, llena de eternidad sino que
se !~cuentra él. Castilla descubre a Unamuno. Le entreg;, para su
estebca y su pensamiento, lengua, sangre y silencio. Le afirma, le en~cha ~e sentimiento de catolicidad-de _universalidad-que ya le
v~ene latiendo dentro desde su juventud. Y con él quiere transfundir ~ sangre del hombre en la historia-hacer historia y filosofía con
el solo esqueleto del hombre-. Con él interroga a Castilla, a sus piedr~ o a sus _campos, y en el silencio y la tristeza de una y o~,
haciendo cammo de cada duda y encerrándose en la duda de cada palabra, empapa su corazón y mira, agónico, al cielo imperturbable.
Por caminos distintos llega Azorín. No es Azorín un poeta lírico; pero su s,ensibilidad, como la del poeta, suele recoger, de la vida,
n? lo que está en los aconteceres inmediatos, sino lo que vive en el ol~do o el s~eño. Pequeño filósofo, se llamó a sí mismo, un día ya leJan?,. ~orm. Se~a más exacto definirlo-ereo que anda por ahí una
definic1on ortegwana, más o menos certera-como un poeta de las
cosas menores. Filosofía y poesía, en tono menor, se dan en él la
m~o, para. dejar paso a un tipo de literatura que ha ejercido notable ~uencta en nuestro tiempo., Ahora, Azorín, vergonzantemente,
ha d:ilicado s~ tall~r de orfebrer1a a reparar viejos cacharros de la
Espana seudormper1al. Achaques de la vejez. Y de la falta de enterza mo;al. ~tes, Azorín s_alía en busca de Castilla, a los pueblos,
c~mo el dec1a, y hallaba, baJo la melancolía de las cosas, esa alma dorllllda, pero terriblemente apasionada de lo castellano. Castilla es
P~ra Azorín, un hogar en rescoldo. En las ascuas semi-apagadas es~
tá todo el valor d~ ese pueblo, de esa tierra, que un día salió al mundo Y ~o anegó con su espíritu. Un gran poeta pintó así al autor de
"Castilla":
El eD:Iutado tiene clavados en el fuego
los OJOS largo rato; se los enjuga luego
�52
Univenidad
Cuatro Romances Inéditos de Pedro Garfiu
con un pamielo blanco. ¿Por qué le hará llorar
el son de la ~ t a . el ascua del hogar?
Tras ese velo meditativo-entre el hastio y el escepticismo-Azo-
rin ha visto la verdadera faz de Castilla, quizá excesivamente apegada a la marcha de lo vulgar, de lo cotidiano, pero fuerte, inmutable
y reconcentrada, como la voz de sus grandes ríos, como la sed de sus
llanuras.
1H
'1
11 1
Pero la actitud, frente a Castilla, de cada uno de estos poetas
no castellanos, es una actitud que pudiéramos llamar romántica, aunque algunos de ellos no estén clasificados como románticos. El fuego está dentro o fuera de sus palabras. El paisaje y el alma castellanos penetran hasta tus entrañas, y de ellas salen revestidos de un
halo de pasión. En cambio, Enrique de Mesa los expresa con una objetividad, con una serenidad, que a veces parece lindar en lo no poético. Y, sin embargo, es poesía esencial esta poesía, un poco rígida
en ocasiones--académica, si se acude al rigor-, que no accede a doblar la cerviz ante ninguna monarquía estética de última hechura.
En ella se retrata, con fidelidad, el hombre. En ella vive, adolorida,.
Castilla; pero con un dolor que logra, en algunos momentos, evadirse de la angustia:
i Oh, qué dulces se escuchan tus acentoS,
junto a los troncos del hogar Que humea,
canción de la esperanza de lOE- campos,
gloriosa canción vieja.
México, agosto, 1944.
CUATRO ROMANCES INE.DITOS
DE
PE.O RO GARFIAS
53
�Cuatro Romances Inéditos de Pedro Garfias
ROMANCE DE LA SOLEDAD
Aquí estoy sobre mis montes
pastor de mis soledades.
Los ojos fieros clavados
como arpones en el aire.
La cayada de mi verso
apuntalando la tarde.
Quiebra la luz en mis ojos
la plenitud de sus mármoles.
Tiene el tiempo en mis oídos
retumbos de tempestades.
Mi corazón se acelera
sobre el volar de las aves.
Vibra mi sien al zumbido
de los vientos y los mares.
•
•
Y aquí estoy sobre mis montes
pastor de mis soledades.
.SS
�56
Universidad
Cuatro Romances Inéditos de Pedro Garfias
Ay, los bosques de la aurora
brotados de arbustos frescos.
Ay, las praderas del día
llenas de cauces abiertos.
ROMANCE. DEL VIENTO
Se lamenta y se lamenta
atado a la noche el viento.
Suben sus gritos al monte
topan en el alto cielo
caen rotos a los barrancos
y se arrastran, lastimeros.
Se lamenta y se lamenta
atado a la noche el viento.
Plantó la noche viajera
sus tiendas en el desierto.
Descargó sus poderosas
pesadumbres de silencio.
Polvoriento de fatigas
remansó su fuga el tiempo.
Quedó la Tierra clavada.
Inmóvil el Universo.
El viento atado a la noche
crispado puño frenético
golpea sobre la frente
impasible de los cielos.
Se lamenta y se lamenta
atado a la noche el viento.
Erizado de pavores,
crepitante de jadeos
por entre zarzas de sombras
busca su camino el viento.
Las mil manos de la noche
le van desgarrando el cuerpo.
Apártate tú, montaña.
Río, desvía tu vuelo.
Hinche tu pecho, barranco.
Abrete, horizonte ciego.
Que va el viento tembloroso
de la negra nocJ?e huyendo
hacia los bosques del alba
brotados de arbustos frescos,
hacia los prados del día
llenos de cauces abiertos.
♦
S7
�58
Univenidad
Cuatro Romances Inéditos de Pedro Garfias
•
ROMANCE DE LA LLUVIA
Bajo los cielos tronchados,
sobre las sierras desnudas
mima la mano del viento
la melena de la lluvia.
Brillan los ojos del viento
sátiro de barba aguda.
La lluvia tiembla y sonríe
virgen de frágil cintura.
ROMANCE DE LA AURORA
De la cueva de la noche
la aurora sale brincando.
Contempla el bosque asombrada
y lo penetra despacio.
Se inmovilizan los árboles
en el bosque empenechado
por los brazos de etiope
de las sombras enlazados.
Bajo los cielos tronchados,
sobre las sierras desnudas
huye la lluvia encendida
de la encendida lujuria
que clava en sus carnes blandas
su avidez de garras duras.
La aurora de ojos despiertos
que todo lo van mirando
penetra el bosque profundo
como un corazón cerrado.
Y el bosque bajo su planta
tiene temblores de pájaro.
Las rocas son como pechos
que se abriesen por sus puntas.
El sol una risa seca
entrecortada de luna.
La aurora la corretea
buscando de árbol en árbol
los nidales aún calientes
que la noche ha ído dejando.
Sobre la morena piel
del bosque despabilado
brota un borbotón de espumas
cada roce de sus manos,
pone una flor de cristal
cada beso de sus labios.
59
�60
Universidad
De Románticos
Se va desnudando el aire
de sus velos enlutados
y mostrando la ternura
de su cuerpo sonrosado.
El cielo inflado de azules
se va elevando, elevando
tirando de la bqrquilla
del bosque regocijado.
La voz del bosque desbanda
el silencio atropellado.
D E.
Agazapado en el monte
el sol dispara sus rayos
y fuego al bosque, certero
prende, por cuatro costados.
En la hoguera matinal
bajo el cielo desplegado
la aurora, loca de llamas,
consume sus arrebatos.
61
ROMANTICOS
el C{lie¡o: Continuemos
el !f-oven: examinemos
!]{e ahí todo el siglo XIX·
Stendhal
AS épocas de crisis son siempre, a manera de anuncio o señal,
síntomas ineludibles de la existencia de impulsos de renovación. Prudentemente y con tiempo, cuando la revisión no rompe abiertamente con el pasado; en forma avasalladora y sín freno,
cuando las jóvenes tendencias destruyen a las anteriores y se imponen,
nue~os exámenes -que pretenden en cada caso ser los definitivos-son propuestos a las cuestiones viejas. Estas, en último análisis, son
siempre las mismas; cambian sólo de ropaje cuando privan las condiciones del primer caso; son dislocadas totalmente y estructuradas de
nueva cuenta, cuando rige la situación a través del tiempo. Las épocas -eaducas y de revalorización- no son susceptibles de ser medidas en forma "standard". Las hay que ocupan siglos; otras duran
sólo lustros. Ambas son páginas del libro histórico de la Humanidad.
11
Los que cultivan la Filosofía de la Historia han designado ya con
nombres característicos -no por ello menos artificiales ni menos
necesarios- cada tranco recorrido. Pese al rigor desplegado en su
�62
Universidad
estudio, no es posible delimitar perfectamente y aislar, como en un
álbum cronológico, las distintas eras; menos aún fuera posible hacerlo con los diversos factores que los integran. A cada paso, las disciplinas cuyo cultivo ennoblecen a la categoría humana, se entrecruzan y distienden, invaden territorios que a los humanos se nos antojan ajenos, y dificultan sobremanera su estudio. Asimismo, problemas
de otro orden confunden al aprendiz: elementos conjuntos componen
un todo nuevo que poca o ninguna analogía guarda con sus componentes cuando estos están aislados, y viceversa. Tal sucede con el Romanticismo, que por su carácter mismo y complejidad extrema, se
presta a mil diversas interpretaciones, situación que se acentúa cuando se toma en cuenta que, a través de la Historia de la Literatura,
cada autor tiene algo de clásico y algo de romántico. Todo es cuestión, diremos, de diversas aleaciones a diversas temperaturas: distintos temples con distintas cualidades. Además, cada obra, aún las más
aliterarias, tienen en grado mayor o menor ambas actitudes, personificadas en la concepción creadora por la idea y la forma; eterna batalla la que ha de sufrir el escritor, tragedia verdadera para algunos.
Equilibrio constante y sostenido, el hombre vertido sobre el mundo es el tenor de la obra clásica. Desequilibrio a cualquiera de ambos
lados, el mundo pesando sobre el hombre, deciden con mayor o menor ímpetu la actitud romántica. Por otra parte, somos los humanos
por naturaleza, románticos en una etapa-por lo menos-de nuestra
vida individual; más aún, románticos igualmente han sido los actores
de ciertas épocas, en que el anhelo de superación ha hecho transformarse ciencia y política, formas y literatura.
• ,1
Los elementos del Romanticismo han sido dados en todas las etapas de la vida de la Humanidad, en lo que va de Grecia hasta nues-.
tros días. Conviene insistir en ello a fin de entenderlo más claramente posible tal fenómeno.
El siglo XIX, en sus albores, fué el escenario de este movimiento
eidético, o más bien psicológico y colectivo, que vió nacer una literatura en que se mezclan caprichosamente el individualismo, el amor a
la naturaleza, el desacato intencional a todas las reglas preceptivas,
el culto exagerado del yo. la imaginación desbordante, la melancolía
De Románticos
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quintaesenciada, etc. Esa es la mezcla cuya alquimia dió nacimiento
al Romanticismo.
Por lo que respecta al acto creador, se desprende del estudio de
la producción de este tipo, que el romántico da rienda suelta a la imaginación, en alas del sentimiento brinca sobre la razón y el sentido
común, y tiene su objetivo directamente en la entraña cordial. Llamado por algunos movimiento, por otros escuela; sentido por algunos
como enfermedad, por otr-os como expresión decadente, el término
ha llegado ª. tener una significación tan vaga y tan amplia a la vez,
que, como dice Walzel, a fuerza de significar todo, acaba por no significar nada.
Razón del Nombre
, E_l tí~o de cualquier cosa, como el nombre de una persona, es
en últrma mstancia lo que menos importa del conjunto de sus atributos. Sólo la imprescindible necesidad de catalogar los objetos y mentarlos, obliga a tal imposición. En este caso particular, las versiones
~ue se dan sobre el origen del término son tan variadas como susceptibles de ser verdaderas. El que esto escribe recogió tres opiniones
distintas:
. _1.-La tendencia de los hermanos Schlegel (ver más adelante) de
mspirarse en motivos de la Edad Media, principalmente en los romanos, dió nacimiento al vocablo (Loliée).
, 2.-El autor de la palabra es el Marqués de Girardin, quien la tomo del inglés "romantic"; con ella quería expresar "ciertos sitios y
la impresión que nos producen". Según ésto, Rousseau fué quien la
difundió a través de sus obras.
3.-La palabra tiene su raíz en Roman, título de una novela de
la época; de aquí la tomaron los iniciadores del movimiento en Alemania (Gener) .
'
Antecedentes
Los más inmediatos antecesores del movimiento fueron los pensadores que la posteridad ha agrupado bajo el título común de "La
Ilustración". Es el tiempo en que Francia cree haber encontrado el
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Universidad
sumum de la ciencia, del arte, de la filosofía, la culminación de la Historia Universal. Se piensa que el Universo es una imagen aumentada
de los organismos individuales y colectivos; que la razón es el único
instrumento capaz de conducir con fortuna a las sociedades. Escritores de la talla de Voltaire, Diderot, Buffon y Condillac, establecieron
la supremacía de Francia en el terreno mundial de la especulación
del pensamiento. Pero adviene Juan Jacobo, señalando con su paso
un verdadero renacimiento. Predicó contra el intelectualismo imperante: "Háblaseme de fortuna y grandeza, yo he de hablaros de costumbres y de virtud". La crisis se hacía patente por momentos, proveniente de la anquilosis que comenzaba a afectar a los filósofos de
las luces. Diderot mismo protestaba: "La filosofía racional se ocupa
mucho más en unir y enlazar los hechos que posee, que en recoger
otros nuevos". Voltaire, quizá el más popular filósofo de la Ilustración, no podía ver con buenos ojos el incremento que tomaban las nuevas doctrinas, y combatió a Rousseau con el arma más eficaz que se
conoce: la del ridículo. "Al leer eso dan ganas de ponerse en cuatro
pies", decía refiriéndose a los escritos de Juan Jacobo. Pero la gente
hizo más caso del intuitivo que del burlón; la posición de aquel era la
del que supera a sus antecesores. La novedad de sus pensamientos
era altamente atrayente, su doctrina de la libertad humana, su negación de los principios de autoridad y de propiedad, su sinceridad
doliente, caían en la sociedad francesa como un fresco maná espiritual que hacía sentir esperanzas desconocidas en los espíritus escorbústicos de razón; al lado de la fría especulación colocaba el culto del
corazón y el acercamiento de la naturaleza; y más que todo, proclamaba los derechos del Hombre, que estaban siendo po~~rgados muchos años atrás, en aras de una sociedad minoritaria, engreída por
la cultura y convencida de sí misma como la más alta expresión de las
comunidades humanas habidas y por haber. A raíz de entonces, apenas puede concebirse la influencia inmensa que emanó de la producción de este hombre iluminado: después del ''Emilio", una nueva pepedagogía se gesta; la "Nueva Beloísa" inspiró el "Werther", ''El Contrato", la revolución de 89; "Las Confesiones" pusieron de moda lo
íntimo humano, y toda la obra en general produjo en Kant impresiosiones imborrables. "No puede hacerse más con menos tinta", comenta la Condesa de Pardo Bazán.
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La explosión revolucionaria fué tan violenta que a su estallido
hubo de seguir un dilatado silencio de expectación. "Ya no quedaba
nada del ayer, dice Loliée, salvo algunos intérpretes de la alta poesía:
Ducis, los Chenier, y la elocuencia cívica de Mirabeau o de Maury".
Acallada Francia, no se oyeron más voces que las provenientes del
Rhin, donde reina una verdadera agitación literaria, preludio del romanticismo. Napoleón-hombre paradójico que eondensa en sí las
tendencias clásica y romántica: de formación poética puramente clásica, ofrece con su vida uno de los más formales ejemplos románticossacude el mundo con sus pasos. Está inspirado en los ideales romanos
sobre la hegemonía de los países conquistados y quiere experimentar
la política de "La Ilustración". Pero se ha operado una evolución en
los pueblos, ya no predomina la comunidad de cultura sobre la comunidad nacional, que ha sido exaltada por la invasión napoleónica.. Y
los pueblos, muchos de ellos con ideas políticas medievales, no miran
con buenos ojos las dinastías forjadas a bayonetazos. Las teorías de
las luces, ya por tierra en lo ideológico, han caído fuera de moda y
todo ello conduce al cauce del sentimiento de lo nacional, que si se
mostraba exíguo por obra de la Ilustración, en adelante desbordará
sentimiento, que ha nacido por la reacción que causa la invasión extranjera. Fichte, publicando sus "Discursos a la Nación Alemana", levanta los ánimos contra el fabricante de reyes, y se inicia una lucha
que culmina con la paz de 1814.
Otro de los factores concomitantes en el Romanticismo alemán
es Shakespeare; hacia 1765 es asiduamente estudiado por los directores literarios, quienes lo toman como modelo ideal en oposición al
teatro clásico francés, al cual se acusa de "haber ocultado la naturalea bajo la máscara de lo convencional". El gran inglés llega a. inspirar, a través de Herder, el poema de juventud de Goethe "Goetz de
Berlichingen", que a raíz de su publicación se convirtió en el poema
nacional de Alemania y elevó a su autor a la altura de la consagración. Se insinúa ya el futuro genio señalando a las letras de su país
caminos a seguir. Leasing, asímismo, al predicar la independencia
razonada de las artes, impulsa, junto con Winckelmann, Klopstock y
Herder, la poesía alemana, que en adelante será como a ellos les parece que debe ser; una mezcla de sentimiento y reflexión filosófica.
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HEME ROTE
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Uoivenidad
Admás, Juan Jorge Haman, otro descontento con la primacía de
la razón había propiciado la llamada época de tormenta e impulso
(1770), ~n que un grupo de jóvenes, buscando libertad a~s~luta del
sentimiento desenterró las tradiciones y leyendas germamcas, las
cuales entr;ron en la poesía alemana con fuerza singular, pues sus
elementos (caballeros, enanos, desaparecidos) campean en el t~eno
poético desde entonces hasta la maduración total del romanticIStno
(hacia 1850).
Francia es uno de los países en que la literatura es, por naturaleza clásica. De ella podría decirse, al enfocar éste fenómeno, lo que
~ a Díaz Plaja cuando estudia el romanticismo en Español: " ... es
una crisis de la clasicidad". . . En efecto, los países latinos son, p_or
herencia y tradición, cuna de las letras clás~cas. Por ~o puede afirmarse que el romanticismo en ella es un viento pasaJero, que tu~o
la sola virtud de diseminar las semillas ajenas, fecundando lo propio
con elementos extraños, función por lo demás útil; ya lo dice don Alfonso Reyes: "La aportación de nuevas influencias es la vida de las
literaturas".
Así, aparece el fenómeno en Francia con una ~~rza y novedad
desacostumbradas, cuando en Alemania algunos esp1?tus de _avanzada, como Goethe, habían ya superado esa etapa. Heme, Schiller, los
Schlegel, Novalis, etc., llenaban a Europa con el tenor de sus producciones poéticas, que no tardaron en seducir a los franceses Y que
trataron desde luego de imitarlos.
Chateaubriand con la ·brillante arma de su prosa poética, inicia
la restauración religiosa con "El Genio del Cristianismo'!, reacción
natural contra el ateísmo imperante en la revolución y divulgado anteriormente por Voltaire. Stendhal, que cronológicamen!e enclavado
en plena corriente romántica, sobresal_e entr_e lo~. ~ovelistas por su
gran facultad de análisis y su maravillosa ~tuic~on p~ra penetrar
situaciones psicológicas. Mme. de Stael, que fue qme~ primero descubrió el Fausto y aún hizo representar escenas del mismo, cuando sus
contemporáneos calificaban tal obra de "poesía frenética.'.'; .ella Y el
ya citado Chateaubriand fueron los iniciadores del mOVIffilento romántico francés. Lamartine, poeta y hombre de estado, de azarosa
existencia y pulcrísima actuación, ya perfectamente compenetrado de
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la estética del movimienuto. Siguen Vigny, Hugo -con quien triunfa
oficialmente el romanticismo la noche del estreno del drama "Hernani", en febrero de 1830--, considerado por muchos como el mejor
representante de la poesía francesa, y por último, Musset, el creador
de los cisnes.
En América
Mientras Europa vibraba en pleno delirio romántico, América
estaba apenas en vísperas de estructurar su nacionalidad. Parece
que antes del apogeo romántico, a mediados del siglo XIX, cuando
ya el Romanticismo había madurado, América ensayaba sus fuerzas,
pues los próceres criollos no acusan una similar tendencia literaria;
antes bien podría decirse que es bien diferenciada. Al lado del clásico
Bello, clásico por su formación netamente humanística, y aún por su
vida, que parece en horas adversas la de un auténtico estóico, el educador Sarmiento escribe como si la fuerza misma de las pampas inspirara su pluma. Más allá Montalvo se refugia en la prosa del siglo de
oro español y la recrea; en Centro América Hostos hacía presentir
toda una brillante hornada de pensadores brillantes. Acaso quien vino a superar estas manifestaciones, expresándolas en actos de su vida, es Simón Bolívar, el hijo de las ricas y quizá nobles familias españolas, que todo lo tenía y todo lo despreció por correr la aventura
sublime de libertar a su América; cinco naciones nacieron a la luz de
esta sin paralelo hazaña romántica. Bolívar viene a ser, de este modo,
el ejemplo típico de romántico en acción.
Del mismo modo que Bolívar, aunque en escala menor, se ostentan loo demás libertadores de la América Hispana, formando un
cuerpo un tanto uniforme de lectores de la Enciclopedia, hambrientos de celebridad, sedientos de pueblo. Por eso, ha podido decir un
escritor contemporáneo que toda nuestra América parecía a propósito para heredar el romanticismo, y que sus luchas libertarias no son
más que una formidable hazaña romántica.
En México
En nuestro México ha existido la tendencia a copiar -regla que
violan muy contadas excepciones- lo que nos viene de afuera. Es-
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Universidad
paña fué, desde la Colonia hasta el siglo XIX, la fuente principal donde abrevamos. Es así que todos los principales vaivenes de la literatura
española aparecen reflejados en nuestras letras. Sor Juana y Ruiz de
Alarcón, las mayores figuras literarias del continente en el siglo XVIl,
no escapan a ello. Sor Juana se destaca por su fuerza poética, fruto de
su sinceridad y talento, por una parte, y de su facultad poética innata, por otro; el mexicanismo de Juan Ruiz de Alarcón, sólo ha podido
ser establecido hace -relativamente-- poco tiempo. Ambos encajan
perfectamente, sin causar casi solución de continuidad, en la literatura española. Pero ellos son la excepción, pues los más, cuando imitan a las letras de la madre España, no alcanzan la altura propia de
aquéllos.
Las mismas obras de los enciclopedistas que prepararon la Revolución Francesa, fueron leídas en México en los inicios del siglo
XIX; pese a que estaban incluídas en el Index, los espíritus de avanzada se nutrían en ellas, bien que hubieron de hacerio a escondidas.
Las ideas nuevas eran demasiado incitantes para no trascender. Y
trascendieron. Estudiantes hubo que dejaron de estudiar las "Pandectas" y las "Novelas" para hojear a Voltaire y a Rousseau. En corrillos y cenáculos se comenzaban a comentar las disolventes doctrinas, que si es cierto que eran condenadas por la Academia y en la cátedra, no lo es menos que prendieron definitivamente en espíritus libres. Pero es raro, como ha apuntado ya Xavier Icaza, que en México no baya habido literatura revolucionaria antes de las revoluciones, haciendo el papel de incitantes o provocadores, que han canalizado el sentimiento popular, tal como ha sucedido en Francia y en Rusia.
Allá los movimientos armados han sido preparados por movimientos
de ideas, siguiendo un camino que va del cenáculo al libro, y de allí
a la lucha armada. Aquí, casi no ha habido literatura revolucionaria
antes de la revolución, sino después. Por eso los más inspirados de
América han sido los padres de las revoluciones emancipadores, gentes que no tenían qué ganar y sí mucho qué perder, como materialmente lo perdieron. Han sido románticos por intuición, que no porevolución ni conversión. F.stos fueron los primeros románticos de México.
En lo literario, esta manifestación aparece años más tarde. Es
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menester transladarnos a 1830, cuando la literatura se escinde en dos
tendencias bien diferenciadas, y hasta opuestas: académicos y populistas se reparten en ese entonces las palmas del triunfo. Aquellos
representan el molde clásico por excelencia, inspirado en las disciplinas académicas y tomando como modelos a los maestros de España.
Son atildados y correctos, su imaginacin está frenada por la sostenida preocupación del canon estético. Estos, en cambio, por falta de
cultura generalmente, desconocen las preocupaciones de aquellos; riman el gay estilo, entusiasman al pueblo con sus satirillas y donaires
y toda su obra respira sabrosura; su prototipo es don Guillermo Prieto-que verá su apogeo poco después--, y su antecesor más lejano,
José Joaquín Fernández de Lizardi, quien es además el primer novelista mexicano, y uno de los más fogosos periodistas de combate de
la época heroica de la independencia mexicana.
Vistos panorámicamente, esos años componen una era bastante
dura como para permitir el cultivo del "arte puro". Las luchas de la
recién consumada independencia, la Reforma, la Intervención francesa, la Invasión norteamericana, conmovían al país en rápidos intervalos. Por otra parte, las luchas intestinas, que parecían hasta fines del
siglo pasado mal endémico de nuestro país, mantenían en constante
actidud de expectación y de lucha a las fuerzas vivas. No es posible
concebir la serenidad en esos tiempos tan tumultuosos; todo en ellos
debe ser apasionado; aún la Historia, en manos de don Lucas Aiamán
y de don Lorenzo de Zavala, tratando las mismas cuestiones, aparece
bien distinta en uno y otro. ¿Qué decir, después de ésto, de la poesía
y del periodismo? La semilla del Pensador ha sido recogida por los
liberales y la de Abad y Queipo por los conservadores, y ambos partidos se despedazan mutuamente en libelos y periódicos. Tal es el panorama que tiene a la vista el romanticismo que llega de Europa. Se
comprende que el campo era más que propicio para que fructificasen
las semillas europeas.
Francisco Manuel Sánchez de Tagle, que en sus mocedades, allá
por el año de 1803, resultó premiado en un certamen poético que para festejar el descubrimiento de la estatua ecuestre de Carlos IV organizó el deán de la catedral de México, don José Mariano Beristain
de Sousa, es, si no el primer poeta romántico, por lo menos el más in-
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Univenidad
mediato a ellos. Su larga vida (1782-1873) vió pasar los últimos años
del virreinato, la Independencia, ~l Primer Imperio y la Invasión Norteamericana; bien puede decirse que a través de ella evolucionó constantemente su estilo, el que siempre tiene como pantalla o visión de
fondo, una melancólica actitud que tiene mucho de romántica.
..
'
11
Francisco Ortega (1793-1849) pasa por ser el más limado poeta
de su tiempo. Ya en él se notan ciertas reformas que hacen presentir el romanticismo.
Femando Calderón adquiere ya directamente de Europa, la semilla romántica. Seducido por los motivos europeos, los trasplanta
a México, donde resultan un tanto artificiales debido a que México no
tuvo ocasión de conocer los elementos típicamente medievales que la
poesía aprovechaba.
Tres maestros, Ramírez, Altamirano y Justo Sierra, ligados desde el primero al último por lazos de amistad y de agradecimiento, son
a veces comprendidos dentro de loo poetas románticos, aunque SUI
producciones denotan a las claras su clasicismo. Bien lo ha notado
don Mareelino Menéndez y Pelayo cuando dice que algunas de las composiciones del Nigromante parecen arrancadas de alguna antología
griega.
Guillermo Prieto, siguiendo en la prosa la huella del Pensador y
reviviendo en la poesía la popular forma del romance, se dedica a seguir la vena nacionalista que, ya en pleno desenvolvimiento y con voz
propia, ha encontrado su más alta expresión en Ramón López Velarde.
Se suceden, con mayor o menor suerte, los representantes de la
poesía r9mántica: Ignacio Rodriguez Galván, Luis G. Ortiz, Peón y
Contreras, etc., hasta culminar en los tres más representativos: Marnuel M. Flores, Manuel Acuña y Luis G. Urbina. El primero es presa de una pasión avasalladora; la delicada flor que es la poesía se
convierte en sus manos en una rosa lujuriosamente roja, consumida
por el fuego de sus propia ardentía, tal y como lo fué la vida de Flores; para él la vida tiene forma de mujer. En este aspecto la obra de
Flores no tiene rival, las mujeres se estremecen, aún hoy, al leer sus
poemas. Acuña tiene una pasión tan grande como la de Flores, pe-ro es más espiritual, más idealista; acaso su corta vida no le dió tiem-
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po para desenvolver lentamente sus facultades, que se insinúan en la
composición" Ante un Cadáver". Luis G. Urbina es el último de los
grandes p~tas románticos y a la vez el más fino y depurado de ellos.
Aun~ue fue contemporáneo del Duque Job y demás periodistas de
s~ tiempo~ ! .por lo tanto partícipe del movimiento modernista (1),
tien,e sensibilidad francamente romántica, siendo así que se conjugan
en el ambas tendencias.
-~ª
A
de cor,olario, cabe hacer notar la importancia que tiene
el moVImiento romantico. Como se ha esbozado ya en este modesto
~nsayo, el romanticismo evolucionó sutilmente hasta producír el más
rmportante renacimiento literario del siglo XIX, en nuestras letras:
el modernismo. Con él, ya lo han dicho nuestros intelectuales ent~ó América en el concierto mundial de la cultura y puso de ~anifiesto las capacidades propias de los americanos, que algunos serviles o malintencionados se han empeñado en poner en duda. Por demás está decir que después de esto, por fin hemos comenzado a mirar lo nuestro como motivo literario. Hoy, en una floreciente etapa
que nos toéa vivir, es de esperarse que rinda los más sazonados frutos en la loable tarea de estructurar nuestra fisonomía literaria.
11 > No h~y ~ue ~l•idar que el Modernismo es la continuación en el tiempo del Romanticismo y consecuencia ,nfenda -por lo menos en buena parte- de él.
�Ensayo sobre Biotipología y Psicoanálisis
73
ENSAYO SOBRE BIOTIPOLOGIA Y PSICOANALISIS
2Jr. Qabríel Capó 13alfe
CawÍw.tico de Psiquiatt{a de fa
CUnivetsidad de 'Jl. ..f.
A psiquiatría tiene dos capítulos: enfermedades endógenas
y enfermedades exógenas. Cuando oímos decir que debe ser
muy interesante el estudio de nuestra especialidad, naturalmente suponemos que se refiere al deseo (sublimación del "conócete") de penetrar la psicopatología del primer grupo.
No vamos a cometer la vulgaridad de repetir que lo que separa
a un grupo del otro es sólo cuestión de cantidad. Primero, es una
cantidad de tal magnitud, qúe ya se convierte en cualidad. Segundo,
en la práctica es muy necesaria esta diferenciación. En efecto, todos
nos damos mucha cuenta que una parálisis general progresiva es algo muy extraño y sobrevenido; en cambio, entre una fase melancólica de la locura circular o una persona profundamente triste, no hay
más que transiciones, y no hay verdadera solución de continuidad.
Así, ENDOGENO significa que la causa principal radica en lo
cónstitucional, en el genotipo. En la P.G.P., lo decisivo es el treponema pallidum; en los trastornos mentales del cretinismo, lo decisivo
es la falta de un metaloide monovalente, que impide que se desarrolle
y trabaje una glándula de secreción interna, etc.
Asociada al interés del "conócete", ha estado siempre la idea
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Universidad
•
Ensayo sobre Biotipología y Psicoanálisis
de los temperamentos, pero tenemos que saltar de Hipócrates a Kretschmer para hallar que se ha dado un paso decisivo en la comprensión
de la BIOPSICOTIPOLOGIA.
Tanto esta última ciencia como la psicología y la psicopatología,
acaban apenas de dar sus primeros pasos en firme. Si del lado de la
biotipología es Kretschmer el impulsor decisivo, en el campo de la
psicología y psicopatología, es Freud el que ha hecho los primeros
descubrimientos gigantescos. Aparentemente uno y otro no tienen
ningún nexo común, pero una de mis intenciones está en demostrar
que la labor de estos hombres, que parece provenir de campos tan
apartados, puede relacionarse y que, tomándolos a ambos en cuenta,
juntos, puede surgir una nueva base de enriquecimiento de nuestros
conocimientos.
Este pequeño trabajo voy a dividirlo en los siguientes capítulos:
A) Visión mía de las ideas de Kretschmer y su escuela que completa y enriquece la del maestro.
~
B) Aplicación a las ideas tipológicas de la escuela Kretschmeria-
3-
IJ)
na, al modo de concebir el psiquismo por Freud.
1-U
C) Descripción de los tipos kretschmerianos, según este último
punto de vista.
D) Hipótesis derivadas lógicamente de los capítulos anteriores
que pretenden explicar el por qué actúan los tratamientos modernos
de choque, tanto en las esquizofrenias como en las locuras circulares.
Anesfesi.a (
CAPITULO A.
Para hacer fácil la comprensión de estos tipos, he imaginado el
siguiente esquema:
La linea 1 corresponde a los ciclotímicos;_la 2, a los esquizotímicos, y la 3 a los epileptotímicos.
De las ideas de Kretschmer y su escuela, especialmente Mauz y
Minskovska, se puede hoy día decir que los tipos humanos se hallan
repartidos en tres grupos, cada uno de los cuales corre, se conmueve
:a. lo largo de una línea de valores afectivos, y es más o menos neutro
afec:l-~va ) .
La línea 1 corresponde a los ciclotímicos, la 2 a los esquizotímicos y la 3 a los epileptotímicos.
respecto a las líneas restantes. Las ideas originales kretschmerianas
se pueden resumir así:
Cada tipo psicológico corresponde a un tipo corporal.
Cada tipo, enferma más fácilmente de su enfermedad endógena
correspondiente. Cada tipo tiene sus características peculiares.
Según esto resulta que:
Primero, los esquizotímicos suelen ser IP.ptosomáticoo, predis-
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Universidad
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Ensayo sobre Biotipología y Psicoanálisis
puestos a enfermar de esquizofrenia. Su humor es constante (no se
ponen fácilmente tristes o contentos) ; en cambio su sensibilidad es
variable, a veces son excesivamente sensibles y a veces su afectividad
es anestésica; también su impulsividad es constante. Según mi esquema se deslizan sobre la línea de la psicoestesia (sensibildad afectiva) y pasan por un punto que podríamos llamar cero, respecto a las
otras dos líneas que se intersoocionan con la suya propia. (Modelo
genial en lo corporal y psíquico: Don Quijote).
Segundo: los ciclotímicos suelen ser píenioos (predominio de los
diámetros corporales anteroposteriores sobre los restantes; modelo,
Sancho Panza; véase para más detalles descriptivos, a los cuales no
puedo entrar, las obras de Kretschmer y su escuela, y las numerosas
de vulgarización). Su sensibilidad es constante; su humor es variable--pasan fácilmente de la alegría a la tristeza-su impulsividad es
sensiblemente constante (o está determinada por el humor).
Según el esquema oscilan por la línea diaresica y son neutros
respecto a las dem~s. Su enfermedad probable (endógena) es la locura circular; o psicosis maniaco-depresiva.
Tercero: los epileptotímicos son corporalmente atléticos (diámetros anteroposteriores predominantes, véase obras citadas para más
detalles descriptivos). Su sensibilidad es constante; su humor es
constante; su impulsividad corre de la paciencia a la explosividad. Su
escala es la de la línea número 3, no bautizada por Kretschmer, ni por
los otros autores como las otras dos, y a la que no me atrevo a poner nombre.
La escuela kretschmeriana sólo afirma que bastant.es individuos
son dasificables en uno de estos tipos. Mi primera afirmación es que
prácticamente todos los individuos son inclm'bles en esta clasificación.
Las otras ideas mías sobre el particular se comprenderán a través de la explicación de este esquema:
Hay que concebir a "todos" los tipos humanos agrupados según
este triángulo equilátero, y precisamente, en la forma en que en el
mismo lo están. Con esto se comprenderá que el melancólico está en
la misma línea que el alegre; se suele ser durante el transcurso de la
Polo T.-isre
Polo
Alegre
vida más triste o más alegre, pero se puede pasar de triste a alegre.
El triste bondadoso "sangre gorda" q.e Kretschmer está próximo al
que llamamos hipersensible (esquizotímico), pero es diferente (el alegre y el triste se parecen entre sí, por ejemplo, como un gran caballo
percherón francés a un caballito enano, y el triste es tan próximo y
diferente <lel hipersensible como el caballito de un pequeño burro argelino; este ejemplo es en todos sentidos muy adecuado). El alegre
tiene algo de común con el hipersocial epileptotímico, y mucho de diferente; el viscoso explosivo recuerda al parcialmente anestésico y
es, al mismo tiempo, bastante distinto, entre ellos hay un ángulo, una
barrera, infranqueable a pesar de su proximidad. En cambio se recorre más fácilmente cualquier línea aunque los polos estén a más
distancia.
El triste es más fácil que enferme de melancolía, el alegre de
manía;
El hipersensible de esquizofrenia hebefréníca;
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El parcialmente anestétioo de esquizofrenia paranoide o de paranoia "procesual".
Creo en cambio que en el lado de la epileptotimia no hay diferencias en cuanto a la mayor o menor facilidad para tener ataques
epilépticos a lo largo de su propia línea, y sí es mucho más fácil que
el situado en el polo viscoso explosivo tenga trastornos del tipo que
llamaríamos psicosis epiléptiea.
Quiero aclarar, respecto al polo que con intención he llamado
parcialmente anestésico y "y no anestésico a secas, como hubiera tenído que decir de haber seguido exactamente la concepción kretschmeriana, que tiene la virtud y el defecto (todos los temperamentos
tienen virtudes y defectos) de ser muy sensibles para lo que lo es, Y
completamente anestésico para lo restante. Su superficie de contacto con el mundo afectivo ambiente se puede imaginar iiSÍ:
Ensayo sobre Biotipología y Psicoanálisis
79
Ambos están sólidamente adheridos por sus superficies o puntos de contacto.
En esto se diferencían los ciclotímicos cuya linea de contacto con
el mundo es total pero despegable:
Mundo afect'ivo
Confado ~o~a I de los cidoHmkos pe~ ...
UYlQ. línea c¡1.,1e se Yeh'"c:ie f&cilmenle, der~
díerado del humor- y cuyo obje~o e)(lerior es
más tácilmenl:e cambiable.
CAPITULO B.
Todo el mundo.
Predomina en los ciclotímicos el Ello freudiano. Su modo de ser
transcurre como si el Ello estuviese hipertrofiado.
En los esquizotímicos, el Super-Yo.
Con.\-acto par•
I del a paren-
C:.\O
1:e aneslésico.
En cambio la del hipersensible se puede imaginar así:
EJ
mvl'\do (todo)
-Pu Yl ~os dE: contad:o del
• hipersensi.ble •
En los epileptotímicos, el Yo.
Sucede ahora que me resulta algo difícil desarrollar estas ideas,
que veo muy claras. Una de las dificultades principales estriba en
aprehender (y reproducir) exact.ament;e lo que Freud ha querido significar oon estas denominaciones. Yo tengo la impresión de tener una
idea exacta y clara sobre lo que Freud ha querido expresar, pero me
pasa que no he visto ninguna definición concisa e.n ningún discípulo
o expositor de las ideas de Freud, ni Karen Horney, gran profundizadora, ni Mira y López, brillante expositor, me satisfacen para recurrir a ellos, en este punto. Y temo fracasar yo mismo. Y no obstante, mi "gran concepción" son estos acoplamientos (ciclotímicos, Ello;
esquizotímicos, Super-Yo; epileptotimicos, Yo). De otro lado, aparte de los psiquiatras o buenos lectores de Freud, para los demás esto
puede resultar muy agradable o muy obscuro, según que acierte o no
en explicarme.
�80
Universidad
Desde luego, desecho en absoluto la exposición de Mira. Los individuos con Ello hipertrofiado no son inmorales, y los instintos del
Ello no son instintos de destrucción o muerte de los cuales emerja
secundariamente la energía libidinosa.
Empiezo por afirmar que la teoría freudiana que concibe a la
persona constituída en tres instancias psíquicas (Ello, Super-Yo, Yo)
me parece de un valor incalculable, y que ya no sé explorar psiquíátricamente sin el uso mental, para mí ya automático, de estos conceptos (y recientemente, incluso, percibo en forma identificada: epileptotimia, predominio del Yo; ciclotimia, del Ello; esquizotimia, del
Super-Yo).
Debemos también elimínar los residuos de los primeros trabajos
de Freud en que identificaba el Yo con lo consciente. El Yo es a veces también, por lo menos parcialmente, inconsciente.
A veces lo he explicado esquemáticamente así: Ello igual fondo
instintivo libidinoso. Yo, lo que corrientemente se entiende por tal.
Super-Yo, concepto aproximado al de conciencia moral. Ya sé que esto es de un esquematismo vulgar, pero ello, de momento, no viene el caso, lo cito para decir que entonces se me confundía el concepto de
Ello con el de libido.
Donde mejor están expresados estos concepto, aunque con excesiva extensión e imprecisión para nuestros fines, es en el libro de
Nunberg "Teoría General de las Neurosis basada en el Psicoanálisis".
A él remito a quien quiera capacitarse más para profundizar estos.
conceptos, si no le basta con mi intento.
Mi manera de interpretar es la siguiente: la libido puede ser concebida como una fuente de energía químico-hormonal, que carga por
su actuación somática al psiquismo. A la libido hay que verla como
energía, como fuerza, no como aparato.
El Ello es el conjunto de tendencias instintivas de tipo erótico
(instintos de vida en oposición a los instintos freudianos de muerte). Impulsos, tendencias, indeferenciados, amorfos, bastante plásticos.
También son heredados. Aunque no sé electricidad, creo que pueda
Ensayo sobre Biotipología y Psicoanálisis
81
corresponder al concepto de masa eléctrica (en oposición a la hl>ido
que podría ser comparada a la carga).
Según Freud, el Yo es una parte del Ello, diferenciada, más ex~rna, para se: puesta en contacto con el exterior, con fines perceptivos. El Yo tiene por principal misión percibir la realidad externa
pero también al mundo interno.
'
. El Ello, ordinariamente, podemo decir siempre, está cargado de
lfü1do. Una de las misiones del Yo es procurar satisfacer la libido del
Ello sin entrar en conflicto con la realidad, y en casos reprimir las
tendencias libidinosas del Ello.
El Super-Yo es un haz energético del Ello, derivado de la sublima~ión del complejo de Edipo (o de Electra). Es el complejo de Edipo mtroyectado. En vez de tender a la satisfacción de la libido como
el Ello, tiende a la conservación del objeto libidinoso. Por exceso de
amor a un objeto, renuncia a su posesión, se sublima, deja de ser sexual y sensual, y tiende al afecto puro, a la posesión (relación) exclusivamente psíquica.
También puede expresarse de esta forma, aunque es una explicación más esquemática y vulgarizadora y, por tanto, más defectuosa; el niño quiere tener a la madre, la manera de tenerla es ser como el padre, reemplazar al padre, pero para reemplzar al padre hay
que ser como él, "grande" y bueno, y dejar de ser niño, dejar de
querer poseer a la madre. Para ser querido de la madre debe dejar
de querer (sexualmente) a la madre. Este cariño que le dan los padres (libido) a cambio de la renuncia, constituye la carga del Supery o. El niño se siente tanto más seguro de su Super-Yo cuanto más
quiere con afecto psíquico a sus padres, cuanto más ha renunciado
a la posesión sexual en su Ello.
Quedamos pues en que el Ello está siempre cargado de hoido indiferenciada.
El Super-Yo de líbido sublimada, desexualizada, psíquica.
El Yo, ordinariamente es más neutro, aunque en ciertas circunstancias puede cargarse de líbido narcisista.
�82
Universidad
La libido tiende a la descarga hacia el objeto (libidinoso) exterior.
Una idea original, que ahora quiero exponer, es que esta descarga puede hacerse a través del Ello, del Super-Yo o del Yo. Es claro que en los tres casos el Yo será el aparato efector; sobre el Yo corporal no cabe duda, respecto al Yo psíquico me parece que tomará
más o menos parte; según los casos puede verse arrastrado por el
Ello o por el Super-Yo; el primer caso se dará mucho en los ciclotímicos y el segundo en los esquizotímicos.
Tenemos de la correcta aplicación de la concepción de las instancias psíquicas de Freud a los tipos de Kretschmer, que en los ciclotímicos, en los que predomina el Ello, este puede prestar más o menos
adecuada carga libidinosa al conjunto (persona), y por lo tanto haber más o menos exaltación o depresión afectiva, más o menos buen
humor, pero siempre la misma sensibilidad, porque el Ello es indiferenciado, plástico, amorfo, sólo tendencionalista y no finalista.
El epileptotímico (tal vez por su modo de ser atlético, fuerte),
ve al mundo con cierta superioridad material y necesita reproducirse menos, es menos erótico (en el sentido de Freud-Platón). Esto no
quiere decir que aparentemente, de un modo .superfi_cial, n~ result~ lo
contrario, a causa de que su fuerza le pernute realizar mas, por unposición, sus deseos. Por esto mismo, en la evolución de su libi?º• por
menos potencia de la misma y por más fortaleza de su Y o, vive con
menos intensidad los conflictos propios de la maduración de la misma (especialmente el central y básico complejo de Edipo).
En el esquizotímico podemos relacionar su constitución asténica
con su mayor sensibilidad. Esta le hace vivir con especial inte~idad
el conflicto edipiano. La misma intensidad le lleva a una renuncia superior, más acentuada. Por esta misma renuncia, como antes he insinuado, su Super-Yo recibe más libido parental, queda más reforzado ; este heredero de los padres, este modelo paterno introyectado, le
protege constantemente y es harto sólido; de su carga libidinosa da
parte al Yo, al que reviste de gran seguridad en sus actos. No olvidemos que los fanáticos están entre los esquizotímicos que he llamado aparentemente anestésicos, y el fanático es el gran seguro de
Ensayo sobre Biolipología y Psicoanálisis
83
su ?3-USª (para nada nos importa ahora que ésta sea objetivamente
uronea o para nosotros buena o mala). El delirio sistematizado del
ranoico _no es egoísta, es eg?l~tra, tiende a la satisfacción de su Yo) ;
y especialmente del parafremco, puede ser un intento de recuperar
esla: _en parte per'?da solide~ y adhesión entre Super-Yo y Yo. El pa•
rano1co no es ago1sta, es egolatra o egotista, quiere pleitesía no bienes; (el ~pilépt~co sí es egoísta, tiende a la satisfacción de ~u Yo) ;
el paran01co qmere que el mundo le siga dando la adhesión que en•
contró en sus padres.
El ciclotímico en cierto modo piensa con el Ello.
El esquizotímico a través del Super-Yo.
El epileptotímico a través del Yo.
. La esen~i~ ~e los trastornos que podemos calificar de ps1quiátncos del epileptico (no los ataques, digámosles neurológicoo) es la
obnubilación, que significa ver a través de nubes, o sea obscurecimiento de la ~unción perceptiva del Yo. La psicosis epiléptica, la psicosis
de los epileptotímicos, es una psicosis del Yo. El otro trastorno es una
lentificación del pensamiento, también trastorno de la función perceptiva (del Yo).
.. , El esquizotímico ha sintetizado al mundo, en parte, al aceptar la
V1S1on parental (de los padres), ya se lo han dado sintetizado-y lo
contrario de la síntesis es la disgregación, síntoma por ex<:elencia del
pensamiento esquizofrénico. Se puede concebir la esquizofrenia como
una destrucción del Super-Yo. La disgregación es un trastorno de la
función elaborativa, sintetizadora, no de la perceptiva.
CAPITULO C.
De una manera no sistematizada, voy a decir ahora todas las car acterísticas halladas por deducción de las ideas antes expuestas, y
por obsen aciones que resultan confirmativas.
Para in.,,istir Pn poco en la ,.aracterística de cada uno de los ti-
�Universidad
84
pos kretschmerianos, pongo el siguie~te. ejemplo: a un banquero se
lé solicita un préstamo, que concedera siendoE ileptotímico, si el solicitante es solvente; la condición es utilitaria~ proviene del cálculo, lo ha decidido el Yo.
Esquizotimico, si le cae bien el solicitante; proviene de la sensibilidad afectiva, del Super-Yo.
Ciclotímico sí se le piden en el momento oportuno, si está de
buen humor; p;oviene del estado de ánimo, de la adecuada carga del
Ensayo sobre Biotipología y Psicoanálisis
8S
El epileptotímioo, lógico.
El esquizotímico, dialéctico.
Sugeriría que el intuitivo es el individuo en el cual, en su pensamiento, no se le han hecho conscientes la tesis y antítesis que ha llevado a la síntesis. En el dialéctico, sí. El epileptotímico (lógico) contempla al mundo más estáticamente (por esto en la realidad práctica
suele ser lo que se llama más dinámico, y tiende al pragmatismo).
Los ciclotímicos sienten la pasión.
Los esquizotímicos sienten el amor.
Ello.
Otras observaciones:
Un ciclotímico a veces falla, nunca traiciona.
u uizotímico no traiciona, ha traicionado previamente, s~ no
, n es_qbili"dad (afecto) con lo que fingía tener; para lo que tiene
tema sensi
id
b d
su obpara él sensibilidad, siempre permanece adher o, no a an ona
jeto (causa, afecto, amor, etc.).
Un epileptotímico es fiel mientras le <:°nviene. Puede serlo tanto
como los otros, o más, si es bastante inteligente para ~er que es me.or no traicionar o porque está demasiado comprometido; puede ser
iiel en amores p~r ejemplo, no por adhesión libidinosa del. mom;1:1to,
( como los ciciotímicos) no por la adhesión especial, parcial, ~olida,
como los esquizotímicos sino por temor a que las consecu~ncias de
la infidelidad le hagan ~erder el objeto amoroso que le conviene conservar.
El ciclotímico descarga su h'bido cuando puede.
El esquizotímico, como debe.
El epileptotímico, según conviene..
El ciclotímico tiende a ordenar el mundo.
El esquizotímico a sintetizar el mundo
El epileptotímico, a registrar el mundo.
El ciclotímico suele ser intuitivo.
Los epileptotímicos sienten la amistad.
CAPITULO D
La esquizofrenia es una enfermedad del Super-Yo.
La locura circular es una enfermedad del Ello.
Ambas curan con los tratamientos de choque (insulina, cardiazol, electroshock, etc.). Los tratamientos de shock son "muertes"
del Yo (nadie lo niega y todos los enfermos los describen como tales).
El Super-Yo es una parte del Ello. Hay una analogía esencial
entre los ciclotímjcos y los esquizotímicos, que no existe entre estos
dos y los epileptotímicos, porque si bien el Yo es también una parte
del Ello, su diferenciación no se forma en cada individuo, como en el
caso del Super-Yo, a través de la evolución de la h'bido; nos es dada
filogenéticamente y no ontogénicamente.
Por lo tanto ciclotímicos y esquizotímicos son indivíduos de más
diferendación libidinosa, más al servicio de la especie y menos al servicio del indivíduo.
Y el modo de vivir normal de los esquizotímicos es a través del
Super-Yo,y el de los ciclotímicos es a través del Ello.
Esto da la razón a la hipótesis de v.on Meduna, de que los epilépticos y los esquizofrénicos son distintos; pero yo añado que también
lo son circulares, y que no hay concebir al primer par como frente
a frente, sino según el triángulo de mi esquema.
�Observaciones sobre la Enseñanza de Ia A natom1a
,
86
.87
Universidad
Podemos admitir, como hipótesis para explicar la enfermedad
esquizofrenia o locura circular) que algo habría roto el equilibrio
de la persona, o una hi~ertrofia del Yo, o una atrofia del Ello o del
Super-Yo (en los ciclotímicos o en los esquizotímicos, respectivamente), y estamos tentados de pensar que sucedería lo primero, hipertrofia del Yo ante el peligro.
Hay varias razones para suponerlo, la primera es que ni siquiera los esquizofrénicos curan con "defecto" con los modernos tratamientos de choque, lo cual sucedería si el equilibrio sobreviniera porque la curación por choque atrofia al Yo hasta el nivel a que la enfermedad, previamente, hubiese atrofiado al Ello o al Super-Yo.
La otra es que el Yo se hipertrofia probablemente (por lo menos en su acción) frente al peligro; peligro complejo, proveniente del
exterigr.
Muchas veces la enfermedad es una maduración lejana de un
conflicto de adaptación, a veces en ciertas épocas cruciales de la vida. Hablamos de enfermedades endógenas, porque no hallamos un
agente especifico como el treponema, por ejemplo, pero no quiere decir que no haya siempre causas que actúan por vía psicológica compleja, hasta hoy poco estudiadas. Lo dicho :µo niega ni que la enfermedad tenga un sustrato de alteraciones químicas, ni que los tratamientos de shock produzcan también cambios quimicos o incluso estructurales favorables a la curación.
Parece que otra prueba aún mejor de que la enfermedad es una
hipertrofia del Yo frente al peligro, podrían dárnosla las curaciones
por lobotomía frontal bilateral.
Pero como el propósito de mi trabajo era exponer mis ideas, con
más o menos urgencia subjetiva, antes que se me olvidasen por demasiado sabidas o que ya no me pareciesen interesantes, y mi interés principal, por ahora, no está en la demostración del último capítulo de este ensayo, y como seguiremos meditando, observando, y
aprendiendo a poner claridad y completitud a nuestros pensamientos,
lo dejaremos hoy para tomar otra vez la pluma cuando tengamos algo nuevo que añadir, o sepamos exponer esto mismo con más extensión, coherencia y claridad.
OBSERVACIONES SOBRE LA ENSEílANZA DE LA ANATOMIA
EN LAS ESCUELAS DE MEDICINA
•
!f¿,1 !Instituto de c!f-.rve.sligacion.e.s
Gitn.úÍicas
de
fa
CU de 'Jl. J:_
Al Prof. Dr. José Joaquín Izquierdo, "pionero" de la
reforma de la enseñanza de la Fisiología en Me'XICO,
.
NEla conciencia
de• .todos los dirigentes y catedr,a t·icos de las
1 d
scue
as
e
Medicma
(en gran parte de 1os paises
,
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d ,
del munform
o, po ria agr:gar) está bien claro que se impone una re, a a. fon~o e~ los metodos y programas de enseñanza
de de
la AnantoID1a, •ciencia basica
. de toda cultura me'dica• Los esf uerzos
qui
es qmeren cambiar un estado de cosas a todas luces incon . ey notablemente retardado en relación con los formidabl
vemente
d~ la Ci~ncia_ se estrellan, sin embargo, contra una
progr~~s
c10s y situaciones hechas, entre los que aquéllos no son odbe t~reulJU.1menores en la campana
- d e renovacion
. , y por desgracia encont
s ac dos
c?n gran frecuencia entre los mismos profesores y aux:ili·
ra os
catedras
t, ·
.
ares de las
1
b"
an~ _omic~s, os que siquiera por conveniencia personal d
ieran aus~1C1ar dicho movimiento. Esta declaración no entrañ eataque malevolo al personal docente de las Escuelas de Medi • ª un
en la
,
cma pues
gran mayoria de los casos se trata de gentes devota
te'
tregadas a su
. tarea y que por largos años desempeñan demen
enuna ma-
111
se:
�88
Universidad
nera más o menos efectiva sus enseñanzas. Pero, tan evidente como
el deseo de cambiar la orientación general y los métodos de trabajo
en la formación médica es la situación que apunto antes.
r. . ,
Ahora bien, a mi modo de ver concurren varios factores que actúan con gran fuerza para mantener un estado de cosas absurdo, por
ejemplo: inexplicable deficiencia en la preparacíón básica de los estudiantes de los primeros años de Medicina; carencia de personal docente especializado en las cátedras anatómicas y dedicado íntegrament.e a su enseñanza; falta de coordinación de los programas en
las diversas asignaturas y de uso de los muchos recursos modernos
de exploración anatómica; etc., que constituyen otros tantos problemas que me propongo analizar con mayor o menor extensión en estas lineas. Si las ideas que a modo de sugestión voy a exponer en seguida pueden servir para orientar o por lo menos, para hacer reflexionar a los profesores de la especialidad sobre las necesarias y factibles reformas que pueden introducir en su trabajo docente, quedaré satisfecho, pues quiero declarar que sólo me guía un espíritu
de colaboración y simpatía para quienes gastan sus energías y tiempo, a veces su vida, en la enseñanza de las ciencias anatómicas, torpemente calificadas de áridas y sin atractivo.
Mi posición puede justamente calificarse de neutral, con todos
los inconvenientes que tiene ahora dicho concepto, pues no tengo interés en tal o cual método de enseñanza o escuela de pensamiento,
como no representen un medio de lograr mayor eficiencia y aprovechamiento en las labores docentes. Mi campo de trabajo no ha sido
precisamente la enseñanza de las ciencias anatómicas en una Escuela de Medicina, sino de la Anatomía Comparada y de la Embriología de los cordados (Escuela Superior de Ciencias Biológicas, I.P.N.,
1934-1943) y de la Morfología Comparada y Humana (Escuela Nacional de Antropología, l. N. de A. e H., 1942-1943); pero el problema me ha preocupado hondamente por las relaciones que tiene con
dichas disciplinas y no he dejado de tener contacto con muchos catedráticos de Anatomía Humana, manteniéndome informado sobre
el desenvolvimiento de los métodos de enseñanza en nuestro país y
en el extranjero. Por otra parte, he tenido ocasión de visitar muchos
establecimientos aquí y afuera, tanto de investigación como escolares;
Observaciones sobre la Enseñanza
de
la Anatomía
89
:;~,;;:~•1:::~ó~•z:~:•:::;:~ ~ra::'e!::'".!l':"::
a OIDia en las Escuelas de Medicina.
Para comenzar con orden la exposición de mis p t d .
tcla~o t_erminante~~te que dentro de lá. Anatomía :~boe t =
as c1enc1as morfologicas que se cursan
1
.
carrera de Medicina. Anatomía D
. /n os prrmeros años de la
Histología y Anatontla Microscópice:c;p b1v~, l~atomía Topográfica,
ló i
·
' m no ogia Y Anatomía Patog ~• que constituyen por regla general los diverso
Y?na de nuestras Escuelas de Medicina. Sin embars ºcursos en la mac~ones se refieren principalmente a los médicos gr~ estas observas1gu;Ii e~ la e~e~anza de la Anatomía Descriptiv~ ~~:~s que se
tomia ~croscop1ca y Embriología, más relacion;das entr~~{
~~ ensen~a. por parte d~_ los profesores y estudio por parte lo~
mnos qms1era ver facilitada y mejorado respectivamente.
A:Je
, ~ay una cu~tión que prececfe- en orden de importancia cronologico a la e~enanza propiamente dicha de la Anatomía en 1~ Escuelas de Medic~a: la preparación que debieran tener cuantos em~:~en ~~ estudio. no en el sentido de cultur1 científica general sid . pecíficamente en el terreno anatómico y que lamentablem;nte
~Ja mucho q~e ?esear en la enorme mayoria de los asistentes a las
ca:~;~ ~natoIDicas. En efecto, nuestros estudiantes llegan a los
~ . eclIDlentos de enseñanza médica casi en ayunas de tod
c~1e_nto .morfológico de orden teórico, para no mencionar 1
c1e~c1~ mexcusables. de carácter práctico como son la falta de
pe1:enc1a en el maneJo de los instrumentos más sencillos de 1 b
tono, v. ?r., escal~elos, tijeras, pinzas, ete. que debieran ya~~:~Claro está que precisamente van a aprender todo eso y más
h ·
una
· · t os elementales teóricos y prácticos
, pero
ay
. serie
. de ~onoclIDlen
que deb1er?n _unpartrrseles en el bachillerato, pues forman parte de la
pedeutica de cualquier trabajo biológico.
pro
:S c~:~ex:
.E:n las escu~las que preparan para el ingreso a la carrera de
Medicma hay as~gnaturas que tienen como finalidad esencial orien~r en aquel ~ent1?0 a los estudiantes; me refiero a la Zoología su erior Y a la B1ologia General. Desgraciadamente no sucede asi'
pd
raro es que cont n·buyan a esa s1tuac10n
.
. , los procedimientos rutinarios
Y na a
�Observaciones sobre la Enseñanza de la Anatomía
90
91
Universidad
de los catedráticos de dichas asignaturas, en muchos casos médicos
formados profesionalmente en los mismos moldes que critico y en
otros improvisados preceptores, verdaderos dómines fflbra de la enseñanza de la Medicina). Muy raras veces la Zoología Superior y la
Biología General son enseñadas en nuestras Escuelas Preparatorias
y Vocacionales por especialistas y cuando lo son llega a suceder que
sus labores docentes se vean afectadas por preocupaciones de diversa índole, entre las cuales debo señalar la desviación hacia tales o
.::uales problemas muy distintos a los intrínsecos de los cursos, como
son los taxonómicos y otros que insensiblemente les alejan de los
centros de interés básico y dan a sus exposiciones un aburrido tono
que desespera a los estudiantes y les hace pasar como volando o sobre ascuas dichas asignaturas, para no decir nada de aquellas cátedras que carecen de profesores idóneos y cuyos locales son desolados e inhospitalarios salones de los que huyen hasta las ratas. No
vacilo en calificar de bastante mala la situación que hay actualmente en México en la enseñanza de las ciencias naturales en el bachillerato y que tanta importancia tienen para los estudios médicos,
partciularmente para ciertas asignaturas como la Parasitología, la
Patología General, etc.; pero ello constituye otro problema muy dist.intc del que ahora estoy analizando.
En diversas instituciones de los Estados Unidos y Europa, prindualmente en aquel país, se ha puesto en práctica un remedio a situaci~nes parecidas, aunque no iguales, creando como obligatoria en el
plar. de estudios premédicos la asignatura de Anatomía Comparada
con Laboratorio, sin suprimir la Zoología Superior ni la Biología General. No es precisamente, como digo antes, por una deficiencia en
la enseñanza de dichas materias que se exige el curso de Anatomía
Comparada con Laboratorio a los estudiantes de premédica en esos
países, sino como un magnífico apoyo para los cursos de Anatomía que
van a seguir en las Escuelas de Medicina. ¿ Qué diré yo de la situación
de nuestros planteles, a los que llegan los alumnos pésimamente preparados en ciencias naturales y quienes resultan víctimas de su falta
de conocimientos, que en muchos casos les lleva al fracaso o les dificulta enormemente el aprendizaje de la Anatomía Humana? ¿Por qué
no introducir en nuestras Escuelas Preparatorias y Vocacionales un
curso de Anatomía Comparada con Laboratorio para mejorar la situación?
Es cierto que la Anatomía Comparada es una asignatura de tipo profesional para naturalistas y biólogos, pero la que se introdtwca al bachillerato debe ser de carácter elemental y reducirse al Phylum
Chordata (vertebrados), incluyendo los trabajos prácticos convenientes, para familiarizar a los estudiantes con una serie de cuestiones
teóricas de la Morfología, como son: el plan estructural del grupo
zoológico al que pertenece la especie humana, ciertas ideas anatómicas fundamentales (simetría, metamerismo, cefalización, homología,
analogía, etc.), la técnica de la disección, las de preparación y conservación de animales de laboratorio, el dibujo anatómico (auxiliar
importantísimo en la enseñanza de la Anatomía y ahora totalmente
olvidado en los anfiteatros de las Escuelas de Medicina), el modelado, etc., que constituirían las finalidades básicas del curso.
Saltan a la vista las ventajas que reportaría a los estudiantes
de Medicina llegar con ese bagaje a los cursos profesionales. ¡Cuántas veces me han causado positiva lástima esos pobres muchachos
que azoradamente se presentan por vez primera en los anfiteatros y
laboratorios de enseñanza anatómica, sin saber siquiera adoptar una
actitud correcta, no se diga de respeto a los restos humanos, pero ni
siquiera de comprensión con las cuestiones morfológicas! Pero, en
la mayoría de los casos no tienen ellos la culpa, pues son víctimas de
la práctica de viciosos métodos de enseñanza que les pone de golpe
en presencia de problemas para cuyo estudio no están aún preparados.
Otro de los buenos resultados que daría el curso de Anatomía
Comparatla con Laboratorio en el bachillerato premédico sería el de
familiarizar a los estudiantes con la organización de ciertos animales
de laboratorio, muy usados en diversos cursos de la carrera médica,
como la rana, constantemente empleada en Fisiología Experimental;
el perro y el gato, igualmente usados en esa asignatura, en Farmacología y en Cirugía Experimental, etc. Estos conocimientos, pues,
harían más sólidos los que adquiriesen sobre el cuerpo humano, permitiéndoles abstraer ideas esquemáticas sobre su estructura y ayudándoles a entender algunas cuestiones de difícil exposición en las cá-
�92
Universidad
Observaciones sobre la Enseñanza de la Anatomía
93
tedras anatómicas. Como un ejemplo quiero recordar a todo profesor de Anatomía Humana las asperezas que encuentra al explicar lo
que es el celoma o cavidad general y cuya segmentación en los cordados superiores da origen a las cavidades pleurales, pericárdica y
periteonal. ¿ Cuántos profesores están realmente posesionados de un
verdadero conocimiento sobre este problema y saben la significación
y evolución del celoma a lo largo de la Filogenia, entendiendo c:laramente lo que dicen a sus alumnos y quiénes son capaces de contestar con
seguridad las inesperadas preguntas que la agudeza de muchos de
ellos o el simple deseo de entender mejor las cosas proponen a los catedráticos?
ral, ambos dependencias de la Universidad Nacional de México y que
cuentan con especialistas y material de estudio para Anatomía Comparada, en abundancia; los Laboratorios de Estudios Méc!icos y Biológicos, anexos a la Facultad de Medicina de la misma institución;
el Departamento de Antropología Física del Museo Nacional de Antropología y la Escuela Nacional de Antropología, que forman parte
del grupo de planteles integrantes del Instituto Nacional de Antropología e Historia; etc. Por supuesto, si además de visitar y estudiar en esos establecimientos puede ir a alguno del extranjero, los
resultados serán mejores y la experiencia que adquiera el futuro profesor de Anatomía Comparada, más adecuada para sus enseñanzas.
La introducción de un curso elemental de Anatomía Comparada
con Laboratorio en el plan de estudio de las Escuelas Preparatorias
y Vocacionales plantea igualmente un problema, pues son poquísimos en nuestro medio quienes conocen aquella ciencia y todavía menos quienes están capacitados para enseñarla. Por otra parte, para
obtener el futuro que se busca en la parte práctica del curso, es necesario contar con los elementos de trabajo (instrumental, animales,
etc.). No es precisamente necesario un laboratorio especial, pues
cuando existe el de Zoología Superior puede servir para ello con la
adición de ciertas instalaciones y la adquisición del material de trabajo; pero sí es necesario el catedrático. Para tenerlo puede seleccionarse entre·los jóvenes auxiliares de los cursos de Anatomía en las
Escuelas de Medicina alguno a quien interesen los aspectos más elevados de la Morfología y los estudios comparativos, animándolo a
orientarae en forma rápida y eficiente por medio de cursos de especialización que puede tomar en algún establecimiento con catedráticos experimentados (entre los que señalo la Escuela Superior de Ciencias Biológicas, I. P. N., de México), para hacerse cargo de la asignatura. Su preparación no llevaría más de un año, que puede también aprovechar el candidato a la cátedra de .Anatomía Comparada
en llevar a cabo visitas a museos e institutos anatómicos, a otras cátedras y laboratorios de investigáción y en formarse una cultura anatómica que mucho le servirá para el desempeño de su cometido. En
la capital de nuestro país existen ya diversas instituciones que pueden servir para el caso, como son además del plantel que acabo de
citar, el Instituto de Biología y el Museo Nacional de Historia Natu-
Me he extendido un poco en la sugestión de incluír dicho curso
en el bachillerato de premédica porque considero que es una de las
mejores medidas a tomar en la reforma de la enseñanza de la Anatomía, ya que tiene un carácter básico y proporcionará benéficos resultados a los cursantes de Medicina, como se ha visto en instituciones de otros países, a quienes se facilita extraordinariamente el estudio de las ciencias anatómicas después de adquirir las nociones fundamentales morfológicas en la etapa preprofesional.
Pasando a considerar la situación de la enseña.B.Za anatómica en
las Escuelas de Medicina encuentro que el escollo más grave es la
carencia de personal docente especializado y dedicado íntegramente
(full time) a esa tarea. Pero, este es un problema que no sólo atañe a
la Anatomía, sino a todas las disciplinas básicas de la carrera médica
y por ello me concreto a señalar la ingente necesidad de crear un prof esorado de tiempo completo en dichas asignaturas, con el cuerpo de
auxiliares indispensable y los materiales de trabajo y recursos necesarios para la enseñanza satisfactoria. No es posible en el estado actual de la Ciencia desempeñar una labor docente en cualquier especialidad si por lo menos el profesor no se mantiene al corriente del
progreso de las investigaciones, ya que lo más deseable es que también contribuya con sus trabajos, aún dentro de la mayor modestia,
a su desenvolvimiento. Es aplastante el número de publicaciones que
en cualquier rama científica existe y solamente su lectura demanda
enorme dedicación, la cual sólo puede tenerse cuando todas las facultades están concentradas en un trabajo sin diluírse en los mil proble-
�94
Universidad
Observaciones sobre la Enseñanza de la Anatomía
mas de una atareada vida profesional. Es necesario de todo punto
hacer entender esto a las autoridades universitarias y a los gobiernos para que de un modo u otro se creen las plazas de profesor de
planta y toda la estructura técnica y administrativa complementaria en ios cursos básicos de Medicina. Contra lo que se cree comúnmente, ello no es costoso; por lo menos no es tan costoso como muchos se imaginan y aún siendo así los resultados superan tanto a las
inversiones que los gastos están ampliamente justificados.
Pero, ante la necesidad de mejorar lo más pronto posible la enseñanza de la Anatomía con el personal que sirve actualmente las
cátedras en las Escuelas de Medicina y de sacar el mayor partido posible de los recursos con que se cuenta, paso a hacer las sugestiones
que considero w~s factibles dentro de la organización y tradiciones
de nuestros esUi..Jlecimientos profesionales. Si he mencionado la palabra tradiciones es porque tengo en cuenta su gran significación en
todo análisis de los programas de trabajo en los establecimientos de
formación médica. En efecto, hay escuelas de pensamiento y de método que a lo largo de los tiempos van modelando la mentalidad de
los catedráticos y auxiliares de Anatomía, haciéndoles más o menos
impermeables a otras ideas o tendencias, hasta constituírse en viciosas rutinas que impiden o dificultan grandemente la puesta en práctica de nuevos sistemas. Por ejemplo, piénsese en la cara que pondrán muchos catedráticos al leer la rotunda afirmación del distinguido anatomista americano Hickman, cuando dice que la mejor manera de entender la organización del cuerpo humano es . . . . ¡disecar
un gato! Claro está que estas palabras son un argumento más en
favor de la Anatomía Comparada, pero llevan fundamentalmente la
intención de criticar la posición aislacionista de muchos catedráticos
que se encastillan en un libro y en un método sin asomarse por las
ventanas de la investigación científica y del estudio a los vastos panoramas que se ofrecen a quienes tienen la volutad suficiente para
lanzarse a su exploración.
Me he desviado un poco del hilo de mi exposición y vuelvo al
asunto de las tradiciones que pesan mucho todavía en materia de
enseñanza anatómica. Otras demostraciones de este aserto son l~
simples preguntas siguientes: ¿ cuántos autores de textos de Ana-
95
tomía Humana, fuera de los dos o tres clásicos en nuestras Escuelas de Medicina y conocidos por generaciones de estudiantes (con
magníficos resultados monetarios para la media docena de acaparadores que los distribuyen a las librerías) pueden citar muchos catedráticos de la asignatura? ¿ Cinco, diez? ¿De ellos cuáles son americanos, ingleses, alemanes, españoles? Puedo apostar doble a sencillo que no pasan de cuatro los catedráticos de Anatomía que me
citen nombres de autores españoles de textos escolares. En la Madre Patria ha habido desde hace varios siglos una fuerte tradición
anatómica y sus investigadores han contribuído grandemente al progreso de las disciplinas morfológicas, en todas las especialidades y
considero un delito de lesa cultura y una falta de sindéresis mental
la ignorancia supina en que se encuentran innumerables profesores
sobre sus obras y trabajos. Todo ello es el resultado de una mala
tradición en la enseñanza que se confina al manejo de dos o tres
textos de la por otra parte muy respetable y muy valiosa escuela francesa, cuando en la propia nación gala hace muchos años que los vientos renovadores barrieron con exclusivismos que estorbaban el progreso de la enseñanza de la Anatomía. Siquiera por decoro profesional y por curiosidad intelectual, los profesores de las asignaturas
correspondientes deben mantenerse al corriente del desenvolvimiento de las ciencias y de los cambios que una más eficiente docencia introduce para ventaja de quienes deben cursar la Anatomía.
Nada fácil es cambiar métodos y programas de enseñanza en
disciplinas que tradicionalmente han seguido tal o cual tendencia y
a los que de grado o por fuerza se someten catedráticos y estudiantes con la idea de que se trata de un mal necesario o de un atolladero
que debe salvarse de cualquier manera, con los lamentables resultados que se aprecian en épocas posteriores de la formación y de la
práctica profesionales. La enseñanza de la Anatomía Humana en la
mayoría de nuestras Escuelas de Medicina se caracteriza por una
rutina y aridez intolerables a las que se agrega una tremenda sobrecarga de trabajo y, en muchos casos, una ridícula actitud de parte
de ciertos profesores al encubrir su propia ineptitud o "spleen" con
un absul'do enano del tapanco de las dificultades de los estudios anatómicos que les sirve para amenazar a los infelices estudiantes que
caen en sus garras. Es cierto que los estudios anatómicos no son
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Universidad
sencillos ni tienen corta extensión; pero tampoco son el indigesto
fárrago de conocimientos inútiles que desde la cátedra han vomitado
pedantes o fracasados. Además, no sólo en los recursos teóricos sino
en las prácticas de anfiteatro faltan método y continuidad en muchos casos, por diversas razones no siempre de orden crematístico,
como para disculparse los responsables quieren hacer creer. La Anatomía no es una ciencia que puede estudiarse en los espantables despojos que se contemplan en ciertos anfiteatros, ni tienen siquiera
los estudiantes la obligación de soportar su vista y los repugnantes
espectáeulos por desgracia tan familiares y que según algunos, constituyen "la mejor manera de acostumbrarse a los trabajos anatómicos". Y por supuesto, a todo ello se agrega la ausencia prácticamente absoluta de bibliotecas y colecciones de consulta para profesores
y estudiantes que deben conformarse con viejos tratados ya en desU..<!O o ignorar los nuevos datos que aportan los investigadores constantemente en ciertos capítulos aún en plena evolución dentro de la
Anatomía. ¿Cuántos profesores se sienten sinceramente al corriente de los nuevos conocimientos en Neuroanatomía?
Si a esas deprimentes condiciones de la enseñanza de la Anatomía se agrega que el curso debe hacerse en un período angustiosamente corto dentro de la carrera médica y que para el resto de las
disciplinas morfológicas el tiempo no es mayor, se verá que realmente quienes las cursan y aprueban han batido un record de aprovecha-.
miento . . . o de audacia.
Mas no quiero señalar sólo deficiencias y hacer crítica (que es
muy fácil demoler), sino levantar mi voz en favor de varias medi..
das que resuelvan aún parcialmente tan grave problema. Igualmen-.
te en este caso traeré a colación mis observaciones en planteles extranjeros, aunque creo que antes de adoptar cualquier modificación
en favor de nuevos métodos y programas de enseñanza anatómica,
deben estudiarse detenidamente todos los casos y tratar de obtener
partido de las situaciones hechas para no alterar considerablemente las cosas o, por lo menos, para ir cambiándolas con el menor per"'
juicio para la buena marcha de los estudios médicos y de los intereses estudiantiles. Aunque también quiero declarar terminantemente que una vez adoptado un criterio en tal o cual aspecto, deben man...
tenerse en forma estricta las disposiciones reglamentarias.
Observaciones sobre la Enseñanza de la Anatomía
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Ha sido costumbre inmemorial en nuestras Escuelas de Medicina que los cursos de Anatomía Humana y sus disecciones se dividan,
como acabo de decirlo, en Anatomía Descriptiva (o Sistemática, de
los autores anglo-sanjones) y en· Anatomía Topográfica (o Quirúrgica). Para. su enseñanza existen cursos teóricos a cargo de uno o
varios profesores, según la cantidad de alumnos que deben tomarlos y grupos de disecciones que atienden prosectores también en número variable. Dentro del año que corresponde a cada uno hay que
ver TODO lo referente a organología, aparatos y sistemas, regiones
del cuerpo, etc. con auxilio de textos inadecuados, en pocas horas
lectivas y de anfiteatro y con escasísimo e inadecuado material. Los
estudiantes son obligados a mal calentar 6,000 o 7,000 páginas como
promedio y una lista innumerable de nombres técnicos y detalles que
podrían reducirse prácticamente a la mitad con sólo poner un poco
de sentido común en la enseñanza anatómica. No exagero al decir
que la mitad, LA MITAD, de lo que aprenden los estuiantes de Medicina en ambos cursos, es punto menos que inútil para sus años
posteriores y para su práctica profesional y que en cambio, se quedan sin aprender utilísimas nociones que más les servirían; por ejemplo, algo sobre Antropología Física (morfología superficial, tipos
humanos, cuestiones raciales, etc.) que ni por el forro se tratan en
las cátedras. Además, reduciéndome a considerar el valor de lo que
se enseña, creo que hay un lamentable atraso en ciertos aspectos
de la Anatomía, como en lo relativo a Neuroanatomía, base indispensable de la Fisiología Nerviosa y de la Neuropatología y otros.
En las Universidades americanas la enseñanza anatómica se ha
dividido en tres cursos, de los cuales dos son obligatorios para todos
los estudiantes y un tercero optativo en ciertas escuelas para quienes
buscan especializarse en la Cirugía. Los dos primeros comprenden
la Gross Anatomy (Anatomía de conjunto, podría traducirse) y la
Neuronatomy, con duración de un año la primera y un semestre la
segunda. La Gross Anatomy es algo así como una exposición sumaria (pero COMPLETA) de aquellas nociones anatómicas que son útiles al médico general y cuyos aspectos funcionales son ampliamente
discutidos e~ la cátedra por medio de conferencias especiales, esquemas, modelos, visitas a los museos especializados y lecciones sustentadas por autoridades en alguno de los capítulos que se presentan a
�t t S"
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Universidad
los alumnos a lo largo del curso. Además, en el curso práctico, cuyo
número de asistentes nunca excede el cupo físico de los locales y equipo de trabajo, los alumnos llevan a cabo en forma sístemática y NO
PARALELA al curso teórico sus disecciones, con ayuda de manuales y guías concebidos y escritos por autores de larga práctica y con
criterio perfeetamente unificado. Por supuesto, en un examen final,
quienes han cursado la Gross Anatomy tienen que demostrar sus
conocimientos sobre el cuerpo humano, teórica y prácticamente ante un tribunal que juzga de modo imparcial lo que saben, sin importarle teorías o puntos de vista que son más bien expresión de
partido o de tradición.
La Neuroanatomy comprende el estudio de la organización de
los sistemas nerviosos, de los órganos de los sentidos y en ciertos casos, de las glándulas de secreción interna. Es menos extensa que la
Gross Anatomy, ya que sólo dura un semestre, pero incluye desde
la Embriología Nerviosa y la Anatomía Microscópica hasta la más
completa descripción de la estructura de los órganos neuro-sensoriales, insistiéndose en los aspectos comparativos y experimentales,
como por ejemplo, un estudio detallado del encéfalo de ciertos mamíferos y los métodos de exploración experimental de la Endocrinología. Claro está que el trabajo de enseñanza es teórico-práctico y
a cargo de investigadores ilustres en muchos casos, v. gr. el Prof.
Ranson, quien ha escrito multidud de trabajos científicos y un espléndido texto que se usa prácticamente en todas las Escuelas de Medicina de Norte-América.
A propósito de textos quiero decir que para ambos cursos hay
manuales adecuados tanto para la parte teórica como para la de anfiteatro y laboratorio. Esto es una de las bases del éxito indiscutible en la enseñanza de la Anatomía en aquellas escuelas y precisamente la causa, en mi opinión, de las dificultades con que tropiezan
nuestros catedráticos y estudiantes, pues si existieran, originales o
traducidos, los primeros tendrían siquiera una guía accesible y segura para su enseñanza y los segundos un instrumento de estudio para aprenderla. Francamente declaro que los textos ahora en uso en
nuestras Escuelas de Medicina son inadecuados y contrarios a toda
medida de renovación y alivio, pues fueron escritos en épocas en que
OTF'~
Observaciones sobre la Enseñanza de la Anatomía
la enseñanza de la Anatomía se llevaba a cabo con otros criterios y
en otras condiciones. Aún más, en caso de adoptarse alguna iniciativa en favor de cambios en métodos y programas de trabajo, habría
que EXCLUIRLOS de modo absoluto, pues ya no responden a las
exigencias de la moderna Anatomía.
Por lo que toca a la Anatomía Topográfica no me atrevo aún a
proponer que sea optativa, pues la polvareda que levantaría tal vez
adquiriese proporciones imponentes; pero apunto para el futuro esta ugestión confiando en que alguna vez pueda discutirse serenamente. En efeeto, dicha Anatomía no es sino un capítulo especial de la
otra, que obligaría a los cirujanos en ciernes, ya que en la Gross Anatomy se verían los puntos relativos a Anatomía Superficial y por medios modernos, como los rayos X y otros, lo suficiente de la organización interior del cuerpo humano para entender los capítulos correspondientes de la Terapéutica Quirúrgica. Por otra parte, ya fuera de
la Escuela de Medicina, todo cirujano honesto está obligado a estudiar cuantas veces sean necesarias la Anatomía Topográfica de sus
casos, como lo he visto hacer a muchos brillantes maestros nacionales y extranjeros, quienes no rehuyen la responsabilidad de prepararse debidamente para sus intervenciones.
En cambio, sí hago la sugestión de dividir la enseñanza de la
Anatomía en nuestras Escuelas de Medicina más o menos en la forma en que se ha hecho en los países anglo-saJones, asunto muy factible y que sólo requiere buena voluntad por parte de los catedráticos y personal interesados. A esta medida deberá acompañar el uso
de los modernos textos de Anatomía, entre los que voy a citar como
ejemplo, el espléndido libro del Prof. J. C. Boileau-Grant, distinguido anatomista canadiense y titulado "A Method in Anatomy", que
publicó hace dos o tres años la casa Williams & Wilkins, de Baltimore, Md. Por lo que toca a los libros que deben los estudiantes manejar en sus trabajos de anfiteatro existen innumerables publicaciones,
entre las que destaca la obra del ex-Presidente de la American Society of Physical Anthropologists Terry, "An Introduction to the
Study of Human Anatomy", de la misma editorial, ambos libros de
extensión racional y de muy fácil uso para profesores y estudiantes;
pero hay otros tan útiles como ellos. Ojalá lleguen estos modernos
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Universidad-
manuales a manos de unos y otros muy pronto en nuestro pail;; y ya
se verá cuánto mejora la enseñanza en nuestros establecimientos.
Antes he dicho que los trabajos de anfiteatro NO tienen por qué
guardar paralelismo con la enseñanza teórica y quiero ampliar este
punto de vista. En nuestras Escuelas de Medicina se acostumbra
que los alumnos vayan haciendo sus preparaciones de acuerdo con
lo que ven en el curso teórico; pero eso da por resultado que los trabajos de anfiteatro se resientan en varias formas por la irregularidad de la distribución cronológica de los puntos que se tratan en el
curso oral. En efecto, por una situación psicológica muy especial,
el catedrático de éste se toma más tiempo del debido a principio del
curso paJ'.a tratar los capítulos iniciales de la Anatomía y luego cuando el año se ha venido encima, trata de quemar las etapas y "da por
visto" lo que falta, con el consiguiente trastorno para los estudiantes que se ven obligados a presentar preparaciones sobre las que nada, fuera de lo que ellos mismos logran aprender, se les ha explicado.
Cuántas veces, inclusive, se suprimen ejercicios de disección y entonces las cosas van peor.
Los trabajos de anfiteatro deben seguir otra secuencia, completamente distinta de la exposición teórica y ser TOTALES en cuanto•
a que los estudiantes tienen por lo menos que hacer una ve~ la disección de órganos, aparatos y sistemas de todo el cuerpo humano. A
este respecto quiero agregar otra sugestión derivada de mi experiencia personal en la enseñanza de la Anatomía Comparada y de la Morfología Humana: la de hacer los ejercicios prácticos en orden de profundidad, es decir, a partir de la superficie para llegar al esqueleto.
Es posible disecar con este método, aunque ello venga a alterar la
costumbre tradicional, absolutamente todas las estructuras y así se
lograrían varias ventajas, entre las que no cuentan poco (para satisfacción de quienes están preocupados por la Anatomía Topográfica) un conocimiento verdadero de las relaciones de los órganos con
la superficie y un mejor aprovechamiento de los cadáveres. Realmente resulta un P<>iX> atrevida esta proposición, máxime que ni aún
en los manuales modernos se indica que el orden de la disección sea
ése, pero apoyado en lo que hacía llevar a cabo a mis alumnos en la
rana y otros animales que estudiaban sistemáticamente y en forma.
Observaciones sobre la Enseñaua de la Anatomía
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completa y el buen resultado que obtuve en los cursos de Morfología
Humana (que ciertam<:mte no eran acompañados de disecciones, sino
de estudio de materiales ya preparados, pues los antropólogos físicos no están obligados a intervenciones quirúrgicas y por tanto a disecar el cuerpo humano) me da base para hacerla.
Hay otro problema muy importante en la enseñanza de la Anatomía: la coordinación que debe establecerse entre los programas
de las diversas disciplinas que constituyen propiamente la Anatomía.
Muy frecuente es que ni siquiera los profesores de las asignaturas
morfológicas se pongan de acuerdo o se consulten las opiniones mutuas sobre sus métodos de trabajo en la cátedra. Así, se ve que la
Anatomía Descriptiva no encuentra apoyo ni complemento en la Histología y Anatomía Microscópica y mucho menos en la Embriología,
en nuestras Escuelas de Medicina. ¡Craso error de graves consecuencias! Muchos capitulos de todas estas ciencias son comunes y solo
citaré como ejemplo lo relativo a la arquitectura íntima del tejido
óseo, que tanta importancia tiene en el conocimiento de sus funcionalismo y de sus padecimientos, para no multiplicar casos ilustrativos. ¿Y qué diré del lamentable descuido en que se encuentra la enseñanza de la Embriología, verdadera pelota que se arrojan unos a
otros los profesores que " por hacer méritos" aceptan explicarla para deshacerse de ella en la primera oportunidad?
Sobre esta cuestión quiero decir algo que a mi juicio requiere
intervención inmediata para cambiar el estado de cosas en nuestros
establecimientos. La Embriología es una ciencia de enorme importancia para la formación médica en muchos aspectos, pues aparte
de contribuír al conocimiento de los mecanismos de formación de los
órganos, aparatos y sistemas del cuerpo, aclarando meridianamente
muchas dificultades de su entendimiento, proporciona una visión
amplísima sobre problemas de Teratología, Patología hereditaria,
etc. que deben conocer sin excusa ni pretexto cuantos sean médicos.
Casi lo mismo que dije acerca de la necesidad de crear un profesor
de Anatomía Comparada con Laboratorio para el bachillerato-podría
repetirse sobre esta asignatura olvidada o vista con tanta prevención por catedráticos y estudiantes. Además, el tiempo que emplearía un futuro profesor de Embriología en formarse viene a ser el mismo y los medios para ello casi iguales.
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Universidad
Al pedir coordinación entre los programas no quiero exigir subordinación, pues son ciencias con existencia propia, métodos de trabajo, publicaciones y especialistas particulares, pero con una finali·
dad común: el conocimiento del cuerpo humano. Sería muy ventajoso que los programas de esas asignaturas fueran redactados en común por todos los catedráticos de las diciplinas anatómicas y balanceados en cuanto a amplitud y secuencia de los puntos tratados,
colaborando todos ellos en la presentación, a los estudiantes, de cuestiones fundamentales o en discusión aún y ñaciendo de sus cursos un
todo unitario y congruente.
Una de las cosas que siempre me han extrañado en la enseñanza
de la Anatomía (y eso tanto en nuestras Escuelas de Medicina como
en las extranjeras) es el poco uso que se hace de ciertos métodos modernos de exploración médico-quirúrgica, que empleados adecuadamente son magnífico prooedimiento de estudio de la organización
del cuerpo humano. Destaca entre ellos el método roentgenológico
de exploración de las estructuras interiores y que realmente no es
sino un estudio vivo, actuante, de la Anatomía. Hay estudiantes de
Medicina (y tal vez médicos) que ante una radiografía se quedan estupefactos y no pasan de la actitud admirativa ante un procedimiento que debería ser de cajón en la enseñanza de las ciencias morfológicas. No solamente el estudio de Osteología saldría ganando con el
empleo de los rayos X, sino el conocimiento de las aspectos funcionales de los órganos internos y una vez más, la Anatomía Topográfica al mostrar las relaciones de ellos con la superficie. Lo que digo
acerca de los rayos X podría extenderse a otros procedimientos de
exploración que son valioso medio de afirmar nociones anatómicas,
por lo que su falta de uso realmente es inexplicable. Debería exigirse como prueba de suficiencia en los exámenes finales de las asignaturas anatómicas en las Escuelas de Medicina una interpretación radiográfica escogida al azar de la colección que se hubiese mostrado a
los estudiantes durante los cursos y, por supuesto, también el conocimiento de otros procedimientos semejantes que formarían parte
de la enseñanza de la Anatomía.
Otros recursos utilísimos en la enseñanza de la Anatomía y ahora casi totalmente desconocidos aún por catedráticos con años de
Observaciones sobre la Enseñanza de la Anatomía
se~cio, son el dib~j~ y el modelado anatómicos. Principalmente
aquel es m:1 ~rocedirmento ~e estudio que contribuye a fijar en la
mente las IID.agenes esquematicas que son la médula del verdadero
conocimiento de la estructura del cuerpo humano. A los estudiantes debía exigírseles uno o varios cuadernos de dibujo durante el
curso para que en ellos fuesen haciendo resúmenes gráficos de sus
preparaci?nes. IDs_ tanto más extraño que no se utilice el dibujo en
los. trabaJos de anfiteatro cuanto que aún para el más desaprovechado alumno de Anatomía está claro que sin ilustraciones un texto de
consulta es absolutamente inútil. Sin embargo, el 99% de ellos lleva
los -~sos s~ hacer ni un ~bujo. No me refiero al dibujo de tipo
art1Stico, mas o menos fantastico puesto que en muchos casos son
preparaciones imaginarias las que han servido de base o la combinación de varias de regular calidad que dan un promedio de realidad
sino a la representación gráfica de carácter esquemático y limpia~
mente ejecutada por cualquier estudiante que sepa poner su nombre
con letras sobre una hoja de papel. · No valen argumentos sobre si
s~ poseen o no facultades artísticas o vocación para el dibujo, pues
aun los menos dotados son capaces, con un poco de empeño, de hacerlo aceptablemente. A los estudiantes de Anatomía la confección
de esquemas y la colocación de la nomenclatura correspondiente sobre las partes representadas ayudaría extraordinariamente, sirviéndoles como de repaso a la labor de disección y fijando en su memoria
los detalles estructurales y de relaciones interorgánicas.
El modelado, por otra parte, es también un procedimiento que
puede contribuír a facilitar la enseñanza de la Anatomía, especialmente familiarizando a los alumnos con ciertas ideas morfológicas
como relieves, proporciones, etc., complementarias del conocimiento
anatómico. Además, les educaría el tacto y les haría adquirir mayor habildiad manual, importantísimo factor en las intervenciones
quirúrgicas de mayor o menor importancia, que constantemente tienen que hacer los médicos.
¿ Cuál es la forma de ir llevando a cabo una reforma en la enseñanza de la Anatomía en nuestras Escuelas de Medicina, para darle
el sentido de modernidad y eficiencia que la caracterizan en otros
países? A mi modo de ver ya se ha puesto una base, por lo menos en
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Universidad
teoría, para realizarlo. En el mes de abril de este año tuvo lugar en
Monterrey la Primera Asamblea de Directores de Facultades y Escuelas de Medicina para revisar la situación actual de la enseñanza
médica en México y proponer las medidas más adecuadas para mejorarla. Una de las conclusiones aprobadas es la de que las Escuelas de Medicina deben organizarse fundamentalmente para la investigación científica y no para la simple enseñanza profesional y para
ello estar constituídas por departamentos o secciones de trabajo en
lo referente a las materias básicas de los planes de estudio. Ahora
bien, la Anatomía es justamente la primera y más importante de dichas asignaturas y tal vez merece antes que otras la puesta en práctica de una serie de reformas en su enseñanz~, que vendrían a darle
mayor eficiencia y a aliviar la pesada carga que soportan catedrátieos y alumnos hasta hoy.
Esquemáticamente concibo la organización de un Departamento de Anatomía reuniendo todas las cátedras, personal y equipo de
las asignaturas morfológicas que he señalado al principio de estas
observaciones. Tal dependencia controlaría la enseñanza y la investigación en los diversos campos científicos y trabajaría bajo la dirección de un jefe idóneo, coordinador de sus actividades y responsable
ante la dirección del establecimiento de su marcha. Bajo su autoridad quedarían los catedráticos de las diversas materias y los programas que formularían en común para obtener un equilibrio y complementarse en la labor dooente. También ejercería jurisdicción sobre el personal auxiliar y la servidumbre y se mantendría en relaciones con otros Departamentos de la institución.
La condición SINE QUA NON de éxito es que tanto el jefe del
Departamento de Anatomía como los catedráticos de las diversas
asignaturas y parte del personal técnico sean de tiempo completo y
tengan, dentro de la medida de las posibilidades del plantel, los recursos materiales y económicos indispensables para desempeñar satisfactoriamente su cometido y entre ellos cuenta de modo principal
la existencia de una biblioteca especializada y de tipo moderno. Si
es posible, también un museo anatómico.
Me atrevo a decir que en el estado actual de la ciencia NO es deseable que el jefe del Departamento de Anatomía, los catedráticos
Observaciones sobre la Enseñanza de la Anatomía
de las asignaturas y algún otro miembro del personal sean médicos;
por lo menos, pediría que si lo son se hayan alejado totalmente de la
práctica profesional. Muchas instituciones del extranjero tienen como profesores a doctores en Filosofía o en Ciencias, cuya formación
las permite juzgar muy imparcialmente los problemas de la enseñanza de la Antomía y poner en práctica los mejores procedimientos
para obtener gran rendimiento en su labor docente. Para mí, el profesor ideal de Anatomía es un antropólogo físico, con conocimientos
amplios de Medicina y Biología, de amplio criterio y riguroso método en sus enseñanzas y cuyo programa de trabajo incluye la exposición de las nociones fundamentales de Paleontología Humana, Sistemática Racial, Morfología Tipológica y los capítulos relativos a cada uno de los aparatos y sistema del cuerpo, tratados en forma de
conjunto y con criterio funcional. Para completar su enseñanza habría el grupo de prosectores conveniente para llevar a cabo en forma ordenada y completa la disección y los trabajos de anfiteatro,
llamándose tanto para el curso teórico como para el práctieo a los
especialistas en tal o cual punto del programa con objeto de que presentaran a los alumnos, en conferencias y demostraciones, un resumen del estado actual de los conocimientos sobre los temas en cuestión. Al final del curso y después de haber empleado todos los medios que he venido señalando en este artículo, los alumnos estarían
obligados a presentar un examen general para demostrar el aprovechamiento REAL y su habilidad para interpretar correctamente o
exponer en forma lógica los datos útiles de la organización del cuerpo humano, aprobándose solamente a quienes tuviesen un concepto
claro de las estructuras y de las relaciones y no a quienes, sin entenderlas, repitieran nombres y teorías carentes de valor práctico.
Los catedráticos de Histología y Anatomía Microscópica y de
Embriología pueden ser biólogos (o médicos, si reunen ciertas condiciones) euyo trabajo de enseñanza lleve un ritmo conveniente para
el desarrollo del curso de Anatomía y que igualmente se concreten
a presentar a los alumnos los aspectos ya logrados en sus respectivas ciencias, eliminando en lo posible complicaciones derivadas de la
presentación de resultados aún en discusión o incompletos. Serán,
además, investigadores en los campos de su especialidad y ayudarán
al jefe del Departamento de Anatomía en todas las labores docentes
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Universidad
y técnicas que les sean señaladas. A sus órdenes existirá el cuerpo
de auxiliares necesario para una enseñanza eficiente y de tipo casi
personal, pues nada es más contrario al buen estudio de ambas asignaturas que el aplastante número de alumnos que deben atenderse
en los trabajos de laboratorio, con equipo escaso y con pocas horas
lectivas. En uno y otro curso los estudiantes deberán usar preparaciones hechas y no adentrarse en las técnicas de laboratorio, que se
reservarían para quienes interesados por ahondar los problemas
científicos tuviesen el impulso de pedir indicaciones y agregarse al
personal de las cátedras. No hay para qué molestar a los curs~tes
de Medicina que posiblemente no vayan a emplearlas en todos los
días de su vida profesional, con el conocimiento y la práctica de las
, técnicas histológicas y embriológicas en que ahora se gastan tanto
dinero y tiempo. Vale más una buena colección de preparaciones,
mi microscopio y un cuaderno de dibujo con lápiz y borrador para
quien estudia esas asignaturas que emplear horas y horas en derramar colorantes y reactivos y perder la paciencia al no lograr resultados aceptables en su trabajo de laboratorio.
Es un poco más difícil tener un profesor de Neuroanatomía, tioo desconocido en nuestro medio y combinación muy especial de un
embriólogo, un anatomista y un histólogo, con ribetes experimentales y filosóficos. Tal vez con el tiempo podamos ver en nuestras
Escuelas de Medicina esos catedráticos y por lo menos debemos desear que poco a poco se vayan orientando hacia aquella ciencia algunos á.e los que sienten atracción por los intrincadísimos problemas
estructurales de los órganos nerviosos y sensoriales, que son la base
de la Neuropatología. Por supuesto, tan difícil como lograr un profesor de Neuroanatomía es contar con los auxiliares correspondientes y por ello en los primeros tiempos debe esperarse que en bien de
la enseñanza aquel dedique sus energías no solamente a explicar a
sus alumnos los temas del programa, sino a formar su propio personal y a reunir el material necesario para sus labores docentes y de
investigación. Las autoridades escolares no deben retroceder ante
ningún sacrificio para que sus establecimientos cuenten con un buen
profesor de Neuroanatomía, tan necesario eomo el propio catedrático de Anatomía para .dar una satisfactoria enseñanza y una buena
Observaciones sobre la Enseñanza de la Anatomía
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base para la comprensión de las cuestiones funcionales y patológicas
nerviosas.
El personal auxiliar, integrado por el bibliotecario, conservadores de las colecciones de enseñanza y museológicas, preparadores de
cadáveres y piezas anatómicas, etc., deberá irse formando sobre la
base de los que ya existen en las Escuelas de Medicina y a quienes
se daría la oportunidad de perfeccionar sus conocimientos en cursillos de especialización por técnicos en el asunto y cortos viajes de
visita a las instituciones cuyo progreso es bien evidente. Todos ellos
tienen un papel importante en la buena marcha del Departamento
de Anatomía y nada más justo que darles la oportunidad de mejorar
su rendimiento, máxime que en muchos casos son gentes que se aficionan en alto grado por el trabajo que desempeñan hasta constituírse en paradigmas del cumplimiento del deber. Todos los que hemos pasado por anfiteatros y laboratorios anatómicos recordamos
nombres y rasgos de algunos miembros del personal subalterno, cuyos conocimientos y experiencia más de una vez demostrados, han
sacado de apuros a profesores y alumnos o han hecho enrojecer a
inexpertos pedantueloa de una y otra laya.
En materia de instalaciones hay mucho que decír, pero realmente es una cuestión que cae dentro del campo de la Ingeniería de
construcción, asesorada por los técnicos del Departamento de Anatomía que buscarían comodidad y limpieza en sus locales más que lujo
y detalles superfluos que tanto parecen atraer a quienes sólo ven aspectos y no contenidos. Una de las instituciones americanas más
activas y eficientes en el campo de la enseñanza de la Anatomía no
tiene precisamente locales e instalaciones de tipo hollywoodesco, sino las ordinarias facilidades indispensables; pero, eso sí, con personal idóneo y animado de un gran espíritu de trabajo que obtiene espléndidos frutos a pesar de la anticuada apariencia de sus locales.
Es de desearse que al construír nuevos edificios para nuestras
Escuelas de Medicina se tomen en cuenta las experiencias ajenas y
se proporcionen las bases materiales para la organización de los diversos departamentos de enseñanza en las asignaturas básicas de la
formación profesional y muy particularmente en aquellas que como
la Anatomía y la Fisiología, son la piedra de toque en la estructura
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Universidad
académica de las instituciones. A las bases materiales deberá agregarse la existeñcia del personal docente y técnico indispensables, cuya permanencia y continuidad en el trabajo deben ser garantizadas
contra viento y marea, para lograr en los alumnos, objeto fundamental de todo esfuerzo en pro del mejoramiento de los planteles de
enseñanza médica, la mejor preparación científica y cultural a que
nuestro país tiene derecho.
La CIMe Media desde Dentr01
109
•
LA CLASE MEDIA DESDE DENTRO
1?aú[ (}onzaÍez
yarda
N nuestro tiempo ya no se tiene confianza en lo que antes nos
parecía estable y duradero. Los principios, las instituciones
que se nos hacian inconmovibles y venerables han perdido
su respetabilidad y su prestigio. Parece envolvernos un clima de desconfianza y de sospecha.
[I
♦
Ha aparecido angustiosamente un fenómeno psicológico especial
en la actual decadencia grave y cierta del sistema capitalista. Se duda de todo. Es "la crisis de la fé en el orden antiguo" al decir de Le-wis Corey. No se cree ya, en el aspecto político, por ejemplo, en las
movedizas bases de una democracia abstracta y en lo económico en
las falsas virtudes de la libre competencia.
La clase media es la que más sufre ante este estado de cosas. No
se resigna en perder y echar por la borda los ideales que la han formado, aquellos altos ideales que la burguesía revolucionaria en su
época conquistó y defendió con "sangre, sudor y lágrimas". Sumergida en el fuego cruzado de la lucha de clases, este grupo social padece como ningún otro la resonancia de esta contienda en lo material
como en lo espiritual.
Cuando el sistema de producción fincado en la propiedad individual y en la concurrencia libre, ofreció a todos éxitos indiscutibles y
el pequeño productor era amo de la economía, el porvenir de la clase
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Universidad
media parecía seguro y risueño. Por su dinamismo, por su acometividad se ganó brillante calificativo: "la clase benemérita", "el nervio
del progreso".
No obstante que la antigua pequeña burguesía iba derrumbándose ante la concentración capitalista y perdía terreno, este ambiente
de optimismo que la rodeaba no se desvanecía. La nueva mesocracia
que nacía al amparo de esa concentración heredó de la vieja, sus prejuicios y sus esperanzas. Esta mesocracia "fué nueva-asiinta Corey-tan solo en el sentido de sus cambios internos, porque sus elementos eran viejos; profesionales, comisionistas, empleados de comercio, tenderos, vendedores y agentes. El más nuevo e importante
elemento lo constituyeron los empleados directivos de la gran industria, ·hechos necesarios por la trustificación "al par que por el complicado funcionamiento del capitalismo industrial".
Esta. clase media la constituían, en suma, un tipo de asalariado
bien pagado, con ingresos suficientes que le aseguraban una relativa
independencia económica. Una independencia que lo hacía alimentar
los ideales que sostuvo la burguesía en su inicio, cuando sitió y derrotó el desmoronado y carcomido fuerte de la feudalidad. En Inglaterra, según la estadística, el número de asalariados con trabajo subió
en un 100 % de 1861 a 1891 ; pero el de los empleados, corredores,
agentes y vendedores creció cerca de un 200%. Y en los Estados
Unidos los técnicos aumentaron entre 1870 y 1900 de 8,000 a 102,000;
los empleados y estenógrafos de 148,000 a 811,000 con un aumento
de un 60 % en el número de los profesionistas liberales.
Estos datos según los teóricos como Berstein eran una demostración palpable de la ineficacia del marxismo. El proceso de la concentración del capital, clamaban llenos de org!'5.llo, no ha hecho que
desaparezca la clase media. "Aun cuando el proceso de la concentración del capital, que implica un alza acelerada de los recursos económicos que inicialmente deben dedicarse a la constitución de una empresa para que tenga probabilidades de éxito, eliminaba a una cantidad cada vez mayor de pequeños empresarios y de artesanos independientes, sobre la ruina de la antigua clase media se constituía otra
que lejos de ser inferior en número, tendía a superarla", sostenían
los doctos.
La Clase Media desde Dentro
111
Los revisionistas frente a esta aparente realidad, empezaron a ridiculizar a Marx. Mentira, aseguraban, que la clase media se iria a
proletarizar, acrecentando con ello la lucha de clases. La clase media, al contrario, crecía y se multiplicaba. Y hasta llegaron a presentar cifras donde se confirmaba un alza en las ganancias, las propiedades y las acciones de los miembros de esa nueva pequeña burguesía. Fué la época en que triunfaban los planes conciliadores, reformistas, para regir tanto a la Sociedad como al Estado. La violencia y
los métodos bruscos en política eran desechados por inútiles y torpes.
Pudo así hablarse, -dice Palme Dutt-en las postrimerías del siglo
pasado, de una creciente armonía entre las clases, de la democratización del capital y de un avance pacifico hacia el socialismo a través
de la reorganización del orden capitalista, de las reformas sociales y
de la intervención del Estado. "No se pensó sin embargo en que con
la ruina de la antigua clase media, impuesta por el crecimiento del
gran capital, las condiciones de vida de los mesócratas de antaño, por
ventajosas que en el momento parecieran, quedaban al arbitrio de
las grandes empresas; y que su situación real, se equiparaba, en consecuencia, con la de los proletarios propiamente dichos. Tampoco se
notó que se trataba apenas de una etapa en el proceso de su proletarización; y que las pérdidas de su independencia económica, su divorcio
de toda propiedad efectiva sobre los medios de producción, los empujaba aceleradamente hacia la clase obrera y su movimiento reivindicador".
La crisis mundial última abrió los ojos a todos los ingenuos. Las
predicciones de Marx estaban en pie. Las operaciones del capital financiero-inflación, manipulaciones sobre la moneda y el cambio, juegos de bolsa, monopolio de los precios y altos impuestos-han causado estragos en los ahorros e inversiones pequeñas y en la antigua estabilidad de la clase media, afirma Palme Dutt. "Al mismo tiempo
-agrega-la falta de ocupación y el exceso de profesionales ha alcanzado limites terroríficos. "En Alemania, verbigracia, de 8,000 estudiantes graduados en las escuelas técnicas y en las universidades
en 1931-32, solamente 100 hallaron ooupación dentro de sus profesiones; en Prusia de 22,000 maestros que el mismo año recibieron sus
títulos sólo encontraron trabajo 990; "los ingenieros han tenido que
convertirse en simples asalariados, dice H. Tiltman, mientras que los
�112
Unive~idad
graduados en las escuelas técnicas de ingeniería, solamente uno entre
cinco encuentran un trabajo cualquiera".
Se necesitó que la amarga experiencia llegara a las puertas de la
clase media para que observara el arenoso suelo por donde transitaba. El desempleo, la miseria y el hambre como negros fantasmas se
dejaron ver para perturbar el sueño tranquilo de la sosegada clase
media. Los proyectos azules de paz y de concordia, sus locos sueños
de conciliación clasista, sus huecos conceptos de libertad y democra-cia spperviviendo en un régimen que no persigue sino el lucro y la ga-nancia, se vinieron estrepitosamente por tierra.
En los países de atrasada evolución económica, como el nuestro.
en que apenas ha empezado el proceso de la descomposición de la clase media y el fenómeno no aparece en sus desnudos perfiles, es donde
se alienta ese espíritu batallador y confiado que animó al principio a
los sectores más avanzados de la pequeña burguesía en los Estados
hoy sobre-industrializados de Europa. Precisamente porque se cree
en las posibilidades de desarrollo del capitalismo nacional sin tomar
en cuenta el obstáculo infranqueable del imperialismo que no permite dicho desarrollo si no se acude a medios trascendentalmente radi-cales peleados con la sutilidad y la diplomacia, es por lo que todavía.
se alimentan utopías y romanticismos que hicieron hinchar el pecho
de optimismo a muchos pequeños burgueses de la era del libre cambio
y de la pequeña producción.
En los países semicoloniales se tiene f é en la posibilidad de trans-formar el orden social mediante la modificación paulatina del régimen capitalista. Confían que esta tarea la puede realizar el Estado
"desde arriba". Los partidarios de tal manera de pensar, se dicen
revolucionarios, progresistas, amigos de la evolución y enemigos de
la "extrema derecha" y de la "extrema izquierda".
Mas lo cierto es que la clase media está condenada a desaparecer.
Estrechada y orillada dentro de la formidable y permanente pugna.
que sostienen el proletariado y la burguesía, menospreciada y burlada, sin perspectivas ni esperanzas, su sino es bien triste. Ungida
por una necesidad apremiante de participar en la política tiene que
elegir entre uno u otro de los contendientes. O con los de arriba o
La Clase Media desde Dentro
113
con los de abajo. Su tragedia consiste en no poder acomodarse a su
gusto en ninguno de los campos. Reducida físicamente por el capitalismo, es obligada a convivir con los trabajadores a quienes no obstante mira con absurdos aires de superioridad; empujada por su educación y su mentalidad aspira a ganarse la estima de los privilegiados, los cuales la desprecian por su debilidad y sus humos mal fundados.
Su desorientación por esta particular situación en que se mueve
es terrible. Parece ahogarse en el piélago de sus propias e irreductibles contradicciones. No es una coincidencia que sus elementos sean
fácil presa de las peligrosas corrientes del oportunismo, de la aventura y la ambición.
La lenta pero constante decadencia de la pequeña burguesía en
los países atrasados económicamente, se apresurará en la post-guerra
al acentuarse y agudizarse el proceso dialéctico de la acumulación y
de la realización de la plus-valía del capitalismo con el desbordamiento rápido de las fuerzas productivas en las naciones super-industrializadas del mundo. (En América y debido a circunstancias históricas
particulares este proceso se efectuará en un período de años más largo que en otras partes. Una de las circunstancias más decisivas que
favorecen este retardo la constituye la especial oposición en que está
colocado actualmente el imperialismo norteamericano cuyo espacio
para su despliegue es todavía amplio en México y en los demás países
centro y sud-americanos; países éstos propicios, por sus grandes extensiones vírgenes y sus grandes recursos naturales escasamente explotados, para absorber provechosamente los excedentes de la producción industrial norteamericana, y para proporcionar en cantidades ilimitadas materia prima y fuerza de trabajo á precios reducidos
que se traducirán en jugosos beneficios a los consorcios capitalistas
estadounidenses).
Del monopolio al fascismo
Si no se ganan para la Revolución grandes núcleos de la clase media, ésta constituye una gran rémora para el progreso social dificultando su paso o haciendo más espinosa y sangrienta su marcha in-
�114
Universidad
eluctable. La clase media cuando se pone en actividad arrastrando
tras de sí todas sus taras y sus limitaciones es sumamente peligrosa.
Llevada por su desesperación es capaz de aliarse en su inconsciencia con
los movimientos más perjudiciales de la sociedad en su conjunto o con
las causas más retardatarias de la historia. El nazismo y el fascismo con impulso ínusitado.
Lo que sobre todo vuelve dramática y peligrosa para el porvenir
ínmediato del movimiento obrero esa posición de la clase media, afirma un líder síndica! mexicano, es el conflicto ideológico que para ésta lleva aparejado. Porque ni los que aun subsisten de la clase media
antigua-pequeños industriales, comerciantes y agricultores, artesanos y profesionistas liberales-ni los consiguientes de la nueva, compuestos de técnicos, íntelectuales, administradores, comisionistas,
empleados de oficína, jefes de almacén y agentes diversos-renuncian
a los prejuicios, ideales y aspiraciones que los obligan a sentirse extraños a la clase proletaria, hacia la cual, no obstante, los empuja, con
la fatalidad de un fenómeno de la naturaleza la dinámica interna del
capitalismo.
Analizando el sentimiento de la clase media nos encontramos con
ésto: que es profundamente anticapitalista. Pero su anticapitalismo
es diferente del anticapitalismo de la clase trabjadora. La mesocracia está de acuerdo con el sistema de la propiedad privada de los medios de producción y de toda la organización social que de él surja;
solamente es enemiga jurada de la forma monopolista del capitalismo
moderno, la cual quiere destruír para establecer las antiguas bases
fundadas en el juego de la libre competencia, libre competencia que
exige sin obstáculos que la perviertan o la desvirtúen.
Son según ella los monopolios los responsables del desasosiego
y de la ínquietud actual; a ellos atribuye su ruina y su inseguridad.
Con una miopía que raya en la ceguera, pasa desapercibido lo que está pasando con el desarrollo normal de la evolución capitalista. No
quiere ver que es el sistema económico imperante en su dinámica natural lo que produre el monopolio; se niega a conocer el secreto de las
leyes del capitalismo, leyes que no entiende ni desea entender. Son,
asegura tercamente, los monopolios industriales, fínancieros y comerciales los autores del mal. Nada más. La solución simplista que se
La Clase Media d~e Dentro
115
le ocurre es destruírlos con una legislación adecuada. y a base de
decretos se le hace fácil volver a la paz idílica del libre comercio del
pasado. ¡Como si se pudiera retrotraer la historia!
En este sentimiento coinciden, cosa curiosa, la antigua y la nueva clase media; la antigua bajo el apremio de su interés de poseedora; la nueva por su condición privilegiada entre los ganadores de salarios. La ideología pequeño burguesa es común. El ideal de la clase
media en general sería restituír el capitalismo individualista del siglo XIX, en este trasnochado capitalismo que garantizara oportunidades para todos, para todos los pequeños burgueses, claro está. Jack
London, célebre escritor norteamericano, con su agudeza habitual
desenmascara crudamente la actitud de los pequeños burgueses impregnada de hipocresía. En una de sus obras el protagonista les lanza esta indignada requisitoria: "cuando hablá)s de igualdad de oportunidades para todos queréis decir la facultad de estrujar beneficios,
prerrogativa que los grandes "trusts" os han arrebatado. Y lo que
hay de absurdo en ello es que a ~erza de repetir frases como esa, habéis acabado por creerlas. Deseáis la ocasión de pillar a vuestros semejantes a pequeñas dosis y os hipnotizáis al extremo de imaginar
que anhelais libertad. Sois glotones e insaciables, pero la magia de
vuestras palabras os persuade de que dáis prueba de patriotismo. Ansiais ganar dinero, lo que es egoísmo puro y simple y lo metamorfoseais en solicitud altruísta por la humanidad que sufre ... "
Es lógico pensar que la nueva clase media que surge a raíz del
veloz desarrollo del régimen capitalista, precisamente por su posición,
tan distinta a la otra de antaño, en la que es empujada a correr los
riesgos del proletariado, tuviera otras ideas que la distanciaran de la
vieja, arruinada y aplastada por las ruedas de la gran índustria. Sin
embargo, no sucede así. Estos altos empleados aunque parezca mentira, piensan como los antiguos pequeños empresarios. Han heredado sus prejuicios y sus lastres. Un economista explica este fenómeno por la "rapidez" del cambio que ha sufrido la clase media ante el
impulso del régimen económico burgués. No han tenido tiempo de
revisar sus ideología a pesar del proceso objetivo de la proletarización incesante de la mesocracia. Es que el tránsito, dice, de la mezquina libertad económica de que disfrutaban hasta hace poco, muchos
�116
Universidad
pequeños empresarios, a la dependencia de las grandes empresas, en
las cuales trabajan hoy a sueldo, "se ha hecho con tanta rapidez" que
la mayoría de ellos no tuvo tiempo de perder la ideología "clasista"
el sentimiento de su superioridad sobre la clase obrera, reforzado por
el género de vida que la cuantía de sus salarios les ha permitido llevar aún en su nueva situación.
Decidida luchadora del monopolio la clase media pide, con más
exigencia cada vez, que el Estado se avoque al problema de su disolución. Con la bandera de la libertad económica agita las conciencias y
llega a provocar serias dificultades políticas. Es tal la fuerza de su
demanda que a menudo olvida sus aspiraciones político-democráticas
del siglo anterior y pide que el Poder Público intervenga directament e en la economía a fin de combatir con más eficacia a su odioso enemigo.
Solicita de las autoridades que inicien una campaña verdadera
en contra de los "trusts" para impedir el progreso de la centralización capitalista y la influencia del capital financiero que tienen en un
puño a la mayoría de las naciones contemporáneas. Desde la prensa, desde la tribuna, en la cátedra, en las reuniones, en todas partes
se advierten las quejas airadas de los más fogosos representantes de
la pequeña burguesía levantadas en contra de "los monstruosos" monopolios.
El proletariado en su continua y enérgica lucha contra los que
explotan su fuerza de trabajo en infinidad de ocasiones ha invitado a
la clase media a cooperar en su esfuerzo emancipador. Pero ésta sistemáticamen~ se niega si no es que sabotea de plano la acción revolucionaria como generalmente ha acontecido. Rechaza la solÜción
científica que conduce a la socialización de los medios de producción
y la transformación social que éste cambio implica. Parece adivinarque la alianza efectiva con la clase obrera le reportaría graves consecuencias, entre ellas la de renunciar a su posición, aunque intermedia, privilegiada respecto a la clase obrera y además la de hacer a un
lado los restos de su maltrecho ideal de predominio económico y social, principal incentivo que le inyecta ánimos para resistir en la pelea.
que tiene entablada.
La Clase Media desde OentrQ
117
La dificultad objetiva que tiene de sobrevivir aumentada día con
día, es lo que la avienta algunas veces a tomar vías desesperadas.
Cualquier cambio que le traiga la esperanza de salir de la dificil situación en que se encuentra le interesa y le apasiona. No importa que
el programa o la doctrina se finquen en postulados irrealizables. Lo
único que evita es rozarse demasiado con la clase obrera organizada
sindicalmente.
El odio acérrimo que profesa al comunismo y a los sindicatos
obligó a la pequeña burguesía a entregarse de brazos cruzados al nazifascismo que en sus comienzos se decía demagógicamente enemigo
del monopolio y leal defensor de los medianos productores. Pero el
totalitarismo ya en el poder se olvidó de los compromisos contraídos
hurlándose cruelmente de su incauta aliada. Hitler y Mussolini pisotearon las demandas de la clase media en los países que gobernaban,
ahogando en un mar de sangre sus intereses reivindicativos.
Como sabemos Hitler llegó al poder en 1933 gracias al prestigio
que presentaban los famosos veinticinco puntos del programa del
Partido Nacional Socialista, cuyo cumplimiento ofrecía. Con anterioridad a 1933 para atraerse a la clase media y a los trabajadores Hitler proclama como postulados básicos de su programa d.e gobierno
los siguientes artículos: "11.-Pedimos la supresión de todos los bienes y ganancias adquiridas sin pena ni trabajo; 12.-Pedimos la confiscación de todas las ganancias de las industrias de guerra; 13.-Pedimos la socialización de los trusts; 14.-Pedimos la distribución de
las ganancias de las grandes industrias; 16.-Pedimos la nacionalización de los grandes almacenes y su alquiler a bajo precio a los pequeños artesanos y comerciantes; 17.-Pedimos una reforma agraria
apropiada a nuestras necesidades y la expedición de una ley para expropiar la tierra sin indemnización".
·
La clase media tuvo fé en lo que Hitler prometía. Ignoraba ella
que Hitler era tan sólo el representante del capital financiero e industrial de Alemania. Que su demagogia tendía a interesar a grandes sectores de la población para tener fuerza y ascender así a la jefatura política de la nación. Pues solamente desde allí podría cumplir con los dictados de la alta burguesía de su país que necesitaba el
poder para implantar una dictadura férrea y brutal.
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Universidad
No es una coincidencia que el Consejo General de Economía que
se formó al triunfo de Hitler fuera integrado por dieciseis personas de las cuales nueve representaban a los grandes industriales,
cuatro a la banca y dos a los latifundistas, habiendo sido designado Ministro de Economía el representante del trust de seguros,
Kurt Scbmitt. El "fuehrer'' tan pronto como se sintió seguro, tan
pronto como sintió que su régimen se consolidaba inició una serie de
actos de agresión contra la clase obrera y la pequeña burguesía. Los
sindicatos fueron disueltos, el derecho de huelga desapareció, la contratación colectiva se declaró inexistente, quedando en manos de los
patrones una autoridad_absoluta desconocida hasta entonces para
manejar interiormente sus empresas. La Liga de Lucha de la Clase Media, organización que tanta influencia tuvo en las luchas políticas del pueblo alemán antes de que triunfara el régimen nazi, fué puesta fuera de la ley. El 30 de junio mueren asesinados Roehm, Heines,
Ernest y otros auténticos líderes de la clase media que osaron interponerse a las bandas hitleristas. Para 1939 más de cien mil carniceros, panaderos, sastres y peluqueros habían perdido sus pequeños negocios independientes quedando reducidos a la categoría de asalariados.
He aquí un balance revelador del nazismo que un día se dijera
protector de la pequeña burguesía: durante el período comprendido
entre 1933 y 1937, la producción del país controlada por las empresas
monopolistas había ascendido del 40% al 70% y de acuerdo con datos estadisticos oficiales del Tercer Reich proporcionados por el
"Herald Tribune" de 7 de octubre de 1939, desde el advenimiento al
poder del nacionalsocialismo en 1933, los sectores que poseen ~gresos
más elevados, han aumentado considerablemente la pro~orc1on que
percibían de la renta nacional. Tal ha sido la obra de Hitler contra
la clase media que lo apoyó en su lucha para alcanzar, el man~o. empujada por una falsa ilusión que luego los hechos hab1an de disipar.
Mussolini, como Hitler, también logró arrastrar a la clase media,
italiana con sus promesas demagógicas. Como aquél, desd~ su periódico "Pópolo d'Italia" atacaba con dureza a los monopolios Y al
.capital financiero. Pero tan pronto coro? _el fascis~o se encaramó en
el gobierno dió un brusco viraje a su política, acercandose al gran ca-
La Clase Media desde Dentro
119
pital mostrando al descubierto su oscuro contubernio con los banqueros, los industriales y los financieros. "El fascismo-escribe a este
respecto Richard Lewisonn-ha sido el mayor juego de banca en que
se ha metido el capital en los paises de Europa". Una vez tomado el
poder, "se vió que Mussolini no pensaba hacer daño al capital" sostiene Lewisonn. "Por el contrario sus primeras medidas legislativas
fueron mucho más favorables al capitalismo que las de sus antecesores parlamentarios burgueses en el Gobierno". Y agrega: "sólo una
vez en la primavera de 1925, se atrevió Mussolini a proceder contra
un núcleo capitalista, contra la Bolsa de Milán, para contener la especulación y oponerse a una baja todavía más pronunciada de la lira.
Pero una huelga de protesta de los concurrentes de la Bolsa y unas
cuantas advertencias de los Bancos y de los círculos industriales afectos a Roma bastaron para que el Ministro de Hacienda de Mussolini,
Stefani, revisase a toda prisa sus enérgicas medidas bursátiles".
Sería del todo inútil seguir transcribiendo datos que nos muestran el real contenido social del nazifascismo. Sólo queremos destacar su importante papel que el capitalismo industrial y financiero le
tienen señalado en la lucha de clases. La ciase media posiblemente
habrá recibido en esta hora una dura lección que incuestionablemente normará su conducta para lo venidero. Sin embargo cuando vemos en los países en que el totalitarismo no ha podido triunfar, como
en América, que sectores importantes de la pequeña burguesía, sin
hacer caso de lo que ha tenido frente a sus ojos, siguen dejándose engañar por las promesas de los partidos de tendencia nazifascista,
nuestro pensamiento se torna escéptico, reafirmándose más nuestra
convicción sobre el irremediable fin que le espera a esta clase ante la
imposibilidad de transformar su estructura y adaptarse a las nuevas
necesidades que la presente época está haciendo surgir.
�121
El Resentimiento y los Valores Eticos
•
EL RESENTIMIENTO Y LOS VALORES ETICOS
fRe/euncia a la tJbw de Sckek'L
.bic. oflfonso
eavazos
NO de los temas capitales de la filosofía moral es la cuestión
del origen del bien y del mal.
Cada Escuela ha dado su propia postura en la solución
de este problema de la Etica científica, desde Platón que concibió lo
moral, esto es, lo bueno, lo magnánimo, lo selecto, incluído en la esfera de las significaciones ideales, como los números y las figuras geométricas, o como Emmanuel Kant, que reaccionando contra el empirismo de su época, hizo derivar la ley moral, el imperativo categórico
supremo, no del mundo de la apariencia, sino de la parte suprasensible del hombre.
Podríamos seguir enumerando otras escuelas y filosofías que
han pugnado por dar una soluéión definitiva a este problema: unas
con criterio evolucionista y biológico, como la Etica de Spencer o
de Wundt, y otras con criterio ético - religioso, como Kierkegaard,
que cree que el pecado original es la fuente de la desventura humana
y por tanto, marca el principio del mal.
Pero el propósito de este trabajo es otro: tratamos de hacer una
glosa de una de las obras que más han cautivado, y es el tema eterno
del "RESENTIMIENTO EN LA MORAL", obra de uno de los grandes pensadores de este Siglo XX, Max Scheler, y uno de los espíritus
más limpios de la Alemania moderna.
�122
Universidad
Pues bien, la obra del filósofo alemán tiene su antecedente lógico--no podría explicarse de otra manera--en el libro "Genealogía de
la Moral" escrito por uno de los filósofos alemanes más discutidos:
Federico Nietzsche.
•
Este concibe a los valores de la compasión y de la moral altnústa, no como valores éticos dignos de ser ensalzados, sino como antivalores, propios de una moral indigna.
Qué es lo bueno, se pregunta Nietzsche. Atribuíase al bien un
valor superior al valor del mal, al valor del progreso de la utilidad, del
desarrollo humano. Y ¿por qué? ¿No podría ser verdad lo contrario? ¿No podría haber en el hombre "bueno" un síntoma de retroceso, un peligro, una seducción, un veneno, un narcótico, que diese la.
vida a lo presente a expensas del porvenir? ¿No sería esto una vida
más agradable, más inofensiva, pero también más mezquina, más baja? ¿ De tal manera que fuese culpa de la moral el no haber llegado
el tipo-hombre al más alto grado de poder y de esplendor? ¿ Y de manera que entre todos los peligros fuese la moral, el peligro por excelencia?
Dice Nietzsche: "Todo lo que en la tierra se hizo contra los nobles, los poderosos, los amos, no puede compararse eon lo que hicieron los judíos. Los judíos se vengaron de sus dominadores por una
radical mudanza de los valores morales, es decir, como una venganza
esencialmente espiritual. Sólo un pueblo de sacerdotes podría obrar
así. Los judíos, con formidable lógica, echaron por tierra la aristocrática ecuación de los valores "bueno", "noble", "poderoso", "amado
de Dios", etc., y con el encarnizamiento del odio afirmaron: sólo los
desgraciados son los buenos; los que sufren, los necesitados, los lisiados son los piadosos, los benditos de Dios".
Sería ocioso citar aquí algunos otros párrafos de la obra del pensador alemán, basta mencionar que Nietzche concibió a los valores
de la caridad y de la virtud como formas de resentimiento hacia la
vieja moral de los señores, y la obra admirable de Jesús de Nazareth,
al sacrificarse en la Cruz por redimir a los hombres, como "una fina
flor de resentimiento".
Tales son los antecedentes necesatjos de una doctrina. filosófica
El Resentimiento y los Valores Eticos
123
que sirvió de base posteriormente para que un Profesor alemán, Max
Scheler, la impugnara eomo falsa y en revancha, estableciera la auténtica jerarquía de los valores éticos.
¿ Y qué es el resentimiento? Scheler, •uno de los heterodoxos de
la fenomenología moderna, ha hecho un análisis cuidadoso de esta pasión del alma, negativa fundamentalmente, y que no es otra cosa sino un odio enconado, subsumido en el centro mISmo de la persona. El
deseo de venganza, la perfidia, la ojeriza, no son sino escalones en
el proceso del resentimiento, pero que no se identifican con éste, porque lo característico de esta pasión que "cruza oscura el alma" es su
persístencia, su constancia. Ya la palabra resentir, que está tomada
de la literatura francesa, quiere decir una emoción que sobrevive, que
se vuelve a sentir, que es un re-sentir.
Este resentimiento presenta, según Scheler, diversas formas negativas, según las actitudes frente a la vida. El tipo de la solterona,
de la casquivana, es clásico en la materia. Podríamos agregar también que este resentimiento en la mujer no es otra cosa sino la
represión de los impulsos sexuales, - la libido según Freud-, y que
aparece después bajo una forma depravada. Tal sería el resentimiento
en lo erótico-sexual.
. Hay también resentimiento, según indicaciones del filósofo, en
ciertas formas comparativas de una generación a otra, como cuando
los viejos se ?ponen a los jóvenes en ideas y en modos de vida; igualmente tambien en la llamada lucha de clases, en que unos se sienten
agraviados por carecer de todo y hacen objeto de su odio hacia aquellos que tienen prosperidad en la vida.
Paradójicamente, Scheler ha indicado a un tipo humano que,
aunque abominable en sí por vivir al margen de toda ley, sin embarg~ n? padece el resentimiento: tal es el tipo del criminal. Y es que el
crunm.al, cuando comete el crimen, se descarga psicológicamente, se
purifica en cierto sentido.
. Ahora bien, cuando este resentimiento de negativo que es esencialmente, se torna en positivo y crea valores, entonces aparece el
llamado resentimiento en la moral.
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Universidad
La moral inglesa y los filósofos de Inglaterra, Locke y Stuart Mili
entre otros, creen que la esencia de lo moral radica en la utilidad. ·
Así, todo aquello que tienda a la utilidad, que se traduzca en algo
provechoso para la persona o que fomente el éxito, sería acto moral,
y todo aquello que desvirtúe o que paralice esta aspiración, sería contrario a lo moral.
El utilitarismo ético, cuando ve la ventaja para un solo individuo, para uno mismo, se torna en egoísmo; pero cuando ya no se persigue la utilidad individual sino la social, entonces aparece bajo una
forma pseudo-humanitarista, el llamado altruísmo ético. Su fórmula.
de expresión sería "el mayor bien para el mayor número".
¿Qué es el altruísmo, esa e~resión bárbara que inventó el positivismo francés? ¿No es en el fondo una forma emboscada de un crudo materiailsmo, y que en sí misma trata de socavar los viejos valores cristianos de la caridad y del amor verdaderos?
·
Esto aparece claro, según Scheler, cuando se estudian los fenómenos de la simpatía y la compasión. La tesis inglesa sobre esto, dice: cuando algún amigo nuestro sufre por alguna desgracia que le ha
ocurrido, nosotros lo compadecemos y sentimos simpatía por él. Y
¿por qué lo compadecemos? Pues sencillamente porque nos hemos librado de la pena de su dolor.
Precisamente en la compasión, según la tesis utilitarista, dice
Scheler que el hombre se haría esta pregunta: ¿y qué hubiere ocurrido si la desgracia de nuestro amigo nos hubiere sucedido a nosotros? Pero como no nos sucedió, sino que fué a él, entonces sentimos simpatía y lo compadecemos, no por él en sí, por su dolor, sino
porque nos hemos librado de la pena de su dolor.
Hay en esta manera de concebir a estos valores, un sutil egoísmo
que ignora la alta jerarquía de los valores de la virtud y del amor
verdaderos.
Ahora bien, si Nietzsche sostuvo que los valores de la moral inglesa eran valores de resentimiento, y después con tal criterio alegó
que el cristianismo era la más fina flor de resentimiento, incurrió en
este último punto en un lamentable error de perspectiva. Y es que,
El Resentimiento y los Valores Eticos
125
según lo expresa Max Scheler, creyó que tanto la ética inglesa como
el altruísmo de Compte, no eran sino la encarnación de los principios
cristianos del amor, de la virtud y de la caridad.
No hay valores que se destaquen en su más prístina pureza como los del amor y de la caridad. No el amor como lo concibió Platón,
en el sentido de una aspiración o tendencia a lo perfecto, a lo absoluto, sino ese otro amor que entiende la Cristiandad y que nos hace inclinamos hacia nuestros semejantes y que implica pureza interior.
En este sentido Max Scheler y todos los corifeos de la actual Escuela Axiológica, han restablecido la verdadera tabla de los valores,
creando un orden jerárquico entre los mismos, figurando como de
mayor dignidad los valores de la virtud y del amor, y colocados en
un plano inferior, los utilitariós y los vitales.
En este sentido la "Genealogía de la Moral" de Federico Nietzsche es subversiva de la verdadera naturaleza de los valores éticos,
subversiva porque pretende crear una moral heróica divorciada del
corazón, una moral de guerra y de lucha, allende el bien y el mal. Y
esto no es la esencia de lo moral, porque la Etica, en la concepción
misma, por sí, es una Etica de salvación. .
♦
�Informe del Año Escolar 1943-1944
127
INFORME DEL RECTOR AL GOBERNADOR, ACERCA DE LAS
LABORES UNIVERSITARIAS DURANTE EL AílO ESCOLAR 1943-44
C. Lic..Arturo B. de la Garza y Garza,
Gobernador Constitucional del Estado,
Presente.
Cumpliendo con lo dispuesto por la Frac. V del artículo décimooctavo de la Ley Orgánica de la Universidad, contenida en el Decreto No. 79, expedido el 29 de septiembre de 1943 por el Gobernador
Constitucional del Estado, General de Brigada Bonifacio Salinas Leal,
tengo el honor de informar a usted sobre las labores universitarias
durante el año escolar de 1943-1944.
Dichas labores iniciáronse el 18 de agosto de 1943, con la reunión
del entonces Consejo de Cultura Superior, integrado como sigue: Presidente, el informante; Secretario, el Prof. Antonio Moreno; Director de la Facultad de Medicina ( con Odontología y Enfermería anexas) el Dr. Nicanor Chapa; Director de la Facultad de Derecho y
Ciencias Sociales, el Lic. Jesús C. Treviño; Directo!" de la Facultad de
Ciencias Químicas, el Ing. Bernardo N. Dávila Reyes; Director de la
Facultad de Ingeniería, el Ing. Manuel Martínez Carranza; Director
de la Escuela Normal y de la Normal Superior, el Prof. Oziel Hinojosa; Director de la Escuela de Bachilleres, el Dr. Enrique V. Santos;
Director de la Escuela Nocturna de Bachilleres, el Dr. Osear Decanini; Director de la Escuela Industrial y Preparatoria Técnica "Alvaro Obregón", el Ing. Bernardo N. Dávila Reyes (representando a
la Escuela en el Consejo, el Secretario de la misma, Ing. Federico
�128
Univenidad
Cleveland) ; Directora de la Escuela Indutrial Femenil "Pablo Livas",
Srita. Julia Garza Almaguer y el Sr. Raúl Cota, estudiante de Medicina, como representante de la Federación de Estudiantes Socialistas.
CAMBIOS EN EL CONSEJO
Al hacerse usted cargo del Ejecutivo del Estado, fueron aceptadas algunas renuncias y se expidieron nombramientos en sustitución de los Sres. Dr. Nicanor Chapa, al Dr. Angel Martínez Villarreal,
en la Dirección de la Facultad de Medicina, nombrándose al Dr. Francisco Albueme Director de la Facultad de Odontología; del Lic. Jesus C. Treviño, al Lic. Manuel Treviño Cavazos en la Facultad de
Derecho y Ciencias Sociales; del Dr. Enrique V. Santos, al Lic. Bernardo L. Flores en la Dirección de la Escuela de Bachilleres; del Dr.
Osear Decanini al Dr. Roberto Flores Escobar en la Dirección de la
Escuela Nocturna de Bachilleres y del Ing. Bernardo N. Dávila Reyes, al Ing. Ernesto Villarreal P., en la Escuela Industrial y Preparaoria Técnica "Alvaro Obregón". Los nuevos Consejeros tomaron
posesión de. sus puestos y se presentaron por primera vez a sesión del
Consejo el 13 de octubre de 1943.
Al expedirse la Ley Orgánica de la Universidad, el Consejo de
Cultura Superior tomó los acuerdos necesarios a fin de que, dentro
del plazo que dicha Ley señala en el artículo 2o. Transitorio, fueran
elegidos los demás Consejeros, Profesores y Alumnos, que la misma
Ley dispone en el Artículo 11, habiéndose integrado el 3 de Noviembre del mismo año el primer Consejo Universitario, formado por los
antes componentes del Consejo de Cultura Superior, más las siguientes personas; Prof. Isaac Flores, Director de la Escuela de Música,
nueva institución universitaria; consejeros Profesores: Dr. Arnulfo
Treviño Garza, por la Facuultad de Medicina; Dr. J. Rodolfo Poinsot, por la Facultad de Odontología; Lic. José Juan Vallejo, por la
Facultad de Derecho y Ciencias Sociales; Ing. Químico Manuel Rangel, por la Facultad de Ciencias Químicas; Ing. Juan C. Doria, por la
Facultad de Ingeniería; Prof. y Lic. J. de la Luz Marroquín, por la
Escuela de Bachilleres; Dr. Gabriel Capó Baile, por la Escuela Nocturna de Bachilleres; Prof. Alfonso Reyes A., por la Escuela Industrial y Preparatoria "Alvaro Obregón"; Srita. Amalia Garza, por la
Informe del Año Escolar 1943-1944
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Escuela Industrial Femenil "Pablo Livas"; Srita. Profa. Hortensia
Valdés Zambrano, por la Escuela de Música y los Consejeros estudiantes, Sres. Antonio Costilla, de la Facultad de Medicina; Sr. Leopoldo
Valdés, de la Facultad de Ingeniería; Sr. Víctor Villarreal, de la Escuela Industrial y Preparatoria Técnica "Alvaro Obregón", Sr. Raúl
Caballero, de la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales y Sr. J. Encarnación Pérez, de la Escuela Nocturna de Bachilleres.
Una vez instalado el Consejo Universitario, procedió a discutir
las ternas que, conforme al Artículo 3o. Transitorio de la Ley Orgánica, deberían enviarse al C. Gobernador para ocupar las Direcciones
del Instituto de Investigaciones Científicas y del Departamento de
Acción Social, instituciones éstas creadas por la Ley mencionada. El
Ejecutivo de su cargo tuvo a bien nombrar, de las ternas enviadas,
al Dr. Eduardo Aguirre Pequeño como Director del Instituto de Investigaciones Científicas y al Lic. Raúl Rangel Frías como Jefe del
Departamento de Acción Social, con lo cual quedó definitivamente integrado el Consejo Universitario, habiendo rendido todos protesta
ante usted el 20 del mismo mes, en ceremonia solemne que se efctuó
en el Aula Magna de la Universidad.
SESIONES DEL CONSEJO
Durante el año escolar se celebraron 26 sesiones ordinarias, correspondiendo 8 de éstas al extinto Consejo de Cultura Superior y
el resto al Consejo Universitario, que celebró además una sesión extraordinaria para entregar un pergamino que acredita como Consejero Permanente Honoris Causa al eminente hombre de ciencia español, Dr. Don José Giral. Entre los acuerdos dictados, dignos de mención, puede señalarse los siguientes:
Se acuerda enviar una atenta comunicación de reconocimiento
y gratitud a la American Smelting and Refining Co., por haber donado un. terreno de 18,000 metros cuadrados para la construcción del
Edificio de la Facultad de Ciencias Químicas.
Se permitirá a los Maestros no titulados la libre asistencia a las
cátedras que se imparten en la Escuela Normal, para que puedan cumplir una disposición que en tal sentido ha dictado la Secretaría . de
Educación Pública.
�Universidad
130
Se acuerda que el Consejo ofrezca un banquete al General Bonifacio Salinas Leal, ex-Gobernador del F.stado, para expresar!~ ~~
satisfacción que a todos los Consejeros produjo el apoyo que recibio
la cultura superior durante su período administrativo.
El Consejo decide apoyar ante el Ejec~tivo del Estad? la solicitud de pensión que hace la Sra. Profa. Sofia H. Vda. de ~~tterhoff,
que cuenta con 41 años de servicios como I;ofeso:ª. de idiom~ en
Instituciones del Estado. Se acuerda tambien, solicitar del mismo
Ejecutivo una pensión para la viuda del extinto Prof. Germán Al-
maraz.
En su última sesión, el Consejo de Cultura Superior acuerda dirigirse al Gobierno del Estado para solicitar la reincorpora~ión ~e la
Escuela Normal y de la Normal Superior, al seno de la _Uruversida~,
pues en la Ley Orgánica quedan éstas como_ Dependencias de la Dirección de Instrucción Primaria y Secundaria.
En su primera sesión, el Consejo Universitario envía !ern~s al
Ejecutivo del Estado, para Director del Instituto de Investigaciones
Científicas y para Jefe del Departamento de Acción Social.
Se dictan los acuerdos necesarios a fin de que se inicie en las
Oficinas de la Rectoría, la 3a. Asamblea Nacional de Rectores, ~l 22
de noviembre de 1943 y se acepta y apoya la iniciativa del C. Du-ector de la Facultad de Medicina, para convocar, por medio de esa 3a.
Asamblea de Rectores, a un Congreso Nacional de Facultades de
Medicina.
Se aprueban los primeros nombramientos de profesores extraordinarios del Instituto de Investigaciones Científicas, a propuesta
del Director del mismo.
El Consejo Universitario nombra una comis!?n para que ac~~a
al C. Jefe del Ejecutivo solicitando su intervencion en la resolucion
del problema creado por la Junta de Beneficencia &:1 _rechazar las
proposiciones que la Dirección de la Facultad de Medic1!1a h3: ~e~~o
para que se establerea el Hospital-Escuela en el Hospital Civil J.
Eleuterio González" de la Beneficencia Pública.
Se acuerda, a propuesta del C. Director de la Facultad de Cien-
Informe del Año Escolar 1943,1944
131
cias Químicas, que, en sesión extraordinaria, se entregue al Dr. José Giral, eminente investigador hispano, un pergamino por medio del
cual el Consejo Universitario lo nombra Consejero Permanente "Honoris Causa", en atención a sus grandes méritos científicos y a los
valiosos servicios que ha prestado a la cultura universitaria nuevoleonesa.
El Consejo Universitario se solidariza con la actitud que han asumido el Director y Catedrátitcos de la Facultad de Medicina, quienes han presentado sus renuncias en protesta por la negativa terminante de la Junta de Beneficencia a aceptar el convenio mediante el
cual se establecería el Hospital-Escuela y acuerda insistir ante el
Ejecutivo del Estado que no se permita tal rebeldía de la citada Junta y solicita que no se acepte la renuncia del Director de la Facultad
de Medicina; al mismo tiempo, no se aceptan las renuncias .de los C.
C. Profesores de la misma y se dictan los acuerdos que el caso amerita para intervenir en la resolución del problema señalado.
Se acuerda suprimir los exámenes llamados "a título de suficiencia" y no revalidar las clases que sean presentadas en las diversas instituciones universitarias del país, con tal carácter, sin asistencia.
TITULOS Y DIPLOMAS
Durante el año escolar que termina, el Consejo de Cultura Superior y el Consejo Universitario expidieron títulos profesionales y diplomas como sigue:
TITULOS
De Médico Cirujano .................. ·...... 31
De Maestro de Inst. Primaria .............. 48
De Lic. en Ciencias Jurídicas ............... I3
De Cirujano Dentista . .. .. .. .. .. . .. . .. .. . .. 2
De Químico Farm. Biólogo . . . .. . .. . .. .. . . .. 1
De Farmacéutico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
De Contador Privado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
De Ingeniero Civil . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
De Enfermera . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
�Universidad
132
Ese.
Ese.
Ese.
Ese.
Informe del Afio Escolar 1943-1944
131
DIPLOMAS
LABORES DOCENTES
Nocturna de Bachilleres ............... 11
de Bachilleres Diurna ...................40
Ind. "Alvaro Obregón" . . . . . . . . • • • . . • . . 7
Ind. Fem. "Pablo Livas" ............... 42
La enseñanza en las diversas Escuelas y Facultades se desarrolló con entera normalidad, habiéndose obtenido un rendimiento bastante aceptable en el aprovechamiento de los alumnos, más digno de
mención si se toma en cuenta que la población escolar continúa en
aumento, circunstancia ésta que ocasiona generalmente un descenso
en la aplicación del alumnado, según puede comprobarse fácilmente
consultando estadísticas de otras mstituciones con características semejantes.
DISCIPLINA
Las labores universitarias se desarrollaron con normalidad y
sólo se perturbaron durante cuatro días con motivo de la huelga que
iniciaron los estudiantes de Medicina en protesta ante la Junta de
Beneficencia Pública y que fué secundada por las demás instituciones, como demostración de apoyo y solidaridad estudiantil. Afortunadamente, la justa resolución que se dió al problema citado, por la
Junta de Beneficencia, y en la que intervino eficazmente el Ejecutivo de su cargo, hizo que dicho movimiento de huelga no fuera realmente un problema universitario y sólo es señalado en este informe
para satisfacer la veracidad, íntegramente.
NUEVAS INSTITUCIONES
Al expedirse la Ley Orgánica de la Universidad, ésta pasó a ser
una casa de estudios superiores que bien puede situarse decorosamente al lado de las más importantes del país y sólo superada por la
Universidad Nacional. Cuenta ahora con tres dependencias nuevas:
la Escuela de Música, que antes funcionó como Departamento a cargo del Municipio de esta ciudad; el Instituto de Investigaciones Científicas, de nueva creación y el Departamento de Acción Social Universitaria, producto también de la nueva Ley Orgánica.
Estas últimas dos instituciones han venido a constituir la satisfacción de dos urgentes necesidades universitarias y se han significado, gracias al gran entusiasmo e indudable capacidad de sus Directores, como dos sólidas columnas que soportan el prestigio siempre
creciente de nuestra Universidad. Ya se verá, en la parte de este informe relativa a cada una de estas instituciones, la razón que existe
para el aserto anterior.
Injusto sería callar uno de los principales factores de este aprovechamiento estudiantil. Es bien sabido que este es la expresión final de un conjiµito de circunstancias diversas; dedicación y capacidad del alumno, situación económica y social de éste, edificios y material de trabajo que proporciona la Universidad gracias al aporte
que de estos hace el Estado, etc.; pero hay un factor de suma importancia en el progreso cultural de nuestra juventud, sin el cual todo esfuerzo sería estéril: la colaboración del profesorado universitario. Es
de todos conocido que este está constituído por profesionistas que,
percibiendo sueldos raquíticos, sacrifican una pequeña o gran parte
del tiempo que exigen sus indispensables y obligadas acividades profesionales, para llevar a la ment~ de nuestras jóvenes generaciones,
poco a poco, el acervo de conocimientos que les permitirá en el futur-0 constituírse en elementos de progreso social. Y si es indudable que
el profesionista está obligado moralmente a prestar sus servicios docentes en justa compensación a los beneficios que él recibió, no es
menos cierto que las condiciones en que actualmente desempeñan sus
tareas de enseñanza demuestran claramente que, salvo excepciones
perfectamente explicables, los catedráticos de esta casa de estudios
han estado por encima de sus deberes, cumpliendo dignamente con
los cometidos que les impone su carácter de orientadores de la juventud. Sea esta mención un justo y modesto homenaje de la Rectoría de
la Universidad a su efectiva y generosa cooperación, para los catedráticos universitarios, que merecen reconocimiento de parte del Estado, de la Universidad y de la juventud.
LA INVESTIGACION CIENTIFICA
Este importante aspecto de la labor de nuestra joven Universi-
�134
Universidad
Informe del Año Escolar 1943-1944
dad ha sido encomendado al Instituto de Investigaciones Científicas,
que principió sus trabajos con el año de 1944, al tener presupuesto en
la Ley de Hacienda. A pesar de que una empresa de esta naturaleza
sólo puede principiar a dar frutos después de varios años de laboriosos trabajos, nuestro Instituto ha dejado sentir su influencia con sólo seis meses de labor gracias a la ejemplar dedicación de su personal, que dirigido eficientemente por el Dr. Eduardo Aguirre Pequeño, verdadero valor en el campo de la investigación nacional, ha desarrollado interesantes actividades entre las que pueden señalarse las
siguientes:
Los trabajos que lleva a cabo el Instituto de Investigaciones Científicas se realizan de acuerdo con los planes previamente formulados
y siguiendo en lo posible un programa concreto para obtener mayor
rendimiento. Ello no impide que también sean abordados, cuando la
urgencia del caso lo requiere, problemas de diversa índole y por las
diversas Secciones.
a) .-La Sección de Ciencias Médicas y Biológicas ha realizado ya
una investigación preliminar de carácter oftalmológico en los niños
escolares de Monterrey, tratando de determinar los padecimientos
más frecuentes de ese carácter en ellos y dando a los maestros y padres de familia las indicaciones convenientes para su tratamiento.
También dicha Sección llevó a cabo en los meses de enero y mayo respectivamente, la organización y desarrollo de tres cursillos sobre:
Bacteriología e Inmunología del Tifo y de la Brucelosis, a cargo del
Prof. Dr. Maximiliano Ruiz Castañeda; de Fisiología Experimental,
por el Prof. Dr. Efrén G. del Pozo y de Antropología y Biotipología,
que sustentó el Prof. Dr. Juan Comas. Se han estudiado dos casos
de Cisticerocosis cutáneo muscular en el hombre, habiéndose formulado la memoria correspondiente por el Auxiliar de la Sección de
Ciencias Médicas y Biológicas, Dr Alfredo Gómez Alanís, quien igualmente ha terminado ya un estudio sobre la Histopatatología del Mal
del Pinto. El Director del Instituto, Dr. Eduardo Aguirre Pequeño,
publicó el mes de abril los "Datos para la Historia de la Escuela de
Medicina. de Monterrey", en conmemoración del 560. Aniversario de
la muerte del Dr. J. Eleuterio González.
La Sección de Historia Natural ha tomado a su cargo la prospec-
135
?ión Biológica de la región de Monterrey, tratando de levantar un
~ventario provisional de su fauna. Tiene realizadas ya tres excurs!o~es de exploración a lo largo .de rutas que comprenden localidades
tip1?as _Y en
que ~e. ~an, recogido abundantes materiales, cuyo estudio sIStemabco se rmc1ara pronto. También, la Sección de Historia
Natural, fo~~ló y presentó a la Dirección del Instituto un proyecto
para la creac1on del Museo Regional de Tecnología e Historia Natural de Nuevo León, que comprenderá Posta Zootécnica Estación
Agricola Experimental, Parque Zoológico, Jardín Botánic~ y Observatorio Meteorológico. Durante el mes de enero el Prof. Dr. Federico
~- _G. Mullerried llevó a cabo una exploración geológica y palenteolog1ca d~l _Estado de Nuevo León con vistas a la formación de la Carta Geol?~ca y para recolectar materiales mineralógicos, petrográfic?s ! fosiles para _la Sección de Historia Natural. De las memorias
tec~cas a que dara lugar la investigación realizada por el Prof. Mullerr_ied, !ª obra en los archivos del Instituto la primera, relativa a
l~ histona de los ~onocimientos geológicos y a la Bibliografía geoló~c~ de Nuevo Leon, a la estratografía general y tectónica de los sedimiento~, etc., acompañada de los mapas y perfiles geológicos co•
rrespondientes.
!~
~ª, S~ión de Química inició sus labores con el curso de Química B~ologica ~ ca~go del Prof. Dr. José Gira! P., quien también desarroll? ~ semmano de investigaciones químicas con un grupo de catedraticos de la Facultad de Ciencias Químicas como prelimin·
I ealiz., d
'
ara
~, r
aCion e ~ programa de investigaciones de la propia Secc1on. Se han adq_~mdo ya material y equipo de laboratorio y próximamente la Secc10n de Química quedará instalada en su local propio
que está para concluirse.
bJ.-Los t:abajos en vías de realización en las tres Secciones
han .s1d~ anunc~ad~s. en los números del Boletín del Instituto de Inveshgac10nes C1entíficas de la Universidad de Nuevo León ya publicados. _Dentro de_ este aspecto deben mencionarse las becas que ha
con:e~do_ ~l Instituto a diversas personas, sea para estudios de espec~alizac1on al Sr. Dr. Martín Torres H., en el campo de Cirugía Expe:r1m.ental ~ del PuJ_món, sea como ayuda económica para el desarrollo de tesis recepc1onales a los Sres. Arturo Elizondo García y Jo-
�136
Informe del Año Escolar 1943-1944
Universidad
sé Sosa Martínez, en la Escuela Superior de Ciencias Biológicas, I.
P. N. y al Pasante de Medicina Roberto Garza González, de la Facultad de Medicina de la Universidad de Nuevo León.
c).-Entre los proyectos de trabajo por realizarse se cuentan la
instalación de la Sección de Ciencias Médicas y Biológicas en el Hospital "J. Eleuterio González"; la creación del Laboratorio de Cirugía
y Patología Experimentales en colaboración con la Facultad de Medicina de la Universidad de Nuevo León; la fundación dél Museo Regional de Tecnología e Historia Natural de Nuevo León; la fundac~ón
del Museo Regional de Tecnologia e Historia Natural de Nuevo Leo?;
la organización de una Estación de Piscicultura y de las sub-e_stac10nes convenientes para la repoblación de las aguas de Nuevo Leon: con
.especies vegetales y animales de valor económico; el !e:antam1en;o
de la Carta Geológica del Estado y de la Carta Agrologica, esta última a cargo de las Secciones de Química e Historia Na!ural en <;ülaboración; la creación de un Laboratorio de Antropologia como organo central de las labores de orientación profesional; etc.
ACCION SOCIAL UNIVERSITARIA
Antes de la expedición de la Ley Orgánica de la Universidad, que
creó el Departamento de Acción Social Universitaria, la difusión de
la cultura se hacía en pequeña escala, por carecer de personal Y presupuesto para ello. Al señalar una partida ~onveniente para es3:5
tividades la Ley de Hacienda del Estado, dicho Departamento 1D1c10
en enero de este año una serie de actividades que ya se venían preparando desde su creación, en espera de medios económicos para realizarlas.
.ª~:
Hasta el día en que se rinde este informe, las actividades mencionadas han sido de dos tipos: de extensión universitaria propiamente dicha y de carácter editorial y bibliológico.
Las primeras dieron principio con la organizació~ de la Semana
del Arte, mediante un ciclo de conferencias sustntado por los Sres.
Manuel Toussaint, Director del Instituto de Investigaciones Estéti.cas de la Universidad Nacional de México, el Lic. Salvador Toscano
y el Sr. Justino Fernández, pertenecientes al mismo Instituto. El Sr.
137
Toussaint dictó unas interesantísimas y brillantes conferencias sobre
Arquitectura Mexicana, con magníficas proyeccíones. El Lic. Toscano disertó en varias ocasiones sobre Estética Pre-colombina y las Artes en los Pueblos Mayas y de la Meseta Gran-Mexicana. El Sr. Fernández se ocupó de la pintura meixcana en el siglo XIX y de la Pintura de Diego Rivera y J. Clemente Orozco, con ilustraciones. Esta
semana de conferencias sobre Arte Mexicano, primera que se organiza en nuestra Ciudad, constituyó un positivo éxito para el Departamento de Acción Social, pues cada dia que transcurría signíficaba
indudable aumento en la selecta concurrencia que se dió cita en nuestra Aula Magna, a esuchar a los tres intelectuales nombrados, que
acudieron al llamado que oportunamente les 11iciera el Lic. Raúl Rangel Frías, Director del Departamento de Acción Social Universitaria.
Los conferencistas abandonaron nuestra Universidad, al terminar
sus labores, gratamente impresionados por la magnífica acogida que
tuvieron durante sus pláticas, que fueron ejemplo de erudición.
Aún no desaparecía en los círculos intelectuales la impresión grata que en ellos dejara la primera Semana del Arte y el Departamento de Acción Social Universitaria logró la venida del ilustre crítico
Lic. Antonio Castro Leal, quien demostró sus vastos conocimientos
en literatura mexicana al sustentar cinco conferencias en las que hizo una crítica sesuda de los principales poetas Mexicanos, desde la
época colonial hasta nuestros días.
Después tuvimos la visita del escritor español, Don José Medina Echevarría, connotado miembro del Colegio de México que preside el Lic. Alfonso Reyes. El Sr. Medina trató con la indudable autoridad que tiene en la materia, sobre varios temas interesantísimos
acerca de la post-guerra, habiendo causado magnífica impresión en
los que acudieron al Aula Magna a escuchar sus concienzudas disertaciones.
Estas labores de difusión cultural que emprendió el Departamento de Acción Social Universitaria fueron completadas con la organización de varias pláticas~conciertos a cargo del Maestro José María
Luján, Director de Cultura Musical del Departamento, quien en varias ocasiones vió el Aula mencionada con una abundante concurrencia de estudiantes que fueron a escuchar sus pláticas y sus ejecucio-
�138
Universidad
nes, seleccionados con gran tino para interesár a la juventud y educarla en la audición artística. También se continuó la labor antes inictada de radio-trasmisiones, volviéndose a escuchar en una radiodifusora local, en varias ocasiones, la Hora Universitaria; en ella han participado el propio Director del Departamento de Acción Spcial Universitaria; su Secretario, el poeta Pedro Garfias; el maestro Luján
y elementos estudiantiles. En estas trasmisiones se ha procurado enaltecer la memoria de los grandes valores mexicanos o hispanoamericanos en el campo de las letras, con ánimo de que sirvan de ejemplo
y estímulo a nuestras generaciones jóvenes; al mismo tiempo, son
aprovechadas para informar al auditorio sobre las noticias más importantes en la marcha de la Universidad.
Por último, cabe señalar la iniciación de un curso libre de Pintura y Dibujo, a cargo del pintor regiomontano Ignacio Martínez Rendón, quien cuenta ya con 60 alumnos. Estas actividades e~ el terreno del arte pictórico van encaminadas a preparar el ambiente, d~cubrir aptitudes, estimular inclinaciones y crear interés entre las diversos sectores sociales del Estado y en las Autoridades Federales
de Educación, con miras a fundar, en un futuro no lejano, una Escuela de Pintura o, si posible fuera, una Academia de Bellas Artes.
En el aspecto editorial y bibliológico, el Departamento de Acción
Social Universitaria ha constituído un poderoso factor de sana propaganda para nuestra joven Universidad. Se ha publicado puntualmente un boletín mensual que con el nombre de "Armas y Letras" y
como órgano del Departamento, lleva a todo el país y a muchas partes del continente noticias sobre las principales labores universitarias y ha tenido una aceptación envidiable por su contenido y presentación; sustancioso y de gran interés informativo el primero y de muy
buen aspecto tipográfico la segunda. Se imprimieron dos pequeños
folletos: uno con la Exposición de Motivos y Ley Orgánica de la Universidad y otro con el modesto discurso que pronunció el que esto informa, en la velada inaugural del Consejo Universitario, el 20 de noviembre del año próximo pasado; estos folletos fueron distribuídos
también convenientemente entre instituciones culturales del país y
del extranjero.
Ya para terminar el año escolar, el Departamento de Acción So-
Informe del Año Escolar 1943-1944
139
cial Universitario tomó a su ,cargo la publicación de la Memoria del
Primer Congreso Nacional de Facultades de Medicina, celebrado en
esta Ciudad a iniciativa de nuestra Facultad correspondiente. Queda
en preparación la edición del tercer número de la revista "UNIVERSIDAD", iniciada por el suscrito en 1942 y que ha sido la primera publicación que ha permititdo que sean conocidos en todas partes del
país y en algunas del extranjero, los nobles entusiasmos y el empuje mcontenible que en nuestro medio provinciano tiene la causa universitaria.
Están en preparación, también, dos obras importantes. Una, la
Bibliografía de Fray Servando Teresa de Mier, sumamente rica, en
la que podrán encontrar datos suficientes los más exigentes investigadores de la obra de este patricio regiomontano y que se debe a la
acuciosidad y dedicación ejemplares del Lic. Armando Arteaga y Santoyo, quien es, sin duda, el más bien preparado bibliógrafo del prócer
mencionado, en nuestro medio intelectual. Otra, la publicación de las
conferencias que constituyeron la Semana del Arte, que estuvo a cargo de los Sres. Toussaint, Toscano y Fernández y la de las conferencias sobre poesía Mexicana, que sustentó el Lic. Castro Leal.
Además, y a iniciativa del Jefe del Departamento de Acción So-cial, se prepara la edición de una obra en justo homenaje al ilustre
regiomontano Don Alfonso Reyes, positivo valor internacional de las
letras mexicanas y gran amigo de nuestra Universidad. Para ello se
ha integrado en la capital de la República una comisión formada por
distinguidos intelectuales y presidida por el Lic. Castro Leal y, en
esta ciudad, se ha integrado otra comisión que, junto con la anterior,
se encargará de todo lo relativo a dicha publica~ión en la que colaborarán connotados escritores del país y del extranjero. Este homenaje obedece a que nuestra Universidad, reducto máximo de la cultura en el Estado y enclavada en la ciudad donde viera la luz primera este regiomontano que es motivo de orgullo para sus conciudadanos, siente sobre sí la obligación ineludible de significar en alguna forma su reconocimiento para quien, como Don Alfonso Reyes,
ha enaltecid0 el nombre de nuestra patria en Europa y en las Américas más que ningún otro escritor de México independiente, con su
talento preclaro expuesto a través de obras de mérito incalculable.
�140
Universidad
La Biblioteca de la Universidad, manejada ahora según las instruccione~ directas del Jefe del Departamento de Acción Social Universitaria, está !$iendo objeto de una reorganización; se han adquirido como 600 volúmenes con un costo de $2,166.45, gracias a que a la
partida que para ello suministra la Tesorería General de la Universidad, según la Ley de Hacienda en vigor, se han añadido los donativos de todos los que han sustentado examen profesional y que, requeridos de una ayuda voluntaria para la institución donde recibieron su cultura profesional, han respondido con nobleza y, en algunos
casos, aún con sacrificio. Se ha establecido canje con cerca de 400
instituciones y personas y es seguro que muy pronto nuestra biblioteca llegará a ser una verdadera institución de servicio social, rica
en material bibliográfico, organizada con apego a los progresos de
la técnica respectiva y atendida por personal especializado.
Sería injusto dar fin a esta parte de mi informe si no hiciera mención especial de los muy valiosos servicios que, sin emolumento alguno, ha prestado al Departamento de Acción Social Universitaria el
Profesor Francisco M. Zertuche, sobre todo en lo que se relaciona con
las actividades editoriales y de biblioteca.
Importa señalar con todo respeto, Sr. Gobernador, que las labores del Departamento de Acción Social Universitaria, talentosamente dirigidas por su Director, Lic. Rangel Frías, están llamadas a
ser~mo ya quedó asentado antes-una de las bases de nuestro
prestigio universitario y, por ello, es menester que sus presupuestos
sean aumentados en debida proporción y dentro de las posibilidades
de la Hacienda Pública.
REORGANIZACION DE LAS OFICINAS
UNIVERSITARIAS
En cumplimiento con lo dispuesto por la Ley Orgánica de la Universidad y por elementales razones de urgencia administrativa, las
oficinas universitarias fueron objeto de importantes modificaciones
en su sistema de trabajo, a fin de formar el Archivo General de la
Universidad y estar en condiciones, la Secretaría General de la misma, de suministrar toda clase de datos.
Se creó la Oficialía Mayor, que auxiliará eficaz y poderosamente
Informe del Año Escolar 1943-1944
141
a la Secretaría en la tarea de ir formando los expedientes de todos los
alumnos de la Universidad, para lo cual se han adquirido los necesarios archiveros y tarjeteros, sistema Kardex, circunstancia que permite que cualquier certificación de estudios sea ahora expedida por
la Secretaría General.
Se creó la Tesorería General, la que a partir del mes de enero de
este año, recauda todo lo correspondiente a pagos por concepto de colegiaturas, derechos de expedición de certificados, revalidaciones, exámenes profesionales y donativos, así como recauda directamente de la
Tesorería General del Estado las aportaciones de éste, según lo dispuesto en la Ley de Hacienda. En la Tesorería universitaria se hacen
los pagos de Ley a todas las dependencias y ella proporciona las cantidades que, a solicitud de los Sres. Directores, son acordadas por el
Consejo de Administración para mejoras materiales o adquisición
de equipo; para esto se lleva un libro de Actas en el que constan los
acuerdos de dicho Consejo, que se reúne cuando la rectoría convoca
a junta para tratar alguna petición que, por su monto o por cualquiera otra circunstancia, no puede ser resuelta por la propia rectoría.
Para la creación de esta Tesorería General fué necesario, también, adquirir equipo de oficina que permitiera la realización de las delicadas
e importantes tareas de carácter contable, cuya centralización permite-tomando en cuenta nuestro actual sistema de gobierno administrativo de la Universidad-un mayor rendimiento y más conveniente distribución del patrimonio universitario.
PRESUPUESTOS Y MOVIMIENTOS DE VALORES
Al iniciarse el año de 1944, los presupuestos universitarios fueobjeto de especial atención de parte de ese Ejecutivo de su cargo, concediendo a la Universidad un aumento sin precedente, pues de .....
$501,996.00, que era el presupuesto anual para 1943, ascendió este
año fiscal a $1,194,780.00, sin contar $250,000.00 consignados en la
Ley de Hacienda para construcción de un edificio para la Facultad
de Medicina y otra cantidad igual para construcción de una Escuela de Bachilleres. Durante los meses de septiembre a diciembre de
1943, las erogaciones ascendieron a $217,647.39 en todas las dependencias universitarias y de enero a junio del presente año, estas desa-
�Informe del Año Escolar 1943-1944
143
Universidad
142
rrollaron sus labores mediante un egreso de $450,566.91 quedando
en la Tesorería General un saldo en efectivo de $13,120.20, que están
en depósito a la vista en la Sucursal del Banco Mercantil de esta ciudad.
A continuación se encuentra un cuadro que resume el movimiento de valores con las especificaciones correspondientes.
INFORME DEL MOVIMIENTO DE VALORES QUE RINDE EL TESORERO GENERAL DE LA UNIVERSIDAD DE NUEVO LEON. COMPRENDIENDO DESDE EL DIA PRIMERO DE ENERO AL TREINTA
DE JUNIO DEL PRESENTE ~O
Para sueldos del personal que sirve las distintas dependencias de la Universidad, el Gobierno del Estado aportó la cantidad de: ........ $ 45Q,566.91
Dicha aportación se distribuyó qe manera
siguiente según óóminas:
RECTORIA .............................. .
DEPARTAMENTO DE ACCION SOCIAL ...•
INST. DE INVET. CIENTIFICAS ..... . ... .
FACULTAD DE MEDICINA .............. .
FACULTAD DE ODONTOLOGIA ......... .
FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS SOCIALES ................ ···· ....... · · ·
FACULTAD DE CIENCIAS QUIMICAS . .. •
FACULTAD DE INGENIERIA ........... .
ESCUELA DIURNA DE BACHILLERES ... .
ESCUELA NOCTURNA DE BACHIIJ,ERES •
ESCUELA IND. "ALVARO OBREGON" ... .
ESCUELA IND. FEM. "PABLO LIVAS" ... .
ESCUELA DE MUSICA .................. .
ESCUELA DE ENFERMERIA ANEXA A LA
FACULTAD DE MEDICINA ......... .
$
AULA
450,566.91
MAGNA
Con motivo de un acuerdo del Consejo de
Administración, empezó a cobrarse la cantidad
de $30.00. por h_acer uso del Aula Magna para
conciertos y demás actividades ajenas a la
Universidad . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . $
CUOTAS Y DONATIVOS
Las Facultades de esta Universidad aportaron,
por concepto de cuotas manuales, revalidación
de materias, expedición de certüicados, exámenes profesionales y donativos:
500.00
$
14,787.64
,,
32,668.08
"
139,395.90
30,460.68
13,973.50
8,470.85
31,678.74
11,692.55
44,074.51
17,017.48
57,565.46
25,925.59
8 ,730.00
4,510.97
$
450,566.91
RECTORIA ........... .. .................... $
FACULTAD DE MEDICINA . . .............. "
FACULTAD DE ODONTOLOGIA ........... "
FACULTAD DE DERECHO Y C. SOCIALES. "
FACULTAD DE CIENCIAS QUIMICAS ...•. "
FACULTAD DE INGENIERIA . . . . . . . . . . . . . . "
ESCUELA DIURNA DE BACHILLERES .... "
ESCUELA NOCTURNA DE BACHILLERF.3 .. "
ESCUELA IND. "ALVARO OBREGON" .. . . "
ESCUELA DE CONTADORES .......•..... "
FONDO DE BIBLIOTECA . . . . . . . . . . . . . . . . . . "
2,925.00
20,397.30
1,182.50
7,472.50
7,472.50
2,495.80
8,790.50
17.50
27.50
200.00
3.525.00
$
50,298.60
LOS EGRESOS HABIDOS EN
EL PERIODO INDICADO SON:
OFICINA COORDINADORA (En Méx. D. F.)
EQUIPO DE OFICINA ................... .
REPARACION Y ACONDICIONAMIENTO
DE EDIFICIO .......................•
AULA MAGNA ............... . .......... .
GASTOS DE ADMINISTRACION.- Gastos
propios de Oficina y de las distintas Dependencias de la Universidad ......... .
SUBSIDIOS.- Facultades de Medicina. Odontología y Escuela de Música ......... .
BONDO DE BIBLIOTECA ........ ..... .. .
GASTOS DE LABORATORIO.- Escuelas Inds.
Femenil "Pablo Livas", Bachilleres Diurna y Noct. y Fac. de C. Químicas ..... .
Por acuerdo del Consejo de Administración,
a la Fac. de Ciencias Quimicas ....... .
ESCUELA DE CONTADORES ........... .
EFECTIVO:
En Caja . . . . . . . . . . . . . . $ 1,450.27
En Banco . . . . . . . . . . . . . " 11,669.93
$
300.00
"
11,8.24.40
....
..
,,
,,
.,
3,795.72
94.00
7,538.92
3,'i60.0Q
2,166.45
4,398.91
3,200.00
100.00
13,120.20
$
50,298.60
$
50,298.60
INSTITUCIONES INCORPORADAS
Dos instituciones funcionan incorporadas a la Universidad, mediante acuerdos anteriores del extinto Consejo de Cultura Superior,
que fueron ratificados en todas sus partes por el Consejo Universitario. Dichas institucione son: la Escuela de Bachilleres del Instituto "Laurens" de esta ciudad, que dirige el Prof. J. de la Luz Marroquín R., y la Escuela de Contadores de la Academia Mercantil "Monterrey, también de esta ciudad, bajo la Dirección del Lic. Jesús B.
Santos.
�Informe del Año Escolar 1943-1944
Universidad
144
Estas dos Escuelas desarrollaron sus labores con estricto apego
a las bases que fueron dictadas para su funcionamiento y en todo momento su actitud respetuosa de los preceptos legales y reglamentarios
fué garantía plena de la razón que ha asistido a las Autoridades universitarias, tanto para conceder su incorporación como para mantenerla en el mismo estado. La Universidad estima que es labor benéfica para la sociedad el estimular a estas instituciones que, creadas
y sostenidas por la inicitiva privada, se han acogido a la hospitalidad de nuestra casa de cultura acatando sus disp01Siciones y sin
apartarse de las normas que ésta se ha trazado para conservar intacto su decoro e inalterable su trayectoria en materias de enseñanza, en cumplimiento a las exigencias del movimiento social del país
y a lOIS preceptos relativos de nuestra Carta Magna.
El movimiento de alumnos en las Escuelas mencionadas fué como sigue:
INSTITUTO "LAURENS" (Escuela de Bachilleres Incorporada)
Inscripción total de alumnos . . . . . . . . • . . . . . . • .
Bajas durante el año escolar . . . . . . . .. . . . . . . .
Existencia al terminar el afio • . • • • • • • • • • • • • •
Número total de alumnos aprobados . . . • • . . . .
Número total de alumnos pendientes . . . . . . . .
44
7
37
ESCUELA DE CONTADORES
MOVIMIENTO DE ALUMNOS EN LA UNIVERSIDAD
Sustentaron
Inscritos
Medicina . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . • 439
Derecho y Ciencias Sociales . . . . . 185
Ingeniería . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
88
''Pablo Livas" . . . . . . . . . . . . . . . . . . 700
Música . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 280
Ciencias Químicas . . . . . . . . . . . . . . 151
Bachilleres Diurna . . . . . . . . . . . . . . 555
Bachilli:res Nocturna . . . . . . . . . . . 126
Odontología ................ ·. . . .
22
Indutrial "Alvaro Obregón" . . . . . 666
examen
Aprobados Pendientes
312
121
75
477
103
43
7
127
410
103
22
489
98
176
61
12
442
29
234
42
2,500
1,774
523
415
164
82
485
MEJORAS MATERIALES Y ADQUISICION DE EQUIPO
De gran importancia y sumamente benéfica para la Universidad
ha sido en este año la labor constructiva que se ha realizado, contando para ello con los ingresos por concepto de cuotas y donativos y
con la colaboración entusiasta del Gobierno del F.stado.
Mejoras Materiales :-En primer término, es de señalarse lo ref erente a construcción en el nuevo edificio de la Facultad de Ciencias
Químicas, en el cual se dió terminación a once salones de clase, un salón destinado a biblioteca y otro para dibujo, dos para Dirección y
Secretaría y dos departamentos sanitarios. Fueron terminados siete
laboratorios; dos de ellos ocupados por el Instituto de Investigaciones Científicas y el resto para la propia Facultad. Las obras se realizaron con la rapidez necesaria para que habiéndose iniciado la construcción el 4 de junio del año próximo pasado, la Facultad pudiera
trasladarse a su nuevo Jacal el 15 de enero pxmo. pasado. Es seguro
que al concluir el actual año escolar estará el edificio terminado aún
en sus detalles pequeños. La cantidad aportada por el Gobierno del
Estado para estas labores asciende a $150,000.00.
En la Facultad de Odontología se realizaron importantes trabajos, acondicionando el antiguo edificio de la Facultad de Ciencias Químicas, adaptando salones para cátedras teóricas, para laboratorios y
para trabajos clínicos, un salón de actos y oficinas. El costo aproximado de estas obras fué de $6,000.00, que fueron suministrados por
la Tesorería General del Estado, por acuerdo del Ejecutivo. Con las
adaptaciones mencionadas, la Facultad de referencia ha quedado en
condiciones de impartir una enseñanza incomparablemente más eficiente que en años anteriores.
15
22
Inscripción total de alumnas. . . . . . . . . . . . . . . . . 75
Bajas durante el año. . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . O
Existencia al termmar el año. . . . . . . . . . . . . . . . . 75
Número de alumnos susPendidos .....•.....•...
Facultades y Escuelas
145
8
2(),3
10
47
En la Facultad de Medicina se adaptó un Salón de Fotograía,
suficientemente montado para hacer trabajos de magnífica calidad
que constituyen un poderoso auxiliar para que los catedráticos puedan impartir sus enseñanzas de modo objetivo por medio de fotografías, dibujos, proyecciones, etc. Se hicieron también reparaciones diversas al edificio. Todo lo anterior importó $25,661.66, cubierto con
fondos colectados por concepto de cuotas de los alumnos.
Adquisición de equipo :-En este renglón también corresponde a
�146
Universidad
Informe del Año Escolar 1943-1944
la Facultad de Ciencias Químicas un lugar eminente, pues hasta el
momento de rendir este informe están en sus almacenes implementos de laboratorio por valor de $30,000.00 adquiridos en Estados Unidos del Norte mediante aportación de la Tesorería General del Estado, por acuerdo del Sr. Gobernador.
En el Instituto de Investigaciones Científicas se adquirieron en
Laboratorios y casas distribuidoras de la capital de la República, material para las labores propias en esa dependencia por valor de
$20,000.00, de las partidas que la Ley señala para el efecto al propio
Instituto. Se ha principiado a adquirir material bibliográfico de carácter científico, de varias partes del mundo, indispensable en toda
labor de investigación. Este Instituto recibió un valioso donativo de
la Secretaría de Educación Pública, por acuerdo del Lic. Jaime Torres Bodet, Secretario del ramo; de este material se dará cuenta con
más detalles en el capítulo correspondiente a donativos.
En la Escuela de Bachilleres se ha procedido al arreglo de gran
cantidad de aparatos de Física, con la yuda de uno de los catedráticos de la materia, el Dr. José Luna Ayala. Están por recibirse aparatos varios para los Laboratorios de Química e Historia Natural,
con cargo a la Tesorería General de la Universidad.
En la Escuela Nocturna de Bachilleres se espera recibir, en un
plazo breve, dos microscopíos y diversos aparatos y material de enseñanza práctica, todo con valor aproximado de $8,000.00, de los que
ya han sido aportados $2,000.00 por la Tesorería General de la Universidad y $1,000.00 por la propia Escuela. El resto lo será por la
Tesorería del Estado, según acuerdo del Sr. Gobernador.
DONATIVOS
Como se mencior.;~ en el capítulo anterior, el Secretario de Educación Pública, por acuerdo del Sr. Presidente Avila Camacho, giró
las órdenes del caso a fin de que fueran puestos a disposición del Instituto de Investigaciones Científicas varios objetos valiosos y de gran
provecho para esta dependencia universitaria. Estos, que pertenecían
al Instituto Politécnico Nacional, son: microscopios, microtomos, una
cámara microfotográfica "Panphot", hematímetros, accesorios ópti-
147
.cos y lámparas especiales para trabajos de investigación. Todos estos
implementos son de primerisima calidad y su valor, que realmenre
es de muchos miles de pesos, es considerablemente mayor si se toma.
en cuenta que con ninguna cantidad se hubieran conseguido en parte
alguna, pues casi todos ellos son de manufactura europea, inmejorable. Sirv-an estas líneas como expresión de profundo reconocimiento
de parte de la Universidad de Nuevo León, para el Primer Magistrado de la Nación y para el Sr. Ministro de Educación Pública y Bellas Artes, por el impulso que con tal donación han dado a nuestro
naciente Instituto de Investigaciones Científicas.
En el Departamento de Acción Social se recibieron donativos en
efectivo por valor de $3,525.00, de parte de las personas que obtuvieron títulos profesionales de enero a la fecha; dichos fondos se han
destinado exclusivamente a adquisición de libros para la Biblioteca
de la Universidad. Fueron enviados, también con carácter de aportación bibliográfica honoraria por diversas Instituciones de cultura ~el
Continente y del País, unas 175 obras y ricas colecciones de peri~
dicos y devistas.
ACTIVIDADES DEPORTIVAS
El Departamento Depórtivo de la Universidad, que aún no tiene
presupuesto ni medios de trabajo suficientes para desarrollar una labor en concordancia con hl gran significación de sus actividades, ha
realizado, no obstante, una tarea por todos conceptos digna de eneomio. Nuestros equipos representativos en diversos deportes (beisbol,
volibol, basquetbol y futbol) han luchado caballerosamente por el
nombre de su institución, seleccionados después de torneos interiores, intra-universitarios y se va formando, lenta pero firmemente, el
espíritu de unidad entre nuestros estudiantes. Los encargados de dichas tareas han tenido que vencer inumerables obstáculos en su trabajo debido a que, por la natural y explicable fogosidad de la juventud, las labores de organización de teams, torneos y competencias resultan, en ocasiones, arduas y sólo se realizan después de un laborioso trabajo de convencimiento.
Una de las magnas empresas de este Departamento es la organización de los Segundos Juegos Deportivos Nacionales Universita-
�148
Universidad
rios. Se están preparando cuidadosamente equipos que representen a
nuestra Universidad en los juegos mencionados antes, en los diversos deportes de pelota, en carreras, box, natación, lucha, lanzamientos, etc. Para la celebración de estos juegos Nacionales se ha conta·do con la cooperación franca y decidida del Departamento Nacional
·de Educación Física y Pre-Militar y del Departamento de Educación
Física del Estado, así como de representantes de diversas instituciones privadas de la ciudad.
Es preciso señalar que la importancia de la enseñanza y práctica de los deportes exige una mayor atención, en vista de que estas
labores influyen considerablemente en la formación del carácter de
nuestros estudiantes. A nadie escapa que la educación física en gene'ral, además de contribuir a mantener fuerte y sano el cuerpo de los
jóvenes, inculca en ellos principios de respeto y disciplina, caballerosidad en la lucha y unidad en el esfuerzo; por otra parte, es un poderoso auxiliar para gestar en la juventud universitaria sentimientos
·arraigados en favor de esta institución que es la resultante de tantos
anhelos de superación y de grandes esfuerzos por ayudar a la patria
con hombres bien preparados en su inteligencia y sanos de cuerpo y
de ambiciones. El anhelo de la Universidad es corresponder al gran
esfuerzo del Estado haciendo que en su seno se formen hombres;
hombres cabales que luchen, con su inteli~encia y con sus fuerzas físicas, por defender en todo terreno los principios de justicia y de verdad sociales que son esencia. de la misión universitaria.
LA UNIVERSIDAD EN CONGRESOS NACIONALES
Durante el presente año escolar, en el que surge esta institución
como un empuje vigoroso en el panorama de la cultura nacional, ha
participado en tres ocasiones en juntas de gran importancia y de tra.s.cendencia indudable. Dos de ellas, organizadas por ella misma y otra
a la que asistió por medio de un representante.
Primero, fué la 3a. Asamblea Nacional de Rectores de Universidades del país, que según acuerdo de la 2a. Asamblea similar, celebrada en 1942 en la Universidad de Guadalajara, Jal., debía ser organizada por esta Universidad y celebrada en su seno. Se dictaron
Informe del Año Escolar 1943-1944
149
oportunamente las disposiciones del caso y, habiendo invitado a los
C.C. Rectores de todo el país a la ceremonia en la que fué instalado
solemnemente el primer Consejo Universitario, en noviembre 20 de
1943, el Lic. de la Garza, Gobernador del Estado, declaró abiertos los
trabajos de la 3a. Asamblea Nacional de Rectores el 22 del mismQ
mes, en las oficinas de la Rectoría. Se celebraron dos sesiones diarias
durante los días 22, 23, 24 y 25, en las que se trataron asuntos de vital importancia para la enseñanza universitaria nacional, clausurando las labores de la Asamblea el Secretario de Gobierno, por enfermedad del Gobernador, la noche del día 25. A esta Asamblea concurrieron el Rector de la Universidad Nacional de México Lic. R. Brito Foucher; el Rector de la Universidad fie Sonora, Prof. Aureliano
Esquive! Casas; el Director de Estudios Superiores de Guanajuato,
Lic. Manuel Cortés H.; el Secretario de la Universidad de San Luís
Potosí, Lic. Humberto Contreras G., en representación del Rector;
el Director de la Escuela Preparatoria de Jalapa, Lic. Víctor G. Piña, en representación del Jefe del Departamento Universitario de Veracruz y el Director de la Escuela Preparatoria de Culiacán, Prof.
Rodolfo Monjarás, en representación del Rector de la Universidad de
Sinaloa. Enviaron atentas excusas los funcionarios universitarios de
Guadalajara, Morelia, Oaxaca, Campeche y Yucatán.
El Gobierno del Estado tuvo a su cargo los gastos de estancia
de los Asambleístas y estos fueron atendidos con cordial hospitalidad, llevándose grata impresión de la forma en que se van desenvolviendo las potencias vitales de la cultura de nuestro Estado.
Después, en abril de este año, se celebró el Primer Congreso Nacional de Facultades de Medicina, según acuerdo de la 3a. Asamblea
Nacional de Rectores y por iniciativa del Director de la Facultad de
Medicina de esta Universidad. Dicho Director preparó con toda oportunidad y con gran acierto un temario cuyos puntos fueron señalados a las diversas Facultades de Medicina del país, que respondieron
al llamado de la Dirección mencionada. Sólo dejaron de concurrir al
Congreso los Directores de las Facultades de Medicina de la Universidad de Yucatán y de la Universidad Autónoma de Guadalajara, por
razones que expusieron oportunamente y manifestaron su disposición
a solidarizarse con todas las resoluciones del Congreso. Este fué, sin
�150
Universidad
duda alguna, un aoontecimiento científico de primer orden y la organización, selección de temas y desarrollo de trabajos fueron el resultado de una labor tan ardua como inteligente, de parte del personal
directvio de nuestra Facultad de Medicina. El Departamento de Acción Social tomó a su cargo la publicación de la memoria respectiva,
imprimiendo 1,000. ejemplares de modesta pero magnífica presentación, los cuales han sido distribuídos convenientemente por el mismo
DepartameJJ.to.
Por último, durante la celebración del reciente Congreso Nacional de la Brucelosis, en Morelia, Mich., la Universidad estuvo representada por el Director del Instituto de Investigaciones Científicas,
habiéndose logrado para nuestra casa de estudios el honor de ser comisionada para redactar y publicar la memoria de dicho Congreso,
una de cuyas resoluciones contiene una felicitación para la Universklad de Nuevo León por su labor en favor de las investigaciones científicas y de la difusión de la cultura.
RESUMEN DE DATOS ESTADISTICOS
PERSONAL DOCENTE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . • . 365
SERVIDUMBRE . . . . . . . • . . . . . . . . . . . . . • • . . . . . . . • . . . . . . • • . 30
ALUMNOS INSCRITOS .. .. . ... ... .. • . .. . . .•.•... .. ..•. 3,212
ALUMNOS AL FINALIZAR EL ilO . .. . . . . .. . . •. .. ... . . 2,5Q0
APORTACIONES DE LOS ALUMNOS (CUOTAS, DERE CHO
DE EXPEDICION O REVALIDACION DE CERTIFICADOS,
EXAMENES PROFESIONALES) .. . . ... . . ... . . . .. ... . .. . .. . . . .. $ 70,984.99
DONATIVOS . . ... . ... ... . .. .. .. . .. . .. ..... . .. . . . .. .. . ... . .. ... "
3,525.00
EROGADO EN MEJORAS MATERIALES Y ADQUISICION
DE EQUIPO . . . . ..... .... . . ... .. •.... . .. .. .. .... .... . . . .... " 206,983.43
AUMENTO DE EGRESOS EN RELACION CON EL ARO ESCOLAR ·1942-43. (Excluyendo Julio y Agosto) . . .. . . .. ... . . .. " 291.252.90
CONSIDERACIONES FINALES
Como fácilmente se concluye de la lectura de este informe, el
año escolar que termina señala la iniciación de una era de positivo
progreso en la enseñanza universitaria que se imparte en Nuevo León,
que beneficia no sólo a los hijos del Estado, sino que extiende su acción a un considerable número de jóvenes de otros Estados de la Re-
Informe del Año Escolar 1943-1944
1ST
pública. Según lo demuestran los datos de archivo, existe un 45%
de la población escolar universitaria, proveniente de otros Estados;
principalmente de Coahuila, Tamaulipas y Chihuahua.
Han sido aumentados considerablemente los presupuestos, se han
iniciado nuevas actividades, se han realizado mejoras materiales en
gran escala; el eco de la labor universitaria ha traspasado los antiguos limites regionales y se ha percibido en todos los rincones de la
Nación y en el extranjero; en suma, la Universfdad de Nuevo León
principia a realizar en todos sus aspectos su importantísima función
social. Y esto no habría podido ser si a la decidida colaboración de sus
integrantes no se hubiera añadido el gran apoyo moral y económico
del Ejecutivo de su cargo, que ha dado a la cultura nuevoleonesa un
impulso vigoroso que la Universidad se complace en aplaudir entusiastamente por conducto de esta Rectoría, que se oomplace a su vez
en enviar a usted, las más entusiastas expresiones de su respetuoso
reconocimiento.
Reitero a usted, Sr. Gobernador, con mi gratitud por la confianza dispensada en este tan inmerecido cuanto honroso encargo, las expresiones de mi atenta y distinguida consideración.
Monterrey, N. L., a 31 de julio de 1944.
EL RECTOR
DR. ENRIQUE C. LIVAS
��La lmpresi6n de esta Revista terminó el 30 de Septiembre de 1944 en los
talleres de la Impresora Monterrey, S. A., bajo la dire«i6n del
C. Jefe del Depto. de Acci6n Social UniYersitaña.
�Encuadem6
sJJaCfo Pache~o, J'l,.
114PRU0ft
l'oléfonQ 66-08.
Momuey, 1, L,, Mú:,
��
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Universidad Órgano de la Universidad de Nuevo León
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An account of the resource
Universidad Órgano de la Universidad de Nuevo León publicada en los años cuarenta. Contiene textos sobre temáticas, filosóficas, históricas, científicas, política, medicina, ética, así como informes de los años escolares. Colaboradores: Raúl Rangel Frías, Salvador Toscano, Pedro Garfias, Juan Rejano, Enrique C. Livas entre otros.
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A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text.
Título Uniforme
Universidad Órgano de la Universidad de Nuevo León
Año de publicación
El año cuando se publico
1944
Número
Número de la revista
3
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Septiembre
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Anual
Relación OPAC
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Title
A name given to the resource
Universidad Órgano de la UNL, 1944, No 3, Septiembre
Creator
An entity primarily responsible for making the resource
Livas, Enrique C. 1908-1984, Presidente
Subject
The topic of the resource
Filosofía
Historia
Ciencia
Medicina
Ética
Informes
Description
An account of the resource
Universidad Órgano de la Universidad de Nuevo León publicada en los años cuarenta. Contiene textos sobre temáticas, filosóficas, históricas, científicas, política, medicina, ética, así como informes de los años escolares. Colaboradores: Raúl Rangel Frías, Salvador Toscano, Pedro Garfias, Juan Rejano, Enrique C. Livas entre otros.
Publisher
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Universidad de Nuevo León
Contributor
An entity responsible for making contributions to the resource
Moreno Garza, Antonio, Secretario General
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
01/09/1944
Type
The nature or genre of the resource
Revista
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Identifier
An unambiguous reference to the resource within a given context
2016733
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Fondo Universitario
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Universidad Autónoma de Nuevo León
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Guerra
Imperio
Poesía
Romances
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8ef0f77e27f9587a549666364eeb25b0
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��UNIVERSIDAD
ORGANO DE LA UNIVERSIDAD DE NUEVO LEON
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. .
.. -~-
RECTOR:
~
Dr. Enrique C. Livas
·.
SECRETARIO GENERAL: Prof. Antonio Moreno
Lic. Raúl Rangel Frías
Monterrey, Nuevo León
PUBLICACIONES DEL DAS.U.
11
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DIRECTOR
Colegio Civil y Washington
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Abril 1945
No. 4
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�UNIVERSIDAD
ORGANO DE LA UNIVERSIDAD
DE NUEVO LEON
Monterrey
1()45
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Organo de la Unfoersida<l de Xuevo León
Núm. 4
Monterrey, Abril de 1945
I N D I C E
REVISTA DEL PENSAMIENTO
Sobre Fundación de Ciudades •......... ALFOXSO REY~
El Origen del Pensamiento Científico ... ,\LFOl\'SO CASO
La Profesión del Intelectual. .......... R.4.UL RANGEL F
El l'iaje de Tocqueville .......•........ F. CARJIO..VA NEN
1
Psicología del Arte ................•... LE<> CARDOil. A
TECNICA EN LA UNIVERSIDAD
J,u Universidad de N. León frente a los
Problemas Nacionales ................ .ll.\Xl'EL RAXGEL
La Universiciad y el Problema de la
Selección \'ocaéional (Concluye) ...... . EXUIQUE C. LIVAS
LETRAS
Eciiciones del "Quijote" . ............... L/C. ll ECTOR GONZALEZ
Poemas . ............................. PEDRO GARFIAS
l,os Dos Purgatorios .. ...•..•........ . JOSE BERGA.lllN
Lus Cien .llejores Poesías .lfexicanas .... AXTOX/0 c~tSTRO LEAL
CIENCIAS
Consideraciones Meteorológicas ..•.. ... llOXOR.1 TO DE CASTRO
Desarrollo Práctico de un Tema de
Geología. - La Cordillera X eo-\'olcánica
Mexicana ............................. JURELJ.ü'O GARCIA FERNANDEZ
DOCTRINA JURIDICA
El Estado .llutilador ................... .lURUXO RUIZ FUNES
Xuturale::a Jurídica del Contenido del
Art. 42 e/e la Ley Federal del Trabajo .. ALFREDO DE LA TORRE G.
�REVIS'fA
DEL
PENSAMI [NCfO
�9
Sobre Fundación de Ciudades
SOBRE FUNDACION DE CIUDADES
G'flfomo
~es
A teoría paradisíaca de la historia es una aplicación cando·
rosa y directa de aquella palabra de Herodoto: "El Egipto
es un don del Nilo". Consiste en imaginar que_ las civilizaciones son fruto gratuito de la geografía propicia, y se dan de presente a los pueblos afortunados, cuando éstos aciertan a instalarse en
regiones que, como en la fábula, manan leche y miel. En la Edad de
Oro como nos la pinta Don Quijote, los árboles alargan el sustento
a los hombres sin pena ni trabajo algunos. Ya Hegel se mostraba
impaciente ante esta bobería.
[I
Por reacción, insisten algunos filósofos en que las civilizaciones sólo se dan como respuesta a los desafíos de la naturaleza, siempre que éstos no superen los alcances del esfuerzo humano. El mismo Egipto -alegan con copia de testimonios vetustos, antes de
ser el Egipto que conocemos, era un infierno natural, donde la plétora de la vida consumía la vida. Y si el hombre llega a cruzarse de
brazos, desaparece, como esos cadáveres de elefantes que las hormigas africanas devoran en una sola noche. Aquella solemne civilización dista mucho de ser un brote espontáneo del suelo, un ciego
acarreo comparable al fértil limo que las inundaciones del Nilo depositaban al recoger sus aguas. Es obra del hombre, consagrado
�h)
Sobre F 11odacióa de Ciudades
Univenidad
~:~nte
largos siglo~ a combatir contra la tierra y el cielo, a jardir a selva, a canalizar las corrientes, a secar los pantanos.
b" !obre semejante estímulo paradójico o contradictorio de los aml ie~ s, s~ ha propuesto: entre otros, el ejemplo de las antiguas cooruas griegas Calcedonia y Bizancio Ambas segun' 1 t di . ,
fueron fundad
·
,
a ra c1on
as por 1os megarenses allá en el siofo vn a e L'
gente de Megara, vecina y envidiosa de At
º ,
. . a
querer emular a ésta
enas, acabo, a fuerza de
sólo faltó un
. ' por crearse una metafísica propia, a la cual
A
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geru~ para poder competir con Platón y Aristóteles
unque oy lo olviden los modernos aquella extraña d trin
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ga;ense a~~cia las actuales tenden~ias de la semánti~c filoa,
\;o~ª ~:giMste1ca matemática. Pues bien, mucho antes de que
g
gara se consagraran a afila
d
. , .
;omb~es de empresa habían tenido que
:o~~;;tica, ~s
e enigmas. La colonización griega es resultado Ae la . . a sued e
cida por el exces d
bl . ,
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cnsis pro uatr·
1 L o e po ac1on y de la deficiencia de la agricultura
p iarca .
os megarenses com
h
se echaron al m
'
o mue os otros pueblos helenos
Mar de M'
ar. En la boca del Bósforo, entre la Propóntide ~
tiv
armara y el Ponto Euxino o Mar Negro, edificaron res c~
amente, sobre la costa asiática, la ciudad de Calced .
peb
la costa europea, la de Bizancio.
orua, y so re
e~::n;:;'~
:e1: :.
des ~::~g_l~ más o menos después de la fundación de ambas ciudagil;ncia ;c\ persa Megabazo, encargado por el rey Darlo de la vie os Estrechos, tuvo una ocurrencia
f ,
da ~or los _griegos del Helesponto. Como le co::X ue mu~ celebra-
::: ~:b:tr!i':d:.:.~:o:;.; di~cisie~ añ:. ~~1: C.:::
0
zancio, en cambio, se había convertido ya en uno de los puntos más
importantes, y comenzaba ya la carrera que había de transformarla en la capital de medio mundo. La apreciación de Megabazo sería justa, si correspondiera a las intenciones primitivas de los colonos, si hubiéramos de juzgar de Ja elección de territorios en vista de
lo que sería más tarde. Porque, si de puertos se trataba ¿acaso la
costa calcedonia ofrecía un abrigo marítimo semejante al estupendo
Cuerno de Oro?
Pero la verdad es que los calcedonios, como los bizantinos, buscaban algo muy diferente. Los primeros colonos se acercaban a la
entrada meridional del Bósforo y escrutaban cuidadosamente las
costas. En vez de portarse como ciegos, se dejaron engañar por los
ojos. Pero tenían ojos de agricultores, y no de navegantes. A las
márgenes del río bitinio, se sintieron atraídos por unos manchones
verdes que eran para ellos toda una promesa. La región disfrutaba
de un clima benévolo, última e inesperada caricia del Mediterráneo
en latitudes nórdicas. Buena tierra para educar árboles frutales, en
que ellos eran maestros. Posible es que los segundos exploradores,
los que llegaron después a fundar Bizancio, hayan envidiado la suerte de los primeros, conformándose a regañadientes con lo que les
habían dejado. La costa de Tracia era mucho menos seductora.
Sus cosechas quedaron expuestas a los pillajes periódicos de los bárbaros de tierra adentro. Los viejos bizantinos, más de una vez, pudieron repetir con tristeza el proverbio de Hesíodo: ''El primer pájaro es el que se come el mejor gusano".
Polibio trae esta descripción que no tiene línea perdida:
:~
ponían de libertad completa, habían e~co;~op~l ~/:~:o aún disEsta observación de Meo- b
,
.
tada. Muy fácil juzgar de
azo e~, mas ep1~~mática que acerque son mu d
.
cosas
postenon". Y es error a
Cort,
~ ados esos historiadores que aconsejan a Colón o a
, es, a. Hidalgo o a Juárez, lo que debieron haber hecho en s
días, en VIsta de lo acontecido dcsnuAs. Para los días de M b us
;n ;f~cto, CaJc~onia ~guía siendo lo que fué desde el pn!:
an e. una colorua agr1cola de ultramar, como otra cualquiera. Bi-
1::-
11
ª
=:
"El territorio bizantino es una incrustación en la Tracia, que se
alarga por toda la frontera terrestre de Bizancio y da por ambos lados al mar. De aquí que sus habitantes se vean enredados en una
guerra permanente contra los tracios. Hasta cuando logran ponerles el pié eRcima, mediante un esfuerzo extraordinario, nunca logran
ventaJas definitivas, debido a lo muy numerosas que son las hordas
tracias y a sus incontables cacicazgos. Si acaban con uno, éste simplemente deja el lugar a otros tres, todavía más acometivos. Ni les
vale a los bizantinos hacer tratos y comprar la tranquilidad con al-
�12
13
Sobre Fundación de Ciudades
Un1venidad
-
-- - - -- - - - -
gún tributo, pues la concesión a un enemigo despierta los apetitos
de otros cinco. Así, son víctimas de esta guerra sin remedio ni término, por la cercanía de tan indeseables vecinos y porque nada es
más horrible que el pelear con gente bárbara. Tal es, en términos
generales, la calamidad con que se enfrentan por tierra; y sobre los
daños de la guerra incesante, todavía tienen encima los suplicios de
Tántalo. Su suelo es de primera, sus cultivos inmejorables, sus cosechas riquísimas; pero de repente aparecen los bárbaros y todo lo
arrebatan, cargan con el fruto de los esfuerzos ajenos y destruyen
lo que no pueden llevarse. Y lo que más exaspera es considerar, junto al trabajo y el dinero perdidos y el espectáculo de la devastación
sistemática, la excelencia de las cosechas mismas" (IV, 45~.
No habían sido, pues, tan insensatos los fundadores de Calcedonia al optar por el lado más seguro, ni tan perspicaces los vecinos
de enfrente al seguir rutinariamente los pasos de los predecesores y tomar, a ciegas, lo que quedaba. Pero la moraleja de esta historia no es el demostrar la justificación de los calcedonios. La moraleja está en que, al verse los bizantinos sometidos por tierra a calamidades inevitables, se sintieron inclinados, aunque sea por desesperación, a trasladar sus afanes de la tierra al mar, y a compensarse de sus pérdidas como agricultores buscando las ventajas de
Ja mercadería y la navegación. Ante los peligros en que vivían, y
que los prudentes calcedonios nunca conocieron, los bizantinos sacaron de necesidad virtud. Y un día descubrieron-para su propia
sorpresa y la de sus vecinos--<¡ue el Cuerno de Oro era, en verdad,
un cuerno de la abundancia. Bizancio, dirá Demóstenes, tiene en sus
manos la cornucopia de Grecia. Polibio, al describir esta nueva situación, no sólo felicita a los bizantinos por los provechos que para
sí han descubierto, sino que reconoce, además, el bien que esta policía del Bósforo representa para la segw·idad económica del mundo helénico. Pues, claro es, los tracios entendían de venir a arrancar la fruta, pero ya no entienden la teología de los transportes ni
puede tentarlos de igual modo un mero símbolo comercial.
Mientras los bizantinos sólo tenían que padecer por tierra a sus
habituales verdugos tracios, se conformaron con prestar gratuitamente sus servicios de aduaneros al comercio helénico. Pero cuan-
do durante el siglo III a. C., los tracios locales fuero~ subyugados
~ una onda migratoria de celtas, los bizantinos tuVIeron que ~a!:entar el cambio, pues la nueva plaga era peor ~~e las de antaño.
Y
do Pidieron ayuda a los otros pueblos helemcos, fueron descuan
, did
oídos. Entonces, para resarcirse d: sus , per
. as mcolas resolvieron cobrar la aduana. La reaccion fue tan rracunda que, ~or lo
pronto, Rodas, la comunidad marítima _más pod~rosa, se lanzo con:
tra Bizancio. - Pero dejemos a Bizanc10 encamlllada a sus encum
brados destinos.
ª~·.
,
Si la hipótesis anterior, de Arnold J. To~bee, explica el caso
de Bizancio, no expllca del todo el de Calcedorua. ~ algo forzado
eso de que necesariamente le vaya mal al que escoge bien. Hay otra
hipótesis debida a Víctor Bérard, que vale la pena de conocer. y q~e
acaba d~ descubrirnos los trasfondos laber:mtosos. de cualqwer ~
terpretación histórica, por sencilla que a primera VISta pare~ca.
,
más curioso es que ambas hipótesis se han ignorado entre s1, y aqm
por primera vez se confrontan.
B, ard ha exao-erado la influencia fenicia en los orígenes griego~.
Este e:peño siste~ático desluce su obra tan erudita, vivaz y suge,stiSus conclusiones iban siendo rectificadas conforme aparec1an.
;:~o de aso, a lo largo de su viaje por la Odisea i cu~~tos tesoro~!
Bérard, !aturalmente, va a buscar la solución del acert1Jo calcedoruo
en la clave fenicia.
Los griegos, advierte, no comprendían la ceguera de_ s~s ~ntecesores, que se habían instalado a veces en los lu?ares mas mcomodos y desventajosos, siendo así que, al lado, teman lugares mucho
más convenientes.
Vieja discusión es ésta, de que algo sabemos n~s~tros. Porque
todos los días oímos la queja contra la ciudad de Mexico, e~~aram;;
da en una altitud tan extrema, pantanosa ayer y hoy afligida p
un clima cada vez más desértico, y que se hace desesperante en la
. , de las tolvaneras. Todos los días oímos aquello de que Corestac1on
A
e de veras
tés debió haber llevado su capital a ~ernavaca.
unq~
.hacen falta ciertos atletismos de pohtica para mover -~1 un~ cap1
tal, de un sitio a otro, rompiendo con tradiciones administrativas y
�1-J
- -----------
-
Univcnidad
----------
Sobre Fundación ele Ciudades
•
con hábitos emocionales: fuerzas "ctónicas", poderes mágicos encerrados en el suelo mismo. Hace mucho que los brasileños, modelo de urbanizadores en lucha incesante contra una naturaleza desbordada, como los egipcios prehistóricos, proyectan, sin atreverse
a hacerlo, el cambio de su capital a algún punto interior. En el caso de México, es innegable que no era lo mejor esta alta meseta, y
mucho menos por los días en que llegaron los remotos fundadores
de Tenochtitlán. Al considerar la larga peregrinación que traían,
y más si es cierto que se afincaron algún tiempo en parajes tan placenteros y ricos como Mazatlán, no puede uno menos de pensar que
ellos no escogieron; sino que venían expulsados de todas partes-acaso por su conocido carácter sanguinari0-y acabaron por quedarse con lo único que les dejaron: los fangales inclementes de las
alturas. Sería entonces de creer que, en la pugna contra este desafío de la naturaleza, en su esfuerzo por aprovechar los lagos y conquistar tierras contra ellos, cobraron el músculo que les permitiría
fundar un fuerte imperio. Lo que daría la razón a Toynbee.
Pero volvamos a Calcedonia. A Bérard no le impresionan tanto la dulzura del clima o la faja. de tierra fértil, cuanto la aspereza
de las escarpaduras, los pésimos anclajes, la ausencia completa de
cardúmenes. No vacila en reconocer las ventajas de Bizancio, con
su magnífico Cuerno de Oro, sus abundantes aguadas, sus bancos
de atunes capaces de alimentar a la población entera. La frase que
Herodoto atribuye al oficial persa, Estrabón la atribuye a la Pitonisa. Consultada ésta por los segundos colonos, les aconsejó instalarse "frente al país de los ciegos", es decir: de los tontos que habían fundado a Calcedonia. Ahora bien, razona nuestro historiador,
si Calcedonia chocaba tanto al buen sentido de los helenos, tal vez
se deba a que, diga lo que quiera la tradición, no fué fundada por
ellos ni para ellos.
¿ Qué encontramos ahí que sea digno de mención? Una fuente,
un islote unido a la tierra por un istmo fácil de defender y que ofrecía. en su estrangulación, una ensenada a cada costado y, en el término, una atalaya avanzada sobre el mar. Y tal es exactamente el
tipo de las factorías fenicias, según las describe Tucídides en su periplo de Sicilia. Los fenicios no buscaban, al contrario de lo que ha-
15
, los griegos
.
, tarde, llanuras fértiles y bahías
ran
mas
. . . profundas,
N
u
propias para colonizaciones o establecimientos defim~i~os. o: e os
sólo querían contar con un alto promontorio para VIg1lar lo: pasos
'timos difíciles un abrigo provisional para los navegan es con
man
d d f 'rta1ezas un depósito para almacenar y transporsu resguar o e O
'
t
entra
tar la carga, una fuente donde hacer agua. Todo es o se encu
en Calcedonia.
Bizancio es hoy Constantinopla. Calcedonia queda al sm.: d~ la
actual Escútari, barrio asiático de la ur~ ~ival con e~ que, pra~t::;
mente se confunde. Las Instrucciones Nauticas que cita Bérar
hacen saber que, en Escu, t ari,. " e1 a gua es. abundante
Co t como
f para
1 ,, proLa
veer a todas las embarcaciones que moJan en ns ~n. mopha c~ allí
. t d 1 Bósforo que bate contra el Serrallo VieJo y a
corrien e e
,
•b
salida no se
difícil la estada de los navíos, tanto c?mo su a~ 0 Y
• al
deja sentir nunca en Calcedonia, rincon apetecible para las ese as
del Bósforo.
He aquí, pues, nuestra disyuntiva:
1 -Calcedonia fué fundada por agricultores magarenses, a
la grata apariencia de tierra bonancible
y segura
en
al
, d los
la costa asiática. Optaron por el camino de ros~,
reves r:mio
fundadores de Bizancio que optaron por el de espmas. y el p
tocó a los más sufridos.
• º· sedUJO·
qmenes
2o -Calcedonia fué mucho antes de lo que se dice, fundad~ co.
t . , de trinsito por los navegantes fenicios, a qwenes
mo mera es ac1on
,
.
. adelante con sus tieninteresaba, mucho mas que colomzar, segmr
das de buhoneros, que no eran otra cosa sus barcos.
,
De esta discusión sólo sacamos en limpio lo que ya sabiamos,
aunque los impíos suelen olvídarlo: que, las ciudades fueron fundadas algún día y que, después de todo, están en el campo.
México, Julio de 1944.
�El Origen del Pensamiento Científico
17
EL ORIGEN DEL PENSAMIENTO CIENTIFICO
Cm/euncia sustentada po't el IJJ,,,. Jlf/onso Caso en
el Salón de Cm/euncias del Palacio de $ellas
u1/,1¡,tes, el día 29 de .5J1.a1¡,zo Je 1944
Señoras y señores:
L objeto de estas conferencias es mostrar al público de México, diversos aspectos esenciales de la cultura europea y
marcar en qué sentido ha influido no sólo en los destinos de
Europa, sino en los destinos de la Humanidad.
(1
Nos hemos propuesto, los que han hablado antes y yo, tratar de
esos aspectos esenciales del pensamiento europeo, para mostrar cómo
lo que se ha pensado en esa parte del mundo ha sido un elemento indispensable de progreso, una formidable palanca que ha hecho avanzar constantemente al hombre en su cultura.
He elegido como tema de la plática de esta noche, el origen del
pensamiento científico.
No hablaríamos en estos momentos, porque no está de moda hacerlo, de una raza superior que está por encima de las otras razas.
Hace unos años esto habría sido un magnífico tópico de discusión,
ahora; en 1944, carece de actualidad. Las fuerzas rusas, en las llanu1as de Ucrania, todos los días añaden un argumento más en contra
�18
Univenidad
El Origen del Pensamiento Científico
d_e la ~aza superior. Pero si no estaría de moda
,
,
sito, discutir en esta conferen .
.
, Y s1 fuera de propocia 1a supenoridad de
mos plantearnos otra cuestión más .
una raza, podeuna cultura. La raza es un hecho bioló~po_rtante: la superioridad de
mano, social; Y podríamos preguntarngi~o,_ lha cultura es un hecho hu. ,
os. s1 ay una cultura
.
¿ como se conoce la superioridad de ella? . P d
. supenor,
camente que la cultura europea es su : ¿ o emos decir axiomátilos productos de una cultura.
li penor las otras? Analicemos
concebido y pongamos en pr~e;i::=os las . r~ciones que ha
ventado o ha tenido una religi,
. o la religion. ¿ Europa ha ingrandes religiones actuales deo~ s~peno~ a las otras religiones? Las
ropa. Es Asia la Madre constante d ~arud~d,_ no han nacido en Eudrado las grandes concepciones mís:i as religiones; l_a que ha engendo contemnnráneo Cris~ .
~s que sobreviven en el munrv
. . ~arusmo,Budismo Jud.
,
no podríamos de<;:lcr qqe la cultura euro
'
ais~o, etc. As1, pues,
turas porque tiene una religió
, lpea es superior a las otras culpeas no han sido creadas en ;, mas ª ~; porque las religiones eurouropa, ·smo fuera de ella
Tomemos otro aspecto de la cultu~a. el art . . :
el arte europeo es grande. grande
.
e._ f Qmen negará que
.,
•
por su extension y p
s1on, por sus realizaciones indiVl.dua1es y colectivas?
.
. Qor· ·su expre-,
que la cultura europea es una de las r d
. ¿ men negara
belleza?; pero ¿ es superior el art
g an es culturas productoras qe
r~? ¿Podemos, en rigor, conside:a:~~~ ~arte de las ot~as cultu.
cuna de las artes u h
.
e europeo está por enmagnífica sin dud; ~ : p_roducido o~ros pueblos en el mundo? Es
es magnífica .
qw~tura gnega y la arquitectura latina
tectura del R:a=~~~q~!e~tur; gótica Y_ es magnífica la arqui~
superior a Palenque? ¿P¿d:os
_emos decir q~e Notre Dame es
capaz de crear una belle
ecir que el arqwtecto europeo fué
za mayor o mejor qti 1 b 11
capaces de crear los arquitecto d t
e
e eza que han sido
s e o ras culturas? •Qu , dif' il
el arte hablar de mayor y me .0 1 L
· 1 e 1c es en
eso: obra maestra• no admit J r · ª obra maestra es simplemente
es suprema, lo mis~o es
e compar~ciones, porque es suprema Y si
troamé.rica, o sobre la Acqruo,epohlis~yatna~1do en la selva tropical de Cena eruense o en las "ber d
Es una obra maestra.
'
n
as el Sena.
ª
¿r
ª
Si de la arquitectura pasamos a las otras artes, nos encontraría-
19
_.mos prácticamente en la misma situación. No hay superioridad en el
arte europeo. En cierto sentido y en ciertos momentos, la cultura europea na producido obras maestras que no han produci<i.> otras Clli·
turas; pero en otros momentos, estas culturas han producido algo
que no ha producido la cultura europea. No hay pues superioridad
en el sentido artístioo.
Todavía analizaremos otro de los a.spa:tos de la cultura: la organización política. ¿Ha habido un pueblo europeo capaz de organizar
un imperio tan durable como el imperio chino; que baya sido capaz
de organizar a millones de hombres de distintas razas, de distintas
creencia.<;, como lo hicieron los empetadores chinos? ¿ Ha habido un
pueblo europeo, capaz de cónstruír un estado tan perdurable, tan permanente, con una personalidad tan recia, como Egipto? Vemos entonces que también en el aspecto político la cultura europea es semejante a otras culturas, pero no superior a ellas. Entonces, ¿no hay
ninguna superioridad de la cultura europea sobre las otras culturas?
Nosotros, hombres de cultura europea, estamos un poco incómodos
cuando hacemos este análisis y no llegamos a la conclusión que nos
parece justa: la cultura europea es superior a las otras culturas.
Pues bien, sí; creo que la cultura europea es superior a las otras
culturas en un aspecto. La cultura europea es esencialmente crítica,
porque es capaz. de criticarse a si misma y eso implica una conciencia
de sí misma. La cultura europea ha sido capaz de engendrar lo que
yo llamaría la flor de la crítica, la ciencia, y por eso, porque esta cultura ha sido capaz de producir ciencia y las otras culturas no han sido capaces de producirla, hay- una superioridad de la cultura europea
sobre todas las otras culturas. Ciencia y Técnica, es decir: ciencia y
su derivado, industria; eso es lo que el europeo ha producjdo; lo que
lo ha llevado a un dominio del mundo y a un dominio del hombre.
Si nosotros nos preguntamos por qué el europeo ha extendido su
cultura en el mundo; nos damos cuenta de que no lo ha hecho fundado
en una religión, ni en un arte, ni siquiera en una organización politica,
sino en los descubrimientos científicos y en la aplicación de esos descubrimientos. Es decir que la ciencia es la que explica el triunfo de
la cultura europea.
�20
El Origen del Pensamiento Científico
Universidad
Gérmenes de ciencia hay en tod 1
.
en toda cultura alta lo mis
as , as latitudes. Se encuentran
'
mo en e1 astronomo caldeo
mensor e~pcio, que en el sacerdote ma .
' que en el agrim~ lo pnmero que necesita el sabi . l ya' en to~~s ellos encontrafenomenos Y un sistema que le
~' a observac10n puntual de los.
~onservarlos, es decir, una escrf':=~~omar en ~uenta l_os hechos Y
lidad de conservar para la mem . d l una escntura, sm la posibiceden, la ciencia es absolu.men:n_a e -~~turo los hechos que se suobserva el movimiento d
t impoSi e Y el sacerdote caldeo que
1
venta rudimentaria el aegr: as ros Y_ to?1a sus anotaciones y que in1
,
ensor egipcio que es ca
d d
as relaciones que existen entre dos line
. paz e escubrir
el sacerdote maya que crea el cale d . as ~ue mide en un terreno, y
existir y que podrá existir, que es
~as perfecto que ha _podido
ses y sus tablas de mult· li
e egamos sus tablas de eclipip car, que nos han sido
manuscritos; estos son los indi .d
,
conservadas en los
• . t
VI uos que están prepar d
Dlmlen o de la ciencia. pero tod ,
an o e1 advecientífica.
'
avia no aparece en ellos la actitud
c:p:;
¿De dónde deriva la cienc· ? . Cuál
actividad extraordinaria
i~alm·
¿
es son los precursores de esta
d d
' esenci
ente crítica? Tres
la
a _es humanas que han engendrado el es , . . . , . son s actividecir, que han hecho posible al esp' ·t p~t~ ?1entífico o, por mejor
la _religión, la magia y la técnica.
u c1entif1co fun~arse en ellas:
existe_la ;eligión; mucho antes que e~1:,
q~e ~ta la cien~3p.
y la técmca es inseparable del ho
gion, _existe la magia,
aspecto del homo sapiens.
mmo faber que es simplemente otro.
Mi::
::e:u
Pues bien, religión magi
t, .
ha surgido esta cosa n~eva. ~ y. ec-?1ca son los elementos de donde
religión y la ciencia? La reli . , c1enc1a. ¿ Qué diferencia hay entre la
ligar al h b
. .
gion, como su nombre lo indica trata d
om re con el dios por una serie de 1
.
'
e
El religioso reza. pide al di
P eganas Y actos rituales
'
os que conceda lo que ·
.
·
se 1e otorgue tal O cual ben fi .
qwere; suplica que
gro. pero . h
e c10 o que se aleje de él tal o cual li
'
¿ ay leyes que gobiernan la voluntad libé .
pe ses? No. El dios puede obrar en
.d
rnma de los dio0
a la_ petición que se le hace O re:a:~:: ~ e? otro; .P~~e acceder
cammos por los que obra no son siem .
dios es libérnmo Y los
hombres, son terriblemente o
i,re c~~~s Y a veces, para los
scuros. a religion prepara el camino
21
de la ciencia en cuanto que considera, por ejemplo, que los astros son
dioses y este movimiento de los dioses en el cielo, parece que obedece
a ciertas leyes y entonces los hombres que han visto la repetición constante de los fenómenos celestes, empiezan a encontrar una regla; no
diríamos una ley, sino una regla de conducta que observan los dioses.
Los dioses parece que se someten a una regla. A veces suceden cosas
inexplicables. Uno de los dioses oculta al otro, lucha contra el otro y
el temor se apodera de los hombres.
Más cercana a la ciencia es la magia. En efecto, el mago no procede por medio de plegarias; no pide. ordena. Ordena por una serie
de fórmulas que son los conjuros. El pronuncia la fórmula y al pronunciarla sucede el hecho en la realidad. No importa que la pronuncie
sin tener intento de pronunciarla; no importa que deseándolo no sepa
pronunciarla; si la pronuncia, el hecho se cumple; si no la pronuncia
el hecho no se cumple. Hay aquí, en la fórmula mágica, una fatalidad
que existe también en la ley natural. Si yo digo "sésamo ábrete", la
puerta se abre. Es decir, que hay una liga permanente. fatal, entre el
conjuro y el hecho que se va a realizar. Aquí tenemos algo que se
acerca a la ley natural. Puedo no querer que una máquina de vapor
se mueva; pero si toco la palanca adecuada, la máquina empezará a
moverse. Puedo querer que la máquina se mueva; pero si no toco la
palanca, la máquina no lo hará; no hay aquí una voluntad que esté
dispuesta a servirme o a perjudicarme; hay simplemente la unión necesaria de la fórmula y el hecho. Del mismo modo el talismán, del
mismo modo el amuleto, protegen a quien lo lleva. le sirven a quien
lo lleva, no importa cuales sean sus intenciones morales, cual sea su
historia. Si yo tengo un diente de tigre colgado al pecho, ese diente
de tigre me transmitirá su fuerza, no importa que lo haya obtenido
matando al tigre o matando al poseedor del diente. Lo que importa
es el diente del tigre y el valor que me transmite. Del mismo modo el
talismán. Si yo me he apoderado de la espada invencible, no importa
que sea mía, que la haya forjado el herrero mágico o que la haya robado; la espada es en sí misma invencible. Ven ustedes entonces cómo la magia se acerca a la ciencia por esta necesidad que ata a la
fórmula o al objeto mágico con el fenómeno; pero ¡qué lejos está de
la ciencia! La magia opera en un mundo extra-fenomenal. en un mun-
�22
Univenidad
do que está más allá de los fenómenos que captan nuestros sentidos y
que entiende nuestra razón.
El mundo mágico es como una aureola de espiritualidad incipien-
te, pues rodea a los fenómenos, y el mago no obra sobre los fenómenos mismos, sino sobre esta aureola mágica que rodea al fenómeno.
Es en el maná, es en la cualidad mágica que tiene el objeto, en donde
radica la fuerza de las cosas.
El último .elemento es la técnica. Los hombres no podemos esperar, para vivir, que las ciencias descubran las leyes de los fenóme' nos. "Primero es vivir y después filosofar". Primero hemos construido casas y luego hemos estudiado arquitectura. Primero hemos construido armas de bronce, de cobre, de hierro y después hemos estudiado metalurgia. Primero hemos sembrado la tierra y después hemos estudiado agricultura. Si hubiéramos sido tan sabios que hubiéramos esperado a que las ciencias estuvieran formadas para principiar a trabajar y a vivir, no habríamos vivido, y seguramente nunca
se habrían formado. Es decir, el hombre necesita lanzarse con arrojo a la vida y sólo después que se ha lanzado puede meditar, recapacitar sobre lo que ha hecho, criticar lo que ha hecho. Esto que ha
hecho, recibe el nombre de técnica. Técnica del metalurgista, técnica
del agricultor, técnica del constructor. Las técnicas fueron en la Humanidad antes que las ciencias. Las técnicas empezaron a ser mucho
antes de que el pensamiento científico estudiara, criticara los resultados de estas técnicas.
¿ Qué diferencia hay entre la técnica y la ciencia? No me refiero,
por supuesto, a las técnicas modernas, derivadas del conocimiento de
las ciencias; sino que me refiero a las técnicas antiguas sobre las cua~
les vino a fundarse la ciencia. ¿Qué diferencia hay entre ciencia y
técnica? La técnica no estudia lo general por lo general, estudia lo
particular. Al técnico no le interesa el conocimiento teórico de la cosa, le interesa el conocimiento práctico de la cosa; no es lo mismo el
químico que el perfumista. El perfumista conipone esencias para producir olores agradables. El químico puede componer esas esencias,
pero después de conocer leyes generales sobre los fenómenos químicos, y lo que decimos de la técnica del perfumista lo podríamos decir
El Origen del Pensamiento Científico
23
, .
Humanidad. ¿Qué diferencia hay ende todas las otras t~c~cas d~ 1;. ? La ciencia procede por leyes getre la ciencia, y ~a tecmcadprun; :pªlicaciones concretas.
nerales; la tecruca proce e po
tividades humanas que han hecho poTales son, pues, las tr~ ª~ H
un momento me refería a la
sible el nacimiento de la cienci;. e:c~ar cuándo principió el pensaimposibilida~ en, ~ue esran;o~ia: ; 0 :umentos para poder decir cuánmiento pre-científico. ~os a uramente concreto, al pensamiento predo pasamos del pensamiento P d
. ensor egipcio, del sacerdote
científico del sacerdote caldeo, - ~1
momento en que el pensamaya; pero si no podemos sena ar •entífi·co sí tenemos suficientes
vierte en pre-ci
'
•
miento concreto se con
l
amiento pre-científico se convierelementos para decir cuándo e ~enstíf·co . Cuándo sucede este fenó. t realmente cien i · ¿
•
te en pensarmen o. d? S cede aproximadamente en el mundo gnemeno en la Humaruda · u
.
go alrededor del siglo XV antes de CrISto.
·
, d
. pero quizá su mayor conGrecia _es grande en_to:ól~=
como hemos visto que la
(!uista ha sido esa. Greci~
,
tualmente a la cultura europea,
ciencia es lo que car::i.ctenz:i mas P~a da su perfil. ¿En qué consiste
podemos decir que ~,s ~~ecia 1:équ:demos decir que Grecia es la que
esta nueva aportacion . ¿ Porq p
creó el pensamiento científico?
. .
b el Uni.
l explicaciones que so re
Cuando nosotros estudiamos as
. mpre que para explicar el
ulturas vemos sie
.
t
vel'bo se dan en o ras c
de los dioses. Los mismos gnegos
mundo se recur~ a 1~ volun 1 h .endo este primer intento de exprincipiaron su vida mtelect~a /c:a vida, que se llama el mito. En
plica~ión del mundo, del ho~ \:m:nte los juguetes de los dioses; en
el mito, los hombres son smip tá n manos de los dioses, y la lucha
e! mito el hombre y el mundo e~ n e r la lucha de las fuerzas divinas.
de las fuerzas naturales se ~x:. cabpo por primera vez, pensó que el
Pero es en Grecia donde e oml re, l tad de un dios, sino por una
,
licarse no por a vo un
, ,
mundo podna exp
.d
eden percibir y que no está mas
causa física que nuestros sen~i os ~u toda construcción científica fuallá de la razón, Y sentó _las ;s~x ~car que el mundo era creado, o
tura. El hombre no trato yado e o:la voluntad omnipotente de Zeus,
era ordenado, o era goberna ' P
ª!::
~;e:~:S~
tad
,
�24
Universidad
bijo de Cronos, sino que trató de explicar el mundo por una materia
palpable, visible. Ese hombre creó la ciencia.
Thales de Mileto o los filósofos o pensadores anteriores a él, cuyos nombres no se han conservado, fueron los primeros en dar este
tipo de explicación que transformaba completamente la actitud de los
simples coleccionistas de hechos, que los habían precedido.
¿Qué diferencia hay entre esta actitud y la actitud pasada? ¿ Qué
diferencia hay, prácticamente, en la conducta del hombre que ~ree
que las cosas y fenómenos obedecen a las leyes naturales y aquel que
cree que los fenómenos obedecen a la voluntad libérrima de los dioses? ¿Hay una diferencia en la actitud o sólo en el pensamiento teórico? Si nosotros creemos por ejemplo que las nubes, y la lluvia y el
granizo y la nieve, están en poder de un dios que los tiene en su mano,
que los derrama sobre los hombres según su voluntad libérrima, ¿ qué
es lo que debemos hacer? Rezar; rezar para que este dios nos dé sus
beneficios y aparte de nosotros los males. Pero si nosotros creemos
que el granizo, la lluvia y la nieve, no obedecen a la divina voluntad
libérrima, sino que obedecen a causas naturales, ¿qué debemos hacer?
Conocer esas causas naturales, para poder modificarlas en nuestro
provecho.
Vean ustedes hasta qué punto es fundamental el cambio de actitud. La mayor parte de las culturas del mundo han recibido el impactc., de la cultura europea, porque la cultura europea ha optado por
conocer para actuar, y esto explica fundamentalmente por qué el europeo ha podido dominar a la Naturaleza y por qué las otras culturas
están con un gran atraso en este dominio. Vemos, por ejemplo, cómo
estas grandes culturas indígenas de México y Centroamérica construían suntuosos edificios; magníficos imperios perfectamente organizados, leyes justas, artes refinadas; pero llegaba un momento en
que la vida de fa. nación se concretaba a la repetición siempre igual
del rito. ¿Lueve o no llueve? Si no llueve hay que sacrificar, hay que
pedir más, y no hay otra solución, porque la lluvia está en manos de
Tlaloc como estaba en la Grecia pre-científica en manos de Zeus. La
otra actitud es completamente distinta; si no llueve perforaremos la
montaña que detiene las nubes o quizá no necesitemos el agua del cie-
El Origen del Pensamiento Científico
25
lo y podamos usar el agua de la tierra. Si podem?s ~ansformar n1:tros campos por la irrigación, desarrollaremos tecmcamente ~ m o
de modificar la realidad. Esta es la actitud euro~, que, segun nuestros conocimientos, funda en Grecia Thales de Mileto.
. Qué importa que la tesis de Thales nos parezcan ahora pu~r~
cuan~o nos dice: "Todo lo que hay en el mundo es agua y vol~era, .
agua" Y cuando él fundamenta su doctrina en hechos seudo-c1en~cos como el haber obsenzado que todos los gérmenes vegetales y amm a!'esson h,umedos,,• t,. Qué importa que sea un error considerar
•
rta que
el
el agua es la substancia de todas las cosas? Lo q~e nos ,unpo
es
espíritu de la doctrina. Ya no es el dios el que está detrás del mundo.
El dios está. en el mundo. Es el agua.
~!
Vendrá después Anaximandro el discípulo Y ~ : "No ~
· infiniº·ta", y vendrá más tarde Anaximenes .Y dira.
agua es 1a mat ena
"no ~ la materia infinita, sino el aire". Todas las cosas son arr~ condensado O enrarecido. Todas las cosas soµ una,sola cosa Y el ~e se
convierte en· tierra o en fuego o en agua, segun su condensacion.
N0 te ustedes que ha aparecido un elemento nuevo en la expli., d nAnaximenes. no sólo la causa física, sino el proceso. Ya no
eac1on e
,
fí • 1
densa
oi,co m· relio-ioso·
es un proceso ma,o•
o·
, es un proceso SICo: a c0 n
<:ión y la rarefacción.
Estamos ya muy lejos de la ciencia mí~ica. Es~os ya en ~ cen· , ci·entíf1·ca· La ciencia ha nacido con la fil,
t,scuetro de la especulac10n
1a jónica, la escuela de Mileto, a la que perte~ece~ estos tres os°:
f . Thales Anaximandro y Anaximenes. La ciencia no es ya un con
j:to de d;tos; esto sirve de punto de partida para elaborarla, pero
es el espíritu mismo de la interpretación de estos. datos acumulados,
lo ue propiamente le da origen. Por ~so en Grecia se va a des,arrose va a transformar totalmente la cultura europea, separandose radicalmente de las otras culturas.
na,; y
Pero hay un segundo aspecto que nos interesa tambié~ m~ncionar El agrimensor egipcio tomaba cuidadosamente sus medidas, IDP..
día ·las lineas que había entre las estacas que clavaba en ~l _terreno
descubría relaciones entre estas líneas. Pero Thales o Pitágoras Y
!
�26
Universidad
no ven nada más lo que perciben sus sentidos, ven el concepto; n(I
ven el triángulo trazado sobre el terreno, ven el triángulo en general, o si ustedes prefieren, lo triángulo, si podemos hablar así; ya no
dicen: "esta línea resulta igual a esta otra"; lo demuestran; demuestran que siempre será igual, no para este triángulo, que tengo trazado en el terreno, sino para cualquier triángulo, para el concepto triángulo. Nace así la nueva ciencia: la Geometría. Ha nacido el espíritu
científico que no se conforma con mencionar la cosa, ni con observar
la cosa, sino con demostrar la cosa, y en esa demostración está la
ciencia y eso es lo que constituye la esencia misma del pensamiento
científico.
_ No quisiera detenerme más en esta serie de argumentos que indican de un modo indudable que la ciencia es una conquista griega.
¿ Pero como fué posible esa conquista?
Caldeos y egipcios tenían la primera condición para que pueda
existir la ciencia: la relativa ociosidad. Si no hay hombres que tengan la posibilidad de pensar, no hay posibilidad de ciencia; si no hay
hombres a quienés el Estado o el Templo mantengan haciendo ciencia, si tienen ellos mismos que descubrir el alimento y apoderarse de
él, no rendrán tiempo para otra cosa, y ahí se quedarán. Caldeos y
~pcios mantenían grandes -colegios sacerdotales; los mayas, tamb1en. Y es enmedio de estos hombres ociosos, desde el punto de vista
de la inmediata producción, donde surge el pensamiento pre-científico por la necesidad de organizar los fenómenos del Universo en una
forma sintética. Grecia nunca tuvo esas castas sacerdotales; pero se
aprovechó de la serie de experiencias que había sido acumulada por
caldeos y egipcios. En cambio, los caldeos y los egipcios se encontraban con la rémora que ha encontrado siempre la ciencia cuando choca -con los intereses; o las ideas, o los prejuicios de las clases sacerdotales. La ciencia se convierte en ciencia hierática, en ciencia muerta, incapaz de progresar. Los griegos tomaron los elementos, las experiencias y los datos de los caldeos y egipcios, pero ellos mismos
no tuvieron colegios sacerdotales. El sabio griego es siempre un sabio laico. Thales era un sabio laico; se dedicaba al comercio, a ?a política, a las finanzas, a estudiar los movimientos d~ los astros. Demócrito era un laico; Sócrates era un laico; Platón era un laico; Aris-
El Origen del Pensamiento Científico
27
tóteles era un laico. La ciencia en Grecia es una ciencia laica, por eso
es una ciencia. progresiva; porque no está supeditada al prejuicio, con-
vertido en dogma, de una casta sacerdotal que en uno momento dado,
cierra por completo la posibilidad de investigación y momifica el conocimiento. Las castas sacrdotales que fueron tan útiles para descubrir el orden de los fenómenos, para construir mitos, para conser•
var datos, para forjar, en suma, las bases de la ciencia, se convierten
después en verdaderos obstáculos que impiden el desarrollo científico.
Grecia fué afortunada, tuvo la herencia preciosa; pero no tuvo
que luthar en contra de verdades ineompletas erigidas en dogmas;
por eso podemos ver en ella el espléndido desarrollo del pensamiento científico. Espléndido por libre. Porque ningún filósofo griego ~re,
yó que era necesario, para poder pensar, preguntar qué opinaban los
sacerdotes o los gobernantes sobre to que estaban pensando; porq\le
tenían la idea de que sabían más que los sacerdotes y los gobernantes. Y los filósofog griegos tenían razón.
Por e.c:o la ciencia nace en Grecia; el milagro griego no es un milagro; tiene su explicación. Sólo en esta atmósfera de libertad podía
vivir la ciencia. La ciencia no puede vivir ni respirar si le falta el oxígeno espiritual, la libertad. La ciencia hierática, dogmática una vez
que alcanza el dogma, se convierte en discusiones pueriles o en pura
erudición, pero queda estancada: es un esqueleto de ciencia, le falta
la lozanía de la vida.
A Grecia le debemos este espíritu científico que es, como ustedes lo han visto, un espíritu liberal y, con relación a la cienéia, un espíritu at.eo que encontramos en toda la cultura europea cuando nos
referimos a la ciencia; por eso gran parte de nuestra vida no tiene
ya un aspecto religioso. Sí comparamos el vivir del europeo con el vivir del hombl"e de otras culturas. veremos hasta qué punto la religión
de estas eulturas tiñe la vida individual y colectiva. En Europa la
religión ha reducido su campo, hasta quedar en lo puramente religioso; por eso la cultura europea es, en términos generales, una cultura
atea, que no busca sus realizaciones por la voluntad ni con la intervención de los dioses; sino que busca su realización en la acción de
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La Profesión del Intelectual
Universidad
29
los hombres. Es una cultura que piensa que lo que no haga por sí
mismo el hombre, no podrá ser hecho y cuando un hombre ha llegado
a esta conclusión, podemos decir que es un areo o que está a punto
de serlo.
Examinemos aigunos puntos de los proverbios vulgares, aun aquellos que mencionan a los dioses: "A Dios rogando y con el mazo dando" dice el proverbio; "con el mazo dando", esa es la característica
de la cultura europea. "Ayúdate que Dios te ayudará", dice otro proverbio; pero no pidas nada más: ayúdate, es decir, trabaja tú, crea
tú, pon tu confianza en tí mismo. Eso es lo característicamente europeo. En suma, el europeo cree-y esto lo caracteriza y lo distingue
-que es el escultor de su propio destino, que él está labrando todos
los días, y que su destino será lo que él haga, lo que él logre, lo que
él consiga, con su inteligencia, con su voluntad y con sus manos; y
por esa razón, porque ha fiado en sí misma, la cultura europea ha
sido capaz de descubrir los secretos de la naturaleza y de entregar al
hombre los medios necesarios para dominarla y, desgraciadamente,
también no sólo para dominar a la naturaleza, sino a otros hombres
menos preparados para luchar desde este punto de vista y que han
caído bajo su dominio, como si fueran simplemente seres de naturaleza y no seres humanos. Es decir, la cultura europea ha sido capaz
de sojuzgar al mundo precisámente porque ha tenido confianza en si
misma; porque se ha considerado a sí misma, vuelvo a repetirlo, como la creadora de su propio destino.
Señoras y señores:
Según la leyenda griega, Prometeo va al Olimpo y roba el fuego
sagrado para entregarlo a los hombres e iniciar la cultura y la civilización. Esto dice l:J leyenda; pero debemos añadir otra parte. Cuando Prometeo llegó al cielo, para robar el fuego sagrado, encontró que
el cielo estaab vacío; por eso pudo robar el fuego y entregarlo a los
hombres; por eso los hombres han podido tomar el fuego de Prometeo y convertirlo en ciencia y en técnica.
LA PROFESION DE.L INTE.LE.CTUAL
'Raúl 'Ranr¡el grías
NA idea en la que asoman los rasgos más interesantes de la
fisonomia intelectual de la vida contemporánea, es la que
atañe a la situación del pensamiento humano dentro de
los acontecimientos sociales. Se trata, particularmente, de que todo
el sector de la inteligencia, nombrado genéricamente cultura, ha quedado sujeto a un examen, que por hacerlo ella misma mejor debería
llamarse confesión, de la conducta y responsabilidad de las ideas en
la historia del hombre.
ll
La disminución del pensamiento racional como elemento determinante de la conducta individual, se corresponde con igual decaimiento al juzgar de la esfera colectiva de la sociedad. Tal distensión del
pensamiento se acompaña de un incremento progresivo de la vida emotiva y de una relajación de la idea de responsabilidad personal. Se
transfiere al grupo social todo aquello que resulta penoso o difícil de
llevar en la propia conciencia, y ésta acusa sólo las experiencias profundas de la sensibilidad orgánica.
Una nota significativa del proceso recae en el hecho de que a medida del crecimiento y progreso de la desconfianza social en las fuerzas espirituales, los profesionales de la inteligencia renuncian a sus
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Universidad
antiguos fueros y entregan su fé, desesperadamente, en ese público,
pueblo o gente que les vuelve la espalda.
En la confluencia de ambas actitudes, en ese ángulo vivo de la
paradoja que es nuestra edad, se han engendrado las más recientes
manifestaciones o producciones culturales, las de los últimos veinticinco años por lo menos. La falta de confianza o, mejor dicho, la sospecha de la parcialidad y malicia de la cultura en cada momento histórico, primero invadió a las capas más amplias de la población y ahora no se hallan exentas de su influjo ni siquiera las más depuradas
minorias de fil~ofos, profesionales de la cien.eta y artistas.
Pero, si en los llamados intelectuales el filo de esa sospecha ha
rajado la conciencia hasta poner al descubierto su entraña angustiada, en cambio, ese río de la desconfianza que arrastró al hombre común, ha venido a partirse en dos brazos de opiniones y gestos públicos, a saber: un estado de cinismo, a ejemplo de regímenes políticos
recientea, o un~ aetitud resueltamel\te pragmática, condensada en programa.s de gran impul¡;o ejecutivo, cuyos ejemplares tawbién pertene.
een a .auefotres días. Un. ttl)o psicQ:lógieo de hombre con reacaciones
paralelas repite est~ motivaciones en los cotos de la vida privada, la
m.o~al o el gust-o.
El fenómeno que afecta en masa al habitante histórico del siglo
XX puede interpretarse como desorden orgánico progresivo o preámbulo de una convalecencia; pero cualquiera que ella sea, la onda de
propagación a l ~ ya su punto más alto de desa.n;-ollo vertical anegando los pi,cos señeros y solitarios del pensamiento ku.mane.
E» este universal diluvio de sospechas, segundas i'Btenciones,
mordeduras del instinto, sombras primigenias, que han caido sobre la
patria, au:tes alegre y dichosa, de la cultura, se ha querido salvar a las
ideas dentro de la fábrica ~ una nueva perspectiva humana. Se pretende, primordialmente, concebir un desarrollo cuyos sucesivos instantes fuesen determinados temporal o históricamente, en sustitución
de características lógicas. Entre uno y otro de los acontecimientos humanos no existiría la
secuencia que prefiere el razonamiento intelectual, o sea la identidad
La Profesión del Intelectual
31
a.bstracta de dos entidades homogéneas, sino la integración y diferenciacjón progresivas de una fuerza, con dirección y movimiento
oxiginales. El vacío o hueco que dé\jan entre sí las ideas que. expresan
un tiempo histórico de otro que le sigue, se anula mediante la interJ)f.>lación ele fenómenos irracio.nale~, preferentemente impulsivos. Como e~ imposible atrapar en su individualidad la causa de estos "saltos" y el pensamiento se rehusa a dejar un vacío en la retaguardia,
cubre esta deficieqcia con leyes estructurales, series de figuras que
traducen graficamente la secuencia de la historia humana. la transformación de unas fases en otras. ya de una cultura, o bien la interrupción y paso a otra.
En el socavón de las leyes tradicionales de la lógica racional se
escucha el rumor de las corrientes que fecundan los plantíos del hombre. Los procesos de infeFencia y deducción racionales aparecen como
cristalizaciones parciales, crestas visibles de una materia humana en
remoción histórica. La dialéctica de la Razón cede el paso a la Física
o a la Metafísica del hombTe.
¿Lo cederá en verdad? Por un breve intervalo dejemos que marche sola a su destino esta saeta y mientras tanto puntualicemos cuál
es la situación de los protagonistas de la acción y pasión de la inteligencia hasta lo que puede alcanzarse de ello, someramente, en nue_stros días.
Si ~ trazase un cqa,dro completo en el cual destacaran las aspiraciones, prom.esas y profecí:.u; con que el hombre se ha obligado a sí
znismo, eso QU.e llama. su cultul'a y que viene dialogando a manera de
Ciencia, Arte, Moralidad y Filosofía, y por otra parte hubiese ma.nera de representar la distancia que separa al hombre prometido de los
ejemplares contemporáneos, habría lugar para dos actitudes: o desesperar del hombre, o de sus promesas y de la palabra empeñada.
¿No sería, en suma, lo mismo, desconfiar de la palabra que perder
toda esperanza en lo humano?
Pero, entremos a lo más singular de la historia intelectual. Todavía a fines del siglo XVIII tenía una significación precisa y rica de
~ontenido vital, la denominación de cultura humana. Bien que se la
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33
Universidad
La Profesión del Intelectual
imaginase a manera de República de las Letras o monarquía de filósofos reyes,. de una u otra manera estaba constituída que permitía
llevar una ':da dentro de otra, la simplemente humana a la par con
la ~e cualqmer o_tro contemporáneo y, además, disfrutar, para quien
pus1~se su empeno en ello, una sobrevida de más fino gusto e inteligencia que se enlazaba a una forma de comunidad internacional del
saber.
tructuración del saber en ramas profesionales, autónomas. Tal hombre, precisamente, constituye un tipo análogo de aquel profesional.
reverso y anverso de una misma medalla.
. El des~rollo social de la cultura europea, al llegar a este punto,
deJaba abngar a los hombres halagueñas y nunca soñadas esperanzas
en la -~apacidad de perfección de la naturaleza humana O de su regen~~ac1on por el progreso del conocimiento. Pero, la iluminación profettca de_ los enciclopedistas franceses, el dichoso abrazo en que vieron, fundidas las luces del pensamiento y la historia humana duró
apenas el instante de un vuelo nupcial. Rousseau abrió un portillo por
donde penetró la sombra de los orígenes y lentamente rechazó el pensamiento hasta su cuna.
A favor de las corrientes que empujaron el nuevo siglo, el XIX
puso a la cultura en actitud de observación, de fingida libertad con
~especto a lo. ~ue pasaba e~ el escenario histórico. A cambio d~ esta
libertad del filosofo, del artista o el hombre de ciencia, el resto de la
humanidad podía entregarse a la competencia más desenfrenada y
sór~da p~r la riqueza o el poder. En el rostro del hombre se cegó la
pupila avizora del camino de las necesidades, mientras que la solitaria
compañera bizqueaba en persecución de una luz en continuo retroceso
sobre el horizonte. A la organización social del saber que agrandaba
la distancia entre los esfuerzos personales y la posesión de los bienes
de la cultura, respondía una noche de densa inhumanidad que penetró
por todos los poros de la cultura.
Como consecuencia de su propio desenvolvimiento, pero en mayor
propo:ción acelerada por fenómenos sociales y políticos, se estableció
una ctsura entre la vtda extrema y radtcahnente intelectual con otra
patrimonio de la mayoría, y de ahí resultó una contradict~ria situa:
ción. En efecto, el hombre que algunos escritores han llamado con
impetuoso desdén, "hombre masa", ha sido el producto de esa desintegración espiritual que por contra partida engendró también la es-
•
Los desesperados y angustiosos esfuerzos que empeñan los intelectuales por introducir un poco de sustancia viva, así sea tomada de
lo inconsciente, en las enrarecidas atmósferas de la ciencia, el arte o
la filosofía, corren parejas con similares tentativas del hombre ordinario que se propone atraer algo de luz espiritual a su propia vida.
Entre uno y otro de estos tipos psicológicos se cruzan corrientes de influencia recíproca y a la postre queda en suspenso si ambos han de
perecer en la reabsorción que se está cumpliendo al paso de nuestras
vidas.
Aquella unidad de la conciencia intelectual europea, que llegó al
punto de madurez en el siglo XVIII, se quebrantó a virtud de movimientos originados en el terreno de los hechos históricos. El nacionalismo y la construcción de regímenes económicos en desaforada
competencia industrial, provocaron en el terreno del pensamiento una
estructuración que sustituyó la comunidad del saber, a una organización técnica del conocimiento apoyada en la división del trabajo, el
uso de métodos mecánicos de información y de investigación. Se abre
entonces la época de la ciencia alemana, inglesa, francesa, y los investigadores, en unión de los profesores de filosofía y de los científicos, auxiliados en sus tareas "desinteresadas" por los recursos de la
Industria de cada país, se entregan a la tarea de dar al espíritu un
carácter cada vez más inasible, profesional y hermético.
El profesionalismo de la inteligencia moderna encuentra su paralelo, quizá, en la ciencia de los últimos períodos de la Cultura griega y en la escolástica de las postrimerías medievales. Aún cuando la
especialización del ser humano se halla anticipada en las dotes naturales de los individuos, el hecho de la división del trabajo a base de
una técnica científica e industrial, ha reobrado intensamente sobre
las condiciones del ejercicio y disfrute del saber. Importan más las
disposiciones sociales externas, como la previa existencia de mecanismos de información y experiencia, tales como bibliotecas y laboratorios, los cuales son a su vez antecámaras del trabajo industrial,
\
,,
�•
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Universidad
que la propia aptitud espiritual de donde había de obtener sus fuerzas y recreos el trabajo intelectual.
La organización económica y social se adelanta a la inclinación es~o~tánea de cada existencia juvenil y le ministra un esquema de actlv1~ades en las cuales puede llegar más lejos que nunca antes generac1on alguna, pero a cambio de renunciar para siempre al juego cabal y armónico de sus facultade~.
Ahora bien, si se resta a la imaginación y al entendimiento del
hombre su naturaleza supérflua para la economía de la vida• si cada
v~z más Y más intensamente se le apura a dar rendimient~s útiles,
s1 se 1~ monta en un mecanismo social-a manera de la organización
profesional moderna-en donde se sustituye la unidad orgánica a un
esquema de movimiento Y trabajo. el resultado inevitable vendrá a
se~ la enervación, la pérdida de todo aliento y capacidad para prosegwr su fecundaci9n periódica de la vida humana. -
3;
La Profesión del Intelectual
análaga de la organización social que, entre ambas, destruyen la unidad de la conciencia, la aptitud universal del ser humano; por otra
parte, la aparición del fenómeno intelectual más significativo de las
tendencias contemporáneas, o sea, la apelación a una experiencia preintelectual a una muda sensación orgánica: angustia, intuición vital
u otras semejantes, con su correspondiente serie de tipos psicológicos
paralelos: el hombre "masa" y el intelectual "deshumanizado".
Sin embargo, la misma confluencia de las dos series de fenómenos
sugiere que está próximo el momento en que ambos queden definitivamente sunerados. En cada frente de esta contradicción: la palabra.
y el hombn;, hay una promesa, una esperanza para el futuro. El tiempo de hoy tiene lo mejor que abriga toda existencia, la semilla de la
generación. No importa que no podamos arrancar el secreto a la historia venidera si preservamos la simiente que la ha de fecundar.
La postración y fatiga de la inteligencia se ha traducido partic~armente en el_ entusiasm~ por la exploración de las regiones infer~ores. y subterraneas, lo IIDSmo de la conciencia humana que de la
histona general de la especie. Una esperanza desmedida en los datos
Y re_s~tados de ~ta exploración ha hecho concebir el propósito de
sustitwr con nociones de orden psicológico o de pre-historia humana
los principios y leyes objetivos en las cuales reposaba la evidencia del
entendimiento. Tal empeño ha traído una considerable suma de noticias y de estimables hallazgos, pero, ¿se justificará con esto la afirmación de haber arribado a una nueva ciencia comprensiva de la naturaleza y de la historia; a un territorio donde habita el ser uno móY siemp;e verdadero? Si la Historia se concibe como supra-~etafís1ca y en esta, a su vez, quedan resumidas las ciencias particulares,
el ser o 1~ existencia se resuelve en el espíritu absoluto concebido por
Hegel o bien en la subconciencia colectiva y privada de cada individuo.
¿No sería una previsible consecuencia que el hombre particular que
cada quien somos, haya caído en actitud de desamparo y de ilimitada
angustia?
'?1~
Tal situación pone de manifiesto la coincidencia de dos series indepedientes de hechos: la estructuración mecánica del saber humano
•
�37
El Viaje de T ocqueville
E.L VIAJE. DE. TOCQUE.VILLE.
g
earmona
cNenclares*
1
NTES de examinar a .a luz de los acontecimientos actuales (que constituyen la razón y angustia de nuestro existir}, la significación del libro de Alejo de Tocqueville titulado De· la. Democracia. en América del Norte, pubficado el año de
1835 (1), hemos preferido ocuparnos, por un momento, de la personalidad de su autor. Tomando ese camino esperamos cumplir de la
manera más directa y amplia, aunque exija dar un rodeo, nuestro
propósito. Señalamos éste en la confrontación en 1944 -retrospectivamente, por lo tanto-, de las doctrinas que Tocqueville expusieraen 1835 sobre Norte-América. Cualquiera que haya leído la obra
estimará, como lo hizo el ilustre filósofo W. Dilthey, que Tocqueville "es el mayor pensador político de Occidente desde Aristóteles y
Maquiavelo". Juicio que despertó en nosotros, por cierto, la curiosidad por su vida y trabajos.
13
( *) Licenciado en F ilosofia y Letras por la Universidad de Madrid, España. Catedrátl•
co de Filosofia del Instituto-Escuela, de Madrid. Catedrático de F ilosofia v Ciencias Sociales del Instituto Salmerón. de Barcelona. Actual Catedrático de Filosofla
en la Universidad de Sinaloa, Mexico.
(1) Consultamos la primera edición española, traducida de la cuarta francesa. aparecida
el año 1837, en Paris, en dos tomos, acompail.ada de un mapa. El Sr. Sánchez de
Bustamant e firma la traducción española.
�38
39
Universidad
El Viaje de T ocquev1Ue
_Yeamos los biógrafos: tuvo
.
,
Audiencia de París, miembro de{p~~~ocos. ~e abogado de la
nes Exteriores con el Pr' . Pr .
ento, Ministro de Relaciodijera, con ocasión de 10::1::es es1dente Luis Napoleón (de quien
(2) Esta simple reseña agota ¡°s b~e R;~a: "¡Es ingobernable!").
lo que era por su carácter y cl~e
Ia extern~. A~enas indica
datos. Provenía de la pequeña n bl o;uraremos inferirlo de otros
han s:11ido los grandes teóricos de~ E:~d r~cesa, extra:to de donde
tesqweu Y Lenín se comprueba
t
o. esde Maqwavelo a Monvarlo: los más conspícuos teó ?ues ro acerto; resulta curioso obser~n siempre a las clases soci~1cos del Est.ad~ moderno pert.enecie-
conducta, un representante típico de su clase. La Edad Media había
alumbrado el nacimiento de dos clases sociales que sólo más tarde,
en_la Edad Moderna iban a desempeñar, una vez que las condiciones
político-económicas que ellas encarnaban cristalizaron, un papel
eminente. Nos referimos a la burguesía y pequeña nobleza, que adoptó el estilo burgués para subsistir. Ambos estamentos venían ocupando los primeros puestos de la Iglesia, Consejos Reales y Universidades. En la revolución comunal de la Edad Media, donde culmina
el magnífico siglo XIlI, debemos buscar, pues, la genealogía de Alejo de Tocqueville. For lo pronto, en la parte moral y económica.
;;1'
JUego de vida Y muerte por la es ~ºY?, p~rvemr colectivo estaba en
mo estatal. Sin embargo de ue :vo ucao~ un~rescindible del organis.
mina absolutamente nunca-~s n_~a Histona nada comienza ni terlutivo mencionado parece alim
I eas, clases, etc.,-el proceso evocl:i,ses del foco central de la ~t:1:'e de la des~~~rición de ciertas
"TlJSmo lugar. Tiene aquél or
na Y la ~p~r1c1on de otras en el
en sus más señaladas fas;s p El
perfil impresionante, visible
una doble revolución hum;nista s a olim_oderno se ha originado de
forma) ; obtuvo su f~rma
. . y re giosa (Renacimiento y Revolución Fl-ancesa) . fue' potsif1!1vad por una revolución política (Re.
rec tea o en su din' .
una serie de revolucion d
, .
amtca y estática por
La biografía del Estadoesno e::i,ocratico-sociales,' entre 1830 y 1919.
Jamás lo hará, adelantamo
entrado todavia en su fase última.
La naturaleza del Estado s, po:qteue tal fase no existe. Simplemente:
E
CODSIS
en sn evolución constant.e.
ste punto de vista representa ar
una conclusión; depende de la pers
a nosotros un principio o
lo. Por lo que respecta a Tocquevci:c
~mpleada para encuadrarnes. La clase social a que rt
, , unc10na en las dos dimensiolos acontecimientos hist, . pe enec1a ocupó el centro propulsor de
oncos entre 1730
Nuestro autor actuó en la polít·
. -por 1o menos- y 1830.
filosofía política (Convi·
b1ca, surgiendo a ella por la vía de la
·
ene su rayarlo•
·•
por la meditación lítica
· Stll'glo a la acción política
gua familia de m::oistraJ~sEr:;i~.r su clas:, ~embro de una antil:>
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gos provmc1anos, y fué, por su
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(2) Octave Aubry L
43, lntroduction. e secon<l Empire.
P aris, Librairie Arthéme F a yard, 1938.
Página
En el siglo XVIlI alcanzó la situación que describimos su etapa final. Las épocas decisivas del destino humano comienzan y terminan por revoluciones; nada menos. Aquélla que alboreaba en el
siglo XIlI cristalizó cinco centurias después, en el despotismo ilus•
trado, del que son protagonistas distinguidos Federico de Prusia,
Luis XV de Francia, Carlos m de España, Leopoldo de Austria y
Catalina de Rusia. Por entonces la nobleza se había hecho cortesana; el poder político y económico directo estaba en manos de la burguesía rica y la peqÜeña nobleza. Dado que en cada período histórico domina un cuerpo de principios transmitidos por el pretérito,
la "tradición", y al mismo tiempo apuntan otros derivados de las
necesidades más auténticas de la época (un período histórico es la
confluencia del pasado y del presente, el molde del futuro) , resultaría que en el siglo XVIII co-existían, junto a los principios tradicionales (monarquía de carácter divino, absolutismo, jerarquíaoocial repartida en los dos estratos únicos de nobleza y clero), los que
iban a ser, andando el tiempo, los principios de la Edad Moderna:
el dinero y las ideas. Inserto en este cuadro de fuerzas móviles, esencialmente dinámicas, el despotismo ilustrado ("gobierno para el pueblo sin el pueblo") muéstrase como el precedente histórico inmediato del Enciclopedismo, vasto- movimiento intelectual precursor de la
Revolución Francesa. La genealogía mental de Alejo de Tocqueville
-ciudadano desinteresado, escritor veraz, sereno y minucioso, político fracasado-, se articula en él; descubre allí su estrato más profundo. Político fracasado, en el juicio de sus contemporáneos, porque
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Univenidad
tomó la política como la creación del destino del ser humano a la
manera de Platón.
'
Los detall~ apuntados dan, suponemos, la genealogía completa de Tocqueville. Era necesario tenerla. Hunde sus raíces en la
Edad Media, en la Ilustración, en la Revolución Francesa acontecimientos por los cuales la clase social y el tipo de persona ~ue representaba alcanzaron la marea alta de la Historia. De resultas Tocqueville es, repetimos el aserto, un hijo de su tiempo. No 10' vivió
hacia atrás, como Chatepbriand, o hacia adelante como Saint ·simón.
En 1835 h~bía aceptado, en la forma de hechos definitivos y cons~~dos, sm retorno posible, la significación y contenido de los dramabcos sucesos de que fuera testigo y actor: la crisis del feudalismo, la aparición de la burguesía en el Estado, el constitucionalismo
Y los postulados ?emocráticos. El principio de la libertad, concebida
en una doble oraenación, interiormente unida, individual y social,
aparece clavado en el cimiento mismo de todos sus escritos; es la
profunda entraña invisible de la estructura visible. A la distancia
en que estamos colocados sólo podemos hacerle un reparo. Estimaba que la lih:rtad estaba, por 1835, fundamentada para siempre. y
que los enemigos de la libertad residían del lado de la democracia.
Prejuicio sobre el que ha girado la historia contemporánea hasta la
apari_ción del Fascismo, consecuencia inevitable del prejuicio. El
Fascismo nos ha envuelto, por la conducta anti-democrática de las
democracias entre 1923-36, en la guerra actual. Quien lo ignore tiene los ojos cerrados. No ve el fenómeno porque no quiere verlo.
II
En el caso de que la obra De la Democracia en América del Norte
haya sido escrita conforme a un método-que sí lo fué, dada su disP?sición int_e~a-, este habría que definirlo por referencia al que sirviera ~ Aristoteles para redactar la Política.. Un método empírico,
pues tiene en cuenta todos los datos de la experiencia político-social
e inductivo, derivando de los hechos los puntos cardinales de orlen~
tación. Discurre, además, en forma comparativa: las instituciones,
usos, costumbres, leyes, etc., que encuentra en la joven democracia norteamericana las enfrenta a las mismas instituciones, usos,
El Viaje de T ocqueville
41
~te., vigentes, ya sean consuetudinarias o positivas, del sistema político-social europeo. Estas circunstancias metódicas darán una ima~
gen de la solidez, de las amplias perspectivas, de la objetividad (condición donde se resumen las demás) que ofrece el libro. En otras
obras maestras del mismo género se muestran también; ejemplos:
la Repliblica, de Platón, el Leviatán, de Hobbes, la Crítica de la Economía Política, de Carlos Marx. A esa característica o condición ú1tima se debe que De la Democracia en América del Norle no haya
perdido modernidad. Es tan actual - más, si cabe- que en el momento en que fuera escrita. Para la persona social llamada Estados
Unidos la fecha 1943-44 equivale a una ratificación de lo que Toc~ueville expusiera en 1835.
.Repasando el índice de la obra podríamos completar en una imagen total las imágenes parciales e inconexas obtenidas por el examen de su método. La Introducción proporciona la base necesaria.
Trátase de un sencillo juicio que, empero. constituye el marco de la
obra; dice así: "Durante mi residencia en los Estados Unidos, de
cuantos objetos nuevos se presentaron a mi vista, ninguno me llamó tanto la atención, ni me causó impresión tan vehemente, como
la igualdad de clases". Añade, más tarde: "Continuamente la encontré delante de mí como un punto central a donde iban a parar todas mis observaciones".
Saca a comparación entonces el caso de
Francia que, en aquélla época, cristalizaba la situación política europea. (3) Muchas gentes de Francia. o sea de Europa, conceptuaban de irresistible la revolución democrática "porque - escribe - se
les figura que es el hecho más continuo, más antiguo y más permanente que existe en la Historia". Tocqueville lo estima así también. Agrega: "Cuando se recorren las páginas de nuestra Historia - de la historia europea - no se encuentran grandes acontecimientos sin que hayan sido desde setecientos años acá en favor
de la igualdad". Singular expresión que r etrata de cuerpo entero a
Tocqueville. Concluye: "Todos los acontecimientos y todos los horobres sirven para extender la igualdad". Donde, adelantándose a una
(3) Véase. el testimonio de R ein e en Lo que vasa en Francia (1831-32). T raducción española de la '"Revista de Occidente", Madrid 1935.
S<•ñalamns ,·n Reine a uno de los pocos alemant>S que. superando la limitación germánica. han logrado compr,•ndf'-r la naturaleza del hombre, lo que es (11 hombre, in·
dcpendíent~mente de qu e SC'a o no <tlemán.
�42
Universidad
doctrina que sólo ha podido formularse en nuestra época, el autor
de De la Democracia en América del Norte adivina que incluso los períodos de reacción social deben entenderse como frases del cumplimiento de la libertad. Pues el hombre escribe en la Historia Universal la biografía de la libertad.
Más adelante Tocqueville comete un error de óptica. Error de
perspectiva, no de lógica. Declarando que en " América he visto
más que la América, pues he visto allí una estampa de la libertad".
afirma que en los Estados Unidos se perciben "los resultados de la
revolución democrática sin haber tenido revolución, como en Europa". En el Viejo Continente "se efectuó la revolución democrática
en lo material de la sociedad sin que se hiciese en las leyes, hábitos
y costumbres la transmutación necesaria para que aprovechase
aquélla". En cambio: "Los emigrad~ que fijaron su residencia en
América al asomar el siguo XVIII desprendieron el principio de la
democracia -de todos aquéllos contra quienes luchaban y fué el único que trasplantaron en las riberas del Nuevo Mundo. Allí ha podido medrar libremente y, encaminado con las costumbres. desarroÜarse apaciblemente en las leyes". Error de óptica, no de concepto,
que en otro capítulo corrigió el propio Tocqueville. Lo corrigió, decimos, al subrayar que la democracia era el estilo de vida qne un país
inmenso y desierlo exigía para un grupo de emigrados, mientras que
para Europa, super-poblada y enrarecida. la democracia tiene que
ser siempre el resultado de una revolución triunfant.e. Juicio que restablece las cosas en ~u punto.
ID
En el valle del Missisipí vió nuestro autor la más magnífica mansión de todas las que Dios ha preparado para el hombre. Todo es
allí, dice, serio, grave y solemne. El suelo americano repelía la aristocracia territorial. "Pueden distinguirse en la gran familia norteamericana dos vá.c;tagos principales que hasta ahora han crecido sin
mezclarse completamente: uno al Sur y otro al Norte". La influencia de la esclavitud combinada con el carácter inglés explicaría las
costumbres y P.l estado social del Sur, pues un solo hombre podía
cultivar con ayuda de esclavos gran espacio de terreno, mientras que
El Viaje de T ocqueville
43
en las colonias inglesas del Norte se combinan las dos o tres principales ideas que forman actualmente la base social de los E. U. "El
puritanismo no era solamente una doctrina religiosa; se confundía
en varios puntos con las más absolutas teorías democráticas y republicanas" "Cuando se quiere conocer y juzgar a los norteamericanos acti,ales se debería distinguir con cuidado lo que es de origen
purita.uo o de origen inglés. El retablo que presenta la sociedad americanR está cubierto con sutil barniz democrático (puritanismo). bajo el cual se ven traslucir de cuando en cuando los antiguos colores
de la aristocracia (origen inglés)".
Tratándose de los fundadores de Nueva Inglaterra consigna que
erau, a la vez, fogosos sectarios e innovadores exaltados, como gentes para quienes la religión trae consigo las luces. La educación y la
lihertad son, allí, hijas de la moral y la religión. La observación de
las leyes dJ;vinas conduce al hombre de América a la libertad". El
pueblo reina en el mundo político norteámericano como Dios en el
Universo. "La religión ve en la libertad civil un ejercicio notable de
las facultades dethombre y en el mundo político un campo remitido
por el Creador a los esfuerzos de la inteligencia". Siempre ha de tenerse en cuenta la insuperable contradicción apuntada, pues "la autoridad del magistrado es mayor y la del elector más corta según se
desciende hacia el Sur". Empero, "la patria asoma por todas partes
en los E. U. y el hombre americano jamás obedece al hombre sino a
la justicia o la ley". El proceso general de la evólución política corre,
entre 1650 y 1835, con arreglo a la ley siguiente: "El distrito se ha
organizado, entre los americanos, antes que el condado. el condado
antes que el Estado, el Estado antes que la Unión".
"Los emigrados que fueron en diferentes períodos a ocupar el
temtorio que cubre hoy la Unión diferían unos de otros en muchos
aspectos; su objeto no era el mismo y se ~obernaban con arreJ?lo a
Principios distintos. Estos hombres tenían. no obstante. entre sí. caracteres comunes y se encontraban todos en ~a situación análoga.
Todos los emigrados hablaban una misma lengua; eran todos hijos
de un mismo pueblo. En tiempo de las primeras emigraciones, ese
germen fecundo de las instituciones libres (base histórico-política
de la civilización occidental. debiera añadir aqui Tocqueville), se ha-
�Universidad
El Viaje de T ocqueville
bía ya internado profundamente en los hábitos ingleses y con él el
dogma de la soberanía del pueblo se había .i.ntroducido hasta en la
monarquía de los Tudor".
tes y menos sabios que en la Unión. La instrucción primaria está
al alcance de todos y la superior al de ninguno. Se ha instaurado
entre los conocimientos humanos cierto nivel medio, al cual se han
acercado todos, unos subiendo y otros bajando. Presenta la América el más asombroso fenómeno: los hombres muestra allí la igualdada social por su haber cívico y por su inteligencia. El elemento
democrático domina, en consecuencia, como único".
44
La esclavitud "debía ~jercer un inmenso influjo en el carácter,
leyes y el porvenir entero del Sur". Mientras que los establecimientos
de Virignia fueron creados por aventureros, los emigrados de Nueva Inglaterra llevaban consigo elementos de orden y moralidad";
iban al desierto acompañados de sus mujeres e hijos". Les diferenciaba de todos los demás el objeto de su empresa. Los principios
generales en que descansan las constituciones modernas, principios
que apenas los comprendían la mayor parte de los europeos del siglo
XVII ( 4), y que triunfaban entonces incompletamente en la Gran
Bretaña, los reconocen y fijan las leyes de Nueva Inglaterra. Invoca el testimonio del magistrado Vintrop que, en cierta ocasión, se
expresara en los siguientes términos: "No nos equivoquemos sobre
lo que debe entenderse por nuestra independencia. Hay una libertad
civil y moral que encuentra su fuerza en la unión, la libertad de hacer sin temor lo que es justo y bueno. Esta sacrosanta libertad debemos defenderla en todo caso". El espíritu de la religión y de la
libertad han encamado así, uno en otro. en América del Norte.
Pero en los E. U. se suelen encontrar leyes o usos que hacen
contraste con todo lo que forma el ambiente. Leyes extendidas al
parecer con un espíritu distinto al que predomina en la legislación.
Tocqueville cita un ejemplo único: el hecho de que la ley americana
no conozca más que dos medios de acción; la prisión o la fianza. Semejante legislación está dirigida contra el pobre y "sólo favorece a
1os ricos". En Inglaterra habría que · buscar la explicación de este
fenómeno, "pues se trata de una ley inglesa".
En el Oeste americano se puede observar la democracia llegada a
su último grado de desarrollo. La población se sustrae allí a la "connatural aristocracia que se deriva de las luces y la virtud". Ampliando la perspectiva, añade: "No creo que exista país en el que,
en proporción con la población, se encuentren tan pocos ignoran(4) Afirmación exagerada. Francisco Suárez (1548-1617) escribia en De LegibU8s "IA
potestad civil emana del derecho legítimo y ordinario, del pueblo y de la comunidad;
para que sea justa no puede tener otro origen... (I, III, cap. 4).
45
El principio de la soberanía del pueblo no está oculto o estéril
en la Unión, según ocurre en ciertos países europeos. Le reconocen
las costumbres, le proclaman las leyes. Ha sido el principio engendrador de las más de las colonias inglesas. Hasta en el carácter
del poder ejecutivo americano se comprueba el principio de la soberania popular. "El Presidente de los E. U. no puede impedir la formación de las leyes y no le es dable desentenderse de la obligación
de ejecutarlas. En todo lo esencial que hace está sometido a la ley;
en lo que es independiente no puede casi nada". Por su debilidad
y no por su fuerza puede vivir en contraposición con el poder legislativo. De todos modos, "siempre es un momento de crisis nacional
la elección del Presidente".
Ningún pueblo ha constituído un poder judicial tan crecido en
sus prerrogativas como el americano. "La Corte Suprema de la
Unión es el sólo y único tribunal de la nación. El Presidente puede, o pudiera engañarse, sin que padezca deterioro el Estado; el
Congreso puede errar sin que perezca la Unión; pero si la Corte
Suprema llegase a constar de individuos imprudentes o sobornados,
la Unión tendría que rozar la guerra civil o la anarquía. Aquí y
en cualquier aspecto de que se trate, el espíritu público de los E. U.
no es más que el resumen (subrayado por Tocqueville) del patriotismo provincial". De todo ésto se induce que la gran prosperidad
de los E. U. no consiste en haber encontrado una constitución federal que les permita sostener grandes gu~rras, "sino en estar tan
bien situados que no tengan ninguna que sostener". El autor hace
ahora una advertencia. Aprecia las ventajas del sistema federal,
en orden de la prosperidad y libertad, pero estima que los pueblos confederados "no pueden luchar por largo tiempo con una fuerza igual
contra una nación en que esté concentrada la potestad gubernati-
�46
Universidad
El Viaje de T ocqueville
va". La experiencia europea, suponemos, habríale dictado este juicio.
sa al descubrir el gran mérito de los gobernados y el escaso de los
gobernantes", advierte Tocqueville. En la Cámara de los Representantes, de Washington, causa extrañeza el aspecto vulgar de la asamblea, pero en el Senado "apenas se ve una sola persona cuyo nombre
no recuerde el ejemplo de un individuo ilustre".
IV
Hasta aquí el primer volumen de la edición g.ue consultamos.
(5) El segundo comienza diciendo, en el título· mismo del capítulo
inicial: "Cómo se puede decir rigurosamente que gobierna el pueblo
en los E. U.", pues el pueblo nombra al que hace la ley y al que la
ejecuta; el mismo pueblo forma el jurado que castiga sus infracciones. Sostiene Tocqueville que los partidos son un mal inherente a
los gobiernos libres y que hay gran dificultad para cearlos en la
Unión, debido a la extensión del país y a los intereses contrapuestos de
las ciudades. El partido "que quería limitar la autoridad popular"
se llamaba, por la época de nu~tro viajero, "Federal"; el que "se
empeñaba en ser el amante exclusivo de la libertad tomó el calificativo de republicano". "Las pasiones aristocráticas o democráticas
se encuentran fácilmente en medio de todos los partidos". Las clases pudientes estaban apartadas de los negocios públicos "y forman,
aisladas en el centro del Estado, como una sociedad particular". El
rico se sujetaba _al gobierno republicano como a un mal menor o
irremediable. "Es fácil entender en los ricos sumo hastío por las
instituciones democráticas; el pueblo es una potestad que temen y
desprecian".
La soberanía popular, según la entienden los americanos, es
"una consecuencia de la libertad de imprenta, dominante en el país".
Allí, resume Tocqueville, son correlativas. Entre los doce millones
de habitantes de la Unión, hacia 1830, "no hay uno solo que se haya atrevido a hacer la propuesta de restringir la libertad de imprenta". Esta hace circular la vida política, siendo comparable por eso
a un vasto sistema circulatorio, pero el periodismo es "menos poderoso que en la vieja Europa, donde la democracia está dirigida por
principios; en América del Norte está abandonada a sus propias inclinaciones". De aquí la versatilidad de la ley, denunciada por Hamilton y Madison, cuyos juicios se recogen. "Grave fué mi sorpre(5) El "Fondo de Cultura Económica", "de México, ha publicado una nueva edición espaflola. Fecha: 1948.
47
Declara, en la página siguiente: "Miro como una de las señales
más visibles del imperio absoluto que ejerce la democracia en América, la carencia completa de funciones gratuitas en el Estado". "En
los E. U. las gentes comedidas en sus deseos son las que se meten en
el laberinto de la política, pues las de mucho ingenio y muy apasionadas se desvían por lo común del Gobierno para ir tras las riquezas".
La suma inestabilidad administrativa es perniciosa para el arte de
gobernar. "En América parece que vive la sociedad de hoy para mañana, como un ejército en campaña".
El nuevo espectáculo de una gran república democrática; eso, en
1830 podía verse, exclusivamente, en los E. U. "Desde diez lustros a
esta parte, la existencia de la Unión no se ha ventilado más que una
sola vez, que fué en tiempo de la guerra de independencia. Entonces, según se iba dilatando la pelea se percibía la reaparición del egoísmo individual". La democracia americana, cuya política exterior
"consiste más en un abstenerse que en un poner por obra", suele ser
"inhábil y provechosa en la dirección general de las leyes. El instinto de la patria proviene, en los E. U., (donde los habitantes llega•
ron ayer al terreno que ocupan), de que cada uno en su esfera toma
parte activa en el gobierno de la sociedad. Dios, entregando a los
americanos un continente sin limites, les ha otorgado los medios de
permanecer largo tiempo iguales y libres". En relación con ésto, Tocqueville encontró que "la América es un país de libertad donde para
no ofender a nadie no se debe hablar libremente a los particulares ni
del Estado, ni de los gobernados, ni de los gobernantes, ni de las em•
presas públicas, ni de las empresas privadas; de nada, en fin, de cuan.
to allí se encuentra". "Nada hay más incomodo en el hábito de la
vida que ese patriotismo irresistible de los Americanos". Tocquevi•
lle vacila en enjuiciarlo de virtud o de defecto.
En los E. U. nadie hay que no sea elector, excepto los esclavos,
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Universidad
los sirvientes y los pobres de solemnidad que sustentan los pueblos,
y que con ese título no concurra directamente, o de modo indirecto
pero efectivo, a la elaboración de la ley. Los que quieren transgredirla están reducidos, allí, a hacer ostensiblemente una de dos cosas:
deben cambiar la opinión de la nación u hollar sus disposiciones. Los
ricos de América se encuentran en una posición semejante a la de los
pobre de Europa. _ La omnipotencia de la mayoría aumenta en América la inestabilidad legislativa y administrativa que es propia de las
democracias. Nuestro autor entiende que la suma libertad es, en
América, un débil resguardo contra la tiranía, pues en las repúblicas
democráticas "el despotismo está inmaterializadon. "La mayoría
vive, pues, en una perpetua adoración de sí misma, en la Unión; no
hay más que los extranjeros o la experiencia que puedan hacer llegar ciertas verdades hasta los oídos americanos". "Si alguna vez se
pierde la libertad en América-anuncia-será preciso atribuído a la
omnipotencia de la mayoría. La desesperación de las minorías les hará apelar a la fuerza de las armas".
La religión debe considerarse como "la primera de las instituciones norteamericanas". La libertad, afirma Tocqueville, no puede
prescindir de la fé, aunque pueda hacerlo el despotismo. "Cuan.do
llegué a los E. U. lo primero que saltó a mi vista fué el aspecto religioso de la organización social del país". Pregunta: "Si los americanos no hubieran puesto su religión en alguna parte fuera de la política, ¿ a qué podría ella atenerse en el flujo y reflujo de las pasiones humanas?". En América la religión es la primera institución,
pero está reducida a sus propias fuerzas. Desde el principio "la política y la religión estuvieron acordes y después no han cesado de estarlo". Los eclesiásticos americanos se pronuncian de un modo general en favor de la libertad civil, sin exceptuar siquiera los que no
admiten la libertad religiosa, y no se les ve, sin embargo, prestar su
influencia a ningún sistema político particular, esmerándose en no
entrometerse en los negocios públicos. "Por cuya razón no se puede
decir que en los E. U. ejerce la religión un influjo en las leyes ni en
el pormenor de las opiniones políticas sino que encabeza las costumbres y arreglando la familia conforme al espíritu religioso trabaja
en ordenar el Estado".
El Viaje de T ocg•1ev1lle
V
En esta parte del segundo volumen de De la Democracia en América del NQrte confiesa Tocqueville: ''La tarea principal que me he
impuesto ha quedado ya desempeñada". No pone, empero, punto final a la obra. Añade a la exposición cien páginas más, pues "se encuentra también en América otra cosa que una inmensa y completa
democracia. Hay, en resumen, los indios y los negros". "Estas dos
castas infelices nada tienen de común, ni el nacimiento, ni la figura,
ni el lenguaje, .ni las costumbres; sólo en sus desdichas se asemejan.
Ambas ocupan una posición igualmente inferior en el país que ocupan; entrambas experimentan los efectos de la tiranía". Sus miserias pueden achacarse a los mismos autores.
Entre estos hombres tan diversos-los habitantes de América del
Norte-, el primero que llama la atención, el primero en luces, poderío
y felicidad, es el hombre blanco, el europeo, el hombre por excelencia;
de~":') aparecen el negro y el indio. El negro entra al mismo tiempo en la servidumbre y en la vida; a veces empieza a ser esclavo antes de nacer, en el vientre materno. El negro está colocado en los
últimos lindes de la servidumbre y el indio en los extremos de la libertad; la esclavitud produce en el primero los mismos efectos que
la libertad en el segundo.
El negro ha perdido la propieda<! de su persona y no puede disnoner de su propia existencia sin cometer una especie de latrocinio.
El salvaje está entregado a sí mismo desde que puede obrar. Para él
ser libre es escaJJarse de casi todos los lazos sociales. El negro hace
mil -:afuerzos inútiles para introducirse en una sociedad que le aparta de sí; condesciende con sus opresores y aspira, imitándolos, a confundirse con ellos. Consentiría gustoso en repudiarse a sí mismo. El
inEF'J, al contrario. conserva sus hábitos con una inflexibilidad sin
t::jemplo. Vive y muere en el sueño de su orgullo. Mientras el negro
q .Jere confundirse con el europeo y no logra realizarlo, el indio, que
podría hacerlo hasta cierto punto, desdeña intentarlo. La servidumbre del uno le entrega a la esclavitud y el orgullo del otro a la muerte.
La desventura de los indios radica en entrar en contacto con el
;Jeblo más civilizado y "más codicioso del mundo". Los indios han
�50
51
Universidad
El Viaje de T ocqueville
recibido la opresión y las luces al mismo tiempo. Aislados en su propio país, ya no forman más que una pequeña colonia de extranjeros
incómodos en medio de un pueblo numeroso y d9minador. La noble
y virtuosa _política que, para ellos anunciara Washington, no se ha
seguido. A la avaricia de los colonos se junt¡a, de ordinario, la tiranía del gobierno. Los americanos han conseguido extirpar la casta
india de un modo legal, tranquilo y filantrópico, sin derramar sangre. sin violar a los ojos del mundo uno solo de los grandes principios de la moral. "No cabe destruír los hombres respet.ando mejor
las leyes de la humanidad". Conclusión subrayada por el mismo Tocqueville.
desigualdad se graba en las costumbres conforme se va borrando en
las leyes.
Los indios morirán en el aislamiento, despojados de sus tierras
natales, pero el destino de los negros "está entrelazado en cierto modo con el de los europeos". El más terrible mal que amenaza a los
E. U. nace de la presencia de los negros en su territorio. No hay ninguno que haya llegado voluntariamente a las orillas del Nuevo Mundo; así, el negro trasmite con su existencia el signo exterior de su
ignominia. Después de que sea abolida la esclavitud habrá que destruír tres prejuicios, más tenaces que ella: "el prejuicio del amo, el
prejuicio de casta, el prejuicio del blanco. La distancia legal entre
blancos y negros es, en los E. U., menos extensa que el abismo trazado entre ellos por las costumbres; la esclavitud desaparece, pero el
prejuicio que inspira está inmóvil o crece, en la misma medida que
disminuye la causa. El prejuicio de casta me parece más vehemente en los Estados que han abolido la esclavitud que en aquéllos en que
todavía existe. En ningún punto se manifiesta tan intolerante, además. como en los Estados en que fué siempre desconocida".
En el norte de la Unión la ley permite a los negros y blancos contraer alianzas; la opinión declara infame al blanco que lo hace. En
los Estados en que fuera abolida la esclavitud se han dado al negro
derechos electorales; mas si se presenta para votar corre riesgo su
vida. Puede quejarse, "pero sus juecse son blancos". En el sur la
ley es más dura con los negros; los hábitos son, en cambio, más tolerantes y suaves que en el norte, donde la preocupación que rechaza a
los negros parece aumentar a medida que dejan de ser esclavos. La
Otro aspecto del mismo problema. ¿ Por qué se ha abolido la ~clavitud en el norte de la Unión y se conserva en el sur? No por mterés de los negros, sino por el de los blancos se destruye la esclavitud en los E. U. En la orilla izquierda del Ohio se confunde el trabajo con la idea de la esclavitud_; en la derecha, con la del bienest:i,r
y del progreso; en la primera no hay obreros blancos porque. tenueran parecer esclavos y hay que utilizar a los ne~os; en la o~illa derecha, en vano se buscaría un obrero blanco ocioso, extendiendo el
blanco su actividad a todos los trabajos. El blanco vende su trabajo; el negro no tiene nada que reclamar por sus se~cios, pe:o es preciso mantenerle toda la vida. En cuanto el obrero libre entro en c_ompetencia con el esclavo se observó la inferioridad de ~ste ~ se combatió la esclavitud en su mismo origen, que es o era el mteres del patrono o del amo.
En lo venidero, no habrá (presentía Tocqueville) más que dos
caminos para resolver la cuestión. "Es menester que los negros y
los blancos se confundan enteramente o se separen". Las castas blanca y negra no vivirán en ninguna parte bajo un pie de igualdad. "El
lance arriesgado, aunque remoto, más o menos ~evitable, entr~ los
negros y los blancos que pueblan el sur de la Union, se presenta mcesantemente como un sueño angustioso a la imaginación de los americanos". Los té:oninos en que el problema está planteado "van a
parar a una horrible guerra civil y tal vez a la ruina de una de las
dos castas". La desmembración de la Unión, introduciendo la guerra en medio de los Estados hoy confederados y, junto con ella, los
ejércitos permanentes, la dictadura y los impuestos, podrían a la larga comprometer allí la suerte de las instituciones republicanas. "Por
lo tanto no se ha de confundir el porvenir de la república Y el de la
Unión. 'Esta no es más que un accidente, que sólo durará mientras
le favorezcan las circunstancias; la República me parece el estado
natural de los americanos".
Llegamos al final. De la Democracia. en América del Norte
(1.000 páginas en la edición consultada) termina con una profecía.
�52
Universidad
El Viaje de T ocqueville
La siguiente: "Llegará una época en que se podrán ver en la América del norte unos 100 y hasta 150 millones de hombres, iguales
entre sí, pertenecientes todos a la misma familia, con el mismo punto de partida, la misma civilización, la misma lengua, la misma religión, los mismos hábitos, las mismas costumbres, circulando por
en medio de ellos el pensamiento bajo de la misma forma y pintándose con los mismos colores. Todo lo demás es dudoso, pero ésto
es cierto. Ahora bien: he aquí un hecho enteramente nuevo en el
mundo y cuyo alcance no puede percibir la imaginación". El capitulo donde se inserta la transcrita profecía se llama, naturalmente,
Conclusión. {6).
integrante, esencial, del destino del hombre. Del hombre que somos todos los hombres.
VI
Hemos procurado escoger los párrafos más característicos del
libro. Sólo quien lo intente o haya intentado sabrá cuanto hay que
sacrificar para hacerlo. Siempre parece más interesante lo que se
omite que equello que se transcribe. Tocqueville escribió una obra.
rica, densa, madura que, tanto para los Estados Unidos-sea en 1830
como en 1944-eomo para la propia personalidad de su autor, resulta definitiva. Reducirla a una reseña es casi imposible. Resulta
tan difícil como reducir la vida a la muerte.
Ignoramos si nuestra reseña constituye un acierto o un error.
Constituirá ~ acierto en el caso de que el lector perciba lo que nosotros hemos percibido en la lectura de la obra entera. El libro de
Alejo de Tocqueville precontiene la línea general del desarrollo bis·
tórico realizado por los Estados Unidos desde su aparición en la Historia Universal hasta el moment,o de su mediodía histórico. Ese
mediodía tiene la fecha de Pearl Harbor. Ahora los E. U. ,están
centrados, de una vez para siempre, en la Historia. Forman parte
(6) El inteligente ,y pérfido Tayllerand recorrió parte de los E . u. después de 1a Revolución .Franc~. QueI13 bfiéerse olvidar en su pafs. Por el Alienbm, que le aplicara.
en 1~94 la pohcla bntán1ca. fué expulsado d e Inglaterra. Vivió treinta m eses en
América del Norte. R ecogemos un fragmento de sus recuerdos de viaje donde formula un pronós ticos semejante al de T ocqueville: "Después de la paz de 1783 la ciudad de Baltimore n o era más que una aldea de pescadores; hoy, casas elegantes y
vasta;s se elevan por todas partes, disputando el terreno a los árboles. La marcha
1rres1Stible de la naturaleza q uiere que una población inmensa anime un dla esta.
masa de tierras inertes, q ue sólo esperan la mano del hombre". (Memoi 1"88, vol. I,
1791-1808. Paris, Calmann-Levy, E diteur. 1891) .
53
Convendría demostrar nuestro juicio utilizando los antecedentes conocidos. Este punto de vista lo hemos obtenido leyendo el
análisis espectral que Tocqueville formulara hace más de un siglo.
Allí descubre los principios del desarrollo biológico de lo~ E. U. Por
lo demás, los acontecimientos actuales ratifican nuetro aserto; lo
iluminan con toda evidencia. Son, si se quiere, la materialización
de lo previsto por el ilustre Tocqueville. Renunciamos ahora a la
mencionada comprobación documental, bibliográfica, porque requeriría mucho espacio; será el asunto de otro trabajo. Señalaremos,
de todas maneras, algunos títulos que deberán tomarse en cuenta.
Para el aspecto histórico de la fundación de Nueva Inglaterra: J. T.
Adams, The founding of New England, (Boston, 1912); para la historia general de los E . U.; A. Brown, Genesis of the United Stat.es,
(Boston y Nueva York, 1890); para la genealogía y biografía del
pensamiento político norteamericano. C. E. Merriman, A Hist.ory;
of american political theories, {Nueva York, 2a. edición, 1926), para la filosofía de la política norteamericana: A. H. Snow, The american philosophy of Govemement {Nueva York, 1921); para losantecedentes del problema de la esclavitud: T. C. Smith, Parties and
slavery, 1850-1859 {Nueva York, Londres, 1906); para el proceso
general de la civilización: C. A. y M. R. Beard, The rise of american
civilization, (Nueva York, edición de 1933); para los fundamentos
económico-sociales del Estado norteamericano: E. S. Bogart, An
eoonomic hisrory of the American people (Nueva York, 1930): Las
dos últimas son obras fundamentales.
Ahora bien: los libros citados (y otros que no se citan), donde se recoge la trayectoria del pensamiento y la acción de los E. U.
en su biología, ocupan para nosotros, respecto del análisis escrito
por Alejo de Tocqueville, la misma posición que los puntos del perímetro de una circunferencia respecto del centro de ésta. Bueno sería que se tratara de demostrarnos nuestro error, en el improbable
caso de que estemos equivocados.
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dt la DEMOCRACIA EN AMERICA
Por
A. DE TOCQrEl' ILLE
1836.
l:XPLICArIOX DE SIGNOS
F FLU1dación del Estado
P. A. Población Actual
T. Tmillltio
O~'ERl' ArIOXES·
Su¡,erficie del Tmitario poseído por los Estados Unidos,
295,000 I' cuadradas.
Alt..-a 11edia de los montes n>eallosos, 15.000 a 18,000 pies
Id.
de los Aleoanis. 5,000 a 6.000 pies.
Suomicie d,I ,au, de Misisipi. 228.000 leguas cuadradas
Núme,o d• blancos y negros en los estados en Qut ..u
abolida la escla,itud: BlantllS 6.565,434. N'1Jt1)s 120.520.
Número de blancos y negros en los estados en oue subsisto
la escla,itud: Blancos 3.960,814. Negros 2.208.102.
�55
Psicología del Arte
PSICOLOGIA DEL ARTE
_geo CarJona
Carácter del Arte contemporáneo en relación oon
clásico de la obra est.ética.
~
concepto
UESTRA vida cotidiana, con su mecanismo trágicamente
triste y monótono, fruto de un concepto de civilización tal
vez excesivamente preñado de materialismo, ha hecho que
el Arte vaya desplazándose poco a poco de su cauce, hasta llegar a
adoptar en nuestros días formas y característiq¡,s de tipo virtualmente negativo a -su idiosincrasia o razón lógica de ser.
1
•
1
La anarquía artística de nuestra época, puede que no tenga precedentes en toda la historia de la humanidad, si bien no deja de relacionarse con todas las manifestaciones de arte decadente que ilustran la historia de los pueblos en su linea curva de involución. Para
intentar la explicación del carácter de nuestro arte contemporáneo,
tendremos antes que concretar un concepto preciso de arte o de
"obra artística", estableciendo después su verificación con el con•
~eptc.· de arte o de "obra artística contemporánea".
Prescindiendo de las distintas teorías estéticas, más o menos
metafísicas, el Arte se ha caracterizado siempre como el impulso
irrefrenable en el hombre, de plasmar en materia plástica o diná-
�56
Universidad
Psicología del Arte
mica aquellos estados de alma que por su difícil explicación, huyen
de todo lo concreto o positivo, hallando sólo en la "emoción indefinida" su ple ~itud de expresión. Desde los más pretéritos tiempos,
la creación artística se había considerado como una especie de "rapto psíquico". l'Omo algo superior e indefinible en que la intuición, la
~ensibilidad y la fantasía, con su resultado inevitable de "mágica
expresión" constituían los únicos viáticos ejecutivos.
Esta forma de arte, define un tipo <i(; arte "dirigido", regido
_por sensibilidades y mentalidades rectoras de un grupo humano determinado, étnico, dir1amos. Implica un orden en la unidad social
y determina un pnncipio "jurídico" basado en leyes éticas de pre·tensión divina. Quizás fuera por esta procedencia mágica del arte.
que Platón arguyera que "la belleza era una realidad" en sí "supra.
~ensible", a la par que para Plotino "un arquetipo inteligible existente en el alma que es fuente de toda belleza natural".
El artista se ha tenido, pues, desde los más remotos tiempos,
como un verdadero iluminado y hasta nuestros días se le ha atribuído la "inspiración" de entidades abstractas o metafísicas que los
griegos denominaron con el nombre de "musas".
También es cierto que el origen deÍ artista, al igual que el del
médico, es de tipo religioso o mágico y que ese carácter prominente ofrecía, a quien lo poseía, el privilegio sacerdotal.
Por todo lo expuesto, vemos que en el artista original hay un
sentido superior y un desinterés material de creación; que su obra
no está subordinada al afán egoísta del lucro ni de la vanidad personal y que su creación determina un sentimiento especifico, nunca
un capricho de su mente, aislado de una "realidad ambiental". Finalmente, en su obra, "obra trascendente para su comunidad", hay
un sentido imponderable de tipo ético, moral. Por la obra artística,
habla a los sentimientos y despierta en ellos sus afectos morales. La
obra artística es, pues, en su origen, "impersonal" y en cambio, eminentemente "social". No se vende ni se compra. Unicamente se
admira y se venera, siendo por tanto, un agente de "expresión" y
de "coacción".
El resultado o razón de ser de la obra de arte, es, a través qe
todo el proceso histórico, "la trascendencia". Sin un "sentido trascendental" no hay obra de arte posible. Este sentido trascendental
se ha logrado cuando la emoción indefinida ha encontrado su plenitud de expresión a través de la perfección de su forma., provocando en el expectador una comunión de emociones éticas y estéticas.
La verdadera obra de arte, es por tanto, armónica y huye de la irritabilidad espiritual (característica de lo "monstruoso", sentimiento que hoy abunda enormemente en nuestro arte contemporáneo).
57
Veamos ahora el carácter básico del arte de nuestros días, pa.ra establecer la relación entre éste y la naturaleza característica de
los c::onceptos estéticos anteriormente expuestos.
En la obra de arte contemporánea, tenemos ante todo que ver
una resultante del "medio" en que vivimos. En nuestra era cientifica., la mente humana se ha desposeído totalmente de la visión del
conjunto y se ha limitado al ejercicio y cultivo de "especialidades",
que en la mayoría de los casos están en total desacuerdo con la armoniosa dinámica del conjunto.
Basándonos en el conocimiento empírico de la ciencia, la primitiva magia y la antigua religión han ido diluyéndose para dejar paso
al a..'1.e, a la medicina y a la filosofía propiamente dichas. Las artes,
desprovistas de su sentido mágico original y después de un rico proceso de evolución técnica o científica, se han emancipado asimismo
de aquello que pudiera ser la naturaleza o razón de su existencia.
Y así, los artistas, con la posesión de los instrumentos y materiales
<le construcción de sus templos, pero sin el conocimiento de a quién
dedicaban los templos frutos de sus afanes se han limitado a crear
obras que debían satisfacer para los muchos un lucro y para los menos una egoísta vanidad personal, la vanidad de la fama, del nombre.
En lugar de las obras que se admiraban y veneraban en la antigüedad, el arte moderno ha hecho obras que se exhibían y se cotizaban. Junto a la cohorte malvíviente y anarquizante de los artistas contemporáneos, toda una pléyade de mercaderes del arte, con
su técnica del "bluff" y del "lanzamiento". El arte moderno, debe
estudiarse en muchas ocasiones a través de las oficinas de ,los "agentes artísticos", los nuevos corredores de bolsa del arte, que consuma-
�58
Universidad
gia ultramoderna de la publicidad y de la propaganda son capaces
de crear un arte especial para psiquis enfermas del cansancio de vida, arte propio como agente de la cocaína y la superación del récord
de velocidad, arte para excéntricos y maniáticos reaccionando sólo
ante las morbosidades y sadismos de unas mesas quirúrgicas en una
sala de operaciones.
Quizás esto parezca exagerado a quien no conozca la trama del
profesionalismo artístico contemporáneo. No olvidemos empero~
que nuestro siglo XX vive bajo la égida de los grandes trusts y sus
especulaciones. Hasta fines del siglo pasado, el concepto del arte
entrañaba aún un sentido de responsabilidad y consentía cierta independencia de exteriorización. Como una reminiscencia de las protecciones nobiliarias de antaño, eclesiásticas y pontificias en el Renacimiento, Reyes y Reinas, duques, condes y marqueses tomaban
bajo su protección a aquellos considerados como artistas de vena,
y así, por ejemplo, era lanzado entre tantos un intérprete genial como Pablo Casals. Los públicos, entusiasmados, glorificaban al artista que sonreía ante el halago y la fortuna cuantiosa. Los pintores y escultores conocían también de estas protecciones, sin que ello
niegue el doloroso calvario de otros muchos artistas que silenciaban
su incomprensión y olvido hasta que el despertar del público ya no
implicaba remedio a una línea de vida tronchada en su vitalidad. No
obstante. el arte no era del todo comercializado. En nuestros días,
las conmociones políticas y el poder del comercio-que ha destronado todas las cunas nobiliarias. creando un elevado sentido práctico-, han hecho posible la subsistencia de poderosos trusts que controlan desde los conciertos de solistas, pasando por las composiciones musicales, hasta la pintura y la escultura, y aunque parezca fantasía, los "mercados de absorción artística", como son las salas de
conciertos y las salas de exposiciones. Cuando un artista está en
posesión de todas sus facultades, sólo necesita disponer de un capital inicial para ser "lanzado" al mercado por los "managers", quienes tienen a su cargo la publicación de unos vocingleros pedazos de
papel impreso que riegan a los cuatro vientos, siempre bajo control,
las excelsitudes del artista lanzado.
La coacción hecha así al arte y al artista no puede ser más evi-
Psicología del Arle
59
dente. La subsistencia dentro de este cinturón asfixiante del comercio produce una adulteración completa del espíritu creador e in-:terpretativo. Es preciso, ante todo, llegar al "sensacionalismo", valiéndose de todos los medios. Poco importa la naturaleza de lo que
se haga. Lo fuúco que reza es interesar a los intermediarios, los
"managers", los grandes mercaderes de cuadros. Interesados ellos,
el nombre del artista será logrado y convertido en luminaria hasta
cotizarlo en astronómicas oc11aciones.
Así se ha hilvanado un arte de procedimientos técnicos y formales, caprichosos y endémicos, que pretende tener su "magia" en
acertijos o divertimientos pseudo-filosóficos, más que en una esencia de profundidad psíquica. Y menos mal, cuando los acertijos no
se refieren a las conmociones atencionales de los niños frente a "la
pluma verde del gallo de Morón rozando la cabeza de Catalina de
Médicis" o en los trazados cubos de una incolora expresión geométrica, pretendiendo exhibir "la-cola de un caballo de carreras envuelta en un paquete de Navidad".
Ya Diderot parecía prevenir el caro presente afirmando: "Una
vez más os lo repito: el gusto de lo extraordinario es el caJ.113.cter de
la mediocridad. Cuando se desespera de hacer algo bello, o armonioso y simple, se hace siempre algo raro".
He aquí, pues, que el carácter específico de la obra de "arte
personal" de nuestra época, se distingue por el "sensacionalismo".
Por otra parte, el auge de lo comercial en el arte y la orfandad
en que se encuentran la mayoría de los artistas con respecto a los
núcleos sociales y gubernamentales, ha hecho que el artista, para
vivir su vida creadora, debe disponerse en su profesionalismo a sufrir una vida de un estoicismo desgarrador, de privaciones y desengaños, de desprecios inclusive, provenientes todos ellos del enemigo secular del artista: la indiferencia; esta indiferencia que deprime cuando proviene del particular, pero que desconcierta y hiere cuando la
vemos entronizada en las más altas esferas nacionales, pedante y
cruel, lanzando impía su terrible dardo de ponzoña.
El artista de espíritu íntegro y voluntad indomeñable y férrea,
sufre ante esta indiferencia las miserias de su calvario, conociendo
�60
Universidad
Psicología del Arle
los sinsabores más amargos y escanciando la copa de su dolor. Como escarnio de la vida, este dolor lo sublimiza en su aislamiento for•
za-do y su numen de creador lanza a la luz obras que sus contempo.
ráneos pueden incluso ignorar, pero que los tiempos futuros celebrarán como un producto del genio. Por el dolor, puede encontrar el
artista verdadero esta sublime trascendencia expresiva que, subyu•
gando el sentimiento, impregnará de un fondo suprahumano los temas más triviales creados por su espíritu. Si este artista, superan•
do todos los obstáculos, triunfa y se impone en vida, permaneciendo incólume a las tentadoras corrupciones comerciales, o al menos
neutralizándolas, podemos saludar en este artista a un heróico componente del ejército minoritario de la Gran Causa del Espíritu, taumaturgo guardián del Fuego Sagrado que trasmitirá a las generaciones venideras la esencia pura de esta verdad límpida e inmarcesible que ni aún los tiempos~más procelosos podrán, nunca, destruír.
No obstante, son pocos los artistas que poseen esta integridad
de espíritu ante la indiferencia ambiente. Y es ante este enemigo
que no siempre son sinceros en su obra. Convencidos de la indiferencia pl'overbial, rehuyen aquella sinceridad de expresión que les
hace plasmar un noble sentimiento con recursos y medios plenamente de acuerdo con su temperamento. Y es entonces que se obra
el proceso de adaptación al medio ambiente; adaptación que es anulación de un sentido creador; •que es atrofia de la inquietud de búsqueda de nuevos procedimientos y formas y que se estanca en modismos plenamente aceptados por la opinión pública, producidos y
reproducidos por miles de veces y que evitan en su reproducción la
dosis más ligera de esfuerzo por tal de asimilarlos. De este proceso adaptacional surge una nueva corriente de arte insustancial, decorativo. orasional.
El artista que sucumbe a este ambiente de adaptación, resuelve casi siempre en forma inmediata el problema económico de su
vida. Si es un músico, la musiquita ligera y frívola será su producción eseogida. La servirá al público completamente digerida a fin de
ahorrarle el más mínimo esfuerzo y así, a fuerza de complacerlo,
terminará degradándolo y degradándose.
61
El pintor, se limitará a hacer estampas de un deslumbrante colorido, formas fotografiadas de cinema, paisajes que serán como los
de siempre; y todo, como ofrenda fácil, frívola, al público indiferente, a la vana ostentación inconsciente que muchas veces se envanecerá de la posesión de un nombre más que de una obra, de un nom•
bre, bien entendido, si este nombre corresponde al artista de moda,
mecido -quién sabe a costa de qué concesiones o calamidadespor el imperativo deslumbrador de la fama.
Es así que el arte contemporáneo se aristocratiza en su corriente "sensacionalista" que la propaganda convierte en "snobismo" y
que la organización comercial constriñe exclusivamente a un mercado de clientes escogidos en las esferas más pudientes.
Por otra parte, la segunda corriente menor o de adaptación, es
un arte asimismo comercial que se dirige a las masas y clase media
sin los abusos del "sensacionalismo", pero sin ninguno virtud tampoco de las que distinguen a la positiva obra de arte. Es obvio afirmar que esta corriente de arte es la que predomina en toda la sociedad, pese a los mismos "snobs", siendo el resultado caraeterístico
de una época determinada de la evolución o de la involución social.
Trataremos más adelante de estudiar las características de este arte menor y la responsabilidad que contraen ante los pueblos,
aquellos que en una deplorable in~onsciencia logran una dviulgación jamás soñada de semejante modalidad artística.
II
El Cinema como forma artística eont.emporáne,a
Tal vez el arte contemporáneo qu~ más categoría de arte posee,
por cuanto se sustenta del sentido social-ambiente, sea el moderno
arte del cinematógrafo. La cinematografía, asume en nuestros tiempos la función de arte dirigido, o rector, es decir: el arte que implica un orden en la unidad social y determina un principio "jurídico",
no basado precísamente en leyes éticas de pretención divina, sino
más pronto en los conceptos éticos de los distintos pueblos y sus go-
�62
Universidad
Psicología del Arte
biernos. Así, vemos a la cinematografía como un arte de costumbres, que bien podríamos llamar folklórico en forma figurada; de
propaganda política en estos momentos de agitación social; de crítica y apología y, en general, de múltiples manifestaciones de un
fondo demasiado humano y frívolo, donde tan pronto se exaltan
las virtudes como se glorifica el crimen o se impone la vanidad.
mos elementos de irradiación musical literaria, la forma transmisora aérea conocida por Radiodifusión. Un invento genial, para llamarlo incluso "infrahumano", ha caído como todo lo científico y lo
artístico, entre las mallas de! poder comercial. La transmisión radial sólo tiene su elemento receptivo en los órganos auditivos o acústicos. Es, por tanto, un invento que necesita nutrirse de ondas sonoras, ya bajo forma de palabra o de sonido musical. Es un elemen~
to musical y literario, es decir, un elemento expeditivo de profusión
artística en su esencia fónica. Se dice que el Arte es parte integrante de la Cultura y a título de cultura se realizan a diario tempestades acústicas de música y palabra hablada. Por cada radio de Estado que sea consciente de esta responsabilidad cul~al, hay centenares de radios movidos sólo por hilos de especulación descaradamente comercial que hacen en música lo que la "Pornografía" en literatura, verbigracia: embrutecen la sensibilidad de millones de auditores que pasan literalmente el día pendientes de su receptor. Así,
radiaciones del más pésimo gusto, son escuchadas, aún sin poner
atención, dP.Sde que un ciudadano abre sus ojos para abandonar su
lecho, hasta que estos mismos ojos se cierran en solicitud de un bien
ganado descanso. Y lo más curioso es que el paciente auditor no sólo está condenado a "leer" los miserables textos que se le ofrecen,
sino también las "páginas" enteras de los insulsos anuncios que un
feroz frente de batalla comercial re bombardea sin piedad en sus cansadas y piadosos objetivos auricular-s.
El arte cinematográfico1 arte genuino de nuestra civilización
científica, reune en sí todos los elementos constitutivos de un gran
arte. Es más, logra la completa comunión de todas las artes ( con
excepción de la corporeidad) y las acrisola dentro de un espíritu
eminentemente científico; pero aún es insignificante en su sentido
trase;endental, puesto que es una forma artística que se nutre con
el comercio al por mayor, estando siempre condicionada al gusto de
la mayoría del público y al resultado práctico de su evolución comercíal.
Las posibilidades de elevación artística y social de la cinematografía son insospechadas e ilimitadas si algún día se aplican por
organismos gubernamentales responsables que echen sobre sus hombros la formidable tarea de trazar directrices éticas y estéticas para sus pueblos. Sólo entonces, el gran ideal de la antigua tragedia
g1iega que originó la forma artística de la ópera, en los siglos que
sucedieron al Renacimiento, será realizado plenamente y nuestra humanidad podrá jactarse de haber encontrado la Gran Forma Artística de nuestra época, la forma ideal del Arte que reúne en sí misma
todas las manifestaciones artísticas individuales.
Seguro que si el viejo Platón asistiera a una sesión de cine moderno, propugnaría para el gobierno de su "República" el control
absoluto de la industria cinematográfica en beneficio de la vida moral de su país.
m
Radiodifusión
También es característico de nuestra época y uno de los máxi-
63
En medio de este horrible suplicio pueden escucharse de cuando
en cuando las grandiosas concepciones musicales prodigadas con el
más timorato sobresalto, a lo mejor interrumpidas para anunciar el
"boletín meteorológico" o para asegurar que "los jabones X son los
que dan mejor lavado".
Completa libertad reina para esta forma nueva de divulgación
musical y literaria. Una persona que desconociera la existencia de
estos aparatos y de pronto se la revelasen, después de maravillarse
del prodigioso invento, tendría una reacción súbita. Se le ocurriría
seguramente que Ja existencia de tal medio fónico de divulgación
implicaría lógicamente una actividad musical person·al insólita; que
�Universidad
Psicología del Arte
los intérpretes serían requeridos a profusión;_que la creación de numerosos conjuntos musicales aumentaría mas y más cada día; que.
los compositores, ante este auge musical, serían constantemente estimulados para su creación artística; que los literatos producirían.
bellas páginas moralizadoras, etc. ¡Ah! pero este exótico e incauto
desconocido no saldría de su asombro al decirle que la mayoría de
la música que sus oídos escucharan era música ejecutada sin músicos, mediante una continua reproducción "fotográfico-musical", es
decir, el disco fonoiráfico. Seg1rtamente que su asombro iría en aumento al saber que un intérprete podía convertirse en su propio rival al ser utilizado "in eternu.m" ·'-n instante mínimo de su interpretación y que ésta podría ser escuch&.,:,, un dia y otro día en múltiples países y por múltiples auditorios S41 que este artista obtuviera
ninguna compensación de su "doble" en activo. Su asombro no tendría límites al darse cuenta de la desesperante repetición de los números musicales, aún de los ínfimos y ya su entusiasmo primero por
el maravilloso invento se convertiría en indignación al oír la prosa
literaria que la mayoría de estaciones de radio difunden bajo la forma de episodios de "gangsters" y dramas pasionales que dejan minúsculo al pobre Luis de Val.
sión evidentemente incontrovertible: "El Arte en nuestros tiempos
es uno de los elementos civilizadores más anárquicamente prodigado Y el más desconectado de las directrices de los estados. ·
64
65
Y todo ello, sólo es posible por la pérdida abso1uta del sentido
único y verdadero del Arte: el sentido social del Arte en la Vida.
Temblamos de pensar que este exótico e incansable personaje a
quien nos referilp.os. fuese el divino Platón. Tenemos el convencimiento de que en su "República", clausuraría todas las estaciones
y se erigiría en Director General de Radiodifusión, previa una reor__ganización radial absoluta.
Como en la forma cinematográfiea, la radio tiene posibilidades
-maravillosas como elemento de difusión musical y literaria. El resultado ético e intelectual que podría lograrse con una sabia orientación, es incalculable. Algunos países la utilizan con notória discreción, pero desgraciadamente son los menos. No olvidemos que la.
-Radio es aérea Y. que en nuestros desgraciados días lo aéreo es sinónimo de bombardeo: ruina, muerte y desolación.
Como resumen de todo lo precedente, llegamos a una conclu-
•
�TECNICA EN LA
UNIVERSIDAD
�La Universidad y el Problema de la Selección Vocacional
LA UNIVERSIDAD Y EL PROBLEMA DE LA
SELECCION VOCACIONAL*
:JJr. 6nrlque
e _givas
n
EXPOSICION ESTADISTICA
Lo consignado en la primera parte de esta ponencia, que podríamos considerar como la parte teórica o conceptual del problema que
nos ocupa, obliga a una aportación de datos que, tomados de la realidad que constituyen nuestros archivos universitarios, se transforme en una demostración de los conceptos asentados. Para ello hemos
recurrido a diversos informes de los últimos años de labores escolares, de los cuales se ha hecho un estudio más o menos acucioso que
.nos ha llevado a la confección de varias gráficas que acompañan a
este trabajo. Estas se refieren: lo. al aprovechamiento de los alumnos en las Escuelas de Bachilleres; 2o. al porcentaje de alumnos que
terminan íntegro el bachillerato, empleando para ello el tiempo estrictamente necesario y considerado como término medio normal; 3o. a
las características del aprovechamiento que los alumnos demuestran
en las materias básicas o' específicas de cada bachillerato y 4o. al
aprovechamiento en las Facultades. Es indudable que las variantes
que presentan estos procesos están íntimamente ligadas a las diver-
<*> Segunda parte de la
ponencia presentada por el seiior Rector de la Universidad de N.
L., en el reciente Congreso de R ectores celebrado en San Luis Potosi. La primera parte
fué publicada en el número ant erior de esta r evista.
�70
La Universidad y el Problema de la Selección Vocacional
sas fas~s. ~ue tiene, en su desenvolvimiento, el problema a que venimo~, refmend?~os. Cabe advertir que no consideramos que existe relacion matematica estricta entre los datos que forman las gráficas y
la realidad, en atención_ a que hay, seguramente, alumnos que, siendo
aprovech_ados, no termman sus estudios en período normal por circunstancias de excepción, y alumnos que, habiendo hecho su curso
norm~lmente e~ tiempo, no son realmente aprovechados -también
por c1rcunstanc1as de excepción-; pero no es posible dudar del valor de estos_ datos globales, por cuanto éstos constituyen el único modo d~ exam~ar el problema y llevan a conclusiones de carácter gener~, sm referirse a las excepciones que, por otra parte, no pueden serVIr de base a conclusión alguna.
'
71
Universidad
En la gráfica ,correspondiente al primer tipo (No. 1) se aprecia
claramen~e. un fenomeno de gran trascendencia y que apunta un asp_ecto positivamente grave del problema: el aprovechamiento progres1vament~ descende~te de los alupmos que, salidos de las Escuelas
Secundarias, se deciden, al ingresar al bachillerato -como es forzoso
p_ara ellos hacer!~, por_ deter~ada orientación profesional. Las
cifras q~e dan. ?ngen a dicha grafica son una demostración palmaría
de·tadesorientac1on
en la juventud que acude a iniciar estudios umver··
·
si ~1os; 1as esperanzas que la Universidad tiene en su tesoro más
fatalmente' en la medida que dese·iende estpreciado
, f" van decreciendo,
.
a _gra ica. Y mu! seria ~s la situación, cuando esa linea que nos ensena la tray~ona que sigue la potencialidad cultural de nuestra ju;entud, des_c1ende y desciende a pasos desgraciadamente gigantescos.
sto entr~na, en nuestro concepto, la más grave responsabilidad que
por hoy tienen _nues_tr~ Universidades, por tratarse de la fase inicial
del p~oce~~ ~versitano, base indudable de todo lo que le sigue en
la formac1on mtelectual de aquellos en quienes la sociedad ve y co
sobrada razón, la más formal promesa. de un futuro mejor e~ tod0~
su~ aspectos; el pueblo espera de ellos más justicia más salud
mas pan.
'
··· y
Como es natural que sucediera, si la gráfica No. 1 presenta ese
aspecto, las que se refieren a la marcha del aprovechamiento en las
Facultades no pueden ser sino un reflejo de la anterior. Excepción
hecha de la Facultad de Ingeniería, las demás ofrecen una curva que
desconsuela por su irregularidad; esto es debido sin duda alguna, a
que no existe una vocación definida en los que, siendo imberbes y
apenas asomados al vasto panorama del pensamiento, fueron forzados a encaminar definitivamente su vida por senderos desconocidos.
La razón la encontraremos también al examinar la gráfica del tercer
grupo, que se refiere a las notas aprobatorias mínimas en las ~aterías básicas de cada bachillerato.
Ahora bien, tomando en cuenta lo anterior, ¿ es posible pensar que
esta situación no va a influír poderosamente en los destinos de la nación, cuya salud, cuyas leyes, cuyas técnicas, están en manos de gran
cantidad de profesionales que sólo pudieron llegar a serlo a fuerza
de exámenes extraordinarios y otros recursos en ocasiones nada recomendables? Seguramente que estas apreciaciones podrían -Y ,Podrán- parecer atrevidas y a ellas puede quizá hasta tachárseles de
injustamente ligeras; pero si hay algo que pueda dignificar y enaltecer la cultura, es la verdad -y más aún, la verdad completa- en
todo lo que se refiera a la preparación integral de la juventud y, sobre
todo, de esta juventud que habrá de llevar: sobre sus hombros el muy
pesado fardo de una paz difícil de ser llevada y sostenida con eficiencia definitiva y con dignidad.
El examen de la gráfica número 2, que se refiere al porcentaje
de alumnos que terminan íntegro el Bachillerato respectivo, empleando para ello el tiempo estrictamente necesario y considerado como
término medio normal, aporta un fundamento más a lo asentado,
pues demuestra que la eficiencia para hacer un estudio cuya orientación fué elegida por ellos mismos, está lejos de constituír una prueba de que alcha selección obedece a mecanismo consciente.
Al estudiar la gráfica número 3, que nos ilustra sobre el aprovechamiento que los alumnos de Bachill~res demuestran en las materias básicas o específicas de cada Bachillerato, adviene un argumento más, de indudable solidez, en apoyo de nuestra tesis, pues de
ella se desprende que, en términos generales, más de la mitad de los
estudiantes de bachilleres acusan una capacidad mediana para el
aprendizaje de las materias básicas del Bachillerato escogido, en las
cuales sólo han conseguido --en dos o más de ellas-, notas aprobatorias mínimas.
�72
Univenidad
Esto significa sin duda alguna, que hay un grupo numeroso de
jóvenes que serán, seguramente, médicos mediocres, pudiendo quizá haber sido excelentes abogados, o que engrosarán la interminable
legión de litigantes sin significación, pudiendo haber triunfado, probablemente, en la industria química, o en alguna otra actividad profesional o técnica.
Las características que en esta primera fase del proceso universitario nos descubren las tres gráficas anteriores nos llevan, como es
lógico esperarlo, a los resultados que consignan las gráficas del cuarto tipo (números 4, 5, 6, 7 y 8). Estas se refieren, las primeras cuatro,
al aprovechamiento global demostrado en las Facultades y, la última,
al promedio de calificaciones obtenidas por los alumnos que han adquirido su título profesional en los últimos años. Como ya se advirtió
en algún párrafo anterior, sólo la Facultad de Ingeniería posee una
curva de aprovechamiento aceptable, tanto por su nivel conio por su
regularidad; en las demás Facultades, el bajo nivel de la gráfica y
la irregularidad de la misma nos dan la razón al considerar que esta
situación reviste los caracteres de un grave y trascendente problema
nacional universitario.
Ahora, si examinarnos la gráfica número 8, reflejo de la calidad
de los estudios profesionales hechos por alumnos que han adquirido
su título en los últimos años, nos encontramos con que se han titulado, desde 1940 hasta septiembre del presente año, 206 alumnos de las
Facultades de Medicina, Derecho, Ingeniería y Ciencias Químicas (sin
tomar en cuenta los títulos de Enfermería). Los promedios alcanzados en sus estudios profesionales, según representación gráfica por
medio de columnas, han sido tales que de éstas, la de mayor altura
(segunda columna de izquierda a derecha) corresponde a los que hicieron estudios apenas aceptables, con calificación media de 6.0 a 6.9,
constituyendo el 45.15% de los titulados en el período señalado antes.
Le sigue, en orden decreciente, la tercera, formada por los promedios entre 7.1 y 7.9, es decir, regulares; estos constituyen el 37.86%,
que sumado al anterior, nos dan la desagradable impresión de saber
que un 83.01 % de los profesionistas titulados en los últimos cinco
años, está constituido, en términos generales, por personas de escasa
y de mediana capacidad para la carrera escogida por sí mismos. El
La Universidad y el Problema de la Se!ección Vocacional
73
resto, formado por los que merced a su capacidad y dedicación están
en condiciones de ser prestigio de su Universidad y factor de progreso
social indudable, sólo constituye el 16.51%.
Esta situación, señores, cuyos orígenes complejos no podrían ser
acuciosamente precisados sino mediante prolongados.! dete~dos estudios, debe, desde luego, ser objeto de nuestra atenc10n activa. _Esto
puede en algún modo lograrse, tomando en cuen~ l~ conclusiones
a que pueda llevarnos el contenido d,e l~ pa1te es~dísti~ de este trabajo y que pueden ser como quedara dicho a continuac1on.
III
CONCLUSIONES
la.-El estudiante obligado a seleccionar su f u t u r o con la
sola orientación que le proporcionan sus estudios primarios y de ciclo
secundario está expuesto, en la mayoría de los casos, a fracasar como
factor de progreso social definitivo.
2a.-De lo anterior resulta que, mientras subsista este procedimiento, la capacitación profesional y técnica de la juventud _de México no puede constituír garantía para un mejor futuro nacional.
IV
PROPOSICIONES
la.-Gestiónese el establecimiento de un régimen universitario,
-en toda la nación, que permita a los estudiantes encauzar sus estudios
profesionales sólo después de h~ber cursad~, despué~ ?el cicl~ sec~dario o sus equivalentes, dos anos de Bachillerato umco, obligatono
para todos; cursando luego un tercer año, de orientación vocacional.
2a.-Aún cuando se logre lo propuesto en el párrafo anterior,
iníciese una campaña formal para lograr que todas las instituciones
universitarias de México envíen a la capital de la República o al extranjero, dos o más personas que hagan un estudio concienzudo sobre
�74
Universidad
La Universidad y el Problema de la Selección Vocacional
selección cie aptitudes, con arreglo a los progresos de la Psicotecnia,
para que toda institución posea un Departamento o Laboratorio Experimental a donde puedan acudir los estudiantes y descubrir sus
propias inclinaciones dentro de las diversas disciplinas del pensamiento.
JS
No.
Deseo, finalmente, insistir en que la verdad -y sólo la verdad
completa- es lo único capaz de enaltecer y dignificar la cultura y
en señalar que a las Universidades corresponde, con caracteres de
inaplazable necesidad, disipar las sombras en el futuro de México,
que todos deseamos con~tituya una fundada y luminosa esperanza
para nuestro pueblo, a quien debemos servir.
LINEA
"
"
NEGRA:
CLARA:
PUNTEADA:
PORCENTAJE TOTAL.
"
ESC. NOCTURNA DE BACHILJ,ERES.
"
"
DIURNA
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Univenidad
La Universidad y el Problema de la Se'.ección Vocacional
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de Ciencias Biológicas.
"
"
Físico-Qufmicas.
"
"
Físico-Matemáticas
"
"
Sociales.
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La Universidad y el Problema de la Selección Vocacional
Universidad
No. 4
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No. 6
La Universidad y el Problema de la Se!ección Vocacio~al
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La Universidad de Nuevo León Frente a los Problemas Nacional;s
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No. 8
PRO.l\lEDIO DE CALIFICACION EN LA ENSEÑANZA PROFESIONAL,
DURANTE LOS ULTIMOS OINOO AÑOS
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LA UNIVERSIDAD DE NUEVO LEON FRENTE
A LOS PROBLEMAS NACIONALES
Q. Í:. _Jfan[JR,Í 1?.am¡el
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A educación universitaria. como toda actividad humana,
debe renovarse constantemente; de lo contrario, está destinada a desaparecer. En nuestra Universidad, una de
las más jóvenes de la República, la inquietud manifestada por un espíritu constructor ha sido una de sus características predominantes.
Al cristalizar la fundación de la Universidad. allá por los años
32 ó 33. el Dr. Don Pedro de Alba concede su real importancia a la
carrera de Farmacia y toma esta carrera como base para crear una
nueva Facultad que con el nombre de Quíinica y Farmacia inició su
vida en 1933.
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1.0~ 79
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La nueva Facultad era, más que una realidad, una esperanza;
en un medio industrial como Monterrey la necesidad del químico era
urgente. Hasta este momento todos los :químicos servidores de la
industria provenían de los Estados Unidos o de la Universidad Nacional. Y ya era tiempo de que los nuevos profesionistas estuvieran constantemente vinculados con los aspectos de la industria local. Es evidente que formados en el medio regiomontano y practicando en los laboratorios de las fábricas, al llegar a profesionistas,
las empresas contarían con los mejores colaboradores, tanto por co-
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Universidad
nocerlos de antiguo y haber tenido así la ocasión de seleccionar su
personal, como porque éste estaba ya familiarizado con el equipo
y métodos de trabajo.
Fué ésta la primera resolución Universitaria frente a la necesidad de técnicos. Es cierto que el material con que se contaba era
escaso: no existía sino lo indispensable para los trabajos más rutinarios y nada de aparatos especializados. Sin embargo, profesores
y alumnos suplieron con esfuerzo y buena voluntad aquellas deficiencias y se trabajó empeñosamente en espera de una época mejor.
A la formación de la Universidad, sigue una época al parecer
caótica; el sacudimiento de la organización ha sido demasiado brusco; hay intereses y criterios encontrados, criterios que son expresados con valentía por unos y otros: parece que naufraga la .reciente Universidad. Pero no es así: aquel estado era imprescindible
para uniformar el criterio, para seleccionar el ,t>rofesorado, para hacer de la superposición de ideas una doctrina coherente que iluminara las rutas del futuro.
·
Apenas se inicia la calma y otra vez se preocupa la Universidad por dar un paso adelante; la casa de estudios sustenta el criterio de que para llegar a preparar profesionistas que honren al Estado y a la Universidad, su formación debe vigilarse desde el prin~
cipio, es indispensable que sea la escuela de Bachilleres la que dé el
mejor material humano y para ésto el Dr. Enrique C. Livas como
Presidente del Consejo y preferentemente el Dr. Enrique V. Santos
como dinámico director de Bachilleres, mueven todos los resortes •
oficiales logrando levantar el nuevo edificio, dotándolo de mobiliario y equipo para algunos de sus laboratorios.
Es luego la Facultad de Medicina la que da su contribución social. Los médicos se agrupan en las poblaciones de importancia
porque en los centros alejados la ignorancia hace el medio hostil;
no hay médico capaz de vivir y competir con la curandera o con el
brujo; es un problema de educación y la Universidad manda a los
pasantes de medicina a dar servicio gratuito y a recoger datos quel)ueden orientar la acción gubernamental en los problemas de salubridad.
La Universidad de Nuevo León Frente a los Problemas Nacionales
s;
Algún tiempo después, es nuevamente la Facultad de Ciencias
Químicas la que da otro paso adelante. Ha pasado ya su noviciado,
euenta con profesorado y con suficientes alumnos para justificar
un gasto extraordinario del Estado. El Ingeniero Dávila Reyes, director de la Facultad, y nuevamente el Dr. Livas, mueven entusiastamente a los diversos sectores sociales, a los Industriales y al Gobierno; responden al llamado, se levanta el nuevo edificio con capacidad para 500 alumnos y el Gobierno actual equipa los laboratorios sin reparar en gastos, haciendo de esta Facultad una de las primeras de la República.
México tiene hambre, sus industrias progresan, pero los campos se abandonan y es preciso traer de fuera alimentos tan indispensables como el' maíz. El fenómeno, como todos los sociales, es
evid~mtemente muy complejo. La Universidad no tiene en sus manos el medio de resolverlo, pero entre los múltiples factores hay uno
que sí puede intentar atacar: faltan técnicos que estudien las deficiencias de las tierras, faltan fábricas de abonos, no se producen
insecticidas ni fungicidas, multitud de productos agrícolas se pierden en los lugares de producción, por desconocimiento de su industrialización. Existen dos profesionistas que suplen más o menos a
estas necesidades: el Ingeniero Agrónomo y el Ingeniero Químico;
pero es evidente que ni son sus funciones, ni es el número que necesita la economía nacional. Emplear al Ingeniero agrónomo en
transformación, es robarle su director natural a la producción agrí• cola; utilizar al Ingeniero Químico en el análisis de tierras y de productos agrícolas, es privar a la industria de un auxiliar indispensable.
la
Se necesita un nuevo técnico y la Universidad por conducto de
la Facultad de Ciencias Químicas, crea la carrera de Químico Agrícola. Así como el Ingeniero Químico desde estudiante ha vivido en
contacto con la industria, el Químico Agrícola convivirá sus problemas, estará capacitado para explicarle en términos para él accesibles, los medios de industrializar y conservar sus productos.
La carrera de Químico Agrícola se forma con un conjunto de
enseñanzas que deben considerarse como provisionales; siendo una
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Universidad
La Universidad de Nuevo León Frente a los Problemas Nacionales
nueva carrera, no es posible formular un plan de estudios del que
se tenga la seguridad de que es el mejor; es verdad que para su formulación se tiene en cuenta la opinión de industriales relacionados
con la agricultura, de Ingenieros Agrónomos y de Químicos, pero
aún así es seguro que deberá sufrir modificaciones antes de considerarse como perfectos.
bar, verduras en salmuera y en vinagre. Con ser vistoso el puesto
de la "Pablo Livas", es mucho más importante la enseñanza que se
deriva de él; esta escuela no cuenta con maquinaria moderna y a
pesar de eso sus productos tenían presentación irreprochable; quiere ésto decir que el pequeño propietario o la cooperativa agrícola
pueden preparar productos semejantes, evitando la pérdida que pudieran resentir por no vender inmediatamente sus productos.
Casi simultáneamente con la carrera de Químico Agrícola y
coincidiendo con la reorganización universitaria, se forma un nuevo organismo, expresión una vez más del deseo de superación universitaria. Este organismo es el Instituto de Investigaciones Científicas que se organiza bajo la Dirección del Dr. Eduardo Aguirre
Pequeño y queda formado inicialmente por 3 secciones: de medicina y trabajo, de historia natural y de química; al organizarse se estipula que en este Instituto se estudiarán problemas de ciencia pura y de ciencia aplicada; estos últimos son los que dan un sentido
social al Instituto; la Universidad no quiere llevar exclusivamente
sus investigaciones a las altas esferas de la ciencia, olvidando las
necesidades elementales de un pueblo. Bien está que como exponente de la cultura se preocupe de los problemas puramente científicos; pero antes y sobre todo. debe estudiar el medio de contribuir
a la resolución de los problemas de los que se derivará el bienestar
nacional.
Apenas habían pasado unos cuantos meses de la formación de
la carrera de Químico Agrícola y del Instituto de Investigaciones
Científicas, cuando se organizó en Monterrey la exposición Agrícola-Ganadera; quiso el Gobierno que este evento no sólo sirviera co-•
mo feria y medio de relacionarse los agricultores y los ganaderos
entre sí, sino que tuviera un valor educativo y demostrar lo que ha
hecho el Estado en materia de educación. De este modo invitó a
la Universidad de Nuevo León para poner un pequeño stand en el
que se hiciera una demostración práctica de las actividades universitarias que tuvieran relación con el medio rural.
La Escuela Industrial Femenil "Pablo Livas", dependiente de
la Universidad, expuso muestras de los productos conservados en
esa Escuela. Aparecían allí conservas de frutas, frutas en almí-
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En un pabellón contiguo se reunieron demostraciones objetivas del desarrollo de la carrera de Químico Agrícola y de los trabajos a los que se dedica el Instituto de Investigaciones Científicas.
La carrera de Químico Agrícola consta de tres aspectos principales:
lo.-Aspecto fundamental que comprende enseñanzas como la
de Química Inorgánica y Orgánica, los análisis cualitativo y cua~itativo, la Física, etc., materias que si bien no son de aplicación directa, su conocimiento es indispensable para el aprendizaje de las
materias de aplicación.
2o.-Un aspecto analítico que prepara al alumno para el eficiente control de todas las industrias rurales. Es la tierra, es ésta
la que ptjmero deben conocer los futuros químicos; en las fotografías y aparatos expuestos se quiso hacer hincapié en las técnicas y
problemas tan especiales, que justifican la existencia de un profesionista independiente de las profesiones de Agrónomo y Químico
Industrial. Hasta hace algunos años el problema de la fertilidad
del suelo se intentó resolver, o bien de una manera puramente empírica por el hombre de campo, o bien de una manera puramente ~UÍ•
mica por el científico; el hombre de campo aconsejado por su experiencia naturalmente defectuosa por no tener un rigor científico,
clasificó las tierras en arcillosas, calcáreas, húmicas, ligeras, pesa.
das, etc., y si bien estas clasificaciones le permiten tener una idea
sobre el cultivo posible en cada tierra, estaba incapacitado para hacer las correcciones necesarias, para devolver la fertilidad perdida
o compensar los factores adversos a la producción.
El químico, por otra parte, creyó posible resolver fácilmente el
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La Universidad de Nuevo León Frenle a los Problemas Nacionales
problema juzgando que si se conocía la composición química de la
tierra y la composición química de la cosecha, bastaría con restituír
al suelo los elementos perdidos para darle nuevamente su fertilidad. Esta manera de pensar, fundamentalmente cierta, resultó falsa en su aplicación; el químico acostumbrado a los métodos vioientos de análisis, determinó los fertilizantes del suelo, destruyéndolo
íntegramente con reactivos de acción intensa y temperaturas elevadas; de aquí resultó que sus datos analíticos no guardaran ninguna
relación en la productibilidad del suelo.
nes para el cultivo de la uva; este cultivo, como lo demuestran las
estadísticas, es suficientemente remunerador. Sin embargo, más
aún que en los agrios, es indispensable su industrialización si se
<1uiere que dé todo el beneficio posible. Sabemos de la existencia
de regiones españolas francesas, las cuales son florecientes debido
precisamente a la fabricación de vinos; si el terreno de Nuevo León
es útil para el cultivo de la uva, ¿ por qué no pensar en hacer de esta
región una tan importante como Burdeos? Para ésto es indispensable la existencia de técnicos, los cuales necesitan conocimientos
químicos, biológicos y especialización en fermentación; este conjunto
no se encuentra en ninguna de las carreras actuales. En la exposición se hizo especial hincapié en esta industria, mostrando gráficas que indican las importaciones actuales y, por lo tanto, el mercado potencial; se presentaron también muestras de vinos y aguardientes, obtenidos con uvas de la región norte del país y que por lo
tanto sé podrá obtener en Nuevo León.
Actualmente se ha llegado a la conclusión de que los métodos
de análisis deben ser en cierto modo semejantes a los métodos empfeados por las plantas para su alimentación; además, se ha demostrado que el aprovechamiento de un elemento varía según la forma
química y física en que se suministra; se han encontrado elementos
que actúan en pequeña proporción; se ha visto también que en muchas ocasiones no es suficiente con que una tierra tenga todos los
elementos necesarios, sino que es preciso también que sus condiciones físico-químicas sean adecuadas. De aquí ha nacido una serie de
métodos de análisis y de reglas de interpretación, que no conoce el
químico industrial porque no tiene bases biológicas suficientes, ni
tampoco el ingeniero agrónomo, que carece de conocimiento~ químicos y físico-químicos amplios.
3o.-El tercer aspecto de la enseñanza del Químico Agricola es
la industrialización de productos. En efecto, es prácticamente imposible regular la producción de manera que sea consumida en forma íntegra e inmediata; siempre queda un remanente, el cual, sin
industrialización, se perderá. Un ejemplo de ésto lo tenemos en la
región naranjera; es indudable que el cultivo de la naranja es remunerador, pero vemos año tras año, que se pierden cantidades
enormes por imposibilidad de llevarlas a los mercados en la época
de cosecha. Existen también lugares en los que se aprovecha la
crema de la leche y se desperdicia el suero y la caseína. Seguramente al aumentar la producción agrícola de Nuevo León, cada uno
de los productos presentará un problema semejante. En la carrera
de Químico Agrícola se le ha dado especial interés a la Enología;
el suelo y clima de Nuevo León se prestan en muchas de sus regio-
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Existen tampién otras actividades industriales que favorecen
·el bienestar del campesino; entre éstas se encuentra la industria de
la leche y sus derivados, las industrias de conservación y la curtiduría como pequeña industria. Todas estas actividades forman parte del plan de estudios y se hizo una demostración gráfica de los laboratotjos y aparatos con que cuenta la Facultad para estas enseñanzas.
A continuación de la exposición de la Facultad de Ciencias Químicas siguió la del Instituto de Investigaciones Científicas; por su
orden se organizaron: ·primero, la Sección de Química; luego, la
Sección de Historia Natural y, finalmente, la de Medicina del Trabajo.
La sección de Química hizo una reseña de los problemas que la
ocupan y de su importancia relativa. Actualmente la sección de
Química se ocupa de problemas de orden práctico y de orden especulativo. Entre los problemas de orden especulativo se encuentran
el estudio de las reacciones específicas de los aminoácidos, el estudio del aroma del café y la investigación y estudio de las grasas
combinadas de los cereales; como estos puntos están fuera del ob-
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La Universidad de Nuevo León Frente a los Problemas Nacionales
jeto de la exposición no fueron mencionados. Los problemas prácticos son el estudio de tierras, el estudio de alimentos para la postguerra y el estudio de productos industrializables.
nas y de precio bajo. La soya y la ievadura parece que serán los
,
En el estudio sobre tierras, se mostraron los aparatos y el equipo de laboratorio necesarios para estos análisis, haciendo notar alguenas leyes agrológicas, entre éstas la del mínimo y la de los rendimientos decrecientes. Según la primera, la fertilidad de un suelo
es función del elemento que se encuentra en menor proporción: de
aquí que si se abona elevando únicamente uno de los elementos fertilizantes, será absolutamente inútil el gasto, puesto que la cosecha
seguirá dependiendo del elemento no agregado y por lo tanto, en
menor proporción. La ley de los rendimientos decrecientes indica
que para cantidades iguales de fertilizantes, el aumento de rendimiento agrícola es cada vez menor a medida que se acerca a un limite; por esto será necesario, en cada caso, hacer un estudio que
comprenda el precio del abono, el precio de la cosecha y la fertilidad
actual de la tierra para fijar las condiciones óptimas, pues no siempre el terreno más abonado es el que produce mayor beneficio económico.
Sobre el mismo tema de las tierras se mostró el efecto de las deficiencias de díversos elementos, haciendo notar que en ocasiones
la diferencia de un elemento no es sino el resultado de haber aumentado inmoderadamente otro; así, una tierra pobre pero con alimentos balanceados, dará una cosecha escasa pero de productos fisiológicamente normales: si se agrega únicamente un fertilizante, esta misma tierra dará cosechas pobres, (ley del mínimo) y además
presentarán las deficiencias de los elementos no agregados.
Entre los alimentos para la post-guerra hay dos, sobre todos,
que tendrán gran interés. Es sabido que la alimentación humana
consta de tres clases de alimentos mayores; los azúcares, las grasas
y las proteínas; los alimentos que contienen estas últimas son los
más caros y por lo tanto nuestro pueblo tiene una alimentación deficiente en proteínas.
El problema se puede solucionar de dos maneras: o bien se eleva el nivel económico, o bien se buscan substancias ricas en proteí-
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alimentos más indicados; en cuanto a la primera, la Sección ha hecho estudios para conocer en todas sus formas la industrialización
(fabricación de leche, queso, harina, aceite, etc.), para estar preparada y poder contestar cualquier consulta que el público haga sobre
el particular. En la exposición se mostraron desde el frijol de soya
hasta algunos de sus derivados, como pan, leche, etc. En cuanto a
levadura, es un alimento más rico en proteínas que la carne, su valor alimenticio es muy elevado; pero el exceso de bases púricas impide su utilización como substituto de la carne; en la Sección se estudió y resolvió el medio de bajar el contenido Pll!'ÍlliCO, hasta dejarlo en una proporción semejante a la del contenido purínico del
pescado.
Entre los problemas industriales se han trabajado el de la naranja, el del ácido ascórbico y el de la dolantina. Este último es un
producto analgésico de gran importancia, sobre todo ahora que laa
condiciones de guerra impiden obtenerlo del extranjero. El ácido
ascórbico se puede obtener por via sintética; pero al mismo tiempo
hay algunos productos naturales que lo contienen en cantidad suficiente para hacer costeable su explotación; este aspecto es el que
ha estudiado el Instituto. En la exposición se habló del ácido ascórbico y su importancia económica y mostraron diversos pasos de
obtención a partir de la guayaba, que era la materia prima que se
estudiaba en ese tiempo.
El problema de la naranja tiene una importancia de actualidad.
Es verdad que se dan los pasos necesarios para instalar una planta
de industrialización en Montemorelos; pero mientras llegue a cristalizar este proyecto y aún después, los pequeños productores y los
que no formen parte de la cooperativa, perderán conocantemente
cantidades que en conjunto serán considerables. En el Instituto se
ha estudiado la posible industrialización, no con miras a la gran industria, sino a la industria doméstica. En la exposición se exhibieron algunos tipos de jugos y concentrados que era posible obtener
sin maquinaria costosa; actualmente se ha terminado ese trabajo y
aparecerá en una próxima publicación.
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Universidad
La Sección de Historia Natural se dedica por una parte al es·
tudio y clasificación de la flora y fauna regional, como una contribución al conocimiento de la flora y fauna nacionales. Simultánea•
mente se estudian las posibles aplicaciones industriales o médicas de
las diversas plantas y además. en esta Sección, se preparan anima•
les disecados y modelos en yeso, que serán repartidos a las diversas
escuelas para que se empleen en el estudio de la botánica y la zoología. Varios de estos modelos fueron exhibidos, teniendo las leyendas explicativas en cada caso.
La Sección de Medicina del Trabajo presentó una serie de fotografías demostrando diversas afecciones profesionales y algunas de
las parasitarias regionales, indicando al mismo tiempo el medio de
evitarlas; esta divulgación es sólo una parte de la que se desarrollará en lo sucesivo. Los trabajos de esta Sección abarcarán desde la
labor profiláctica y estadística escolar, hasta el estudio de afeccio•
nes del obrero y del campesino.
Finalmente, cerraban el pabellón de la Universidad unas pala·
bras del señor Rector, que mencionaban el deseo de la Universidad
de mejorar cada vez más sus servicios, para colaborar de manera.
efectiva al mejoramiento nacional.
LETRAS
�Ediciones de "Don Quijote"
95
EDICIONES DE I\DON QUIJOTE"
L año de 1605 se publicó el tomo primero de "Don Quijote
de la Mancha". El se~undo en 1615. Entre uno y otro, el
año de 1611, -saij_ó a luz un libro que se considera como el
primer Diccionario de nuestro idioma. "El Thesoro de la Lengua
Castellána" por Sebastián de Covarrubias, obra que en cierto modo
puede considerarse como clave para penetrar a ese mundo misterioso del antiguo idioma castellano en que está escrita la literatura
de los Siglos de Oro.
IIJ
El año de 1726 se publicó por la Academia Española, a los 12
años de fundada, el primer tomo de su primer Diccionario. conocido
comunmente con el nombre de "Diccionario de Autoridades". El
último tomo, o sea el sexto, salió a luz el año de 1739. Este Diccionario, al aprovechar el material que contiene el Thesoro de Covarrubias, sirve también para estudiar la misma época de nuestra literatura, aún cuando como obra representativa de la manera de hablar
en los Siglos de Oro. tiene más valimiento el Thesoro que el Diccionario, porque aún cuando éste contiene y engloba todo el contenido
de aquél, representa una época más avanzada, en que el idioma había sufrido evolución. Se añade a ese Diccionario el calificativo de
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Universidad
E diciones de "Don Quijote"
97
"de Autoridades" porque casi todas sus definiciones están respal¾~ con ejemplos de los mejores hablistas del idioma español.
Pero para conocer bien una obra es mejor y sobre todo más.
fácil contar con una edición crítica de ella.
Respecto de Don Quijote, podemos decir que se han hecho muchas ediciones críticas y no críticas, pero de entre las primeras voy
a mencionar 1~ principales, que son al mismo tiempo las de más fácil consulta, y que aclaran casi la totalidad de los puntos, para nosotros obscuros, del libro inmortal.
En Londres, el año de 1738, se publicó una magnífica edición,
precedida de un estudio crítico del que era autor don Gregorio Mayans. En el mismo Londres, el año de 1781, se publicó otra edición,
una de las más notables, la anotada por don Juan Bowle, que lleva
al final un tomo de notas y otro de índices. Al referirse a esta edición dice Clemencin que Bowle señaló las referencias a los autores
latinos, italianos y caballerescos y procuró explicar las voces que
pueden ser obscuras para sus compatriotas, pero lamenta que no
haya procurado hacer ninguna observación crítica y añade que sus
anotaciones presentan el aspecto de una erudición laboriosa. pero
seca y descarnada.
Por el año de 1780 ó 1782, la Academia Española de la Lengua,
publicó una edición con un estudio crítico de que era autor don Vicente de los Ríos; y en 1797 publicó otra. con abundantes notas críticas, don Juan Antonio Pellicer. El mismo implacable Clemencin
dice que Pellicer "hizo o indicó algunas correcciones felices en el
texto y añadió notas en que a veces disfruta más de lo justo el trabajo de Bowle sin nombrarle".
El año de 1833 se publicó la primera edición mexicana en la
ciudad de México, en la imprenta de don Mariano Arévalo. Consta
de cinco pequeños tomos con ilustraciones litográficas y además de
tener para nosotros el mérito de ser la primera edición de aquel gran
libro hecho en México, tiene para los estudiantes. de las obras de
Cervantes, la importancia de publicar tanto el estudio de don Vicente de los Ríos como las anotaciones de Pellicer, de que antes he-
mos hablado ; de modo que puede éonsiderarse que comprendía lo
principal de las anotaciones y estudios hechos hasta su fecha.
Entre los años de 1833 y 1839 se publicó una de las ediciones
más notables de Don Quijote, la anotada por el famoso escritor murciano, don Diego Cl~mencin. Clemencín era un experto conocedor
de los libros de caballería, así que todas las referencias que contiene el Quijote sobre personajes e incidentes de estos libros están perfecta y claramente explicadas. Co1?10 estas referencias son muchas
Y en uno de sus aspectos form~ el eje sobre el cual gira el asunto
de la obra, resulta que éstas anotaciones son de particular importancia.
También Clemencín pone mucha atención en la geografía de la
ruta seguida por Don Quijote, así como en la identificación de los
diversos personajes que intervienen en ella o en las pequeñas novelas que contiene.
El año de 1911 se publieó la famosa edición de don Francisco~
Rodríguez Marín, que en cierto modo engloba, aclara y completa todo lo hecho por los anotadores. Tiene referencias menos abundantes que Clemencín a los libros de caballerías, pero las que trae son
suficientemente claras y completas. En cuanto a las cuestiones geográficas las estudia tan bien como Clemencín y solamente es más
cauto en la conclusiones a que llega respecto de las personas de carne y hueso que hay detrás de los personajes de la inmortal novela.
Esta obra ha tenido gran éxito y de ella se han hecho varias ediciones y la última es la cuarta, que lleva fecha de 1941.
Finalmente hay otra edición de Don Quijote digna de mencionarse juntamente con las anteriores, la de la Editorial "Razón y
Fé", publicada el año de 1926 con anotaciones del Padre Rufo Mendizábal.
Esta edición está preparada especialmente para estudiantes y
para ello lo primero que hizo el anotador fué suprimir, aún cuando
indicando siempre su colocación, todos aquellos pasajes que contienen palabras, frases o descripciones ásperas, algunas ofensivas para el gusto y la sensibilidad de estos días. Además contiene infini-
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Universidad
Poemas
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dad de anotaciones, desde luego mucho más breves que las de los
grandes anotadores del Quijote, pero suficientemente claras para
su objeto. Mendizábal aprovechó para sus notas, en primer lugar,
el Thesoro de Covarrubias y después las notas de los anteriores anotadores, principalmente Clemencín y Rodríguez Marín.
Creo que estas son las príncipales ediciones que pueden consultarse para el entendimiento perfecto y claro de aquella obra inolvidable y probablemente de las obras que he indicado, el Thesoro de
Covarrubias, el Diccionario de Autoridades y el Quijote anotado por
Mendizábal, pueden servir como clave para la lectura más fácil y
provechosa de todos los escritores de los Siglos de Oro.
EL ALA DEL SUR
· Mi corazón temblando bajo el ala del Sur.
Desde la Colegiata, alta como una frente.
es grato componer y descomponer
el rompecabezas del pueblo:
los suspiros claros de las casas.
las plazas de ancho aliento
Y_ esos viejos murguistas de las torres.
ciegos y altivos.
lllamión
Mi casa es como un fruto.
Se abre a la luz en gajos blancos y finos.
Sus paredes bruñidas se ofrecen puras a mi gozo
Y sus columnas indomables
•
tienen la gracia ágil de mi bastón.
La noche en ella es breve, blanda,
apenas una oscura venda para los ojos.
Pronto el sol llama a nuestro sueño, con golpes brusco&.
Sol seco y fuerte como un vino.
Sol
Del azul cuajado del alba,
como un surtidor invertido
brota espontáneamente el ~ol.
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la brisa contenía su aliento.
Eran las nueve ... ? Eran las doce .•
Quién habría podido pautar
aquella noche tersa y azul,
inmenso suspiro del cielo.
Ni las casas enjalbegadas
ni los cristales
ni tus ojos lo quieren.
Resbalando aquí, rebotando allá,
viene a caer sobre la dulce tierra.
y la traspasa.
~
Novia
Mañana
Cada paso nuestro, amiga,
rasga la carne tierna de la mañana.
Se la siente crujir y desgarrarse,
aún se desangraría,
si no llegase pronto la brisa
dulce como una mano, a calmarla.
Tus ojos tienen la profundidad
de los espejos.
Muy a lo hondo de tus miradas
hay un paisaje verde, acribillado
por las mil flechas de la brisa.
Tus trenzas tienen el retorcimiento
de los pecados.
Pero son inocentes.
Bajo mis manos palpitaban
mansas y humildes como corderos.
La carretera es recta como una vocación.
A ambos lados hay árboles
que bambolean la brisa en sus brazos
y pájaros erguidos sobre sus trinos certeros.
Al frente
una montaña brotada de caseríos frescos
en los que mis miradas apacientan
resbalando por el aire cernido.
Tus piernas son altivas y castas.
Serenamente te alzan sobre la vida
y amanzan su oleaje
como dos rompeolas.
NocturnoRecuerdo que las sombras tenían
aquella noche
el color de tus pupilas.
De esta manera yo me sentía
como mirado mil veces por tí
y enajenado ·
de sentir tu mirada en todo mi cuerpo.
Suspendida de las ramas más altas
amorosamente extasiada,
#
La serpentina de tu risa
que pintó de colores al viento
aprisionó en su jaula a la tarde
como un pájaro deslumbrado.
Tu voz es para mí como la música
de las estrellas para los oídos
embelesados de las sombras:
que la escuchan toda la noche sin fatiga.
A esta luna esponjada y plumada.
como pavo real
tu voz tiene calor y ritmo de paloma.
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Honda guarida de tus manos
para mi corazón.
Arden mis mejillas al roce vivo, continuado.
de los días y de las noches.
Mi corazón se acongoja detrás.
Cuando tú pasas
callan los cascabeles de las horas
J)orque el tiempo
de las mil colleras vibrantes
se inmoviliza
como un corazón extasiado.
Bullía en su copa la noche
burbujeada de luceros.
Lentos gritos perdidos la recorrian
palpando aquí y allá las sombras
hasta hallar una, profunda y tierna.
donde cobijarse.
Sabiamente
el viento pulsaba las calles.
tensas y vivas.
A lo lejos
sobre el horizonte
glogloteaba el día
como un_agua presa.
10:3
Poemas
Y abro los ojofk
Un cielo asfaltado, frío, de gran ciudad.
y un airecillo vivaz y desnudo como un pilluelo.
A mi alrededor
extendida por todo el mundo
una gran soledad.
Ciudad
Mi corazón temblando bajo el ala del Sur.
Pedro Gañías
Madrid - 1923
Evocación
Un álamo cernía el sol
y lo espolvoreaba en su nuca
suave y pálido como un aliento.
Ella sentada, firme y dulce, sobre la tierra.
Yo tendido, con toda mi vida,
mi cabeza en su falda y un brazo SUYO
como una rama dócil sobre mi cuello.
Mi corazón y el tiempo justos, acompasados.
Luego acelera el tiempo su corriente,
se precipita todo compacto
como un bloque de hielo flotante.
•
t
�Los Dos Purgatorios
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LOS DOS PURGATORIOS
A lectura del QUIJOTE es siempre actual. Pero esta actualidad adquiere, según las circunstancias, una valoración distinta. El libro de Cervantes ha ido tomando con el
tiempo múltiples significaciones. Su interpretación ha sido diferente
según la época o la situación de sus lectores. Pero, en todo tiempo,
se ha visto en este libro, escrito con propósito de burlas, las más profundas veras. El carácter real y, al mismo tiempo, tan humanamente ideal, del QUIJOTE, le ha sumado todas las admiraciones y simpatías. Se ha visto en el QUIJOTE, a un mismo tiempo, el libro más español y más universal de los escritos en ·nuestra lengua. Admirables
páginas nos han dejado escritas, comentándolo, los mejores críticos
novelistas y poetas. Todos han coincidido en esta universalidad y
españolidad de su carácter: afirmando el QUIJOTE como la expresión verdadera de la conciencia universal de España. Hoy, esta conciencia se ha encontrado a sí misma, como en otros tiempos, dentro
y fuera de sí: como Don Quijote y Sancho Panza.
ll
Otras veces hemos recordado aquellas páginas, de las más bellas del libro de Cervantes, cuando nos pinta, ya cerca de finalizar
sus aventuras, en uno de los últimos capítulos de su Segunda Parte,
la separación del Caballero y su escudero; cuando éste sale para go-
�.
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Universidad
Los Dos Purgatorios
bernar la ínsula Barataria, dejando abandonado a su triste soledad
a Don Quijote. Siempre supo Don Quijote de peregrinas soledades
tristes. Pero no las sabía el bueno de Sancho. En esta aventura nos
muestra Cervantes, con admirable sentido poético, y más que poético, profético, la soledad de Sancho Panza. Sancho se encuentra solo,
enteramente solo, al sentirse perdido entre tantas gentes que le- son
extrañas. Y por eso abandona sus ambiciones de gobernar, muy cuerdamente, deseando volver a reunirse con su Don Quijote: como si su
cordura no le bastase, o no fuese tal, sin la locura de su Don Quijote.
Y ya sabemos lo que le sucedió por el camino. Pues, según nos cuenta Cervantes, cayó con su rucio en una oscurísima sima, en la que
se encontró, al parecer, verdaderamente perdido y solo para siempre. Allí pasó el buen escudero su purgatorio durante toda una larga noche: hasta que, al amanecer del siguiente día, Don Quijote, que
pasaba por aquellos lugares, escuchó, con el rebuzno del rucio, las
voces angustiadas de Sancho, al que tomó, efectivamente, por alma
en pena y fuera de este mundo. Fué entonces cuando Sancho, desde
el fondo de su oscura cueva, le dijo aquellas estupendas palabras de
que él no se había muerto en todos los días de su vida.
contrario, subrayándolo de tan extraordinaria manera, que, después
de habernos contado las últimas peripecias de sus héroes, penetrando en sus almas con tan fino y preciso análisis de sus más admirab!es prendas, des:e_ués de haber conseguido expresárnoslos con gracia y donosura en las que parece que casi se enterneciese, nos pone todavía ante los ojos, después de todo esto, y ya cerca del final
de su libro, aquella "cerdosa aventura" en que nos pinta a sus gloriosos protagonistas pisoteados bárbaramente po~ una piara de cochinos. Esta desventura final diríamos que parece moraleja que vuelve por los fueros de las primeras desventuras pasadas: y con ella
deshace el poeta -como la verde red en que aprisiona momentáneamente a su héroe-- toda la trama de sus posibilidades ilusorias.
106
Comparaba el" mismo Sancho aquellas angustias que pasara en
el fondo tenebroso de la oscurísima sima en que había caído con las
prodigiosas aventuras que le· contara Don Quijote de la cueva de
Montesinos y de las que él no había creído ni palabra. Y se lamentaba el bueno de Sancho de que a él no le sucediera ninguna que viniera a distraerle y aliviarle de su penosísima agonía. Advertid que
una y otra aventura -la del Caballero y la de Sancho- se suceden
en la Segunda Parte del libro inmortal; la una, recién pasados sus
comienzos, y la otra, al ir finalizando el libro. Notamos entre la Primera y la Segunda parte del QUIJOTE una sorprendente diferencia, y es que, en la Segunda pone su autor más íntima y cordial complacencia en la descripción de las fabulosas aventuras que nos cuenta, como si quisiera darnos, con ellas, más h~ndo y universal sentido de su humanísimo entendimiento. No sólo cabría decir, como se
ha dicho, que está mejor escrita la Segunda que la Primera Parte
del QUIJOTE, sino también que está mejor pensada, y, por consiguiente, sentida. Sin desdecirse en nada de su inicial empeño, por el
107
La veracidad de los sueños qujotescos queda nuevamente establecida con su justa realización desventurada y también esperanzadora. Tratemos ahora de comprenderla con el propio texto cervantino y a propósito del Purgatorio de Don Quijote. Bajó Don Quijote,
realmente, en cuerpo y alma, a aquella misteriosa cueva de Montesinos, "que está en el corazón de la Mancha", y deteniéndose en una
concavidad o espacio que en ella había, cansado de caminar -pendiente y colgado de una soga- "por aquella oscura región abajo sin
llevar cierto ni determinado camino" -se quedó, al parecer, dormido, pues así lo sacaron de ella Basilio y Sancho; y lo que soñó y
vió en sus sueños, que para él fueron un despertar, es lo que nos
cuenta maravillosamente; y lo que le hizo exclamar antes de contarlo aquél: "acabo de conocer que todos los contentos de esta vida
pasan como sombra y sueño..." ¿Sombra y sueño este fantástieo episodio quijotesco? Pues al finalizar su cuento le dice al dubitoso Sancho su Don Quijote: "como no estás experimentado en las cosas del
mundo, todas las cosas que tienen algo de dificultad te parecen impo~ibles ;_ pero ~dará el tiemp?··· y yo te contaré algunas de las que
alla abaJo he visto, que te haran creer las que aquí he contado, cuya
verdad no admite réplica ni disputa".
En el capítulo siguiente, y en boca de Cide Hamete Benengeli,
pone en duda Cervantes, o en tela de juicio, no la veracidad de Don
Quijote, sino la de su contada aventura. Lo que hizo a nuestro ·quí-
�108
Universidad
Los Dos Purgatorios
jotesco Don Miguel de Unamuno indignarse y protestar contra el
narrador en defensa de su Don Quijote. Deja Cide Hamete al lector
prudente juzgar lo que le pareciere. Hoy sabemos que "tan gran
_ máquina de disparates", como les llama su cronista, cabe muy bien
en un sueño de algunos segundos, aunque, luego, el contarla se lleve
más de muchos minutos. Pero de la verdad del sueño y de la sombra ¿ qué sabemos? Que esta es verdad de la que nos afirma Don
Quijote que no admit.e réplicas ni disputa. Como aquella otra, quijotesca verdad del Segismundo calderoniano, amparado en ella, o encerrado en ella, como por las cuatro esquinas de su sueño: que es
nuestra vida ese frenesí, ·esa ilusión, esa ficción y esa sombra que
soñó Don Quijote, como Segismundo, en su Purgatorio de la cueva
de Montesinos. "¡Soñemos, alma, soñemos!" Y andando el tiempo,
com0 nos dice Don Quijote, llegamos a aquella curiosísima aventura
que nos cuenta Cervantes que pasaron sus protagonistas, en casa
de Don Antonio Moreno, con una cabeza encantada que respondía
enigmáticamente a todas las preguntas que se le hicieron. Y ya sabemos lo que preguntó Don Quijote: "¿Fué verdad o fué sueño lo
que yo cuento que me pasó en la cueva de Montesinos?". Y no dice
lo que le pasó sino lo que él cuenta que le pasó en la cueva de Montesinos. A lo que le cabeza responde admirablemente: "hay mucho
que decir, de todo tiene". ¡Y tánto ! Y tanto que decir que nada se
nos vuelve a decir de ello; del mismo modo que de lo que le pasó a
Sancho en su Purgatorio no se nos dice más que aquellas estupendas
palabras del escudero: "Dios me entiende, y basta, y no digo más,
aunque pudiera".-¿Basta que nos entienda Dios para no tener que
decir más, aunque pudiéramos, de lo que le sucede al hombre que
pasa, despierto como Sancho o soñando como Don Quijote, el Purgatorio en vida?
Meditemos en ello. Pues estos Purgatorios humanos nos parecen, ahora, a nosotros, entre otras cosas, la imagen de aquella conciencia que se forma el hombre de sí mismo para llegar a conocer
su propio destino. Y esta conversión del destino en conciencia humana es una de las afirmaciones más vivas que podemos sacar de
la lectura de nuestro DON QUIJOTE. Y con ella, la exaltación poética de la persona humana. Una verdad que no admit.e réplica ni dis-
109
put.a. Don Quijote puebla de soñadas sombras su Purgatorio, y sale
de él porque lo saca insensiblemente, en medio de sus sueños, Sancho Panza. Cuando éste cae con su rucio en oscura sima le saca de
ella Don Quijote. Como en todo el libro de Cervantes vemos en estos
episodios, paralelamente, retratada la inseparable compenetración
del uno y del otro. Hasta tal extremo, que cuando se separan ambos,
ninguno de los dos se encuentra a sí mismo sin el otro, y sufren una
parecida soledad: Don Quijote a solas consigo y Sancho rodeado de
tantas gentes que le son extrañas que, entre ellas, se siente aislado y
perdido. Libro de soledad y soledades es el QUIJOTE, empezado a
escribir en una cárcel. Libro de soledad y soledades verdaderas. Por
eso, tan singularmente español y universal, tan nuestro y tan de
todos. Cada vez más vivo y verdadero. Porque las creaciones humanas del espíritu, tienen, como el buen vino, creciente sabor y valor con el tiempo, con el andar dell tiempo, como decía Don Quijote.
�Las Cien Mejores Poesías Mexicanas
111
LAS CIEN MEJORES ·pQ[SIAS MEXICANAS*
o{nf:onio easfro _glll[
•
UESTRA poesía en lengua española nace a mediados del siglo XVI, ruando empiezan a escribir los hijos de los conquistadores. Los pueblos conquistados habían tenido también su poesía: poemas mitológicos y legendarios, himnos religiosos
y discursos morales, cantos líricos y elegíacos. Hemos prescindido
aquí naturalmente de todas esas producciones en lenguas indígenas,
lo mismo de las anteriores a la Conquista que de las po_steriores,
aunque en ellas se hayan ejercitado a veces ingenios como el de Sor
Juana Inés de la Cruz. Sin embargo, para que algo de esa poesía se
filtrara en estas páginas no hemos vacilado en insertar unó de los
cantos de Netzahualcóyotl, traducido libremente por José Joaquín
Pesado.
El mexicano da pruebas de su inclinación a la poesía desde muy
temprano. Bernardo de Balbuena nos cuenta que al certamen de
1585 concurrieron trescientos poetas; y la Crónica. de la orden de
San Agustín en la provincia de Ja Nueva España nos dice que, a los
doce años, los muchachos "saben latín y hacen versos como los hombres famosos de Italia". De toda la producción del siglo XVI, todavía
•(*) Prólogo a la segunda edición de la obra del mismo titulo, de próxima aparición.
�Las Cien Mejores Poesías Mexicanas
112
JU
Universidad
insuficientemente conocida, y excluyendo la poesía épica, que no
tiene lugar en esta antología, hemos dado breves muestras con un
bien compuesto soneto de Francisco de Terrazas -el primer poeta
de len.,,aua española nacido en México y acaso en la América- que
revela el nivel que, desde un principio, alcanzó la lírica entre nosotros; con el famoso soneto Viene de España. por el mar salobre, en
que el criollo satiriza al emigrante español que, una vez enriquecido,
presume de nobleza y de cultura, y con una canción religiosa de Fernando de Córdoba y Bocanegra (1565-1589), de quien nos han llegado dos o tres composiciones y cuya muerte, a los veinticuatro años
de edad, es la pérdida mayor de la poesía mexicana en el siglo 1CVI.
No sólo no hemos incluido a poetas españoles que nos visitaron
en la época colonial: Gutierre de Cetina, Juan de la Cueva, Eugenio
de Salazar y Alarcón, Luis de Belmonte, Diego Mejía, Agustín de Salazar y Torres, que pertenecen sin discusión a la literatura peninsular, sino que, para no adornarnos con galas que pudieran disputársenos, no hemos querido acoger ni a Fernán González de Eslava
(1558-1601), que pasó la mayor parte de su vida en México, ni a
Bernardo de Balbuena (1561-1627), que se educó y principió a escribir entre nosotros, por más que toda la obra del primero y buena
parte de la del segundo fueron producidas en nuestro país y no se
explican plenamente sino dentro del desarrollo literario de México,
y de que en Balbuena se siente, más que aquella "exuberante y desatada fecundidad genial" que nos atribuye la crítica europea, una ordenada opulencia y una finura de dibujo que están más cerca del
modo esencial de nuestra naturaleza.
El siglo XVIl es la edad de oro de las letras coloniales. Después.
de 1681, año en que muere Calderón de la Barca, la América tuvo
con Sor Juana Inés de la Cruz (1651-1695), como dos siglos después.
lo volvería a tener con Rubén Darío, el cetro de la poesía española.
Alrededor de su nombre la crítica académica se complació en acumular durante mucho tiempo todos los cargos que, con o sin fundamento, acostumbra hacer al culteranismo, sin darse cuenta que lo
mejor de la poetiza, que es la mayor parte de su obra, no sólo está
libre de las exageraciones y el mal gusto en que degeneró esa escuela,.
sino que no desmerece junto a las más finas producciones líricas de
nuestra lengua. El religioso mexicano Fray Miguel de Guevara
(muerto hacia 1640) escribió a principios del siglo el soneto No me
mueve, mi Dios, para quererle, joya de la poesía mística en castellano que corrió un tiempo por obra de Santa Teresa o de San Francisco Javier, y cuya atribución a nuestro poeta, ya suficiente~ente
probada, nos autoriza a incluirlo en esta colección. Matías de Boca.negra (1612-1668), autor de la delicada Canción a la vista de un desengaño, que tantas veces sirvió de modelo a nuestros poetas del siglo XVIlI, y cuyas obras líricas y dramáticas andan perdidas en bibliotecas públicas y privadas, y C a r 1 o s de Sigüenza y Góngora
(1645-1700), ilustre humanista cuyo dominio del verso lo mismo da,.
ba en elegancia y decoro que en trivialidad y juego, completan la representación lírica del siglo xvn, de la que sólo exigencias de espacio nos han obligado a omitir a Luis de Sandoval y Zapata, que floreció hacia 1650 y cuyos poemas conocidos justifican nada más en
parte la fama extraordinaria de que gozó en su tiempo. No podía
faltar en una antología mexicana el nombre preclaro de Juan Ruiz
de Alarcón (1581?-1639), y a pesar de que su lugar está entre los
grandes dramáticos, al lado de Lope de Vega, Tirso de Molina y Calderón de la Barca, hemos forzado los cuadros de esta colección para
incluír dos fragmentos de sus comedias que dan la idea del espíritu
puntual, ingenioso y epigramático de su poesía.
En el XVIII, el siglo del humanismo, florece en la Colonia la
poesía en lengua latina, de cuyo esplendor hemos querido dar idea
con una égloga de Francisco Javier Alegre (1729-1788) y un fragmento de Diego José Abad (1727-1779), elegante y bien traducido
el primero por Joaquín Arcadio Pagaza, no así el segundo, que nunca tuvo buenos traductores: Anastasio de Ochoa, que sí lo fué para
Ovidio, poco hizo en sus versiones de Abad, y las de Diego Miguel
de Bringas y Encinas, el jesuíta español Francisco Javier Lozano y
el presbítero Enrique Villaseñor son inferiores todavía. Rafael Landívar (1731-1793), el autor de la rica y brillante Rusticatio Mexicana
(1781), cae dentro de esa corriente poética; pero, aunque no hay duda que pertenece espiritualmente a México por haberse formado en
colegios de la Nueva España y deber su educación literaria al insig-
�Universidad
Las Cien Mejores Poesías Mexicanas
ne latinista poblano Manuel Mariano Iturriaga, y aún por haber dedicado casi totalmente su poema a cantar la vida y la naturaleza mexicanas, no hemos quep.do incluirlo porque nació en Guatemala.
imperio español empezaba a resquebi:ajarse. Hacia fines del siglo los
poetas, victimas de mortal desazón, entretienen su melancolía, al lado de Cloris y Anardas, en esos deslucidos prados que humedecen
los arroyuelos y refresca el "favonio blando". Manuel de Navarrete
(1768-1809), que sentía la naturaleza, si no en las lineas de su dibujo,
sí en la difusa tonalidad de sus luces, preside a los árcades, cuyas
débiles voces fueron acalladas bien pronto por el fragor de la guerra de Independencia y las primeras luchas políticas de la nueva nación. De los numerosos cantos patrióticos, que no podían faltar en
aquellos momentos, sólo hemos escogido los dos más representativos; y dejamos fuera, para no desvirtuar el carácter, predominantemente lírico de esta colección, toda la abundante poesía de sátira
político-social que floreció entonces.
114
En esa centuria la producción poética en lengua española mantiene vivos los últimos fulgores de la hoguera culterana. Los manuales literarios, desde aquellos tiempos en que Francisco Pimentel, con
más laboriosidad que sentido crítico y buen gusto emprendió la historia de nuestras letras, siguen condenando en masa esas producciones. Lo cierto es que las desdeñan sin conocerlas bien ni mal, y
que quien se dé el trabajo de asomarse a ellas encontrará -entre
vacíos artificios, falsas opulencias y laberintos verbales- rasgos de
fina poesía. Sería inexacto decir que América creó entonces en la lírica, como lo hizo en la arquitectura, una modalidad propia del barroco; pero puede afirmarse con justicia que la influencia del gongorismo se prolongó entre nosotros hasta principios del siglo XIX
por las mismas razones que fomentaron la difusión y el desarrollo
del churrigueresco: porque en uno y en otro encontró el espíritu
nuestro una forma de expresión que respondía a inclinaciones naturales. Nuestra poesía del siglo XVIII ha sido poco estudiada, y por
ahora tenemos que coD:formarnos con presentar sólo cuatro ejemplos de ella: un fragmento de Juan de Arriola (1698- ?) tomado de
su poema Vida y virtudes de la esclarecida \irgen Santa Rosalía, que
publicaré en breve según manuscrito que debo a la gentileza de mi
amigo el poeta español Manuel Altolaguirre; un trozo del Indice poético de la admirable vida de San Francisco de Asís (1732) , de Cayetano de Cabrera y Quintero, poeta en latín y en español, autor dramático y traductor de Horacio y Juvenal; un elegante soneto del sabio matemático Joaquín Velázquez de Cárdepas y León (1732-1789),
y una composición de José Agustín de Castro (1730-1811), que es
uno de nuestros primeros poetas que tratan en español, pues ya otros
y él mismo lo habían hecho antes en latín, temas de la vida nacional
mexicana.
Mientras la imitación de Góngora avivaba como un temblor luminoso la hoja1·asca de palabras rimadas que llena todo el siglo
xvm, y los últimos humanistas ponían en versos latinos recuerdos
clásicos, temas teológicos y visiones de la naturaleza americana, el
115
Después aparece el romanticismo. Aunque careció del arrebato
Y empuje inicial que tuvo en otras partes de América, se prolongó,
como una mansa corriente, hasta las postrimerías del siglo XIX. En
su primera época lo representan plenamente Ignacio Rodríguez Galván (1816-1842), autor de La profeeía de Guatimoc (1839), intensa
expresión de su incurable desaliento y de su preocupación por los destinos de la patria, "obra maestra del romanticismo mexicano", como la llamó con justicia Menéndez Pelayo; y Fernando Calderón
(1809-1845), más interesante como dramático que como lírico y a
quien se debe una de las composiciones más débiles de esta antalogía.
Aunque nacidos antes, sobrevivieron a dichos poetas Manuel Carpio
(1791-1860) y José Joaquín Pesado (1801-1861), defensores del gusto clásico que, si_n embargo, no pudieron escapar a la influencia de
las nuevas corrientes literarias. Pesado perte~e~e a ese primer ro:
manticismo cuyo símbolo es Lamartine, de quien tradujo algunas
composiciones. Es romántico su interés por los antiguos monumentos literarios aztecas y por incluír como temas poéticos las pintorescas costumbres de nuestra vida rural, así como la forma directa en
que ve y siente la naturaleza mexicana. Los mejores sonetos de sus
Sitios y escenas de Orizaba y Córdoba (1860) abren la espléndida
galería de paisajes líricos que después enriquecerían Joaquín Arcadio Pagaza (1838-1918), Othón y Urbina.
Dos corrientes parale~, que en ocasiones se tocan, sigue des-
�116
Univenidad
117
Las Cien Mejores Poesías Mexicanas
pués nuestra poesía. Una, decididamente romántica, de tendencias
liberales en política, en la que figuran el juvenil Manuel Acuña
(1849-1873), una de las grandes promesas de nuestra lírica del siglo
XIX; Manuel M. Flores (1840-1885), su representante más alto, José Rosas Moreno (1838-1883), Pantaleón Tovar (1828-1876), José
Peón y Contreras (1843-1908), entre otros, y que termina, ya muy
mermadas sus aguas, con Juan de Dios Peza (1852-1910). Románticos son también Guillermo Prieto (1818-1897), cantor de los tipos
y costumbres populares, e Ignacio M. Altamirano (1834-1893), que
cultivó cuadros e idilios de los trópicos. La otra corriente, orientada
hacia los modelos clásicos,-más cuidadosa de la forma y más fría de
mspiración, de tendencias políticas conservadoras, la forman Alejandro Arango y Escandón (1821-1883), admirador ferviente de
Fray Luis de León, cuya línea sueita y pura imitó en su Invocaci6n·
a la Bondad Divina. Francisco de P. Guzmán (1844-1884) y Miguel
Jerónimo Martínez (1817-1870), poetas religiosos, José Sebastián
Segura, el más débil de todos, y, finalmente, José María Roa Bárcena (1837-1908) que ,como Peón Contreras y José María Bustillos.
(1866-1899), escribió leyendas históricas mexicanas, y, como Juan
de Dios Peza, prolonga hasta principios del siglo XX una poesía quehabía perdido su razón de ser muchos años antes. Ignacio Ramirez:
(1818-1879) combatió la tradición en política y la aceptó en literatura; pertenece a ese grupo de hombres puros, ilustrados y enérgicos que honran al liberalismo hispano-americano del siglo pasado y·
para quienes la Epístola. moral a Fabio fué al mismo tiempo una norma de conducta y un modelo literario. Los últimos versos de su composición Por los gregorianos muertos es uno de los trozos más nobles de la poesía mexicana:
¿Qué es nuestra vida sino tosco vaso
cuyo precio es el precio del deseo
que en él guardan natura y el acaso?
Si derramado por la edad le veo,
sólo en las manos de la sabia tierra
recibirá otra forma y otro empleo.
Cárcel y no vida, la que encierra
privaciones, lamentos y dolores;
ido el placer ¿ la muerte a quien atierra?
·,
Madre Naturaleza, ya no hay flores
por do mi paso vacilante avanza:
nací sin esperanza ni temores,
vuelvo a ti sin temores ni esperanza..
Hacia 1880 se inicia en México un movimiento de renovación lírica, que anuncia débilmente Agustín F. Cuenca (1850-1884) y cuyo
centro es Manuel Gutiérrez Nájera (1859-1896). Con éste o poco después aparecen Salvador Díaz Mirón (1853-1928), Manuel José Othón
(1858-1906) ,' Luis G. Urbina (1867-1934), Amado Nervo (1870-1919)
Y Enrique González Mar~ez (1871) que, con Rapión López Velarde,
han llevado nuestra poes1a a un grado de excelencia que no había alcanzado desde el siglo XVII, hecho que a veces se expresa diciendo que
desde Sor Juana Inés de la Cruz no aparece en México otro gran poeta hasta Gutiérrez Nájera. La producción lírica de los últimos cincuenta años --como nuestra pintura moderna y c@mo antes la escultura mexicana antigua y la arquitectura barroca ·de fines d~l siglo
XVII y principios del XVIII- es una de las expresiones estéticas nacionales de significación universal. Al llegar a este punto de dificultad
principal con que tropezamos fué el aspecto limitado de que disponíamos, pues, a pesar de que las cien mejores poesías mexicanas pueden
completarse facilmente espigando en las obras de Sor Juana y de los
grandes poetas contemporáneos, no podíamos olvidar que el propósito de este florilegio es el de reunir el centenar de poemas que dé una
idea del desarrollo histórico de nuestra poesía, la cual, como todo proceso secular, ha tenido sus épocas de grandeza y de decadencia. En
la selección de esta última parte hemos vacilado mucho antes de decidirnos, pero creemos haber elegido poemas que, aunque algunos de
ellos pudieran sustituirse por otros igualmente representativos, son
de los más bellos de cada autor.
Después de la primera (México, 1914), publiqué, con la autorización de mis queridos amigos Manuel Toussaint y Alberto Vázquez del
Mercado, una segunda edición, refundida, de esta antología. En la presente hay nuevos éambios, algunos de los cuales ya han sido expli-
•
�118
Universidad
cados en las páginas anteriores. Los demás son los siguientes: la sustitución de las traducciones de Joaquín Arcadio Pagaza (Los Ja.gos de
México, de Rafael Landívar) y de Anastasio de Ochoa (Heroida I, de
Ovidio) por composiciones originales; la inclusión de Rafael López,
muerto en 1843, y de María Enriqueta Camarillo (1875) que, aunque
vive todavía, cabe, lo mismo que Enrique González Martínez y José
Juan Tablada en los cuadros de esta colección que no incluye a poetas
nacidos después de 1880, co;n la excepción, muy justificada, de Ramón
López Velarde (1888-1921) a quien, tanto su mérito como su temprana muerte, confieren el merecido honor de cerrar un ciclo -hasta hoy el más brillante-- de nuestra poesía. Finalmente hemos suprimido el soneto No eres tú la que quiso a 1a. mañana, que bajo el
nombre de .T u a n de D i o s Uribe publicó la Antología del Cen•
t.enario (1910) tomándolo de las páginas del Diario de México (1811)
y que recogimos en nuestras ediciones anteriores, porque pertenece,
según ha observado el escritor argentino don Emilio Carilla, a Jacinto Polo; efectivamente lo encuentro en sus Obras en prosa y verso
(Zaragoza, 1670), exornando uno de los discursos del Gobierno moral (pág. 259).
CIENCIAS
�Consideraciones Meteorológicas
121
.CONSIDERACIONES MEJEOROLOGICAS
:JJr. 3tonoraf.o Je Gastro
A vida en toda su variadísima gamma se desenvuelve principalmente en la Zona de contacto entre la atmósfera y la superficie sólida y liquida de la Tierra. Los seres vivientes, en
consecuencia, se ven obligados a sufrir los trastornos que les pueden
ocasionar las variaciones del medio ambiente que les rodea, siendo de
notar que el influjo de esta variación tiene mayor importancia que
la ejercida por otros de los agentes con los que se encuentran en íntima relación de contacto y dependencia, como son, por ejemplo, la
naturaleza del suelo en que vive y la vegetación que allí predomina.
Si ejercen tal importancia en la vida de los seres vivientes las variaciones del medio ambiente, los cambios atmosféricos, preciso será
que procedamos a estudiar su naturaleza, amplitud y distribución,
con el fin de proporcionar bases de consistencia suficiente a quienes
hayan de investigar acerca de las condiciones en que se desenvuelve
la vida de una determinada región, o la posibilidad de adaptaoión de
otros seres de los reinos animal y vegetal, importados de otras regiones.
Para estudiar la naturaleza, amplitud y distribución de las variaciones atmosféricas, que se producen en un lugar determinado de
la superficie terrestre, y para establecer una comparación entre los
�•
Universidad
Consideraciones Meteorológicas
de lugares diferentes, será bueno comenzar recordando cuál sea la
constitución de la capa atmosféi·ica que nos envuelve y cuáles de sus
componentes influyen con su variación en las condiciones de vida de
los diferentes organismos.
·
se condensa y se deposita en estado liquido sobre la superficie terrestre: la capa de agua tendría entonces un espesor superior a dos
centímetros y medio.
122
Es sabido que el aire seco atmosférico, desprovisto de todas sus
impurezas, es una mezcla de gases diferentes que, en las capas bajas
en que nos encontramos sumergidos, tiene la composición que se consigna en el cuadro siguiente debido a Paneth (2).
GASE S
Nitrógeno ... . ......• .
Oxigeno •. . ....••.••.
Argon ............... .
Bióxido de Carbono
<variable) . . . . . . . . . . . .
por ciento
molecular
PESO
DENSIDAD
la del aire
78.09
20.95
0.93
28,016
32,000
39,944
0,9670
1,1053
1,379
0.03
44,000
1,529
VOLUMEN
MASA
por ciento
75,71
23,15
1,28
0,046
Contiene además ligeros vestigios de neón, helio, cripton, xenon,
ozono, radon, además del hidrógeno.
Notemos que la composición que antecede se refiere exclusivamente al aire puro y seco de las capas bajas de nuestra atmósfera,
que van siempre .acompañadas de impurezas constituídas por numerosas partículas orgánicas e inorgánicas que forman una especie de
polvillo atmosférico, así como por cantidades variables de vapor de
agua y por condensaciones de este vapor a los estados liquido y sólido. Como estas cantidades de vapor de agua varían en cada lugar
con el tiempo, y en cada tiempo con la localidad, y como además su
influjo en el desarrollo de la vida de los seres es fundamental, será
necesario dedicarle párrafo aparte.
Variables son las cantidades de vapor de agua con el tiempo y
con el lugar. En días calurosos y húmedos puede llegar hasta al 5
por ciento de su volumen. En las regiones tropicales contiene el aire
un promedio de vapor de agua que alcanza al 2,6 por ciento de su
volumen total; a la latitud de 50° desciende la cantidad de vapor de
agua hasta un 0.9 por ciento, y en latitudes próximas a los 70°, no
pasa de dos décimas por ciento.
Podemos formarnos una idea aproximada respecto a la cantidad
de vapor de agua contenido en la atmósfera suponiendo que todo él
123
Al estudiar las _variaciones de vapor de agua contenido en la atmósfera hemos de tener en cuenta no tan sólo la amplitud dentro de
la que varían en cada lugar, sino que también la velocidad de su variación, porque el estudio de una y otra, amplitud y velocidad, es del
mayor interés para llegar al conocimiento de los climas. A pesar de
que el nitrógeno y el oxígeno constituyen la casi totalidad de la atmósfera-el 99 por ciento-, tienen, sin embargo, muy poco interés
como elementos climatoló~cos. Es el vapor de agua la fuente principal de todas 1-as formas de condensación y precipitación, es el responsable en la formación de nubes, del rocío, de las escarchas, de la
lluvia y de la nieve. Es además un elemento que absorbe parte de la
energía calorífica que el Sol nos envía y parte también de la que la
Tierra irradia. Una y otra son absorbidas en muy pequeña cantidad
por el oxígeno, el ozono y bióxído de carbono, quedando para el vapor de agua el desempeño de una función reguladora del mayor interés. Por ser mucho más transparente para las radiaciones recibidas
del Sol que para la irradiación terrestre, actúa como una verdadera
manta aisladora evitando los enfriamientos extremos que sin su presencia alcanzaría la superficie terrestre y las capas bajas de la atmósfera que le contienen.
Y no termina ahí el interés del estudio de las cantidades de vapor de agua que tiene la atmósfera. A él se debe principalmente la
diferencia que existe entre la temperatura dei aire y la llamada t.emperatura sensible. Una cosa es la temperatura señalada por un térmómetro convenientemente instalado y otra cosa es la sensación que
esa temperatura produce en el cuerpo humano. Es éste, como es sabido, una fuente de energía calorífica, que se expande a su través a
virtud de la circulación sanguínea y que emite en cantidades variables. Dependen éstas tanto de su situación interna como de las circll.IlBtancias de medio ambiente que le rodea. Para cada organismo ha
de establecerse un equilibrio térmico con emisión de calor unas veces
y con absorción en otras ocasiones. Los elementos que entran en juego en la producción de ese equilibrio térmico producen en el cuerpo
�•
124
•
Consideraciones Meteorológicas
Universidad
humano una sensación que determina la temperatura sensible. La
tal sensación puede ser diferente en diferentes organismos, o en partes diferentes de un mismo organismo, si son diferentes sus estados
térmicos interiores.
Todo el mundo conoce cuán diferente es la sensación de calor que
sienten las dos manos de un mismo cuerpo expuestas al aire ambiente (idéntico para las dos), después de haber estado sumergidas por
algún tiempo en ,agua caliente la una y en agua fría la otra. ~~a de
ellas tiene la sensación de frío mientras la otra tiene la sensac1on de
calor. La temperatura, la humedad, todos los elementos climatológicos del aire ambiente, son idénticos para las dos manos; pero la
sensación es diferente porque para establecer el equilibrio interno
tiene que absorver calor una de ellas mientras que la otra lo emite.
Para un mismo organismo, aunque supongamos invariable su situación calorífica interna, será diferente la sensación que produce una
misma temperatura del termómetro si varían otros de los elementos
meteorológicos. Los agentes que ejercen mayor influjo son la intensidad y dirección bajo la cual azota el viento a la superficie sensible
v la humedad del ambiente, es decir, la cantidad de vapor de agua
que contiene por unidad de volumen. La misma temperatura del aire ambiente producirá en un organismo una sensación diferente según que la humedad esté más o menos próxima al punto de saturación, porque será forzosamente variable la cantidad que se evapora
de la humedad que el organismo transpira y variable, por consiguiente, la cantidad de energía calorífera que el organismo tiene que ceder
para producir la evaporación. Es decir, que una temperatura del termómetro de 40º, por ejemplo, produce una sensación de calor tanto
mayor cuanto mayor es la humedad del aire ambiente.
Viene todo ello a demostrarnos el gran papel que la humedad
juega entre los elementos meteorológicos que definen el clima de una
región.
y no es la humedad el elemento único, ni el principal, de los que
intervienen en la caracterización de un clima. Siendo, como es, el
clima el estado medio de la atmósfera situado por encima. de un ciert.o lugar o región de la superficie terrestre, relativo a una cieria épo-
125
ca tomando además en consideración las variaciones medias y extremas, viene en definitiva a ser el clima el resultado de la combinación
de varios elementos que ejercen su influjo con mayor o menor intensidad, y que son la temperatura, la precipitación y la humedad,
como elementos principales o de máximo influjo, y tia dirección y
fuena del viento que forman con la presión atmosférica, el grupo de
elementos meteorológicos que podríamos llamar secundarios, por ser
menor el influjo que ejercen en tales estados medios.
Podemos decir que. cada uno de los elementos diferenciados en
el párrafo anterior no es un elemento aislado sino que es el resultado
de la agrupación eje otros varios, a tal punto que es corriente encontrar clasificaciones más amplias de los elementos meteorológicos tales como la siguiente (1) :
(1).- V. Conrad Methods in Climatology. Harvard University Press.
144, pág. 3.
1) .-Radiación del Sol y del Cielo.
2).-Temperatura del aire y de la superficie terrestre.
3) .-Dirección y velocidad del viento.
4) .-Humedad y evaporación.
5) .-Nebulosidad y calidad del cielo despejado.
6) .-Precipitación.
7) .-Espesor de la capa de nieve.
8) .-Presión atmosférica, a causa de su íntima relación con
el estado instantáneo y medio del tiempo.
Y aún se dividen en varios grupos cada uno de estos apartados.
Por ejemplo, la radiación solar puede ser estudiada en su conjunto o
en partes diferentes que corresponden a regiones diversas de su .espectro: radiaciones ultrarojas, radiaciones visibles y radiaciones ultravioletas, entre otras.
Mas para tomar en consideración la variación de todos estos
elementos, precisa disponer de sus observaciones. No es este nuestro caso al tratar de estudiar el clima de Nuevo León y por ello nos
limitaremos a ocuparnos del influjo producido por los elementos
comprendidos en la clasificación primeramente anotada.
�•
126
Universidad
Consideraciones Meteorológicas
Al hacer la definición de la palabra clima hemos empleado la
frase disyuntiva "por encima de un cierto lugar o región de la superficie terrestre", porque precisa diferenciar claramente uno de otro
caso.
valores medios con una distribución por frecuencias absolutas Y... relativas. De entre los muchos ejemplos que podríamos aducir en comprobación de tal afirmación vamos a elegir uno que aparece, con la
misma fiBalidad, en la pág. 20 de la obra de Víctor A. Conrad, anteriormente citada.
No es lo mismo hacer el estudio del clima de una estación aislada de la cual se disponen observaciones durante un período de
tiempo, que hacer el estudio de una región con observaciones en
puntos separados por distancias y accidentes del terreno más o menos amplios que nos obligan, antes de establecer una continuidad, a.
comparar estados medios y extremos de las -series meteorológicas
observadas en los diferentes lugares. Realizar esta comparación es
una operación delicada que requiere tomar gran número de precauciones, porque no son 1~ estados inst.antáneos los que se comparan,
que nada o muy poco habrían de decirnos sobre la verdadera realidad del clima. Sabido es que nada o de muy poco sirve una observación aislada. Se la ha comparado alguna vez con una fotografía
única de las muchas que componen una cinta cinematográfica. La
fotografía seleccionada nos explica muy poco o nada sobre la acción que en la CÍI!ta se desarrolla si no se la relaciona con las que le
anteeeden y las que le siguen.
No es una sola sino muchas. o mejor dicho, muchísimas las observaciones que el meteorólogo se ve precisado a manejar. Las que
en una sola estación se hacen en el período de un mes alcanzan el
número de 750, o sea 9,000 observaciones por año. En el período de
25 años que abarcará nuestro estudio de clima de Monterrey se han
hecho doscientas veinticinco mil observaciones. La mente humana
no es capaz de manejar ni de comprender el significado de una tan
considerable masa de números si no acude en su auxilio la Estadística, que con sus conceptos de valores medios y sobre todo con sus
clasificaciones de frecuencias, le permiten conocer de modo claro de
la sucesión de los fenómenos.
Queremos dar énfasis al interés meteorológico de la distribución
por frecuencias de los datos de observación. Cuando se quieren
comparar los elementos climatoló~cos de dos puntos diferentes, es
conveniente suplementar el conocimiento de valores extremos y de
127
Se trata de comprobar temperaturas entre las estaciones de
Viena, Austria y de Scutarí. en la costa sur del Adriático.
Observaciones realizadas durante 70 años daban para Viena
una temperatura máxima de 98° Farenheit y una temperatura idéntica había sido deducida de las observaciones de Scutarí realizadas
durante un período de 30 años.
Para examinar las características diferenciales de una y otra
estación se tomaron observaciones de siete años a las siete de la
mañana, que distribuídas por frecuencias dieron el siguiente resultado:
Distribución por :frecuencias relativas ( % ) de temperaturas a
las siet.e de la mañana en mt lugar de Europa Central (Viena) y
otro de la. costa sur del Adriático (Scut.ari) en los meses de Junio
Julio y Agosto.
'
•
Intervalo de Clases
41.0 a
5Q0 a
59.0 a
68.0 a
77.0 a
49.9
58.0
67.0
76.0
85.0
SUMA....
Viena
%
0.5
35.4
59.2
4.9
Scutari
%
100.0
100.0
19.9
9.8
El simple examen de la tabla que antecede demuestra que a las
siete de ;a mañana, después del enfriamiento nocturno, el 95 por
ciento de las observaciones está en Viena por debajo de la temperatura de 68° Farenheit, mientras que en Scutarí el 80 por ciento de
las mismas están por encima de 80° Farenheit. Se echa de ver además que la distribución queda más apretada en Scutarí en donde
hay tan sólo tres clases contra cuatro que aparecen en Viena.
La distribución por frecuencias ha puesto de manifiesto características diferenciales de temperatura entre uno y otro lugar que
no habían aparecido al examinar las temperaturas máximas.
�Desarrollo Práctico de un Tema de Geología
129
DESARROLLO PRACTICO DE UN TEMA DE GEOLOGIA
LA CORDILLERA NEO.VOLCANICA ·MEXICANA
!Jru¡.
c;fureÍiano {Jarcia [JerntinJez
OS alumnos del 2o. curso de Ingeniería Química verifican todos los años, en la clase de Geología, una serie de exploraciones con el fin de obtener una enseñanza objetiva de los distintos fenómenos cuyo estudio teórico se hace en dicha cátedra. La
elección del tema de estas exploraciones no es tarea fácil, pues se necesita que los lugares visitados mantengan su morfología clara y delimitada para evitar confusiones en la mente de los alumnos. Hay
que evitar cuidadosamente que en estos lugares se superpongan diversos fenómenos secundarios que pudieran hacer poco visible el fe•
nómeno principal que se estudia en cada expedición. Por otra parte.
es necesario preparar gradualmente al alumno, a fin de que pueda
comprender de una manera clara el objeto de la misma, pues de otra
forma se corre el riesgo de que est:i enseñanza objetiva no sirva más
que para hacer confusas las explicaciones de la cátedra teórica.
•
Vamos a hacer en este artículo una descripción de la expedición
de estudios que se llevó a cabo por los alumnos de dicha clase en la
primavera pasada, y que constituyó el final del curso de prácticas
del año anterior. El tema de esta. expedición era e-1 estudio de la
vulcanología y para ello escogimos la llamada cordillera neovolcánica mexicana que presentaba, además, la oportunidad de tener uno de
�Univenidad
130
sus aparatos eruptivos funcionando. El itinerario fué cuidadosamente escogido a fin de que cumpliera con su finalidad didáctica, aún a
costa de la comodidad propia y fué cubierto en un tiempo mínimo, ya
que las condiciones económicas en que se verificó la excursión impidieron una estancia más prolongada. Aprovechando la circunstancia
de ser esta la última exploración del curso y tener ya muy completos
algunos conceptos geológicos, especialmente en lo que se refiere a
formaciones fluviales y lacustres, se intercalaron en ella algunas visitas a lugares interesantes bajo este último aspecto, pero distanciándolas convenientemente del tema principal de la e~ción a fin
de no producir confusión en la mente de los alumnos.
ITINERARIO: La expedición salió de Monterrey el día 29 de
marzo, dirigiéndose por ferrocarril a San Luis Potosí, para continuat
luego por carretera a Guadala~ara. Se hicieron altos en Ojuelos. Lagos de Moreno, San Juan de los Lagos, Jalostotitlán y Tepatitlán,
con objeto d'} admirar curiosidades artísticas y folklóricRS y se avrovechó la est.ancia en Guadalajara pl:l.ra visitar el Lago de Chapala,
que se encuentra ya en el seno de la cordillera neo-volcánica objeto de
nuestro estudio. De Guadalajara la expedición se trasladó a Uruapan, bordeando el Lago de Chapala por su orilla sur. En Uruapan
se organizó la visita a la zona volcánica del Paricutín y luego nos
trasladamos a Pátzcuaro. situado exactamente en el centro de la susodicha cordillera neo-volcánica. El regreso se efectuó por Morelia
y México.
CONSIDERACIONES GENERALES: La llamada Cordillera
Neo-Volcánica Mexicana es una vasta zona geológica que comprende
desde las tierras de Cabo Corrientes. en el Facífico. hasta la región
veracruzana, en la vertiente atlántica. Está caracterizada por una
tserie de fenómenos de vulcanismo r eciente cuyas principales manifestaciones han sido el Nevado de Colima, el Pico de Tancítaro, el
Nevado de Toluca, el Popoca.tépetl, el Citlaltel)etl y el Cofre de Perote: y ya en épocas históricas el Ceboruco, el Jorullo, el Paricutín
y el propio volcán de Colima, cuya última erupción tuvo lugar en
1913.
De las diversas formaciones geológicas que componen el ante-
_ _ _ _ _ __:D::::es::a~n~ol'..'.'.1º'.._:P~r~áclico de un Tema de Geología
131
rior maCIZO,
·
· ·
visitamos
el Lago de Ch l
.
el lago de Pátzcuaro, las sierras
·
de Zitá
apa a, la sierra de Tanci'taro,
cuaro, la zona de Toluca y el valle d Mcu~r_o, Angangueo y Zinapée exico.
Con el fin de obtener una pre aració
que facilitara las posteriores expli p .
n gradual de los alumnos
cogimos el itinerario anterior
caciones acerca del vulcanismo, esnas situadas sobre la carrete'r:ªd;~ d~d~ sus co~enzos en las zoreno, el viajero puede famili· .
an UlS Potosi a Lagos de Mo.
arizarse con el p · • ,
giones eruptivas con sus grand
aisaJe típico de las re~ ~es masas de rocas 1 , .
avesaU41::i
por
dia<'lasas
vo camcas claras
atr .
.)' presentando e
h
oscilantes y perfiles redondeados oci . d n mue o puntos piedras
los granitos; fenómeno que en al,
gma os por la caolinización de
se puede apreciar directamente ~:: !U:tos a~a:ece tan claro que
transformación química de las
utomovil. La erosión y
a medida que la carretera ava:~aª!:r:~eE
vez más marcada
rocas claras van alternando
s o de Jalisco y las
bas~tico: la dei.componición ::c:s~:º~::on otras o~curas da tipo
de hierro, t ermina ori<rinando un
.
as, muy neas en óxidos
, •
.,.
a curiosa meseta b
pos1tos fluviales gue constituye 1 ll
a undante en dela cual se asientan una ')erie de ;.s t amados Altos de Jalisco, .sobre
guias de arte colonial, ~mchos de~ orescols pueblos repletos de reli.
, .
os cua P-s poseen un fl
.
s t na cerannca cuya mate •
.
a oreeiente
llldu
•
na prima es la arcill f
.
gmada. en la descomposición antes mencionada
.
y errugmosa oriaparecen algunos conos \íolcam'·co
t·
. .
a en esta zona
-·
s an 1guos aisl d
b
Ilgurados por la eros.:ón. Nuestro p .
ª os Y astante aesneo-volcánica tuvo lugar al m·t
nmer contacto con la cordillera
d
ernarnos en la zo d Ch
e ya aparecen bastantt>;; cerros vol , .
na e
apala, donratos eruntivos bastante crosionado~;cosb.restos de antiguos apapesa vegetación; también se pueden
e~ I<'.rtos totalmente dEI esmuy transformados de corrientes l' ~pre<:ar_ en otras partes restos
l
avicas antiguas El
pa a, que forma a manera. de mm
· enso circo
.
.
valle .de Chat,
de ro
a ocupado casi totalmente por el lago d 1 .
cas eruptivas, esgen, según toda probabilidad, es tectoruco.
' _e nusmo
nombre,
cuyo
Se e
. oriexact amente en lo:s limites del E t d d
.
ncuentra situado
, t .
s a o e J alisco co 1
.
c-an, eruendo una longitud de g4 Kmq
n e de Michoafundidad media alcanza ios 33.5 mts ..L.Y unda ~chura de 23; su pro. as os isletas que tiene en su
ca~:
ª
�Universidad
Deaanollo Práctico de un Tema de Geología
(.'entro, especialmente la de Alacranes, están formad3:5 por ro~as andesíticas y basálticas. En la. actualidad el lago constituye un mmenso recevtáculo para las aguas de la región y sirve de regulador_~ la
cnenca del río Lerma. Un recorrido en lancha nos puso de manifiesto que la corriente de este río agita la ~tad de las aguas. del lago a
todo lo largo de su orilla N.; este fenomeno puede ser igualmente
apreciado por el cambio de color del agua y la rizadura de la super•
ficie cuando se observa e! lago desde las eminencias de su orilla S.,
por entre las cuales pasa la carretera que une G?adalajara co~ Morelia; el trazado especial de enta carretera penmte bord~a~ mas de
la mitad del lago y estudiar perfectamente sus caractensticas g~
S?Táfkas y geológicas. De aquí, la carretera nos tr~porta a _10,e ~er:
tiles valles de la zona de Jiquilpan, ya en plena region N~:Vo1cam~~
a medida que avanzamos se hace más continua la ~ucesion de antiguos aparatos volcánicos dest~dos en parte Y. <:11biertos de ~ro~a_:
sa vegetación, que no alcanza sm embargo a ~ular su prmn .
estructura. En las faldas de los cerros predomman las. rocas de ongen basáltico, pero abundan las formaciones y aflo~~entos de masas de andesita y aún de riolitas que parecen constitmr el basamento de la región.
de Jiquilpan y Chapala y que volverán a parecer libres del manto
basáltico en algunas regiones posteriores de la carretera de Morelia. A veces aparecen también depósitos cineríticos cementados por
aluviones posteriores, especialmente en el fondo de los valles; la
transformación de estos depósitos ha originado tierras de labor cuya principal característica es la poca cohesión que da origen a la
formación de grandes tolvaneras en los días de viento.
132
-------------
A medida que nos aproximamos a Uruapan, las características
volcánicas del terreno se hacen más pronunciadas; . aparecen en el
horizonte altas sierras de perfiles típicamente eruptivos Y sus laderas se prolongan en una serie d; pequeños. conos, algunos perfectamente formados y de aspecto aun muy reciente; en el fondo de los.
valles aparecen pequeños lomeríos y zonas sumamente pedregosasque examinadas de cerca resultan ser antiguas corrientes de lava
originadas por estos volcancitos, algunos de los cuales no. ~obrep~an
en altura los 80 o 100 mts. sobre el nivel medio de la _region. El ilustre geólogo D. Ezequiel Ordóñez indica en sus traba3os _sobre la rejCión que nos ocupa, que es muy posible que estos pequenos 3:p~atos
volcánicos extinguidos no sean otra cosa que conos adventicios deloa grandes volcanes que pueblan la región.
Los materiales lávicos están constituídos esencialmente p~r basaltos de olivino aunque la base de esta área son las andesitas Y
riolitas que apre~iamos antes en los afloramientos, cerca de la zon8J.
En un área situada aproximadamente a unos 30 kilómetros de
Uruapan comienzan a aparecer pequeños depósitos cineríticos de color oscuro cuyo origen es el cono activo del Paricutín. El espesor de
dichos depósitos aumenta rápidamente al acercarnos a Uruapan y
en el paisaje la sucesión de conos se hace cada vez más frecuente.
Muchos de ellos se conservan casi intactos, pudiendo incluso apreciarse a su pie los restos de corrientes de lava; pero la mayoría se
-encuentran cubiertos de espesa vegetación. De toda la zona se divisa
la humareda, en forma de coliflor, del Paricutín, y sobre el terreno
se forman lentamente depósitos cineríticos originados por dicho apa:rato.
EL VOLCAN DE P ARICUTIN: El nuevo aparato volcánico SA
formó en una parcela denominada Cuiyutziro, situada en las estribaciones septentrionales del pico de Tancítaro, enorme mole andesítica que constituye el punto culminante del Estado de Michoacán
(3,860 m.) Dicha parcela está situada a unos 26 kilómetros al NW
de Uruapan, próxima a la que fué ranchería de Paricutín y cuya altura sobre el nivel del mar es de 2,270 mts. Sus coordenadas geográficas son aproximadamente 19°26'19" de latitud N y 102°16'15" de
longitud W de Greenwich. La altura del cono era en la fecha de
nuestra visita de unos 600 ms. sobre el nivel del terreno. El acceso
al volcán, desde Uruapan, tenía lugar por una serie de trochas y caminos provisionales que conducen a San Juan de las Colchas, punto
de partida entonces para las expediciones al volcán, ya que la ranchería de Paricutín había sido ya destruida por la lava. No haremos
aquí una historia detallada de la aparición del volcán, tema obligado
de todos los periodistas nacionales y objeto de múltiples fantasías.
La relación exacta y detallada de tales hechos puede encontrarse en
los magníficos estudios del ilustre geólogo D. Ezequiel Ordóñez y del
�Desarrollo Práctico de un Tema de Geología
135
Universidad
134
Ing. Robles Ramos, publicadQ,1,J en la revista "Irrigación". en México
(Vol. 24-n.4:).
Algunos dat.os interesantes del volcán:
Los datos que a continuación señalamos son el resultado de
nuestra investigación directa y de los testimonios de los vecinos con
quienes conversamos. Para algunos datos de_ fechas anterio~es á
nuestra visita nos hemos guiado por los trabaJOS de los lngemeros
Ramiro Robles Ramos, Alfonso de la O. Carreño, Dr. Paul Waitz Y
especialmente por la relación del ilustre geólogo Ing. Ezequiel Ordóñez.
a)-FORMA Y EVOLUCION DEL CONO. Los_datos relativos
a la forma y evolución del cono volcánico en los primeros días de su
aparición nos los suministra el Ing. Carreño y son los siguientes:
Días
Horas
20
20
20
21
26
Altura en mts.
O
23
6
30
15
16
165
lo cual parece indicar que el crecimiento se rige por la .siguiente fór-
mula matemática propuesta por el propio Carreño:
H-2.304 usg
r,
Sin embargo, el Ing. Ordóñez hace notar que el crecimiento no
era uniforme, pues a veces la columna de vapores barrja los bordes
del cono y éste, en lugar de crecer, disminuía. Por otra parte, las
primeras emisiones de lava desgarraron el cono primitivo formando
un típico cráter de herraduras; este f~nóme~o s~ r~pitió. varias v:
ces y aunque la acumulación lle matenales pll'oclashco~ _tie~de a mvelar los labios del cráter, aún en la fecha de nuest:a V1S1ta ;ste conservaba en parte la forma de herradura. En los pruneros días resultaba muy fácil ver el interior del cráter desde las lomas cercanas Y
así el Ing. Ordóñez pudo constatar que en realidad exis~an tres bocas en el interior del cono, distantes en altura unos tremta metros
una de otra y por las cuales la erupción se verificaba en una forma
alternativa. Hoy día esta observación no es posible hacerla, ya que
la altura del cono n9 permite la visión de su interior desde las lomas
cercanas. Sobre las lavas que constituyen la base sólida del cono se
extiende hoy un espeso manto cinerítico que hace su superficie perfectamente lisa y uniforme. Las laderas del cono tienen en algunos
lugares pendientes hasta 30° y 35°.
b---PAROXISMOS. En la época de nuestra visita la erupción
era intermitente y de regular violencia. Se escuchaban ruidos sordos
semejantes a explosiones apagadas, seguidos de proyecciones de material y fuertes incrementos de la columna de gases, vapores y cenizas, la cual tomaba la forma típica de coliflor. Durante la noche
la proyección de materiales era más visible, pudiendo apreciarse las
trayectorias; pero con todo, la actividad en este aspecto distaba mucho de ser la de los primeros días; tal parece como si el volcán estuviese pasando de la fase de erupción violenta a la de erupción cinerítica; en efecto, la cantidad de materiales cinerítioos sobrepasaba con
mucho la de lavas y bombas arrojadas por el volcán, al revés de lo
que sucedió en los primeros días de la erupción. Los paroxismos eran
mucho menos frecuentes y violentos y la erupción había tomado un
tipo más tranquilo. En efecto, el Ing. Carreño señala que en los pri•
meros días la frecuencia de las explosiones del volcán era la siguiente:
Día
25
26
27
Expl. por minuto
2Q
16
14
Lo que da un promedio de 17 explosiones por minuto; y en la.
fecha de nuestra visita el número de explosiones no pasó nunca de 4
por minuto, habiendo a veces grandes intervalos de calma. Igualmente han ido desapareciendo los fenómenos de descargas electrostáticas que en los primeros días se manifestaron con plena actividad.
Sin embargo, persisten los soplos que vienen a constituir hoy la máxima actividad del volcán; consisten éstos en violentos escapes de
gases y vapores que, arrastrando gran cantidad de cenizas, lapilli y
otros materiales piroclásticos, se elevan formando gruesas columnas
verticales, siendo acompañado el fenómeno de ruidos sordos semejantes al escape de una caldera. La duración de estos soplos es muy
variable; pero sus censecuencias son las más funestas para la región, ya que la enorme cantidad de cenizas que arrastran al deposi-
�136
Universidad
Desarrollo P ráctico de \lo T ema de Geología
137
tarse sobre los campos va arruinando las cosechas y convirtiendo en
estériles los campos cultivados.
-con 1os hechos por el Ing. Carreño, que también señalamos para que
Sll'Van de comparación:
c)-MATERIALES PIROCLASTICOS.-La acción de las explosiones sobre los magmas fundidos produce la fragmentación y proyección de éstos; de los materiales resultantes se hace la siguiente
clasificación atendiendo a su tamaño:
-Componentes
Grandes fragmentos. Describe el Ing. Robles Ramos que en los
primeros días de la erupción las explosiones proyectaban grandes
masas de material magmático hasta de 15 mts. de longitud, las cuales unas veces se precipitaban dentro del propio cráter y otras caían
por las laderas, rodando y arrastrando parte de las lavas o aplastándose y escurriendo como verdaderos materiales viscosos. Hoy día,
sin embargo, la violencia de las explosiones no alcanza a proyectar
fragmentos de tan gran tamaño y los trozos mayores del material
proyectado no pasan de la categoría de simples bombas volcánicas.
Bombas volcánicas. Los fragmentos de menor tamaño que los
anteriores son proyectados fuera del cráter, describiendo trayectorias parabólicas perfectamente visibles, especialmente de noche, y
caen en las laderas del cono. Los primeros días estas bombas eran
arrojadas a alturas hasta de 600 mts. sobre los labios del cráter; pero actualmente raras son las que alcanzan una altura de 300 mts.
También el área de impactos se ha reducido; su radio era de 800 mts.
en la zona N y hasta 1,000 mts. eh''la dirección EW ;· hoy día el radio de la zona de impactos llegará elcasamente a los 600 mts. y, por
lo tanto, ninguna de ellas cae fuera del área del cono.
La forma de estas bombas no llega nunca a ser fusiforme, sino
que presentan un aspecto desgarrado con abundantes grietas y sólo
muy difícilmente se consigue ver la típica superficie de "costra de
pan". Como las primitivas bombas ya han sido cubiertas de lavas y
depósitos cineríticos y a la actual zona de impactos es casi imposible
llegar los días de viento, como el de nuestra exploración, ya que la
atmósfera se hace irrespirable por los gases del volcán, optamos por
obtener muestras de bombas de las colectadas pol' habitantes de la
región. Algunas de ellas tienen uná textura interior casi metálica.
Verificado el análisis de dichas muestras, coincide casi exactamente
Si02
A403
Fe20a
MgO
CaO
Promedio de nuestras
tres muestras
51.4%
25.5 "
12.6 "
2.01 "
8.5 "
Porcentajes del
Ing. Carreño
51.9%
25.16"
10.56"
2.83"
9.84"
Examinadas las características mineralógicas de nuestras muestras, encontramos en ellas abundancia de óxidos de hierro, probable.mente.en forma de magnetita y cristales de olivino, así como algunos crIStales de labradorita y, en una, cristales espaciados de ande.sita. Esto hace que se les clasifique como basaltos de olivino típicos.
Respecto a su estructura, es vesicular las más de las veces; pero una
de las muestras ~ene una textura metálica compacta aunque su
eomposición no difiere gran cosa de las otras.
'
. Lapilli, are~as y ce~. Todas ellas son de color negro y brillo
ligerament: resmoso; sm embargo, el lapilli presenta a veces fragmentos roJizos de aspecto mate muy semejante al de las lavas. En
las proximidades del volcán se encuentran mezclados; pero el viento se encarga de hacer una clasificación granulométrica de ellos al
arrastrarlos hasta zonas muy distantes del volcán. F.ste arrastre
eólico se manifiesta de una manera patente en el hecho de que zonas
tan distantes del aparato eruptivo como son el lago de Pátzcuaro y
aún la misma Morelia, hayan sido alcanzadas por los polvos más finos, los cuales no sólo se deposit an y pueden ser recogidos, sino que
parte de ellos, al permanecer aún suspendidos en la atmósfera, dan
lugar a magníficas coloraciones ·rosadas en los crepúsculos. Se tomaron muestras en las proximidades del volcán, al pie de una de las
~orrientes de lava que corren en su parte S., así como en el pueblo
de San Juan de las Colchas y en las goteras de Uruapan; el análisis
• granulométrico de estas muestras nos da los resultados siguientes:
MuestraN9 I
Pie del volcán
Charola .... . .• •. .• . •. 6%
Cedazo N9 100 ..... . •• 5%
MuestraN92
San Juan de las Colchas
10%
30%
MuestraN93
Uruapan
60 %
31.5%
�Universidad
138
Cedazo N9
Cedazo N9
Cedazo N9
Cedazo N9
Desarrollo Práctico de un Tema de Geología
139
-------------
80
60
40
20
........ 7%
•••••••. 37%
•••.•••. 37%
.••.•••• 8%
30%
25%
5%
o
5.3%
3.2%
o
Q
en donde se ve que la cantidad de lapilli es de 8% (cedazo No. 20) la
<le arena de 86% (cedazos del 40 al 100) y la de cenizas de 6% (charola) para los materiales del pie del volcán, mientras que a los recogidos en San Juan y Uruapan corresponden respecti~amente porcentajes de 90 y 39 de arenas y 10 y 60 de cenizas.
d)-LAVAS. La aparición de las lavas data, según el Ing. Ordóñez, de los días 22 y 23 de febrero de 1943; es decir, dos días después de halrer surgido el volcán. La primitiva corriente de lava se
dirició hacia el N., donde pronto se vió detenida por las lomas que
en :sta dirección circundan el valle. Luego surgió otra corriente que
se dirigió hacia el Sur, deteniéndose en las laderas de los cerros "!_ecinos. Más tarde la primitiva corriente recibió una nueva inyeccion
de lava que aumentó considerablemente su espesor y condujo una
parte de ella hasta el pueblo de Paricutín. Algunos días más tard~
un inmenso manto de lava avanzó en dirección NE., redondeando as1
el área ocupada por las lavas.
En la fecha de nuestra visita éstas habían rebasado ya el pueblo de Paricutín por la zona Norte, y por la Sur se extendían hasta
el valle por donde corre la trocha que une Uruapan con San Juan,
siendo además esta zona la más castigada por los depósitos cineríiicos, ya que se halla en la dirección de los vientos reinantes. La eorriente de lava aparece como un enorme hacinamiento de materiales
escoriáceos que se fragmentan al contraerse y ruedan unos sobre
otros produciendo un ruido semejante al del cok, enfriándose. El color predominante es el negro, pero con frecuencia aparecen zonas in•
tensamente coloreadas de rojo, debido a los óxidos de hierro. El in·
terior aparece aún en estado incandescente, aún en las partes más
avanzadas de la lengua lávica y se pone de manifiesto al rodar los
fragmentos más fríos que forman la superficie. Este aspecto extraordinariamente quebrado desaparece en las zonas más próximas al
volcán, bajo un denso manto cinerítico y en las porciones próxil?~
a los labios del cráter la lava tiene aparentemente una superficie
más lisa y uniforme, debido probablemente a que conserva aún parte de la fluidez inicial. El avance de la lava es muy lento y en alguno~ pun!os puede aprec~arse que las nuevas inyecciones de material
flwdo solo han consegwdo levantar el nivel, pero no hacen avanzar
!a corrie~te.. E~ aspecto ~e la lava es poroso con los poros irregwarm~nte distribwdos; a prnnera vista se observa que es un material
m,uy ~coso. En las proximidades de la corriente sur hemos podido
apreciar claramente la presencia de vapores sulfurosos y arsenicales
tan típicos por su olor. Sin embargo, en la zona norte parece ser que
tales emanaciones no se presentan, aunque probablemente el hecho
tiene su origen en que por encontrarse la corriente sur casi en la
mi~ma dirección de los vientos reinantes, los gases provengan del
crater y no de la lava.
También hemos podido apreciar depósitos blanquecinos en las
:avas situa~as en lugares pró~os a fumarolas, o incluso a pequenas emanaciones de gases de mdole secundaria. Estos depósitos forro~ a manera de costras de sabor salado muy curiosas, por ser relativamente raras en este tipo de erupciones. Hecho un análisis de
dichas costras demostró que estaban compuestas casi exclusivament~ por clorur? de amo~o. Este fenómeno, sin embargo, fué más apreciable los prnneros días, ya que parece estar localizado en las proximidades del cráter, en una zona donde ya restp.ta difícil y peligroso
el acceso.
Se tomaron muestras del frente de lava de la corriente sur, cuyo análisis dió los siguientes resultados:
Si02
Fe20 3
AIPs
Ca O
MgO
Lava
51.47%
11.28 .,
26.13 "
8.02"
2.3 "
Cenizas
51.6%
11.6"
25.1"
7.9"
2.3"
Es de notar que en las lavas aparece, además, 0.08% de níquel
metal, del cual sólo se presentan indicios en las cenizas. Como se ve
no hay, aparte de esto, una diferencia marcada entre ambos materiales.
'
�140
Universidad
Desarrollo Práclico de un Tema de Geología
141
------=---- - - -- - -
Del estudio petrográfico de dichas muestras se desprende así
mismo que se trata de basaltos de olivino con caracteres casi idénticos a los de las bombas volcánicas anteriormente descritas.
con un radio de 33 kilómetros y su profundidad varía de los 9 a 108
17 metros.
e) Tipo de erupción. Por todas las anteriores características, el
tipo de erupción queda comprendido entre el estromboliano y el vulcaniano en la fecha de sus primeras actividades. adquiriendo poco a
poco caracteres más definidos del segundo tipo. La erupción va convirtiéndose poco a poco de explosiva y lávica en cineritica, lo cual
indica un posible decrecimiento en la actividad del aparato, cosa muy
natural si se tiene en cuenta el comportamiento de los volcanes recientes de la misma formación, tales como el Jorullo o el Ceboruco.
REGRESO :
En efecto, estos aparatos eruptivos suelen tener periodos de calma, en los cuales la erupción se vuel'7e francamente cineritica e incluso desaparece, como ocurrió con el volcán de Colima para renovarse con más intensidad a veces que la erupción primitiva.
f)-Efect.os del volcán. La aparición del Paricutín ha sido desastrosa para la agricultura de la región. Presciendiendo de la superficie ocupada por las lavas y de los destrozos ocasionados por éstas
en los bosques y en la ranchería de Paricutín, la sedimentación de
grandes cantidades de arenas y cenizas ha cubierto inmensas exten•
siones de tierra laborable con una gruesa capa negra totalmente estéril, destruyendo bosques y sembrados y convirtiendo en un d~
sierto lo que antes eran fértiles campiñas. Esta capa cinerítica alcanza en algunos puntos espesores de más de 80 cmts., dando al país
un aspecto típicamente desolado.
DETALLES COMPLEMENTARIOS DE LA EXPEDICION
EL LAGO DE PATZCUARO
Desde Uruapan, la expedición se dirigió al lago de Pátzcuaro. situado casi en el centro de la zona neo-volcánica. Este lago, cuyo origen es probablemente tectónico, se encuentra rodeado de una fuerte
barrera basáltica que reaparece entre las aguas en forma de tres isletas denominadas Janitzio, Pacanda y Xarácuaro y dos pequeños
islotes más, uno de ellos muy próximo a la costa. Es casi circular.
El regreso se verificó por ferro carril hasta Morelia y de allí por
carretera, a México, atravesando el puerto de Mil Cumbres, el ~alle
de Zitácuaro y la zona de Toluca, que sirvieron para reiterar lo aprendido en las primeras fases de la expedición y completar algunos datos, ya que el paisaje geológico va invirtiéndose por lo que respecta
a su orden, a medida que la carretera avanza hacia la ciudad de México.
Complemento del estudio verificado sobre el terreno fueron los
análisis petrográficos y químicos verificados en los laboratorios de
la Facultad de Ciencias Químicas sobre muestras escogidas por los
alumnos, la ordenación de datos, la croquisación esquemática de algunas secciones importantes y el resto de las investigaciones sobre
materiales escogidos, cuyos resultados aparecen en el presente trabajo.
'
�142
Universidad
Desarrollo Práctico de un Tema de Geología
CONO VOLCANIOO EXTINGUIDO EN LA ZONA DE URUAPAN
Apunte del natural.
CONO VOLCANICO EXTINGUIDO EN LA ZONA DE URUAPAN
Apunte del natural.
143
�144
Universidad
Desarrollo Práctico de un Tema de Geología
145
16 5
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ESCARPE DE LAVA l\lOSTRil"DO LAS CAPAS DE ARENA Y CENIZA
QUE LA CUBREN • Apunte del natural.
EL CONO DEL VOLCAN EN sus_ PR1:l'fEROS DIAS (SEGUN
CARREÑO) • DimeDSJ.ones en metros.
EL L~G.
•
�146
Desarrollo Práctico de un Tema de Geología
Univenidad
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CONJUNTO ESQUEMATICO DE LOS DIVERSOS MANTOS DE LAVA,
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P-4
�DOCTRINA
JURIDICA
•
�El Estado Mutilador
151
•
El ESTADO MUTILADOR
..Á1arímw 'Ruiz [lunes
(Epitafio de una ley nacional-socialista)
N el merecido ocaso del fenómeno de patología política que
la produjo, queremos, a modo de epitafio, dedicar un comentario crítico a la ley alemana de esterilización, cuyo
vigor está próximo a cesar. La ley de 14 de julio de 1933 rige desde
el lo. de enero de 1934. Posteriormente se ha reformado de un modo parcial por las leyes de.. :o de junio de 1935 y de 4 de febrero de
1936. Para la ejecución de la ley se han dictado seis reglamentos.
[I
jiménez de Asúa ha dado una traducción completa de esta ley
en la Quinta edición de su obra Libertad de amar y derecho a morir.
Su título es el siguiente: "Ley de prevención de la descendencia heredo-morbosa". Puede traducirse también descendencia enferma o
tarada, pero es evidente que de origen hereditario, como se comprueba por los propios términos de la ley.
La ley autoriza Ia esterilización del afectado por una enfermedad hereditaria, cuando conforme a la experiencia médica.,.. pueda esperarse, con gran probabilidad, que sus descendientes habrían de padecer graves males hereditarios de índole corporal o mental. Se con-
�1
152
Uoivenidad
sideran enfermos con afecciones trasmisibles poJt herencia los que
padezcan debilidad mental congénita ,esquizofrenia locura circular
(maníaco-depresiva), epilepsia hereditaria, corea de Huntington, ceguera hereditaria, sordera hereditaria o deformaciones físicas hereditarias graves. Puede pedir la intervención el propio enfermo o su
representante legal, con autorización del Tribunal de Tutela. A la
solicitud debe acompañarse un certificado médico ~n el que se haga constar que el esterilizable ha sido informado sobre la naturaleza y consecuencias de la operación. La solicitud puede ser retirada.
También pueden pedir la esteriliza.ción el médico- oficial y el director del establecimiento, para los internados en un hospital, asilo,
casa de educación o prisión. La solicitud se hará por escrito o por
comparecencia ante el Tribunal de Eugenesia {o de salud hereditaria, o de herencia. sana). ws hechos en que se funde la petición se
acreditarán con un dictamen médico o de cualquier otro modo. Conocerá de la solicitud un médico oficial. El tribunal estará incorporado a un tribunal común. Lo integrarán un juez, como presideate, un médico oficial y otro en ejercicio competente en eugenesia.
El procedimiento será secreto. El tribunal podrá oír testigos
y peritos y ordenar la comparecencia personal y el reconocimiento
médico del que ha de ser esterilizado. En. el interrogatorio, el juramento de los peritos y testigos y la exclusión y recusación de los
miembros del tribunal, se aplicarán las prescripciones del código de
procedimientos civiles, conforme a. su sentido. Los médicos que comparezcan comQ testigos o peritos quedan relevados del secreto profesional. Los funcionarios judiciales y administrativos y los hospitales tendrán que dar al tribunal los informes que reclame.
El tribunal decidirá según su libre convicción, en vista de lo actuado y de la prueba. La resolución se tomará por mayoría de votos,
después del debate. Se redactará por escrito y será firmada por los
miembros que la hayan acordado. Deberá aducir las razones por las
cuales la esterilización se haya aceptado o rechazado.
La ley establece un recurso ante el mismo tribunal dentro del
plazo de catorce días, a contar desde la notificación. La decisión del
recurso compete al Tribunal Superior de Eugenesia. Este tribunal.
'
El Estado Mutaador
153
se halla adscrito a una C'
miembro de la misma deamara! Ape!a~iones y compuesto de un
competente en eugene~ia ; m co o~ic1al. y de otro en ejercicio,
procedimiento ante el tribun ;ecurso sigue iguales trámites que el
ª ª que Y su resolución es definitiva.
El rti
a culo 10 -dispone que si un tribunal de
.
tente para resolver la esterilización d
. ~~genes1a, competo de que está en cinta en l ,
e una muJer, tiene conocimienejecutarse, podrá interrum .ª epoca en que la esterilización ha de
de la embarazada, a no se/:Uee~l e;n:arazo, co~ el consentimiento
rrupción de la gravidez traiga consi;oo::iea y~ via~le o que la inte-0 la salud de la mujer Se
.d
seno peligro para la vida
la .
·
cons1 era el feto como no vi bl
d
mterrupción se practica antes del l
d
.
a e cuan o
barazo.
P azo e los seis meses de emEl articulo 11 dispone que la esteriliz . ,
. ,
dio de una operación quirúr .ca
ac1~~ se practicara por meJusticia del Reich determm
· gi , y que l?s Ministros del Interior y de
aran en que condicione
dr'
se también otros procedimientos para 1a esterilizac1on.
. . s .~o an aplicarLa operación médica de esteriliz -,
,
,
en un hospital por un médi
. aci?~ sol~ podra ser practicada
.,
'
co en e1erc1c10 cuando se r
1
soluc1on que la acordó. El médico
'
, a irme a remédico oficial un informe
·t qu~ opere ~endrá que entregar al
~l procedimiento aplicado. escn o so re su mtervención. indicando
Acordada la esterilización, deberá efectuarse se ,
,
12. aun contra la voluntad d 1
, gun el articulo
d~, siempre que ésta no ha.y: :~:son: ~~~ya de ~e:, esterilizadico oficial .deberá solicitar de los f unc10nar1os
po. . dela. policía
peticton.
médas
lasElmedí
necesanas al respecto. En el caso de que las dem,
.
yan sido ineficaces, será licito el empleo inmedia t o das
e }medidas
a fuerzahaSi sobrevienen circunstancias que r uieren
.
nuevo examen, el Tribunal de E
. eq .
someter el caso a
el procedimiento y prohibir entr:~:~~si~
~olve~ a iniciar
de· haber sdio rechazada la solicitud• no podrác
110n.
el caso
vo verse an admitir
mas que en el caso de haberse presentado n
tifiquen la esterilización.
uevos hechos, que jus-
~~=ri~
�Universidad
154
El Estado Mutilador
15S
.•
1 embarazo que no se ejeLa esterilización, la inte~rup::nJad:xtirpación de las glánd~
cuten conforme a esta ley, .as• :,isibles según el artículo 14, s1. el
de la procreación, sól~ s;ran a las re;las de su arte, para conJUédico las efectúa suJetándose ª. d
la salud de la persona qu~ ha.
m "un peligro que amenace la vi_ ª. o t ,, El mismo artículo disporar
o ·
• dulas de
de ser operada, Y con su consentimien
"la extirpación
de las g1an
ne en su segundo párraf~ que
en el hombre también con su ,oo_nla. procreación ha de ser eJe~u:a conforme al dictamen del medi:
timi
sea
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sen ·ento• aunque
.,_
lib exigi
le de un .unpulso sexual degenerado,rres
oficial o judicial, pa~~ rar . acciones de ... (los preceptos co .:
a temer la com.is1on de las infr
de castración en el procedi
hagdientes del código penal). ~a ordend invariable". Los delitos a
::nto penal o en el de. segur1da!oC::::s:XUalismo, violencias carnartí ul se refiere son
que es~ ~. c_ o
otros atentados al pudor.
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.
1 édi'co Y su violación se
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los gobiernos de los pai
La ejecución de la ley c~rrespodnt e~arán el lugar Y la ju.d d superiores e e
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y nomb rarán sus IDiem ros.
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b del nacional-soc1 b. bara son o ra
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Los perfiles de esta leyal
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pero su msprrac10
. • ., n y su . can~ te despojada de todas las. conmo,
convementemen
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la conciencia alemana,
convencerse de ello, con c
tingencias políticas. BastaJe:r~ legislativos de la ley ~ue recogen
los antecedentes concept~ . V .aeck y Jiménez de Asúa.
. al trabaJos erv
en sus magistr es
N ke habían ya precoédi
como aec
.
Según el Dr. Vervaeck, ~º~·n desde un doble punto de VISnizado la necesidad d_e esteAnte:1~e. la promulgación d~ la leÍ9;
ta terapéutico y eu~~co. - os muchas operaciones. ~1, en 112
racticaban, en los úlb~os an ' her se babia este~o a
!ª
t::;n~ °1~1:':::d~:•:yo:s~•..::,1:.3~:::· ~
~perados' se clasificaban ~n esta i~r:o~bres, por motivos sociales y
.
caciones
médi.cas., 18 muJeres Y
eugénicos. Entre ellos se encontraban 6 menores esterilizados, con
consentimiento de su tutor. El mismo profesor Fetscher ha propuesto en 72 casos una medida de esterilizaéión, durante los años 1929
a 1932; y en 53 casos la operación fué practicada sin incidentes: en
28 mujeres y en 25 hombres. Las razones médicas de la intervención
fueron: 9 casos de psicosis, 17 de debilidad mental grave, 8 de epilepsia, 11 de psicopatías constitucionales y alcoholismo crónico, 8 de
afecciones sensoriales graves.
El consentimiento de las autoridades se obtuvo con facilidad,
especialmente para las mujeres débiles mentales, por el temor de que
pudieran tener una descendencia ilegítima y tarada. Los juristas como Mittermaier sostenían que las esterilizaciones por motivos eugénicos o razones de profilaxis social estaban prohibidas Por los artículos 224 y 225 del Código Penal alemán, que sancionan con dos
años las lesiones garves, causadas intencionalmente. No justificaba
estos hechos el consentimiento del ofendido. El Tribunal Supremo
(j.el Reich no tuvo ocasión de pronunciarse sobre la licitud de la esterilización. En cambio, el de Offenburg condenó a un año de prisión al Dr. Merk, de Khel, como principal acusado, y a seis meses y
a seis semanas de la misma pena a sus dos asistentes. El Dr. Merk,
médico jefe del hospital municipal, había esterilizado, con consecuencias favorables, a 41 mujeres. Invocó en su favor razones médicas.
El tribunal no admitió en la mayoría de los casos el fundamento de
la indicación médica alegada, porque la mayor parte de las observaciones clínicas no habían sido directamente practicadas por el inculpado, y le condenó por lesiones graves.
Según Jiménez de Asúa, Rüdin, apóstol de estas mutilaciones, ya
propuso en 1903 que se esterilizara a los bebedores habituales y en
1907 insistió en ello Juliusbürger.
El Canciller del Reich presentó en 1918, durante la República
de Weimar, un proyecto sobre esterilización de invertidos y delincuentes sexuales, que fué rechazado. Boters deendió ante el Consejo prusiano la necesidad de estas prácticas en 1923. El proyecto
de código penal de 1925, en sus párrafos 238 y 239, declara no puni,
bles las operaciones asexualizadoras con fines terapéuticos, siempre
�156
Universidad
El Estado Mutilador
que no atenten a la moral. Sin embargo, sanciona la mutilación para fines eugénfoos.
En la reunión de Francfort del grupo alemán de la Unión Internacional de Derecho Penal, de 1932, se aprobó una declaración favorable a la conveniencia de una ley de esterilización, basada en motivos eugénicos, siempre que se obtuviera el conse,timiento del interesado, que no en todos los casos debía ser causa suficiente de la
operación.
A raíz de la Ley se calculó el número de esterilizaciones en Alemania en un 5 por ciento de la población, según dictamen del Instituto de Antropología de Berlín, dirigido por el profesor Lentz, de
Munich: El Dr. Neustatter eleva a 412,600 la cifra d.e ailormales que
deben ser esterilizados, a base de las cla~ificaciones que después
acepta la ley, en un trabajo sobre "La biología de la herencia", publicado en 1933. Esa cifra se reparte así:
alcoholizados crónicos .. . ............. .
débiles mentales . . . . . . . . . . ........... .
esquizofrénicos . . . . . . . . . . . . ........... .
maníacos depresivos . . .............. . .
epilépticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ... .
coreicos hereditarios . ....... . ..... . .. .
ceguera hereditaria . . . . . . . . . . . . ... ... .
sordera hereditaria .. . ... . .... . .. . .. .. .
deformidades graves hereditarias .. .... .
10,000
200,000
80,000
20,000
60,0000
600
4,000
18,000
20,000
412,600
Mediante esta esterilización se reduciría el número total de los
alienados en un 60 por ciento, y puede esperarse que en un plazo de
35 a 40 años desaparezcan ciertas enfermedades mentales. El Dr.
Vervaeck considera excesivamente optimista este pronóstico del Dr.
Neustatter, que olvida, al formularlo, la herencia recesiva. La economía que calcula obtener el médico alemán de estas operaciones, en
gastos de tratamiento y asistencia de enfermos mentales, la cifra en
420 millones de reichsmarks; y en lo que concierne a los enfermos
físicos y sensoriales puede cifrarse, en un período de treinta años a
157
contar de la práctica de las este1ilizaciones, en mil quinientos millones de reichsmarks.
, El profesor Fetscher, de Dresde, eleva a 400,000 la cifra de psicopatas Y enfermos, del grupo de los hereditarios, incluídos dentro
de las prescripciones de la ley alemana, y en 200,000 el número de
bebedores que sería deseable esterilizar. Los gastos de su tratamiento se elevan actualmente a 250 millones de reichsmarks anuales sin
contar los perjuicios indirectos que provocan, como desgastes, ~ccidentes y crímenes.
Para Verschner la cifra de los anormales hereditarios es de
300,000, subdividida en esta forma:
debilidad mental . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
esquizofrenia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
'
depres1va
·
... .. .. ...... .
Psicosis mamacoepilepsia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
sordomudez . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
ceguera . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
defectos físicos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
60,000
80,000
20,000
60,000
15,000
13,000
52,000
300,000
El Dr. Vervaeck hace constar, con su claro juicio, que los cálculos varían, según cada autor, incluso con referencia a una enfermedad determinada.
Las esterilizaciones practicadas con arreglo a la ley se hacen
ascender, en el primer año de su vigencia, de 180,000 a 200,000. Según una información particular, obtenida por el Dr. Vervaeck, se
trata de una generalización, para toda Alemania, de las cifras registradas en ciertos países, en que la ley ha sido ampliamente aplicada. ,~a resistencia ~ la aplicación ha sido muy fuerte en los países
catolicos. En otros se ha observado. con relación a ella, una a.ctitud
indiferente.
Desde lo. de enero a 12 de diciembre de 1934, el Tribunal de Eugenesia de Hamburgo ha conocido de 2,938 demandas y ha dictado
2,194 resoluciones. Se han practicado 1,439 esterilizaciones. El 80,4:
�158
Univenidad
por ciento de las dem!\,Ildas las han presentado los mismos interesados. Las operaciones practicadas en Hamburgo, en el curso del primer semestre de 1934, se dividen en esta forma, en relación con las
particulares enfermedades mentales: debilidad de espíritu, 45 por
ciento; enfermedades mentales, 30 por ciento; epilepsia, 13 por ciento; alcoholismo crónico, 3 por ciento; otras afecciones, 9 por ciento.
El Tribunal de Eugenesia de Kiel recibió, durante los once primeros meses del año 1934, 1,600 demandas de esterilización y dictó
1,250 autorizaciones. Fueron operadas 550 personas. Partiendo de
esta cifra, el consejero de Estado de Kiel, Grunau, cifra en 80,000 o
90,000 el número de esterilizaciones practicadas durante ese tiempo
en todo el Reich.
El Departamento de Higiene del Reich ha registrado durante
el primer semestre de aplicación de la ley más de 16,000 esterilizaciones. Vervaeck recoge una serie de datos que considera fragmentarios y que son muy interesantes.
En el Tribunal de Essen, durante el primer semestre de 1934,
se han presentado 400 demandas de esterilización, 230 de ellas de la
misma ciudad, que tiene 665,000 habitantes. Se han concedido 190
esterilizaciones, 130 de las cuales para la ciudad.
En el de Wuppertal (Eberfeld-Barnem), en 1934, hubo alrededor de 1,000 peticiones. Se admitieron 800. A fines de enero de 1935
se habían practicado 600 operaciones.
En el Congreso de la Federación Internacional de Sociedades de
Eugenesia, celebrado en Zurich en julio de 1934, el Dr. Astel afirmó que en Turingia, con una población de 1.600,000 habitantes, se
habían ordenado, en el espacio de un año, 1,234 esterilizaciones. Algunas, las correspondientes a la mitad del plazo, debieron practicarse antes de la vigencia de la ley. Un tercio de las demandas fueron presentadas por los interesados o sus familias y dos tercios por
los médicos.
Según la Dirección de Estadística Sanitaria del Reich, los alienados, acogidos en asilo, cuya esterilización fué demandada, variaron. referida la cifra a los 21 casos en que fueron obtenidas y pues-
El Estado Mutílador
159
to en relación el número de demandas con la población total de enfermos. de un 24.6 a un 28.7 por ciento.
·
Co Jiménez de Asúa recoge los datos ofrecidos por Schiff
el
ngreso de Medicina Legal y Social de Len a
en
do en Pans en 1937 Segun' t d t
gu Francesa, celebra.
·
es os a os, se esterilizaron en toda Alemama 11,996 personas: 5,075 hombres Y 5 489
.
lo llevaba 1 1
.
.
'
muJeres, Y como só. t
. a ey un ano de vigencia, ello supone unas 11 500 a 12 000
m ervenciones anualee.
'
,
~~ re~tra las resoluc10nes de las Cámaras de Apelación de
las distintas ciudades de Alemania hasta 1937
ad
fermedades. en la forma siguiente:
, agrup as por en-
debilidad mental · · · .. · .. · .. · .. · · · ......... 58
26
· · · · · · · · · · · · · · · · · . . . . . . 14
epilepsia ...... · · · .. · · · .. · .. · · · · · · ......... 26
corea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1
ceguera hereditaria . . . . . . . . .·.·•·.·. ·.·•· •· .· .· •· ..
· · .· .· .· 9
sordera ~ereditaria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
deformaciones corporales hereditarias
33
alcoholismo . . .
· ·· ··· ·
· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · . . . . . . 14
, Jdiménez de ~3: ~ecuer~a que ha de tenerse en cuenta que ademas e la esterilizac1on eugenica, existe en Alemania la
tr' 'ó
acogida en
- d elincuentes
·
aci n '
. la 1ey sobre
de hábito peligroso cas
y medid
~e segundad de 24 de noviembre de 1933, que comienza a re . :
igual fecha
gir .
. que la que venimos comentando• EX1S't en en Alemama
Y es precISo computarlas en estas estadísticas dos espe . d
'
tr · ' 1 al
,
cies e casa~on eg : la forzosa, a que acabamo$! de re.ferirnos y l
1
tar1a, establecida por la ley de 26 de J'unio de 1935 qu ' f a vo imd 14 d ·uli
, e re orma eata
~
e J o de 1933. Esta .castración está subordinada al consenento del o~er:i,do, y previene las infracciones contra la honestidad. Re~ge Jllllenez d,!;l Asúa la cifra dada por Donnedieu de Vabres, se~ el cual en los años 1934 y 1935 han sido castr d
Alemania 996 malhechores.
a os en
==::;:si~~-·. . .- ··············•·.......
Alemania trató de universalizar su táctica esterilizad
do el pr bl
al
ora. 11evuo ema a gunas reuniones cientificas internacionales.
�El Estado Mutilador
160
Universidad
En el Congreso de la Federación Internadonal de Sociedades de
Eugenesia, celebrado en Zurich en 1934, Ruttke, miembro del comité de peritos pa.ra la política racial, del Minis;terio del Interior del
Reich, comentó la ley de esterilización en estos términos: "Todo lo
que es nocivo al pueblo alemán debe ser rechazado por la fuerza~
puesto que la transmisión de enfermedades hereditarias está sancionada, es preciso impedirla cada vez que sea posible, con lo que se
favorece un régimen dictatorial como el de Hitler". En el Congreso.
muchos delegados, holandeses, polacos, checos. franceses, protesta.ron contra la doctrina de la esterilización colectiva y obligatoria. Se
vió cen sorpresa que el profesor Rüdin, de Munkh, uno de los autorei de la ley, admitió que se podía discutir la obligación de esterilizar y declarar que se debe persuadir en lo posible a los anormales y
enfermos hereditarios y a sus familiru, del interés que tiene pat'9.
ellos aceptar la intervención. El Dr. Schreiber insistió sobre la fragilidad de los conocimientos en materia de herencia de las enfermedades consideradas por la ley, ... se sorprendió de no ver incluídas
entre ellas hemofilia, que es un tipo temible de afección hereditaria,
transmitida generalmente por la línea materna. Expresó ei temor de
que, a base de la esterilización obligatoria, se privara del derecho de
paternidad a ciertor. eiudadanos, considerados indignos por pertenecer a otra raza o profesar una distinta opinión religiosa o política. En opinión suya, la esterilización eugénica debe ser individual y
voluntaria, en vez de colectiva y obligatoria.
El Congreso Penitenciario Internacional, celebrado en Berlín en
1935, fué un espectáculo bochornoso para la ciencia. En él se acordó
votar por delegados y no por países. A base de ese procedimiento
triunfaron las tesis esterilizadoras, y los servidores del Fuherer
alemán pudieron cotizar en su servidumbre la idea de que las habían
univer!lalizado. En esta reunión los delegados alemanes eran esclavos por la doble decisión del azar y .de la cobardía. Al quedarse en
Alemania estaban obligados, severamente obligados, a seguir los
imperativos de la dictadura, que les había colocado en servidumbre.
No tratamos de excusar su actitud, sino de reprobar la de aquellos
delegados extranjeros que se constituyeron en servidores voluntarios de la tiranía, por un afán de adulación o por un impulso de es-
161
nobismo, ~iados por un complejo de inferioridad o or los im
f:teli~: v~mdad de indigentes mentales, al servicio d! la nada : : : :
,.enc1as.
textoEnl el;oto del Congreso de Berlín se acordó diferenciar, en los
S , s eg es que las reglamente, la castración y la esterilización
:~n ese voto, _todos los países, vistos los buenos resultados tera~
peuticos pr~ventivos de la castración en las perturbaciones sexual
con tendenc1:15 a la delincuencia. deben redactar leyes que admit es
estas ope_rac1ones, a petición del interesado Y con su consP.nti.mie:
to. Lo lll.lSmo debe suceder --continúa el voto- para las
.
nes de est riliz · ,
operacio~ .e
aCion por motivos sanitarios o eugenésicos, con el
consentimiento del sujeto que ha de ser operado.
La castración obligatoria puede ser asimilada 1
tr
didas
de
seguridad,
mientras
que
la
esteriliza·
e·
,
.
a
as
taº
as ~edi .
,
ion unpues por
mcac1ones eugenesicas es una medida preventiva que "dismin · ,
para el futuro el número de individuos anormales, entre Jos c =
se reclutan, de una manera remarcada, ¡08 criminales". El resto del
voto del Congreso es el siguiente:
. "5~, Las medidas legales de seguridad, concernientes a la· esteri~c10n, por razones sanitarias o eugenésicas, y la castración de los
delincuentes se~ales o ~eincidentes, son oportunas a condición de
que tengan senas garantias que justifiquen las operaciones.
"6) No h~ lu~~r a considerar para la esterilización iie los delincuentes los •ta
pnncip10s
que ,justifican las otras esterilizac1ones,
·
.
por
razones sam r1as o eugenesicas.
"7) Las le~laciones nacionales deben garantizar todo lo que
respecte
·
'l h ad operaciones de castración y esterilización obligatonas,
que
sodi.mi
o ant e tener lugar con extrema prudencia y conforme a un proce_ , en o, r~gular, que prevea un examen en cada caso, por un com.Ite de medicos y de juristas".
. Re~ulta claro que en el Congreso de Berlín, por el solo voto mayontario de los dele~ados alemanes, se aceptó el principio de implantar en ~~ leyes nac~onales de todos los países la esterilización y la
castracion, voluntarias y obligatorias, como medidas de seguridad
�Universidad
El Estado Mutilador
o de eugenesia, para delincuentes sexuales o reincidentes o con fines
sanitarios o profilácticos, mediante un procedimiento regular. con
examen individual, y decididas por comités de médicos y de juristas.
período de seicientos años reduciría el n ,
la cifra de un 10 por cient~ L
ul umero actual de enfermos a
ll
· os res tados obtenidos
li'-er hacen subir este período de 1i .d . ,
.
por ~li.12-Mot~s años, el tiempo transcurrido ~~~d:c1~:rarc1al hasta mil dosciendías, como graciosamente comenta Krapf. o Magno hasta nuestros
162
La ley alemana trata de atajar la fertilidad de los psicópatas.
16)
¿Con qué antecedentes? Un trabajo interesantísimo sobre el proble-
ma. del Dr. Krapf, presentado a la Sociedad Argentina de Criminología, en la sesión de agosto de 1941, contesta elocuentemente a esta
pregunta. Con datos principalmente tomados de los psiquiatras alemanes, el Dr. Krapf nos ofrece conclusiones unpresionantes con respecto a la descendencia de ciertos enfermos mentales. Juzgamos necesario resumir esos datos como la crítica más elocuente de estas leyes protectoras de la "salud de la raza". La fertilidad de las varias
especies de psicópatas puede resumirse en esta forma dentro de las
cate~orías más importantes:
a) Frenasténicos.-Según Luxemburger, "el frenasténico simple y su familia no son de ningún modo apreciablemente más fértiles
que el término medio de la población. Por lo tanto, concluye Krapf,
no existe el peligro de un aumento progresivo del número de estos enfermos.
b) Maníaoo-depresivos.-Su fertilidad es idéntica a la de los normales. No existe en esta enfermedad el fenómeno de autodisminución
que se observa en los esquizofrénicos. ni el peligro de una contraselección en favor de los anormales. Una gran parte de estos enfermos
descienden de padres maníaco-depresivos. Pero hay otros factores
que constelativamente influyen en la génesis de la enfermedad y cuya acción no se evita esterilizando a los enfermos.
•
e) Esquizofrénioos.-El mayor número de estos enfermos descienden de padres aparentemente sanos, cuya libertad de reproducirse no podría ni querría etjtar la legislación eugénica más rigurosa.
Son poco fecundos. Hulzhrattz, Dahlberg y Bodewig, a base de admitir en la población una frecuencia de esta enfermedad de un 1 por
ciento, aproximadamente, y de que asume un tipo de herencia recesiva y monolu"brida, calcularon que una esterilización completa de todos los esquizofrénicos durante veinte generaciones, es decir, en un
d) Epilépticos.-En ellos es p
fr
como en la esquizofrenia Exi t oco, ~cuente la herencia directa,
·
·
s e una infima porción d hi ·
•,
ticos engendrados por padres epilépticos.
e JOS ep1lep~apf examina también la fertilidad de los cr· .
,
de cnticar agudamente la tesis de S
. ~ e s , despues
realizado en 1935 en el ms·t·t t d tlumpfl. El ps1qwatra alemán ha
1 u o e profesor Rüdin
•,
'
·
.
c10n sobre herencia y crimen C 1
' una mvestigaobligatoria de los criminales. h ;~e ~ye en !avor de la esterilización
ticas demuestran que los h b't a 11 ua es. Sm embargo, sus estadís.
a I ua es son menos fecundo
l
s1onales y que la población media no criminal H ta tslque os ocaesto
as
a extremo
. cierto que Stumpfl llega a comprobar la· autoelimin
·,
. es
,
g1ca de los delincuentes hab·t
al
d
acion
b1olo1 u es Y e sus familias lo
Kr
apf declarando paradójica la necesidad de me .' que co~~nta
El problema de la fertilidad de 1 d li
~das e_ugenes1cas.
Iliones contradictorias. A base ;:1 e:t~~~:~:
/bJ~~o de ?P~nales se pronuncian en pro de su fecundidad D .
amilias cruruGoddard y Jorger (familias Hill Kallik k Ze amelson, Davenport,
por Kr f
'
ª ' ro), todos ellos citado
.
ap , a los que hay que agregar Dugdale (familia Juk )
s
pme. En contra se colocan Riedl y Saller. Las f . .
es ~ ~es:er~ede;.iemostrar nada con respecto a la prop=:
t!::;
. o o se prueba la transmisión de tendencias .
que los miembros de esas familias con una ,....,.,.., 0 , d mmhorales, porrece · li d
'
= ria e onestos apa
n_ unp ca os, de un modo habitual e indistinto en a ti 'd d parasitarias o criminales con una nota gen, .
d'
. e Vl a es
ero
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enea e antisocialidad
P
mue os e ellos preservados del crimen Fin
'
?e~cuentes, según las tendenciosas observaci~nes d~t~~fle~tre~os
me uso de una fecundidad acusadamente subnormal.
' os ay
!:~!º
~:r
::c:Ef~~;!i~:;:~E:.:.:;:1.t~;:
�164
Universidad
defectuosas", e~ decir, el caso de enfermos que hubieran muerto de
no haber sido tratados y que gracias al tratamiento continúan recluídos en los manicomios y hospitales, tan dementes como antes,
pero dotados de un estado físico excelente. Por otra parte, ciertos
progresos de la terapéutica psiquiátrica, como ocurre con la psicoterapia profunda, no benefician a las grandes masas, por lo costoso
de su aplicación. La profilaxis mental está todavía en sus comienzos y sólo se ha logrado reducir la herencia morbosa, apenas conocida por otra parte. Por lo que se refiere a la distribución de la fertilidad, ninguna categoría de esterilizables posee una potencia de reproducción que supere a la normal. Se carece de datos sobre la reproducción de ciertos enfermos mentales, como los frenasténicos y
los epilépticos antes o después del diagnóstico de su enfermedad. Sabemos, en cambio, que el 67 por ciento de los hijos de lós esq_uizofrenicos y hasta el 90 por ciento de los de los maníaco-depresivos, nacen,
según la información qe Krapf, antes de diagnosticarse la enfermedad y por lo tanto con anticipación a la oportunidad de esterilización.
Estas cifras, que se deben a F.ssen-Moller, significan prácticamente,
según la interpretación de Krapf, que el tiempo calculado en 1200
años para que el número actual de esquizofrénicos quede reducido a
un 10 por ciento, se alarga más todavía; y que el hecho cierto de que
los hijos de los maníacos depresivos enfermen de trastornos distímicos sólo puede combatirse mediante las practicas esterilizadoras,
cuando ya han nacido las nueve décimas partes de ellos.
Krapf llega a la conclusión de que la esterilización eugénica se
ha derrumbado, puesto que el problema de la fertilidad absoluta o
rel~tiva de los psicópatas es la única base de toda discusión objetiva
sobre el problema. El balance de su práctica lo hace Krapf en palabras doloridas y justas: "Cientos de miles de personas esterilizadas,.
entre ella, seguramente, un buen número de hombres y mujeres quehubieran producido hijos útiles, talentosos y hasta geniales; pisoteados los buenos principios jurídicos que prohlben, hasta al Estado, lesionar la integridad física de los ciudadanos; destruída la confianza
de la población en el médico, que, de amigo querido y respetado, se
convíerte en terrible delator; interrumpida la doctrina moral y religiosa conquistada en dos mil años, y hasta hoy día apenas capaz de
El Estado Mutilador
16.5
frenar los instintos agresivos que du
humana; esto, todo esto, a b~e de e~en. en ~l, fo?do de la mente
efieaz: he ahi
ald f'
. una egislac1on mnecesana e in.
un s o mal tan tnste como instructivo".
La castración como medida as
.
taradas puede ser eficaz. com
diegurat~v,a ~ontra descendencias
En vez de abolir el deli~ lo ;e:i; o pr~fil~ctico criminal es inútil.
que los delincuentes sexu~es no paza. ~imen~z de Asúa ha escrito
prima la porentia enerandi
se. ven I~P,~dos porque se les-sula esteriliza . ,
g
. , ~ decir, es mutil en relación con ellos
.,
c1on, que mantiene mtegra la pot.entia coeundi. L
t
ri1izac10n es pu
· ,
a es eLa castración loe! ~~:::-v:oasm? ~ena o Cocomo_ medida de seguridad.
, simbolico
· , • · a ' 1tali,
umsmo.
nsbtuye un retorno al talion
los delitos se~a1:;~0 es : :suf~ ª el órgan? del delito, que en
esta singular medida La
e~, e e que es obJeto de ablación en
.
·
castracion segun' Taudl
G
prime los impulsos sexuales Af
'
.
er Y rosz, no su-
;'~:!
~o!~~:~ ~~¡~
=\:.!:o:::~;al~l;c~::i~Z:~~=:
0 ogica, pero no ps1qmca
Se ,
1.
c~~:, :~º=ó~::;:::~~~:~nc!=a~:ates;;:~os ~ustituti~os d~
yen su medio de predilecc·,
, smo que constitub. . .
.
ion, como ocurre con la paidofilia el ex:hi
a:.:1::º1y ciertas ac:ivida~es sexuales de índole sádica, 'que des:
la ví~tima a :ama de v10le~c1as, que se desenlazan en la muerte de
. .
a.
esnard ha afirmado que la castración no
. .
instmto sexual, sino que lo disminuye o lo transforma Tiamenqauildeª ,el
graves resonanc ·
, •
·
mas
nes de la inf . I~dadps1qwcas, capaces de provocar todas las agresio. .
enon
Y de conducir la violencia c · · al
distmtos del de la Ubido. Havelock Ellis ha hecho
por cauces
bre se siente amargado e inf
d
~o r que el hompodrá no ser li
ama o por 1a castrae1on forzosa y que
m t
~e groso p~ra la posteridad, pero se convertirá fácilen e en un miembro peligroso para la sociedad en que víve.
J
rnn;:
:1
mediEn orden estrictam~nte penal, Jiménez de Asúa tacha a este
o a surdo Y desmoralizador de constituír una mutil . ,
lo tanto una pena corporal Arill
b
, ac1on y por
e inf
.
·
a su raya su caracter expiatorio
~mante, que trasciende al honor sexual Y no sólo mutil 1 ,
no smo que p d
·
a e orgade~ado, al qu:ºn~C: ~~~="~=formaciones morfológícas en el con-
�166
Uoivenidad
Lange, a base de 310 ooservaciones sobre castrados, ha concluido que más de la mitad presentaban ~a dismin~ción__de la iniciat~va y de la tensión psíquica, con tendencias a la depresion y a la labilidad u ofrecían síndromes neurasteniformes, con expresión en ge'
.
neral de una aceleración del curso involutivo, cuando se aproximaban los cincuenta años. Tales síntomas ponen de relieve que existen
nexos indudables entre la castración y el psiquismo, y autorizan a
pensar que si esta medida se propone suprimir las tendencias criminales sólo logra variar su orientación y que, como procedimiento esterilizador, implica innecesarias mutilaciones, totalmente inadecuadas para lograr un objetivo que puede alcanzarse sin el empleo de
medios infamantes. Se trata de un verdadero castigo del pretérito,
que sólo puede resurgir entre los pueblos bárbaros, que conservan
la misma mentalidad que pudo engendrarlo en tiempos lejanos. Constituye, además, un atentado a la persona· humana. En la Alemania
del hacha, de la custodia de seguridad, de la generación de Estado,
del aborto racial, de la sexualidad aria y de la raza protegida, la falta de la castración hubiera significado una impartante laguna de la
civilización nacional-socialista. Es una medida racial pura, propia
de un derecho penal que incrimina la traición a la raza y las ofensas
a su honor. Pueblo y raza son conceptos fundamentales del llamado
derecho penal nacional-socialista. Responden a la idea de que las
penas han de ser severas y constituir una agresión a la sensibilidad.
El Estado puede sacrificar y destrozar al delincuente. El pueblo Y
la raza exigen su mutiliación.
Jiménez de Asúa combate la esterilización de los delíncuentes
con fines eugénicos, por tratarse de una operación informada por
muy combatidos concoimientos genéticos. Refiriéndose Vervaeck a
la nazificación de esta medida en las leyes de sanidad racial, promulgadas en Alemania, la explica sólo como una forma de depuración de
la raza, de acuerdo con la tesis de superioridad de la raza alemana,
y para defenderla contra las mezclas con otras ·razas y mejorar la
pureza del patriomnio hereditario del pueblo. El nacional-socialismo, con esta preocupación racial, sólo admite la esterilización eugénica y rechaza cualquiera otra indicación que pudiera justificarla,
como por ejemplo las razones sociales.
El Estado Mutilador
167
El bien hereditario es demasiado importante, agrega Vervaeck,
para que deban invocarse para su protección móviles menos elevados, sociales o económicos. La procreación no debe ser impedida nunca, porque es tarea del Estado fomentarla, aún cuando su descendencia viva en condiciones desafortunadas.
, ~l Dr. Vervaeck agrega que el nacional-socialismo no acepta, en
termmos generales, la indicación médica para justificar la esterilización. Hay que cuidar el pueblo futuro, aún a costa de los sufrimientos de la mujer.
Recuerda el Dr. Vervaeck que los estudios hechos con ocasión
de esta ley han dado lugar a proposiciones diversas para extender
su campo de acción. Se ha sugerido esterilizar de oficio a los súbditos no arios o de raza extranjera. También ha sostenido el Dr. Staiger que se incluyan entre los esterilizables los locos morales y los
psicópatas son deficiencia intelectual, pero afectados por una debilidad moral peligrosa. Asimismo ha defendido la necesidad de extender la ley a los süiliticos, tuberculosos y enfer¡nos de afecciones
graves, susceptibles de dar una descendencia tarada, por el mecanismo de las blastotoxias.
Neumann cita por vía de ejemplo algunas sentencias del Tribunal de Eugenesia de Jena; entre ellas, la de 22 de marzo de 1939, que
ordenó la esterilización en un caso tan dudoso que el especialista, llamado a dictaminar como perito, no pudo decidir si 1a epilepsia tenía
carácter transitorio o permanente; por otra sentencia de 4 de junio
de 1940, el mismo tribunal declaró que basta con la sola apariencia
de esquizofrenia para que deba ordenarse la esterilización; la sentencia de dicho tribunal de 15 de junio de 1938 equipara a la ceguera, a
los efectos de aplicar la esterilización, la miopía grande y complicada. Una sentencia dictada por el tribunal de Berlín en 8 de marzo
de 1938 declara que una catarata, aún operada con éxito, es causa
de esterilización. Neumann afirma que esta decisión ha merecido
grandes plácemes por parte de los hombres de ciencia.
Se trata, finalmente, de una ley política que, a través de medios
de fortuna, más o menos hábiles y ajustados a sus disposiciones, o
mediante la clara y manifiesta consumación del hecho brutal, se ha
..
�168
Universidad
aplicado a los judíos y a los enemigos políticos. En las mujeres se
ha acompañado la esterilización al aborto, provocado en las clínicas
de maternidad; en los hombres se ha realizado la esterilización o la
castración de fa.et.o en la~ enfermerías de las prisiones y de los campos de concentración. Con razón dice Krapf que la ley de esterilización no hizo posible en Alemania discusión alguna, porque desde
un principio se la consideraba como parte del dogma político del régimen, circunstancia que hacía incómoda, y hasta peligrosa, toda discusión abierta.
El propio Krapf recuerda que en una sesión de la Sociedad Alemana de Neurología y Psiquiatría, reunida en asamblea en 1938, se
lamentaba Rüdin, el padre de la ley esterilizadora, de que paralelamente a la conversión de la psiquiatría práctica en colaboradora directa de la cirugía del conducto deferente y de la trompa, empezó a
declinar el interés de los médicos por la medicina mental. Aquí, como en todas las manifestaciones de la vida alemana, que impulsó o
creó el nacional-socialismo con aires de novedad, vemos la huella
profunda del nihilismo desconsolado y destructor que destacó Rauchssning como la nota relevante de su revolución. La ley de esterilización alemana ha sido esterilidad, como la obra toda del Tercer Reich,
darmática esterilidad que amenazó con aniquilar una civilización y
un mundo y que ha aniquilado el esfuerzo humano durante toda una
época de la historia.
El Estado Mutaador
.Lange, Die Folgen der Entmannong Erwaehseuer Leipzig, 19341939.
•
Neumann, Behemot. Pensamient.o y acción en el nacional-socialismo
Trad. Herrero y Márquez. México, 1943.
•
Stumpfl, ErbauJange und Verbrechen. Berlín, 1935.
Verva~ck, "Les loi:3 ?e sté:ilisation eugénique", en Revue de Droit
penal et de Crumnalog1e. Bruselas, 1935.
Wilke, "La" lutte contre les. delinquants d'habitude dans 1e dro1·t aliemand , en Revue de Droit pénal et de Criminolome Brusel
1937.
a~ •
as,
Bibliografía suma.ria.
Arilla, "Las medidas asexualizadoras de anormales y delicuentes en
las legislaciones europeas", en Criminalía. México, noviembre
de 1941.
Fernández Concheso, "La reforma en el derecho penal (Ensayo de
política criminal) " , XI Congreso Internacional de Derecho Penal y Prisiones, celebrado en Berlín. La Habana, 1938.
Jiménez de Asúa, Libertad de amar y derecho a morir. 5a. edición.
Buenos Aires, 1942.
Krapf, "La fertilidad de los psicópatas" , en Revista de Psiquiatría. y
Criminalogía. Buenos Aires, 1941.
169
NOTA: Capítulo de un libro próximo a aparecer del mismo autor.
�Naturaleza Jurídica del Arlículo 42 de la Ley Federal del Trabajo
171
,
NATURALEZA JURIDICA DEL CONTENIDO DEL
ARTICULO 42 DE LA LEY FEDERAL DEL TRABAJO
11
REVIAMENTE al estudio del problema materia del presente trabajo, conviene apuntar algUnas de las principales denominaciones en las que se pretende dejar comprendido el
acto jurídico resultante de la voluntad de los factores de la producción, en cuanto establecen las condiciones según las cuales debe presentarse el trabajo.
llE1
Tanto la doctrina como el derecho positivo usan de contiiluo, con
igual significado para designar a nuestro objeto de conocimiento, las
expresiones Contrat.o Colectivo de Trabajo, Convención Colectiva y
Convención Colectiva de Condiciones de Trabajo.
Ahora bien, estudiadas por su orden las denominaciones propuestas, de la primera cabe decir:
La de Contrato Colectivo de Trabajo es, a no dudarlo, arbitraria. En efecto, esta noción debe reservarse para aquellos actos por
virtud de los cuales una persona física o jurídica conviene con una
agrupación obrera, no las condiciones generales, abstractas e impersonales de cómo debe prestarse el trabajo, sino la ejecución concret.a
y especificament.e det.erminada. de una obra; tanto más, cuanto que
�172
Universidad
de aceptarse la idea de contrato, debe aceptarse también que todo lo
que al mismo conviene es aplicable a las relaciones obrero-patronales del tipo de las que se comentan.
F.eto no es así; lo dominante en el contrato de concepción civilista es el principio de la autonomía de la voluntad, mientras en nuestro
acto jurídico ese principió desempeña un papel de segundo grado, Y
en ocasiones llega hasta no ser tomado en cuenta, precisamente porque las relaciones de trabajo comparten ,en cierta fo~ de los principios que informan los actos de soberarua, y tan es as1 que no pocos
autores sostienen la tesis de la Ley delegada.
Por otra parte, el contrato sólo establece relaciones entre lo~ sujetos que intervienen en el acto jurídico, mientras las conve~c10nes
de trabajo extienden su radio de acción hasta aquellos que mngu.na
participación tomaron, comprendiéndose entre estos últimos aún los
que forman parte de la organización de trabajadores o patronos que
dieron nacimiento a la convención colectiva.
Así mismo, sin pretender dejar agotados los puntos de distinción,
el contrato sólo es susceptible de modificarse por un acto de la misma naturaleza del que lo creó, sin poder ser modificado por la Ley,
mientras que las convenciones de trabajo de que se viene h~b_lan~o,
no encuentran obstáculo legal alguno a sus reformas o modif1cac10nes por la Ley.
Los sostenedores de la teoría contractualista pretenden hacerla
prevalecer, comprendiendo las relaciones o convenciones de trabajo,
entre otras figuras jurídicas de naturaleza civil EN EL MANDATO
Y LA ESTIPULACION EN FAVOR DE TERCERO.
Por demás está decir que la idea de mandato no es bastante, en
razón de ser por naturaleza esencialmente revocable y por reservar
siempre al mandante la facultad de intervenir por sí mismo ~n el negocio o negocios que lo comprenden, y como en las convenciones colectivas de trabajo la voluntad aislada de cada uno de los supuestos
mandantes nada significa, es inconcuso que la idea de mandato es
insuficiente para explicar las relaciones de trabajo.
LA ESTIPULACION A FAVOR DE TERCERO es otra de las ins·
Naturaleza Jurídica del Artículo 42 de la Ley Federal del Trabajo
173
tituciones que pretenden explicar las relaciones de condiciones de trabajo de carácter colectivo, sin lograrlo. En efecto, el análisis más simple demuestra su inconsistencia. Baste decir que tercero, ni gramatical ni jurídicamente hablando puede ser quien directamente ha intervenido en el acto; esto, en razón de que la realidad demuestra cómo las convenciones de trabajo son elaboradas previas discusiones
múltiples en el seno de las propias organizaciones sindicales, en donde,.
con igual derecho, todos sus componentes intervienen, por lo que la entidad colectiva no es otra cosa que uno de los sujetos que intervienen en la elaboración del acto.
Por último, la estipulación a favor de tereero no puede aceptarse, porque las convenciones de trabajo no contienen simplementebeneficios; siempre y en todos los casos involucran derechos y obligaciones.
La segunda de las denominaciones es la de Convención Colectiva.
Esta, al igual que la anterior, es inadecuada. En efecto, la amplitud
de las ideas que sugiere al espíritu hace que comprendamos en tal
denominación las más variadas situaciones que pueden motivarse,.
entre las que bien podría figurar la que resulta del acuerdo de voluntades posponiendo simplemente un movimiento de huelga u otras varias que en nada se refieren a las condiciones generales de prestación
del servicio, y a mayor rigor, aún las que establecen circunstancias
especiales en favor o en contra de un obrero determinado, con tal
que ese acuerdo fuera celebrado por conducto de la organización.
La tercera de la denominaciones es la de Convención Colectiva
de Condiciones de '.Era.bajo. Sus sostenedores la definen diciendo.
que convención colectiva de condiciones de trabajo es la concluída
entre un patrón, grupo de patrones, o asociación profesional patronal, con un sindicato o asociación profesional obrera, regulando las
condiciones de trabajo y otras cuestiones aferentes, regulación a la
que se habrán de adaptar los contratos de trabajo.
Del contenido de la definición precedente se obtienen como elementos sustanciales ,los siguientes:
a) .-Que el sujeto pactante obrero sea una organización sindical, y
�174
Universidad
b).-Que las condiciones generales pactadas sean simplemente
normativas, pues la ejecución de estas queda reservada a los contratos individuales.
Ahora bien, sin dejar de reconocer que aún la denominación de
convención colectiva de condiciones de trabajo, en la realidad mexicana, no abarca lo que esas realidades comprenden, dada no obstante
ello la concordancia tan íntima que existe entre la definición que de
contrato colectivo nos da la vigente Ley Federal del Trabajo con la
que se dejó expuesta, soy de parecer en que la doctrina y el derecho
positivo lograrían su más fiel correspondencia_ si el a~to jurídico ~ue
sirve de contenido al artículo 42 se comprendiera baJo la denommación de Convención Colectiva de Condiciones de Trabajo, reformando el precepto legal indicado y las demás disposiciones que en alguna
forma se opusieran a la definición.
Por otra parte, siendo el objeto del presente trabajo determinar
la anturaleza jurídica de lo que hemos convenido en denominar Convención Colectiva de Condiciones de Trabajo, para ello importa afirmar que la actividad de los hombres se traduce siempre en actos de
voluntad y de orden material, comprendiéndose entre los primeros a
aquellos que son susceptibles de producir un efecto de derecho y caracterizándose los segundos porque su acaecer no trae aparejada
consigo la alteración del ordenamiento jurídico, prevaleciente en un
momento determinado, salvo el caso de cuando éstos actos son la
condición para la aplicación de un status legal
Así pues, los actos de voluntad que producen efectos de derecho
son el acto y el hecho jurídicos, distinguiéndose el uno del otro en
que el primero es todo acto de voluntad encaminado direc~ente a
producir el efecto deseado, mientras en el segundo, la alterac1<?n del ordenamiento jurídico, se realiza con independencia de la voluntad del
sujeto que lo motivó.
De los antecedentes apuntados, dado el contenido del Art. 42 que
se comenta, estamos en aptitud de asegurar que el mismo integra un
acto jurídico; mas como estos actos a su vez se han clasificado tanto en razón de las voluntades que intervienen como de los efectos
Naturaleza Jurídica del Artículo 42 de la Ley Federal del Trabajo
11;
que se producen, ~~o ~pone la necesidad de ver qué lugar coqesponde en ambas clasificaciones a la convención colectiva de condiciones
de trabajo.
. Como l~s _actos jurídicos, por razón de las voluntades que intervienen, se dividen en unilaterales y plurilaterales, las convenciones
col~ctivas de condiciones de trabajo a que se refiere el presente est~dio quedan comprendidas entre estos últimos, pero al margen
S1empre del contrato, en razón de que para que tal se considerara
habría necesidad de que las voluntades estuvieran en una misma
situación legal, lo que no ocurre, pues la voluntad del sujeto obrer~ está tutelada con el mínimo de garantías sociales que no están
m eventualmente sujetas al principio de la autonomía de la voluntad, y porque no puede afirmarse que las pretensiones sean distintas, ya que la verdadera finalidad 'que debe asginarse a las convenciones colectivas de condiciones de trabajo no pueden ~er otras
que el establecimiento de normas generales y abstractas tendientes
a estructurar la mejor organización de la Empresa, la ejecución de
labores y, en última instancia, 1~ supervivencia del centro de trabajo como factor común de aspiraciones.
Entendida en esta forma la f inali<lad perseguida por el acto, se
está en posibilidad de afirmar que las convenciones colectivas de
condiciones de trabajo quedan comprendidas dentro de los actos
j~ídicos que algunos autores denominan colectivos o complejos,
mismos que par.a otros constituyen lo que en la doctrina se caracteriza como Acto Unión. En efecto, de acuerdo con lo asentado antes, en 'la convenciones colectivas. las voluntades de los factores de
la producción no son independientes o autónomas entr~ sí; debe entendérseles ligadas interiormente por la finalidad común perseguida y exteriorizada o materializada ésta en el cuerpo de normas de
carácter general y abstracto, encaminadas a producir un ordenamiento jurídico tal, que la supervivencia de la empresa quede al margen de toda contingencia, puesto que en última instancia, empresa
no es otra cosa que capital y trabajo, y si esto es así. las Convenciones Colectivas de Condiciones de Trabajo, desde el punto de vista
de las voluntades que intervienen, originan el acto unión.
�Naturaleza Jurídica del Artículo 42 de la Ley Federal del Trabajo
176
Universidad
Mas como el acto jurídico puede ser clasificado también en razón de los efectos jurídicos que produce, siguiendo en este sentido
a Duguit, se puede afirmar:
a) .-Que los actos que tienden directamente al establecimiento de situaciones generales constitutivas del ordenamientó. jurídico
con la finalidad de crear. modificar o extinguir una situación jurídica general, integran la Ley o acto regla, y como ya se dejó demostrado con anterioridad que las convenciones colectivas de condiciones de trabajo reúnen estos requisitos, de allí que se esté en el caso
de afirmar que dichas convenciones no son otra cosa que la Ley
en el sentido más amplio del término, así como porque las mismas.para su modificación o reforma. están sujetas al principio de la autoridad formal de la Ley, y porque éstas siguen viviendo con vida.
propia, aún en el caso de que los signatarios de la convención se separen de la organización pactante.
En efecto. las convenciones colectivas comparten de las características del acto regla, en ·atención a que el sentido de dichas convenciones colectivas de trabajo no es otro que el establecimiento
del derecho objetivo a normar la conducta de los sujetos que intervienen en el proceso productivo; sin que ni tan siquiera pueda afirmarse que le falta el elemento que se hace consistir, con referencia
a la Ley, en que ésta sea emanada del poder público, precisamente
porque la realidad afirma que el Estado delegó en trabajadores y
patrones la facultad de que éstos mediante acuerdos colectivos formularan su Ley profesional, y tan es así, que en nuestro derecho.
cuando esa relación de trabajos norma la conducta de las dos terceras partes de los patrones o trabajadores en determinada rama
de la industria, a solicitud de cualquiera de éstos, el poder público,.
previo el requisito de simple constatación de darse la condición requerida por el derecho, declara que los principios contenidos en }as.
convenciones colectivas de condiciones de trabajo tienen el carácter de Ley, y rigen, según el caso, ya en toda la rama de la industria
o bien en una región determinada.
b) .-Que los actos del ordenamiento jurídico existente quecrean, modifican o extinguen, una situación jurídica individual, cons-
177
:it:
el _contrato. Nuestras convenciones, por las razones ya basnero. xplicadas, no pueden considerarse como especies de dicho gé-
c) .-Asegura por último Duguit que existen acto
toles el de condicionar la aplicación de una situación J·~rí:: efecra. a und caso particular
gene.
, , Y como 1as convenciones colectivas de condi-
~;~~:
f~:;::J~~ ~=~:o!:c:~x:esado ant~, son la Ley profesional
' Y como esta se aplica a todos 1
0 ~•?10 de~nado son comprendidos por ese esta!:~
ci~ se ent·q de aJo este ultimo aspecto, las convenciones de referen1en an como acto condición.
fu\:",.;;;• ~
•
��DEPENDENCIAS QUE FORMAN LA
UNIVERSIDAD DE NUEVO LEON
OFICINAS GENERALES
EDIFICIO DE LA UNIVERSIDAD: C. Civil y Wáshington.
Rector: _Dr. Enrique C. Livas. Oficina : C. CiYil y Wáshington;
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La impresi6n de esta Revista termin6 el 21 de Mayo de 1945
en los Talleres de la Impresora Monte rrey, S. A., bajo la
dirección del C. Jefe del Depto. de Acción Social Universitaria.
FACULTAD DE INGENIERIA: C. Civil y Wáshington.
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54:cretario: Dr. Martín López Flores. Oficina: C. Civil y Wáshington; Tel. 67-50.
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Directora : Profa. Julia Garza Almaguer. Oficina: Wáshington Ote. 542; Tel. 26-13.
S.:creta ria: Profa. Ma. Luisa Treviño Sada. Oficina : Wáshington Ote. 542; Tel. 26-13.
ESCUELA IND. Y PREPARATORIA TECNICA "ALVARO OBREGON": Madero y F. U. G6mez
Director· lng. Ernesto Villarreal P. Oficina: Madero y F. U. Gómez; Tel. 37-99.
S.:cretario: lng. Federico Cleveland. Oficina: Madero y F. U. Gómez; Tel. 37-99.
ESCUELA DE ENFERMERIA ANEXA A LA FACULTAD DE MEDICINA: Hospital Civil.
Director: Dr. Raymundo Garza. Oficina : Hospital Civil; Tel. 123-21.
S.:Cretario : Dr. Raúl E. Gondlez. Oficina: Hospital Civil; Tel. 123-21.
INSTITUTOS Y DEPARTAMENTOS
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Universidad Órgano de la Universidad de Nuevo León
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Universidad Órgano de la Universidad de Nuevo León publicada en los años cuarenta. Contiene textos sobre temáticas, filosóficas, históricas, científicas, política, medicina, ética, así como informes de los años escolares. Colaboradores: Raúl Rangel Frías, Salvador Toscano, Pedro Garfias, Juan Rejano, Enrique C. Livas entre otros.
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Título Uniforme
Universidad Órgano de la Universidad de Nuevo León
Año de publicación
El año cuando se publico
1945
Número
Número de la revista
4
Mes de publicación
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Abril
Día
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1
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Universidad Órgano de la UNL, 1945, No 4, Abril
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Livas, Enrique C. 1908-1984, Presidente
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Filosofía
Historia
Ciencia
Medicina
Ética
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Universidad Órgano de la Universidad de Nuevo León publicada en los años cuarenta. Contiene textos sobre temáticas, filosóficas, históricas, científicas, política, medicina, ética, así como informes de los años escolares. Colaboradores: Raúl Rangel Frías, Salvador Toscano, Pedro Garfias, Juan Rejano, Enrique C. Livas entre otros.
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Moreno Garza, Antonio, Secretario General
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01/04/1945
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ORGANO DE LA UNIVERSIDAD
DE NUEVO LEON
Monterrey
1()45
No. 5
�UNIVERSIDAD
Organo de la Universidad de Nuevo León
Núm. 5
Monterrey, Diciembre de 1945
I N D I C E
REVISTA DEL PENSAMIENTO
Significación de la Técnica ......... . . RAUL RANGEL FRIAS.
La Evolución Histórica y las Limitaciones de la Democracia ............. PEDRO BOSCH GIMPERA.
TEORIA DE LA UNIVERSIDAD
Tendencias Modernas de la Enseñanza
Cniversitaria .....•... . ............. . JUAN MANUEL TERAN.
Normas Pedagógicas para la Enseñanza de la Química ......... ...... ..... . JOSE GIRAL.
El Cincuentenario de la Muerte de
Martí .............................. . GENARO SALINAS QUIROGA.
CRITICA Y POESIA
Juan Cordero ·y la Pintura Mexicana en
el Siglo XIX ....... .. .. ...... .......• . SALVADOR TOSC
Poesía .... .... ...... ... ............. PEDRO GARFIAS.
La Poesía en Manuel Gutiérrez Nájera ... C.4RLOS l'ILLEG
CIENCIA
Estructura y Energía Atómica ..... .... . A1t1NUEL RANGEL.
• • • .IIIIVUi.SI,,...
Mecanismo Psicopatológico .... ..... .. . GABRIEL CAPO BALLE.
ACTIVIDADES UNIVERSITARIAS
Informe del Consejo ....... . .......... ENRIQUE C. LIVAS.
�REVIS'TA
DEL
PENSAMIENTO
�9
Significación ele la Técnica
SIGNIFICACION DE LA TECNICA
RAUL RANGEL FRIAS.
IERTOS hechos recientes, que por ser excesivamente notorios nos ahorran la necesidad de nombrarlos, han atrapado la atención pública sobre' la significación de la técnica
como factor histórico y cultural.
Preocupa a muchos que en la guerra recién liquidada hayan intervenido de manera decisiva, la aplicación y la eficacia técnica de
los instrumentos de combate. Y de esta preocupación se origina un
sentimiento de temor y de admiración, que anda muy próximo a
transformar en mito el conocimiento y la posesión de tales recursos.
Al calor de este arrebato sentimental se encienden protestas más o
menos vehementes por la amoralidad del pensamiento técnico.
Es curioso observar que la conciencia se defiende contra su se..:reta y ciega admiración por la técnica, acusándola de fomentar finEl
que sólo ella concibe, con perjuicio de otros que recela no saber guardar. Adivina un riesgo en que las posibilidades de causar la muerte
sean tan accesibles y fáciles de ejecutar, como el sencillo ademán de
empujar un resorte.
En esta contradictoria reacción a la influencia de la técnica en
la vida moderna se encuentra un testimonio actual del "tabú" primitivo que preserva de manera inconsciente la integridad de la tribu.
�Univcnidad
Siembra riesgos ocultos y mistel:'iosos para que la conducta se deslice por los pasajes familiares a los iniciados en la vida común. Levanta barreras imaginarias erizadas de dificultades, para los actos cuya.
sencillez de ejecución corre parejas con la repugnancia que iIIBpir~
Puede observarse, también, como pervive y mantiene su eficacia.
hasta nuestros días la ley generativa del mito, en franca competencia y hasta tratando de sojuzgar a los procesos técnicos. En lo cual
se cumple un movimiento de compensación muy propio del ser humano: no poder vivir sólo de la técnica y a solas con ella. Por eso resulta incompleta esa teoría de la fabulación mítica, como ignorancia y
elemental anticipo de lo que habrá de ser la Ciencia posteriormente.
Hablar de una técnica, no del mito, sino de la naturaleza pero con
contenido mitológico, como en la magnífica, por lo demás, obra de
Frazer, parece una violencia a la mentalidad primitiva, que además
vuelve la espalda a la participación de la magia en la técnica moderna.
Habrá una separación o un íntimo contacto que impida la nítida
diferenciación entre técnica y magia, según se trate de los pueblos
cultos o de los primitivos, pero esto no implica la sucesión de un idéntico proceso mental que vaya de la magia a la técnica por perfeccionamiento y progreso. Entre una y otra se intercalan complejos fenómenos sociales, a cuya intervención aludiremos más adelante.
No siempre habrán de ser amigas ni sólo adversarias. Si en muchas partes van de la mano o parecen un mismo cuerpo, lo que ocurre
siempre en las poblaciones humanas de la prehistoria, en otras épocas sobran ejemplos de sostenidos e intensos duelos, y también de
colaboración de la magia en las invenciones, con fecundas consecuencias. Y mas aun, donde vuelve a tener razón Frazer, todo mito prefigura una técnica que podrá o no ser desarrollada en hechos naturales. Asi es quizá la relación original entre ambas, a modo de un primer movimiento, un ensueño avasallador que conduce a la hazaña de
Prometeo y desde ahí a la domesticación del fuego. Y si no, ¿ qué interés de hacer mito la historia? Nos lo dicen también las artes mayores y menores, todas soldadas a la fábula, símbolos de esta, como
chispas desprendidas de la hoguera mitológica. De donde resulta
Significación de la Técnica
11
siempre verdadera aquella observación de venerable origen, que la
poesía es sabiduría más profunda que la Historia. Conviene, no obstante, considerar con precisión y rigor, sus mutuas relaciones.
Hay alguien que ha tratado de obtener leyes de desenlaces históricos, por catástrofe, apoyando tal razón en las últimas consecuencias del pensamiento técnico, super abundancia de artificios que postran el alma creadora de una Cultura, ahíta de perfección.
Por contra, no falta quien atribuya la ruina de un pueblo a la ausencia de ciertos recursos técnicos. Caso concreto: la destrucción de
la ~onfederación mexicana al embate de los conquistadores e~añoles, culpa de no haber pqseído la rueda, el ganado mayor y la metalurgia del hierro.
Sobre este mismo ejemplo, se ha intentado invertir la posición
explicativa: el mito indígena del cataclismo final y del regreso de
Quetzalcoatl subyugan por anticipado el alma aterrorizada del emperador azteca. En lo que hay de notable que los exaltados de admiración Cortesiana siguen la idea del mito, pre-elaborada por los indígenas; y quienes deprimen la gloria del conquistador se atienen a la
explicación técnica, que es el supremo argumento europeo.
En uno y otro caso la explicación choca por simplicidad: se sustituyen los efectos en el lugar de las causas y se monta un
mec~smo que opera sin sobresaltos ni interrupciones, lo cual equivale a una especie de ley inercial propia de la historia. Sólo que el
más feo vicio ·de la teoría de Spengler no está ahí, sino en la descarada incitación a la guerra con el mito de la raza elegida por su fuerza y su cinismo.
Fallaría al intento una teoría de la técnica que prescindiese del
proceso imaginativo de la conciencia humana patente en la fabulación
original y más tarde, aunque matizada su influencia, en las instituciones jurídicas, la idea política y las creaciones estéticas. Este mundo de ficciones que es un traslado de la inmensa complejidad natural
está inplicito en la técnica, la cual estrecha o ensancha sus finalidades en proporción a ese campo de creación común donde predomina
en diverso grado la imaginación despreocupada y libre.
�12
Universidad
Ni siquiera la técnica de la guerra constituye una excepción a la
elaboración de una idea con una significación mucho más general,
política, social o religiosa, que preside y orienta los acontecimientos
bélicos. Toda guerra tiene cierto sentido de cruzada, cuya temible pasión y eficacia destructiva procede directamente de signos, ·imágenes y fórmulas nada técnicas. Es difícil pensar de otra manera en
vista de los testimonios históricos. Las guerras primitivas se inician
con actos religiosos, antes de llegar al choque efectivo. Zeus, Huichilobos, Jheová, la Idea Imperial, el Nacionalismo y la Raza han sido
mitos de pavorosa fecundidad guerrera.
Y la técnica de la paz, la organización qel aprovechamiento natural, está igualmente entretejida con ese mundo mágico y misterioso,
engendrado de contínuo en la vida social, que estimula, reprime o
endereza el proceso técnico con palabras y visiones. Habla directamente al corazón un lenguaje a veces tierno, otras imperioso: riqueza, sufrimiento, deberes, belleza o dicha mueven la mano humana,
la retienen perezosa o congelan el ademán.
Cierto -se concederá- que estas afirmaciones valen aproximadamente para las primerizas agrupaciones humanas y su técnica insuficiente, pero en cuanto ha surgido el conocimiento experimental
de la Naturaleza, es otro el aire de las mismas cosas. Los recursos
técnicos fundados en los descubrimientos científicos y más particularmente en el progreso mecánico, desde la invención de la máquina a
vapor, han adquirido existencia propia y de mera adjetivación de la
vida humana se transformaron en un proceso sustantivo que arrastra la conciencia del hombre y sus productos más íntimos, los hijos
predilectos de la imaginación.
Al hilo de este razonamiento se va a parar en la definición del
hombre como ser industrioso. Desde la domesticación animal y vegetal a la humana de la esclavitud; de los artefactos mecánicos a los talleres en que se fabrican máquinas, se sigue el mismo propósito de
tomar posesión de una creatura que engendre y rinda sus frutos al
hombre. El colmo de este desarrollo sobreviene cuando el ser domesticado es una máquina capaz de producir otras.
Significación de la Técnica
13
Pero, esta reflexión no repara mas que en el hecho externo de la
dominación sobre la naturaleza, mientras que deja escapar el dato
interior al hombre, que tiene dos vertientes: la organización de las
fuerzas conscientes que se dejan ociosas en el fenómeno técnico; y la
estructura social en que se apoya y revierte el impacto de aquellos
avances. En aquella puede seguir actuando una mentalidad mágica,
aun en medio de la selva maquinista. Y por la recuesta de una civilización técnica se desciende a los desfiladores de la vida social, donde la marcha histórica puede desembocar en una catástrofe.
La lucha o la alianza entre la magia y la técnica, aun en los grados
más avanzados del desarrollo de esta última, se deduce de que ambas
dominan en el hombre y se reparten ámbitos de la personalidad humana, no fundidos totalmente. La técnica procede de un desarrollo
independiente cada vez más preciso de operaciones manuales. Aun
la Ciencia de nuestros días tan orgullosa de su ascendencia intelectual, reconoce un origen en modestas manipulaciones de orden experimental; y nada se diga del desarrollo actual, en que su estabilidad
y progreso están ligados a la si,ierte de la gran industria. La Ciencia de naturaleza filosófica llegó hasta los griegos y se quedó en la Edad
Media; lo que ahora denominamos con esa palabra es una técnica
científica preparada en laboratorios industriales, reforzada por la
producción en gran escala y adherida más que nunca al experimento
a base de máquinas.
El fenómeno mágico -dentro del cual tienen cabida la fábula
mítica y las creaciones estéticas- exige una conmoción de todo el
ser humano: un movimiento ligero, un atisbo imprevisto de belleza,
o del misterio grande y solemne de la naturaleza. desencadena a la
conciencia de sus engranes corporales; libre de su rendida. sumisión
irrumpe en un mundo de cualidades luminosas y sonoras en cuyo seno
flota, se hunde. crece y se percibe a si misma como un latido inmenso,
un pulso universal.
El artista primitivo que modela un trasto, vuelca su corazón en
la arcilla; el operario técnico que hace el mismo objeto, descarga la
faena sobre las manos, con lo cual descubre en sí mismo el esquema
de toda máquina: una cosa hecha o trabajo, un esfuerzo o fuerza y el
�Significación de la Técnica
14
15
Uoivenidad
instrumento de la operación. En idéntico fondo orgánico se inspiran
el análisis lógico o matemático y la mecánica.
Si la técnica fuese la nota permanente y universal del ser humano, fenómenos como la sociabilidad, el Estado, el Arte y la misma
guerra serían incomprensibles. Por otra parte, el desarrollo técnico;.
por lo menos este proceso moderno que ha culminado en invenciones
de efectos destruct ivos incalculables, tienen su apoyo en aquellos caracteres de más franca universalidad, que guardan una estrecha relación con la magia, la fábula o la fantasía. Y en algo que es el más
precioso de sus resultados: la vida social.
De tal o cual arma o instrumento de combate contemporáneo se
dice que es el resultado del progreso científico, y nada más. Lo que
no se echa de ver es que esos avances y descubrimintos cintíficos no
se habrían realizado o no se proseguirán en lo futuro sin el concurso
de circunstancias sociales y políticas muy determinadas. Tanto como
cualquiera idea física precursora, habrá que catalogar en igual rango, el crecimiento de la población, su organización para el trabajo, los
ideales comunes de sociabilidad en los cuales entran los fines individuales de bienestar, dicha y dignidad que cada hombre pretende. Una
cosa debe ser asegurada, que con una masa de esclavos no se producirá jamás el precioso y delicado instrumental moderno. Y de ello tenemos ejemplos a la mano en la contienda reciente. No es ajeno al
triunfo técnico, político y militar .de los E.U.A. su pasado histórico:
la Declaraci~n de Independencia, la victoria de Lincoln y su activa
democracia.
Subrayemos también este otro hecho que corrobora la tesis que
hemos venido sosteniendo: los descubrimientos técnicos han podido
iniciarse como curiosidades científicas en no importa que pueblo y
época. Inclusive, muchos se han quedado inactivos en calidad de simples muestras del ingenio humano, sin mayores repercusiones, como
en el caso de Leonardo. Es decisivo en cambio, que el imperio de la
técnica científica moderna coincide con el desarrollo social del pueblo
inglés y posteriormente con la historia de Norteamerica.
No obstante todo lo anterior, es indiscutible que los recursos técnicos aun viniendo de las fuentes más limpias de la vida social, pue-
den tomar un sesgo que vuelve su fuerza destructiva en contra del
hombre mismo. Pero, ¿hasta qué punto es la técnica responsable de
semejante poder?. Yo creo que después de lo dicho estamos en condiciones de asegurar, que no previene de ella misma el perverso designio y que sólo puede atribuírsele haber creado un margen amplísimo
de fuerzas libres y ociosas de la conciencia, que no han podido articularse a las finalidades de una Cultura superior que reduzca la técnica
a su condición de apoyo y sostén del hombre. Y asi mismo, haber
dejado a retaguardia una organización social que procede con desprecio y hasta ejerce violencia sobre la capacidad creadora de la conciencia.
De no ser que hubiera una gran reserva espiritual de imaginación, tendríamos por delante el sombrío cuadro de quienes piensan
que nuestra civilizaci6n técnica es el más seguro proceso de suicidio
de la humanidad. Y esto se cumpliría, pese a las protestas morales y
a los designios humanitarios con que se quiere dominar a los instrumentos bélicos. De aquella pesimista opinión es también Spengler y
es fácil advertir que no le cuesta esfuerzo prescindir del corolario
sentimental.
Uno de los más eficaces procedimientos de moderación de ciertas armas reside en su propia naturaleza de instrumento bélico y social, a la vez. Bastapa considerar que su potencia está en relación
con su capacidad previa para asociar y multiplicar la vida humana.
Un arco y una flecha representan tanto riesgo para la vida primitiva, como la bomba atómica para nuestra apretada humnidad. En
cuanto los efectos de esta última sobrepasen ciertos diezmos de la
población, y antes de la destrucción total, cesaría la posibilidad de
continuar el proceso de su producción.
Mas, no debemos entregarnos al azar de este libre juego entre la
inmensidad del riesgo y la posibilidad de que el hombre se contenga
en el límite permitido. Es hora de vencer, con todas las fuerzas
creadoras, esta incitación a la muerte de la vida contemporánea. Ha•
brá que librar a Prometeo del conjuro mágico que lo tiens clavado a
la roca en desagravio a su audacia. Vencer, sea dicho y no resignar o
someter la capacidad creadora del hombre al terror que le inspiran
sus propias creaturas.
�17
Universidad
La Evolución H istórica y las Limitaciones de la Democracia
Es notorio que antes de ésta y de otras guerras del siglo, la vida
humana se ha manifestado con una decidida vocación por la unidad
de una Cultura y una organización sociales, donde las Naciones sólo
signifiquen variaciones del carácter individual de los hombres; y donde, también, se articule la misión de cada hombre con las disponibilidades de poder y de creación que encierra la técnica. Una vida en
que el hombre no tenga necesidad de la guerra, por estar comprometido a diario en la tarea de habérselas consigo mismo, en toda su miseria y grandeza, con la fuente de su poder creador. Algo que podría
resumirse en la fórmula de rescatar la conciencia de cada hombre a
su verdadera libertad y al espectáculo, intensamente sentido, de su
propia obra.
LA EVOLUCION HISTORICA Y LAS LIMITACIONES
DE LA DEMOCRACIA
16
PEDRO BOSCH GIMPERA.
L hombre nace libre y en todas _partes es esclavo", decía la
conocida frase de Rousseau, que en cierto modo se completa y explica por la de Lord Acton: "La libertad como el
amor debe ser conquistada constantemente". Lo mismo
sucede con la democracia. Cuando aparece se halla limitada a veces
a grupos al rededor de los cuales se hallan masas más o menos grandes de hombres que no participan de ella en el propio pueblo o al rededor de él; peligros externos o internos la ponen en peligro cons. tante y a la larga sufre evlipses u ofuscamientos; afecta formas
muy distintas y, al tratar de justificarla filosóficamente, su fundamento se halla en principios muy diversos. A menudo los filósofos
o los tratadistas de ciencias política han prescindido de proyectar el
problema históricamente y es muy distinta la visión que de él se tiene al enfocarlo como un desarrollo en el tiempo y en el espacio, en
función· del ambiente histórico.
11
El derecho a la libertad y el gobierno democrático, como muchas facultades del individuo, permanecen a menudo sólo como algo
en potencia o como un ideal, que sólo se sienten al set descubiertos,
al sentirse su necesidad o conveniencia por reacción ante vejaciones
�18
Universidad
intolerables que sólo llegan a realizarse en la lucha con multitud de
obstáculos ~ veces insuperables. Y su realización está lejos de ser
completa ni general, habiendo tropezado en nuestros días con la m~
formidable y violenta oposición que jamás hu?iese en~ontrado y, aun
después de superada y de proclamarse como ideal umv:rs~, son mucl?-os los problemas que ofrece y muchas las contaminaciones con
ideologías opuestas.
l' 1
1
Generalmente se atribuye a Grecia la, creación del régimen democrático en función de la libertad. Sus raíces son más profundas,
aunque aparezcan menos visibles. Si nunca se ha dado histór!camente una coyuntura en que se haya estipulado el contrato social que
Rousseau ponía en la base de las sociedades humanas y el hombre
desde el primer momento se nos presenta formando parte de grupos
sociales y sujeto generalmente a coacciones indepen?fentes de su voluntad, a partir de un cierto momento d: la. evoluc10~ de la cult~
primitiva y en ciertas áreas, aparece un ~stmto de libertad en ciertos sectores de los grupos humanos orgamzados y una forma de organización rudimentariamente democrática que a través, de convulsiones y de ofuscaciones se desa.n:olla y en.sanc~a, -~n circulos cada
vez más amplios, cristalizando en tipos de orgamzaci~n ~ue~ ~e cu~do en cuando recibe en épocas tardías una formulac1on Juridica o filosófica.
En el mundo occidental -los pueblos europeos y ciertos pueblos
del norte de Africa - en contraposición con el mundo oriental, aparecen muy pronto los gérmenes de aquel desarrollo. Mientras 13:' ~;>ciedades orientales aparecen dominadas por la idea de la SUllllSlOn
también en lo político a poderes superiores al hombre, al mundo de
lo divino siendo los regentes instrumentos, administradores o encarnaciones'de la divinidad - a veces verdaderos dioses vivientes como
en Egipto - en el mundo occidental se tiende 3: una separación de
los dos mundos. La religión tiene su esfera propia y a pesar de sus
interferencias en la vida humana y de la necesidad de cultos del Estado en que estos obtengan el favor de los dioses, el gobierno directo de los grupos humanos está a cargo de los hombres '? es cosa su~a.
En sus sociedades hay núcleos en que los hombres tienen una nns-
La Evolución Histórica y las Limitaciones de la Democracia
19
ma dignidad y que no toleran la imposición absoluta de la voluntad
de un sólo individuo. Si se reconocen normas consagradas por la tradición, incluso por la ley religiosa, la gestión de los negocios públicos
debe estar de acuerdo con la voluntad general del grupo que se considera como el genuino del conjunto social. No importa que este grupo sea una selección aristocrática o una minoría dominadora de una
población sometida o que a su servicio tenga individuos o grupos esclavizados. El concepto de hombre con plena dignidad no trasciende
el propio grupo, pero dentro de él se afirma y se desarrolla. A esta
etapa, anterior á los estados histricos de Occidente, corresponden
las monarquías patriarcales europeas o las "cábilas", con caudillajes más o menos temporales y ocasionales de ciertos pueblos del norte de Africa. A todos es común su base en la familia y la agrupación
de familias formando conjuntos tribales, un consejo de jefes de familia o de "ancianos", la necesidad de que cuando existe un rey o cau•
dillo este declaa de acuerdo con el consejo de "ancianos" y en determinadas ocasiones con el consentimiento de la masa de los hombres
libres de las familias que forman la tribu. Los ritos religiosos están
·a cargo de los mismos jefes de familia o de tribu y se apoyan en la
costumbre. Cuando existe un sacerdocio distinto o en las decisiones
pesan los augurios o las prácticas mágicas se limitan a circunstancias
extraordinarias y la figura del sacerdote no es la dominante en la
vida del grupo.
Esto es lo que llamaríamos la etapa de la democracia tribal. que
subsiste en muchos pueblos de Europa hasta muy tarde, por ejemplo entre los celtas o los germanos. Sus reyes no tienen sino el carácter de regentes, de acuerdo con el significado de la palabra y cuando
se llega a formar grupos extensos, son c.onglomerados de tribus con
lazos poco firmes, que no llegan nunca a convertirse en estados unitarios ni a someterse a una rígida disciplina ni siquíera en lo militar, constituyendo una especie de federación en que la solidez del
vinculo y la lealtad al grupo es mayor hacia abajo y menor hacia
arriba. En algunos pueblos célticos se llama rey a todo jefe de tribu,
lo mismo que al de la organización conjunta. ·
De esta democracia tribal arranca también la evolución política
�20
Unive'rsidad
La Evolución Histórica y las Limitaciones de la Democracia
gruega que la transforma en una democracia de ciudad. La polis, como la ciudad romana, no es sino la fijación de una tribu o de un conjunto de tribus en un determinado lugar con una población principal, un castillo-palacio del rey en su centro y un mercado. Puede apoyarse en una población sometida o incorporarla a su organización
tribal, puede constituir una minoría de la población total, pueden ser
tolerados y aun aclimatarse forasteros comerciantes o huéspedes,
como los met.ecos; pero los que se considera que forman el núcleo
esencial y genuino de la ciudad, en todas partes tienen unas mismas
instituciones básicas. Las organizaciones familiares se ensanchan en
la "gené" o "fratria", equivalente a la gentileza (''gens") romana, al
clan céltico, a la "Sippe" germánica; el conjunto de las gentilidades
forman el reducido número de tribus (phylé) o curias en las ciudades
griegas y en Roma, como en los pueblos germánicos el "Gan" (distnto, territorio) o la "Stamm" (tribu); todo ello soberano en los asuntos interiores y con sus jefes propios de familia, gentes o tribus; el
gobierno de la ciudad tiene competencia, sumamente limitada en un
principio, atribuída a un rey, "primos int.er pares", que es en realidad el jefe de uno de los linajes más distinguidos, asistido por un
Consejo de ancianos ("gerusía") con el que debe contar necesariamente y en los momentos extraordinarios por la asamblea de los
hombres libres que consiente o desaprueba. A la larga desaparece
el rey hereditario y es sustituído por uno o varios magistrados electivos, que ejercen y se reparten, cuando son varios, las antiguas funciones del rey, religiosas, militares, administrativas: en Atenas uno
de ellos era el arcontra-rey (basileus) encargado de las religiosas, como en Roma algunas de estas subsistieron ejercidas por el "rex sacrorum". Cuando las magistraturas recaen habitualmente en un número limitado de familias preeminentes llamamos al régimen "aristocracia" o "oligarquía". Cuando se ensancha la capacidad para
desempeñarlas y para elegir se llega a la ''democracia" (gobierno del
pueblo) en su sentido propio.
za durante largo tiempo, convirtiendo la democracia en timocracia
(gobierno de los ricos); sólo en un cierto período se practicó la igualdad absoluta de derechos activos y pasivos; siempre hubo forasteros no equiparados a los ciudadanos y esclavos.en mayor o menor número, conservándose el resabio de una sociedad superpuesta a otra
y el recuerdo de una antigua fundación o conquista por gentes cuyos
d~s~endientes se consideraban superiores a los demás, como el patriciado de Roma, supuesto descendiente de los fundadores. Habían
quedado establecidos, sin embargo los cimientos del régimen democrático en instituciones visibles·y durables, algunas de las cuales con
distintos nombres y formas llegan a nosotros.
A la larga presistieron siempre las limitaciones de su marco y
de su contenido. Se tardó en admitir a los met.ecos, a los forasteros
aclimatados a veces desde largas generaciones, a los derechos poli
ticos, se hizo depender la elegibilidad de la posesión de cierta rique-
21
~ntre las ~itaciones no fué de las menos importantes y que
contribuyeron mas al fracaso de la democracia antigua, en Grecia y
en Roma, la de haberse creado un régimen para ciudades o para comarcas pequeñas al rededor de ellas. En Grecia no se logró encontrar
una forma que las aglutinase a todas en una nación mayor. En Roma, las conquistas y la evolución hacia el imperio territorial significó la desaparición de la democracia, reducido primero su funcionamien:o a la administración estricta de la ciudad -el antiguo estado hab1a pasado a ser un siJllnle municipio- o a ,intervenciones del
pueblo simbólicas o formales, mientras la dirección de la política general quedaba en manos de una corporación oligárquica -el Senado- el equivalente de la gerusia griega para tenninar en las de un
caudillo militar: el emperador. (Imperator o comandante supremo
del ejército)
Roma, falseando primero y sustituyendo después por una monarquía efectiva, el sentido democrático, logró organizar de manera
estable el gobierno de un enorme territorio y fundir más O menos
realmente a diversos pueblos, así como extender una misma civilización. El gérmen democrático quedaba -y aún con limitaciones- reducido a las instituciones municipales. Su ensayo había fracasado
para ~antener ,en ~oesión _Y para a~strar grandes territorios y no
P~nmtia todavia smo regir estados-cmdades. Grecia no logró antes
smo establecer alianzas militares o comunidades rituales _:_la sin:
maquía espartana, las anfictionias- o hegemonías de determinadas
�22
La Evolución Histórica y las Limitaciones de la Democracia
Universicla,d
ciudades, como el "imperio" ateniense de Pericles, o más tarde ligas
de ciudades, de coesión dudosa. Además se mantiene el compleáo de
superioridad de la distinción entre griegos y bárbaros -por el propio Aristóteles- lejos de concebir una humanidad general. No nos
extrañen estas limitaciones ni siquiera en la mente preclara de Aristóteles: en plena guerra de Secesión de los Estados Unidos, en el siglo XIX hubo teóricos del Sur que negaban que los negros fuesen descendientes de Adán o que afirm,aban que, como descendientes de
Cam, su raza estaba maldita por Dios y la naturaleza.
El intento de una organización más amplia y el ensanchamiento del sentido de la humanidad, por lo menos incluyendo en él a los
pueblos cultos del próximo Oriente se debe a la conquista macedónica y a Alejandro que trata de compaginar el respeto al prestigio de
las democracias locales griegas, que debe a su educación por Aristóteles con la autocracia del regente de un gran imperio, en la que
se c~mbinan las tradiciones militares macedónicas y el despotismo
religioso oriental. La justificación y el nexo de su imperio es precisamente una idea religiosa en la que cree más o menos sinceramente
después que el oráculo de Amón en el oasis de Siwa ha explicado
que es hijo de un dios. El dios Alejandro será el nexo con, su supuesta divinidad entre griegos y bárbaros y bajo su dominio podrán ser
libres las democráticas ciudades griegas pues no obedecen a un hombre. No era posible y el imperio se derrumbó al ~esaparecer el dios
y los diadocos y epígonos instauraron dominios. militares, que ;n
el caso de los griegos, fué sentido como una esclavitud de la que so~o
se libertaron para caer en la nueva esclavitud romana. El cansancio
de los pueblos, después de largas luchas y de mucha sangre
tió la pax romana que presidía un emperador que cada vez ~e. mas
un autócrata, contagiado de la idea oriental de la monarqma, mcluso de la divinidad del regente. El final lógico de la evolución es el
Imperio de Bizancio en el que no queda ya ni sombra de la vieja idea
democrática.
pe~-
Pero con mil limitaciones, ésta resurge en Europa, al fracasar
definitiv~ente el sueño de la reconstrucción del Imperio, destruído
por los bárbaros después de las ficciones de las magistraturas confe-
23
ridas a sus jefes bajo la soberanía nominal del emperador, de las
conquistas de Justiniano, del éxito personal de Carlomagno, de los
intentos cada vez más limitados y discutidos de los Otones y de los
Hohenstaufen. Las democracias que parecen más genuinas son las
repúblicas italianas, estados --ciudades como los antiguos, a veces en
vasallaje más o menos efectivo, no superando la limitación de las democracias antiguas ni en su localismo que no les permite formar estados mayores ni en la organuización de sus dominios coloniales
cuando los tuvieron, reducidos constantemenoo a esta condición. Pero la nueva evolución de la democracia sale de otras fuentes, aparentemente no conexas con la verdadera democracia: de la Europa feudal.
Esta nueva evolución se produce ante todo en círculos estrechos
rodeados de zonas no libres en cuanto a las personas y sujetas en
cuanto a la administración y a la política. De un mundo en que la
población rural es sierva, se destacan unas minorías aristocráticas y
guerreras y en ellas surge un tipo de organización políticá que, dentro de su clase, tiene una organización democrática hasta cierto punto, En las cortes feudales con sus tribunales de pares, con la obligación del con:::ejo al señor, con las obligaciones mutuas selladas por
el juramento de fidelidad que consagra un pacto mutuo hay una raíz
democrática, de larga ascendencia europea. Lo mismo sucede en la
organización de los laxos conglomerados estatales con sus soberanías en gradación ( presididas por la del rey o del emperador, en la
que resurgen las viejas organizaciones tribales euopeas, fuertes en
sus escalones inferiores y débiles en la cumbre, que ahora se ensayan en mayor escala y sobre territorios más vastos. En la lucha con
la monarquía que, apoyada en la consagración religiosa y pronto en
el derecho romano, intenta robustecerse a expensas de los poderes
feudales, surge entre mil obstáculos un nuevo tipo de estado, con las
atribuciones de la monarquía limitadas por el pacto feudal y con
una asamblea representativa cuyos elementos y cuyas atribuciones
van ensanchándose: las Cortes, las cuales esgrimen el arma poderosa del consentimiento de subsidios a la Corona. Cuando a los antiguos estamento·, de la nobleza y el clero se unen los representantes
de las ciudades --otro nuevo gérmen democrático en el que se hacen
�25
Universidad
La Evolución Histórica y las Limitaciones de la Democracia
sentir viejas tendencias europeas y la tradición de la ciudad antigua
y del municipio romano-, las Corte¡:; tienen sus elementos esenciales
para constituir el principio de una verdadera representación popular completa, aunque la población campesina, libre o sierva queda in. volucrada dentro de la nobleza, en cuyos estados vive.
En los estados españoles la doctrina de las monarquías paccionadas y de la superioridad de la representación o sea de las Cortes
respecto del rey tenía profundo arraigo, junto con el espíritu de las
libertades municipales. En los municipios castellanos se halla la fuente más pura del sentido democrático de su pueblo. En Cataluña, la
ciudad de Barcelona con su Consejo de Ciento constituía una verdadera rQPública, un verdadero estado dentro del estado. Las cortes
en todos los estados peninsulares tienen un desarrollo más antiguo
que en otros países de Europa. En muchas se creen ~oberanas para
decidir la sucesión de los reyes y aún para juzgarlos o deponerlos en
determinados casos, especialmente en Navarra, en Aragón y en Cataluña. En las monarquías aristocráticas pirenaicas se mantenía el
principio de "Nos que somos tanto como vos" y en Cataluña las Cortes se arrogaron el derecho de destituir al rey tirano y de luchar contra él, eligiendo otro soberano (tiempos de Juan n, en el siglo XV).
Pero además, de las Cortes catalanas surgió un verdadero poder ejecutivo que se organizó con todos los artibutos de un gobierno democrático independiente de la autoridad del rey en multitud de funciones propias, con su mecanismo financiero, sus milicias, sus funcionarios y sus autoridades supremas que eran delegación•de las Cortes
y estas podían legislar por iniciativa propia y sin que precediese propuesta real. Los escritores catalanes de teoría política del siglo XIlI
al siglo XV crean toda una filosofía política democrática y Eiximenis
proclama que con el tiempo todos los pueblos se organizarán en repúblicas, despareciendo totalmente las monarquías.
24
A través de esta evolución se ha concretado una filosofía política, también con raíces europeas antiguas. El derecho hereditario de
barones y príncipes, -qnido a fa posesión de territorios, en parte en
calidad de propiedad, en parte como gajes para el sostenimiento de
los encargados de una función combina la idea de las antiguas organizaciones familiares y tribales con la formación espontánea de núcleos políticos apoyados en la geografía y en las resultantes de las
mezclas de pueblos. Las combinaciones y los repartos de las herencias feudales no siempre son arbitrarias y a menudo están impulsadas internamente por una ley históricogeográfica, gestándose trabajosamente las futuras naciones o por lo menos sus núcleos príncipales, con todo su margen de zonas confusas y de desviaciones fruto
de los azares históricos o dinásticos. Pero hay algo que está arraigado en la conciencia política de los pueblos europeos y que resurgirá
constantemente hasta su completa desarrollo moderno: el rey no es
absoluto, las leyes responden a una tradición del pueblo y su modificación debe ser consentida, el gobierno es fruto de un convenio con
la representación popular, a menudo el rey deriva su poder de la elección y la misma organización administrativa obedece ~n muchos casos a un sentido de self-government. Y esta concepció1 <lel estado y
de la autoridad se combina con su fundamento teológico impuesto
por los eclesiásticos. Aún en la filosofía teocrática desde <Jregorio
VII a Bonifacio VIII, con todas las prerrogativas que se ab·._,uye la
autoridad papal, salvo en casos particulares, la organización del poder civil constituye una zona aparte y por fin, en la filosofía política
a partir del siglo XIII, se formula claramente que si el poder tiene
su origen en Dios, este no lo confiere directamente a determinadas
personas o a determinadas formas de gobierno, sino a los pueblos
que lo organizan por su cuenta. Es el gérm.en de la doctrina de la
soberanía popular que ya aparece en Raimundo Lulio y en Santo
Tomás.
La evolución antes de madurar completamente tropezó con obstáculos insuperables por el momento y había de quedar interrumpida en la mayor parte de Europa hasta la formación de la República
holandesa y las revoluciones inglesas del siglo XVII.
Paralelamente a la evolución de las instituciones democráticas
el estudio del derecho romano había prestado una base jurídica al
absolutismo real que, al fortificarse la monarquía en sus luchas con
los barones feudales primero y con el Pontificado después --esta ú1tima en Francia- organizaba su posición en los últimos siglos de
la Edad Media. Lo mismo que al formular con más energía la doctri-
�26
Universidad
na teocrática de la superioridad del Papado por Bonifacio XIII, este
chocaba con las pretensiones contrarias de Felipe el Hermoso de
Francia, cuando en algunos países las Cortes afirmaban su autoridad y que el rey no podía legislar sin ellas (cortes de Briviesca de
1387), los reyes comenzaban a desconocer toda limitación a su soberanía y jugaban una contra otra las dos fuerzas de organización de
la democracia, la nobleza y la burguesía de las ciudades agradecida
ésta a la protección real. Pronto había de tocarle su turno. En España las reformas municipales de los Reyes Católicos la sometieron por
completo a la monarquía. En las luchas religiosas del Renacimiento
son pocas las voces que se elevan para defender la democracia y en
forma más o menos atenuada todos justifican el poder de la monarquía. Los Tudores que conservan la autoridad del Parlamento saben convertirla en un instrumento suyo. De la oposición de los príncipes a Roma los países protestantes surge la doctrina del derecho
divino de los reyes, que expone en sus últimat perfecciones teóricas
Jacobo I de Inglaterra. En los países cotólicos se trata de poner un
freno al despotismo real, manteniendo la necesidad de que el rey obre
conforme a ley y se inspire en principios de justicia, pues el poder
procede de Dios. En teoría aún se defiende la doctrina escolástica de
soberanía popular, habiendo recibido el pueblo la autoridad de Dios
y siendo él quien la transmite al príncipe, aunque no esté claro como
lo había hech9. Esta es la doctrina también de Belarmino, de Suárez
y de Mariana. Pero, cómo establecer garantías de que el príncipe
no abuse de su autoridad? Generalmente no hay defensa contra su
despotismo y hay que confiar en su sentido de responsabilidad ante
Dios o bien hay que proclamar el derecho de dar muerte al tirano.
En la práctica el rey se ha convertido en absoluto sobre todo en lo
político, aunque persista la autoridad del derecho tradicional. Las
Cortes reducidas ya a la función de votar subsidios pasivamente o jurar al sucesor acaban por no reunirse a penas en España, lo mismo que los Estados generales de Francia. Sólo subsisten en Inglaterra y de ellas habrá de salir ~l nuevo movimiento que volverá a encauzar la evolución hacia la democracia. Las únicos democracias
subsistentes en Europa son los cantones suizos y la República holan-
La Evolución Histórica y las Limitaciones de la Democr<ljia
27
desa, esta última surgida en la lucha con el despotismo español, al
calor de la contienda religiosa.
Las transformaciones sociales del Renacimiento y del siglo
XVIl y los acontecimientos políticos que llevan a (,lerribar la monarquía de Carlos I y a establecer el "Commonwealth" de Cromwell y
luego al cambio dinástico de la "Gloriosa Revolución" que sustituye
a Jacobo II por Guillermo de Orange y María, acaban creando la monarquía constitucional inglesa, apoyada en la aristocracia "whig" y
en la burguesía que se enriquece a través de la política mercantilista.
A través de esas tres formaciones se ha creado una nueva teoría política. Hobbes ha buscado el fundamento de la sociedad estabilizada
en el contrato social que delega la autoridad plenamente en el monarca. Locke es el punto de partida de la nueva sociedad política y
del nuevo Estado en que la expresón de la soberanía popular es el
Parlamento representante de las clases sociales con influencia política y todavia con exclusión de grandes sectores del pueblo: la aristocracia y la burguesía que impone al rey los ejecutivos responsables
ante el Parlamento y crea el mecanismo constitucional inglés. No es
todavia una democracia plena; sentirá repugnancia por la Revolución francesa y por su democracia igualitaria (Burke) a la que
combatirá Pitt y, cuando se ensanchará el electorado en el siglo XIX,
incluso después de extender el sufragio a las mujeres, participando
en él ya todos los ciudadanos, conservará resabios de la manera cómo se organizó en su evolución histórica. Será una "democracia por
consentimiento", no el "gobierno del pueblo, por el pueblo y para
el pueblo" según la definición de Lincoln, una sociedad jerarquizada
en que todo el pueblo designará sus representantes entre los candidatos de los partidos políticos que constituyen una selección que es
la que mantiene la gestión del gobierno en sus manos, en realidad
una "aristocracia" en que se combínan la antigua tradicional y la
nueva del dinero y del talento con un ritmo más o menos acelerado
y en cuyo circulo el pueblo delega los poderes del Estado o influye
con su opinión. Es un tipo de democracia que, a pesar de la enorme
influencia del Parlamento, no implica un gobierno parlamentario.
Los acontecimientos que llevaron a independizar las colonias
�28
Universidad
nortea.D?,ericanas y a constituír los Estados Unidos -cuando la democracia inglesa tenía todavía grandes limitaciones- ensancha
considerablemente el sistema. Extiende los derechos y la igualdad
política a todos los ciudadanos, acercándose considerablemente al
tipo ideal de la democracia. Resuelve muchos problemas que habían
sido difíciles de solucionar a consecuencia del peso muerto de obstáculos históricos o de plantearse desde puntos de vista parciales. Pudo prescindir de privilegios de clase y de la monarquía y estableció
la libertad religiosa, solucionó con el federalismo las diferencias de
los núcleos constitutivos del nuevo Estado, hizo posible la fusión de
los colonizadores de procedencias y de culturas muy diversas, estableció una separación y un equilibrio de poderes que ha funcionado
sin mayores dificultades. Tuvo también limitaciones importantes_:
los núcleos indígenas, el esclavismo negro, sólo resueltas en parte
en tiempos relativamente recientes. También en un principio estableció el sufragio censitario: en 1790, en el Estado de Nueva York, de
30,000 habitantes sólo se reconoció la plena ciudadanía a 6091, por
carecer los demás de propiedad.
En Francia las corrientes espirituales de la Ilustración y la Revolución de 1789 crearon el nuevo tipo de democracia que ha servido
en general de modelo a los pueblos europeos. En su gestación se hallaban las raíces de sus limitaciones y de las dificultades con que tuvo que luchar durante casi un siglo hasta que logró consolidarse.
Como protesta contra los abusos de la monarquía absoluta decadente y de las supervivencias feudales en una nobleza y en un alto clero
que había dejado de cumplir su función social y que era un obstácculo
para la reforma, con el ejemplo del constitucionalismo inglés, los
teorizadores franceses crearon un ideal de Estado, no siempre el mismo: el reino de la libertad civil y de la tolerancia de Voltaire, el
constitucionalismo a la inglesa de Montesquieu, la democracia expresión de la voluntad general pero con poco lugar para expresar la expresión de los disidentes de Rousseau. El ejemplo norteamericano
contribuyó a dar el impulso y la burguesía, el "tercer estado", con
sectores del bajo clero y de la pequeña nobleza principalmente, modelaron la nueva constitución de Francia que el levantamiento popular exigía. Fué, en un principio, una democracia limitada a la po-
La Evolución Hist6rica y las Limitaciones de la Democracia
29
sesión de un cierto bienestar económico, quedando excluídos de los
derechos políticos los que no lo tenían, los "citoyens passifs" y todavía monárquica, aunque el rey era simplemente un funcionario a
las órdenes de o que encarnaba la soberanía de la "Nación" o sea de
la asamblea. Sólo ante la resistencia de la monarquía aliada con las
fuerzas reaccionarias y con las potencias extranjeras se prescindió
de ella y, por la presión de los clubs populares de París, se llegó en •
teoría a una democracia igualitaria, con sufragio universal y con todos los poderes concentrados en la asamblea. La coacción de la minoría doctrinaria jacobina y de la guerra exterior la convirtió en
una dictadura de aquel grupo apoyado en el pueblo de París, a través de la sucesión de golpes de Estado. Al ensancharse en sentido
económico (leyes de prarial) y a merced del cansancio de los excesos revolucionarios se produjo la reacción de termidor y las nuevas
constituciones que volvieron a limitarla y que, a través del Imperio
que aspiraba a extenderse a casi toda Europa, crearon un régimen
auto1itario combinado con algunas de las conquistas de la Revolución, especialmente la libertad y la igualdad civil, si no política y
el derrumbamiento de los privilegios feudales que ya no pudieron
re?1acerse. Para estabilizar un régimen republicano democrático tuvo que pasar Francia hasta el último tercio del siglo X1X por dos reyes reaccionarios, por una monarquía burgueza a beneficio de las
clases acomodadas y por un nuevo Imperio autoritario y establecer
la república por tercera vez.
El impacto dejado por los idealistas revolucionarios en Europa,
cualquiera que fuese la suerte que corrió la misma democracia en la
Revolución y en Francia, había de ser durable y constituír el principio de toda la evolución posterior, en Europa y en América, combi•
nada en esta última por el ejemplp del Norte. Poco a poco, en medio
de convulsiones, de reacciones y de limitaciones, había de ensancharse la democracia en todas partes. Por lo menos en el terreno de los
principios todos los ciudadanos, sin distinción de fortuna, de religión
y aun de raza tenían iguales derechos a la intervención política. En
la realidad había limitaciones económicas que la hacían difícil, la gestión quedaba en el seno de minorías priviligiadas, no se habéa solucionado de manera válida para todos los países el problema del fun.
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Universidad
La Evolución Histórica y _las Limitaciones de la Democracia
cionamiento de los órganos del gobierno democrático. El régimen
presidencialista americano ofrecía grandes dificulta4es en la práctica y en muchos países cond~cía a las dictaduras. El gobierno parlaméntario de tipo francés no siempre aseguraba la eficacia de la
obra de gobierno y exigía una educación ciudadana que en muchos
· países no existía y conducía a predominios reaccionarios o a ficciones
en el funcionamiento del mecanismo democrático. El liberalismo político, apoyado en el liberalismo económico, fruto de la revolución industrial, no siempre era bastante sensible a la solución planteada cada vez más imperiosamente de los problemas sociales y económicos:
Los imperialismos nacionales y económicos agravaban la situación y
hacían surgir el fantasma de la guerra. Una vez ésta se produjo en
1914, al terminarse con la victoria de las naciones aliadas sobre Alemania, en la nueva contienda, aunque se crearon nuevas democracias, se inició un orden internacional que aspiraba a evitar la guerra
resolviendo pacíficamente los problemas y fomentando la cooperación entre las naciones, los errores de Versalles y las fallas de la Sociefü(d de Naciones, agravadas por la vuelta a la política de equilibrio,
el resentimiento de los insatisfechos con la paz, el nacionalismo
exacerbado, las dificultades de la post-guerra y la falta de preparación para la democracia de muchos pueblos crearon nuevos obstáculos y limitaciones a la democracia y engendraron el f a.scismo y el
nazismo. La nueva guerra estalló, más cruenta que ninguna en la
Historia y nos hallamos en el momento crucial en que habrá que ver
como se recogen las experiencicas y se evitan los errores pasados. De
ello depende en buena parte que la democracia siga moviéndose dentro de sus limitaciones o que las supere.
traba su desigualdad económica, haciéndoles difícil el ejercicio pleno
de su libertad política. El proceso "1emocrático quedaba incompleto
y comenzó muy pronto la lucha social, que no se solucionó ni siquiera cuando por la presión de las circunstancias y de los movimientos
obreros se emprendió una política de mejoras y de garantías para los
trabajadores que está lejos de solucionar el problema. Las nuevas
doctrinas económicas y de reforma social, por no encontrar garantías suficientes en el mecanismo democrático en el que veían un instrumento de la clase capitalista se apartaron a menudo de aquel y
propugnaron métodos revolucionarios y, en teoría o de hecho, se inclinaron a actuaciones de tipo no democrático.
Pero el proceso de ensanchamiento de la democracia necesita reali
zar plenamente la incorporación de las masas a ella y resolver su problema económico, organizando de alguna manera una democracia económica, sin la cual la democracia política está amenazada de conflictos
interiores graves. La Revolución francesa y el liberalismo se detuvieron en el límitte de la burguesía. El tercer estado no comprendía en realidad todo el pueblo y quedaban fuera de su actuación en los órganos
del gobierno democrático las masas obreras. Aun después de la implan
tación del sufragio universal tenían una igualdad política que frus-
31
De la guerra del 14 salió también un ensayo en gran escala de
una nueva solución económica y social en la Unión Soviética, organizando un régimen socialista, a través de la dictadura del proletariado que, en teoría ha de conducir a un nuevo tipo de democracia,
planteado en su Constitución. El experimento ha producido una transformación en la que, desaparecidas las antiguas clases privilegiadas,
ha abierto nuevas posibilidades al mejoramiento e00nómico del pueblo, ha posibilitado la educación general y el ascenso a las más distinguidas profesiones y a los más altos cargos y ha reagrupado sus
sectores según nuevos principios. Resta ver como, en el funcionamiento normal de la nueva democracia soviética, quedan salvaguardadas eficazmente la personalidad humana en sus aspectos espirituales y su libertad y cual es su capacidad -de superar las limitaciones a
la democracia creadas por la transición revolucionaria y por la guerra. Resta ver también cómo la repercusión del ejemplo ruso en las
democr&cias occidentales y si de ella surgen nuevos conflictos o nuevas soluciones.
En todo el mundo queda también planteado el problema de la
incorporación al mecanismo de las democraci~ en los pueblos en que
con más o menos limitaciones está establecido este sistema, de las
masas que no han alcanzado plena conciencia y plena preparación
política, así como la elevación del nivel de vida, la educación y la integración en la comunidad de los pueblos de las enormes masas de
pueblos asiáticos, africanos y de otras zonas que tienen otros tipos
�Universidad
La Evolución Histórica y las Limitaciones de la Democracia
de organización, están sujetas a una administración colonial o de mandato o se hallan en un nivel inferior de civilización o no se han incorporado a ella.
espíritu europeo, a pesar de sus variaciones de forma, de sus dudas
y de sus desviaciones temporales. Una íntima continuidad une el pensamiento griego, su retransmisión medieval a través de la "Aufklarung" o ilustración judeo-árabe española- impregnada de espíritu
europeo y por ello capaz de fecundar en Europa-la filosofía cristiana medieval, las más grandes figuras de la filosofía espiritualista europea moderna y la evolución secular del principio democrático que
se ensancha y realiza a pesar de todas sus limitaciones en el tiempo
y en el espacio. Y en ella se encuentra el mensaje europeo y occidental para llegar a perfeccionar la "evolución hacia la Humanidad" de
que hablaba Herder, que estamos lejos de haber logrado aún.
32
Finalmente, la democracia es un tipo de erganización qúe en realidad constituye un medio para deserrvolver la vida de los pueblos.
Alguna vez se ha preguntado: libertad ¿para qué? Si el hombre se
redime de la esclavitud y conquista la libertad y sabe organizarla
democráticamente ¿ cuál es su objetivo?• Es resolver simplemente el
problema del bienestar material, permanecer dentro de una civilización técnica que ofusca los valores morales y espirituales o ha de
perseguir un objetivo más alto? No parece que baste ni el sólo bienestar ni el pleno desarrollo de la técnica. La experiencia de la guerra
ha mostrado claramente como la técnica se pone al servicio de ideales perturbadores para la paz o conducentes al dominio racista o engendradores de nuevos imperialismos. Se reconoce ya por algunos la
necesidad de una contextura moral y de nuevos ideales en que la dignidad del ho!)lbre y su espiritualidad queden a salvo y encuentren
posibilidad de desarrollo. Superadas las limitaciones y los obstáculos,
resueltos los problemas del funcionamiento interior de la democracia, el hombre tendrá plalnteado el de la misma esencia de la civilización.
La democracia es un tipo de organización, animada por un instinto que se convierte en principio animador, la libertad, que exige
la del pensamiento y del desenvolvimiento de la personalidad humana, de buscar y reconocer sus propios fines y su propia felicidad, celosa de su propia dignidad. Ello implica también una responsabilidad
en orden a decidirse por sus fines y a perseguirlos. Se ha dicho que
el etnos de la razón es la herencia común europea y con ella de toda
la cultura occidental. En la herencia común europea se halla también, apartándose de la anulación del hombre dentro de la masa, del
Estado y aun de la misma religión a la manera de las religiones orientales-no del Cristianismo-, defendiendo y conquistando su racionalidad y viviendo en el mundo real que no niega ni rehuye actuar
en él, conciliarla y coordinarla con la busca de fines trascendentes.
En esta herencia se manifiesta la unidad y la síntesis supremas del
33
�T E O R I A
DE LA
UNIVERSIDAD
�Tendencias Modernas de la Enseñanza Universitaria
37
TENDENCIAS MODERNAS DE. LA E.NSE.ílANZA
UNIVERSITARIA*
A RAUL CERVANTES AHUMADA
JUAN MANUEL TERA.tY.
[I
L tema enunciado en el título de la conferencia., bajo eJ
nombre de "Tendencias Modernas de la Enseñanza Universitaria", puede ser expresado en forma más comprensiva bajo esta designación:
Cuál es el sentido o la función de la educación universitaria para la formación del hombre.
La cuestión enuncjada no puede ser abarcada en el limite de
esta disertación haciendo plena referencia al pasado histórico; esto
es, exponiendo cómo se han desenvuelto las universidades en otros
lugares y tiempos; sino que se contrae a lo que hoy podemos y debemos decir sobre la educación universitaria tomando en cuenta con suficiente amplitud los elementos imprescindibles de su naturaleza y
de su desarrollo así como su función entre otras instituciones de la
vida social.
Dos partes habrá de comprender la presente disertación, ambas
originadas tanto en el estudio filosófico de las formas sociales que
�Univenidad
Tendencias Modernas de la Enseñanza Universitaria
más adelante se enuncian, como en la observación práctica relativa
a la enseñanza universitaria. En la primera parte será relacionada
la institución universitaria como forma escolar con otras formas de
educación previas y posteriores a ella misma; las cuales pueden reducirse por una parte al grupo familiar y por otro a lo que se denomina el Estado en amplia acepción describiendo someramente estas instituciones. En la segunda parte habrá de ser especificada y
caracterizada la educación universitaria como una forma escolar,
estableciendo los fines esenciales que para ella son imprescindibles
y diferenciándola de otros modos de la enseñanza escolar.
cuentra establecido su fin fundamental que consiste en preformar
el carácter, las costumbres, las formas de acción en sus rudimentos, partiendo del hombre natural; del ser recién nacido que no sabe
de la vida pero que en el seno del hogar ha de comenzar sus primeros pasos preparatorios de su conducta posterior, de su orientación
en el mundo.
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Son tres las instituciones fundamentales, no las únicas, que intervienen en la vida del hombre para su debida formación: la Famila Escuela, y el Estado; destacaremos la primera y por su orden
los siguientes.
ni
La Familia ha sido caracterizada como el grupo social más elemental en la integración de la comunidad. El más elemental porque
ella no puede ser desintegrada o subdividida en formas de comunidad más pequeña; y sí en cambio a partir de ella es posible integrar
comunidades de mayor amplitud y complejidad, hasta el Estado mismo. Por otra parte este carácter elemental u original puede ser destacado si se observa que, en el grupo familiar comienza la condición
humana en sentido propio a desenvolverse, no tanto en sentido biológico cuanto en el aspecto histórico. Podríamos decir que se comienza a ser hombre en el seno del hogar. Esto se hace patente si
se advierte que la consistencia de la Familia es definida originalmente PQr lo que puede designarse como el vínculo de la sangre o parentesco; puesto que los lazos familiares derivados tienen su entro~q~e
básico en esta vinculación ya sea en forma directa o en forma mdirecta. Lo anterior revela que la constitución familiar parece ser tomada o arrebatada al origen natural del hombre, invistiendo estos
vinculos primarios de sanguinidad con atributos históricamente
producidos; Vgr. en las reglas religiosas, jurídicas y morales que
imp<;men unidad a la comunidad familiar a través del mando paternal o de los mayores.
Atendiendo a tal constitución o estructura de la Familia se en-
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Mas es obvio que la integración de la persona humana, su incorporación a la comunidad, no se desenvuelve plenamente ni puede ser
.agotada en la influencia que el grupo familiar ejerce sobre sus·
miembros. El hogar es indispensable, mas no suficiente. Otra institución ha de continuar la obra inicial del grupo, familiar; no solamente para conservar las virtudes preformadas sino para lograr su
mejor desarrollo, su acrecentamiento. En este diverso aspecto se
sitúa la Escuela. La Escuela no en su significación limitada de agrupación para la enseñanza o para la instrucción, sino con significación en una acepción más honda, según la cual constituye otro grado para el desenvolvimiento del hombre; es decir, la Escuela como
función educativa, válida para diversos lugares y épocas. Un ejemplo podrá ilustrar el sentido que se expresa. Hoy estamos habituados a entender por Escuela la agrupación disciplinada de niños, de
adolescentes o jóvenes bajo una dirección docente definida con claridad por diversos aspectos de la técnica pedagógica avanzada. Pero también allí donde existe un sólo sujeto que aprende y otro que
enseña, existe Escuela en sentido propio; vgr. entre los griegos y
romanos, fuera de la constitución de las academias, cuando esclavos
distinguidos eran ocupados para la formación de los niños o de los
jóvenes llevando maestros al seno mismo del hogar. En suma, en
este sentido, la Escuela es una forma de comunidad necesaria para
el desarrollo del carácter aún cuando su técnica no tenga una forma
progresiva sino rudimentaria. Los padres mismos además de la intervención familiar pueden cumplir con el papel escolar.
Mas la estructura de la Escuela es inconfundible con los lazos
de la familia ; desde luego las relaciones escolares no están precedidos por los vínculos de la sangre, o del parentesco sino por lo que se
nos ocurre denominar vínculos de compañerismo. Tal parece que
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�Tendencias Modernas de la Enseñanza Universitaria
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Universidad
avanzando un tanto sobre las relaciones primarias de la Familia se
trata de desarrollar el carácter o la voluntad ampliando el horizonte
en la forma de convivencia basada en otros elementos, en otros motivos diversos a los que sostienen o estructuran al grupo familiar, toda vez que los vínculos en que se basa la convivencia escolar aun
cuando aparentemente no tienen la energía de los que fundan el hogar, tienden a formar la voluntad creando una espíritu distinto en la
apreciación del mundo. Por eso la Escuela muestra una formación
disciplinaria que exige limites más rígidos para el alumno y para el
maestro. El mayor acercamiento y comprensión de los conocimientos de las ciencias, dJl gusto artísitco, de las formas del culto religioso, reglas morales, práctica deportiva, etc. revela una formación
más objetiva que aquella que se recibe originariamente en el seno de
la familia.
Así, la finalidad de la institución escolar se deja comprender
por su peculiar naturaleza. Ella consiste no en la simple instrucción
científica sino también en la asimilación de otros órdenes ,ya numerados, arte, religión, moral, deporte, etc. y con ello su fin fundamental es el desarrollo de la voluntad a través de todos estos órdenes que parecen influir rígidamente sobre el niño o el joven. De tal
suerte la formación intuitiva de las facultades en el seno del hogar
ha de ser elevado por uno u otro orden al esquematismo de las obras
objetivas de la cultura en aquellos órdenes.
Es necesario advertir de una vez que la Escuela no puede constituír un mundo al márgen de la Familia; sino que, por el contrario,
la preformación de las facultades en el seno de la Familia influye
notablemente sobre la educación escolar·; y a la inversa la formación
escolar refleja sus efectos sobre la evolución del grupo familiar. Baste observar la unidad de la existencia humana que exige al hombre
pertenecer simultáneamente a la comunidad escolar y a la comunidad familiar; esto es, que su ingreso en la segunda no elude supertenencia a aquélla. Mas, sus esferas de influencia deben ser pulcramente separadas dada la específica constitución de cada una.
En esta ocasión he de repetir con relación a la Escuela lo que
antes dije respecto a la Familia; que la educación escolar y la Fami·
lia no ~gotan el ~esarrollo de la condición humana. Frente a aquellas está la comumdad que puede ser designada bajo el nombre de Estado; no en su significación política estricta sino en un sentido más
amplio, como comunidad póblica comprensiva de la vida de los adultos
esto es, de la vida ciudadana lo mismo en el desarrollo de las condicio:
nes jurídicas que en el trabajo cotidiano. En tal sentido el Estado no
e~ só!? cos~ encomendada a los varones sino que también la mujer
tiene meludible papel en esta forma de convivencia para la madurez
de la vida.
El Estado en el sentido indicado representa la forma de sociabilidad más comp~eja y ?;ás madura. Puede advertirse desde luego
que la forma de vmculac1on en la comunidad estatal no se encuentra
determinada por razones de parentesco o de vínculos directos de
sa1:_gr?, que tampoco se encuentra determinada por motivos de com~ª~;r1smo para el aprendizaje de las artes, de las ciencias, de la relig1on, etc. El apoyo y motivo básicos que determinan la constitución o existencia del Estado son más bien de trabajos o labores comunes
el sostenimiento de la comunidad y de su gobierno; esto
es encami~ados a la producción de los medios necesarios para sostener_ la vida comunal y para la conservación de las energías que
penmt~ el desarrollo de la totalidad del grupo social. Por eso pued~ explicarse al Estado como a la comunidad de adultos por excelencia; en cuyo s:no ha de ser desarrollada la vida familiar y la vida
escolar; cumpliendo cada una sus fines propios, de modo autónomo
pero con la presencia ineludible de aquella gran comunidad de lo~
mayores.
Pª:ª
.
Bajo estos antecedentes se deja captar al respecto la finalidad
~eren~e :i,1_ Estado; consiste en la formación y manutención del régunen Jundico, de derecho, que hace posible la convivencia de todos.
los s~jetos en gran masa y con instituciones de uno u otro rango,
con fmes de una u otra naturaleza, dentro de su unitario gobierno
o autoridad.
Lo anterior no puede significar la dependencia rígida de la Escuela ,Y
la Familia.~on relación a la comunidad estatal; puesto que
esta ~tima es tamb1en necesariamente influída y desarrollada cgn
?e
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Universidad
T endeocias Modernas de la Enseñanza Universitaria
apoyo en aquellas otras formas ya referidas. En otras palabras la
conformación de la Familia y de la Escuela es básica para la existencia de la comunidad ciudadana: baste observar también en este
caso que no por ser miembro de la vida cuidadana se deja de pertenecer a la Familia y a la función escolar de una o de otra manera,
corr.') padre, hermano, esposo, etc.
escolar, no familiar ni estatal, aun cuando el Estado puede tener y
mantener sus propias universidades o interferir las existentes.
Para concluir esta primera parte en el desarrollo de la disertación quiero destacar dos aspectos. Uno, la irreductibilidad de las
tres instituciones descritas; la que proviene tanto de los fines que
cada una debe cumplir como de la consistencia o naturaleza que son
peculiares a cada una de ellas: a la Familia el prentesco o vínculos
de sangre y la domesticación original de la vida impulsiva; a la Escuela los vínculos de compañerismo y la instrucción artística, científica, religiosa, moral, deportiva, etc; al Estado las relaciones de
tr~bajo para la conservación de la comunidad y de su gobierno según
el régimen de derecho. Pero en otro aspecto es necesario asentar la
interdependencia recíproca de la Familia, de la Escuela y del Estado, interdependencia recíproca que es dada por los grados de la edue.ación, los que en su desarrollo influyen permanentemente y poderosamente uno sobre los otros.
La consecuencia que todo lo anterior tiene para el tema central
que a continuación se tratará es que, según los grados de la educación habrá de ser diversa la forma de organización requerida; esto
es, que la organización propia del grupo familiar, por su consistencia
y por sus fines, es diversa de la organización de la Escuela atendiendo a su naturaleza y a sus fines; e igualmente habrá de ser distinta
la organización adecuada del Estado con relación a las otras formas.
Una vez caracterizadas las tres instituciones a que se ha hecho
referencia: la Familia, la Escuela y el Estado se tratará de describir lo característico de la educación universitaria para relacionarla
a su vez como institución escolar con aquellas formas de organización civil.
Desde luego es indudable que la educación universitaria se sitúa
dentro de la función que cumple la Escuela; es decir, es una forma
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No expondremos aquí aquellos conocimientos encaminados a
caracterizar exhaustivamente las variedades que admite la instrucción escolar o las que en otros tiempos ha admitido en su desarrollo
histórico. Nos bastará con señalar los fines esenciales de la educación universitaria y hacer ver por contraste con otras formas escolares que pudieran asimilarse, confundirse, la posibilidad de reducirlas a otras diversas formas de la Escuela y a su vez la necesidad
de su organización propia y distinta.
Por hoy se considera que son tres los fines fundamentales de
la educación universitaria:
lo.- La formación de profesionistas-técnicos.
2o.- La formación de investigadores y la realización de la investigación.
3o.- Impartir una cultura universal.
La primera finalidad ampliamente desarrollada aunque discutible, desde el crecimiento moderno de las Ciencias Naturales tiende
a la preparación de personas cuyo destino principal sea el ~jercicio
de una actividad que controle los medios para el desarrollo de un
determinado modo de acción; así por ejemplo los ingenieros, médicos, químicos, etc. Esta finalidad técnica-profesional ha recibido
amplia satisfacción con el establecimiento de escuelas o facultades
especializadas en la enseñanza de cada una de las rama~ afectas a la
finalidad que se indica y su multiplicación es uno de los títulos caract~rísticos de nuestro tiempo aunque acaso erróneos. Hoy las universidades agrupan en su seno los más diversos ramos de estos sistemas de dominio de la naturaleza y de la vida social que tienen ambición pragmática.
Pero la simple instrucción técnica no agota las posibilidades de
1~ educación universitaria; por su carácter simplemente reproductivo de reglas o de normas útiles ya formuladas, no lleva en sí misma una dirección de desarrollo que sólo aparece por otros cami-
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Universidad
Tendencias Modernas de la Enseñanza Universitaria
nos. De esta suerte existe con mejor estirpe, al lado de la finalidad
anteriormente descrita, la de formar investigadores y realizar la investigación o creación en los distintos órdenes de la cultura. Esta
disposición educa no en septido práctico-técnico, sino en sentido
teórico; porque es cosa de la más elevada manifestación de la teoría
o del ingenio poder renovar los fundamentos de las ciencias, los estilos artísticos, la investigación histórica, etc. Para el cumplimiento
de esta finalidad las universidades disponen tanto de institutos destinados exclusivamente a dicha tarea, por la selección de sus miembros, como de escuelas y facultades de carácter superior que dan
la unidad de una educación elevada que satisface las aspiraciones
de la educación universitaria.
realización de la investigación. Este objetivo tampoco es exclusivo
de la educación universitaria; puesto <?_Ue hay otras instituciones e
institutos que especialmente se dedican y forman personas dedicadas a una rama determinada de la investigación; o bien tiene un caracter libre personal el destino de esta actividad. Por lo tanto si la
finalidad de la investiacgión puede ser efectuada a través de organizaciones que no constituyan parte de un establecimiento universitario; ello revela que tampoco tal objetivo es el característico de la instrucción universitaria.
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Pero es la ocasión de reiterar que ninguno de los dos fines Y
actitudes anteriormente indicados agotan la constitución universitaria. Esto es, que ni las facultades técnicas de especialización, ni los
institutos para la investigación, concluyen la integración de la universidad. El otro objetivo, el más auténtico consiste en impartir una
cultura universal; intencionalmenfe dejamos pendiente la descripción de esta finalidad.
Ahora bien, la educación universitaria moderna debe cump~
las tres finalidades en forma coordinada; pero cabe preguntar cuál
de las tres es la que da esencialmente el perfil propio a la universidad. Para resolver la cuestión habremos de examinar comparativamente, destacando en forma sucesiva cada uno de los fines señalados, refiriéndolos a las instituciones escolares que pueden cumplirlos.
De esta suerte encontramos que la educación técnica profesional no solamente puede ser realizada en el seno de las instituciones
universitarias sino también en otras escuelas; así existen escuelas
técnicas aisladas o en conjunto, que realizan sobradamente esta finalidad ~_specializadora de la técnica; por lo tanto, si este fin puede
ser realizado en escuelas no universitarias, ello revela que tal finalidad no es -la que da caracterización adecuada a la educación universitaria.
Examinemos el objetivo de la formación de investigadores y la
¿Cuáles son pues las limitaciones de las dos finalidades consideradas, para que ellas no puedan constituír la esencia de la universidad? Obsérvese que tanto la instrucción técnica profesional como la
formación para la investigación incluyen la unilateralidad en el cultivo de las facultades humanas, puesto que se dirije la mirada preponderantemente a una rama del saber o a una rama de las artes y
de las letras, etc. para encaminar el esfuerzo en forma definida en
la especial dirección que se escoje. Pero falta, tanto a la instrucción
profesional como a la investigación, un punto de vista común a todo
sujeto que armonice el desarrollo de la personalidad con aquellas
direcciones de especialidad, porque antes que ser ingeniero, químico,
poeta, etc. vale reclamar el derecho de ser hombre miembro de una
comunidad con una cultura común. El resultado dé la especialización
es de formar el punto de vista o el criterio para la comprensión del
mundo y de las personas que nos rodean; porque de ella deriva el
hábito de enjuiciar todas las cosas entendiendo al punto de vista
práctico especialmente desarrollado, médico, químico, jurídico, etc.
Sobreviene por así decirlo una mutilación de la visión objetiva del
medio que nos rodea y en el que apoyamos nuestra vida y hemos de
desenvolver nuestras facultades.
Por eso frente a aquellos fines de especialización en la técnica
o en la investigación, se impone el otro objetivo fundamental de impartir a los universitarios una cultura universal. Cultura universal
no significa la pretensión de un saber absoluto y total acerca de todas las cosas; no significa tampoco una comprensión superficial extensiva o enciclopédica sino más bien tomar conciencia de la estruc-
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Universidad
tura fundamental de cada uno de los órdenes de la cultura, ciencia,
arte, religión, moral, etc. No se trata por lo tanto de una tarea extensiva sino más bien intensiva sobre la base de la aprensión de
los elementos en los distintos órdenes señalados. En suma, impartir
una cultura universal significa en sentido pragmático crear en el
educando una visión universal del mundo y con ello la objetivación
de la persona y de su disposición de carácter. Esto es, destacar que
frente a la Ciencia tanto o más vale el Arte o viceversa; que frente
al Arte y la Ciencia tanto o más vale la Moral, etc., y que la vida creciente de nuestro mundo sólo puede sobrevivir con la virtud de la
alegría de corazón en nuestras tareas y el respeto y valoración justa
del destino ajeno.
Esta finalidad debe ser cumplida por la Escuela que da el básico sentido de verdadera comunidad a la educación universitaria, por
la Escuela denominada de Bachillerato o Preparatoria. Ella no tiene
por objeto como a veces se piensa, especialilzar o p:'eformar 1~ e~pecialización; para eso existen las facultades proofes1o~~es o tecmcas
con amplios márgenes de tiempo para c~mplir ~ obJebvo y ~~cuelas
de tipo vocacional. Por el contrario, el fm propio de la e~ucac1on preparatoria o de bachillerato es impartir una cultura um:,:ersal en el
sentido indicado, desde el punto de vista de la formac1on personal
cuya significación Etica ya ha sido justüicada.
Es posible concluír que una universidad no es. tal p~r s~ esc~elas profesionales técnicas o por sus institutos de mves!1g~c1on, smo
especialmente por su E~cuela Preparatoria_; en otr~s termmos, por
impartir una cultura universal. Por eso, mdependientemente de la
especial profesión o aplicación a la investigac!ón que haya de escoger el universitario, de una vez por todas conviene en una sola com~nidad el aprendizaje de los elementos fundamentales que le dar:3-n
una visión universal del mundo y de los hombres. Con est? se evita
la mutilación anticipada de las capacidades; que es el peligro de la
especialización técnica o de la investigación de por s~ unilateral. Poi:que más tarde el universitario químico, jurista, médico, etc., no olvidará que otros órdenes de la cultura son tan !necesarios ~omo el de
su propio destino y que tanto vale la actividad de los demas como la
propia, y en suma, que la convivencia humana no pide una desviación muerta de las actitudes, sino una comprensión armoniosa de los
fines que cada miembro ha de cumplir en la comunidad. ¿ Pero no será que esta finalidad de impartir una cultura universal·es cumplida
por otras escuelas o institutos? Creemos que básicamente ella sólo
puede ser satisfecha por una escuela universitaria imprescindible y
de hecho así ha venido sucediendo. Por lo mismo la universidad recibe su justificación de tal, por la finalidad examinada y su Escuela
fundamental aunque no suficiente, resulta ser la de Bachillerato o
Preparatoria.
Después de lo expresado resulta que no pueda negarse o desvincularse la educación universitaria de las otras formas de organización básicas en la sociedad y de las que anteriormente se ha hablado; esto es, de la Familia y del Estado.
Pero sí debe ser mantenida la distinción de los fines y de la naturaleza de cada una de estas instituciones. Porque las intromisiones
de la Escuela, de la educación universitaria, en la Familia o en el
Estado son tan perjudiciales como la intromisión de la Familia o del
Estado en la función de la Escuela y de la educación universitaria.
Sucede, por ejemplo que, cuando el espíritu del hogar interfiere
la educación escolar surge el retraso inmediato en los planes de las
propias escuelas. Ejemplo notable de esto puede encontrarse en las
denominadas escuelas particulares, en las que el sostenimiento inmediato de los familiares del alumno, que hace posible la existencia
de la institución, el hogar constantemente interfiere el desarrollo de
la disciplina escolar, revelando el perjuicio que esta confusión produce, al introducir los medios disciplinarios de la Familia en la formación de los miembros de la Escuela, y dando la impresión al alumno
de que la Escuela es sólo una continuación o prolongación de la paternidad.
Pero es tan compleja e intrincada la correlación entre el Estado
y la Universidad, que exige examinar los aspectos fundamentales del
enlace.
¿Es posible sustraer la educación universitaria absolutamente
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Univenidad
a la institución Estatal? Creemos que no. Tal solución equivaldría
a enfrentar la constitución y fines de la universidad a la existencia
misma del Estado. Pero siendo el Estado la más amplia forma de comunidad la de un ámbito de responsabilidad mayor, dentro de él
'
.
deben de tener desarrollo más o menos autónomo, según la orgamzación de que se trate, todas las instituciones derivadas de la vida comunal, de tal suerte que no es justificado pretender sustraer la institución universitaria a la sanción estatal; pero por otra parte ello
no significa que el Estado haya de absorver dentro de su mecanismo político, de trabajo y de gobierno, las tareas de la enseñanza universitaria; porque si como ya quedó explicado y justificado, la educación universitaria tiene su constitución y sus fines propios, su institución debe ser autónoma y de libre determinación para el cumplimiento de sus objetivos. Esto es, la universidad debe enseñar las
ideas o los idearios políticos en las facultades adecuadas para ello, Y
ia técnica de control social, pero por ningún motivo debe ser pragmática o militante con relación a la actividad política requerida por la
comunidad pública y por la vida ciudadana, pues la intromision política en el seno de la educación universitaria, no amplifica su visión,
sino al contrario la ofusca y desvía haciendo de ella un partido sujeto a las escaramuzas de esta especie de lides, y vicia la educación de
la juventud f estinando en su capacidad el desarrollo natural y gradual que debe recibir el joven para que en su vida futura pueda justüicar dignamente su ciudadanía y la madurez de sus facultades.
Esta cultura universitaria teórica tiene que dar como fruto posterior a la comunidad ciudadana buenos hombres vigilantes de los
intereses políticos; pero tal ejercicio de aptitudes debe recogerse en
la madurez de la vida posterior a la instrucción escolar y no anticiparlo injustificadamente en simulaciones del Estado que mixtifican
la enseñanza.
Por otra parte, si es equivocado reflejar en la Escuela la organiazción hogareña también es vicioso pretender organizar la comunidad universitaria sobre las bases de los medios técnicos políticos
adecuados para la comunidad estatal en la vida adulta. Por el contrario, los fines escolares de la universidad exigen medios técpicos de
organización y de gobierno distintos a los del Estado.
•
Tendencias Modernas de la Enseñanza Univenitaria
49
La organización y objetivos de la educación universitaria no es
cosa de polémica entre autocracia y democracia, entre personalk,no
y transpersonalismo, ni de división de poderes o de concentración
del poder; es al márgen, y basta observar que los miembros de la Escuela no actuan sobre el supuesto de una igualdad en sus capacidades o aptitudes sino más bien sobre el supuesto de una desigualdad
exteriorizada en la relación de la enseñanza por la jerarquía de alumnos y maestros. Este principio o regla de jerarquía, central en el
aprendizaje y esencial a la comunidad escolar muestra la imposibilidad notoria de aplicar las formas de organización política a las universidades; su quiebra ha sido un hecho repetido en la experiencia
de varios años de vida en nuestra Universidad Nacional, que ahora
quiere enmendar tan desatinados caminos: Queda acreditada en esta
segunda parte de la disertación cómo los fines de la educación universitaria, en la relación con otras formas escolares, consisten en la formación de especialistas profesionales, técnicos e investigadores e
impartir una cultura universal; que lo específico de la universidad no
es el primer aspecto especializador sino el segundo de proporcionar
una cultura básica y armoniosa.
Que la realización de este fin exige que la educación universitaria sea celosa frente a otras instituciones que pretendan interferirle
y con las que no debe ser confundida: Familia, Estado. Que el riesgo
P?~ hoy más .peli~oso es el de una universidad política ya sea por
VICIO en la umvers1dad o por vicio en los gobernantes del Estado.
En conclusiones finales puede establecerse:
1.- La educación universitaria como forma escolar debe mantener su organización y fines _propios sin confusiones con la Familia
o con el Estado. (Autonomía).
2.- La Universidad debe ser armonizada con estas instituciones.
3.- La educación universitaria es la más elevada forma de la
Escuela; se define por su tendencia a formar en el hombre una cultura universal. Con este fin clásico es exigida también la instrucción
técnica y la investigación.
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Universidad
Sl
Nonnas Pedagógicas para la Enseñanza de la Química
Esperando que mis palabras sirvan a los intereses de este ilustre Colegio, doy mi voto a la Universidad de Sinaloa por un fut~o
que rehaga al estilo contemporáneo la de otro tiempo noblez~ y ~gnidad de esta institución, gracias a la voluntad de su nueva direcc1on.
NORMAS PEDAGOGICAS PARA LA ENSEf\lANZA
DE LA QUIMICA
JOSE GIRAL.
* Bajo el patrocinio de la Universidad de Sinaloa, por ini<:iativa del grunfpo c~t~ld~Í'7
Eustaquio Buelna", en la Ciudad de Culiacán, fué p~onunc,1ada esta co erencda,
t
de enero del presente año, que dedicó el autor al Lic. Raúl Cervantes Ahuma a, en onces
R ector de la citada Universidad.
O ME corresponde, como extranjero que .soy acogido a esta generosa hospitalidad mexicana, inmiscuirme en los problemas que el Pueblo, la Sociedad y la Nación tienen planteados. Ni tampoco pretendo dar lección ni sugerir solución a ningún asunto que compete exclusivamente a los mexicanos.
Mi propósito modesto es el de exponer algunas ideas que han nacido de mi larga e intensa práctica en el Profesorado químico español
Más de cuarenta años de labor docente y de investigación me permiten tener alguna experiencia; y el fruto de ella va expuesta en las
consideraciones que siguen; fruto que lleva dentro su semilla, la
cual espero y deseo que fructifique en México.
La QUIMICA ejerce una extensa y profunda influencia en todos los aspectos de la Vida Humana; es la Ciencia de las substancias; y todo cuanto nos rodea, el medio en que vivimos y nuestro propio ser, no es otra cosa sino substancia que sirve de substrato a la
energía si esta es algo distinto de la materia. Con tan insuperable
importancia, extiende la Química su zona de acción a las más variadas industrias, a la explotación del suelo, del subsuelo, de las aguas
y del aire; a la alimentación, al hogar y al vestido; al conocimiento
de nuestro ser y a la curación de sus males; a su bienestar y a su des-
�Universidad
S2
trucción; a los medios de locomoción y a los de deleite. Todo abarca
la Química y en todo se ve su influencia. Hasta en la formación del
carácter y en el desarrollo de las facultades anímicas. No extrañará, por tanto, que todos los Países civilizados le dediquen atención
preferente y propulsen su desarrollo. DmIAMENTE-recalco la palabra--diariament.e se publican en el mundo varios millares de trabajos científicos de Química en más de cuatro mil Revistas y diez
mil libros que aparecen al año; los Centros e Instituciones en los cuales se enseña y se practica y se investiga Química se cuentan por
centenares de miles. La enseñanza de la Química tiene que ofrecer
aspectos, por consiguiente, muy variados ; nos hemos de limitar, tan
sólo, a normas y consideraciones de carácter general.
La Qu,ímica es una Ciencia y, por lo tanto, aspira a la conquista
de la Verdad. Pero llega a ella no tan sólo por el razonamiento sino
también por la intuición y por el sentimiento. A raíz del descubrimiento de la Ley de acción de las masas de GULDBERG y WAAGE,
un gran químico alemán, OSTWALD, dijo que la Química acababa
de adquirir categoría de CIENCIA porque tomaba carácter matemático. ¡ Como si no hubiera más ciencia que la Matemática! Sin aquel
descubrimiento, antes y después de él, la Química es Ciencia y del
más elevado rango. Ciertamente el método deductivo, el razonamiento abstracto no es su única fuente de conocimiento; la cual, por cierto, no deja de tener inconvenientes graves. PASCAL, matemático insigne, ya lo dijo: Le raisonement prime la raison; en español decimos que el bosque no deja ver al árbol. Son la observación y la experiencia, la intuición y la inducción, medios también utilizados por la
Química para alcanzar la Verdad. Hace siglos dijo ya el P. Acosta
(que vivió mucho tiempo en Nueva España) "que no es posible dar
satisfacción al espíritu humano ni percibir ni alcanzar la Verdad sin
usar de imaginaciones pero tampoco es posible dejar de errar si del
todo se va tras de la imaginación. Aplicable, por entero, a la Químic~.
Para conocerla y para enseñarla es necesario seguir las normas
comunes a toda otra Ciencia y las específicas que se basan en la característica de aquella. Las primeras han de fundamentarse en el
Normas Pedagógicas para la Enseñanza de la Química
53
concepto y orientación que se tenga del Centro, Institución u organismo docente en cuyo plan de enseñanza figura aquella. Con lo cual
nos remontamos al tipo orgánico de la Universidad y de las Escuelas especiales. Si la Universidad ha de ser Escuela profesional, Centro pedagógico, Institución de alta cultura, o todo ello a la vez; si ha
de cultivar preferentemente la Ciencia especulativa o la educación
integral de la juventud, o la difusión por el pais de los conocimientos
científicos vulgarizados; si su aspiración primordial ha de ser una
extensa y profunda educación general (tipo inglés) un medio de preparación profesional (tipo francés) o un magno Laboratorio de investigación científica (tipo alemán); todo ello habrá de reflejarse en
el carácter que debe tener la disciplina que nos ocupa, en el método
pedagógico a seguir y en las fuentes y medios necesarios para su estudio. Hablando y opinando sober lo que debe ser la Universidad española, decía yo hace algunos años:
''Nuestro concepto ha de estar supeditado a la viva realidad que
se establece, de un lado por el estado y contextura actuales de la
Uni~ers~dad,_y de otro por la opinión de los diversos Consejos Univers1tar1os acerca del proyecto de Ley sobre Autonomía; en este se
establece que la Universidad es a la vez, y por este orden, Escuela
Profesional y Centro pedagógico de alta cultura nacional. Estimo que
~ Pr~fesor U~v~1:'itario debe ser, conjuntamente, un Maestro y un
mvesbgador c1entíf1co, con perfecta congruencia entre estos dos términos; me seduce el tipo de la Universidad alemana a pesar de ser
un poco absorbente y desdeñosa de las otras Instituciones culturales
y de ser_ propensa a la formación de Escuela y de sectas científicas,
como atmadamente expresa el Prof. PAULSEN (de Filosofía y Pedagogía de Berlín). Pero si~nto por encima de todo ello la realidad
española y considero como ineludible deber de toda persona preocupada por el desarrollo y porvenir de nuestra Universidad, acomodarse a dicha realidad y meditar y sopesar detenidamente cualquier re- •
forma que se intente y que sería peligrosa y contraproducente si hub~~ra de co~istir en un simple transplante de cualquier organizac1on extranJera; o sería perfectamente inútil si hubiera de reducirse
a injertar en la nuestra, planes y métodos de enseñanza fraccionad9s. La obra depuradora de muchos siglos ha dado el fruto de la ac-
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Univenidad
tual Universidad alemana, ha creado el ambiente propicio a este res•
pecto y ha determinado una organización característica que respon•
de adecuadamente al ambiente en donde se desarrolla y a los cacracteres genuinos de la raza a la cual se aplica. Pretender copiar fiel•
mente todo esto para desarrollar a la Universidad española conforme a ese estricto patrón sería buscar el más estruendoso fracaso.
Nuestro elemento discente llega a las aulas universitarias cuando
apenas ha cumplido los diez y seis años, sin que se hayan desarrollado en él ninguno de aquellos valores individuales que han de deter•
minar su formación integral: conocimientos adquiridos, iniciativa,
carácter, juicio, espíritu de observación, voluntad; ignora casi todos
los idiomas extranjeros, con lo cual tiene cerrado el acceso a la casi
totalidad de la producción científica mundial; se ha de ver sometido,
por todas estas razones, a una tutela apoyada en una disciplina esco•
lar casi policiaca que no tiene similar en ningún otro país; no tiene el
sentido de su propia responsabilidad para comprender las investigaciones científicas; no son hombres independientes de pensamiento
ni en voluntad; acuden rutinariamemnte a la Universidad en busca de
Títulos que ha de servirles de privilegio y de palanca para la intriga,
haciendolos pedantes, escépticos, desconfiados de si mismos, aptos
si acaso para desempeñar aquellos cargos de la Administrasión de
Estado en que todo está trazado con arreglo a una pauta determinada que hace de los hombres autómatas. En esas lamentables condiciones no puede exigirse la verdadera libertad de enseñanza del tipo
alemán que se basa en que el alumno escoja libremente a su Maestro
con la garantía de que la elección va guiada por la capacitación adecuada del elector y del elegible. Por otra parte, el Profesor español
por defectos de su formación autodidactica, es, las más de las veces
un sutil retórico o un empírico y r ecalcitrante, un orgullo razonador
o un desdeñoso practicón; muy r aras veces es un hombre capacitado
para educar, para comunicar sus ideas a otros, para hacer discurrir y discernir a sus alumnos, para desarrollar en ellos el espíritu de
observación, de precisión y de decisión, la disciplina, la solidaridad y
Ja perseverancia por el estimulo, el prestigio y el ejemplo, que son los
medios pedagógicos de indudable eficacia (G. LEBON)" .
Expuestas someramente las condiciones del medio universitario
Normas Pedagógicas para la Enseñanza de la Química
55
español (el cual debe gradualmente modificarse en armonía con las
orientaciones apuntadas antes) veamos ahora que debe enseñarse
y cómo debe enseñarse la Química.
Por disposiciones legales, por la opinión casi unánime de los propios universitarios, por imperativo de la realidad, por el influjo social y las relaciones del Estado con la Universidad, es obligado recocnocer que la preparación profesional ha de ser su misión predilecta.
Pero, por lo que llevmos dicho y razonado, por lo que debe ser y no
es, por lo que nosotros deseamos que sea, la Universidad ha de fundir
con esa misión (ya que no las coloque en plano preferente a ella) las
de investigación científica, difusión de la cultura y educación integral
de la juventud. En estas condiciones la orientación de la enseñanza
de la Química debe hacerse concediendo a la Ciencia pura sus debidas prerrogativas para desarrollar con ella los principios fundament:ues que dirigen? orientan y guían a la Técnica, sacandola del empi~mo; pero haciendo resaltar ante el alumno, la aplicación industrial de aquellos principios, para convertirlos en realidad tangible que
sea estímulo para fomentar la riqueza material y para ensanchar el
campo de acción de la mera especulación con los sugestivos temas
qu~ la Industria sugiere siempre a la Ciencia pura, haciendo explicacaciones orales que sean exposición de doctrina, pero exposición viva
Y controvertida por los propios alumnos, con la perspectiva peculiar
de la labor del propio Maestro, acompañándola de conversaciones o
pláticas en que el cordial intercambio de ideas entre Profesor y es~lares, despierte y desarrolle en estos aquellas funciones anímicas
que determinan el valor del individuo, y de las cuales ya hicimos
mención; y sean para aquel la oportunidad de practicar el arte de
la instrucción académica y el estímulo para una continua renovación
espiritual al contacto jovial del elemento discente; concediendo a la
enseñanza práctica en el Laboratorio toda la extraordinaria importancia que tiene para el estudio de Ciencia tan genuinamente experimental como la Química; orientando toda la labor cultural en un
intenso y profundo amor a la Verdad, regido por los más elevados
principios éticos; enderezando los estudios de aplicación hacia el
aprovechamiento científico debidamente vulgarizados; adiestrándo•
los en la práctica pedagógica que más tarde han de ejercer en una
�56
Universidad
u otra forma; iniciándoles y preparándoles para la genuina investigación científica que posteriormente han de desarrollar; en una palabra, procurando que el Profesor sea un educador, un Maestro dentro y fuera de la cátedra (no un absentista de ella, como es el caso
frecuente) y un propulsor del progreso científico; que el alumno sea
un ser consciente de sus derechos pero también de sus deberes.
Insistimos aún sobre algunas de las partes de ese índice de aspiraciones antes bosquejado. Las explicaciones orales suelen ser desdeñadas y, hasta vituperadas por aquellos que estiman como incongruente e inútil ese medio de enseñanza para las Ciencias experimentales. Suponen que se pierde lastimosamente el tiempo, restandolo
al trabajo de Laboratoria, exponiendo doctrinas que pueden facilmente adquirirse en los libros. Este practicismo exagerado, lidante
con un empirismo absurdo ha sido agudizado en estos últimos años.
Si es verdad que en algún tiempo pudo decir FICHTE "que los
Profesores alemanes eran las únicas personas que osaban ignorar
la invención de la imprenta" aludiendo a sus exposiciones orales como forma de la enseñanza que pudiera y debiera sustituirse por la
del libro, esta opinión no es hoy compartida en Alemania en donde
GOETHE ya hizo notar "que la escritura es un imperfecto uso del
lenguaje, la lectura privada es un triste sustituto de la conversación;
el hombre produce un efecto sobre el hombre solamente a través del
influjo de su personalidad". La trasmisión oral del pensamiento
-decimos nosotros- es la forma insuperable; el Profesor expone
las ideas directrices y los problemas fundamentales de la Ciencia y
ofrecen al alumno la amplia visión del inmenso campo de aquella sir•
viéndole a la vez de indispensable guía para que, paulatinamente,
vaya acostumbrandose a discernir entre las opiniones de los demás,
desarrollando su espiritu crítico; y todo ello encarnado en una persona que posee y vive esa Ciencia, que puede transmitirsela por
la confienza y la fé que le inspira; "Quien desee aprender necesita
creer" dijo Aristóteles, y esto rara vez se consigue por el libro. Claro es que la lección oral necesita, para cumplir esos fines, no ser
una mera repetición o lectura de párrafos de un libro, no estar recargada de datos que fatigan la memoria, ser una sencilla exposi•
ción del pensamiento atinadamente dirigada hacia los cerebros jó-
Normas Pedagógicas para la Enseñanza de la Química
..:
51
venes que van a recibirla, ser una reseña de teorias distintas sin que
todas, naturalmente, puedan aceptarse comó base del método a seguir sino escogiendo el Profesor la que estime como más adecuada y
conveniente para sus alumnos. Lord KEIVIN decía con razón: "El
sabio investigador puede escoger aquellas concepciones y métodos
que convengan mejor a su mentalidad, pero él Maestro debe obligar!e a adoptar el método más claro para sus alµmnos". Y si la lección es de Química, es indispensable que vaya acompañada en la mayoría de los casos, de aquellos experimentos juiciosamente seleccionados, que fijen la atención del discípulo y hagan resaltar la importancia del hecho y de su interpretación. En nuestras Ciencias lección
'
oral y exposición teórica no pueden ni deben ser siempre términos sinónimos; aquella ha de ir apoyada en la observación directa y en la
experiencia, que son las fuentes principales del conocimiento en las
Ciencias Naturales. Pero a veces interesa esa sinonimia y la simple
exposición doctrinal ha de absorver la tarea de varias lecciones. Con
lo cual planteamos el viejo problema de la Teoría y la Práctica en las
Ciencias experimentales; la Teoria preponderante llega, en su generalización de conceptos, a dominar un sector o todo el campo de la
Ciencia y entonces la tiraniza y dirige la investigación hacia la bús•
~ueda de nuevos casos prácticos que vayan en apoyo suyo; en esa
a epoca de su máximo explendor se invierten los términos y se busucan
hechos para sostener teorias en lugar de idear teorías para explicar
los hechos; y entonces lo que parece defecto capital de ella, su escaso poder generalizador, su impotencia explicativa ante nuevos descubrimientos, se estima su mayor ventaja, porque una Teoría defectuosa es el acicate mayor para la especulación científica; se investiga
para sostenerla, para modificarla o para abandonarla decididamente~
lo cual sucede cuando los hechos prácticos se colocan enfrente de e~
Pero la Práctica absoluta, sin teoría que la acompañe, es empirismo;
como la teoría sin práctica es Utopía. Ni utópicos ni empiricos podemos ser los docentes de la Química.
No solamente por su peculiar carácter experimental sino también en su aspecto pedagógico, el trabajo práctico ha de' tener relevante importancia. "El mejor modo de comprender es hacer· lo que
más sólidamente se aprende es lo que se aprende p(?r si ~ o "dijo
�58
El Cincuentenario de la Muerte de Martí
Universidad
59
el gran filósofo KANT. El trabajo manual -dice por otra parte G.
LEBON- más que destreza de manos dá sutileza de ingenio; es preciso razonar con exactitud y haber adquirido el hábito de la preci-
sión para ejecutar correctamente una experiencia; los medios pedagógicos de mejor resultado, los que desarrollan aquellas facultades
del espíritu que van formando el carácter del futuro profesional,
Maestro o investigador, vienen de la práctica del Labortorio, de la
acción más que del discurso. Pero esa práctica ha de ser forzosamente
acomodada a esos fines y a las condiciones de preparación en que
se encuentran nuestros alumnos; pretender introducir a estos violentamente por el camino de la investigación científica es querer conseguir los más selectos frutos sin el previo cultivo y sin la selección
adecuada.
Estimo que mucho de lo expuesto anteriormente es aplicable a
las Instituciones docentes mexicanas ya sean Universidades o Institutos técnicos.
Pero no cumpliría totalmente su misión la Química si se limitase su enseañnza a la exposición de doctrina, a la experimentación
práctica y a sus aplicaciones por demás interesantes.- Es una Ciencia y como tal ha de tomar parte en la función rectora de la vida de
los pueblos. Ha de enseñarse con un criterio fraternal de coperación nacional e internacional; ha de difundirse por todos los estratos
sociales y detenerse en las clases populares, de ordinario sumidas
en la ignorancia y en la miseria; ha de extremar su acción bienhechora de la Humanidad; ha de exaltar la independencia del pensamiento, sin partidarismos obcecados; ha de propulsar la tensión de espíritu siempre abierto a los cuatro vientos de la curiosidad y del deseo
de saber y de conocer; ha de mantener vivo el sentimiento nacional
con la fecundidad en el trabajo y la más depurada ética en la conducta. Ha de mantener siempre viva la llama del Ideal que enoblece a
los hombres y santifica a los Pueblos.
E.L CINCUENTENARIO DE. LA MUERTE. DE. MARTI*
LA UNIVERSIDAD DE NUEVO LEON RECUERDA AL ILUSTRE
PATRIOTA CUBANO
GENARO SALINAS QUIROGA.
OSE Martí, apóstol de la Independencia Cubana y uno de los
los hombres más grandes de América, cumplió el 19 de mayo de este año de 1945, cincuenta años de haber ofrendado su vida por la libertad de su nación. El 19 de Mayo de
1895, en la provincia cubana de Dos Ríos, cayó luchando, víctima de
la metralla enemiga. Murió como el águila del poema de Nervo ''viendo el sol y apedreado por el rayo". Su patria fué libre, gracias a la
sangre generosa de su mártir, regada pródigamente en el campo de
batalla. El egregio cubano entró en la Historia como él anhelaba
en uno de sus versos, "por la puerta natural", es decir, por la sagrada
puerta de la inmortalidad.
U
En el seno de una familia humilde, hijo de un modesto celador
de policía de la Habana, nació el niño José Martí, que con el correr de
los años seria figura continental, el 30 de Enero de 1853, hace 92
años. La humildad de su origen no debe extrañarnos. Cristo nació
en~ establo, Linc~ln en una ~abaña, Juárez en una choza de la abrupta Sierra Oaxaquena y Marti, en el hogar pobrísimo de una familia
habanera, hijo de padres españoles.
�El Cincuentenario de la Muerte de Martí
60
61
Univeniclad
A golpe de tesón y de martillo se forjó en el campo de las letras,
sin ser nunca un literato profesional, una personalidad de relieve singular. Fué poeta, dramaturgo, literato, catedrático universitario, periodísta y libertador: he aquí condensada la vida polifacética y múltiple de este hombre sencillo y bueno, que nació en Cuba y vivió para la América. Al recordar su muerte en este cincuentenario, la Universidad de Nuevo León honra a su patria, el bello país antillano que
lo viera nacer, luchar y morir; honra a la América, de la cual fuera
uno de los más egregios paladines y se hanra así mismo, consecuente co nel pensamiento sublime del Apóstol "se honra quién honra".
_ Este aniversario no es de luto y de dolor. Es como la Resurrección del Salvador, motivo de gozo y de honda alegría espiritual. Ese
día memorable, 19 de Mayo de 1895, con su muerte, la figura delgada
y transparente de Martí asciende al Olimpo de la gloria, rubricando
una vida luminosa, coherente y ejemplar. El, como decía de si propio
Don Miguel de Unamuno "peleó su pelea, sin cuidarse de la victoria".
Este nuevo continente descubrierto por Cristobal Colón un 12
de Octubre lejano y maravilloso, viste sus mejores galas para recordar a su hio predilecto, que en su historia dolorida y sangrienta se
sentará perpetuamente al lado de Simón Bolívar y de Benito Juárez;
recuerda cariñosamente en el cincuentenario de su muerte, al "Padre Martí" como lo llaman los niños cubanos, que año tras año, en
este aniversario, llevan oraciones, lágrimas y flores a su sepulcro.
En esta hora de aflicción universal, en busca de inspiración y
de estímulo para seguir luchando por la causa de la libertad, recordamos las vidas ejemplares de los más insignes varones americanos,
cuyas vidas ejemplares son como estrellas de primera magnitud
en el cielo purísimo de nuestro Contínente, George Washington, Y
Abraham Lincoln de Estados Unidos; Simón Bolívar de Venezuela;
José Martí y Antonio Maceo de Cuba; Miguel Hidalgo y Benito Juár·ez de México, y José de San Martín de Argentina.
Nosotros, universitarios nuevoleoneses. ofrendamos a Martí desde este rincón norteño de nuestra patria• la siempreviva de la gratitud y del recuerdo. No hay mejor homenaje que el que nace del cora-
zón, que el que brota espontaneamente de un pecho libre. O como decía el Apóstol: "no hay voz débil para defender una causa justa". Su
nombre rescatado del mar insondable del olvido, es bandera, es pendón y es símbolo de las generaciones americanas, presentes y futuras; es una causa justa que debemos defender; es un faro encendido
que guía nuestro rumbo de navegantes.
En este cincuentenario, invocamos su elocuente mensaje ~ los
pueblos de América. El cariño al Continente y la devoción a su patria fueron las pasiones tormentosas de su existencia. Su pensamiento, por su generosidad y hondura, bien puede constituír el ideario
americano. Su obra literaria y poética fué inagotable, pero nunca más
grande que su patriotismo, que no reconoció fronteras geográficas ni
límites históricos. Sus libros, sus discursos de combate, sus articulos
en revistas y periódicos, sus versos constituyen una producción selecta
e incomparable. Para conocimiento de los jóvenes estudiantes de Nuevo León, "de los que llegan en el último barco'' como decía el Maestro Justo Sierra, y que vienen a reemplazarnos en la responsabilidad
de nuestras tareas patrias, damos a conocer algunas de las más bellas y sublimes ideas del libertador de Cuba:
1.- "Cree el aldeano vanidoso que el mundo entero es su aldea,
Y con tal que él quede de alcalde• o le mortifiquen al rival que le quitó la novia, o le crezcan en la alcancía los ahorros, ya dá por bueno el
orden universal, sin saber de los gigantes que llevan siete leguas en
las botas y le pueden poner la bota encima, ni de la pelea de los cometas en el Cielo, que van por el aire dormido engüllendo mundos. Lo
que queda de aldea en América ha de despertar. Estos tiempos no
son para acostarse con el pañuelo a la cabeza, sino con las armas de
almohada, como los varones de Juan de Castellanos: las armas del
juicio, que vencen a las otras. Trincheras de ideas valen más que trincheras de piedra".
2.- "No hay proa que taje una nube de ideas. Una idea enérgica, flameada a tiempo ante el mundo, pára, como la bandera mística
del juicio final, a un escuadrón de acorazados. Los pueblos que no se
cono~n han de darse prisa para conocerse, como quienes van a. pe-'
tear JUDWS. Los que se enseñan los puños, como hermanos celosos;
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Universidad
El Cincuentenario de la Muerte de Martí
que quieren los dos la misma tierra o el de la casa chica, que le tiene
envidia al de casa mejor, han de encajar de modo que sean una las
dos manos. Los que, al amparo de una tradición criminal cercenaron,
con el sable tinto en la sangre de sus mismas venas, la tierra del ~ermano vencido del hermano castigado más allá de sus culpas, s1 no
quieren que l;s llame el pueblo ladrones, devuélvanle sus ~i~rras al
hermano. Las deudas del honor no las cobra el honrado en dinero! a
tanto por la bofetada. Ya no podemos ser el pueblo de hojas, que vive
en el aire con la copa cargada de flor, restallando o zumbando, según
la acaricie el capricho de la luz, la tundan y talen las ~mpestades.
Los árboles se han de poner en fila para que no pase el gigante de las
siete leguas. Es la hora del recuento, y de la marcha unida, Y hemos
de andar en cu.adro apretado, como la plata en las raíces de los An.o
des".
Tres pensamientos bellísimos destacan de ~as ideas_ anteriores
de José Martí: lo.- Trincheras de ideas valen mas que trínc~eras de
piedras; 20.- Los pueblos que no se co~ocen han de darse prisa para
conocerse, como quienes van a pelear Juntos. 3o.- Es la hora del recuento y de la marcha unida, y hemos de andar en cuadro apretado
' plata en las raíces de los And es" •
como la
3.- "A los sietemesinos solo les faltará el valor. Los que no tienen fé en su tierra son hombres de siete meses. Porque l;s fal~ ?l.valor a ellos, se lo niegan a los demás. No les alcanza al arbol difícil ~l
brazo canijo, el brazo de uñas pintadas y pulse~a, el brazo de Madrid
0 de París, y dicen que no se puede alcanzar el arbol. Hay que carg~
los barcos de esos insectos dañinos que le roen el hueso a la patria
que lqs nutre. Si son parisienses o madrileños, v~!ªº al Pra~o de
faroles, 0 vayan a Tortoni, de sorbetes. Estos hiJos de c~mtero,
que se avergüenzan de que su padre sea carpintero. ~sto_s nacidos en
América, que se avergüenzan, porque llevan delantal indio• de la madre que los crió, y reniegan, bribones, de la madre ~,nferma, y la
jan sola en el lecho de las enfermedades. Pues, ¿ Qwen es el hombre.
¿ el que se queda con la madre, a curarle la enfermedad, o el ~ue la
pone a trabajar donde no la vean, y vive de sustento en las tierras
podridas, con el gusano de corbata, maldiciendo del seno que lo c:;.gó paseando el letrero de traidor en la espalda de la casaca de papel. •
d8;
63
Dos pensamientos también bellísimos, destacan de los anteriores
conceptos de Martí: 1.- Los que no tienen fé en su tierra son hombres
de siete meses. 2o.- Pues, ¿quién es el hombre? ¿el que se queda con
la madre a curarle la enfermedad• o el que la pone a trabajar donde
no la vean, y vive de su sustento en las tierras podridas, con el gusano de corbata, maldiciendo del seno que lo cargó, paseando el letrero
de traidor en la espalda de la casaca de papel?.
4.- "Cree el soberbio que la tierra fué hecha para servirle de peaestal, porque tiene la pluma fácil o la palabra de colores, y acusa
de incapaz e irremediable a su República nativa, porque no le dan sus
selvas modo continuo de ir por el mundo guiando jacas de Persia y derramando champaña".
5.- "El buen gobernante en Amédca no es el que sabe cómo se
gobierna el alemán o el francés, sino el que sabe con qué elementos
está hecho su país.
6.- "Gobernante, en un pueblo nuevo, quiere decir creador".
7.- "La masa inculta es perezosa y timida en las cosas de la inteligencia, y quiere que la gobiernen bien; pero si el gobierno le lastima, se lo sacude y gobierna ella."
8.- "¿ Cómo han de salir de las Universidades los gobernantes, sino
hay Universidad en América donde se enseñe lo rudimentario del arte
del gobierno, que es el análisis de los elementos peculiares de los pueblos de América?"
9.- "A adivinar salen los jóvenes al mundo con antiparras yanquis
o francesas, y aspiran a dirigir un pueblo que no conocen. En la carrera de la política habría de negarse la entrada a los que desconocen los
rudimentos de la política. El premio de los certámenes no ha de ser para la mejor oda, sino al mejor estudio de los factores del país en que
se vive".
10.- "La Universidad Europea ha de ceder su lugar a la Universidad Americana. La historia de América, de los incas a acá, ha de enseñarse al dedillo, aunque no se enseñe la de los arcontes de Grecia.
Nuestra Grecia es preferible a la Grecia que no es nuestra".
11.- "Pensar es servir".
�64
Universidad
12.- "Los gobernantes, en la República de indios, aprenden indio".
13.- "Y calle el pedante vencido; que no hay patria en que pueda
tener el hombre más orgullo que en nuestras dolorosas repúblicas
2mericanas".
¡Jóvenes estudiantes de Nuevo León recojan esta sublime enseñanza! ¡Quieran a la América y a vuestra patria como lo hizo Martí
con la suya! ¡Conózcanlas, ámenlas, compréndanlas y defiéndanlas si
fuere necesario, a costa de vuestro sacrificio! Es el mejor homenaje
que podemos los mexicanos rendir a la memoria del ilustre cubano, en
el cincuentenario de su muerte gloriosa.
CRITICA
y
POESIA
• Discurso pronunciado por el autor en el Homenaje a José Marti con motivo del cincuentenario de su muerte.
�Juan Cordero y la Pintura Mexicana (En el Siglo XIX)
67
JUAN CORDERO Y LA PIN'TURA
MEXICANA ( EN EL SIGLO XIX)
SALVADOR TOSCANO.
UAN Cordero representa todas las vicisitudes, la miseria y la
grandeza, de ese siglo contradictorio de depresión y esperanza que fué el siglo XIX. Su vida, como su pintura misma, representan un mundo que caía herido de muerte, pero no sin que cayera gritando voces de esperanza para quienes venían atrás. Porque
su biografía, en efecto, la llena un profundo nacionalismo no pocas
veces equivocado; pero que lo llevó a ser uno de los precursores de la
pintura mexicana, porque su vida es una lucha continua contra los
prejuicios europeizantes; su lucha contra el catalán Clavé es el primer brote de nacionalismo en México y la primera manifestación de
la conciencia de la grandeza del arte mexicano.
lf'll"ll:"'llllll
Juan Cordero nació en Teziutlán, Puebla, en 1824, hijo de padre
español, comerciante, y de madre.mexicana. Fué en su lnfancia mercero, es decir, vendedor ambulante de chucherias, pero su natural disposición para el dibujo movió a su padre a enviar.Jo a la única institución de enseñanza artística que poseía Méxieo, la Antigua Academia
de San Carlos de México.
LA ACADEMIA DE MEXICO EN 1843
La Academia de San Carlos fué uno de los últimos legados de Es-
�Juan Cordero y la Pintura Mexicana (En el Siglo XIX)
68
69
Univenidad
paña a México. Fundada por Carlos m en 1783 abrió sus cursos en
1785: "Cómo no ha de calificarse acreedora a esta especie de honor y
decoro -se decía en las instancias al- Rey- la capital de Nueva España
y la mayor ciudad del Nuevo Mundo". Artistas mexicanos recibieron
entonces el grado, !barra, Tres Guerras, Damián de Castro, Patiño
Ixtolinque, mientras de Europa nos llegaban, amén del prom_otor Jerónimo Antonio Gil, los Tolsá y Jimeno y Planes que en arqwtectura,
escultura y pintura renovaron el gusto de la vieja capital de Nueva
España. Con ellos llegó el neoclasicismo. Algunos años más tarde, hacia 1803, un viajero de gusto universal y severo, el Barón de H~boldt, admiraba el primero de los establecimientos artísticos de ~erica, y por cierto entonces el único, incluyendo a los Estados Umdos:
las colecciones de pintura. grabados, dibujos y vaciados de escultura
de sus galerías, ésta última más completa -decía- que "ninguna de
las de Alemania", y al admirar los vaciados del Apolo y del Lacoon_!e
se sorprendía al pensar que "han pasado por caminos de montana
que por lo menos son tan estrechos como los de San Gotardo" y, desde luego", encontrar estas grandes obras de la antigüedad reunidas
bajo la zona tórrida... ."
Cincuenta años más tarde el panorama de la Academia era totalmente diverso: la Revolución de Independencia y las luchas civiles habían paralizado las fuerzas productivas y la riqueza; en 1824 Jimeno
y Planes, director de Pintura, reclamaba angustiosamente la _paga de
sus sueldos; gradual y lentamente fué decayendo la Ac~deIDia hasta
llegar a su punto más bajo. Los viajeros que nos han informado de
ella nos dejan traslucir el cuadro de incuria y abandono más lam~ntables: ya Poinsset la llama olvidada y en ruinas ~n 1822; B~!trami hacía notar que desde la fundación de la Academia no volVIo a aparecer un artista comparable a los del Virreinato, quizá como resultado
de "destruir sin reedificar o reedificar mal" decía en 1825; otro ~ do viajero, Sealsfield, en su novela colonialista hace exc!amar al director de la Academia: "No solamente nuestra Academia de Bellas
Artes ha visto huir a sus alumnos, sino que la nación entera parece
obedecer a otras aspiraciones vagas e indefinibles.... La indiferencia por las bellas artes -agrega otro personaje- se ha vuelto generi:1·
He aquí el drama: el arte ya no sabe conmover a las masas"; hacia
1840 la Marquesa Calderón y de la Barca, escribía empleando términos
como desorden, abandono y decadencia, atribuyendo este lamentable
estado de la plástica a los daños de la guerra civil y a la inestabilidad.
de los gobiernos; y en 1842 Brantz Mayer, secretario de la Legación
americana, escribía del "estado miserable" de la Academia, de sus
"salones vacíos", a veces ocupados por un oscuro artista que trabajaba en retratos ridículos....
En estos años aquel niño Juan Cordero, dotado de una excepcional disposición para la pintura, buscaba en aquel edificio ruinoso,
abandonado y caótico, sus primeras enseñanzas en Arte. Pero él en
verdad, ya parecía traer su propio mensaje de fuera: sus correrías como mercader en el país. le dieron su colorido y su percepción para
los rasgos físicos humanos; quizá, igualmente, cierto popularismo,
pues se dice que el retrato de su padre, de factura goyesca, fué pintado antes de marchar a Roma.
Pero justamente en esos años de incuria y abandono, fué cuando su padre y él mismo concibieron la necesidad de que el artista
adelescente estudiara en Roma. Parece una amarga ironía que mientras él preparaba sus maletas para Italia, Santa Anna promulgara el
decreto por el cual se debía reorganizar la Academia acudiendo a maestros italianos (1843), lo que fué posible acudiendo a un artista catalán radicado en Italia, Pelegrin Clavé. Así, mientras el ambicioso
adolescente cruzaba el Océano en busca de nuevos horizontes, Clavé,
su futuro enemigo hasta la muerte, arreglaba sus asuntos para llegar a México a la reorganización de esa Academia, (1846), con otro
escultor catalán, Vilar, y más tarde con dos ilustres italianos, el arquitecto Cavallari y el extraordinario paisajista Landesio.
LA ENSERANZA DE ROMA
Cordero llegó a Roma en 1844, y allí permaneció hasta 1853, cerca de diez años en los que fecundamente aprendió una técnica que la
crítica contemporánea ha llamado relamida, pero que hacen de él
si no el pintor más inspirado de su época sí, indudablemente, el más
plástico. A los veinte años llegaba a Roma a ingresar al estudio de
�Universidad
Juan Cordero y la Pintura Mexicana (En el Siglo XIX)
un maestro romano, Natal de Carta, y pronto llamaría la atención
del propio Silvagni. Sin embargo, al llegar a Roma ya era un artista
excepcionalmente dotado: hasta nosotros ha llegado una tela firmada el mismo año de su llegada, tela que remitiera para la exposición
de la Academia de 1845, "un retrato de una princesa en traje de vestal". Ahora bien, este retarto de Vestal que se conserva en México
en una colección particular, nos revela el grado de madurez que poseía nuestro artista a su llegada a Roma, ya que parece fuera de
lógiéa suponer que el adelanto allí revelado se debiera a la enseñanza
de meses que hasta entonces alcanzara a recibir. Ese año debió enviar, según Gar.cía Cubas, "un retrato de mujer romana" que podríamos indentificar con algunos de los bustos de napolitanas que recientemente se exhibieron en la ciudad de México.
quit.ectos Agea. También de ese fecundo año son dos telas que no~
presentan al artista muy desigualmente: el Moisés en Ra.fidín y la Mujer del Pandero. En este Moisés, que el pintor Silvagni recomendara por
su "gran conocimiento de arte, firmeza en el colorido y una ejecución
verdaderamente laudable", nos tropezamos con el pintor religioso que
fué a lo largo de toda su vida, el de la Anunciación Angélica (1849). El
de El Redentor y la Mujer Adúlt.era (1853), el de los murales de Santa Teresa y San Fernando (1857-59) y el de la St.ella Matutina (1875).
En este siglo de jacobinismo, liberalismo, ateísmo, y racionalismo positivista, nuestro pintor quería refugiarse en esa vieja nave ruinosa que
era la Iglesia; no entendió ni quiso oir las voces jóvenes que querían
reconstruír al mundo. Por esta razón, por no haberse sumado al mUB•
do más vivo del siglo XIX, la obra de Cordero más intrascendente es
la religiosa, porque la sentimos falsa si la comparamos con los temas
religiosos del XVII, de Arteaga, Juárez y Echave en el pasado colonial, cuando la Contrarreforma religiosa imprimió un sello cálido y sincero a la única pintura posible en aquellos siglos virreinales, la pintura
religiosa. Su italianizante Anunciación, por ejemplo, es fría y manerista a pesar de la belleza del colorido y la fineza de los rostros.
70
Tres años después, en 1847, firmaba en Roma una de sus obras
maestras, el retrato de los escultores pensionados Tomás Pérez y Felipe Valero. El resto de su vida casi no modificó su estilo, no fué ese
río del cual nos ha hablado el buen Heráclito, sino el manso lago de
aguas peligrosamente estancadas que, como dijera Blake, crían veneno. Compárense, en efecto, el retrato de dichos escultores con el de
Francisca Ram.írez de Arellano (1857) o el de Gabino Barreda (1874)
y podremos comprobar el estatismo de Cordero. Juan Cordero, pues,
dueño de una gran ténica careció de genial imaginación.
Y esto fué, en gran parte, el negativo resultado de su estancia en
Roma. ¿ Cuánto más deberíamos a Europa si nuestro artista hubiese
pasado a París? Pero allí, en Italia, con los Carta, los Podesti, los
Cogheti y los Silvagni, aprendió el lenguaje neoclásico, fríamente neoclásico, con su natural entusiasmo para lo que el llamaba en uno de
sus escritos los "grandes maestros" y en particular por Rafael. Su
estatismo, su inmutabilidad, fué el infortunado precio de su estancia
en Roma; por ello la mayor parte de su obra será siempre el retrato,
.porque es en él en donde la imaginación creadora tiene menos importancia y es donde su técnica excepcional, aunada al más brillante colorido que conociera nuestro siglo XIX, quedan plenamente manifiestos. Ese año de 47 firmaba otros dos retratos que son obras maestras del neoclsicismo mexicano: su Autorretrato y el retrato de los Ar-
71
Pero ese mismo año de 1847 Cordero firmaba otra pequeña tela,
La Mujer del Pandero, retrato seguramente inspirado en su novia romana, María Bonnani. En este tema profano el pintor se nos revela
como un artista de su época.
De su estancia en Roma son, igualmente, dos obras firmadas en
1850 que vuelven a pfesentarnos muy desigualmente al artista: Col6n
ante los Reyes Católicos, fría composición de preocupaciones históricas que pintara para la exposición de la Academia de México, y el retrato de una Mora, obra agradable, pintada con sensualidad y con un
colorido caliente y maravilloso.
Al finalizar el año de 1855 Juan Cordero regresó a su patria. Traía
consigo lo que consideraba la obra maestra de su vida, El Redentor y
la Mujer Adúlt.era, firmada ese mismo año en Roma. Y un año más tarde firmaba dos telas más, La Oración del Huerto y un estudio a dos
luces de un busto prolongado de Mujer Romana. Esta última pintura.
fué en diversas ocasiones repetida por el pintor-como hizo con la Mujer
�Universidad
Juan Cordero y la Pintura Mexicana (En el Siglo XIX)
del Pandero, réplica que se encuentra en el Colegio de Guanajuato, firmada diez años más más tarde que el primer estudio, como hizo con algunos detalles de El Redent.or y la Mujer Adúltera, como lo hizo con
La Sonámbula. y la Bañista y esta abundancia de réplicas parece re-
hijos consienta un solo grado de superioridad en otro artista que no
lo es.... Aun suenan en mis oídos los elogios que la bondad romana
me ha prodigado, no obstante ser ahí extranjero". Así rehusó aquella
subdirección ofrecida por Couto, presentando como él mismo escribió,
su desnudo corazón con todos los defectos de la edad.
72
velarnos la impotencia creadora del artista.
CORDERO Y CLAVE.
El retorno de Cordero a México es otro de los capítulos de la historia de la pintura en México en el siglo XIX. En medio de aquel México abatido por las guerras extranjeras y por las luchas civiles, Cordero
es la nota violenta, egoista si se quiere, pero segura de sí, contra el
complejo de inferioridad nacional.
A la reorganizada y floreciente Academia de México, a la Academia del pintor catalán Clavé, presentó su tela El Redent.or y la Mujer
Adúltera. Pintura en tela de tamaño monumental que vino a revelar
otra de las personalidades de Cordero, al ambicioso artista de composiciones heroicas y, por lo mismo, el antepasado inmediato del muralismo mexicano. La obra dividió y apasionó las opiniones de su época: Cordero traía consigo la crítica romana que lo elevaba a dimensiones geniales y aquí encontró a un apasionado defensor, López López,
cuya visión extraordinaria en relación con el arte mexicano habremos
de glosar más adelante; del otro lado estaba Clavé y sus dos discípulos
mexicanos, Rebull y Pina y un apasionado opositor, Rafael de Rafael
quien lanzó los dardos envenenados de su crítica.
Cordero, criollo temperamental, con escasos veintinueve años, se
consideró el pintor nacional y el hombre destinado a ocupar la Dirección de pintura en la Academia que retenía Clavé; pero aquel extraordinario reconstructor de la Academia, organizador de su pinacoteca y el primer historiador del arte mexicano, don Bernardo Couto,
sólo pudo ofrecerle la subdirección de pintura en la Academia. Cordero rechazó con rabia esta proposición: "no sacrifiqué-decía-los mejores años de mi vida en otros países, ni recibí los favores de la Academia, para venir a ser dirigido por el señor Clavé". Y añade: "Yo huyo
de toda comparación. ... la Academia llevaría a mal que uno de sus
73
Sin embargo, aquel Cordero orgulloso y seguro de sí acudió a la
peor de las armas para conseguir la ansiada Dirección, al apoyo del
dictador Santa Anna, a su Alteza Serenísima, a quien retrató montado
a caballo destacándo~e sobre un fondo que lo es el bosque de Chapultepec y su ejército de..caballería. No es seguro que pintara directamente del natural al discutido héroe y traidor de nuestro siglo XIX, pero
es ésta una de las pinturas más importantes de Cordero no tanto por
la figura ecuestre sino por el paisaje velado que le sirve de marco. Esta pintura aún cuando no fué firmada consta que debió realizarla en
1855, año en el que trabajó sobre el natural a la esposa de Santa Anna,
a la señora Dolores Tosta, ataviada y enjoyada fastuosamente en una
suntuosa sala de mediados del siglo cuya ventana mira a una de las torres catedralicias de México. La compensación del dictador fué la Dirección de la rama de pintura en la Academia, ordenando a Couto que
se nombrase a Cordero en substitución de Clavé; sin embargo, Couto,
luchando por la autonomía y fueros de la institución académica consi.,
'
guio que el propia Santa Anna anulara su decreto, volviendo así a la
oscuridad y al silencio a nuestro artista. Aquella reacción nacionalista,
quizá demasiado juvenil, había fracasado.
Fatigado, áspero, duro, Cordero halló refugio a su genio en la pintura mural. Era el primer pintor mexicano que volvía a la pintura heróica después de que, al finalizar la Colonia. Jimeno y Planes concluyera los temples de las bóvedas catedralicias. Es verdad que pintó al
temple, pero de todas suertes la pintura mural requiere un pensamiento más profundo y grandioso que el de la pintura de caballete; Cordero sacaba genio de su propia cólera. En 1857 concluía los templos de
las pechinas y bóvedas de Santa Teresa de México en la destruída cúpula que pintara durante el virreinato Jimeno y que, restaurada por el
arquitecto de la Hidalga, sirviera de taller a este lejano precursor del
muralismo mexicano y ese mismo año firmaba el magnífico y mexica-
�75
Universidad
Juan Cordero y la Pintura Mexicana (En el Siglo XIX)
no retrato de doña Francisca Ramírez de Arellano, hoy en Guanajuato. Dos años más tarde concluía los temples de la bóveda de San Fernando de México. Pero como en su otra composición bíblica de El Redent.or y la Mujer Adúlt.era, la crítica volvió a dividirse y los partidarios de Clavé a atenacearlo; hasta la propia curia se volvió contra él y
ya en la segunda de las iglesias se nota la fatiga y el descuido que produce el infortunio de la incomprensión.
tra nación. ... Muchas cúpulas os esperan: muchos edificios públicos
piden a vuestros pinceles obras maestras que trasmitan a las generaciones futuras los rasgos heróicos de nuestra historia...."
74
En 1860 buscó nuevamente un refugio a su derrota en el matrimonio, y de ese año debe haber sido el espléndido retrato de su esposa,
Angela Osio. Y entre esta fecha y el fin del Imperio de Maximiliano, se
abre en la vida de Cordero un largo paréntesis. De este tiempo data su
época de retratista de "encargo", con sus visitas •a Guanajuato, Jalapa, y Mérida en donde a sueldo realizaba sus fáciles y
fríos retratos. Pero de esta temporada datan óleos fechados en 1865
y 1867 que nos muestran el estilo de la época de ¡madurez! del artista, estilo agradable, brillante de color y ciertamente relamido:
La Mujer de la Hamaca y La Sonámbula, cuadros que por sus diseños y color parecen fecharnos dos telas: La Bañistar-de la cual el boceto, por espontáneo, nos parece más importante-, y La Cazadora.
EL ULTIMO TERCIO DEL SIGLO XIX.
En 1867 -el año que marcó el triunfo del liberalismo sobre el Imperio y los conservadores- un crítico de arte mexicano, López López, el
panegirista de Cordero, ~scribía estas palabras que debemos transcribir íntegras en su requisitoria final porque encierran una descripción
viva y trágica del estado de las bellas artes en aquella época: "¡Pesa
hoy el más cruel infortunio sobre vosotros, pobres artistas! La sociedad está lánguida y olvidada y olvida el fausto de quien sóis hijos. Recorréis una difícil carrera de vigilia y laboriosidad, sin aguardar más
que la recompensa que la fama póstuma.... Vivid, sin embargo, con
abnegación: buscad inspiración gloriosa en la adversidad misma; pintad el Hambre y la Calamidad, el. . . . Hacéos pintores de diversos géneros y distintas escuelas: vuestra originalidad desenterrará los doblones y rasgará el velo de vuestro porvenir.... Días vendrán ya de
paz y de ventura en que podáis diseminaros por ·los ámbitos de nues- ·
Pero Cordero parecía no escuchar las proféticas y desoladoras
palabras de López López: él no podía pintar el hambre o la miseria, ni
"buscar inspiración gloriosa en la adversidad". Cordero había visto a
su patria salir destrozada de la invasión americana del 47, había contemplado las luchas de Reforma y hasta había tratado de buscar amparo en el Imperio, pero estos acontecimientos no parecían conmoverle. El retrataba un mundo plácido, de bellas señoritas burguesas y
de -caballeros finamente ataviados, retrataba un mundo que moría día
a día sin que sus maravillosos colores alcanzaran a percibirlo. Por eso
parece ineludible que necesitemos asomarnos a las provincias de México para encontrar un mundo goyesco, "popular", que nos presenta
la auténtica aurora del arte nacional; Estrada en Jalisco, Montiel en
Veracruz, Bustos en Guanajuato y Arrieta en Puebla, es decir los olvidados pintores sin Academia. ¡Cuanto deploramos que en el XIX no
hubiera aparecido un pintor liberal, hasta ateo, porque esto representaba el sentido viviente de México en aquel momento de su proceso histórico!
En efecto, Cordero volvió a tener .su oportunidad histórica con la
caída del Imperio. Un decreto del régimen juarista obligó a todos los
ciudadanos, incluyendo extranjeros, a jurar reconocimiento a la victeriosa constitución liberal redactada desde el 57. Clavé católico y extranjero, prefirió repatriarse, al igual que el escultor Vilar y el paisajista italiano Landesio. En 1868 partió Clavé a Barcelona y con ello
pareció abrirse una nueva época para Juan Cordero.
El gran conductor de esta nueva época fué el maestro de la filosofía positivista en México, Gabino Barreda. Infortunadamente aquel
maestro genial estaba solo en esta tarea, pero arrojó la semilla que había de fructificar con la Revolución Mexicana. En 1874, en efecto, Cor-.
dero, concluyó el primer mural laico -como ya lo ha acentuado Diego
Rivera- que se pintara en México, con el tema que seguramente debiera a Barreda, que fué quien le brindó los muros de la Escuela Nacional
Preparatoria: Triunfos de la ciencia y el trabajo sobre la ignorancia
�77
Universidad
Juan Cordero y la Pintura Mexicana (En el Siglo XIX)
y la. pereza. En ocasión del descubrimiento de las pinturas y el laurea-
discurso: "El progreso no es sino la continua aproximación a un
ideal.... Pero el ideal del presente no puede ser el ideal del pasado:
aquí como en todo lo demás, lo absoluto es la sanción de la inmovilidad
o del retroceso". En efecto, Cordero al presentar en la exposición de
la Academia en 1875 dos obras, éstas fueron sus agotados y conocidos
temas religiosos o de relamidas señoritas de la burguesía, la St.ella Matutina y Las lijas de Don Manuel Cordero, como si estuviera en aquella Roma de mediados del siglo, como si nunca hubiera oído a su amigo y crítico López López diciéndole: "buscar inspiración gloriosa en la
adversidad misma; pintad el hambre y la calamidad ..."
76
miento del pintor, Rafael Angel de la Peña pronunció palabras alusivas, mientras Guillermo Prieto leyó alguna poesía en homenaje a Cordero, pero fué Barreda quien pronunció las palabras iniciales. Y en este discurso, en el cual volvemos a encontrar al precusor, la voz severa
y firme del discípulo de Comte nos transmitió ideas que son todavía
válidas, pues así como años más tarde Justo Sierra abriría las puerta_s
a esa imagen de "implorante" que vagaba fuera de los claustros umversitarios. la Filosofía, así Barreda abrió, enmedio de aquel México
materialista, las puertas del claustro universitario al Arte, a las "emociones del espíritu". "Por mucho tiempo -dijo- las ciencias han permanecido divorciadas de las bellas artes.... los que cultivaban la inteligencia, se creían disculpados del cultivo del sentimiento. No buscaban
más emoción que las del espíritu, olvidando las del corazón" Y a lo largo de su discurso nos va desenvolviendo Barreda su concepción estética: la fraternidad de la Ciencia y el Arte; cómo la Arquitectura -por
excepción- ha visto subordinarse a la ciencia; cómo, quizá, la arquitectura gótica de la Edad Media mantuvo más firmemente la fé ca~lica, que "todos los escritos de sus más eminentes teólogos"; cómo
debemos imitar los modelos de la antigüedad, pero sin que esto signifique "copiar servilmente" . . . . Y añadió Barreda estas palabras que
cincuenta años más tarde José Vasconcelos haría propias ,en esos años
inmediatos a la Revolución en que se cumplirían las proféticas palabras de López López en 1867, cuando advertía que muchos edificios
y cúpulas se abrirían para los artistas que habrían de diseminarse por
la nación: "Cábele -decía Barreda- a la. Escuela Preparatoria la. gloria
de haber abierto un nuevo campo a la estética mexicana: cábele la satisfacción de haber inspírado al genio de un verdadero artista una
composición cuyo asunto conocéis ya, y que está destinado a idealizar
y a poner de manifiesto el espíritu de la ciencia y de la industria, es
decir de las actividades pacüicas del hombre tanto mental como práctica".
De esta fecha debe ser el retrato de Barreda, el magnífico retrato
del maestro que hoy conserva la Escuela Preparatoria de México. Pero nuestro artista, que había olvida.do los consejos de López López,
también desoía las advertencias de Barreda, éste decía en su célebre
Nueve años más tarde, en 1884, murió Juan Cordero. Y poco
después sus únicos murales laicos eran borrados por manos torpes a
fin de abrir un ventanal en donde junto al lema de Saber para Prever,
prever para obrar, figurarían las nuevas palabras del maestro de las
nuevas generaciones, Justo Sierra: Amor, Orden y Progreso.
OBRA FIRMADA Y FECHADA DE JUAN CORDERO.
1.- Retrato de una. princesa en traje de vestal F. Roma, 1844.- Colección Cor-
dero Codallos.
2.- Rf>trato de los escultores Pérez
y Valero. F. 1847.- Galería Nacional de Pin-
tura de México.
3.- Retrato de los hermanos arquitectos Agea. F. Roma, 1847.- Colección Francisco Agea.
4.- La Mujer del Pandero. F. Roma, 1847. Galería Nacional de Pintura de Mé-
5.6.7.8.-
9.10.11.•
12.-
13.-
14.15.16.-
xico. Es sin duda su novia romana, María Bonnani. Existe una réplica de
este cuadro en la colección de la Universidad de Guanajuat.o, firmada p0r
Cordero en 1857.
Moisés en Rafidín. F. Roma, 1847. Colección Javier Villada Saviñón.
Autorretrato. F . Roma 1847. Colección Maria Elena Cordero de Magaña.
La. Mora. F. Roma, 1850. Colección Asunción Cordero de Sá.nchez.
Colón ante los Reyes Católicos.- F. Roma, 1850. Galería Nacional de Pintura de México.
La. Anunciación. Sin fecha, pero con datación segura. 0850) Galería Na•
cional de Pintura.
El Redentor y la Mujer Adúltera. F. Roma, 1853. Colección familia Cordero.
·
Busto prolongado de mujer romana. F . 1854. Colección Cordero Codallos.
La oración del huerto. F . 1854. Colección Landa.
Retrato del general Santa Anna. Sin fecha ni firma, pero con certeza pintado en 1855.
Retrato de la señora Dolores Tosta de Santa Anna. F. 1855. Colección Rafael Manzo.
Retrato de doña Francisca Ramírez de Arellano. F. 1857. Colección Luis
Chico Goeme.
Murales al temple en la Iglesia de Santa Teresa en la ciudad de México.
18.57.
�78
17.18.19.20.21.-
22.23.24.25.26.-
Juan Cordero y la Pintura Mexicana (En el Siglo XIX)
UniveTSidad
Murales de la cúpula de la Iglesia de San Fernando de México. 1859.
Retrato de la esposa del pintor, Angela Osio. Sin firma ni fecha. 1860 (?)
La mujer de Ja hamaca.- F. 1865.
La sonámbula. F. 1867. Colección Dolores del Río.
Mural laico en la Escuela Nacional Preparatoria: Triunfos de la Ciencia y
el trabajo sobre la pobreza y la ignorancia. 1874. A principios del siglo
desaparecieron y hoy sólo resta una copia al óleo de Juan M. Pacheco en
la colección del Lic. Alfonso Toro.
Retrato de don Gabino Barreda. Sin fecha ni firma, pero de datación segura, 1874.
Stella Matutina. Sin fecha ni firma, exhibida en 1875. Colección Dolores
Martínez de la Tone.
Las Hijas de don Manuel Cord.!ro. F. 1$75. Colección Cordero Codallos.
Retrato de Francisco Aguilar Vera. Sin fecha ni firma; sus propietarios informan ser de 1877. Colección María .Aguilar Sánchez.
Retrato del Dr. Manuel s. Soriano. Sin fecha ni firma; por informes de sus
propietarios es de 1882 y, por lo mismo es la última de sus pinturas de aceptarse la veracidad de los informes. Colección M. S. Soriano.
41.42.43.44.45.46.-
79
E. de Campero. Recuerda. el estilo de Las cuatro hijas de don :Manuel Cordero, fechado en 1875.
Fraile carmelita. Galería Nacional de Pintura de México.
Fraile carmelita. Galería Nacional de Pintura. El claroscurismo de estas
dos telas hace dudosa su atribución a Cordero.
Retrato del señor Ricardo Sáinz. Colección María Sáinz V. de García.
Retrato de la señora Sáinz. Colección María Sáinz V. de García.
Retrato del Sr. Francisco Cordero. Colección Sara Cordero de Ajuria.
~t~to de la Sra. Isabel Arriaga de Cordero. Colección Sara Cordero de
AJuna.
47.48.49.50.51.52.53.-
OTRAS OBRAS NO FECHADAS NI FIRMADAS
54.-
27.- Estudio de un torso. Es, al parecer, un estudio realizado antes de su viaje
a Italia. ¿1843?. Colección del Dr. Madrazo.
28.- Busto de napolitana. Colección Isabel Cordero de Velasco.
29.- Busto de napolitana en traje rojo. Colección De de la Portilla. Esta pintura, como la anterior son obras de su estancia en Roma, quizá anteriores a
1850, inspiradas en María Bonnani.
3Q.- Cabe7.as de apóstoles. Colección carmen C. de Gallardo. ¿Obras de su estancia en Roma?
31.- La muerte de Atala. Colección Asunción Cordero de Sánchez.
32.,- Busto prolongado de mujer romana a. dos luces. Colección de Dolores Raz
de de la Portilla.
33.- Busto prolongado de mujer romana a. dos luces. Colección de Dolores Raz
de de la Portilla.
34.- Busto prolongado de mujer romana a. dos luces. Colección de la Universidad de Guanajuato. Los cuadros de bustos a dos luces son indudablemente estudios: el de la familia Cordero Codallos está firmado en 1854.
35.- Retrato de una. enajenada.. Colección de la Universidad de Guanajuato.
Es, quizá, su réplica al retrato de Juana la Loca que Clavé presentó en una
de las exposiciones de la Academia.
36.- ¿Retrato de Angela Icaza?. Colección de la Universidad de Guanajuato.
La tela es de obra de Cordero, pero en ella aparecer el nombre de Angela !caza, ¿copista?, ¿retratada?
37.- La cazadora. Colección María Sáinz v. de García.
38.- La Bañista. Colección Carmen C. V. de Gallardo. Existe una réplica de Cordero en el Casino de Jalapa; asimismo existe el estudio para este cuadro
en 111, Colección del Ing. Leopoldo Vigil. Ahora bien tanto la Bañista como
La Cazadora por sus afinidades con La Sonámbula. (1865) y La Mujer de
la Hamaca. (1867), deben pertenecer a años próXlmos a éstos.
39.- Retrato de una. dama. Colección del Museo Nacional de Historia de México
y por su fondo de platanos en entonaciones rojizas podría fecharse hacia
1865 ó 1867:
40.- Niños Martínez de la Torre. Colección de la Marquesa del Apartado María
55.-
Retrato del general Juan Agea. Colección Francisco .Agea.
Retrato de doña. Bernardina. Guerrero de Agea. Colección Francisco .Agea.
Retrato de la Señora Cordero de Sáinz. Colección Carmen Sáinz de Arenas.
Retrato de una señora.. Colección María Teresa Brambila Rulfo.
Retrato de Francisco Casasús Rusey. Colección María Dolores Casasús v.
de Pellicer.
Retrato de Fermín Ira.bién y Gómez de Alemán. Colección Margarita Irabién Rosado.
Retrato de la sra. Rudesinda Rosado de Irabién. Colección Margarita Irabién Rosado.
Retrato de la Sra, Brigida Iturrigaray de Barreiro. Colección Manuel Zubieta.
Retrato de un caballero. Colección Gaspar Reza Castaños.
BIBLIOGRAFIA.
1.- Angulo Iñiquez, Diego: La Academia de Bellas Artes de Méjico y sus pinturas españolas. Arte en América y Filipinas. Cuaderno I. Sevilla. 1935.
2.- Arnaiz y Freg, Arturo: Noticias sobre la Academia de Bellas Artes de San
Carlos. Anales del Instituto de Investigaciones Estéticas. n.2. México 1938.
3.- Barreda, Gabino y otros. Poesía. y discursos leídos en Ja festividad en 'que la
Escuela Nacional Preparatoria, laureando al eminente artista don Juan Cordero, le dió testimonio público de gratitud y admiración, por el cuadro mural que ha embellecido su edificio. México, 1874.
4.- Catálogos de Exposiciones en la Academia de San Carlos. México, 1850-1898.
5.- Fernández, Justino: crítica de Arte en México. La crítica. de López López a
las pinturas de la cúpula de La Profesa., actualmente desparecidas. Anales
del Instituto de Investig¡i.ciones Estéticas, n.13 México, 1945.
6.- García Cubas, Antonio: Juan Cordero. Diccionario Geográfico, Histórico y
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~·.- Revilla, Manuel. Juan Cordero. Biografías. (Artistas), t. 1, Biblioteca de Autores Mexicanos. México, 1908.
8.- Zarco, Francisco: D. Juan Cordero. La Ilustración Mexicana. México, 1851.
T. l.
�Princesa romana en traje de vestal (1844)
�Retrato de los hermanos Arquitectos Agea (1847),
Retrato de los escultores Pérez y Valero (1847)
�Autorretrato de Juan Cordero (1847)
El Pintor a los 18 años
�L
Detalle de La Mujer Adultera (1853)
�La mujer del Pandero (1847)
La Mora ( 1850)
�Retrato de la Sra. Dolores Tosta de Santa Anna (1855)
Santa Anna (1855)
�La Sonámbula ( 1865)
Murales de la Iglesia de Santa Teresa (1857)
��POE51A5
PEDRO GARFIAS
Las cuatro hijas de Don Manuel Cordero (1875)
�Poesías
COLOQUIO-(!}
No el viento ni las sombras con su suspiro largo
con su silencio móvil y su enfermiza yedra
si no el sol vertical, el sol de mediodía
que se desangra a siglos como una enorme vena,
el sol que va dorando su piel y madurándola
hace cantar las torres transparentes de Ecija.
t
\
Cuando el diamante puro del día resplandece
y da sus mil destellos al cielo y a la tierra,
cuando la blanca luz dibuja los contornos
y hace la vida clara y limpia y verdadera
ya las sombras en fuga por los montes lejanos
da principio el coloquio de las torres de Ecija.
(1) Del libro próximo a publicarse, "Coloquio de las Torres de Ecija".
8S
�86
Universidad
Poesías
tf/
SONE'íO
RESPONSO
Mi sueño allá y aquí la lluvia larga
y estas piernas que ya no me obedecen
y estos bramidos hondos que me crecen
del corazón como una yerba amarga.
;
Mi pecho aquí y allá la cordillera
que abre en dos - cierra en dos - nuestras dos vidas
y el pasmo, de estas nubes convertidas
en llanto vertical sobre mi era.
En el silencio de tu voz me pierdo
y siento el puño de la linde eterna
trizar mi frente de cansado león.
Cadáver de la noche
de carnes devoradas por los minutos ágiles
que pululan febriles por el liso costado
inm~vil bajo el vuelo de los astros insomnes.
Que los rojos hachones de la tarde y la aurora
protegen de la ruda profanación del sol.
Tendido sobre el mundo de cara a las estrellas
flotando sobre el tiempo como un madero inútil. •••
Sepultemos la noche en la fosa profunda
donde ríen y lloran los huesos de los siglos,
bajo la costra pálida de luz impermeable
¡que no horadarán nunca los ríos de mis ojos!
Llenan la noche el viento y tu recuerdo.
Bajo la misma ruda mano tierna
tiemblan el árbol y mi corazón.
•
:t
�88
Universidad
Poesías
CANCION
CANCION
Tu voz al silencio unida
río de una sola orilla
azul veta de las sombras
azules, senda sonora
que une el día con el día.
Tu voz al silencio unida
y sobre tu voz tu risa
con las velas desplegadas
dejando una estela blanca.
El silencio desanilla
sus ondas inmaculadas.
Tu voz al silencio unida
y sobre tu voz tu risa
y sobre tu risa clara
el vuelo de tus miradas.
•
Como una flor nueva
se abre la mañana,
alza sobre el viento
su voz la montaña
y esprimen las horas
zumos de naranja
sobre tus pupilas
que fluyen miradas
colmadas y dulces••••
Brotes pensativos.
Dicen a tus ojos
su primer suspiro
el río y el árbol,
el árbol y el río.
89
�La Poesía en Manuel Gutiérrez Nájera
91
LA POESIA EN MANUEL GUTIERREZ NAJERA
CARLOS V/LLEGAS.
-[ I
LOR de Otoño del Romanticismo Mexicano" llamó Justo
Sierra a Manuel Gutiérrez Nájera. Insuperable se ostenta
tal juicio cuando se trata de ubicar cronológicamente al
poeta en la ruta seguida por la literatura nacional en su
vida histórica -lucha inconsciente por integrar su fisonomía-. Mas
solo para eso es válida la figura, pues al ser estudiado Manuel Gutiérrez Nájera en toda su extensión, al examinar los varios aspectos de su obra y al concluír las obligadas consecuencias, se la juzga
incompleta pues no lo resume cabalmente. En efecto ,si no temiésemos desfigurar la brillante fórmula, aventurariamos un agregado
que hiciese saber que no fué sólo la flor, sino también el fruto del
Romanticismo Mexicano. Fuera tarea fácil para el estudioso seguir
los hilos sensitivos que determinan tal o cual aspecto predomjnante
en una época dada, si todo fuese imitación, consciente o no, pero sí
ininterrumpida, que parte de un artista innovador y que se ramifica en múltiples imitadores hasta perderse en rastros sutilísimos no
siempre perceptibles. Mas cada autor pone en su obra un cierto sello personal que lo identifica consigo mismo y que lo distingue de escritores afines; ingredientes personales de talento, temperamento,
cultura y buen gusto lo individualizan en su obra, por más que no
siempre pueda ser percibida esa íntima comunión de la sangre y la
�92
Universidad
La Poesía en Manuel Cutiérrez Nájera
letra que se da en el estilo. Ya nuestro López Velarde hablaba del
"sistema arterial del vocabulario", que aunque no aludía a lo mismo en estricta y paralela simetría, sí da una idea de ello.
En rigor, la clasificación de los preceptistas en escuelas y
esquemas vale sólo como orientación general en las excursiones
didácticas. La Literatura, como todo producto humano, es cambiante, en el grado infinitesimal en que lo son quienes la hicieron y
la hacen, y por eso la interpretación de una obra o de un autor exige
por partes, iguales sagacidad y simpatía. Viveza de espíritu y compenetración cordial, en feliz maridaje, integran el elemento fundamental de la crítica, que debe ser siempre comprensión.
uso y el abuso de los románticos, les impide a menudo bajar la vista a la tierra ,autocriticarse y desarrollar el fino sentido de la armonía entre el fondo y la forma.
La prosa, por otra parte, fué dotada por él de una especie de rima interna -no queremos decir que descuidó la externa- que produ,ce en el que lee la impresión de que el escritor hace la confesión de
algo que guardaba escondido tiempo atrás. Es frecuente encontrar
cómo habla en primera persona y, poniendo por delante su yo, cuenta sus tónicas impresiones. En el fondo, la crónica en Gutiérrez Nájera no es más eso: impresión recogida y contada. Diríase que lo
que es dd dominio visual de todos él lo capta a través de su yo emotivo, exclusivamente. Resaltan así en sus páginas colores, estados de
ánimo, simetrías visuales y a veces, ironía sana, todo reunido en un
acordt sinfónico de tono menor. Por lo que hace a su melodía, tiene
el son de una insinuación hecha en voz baja; es como una fantasía de
diminutas campanas de cristal que tañesen isócronamente con ritmo caprichoso; es algo que ondula, se acerca al objeto, se aparta de
él por un movimiento invisible y de pronto lo aprehende por un
costado. . . . siempre eludió Gutiérrez Nájera la rotundez. Pero concretémonos a su poesía.
" que hacer hincapié, al tratar de su producción inicial, en las
Hay
características propias del ambiente en que su infancia se desarrolló. Su familia es un organismo regido por las austeras costumbres
del padre y por las piadosas creencias de la madre. De uno y otro heredará Manuel algo: de él su tendencia a escribir tempranamente,
cuando la mayoría de los jóvenes de su edad piensan más en los juegos infantiles que en los problemas literarios; de ella, su firme creencia en la religión que nunca llegó a ser desterrada totalmente, y su
delicadeza de espíritu. A través de toda su obra se filtra esa mística
actitud materna que llega a ser en sus producciones primeras, más
que una actitud, toda una directriz del pensar y del sentimiento. En
efecto, al examinar las poesías escritas por los años de 1886, 87, 88,
los temas que su preferencica escoge muestran a las claras cuáles
son los componentes de su mundo poético. Canta, y al hacerlo enseña los objetos que, por su naturaleza propia o por estar cerca de él,
ocupan su pensamiento. Vayamos por orden.
En nuestro poeta se resumen, f eeundando las facultades naturales, los aportes de la sensibilidad francesa de mediados del siglo
diecinueve -brillante época que aún nos deslumbra-; y de esa amalgama resultó su obra, que no es la de un poeta más, sino la del
creador que dotó a nuestro idioma de insospechadas amplitudes de
expresión y de suavidad nunca sentida antes de él.
Excepción hecha de algunas brillantes plumas, la mayoría de los
escritores románticos se agostaron en un campo de sentimentalismo
estrecho cuya única función, resaltante al observar panorámicamente la literatura mexicana, consistió en haber introducido gérmenes
desconocidos en nuestra flora literaria. No les tocó ver cuajados los
frutos, y su labor fué exclusivamente de transporte o de trasplante,
ni más ni menos, que no de aclimatación y superación, que es la obligada condición de toda importación de elementos poéticos. Si no hay
en ellos mucho que buscar, por lo que hace a originalidad, corrección
y buen gusto, re:.rulta visible, en cambio, el gran bien que hicieron a
fas letras españolas al introducir la novedad francesa. Señalada la
orientación, acaso de modo inconsciente, adviene Manuel Gutiérrez
Nájera que es, en nuestro medio, quien absorbe plenamente dichas
influencias que, al dar cauce a su facultad poética, hicieron nacer
el más grande movimiento literario que ha producido América: el
Modernismo. Después de Gutiérrez Nájera, el verso fluye más suave
y musical, no por ello menos intencionado, pero sí más sobrio, más
maduro; ya no está sobrecargado del sentimentalismo que, siendo el
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�94
Univemdad
La Poesía en Manuel Gutiérrez Nájera
En su crisol. espiritual se funden la tendencia descrita ántes, heredada de su familia, y el sentimentalismo imperante en la época.
Surgen así composiciones como "Para Entonces", que encarna la úlUma de dichas directrices y "La Duda", que es una variante de la primera. Ambas tienen rasgos singulares. La primera expresa el deseo
del poeta de morir joven -por desgracia realizado en él cuando tal
vez ya no lo quería- y que es común a los románticos. El anhelo de
morir en edad temprana es propio de quien descubre prematuramente su mundo emocional y se asoma a él curiosamente. Brotan así todo un conjunto de pasiones que al ser desnudadas antes de tiempo,
cuando todavía no se dispone del escudo protector que proporcionan
la experiencia y la razón, inducen a graves extravíos. Quiere el sujeto estar acorde con sus sentimientos y no puede; se siente entonces
pequeño, porque su hiperestesia lo hace compararse con todas las cosas, y sufre. La sanción de soñar con exceso consiste en inducir al
soñador a convertirse él mismo en un sueño. ·Pero este de Manuel no
es un vago e indefinible deseo, sino que quiere desaparecer cuando
la gloria ha venido a ungirlo. Venga la fama y lo demás no importa,
parece d~cir:
saber qué es, qué vale, cuál es su misión en el mundo y a dónde irá
luego que lo abandone; se comprende que el religioso de buena fé tiene un punto de apoyo -euya validez no es el momento de discutirque le permite afincarse con optimismo en las tareas vitales; si éste
le falta en un momento dado de su existencia, algo muy parecido a
una catástrofe espiritual le sobreviene, y se siente sobrenadando en
un mar de escepticismo. De ser éste el caso de Manuel, tal vez la
falla en las creencias halló ()"'Q'.;\ión de manifestarse por los secretos
caminos del inconsciente, y viene a señalar un paso en su evolución
espiritual (1).
.... ser como ese sol que lento expira:
algo muy luminoso que se pierde.
Deseo exasperado y ambicioso, propio de quien se siente capaz de
beberse la vida en un trago: el mal de aquel romántico que fué Acuña, según Martí: "enfermedad de vivir".
La otra composición a que aludo, "La Duda", presenta caracteres similares con ''Luz y Sombra". En ambas expresa el autor una
duda exasperada que le corroe el alma y no lo deja vivir tranquilo.
Manifiestamente culpa de ello a un supuesto amor, mas resalta sobre
manera la importancia que le concede y el modo cómo se le impone.
Parece insinuarse que no es tal amor, sino un pensamiento que, minando sus piadosas creencias religiosas -tan arraigadas en él- pretende despojarlo de algo que está íntimamente ligado a su ser. Es la
lucha del argumento contra la f é. Las religiones todas, cuando se
las siente con fervor verdadero, tienen la virtud de solucionar, deficientemente o no, las cuestiones inherentes a todo ser pensante de
95
. Como quiera que sea, lo que sí es seguramente manifiesto en
esta. su poesía inicial es la influencia religiosa que, como he dicho ya,
se perfila co~~ una característica de ella. Tal vez algunos espíritus
quisieron ver en él al poeta religioso de su siglo; no lo fué, sin embargo, debido a circunstancias ajenas a él. Los temas de sus poesías
primeras revelan la influencia de su madre: "La Cruz", "María",
"El", "Dios", etc.Escribe con lo que tiene a mano, vale decir, con lo
que lo rodea; a falta de incitantes de índole profano que le pongan
en tensión el espíritu, se ocupa de su ambiente y en él vuelca el sentimiento que pugna por manifestarse. Su mundo poético se reduce' entonces a sus ideas religiosas y a los objetos de su culto familiar (2)
lo cual no es obstáculo para que de vez en vez, sin duda influído por
(1) P or otra parte. la duda es una cuestión puramente intelectual. ¿De qué iba a dudar el
poeta, caso de aludir a un amor? Lo diria prec!sándolo. Los temperamentos de cierto tipo
que son muy comunes entre nuestro pueblo, no toleran el amor a medias. Además, no estwi
conectados los dos pensamientos de que trata el poema,, pues mientras en unos versos se
refiere a un amor intenso. en otros. sin continuidad lógica aparente, habla de una duda intensa que no lo deja estar en paz. De ser esta una interpretación correcta, se explica la lucha entre la religión y el pensamiento critico. pues las tendencias que se inculcan durante
la niñez y son mantenidas a lo largo de la vida del sujeto por un tiempo má.,i o menos largo,
no se borran fácilmente. Se sabe que lefa a los misticos desde su niñez. pero se sabe también que a hurtadillas se enteraba de las obras coetáneas de la flamante literatura fran.
cesa, entre las cuales no es imposible que hubiese algunas del novísimo cuño positivista.
Veamos:
La luz que iluminaba mi lóbrego camino
y que tranquilos goces en la niñez me dió,
dejándome entre sombras, cual raudo torbellino,
ante mi vista atónita por el espacio huyó.
Ese sentimiento así expresado. tiene un carácter más universal que el proveniente de un
simple escarceo amoroso. por más hondo que ésie pudiera herir. Viene a cuento el caso de
Sor .Juana, que, se afirma, escribió poesías amatorias sin que a ello la moviese un sentimiento propio.
(2) Es frecuente ver cómo son sus temas de ésta época de su vida y su obra, los nombrados,
que corresponden precisamente a los años de sus primeros versos: '"A mi P adre" (1877),
"A mi Madre" (1878. "En el Hogar" (1878), "La Fe de mi Infancia" (1878), que pueden
ser agregados a los ya anotados.
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Universidad
La Poesía en Manuel Gutiérrez Nájera
la poesía mexicana de la época, su espíritu se escapa hacia lo erótico
y se ocupa entonces de cantar a un amor desconocido. Ya por entonces tiene una idea clara de lo que es la técnica del verso, aprendida
con el contacto directo de los grandes maestros latinos y españoles (3).
lleando airosa la rima y haciendo alarde de ligereza y agilidad pegajosas:
Más tarde, se mueve ya con más soltura y ha ensanchado su
horizonte poético. Derivando hacia la melancolía y la delicadeza, modela sus cantos finamente, en los que puede notarse a veces una frívolidad sintomática. Ha pasado ya el tiempo en que fué tentado por
las estrofas sonoras como timbal guerrero; a la estridencia, no por
breve inmanifiesta de "Ráfagas" (el título mismo es revelador) sucede la terneza suspirante de "Mariposas". Ahora está más cerca
de tomar su perfil definitivo. Es entonces cuando se percibe con toda
claridad que lee a los franceses y cómo tiende a imitarlos. De aquí
para adelante vagará como ente incorpóreo, como colór de fondo
de su obra, una delicadeza sutil, un fino tacto de las cosas, como de
qui~n teme lastimar. Toda la poesía de Gutiérrez Nájera ostenta
esa cualidad final, disimulada un poco, acaso, en algunas de ellas.
Creciendo simultáneamente con su edad, su experiencia, sintiendo más fielmente los reveses de la vida y apreciando las contradicciones que encierra, crece inusitadamente su poesía. Sus temas son ya
más universales y los vacía en moldes perfectos. En esta época se
tiende el puente que comunica su poesía de los primeros años, en la
que priva un subjetivismo exaltado que tiene m~s de un punto de contacto con los románticos, en que a veces se rebela y se desespera,
cuando su atención está fija en un cosmos reducido a sus afectos filiales y a sus objetos hogareños, y la última que es el fruto del cont.'.lcto con el lado doloroso de la existencia, cuya presencia era hipersentida en él por su agobiante trabajo y sus anhelos de aristocracia,
que no lograba satisfacer plenamente. Se mueve ligeramente su
poesía de estos tiempos, que se nos antoja de transición, campani(3) "De la Calle á su Balcón". por ejemplo. debe sin duda su inspiración al Siglo de Oro
español y no poco a nuestra Sor Juana. Veamos :
¡Amor! bien sé que os enfada:
Mal, sin razón, le tratáis,
Y es cosa mal acordada
Que siendo vos la culpada
De mi la queja ten gáis .
Pero, si os place, cantad en coro
que soy discreto, que soy leal;
4ue yo la quiero, que yo la adoro,
y que es tan rubia como el trigal.
Por la misma época, ya es palpable que lee asiduamente a los
autores franceses. Súbitamente surge la cita extraña: "Monsieur
Naquet", y el nombre que nació allende el mar: "Mimi" ____ que hasta recuerda a la amada de Rodolfo, el personaje de Murger. Su erotismo se suaviza, es reflexionado, y por fin, acaba por reconocer, aunque sin renunciar a él, que el objeto de su amor no existe más que
en su cabeza: "Dios engendró al león para el combate / y a mi alma
para amarte, sueño mío".
Hacia 1884 está en plena creación bajo la directriz de los francéses. En "La Duquesa Job", por ejemplo, menudea la cita extranjera en el ritmo nervioso, que debió ser atrevido, así como las figuras e imágenes, si se toma en cuenta el tiempo en que fue escrito:
"sus ojos verdes bailan el tango" ; "talle de avispa, cutis de ala";
"corsé de ¡crac!" (5). Ensayando todas las formas y rimas adquiere maestría absoluta para manejar con entera facilidad los versos y
para decir en ellos exactamente lo que quiere decir y como lo quiere
decir. Están perfectamente canalizados los caminos que van del
inconsciente al consciente.
Sólo falta un paso para llegar al extremo opuesto de su poesía
de la niñez. Rezumará un dolor profundo, tal como se ve en "To Be";
si hasta el título mismo parece sugerir que el poeta está cansado de
vivir, de ser. Pero el deseo subjetivo lo generaliza hasta hacer10 desembarcar en toda una corriente ontológica: "cambia el modo, el
ser indestructible continúa". . . . Lo mismo se ocupa del dolor profundo que de la airada protesta contra una supuesta corrupci6!i de la sociedad ("Tres Amantes") , pero es visible que ahora se ocupa del lado
negro de la vida. El "To Be" y "El Monólogo del Incrédulo" son, sin
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Universidad ·
La Poesía en Manuel Gutiérrez Nájera
duda, recreaciones de Hamlet, o por lo menos en él tienen su común fuente de insDiración. En el segundo hay recreación y no sólo
influencia, pero la indecisión fatal del príncipe de Shakespeare alienta por todo el poema.
Es posible ver, asimismo, cómo sus producciones atienden a
dos momentos de la vida del poeta: una espontánea, que refleja su
estado espiritual, con todas sus dudas, gozos y placeres -siguiéndola podría dibujarse su biografía espiritual-, y otra de ocasión,
propia de festines y francachelas. Pueden hallarse ejemplares de
ambas direcciones examinando una a una sus poesías.
•
En ésta última etapa de su producción puede hallarse el intento
de asir el sentido profundo de las cosas, que recogerá luego Enrique
González Martínez para agotar el sendero que señaló Manuel. A estas alturas ya no hace sino invocar a la muerte; por un ángulo o por
otro, ya descubierto o apenas a flor de tierra, se otea el funeral.
Tal vez ese estado anímico se ligue con su descreimiento, que en todo caso es de buena ley: "¡Señor, Señor! Los mares de la idea/ tienen también sus rudas tempestades: / mi espíritu en la sombra titubea / como Pedro en el mar de Tiberiades. / Hierven las aguas en
gue yo navego, / mi pobre espíritu a perecer avanza...• / Tú, que
la luz le devolviste al ciego, / devuélvela a mi fé y a mi esperanza. /
Pero donde parecen condensarse todos los altibajos de su espíritu
en una sola inquietud, es en "Las Almas Huérfanas". Aquí muestra
su interior al desnudo; añora su vida infantil, tan tranquila, tan llena de goces piadosos, de místicos encantos y de juegos inocentes. Ha
probado la miel de la gloria, pero también la hiel de la vida. Buscó
consuelo en el licor, y sólo halló desesperanza; su hogar antiguo, su
familia, sus creencias. . . . todo ha naufragado en el mar proceloso
de la existencia. Sólo queda en pie su espíritu, abierto a los cuatro
vientos de la introspección dolorosa y propicio a los recuerdos gratos, que por ser distintos y hasta opuestos a los actuales sucesos se
tornan penosos. Su poesía adquiere entonces un tono elevado, semejante a la del postrer Darío que clama por no saber de dónde viene
ni a dónde va (. ... "y sollozan las huérfanas almas".); entre esas al
mas huérfanas parece estar la suya, ayuna de fé, cansada de soñar,
99
de sufrir y de esperar, en la que escarban las "taciturnas tristezas
con uñas negras": dolor supremo de existir elevado a la categoría
de canto por la gracia exclusiva del poeta.
"Ultima Necat" resume el último aliento de vida del poeta:
"¡Huyen los años como raudas naves! / ¡Rápidos huyen! Infecunda
Parca / pálida espera. La salobre Estygia / calla dormida. / ¡Voladores años! / ¡Dado nos fuera detener convulso, / horas fugaces,
vuestra blanca veste! / Pasan las dichas y temblando llegan ¡ mudos. invie~~s. . . . / Las fragantes rosas / mustias se vuelven, y el
enhi~sto cáliz / cae de la mano. Pensativa el alba / baja del monte.
L?s ?laceres todos / duermen rendidos ____ / En mis brazos flojos ¡
Cmtia descansa. / Tal vez esta poesta es, de las suyas, la más cercana a la poesía ac~ual.
Parece que en sus últimos años volvió los ojos a la Grecia antigu3:, pues las citas son constantes y las alusiones frecuentes: "A
Kámer"; "A Dyonisos". Nuestro poeta ejerció una gran influencia en algunos poetas
mexicanos, y no de los menos grandes, por cierto, que le siguieron.
Se ostenta así la obra de Gutiérrez Nájera como un índice que señaló
a los poetas de su tiempo y a los inmediatamente posteriores, caminos por seguir. Así, pueden hallarse en los versos de Manuel antecedentes de Salvador Díaz Mirón, de Manuel José Othón, de Enrique
González Martínez, de Luis G. Urbina y aún, aunque más lejanamente, de Ramón López Velarde. Veamos este fragmento, que parece
el inmediato antecesor de "A Gloria":
No temas que cobarde y vengativo
ultraje por ultraje te devuelva:
ni esperes, no, que el corazón altivo
olvide sus agravios y te absuelva.
O este otro, muy parecido por el fondo y por la forma a los versos
de Díaz Mirón:
Tiene el amor su código, señora,
y en él mi crimen pago con la vida, etc.
�100
Univenidad
El que sigue parece haber señalado a Othón la ruta a seguir:
Era la roca: el árido desierto
en torno cual sudario se extendía,
y como triste lámpara de un muerto
la luna en el oriente aparecía.
Además, está toda esa "Trisstissima Nox", que tan hondas sugerencias debió despertar en Othón. En López Velarde, finalmente,
parece darse, además de otras indudables influencias, la singular adjetivación que sólo de vez en vez, muy lejanamente, aparece en Gutiérrez Nájera: "Vive la luz en tu pupila hebrea"; '!Cruzaban las
árabes colinas". Adquiriría así, plena justificación la dedicatoria del
cantor de la provincia en su libro "La Sangre Devota": "Consagro este libro a los espíritus de Gutiérrez Nájera y Othón".
Por último, tiene alguna de sus poesías el mérito de haber resucitado algún metro olvidado, y cuya incorporación a la poesía moderna se atribuía a Rubén Darío; veamos, a guisa de ejemplo, el endecasílabo, que fué un crucigrama para la crítica coetánea hasta
que Menéndez y Pelayo les dió la solución (6): "Eolo despliega sus
alas gigantes / y agítase y ruge tremendo huracán; / las olas sollozan con tumbos sonantes / y salta en las aguas el tardo caimán / .
Como puede verse, nuestro poeta lo usaba con suelta maestría.
(6) Ver_ Alfonso Reyes.- "De Poesía Hispanoamericana", en Pasado liunediato y Otros Ensayos (1941).
CIENCIA
�103
Estructura y Energía Atómica
ESTRUCTURA Y ENERGIA ATOMICA
Q. T. MANUEL RANGEL.
Los últimos acontecimientos mundiales han sido un factor de
amplia propaganda para el conocimiento del átomo, de él se han ocupado revistas científicas, semicientíficas y hasta la prensa diaria;
casi todos los artículos hablan del mecanismo de la bomba atómica
y en consecuencia: se ven obligados a tratar de un punto reducido
(aunque tal vez el de mayor alcance) en el amplio campo de la atomística. Por ésto y con el fin de no repetir lo que se ha dicho, en algunos casos por verdaderas autoridades, nos hemos propuesto hacer
una rápida revisión de lo que se sabe sobre el átomo fijando así el fenómeno de moda dentro del vasto campo del microcosmos.
El concepto actual sobre el átomo, semeja un rompecabezas,
afortunadamente suficientemente esbozado para que tengamos una
idea de la figura completa. Tal investigador encontró y estudió un
fenómeno, otro encontró otra .pieza al derivar de una ecuación, el
de más allá hace una observación que explica otro hecho hasta ese
momento incomprensible, más tarde otro investigador intenta reunir
las piezas conocidas del rompecabezas e idealiza el resto de la figura; así poco a poco, con arreglos afortunados unas veces, desgraciados otras, se ha ido perfilando un concepto cada vez más claro y seguro.
Examinamos someramente las partes fundamentales de nuestra
figura.
�105
Universidad
E structura y Energía Atómica
Quizá, el punto de partida podamos fijarlo allá en 1833 cuando
Faraday encuent ra que la misma cantidad de electricidad que se necesita para depositar una parte de hidrógeno, es necesaria para desprender un equivalente químico de cualquier otro elemento; (1) esta
cantidad que en nuestras unidades representa 96494 Culombios, indica por primra vez que existe una relación cuantitativa entre materia
y electricidad.
Otra pieza de la mayor importancia ha sido el estudio de las descargas eléctricas en gases enrarecidos. Sabemos que cuando acercamos dos conductores cargados eléctricamente, salta una chispa. Si
esta misma experiencia la hacemos dentro de un tubo en el que se establece un vacío cada vez mayor, veremos. primero, una luz que recorre el tubo de un electrodo al otro, ésto ocurre cuando el vacío es
de unos 5 m.m. y el color depende de la clase de gas.
que después de pasar por los orificios b. b. atraviesa un campo electrostático positivo con lo cual los rayos se abren en forma de abanico, dibujando la raya e.e; si ahora se establece un campo magnético,
los rayos tienden a girar perpendicularmente al dibujo y por ésto a
cerrar el abanico hasta dar solo un punto en la pantalla. Conociendo
el valor del campo electrostático y del magnético se puede calcular
e/ m y la velocidad de los rayos católicos resultando:
104
Continuando el vacío, al llegar a unos 2 mm. la luz deja de ser
continua, pareciendo salir una parte del ánodo (luz anódica) y otra
del cátodo (luz catódica), entre estas dos se halla un espacio obscuro
llamado espacio obscuro de Faraday.
Si llegamos a vacíos de 0.01 mm. el tubo no presenta ya ningun¡¡
luz, pero en cambio, frente al cátodo se ve una mancha fluorescente.
Poniendo un objeto opaco frente a él se ve su sombra, lo cual indica
que del cátodo, salen unos rayos invisibles, que se manifiestan al chocar contra el vidrio, estos rayos se llaman catódicos, su estudio ha demostrado que tienen carácter negativo y que pueden ejercer acciones
mecánicas, (movimiento de un rehilete) es decir tienen energía (e)
y masa (m), la relación entre estas dos cantidades se estudia en un
aparato llamado oscilógrafo, fig. l.
Este aparato consta de un bulbo A,
que se encuentra dentro de un carrete de inducción B (2) . El bulbo
tiene una espiral (a) por la quepasa una corriente eléctrica, allí nace
una corriente de rayos catódicoa
(1) Equ ivalente es la cantidad de un elemento capaz de combinarse con una parte de hi•
drógeno.
(2) Los dibujos han sido hechos por el lng. A. Garcia F ernández al que hago patente mi
agradecimiento.
e/ m=1.79x101 u. e. m.
v=6x10 cm/ seg. para 10,000 Volt. (1)
Sabemos ya que los rayos catódicos son de electricidad negativa, pero ¿ cuál es su naturaleza? ¿son corrientes continuas o bien se
trata de partículas eléctricas? Este problema fué estudiado primero
por Townsed, luego por Wilson y finalmente resuelto por Millikan,
la experiencia es por demás ingeniosa. Cuando dos cuerpos no metálicos se frotan, se cargan eléctricamente; si pulverizamos aceite en el
(1) Para este cálculo consideramos al rayo catódico como una partlcula que s e mueve hori•
zontalmente, al p asar por el campo electrostAtlco, CAERA tr azando una pan1bola. SI llamamos Y al espacio horizontal recorrido y X al d e calda vertical, tendrem os :
l )y=v2x
f
Siendo v la velocid ad d e la partlcula y f el p roducto d e la carga de la p artlcul4 (e/m) y
de la carga del campo (F ), por lo tanto se puede escribir
,
2 ) y= V 2x m
F e
de donde:
3) y2
= v22x m
F e
Al hacer actuar el campo magnético t enemos d os fuerzas, una que tiende a llevar a la
par tlcula hacia delante, otra p erpendicular (d e adelante atrás) que tiende a cortar las )l.
neas magnéticas y una resultante hacia a rriba o sea que tiende a cerrar el aban ico c cL
El campo magnético es igual a l cin ético de donde: ,
4) H e v
m V2
=
r
Siendo H la intensidad del campo y r el radio de giro. Combinando esta ecuación con
3) r es ulta :
5) e/m
y2 E
=
2 xr2 H 2
v =Her
m
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Universidad
E structura y Energía Atómica
aire, las gotitas al frotar con éste, se electrizarán; cada gota caerá
con una velocidad que depende de su masa. Si hacemos que caiga en
un campo electrostático y la carga del platillo inferior es contraria a la
de la gota podrá llegar un momento en que la fuerza de la gravedad
sea contrarrestada por la electrostática que a su vez es el producto
de la fuerza de la gota (e) por la intensidad del campo (F). De esta
manera se ha medido (e) resultando que es siempre un múltiplo de:
calcular la masa de cada uno. Si la experiencia se verificó primero con
Hidrógeno (peso 1) digamos por caso, y luego con oxígeno (peso 16),
nada tiene de r aro que las parábolas sean diferentes, pero sí es una
novedad que si hacemos pasar una corriente de cloro puro se descomponga en una serie de parábolas diferentes, es decir, que este elemento está formado por partículas de pesos diferentes; a estas partículas
se les llama isótopos, y no tienen de común sino su carga a la que se
le llama número atómico. Algunos elementos tienen pocos isótopos,
el hidrógeno tiene dos, uno de peso 1 y otro de peso de 2 (Deuterio).
El estaño cuenta con 10, con pesos desde 112 hasta 124, siendo el más
abundante el de peso 120 ( 1 )
e -
•
4.77 x 10-10 u.e.e.
1.59 x 10-20 u.e.m.
es decir que la electricidad es de carácter discontinuo, estando formada por partículas (Ondas o paquetes de ondas) (2) con el valor mencionado. A estas partículas se les llama electrones.
Puesto que se conoce el valor de e/ m y el de e, se puede calcular
la masa del electrón resultando ser 1 de la del Hidrógeno. Es de1850
cir que prácticamente no tienen peso
Pasemos a otro fenómeno diferente. Supongamos que en un tubo
con un vacío de 0.01 mm. ponemos dos electrodos perforados, del negativo saldrán los electrones que dirigiéndose al polo positivo, o chocan con él o pasan por las perforaciones constituyendo los rayos cátódicos ya mencionados. Del polo positivo salen también otros rayos
que dirigiéndose al cátodo o se destruyen al chocar con él o atraviesan
las perforaciones quedando como rayos positivos libres. A éstos se les
ha dado el nombre de rayos canales. Estudiando su masa y su carga
resultan tener una masa igual a la del peso atómico del elemento que
se encuentra dentro del tubo y una carga que varia de 1 a 92.
Si una persona tira piedras horizontalmente, no todas llegarán
a la misma distancia, unas, las más pequeñas, podrán llegar lejos,
otras, las más pesadas, caerán cerca . De igual manera, si en un campo electromagnético hacemos pasar un haz de átomos, los ligeros
caerán lejos, los pesados cerca y el estudio de la parábolfi ?ermitiria
(2) El electrón nace por una excitación del éter, puede considerarse como una particula
que vibra (el cen tro de excitación) o como un movimiento ondula torio qu~ se propaga hasta
el infinito. Puede pensarse también que las ondas nacen por trenes, primero una ondulación, luego nada, a continuación otra on dulación, etc., a esto se llama paquetes de ondas.
107
Los elementos anteriores ya permiten suponer una estructura
del átomo. Antes de intentarlo resumamos lo que se sabe:
lo.- La materia está formada por una parte negativa (electrones) y una parte positiva.
2.o- La parte negativa prácticamente no tiene masa.
(1)
La determinación de la masa se efectúa en el espectrómetro de Aston fig. 2.- La col
1
I'
'
H
HI
~ .. L.---:---==:::;::==p=,
\,/----- //
,..._
✓
Fig.2
rriente de átomos cargados eléctricamente pasa por 1:1n campo electrostático, que tiene un
campo magnético perpendicular (H), éste hace que caigan los rayos sobre la placa ( P ) con
un radio (R) . Se verifica que:
l)R-mv
- eh
de donde
2) m - Re H
-
V
�108
Universidad
3o.- En la parte positiva reside la masa del elemento.
4o.- Los átomos se presentan como neutros eléctricamente, luego la carga negativa debe ser igual a la carga positiva.
Rutherford, pensó que el átomo podría ser semejante al sistema
solar, en éste encontramos un centro (foco exactamente) ocupado
por el Sol y una serie de cuerpos que giran a su alrededor; el sol tiene
una masa enorme y los planetas un peso insignificante relativamente; de igual manera propuso un modelo atómico en el cual tendríamos,
en el centro la parte positiva y girando en órbitas elípticas a los electrones necesarios para neutralizar la carga del núcleo.
109
Estructura y Energía Atómica
Orbita! 1 cli,t,..,l:11.1C••o,.. J, el•cl·.-o"'S
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\
Aod,o d,I o tomo
2• lo ·•,,.._
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10.000.000 •S•••oo-oeo -::
5A 10" efte~ro•U; rofo••J ~I
C OmJ'#CS;O n
'X,
1 : 10,000
Esta representación más bien cualitativa, fué modificada por
Bohr.
Entre el sistema solar y el microcosmos atómico hay una diferencia fundamental; si un planeta aumentara su velocidad, saldría de
su órbita alejándose para siempre; si por el contrario perdiera velocidad caería sobre el Sol. Es decir que los planetas están en un equilibrio' que no posee ninguna elasticidad.
Si se calienta un elemento, le estamos comunicando energía a sus
átomos y sin embargo no se destruye. Hay algo sumamente importante, si hemos calentado un metal, al retirarlo del fuego, tiene un aspecto luminoso, su luz al principio es blanca y luego va tomando tonalidades rojas hasta que finalmente se vuelve obscuro; cuando lo calentamos, se le comunicó energía, luego nos devuelve la energía en forma de luz. Para explicar este fenómeno, supone Bohr que los electrones giran en órbitas a distancias definidas y que se encuentran como
los cuadrados de ' los números naturales: 12 , 22 , 32, 42 , 52, 62 ,
72 (fig. 3) es decir que si la primera capa electrónica se encontrara
a 1 cm, la segunda estaría a 4, la tercera a 9 y la última a 49 cm.
Cuando se calienta el átomo, la energía se toma en cantidades definidas llamadas cuantos de energía (E) (1). Al tomar un cuanto, salta el
(l)La. teorla de los cuantos establece que la en erg!a no puede tom arse o perderse en cantidades a rbitrarias, sino que siempre deberá ser un múltiplo de una cantidad minima
llamada cuanto de energla (3).
Este cuanto a su vez es el producto de la frecuencia de la ondulación por una constante llama da cuanto de acción (h) y que \"ale
h
6.62 x 10-21 ergios-segundo
E = h r
=
Figura 3
electrón de una órbita a la inmediata exterior, al enfriarse se repit.e
la operación en sentido inverso, el electrón salta a la órbita interna
y emite la energía en forma de luz.
Antes de trabar conocimiento con el núcleo, veamos las magnitudes reales y relativas de los átomos.
Un gramo de Hidrógeno contiene 6.06 x 1023 seiscientos trillones
1 gr.
de átomos, por lo tanto un átomo pesa----23= 1.64 x 10-24 gr.
6.06 X 10
�110
Universidad
El radio medio del ótomo es de 2 x 10-s cm o sea que poniendo un
átomo junto a otro necesitaríamos de 10 a 50 millones para tener 1
milímetro.
Ahora si pudiéramos poner no los átomos sino los electrones y
núcleos unos junto a otros y en fila, necesitaríamos 500 mil millones
para un milímetro a sea que para hacer desaparecer los espacios intraatómicos tendríamos que comprimir 1'0,000 veces la materia.
Las medidas absolutas del orden de las que acabamos de men•
cionar no dicen nada para nuestras experiencia; pasémoslas a medidas relativas.
Supongamos que el núcleo es una canica de 1 cm. de diámetro y
con un peso de 10 grs. Los electrones de la primera capa girarían a
100 mts. y los de la 7a. a 5 km.
Cada electrón estaría representado por una esfera de 50 cm. de
diámetro y que pesara solo 5 miligramos.
Abandonemos ahora las capas electrónicas, dejemos los planetas de este minúsculo universo y vayamos al núcleo, que como el sol,
es fuente de energía, vida y quizá de muerte.
Revisaremos rápidamente algunos fenómenos que nos ilustrarán para el conocimiento de la estructura.
Existen ciertos cuerpos llamados radioactivos que tienen la particularidad de descomponerse espontáneamente y de manera continua; el más conocido, o digamos mejor, el más vulgarizado es el Radio pero existen otros muchos que se han podido agrupar en tres familias. La del Uranio, la del Torio y una probablemente intermedia la
del Actinio-uranio. En cada familia existe un elemento primordial que
se va transformando en otro dando como productos secundarios, ra• así el Uranio Ida Uranio X, perdiendiaciones positivas y negativas;
do al mismo tiempo una radiación positiva {a). El nuevo elemento
se descompone a su vez en Uranio X2 y Uranio Z desprendiendo UDS)
radiación negativa (B), así continúa la descomposición de este elemento terminando finalmente con el Radio G, gue se identifica con el
plomo.
Emuctura y Energía Atómica
111
Veamos con mayor detenimiento en lo que consiste la radiación;
para ésto hagámosla pasar entre los polos de un electroimán, se verá
que se descompone en tres partes: una positiva o rayos ªs que estudiada en el espectrógrafo resulta tener un peso de 4 y una carga eléctrica de 2, es una partícula idéntica al núcleo de helio. Una parte negativa, o rayos f3 idéntica a los rayos cotódicos y por lo tanto formada
por una corriente de electrones. Finalmente una radiación que casi
no se desvía por su gran velocidad (9/10 la de la luz) estos rayos
tienen carácter negativo, se les llama y y son semejantes a los rayos
X (1).
Hablemos ahora de un aparato, la cámara de Wilson, que permite seguir la trayectoria y efectos de las radiaciones. Esta cámara,
tiene ventanas para observar y fotografiar lo que ocurre en su interior, puede ponerse en potentes campos magnéticos o electrostáticos
y así estudiar el comportamiento de átomos y ondulaciones. La cámara tiene un gas húmedo a tal presión y temperatura que casi está en
el momento de precipitar como niebla. Si en este gas pasa una partícula electrizada, condensará la humedad trazando su camino, sus
desviaciones y sus choques.
Mencionemos algunas experiencias:
En la cámara de Wilson s& coloca una delgada cinta de plomo;
se hace penetrar radiación y, ésta al chocar con el plomo desaparece
y en cambiQ nacen dos electrones, uno positivo (positrón) y uno negativo. Teniendo en cuenta que los electrones representan nuestro
(1) Cuando los rayos catódicos rhocan con un cuerpo (anticátodo). nacen de éste otros
rayos de gran velocidad (muy penetrantes) llamados X. Estos rayos vienen siendo como
las ondas sonoras producidas por el choque de dos cuerpos duros.
Se ha demostrado que los rayos X estAn. fol'!llados de dos partes, una ~esuJtante de la
acción de los electrones sobre las capas periféncas de los átomos del anticátodo (Radia.
ción de frenado) y otros resultantes de la acción de los electrones sobre el núcleo (Radiación propia).
Para identificar estas dos radiaciones, se hacen incidir los rayos X sobre un cristal
que gira o sobre muchos cristales _colocados al azar; las radiaciones al tocar los nodos de
la red cristalina se difractan siguiendo la ley:
A=2dsenf
(longitud de onda = 2 veces la distancia de los nodos de la red por el seno del ángulo de
incidencia).
Recibiendo sobre una placa fotográfica los rayos as! difractados aparecen dos espec.
tros: uno continuo o espectro de frenado Y otro de rayos y que es función del número atómico.
�112
Universidad
Estructura y Energía Atómica
elemento de materia, la experiencia anterior nos permite asistir a la
transformación de energía en materia.
El fenómeno inverso, la transformación de materia en energía
también se ha comprobado experimentalmente; para ésto se hace incidir sobre una lámina de platino un haz de positrones, éstos al tocar
la lámina desaparecen produciéndose simultáneamente una radiación
penetrante de 1.000,000 voltios, este elevado potencial sólo puede explicarse suponiendo que chocan un positrón y un electrón, desapare-
y
Trat'lfortffac/on
de rayos f en
e/ectl"ontJ t:1-
113
ciendo y transformándose íntegramente en energía (1).
Volvamos a la cámara de Wilson. Si se pone en ella una lámina
de aluminio y se hace caer sobre ella radiación alfa, ésta se reabsorbe y
en cambio sale una nueva partícula con peso uno y con carga eléctrica también de uno (la radiación tenía peso cuatro y carga dos); a
esta partícula se le llama protón y así como la partícula alfa se considera como núcleo de He, el protón es un núcleo de H.
Poniendo Berilio en vez de aluminio, aparecen otras partículas
con peso de uno como el protón pero con la característica de no tener
carga eléctrica; por ésto se les llama neutrones y son de enorme importancia como veremos después.
En las experiencias relatadas anteriormente el agente inductor provenía de cuerpos radioactivos, pero no siempre es necesa(1) Einstein demostró que entn, la masa, la ,mergfa y la velocidad de la luz existla la
relación:
m=E
C2
siendo m , masa; E energfa; c2 cuadrado de la velocidad de la luz.
Por otra parte según los postulados cuánticos
E = h v
energla igual al producto del cuanto de acción por la frecuencia de la ondulación.
Todav!a, la energia consta de dos factores, uno de intensidad y otro de capacidad., en
el caso de un electrón el de intensidad es el voltaje V' (voltio electrostático si las unidades
pertenecP.n al ~istema C. G. S.) y el de capacidad la carga del electrón (e).
E= V'e
'
Si si, emplea el voltio internacional como
V'=
V
300
, ... 5"oo ooo V.
0Hifvila111it,,.fo
d, /1111111f~r/t1.
V voltio internacional) tendrfamos
E = Ve
300
finalmente la energla electrónica se debe a su energla cinética
E = 1/ 2 m V2
De manera que tendr!amos
E - m C2 - h V - V'e - V e
--1/2 ID V2
300
Consideremos la igualdad
me2=Ve
300
Despejemos m y substituyamos valores en el supuesto que el 1,000.000 de voltios se debe
sl choque de dos partlculas iguales y por lo tanto que cad.a una de elllUI tiene 500,000 voltios.
m
=V e
= 5 x 105
300
C2
x 4.8 x
300 x9
10-10
X 1()20
= 8.88 X 10-28 grs,
para referirlo a átomo gramo multipliquémoslo por el n6mero de Avogacjro.
Figura4
M
=
8.88
X 10-28 X
6.06
X 1()23
= 5.38
1
X
10-4
= --
1860
valor que coincide con la masa del electrón y por lo tanto para obtener
Yoltaje Indicado ea necesario que desaparezca un electrón.
UJI&
radiacl6n del
�Universidad
Estructura y Energía Atómica
rio ésto, los campos electromagnéticos también tienen la propiedad
de acelerar la velocidad de los núcleos hasta convertirlos en radiaciones; entre estos aparatos son de mencionarse el aparato de Aliphant
Rutherford que trabaja con 200 K. W. El Generador electrostático
de Van de Graaff que da tensiones de 1.200,000 voltios y el ciclotrón
del Dr. Lawrence que acelera mediante cambios de polaridad empleando 50 KW.
En estos aparatos se han obtenido protones y partículas con peso
de dos y carga de uno, partiendo del hidrógeno pesado o Deuterio: de
aquí su nombre de Deuteriones (1)
Resumamos en forma gráfica las diferentes partículas y ·radiaciones obtenidas por bombardeo, antes de considerar su posible estructura. Fig. 5.
Hasta ahora no conocemos nada sobre la estructura del núcleo
es evidente que sus componentes deberán tener cierto ordenamient¿
pero ignoramos cual puede ser éste. De todos modos las experiencias
mencionadas parecen demostrar que los componentes elementales del
átomo son: electrones positivos y negativos, protones, partículas alfa
y neutrones. Otr0 hecho indudable es que las partículas componentes
del núcleo deben encontrarse relativamente muy cercanas unas de
otras puesto que el núcleo es de por sí muy pequeño; una consecuencia de esta cercanía es que deben formarse campos electromagnéticos
muy potentes, campos que rodearán al núcleo actuando como una barrera que lo defiende de acciones exteriores y dificulta por otra parte
la salida de los elementos nucleares. Se ha podido demostrar la existencia de dicha barrera a la que se le llama cresta de Gamow.
114
Cargos
c:011-
Lanzándonos al terreno de la especulación, podríamos preveer la
estructura nuclear teniendo en cuenta el peso atómico del elemento y
su número atómico (cargas libres).
'"asa
•
•
Helio11
cx'"'
4
115
(4f.+2J)
,,.~;¡•J
n
Digamos por ejemplo el Oxígeno, el que tiene un peso atómico
de 16 y un número atómico de 8. Podría pensarse que está formado
por cuatro alfas. En efecto, cada alfa pesa cuatro, luego:
4x 4
(l r,• 2.
11n
= 16 peso atómico.
cada alfa tiene una carga de dos
4x 2
= 8 número atómico
Notemos de paso que las partículas neutras serán 8 (16 -8) y que
por ésto la relación partículas cargadas a partículas neutras será:
8/ 8
=1
Suponiendo al núcleo de oxígeno como un compuesto de alfa podríamos escribir:
8
Figura5
(1) Además del Deuterio se conoce otro isótopo del Hidrógeno llamado Triplon P. a=3 y que
también se ha empleado aunque no frecuentemente.
O
16
2
8
= 14 He
4 16
�Universidad
Estructura y Energía Atómica
Tomemos otro elemento, el Litio, el cual tiene un peso atómico
de 7 y un número atómico de 3. Dispongamos los cálculos de la siguiente manera:
En los ejemplos anteriores vemos que en el Oxígeno y el Litio, el
denominador de la relación cargas a neutrones es menor de 1.5 en
cambio en el Raes superior. Se ha visto que todos los elementos en
que se tienen valores menores de 1.5 son estables y en los que el denominador es superior, son radioactivos. Fig. 6.
116
partículas alfa 7-4=1
cargas correspondientes 1 x 2=2
masa residual 7 - 4
3
carga residual 3 - 2 = 1
=
117
Esta observación nos permite predecir la posibilidad de transfor-
Para explicar estos residuos podríamos tomar
1
protones
neutrones
Nuc.l e o
2
Pa
"- l<i,
Na=- &
o 3
2
3
fórmulaLi - a p' 2n
o 7
4
7
O.
.e:._ =-1,
11.° t
1
cargas
1.34
partículas neutras
©
Todavía veamos otro ejemplo de cálculo.
84
RaA
218
Partícula alfa (tomando como base las cargas) 84:2 Peso 42 x 4
168
masa residual 218 - 168
50
neutrones
50
=
84
fórmula RaA
42
=
= 42a
210
1 84
2
50 n
4
O 218
· ®·
cargas
1
partículas neutras
1.59
número superior indica las car gas o númer o atómico y el inferior el p eso atómico.
Mu, le o ele. Li.
~-CJ=7
N.o. ,,3
/
•••••• •
••
• ••••••••
• •
•
(l)El
"'
Nucleo de Ra. A
.· .
:• :•.":50••• • ••
••••• •••
Figura6
�119
Univenidad
Estructura y Energía Atómica
mar un elemento cualquiera en uno radioactivo, bastará en efecto
con aumentar sus neutrones o con disminuir sus cargas. Veremos adelante que esta suposición se ha comprobado en la práctica.
Por mecanismos semejantes podemos explicarnos otras trA-- •
.
Fi 8
4W:II.Or
mac1ones. g. .
118
Tranimu.ta cioneJ
Con estos últimos datos intentamos explicar cómo ocurren
las transformaciones mencionadas anteriormente. Decíamos que al
bombardear el aluminio con rayos alfa, se absorbe ésta y en cambio
se elimina un protón, al entrar el rayo alfa al núcleo aumenta la masa
de 27 a 31 y el número atómico de 13 a 15, es decir que el aluminio se
15
transformó en P , este eleme~to es inestable (se dice que es fósforo
31
activado) se destruye inmediatamente eliminando un protón y trans-
@•
Lis7
©
•
/
.
0
$.
. Q>
14
formándose en el elemento de número atómico 14, el Silicio Si
~
, Fig.
w
Tra ns1'l'IU~aciones
5;
,q
30
. --n.º
-
FiguraS
En estas transformaciones queda todavía una observación por
hacer. Los átomos están enormemente retirados entre sí y dentro del
átomo el núcleo es una parte pequeñísi"'1a, quiere decir que habrá
muy pocas probabilidades para que Dllestro proyectil alta aicance a
un núcleo, es algo así como si un tirJ>dor con los ojos vendados, dispara a un blanco no mayor que una Cl'\beza de alfiler y colocado a 5
kms. de distancia. Quiere ésto decir que el rendimiento de la trasmu•
tación tiene que ser muy pequeño (rendimiento=átomos tra.nsfol"
mados por partículas alfa gastadas). Pero todavía hay más, los nú-
�120
121
Estructura y Energía Atómica
Universidad
cleos tienen carga positiva y los alfa también, según ésto jamás se
podrían poner en contacto pero se ha visto en la práctica que pueden
ocurrir dos casos, puede suceder que la partícula alfa llegue cerca
del núcleo y siguiendo las leyes electrostáticas sea repelida en un
ángulo que dependerá de la velocidad, a este tipo de encuentro se le
llama choque elástico. Otras veces el rayo alfa se acerca al núcleo y
b..:uscamente cae al núcleo siguiendo ahora las leyes de la gravitación,
a este encuentro se le llama inelástico. Quiere decir que hay una distancia crítica (d), si la partícula cargada positivamente llega hasta
este límite sin rebasarlo, se comporta como partícula eléctrica y es
repelida, si por el contrario logra pasar ese limite, se comporta como
masa y cae como una piedra sobre la tierra. Fig. 9.
Desde el punto de vista eléctrico lbs neutrones tienen que ser mucho más efectivos para bombardear; no teniendo carga no habrá para
ellos una distancia crítica, a cualquier distancia a que se encuentren
del núcleo, serán solicitados por éste; no existe más limitación que la
velocidad de los neutrones, la cual contrarresta a la atracción cuando
ésta es débil y por ésto no todos los neutrones caen sobre los núcleos.
Por ésto tiene tal importancia el efecto Fermi de que hablaremos a
continuación.
Fermi empleó como fuente de neutrones, una ampolleta esférica
de unos 4 o 5 mm. de diámetro, en ella se encontraba polvo de Berilio
y unos cientos de milicuries de Radón (1).
De esta ampolleta salían neutrones de 3 a 10 millones de voltios.
Si la ampolleta se rodeaba con parafina o cualquier otro cuerpo hidrogenado, los neutrones sufrían en el interior una serie de choques elásticos (fig. 10) y emergían con una pequeñísima energía evaluada en
o o o o o
.
.
,'
o
o
o
o
o
o
o
o
o
1
1
d
''
'
o
.
,
\
\
,
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,
I
'•,......
,,,,,,'
... . .
...
- - ---
#
o o o o o
_,
o
ChotJ&1e
o\.,
Ínefcutico
Figura 10
Figura9
o
o
o
o
--V-
Pº""ª"• .,
o
J
Po,-aJi"a
,
EFECTO F~RMI
(1) El curie es la UJ1idad de radioactividad, se define como la cantidad de Radón en equilibrio con UJ1 gramo de Radio y tiene un peso de 6.425 x l(HI gr. El Radón es la ernanaeióa
de! radio.
�122
. Universidad
Estructura y Energía Atómica
123
1-10 voltios. A esta disminución de velocidad o frenado se le llama
efecto Fermi.
Si los neutrones lentos así obtenidos se emplean para el bombardeo, careciendo casi de energía cinética, serán atraídos por los nú•
cleos, aún encontrándose muy alejados, es decir que el rendimiento
se encuentra muy aumentado.
Desgraciadamente, partículas tan lentas no pueden causar perturbaciones profundas sino en unos cuantos elementos, el Torio, el
Cobalto, la Plata y principalmente un isótopo del Uranio el Um.
El U2u cuando es bombardeado por neutrones lentos, toma un
neutrón convirtiéndose en U236 el que instantáneamente estalla dando Ba, Kr, neutrones rápidos y liberando 5 x 1011 calorías lo que de
acuerdo con la ecuación de Einstein corresponde a 0.0233 gr. de materia destruída o bien a 21.800,000 voltios.
Fijémonos que por primera vez podemos tener a la energía atómica a nuestro arbitrio, antes los cuerpos radioactivos daban una
energía considerable pero a una velocidad imposible de acelerar o retardar. El efecto Fermi y la destrucción del U 23s nos permiten disponer de cantidades enormes de eners-ía con solo dejar que los neutrones lentos lleguen al uranio. Turner en 1940 había mencionado ya
la importancia económica que podría tener ésto en el futuro pues regulando convenientemente la liberación de esta energía podría emplearse como substituto de la electricidad y los combustibles. Es cierto que la cantidad de U235 solo es el 7% del uranio y éste a su vez es
un elemento escaso pero bien podrían emplearse otros elementos, quizá la plata, y conseguir efectos similares.
Ha sido una relativa desgracia que estos descubrimientos coincidieran con la etapa de la guerra por que atravesamos; desgracia por
la temible aplicación que tuvo y relativa porque sin necesidades militares habrían pasado muchos años antes de que se hicieran las erogaciones que permitieron la industriazación del átomo.
Terminaremos esta rápida exposición relatando el encadena•
miento de reacciones que origínan la liberación de energía base de la
bomba atómica.
Figura 11
2. ~ 1o' 11.,,,.
'5~1o"c.1
Hay que distinguir dos partes, una que pudiéramos llamarla el
detonador y la otra el explosivo propiamente dicho. La primera está
constituída por el conjunto Berilio, Radón, parafina. El Radón se
desintegra espontáneamente dando RaA y partículas alfa, éstas bombardean al Berilio transformándolo en carbón y neutrones rápidos
los cuales al pasar por parafina se convierten en neutrones lentos.
El explosivo está constituído por U235 y U 2as• Cuando los neutrones lentos atraviesan estos átomos, son captados por el primero dando U236 el cual estalla dando Bario, Kripton, 5 x lOU calorías (1) y
neutrones rápidos que a su vez son captados por el U2SS. Este normal11) Els dedr que 235 grs. de uranio (unos 13 cm3) pueden transformar instantáneamente en
vapor a 1.000,000 de kg. de agua.
�124
Universidad
125
Mecanismo Psicopatológico
mente se transforma en U.X. pero bajo la acción de los neutrones, se
capta una partícula dando U2a9 el cual se desintegra dando dos rayos
94
beta y un nuevo elemento, el Plutonio (Pu ) que estalla dando
239
92
U
, un protón y una nueva radiación beta, Esta es una nueva fuen-
238
te de energía no agotada puesto que los rayos beta y los protones,
activan a la materia circundante originándose nuevas reacciones encadenadas (Fig. 11) .
MECANISMO PSICOPATOLOGICO
Deseemos que este hermosa conquista del ingenio humano, sirva
en el futuro para un mayor bienestar y no sea un arma de auto-des:
trucción.
GABRIEL CAPO BALLE.
A mi maestro Emilio Mira López, precursor de las
concepciones psicosomáticas.
11
STE trabajo pretende, hasta cierto punto, ser una continuación del publicado en el penúltimo número de la Revista
Universidad.
Lo guía, en el fondo, el mismo punto de vista psicoconstitucional ó psico-somático como ahora se dice.
En él intentaré describir un mecanismo de producción de las dos
principales psicosis endógenas, cuya explicación, apartándose de la
que la freudiana hace de esta~ materias, no obstante, usa su terminología y las ideas teóricas de Freud sobre la constitución de la Psique.
pero que para explicar el modo de reaccionar distinto y opuesto, de cada tipo, se apoya en su constitucionalidad.
Sabido es cuántas teorías se han emitido para explicar éstas enfermedades, cuya etiología es, todavía hoy, una incógnita. Ellas se
dividen en dos categorías organicistas (Kraepelin, Mett, Lawney,
Beuyard Holmes, Haskins, Paulov, etc) y psicológicas ó psicologicistas (Freud y discípulos de un lado y Tuluse, Miquard, Minskowski,
Solera! Cid., y C. Schneider de otro). Pero tal vez no se ha hecho notar
�126
Univenidad
Mecanismo Psicopatológico
bastante que en todo caso las primeras solo explicarlan la etiología
(o causa) y las segundas tal vez solamente la patogenia (o modo de
producción).
rebaja, más se eleva el "objeto" (que para el melancólico es lo fundamental). Si es justo que le abandonasen, el melancólico sigue t.eniendo al "objeto". Si es justo que lo ~bandonasen no dejaron de quererlo porque si. El justificar el abandono es equivalente á continuar
poseyendo el "objeto" (in menti, delirantemente); cuanto menos vale
el melancólico, cuanto más se justifica el abandono de parte del Objeto, menos se debe despreciar ; éste, no despreciarlo es no desprenderse
de él; que es lo que el melancónico quiere, seguir amando aunque no le
amen. Para poder seguir aman-do él (el melancólico) debe tener la
culpa de todo. Si no tuviese la culpa, si no fuese tan malo, inferior,
etc., debería atribuir al Objeto esta culpabilidad del abandono, tendría la obligación moral de sacarlo de dentro de sí que á esto equivale despreciar á algo ó alguien. (1)
Venir a contribuir con una explicación más del mecanismo de
producción por lo menos no estorbará, sobre todo si tiene el pequeño
mérito de apoyarse (y explicar bien) freudianamente que la enfermedad consiste en una pérdida del "objeto'' libidinoso, al par que en
un esfuerzo (patológico) para recuperar dicho "objeto"; y que la forma en que intentan recuperarlo cada uno de los tipos constitucionales (de un lado los ciclotímicos y de otro los esquizotimicos) está en
perfecto acuerdo con su modo de ser extravertido en el caso del melancólico, é introvertido en el caso del esquizofrénico.
Y acorde también con lo generalmente admitido (Freud, C. J.
Jung) de que para los ciclotímicos el todo es el objeto (ó mundo) y
para los esquizotímicos el todo es el sujeto (ellos mismos ó el ansia
de poder).
Y también, de otro lado, viene á confirmar y dar una explicación
más completa y adecuada á las ideas sostenidas en el artículo mío
anterior, a que he hecho referencia, sobre la formación (desarrollo y
liquidación), especial en cada tipo, del clásico complejo de Edipo.
El delirio del melancólico es, fundamentalmente, de autoacusación y autodesprecio. El melancólico no vale nada, es indigno de todo, merece todas las penas y castigos. Y de otro lado se siente triste
y con una enorme pena moral. Infravaloración y tristeza, son los dos.
pilares de la melancolía, todos los demás síntomas para mí son patoplásticos ó super estructura, variable, en cada caso, según el talento,
educación, ideología, etc., de cada individuo.
Tomemos pues estos dos síntomas patogénicos, profundos, fundamentales, para mí constitucionales de la melancolía, como vamos
á ver.
En efecto si el melancólico no vale nada, su "objeto" lo vale todo. Si él no vale nada es justo que su "objeto" lo haya abandonado,
el "objeto" es grande, digno de que por él se rebajen. Cuanto más se
127
El melancólico desea siempre la adhesión al "objeto". El "objeto" le abandona á él, no "abandona el "objeto", pero no le
abandona delirantemente. En la realidad es al revés, no hace ningún
esfuerzo para conseguirle. Hacer esfuerzos reales para acercarse al
"objeto", para conseguirlo, podría impedir (ó estorbar por lo menos)
la cristalización del delirio al ver ó comprobar que el "objeto" no es
1·ealmente digno de este delirio, que consiste fundamentalmente en
creer que el "objeto", tendría que sacárselo de dentro ó sea abandonarlo delirantemente. Por lo tanto la melancolía es un esfuerzo para
seguir poseyendo delirantemente al "objeto", á través del ardid de
sobrevalorarlo y de infravalorarse á si mísmo. Esto último es sentido
más o menos claramente por el enfermo; lo primero, no (ó nó tanto) .
Cuántos, normales, no quieren ver lo malo del mundo, para no tener que despreciarlo.
Mas adelante trataremos de explicar la causa de la tendencia del
ciclotímico á reaccionar según este, llamémosle "mecanismo melancólico".
La explicación de la Esquizofrenia es muy otra.
El esquizotímico ante un determinado "estimulo" del "objeto"
(1). Dice Numberg (En su teoría general de Neurosis) que las melancol!as _suelen venir
después de un despeño o pérdida de la Causa (Ideal) a la cual uno se sent1a hgado.
�129
Universidad
Mecanismo Psicopatológico
tendiente á que fije en él la ·libido, cuando hace una esquizofrenia, es
debido á que el super-yo del esquizotímico, hipersensible, exigente,
"aristocrático", selectivo, con relativa facilidad desdeñoso y -dijimos en el artículo anterior- muy adherido al Yo, obliga á este á renunciará este "objeto". Pero por no poder vivir en el vacío --ó sea
sin fijación libidinosa- el Yo fabrica, inventa, construye (delirantemente) un objeto que satisfaga las exigencias de este descontentadizo Super Yo, muchas veces á base de ciertas modificaciones delirantes del objeto real (el caso más típico y clásico es el de D. Quijote que
ve al mundo como él quiere que sea y no como en efecto es).
del paciente hacia el_perseguidor, pero evidencia un rechazo del estimulo (por no apetecible al Super-Yo) que el tal Objeto {perseguidor)
representa para el Ello del enfermo. Y, evidentemente, no es conocido del Yo del enfermo, este posible deseo de su Ello, estimulado por
el•perturbador Objeto (el fulano "perseguidor")
128
He dicho ante un "estímulo" del objeto y me he explicado deficiente-mente, á veces es ante el descubrimiento de defectos hasta entonces no sabidos del Objeto; en todo caso ante un estímulo en el sentido de que ha habido más acercamiento del objeto, con la pretensión,
á veces por parte de este, de ser más amado (de atraer más libido del
esquizotímico) ; ó bien a causa de un aumento del potencial libidinoso del sujeto {cambio de edad) (frecuencia de las esquizofrenias postpubertades) que le lleva á la exigencia de un Objeto (y por tanto
á un examen del mismo).
Lo cierto es que hay un desprecio hacia el Objeto y que así como
el melancólico lo ensalzaba para no abandonarlo con el fin de seguirlo
teniendo, el esquizofrénico para seguir teniendo objeto se lo hace á
su medida y con esto crea un mundo delirante.
Ahora bien, creo que podría ensayarse hacer una escala de formas de esquizofrenia que iría desde la s~ple, en la que diría que predomina el síntoma disgregación mental resultante del fracaso de la
labor reconstructiva del mundo delirante; hasta la paranoidea, en la
que el éxito de la reconstrucción se traduce por el delirio más o menos sistematizado de grandezas (esto es lo patogénico, el tipo de
grandeza carece de importancia, es lo patoplástico) y en ~l que los
síntomas persecutorios son no tanto una "proyección" de los propios
sentimientos, como ha dicho Freud, sino una defensa consistente en
rechazar los estímulos provocadores del Objeto.- Por ejemplo, cuando
un esquizofrénico paranoide dice que fulano le persigue, podrá esta
persecución representar, como pretende Freud, un deseo homosexual
El autismo, otro de los síntomas característicos y fundamentales de la esquizofrenia, no sería sino un retraimiento, una interiorización "creadora" (del delirio; la actitud necesaria para la fabricación
del Objeto tal y como lo necesita el Super-Yo del esquizofrénico).
El ciclotímico es pues abandonado por el objeto.
El esquizotimico abandon;:i, al objeto real.
Estamos de acuerdo con J ung y otros autores en que para el
ciclotímico (él le llama extravertido) lo principal es el Objeto y que
para el Esquizotímico (introvertido) lo importante es el sujeto.
Dijimos que el melancólico se siente inferior y trist.e y justificamos que se siente inferior para no perder (interiormente) al Objeto.
También la pérdida del Objeto podría explicar la tristeza, pero se da
el caso de que el esquizofrénico, que también perdió el Objeto, no tiene tristeza, no tiene pena moral activa.
No tiene pena moral porque el Super-Yo determina que la culpa es del Objeto. En cambio vamos á afirmar que en el Melancólico
hay, precisamente, una ausencia del Super-Yo, causante de esta pena.
En el artículo anterior, decíamos que el Super-Yo del Esquizotímico está solidamente unido al Yo, casi identificado, sugeriríamos la
comparación con un tipo de gobierno Presidencial en que el Jefe del
Estado es también el Jefe del Gobierno. El ciclotímico sería comparable á un tipo de gobierno parlamentario en que el Super-Yo sería el
Jefe del Estado y el Yo el gobierno de la Nación.
Durante el proceso esquizofrénico hay disgregación (para mi originada en el Super-Yo), pero no sensación de abandonó, de gran soledad con pena moral que existe en el melancólico, enfermedad por
�Universidad
Mecanismo Psicopatológico
otra parte considerada ( antes de los tratamientos de choque) reversible á diferencia de la esquizofrenia. Y todo esto es fácil de explicar
si se concibe que para el ciclotímico· hay una tendencia á identificar
Objeto y Super-Yo. Esta último instancia psíquica, en el ciclotímico,
es laxa con respecto al yo. Ya expresamos (en el primer ensayo) conceptos que podríamos traducir por estas frases: En el ciclotímico el
Yo es el Ello; en el esquizofrénico el Yo es el Super-Yo.
vo como el esquizotímico. A su cuerpo y su mente todo les cuadra,
pueden asimilar más, no son tan delicados.
130
Nos parece que podemos explicar ya la causa remota, procedente, en la infancia, de la forma peculiar en cada temperamento Kretshmeriano de resolver el complejo de Edipo freudiano.
Por su misma debilidad, el esquizotímico que tiene el cuerpo leptosomático ó asténico y la muerte especializada en sensibilidad, prefiere la prot.ección de si mismo y la conservación del Objeto. La prot~cción paterna se obtiene tanto mas cuanto más se renuncia al primer
objeto libidinoso (la madre) ; renuncia íntima ó total, renuncia tan
profunda que es perfecta transformación del fin, ó sublimación (caso
de cantidad que deviene calidad); los esquizotímicos suelen negar,
más facilmente, que exista el tal complejo de Edipo (este complejo
fué descubierto por el ciclotímico Freud) en general les molesta más
que se aluda á su existencia por que lo tiene más liquidado.
La tendencia á conservar el Objeto puede interpretarse como un
corolario de la renuncia más completa á la posesión material (cuanto
más dure más tiempo de posesión psíquica). Y la renuncia absoluta
de lo sexual lleva en si un mayor deseo de posesión psíquica, poseer
es cuidar, velar por el otro, conservar.
Por su misma fuerza y variabilidad del humor ó estado de ánimo
(humor significa liquido y estado de ánimo) el ciclotímico con su
cuerpo pícnico (ancho) y su mente sintónica es más material. Renuncia sí, es claro, á la posesión de la madre, pero no tan sublimadamente, se queda con una posesión por lo menos afectiva mucho mayor, si bien simultáneamente más temporal. El ciclotímico sintoniza,
se identifica, más facilmente; está en contacto con todo, no es selecti-
131
Yo diría que, en gran parte, por lo menos, el ciclotímico renuncia por amor á la madre; porque esta "se lo pide", realiza un acto de
generosidad. El esquizotímico renuncia más por miedo á la castración, más por miedo al padre, cuyo miedo, sublimado le hace buscar
más la protección y adhesión del heredero de este complejo de Edipo
(res!1~lto á ca~~a del de castración) que, como se sabe, es el SuperYo o mtroyecc1on de la imagen parental.
Ahora podría atreverme á decir: el esquizotímico es su padre
(Super-Yo). Porque el ciclotímico no es su madre, ni sus padres, es
su Ello, la necesidad de satisfacer su líbido.
~l esquiz?tímico _está pues adherido á su Super-Yo ó es su SuperYo, o predomma en el este Super-Yo y, decíamos, descarga la libido
"como
,
, debe". Descargar la libido como se debe, actuar de acuerdo
o segun el Super-Yo,· representa examinar bien al objeto antes de
aceptar!~. Y, ~n c~nsecuencia, si no se puede aceptar lo real, hay que
crear lo nnagmano.
Al revés, el ciclotímico "aceptó un Super-Yo pero sin plena identificación ; porque ya dijimos que para identificarse es necesario
aceptarlo totalmente. Tal vez cabe aquí aquello de que solo se qwere
mucho lo que mucho nos ha costado, lo que nos ha hecho sufrir.
El ciclotímico renuncia menos por mierlo á la castración, á su padre.
Paradójicamente por ten~r más facilidad para la renuncia, renuncia
menos. Tiene más facilidad á causa de que para él es: lo. más facil
apoderarse de otro sujeto exogámico (por su fuerza); 2o. su sintonía le permite comprender y, en consecuencia, aceptar, más facilmen- ·
te los derechos de su propio padre con el cual, incluso, se identifica;
3o.- esta misma sintonía facilita la conformación fácil con un
objeto diferente; no sufriendo las complicaciones psíquicas de la sensibilidad del esquizotímico, no tiene tanta necesidad de la fijeza de]
Objeto; puede, pués, cambiar porque dispone de poder, porq~e no es
exigente en prefer..encias y porque reconoce los derechos de los demás.
Tanta facilidad da por resultado una resolución menos á fondo
�Mecanismo Psicopatológico
Universidad
132
del complejo de Edipo. Una menor elaboración de la renuncia, una
menor adhesión a su Super-Yo, heredero indirecto de la renunciasublimación.
El Esquizotímico lleva en -si, con esta constitución o predominio
del Super-Yo, con el cual actúa, unas condiciones de mayor fijeza, solidez y fragilidad. Es más rompible y menos separable.
El Ciclotímico puede, inesperadamente, perder su Super-Yo. Mejor dicho, p~ede suceder que el Super-Yo abandone al Yo .del melancólico por haber más laxitud entre las dos instancias. Y es que, cada
nuevo objeto, deviene, en gran parte al menor, el Super-Yo del ciclotímico.
El Esquizotímico selecciona los Objetos según quiere su SuperYo, (su padre, su pasado).
El Ciclotímico los escoge según su Ello, (que cumplan la ley de
satisfacerle cuando él pueda) .
Al esquizotímico le satisfacen los objetos perfectos.
Para el ciclotímico son perfectos los objetos que le satisfacen.
Pero así como quien protegió (forma de satisfacer) al esquizotúnico (teoricamente, su padre) se constituyó, después, en su SuperYo, su director, la idea directriz á la cual seguía su causa, así, quien da
placer (satisface) al ciclotímico constituye su causa, su idea directriz, su director, su Super-Yo (pongo expresamente estos términos
en orden inverso). Cada nuevo objeto es para el ciclotímico, en cierto
modo, un nuevo Super-Yo, por ser la nueva fuente de satisfacción, ya
que cobró poco super-yo, ú este es maleable. Y por esto cuando sientie
que le abandona un objeto (su Objeto actual) también se siente dejado de su Super-Yo. Por esto el melancólico se siente inferior y triste. Pero también por esto puede recobrar perfecta y totalmente la salud porque al encontrar, con el tiempo, otro objeto, recobra, también,
á su Super-Yo.
Hay autores que explican el suicidio del melancólico y la pena-
•
- -- - - - - -- -
133
tristeza de estos enfermos como un castigo del Super-Yo. Para mí, la
sensación de pena y soledad resulta del abandono del Super-Yo.
El suicidio tiene una explicación más fácil y más lógica de la que
le han querido dar.
El suicidio es un medio de encontrar al Objeto. Tan interior soy,
tan poco valgo, que le hago el favor de no estorbar; pero hacer favores es una manera de conquistar. Además siúcidarse es hacerse todavía más i~f~rior =. ~s dar la última demostración de la nada que vale
el roelancolico; s1 el vale nada, su Objeto vale todo· cuanto más vale
el ?bjeto menos _ha~ que despreciarlo, menos hay ~ue renunciar intenormente al mismo; mas se le posee delirantemente. El suicidio es
pues, una forma de posesión del Objeto libldinoso. Nadie se anula,
no e~te _t~ suicidio psíquico. La palabra suicidio es un absurdo, porque si swc1darse es poseer al Objeto amado que es lo único para lo
que vale la pena de vivir, "suicidarse" no es suicidarse.
La manía, estado en cierto modo inverso á la melancolía s~ría
explicable con la hip5tesis de una entrega, apoyo, total del Su~er-Yo
al Yo.
-
. Ya!ª Revista está en prensa y me apremian para que entregue
ei trabaJo.
Es por esto que no quiero ahondar en los numerosos problemas
que quedan planteados á causa de la solución de unos cuantos. Pués
como decía mi amigo el gran filósofo Vior, la solución de un problem~
abre la puerta al planteamiento de otros muchos.
En todo caso continuaré con estos temas en el próximo número
de Universidad.
.
A modo de despedida y haciendo honor á la dedicatoria y á la
1dea madre de todo el trabajo, quiero decir que la explicación en términos psocoanaliticos de, por lo menos, la patogenia ó mecanismo del
como se produce la melancolía y la esquizofrenia, no se opone á que
la causa sea orgánica (dismetabolismo, infección, trastornos hormo-
�134
Universidad
nales, tuberculosis~n la esquizofrenia, etc.) ó que haya una coincidencia orgánica ó un efecto orgánico producido por un trastorno primordialmente psicológico.
De todo esto y más trataré en el próximo artículo.
ACTIVIDADES
UNIVERSITARIAS
I
�Informe del C onsejo Universitario 1944-1945
137
INFORME DEL CONSEJO UNIVERSITARIO
1944
194 5
N cumplimiento de lo prescrito en la Fracción V. del Axtículo décimo octavo de la Ley Orgánica de la Universidad, contenida en el Decreto número 79, expedido el 29 de
septiembre de 1943 por el Gobernador Constitucional del
Estado• General de Brigada Bonifacio Salinas Leal, tengo el honor
de informar a usted acerca de las labores universitarias durante el
año escolar 1944-1945.
[I
Principiaron los trabajos el 30 de agosto de 1944, con la reunión
del Consejo Universitario, integrado como sigue:
CONSEJEROS EX-OFICIO
Dr. Angel Martínez Villarreal, Lic. Manuel Treviño Cavazos, Dr.
Francisco Albuerne, Ing. Manuel Martínez Carranza, Lic. Bernardo
L. Flores, Dr. Roberto Flores Escobar, Srita. Profa. Julia Garza Almauger, Ing. Bernardo N. Dávila Reyes, Ing. Ernesto Villarreal P.,
Lic. Raúl Rangel Frias, Prof. Ernesto de Villarreal Cantú, Dr. Eduardo Aguirre Pequeño y Prof. Isaac Flores.
CONSEJEROS ELECTOS.
Dr. Arnulfo Treviño Garza, Dr. Rodolfo Poinzot, Ing. Quím. Ma-
�138
Universidad
Informe del Consejo Universitario 1944-1945
nuel Rangel, Ing. Juan C. Doria Paz, Lic. José Juan Vallejo, Srita.
Profa. Amalia Garza, Lic. J. de la Luz Marroquín R., Dr. Gabriel Capó Baile, Prof. Alfonso Reyes y Srita. Profa. Hortensia Valdés Zambrano.
Prof. Antonio Decanini para dejar de asistir por tiempo indefinido
a las cátedras que tenía a su cargo en distintas Escuelas, se acordó
concederle ese permiso y además dedicarle un pergamino, como
muestra de reconocimiento y gratitud de la Universidad, por los
años de fecundo trabajo que lleva en beneficio de la educación. Dicho pergamino, cuya redacción se debe al Dr. El -:-ique C. Livas, ·será
entregado al Prof. Decanini en una próxima sesión, con la solemnidad
debida.
CONSEJEROS ALUMNOS.
Sr. Antonio Costilla, Pasante de Ingeniería, Sr. Leopoldo Valdés, Sr. Víctor Villarreal, Sr. J. Encarnación Pérez y Sr. Raúl Caballero.
CAMBIOS EN EL CONSEJO.
Se efectuaron en el Consejo los siguientes cambios que a continuación se expresan:
Por fallecimiento del Dr. Angel Martínez Villarreal, fué designado, para substituírlo en la Dirección de la Facultad de Medicina, el
Dr. Eduardo Aguirre Pequeño.
.
Por fallecimiento del Ing. Juan C. Doria Paz• Consejero Electo
de la Facultad de Ingeniería, fué nombrado el Ing. Esaú García.
Por renuncia del Dr. Rodolfo Poinzot, fué nombrado para substituírlo, el Dr. Alfonso Barjau.
En substitución del Director de la Escuela Nocturna de Bachilleres, Dr. Roberto Flores Escobar, que renunció, se designó interinamente al Ing. Leonardo Siller.
139
II.- A partir del 19 de septiembre de 1944, se autoriza la revalidación de los estudios hechos en el Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey, en vista de que la Secretaría de Educación dictó un acuerdo en igual sentido.
III.- Se giró circular a las distintas dependencias de la Universidad, haciéndoles saber que conforme al calendario escolar, la suspensión de clases se verificará en las fechas que se mencionan a continuación: 15 y 16 de septiembre, 12 de octubre• 6 y 20 de noviembre,
del 24 de diciembre al lo. de enero y 5 y 22 de febrero Semana de primavera. 18 de marzo lo., 5, 15 y23 de mayo, Julio y agosto (vacaciones de verano),
IV.- El Rector, en representación de la Universidad, es miembro del Comité pro-monumento a la memoria del Dr. Angel Martínez
Villarreal. El personal directivo y docente de varias dependencias
de la Universidad han enviado ya, de manera espontánea, su aportación económica para el fin indicado.
numerosos
V.-Se aprueba la iniciativa presentada por el Dr. Francisco Vela
González, Director del Hospital Civil, relativa a que se otorguen becas a dos médicos internos que se distingan por sus servicios en ese
establecimiento. La Dirección de la Facultad de Medicina, en su presupuesto del año entrante, hará figurar, para el objeto indicado, una
partida especial que abarcará, aparte de las _dos becas ya mencionadas, algunas otras para los alumnos que más destaquen en dicha Facultad.
l.- Con motivo del permiso que, por motivos de salud, solicitó e·_
VI.- Se concede licencia por seis meses al Dr. Alfredo Gómez
Alanís para dejar de asistir a las clases que desempeña en la Facul-
Por licencia concedida al Rector, Dr. Enrique C. Livas, quedó en
su lugar interinamente por ministerio de Ley, el Secretario, Prof.
Antonio Moreno, y fungiendo como Secretario General, el Oficial Mayor, Lic. Alfredo de la Torre G.
SF.SIONFS DEL CONSEJO
Se celebraron 18 sesiones, en las que se tomaron
acuerdos, siendo los más importantes los siguientes:
�Universidad
Informe del Consejo Universitario 1944-1945
tad de Medicina• en atención a que ha sido pensionado por la Universidad para hacer estudios de perleccionamiento en La. Habana, Cuba,
al lado del cancerólogo Dr. Nicolás Puente Duany.
de Rectores y cada uno de sus miembros adquirió el compromiso de
ponerla en práctica. En aquellas Universidades donde ya existe el bachillerato de cinco años, se procurará que solamente el último año
sea vocacional.
140
VII.- Han sido aprobados hasta la fecha 61 artículos del Reglamento de la Universidad. Dicho Reglamento quedará tetrminado en
los primeros meses del año escolar 1945-1946.
VIII.- Representando a la Universidad, el Dr. Enrique C. Livas
asistió a la Cuarta Asamblea Nacional de Rectores, reunida durante
la primera semana de diciembre del año de 1944, en San Luis Potosí.
En ella presentó una ponencia sobre "Las Universidades y el Problema de la Selección Vocacional", con estas conclusiones:
I.- El estudiante obligado a seleccionar su futuro con la sola
orientación que le proporcionan sus estudios primarios y de ciclo secundario, está expuesto en la mayoría de los casos a fracasar como
factor de progTeso social definitivo. II.- De lo anterior resulta que
mientras subsista este procedimiento, la capacitación profesional y
técnica de la juventud de México no puede constituir garantía para
un mejor futuro nacional. En las anteriores consideraciones se fundan las proposiciones siguientes:
la.- Gestiónese el establecimiento de un régimen universitario
en toda la nación que permita a los estudiantes encauzar sus estudios
profesionales, sólo cuando ya hayan cursado, después del ciclo secundario o sus equivalentes, dos años de bachillerato único, obliga•
torio para todos, Ct!rsando luego un tercer año, de orientación vocacional.
2a.- Aún cuando se logre lo propuesto en el párrafo anterior, iníciese una campaña formal para conseguir que todas las instituciones universitarias de México envíen a la Capital de la República, o al
extranjero, dos o más personas que hagan un estudio concienzudo
sobre selección de aptitudes, con arreglo a los progresos de la Psicotecnia, para que toda institución posea un departamento o laboratorio experimental, dentro de las diversas disciplinas del pensamiento.
Esta ponencia fué aprobada por la Cuarta Asamblea Nacional
141
Actualmente en nuestra Escuela Diurna de Bachilleres, los alumnos de primer año tienen 35 horas lectivas y 3 de prácticas; los de segundo, 32 horas lectivas y 4 de práctica, por semana de cinco días, lo
que da un promedio de 7 horas lectivas diarias para los de primer
año y 6½ para los de segundo, además de las horas de prácticas. Siete
horas diarias son indispensables para la preparación de las clases,
más las ocho horas destinadas al sueño, dan un total de 22 horas,
quedando solo dos horas para tomar alimentos y transportarse a la
Escuela. Nada de tiempo para el descanso, lal distracción, el esparcimiento, en una edad en que ello es indispensable, por la superabundancia de vitalidad y la profunda transformación fisiológica y mental de la juventud.
Como consecuencia de estas consideraciones, el Consejo aprobó
lo siguiente:
PRIMERO.- Los estudios de Bachilleres durarán tres años. En
el primero y el segundo se estudiarán las mismas materias en todos
los bachilleratos. En el tercero, las materias de estudio serán de carácter vocacional.
SEGUNDO.- La distribución de las horas lectivas y las de prácticas, se hará en semana inglesa, o sea de seis días, y no de primaria,
o semana de cinco días, como actualmente se hace.
TERCERO.- Como máximo en cada semana habrá 27 horas lectivas y 6 de prácticas.
Tl'l'ULOS Y DIPLOMAS.
Durante el año escolar que termina, el Consejo Universitario
expidió títulos profesionales y diplomas como sigue:
De médico Cirujano y Partero ______________ 37
De Cirujano Dentista________________________ 4
�•
143
Universidad
Informe del Consejo l/niversilario 1944-1945
De Enfermera______________________________ 4
vechamiento de los alumnos es bastante satisfactorio. Este progreso
en el aprovechamiento es el resultado de numerosos factores, entre
los cuales merecen ser citados:
142
De Licenciado en Ciencias Jurídicas___________
De Ingeniero CiviL_________________________
De Ingeniero Químico_______________________
De Químico Farmacobiólogo_________________
De Contador Privado_______________________
De Maestro de Instrucción Primaria__________
9
2
2
2
6
4
DIPWMAS
Escuela
Escuela
Escuela
Escue~a
Diurna de Machilleres_______________ 111
Noct. de Bachilleres________________ 19
Ind. Femenil Pablo Livas ____________ 55
Ind. Alvaro Obregón________________ 5
DISCIPLINA
Solo por no faltar a la exactitud de los datos consignados en este informe, debo referir que durante el mes de noviembre, los estudiantes de la Escuela Diurna de Bachilleres dejaron de asistir a clases por algunos días, pero sin que se registrara ningún desorden.. La
actitud de los alumnos se debió a que deseaban una disminución en
las horas de Prácticas Militares. El Consejo, con gran atingencia, estimó que, en casos como éste, no deben ponerse en juego amenazas o
sanciones de tipo jurídico, sino que deberán emplearse medios de persuación. Así se hizo. Los alumnos, convencidos, acataron el acuerdo
del Consejo, que se redujo a un cambio de horario, y regresaron a las
aulas. Fuera de este hecho sin importancia, el orden se conservó de
modo inalterable• tanto en la citada Escuela de Bachilleres como en
las demás dependencias de la Universidad, pués en ninguna de ellas
se registraron incidentes de carácter colectivo, ni parciales. Ello se
debe, sin duda a que tanto el personal directivo y docente como el
estudiantado abrigan la convicción de que la mejor disciplina es la
que resulta del trabajo diario, metódico y fecundo.
LABORES DOCENTES.
No obstante que la población escolar es cada vez mayor, el apro-
I.- El aumento del personal docente, cuando ha sido necesaria la
subdivisión de los grupos demasiado numerosos. Esto permite a los
Profesores atender mejor a los estudiantes. La subdivisión a que me
refiero ha sido posible mediante la ayuda del Gobierno del Estado,
a través de la Universidad.
II.- Por la misma ayuda, se cuenta con mejor mobiliario, más
aparatos, laboratorios, bibliotecas y material de enseñanza en general.
III.- La obra meritoria de los catedráticos, que de modo desinteresado y con frecuencia restando tiempo a sus actividades profesionales, han consagrado su dedicación y entusiasmo en beneficio de la
enseñanza. En justo merecimiento, cabe hacer aquí mención de ellos•
por su elevada y benéfica labor de orientación
Con miras a favorecer las actividades educativas, se realizaron
diversos trabajos, siendo los más importantes los que se mencionan
a continuación:
En la Escuela Diurna de Bachilleres fué organizado un Concurso Literario y otro de Química, ambos dé carácter interno. A los
triunfadores se les otorgaron premios consistentes en medallas de
plata con las inscripcione~ respectivas.
En la Facultad de Ciencias Químicas el notable Químico Español Don José Giral impartió un cursillo sobre Bromatología, que fué
recibido con gran entusiasmo, al grado de que el aula destinada a
las conferencias se vió siempre llena en toda su capacidad.
El Dr. Jeannot Stern dió un curso de Fitopatología, destinado
a los alumnos de la carrera de Química Agrícola. Este curso fué dictado con vistas especiales a las enfermedades de los frutales cítricos. Los alumnos, acompañidos del Dr. Stern, hicieron varios recorridos por la región naranjera de Montemorelos, con el objeto de verificar en el campo mismo las enseñanzas c@rrespondientes. ·Al citado
�144
Universidad
Informe del Consejo Universitario 1944-1945
curso asistieron con regularidad otros estudiantes interesados en aumentar su caudal de conocimientos.
bernador Constitucional del Estado, se llevó a cabo una excursión,
en la que tomaron parte tres Secciones del Batallón de la . Escuela
Diurna de Bachilleres• una Sección del Colegio Franco Mexicano y
una Sección de la Escuela Secundaria Número Uno. Los estudiantes
militarizados, a las órdenes de sus instructores militares y al cuidado del Director de la Escuela Diurna de Bachilleres, Lic. Bernardo L.
Flores, partieron de esta ciudad a las siete horas del día 24 del citado
mes de marzo, transportados en camiones de pasajeros, habiendo _hecho el recorrido con escalas en Allende, Montemorelos y Hualahmses
y llegando finalmente a su punto final de destino, la ciudad de Linares. En todas esas poblaciones se prodigó calurosa acogida a la expedición, que fué honrada con la presencia personal del C. Gobernador,
a cuyo interés se debió el que los transportes, alimentación, alojamientos y demás atenciones que se prodigaron a los jóvenes integrantes de la excursión, sin costo alguno para ellos, hubieran sido inmejorables. En la Ciudad de Linares se organizó un programa deportivo
militar en el que tomaron parte los equipos de Volibol masculino y femenino de la Escuela Diurna de Bachilleres. Ningún incidente desagradable ni el más leve indicio de indisciplina fué observado en la
excursión de que se trata. En las poblaciones· citadas se hicieron cálidos elogios sobre el espíritu marcial y la impecable disciplina del
alumnado.
El eminente matemático Español, Dr. Honorato de Castro, dio
el curso de Nomografía a los alumnos del 4o. año de la Carrera de
Ingeniero Químico. Uno de los puntos tratados en esa clase fué presentado como ponencia en el Congreso de Matemáticas celebrado recientemente en la ciudad de Guadalajara, al que asistió el mismo Dr.
de Castro como Delegado de la Universidad y de la Facultad de Ciencias Químicas.
La Srita. Químico Farmacobiólogo Mercedes de la Garza, catedrático de Tecnología de la Leche y Productos Lácteos, impartió• excátedra, un cursillo de Pasteurización y de Análisis Qímico Bacteriológicos de la Leche. Este cursillo fué con el fin de colaborar con los
Servicios Sanitarios Coordinados del Estado, entrenando a numerosos ex-alumnos, pasantes y alumnos del último año de la carrera de
Químico Farmacéutico . Biólogo, para que puedan estar en condiciones de cubir las plazas de Técnicos· que el Reglamento de los Servicios
Coordinados del Estado estableció recientemente para el control sanitario efectivo de la leche que se consume en esta ciudad de Monterrey.
Durante el año escolar a que este informe se contrae, la Facultad de Ciencias Químicas se ha visto honrada con la visita de varios
prominentes funcionarios del Gobierno Federal. La visitaron:
El Ex-Secretario de Relaciones Exteriores, Lic. Ezequiel Padilla;
el Secretario de Hacienda y Crédito Público, Lic. Eduardo Suárez; y
el de Educación Pública, Lic. Jaime Torres Bodet. A estos distinguidos visitantes se les mostró con hechos el empeño que la Universidad
y el Gobierno del Estado han puesto para que la referida Facultad
de Ciencias Químicas sea una de las primeras en su género en nuestro país. Las frases de aliento de los referidos personajes, recibidas
con gratitud, han venido a servir de estímulo al personal directivo y
docente para perseverar en su obra meritoria, que es muy bien apreciada.
En los últimos días d~l mes de marzo, auspiciada por el C. Go-
145
En la Escuela de Música hubo necesidad de aumentar el personal, como sigue: Un Profesor de Francés, uno de Contrapunto, uno
de Violoncello y un acompañante. Esta Escuela, cuya matrícula va
de contínuo aumento, continúa impartiendo, de modo eficaz, cultura
y educación musical a distintos elementos de todas las clases sociales, especialmente a aquellos que carecen de recursos para costear
sus estudios.
En la Facultad de Ingeniería fueron dictadas ocho conferencias
por distintos Profesores e Ingenieros. Los catedráticos de esta Facultad han colaborado eficazmente en la ejecución de planes de trabajo y proyectos formulados por los alumnos. Los más importantes de esos trabajos y proyectos se enumeran en seguida:
I.- Localización de un gasoducto para la Compañía "Gas Indus-
�146
Univcnidad
Informe del Consejo Universitario 1944-1945
trial, S. A." Se aprovechó la oportunidad, que no se presentará de
nuevo por algún tiempo tanto por la naturaleza propia del trabajo
como por la magnífica experiencia y práctica adquiridas. Para dar
una idea de la magnitud de este trabajo, bastará citar que la extensión de la línea entre esta ciudad de Monterrey, N. L., y la de Reynosa, Tamps., es de 214 kilómetros. El pago po rconcepto de sueldos
y gastos de transporte a alumnos de la Facultad excedió de $50.000.00
(CINCUENTA MIL PESOS). En dicha obra trabajaron alumnos de_
todos los grupos, encuadrados en Brigadas con sus correspondientes
Jefes. En el trazo preliminar se trabajó por un período de 60 días
(trabajo de campo exclusivamente), seguido de las tareas de gabinete por más de 90 días. El hecho de haberse confiado un trabajo de
esa naturaleza a la Facultad de Ingeniería de la Universidad de Nuevo
León, es elocuente prueba de la alta confianza que se deposita en esa
Institución .
Los trabajos para el Gobierno (levantamientos catastrales y municipales), modestamente remunerados, han sido aceptados con gusto por los alumnos por tener el carácter de un servicio Social. Los
servicios prestados por los alumnos a Empresas particulares, const.ituyen prueba irrefutable de que el rendimiento del trabajo y la capacidad de los estudiantes son del todo satisfactorios.
II.- Levantamiento, nivelación y construcción de un campo dq
aviación en la Ciudad de Torreón• Coah.
ID.- Levantamientos, alineamientos e inspecciones en predios
urbanos, para la Dirección de Obras Públicas de la Ciudad de Monterrey.
IV.- Levantamientos Topográficos, tanto en el Estado de Nuevo
León como en los Estados circunvecinos.
V.- Trabajos especiales para la Cámara de Comercio de Monterrey, en relación con el problema de agua potable.
VI.- Levantamiento de más de 800 manzanas y predios, correspondientes a ias regiones catastrales números 8, 9, 10, 12, 15 y 18 del
Municipio de Monterrey.
VII.- Alumnos de 3o., 4o. y 5o. años trabajan ectualmente en las
Oficinas Técnicas de la mayoría de los Ingenieros de la Ciudad, realizando trabajos de dibujo, cálculo, supervisión, etc., de diversas obras
que aquí se construyen para la Cervecería Cuauhtémoc• Electricidad
Industrial, S. A., Cementos del Norte, Vidrios y Cristales, Productora de Papel, S. A., Compañías Urbanizadoras, Constructoras, etc.
147
Para el próximo año escolar quedará debidamente arreglada una
• aula de Geología. Al efecto en la Escuela Industrial y Preparatoria
Técnica "Alvaro Obregón" están construyendo las mesas de exhibición necesarias para las colecciones mineralógicas.
Se está trabajando por adquirir los aparatos necesarios para Uli
laboratorio de Resistencia de Materiales, que es uno de los anexos
que más falta hacen a los estudiantes que siguen la carrera de Ingeniero Civil.
Se han dado los pasos necesarios para el establecimiento de la
carrera de arquitecto, y de algunas otras que hacen falta en nuestro
medio.
A fin de que los pasantes puedan objetivamente examinar la solución de una serie de problemas que se presentan en la Ingeniería Civil, y que no es posible observar en nuestra Entidad, en la próxima
Ley de Egresos se hará figurar una partida destinada a cubrir los
gastos requeridos para que los referidos pasantes lleven a cabo un
viaje anunal• con el objeto indicado.
Dada la necesidad de que los estudiantes de Ingeniería hagan todo el trabajo práctico que sea posible, de lo que resulta que sus estudios y conocimientos sean más sólidos y fructíferos, la Rectoría se
permite muy res~tuosamente sugerir al Ejecutivo de su muy digno
cargo, la conveniencia de que, así como ya han hecho para el Gobierno algunos trabajos, como levantamientos catastrales y municipales,
se les dé oportunidad de trabajos en algunas dependencias Oficiales,
com0 las siguientes:
Oficinas Federales de Caminos de esta Ciudad.
Junta Local de Caminos del Estado.
�148
Universidad
Pequeña Irrigación en el Estado.
Junta de Mejoras Materiales.
Ingeniería Sanitaria (Servicios Coordinados)
Departamento de Fomento y Obras Públicas.
Al hacerlo así, se llevaría a cabo algo parecido a lo que desde hace años está poniendo en práctica, por todos los medios a su alcance,
la Escuela Nacional de Ingeniería, de la Universidad Nacional Autónoma.
En la Escuela Industrial y Preparatoria Técnica "Alvaro Obregón", se modificó el Plan de Estudios de la Preparatoria Técnica, haciéndolo de 5 años en vez de 4. Además, hay que mencionar la apertura de una nueva carrera: la de Constructor Técnico• que se inició
ya en este año escolar.
Con objeto de alcanzar una mejor preparación de los alumnos,
se les da oportunidad de trabajar, fuera de las horas de clase, en los
talleres con que cuenta la Escuela. Estos trabajos son para los particulares y los alumnos como estímulo, reciben un salario en compensación de sus labores.
Debido a las condiciones impuestas por el estado de guerra, escasearon los materiales para las prácticas en los talleres de Electricidad, Fundición de Aparatos y de Soldadura Autógena y Eléctrica.
No obstante, las prácticas en los citados talleres fueron tan intensas
como los programas de etudios lo requieren.
La Escuela Industrial Femenil "Pablo Livas'', que cuenta con
talleres bien equipados para las labores de su índole, además de realizar las labores requeridas por sus programas de, estudio, desarrolló algunas actividades de carácter social, entre las que merecen ser
citadas:
1.- Tomó parte en numerosos festivales de carácter patriótico.
II.- Del 19 al 28 de noviembre cooperó en la Exposición Industrial, Agrícola y Ganadera, ocupando su stand con los productos que
se elaboran en el Departamento de Conservas de Alimentos.
Informe del Consejo Universitario 1944-1945
149
. .m.:
Cooperó con la esposa del C. Gobernador del Estado y otras
distmgmdas damas en el Puesto de Beneficencia en pro de las "Guarrías Infantiles".
La mayor parte de las alumnas que acuden a esta Escuela pertenecen a la clase obrera. A las que carecen por completo de recursos, se les proporcionan gratuitamente los materiales que requieren
i;,us enseñanzas, pués en el presupuesto hay una partida para ese objeto, dado el empeño que se tiene en que los pobres mejoren su situación. La Escuela recibe constantemente solicitudes de empleadas para Salones de Belleza, Taileres, Fábricas, etc., y es satisfactorio ver
q_ue muchas alu~as, antes de obtener su diploma, reciben ya salario en compensac1on de su trabajo.
INS1'ITUTO DE INVESTIGACIONES CIENTIFICAS.
En este Instituto se continúa laborando con empeño. Entre sus
numerosas actividades merecen especial mención las siguientes:
SECCION DE IDSTORIA NATURAL.- Se continuó el desa.ITollo del plan de trabajos consistente en excursiones científicas que se
realizaron a las siguientes partes a Villa de Ga:r:cía; a Reynosa y Matamoros; a las llanuras y sierra de Arteaga; periódicamente (2 veces al mes) al campo experimental agrícola en Montemorelos para el
estudio de las plagas y enfermedades de los cítricos: a Villa Juárez
para el estudio del agua y a Hualahuises con idénticos fines en las escuelas y norias de particulares.
De todas estas excursiones se obtuvo suficiente material de la
fauna y flora regionales, material que vino a aumentar las colecciones zoológi~s y botánicas, de estudio y para la formación del museo
regional de Historia Natura! .
En el Gabinete de Taxdermia, a cargo del Sr. Ponciano Luna Moreno, ~e prepararon las diversas especies de animales y se cuenta con
una buena colección.
El Departamento de Botánica al cargo del Prof. Antonio Hernández Corzo, cuenta con más de mil especies de la región, bien deter-
�Universidad
Informe del Consejo Universitario 1944-1945
minadas y de procedencia cierta y exacta y se efectúa la preparación
de un catálogo de las distintas esp~cies para su identificación correcta. Se han hecho estudios, también, de las distintas plagas y enfermedades de las plantas cultivadas, en especial los cítricos• y en la parte correspondiente a Farmacología o Botánica Médica, se ha reunido
un buen número de especies de plantas medicinales de la región.
con él se creó un campo experimental agrícola en Montemorelos• N.
L, en donde se procede al estudio de las plagas y enfermedades de los
cítricos y se experimenta con los distintos fungicidas que se encuentran en el mercado.
150
Con respecto a la Sección de Parasitología se desarrollaron las
siguientes actividades: diagnóstico y tratamiento de diversos casos
de esporotricosis en campesinos (Villa de Santiago, N. L.); exámenes parasitoscópicos de heces a los reclusos de la Penitenciaría del
Estado; investigación de Triquinosis en los cerdos sacrificados en el
Rastro de la ciudad, así como investigación del índice de infestación
por cisticercos en los mismos cerdos, y de hidatidosis en cerdos y
terneros del mismo lugar; investigación de parasitosis en los alumnos de la Escuela "Abelardo L. Rodríguez"; estudio de los endo y
exo-parásitos de la rata; estudio parasitoscópico de heces en los soldados asilados en la Ciudad Militar de esta Capital; trabajos 'de investigación relativos al Mal del Pinto de los que el Dr. Eduardo Aguirre Pequeño, Jefe de la Sección, rindió 30 informes correspondientes
a otros tantos trabajos. Investigación del Congylonema neoplasticum en su forma larvaria en la cucaracha y en su forma adulta en la
rata; investigación de los parásitos intestinales de la cucaracha y de
la cisticercosis en el hombre, de la que se conocieron dos interesantes casos.
151
CIENCIAS MEDICAS Y BIOLOGICAS.- La Sección de Ciencias
Médicas Y Biológicas, con el personal médico adscrito se ha avocado
la tarea de llevar a cabo un sistemático examen de los niños que asisten a la Escuela "Abelardo L. Rodríguez", examen que comprende todos los aparatos y sistema orgánicos y se completa con el estudio
de los distintos biotipos y aptitudes de los alumnos, para mejor encauzarlos en sus futuras actividades. Tal conjunto de exámenes constituye la ficha médico-biotipológica, que está siendo levantada por un
?111Pº de seis médicos, cada uno en su especialidad, que utiliza hojas
Impresas hechas para el objeto y en las que en una forma rápida quedan anotados los datos de interés que se recogen.
El D~ector del ~stituto, Dr. Eduardo Aguirre Pequeño, en representac1on del Instituto y de la Universidad, asistió al IV Congreso Nacional de la Brucelosis verificado en Morelia, Mich. los días 20,
21 Y 22 de julio de 1944 y con el apoyo del C. Gobernador del Estado
Sr. Lic. Arturo B. de la Garza y del Sr. Rector de la Universidad Dr.
E~ique C..Li~as, ofreció a la Mesa Directiva del referido Congreso,
editar los distmtos trabajos presentados, lo que realizó a fines del pasado año en una bien presentada publicación.
Se llevaron a cabo también interesantes exploraciones geológí~as y paleontológicas en el Estado por el Prof. Federico K. G.
Mullerried, Profesor extraordinario del Instituto de Investigaciones
, Científicas de la Universidad de Nuevo León, de las que se obtuvieron muestras de rocas y fósiles que pasarán a formar parte del Museo. Con el resultado de sus investigaciones dió forma a su trabajo
''Geología de Nuevo León"; cuya primera parte relativa a la región
norte del Estado, fué publicada en los Anales del Instituto. T. I. No. 1.
HIGIENE Y MEDICINA DEL TRABAJO.- Esta Sección otorg~, a mediados del año pasado, una beca de $200.00 mensuales por
seis meses para el mejor alumno del último año de la Facultad de Medicina, para que desarrollara su tesis sobre un tema relacionado con
la Higiene y Medicina del Trabajo. El nombramiento recayó en el Sr.
Roberto Garza González, Pasante de Medicina y su trabajo, publicado por el Instituto en febrero del presente año, ha recibido una cálida acogida en esta ciudad y en la Capital de donde constantemente es
solicitada.
·
Se organizó el laboratoria de Zimología y Fitopatología, al frente del cual está el Dr. .Jeannot Stern y en él se llevan a cabo investigaciones de temas de bacteriología industrial y agrícola, y conectado
SECCION DE QUIMICA.- Se ha llevado a cabo la investigación
de los siguientes temas: Lipofanerosis de las harinas; Cuanteo de
�}52
Universidad
Informe del Consejo Universitario 1944-1945
Fósforo y Calcio en cenizas diversas; Cuanteo de Vitamina C en guayaba; Obtención del Furil mercaptán; Obtención de Tetro-acetato de
plomo; Cuanteo de Treonina; Obtención de ácido nucleínico de levadura de cerveza; análisis completo de levadura de cerveza; cultivo de
levadura sobre mieles residuales y azúcar ; desamargado de la levadura; obtención del alfa-nitroso-beta-naftol; hidrólisis pancreática;
hidrólisis con saliva; obtención de ribosa del ácido nucleínico; reactivos típicos de algunos aminoácidos; cuanteo de algunos aminoácidos; estudios agrológicos; obtención de Dolantina; industrialización
de la naranja; análisis sistemático de aceite de maíz; estudio del
DDT. etc.
NUEVOS COLABORADORES.- El Sr. Ponciano Luna Moreno
fué nombrado Encargado del Gabinete de Taxidermia, con fecha lo.
de septiembre de 1944; con igual fecha fué nombrado el Prof. Antonio Hernández Corzo, jefe de la Sección de Historia Natural; el Dr.
Jeannot Etern fué nombrado Jefe de los Laboratorios de Fitopatología y Zimología con fecha lo. de enero del presente año y con igual
fecha.fué nombrado el Dr. Honorato de Castro, Jefe de la Sección de
Ciencias Físico-Matemáticas. Este último concurrió como delegado de
este Instituto.y de la Universidad de Nuevo León, al Segundo Congreso Nacional de Matemáticas, verificado en Guadalajara, Jal., del
22 al 28 de mayo ppdo., habiendo presentado un interesante trabajo
sobre la determinacicón de estrellas.
Para la colaboración con las distintas Escuelas de la Universidad se contó con el material de los Departamentos de Zoología, Botánica y Parasitología y con el gabinete de modelado en donde se figuran en yeso, infinidad de preparaciones de Anatomía, Zoología, Bol
tánica Anatomía Comparada, Histología, etc., etc. Este Gabinete está
a cargo del Prof. Antonio Decanini y preparó también algunos nichos ecológicos que fueron exhibidos al igual que las demás colecciones del Instituto, en la Exposición Regional Agrícola, Ganadera e
Industrial, promovida por el Gobierno. del Estado en noviembre del
pasado año.
PUBLICACIONES.- Se ha continuado la publicación del Boletín
en sus números 3 y 4-5 y se prepara la publicación del número 6;
aparte de esta publicación periódica se han editado las siguientes:
PROFESORES EXTRAORDINARIOS.- Se ha contado con la
cola.boración de Profesores Extraordinarios en distintos temas que
pasamos a enumerar: Dr. José Giral, conferencias sobre Química;
Dr. Maximiliano Ruiz Castañeda, conferencias sobre Bacteriología e
Inmunología del Tifo y de la Brucelosis; Dr. Efrén C. del Pozo, conferencias sobre Fisiología Experimental; Dr. Juan Comas, conferencias de Antropología y Biotipología; Dr. Raúl M. Tovar, conferencias
sobre Tularemia y Prof. Enrique Beltrán, conferencias sobre Protozoología.
-El Instituto ha recibido la visita de Profesores y alumnos de la
Escuela Secundaria de esta ciudad, interesados en las Ciencias Biológicas, a los que se les ha facilitado bibliografía y preparaciones, así
como indicaciones para mejor desarrollar sus programas.
153
lo.- Datos para la Historia de la Escuela de Medicina de Monterrey, Dr. Eduardo Aguirre Pequeño.
2o.- Conferencias de Antropología y Biotipología.- Dr. Juan Comas.
3o.- Memorias del IV Congreso Nacional de la Brucelosis.40.- Higíene y Medicina del Trabajo. Tesis del Dr. Roberto Garza González.
5o.- Anales del Instituto de Investigaciones Científicas. T. I.
No.1.
60.- Problemas Biológicos. Ensayo de Interpretación Dialéctica Materialista. Prof. Enrique Beltrán.
Por medio de estas distintas publicaciones se tiene un nutrido
canje con diversas instituciones culturales y universidades de la
América y algunas de Europa. El Instib!to ha igualmente enriquecido su biblioteca con numerosas obras y revistas científicas.
BECAS.- El Instituto de Investigaciones Científicas en su programa de colaboración universitaria, tuvo a bien conceder becas a las
siguientes personas:
�Universidad
Informe del Consejo Universitario 1944-1945
Sr. Roberto Garza González, Pasante de Medicina, que desarrolló un tema de Higiene y Medicina del Trabajo en la ciudad de Monterrey.
les y semestrales, fomento de un teatro universitario, Funcionamiento de una Escuela de Pintura, Conciertos y Recitales, reorganización
bibliotecaria y creación de relaciones interculturales por medio del
canje y distribución de publicaciones, y patrocinio de actos esporádicos de cultura.
154
Sr. Angel Sepúlveda Díaz, de la Facultad de Ciencias Químicas
de la Universidad de Nuevo León (carrera de Ingeniero Químico),
que desarrolló un tema sobre análisis, corrección y abonos sobl'e tie-
rras.
Srita. Amella Barrera Villarreal, de la Facultad de Ciencias Químicas de la Universidad de Nuevo León (carrera de Químico Farmacobiólogo) que desarrolla un tema sobre Protozoos y Protozoosis intestinales humanas.
Los Sres. Arturo Elizondo García, Pasante de la Carrera de Químico Bacteriólogo y Parasitólogo de la Escuela Superior de Ciencias
Biológicas del Instituto Politécnico Nacional de México, D. F., y José Sosa Martinez, estutliante del cuarto año de la misma Institución,
recibieron becas para desarrollar, el primero, su tésis recepcional sobre alteraciones del jugo de la naranja; estudio de su fermentación
y de los microorganismos desarrollados por ella, supervisado por el
Dr. José Gira! y por el Sr. Prof. Alfredo Sánchez Marroquin, y el segundo desarrolla su tesis sobre el estudio serológico del género
Shigella.
Por último los Dres. Alfredo Gómez Alanís y Martín Torres H.,
recibieron beca para trasladarse el primero, a La Habana, y el segundo a México, D. F ., para hacer estudios de Cancerología y Cirugía Experimental y del pulmón, respectivamente.
Con fecha lo. de julio del presente año, el Pasante de Medicina
Sr. Mario Sanmiguel, recibió una beca de $200.00 mensuales para
desarrollar un tema sobre Higiene y Medicina del Tr&.bajo.
ACCION SOCIAL UNIVERSITARIA
El Departamento de Acción Social Universitaria ya está debidamente organizado y su obra benéfica se deja sentir cada día más
en nuestro medio. Distribuyó sus actividades a través de Ciclos de
Conferencias, Radiotrasmisianes periódicas. Publicaciones mensua-
155
CICLOS DE CONFERENCIAS.- El Capítulo de conferencias
mereció señalada atención, habiendo sido invitados relevantes intelectuales que dictaron Cursillos de Filosofía, Historia y Literatura
en el Aula Magna de lal Universidad y en la Biblioteca Universitaria.
El Filósofo Español, Dr. Don José Gaos, Ex-~ctor de la Universidad Central de Madrid, dictó un Ciclo de Conferencias filosóficas en torno al sugestivo tema: Dos Exclusivas del Hombre: La Mano
y el Tiempo.
El destacado poeta Carlo$ Pellicer Cámara, Jefe del Departamento de Educación Extra-escolar y Estética de la Secretaría de
Educación Pública, concurrió a revelar en un Ciclo hebdomadario,
las figuras del Modernismo ar.ericano en la Poesía.
Pedro Bosch Gimpera, Ex Rector de la Universidad de Barcelona, ilustró en un Cursillo sobre la Prehistoria del Viejo Mundo, con
aportaciones novísimas el debatido tema.
El Poeta Español José Bergamín, abogado, fundador y directo10
de la culta revista extinta CRUZ Y RAYA, expresó en una serie de
conferencias la historia del Romanticismo y del Costumbrismo español, destacando las firugas de Larra, Estébanez Calderón, Mesonero
Romanos, Bécquer y Miguel de Unamuno.
RADIOTRANSMISIONES PERIODICAS: Mensualmente se celebraron programas culturales radiados bajo la dirección del Secretario del DASU, poeta español Don Pedro Garfias, en cuyos actos
intervinieron elementos del Departamento. catedráticos y alumnos
de la Universidad, y otras personas.
Tuvieron como finalidad divulgar las mejores figuras del pensamiento nacional, americano y universal; y de esta manera se rindió
tributo a nuestro Alfonso Reyes, José Martí, Simón Bolívar, Ramón
�156
Universidad
López Velarde, Fray Servando Teresa de Mier, Sor Juana Inés de la
Cruz, Enrique González Martínez y Luis de Góngora y Argote; se
conmemoró el CCCXXIX aniversario de la muerte del eximio Miguel
de Cervantes Saavedra y se dió cima a la velada necrológica por el
Dr. Angel Martínez Villarreal, Director de la Facultad de Medicina .
de esta Universidad.
PUBLICACIONES: Se ha mantenido la publicación del mensuario "Armas y Letras" que vive en esta fecha el número 7 del año
Il, mejorando cada vez más sus materiales literarios y acrecentando
el número de sus páginas. Esta gaceta ha abierto sus columnas en
estímulo del fomento de la Literatura, de la Historia y del Arte en
sus más juiciosas y modernas concepciones, escogiendo temas de inmediato interés para los lectores.
La Revista "Universidad" que se publica con un alcance de cíen-·
to sesenta páginas, ha elaborado sus números illo. y IVo., correspondientes a septiembre de 1944, y abril de 1945. En ella figuran las firmas consagradas de Salvador Toscano. Alfonso Reyes, Alfonso Caso,
Carmona Nenclares, Antonio Castro Leal, José Bargamín, Juan Rejano, Pedro Garfias, Raúl González García, Mariano Ruiz Funes; las de
nuestros colaboradores locales Honorato de Castro, Manuel Maldonado Koerdell, Gabril Capó Baile, Héctor González. Aurelio García
Fernández, Alfonso Cavazos, Carlos Vilegas, etc., las de funcionarips,
profesores y alumnos universitarios.
El tiraje del último número ha llegado a mil quinientos ejemplares, que han sido distribuídos a través de la Sección de Canje y cortesía de la Biblioteca Universitaria, a la mayor cantidad de Instituciones culturales e intelectuales del Continentte.
TEATRO UNIVERSITARIO.- Las academias del Teatro Universitario, bajo la dirección del Poeta Miguel D. Martínez Rendón,
se realizaron hebdomanariamente con una asistencia promedia! de
cincuenta alumnos entre los que se logró la interpretación de entremeses y dramatizaciones del teatro clásico español.
ESCUELA DE PINTURA:- Esta Sección, encomendada al pin-
Informe del Consejo Universitario 1944-1945
157
tor Ignacio Martínez Rendón, impartió sus enseñanzas, en un local
convenientemente adecuado, a un número aproximativo de ciento cincuenta alumnos, que lograron progresos artísticos recomendables.
DIBECCION DE CULTURA MUSICAL:- Esta Dependencia, al
cuidado del pianista Josemaría Luján, que se inició con plá9cas ilustradas objetivamente sobre la obra musical de los grandes compositores musicales, ejecutó diez conciertos matinales en el Aula Magna
de la Universidad, y patrocinó actos esporádicos de cultura en este
ramo.
BIBITOTECA UNIVERSITARIA:- Está siendo objeto de una
constante reorganización, procediéndose a catalogar e indizar las
obras existentes.
Mediante la labor de Canje y distribución de publicaciones encomendada a esta entidad universitaria, ha sido posible dar a conocer nuestra casa de estudios a Instituciones culturales, Gobiernos
Americanos, Fundaciones. e intelectuales del Continente, que han correspondido acrecentando el capital bibliográfico de que ahora se dispone.
· A continuación se sintetiza el movimiento bibliográfico anual:
Publicaciones universitarias remitidas _____ 12,000 Ejemplares
Publicaciones de hemeroteca recibidas____ 3,619
"
Libros recibidos por donación____________
267
"
Obras obtenidas por compra_____________
312
"
FERIA DEL LIBRO:- Atendiendo la invitación del Comité Organizador de la Tercera Feria del Libro y Exposición Nacional de
Periodismo, Cine y Radio, celebrada en México en octubre próximo
pasado, el Departamento envió convenientemente presentadas todas
las publicaciones hasta entonces editadas por la Universidad, que por
una cortesía de la Universidad Nacional Autónoma de México fueron
expuestas en el stand universitario.
CONGRESO DE BIBLIOTECAS:- Con motivo de la realización
del Tercer Congreso Nacional de Bibliotecarios y Primero de Archi-
�Universidad
Informe del Consejo Universitario 1944-1945
veros, celebrado en la Ciudad de México en octubre próximo pasado,
la Universidad participó designando como Delegado al Sr. Raúi González García, residente en la capital, quien puso posteriormente en
nuestras manos la documentación relativa a dicha reunión.
DEPARTAMENTO DEPORTIVO.
158
OTRAS ACTIVIDADES.- El Colegio de México, a través del
Maestro Don Alfonso Reyes invitó a la Universidad de Nuevo León
para que participara por medio de aspirantes que serán becados por
dicha Institución, a la obtención de Licenciaturas o Doctorados en
Historia de México comprendiendo especializaciones en tres direcciones: Pt:ríodo Precolombino, Período Colonial, y Período de la Inde-•
pendencia. El Departamento ha intervenido en la consecución de elementos interesados a estas oportunidades.
A promoción de la Comisión de Cooperación Intelectual de la Secretaría de Educación Pública, que dirije el Dr. Samuel Romo, un grupo de intelectuales encabezado por el Sr. Raymond Fiasson, compuesta por el Director del Liceo Franco Mexicano y de varios profesores del Instituto Francés, se apersonó en esta ciudad con el propósito de fortalecer las relaciones culturales franco mexicanas. El Departamento los atendió procediendo a la celebración de una velada
con estas finalidades en el Aula Magna, dictándose también una conferencia por el Profesor Joaquín Xiraud.
A petición de la Sociedad Mutualista "Hermanos del Trabajo",
el Departamento de Acción Social envió una embajada cultural integrada por el titular de dicha Dependencia, el Secretario Sr. Pedro
Garfias y el Director de la Sección de Cultura Musical del DASU Sr.
Josemaría Lujan; embajada que se significó por la conferencia dictada por el Lic. Rangel Frías en torno al tema "Crisis del Espíritu".
En ocasión a la estadía de la recitadora antillana Maritza Alonso, esta Dependencia patrocinó un recital en el Aula Magna de la Universidad en el que se recitó poesía americana, con todo éxito.
Finalmente, este Departamento ha intervenido a través de sus
Secciones en el patrocinio y realización de díversos actos de cultura
de menor trascendencia.
159
Entre sus numerosas actividades debe mencionar la celebración
de los Segundos Juegos Deportivos Nacionales Universitarios que se
verificaron en esta ciudad del día 9 al 16 de septiembre del presente
año escolar. Se participó en 8 ramas del deporte o sean Atletismo,
Basket Ball, Base Ball, Butbol, Natación, Box, Volibol y Lucha.
Compitieron en estos Segundos Juegos, las siguientes Universidad Nacional de México, Instituto Politécnico Nacional, Escuela Nacio;al de Agricultura, Instituto Literario de Hidalgo. Universidad de
Michoacán, Toluca, Zacatecas y Nuevo León.
ÑUMERO DE COMPJ!,"'TIDORES DE CADA UNIVERSIDAD.
Universidad Nacional A. de México_________________ 114:
Inst. Politécnico NacionaL_________________________ 77
•.,
Escuela Nacional de Agricultura____________________ 7u
Inst. Literario de Hidalgo__________________________ 45
Universidad de Michoacán__________________________ 62
Toluca ------------------------------------------- 72
Zacatecas ---------------------------------------- 49
Nuevo León-------------------------------------- 121
RESULTADOS DE LAS COMPETENCIAS
Primer Lugar.- Volibol ________ Universidad de Nuevo León.
"
"
Basket ball____ Ese. Nacio11al de Agricultura.
"
"
Natación ______ Universidad de Nuevo León.
"
"
BeisboL _______ Universidad de Nuevo León.
"
"
Futbol ________ Universidad Nacional.
"
"
Box___________ Universidad de Nuevo León.
"
"
Lucha_________ Universidad de Nuevo León.
"
"
Atletismo______ Universidad Nacional.
,,
•l
en puntuación __ Universidad de Nuevo León.
MEJORRAS MATERIALES, EQUIPOS, MATERIAL
DE ENSE.&ANZA. BIBUOTECAS.
�160
161
UniversidaJ
Informe del Consejo Universitario 1944-1945
ESCUELA INDUSTRIAL FEMENIL PABLO LIVAS.
con un valor total de $2,505.00 (DOS MIL QUINIENTOS CINCO PESOS).
En reparación y pintura del edificio se gastó la suma de $668.80
(SEISCIENTOS OCHENTA PESOS 80/ 100).
Para ayuda en la compra de uniformes de gala $2,000.00 (DOS
MIL PESOS).
Para las clases de Educación Física fueron compradas dos cajas
de guerra.
Se adquirió una colección de mapas y Cartas de Historia Natural,
de Higiene y de Dietética; una máquina de cadeneta para el adorno
de toda clase de trajes: dos máquinas "Singer", todo ello con un costo
de más de $2,000.00 (DOS MIL PESOS).
ESCUELA DIURNA DE BACHUJ,ERES.
En reparaciones y mejoras al edificio, sostenimiento de la Banda
de Guerra, Gastos de Laboratorio, Talleres y otros gastos, se invirtieron $7,780.67 (SIETE MIL SETECIENTOS OCHENTA PESOS 67/
100).
ESCUELA NOCTURNA DE BACHIIJ.ERES.
Se hicieron reparaciones menores en algunas aulas, lo mismo que
al mobiliario, con un costo de $699.50 (SEISCIENTOS NOVENTA y "
NUEVE PESOS 50/ 100).
Mediante la adquisición de aparatos, instrumentos, substancias y
material de enseñanza, fueron aumentados los Laboratorios de Física,
Química y Biología, con un costo de $5,753.48 (CINCO MIL SETECIENTOS CINCUENTA Y ·TRES PESOS 48/ 100).
FACULTAD DE ODONTOLOGIA.
Se hicieron diversas reparaciones y mejoras al Edificio. El instrumental fué aumentado con 61 instrumentos y aparatos diversos.
ESCUELA DE MUSICA.
Fué dotada de 2 pianos, otros instrumentos de música y muebles,
FACULTAD DE INGENIERIA.
Se dictó acuerdo para que en los talleres de la Escuela Industrial
y Preparatoria Técnica "Alvaro Obregón", se construyan diez mesas
de dibujo, diez bancos, un estante para deportes y cuatro mesas de exhibición para la colección de mineralogía. .
En la compra de un nivel "Buff", dos teodolitos y una máquina
Sumadora "Remington" se invirtieron $6,875.00 (SEIS MIL OCHOCIENTOS SETENTA Y CINCO PESOS).
Se acordó ya la reparación que requieren los arcos del edificio.
ESCUELA INDUSTRIAL Y P. T. ALVARO OBREGON
Para sostenimiento de Talleres y Laboratorios, mobiliario, reparación del edificio y otros gastos diversos, se invirtió la suma de ___ _
$26,294.52 (VEINTISEIS MIL DOSCIENTOS NOVENTA Y CUATRO PESOS 52/ 100).
FACULTAD DE CIENCIAS QUIMICAS.
Se ha dotado a esta Facultad con 43 aparatos diversos para laboratorio, entre ellos 10 microscopios, 2 refractómetros, 1 microtomo
de congelación etc., todo con un costo de $53,000.00 (CINCUENTA Y
TRES MIL PESOS), que como en los casos anteriores, cubrió la Tesorería General del Estado. Además para substancias y otros materiales de Laboratorio $10,000.00 (DIEZ MIL PESOS). Y para material
de construcción y mano de obra en mejoras al edificio $9,754.98 (NUEVE MIL SETECIENTOS CINCUENTA Y CUATRO PESOOS 98/ 100).
BIBLIOTECAS.
En todas las dependencias de la Universidad fué aumentado el número de volúmenes con que cuentan sus respectivas Bibliotecas, tanto
de obras de texto romo de consulta. Los Jibros de texto les son facilitados a los estudiantes que carecen de ellos.
�162
INSTITUCIONES INCORPORADAS.
Fllllcionan como instituciones incorporadas a la Universidad,
desde hace algunos años, dos instituciones: la Escuela de Bachilleres del Instituto "Laurens", dirigida por el Prof. y Lic. J. de la Luz
Marroquín R., y la Escuela de Contadores de la Academia Mercantil
"Monterrey", bajo la dirección del Lic. Jesús B. Santos.
Estas dos Escuelas se han ceñido estrictamente a las medidas
dictadas por el Consejo Universitario, como condición para su funcionamiento dentro de la Universidad y es justo exponer que la enseñanza que en ellas se imp?,rte va en un todo de acuerdo con nuestros
preceptos constitucionales y con las tendencias del movimiento social del país.
El movimiento de alumnos en los citados establecimientos, fué
como sigue:
INSTITUTO LAURENS
51
6
45
19
26
ESCUELA DE CONTADORES.
Inscripción total de alumnos ________________
Bajas durante el año escolar________________
Existencia al terminar el año _______________
No. total de alumnos aprobados _____________
Se graduaron______________________________
Odontología___ --- ___ --Enfermería___ ___ ___ ___
Derecho y Ciencias Sociales__
Facultad de Ingeniería__ ___
Facultad de Cencias Quim. __
Ese. Diurna de Bachilleres__
Ese. Noct. de Bachilleres___
Escuela Ind. F. Pablo Livas_
E. Ind. y P.T.A. Obregón (D)
E. Ind. y P.T.A. Obregón (N)
Ese. de Música_____ __ ___
35
120
162
87
134
504
173
981
456
450
328
35
104
149
65
126
446
116
551
262
278
177
25
75
98
40
72
130
78
550
106
98
83
10
29
51
25
54
316
38
1
156
180
94
PRESUPUESTOS Y MOVIMIENTOS DE VALORES.
Del total asignado a la Universidad en la Ley de Egresos del Estado, ha sido cubierta por concepto de nóminas, la cantidad de:
$881,998.63 (OCHOCIENTOS OCHENTA Y UN MIL NOVECIENTOS NOVENTA Y OCHO PESOS 63/ 100), distribuida como sigue:
De julio a diciembre de 1944--------------------$ 461,271.96
De enero a junio de 1945 ________________________,, 420.726.67
(Escuela de Bachilleres Incorporada)
Inscripción total de alumnos----------.----Bajas durante el año escolar________________
Existencia al terminar el año _______________
No. total de alumnos aprobados _____________
No. total de alumnos pendientes_____________
163
Informe del Consejo Universitario 1944-1945
Universidad
82
20
62
62
19
Agregando las diversas cantidades entregadas directamente por
la Tesorería General del Estado a distintas dependencias de la Uniyersidad entre ellas a la Dirección de la Facultad de Ciencias Químicas le fué entregada en tres partidas la suma de $53,000.00, el total
excede de $1.000,000.00.
Aparte de esta suma, la Universidad, por su parte de las cuotas
y donativos, reunió la cantidad de $133,501.28 (CIENTO TREINTA
Y TRES MIL QUINIENTOS UN PESOOS 28/ 100), distribuida como
sigue:
A distintas dependencias_____________________$ 73.319.13
En Caja____________________________________ ,,
612.62
MOVIMIENTO DE ALUMOS EN LA UNIVERSIDAD
Depósito a la vista en la Sucursal del Banco Mercantil de Monterrey, S. A. -----------------" 59,569.53
Facy y Ese.
Inscrit.os. Sust. examen. Aprob. Pend.
Medicina___ --- --- --- --- 485
409
183
226
A continuación me permito detallar el movimiento de valores,
tal como lo ha rendido el Tesorero General de la Universidad.
�164
Universidad
16S
Informe del Consejo Universitario 1944-1945
Para sueldos del personal que sirve
en las distintas dependencias de la
Universidad, el Gobierno del Estado
aportó la cantidad de _____________ $ 881,998.63
Dicha cantidad se distribuyó de la
manera siguiente: según nóminas.
RECTORJA ______________________ _
Departamento de Acción Social ___ _
Inst. de Inv. Científicas___________
Pasantes de Medicina_____________ _
Facultad de Medicina_____________ _
Facultad de Odontología__________ _
Fac. de Derecho y Ciencias Sociales __
Facultad de Ciencias Químicas _____ _
Facultad de Ingeniería____________ _
Ese. Diurna de Bachilleres_________ _
Ese. Noct. de Bachilleres__________ _
Ese. Ind. y P. T. Alvaro Obregón___ _
Ese. Ind. Femenil Pablo Livas______ _
Escuela de Música________________ _
Departamento Deportivo __________ _
Ese. de Enfermería Anexa a la Facultad de Medicina________________ _
$
"
"
"
"
"
"
"
"
"
"
"
"
"
"
30,177.62
55,992.54
180,914.55
14,900.00
69,343.14
33,144.94
17,776.56
74,270.28
26,906.41
101,932.17
37,173.86
127,502.63
59,696.59
19,204.50
20,249.97
AULA MAGNA
CUOTAS Y DONATIVOS
Las Facultades de esta Universidad
8,125.00
42,146.50
3,276.93
14,515.00
18,862.60
5,866.50
32,332.50
28.00
87.50
904.70
5.00
3,758.55
1,019.50
63.00
4.00
1,336.00
$ 133,501.28
" 12,sµ.s1
$ 881,998.63 $ 881,998.63
Con motivo de un acuerdo del Consejo de Administración, empezó a cobrarse la cantidad de $30.00 por hacer
uso del Aula para conciertos y demás
actividades ajenas a la Universidad__$
aportaron, por concepto de cuotas
mensuales, revalidación de materias,
expedición de certificados, exámenes
profesionales y donativos:
RECTORIA ----------------------$
Facultad de Medicina______________ ,,
Facultad de Odontología __________ _,,
Facultad de D. y Ciencias Sociales ___ ,,
Facultad de Ciencias Químicas _____ ,,
Facultad de Ingeniería_____________ ,,
Ese. Diurna de Bachilleres_________ ,,
Ese. Noct. de Bachilleres ___________ ,,
Ese. Ind. y Prep. T. Alvaro Obregón_"
Escuela de Música________________ ,,
Escuela de Contadores______ ______,,
Fondos de Biblioteca______________ ,,
Escuela de Enfermería____________ ,,
Escuela Secundaria________________ ,,
Escuela Normal___________________ ,,
Pro-Monumento Dr. Angel Martínez V."
1,170.00
. LOS EGRESOS EN EL PERIODO
INDICADO SON:
Oficina Coordinadora en México___ _
Equipo de Oficina________________ _
Aula Magna____________ __ _____ ___
Gastos de Administración_________ _
Subsidios -----------------------Gastos de Biblioteca______________ _
Laboratorio--- ------------------Gastos de Reparación _______ ______ _
Gastos de Reparación del Aula Magna
Otros Gastos y productos financieros
Pro Monumento Dr. Angel Martínez V
$
1,478.00
"
"
7,526.75
3,831.41
"
"
18,900.52
22,257.99
"
1,62-6.43
"
12,125.53
"
"
2,190.00
1,170.00
,,
9.50.00
"
1,226.00
�166
Informe del Consejo Universitario 1944-1945
Universidad
Audiciones
Efectivo ________________________ _
En Caja____________$
612.62
En Banco ___________,, 59,569.53
"
686.50
" 60,182.15
$ 133,501.28 $ 133,501.28
CONSEJO DE ADMINISTRACION.
Durante el presente año escolar, celebró ocho sesiones el Consejo de Administración, cuyos acuerdos consistieron principalmente
en autorizar la distribución que se dió a la mayor parte de los ingTesos de la Universidad. Esa distribución puede verse en detalle en la
parte final del Informe de Movimiento de Valores que rinde el Tesorero General de la Unovesidad.
RESUMEN DE DATOS ESTADISTICOS.
Personal docente --- ----------------------------- 513
Servidores--------------------------------------- 32
Alumnos Inscritos _________________________________3,915
Alumnos que sustentaron examen en junio ___________ 2,825
Aportaciones de los alumnos (cuotas, derecho de
expedición o revalidación de certificados, exámenes profesionales) ________________________ $ 119,111.73
Donativos ----------------------------------- " 3,758.55
CONSIDERACIONES FINALES.
Cabe decir que en la Universidad ha habido un notable mejoramiento. Para corroborar este aserto, bsta citar unos cuantos hechos
bien conocidos. En efecto, el constante aumento del alumnado, tanto
de Nuevo León como de otras entidades federativas; las labores
desarrolladas por la Facultad de Ciencias Químicas; los valiosos servicios que los estudiantes de la Facultad de Ingeniería prestan en algunas dependencias oficiales y en empresas particulares; el Servicio
Social que prestan en lugares apartados los Pasantes de Medicina;
el trabajo remunerado que desempeñan los alumnos de la Escuela
167
Industrial y Preparatoria Técnica "Alvaro Obregón" en los Talleres
del mismo establecimiento; la ocupación que, mediante los salarios
correspondientes, encuentran en talleres y Casas particulares, las
alumnas de la Escuela Industrial Femenil Pablo Livas, antes de obt.ener sus respectivos diplomas; la influencia educativa del Departamento de Acción Social, gracias al empeño del Lic. Raúl Rangel y
Frías y de sus colaboradores; los trabajos realizados por el Instituto de Investigaciones Científicas, bajo la dirección del infatigable investigador, Dr. Eduardo Aguirre Pequeño; todo esto es un buen exponente de que nuestra Casa de Estudios ha entrado en una etapa de
positivas realizaciones. Ello se debe, sin duda, a la perseverancia con
que colaboran sus elementos directivos y docentes y al apoyo decidido que el Ejecutivo del Estado presta a la Universidad. En ello se
fundan nuestras esperanzas de que nuestra Institución mantenga el
índice de progreso que lleva actualmente, y nos da el convencimiento de que no permanecerá en una situación desventajosa al compararla con Instituciones análogas, pues el Ejecutivo del Estado sabrá
encontrar seguramente los medios de mantenerla a la altura que demandan las exigencias de nuestro medio social y el auge de Monterrey, que sí ha sabido destacarse hasta llegar a ser la primera ciudad
industrial en nuestro país, igualmente, en lo que respecta a cultura,
ocupará el sitio de honor que justamente le corresponde.
Reitero a usted, Sr. Gobernador, mi consideración muy <listín·
guida y mis respetos.
SUFRAGIO EFECTIVO. NO REELECCIOIN.
Monterrey, N. L., a 3 de agosto de 1945.
EL RECTOR EN FUNCIONES
PROF. ANTONIO MORENO.
�La impresión de esta Rnista termin6 el 10 de Enero de 1946 en los
Talleres de la Impresora Montemy, S. A., bajo la dirección del C.
Jefe del Depto. de Actión Social Uni,ersitaria.
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Title
A name given to the resource
Universidad Órgano de la Universidad de Nuevo León
Description
An account of the resource
Universidad Órgano de la Universidad de Nuevo León publicada en los años cuarenta. Contiene textos sobre temáticas, filosóficas, históricas, científicas, política, medicina, ética, así como informes de los años escolares. Colaboradores: Raúl Rangel Frías, Salvador Toscano, Pedro Garfias, Juan Rejano, Enrique C. Livas entre otros.
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Título Uniforme
Universidad Órgano de la Universidad de Nuevo León
Año de publicación
El año cuando se publico
1945
Número
Número de la revista
5
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Diciembre
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Anual
Relación OPAC
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Title
A name given to the resource
Universidad Órgano de la UNL, 1945, No 5, Diciembre
Creator
An entity primarily responsible for making the resource
Livas, Enrique C. 1908-1984, Presidente
Subject
The topic of the resource
Filosofía
Historia
Ciencia
Medicina
Ética
Informes
Description
An account of the resource
Universidad Órgano de la Universidad de Nuevo León publicada en los años cuarenta. Contiene textos sobre temáticas, filosóficas, históricas, científicas, política, medicina, ética, así como informes de los años escolares. Colaboradores: Raúl Rangel Frías, Salvador Toscano, Pedro Garfias, Juan Rejano, Enrique C. Livas entre otros.
Publisher
An entity responsible for making the resource available
Universidad de Nuevo León
Contributor
An entity responsible for making contributions to the resource
Moreno Garza, Antonio, Secretario General
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
01/12/1945
Type
The nature or genre of the resource
Revista
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Identifier
An unambiguous reference to the resource within a given context
2016735
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A related resource from which the described resource is derived
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Ciencia
Democracia
Pedagógicas
Pintura
Química
Técnica
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8f182bc8e385f5689ed7f741780bbbd9
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���UNIVERSIDAD
FONDO Uti1Vill,~U1'Q
ORGANO DE LA UNIVERSIDAD
DE NUEVO LEON
Monterrey
1946
No.6
�UNIVERSIDAD
Organo de la Universidad de Nuevo León
Monterrey, Septiembre de 1946
SUMARIO
REVISTA DEL PENSAMIENTO
La Atlántida Castigada ........•..•• • ALFONSO REYES.
Ortega y Gasset o el poder vitamínico
de la Filosofía ......•......•.••• • JUAN DAVID GARCIA BACC-1..
La Nueva Universidad .............. . ENRIQUE C. LIVAS.
LETRAS
Umbral de la Muerte ............... . PEDRO GARFIAS.
CIENCIA
Apuntes de Filo patología ......... . . . JEAN~OT STERN.
DOCTRTNA JURIDICA
Tendencias Objetivas en la Interpretación del Derecho ............... . RAUL VALDES VILLARREAI ..
La "Teoría del Riesgo Creado" en
nuestro Derecho Positivo ......... . FELIPE SANCHEZ DE LA Fl:EXTE.
UNIVERSIDAD
Informe de las Labores Universitarias. Año Escolar 1945-46.
.,
�RE.VISTA
D E. L
PE.NSAM I E.NTO
�9
La Atláotida Castigada
LA ATLANTIDA CASTIGADA
ALFOXSO REYES.
I.-La Nereida en fuga
L descubrimiento de las culturas subterráneas o desaparecidas ha traído al pensamiento contemporáneo, como dice Ortega y Gasset, "una fértil y educadora vacilación". Caso
semejante al provechoso desequilibrio que causó, cuando
las Cruzadas, el contacto entre europeos y orientales y a la fiebre social
de los utopistas europeos ante la aparición de América. Los prebabilónicos, sumeros y acadienses, los hetitas del Asia Menor, los cretenses,
Tutanbamon, las vetustas esculturas presudanesas, los teatros y pirámides toltecas, las tumbas y joyas de Monte Albán, vienen hacia nosotros para demostrarnos que nuestro cuadro de las civilizaciones era incompleto y que hay otras formas posibles de concebir la vida. Del mismo modo, Bergson nos asegura que hay otras formas posibles de cere•
bración; y Einstein establece otras formas posibles de entender el
mundo físico, ahora reducido al continuo espacio-tiempo. De ~uerte
que la filosofía, la arqueología y las ciencias exactas parecen traba•
jar de consuno para ampliar la visión de nuestro universo. De tal
suerte se han ensanchado los horizontes, que cuando cierto arqueólogo quiere analizar los accidentes de progreso y catástrofe que atraviesa la aventura humana, declara que la historia propiamente tal
es tan limitada, que ofrece pocos elementos de juicio y sólo dos ejemplos de verdadero colapso: el uno por 1200 A.C., y el otro a la caída
�La Atlántida Castigada
10
de Roma. Por lo cual, para su análisis, se siente obligado a completar este reducido panorama con el vasto marco de la arqueología
que lo encierra.
En un ambiente así preparado, y cuando hemos visto ya que,
bajo la piqueta de Schliemann, aun la que parecía una imaginad~
Troya, invención de poetas y deleite de ensoñación, se convierte en
la realidad histórica de varias ciudades superpuestas, no es extraño
que los investigadores se entreguen también a buscar la Atlántida,
la maravillosa república de las puertas de oro que vivía escondida
en las páginas de Platón. Aun los hay que se atreven con aquella otra
Lemuria que parece dormir en el fondo del Océano Indico, y que se
extendía desde las islas de la Sonda, por la costa meridional de Africa, hasta la isla de Madagascar; tierra misteriosa que, a juzgar por
sus documentos paleontológicos, Geoffroy de Saint-Hilaire se sentía
inclinado a clasificar en un Continente aparte del Viejo Mundo, ni
europeo, ni asiático, ni africano. La Lemuria de Sclater, isla de los
simios o pitecoides precursores del hombre ¿ no deja también cierto
rastro épico en el Ramayana, donde todavía combaten el reino humano y el reino de los monos? La Atlántida, junto· a esto, parece
que nos queda más cerca y se nos ofrece más dócil a la investigación
positiva. Con todo, tanto se ha fantaseado sobre ella, que los americanistas, de tiempo en tiempo, prohiben nombrarla en sus asambleas o concilios.
Según la tradición platónica, la Atlántida, país de inmenso poderío. amenazó un día alzarse con el imperio del mundo. Fué derrotada primero por la antigua Atenas,-una Atenas anterior a la historia, de que los mismos atenienses se habían ya olvidado, pero de
que conservaban noticia los egipcios, maestros en "ciencia encanecida"-y luego fué aniquilada por un hundimiento y cataclismo que la
sumergió, como sumergió ~l Diluvio bíblico la primera época de la
creación. Esta tradición o fábula ha preocupado durante veintitrés
siglos la imaginación de la historia. Para acercarse a ella, hay que
armarse de esta noción: la Atlántida aparece, no sólo como la imagen de una república perfecta, sino t ambién como un recuerdo de
amenaza imperial que viene del Occidente y desaparece en un cataclismo.
11
-------------
Universidad
I
Ahora bien: a medida que el Occidente se v~ ~evelando a l?s
ojos de los antiguos, la posible ub~cación de la -~tlantida, por lo nusmo que no corresponde a las realidades geográficas que se van d~cubriendo, se aleja cada vez más y más. De modo ~ue p~do partir
del estrecho de Sicilia (tradición libio-fenicia); despues retirarse hacia Gibraltar (tradición griega); plantarse más tarde en pleno Atlántico (teoría del Continente intermedio)~~• por últim?, ~sforzarse por
adoptar los contornos mismos de Amer1ca. La Atlanbda es un espejismo que huye ante la proa de descubridores y navegantes, una
vaga nereida en fuga (*).
No es extraño, pues, que la hipótesis de Wegener sobre los Continentes flotantes-según la cual el Antiguo y el Nuevo Mundo estaban en otro tiempo más cerca y se han alejado por resqueb:~dura
y contracción-haya venido a última hora a reclamar tamb1en un
;itio de honor entre las explicaciones de la Atlántida. Otros, para
ilustrar la teoría del Continente intermedio, inventan una Luna anterior que, captada por la gravitación de la ~ierra, se habría precipitado en los mares, quedando luego sumergid~ ~or las mareas debidas a la proximidad de esta nueva Luna, pr1s1onera y celosa, de
que hoy disfrutamos. Y hay también quienes,, si~iendo a Sc~ulten,
el Doctor en Numancia, piensan fincar la Atlanbda en la antigua ,Y
dulce Tartesos allá entre Cintra y Alicante; especie de Andalucia
precursora cu;os rasgos traza rápidamente cierto masa~ota o marsellés del siglo IV A. C. Frobenius, en fin, busca la patria del. relato
platónico entre el Níger y el Atlántico, y considera los .~dm1rabl.es
vestigios sudaneses por él descubiertos como una extens1on colorual
del cielo tartesio-etrusco.
Pero la exposición de todas las posibles ubicaciones ~e la Atl~~tida sería inacabable. Sobre la Atlántida se mece un Oceano acuatico, y otro verdadero océano de interpretaciones y conjeturas. ~a
teoría que vamos a exponer, siguiendo particularmente a Otto Silbermann, parece hasta hoy la menos frenética. Merece llam~se la
teoría española: más o menos la prepara el aventurero catalan Domingo Badía y Leblich, a comienzos del siglo XIX, y a ella se unen
( *)
".Atlántida-dice Xenius-, Invisible en su cuerpo, pero bien visible en sus brazos:
América, Inglaterr a, I beria, Africa".
�La Atláotida Castigada
12
13
Universidad
los nombres de Joaquín Costa y del nuevo investigador D. José M.
Igual, quien la plantea con toda precisión en su ensayo La última
ecuación de Atlantis (Revista de Occidente, Madrid, septiembre de
1928). Por lo mismo que hace mayor caso de los caracteres mansos
que de los caracteres patéticos del relato clásico, mayor caso de las
aproximadas señales geográficas y etnográficas que del episodio tonitruante del cataclismo, esta teoría resulta morigerada y prudente
al lado de las otras teorías. Estas, seducidas por el fenómeno sísmi•
co, piensan descubrir una Atlántica dondequiera que revienta un volcán o los oceanógrafos encuentran vestigios de tierras sumergidas.
Y ya se sabe que, en su accidentada existencia, la Madre Tierra ha
ronoddo no pocos sobresaltos de este orden: ora se habla del estrecho de Behring que ataba a Asia con América por el nudo boreal;
ora de Inglaterra que, en la era ya humana de nuestro planeta, aparece unas veces unida y otras separada de Europa; ora, finalmente,
se anuncia que en aquella zona del Pacífico bautizada por los geólogos con el nombre de Anillo Ardiente, se está preparando la gradual elevación de una nueva masa terrestre. Junto a estas volcánicas aventuras, la que vamos a exponer pudiera llamarse la hipótesis
mínima, o la Atlántida castigada. Pero ¿ qué ambiciosa Atlántida no
fué castigada, en el torbellino de los mares que la sumergen? ¿ Qué
orgullosa Babel no se vió abatida, tras de alzarse como pavor de los
pueblos? ¿Qué raza selecta no sucumbió, tras de amenazar con el
imperio del mundo?
rraciones de Solón fueran más sobrias que las de su biznieto, como
quiere Plutarco. Platón-dice este historiador-se apoderó del tema
de la Atlántida "como de una tierra abandonaba que le correspondiera por derecho de familia, y tuvo a punto de honra el adornarlo
y embellecerlo".
Tanto la tradición platónica como la de Diódoro Escículo arrancan de Egipto. Si es que se concede fé a la cronología tan exagerada
de los egipcios, habría que situar el reino de los Atlantes allá por el
·siglo 100 A. C. Pero acaso la cantera de la tradición se encuentre en
algún texto libio-fenicio del siglo XI A. C., traducido luego al egipcio
y novelado allí conforme a las normas literarias del pueblo del Nilo,
que se complacía en alejar los hechos hacia los tiempos fabulosos de
Horus, hijo de la mitológica Isis. De esta hipotética traducción pudo
encontrarse un ejemplar en Saís, ciudad santa, lugar de contacto
entre libios y egipcios, y allí pudo conocerla S9lón hacia el año 569;
cuando-según dice un verso suyo que ha llegado hasta nosotros a
través de Plutarco-viajaba el sabio legislador
"sobre un brazo del Nilo, orillas de Canopo".
En los anales más antiguos del mundo-la tradición escrita de
los egipcios data de 4000 años antes de nuestra era-el Occidente,
de que un día surgirá América, es ya un enigma, una tentación.
III.-Los fenicios abren el Occidente
¿ Porqué esta necesidad de buscar entre los fenicios los orígenes
de la leyenda atlántica? Los fenicios serán los primeros en arriesgarse siquiera al Occidente próximo, la zona del Poniente mediterráneo, frecuentando entre otras aquella región africana que ellos llamaron "Addir" y los griegos tradujeron "Atlas" y que, por su nombre,
quiere decir tierra montañosa en general, o lugar donde se ven altas
cimas.
II.-En Piaron
Cuando Platón, en el Tuneo y en Critias, ( que supongo leídos
antes de abordar estas notas) establece los relatos sobre la Atlántida que servirán de texto fundamental a los investigadores, se refiere a tradiciones de su propia familia, que él heredó del tirano Critias,
su tío materno; que el tirano Critias recogió de labios de Critias el
abuelo, y éste de los manuscritos de su tío abuelo: nada menos que
Solón el legislador. Solón, a su vez, tenía sus relatos de cierto sacerdote egipcio originario de Saís, en cuya compañía había viajado. SoIón tradujo los nombres del egipcio al griego, y así acontece que Platón dé nombres griegos a los bárbaros de su historia. Tal vez las na-
Las hazañas marítimas de fenicios y libios entre 1300 y 1100, y
cuanto de notable había acontecido hasta entonces en el Mediterráneo occidental, eran en Saís bien conocido'[; por múltiples razones de
contacto histórico, unas veces belicoso y otras pacífico. La Atlánti/
�La Atlántida Castigada
14
1;
Universidad
da, después de todo, no sería más que el Africa del Norte habitada
por los libios y colonizada por los fenicios, y entrevista con cristal
de aumento. La descripción abultada del Critias reducida a contorno~ posi~les, corresponde a esta tierra : era "Atlántida", por montanosa; isla, porque se llamaba generalmente isla a toda comarca
lejana, "aislada':; i_nayo~ que la Libia y el Asia reunidas, porque es
un ~acer~ote eg1pc~o qmen habla de la Libia y el Asia que ellos conoc1an; situada ,mas allá de un estrecho que Solón tradujo por las
Columnas de Hercules, pero que, en el relato egipcio, bien pudiera
ser el que for1:11an Si_cilia y Túnez. Y de allí, simbólicamente, partió
en efecto, hacia el siglo XIII A. C., la invasión de los "pueblos del
m31•" que, aliados con los libios, se echaron sobre Egipto, dominaron a la vez Asia, Africa y Europa, y al
fueron rechazados por
los precursores de los atenienses. Por último, el hundimiento de ciertas cos~a~, del Africa ~ep~entrional puede explicar la especie de la
desapanc10n de la Atlant1da bajo las aguas.
fin
riores a Platón, todos satisfacen la hipótesis: Homero y su "Calipso",
hija del temeroso "Atlas"; Herodoto y su descripción de los p~eblos
líbicos que habitan la cuenca del Mediterráneo: Eudoxo de Cnido el
astrónomo; Crantor, en su Comentario al ''Timeo"; Teofrasto, a pesar de ser discípulo del siempre desconfiado Aristóteles; Marcelo, e~
los fragmentos conservados por Proelo, que son realmente termin:;.ntes · Diódor0 de Sicilia y su autoridad; Dionisio de Mileto, no desdeñabl~; Posidonio, en fin, y los demás de importancia secundaria.
Resnecto al pasaje homérico, ya sabemos cómo creyó encontrar Bérard, en 1912, la Gruta de las Cuatro Fuentes, junto a la pradera
de violetas y perejiles, donde "Calipso" se esforzaba por retener al
soledoso marido de "Penélope", mientras se decidía a mostrarle la
derrota de Itaca, navegando siempre con la Osa Mayor por la izquierda. Bérard empuja un poco la localización de la Atlántida, llevándola hasta el antiguo país de Gadiros. Eumelos, sobre las costas españolas.
IV.-Escepticismo e islas imaginarias
Si en el Oritias las cosas parecen menos claras que en el Tuneo
es _porque allí el relato ha sido hermoseado a su manera por Platón:
quien esta vez consintió más rienda a su fantasía. Pero todavia entre esta selva de invenciones los filólogos pueden identificar una a
una las plantas y yerbas que proced~n de la mitología fenicia, los rasgos que acusan el estilo histórico de aquel pueblo, y que son otras
tantas pruebas sobre el origen de la tradición. Y es curioso notar
que, entre los disfraces griegos con que los nombres de ciudades y
de personas llegaron hasta Platón-por obra de Salón su abuelo que,
ª. su, vez, ~,arafraseaba la hipotética traducción egipcia-se desliza
sm ai.terac1on alguna, reliquia reveladora, un nombre fenicio, sin duda_ por tratru:se de una ciudad fenicio-española conocida ya por los
griegos: Gadir, Cádiz. Los partidarios de la teoría libio-fenicia· se
apoyan en esta palabra, y también en el "Cerné" de que habla Diódoro, como en los únicos puntos firmes y ciertos. Lo demás, hay que
confesarlo, lo construyen todo por inferencias.
Pero los neoplatónicos de Alejandría interpretarán más tarde
el relato de su maestro como un poema o divagación poética, o como
representación alegórica de las estrellas y los planetas, o del combate entre el bien y el mal, con lo que acaban de desvirtuar todo el contenido de la radiosa tradición. Y otros, todavía más escépticos, niegan al relato todo sentido y todo propósito serio. Aquí la opinión de
Aristóteles es característica: "La Atlántida-dijo-fué destruída por
el mismo que la creó". No de otro modo el hombre del cuento maravilloso, en Wells, abre y cierra para siempre, por sí mismo, el ciclo
fantástico, produciendo finalmente el milagro de que se borre hasta
el recuerdo de sus milagros. La Atlántida, isla del díos marino Poseidón, sumergida un día entre las olas, no sería más que otra isla
imaginaria entre las muchas que esmaltan la simbología folklórica.
Per~ estas _inferencias parecen recibir corroboraciones de otras
p~es. S1,_ por e3emplo, la tesis de una Atlántida fenicia situada en Libia se aphca a los documentos griegos, anteriores, coetáneos y poste-
una isla misteriosa, isla de los muertos o isla del Doble, habitada
por serpientes de oro, y que ha de desaparecer transformada en tor-
¡Las islas imaginarias! Conside:r;-emos que ya en un cuento egip•
cio de la XII dinastía, conocido -por El cuento del náufrago, aparece
�La Atlántida Castigada
16
17
Universidad
bellino de olas. Evemero, el humanizador de los dioses, en su Historia Sacra (siglo IV), encuentra en la Arabia feliz la Panquea, la Doya, la Asterusia, todo un archipiélago irreal. A la propia familia pertenecen las Siete Islas de Diodoro, tan prolijamente descritas, que se
alzan en un mar de agua dulce, a cuatro meses de navegación de la
costa etíope; es decir, del Africa Negra que conocían _los griegos,
por oposición a la Libia o Africa Blanca. Hay quien busque, entre
estas Siete Islas, la de Trapobana o Ceilán, mientras otros se conforman con ver en ellas otros tantos devaneos como los que abundan en Las Mil y una noches, y que popularizaron los viajes de Simbad, pariente de Odisea. En islas imaginarias han fundado siempre
los utopistas sus perfectas repúblicas. Y la Utopía de Tomás Moro,
el Pant.agruel de Rabelais, el Gulliver de Swift, el Erewhon de Samuel Butler están en el recuerdo de todos. ¿ Por qué no había de ser
la Atlántida una isla imaginaria más, cómodo albergue para una
novela de humanidad feliz? Platón ha demostrado ya, en Las Leyes
y en la República, su afición a estas concepciones geométricas de la
sociedad. El trazado mismo de su isla ofrece más la regularidad de
una ficción que el desorden de la naturaleza; y aun parece inspirado
en aquella extravagancia racional del arquitecto Hipodamo, el creador del Pireo, que quiso imponer a la materia las armonías del espíritu. Todavía el comentarista Rivaud llega a más: entiende la
Atlántida de Platón como una contra-utopía, como una representación del poder bárbaro y mecánico, que al cabo será domeñado por
la pequeña Atenas, símbolo aquí de la mente organizadora. Para inventar su Atlántida, le bastaba a Platón con exagerar ciertos rasgos de la misma civilización helénica, o con imaginar un mundo conforme a las líneas de Hipodamo, el abuelo de los urbanistas.
Pero es muy singular que los defensores de esta teoría se vean
obligados, para reforzar sus argumentos, a mezclar constantemente
los documentos de la pura civilización helénica-que, por sí sola, no
basta para llegar a la Atlántida de Platón-con elementos que pertenecen a la civilización de Minos, la cual no era todavía helénica es
decir,. a la ci.vilización de Creta, tan penetrada de "asianismo". Quedan sm explicar rasgos de zoología, hidráulica, milicia, ritos religiosos, que desbordan el cuadro helénico-por muy generosamente que
se lo ensanche-y que, en cambio, corresponden puntualmente a las
civilizaciones semíticas de los libio-fenicios en el Africa Septentrional.
V.-Situación de la Atlántida. Int.ent-Os aventurados.
Todas estas consideraciones, y aun aquella sed de la mente que
sólo se desaltera con mitos, han hecho que se produzca una corriente favorable a la existencia de la Atlántida. Pero aquí surge un nuevo motivo de indecisiones: ¿ dónde se encontraba la Atlántida? Comenzando "in medias res", hemos adelantado ya una hipótesis a este respecto. Puede decirse que esta controversia data de la Era de
los Descubrimientos, sobre todo del siglo XV en adelante, cuando el
sorprendente ensanche de Africa y la más sorprendente aparición de
América ponen otra vez a la moda la lectura y comentarios del Timeo y del Critias. Entre los escritores y geógrafos de los descubrimientos, los hay que toman por fábula el relato platónico (Acosta,
en su Historia Natural y Moral de las Indias); pero los hay que admiten su veracidad, como Oviedo y Gómara, y, sobre todo, el mismo
descubridor de América. Silbermann dice textualment.e: "Si hemos
de dar crédito a lo que nos cuenta Fernando Colón en su Vida del
Almirant.e, Cristóbal Colón debió su descubrimiento a la creencia
en la realidad de la Atlántida". ¡ Qué mucho! Guillermo de Poste!, olvidándose de que la Atlántida fué sumergida bajo las aguas, la identifica con América en su Cosmografía. (1561), y el sab.io cartógrafo
flamenco Ortelius adopta igual punto de vista. Más tarde, Guillermo Sanson discurre repartir a América entre los príncipes atlantes,
y en el Atlas de Vaugondray (siglo XVIII), los Estados Unidos aparecen como el poderío de Gadir; México, de Atlas; Venezuela y las
Guayanas, de Anferes; el Brasil, de Autóctono; el Perú, de Evemón;
Bolivia y Paraguay, de Mneseo; la Confederación Argentina, de Mestor; Chile y Patagonia quedan distribuidos entre Azaés, Elasipo y
Diaprepés.
Las fantasías de los que han querido situar la Atlántida en
América hundiendo y sacando tierras del Océano a voluntad y violentando los datos de la oceanografía, la paleontología y aun la fi-
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Universidad
La Atlántida Castigada
lología, no han conocido límite. Los nombres mismos de los personajes de la Atlántida (palabra que, según ellos, procede desde luego de
la raíz náhoa que significa "agua": "atl"), corresponderían perfectamente a las tribus americanas como los de Sem, Cam y Jafet corresponden a las consabidas razas. Los Titánidas no son más que
los Totonacas; de Japetus vienen los Zapotecas; de Atlas, los Aztlanes (por lo demás, ningún pueblo americano se llamó así: Aztlán sólo era el lugar de origen de los aztecas); Maia se refiere naturalmente a los Mayas de Yucatán; Tifeo a los Tupís de Sudamérica, y
otras lindezas por el estilo.
Otros se limitan a seguir puntualmente el texto de Platón: para
ellos, la Atlántida se encuentra a estas horas en el fondo mismo del
Atlántico. En mitad de este Océano, hay una zona alta en forma de
S alargada. A ambos lados, corren dos inmensos abismos. Esta faja
medianera es tierra volcánica, cuyas cumbres aquí y allá asoman
la cabeza formando islas bien conocidas. A este sistema pertenecen
los volcanes de Birds Island y de Juan Mayén, y en el haber de esta actividad ígnea se registran la formidable erupción del Hecla en
1845 y la más formidable aún de 1783. Aquí encontramos las nueve islas volcánicas que sobresalen del sistema submarino de las Azores. Aquí los islotes que aparecen y desaparecen, acusando un fondo inmaturo y en constante trepidación. Más abajo están las Canarias, por donde se juntan la abertura atlántica y la depresión mediterránea, zona cuya actividad tiene un ritmo más largo, pero que todavía daba señales hacia fines de 1909 en un pico de Tenerife. Más
abajo aún, las islas del Cabo Verde, también volcánicas y con una
boca en erupción. Después, ya en el Golfo de Guinea, los puntos sensibles del Camarón, Mongoma-Loba, Fernando Pó, tierra toda amenazadora. No Jo son menos, hacia el Sur, las rocas basálticas de la
Ascensión y de Santa Elena. Y el término de esta cadena atlántica
habría que ir a buscarlo en los islotes de Tristán da Cunha, Diego
Alvarez, Gough. De donde concluyen algunos que el gran valle que
recorre al Este la arruga volcánica del Atlántico es una línea de
fractura, y de fractura que todavía no llega al reposo. Frente a Portugal y a Marruecos, los pliegues alpinos y los del Atlas han sufrido hundimientos, y las Azores, que se extienden de Este a Oeste, quedan como testimonio de una precipitación de montañas relativamente reciente. Los geólogos como Termier dan por demostrado que el
fondo del Atlántico, a 900 Km. al Norte de las Azores, estuvo cubierto de capas 'le lava antes de sumergirse en el mar; que esta sumersión fué de unos tres mil metros; que aconteció de modo brusco, y
que siguió muy de cerca a los derrames de lavas. A las consideraciones geológicas se unen ciertos atisbos sobre la fauna y flora. Sólo que
-fuerza es declararlo-las conclusiones de geólogos y paleontólogos
hacen retroceder los hundimientos hasta la era terciaria o, a lo menos, hasta la era prehistórica de las últimas erupciones en los mon-
Al lado de la hipótesis americana, y dejando aparte el pr~cursor
Delisle de Salles que se aproxima a la hipótesis actual, hay opiniones extravagantes: el sueco Rudbeck (1673) opina que la Atlántida
es Suecia; el alemán Hafer (1745), la sitúa en las provincias germanas del Báltico; Bailly (1779) la busca por el Océano Glacial Artico. Quiénes la encuentran en el Sahara, en Creta, en España, Holanda, Palestina, Persia, Crimea, Ceilán, Oceanía . . . Tampoco faltan en el coro, nauralmente, los abogados de la raza céltica, "esa gran
vencida de la historia". (1).
VI.-La Atlántida en el Atlántico
Entre todas estas divagaciones, sólo tiene apoyo científico la
teoría que sitúa la Atlántida en el Océano Atlántico. Algunos consideran como residuos del hundimiento las Canarias, las Azores, Madera y las islas del Cabo Verde. Esta zona geológica deja sentir
una actividad subterránea en que podrían verse las últimas convulsiones del cataclismo. Las Azores esµn llenas de volcanes. Junto
a la San Miguel hay un cráter submarino en actividad del tamaño
del lago de Ginebra. Además, algunos periplos y antigu3.:5 narraciones prueban que la costa occidental del Africa no era, en el siglo V
A . C., la misma que hoy conocemos, sino que acaso se extendía hacia el Oeste, uniéndose a las Canarias y Azores. Por aquel tiempo,
un comisario del gobierno cartaginés, llamado Hannon, encontró en
aquella parte occidental un templo de Poseidón, como en la Atlántida .
(1) Ver: Evaristo Correa Calderón, Teoría de la Atlántida. • .Revista de Occidente Madrid
f ebrero y marzo de 1986.
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�zo
Universidad
tes de Auvernia; y en ambos cd.Sos, los 9000 años de Platón resultan
cortos y se derrumba toda la historicidad de su relato, salvo el hecho
de la región sumergida. La fascinación del cataclismo hace que se
pierda de vista el problema humano de la Atlántida.
VII.-La Atlántida en el Medit.erráneo
Menos grandiosa, más limitada en dimensiones y en tiempos,
pero muchos más histórica parece la hipótesis ya esbozada de una
Atlántida Mediterránea. La cuenca del Mediterráneo, r egión típica
de los hundimientos, aparece-en época en que ya vivía el hombre-cortada en dos grandes lagos. Europa y Africa se comunicaban por Gibraltar y por Sicilia. El Asia Menor y la Península helénica se tocan por varios puentes, hoy quebrados. Los cataclismos dejaron su huella en la mitología y en la historia: Hércules
partió en Gibraltar las rocas de Calpe y Abila. Diodoro, Plinio y Estrabón cuentan cómo se abrió el paso de Mesina por causa de un terremoto. En Samotracia quedan vestigios de tradiciones semejantes y, en general, lo mismo se repite por todas las orillas del Mediterráneo. Así, entre leyenda e historia, se llega a e&tablecer un con•
junto de hechos y rastros que prueban un hundimiento constante de
aquellos litorales desde las épocas prehistóricas. Isla o tierra firme,
la Atlántida de Platón puede ser una de las fajas desaparecidas.
Para concluir, la hipótesis puede resumirse así:
lo.-Los más antiguos informes sobre el Occidente son también
los más antiguos monumentos escritos de la humanidad: los egipcios. La escritura fué inventada entre los 5000 y los 4000 años A. C.
Añadiendo a estos unos 500 años de probable tradición oral, los primeros testimonios históricos procederán, como máximo, de 5500 A. C.
2o.-Por 2540, a lo que se trasluce de la concepción geográfica
egipcia. el Mediterráneo Occidental es tierra ignota y región funesta.
3o.-El horizonte se ensancha hacia el siglo XIII A. C. por la
llegada de los "pueblos del mar" (Norte) y de los fenicios (Oriente}. Los pueblos del mar se extienden entre la Libia y las Sirtes, y
acaso ocupan Italia. Dos veces caen sobre Egipto (1229 y 1195), de-
La Atlántida Castigada
21
jando a los faraones victoriosos sus colonias de prisioneros. Por su
parte, los fenicios, también vasallos de los faraones, establecen colonias en Sicilia (1180), con las que se abre una ruta hacia el Occidente. Pero los fenicios propagan cierto temor religioso por el Occidente: es sagrado y temible, es la tierra mística de Osiris. De aquí
las leyendas sobre las Islas Bienaventuradas y ei Mar Tenebroso en
que andan vagando las almas de los muertos. Estas dos nociones van
retrocediendo hacia el Occidente, a medida que por ese rumbo los
descubrimientos avanzan. Entre los siglos XI y .IX A. C., ya la superstición ha rebasado las Columnas de Hércules. Siglos más tarde,
la encontramos en las americanas Antillas.
•
40.--Cuando los antiguos llegan por primera vez al Atlántico
(s. XI A. C.), les soprende el fenómeno de la marea, que les era des~nocido. Esto y las tradiciones sobre hundimientos, islas legendanas y zonas misteriosas, da lugar a la idea de la fabulosa isla situada después de Gibraltar. De aqui la Atlántida de Platón.
5o.-En Platón, situación geográfica y fecha son imaginarias.
Los mediterráneos orientales (egipcios, 'fenicios, griegos) sólo tuvieron conocimiento de los occidentales hacia el siglo XIII A. C. El
..relato que sirve de base a Platón no puede ser anterioz:. La invasión
de los Atlantes no es más que una reminiscencia de las invasiones
de los pu~b~os del mar (párrafo 30.). La presencia del elefante y
otros vestigios que se hallan en el Critias demuestran que la Atlántida no es tierra europea, sino africana.
60.-La civilización de los Atlantes, en Platón, es una civilización de fenicios mezclada con elementos libios, semejante a la de los
libio-fenicios del Africa Septentrional. Y la más antigua ciudad fenicia del país libanés, Utica, parece ser de 1100 A. C. Puede concluirse que la historia de la Atlántida no es anterior a esa fecha. Otros
testimonios de la antigüedad conducen a la misma rectificación de
los excesos platónicos (Arnobio, Diógenes Laercio, etc).
7o.-La Atlántida se basa en las tribus libias del lago Tritón
(Golfo de Gabés o Chat-el-Yerib) junto a los contrafuertes del Atlás,
que eran frecuentados por los fenicios, quienes llevaron allí su len-
�22
La Atlántida Castigada
Univenidad
gua y su cultura. En Platón, queda, como p_alabra de los Atlantes,
la palabra "Gadir", término fenicio. Diodoro habla de la ciudad atlántica "Cerné", otro vocablo fenicio.
80.-Dado que un relato fenicio sea la base del texto platónico
¿ qué pudo ser este relato fenicio? ¿Novela, anales históricos? No
se sabe.
9o.-Este relato pronto es conocido en Egipto, y sobre todo en
Saís, ciudad líbica de Egipto, donde se codean egipcios, libios, fenicios, cretenses. Hacia los siglos X o IX A. C., lo traduce un narrador egipcio, añadiendo episodios y tratan<lo de envejecer el relato
a la moda de la novelística de entonces. Lo sitúa en tiempo de Horus, hijo de Isis. Y así lo recibe Platón, lo que explica que el hecho
se sitúe 9000 años antes del viaje de Solón por Egipto.
100.-Este relato era una glorificación de los occidentales: era
grato a la gente de Saís, tan occidentalizada en sus formas de vida.
Allí tienden a mezclarse ya lo extraño y lo propio. Cuando, por 600
A. C., Necao II, de la dinastía saíta, reconstruye la marina egipcia
y decide que se emprenda el periplo de Africa, reaparece la vetusta
narración. Tal vez entonces se 'la traduce al griego, y de aquí proviene la tradición de Dionisio de Mileto, que conserva resabios egipcios
y sirve a Diodoro de fundamento.
llo.-Hacia 569, Salón oye el relato en Egipto, de boca de un
sacerdote saíta, que había sido contemporáneo de Necao II. Como
la historia se sitúa por la región del Atlas, Solón le llamó Atlántida
a la tierra en cuestión. Sus papeles fueron heredados por Platón dos
siglos más· tarde, y éste los usó en los diálogos filosóficos-el Tuneo
y el Critias-embelleciendo por su cuenta la historia con rasgos que,
según Plutarco, no estaban en sus fuentes.-La tradición, primero
fenicia, luego egipcio-libia, refundida más tarde en griego, da cómo
fruto una Atlántida prestigiosa que, aunque fundada en la historia,
adquiere indecisiones y encantos de leyenda.
De paso, otra prueba para la tesis fenicia: la frecuencia del número "siete" en todo este ciclo legendario: 'Centilia es isla de Siete
Ciudades, poblada por siete sacerdotes. San Balandrán (transforma-
'
23
ción ulterior de esta leyenda) permanecerá siete años en su isla. occidental de los pájaros. El número siete ·es sagrado entre los semitas. El verbo "prestar juramento" tiene en lengua hebrea la palabra
"siete" como raíz. Abraham jura por siete corderos ante el monarca Abimelec. Los árabes daban fe a un testimonio untando siete piedras con su propia sangre. Bérard, en sus Fenicios en la Odisea, ha
reunido numerosos ejemplos. Las siete islas del Mediterráneo, en que
creían los antiguos geógrafos, sólo eran seis en realidad, sino que
ellos necesitaban redondear el número siete. Pues bien: la séptima
viene a ser la Isla de Occidente, Gezira-el-Mogreb, la Atlántida.
�Ortega y Gasset o El Poder Vitamínico de la Filosofía
25
ORTEGA Y GASSE.T O E.L PODER VITAMINICO
DE. LA FILOSOFIA*
JUAN DAVID GARCIA BACCA.
OS ENEMIGOS DEL ALMA, dice el Catecismo, son mondo, demonio y carne. Cada sistema filosófico suele tener
sus enemigos, unos por un motivo y otros por otro; se
odia, por ejemplo, al panteísmo por demoníaco, y al ma,rerialismo lo persiguen las filosofías sometidas a teologías por "mundanal", por ser demasiado de este mundo visible, tangíble, material.
Los enemigos específicos que odian a Ortega y Gasset, y su peculiarísima manera de filosofar, sienten inquina hacia él porque es
un sístema con ca.me, de carne viviente, seductora, graciosamente esplendorosa, incitante y tentadora cual la de la mujer más bella.
Filosofía de la vida es el tipo de filosofía más enemiga y terrible que al tipo de filosofar con alma intelectiva, con Razón pura,
y aun con Rawn histórica, le acaba de salir en el área de la filosofía occidental. Y su máximo paladín, aunque no se lo haya reconocido justicieramente hasta ahora, es nuestro Ortega y Gasset.
No es menester decir 9.ue ciertos filósofos, a servicio de la teología, no ven en él más que una tentación a evitar, y el miedo íntimo, inconfesable para ellos mísmos, de ser tentados y de caer en
ese tipo maravilloso de filosofar que es hacerlo con vida, con carne,
* Nota: Plan
general de un trabajo sobre Ortega y Gasset, de la obra "Nueve f"6sofoa
contempOTáneos con sus temas'', próxima a publicarse.
"Primiciasº' para la Revista "Universidad". de Nuevo León.
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27
Univeriidad
Ortega y Gasset o El Poder Vitamínico de la Filosofía
hace que no vean nada, que pierdan la cabeza,--como dicen, y es
verdad, sucede a los que domina el miedo.
menos que de Platón-, aventarlos con el soplo del es_píritu Y ~ejar
que vayan sedimentándose según su gravedad y densidad, segun, el
peso de sus esencias, en estratos lógicos, sistemas de categorias
ontológicas. y así Aristóteles, por más pesada y dens~ de ser ~olocará a la sustancia en lo más bajo, cual fundamento de los accidentes. y dentro de cada predicamento ocupará la bas~ la diferencia e:3pecífica estratificándose a niveles más altos los generos, como mas
ligeros ~ desprovistos de notas y caracteres, y como máxima~ente
ligero ocupará el nivel superior el concepto de ser, lo "Unbes~t.e
einfaches Unmittelba.res", de Hegel; lo Inmediato indeterminado mcomplejo.
Voy a enumerar brevemente algunos de los caracteres más distintivos del tipo de filosofar de Ortega, frente al clásico.
1. Estratigrafía vivient.e del Hombre.
Si por un proceso temible, pero físicamente posible, pudiéramos
reducir el cuerpo humano a sus moléculas y átomos, y aventando
cuidadosa y científicamente sus elementos los dejáramos sedimentarse, encontraríamos, al cabo de un tiempo, que se habían dispuesto de modo que los más pesados ocuparan el nivel inferior, y los más
ligeros de peso el superior. O como ~e dice técnicamente: sus alturas o niveles estarían en razón inversa de su peso específico.
En tal caso, el equilibrio físico de tal conjunto de elementos eg
un máximo, como demuestra la física ; pero la estructura es tan simple y homogénea, la ley que la impone resulta tan monótona. e insignificante que por nada querríamos, los vivientes , que nuestra vida, corporal y espiritual, estuviera ordenada por estratos, regidos en
su disposición según ley parecida: altura inversa a densidad.
La vida sensible, la carne real, ha comenzado valientemente por
invertir tal orden estratigráfico natural dentro del universo gravitatorio en que vivimos. Y, para no ir más lejos en caza de ejemplos,
la cabeza con que pienso y con que están pensando mis lectores está colocada, a pesar de su peso máximo, en la máxima altura, en
contravención flagrante de las leyes físicas dejadas a sus anchas.
La organización vital prefiere la inestabilidad, o como dice la
física, estados de máxima energía pot.encial en los que, con un pequeño, casi infinitesimal empujón, se desencadena la energía actual,
directamente aprovechable para la vida.
Pues bien, aunque parezca vergüenza decirlo, la vida intelectual
se ha propuesto hasta ahora, al hacer filosofía, deshacer, analizar
hasta el limite los constitutivos de todos los seres, reducirlos a átomos ideales,-y esto de átomo _ideal o idea atómica es frase nada
Tal ha sido el ideal o norma suprema de la constitución de la
filosofía en plan clásico, desde Platón a Husserl_: disponer las ideas,
y las esencias de las cosas, por orden estratigráfico ló~co, ~or orden de menos universal (más pesado o concreto) a mas umversal
(menor número de notas), de más formal (menos contenido) a más
concreto (fusión con más aspectos heterogéneos), Universal-particular, general-especial, formai-concreto: he aquí la ley f~osófica correspondiente a la vulgar física de altura inversa a derundad. ~ para conseguir semejante estratificación ha sido menester reducir todo a polvo: definir, dividir, analizar, aventarlo, y dejar que se pos:
por su orden de peso de ser, de número de notas. Y es claro que s1
la vida se viera forzada por un universo físico desconsiderado y brutal a tener que estratificar sus elementos.~! carbono, el hidrógeno, el oxígeno, el hierro, el azufre-, según orden de densidades y
a tenor de la norma de energía potencial mínima o equilibrio máximo, toda organización vital, todo tipo de cuerpo viviente, resultaría
imposible. La vida sería asesinada radicalmente por la física.
Pues bien: la r aíz honda por la cual apenas si se puede hablar
con sentido de vida intelectual, no obstante los siglos y siglos que
lleva funcionando la inteligencia, se halla en que la razón se ha colocado en plan de pulverizar el universo, aventarlo con soplos del
espíritu, con aire de lógica, con cernederas de abstracción, y dejar
que las cosas tomen "su" nivel; el entitativo, el de sus densidades
de ser. Ortega Gasset, con plena conciencia, con conciencia vital, vi-
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29
Universidad
Ortega y Gasset o El Poder Vitamínico de la Filosofía
viente y vivida, comienza, como veremos, por no dejar que las ideas
y esencias se posen y sedimenten según sus densidades de ser, sus
pesos específicos entitativos. Ortega organiza. las ideas en virtud de
la vida. Y es claro que el orden vital de las ideas y de las cosas no
puede corresponder al orden de las cosas mismas y de las ideas.
En resumen programático: la estratigrafía ~viente del ~omb~e
es la primera faena de una Razón vital a servicio de una filosofia
de la Vida. y para contraposición expondremos, al llegar ~u. mo~ento, la estratigrafía raciona), que la Razón,- pura o no, clasica siempre-, imponía al filosofar.
La escolástica distinguió entre ordo generationis,-orden con
que vienen al mundo y se presentan en el tiempo las cosas-, y ordo
rei, orden de las cosas mismas o esencias o ideas--; pero no sospechó que se diera un ordo vitae, un orden vital, que dispusiera a su
manera esencias y cosas, y trocara, para decirlo metafóricamente,
la química inorgánica de esencias y cosas en química orgánica intelectual, en química orgánica vital, tomando vida en toda su amplitud.
Tal es la faena, clarísimamente vista por Ortega, y en no pequeños trozos realizada con un cúmulo tal de "vit.aminas", de incitantes, de hormonas ideológicas, que, como creo llegaré a mostrar, puede darse a la filosofía de nuestro Ortega el subtítulo "Ortega, o el
poder vit.a.mínico de la Filosofía".
Ortega ha tenido plena conciencia de que este su intento vital
o atentado contra toda física o lógica de la vida distaba años y años
de luz, parsecs y más parsecs, aun de la razón histórica de Dilthey.
''La idea de la r a z ó n vital representa., en el problema de la. vida, un nivel más elevado que la idea de la razón h i s t ó r i e a. ,
donde Dilthey se quedó" (Ortega, Guillermo Dilthey y la idea de la
vida, pg. 125 edic. Teoría de Andalucía y otros ensayos. 1944, Madrid). Y veremos que, en efecto, la sedimentación que impone a las
cosas reales e ideales una razón histórica no permite a la vida desarrollar plenariamente sus vivencias y haciendas interiores, hacer de
todo víveres para sí. Sólo la razón vital, según el plan esbozado por
Ortega, es capaz de dejar a la vida tomar su sedimentación propia,
organizar todo, no en forma de ''Vida invertebrada", sino de vida
especificada y especificable en siempre nuevas especies, ninguna definitiva.
En fin, que este punto se declarará a continuación más largamente con textos del propio Ortega.
2. Sismografía vital. Vulcanismo vital
Durante ciertas épocas geológicas, más tranquilas, se fueron sedimentando los materiales por su or den de densidad, dando lugar a
esa serie de estratos conocidos por la t ectónica. Llegó, con todo, un
momento muchos en realidad, en que la energía interior de la tierra
sintió, p~r decirlo así, hacérsele pesada t anta ·e stratificación ordenada tal sistema de pesos, de más pesados a menos pesados, que se
le h;bían ido viniendo suavemente, largamente, insidiosamente enci•
ma por millones y millones de años. Erupciones volcánicas, ~acrosismos espantosos, hundimientos, impusieron a la faz de la tierra y
al orden de estratos cortes, inversiones, desplazamientos que la geología ha recogido cuidadosamente, no podré decir que "para :jemplo", pues nadie hubiera creído deber tomar ejemplo de semeJantes
c:i.taclismos, para explicar, pongo por caso, qué es la vida.
No fuera, por cierto, pequeño y original avance en la Filosofía
ae la vida, o interpretación vital de la Filosofía, haber llegado a dis•
ti.nguir y preferir a estratigrafía lógica o racional pura estratigra•
fh vital, impuesta por la r azón vital (Punto 1). Estuviera entonces
la vida muy en paz consigo misma, muy presa de "estructuras fijas
y determinadas" que representan "una vitalidad mecanizada, secundaria", como explica sutilmente Ortega en Biología. r Pedagj)gía
(Obras completas, vol. I, pg. 340 ss. citaré según la edición de 1943,
dos . vol. Madrid).
"La vida organizante es la vida primaria y radical" (ibid. pg.
345 ). Pues bien: la vida superior no puede quedar presa de ningún
sistema de ideas o de valores, como lo queda necesariamente la vida
inferior.
"El plasma viviente, al crear el órgano específico, c-.onquista al-
�31
Universidad
Ortega y Gasset o El Poder Vitamínico de la Filosofía
gunas ventajas, a cambio de quedar en parte prisionero de su obra,
agarrotado por su invención. Si tras el funcionamiento de los órganos no quedase latiendo insumisa la vitalidad primigenia, in.mecanizada, inespecializada, el organismo, cuanto más complicado, seria
menos apto para subsistir". (Ortega, ibid. pg. 342).
de cuando en cuando, de época en época, reabsorbe hasta la forma
de semilla todos los órganos y funciones,-y no solamente pierde algunos--, y después, en imprevisible primavera, se despliega en nueva especie de órganos y funciones.
30
Pues bien: la vida superior posee la cualidad inestimable de no
poder quedar, ni en parte, prisionera y agarrotada de sus invenciones o inventos que son los conceptos, los valores, los hábitos. El
entendimiento es amiboide. Puede llegar a adquirir esas formas, al
parecer, definidas y definitivas de tipos de concepción del universo,
ciencias diversas, mundos de valores; pero puede, con imperdible ~
indesarraigable podar, dar al traste y deshacerse de tales tinglados, quedarse in puris naturalibus, en estado de inmediación indeterminada e incompleja, en puro ser, capaz, con todo, de complicarse la vida en todos los sentidos de la palabra, complicársela aun con
sistemas científicos, filosóficos, religiosos, determinarse y diferenciarse dándose mil órganos de tipos de definir, dividir, analizar, deducir, experimentar, y colocarse a diversas distancias de los objetos,-percepción, representación, mención, (como explicara delicadísimamente Ortega en "Conciencia, objeto y las tres distancias de
éste". pg. 160-165).
Ortega enumerará como componentes permanentes, por puramente vitales y vivaces, de la vida, "los ímpetus originarios de la
psique, como son el coraje y la curiosidad, el amor y el odio, la agilidad intelectual, el afán de gozar y triunfar, la confianza en sí y en
• el mundo, la imaginación, la memoria". "Estas funciones espontáneas
de la psique, previas a toda cristalización en aparatos y operaciones
específicas, son la raíz de la existencia personal". (pg. 343 ob. cit.).
Pues bien: así como el naturalista quedaría desconcertado si viera que en cierta época todas las plantas revierten a la raíz de su raíz,
a estado de semilla, y después, en otra época, renacen a neuvas especies, tal prodigio de vida realiza la vida superior de cuando en
cuando; y los especificados, los petrificados, los anquilosados ya, temen por los que tales transformaciones sufren y créenlos errados,
descaminados, falsos o falsarios, históricos. ¡Infelices que sólo pueden vivir de una manera y en una especie!
Podrá ser que cada tipo de vida, que cada generación, que cada
época tenga que darse ciertos órganos intelectuales, morales, religiosos, sociales . . . fijos y característicos de los cuales, a primera
vista, quede prisionera, y que la definirían como un cierto anima]
histórico,-griego, romano, medieval, renacentista ... - ; pero aun
en el caso peor de que la vida histórica tenga que darse ciertos órganos específicos suyos para cada época, la vida en cuanto tal, la
vida humana, queda siempre con la radical capacidad de deshacerse
de tales órganos, de volverse amiba vital. de desdiferenciarse, tornando al estado _de natura naturans (pg. 344).
Ahora bien: es claro que cada tipo de vida se da a sí misma
una cierta organización, una determinada especie intelectual, moral,
religiosa, social, económica . . . ; y que, de consiguiente, por ser efectos de la vida presentarán una organización peculiar, no precisamente la pura y simplemente lógica o entitativa, la que tuvieran las cosas, -ideas, valores, seres--, dejados a sí mismo. Empero todo cambio de tipo de vida supondrá una cierta clase de terremoto, de sismo,
de inversión cuando menos del orden de las estructuras anteriores,
con creación de nuevos estados y disposiciones. La historia nos pe:.-mitirá conjeturar por tales inversiones en la estratigrafía ruúmica
la intensidad y tipo del terremoto vital, del vulcanismo biológico que
les dió origen.
De esta capacidad inagotable de autorreabsorción procede, en
su última raíz, la historia, y el que el hombre sea historia y no pueda tener esencia. (Cf. Ortega, ''Guillermo Dilthey y la Idea de la
Vida'', pg. 136 edic. cit.). Planta tan maravillosa y nunca vista que
La exposición que voy, pues, a hacer de Orteg'l, comprenderá
tres puntos:
A) Estratigrafía entitativa o lógica, como tipo inanimado o avital de ordenar el universo. Y servirá de tipo de comparación.
�32
Universidad
33
La Nueva Universidad ,
B) Estratigrafía vital general.
C) Sismografía vital o historia de la Vida.
Y no es menester advertir que la primera estratigrafía intenta
hacerla la Razón pura; la segunda y sus deformaciones, la razón
,ital, de la que resulta órgano secundario, disimuladamente tendiente a imponer estratigrafía lógica, la razón histórica diltheyana.
•
LA NUEVA UNIVERSIDAD
ENRIQUE C. LIVAS
A sola enunciación del tema puede provocar reacción. El
término "Universidad", que sugiere universalidad, no ha
sido siempre bien comprendido ni aplicado en sus justos
alcances. Las diversas etapas de la historia humana han
influído poderosamente en el funcionamiento de las Universidades;
mucho más de lo que éstas debieron influir en el hombre y mucho
más aún de lo muy poco que en realidad influyeron sobre éste. ¿Cuáles son las causas de este fenómeno? ¿Cuáles sus manifestaciones?
Tratemos de analizar los factores que concurren en el problema que
en sí constituyen las Universidades.
Toda institución de este tipo tiene-o debe tener-un programa,
medios para realizarlo y medio donde realizarlo. Creemos que un
examen de estos tres factores podría arrojar alguna luz y a ello se
dirigirá nuestro primer esfuerzo.
Los programas universitarios han sido casi ·siempre y en casi
todos los rumbos del globo, una prueba notoria del egoísmo humano. Su meta principal y su producción más voluminosa se encuentran en el campo de las profesiones llamadas liberales-que ya van
dejando de serlo--; es decir, allí donde el hombre puede desenvolverse económicamente gracias al patrimonio intelectual o de capacitación obtenido en las aulas, pero sin dejar-al menos la generalidad-huella ostensible de su paso u obra de verdadera trascendencia humana. La Universidad enseña al hombre a trabajar en Medici-
�La Nue.v a Universidad
>4
Universidad
na en Derecho en Ingeniería en Química, en Economía, etc. Y éste,
un~ vez incorp~rado a la vida profesional, tiene una aspiración dominante-obtener riqueza material-alrededor de la cual o en fm;·
ción de la cual aparecen otras, como apéndices. A veces imparte _catedras, sustenta conferencias, acepta puestos directivos en instituciones de enseñanza, etc.; pero todo, la mayor parte de _las_ ve~~s,
porque ayuda en mayor o menor escala ~ satisfacer la _mclinacion
principal, en virtud del prestigio 4 u ºP?z:-urudades de _trabaJO que proporciona. Lo anterior se advierte facilmente mediante un somero
examen de la situación económica y social de casi todos los que adquirieron en la Universidad una disciplina científica; econ~~camente, pocas veces se ven precisados a abandonar su profesion; en 1~
social excepcionalmente se entregan a otra causa que no sea adqmrir m~dios de superación económica. ¿Por qué acontece esto? Porque
las universidades, una vez proporcionada al alumno la enseñanza
relativa a la profesión escogida, dan por terminada su misión direc•
ta respecto del estudiante y le entregan, mediante las_ ~ruebas ~ trámites de rigor, el título que le faculta para su funcion profesional,
libre y egoísta.
Son pocas - muy señaladas excepciones - las instituciones que
procuran imbuir en los que están a punto de adquirir un titulo profesional, una conciencia humana integral que les permita sentir que
su salida de las aulas sólo significa el principio de una etapa de responsabilidades supremas. Porque deben ser consideradas así, supremas, las responsabilidades de~ que ha dedicado su vida al estu~io.
En nuestro continente, corresponde al ilustre Alfredo L. Palacios
(1)-en cuyo haber está el haber sido hostilizado por los regímenes
militaristas que en los últimos años ha padecido Argentina - el
honor de haber ideado el procedimiento para corregir tal situación.
Al pragmatismo reinante en el universitario y con miras a lograr una
auténtica unidad espiritual al amparo de las esencias ecuménicas de
la cultura, ha opuesto el educador argentino un sistema de nobles
tendencias, consistente en cursos generales sobre las grandes etapas de la cultura y cursos optativos sobre problemas sociales y fi(1) Al!redo L. Palru:ios.-ESPIIUTU Y TECNICA EN LA UNIVERSIDAD, Universidad
•Nacional de [á Plata. La Plata, R ep. Argentina, 1MS.
losóficos de América, problemas de conducta social, formas y evolución del pensamiento científico y figuras ejemplares de la cultura en
el continente. Estos cursos-el general y el optativo-son obligatorios y en ellos debe ser aprobado el alumno para considerarse con
derecho a solicitar sus pruebas finales de carácter profesional. La
bondad de tal medida se comprende fácilmente tras de una breve
reflexión: ¿ pueden tener las mismas ideas sobre problemas sociales,
filosóficos, políticos, etc., el que pasó su juventud estudiando ciencias exactas, el que la empleó en hurgar en los campos de las ciencias médicas y el que buscó las normas de la justicia en los textos
de Derecho? Evidentemente, no. Sólo cuando fueron jóvenes, muy
jóvenes, recibieron una breve enseñanza común sobre historia y materia filosófica; pero esta enseñanza difícilmente puede arraigar en
la conciencia en forma de unidad, cuando es impartida en una época
inestable y turbulenta de la vida. Y sucede que al transcurrir los
años y a medida que el universitario va transformándose en hombre, van disgregándose los grupos, separándose según sus inclinaciones profesionales y en la mente de todos van integrándose conceptos sociales y filosóficos diversos, según el medio en que cada grupo se desenvuelve. Esto es peligroso y es ilógico. La nueva Universidad debe seguir el ejemplo de la Universidad Nacional de la Plata y
lograr la verdadera unidad espiritual de sus hijos, reuniéndolos en
cursos generales como los señalados, antes de lanzarlos a ejercer su
profesión; ésta será en ellos más digna y menos utilitaria y, por lo
mismo, una fuente de armonía en la convivencia humana, en vez de
ser sólo un medio de lucha, como suele acontecer.
Señalábamos un segundo factor: los medios para realizar los
programas universitarios. He aquí un punto básico y medular en
¿l asunto que nos ocupa. Si exceptuamos a las Uníversidades Norteamericanas, podríamos decir que la Universidad en general, es decir, en todo el mundo, es una institución en donde corren parejas
la grandeza de su misión y la pobreza de sus medios para realizarla. Esto puede decirse de todas las instituciones oficiales de enseñanza, no sólo de las de ca~cter superior. El mundo tiene, desde
siglos atrás, esta terrible lacra cual si fuera una sentencia: el que
enseña, lo hará por de~eo de ~nseñar y amor a la juvel!.tud y no de-
�36
Uilivenidad
La Nueva Universidad
37
be esperar por ello justa recompensa; además, los recursos para. la
objetivación de la enseñanza serán siempre limitados. Y es bien
sabido que el deseo de enseñar y el amor a. la juventud no son característica de nuestro tiempo. Esto conduce a que el maestro desempeñe su función en condiciones de pobreza y en medios exiguos; no
puede entregarse; no puede darse íntegramente a su misión porque
vive, generalmente, en el desamparo; y ello es, inevitablemente, un
gravísimo mal cuya desaparición exige un sacrificio de parte de las
fuerzas económicas que sostienen a las universidades. Estas deben
ser en lo futuro-y más que nunca-ricas, muy ricas; de lo contrario, seguirán contribuyendo a forjar hombres que sólo lo serán para
sí mismos, circunstancia ésta que aumenta lamentablemente la predisposición que el hombre tiene para luchar contra el hombre.
La quietud que proporcionan los grandes laboratorios de investigación, las grandes bibliotecas y los buenos maestros, harán del
nuevo universitario un verdadero hombre de paz, que es lo que por
hoy parece que no existe, en ningún rincón de la tierra. La paz definitiva de este mundo que acaba de mostrarse a la historia como
un enorme abceso de la humanidad, sólo será cuando las universidades (y repito, no sólo ellas, sino todas las instituciones de enseñanza, que algún día formarán parte de ellas) sean ricas y puedan
forjar hombre que puedan manejar noblemente a los pueblos.
Señalábamos, en tercer término, el medio donde la universidad
desarrolle su programa. El paii.orama actual es de una desolación
tremenda: la fuerza erigida en derecho, en virtud de una horrible
inversión del sentido humano de la justicia; el vicio superando a la
virtud, que ha pasado a la categoría de joya inaccesible; las promesas de los hombres y los tratados entre los pueblos, motivo de la más
impúdica de las apostasías; la lucha por la riqueza, como un eldorado que todo mundo busca con afán, aún a costa de su propia existencia (los atropellos iniciales de los nazi-fascistas, en esta última
guerra, fueron posibles gracias a compras fabulosas a los países llamados demócratas). En suma, "la humanidad se ha puesto en el pellejo del caos", según atinada expresión de Juan Larrea. (2).
(2) Juan Larrea.--CUADERNOS AMERICANOS, V, 4, 1948.
Alguna vez habíamos escrito (3) que la lucha mundíal reciente no era precisamente por mercados, como se díjo insistentemente de la de 1914-18; señalábamos que en ella se jugaban los rumbos
nuevos de la especie humana en esta disyuntiva: o prevalecen las
libertades humanas y los valores básicos de la cultura, o éstos se
sintetizan en la fuerza convertida en derecho. Mas examinando la
situación ahora, después de haberse impuesto con lujo de fuerza apocalíptica el poder de aquellos que lucharon por el triunfo del primer
enunciado de la disyuntiva, ha acontecido que nos invade una gran
desazón y nuevos temores nos inquietan. Los que alinearon juntos
en la contienda, luchan ahora entre sí y se lanzan, diplomáticamente, toda clase de improperios; se miran con el mismo recel0--0 más
recelosamente aún-que el que se demostró respecto de los "enviados de paz" del Japón, en vísperas de lo de Pearl Harbor; los que
fueron defendidos por débiles y cuya libertad y derechos se buscaban, son ahora más débiles y menos libres; uno que fué aclamado
como paladín de las libertades humanas-Churchill-, es ahora acusado de pillo y de apóstata (¿ con razón? ¿sin razón?) ; las fuerzas
económicas más poderosas del mundo, como dueñas que son de la
prensa de casi todo el mundo, ~larman a toda hora al mundo, para
justificar y explicar su voracidad en los mercados. En fin, tal diríase como si se tratara de una batalla descomunal entre villanos gigantes que luchan desaforadamente por impone.r su fuerza a costa
de los pequeños y de los desforzados.
"No hay que esperar que después de la guerra resplandezca el
espíritu-escribió Raúl Rangel Frías (4)-si en la guerra misma no
iluminamos apasionadamente nuestro esfuerzo". Y he aquí que el
espíritu no ha resplandecido, según los acontecimientos últimos en
tantas y tantas Juntas y Conferencias celebradas entre las Naciones Unidas. No ha resplandecido, decimos, porque no están espiritualmente unidas las naciones cuyo esfuerzo conjunto venció a los
totalitarios agresores; y no están unidos en espíritu, quizá porque
el fragor de la gran batalla iluminó sólo los cuerpos mutila.dos, los
(3) E . C. Livas.- LA UNIVERSIDAD, SU MISION Y SU MARCHA.-Publicaciones del Departamento d e Acción Social Universitaria.-Monterrey, 1944.
(-1) Raúl Rangel F rías.-"UNIVERSIDAD", No. L 1942.
�Universidad
cadáveres, la tierra, mas no iluminó con sana pasión el esfuerzo.
¿Por qué? Creemos que ello se debe a que hubo hombres aptos para
promover, para dirigir y para terminar-¡que así sea!-la matanza
de los hombres; pero no los hubo para iluminar la conciencia con
la verdad. Si los hubiera habido, no habríamos asistido a esos espectáculos de inaudita farsa que fueron las inmolaciones de España, de China y de Abisinia, ante la estólida complacencia y serena
contemplación de los mejores cerebros del mundo.
En este medio tan poco propicio para que los hombres se comprendan, en el seno de este hedor de espíritu corrompido, con vapores de sangre-que aún no se disipan-azotando la paz del género
humano, ¿podrá la Universidad continuar preparando simplemente
técnicos y profesionistas para cumplir su misión? ¿ sentirá que sus
anhelos son satisfechos, sin entrar virilmente en el espíritu del hombre y sin obligarle a que intervenga para romper "el pellejo del caos"
en que se ha metido la humanidad? Nunca, nunca. La nueva l.Tniversidad debe excitar a los que a ella acuden en busca de luz, a participar directamente en la marcha de todos los pueblos; debe lanzar su producción humana con rumbos definidos de unidad verdadera en el espíritu; y ésta sólo puede lograrse mediante la participación efectiva de los universitarios en el manejo del Estado, que se
ha encargado, aquí y allá, de envenenar con su ejemplo el espíritu
del hombre.
Propugnar el establecimiento de rumbos menós unilaterales y
utilitarios, orientados más hacia la universalidad en el conocimiento; luchar por un enriquecimiento constante y progresivo de su
patrimonio, para poder ampliar sus radios de acción sobre el espíritu; denunciar las mentiras del mundo y participar en la dirección
de los asuntos públicos, por medio de hombres preparados para ello
y luchar porque no haya pueblos sojuzgados en un solo rincón de
la tierra: tal es, en nuestra opinión, la incumbencia de la nueva
Universidad. ·
•
L
E.
T RA5
�•
UMBRAL DE LA MUERTE
Pedro GARFJAS
�Letras
I
Sin otra compañía
que la palabra que balbucea su sentido,
con la frente apagada y el alma en agonía,
sin aguas que alimenten mi vista ni mi oído ...
Las cosas han perdido
su color y su forma, la luz su melodía
y el mundo de los astros su perenne latido
que es corazón de Dios y radiante ufanía.
Anegado en silencio yo silencio segrego.
Lo que es ya no existe; lo que fué no ha nacido.
Ni un resquicio siquiera para el último ruego.
Vivo y muerto a la vez, alerta y ciego,
sin armas ni herramientas, que las hurtó el olvido
¡aún quiero interpretar este inmortal sosiego!
43
�Universidad
Letras
II
III
De tí, silencio, nacen
la paz de dulces venas, las solitarias naves.
Sobre tu tierno césped siglos y mundos yacen
sin perturbar el vuelo de sus briznas suaves.
Isla petrificada sin árboles ni céspedes
desentrañado mar de retenido aliento
aire deshabitado de musicales huéspedes
y cielo riguroso de gris y duro acento.
De tí nace la espuma
que no golpea el hombro de la sufrida piedra,
de tí la blanca bruma
que eleva al cielo su implorante yelilra.
_Listo el salto del alma por el ágil vacío
rumbo firme a la nada:
blanca la mente, negra la vista, azul el frío
y erguidos ante Di~s el miedo y la mirada.
Los pájaros sin ramas y sin nido
cantan gloriosamente en tu abrigado
seno de vieja madre comprensiva.
La sangre sin calor y sin latido
fluyendo por tu valle soterrado
cultiva en viva luz su siempreviva.
Ni el viento de tus barbas precipita mi paso
ni lo contiene el monte de tu implacable frente.
Aquí estoy, aquí estaba ya cuando tu naciste.
En unánime vuelo van mi aurora y mi ocaso.
Como estatua de sal te miro fijamente
porque tu eres mi Dios y yo estoy triste.
�46
Universidad
IV
Para mi nuca un monte, para mi cuerpo un llano,
ríos para mis brazos, mares para mi aliento.
Tendido como un tronco en el arcano
suspendo el corazón y el pensamiento.
Cuántos siglos viví con este anhelo
de tumbarme a lo largo de mi vida
hasta tocar con la mirada el cielo
y con los pies la sombra enternecida.
Flotar suave por el tiempo inerte
olvidándome lento de mí mismo
hasta sentirme transparente y hueco.
Traspasar los umbrales de la muerte
y hundirme poco a poco en el abismo
sin fondo, sin orillas y sin eco.
CIE N C I A
�49
Apuntes de Fitopatología
APUNTES DE FITOPATOLOGIA
Dr. JEANNOT STERN, del Instituto de
Investigaciones Cientfficas.
NOTA DEL AUTOR
El trabajo que a continuación se presenta forma parte, como capítulo primero, de unos apuntes que se están preparando en el Instituto de Investigaciones Científicas de la Universidad de Nuevo
León.
.
El pequeño libro está proyectado para servir de texto a los estudiantes de Química Agrícola de la Facultad de Ciencias Químicas,
o a los Profesores que piensan tomar cursos de especialización en el
ramo de Biología y que por falta de publicaciones adecuadas en español, tienen que recurrír a libros en idiomas extranjeros.
No se ha buscado hacer un trabajo con pretensiones de originalidad, sino al contrario en el plan trazado se ha seguido el camino
de muchas publicaciones europeas y norteamericanas, y sólo en la
parte descriptiva se ha dado mayor realce a las Enfermedades de los
Cítricos existentes en el Estado de Nuevo León.
�Apuntes de Fitopatología
51
CAPITULO I
Objetó de la Disciplina y Generalidades
ENTRO del amplio conjunto de las Ciencias Naturales, la
Fitopatología, como se desprende de su nombre, tiene por
objeto el estudio de las enfermedades de las plantas.
Esta subdisciplina de la Botánica requiere los conocimientos, tanto de esta ciencia, como de la Microbiología, Micología y de
una parte de la Zoología.
·
1
No obstante, se acP.pta para la Fitopatología un campo de acción
más restringido, haciendo caso omiso de los estragos causados por
los represntantes del reino animal, como arácnidos, insecto y animales superiores, reservándolo únicamente para los fenómenos producidos por hongos, bacterias, virus filtrantes, plantas parásitas superiores y a.gentes no parasitarios.
Esta división poco lógica en sí misma carece, como todas las
clasificaciones artificiales (en verdad cualquier clasificación es artificial), de fronteras bien definidas y muchas veces en el desarrollo
de una enfermedad intervienen organismos pertenecientes a los dos
reinos biológicos, entrelazándose su actividad en tal forma, que una
separación resulta prácticamente absurda.
Por ejemplo, en las enfermedades producidas por los virus filtrantes, hay casi siempre un vector animal, y sería tan poco lógico
�52
Universidad
estudiar un virus sin su transmisor correspondiente, como eliminar
de la malariología el papel desempeñado por los Anopheles.
Tenemos también otros organismos pertenecientes al Reino animal como algunos protozoarios y nemátodos, capaces de producir
'
.
,
en las plantas superiores enfermedades con una smtomatolog1a muy
parecida a la observada en los ataques de hongos y bacterias, y un
estudio diferencial de estas enfermedades no puede ni debe eliminarse del radio de acción de la Fitopatología.
Desde que la humanidad se dedicó a la Agricultura, el hombre
tuvo que tropezar con los fenómenos que mermapan sus cosechas, y
empezó naturalmente a buscar el remedio para los mismos; pero siendo sus conocimientos rudimentarios y deficientes, la interpretación
de sus observaciones resultaba casi siempre equivocada.
No pudiendo entender el mecanismo complicado de estos fenómenos, el método para contrarrestarlos en las sociedades primitivas no
pasaba de rezos y oraciones. Por ejemplo, encontramos en la Biblia
párrafos relacionados con la plaga de la langosta en Egipto y Palestina (Segundo libro de Moisés, 8 y 10), (Primer libro de Reyes, cap.
8, inc. 37), recomendando como único remedio unas plegarias especiales. Los Romanos hasta principios de la era cristiana, adoraban
y temían a una deidad especial (Róbigo), a la cual se atribuía la aparición de las royas y carbones (enfermedades fungosas en los cereales) y cada 25 de abril se festejaban las llamadas Robigalias, durante las cuales se rogaba a este "dios" de abstenerse de la infección de
los campos.
Sin embargo, Plinio en su Historia Natural (libros 17 y 18) mencionaba ya medidas más "terrenales" para el combate de estas enfermedades.
Aconseja sumergir las semillas antes de la siembra, en agua,
orina o vino, (tratamiento húmedo) o mezclarlas con hojas molidas
de ciprés (tratamiento seco) .
El Imperio Romano tenía leyes especiales para la destrucción
de insectos, principalmente de la langosta.
Apuntes de Fitopatología
53
Dejando a un lado la Edad Media, durante la cual la humanidad
volvió al sistema de rezos y plegarias, no pueden encontrarse métodos
adecuados para el control de algunas enfermedades de las plantas,
antes de la mitad del Siglo XVII. Sin embargo, estos procedimientos
han sido descubiertos casi siempre casualmente, por desconocer los
investigadores tanto el mecanismo d.e las enfermedades de las plantas como los organismos responsables de éstas. Por ejemplo, todavía
en 1785, Plenck confiesa en su "Fitopatología" ignorar la causa de
las Royas y carbones. En cambio, este autor ya conocía el carácter
contagioso de estas enfermedades, y aconsejaba con justa razón como remedio efectivo la rotación de cultivos.
El adelanto de la Fitopatología en los dos últimos siglos, ha sido paralelo al de la Biología General por razones tan claras, que no
necesitan explicación alguna.
El primero en comprobar definitivamente el papel de un gran número de organismos inferiores que actúan como parásitos de plantas,
fué De Bary, un insigne botánico alemán (Principios y mitad del siglo
XIX). Hace 65 años más o menos, se encontró la primera bacteria parásita de una planta superior ("La Mancha de Fuego" del peral, por
Burril). Todavía más recientes son los primeros hallazgos de enfermedades producidas por los Virus Filtrantes y los Protozoarios: (56 y 18
años respectivamente). Este honor pertenece a Iwanowsky en el primer caso, y a Stahel en el segundo. (Sin embargo, muchos no reconocen estos estudios de Stahel).
Todavía queda mucho que aprender. No cabe duda de que un
gran número de trastornos, clasificados por ahora como enfermedades fisiológicas de origen desconocido y atribuídos a factores internos, deben tener una causa determinada fuera del vegetal atacado, y que se recurre a este tipo de clasificación. .sólo para ocultar
de un modo más o menos elegante, el desconoci.:itlento de las causas
verdaderas. Por ejemplo, la influencia de la falta de ciertos elementos en el suelo (Micro-elementos de la Química Agrícola Moderna),
ha permitido encontrar una explicación adecuada para ciertos fenómenos que anteriormente fueron interpretados en forma errónea.
Al mismo tiempo que se avanzaba en los conocimientos sobre
�55
Universidad
Apuntes de Fitopatología
el carácter verdadero de las enfermedades de plantas superiores, se
desarrollaron también los métodos de control, prevención y combate de las mismas. Se trata en este caso de problemas bastante complejos porque aparte del aspecto biológico, se tuvo que tomar en
cuenta la costeabilidad de los procedimientos empleados. Se comprende que nadie esté dispuesto a gastar una cantidad mayor en la
curación o prevención de enfermedades, de lo que le puede reportar
la cosecha.
que se efectúa entre la planta por un lado y la causa que la origina,
por otro.
54
Sólo en circunstancias especiales, cuando la estructura económica de una región corre peligro por la aparición de una nueva plaga o enfermedad, el E~tado puede nensar en inversiones mayores que
las posibles ganancias, con el fin de prevenir pérdidas a largo plazo.
Después de haber definido el alcance y la función de la Fitopat?lº?ª• queda por resolver otro problema, esto es, fijar las caracter1sticas de un organismo enfermo, en este caso el de una planta superior.
·
No es fácil una definición de esta indole, porque las modificaciones observadas en las plantas no permiten. muchas veces trazar las
limitaciones entre los casos t eratológicos y patológicos.
Existen distintas definiciones sobre el particular, de las cuales
se han escogido las dos siguientes que parecen ser las más acertadas
o por lo menos las más sencillas.
La primera es de Nowell, que en lugar de definir el estado patológico, describe el normal, considerando la enfermedad como ne-
gación del mismo y que se puede formular del siguiente modo:
"La Salud es un estado durante el cual todos los órganos cum:i;>len con su función y actú;rn en armonia unos con otros, y la Enfermedad es un estado en q__ue no se observan estas condiciones", y la
segunda es de Brooks, que considera la Enfermedad como la pérdida del equilibrio dentro de los procesos vitales, que puede causar la
muerte prematura del individuo.
Si se consideran las enfermedades desde el punto de vista dinámico, entonces pueden presentarse como el resultado de una lucha
A este ataque la planta opone una resistencia pudiendo presentarse entonces los siguientes tres casos:
1.-La resistencia de la planta es mayor que la fuerza del ataque.
2.-La resistencia de la planta es igual a la fuerza del ataque y,
3.-La resistencia de la planta es menor que la fuerza del ataque.
Se entiende por si mismo, que sólo en el último caso se observarán-síntomas manifiestos de la enfermedad, mientras que en el segundo habrá un equilibrio inestable que podrá romperse en favor de
uno de los dos contrincantes. El resultado de la lucha en el primer
caso no necesita comentarios.
Adoptando este punto de vista, todos los métodos para combatir
las enfermedades se harían con los siguientes propósitos:
1.-Procurar aumentar la resistencia natural del organismo atacado y,
2.-Dominar la fuerza del ataque.
Solución que parece bien sencilla en teoría, pero que no siempre
puede llevarse a cabo por carecer de medios adecuados para influir
en el sentido deseado sobre cada uno de estos factores.
En relación a la resistencia de las plantas, puede decirse que las
plantas cultivadas son, por lo general, más susceptibles a las enfermedades que las silvestres, tanto porque la aglomeración artificial
de las plantas de la misma especie permite una propagación más rápida de una enfermedad, como porque durante mucho tiempo hubo
descuido en la selección de los factores de la resistencia, por atender a caracteres relacionados con un :mejor rendimiento.
Donde más puede apreciarse esta falta de resistencia es en el
caso de los monocultivos.
No debe olvidarse que un monocultivo se encuentra en condicio-
�57
Universidad
Apuntes de Fitopatología
nes anormales por haberse roto el equilibrio en la naturaleza, que
queda sustituído por una inestabilidad más o menos pronunciada.
todos los cultivos verificados en gran escala, los estragos causados
por los enemigos de las plantas representan un renglón importante.
Este nuevo estado de cosas podrá sostenerse por un tiempo relativamente largo y hasta llegar a estabilizarse a veces; sin embargo, con un cultivo de esta índole el agricultor nunca podrá estar seguro de que una enfermedad repentina no tome caracteres de una
catástrofe.
Se desprende entonces, como deducción lógica, que tanto el agri,cultor como las dependencias oficiales tienen que dedicar su atención
al problema fitosanitario, si no quieren correr el riesgo de ver mermarse las cosechas en mayor escala, y así como se calcula la cantidad necesaria del dinero para compra de abonos y las labores imprescindibles del cultivo, debe existir en el presupuesto de cada agricultor el renglón correspondiente al combate de plagas y enfermedades.
56
Hay muchos ejemplos de estas inesperadas o esperadas epifitias
que en unos cuantos años pueden causar la ruina de una región y
a veces la ruina de un país.
Los estragos que el ataque de la Hemileia vastatrix causó al fin
del siglo pasado en los cultivos de café en Ceilán, no se han olvidado
todavía. Afortunadamente, este hongo no llegó a la América o no
encontró en este Continente las condiciones favorables para su desarrollo. En cambio, otras dos enfermedades han causado enormes
trastornos económicos en la América Tropical. La primera, una enfermedad del Cacaotero, la llamada "Escoba de bruja", arruinó en
1924 la economía de la República del Ecuador, ·bajando la cosecha
de su principal producto en un 90% ; y la segunda, que ha modificado prácticamente todo el sistema del cultivo del plátano, el "Chamusco", conocido también bajo el nombre de "Sigatoka", hizo sentir sus
estragos desde Colombia hasta México en el Continente, y todo el
Archipiélago de las Antillas.
En el actual momento, una nueva enfermedad de los Cítricos,
"La Tristeza", ha invadido las huertas de algunos países de de la América del Sur (Argentina y Brasil), avanzando lentamente pero en
forma implacable en dirección al norte.
Las Epifitias (término que en la Fitopatología se utiliza para
designar el desarrollo rápido de una enfermedad cuyos estragos se
hacen patentes en un gran número de plantas, y que debe considerarse análogo a los de Epidemia y de Epizootia) del tipo citado son
afortunadamente raras, y normalmente las pérdidas de las cosechas
debidas a plagas y enfermedades, no alteran la posibilidad de una
ganancia razonable. No obstante, la estadística ha demostrado que en
Las medidas generales de prevención, control y combate ejerci-das, tanto por el Estado como por los particulares, pueden resumirse en la forma siguiente:
1.-Ataque directo a las causas de la enfermedad.
2.-Control de semillas y plantas importadas del exterior.
3.-Control de semillas y plantas dentro de una zona infectada
,del propio país, y
4.-Reproducción de variedades resistentes o inmunes.
No debe olvidarse que cualquier medida adoptada, sea por particulares, sea por instituciones oficiales, tendrá que estar basada no
.sólo en el aspecto técnico, sino también en el económico del problema.
En la mayoría de los casos, los gastos erogados para el combate y control de las enfermedades representan solamente una fracción
insignificante de los · valores que se salvan; pero a veces tanto el
agricultor como el Estado pueden encontrarse ante la disyuntiva
,de sacrificar no sólo el valor de la cosecha de uno o varios años sino
también una parte del capital invertido, si quieren seguir cultivando
un vegetal determinado; claro está que en caso como éste, no pueden existir lineamientos generales. Se necesita casi siempre un estudio concienzudo para poder precisar si la conservación de un cultivo determinado amerita los grandes sacrificios pecumarios, que se
pueden recuperar sólo a largo plazo, o si es más provechoso una sustitución rápida de la planta atacada, sea por una variedad resisten-
�58
Ooiversidad
te, sea por un vegetal distinto. En este último caso no debe olvidarse que un cambio repentino de un cultivo crea problemas psicológicos que no pueden desdeñarse en vista de que los agricultores acos•
tumbrados por años a cierta clase de labores, necesitan tiempo para
adaptarse a los requerimientos de un cultivo distinto.
Para evitar los estragos causados por las Epifitias, todos los
países civilizados han establecido un _servicio Fitosanitario que ayu•
da al agricultor en la resolución de sus problemas. Desaiortunadamente los agricultores de la América Latina recurren demasiado poco a las Oficinas respectivas, lo que les permitiría disminuir las pérdidas, muchas veces innecesarias, en sus cosechas, tomando a tiempo las medidas adecuadas.
DOCTRINA JURIDICA
�Tendencias Objetivistas en la Interpretación del Derecho
61
1lNDENCIAS OBJETIVISTAS EN LA
INTERPREJACION DEL DERECHO[!]
RAUL VALDES VILLARREAL.
N LA CONFER,ENCIA inicial de este curso monográfico,
el señor Lic. Eduardo García Máynez hizo el planteamiento del problema de la interpretación en el derecho. Puntualizó que la interpretación jurídica consiste en fijar la
significación o el sentido del derecho a través de las normas que lo
expresan; observando que existen dos orientaciones centrales, divergentes, en cuanto a cómo resolver el problema de la interpretación
jurídica: una que opta por encontrar el sentido de la norma en la
voluntad del legislador (A esta tendencia interpretativa se le ha
llamado subjetivista); la otra actitud consiste en interpretar las normas según el sentido objetivo que las mismas expresan (A este tipo
de interpretación se le ha llamado objetivista).
11
En la segunda conferencia, inmediata anterior, el señor Lic. Juan
Sánchez Navarro se refirió a los postulados y métodos interpretativos de la más importante, sin duda, de las escuelas subjetivistas, la
Escuela Tradicional Francesa, conocida por el nombre más común
de Escuela de la Exégesis, que se desarrolló principalmente durante
el siglo pasado y cuya influencia ha sido universal. Apuntaba el
conferenciante que del absolutismo monárquico, que venía de siglos
(1) Texto de la conferencia sustentada por el Lic. Ra<il Valdés Villarreal el 6 de febrero
de 1946, en la Escuela de Jurisprudencia, de la Universidad Nacional Autónoma de
México, formando parte de un curso colectivo, de carácter monográfico, sobre Inter.
pretación del Derecho.
�62
Universidad
Tendencias Objetivistas en la Interpretación del Derecho
atrás, se pasó, a través de la Escuela de la Exégesis, al absolutismo
legal; la voluntad del rey fué suplantada por la voluntad de la ley.
Los exégetas redujeron el derecho a la ley y entendieron ésta como
el resultado de la voluntad del legislador. Por tanto, al condensar
~odo el orden jurídico en la ley y al constituir ésta la expresión de
la voluntad legisladora, en última instancia afirmaron un sistema
positivista estatal y absolutista de la ley. Montesquieu tomó parte
importante, como antecedente necesario, en las conclusiones de la
Escuela de la Exégesis, pues su doctrina de la división de poderes
establece la separación entre la actividad del legislador y la del juez.
Faculta al legislador solamente para elaborar las normas jurídicas
y al juez exclusivamente para aplicarlas. Por tanto, el legislador como tal, permanece en la sola elaboración de la ley, en tanto que el
juez como tal, se constriñe a la sola aplicación de la ley; y para ser
fiel a sus postulados generales, esta doctrina, que pretende garantizar el equilibrio del poder y evitar la tiranía, sostiene que el juez
debe obedecer la ley en su más fiel significación. Ya el Lic. Sánchez
Navarro en forma cabal puntualizó las bondades y las deficiencias de
esta Escuela, en su nacimiento, durante su desarrollo y finalmente
en su decadencia. La declinación de la Escuela de la Exégesis es
para nosotros el punto de partida de esta conferencia.
Podemos considerar los varios factores que, dispersos en autores e ideas, participaron, con importancia diversa, en la decadencia
de la Escuela de la Exégesis. Desde un ángulo estrictamente jurídico, las nuevas escuelas rechazan la exagerada limitación de los exégetas al reducir el derecho a la ley y, de consiguiente, censuran su
incompleta teoría de las fuentes del derecho. Por otra parte, la idea
del absolutismo de la ley sin lagunas-única forma de expresión del
derecho--manifiesta ostensible su error y muestra graves peligros
en las experiencias que ofrece el orden jurídico mismo. La ley, sola
voz del derecho, es frecuentemente insuficiente para las controversias planteadas y orilla al jurista, por tanto, a transgredir los postulados estrictos de la Escuela, so pena de realizar una labor inútil
e injusta. Por último, en los exégetas se advierte la perjudicial influencia de las orientaciones ideológicas principales del siglo XIX,
marcadamente positivistas, al considerar el derecho sólo como dere-
cho positivo. Los apuntes jusnaturalistas de esta Escuela carecen
de consistencia y no significan, en forma alguna, afirmación doctrinal digna de tomarse en cuenta. Esta limitada perspectiva tenía que
superarse por los pensadores que vinieran después, y así, a fines del
siglo XIX, con Petrone y con Stammler, se inicia la restauración de
la Filosofía del Derecho, disciplina que en nuestro siglo ha vuelto a
ocupar la gran preeminencia que le corresponde.
63
Desde otro punto de vista, los principios de autoridad-como
los entendía la Escuela que comentamos--en cierto modo entran en
crisis, con el advenimiento de nuevas ideas que tienden a ampliar
los estrechos campos del pensamiento político y del estatismo positivistas. El individualismo moderno creciente coadyuva a precipitar
la crisis de los dogmas autoritarios. Las tendencias democráticas
asimismo culminan en muchos de los Estados contemporáneos en
realidades constitucionales, y todas estas ideas encuentran un eficaz
cauce de difusión a través de nuevos medios publicitarios.
Por último, también participan en el cambio los factores y circunstancias sociales. El éxito patente del industrialismo y sus grandes consecuencias económicas y sociológicas, afirman las nuevas tendencias de reacción en contra de los cauces estrechos de la Escuela
de la Exégesis. En esta forma, de acuerdo con todas estas tendencias de renovación, aparecen con gran importancia la Escuela Histórica Alemana, primero, y después, la Escuela del Derecho Libre,
en sus muy variadas manifestaciones. Y es de hacerse notar que a
la actitud plenamente subjetivista en la interpretación del derecho
se opone antagónica, una postura decididamente objetivista, que
igual se expresa dentro del historicismo jurídico, o en los postulados
de la Escuela del Derecho Libre, o en el pensamiento objetivista axiológico de Gustavo Radbruch. A estas tesis objetivistas tendremos
que referirnos, principalmente, en esta plática.
La Escuela Histórica del Derecho nace casi sumultáneamente a
la Escuela de la Exégesis. Sin embargo, significa una actitud casi
contraria, podríamos decir, a la que aquella Escuela francesa sostenía. En Alemania, que es donde tiene su principal desarrollo, sus
eminentes sostenedores--Hugo, Puchta, Savigny, y otros no menos
!
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Tendencias Objetivistas en la Interpretación del Derecho
ilustres-afirman que el derecho no es sino una resultante del espíritu del pueblo, de la conciencia popular, de un ente social individualizado que esta escuela estructura y a quien se hace creador de una
serie de fenómenos importantes de la vida social, entre ellos el derecho. Este se manifiesta esencialmente a través de su fuente más auténtica, la costumbre, y así, dentro de las ideas de la Escuela Histórica,-Savigny afirma-"El Derecho positivo sale de ese espíritu
general que anima a todos los miembros de una nación; la unidad
del Derecho se revela necesariamente a su conciencia y no es producto de la casualidad". En este sentido, la Escuela Histórica opta
por una postura opuesta al rigorismo de creación legal de la Escuela de la Exégesis, y se inclina a lo contrario, al concebir la espontánea generación del orden jurídico a través de la historia misma de
la vida social de cada pueblo.
el histórico y el sistemático. Los exégetas consideraron en rigor sólo los dos primeros, pero el tercero consiste en la más radical innovación de la Escuela Histórica, en cuanto a la interpretación de
la ley. Por medio del elemento gramatical se fija el sentido de las
palabras utilizadas en la norma para comunicar un pensamiento. El
elemento lógico conduce a descomponer l¡¡, norma de cuya interpretación se trata, en sus diversas partes. Este análisis permitirá, en la
descomposición que entraña, una mejor comprensión dé la norma
por el conocimiento de su estructura. El eJemento histórico, cuya novedad hicimos notar hace un momento, implica conducir a ese dato,
que para la Escuela Histórica es tan importante, al momento en que
la ley fué dictada, determinando la evolución operada en ella, penetrando al espíritu de sus fuentes, para convertirla en el más vivo
derecho. Por último, el elemento sistemático permite la realización
de una labor constructiva, cuando el intérprete reúne las conclusiones hasta ese momento obtenidas, para ordenarlas en el sistema del
orden jurídico al que la norma pertenece, dentro de una vasta unidad, de tal manera de comprender el senti~o de la norma en relación
con las demás que forman el sistema general.
En el tema de la interpretación, Savigny-a quien vamos siguiendo como el más distinguido exponente de estas ideas-afirma:
"La interpretación ~s una operación intelectual que tiene por objeto el reconocimiento de la ley en su verdad". Es decir, interpretar
es encontrar en la ley su auténtica significación; y continúa: "Destinada la ley a fijar una relación de derecho, expresa siempre un
pensamiento, simple o complejo, que pone esta relación de derecho
al abrigo del error o de la arbitrariedad; pero para que tal resultado se consiga en la práctica, es necesario que su espíritu sea percibido enteramente y en toda su pureza por aquellos a quienes se refiere, los cuales deben colocarse en el punto de vista del legislador, reproducir artificialmente sus operaciones y recomponer la ley en su
inteligencia".
Savigny entiende el sentido de la ley a través de la voluntad legisladora, y en este aspecto se le podría considerar como un subjetivista, aunque realmente no lo haya sido, puesto que asume que la
voluntad del legislador auténticamente recogió el acervo que le suministrara el espíritu popular, manifestándose, así, su esencia objetivista. Este insigne jurista expresa su pensamiento con mayor amplitud en relación con el derecho, al afirmar que en la interpretación
jurídica deben participar cuatro elementos: el gramatical, el lógico,
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Las elaboraciones realizadas por los distinguidos juristas de esta Escuela han significado labor importantísima en el conocimiento
histórico del derecho. El apunte central que hacen respecto a la exigencia de conocer el derecho a través de una generación espontánea
de la conciencia popular, sin duda que merece también especial atención, puesto que el derecho no se crea ni brota en forma arbitraria, sino en mucho está conectado con la historia de una colectividad, con las necesidades y exigencias de la misma; pero, desgraciadamente, la Escuela Histórica exagera su actitud metódica e incurre, a nuestra manera de ver, en conclusiones tan unilaterales,
que por ello resultan inaceptables. En efecto, debemos notar, ·ante
todo, que esa nosión de conciencia popular es notoriamente romántica, muy difícil de captar en sus variadas manifestaciones y, desde
Juego, imposible de fijar y precisar en forma tal, de poder extraer
de ella todo el derecho. Asimismo, considerar que la costumbre constituye la fuente más auténtica y única de la expresión del derecho
es volver a un estadio inferíor de evolución. Sin duda que el derecho
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así se expresa en sus fases primitivas de desenvolvimiento; pero ya
en las colectividades modernas, la ciencia y la técnica, como elementos encauzadores del orden jurídico, se imponen como datos esenciales en la elaboración del derecho. Además, su concepción de un
derecho producto siempre de la vida histórica de un pueblo conduce
a un necesario positivismo limitado, y el derecho queda reducido a
lo que sólo expresa la vida social en su espontánea generación. De
ahí, el no reconocimiento de ideales en el derecho, es decir, la negación del derecho natural, lo que en sí es un postulado implícito negativo de la Escuela. En las últimas manifestaciones de la Escuela
Histórica hay un apunte jusnaturalista, pero tan inconsistente que
no reviste la importancia que debiera en la formulación de sus principios. En suma, el historicismo jurídico conduce a un dogmatsmo
positivista.
del intérprete, condicionada sobre conceptos históricos y tendiendo
hacia el derecho natural.
La Escuela del Derecho Libre significa un novedoso movimiento de reacción en contra de todas las ideas tradicionales. Podremos
considerar sus varias manifestaciones dividiéndolas en dos fases: la
de sus precursores y la de sus realizadores. Se inicia en Alemania
y allí se desarrollan sus principales orientaciones, pero también cunde a otros países. En el período de los precursores, Ihering afirma:
"el fin es el creador de todo derecho" y así, sienta una tesis que ha
de implicar cambios importantes en el desarrollo posterior de toda la
ciencia jurídica. En efecto, Ihering critica el hermetismo de la escuela tradicional francesa y, pugnando por un fin creador del derecho, establece las bases para una ciencia jurídica de carácter teológico. Desgraciadamente, los fundamentos filosóficos de la escuela de
Ihering y sus especulaciones jurídicas se quedaron en un mezquino
utilitarismo, al considerar que el derecho sólo tiene como finalidades
proteger bienes e intereses. Sin embargo, repito, su apunte impulsa, posteriormente, el desarrollo de la ciencia jurídica.
Franz Adickes-1872---rompe lanzas en contra de la limitación
de la teoría de las fuentes del derecho en la escuela tradicional. Considera Adickes que la ley y la costumbre constituyen fuentes auténticas de expresión del Derecho, pero concluye estableciendo que la
fuente última y fundamental de todo derecho es la razón subjetiva
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Büllow-1885--llega un poco más allá, acentuando la tendencia
emancipadora del juez. Jordan pugna igualmente por nuevos cauces,
tendientes a mayor libertad y arbitrio para el intérprete. Dernburg
se inclina a un derecho libre de orientación utilitarista, insistiendo en
anteponer la justicia social al seco sentido de la ley, y Kohler, aún
más audaz, llega a afirmar que las leyes no deben interpretarse por
la probable voluntad del legislador, sino que deben comprenderse só. lo por la naturaleza de las cosas y las necesidades del estado de la
cultura. Así, sostiene la fuerza creadora de la jurisprudencia, orientada hacia una política de la cultura, que conduce a la mayor libertad del juez.
Erlich-1888-critica con energía el dogma de la suficiencia de
la ley, considerando que el juez puede apartarse de ésta cuando las
circunstancias del caso lo exijan. Aquí encontramos, en realidad, la
primera manifestación clara y categórica del derecho libre, escuela
que más adelante trata de consagrar al juez como creador del derecho, emancipándolo de la rigidez y hermetismo de los textos. Sin
embargo, continuando hacia adelante en el desarrollo de estas ideas,
encontramos su más alta, definida y audaz expresión en el opúsculo
de Herman Kantorowitz que en el año de 1906 publicó bajo el título
"La Lucha por la Ciencia del Derecho". Este brillante manifiesto es
un grito de combate, que provoca los más acalorados comentarios,
y como su propio nombre lo indica, en verdad constituye una lucha
por la ciencia jurídica.
Empieza Kantorowitz con una bella imagen que nos demuestra
su actitud crítica ante la escuela tradicional: "Un alto empleado del
Estado, con educación académica, está sentado en su celda, armado
tan sólo con una máquina para pensar, ciertamente del más Ímo estilo. Por único mobiliario una mesa verde, sobre la cual descansa,
ante él, el libro de las lP,yes del Estado. Proporciónasele un caso cualquiera, real o ideado; conforme a su deber se halla él en situación,
con ayuda de operaciones puramente lógicas y una técnica secreta,
sólo a él asequible, de hallar con absoluta exactitud la decisión establecida previamente por el legislador".
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Tendencias Objetivistas en la Interpretación del Derecho
Kantorowitz rechaza este equivocado rigorismo y establece una
nueva escuela que pugna por un derecho libre, que coloca frente al
derecho del Estado. Se trata de un derecho natural rejuvenecido, difiriendo sólo del derecho natural clásico en que es mutable y frágil.
Además, acentúa algo muy importante, diciendo: "La ciencia jurídica debe desempeña;: un papel creador, en vez de limitarse a ser simplemente un medio de conocimiento. El juez no está llamado solamente a descubrir el derecho, sino incluso a crearlo. Y en esta labor
creadora su última finalidad debe ser la realización de la justicia".
Sería exagerar lo prolijo al detenernos en las ideas de otros muchos aútores-Perserou, Naquet, Lambert, Danz, Van der Eyckensostenedores, en lo general, aunque con fases propias, de la escuela
del derecho libre. Deberemos sólo sintetizar las tendencias comunes
de todas las ideas de esta escuela, que a grandes rasgos hemos expuesto: a).-Rechazo de los métodos tradicionales; b).-Repu~ación
de la tesis de la suficiencia absoluta de la ley; c) .-La creac1on del
derecho no sólo pertenece al legislador sino también al juez; d).Pugna por un mayor arbitrio judicial, según orientaciones varias en
esta actividad creadora; e) .-Exige la movilidad en el derecho para
adaptarse mejor a la vida social y para realizar la justicia, y f) . Relega a término último el concepto clásico de la voluntad del legislador, para oponerle el sentido objeto de la norma fijada a través
del arbitrio del juez.
De esta manera, la ciencia del derecho, en el pensamiento de
Kantorowitz, será anti-racionalista y antidogmática, refractaria a la
analogía, a las ficciones, a los pretendidos razonamientos conforme a
la ley, a los sistemas generales que no verían sino por la individualidad de su autor. Constructivamente, ella deberá ser histórica, pero
no según la concepción tradicional, sino como formando parte de una
historia real y viva. Se relacionará íntimamente con la Psicología y
con todas las ciencias sociales. Kantorowitz rechaza, además, los postulados de nuestra justicia actual y, según frases de Geny, "frente
a estos ideales puramente utópicos, Kantorowitz opone, en su nuevo
movimiento, otros más tangibles, a saber, la popularidad de la jurisprudencia viva, su especialización en manos de personas aptas, su
imparcialidad, su independencia y, por encima de todo, la justicia
mism3: que requiere libertad, personalidad y sabiduría".
Finalmente, Kantorowitz insiste en que "sólo donde hay libertad hay justicia"; y qe esta manera, al juez que se le coarta su arbitrio con textos dogmáticos muertos, se le priva de la oportunidad de
crear un derecho fecundo y justo, y se desvirtúa, entonces, el papel
mismo de la ciencia jurídica.
Una forma de pensamiento mixto de historicismo jurídico y ~erecho libre, se manifiesta en Francia en la obra corta, pero trascendental, de Raymond Saleilles. Su muerte prematura le impidió desarrollar cabalmente sus ideas; pero, de todas maneras, dejó dos datos
importantísimos para la ciencia jurídica francesa: la necesidad del
método histórico y la urgencia de complementarlo con el método
comparativo.
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Las tendencias de la escuela del derecho libre tenemos que consider arlas muy laudables, desde un ángulo estrictamente teórico, pero muy peligrosas en su posible forma práctica de opera_r. ~? efecto, el arbitrio judicial que se pretende queda basado en prmc1p1os tan
abstractos y generales que conducirían, por su imprecisión, a un necesario subjetivismo. Así, manifiesta su propia peligrosidad la falta
de orientaciones fijas para la actividad creadora del juez, y ello forzosamente provocaría la inseguridad jurídica, estigma inace~table
en la organización de los modernos Estado de derecho. Ademas, el
juez perfecto, que esta escuela presupone necesariamente p~ra todo
caso no tiene existencia real, y el juicio que libremente emitiera tendría ' como base final su capacidad de intuición de la justicia, y no
debemos olvidar que ésta, variable y limitida en cada persona, las
soluciones más desiguales, creadoras, por tanto, de un régimen de
inseguridad y de injusticia.
Nos interesa el llegar a un punto final en la antítesis que planteamos al iniciar esta plática: ¿ La interpretación del derecho debe
ser subjetivista u objetivista? ¿Debe entenderse ~l sent!d~ de la
norma por la voluntad del legislador o por el sentido obJebvo que
la misma norma consigna?
Radbruch opta-como otros varios autores contemporáneos, Co-
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Tendencias Objetivistas en la Interpretación del Derecho
viello, Reichel, García Máynez-por un franco objetivismo. Considera ?amo mito romántico el concepto de voluntad del legislador, imposible de captarse en las complejas elaboraciones colectivas de las
leyes modernas. Además, juzga que la norma, como producto de cultura, lleva depositado un sentido que irá desarrollándose a través de
las varias_ inte:Pretaciones que de ella se hagan, constituyendo, así,
un _conterudo siempre vivo, actual, pleno y fecundo. Por otra parte,
estuna que lo que en la norma se busca en realidad es la voluntad
del Estado, no como un concepto psicológico o romántico, sino como
una real imposición normativa, y el alcance de ésta, afirma, sólo se
puede establecer por el sentido objetivo de la norma. Y tras una serie
de ejemplos y conceptos brillantísimos, recuerda aquel pensamiento
de Salón: "el legislador real, empírico, no hace sino despejar el campo al legislador ideal que vive en la ley misma". Al hacer suya esta
frase, i cuánta posibilidad atribuye a la labor del intérprete legislador ideal del caso concreto!
'
subjetivismo. Es decir, en busca de las bases más objetivas para fijar el sentido del derecho-en beneficio de la seguridad y de la justicia-estimamos que la solución apuntada antes es la correcta. No
se crea, con esto, que pugnamos por una interpretación libre, en la
que el juzgador estuviere dotado del mayor arbitrio. Por el contrario, el intérprete está sujeto al sentido de la norma, con toda firmeza y objetividad, con mayor precisión aún que a ese concepto romántico, imaginado por los exégetas que llamaban la voluntad del
legislador. Sólo en el caso de lagunas de la ley el juez se convierte
en creador del derecho. Llegado este momento, el problema ya no es
de interpretación, puesto que no existe precepto por interpretar, sino de integración y, de consiguiente, el juzgador debe emplear todos
los procedimientos que una buena técnica jurídica indica como integradores del derecho, sin olvidar que el Derecho Natural, en instancia final, es el orientador de toda verdadera creación jurídica. Su
actividad tropezará con los mayores obstáculos, los que sólo podrá
vencer con el auxilio de una filosofía y de una ciencia jurídicas bien
estrucnrradas y con la firme decisión de su voluntad para llegar a la
obtención de los valores más altos del derecho.
. Legaz Lacambra-con gran sutileza-afirma que es una impropiedad hablar de voluntad de la ley distinta de la voluntad del legislador. Si la ley es volm1tad tiene que ser la del legislador que la creó.
Pero quizá, continúa, convenga romper con el mito de la voluntad
del legislador, pues observa que lo que el legislador quiso sólo puede
observarse a través de la ley, o mejor, a través de todo el sistema
del orden jurídico; por lo que la única posible investigación sobre la
voluntad ·del legislador se ha expresado en forma indudable; entonces, dice, la mejor interpretación objetiva sería la subjetiva. Concluye haciendo notar que la llamada teoría objetivista, en rigor, ata
más que la subjetivista al intérprete al texto mismo de la norma.
A nuestra manera de ver, la interpretación de la norma debe
ser objetiva, es decir, atendiendo al sentido o significado contenido
en la norma misma a través de la fórmula que la expresa. Este sentido puede aclararse con ayuda de todos los materiales y de todos los
pro~edimientos gramaticales, lógicos, históricos y sistemáticos ya conocidos por la moderna ciencia jurídica. Al adoptar esta postura,
creemos respetar con mayor firmeza el principio de autoridad del
derecho mismo, al afirmar lo que él manda y rechazar la voluntad
real o supuesta del legislador, que podría conducirnos a un hipócrita
71
\
No debemos olvidar, finalmente, aquello que afirma Geny: "La
ley escrita _____________ no puede considerarse sino como una información muy limitada del Derecho, resultante de un conjunto de
disposiciones consagradas por un órgano superior, al efecto de establecer, sin oposición, algunas reglas que han parecido susceptibles
de
fórmula clara o prácticamente indispensable -------• El Derecho se nos ofrece como un conjunto de reglas nacidas de la naturaleza de las cosas, y que deben ser deducidas por medio de una interpretación, m~s o menos libre, de los elementos sociales que aquél
tiene por objeto ordenar con miras al bien común. Directamente inspirado por la justicia y la utilidad general, su esencia lo pone muy
por encima de las fuentes formales, que no son más que revelaciones
empíricas destinadas solamente a dirigir los juicios humanos de manera más precisa; pero en sí, siempre incompletos e imperfectos ___".
una
De esta manera, la ley constituye un material mínimo de expresión jurídica, de obligatoriedad indiscutible en la vida social. Dentro
de sus imperfecciones y de sus limitaciones, propias de toda obra hu-
�Universidad
72
mana, garantiza un margen de seguridad indispensable para la estabilidad de las relaciones esenciales en la vida colectiva. Al intérprete
corresponde, con su adecuada y correcta intervención, dar firmeza
a esa ansiada seguridad que se busca, sin olvidar, no obstante, que
por encima de ella está el,fin que todo jurista debe realizar, que es
la justicia; de tal maneralque su labor le obligará a llenar los huecos y las deficiencias de la norma escrita, en donde esto sea posible,
imponiendo como meta última, el carácter ideal propio del derecho,
en el cual radica, no sólo su universalidad, sino también su constante superación, hacia un ordenamiento en la conducta social más alto
y más perfecto.
·
.. La Teoría del Riesgo Creado.. Eo Nuestro Derecho Positivo
73
LA TEORIA DEL RIESGO CREADO"
EN NUESTRO DERECHO POSITIVO
11
FELIPE SANCHEZ DE LA FUENTE
..
"Raygada ,:irtud es In Justicia, según dixcron los sabios
a,,tiguos, qt1c dura siempre en Zas voluntades de los omes
justos, é da, é ccmi parte a cada 11110 su dcrecllo egualmct1te". (Códig,l Alfons ino. P artida III.)
PREFA C IO
Con relativa frecuencia he advertido que la ''Teoría del Riesgo
Creadoº, ó de la responsabilidad objetiva extra-contractual, viene
siendo ignorada en sus varios y profundos aspectos; y cuando se pretendió aplicarla en algunas controversias judiciales del orden civil,
abogados de prestigio la calificaron de injusta, anacrónica y contraria al orden social; y no siempre fué objeto de recta interpretación.
El criterio vacilante del legislador y los titubeos del Poder Judicial,
han provocado graves confusiones sobre esta materia apasionante.
'
it
Si se considera que aquellos preceptos que consagran el moder~
no sistema de responsabilidad fundado en el riesgo, (artículos 1913,
1917, 1918, 1924 y demás, del Código Civil para el Distrito y Territorios Federales) , han sido incluidos en el capítulo relativo a la "responsabilidad que nace de los aetos ilícitos" y algunos redactados en
términos oscuros y contradictorios, fácilmente se comprenderá que
�Universidad
74
la aplicación de la Teoría por los órganos jurisdiccionales, ofrece a
diario dificultades casi insuperables.
Experiencias concretas de carácter profe~onal. me movi~~on a
disipar, en lo posible, aquellas dudas y a sugerir la mcorporac1o_n. de
la reforma, sin limitaciones antijurídicas, a nuestro Derecho Civil.
Este ciclo de conferencias, a que ha convocado la fecunda ini•
ciativa de la Honorable "Barra de Abogados de Durango", me brinda la oportunidad de hacerlo.
• Por qué no contemplar una realidad hasta hoy ignorada por
¿
.
'd"
?
la ley, humanizando de paso las normas JUfl 1cas . . . .
DE LA RESPONSABILIDAD OBJETIVA.SU JUSTIFICACION
-I-
11,
OR SIGLOS la humanidad ha mantenido un sistema de responsabilid;d civil fundado en la culpa. ~ólo un ac,:o o una
omisión culpables del hombre, al traducirse en dano ~1- patrimonio de los demás hombres, engendran responsabilidad
y motivan un justo resarcimiento. Cuando la prueba de la culpacomo en el caso de la responsabilidad por hecho de otro-resultaba
poco menos que imposible, se recurría a una presunción_ de_ culpa, q~?
solía ser, en ciertos casos "juris et de jure" y en otros :•JurlS t~tum •
Así se mantenía, ficticiamente por cierto, la armoma del ~1stema.
Cuando el leoislador o el Magistrado se veían en estos predicamentos y precis:dos a condenar por "culpa in vigilando" o •.•~ eligendo", y negaban la prueba en contrario frente a la presunc1on cre~da
por la ley, es que advertían la presencia de un elemento real, (riesgo) que determinaba la condena, pues el elemento aparente (culpa}
resultaba de imposible comprobación.
Esta vieja concepción romana de la responsabilidad extracontractual, se apoyaba en la idea moral de que sólo un acto c?1p~b!e
amerita el castigo. Un acto no culpable, o ejecutado en el eJerc1c10
"La Teoría del Riesgo Creado" En Nuestro Derecho Pooitivo
75
de un derecho, no puede engendrar responsabilidad. Sobre esta base
evolucionó también la pena, cuya imposición se reservaba antiguamente al poder público, pasando por la teoría de la venganza, (ley
del Talión), hasta la represión por parte del Estado.
Reza el artículo 1382 del Código Civil Francés, inspirado en la
teoría clásica:
"Cualquier acto del hombre que cause un daño a otro, obliga a
aquél, por cu.va culpa ha ocurrido, a _repararlo".
¿ Pero es que no existe, fuera de la culpa, algún otro elemento
que pueda ser fundamento legítimo y moral de la responsabilidad
de! hombre frente a sus semejantes . . . ?
"El hombre, ha dicho Vereilles Sommieres, nace asociado de mil
trescientos millones d;; seres, que tienen el mismo origen, la misma
naturaleza, la misma indigencia y el mismo destino. Todos sienten
que deben asistirse por el respeto del derecho, por la caridad, por
el ejemplo, por la enseñanza ... " (Des principes fondamentaux du
droit). Es esta la sociedad universal, que se actualiza en la sociedad
civil y encuentra en el Estado su estructura jurídica.
Las incipientes manifestaciones de la industria y del progreso
en general en los pueblos antiguos, no rodeaban al hombre de los
riesgos que paralelamente han traído consigo las gigantescas industrias y los adelantos modernos. La situación que hoy guarda el hombre frente a esos peligros es otra bien distinta; ¿ y acaso las normas
que regulan la responsabilidad civil extracontractual deben seguir
siendo las mismas, por los siglos de los siglos . . . 7
"Teoría del Riesgo"
Al referirnos a la "Teoria del Riesgo Creado" o de la r.esponsabilidad objetiva, no desconocemos que este sistema ha dado origen
a graves controversias y ha dividido la opinión de insignes tratadistas, los que, en su mayor parte, aceptan su incorporación al Derecho Obrero, pero la consideran sumamente peligrosa al Derecho
Civil, individualista por excelencia.
,
�"La Teoría del Riesgo Creado" En Nuestro Derecho Positivo
76
77
Universidad
Si la realidad social es la misma en uno y otro campos, ¿ por qué
en el primer caso y no así en el segundo, se acepta una doctrina que
sustituye la responsabilidad extracontractual fundada en la culpa,
por la responsabilidad objetiva fundada en el riesgo? Una debiera
ser igualmente la realidad jurídica; pero las cosas no son así y los
jurisprudentes no se resignan a aceptar que la noción de riesgo deba
sustituir al elemento culpa en materia de responsabilidad objetiva.
Y o difiero de esta opinión lamentablemente generalizada y me propongo exponer en breve síntesis las razones que apoyan mi tesis.
Trataré así mismo de combatir a los adversarios de esta innovación
con sus propias armas y demostrar la necesidad que existe de que
se incorpore la "Teoría del Riesgo Creado", sin mutilaciones ni titubeos, a nuestra legislación civil.
He de referirme, primeramente, al aspe~to doctrinario de la cuestión y en segundo lugar a sus relaciones con el Derecho Positivo.
¿En qué consiste esta Teoría?
La "Teoría del Riesgo Creado" puede enunciarse de la siguiente
manera: "Todo hecho del hombre, de las personas que dependen del
hombre o que encuentre su origen en las cosas que el hombre utiliza, engendra responsabilidad, cuando se traduce en daño al patrimonio de un tercero".
Como puede verse la noción subjetiva ''culpa" abandona su sitio a una noción objetiva, totalmente distinta, "riesgo".
Nadie puede negar que en el primero de estos sistemas se palpa
un vacío imponderable, porque existe una pluralidad de act.os no culpables, antes bien lícitos y ejecutados sin malicia, que sin embargo
originan daño al patrimonio de los demás hombres. Las consecuencias de esos actos recayeron en la antigüedad y siguen recayendo en
pleno siglo veinte, sobre las víctimas; nunca sobre el autor "irreprochable" del daño.
Pero "hacer responsable al que actúa,--dicen Planiol y Ripertpor la sola razón de que actúa es, ya que no podemos dejar de actuar, simplemente desplazar la incumbencia de los casos fortuitos.
Sin duda la víctima es digna de piedad, pero no lo será menos el aut-or irresponsable del daño, si sobre él se hace pesar el perjuicio económico".
Esta objeción prescinde de una realidad social víva dolorosa y
no puede satisfacer los ideales humanos de justicia.
'
¿ Por qué eludir esa realidad? ¿ Por qué no hacerla objeto de la
ley? ¿Por qué concretarnos a discutirla y comentarla en el campo
de la mera especulación filosófica? ¿ Por qué no aceptar que los hechos no culpables del hombre o que se derivan de las cosas que le
pert~necen, o de las P:_rsonas que de él dependen, cuando implican
un riesgo y causan dano a un tercero, deben constituir una nueva
fuente de obligaciones?
El Estado, como realidad jurídica, no debe mantener estos vacíos
ni dejar caer todo el peso del daño, en estos casos, sobre las víctimas.
rodeando a los agentes "irreprochables" de una total impunidad.
hemos de ser sinceros, reconozcamos que un estado de cosas semejante, es signo de atraso en algunos países y en otros de avanzada
cultura, revela despiadado egoísmo . . •
'
Si
En defensa de Ja Teoría Moderna ·
' los valores trascendentes que forman el contenido esenEntre
Cial de una cultura, está la justicia. La primera noción de justicia
emerge en los albores de las sociedades humanas, con un sentido imp~eciso, derivado de la p~ístina noción, también vaga y remota, del
Bien y del Mal, que los primeros hombres solo percibían confusamente. _No hay que olvidar que "Justicia es una de las cosas, por que
meJor e mas enderecadamente se mantiene el Mundo. E es así como
ñ.1ente onde em~nan ~os los derechos". "Raygada vírtud es, segun
dixeron los sab10s antiguos, que dura siempre en las voluntades de
los ornes justos, e da, e comparte a cada uno stt derecho egualmente"
(Código Alfonsíno. Part. ID).
•
.
. La evolución de las normas jurídicas se opera lentamente y no
siempre a tono con el desarrollo de los organismos sociales, hasta
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Universidad
culminar en los elevados conceptos que h-0y se tienen de la justicia.
Sin embargo, creemos que el Estado debe preocupar~e hondamente
porque exista una correspondencia armónica entre la ley y la realidad que le sirva de origen. A toda realidad social debe responder una
ley justa.
"Pero la jurisprudencia,-agregan Planiol y Ripert-, no podía
consagrar esta teoría sin romper con el Código Civil, que subordína
la responsabilidad a la existencia de la culpa; no era posible vaciar
esa expresión de todo su contenido y equiparar culpa y riesgo. Por
otra parte, la doctrina se mantuvo en general fiel a la teoría de la
responsabilidad extracontractual, aún cuando se coloca en el plano
de la elaboración legislativa".
A juzgar por lo anterior, la "Teoría del Riesgo" no ha llegado
a incorporarse en países tan adelantados como Francia, poi: una razón que juzgo deleznable: la de que se provocaría una ruptura radical con el Códígo Civil, que subordina la responsabilidad a la existencia de la culpa.
Para Planiol y Ripert, como para Colín y Capitant y otros muchos, es más importante conservar la armonía del Código Civil, con
su marcado sello indívidualista, que humanizar las normas jurídicas
exisrentes. Realmente esta posición doctrinal me parece inexplicable.
Niego que al introducirse la "Teoría del Riesgo Creado" se suprima, en el orden filosófico, la idea moral que explica el principio
de responsabilidad y la hace descansar en la culpa, justificando sus
consecuencias. Las reglas de conducta impuestas al hombre y que lo
hacen responsable en sus relaciones con sus semejantes, descansan,
por lo general, en la culpa, (responsabilidad contractual, delitos civiles y penales, cuasi-delitos, etc.); pero es que, como lo expresamos
antes, existe una multiplicidad de actos humanos de carácter lícito,
no culposo, que implican sin embargo un riesgo creado en perjuicio
de los demás hombres y que, en un momento dado, pueden dañar el
patrimonio de un tercero. ¿ Por qué razón estos hechos, que a diario
atestiguamos, quedan fuera de la órbita de la Ley? ¿Por qué al autor irreprochable del daño que tales hechos originan, invariablemen-
"La Teoría del Riesgo Creado" En Nuestro Derecho P~itivo
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te se le absuelve y se arroja sobre las víctimas todo el peso de las
consecuencias perjudiciales . . . ?
Creemos qne en el orden moral no se excluyen las nociones "culpa" y "riesgo", como fuenres de responsabilidad humana.
Al establecer el hombre, v.gr. una industria, persigue el bien pa-
ra sí mismo y para sus semejantes; pero en su fuero interno no ignora, no puede ignorar, que al propio tiempo crea un riesgo en su
provecho; y si en el futuro, independientemente de su voluntad, esa
actividad suya, creadora del riesgo, produce daño a un patrimonio
ajeno, es indudable que aún teniendo el carácter de agente involuntario del daño, se sentirá responsable an_te la victima, por la razón
fundamental de haber sido creador del riesgo, es decir de la causa
del daño. Nace así una relación de patrimonio a patrimonio, fundada en el riesgo y ajena en lo absoluto a la noción de culpa.
El progreso humano no se detiene. La obra de la creación no
está concluida. En cada hombre alienta un principio creador. La marcha progresista ::1e las sociedades humanas ha multiplicado las industrias; ha descubierto nuevos rumbos a la actividades del hombre; ha sustituido a éste por la máquina: ha acentuado en proporciones fantásticas el ritmo de la producción; ha comenzado a industrializar algo que se juzgaba inaccesible, la eñergía atómica; y paralelamente ha multiplicado los riesgos derivados de la convivencia
social y de una creciente evolución. El riesgo es ciertamente creado
en la industria por la civilización, o sea por las necesidades que la
vida impone a los pueblos en provecho de los mismos; estos, por gozar de los beneficios del progreso, se envuelven en una inmensa red
de energías y fuerzas físico-químicas y de ahí los riesgos a que fatalmente resultan someti<ios. A este respecto el derecho público administrativo ha establecido sabias medidas de previsión, pero que,
como es natural suponer, nada tienen que ver con la responsabilidad
objetiva.
Los jurisprudentes siguen preguntándose si los peligros que se
derivan de aquellos riesgos infinitos, al traducirse en daño al patrimonio de las personas, deben conservarse impunes, o si debe arro-
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Universidad
jarse sobre el creador del riesgo la responsabilidad de tales actos lícitos. A este respecto se ha dicho también que al aceptarse el sistema de responsabilidad objetiva de patrimonio a patrimonio, fundado en el riesgo y al abolirse, en parte, el antiguo sistema fundado en
la culpa, esto puede traer por consecuencia un gra_ye estorbo al libre
desarrollo del progreso humano, pues haciéndose responsable al hombre que actúa, por el solo hecho de actuar, ello iínplica, entre otras
cosas, nn peligroso desplazamiento de los casos fortuitos.
"L.a
Teoría del Riesgo Creado"' En Nuestro Derecho Po&itivo
81
de soporte al sistema de responsabilidad fundado en la culpa. ¿ Pero
~caso esta argumentación sofística, basta por sí sola para mantener
unpunes los actos dañosos de quienes crean un riesgo en su provecho
Y en perjuicio de los demás? ¿ Seguiremos asistiendo con indiferencia
a las mil injusticias diariamente cometidas contra las víctimas del
riesgo creado . . . ?
Objeciones que se han hecho valer en juicio
La Teoría en el Derecho Obrero
Pero llega un momento en que la realidad social se impone, venciendo los temores del jurista de gabinete y en materia de legislación
obrera, se reconoce el principio nuevo de qqe "el patrón es responsa,ble de los accidenties ocurridos al obrero, sin que haya necesidad de
jnvestigarse su causa". No se trata ya, como lo expresan Colín y Capitant, de una responsabilidad delictiva, sino legal, fundada en la idea
de que el riesgo creado por la empresa debe ser a cargo de aquél que
obtiene sus principales beneficios. En una palabra: el empresario debe responder por los daños causados al trabajador, en la misma forma que soporta el daño sufrido por las máquinas que utiliza. He aquí
la justificación filosófica de la nueva teoría.
Con admirable claridad algunos tratadistas, al tratar de combatirla, han dejado expuesto el fundamento más sólido de la "Teoría
del Riesgo Creado", o de la responsabilidad objetiva. Si una persona
ejerce una actividad, creadora de un riesgo y en el ejercicio de esa
actividad causa daño a un terceco, ¿ quién debe soportar las consecuencias de la actividad creadora del riesgo: el que ha disfrutado fudos los beneficios del riesgo creado, o la víctima, que es totalmente
ajena a dicha actividad y a los beneficicfs que de ella se obtienen?
La respuesta es obvia: aquél que ha disfrutado todos los beneficios
de la actividad creadora del riesgo debe soportar el perjuicio sufrido
por la víctima. Nada más claro; y sin embargo estos notables juristas insisten en que, si bien es admisible en materia obrera esta moderna teoría, en cambio resulta inaceptable en la legislación civil, la
cual se vería vaciada totalmente de su contenido medular, que sirve
Se me ha dicho en algunos negocios que he ventilado ante los
~i_bunales de ?oahuila, que la incorporación a nuestra legislación
c1V1l de la Teoria del Riesgo Creado, paralizaría numerosas activída•
des y estorbaría, en cierto modo, las libres manifestaciones del progreso; se me ha dicho también que con estupefacción esperan los
hombres de negocios conocer la actitud de los Tribunales sobre tan
":°portante materia; que el comerciante, el industrial y el propietario acuden al seguro para sobreponerse a los riesgos, pero que las
C_o~pañías de. Se~os difícilmente asumen a su cargo las responsabili~a~es c~ns1gmentes ,ª la aplicación del riesgo creado; y que no
es fac1l aplicar esta teorm a la vida de los negocios y menos aún cuando es contraria al orden de las relaciones sociales y perturba el dese?-volvimi~nto natural y espontáneo de las fuerzas vivas del orgamsmo social. Estos razonamientos han resultado ineficaces.
lmportanf;e fallo de la Suprema Corte
En el juicio iniciado por las señoras Guadalupe Govea V da. de
Anaya e Inés Anaya de Barocio, contra "La Fama", Fábrica de Aceites, Y Jabones, Sociedad Anónima, sobre pago de daños y perjuicios
a titulo de responsabilidad objetiva, la Suprema Corte dictó sentencia el ve~tm_ueve de septiembre de mil novecientos cuarenta y cuatro, en termmos de condenar a la negociación creadora del riesgo.
Los fundamentos jurídicos de tal resolución son los siguientes:
.
"Expresa también la parte quejosa como agravio la violación de los arhculos 1810, 1812, 1926 y 1930 del Código Civil y 517 del de Procedimientos
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Universidad
"La Teoría del Riesgo Creado" En Nuestro Derecho P01Sitivo
Civiles, porque habiéndose fundado el Juez y la Sala responsable en el dictamen
pericial sobre la cuantía de los daños causados a las fincas destruidas debieron
haber tenido en cuenta que las avaluaciones obtenidas en la prueba pericial
se refieren a la r.eparación de dichas casas y no a la reconstrucción de las mismas, que tanto equivale a. construirlas de nuevo, lo cual sería contrario a la
justicia, porque se obligaría a la Compañía a entregar casas nuevas, en vez de
las viejas que fueron dañadas. Y, por último, reclama la quejosa la violación
de la fracción IV del artículo 142 del Código de Procedimientos Civiles al imponer el pago de las costas caus::1.das en ambas instancias.-Los anteriores agravios son infundados por las siguientes razones: es cierto que los artículos 2329
y 2333 del Código Civil (idénticos a los 2435 y 2439 del Código Civil del Distrito Federal) exoneran al arrendatario de la responsabilidad del incendio aún
en relación a terceras personas, cuando proviene de caso fortuito. También es
verdad, que el dictamen del Comandante del Cuerpo de Bomberos, presentado
como prueba por ambas partes litigantes, que el incendio provino de caso forttúto; pero también es verdad que dichas disposiciones legales reglamentan una
responsabilidad en caso de incendio, sin prever precisamente el caso que de
manera especial está previsto en el artículo 1810 del mismo Código (igual al
1913 del DiStrito Federal), que reglamenta la teoría, del riesgo creado. Ahora
bien, el sentenciador ha estado en lo justo al considerar aplicable en la especie
esta última disposición teniendo en cuenta la peligrosidad de las materias primas empleadas en la fabricación de aceites vegetales y jabones, que entrañan
por si mismas un riesgo análogo a los que enumera el citado artículo 1810 y
esta Sala encuentra correctos los razonamientos del sentenciador en relación
con las pruebas rendidas en autos y que le sirvieron para concluir que la Compañía quejosa incurrió en la responsabilidad civil reclamada. El agravio relativo a la violación del artículo 1812 del Código Civil por concepto de la avaluación de la indemnización, no prospera porque el sentenciador impone en realidad a la Compañía demandada una prestación alternativa: la reparación de las
casas destruidas ó el pago de $33,177.35. De tal suerte que si a la quejosa le
parece excesivo el gasto de reconstrucción o de reparación, puede optar p0r el
pago de la indemnización en numerario, cumpliendo de esta manera con la sentencia reclamada. En cuanto a la condena en costas, como este concepto violatorio descansa en el supuesto de que fueron precedentes los anteriores, y no
lo son, resulta igualmente infundado. No siendo, pues, la sentencia recurrida
"iolatoria de las disp05iciones legales invocadas en la demanda de amparo, tampoco lo es de las garantías individuales que se invocan por lo que debe ser negada la protección constitucional solicitada. Por lo expuesto, se resuelve: PRIMERO.-La justicia de la Unión no ampara ni protege a "La Fama" Fábrica
de Aceites y Jabones, Sociedad Anónima, contra actos de la Segunda Sala del
Tribunal Superior de Justicia del Estado de Coahuila, del Juez Segundo de
Primera Instancia del Ramo Civil del Distrito de Viesca y de su, Actuario, actos consistentes en la sentencia que pronunció dicho Tribunal el 24 de Noviembre de 1943, en el juicio de daños y perjuicios seguido contra la sociedad
.quejosa por las señoras Guadalupe Govea Vda. de Anaya e Inés Anaya de Barocio, por sí y como cesionarias de la señora Eglantina Barocio de Gómez y
-en ejecución de dicha sentencia por parte de las segundas autoridades men-cionadas.-SEGUNDO. Notifíquese: remítase testimonio de esta resolución a la
autoridad designada como responsable y, en su oportunidad, archívese el expediente. Así, por unanimidad de cuatro votos de los señores Ministros Liceo.ciados Vicente Santos Guajardo, Carlos I. Meléndez, Agustín Mercado Alarcón
y Presidente Hilario Medina, lo resolvió la Tercera Sala de la Suprema Corte
-de Justicia de la Nación".
La "Teoría del Riesgo" y las Compañías de Seguros
Por mi parte creo sinceramente que el remedio adecuado para
Ja gran industria, el comercio, la propiedad en general, está, no en
impedir que la ley cumpla su misión justiciera, no en ignorar el dolor de las víctimas, no en mantener un estado de cosas contrario a
las normas inviolables de solidaridad, sino en aceptar una realidad
jurídica que corresponde a 1ma realidad social ineludible y en la contrata-ción de seguros que dejen a saivo a las instituciones y personas
aseguradas, de los perjuicios que llegue a originar el riesgo creado.
Si las Compañías de Seguros no han previsto hasta hoy este renglón i_mportantísimo, es porque la teoría del riesgo se ha mantenido
injustamente al margen de la vida y en un plano de mera elaboración
legislativa ....
La justicia, como ya lo dijimos, forma parte del contenido de toda cultura, por ser uno de sus valores esenciales y ha evolucionado
-desde las remotas ideas "tuyo" y "mío", de que nos habla San Juan
Crisóstomo, hasta las nociones complejas de justicia conmutativa,
distributriz, espletiva, justicia social, etc. que han transformado por
completo las primitivas normas de conducta del hombre en sus relaciones con los demás hombres; y es preciso admitir que mientras la
Teoría de que nos ocupamos no se articule a la vida en toda su amplitud, la aspiración de la justicia humana no se habrá realizado en
el campo de la responsabilidad civil. Frente a los hábiles subterfugios de los juristas, el clamor, cada vez más grande, de las víctimas
del riesgo creado y la impunidad intolerable que rodea a quienes dis-
�"La Teoría del Riesgo Creado" En Nuestro Derecho Pot;itivo
S4
frutan todos los beneficios de ese riesgo, seguirán siendo nuestros
más vigorosos y avasalladores argumentos contra semejante estado
de cosas.
Ciertamente la ciencia avanza buscando en lo especulativo las primeras y más elevadas causas y en lo empírico las enseñanzas de la experiencia se empeñan en informar con sus adelantos las normas del
derecho: pero las leyes no deben marchar con demasiada lentitud,
sino paralelamente a aquella evolución y, en ocasiones, cuando el legislador tiene algo del profeta, la ley es susceptible de adelantarse
a la realidad y prepararla, sin que con ello las relaciones sociales sufran cambios bruscos o perturbadores. La ley justa surge a su tiempo como un fruto espontáneo y maduro de la realidad social que le
da origen.
¿Por qué entonces la teoría del riesgo creado, que ha conquis-
tado ya la legislación del trabajo, no ha logrado conquistar los restantes campos de la actividad humana . . . ?
Responsabilidad civil. - La culpa y el riesgo
'
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Universidad
Conviene, para el completo esclarecimiento del tema que abordamos, distinguir la responsabilidad objetiva de la responsabilidad
extracontractual y de la contractual. Desde luego se advierte que
en estas últimas la culpa, es la causa generadora, en tanto qúe dicha noción de culpa está ausente en el campo de la responsabilidad objetiva, de tal manera que, v.gr., si la cosa de que somos dueños llega a ser instrumento en la producción de un daño, este debe
ser reparado; siendo así como surge la teoría de la responsabilidad
por hechos de las cosas inanimadas.
En materia de culpa hay que distinguir dos distintas especies;
la que tiene lugar respecto al cumplimiento de una obligación, lastimando el derecho correlativo de otra persona y aquella que surge
sin violar una obligación preexistente, relacionando por sí misma a
dos personas, antes no ligadas y que en lo sucesivo lo estarán por
causa del perjuicio que originó la una a la otra. La primera se denomina contractual y la segunda extracontractual o aquiliana, por•
que encuentra su origen en el Derecho Romano. Cuando la culpa se
caracteriza por la int.ención de dañar, se convierte en dolo.
La responsabilidad extracontractual nace de la ley, se apoya en
la culpa y su finalidad es reparar el perjuicio causado, creando una
relación jurídica de patrimonio a patrimonio. "Se trata de rechazar
sobre el patrimonio del autor del hecho delictivo, la pérdida causada
al patrimonio de la víctima de este hecho".
La teoría clásica de la responsabilidad se funda en la culpa. La
Teoría nueva de la responsabilidad objetiva, se funda en el riesgo,
como ya lo hemos dicho repetidas veces, el cual se convierte en una
nueva fuente de obligaciones.
El pro y el contra de la cuestión
Colín y Capitant al referirse a la "Teoría del Riesgo" brillantemente la justifican, al decir:
"Cuando se realiza un hecho que produce una pérdida. de valor económico, ¿quién debe soportar la pérdida. procedente de este hecho? ¿El pa.trimomo
de Ja víctima o el patrimomo del autor del hecho? La respuesta no puede ser
dudosa. Es el patrimonio del aut-0r del perjuicio el que debe soportar la. pérdida sufrida. En efecto, de las dos personas en presencia, hay una de la que no
dependía evitar el daño, y es la víctima. La otra., la autora del daño, puede
siempre impedirlo, aunque no fuera más que no haciendo nada. De las dos
personas hay una, la víctima, que no debe obtener beneficio alguno del acto realizado, de la. a.ctivída.d desplegada.. La otra, la autora. del daño, debía p0r lo
contrario, obtener el beneficio o el pla.cer de dicho acto o de dicha. actividad.
Por lo tanto, es equitativo que, aunque libre de toda culpa, sea. ésta. la. que soporte, en forma de reparación pecuniaria, el daño procedente de sus actos. En
otros términos, EL QUE HACE ALGO DEBE SOPORTAR LOS RIESGOS DE
su ACTO. La noción de culpa, sucedánea de la penalidad, debe desaparecer del
derecho privado. Y así se cumple la frase profunda de Thering: "La historia
de la idea de culpa se resume en su abolición constante".
Posteriormente los mismos autores asumen una actitud contradictoria al manifestar que:
"El sistema de la. responsabilidad objetiva, tal como acaba de ser expuesto, es evidentemente contrario a las intenciones de los redactores del Código.
Pero, lo que a nuestros ojos es más decisivo aún y nos determina a rechazarla es
que es inconciliable con el texto mismo de algunas de sus disposiciones y con
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Universidad
la legislación anterior. Por último, llevada. al extremo, es contraria a la equidad Y al interés social. Y, en este respecto, debe distinguirse entre el problema
de la responsabilidad por obra de las cosas o por acto de un tercero".
En seguida agregan:
"Pero sobre todo, rechazamos el principio mismo de la responsabilidad,.
por el simple hecho de que produciría consecuencias peligrosas e injustas, serviría nada menos que para matar toda iniciativa, para suprimir la concepción
individuaJista del Derecho Civil, que es su propio fundamento. Decir: el hombre debe soportar las consecuencias de sus actos, aunque sean lícitos, desde el
momento en que perjudican a otro, porque cada cual debe correr el riesgo de
sus actos, es apartar al hombre de la acción, es condenarlo a la inercia. La
equidad en el reporte de los riesgos es, ciertamente, deseable en derecho, como
lo sería en la economía política el reperto de las riquezas. Pero no hay que sacrificarle la producción, ni, por lo tanto, la actividad humana, fuente de toda
producción. Se comprende que el hombre puede ser declarado responsable por
la ley, a priori, del daño causado por las cosas que le pertenecen, por lo menos
cuando estas cosas son, por naturaleza, peligrosas para los terceros. En efecto, depende de cada uno el no introducir en el medio social semejantes cosas
que puedan producir daños; se podría decir, en rigor, que toda propiedad constituye un monOQ>olio que debe implicar cargas al lado de sus ventajas". "¿Puede decirse que depende del hombre el no obrar? No, seguramente. La necesidad
de la acción es de por sí una especie de furza mayor que, cuando no existe culpa alguna demostrada y a su cargo, debe producir su completa liberación".
Examen de ambos sist.emas
En suma el examen de ambos sistemas de responsabilidad nos
lleva a contemplar los siguientes aspectos que los distinguen y separan:
La responsabilidad extracontractual se apoya en la tradición romana de la culpa. Los actos que la originan son invariablemente culpables e ilícitos. El responsable en estos .casos se libera con sólo demostrar que no es culpable del daño causado, que no violó ley alguna al ejercitarlo, o bien que actuó en el ejercicio de un derecho al
realizar el acto; que el daño se produjo por causa de fuerza mayor o
caso fortuito y, por último, que el daño se produjo por culpa o negligencia inexcusable de la víctima.
Si el daño se origina en un hecho ajeno, es decir, ejecutado por
una persona que esté bajo la guarda o vigilancia de otra, o bien si se
"La Teoría del Riesgo Creado" En Nuestro Derecho Poositivo
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produce por obra de las cosas, industrias, plantaciones, edificios, etc.,
en estos casos simplemente se suple la difícil prueba de la culpa, con
meras "presunciones de culpa", que en ciertos casos no admiten prueba en contrario.
Frente a este sistema tradicional, el de la responsabilidad ob,jetiva elimina el elemento culpa y lo sustituye por el elemento riesgo,
de tal manera que "un individuo será siempre responsable de las consecuencias perjudiciales para otro de los actos que realiza". Basta
demostrar el perjuicio sufrido por la víctima y la relación de casruv
lidad entre el perjuicio y el hecho que lo originó, para que el autor
de este último sea condenado a un justo resarcimiento, sin que pueda escudarse en la circunstancia de no haber mediado culpa en la
ejecución de tal acto, porque todo hombre debe soportar el riesgo
de sus actos, culpables o no.
La Teoría clásica de la responsabilidad se apoya en un elemen•
to subjetivo, y el nuevo sistema descansa en un elemento objetivo.
Este nuevo sistema desplaza ciertamente la incumbencia del
caso fortuito, que no es sino una consecuencia, remota si se quiere,
del riesgo creado; pero en cambio, si se demuestra que el hecho generador del perjuicio se produjo por causa de fuerza mayor, el reo
debe ser absuelto, como también debe serlo cuando justifica que el
daño se causó por culpa o negligencia inexcusable de la víctima.
De acuerdo con la teoría de la responsabilidad fundada en la
culpa, el hombre es responsable de aquellos actos que ejecuta, cuando no se ha conducido como hubiera debido conducirse, ni ha hecho
lo que hubiera debido hacer, como buen padre de familia. Dentro
de la teoría del riesgo, todo hombre responde y debe soportar el riesgo de sus actos, aunque éstos sean lícitos.
A la luz de la responsabilidad objetiva, el hecho de que el autor
del daño compruebe que lo hizo en ejercicio de un derecho no lo
releva de la obligación de responder a un justo resarcimiento. En
cambio, bajo el viejo sistema, esta circunstancia excluye toda responsabilidad. El abuso en tal caso es condenable, pues si se demuestra que una persona ha ejercitado su derecho sin utilidad para su
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Universidad
""La Teoría del Riesgo Creado" Eo Nuestro Derecho Positivo
patrimonio y con la sola mira de causar daño a otro, debe reparar
ese daño. La teorla del riesgo se separa de nuevo en este punto de
la tradición romana de la culpa.
Los propios autores se inclinan a pensar que la culpa sólo representa aquí un papel aparente, porque se trata de una presunción
que no puede ser borrada. Y así es. La base de tal responsabilidad
hay que buscarla en la idea de riesgo y decir: "que el que se benefi-
B8
Hay que distinguir el uso del abuso del derecho. La dañada intención caracteriza el abuso y es la que engendra responsabilidad.
Pero aún no existiendo esa dañada intención, con sólo que se compruebe que el agente actuó en el ejercicio de un derecho, sin las
precauciones ni la prudencia necesarias, esto basta paFa que se origine la responsabilidad.
Responsabilidad del hecho ajeno
Es de obvio conocimiento que el hombre es responsable de los
actos perjudiciales ejecutados por aquellas personas que dependen
de él, como empleados, pupilos, hijos, discípulos, etc. Esta responsabilidad del hecho ajeno amerita serias observaciones. El patrono
responde por los actos de su empleado o dependiente, (artículo 1821
del Código Civil del Estado de Coahuila) , a menos que se compruebe
que la persona que ejecutó el hecho dañoso obró sin culpa o negligencia, en cuyo caso el patrón, el tutor o el que ejerce la patria potestad, en sus respectivos casos, quedan exentos de responsabilidad.
Al exigir la prueba de la culpa en el autor del hecho, el viejo sistema es congruente con la doctrina tradicional.
En cambio, bajo el sistema de responsabilidad objetiva, el hombre responde por los actos perjudiciales de las personas que de él
dependen, culpables o nó, a menos que se justifique que el daño se
causó por culpa o negligencia de la víctima.
La legislación francesa prohibe, en ciertos casos, a los responsables del hecho de otro, probar que se han conducido como hombres diligentes y que no ha podido impedir el daño; en una palabra,
establece una presunción de culpabilidad a su cargo, "juris et de
jure". Se ha creído, dicen Colín y Capitant, que entre la víctima y
el amo, debía ser preferido el interés del primero y que el amo debe
soportar las consecuencias dañosas de los servicios de que se aprovecha.
eia de los servicios del criado o del empleado, debe responder de ba
consecuencias de sus actos, porque debe soportar los riesgos inh&-4
rentes al ejercicio de su actividad."
En la mayoría de los casos la responsabilidad de los amos y comitentes se funda en un descuido en la ejecución y. vigilancia de estos últimos, exig¡éndose para su procedencia, como requisitos esenciales, que el acto cometido por el empleado, sea culpable y ejecutado en el ejercicio de sus funciones.
A la luz del viejo sistema el amo puede repetir contra su criado o dependiente por el importe de lo pagado; a título de responsabilidad extracontractual, a la victima del daño. Esta acción se apoya
en la culpa de los dependientes. Cuando la culpa es común, los tribunales reparten entre el amo y el dependiente el pago de los perjuicios originados. En cambio, en el campo de la responsabilidad objetiva, la reparación procede aún no siendo culpables el dependiente
o criado; pero en tales casos, el patrón carece de acción para repetir
contra ellos en los términos antes dichos.
La teoría del riesgo creado tiene también aplicación exacta respecto de los actos ejecutados por aquellos que tienen la representación
de las personas morales. Se trata de una extensión de la responsabilidad por hecho de otro, en el que la persona moral asume el papel
,de comitente y su representante el de empleado o encargado.
La jurisprudencia francesa se ha mantenido uniforme al reconocer "que las personas morales están obligadas por los actos culposos de sus representantes".
La legislación Suiza y la Alemana eximen de responsabilidad al
comitente, cuando ha puesto todo el cuidado exigido por las circunstancias para evitar el daño causl!do por sus criados o dependientes.
La teorla del nesgo elimina el elemento culpa y establece la
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"La Teoría del Riesgo Creado" En Nuestro Derecho Positivo
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responsabilidad de la persona moral, bajo el principio ya enunciad<>
de que el que se beneficia de los servicios del encargado, debe soportar los riesgos inherentes al ejercicio de tal actividad.
pietario, obligando a éste a la reparación del edificio, o a un justo resarcimiento de los perjuicios que por su descuido llegaren a originarse. Este principio aparece reproducido en el Código Napoleónico y
en casi todas las legislaciones modernas.
La Teoría del Riesgo y las Instituciones Bancarias
De acuerdo con la teoría clásica de la responsabilidad fundada en
la culpa, el derecho a ser indemnizado sólo existe, cuando se demuestra que el propietario de un edificio no lo conserva adecuadamente o
cuando la construcción es defectuosa. La acción es inoperante si el
demandante no justifica los vicios de construcción o los defectos en
la conservación del edificio. En el primero de estos casos se ha establecido a cargo del propietario una presunción de culpa. No puede,
por lo tanto, descargar su responsabilidad, aduciendo ser ajeno a los
defectos de construcción; y se le reserva su derecho para proceder
contra los técnicos que hubieren ejecutado las obras.
Esta moderna teoría tiene, así mismo, aplicación extensiva aún
al Derecho Mercantil, que no es sino una rama del Derecho Civil
Un Banco, v.gr., paga un cheque expedido "a la orden", sin identificar convenientemente a la persona del portador. El Banco está obligado a cerciorarse de la identidad personal del presentante y a adoptarlas medidas cautelares comúnmente usadas en la vida de los negocios.
Si no lo hace, o aún haciéndolo, el cheque es pagado a distinta persona, no podrá eludir la responsabilidad directa por culpa extracontractual hacia el último endosatario. (Derecho Bancario. Paolo Greco.)
Se suscitan debates cuando no existe culpa en ambas partes,
es decir cuando el Banco ba tomado todas las precauciones y no .obstante esto, el cheque ha sido pagado a diversa persona, por virtud
de maquinaciones o artificios. En este caso el tratadista italiano,
Vivante, lógica y equitativamente decide el caso atribuyendo la responsabilidad del riesgo al Banco, considerando el riesgo como efectodel ejercicio de la empresa bancaria. "Así como dicha empresa obtiene utilidades y ventajas del servicio de los cheques y en general
de su multiforme actividad intermediaria en los pagos, del mismo.
modo debe resentir los inconvenientes y los daños". ¿No es éste un
caso típico de ampliación de la teoría del riesgo, a las actividades
bancarias . . . . . ·?
El Riesgo de los edificios y cosas inanimadas
No cerraremos
este estudio sin referirnos a dos aspectos fundaJ
mentales de aplicación de la Teoría del Riesgo Creado; el que se·
refiere a la responsabilidad por causa de las edificaciones y el que·
concierne a la que se origina en las cosas inanimadas. La "cautio,
damni infecti" aseguraba en el Derecho Romano a la persona que
sufría la amenaza de un edificio en malas condiciones, frente al pro-
En realidad de verdad se trata aquí, como en el caso de la responsabilidad por hecho de otro, de una presunción creada sólo para
mantener la armonía del sistema fundado en la culpa, sustituyéndose este elemento por una presunción de culpa, indestructible. Lo que
realmente acontece es que los adversarios de la teoría moderna se
niegan a reconocer que se trata del riesgo creado por 1a propiedad
misma.
De acuerdo con la teoría del riesgo, la ruina de un edificio, el
daño, en una palabra, que pueda originar a cualquier persona, basta
para condenar al propietario al pago de los perjuicios que se originen,
sin que la víctima esté obligada a probar otra cosa que la existencia
del perjuicio y la relación de causa a efecto entre este y el riesgo que
lo originó; y sin que el propietario pueda quedar relevado de responsabilidad a título de que ignorab1 los defectos de construcción o de
que había conservado en buenas condiciones el inmueble de su pertenencia.
Pero el principio de que nos ocupamos no se detiene aquí, alcanza a todas las cosas inanimadas, sin las limitaciones inexplicables que
impuso el legislador del Distrito al incorporar esta reforma.
Conforme a la teoría clásica, el propietario sólo responde de la
�Universidad
"La Teoría del Riesgo Creado"' En Nuestro Derecho Positivo
indemnización de daños y perjuicios derivados de las cosas inanimadas, cuando se demuestra que ha incurrido en culpa. Conforme a la
doctrina nueva los perjuicios que producen las cosas de nuestra propiedad, ó que se hallan bajo nuestra guarda, deben ser reparados.
do reservado al Estado el derecho de repetir contra el autor del hecho dañoso. El principio aplicable es el de la responsabilidad por hecho de otro.
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El objeto inanimado no suele causar, por sí mismo, daño alguno; por lo tanto el caso fortúito determina el perjuicio, o bien los
vicios de construcción de la cosa.
En realidad la teoría clásica sustenta aquí el principio del riesgo de la propiedad, como lo aceptan Colín y Capitant, al estimar "que
el propietario no puede ser librado ni por la prueba del caso fortuito", pues como ya lo expusimos sólo por causa de fuerza mayor desaparece la responsabilidad objetiva. Nuevamente la doctrina clásica,
para prescindir de la noción de riesgo, ha establecido una presunción
de culpa a cargo del propietario, el cual sólo se libera de responsabilidad, cuando justifica que el daño se produjo por culpa de la víctima.
Los perjuicios originados por los animales de nuestra propiedad
generalmente se producen por falta de vigilancia y de cuidado; pero
nadie puede desconocer que su conservación implica un riesgo y que
es la persona que disfruta las ventajas de ese ·desgo, quien debe asumir la responsabilidad del daño que se produzca, sin que, como lo exige la doctrina tradicional, esté obligada la víctima a probar la culpa
del demandado, para que la acción opere y la indemnización se justifique.
El Estado frenre al nuevo sistema
Mucho se ha especulado sobre esta materia apasionante de la responsabilidad objetiva; pero no recordamos que se haya tocado en lo
relativo a su aplicación integral frente al Estado.
De la misma manera que las personas morales son civilmente responsables por los actos dañosos de sus órganos, el Estado debe responder, frente a los particulares, por los actos perjudiciales de sus
funcionarios y empleados, en el desempeño de sus funciones. La víctima deberá ser resarcida de los daños y perjuicios sufridos, quedan-
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En la práctica este género de acciones sirve para depurar el personal de las administraciones públicas, evitando de paso que se generalice el ambiente de impunidad en que, por lo general ,actúan los
hombres del poder.
También debe responder el Estado por el riesgo de rns edificaciones y cosas inanimadas. Si v.gr. conserva un depósito de explosivos en un lugar poblado y accidentalmente se registra una explosión,
las víctimas del riesgo tendrán incuestionable derecho a ser indemnizadas.
El interés público
Aqui cabe hacer una observación de suma importancia. La teoría del Riesgo Creado carece de aplicación cuando el Estado, al ejecutar una medida de inrerés público, crea, un riesgo, que posteriormente daña un interés particular. En este caso la acción de la víctima frente al Estado es inoperante, porque el interés general determina la creación del riesgo y debe prevalecer frente al interés particular que sufre las consecmmcias perjudiciales del riesgo creado.
Si el Estado levanta costosas edificaciones y esto hace que se
eleve considerablemente el valor de los edificios contiguos, tiene derecho a reclamar de los particulares, a título de enriquecimiento sin
cansa, una justa compens~ción. Pues bien, si esas edificaciones, que
por sí mismas implican la creación de un riesgo, llegan a causar daño
a un patrimonio extraño, este debe ser reparado.
El Estado, como sujeto de Derecho privado, obtiene así todos los
beneficios y debe soportar los perjuicios de sus propios actos, culpables o no.
En cambio, si aplicamos a los actos del Estado, o mejor dicho, de
sus funcionarios o empleados, el sistema de responsabilidad fundado en la culpa y si la víctima, además de la prueba del daño, debe jus-
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Universidad
"La Teoría del Riesgo Creado" En Nuestro Derecho Pcisitivo
tificar la culpa del autor del hecho, es decir, la falta de vigilancia, (culpa invigilando) , o :os vicios concurrentes en la designación del empleado o funcionario por parte del Estado, (culpa in eligendo), jamás logrará obtener un justo resarcimiento.
ve de realidades" y "los hechos no tendrían resonancia jurídica si la
ley no les prestara asistencia y sanción". .(Nuestro legislador ha asumido una actitud cómoda: ¡ ignorar los hechos . . . !) .
94
Nuestra ley sustantiva, al regular este género de responsabilidad se ha concretado a decir: "El Estado tiene obligación de responder de los daños causados por sus funcionarios en ejercicio de las
funciones que les están encomendadas. Esta responsabilidad es subsidiaria y sólo podrá hacerse efectiva contra el Estado, cuando e~
funcionario directamente responsable no tenga bienes, o los que tenga no sean suficientes para responder del daño caasado". (Art. 1829
del Código Civil de Coahuila).
¿ Por qué hacer condicional y subsidiaria una imperiosa obligación del Estado, que, examinada a la luz de los principios debe ser
pura y siemple . . . . ?
Pero nada dice nuestra legislación civil acerca de los demás actos del Estado, que no son determinados por el interés público y que
causan daño al patrimonio de los particulares, cuyos actos deben caer
bajo la órbita de la responsabilidad, porque toda persona, física o
moral, debe soportar el riesgo de sus actos, a menos que se hayan
'
originado, como ya lo hemos dicho repetidas
veces, por causa de fuerza mayor, o por culpa o negligencia inexcusable de la víctima.
Las proporciones de este ensayo nos impiden abarcar en toda
su amplitud, la riqueza panorámica del tema, acerca del cual hemos
tocado solamente sus aspectos más esenciales. Creemos, eso sí, que
ha llegado la hora de que la Teoría clásica de la responsabilidad fundada en la culpa, sea desplazada por el nuevo sistema.
Desde un punto de vista doctrinario, no se invoca, no puede invocarse, una sola razón decisiva, que nos lleve a repudiar l¡:i. "Teoría del Riesgo" y haga impositle su incorporación al Derecho Civil.
Una observación final
Para Sánchez Román las obligaciones proceden de dos fuentes:
la ley y los hechos; pero no tomados aisladamente, porque "la ley vi-
Sin embargo el Código Civil Español no ha intentado siquiera
separarse de la Teoría tradicional. En su artículo 1902 se concreta
a decir que "el que por acción ú omisión cause daño a otro, interviniendo culpa o negligencia, está obligado a reparar el daño causado"; y sólo hay atisbos de responsabilidad objetiva en sus artículos
1905, (daño causado por los animales), 1903 y 1910.
La responsabilidad en el orden filosófico
Si se piensa que, en el orden filosófico, una voluntad libre debe
responder de las consecuencias inherentes al acto que ejecuta y que
la conciencia vigilante, en posesión de los actos libres ejecutados por
la voluntad, se encarga de juzgarlos y este juicio de la conciencia sobre los actos imputables directa o indirectamente al sujeto, constituye la-responsabilidad y determina el grado de ésta, no puede ponerse en duda que todo acto del hombre, creador de_un riesgo, lo hace
responsable de sus consecuencias perjudiciales; y la ley justa, no debe absolver ahí donde la propia conciencia condena . . ..
El artículo 1382 del Código Civil Francés, que encuentra su remoto origen en la ley Aquilia, se hallaba concebido en los términos
siguientes:
"Cualquier acto del hombre que cause a. otro un daño, obliga.
a. aquél que lo ha. hecho a repararlo".
Posteriormente se le redactó en forma bien distinta:
"Cualquier acto del hombre que cause un daño a otro, obliga.
a. aquel "por cuya. culpa" ha ocurrido, a repararlo". (Colín y Capitant.
Derecho Civil. Tomo
m.
Pág. 726.)
¿ Por qué, después de haberse íntroducido, en principio, la teoría de la responsabilidad objetiva, que hace responsable al hombre del
riesgo de sus actos, cambió de postura el legislador francés y volvió
temeroso al sistema antiguo, que se sustenta en las tradiciones civilistas de la culpa . . . ?
�Universidad
"La Teoría del Riesgo Creado" En Nuestro Derecho Positivo
97
Las razones invocadas a este respecto por la mayor parte de los
comentaristas franceses, suelen ser armas de dos filos, que se vuelven con frecuencia contra los mismos que las esgrimen.
la justicia impere y no siga violándose, como hasta hoy, en: forma inexcusable, la ley primordial de solidaridad humana.
Conclusión:
NOTA:-La segunda parte de este ensayo OOJPprende un estudio critico de la
"Teoría del Riesgo Creado" en sus relaciones con nuestro Derecho Positivo.
En suma, podemos afirmar:
QUE la noción de riesgo no repugna con la idea moral que ha
venido siendo el fundamento de la responsabilidad civil y justifica el
derecho de la víctima a ser indemnizada;
QUE es falso que los adelantos de la industria moderna encuentren en esta Teoría un estorbo y un peligro graves para alcanzar su
completo desarrollo, pues al articularse a la vida la "Teoría del Riesgo", las Compañías de Seguros se apresurarán a cubrir est,e renglón
de responsabilidades provenient,es de la actividad creadora del riesgo, dejando a salvo, mediante el simple pago de una prima, él patrimonio de cada Empresa;
QUE es preciso humanizar las normas jurídicas, haciendo que la
ley responda a una realidad social viva, en lugar de conservar inalterable nuestra legislación en materia de responsabilidad civil, pues
no hay que olvidar que una gran distancia separa la época presente,
de aquella en que se promulgó la ley Aquilia;
QUE resulta inconcebible seguir arrojando sin piedad sobre las
víctimas del riesgo creado todas las consecuencias perjudiciales que
el mismo origina y relevar de responsabilidad al autor "irreprochable" del daño, que aprovecha todos los beneficios derivados de la actividad creadora del riesgo;
QUE la aplicación de la "Teoría" no condena al hombre a la in-
actividad y antes bien provocará en e! futuro sabias medidas de previsión. en bien de la comunidad.
Por lógica consecuencia concluimos: que es necesario incorporar,
sin mutilaciones antijurídicas, a nuestra legislación <;ivil, la Teoría
moderna del Riesgo Creado o de la responsabilidad objetiva, para que
�UNIVERSIDAD
�Informe del Consejo Universitario
101
INFORME DE LAS LABORES DESARROLLADAS EN
LA UNIVERSIDAD DURANTE EL AílO ESCOLAR
1945 - 1946
AS LABORES del Consejo Universitario se iniciaron con
la sesión ordinaria del 15 de agosto de 1945, estando integrado en la siguiente forma:
CONSEJEROS EX-OFICIO: Prof. ·Antonio Moreno, Rector interino; Lic. Alfredo de la Torre G., Secretario Gral. interino;
Lic. Bernardo L. Flores, Director de la Escuela Diurna de Bachilleres; Ingenierio Leonardo Siller, Secretario encargado de la Dirección Nocturna de Bachilleres; Dr. Eduardo Aguirre Pequeño, Director de la Facultad de Medicina; Dt. Francisco Albuerne, Director de la Facultad de Odontología; Lic. Manuel Treviño Cavazos, Director de la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales; Ing. Bernardo N. Dávila Reyes, Director de la Facultad de Ciencias Químicas;
Ing. Manuel Martínez Carranza, Director de la Facultad de Ingeniería; Ing. Ernesto Villarreal P., Director de la Escuela Industrial y
Preparatoria Técnica "Alvaro Obregón"; Srita. Profa. Julia Garza
Almaguer, Directora de la Escuela Industrial Femenil "Pablo Livas"; Prof. Isaac Flores, Director de la Escuela de Música; Dr. Eduardo Aguirre Pequeño, Director del Instituto de Investigaciones Científicas y Lic. Raúl Rangel Frias, Jefe del Departamento de Acción
Social Universitaria.
�103
Universidad
Informe del Consejo Universitario
CONSEJEROS ELECTOS: Lic. y Prof. J. de la Luz Marroquín
R., por la Escuela de Bachilleres (diurna); Dr. Gabriel Capó Baile,
por la Escuela Nocturna de Bachilleres; Dr. Arnulfo Treviño Garza, por la Facultad de Medicba; Dr. Alfonso Barjau, por la Facultad
de Odontología; Lic. José Juan Vallejo, por la Facultad de Derecho
y Ciencias Sociales; Químico Técnico Manuel Rangel, por la Facultad de Ciencias Químicas; Ing. Esaú García, por la Facultad de Ingeniería; Prof. Alfonso Reyes A., por la Escuela Ind. y Preparatoria
Técnica "Alvaro Obregón" ; Srita. Profa. Amalia Garza, por la Escuela Industrial Femenil "Pablo Livas" y Srita. Profa. Hortensia
Valdés Zambrano, por la Escuela de Música. Representantes estudiantiles, los Sres. Leopoldo Valdés, de la Facultad de Ingeniería, Antonio Costilla, de ia Facultad de Medicina, Raúl Caballero, de la Facu1tad de Derecho y Ciencias Sociales, J. Encarnación Pérez, de la
Escuela Nocturna de Bachilleres y Víctor Villarreal, de la Escuela
Industrial y Preparatoria Técnica "Alvaro Obregón".
El Dr. Martín López Flores, electo en substitución del Consejero Dr. Gabriel Capó Baile, quien se ausentó definitivamente.
102
Cambios en el Consejo
Durante el año escolar que termina se verificaron algunos cambios en el Consejo, según se expresa a continuación:
Habiendo terminado la licencia de que gozaba el que suscribe, se
hizo cargo nuevamente de la Rectoría, en· septiembre de 1945.
El Prof. Químico Técnico Manuel Rangel fué nombrado Director
interino de la Escuela Nocturna de Bachilleres, que estaba provisionalmente al cuidado del Secretario de la misma, Ing. Leonardo Siller.
'
El Dr. Dante Decanini, nombrado Director de la Facultad de
Medicina, por haberse transladado el Dr. Aguirre Pequeño a Estados
Unidos de Norte América, becado por la Fundación Gughenheim.
El Dr. J. Guadalupe Villarreal, nombrado Director de la Facultad de Odontología, por renuncia presentada por el Dr. Francisco
Albuerne.
El Prof. Antonio Ortiz, nombrado Director de la Escuela de Música, por renuncia irrevocable que presentara el Prof. Isaac Flores.
El Dr. Miguel Rossani, electo en sustitución del Dr. Alfonso
Barjau.
Sesiones del Consejo Universitario
Durante el período comprendido entre agosto de 1945 y julio del
presente año, el Consejo Universitario _celebró 19 sesi?~es, en las cuales como en años anteriores, púsose siempre de manifiesto el celo de
todos los consejeros por ajustar su conducta al cuidado de los intereses y prestigio de la Universidad. Es de señalarse que durante las
muy diversas y numerosas deliberacio~es que se llevaron ~ cabo, las
diferencias de opiJ;tión entre los conseJeros no fueron obstaculo ~ara.
que la libre expresión se manifestara en un _ambiente. de fratermdad
cordial, que ha sido base firme-hasta hoy mconmovida-de la buena marcha de los asuntos universitarios. Ello se debe a que. to~os los
integrantes de este organismo que me honro en presidir han comprendido, en todo momento, que la unidad en e: esf~erz_o y la b~ndad en la intención son garantía de progreso uruvers1tar10 y que este exige, en muchas ocasiones, una gran dosis de cordura y la aceptación de ideas ajenas como mejores que las que uno pueda sustentar.
Entre los acuerdos dictados en las sesiones mencionadas, pueden figurar, como dignos de especial mención, los siguientes:
I.-Se da a conocer al Consejo Universitario la distribución de
materias en el primer año de las Escuelas de Bachilleres--y es apro~
bado-, según la reforma propuesta el año escolar anterior por la
Rectoría de la Universidad, consistente en hacer los cursos de Bachilleratos en tres años.
II.-El Consejo Universitario acuerda acceder a la petición que
h
la Federación de Estudiantes Socialistas por conducto del Cons:;:0 alumno Sr. Leopoldo Valdés, en el sentid~ de que el~mentos
del propio Consejo participen en la velada que dicho orgarusmo ~st di til realizará como protesta por los atropellos de que h~ sido
v~ct:as los universitarios argentinos, de parte del Gobierno Milita-
�104
Universidad
r'JSta de ese país. Se acuerda también prestar a los estudiantes todo
el apoyo moral necesario para la celebración del acto de que se trata.
ill.-Se encomienda al Departamento de Acción Social Universitaria la realización de los trabajos necesarios, a fin de que la Universidad tenga un lema y un escudo que simbolicen su ideal y sus
orientaciones.
IV.-Se autoriza al Rector para que gestione ante el Jefe de los
Servicios Médicos del Instituto Mexicano del Seguro Social las fa.
cilidades necesarias para que los catedráticos universitarios que prestan sus servicios en esa organización puedan cumplir con sus debe- .
res docentes, en atención a que éstos han pasado a segundo término
en virtud de las exigencias de dicho Instituto.
V.-Se nombra al Dr. Cesáreo Sáder Mátar, catedrático titular
de la Facultad de Medicina, para que participe, en nombre de la Universidad, en la velada que diversas organizaciones universitarias, culturales y obreras organizan para conmemorar el primer aniversario
de la muerte del Dr. Angel Martínez Villarreal, que fuera Director
de la Facultad de Medicina y Rector de la Universidad.
Informe del Consejo Universitario
l05
cesarios para la carrera de Obstetricia y se comisiona al mismo Sr.
Director para que, auxiliado por los catedráticos de la Escuela de
Enfermería, estudien lo relativo al nuevo plan de estudios y al nombre que llevará dicha Escuela en lo futuro.
X.-Se autoriza a la Tesorería General de la Universidad a proporcionar la cantidad de $200.00 (DOSCIENTOS PESOS) mensuales a la Federación de Estudiantes Universitarios, en calidad de colaboración-y sólo durante cinco meses-, según petición del Comité Ejecutivo de la misma.
XI.-Se nombra un Delegado ante el Segundo Congreso InterAmericano de Cardiología que se celebrará en octubre próximo en la
Capital de la República, en atención a una solicitud que en tal sentido envía el Director del Instituto Nacional de Cardiología y Presidente Ejecutivo de dicho Congr_eso, Doctor Don Ignacio Chávez.
XII.-Se nombra un Delegado ante el Primer Congreso Nacional de Salubridad y Asistencia que se celebra en la Capital de la República, en este mes, atendiendo invitación hecha por el Sr. Ministro
del ramo, Doctor Don Gustavo Baz.
VI.-Se acuerda enviar un pergamino con saludo fraternal a la
Universidad de la Habana por conducto de-los estudiantes de 5o. año
de la Facultad de Medicina, que se dirigen a aquella Capital en su
viaje Anual de Higiene.
XIlI.-Igual acuerdo se toma en relación con el Primer Congreso Mexicano de Medicina.
VII.-Se nombra al Dr. Alfredo' Gómez Alanís Delegado de la
Universidad ante el Il Congreso Mexicano del Cáncer, celebrado en
febrero del presente año, en Guadalajara, Jal.
Como en años anteriores, continúa nuestra Universidad sieñdo
un centro cultural y docente a donde acuden un gran número de jóvenes que deciden orientar su vida por rumbos de enseñanza superior. Y cabe mencionar que, año tras año, sus aulas son objeto de
singular preferencia de parte de estudiantes de otros estados, que
ven en nuestra institución una garantía para realizar sus anhelos de
superación intelectual. Esta circunstancia ha hecho nacer en la Rectoría de mi cargo una iniciativa que será puesta oportunamente a J.a
-superior consideración de ustedes, consistente en solicitar la intervención del Ejecutivo del Estado ante los de aquellas entidades federativas de donde proceden en gran número los estudiantes forá11eos, a fin de lograr de sus respectivos gobiernos una aportación eco-
VIIl.-Se a.cuerda que el Rector y los demás miembros del Con~
sejo Universitario asistan a la Asamblea Inaugural del Primer Congreso Constituyente de la Federación de Estudiantes de la Universidad de Nuevo León, y se nombra un Delegado Observador permanente ante dicho Congreso.
IX.- A solicitud del Director de la Facultad de Medicina y previas las discusiones del caso, se acuerda que la Escuela de Enfermería anexa a la Facultad mencionada imparta los conocimientos ne•
Movimiento de Alumnos
�Universidad
Informe del Consejo. Universitario
nómica que contribuya al sostenimiento de nuestra Universidad, toda vez que ésta satisface exigencias que corresponden a otros Estados, en materia de enseñanza superior.
Disciplina
106
El movimiento de alumnos durante el período 1945-1946, se verificó en la forma que especifica el cuadro que sigue:
Inscritos
Fac. de Medicina ---------------- 558
Fac. de Odontología -------------- 37
Fac. de Derecho y C. Sociales ----- 172
Fac. de Ingeniería ---------------- 118
Fac. de Ciencias Químicas -------- 158
Ese. de Enfermería Anexa a la
Fac. de Medicina ------------ 142
Ese. Diurna de Bachilleres -------- 460
Ese. Noct. de Bachilleres --------- 142
Ese. Ind. Fem. "Pablo Livas" ------ 853
Ese. Ind. y P. T. "Alvaro Obregón".
Cursos Diwnos --------------- 376
Ese. Ind. y P. T. "Alvaro Obregón".
Cursos Nocturnos ------------- 350
Escuela de Música ---------------- 360
Sust. examen
Aprob.
Pend.
472
36
134
93
149
316
27
98
47
95
156
9
36
46
54
125
416
135
479
86
177
92
464
39
239
43
15
250
101
149
148
147
55
86
93
61
Títulos y Diplomas
Durante el período escolar motivo de este informe, fueron expedidos, conforme a las Leyes y Reglamentos en vigor, los siguientes:
Títulos
De Médico Cirujano y Partero -------------------------De Cirujano Dentista ----------· -----------------------De Enfermera-----------------------------------------De Licenciado en Ciencias Jurídicas --------------------De Ingeniero Civil ------------------------------------De Ingeniero Químico---------------------------------~
De Farmacéutico ----------------------- ---------------De Químico Farmacéutico ------------------------------De Químico Farmacobiólogo ----------------------------De Contador Privado----------------------------------
32
1
9
26
~
~
10
l6
Diplomas
Escuela Diurna de Bachilleres -------------------------- 85
Ese. Ind. Femenil "Pablo Livas·• ------------------------ 58
Ese. Ind. y P. Tec. "Alvaro Obregón" -------------------- 3
107
Pese a la gran cantidad de alumnos que acuden a la Universidad, en sus distintas Facultades y Escuelas y no obstante la inquietud que en la juventud ha sembrado esta época singular para toda
clase de transgresiones, la Universidad no ha tenido que lamentar
un solo incidente serio, que ponga en peligro la buena marcha de las
labores docentes. En algunas ocasiones, hubo en diversas dependencias algunos intentos de subversión del orden universitario, pero fueron éstos sólo expr-esiones patentes de la explicable inquietud y natural inexperiencia de nuestros jóvenes estudiantes, que en ningún
momento comprometieron el desarrollo normal de los trabajos ni trajeron desdoro para la institución cuya esencia constituyen ellos mismos. Sin embargo, creo que es mi deber-imperioso deber--eonsignar ante Uds. que en lo futuro será preciso que todos lós responsables de la dirección universitaria redoblemos nuestro esfuerzo y agucemos nuestro entendimiento, con fines a oponer, discreta pero valientemente, bondadosa pero enérgicamente, un dique a la tendencia
cada vez más manifiesta en el estudiantado a intervenir desproporcionadamente en el manejo de los asuntos técnicos de la Universidad, con perjuicio de sí mismos. Como antes señalaba, vivimos una
época de muy especiales caracteres, favorables al desarrollo de diversos vicios en todas las instituciones, cualesquiera que sean sus finalidades y peculiaridades de organización; y es esta época la que,
en mi concepto, está influyendo de manera más o menos significada
en nuestros jóvenes, que no siempre muestran a las claras el tesoro
espiritual que nosotros sabemos bien que ellos poseen; parece como
si hubiera una barrera que se opone a ello o se formara en su derredor una espesa nube que les impide ver con claridad sus problemas.
Y nosotros sabemos que esa barrera o esa nube la forman el espectáculo de negación de la cultura que a ellos ha tocado presenciar en
el mundo, cuando en su espíritu todo es intención sana y optimismo,
cuando su intelecto semivirgen es fácilmente impresionado--en este
caso de manera agresiva y peligrosa-por los grandes acontecimientos. Pero esta circunstncia, la de no ser nuestros jóvenes culpables
de la situación apuntada, no exime a los responsables de la marcha
de la Universidad de la inaplazable e imperiosa obligación de utilizar
�108
Informe del Consejo Universitario
Universidad
todos los procedimientos posibles que tiendan a salvarles de tan peligrosa influencia; sería criminal, sería innoble y cobarde adoptar una
medida de hipócrita complacencia, por el solo temor de adoptar actitudes que por lo pronto podrían ser juzgadas como injustas, despóticas o antiuniversitarias. El mismo amor que debe inspirarnos la
juventud y la gran significación que ésta tiene en el futuro del mundo, nos obliga a ser sinceros y honestos y, aún a costa de nuestra
tranquilidad y del afecto de ellos hacia nosotros, esforzarnos por
impedirles el influjo pernicioso de esta época de crisis del espíritu.
que ve cómo la verdad, la justicia, el derecho, han sido escarnecidos
en todos los ámbitos de la tierra. De no hacerlo así, habremos de declararnos impotentes o, lo que sería más triste, traidores a los intereses de esa juventud que nos ha sido confiada.
No be podido dejar pasar este capítulo de mi informe anual
sin aprovechar la oportunidad para pedir de todos Uds., apoyado en
la ya larga historia de bondades de que la Universidad les es deudora, toda su colaboración, su más decidida colaboración, para que
nuestra institución cumpla decorosamente con su cometido y pueda
conservar pura su esencia, que lo es el estudiantado.
Investigaciones Científicas
Este importantísimo aspecto de la función universitaria, enco•
mendado al Instituto de Investigaciones Científicas de reciente creación y-no obstante-factor decisivo en el progreso de nuestra institución en los últimos tres años, fué objeto, en el presente período
escolar, de especial atención, en vista de que la pobreza del presupuesto-disminuído desde 194 en $100.000.00-y la ausencia del Director titular, Dr. Eduardo Aguirre Pequeño, podrían haber acarreado una considerable disminución en las labores correspondientes a
investigaciones iniciadas en años anteriores. Pero el entusiasmo de
los investigadores de planta del Instituto pudo hacer, si no que pasaran inadvertidas las dos circunstancias desfavorables mencionadas antes, sí que la marcha de esta dependencia universitaria continuara significándose como una prueba plena del esfuerzo de superación que se realiza en esta Universidad. Y así, siguieron su curso
109
los diversos departamentos, cuyo trabajo podría conaensarse como
sigue:
Sección de Ciencias Biológicas
I.-Departamento de Botánica.
1.-Herbario.
a)-Se herborizaron 481 ejemplares de la flora del Estado, correspondientes a las siguientes localidades: Cadereyta, Guadalupe,
Galeana, Hualahuises, Santiago y alrededores de Monterrey.
b)-Se recolectaron 200 ejemplares de la flora criptogámica del Estado, correspondientes a las mismas localidades citadas.
c)-Se recibieron 72 ejemplares clasificados de la flora de Texas,
enviados por el Herbario de. la Universidad de Texas.
d)-Se recibieron 25 ejemplares de pinos de México, enviados por
el Sr. Prof. Maximino Martínez.
e)-Se enviaron 85 ejemplares de la flora del Estado a la Universidad de Texas para su determinación cientüica.
f)-Se enviaron 50 ejemplares de la flora del Estado a la Sociedad
Botánica de México, solicitando su clasüicación.
2.-Catálogo de Plantas de Nuevo León.
Se trabajó activamente sobre este particular y en fecha próxima se dará por terminada la primera parte, quedando lista
para su publicación.
3.-Sobre Pólenes Atmosféricos en la Ciudad de Monterrey, N. L.
Se está haciendo, en colaboración con la Auxiliar Q.F.B. Mercedes de la Garza Curcho, un estudio analítico de los granos de
polen presentes en la atmósfera de la ciudad de Monterrey, su
representación gráfica y su posible intervención en los diversos
casos de alergias en la localidad.
4.-Preparación de Ejemplares Botánicos.
�110
•
Universidad
Informe del Consejo Universitario
111
a)-S~ hici~ron 34 preparaciones microscópicas de algas, hongos y
IDIXOimcetos.
m.-Excursiones de exploración y recolección científica.
b)~e prepararon 17 ejemplares de hongos en zócalo de madera.
a)-Se elaboró un proyecto sistemático de excursiones a las localidades más interesantes y accesibles del Estado.
c)-Se prepararon 2 cajas de madera, 5 de cartón y 5 láminas de
vidrio con ejemplares botánicos.
II.-Departamento de Zoología.
1.-Colección de Zoología General.
a)-Se prepararon en frascos de vidrio 141 ejemplares de la fauna
del Estado siendo 15 de ellos en frascos especiales de museo pa•
ra la colección científica del Instituto.
b)-S; prepararon 38 ejemplares de moluscos en cajas de cartón y
zocalo de madera, para las colecciones escolares.
c)-Se hicieron 20 preparaciones microscópicas de histología animal.
1.-Proyecto de Excursiones y excursiones efectuadas.
b)-Se efectuaron excursiones de recolección científica, de un día de
duración, a las siguientes localidades: "La Cola de Caballo",
Sgo.,. "San Francisco", Sgo., "Cañón de la. Boca", Sgo., "El
Tronconal", Gral. Terán, "La Pastora", Gpe., "El Mirador",
Monterrey, Cerro de la Silla, Monterrey, "Las Huertas", Monterrey, "Cañón de la Huasteca", Sta. Catarina.
c)-El auxiliar de Entomología se agregó, con gastos a su propia
cuenta, a la excursión que organizó la Escuela Nacional de Ciencias Biológicas, a los Estados de Puebla y Veracruz.
IV.-Donación de Material biológico a Escuelas.
2.-Entomología General.
a)-Se prepararon en alfiler 1179 insectos del Estado, de diversas
localidades.
b) - Se prepararon 9 cajas de madera con 334 insectos.
c)-Se hicieron 108 preparaciones microscópicas de insectos.
3.-Entomología Agrícola.
a)-Se estudiaron 15 grupos de plagas de los cítricos haciendo visitas de observación y recolección a las principales zonas naranjeras del Estado (Montemorelos, General Terán, Villa Juárez, Cadereyta, Hualahuises y Linares). Se prepara un folleto
ilustrado con descripciones, ciclos biológicos, daños, métodos de
control, etc., de las más importantes de dichas plagas.
b)-Se rindió, a petición de los representantes en México de la American Cyanamid Co., un informe sobre los nombres locales de
los principales insectos que constituyen plagas del campo y caseras en esta localidad, para ser publicados en la traducción al
español del folleto "Fumigation Manual''.
a)-Se donó a la Escuela Secundaria No. 1 de esta Ciudad, una colección de 20 ejemplares disecados, 36 frascos de museo, 17 modelos de yeso, 9 cajas de madera y de cartón con insectos y ejemplares botánicos y 4 láminas de Botánica.
b )-Se donó a la Escuela Primaria "Fernández de Lizardi" de esta
ciudad, una colección de 38 ejemplares disecados, 36 frascos de
museo, 19 modelos de yeso, 9 cajas de madera y de cartón con
insectos y ejemplares botánicos y zoológicos y 4 láminas de Botánica.
c)-Se donó a la Escuela Nocturna de Bachilleres una colección de
20 modelos de yeso.
d)-Se prepara el material que habrá de donarse en fecha próxima
a la Escuela diurna de Bachilleres.
V.-Gabinete de Taxidermia.
Durante el año transcurrido se prepararon en este gabinete los
siguientes ejemplares:
�113
Informe del Consejo Universitario
Universidad
112
Aves preparadas y montadas_------------------------Aves preparadas en piel -----------------------------Mamíferos preparados y montados ------------------Mamíferos preparados en piel -----------,-----------Reptiles montados--------------------~-------------Reptiles preparados en formol----------------------Otros animales diversos. -----------------------------
84 ejemplares
20
"
22
13
9
13
24
TOTAL: 185 ejemplares
Los ejemplares montados están destinados a las colecciones de
exhibición cuando se instale un Museo Regional, y para las colecciones de enseñanza que el Instituto regala a las escuelas superiores.
Los ejemplares en piel se dedican exclusivamente a las colecciones
de estudios y para el canje de material con otras Instituciones científicas.
Entre los donantes de ejemplares que han venido a enriquecer
las colecciones del Instituto, figuran el C. Gobernador del Estado,
])irector y Alumnos de la Escuela Primaria "Fernández de Lizardi"
y muchas personas de esta localidad y de otras del Estado. El !ns•
tituto, en su oportunidad, ha agradecido cumplidamente las aporta•
ciones.
VI.-Otras Actividades.
1.-Trabajos publicados.
a)-Se publicó el trabajo "Notas acerca de la Parasitología de los
Cítricos en la región de Montemorelos, Nuevo León", en el Bole•
tín No. 6 del Instituto de Investigaciones Científicas de la Uni•
versidad de Nuevo León.
b)-Se publicaron 3 artículos .sobre "Las escamas del naranjo" (I,
II y II) en la revista "Química" de la Sociedad de Alumnos de
la Facultad de Ciencias Químicas.
2.- Colaboración con las Escuelas del Estado.
a)-El jefe del Departamento de Biología colaboró con la Facultad
de Cienc;ias Químicas impartiendo, desde octubre de 1946, los
cursos de Botánica Sistemática y Entomología Agrícola.
b)-El mismo colaboró con la Escuela de Bachilleres del Estado
impartiendo, desde diciembre de 1945, los cursos de Botánica y
Zoología.
3.-Exposiciones.
a)-El Departamento de Biología concurrió, en el mes de septiem•
bre de 1945, a la Exposición que con motivo de las Fiestas Patrias, organizó la Facultad de Ciencias Químicas en el salón de
actos de la misma. P,resentó 7 vitrinas y 2 nichos ecológicos.
t)-El mismo departamento concurrió, en el mes de noviembre cíe
1945, a la Exposición Nacional de Agricultura y Ganadería en
colaboración con el superior Gobierno del Estado, en los terrenos situados a 8 km. sobre la carretera Monterrey-Reynosa. Presentó 11 vitrinas y 2 nichos ecológicos. Para esta exposición, el
Jefe del Departamento de Biología preparó y dibujó las gráficas
presentadas por las Secciones de Química y Físico-Matemáticas
del Instituto.
VII.-Sección de Modelado y Dibujo.
En esta Sección se han ejecutado los siguientes trabajos:
Modelos Biológicos diversos --------------------------416 ejemplares
Modelos de cristales y otros para la Facultad
,.
de Ciencias Químicas ---------------------------108
TOTAL:
524 · ejemplares
También se hicieron 14 cuadros grandes, al óleo y en bastidor
de tela representando diversas enfermedades de los cítricos; un busto de la Profesora Eugenia González; una maqueta de 1x6 m.; un
dibujo y retrato al óleo para el estandarte al Dr. Angel Martínez
Villarreal y seis mascarillas del mismo.
VIII.-Movimiento de libros y revistas.
1.-Libros.
a)-Se recibieron dos libros "An Introduction to Pollen Analysi.c;"
y "Plants and Vitamins", comprados a la Chronica Botánica de
Waltham, Mass., U. S. A.
�114
Informe del Consejo Universitario
Universidad
b)-Se pidió a la: Sociedad 1vfexicana de Historia Natural, la obra
monumental del Prof. Casiano Gonzatti "Flora Mexic.ana", que
está en prensa.
2.-Boletines, Revistas y otras Publicaciones.
a)-Se recibieron 75 publicaciones sobre diversos temas agrícolas,
mimeografiados por la Secretaría de Agricultura y Fomento, en
México, D. F.
b)-Se recibieron 10 números de "Fitófilo", boletín bimensual de
la Secretaria de Agricultura y Fomento, en México, D. F.
c)-;-Se recibieron 7 publicaciones diversas de la Universidad de
Texas, U. S. A.
d)-Se recibieron 3 números del "Ward's Natural Science Bulletin", de Rochester, N. Y.
e)-Se recibieron los volúmenes XXVIII (1942) y XXIX (1943) de
Papers of the Michigan Academy of Science Arts and Letters
de la Universidad de Michigan, U. S. A.
IX.-Departamento de Fitopatología.
A)-Trabajos de rutina.
1)-Se verificaron airédedor de veinte exámenes de muestras de
plantas enfermas remitidas a este Instituto. Sobre cada trabajo
se rindió el informe respectivo avisando a los interesados el resultado del examen e indicando las medidas de control necesarias.
2)-Se verificaron, a petición de varios agricultores, visitas a las
huertas de Cítricos y otros frutales, con el objeto de cerciorarse
del estado fitosanitario de las mismas. Se rindió cada vez un informe sobre la infección y se indicaron a los solicitantes los procedimientos a seguir.
B )-Investigación.
En la parcela experimental del Instituto, se empezaron los trabajos relacionados con la aplicación del Ammate para la erradicación del Zacate Johnson. Los resultados se podrán coRocer
alrededor del mes de septiembre del año en curso.
115
C)-Divulgación.
Se está preparando un pequeño libro de texto de "Fitopatología" (alrededor de 280 páginas repartidas en 20 o 21 capítulos).
Actualmente se tienen terminados y listos para la publicación
16 capítulos con 200 páginas más o menos.
X.-Departamento de Zimología.
Investigación.
Está en estudio el problema de la Industrialización de los Cítricos.
Se han escogido por lo pronto la Conservación de Jugo de Naranja, aceptando el método de Congelación, los vinos y el vinagre
de naranja (estos dos últimos trabajos a cargo de Arturo Elizondo
Q. B. P. adscrito a esta sección), la preparación de la pectina, así
como la obtención de los Aceites esenciales y de concentrados para
las aguas gaseosas:
Es cierto de que una parte de la investigación se aparta del ramo de la Zimología, sin embargo se consideró útil no romper el problema en partes, sino trabajar en colaboración con el departamento de Química.
XI.-Trabajos de Indole General.
a)-Se colaboró en dos Exposiciones: en la verificada en la Facultad de Ciencias Químicas en el mes de septiembre y la Exposición Nacional de Agricultura y Ganadería, que se llevó a cabo
del 11 al 20 de noviembre, contribuyendo con material y cubriendo la vigilancia respectiva.
b)-Se efectuaron tres viajes, uno a Corpus Christi ,Texas, cumpliendo con una comisión de la Universidad y los otros dos en días
inhábiles, a Weslaco, Texas, con el fin de visitar la Estación Experimental de Cítricos, así como los laboratorios del departamento de Agricultura de Estados Unidos del Norte.
c )-Se remitió un trabajo sobre "El beneficiado Húmedo del Café", como colaboración para las ponencias de la Mesa Redonda
�116
Universidad
Informe del Consejo Universitario
117
verificada en Tuxtla Gutiérrez, con motivo de la jira del Lic.
Miguel Alemán.
El mes de Junio y primera quincena de Julio fueron dedicados
para la elaboración estadística de los datos recogidos.
d)-Se colaboró con la Facultad de Ciencias Químicas impartiendo
las Cátedras de Fisiología Vegetal y Microbiología Industrial,
así como formando parte de los jurados al ser designado por la
Dirección de la Escuela.
Los resultados obtenidos se han publicado en forma de cuadros,
por especialidades, en los Anales del Instituto de Investigaciones
Científicas, Tomo I No. 1, y en el _Boletín No. 6 del mismo Instituto.
XII.-Trabajos publicados.
Se publicaron dos trabajos: "La Psorosis de los Cítricos" en el
Boletín No. 5 y la "Bibliografía de las Enfermedades de los Cítricos" en el segundo número de los Anales del Instituto.
Ficha Médico-Biotipológica. Escolar
El personal médico de este Instituto, fué comisionado para continuar la elaboración de la ficha Médico Biotipológica Escolar, labor
principiada el año pasado de la siguiente manera:
Practicaron el examen general de los alumnos, los Doctores:
Sección de Ciencias Químicas
Durante el año de trabajos comprendido de septiembre al último de junio en el período 1945-1946, los trabajos han sido los siguientes:
Luz Castillo, como trabajo de laboratorio, completó el estudio
comparativo sobre la titulación de Vitamina C, con diversos procedimientos; igualmente terminó la valoración de Vitamina C en la
ºmayaba, tanto en fruto como en flores. Otro trabajo verificado parcialmente, ha sido el estudio del metabolismo del nitrógeno durante
la germinación; hasta este momento se ha estudiado el reparto del
nitrógeno durante la germinación usando agua pura.
Raúl E. González, Jesús Piedra, Carlos Leal Isla y Salvador
Montemayor, colaborando también el estudiante de Medicina Raúl
Cota.
Se dedicó exclusivamente al estudio del sistema óseo, el Dr. José Luis Salinas Rivera, siendo encargados de los exámenes de ojos
y trabajo de laboratorio que fueron necesa.rios respectivamente, los
Dres. René Livas y Alfredo Gómez Ala.nís.
En el siguiente año se seguirá estudiando el metabolismo en la
germinación usando soluciones nutritivas y tierras de valor conocido. En la parte de publicación se hizo el plan de trabajo y la Srita.
Castillo ha verificado una serie de experiencias para comprobar la
posibilidad de introducirlas como parte del texto. La Srita. Castillo
también ha trabajado en la recopilación de datos para un estudio
sobre la aplicación bromatológica y terapéutica de los aminoácidos.
El Dr. Martín Torres fué COl1''5ionado para practicar los exámenes toráxicos.
Los primeros meses del año escolar se trabajó en la Escuela
Fernández de Lizardi, siendo esos meses los de: Septiembre, Octubre, Noviembre y Diciembre de 1945 y Enero de 1946. Terminando
el examen de los alumnos de la citada escuela, el personal antes referido pasó a la Escuela "Monterrey" donde contínuó su labor durante los meses de Febrero, Marzo, Abril y Mayo de 1946, fecha en la
cual se terminó de examinar a los alumnos de la Escuela mencionada.
El Sr. Aureliano García F. ha verificado un estudio sobre las
propiedades físico-químicas de las proteínas de la soya, hidrolizando en diferentes formas; el trabajo está terminado, sólo que no se
ha hecho su redacción por la comisión recientemente conferida por
el C. Gobernador. También dentro del campo de laboratorio, ha iniciado un estudio industrial sobre la fabricación de aceites artificiales• hasta el momento se ha obtenido pineno puro, hidrolisis de la
ter~ina y un polímero que por sus propiedades va a ser objeto de
un estudio especial. En el programa de publicaciones terminó y entregó la parte gráfica del primer capítulo de Mineralogía y Geolo-
�Informe del Consejo Univeí$Ílario
118
119
Univenidad
gía. Igualmente hizo la redacción de este primer capítulo que sólo
espera una última corrección para ser entregado.
El Sr. Q. T. Manuel Rangel ha desarrollado el siguiente trabajo: Terminación del estudio sobre lipidos combinados, trabajo que
se presenta para su publicación. Estudio sobre valoración de los azúcares usando ferricianuro de potasio, trabajo presentado para su
publicación. Se han iniciado trabajos cuantitativos sobre la preparación de plásticos principalmente con base de urea y sobre la determinación de detergentes; dichos ensayos• se verificaron con objeto
de tener una idea sobre la posibilidad material y económica para ha•
cer un estudio industrial de esta clase de compuestos. Habiendo resultado positivos dichos ensayos, el próximo año se hará un estudio sistemático y un anteproyecto de fabricación. En cuanto a la parte de publicación se escribió inicialmente un capítulo sobre glúcidos
y derivados el cual resultó de una amplitud tal que era inútil para
su uso práctico como texto. En vista de esto se desechó y se rehizo
toWmente el trabajo con vistas de un texto sencillo y económico
para el Instituto. Hasta este momento, se tiene en manuscrito tres
tipos de clasüicación de la química orgánica y los capítulos de hidrocarburos alifáticos saturados, olefínicos y acetilénicos.
Además de los trabajos mencionados anteriormente, en forma
eventual, éste Departamento ha hecho otros trabajos como son:
Análisis de tierras, preparación de curvas para el fotocolorimetro,
estudio de la sensibilidad de la reacción de potasio de fósforo.
Sección de Ciencias Físico-Mat.em.áticas
Con motivo de la renuncia presentada por el Dr. Honorato de
Castro a la Jefatura de esta Sección, se hizo cargo de ella el Sr. lng.
Alfredo de Sanjuan, quien continuó el desarrollo de las labores iniciadas por el primero.
El Dr. de Castro inició el estudio de las observaciones climatológicas, recogidas durante 25 años en la Estación Meteorológica del
Colegio Civil, habiendo dado cima al estudio del factor "Temperatura Atmosférica". El Ing. Alfredo Sanjuan procedió al estudio del otro
factor climático determinante de la clasificación, es decir el de la
humedad atmosférica, para llegar a la determinación del régimen
de precipitación.
No disponiéndose en el Servicio Meteorológico Nacional de da•
tos análogos, a los que se han trabajado para la región que se acaba
de citar, para ei resto de las del Estado neolonés, se imposibilita realizar un trabajo análogo para el resto de regiones de aquél que pudiera haber permitido un trabajo general de clasificación y de limitación de regiones climáticas en él; por lo que, concluida la investigación correspondiente a la región de Monterrey, se pasó la "Memoria" completa correspondiente a la misma, a la Secretaría para
su elevación a la Dirección, y aprobación del trabajo realizado, en
su caso.
Al propio tiempo se proponía, en el informe, que en atención a
la circunstancia de ser la región estudiada en clima, utilizada con
bastante intensidad por la aeronáutica civil, la investigación a que
dedicara su actividad la Sección ahora, fuera el "Estudio del régimen de vientos y nubosidad en la región reinera" que parece revestir interés en atención particularmente a dicha circunstancia, y para cuyo trabajo es posible disponer de suficientes datos, probablemente, utilizando los archivos mismos de la estación del antiguo Cosu elevación a la Dirección, y aprobación del trabajo realizado, en
rrespondiente.
Publicaciones
En el período comprendido entre septiembre de 1945 y Junio de
1946, el Instituto logró publicar lo siguiente:
El Boletín No. 6, con numerosos trabajos científicos y de divulgación entre los que destaca "El tratamiento del mal del Pinto a tra.vés de su Literatura", del Dr. Eduardo Aguirre Pequeño y algunas
otras colaboraciones de las Secciones de Química, Biología, y Fitopatología y Zimología.
El Tomo I, No. 2 de los Anales del Instituto, con interesantes
trabajos, entre los cuales se distinguen: La punción Diagnóstica en
el estudio de las Lesiones Tumorales de la Mama, del Dr. Alfredo
�120
Informe del Consejo Univenitario
Univenidad
Gómez Alauís, Obtención de Dolantina, del Dr. José Giral, un interesante trabajo acérca de los rendimientos agrícolas, del Q. T. Manuel
Rangel, una también interesante y completa bibliografía de las enfermedades de los cítricos, así como la Segunda Parte de la Geología de Nuevo León, del Dr. Federico K. G. Mullerried.
Se publicaron también: la tesis de la Srita. A.mella Barrera, pasante de la Facultad de Ciencias Químicas y becada del Instituto,
relativa a Protozoosis intestinales humanas, y la del Pasante de Medicina Sr. Mario Sanmiguel, también becado por el Instituto y que
versó sobre Electroenoefalografía cliníca.
El instituto ha iniciado la preparación de libros de texto, para
la enseñanza en las distintas Facultades y Escuelas de la Universidad, habiendo terminado el Ing. Aureliano García Fernández, el
primer capítulo de una obra de Mineralogía y Geología, con numerosas gráficas; el Dr. Jeannot Stern se encuentra preparando otra
sobre Fíto-patología, que constará de 21 capítulos.
Becados
El Pasante de la Facultad de Ingeniería Antonio Treviño, recibió beca del Instituto para dedicarse, durante 5 meses, a la preparación de su Tesis recepcional que versará sobre el estudio de los
suelos y pavimentos en la ciudad de Monterrey.
Como fácilmente se desprende del contenido de los párrafos anteriores, los trabajos del Instituto de Investigaciones Científicas se
encaminaron no solamente a la especulación científica-muy valiosa para ir descubriendo aptitudes personales de los diversos elementos quP. laboran en calidad de auxiliares en los diversos departamentos--sino con miras a realizar actividades de resultados prácticos y
de contenido social, suministrando material de enseñanza a diversos
centros docentes, haciendo estudios de problemas relacionados con
problemas médicos, orientando a agricultores sobre sus dificultades
con las plagas y la utilización conveniente de tierras de cultivo, etc.
En resumen, en esta dependencia universitaria se lucha por poner
la ciencia al servicio de la colectividad, amén de satisfacer la fun-
121
ción investigadora que la Universidad debe realizar constantemente
para cumplir su misión.
Acción Social Universitaria
Otra de las funciones básicas de la Universidad, la difusión cultural, encomendada al Departamento de Acción Social Universitaria,
fué objeto de muy especial atención. La atinada dirección del Lic.
Raúl Rangel Frías, unida al esfuerzo y entusiasmo de sus colaboradores, hizo que la tarea iniciada hace tres años continuara signüicándose como un motivo de justificado orgullo para. nuestra casa
de estudios, que día a día ve aumentar la ya muy numerosa lista de
distinguidos intelectuales e instituciones del continente que expresan
su profunda satisfacción por la labor realizada en este Departamento y solicitan insistentemente el envio de sus publicaciones. Además,
ha hecho el Departamento de Acción Social Universitaria sentir su
influencia por medio de actividades de carácter cultural en forma
de conferencias, cursos y conciertos, sin descuidar las tareas inherentes al funcionamiento de la Biblioteca.
Un resumen que puede informar del trabajo que se llevó a cabo
durante este año escolar, es el siguiente:
EDITORIAL:
Boletín Mensual "Armas y Letras", (12 números}. Números 5
y 6 (en prensa) de la Revista Semestral ''UNIVERSIDAD".
Historia del Colegio Civil, Lic. Héctor González.
Correspondencia Particular JUAREZ-VIDAURRI, Lic. Santiago
Roel.
Dos exclusivas del Hombre. Dr. José Gaos.
Los Regiomontanos, Lic. Alfonso Reyes.
Sobretiro de "La Universidad, su Misión y su Marcha", Dr.
Enrique C. Livas.
Sobretiro J. Cordero y la Pintura Mexicana, Lic. Salvador Toscano.
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Informe del Consejo Universitario
Universidad
Las publicaciones anotadas han sido enviadas a todas las Universidades, Centros de Cultura y Agrup~ciones d~l Norte, Sur y _Centro América y Europa.
SECCION DE MUSICA:
Se presentaron 28 conciertos a través de las Emisoras Incorporadas X.E.F.B.
El Trio "Universidad" que dirige el Maestro Josemaría Luján
fué comisionado en representación de esta Casa de Estudios para
actuar en la inauguración de los Cursos organizados por la Universidad _Nacional de México en San Antonio, Texas.
Esta Sección del Departamento r ecibió también la visita del
"Coro de Madrigalistas" de la Secretaría de Educación Pública.
Se hizo la adquisición de un aparato reproductor de música
grabada con 32 discos para el curso de apreciación musical.
Sección de Radio
Se efectuaron nueve audiciones por radi~, una cada mes, a través de la X.E.F.B. y una extraordinaria en cadena con las demás
radio-emisoras locales y en las que tomaron parte, la Federación de
Estudiantes, Alumnos y Maestros de la Facultad de Medicina, Escuelas de Música, Alvaro Obregón y Nocturna de Bachilleres así como también distinguidas personalidades de la localidad en Homenaje a la memoria de destacados intelectuales. Una de las citadas al!,diciones se organizó con motivo del Armisticio de la Segunda Guerra Mundial.
SECCION DE PINTURA:
La Sección de Pintura a cargo del Maestro Ignacio Martínez
Rendón, ha terminado la Colección de Cuadros que se exhibirá en
la Exposición de Pintura en la Escuela Fernández de Lizardi con
motivo del 3500. Aniversario de Monterrey.
12J
RECITAL POETICO:
El Departamento de Acción Social patrocinó el Recital Poético
a cargo de la Declamadora Puertorriqueña Dominga de la Cruz.
EXTENSION UNIVERSITARIA:
CONFERENCIANTES
La Universidad de Nuevo León recibió durante el curso de este
año escolar la visita de cuatro distinguidos conferenciantes: Dr.
JUAN DAVID GARCIA BACCA, EDMUNDO O'GORMAN, ERMI·
LO ABREU GOMEZ y LEON FELIPE CAMINO, quienes sustentaron 31 conferencias sobre: Filosofía, Historia, Literatura y Poesía
respectivamente.
CURSOS DE VERANO :-En este año se organizaron los primeros Cursos de Verano a cargo de Profesores de la Universidad.
En un curso intensivo de 30 dias bajo inscripción libre. La matrícula
fué de 60 alumnos.
BIBLIOTECA:
Libros adquiridos: 350. Periódicos recibidos mensualmente: 200.
Promedio de publicaciones que se reciben mensualmente por canje: 250.
CLASIFICACION: Se está trabajando activamente en la elaboración del Catálogo Bibliográfico habiéndose terminado hasta la
fecha 800 fichas.
Movimient.o de Valores
Del total asignado a la Universidad en la Ley de Egresos del
Estado, ha sido cubierta por concepto de nóminas, la cantidad de:
$884,752.74 (OCHOCIENTOS OCHENTA Y CUATRO MIL PESOS
f4ETECIENTOS CINCUENTA Y DOS PESOS 74/ 100 M. N.), distribuída como sigue:
De julio a Diciembre de 1945 ---------------------------------- $ 438,<141.46
De enero a junio de 1946 ------------------------------------- " 446,711.28
La Universidad, por su parte, de las cuotas y donativos, sumados a existencia anterior, reunió la cantidad de $238,433.74 (DOS·
�125
Informe del Consejo Universilario
124
Universidad
CIENTOS TREINTA Y OCHO MIL CUATROCIENTOS TREINTA
Y TRES PESOS 74/ 100 M.~.), distribuída como sigue:
A distintas dependencias -------------------------------------- $ 165,501.56
En Caja ------------------------------------------------------ "
1,110.95
Depósito a la vista en la Sucursal del Banco Mercantil
de Monterrey, S. A. --------------------------------------- " 71,821.23
A continuación me permito detallar el movimiento de valores, tal
como lo ha rendido el Tesorero General de la Universidad.
FACULTAD DE DEH.ECHO Y CIENCIAS
SOCIALES ----------------------------------- " 19,986.90
FACULTAD DE CIENCIAS QUIMICAS ----------- " 35,176.lU
FACULTAD DE INGENIEPJA -------------------- " 10,617.80
ESCUELA DIURNA DE BACHILLERES ----------- " 43,447.39
46.00
ESCUELA NOCTURNA DE BACHILLERES -------- $
183.50
ESCUELA IND. Y PREP. TEC. ALVARO OBREGON"
67.50
ESCUELA IND. FEMENIL PABLO LIVAS --------- "
187.40
ESCUELA DE MUSICA -------------------------- "
775.00
ESCUELA DE CONTADORES -------------------- "
l,U27.00
ESCUELA DE ENFERMERI.A --------------------- "
64.50
ESCUELA SECUNDARIA ------------------------- "
Egresos
Aportación del Estado
$
"
"
"
"
"
"
"
"
"
"
"
"
"
"
$ 884,752.74
34,800.00
55,999
15(l,000.00
70,090.06
32,840.00
17,880.00
82,810.00
29,160.00
103,852.0.0
37,475.00
13,020.00
139,310.00
64,721.50
20,790.00
19,999.92
Ἴ
$ 884,752.74
Ingresos en la. Tesorería de la Universidad por cuotas diversas
SALDO ANTERIOR: ----------------------------- $
Caja
612.62
Banco----------------------------___________________________ "$ 59,569.53
AULA MAGNA----------------------------------~$
RECTORIA -------------------------------------- "
FACULTAD DE MEDICINA ---------------------- "
FACULTAD DE ODONTOLOQ~ ----------------- "
60,182.15
1,500.0U
7,125.00
53,066.00
4,981.50
"
AULA MAGNA -----------------------------------
Dicha cantidad se distribuyó de la manera siguiente,
según nóminas.
RECTORIA -------------------------------------DEPTO. DE ACCION SOCIAL -------------------INST. DE INVESTIGACIONES CIENTIFICAS ----FACULTAD DE MEDICINA ---------------------FACULTAD DE ODONTOLOGIA ----------------FAC. DE DEREGHO Y CIENCIAS SOCIALES ----FACULTAD DE CIENCIAS QUIMICAS -----------FACULTAD DE INGENIERIA -------------------ESCUELA DIURNA DE BACHILLERES ----------ESCUELA NOCTURNA DE BACHILLERES -------ESCUELA DE ENFERMERIA --------- -----------ESCUELA IND. Y PREP. TEC. ALVARO OBREGON
ESCUELA IND. FEMENIL PABLO LIVAS --------ESCUELA DE MUSICA --------------------------DEPARTAMENTO DEPORTIVO ------------------
$
COMISION PERMANENTE UNIVERSITARIA-----EQUIPO DE OFICINA ----------------------------
Para sueldos del personal que sirve en las distintas dependencias de la Universidad y sostenimiento
de Laboratorios, Gabinetes, Talleres, etc., el Gobierno del Estado aportó la cantidad de: ----~- $ 884,752.74
"
"
"
"
"
"
GASTOS DE ADMINISTRACION ----------------SUBSIDIOS-------------------------------------FONDO DE BIBLIOTECA -----------------------LABORATORIO ---------------------------------GASTOS DE REPARACION DE EDIFIC,IO -------PROVEEDURIA ---------------------------------AUDICIONES-----------------------------------GASTOS DE REPRESENTACION -- --------------EXPOSICION -----------------------------------EXCURSIONES -----------------. --------- ------AGASAJOS --------------------------. ------- ---EFECTIVO -------------------------------------Caja
1,110.95
Banco- ---------------------------___________________________ $" 71,821.23
"
$ 238,433.74
2,200.00
33,663.82
4,161.81
59,134.00
59,134.00
8,747.00
16,382.00
2,795.00
9,667.5,6,500.20
1,435.00
90Cl.OO
2,800.00
1,390.00
72,932.18
$ 238,433.74
Datos Estadísticos Generales
ALUMNOS INSCRITOS --------------------------- 3,726
PERSONAL DOCENTE ---------------------------- 528
PERSONAL ADMINISTRATIVO--- ---- ------------44
SERVIPUMBRE --- -------------------------------
39
CANTIDAD APORTADA POR LA TESORERIA GRAL.
DEL ESTADO --------------------------------- $ 884,752.74
CANTIDAD APORTADA POR LA TESORERIA GRAL.
DE LA UNIVERSIDAD ------------------------ " 165,501.56
�Informe del Consejo Universitario
126
127
Univenidad
Consideraciones finales
Tal ha sido, Sres. Consejeros, en términos generales, la labor de
la Universidad durante el año escolar 1945-46. Un año más de lucha.
Un año más de esfuerzo constructivo. Un año más de entusiasmo y
de sacrüicio en bien de la cultura y de la enseñanza· superiores. Lucha contra tantos factores que se oponen al natural desarrollo y progreso de nuestra institución y que no han sido suficientes para im·
pedir esa marcha ascendente que caracteriza a nuestra casa de es•
tudios. Esfuerzo constructivo que se ha manifestado en todos los as•
pectos del trabajo universitario mejorando planes de estudios, dictando disposiciones que norman la labor docente dentro de cauces
convenientes, adquiriendo material de enseñanza en proporción aceptable, impulsando la investigación científica y la difusión de la cul•
tura como no lo hizo antes institución alguna que tuviera la juven•
tud de la nuestra. Entusiasmo y sacrificios que año tras año vienen
siendo, de parte de casi todos los servidores universitarios, la piedra
angular de este esfuerzo colectivo cuya breve reseña acabo de hacer
ante ustedes en el informe que precede.
Pero aparte de lo anterior, la labor desarrollada durante el pe•
ríodo escolar que acaba de terminar tiene una especial y muy singular significación, que es la de ser el final de un ejercicio señalado
por la Ley Orgánica de la Universidad. Pronto habremos de terminar nuestra misión como miembros de este Consejo, al cumplirse el
plazo señalado por el ordenamiento legal que acabo de mencionar.
Todos los miembros de este alto cuerpo pueden ser reelectos y de
fijo que lo serán algunos; mas independientemente del resultado a
que llegaren el cumplimiento de la Ley y las decisiones del Ejecu•
tivo del Estado, no podría yo permitir que terminara esta etapa de
vida universitaria sin expresar ante ustedes algunos muy breves
conceptos que sintetizan mi pensamiento, en relación con el trabajo
que juntos hemos desarrollado.
Como señalaba antes, es preciso que las autoridades universita•
rias, cualesquiera que sean las personas que las representan, redoblen su esfuerzo y su celo por orientar bien a nuestra juventud, tan
expuesta a torcer sus muy nobles direcciones en esta época en que
el mundo ha contemplado una de las más lastimosas crisis que el espíritu del hombre ha sufrido en la historia. Tengo también especial
interés en advertir que a pesar de tantas influencias como ha habido
en los últimos años, que pudieron lesionar esta institución en sus
esencias vitales, ésta se ha conservado, como siempre, pura, viril y
trabajadora sin ostentación. Finalmente, y como la más importante y
más justa consideración en este informe, está la de que todo lo que se
ha logrado en beneficio de la juventud cuya preparación nos ha sido
confiada, sólo fué posible gracias a la muy leal y generosa colabora•
ción de ustedes, interesándose noblemente, casi todos, porque el
cumplimiento de su misión fuera ejemplar y en justa proporción al
honor que significa; y por ello en nombre de la Ull;iversidad, en nom•
bre de las actuales generaciones y en el mío propio, envio a todos
los servidores universitarios y a los miembros de este Consejo, las
más cordiales y cumplidas expresiones de gratitud.
El Rector Dr. Enrique C. Livas.
�La impresión de esta Revista terminó el 30 de noviembre de
1946 en los talleres de la Impresora Monterrey, S. A., bajo la
dirección del C. Jefe del Depto. de Acción Social Universitaria.
,
���
Dublin Core
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Title
A name given to the resource
Universidad Órgano de la Universidad de Nuevo León
Description
An account of the resource
Universidad Órgano de la Universidad de Nuevo León publicada en los años cuarenta. Contiene textos sobre temáticas, filosóficas, históricas, científicas, política, medicina, ética, así como informes de los años escolares. Colaboradores: Raúl Rangel Frías, Salvador Toscano, Pedro Garfias, Juan Rejano, Enrique C. Livas entre otros.
Text
A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text.
Título Uniforme
Universidad Órgano de la Universidad de Nuevo León
Año de publicación
El año cuando se publico
1946
Número
Número de la revista
6
Mes de publicación
Mes cuando se publicó
Septiembre
Día
Día del mes de la publicación
1
Periodicidad
La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual)
Anual
Relación OPAC
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Universidad Órgano de la UNL, 1946, No 6, Septiembre
Creator
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Livas, Enrique C. 1908-1984, Presidente
Subject
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Filosofía
Historia
Ciencia
Medicina
Ética
Informes
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An account of the resource
Universidad Órgano de la Universidad de Nuevo León publicada en los años cuarenta. Contiene textos sobre temáticas, filosóficas, históricas, científicas, política, medicina, ética, así como informes de los años escolares. Colaboradores: Raúl Rangel Frías, Salvador Toscano, Pedro Garfias, Juan Rejano, Enrique C. Livas entre otros.
Publisher
An entity responsible for making the resource available
Universidad de Nuevo León
Contributor
An entity responsible for making contributions to the resource
Moreno Garza, Antonio, Secretario General
Date
A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource
01/09/1946
Type
The nature or genre of the resource
Revista
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2016736
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